S G Oliveira Planejamento Da Contratacao

O PLANEJAMENTO E A
GESTÃO DE RISCOS NAS

CONTRATAÇÕES PÚBLICAS
EM ÉPOCA DE PANDEMIA
S G Oliveira 1
NOSSO TRABALHO
Slides!
1) Não apresentarei todos;
2) Slides de interesse ou assuntos
pertinentes poderão ser apresentados;
3) Alguns se interligarão, repetido;
4) Comentarei slides de forma concisa;
5) Estarei à disposição:
WhatsApp71 999 00 21 99
atac.oliveira@uol.com.br
2
MÓDULO I
A moderna visão do Planejamento
da Contratação
S G Oliveira 3
ASPECTOS IMPORTANTES
Art. 3o da Lei no 8.666/1993.

OBJETIVOS DOS PROCEDIMENTOS LICITATÓRIOS
• Isonomia, legalidade economicidade LIE...

• assegura aos administrados interessados a oportunidade de contratar com o
Estado tendo por base as regras previamente estipuladas e aplicáveis, de
forma indistinta, a todos os eventuais interessados;
• seleção
• Da proposta mais vantajosa para a Administração Pública:
• Competição
• Entre os interessados que preenchem os atributos e requisitos necessários
para contratar resulta na obtenção da melhor proposta para a
Administração;
• Desenvolvimento nacional sustentável
• contratações como instrumento de política pública para a promoção do
desenvolvimento, compreendendo as dimensões ambiental, econômica,
social e cultural.
4
ASPECTOS IMPORTANTES
• REQUISITANTE
• PLANEJAMENTO
• PREÇOS
• IMPOSTOS
• PREGOEIRO
• FISCAL
• SUBORDINAÇÃO
• MEDIÇÃO
• CUSTOS NÃO RENOVÁVEIS
• SLA\ IMR\ ANS
• PENALIDADE
• EVENTOS SUBSEQUENTES
• PAGAMENTO
• FORNECEDOR
• FRAUDES
5
MÓDULO II
ETP
As Novas Diretrizes para Elaboração e
Aplicação, conforme a IN 05\17 e
Dec.10.024\19
S G Oliveira 6
ETAPAS DO PLANEJAMENTO DA CONTRATAÇÃO
MARCO INICIAL:
DOCUMENTO DE FORMALIZAÇÃO DE DEMANDA
PARA CADA
FASE DA
CONTRATAÇÃO
7
Procedimento da
contratação
❑ As contratações de serviços terceirizados segundo a IN
serão realizadas observando-se as seguintes fases:
❑ Planejamento da Contratação.
❑ Estudos Técnicos Preliminares.
❑ Gerenciamento de Riscos.
❑ Termo de Referência ou Projeto Básico.
❑ Seleção do Fornecedor.
❑ Gestão do Contrato.
8
PLANEJAMENTO DA CONTRATAÇÃO IN 05\17 MPDG
• Art. 20. Planejamento da Contratação, consistirá nas etapas:
I – Estudos Preliminares;
• Com base no documento que formaliza a demanda, a equipe
de Planejamento da Contratação deve realizar os Estudos
Preliminares, conforme Anexo III
II – Gerenciamento de Riscos;
• Processo para identificar, avaliar, tratar, administrar e
controlar potenciais eventos para fornecer razoável certeza
quanto ao alcance dos objetivos da organização. Mapa de Risco
III- Termo de Referência ou Projeto Básico.
• O Projeto Básico ou Termo de Referência deverá ser
elaborado a partir dos Estudos Preliminares, do Gerenciamento
de Risco e conforme as diretrizes constantes do Anexo V,
devendo ser encaminhado ao setor de licitações 9
DECRETO FEDERAL nº 10.024/2019 – PREGÃO ELETRÔNICO
• “Art. 6º. A realização do pregão, na forma eletrônica, observará as

seguintes etapas sucessivas:
• I– planejamento da contratação;
• II – publicação do aviso de edital;
• III – apresentação de propostas e de documentos de habilitação;
• IV – abertura da sessão pública e envio de lances, ou fase competitiva;
• V - julgamento;
• VI- habilitação;
• VII - recursal;
• VIII - adjudicação; e
• IX – homologação.”
Fase interna da licitação na modalidade pregão eletrônico é denominado:

Planejamento da contratação. 10
LINDB - 13.655/2018
"Art. 20.
Nas esferas administrativa, controladora e
judicial, não se decidirá com base em valores
jurídicos abstratos sem que sejam
consideradas as consequências práticas da
decisão.
Parágrafo único.
A motivação demonstrará a necessidade e a
adequação da medida imposta ou da
invalidação de ato, contrato, ajuste, processo ou
norma administrativa, inclusive em face das
possíveis alternativas.“
11
LINDB : as interpretações?
"Art. 22 Na interpretação de normas sobre gestão pública,
serão considerados os obstáculos e as
dificuldades “reais” do gestor e as exigências

das políticas públicas a seu cargo, sem prejuízo dos
direitos.....daqueles administrados...
§ 3º As sanções aplicadas ao agente serão levadas em

conta na dosimetria das demais sanções de mesma natureza
e relativas ao mesmo fato.....
12
Lei 12.349\10
( Desenvolvimento sustentável – 25% )
PLANEJAMENTO E PRINCÍPIOS - O QUE MUDOU ?
Art. 3o A licitação destina-se a garantir a observância do

princípio constitucional da isonomia, a seleção da proposta
mais vantajosa para a administração e a promoção do
desenvolvimento nacional sustentável e será processada e
julgada em estrita conformidade com os princípios básicos
da legalidade, da impessoalidade, da moralidade, da
igualdade, da publicidade, da probidade administrativa, da
vinculação ao instrumento convocatório, do julgamento
objetivo e dos que lhes são correlatos.
(Redação dada pela Lei nº 12.349, de 2010, altera

8.666\93...Isonomia, proposta mais vantajosa) 13
Quem está obrigado a aplicar a IN 05\17 do MPDG ?
• Vinculação obrigatória:
• Órgãos e entidades da administração pública
federal direta, autárquica e fundacional
• Vinculação facultativa:
• Qualquer outro órgão ou entidade da
administração pública direta e indireta, de
qualquer nível de governo, entidades do
Sistema S
14
FALHAS DE PLANEJAMENTO
• OBRAS
• MANUTENÇÃO
• ALIMENTAÇÃO, COPA, CAFÉ E COPEIRAGEM
• LIMPEZASCOLTA
• TRANSPORTE
• TIC 15
• VIGIA, VIGILÂNCIA, ESCOLTA
• CIRCUITO FECHADO DE TV
• FACILITIES:
• Lei 14.011\20, 10 de julho.
• Acórdãos TCU 929\17- P e 10264\18 -2
• Contratação de “Facilities” na Administração Pública
• Contrato de Gestão para Ocupação de Imóveis Públicos,
art. 7
• “ Atuação em Infraestrutura, segurança,

conforto e higiene ”
• “ Soluções diversas em um único contrato ”
• Hospitais, Escolas, Aeroportos, Parques,
Conselhos, Prefeituras, Estádios, Cemitérios
... 16
• IN 49, 30\06\20, Altera art. 24 da IN

05\17
Art. 1 da IN 49:
• ANEXO VI – Serviço de vigilância, limpeza e conservação.
• disponibilizado “ Caderno de Logística”.
• Define procedimentos referenciais para composição da

planilha de custos e formação de preços nos contratos
de serviços com regime de dedicação exclusiva de mão
de obra, contínuos ou não, nos prédios públicos
• Vigência: 1\10\20
17
❑ Os procedimentos iniciais do
Planejamento da Contratação consistem
nas seguintes atividades:
❑ Elaboração do documento para
formalização da demanda pelo Setor
requisitante do serviço.
❑ Encaminhamento da formalização
da demanda ao Setor de
Licitações.
❑ Designação formal da
equipe de planejamento da
contratação pela autoridade
competente.
❑ Poderá ser indicado servidor do Setor
de Licitações para compor a equipe de
planejamento da contratação.
18
Procedimento da contratação
• As contratações devem ser
precedidas de Estudos
Preliminares para análise da
sua viabilidade.
• Elementos que comporão o

Termo de Referência para
atender a AP.
• Alcançar a expectativa...
• Pedir x comprar x escrever x receber x pagar
19
Estudos preliminares
• Justificativa da necessidade
• ” DDI Presídio ”
• Objeto pretendido ( Especificar )..

• Locação ou Transporte
• Estimativas de custos e quantidades

• DFP
• Definição do preço estimado

• Preço limite
• Análise da possibilidade de parcelamento

• Gasoduto Brasil \ Bolívia
• Resultados esperados
• Treinamento, Vigilantes do peso 20
❑ Diretrizes gerais para a elaboração:
❑ Listar e examinar os Normativos que

disciplinam os serviços a serem contratados,
de acordo com a sua natureza.
❑ Obras, TIC, Infraestrutura, Manutenção
❑ Analisar a contratação anterior, ou a série
histórica, se houver, para:
❑ Identificar as inconsistências ocorridas nas
fases do Planejamento da Contratação,
Seleção do Fornecedor e Gestão do Contrato,
com a finalidade de:
❑ Prevenir a ocorrência dessas no PB \ TR
❑ Lições aprendidas, comparações
21
❑ Conteúdo dos Estudos Preliminares:
❑ Necessidade da contratação.
❑ Quem informa? Unidade requisitante.
❑ Outros instrumentos de planejamento - Referência
❑ Plano de Desenvolvimento Institucional,
Planejamento Estratégico ou Política Pública
a que esteja vinculada.
❑ Requisitos da contratação:
❑ Se o serviço possui natureza continuada ou não.
❑ Passagens aéreas é um contrato “Continuado” ou não?
❑ Critérios e práticas de sustentabilidade que
devem ser veiculados como especificação técnica
do objeto ou como obrigação da contratada.
22
• Duração inicial do contrato de natureza continuada,
poderá, excepcionalmente, ser superior a 12 meses,
e justificar a decisão. VIGÊNCIA.
• Avaliar a necessidade de a contratada promover a

transição contratual com transferência de
conhecimento, tecnologia e técnicas empregadas.
• Identificar as soluções de mercado (produtos,

fornecedores, fabricantes etc.) que atendem aos
requisitos especificados e, caso a quantidade de
fornecedores seja considerada restrita, verificar se os
requisitos que limitam a participação são realmente
indispensáveis, de modo a avaliar a retirada ou
flexibilização destes requisitos.
❑ EXIGÊNCIAS DESCABIDAS...
23
❑ Estimativas: quantidades e memória de cálculo.
❑ Definir\documentar método de estimativa.
❑ Contratações anteriores .
❑ Materiais específicos cuja previsibilidade não

se mostra possível: Cuidar da questão.
❑ Comparar: mercado versus justificativa

escolha.
❑ Estimativa de preços ou preços referenciais

❑ IN de Pesquisa de Preço
24
❑Justificativas para o parcelamento ou não da
solução.
❑ Contrato guarda chuva, matriz, filial, campus, praça,
logradouro, sede , interior, subcontratação
❑ Competitividade. Não parcelar o que deve ser parcelado.
Usar método de parcelamento inadequado, ensejando outra
contratação para integrar as partes
❑ Gasoduto Brasil Bolívia
❑Fazer um oleoduto e ao lado um gasoduto (Amazônia)
❑ Súmula 247 TCU: Justificar a decisão de dividir
❑ A solução deve ser parcelada quando as respostas as 4
perguntas abaixo são positivas:
❑ É tecnicamente viável dividir a solução?
❑ É economicamente viável dividir a solução?
❑ Não há perda de escala ao dividir a solução?
❑ Há o melhor aproveitamento do mercado e ampliação da
competitividade ao dividir a solução? 25
❑ Demonstrativo dos resultados pretendidos em
termos de economicidade e de melhor
aproveitamento dos recursos humanos, materiais ou
financeiros disponíveis.
❑ Custos, renováveis, reciclagem, recuperação,
...escambo, etc
❑ Adequação ao ambiente do órgão.
❑ Elaborar cronograma com todas as atividades
necessárias à adequação do ambiente da
organização para que a contratação surta seus
efeitos e com os responsáveis por esses ajustes
nos diversos setores
❑ Trabalho noturno, fim de semana, áreas
periculosas, ruído, explosão, confinamento,
efeito social (Santo Antônio e Suape)
26
❑ Capacitação de servidores para fiscalização dos

serviços de acordo com as especificidades do objeto.
❑ Juntar o cronograma ao processo e incluir, no Mapa de

Riscos, os riscos de “fracasso” caso os ajustes não
ocorram em tempo.
❑ Contratações correlatas e/ou interdependentes.
❑ Declaração da viabilidade ou não da contratação.
❑ Quando adotar contratação com especificações padronizadas,

documentar os itens “não” estabelecidos como padrão.
27
❑ Nas contratações em que o órgão ou entidade for gerenciador de
um Sistema de Registro de Preços (SRP), deve ser produzido um
Estudo Preliminar específico com todos o conteúdo descrito
anteriormente e outro para a formação da Ata contendo as
seguintes informações:
❑ Requisitos da contratação.
❑ Estimativa da quantidade com memória de cálculo.
❑ Levantamento do mercado e justificativa da escolha da solução.
❑ Estimativa de preços ou preços referenciais.
❑ Descrição da solução como um todo.
❑ Justificativas para o parcelamento ou não da solução.
28
Planejamento da contratação e seus instrumentos
Atendimento das necessidades da AP à luz da legalidade;

• Profissionalização: Imprescindível para planejar as licitações
e gestão das contratações;
• Planejamento: A ausência de licitação - contratação direta -
não desobriga. Inclusive nas dispensas e inexigibilidades;
• licitação: Não assegura o alcance das expectativas da
Tomadora. Sem um bom planejamento – ETP*, GRI e TR - não há
garantia para uma boa contratação tanto na Administração
pública quanto privada.,
.Obs.:Valendo-se da metáfora de Santana, Camarão e Chrispim (2016, p. 13), os
instrumentos do planejamento da contratação “contêm os códigos genéticos da
licitação e do contrato que vier a ser lavrado”
• Bens, serviços e obras. IN 40\2020 para os Órgãos do Sisg
• Prorrogações contratuais: Dispensado; LGL, art. 24, Inc. I a IV e XI Facultado

29
Planejamento de contratações
não é ato “discricionário e nem facultativo”
É um dever, em atendimento a princípio

constitucional da eficiência, art.37, CF 88.
O princípio da eficiência foi inserido em nosso

ordenamento jurídico por força da Emenda nº 19,
de 04 de junho de 1998.
30
A IMPORTÂNCIA !
TR - TERMO DE REFERÊNCIA OU PB – PROJETO BÁSICO
“ Pediu mal ....?....Recebeu ? ... ! ”
“Art. 28, IN nº 05/2017”
O Projeto Básico ou Termo de Referência deverá

ser elaborado a partir dos Estudos Preliminares e
do Gerenciamento de Risco e conforme as
diretrizes constantes do Anexo V, devendo ser
encaminhado ao setor de licitações, de acordo com
o prazo previsto no art. 27.”
31
O TR e o PB
Princípio da eficiência art. 37, caput da CRFB
LICITAÇÃO VENCEDORA: TR ou PB PERFEITO
• Especificação “ PERFEITA”...SABER PEDIR... o objeto e ......execução;

• Conhecer os riscos.... A relação “ passada”...anterior
• Descrição:
• “insuficiente” ou “omissa”: licitação insatisfatória;
• O TR ou PB:
• Elemento mais importante na fase interna
• Estudos Preliminares:
• Serão Consolidados no TR OU PB;
Contratar é tentar prever o futuro....!
Quer um bom futuro?.....construa....!

32
REQUISITOS PARA FORMAÇÃO DE UMA EQUIPE DE
PLANEJAMENTO – IN 05 17\ MPDG
1º. Conhecimentos técnicos e de utilização do objeto;
2º. Conhecimento em Licitações e Contratos (art.22,§1º);
3º. Ciência expressa e prévia dos integrantes da equipe

(art.22,§2º);
4º. Fiscais indicados podem participar de todas as etapas do

planejamento;
5º. Compor equipe com técnicos da área quando contemplar

serviço específico. (art.23).
33
REQUISITOS PARA FORMAÇÃO DAE EQUIPE DE PLANEJAMENTO
IN 05 17\ MPDG
• Art.22 (...) § 1º
• Servidores com “conhecimento técnico”,
que reúnam competências necessárias à
execução das etapas.
• O FISCAL DEVE PARTICIPAR !
• É necessária ciência da indicação antes da
designação da equipe de planejamento.
• “Art. 23. A equipe poderá ser diversa qdo
contemplar área técnica específica .
34
EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAÇÃO E A
IN 40 DE MAIO DE 2020 DO MINISTÉRIO DA ECONOMIA
Art.6º
Os “ETP” (Digital) serão elaborados conjuntamente
por servidores da área técnica e requisitante ou,
quando houver, pela equipe de planejamento da
contratação.
VIDE: Manual do sistema ETP digital disponível no

Portal de Compras do Governo Federal.
Termo de aceso, Portaria 355\19

35
DECRETO FEDERAL 10.024/2019 – PREGÃO ELETRÔNICO
• “Art.14”. No planejamento do pregão eletrônico, será

observado:
• I – “elaboração dos estudos técnicos preliminares do TR;
• II - aprovação do estudo técnico preliminar e do termo de
referência pela autoridade competente;
• III - elaboração do edital, que estabelecerá os critérios de
julgamento e a aceitação das propostas, o modo de disputa
e, quando necessário, o intervalo mínimo de diferença de
valores ou de percentuais entre os lances, que incidirá tanto
em relação aos lances intermediários quanto em relação ao
lance que cobrira melhor oferta;
• IV - definição das exigências de habilitação, das sanções
aplicáveis, dos prazos e das condições que, pelas suas
particularidades, sejam consideradas relevantes para a
celebração e a execução do contrato; e
• V – designação do pregoeiro e de sua equipe de apoio.” 36
Decreto 10.024/2019
DEFINIÇÃO DE ESTUDOS PRELIMINARES
• “Art. 3º” “Para fins do disposto neste Decreto,

considera-se: (...)
IV - estudo técnico preliminar:
• Documento constitutivo da primeira etapa do
planejamento de uma contratação, que
caracteriza o interesse público envolvido e a
melhor solução ao problema a ser resolvido e
que, na hipótese de conclusão pela viabilidade da
contratação, “fundamenta o TR”
•Os ETP são consolidados no TR
37
SÃO NECESSÁRIOS ESTUDOS PRELIMINARES PARA TUDO?
• Obrigatoriedade legal:
• Lei Geral de Licitações (art.6º, Inciso IX, lei nº.8.666/93) – obras e
serviços de engenharia; “Art. 6o
• Para os fins desta Lei, considera-se:
• IX - Projeto Básico - conjunto de elementos necessários e suficientes, com
nível de precisão adequado, para caracterizar a obra ou serviço, ou complexo
de obras ou serviços objeto da licitação, elaborado com base nas indicações
dos estudos técnicos preliminares, que assegurem a viabilidade
técnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do
empreendimento, e que possibilite a avaliação do custo da obra e a
definição dos métodos e do prazo de execução, devendo conter os seguintes
elementos(,,,)”Contratações de serviços (IN 05/2017);
• Solução na área de TIC (IN 01/2019);
• Pregão Eletrônico (art,8º,I, Decreto Federal nº10.024/2019)
38
HIPÓTESES DE SIMPLIFICAÇÃO DO PLANEJAMENTO (art.20, IN05/2017)
• 1ª. Dispensa e inexigibilidade de licitação (§1º, IN05/2017); Exige o

cumprimento das etapas do Planejamento da Contratação, no que couber.
• 2ª. Contratações Enquadradas nos incisos I e II, art.24, LLC 8.666/93(§2º,

alínea “a”, IN05/2017); Dispensada as etapas EP e GR, salvo o GR relacionado
a fase de contratos; Cumprimento aos princípios da racionalidade,
economicidade, proporcionalidade e eficiência; Custo do planejamento não
pode ser > que o benefício que irá gerar.
• 3ª. Contratação nos incisos IV (emergencial) e XI (remanescente) do art.24,

LLC nº 8.666/93 (§2º, alínea “b”, IN05/2017); Dispensada as etapas de EP e
GR, salvo o GR relacionado a fase de contratos.
39
HIPÓTESES DE SIMPLIFICAÇÃO DO PLANEJAMENTO (art.20, IN05/2017)
• 4ª. Prorrogação de serviços prestados de forma contínua em razão de

prorrogação de vigência (§3º, IN05/2017); Dispensada as etapas I, II e II, salvo
o GR relacionado a fase de contratos.
• 5ª. Adoção de modelos de contratação definidos nos Cadernos de Logística –

Especificações padronizadas (§4º, IN05/2017); Simplificação do EP, no que
couber. ETPS (Estudos Técnicos Preliminares Simplificados).
• 6ª. Serviços da mesma natureza, semelhança ou afinidade (§4º,IN05/2017);

Etapas do EP e GR em comum. (§4º,IN05/2017);
40
OBJETIVOS: “DOS ESTUDOS PRELIMINARES”
• 1º Avaliar e estudar a necessidade da contratação
• Qual o problema a ser resolvido?
• 2º Definir parâmetros e critérios objetivos para

contratação;
• 3º Apontar o público beneficiário e levantar as

demandas.
• 4º Traçar o objeto;
• 5º Analisar a viabilidade da contratação.
41
“DIRETRIZES” : ELABORAÇÃO DOS ESTUDOS PRELIMINARES
• 1º. Listar e examinar os normativos que disciplinam os
serviços a Contratar por natureza;
• 2º. Ver contratação anterior, série histórica, se houver,

para identificar inconsistências ocorridas nas fases do:
• Planejamento , Seleção do Fornecedor e Gestão do IC
• 3º Prevenir ocorrências “nocivas” nos próximos TRs
• 4º. Ao final da elaboração dos Estudos Preliminares,

avaliar a necessidade de classificá-los nos termos da Lei
nº 12.527, de 18 de novembro de 2011. (LAI) 42
A Importância da Requisição - informações
• Órgão
• Setor Requisitante (Unidade/Setor/Depto):
• Responsável pela Demanda: Matrícula: E-mail: Telefone:
• Justificativa da necessidade da contratação de serviço
terceirizado, considerando o Planejamento Estratégico, se
foro caso.
• Quantidade de serviço a ser contratada
• Previsão de data inicial da prestação dos serviços
• Indicação dos membros da equipe de planejamento e se
necessário o responsável pela fiscalização
• Nome
• Local/ data
• Responsável pela Formalização da Demanda 43
A importância do Estudo Técnico Preliminar
• Quanto > Planejamento

< chance de “ Fracasso ”
•70 % de inspiração...
30 % de “TRANSPIRAÇÃO”
44
ETP
• NÃO É PARA COMPRA DE SERVIÇO,
OBRA , MATERIAIS
OU BENS
• ETP
É UM .... F U N I L
PODE NÃO SAIR NADA!
46
47
Sistema ETP Digital
Art. 2º O Sistema ETP digital constitui a ferramenta informatizada, disponibilizada pela Secretaria de
Gestão da Secretaria Especial de Desburocratização, Gestão e Governo Digital do Ministério da
Economia, no Portal de Compras do Governo Federal, para elaboração dos ETP.
§ 1º Deverão ser observados os procedimentos estabelecidos no Manual do Sistema ETP digital,

disponível no Portal de Compras do Governo Federal, para acesso ao sistema e elaboração dos ETP.
https://www.comprasgovernamentais.gov.br/index.php/manual-etp-digital
§ 2º Os órgãos e entidades da Administração Pública não integrantes do Sistema de Serviços Gerais -

Sisg, no âmbito da União, Estados, Distrito Federal e Municípios, interessados em utilizar o Sistema
ETP digital de que trata esta Instrução Normativa, poderão celebrar Termo de Acesso, conforme
disposto na Portaria nº 355, de 9 de agosto de 2019.
IN 40/2020 48
ESTUDOS TÉCNICOS PRELIMINARES DIGITAL
• ÓRGÃOS \ ENTIDADES do SISG: Obrigatório indicar o “ETP” para
publicar edital, no COMPRASNET;
• Assim o ETP será público a todos os órgãos do SISG ou que fizeram

sua adesão ao COMPRASNET;
• Haverá, assim, o primeiro banco de dados de estudos técnicos

preliminares, de alcance nacional, que contará com ferramenta de
busca por meta dados;
• Assim, um município que fez sua adesão ao COMPRASNET, por

exemplo, poderá pesquisar estudos preliminares.
(FENILLI, 2020)
49
LEI 13.979/2020, art. 4º-C:
AFASTAMENTO DA NECESSIDADE DE ELABORAÇÃO

DOS ESTUDOS TÉCNICOS PRELIMINARES
Para as contratações de bens, serviços e insumos

necessários ao enfrentamento da
emergência de que trata esta Lei, não será
exigida a elaboração de estudos preliminares
quando se tratar de bens e serviços comuns.
50
ESTUDOS TÉCNICOS PRELIMINARES
I. Descrição da necessidade da contratação;
II. Requisitos necessários e suficientes à escolha da solução, prevendo critérios e práticas de
sustentabilidade;
III. levantamento de mercado, que consiste na prospecção e análise das alternativas possíveis
de soluções;
IV. Descrição da solução como um todo;
V. Estimativa das quantidades a serem contratadas, acompanhada das memórias de cálculo e
dos documentos que lhe dão suporte;
VI. Estimativa do valor, acompanhada dos preços unitários referenciais;
VII. Justificativas para o parcelamento ou não da solução;
VIII. Contratações correlatas e/ou interdependentes;
IX. Demonstração do alinhamento entre a contratação e o planejamento do órgão ou entidade;
X. Resultados pretendidos, em termos de efetividade e de desenvolvimento nacional
sustentável;
XI. Providências a serem adotadas pela administração previamente à celebração do contrato,
inclusive quanto à capacitação de servidores ou de empregados para fiscalização e gestão
contratual ou adequação do ambiente da organização;
XII. Possíveis impactos ambientais e respectivas medidas de tratamento; e
XIII. Posicionamento conclusivo sobre a viabilidade e razoabilidade da contratação
Art. 7º, IN 40/2020 51

Qual o conteúdo de um ETP, segundo a IN nº
40/20?
Fonte: Fenilli, 2020

Os itens em azul são obrigatórios
52
Introdução
O presente documento foi realizado pela equipe de
Planejamento da Contratação designada pela portaria nº xx
de outubro de 2019, e visa assegurar a viabilidade (técnica,
econômica e operacional) da contratação pretendida e o
levantamento dos elementos essenciais que servirão para
compor Termo de Referência ou Projeto Básico, com todas
as etapas previstas no art. 7º da IN 40/2020. ( Era o art.24 da IN 05)
• Os normativos que disciplinam os serviços a serem

adquiridos ou contratados são: ........
• Ao analisar a contratação anterior do objeto verificou-se
que na referida contratação .......... Necessidade de
classificar nos termos da Lei nº 12.527.
53
1. Descrição da necessidade da contratação
(inciso I, art. 7º, IN 40/2020)
a) Atentar que a justificativa da necessidade deve ser

fornecida pela unidade requisitante da contratação
(memorando, ofício, requisição, etc.);
b) Neste item, você deve descrever a necessidade da
compra/contratação, evidenciando o problema
identificado e a real necessidade que ele gera, bem
como o que se almeja alcançar com a contratação.
c) Descrever a necessidade da aquisição ou contratação,
considerado o problema a ser resolvido sob a
“perspectiva do interesse público”;
d) De acordo com o art. 7º, §2º, este campo é
obrigatório. 54
1 – Descrição da necessidade da contratação
(inciso I, art. 7º, IN 40/2020)
• Atualmente, o (XXXXXXXXXXXXXXX), dispõe de xxxxxxxx e,
em consequência xxxxxxxxx;
• A necessidade da contratação se evidencia na
xxxxxxxxxxxxxx, portanto, xxxxxxxxxxx.
• O não atendimento da demanda acarreta
xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.
• Os serviços são considerados “comuns” pois enquadram-
se na classificação nos termos do parágrafo único, do art.
1°, da Lei 10.520, de 2002.
Atentar que a justificativa da

necessidade deve ser fornecida pela
unidade requisitante da contratação 55
2. Requisitos necessários e suficientes à escolha da solução
(inciso II, art. 7º, IN 40/2020)
• a) Elencar os requisitos necessários ao atendimento da

necessidade do (XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX);
• b) No caso de serviços, definir e justificar se possui
natureza continuada ou não;
• c) Incluir, se possível, critérios e práticas de
sustentabilidade que devem ser veiculados como
especificação técnica do objeto ou como obrigação da
contratada;
• d) Avaliar a duração inicial do contrato de prestação de
serviços de natureza continuada, que poderá,
excepcionalmente, ser superior a 12 meses, e justificar a
decisão;
56
2. Requisitos necessários e suficientes à escolha da solução
• e) Identificar a necessidade de a contratada promover
a transição contratual com transferência de
conhecimento, tecnologia e técnicas empregadas;
• f) Elaborar quadro identificando as soluções de
mercado (produtos, fornecedores, fabricantes etc.)
que atendam aos requisitos especificados e, caso a
quantidade de fornecedores seja considerada restrita,
verificar se os requisitos que limitam a participação
são realmente indispensáveis, de modo a avaliar a
retirada ou flexibilização destes requisitos.
57
2- Requisitos necessários e suficientes à escolha da solução
g) Aqui deve especificar quais são os requisitos

indispensáveis de que o objeto a adquirir/contratar deve
dispor para atender à demanda, incluindo padrões mínimos
de qualidade, de forma a permitir a seleção da proposta
mais vantajosa. Incluir, se possível, critérios e práticas de
sustentabilidade que devem ser veiculados como
especificações técnicas do objeto ou como obrigação da
contratada. (inciso II, art. 7º, IN 40/2020)
H) De acordo com o art. 7º, §2º, em caso do não

preenchimento deste campo, devem ser apresentadas as
devidas justificativas.
58
• ) A contratação também requer que o/a unidade

fornecedora exerça práticas de sustentabilidade,
conforme disposto e orientado no Guia Nacional de
Licitações Sustentáveis – Advocacia-Geral da União.
• J) Há a necessidade de a atual contratada promover a

transição contratual à nova contratada com
transferência de conhecimento, tecnologia e técnicas
empregadas.
59
k) O objeto a ser licitado, pelas suas características e com

base nas justificativas acima mencionadas, possui
natureza continuada, podendo ser prorrogável / não
possui natureza continuada, não havendo necessidade
de prorrogação contratual para além da vigência comum
de doze meses prevista na Lei nº 8.666/93.
l) Para que o presente serviço seja contratado e
corretamente prestado, existem (ou não verificam-se)
requisitos mínimos para sua satisfação, tais como: local
apropriado para os trabalhadores armazenarem seus
pertences pessoais e produtos de uso laboral / liberações
de trânsito / liberação específica de órgão de fiscalização
/ etc.
60
3 - Levantamento de mercado e justificativa da escolha do
tipo e solução a contratar: (inciso III, art. 7º, IN 40/2020)
a) Considerar diferentes fontes, podendo ser analisadas

contratações similares feitas por outros órgãos e entidades, com
objetivo de identificar a existência de novas metodologias,
tecnologias ou inovações que melhor atendam às necessidades
da Administração;
b) Em situações específicas ou nos casos de complexidade
técnica do objeto, poderá ser realizada audiência pública ou
realizar diálogo transparente com potenciais contratadas, para
coleta de contribuições;
c) Caso, após o levantamento do mercado de que trata o inciso
III, a quantidade de fornecedores for considerada restrita, deve-
se verificar se os requisitos que limitam a participação são
realmente indispensáveis, flexibilizando-os sempre que possível.
(inciso III, art. 7º, c/c §1º, art. 7º, IN 40/2020);
d) De acordo com o art. 7º, §2º, em caso do não preenchimento
deste campo, devem ser apresentadas as devidas justificativas.61
3 - Levantamento de mercado e justificativa da escolha do
tipo e solução a contratar: (inciso III, art. 7º, IN 40/2020)
Foram analisadas as contratações efetuadas pelo xxxxxx,

onde verificou-se que foi utilizada a seguinte metodologia
para a referida contratação: (citar a metodologia)
Ou
Do levantamento realizado no mercado, constatou-se
a existência das seguintes soluções: (citar as soluções)…. Após
a análise do custo-benefício de cada uma delas, optou-se pela
solução xxxx, que apesar do custo inicial ser maior, apresenta
maior durabilidade e maiores benefícios a longo prazo.
Ou
Tendo em vista a complexidade do objeto, optou-se
pela realização de consulta pública com vistas a obter do
mercado as melhores práticas para a citada contratação.
Como resultado da consulta, pode-se constatar que …..
62
4. Descrição da solução como um todo:
(inciso IV, art. 7º, IN 40/2020)
a) descrição da solução como um todo, inclusive das exigências

relacionadas à manutenção e à assistência técnica, quando for o caso,
acompanhada das justificativas técnica e econômica da escolha do tipo de
solução;
• Art. 3º, inciso II: “a definição do objeto deverá ser precisa, suficiente e
clara, vedadas as especificações que, por excessivas, irrelevantes ou
desnecessárias, limitem a competição.“
• PRECISA é a definição que delimita exatamente o que é necessário.
• SUFICIENTE é a definição que não carece de explicações adicionais.
• CLARA é a definição que por precisa e suficiente não deixa dúvidas ou
questionamentos.
b) De acordo com o art. 7º, §2º, este campo é obrigatório.

63
4. Descrição da solução como um todo:
(inciso IV, art. 7º, IN 40/2020)
1 Contratação de empresa especializada para

fornecimento de mão-de-obra terceirizada com dedicação
exclusiva para limpeza interna e externa nas unidades do
(XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX), totalizando xxx m² por
doze meses ininterruptos, prorrogáveis por até 60 (sessenta)
meses;
Ou
2 Contratação de empresa especializada para
fornecimento de serviço de impressões, sob modalidade
“franquia mais excedente”, com alocação de xxx
equipamentos monocromáticos e xxx policromáticos, com
fornecimento de software de gestão de impressões por login
por 48 (quarenta e oito) meses, para atender as necessidades
do (XXXXXXXXXXXXXXXXXXX);
64
5 - Estimativa das quantidades a serem contratadas (inciso
V, art. 7º, IN 40/2020)
a) Definir e documentar o método para a estimativa das quantidades a serem contratadas
pelo (XXXXXXXXXXXXXXXXXX);
b) Utilizar informações das contratações anteriores do (XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX), se for o
caso;
c) Incluir nos autos as memórias de cálculo e os documentos que lhe dão suporte,
considerando a interdependência com outras contratações, de modo a possibilitar
economia de escala.
d) Para os casos em que houver a necessidade de materiais específicos, cuja previsibilidade
não se mostra possível antes da contratação, avaliar a inclusão de mecanismos para tratar
essa questão.
65
5 - Estimativa das quantidades a serem contratadas
(inciso V, art. 7º, IN 40/2020)
e) estimativa das quantidades a serem contratadas,

acompanhada das memórias de cálculo e dos documentos
que lhe dão suporte, considerando a interdependência
com outras contratações, de modo a possibilitar economia
de escala, neste campo é obrigatório que você justifique,
em observância ao disposto no Art. 15, § 7°, II, da Lei n°
8.666/93, as quantidades a serem adquiridas devem ser
justificadas em função do consumo e provável utilização,
devendo a estimativa ser obtida, a partir de fatos
concretos (Ex: série histórica do consumo - atendo-se a
eventual ocorrência vindoura capaz de impactar o
quantitativo demandado, criação de órgão, acréscimo de
atividades, necessidade de substituição de bens
atualmente disponíveis, etc). 66
Estimativa das quantidades - Exemplo
• As áreas do (XXXXXXXXXXXXXX) a serem limpas pelo novo

contrato de serviços de limpeza somam xxx m² divididos
em área interna (xx%),vidraria (xx%) e áreas externas
(xx%);
• OU
• Existe a previsão de xxx novos usuários institucionais até

o ano de 2020 para o presente serviço, e, com o histórico
do (XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX), estima-se uma
necessidade de abrangência total de xxxx usuários, o que
justifica a quantidade de yyyy.
• OU
• Ou Com base nas plantas e projetos arquitetônicos, uma
vez concluída a obra xxxx, o número de quartos somam
xxxx, o que nos permite calcular xxx quantidades do
serviço para o atendimento a xxx usuários. 67
6 - Estimativa do valor da contratação,
acompanhada dos preços unitários referenciais
(inciso VI, art. 7º, IN 40/2020)
a) Estimativa do valor da contratação, acompanhada dos

preços unitários referenciais, das memórias de cálculo e dos
documentos que lhe dão suporte, que poderão constar de
anexo classificado, se a administração optar por preservar o
seu sigilo até a conclusão da licitação;
b) Definir e documentar o método para estimativa de preços
ou meios de previsão de preços referenciais, devendo seguir
as diretrizes de normativo publicado pela Secretaria de
Gestão do Ministério do Planejamento, Desenvolvimento e
Gestão ;
c) Incluir nos autos as memórias de cálculo da estimativa de
preços ou dos preços referenciais e os documentos que lhe
dão suporte;
d) De acordo com o art. 7º, §2º, este campo é obrigatório.
68
6 - Estimativa do valor da contratação, acompanhada
dos preços unitários referenciais (inciso VI, art. 7º, IN 40/2020)
Art. 2º, IN 05/14 - A pesquisa de preços será realizada mediante a
utilização dos seguintes parâmetros: . (Alterado pela Instrução
Normativa nº 3, de 20 de abril de 2017)
• I - Painel de Preços disponível no endereço
eletrônico http://paineldeprecos.planejamento.gov.br;
(Alterado pela Instrução Normativa nº 3, de 20 de abril de 2017)
• II - contratações similares de outros entes públicos, em execução ou
concluídos nos 180 (cento e oitenta) dias anteriores à data da
pesquisa de preços; (Alterado pela Instrução Normativa nº 3, de 20
de abril de 2017)
• III - pesquisa publicada em mídia especializada, sítios eletrônicos
especializados ou de domínio amplo, desde que contenha a data e
hora de acesso; ou (Alterado pela Instrução Normativa nº 3, de 20
de abril de 2017)
• IV - pesquisa com os fornecedores, desde que as datas das pesquisas
não se diferenciem em mais de 180 (cento e oitenta) dias. (Alterado
pela Instrução Normativa nº 3, de 20 de abril de 2017)
69
6 - Estimativa do valor da contratação,
acompanhada dos preços unitários referenciais
(inciso VI, art. 7º, IN 40/2020)
• A Instrução Normativa nº 05/2014 - SLTI/MPOG, que disciplina

os procedimentos básicos para realização de pesquisa de preços
para aquisição de bens e contratação de serviços em geral,
prevê variadas possibilidades de levantamento de mercado.
Para o presente objeto utilizou-se / utilizaram-se os incisos I / II/
III/ IV.
Inciso IN Entidade / Fonte CNPJ Custo Unitário
I Pregão 30/2019 – UASG XXXXX 00.000.000/0000-00 R$ 50.000,00
IV Empresa ABC Ltda. 11.111.111/0001-11 R$ 64.000,00
IV Empresa Orcei Ltda. 22.222.222/0001-22 R$ 61.000,00
IV Sociedade Comercial S.A. 33.333.333/0001-33 R$ 70.000,00
IV Instituto Preço Baixo 44.444.444/0001-44 R$ 12.000,00
70
7. Justificativas para o parcelamento ou não da
solução
(inciso VII, art. 7º, IN 40/2020)
a) O parcelamento da solução é a regra devendo a licitação
ser realizada por item, sempre que o objeto for divisível,
desde que se verifique não haver prejuízo para o conjunto da
solução ou perda de economia de escala, visando propiciar a
ampla participação de licitantes, que embora não disponham
de capacidade para execução da totalidade do objeto,
possam fazê-lo com relação a itens ou unidades autônomas;
b) Definir e documentar o método para avaliar se o objeto é
divisível, levando em consideração o mercado fornecedor,
podendo ser parcelado caso a contratação nesses moldes
assegure, concomitantemente:
b.1) ser técnica e economicamente viável;
b.2) que não haverá perda de escala; e
b.3) que haverá melhor aproveitamento do mercado e
ampliação da competitividade; 71
7. Justificativas para o parcelamento ou não da solução
(inciso VII, art. 7º, IN 40/2020)
c) Neste item, é imprescindível você informar se a

divisão do objeto representa, ou não, perda de
economia de escala (Súmula 247 do TCU).
d) Por ser o parcelamento a regra, deve haver
justificativa quando este não for adotado. No mesmo
sentido, e especificamente para compras, o § 7º do art.
23 da Lei nº 8.666, de 1993, aplicável subsidiariamente
ao pregão (art. 9º da Lei nº 10.520, de 2002);
e) Prevê a cotação de quantidade inferior à demandada
na licitação, com vistas a ampliação da competitividade,
podendo o edital fixar quantitativo mínimo para
preservar a economia de escala (inciso VII, art. 7º, IN
40/2020).
f) De acordo com o art. 7º, §2º, este campo é
obrigatório. 72
7.Justificativas para o parcelamento ou não da solução:
Em regra, conforme § 1º do art. 23 da Lei nº 8.666/93,
os serviços deverão ser divididas em tantas parcelas
quantas se comprovarem técnica e economicamente
viáveis, procedendo-se à licitação com vistas ao melhor
aproveitamento dos recursos disponíveis no mercado e
à ampliação da competitividade sem perda da
economia de escala.
O disposto encontra-se aplicável na presente
demanda, não sendo vislumbrado, no momento,
motivações para a não adoção do parcelamento do
objeto em xxx itens.
73
7.Justificativas para o parcelamento ou não da solução:
• O disposto, no entanto, não se aplica na presente demanda,

sendo necessário o agrupamento dos itens xxxxx, em vista
de xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx.
• Assim, afasta-se o caráter de parcelamento e segue-se à
licitação com os itens agrupados da seguinte forma: xxxxx .
74
8. Contratações correlatas e/ou
interdependentes (inciso VIII, art. 7º, IN
40/2020)
a) Nesse campo, deve informar se há contratações
que guardam relação/afinidade com o objeto da
compra/contratação pretendida, sejam elas já
realizadas, ou contratações futuras.
b) De acordo com o art. 7º, §2º, em caso do não
preenchimento deste campo, devem ser
apresentadas as devidas justificativas.
75
8. Contratações correlatas e/ou
interdependentes (inciso VIII, art. 7º, IN
40/2020)
Não verifica-se contratações correlatas nem
interdependentes para a viabilidade e contratação
desta demanda.
Ou
São contratações correlatas a este demanda de
serviços de emissão de passagens aéreas:
• Emissão de passagens terrestres;
• Emissão de passagens aquaviárias;
• Aluguel de veículos;
76
9. Demonstração do alinhamento entre a contratação
e o planejamento do órgão ou entidade
(inciso IX, art. 7º, IN 40/2020)
a) Indicar se a contratação está alinhada aos planos

instituídos pelo órgão ou entidade tais como Plano de
Desenvolvimento Institucional ou Planejamento
Estratégico, quando houver;
b) Informar a política pública a que esteja vinculada ou a
ser instituída pela contratação, quando couber.
c) Aqui é imprescindível que você demonstre o
alinhamento entre a contratação e o planejamento do
órgão ou entidade, identificando a previsão no Plano
Anual de Contratações ou, se for o caso, justificando a
ausência de previsão;
d) De acordo com o art. 7º, §2º. Este campo é obrigatório.
77
9. Demonstração do alinhamento entre a contratação
e o planejamento do órgão ou entidade
(inciso IX, art. 7º, IN 40/2020)
• A presente contratação encontra respaldo institucional

conforme previsão no Planejamento Estratégico / Plano
Diretor de Tecnologia da Informação / Plano de
Desenvolvimento Institucional / Plano de Levantamento
Orçamentário / Programa Nacional de Assistência
Estudantil / Portaria X / Resolução Y / etc.
Indicar o Objetivo Estratégico (OE) que será atendido.

78
10. Resultados pretendidos, em termos de
efetividade e de desenvolvimento
nacional sustentável (inciso X, art. 7º, IN 40/2020
a) Deve demonstrar os ganhos diretos e indiretos que
se almeja com a contratação, essencialmente
efetividade e desenvolvimento nacional sustentável;
b) Sempre que possível, em termos de economicidade,
eficácia, eficiência, de melhor aproveitamento dos
recursos humanos, materiais ou financeiros
disponíveis.(inciso X, art. 7º, IN 40/2020).
c) De acordo com o art. 7º, §2º, em caso do não
79
10. Resultados pretendidos, em termos de
efetividade e de desenvolvimento nacional
sustentável (inciso X, art. 7º, IN 40/2020
Com a adoção da solução de gestão de impressões no
(XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX), espera-se uma redução
de 20% no desperdício de papel, o que impacta,
atualmente, em R$ 2.500,00 por mês no contrato
existente com a empresa xxxx, fornecedora de
impressões;
A manutenção dos aparelhos de ar condicionado
permitirá um uso mais apropriado da capacidade
individual de resfriamento, não sobrecarregando alguns
aparelhos em prejuízo dos demais, economizando
energia elétrica e contribuindo para a sensação de bem-
estar térmico dos servidores do
(XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX);
80
11. Providências para adequação do
ambiente do órgão (inciso XI, art. 7º, IN 40/2020)
a) Elaborar cronograma com todas as atividades necessárias à adequação

do ambiente do (XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX) para que a
contratação surta seus efeitos e com os responsáveis por esses ajustes nos
diversos setores;
b) Considerar a necessidade de capacitação de servidores para atuarem na
contratação e fiscalização dos serviços de acordo com as especificidades do
objeto a ser contratado;
c) Juntar o cronograma ao processo e incluir, no Mapa de Riscos, os riscos
de a contratação fracassar caso os ajustes não ocorram em tempo;
d) deve informar, se houver, todas as providências a serem adotadas pela
administração previamente à celebração do contrato, inclusive quanto à
capacitação de servidores ou de empregados para fiscalização e gestão
contratual ou adequação do ambiente da organização;(inciso XI, art. 7º, IN
40/2020);
e) De acordo com o art. 7º, §2º, em caso do não preenchimento deste
campo, devem ser apresentadas as devidas justificativas. 81
11. Providências para adequação do
ambiente do órgão (inciso XI, art. 7º, IN 40/2020)
Não se vislumbra necessidades de tomada de

providências de adequações para a solução ser
contratada e o serviço prestado.
Ou
Para a plenitude da solução contratada, faz-se necessária
a adequação do Laboratório de informática do
(XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX), com a
disponibilização de mais 02 (duas) tomadas na voltagem
110v à altura entre 1m e 1,5m na parede dos fundos,
onde encontra-se a bancada que servirá de base para os
aparelhos.
82
12. Possíveis impactos ambientais e respectivas
medidas de tratamento (inciso XII, art. 7º, IN 40/2020)
a) É necessário que você descreva os possíveis

impactos ambientais e respectivas medidas de
tratamento ou mitigadoras buscando sanar os riscos
ambientais existentes. (inciso XII, art. 7º, IN
40/2020).
b) De acordo com o art. 7º, §2º, em caso do não
83
12. Possíveis impactos ambientais e respectivas
medidas de tratamento (inciso XII, art. 7º, IN 40/2020)
Não se vislumbra quaisquer impactos ambientais e, por consequência, a
contratação não demanda medidas de tratamento.
Ou
A presente contratação de serviços de outsourcing de impressão
demandará da contratada a utilização de papel do tipo A4, razão pela qual
sugere-se que no edital reste consignada a obrigatoriedade de que XX%
desse insumo seja de origem reciclada.
A presente contratação de serviços de manutenção dos veículos oficiais
inclui a troca de óleo, razão pela qual a contratada deve ficar responsável
por realizar e comprovar o seu correto descarte conforme a legislação
aplicada à matéria.
A presente contratação de serviços continuados de limpeza e manutenção
predial deve incluir nas atribuições da contratada a coleta seletiva de lixo
para posterior envio à cooperativa de reciclagem conveniada da
contratante.
84
13.Posicionamento conclusivo sobre a viabilidade e
razoabilidade da contratação (inciso XIII, art. 7º, IN 40/2020)
a) Explicitamente declarar que a contratação é viável

ou que a contratação não é viável, justificando com
base nos elementos anteriores dos Estudos
Preliminares;
b) É obrigatório que você declare expressamente se a
contratação é viável e razoável (ou não),
justificando com base nos elementos colhidos
durante os Estudos Preliminares, De acordo com o
art. 7º, §2º, IN 40/2020;
c) Caso o projeto seja inviável, é obrigatório informar
a justificativa da inviabilidade.
85
13.Posicionamento conclusivo sobre a viabilidade e
razoabilidade da contratação
(inciso XIII, art. 7º, IN 40/2020))
Esta equipe de planejamento declara

“viável/inviável” esta contratação com base neste
Estudo Técnico Preliminar, constante no inciso XIII,
art. 7º da IN 40 de 22 de maio de 2020, da
SEGES/ME.
86
ELEMENTOS OBRIGATÓRIOS DO ETP
(§2º, ART. 7º, IN 40/2020)
I. Descrição da necessidade da contratação;
IV. Descrição da solução como um todo;
V. Estimativa das quantidades a serem contratadas,
acompanhada das memórias de cálculo e dos documentos que
lhe dão suporte;
VI. Estimativa do valor, acompanhada dos preços unitários
referenciais;
VII. Justificativas para o parcelamento ou não da solução;
IX. Demonstração do alinhamento entre a contratação e o
planejamento do órgão ou entidade;
XIII. Posicionamento conclusivo sobre a viabilidade e
razoabilidade da contratação.
IN/SEGES/ME – 49/2020 de 30 de julho de 2020.
Art. 2º Ficam revogados os seguintes dispositivos da Instrução Normativa
nº 5, de 26 de maio de 2017:
87
I - os §§ 1º a 6º do art. 24;
ELEMENTOS FACULTATIVOS - (IN 40/2020)
II. Requisitos necessários e suficientes à escolha da solução, prevendo
critérios e práticas de sustentabilidade;
III. levantamento de mercado, que consiste na prospecção e análise
das alternativas possíveis de soluções;
VIII. Contratações correlatas e/ou interdependentes;
X. Resultados pretendidos, em termos de efetividade e de
desenvolvimento nacional sustentável;
XI. Providências a serem adotadas pela administração previamente à
celebração do contrato, inclusive quanto à capacitação de servidores
ou de empregados para fiscalização e gestão contratual ou adequação
do ambiente da organização;
XII. Possíveis impactos ambientais e respectivas medidas de
tratamento;
IN40/2020 - Art.7º, § 2º Os ETP devem obrigatoriamente conter os elementos
dispostos nos incisos I, IV, V, VI, VII, IX e XIII do caput deste artigo e, quando
não contemplar os demais elementos do caput, apresentar as devidas
justificativas no próprio documento que materializa os ETP.
88
“Exceções” à elaboração dos ETP - IN-SEGES-ME 40/2020, art. 8º
A) Nas hipóteses dos incisos art. 24 da LGL :

I, Obras: Baixo valor, limite legal de 10% de 150 mil
estabelecido no inciso I do art. 23.
• II, Outros serviços, 10 % de 80 mil, estabelecido no inciso II do
art. 23. Baixo valor
• III, Guerras ou grave perturbação da ordem
• IV Emergência ou calamidade pública
• XI Remanescente de obra ou fornecimento
B) Dispensada nos casos de prorrogações contratuais relativas

a objetos de natureza continuada.
C) Dispensas da Lei 13.979\20 ( enfrentamento – Covid-19)
D) Soluções em TIC – IN 01\19\SGC
89
MÓDULO III
Como Gerenciar Riscos nas
Contratações Públicas
S G Oliveira 90
ATIVIDADES DO GERENCIAMENTO DE RISCO (ART. 25, IN 05/2017):
• I - identificação dos principais riscos que possam comprometer a

efetividade do Planejamento da Contratação, da Seleção do
Fornecedor e da Gestão Contratual ou que impeçam o alcance dos
resultados que atendam às necessidades da contratação;
• II - avaliação dos riscos identificados, consistindo da mensuração
da probabilidade de ocorrência e do impacto de cada risco;
• III - tratamento dos riscos considerados inaceitáveis por meio da
definição das ações para reduzir a probabilidade de ocorrência dos
eventos ou suas consequências;
• IV - para os riscos que persistirem inaceitáveis após o tratamento,
definição das ações de contingência para o caso de os eventos
correspondentes aos riscos se concretizarem; e
• V - definição dos responsáveis pelas ações de tratamento dos
riscos e das ações de contingência.
91
10 PASSOS PARA UMA BOA GESTÃO DE
RISCOS
• 1º – Decida gerenciar riscos de forma proativa;
• 2º– Aprenda sobre gestão de riscos;
• 3º– Defina papéis e responsabilidades;
• 4º– Estabeleça a politica de gestão de riscos;
• 5º – Defina o processo de gestão de riscos;
• 6º– Identifique os riscos-chave;
• 7º – Trate e monitore os riscos-chave;
• 8º – Mantenha canais de comunicação com as partes
interessadas;
• 9º – Incorpore a gestão de riscos aos processos
organizacionais;
• 10º – Avalie e aprimore a gestão de riscos.
92
• Ação preventiva
• Ações a serem tomadas, com base nas
causas dos riscos, de forma a evitar ou
reduzir a probabilidade de ocorrência
dos riscos.
• Ações de contingência
• São aquelas adotadas quando o evento
negativo já ocorreu (materialização do
risco) e visam minimizar o impacto da
ocorrência .
93
TEORIA DA AGÊNCIA: o começo de tudo
IN CONJUNTA CGU/MP 1/2016, Art. 21, V:
ACCOUNTABILITY: obrigação dos agentes ou organizações

que gerenciam recursos públicos de assumir
responsabilidades por suas decisões e pela prestação de
contas de sua atuação de forma voluntária, assumindo
integralmente a consequência de seus atos e omissões.
94
TEORIA DA AGÊNCIA:
o começo de tudo
- Embora o agente deva tomar decisões em benefício do principal, muitas
vezes ocorrem situações em que os interesses dos dois são conflitantes,
dando margem a um comportamento oportunista por parte do agente.
- É o denominado Conflito de Agência.
- Caso do Banco de Grande porte e os fundos de imóveis
95
TEORIA DA AGÊNCIA:
o começo de tudo
Constituição Federal de 1988
Art. 70 (...) Parágrafo único. Prestará contas qualquer pessoa

física ou jurídica, pública ou privada, que utilize, arrecade,
guarde, gerencie ou administre dinheiros, bens e valores
públicos ou pelos quais a União responda, ou que, em nome
desta, assuma obrigações de natureza pecuniária.
96
GESTÃO DE RISCOS
IN CONJUNTA CGU/MP 1/2016
Art. 3º Os órgãos e entidades do Poder Executivo federal

deverão implementar, manter, monitorar e revisar os
controles internos da gestão, tendo por base a identificação,
a avaliação e o gerenciamento de riscos que possam
impactar a consecução dos objetivos estabelecidos pelo
Poder Público.
97
GESTÃO DE RISCOS
DECRETO 9.203/2017
Art. 17. A alta administração das organizações da
administração pública federal direta, autárquica e fundacional
deverá estabelecer, manter, monitorar e aprimorar sistema
de gestão de riscos e controles internos com vistas à
identificação, à avaliação, ao tratamento, ao monitoramento
e à análise crítica de riscos que possam impactar a
implementação da estratégia e a consecução dos objetivos da
organização no cumprimento da sua missão institucional (...).
98
GESTÃO DE RISCOS
IN 1/2019, Art. 8º, § 1º: TI
As atividades de gerenciamento de riscos devem ser realizadas durante todas
as fases do processo de contratação, observando o disposto no art. 38.
IN 5/2017, Art. 25, parágrafo único:

A responsabilidade pelo Gerenciamento de Riscos compete à equipe de
Planejamento da Contratação devendo abranger as fases do procedimento da
contratação previstas no art. 19 (planejamento da contratação, seleção do
fornecedor e gestão do contrato).
99
GESTÃO DE RISCOS
IN 5/2017, Art. 25:
Art. 25. O Gerenciamento de Riscos é um processo que consiste nas seguintes atividades:
I - identificação dos principais riscos que possam comprometer a efetividade do Planejamento

da Contratação, da Seleção do Fornecedor e da Gestão Contratual ou que impeçam o alcance
dos resultados que atendam às necessidades da contratação;
II - avaliação dos riscos identificados, consistindo da mensuração da probabilidade de

ocorrência e do impacto de cada risco;
III - tratamento dos riscos considerados inaceitáveis por meio da definição das ações para
reduzir a probabilidade de ocorrência dos eventos ou suas consequências;
IV - para os riscos que persistirem inaceitáveis após o tratamento, (“Residual”) definição das
ações de contingência para o caso de os eventos correspondentes aos riscos se concretizarem;
e
V - definição dos responsáveis pelas ações de tratamento dos riscos e das ações de
contingência.
100
GESTÃO DE RISCOS
IN 1/2019, Art. 38, § 1º:
Durante a fase de planejamento, a equipe de Planejamento da Contratação deve
proceder às ações de gerenciamento de riscos e produzir o Mapa de Gerenciamento de
Riscos que deverá conter no mínimo:
I - identificação e análise dos principais riscos, consistindo na compreensão da natureza e
determinação do nível de risco, mediante a combinação do impacto e de suas
probabilidades, que possam comprometer a efetividade da contratação, bem como o
alcance dos resultados pretendidos (...);
II - avaliação e seleção da resposta aos riscos em função do apetite a riscos do órgão; e
III - registro e acompanhamento das ações de tratamento dos riscos.
101
RISCO INERENTE E RESIDUAL
IN CONJUNTA ME/CGU nº 1/2016, art. 2º:
XIV - risco inerente: risco a que uma organização está exposta sem
considerar quaisquer ações gerenciais que possam reduzir a
probabilidade de sua ocorrência ou seu impacto;
XV - risco residual: risco a que uma organização está exposta após a
implementação de ações gerenciais para o tratamento do risco;
102
APETITE A RISCOS:
IN CONJUNTA ME/CGU nº 1/2016, art. 2º, II:

Nível de risco que uma organização está disposta
a aceitar.
103
TR/PB SIMPLIFICADO
Conclusão:
- Na elaboração do TR/PB Simplificado conforme
previsto no art. 4º-E da Lei 13.979/2020 a norma
privilegiou a simplicidade dos atos, que devem ser
praticados sem maiores detalhamentos.
- Por consequência, elevou o apetite a riscos da
Administração Pública quando retirou a exigência de
atos administrativos que serviam como controles
internos administrativos (medidas mitigadoras dos
riscos inerentes ao processo de contratação).
104
ATIVIDADES DE CONTROLE:
SEGREGAÇÃO DE FUNÇÕES
- Consiste na separação de atribuições ou responsabilidades entre diferentes pessoas

em funções ou atividades-chave de autorização, execução, registro, custódia e
aprovação ou auditoria. Reduz o risco de erros humanos e de ações indesejadas e o
risco de não detectar tais ocorrências (muito embora o conluio entre pessoas possa
reduzir ou destruir a eficácia desta atividade de controle). Torna-se necessária
quando é possível que um indivíduo cometa um erro ou fraude e esteja em posição
que lhe permita esconder o erro ou a fraude no curso normal de suas atribuições.
105
ATIVIDADES DE CONTROLE:
ROTATIVIDADE DE PESSOAS EM FUNÇÕES-CHAVE
- A rotatividade de pessoas em funções-chave significa impedir que a mesma pessoa

seja responsável por atividades sensíveis por um longo período de tempo. Tem uma
finalidade semelhante à segregação de funções, ou seja, impedir que uma pessoa
cometa um erro ou fraude e possa esconder a situação por muito tempo. A própria
análise crítica e possíveis revisões da estratégia demandam a rotatividade. A
exigência de gozo de férias anuais também tem o efeito de rotatividade de funções,
ainda que temporária.
106
CUSTO DO CONTROLE (INTERNO):
ATENÇÃO:
- O custo de se controlar um risco não deve ser superior
aos benefícios esperados do controle.
- Verdadeiro exame custo-benefício.
- Nem todos os riscos precisam ser controlados.
- Aceitar o risco vai depender do apetite a riscos do órgão
ou entidade pública.
107
GESTÃO DE RISCOS
IN n. 05/2017/SEGES
“Processo para identificar, avaliar, tratar, administrar e

controlar potenciais eventos ou situações, para fornecer
razoável certeza quanto ao alcance dos objetivos da
organização”
RISCO É A MESMA COISA QUE PROBLEMA?
Risco: efeito da incerteza sobre os objetivos.
Pode ser positivo......Oportunidade.
Problema ...! Algo concreto; Indesejável.
“Existe o risco que você não pode jamais correr, e existe

o risco que você não pode deixar de correr.”
Peter Drucker
108
109
GESTÃO DE RISCOS
EVENTO: RISCO OU OPORTUNIDADE
- De acordo com o modelo COSO* ERM – Modelo internacional de

Gerenciamento de Riscos Corporativos – são denominados
“eventos” todas as situações que, ocorrendo, possam afetar no
alcance dos objetivos da organização.
- Quando esses eventos podem afetar negativamente o alcance
dos objetivos são denominados de riscos. Quando podem vir a
colaborar com o atingimento dos objetivos, são denominados de
oportunidades.
* Organização privada criada nos EUA em 1985

Committee of Sponsoring Organizationsof the treadway Commision
Vide Módulo COSO GRC ERM em separado
110
COSO I X COSO II
Estratégico
Atividades
11
COSO II – 2ª Dimensão –
Componentes da Metodologia
Componentes
11
PROCESSO DE GESTÃO DE RISCO
Etapas :
1 Estabelecimento do contexto
2 Identificação dos riscos
3 Análise dos riscos
4 Avaliação dos riscos
5 Tratamento dos riscos
6 Comunicação e consulta das partes interessadas
7 Monitoramento
8 Melhoria contínua
113
GESTÃO DE RISCOS
1 ESTABELECIMENTO DO CONTEXTO:
AMBIENTE INTERNO
É a compreensão do ambiente interno e externo, o tom da Organização, como o risco é
percebido e tratado pelas pessoas envolvidas, considerando a filosofia de gestão de
riscos e o apetite ao risco que pode afetar os objetivos.
• Passos:
- Identificar os processos de trabalho relevantes (críticos) para o alcance dos objetivos e
resultados.
- Identificar os agentes envolvidos nesses processos.
- mapear os principais fatores internos e externos que podem afetar o alcance dos
objetivos e resultados.
- A integridade x compliance e os valores éticos e o ambiente operacional
DICA: análise SWOT: forças, fraquezas (ambiente interno), oportunidades e ameaças

(ambiente externo).
114
115
GESTÃO DE RISCOS
2 IDENTIFICAÇÃO DOS RISCOS:
E o reconhecimento e a descrição dos riscos relacionados aos objetivos estão sendo
geridos.
• Passos:
- Listar, para cada objetivo, os eventos que possam vir a ter impacto negativo no seu
alcance.
- Descrever as causas e consequências dos riscos listados.
- Agrupar os eventos entre riscos e oportunidades . Gerenciá-los e direcioná-los,
respectivamente
EXEMPLO: uma contratação por preço superior ao do mercado (risco) tem como causa a
má-elaboração da pesquisa de preços e como consequência prejuízo ao erário.
DICA: diagrama Bow Tie (gravata borboleta)
116
GESTÃO DE RISCOS
3 ANÁLISE DOS RISCOS:
É o momento em que se mensura o quanto os riscos afetam os
objetivos estratégicos, táticos ou operacionais.
• Passos:
- Avaliar o impacto do risco sobre o objetivo, ou seja, medir o
potencial comprometimento do objetivo caso aquele evento
negativo venha a ocorrer.
- Avaliar a probabilidade de ocorrência do risco (série histórica,
jurisprudência TCU e CGU, etc).
- Mensurar o risco através da matriz Impacto x Probabilidade.
117
Avaliação Qualitativa da probabilidade
Descritor Descrição Nível
Muito Evento extraordinário para os padrões conhecidos da gestão e

Baixa operação do processo. Embora possa assumir dimensão estratégica 1
para a manutenção do processo, não há histórico disponível de sua
ocorrência...
Baixa Evento casual, inesperado. Muito embora raro, há histórico conhecido

de sua ocorrência por parte dos principais gestores e operadores do 2
processo...
Média Evento esperado, que se reproduz com frequência reduzida, porém

constante. Seu histórico de ocorrência é de conhecimento da maioria 3
dos gestores e operadores do processo...
Alta Evento usual, corriqueiro. Devido à sua ocorrência habitual ou

conhecida em uma dezena ou mais de casos, aproximadamente, seu 4
histórico é amplamente conhecido por parte de gestores e operadores
do processo...
Muito Evento se reproduz muitas vezes, se repete seguidamente, de
Alta maneira assídua, numerosa e, não raro, de modo acelerado. Interfere 5
de modo claro no ritmo das atividades, sendo evidente para os que
conhecem o processo... 118
Avaliação Qualitativa do Impacto
Nível Descritor Descrição
1 Muito Baixo Degradação de operações, atividades, projetos, programas ou
processos da organização, porém causando impactos mínimos
nos objetivos (de prazo, custo, qualidade, escopo, imagem etc.).
2 Baixo Degradação de operações ou atividades, projetos
3 Médio Interrupção de operações, atividades da organização, de
projetos, programas ou processos..., causando impactos
significativos nos objetivos(...), porém, recuperáveis.
4 Alto Interrupção de operações, atividades, projetos, programas ou
processos da organização, causando impactos de reversão
muito difícil nos objetivos (...).
5 Muito Alto Paralisação de operações, atividades, projetos, programas ou
processos da organização, causando impactos irreversíveis nos
objetivos (...).
119
120
Nível de Risco:
Extremo
Alto
Médio
Baixo
Probabilidade
1 2 3 4 5
Muito Baixa Baixa Média Alta Muito Alta
5 5 10 15 20 25
Muito Alto
Extremo
4 4 8 12 16 20
Alto
Impacto
3 3 6 9 12 15
Médio Alto
2 2 4 Médio 6 8 10
Baixo
1 3 4 5
Muito Baixo
1
2
Baixo 121
Módulo IA – Gerenciamento de Riscos
Atribuição de Valores à Probabilidade e
Impacto.
❖ Denominação
Ao classificar os riscos utilizando os termos “alto”, “médio” e
“baixo”, por exemplo, pode-se estabelecer um critério matricial.
PROBABILIDADE
ALTO MÉDIA BAIXA
ALTO Alto Alto Médio

IMPACTO
MÉDIO Alto Médio Baixo
BAIXO Médio Baixo Baixo
122
123
124
125
GESTÃO DE RISCOS
4 AVALIAÇÃO DOS RISCOS:
Consiste, basicamente, na comparação entre o nível de risco mensurado na
etapa anterior e o limite de exposição a riscos que a organização está disposta
a se submeter (apetite a riscos).
• Passos:
- Definir o apetite a riscos da Organização.
- Identificar na matriz os riscos extremos (faixa vermelha), ou seja, acima do
apetite a risco da organização.
- Identificar os riscos situados nas faixas amarela (que serão alvo de
monitoramento) e verde (que serão aceitos sem nenhuma providência).
- Priorizar os riscos
126
ATENÇÃO:
A avaliação dos riscos fornece

subsídios para a tomada de
decisão, não se constituindo em
fator determinante para
eventual tratamento do risco.
Ou seja, cabe ao gestor, diante
da lista de riscos ordenados por
nível de risco, decidir quais
merecerão ações mitigadoras.
127
AVALIAÇÃO DE RISCOS
▪ Consiste em selecionar uma ou mais opções e ações
para implementação com vistas a modificar os níveis de risco.
• Avalie custos e benefícios de cada
resposta
• Avalie o efeito de cada resposta
sobre a probabilidade e o impacto
• Considere riscos cujo tratamento Evitar Transferir
não é economicamente
justificável
• Avalie os riscos secundários Tratamento
introduzidos pelo tratamento
• Identifique e designe um
responsável pela(s) resposta(s) Mitigar Aceitar
proprietário do risco
128
Evitar Riscos
▪ Tomar uma ação para evitar totalmente o risco,

descontinuando as atividades que geram o risco.
▪ No setor público, é quase impossível optar por essa
resposta em alguns casos, dado que é da sua natureza
assumir riscos que os próprios cidadãos não podem
assumir individualmente.
EVITAR:
não iniciar ou descontinuar a atividade ou
processo de trabalho
129
Transferir Riscos
▪ Compartilhar ou transferir uma parte do risco a terceiros.
Exemplos: seguros, contratos com cláusulas específicas ou com
garantias (SLA), terceirização de atividades.
▪ Importante – nem todos riscos são totalmente transferíveis, em

particular o de reputação e imagem, mesmo que a entrega dos
serviços seja contratada com um terceiro.
▪ O relacionamento com o terceiro para o qual o risco foi
transferido deve ser bem gerenciado/acompanhado para
assegurar a efetiva transferência do risco.
TRANSFERIR:
contratação de seguros ou terceirização de
130
atividades
Aceitar ou reter Riscos
▪ O risco é aceito ou tolerado sem que nenhuma ação específica

seja tomada, porque:
▪ o nível do risco é considerado baixo
▪ a capacidade da organização para fazer alguma coisa pode

ser limitada
▪ o custo pode ser desproporcional ao benefício
▪ Nenhuma resposta é considerada eficaz para reduzir a

probabilidade ou o impacto do risco a um custo aceitável.
▪ alguns riscos são tão caros para tratar que, mesmo não
sendo toleráveis, vale mais a pena retê-los e ter um plano
“B”, caso ocorram (contingência).
▪ nada é feito além de aceitar e monitorar.
ACEITAR:
não adotar, deliberadamente,
nenhuma medida mitigadora
131
Mitigar Riscos
▪ Ações são tomadas para reduzir a probabilidade ou o
impacto do risco, ou ambos.
▪ Essas ações são chamadas atividades de controle,
conhecidas entre nós simplesmente como “controles
internos”, que consistem em políticas e procedimentos
adotados pela gestão para manter os riscos dentro dos
níveis aceitáveis.
▪ De longe, a maior quantidade de riscos tratados
recebem este tipo de resposta.
MITIGAR:
adoção de medidas para redução da
132 probabilidade e/ou o impacto
Mapa de Riscos
0 Gerenciamento de Riscos materializa-se no __?

§ 1º O Mapa de Riscos deve ser atualizado e juntado aos
autos do processo de contratação, pelo menos:
I - ao final da elaboração dos Estudos Preliminares;
II - ao final da elaboração do Termo de Referência;
III - após a fase de Seleção do Fornecedor; e
IV - após eventos relevantes, durante a gestão...

133
Estatal:
Matriz de risco
Conta vinculada
Fato gerador
134
GESTÃO DE RISCOS
5 TRATAMENTO DOS RISCOS:
Diz respeito ao planejamento e à implementação de ações que
modifiquem o nível de risco através de medidas de resposta que mitiguem,
transfiram ou evitem os riscos.
• Passos:
- Elencar medidas de resposta ao risco.
- Avaliar a viabilidade técnica, a tempestividade e o custo-benefício das
medidas de resposta ao risco elencadas.
- Decidir quais medidas serão efetivamente implementadas.
- Resposta ao risco: ações e iniciativas... ”programa vista a camisa”.

- wistleblower : “ Apito + o soprador “
135
GESTÃO DE RISCOS
• Continuação. TRATAMENTO DOS RISCOS

• Para que se possa elencar possíveis medidas de resposta ao
risco, é sugerida a participação de pessoas que conheçam bem o
tema em oficinas nas quais sejam utilizadas técnicas como o
brainstorming, entrevistas, questionários e etc.
• Alguma perguntas-chaves podem ser realizadas como:
- que medidas poderiam ser adotadas para reduzir a
probabilidade de ocorrência do risco?
- que medidas poderiam ser adotadas para reduzir o impacto do
evento nos objetivos?
- o risco pode ser transferido para terceiros?
136
Objetivo Risco Nível do Risco Causa Consequência Tratamento
ou (Controle Interno)
Atividade
Objetivo 1 Risco 1 Baixo, Médio ou Elevado. Causa1 Consequência1 -T1

Causa2 Consequência2 -T2
Causa3 ... -T3
... -T4
-T5
...
Risco 2
Risco 3
137
GESTÃO DE RISCOS
6 COMUNICAÇÃO:
È a etapa na qual são identificadas todas as partes interessadas, comunicando-
se as informações relativas à Gestão de Riscos na Organização.
Se dá através do fornecimento de dados quanto ao risco e ao seu tratamento
para todos aqueles que estejam submetidos às consequências dos eventos
futuros e incertos.
Implantar um processo sistemático de informação e comunicação.
Os temas relevantes devem ser identificados, capturados e comunicados
oportuna e adequadamente, evitando que a comunidade possa vir a ser
exposta, recebendo informações com o nível de conteúdo “apropriado” por
hierarquia e atividade\função para efeito de conhecimento dos fatos
permitindo resguardo dos interesses do Órgão
• O fluxo de Comunicação pode ser vertical e horizontal:
- VERTICAL:
- da cúpula para a base ou vice-versa, dependendo de onde esteja situado o
risco. entre unidades diversas, especialmente quando participarem
conjuntamente de um processo de trabalho.
- Criar eventos de treinamentos no sistema e presenciais.
- PLANO PREVENÇÃO CONTRA CORRUPÇÃO (CARTILHA DIGITAL) 138
GESTÃO DE RISCOS
7 MONITORAMENTO:
Se refere ao acompanhamento e à verificação do desempenho de
todos os elementos da Gestão de Riscos da Organização, consistindo
na análise contínua ou periódica do funcionamento da implementação
e dos resultados das medidas mitigadoras.
• ATENÇÃO: o monitoramento será realizado pelo próprio gestor do
risco e do respectivo objetivo.
• É necessário que se permita considerar um lapso temporal suficiente
para que o controle interno possa gerar seus efeitos antes de se
realizar o monitoramento.
• A Corporação\Órgão deverá monitorar o gerenciamento de risco

efetuado pelos gestores de forma contínua e em âmbito global
• CUIDADO: para não tornar o monitoramento demasiadamente

oneroso. 139
GESTÃO DE RISCOS
8 MELHORIA CONTÍNUA:
Apesar de ser tratada como uma metodologia completa por si só, nesse
contexto de Gestão de Riscos é apresentada como uma etapa que torna o
processo cíclico.
• Após a realização de todas as etapas anteriores pela primeira vez, é possível
ter, a essa altura, um diagnóstico da qualidade do seu Processo de Gestão
de Riscos, inclusive com a identificação de fragilidades e gargalos em cada
uma de suas fases de implementação.
• Inventariadas todas essas oportunidades de melhoria, reinicia-se o Processo
de Gestão de Riscos, fixando-se, inclusive, metas de melhoria das medidas
mitigadoras de riscos e dos demais elementos concernentes ao citado
processo.
140
Metáfora para Gestão de Riscos
Sem GRI
Com GRI
141
LINHAS DE DEFESA
1ª LINHA DE DEFESA 2ª LINHA DE DEFESA 3ª LINHA DE DEFESA
Proprietários dos riscos

Unidade Técnica ou Comitê Auditoria Interna
GESTOR E FISCAL
Gestor de Riscos
Gestão operacional dos Coordenação das atividades de Avaliações independentes e

procedimentos rotineiros gestão de riscos, mediante objetivas sobre o Processo de
orientação e monitoramento Gestão de Riscos, os controles
da gestão de riscos e da
de sua implementação. internos implementados e a
implementação dos Governança.
respectivos controles
internos.
142
MODELO DAS TRÊS LINHAS DE DEFESA
1ª LINHA DE DEFESA: GESTÃO OPERACIONAL

•Manter controles internos eficazes e conduzir
procedimentos de riscos e controle diariamente
•Também são responsáveis pelas ações corretivas
•Controle de sistemas e processos
2ª LINHA DE DEFESA: FUNÇÕES DE GERENCIAMENTO DE

RISCOS E CONFORMIDADE
•Desenvolver e/ou monitorar controles e conformidade da
1ª linha
•Controle financeiro
•Mudança de apetite a riscos
•Não conformidade com leis e regulamentos
•Independência limitada
143
• Conceito de tratamento de riscos (ISO 31000)
• Processo de modificar o risco

• Consiste em determinar uma resposta que seja a mais adequada
para modificar a probabilidade ou a consequência de um risco.
• Pode envolver:
✓ Remoção da fonte de risco
✓ Alteração da probabilidade
✓ Alteração das consequências
✓ Compartilhamento do risco com outra parte
✓ Evitar o risco pela decisão de não iniciar ou descontinuar a
atividade
144
Avaliação Qualitativa da probabilidade
“Slide repetido “de propósito”
Descritor Descrição Nível
Muito Evento extraordinário para os padrões conhecidos da gestão e

Baixa operação do processo. Embora possa assumir dimensão estratégica 1
para a manutenção do processo, não há histórico disponível de sua
ocorrência...
Baixa Evento casual, inesperado. Muito embora raro, há histórico conhecido

de sua ocorrência por parte dos principais gestores e operadores do 2
processo...
Média Evento esperado, que se reproduz com frequência reduzida, porém

constante. Seu histórico de ocorrência é de conhecimento da maioria 3
dos gestores e operadores do processo...
Alta Evento usual, corriqueiro. Devido à sua ocorrência habitual ou

conhecida em uma dezena ou mais de casos, aproximadamente, seu 4
histórico é amplamente conhecido por parte de gestores e operadores
do processo...
Muito Evento se reproduz muitas vezes, se repete seguidamente, de
Alta maneira assídua, numerosa e, não raro, de modo acelerado. Interfere 5
de modo claro no ritmo das atividades, sendo evidente para os que
conhecem o processo... 145
Avaliação Qualitativa do Impacto
Nível Descritor Descrição
1 Muito Baixo Degradação de operações, atividades, projetos, programas ou
processos da organização, porém causando impactos mínimos
nos objetivos (de prazo, custo, qualidade, escopo, imagem etc.).
2 Baixo Degradação de operações ou atividades, projetos
3 Médio Interrupção de operações, atividades da organização, de
projetos, programas ou processos..., causando impactos
significativos nos objetivos(...), porém, recuperáveis.
4 Alto Interrupção de operações, atividades, projetos, programas ou
processos da organização, causando impactos de reversão
muito difícil nos objetivos (...).
5 Muito Alto Paralisação de operações, atividades, projetos, programas ou
processos da organização, causando impactos irreversíveis nos
objetivos (...).
OBS.: SLIDE REPETIDO DE PROPÓSITO 146

Etapa: Planejamento da Contratação
Nível de Risco Possível Plano de Ação
Risco Causa Probrabilidade Impacto
Pontuação Nível Tratamento Preventiva Contingência
Utilizar na pesquisa majoritariamente,

Contratação
Preço de referência preços licitados e comparar propostas com Refazer a pesquisa de
Superfaturada acima 2 5 10 Moderado Reduzir
superdimensionado o valor de contratos de outros estados caso mercado
do preço de mercado
não exista contrato no mesmo local
Analisar composição de custo nas planilhas

Interrupçao da
Preço de referência Tratamento do preço homem cautelosamente, Refazer a pesquisa de
prestação dos 3 5 15 alto
superdimensionado enérgico conferindo os percentuais obrigatórios e mercado
serviços
comparando-as com preço licitados
Ausência de
documentos
Seguir check list antes de encaminhar o Atender a demanda da
Atraso na contratação obrigatórios na 2 2 4 baixo Aceitar
processo CPL ou CJU
instrução do
147
processo
Continua.. Etapa: Planejamento da Contratação
Realizar testes e simulações com a planilha
Planilhas de custo
usando os dados do contrato atual e Realizar as correções
Atraso na contratação com erros ou mal 2 4 8 moderado Reduzir
realizar diligências junto a sindicatos, necessárias
elaboradas
prefeituras, etc.
Não cumprimento
Coordenação tomar as
do prazo Alerta formal da Coordenação com dias
providências cabiveis,
Atraso na contratação estabelecido para o 2 5 10 Moderado Reduzir antes do término do prazo de 90 dias
podendo ser até o caso de
planejamento da estipulado para entrega do termo CPL
reforçar a equipe
contratação
Exigências
Adotar modelo de minutas AGUCGU e Realizar as correções
Licitação fracassada desnecessárias
1 5 5 baixo Aceitar validar com o fiscal, membro da comissão, necessárias ajustando ao
ou deserta como requisitos
as obrigações específicas modelo148AGU
para a contratação
Etapa: Seleção do Fornecedor
Constatada a
Comparar propostas com o valor do
inexequibilidade da
contrato atual e consultar fiscal e
Contratação com Preço de referência porposta, desclassificar
2 5 10 Moderado Reduzir gestor sobre execução do contrato
preço inexequível superdimensionado as empresas e
atual. Solicitar a comprovação da
prosseguir com o
exequibilidade da empresa
certame
Ajustar o edital com as
informações levantadas
Análise minuciosa de Edital e
Atraso na contratação Licitação revogada 1 5 5 baixo aceitar na licitação revogada e
anexos
lançá-lo em caráter
emergencial
Verificar as últimas licitações para
Exigência excessiva aquela localidade e analisar a
Licitação fracassada
de habilitação para o 2 4 8 moderado reduzir proporção entre as exigências e a Modificar o edital
ou deserta
fornecedor quantidade de postos a serem
149
contratadas
Continua... Etapa: Seleção do Fornecedor
Seguir o check list da CPI incluindo
Corrigir e publicar novo
Atraso na contratação Impugnação do Edital 1 3 3 baixo Aceitar o histórico de ocorrências de
Edital
impugnação
Analisar, responder e se
cabível retomar a sessão
Seguir o check list da CPL incluindo
Recurso e prosseguir com o
Atraso na contratação 2 4 8 moderado Reduzir o histórico de ocorrências de
Administrativo certame. Se
recurso administrativo
improcedente,
adjudicar e homologar
Alerta da Coordenação se a Priorizar o processo,
publicação do edital não for dando celeridade as
Atraso na contratação Atraso na realização
2 5 10 Moderado Reduzir realizada, em até 30 dias, após a próximas etapas, se
dos serviços da Licitação
chegada do processo no setor de necessário redistribuir o
150
licitações processo
Etapa: Gestão do Contrato
Gestor do contrato deve Convocar a remanescente
Interrupção da Empresas impedidas acompanhar as ocorrências no do preção ou
prestação dos de licitar e contratar 1 4 4 baixo Aceitar SICAF no momento do providenciar processo
serviços no curso do contrato recebimento definitivo da licitatório, para realizar
fatura uma nova contratação
Gestor do contrato deverá
Convocar a remanescente
realizar consulta prévia sobre
Interrupção da Falta de interesse da do preção ou
o interesse da empresa em
prestação dos empresa em 1 4 4 baixo Aceitar providenciar processo
renovar o contrato com 6
serviços prorrogar o contrato licitatório para realizar
meses de antecedência e
uma nova contratação
repetir com 4 meses
O Fiscal do contrato, deve
acompanhar o desempenho
Gestor deverá cobrar o
da empresa em relação as
Descumprimento das cumprimento das
obrigações trabalhistas e
obrigações obrigações. Quando
Responsabilidade previdenciárias,
trabalhistas, necessário aplicar
solidária da União em 2 4 8 moderado reduzir quadrimestralmente, gerando
previdenciárias e penalidades contratuais,
processos judiciais as ocorrências correspondente
com o FGTS por parte e se for o caso, solicitar a
no CONTA e informar a
da contratada realização de uma nova
contratada, com prazos
contratação
definidos da necessidade de
151
regularização
Continua... Etapa: Gestão do Contrato
O Fiscal do contrato, deve acompanhar
Descumprimento das o desempenho da empresa em relação Gestor deverá cobrar o
obrigações as obrigações trabalhistas e cumprimento das obrigações,
Responsabilidade
trabalhistas, previdenciárias, quadrimestralmente, quando necessário aplicar
solidária da União em 2 4 8 Moderado Reduzir
previdenciárias e gerando as ocorrências correspondente penalidades contratuais, e, se
processos judiciais
com o FGTS por parte no CONTA e informar a contratada, com for o caso, solicitar a realização
da Contratada prazos definidos, da necessidade de de uma nova contratação
regularização
O Fiscal do contrato, deve acompanhar
mensalmente o cumprimento das
O fiscal deverá registrar
Atraso no pagamento obrigações relativas a pagamento de
Interrupção da ocorrênica no sistema CONTS e
de salários e salários e benefícios por ocasião do
prestação dos 1 4 4 baixo Aceitar o gestor providencirá os
benefícios dos recebimento provisório dos serviços,
serviços procedimentos para aplicação
colaboradores anexando ao processo de pagamento a
de penalidades, se for o caso
planilha com a comprovação do
recebimento dos colaboradores
Falta de Informar a empresa na reunião inicial
O fiscal deverá registrar
cumprimento das da contratação o limite de tolerância do
Interrupção da ocorrência no sistema CONTA e
obrigações orgão e aplicar penalidades ao primeiro
prestação dos 2 3 6 Moderado Reduzir o gestor providenciará os
contratuais. Não descumprimento com registro no
serviços procedimentos para aplicação
reposição do CONTA e monitorar o desempenho
de penalidades,152
se for o caso
profissional ausente futuro
MATRIZ R A C I
153
MATRIZ R A C I
154
Matriz – ”RACI” - de Responsabilidade
R Responsável, Executor A Autoridade. “

Dono “
C Consultado I Informado
OBJETIVOS
; Evitar Problemas de comunicação
. Definir atribuição formalizada
. Evitar conflitos: que a mesma tarefa seja realizado por mais de uma pessoa
e que ocorram decisões diferentes em um mesmo processo
. O mesmo trabalho não deve ser realizado por mais de uma pessoa
ANÁLISE VERTICAL
. Evitar pessoa com muitas letras R (Tempo, qualidade requerida, sobrecarregar)
. Idem, muitas letras A ( Tempo para aprovar todas atividades, poderia dividir com outra
pessoa ).
. Nenhum espaço em branco
. Evitar excesso de pessoas com a atribuição C e I
ANÁLISE HORIZONTAL
. Atividades com:
155
Nenhuma letra R ou A (quem executará a tarefa, quem aprovará?
SÚMULA TCU Nº 269
Nas contratações para a prestação de serviços de

tecnologia da informação, a remuneração deve estar
vinculada a resultados ou ao atendimento de níveis de
serviço, admitindo-se o pagamento por hora trabalhada
ou por posto de serviço somente quando as
características do objeto não o permitirem, hipótese em
que a excepcionalidade deve estar prévia e
adequadamente justificada nos respectivos processos
administrativos.
156
ELABORAÇÃO DE INDICADORES PARA IMR
SPECIFIC (ESPECÍFICO) - detalhado, claro
MEASURABLE (MENSURÁVEL)- Quantificável de

alguma forma -$, percentuais, quantidades)
ATTAINABLE (ALCANÇÁVEL)- embora desafiadores,

devem ser atingíveis)
RELEVANT (RELEVANTE) – Importante para boa
execução
TIME-BOUND (DEFINIDO NO TEMPO –Data certa ou
período de medição
157
TCU
Vide Acórdãos pertinentes no
Módulo V
158
MÓDULO IV
Como elaborar o TR\PB de forma
segura e eficiente
S G Oliveira 159
160
O Termo de Referência condensa as principais informações|
Cuidado e atenção: seus dados são espelho do edital e contrato!
Dicas:
1 – Especificação do objeto
• Elemento sensível do TR.
• Súmula 177 do TCU ,
• “a definição precisa e suficiente do objeto é indispensável para o
certame”
• Igualdade entre os licitantes.
• Conhecimento, pelos concorrentes das exigências básicas da
licitação
• Evitar descrições duvidosas, nebulosas, vagas, ambíguas,
contraditórias, com lacunas, excessivas, irrelevantes e
desnecessárias
161
Dicas:
2 – Fundamentação adequada do pedido
• Sendo comumente utilizada a expressão “atender
ao interesse público”, como justificativa da
contratação.
• O setor requisitante deve indica os motivos e
fundamentos da necessidade de realização do
objeto das licitações.
• O Órgão deve revelar, desnudar, as razões para
contratar. Deve se debruçar na construção dessa
informação.
162
Dicas:
3 – Prospecção de consumo
• Registros de consumo dos materiais ao longo de
períodos de tempo determinados, demonstrando
em que se pauta a demanda do órgão. Avaliar a
demanda com a necessidade posta.
• Evita dissintonia entre a necessidade e o objeto,
Evitando desperdício.
• Justificar – convencendo - a necessidade da
contratação e do quantitativo solicitado.
163
Dicas:
4 – Especificação de objetivo divisível
• Súmula 247 do TCU, “é obrigatória a adjudicação por item, e não por
preço global, , cujo objeto seja divisível, desde que não haja prejuízo
para o conjunto ou complexo ou perda de economia de escala,
propiciando ampla participação de licitantes que, embora não
dispondo de capacidade para a totalidade do objeto, possam fazê-lo
com relação a itens ou unidades autônomas, devendo as exigências
de habilitação se adequarem a essa divisibilidade”.
• Acórdão n° 2901/16 – P, TCU. A contratação por lote ou preço global
deve ser vista como medida excepcional e necessita de robusta
motivação.
• Ainda, com relação à especificação do objeto, merece destacar que a
indicação de marca foi relativizada, pois é possível admiti-la como
parâmetro de qualidade, desde que seguida, necessariamente, das
expressões “ou equivalente” e “ou de melhor qualidade”.
164
Dicas:
5 – Definição do valor estimado da contratação

• Acórdão n° 265/10 do TCU:
Fato é que, já está consagrada a orientação de se
ampliar e diversificar as fontes das informações
coletadas, procedimento denominado vulgarmente
de “cesta de preços aceitáveis”
165
Informações: Lei 13.979\20 e MP 926
Como deverá ser elaborado o TR ou o PB Simplificado?
§ 1º O termo de referência simplificado ou o projeto básico
simplificado a que se refere o caput conterá: (MP nº 926, de 2020)
O TR das contratações previstas nesta Lei deverão ser simplificados -

o Dec.10.024/2019 e LGL\93, respectivamente.
Segundo a 13.979\20i, o TR OU PB simplificado deverá ter:
(i) declaração do objeto;
(ii) fundamentação simplificada da contratação;
(iii) descrição resumida da solução apresentada;
(iv) requisitos da contratação;
(v) critérios de medição e pagamento;
(vi) estimativas dos preços e
(vii) adequação orçamentária.
Adotar modelos padronizados! Agilizam < risco!
Termo de referência
Termo de Referência deverá ser

elaborado a partir dos Estudos
Preliminares, do Gerenciamento
de Risco e conforme as diretrizes
constantes do Anexo V, devendo
ser encaminhado ao setor de
licitações no prazo estabelecido
pela autoridade competente do setor
de licitações.
(referência a data em que será iniciada a prestação de serviços)
167
❑A elaboração do Termo de Referência deve observar
os modelos de minutas padronizados da AGU, bem
como os Cadernos de Logística expedidos pela Seges.
❑Quando não forem adotados os modelos de minutas

padronizados da AGU, ou utilizá-los com alterações,
deverá constar dos autos as devidas justificativas.
❑A elaboração do Termo de Referência é de

responsabilidade do setor “requisitante”, a quem
caberá avaliar a pertinência de “modificar ou não’’
os Estudos Preliminares e o “Gerenciamento de
Risco”, a depender da temporalidade da contratação.
168
❑Conteúdo do Termo de Referência:

❑ Declaração do objeto.
❑ Elementos essenciais que compõem o
núcleo do objeto:
❑ Locação\transporte ... Vale o que acontece e não o
que está escrito
❑ Declaração da natureza do objeto.
❑ Quantitativos.
❑ Prazo do contrato, incluindo a possibilidade
de prorrogação do contrato, se for o caso.
❑ Indicar o código do item a ser contratado
em conformidade com o CBO.
❑ Fundamentação da contratação.
169
❑ Descrição da solução como um todo.
❑ Descrição da solução extraída dos Estudos
Preliminares, com eventuais atualizações decorrentes
de amadurecimento com relação à descrição da
solução.
❑ Requisitos da contratação.
❑ Transcrever o item requisitos da contratação dos
Estudos Preliminares, com eventuais atualizações.
❑ Enquadrar as categorias profissionais que serão
empregadas no serviço dentro do CBO.
❑ Estabelecer a exigência da declaração do licitante
de que tem pleno conhecimento das condições
necessárias para a prestação dos serviços ou
justificar a exigência da vistoria.
170
❑ Estabelecer a quantidade estimada de
deslocamentos e a necessidade de hospedagem
dos empregados.
❑ Estabelecer obrigações da contratante e da
contratada, incluindo deveres específicos e
compatíveis com o objeto.
❑ Modelo de execução do objeto.
❑ Descrever a dinâmica do contrato.
❑ Definir o modelo de Ordem de Serviço, se for o
caso.
❑ A possibilidade de subcontratação. Obra
❑ Modelo de gestão do contrato e critérios de
medição e pagamento.
171
❑ Definir os atores que participarão da gestão
do contrato.
❑ Definir os mecanismos de comunicação a
serem estabelecidos entre o órgão ou entidade
e a prestadora de serviços.
❑ Definir a forma de aferição/medição do
serviço para efeito de pagamento com base no
resultado \ desempenho, adequação ao
pagamento
❑ Definir as sanções, glosas e condições para
rescisão contratual, justificadas e os respectivos
procedimentos para aplicação, utilizando como
referencial os modelos de minutas padronizados
de atos convocatórios e contratos da AGU.
❑ Definir as garantias de execução contratual,
quando necessário. 172
❑Forma de seleção do fornecedor.

❑ Critérios de seleção do fornecedor.
❑ Definir os critérios de habilitação indicados para a
contratação.
❑ Definir os critérios técnicos obrigatórios para a
contratação.
❑ Definir os critérios de aceitabilidade de preços.
❑ Definir os critérios de julgamento das propostas.
❑ Estimativas detalhadas dos preços.
❑ Previsão de regras de depreciação de equipamentos a
serem utilizados no serviço.
❑ Adequação orçamentária.
173
. IN 05/17, Anexo I, XVIII.
• Termo de Referência ou Projeto Básico é o documento

que deverá conter os elementos técnicos capazes de
propiciar a avaliação do custo, pela administração, com
a contratação e os elementos técnicos necessários e
suficientes, com nível de precisão adequado, para
caracterizar o serviço a ser contratado e orientar a
execução e fiscalização contratual
174
TERMO DE REFERÊNCIA : FUNDAMENTAÇÃO LEGAL:
Art. 3º,XI (Decreto Federal n.º 10.024/19).
RESUMO:
É documento da fase interna - fase de
planejamento - do PREGÃO, em que o
requisitante esclarece aquilo que
realmente precisa - necessidade -,
trazendo a definição do objeto e os
demais elementos necessários à sua
perfeita contratação e execução.
175
EM QUAIS SITUAÇÕES O TERMO DE REFERÊNCIA DEVERÁ SER UTILIZADO?
• O termo de referência é peça IMPRESCINDÍVEL de TODO

e QUALQUER processo aquisitivo na modalidade de
pregão, quer seja na sua forma presencial ou eletrônica.
• O termo de referência deve conter todos os elementos e
informações necessárias à seleção do contratado e à
execução fiel do objeto da licitação.
• Qualquer que seja a designação, é fundamental que a
Administração disponha de um instrumento que
concentre todas as informações necessárias à fiel
execução do objeto da licitação.
176
PROJETO BÁSICO
•É o conjunto de elementos para

Caracterizar a OBRA, ou o SERVIÇO ou
complexo de obras ou serviços objeto
da licitação.
•De acordo com a Lei Federal nº
8.666/93:
•Sabem o que significa?
• Obras, Serviços e Compras
177
Conceito do art. 6º, IX Lei n.º 8.666/93:
IX - Projeto Básico:
conjunto de elementos necessários e suficientes, com
nível de precisão adequado, para caracterizar a obra ou
serviço, ou complexo de obras ou serviços objeto da
licitação, elaborado com base nas indicações dos
estudos técnicos preliminares, que assegurem a
viabilidade técnica e o adequado tratamento do
impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliação do custo da obra e a definição
dos métodos e do prazo de execução, devendo conter
os seguintes elementos: [...]
178
• O Projeto Básico é peça importante para orientar a
realização de todos os procedimentos
administrativos do processo de compras e
contratação.
• Em qualquer licitação de obras e serviços, se o
projeto básico for falho ou incompleto, a licitação
estará viciada e a contratação não atenderá aos
objetivos da Administração.
179
ONDE OCORREM A MAIORIA DAS
FALHAS?
1. Identificação da necessidade;
2.Definição do objeto;
3.Definição das regras da disputa (edital);
4.Na execução do objeto.

180
NOS CASOS DE DISPENSA E INEXIGIBILIDADE DE LICITAÇÃO É
OBRIGATÓRIO A ELABORAÇÃO DO PROJETO BÁSICO?
• O projeto básico também é obrigatório, no que

couber, para contratações diretas por dispensa
ou inexigibilidade de licitação.
181
NO CASO DE LICITAÇÃO PARA REGISTRO DE PREÇOS É NECESSÁRIO A
ELABORAÇÃO DO PROJETO BÁSICO OU TERMO DEREFERÊNCIA?
• Art. 6º O órgão participante será responsável pela

manifestação de interesse em participar do registro de
preços, providenciando o encaminhamento ao órgão
gerenciador de sua estimativa de consumo, local de
entrega e, quando couber, cronograma de contratação e
respectivas especificações ou termo de referência ou
projeto básico, nos termos da Lei nº 8.666, de 21 de junho
de 1993, e da Lei nº 10.520, de 17 de julho de 2002,
adequado ao registro de preços do qual pretende fazer
parte (...)
182
NO CASO DE LICITAÇÃO PARA REGISTRO DE PREÇOS É NECESSÁRIO A
ELABORAÇÃO DO PROJETO BÁSICO OU TERMO DEREFERÊNCIA?
• Decreto nº 7.892/13 “Art. 5º

Caberá ao órgão gerenciador a prática de todos os atos de
controle e administração do Sistema de Registro de Preços,
e ainda o seguinte: (...)
II - consolidar informações relativas à estimativa individual e
total de consumo, promovendo a adequação dos
respectivos termos de referência ou projetos básicos
encaminhados para atender aos requisitos de padronização
e racionalização;
V - confirmar junto aos órgãos participantes a sua
concordância com o objeto a ser licitado, inclusive quanto
aos quantitativos e termo de referência ou projeto básico;”
183
•✓TERMO DE REFERÊNCIA
OU PROJETO BÁSICO,
QUANDO ADOTAR UM OU
OUTRO?
184
Quem é responsável pela elaboração do Termo de Referência
ou Projeto Básico no Ministério Público do Estado do Pará?
• Com certeza não é a CPL ou o Pregoeiro.
➢Requisitante, em conjunto com a área de compras.

➢Técnico com qualificação profissional pertinente às
especificações dos serviços a ser contratado.
IN 05/17, art.14;
➢Equipe de Estudos Preliminares e Gerenciamento de
Riscos, para planejamento das contratações.
➢Equipe de Planejamento da Contratação.
IN 05/17, art.22, §1º. 185
POSSIBILIDADE DE TERCEIRIZAR A ELABORAÇÃO DO TR & PB
• Contratação por licitação, dispensa ou inexigibilidade;

• Impossibilidade de contratar o mesmo prestador para
serviços de fiscalização (art. 31 da IN 05/2017);
• Possibilidade de solicitar a outro órgão da Administração a
elaboração do TR;
• Cuidado com a inauguração de processo com proposta de
particular
• - Vício no TR. ( Acórdão TCU nº827/2007– Plenário )
186
✓ QUEM DEVE APROVAR O PROJETO BÁSICO OU
TERMO DE REFERÊNCIA?
• O art. 7º, § 2º, I da Lei n. 8.666/93 prescreve a

aprovação do “projeto básico” pela “autoridade
competente.”
• A aprovação “tácita” com a autorização para a
abertura da licitação, art. 38, caput da Lei n. 8.666/93.
• A aprovação “tácita” e a posteriori (convalidação) com
a homologação do certame.
187
CONSIDERAÇÕES GERAIS - ELABORAÇÃO DO TR &PB
• Não é o “corpo do edital” que define o objeto da

licitação. Em regra se faz menção ao “Anexo I” que traz o
TR ou PB.
• É no TR ou PB que se deve encontrar toda a definição do
objeto.
188
COMO INCIAR A ELABORAÇÃO DE UM P.B OU TR?
• O que? O que se pretende contratar, com todas as suas
especificações;
• Por quê? Motivação;
• Para quê? Finalidade Pública daquela contratação ou
aquisição. É elemento que compõe a motivação;
• Como? Modo de execução do contrato. Integra a logística do
contrato;
• Onde? Local de entrega ou execução do serviço. Integra a
logística e tem impacto no custo da contratação e no valor da
proposta do licitante;
• Quando? Informação temporal;
• Quanto? Valores a serem despendidos na contratação;
• Quem? Unidade responsável pela elaboração ou consolidação.
189
➢CHECK LIST
• ✓NECESSIDADE;
• ✓DEFINIÇÃODO OBJETO;
• ✓JUSTIFICATIVA;
• ✓ESPECIFICAÇÃODO OBJETO; ✓RESPONSABILIDADEDAS
PARTES;
• ✓ESTIMATIVADE CUSTO (PESQUISA DE MERCADO);
✓CRONOGRAMA FISICO-FINANCEIRO;
• ✓CONDIÇÕESDE RECEBIMENTO;
• ✓CRITERIOSDE ESCOLHA DA PROPOSTA; ✓DEFINIÇÃODA
EMPREITADA;
• ✓PRAZO DE EXECUÇÃO;
• ✓PROCEDIMENTOSDE GERENCIAMENTO E FISCALIZAÇÃO.
190
✓ATENDER A NECESSIDADE
• ➢É a missão o problema a ser atendido;
• ➢Exigir os requisitos indispensáveis;
• ➢Exigências restritivas;
191
✓DEFINIÇÃO DO OBJETO
➢É o problema a ser atendido;

➢É a solução para o problema;
➢Adequação à necessidade;
➢Economicidade; e
➢Ampliação da competição, salvo se não for tecnicamente
possível.
➢Delimitação completa do objeto – ênfase na necessidade;
➢Exigir os requisitos indispensáveis;
192
✓JUSTIFICATIVA
• ➢Motivação da contratação;
• ➢Justificar as descrições restritivas;
• ➢Benefícios diretos e indiretos que resultarão da
contratação;
• ➢Agrupamento de itens ou lotes, quando houver;
• ➢Utilização ou não do Sistema de Registro de Preços.
• ➢Critérios de sustentabilidade, se houver;
• ➢Natureza do serviço, se continuado ou não;
• ➢Inexigibilidade ou dispensa de licitação, se for o caso;
• ➢Referência a estudos preliminares, se houver. 193
✓ESPECIFICAÇÃO DO OBJETO
➢Definição precisa, suficiente e clara; ➢Evitar

detalhamento excessivo e desnecessário
194
✓DETALHAMENTO
➢No critério de menor preço;
➢Cuidados com as restrições;
➢Direcionamento;
➢Padrão final de qualidade;
➢Indicação de marca – art.7º, §5º, Lei 8.666/93

195
✓ INDICAÇÃO DE MARCA
➢Possibilidade, se houver justificativa técnica nos

autos
ex.: padronização); ou
➢Como referência de qualidade ou facilitação da
descrição do objeto, seguida das expressões:
ou “ equivalente ”,
ou “ melhor qualidade ”,
ou “ similar ”.
196
✓ INDICAÇÃO DE MARCA
• Súmula/TCU nº 270, 11 de abril de 2012

“ Em licitações referentes a compras, inclusive de softwares,
é possível a indicação de marca, desde que seja estritamente
necessária para atender exigências de “padronização” e
que haja prévia justificação.”
Acórdão\TCU - 113/2016–P
• A indicação de marca no edital deve estar amparada em
razões de ordem técnica, de forma motivada e
documentada - laudos -, que demonstrem ser aquela
marca específica a única capaz de satisfazer o interesse
público. Acórdão
197
✓PARCELAMENTO X FRACIONAMENTO
➢Fracionamento = Fraude;
➢Parcelamento – art. 23,§1º, Lei 8.666/93
•Aproveitamento de recursos disponíveis;
•Ampliação da competitividade;
•Deve ser evitado o parcelamento de serviços não

especializados.
198
✓ITENS E LOTES
➢Desempenho;
➢Vantajosidade;
➢Garantir satisfatória execução e a integridade do

conjunto do objeto;
199
✓ITENS E LOTES - REUNIÃO DE OBJETO EM LOTES
• Não aglutinar em um único lote itens que

podem / devem ser licitados separadamente
a fim de promover uma maior competição;
• Cuidado ainda maior na formação de lotes

que podem impedir a participação de um bom
fornecedor.
200
✓ ITENS E LOTES - REUNIÃO D0 OBJETO EM
LOTES
• Súmula 247 do TCU:

• “dividir“
É obrigatória a admissão da adjudicação por item e não por preço
global, nos editais das licitações para a contratação de obras,
serviços, compras e alienações, cujo objeto seja divisível, desde
que não haja prejuízo para o conjunto ou complexo ou perda de
economia de escala, tendo em vista o objetivo de propiciar a ampla
participação de licitantes que, embora não dispondo de capacidade
para a execução, fornecimento ou aquisição da totalidade do objeto,
possam fazê-lo com relação a itens ou unidades autônomas, devendo
as exigências de habilitação: divisibilidade ”. “ grupamento,
vantagens”...
Informática: Micro, impressora a laser, a jato de tinta, notebook...
Material de expediente: caneta, lápis, borracha, régua, papel201...
QUANTIDADE
•A definição precisa e suficiente do objeto
licitado constitui regra indispensável da
competição, até mesmo como pressuposto do
postulado de igualdade entre os licitantes, do
qual é subsidiário o princípio da publicidade,
que envolve o conhecimento, pelos
concorrentes potenciais das condições básicas
da licitação, constituindo, na hipótese particular
da licitação para compra, a quantidade
demandada uma das especificações mínimas e
essenciais à definição do objeto do pregão.
(Súmula TCU nº 177)
202
PADRONIZAÇÃO
Fundamentado em estudos, laudos, perícias e pareceres
Artigo 15\LGL:
As compras sempre que possível, deverão:
• I – atender ao principio da padronização, que imponha
compatibilidade de especificações técnicas de desempenho,
observadas, quando for o caso, as condições de manutenção,
técnica e garantias oferecidas e não permitir escolhas
discricionárias
• Quando for necessário, mais econômico ou mais eficiente em
termos técnicos específicos.
• Critérios preciosistas devem ser afastados, ex. móveis sob
medida
• Condição de manutenção
• Preventiva, preditiva ou corretiva
• Softwares, Súmula 270\12
203
AMOSTRA
• Objetivo
• Fundamental constar on Edital
• Momento da exigência
• Licitante vencedor
• Despesas de responsabilidade do licitante
204
AMOSTRA
• Quem apresenta
• Quais critérios para se exigir
• Quando e onde apresentar
• Prazo para entrega e análise
• O que avaliar
• O que fazer com as amostras rejeitadas e aceitas
205
VISITA TÉCNICA
• Integra a habilitação
• Discricionariedade – escolha entre
alternativas - da Administração
• Prazo para realização da vistoria
• Vistoria facultativa
• Todos juntos ou de forma individualizada
206
RESPONSABILIDADE DAS PARTES
• Integram o projeto básico ou TR OU

• Somente poderão ser exigidas se previamente
determinadas
207
DA CONTRATANTE
• Nomear gestor e fiscais
• Técnico, administrativo, setorial e público usuário ;
• Formalizar a demanda;
• Receber o objeto;
• Aplicar sanções administrativas e contratuais;
• Liquidar empenho e efetuar pagamento; 208

DA CONTRATADA
• Indicar preposto
• Atender orientações e exigências do fiscal: “ IC ”
• Reparar danos
• Manter condições de habiliatação
• Manter a produtividade
• Ceder direitos de propriedade intelectual e direitos
autorais
IC: Instrumento Contratual 209

PESQUISA DE MERCADO, COTAÇÃO OU PESQUISA
MERCADOLOGICA
• Finalidade
• Estimar o orçamento;
• Determinar o preço máximo;
• Definir a modalidade; (Estatal, não)
• Exigências quanto à publicidade;
• Subsidiar a análise e o julgamento das propostas.
210
COMO FAZER?
• Painel de Preços, disponível : http://paineldeprecos.planejamento.gov.br;
• Contratações similares de outros entes públicos, em execução ou

concluído nos 180 (cento e oitenta) dias anteriores à data da
pesquisa de preço;
• Pesquisa publicada em mídia especializada, sítios eletrônicos

especializados ou de domínio amplo, desde que contenha a data
e a hora de acesso; ou
• Pesquisa com os fornecedores, desde que as datas das pesquisas

não se diferenciem em mais de 180 (cento e oitenta) dias.
•
211
INCISO I - PAINEL DE PREÇOS
• Busca no Portal do Painel de Preços por itens de

especificação congênere, principalmente no que tange à
detalhes fundamentais da necessidade
• Print da tela para comprovar o êxito ou a ausência de
resultados na pesquisa
212
INCISO II - CONTRATAÇÕES SIMILARES
• No caso do conhecimento de que outros Órgãos do

Governo Federal contrataram objeto idêntico. Consultar
pelo empenho no Portal da Transparência
• Poderá compor a pesquisa: Pregão de outro Órgão

Federal, mesmo que sem vigência, mas, ocorrido nos
últimos 180 dias
213
INCISO III – CONSULTA EM MÍDIA ESPECIALIZADA
• Busca em sítios especializados nos itens do pleito:

ML...etc, não deve ser considerado, “mas olhar”...;.
• Print da tela para comprovar pesquisa, contendo:
• data,
• hora,
• responsável pela pesquisa,
• valores com eventuais descontos para pagamento à vista e
• promoções sazonais
214
INCISO IV – ORÇAMENTO COM FORNECEDORES
• Busca por fornecedores do Ramo, preferencialmente que já
participaram de licitações públicas
• Solicitação formal por e-mail contendo o responsável pela
pesquisa e prazo para envio
• Recebimento dos orçamentos com os seguintes dados da
empresa:
• CNPJ
• Razão Social
• Endereço
• E mail
• Telefone
• Recebimento dos orçamentos, datado e assinado pelo
responsável pelo orçamento, contendo:
• Prazo de entrega
• Descrição do item
• Impostos
• Frete
• Demais condições comerciais
• Conferência das especificações e condições 215
PESQUISA DE PREÇOS: O QUE DEVE SER EVITADO
• Pesquisa realizada num único fornecedor ou em

poucos
• Tempestividade – fora da época
• Único fornecedor, mesmo fornecedor
• Mercado
• Descrição genérica x descrição específica
• Fornecedor sem habilitação para vender para a
Administração Pública
• Consulta: sítios compras coletivas – Mercado Livre
216
CRONOGRAMA
• Deve ter sequência lógica e cronológica

• Etapas de execução
• Ateste
217
MÓDULO IV-A
Dispensa de licitação
fundamentada na lei
13.979\20 e alterações
S G Oliveira 218
DA CONVERSÃO DA MP 926 DA EXPIRAÇÃO DA VIGÊNCIA DA MP 951:
REFLEXOS NA LEI 13.979/20
Fonte: Revista Negócios Públicos – agoosto\20, RENATO FENILLI
• Chega-se, finalmente, aos prazos derradeiros de análise

dos projetos de lei de conversão relativos às principais
medidas provisórias, em sede logística pública, que
moldaram muito das possibilidades legais no enfretamento
á covid-19. De maior relevo, tocam-se as MPs 926, 951 e
961 do corrente ano. As duas primeiras alteraram a Lei nr.
13.979/20. A última traz oportunidade ampliadas de
contratações públicas, em três prismas:
• (i) ampliação dos limites financeiros para as dispensa de
licitação por valor,
• (ii) regulamentação do pagamento antecipado, e
• (iii) ampliação do escopo do RDC. Em síntese, temos:
• MP 926/20 – Convertida na Lei nr. 14.035/20 (altera a Lei nr. 13.979/20);
• MP 951/20 – vigência expira em 13/08/20, sem análise conclusiva pelo Parlamento;
• MP 961/20 – vigência expira no início de setembro.
• LEI 14065, 30\9\20
219
O quadro abaixo traz a atualização dos reflexos atuais na logística de
enfretamento à covid-19.
ANTES AGORA ANÁLISE

Disponibilização Disponibilização em Evolução da norma,
imediata das
contratações na até 15 dias (a contar haja vista possibilitar
internet do ato de interregno exequível
formalização da à divulgação pela
Transparência contratação) Administração.
(1) Nome do Além de todos os dados já
contratado; exigidos antes:
(6) Extrato do contrato ou ato Evolução da norma,
(2) CPF / CNPJ; que formaliza a dispensa; por ensejar maior
(3) Prazo (7) Discriminação do objeto; intensidade de
contratual; transparência ativa.
(8) Local de entrega ou da
(4) Valor, e prestação do serviço; Nada obstante, as
(5) Número do
informações (10) e
(9) Montantes pagos e saldo
processo disponível ou bloqueado; (11) ensejam uma 220
Possibilitava a Possibilita a contratação
contratação de de fornecedora Incrementou-se a
fornecedora declarada declarada possibilidade de
inidônea/ suspensa, impedida/suspensa, contratação de
quando se tratasse, quando se tratar, empresas, a priori,
comprovadamente, de comprovadamente, de proibidas de contratar
única fornecedora do única fornecedora do com a Administração,
Empresa bem do serviço. bem ou do serviço. Ou haja vista, a sanção de
proibida seja, excluiu-se a impedimento ser muito
previsão de se contratar mais recorrente do que a
de apenada com base no de inidoneidade.
contratar art. 67, IV, da Lei nr. Conjetura-se que a
10.520/02. previsão de
com a AP inidoneidade, nesse
bojo, possa regressar
com base em PLV futuro.
Não se exigia, nessa Passa a haver a Em um prisma, evolui-se

condição, prestação de exigência de prestação a norma, por resguardar
garantia contatual. de garantia contatual, a Administração. Noutro,
que não poderá exceder pode ensejar menor
a 10% do valor da agilidade na ultimação
avença. da contratação, por
221
compor barreira
Possibilidade de Há a mesma
contratação por valores possibilidade, mas
Evolução da norma, por
Contratação superiores aos agora, antes de se
prever rito intermediário
por preços estimados previamente, efetivar a contratação,
que mais bem resguarda
superiores desde que comprovada a deve-se negociar com os
a Administração na
aos oscilação decorrente da fornecedores, na ordem
busca pelo menor preço.
estimados flutuação de preços no de classificação, para a
mercado, com obtenção de condições
justificativa nos autos. mais vantajosas.
222
Na hipótese de restrição
de fornecedores,
excepcionalmente,
poder-se-ia dispensar a A dispensa de Evolução da
apresentação de documentação relativa à
Dispensa documentação relativa à regularidade trabalhista norma, em dois
de regularidade fiscal ou não é mais possível, em
requisitos sentidos:
trabalhista, ou o nenhuma hipótese. Já a
de cumprimento de ressalva quanto à (i) por resguardar
habilitação requisitos de habilitação, exigência de a regularidade
ressalvados a exigência regularidade quanto à
de apresentação de Seguridade Social foi trabalhista, em
prova de regularidade retirada. situação de
relativa à Seguridade
Social e o cumprimento cediça
do disposto no inciso vulnerabilidad
XXXIII do caput do art. 7º
da Constituição. e do
trabalhador, e
(ii) por trazer a
aderência `EC
223
Contratos deviam ter A prorrogação é Evolução da norma,
vigência de seis possível, mas agora por promover diálogo
Prazos de meses, prorrogáveis está atrelada à e harmonização
por períodos vigência do Decreto entre a Lei nr.
prorrogações sucessivos, enquanto Legislativo nr. 6/2020.13.979/20 e o
contratuais perdurasse a Decreto-Legislativo
necessidade de Em síntese, o aludido nr. 6/20.
enfrentamento à Decreto reconhece o Ao que se desenha,
pandemia estado de calamidade existe a possibilidade,
pública, cujos efeitos inclusive, de extensão
dão-se, a priori, até do interregno
31 de dezembro de referente ao estado
2020. de calamidade
pública
Enquanto perdurasse Enquanto vigente o Ver análise do item

o estado de Decreto Legislativo anterior
emergência de saúde nr. 6/20.
internacional
Vigência da decorrente da covid-
19
Lei 13.979/20
224
Perde-se uma das
hipóteses, no País, de
Possibilitava, de forma se fazer compra
inédita, a dispensa pra compartilhada. No
Dispensa registro de preços, período de vigência da
para registro como estratégia de Cessa essa MP 951, foram
de preços facilitar as compras realizadas 112
possibilidade.
compartilhadas no dispensas de licitação
combate à pandemia por SRP, somando-se
valor de R$ 14,1 milhão
em paradigma de
otimização de recursos
processuais e de
promoção de melhor
transferência.
Conjetura-se que a
dispensa para registro
de preços possa
regresso com base em
PDV futuro.
225
LEI Nº 13.979/20 - Novidade
Regime excepcional, repercussões econômicas.
Dilemas contratais relacionados à pandemia:
• necessidades de alterações contratuais;
• suspensões – parcial\total - da atividade

contratual ou do próprio contrato;
• análise de pleitos. 226

. LEI Nº 13.979/2020
Câmaras de resolução e conflitos
Interesse público:
Aplicar o regime definido pela Lei nº
13.140, solução de conflitos, já em vigor
desde 2015; Defendem vários autores....?
Tempos de crise:
Solução consensual é a saída;
Solução harmônica;
227
Bom senso; Compreender a outra parte.
LEI Nº 13.979/20
Vigência dos contratos impactos da COVID-19
Art. 4º-H.
Contratos regidos por esta Lei terão
prazo de duração de até seis
meses.
Poderão ser prorrogados por
períodos sucessivos, enquanto
perdurar a pandemia
MP nº 926, de 2020 228
LEI Nº 13.979/20
QUESTÕES POLÊMICAS:
•Um contrato - Lei nº 13.979 - pode viger por seis
meses, com possíveis prorrogações?
• Ele se submete às regras do artigo 57 da LGL93?
• Quando a vigência ultrapassa 31 de dezembro

haveria impedimento à prorrogação?
• Contratos firmados com base na MP 961/2020

poderão ter vigência para além do prazo do
estado de calamidade reconhecido pelo
229
Decreto Legislativo nº 6, de 20 de março de 2020?
RESPOSTAS:
• Sim, enquanto durar a pandemia;
• Art. 24 8666\93. A partir da data da emergência;
• Art. 57 8666\93. Até 48 meses após a vigência do
contrato - 60 meses;
• 13.979\20, a partir da assinatura do IC;
• 13.979\20, Prazo prorrogável tantas vezes quanto
for necessário para atender o momento
emergencial;
• Pode até ultrapassar o prazo do art. 57\LGL.
230
LEI Nº 13.979/20
RESPOSTAS CONTINUAÇÃO:
• 13.979\20 e art. 24\LGL, Dissipando a emergência,
extingue-se o contrato, pressupõe-se o
“Transitório"
• 13.979\20, Prazo abreviado,180 dias, mas pode ser
prorrogado, desde que aprovado pelo Jurídico
• 13.979\20, Estudo preliminar: Exigir “clausula” de
prorrogação, art. 4 h. Aditivos serão firmados antes
do esgotamento do prazo original-
231
. LEI Nº 13.979/2020
QUESTÕES POLÊMICAS:
•A prerrogativa de alteração unilateral, nos

termos do art. 4º-I da Lei nº 13.979/2020,
dependerá de previsão contratual?
•A previsão contratual indicada pelo art. 4º-I

da Lei nº 13.979/2020 é facultativa ou
obrigatória?
• O fornecedor pode se posicionar contra sua

inclusão no contrato? 232
LEI Nº 13.979/2020
Alteração contratual na Lei nº 13.979/2020
Art. 4º-I
Para os serviços sob esta Lei, a
administração poderá prever que
os contratados fiquem obrigados a
aceitar, nas mesmas condições
contratuais, acréscimos ou
supressões ao objeto contratado,
em até 50 % do valor inicial
atualizado do contrato. (Incluído
233
pela MP nº 926, de 2020)
234
LEI Nº 13.979/2020 - Suspensão contratual. Possibilidades e limites
QUESTÕES POLÊMICAS
• Qual é a natureza jurídica da suspensão contratual?

• Qual o fundamento jurídico para que ela seja realizada?
• Com a pandemia do coronavírus, por conta das
restrições decretadas pelo poder Público, pode a
Administração suspender integralmente ou parcialmente
os contratos?
• Quais os efeitos da suspensão contratual integral? Quais
os direitos do fornecedor?
• Quais os efeitos da suspensão contratual integral? Quais
os direitos do fornecedor?
• Há limites para a suspensão parcial de contratos,
decidida unilateralmente pela Administração? 235
236
LEI Nº 13.979/2020
Suspensão contrato: Possibilidades\ limites
• Há amparo legal para que o gestor,

isoladamente, opte pela continuidade
dos pagamentos efetuados à
contratada, sem a correspondente
execução dos serviços pactuados?
237
ALTERAÇÕES NOS CONTRATOS
ADMINISTRATIVOS
238
ALTERAÇÕES NOS CONTRATOS
ADMINISTRATIVOS
LEI Nº 13.979/2020
Suspensão contratual: Possibilidades \ limites
•O período de pandemia trouxe uma
grande oscilação de preços, eles podem
gerar direito ao reequilíbrio econômico?
• Uma contratação de prestação de serviço,

celebrada com base na Lei nº 8.666/93, pode
ser acrescida até o limite de 50% - da Lei nº
13.979/2020 - sendo esse acréscimo destinado
239
ao enfrentamento da pandemia?
Da sustação temporária dos processos
sancionatórios
Art. 6º-C Não correrão os prazos processuais em desfavor dos
acusados e entes privados processados em processos
administrativos enquanto perdurar o estado de calamidade de que
trata o Decreto Legislativo nº 6, de 2020. Parágrafo único. Fica
suspenso o transcurso dos prazos prescricionais para aplicação de
sanções administrativas previstas na Lei nº 8.112, de 1990, na Lei nº
9.873, de 1999, na Lei nº 12.846, de 2013, e nas demais normas
aplicáveis a empregados públicos. "Art. 6º-D Fica suspenso o
transcurso dos prazos prescricionais para aplicação de sanções
administrativas previstas na Lei nº 8.666, de 1993, na Lei nº 10.520, de
17 de julho de 2002, e na Lei nº 12.462, de 4 de agosto de 2011.”
QUESTÃO POLÊMICA
Diante de uma irregularidade praticada por fornecedor,
na licitação ou na contratação, poderão tramitar
normalmente os processos de apuração e 240
responsabilidade?
Possibilidade de dispensa, parcelamento, compensação e suspensão de
cobrança de débito resultante de multa administrativa
241
242
243
A contratação pela 13.979/2020 é excepcional e extraordinária?
Sim, a ESPIN, situação de contaminação e avanço de

doença sem qualquer tipo de cura ou remédio testado
cientificamente, bem como a sua letalidade e contágio
avançado, fizeram com que o Presidente da República
sancionasse a Lei nº 13.979/2020, bem como a alterasse
via Medida Provisória nº 926/2020. ( 951 e 961)
A Lei nº 13.979/2020 trata apenas de dispensa de licitação?
Não,
A Lei nº 13.979/20 dispõe sobre as medidas para
Enfrentamento da Emergência de Saúde Pública
de Importância Internacional, Coronavírus-19
Dentre as medidas, foram criadas:
• Hipótese adicional de Dispensa de Licitação
• Disciplinou as MP nº 926, 951,961 E 966/20,
Normas Licitatórias e Contratuais para o,
período de combate “ ESPIN . ”
Dispensa de licitação da Lei nº 13.979/20 é igual dispensa por
emergência ou calamidade do artigo 24, IV, da LGL/93?
Não,
Não, a dispensa de licitação prevista na Lei nº 13.979/2020 é
a Dispensa prevista na Lei nº 13.979/20 é específica
específica para aquisição de bens, serviços, inclusive de
engenharia, e insumos dispensa de licitação. Logo, é uma
para aquisição de bens, serviços, inclusive de
dispensa de licitação por situação calamitosa, porém com
fundamento legal e requisitos distintos da “dispensa por
engenharia, e insumos destinados ao ESPIN - coronavírus.
emergência ou calamidade geral” da Lei nº 8.666/93.
CRIOU-SE uma hipótese nova de “ Dispensa ”.

É uma Dispensa de Licitação por situação calamitosa,
porém com fundamento legal e requisitos distintos da
“dispensa por emergência\ calamidade geral” da LGL/93.
Contratação pela 13.979/20 pode ser usada por quanto
tempo?
Tempo necessário de enfrentamento à “ESPIN”.
Não existe um marco temporal definido. Aplicável

enquanto persistir a emergência sanitária.
“Contrato transitório”.
Lei nº 13.979/20, art.1º, parágrafo 2 e 3:
• Enquanto durar a situação de emergência de que
trata a lei. (Ministério da Saúde):
• Prazo não será superior ao declarado pela OMS.

13.979\20: Contrato celebrado deverá ser publicado ?
SIM,
§ 2º Todas as contratações ou aquisições realizadas com
fulcro nesta Lei serão imediatamente disponibilizadas em
sítio oficial específico na rede mundial de computadores
(internet), contendo, no que couber, além das informações
previstas no § 3º do art. 8º da Lei nº 12.527, de 18 de
novembro de 2011, o nome do contratado, o número de sua
inscrição na Receita Federal do Brasil, o prazo contratual, o
valor e o respectivo processo de contratação ou aquisição.
13.979/20: É necessário ETP para contratar bens-serviços?
Art. 4º-C,
NÃO,
Para as contratações de bens, serviços e
insumos necessários ao enfrentamento da
emergência de que trata esta Lei, não será
exigida a elaboração de estudos preliminares
quando se tratar de bens e serviços comuns.
• Incluído pela MP nº 926, de 2020

O gerenciamento de riscos deverá ser feito nas fases de planejamento
da contratação, na seleção do fornecedor e na gestão do contrato ?
Não, Art. 4º-D,

O Gerenciamento de Riscos da
contratação somente será exigível
durante a “ Gestão do Contrato”.
• Incluído pela MP nº 926, de 2020
13.979/20: Como estimar preços dos
contratos?
Incluído pela Medida Provisória nº 926, de 2020
VI - estimativas dos preços, no mínimo: seguintes parâmetros:
a) Portal de Compras do Governo Federal;

b) Pesquisa publicada em mídia especializada;
c) Sítios eletrônicos especializados ou de domínio amplo;
d) Contratações similares de outros entes públicos; ou
§ 2º “Excepcionalmente”, mediante justificativa da
autoridade competente, será “Dispensada” a

“Estimativa” de preços de que trata o inciso VI do caput.
Como deverá ser elaborado o TR ou o PB?
§ 1º O termo de referência simplificado ou o projeto básico
simplificado a que se refere o caput conterá: Incluído pela M nº 926,
Segundo a 13.979\20, o TR OU PB simplificado deverá ter:
(i) declaração do objeto;

(ii) fundamentação simplificada da contratação;
(iii) descrição resumida da solução apresentada;
(iv) requisitos da contratação;
(v) critérios de medição e pagamento;
(vi) estimativas dos preços e
(vii) adequação orçamentária.
• Sugerimos a adoção de modelos padronizados para agilizar.

Quais documentos poderão ser dispensados da habilitação licitatória ?
Art. 4º-F Na hipótese de haver restrição de fornecedores ou

prestadores de serviço, a autoridade competente, excepcionalmente e
mediante justificativa, poderá dispensar a apresentação de
documentação relativa à regularidade” fiscal”, ressalvados a exigência
de apresentação de prova de regularidade relativa à Seguridade Social
e o cumprimento do disposto no inciso XXXIII do caput do art. 7º da
Constituição. Incluído pela MP nº 926\20
Emenda Constitucional 106\20
TRABALHISTA?
Quais documentos poderão ser dispensados da habilitação licitatória ?
CONTINUAÇÃO...
Art. 3º Desde que não impliquem despesa permanente, as proposições legislativas e os
atos do Poder Executivo com propósito exclusivo de enfrentar a calamidade e suas
consequências sociais e econômicas, com vigência e efeitos restritos à sua duração,
ficam dispensados da observância das limitações legais quanto à criação, à expansão ou
ao aperfeiçoamento de ação governamental que acarrete aumento de despesa e à
concessão ou à ampliação de incentivo ou benefício de natureza tributária da qual
decorra renúncia de receita.
Parágrafo único. Durante a vigência da calamidade pública nacional de que trata o art.
1º desta Emenda Constitucional, não se aplica o disposto no § 3º do art. 195 da CF.
pessoa jurídica em débito com o sistema da
§ 3º A
seguridade social, como estabelecido em lei, não poderá contratar com o

Poder Público nem dele receber benefícios ou incentivos fiscais ou creditícios.
(Vide Emenda constitucional nº 106, de 2020)
CONSTITUIÇÃO FEDERAL
Art. 195. A seguridade social será financiada por toda a sociedade, de forma direta e indireta, nos termos da
lei, mediante recursos provenientes dos orçamentos da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos
Municípios, e das seguintes contribuições sociais:
§ 3º A pessoa jurídica em débito com o sistema da seguridade social, como estabelecido em lei, não poderá
contratar com o Poder Público nem dele receber benefícios ou incentivos fiscais ou creditícios.
(Vide Emenda constitucional nº 106, de 2020)
EMENDA CONSTITUCIONAL 106\20

Art. 3º Desde que não impliquem despesa permanente, as proposições legislativas e os atos do Poder
Executivo com propósito exclusivo de enfrentar a calamidade e suas consequências sociais e
econômicas, com vigência e efeitos restritos à sua duração, ficam dispensados da observância das limitações
legais quanto à criação, à expansão ou ao aperfeiçoamento de ação governamental que acarrete aumento de
despesa e à concessão ou à ampliação de incentivo ou benefício de natureza tributária da qual decorra
renúncia de receita.
Durante a vigência da calamidade pública

Parágrafo único.
nacional de que trata o art. 1º desta Emenda

Constitucional, não se aplica o disposto no § 3º do art. 195
da Constituição Federal.
LEI 13.979 de 6 de fevereiro de 2020:
O CORONAVÍRUS E O
PROCEDIMENTO SUMARÍSSIMO DE
CONTRATAÇÃO DIRETA
256
LEI 13.979 de 6 de fevereiro de 2020
S P I N – CORONAVÍRUS\19
Art. 1º Esta Lei dispõe sobre as medidas que poderão ser

adotadas para enfrentamento da emergência de saúde pública
de importância internacional decorrente do coronavírus
responsável pelo surto de 2019.
§ 1º As medidas estabelecidas nesta Lei objetivam:
” Proteção a Coletividade”
257
DISPENSA DE LICITAÇÃO: LEI 13.979/2020
Art. 4º É dispensável a licitação para

aquisição de bens, serviços, inclusive de
engenharia, e insumos destinados ao
enfrentamento da emergência de saúde
pública de importância internacional
decorrente do coronavírus-19 de que trata
esta Lei.
(Redação dada pela MP nº 926\20)
258
DISPENSA DE LICITAÇÃO DA LEI 13.979/2020
- Dispensável: ato discricionário.
- Destinado ao enfrentamento: finalidade específica.
- Atenção: nem toda contratação realizada durante a

pandemia terá como objetivo o combate à Covid-19.
- ”Nesses casos, devem ser

observadas as normas gerais
da LGL”.
259
LEI 13.979/2020, art. 4º-D:
O Gerenciamento de Riscos da
contratação somente será
gestão
exigível durante a
do contrato.
260
MÓDULO V
A visão dos Órgãos Externos
S G Oliveira 261
Jurisprudência do TCU
Os estudos técnicos preliminares devem demonstrar a

viabilidade técnica a partir de todos os elementos
necessários e suficientes, com nível de precisão
adequado para caracterizar a obra, com indicações
dos estudos técnicos e ambientais, avaliação do seu custo,
definição dos métodos e do prazo de execução.
Acórdão 1273/07-Plenário
262
A Administração deve elaborar o projeto

básico dos processos licitatórios relativos a
“TI” com base em estudo técnico preliminar, o
qual deve considerar, dentre outros pontos, o
levantamento das soluções disponíveis no
mercado e a justificativa pela solução
escolhida, conforme art. 6º, inciso IX, e art.
46 da Lei 8.666/1993.
263
A decisão do administrador em não parcelar uma

contratação deve ser obrigatoriamente precedida
de estudos técnicos que a justifiquem.
264
prorrogações de serviços de
Nas licitações e
manutenção predial, a Administração deve, em
atenção ao art. 6º, inciso IX, alíneas c e f, e art. 7º, § 4º,
da Lei 8.666/1993, incluir::
(i) estudo e previsão da quantidade de material;
(ii) estudo e definição do tipo e da qt de postos; e
(iii) estimativa de preços, considerando uma cesta de

preços.
Acórdão 2352/2016-Plenário 265

Na aquisição de soluções de armazenamento

(storage) em tecnologia da informação, não é
aceitável a justificativa de padronização ou
de aproveitamento de equipamento para
restringir o fornecimento a um único fabricante,
sem que essa decisão esteja amparada em estudo
técnico preliminar, fundamentado em ampla pesquisa e
comparação efetiva com alternativas possíveis,
avaliando-se os custos de cada alternativa, de modo a
se viabilizar a efetiva competição entre diversos
fabricantes e resguardar o interesse público.

As licitações de serviços de manutenção

predial devem ser precedidas de plano de
ação de manutenção preventiva e corretiva,
com a definição dos serviços e respectivos
quantitativos a serem demandados na execução
contratual, em atenção ao art. 6º, inciso IX, c/c
o art. 7º, § 2º, inciso II, e § 4º, da Lei
8.666/1993.
Gestão de Riscos
O que pensa o TCU ?
Acórdão 2622/2015 – Plenário
• Estabelecer diretrizes para a

gestão de riscos nas aquisições.
• Capacitar os gestores da área
de aquisições em gestão de riscos.
• Realizar gestão de riscos nas
268
aquisições.
Gestão de Riscos
O que pensa o TCU ?
Acórdão 69/2020 – Plenário
AACÓRDÃO TCU N. 69/2020 - PLENÁRIOCACÓRDÃO
TCU N. 69/2020 - PLEN“...estabeleçam diretrizes
para implantar, manter, monitorar e revisar
controles internos institucionais, tendo por
base a identificação, a avaliação e o
gerenciamento de riscos que possam
impactar a consecução dos objetivos
estabelecidos, com vistas a assegurar
eficiência na prestação dos serviços de
interesse público...”
•ÁRIOÓRDÃO TCU N. 69/2020 -
PLENÁRIO 269
Outros Acórdãos do TCU Sobre
Gerenciamento de Riscos - GRI
• 518\18-P • 2622\15-P
• 2604\18-P • 1321\14-P
• 2699\18-P • 2467\13-P
• 2127\17-P • 1314\14-P
• 1273\15-P • 1442\14-P
• 2622\15-P • 69\20-P
270
MÓDULO III
Como Gerenciar Riscos nas
Contratações Públicas
S G Oliveira 271
MUITO OBRIGADO !!!
DISK - Oliveira
( 71 )
999-002199 \ 99172 – 0959 / 3345 – 2535
E-mail: atac.oliveira@uol.com.br
272

S G Oliveira Planejamento Da Contratacao

Enviado por

Dados do documento

Descrição original:

Título original

Direitos autorais

Formatos disponíveis

Compartilhar este documento

Compartilhar ou incorporar documento

Opções de compartilhamento

Você considera este documento útil?

Este conteúdo é inapropriado?

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

S G Oliveira Planejamento Da Contratacao

Enviado por

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

O PLANEJAMENTO E A

GESTÃO DE RISCOS NAS

Art. 3o da Lei no 8.666/1993.

• Isonomia, legalidade economicidade LIE...

• “Art. 6º. A realização do pregão, na forma eletrônica, observará as

Fase interna da licitação na modalidade pregão eletrônico é denominado:

"Art. 22 Na interpretação de normas sobre gestão pública,

serão considerados os obstáculos e as

dificuldades “reais” do gestor e as exigências

§ 3º As sanções aplicadas ao agente serão levadas em

Art. 3o A licitação destina-se a garantir a observância do

(Redação dada pela Lei nº 12.349, de 2010, altera

• ALIMENTAÇÃO, COPA, CAFÉ E COPEIRAGEM

• “ Atuação em Infraestrutura, segurança,

• IN 49, 30\06\20, Altera art. 24 da IN

• Define procedimentos referenciais para composição da

• Elementos que comporão o

• Objeto pretendido ( Especificar )..

• Estimativas de custos e quantidades

• Definição do preço estimado

• Análise da possibilidade de parcelamento

❑ Listar e examinar os Normativos que

• Avaliar a necessidade de a contratada promover a

• Identificar as soluções de mercado (produtos,

❑ Materiais específicos cuja previsibilidade não

❑ Comparar: mercado versus justificativa

❑ Estimativa de preços ou preços referenciais

❑ Capacitação de servidores para fiscalização dos

❑ Juntar o cronograma ao processo e incluir, no Mapa de

❑ Contratações correlatas e/ou interdependentes.

❑ Declaração da viabilidade ou não da contratação.

❑ Quando adotar contratação com especificações padronizadas,

❑ Estimativa da quantidade com memória de cálculo.

❑ Levantamento do mercado e justificativa da escolha da solução.

❑ Estimativa de preços ou preços referenciais.

❑ Descrição da solução como um todo.

❑ Justificativas para o parcelamento ou não da solução.

Atendimento das necessidades da AP à luz da legalidade;

• Bens, serviços e obras. IN 40\2020 para os Órgãos do Sisg

• Prorrogações contratuais: Dispensado; LGL, art. 24, Inc. I a IV e XI Facultado

É um dever, em atendimento a princípio

O princípio da eficiência foi inserido em nosso

“ Pediu mal ....?....Recebeu ? ... ! ”

“Art. 28, IN nº 05/2017”

O Projeto Básico ou Termo de Referência deverá

LICITAÇÃO VENCEDORA: TR ou PB PERFEITO

• Especificação “ PERFEITA”...SABER PEDIR... o objeto e ......execução;

Quer um bom futuro?.....construa....!

1º. Conhecimentos técnicos e de utilização do objeto;

2º. Conhecimento em Licitações e Contratos (art.22,§1º);

3º. Ciência expressa e prévia dos integrantes da equipe

4º. Fiscais indicados podem participar de todas as etapas do

5º. Compor equipe com técnicos da área quando contemplar

VIDE: Manual do sistema ETP digital disponível no

Termo de aceso, Portaria 355\19

• “Art.14”. No planejamento do pregão eletrônico, será

• “Art. 3º” “Para fins do disposto neste Decreto,

• 1ª. Dispensa e inexigibilidade de licitação (§1º, IN05/2017); Exige o

• 2ª. Contratações Enquadradas nos incisos I e II, art.24, LLC 8.666/93(§2º,

• 3ª. Contratação nos incisos IV (emergencial) e XI (remanescente) do art.24,

• 4ª. Prorrogação de serviços prestados de forma contínua em razão de

• 5ª. Adoção de modelos de contratação definidos nos Cadernos de Logística –