LA TEORIA DEL CASO

(Theory of the Case)

Jorge Rosas Yataco.

JORGE ROSAS YATACO

 Teoría del Caso

 Es una oferta que la Fiscalía y/o defensa

le hace al Juez de hechos que se van a
probar, con que pruebas y cual es su
relevancia jurídica.
 La teoría del Caso es, en definitiva,
nuestra herramienta inseparable que nos
asiste para poder informar y persuadir.
 La idea central que adoptamos para
explicar y dar sentido a los hechos que se
presentan como fundantes de una historia.

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 Teoría del Caso
 Es el planteamiento que la acusación o la
defensa hace sobre los hechos de
relevancia penal, las pruebas que los
sustentan y los fundamentos jurídicos
que lo apoyan.
 Intenta constituirse en una suerte de
plantilla a través del cual el litigante
invita a los jueces a mirar la realidad, o
más propiamente, los hechos del caso,
proveyéndolos de un lente para dar una
lectura intencionada que permita explicar
lo sucedido. (Moreno Holman).
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 Teoría del Caso
 Es por sobre todas las cosas, un
punto de vista. Es un ángulo desde el
cual es posible ver toda la prueba.
 Nuestra teoría del caso no puede
consistir en cualquier cosa que nos
parezca conveniente inventar, sino
que depende fuertemente de las
proposiciones fácticas que podremos
probar en el juicio. (Mauricio Duce y
Andrés Baytelman).
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 Conclusión

 Es el resultado de la conjunción de las hipótesis

fáctica, jurídica y probatoria que maneja el fiscal
y el defensor respecto de un caso concreto.
 Es la brújula del litigante.
 Es el conjunto de hechos que se ha reconstruido
mediante la prueba, y se ha subsumido dentro de
las normas penales aplicables de un modo que
pueda ser probado.
 Se estructura de tres niveles de análisis:
-Teoría fáctica; -Teoría jurídica; -Teoría
probatoria.

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 Importancia

 Es la herramienta más importante para

planear la actuación en el proceso,
verificar el desempeño durante el
debate oral y concluir adecuadamente
en el alegato de cierre.
 Se presenta en el alegato de apertura
como una historia que reconstruye los
hechos con propósitos persuasivos
hacia el juzgador. Esta historia
persuasiva contiene escenarios,
personajes y sentimientos que
acompañan toda conducta humana.
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 Importancia
 Identifica la acción, el sujeto activo, el
sujeto pasivo, los objetos involucrados,
las circunstancias de modo, tiempo y
lugar, y las compara con los requisitos
que en ese mismo sentido exige el tipo
penal. Si se logra un encuadre
significativo, se relaciona con la prueba
que se ha acopiado. Si cada elemento de
la historia tiene un referente en la prueba
que así lo demuestre, se tiene una Teoría
del Caso.
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 Características

 CLARA Y SENCILLA: los elementos que la

integran deben ser claros y sencillos, sin
acudir a raciocinios avanzados para que
sean entendibles por el Juez.
 LÓGICA: guardar armonía que permitan
deducir o inferir las consecuencias
jurídicas de los hechos que la soportan.
 VERAZ O CREÍBLE: es un acontecimiento
humano real y debe explicarse por sí
misma, debe ser persuasiva.
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 CARACTERÍSTICAS

 FLEXIBLE O MUTABLE: está sujeto a un

conjunto de avatares e imprevisto
como todo proceso adversarial, debe
adaptarse o comprender los posibles
desarrollos del proceso sin cambiar
radicalmente.
 SUFICIENCIA LEGAL: el razonamiento
jurídico se soporta en el principio de
legalidad y por tanto debe poder llenar
todos los elementos de la conducta
punible y de la culpabilidad.
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 CARACTERÍSTICAS

 ÚNICA: porque no se puede presentar

varias alternativas o versiones acerca
de los hechos, más bien debe presentar
una versión única (no estuvo en el
lugar y alegue legítima defensa).
 AUTOSUFICIENCIA: capacidad de dar
cuenta del conjunto de los hechos que
ocurrieron, sin dejar cabo sueltos o
circunstancias relevantes.

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TEORIA DEL CASO: FISCAL Y DEFENSA

 FISCAL: la teoría del caso es una

explicación jurídica de por qué ciertos
hechos ocurridos deben dar lugar a
una sanción penal en contra de su
autor.
 DEFENSOR: la teoría del caso es una
explicación jurídica de por qué no
debe sancionarse a aquel a quien se
tiene por autor.
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TEMA DE LA TEORÍA DEL CASO

 El tema es el asunto central de la

historia persuasiva presentada ante
el Juez.
 Es una frase, un emblema, una
calificación de los hechos que se
repite dentro de todo el juicio oral.
 El propósito es fijar en el juzgador la
esencia de la teoría del caso.
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TEMA DE LA TEORÍA DEL CASO

El caso de un parricidio
 El Fiscal dice: “Este es un caso donde
los celos prevalecieron más que la
razón, que llevaron al autor a
preparar la muerte de la víctima.”
 La defensa dirá: “Este es el caso de
un hombre que reaccionó por
emoción violenta frente a la ofensa y
humillación por parte de su esposa.”
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 Interiorizar la Teoría del Caso

 El juicio es profundamente
estratégico.
 La prueba no habla por sí sola.
 El litigante, en el juicio oral, debe
narrar y persuadir y, para ello,
debe preparar su caso.
 Hay que tener una visión
estratégica del proceso.

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 ¿Cómo afrontar el Caso?

 Desde que se tiene la noticia criminal.

 Tomar decisiones pertinentes.
 Advertir debilidades.
 Realizar un análisis estratégico.
 Ordenar y clasificar la información.
 Adecuar los hechos al tipo penal.
 Seleccionar la evidencia relevante.
 Tener los argumentos básicos para tomar
decisiones importantes.
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 Valoración y utilidad de la
Teoría del Caso

 Evita inconsistencias e
incongruencias.
 Permite diseñar el alegato de
apertura.
 Organiza la presentación de pruebas.
 Orienta al interrogatorio y contra
interrogatorio.
 Identificar preguntas que deben
objetarse.
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 ¿Cuándo se construye la Teoría del
Caso?

 Desde el primer momento en que se tiene

conocimiento de los hechos. No comienza a
desarrollarse en el momento de la audiencia,
sino desde la investigación. (Salas Beteta)
 Desde la perspectiva del acusador, se tiene un
caso cuando las evidencias disponibles permitan
afirmar cada uno de los elementos del tipo.
(Moreno Holman)
 Construir una teoría del caso, es un proceso que
va y viene varias veces a lo largo de las etapas
previas al juicio oral, alterándose en la medida
en que nuestro conocimiento del caso se va
modificando. (Duce) JORGE ROSAS YATACO
 ¿Cómo se construye una Teoría del
Caso?
 Se empieza a construir desde que se tiene
conocimiento de los hechos.
 La información que se obtenga servirá
para definir cuál será la teoría del caso a
demostrar.
 Se plantea inicialmente como hipótesis de
los que pudo haber ocurrido.(Estrategia de
Investigación, Fiscal-Policía)
 Estas hipótesis se sujetarán a verificación
o comprobación mediante diligencias.

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 ¿COMO SE CONSTRUYE UNA
TEORÍA DEL CASO?

 La hipótesis de investigación se
convierte en teoría al finalizar la misma.
 Si los hechos no son subsumibles dentro
de un tipo penal, no se tiene un caso
sino una historia, pura y simple. (Art.
336° CPP)
 Si los hechos son subsumibles dentro de
un tipo penal, pero no hay prueba, se
tiene una buena historia delictiva.
 Si los hechos se subsumen en un tipo
penal y se tiene buena prueba, entonces
el Fiscal tiene un caso.
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 Sugerencias en la generación de la
Teoría del Caso
 Análisis detallado de los hechos: conocer en
forma completa las diversas aristas de los
hechos que motivan el juicio.
 Análisis de subsunción: de los hechos en una
determinada hipótesis jurídica.
 Desglosar el tipo penal en los elementos que
lo configuran, para luego traducirlos en
proposiciones fácticas.
 Definir la evidencia (elemento de prueba)
que se posee para respaldar cada una de las
proposiciones fácticas.
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 Sugerencias en la generación de la
Teoría del Caso

 Elaborar un “lema” del caso, frase

breve que identifique la cuestión
central.
 Análisis pormenorizado de los relatos
de los testigos de tales hechos.
 Análisis pormenorizado de los peritos.
 Análisis de otros elementos de
prueba.
 Revisión de la licitud de la prueba.
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 Proposiciones Fácticas

 Es una afirmación de hecho, respecto del

caso concreto.
 Es un elemento legal reformulado en un
lenguaje corriente, que se remite a
experiencias concretas del caso, sobre las
que un testigo sí puede declarar.
 Por consiguiente, los relatos de nuestros
testigos determinan el contenido de las
proposiciones fácticas, a la vez que las
proposiciones fácticas deben estar
contenidas en el relato de los testigos.
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 Proposiciones Fácticas

 Es sobre las proposiciones fácticas

que recae la prueba.
 Uno puede contar con múltiples
proposiciones fácticas para cada
uno de los elementos legales, o solo
con una.
 Cada una de las proposiciones
fácticas que conforman nuestro
relato debe ser probada.
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 ¿Para qué sirve la Teoría del Caso?

 Diseñar la investigación.
 Acopiar los elementos de prueba.
 Planear y organizar el alegato de
apertura.
 Organizar la prueba que se actuará
(litigación oral: destreza y
habilidad).
 Preparar el alegato final.
JORGE ROSAS YATACO
 BIBLIOGRAFIA
 Técnicas del Juicio Oral en el sistema penal
colombiano, Bogotá 2003.
 Técnicas del Juicio Oral en el sistema penal de
Nueva León, Monterrey 2004.
 Andrés Baytelman y Mauricio Duce, Litigación Penal,
Juicio Oral y Prueba, Colombia 2006.
 Leonardo Moreno Holman y otros, Litigación
estratégica, Chile 2005.
 Christian Jaime Salas Beteta, Las técnicas de
litigación oral y pautas del juicio oral, Lima 2007.
 Material de la Academia de la Magistratura,
preparado por José Antonio Neyra Flores.
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