CONTROLE DE REVISÃO

Código do Documento: ULC/0404

Nome do Documento: AUDITORIA FOCADA EM ATITUDES – AFA

Responsável pela Elaboração: Coordenador(a) de Segurança e Meio Ambiente NE/SE

Responsável pela Aprovação: Gerente Executivo Corporativo SSMAQ

VERSÃO DATA DESCRIÇÃO

 Exclusão do segmento de Transporte, Logística Interna e
Armazenagem de Sólidos;
2.0 30/11/10  Alteração dos responsáveis pela elaboração/aprovação;
 Correção da nomenclatura da área SMA.
 Up grade na metodologia de abordagem nas Auditorias e gestão de
3.0 08/11/13 das ações identificadas;
 Revisão Geral.
 Ajuste do layout para nova formatação conforme definido no
Procedimento ULC/0001;
4.0 30/07/15  Alteração dos responsáveis pela elaboração;

 Revisão no item 5.4.

DISTRIBUIÇÃO EM SISTEMA ELETRÔNICO E MEIO FÍSICO PARA AS ÁREAS ABAIXO:

QUALIDADE ARATU
QUALIDADE ITAQUI
QUALIDADE PAULÍNIA
QUALIDADE RIO DE JANEIRO
QUALIDADE SANTOS
QUALIDADE SUAPE
ULC/ISO 0002

Elaboração: Aprovação: Data: Versão: Página:

Aline Camilo Fonseca /
Fernando Coutinho 30/07/15 4.0 1/6
Prieto de Souza
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AUDITORIA FOCADA EM ATITUDES – AFA

1. OBJETIVO

Verificar a conformidade dos padrões comportamentais de segurança, saúde ocupacional e

meio ambiente nas áreas operacionais e administrativas.

2. ABRANGÊNCIA

Aplica-se às unidades da ULTRACARGO.

3. CONCEITOS

3.1. AUDITORIA FOCADA EM ATITUDES – AFA

Visa identificar os desvios de comportamento e atitudes de segurança, saúde ocupacional
e meio ambiente, através de um critério de pontuação, onde as oportunidades de melhoria
possam ser tratadas com foco direcionado.

3.2. AUDITORES
Integrantes das Equipes de Segurança e Meio Ambiente e funcionários indicados pela área
de SMA em conjunto com o Gerente, devendo ser habilitados através de treinamento
específico. O Auditor deve buscar conhecimentos dos processos da área a ser auditada.

3.3. DESVIO
É um ato ou condição que aumenta a probabilidade de acidente. O desvio exige a
presença de uma pessoa praticando uma ação insegura, como violar normas,
procedimentos ou padrões pré-estabelecidos de segurança, saúde ocupacional e meio
ambiente estabelecidas.

3.4. CONDIÇÃO DE RISCO

É uma condição inadequada das instalações ou atitude inadequada do funcionário, que
poderá causar um acidente.

4. DOCUMENTOS

4.1. BÁSICOS E REFERENCIAIS:

4.1.1 Ações Corretivas, Ações Preventivas, Produto Não Conforme e ULC/0005
Reclamação de Cliente
4.1.2 Método de Investigação 5 Por Quês? ULC/0006

4.2. Complementares: Registros

4.2.1. Cronograma de Auditoria Focadas em Atitudes – AFA ULC/ISO 0411
4.2.2. Relatório de Auditoria Focada em Atitude – AFA ULC/ISO 0412
4.2.3. Plano de Acompanhamento das Ações ULC/ISO 0417
4.2.4. Consolidação das AFAs Realizadas ULC/ISO 0427

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AUDITORIA FOCADA EM ATITUDES – AFA

5. PROCEDIMENTO

5.1. EXECUÇÃO DA AUDITORIA FOCADA EM ATITUDES

A Auditoria Focada em Atitude é uma ferramenta comportamental que permite avaliar
percentualmente os desvios de comportamento e atitudes, através de um critério de
pontuação, onde as oportunidades de melhoria possam ser tratadas com foco direcionado.

5.2. AFA É COMPOSTA PELAS SEGUINTES ETAPAS:

 A Observação Individual do Comportamento e o Processo de Feedback;
 Revisão Formal das Informações Coletadas junto ao Observado e Liderança;
 Identificação das principais necessidades relacionadas a comportamento seguro para
adoção de ações preventivas e corretivas;
 Incentivo aos comportamentos seguros incluindo também feedbacks positivos;
 Ação Imediata dos desvios apontados

5.3. O PROCEDIMENTO DOS 5 PONTOS DE OBSERVAÇÃO

 Vá para onde está a ação. Onde a atividade está acontecendo;
 Apresente-se e explique o que você esta fazendo e comunique que você irá fazer uma
observação. Mostre-lhe o formulário de observação. Explique a finalidade do formulário
é não esqueça de fornece-lhe um feedback (retorno) sobre o nível de desempenho de
segurança no local. Deixe-o confortáveis com processo de observação. Diga-lhes que

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você irá dar um feedback durante e após a observação, lembre-os de que a

observação não tem caráter punitivo.
 Lembre-se de focar no comportamento;
 Distancie e observe, olhe com os olhos firmes e pergunta a si mesmo se estas pessoas
podem se acidentar devido à maneira como estão se comportando.
 Inicie sua observação sistemática olhando o CHECK-LIST, lembre-se, o foco deve ser
o comportamento que você vê e não o que você conhece.

5.4. Processo de “Observação” e “Feedback”:

 DEVERÃO SER REALIZADAS “OBSERVAÇÕES” MENSAIS DE ACORDO COM A DIMENSÃO DE
CADA TERMINAL, OU SEJA:

TERMINAL TOTAL

SANTOS / ARATU 20
PAULÍNIA / RIO DE JANEIRO / SUAPE / ITAQUI 10

 O TEMPO PREVISTO PARA A REALIZAÇÃO DA OBSERVAÇÃO É DE, NO MÁXIMO, 1 HORA;

 OS COLABORADORES SÃO OBSERVADOS DURANTE A REALIZAÇÃO DE SUAS ATIVIDADES.

 AS OBSERVAÇÕES DEVERÃO SER PONTUAIS PARA CADA CENÁRIO ENCONTRADO /

DETERMINADO DURANTE A REALIZAÇÃO DE UMA DETERMINADA TAREFA;

 OS OBSERVADORES ANOTAM OS COMPORTAMENTOS CONSIDERADOS SEGUROS E TAMBÉM OS

DESVIOS DE COMPORTAMENTO.

 O OBSERVADOR DEVERÁ REALIZAR O FEEDBACK PARA O COLABORADOR OBSERVADO,

RESSALTANDO PONTOS POSITIVOS NAS PRÁTICAS SEGURAS E EFETUANDO CRÍTICAS
CONSTRUTIVAS (E NÃO AMEAÇAS) SOBRE OS DESVIOS DE COMPORTAMENTO.

 APÓS AS OBSERVAÇÕES, TAMBÉM SERÃO TOMADAS AÇÕES IMEDIATAS, PREVENTIVAS E/OU

CORRETIVAS SOBRE OS DESVIOS COMPORTAMENTAIS.

 AO FINAL DA OBSERVAÇÃO, O AUDITOR DEVERÁ ELABORAR UM RELATÓRIO E ENCAMINHÁ-LO

AOS CUIDADOS DA ÁREA DE SEGURANÇA;
 AS OBSERVAÇÕES, OS DESVIOS DE COMPORTAMENTO E AÇÕES RECEBERÃO TRATAMENTO
ESTATÍSTICO PARA COMPOR OS INDICADORES DE GESTÃO.

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5.5. Classificação de Desempenho:

CRITÉRIO PONTUAÇÃO CLASSIFICAÇÃO

95 – 100 % Ótimo
5.6. 94 – 80 % Bom Critério de Classificação
por Pontuação:
79 – 40 % Regular
0 Não Executou
30 – 0 % Ruim
1 Ruim
2 Regular
3 Ótimo
N/A Não Aplicável

5.7. MODELO: Relatório de Auditoria Focada em Atitude – AFA

5.8. Projeto de Premiação em Atitudes e Comportamento em Segurança:

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FIM DO PROCEDIMENTO

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