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1. Na bolsa de Mercadorias e Futuros BM&F so realizadas as operaes com: (A) (B) (C) (D) Aes. Debntures. Derivativos.

. Notas promissrias.

2. Operam com carteira de banco comercial ou de banco de investimento e, no mnimo, mais uma carteira escolhida de acordo com a estratgia da empresa: (A) (B) (C) (D) Bancos de investimento. Bancos mltiplos. Companhias de leasing. Sociedades de crdito, financiamento e investimento.

3. Ordens de compra e venda de valores mobilirios, por conta prpria ou de terceiros, na Bovespa e/ou BM&F, so executadas por: (A) (B) (C) (D) Sociedade Distribuidora de Ttulos e Valores Mobilirios. Banco de Investimento. Sociedade Corretora de Ttulos e Valores Mobilirios. Banco Mltiplo.

4. Regular, fiscalizar e assegurar o funcionamento eficiente dos mercados de capitais nas bolsas de valores e mercado de balco uma atribuio: (A) (B) (C) Do Banco Central do Brasil BACEN. Da Bolsa de Valores de So Paulo Bovespa. Da Comisso de Valores Mobilirios CVM.

(D)

Do Comit de Poltica Monetria COPOM.

5. Em um cenrio de elevao da inflao o Comit de Poltica Monetria COPOM dever adotar a estratgia de: (A) (B) (C) (D) Reduzir a taxa de juros. Elevar a taxa de juros. Reduzir a taxa de cmbio. Elevar a taxa de cmbio.

6. (A) (B) (C) (D)

O IPCA mede a inflao: Na ponta do Lpis. Considerando a variao nos preos do atacado. Considerando famlias com renda entre 1 e 10 salrios mnimos. Considerando todas as capitais brasileiras.

7. (A) (B) (C) (D)

O mercado secundrio se caracteriza por: Possibilitar negociaes de ativos entre os investidores. Gerar recursos para o emissor. Negociar aes de segunda linha. Lanamento de ttulos pela empresa emissora.

8. I.

A taxa SELIC - Meta: determinada pelo COPOM em reunies peridicas.

II. Reflete a mdia das operaes interbancrias pelo prazo de 1 dia, com lastro em ttulos pblicos.

III.

determinada pelo Conselho Monetrio Nacional.

Est correto o que se afirma em: (A) (B) (C) (D) I e III, apenas. III, apenas. I, II e III. I, apenas.

9. (A) (B) (C) (D)

A ao preferencial concede ao acionista, dentre outras, preferncia: No direito de voto. De venda das aes. De recebimento dos dividendos. No recebimento de bonificaes.

10. Os ttulos pblicos so: (A) Ttulos em geral, colocados no mercado mediante oferta pblica.

(B) Emitidos pelo Tesouro Nacional com finalidade de captao de recursos para financiamento de dficit pblico. (C) (D) Aes das empresas estatais, negociadas na Bolsa de Valores. Ttulos em geral, garantidos pela Unio no caso de inadimplncia do emissor.

11. Uma empresa cujas aes so negociadas em bolsa de valores deseja aumentar a liquidez de suas aes sem aumentar o capital, para isto dever realizar? (A) (B) (C) Um processo de desdobramento de aes (split). Um processo de agrupamento de aes (inplit) A emisso de novas aes.

(D)

Um processo de subscrio de aes.

12. Um investidor deseja adquirir ttulos que possibilitem sua participao no capital social da empresa, e tambm proporcionem o direito de participar de algumas decises da mesma. Para isto, ele dever adquirir: (A) (B) (C) (D) Fundo de aes. Aes ordinrias. Aes preferenciais. Debntures.

13. A meta de inflao determinada pelo ________ e a taxa SELIC meta determinada pelo _______, respectivamente: (A) (B) (C) (D) Comit de Poltica Monetria; Conselho monetrio Nacional. Banco Central do Brasil; Comisso de Valores Mobilirios. Comisso de Valores Mobilirios; Conselho Monetrio Nacional. Conselho Monetrio Nacional; Comit de Poltica Monetria.

14. So funes exercidas, respectivamente, pelo BACEN e CVM: (A) Autorizar o funcionamento das instituies financeiras e assegurar o funcionamento eficiente do mercado de capitais. (B) Definir a meta de inflao e autorizar o funcionamento das instituies financeiras. (C) Efetuar operaes de compra e venda de ttulos pblicos federais e realizar operaes de redesconto. (D) Emitir ttulos pblicos e definir a meta de inflao.

15. Uma Distribuidora de Ttulos e Valores Mobilirios pode:

(A) (B) (C) (D)

Operar no recinto das Bolsas. Fazer operaes de emprstimos para clientes. Descontar ttulos e duplicatas. Administrar e distribuir fundos de investimento.

16. De acordo com o regime de metas de inflao, quanto a projeo da inflao estiver abaixo da meta, o COPOM tende a: (A) (B) (C) (D) Alterar a taxa bsica de juros (SELIC over). Alterar a taxa bsica de juros (SELIC). Aumentar a taxa bsica de juros (CDI). Alterar a taxa bsica de juros (IPCA).

17. O ndice de inflao utilizado pelo governo para medir a meta de inflao o ________. Para cumprir essa meta o COPOM define a taxa _________. (A) (B) (C) (D) IPCA; SELIC Over. IGPM; SELIC Over. IPCA; SELIC Meta. IGPM; SELIC Meta.

18. As aes preferenciais so procuradas pelos investidores que priorizam: (A) O direito de voto. (B) Assumir o comando da empresa. (C) A distribuio de resultados. (D) Menor risco no investimento.

19. A debnture conversvel permite a converso em: (A) Aes na data e preo determinados. (B) Dinheiro a qualquer momento. (C) Nota promissria. (D) Outro ttulo da escolha do investidor.

20. A empresa Bela Beleza est abrindo capital e negociar 30 % das aes que estavam em poder dos scios. Esta oferta se dar: (A) No mercado primrio, gerando caixa para a empresa emissora. (B) No mercado secundrio, pois as aes a serem negociadas j estavam em poder de investidores. (C) No mercado primrio, pois as aes a serem negociadas j estavam em poder de investidores. (D) No mercado secundrio, gerando caixa para a empresa emissora.

21. Uma empresa deseja investir na produo e resolve emitir debntures para captar recursos no mercado. Esta operao ocorrer no: (A) (B) (C) (D) No mercado primrio. Na Bolsa de Valores. Na agncia bancria onde a empresa mantm a conta corrente. No mercado secundrio.

22. Entende-se por CVM: a. Comisso de Valores Mobilirios, vinculada ao Banco Central do Brasil e tem a finalidade de disciplinar, fiscalizar e desenvolver o mercado de valores mobilirios.

b. Comisso de Valores Mobilirios, vinculada ao Banco Central, com a finalidade de regular e fiscalizar o mercado de valores mobilirios e de capitais. c. Comisso de Valores Mobilirios, autarquia vinculada ao Ministrio da Fazenda e tem a finalidade de disciplinar, fiscalizar e desenvolver o mercado de valores mobilirios. d. Comisso de Valores Mobilirios, autarquia vinculada ao Ministrio da Fazenda com a finalidade de regular, disciplinar, e fiscalizar o mercado de valores mobilirios.

23. de competncia exclusiva do Conselho Monetrio Nacional: a. b. Emitir papel-moeda e moeda metlica. Formular a poltica monetria, creditcia e cambial do pas.

c. Realizar operaes de redesconto, para atender necessidades de caixa das instituies financeiras. d. Efetuar, como instrumento de poltica monetria, operaes de compra e venda de ttulos da dvida pblica federal.

24. Para a constituio de um Banco Mltiplo, ele deve possuir, no mnimo, duas das seis carteiras possveis. Obrigatoriamente, uma delas a: a. b. c. d. Carteira de arrendamento mercantil. Carteira comercial. Carteira de crdito imobilirio. Carteira de desenvolvimento.

25. O Conselho Monetrio Nacional rgo normativo responsvel pela fixao das diretrizes das polticas monetria, creditcia e cambial do Brasil e, como entidade superior do sistema financeiro nacional, tem por competncia:

I. orientar a aplicao dos recursos das instituies financeiras pblicas ou privadas, de modo a garantir condies favorveis ao desenvolvimento equilibrado da economia nacional. II. adaptar as necessidades da economia nacional ao volume dos meios de pagamento existentes. III. zelar pela liquidez e pela solvncia das instituies financeiras.

IV. determinar os valores interno e externo da moeda nacional. V. receber os recolhimentos compulsrios dos bancos comerciais. Esto certos apenas os itens a. b. c. d. I e III. I e IV. II e IV. II e V.

26. Coordenar as polticas monetria e creditcia, oramentria, fiscal e da dvida pblica, interna e externa uma das principais atribuies: a. b. c. d. da Comisso de Valores Mobilirios. do Banco do Brasil. do Banco Central do Brasil. do Conselho Monetrio Nacional.

27. de competncia do Banco Central do Brasil: a. b. c. d. decretar recesso das bolsas de valores. disciplinar e fiscalizar a auditoria de companhias abertas. ser depositrio das reservas oficiais de ouro e moeda estrangeira. atuar no recebimento de tributos.

28. Faz parte das principais atribuies da Comisso de Valores Mobilirios: a. b. c. regularizar a execuo dos servios de compensao de cheques. zelar pela liquidez e solvncia das Instituies Financeiras. executar os servios do meio circulante.

d. disciplinar e fiscalizar a organizao e funcionamento e as operaes das bolsas de valores.

29. A determinao dos percentuais de recolhimento compulsrio sobre os recursos vista atribuio: a. b. c. d. do Banco do Brasil. do Banco Central do Brasil. da Casa da Moeda. da Comisso de Valores Mobilirios.

30. A fixao de normas e diretrizes da poltica cambial uma das atribuies: a. b. c. d. do Banco Central do Brasil. das Caixas Econmicas. do Conselho Monetrio Nacional. da Comisso de Valores Mobilirios.

31. Sobre o IPCA - ndice de Preos ao Consumidor Amplo: a. utilizado pelo Banco Central para medir a variao cambial do ms ocorrida entre o 15 dia do ms corrente ao 14 do ms posterior. b. A populao-objetivo do IPCA referente a famlias com rendimentos mensais compreendidos entre 1 (um) e 50 (cinqenta) salrios-mnimos.

c. utilizado pelo Banco Central para o acompanhamento dos objetivos estabelecidos no sistema de metas da inflao. d. Sua periodicidade mensal e abrange os residentes das reas urbanas e rurais das regies Metropolitanas do Rio de Janeiro, Porto Alegre, Belo Horizonte, Recife, So Paulo, Belm, Fortaleza, Salvador e Curitiba, alm do Distrito Federal e do municpio de Goinia.

32. Mede o valor externo da moeda, fornecendo uma relao direta entre os preos domsticos das mercadorias, fatores produtivos e preos nos demais pases. Esta definio corresponde a: a. b. c. d. Poltica Cambial. ndice de Variao Cambial. Taxa Cambial. Todas as alternativas esto corretas.

33. Considerando as afirmaes abaixo, assinale a alternativa correta: I. Selic Meta: taxa divulgada pelo COPOM, servindo como parmetro para a consecuo das metas de inflao. II. Selic Over: taxa apurada de acordo com a remunerao mdia dos ttulos pblicos federais, provenientes das operaes de financiamentos dirios entre instituies financeiras, com garantias desses ttulos. a. b. c. d. Apenas a I est correta. Apenas a II est correta. Ambas esto corretas. Nenhuma delas est correta.

34. Qual das frases abaixo NO condiz com a verdade?

a. Independentemente da espcie de aes que possuam, os acionistas tm alguns direitos essenciais os quais nem o Estatuto Social nem a Assemblia Geral podem retirar. b. O portador de aes preferenciais, pode ter seu direito de voto limitado ou suprimido pelo estatuto da sociedade. c. As Aes Ordinrias so aquelas que conferem ao acionista os direitos de um scio comum, dentre os quais se destacam o direito de receber dividendos. d. As duas espcies mais comuns de aes so: ordinrias e nominativas.

35. Sobre Aes Ordinrias: I. Conferem ao acionista os direitos de um scio comum, dentre os quais se destacam o direito de receber dividendos. II. Do direito a voto em assemblia na proporo de um voto por ao. III. Os acionistas que a possuem podem decidir sobre o rumo da empresa. a. b. c. d. Todas as afirmaes esto corretas. Apenas as alternativas I e II esto corretas. Apenas as alternativas II e III esto corretas. Apenas as alternativas I e III esto corretas.

36. Ttulos nominativos negociveis que representam, para quem as possui, uma frao do capital social de uma empresa. Esta definio corresponde: a. b. c. d. as sociedades annimas. os acionistas minoritrios. as aes. aos preferencialistas.

37. Quando um investidor adquire aes, ele passa a ser proprietrio de uma parcela do capital da empresa emitente, assumindo assim o risco: a. b. c. d. da empresa. do mercado. de liquidez. da bolsa de valores.

38. Assinale a alternativa correspondente ao mercado secundrio: a. mercado de recompra de debntures, aes e outros ttulos e valores mobilirios. b. mercado onde ocorrem as compras e vendas de ttulos j lanados, ou seja, transferncias de recursos entre investidores. c. mercado onde so negociados os ttulos de segunda linha (aes com pouca liquidez). d. que esse o mercado usado pelos emissores para captar recursos junto ao pblico.

39. responsvel financeiras: a. b. c. d. CMN. CVM. BACEN. BM&F.

pela

autorizao

de

funcionamento

das

instituies

40. Autarquia Federal a qual compete cumprir e fazer cumprir as disposies que lhe so atribudas pela legislao em vigor e as normas expedidas pelo Conselho Monetrio Nacional. Esta definio corresponde ao: a. Banco Central do Brasil.

b. c. d.

Ministrio da Fazenda. Banco do Brasil. Casa da Moeda.

41. Instituio financeira privada especializada em operaes de participao societria de carter temporrio, de financiamento da atividade produtiva para suprimento de capital fixo e de giro e de administrao de recursos de terceiros. a. b. c. d. Banco Comercial. Banco Mltiplo. Banco Brasileiro de Descontos. Banco de Investimento.

42. Prover a liquidao e transferncia dos ttulos pblicos e privados negociados no mercado monetrio. Este o objetivo do(a): a. b. c. d. Sistema de Liquidao e Custdia. Banco Central do Brasil. Bolsa de Mercadorias & Futuros. Banco Mltiplo Privado.

43. Os principais intermedirios financeiros do Sistema Financeiro Nacional so: a. b. Banco Mltiplo, Comercial, Industrial e de Multimercado. Banco Comercial, Industrial, de Investimento e de Multimercado. Mltiplo, Comercial, Multimercado e de Ttulos e Valores

c. Banco Mobilirios. d.

Banco Mltiplo, Comercial e de Investimento.

44. Assinale a alternativa INCORRETA: a. A taxa de juros um dado investimento ou de consumo. b. fundamental para as decises de

IGP-M reflete o impacto da inflao na taxa de juros.

c. As taxas de juros tambm so fundamentais para a economia e para o mercado financeiro. d. A taxa de juros o preo do dinheiro.

45. Considerando as afirmaes abaixo, assinale a alternativa correta: I. Selic Meta: taxa divulgada pelo COPOM, servindo como parmetro para a consecuo das metas de inflao. II. Selic Over: taxa apurada de acordo com a remunerao mdia dos ttulos pblicos federais, provenientes das operaes de financiamentos dirios entre instituies financeiras, com garantias desses ttulos. a. b. c. d. Apenas a I est correta. Apenas a II est correta. Ambas esto corretas. Nenhuma delas est correta.

46. Qual das frases abaixo NO condiz com a verdade? a. Independentemente da espcie de aes que possuam, os acionistas tm alguns direitos essenciais os quais nem o Estatuto Social nem a Assemblia Geral podem retirar. b. O portador de aes preferenciais, pode ter seu direito de voto limitado ou suprimido pelo estatuto da sociedade. c. As Aes Ordinrias so aquelas que conferem ao acionista os direitos de um scio comum, dentre os quais se destacam o direito de receber dividendos.

d.

As duas espcies mais comuns de aes so: ordinrias e nominativas.

47. Sobre Aes Ordinrias: I. Conferem ao acionista os direitos de um scio comum, dentre os quais se destacam o direito de receber dividendos. II. Do direito a voto em assemblia na proporo de um voto por ao. III. Os acionistas que a possuem podem decidir sobre o rumo da empresa. a. b. c. d. Todas as afirmaes esto corretas. Apenas as alternativas I e II esto corretas. Apenas as alternativas II e III esto corretas. Apenas as alternativas I e III esto corretas.

48. Ttulos nominativos negociveis que representam, para quem as possui, uma frao do capital social de uma empresa. Esta definio corresponde: a. b. c. d. as sociedades annimas. os acionistas minoritrios. as aes. aos preferencialistas.

49. Quando um investidor adquire aes, ele passa a ser proprietrio de uma parcela do capital da empresa emitente, assumindo assim o risco: a. a. b. c. do mercado. de liquidez. da empresa.

d.

da bolsa de valores.

50. Assinale a alternativa correspondente ao mercado secundrio: a. mercado de recompra de debntures, aes e outros ttulos e valores mobilirios. b. mercado onde ocorrem as compras e vendas de ttulos j lanados, ou seja, transferncias de recursos entre investidores. c. mercado onde so negociados os ttulos de segunda linha (aes com pouca liquidez). d. que esse o mercado usado pelos emissores para captar recursos junto ao pblico.