UNIVERSITATEA DE STIINTE AGRONOMICE SI MEDICINA VETERINARA BUCURESTI FACULTATEA DE BIOTEHNOLOGII MASTER: BIOTEHNOLOGII IN PROTECTIA MEDIULUI MODULUL MANAGEMENT DE MEDIU

AUDITUL DE MEDIU. PRINCIPII GENERALE

Titular curs: Prof. Dr. Batranescu Gheorghe

Masterand: Deciu Elena Georgiana Anul II, sem. II

2011
CAPITOLUL I TERMENI SI DEFINITII
Termenii i definiiile din domeniul managementului de mediu snt prezentate n SR EN ISO 14050:2010, Management de mediu. Vocabular; de asemenea au fost folosite definiiile unor termeni conform Ordinului MAPAM nr. 50 din 14.01.2004 privind Stabilirea procedurii de organizare i coordonare a schemelor de management de mediu i audit (EMAS). AUDIT DE MEDIU (ISO 14050) Proces sistematic i documentat de verificare a dovezilor de audit, obinute i evaluate n mod obiectiv, pentru a determina dac activitile, evenimentele, condiiile, sistemele de management de mediu stabilite sau informaiile asupra acestora snt n conformitate cu criteriile de audit, i comunicarea rezultatelor acestui proces clientului. AUDIT DE MEDIU (Ordinul MAPAM nr. 50 din 14.01.2004) Instrument managerial de evaluare sistematic, documentat, periodic i obiectiv a performanei organizaiei, a sistemului de management i a proceselor elaborate pentru protecia mediului, cu scopul de: -a facilita controlul managerial al practicilor cu posibil impact asupra mediului; -a evalua respectarea politicii de mediu, inclusiv realizarea obiectivelor i intelor de mediu ale organizaiei. AUDITUL SISTEMULUI DE MANAGEMENT DE MEDIU Proces de verificare (intern) sistematic i documentat a dovezilor de audit obinute i evaluate n mod obiectiv, pentru a determina dac sistemul de management de mediu al unei organizaii este n conformitate cu criteriile de audit ale sistemului de management de mediu stabilite de organizaie i comunicarea rezultatelor acestui proces conducerii clientului. AUDITOR DE MEDIU - persoana sau echipa apartinand personalului organizatiei sau din afara acesteia, care actioneaza in numele conducerii organizatiei, care are, individual sau colectiv, competente specifice si este suficient de independenta fata de activitatile auditate pentru a formula o apreciere obiectiva.

AUDITOR EF Persoan calificat pentru conducerea i realizarea auditurilor de mediu. Criteriile de calificare pentru auditorii efi snt prezentate n ISO-14012. AUDITAT Organizaie supus auditrii. ANALIZ DE MEDIU (Ordinul MAPAM nr. 50 din 14.01.2004) Analiza iniial i complet a problemelor de mediu, a impactului i a performanei care decurg din activitile unei organizaii conform legislaiei n vigoare.

CAPITOLUL II TIPURI DE AUDIT SI SCOPUL ACESTORA

In anul 2003, Ionescu a clasificat auditurile de mediu in cinci categorii: Auditurile terenurilor contaminate Scopul lor este de a identifica si a stabili raspunderile care deriva din contaminarea solului si a apei subterane la nivelul unui amplasament sau al unei cladiri; Auditurile necesare in cazurile de transfer de proprietate Scopul lor este de a identifica riscurile si raspunderile asociate prin transferarea drepturilor de proprietate; de multe ori includ analizarea conformarii anterioare; Auditurile de conformare Scopul lor este de a analiza si a evalua daca activittile aflate in functiune se desfsoara in conformitate cu cerintele prevazute prin reglementari sau prin regulamentele de ordine interna; Auditurile sistemelor de management de mediu (SMM) Scopul lor este de a efectua o analiza sistematica a unui SMM existent, pentru a verifica si stabili daca acesta se conformeaza standardului international ISO 14001, in vederea asigurarii unei permanente fuctionalitti a SMM; 3

Auditurile pentru planurile de management de mediu Scopul lor este de a analiza implementarea recomandarilor privind masurile de reducere a efectelor semnificative asupra mediului si monitorizare a efectelor, efectuate in cadrul planurilor de management de mediu. In anul 2008, Macoveanu si Ciubot, au impartit auditurile n patru mari clase: - Audituri n funcie de scop; - Audituri in funcie de domeniu; - Audituri n funcie de obiect; - Audituri n funcie de planificare. Auditul n funcie de scop Din punctul de vedere al scopului auditului exist trei tipuri principale de audit (fig. 1): - Audit intern sau de prim parte; - Audit extern care poate fi: - audit extern de secund parte; - audit extern de ter parte.

Fig. 1: Tipuri de audit in functie de scop Auditul intern, numit i audit de prim parte reprezint auditul efectuat n exteriorul organizaiei de ctre auditorii proprii n scopul evalurii conformitii propriului sistem de management cu documentele de referin. Prin acest tip de audit organizaia identific punctele slabe, punctele forte ale propriului sistem de management i posibilitile de mbuntire. Auditul intern acioneaz ca un instrument de diagnoz al managementului pentru evaluarea proceselor i activitilor proprii, pentru obinerea dovezilor cu privire la faptul c cerinele snt ndeplinite i pentru identificarea oportunitilor de imbuntire. Auditul de secund parte este un audit extern, efectuat la furnizor (auditatul) de ctre auditor sau de ctre un alt organism care acioneaz n numele organizaiei. n acest caz partea interesat este organizaia sau o alt parte care are un interes n raport cu aceasta, cum ar fi clientul sau alte persoane n numele acestora. Auditurile de ter parte snt conduse de organisme externe independente. Auditul n funcie de obiect Auditurile nu au ca obiect numai sistemele de management. Astfel auditurile calitii, n funcie de obiectul lor pot fi clasificate n: - Audituri ale sistemului de management - Audituri de produs/ serviciu - Audituri de proces/ procedur Audituri ale sistemului de management Auditurile sistemului de management au ca obiectiv evaluarea meninerii conformitii produselor cu documentaia constructiv. Auditul de sistem reprezint examinarea ntregului sistem de management i cuprinde compararea documentelor semnificative din punct de vedere al auditului cu cerinele i examinarea conformitii execuiei. Auditurile interne ale sistemului de management se planific anual i cuprind ntreaga organizaie.

Audituri de produs/ serviciu Acest tip de audituri au ca obiectiv evaluarea meninerii conformitii produselor/ serviciilor cu documentaia constructiv. Este numit i auditul ciclului de funcionare sau de via reprezint examinarea unei mostre de produs fabricat, pentru a constata n ce msur sunt ndeplinite cerinele referitoare la produs. Aceast examinare are loc dup terminarea procesului de fabricaie i nainte de predarea ctre clientul urmtor (poate fi i client intern) i respect un plan de verificare stabilit, cunoscnd cerinele referitoare la produs, la procesul de fabricaie i a ateptrilor clientului. Scopul auditului de produs este: - evaluarea independent a nivelului calitativ al produsului; - investigarea posibilitilor de mbuntire a calitii produsului; - evaluarea impactului produsului asupra mediului, dar i oamenilor, privit din perspectiva ciclului de via, de la sursa de materie prim pn la eliminarea lui final (ca deeu); - evaluarea adecvrii locului de inspecie. Audituri de proces/ procedur Auditurile de proces/procedur au ca obiectiv verificarea gradului e conformitate a proceselor cu specificaiile aplicate. Are drept scop examinarea proceselor/ procedurilor pentru a vedea n ce msur sunt satisfcute criteriile referitoare la acestea. Procesul reprezint ansamblul de activiti corelate sau aflate n interaciune, care transform intrrile n ieiri. Procedura este descrierea modului de desfurare a unei activiti sau a unui proces. n cadrul unui audit de proces se urmresc urmtoarele: - respectarea legislaiei aferente i a reglementrilor legale; - conformitatea, respectarea procedurilor aferente;

- accesibilitatea documentelor, controlul nregistrrilor la fiecare nivel al organizaiei; - realizarea directivelor, obiectivelor, cerinelor; - rolul responsabilului de proces; - sarcinile, rspunderile, competena, pregtirea, experiena participanilor; - mediul de lucru; - interfeele cu alte procese; - msurarea i controlul abaterilor i neconformitilor; - monitorizare, msurare, colectarea de date, mbuntirea procesului. Auditul n funcie de domeniu n funcie de tipul de management auditat, auditurile de deomeniu pot fi: - Audituri ale calitii; - Audituri ale mediului; - Audituri ale sistemului de securitate i sntate a muncii; - Audituri ale managementului responsbilitii sociale, etc. Audituri n funcie de planificare Din punct de vedere a planificrii auditurilor acestea sunt: 1. audit planificat care se desfoar dup un program anual de audit, conform unui plan detaliat. Anunarea auditorului se face cu cel puin 4 sptmni nainte. 2. audit extraordinar (neprogramat) ce se datoreaz unor evenimente neateptate, reclamaiile din partea clienilor sau rebuturi n cretere. Anunarea auditatului se face cu cel puin o zi nainte. Auditul extraordinar este auditul nedeclarat ca atare, executat fr

asentimentul prealabil al auditatului, pus n faa unui fapt mplinit (formulare de cerere de aciune corectiv). Alte tipuri de audit Auditul combinat reprezint activitatea prin care se auditeaz mpreun dou sau mai multe sisteme de management, n general cu caracteristici asemntoare. Auditul comun are loc atunci cnd dou sau mai multe organizaii de audit coopereaz pentru a audita n comun un singur auditat. Acest tip de audit poate fi justificat de existena unor criterii de audit specifice unor domenii sensibil diferite. Cvasiauditul const ntr-o vizit la potenialul auditat n vederea evalurii capabilitii acestuia de a ndeplini cerinele specificate, precum i a necesarului de sprijin ce poate fi oferit de organizaia auditoare. n cazul auditului de ter parte, cvasiauditul poate servi la stabilirea fezabilitii auditului. Preauditul, numit i audit de diagnosticare, const n examinarea preliminar a sistemului de management n vederea diagnosticrii acestuia. Auditul la faa locului const n principal n culegerea dovezilor de audit ce servesc la stabilirea concluziilor auditului. Auditul de supraveghere const n examinarea n vederea actualizrii statutului unui sistem de management sau pentru a stabili dac aciunile corective recomandate i convenite cu ocazia auditului precedent au fost aplicate i dac snt eficiente. Auditul de prelungire const n examinarea n vederea prelungirii valabilitii certificrii, dup scurgerea perioadei de valabilitate a certificatului acordat anterior. Auditul spontan este auditul declanat imdiat de la identificarea unei probleme semnificative. Auditul suplimentar este atunci cnd apar schimbri importante n sistemul de management, n organizare sau n calitatea produselor, proceselor sau serviciilor. Auditul neanunat este auditul nedeclarat ca atare, executat fr asentimentul prealabil al auditatului, pus n faa faptului mplinit.

CAPITOLUL III CONTINUTUL UNUI AUDIT DE MEDIU n termeni generali, aria tematic abordat de audit depinde de condiiile specifice ale fiecrei aplicaii i ar putea include urmtoarele teme: - aspecte tehnice; - aspecte de securitate i sntate a muncii ; - aspecte economico-financiare; - aspecte legale; - aspecte ale managementului deeurilor. Aspecte tehnice Obiectivul aspectelor tehnice const n - stingerea, analizarea i evaluarea informaiei despre natura procesului, problemele de mediu asociate i deeurilor materiale i energetice; Aspectele tehnice evalueaz dac tehnologia, procesele, deeurile i produsele finale snt adecvate sau nu. Acestea snt prti componente ale auditului de mediu. Aspecte de securitate i sntate a muncii Obiectivul princial al acestor aspecte este de a identifica, analiza i evalua ariile cu potenial de risc. Aspectele de securitate i sntate a muncii snt: -analiza riscului; - politica i programele privind sntatea i protecia muncii; - planuri de urgen; - prevenirea accidentelor; - planuri de securitate i igiena muncii; - planuri de instruire; 9

- statistica accidentelor; - registrul incidentelor de mediu; - condiii de lucru (zgomot, compoziia aerului, temperatura). Aspecte economico-financiare Obiectivul acestor aspecte const n structurarea unui program de aciune pentru mbuntirea mediului. Aspectele economico-financiare snt urtoarele: - costuri directe i indirectedatorate nerespectrii standardelor de mediu: amenzi, nchideri de instalaii, pierderea clienilor, creterea costului poliei de asigurare; - costuri asociate accidentelor, asigurri, indemnizaii, daune asupra personalului i a instrumentelor, scderea produciei. - costuri asociate tratamentului i depozitrii deeurilor de producie; - cerinele de investiii pentru protecia (mbuntirea) mediului: nchiderea sau redirecionarea unitilor ineficiente, noi sisteme de control ale procesului, modificri n proces, noi linii, etc. - costuri de operare asociate proteciei mediului: creteri ale costurilor materialelor i energiei (mbuntirea calitii, cost unitar crescut); - identificarea i valorificarea potenialelor beneficii rezultate din economisirea energiei i materialelor, prin creterea eficienei datorat subproduselor, reducerii deeurilor, incidentelor de mediu, costului de tratare i depozitare a deeurilor; - analiz cost beneficiu a alternativelor de protecia mediului. Aspecte ale managementului de mediu Obiectivul aspectelor managementului de mediu este de a evalua punerea n practic a sistemului de management de mediu al organizaiei. Aspectele managementului de mediu snt:

10

- organigrama societii, ierarhiile, funciile i responsabilitile de mediu; - resursele financiare destinate gestiunii de mediu; - mecanismele de comunicare n interiorul societii cu comunitatea i instituiile de mediu; - imaginea extern :comunitate-clieni-furnizori-instituii; - pstrarea, controlul i accesibilitatea documentaiei de mediu; - programe de perfecionare a managementului de mediu; - nivele de sensibilitate/contiina de mediu; - verificarea ndeplinirii obiectivelor i planurilor de management de mediu.

11

BIBLIOGRAFIE 1. Macoveanu M., Ciubot-Roie C., Auditul de mediu, Ediia a 3-a, editura

Ecozone, Iai, 2008; 2. Ionescu C., Curs Politici de management de mediu, Catedra de Hidraulic i

Maini Hidraulice, an IV, Specializarea Ingineria mediului, 2003; 3. Negrei, C. C. Operatori, Politici, Comunicare, Editura Protransilvania,

Bucureti, 1997; 4. ISO 14001 Sisteme de management de mediu Specificaii i ghid de

utilizare; 5. ISO 14004 Sisteme de management de mediu Ghid privind principiile,

sistemele i tehnicile de aplicare; 6. 7. ISO 14010 Ghid pentru audit de mediu Principii generale; ISO 14011 Ghid pentru audit de mediu Proceduri de audit Auditul

sistemelor de management de mediu; 8.

ISO 14012 Ghid pentru audit de mediu Criterii de calificare

pentru auditorii de mediu;

9. 10.

ISO 14050 Management de mediu. Vocabular; Ordinul MAPAM nr. 50 din 14.01.2004.

12