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Pessoa Exposta Politicamente

Grau de Sigilo

# CONFIDENCIAL 05

1 – OBJETIVO
  Declaração da caracterização como PEP   Contestação da caracterização como PEP
  Identificação do cliente estrangeiro

2 – IDENTIFICAÇÃO
Agência Nome Completo CPF Nacionalidade
de origem
                       

Nome Completo do Procurador ou do Representante Legal – se for o caso CPF


           

3 – Conforme Circular BACEN 3.461, de 24/07/2009, caracterizam-se como Pessoas Expostas Politicamente -
PEP:

3.1 - PEP PRIMÁRIO - A pessoa física que desempenha ou tenha desempenhado, nos últimos 5 anos, no Brasil ou em
países, territórios e dependências estrangeiros, os cargos, empregos ou funções públicas relevantes abaixo
relacionados:
 detentores de mandatos eletivos dos Poderes Executivo e Legislativo da União;
 ocupantes de cargo, no Poder Executivo da União:
 de Ministro de Estado ou equiparado;
 de natureza especial ou equivalente;
 de Presidente, Vice-Presidente e Diretor ou equivalentes, de autarquias, fundações públicas, empresas
públicas ou sociedades de economia mista;
 do Grupo Direção e Assessoramento Superiores – DAS nível 06 (seis) e equivalentes.
 membros do Conselho Nacional de Justiça, do Supremo Tribunal Federal e dos Tribunais Superiores, dos tribunais
regionais federais, do trabalho e eleitorais, do Conselho Superior da Justiça do Trabalho e do Conselho da Justiça
Federal;
 membros do Conselho Nacional do Ministério Público, o Procurador-Geral da República, o Vice-Procurador-Geral
da República, o Procurador-Geral do Trabalho, o Procurador-Geral da Justiça Militar, os Subprocuradores-Gerais
da República e os Procuradores-Gerais de Justiça dos Estados e do Distrito Federal;membros do Tribunal de
Contas da União e o Procurador-Geral do Ministério Público junto ao Tribunal de Contas da União;
 os Governadores de Estado e do Distrito Federal, os Presidentes de Tribunal de Justiça, de Assembléia e Câmara
Legislativa, os Presidentes de Tribunal de Contas de Estado, do Distrito Federal e de Município, e de Conselho de
Contas dos Municípios;
 os Prefeitos e Presidentes de Câmara Municipal de capitais de Estados;
 pessoa que exerce ou exerceu funções públicas proeminentes em um país estrangeiro, tais como chefes de estado
ou de governo, políticos de alto nível, altos servidores governamentais, judiciais, do legislativo ou militares,
dirigentes de empresas públicas ou dirigentes de partidos políticos.

3.2 - PEP RELACIONADO PF – A pessoa física que possui vínculo familiar, de representação ou de relacionamento
próximo com o PEP Primário.
 São consideradas com vínculo de representação as pessoas que representam ou são representadas pelo PEP
Primário, por procuração, tutela ou curatela;
 São considerados familiares, os parentes na linha direta, até o primeiro grau: pai e mãe, filhos (as),cônjuge,
companheiro (a), enteado (a);
 São consideradas de relacionamento próximo, as pessoas vinculadas ao PEP Primário, como: secretário particular;
assessor; aqueles que participam de transações financeiras de ou para o PEP Primário de maneira habitual, sem,
contudo, haver justificativa plausível; integrante da composição administrativa, composição societária ou
Representante Legal Autorizado em PJ da qual o PEP Primário seja participante.

3.3 - PEP RELACIONADO PJ - A pessoa jurídica que possui um PEP Primário em sua composição administrativa,
composição societária, como Representante Legal Autorizado - RLA ou como procurador de RLA.

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Pessoa Exposta Politicamente

4 – CLASSIFICAÇÃO PEP

Primário
  Sim   Não

Relacionado
  Sim   Não

5 – PEP PRIMÁRIO
Cargo/Emprego/ Função Pública titulada pelo PEP Primário Órgão Público Período: Mês/Ano
              /  /     a   /  /    

6 – PEP RELACIONADO
Nome Completo do PEP Primário ao qual é CPF Relacionamento/Parentesco
vinculado:
                 

7 – CONTESTAÇÃO DE ENQUADRAMENTO COMO PEP


Justificativa da contestação pelo cliente quanto ao seu enquadramento como PEP
     

8 - Em cumprimento à Circular BACEN 3.461/2009, declaro que as informações acima são verdadeiras, pelas quais
assumo quaisquer responsabilidades, assim como me comprometo a comunicar à CAIXA, de imediato, eventuais
alterações nas informações acima prestadas.

      ,    de       de     


9 - Local/UF/Data

10 - Assinatura do cliente

11 - Assinatura do Procurador (a) ou Representante Legal

Para o caso de cliente analfabeto/Deficiente visual:

12 - 1ª Testemunha 13 - 2ª Testemunha

14 - Digital Polegar 15 - Digital Polegar


Direito Esquerdo

16- Assinatura do empregado CAIXA - sob carimbo

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