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DIRETORIA DE COMPLIANCE - DCO

PANORAMA
DE INTEGRIDADE E
TRANSPARÊNCIA
MAIO / 2022
MAIO / 2022 PÁGINA 02

CONTEÚDO DA EDIÇÃO

03 DIRETORIA DE COMPLIANCE
Gustavo Puppi

04 GOVERNANÇA
Daniela Steiman

06 CULTURA DE INTEGRIDADE
Juliana Vittorazzi Salles

08 INTEGRIDADE
Mariana Pereira Macedo

11 RELACIONAMENTO COM O CIDADÃO


Laís Pires Campello

12 CONFORMIDADE E MONITORAMENTO
Patrícia Souza Silva

15 GESTÃO DE RESULTADOS
Leonardo Staccioli

16 TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO
Igor Almeida

PANORAMA DE INTEGRIDADE E TRANSPARÊNCIA


MAIO / 2022 PÁGINA 03

DIRETORIA DE COMPLIANCE
No segundo dia do mês de maio é comemorado o Dia Nacional da Ética, momento de
promover reflexões a respeito do significado de Ética.

Existem múltiplas formas de definir o que seria ética. Nos treinamentos desenvolvidos pela
Diretoria de Compliance – DCO, usamos conceitos de Aristóteles, Kant e Stuart Mill para
destilar a seguinte definição:

Estará sendo Ético o indivíduo que age


livremente conforme sua vontade de fazer o que
deve ser feito em prol do bem geral,
beneficiando o maior número possível de
indivíduos, tomando suas decisões com
discernimento, lucidez e sem extremos.

É evidente que essa definição de Ética é temperada com uma forte preocupação com o que
é certo ou errado, digno ou indigno, honesto ou desonesto, principalmente na relação entre
público e privado no exercício de funções públicas, levando ao desenvolvimento do conceito
de Ética Institucional, construída por um sentimento de responsabilidade traduzida em uma
conduta profissional íntegra.

Ética Institucional está presente em todo comportamento ou conduta integra que evita
prejuízo ao resultado estratégico, tático ou operacional da Companhia, ao mesmo tempo que
garante um bom ambiente de trabalho e benefício para a Sociedade.

Vale destacar, entre as ações desenvolvidas pela Diretoria de Compliance


– DCO durante o mês de maio, a entrega das minutas das Portarias para
instituir a revisão do Código de Conduta e Integridade da Companhia
Municipal de Limpeza Urbana – COMLURB e o Regulamento Interno de
Integridade e Transparência da Companhia Municipal de Limpeza Urbana
– COMLURB para análise e aprovação pelos diretores.

Gustavo Puppi,
Diretor de Compliance.

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MAIO / 2022 PÁGINA 04

GOVERNANÇA
A Diretoria de Compliance, desde a sua criação,
elabora, atualiza e divulga padrões de conduta,
políticas e procedimentos internos, aplicáveis a
todos os empregados da empresa, com o objetivo
de estabelecer e clarificar as regras e orientações
oficiais da Companhia, visando a manutenção de
uma conduta de ética e integridade.

Em maio, demos continuidade a revisão das


Ordens de Serviço em vigor. Estamos aguardando a
publicação de três novas Ordens de Serviço para
atualização de normativas que se encontravam
desatualizadas (OS “N” nº 003/2018, OS “N” nº
012/2019 e OS "N" nº 014/2019). A ação contribui
para a manutenção da conformidade dos
procedimentos vigentes da Companhia com as
Ordens de Serviço publicadas.

Seguimos aguardando também a publicação da


portaria com a revisão do atual Código de Conduta
e Integridade da Comlurb, que foi elaborada
considerando os termos do novo Código de
Integridade do Agente Público do Poder Executivo
Municipal, instituído pelo Decreto RIO nº
50.021/2021.

Todas as normativas referentes à Companhia


podem ser encontradas no Portal Corporativo,
basta acessar a aba A EMPRESA e clicar na opção
Boletim Interno / Consulta à Legislação.

100%
GESTÃO DOS FOI O ÍNDICE DE
CONFORMIDADE LEGAL
REQUISITOS LEGAIS DA COMPANHIA EM MAIO.

Com o objetivo de estar em conformidade com a


legislação vigente, a Governança realiza o
monitoramento dos requisitos legais aplicáveis à
Companhia. Esse acompanhamento tem como
CLIQUE AQUI PARA VER O
objetivo a mitigação de riscos e dá origem aos RELATÓRIO DE
indicadores de conformidade legal que mensuram ACOMPANHAMENTO DOS
a aderência das unidades em relação à legislação.
O resultado apurado é registrado no Painel de
REQUISITOS LEGAIS.
Indicadores da Comlurb.

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MAIO / 2022 PÁGINA 05

GOVERNANÇA
Vale destacar, ainda, no mês de maio, a assinatura da Carta Anual de Políticas Públicas e
Governança Corporativa referente ao ano de 2022, que aconteceu na reunião mensal do
Conselho de Administração da Companhia (CAD). Com a assinatura do documento,
demonstramos nosso compromisso em atender fielmente aos requisitos de transparência
indicados na Lei nº 13.303, a famosa Lei das Estatais. Somos a única estatal da Prefeitura que
precisa cumprir integralmente esta lei, por conta do nosso porte, e com a assinatura da Carta
concluímos um marco importante nesse sentido.

No encontro, foram ainda aprovados outros documentos que fazem parte do pacote de
conformidade com a lei: a Política de Transações com Partes Relacionadas, a Política de
Divulgação de Informações, a Política de Distribuição de Dividendos, a Política de Porta-vozes
e o Relatório Anual de Sustentabilidade.

A equipe de comunicação da Comlurb registrou o encontro e compartilhou o acontecimento


em nossas redes sociais, pelo Instagram e Linkedin, e ainda em nossa Comunicação
Corporativa interna. Todos os comunicados publicados podem ser encontrados nos ANEXOS.

Os documentos atualizados estão disponíveis no Site da Comlurb, basta acessar a aba


Governança Corporativa e clicar na opção Políticas e Normas.

As palavras do Presidente da Comlurb, Flávio Lopes, registradas após a assinatura dos


documentos e destacadas abaixo, demonstram o compromisso de todos com as políticas de
integridade e transparência que estamos desenvolvendo com o Programa de Integridade e
Transparência da Comlurb.

A Integridade e a Transparência são


temas estratégicos para a Comlurb e
estar totalmente em conformidade
com a Lei das Estatais reforça esse
nosso compromisso.

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MAIO / 2022 PÁGINA 06

CULTURA DE INTEGRIDADE
Trabalhamos para fortalecer a cultura de integridade e transparência na Companhia, sensibilizando
continuamente os empregados sobre a importância das ações desenvolvidas no nosso Programa de
Integridade. Através da realização dos treinamentos e da divulgação dos comunicados conseguimos
informar as iniciativas em andamento, assim como seus objetivos e o papel de todos para o fortalecimento
do Programa.

Em maio, demos continuidade ao treinamento anual do Código de Conduta e Integridade, após a realização
de uma atualização total dos materiais didáticos do curso. Umas das principais atualizações foi a elaboração
de um vídeo, em parceria com a área de comunicação, que apresenta de forma didática e clara o nosso
Código de Conduta e Integridade para os empregados, O treinamento tem como objetivo engajar e
desenvolver o conhecimento dos participantes sobre as normas e condutas que devem orientar o
comportamento de todos os profissionais da Companhia, de modo a fomentar a cultura de integridade e
transparência pretendida, e o novo material irá trazer mais velocidade no atingimento deste objetivo.

Ainda em maio, elaboramos e publicamos


diversos comunicados com orientações para
evitarmos vazamentos de dados pessoais e
CLIQUE AQUI E CONFIRA O
informações da Companhia, sobre a novidade VÍDEO ELABORADO PARA
da disponibilidade do sistema de controle de APRESENTAR O NOSSO
dados dos patrimônios ativos no passaporte
CÓDIGO DE CONDUTA E
corporativo e um infográfico com as principais
informações sobre as denúncias recebidas INTEGRIDADE.
durante o ano de 2021.

Além disso, publicamos um artigo do Diretor de


Compliance, Gustavo Puppi, que faz referência
às metas da Agenda 2030 para o Desenvolvimento
Sustentável e como o nosso Programa de
Integridade vem contribuindo para os objetivos da
Agenda e divulgamos a realização do encontro
que ocorreu para a assinatura da Carta Anual de
Políticas Públicas e Governança corporativa
para 2022, que contou com a presença dos
membros do Conselho de Administração da
Comlurb.

Vale destacar que todos os documentos que


publicamos são disponibilizados no Portal da
Comlurb, na área do Programa de Integridade,
para acesso irrestrito de todos os empregados.
A ação reforça nosso compromisso de orientar
nossos empregados de forma continuada com o
intuito de prevenir possíveis desvios de conduta
que possam gerar impactos negativos na
Companhia.

Todos os comunicados publicados em maio


estão listados nos ANEXOS.

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MAIO / 2022 PÁGINA 07

TREINAMENTO E DESENVOLVIMENTO
Os treinamentos de Compliance são realizados em parceria com a Unicom, de maneira
contínua, e ocorrem de forma presencial ou a distância, visando o atingimento de todos os
empregados da Companhia, em especial aqueles designados para empregos de confiança.

Com a manutenção das ações de desenvolvimento, possibilitamos uma mudança de


comportamentos efetiva e a ativa participação de todos com a conformidade das ações da
empresa, sempre com o intuito de reforçar a cultura da integridade e da transparência nas
atividades da Companhia.

680 OS COMUNICADOS
EMPREGADOS
PARTICIPARAM DOS PUBLICADOS EM
TREINAMENTOS DE
COMPLIANCE EM MAIO. MAIO SOMADOS
TIVERAM 6.868
VISUALIZAÇÕES
44% PELO APP
DOS EMPREGADOS COM COMLURB.
EC PARTICIPARAM DOS
TREINAMENTOS DE
COMPLIANCE EM 2022.

PLANO ANUAL DE COMUNICAÇÃO DE COMPLIANCE


Desenvolvemos e divulgamos os comunicados do Programa de Integridade e Transparência
com o principal objetivo de difundir os valores e princípios da Comlurb, sempre em busca de
sua efetiva aplicação na atuação prática de todos.

Com isso almejamos o fortalecimento da cultura da ética, da integridade e da transparência


na Companhia, além da contínua prevenção aos desvios de conduta.

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MAIO / 2022 PÁGINA 08

INTEGRIDADE
No mês de maio, foram recebidas 38 novas denúncias pela Companhia, através dos canais de
denúncia disponíveis. Desde janeiro de 2022, acumulamos um total de 192 denúncias
recebidas e, destas, 138 já tiveram sua análise concluída. Neste momento, estamos com 18
Procedimentos de Apuração de Denúncia - PAD abertos e em andamento.

Foram realizadas, também, duas reuniões com a auditora da Controladoria Geral do


Município – CGM, uma em 06 de maio de 2022, referente ao mês de abril, e outra em 30 de
maio de 2022, referente ao mês de maio.

Em maio, a coordenadoria deu continuidade ao acompanhamento da implementação das


recomendações apontadas no Relatório de Auditoria Geral – RAG, com a finalidade de
eliminar as fragilidades apontadas nas diretorias responsáveis junto à CGM.

Efetuamos, ainda, reunião com a Diretoria de Serviços Urbanos - DSU e com a Diretoria
Técnica e de Engenharia – DTE, para alinhamento e elaboração de resposta ao Requerimento
nº 2022/4339-02 do TCMRJ, que tem como objetivo avaliar a adoção de políticas públicas que
envolvem o Plano de Desenvolvimento Sustentável, bem como o Plano Estratégico
2021/2024.

Por fim, a CCI continua implementando as ações relacionadas à Inspeção Extraordinária


realizada pelo Tribunal de Contas do Município do Rio de Janeiro - TCMRJ, relacionada ao
contrato 318/2003, firmado entre a COMLURB e a Ciclus Ambiental do Brasil S.A.

192
DENÚNCIAS FORAM
RECEBIDAS DE JANEIRO A
MAIO DE 2022.

71,9%
DAS DENÚNCIAS
RECEBIDAS NO ANO JÁ
FORAM CONCLUÍDAS.

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MAIO / 2022 PÁGINA 09

CANAIS DE DENÚNCIA
Confira aqui algumas informações sobre as denúncias recebidas em maio.

38
Principais Denúncias recebidas em maio:

13 Sobre

Assédio Moral.

É o total de denúncias recebidas


7
pelos canais de denúncia Reclamações de

6
existentes durante o mês de maio. serviço administrativo.

6 Sobre Vantagens
Pessoais.
São as denúncias recebidas que São sobre
34% foram encerradas por Corrupção.

inconsistência no mesmo período.


4
Sobre Ação
Administrativa.

Origem dos relatos recebidos:

App Comlurb 28% Central


11%
Anticorrupção

1746 34% presencial 27%

Perfil dos denunciantes:


Anônimo X Identificado Cidadão X Empregado Homem X Mulher

Cidadãos Mulheres
Anônimos

34% 44%
40%
66%

60% 56%

Homens
Identificados Empregados

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MAIO / 2022 PÁGINA 10

LEI GERAL DE PROTEÇÃO DE DADOS - LGPD


No mês de maio, convocamos novos empregados para participação no treinamento sobre a
Lei Geral de Proteção de Dados. Até o momento, 747 empregados foram capacitados sobre o
tema, recebendo informações sobre como proceder para minimizar os riscos de vazamento
de dados pessoais durante suas atividades.

Além disso, demos continuidade na elaboração de comunicados corporativos sobre


incidentes com dados pessoais para publicação no Momento Integridade. Todos os
comunicados publicados sobre o tema podem ser encontrados no Portal da Companhia,
além de estarem disponíveis no APP Comlurb, na área do Programa de Integridade, aba
LGPD.

Com as ações, intensificamos nossos esforços para a manutenção da cultura de proteção de


dados pessoais na Companhia, além de mostrarmos alinhamento às diretrizes da Secretaria
Municipal de Governo e Integridade Pública - SEGOVI.

O objetivo dos trabalhos desenvolvidos pela Coordenadoria é promover a conscientização dos


empregados que manipulam dados na Companhia, aumentando, dessa forma, a segurança
dos dados pessoais no âmbito da Comlurb, além de contribuir com os mecanismos de
mitigação de riscos identificados.

Compliance e LGPD têm relação direta,


já que precisamos estar em
conformidade com a legislação para
garantir a proteção de dados na
Companhia. Além disso, precisamos
implementar controles preventivos e
detectivos razoáveis aos níveis de riscos
do negócio da Comlurb.

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MAIO / 2022 PÁGINA 11

RELACIONAMENTO COM O CIDADÃO


No mês de maio, a Ouvidoria da Comlurb identificou um grande avanço na performance de
atendimento dos chamados registrados.

Sendo o primeiro mês trabalhado com o novo fluxo implementado, conseguimos a redução,
de imediato, do tempo médio de atendimento e também no estoque acumulado de meses e
anos anteriores.

No mesmo período do ano anterior, tivemos 47 dias de tempo médio de atendimento,


enquanto que, no ano de 2022, a média apresentada é de 13 dias para o encerramento dos
chamados. Uma significativa redução que representa o aumento de performance esperado
com a mudança de fluxo de trabalho.

Importante destacar também que, além dos chamados abertos e encerrados no mês de
maio/2022, iniciamos o período com 5.804 chamados em estoque e chegamos ao final do
mês com apenas 2.347 registros a serem encerrados. Mais um resultado positivo do trabalho
que vem sendo desenvolvido na Ouvidoria.

Para encerrar, ressaltamos o notório engajamento das Diretorias operacionais da Companhia


que, através das gerências, superintendências e coordenadorias, se envolveram ainda mais no
tratamento das demandas, auxiliando na promoção da melhoria na qualidade do
relacionamento da Companhia com o cidadão carioca.

CLIQUE AQUI
PARA VER O RELATÓRIO
DA OUVIDORIA DE MAIO.

CLIQUE AQUI PARA VER O


PAINEL ESTATÍSTICO DA
PREFEITURA REFERENTE
AOS PEDIDOS RECEBIDOS
SOBRE A LEI DE ACESSO À
INFORMAÇÃO.

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MAIO / 2022 PÁGINA 12

CONFORMIDADE E MONITORAMENTO
Mensalmente, a Coordenadoria de Conformidade e Monitoramento acompanha os
indicadores e metas da Companhia. Um sistema de indicadores oferece a possibilidade de
um grau maior de compromisso com resultados, mediante a determinação de indicadores
de desempenho que expressem os sucessos esperados em termos de quantidade e
qualidade dos serviços prestados e da efetividade e eficiência com que são oferecidos.

Considerando os vários segmentos da Companhia, os nossos indicadores estão divididos nas


categorias Pessoal, Financeiro, Jurídico, Compliance e Operacional. Juntos, eles somam cerca
de 66 indicadores que são acompanhados pela Coordenadoria todos os meses, resultando na
análise da performance de cada área.

Adicionado a este trabalho, também mensalmente, informamos outros 25 indicadores para o


Escritório de Gerenciamento de Projetos e Metas – EGP-Rio da Subsecretaria de
Planejamento e Acompanhamento de Resultados para monitoramento dos resultados da
Companhia.

Em maio, promovemos reunião com os representantes das diretorias DSU, DTE e DAF para
atualização do status das ações estruturantes do Plano de Desenvolvimento Sustentável que
contribuirão para o alcance das metas.

Participamos, ainda, da reunião de validação do material para Reunião do Secretariado com


informações sobre o andamento das ações que levarão ao alcance das metas do Acordo de
Resultados e do Planejamento Estratégico da Cidade do Rio de Janeiro.

Para finalizar, no mês de maio, retomamos


a medição dos indicadores Índice Padrão
de Limpeza e Avaliação da Roçada
nas Áreas Brinco.

CLIQUE AQUI
PARA VER O PAINEL
DE RESULTADOS
DA COMLURB.

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MAIO / 2022 PÁGINA 13

META DE PERFORMANCE
No Acordo de Resultados a meta de Performance é responsável por até 20% do bônus
atribuído à Companhia e ela está dividida em dois itens que se relacionam diretamente com
as atividades desenvolvidas pela Diretoria de Compliance: Gestão e Transformação
Institucional.

Confira, a seguir, o andamento dos resultados dos indicadores da meta.

GESTÃO FAROL
Conteúdo das informações e atendimento no prazo.

Prestar as informações solicitadas pelo EGP-Rio


Prestar informações dos projetos e metas estratégicas, bem como
das metas do Acordo de Resultados e indicadores
Repasse das informações adequadas nos prazos estabelecidos

TRANSFORMAÇÃO INSTITUCIONAL FAROL


Relacionamento com o Cidadão.

Estoque de chamados de ouvidoria


Atendimento à LAI dentro do prazo

Atendimento das normativas.

Ato de designação de empregados para: tratamento de


solicitações e manifestações de ouvidoria; para tratamento de LAI;
para encarregado de dados

Farol = Será medido a partir de junho de 2022.

Farol = Ações já realizadas e atendidas dentro do prazo.

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MAIO / 2022 PÁGINA 14

META DE PERFORMANCE
A Coordenadoria de Conformidade e Monitoramento realiza o acompanhamento mensal dos
resultados medidos para o atendimento da Meta de Performance.

TRANSFORMAÇÃO INSTITUCIONAL FAROL


Integridade.

Capacitação de empregados nos treinamentos disponibilizados


pela SEGOVI
Avaliação da percepção da cultura de integridade na Pesquisa de
Percepção de Cultura de Integridade realizada pela SEGOVI
Manifestações públicas do Presidente sobre o tema integridade

Transparência.

Divulgação da agenda de compromissos públicos do Presidente


no Painel da Agenda Pública
Publicação de termos contratuais no Portal de Transparência

Farol = Ainda não iniciado pela SEGOVI.

Farol = Ações já iniciadas, em andamento, mas ainda dentro do prazo.

Farol = Ações já realizadas e atendidas dentro do prazo.

RESULTADOS POSITIVOS
Em maio, realizamos a primeira manifestação pública do Presidente sobre o tema
integridade, em atendimento à Meta de Performance. Até o momento, o resultado dos itens
de medição segue positivo. A Diretoria de Compliance continua atuando para avançar nas
ações necessárias para o sucesso do Acordo de Resultados da Comlurb.

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MAIO / 2022 PÁGINA 15

GESTÃO PARA RESULTADOS


O Índice Padrão de Limpeza - IPL é um dos indicadores de desempenho acompanhados pela
Coordenadoria de Conformidade e Monitoramento e o controle do indicador auxilia na
avaliação do desempenho e no ajuste do planejamento dos serviços da Companhia, visando
a qualidade da manutenção da limpeza urbana no nosso município.

Entre as principais realizações de maio, destacamos a continuidade no desenvolvimento do


sistema do IPL (Índice Padrão de Limpeza), onde implementamos mais uma funcionalidade
de melhoria com o relatório de avaliação dos trechos com as notas de cada item avaliado.
Essa ação irá contribuir para que as gerências operacionais possam analisar as não
conformidades encontradas e direcionar o foco de atuação para solução com mais eficiência.

Também em maio, conseguimos seguir com as melhorias no sistema do indicador de


Roçada, que ganhou uma área específica para possíveis contestações do resultado das
vistorias realizadas.

Além disso, tivemos um encontro com as Superintendências e a DLU para tratar das diretrizes
na condução do indicador IPL.

88,9%
FOI A TAXA DE SUCESSO
DAS AVALIAÇÕES DO IPL
EM MAIO.

70,7%
FOI O ÍNDICE DO
INDICADOR IPL
EM MAIO.

95%
FOI O ÍNDICE DE
ATENDIMENTO DE
ROÇADA EM MAIO.

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MAIO / 2022 PÁGINA 16

TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO
No mês de maio, conseguimos concluir a manutenção, com a substituição das peças
defeituosas, de 9 switchers da HP, utilizados para conectar os computadores da companhia à
rede e internet. O trabalho foi realizada pelo fabricante dos equipamentos, após uma intensa
negociação da equipe da TI com a empresa, e não gerou qualquer custo para a Comlurb. Os
equipamentos, adquiridos no ano de 2001, vinham apresentando diversos problemas nos
últimos anos e a manutenção ajudará na melhoria da qualidade das nossas operações.

Realizamos, ainda, a adição de travas de segurança nos Sistemas SAPE e SICO. Através de
mudanças em nossos processos, buscamos cada vez mais ações para evitar situações que
possam vir a se tornar fragilidades. Com a disponibilização das travas, impossibilitamos a
alteração de dados dos pesos e vinculação de pesos aos BDO's após a data de fechamento
dos meses anteriores. Com isso trazemos mais segurança para nossas operações.

Para finalizar, atendemos 255 chamados recebidos pelo IplanFácil. Podemos destacar alguns
atendimentos presenciais como a passagem de pontos de rede e ativação de novos links e
circuitos de dados nas gerências OD19P, NG20G e ND20J, a verificação de pontos de rede nas
gerências SD04F e ND29A e a passagem de pontos de rede na LRO e na UGE-O. Além disso,
realizamos também análise e troca de Switchs e análise de novo ponto de rede na gerência
ND15M, que foi considerada ação inviável por conta da localidade ser distante do circuito de
dados existente.

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MAIO / 2022 PÁGINA 17

ANEXOS DA EDIÇÃO
Destacamos aqui os comunicados publicados em maio/2022.

01
MOMENTO INTEGRIDADE
Alerta LGPD 5

02
MOMENTO INTEGRIDADE
Denúncias Recebidas em 2021

03
MOMENTO INTEGRIDADE
Alerta LGPD 6

04
COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Sistema de Patrimônio no Passaporte

05
COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Exemplo de Comportamento

06
MOMENTO INTEGRIDADE
Alerta LGPD 7

07
MOMENTO INTEGRIDADE
Alerta LGPD 8

08
MOMENTO INTEGRIDADE
Artigo Diretor de Compliance

09
PUBLICAÇÃO NO LINKEDIN DA COMLURB
Carta Anual de Governança Corporativa

10
PUBLICAÇÃO NO INSTAGRAM DA COMLURB
Carta Anual de Governança Corporativa

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MAIO / 2022 PÁGINA 18

ANEXOS DA EDIÇÃO
Destacamos aqui os comunicados publicados em maio/2022.

11
COMUNICAÇÃO CORPORATIVA
Carta Anual de Governança Corporativa

12
PUBLICAÇÃO NO LINKEDIN DA COMLURB
Artigo Diretor de Compliance

13
MOMENTO INTEGRIDADE
Alerta LGPD 9

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OS COMUNICADOS PUBLICADOS EM MAIO!

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