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CHECK-LIST DE DOCUMENTOS LEGAIS E OUTROS REQUISITOS 05


ISO14001 E OHSAS18001/ ISO 45001 09/10/2020

Organização: Relatório No.: Data:


Documento avaliado (1) (2) (5) Norma Verificações efetuadas e resultados (3) (4)
Data Validade (7) Site (9) NC NC
Documento (6) Nº Documento (7) (8) 14 18 Verificações adicionais críticas no documento (6) C REC NA Comentários
Emissão A B

PARTE 1 – AUTORIZAÇÕES LEGAIS


(IMPORTANTE: Em todos os documentos deverá ser verificado (conforme aplicável): razão social, CNPJ, endereço e compatibilidade da descrição da atividade X escopo de certificação

Auto de Vistoria Corpo de  Área aprovada X área da empresa;


Bombeiros, inclusive sede X X  Número do AVCB;
operacional  Validade
Alvará de Funcionamento da
X X  Verificar objeto licenciado com CNPJ
Prefeitura

 Verificar exigências da vigilância sanitária


Alvará sanitário de instalações municipal;
envolvidas no site  Avaliar o atendimento as resoluções da
vigilância sanitária

Polícia Cilvil X X
Cadastro de
Uso de  Controles exigidos na legislação pertinente;
Polícia Federal X X
Substâncias  Volume em estoque X autorizado;
Controladas
Exército X X

 Acesso no local de uso do produto;


FISPQ X X  Citar pelo menos duas evidências, se
aplicável.

Auto de Inspeção e/ou Infração


 Evidências de ações junto a autoridade (Ex:
Emitido por Autoridade X X
Competente TAC – Termo Ajustamento Conduta)

 Cumprimento das condicionantes, com


protocolos junto ao órgão competente
Licença Ambiental de Operação  Características do empreendimento (ex: volume
(LO) e/ou dispensa de
X de produção) X limites definidos na licença;
licenciamento de órgão
competertnet  Atendimento limites legais estabelecidos (Ex:
emissões);

 Volumes autorizados X destinados;


CADRI (destinação resíduos
 Fornecedor receptor X autorizado; citar licenças
perigosos) e/ou documento X
equivalente do estado dos receptores
 Licença de transporte de resíduos

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Emissão A B

 Adicionalmente, disponibilidade de inventário


Cadastro Técnico Federal
X anual de resíduos sólidos (com evidência de
IBAMA
entrega ao orgão);
Plano de Gerenciamento de  Nota: conforme Política Nacional de Resíduos
X
Resíduos Sólidos (PGRS) Sólidos;

Outorga de Uso de Recursos  Volume consumido X autorizado (registros);


Hídricos (Água de Poço) e/ou X
outra fonte que não seja pública  Registro calibração medidor de vazão;

ETE (Estação de Tratamento de  Verificar se ETE/ETA é abrangido na Licença


Efluente) / ETA (Estação de X Ambiental ou possui licença própria;
Tratamento de Água)  Atendimento limites legais efluente.

 Atendimento à legislação e normas aplicáveis


(Ex: projeto conforme NBR7229, teste de
Uso de Fossa Séptica X estanqueidade ou avaliação eventual
contaminação solo);
 Não possuir sumidouro;

Autorização de Supressão Apresentação de autorização de órgão


X
Florestal competente nos casos de supressão vegetal

Certificado Cadastramento de
X  No caso de utilização de madeira
Consumo Florestal

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PARTE 2 - NRS DO MINISTÉRIO DO TRABALHO (10)

 Ordem de Serviço de Segurança para cada


NR1 (Ordem Serviço) X função (assinada); identificar no mínimo duas
funções

 Verificar por amostragem (no mínimo 02


NR3 (Embargo e Interdição) X colaboradores) sobre o processo de embargo e
interdição em situação de riscos

 Dimensionamento SESMT de acordo com o


grau de risco
NR4 (SESMT) X
 Quadro estatistico de acidentes e doenças (com
protocolo na DRT);

 Dimensionamento CIPA (com protocolo na
DRT);
NR5 (CIPA) X  Processo eleitoral
 Emissão de atas mensais;
 Cronograma de reuniões;

 Registro de entrega e treinamento EPI X PPRA;


NR6 (EPI) X
no mínimo de 02 empregados
 PCMSO de acordo com o grau de risco da
organização;
NR7 (PCMSO) X  PCMSO X PPRA;
 ASO X exames e periodicidades definidos no
PCMSO (registrar pelo menos uma evidência);
 PPRA compatível com Planilha Avaliação
Perigos e Riscos;
NR9 (PPRA) X  Avaliações mensuráveis dos agentes (ruído,
químico, iluminância etc); dentro dos
parâmetros;

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 Para alta tensão:


- Diagrama unifilar;
- Laudo de conformidade elétrica
com ART (Engenheiro Eletricista);
NR10 (Eletricidade) X X
- Pessoal com curso NR10 (40 horas);
 SPDA e respectivo laudo com ART
(Engenheiro Eletricista);
 Prontuários de acordo com a NBR 5410 e 5419

 Relatório ou documento equivalente de


avaliação do parque de maquinas da
NR 12 (Maquina e equipamentos
organização sobre o atendimento a NR 12, se
aplicável;

 Prontuário de Caldeira e/ou Vaso de Pressão


NR13 (Caldeira e Vaso Pressão) X X com inspeções periódicas;
 Operação dentro da PMTA;
 Relatório de avaliação ergonômica;
NR17 (Ergonomia) X  Abrangência não restrita a escritório (incluir
campo e produção);

 PCMAT compatível com Planilha Avaliação


Perigos e Riscos;
NR18 (PCMAT – Obra Civil) X  Avaliações mensuráveis dos agentes (ruído,
químico, iluminância etc) e dentro dos
parâmetros;

 Inspeção e Manutenção de tanques de


combustíveis;
NR 20 (armazenamento de
x x  Cronograma anual com responsáveis e prazos;
líquidos inflamáveis)
 Especialidade do pessoal de inspeção e
manutenção

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 Registro de inspeção mensal de extintores e


hidrantes;
NR23 (Incêndio) X X  Teste periódico dos sistemas.
 Ensaios compatíveis com o sistema de combate
a incêndio

 Permissão de entrada para trabalhos confinados;


NR33 (Espaço confinado) X  Sinalização de espaços confinados;
 Treinamentos;

 Documentação de capacitação e controle de


NR 35 (trabalho em Altura) x empregados que trabalham em serviços de
altura

NR 37 ( Trabalho a bordo de  Avaliação do atendimento a nova redação da


x
plataforma de petróleo) NR:

Legenda: Resultados = C (Conforme); NCA (Não-conformidade maior); NCB (Não-conformidade menor); R (Recomendação); NA (Não aplicável);
Nome e assinatura Auditor Líder:

ESCLARECIMENTOS ADICIONAIS SOBRE A PRESENTE LISTA:


(1) Não é requerido coletar cópia do documento junto ao cliente. Anexar documentos somente se necessário. Esclarecimentos devem ser registrados detalhadamente no campo “comentários”;
(2) A presente lista é referencial e trata dos principais diplomas relacionados a requisitos legais e outros requisitos, não caracterizando a completa verificação do atendimento aos requisitos legais aplicáveis e seus respectivos limites legais
(quando definidos), que são verificados ao longo da auditoria, por amostragem, conforme requisitos do esquema de certificação. Adicionalmente compete à equipe auditora avaliar outros diplomas legais necessários, podendo
mencioná-los na lista supra (por meio de adição de linha ao final da lista);
(3) Em caso de remarca “NCA”, “NCB” ou “REC”, descrever a remarca no campo “comentários” e registrar no relatório de auditoria. Em caso de “NA”, descrever a justificativa da não aplicabilidade no campo “comentários”;
(4) Todos os documentos listados devem ser verificados, entretanto as evidências de conformidade podem ser devem ser verificadas por amostragem, podendo ser registradas diretamente no formulário FORM-SYS03-ALL-06 (registro
de constatações de auditoria);
(5) Não alterar os campos indicados em “CINZA”;
(6) A denominação apresentada para o documento avaliado é meramente orientativava, ou seja, a autoridade local pode adotar terminologia distinta daquela indicada no presente check-list. Caso o auditor julgar oportuno, pode registrar o
nome correto do documento no campo “comentários”;

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(7) Caso o documento mencionado ou ainda algum dado requerido em alguma das colunas não for aplicável, indicar como “NA” (não aplicável) e justificar no campo “comentários”;
(8) (Rotina válida somente para ISO14001): Em caso de validade expirada, especificar no campo “comentários”, justificativa para aceitação do documento (status “conforme”). Tal justificativa deve estar alinhada com os critérios abaixo:
 Registro de solicitação de renovação protocolado junto à autoridade e com antecedência definida na legislação;
 Completa conformidade das instalações em relação aos requisitos legais aplicáveis (recomendável laudo de pessoal técnico competente da empresa);
 Nenhuma nova solicitação ou pendência em aberto por parte de autoridade;
 Em caso de pendências respondidas pela organização (com protocolo) o tempo de resposta da autoridade expirou ou inexiste;
 Evidência de followup em base regular junto à auditoridade (demonstrando proatividade na obtenção do documento);
(9) Indicar “Matriz” para sede principal e o nome do site para demais sites auditados. A verificação dos documetnos deve abranger todos os sites auditados (adicionar uma linha para cada documento).
(10) Apesar das NRs constituir documentos emitidos pelo Ministério do Trabalho e Emprego (MTE), em alguns casos, tais NRs relacionam-se a aspectos ambientais, sendo assim, aplicáveis também durante auditorias ISO14001.
(11) A redação das NR´s 01, 07, 09 e 18 emitidas em março de 2020 entraram em vigor 01 (hum) ano após a redação.

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