Manual Operacional de Procedimentos e Supervisão de

Agentes Autônomos de Investimento

Resolução CVM 16

Nós do BOCOM BBM (Banco BOCOM BBM S.A.) somos responsáveis, perante os clientes
e perante quaisquer terceiros, pelos atos praticados pelo agentes autônomos de
investimento (“AAI”) que contratamos. A aplicação das regras, procedimentos e controles
internos aplicadas a todos nós devem ser observadas também pelos AAI.

1. Quem é o AAI?

AAI é a pessoa física registrada para realizar, sob nossa responsabilidade e na qualidade
de preposto, as atividades de:

▪ prospecção e captação de clientes;

▪ recepção e registro de ordens e transmissão dessas ordens para os sistemas de
negociação ou de registro cabíveis; e/ou
▪ prestação de informações sobre os produtos e serviços que oferecemos, incluindo
as atividades de suporte e orientação inerentes à relação comercial com os clientes.

Os AAI podem exercer suas atividades individualmente, ou por meio de sociedade ou firma
individual constituída exclusivamente para este fim. A sociedade de AAI deve,
obrigatoriamente, ser uma sociedade simples, e ter por objeto social, exclusivamente, o
exercício da atividade de AAI, sendo proibida a participação em outras sociedades.
Adicionalmente, a pessoa jurídica deve ter como sócios unicamente pessoas físicas que
sejam agentes autônomos. Todos os sócios são responsáveis perante a CVM, a entidade
credenciadora e as entidades autorreguladoras competentes pelas atividades da
sociedade.

Para exercer a atividade de AAI, este deverá ser credenciado pela entidade credenciadora
autorizada pela CVM, atualmente, a Associação Nacional das Corretoras e Distribuidoras
de Títulos e Valores Mobiliários, Câmbio e Mercadorias (“ANCORD”). A supervisão,
fiscalização e aplicação de penalidades é responsabilidade da BSM - Supervisão de
Mercados (“BSM”). Adicionalmente, o AAI deverá atender aos requisitos mínimos definidos
pela Resolução CVM nº 16, de 9 de fevereiro de 2021 (“Resolução CVM 16”) e demais
normativos aplicáveis, além das eventuais diretrizes emitidas e programas coordenados
pela BSM.
 2. Objetivo

Este Manual Operacional de Procedimentos e Supervisão de Agentes Autônomos de

Investimento (“Manual”) tem por objetivo regular nosso relacionamento com os AAI, bem
como garantir que a prestação do serviço de intermediação de valores mobiliários,
exercida pelo AAI perante terceiros, esteja em total conformidade com nossas normas e
procedimentos internos, bem como com a legislação aplicável. Os AAI a nós vinculados
devem aderir a este Manual por meio da assinatura do Termo de Recebimento e Adesão
ao Manual de Conduta do AAI, na forma do Anexo I deste Manual.

Este Manual não aborda e nem pretende abordar, de forma ampla e exaustiva, todas as
leis, regulamentações, regras e políticas que devem governar a conduta do AAI. Os valores
e princípios trazidos neste Manual devem sempre ser aplicados e respeitados pelo AAI no
desempenho de suas atividades.

Em caso de conflito entre as disposições deste Manual e eventuais contratos que firmamos
com os AAI, deverão prevalecer as disposições descritas nos respectivos contratos.

3. Diretrizes Corporativas

3.1. Princípios

Esperamos que o AAI corresponda às mais altas expectativas de probidade, boa-fé,

conduta ética e profissional, empregando no exercício da atividade todo o cuidado e a
diligência esperados de um profissional em sua posição, em relação aos clientes e a nós,
em conformidade com os termos da regulamentação em vigor e nosso Código de Ética e
Conduta, disponível em nosso site1(“Código de Conduta”).

O AAI deve se comprometer com a manutenção da nossa cultura e dos nossos princípios
éticos, de forma a reforçar e aprimorar o ambiente de compliance e controle existente,
por meio da gestão e mitigação de riscos de conduta e de riscos reputacionais. O AAI
deverá nos comunicar acerca de qualquer violação ao Código de Conduta ou às
regulamentações vigentes que tenha ciência.

Na condução de seus negócios, o AAI deve considerar se as ações propostas estão em

conformidade com as leis, regras, regulamentos, alertas, manuais, procedimentos e
diretrizes, bem como com as premissas trazidas pelo Código de Conduta, por este Manual
e por nossas políticas internas. Deve, também, zelar pelo sigilo de informações
confidenciais a que tenha acesso no exercício da função.

1 https://www.bocombbm.com.br/governanca-corporativa/compliance/
Além dos nossos manuais e códigos internos, o AAI deve conhecer e estar de acordo com
todos os termos do contrato que firmarmos com ele, bem como as regras e procedimentos
previstos nos seguintes normativos ou manuais:

▪ Resolução CVM 16;

▪ Instrução CVM nº 505, de 27 de setembro de 2011, conforme alterada (“Instrução
CVM 505”);
▪ As leis e regulamentações indicadas no Capítulo “3.2 Prevenção à Crimes Financeiros,
Anticorrupção, Sanções e Financiamento ao Terrorismo” desse Manual;
▪ Ofício-Circular nº 4/2018-CVM/SMI;
▪ Programa de Educação Continuada da BSM, conforme disponibilizado;
▪ Manuais operacionais da câmara de compensação e de liquidação da B3;
▪ Código de Conduta e Ética da B3; e
▪ Código de Regulação e Melhores Práticas para Distribuição de Produtos de
Investimento da Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de
Capitais (“ANBIMA”).

O AAI deverá manter todos os documentos, registros e informações exigidos pela

regulamentação e autorregulamentação em vigor, relacionados aos serviços prestados,
pelo prazo mínimo de 5 (cinco) anos, ou superior em caso de determinação expressa da
CVM, de outras entidades e autoridades públicas, das entidades de autorregulação, de
entidade credenciadora e/ou por força de disposição contratual. Da mesma forma, o
BOCOM BBM manterá em seus arquivos, pelo período mínimo de 5 (cinco) anos, contados
a partir da rescisão do contrato, todos os registros, documentos e comunicações, internas
e externas, inclusive eletrônicos, relacionados à contratação e à prestação de serviços pelo
AAI.

Além disso, o AAI se compromete a encaminhar cópia dos documentos, registros e

informações à CVM, à ANBIMA, ao Banco Central do Brasil (“BACEN”), à Receita Federal
do Brasil, à ANCORD, à BSM e/ou às quaisquer outras entidades competentes, na forma
e no prazo por elas determinados, mediante solicitação.

Em caso de eventuais dúvidas do AAI quanto à conduta a ser praticada ou quanto aos
dispositivos constantes dos nossos manuais e políticas, deverá sempre e prontamente
entrar em contato com nossa área de Compliance.

Ainda, em linha com nossas obrigações regulatórias, comunicaremos à CVM e às

autoridades autorreguladoras competentes, assim que tomarmos conhecimento de
condutas dos AAI contratados que possam configurar indícios de infração às normas
emitidas pela CVM e/ou por tais autoridades autorreguladoras.
Nós manteremos em nosso site uma relação atualizada de todos os AAI contratados pelo
BOCOM BBM, conforme previsto na regulamentação. A relação de agentes autônomos será
atualizada no prazo de 5 (cinco) dias úteis, contados da correspondente contratação,
alteração de contrato ou rescisão. Em caso de contratação de pessoa jurídica, todos os
seus sócios devem ser inscritos na relação.

Também devemos informar à entidade credenciadora a relação atualizada de Agentes

Autônomos de Investimento contratados, no prazo máximo de 5 (cinco) dias úteis após a
atualização ter sido feita.

3.2. Conflito de Interesses

Como todo provedor de serviços financeiros que atua em diversos segmentos, nosso grupo
econômico, junto com nossos prepostos, está regularmente exposto a potenciais conflitos
de interesses. Empregamos grandes esforços para gerenciá-los de maneira consistente
com os mais altos padrões de integridade e diligência. É obrigação do AAI fazer o mesmo,
visando a eliminar qualquer potencial conflito de interesse que eventualmente possa
ocorrer. Com esse objetivo, as ações do AAI não podem ser guiadas por interesses ou
ganhos pessoais, mas sim pelo compromisso com a qualidade dos serviços prestados aos
clientes:

▪ Nenhum cliente deve ter tratamento privilegiado com relação a outro, por qualquer
razão;
▪ Estão proibidos de aceitar qualquer gratificação ou presente e realizar atividades que
gerem vantagens indevidas;
▪ Devem pautar suas atividades em conformidade com os nossos interesses, valores e
princípios;
▪ Devem ser transparentes sobre eventuais erros operacionais ocorridos na realização
de suas atividades;
▪ Não devem realizar atividades externas ou investimentos pessoais que interfiram em
seu desempenho profissional; e
▪ Devem informar à nossa área de Compliance toda e qualquer situação de conflito de
interesse identificada.

3.3. Investimentos Pessoais e Participações em empresas

Possuímos política de investimento pessoal que se aplica a todos os nossos diretores,

funcionários, trabalhadores temporários e prestadores de serviços que desempenhem
atividades de intermediação ou de suporte operacional, incluindo os AAI.
A Política de Investimentos Pessoais deve ser considerada como parte integrante deste
Manual, e pode ser consultada no nosso site.

Os AAIs que prestem serviços ao BOCOM BBM são considerados “Pessoas Vinculadas” nos
termos da Instrução CVM nº 505 de 27 de setembro de 2011.

Sendo assim, os AAIs que prestem serviços ao BOCOM BBM devem negociar valores
mobiliários apenas por meio do BOCOM BBM ou da nossa Corretora Parceira, mediante
fornecimento de autorização expressa para que ela preste informações ao BOCOM BBM
sobre as operações efetuadas.

Esta regra não se aplica às operações em mercado organizado em que o BOCOM BBM e a
Corretora Parceira não sejam pessoas autorizadas a operar e às operações em que o
BOCOM BBM e a Corretora Parceira não participem da distribuição dos valores mobiliários
ofertados publicamente.

Esta regra não se aplica, também, para os ativos financeiros de livre negociação, conforme
tabela disponível na Política de Investimentos Pessoais.

Caso o AAI já possua investimentos em outra instituição, este deverá solicitar a

transferência de custódia para o BOCOM BBM ou para a Corretora Parceira, no período de
30 dias contados a partir da sua contratação. O AAI também poderá vender toda a sua
posição em outra instituição, desde que a venda seja aprovada pela área de Compliance
e ocorra no período de até 30 dias contados a partir da sua contratação.

A relação de Corretoras Parceiras, bem como os procedimentos que devem ser adotados
para abertura de relacionamento com as Corretoras Parceiras estão descritos na Política
de Investimentos Pessoais.

Considerando o conflito de interesse inerente às atividades que exercemos, se faz

necessário criar controles de aprovação e registro para limitar ou mitigar a exposição dos
conflitos relacionados à participação dos nossos prepostos em empresas.

A detenção de participação em empresas por AAI somente é permitida nos casos em que
a atividade desempenhada pela empresa não propicie situação de conflito de interesses,
que possa influenciar de maneira imprópria o desempenho das funções.

O AAI deve consultar a área de Compliance antes da aquisição de participação em empresa.

A consulta ao Compliance deve ser feita por meio do e-mail
compliancecorporativo@bocombbm.com.br, devendo o AAI fornecer no mínimo as
seguintes informações: nome da empresa, CNPJ, atividade principal, participação
pretendida (%) e se exerce ou exercerá cargo de administração na empresa.

Anualmente, até o dia 31 de janeiro, os AAI deverão informar para a área de Compliance
as participações em empresas detidas por elas (e por seus cônjuges ou companheiros,
filhos menores e sociedades controladas)

3.4. Materiais Publicitários

Todos os materiais de marketing que produzimos ou utilizamos, assim como nossos

prepostos, como regra geral, devem ser escritos de forma simples, clara, objetiva e
concisa, estando em consonância com a regulamentação em vigor. Adicionalmente, devem
adotar os padrões mínimos de conteúdo, revisão, utilização e retenção dos materiais que
criamos e distribuímos.

O AAI deverá conhecer o inteiro teor dos Materiais de Marketing, incluindo, sem limitação,
a modalidade, nível de risco, complexidade, regras atinentes à movimentação,
remuneração praticadas, conforme aplicável, obrigando-se ainda a informá-las com total
clareza aos investidores. Reforçamos que todo material utilizado pelo AAI deve observar
as diretrizes da ANBIMA e da CVM.

Especificamente para o AAI, nos casos em que for aplicável ao escopo de atuação do AAI,
previsto em contrato, todas as campanhas publicitárias e promocionais devem passar por
nossa aprovação, sendo que tal revisão e aprovação deverá ser feita no prazo máximo de
10 (dez) dias úteis contados a partir do envio pelo AAI. Tais materiais devem:

▪ nos identificar como contratante e o AAI como contratado, bem como apresentar
os dados de contato da nossa ouvidoria;
▪ no caso das pessoas jurídicas, identificar cada um dos agentes autônomos dela
integrantes;
▪ os nossos logotipos e os do AAI devem ter igual destaque, sendo vedado referir à
nossa relação por meio de expressões que dificultem a compreensão da natureza
do vínculo existente, como “parceira”, “associada” ou “afiliada”, sendo certo que o
disposto neste item se aplica ainda às apostilas e a qualquer outro material utilizado
em cursos e palestras ministrados pelo AAI, e às suas páginas na internet; e
▪ ser escritos de forma a não induzir o investidor a erro quanto ao tipo de atuação,
por exemplo, consultor, gestor, analista, especialista etc. Os materiais devem deixar
claro sobre a atuação do AAI como tal.

As mesmas regras listadas acima devem ser aplicadas ao site e veículos de mídia social
do AAI, sendo que qualquer ajuste que solicitarmos em tais plataformas deve ser
imediatamente acatado pelo AAI. Adicionalmente, alguns requisitos regulatórios e de
melhores práticas devem ser seguidos na construção do site:

▪ uso de declarações (disclaimers) de conformidade, divulgações e renúncias

apropriados;
▪ requisitos legais e regulamentares aplicáveis, na medida em que estes imponham
requisitos adicionais a estes padrões mínimos;
▪ utilizar junto à logomarca ou sinal distintivo do AAI a logomarca do nosso banco,
com, no mínimo, igual destaque, devendo aparecer em todos os ambientes do site;
▪ incluir lista no site com a identificação de todos os AAIs e sócios que atuem junto a
empresa, essa relação tem que estar refletindo as mesmas informações do site da
CVM;
▪ quando disponibilizar conteúdo publicado em outros meios de comunicação, tais
documentos deverão sempre informar a fonte da informação (com nome do veículo
responsável e data da publicação);
▪ manter atualizado todo o material referente aos produtos distribuídos e ao mercado
de valores mobiliários;
▪ apresentar as informações referentes aos produtos como: (a) a descrição detalhada
do produto; (b) os riscos inerentes ao investimento; (c) indicar se o patrimônio do
cliente está garantido ou não; (d) o desempenho esperado ou passado; (e) as
informações sobre os custos incorridos pelo cliente; (f) possíveis situações de
conflito de interesses; (g) a data base do material e fonte das informações
referidas; (h) deve ser mencionado que o produto mencionado pode não ser
condizente com o perfil do investidor, sendo necessária a análise e definição deste
perfil; e (i) eventuais avisos obrigatórios, inclusive aqueles relacionados aos itens
acima, nos termos da regulamentação em vigor.

O AAI está proibido de manifestar opinião em veículos de publicidade ou mídias sociais,

relacionadas a assuntos não ligados aos produtos por ele distribuídos. Ademais,
entrevistas, comentários, publicações sobre o serviço de AAI prestado a nós devem passar
pela nossa aprovação prévia.

3.5. Treinamentos

Nossa área de Compliance irá proporcionar os treinamentos aplicáveis com periodicidade

mínima anual, além de incentivar a adoção de posturas éticas e em conformidade com os
padrões estabelecidos.

Os treinamentos, que serão agendados com antecedência prévia razoável, serão

realizados presencialmente, via conferência, por meio de plataforma online ou envio de
material com uma prova, para preenchimento e assinatura do AAI.
Todos os AAI, seus sócios e colaboradores, no caso de pessoa jurídica, deverão
obrigatoriamente realizar os treinamentos.

3.6. Vedações

O AAI, no exercício de suas atividades e na forma da regulamentação, está proibido de:

▪ manter contrato para a prestação dos serviços com mais de uma instituição
integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários, com exceção dos casos
de distribuição de cotas de fundos de investimentos, conforme estabelecido no
artigo 18, §2º, da Resolução CVM 16;
▪ receber de clientes ou em nome de clientes, ou a eles entregar, por qualquer razão
e inclusive a título de remuneração pela prestação de quaisquer serviços,
numerários, títulos ou valores mobiliários ou outros ativos;
▪ aceitar ou oferecer, direta ou indiretamente, compensação de qualquer natureza
com o intuito de presentear ou de qualquer outra forma recompensar o negócio
prospectado ou obtido junto ao cliente e/ou fornecedor;
▪ atuar como procurador ou representante dos clientes perante instituições
integrantes do sistema de distribuição de valores mobiliários, para quaisquer fins;
▪ contratar com clientes ou realizar, ainda que a título gratuito, serviços de
administração de carteira de valores mobiliários, consultoria ou análise de valores
mobiliários;
▪ delegar a terceiros, total ou parcialmente, a execução dos serviços que
contratarmos;
▪ usar senhas ou assinaturas eletrônicas de uso exclusivo do cliente para a
transmissão de ordens por meio de sistemas eletrônicos de negociação;
▪ confeccionar e enviar aos clientes extratos e/ou quaisquer outros documentos sem
nossa autorização, contendo informações sobre as operações realizadas ou posições
em aberto, uma vez que somente os documentos que produzirmos ou indicarmos
poderão ser enviados ao cliente;
▪ prometer ou garantir rentabilidade;
▪ realizar negociações que possam representar criação, direta ou indiretamente, de
condições artificiais de demanda, de oferta ou de preços nos mercados de atuação
ou sua manipulação, bem como, relacionadas à lavagem de dinheiro;
▪ atuar como contraparte em operações das quais participem os clientes ou qualquer
outro tipo de atuação que possa implicar em conflito de interesses;
▪ realizar operações para si ou para clientes com base em informações privilegiadas,
bem como repassar tais informações a terceiros;
▪ no caso de denominação de pessoa jurídica, assim como nos nomes fantasia
utilizados, a utilização de siglas e de palavras ou expressões que induzam o
 investidor a erro quanto ao objeto da sociedade, sendo obrigatório constar a
expressão “Agente Autônomo de Investimento”
▪ aconselhar investidores a realizar negócios com a finalidade de obter, para si ou
para outrem, vantagem indevida;
▪ agir em desconformidade com o estabelecido pelos nossos controles internos,
incluindo, sem limitação, com relação ao disposto neste Manual, sendo certo que
forneceremos ao AAI todo o material relativo a tais controles;
▪ utilizar-se indevidamente de informações que possa vir a obter por meio da
prestação dos serviços, para beneficiar-se; e
▪ utilizar apenas logotipos próprios ou incluir o nosso logotipo com destaque menor
que o logotipo próprio do AAI, sendo vedada a utilização de expressões que
dificultem a compreensão da natureza do vínculo existente (como “parceira”,
“associada” ou “afiliada”), sendo certo que o disposto neste inciso se aplica ainda
às apostilas e a qualquer outro material utilizado em cursos e palestras ministrados
pelo AAI, e às suas páginas na rede mundial de computadores.

Qualquer violação aos itens listados nesse manual e/ou regulamentação vigente será
passível de medida disciplinar, conforme a seguir indicado.

3.7. Medidas disciplinares

Caso seja identificada qualquer irregularidade praticada pelo AAI, tomaremos as devidas
medidas disciplinares que julgarmos cabíveis, sem prejuízo das demais penalidades e
imputações cabíveis previstas em lei e/ou nos contratos que celebrarmos com o AAI.

3.8. Procedimentos de Supervisão

Como forma de supervisionar a atuação do AAI, nós poderemos solicitar ao AAI,

periodicamente, a apresentação de documentos comprobatórios do devido cumprimento
das obrigações estabelecidas neste Manual ou no contrato firmado, bem como realizar a
atualização da due diligence realizada quando da sua contratação, a critério do BOCOM
BBM.

Serão verificados ao menos os seguintes itens:

▪ Acompanhamento das operações dos clientes, inclusive com a realização de

contatos periódicos, quando aplicável;
▪ Revisão do website do AAI e dos materiais utilizados em cursos e palestras
ministrados pelo AAI, se houver;
 ▪ Avaliação de participações (incluindo dos sócios e diretores) em outras sociedades,
com especial atenção para prestadores de serviços de mercado de capitais (i.e.,
gestor de recursos, consultor ou analista de valores mobiliários);
▪ Análise do Anexo I do Questionário de Due Diligence para Contratação de
Distribuidor de Produtos de Investimento da ANBIMA;
▪ Cumprimento da Política de Investimentos Pessoais; e
▪ Avaliação, por amostragem, do sistema de gravação de ordens, nas hipóteses em
que for permitido o recebimento e transmissão de ordens.

3.9. Ouvidoria

Em atendimento às exigências da Resolução nº 4.860, de 23 de outubro de 2020, do

Conselho Monetário Nacional - CMN, das normas complementares e da Instrução CVM
nº 529, de 1º de novembro de 2012, conforme alterada (“Instrução CVM 529”), (i) as
instituições financeiras e demais instituições autorizadas a funcionar pelo BACEN que
tenham clientes pessoas físicas ou pessoas jurídicas classificadas como microempresas na
forma da legislação própria, e (ii) as instituições habilitadas a atuar como integrantes do
sistema de distribuição, os prestadores de serviços de custódia de valores mobiliários, os
agentes emissores de certificados e os prestadores de serviços de ações escriturais,
autorizados ao exercício de tais atividades pela CVM, devem instituir componente
organizacional de ouvidoria, com a atribuição de atuar como canal de comunicação entre
essas instituições e os clientes e usuários de seus produtos e serviços, inclusive na
mediação de conflitos.

O componente organizacional de ouvidoria visa a (i) assegurar a estrita observância das

normas legais e regulamentares relativas ao Código de Defesa do Consumidor, e (ii) atuar
como canal final (pós-atendimento), na mediação de conflitos e solução de problemas
entre os clientes e a instituição.

Para permitir o acesso dos clientes e usuários de produtos e serviços ao atendimento da

Ouvidoria, disponibilizamos os seguintes canais de atendimento aos clientes:

▪ serviço de discagem direta gratuita ([0800 724 8448]), disponível para todo o
Brasil, de segunda a sexta feira, das 10h às 16h, exceto feriados;
▪ SAC: [0800 725 2228];
▪ e-mail: [ouvidoria@bocombbm].

Após o registro da demanda, o ouvidor irá informar aos reclamantes o prazo previsto para
resposta final, o qual não poderá ultrapassar 10 (dez) dias úteis, podendo ser prorrogado,
excepcionalmente e de forma justificada, uma única vez, por igual período, sendo o
número de prorrogações limitado a 10% (dez por cento) do total de demandas no mês e
devendo o demandante ser informado sobre os motivos da prorrogação. Nos casos em
que as demandas dos investidores forem encaminhadas pela CVM utilizando o sistema
eletrônico EXP-GOI, o prazo para a resposta dessas demandas será de até 15 (quinze)
dias, conforme estipulado no parágrafo §1º do art. 10 da ICVM 529.

3.10. Canal de denúncias

O BOCOM BBM possui Canal de Denúncias, em conformidade com a Resolução CMN nº

4.567.

O Canal de Denúncias é uma ferramenta acessível a todos os nossos funcionários,

colaboradores, prepostos, usuários, clientes, fornecedores ou parceiros, pela qual podem
ser reportadas situações com indícios de ilegalidade ou que não estejam de acordo com
as diretrizes contidas em nossas políticas, procedimentos ou regulamentos aplicáveis. A
denúncia pode ser feita verbalmente ou por escrito, por meio dos canais a seguir e o
anonimato do manifestante é garantido, se ele assim o desejar.

E-mail: hotline@bocombbm.com.br

Telefones: (21) 2514-7788

(11) 3704-0511

Carta: Av. Barão de Tefé, 34. 20º andar

Saúde - CEP: 20220-460 - Rio de Janeiro - RJ
A/C: Gerente de Compliance

4. Diretrizes relacionadas à Prevenção a Crimes Financeiros, Anticorrupção,

Sanções, Financiamento ao Terrorismo, Práticas não Equitativas e
Manipulação de preço

Assim como todo provedor de serviços financeiros, estamos expostos a potenciais riscos
de utilização de nossos serviços para facilitação dos crimes financeiros indicados acima,
entre outros. Por isso, nos esforçamos e adotamos medidas gerenciais consistente com os
mais altos padrões de integridade e diligência para mitigar tais riscos. É obrigação do AAI
fazer o mesmo, visando eliminar qualquer potencial risco de ser utilizado para facilitação
de crimes financeiros que eventualmente possam ocorrer.

Nós possuímos uma robusta política de prevenção à lavagem de dinheiro e combate ao

financiamento ao terrorismo (“PLDCFT”), que se aplica integralmente aos AAI que
contratarmos. A política está disponível para consulta em nosso site.
O AAI deverá deixar a nossa disposição todos os elementos e documentos necessários
para que possamos supervisioná-lo. O AAI deverá manter em sua sede registros exatos e
adequados que corroborem o desempenho das atividades realizadas e serviços prestados,
incluindo custos, despesas e qualquer pagamento efetuado para qualquer pessoa por
qualquer motivo em nosso nome ou em nosso benefício, incluindo valor, propósito,
pagador e favorecido desse pagamento, juntamente com a documentação comprobatória.
Estes registros e contas deverão estar disponíveis para inspeção a todo momento,
mediante aviso prévio, inclusive para que se façam cópias de trechos de quaisquer
documentos originais do AAI relacionados às atividades prestadas. Tais registros deverão
ser mantidos pelo AAI pelo prazo mínimo de 5 (cinco) anos após o vencimento ou a
rescisão de nossa relação contratual ou por prazo superior em caso de determinação
expressa da CVM ou de entidade credenciadora nesse sentido.

4.1. Processo de Aceitação, Manutenção e Monitoramento de Clientes

O AAI exerce uma atividade comercial em nosso nome. Como parte da área comercial, o
AAI pode ter como funções e responsabilidades, de acordo com o contrato firmado:

• Obter e registrar todas as informações que permitam identificar e qualificar o

cliente, bem como a origem dos recursos;
• Atentar a comportamentos considerados suspeitos e/ou operações consideradas
atípicas, considerando o perfil dos clientes e seu histórico de atividades, incluindo,
sem limitação, os comportamentos e operações listados em normativos emitidos
pelos órgãos reguladores; e
• Notificar a nossa área de Compliance, por meio do e-mail
compliancecorporativo@bocombbm.com.br e telefone (21) 2514-8446, quando
verificada a ocorrência de um comportamento suspeito, uma operação atípica ou
sua proposta.

O AAI poderá ser responsável pelo processo de atualização cadastral dos clientes,
dependendo do seu escopo de atuação previsto em contrato, e deverá respeitar os prazos
revisionais conforme a classificação de risco do respectivo cliente, nos termos da nossa
Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo.

4.2. Comunicação de Operações Suspeitas

Qualquer proposta ou tentativa de transação, transações efetivadas, prestação de serviços,

abertura ou manutenção de relacionamento de qualquer tipo (cliente, fornecedor, parceiro
etc.) em que tenha sido identificado indício ou suspeita de crimes financeiros (lavagem de
dinheiro, financiamento do terrorismo, suborno, corrupção, relacionamento com parte
incluída em lista de sanções, etc.) devem ser encaminhadas para a nossa área de
Compliance, por meio do e-mail compliancecorporativo@bocombbm.com.br e telefone
(21) 2514-8446, ou através do nosso Canal de Denúncias, mesmo que a transação ou a
abertura de relacionamento tenha sido inicialmente rejeitada.

4.3. Processos Anticorrupção e Suborno

Esperamos que o AAI assuma seriamente o compromisso de fazer tudo o que for possível
para prevenir as práticas de lavagem de dinheiro, financiamento de atividades terroristas,
corrupção e suborno.

O AAI e seus colaboradores:

Não devem:
▪ Autorizar, oferecer, fornecer, solicitar ou aceitar qualquer coisa de valor com a
intenção de obter, manter ou conceder qualquer negócio ou qualquer outra
vantagem; ou
▪ Ignorar quaisquer sinais de potencial de suborno/corrupção.

Devem:
▪ Cumprir com todas as leis e regulamentações anticorrupção e suborno e com as
diretrizes dispostas na nossa Política de Prevenção à Corrupção, disponível em nosso
site;
▪ Aplicar atenção especial quando em tratativas envolvendo pessoas politicamente
expostas, seus familiares, estreitos colaboradores e pessoas jurídicas de que
participem, bem como organizações sem fins lucrativos;
▪ Cumprir com todos os requerimentos antissuborno e corrupção, incluindo, mas não
se limitando a: presentes e entretenimentos, contratação de funcionários,
contribuições políticas e de caridade; relacionamento com fornecedores e prestadores
de serviços;
▪ Manter livros e registros corporativos e contábeis que reflitam de forma precisa e
correta os dados financeiros da companhia;
▪ Comunicar à nossa área de Compliance qualquer suspeita de potencial
suborno/corrupção nas atividades relacionadas aos produtos que oferecemos e que
sejam ofertados pelo AAI.

4.4. Presentes e Entretenimentos

Nenhum brinde, presente, viagem ou evento poderá ser dado a qualquer pessoa, seja ela
agente Público ou não, para influenciar ou compensar impropriamente um ato ou decisão,
como compensação real ou pretendida para qualquer benefício indevido.
Nesse sentido, os AAI não devem:
• Oferecer ou prometer presentes, assumir despesas com viagens, entretenimento,
diversão, ou qualquer serviço para influenciar ou recompensar terceiros gerando
qualquer vantagem ilícita ou indevida;
• Aceitar presentes, favores, doações ou contribuições de qualquer pessoa que tenha
por escopo obter vantagem ilícita ou indevida, proveniente de qualquer
relacionamento comercial;
• Prometer ou realizar doações ou contribuições a qualquer pessoa se a finalidade for
a de influenciar a ação de um órgão, entidade, empresa ou funcionário, público ou
privado, para obter vantagem ilícita ou indevida.

Brindes e entretenimento que não estejam no escopo acima podem ser aceitos ou
oferecidos, desde que obedecidas as regras estabelecidas na nossa Política de Presentes,
Gratificações e Entretenimento.

Em caso de dúvida sobre as circunstâncias do oferecimento de brindes, presentes, viagens

ou eventos, o AAI deverá consultar a área de Compliance por meio do e-mail
compliancecorporativo@bocombbm.com.br ou do telefone (21) 2514-8446, para mais
esclarecimentos sobre permissões.

4.5. Conheça seu Colaborador

O AAI que se organizar em sociedade deverá ter processos internos próprios que visam
conhecer seu colaborador para fins de prevenção a crimes financeiros. O processo
“Conheça Seu Colaborador” do AAI deverá incluir principalmente a avaliação da adequação
do candidato à vaga disponível, o acompanhamento da situação econômico-financeira do
colaborador pelo seu respectivo supervisor direto, a identificação se ele é ou tem
relacionamento com pessoa politicamente exposta nos termos da Instrução CVM 617 e
Circular 3.978.

Quaisquer alterações no quadro de administradores da empresa, sócios ou contratação de

novos AAIs que atuarão oferecendo nossos produtos deverão ser comunicadas
imediatamente para a nossa área de Compliance por meio do e-mail
compliancecorporativo@bocombbm.com.br ou do telefone (21) 2514-8446.

O AAI deverá nos comunicar, imediatamente, qualquer indício de suspeita no que se refere
à contratação e manutenção de colaboradores. Adicionalmente, o AAI deverá nos enviar
até o dia 31 (trinta e um) de janeiro e 31 (trinta e um) de julho de cada ano, um
organograma atualizado contendo todos os sócios e funcionários.

4.6. Conheça seu fornecedor ou prestador de serviços

O AAI e seus colaboradores, em caso de Pessoa Jurídica, devem observar os seguintes
princípios ao contratar fornecedores ou prestadores de serviços:

• A contratação de fornecedores ou prestadores de serviços deve ser devidamente

corroborada por um documento formal, que dependerá do tipo de serviço prestado
(contrato ou nota fiscal, por exemplo). O AAI deverá ser capaz de fornecer
documentação que permita a qualquer autoridade verificar que efetivamente um
serviço foi prestado ao AAI;
• Deverá haver diligência para identificar qualquer vínculo do fornecedor ou
prestador de serviços com funcionários ou órgãos públicos;
• Caso o AAI venha a tomar conhecimento que um fornecedor ou prestador de
serviços possuí vínculo conosco, o AAI deverá informar nossa área de Compliance
imediatamente; e
• O AAI deverá acompanhar continuamente o relacionamento com seus fornecedores
ou prestadores de serviços e comunicar, imediatamente, nossa área de Compliance
acerca de qualquer indício de suspeita ou má conduta.

O AAI não possui autorização para, em nosso nome, contratar fornecedores ou prestadores
de serviços. Além disso, deverá ser informada à área de Compliance por meio do e-mail
compliancecorporativo@bocombbm.com.br ou do telefone (21) 2514-8446 a contratação
de um fornecedor ou prestador de serviços que:

• Esteja diretamente relacionado aos serviços que o AAI irá nos prestar; ou
• Envolva um Funcionário do Governo.

4.7. Contribuições Políticas e de Caridade

Os AAIs estão autorizados a realizar contribuições políticas, desde que realizados no nível
de pessoa física, em nome próprio e com recursos próprios. A doação de recursos pelo
AAI e por suas Pessoas Associadas para campanhas políticas deve respeitar essas regras.

4.8. Práticas não Equitativas e Manipulação de Mercado

A Instrução CVM nº 8, de 8 de outubro de 1976, conforme alterada, dispõe sobre

condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários, manipulação de
preço, operações fraudulentas e práticas não equitativa. É estritamente proibida a prática
de quaisquer atitudes que possam impactar direta ou indiretamente o correto
funcionamento do mercado, seja em benefício próprio ou de terceiros.
Abaixo seguem exemplos de práticas que deverão ser coibidas:

▪ “Churning” – Negociação excessiva em conta de cliente com único objetivo de gerar

maiores comissões para o AAI e sem benefício para o cliente;
▪ “Money Pass” – Operações realizadas em bolsa (por exemplo, daytrade) para ocultar
transferência de recursos;
▪ “Front Running” – Operar em conta própria antes de uma ordem conhecida (e
material) de cliente no mesmo título ou valor mobiliário; e
▪ “Spoofing” ou ”Layering” – Colocar ordens falsas sem a intenção de executá-las, para
deslocar o preço do ativo, tornando-se possível a execução da operação em nível de
preço mais vantajoso.

Os AAI que identificarem qualquer tipo de prática não equitativa, manipulação ou tentativa
de fraude realizada por seus clientes, não devem repassar a ordem e devem comunicar a
nossa área de Compliance imediatamente, por meio do e-mail
compliancecorporativo@bocombbm.com.br ou do telefone (21) 2514-8446.

5. Diretrizes relacionadas ao Suitability

Nossa reputação e o sucesso do nosso trabalho tem estreita relação e dependência com
nossa capacidade de entender e atender às necessidades e cumprir os objetivos de nossos
clientes. Possuímos processo de verificação de adequação de produtos ao perfil do cliente
(“Suitability”) próprio e aderente à regulamentação em vigor, o qual possui padrões
mínimos aplicados à negociação dos produtos distribuídos por nós e nossos prepostos, que
devem ser acompanhadas de um processo de Suitability, antes de sua contratação.

Por outro lado, ficam isentos do processo de verificação da adequação do produto, do

serviço ou da operação:

▪ As instituições financeiras e demais instituições autorizadas a funcionar pelo

BACEN;
▪ As companhias seguradoras e sociedades de capitalização;
▪ As entidades abertas e fechadas de previdência complementar;
▪ As pessoas jurídicas que possuam investimentos financeiros em valor superior a
R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais) e que, adicionalmente, atestem por escrito
sua condição de investidor qualificado ou profissional mediante termo próprio;
▪ Os fundos de investimento;
▪ Os clubes de investimento, desde que tenham a carteira gerida por administrador
de carteira de valores mobiliários autorizado pela CVM ou possuam um ou mais
cotistas investidores qualificados;
 ▪ Os agentes autônomos de investimento, administradores de carteira, analistas e
consultores de valores mobiliários autorizados pela CVM, em relação a seus recursos
próprios;
▪ Os investidores não residentes;
▪ Pessoas jurídicas de direito público;
▪ Clientes que tiverem sua carteira de valores mobiliários administrada
discricionariamente por administrador de carteira de valores mobiliários autorizado
pela CVM; e
▪ Clientes que já tiverem seu perfil definido por um consultor de valores mobiliários
autorizado pela CVM e que esteja implementando em sua carteira as
recomendações por ele fornecida, sendo necessário que o cliente apresente tal
avaliação.

Possuímos Política de Suitability, que deve ser aplicada integralmente pelos AAI que
contratarmos.

5.1. Processo de Avalição de Perfil do Cliente

Antes da distribuição de produto ou operação específica, o AAI deve avaliar sua adequação
ao perfil do cliente em questão. Essa avaliação deve também verificar se:

▪ o produto, o serviço ou a operação é adequado aos objetivos de investimento do

cliente;
▪ a situação financeira do cliente é compatível com o produto, o serviço ou a
operação; e
▪ o cliente possui conhecimento e experiência necessários para compreender os riscos
relacionados ao produto, ao serviço ou à operação.

5.1.1. Coleta de informações para identificação do perfil de investimento

A avaliação acima é efetuada por meio do preenchimento pelo cliente do Questionário de

Suitability (“Questionário”), a ser elaborado por nós e disponibilizado pelo AAI ao cliente
no momento da abertura da conta. Esse Questionário tem vencimento a cada 24 (vinte e
quatro) meses. Após esse período o AAI deverá solicitar ao cliente o preenchimento de
um novo Questionário.

O perfil de investimento dos clientes é atribuído ao titular das aplicações a partir das
respostas do Questionário.

5.2. Vedação à distribuição de produto ou serviço

O produto ou serviço não deve ser distribuído ao cliente se:

▪ a avaliação da adequação do investimento indique que o produto, a operação ou o

serviço proposto não é adequado ao cliente;
▪ as informações necessárias para avaliar a adequação do investimento e o perfil do
cliente não possam ser obtidas do cliente; ou
▪ as informações relativas ao perfil do cliente não estiverem atualizadas.

Caso o cliente queira por iniciativa própria realizar um investimento não adequado ao seu
perfil, o AAI deverá tomar as seguintes medidas, antes da primeira operação do cliente
com a categoria de produto:

▪ alertar o cliente acerca da sua inadequação, com indicação das causas da

divergência; e
▪ obter declaração expressa do cliente, que poderá ser por e-mail, de que está ciente
da inadequação do produto ao seu perfil.

A declaração de ciência de desenquadramento de perfil de investimento deverá ser

solicitada antes da primeira operação com a categoria de produto. A declaração será válida
por 24 (vinte e quatro) meses para a categoria de produto específica. Não obstante e em
todos os casos, tal declaração não permite que o AAI realize qualquer recomendação de
investimentos.

Quando um cliente com perfil desatualizado ordenar a realização de aplicação, o AAI deve:
▪ Solicitar que o cliente preencha o Questionário de Suitability;
▪ Dar ciência para o cliente do perfil de risco identificado, após coleta das
informações; e
▪ Verificar o enquadramento da aplicação ordenada ao perfil de risco do cliente.

6. Diretrizes relacionadas à transmissão de ordens

Nos termos da Instrução CVM 505, entende-se por ordem o ato pelo qual o cliente
determina que o AAI negocie ou registre operação com valor mobiliário, em seu nome e
nas condições que especificar.

Todo o tratamento relacionado às ordens que recebermos está definido nas nossas Regras
e Parâmetros de Atuação, disponível no nosso site.

O AAI deverá nos enviar, no mesmo dia em que as receber, evidências e comprovantes
dos registros das ordens emitidas pelos clientes. A evidência da ordem do cliente deverá
ser anexada ao e-mail que o AAI nos encaminhar. O registro da ordem deve comprovar a
sua origem e veracidade e, obrigatoriamente, deve conter: (i) a identificação do cliente;
(ii) a identificação da natureza da ordem (compra ou venda); (iii) o tipo de ordem; (iv) o
ativo; (v) a quantidade; e (vi) o preço do ativo.

Todos os canais autorizados devem ser gravados e as ordens devem ser armazenadas
pelo AAI por, no mínimo, 5 (cinco) anos a contar da data de sua transmissão. Realizaremos
o acompanhamento da operacionalização das ordens dos investidores, bem como da
liquidação financeira das operações.

As disposições deste Capítulo aplicam-se apenas aos AAIs que estiverem autorizados a
receber e transmitir ordens dos clientes ao BOCOM BBM, nos termos do contrato celebrado.

7. Diretrizes relacionadas à Segurança da Informação

Possuímos diretrizes para a autorização e uso de sistemas e serviços de terceiros

administrados fora dos nossos espaços, onde prestadores de serviços e sistemas de
terceiros detêm, mantêm e/ou têm acesso ou controlam nossas informações e/ou serviços
e sistemas de Tecnologia da Informação (“TI”). As exigências mínimas de controle de
tecnologia estabelecidas neste Manual se aplicam a sistemas e serviços de terceiros e
fazem parte das políticas existentes relevantes para o gerenciamento - das “Operações de
TI”, assim entendido o conjunto de todos os processos e serviços que são fornecidos por
uma equipe de tecnologia da informação para seus clientes internos e externos e usados
por eles, para serem executados como um negócio.

Os AAI, a depender do escopo de atuação previsto em contrato, deverão observar os

principais objetivos de controle de cibersegurança, conforme abaixo:

▪ implementar limites entre as entidades que nos forneçam, prestem ou

disponibilizem serviços e produtos de cibersegurança (“Terceiros”) e infraestrutura;
▪ impedir acesso não autorizado ou não confiável;
▪ impedir perda, dano, roubo ou comprometimento de dados;
▪ implementar contingência para capacidade, continuidade dos serviços e
disponibilidade, quando aplicável;
▪ detectar atividades de TI não autorizadas/anômalas;
▪ combater importantes interrupções dos negócios;
▪ combater incidentes de segurança, especialmente se afetarem os clientes;
▪ comunicar eventos de cibersegurança e pontos fracos dos sistemas;
▪ impor o cumprimento de leis, regulamentos e obrigações contratuais;
▪ estar em linha com as diretrizes das regulamentações vigentes, especialmente
considerando:
• Resolução Bacen nº 4.658, de 26 de abril de 2018;
 • Instrução CVM 505; e
• Roteiro de auditoria do Programa de Qualificação Operacional da BSM,
capítulos 11 e 12.

Adicionalmente, é sugerido que o AAI, nos casos em que fizer sentido dentro do escopo
de atuação previsto em contrato, esteja em acordo com determinados controles de
segurança a seguir indicados.

7.1. Política sobre segurança das informações

O AAI deverá seguir as disposições da política sobre segurança das informações do BOCOM
BBM, a qual será disponibilizada ao AAI no momento de sua contratação, devendo o
BOCOM BBM disponibilizar eventuais alterações.

7.2. Estrutura de TI para gestão de risco

O AAI deve estabelecer e manter uma estrutura de gerenciamento de risco de segurança

das informações e processos para identificação de risco, avaliação de risco, atenuação de
risco, monitoramento de risco e prestação de informações sobre risco.

7.3. Gerenciamento de acesso

O AAI deve estabelecer um processo formal de provisionamento de acesso a usuários para

conceder e revogar direitos de acesso para todos os tipos de usuários para todos os
sistemas e serviços.

O acesso deve se basear na identificação individual do usuário. A criação de uma conta

deve seguir o procedimento formal de registro de usuário, e a senha deve seguir as
exigências de senha forte. A solicitação para criar uma conta deve ser revisada, verificada,
aprovada e auditada.

O acesso a informações deve ser restrito com base nos negócios ou nas funções que os
usuários precisam desempenhar.

7.4. Criptografia

O AAI deve utilizar controles criptográficos para atingir e garantir os seguintes objetivos
de segurança:

▪ Confidencialidade: Utilizar criptografia nas informações (armazenadas ou

transmitidas) para protegê-las contra acesso não autorizado;
 ▪ Integridade/Autenticidade: Utilizar códigos de autenticação de mensagens ou
assinaturas digitais para proteger a autenticidade e integridade de informações
armazenadas ou transmitidas;
▪ Não repúdio: Utilizar técnicas criptográficas para ajudar a determinar a
comprovação da ocorrência ou não ocorrência de um evento; e
▪ Autenticação (por exemplo, autenticação baseada em certificado).

7.5. Gerenciamento de mudanças

Processos e procedimentos de gerenciamento de mudanças devem ser definidos,

documentados e revisados para evitar mudanças não autorizadas na configuração de
sistemas, aplicativos e dispositivos.

7.6. Gerenciamento de vulnerabilidades técnicas

O AAI deve monitorar fontes de informações sobre vulnerabilidades técnicas de sistemas

de informação, avaliar a exposição da organização a essas vulnerabilidades e iniciar
medidas adequadas para solucionar tempestivamente o risco associado.

Além disso, deve estabelecer e manter controles de prevenção, detecção e recuperação

para se proteger contra ameaças.

7.7. Troca de dados confidenciais

A necessidade de proteção das nossas informações deve ser atendida com a celebração
de contrato de confidencialidade, utilizando termos legalmente executáveis.

O AAI deve cumprir exigências de gerenciamento e classificação dos nossos dados. Ainda,
o AAI deve solicitar nossa autorização antes de divulgar nossos dados para subcontratados
ou qualquer parte externa com a qual o AAI possa manter um relacionamento.

7.8. Privacidade e proteção de dados

O AAI deve cumprir leis e regulamentos sobre privacidade ou proteção de dados conforme
possa ser estabelecido em cláusulas contratuais.

7.9. Considerações sobre auditoria de sistemas de informação

O AAI deve implementar controles de auditoria para permitir a extração e retenção de

dados de auditoria adequados.
 7.10. Incidentes de segurança das informações

O AAI deve definir responsabilidades e estabelecer procedimentos para dar uma resposta
rápida, efetiva e ordenada a incidentes de segurança das informações. Deve, ainda, nos
comunicar, imediatamente, quaisquer incidentes de segurança das informações que
afetem sua empresa em conformidade com as exigências dos órgãos regulatórios (e.g.,
Bacen, CVM e ANBIMA), conforme definido também em cláusulas contratuais.

8. Considerações finais

Dada nossa responsabilidade como contratante do AAI, e considerando o escopo do serviço

prestado e definido em contrato, fica ajustado que temos a faculdade de, a qualquer
tempo, modificar as suas regras de aceitação de investidores e as suas políticas internas
de Suitability, de KYC e prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo,
sendo que tais mudanças serão oportunamente comunicadas ao AAI e terão imediata
aplicação, na forma que determinarmos.

9. Das responsabilidades dessa política

Responsabilidade Responsável

Área responsável pela gestão da política Compliance Corporativo

Agentes Autônomos de
A quem se aplica Investimento contratados pelo
BOCOM BBM.
Gerente e Diretor de Compliance
Corporativo em conjunto com o
Diretor responsável pela
Quem aprova implementação e cumprimento
dos requerimentos da Resolução
nº 16 da CVM de 09 de fevereiro
de 2021.

10. Referência Interna

• Código de Ética e Conduta;

• Política de Prevenção à Corrupção;
• Política de Presentes, Gratificações e Entretenimento;
• Política de Segurança Cibernética;
 • Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro;
• Política de Controle de Informações Privilegiadas;
• Política de Suitability;
• Política de Investimentos Pessoais; e
• Regras e Parâmetros de Atuação.

11. Controle de versões e validade da política

Esta política tem validade de 2 (dois) anos.

Versão Data Histórico Autores

1. 07/04/2021 Criação Compliance Corporativo

12. Aprovações

Maria Elisa Puertas – Gerente de Compliance Corporativo

Pedro Henrique Mariani Bittencourt – Diretor de Compliance

Sergio de Souza Freitas Filho – Diretor responsável pela implementação e cumprimento

dos requerimentos da Resolução nº 16 da CVM de 09 de fevereiro de 2021
 Anexo I
TERMO DE RECEBIMENTO E ADESÃO AO MANUAL DE CONDUTA DO AAI

Por meio deste instrumento eu, ______________________________________, inscrito no CPF/ME

sob o no _________________, DECLARO para os devidos fins:

(i) Ter recebido, na presente data, o Manual Operacional de Procedimentos e Supervisão de Agentes
Autônomos de Investimento do BANCO BOCOM BBM S.A. (“BOCOM BBM” e “Manual de AAI”,
respectivamente);
(ii) Ter recebido, na presente data, os seguintes manuais e políticas internas do BOCOM BBM:

Recebido Manuais e Políticas

[] Código de Ética e Conduta
[] Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e
Combate ao Financiamento ao Terrorismo
[] Política de Prevenção à Corrupção
[] Política de Investimentos Pessoais
[] Política de Presentes, Gratificações e Entretenimento
[] Política de Controle de Informações Privilegiadas
[] Regras e Parâmetros de Atuação
[] Política de Segurança Cibernética
[] Política de Suitability

(iii) Ter lido, sanado todas as minhas dúvidas e entendido integralmente as disposições constantes no
Manual de AAI e nos manuais e políticas internas do BOCOM BBM indicados no item “(ii)” acima;
(iv) Estar ciente de que o Manual de AAI passa a fazer parte dos meus deveres como agente autônomo
de investimento contratado pelo BOCOM BBM, incorporando-se às demais regras internas
adotadas pelo BOCOM BBM, com exceção das seções [listar seções], as quais não se aplicam ao
meu escopo de atuação previsto em contrato; e
(v) Estar ciente do meu compromisso de comunicar à área de Compliance do BOCOM BBM qualquer
situação que chegue ao meu conhecimento que esteja em desacordo com as regras definidas
neste Manual.

[local], [data].

_______________________________________
[AAI]