FORNECIMENTO RESPONSÁVEL

A Q U I S I Ç Ã O D E F O R N E C E D O R GLOBAL
QUESTIONÁRIO DE AUTOAVALIAÇÃO

ORIENTAÇÃO AO FORNECEDOR
Tem aumentado a pressão dos consumidores, clientes, investidores, ONGs e governos, tanto em nível global quanto local, para q ue
empresas de mineração acompanhem e administrem de modo eficaz, os impactos de sustentabilidade, os quais incluem impactos
econômicos, ambientais, sociais e de governança corporativa (ASG), bem como assegurem o mesmo comportamento por parte dos
seus fornecedores.

Vários países continuam a apresentar e aplicar leis antissuborno, anticorrupção e de direitos humanos que, em determin adas
circunstâncias, podem imputar responsabilidade jurídica às empresas de mineração pelas ações e conduta de seus
fornecedores. Em resultado, um número cada vez maior de empresas se encontram envolvendo fornecedores nessas questões,
incentivando integração dos padrões de sustentabilidade da ASG no núcleo de tomada de decisão e aplicando as melhores
práticas, de modo a aprimorar o desempenho da sustentabilidade da cadeia de abastecimento. A ação tem dado origem à
proliferação de iniciativas que objetivam auto avaliações de fornecedores; algumas das quais, como fornecedor,
talvez já as tenha realizado.

Nosso objetivo, através do Questionário de Autoavaliação (QAF) é oferecer uma abordagem harmonizada ao Fornecimento
Responsável, o que lhe permite demonstrar os passos importantes que, como fornecedor, esteja tomando para a identificação
e administração eficaz dos riscos e oportunidades ASG.

O próprio QAF aqui citado não significa um meio para atingir um fim, mas sim o primeiro passo para o desenvolvimento de um
diálogo construtivo entre nós (cliente e fornecedor), nesse tema tão importante da nossa empresa. Fornecedores são incentivados
a responder ao questionário de modo franco e pleno, estabelecendo a verdadeira base das práticas e gestão
ASG, a partir da qual aperfeiçoamentos de desempenho e impactos futuros possam ser rastreados, mensurados e relatados.

Caso queira quaisquer esclarecimentos às exigências do QAF aqui contidas, queira por gentileza entrar em contato com Nokwa
Mabuza: Administrador de Compliance Responsável no endereço de e -mail lmaqubela@anglogoldashanti.com

Este SAQ requer que se reúna informações sobre os seguintes tópicos:

1. GOVERNANÇA

• Perfil operacional • Perfil de propriedade e gestão

• Integridade empresarial • Antissuborno e anticorrupção

2. Segurança, Saúde & Mei o A mbi ente /

• Perfil operacional • Conformidade e certificações • Integridade Empresarial

• Sistemas de gestão e treinamento • Gestão hídrica • Substâncias perigosas
• Gestão de resíduos • Emissões Atmosféricas

3. Social

• Código de conduta • Discriminação • Assédio e abuso

• Trabalho Forçado • Liberdade de filiação e negociação coletiva • Queixas e remediações
• Mão-de-obra infantil e funcionários juvenis • Segurança • Gestão de fornecedores
• Localização

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 1. GOVERNANÇA
1.A. Perfil das Operações

Nome da empresa

Endereço da empresa

Nome do Contato

Título

Número de Telefone

Endereço eletrônico

Data da auto avaliação

Nome de Registro da Empresa Matriz:

Nome da pessoa de contato, cidade, país, número de telefone e endereço eletrônico dos proprietários das operações / empresa matriz:

1.B. PERFIL DE GESTÃO E DE PROPRIEDADE

Nesta seçao, a expressão "principais tomadores de decisão" se refere à equipe de Gestão de Primeira classe ou Executiva.

1.B.1 Propriedade:

Por favor, forneça as seguintes informações sobre os proprietários/sócios/ membros de sua organização:
Para empresas privadas, liste todos os proprietários de sua organização.
Para empresas públicas, liste os acionistas que possuem mais de 5% das ações

Nome: Data de aquisição de Interesse: Participação Percentual:

Se estas informações estiverem disponibilizadas em algum endereço eletrônico/órgão público, por favor, forneça o URL
correspondente ou anexe cópia do documento.

2
 1.B.2 Gerência:

Por favor, forneça as seguintes informações sobre os diretores e tomadores de decisão de sua organização:

Nome: Designação/Título: Participação Percentual

(se aplicável):

Se estas informações estiverem disponibilizadas em algum endereço eletrônico/órgão público, por favor, forneça o URL
correspondente ou anexe cópia do documento.

1.C. Integridade Do Negócio

1.C.1 Governo:

Algum proprietário (Participação de 5% ou mais), sócio, diretor ou tomador de decisão de sua organização exerce ou exercia atividade
remunerada pelo governo ou entidade governamental (incluindo agências, bem como empresas controladas ou adquiridas pelo estado) ou
alguma Organização Pública internacional (por exemplo, Banco Mundial, Organização das Nações Unidas)?

Sim Não

Se sim, por favor, forneça as seguintes informações:

Nome: Participação Percentual Departamento/ Cargo Período:
Entidade:

Se estas informações estiverem disponibilizadas em algum endereço eletrônico/órgão público, por favor, forneça o URL
correspondente ou anexe cópia do documento.

1.C.2 Membros da Família/ Parceiros Comerciais:

Algum proprietário (Participação de 5% ou mais), sócio, diretor ou tomador de decisão de sua organização tem relação (de sangue, de
casamento, de sociedade no presente ou no passado) com algum funcionário do governo ou membro de partido político eleito para ocupar
cargo público?

Sim Não
Se sim, por favor, forneça as seguintes informações:
Nome: Departamento/Partido Político: Cargos (s): Período:

Se estas informações estiverem disponibilizadas em algum endereço eletrônico/órgão público, por favor, forneça o URL
correspondente ou anexe cópia do documento.

1.C.3 Partidos Políticos:

Algum proprietário (Participação de 5% ou mais), sócio, diretor ou tomador de decisão da sua organização é membro integrante de partido
político e ocupa ou ocupou cargo público eletivo?

Sim Não

3
 Se sim, por favor, forneça as seguintes informações:
Nome: Partido Político: Cargos (s): Período:

Se estas informações estiverem disponibilizadas em algum endereço eletrônico/órgão público, por favor, forneça o URL
correspondente ou anexe cópia do documento.

1.C.4 Emprego:

Algum proprietário (Participação de 5% ou mais), sócio, diretor ou tomador de decisão de sua organização já trabalhou ou realizou serviços
para a AngloGold Ashanti ou alguma de suas subsidiárias

Sim Não

Se sim, por favor, forneça as seguintes informações:

Nome: Departamento/Operação Cargo (s): Período:

Se estas informações estiverem disponibilizadas em algum endereço eletrônico/órgão público, por favor, forneça o URL
correspondente ou anexe cópia do documento.

1.C.5 Relacionamento com os Colaboradores:

Algum proprietário (Participação de 5% ou mais), sócio, diretor ou tomador de decisão de sua organização tem relação (de sangue,
casamento, sociedade no presente ou no passado) com algum diretor ou tomador de decisão da AngloGold Ashanti
e/ou de suas subsidiárias?

Sim Não

Se sim, por favor, forneça as seguintes informações:

Nome: Departamento/Operação Posição (s): Período:

Se estas informações estiverem disponibilizadas em algum endereço eletrônico/órgão público, por favor, forneça o URL
correspondente ou anexe cópia do documento.

1.D. Antisuborno e Corrupção

1.D.1 Você está familiarizado ou você entende suas obrigações conforme a Lei dos Estados Unidos de Práticas
Corruptas no Exterior (FCPA)?

Sim Não

Por favor, descreva brevemente os programas e políticas de anticorrupção de sua organização:

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 Se estas informações estiverem disponibilizadas em algum endereço eletrônico/órgão público, por favor, forneça o URL
correspondente ou anexe cópia do documento.

1.D.2 Sua organização ou algum proprietário (Participação 5% ou mais), sócio, diretor, ou principais tomadores de decisão de sua
organização foram em algum momento acusados, sujeitos à investigações, ou condenados por suborno, fraude ou outra
atividade de corrupção (incluindo oferta ou pagamento de dinheiros ou doação de algo de valor para um funcionário
governamental para obter negócio ou obter uma vantagem inadequada) em algum lugar do mundo?

Sim Não

1.D.3 Sua organização aparece na lista de sanção ou execução governamental da União, Estado ou Município do seu país ou de
algum país em que a AngloGold opera?

Sim Não

1.D.4 No caso de uma investigação ou auditoria realizada pela AngloGold Ashanti relacionada aos serviços ou mercadorias
fornecidos, sua organização deseja ajudar ou cooperar, disponibilizando registros e informações aplicáveis, sendo o pedido ou a
solicitação dentro de um período razoável?

Sim Não

2. Segurança, Saúde & Meio Ambiente

2.A. Saúde e Segurança

2.A.1 Informação de acidentes:

Nos últimos três anos, o índice de acidentes (lesões
que requerem tratamento médico além de primeiros Ano Total Horas Número de acidentes Índice de
socorros): ferimentos

índice de acidente =
(acidentes) x (1,000,000 horas)

Total horas de trabalhadas

Nos últimos três anos, o Índice de acidemtes

Mortais :
IFM = Ano Total Horas Número de óbitos Índice de Óbitos
(Óbitos) x (1,000,000 horas)
Total de horas de trabalhadas

Para incidentes mortais, por favor, forneça informações sabre a natureza, causa e qualquer medida preventiva e corretiva
tomada: -

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 2.A.2 Conformidade e Certificações:

Há um gerente ou algum cargo parecido de um responsável pela saúde ocupacional e segurança?

Sim Não

2.A.3 Sua organização possui todas as licenças e permissões ou autorizações de segurança e saúde exigidas para realizar
operações conforme exigido ou contratado?

Sim Não

Se não, por favor, forneça informações/explicações:

2.A.4 Sua organização recebeu alguma multa de órgãos reguladores por violações relativas a Saúde Ocupacional e
Segurança nos últimos três anos?

Sim Não

Nome da Autoridade Reguladora Natureza da Violação Melhor Descrição Data da Violação/ Multa

O assunto foi resolvido?

SIM Nao

2 . A . 5 Sua organização obteve alguma certificação externa tais como OHSAS 18001, ou alguma outra certificação parecida?

Sim Não

Se sim, por favor, forneça informações:

Tipo de Certificação: Data de Certificação: Data do Auditoria mais recente:

2.A.6 Programa de Saúde & Segurança:

Sua organização tem um programa escrito de Saúde e Segurança?

Sim Não

2.A.7 Todos as colaboradores estão informados de suas atribuições, responsabilidades e direitos a respeito de Saúde e
Segurança?

Sim Não

2.A.8 Todos os colaboradores foram treinados a respeito das políticas e procedimentos de Saúde e Segurança relativos as
responsabilidades de seu trabalho?

Sim Não
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2.A.9 Qualificação do Fornecedor:
Você tem um programa de qualificação de Saúde e Segurança para seus fornecedores e/ou subempreiteiras?

Sim Não

2.B. MEIO AMBIENTE

2.B.1 Sua organização cumpre todos as regulamentos e legislações ambientais aplicáveis?

Sim Não

Se não, por favor, forneça informações/explicações:

2.B.2 Sua organização possui licença( s) e/ou permissãoão(oes) necessária(s) para o seguinte ( selecione todos os
que se aplicam)?:

Sim Não

Emissões atmosféricas Substâncias perigosas

Água Gestão de resíduos

Por favor, forneça informações/explicações:

7
 2. Segurança, Saúde & Meio Ambiente (continuação)
2.B.3 Você recebeu multas ou advertências ou foi processado em relação a alguns dos seguintes nos últimos três a nos
(selecione todos que se aplicam)?:

Sim Não

Emissões Atmosféricas Substâncias perigosas

Água Gestão de Resíduos

Por favor, forneça informações/explicações:

Nome do Autoridade Natureza da Violação: Melhor Descrição: Data da Violação:
Reguladora :

0 assunto foi resolvido? 0 Sim 0 não

2.B.4 Sua organização tem um sistema estabelecido para avaliar ou gerir riscos ambientais?

Sim Não
Se NÃO, você está desenvolvendo um sistema?
Por favor, forneça informações/explicações:

2.B.5 Sua organização tem um certificado ISO 14001 ou EMAS atualizado?

Sim Não

Se sim, por favor, forneça informações:

Tipo de Certificação: Nome do Auditor: Data Expiração: Data da Auditoria mais recente

2.B.6 As expectativas e exigências ambientais são comunicadas a todos os colaboradores e fornecedores nos idiomas locais ou
apropriados?

Sim Não

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 3. SOCIAL
3.A. Código De Ética/ Código De Conduta

Nesta seção, a palavra “operação” se refere à instalações, fábrica, ou planta de produção do fornecedor que monta e/ou
distribuí mercadorias para a AngloGold Ashanti.

3.A.1 A sua organização tem política ou procedimentos de direitos humanos ou um programa em vigor e existem mecanismos que
garantam auditar a conformidade?

Sim Não

3.A.2 A sua organização possui mecanismos para receber, investigar e tratar de reclamações ou preocupações relacionadas
a direitos humanos de partes internas e externas, e existem mecanismos de garantia para auditar a conformidade?

Sim Não

3.B Trabalho Infantil e de jovens

3.B. As políticas e os procedimentos da sua organização incluem disposições relativas à prevenção do trabalho forçado e
infantil e há mecanismos de garantia implementados para auditar a conformidade?

Sim Não

3.C. Discriminação
3.C A sua organização possui procedimentos ou política interna para prevenir discriminação? Ela garante com que não se contrate,
não se remunere, não se promova ou não se discipline com base em critérios como idade, deficiência, sexo, raça, religião, etc. ?
Existem mecanismos de garantia na sua organização para auditar a conformidade?

Sim Não

3.D. Liberdade de associação e negociação coletiva

3.D Os trabalhadores são livres para se unir ou formar sindicatos ou organizações de trabalhadores de sua própria escolha e fazer
parte de iniciativas de negociação coletiva, se não estiverem em contravenção à legislação do país?

Sim Não

3.E. Assédio e Abuso

3.E. A sua organização possui uma política ou procedimento formal que declara claramente um compromisso de prevenir abuso,
assédio e ameaças de atos de natureza física, verbal, sexual, psicológica e intimidação, inclusive determinando e implementando
medidas disciplinares? Existem mecanismos de garantia na sua organização para auditar a conformidade?

Sim Não

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 3.F. Reclamação e Correção

3.F Sua organização possui procedimentos de reclamação para permitir que os funcionários denunciem violações relacionadas ao
trabalho e/ou preocupações à atenção da gerência de maneira anônima, sem medo de retaliação?

Sim Não

3.G. Segurança

3.G Todos os funcionários da segurança patrimonial estão cientes dos Princípios Voluntários sobre Segurança e Direitos Humanos e /
ou do Código Internacional de Conduta para Fornecedores de Segurança Privada, e eles cumprem esses princípios enquanto
cumprem suas responsabilidades?

Sim Não

3.H Gestão de Fornecedores

3.H Sua organização possui políticas ou procedimentos para assegurar que os fornecedores, incluindo os contratados e os tomadores
de mão-de-obra, operem em conformidade com todas as leis e regulamentos aplicáveis, e de observância aos direitos humanos?
Existem estabelecidos mecanismos de auditoria para conformidade?

Sim Não

3.I Localização

3.I Sua organização tem uma estratégia de localização e de projetos, por exemplo, de compras, mão-de-obra, etc., para promover o
desenvolvimento socioeconômico das comunidades ao redor das minas e região nas quais você fornece produtos ou presta
serviços como fornecedor da AngloGold Ashanti?

Sim Não

Se sim, por favor, forneça informações (USD):

Área e País da Despesas de Contratos Emprego e Desenvolvimento de Competência dos Projetos de
Comunidade: com Fornecedores Locais: Investimento Social
Locais:
Número de Locais Valor das Despesas

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 4. CERTIDÃO DE PRECISÃO DE INFORMAÇÃO E DOCUMENTAÇÃO DE APOIO
atenção: Antes de preencher abaixo, por favor certifique-se que você completou todas as perguntas.
Eu,

devidamente autorizado para o efeito, certifico que, em nome da

que pelo melhor de meu conhecimento, após inquirir, que a informação fornecida neste formulário, incluindo quaisquer documentos, está
correta, completa e atualizada. Também certifico que se soubermos de qualquer informação adicional que seja relevante à esta
avaliação, iremos prontamente prestar a informação a AngloGold Ashanti.

PS: ESTE QUESTIONÁRIO E AVALIAÇÃO NÃO DA DEREITO DE O FORNECEDOR A RECEBER NENHUM TRABALHO DA ANGLOGOLD
ASHANTI LIMITED.

NOME IMPRESSO ASSINATURA

TÍTULO DATA

4.A. Documentação Comprovativa

Por favor fornecer toda documentação de apoio relevante, incluindo, mas não se limitado ao seguinte:

Uma cópia da certidão ISO 9001 ( se aplicável)

Uma cópia da certidão ISO 14001 ou EMAS (se aplicável)

Uma cópia da certidão OSHAS 18001 (se aplicável)

Uma cópia da certidão SA8000 ou ETI ( se aplicável)

Certificado de Registro da Empresa (com os detalhes do Diretor)

Outros

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