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LISTA DE VERIFICAÇÃO

AUDITORIA INTERNA NP EN ISO 14001:2015

EMPRESA: ___________________________________________________________________________________________________________________
DEPARTAMENTO: _____________________________________________________________________________________________________________
ELABORADO POR: ____________________________________________________________________________________________________________
DATA: _______________________________________________________________________________________________________________________

REQUISITOS COM ORIENTAÇÕES PARA USO


4. – CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
Conforme
4.1. – Compreender a Organização e o seu contexto Evidência Observação
Não Conforme
A organização determinou questões externas e internas relevantes ao seu propósito e que
afetam a sua capacidade de alcançar os resultados pretendidos do seu SGA?
Conforme
4.2. – Compreender necessidades e as expectativas das partes interessadas Evidência Observação
Não Conforme
A Organização determinou as partes interessadas que são relevantes para o seu SGA?
A Organização determinou as necessidades e expectativas relevantes das partes
interessadas?
A Organização definiu quais dessas necessidades e expectativas se tornaram suas
obrigações de conformidade?
Conforme
4.3. – Determinar o âmbito do SGA Evidência Observação
Não Conforme
Ao determinar o âmbito do SGA, a Organização considerou as questões externas e
internas referidas em 4.1.?
Ao determinar o âmbito do SGA, a Organização considerou as obrigações de conformidade
referidas em 4.2.?
Ao determinar o âmbito do SGA, a Organização considerou as suas unidades
organizacionais, funções e limites físicos?
Ao determinar o âmbito do SGA, a Organização considerou as suas atividades, produtos e
serviços?
Ao determinar o âmbito do SGA, a Organização considerou a sua autoridade e capacidade
para exercer controlo e influência?

Todas as atividades, produtos e serviços da Organização dentro do âmbito foram incluídos


no SGA?

O âmbito é mantido como informação documentada e está disponível para as partes


interessadas?

Conforme
4.3. – SGA Evidência Observação
Não Conforme

A organização estabelece, implementa, mantem e melhora continuamente um SGA,


incluindo os processos necessários e suas interações, de acordo com os requisitos desta
Norma?

5. – LIDERANÇA
Conforme
5.1. – Liderança e Compromisso Evidência Observação
Não Conforme

A gestão de topo assume a responsabilização pela eficácia do SGA?

A gestão de topo assegura que a política ambiental e os objectivos ambientais são


estabelecidos e que são compatíveis com a orientação estratégica e com o contexto da
Organização?

A gestão de topo assegura a integração dos requisitos do SGA nos processos de negócio
da Organização?

A gestão de topo assegura a disponibilização dos recursos necessários para o SGA?

A gestão de topo comunica a importância de uma gestão ambiental eficaz e da sua


conformidade com os requisitos do SGA?
A gestão de topo assegura que o SGA atinge os resultados pretendidos?

A gestão de topo orienta e apoia pessoas para contribuírem para a eficácia do SGA?

A gestão de topo promove a melhoria contínua?

A gestão de topo apoia outras funções de gestão relevantes a demonstrar a sua liderança,
na medida aplicável às respetivas áreas de responsabilidade.

Conforme
5.2. – Política Ambiental (PA) Evidência Observação
Não Conforme

A gestão de topo estabeleceu, implementou e mantem uma PA dentro do âmbito definido


no SGA?

A PA é apropriada ao propósito e contexto da Organização, incluindo a natureza, a escala


e os impactes ambientais das suas atividades, produtos e serviços?

A PA inclui um compromisso para a protecção do ambiente, incluindo a prevenção da


poluição e outros compromissos específicos relevantes para o contexto da Organização?

A PA inclui um compromisso para o cumprimento das obrigações de conformidade?

A PA inclui um compromisso para a melhoria contínua do sistema de gestão ambiental, a


fim de melhorar o desempenho ambiental?

A PA é mantida como informação documentada?

A PA é comunicada no seio da Organização?

A PA está disponível para as partes interessadas?

Conforme
5.3. – Funções, responsabilidades e autoridades organizacionais Evidência Observação
Não Conforme

A gestão de topo assegura que são atribuídas e comunicadas as responsabilidades e


autoridades para funções relevantes no seio da Organização?
A gestão de topo atribui a responsabilidade e autoridade para assegurar que o SGA está
em conformidade com os requisitos da Norma?

A gestão de topo atribui a responsabilidade e autoridade para reportar à gestão de topo o


desempenho do SGA, incluindo o desempenho ambiental?

6. – PLANEAMENTO

6.1. – Ações para tratar riscos e oportunidades


Conforme
6.1.1. – Generalidades Evidência Observação
Não Conforme

Ao planear o SGA, a Organização considera as questões indicadas em 4.1.?

Ao planear o SGA, a Organização considera os requisitos indicados em 4.2.?

Ao planear o SGA, a Organização considera o âmbito do SGA?

A Organização determinou os riscos e oportunidades relacionados com os aspetos


ambientais, as suas obrigações de conformidade e outras questões e requisitos
identificados em 4.1. e 4.2. que necessitem ser tratados para garantir que o SGA pode
atingir os seus resultados pretendidos, para prevenir ou reduzir efeitos indesejáveis,
incluindo o potencial para condições ambientais externas afetarem a Organização, e para
atingir a melhoria contínua?

No âmbito definido para o SGA, a Organização determinou situações de emergência


potenciais, incluindo as que podem ter impacte ambiental?

A Organização mantém a informação documentada dos seus riscos e oportunidades que


necessitam ser tratados?

A Organização mantém a informação documentada dos processos necessários em 6.1.1. a


6.1.4., na mediada necessária para ter confiança de que são realizados conforme
planeado??

Conforme
6.1.2. – Aspetos Ambientais Evidência Observação
Não Conforme
No âmbito definido para o SGA, a Organização determinou os aspetos ambientais das suas
atividades, produtos e serviços que pode controlar e aqueles que pode influenciar, assim
como os seus impactes ambientais associados, considerando uma perspetiva de ciclo de
vida?

Ao determinar os aspetos ambientais, a Organização teve em conta as alterações,


incluindo desenvolvimentos novos ou planeados e as atividades, produtos e serviços novos
ou modificados?

Ao determinar os aspetos ambientais, a Organização teve em conta as condições


anómalas e as situações de emergência razoavelmente previsíveis?

A Organização determinou os aspetos que têm ou podem ter um impacte ambiental


significativo, ou seja, os aspetos ambientais significativos, utilizando os critérios
estabelecidos?

A Organização comunica os seus aspetos ambientais significativos aos vários níveis e


funções da Organização, conforme apropriado?

A Organização mantém informação documentada dos seus aspetos ambientais e impactes


ambientais associados?

A Organização mantém informação documentada dos seus critérios utilizados para


determinar os seus aspetos ambientais significativos?

A Organização mantém informação documentada dos seus aspetos ambientais


significativos?

Conforme
6.1.3. – Obrigações de Conformidade Evidência Observação
Não Conforme

A Organização determina e tem acesso às obrigações de conformidade relacionadas com


os seus aspetos ambientais?

A Organização determina o modo como estas obrigações de conformidade se aplicam à


Organização?
A Organização tem em conta estas obrigações de conformidade ao estabelecer,
implementar, manter e melhorar continuamente o seu SGA?

A Organização mantem informação documentada das suas obrigações de conformidade?

Conforme
6.1.4. – Planeamento de Ações Evidência Observação
Não Conforme

A Organização planeia ações para tratar os seus aspetos ambientais?

A Organização planeia ações para tratar as suas obrigações de conformidade?

A Organização planeia ações para tratar os seus riscos e oportunidades identificados em


6.1.1.?

A Organização planeia o modo de integrar e implementar as ações nos processos do seu


SGA ou outros processos de negócio?

A Organização planeia o modo de avaliar a eficácia destas ações?

Ao planear estas ações, a Organização considera as suas opções tecnológicas e os seus


requisitos financeiros, operacionais e de negócio?

6.2. – Objectivos ambientais e planeamento para os atingir


Conforme
6.2.1. – Objectivos ambientais Evidência Observação
Não Conforme

A Organização estabelece objectivos ambientais para as funções e níveis relevantes, tendo


em conta os aspetos ambientais significativos da Organização e as obrigações de
conformidade associadas, e considerando os seus riscos e oportunidades?

Os objectivos ambientais são consistentes com a PA?

Os objectivos ambientais são mensuráveis, se possível?

Os objectivos ambientais são monitorizados?


Os objectivos ambientais são comunicados?

Os objectivos ambientais são atualizados conforme apropriado?

A Organização mantém informação documentada a respeito dos objectivos ambientais?

Conforme
6.2.2. – Planeamento de ações para atingir os objectivos ambientais Evidência Observação
Não Conforme

Ao planear como atingir os seus objectivos ambientais, a Organização determina o que


será realizado?

Ao planear como atingir os seus objectivos ambientais, a Organização determina que


recursos serão necessários?

Ao planear como atingir os seus objectivos ambientais, a Organização determina quem


será responsável?

Ao planear como atingir os seus objectivos ambientais, a Organização determina quando


será concluído?

Ao planear como atingir os seus objectivos ambientais, a Organização determina como


serão avaliados os resultados, incluindo indicadores para monitorizar o progresso
relativamente ao atingir dos seus objectivos ambientais mensuráveis?

A Organização considera a forma como as ações destinadas a atingir os objectivos


ambientais podem ser integradas nos processos de negócio da Organização?

7. – SUPORTE
Conforme
7.1. – Recursos Evidência Observação
Não Conforme

A Organização determina e providencia os recursos necessários para o estabelecimento,


implementação e melhoria contínua do SGA?

Conforme
7.2. – Competências Evidência Observação
Não Conforme
A Organização determina as competências necessárias das pessoas que, sob o seu
controlo, executam tarefas que afetam o seu desempenho ambiental e a sua capacidade
para cumprir as suas obrigações de conformidade?

A Organização assegura que essas pessoas são competentes com base em escolaridade,
formação ou experiência apropriadas?

A Organização determina as necessidades de formação associadas aos seus aspetos


ambientais e ao seu SGA?

A Organização, onde aplicável, empreende ações para adquirir as competências


necessárias e avalia a eficácia das ações empreendidas?

A Organização retém informação documentada apropriada como evidência das


competências?

Conforme
7.3. – Consciencialização Evidência Observação
Não Conforme

A Organização assegura que as pessoas que trabalham sob o controlo da Organização


estão consciencializadas acerca da política ambiental?

A Organização assegura que as pessoas que trabalham sob o controlo da Organização


estão consciencializadas dos aspetos ambientais significativos e respetivos impactes
ambientais reais ou potenciais, associados ao seu trabalho?

A Organização assegura que as pessoas que trabalham sob o controlo da Organização


estão consciencializadas do seu contributo para a eficácia do SGA, incluindo os benefícios
de um melhor desempenho ambiental?

A Organização assegura que as pessoas que trabalham sob o controlo da Organização


estão consciencializadas das implicações da não conformidade com os requisitos do SGA,
incluindo o não cumprimento das obrigações de conformidade da Organização?

7.4. – Comunicação
Conforme
7.4.1. – Generalidades Evidência Observação
Não Conforme
A Organização estabelece, implementa e mantém os processos necessários para as
comunicações interna e externa relevantes para o SGA, incluindo o que comunicar, quando
comunicar, com quem comunicar e como comunicar?

Ao estabelecer os seus processos de comunicação, a Organização tem em conta as suas


obrigações de conformidade?

Ao estabelecer os seus processos de comunicação, a Organização assegura que a


informação ambiental comunicada é consistente com a informação gerada no SGA e é
fidedigna?

A Organização responde a comunicações relevantes sobre o seu SGA?

A Organização retém informação documentada como evidência das suas comunicações,


conforme apropriado?

Conforme
7.4.2. – Comunicação Interna Evidência Observação
Não Conforme

A organização comunica intensamente informação relevante para o SGA aos vários níveis
e funções da Organização, incluindo alterações ao SGA, conforme apropriado?

A Organização assegura que os seus processos de comunicação permitem que as


pessoas que trabalham sob o controlo da Organização contribuam para a melhoria
contínua?

Conforme
7.4.3. – Comunicação externa Evidência Observação
Não Conforme

A Organização comunica externamente informação relevante para o SGA conforme


estabelecido pelos seus processos de comunicação e como exigido pelas suas obrigações
de conformidade?

7.5. – Informação documentada


Conforme
7.5.1. – Generalidades Evidência Observação
Não Conforme
O SGA da Organização inclui a informação documentada requerida pela Norma?

O SGA da Organização inclui a informação documentada determinada pela Organização


como sendo necessária para a eficácia do SGA?

Conforme
7.5.2. – Criação e atualização Evidência Observação
Não Conforme

Sempre que cria e atualiza informação documentada, a Organização assegura que a sua
identificação, descrição, formato, suporte, revisão e aprovação são apropriados?

Conforme
7.5.3. – Controlo da informação documentada Evidência Observação
Não Conforme

A informação documentada requerida pelo SGA e pela Norma é controlada de modo a


assegurar a sua disponibilidade e pertinência para utilização onde e quando for
necessária?

A informação documentada requerida pelo SGA e pela Norma é controlada de modo a


assegurar a sua protecção adequada?

Para o controlo da informação documentada, a Organização trata as seguintes atividades,


conforme aplicável: distribuição, acesso, recuperação e utilização; armazenamento e
conservação; controlo de alterações; retenção e eliminação?

A informação documentada de origem externa determinada pela Organização como sendo


necessária para o planeamento e a operacionalização do SGA é identificada conforme
apropriado e controlada?

8. – OPERACIONALIZAÇÃO
Conforme
8.1. – Planeamento e controlo operacional Evidência Observação
Não Conforme

A Organização estabelece, implementa, controla e mantém os processos necessários para


cumprir os requisitos do SGA e para implementar as ações identificadas em 6.1. 6.2. ao
estabelecer critérios operacionais para os processos?
A Organização estabelece, implementa, controla e mantém os processos necessários para
cumprir os requisitos do SGA e para implementar as ações identificadas em 6.1. 6.2. ao
implementar o controlo dos processos de acordo com os critérios operacionais?

A Organização controla as alterações planeadas e revê as consequências das alterações


não desejadas, empreendendo, sempre que necessário, ações para mitigar quaisquer
efeitos adversos?

A Organização assegura que os processos subcontratados são controlados ou


influenciados e que o tipo e grau de controlo e influencia a serem aplicados nestes
processos são definidos no SGA?

Em coerência com a perspetiva de ciclo de vida, a Organização estabelece controlos para


assegurar que os seus requisitos ambientais são tratados no processo de design e
desenvolvimento dos produtos ou serviços, considerando cada etapa do seu ciclo de vida?

Em coerência com a perspetiva de ciclo de vida, a Organização determina os seus


requisitos ambientais para a compra de produtos e serviços?

Em coerência com a perspetiva de ciclo de vida, a Organização comunica os seus


requisitos ambientais relevantes aos fornecedores externos, incluindo subcontratados?

Em coerência com a perspetiva de ciclo de vida, a Organização considera a necessidade


de fornecer informação sobre potenciais impactes ambientais significativos associados ao
transporte ou entrega, à utilização, ao tratamento de fim-de-vida e ao destino final dos seus
produtos e serviços?

A Organização mantém informação documentada na medida necessária para ter confiança


de que os processos são realizados conforme planeado?

Conforme
8.2. – Preparação e resposta a emergências Evidência Observação
Não Conforme

A Organização estabelece, implementa e mantém os processos necessários para se


preparar e responder a potenciais situações de emergência identificadas em 6.1.1.?
A Organização está preparada para responder, planeando ações para prevenir ou mitigar
os impactes ambientais adversos resultantes das situações de emergência?

A Organização responde a situações reais de emergência?

A Organização empreende ações para prevenir ou mitigar as consequências de situações


de emergência, apropriadas à magnitude da emergência e ao potencial impacte ambiental?

A Organização testa periodicamente as ações de resposta planeadas?

A Organização revê periodicamente os processos e as ações de resposta planeadas, em


particular após a ocorrência de situações de emergência ou testes?

A Organização fornece informação e formação relevantes relacionadas com a preparação


e resposta a emergência às partes interessadas relevantes, incluindo pessoas que
trabalham sob o seu controlo?

A Organização mantém informação documentada na medida necessária para ter confiança


de que os processos são realizados conforme planeado?

9. – AVALIAÇÃO DO DESEMPENHO

9.1. – Monitorização, medição, análise e avaliação


Conforme
9.1.1. – Generalidades Evidência Observação
Não Conforme

A Organização monitoriza, mede, analisa e avalia o seu desempenho ambiental?

A organização determina o que deve ser monitorizado e medido?

A Organização determina os métodos de monitorização, medição, análise e avaliação para


assegurar resultados válidos?

A Organização determina os critérios segundo os quais a Organização irá avaliar o seu


desempenho ambiental e indicadores apropriados?
A Organização determina quando se deve proceder à monitorização e à medição?

A Organização determina quando se deve proceder à análise e à avaliação dos resultados


da monitorização e da medição?

A Organização assegura que é utilizado equipamento de monitorização e medição


calibrado ou verificado e mantido?

A Organização avalia o seu desempenho ambiental e a eficácia do SGA?

A Organização comunica informação relevante do seu desempenho ambiental, tanto


interna como externamente, conforme identificado nos seus processos de comunicação e
tal como requerido pelas suas obrigações de conformidade?

A Organização retém informação documentada apropriada como evidência dos resultados


da monitorização, medição, análise e avaliação?

Conforme
9.1.2. – Avaliação da conformidade Evidência Observação
Não Conforme

A Organização estabelece, implementa e mantém os processos necessários para avaliar o


cumprimento das suas obrigações de conformidade?

A Organização determina a frequência da avaliação da conformidade?

A Organização avalia a conformidade e empreende ações, se necessário?

A Organização mantém conhecimento e compreensão do seu estado de conformidade?

A Organização retém informação documentada como evidência dos resultados da


avaliação de conformidade?

9.2. – Auditoria Interna


Conforme
9.2.1. – Generalidades Evidência Observação
Não Conforme
A Organização conduz auditorias internas a intervalos planeados para proporcionar
informações sobre se o SGA está em conformidade com os próprios requisitos da
Organização para o seu SGA e com os requisitos da Norma?

A Organização conduz auditorias internas a intervalos planeados para proporcionar


informações sobre se o SGA está eficazmente implementado e mantido?

Conforme
9.2.1. – Programa de Auditoria Interna Evidência Observação
Não Conforme

A Organização estabelece, implementa e mantém programas de auditorias internas que


incluem a frequência, os métodos, as responsabilidades, os requisitos de planeamento e o
reporte das suas auditorias internas?

Ao estabelecer o programa de auditoria interna, a Organização tem em consideração a


importância ambiental dos processos em questão, as alterações que afetam a Organização
e os resultados das auditorias anteriores?

A Organização define os critérios da auditoria e o âmbito de cada auditoria?

A Organização seleciona auditores e conduz auditorias de modo a assegurar a objetividade


e imparcialidade do processo de auditoria?

A Organização assegura que os resultados da auditoria são comunicados à gestão


relevante?

A Organização retém informação documentada como evidência da implementação do


programa de auditoria e dos respetivos resultados?

Conforme
9.3. – Revisão pela gestão Evidência Observação
Não Conforme

A gestão de topo procede à revisão do SGA da Organização, em intervalos planeados,


para assegurar a sua contínua pertinência, adequação e eficácia?

A revisão pela gestão tem em conta o estado das ações resultantes das anteriores revisões
pela gestão?
A revisão pela gestão tem em conta as alterações em questões externas e internas que
são relevantes para o SGA?

A revisão pela gestão tem em conta as alterações nas necessidades e expectativas das
partes interessadas, incluindo as obrigações de conformidade?

A revisão pela gestão tem em conta as alterações nos seus aspetos ambientais
significativos?

A revisão pela gestão tem em conta as alterações nos riscos e oportunidades?

A revisão pela gestão tem em conta em que medida os objectivos ambientais foram
atingidos?

A revisão pela gestão tem em conta a informação quanto ao desempenho ambiental da


Organização, incluindo tendências relativas a não conformidade e ações corretivas,
resultados de monitorização e medição, cumprimento das suas obrigações de
conformidade e resultados das auditorias?

A revisão pela gestão tem em conta a adequação dos recursos?

A revisão pela gestão tem em conta as comunicações relevantes de partes interessadas,


incluindo reclamações?

A revisão pela gestão tem em conta as oportunidades de melhoria contínua?

As saídas de revisão pela gestão incluem as conclusões sobre a contínua pertinência,


adequação e eficácia do SGA?

As saídas de revisão pela gestão incluem as decisões relacionadas com oportunidades de


melhoria contínua?

As saídas de revisão pela gestão incluem as decisões relacionadas com quaisquer


necessidades de alterações ao SGA, incluindo recursos?
As saídas de revisão pela gestão incluem as ações, se necessário, quando os objectivos
ambientais não forem atingidos?

As saídas de revisão pela gestão incluem as oportunidades para melhorar a integração do


SGA com outros processos de negócio, se necessário?

As saídas de revisão pela gestão incluem quaisquer implicações para a orientação


estratégica da Organização?

A Organização retém informação documentada como evidência dos resultados das


revisões pela gestão?

10. – MELHORIA
Conforme
10.1. – Generalidades Evidência Observação
Não Conforme

A Organização determina oportunidades de melhoria e implementa ações necessárias para


atingir os resultados pretendidos do seu SGA?

Conforme
10.2. – Não conformidade e ação corretiva Evidência Observação
Não Conforme

Quando ocorre uma não conformidade, a Organização reage à não conformidade e,


conforme aplicável, empreende ações para a controlar e corrigir e lida com as
consequências, incluindo a mitigação dos impactes ambientais adversos?

Quando ocorre uma não conformidade, a Organização avalia a necessidade de ações para
eliminar as causas da não conformidade, de modo a evitar a repetição ou ocorrência noutro
local, ao rever a não conformidade, determinar as suas causas e determinar se existem
não conformidades similares ou se poderiam ir a ocorrem?

Quando ocorre uma não conformidade, a Organização implementa quaisquer ações


necessárias?

Quando ocorre uma não conformidade, a Organização revê a eficácia de quaisquer ações
corretivas empreendidas?
Quando ocorre uma não conformidade, a Organização efetua alterações ao SGA, se
necessário?

As ações corretivas são apropriadas à importância das consequências das não


conformidades encontradas. Incluindo os impactes ambientais?

Conforme
10.3. – Melhoria Contínua Evidência Observação
Não Conforme

A Organização melhora de forma contínua a pertinência, a adequação e a eficácia do SGA


para melhorar o seu desempenho ambiental?

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