Direito Penal Econômico

3º / 2008 - UCAM

EMENTA

Abordagem criminológica do Direito Penal Econômico e de seus agentes

(White collar criminality).

Teoria geral do delito aplicada ao Direito Penal Empresarial.

Processo Penal aplicado aos crimes empresariais.

Processos penais especiais.

Crimes empresariais previstos no Código Penal.

Leis nº 1.521/1951, nº 8.078/1990 e nº 8.137/1991, crimes contra a

Economia Popular e contra as Relações de Consumo.

Leis nº 7.492/1986, nº 9.613/1998 e nº 10.303/2001, crimes contra o

Sistema Financeiro Nacional, de lavagem de capitais e contra o Mercado de
Capitais.

Matéria complementar: Infrações administrativas no âmbito da CVM e do

Banco Central e Processo Administrativo Sancionador.

Leis nº 8.137/1990 e nº 8.176/1990, crimes tributários.

Matéria complementar: Aspectos tributários.

Orientação acadêmica para elaboração do trabalho de conclusão de curso.

Palestras:

Tipicidade e garantias constitucionais no Direito Penal Empresarial.

O Novo Direito Penal Falimentar

Comissões Parlamentares de Inquérito.

Gestão fraudulenta e gestão temerária de instituições financeiras.

Responsabilidade das pessoas mencionadas no art. 25 da Lei nº
7.492/1986.

Desenvolvimento Programático

Direito Penal Econômico. Conceito e campos de aplicação.

Histórico. O Estado liberal-burguês pós revolucionário. O estado “gendarme”

da primeira metade do século XX. Raízes do intervencionismo econômico e
o direito penal correlato.

Principiologia. Revisão dos princípios da levisidade e da intervenção mínima.

O princípio da reserva legal e as incriminações incertas. O princípio da
culpabilidade e a responsabilidade penal de proprietários e diretores de
empresas. O princípio da pessoalidade e a punibilidade da pessoa jurídica.
3.4. Tópicos especiais de teoria da norma. A norma penal em branco.
Limites constitucionais de validade. Aplicação da norma penal em branco no
direito penal econômico: as experiências da Lei 8078/90 e 8137/90.

A teoria do crime e o direito penal econômico. Aplicação do conceito

analítico de crime ao direito penal econômico.

A teoria da conduta e a incriminação de pessoas jurídicas.

Estrutura do injusto jurídico-penal econômico. Bem jurídico e direito penal

econômico. Desvalor de ação: a previsão de crimes formais e de mera
conduta na legislação penal-econômica. Incriminações mediante crimes de
perigo concreto e abstrato. A questão do ônus da prova. A tentativa e o
crime consumado. Distinções e tentativas de equiparação à vista do
desvalor de ação.

A culpabilidade e as atividades regulamentadas. O dever de informação e a

potencial consciência da ilicitude. Efeitos em relação ao erro de proibição.

Co-delinqüência por domínio organizacional. Teorias sobre a co-

delinqüência. A teoria do domínio do fato. A teoria do domínio funcional do
fato e a variante do domínio organizacional. O crime organizado e a
empresa.

A teoria da pena e o direito penal econômico. Os modelos penais

tradicionais. Os sistemas pluralistas e a crise da resposta penal. Alternativas
penais e seus reflexos nos crimes contra a ordem econômica e relações de
consumo.

Metodologia.

A metodologia compreende o ministério de aulas expositivas. Associar-se-á

a realização de seminários, fundados basicamente no fichamento de textos
definidos com antecedência, com exposição por parte dos mestrandos num
primeiro momento e debates na seqüência. Pretende-se ainda a elaboração
de conclusões em cada um dos encontros.

Avaliação

A avaliação dos mestrandos será efetuada a partir da análise de suas

participações nos encontros, compondo-se os quesitos analíticos de
freqüência e contribuições críticas. Associar-se-ão a este método de
avaliação monografias sobre tema afeto à disciplina, podendo
eventualmente haver a utilização de provas escritas.

Bibliografia

Bibliografia Básica

1. AMBOS, Kai. Domínio del hecho por dominio de voluntad en virtud de

aparatos organizados de poder. Bogotá: Universidad Externado de
Colombia, 1998.
2. BATISTA, Nilo. Introdução Crítica ao Direito Penal. Rio de Janeiro: Revan,
1990.
4. MARTÍNEZ-BUJÁN PÉREZ, Carlos. Derecho Penal Economico. 2 vol.
Valencia: Tirant lo Blanch, 1998.
5. PIMENTEL, Manoel Pedro. Direito Penal Econômico.São Paulo: RT, 1973.
6. PIMENTEL, Manoel Pedro. Crimes contra o sistema financeiro nacional:
comentários à Lei 7492, de 16-06-86. São Paulo: Revista dos Tribunais,
1987.
7. PRADO, Luiz Regis. Direito Penal Econômico. Parte geral. São Paulo: RT,
2004.
8. PODVAL, Roberto (org.). Temas de Direito Penal Econômico. São Paulo:
RT, 2001.
9. ROXIN, Claus. Derecho Penal – Fundamentos. La estructura de la teoria
del delito. Trad. Diego Manuel Luzón-Peña, Miguel Dias y García Conlledo e
Javier de Vicente Remesal da 2ª ed. alemã. Parte general, tomo I. Madrid:
Ed. Civitas, 1997.
10. ____________ Problemas Fundamentais de Direito Penal. Lisboa: Vega,
1986.
11. SILVA SÁNCHEZ, Jesús-María. A expansão do Direito Penal. Trad. Luiz
Otávio de Oliveira Rocha. São Paulo: RT, 2002.
12. TOLEDO, Francisco de Assis. Princípios Básicos de Direito Penal. 4ª ed.
São Paulo: Saraiva, 1991.
13. ZAFFARONI, Eugenio Raúl, ALAGIA, Alejandro & SLOKAR, Alejandro.
Derecho Penal. Parte General. Buenos Aires: Ediar, 2000.

Bibliografia Complementar

1. BACIGALUPO, Enrique. Derecho Penal. Parte general, 2ª ed.. Buenos

Aires: Hammurabi, 1999.
2. BASOCO, Juan Terradillos. Empresa y Derecho Penal.
3. BITENCOURT, Cezar Roberto. Manual de Direito Penal, parte geral. 6ª ed.
São Paulo: RT, 1997.
4. BRAVO, Jorge dos Reis. A tutela penal dos interesses difusos.
5. CIRINO DOS SANTOS, Juarez. A moderna teoria do fato punível. Rio de
Janeiro: Freitas Bastos, 2000.
6. CONDE, Francisco Muñoz. Teoria Geral do Delito. Trad. Juarez Tavares e
Luiz Regis Prado. Porto Alegre: Sérgio Antonio Fabris Ed., 1988.
7. DOTTI, René Ariel. Curso de Direito Penal – Parte Geral. Rio de Janeiro:
Forense, 2001.
8. FIANDACA, Giovanni e MUSCO, Enzo. Diritto Penale. Parte generale,
3ªed.. Bologna: Zanichelli Ed., 1995.
9. FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Questões Fundamentais do Direito Penal
Revisitadas. São Paulo: RT, 1999.
10. FRAGOSO, Heleno Cláudio. Lições de Direito Penal. Parte Geral, 15. ed.
Rio de Janeiro: Forense, 1993.
11. FRANCO, Alberto Silva (org.) et alii. Leis Penais especiais e sua
Interpretação Jurisprudencial. São Paulo: RT, 2001.
12. GIMBERNAT ORDEIG, Enrique. Estudios de Derecho Penal. 3ª ed.
Madrid: Tecnos, 1990.
13. JAKOBS, Günther. Derecho Penal – Fundamentos y teoría de la
imputación. Trad. Joaquin Cuello Contreras e Jose Luis Serrano G. de
Murillo. Parte general. Madrid: Marcial Pons, 1995.
14. ______________ A imputação Objetiva no Direito Penal. Trad. André
Luíz Callegari, da versão em espanhol editada na Argentina em 1996. São
Paulo: RT, 2000.
15. JESCHECK, Hans-Heinrich. Tratado de Derecho Penal. Trad. Santiago
Mir Puig e Francisco Muñoz Conde. Parte General. 3. ed., Barcelona: Bosch,
1981.
16. LUISI, Luiz. O tipo penal, a teoria finalista e a nova legislação penal.
Porto Alegre: Sérgio A. Fabris ed., 1987.
17. MANTOVANI, Ferrando. Diritto Penale. 3.ed. Milano: CEDAM, 1992.
18. MAURACH, Reinhart & ZIPF, Heinz. Derecho Penal. Trad. Jorge Bofill
Genzsch e Enrique Aimone Gibson da 7ª ed. alemã. Parte general, vol. I.
Buenos Aires: Astrea, 1994.
19. MESTIERI, João. Manual de Direito Penal. Parte geral, vol. I. Rio de
Janeiro: Forense, 1999.
20. NUSDEO, Fábio. Fundamentos para uma codificação do Direito
Econômico. São Paulo: RT, 1995.
21. PALAZZO, Francesco C.. Valores Constitucionais e Direito Penal, trad.
Gérson Pereira dos Santos. Porto Alegre: Sérgio A. Fabris ed., 1989.
22. PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro. Vol. 1. São Paulo:
RT, 1999.
23. PIZARRO BELEZA, Teresa. Direito Penal. Vol. II. Lisboa: AAFDL, 1993.
24. PUIG, Santiago Mir. Derecho Penal. Parte General. 3.ed. Barcelona:
PPU, 1995.
25. QUEIROZ, Paulo de Souza. Funções do Direito Penal. Belo Horizonte:
Del Rey, 2001.
26. RAMÍREZ, Juan Bustos. Manual de Derecho Penal. Parte general, 3ª ed.
Barcelona: Ariel Ed., 1989.
27. TERVELO, Javier Gustavo Fernández. Estudios de Derecho Penal
Económico.
28. SCHÜNEMANN, Bernd. Consideraciones críticas sobre la situación
espiritual de la ciencia jurídico-penal alemana. Trad. Manuel Cancio Meliá da
1ª ed. de 1995. Bogotá: Universidad Externado de Colombia, 1996.
29. WELZEL, Hans. O Novo Sistema Jurídico-Penal. Trad. Luis Regis Prado
da versão espanhola anotada por José Cerezo Mir, de 1964. São Paulo: RT,
2001.
30. ZAFFARONI, Eugenio Raul. Tratado de Derecho Penal. Parte general.
Buenos Aires: Ediar, 1981.
31. ________________ Manual de Derecho Penal. Parte general. 6ª ed..
Buenos Aires: Ediar, 1996.
32. ________________ & PIERÂNGELI, José Henrique. Manual de Direito
Penal Brasileiro. São Paulo: RT, 1997.