Victor Klisman O que é o estudo de caso? Estudo de caso
É uma metodologia de pesquisa adequada para a pesquisa
em engenharia de software, uma vez que estuda fenômenos contemporâneos em seu contexto natural. No entanto, a compreensão do que constitui um estudo de caso varia e, portanto, a qualidade dos estudos resultantes. Uma breve introdução Estudos empíricos na Engenharia de Software
A aceitação dos estudos empíricos em Engenharia de
Software e suas contribuições para o aumento do conhecimento está crescendo continuamente. No entanto, a parcela geral dos estudos empíricos é insignificante na pesquisa em ciência da computação;
Além disso, o trabalho existente sobre metodologia de
pesquisa empírica em engenharia de software tem um forte foco na pesquisa experimental; Estudos empíricos na Engenharia de Software Existem diretrizes para a condução de experimentos (Kitchenham et al. 2002; Wohlin et al. 2000) e relatórios (Jedlitschka e Pfahl 2005), medições (Basili e Weiss 1984; Fenton e Pfleeger 1996; van Solingen e Berghout 1999) e sistemática revisões (Kitchenham 2007), enquanto apenas pouco foi escrito sobre estudos de caso em engenharia de software (Höst e Runeson 2007; Kitchenham et al. 1995; Wohlin et al. 2003) e métodos qualitativos (Dittrich 2007; Seaman 1999; Sim et al. 2001 )
Mas, recentemente, uma visão abrangente de questões de
pesquisa empírica para engenharia de software foi apresentada, editada por Shull et al. (2008). Estudos empíricos na Engenharia de Software A metodologia de estudo de caso é adequada para muitos tipos de pesquisa em engenharia de software, pois os objetos de estudo são fenômenos contemporâneos, que são difíceis de estudar isoladamente. Os estudos de caso não geram os mesmos resultados em, por ex. relações causais como os experimentos controlados fazem, mas fornecem uma compreensão mais profunda dos fenômenos em estudo.
Por serem diferentes dos estudos empíricos analíticos e
controlados, os estudos de caso têm sido criticados por serem de menor valor, impossíveis de generalizar e serem tendenciosos por pesquisadores. Estudos empíricos na Engenharia de Software
Diante disso, o artigo tem o objetivo de fornecer orientação
para o pesquisador que conduz estudos de caso, para revisores de manuscritos de estudos de caso e para leitores de estudos de caso. Antecedentes e Definição de Conceitos Metodologia de Pesquisa
A fim de definir o escopo para o tipo de estudos empíricos
que abordamos neste artigo, colocamos os estudos de caso no contexto de outras metodologias de pesquisa e nos referimos às definições gerais do termo estudo de caso de acordo com Robson (2002), Yin (2003) e Benbasat et al. (1987) respectivamente.
As três definições concordam que o estudo de caso é um
método empírico que visa investigar fenômenos contemporâneos em seu contexto. Metodologia de Pesquisa Existem três outras metodologias de pesquisa principais que estão relacionadas a estudos de caso:
Levantamento: coleta de informações padronizadas de
uma população específica, ou alguma amostra de uma população. Experimento: medir os efeitos da manipulação de uma variável em outra variável. Pesquisa-ação: influenciar ou mudar algum aspecto de qualquer que seja o foco da pesquisa. Características das Metodologias de Pesquisa Diferentes metodologias de pesquisa servem a diferentes propósitos; um tipo de metodologia de pesquisa não atende a todos os propósitos. Nós distinguimos entre quatro tipos de propósitos de pesquisa com base na classificação de Robson (2002):
Exploratório - descobrir o que está acontecendo, buscar novos
insights e gerar ideias e hipóteses para novas pesquisas. Descritivo - retrata uma situação ou fenômeno. Explicativo - buscar uma explicação de uma situação ou problema, principalmente, mas não necessário, na forma de uma relação causal. Melhorar - tentar melhorar um certo aspecto do fenômeno estudado. Os estudos de caso de Engenharia de Software tendem a se inclinar para uma perspectiva positivista, especialmente para estudos do tipo explicativo. Estudos de Caso
Os estudos de caso são, por definição, conduzidos em
ambientes do mundo real e, portanto, têm um alto grau de realismo, principalmente às custas do nível de controle.
Os dados coletados em um estudo empírico podem ser
quantitativos ou qualitativos.
Os dados quantitativos envolvem números e classes,
enquanto os dados qualitativos envolvem palavras, descrições, imagens, diagramas etc. Estudos de Caso Os dados quantitativos são analisados usando estatísticas, enquanto os dados qualitativos são analisados usando categorização e classificação.
Ainda, o processo de pesquisa pode ser caracterizado como
fixo ou flexível de acordo com Anastas e MacDonald (1994) e Robson (2002).
Em um processo de projeto fixo, todos os parâmetros são
definidos no lançamento do estudo, enquanto em um processo de projeto flexível os principais parâmetros do estudo podem ser alterados durante o curso do estudo. Processo de Pesquisa de Estudo de Caso Condução de um estudo de caso
Ao conduzir um estudo de caso, há cinco etapas principais
do processo a serem percorridas:
1. Desenho do estudo de caso: os objetivos são definidos e
o estudo de caso é planejado. 2. Preparação para coleta de dados: são definidos procedimentos e protocolos para coleta de dados. 3. Coleta de evidências: execução com coleta de dados sobre o caso estudado. 4. Análise dos dados coletados 5. Relatórios Projeto e planejamento do estudo de caso Definindo um Caso A pesquisa de estudo de caso é do tipo flexível, conforme mencionado anteriormente. Isso não significa que o planejamento seja desnecessário. Pelo contrário, um bom planejamento para um estudo de caso é crucial para seu sucesso.
Existem várias questões que precisam ser planejadas, como
quais métodos usar para a coleta de dados, quais departamentos de uma organização visitar, quais documentos ler, quais pessoas entrevistar, com que frequência as entrevistas devem ser realizadas, etc. Definindo um Caso
Um plano para um estudo de caso deve conter pelo menos os
seguintes elementos (Robson 2002):
Objetivo - o que alcançar?
O caso - o que é estudado? Teoria - quadro de referência Perguntas de pesquisa - o que saber? Métodos - como coletar dados? Estratégia de seleção - onde buscar dados? Protocolo de Estudo de Caso
O protocolo do estudo de caso é um recipiente para as decisões
de design do estudo de caso, bem como procedimentos de campo para sua realização. O protocolo é um documento continuamente alterado que é atualizado quando os planos para o estudo de caso são alterados. Considerações Éticas No momento do projeto de um estudo de caso, considerações éticas devem ser feitas (Singer e Vinson 2002). Mesmo que um estudo de pesquisa seja, antes de mais nada, construído sobre a confiança entre o pesquisador e o caso (Amschler Andrews e Pradhan 2001), medidas explícitas devem ser tomadas para prevenir problemas.
Os principais fatores éticos incluem:
Consentimento informado Revisão da aprovação do conselho Confidencialidade Tratamento de resultados sensíveis Incentivos Comentários Coletando Dados Fontes de dados diferentes
Existem várias fontes diferentes de informações que podem ser
usadas em um estudo de caso. É importante usar várias fontes de dados em um estudo de caso para limitar os efeitos de uma interpretação de uma única fonte de dados.
Em um estudo de caso, também é importante levar em
consideração pontos de vista de diferentes funções e investigar diferenças, por exemplo, entre diferentes projetos e produtos. Fontes de dados diferentes
De acordo com Lethbridge et al. (2005) as técnicas de coleta de
dados podem ser divididas em três níveis: Primeiro grau: métodos diretos significam que o pesquisador está em contato direto com os sujeitos e coleta dados em tempo real. Segundo grau: métodos indiretos onde o pesquisador coleta diretamente os dados brutos, sem realmente interagir com os sujeitos durante a coleta de dados. Terceiro grau: Análise independente de artefatos de trabalho onde já estão disponíveis e às vezes são usados dados compilados. Entrevistas
A coleta de dados por meio de entrevistas é importante em
estudos de caso. Na coleta de dados baseada em entrevistas, o pesquisador faz uma série de perguntas a um conjunto de sujeitos sobre as áreas de interesse do estudo de caso. Na maioria dos casos, uma entrevista é realizada com cada sujeito, mas é possível conduzir entrevistas em grupo. O diálogo entre o pesquisador e o (s) sujeito (s) é norteado por um conjunto de perguntas da entrevista. Entrevistas
As entrevistas podem, por exemplo, ser divididas em
entrevistas:
não estruturadas, semiestruturadas; totalmente estruturadas. Observações
As observações podem ser realizadas a fim de investigar como
uma determinada tarefa é conduzida por engenheiros de software.
Existem muitas abordagens diferentes para observação. Uma
abordagem é monitorar um grupo de engenheiros de software com um gravador de vídeo e, posteriormente, analisar a gravação, por exemplo, por meio de análise de protocolo (Owen et al. 2006; von Mayrhauser e Vans 1996). Dados de arquivo Os dados de arquivamento referem-se a, por exemplo, atas de reuniões, documentos de diferentes fases de desenvolvimento, organogramas, registros financeiros e medidas coletadas anteriormente em uma organização.
Os dados de arquivo são um tipo de dados de terceiro grau que
podem ser coletados em um estudo de caso. Para este tipo de dados, uma ferramenta de gerenciamento de configuração é uma fonte importante, pois permite a coleta de uma série de documentos diferentes e diferentes versões de documentos. Métricas
As técnicas de coleta de dados acima mencionadas são
principalmente focadas em dados qualitativos. No entanto, os dados quantitativos também são importantes em um estudo de caso. Medição de software é o processo de representar entidades de software, como processos, produtos e recursos, em números quantitativos (Fenton e Pfleeger 1996).
Métricas
Os dados coletados podem ser definidos e coletados para o
propósito do estudo de caso, ou os dados já disponíveis podem ser usados em um estudo de caso. O primeiro caso oferece, é claro, a maior flexibilidade e os dados mais adequados para as questões de pesquisa sob investigação. Métricas
A definição de quais dados coletar deve ser baseada em uma
técnica de medição orientada a objetivos, como o método Goal Question Metric (GQM) (Basili e Weiss 1984; van Solingen e Berghout 1999). No GQM, as metas são formuladas primeiro e as perguntas são refinadas com base nessas metas e, depois disso, as métricas são derivadas com base nas perguntas. Análise de Dados Análise de dados quantitativos
A análise de dados é conduzida de forma diferente para dados
quantitativos e qualitativos. Para dados quantitativos, a análise geralmente inclui análise de estatísticas descritivas, análise de correlação, desenvolvimento de modelos preditivos e teste de hipóteses. Todas essas atividades são relevantes na pesquisa de estudo de caso. Análise de dados qualitativos
Visto que a pesquisa de estudo de caso é um método de
pesquisa flexível, métodos de análise de dados qualitativos (Seaman 1999) são comumente usados.
A análise deve ser realizada em paralelo com a coleta de dados,
uma vez que a abordagem é flexível e novos insights são encontrados durante a análise. A fim de investigar esses insights, novos dados devem ser freqüentemente coletados e instrumentação, como questionários de entrevista, deve ser atualizada. Técnicas Gerais de Análise
Existem duas partes diferentes de análise de dados qualitativos,
técnicas de geração de hipóteses e técnicas de confirmação de hipóteses (Seaman 1999), que podem ser usadas para estudos de caso exploratórios e explicativos, respectivamente.
A geração de hipóteses tem como objetivo encontrar hipóteses a
partir dos dados. Ao usar esses tipos de técnicas, não deve haver muitas hipóteses definidas antes de a análise ser conduzida. Técnicas Gerais de Análise
Em vez disso, o pesquisador deve tentar ser imparcial e aberto a
quaisquer hipóteses que possam ser encontradas nos dados. Os resultados dessas técnicas são as hipóteses como tais.
As técnicas de confirmação de hipóteses denotam técnicas que
podem ser usadas para confirmar que uma hipótese é realmente verdadeira, por ex. através da análise de mais dados. A triangulação e a replicação são exemplos de abordagens para confirmação de hipóteses (Seaman 1999). Validade
A validade de um estudo denota a confiabilidade dos resultados, em
que medida os resultados são verdadeiros e não influenciados pelo ponto de vista subjetivo dos pesquisadores.
A validade deve ser abordada durante todas as fases anteriores do
estudo de caso. Validade
scolhemos um esquema de classificação que também é usado por
Yin (2003) e semelhante ao que é normalmente usado em experimentos controlados em engenharia de software (Wohlin et al. 2000).
Validade de constructo Validade interna: Validade externa Confiabilidade Obri gado! Você tem perguntas para mim?
