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PROVA FINAL

QUALIFICAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS

Nome

Módulo I : Conceito e Vocabulário


Favor circular a letra correta para cada questão abaixo perguntada:
O texto dado é definição de:
1.1. Pessoa ou organização que possivelmente afeta, é afetada ou se considera afetada
por uma decisão ou atividade.
a – Trabalhador
b – Parte interessada
c – Probabilidade de exposição a um evento perigoso
d – Contratado
e – Sistema de Gestão

1.2. Até que ponto as atividades planejadas são realizadas e os resultados planejados,
alcançados
a- eficácia.
b- eficiência.
c- Monitoramento.
d- medição.
e- política.

01-3. Informação que precisa ser controlada e mantida por uma organização (3.1) e o meio
em que ela está contida.:
a- registro d- processo
b- Informação documentada e- procedimento
c- documento

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01-4. Ocorrência resultante de trabalho, ou que ocorre durante ele, e que poderia resultar
em lesões e doenças):
a- Incidente
b- Acidente.
c- Quase-acidente
d- Ação corretiva.
e- Melhoria contínua.

01-5. capacidade de aplicar conhecimentos e habilidades para alcançar os resultados


pretendidos.:
a- Treinamento.
b- Educação
c- Competência.
d- Experiência
e- Conformidade

01-6. elemento das atividades, produtos e serviços de uma organização que interage ou
pode interagir com o meio ambiente:
a- Aspecto ambiental.
b- Impacto ambiental.
c- Meio ambiente
d- Condição ambiental.
e- Objetivo ambiental.

01-7. estágios consecutivos e encadeados de um sistema de produto (ou serviço), desde a


aquisição da matéria-prima ou de sua geração, a partir de recursos naturais até a
disposição final:
a- Aspecto ambiental.
b- Impacto ambiental.
c- Processo.
d- Ciclo de vida
e- Resíduo ambiental.

01-8. ação para eliminar a causa de uma não conformidade e para prevenir a recorrência:
a- Correção
b- Ação corretiva
c- Ação de mitigação
d- Ação imediata
e- Ação contenção

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01-9. Um dos principais focos da norma é:
a- Realização da auditoria.
b- Implementar uma sistemática para corrigir problemas
c- Criar equipes multifuncionais
d- Melhoria continua.
e- Identificar não conformidades.

01-10. atividade recorrente para aumentar o desempenho:


a- Monitorar e medir
b- Treinamento
c- Melhoria contínua
d- Ação corretiva
e- Não conformidade

Módulo II : Interpretação das Normas


2.1. Indique abaixo, a referência normativa que se aplica ao texto:

A. O item que trata sobre Responsabilidade da alta direção, está explicita na cláusula:_____________

B. A exigência de um processo de análise crítica está explicita na cláusula:______________________

C. O elemento que se refere à ação corretiva está explicita na cláusula: ________________________

D. Dentro da norma, qual a cláusula que trata de Política de forma explícita: _____________________

E. A existência de Riscos e oportunidades, está explicita na cláusula: __________________________

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02-2. Na ISO 45001:2018 existem alguns requisitos que pedem informação documentada
site 06 deles.

Requisito Requisito

2.3. A NBR ISO 14001:2015 fala de Controles operacionais sob uma perspectiva do ciclo
de vida. De um exemplo.

02-4. cite 03 responsabilidades da alta direção:

Módulo III : Auditando – Você é o Auditor


03.1. Imagine que você é o auditor líder que irá auditar o Processo Alta Direção de sua
empresa. Quais itens (site no mínimo 05) você abordaria.

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03.2. Imagine que você é o auditor, e no plano de auditoria você deve auditar o processo
responsável pela gestão do sistema. Cite no mínimo 5 evidências que você DEVE encontrar
para garantir que os requisitos referentes à legislação são atendidos.

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Módulo IV : Estudo de Casos


Estudo de Caso I:
Durante a realização de uma auditoria de manutenção do Sistema de Gestão de SSO, conforme a Norma ISO
45001:2018 na Empresa Painting and Assembling-All, fornecedora de subconjuntos montados e pintados para
indústria automobilística, foi apresentado ao auditor um documento onde estão descritos todas as entradas necessárias
e requeridas para a análise crítica da direção e as saídas requeridas desta análise. Também existem registros da
realização de reuniões das análises críticas, anteriores, onde participaram, os Srs. Presidente, Diretores, Gerentes,
inclusive o Gerente do Departamento de Segurança e Saúde do Trabalho e Meio Ambiente, que nesta organização
tinha a designação de Representante da Administração conforme a versão OHSAS 18001. Então o auditor solicita o
registro das saídas das análises críticas, como informação documentada. O RA, lhe diz que não foram feitos registros
destas saídas, elas foram apenas verbais, em função da participação de toda a gerencia e direção da organização.

Cláusula e Norma:

Critério:

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Evidência:

Constatação:

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Estudo de Caso II:
SITUAÇÃO – AFTAZARRDEM é uma empresa alemã do ramo farmacêutico, ao auditar o processo “Gestão do
Sistema”, o auditor se depara com a seguinte situação: existem indicadores para os vários processos da organização,
que são controlados pelo gerente de cada área, e mensalmente é realizada uma reunião onde cada gerente
apresenta os resultados, bem como os planos de ação para resolver eventuais desvios. Os diretores industrial e
administrativo participam desta reunião. Na empresa, semestralmente é realizada uma reunião dos diretores com a
Matriz, onde são reportados os resultados financeiros, Informações sobre o mercado onde a empresa atua, tais como
o panorama econômico financeiro, os aspectos do mercado de medicamentos, os concorrentes e as questões
regulatórias com a ANVISA e com o FDA no caso dos medicamentos para exportação, nesta reunião também é
discutido o Budget para o próximo semestre, são comunicadas as oportunidades de melhoria e quaisquer mudanças
no sistema, além de serem apresentas questões internas, relacionadas ao SGSSO. Ao final do ano, o gerente do
Processo Gestão do Sistema, compila esses dados em um relatório chamado “Anual Report”, que também é
considerado como a Análise Crítica do SGSSO. Essa informação documentada é retida por no mínimo 3 anos na
pasta da Diretoria no servidor, com acesso exclusivo pelos gerentes, conforme definido em procedimento AAP7.5 –
R1.0 – 20/07/2015 para controle de registros. Durante a análise do "anual report" o auditor nota que nem todas as
entradas para análise crítica, requeridas pela norma, estão presentes. E também que não existe registro das saídas, e
questiona ao gerente do processo, sobre estas informações. Ele alega que sempre fizeram assim, e que nunca foram
questionados.

Avalie se está é uma situação está conforme.

Cláusula e Norma:

Descrição do Requisito:

Evidencia:

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Constatação
Não conformidade.

Estudo de Caso III:

A transportadora Luis Ivan Xavier de Oliveira Transportes Ltda, com o Nome fantasia “LIXO Transportes
Ltda”. Empresa certificada ISO 14001:2015 no escopo “Transporte de resíduos sólidos perigosos”, definiu
como política ambiental:

“SOLIXO uma empresa de transporte de produtos perigosos, com atuação em todo o território nacional.
Empresa determinada no atendimento aos seus objetivos ambientais, tem como principais pontos de sua
política a proteção do meio ambiente, a prevenção da poluição, o atendimento a todos os requisitos legais
aplicáveis e a melhoria contínua da performance ambiental”.

Definiu como objetivos, sempre em relação ao ano anterior:

Diminuição de acidentes em 1%, redução na geração de sucata de papel em 2%, aumento da vida útil dos
computadores para 2000 dias, 0(zero) casos de reclamação de cliente, 100% da frota participar do
programa de manutenção preventiva e controle da poluição veicular.

Cláusula da Norma:

Descrição do Requisito:

Evidência:

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Constatação:

Não conforme.

Seções Total permitido Total atingido


I 10 pontos
II 20 pontos
III 30 pontos
IV 40 pontos
Total geral 100 pontos

Aprovado ( ) Não Aprovado ( )

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