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REQUISITOS AUDITORIA REMOTA

2021

Senhores,

I. . O Ciclo 2021 considera os períodos a seguir:

II. . Aguardamos a documentação abaixo, considerando:

NOTAS:
1- Para Itens não aplicáveis ao escopo, justificar no corpo da pendência.
Ex: Item 1-Permissões para Trabalho: Não aplicável por se tratar de atividades administrativas.
2- Para contratos que tenham operado PARCIALMENTE dentro do período avaliado, incluir justificativa: Carta da gerência ou
Comunicado de finalização / suspensão de contrato.
3- Itens solicitados e não apresentados serão considerados como não conformes.
4- Não serão aceitas prontificações de itens como: CORREÇÃO DE DOCUMENTOS IDENTIFICADOS COMO NÃO
CONFORMES. Tal TRATATIVA deve passar pela sistemática estabelecida para Tratativas de desvios e não conformidades.

1- Gestão de Riscos:
Embarcações / Instalação, Inspeção e Manutenção de Equipamentos Submarinos / ROVs / Levantamento de Dados
Geológicos e Geotécnicos / Assistência Técnica / Escalada

- Crew List
- Procedimentos para Levantamento de Aspectos e Perigos e Avaliação de Impactos, Danos inerentes ao escopo e de
Análise Preliminar de Riscos.
- Levantamento de Aspectos e Perigos e Avaliação de Impactos, Danos e controle dos impactos e riscos avaliados
- 04 Permissões para trabalho: 01 Trabalho a quente, 01 de Trabalho com Pintura, 01 Trabalho em Altura e 01 Permissão
para entrada em Espaço Confinado (PET*)
- Todas as documentações inerentes à atividade liberada: APRs, Reuniões pré tarefa, Capacitação dos envolvidos
apontados nas PTs, ASOs dos envolvidos, Planos de Resgate, Registro de Simulado.
*Caso não tenha ocorrido Entrada em Espaço confinado no período, evidenciar certificados da última limpeza dos
tanques. (não aplicável para contratos ROV)

- Mergulho (considerar a relação a seguir):

- Plano de Operação de Mergulho (1102) e APRs (1104) (conforme alerta SMS/PNDP&T01/2020)
- Permissões para trabalho: 01 Trabalho a quente, 01 de Trabalho com Pintura, 01 Trabalho em Altura.
- Todas as documentações inerentes à atividade liberada: APRs, Reuniões pré tarefa, Capacitação dos envolvidos
apontados nas PTs, ASOs dos envolvidos, Planos de Resgate, Registro de Simulado.

2 - Equipamentos Críticos
Embarcações / Instalação, Inspeção e Manutenção de Equipamentos Submarinos / ROVs / Levantamento de Dados
Geológicos e Geotécnicos / Assistência Técnica / Escalada

- Relação de equipamentos críticos para SMS e procedimentos para sua operação, inspeção e manutenção (preventiva e
corretiva);
- Plano para manutenção, inspeção, calibração e testes em máquinas, equipamentos, na periodicidade determinada pelo
fabricante, de acordo com as normas técnicas oficiais nacionais vigentes, garantindo sistemática de controle;
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- Mergulho (considerar a relação abaixo):

- Relação de equipamentos críticos para SMS e procedimentos para sua operação, inspeção e manutenção (preventiva e
corretiva);
- Plano para manutenção, inspeção, calibração e testes em máquinas, equipamentos e ferramentas portáteis
utilizados durante a execução das atividades; , garantindo sistemática de controle;
- Último registro de Inspeção e Lubrificação de cabos de aço do Sinete atualizado.
- Cronograma e Registros de Inspeção dos Equipamentos de Mergulho atualizado (conforme alerta SMS/PN-DP&T01/2020)
- Controle de rastreabilidade de utilização e inspeção dos equipamentos de mergulho atualizado. (conforme
alerta SMS/PN- DP&T01/2020)

3 - Implementação das Medidas de Controle e Monitoramento adotadas para prevenção à Pandemia

do COVID 19.
Mergulho / Embarcações / Instalação, Inspeção e Manutenção de Equipamentos Submarinos / ROVs /
Levantamento de Dados Geológicos e Geotécnicos / Assistência Técnica / Escalada

- Plano ou Procedimento de Contingência criado para prevenção e controle da COVID 19 (Recomendações)

- Registros de monitoramento / avaliação de colaboradores, APRs para Descontaminação e Desinfecção da
Embarcação, Procedimentos etc.
 último item inclui atualização do item 17 do ANEXO I da Instrução de Trabalho 01/2020 revisão 14 – Medidas de
Combate ao Covid-19, com a inclusão de lista de verificação a ser aplicada pela liderança de bordo, duas vezes por
semana, em cada embarcação. A partir de 07/12/2020.

4- Conformidade Legal.
Mergulho / Embarcações / Instalação, Inspeção e Manutenção de Equipamentos Submarinos / ROVs /
Levantamento de Dados Geológicos e Geotécnicos / Assistência Técnica / Escalada

- Relatório com o levantamento e avaliação dos requisitos legais: por Legislação/ data da última revisão, data da
avaliação, Status: atendido, pendente de avaliação etc.
- CIPA – Treinamento dos Integrantes da Comissão, Planejamento de Ações e Atas das reuniões realizadas no período e
com participação de representantes de bordo, registro de treinamento em conformidade com a NR 05 (poderão ser
solicitadas mais evidências do cumprimento à NR 05)
- Certificado da última Análise da Qualidade da água (Não se aplica a Mergulho, ROV), apresentar plano de ações e
evidências (caso necessário)
- Livre Prática (Não se aplica a Mergulho, ROV)

5- Diálogos de Segurança Meio Ambiente e Saúde e Divulgação dos Alertas; todos os realizados no
período.
Mergulho / Embarcações / Instalação, Inspeção e Manutenção de Equipamentos Submarinos / ROVs /
Levantamento de Dados Geológicos e Geotécnicos / Assistência Técnica / Escalada

6- Treinamentos
- / Embarcações / Instalação, Inspeção e Manutenção de Equipamentos Submarinos / ROVs / Levantamento de
Dados Geológicos e Geotécnicos / Assistência Técnica / Escalada

- Programa Anual Treinamentos em atendimento aos requisitos legais e contratuais;

- Relatório de controle de todos os treinamentos realizados por colaborador. (Poderão ser solicitadas evidências de
conclusão de treinamentos – Certificados)
* Deve possibilitar avaliar o cumprimento do Programa de treinamentos Legais e de SMS. O objetivo é verificar se existe
um controle efetivo da realização dos eventos previstos no Programa de treinamentos.

7 -Mergulho: (conforme alerta SMS/PN-DP&T01/2020)

- Programa Anual Treinamentos em atendimento aos requisitos legais e contratuais;
- Relatório de controle de treinamentos realizados por colaborador. (Poderão ser solicitadas evidências de conclusão de
treinamentos – Certificados)
* Deve possibilitar avaliar o cumprimento do Programa de treinamentos Legais e de SMS. O objetivo é verificar se existe
um controle efetivo da realização dos eventos previstos no Programa de treinamentos.

8- Gestão de Mudanças registros do período Embarcações, Mergulho, Instalação, Inspeção e Manutenção de

Equipamentos Submarinos e ROV

-Procedimento
-Registros de avaliação das mudanças, considerando: seus impactos, ações propostas e plano de ação atualização, em
alinhamento com as REGRAS DE OURO e Sistemática PETROBRAS.

9 - VCPs realizadas e Cronograma com Sistemática descrita, do período. /

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Embarcações / Instalação, Inspeção e Manutenção de Equipamentos Submarinos / ROVs / Levantamento de Dados

Geológicos e Geotécnicos / Assistência Técnica / Escalada

- Procedimento
- Cronograma Anual
- Evidências de execução e Controle de implementação das observações e necessidades de treinamento apontados em VCPs
- Evidenciar Treinamento dos Avaliadores
- Última Análise critica das VCPs

10-Plano de Atendimento a Emergências e Cronograma de simulados, conforme escopo e registros dos simulados
realizados. Do período.
Embarcações / Instalação, Inspeção e Manutenção de Equipamentos Submarinos / ROVs / Levantamento de Dados
Geológicos e Geotécnicos / Assistência Técnica / Escalada
- Para o envio de registros, considerar O Cronograma completo e encaminhar todos os registros dos treinamentos
e exercícios simulados de Abandono, Combate a Incêndio, Perda de Governo, Homem ao Mar e H2S na zona de
500m, realizados no período conforme legislação e requisitos contratuais das duas turmas. (favor evidenciar data de
troca de turmas)
 Mergulho:
Plano de Atendimento a Emergências, Cronograma dos Simulados e Resgate de Mergulhador, Alagamento de Capacete.

11-Programas de inspeção:

Mergulho / Embarcações / Instalação, Inspeção e Manutenção de Equipamentos Submarinos / ROVs / Levantamento

de Dados Geológicos e Geotécnicos / Assistência Técnica / Escalada

Os programas devem ser no mínimo mensais.

- Sistemática (Procedimento) e Cronograma
- Registros e Evidências de Tratativas de Desvios apontados:
a. Inspeções de SMS
b. Inspeções de ferramentas manuais e pequenos equipamentos
c. Inspeções para cabos e outros dispositivos de içamento de cargas.
d. Inspeções dos EPIs dos tripulantes

12-Auditorias Comportamentais –
Mergulho / Embarcações / Instalação, Inspeção e Manutenção de Equipamentos Submarinos / ROVs / Levantamento
de Dados Geológicos e Geotécnicos / Assistência Técnica / Escalada

- Registros de Auditorias Comportamentais realizadas

- Sistemática de Classificação e Controle de Desvios
- Controle de desvios identificados – classificados conforme padrões Petrobras e Plano de ações.

13– Investigação e Tratamento de Desvios, Anomalias Acidentes e Incidentes:

Mergulho / Embarcações / Instalação, Inspeção e Manutenção de Equipamentos Submarinos / ROVs / Levantamento
de Dados Geológicos e Geotécnicos / Assistência Técnica / Escalada

-Sistemática / Procedimentos para Investigação e Tratamento de Acidentes e Incidentes

- Acidentes e /ou Incidentes ocorridos no período:
- Registros de Investigação e Tratativas de Ações. Evidências de todas as Ações.

14–- Meio Ambiente:

Mergulho / Embarcações / Instalação, Inspeção e Manutenção de Equipamentos Submarinos / ROVs / Levantamento
de Dados Geológicos e Geotécnicos / Assistência Técnica / Escalada

- Registro de monitoramento de descarte de água oleosa, alimento triturado, efluente sanitário.

- Controle dos Manifestos de Resíduos e monitoramento até destinação final atualizado conforme período auditado.

15– Objetivos e Metas de SMS e Indicadores Reativos e Proativos Contratuais Atualizados.

Mergulho / Embarcações / Instalação, Inspeção e Manutenção de Equipamentos Submarinos / ROVs / Levantamento
de Dados Geológicos e Geotécnicos / Assistência Técnica / Escalada

- Objetivos e Metas de SMS

- Plano de ação para cumprimento das metas e objetivos de SMS e os estabelecidos no instrumento contratual.
TODOS os indicadores previstos em contrato, inclusive o ÚLTIMO REM – Favor consultar seu anexo Contratual

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16– Programas de Segurança e Saúde

Mergulho / Embarcações / Instalação, Inspeção e Manutenção de Equipamentos Submarinos / ROVs / Levantamento
de Dados Geológicos e Geotécnicos / Assistência Técnica / Escalada

- Cronograma de Implementação das ações do PPRA atualizado e evidências do período.

- Cronograma de Implementação das ações do PCMSO atualizado e evidências do período.
NOTA: entende-se por evidência do período, os registros gerados para ações previstas como: inspeções, revisões,
campanhas, treinamentos, etc.,

17– Melhoria Contínua

Mergulho / Embarcações / Instalação, Inspeção e Manutenção de Equipamentos Submarinos / ROVs / Levantamento
de Dados Geológicos e Geotécnicos / Assistência Técnica / Escalada

- Sistemática (procedimento) de Auditorias Internas do Sistema de Gestão, Resultados das última Auditoria,
- Sistemática / Procedimentos para Investigação e Tratamento de Desvios, Anomalias e não conformidades.
- Caso exista Plano de Ação e/ou pendências de Tratativas apontadas em auditoria anterior, favor anexar: Plano de Ação
atualizado e evidências.
- última Análise Critica do Sistema de Gestão, com saídas estabelecidas para SMS pela Alta e plano de ações.

18– Matriz de Atribuições e Responsabilidades

Mergulho / Embarcações / Instalação, Inspeção e Manutenção de Equipamentos Submarinos / ROVs / Levantamento
de Dados Geológicos e Geotécnicos / Assistência Técnica / Escalada

- Atribuições e responsabilidades da força de trabalho, incluindo as de SO/SMS (Definidas/Documentadas/Divulgadas) -

TERRA E EMBARCAÇÃO
SO: Segurança Operacional

19 - Procedimentos operacionais
Mergulho / Embarcações / Instalação, Inspeção e Manutenção de Equipamentos Submarinos / ROVs / Levantamento
de Dados Geológicos e Geotécnicos / Assistência Técnica / Escalada

- Procedimentos operacionais, inclusive os críticos,

- Evidenciar os respectivos treinamentos dos envolvidos nas operações.
- Evidência de treinamento do ciclo
- Controle de treinamento dos Tripulantes ATUALIZADO

Cordialmente,
Equipe Auditora APSEG

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