EL LAUDO ARBITRAL EN LA NUEVA LEY DE ARBITRAJE (Carlos Alberto Matheus Lpez(*))

SUMARIO: I. Las resoluciones arbitrales. II. El laudo arbitral. III. La estructura del laudo arbitral. IV. El plazo para pronunciar el laudo arbitral. V. La motivacin del laudo arbitral. VI. Formas de saneamiento del laudo. VII. Autoridad de cosa juzgada del laudo arbitral. VIII. La impugnacin del laudo arbitral firme.
MARCO NORMATIVO: Nueva Ley de Arbitraje, Decreto Legislativo N 1071 (28/06/2008): arts. 41, 49, 52, 53, 54, 55, 56 y 59.

I.

LAS RESOLUCIONES ARBITRALES

Cabe primero precisar que nuestro nuevo Decreto Legislativo que norma el Arbitraje (DLA) establece expresamente que los rbitros en el curso del proceso arbitral pronuncian resoluciones denominadas tambin decisiones, las cuales pueden ser de dos tipos: por un lado, el laudo arbitral que a su vez puede ser parcial o definitivo(1) el cual constituye el modo normal de conclusin del arbitraje, y, por otro, las resoluciones distintas del laudo, las cuales por regla importan la actividad interlocutoria del rbitro o tribunal arbitral. La tipologa de resoluciones arbitrales antes postulada se desprende, principalmente, del tenor de los artculos 49 y 54 del DLA. Respecto a la forma de las resoluciones arbitrales, podemos sealar que estas se rigen por el principio informador del procedimiento arbitral de libertad formal. En cuanto al contenido de las resoluciones arbitrales, deviene necesario indicar que por las caractersticas que oferta el arbitraje este debe preterir cualquier tipo de formalismo, debiendo el rbitro explicar y justificar(2) su resolucin de manera conexa, racional y pedaggica, a efectos de evidenciar que aquella resulta correcta o aceptable. Finalmente, en atencin a cmo ha de adoptarse la decisin arbitral, debemos diferenciar el supuesto de rbitro nico de aquel del tribunal arbitral, pues mientras el primero decide autnomamente, en el segundo caso la regla ser que toda decisin salvo reglamento institucional o acuerdo de las partes se adopta por mayora, tal y como lo prescribe el artculo 52 del DLA. II. EL LAUDO ARBITRAL Podemos sealar que el DLA rechaza el sintagma sentencia arbitral(3)de filiacin jurisdiccionalista(4) y acoge, correctamente, el vocablo laudo arbitral. Asimismo, como sucede hoy en la mayora de ordenamientos y en la Ley Modelo de la Comisin de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI)(5), no existe en nuestro DLA una definicin formal de lo que debe entenderse por laudo arbitral(6). Por otra parte, parecera que segn el DLA el laudo arbitral es el nico modo formal o adjetivo de poner trmino al procedimiento arbitral. Sin embargo, existen tambin modos anormales de conclusin del arbitraje, los cuales se fallan por medio de resoluciones distintas del laudo, como es el caso de la oposicin al arbitraje planteada por las partes cuya resolucin los rbitros no hayan diferido al laudo (artculo 41, incisos 3 y 4, DLA), o aquel de la transaccin arbitral que no se haya registrado a solicitud de parte como laudo arbitral (artculo 50, inciso 1, DLA). Cabe asimismo postular una triple conceptuacin del laudo arbitral: por un lado una sustantiva, por otra una documental autnoma y, finalmente, una no jurisdiccional(7).

La conceptuacin sustantiva del laudo supone tipificarlo como arbitral segn el DLA, dado que este resuelve materialmente las controversias disponibles sometidas a arbitraje. La tipificacin sustantiva del laudo arbitral, justificada en su carcter arbitral, implica que no es laudo arbitral el que no sustancia las controversias con arreglo al procedimiento arbitral que se regula en el DLA; supone tambin que es laudo arbitral, con arreglo al DLA, el que se proyecta sobre controversias que no se excluyen del mbito de arbitrabilidad de nuestra norma o, en fin, implica que el laudo arbitral es el que no se ubica al margen del sistema de recursos, contra la controversia resuelta, previstos en el DLA. La conceptuacin documental autnoma del laudo arbitral se basa en el hecho de que basta con el solo documento elaborado por el rbitro para poner trmino al procedimiento arbitral. Pero, no es menos cierto que, el DLA permite la tipificacin documental autnoma del laudo arbitral, encontrndose la razn de ello en que segn el DLA, las partes que suscriben y a quienes se extiende el convenio arbitral (artculo 14 DLA), se obligan a cumplir el laudo arbitral (artculo 59, inciso 1, DLA). Siendo evidente as que el origen negocial del arbitraje justifica su autonoma documental. La conceptuacin no jurisdiccional del laudo arbitral importa asumir que la naturaleza de aquel es de filiacin procesal pero no jurisdiccional. Resulta adems claro que la obligatoriedad y firmeza del laudo poseen una justificacin negocial porque as lo desearon las partes pero no jurisdiccional, siendo obvio esto ltimo puesto que el laudo arbitral no es una resolucin judicial. III. LA ESTRUCTURA DEL LAUDO ARBITRAL Respecto a la forma del laudo, el DLA acoge un canon antiformalista, al asumir el carcter ad probationem de la exigencia de su forma escrita, acorde al contexto de los nuevos medios de comunicacin. Lo cual queda evidenciado por su artculo 55, inciso 2, el cual nos seala que se entender que el laudo consta por escrito cuando de su contenido y firmas quede constancia y sean accesibles para su ulterior consulta en soporte electrnico, ptico o de otro tipo. 1. Contenido del laudo arbitral Formalmente el laudo arbitral debe poseer un contenido preciso. Segn el artculo 56 del DLA, todo laudo debe ser motivado, salvo disposicin distinta de las partes o se trate de un laudo transaccional. Asimismo, el laudo debe contener el lugar en el que se pronuncia, pues con tal mencin se procede a su localizacin y, en consecuencia, se posibilita la demarcacin judicial a efectos de su eventual impugnacin. De igual modo, debe expresar el importante aspecto relativo a la fecha de expedicin del laudo arbitral y pronunciarse sobre los costos del arbitraje. Pero, no es menos cierto que, expresndose en el laudo arbitral los contenidos a que aluden los artculos 55 y 56 del DLA, nuestra norma no impide la ms amplia libertad en la forma de estructurar el laudo arbitral por lo que, ms que existir formalismo en la redaccin del contenido del laudo arbitral, lo que plantea el DLA es la libertad en la forma de redactar su contenido.

2.

La fecha de expedicin del laudo arbitral, qurum y firma

Cabe sealar que aunque el DLA no lo dispone expresamente, resulta evidente que con carcter previo a la expedicin del laudo arbitral habr de tener lugar la deliberacin y votacin de los rbitros. Resultando claro que las partes, el reglamento institucional o los propios rbitros bien pueden establecer una tramitacin a estos efectos(8). Por otra parte, no es posible desconocer que con la fecha de expedicin del laudo arbitral surge la exigencia de su firma, siendo lo normal que la fecha en la que se firma el laudo arbitral sea la fecha de su emisin. Asimismo, el laudo arbitral debe estar firmado por los rbitros. Si se trata de rgano arbitral colegiado basta la firma de la mayora de rbitros o de ser el caso del presidente (artculo 55 DLA). En el supuesto de que algn rbitro discrepara de la mayora podr dejar constancia de su voto particular(9), pudiendo observarse que es la firma la que permite exteriorizar el parecer discrepante de este. Si alguno de los rbitros no firmase el laudo ni emite opinin discrepante se entiende que se adhiere a la decisin de la mayora(10). Finalmente, segn el DLA el laudo arbitral puede ser el resultado de un solo rbitro y no de un rgano arbitral colegiado. Esa opcin importa que al presidente del tribunal se le faculta para tomar la decisin si no se alcanza la mayora, lo cual supone que siendo cinco o ms los rbitros y sosteniendo un parecer dos de ellos, otra solucin distinta otros dos y una tercera postura el presidente, sera este quien pronuncie el laudo frente a la opinin discrepante de los otros cuatro componentes del colegio arbitral(11). IV. EL PLAZO PARA PRONUNCIAR EL LAUDO ARBITRAL

El laudo arbitral ha de pronunciarse en un concreto plazo de tiempo que, a la vez que neutraliza las dilaciones indebidas, sita al arbitraje en un mbito temporal de honesta competitividad con la jurisdiccin esttica. El DLA evita establecer un plazo, remitindose ms bien a aquel establecido por las partes, por el reglamento institucional o, en su defecto, por el tribunal arbitral (artculo 53). Asimismo, su computo salvo acuerdo distinto de las partes es en das hbiles (artculo 12, inciso c, DLA). V. LA MOTIVACIN DEL LAUDO ARBITRAL Segn el DLA el laudo arbitral posee una doble proyeccin. Una formal, que afecta a la preceptiva obligacin de ser pronunciado por escrito y otra material, que obliga a tener en cuenta que el laudo arbitral ha de tener un determinado contenido sustantivo que se concreta en la exigencia de motivacin, la cual importa no solo una exigencia tcnica sino adems el fundamento mismo de la legitimidad de los rbitros, permitiendo esta adems la interdiccin de la arbitrariedad de la decisin, como el control posterior si bien restringido de esta. Por otra parte, la exigencia de motivacin viene requerida tanto para el laudo de derecho como para aquel de equidad(12), si bien aquella resulta jurdica o unimedia en el primero, en tanto que en el segundo es extrajurdica o multimedia(13), siendo adems el resultado final, al que se hallan avocados los rbitros en el laudo de equidad, ntimo y subjetivo, en tanto en el laudo de derecho estos se encuentran vinculados por la obligacin de individualizar la norma positiva y aplicarla al caso concreto. Asimismo, en tanto en el laudo de derecho el rbitro utiliza el razonamiento silogstico (compuesto por una premisa mayor o jurdica, una premisa menor o factual y una conclusin), en aquel de equidad emplea un razonamiento entnemtico (compuesto nicamente por la premisa factual y la conclusin)(14). VI. FORMAS DE SANEAMIENTO DEL LAUDO Nuestro DLA acoge una nueva modalidad de saneamiento del laudo, por la cual cualquiera de las partes puede solicitar la exclusin del laudo de algn extremo que hubiera sido objeto de pronunciamiento, sin que estuviera sometido a conocimiento y decisin del tribunal arbitral o que no sea susceptible de arbitraje, recogiendo adems figuras ya reguladas por la anterior LGA, denominadas ahora rectificacin, interpretacin e integracin (artculo 58 del DLA). VII. AUTORIDAD DE COSA JUZGADA DEL LAUDO ARBITRAL El DLA atribuye autoridad de cosa juzgada formal y material al laudo arbitral contra el que ya no es posible recurrir va anulacin, una vez que haya transcurrido el plazo para plantearse o cuando ya se agot tal recurso legalmente establecido(15). En estos casos, y segn el artculo 59, inciso 2, del DLA: El laudo produce efectos de cosa juzgada. La cosa juzgada posee en el arbitraje un tratamiento similar al que se le atribuye en el CPC por cuanto su caracterizacin negocial se justifica en su proyeccin procesal de resolucin heterocompositiva de controversias, pero no en la jurisdiccional relativa a la existencia de resoluciones judiciales puesto que el laudo arbitral ni es jurisdiccin o producto de ella ni es una resolucin judicial(16). Por esa razn, tambin en el arbitraje la cosa juzgada es el efecto que produce el laudo arbitral que no solo lo resuelve definitivamente, sino que por ello le atribuye firmeza (cosa juzgada formal)(17) impidiendo su impugnacin o que su contenido pueda ser reproducido posteriormente en un nuevo arbitraje (cosa juzgada material)(18). Resulta obvio as que tanto el efecto positivo como negativo de la autoridad de cosa juzgada tienen lugar tambin en el arbitraje, razn por la cual, en atencin a este ltimo, ser necesario observar los lmites objetivos, subjetivos y temporales de la res iudicata del laudo a efectos de evitar un nuevo proceso arbitral o judicial sobre la misma controversia que ya ha sido fallada de modo definitivo(19), siendo el medio adecuado para su control el empleo de la excepcin de cosa juzgada bien sea en el proceso arbitral o judicial posteriormente entablado. VIII. LA IMPUGNACIN DEL LAU-DO ARBITRAL FIRME Nuestro DLA a diferencia de otras legislaciones(20), no prev la posibilidad de un medio de impugnacin excepcional que permita atacar un laudo arbitral que ya adquiri autoridad de cosa

juzgada, medio que si se encuentra previsto en la regulacin del CPC a travs de la llamada nulidad de cosa juzgada fraudulenta. Finalmente, cabe preguntarnos sobre la conveniencia o no de una reforma legal que, mutatis mutandis, incorpore expresamente este tipo de mecanismo a nuestro DLA. NOTAS: (1) En tal forma, el tribunal arbitral puede decidir la controversia en un solo laudo o en tantos laudos parciales como estime necesarios, los cuales pueden versar sobre una parte del fondo de la controversia o sobre otros temas, como la competencia de los rbitros o las medidas cautelares. Por ejemplo, se podra decidir primero si existe responsabilidad extracontractual del demandado, y solo despus decidir, de ser el caso, el monto indemnizatorio. Asimismo, el laudo parcial es, para todo efecto resolutivo, un laudo definitivo, el cual al adquirir firmeza resultar invariable (artculo 59, inciso 2, DLA). (2) Es evidente que la distincin entre contexto de descubrimiento (cmo llegamos a descubrir o mantener una hiptesis) y contexto de justificacin (la cuestin de aceptarla o rechazarla) propia de la teora del razonamiento jurdico resulta tambin aplicable al proceso arbitral. Como tambin aquella diferenciacin entre justificacin interna (decisin se deduce de sus premisas segn las reglas de inferencia aceptadas) y justificacin externa (premisas son calificadas como buenas segn los estndares utilizados por quienes hacen la calificacin) de la decisin judicial, postulada por Jerzy Wrblewski en Sentido y hecho en el Derecho, Universidad del Pas Vasco, San Sebastin, 1989, p. 40. (3) El cual si viene recogido en el mbito de influencia francfona (Code de Procedure Civile Francs y Ley relativa al Arbitraje Civil y Comercial Egipcia - Ley N 9 de 1997), como tambin en algunos pases hispanoparlantes (Ley Brasilera de Arbitraje - Ley N 9.307 de 1996 y Cdigo Procesal Civil y Comercial de la Nacin Argentina, por citar algunos ejemplos). (4) Trmino el cual, destaca la doctrina francfona, tiene en todo caso el mrito de anunciarnos que la decisin pronunciada por los rbitros se distingue de la sentencia judicial en varios puntos de vista (PERROT, Roger. Larbitrage, une autre justice. En Petit Affiches, N 197, Pars, 2003, p. 37). (5) Con igual parecer FOUCHARD, Philipe; GAILLARD, Emmanuel; GOLDMAN, Berthold. Trait de larbitrage comercial international. Litec, Pars, 1996, p. 749. (6) No obstante lo cual podemos conceptuar al laudo arbitral, desde una vertiente sustantiva y formal a la vez, como el nico modo posible de poner trmino al arbitraje regularmente tramitado y que, resolviendo definitivamente las controversias planteadas, les pone trmino, produciendo el efecto de cosa juzgada formal cuando contra este haya precluido el trmino para pedir su anulacin (Ver LORCA NAVARRETE, Antonio Mara y MATHEUS LPEZ, Carlos Alberto. Tratado de Derecho de Arbitraje, Instituto Vasco de Derecho Procesal, San Sebastin, 2003, p. 319). (7) Ibdem, pp. 320-321. (8) Con igual parecer HINOJOSA SEGOVIA, Rafael. El Recurso de Anulacin contra los Laudos Arbitrales. Editorial Revista de Derecho Privado, Madrid, 1991, pp. 323-324. (9) En tal forma, el artculo 55, inciso 1, del DLA nos seala que Todo laudo deber constar por escrito y ser firmado por los rbitros, quienes podrn expresar su opinin discrepante (las negritas son nuestras). (10) De tal modo, el artculo 55, inciso 3, del DLA nos indica que: Se entiende que el rbitro que no firma el laudo ni emite su opinin discrepante se adhiere a la decisin en mayora o la del presidente, segn corresponda (las negritas son nuestras). (11) Como lo establece el artculo 52, inciso 1, del DLA, al sealarnos que El Tribunal Arbitral funciona con la concurrencia de la mayora de los rbitros. Toda decisin se adoptar por mayora, salvo que las partes hubiesen dispuesto algo distinto. Si no hubiese mayora, la decisin ser tomada por el presidente (las negritas son nuestras).

(12) Como se desprende de los artculos 56, inciso 1, y 57, inciso 3, del DLA, los cuales nos sealan respectivamente que Todo laudo deber ser motivado, a menos que las partes hayan convenido algo distinto() y que () el tribunal arbitral decidir en equidad o en conciencia, solo si las partes le han autorizado expresamente para ello (las negritas son nuestras). (13) MATHEUS LPEZ, Carlos Alberto. Compulsa crtica entre el proceso jurisdiccional y arbitral en el Sistema Jurdico Peruano, en: Revista de Derecho Internacional y del Mercosur, N 4, Buenos Aires, 2003, p. 47. (14) Con similar parecer BADENAS CARPIO, Juan Manuel. El juicio de equidad. En: Temas Actuales de Consumo: la resolucin de conflictos en materia de consumo, Instituto Vasco de Derecho Procesal, San Sebastin, 2002, pp. 218-219. (15) Lo cual puede observarse del tenor del artculo 59, inciso 1, DLA, el cual a la letra establece que Todo laudo es definitivo, inapelable y de obligatorio cumplimiento desde su notificacin a las partes (las negritas son nuestras). (16) Con similar parecer La China, Sergio Larbitrato. Il sistema e lesperienza, Giuffr editore, Milano, 2004, pp. 166-167. (17) Es el efecto intra o endoprocesal de la autoridad de cosa juzgada que alcanza a los sujetos del proceso arbitral. En tal forma, las partes no pueden impugnar la resolucin, ni los rbitros tampoco pueden modificarla. (18) Es el efecto extra o exoprocesal de la autoridad de cosa juzgada, el cual se proyecta al exterior del proceso arbitral alcanzando tanto a los terceros como a los dems rbitros y rganos jurisdiccionales. Donde los primeros habrn de respetar esta decisin y muchas veces les servir como base de sus propias pretensiones, en tanto los segundos, se encontrarn imposibilitados de volver a resolver la controversia que ya adquiri autoridad de cosa juzgada. (19) De modo en esencia similar GAVALDA, Christian y LUCAS DE LEYSSAC, Claude. Larbitrage, Dalloz, Pars, 1993, p. 83. Nos sealan que: Entonces la autoridad de cosa juzgada esta limitada en cuanto a sus efectos a la controversia y sobre todo a las partes signatarias del convenio arbitral. (20) Como es el caso del Codice di Procedura Civile Italiano, cuyo artculo 831 permite la interposicin de la opposizione di terzo contra el laudo pasado en autoridad de cosa juzgada. Igualmente, la actual Ley de Arbitraje Espaola en su artculo 43, regula expresamente la posibilidad de interponer el recurso de revisin contra el laudo arbitral firme.

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