Expositores: Expositores:

Janete A. Almenara
Renan Medeiros
Janete AparecidaTorres
Almenara
Renan Medeiros Torres
 O que é o Compliance?
“O Compliance é um conjunto de regras claras que busca mostrar o perfil da empresa para
o consumidor, parceiros, colaboradores, sociedade e meio empresarial com atuação
comprometida com normas anti-corrupção e anti-fraudes, definindo sua postura de acordo
com a ética e as normas legais (Janete A. Almenara).”

Implementar o compliance passou ser uma necessidade na competição do mercado, pois é

um diferencial, que denota comprometimento de seus empresários e dirigentes, com
práticas, anti corrupção traduzindo uma maior segurança nas negociações.

Essa prática busca melhorar a imagem da empresa e por isso se expressa no seu visual
como um “SELO de qualidade”

O momento é de AÇÃO em busca da PREVENÇÃO.

 O que é Compliance?
Vocábulo – “TO COMPLIANCE WITH” = AGIR DE ACORDO COM.
Isto é: Estar em CONFORMIDADE e INTEGRIDADE com:
• Legislação;
• Atos regulatórios;
• Regulamento Interno e Regras de Conduta da Empresa;
• Regras Sociais e Morais;
• Ética.
 O que é Compliance?
O COMPLIANCE pode ser executado por UM DEPARTAMENTO
PRÓPRIO CRIADO para esse fim dentro da Organização.

PODE SER EXTERNO.

PODE SER EXERCIDO CUMULATIVAMENTE POR OUTRO

DEPARTAMENTO.
Trata-se de CONFORMIDADE...
• Na prática, consiste em desenvolver um conjunto de ferramentas,
mecanismos e normas, baseados em princípios éticos, morais e sociais, de
acordo com a lei, mantendo ações de transparência, no sentido de EVITAR
atos ilegais, de corrupção, na esfera privada e pública.
• Marco Fático no Brasil: A Lava Jato é considerada um divisor de águas para
a adoção de medidas preventivas anti-corrupção pelas empresas e
conscientização da sua responsabilidade.
• Marco Legal: Lei Anti-corrupção, Lei nº 12.846/13 que responsabiliza as
pessoas jurídicas envolvidas e a recuperação do dano causado à
administração pública.
• A responsabilidade penal dos administradores e dirigentes é apurada em
cada caso pelo Código Penal.
 Porque implantar um programa de
Compliance?
• TODAS as empresas precisam desenvolver um programa de COMPLIANCE.
• Não se aplica somente à MULTINACIONAIS e aquelas que interagem com
o poder público.
• A implementação do programa visa evitar e ainda que involuntárias,
desrespeito a:
- Direito do Consumidor;
- Práticas que degradam o meio-ambiente;
- Violação de Direitos Trabalhistas
- De atos de corrupção e fraudes.

ATOS QUE IMPACTAM NEGATIVAMENTE NA “IMAGEM” DA ORGANIZAÇÃO.

 Porque implantar um programa de
Compliance?
• Necessidade: Aquelas que desenvolverem estas ferramentas estão
em destaque perante o mercado;
• Aplica-se as empresas que buscam fazer o correto;
• Prevenção: Evita ações judiciais;
• Clareza: Sobre as ações que estão de acordo com as diretrizes da
empresa, criação e transmissão de condutas claras e inequívocas;
• Mecanismos de Transparências de modo a informar a sociedade
sobre o funcionamento da corporação.
• Obrigação: Nova Lei de Licitações irá exigir de todas as empresas
PROGRAMA DE COMPLIANCE.
 Benefícios do Compliance

• Fortalecimento da imagem da empresa no mercado.

• Credibilidade com Clientes e Fornecedores.
• Possibilidade de maior competição internacional.
• Conhecer os riscos da minha atividade empresarial.
• Reduzir custos com jurídico contencioso e condenações cíveis, fiscais,
criminais e trabalhistas.
• Alinhamento dos empregados com as diretrizes da empresa;
• Vantagem na dosimetria de multa e sanções administrativas;
Qual a importância do Compliance?
 A CREDIBILIDADE E RESPEITABILIDADE DO
COMPLIANCE
Os documentos entregues por Marcelo Odebrecht ao compliance da
empresa da família , conforme mostrou ontem o colunista Lauro
Jardim, são e-mails em que é discutida a articulação da empresa para
aprovar à base de propina a medida provisória do Refis e situações que,
na visão de Marcelo , configurariam obstruções da Justiça.

ODEBRECHT – Revista EPOCA – 02/12/2019

https://epoca.globo.com/guilherme-amado/marcelo-odebrecht-
entrega-mails-que-envolvem-executivos-que-nao-fizeram-delacao-2411
 Governança Corportativa:
É o conjunto de regras estruturadas para serem seguidas, com a descrição e a demonstração clara
das funções de toda a corporação, deixando as obrigações (definidas) e a hierarquia.
A prática de um ato isolado de um Diretor, Gestor ou Colaborador, sobre o qual ocorrer a denúncia
e comprovação de se tratar ato de fraude e corrupção.
Quem será punido ? A EMPRESA (responsabilidade objetiva) e o COLABORADOR.
Pela Teoria do Domínio do Fato (Mensalão) o chefe DEVERIA SABER e como tal poderá ser
PUNIDO.
Teoria da Cegueira Deliberada: Pratica de um ato improbo e um terceiro tem conhecimento porém
se mantém calado.

PELA SUA FUNÇÃO, O RESPONSÁVEL DEVERIA SABER O QUE ESTAVA ACONTECENDO DENTRO DA
CORPORAÇÃO E ASSIM: EVITAR O ATO.
SE, POR OUTRO LADO, EXISTIR UM “COMPLIANCE”, COMPROVADO QUE O ATO FOI ISOLADO, NÃO
HAVERÁ A RESPONSABILIZAÇÃO DA EMPRESA
Pentágono da Fraude:
 Pentágono da Fraude
• Racionalização = Ele arruma desculpa para ter a consciência tranquila
(Ex. Todo mundo faz).
• Pressão = Estar exposto a grandes ganhos ou em grandes perdas
• Oportunidade = Tem pouco controle e é possível a pratica da fraude.
• Capacidade = Ter a capacidade para fazer a fraude.
• Disposição ao risco = É a possibilidade de agir perigosamente

• ANÁLISE DE RISCO
 Os 9 PILARES DO COMPLIANCE
• Os 9 pilares do Compliance estão expressamente previstos na Lei da
Empresa Limpa (Anticorrupção) – Lei nº 12.846/2013 e regulamentado pelo
Decreto nº 8.420/2010, art. 42.
• Regulados pela CGU – Controladoria Geral da União.
• Benefício direto obtido ao ter implantado programa de compliance.
• Decreto nº 8.240/2015:
Art. 5º [...]
§ 4º Caso a pessoa jurídica apresente em sua defesa informações e
documentos referentes à existência e ao funcionamento de programa de
integridade, a comissão processante deverá examiná-lo segundo os
parâmetros indicados no Capítulo IV, para a dosimetria das sanções a serem
aplicadas.
 OS 9 PILARES DO COMPLIANCE
1. Suporte da Alta Administração – “buy in”.
2. Avaliação dos Riscos - Risk a assessement
3. Código de Conduta e Políticas/Procedimentos, compliance;
4. Controles Internos;
5. Treinamentos e Comunicação;
6. Canal de Denúncia;
7. Investigações Internas;
8. Due Diligence - (DEVIDA DILIGÊNCIA).
9. Auditoria e Monitoramento
 Suporte da Alta Administração.
“buy in”.

Avaliação dos Riscos.

Canal de Denúncia.
“Risk a assessement”.

Código de Conduta e
Investigações Internas.
Políticas/Procedimentos, Compliance.

COMPLIANCE

“Due Diligence”.
Auditoria e Monitoramento.
(Devida diligência)

Controles Internos. Treinamentos e Comunicação.

Os 9 Pilares do Programa de Compliance.
COMPLIANCE TRABALHISTA.
O COMPLIANCE NASCEU NAS RELAÇÕES EMPRESARIAIS, PORÉM ESSA TÉCNICA PASSOU A SER USADA
NAS RELAÇÕES TRABAHISTAS.
É A UTILIZAÇÃO SISTEMÁTICA DE TODAS AS FERRAMENTAS PRÓPRIAS NO PROGRAMA DE INTEGRIDADE
(Não se confunde com o “preventivo”, NÃO É A CONSULTORIA), POIS UTILIZA-SE A PREVENÇÃO AO ASSÉDIO
MORAL, FAZ-SE GESTÃO DE CONTRATOS; GESTÃO DOS AFASTADOS; CANAL DE DENÚNCIA; REGULAMENTO
INTERNO; AUDITORIA....

• ABORDAGEM: Nas relações de trabalho, destacaremos o seguintes pilares:

Políticas de Compliance e Código de Conduta; Treinamentos - Canal de
Denúncia e Investigações Internas.
• FINALIDADE: PREVENÇÃO DE PASSIVO – IDENTIFICAÇÃO DE FRAUDES E
CORRUPÇAÕ.
• Mostrar que a empresa tem regras éticas em relação ao meio-ambiente,
não contratação de trabalho escravo ou trabalho infantil.
• AS POLÍTICAS NASCEM DAS SITUAÇÕES FÁTICAS PECULIARES.
 PILAR – Políticas e Código de Conduta.
AS EMPRESAS DEVEM ELABORAR:
• CÓDIGO DE ÉTICA E CONDUTA – documento estruturado a partir dos princípios morais e sociais que regem
as relações interpessoais; elaborado após a colheita de relatos reais e informações descritas por
colaboradores; sempre em consonância com a missão da empresa e Leis do País; Abordagem sobre a
questão do recebimento de “Brindes” e Presentes, orientação sobre situações de conflito de interesse,
individual e da empresa .
• REGULAMENTO INTERNO: CONDUTA ESPERADA DOS FUNCIONÁRIOS , DOS PARCEIROS, DOS TERCEIROS,
ORIENTAÇÃO SOBRE ENTREGA DE ATESTADOS MÉDICOS, PAGAMENTO DE 13º SALÁRIOS; BENEFÍCIOS;
PLANOS MÉDICOS; REGULAMENTAÇÃO DE USO DE GRUPOS DE WHATSAPP...
• POLÍTICAS DE COMPLIANCE – COMO AGIR .......
• POLITICA DE PRIVACIDADE – Elaborar um documento de Política de Privacidade com a finalidade de
esclarecer os direitos dos empregados e seus dependentes, colaboradores, estagiários, temporários e
trabalhadores terceirizados, clientes, consumidores, vendedores e outros que de algum modo se relacionem
com a empresa, no que se refere ao processamento de Dados Pessoais ( uso – divulgação – conservação –
destruição). Por este instrumento a empresa regula a troca de “e.mails”, diferenciando o sigiloso do
“liberado”; Garante privacidade dos nomes e contatos adotando medidas técnicas apropriadas proteção
de Dados Pessoais .
• DE OLHO NA LGPD: LEI DE PROTEÇÃO DE DADOS – VIGOR 08/2020
 PILAR – Políticas e Código de Conduta.
• POLÍTICA DE CONFLITO DE INTERESSES: A finalidade é identificar situações em que
atividades desenvolvidas por empregados/colaboradores e terceiros contratados,
conflitem com os interesses da corporação. ORIENTAR e NORMATIZAR forma clara, a
COMUNICAÇÃO da situação de conflito de interesse.
• Aqui a abordagem se estende também à prática de ações de “risco” do conflito de
interesses exercido por familiares, companheiros, outros.
• Orientação clara e normatizada de COMUNICAÇÃO da situação de conflito de interesse.
• POLÍTICA ANTICORRUPÇÃO : Regras de PROIBIÇÃO de pagamento ou recebimento de
vantagens de forma direta ou indireta; Utilização de regras de auditoria ou contábeis
para evitar “caixa 2”. Conscientização de que a violação de leis e regras além de infração
ética, é também infração legal, com penalidade criminal para o agente.
• POLÍTICA DE NÃO-RETALIAÇÃO: Não será tolerada nenhuma retaliação para o
DENUNCIANTE, estimulando a utilização do Canal de Denúncia para denunciar atos
ilícitos.
 PILAR – Políticas e Código de Conduta.
• Política na contratação de terceiros (Due Diligence):
Importante ter uma política na contratação de terceiros para mão-de-
obra terceirizada e temporária, no propósito de contratar empresas
terceirizadas idôneas que compactuam com os valores da organização

Administração Empresa Empresa

Pública contratada Subcontratada
Edital
Licitação

Empresa
Subcontratada
(Nós)
 PILAR – Políticas e Código de Conduta.
IMPORTANTE ATUALIZAÇÃO LEGAL COM A REFORMA TRAALHISTA,
SOBRE A OS TERCEIROS E TEMPORÁRIOS – SITUAÇÃO IMPORTANTE A
SER ANALISADA ANTES DA CONTRATAÇÃO – AÇÃO DO COMPLIANCE.

Administração Empresa Empresa

Pública contratada Subcontratada
Edital
Licitação

Empresa
Subcontratada
(Nós)
 PILAR – Políticas e Código de Conduta.
A análise dos pilares:

• Na pré-contratação;
• Durante a evolução do contrato de trabalho
• Na demissão.
 AÇÕES ESPECÍFICAS DURANTE O CONTRATO DE TRABALHO
EXEMPLOS

I – Durante o processo seletivo;

Introduzir no questionário admissional com abordagem para
verificação:
• Dos ideais do candidato;
• Do perfil social;
• Histórico do candidato;
EXEMPLO DE QUESTIONAMENTO: Você ou algum membro de sua
família tem uma participação financeira, trabalha para um fornecedor,
consultor, distribuidor ou outro terceiro que seja, tenha ou esteja
fazendo negócios com a ??????
 AÇÕES ESPECÍFICAS DURANTE O CONTRATO DE TRABALHO
EXEMPLOS

• Fazer pedido de antecedentes criminais nos casos aceitos pela

jurisprudência casos aceitos pela jurisprudência TST (domésticos;
cuidadores de menores, idosos ou deficientes; Motoristas
rodoviários de carga; Bancários; trabalhadores que manuseiam
armas, entorpecentes, e outros ) IRR-RR - 243000-58.2013.5.13.0023
Data de Julgamento: 20/04/2017, Redator Ministro: João Oreste
Dalazen, SEDI, Data de Publicação: DEJT 22/09/2017.
• CUIDADO COM OS ANTECEDENTES.
 AÇÕES ESPECÍFICAS DURANTE O CONTRATO DE TRABALHO

II - Durante a contratação:
• Exigência de cumprimento do Código de Ética e das Políticas de Compliance.
Necessário - clareza dos limites de suas ações;
- entrega de cópia ou encaminhamento por endereço eletrônico;
disponibilização de links para acesso.

• TREINAMENTO constante.
Instrumentos - Filmes de curta duração – treinamento semanal – treinamento virtual –
encontros e palestras – Simulações de situações reais – Testes – Gamificação.

ASPECTO LEGAL COBRADO: O EMPREGADOR “DEVE” PROVAR QUE O

EMPREGADO TINHA CONHECIMENTO INEQUÍVOCO DOS PRECEITOS E CONDUTAS
ÉTICAS DO EMPREGADOR . “INVERSÃO DO ÔNUS DA PROVA
 AÇÕES ESPECÍFICAS DURANTE O CONTRATO DE TRABALHO

III – DURANTE A DEMISSÃO.

É UM DOS MOMENTOS EM QUE MAIS OS “RHs” ERRAM, CAUSANDO O

PASSIVO TRABALHISTA, PELOS ASPECTOS:
- EMOCIONAIS
- LEGAIS.

NECESSÁRIO: TREINAMENTO CORPORATIVO.

 AÇÕES ESPECÍFICAS DURANTE O CONTRATO DE TRABALHO

Citamos como exemplo a conduta de um “Supervisor de Voos”, da LATAM, durante a Copa do

Mundo na Rússia, onde três Brasileiros aparecerem assediando uma Jovem Russa, que não entende
o português.
- Não estava em serviço, mas em Férias;
- Estava fora do País de contratação – Brasil

AÇÃO DO TRABALHADOR NÃO ALINHADO COM OS VALORES DA EMPRESA: VISÃO – MISSÃO.

CONTUDO, foi demitido sumariamente por quebra da CONDUTA, e assim se expressou a

Companhia:
"A LATAM Airlines Brasil repudia veementemente qualquer tipo de ofensa ou prática
discriminatória e reforça que qualquer opinião que contrarie o respeito não reflete os valores e os
princípios da empresa.
A partir deste pressuposto, a companhia informa que tomou as medidas cabíveis, conforme seu
código de ética e conduta."
PILAR: COMUNICAÇÃO E TREINAMENTO
PILAR: COMUNICAÇÃO E TREINAMENTO
 PILAR: COMUNICAÇÃO E TREINAMENTO
EXPERIENCIAS: Fato já ocorrido dentro da corporação, torna-se experiência.

CRENÇAS: Gera no colaborador a certeza de que “Aquela ação terá uma reação certa”

OU SEJA, JÁ SABE QUE NÃO PODE AGIR DAQUELA FORAM , POR “EXPERIÊNCIA” ANTERIOR.

AÇÕES: Dessa conclusão há “MUDANÇAS NAS AÇÕES” dos colaboradores.

RESULTADOS: TRAZEM NOVOS RESULTADOS, SEM A “REICINDÊNCIA” NA PRÁTICA NOCIVA QUE

ESTAVA “IMPLEMENTADA” DE MODO SUBJETIVO.

EXEMPLOS: A TOLERÂNCIA EM RECEBER RELATÓRIOS DE VIAGEM, SEM OS COMPROVANTES

 PILAR: COMUNICAÇÃO E TREINAMENTO
• ELABORAR UM CRONOGRAMA DE AÇÕES E UM CALENDÁRIO ANUAL;

• CAPACITAÇÃO DOS TRABALHADORES E ENVOLVIDOS – CONHECIMENTO INTEGRAL DO CÓDIGO

DE ÉTICA E CONDUTAS E DAS POLÍTICAS DA EMPRESA;

• OUTORGA DE “CERTIFICADOS DE PARTICIPAÇÃO”;

• ÁREAS ENVOLVIDAS:
SEGURANÇA E MEDICINA DO TRABALHO;
MEIO AMBIENTE DO TRABALHO;
RELAÇÕES INTERPESSOAIS NO AMBIENTE DO TRABALHO;
AMBIENTE DE SOCIALIZAÇÃO (SALAS DE DESCANSO – REFEITÓRIO);
 AÇÕES VOLTADAS À SEGURANÇA E MEDICINA DO TRABALHO

O QUE O “ALTO ESCALÃO EMPRESARIAL” TEM QUE CONHECER:

• QUE TRATA-SE DE LEGISLAÇÃO COGENTE, DE ORDEM PÚBLICA E
INDISPONÍVEL, COM ALTOS VALORES DE MULTAS POR SUAS VIOLAÇÕES E
MÁ REPERCUSSÃO SOCIAL.
PRÁTICAS QUE DEVEM SER DESENVOLVIDAS E DOCUMENTADAS:
• ações conjuntas de treinamento para uso de EPIS;
• participação efetiva do colaborador na Ginástica Laboral;
• Efetividade de ação da CIPA;
• Treinamento de evacuação de emergência;
• Outras situações....
 AÇÕES VOLTADAS À RELAÇÕES PESSOAIS.

Controle efetivo das relações internas EVITANDO-SE assédio moral,

sexual, homofobia, concessões indevidas.
• TREINAMENTO CONSTANTE ACOMPANHANDO A EVOLUÇÃO
LEGISLATIVA E A POSIÇÃO DOS TRIBUNAIS TRABALHISTAS;
• PALESTRA – QUESTIONÁRIO RESPONDIDO PELO PRÓPRIO
EMPREGADO.
• CONSCIENTIZAÇÃO DA POSSÍVEL RESPONSABILIDADE PESSOAL DO
PRÓPRIO AGENTE ASSEDIADOR (GERENTE – DIRETOR...)
• IDENTIFICAÇÃO DE RISCOS PELA VIA DA “DENÚNCIA”.
 TREINAMENTOS INTERPESSOAIS

- SITUAÇÕES DE USO DE GRUPO DE WHATSAPP, FORA DO HORÁRIO

DE TRABALHO.
Empregado em casa, visualiza a mensagem; sai do descanso e vai e ao
trabalho – Nova postagem, nova visualização, breve comentário (sai
do descanso e vai ao trabalho): RESULTADO – DANO EXISTENCIAL.
Pequenos filmes de situações reais –
DINAMICA PARA MONITORAR A RESPOSTA
• Treinamento com situações reais para resposta de todos os participantes
verificando a conduta-resposta do empregado e a conduta correta.
• Exemplo 1: Empregado que participa de reunião, pelo viva-voz do veículo quando
em viagem.
• Exemplo 2: Utilização de veículo destinado ao trabalho presenciado por colegas
em final de semana na festa de confraternização social do clube da cidade junto
com a família.
• Exemplo 3: Colega presencia a outra amiga chorando no banheiro falando ao
telefone que está se sentindo incomodada com um chefe imediato que a
persegue à assusta. Utiliza canal de denúncia.
• Exemplo 4: Uma filial que busca bater metas e o gerente faz determinações
impossíveis de cumprir, utiliza métodos vulgares achando que está incentivando.
(Situação típica de dano extrapatrimonial ART. 223-B e 223-E – Extensão do dano
à todos, inclusive ao gerente)
CASO PRÁTICO JUSTIÇA DO TRABALHO.
CASO PRÁTICO JUSTIÇA DO TRABALHO.
 O QUE SE PRETENDE ?

DRA. EU TENHO NA MINHA EMPRESA, JÁ IMPLANTADO UM

PROGRAMA DE COMPLIANCE...
ESTAMOS SEMPRE FAZENDO A REVISÃO E ATUALIZAÇÃO DO MESMO.
MEUS PAPÉIS ESTÃO EM ORDEM, MAS TENHO APENAS UM PROBLEMA:
- UM PASSIVO TRABALHISTA DE R$ 1 MILHÃO DE REAIS.

Conclusão:
- .........ENTÃO, VOCÊ NÃO TEM COMPLIANCE .......
PILAR: CANAL DE DENÚNCIA E INVESTIGÃÇÕES
INTERNAS
 CANAL DE DENÚNCIAS

• No Canal de Denúncias deverá haver a garantia do ANONIMATO e a

CONFIDENCIALIDADE das informações.
• Deve se garantir que não haverá RETALIAÇÃO ao denunciante.
• TODOS podem ser objeto de DENÚNCIA, inclusive DIRETORES.
 CUIDADOS NO CANAL DE DENÚNCIA.

• NÃO CONFUNDIR “BRIGAS E PICUINHAS” COM DENÚNCIA.

• MAIOR QUANTIDADE DE DENÚNCIA NO BRASIL – “ASSÉDIO MORAL”

(COLETIVO E INDIVIDUAL) – SITUAÇÃO DE PERIGO.
• Para PEQUENAS EMPRESAS:

• A DENÚNCIA PODE SER DE TODAS AS FORMAS, DESDE A MAIS

SIMPLES COMO A “CAIXINHA” ATÉ A INTERNET.

• APENAS O GESTOR DO “COMPLIANCE” VAI FAZER A COLETA

SISTEMÁTICA DAS DENÚNCIAS.
 INVESTIGAÇÕES INTERNAS
• A investigação interna a partir de uma DENÚNCIA ANÔNIMA
• Realizada por um profissional especializado ou Equipe de Compliance.
PROCEDE
DENÚNCIA SITUAÇÃO DE
ANÔNIMA NÃO CONFLITO PESSOAL
PROCEDE

Denuncia não procede (problemas de relacionamento)

Denúncia procede (encontrei uma evasão financeira, assédio).
COMO GERIR A INVESTIGAÇÃO INTERNA:
• O processo (caso investigado) deve ser impessoal;
• Buscar a verdade REAL dos fatos;
• Comprovação das evidências - PROVAS;
• Acionamento de investigação policial.
• Gerenciamento da situação de crise.
• Tomada da decisão – Comunicação do Relatório ao Líder imediato do
investigado e ao setor jurídico.
• Aplicação da penalidade
SINDICÂNCIA:

DURANTE A SINDICÂNCIA, SE HOUVER O AFASTAMENTO DO

EMPREGADO, O IDEAL É QUE SEJA “COM REMUNERAÇÃO”.
Ocorrendo investigação interna:
A empresa deve MANTER sua rotina, o processo é desenvolvido em
paralelo;
SIGILO ABSOLUTO
SEM RETALIAÇÕES.

Cuidado com ABUSOS, deve respeitar a lei.

• Ocorrendo investigação interna:
1. Deve MANTER sua rotina, o processo é desenvolvido em paralelo;
2. SIGILO ABSULUTO
3. SEM RETALIAÇÕES.

4. Cuidado com ABUSOS, deve respeitar a lei.

PROCEDIMENTO DAS INVENTIGAÇÕES

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Conclusão:

Identificada a situação de risco no processo, que culminou com a

“atuação indevida” o investigador deve sugerir as modificações
necessárias para prevenir o risco
CASOS JUDICIAIS COM A UTILIZAÇÃO DO “COMPLIANCE” PARA
ALICERCAR ENTENDIMENTO ADOTADO PELOS TRIBUNAIS.
Caso nº 01. – Justa Causa.

PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA DO TRABALHO

TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA 3ª REGIÃO
PROCESSO N.º 0010413-19.2018.5.03.0039-ROT
RECORRENTES: CNH INDUSTRIAL BRASIL LTDA. ANGELO PARADISO NETO
RECORRIDOS: OS MESMOS - RELATOR: VITOR SALINO DE MOURA EÇA.
JUÍZO DE MÉRITO
REVERSÃO DA JUSTA CAUSA (RECURSO DO RECLAMANTE)

Insiste o reclamante na reversão da sua dispensa por justa causa. Alega que o motivo ensejador da justa causa foi a

violação ao Código de Conduta, política de Conflitos de Interesse e do Código de Ética da empresa, mas que não tinha

conhecimento das referidas normas. Aduz que, tal fato é confirmado pelas declarações das testemunhas e pela auditoria

realizada em 2008, documento de ID. b40b518, que demonstra que em uma amostragem de 20 pessoas, nenhuma delas

recebeu o código de conduta.

.............
O comunicado de rescisão contratual, juntado no ID. b0b5ade, indica a aplicação da justa
causa em razão do cometimento de ato de improbidade (art. 482, "a", da CLT).
Os documentos de ID. 3deb2a1 demonstram que o reclamante tinha conhecimento da
existência do Código de Conduta do Grupo xxxx ao qual pertence a reclamada, e que o
autor deveria ter conhecimento de seu conteúdo.
O autor declarou em 10/3/2003, conforme documento de ID. 3c700a0, que aceitava os
princípios do Código de Ética de Comportamento nos Negócios do Grupo xxxxxx e que a
partir daquela data concordava, para todos os efeitos legais, com a integração do referido
código ao seu contrato de trabalho.
Em 8/9/2011 o autor reafirmou o compromisso de cumprir o Código de Conduta adotado
pela xxxx Industrial, conforme documento de ID. 3deb2a1 - Pág. 2.
O Código de Conduta do Grupo xxxx traz as seguintes disposições
 Caso nº 02 - CONFLITO DE INTERESSES – JUSTA CAUSA

PROCESSO Nº 00XXXX-09.2017.5.15.0114 RO Recorrente : [...] Recorrente : [...]

Juiz Sentenciante : FÁBIO CESAR VICENTINI
[...].
Postula o autor a reversão da dispensa por justa causa, ao argumento de que o fato de ter aberto uma empresa em seu
nome, enquanto empregado da ré, na mesma área de atuação, não configura concorrência desleal, pois a empresa não teve
movimentação no período. Pondera que a abertura da pessoa jurídica foi realizada por precaução.
...............
Por sua vez, o Código de Ética da acionada proíbe expressamente que seus empregados atuem em outro empregador ou
desenvolvam atividades por conta própria que interfiram em seu desempenho na empresa (ID ad2923a - Págs. 12-13):
..............
A observância do Código de Ética empresarial está inserido na prática do compliance, que consiste em mecanismo
empresarial de transparência, a fim de informar o consumidor sobre o comportamento social da empresa, sendo que ganhou
notoriedade no Brasil após a lei anticorrupção (lei 12.846/13). A compliance aplicada na área trabalhista representa a criação
e a transmissão de condutas claras a serem seguidas no ambiente interno da empresa em sintonia com condutas éticas e
legais.
Nesse sentido, os apontamentos do Procurador do Trabalho e Professor Henrique Correia em seu artigo para a revista LTR em
janeiro de 2019, Pág. 52:
"Apesar de ter se originado nas relações empresariais e ter se intensificado após a Lei Anticorrupçao, a técnica do compliance
também passou a ser usado no âmbito trabalhista. Neste caso, ela terá como função a criação de códigos de ética e de
padrões de conduta para que sejam cumpridas as leis e as demais normas do Direito do Trabalho. Igualmente, o compliance
trabalhista tem a finalidade de se evitar a responsabilização das empresas para que não haja prejuízo à sua imagem e
reputação. Trata-se de uma auditoria interna permanente para previnir e apurar violações de direitos trabalhistas na
empresa.
A implementação do sistema de controle pode ocorrer por meio da elaboração de regulamento interno, que inclusive poderá
designar departamento de compliance, estrutura que será responsável pela elaboração dos códigos de conduta, fiscalização
de seu cumprimento e apuração e aplicação de sanções aos responsáveis."
.....Incensurável, pois, o r. decisório recorrido que manteve a aplicação da dispensa motivada.
4. Dos danos morais
Como bem observado pela origem (ID a6432f0 - Pág. 10): "Ademais, não há nenhuma informação de excesso cometido pelo
empregador no ato da dispensa, ou mesmo humilhações ou ofensas, que pudessem ocasionar danos morais. Existe a
informação de que, houve uma reunião para explicar a dispensa do Autor, onde o empregador disse que houve infringência
ao Código de Ética. Lado outro, restou incontroverso que o Autor prestava serviços em uma empresa terceirizada (Cervejaria
XXXXXXX), sendo fato comum que esta empresa venha a impedir o ingresso de terceiros, sem vínculo com suas prestadoras,
em suas dependências. A própria testemunha Túlio, disse que a Cervejaria proibia a entrada de terceiros, sendo fato comum
em grandes empresas. Assim, não se verifica qualquer ofensa aos direitos da personalidade do Autor. Rejeito o pedido."
Nada a alterar.
 Caso nº 03 – Danos Morais – Investigação do Compliance.

PROCESSO nº 0011xxx-39.20xx.5.15.0002 (RO)

RECORRENTE: xxxxxxxxxxxxxx
RECORRIDO: xxxxxxx LTDA
RELATORA: ELEONORA BORDINI COCA
Relatório
Da r. sentença que declarou improcedentes os pedidos (ID 7493ee5), recorrem os reclamantes (ID 76398e8).
Buscam, em suma, a procedência do pleito de indenização por danos morais, porque a dispensa de ambos se
deu após vexatório procedimento de investigação interna da empresa reclamada, denominado "compliance".
Frisam que, conforme prova dos autos, evidente que referido procedimento é desabonador, tendo sido
convocada reunião na empresa para informar outros empregados que os reclamantes tinham sido dispensados
em função do "compliance". Pela dificuldade de nova colocação profissional após a ocorrência, pugnam pelo
deferimento de indenização por danos materiais.
..........
Fundamentação
VOTO
.............
 Caso nº 04 – Assédio Moral

PROCESSO Nº 100xxx.2017.5.02.0xxxx
RECLAMANTE: FELIPE xxxxxxx
RECLAMADA: xxxxxxxxxxxxxxx LTDA.
Data do Julgamento: 11.04.2019 - SENTENÇA
FELIPE xxxxxxx
.....
ASSÉDIO MORAL

É sabido que a caracterização da responsabilidade civil depende da

ocorrência de três fatores fundamentais, delineados no artigo 186 c/c 927,
do Código Civil, quais sejam: (a) ato ilícito cometido por culpa do agente; (b)
nexo de causalidade; e (c) o dano sofrido.
 Caso nº 04 – Assédio Moral
Por primeiro, restou comprovado nos autos que a ré induzia o consumo de
bebida alcóolicas pelos seus funcionários em suas confraternizações, sendo
prática na ré uma bizarra prática conhecida por "batismo", que consistia na
primeira confraternização em que o empregado recém-admitido pela
empresa era compelido a beber sem moderação acompanhando a chefia.

Verifica-se dos autos, ainda, - e também foi reconhecido pelo preposto da ré

em audiência - que o autor não só fez denúncia à própria ré ao seu setor de
"compliance", como também ao Ministério Público do Trabalho, em razão do
assédio na reclamada. No Ministério Público do Trabalho, a ré firmou um TAC
concordando com um investimento milionário em campanhas publicitárias
contra o assédio moral (fls. 542).
 Caso nº 04 – Assédio Moral
Aliás, o autor juntou com a inicial mensagem eletrônica datada de 20.06.2013,
encaminhada pelo Sr. xxxxxxxx para a equipe “YYYYY", inclusive o demandante, que
confirma a forte pressão para o atingimento das metas:

"(...)Precisamos usar de toda e qualquer ferramenta para atingirmos os resultados

traçados.
....
(....) Para que fique claro e não subentendido, ou os números melhoram, ou
cabeças vão rolar...

(...) Fazer o melhor é o que se espera de uma TROPA DE ELITE.

 Caso nº 04 – Assédio Moral
Tanto é assim, que, como dito, houve denúncia junto ao Ministério Público do
Trabalho, bem como ao setor de "compliance" da ré, além de acusação criminal
dos diretores e presidentes da ré.
....
Em razão disso, presentes os pressupostos ensejadores do dever de indenizar,
defiro o pedido de pagamento de indenização por danos morais por assédio moral
e, considerando a extensão do dano, condição econômica das partes, o caráter
pedagógico da penalização e o não enriquecimento sem causa da vítima, arbitro-a
em R$ 150.000,00, o que reputo suficiente.
Contatos:
Dra. Janete A. Almenara – janetead@gmail.com
Dr. Renan Medeiros Torres – renan.mtorresadv@gmail.com