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2006, Elsevier Editora Ltda. Todos os direitos reservados e protegidos pela Lei no 9.610, de 19/02/1998. Nenhuma parte deste livro, sem autorizao prvia por escrito da editora, poder ser reproduzida ou transmitida, sejam quais forem os meios empregados: eletrnicos, mecnicos, fotogrficos, gravao ou quaisquer outros. Editorao Eletrnica SBNIGRI Artes e Textos Ltda. Reviso Grfica Tnia Gonalves Coordenador da Srie Sylvio Motta Projeto Grfico Elsevier Editora Ltda. A Qualidade da Informao Rua Sete de Setembro, 111 16o andar 20050-006 Rio de Janeiro RJ Brasil Telefone: (21) 3970-9300 Fax (21) 2507-1991 E-mail: info@elsevier.com.br Escritrio So Paulo Rua Quintana, 753 8o andar 04569-011 Brooklin So Paulo SP Telefone: (11) 5105-8555 ISBN 13: 978-85-352-1985-2 ISBN 10: 85-352-1985-4 Muito zelo e tcnica foram empregados na edio desta obra. No entanto, podem ocorrer erros de digitao, impresso ou dvida conceitual. Em qualquer das hipteses, solicitamos a comunicao nossa Central de Atendimento, para que possamos esclarecer ou encaminhar a questo. Nem a editora nem o autor assumem qualquer responsabilidade por eventuais danos ou perdas a pessoas ou bens, originados do uso desta publicao. Central de atendimento Tel: 0800-265340 Rua Sete de Setembro, 111, 16o andar Centro Rio de Janeiro e-mail: info@elsevier.com.br site: www.campus.com.br

CIP-Brasil. Catalogao-na-fonte. Sindicato Nacional dos Editores de Livros, RJ _________________________________________________________________________ P698d Pimentel, Carlos Barbosa Direito Comercial: teoria e questes comentadas / Carlos 5. ed. Barbosa Pimentel 5. ed. Rio de Janeiro: Elsevier, 2006. 376p. (Impetus provas e concursos) Inclui bibliografia ISBN: 85-352-1985-4 1. Direito comercial. 2. Direito comercial Problemas, questes, exerccios. 3. Servio pblico Brasil Concursos. I. Ttulo. II. Srie. CDU 347.7(81) 05-3692. _________________________________________________________________________

Dedicatrias

Aos meus pais, que me ensinaram a importncia do conhecimento; Patrcia, minha esposa, pelo estmulo e compreenso; aos meus filhos, Carlinhos e Clarinha, que inundaram minha alma de felicidade; ao meu sobrinho, Victor, que sempre esteve presente em minha vida; aos amigos sinceros, pelo apoio e ajuda na realizao deste trabalho.

Nota do Autor

A disciplina a que nos propomos estudar tem como caracterstica a variedade de normas regulamentadoras. So muitas leis e decretos, todos tendentes a estabelecer regras a respeito de Empresrios, Empresas, Registro Pblico de Empresas, Livros Empresariais, Ttulos de Crdito, Falncia, Concordata, Contratos Mercantis, entre outros temas ligados ao Direito Comercial. Quando a finalidade do estudo a participao e a aprovao em concursos pblicos, devemos estar atentos para o melhor aproveitamento possvel do tempo disponvel, sem desperdi-lo na leitura de assuntos que no se referem diretamente aos programas. Geralmente, o aluno iniciante depara-se com certa dificuldade, absolutamente compreensvel, devido diversidade prpria da matria. Ciente da importncia de maximizar o aprendizado, face extenso dos tpicos constantes nos editais, que no so poucos, procurei reunir numa nica obra os objetos do Direito Comercial mais requeridos nos competitrios, j aproveitando as novidades introduzidas pelo Cdigo Civil de 2002, sobretudo no que se refere ao Direito de Empresa e Empresrios. Este trabalho, portanto, desenvolvido tanto a partir da observao de questes presentes em concursos realizados pelas mais conceituadas instituies do gnero no pas, como da leitura de importantes autores, a exemplo de Fbio Ulhoa Coelho, Fran Martins e Rubens Requio, entre outros, tem a finalidade de ajudar o candidato, na medida em que ele ter a oportunidade de apreciar os principais pontos da matria, ao mesmo tempo em que dispor de cerca de oitenta quesitos comentados (todos extrados de concursos). Com a pretenso de estar colaborando na busca pelo objetivo dos aspirantes a um cargo pblico, lembro que todo propsito a ser conseguido, por mais difcil que possa ser, necessita da conjuno de trs fatores: a vontade de conquist-lo, a persistncia do agente e a organizao de suas aes. Carlos Barbosa Pimentel carlospimentel@tce.pe.gov.br

Nota 2a edio
A segunda edio dessa obra mantm a opo por um estudo objetivo, procurando enfocar os principais temas ligados ao Direito Comercial sob a tica de quem pretende enfrentar e vencer o desafio da aprovao em concursos pblicos. Para que um trabalho dessa natureza atinja o fim a que se prope, dever ser constantemente revisto e atualizado. Por isso, aproveitei para inserir novos conceitos, novas matrias, a exemplo do item especfico tratando das sociedades simples, e, at mesmo, questes aplicadas em certames realizados mais recentemente. Entrementes, apesar da vontade de enriquecer o livro com cada vez mais temas relacionados disciplina, no posso esquecer o objetivo inicial a que me propus, que o de oferecer, ao mesmo tempo, um material didtico abrangente dos assuntos requeridos nas provas, enfocando-os com clareza e preciso, pois o candidato que se prepara para enfrentar processos seletivos com tamanho grau de dificuldade, como os que venho observando nos ltimos anos, no pode utilizar seu precioso tempo na leitura de ensinamentos que, embora vlidos, no traro proveito prtico. Lembrem-se! A conquista de um sonho necessita de trs fatores: o primeiro o desejo de alcan-lo, que nasce dentro de cada um de ns; depois, preciso organizar as aes que permearo o caminho, muitas vezes longo; por fim, a persistncia de quem parece disposto a atingir uma meta, quando o desnimo e o pessimismo devem ser afastados.

Nota 3a edio
Feliz por ter nova oportunidade de enriquecer este trabalho com cada vez mais matrias de Direito Comercial, aproveito para inserir dois importantes temas relacionados disciplina. O primeiro, cuja iniciativa nasceu da observao das grades curriculares de algumas universidades, remonta s origens do comrcio, com a evoluo histrica do Direito Comercial at seu surgimento no Brasil. Seu estudo proporcionar ao leitor um substrato importante, no sentido de debutar no conhecimento da cincia jurdico-comercial. Para no me afastar da prpria concepo objetiva da obra, busquei reunir conceitos e avaliaes de renomados mestres (cito Rubens Requio, Waldirio Bulgarelli, Fran Martins, dentre outros), sob uma viso finalstica da matria. O outro tema acrescentado, a partir desta edio, conhecido por Liquidao Extrajudicial de Instituies Financeiras, e envolve a participao do Banco Central do Brasil na interveno, liquidao extrajudicial e administrao especial temporria nas instituies financeiras e assemelhadas. Diferente do primeiro, este contemplado em programas de vrios editais de concursos pblicos, a exemplo do Auditor Fiscal da Previdncia Social, Auditor Fiscal da Receita Federal, Tcnico do Banco Central etc. Desejo aos leitores, portanto, um timo aproveitamento e que o esforo de meu trabalho seja til realizao dos objetivos de cada um.

Nota 4a edio
O Direito uma disciplina dinmica, adaptvel ao dinamismo da prpria sociedade, sempre perseguidora do progresso e do bem-estar social. Essa busca dos grupos sociais por mudanas leva necessidade de constantes conciliaes entre os anseios do povo e as normas jurdicas aplicveis. A Nova Lei de Falncias, publicada em 09 de fevereiro prximo passado, um exemplo de como o sistema jurdico de um pas deve acompanhar as mutaes em seu panorama econmico. Se a antiga legislao, representada pelo Decreto-lei no 7.661, de 1945, j no contribua com a impulso da atividade econmica, pois no trazia instrumentos para propiciar a recuperao de pessoas jurdicas que atravessassem crises momentneas em seu fluxo de caixa, imprescindvel era uma norma moderna, capaz de possibilitar o soerguimento de empresas invariavelmente fadadas extino, com graves conseqncias econmicas e sociais nao. Foi com base nessas premissas que surgiu a Lei Federal no 11.101/2005, mais conhecida como a "Nova Lei de Falncias", que poderia ser intitulada como a "Lei de Recuperao e Falncias das Empresas e dos Empresrios". Isso porque trouxe novas formas de processamento para a recuperao dos empresrios, aqui entendidos pessoas fsicas ou jurdicas. Trata-se da recuperao judicial e extrajudicial, nas quais devedor e credores tm a chance de resolver seus conflitos atravs de um plano de recuperao proposto pelo devedor e levado a juzo. A falncia, da forma como era apresentada no antigo decreto, foi mantida, mas com alteraes. Pois bem, essa nova ordem, com seus detalhes mais importantes reunidos de maneira didtica, procurando sempre tornar a leitura o mais prazerosa possvel ao leitor, constituise no grande atrativo a essa 4a edio, que tambm conta com os demais captulos j apresentados em edies passadas.

Palavras da Coordenao

A Srie Impetus Provas e Concursos tem se consagrado junto ao seu fiel pblico leitor, em razo da excepcional qualidade das obras que apresenta. Sempre foi objetivo desta Srie propiciar ao candidato instrumentos eficazes para o seu xito no certame pblico. E isso tem ocorrido, graas a dois fatores primordiais: a excelncia dos professores signatrios das obras que a compem e o rgido controle de qualidade da Editora. Pois bem, com essa obra no diferente. O Professor Carlos Barbosa consegue dispor, de forma didtica e agradvel, o Direito Comercial, permeando sua narrativa de advertncias oportunas para aquele que se prepara para enfrentar uma banca examinadora exigente. Atualizada pelo novo Cdigo Civil, esta empreitada ainda dispe de inmeras questes de prova, para facilitar a fixao do contedo explanado. E atestando a qualidade da obra que a Editora Campus/Elsevier tem o prazer de coloc-la em suas mos, agradecendo a confiana e fazendo de tudo para continuar a merec-la.

Sylvio Motta

Sumrio

CAPTULO 1

NOES GERAIS .................................................................... 1 1. Origem do Comrcio ............................................................... 1 2. Surgimento do Direito Comercial ........................................... 2 3. Evoluo Histrica do Direito Comercial ............................... 2 3.1. Imprio da Babilnia ............................................... 3 3.2. Os Fencios .............................................................. 3 3.3. Os Romanos ............................................................. 3 3.4. Idade Mdia ............................................................. 4 3.5. Os Estados Nacionais .............................................. 5 4. O Histrico do Direito Comercial no Brasil ........................... 6 5. Autonomia do Direito Comercial ........................................... 7 6. Fontes do Direito Comercial ................................................. 10 7. Conceitos de Direito Comercial ............................................ 11 8. Caractersticas do Direito Comercial ..................................... 12 9. Empresrio ............................................................................ 13 9.1. Conceito ................................................................ 13 9.2. Requisitos .............................................................. 14 9.2.1. Profissionalismo ..................................... 14 9.2.2. Organizao ........................................... 14 9.2.3. Atividade Econmica ............................. 14 9.2.4. Capacidade ............................................ 15 9.3. Continuao da Empresa por Incapaz .................. 17 9.4. Os Impedidos ........................................................ 17 9.5. O Empresrio Rural e o de Pequeno Porte ............ 18 10. Prepostos do Empresrio ....................................................... 20 11. Livros Empresariais ............................................................... 21 11.1. Conceito ................................................................ 21 11.2. Classificao .......................................................... 22

12.

13.

14.

15.

11.3. Formalidades ......................................................... 23 11.4. Fora Probante ...................................................... 24 11.5. Exibio dos Livros Empresariais .......................... 24 Registro Pblico de Empresas ............................................... 25 12.1. Disposies Preliminares ....................................... 25 12.2. Modelo Organizacional do Registro ...................... 27 12.3. Atos de Registro ..................................................... 27 12.4. Eficcia do Registro ............................................... 28 12.5. Inatividade do Registro .......................................... 29 Estabelecimento Empresarial ................................................. 29 13.1. Conceito ................................................................ 29 13.2. Composio ........................................................... 30 13.2.1. O Ponto Empresarial .............................. 31 13.2.2. O Ttulo do Estabelecimento ................. 32 13.3. Natureza Jurdica ................................................... 33 13.4. Alienao ............................................................... 34 Nome Empresarial ................................................................. 35 14.1. Conceito ................................................................ 35 14.2. Formao ............................................................... 36 14.3. Princpios .............................................................. 38 14.4. Proteo ................................................................. 38 14.5. Funo ................................................................... 39 14.6. Alienao ............................................................... 40 14.7. Utilizao por quem de Direito ............................ 41 Direitos de Propriedade Industrial ....................................... 42 15.1. Disposies Preliminares ....................................... 42 15.2. Patentes .................................................................. 43 15.2.1. Inveno e Modelo de Utilidade ........... 44 15.2.2. Do Pedido e Concesso da Patente ........ 45 15.2.3. Da Vigncia e da Proteo Conferida pela Patente .......................... 47 15.2.4. Da Nulidade da Patente ......................... 48 15.2.5. Das Licenas .......................................... 48 15.2.6. Da Patente de Interesse da Defesa Nacional ..................................... 50 15.2.7. Da Extino da Patente .......................... 50 15.2.8. Da Realizao por Empregado ou Prestador de Servio ......................... 50 15.3. Registro .................................................................. 51 15.3.1. Registrabilidade do Desenho Industrial ............................................... 51

Do Pedido e da Concesso do Registro de Desenho Industrial ............. 52 15.3.3. Da Vigncia e da Proteo Conferida pelo Registro ......................... 53 15.3.4. Da Nulidade do Registro ....................... 53 15.3.5. Extino do Registro .............................. 53 15.4. Registro de Marcas ................................................. 54 15.4.1. Disposies Preliminares ....................... 54 15.4.2. Do Pedido e da Concesso do Registro ............................................. 55 15.4.3. Da Vigncia e da Proteo Conferida pelo Registro ......................... 56 15.4.4. Da Nulidade do Registro ....................... 57 15.4.5. Da Extino do Registro ........................ 57 15.5. Indicaes Geogrficas ........................................... 58 15.6. Concorrncia Desleal ............................................ 58 16. Meios de Proteo Ordem Econmica ................................ 60 16.1. Represso s Infraes Contra a Ordem Econmica .............................................. 60 16.1.1. Disposies Preliminares ....................... 60 16.1.2. O Conselho Administrativo de Defesa Econmica CADE .................... 61 16.1.3. Das Infraes e das Penas ...................... 61 16.1.4. Da Interveno Judicial ......................... 62 16.2. Represso aos Crimes Contra a Ordem Econmica .............................................. 63 17. Direitos do Consumidor ....................................................... 63 17.1. Disposies Preliminares ....................................... 63 17.2. Consumidor .......................................................... 63 17.3. Fornecedor ............................................................ 64 17.4. Dos Direitos Bsicos do Consumidor ................... 65 17.5. Das Responsabilidades .......................................... 67 17.5.1. Da Responsabilidade pelo Fato do Produto ou do Servio ........................... 67 17.5.2. Da Responsabilidade por Vcio do Produto ou do Servio ........................... 68 17.5.3. Da Decadncia e da Prescrio .............. 72 17.6. Da Desconsiderao da Personalidade Jurdica .... 73 17.7. Da Publicidade ...................................................... 74 17.8. Da Proteo Contratual ......................................... 75 Exerccios ........................................................................................ 77

15.3.2.

CAPTULO 2

DIREITO DE EMPRESA ......................................................... 87 1. Disposies Preliminares ....................................................... 87 1.1. Sociedades Empresrias ......................................... 88 1.2. Sociedades Simples ............................................... 89 2. Constituio das Sociedades ................................................. 91 3. Personificao das Sociedades .............................................. 93 4. O Patrimnio das Sociedades ................................................ 94 5. Classificao das Sociedades ................................................. 97 6. Modificao das Sociedades ................................................ 100 7. Tipos de Sociedades ............................................................ 103 7.1. Sociedades Simples ............................................. 103 7.1.1. Constituio ......................................... 103 7.1.2. Formao do Capital Social ................. 104 7.1.3. Cesso de Quota Social ........................ 105 7.1.4. Deliberaes Sociais ............................. 105 7.1.5. Administrao ...................................... 106 7.1.6. Responsabilidade dos Scios ............... 108 7.1.7. Dissoluo da Sociedade ..................... 110 7.1.7.1. Da Dissoluo ........................ 111 7.1.7.2. Da Resoluo em Relao a um Scio ........................... 112 7.1.8. Da Liquidao ...................................... 113 7.1.8.1. Da Liquidao Extrajudicial ... 114 7.1.8.2. Da Liquidao Judicial ........ 116 7.2. Em Nome Coletivo .............................................. 117 7.3. Em Comandita Simples ....................................... 118 7.4. Em Comandita por Aes .................................... 119 7.5. Em Conta de Participao ................................... 121 8. Sociedade Limitada ............................................................. 123 8.1. Disposies Preliminares ..................................... 123 8.1.1. Conceito ............................................... 123 8.1.2. Regncia ............................................... 123 8.1.3. Natureza ............................................... 124 8.1.4. O Nome ................................................ 124 8.2. Constituio ........................................................ 125 8.3. A Quota Social .................................................... 127 8.4. O Scio Quotista ................................................. 128 8.4.1. Conceito ............................................... 128 8.4.2. Deveres dos Scios ............................... 129 8.4.3. Responsabilidade dos Scios ............... 130 8.4.4. Direitos dos Scios .............................. 132

8.5. Administrao da Limitada ................................. 134 8.6. rgos da Limitada .............................................. 136 9. Sociedades Annimas ......................................................... 141 9.1. Disposies Preliminares ..................................... 141 9.2. Constituio ........................................................ 141 9.3. Deveres dos Acionistas ........................................ 143 9.4. Responsabilidades dos Acionistas ....................... 144 9.5. Direitos dos Acionistas ........................................ 145 9.6. Administrao da Companhia ............................. 146 9.7. rgos da Companhia ......................................... 148 9.8. Valores Mobilirios .............................................. 153 9.8.1. Conceito ............................................... 153 9.8.2. Aes .................................................... 153 9.8.3. Partes Beneficirias .............................. 156 9.8.4. Debntures ........................................... 156 9.8.5. Bnus de Subscrio ............................ 157 9.9. Livros Sociais ....................................................... 158 9.10. Demonstraes Financeiras ................................. 158 9.11. Lucros, Reservas e Dividendos ............................ 159 9.11.1. Disposies Preliminares ..................... 159 9.11.2. Reservas ................................................ 160 9.11.3. Dividendos .......................................... 162 9.11.3.1. Dividendos Obrigatrios ...... 162 9.11.3.2. Dividendos Prioritrios ........ 163 9.12. Dissoluo, Liquidao e Extino ..................... 163 10. Sociedade Cooperativa ........................................................ 165 10.1. Regncia ............................................................... 165 10.2. Constituio ........................................................ 165 10.3. Caractersticas Principais ..................................... 166 10.4. Classificao das Cooperativas ............................ 167 10.5. rgos .................................................................. 168 10.6. Administrao ..................................................... 169 10.7. Responsabilidade dos Scios ............................... 169 10.8. Dissoluo da Cooperativa .................................. 170 11. Ligaes entre Sociedades ................................................... 171 12. Sociedades Dependentes de Autorizao ........................... 173 12.1. Disposies Gerais ............................................... 173 12.2. Sociedade Nacional ............................................. 174 12.3. Sociedade Estrangeira .......................................... 174 13. Sociedade entre Cnjuges ................................................... 175 14. Sociedades de Economia Mista ........................................... 176 Exerccios ...................................................................................... 188

CAPTULO 3

DIREITO CAMBIRIO ......................................................... 201 1. Disposies Preliminares ..................................................... 201 2. Conceito de Ttulos de Crdito .......................................... 202 3. Atributos dos Ttulos de Crdito ........................................ 202 4. Caractersticas dos Ttulos de Crdito ................................ 202 5. Modo de Circulao ............................................................ 204 6. Endosso, Aceite, Aval, Protesto ........................................... 205 7. Letra de Cmbio .................................................................. 207 7.1. Conceito .............................................................. 207 7.2. Legislao Aplicvel ............................................. 207 7.3. Figuras Intervenientes ......................................... 207 7.4. Requisitos de Validade ........................................ 208 7.5. Endosso ............................................................... 208 7.6. Aceite ................................................................... 209 7.7. Aval ...................................................................... 210 7.8. Vencimento ......................................................... 211 7.9. Pagamento ............................................................ 212 7.10. Ao de Cobrana ............................................... 213 7.11. Protesto ................................................................ 213 7.12. Ressaque .............................................................. 214 8. Nota Promissria ................................................................. 214 8.1. Conceito .............................................................. 214 8.2. Legislao Aplicvel ............................................. 214 8.3. Figuras Intervenientes ......................................... 215 8.4. Requisitos de Validade ........................................ 215 8.5. Endosso, Aval, Vencimento, Pagamento, Ao de Cobrana, Protesto ............................................... 215 8.6. Aceite ................................................................... 216 9. Cheque ................................................................................ 216 9.1. Conceito .............................................................. 216 9.2. Legislao Aplicvel ............................................. 216 9.3. Figuras Intervenientes ......................................... 216 9.4. Requisitos de Validade ........................................ 217 9.5. Caractersticas Principais ..................................... 217 9.6. Endosso ............................................................... 218 9.7. Aceite ................................................................... 218 9.8. Aval ...................................................................... 219 9.9. Vencimento e Pagamento ..................................... 219 9.10. Ao de Cobrana ............................................... 219 9.11. Protesto ................................................................ 220

9.12. Sustao ............................................................... 221 9.13. Espcies ............................................................... 221 10. Duplicata ............................................................................. 222 10.1. Conceito .............................................................. 222 10.2. Legislao Aplicvel ............................................. 223 10.3. Figuras Intervenientes ......................................... 223 10.4. Requisitos de Validade ........................................ 223 10.5. Caractersticas Principais ..................................... 223 10.6. Endosso ............................................................... 224 10.7. Aceite ................................................................... 224 10.8. Aval ...................................................................... 225 10.9. Vencimento ......................................................... 225 10.10. Ao de Cobrana ............................................... 225 10.11. Protesto ................................................................ 226 11. Conhecimento de Depsito e Warrant .................................. 226 11.1. Conceito .............................................................. 226 11.2. Legislao Aplicvel ............................................. 227 11.3. Requisitos de Validade ........................................ 227 11.4. Caractersticas Principais ..................................... 227 11.5. Endosso ............................................................... 228 11.6. Aval ...................................................................... 228 11.7. Protesto ................................................................ 228 12. Ttulos de Crdito Rural ..................................................... 228 12.1. Conceito .............................................................. 228 12.2. Legislao Aplicvel ............................................. 229 12.3. Figuras Intervenientes ......................................... 229 12.4. Caractersticas Principais ..................................... 229 12.5. Endosso ............................................................... 230 12.6. Aval ...................................................................... 230 12.7. Protesto ................................................................ 230 Exerccios ...................................................................................... 235

CAPTULO 4

DIREITO FALIMENTAR ...................................................... 241 Introduo ..................................................................................... 241 1. Falncia ............................................................................... 244 1.1. Disposies Preliminares ..................................... 244 1.2. Caracterizao da Falncia .................................. 245 1.3. Sujeitos Passivos da Falncia............................... 248 1.4. Sujeitos Ativos da Falncia .................................. 249 1.5. A Massa Falida .................................................... 249

2.

rgos da Falncia .............................................. 250 O Juzo da Falncia ............................................. 253 Verificao e Classificao dos Crditos .............. 255 Efeitos Jurdicos da Falncia ............................... 258 1.9.1. Quanto ao Negcio do Falido ............. 258 1.9.2. Quanto aos Bens do Falido ................. 259 1.9.3. Quanto aos Direitos dos Credores ....... 262 1.9.4. Quanto aos Contratos do Falido ......... 263 1.9.5. Quanto Ineficcia e Revogao de Certos Atos ...................................... 266 1.10. O Processo Falimentar ......................................... 268 Recuperao de Empresas ................................................... 275 2.1. Recuperao Extrajudicial ................................... 275 2.1.1. Disposies Preliminares ..................... 275 2.1.2. Caracterizao da Recuperao Extrajudicial ........................................ 276 2.1.3. Sujeitos Passivos da Recuperao Extrajudicial ........................................ 278 2.1.4. Sujeitos Ativos da Recuperao Extrajudicial ........................................ 278 2.1.5. rgos da Recuperao Extrajudicial ........................................ 279 2.1.6. O Juzo da Recuperao Extrajudicial ........................................ 279 2.1.7. Efeitos Jurdicos da Recuperao Extrajudicial ........................................ 279 2.1.8. O Processo de Recuperao Extrajudicial ........................................ 280 2.2. Recuperao Judicial ........................................... 282 2.2.1. Disposies Preliminares ..................... 282 2.2.2. Caracterizao da Recuperao Judicial ................................................. 284 2.2.3. Sujeitos Passivos da Recuperao Judicial ................................................. 287 2.2.4. Sujeito Ativo da Recuperao Judicial ................................................. 287 2.2.5. rgos da Recuperao Judicial .......... 288 2.2.6. O Juzo da Recuperao Judicial ......... 290

1.6. 1.7. 1.8. 1.9.

Verificao e Classificao dos Crditos ................................................ 291 2.2.8. Efeitos Jurdicos da Recuperao Judicial ................................................. 292 2.2.8.1. Quanto ao Negcio do Devedor ................................ 293 2.2.8.2. Quanto aos Bens do Devedor ................................ 293 2.2.8.3. Quanto aos Direitos dos Credores ............................... 294 2.2.8.4. Quanto aos Contratos Celebrados pelo Devedor ..... 295 2.2.9. O Processo de Recuperao Judicial .... 295 3. Liquidao Extrajudicial de Instituies Financeiras ......... 297 3.1. Disposies Preliminares ..................................... 297 3.2. Interveno .......................................................... 298 3.2.1. Conceito ............................................... 298 3.2.2. Causas .................................................. 299 3.2.3. Sujeito Ativo ........................................ 299 3.2.4. Sujeito Passivo ..................................... 299 3.2.5. Efeitos da Interveno .......................... 300 3.2.6. O Processo de Interveno ................... 300 3.3. Liquidao Extrajudicial ..................................... 301 3.3.1. Conceito ............................................... 301 3.3.2. Causas .................................................. 302 3.3.3. Sujeito Ativo ........................................ 303 3.3.4. Sujeito Passivo ..................................... 303 3.3.5. Efeitos da Liquidao Extrajudicial .... 303 3.3.6. O Processo de Liquidao Extrajudicial ........................................ 304 3.3.7. Responsabilidade dos Administradores .................................. 305 3.4. Administrao Especial Temporria .................... 306 3.4.1. Conceito ............................................... 306 3.4.2. Causas .................................................. 307 3.4.3. O Processo de Administrao Especial Temporria ............................ 307 Exerccios ...................................................................................... 309

2.2.7.

CAPTULO 5

CONTRATOS ........................................................................ 313 1. Disposies Preliminares ..................................................... 313 2. Classificao dos Contratos ................................................. 314 3. Constituio dos Contratos ................................................. 315 4. Efeitos da Celebrao dos Contratos ................................... 316 5. Espcies de Contratos ......................................................... 317 5.1. Compra e Venda Mercantil .................................. 317 5.2. Alienao Fiduciria ........................................... 318 5.3. Faturizao .......................................................... 320 5.4. Franquia Mercantil .............................................. 321 5.5. Leasing ou Arrendamento Mercantil .................... 322 5.6. Carto de Crdito ................................................ 323 5.7. Representao Comercial ..................................... 324 5.8. Concesso Comercial ........................................... 324 Exerccios ...................................................................................... 326 ............................................................................................... 329

GABARITO

COMENTRIO .............................................................................................. 331 BIBLIOGRAFIA ............................................................................................. 351

Captulo

Noes Gerais

1.

Origem do Comrcio

Nas sociedades primitivas, seus componentes buscavam produzir os bens de que necessitavam. Outros eram extrados da natureza, atravs da caa, da pesca, da pecuria ou do cultivo agrcola e vegetal. Com o passar dos tempos e o natural crescimento dos grupos sociais, comeou a haver uma permuta do excedente de produo entre as sociedades, quando elas tentavam suprir a carncia na produo de certos artigos, ofertando aquilo que tinham em abundncia. Contudo, logo esse modelo demonstrou-se ineficaz, pois nem sempre o grupo social detentor de gneros desejados por outro estava interessado na aquisio do excesso produtivo daquele. Tornou-se, ento, imperiosa a criao de uma unidade comum de valor a moeda cobiada por todos. A moeda foi o fator determinante para o surgimento do comrcio, ou da atividade mercantil, subsistncia, mercantil uma vez que possibilitou a transio de uma economia de subsistncia na qual o principal elo econmico entre os grupos sociais eram as trocas do excedente produzido, para uma economia de escala voltada para a produo macia de escala, determinados bens, com uma parte devendo ser vendida a outros contingentes populacionais. Nessa seara, surgiram os comerciantes conhecidos no incio como mercadores comerciantes, mercadores, identificados como aquelas pessoas que promoviam a intermediao dos bens entre o produtor e o consumidor. Desde o incio, tiveram por objetivo auferir lucro da profisso, pois geralmente adquiriam produtos por um preo inferior, para revend-los com majorao no valor da compra. A diferena, excludos seus custos, era a margem de lucro. atividade precpua do comerciante, ou seja, ao ato de comprar bens para posterior revenda, deu-se o nome de atividade mercantil ou comercial.

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claro que nem sempre a equao funciona dessa forma, pois pode acontecer de o preo de venda ser inferior ao de compra. No entanto, o escopo da atividade sempre ser o lucro. Por isso, diz-se que a atividade comercial, ou mercantil, sempre onerosa. 2. Surgimento do Direito Comercial

Com o fomento da atividade mercantil, os governantes perceberam que ali estava uma promissora fonte de renda e que deveriam agir para seu disciplinamento, no sentido de criarem normas que regulassem a atividade comercial. Tal providncia normativa remonta a civilizaes muito antigas, antes mesmo do nascimento de Cristo, como os fencios que, no apogeu de sua civilizao, fencios, intensificaram o comrcio martimo entre a sia e as cidades costeiras do Mediterrneo. No entanto, sabemos que a qualificao como disciplina s possvel face a um conjunto sistematizado, codificado ou no, que envolve normas, costumes, usos, alm de outras fontes do Direito. E isso no havia ocorrido ainda, seno a partir da Mdia, Idade Mdia quando as corporaes de mercadores, criadas a partir do sculo XII justamente para proteger os exercentes da atividade mercantil, fizeram dos usos e costumes comerciais da poca verdadeiros diplomas do Direito Consuetudinrio Consuetudinrio, ultrapassando, inclusive, as fronteiras das corporaes e sendo recepcionados pelas Cidades. E foi desta forma que teve incio a disciplina, a princpio restrita ao seio das corporaes para, em seguida, serem absorvidas pelo prprio Estado. J num estgio evolutivo posterior, o Direito Comercial passou a regular at mesmo atos praticados por pessoas comuns, no-comerciantes, a exemplo da emisso de um cheque ou de uma nota promissria assim como o aval ou o endosso nos promissria, ttulos de crdito em geral, conforme estudaremos no Captulo 03. 3. Evoluo Histrica do Direito Comercial

A Idade Mdia marcou o surgimento do Direito Comercial, quando um conjunto sistematizado de normas lastreadas nos usos e costumes dos mercadores nasceu no mbito das corporaes, em contraste com a forma esparsa de regras ou costumes at ento praticados, algumas at mesmo importadas do Direito Civil, como era hbito, por exemplo, na Roma Antiga quando no existia regramento especfico Antiga, destinado ao Direito Comercial, mas sim quele outro ramo do Direito Privado.

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Entretanto, na histria de vrios povos, iremos observar normas especiais a respeito do Direito Comercial, conforme veremos a seguir. 3.1. Imprio da Babilnia

Aos babilnios, povo que ocupou extenso territorial na sia e no Oriente Mdio, creditada a elaborao de um dos primeiros dizeres a respeito de matria comercial. Trata-se do Cdigo de Hamurbi inscrio em pedra datada do ano 2.083 a. C. , com disposies sobre emprstimo a juro, contratos de depsito, de sociedade e de comisso. Apesar de seu contedo, a majoritria doutrina no considera o Cdigo de Hamurbi um precursor dos cdigos comerciais, tendo em vista no conter dispositivos a respeito de compra e venda mercantil, muito menos se traduzir em um corpo sistematizado, que merecesse ser chamado de Direito Comercial. 3.2. Os Fencios

Esse povo intensificou sobremaneira o comrcio dos tempos antigos, principalmente o martimo, que se desenvolveu entre a sia e as cidades costeiras do Mediterrneo. Por volta do sculo X a. C., eles j haviam consagrado a prtica do alijamento alijamento, que era a faculdade que detinham os comandantes dos navios de se livrar da carga, em caso de perigo iminente. Nesta situao, o prejuzo seria repartido entre o proprietrio do carregamento e o da embarcao. Tambm no h indcios de que os fencios houvessem realizado qualquer obra sistematizada do Direito Comercial. 3.3. Os Romanos

Na Era Crist, os romanos, povo de forte tradio guerreira, praticaram o comrcio. Essa atividade, contudo, estava destinada aos escravos, ou aos estrangeiros, sempre marginalizados na sociedade. A classe patrcia, detentora das maiores propriedades rurais, smbolo do poder da poca, assim como os senadores, estavam proibidos de exercer o comrcio. A aristocracia romana considerava a prtica do comrcio uma atividade indigna de um cidado romano. Isso porque o Direito Romanstico condenava a usura usura, princpio basilar da atividade comercial. Algumas questes envolvendo a prtica mercantil, especialmente as referentes aos contratos e obrigaes, eram resolvidas atravs do Direito Civil. Outras, no entanto, tiveram origem na Roma Antiga como, por exemplo, a falncia e os Antiga, banqueiros, dentre outras.

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Apesar da origem desses institutos, no podemos afirmar que o Direito Comercial, como disciplina autnoma, teve origem em Roma, pois ainda faltava a sistematizao da matria. 3.4. Idade Mdia

O Imprio Romano ruiu por volta do sculo V quando os rabes assumiram o , controle sobre o Mar Mediterrneo. Sucedeu-se um perodo de profundas mudanas na sociedade europia, pois os muulmanos bloquearam as vias de acesso ao comrcio martimo, o que causou isolamento das comunidades e, por conseqncia, a fragmentao do poder central. Uma apreenso crescente tomava conta da populao que, na ausncia do Estado, viu-se compelida a buscar segurana junto aos seus senhores nas reas rurais. Aps longo perodo de dominao rabe no Mediterrneo, os europeus retomaram as antigas rotas, fazendo reflorescer um intenso comrcio martimo na regio, por meio do qual a produo dos campos era escoada para outras terras. Aos poucos, os portos martimos tornaram-se ncleos comerciais, centralizadores de diversos pontos de venda, para onde se dirigiam clientes, fornecedores e consumidores. Fortaleceu-se a classe burguesa nas cidades, em contraposio aos senhores feudais, nascida justamente daquelas pessoas que, a princpio, buscaram segurana junto aos seus senhores, devido pulverizao do Estado. J no sculo XII, apareceram as primeiras corporaes que reuniam os praticantes corporaes, da atividade mercantil, sob determinadas regras. Elas tinham jurisdio sobre determinado territrio e eram criadas pelos prprios mercadores. Serviam para dirimir conflitos entre eles, com atribuies at para punir os culpados. Para tanto, escolhiam-se cnsules que deveriam trabalhar na aplicao das normas elaboradas cnsules, na prpria corporao. Muitas passavam a compor o ordenamento jurdico das cidades. Alguns autores sustentam que foi a atribuio dos cnsules precursora dos tambm extintos Tribunais do Comrcio, existentes inclusive no Brasil, sob a gide do Cdigo Comercial de 1850, que perduraram at 1875. Possuam as corporaes fora legislativa e judicante; a primeira, expressada a partir da elaborao das normas a serem aplicadas aos comerciantes, enquanto a outra relacionava-se ao poder consular. As corporaes exerceram tanta influncia sobre a sociedade mercantilizada da poca, naquele incio do segundo milnio da era crist, que muitas cidades aproveitaram suas normas na criao das primeiras codificaes do Direito Comercial. Foi o caso de Amlfi, com a Tabla Amalfitana (sculo XII), Veneza, com sua Capitulares Nauticum Capitulares Nauticum, ou o Consulado do Mar em Barcelona. Um pouco mais adiante, j no sculo XVI, Mar, surgiu, na Frana, o Guidon de la Mer, dedicado praticamente ao seguro martimo.

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Remonta ainda Idade Mdia o aparecimento de alguns dos principais contratos comerciais, a exemplo do contrato de transporte, de seguro martimo e de seguro. 3.5. Os Estados Nacionais

Os sculos XV e XVI so caracterizados pela retomada do poder central nos Estados, que logo perceberam a importncia da atividade mercantil para o fortalecimento de suas economias e conseqente prosperidade das naes. Percebam que aquelas regras relacionadas ao comrcio da poca medieval, embora toleradas e incorporadas pelo enfraquecido poder estatal de ento, no haviam sido por ele elaboradas. Partiram, como vimos, da organizao dos mercadores. O fato que marcou o surgimento do Direito Comercial nascido do prprio Estado foram as Ordenanas Francesas Francesas. A primeira, baixada no ano de 1673, quando a Frana encontrava-se sob a regncia de Lus XIV, dispunha sobre o comrcio terrestre, regulando agentes de bancos, sociedades, falncias, alm de alguns ttulos de crdito. Oito anos mais tarde, veio a outra, que disps sobre o comrcio martimo. O primeiro Cdigo Comercial, no entanto, s foi elaborado em 1807, tambm na Frana, que, poca, estava sob o comando de Napoleo, ficando por isso conhecido como o Cdigo Napolenico Em sua feitura, muitos dos dispositivos das Ordenanas Napolenico. foram aproveitados, podendo at se afirmar que poucas inovaes normativas ele trouxe. Entrementes, no podemos olvidar sua maior contribuio que, guiado pelos princpios da igualdade e da liberdade permeadores da Revoluo Francesa, no sculo XVIII, procurou evitar privilgios corporativos que dominaram o comrcio na Idade Mdia, quando prevalecia o subjetivismo caracterizador dos comerciantes, que s seriam alados a tal condio se pertencessem a uma corporao. Para tanto, aquele diploma de 1807 tratou de regulamentar as questes relativas ao exerccio do comrcio de forma objetiva, qualificando o comerciante como qualquer pessoa que praticasse atos de comrcio, de forma profissional e habitual. Tais atos estavam relacionados no prprio cdigo e possuam correlao com atividades de intermediao de mercadorias, atividades bancrias, seguros e transporte de mercadorias, dentre outras. De outra forma, se o Cdigo Napolenico no acrescentou grandes inovaes ao Direito Positivo ento vigente, influenciou, com seu objetivismo, a elaborao de outros Cdigos Comerciais em diversos pases, a exemplo da Blgica, da Espanha, de Portugal, da Itlia e, inclusive, do Brasil, que s implantou o seu em 1850, atravs da Lei no 556, de 25 de junho de 1850.

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4.

O Histrico do Direito Comercial no Brasil

No perodo colonial brasileiro, apesar do intenso comrcio desenvolvido por aqui, o Direito aplicado era o portugus, pois a colnia sujeitava-se aos ditames da Coroa. E foi esta que, em 1603, sob a regncia de Felipe II, editou as Ordenaes Filipinas, Filipinas em aluso ao rei. No se tratava evidentemente de um Cdigo Comercial, pois j estudamos que o primeiro do gnero nasceu na Frana, dois sculos mais tarde. Tambm no podemos equipar-la s Ordenanas Francesas surgidas setenta anos depois, pois, enquanto ela abrangia outros ramos do Direito, como o Penal, o Processual etc., as Ordenanas Francesas tratavam da disciplina exclusivamente comercial. No entanto, continham dispositivos tratando da matria, alm de outras j citadas. Sua vigncia estendeu-se at pouco depois da vinda de Dom Joo VI para o Brasil, em 1808. Outro importante diploma portugus daqueles tempos foi a Lei da Boa Razo Razo, de 1769, assim conhecida por determinar que, na ausncia de norma legal a respeito de certo tema, deveriam ser adotadas leis de outras naes crists, iluminadas e polidas, que com elas estavam resplandecendo na boa, depurada e s jurisprudncia. Pressionada por Napoleo, que ameaava invadir Portugal, refugiou-se no Brasil a Corte Lusitana. Esse ato trouxe profundas transformaes para o Brasil-Colnia que, na condio de Sede Provisria da Coroa, foi contemplado com uma srie de medidas de carter econmico, decisivas para o incremento da atividade mercantil no Pas. Destacam-se a abertura dos portos s naes amigas, em 1808; tambm a criao da Real Junta do Comrcio; e a criao do Banco do Brasil, tambm naquele ano de 1808. Alguns anos aps a declarao da independncia, j em 1834, foi apresentado Cmara o Projeto do Cdigo Comercial. Dezesseis anos de discusses legislativas passaram-se, at surgir a Lei Federal no 556, de 25 de junho de 1850, mais conhecida como o Cdigo Comercial Brasileiro. Com forte influncia francesa, o Cdigo Brasileiro adotou a Teoria dos Atos de Comrcio, reputando comerciante todo aquele que praticasse compra e venda de mercadorias de forma profissional, alm de algumas poucas espcies de servio. Estava criada a base para o desenvolvimento do Direito Comercial Brasileiro, fincado no objetivismo, atravs do qual a concepo do status de comerciante era atribuda aos que praticassem atividades especficas, a serem definidas posteriormente. Ainda assim, em seu art. 4o, prescreveu a necessidade de inscrio dos comerciantes nos ento existentes Tribunais do Comrcio (em seguida substitudos pelas Juntas Comerciais), pelo menos para poderem usufruir dos benefcios da legislao comercial.

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Percebam que esse dispositivo no tratou de excluir os no-inscritos do conceito de comerciante, como fizera o subjetivismo corporativo da Idade Mdia, mas apenas reputava comerciantes irregulares aqueles exercentes da atividade mercantil que no tomassem tal providncia, subtraindo alguns direitos exclusivos dos regulares regulares. Curiosamente, contudo, no enumerou os chamados atos de comrcio, como fizera o Cdigo Francs. Esses s foram detalhados quando da edio do Regulamento no 737, contemporneo ao cdigo, que relacionou todas as operaes que se constituam em atos de comrcio. Dentre elas, operaes de cmbio, banco e corretagem, seguros, transporte de mercadorias, alm, claro, da compra com objetivo de posterior revenda de bem mvel ou semovente, ou at para alugar seu uso. Ao longo dos anos, muitos dos dispositivos do cdigo foram sendo revogados por legislaes mais contemporneas, a exemplo da Lei das Sociedades Annimas (1976) e da Lei de Falncias e Concordatas (1945), dentre outras. No entanto, o golpe de misericrdia foi dado com a edio do Cdigo Civil de 2002, que revogou praticamente todos os artigos que ainda vigoravam do Cdigo de 1850. Sobreviveram apenas os relativos ao comrcio martimo, contemplado em sua Parte Segunda. Hoje, a Lei no 10.406, de 10 de janeiro de 2002, mais conhecida como Cdigo Civil Brasileiro, disciplina matrias especficas do Direito Comercial, tais como: empresas, empresrios, registro pblico de empresas, livros empresariais e nome empresarial, dentre outras. Inspirado no modelo do Cdigo Civil Italiano, de 1942, a moderna Lei Civil Brasileira acabou por provocar uma fuso legislativa entre os dois ramos do Direito Privado, unificando normas bsicas do Direito Civil e do Comercial. Esse fato trouxe de volta uma discusso antiga, a respeito da autonomia do Direito Comercial, a ser enfrentada no tpico seguinte. Por outro lado, implantou um novo sistema jurdico para o Direito Comercial, fundamentado no perfil subjetivo do empresrio. Essa nova concepo no se resumiu apenas a uma mudana de nomenclatura, mas introduziu grandes inovaes nesta seara, pois passou a enquadrar pessoas jurdicas, antes consideradas sociedades civis por fora do objeto social, conforme dispunha a antiga teoria objetiva dos atos de comrcio, como sociedades empresrias, a partir da forma organizacional apresentada. 5. Autonomia do Direito Comercial

Com o advento do Cdigo Civil de 2002, veio tona novamente a discusso sobre a autonomia do Direito Comercial.

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Essa polmica no indita; basta reportarmo-nos ao incio do sculo XX, mais precisamente em 1911, quando Ingls de Souza, incumbido de elaborar projeto do novo Cdigo Comercial, apresentou dois projetos. Um, com a matria comercial e civil unificadas em um nico cdigo; e outro, onde o Direito Comercial era codificado de forma exclusiva. Antes dessa poca, ao final do sculo XIX, em pronunciamento na Universidade de Bolonha, o clebre jurista italiano Cesare Vivante posicionou-se contra a autonomia do Direito Comercial, por entender que este no possua critrios claros e objetivos que o distinguissem do Direito Civil. Seu discurso surpreendeu a todos, principalmente por se tratar do maior comercialista da poca. Apesar disso, em 1919, nomeado para coordenar estudos visando edio do Novo Cdigo Civil Italiano, voltou atrs e mudou de opinio, ao posicionar-se contra a unificao dos dois ramos de Direito. Mesmo assim, a unificao foi aprovada, surgindo, em 1942, o Novo Cdigo Civil Italiano, que juntou os dois ramos de Direito Privado em um nico diploma legislativo. A par de toda essa discusso, devemos ter em mente o ensinamento de Marcelo Bertoldi, quando afirma que a autonomia de uma disciplina no deve ser vista como um princpio absoluto, pois nenhuma completamente autnoma. Existe uma correlao entre as disciplinas jurdicas, de modo que uma aproveita regras das outras, como, por exemplo, o Direito Administrativo utiliza-se de normas do Direito Processual, a fim de subsidiar o processo administrativo; ou o Direito Comercial aproveita dispositivos do Cdigo Penal, ao regular crimes falimentares. Nada disso compromete a autonomia das disciplinas, que continuam tendo campo prprio de atuao. Nesse ponto, convm expor a relao do Direito Comercial com outros ramos do Direito, Pblico ou Privado, seno vejamos: a) com o Direito Constitucional Relaciona-se esse ramo do Direito Pblico com praticamente todos os demais, pois a Constituio Federal pode ser considerada o nascedouro do sistema normativo do Pas. Com relao ao Direito Comercial, o art. 22, I, da CF prev a competncia privativa da Unio para legislar. Tambm no Ttulo VII, que trata da Ordem Econmica e Financeira, h meno ao exerccio da atividade empresarial; Direito Tributrio b) com o Direito Tributrio Esse ramo conserva relaes estreitas com o Direito Comercial, a exemplo da responsabilizao dos scios-gerentes de limitadas por obrigaes da sociedade de natureza tributria, exegese do art. 135, III, do Cdigo Tributrio Nacional, ou mesmo da imposio de algumas espcies de livros fiscais aos empresrios;

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Direito Trabalho c) com o Direito do Trabalho Aqui, um ramo do Direito Privado que mantm ligao forte com o Direito Comercial. Basta vermos as causas trabalhistas sendo decididas no mbito da Justia do Trabalho para, em seguida, habilitarem-se no Quadro Geral de Quadro Credor edores Credores admitidos na falncia. Tambm os dbitos de natureza trabalhista sendo cobrados dos scios das sociedades annimas ou limitadas; d) com o Direito Civil Com este, inmeras so as relaes, a comear do atual compartilhamento do Cdigo Civil, que reservou dispositivos dedicados matria comercial, seja sobre ttulos de crdito, empresa, empresrio, registro de empresas etc.; e) com o Direito Internacional O Brasil seguidor de convenes internacionais que tratam de ttulos de crdito e propriedade industrial, dentre outros. Para insero das normas em nosso ordenamento jurdico, utilizam-se procedimentos afeitos ao Direito Internacional. Por ltimo, a fim de consolidar a tese da autonomia do Direito Comercial, analisemos a disciplina de acordo com os seguintes aspectos: didtica, autonomia didtica que medida de acordo com a grade curricular das universidades, no havendo razo para contestar-se a autonomia didtica do Direito Comercial, pois a disciplina aparece em todos os programas dos cursos de Direito; legislativa, autonomia legislativa considerada a partir da codificao prpria da matria. Sob esse ponto de vista, tambm temos que admitir a autonomia do Direito Comercial, pois, ainda que o Cdigo Civil Brasileiro de 2002 tenha praticamente unificado os dois ramos, ainda restou sua Segunda Parte, tratando do Direito Martimo, como bem ressaltou Fran Martins; autonomia substancial que tem a ver com o contedo da disciplina, sua substancial, abrangncia, a matria que regula. E, assim, no podemos hesitar em apontar assuntos especficos da matria comercial, a exemplo dos empresrios, das sociedades empresrias, dos ttulos de crdito, da falncia e da concordata, enfim, temas que podem ser facilmente isolados dos demais. J o Direito Civil cuida de sucesso, famlia e obrigaes civis, dentre outros.

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6.

Fontes do Direito Comercial

Quando tentamos conceituar fontes do Direito, normalmente a definio restringe-se prpria expresso do direito, ou seja, a forma como ele se manifesta. No entanto, importante entendermos que antecedem norma os anseios da sociedade. Estes so mutantes, variando com as geraes, mas se revelam determinantes para o surgimento do ordenamento jurdico de uma nao. Muitos autores costumam classific-las em fontes materiais e formais As primeiras formais. esto relacionadas a fatores polticos, sociais, religiosos ou, mesmo, econmicos, componentes do grupo social, enquanto as fontes formais so justamente as normas jurdicas. E so estas ltimas que compem o objeto de nosso estudo. Dividem-se as fontes formais em primrias e secundrias As primeiras secundrias. posicionam-se em ordem de preferncia em relao s outras, traduzindo-se numa obrigatoriedade de esgot-las, antes de invocar-se uma fonte secundria. Leis A principal fonte primria de nosso Direito Comercial a lei. Existe uma profuso delas, a comear pelo prprio Cdigo Comercial de 1850, que, embora com a revogao da maioria de seus artigos, permanece vivo em sua Segunda Parte, tratando do comrcio martimo. Outras, apenas para citar algumas, so as Leis no 6.404/76, que disciplina as sociedades por aes, e no 5.474/68, que dispe sobre duplicatas. Importa ressaltar que o Cdigo Civil de 2002, na parte que trata sobre Direito de Empresa, considerado fonte primria do Direito Comercial. Regulamentos So considerados fontes primrias justamente porque servem eficacizao das leis comerciais. internacionais Tratados internacionais A matria comercial tambm incorporou alguns tratados internacionais, a exemplo da Lei Uniforme de Genebra, tratando de cheque, letra de cmbio e nota promissria. Inexistindo, portanto, em um caso concreto, norma primria sobre a matria, fica a autoridade judiciria autorizada a lanar mo de uma norma secundria, de forma subsidiria. So elas: usos e costumes comerciais, a analogia, a jurisprudncia e os princpios gerais do Direito. Usos e costumes comerciais Estes se constituem em importante fonte do Direito Comercial. Alis, no princpio (Idade Mdia), ele era consuetudinrio. Tambm no mbito do Direito Civil, a Lei de Introduo ao Cdigo Civil, em seu art. 4o, concede analogia, aos costumes, ou, mesmo, aos princpios gerais do Direito a qualificao de fontes subsidirias do Direito. Os costumes, para serem aceitos como fonte do Direito

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Comercial, necessitam revestir-se de alguns requisitos. Primeiro, preciso que se trate de uma prtica reiterada e uniforme, que seja assimilada por todos como se fora lei. De outra forma, dever estar previsto na prpria lei. No pode, contudo, ser contra a lei, pois violaria a prpria concepo de fonte subsidiria lei. Assim, ns temos os costumes: a) praeter legem, que decorrem da prtica mercantil, aceitos e aplicados para suprirem as lacunas legislativas, a exemplo do cheque visado, citado por Bulgarelli; b) secundum legem, pois so previstos na prpria lei, como no art. 113 do Cdigo Civil, que anuncia: Os negcios jurdicos devem ser interpretados conforme a boa-f e os usos do lugar de sua celebrao; c) contra legem, estes no so tolerados pelo ordenamento jurdico e, conseqentemente, no aceitos como fonte do Direito, a exemplo do cheque pr-datado, que vai de encontro prpria natureza do documento, que um ttulo de crdito vista. Normalmente, no Direito Comercial, os costumes, para serem admitidos como prova, necessitam estar assentados na Junta Comercial, que emitem certido a respeito. No entanto, o juiz tem direito livre convico na anlise das provas, desde que no se afaste das premissas bsicas quanto ilegalidade das mesmas. Analogia Na ausncia de outra fonte formal do Direito, permite-se a aplicao da analogia, considerada como a possibilidade de utilizar-se entendimento a respeito de um caso concreto similar, j julgado, a fim de dirimir a lide. Jurisprudncia A jurisprudncia, assim entendida como a uniformidade das decises dos tribunais a respeito de determinada matria, tambm fonte secundria do Direito Comercial. Isso no implica a obrigao de o juiz segui-la, pois ele pode desenvolver sua prpria convico, mesmo que seja diversa daquela. Alerto que h autores que no consideram esta uma fonte do Direito Comercial, por entenderem que ela no fonte geradora do Direito, j que se trata da observao de fatos pretritos. Princpios gerais do Direito Por ltimo, os princpios gerais do Direito, que so os norteadores da construo do prprio sistema jurdico positivo vigente. 7. Conceitos de Direito Comercial

Aps estudados alguns temas relacionados ao desenvolvimento histrico do Direito Comercial, seu surgimento, sua importncia no desenvolvimento das naes, assim como a abrangncia da disciplina, vejamos como os pesquisadores da matria comercial tm se esforado no sentido de melhor conceituar o Direito Comercial.

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O Direito Comercial a parte do Direito Privado que tem, principalmente, por objeto regular as relaes jurdicas que surgem do exerccio do comrcio. Esta definio, proposta pelo comercialista italiano Cesare Vivante, foi criticada por no contemplar atos praticados por no-comerciantes, mas regulados por leis comerciais (exemplo da emisso de cheque). Waldemar Ferreira props: Direito Comercial o conjunto sistemtico de normas jurdicas disciplinadoras do comerciante e seus auxiliares e do ato de comrcio e das relaes dele oriundas. Carvalho de Mendona trilhou caminho parecido, ao afirmar que: O Direito Comercial a disciplina jurdica reguladora dos atos de comrcio e, ao mesmo tempo, dos direitos e das obrigaes das pessoas que os exercem profissionalmente e dos seus auxiliares. Dessas duas ltimas definies surgiu uma, de autoria de Fran Martins, que melhor sintetiza a disciplina: Direito Comercial o conjunto de regras jurdicas que regulam as atividades das empresas e dos empresrios, bem como os atos considerados comerciais, mesmo que esses atos no se relacionem com as atividades das empresas.1 Da assertiva, tem-se que as normas do Direito Comercial alcanam no apenas os empresrios, mas aqueles que, mesmo sem se revestirem dessa qualidade, praticam atos aos quais a lei atribuiu caractersticas tais que se tornaram regidos pelo Direito Comercial. Exemplo destes a emisso de um cheque, feita por quem no se reveste da qualidade de empresrio, da mesma forma que uma letra de cmbio ou uma nota promissria ou, at, uma garantia prestada por aval. Todos esses atos possuem regulamentao em legislaes prprias, como veremos no Captulo 3, concernente aos ttulos de crdito, e fazem parte do campo de abrangncia do Direito Comercial, independentemente de haverem sido praticados por empresrio ou representante de sociedade empresria. 8. Caractersticas do Direito Comercial

O Direito Comercial apresenta traos que o distinguem de outros ramos do Direito, especialmente do Direito Civil, e que se encontram relacionados a seguir. a) Simplicidade ou informalismo Prope adoo de frmulas simples para soluo de conflitos, diferentemente do Direito Civil, formalista e complexo. Exemplo: circulao de ttulos de crdito mediante endosso.
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MARTINS, Fran. Curso de Direito Comercial. 28. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2002, p. 25.

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b) Internacionalidade ou cosmopolitismo Est regulamentado por normas de alcance internacional. Exemplo: Lei Uniforme de Genebra, que dispe sobre letras de cmbio, notas promissrias e cheque. c) Elasticidade Permanece em constante processo de mudanas, adaptando-se evoluo das relaes de comrcio. Exemplo: contratos de leasing e franchising. d) Onerosidade Tem o lucro como o fim perseguido pelos empresrios, cuja atividade sempre onerosa. 9. 9.1. Empresrio Conceito

Durante muito tempo, convivemos com uma legislao comercial que j no atendia as transformaes ocorridas, sobretudo aps a primeira metade do sculo passado. Se muitos dispositivos da principal Lei Comercial, elaborada h mais de cento e cinqenta anos, estavam expressamente revogados, seja pela Constituio Federal de 1988, seja por leis esparsas, outros simplesmente vinham sendo ignorados pelas autoridades judicirias e at pelos tribunais, em regra lastreados na moderna concepo de atividade econmica. Da o fortalecimento de teorias, como a da empresa ou do empresrio, atravs das quais se atribua uma nova viso ao profissional do comrcio, agora no mais restrita quele agente que pratica freqentemente atos de intermediao de mercadorias ou umas poucas espcies de servios, tais como bancos, transporte de mercadorias, seguros, alm de outros, excluindo importante segmento da atividade econmica, que justamente a prestao de servios como um todo. A Teoria da Empresa alargou o campo de incidncia do Direito Comercial, trazendo para seu mbito justamente o segmento de servios, assim como o de produo de mercadorias. O novo Cdigo Civil, aprovado pela Lei no 10.406, de 10 de janeiro de 2002, s veio confirmar a teoria, introduzindo definitivamente no Direito Brasileiro as definies de empresa e empresrio empresrio. Em seu art. 966, caput, o empresrio considerado como quem exerce profissionalmente atividade econmica organizada para a produo ou a circulao de bens ou servios. O pargrafo nico do mesmo dispositivo excluiu daquela categoria os profissionais que exeram atividade intelectual, de natureza cientfica, literria ou artstica, ainda que com o concurso de auxiliares ou colaboradores, salvo se o exerccio da profisso constituir elemento de empresa.

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Como se v, novos requisitos surgiram para classificar algum como empresrio, que podero ser somados capacidade civil, analisada adiante. 9.2. Requisitos

9.2.1. Profissionalismo O titular do negcio dever faz-lo no em carter eventual, mas habitualmente, assumindo o ofcio como sua profisso. Essa no uma disposio indita; a antiga Teoria dos Atos de Comrcio j se guiava pela prtica habitual da compra e venda de mercadorias. No bastava a realizao de uma nica operao comercial ou, mesmo, algumas eventualmente observadas. Seria preciso que o agente tomasse essa atividade como ofcio, fizesse dela a sua profisso, caso contrrio incorreto seria o seu enquadramento como comerciante. Portanto, permanece consagrado o requisito, agora no Cdigo Civil de 2002, que prescreveu, em seu art. 966, caput, a forma profissional de atuao do empresrio. 9.2.2. Organizao Significa a necessidade de o exercente da atividade econmica aparelhar-se de forma adequada para o desempenho de sua profisso. Se tomarmos como exemplo uma pessoa que revende objetos em pequena proporo, movimentando diminuto volume de recursos, ainda assim dela sero exigidas instalaes compatveis com sua atividade. No se concebe um empresrio, seja pessoa fsica ou jurdica, desprovido de um conjunto de bens organizados destinados ao exerccio da empresa. Em outras palavras, todo empresrio dever dispor de estabelecimento empresarial, definido no art. 1.142 do Cdigo Civil, como o complexo de bens organizados para o exerccio de empresa, por empresrio ou por sociedade empresria. O estabelecimento empresarial, ao contrrio do que possa parecer, no exclusividade de empresrios de mdio ou grande porte. Em absoluto, o estoque de mercadorias, juntamente com os mveis, utenslios e instalaes utilizadas diretamente na atividade econmica j so assim considerados, independentemente da dimenso tomada. 9.2.3. Atividade Econmica O teor do art. 966 do CC/2002 apresenta elementos caractersticos ao empresrio, aqui entendido como a pessoa fsica que exerce em seu prprio nome uma atividade econmica organizada, para a produo ou a circulao de bens ou de servios.

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Excludas do conceito esto as profisses consideradas intelectuais que, apesar de possurem carter econmico, tm natureza cientfica, literria ou artstica. Nessa categoria, incluem-se mdicos, arquitetos, dentistas, escritores e artistas em geral, dentre outros. Entretanto, se esses profissionais exercerem o ofcio, estando presente elemento de empresa, podemos enquadrar o empreendimento como uma sociedade empresria. o caso do mdico, proprietrio de um grande hospital, clinicando ou, mesmo, operando em suas dependncias. Nesta situao, prevalece o carter empresarial da atividade hospitalar. O raciocnio no se aplica s sociedades de advogados, conforme exposio no item 1 do captulo seguinte. Mas o que vem a ser elemento de empresa? fcil. Imaginemos um famoso pintor de quadros, proprietrio de um atelier, onde emprega variados profissionais, entre atendentes, telefonistas, secretrias e outros ligados mesma arte, pintando e colocando venda telas similitude do fundador do negcio. Enfim, a dimenso econmica conquistada com o seu intelecto ultrapassou a sua aptido primitiva para o ofcio, tanto que, se ele parar de pintar, objetivando apenas conduzir o empreendimento, o mesmo poder continuar sem maiores conseqncias. Neste contexto, ele rene todas as condies de ser classificado como empresrio. Com relao s implicaes prticas advindas desse novo conceito, poderemos presenciar a sujeio falncia do prestador de servios em geral, assim como a possibilidade de ele requerer recuperao judicial ou extrajudicial. Tambm podero fazer prova com os livros empresariais, tudo na dependncia de estarem cumpridas as formalidades legais. 9.2.4. Capacidade Requisito fundamental correta atuao empresarial, na qualidade de empresrio individual ou administrador de sociedade, o pleno gozo da capacidade civil. A regra, contida no art. 972 do Cdigo Civil, deve ser conjugada com as disposies sobre personalidade e capacidade na esfera civil, previstas nos arts. 1o a 10 da mesma lei. E, logo no art. 1o, disps o legislador: Toda pessoa capaz de direitos e deveres na ordem civil. Significa afirmar que qualquer indivduo, independente de sua idade, sade mental ou vcios possui capacidade para contrair direitos e assumir obrigaes. Com a preciso que lhe peculiar, Maria Helena Diniz chega a afirmar que a capacidade de direito no pode ser recusada ao indivduo, sob pena de se negar sua qualidade de pessoa, despindo-o dos atributos da personalidade. Entretanto, o exerccio dessa capacidade pode ser restringido por algum fator genrico como o tempo (a maioridade ou menoridade), ou devido a uma insuficincia somtica (deficincia mental).

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Em ocorrendo uma restrio legal no exerccio da capacidade jurdica, na conformidade do que dispem os arts. 3o e 4o do Cdigo Civil, suprime-se do sujeito o direito ao exerccio pessoal de pleno gozo da capacidade de direito. Perceba o leitor que a capacidade de direito pode subsistir sem a de exerccio. Esta, por sua vez, pressupe a existncia da outra. Pois bem, aquele que no desfrutar do livre exerccio de sua capacidade civil no poder ser empresrio. Sob o aspecto temporal, o art. 5o do Cdigo prev que a menoridade cessa aos dezoito anos completos, quando a pessoa fica habilitada prtica de todos os atos da vida civil. No entanto, o pargrafo nico do mesmo artigo traz hipteses de aquisio da capacidade civil antes da maioridade, quais sejam: a) pela concesso dos pais, ou de um deles na falta do outro, mediante instrumento pblico, independente de homologao judicial, ou por sentena do juiz, ouvido o tutor, se o menor tiver dezesseis anos completos; b) pelo casamento; c) pelo exerccio de emprego pblico efetivo; d) pela colao de grau em curso de ensino superior; ou e) pelo estabelecimento civil ou comercial, ou pela existncia de relao de emprego, desde que, em funo deles, o menor com dezesseis anos completos tenha economia prpria. Observem que, apenas nas letras a e e, o legislador condicionou a emancipao a uma idade mnima de dezesseis anos, e no foi por acaso. Se observarmos as outras trs hipteses, somente haveria dvida em relao idade mnima para a emancipao nos casos de colao de grau em curso superior. que o art. 1.517 do CC/2002 previu que somente a partir dos dezesseis anos podem os pais autorizar o casamento de menor. Antes dessa idade, o casamento s possvel para evitar a imposio ou cumprimento de pena criminal ou em caso de gravidez, de acordo com a previso do art. 1.520. Quanto ao exerccio de emprego pblico efetivo, no que pese serem os entes federados e a prpria Unio livres para determinar a idade mnima dos que podem ingressar no servio pblico, a Constituio Federal probe o emprego ou a ocupao de cargo pblico aos que contarem com menos de dezesseis anos de idade, salvo na condio de aprendiz. Logo, impossvel a efetivao da hiptese aos menores daquela idade. De outra forma, incapazes tambm so os maiores de dezoito anos portadores de alguma das patologias especificadas nos arts. 3o e 4o do Cdigo. Sendo a enfermidade enquadrada no art. 3o, ser o indivduo absolutamente incapaz. Nessa condio, o cometimento de qualquer ato jurdico depende de um representante, pois o incapaz est completamente privado do gozo de sua capacidade jurdica.

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Outros so os relativamente incapazes, a que se refere o art. 4o. Para esses, a autoridade judiciria poder autorizar a prtica de atos da vida civil, desde que devidamente assistidos. Com a representao ou a assistncia, estar suprida a incapacidade de exerccio, ao menos para os atos da vida civil. No entanto, um e outro instituto dependem de um regular processo de curatela, quando se observar a condio do incapaz, e o seu enquadramento em uma das hipteses legais, aps o que ser o indivduo considerado interdito, tudo conforme a previso dos arts. 1.767 a 1.783 (os filhos menores so postos em tutela, quando falecidos ou ausentes os pais ou se estes decarem do poder familiar). Entrementes, mesmo que assistidos ou representados, no esqueamos que a regra geral do art. 972 torna proibitiva aos incapazes a atividade de empresrio.

9.3.

Continuao da Empresa por Incapaz

O art. 972 vedou o exerccio da atividade de empresrio aos juridicamente incapazes. De outra maneira, o art. 974 permitiu aos interditos, cuja incapacidade foi superveniente ao exerccio da atividade empresarial, ou aos menores tutelados, que tiveram seus pais falecidos ou ausentes, dar continuidade empresa, desde que devidamente assistidos ou representados, conforme a incapacidade seja relativa ou absoluta. Para configurao da hiptese, a lei exige autorizao judicial que, como tal, poder ser revogada a qualquer momento pelo juiz, ouvidos os pais, tutores ou representantes legais do menor ou do interdito, sem prejuzo dos direitos adquiridos por terceiros. Essa possibilidade de revogao lhe confere a qualidade de ser considerada a ttulo precrio. Os bens do incapaz existentes poca da interdio ou da sucesso ficam protegidos em relao ao resultado do negcio, desde que estranhos ao seu objeto. Situao curiosa ocorre quando o representante ou assistente do incapaz estiver legalmente impedido de exercer a atividade empresarial. Nesse caso, essa pessoa dever indicar um ou mais gerentes, que se submetero aprovao judicial. Ainda assim permanece o representante ou assistente responsvel pelos atos dos gerentes nomeados. 9.4. Os Impedidos

Os impedidos no so incapazes. Contudo, alguma circunstncia tornou-os incompatveis ao exerccio da atividade empresarial. o caso, por exemplo, dos servidores pblicos em geral, que esto, por leis administrativas, proibidos de ser empresrios individuais ou administradores de sociedades empresrias.

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Para eles, a condio de acionista ou quotista de sociedade empresria no deve ser considerada englobada pela disposio do art. 972, que probe exclusivamente a qualificao como empresrio individual ou administrador de sociedade empresria. Outro que pode ser enquadrado na proibio o falido. Prev o art. 102 da Lei Federal no 11.101/2005 (Nova Lei de Falncias) que o falido fica inabilitado para exercer qualquer atividade empresarial a partir da decretao da falncia. O impeditivo somente perde o efeito aps declaradas extintas todas as suas obrigaes, na conformidade do disposto no art. 158 do mesmo diploma legal, e ainda assim se no tiver sido constatada a ocorrncia de crime falimentar, fato que postergaria ainda mais a sua reabilitao, conforme exposto adiante, no captulo 04 desta obra. Contudo, a proibio legal no tem o condo de exonerar o agente que desrespeitou a lei pelas responsabilidades advindas de seus atos, tanto que o art. 973 do Cdigo previu a assuno pelos impedidos das obrigaes por eles contradas, oriundas do exerccio de atividade prpria de empresrio. 9.5. O Empresrio Rural e o de Pequeno Porte

O art. 971 do Cdigo Civil contm redao nos seguintes termos, a respeito dos intitulados empresrios rurais: O empresrio, cuja atividade rural constitua sua principal profisso, pode, observadas as formalidades de que tratam o art. 968 e seus pargrafos, requerer inscrio no Registro Pblico de Empresas Mercantis da respectiva sede, caso em que, depois de inscrito, ficar equiparado, para todos os efeitos, ao empresrio sujeito a registro. Nesse particular, o legislador considerou o produtor rural, geralmente organizado em economia familiar, com um ou outro funcionrio, mas sem a dimenso de uma grande organizao, cuja base de sustentao provenha da natureza, seja de uma cultura agrcola, da pecuria ou do extrativismo vegetal ou mineral. Pode ser at uma sociedade, conforme prev o art. 984, mas, se o seu objeto for aquele do empresrio rural, sofrer o mesmo tratamento. Esto margem do conceito as corporaes agrcolas, conhecidas como agronegcio, detentoras de estruturas tipicamente empresariais. Essas esto obrigadas ao registro antes do incio de suas atividades, conforme reza o art. 967. J para aqueles classificados como empresrios rurais, ou para os pequenos empresrios, o art. 970 previu a edio de lei garantidora de um tratamento favorecido, pelo menos no que concerne inscrio e aos efeitos da decorrentes.

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Na inexistncia da norma prevista, o que se tem o teor do art. 971 que, combinado com o art. 970, leva-nos a concluir que o empresrio rural no est obrigado ao registro. No entanto, se o mesmo for efetivado, o praticante de uma atividade econmica rural passa a ser equiparado ao empresrio, para todos os efeitos. O mesmo acontece em se tratando de sociedade que tenha por objeto atividade prpria de empresrio rural, com a condio de que tenha adotado um dos tipos da sociedade empresria e, da mesma forma, haja requerido o registro. Dessa inteleco deflui-se a possibilidade de virem a falir, de obterem recuperao judicial ou extrajudicial, dentre outras questes prprias do empresrio. Percebam que o fato de o legislador, logo no incio do art. 971, haver nomeado o exercente da pequena atividade rural pelo termo empresrio, no significa que o mesmo deva ser tratado da mesma forma que os outros, enquadrados no conceito do art. 966. Isso porque o prprio cdigo contm dispositivos que lhe conferem tratamento favorecido, como j fora citado. Com relao ao pequeno empresrio, Fbio Ulhoa Coelho e Srgio Campinho defendem que, na ausncia de norma regulamentadora do dispositivo, deve o mesmo ser aproveitado em favor dos microempresrios e empresrios de pequeno porte, como tais previstos na Lei Federal no 9.841/99. Esse diploma jurdico, regulamentado pelo Decreto no 3.474, de 19 de maio de 2000, foi editado em obedincia Lei Maior brasileira que, em seu art. 170, IX, previu tratamento favorecido para as empresas de pequeno porte, constitudas sob as leis brasileiras e que tenham sua sede e administrao no pas. E logo no art. 2o, incisos I e II, do decreto, foi estabelecido: I- microempresa, a pessoa jurdica e a firma mercantil individual que tiver receita bruta anual igual ou inferior a R$ 244.000,00 (duzentos e quarenta e quatro mil reais); II- empresa de pequeno porte, a pessoa jurdica e a firma mercantil individual que, no enquadrada como microempresa, tiver receita bruta anual superior a R$ 244.000,00 (duzentos e quarenta e quatro mil reais) e igual ou inferior a R$ 1.200.000,00 (um milho e duzentos mil reais). Conforme foi observado por Ludio Fabretti, para a pessoa fsica ser enquadrada em um ou noutro conceito, necessrio que seja a atividade praticada de natureza mercantil, que hoje, j na vigncia do novo cdigo, deve ser considerada a atividade prpria de empresrio, conforme definio do art. 966, anteriormente comentado.

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De outra forma, a pessoa jurdica, independentemente de seu objeto ou forma organizacional, poder ser enquadrada em uma ou em outra classificao, a depender de seu faturamento. Tanto os microempresrios como os empresrios de pequeno porte gozam de benefcios concedidos pela legislao, relacionados simplificao do exerccio da empresa. 10. Prepostos do Empresrio

A matria encontra-se disciplinada pelos arts. 1.169 a 1.178 do Cdigo Civil de 2002, que faz citao expressa a dois tipos de prepostos do empresrio; o gerente e o contabilista Isso no significa a excluso dos demais colaboradores, tais como contabilista. escriturrios, pessoal tcnico, vendedores etc., tanto que a Seo III do Captulo II invoca a presena de outros auxiliares do empresrio. Na verdade, a escolha do legislador foi detalhar as responsabilidades e limitaes de dois dos mais importantes agentes diretamente ligados ao empresrio, sabendo-se, de antemo, que a disciplina extensiva aos demais. Essas pessoas trabalham, contribuindo com o empresrio no exerccio de sua profisso. O primeiro, no desempenho de atividades administrativas, relacionando-se com clientes e funcionrios ou at representando o empresrio em tarefas externas; j o contador responsabiliza-se pela escriturao da empresa. Todos, entretanto, possuem uma caracterstica comum, que a da continuidade dos servios prestados, diferentemente da relao criada com um contrato de mandato mercantil, que tem carter eventual. Tambm podemos destacar, como caracterstica do vnculo jurdico entre preponente e preposto, a subordinao deste quele. Esse carter diferencia-o, por exemplo, do contrato de representao comercial, por no se subordinar o representante ao representado. Prev o art. 1.178 a responsabilidade do preponente (empresrio) pelos atos de quaisquer prepostos, quando praticados dentro do estabelecimento, desde que relativos atividade da empresa, mesmo que no haja autorizao por escrito. Fora do estabelecimento, somente se forem cometidos nos limites dos poderes conferidos. Entretanto, ainda quanto responsabilidade pelos atos do preposto, importante destacar o comentrio ao art. 1.177, presente na obra Novo Cdigo Civil Comentado, cuja autoria pertence a renomados juristas brasileiros, sob a coordenao do Deputado Ricardo Fiza, que esclarece:

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Como regra geral de responsabilidade na relao de preposio, o pargrafo nico deste artigo estabelece que haver responsabilidade objetiva da empresa quando o preposto venha a causar dano a terceiro em virtude de ato culposo, cabendo ao preponente indenizar os prejuzos causados, com ao regressiva contra o responsvel. No caso de ato doloso, ocorrer situao de solidariedade, devendo o preponente ser demandado juntamente com o preposto para o ressarcimento de prejuzos provocados a terceiros. Alm dos prepostos, o Direito Comercial regulamenta a profisso de outros agentes que tm laos estreitos na relao com os empresrios. Trata-se de corretores, leiloeiros e titulares de armazns gerais, entre outros. Estes, no desempenho de suas atividades, agem em nome prprio, assumindo responsabilidade por seus atos e devendo, inclusive, obedecer a formalidades necessrias ao exerccio da profisso, tais como prvio registro na Junta Comercial, autenticao de livros de escriturao etc. Outrossim, sujeitam-se a requisito prprio do empresrio, como a necessidade de estarem desfrutando da plena capacidade civil. 11. Livros Empresariais

11.1. Conceito O empresrio e a sociedade empresria tm obrigaes de cumprir com formalidades previstas em lei, a fim de que possam usufruir dos benefcios que a legislao comercial oferece, entre os quais concordata, valor probante dos livros comerciais, requerimento de falncia de outro empresrio etc. Uma delas a manuteno de um sistema de contabilidade baseado na correta escriturao de seus livros, conforme acentua o art. 1.179 do CC/2002. Esses podem ser utilizados livremente pelos empresrios, que tero a faculdade de adotar as espcies que considerarem convenientes para seu negcio, desde que escriturem aqueles livros considerados obrigatrios para sua atividade. Dessa forma, o art. 1.180 do CC/2002 manteve a j conhecida obrigatoriedade de escriturao do Livro Dirio (pode ser substitudo por fichas, a fim de viabilizar a escriturao eletrnica) para todos os empresrios, indistintamente, assim como para as sociedades empresrias. A ele devem ser somados outros livros, tidos como obrigatrios para os variados tipos de sociedades ou ramos especficos de atividade. Atente-se para a abrangncia do tpico, que engloba apenas os livros requeridos pela lei comercial. Os demais, sejam os exigidos pelas legislaes trabalhista, tributria ou previdenciria, no sero objeto de nosso estudo.

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11.2. Classificao Os livros empresariais classificam-se em obrigatrios (comuns e especiais) e facultativos. facultativos Os obrigatrios comuns so aqueles exigidos de todos os empresrios, indistintamente; obrigatrios especiais so impostos a determinadas categorias de empresrios; j os livros facultativos como o prprio nome sugere, so aqueles facultativos, cujas ausncias no trazem qualquer sano ao seu titular. Vejamos abaixo todos eles. a) Obrigatrios comuns Atualmente, por fora do j citado art. 1.180 do CC/2002, o nico livro empresarial que se encaixa nessa categoria o Dirio Dirio. Permite-se a substituio do dirio por fichas, no caso de escriturao mecanizada ou eletrnica. Ainda assim, no se dispensa o uso de livro apropriado para lanamento do balano patrimonial e do resultado econmico, que pode ser o Livro Balancetes Dirios e Balanos. A escriturao do dirio feita dia a dia, com todas as operaes relativas ao exerccio da empresa, mas resumida em totais que no excedam trinta dias. b) Obrigatrios especiais O rol dos livros includos nessa categoria extenso e variado. A ttulo de exemplificao, podemos discriminar: Registro de Duplicatas exigido dos empresrios que emitem duplicatas; Entrada e Sada de Mercadorias para proprietrios de armazns gerais; Dirio de Entrada, Dirio de Sada, Dirio de Leilo, Contas Correntes, Livro-Talo e Protocolo para os leiloeiros; Livro-T o-Talo Protocolo Cadernos Manuais e Protocolo para os corretores de mercadorias; Registro de Aes Nominativas, Transferncia de Aes Nominativas, Registro Transferncia Presena dos Acionistas, Atas de Assemblias Gerais etc. para as sociedades annimas. c) Facultativos Alm dos prescritos em lei, os empresrios tm liberdade de criar outros livros, de acordo com suas necessidades. Alguns deles so enumerados a seguir. Razo. Caixa. Contas Correntes. Borrador ou Costaneira. Estoque.

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11.3. Formalidades Os livros empresariais, sejam eles obrigatrios ou facultativos, para produzirem os efeitos jurdicos que lhes reserva a lei, necessitam obedecer a certos requisitos, normalmente conhecidos pela doutrina como formalidades intrnsecas e extrnsecas. As primeiras acham-se estipuladas no art. 1.183 do Novo Cdigo e tm a ver com a maneira de preenchimento dos livros, requerendo que seja feita em idioma e moeda nacionais, em forma contbil, por ordem cronolgica de dia, ms e ano, sem intervalos em branco, nem entrelinhas, borres, rasuras, emendas ou transporte para as margens. De outra forma, as formalidades extrnsecas referem-se a providncias a serem tomadas em momento que antecede o incio da escriturao, a fim de garantir a segurana jurdica dos livros. Sobre elas, o art. 1.181 determinou a necessidade de autenticao, antes do incio de uso, no Registro Pblico de Empresas Mercantis (s poder faz-lo quem j tiver registro no mesmo rgo). Descumprida qualquer das formalidades enunciadas, relativamente aos livros obrigatrios, vejamos quais as conseqncias para o empresrio ou para a sociedade empresria: no far prova a favor de seu autor (art. 379 do CPC); no poder, a partir da anlise de seus livros, verificar judicialmente obrigaes de seus devedores (ao de verificao de contas), para fins de petio de falncia daqueles (art. 1o, 1o, II, da LF). De outra forma, se o antigo Decreto no 7.661/1945, que regulava a falncia e a concordata, reputava como crime falimentar a inexistncia dos livros obrigatrios ou sua escriturao atrasada, lacunosa, defeituosa ou confusa (art. 186, VI, do Dec. no 7.661/45), a Nova Lei de Falncias, no 11.101/2005, em seu art. 178, classifica como crime nela previsto a omisso de documentos contbeis obrigatrios, materializada quando o empresrio deixar de elaborar, escriturar ou autenticar, antes ou depois da sentena que decretar a falncia, conceder recuperao judicial ou homologar e plano de recuperao extrajudicial, os documentos de escriturao contbil obrigatrios. Na realidade, h uma similitude entre os dispositivos. No entanto, o que podemos observar a tipificao penal por conta de omisso na escriturao no apenas no processo de falncia, mas nos de recuperao judicial ou extrajudicial. Esses, contudo, so temas abordados no Captulo 4 deste livro, no cabendo maiores esclarecimentos por enquanto.

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Ainda assim, de se ressaltar que, para fins de obteno de concordata preventiva, o art. 140, I, do antigo decreto estipulava como requisito a correta escriturao contbil. Comparando a exigncia com os requisitos necessrios ao deferimento do pedido de recuperao judicial (instituto que substituiu a concordata), observam-se diferenas posto que, para recuperao judicial, o art. 51 da Lei no 11.101/05 exigiu a apresentao de demonstraes contbeis relativas aos ltimos trs exerccios sociais, com os demais documentos de escriturao, devendo permanecer disposio do juzo, do administrador judicial ou de qualquer interessado que tenha autorizao judicial. Em resumo, a apresentao dos livros no requisito obrigatrio obteno da recuperao, judicial ou extrajudicial. Entretanto, uma vez no escriturados, em ocorrendo uma falncia ou um processo de recuperao judicial ou extrajudicial do empresrio, a omisso tipificada como crime, conforme o art. 178 da Lei no 11.101/05. 11.4. Fora Probante Uma vez satisfeitas as formalidades intrnsecas e extrnsecas, e estando em perfeita harmonia uns com os outros e, mais, nos casos em que no se exigir comprovao por documento pblico ou particular (a exemplo do penhor mercantil, que requer prova por escrito, assinada por quem recebe a garantia), os livros comerciais faro prova: contra seus proprietrios; contra empresrios com os quais os proprietrios dos livros tenham feito alguma transao mercantil, desde que presente outro documento sobre a mesma operao; contra no-empresrios, independente de terem efetuado qualquer negcio com o titular dos livros, nos casos em que exista um documento que, por si s, no possa valer como prova; a favor de quem os escriturou. Mas, ateno! Em qualquer hiptese no se trata de prova plena, posto permitir sua desconsiderao com outro meio admitido em Direito. A materializao desse poder probatrio dos livros nasce em razo de uma percia contbil ou, mesmo, por fora de exibio determinada pelo juiz. 11.5. Exibio dos Livros Empresariais O princpio do sigilo, insculpido no art. 1.190 do CC/2002, garante aos livros proteo contra a divulgao de informaes que digam respeito a seus proprietrios.

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Excetuam-se dessas restries as autoridades fazendrias, por fora do art. 1.193 do CC/2002. Contudo, h situaes (art. 1.191) em que se prev a exibio em juzo, que pode ser integral ou parcial. Pela primeira, os livros so disponibilizados aos interessados, sem que haja limite para a verificao de seus termos. Na parcial, apenas os pontos que interessem ao bom andamento do feito so extrados para o conhecimento das partes. A exibio integral poder ser determinada pelo juiz, a requerimento da parte, nas seguintes aes: sucesso, comunho ou sociedade, administrao ou gesto conta de outrem. Somente em casos de falncias e concordatas o juiz determinar de ofcio a exibio integral. A exibio parcial pode ser decretada de ofcio ou a requerimento da parte, em qualquer ao judicial, sempre que importante ao litgio. No entanto, extrai-se apenas a parte que interessar questo, devendo o exame ser feito na presena do empresrio ou de representante seu. A recusa na exibio implica a apreenso judicial dos livros e, no caso em que for determinada a exibio parcial, tomam-se como verdadeiros os fatos argidos, desde que no se apresente prova documental em contrrio. 12. Registro Pblico de Empresas

12.1. Disposies Preliminares Os empresrios, pessoas fsicas ou jurdicas, vinculam-se ao Registro Pblico de Empresas, a cargo das Juntas Comerciais. De outra forma, as sociedades simples devem levar seus atos ao Cartrio de Registro Civil das Pessoas Jurdicas. Na hiptese de uma sociedade simples adotar um dos tipos da sociedade empresria, no quer dizer que ela fica obrigada ao registro na Junta Comercial, mas o Cartrio no qual seu ato constitutivo for arquivado dever obedecer s normas fixadas para o registro na Junta. Esse o entendimento que se depreende da leitura do art. 1.150 do Cdigo Civil, e necessrio pelo fato de ser facultado aos scios de uma sociedade simples contratarem-na sob o modelo que se encontra previsto nos artigos do cdigo que lhe so prprios, ou aproveitarem um dos tipos previstos para as sociedades empresrias, menos as que tenham o capital dividido em aes (annima e comandita por aes).

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O Registro Pblico de Empresas, disposto na Lei Federal n o 8.934/94, regulamentada pelo Decreto no 1.800/96 e pelos arts. 1.150 a 1.154 do CC/2002, tem por fim dar garantia, publicidade (qualquer um, independentemente de comprovar legtimo interesse, pode requerer Junta informaes sobre outrem), autenticidade, segurana e eficcia aos atos jurdicos dos empresrios individuais e das sociedades empresrias, proporcionando segurana aos que desenvolvem atividade mercantil. O Cdigo Civil de 2002 determinou, em seu art. 967, a obrigatoriedade da inscrio do empresrio no Registro Pblico de Empresas, antes do incio de suas atividades. Isso no quer dizer que, uma vez no cumprida a providncia preliminar, haja uma descaracterizao da figura do empresrio. Nem poderia, pois o que define se algum ou no empresrio so as caractersticas do art. 966 da mesma lei, j estudadas no item 9 deste Captulo. Na verdade, a compulsoriedade do registro tem muito mais a funo de alertar os pretendentes ao exerccio da atividade empresarial para a importncia da providncia do que desfigur-los do status de empresrio. No sendo obedecida a determinao legal, haver conseqncias para o empresrio omisso, de tal maneira que ele se sentir compelido a providenciar o registro. A primeira a vedao de requerer recuperao judicial ou extrajudicial para si ou falncia de outro empresrio (arts. 48, 161, e 97, pargrafo 1o, da Nova Lei de Falncias). O empresrio no-registrado, embora impedido de pleitear a falncia de outro, pode ter a sua prpria requerida e declarada, alm de se permitir a autofalncia que, conforme veremos no Captulo 4, a falncia decretada por solicitao do prprio devedor. Outrossim, o art. 178 da Nova Lei de Falncias prescreve que, se for decretada a falncia, recuperao judicial ou extrajudicial de empresrio que no tenha elaborado, escriturado ou autenticado documentos contbeis obrigatrios, ficar o agente sujeito pena de deteno, de um a dois anos, e multa, se o fato no constituir crime mais grave. Como o registro na junta pr-requisito, para a autenticao dos documentos, deduz-se que o empresrio no-registrado no possui livros devidamente autenticados, incorrendo em crime previsto na Lei de Falncias. De outra forma, livros empresariais no-autenticados na Junta Comercial ficam desprovidos de eficcia probatria, prevista no art. 379 do CPC.

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empresrias, No caso de sociedades empresrias decorre da ausncia do arquivamento de seus atos a sua tipificao como sociedade no-personificada, mais especificamente sociedade em comum, j que, naquela categoria, tambm se incluem as sociedades em conta de participao, que estudaremos no Captulo 2. Desse enquadramento, surge a responsabilidade solidria e ilimitada de todos os scios pelas obrigaes sociais, como prev o art. 990 do CC/2002, ainda que o objetivo fosse criar uma sociedade limitada, por exemplo. Excetuam-se dessa regra as sociedades por aes em organizao, face ao disposto no art. 986 da mesma Lei Civil. 12.2. Modelo Organizacional do Registro Os servios registrais so exercidos pelo Sistema Nacional de Registro de Empresas Mercantis SIREM, composto pelo Departamento Nacional de Registro do Comrcio DNRC e pelas Juntas Comerciais nos Estados. O DNRC possui funes de superviso, orientao, coordenao e normatizao tcnica dos servios, competindo-lhe estabelecer normas gerais que devero ser seguidas pelas Juntas. Entendam que no se trata de disposies que digam respeito aos servios administrativos das Juntas, mas de ordem absolutamente tcnica. J as Juntas so rgos locais (haver uma em cada unidade da Federao) que executam funes tcnicas antes determinadas pelo DNRC. De outra sorte, seus servios administrativos so criados e mantidos pelos Estados, no que pese a natureza federal dos mesmos. Da a concluso de que as questes que envolvam os servios tcnicos a cargo das Juntas so decididas no mbito da Justia Federal, enquanto as disputas envolvendo aspectos administrativos, como funcionalismo em geral, so de competncia da Justia Estadual. 12.3. Atos de Registro Os atos de registro compreendem a matrcula, a autenticao e o arquivamento, conforme prev o art. 32 da Lei Federal no 8.934/94. Matrcula a inscrio dos leiloeiros oficiais, tradutores pblicos, intrpretes comerciais, administradores de armazns gerais e trapicheiros. Arquivamento compreende os documentos relativos constituio, alterao, dissoluo e extino de firmas mercantis individuais e sociedades empresrias, assim como de cooperativas (ateno! as cooperativas sero sempre sociedades simples, mesmo que seus atos sejam arquivados na Junta). Tambm podem ser arquivados atos referentes a consrcio, grupos

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de sociedades e at de empresrio rural. Completam a relao os atos de empresas estrangeiras autorizadas a funcionar no Brasil, de microempresas, aqueles relativos incorporao, ciso, fuso e transformao de sociedades. Autenticao refere-se aos livros empresariais. Importa frisar que o Cdigo Civil de 2002, comumente, utiliza-se do termo averbao, que representa o arquivamento de atos modificativos da inscrio do empresrio. 12.4. Eficcia do Registro Para produzir seus efeitos, os atos sujeitos a registro devem ser requeridos pelas pessoas habilitadas para tanto: no caso das sociedades empresrias, so os administradores e, na inrcia desses, passa para qualquer scio ou interessado. O prazo para protocolar na Junta os documentos sujeitos a registro de trinta dias da lavratura. Assim procedendo, seus efeitos retroagem data neles constantes. Apresentados alm desse prazo, os efeitos somente se contam a partir da concesso pela Junta. Exceo a essa regra a ata de reunio ou assemblia de quotistas das sociedades limitadas, que tm um prazo menor, de apenas vinte dias, aps sua realizao, conforme disposto no art. 1.075, 2o, do CC/2002. O ato sujeito a registro no pode ser invocado contra terceiro, seno depois de cumpridas tais formalidades, salvo se aquele j tinha cincia. Por outro lado, terceiro no pode alegar ignorncia, desde que devidamente registrado. Srgio Campinho alerta que nem sempre vlida a regra da retroatividade. Basta ver o exemplo seguinte. Uma fiana prestada por representante de uma limitada, revelia de alterao contratual que expressamente vedou o ato. Se a garantia se deu em momento anterior averbao, mesmo sendo posterior assemblia de quotistas que a decidiu, responsabiliza-se a pessoa jurdica, sem prejuzo de ao contra o administrador. Contudo, na hiptese de a fiana ser concedida aps a expedio do registro, utiliza-se o disposto no art. 1.015, inciso I, do CC/2002, (ato ultra vires) no sentido de eximir a responsabilidade da pessoa jurdica, que recai sobre o agente praticante do ato. Neste caso, alerta o doutrinador que no justa a manuteno da retroatividade, pelo menos para fins de contabilizar-se o efeito do ato frente a terceiros. Sim, pois se assim no fosse, estaria se exigindo daquele que transacionou com a empresa o conhecimento de fato decidido em assemblia de cotistas, mas que no fora ainda averbado na junta.

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Ainda a respeito da eficcia do registro, tais atos no tm o condo de constitui prova absoluta, mas relativa, pois podem ser elididos face melhor prova admitida no Direito. Significa afirmar que possvel desconsiderar certido fornecida pelas Juntas Comerciais, desde que se apresente outro documento capaz de se sobrepor ao primeiro. 12.5. Inatividade do Registro Todo empresrio, pessoa fsica ou jurdica, que no proceder, no prazo de dez anos consecutivos, algum arquivamento, dever comunicar Junta que permanece ou quer continuar em atividade, sob pena de ser considerado inativo. A inatividade no significa a dissoluo da sociedade, mas seu funcionamento de forma irregular, perdendo, inclusive, direito exclusividade do nome. 13. Estabelecimento Empresarial

13.1. Conceito Complexo de bens reunidos segundo a vontade do empresrio, seja pessoa fsica ou jurdica, que lhe serve como instrumento para a realizao de sua atividade econmica. prprio dos empresrios, seja o empresrio individual ou a sociedade empresria, pois o art. 1.142 do CC/2002 assim o caracterizou. Em outras palavras, o estabelecimento empresarial uma organizao de bens pertencente necessariamente a empresrio, e este, por sua vez, somente poder ser qualificado como tal se possuir estabelecimento. Caso contrrio, como que ele poderia desenvolver sua atividade empresarial? Imaginemos, ento, determinado empresrio do ramo de farmcia, que, alm da sede de seu negcio, titular de duas filiais. Pois bem, sede e filiais sero consideradas estabelecimentos do empresrio. l onde esto reunidos os elementos do estabelecimento empresarial, que podem ser corpreos, a exemplo do estoque de mercadorias, dos mveis e utenslios, ou incorpreos, como o nome empresarial, o ttulo do estabelecimento, alm de outros estudados a seguir. claro que, em se tratando de elementos incorpreos, a exemplo do nome empresarial, no haver um para cada filial ou estabelecimento, mas um utilizado por todos. Cada estabelecimento, inclusive, manter sua escriturao individualizada, com livros contbeis e fiscais prprios.

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Fazendo uma digresso sobre alguns dos conceitos estudados at aqui, especialmente quanto ao empresrio, empresa e ao estabelecimento empresarial, podemos afirmar ser o empresrio o sujeito de direito, pessoa fsica ou jurdica, enquanto a empresa a atividade econmica desenvolvida pelo empresrio. J o estabelecimento empresarial o aparelhamento necessrio ao exerccio da empresa. Por exemplo, se tomarmos a Panificadora Po de Ouro Ltda. como exemplo, empresrio a prpria sociedade, sendo a empresa a fabricao e comercializao de pes, enquanto os meios utilizados especificamente no fabrico, somados ao nome empresarial, ttulo, ponto etc., so o estabelecimento empresarial. 13.2. Composio Compreende diversos elementos que, apesar de reunidos pela vontade do empresrio, mantm suas autonomias. So bens indispensveis ao exerccio da empresa, a exemplo do estoque de mercadorias, mobilirio, utenslios, equipamentos, assim como o registro das marcas, patentes de inveno, nome empresarial, o ponto, o ttulo do estabelecimento etc. Para o ponto, o ttulo do estabelecimento, o nome empresarial e os bens da propriedade industrial (registro de marcas, patentes de inveno, dentre outros), reservam-se tpicos especficos, na conformidade da importncia, mas, sobretudo, da extenso dos temas. Como vemos, bens corpreos ou incorpreos so todos destinados ao exerccio da atividade empresarial. Cada bem individualmente considerado possui um valor econmico. Contudo, a reunio de todos acarreta um valor agregado bem maior, que se traduz num sobrepreo do estabelecimento em relao soma dos preos de cada bem. Ao valor agregado d-se o nome de aviamento. H uma relao direta entre o preo atribudo ao aviamento e a capacidade de o estabelecimento produzir lucro. Quanto maior for a disposio para o lucro, maior valor ter o aviamento. H at autores que consideram o aviamento como elemento incorpreo do estabelecimento, mas no correta essa afirmao. Conforme destaca a doutrina, o aviamento um atributo da empresa, no um bem do empresrio. Discute-se se bens imveis, ainda que necessrios atividade econmica do empresrio, a exemplo de um galpo ou de um armazm, integrariam o estabelecimento empresarial. No que pesem divergncias doutrinrias, pendendo Requio por no recepcionar a tese, a doutrina dominante (cito Fran Martins, Srgio Campinho e Fbio Ulhoa Coelho) no sentido de aceitar que os bens imveis utilizados diretamente na atividade empresarial, desde que pertencentes ao empresrio, integrem o estabelecimento.

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13.2.1. O Ponto Empresarial Com relao ao ponto, que espcie de bem incorpreo do empresrio, define-se como o lugar no qual aquele exerce suas atividades profissionais. A lei o reconhece como resultado do esforo desenvolvido por seu titular, protegendo-o, em caso de prdio alugado, atravs da ao renovatria de contrato de locao comercial. Quando se afirma que o ponto espcie de bem incorpreo do empresrio, preciso ficar atento, pois, na realidade, o que se tem um direito inerncia sobre o ponto, no sentido de ressaltar, no o domnio do locatrio, mas a faculdade a ele conferida em permanecer no local, ou mesmo ser indenizado, se compelido a sair. Em outras palavras, o titular de estabelecimento situado em prdio alugado detm o direito renovao do contrato, desde que presentes os seguintes requisitos, estipulados no art. 51 da Lei Federal no 8.245/91, mais conhecida como Lei do Inquilinato: a) o contrato a renovar tenha sido celebrado por escrito e com prazo determinado; b) o prazo mnimo do contrato a renovar ou a soma dos prazos ininterruptos dos contratos escritos seja de cinco anos; c) o locatrio esteja explorando o mesmo ramo de atividade pelo prazo mnimo e ininterrupto de trs anos; d) o locatrio esteja regularmente constitudo, com seus atos arquivados no rgo de registro competente; e) que o locatrio tenha proposto a ao renovatria no interregno de um ano, no mximo, at seis meses, no mnimo, anteriores data de finalizao do prazo do contrato em vigor. Ainda que obedecidas todas as exigncias, o art. 52 prev hipteses de exonerao da obrigao do locador renovar o contrato. So elas: a) quando, por determinao do Poder Pblico, tiver que realizar no imvel obras que importarem na sua radical transformao; b) para fazer modificaes de tal natureza que aumente o valor do negcio ou da propriedade; c) o imvel vier a ser utilizado por ele prprio ou para transferncia de estabelecimento empresarial existente h mais de um ano, desde que a maioria do capital social do sujeito de direito titular do estabelecimento pertena ao locador, seu cnjuge, ascendente ou descendente. Nesta hiptese, o imvel no poder ser destinado ao mesmo ramo do locatrio, salvo se a locao tambm envolvia elementos do estabelecimento empresarial, como

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instalaes e outros pertences. Saliente-se ainda que, quando se tratar de espao em shopping centers, o locador no poder recusar a renovao lastrado nas causas dessa alnea, pois devem prevalecer as condies livremente pactuadas nos contratos, respeitadas as disposies da lei; d) se houver proposta de preo ofertada por terceiro mais vantajosa ao locador e, claro, havendo recusa do locatrio em cobrir o valor; e) se o locatrio no cumprir qualquer dos requisitos estabelecidos no art. 51. de se ressaltar a proteo dada pela lei ao locatrio contra medidas arbitrrias do locador, tanto que o pargrafo 3o do art. 52 garante ao locatrio direito indenizao, sempre que tiver de deixar o ponto em funo de proposta mais vantajosa oferecida por outrem ou, mesmo, se o locador, no prazo de trs meses da entrega do imvel, no der o destino alegado ou no iniciar as obras determinadas pelo Poder Pblico ou que declarou pretender realizar. Por ltimo, merece comentrio a disposio do pargrafo 4o do art. 51, que estende o direito de inerncia s locaes celebradas por indstrias e por sociedades civis com fins lucrativos. Isso porque, na vigncia da antiga Teoria dos Atos de Comrcio, reputavam-se comerciantes os que promovessem a intermediao de mercadorias e umas poucas espcies de servios. Logo, as sociedades produtoras de bens e as ento classificadas como sociedades civis ficavam margem do conceito. Aps a edio do novo Cdigo, que classificou as sociedades em simples ou empresrias, estas abrangendo tambm as indstrias, resta evidenciado que os termos da lei so extensivos s atualmente denominadas sociedades simples, assim como s indstrias, agora enquadradas como sociedades empresrias. 13.2.2.O Ttulo do Estabelecimento Mais conhecido como nome fantasia, tambm integra o elenco dos bens incorpreos o ttulo do estabelecimento. No se confunde com o nome empresarial. Este identifica o sujeito de direito proprietrio, seja o empresrio ou a sociedade empresria, enquanto o ttulo do estabelecimento o meio pelo qual a empresa torna-se conhecida do pblico, singularizando o ponto comercial. Exemplo: Casa das Baterias, Espao das Vitrines, Imprio do Colcho etc. Permite-se a alienao do ttulo.

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Sua proteo contra reproduo indevida por parte de outrem advm do registro na Junta Comercial que, diferentemente do nome, pode acontecer em momento posterior ao arquivamento do ato constitutivo da sociedade. A assertiva, contudo, merecedora de reparos. Isso porque, ao contrrio do que ocorre com o nome empresarial, em que o art. 1.166 do CC/2002 garante o uso exclusivo a quem primeiro promover seu arquivamento ou averbao no rgo de registro, para o ttulo do estabelecimento no h norma legal disciplinadora do assunto. Fran Martins, em posicionamento seguido pelos melhores doutrinadores da matria, sustentou que, apesar da omisso legislativa, na hiptese de o ttulo aparecer destacado no ato constitutivo do empresrio registrado, ou mesmo de posterior averbao, estaria comprovado o direito exclusividade de seu uso, semelhana do que j est reconhecido para o nome empresarial. J Srgio Campinho, ao assimilar a tese esposada por Fran Martins, entendeu que a presena do ttulo no ato de registro deve ser tomada como elemento de prova a favor de quem primeiro providenciou o arquivamento, a fim de demonstrar que sua utilizao antecedeu da outra parte envolvida na disputa. 13.3. Natureza Jurdica Sua natureza de uma universalidade de fato. A concluso extrada da definio desse instituto, presente no art. 90 do CC/2002, que assim preceitua: Constitui universalidade de fato a pluralidade de bens singulares que, pertencentes mesma pessoa, tenham destinao unitria. Diversa a natureza jurdica da herana ou da massa falida. Ambas, apesar de serem constitudas a partir da reunio de bens, assim o so por disposio legal, no pelo desejo de algum. Nesta condio, aparecem como universalidades de direito. Percebam uma diferena fundamental entre um e outro conceito. Enquanto o empresrio pode livremente estabelecer quais os bens que comporo seu estabelecimento, o falido no possui tal prerrogativa, uma vez que todos os seus bens sero destinados composio da massa falida, com excees e particularidades abordadas no Captulo 04. Por essa razo, no posso concordar com a tese defendida por Marcelo Bertoldi, que trata o estabelecimento como uma universalidade de direito pelo fato de o art. 1.142 do Cdigo definir a sua existncia.

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Waldo Fazzio Jnior, em raciocnio diametralmente oposto, enfatiza corretamente a vontade do titular do estabelecimento em reunir bens diversos, emprestando-lhes uma destinao unitria, condio que isenta de dvida a sua natureza de universalidade de fato. Como tal, o estabelecimento est excludo do rol de pessoas jurdicas elencadas no art. 44 do CC/2002, que so as associaes, sociedades, fundaes, partidos polticos e organizaes religiosas. Nesta condio, no tem personalidade jurdica; por conseqncia, no ele capaz de direitos e obrigaes. Os bens que o compem pertencem a seu titular, o empresrio. Podemos, entretanto, afirmar que o estabelecimento pode ser objeto de relaes jurdicas prprias. Em outras palavras, pode ser alvo de transaes ou disputa jurdica, a exemplo da sua prpria alienao, sem que isso signifique ser sujeito de direitos e obrigaes. Assim, no h como se falar em capacidade processual do estabelecimento, mas da prpria pessoa que seja seu titular. Em termos prticos, um empresrio do ramo frigorfico, titular da sede e mais cinco filiais, ser a parte legtima para representar em juzo sobre qualquer ao que tenha por objeto bens componentes de algum de seus estabelecimentos. Na hiptese de algum reivindicar o domnio sobre eles, compete ao sujeito de direito empresrio a manifestao a respeito. ele o detentor da legitimidade para tanto. J o estabelecimento, longe de poder ser sujeito de direito, por ser desprovido de personificao, pode ser alvo ou objeto de direitos e de negcios jurdicos, translativos ou constitutivos, desde que compatveis com sua natureza, conforme dispe o art. 1.143 do Cdigo. 13.4. Alienao Vimos que o estabelecimento pode ser objeto unitrio de direitos e de negcios jurdicos translativos ou constitutivos. Logo, possvel a mudana de titularidade do estabelecimento, que recebe o nome de trespasse ou traspasse. Observem que o trespasse no o mesmo que a cesso de quotas sociais de uma sociedade limitada, ou das aes de uma sociedade annima. No primeiro, o estabelecimento muda de titular, passando a integrar o patrimnio de outra pessoa. J na cesso de quotas ou de aes, permanece na propriedade da mesma pessoa jurdica. Essa que ter novos scios. O art. 1.145 do CC/2002 condiciona a eficcia da alienao a alguns fatores. Tem o transmitente que ficar com bens livres e desembaraados para pagamento de

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seus credores existentes poca. Do contrrio, a eficcia depende do pagamento de todos eles, ou do consentimento expresso ou tcito, que se materializa em trinta dias a partir da notificao. A desobedincia a esse requisito representa ato de falncia, conforme previsto no art. 94, III, c, da Lei Federal no 11.101/2005. Eficaz o trespasse, passa o adquirente a ser responsvel pelos dbitos anteriores ao ato, desde que contabilizados nos livros do vendedor. Este, contudo, continua solidrio com aquele pelo prazo de um ano, contado da publicao de transferncia na imprensa oficial, para os vencidos, ou dos respectivos vencimentos para os vincendos. Outrossim, a menos que haja concordncia do adquirente, no pode o alienante fazer concorrncia nos cinco anos subseqentes transferncia. Em se tratando de arrendamento ou usufruto do estabelecimento, a proibio se estende ao prazo do contrato. A proibio aqui tratada deve ser entendida em certo mbito territorial, que vai depender do local onde se situe a filial. A finalidade, contudo, evitar que o alienante, arrendador ou aquele que transfere estabelecimento em usufruto desvie clientela do comprador, arrendatrio ou do usufrutrio em funo do conhecimento que gozem junto ao pblico em geral. Em seguida, a previso do art. 1.148, que est em sintonia com a do art. 51, pargrafo 1o, da conhecida Lei do Inquilinato, prev que, salvo disposio em contrrio, a transferncia do estabelecimento importa em sub-rogao do adquirente nos contratos destinados explorao do estabelecimento, se no tiverem carter pessoal, podendo os terceiros rescindir o contrato em noventa dias a contar da publicao de transferncia a que se refere o art. 1.144, se ocorrer justa causa, ressalvada, neste caso, a responsabilidade do alienante. Com relao aos devedores por crditos cedidos ao adquirente, o art. 1.149 preserva a boa-f daqueles que efetuarem o pagamento ao cedente, alienante do estabelecimento, ao invs do cessionrio, reputando-os exonerados da obrigao mesmo que a publicao da transferncia j tenha sido realizada. 14. Nome Empresarial

14.1. Conceito Uma pessoa natural, ao nascer, tem direito a ser identificada por um nome civil. Juridicamente falando, a materializao desse direito ocorre por ocasio do registro do indivduo no Cartrio de Registro Civil, quando expedida a Certido de Nascimento.

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No caso dos empresrios individuais ou das sociedades empresrias, a titularidade sobre o nome acontece a partir do arquivamento de seus atos constitutivos na Junta Comercial do Estado. O nome empresarial , pois, aquele sob o qual a sociedade ou o empresrio individual exerce sua atividade econmica e obriga-se nos atos a eles pertinentes. O Cdigo Civil de 2002 trouxe captulo especfico a respeito do tema, que vai do art. 1.155 ao art. 1.168. Alm dessas disposies, o Departamento Nacional de Registro do Comrcio entidade habilitada a normatizar esse e outros assuntos relacionados empresa e ao empresrio, e o faz atravs de instrues normativas que, no se contrapondo aos ditames da lei, so vlidas. Uma a IN no 53, de 15 de maro de 1996, que uniformizou critrios para o exame dos atos submetidos ao Registro Pblico de Empresas, no que se refere ao nome empresarial. 14.2. Formao O nome empresarial pode ser de trs espcies. a) Firma Individual Constitui-se a partir de um nome de pessoa natural e serve para nominar o empresrio individual, que dever adotar seu nome civil, completo ou abreviado, aditando-lhe, se quiser, designao mais precisa de sua pessoa ou do gnero de atividade, conforme reza o art. 1.156 do Cdigo. A alnea a do pargrafo 1o do art. 6o da IN no 53/96, do DNRC, admite a supresso de prenomes. De outra forma, se houver mais de um patronmico, um deles no poder ser abreviado ou suprimido. Exemplos: Pedro Luiz Costa Farias; Pedro Luiz Costa FariasMercearia; P.L. Costa Farias; Costa Farias; Costa FariasMercearia. b) Firma ou Razo Social Constitui-se a partir de um ou mais nomes de pessoas naturais e serve para nominar as sociedades empresrias. Assim como a firma individual, sua formao gira em torno de nomes civis. A diferena que, em se tratando de pessoa jurdica, mais de um scio poder

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emprestar seu nome formao da firma social. Mas no precisa serem todos. Alis, em uma sociedade de muitos scios, nem seria razovel admitir um nome empresarial composto por tantos nomes civis. O usual a razo social ser composta de um ou no mximo, dois nomes de scios. Por isso o art. 1.157 do Cdigo previu a possibilidade de se adotar a expresso e companhia ou sua abreviatura, sempre que omitido nome de algum scio. A respeito do uso da expresso e companhia, convm ressaltar a disposio da alnea a, do pargrafo 1o do art. 6o da mesma IN no 53/1996, que possibilitou sua substituio por termos equivalentes, tal como e filhos ou e irmos, dentre outros. O art. 1.158, pargrafo 1o, do CC/2002 vedou a insero na razo social de nome de scio que no seja pessoa fsica. Assim, se determinada sociedade abranger em seu quadro social uma outra pessoa jurdica, esta no poder emprestar seu nome formao da razo social da primeira. Expresses como: filho, neto, jnior, dentre outras similares, no so sobrenome; indicam relao de parentesco e servem para diferenciar parentes que tenham o mesmo nome. O direito as reconhece pelo termo agnome. Sem disposio expressa sobre elas, seja na lei ou em norma complementar, devem constar do nome na forma por extenso, sem abreviaturas. Exemplos: Melo Lins e cia. (para sociedade em nome coletivo ou em comandita); Melo Lins e cia. limitada (para sociedade limitada); Paulo Melo Lins e Joo Pedro Silva (em nome coletivo ou em comandita); Joo Fonseca e irmos (em nome coletivo ou em comandita). c) Denominao Essa espcie de nome serve tanto s sociedades empresrias como s sociedades simples e, at, s associaes e fundaes, conforme prev o art. 1.155, pargrafo 1o, do Cdigo. Difere das outras duas formas em alguns aspectos, sobretudo na sua formao. que sua constituio se baseia no em nomes civis, mas em expresso de fantasia, sempre acrescida do objeto social, de acordo com a exigncia do art. 1.158, pargrafo 1o, do Cdigo. O mesmo dispositivo, combinado com o pargrafo nico do art. 1.160, permite a incluso de nome de um ou mais scios, ou at de algum que no seja membro da sociedade. Essa previso, contudo, tem o carter de mera homenagem, no se revestindo da natureza obrigacional que permeia a firma.

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Exemplos: Fiao Jos Pereira S.A. (para uma sociedade annima); Indstrias Reunidas Brasil Limitada (para uma sociedade limitada); Frigorfico Carnefresca Comandita por Aes (para uma comandita por aes). 14.3. Princpios Para legal constituio do nome, dois princpios devero ser observados. a) Princpio da veracidade Esse princpio permeia a constituio do nome empresarial, de forma a evitar o registro daqueles que no correspondam realidade. Podemos encontr-lo no art. 1.165 do Cdigo, quando dispe que scio que vier a falecer, for excludo ou se retirar, no pode ser conservado na firma social. A IN no 53/96, em seu art. 6o, pargrafo 2o, tambm faz referncia ao mesmo princpio, ao proibir a presena no nome de palavras ou expresses que denotem atividade noprevista no objeto da empresa. o caso de a denominao de uma sociedade do ramo de papelaria conter objeto social diverso, a exemplo de frigorfico ou farmcia. Com fundamento nele, scio de sociedade que emprestar seu nome razo social ou o empresrio individual, sempre que promoverem alterao em seus respectivos nomes civis, na hiptese de casamento, por exemplo, quando um cnjuge pode incorporar sobrenome do outro, ser necessria a alterao do nome empresarial. b) Princpio da novidade O nome de empresrio deve distinguir-se de qualquer outro j inscrito no mesmo registro. Esta a regra do art. 1.163 do Cdigo que, em seu pargrafo nico, impe o emprego de alguma designao distintiva ao nome do empresrio, em caso de homnimos j inscritos. O art. 7o da IN no 53/96, igualmente, observa o princpio da novidade, destacando a impossibilidade de coexistncia de nomes idnticos ou semelhantes no mbito da mesma unidade federativa. Em se tratando de firma, individual ou social, dispe o pargrafo nico do artigo, permite-se agregar designao distintiva, quando houver outra j registrada. 14.4. Proteo A inscrio do empresrio individual ou dos atos constitutivos das pessoas jurdicas assim como as respectivas averbaes no registro prprio asseguram o uso exclusivo do nome nos limites do respectivo Estado. Essa a disposio do art. 1.166, que prev, em seu pargrafo nico, a extenso da garantia a todo territrio nacional, se registrado na forma de lei especial. Esta, por sua vez, ainda no foi elaborada.

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Continua, portanto, a disposio do cdigo, que coincidente com a do art. 61, pargrafo 1o, do Decreto no 1.800/96, que regulamentou a Lei no 8.934/94, dispondo sobre o Registro Pblico de Empresas Mercantis e Atividades Afins, assim como com o art. 13 da IN no 53/96. Entrementes, o pargrafo 2o do mesmo art. 61 do Decreto prev que a proteo ao nome poder ser estendida a outras unidades da Federao, a requerimento do interessado, observada instruo normativa do Departamento de Registro do Comrcio DNRC. E justamente a IN no 53/96 que prev duas hipteses para a extenso da proteo do nome a outros Estados. A primeira, em caso de abertura de filial em outro Estado; outra, pelo pedido especfico, instrudo com certido da Junta Comercial da unidade federativa onde se localize a sede da sociedade. Portanto, enquanto no editada a lei especial a que se refere o pargrafo nico do art. 1.165, no h outra maneira de a proteo ao nome empresarial ser eficaz em outros Estados, seno nas hipteses do art. 13, pargrafo 1o, da IN do DNRC no 53/96, citadas no pargrafo anterior. Outro ponto que merece destaque a simultaneidade entre o registro e a proteo, significando afirmar que as juntas no abrem um processo especfico para a anlise do nome constante do ato. Esse trabalho feito ao mesmo tempo em que se avalia tanto o requerimento do empresrio individual, como o estatuto ou contrato de sociedade. 14.5. Funo A principal funo do nome empresarial, j vimos, a identificao do sujeito de direito que o emprega. da sua utilizao que nascem os direitos e obrigaes do empresrio. Exemplificando, se a sociedade chamada Tecelagem Rio Grande S/A, atravs da assinatura de seu representante, contrair um emprstimo bancrio no valor de um milho de reais a ser pago no prazo de seis meses, ela a pessoa obrigada ao pagamento, desde que o agente possua representao legtima. A par dessa funo, a firma, seja individual ou social, tambm serve como assinatura do empresrio, pessoa fsica ou jurdica. Essa a previso do art. 2o do Decreto 916/1890, que criou o registro de firmas ou razes comerciais. Na opinio de Srgio Campinho, esse dispositivo inclusive encontra eco no Cdigo Civil, que, em seu art. 968, II, prev que a inscrio do empresrio far-se- mediante requerimento que contenha, dentre outras informaes, a firma, com a respectiva assinatura autgrafa.

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Por outro lado, foroso reconhecer a pouca ou quase nenhuma aplicao prtica do dispositivo, pois a maioria esmagadora dos empresrios ou representantes de sociedade no se utiliza da firma como assinatura, mas de seus prprios nomes. 14.6. Alienao O nome empresarial no pode ser objeto de alienao. Essa a regra do art. 1.164 do CC/2002. Caso, porm, seja alienado o prprio estabelecimento empresarial, o adquirente pode, se houver previso contratual, usar o nome empresarial do alienante, precedido de seu prprio, acrescentado do termo sucessor de, na conformidade do pargrafo nico do mesmo artigo. Imaginemos, ento, a sociedade Paiva Costa e Cia., que adquiriu o estabelecimento empresarial de Joo Armando Silva e Irmos, que concordou com o uso de seu nome pelo adquirente. Logo, teremos: Paiva Costa e Cia., sucessor de Joo Silva e Irmos Irmos. Idntico raciocnio pode ser formulado quando se tratar de uma denominao. Exemplo: Cia. Brasil de Cosmticos, adquirente da Cosmticos Nova Cruz S/A, que passar a usar o nome Cia. Brasil de Cosmticos, sucessor de Cosmticos Nova Cruz S/A. Para o bom entendimento do assunto, percebam que, por ocasio da negociao de venda de um ou todos os estabelecimentos do empresrio, o contrato de alienao deve conter a previso do objeto contratado. O alienante pode at excluir um ou outro bem originrio do estabelecimento, sem que isso o descaracterize como tal. Tambm possvel haver negociao em cima de bens incorpreos, a exemplo do ttulo, do nome empresarial, do ponto etc. Quando a venda abrange todos os estabelecimentos, normalmente faro parte do negcio a totalidade de seus bens, materiais ou no, com a ressalva j feita para o uso do nome. Isso porque o empresrio que se desfaz de todo o seu estabelecimento invariavelmente perder esta qualificao, uma vez que no pode haver empresrio sem aquele conjunto de bens organizados para o exerccio da empresa. De outra forma, sendo a venda parcial, compete aos contratantes definir quais os bens faro parte do negcio. J com relao ao ttulo, ou aos demais bens incorpreos ou no, os mesmos podero livremente ser alienados, independentemente da venda do estabelecimento.

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14.7. Utilizao por quem de Direito TIPO Empresrio Individual Sociedade Simples Em Nome Coletivo Em Comandita Simples Em Comandita por Aes Em Conta de Participaes Sociedade Limitada Sociedade Annima X X X Com o termo Ltda., assim ou por extenso. Com um dos termos: Cia. ou S/A, assim ou por extenso Com o termo Cooperativa. X FIRMA FIRMA INDIVIDUAL SOCIAL X Com o termo S.S., assim ou por extenso. DENOMINAO OBSERVAES

X Com o termo C.A., assim ou por extenso. No possui nome.

Sociedade Cooperativa

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15.

Direitos de Propriedade Industrial

15.1. Disposies Preliminares Se fizermos uma retrospectiva histrica do desenvolvimento da humanidade, iremos observar que a necessidade e o poder inventivo so caractersticas inerentes ao ser humano. No importa o grau de desenvolvimento de uma sociedade, o homem estar sempre tentando descobrir novas formas de melhorar seu bem-estar por meio de criaes as mais variadas possveis. Para tutelar o direito dos autores de obras oriundas da capacidade intelectual do homem, existem normas conhecidas como Direito da Propriedade Intelectual. Estas, por sua vez, dividem-se em: a) normas regulamentadoras da propriedade literria, artstica e cientfica, que recebem o ttulo de Direito Autoral; e b) normas regulamentadoras da propriedade industrial, que recebem o ttulo de Direito da Propriedade Industrial. Uma diferena marcante entre os objetos de um e outro sistema jurdico reside no fato de que as obras literrias, artsticas e cientficas obedecem ao critrio da originalidade, no sentido de que se trata de algo exclusivo para o prprio autor da obra, enquanto que, para o direito da propriedade industrial, requisito fundamental a novidade da criao, entendo-se como o desconhecimento pblico sobre objeto. De outra forma, enquanto o objeto da propriedade industrial destinado produo em escala industrial, o mesmo no ocorre nas obras protegidas pelo direito autoral. Alvo desse trabalho ser o direito da propriedade industrial, ficando o direito autoral a cargo do Direito Civil. O Congresso Brasileiro, visando ao desenvolvimento tecnolgico e econmico do pas, editou a Lei no 9.279, de 14 de maio de 1996, mais conhecida como o Cdigo de Propriedade Industrial CPI que, j no seu art. 2o, previu as formas de proteger a atividade inventiva e a prpria atuao empresarial de pessoas fsicas e jurdicas, nacionais ou domiciliadas no Brasil, atravs da: a) concesso de patentes de inveno e de modelo de utilidade; b) concesso de registro de desenho industrial; c) concesso de registro de marca; d) represso s falsas indicaes geogrficas; e e) represso concorrncia desleal. Analisando o dispositivo acima, podemos destacar quatro bens incorpreos componentes do estabelecimento empresarial e que so abrangidos pelo direito de propriedade industrial. So eles: a) patentes de inveno; b) patentes de modelo de utilidade; c) registro de desenho industrial; e d) registro de marca.

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Os direitos atribudos aos titulares da propriedade industrial vo da reserva temporria, para explorao e produo dos bens, ao uso exclusivo da marca e do nome empresarial. A prpria Constituio Federal, em seu art. 5o, inciso XXIX, que dispe sobre direitos e deveres individuais e coletivos, prescreve: A lei assegurar aos autores de inventos industriais privilgio temporrio para sua utilizao, bem como proteo s criaes industriais, propriedade das marcas, aos nomes de empresas e a outros signos distintivos, tendo em vista o interesse social e o desenvolvimento tecnolgico e econmico do pas. Competente para regulao e concesso da maioria desses direitos o Instituto Nacional de Propriedade Industrial INPI, autarquia federal com sede no Estado do Rio de Janeiro, valendo lembrar que questes atinentes ao nome empresarial e ao ttulo do estabelecimento so reguladas pelo Departamento Nacional de Registro do Comrcio DNRC, cabendo s Juntas Comerciais recepcionar as documentaes dos empresrios para fins de registro e concesso do direito de propriedade sobre eles, conforme exposio no item anterior. A seguir, vejamos as formas de proteo propriedade industrial. 15.2. Patentes O art. 2o da Lei no 9.279/96 garantiu aos autores de inveno ou de modelo de utilidade direitos que nela so relacionados. A materializao desses direitos advm da concesso da patente, entendida como o instrumento jurdico capaz de assegurar aos inventores e aos criadores de modelo de utilidade a proteo contra reprodues indevidas de suas obras. Mas qual a diferena entre inveno e modelo de utilidade? A primeira pode ser conceituada como o produto do intelecto humano que traz tona coisas at ento inexistentes e capazes de serem produzidas em escala industrial, ao passo que modelo de utilidade seria um aperfeioamento de algo j existente, igualmente capaz de ser produzido industrialmente. A ttulo de exemplo, poderamos dizer que a geladeira domstica uma inveno, enquanto o seu descongelamento automtico um modelo de utilidade. Tambm serviria exemplificao a criao do ventilador de teto, ou de parede, na hiptese de o modelo tradicional ter sido precursor dos demais. Conclui-se que o modelo de utilidade pressupe uma prvia inveno, pois o seu sentido incrementar a utilizao de algo j existente, ao passo que uma inveno pode jamais haver sido alvo de um modelo de utilidade.

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15.2.1.Inveno e Modelo de Utilidade O Cdigo de Propriedade Industrial no trouxe conceitos para inveno, tampouco para modelo de utilidade; preferiram os legisladores estabelecer requisitos para a caracterizao e enumerar o que no se enquadra em um ou em outro aspecto. Dessa forma, conforme a disposio do art. 8 o do CPI, so requisitos patenteabilidade de uma inveno: a) novidade; b) atividade inventiva; e c) aplicao industrial. Nova a inveno que no est compreendida no estado da tcnica, assim entendido como toda informao que disponibilizada ao pblico antes da data de depsito do pedido da patente, por descrio escrita ou oral, por uso ou qualquer outro meio, no Brasil ou no exterior (art. 11). Portanto, se algum tentar patentear invento que diz ser novo, e ficando provado que se trata de algo criado a partir de informaes vindas a pblico a respeito da criao, haver quebra do requisito da novidade, resultando na negativa de patente. De outra forma, o art. 12 estabeleceu um perodo de doze meses imediatamente anteriores data do depsito no qual a divulgao de informaes sobre a inveno ou do modelo de utilidade no ser enquadrada no estado da tcnica. Em outras palavras, enquadrando-se nesse dispositivo a informao divulgada, ainda assim a inveno ou o modelo de utilidade seriam considerados novos, obedecendo, portanto, ao requisito da novidade imposto pelo CPI. Para tanto, faz-se necessrio que a divulgao tenha sido promovida: a) pelo prprio inventor; b) pelo INPI, atravs de publicao oficial de pedido de patente depositado sem o consentimento do inventor, a partir de informaes deste obtidas, ou em decorrncia de atos realizados por ele; c) por terceiros, baseados em informaes obtidas do inventor, ou a partir de atos realizados por ele. A atividade inventiva, luz do art. 13, a criao que no decorre de forma bvia ou evidente do estado da tcnica. Esses dois primeiros requisitos, o leitor pode perceber, esto interligados. Na verdade, poderamos afirmar que todo invento novo, pois decorre da capacidade criativa do ser humano em construir algo at ento inexistente. No entanto, nem tudo que novo decorre da atividade inventiva do homem; a descoberta de um novo mineral, por exemplo, pode ser considerada nova diante dos olhos humanos, mas no decorreu de sua atividade inventiva. J a aplicao industrial requisito que decorre da possibilidade de o invento ou o modelo industrial poder ser produzido em escala industrial. Uma criao que dependa de um componente s existente nas estrelas no possui aplicao industrial.

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O art. 10 contm relao de algumas ocorrncias que no so consideradas inveno, tampouco modelo de utilidade. So elas: a) descobertas, teorias cientficas e mtodos matemticos; b) concepes puramente abstratas; c) esquemas, planos, princpios ou mtodos comerciais, contbeis, financeiros, educativos, publicitrios, de sorteio e de fiscalizao; d) as obras literrias, arquitetnicas, artsticas e cientficas ou qualquer criao esttica; e) programas de computador em si; f) apresentao de informaes; g) regras de jogo; h) tcnicas e mtodos operatrios ou cirrgicos, bem como mtodos teraputicos ou de diagnstico, para aplicao no corpo humano ou animal; e i) o todo ou parte de seres vivos naturais e materiais biolgicos encontrados na natureza, ou ainda que dela isolados, inclusive o genoma ou germoplasma de qualquer ser vivo natural e os processos biolgicos naturais. Diversa a disposio do art. 18, que probe a concesso de patentes s seguintes criaes: a) tudo o que for contrrio moral, aos bons costumes e segurana, ordem e sade pblicas; b) substncias, matrias, misturas, elementos ou produtos de qualquer espcie, bem como a modificao de suas propriedades fsico-qumicas e os respectivos processos de obteno ou modificao, quando resultantes de transformao do ncleo atmico; e c) o todo ou parte dos seres vivos, exceto os microorganismos transgnicos que atendam aos trs requisitos de patenteabilidade (novidade, atividade inventiva e aplicao industrial) acima referidos. Observem a diferena entre o teor de cada dispositivo; enquanto o art. 10 enumera realizaes que no so consideradas invenes ou modelo de utilidade, o outro obsta a concesso de patentes a invenes ou a modelos de utilidade que se encaixem ao menos em uma daquelas proibies. 15.2.2. Do Pedido e Concesso da Patente Salvo prova em contrrio, presume-se o requerente legitimado a obter a patente. Esse o teor do pargrafo 1o do art. 6o, que privilegia a pessoa que primeiro encaminhou o pedido de patente, no importando se , ou no, o inventor ou o autor do modelo de utilidade.

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O pargrafo seguinte, do mesmo artigo, permite que o pedido seja feito em nome prprio: a) pelos herdeiros ou sucessores do autor; b) pelo cessionrio; e c) pela pessoa a quem a lei ou o contrato de trabalho ou prestao de servio indicar como titular do direito. De outra forma, em se tratando de inveno ou de modelo de utilidade realizado conjuntamente por duas ou mais pessoas, o pedido pode ser dirigido por todas ou uma delas, mediante nomeao dos demais. No entanto, quando ocorrer inveno ou criao de modelo de utilidade por uma ou mais pessoas de forma independente, o direito de obter a patente ser assegurado quele que promover o depsito mais antigo, no importando da data de inveno ou criao. Essa disposio, presente no art. 7o, est em sintonia com o princpio de que o primeiro a chegar ser considerado o titular do direito, salvo prova em contrrio. O rgo competente para receber os pedidos de patentes relativos a invenes e modelos de utilidade o Instituto Nacional de Propriedade Industrial-INPI. l onde se faz o exame formal preliminar do requerimento e, quando devidamente instrudo de acordo com a exigncia do art. 19 (requerimento; relatrio descritivo; reivindicaes; desenhos, se for o caso; resumo; e comprovante de pagamento da retribuio relativa ao depsito), ser protocolizado, com a data de apresentao sendo tomada como data de depsito. Esta data importante, alm de outros fins, para se observar a divulgao de informaes sobre o objeto do depsito, relativa ao estado da tcnica, conforme exposto no item anterior. Faltando algum requisito essencial, mas existindo dados relativos ao objeto, ao depositante e ao inventor, o INPI pode emitir recibo, estabelecendo as exigncias a serem cumpridas no prazo de trinta dias, sob pena de devoluo ou arquivamento da documentao. Satisfeitas as exigncias, considera-se data do depsito a mesma do recibo. Conforme reza o art. 30 do CPI, o pedido deve ser mantido em sigilo, no havendo publicao pelo prazo de dezoito meses desde a data do depsito, salvo por solicitao do depositante, e, em se tratando de matria referente defesa nacional, por todo o tempo, at o deferimento da patente. Uma vez publicado o pedido, faculta-se aos interessados apresentar novos documentos e informaes, a fim de subsidiarem o exame tcnico ou de mrito, que no ser iniciado seno aps o prazo de sessenta dias da publicao do pedido. Para tanto, necessrio que o depositante ou qualquer interessado o requeira no prazo de trinta e seis meses da data do depsito, sob pena de arquivamento do

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pedido. Neste caso, se, no prazo de sessenta dias, o depositante solicitar, pode haver o desarquivamento do pedido, mediante o pagamento de retribuio especfica, sob pena de arquivamento em definitivo. Em resumo, o INPI deve proceder a uma anlise preliminar do pedido que, se aprovada, ficar em sigilo pelo prazo de dezoito meses, salvo por solicitao do depositante. No entanto, a satisfao no pedido no garante a realizao do exame tcnico, que somente ser feito mediante nova solicitao, no prazo de trinta e seis meses, contado no da publicao do pedido, porm da data de depsito. Concludo o exame, conforme as exigncias postas nos arts. 34 a 36, ser proferida deciso, indeferindo ou deferindo a patente. Neste ltimo caso, o instrumento utilizado a carta-patente, que somente ser emitida aps o pagamento de retribuio correspondente, no prazo de sessenta dias do deferimento, conforme reza o art. 38, pargrafo 1o. 15.2.3. Da Vigncia e da Proteo Conferida pela Patente Enquanto perdurar a patente, seu titular tem direito explorao exclusiva do objeto, que ser considerado bem mvel, conforme prev o art. 5o, podendo ser cedido (o art. 58 permite a cesso do pedido), por ato oneroso ou gratuito, por causa mortis ou inter vivos, ou, mesmo, ser objeto de contrato para licena de explorao. Conforme a disposio do art. 42, o titular de patente tem o direito de impedir terceiro, sem o seu consentimento, de produzir, usar, colocar venda, vender ou importar com estes propsitos o produto objeto da patente ou o processo ou produto obtido diretamente por processo patenteado. A patente de inveno vigorar pelo prazo de vinte anos e a do modelo de utilidade pelo prazo de quinze anos, ambos contados da data de depsito. De outra forma, o prazo mnimo de vigncia da patente de inveno de dez anos, enquanto a do modelo de utilidade de sete anos. Essa previso importante, porque pode acontecer de a concesso sofrer demora no processo, retardando o incio da explorao industrial e comercial do bem, quando estaria prejudicado o direito do titular. Portanto, sem importar o intervalo de tempo compreendido entre o depsito e a concesso, garantem-se aqueles prazos mnimos de vigncia da patente. Prev o art. 44 indenizao em favor do titular da patente, na hiptese de explorao indevida de seu objeto, inclusive em relao explorao ocorrida entre a data da publicao do pedido e a da concesso da patente.

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Entrementes, para aquele que, de boa-f, antes da data de depsito ou de prioridade de pedido de patente, j explorava seu objeto no pas, ser assegurado o direito de continuar a explorao, sem nus, na forma e nas condies anteriores. Neste caso, o pargrafo 1o do art. 45 prescreve que o direito no poder ser cedido, seno juntamente com o negcio ou empresa, ou parte desta que tenha relao direta com a explorao objeto da patente, por alienao ou arrendamento. 15.2.4. Da Nulidade da Patente nula, desde de a data do depsito, a patente concedida contrariando as disposies do CPI. A nulidade poder ser total ou parcial, neste caso quando as reivindicaes subsistentes constiturem matria patentevel por si mesma (arts. 46 a 48). A nulidade da patente poder ser declarada administrativamente ou na esfera judicial. Sendo administrativa, a nulidade ser instaurada de ofcio, pelo prprio INPI, ou mediante requerimento de pessoa com legtimo interesse, no prazo de seis meses da concesso, sempre que: a) no tiver sido atendido qualquer requisito legal; b) o objeto da patente se estenda alm do contedo do pedido original depositado; c) houver omisso de qualquer formalidade essencial concesso. Na hiptese de ao judicial para a nulidade da patente, igualmente parte legtima para a propositura tanto o INPI como qualquer interessado, e o foro competente ser a Justia Federal, intervindo o INPI, quando no for o autor. Neste caso, no haver limitao de prazo, da forma como ocorre na nulidade administrativa. 15.2.5. Das Licenas Vimos que o art. 6o do CPI considera bens mveis os direitos relativos propriedade industrial. O titular desses direitos pode ced-los, de forma onerosa ou gratuita, por ato inter vivos ou mortis causa, incluindo-se a patente ou, mesmo, o pedido de patente. Igualmente permite-se ao titular de patente ou o depositante celebrar contrato de licena para explorao industrial do objeto da patente, quando o licenciado poder ser investido de todos os poderes para agir em defesa da patente (art. 61). Para que produzam efeitos em relao a terceiros, o contrato dever ser averbado no INPI. Pode o titular da patente solicitar ao INPI que a coloque em oferta para fins de explorao, quando o instituto promover a publicao da oferta, podendo, at, por solicitao das partes, arbitrar a remunerao cabvel.

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Nesta condio, a anuidade devida ao INPI ser reduzida metade, at que seja concedida a primeira licena. Caso o licenciado no d incio explorao em um ano da concesso, pode o titular da patente requerer o cancelamento da licena, da mesma forma que, se o licenciado interromper a explorao por prazo superior a um ano, ou mesmo se no forem obedecidas as condies impostas para explorao (art. 67). Diferente a licena compulsria ou, conforme linguagem popular costumar se referir, a quebra de patente, efetuada por deciso administrativa ou judicial, em funo do exerccio abusivo ou se, por meio dela, restar constatado o abuso de poder econmico. Outras hipteses previstas no art. 68, que podem ensejar a licena compulsria, so: a) no-explorao do objeto da patente no territrio brasileiro, aps decorridos trs anos da concesso da patente; b) quando a comercializao no satisfizer as necessidades do mercado, igualmente no prazo de trs anos da concesso. O art. 69 prev que no ser concedida licena compulsria se, data do requerimento, o titular: a) justificar o desuso por razes legtimas; b) comprovar a realizao de srios e efetivos preparativos para a explorao; c) justificar a falta de fabricao ou comercializao por obstculo de ordem legal. O art. 70 se refere a casos de licena compulsria concedida patente dependente da outra, assim entendida como a patente cuja explorao depende obrigatoriamente da utilizao do objeto da patente anterior, quando ocorrerem cumulativamente as trs hipteses previstas no dispositivo, quais sejam: a) ficar caracterizada situao de dependncia de uma patente em relao outra; b) o objeto da patente dependente constituir substancial progresso tcnico em relao patente anterior; e c) o titular no realizar acordo com o outro titular da patente dependente para explorao da patente anterior. Outra hiptese para concesso da patente compulsria est no art. 71, que trata dos casos de emergncia nacional ou interesse pblico, declarados em ato do Poder Executivo Federal, desde que o titular da patente ou seu licenciado no atenda a essa necessidade. Neste caso, a concesso dar-se- de ofcio, e ser temporria e noexclusiva. Se o licenciado no iniciar a explorao em um ano da concesso, fica sujeito a uma ao movida pelo titular da patente.

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15.2.6. Da Patente de Interesse da Defesa Nacional O pedido de patente originrio do Brasil, cujo objeto interesse defesa nacional, ser processado em carter sigiloso e no estar sujeito a publicaes previstas no CPI (art. 75). Cabe ao INPI encaminhar tal pedido ao rgo especfico do Poder Executivo Federal para que este se manifeste no prazo de sessenta dias. No havendo manifestao do rgo prprio, o processamento do pedido perde o carter sigiloso. O pargrafo 2o do art. 75 probe o depsito no exterior de pedido de patente cujo objeto tenha sido considerado de interesse da defesa nacional. 15.2.7. Da Extino da Patente Segundo a disposio do art. 78, a patente ser extinta: a) pela expirao do prazo de vigncia; b) pela renncia de seu titular, ressalvado o direito de terceiros; c) pela caducidade (pode ser de ofcio ou a requerimento de interessado e ocorre quando, decorridos dois anos da concesso da primeira licena compulsria, no for sanado o abuso ou desuso, salvo motivos justificveis); d) pela falta de pagamento da retribuio anual. Extinta a patente, seu objeto cai em domnio pblico, quando qualquer um poder explor-la industrialmente. 15.2.8. Da Realizao por Empregado ou Prestador de Servio O art. 88 prev que a inveno e o modelo de utilidade pertencem exclusivamente ao empregador, quando decorrerem de contrato de trabalho cuja execuo ocorra no Brasil e que tenha por objeto a pesquisa ou a atividade inventiva, ou resulte esta da natureza dos servios para os quais foi o empregado contratado. At um ano da extino do vnculo empregatcio, considera-se desenvolvida na vigncia do contrato de trabalho a inveno ou o modelo de utilidade, salvo prova em contrrio. Quando o empregado desenvolver o objeto da inveno ou do modelo de utilidade de forma desvinculada do contrato de trabalho, sem a utilizao de meios, instalaes ou equipamentos do empregador, aquelas pertencero exclusivamente a ele. De outra forma, pode haver propriedade comum de inveno ou de modelo de utilidade, quando resultarem da contribuio pessoal do empregado em combinao com a utilizao de meios, instalaes ou equipamentos do empregador, salvo disposio contratual em contrrio.

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15.3. Registro o ato pelo qual se assegura ao titular de um desenho industrial ou de uma marca a propriedade sobre esses bens. Enquanto para as invenes e modelos de utilidade o instrumento garantidor da propriedade a patente, tratando-se de marca ou de desenho industrial assume o nome de registro. No que pese a diferena de nomenclatura, h pontos coincidentes entre as patentes e os registros, a exemplo do rgo competente para process-lo, que o INPI. Outros so expostos em seguida. Antes, contudo, convm entender o sentido de um e outro conceito. Desenho industrial, mais conhecido como design, representa o resultado visual novo em um produto j existente, decorrente do emprego ornamental de linhas e cores ao objeto. No se confunde com o modelo de utilidade, pois no introduz nova forma utilizao do bem, apenas agrega outra aparncia a ele. o que ocorre com os novos modelos de veculos surgidos a cada ano. As marcas, por sua vez, so sinais ou expresses que servem identificao de produtos ou servios. Da mesma forma que os desenhos industriais, so registrveis no INPI. 15.3.1. Registrabilidade do Desenho Industrial O teor do art. 95 traz elementos essenciais ao registro do desenho industrial. So eles: a) novidade; b) originalidade; e c) aplicao industrial. Novo o desenho industrial no compreendido no estado da tcnica, conforme dispe o art. 96, que reproduz praticamente o mesmo contedo dos arts. 11 e 12, analisados em item anterior, de no 15.2.1., para onde o leitor deve se reportar. A diferena o prazo constante do pargrafo 3o, de cento e oitenta dias anteriores data de depsito (tratando-se de patentes de doze meses), para a divulgao do desenho industrial sem ser includo no estado da tcnica. Original o desenho industrial que resulte em uma configurao visual distintiva, em relao a outros objetos anteriores, podendo at haver utilizao de elementos j conhecidos (art. 97). A diferena entre um e outro elemento reside no fato de que a novidade se refere tcnica de aplicao industrial, ao passo que a originalidade tem a ver com o resultado visual indito alcanado, ou com a questo esttica.

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Aplicao industrial outro elemento comum ao registro do desenho industrial. Somente se permite o registro daqueles desenhos que possam entrar numa linha de produo industrial. Obras de carter puramente artstico no so consideradas desenhos industriais (art. 98). Por outro lado, assim como acontece com as patentes, h desenhos que no so passveis de registro, geralmente por ofenderem a moral e os bons costumes. Logo, de acordo com o art. 100, no so registrveis como desenho industrial: a) o que for contrrio moral e aos bons costumes ou que ofenda a honra ou a imagem de pessoas, ou atente contra a liberdade de conscincia, crena, culto religioso ou idia e sentimentos dignos de respeito e venerao; b) a forma necessria comum ou vulgar do objeto ou, ainda, aquela determinada essencialmente por consideraes tcnicas ou funcionais. 15.3.2. Do Pedido e da Concesso do Registro de Desenho Industrial Ao autor de desenho industrial, o art. 94 assegura o direito de obter registro que lhe confira a propriedade sobre o bem, nas condies estabelecidas na lei. No entanto, o pargrafo nico do mesmo dispositivo remete o tema regulamentao feita pelos arts. 6o e 7o, que tratam das pessoas que podem ingressar junto ao INPI com pedidos de patente. Significa afirmar que, para o registro de desenho industrial, a lei segue os mesmos princpios aplicados s patentes, ao menos no que se refere aos peticionrios do direito. Desta forma, vale a regra de que o primeiro a chegar presume-se proprietrio, salvo prova em contrrio. Para as demais particularidades, o leitor deve se reportar ao item 15.2.2. O rgo para recepcionar e processar o pedido o mesmo Instituto Nacional de Propriedade Industrial. As regras para processamento do pedido tambm so coincidentes em sua maioria, devendo ser observado que, uma vez no atendidas as exigncias do art. 101, mas existindo dados suficientes relativos ao depositante, ao desenho industrial e ao autor, o pedido poder ser entregue mediante recibo datado ao INPI, que estabelecer prazo de cinco dias para o cumprimento das exigncias, sob pena de ser considerado inexistente (em se tratando de patentes, esse prazo de trinta dias). Diferente a forma de concesso do registro, quando comparada com a concesso de patente, pois, enquanto para esta h um exame formal preliminar do pedido que antecede a solicitao, por parte do requerente, de um exame de mrito, a ser feita no prazo de trinta e seis meses da data do depsito, conforme foi explicitado no item 15.2.2., uma vez depositado o pedido de registro de desenho industrial, desde que

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cumpridas as exigncias formais, ser automaticamente publicado e simultaneamente concedido o registro, expedindo-se o respectivo certificado. Caso, porm, requeira o depositante, poder ser o pedido mantido em sigilo, pelo prazo de cento e oitenta dias da data de depsito, aps o que ser processado (art. 106). 15.3.3.Da Vigncia e da Proteo Conferida pelo Registro A proteo conferida ao titular de registro de desenho industrial similar ao do titular de patente, ou seja, pode impedir terceiro, sem o seu consentimento, de produzir, usar, colocar venda, vender ou importar produtos objeto do desenho industrial, assim como outros direitos especificados nos arts. 42 e 43, exceto os dos incisos III, V, VI e VII do art. 43. Quanto vigncia, ser de dez anos contados da data de depsito, prorrogvel por trs perodos sucessivos de cinco anos cada (art. 108). Observa-se, ento, um prazo mximo possvel de vinte e cinco anos.

15.3.4. Da Nulidade do Registro nulo o registro concedido em desacordo com a lei. Essa a disposio do art. 112, que copia os termos do art. 46, aplicado s patentes. Tambm coincidentes com as regras das patentes so os processos de nulidade administrativa e judicial, expostos no item 15.2.4. Diferem no prazo previsto no pargrafo 1o do art. 113, que de cinco anos, contados da concesso do registro, para fins de anulao administrativa do registro. A mesma hiptese, quando referente anulao de patentes, tem prazo de seis meses contados da concesso da patente. Deve, pois, o leitor se reportar quele item, a fim de conferir todos os demais conceitos. 15.3.5. Extino do Registro O registro extingue-se pelas causas previstas no art. 119: a) pela expirao do prazo de vigncia; b) pela renncia de seu titular, ressalvado direito de terceiros; c) pela falta de pagamento da retribuio qinqenal, prevista no art. 120; ou d) quando se tratar de titular domiciliado no exterior, pela falta de indicao de representante no Brasil.

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Com relao s licenas e realizao por empregado ou prestador de servios, o art. 121 remete mesma disciplina apropriada s patentes. Basta, portanto, o leitor se reportar aos itens 15.2.5. e 15.2.8. que, somados aos texto legal, oferecem uma boa viso dos temas. 15.4. Registro de Marcas 15.4.1.Disposies Preliminares O Cdigo de Propriedade Industrial no trouxe conceito para marca. No entanto, o seu art. 122 prescreve que so suscetveis de registro como marca os sinais distintivos visualmente perceptveis, desde que no estejam compreendidos nas proibies legais. As proibies a que se refere o legislador tm o sentido de, primeiramente, proteger as marcas j existentes, pois no pode haver colidncia de marca nova com outra criada anteriormente; afinal, a marca registrada representa um bem mvel negocivel. Essa regra, contudo, deve ser observada dentro de cada classe de produtos ou de servios, para que se respeite o princpio da especificidade. que o INPI, atravs do Ato Normativo no 150/99, classificou servios e produtos conforme a natureza de cada um. Assim, se algum tentar registrar uma marca de refrigerante, o exame da colidncia se verificar to somente na classe especfica dos refrigerantes, o que significa que no haver problema se a marca j servir a um determinado tipo de manteiga, por exemplo. Diferente so as marcas de alto renome, previstas no art. 125. Estas, uma vez registradas sob esse ttulo, gozam de proteo contra reproduo em todas as classes de produtos ou servios. So marcas que possuem um forte apelo popular, ainda que limitado s fronteiras do pas, mas que no poderiam ficar sujeitas ao uso por outras pessoas, ainda que para produtos ou servios diversos, a fim de no induzir o consumidor. Fbio Ulhoa Coelho adverte que o registro de marcas nessa categoria ato discricionrio do INPI, insuscetvel de reviso pelo Poder Judicirio, seno quanto aos seus aspectos formais, tendo em vista a tripartio constitucional dos Poderes do Estado. Tambm merecem destaque as marcas notoriamente conhecidas, citadas no art. 126. Trata-se de marcas que, devido ao conhecimento generalizado de populaes de vrios pases, no poderiam ficar sujeitas ao registro, ainda que no haja registro no INPI. A origem dessa proteo remonta Conveno da Unio de Paris, da qual o Brasil signatrio. O art. 6o desse documento garantiu exclusividade aos titulares de marcas assim classificadas em todos os pases signatrios da Conveno, mesmo que no estejam registradas, mas somente em seu ramo de atividade.

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Percebam, portanto, que, para uma marca ser considerada de alto renome, necessita estar registrada no INPI, e o efeito da proteo alcana todos os ramos de atividade, ao passo que a marca notoriamente conhecida no precisa estar registrada no pas signatrio da conveno, mas o efeito de tal qualificao restrito ao ramo de atividade. Outras proibies legais ao registro de marcas esto no art. 124, que se estende do inciso I ao XXIII. Despiciendo a reproduo de todo o dispositivo, bastando observar alguns, a ttulo de mera exemplificao. Desta forma, no so registrveis como marca: a) braso, armas, medalha, bandeira, emblema, distintivo e monumentos oficiais, pblicos, nacionais, estrangeiros ou internacionais, bem como a respectiva designao, figura ou imitao; b) letra, algarismo e data, isoladamente, salvo quando revestido de suficiente forma distintiva; c) nome, prmio ou smbolo de evento esportivo, artstico, cultural, social, poltico, econmico ou tcnico, oficialmente reconhecido, bem como a imitao suscetvel de criar confuso, salvo quando autorizados pela autoridade competente ou entidade promotora do evento, dentre outros. Outrossim, o art. 123 contm classificao a respeito das marcas, considerando: a) marca de produto ou servio aquela usada para distinguir produto ou servio de outro idntico, semelhante ou afim, de origem diversa; b) marca de certificao aquela usada para atestar a conformidade de um produto ou servio com determinadas normas ou especificaes tcnicas, notadamente quanto qualidade, natureza, ao material utilizado e metodologia empregada (exemplo: certificado ISO 9000); e c) marca coletiva aquela usada para identificar produtos ou servios provindos de membros de uma determinada entidade. 15.4.2. Do Pedido e da Concesso do Registro Podem requerer o registro de marcas ao INPI as pessoas fsicas ou jurdicas de Direito Pblico ou Privado (art. 128). Algumas exigncias, no entanto, so impostas aos requerentes, a saber: a) em se tratando de pessoas de Direito Privado a lei exige prtica de atividade lcita, diretamente ou atravs de pessoas jurdicas; b) em se tratando de marcas coletivas o requerimento tem que ser feito por pessoa jurdica representativa da coletividade; c) em se tratando de marca de certificao somente pode ser requerida por pessoa sem interesse comercial ou industrial direto no produto ou servio atestado.

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As normas para concesso do registro de marca so similares s aplicadas ao registro de desenho industrial, expostas no item 15.3.2. Diferem, contudo, quanto necessria publicao do pedido para fins de oposio, quando concedido prazo de sessenta dias para oposio, e outros sessenta dias para defesa do depositante, tudo na conformidade dos arts. 158 e 159. O certificado de registro de marca somente expedido aps a concluso do exame do pedido, desde que tenha sido deferido. 15.4.3. Da Vigncia e da Proteo Conferida pelo Registro O registro validamente expedido confere ao seu titular o direito de uso exclusivo da marca em todo o territrio nacional, a ser efetivado em papis, impressos, propaganda e documentos relativos atividade do titular. No podem, no entanto, os titulares de marcas impedir que (art. 132): a) comerciantes ou distribuidores utilizem a marca do produto, juntamente com sinais distintivos, na sua promoo e comercializao; b) fabricantes de acessrios usem a marca para indicar a destinao de seus produtos; c) haja a livre circulao dos produtos regularmente colocados no mercado interno; d) haja a citao da marca em obras literrias, discursos ou qualquer outra publicao, quando ausente a prtica comercial. O pargrafo 1o do art. 129 garante o direito de precedncia ao registro por parte da pessoa que, de boa-f, usava marca idntica ou semelhante no pas, h pelo menos seis meses, para certificar produto ou servio idntico, semelhante ou afim. Neste caso, o direito de precedncia somente poder ser cedido juntamente com o negcio da empresa, ou parte deste, que tenha direta relao com o uso da marca. Percebam que o teor desse ltimo dispositivo analisado difere do correspondente relativo ao registro de desenho industrial, que o art. 110. Sim, porque, enquanto para a marca o legislador garantiu o direito prioridade daquele que, de boa-f, j a utilizava seis meses antes do depsito, o art. 110 assegurou o direito continuidade da explorao do objeto do desenho industrial dos que, de boa-f, j o exploravam. Outros direitos conferidos ao titular da marca so: a) ceder seu registro ou pedido de registro; b) licenciar seu uso; e c) zelar pela sua integridade material ou reputao.

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Com relao vigncia da marca, ser pelo prazo de dez anos, contados da data de concesso do registro, prorrogvel por perodos iguais e sucessivos, conforme prev o art. 133. O pedido de prorrogao dever ser feito no ltimo ano de vigncia do decnio, instrudo com pagamento de retribuio. Admite-se o pedido de prorrogao em at seis meses subseqentes ao trmino da vigncia, desde que seja paga a retribuio adicional. Conclui-se, por conseguinte, que as marcas podem guardar exclusividade por tempo indeterminado, constituindo-se no nico bem da propriedade industrial que possui tal privilgio, alis, de forma absolutamente justa, pois no poderamos admitir que seu proprietrio fosse obrigado a partilhar de um direito para qual investiu anos de trabalho na sua divulgao. 15.4.4. Da Nulidade do Registro Os arts. 165 a 175 regulam o processo de nulidade de registro de marcas. Com algumas adaptaes, esses dispositivos praticamente copiam aqueles referentes ao mesmo assunto, mas aplicados a patentes, e que foram expostos no item 15.3.4. Deve, portanto, o leitor se reportar a ele. No entanto, merece destaque o teor do art. 174, que estipula prazo de cinco anos para a prescrio da ao judicial de nulidade do registro de marca, contado da concesso, enquanto, para a patente, pode ser promovida a qualquer tempo, conforme reza o art. 56. Em se tratando de nulidade administrativa, os prazos so coincidentes, ou seja, seis meses. 15.4.5. Da Extino do Registro De acordo com o art. 142, o registro da marca extingue-se: a) pela expirao do prazo de vigncia, sem que tenha havido prorrogao; b) pela renncia, que poder ser total ou parcial em relao a produtos ou servios assinalados pela marca; c) pela caducidade; d) em se tratando de titular domiciliado no exterior, quando no mantiver representante no pas. A caducidade acontece quando, a requerimento de qualquer interessado, aps cinco anos da concesso: a) no haja sido iniciado o uso da marca no Brasil; b) houver interrupo de uso por prazo superior a cinco anos, em ambos os casos sem justificativas legtimas.

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15.5. Indicaes Geogrficas Constitui indicao geogrfica a indicao de procedncia ou a denominao de origem. Indicao de procedncia o nome do pas, cidade, regio ou localidade que se tenha tornado conhecido como centro de extrao, produo ou fabricao de determinado produto ou de prestao de determinado servio. J a denominao de origem representa igualmente o nome de pas, cidade, regio ou localidade que designe produto ou servio cujas qualidades se devam exclusiva ou essencialmente ao meio geogrfico, includos fatores naturais e humanos. O uso da indicao geogrfica restrito aos produtores e prestadores de servio estabelecidos no local. O art. 192 pune com pena de deteno, de um a trs meses, ou multa, quem fabricar, importar, exportar, vender, expuser ou oferecer venda ou tiver em estoque produto que apresente falsa indicao geogrfica. 15.6. Concorrncia Desleal A concorrncia algo que acompanha o exerccio da atividade mercantil desde seus primrdios. Trata-se de uma caracterstica inerente atividade empresarial, que tem o lucro como seu objetivo maior. Regularmente praticada, beneficia tanto o consumidor, que tende a adquirir produtos e servios por preos mais baratos, como o empresrio, que poder maximizar a oferta de bens e servios. A prpria Carta Magna do Pas, em seu art. 170, inciso IV, coerente com o papel de Estado Liberal Brasileiro, estabeleceu a livre concorrncia como princpio geral da atividade econmica. Porm, nem sempre, a concorrncia se desenvolve de forma a satisfazer o interesse de todos, sobretudo dos consumidores, que se vem prejudicados e impotentes diante de certas prticas empresariais inescrupulosas e fraudulentas. a que entra o poder repressor do Estado, para coibir e punir aqueles que se enquadrarem nas hipteses legais. O art. 195 do CPI relaciona crimes de concorrncia desleal, punveis com pena de deteno, que varia de trs meses a um ano, ou multa, sem prejuzo de perdas e danos em favor dos prejudicados. Para eles, vale a prescrio do art. 199, que dispe serem todos de ao privada. So eles:

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a) b) c) d) e) f) g) h)

i) j)

k)

l)

m)

n)

publica, por qualquer meio, falsa afirmao, em detrimento de concorrente, com o fim de obter vantagem; presta ou divulga, acerca de concorrente, falsa informao, com o fim de obter vantagem; emprega meio fraudulento, para desviar, em proveito prprio ou alheio, clientela de outrem; usa expresso ou sinal de propaganda alheios, ou os imita, de modo a criar confuso entre os produtos ou estabelecimentos; usa, indevidamente, nome comercial, ttulo de estabelecimento ou insgnia alheios ou vende, expe ou oferece venda ou tem em estoque produto com essas referncias; substitui, pelo seu prprio nome ou razo social, em produto de outrem, o nome ou razo social deste, sem o seu consentimento; atribui-se, como meio de propaganda, recompensa ou distino que no obteve; vende ou expe ou oferece venda, em recipiente ou invlucro de outrem, produto adulterado ou falsificado, ou dele se utiliza para negociar com produto da mesma espcie, embora no-adulterado ou falsificado, se o fato no constitui crime mais grave; d ou promete dinheiro ou outra utilidade a empregado de concorrente, para que o empregado, faltando ao dever do emprego, lhe proporcione vantagem; recebe dinheiro ou outra utilidade, ou aceita promessa de pagamento ou recompensa, para, faltando ao dever de empregado, proporcionar vantagem a concorrente do empregador; divulga, explora ou utiliza-se, sem autorizao, de conhecimento, informaes ou dados confidenciais, utilizveis na indstria, comrcio ou prestao de servios, excludos aqueles que sejam de conhecimento pblico ou que sejam evidentes para um tcnico no assunto, a que teve acesso mediante relao contratual ou empregatcia, mesmo aps o trmino do contrato; divulga, explora ou utiliza-se, sem autorizao, de conhecimentos ou informaes a que se refere o inciso anterior, obtidos por meios ilcitos ou a que teve acesso mediante fraude; vende, expe ou oferece venda produto, declarando ser objeto de patente depositada, ou concedida, ou de desenho industrial registrado, que no o seja, ou menciona-o, em anncio ou papel comercial, como depositado ou patenteado, ou registrado, sem o ser; ou divulga, explora ou utiliza-se, sem autorizao, de resultados de testes ou outros dados no divulgados, cuja elaborao envolva esforo considervel e que tenham sido apresentados a entidades governamentais como condio para aprovar a comercializao de produtos.

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16.

Meios de Proteo Ordem Econmica

Alm da represso aos crimes de concorrncia desleal, previstos no Cdigo de Propriedade Industrial, o Brasil possui instrumentos legais que visam a combater prticas abusivas de mercado. Um a Lei no 8.884, de 11 de junho de 1994, que dispe sobre a preveno e a represso s infraes contra a ordem econmica. Outro a Lei no 8.137, de 27 de dezembro de 1990, que define crimes contra ordem tributria, econmica e contra as relaes de consumo. Ambos os textos legais servem de escudo contra prticas abusivas de mercado, pois contm dispositivos para prevenir e reprimir certas atitudes. O primeiro relaciona infraes contra a ordem econmica, enquanto que o outro contm crimes contra a ordem econmica. Vale a pena, portanto, analisar cada uma das normas legais. 16.1. Represso as Infraes Contra a Ordem Econmica 16.1.1.Disposies Preliminares A Lei no 8.884/94 nasceu sob a bandeira constitucional da liberdade de iniciativa, livre concorrncia, funo social da propriedade, defesa dos consumidores e represso ao abuso do poder econmico, dispondo a respeito de praticadas consideradas abusivas queles princpios, reputando-as como infraes ordem econmica, passveis de punio na esfera administrativa, por meio do Conselho Administrativo de Defesa Econmica-CADE, ou judicial. De acordo com o art. 15, sua abrangncia atinge pessoas fsicas ou jurdicas de Direito Pblico ou Privado, bem como a quaisquer associaes de entidades ou pessoas, constitudas de fato ou de direito, ainda que temporariamente, com ou sem personalidade jurdica, mesmo que exeram atividade sob regime de monoplio. O efeito das punies nela previstas implica responsabilidade da sociedade e a de seus dirigentes ou administradores, solidariamente (art. 16). Neste caso, prev o art. 18 a possibilidade de desconsiderao da personalidade jurdica da sociedade, a fim de atingir o patrimnio particular daqueles que deram causa infrao (esse tema ser melhor avaliado no captulo seguinte). Quando se tratar de grupo econmico, de fato ou de direito, que praticar infrao da ordem econmica, haver solidariedade entre as entidades componentes (art. 17).

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16.1.2. O Conselho Administrativo de Defesa Econmica CADE O CADE uma autarquia federal, vinculada ao Ministrio da Justia, com sede e foro no Distrito Federal e jurisdio em todo territrio nacional, com competncia para decidir sobre a existncia de infrao ordem econmica e aplicar as penalidades previstas na lei, dentre outras atribuies previstas no art. 7o. Alm do CADE, existe, na estrutura do Ministrio da Justia, a Secretaria de Direito Econmico SDE, com atribuies para averiguaes preliminares e instaurao de processos administrativos, visando apurao e represso de infraes previstas na lei. Observem que a SDE detm competncia para instaurao dos processos, que devero ser remetidos ao CADE para julgamento, pois este que possui o poder decisrio. 16.1.3. Das Infraes e das Penas Segundo o art. 20, constituem infrao da ordem econmica, independente de culpa, e ainda que seus efeitos no sejam alcanados: a) limitar, falsear ou, de qualquer forma, prejudicar a livre concorrncia ou a livre iniciativa; b) dominar mercado relevante de bens ou servios; c) aumentar arbitrariamente os lucros; ou d) exercer de forma abusiva posio dominante. Pelo teor desse art. 20, a responsabilidade do infrator objetiva, pois no depende de existncia de culpa, e mais, basta a ocorrncia ftica, independente do resultado produzido. Mas a lei foi alm, ao relacionar, em seu art. 21, a ttulo de exemplificao, diversas condutas que, se configurarem uma das hipteses do art. 20 reproduzidas acima, caracterizam infrao da ordem econmica. Para o bom entendimento do tema, percebam que as hipteses enumeradas no art. 20 se revestem de natureza genrica, enquanto que as do art. 21 so atos possveis de serem cometidos e, se o forem e estiverem revestidos de uma daquelas caractersticas, estar tipificada a infrao. Vejamos alguns: a) fixar ou praticar, em acordo com concorrente, sob qualquer forma, preos e condies de venda de bens ou de prestao de servios; b) obter ou influenciar a adoo de condutas comercial uniforme ou concertada entre concorrentes; c) dividir os mercados de servios ou produtos, acabados ou semi-acabados ou as fontes de abastecimento de matrias-primas ou produtos intermedirios; d) limitar ou impedir o acesso de novas empresas ao mercado, dentre outros.

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A prtica de infrao da ordem econmica sujeita os responsveis multa pecuniria, alm de publicao, s expensas do infrator, de extrato da deciso condenatria, proibio de contratar com instituies financeiras oficiais e de participar de licitao com o Poder Pblico, inscrio do infrator no Cadastro de Defesa do Consumidor, recomendao aos rgos pblicos competentes para que seja concedida licena compulsria de patentes pertencentes ao infrator e no lhe seja concedido parcelamento de tributos federais, e que sejam cancelados incentivos e subsdios pblicos, e mais, igualmente, recomendao para processar a ciso da sociedade, transferncia de controle, venda de ativos, cessao parcial de atividade ou qualquer outro ato que contribua para eliminao dos efeitos nocivos ordem econmica (arts. 23 e 24). A deciso do plenrio do CADE que cominar multa ou impuser obrigao de fazer ou no-fazer constitui ttulo executivo extrajudicial e ser promovida na Justia Federal do Distrito Federal ou da sede ou domiclio do executado, escolha do CADE (arts. 60 e 64). Sobre a posio dominante referida na letra b, do art. 20, o seu pargrafo 2o esclarece que h ocorrncia quando uma sociedade ou grupo de sociedades controla parcela substancial de mercado relevante, como fornecedor, intermedirio, adquirente ou financiador de um produto, servio ou tecnologia a ele relativa. Em seguida, j no pargrafo 3o, o legislador adotou o percentual de 20% do mercado relevante, dominado por sociedade ou grupo de sociedades, como presuno para se considerar a posio dominante. Para setores especficos da economia, o CADE detm atribuio para alterar aquele percentual. 16.1.4.Da Interveno Judicial O juiz decretar a interveno em sociedade quando necessria para permitir a execuo especfica de penas estabelecidas na lei, nomeando interventor que assumir responsabilidade por suas aes e omisses similares dos administradores das sociedades, conforme a disciplina dos arts. 69 a 78. O prazo mximo da interveno ser de cento e oitenta dias, permitida a prorrogao, a critrio da autoridade judiciria. Ao interventor compete: a) praticar ou ordenar que sejam praticados os atos necessrios execuo; b) denunciar ao juiz quaisquer irregularidades praticadas pelos responsveis pela sociedade e das quais venha a ter conhecimento; e c) apresentar ao juiz relatrio mensal de suas atividades.

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Durante a interveno, os responsveis pela sociedade no so afastados de suas funes, salvo se obstarem o cumprimento dos atos de competncia do interventor, quando este poder assumir a administrao total do negcio. 16.2. Represso aos Crimes Contra a Ordem Econmica Se, na disciplina da no Lei 8.884/94 as atitudes nela previstas caracterizam infrao ordem econmica, sob a chancela da Lei no 8.137/90, os arts. 4 a 6o tipificam como crime contra ordem econmica as hipteses ali relacionadas, punveis com penas que vo da: recluso de dois a cinco anos, ou multa, para as hipteses do art. 4o; deteno de dois a cinco anos, ou multa, para as hipteses do art. 5o; e deteno de um a 4 quatro anos, ou multa, para as hipteses do art. 6o. 17. Direitos do Consumidor

17.1. Disposies Preliminares O Cdigo de Defesa do Consumidor, materializado pela Lei Federal no 8.078, de 11 de setembro de 1990, veio impor nova ordem s relaes entre fornecedores e consumidores. Se antes ns tnhamos o Cdigo Comercial de 1850 disciplinando as operaes entre esses sujeitos que tivessem natureza eminentemente mercantil, alm do Cdigo Civil, que se encarregava dos contratos puramente civis, com a edio do CDC, as operaes das quais participem, de um lado, o fornecedor de bens ou servios, e, do outro, o consumidor final desses bens ou servios, ganhou um regramento especfico, fundamentado sobretudo na vulnerabilidade do consumidor que, conforme veremos adiante, teoricamente a parte mais frgil numa relao de consumo. A Carta Magna Federal de 1988, em seu art. 5o, inciso XXXII, elevou a defesa do consumidor qualidade de direitos e garantias fundamentais. J o art. 170, inciso V, considerou a defesa do consumidor como um dos princpios gerais da atividade econmica. Percebe-se, portanto, uma importncia demasiada figura do consumidor por parte do legislador ptrio, culminando com a edio do Cdigo. 17.2. Consumidor O art. 2o do CDC define consumidor como a pessoa fsica ou jurdica que adquire ou utiliza produto ou servio como destinatrio final, equiparando-se a ele a coletividade de pessoas, ainda que indeterminveis, mas que intervenha nas relaes de consumo.

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A partir do dispositivo, observem que o princpio da vulnerabilidade do consumidor independe de sua qualificao, seja pessoa fsica ou jurdica, rico ou pobre, individual ou coletivo, no importa; o que o Cdigo pretendeu foi resguardar os direitos daqueles que se encontrem vulnerveis ao do fornecedor. Para fins da proteo do Cdigo, equiparam-se pessoa jurdica a massa falida, o condomnio de apartamentos e o esplio, pois o termo foi utilizado em seu sentido mais amplo. O consumidor pode aparecer na relao de forma individual ou coletiva. Neste ltimo caso, a coletividade pode ser determinada ou no. Determinada aquela que apresenta um nmero certo de sujeitos envolvidos. Exemplo: se um grupo de vizinhos resolver contratar servio de vigilncia de uma empresa especializada, estar se revestindo da condio de consumidores. De outra forma, no fornecimento de energia eltrica prestado por uma concessionria de servio pblico, no se pode determinar o nmero correto de consumidores atendidos, considerando-se uma coletividade indeterminvel de pessoas, conforme a prescrio do art. 29. 17.3. Fornecedor Pelo teor do art. 3o do CDC, fornecedor toda pessoa fsica ou jurdica, pblica ou privada, nacional ou estrangeira, bem como os entes despersonalizados que desenvolverem atividades de produo, montagem, criao, construo, transformao, importao, exportao, distribuio ou comercializao de produtos ou prestao de servios. Por produto o legislador considerou bens mveis ou imveis, materiais ou imateriais. Quanto aos servios, podem ser qualquer um, desde que fornecidos mediante remunerao, salvo os de carter trabalhista, posto que regidos pela legislao do trabalho. Do caput daquele artigo podemos inferir que a conceituao de fornecedor ampla, justamente para evitar a excluso de algum praticante de conduta danosa ao consumidor. Desta forma, no requisito qualificao de fornecedor ser o ente personificado, quando se conclui que uma sociedade em comum (assunto do prximo captulo) pode ser enquadrada no conceito de fornecedor. J o poder pblico somente ser considerado fornecedor quando atuar mediante o pagamento de preo, a exemplo dos servios de fornecimento de gua, luz ou energia eltrica. O proprietrio de um veculo danificado aps passar em uma via repleta de buracos no encontra proteo no CDC, pois a conservao das vias pblicas deve ser realizada com verbas oriundas dos impostos pagos pelos cidados, no por preos.

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Tomando-se como exemplo uma operao de compra e venda de veculos, teramos as seguintes situaes: a) aquisio pela concessionria fbrica no ser regida pelo CDC, uma vez que a concessionria no destinatria final do produto. b) aquisio pelo consumidor concessionria ser regida pelo CDC, uma vez que o comprador o destinatrio final e a concessionria fornecedora do produto. c) aquisio pela concessionria de veculo novo ou usado, pessoa fsica no ser regida pelo CDC, independentemente de a compradora ser ou no destinatria final do bem, pois o vendedor no se enquadra no conceito de fornecedor. 17.4. Dos Direitos Bsicos do Consumidor Alm de outros no especificados no Cdigo, mas que possam ser derivados dos princpios gerais do Direito, da analogia, dos costumes, da eqidade ou de tratados e convenes internacionais dos quais o Brasil seja signatrio, ou, mesmo, de legislao interna ordinria ou de regulamentos expedidos por autoridade administrativas competentes, o art. 6o relaciona como direitos bsicos do consumidor: a) proteo vida, sade e segurana contra riscos provocados por prticas no fornecimento de produtos e servios considerados perigosos ou nocivos; b) a educao e divulgao sobre o consumo adequado dos produtos e servios, asseguradas a liberdade de escolha e a igualdade nas contrataes; c) a informao adequada e clara sobre os diferentes produtos e servios, com especificao correta e quantidade, caractersticas, composio, qualidade e preo, bem como sobre os riscos que apresentem; d) a proteo contra a publicidade enganosa e abusiva, mtodos comerciais coercitivos ou desleais, bem como contra prticas e clusulas abusivas ou impostas no fornecimento de produtos e servios; e) a modificao das clusulas contratuais que estabeleam prestaes desproporcionais ou sua reviso em razo de fatos supervenientes que as tornem excessivamente onerosas; f) a efetiva preveno e reparao de danos patrimoniais e morais, individuais, coletivos e difusos; g) o acesso aos rgos judicirios e administrativos, com vistas preveno ou reparao de danos patrimoniais e morais, individuais, coletivos ou difusos, assegurada a proteo jurdica, administrativa e tcnica aos necessitados;

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h) a facilitao da defesa de seus direitos, inclusive com a inverso do nus da prova, a seu favor, no processo civil, quando, a critrio do juiz, for verossmil a alegao ou quando for ele hipossuficiente, segundo as regras ordinrias de experincias; i) a adequada e eficaz prestao de servios pblicos em geral. Perigoso ou nocivo o fornecimento de produtos ou servios que possam vir a acarretar riscos sade ou segurana dos consumidores, de acordo com a previso do art. 8o. Tais riscos, no entanto, precisam ser melhor avaliados, pois dependem de certa dose de razoabilidade. Em primeiro lugar, o mesmo art. 8o obriga os fornecedores a prestarem informaes necessrias e adequadas a respeito. Decorre que, da utilizao de um produto ou servio, pode haver dano ao consumidor, ainda que ausente qualquer defeito em um ou em outro. Explica-se pela ausncia de informaes adequadas. Por exemplo, se, na embalagem de um veneno para ratos, no contiver alerta de perigo aos consumidores, o fornecimento considerado perigoso ou nocivo aos usurios, uma vez que o fornecedor tem obrigao de informar de maneira clara tal condio, a fim de se eximir de qualquer responsabilidade pela utilizao indevida do produto. Por outro lado, ainda invocando o caput do art. 8o, a lei excetuou da necessria informao aos consumidores os produtos e servios para os quais os riscos oferecidos so considerados normais e previsveis, em decorrncia da prpria natureza e fruio deles. Por exemplo, em se tratando de um ferro de passar roupas, todos sabem que, quando aquecido, pode provocar queimaduras. Da dispensa-se informao nesse sentido. A boa informao, portanto, o elemento que define a correo do fornecimento. Essa premissa tambm vale nas hipteses do art. 10, que tratam da necessria comunicao aos consumidores a respeito de produtos ou servios j introduzidos no mercado, mas em que fora posteriormente verificado algum grau de periculosidade. o chamado recall, que obriga o fornecedor a anncios publicitrios para alerta dos consumidores. Alm do fornecimento perigoso, o CDC, em seus arts. 12 e 18, respectivamente, define a responsabilidade por fornecimento defeituoso e viciado. Defeituoso o fornecimento de produto ou servio que traga dano ao consumidor, no pelo uso indevido decorrente da falta de informao, mas por falha na fabricao ou na prestao do servio. Viciado tambm um fornecimento cujo objeto contenha falha que possa vir a comprometer a sua perfeita utilizao.

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A diferena entre um e outro fornecimento reside no fato de o primeiro efetivamente provocar o dano ao usurio, enquanto que o outro, no. Por exemplo, na prestao de um servio de conservao e limpeza, foram utilizados produtos qumicos com prazos de validade vencidos, o que poderia provocar dano sade das pessoas e aos mveis e materiais envolvidos. No entanto, se essa conseqncia no se confirmou, trata-se de um fornecimento viciado. De outra forma, em caso afirmativo, o fornecimento defeituoso. 17.5. Das Responsabilidades 17.5.1.Da Responsabilidade pelo Fato do Produto ou do Servio O fabricante, o produtor, o construtor, nacional ou estrangeiro, e o importador respondem, independentemente de culpa, pela reparao dos danos causados aos consumidores, seja por informaes insuficientes ou inadequadas ou por fornecimento defeituoso de produto. Igualmente o prestador de servios responde pela reparao de danos aos consumidores, independentemente de culpa, tanto no fornecimento perigoso como no defeituoso. Essas so as exegeses dos arts. 12 e 14 do Cdigo. Explique-se, contudo, que a responsabilidade a que se referem esses dispositivos sobre os danos decorrentes da m utilizao dos produtos ou servios, claro, se no for por culpa do consumidor (o CDC chama de responsabilidade pelo fato do produto ou do servio, encarregando-se a doutrina de nomin-la como acidente de consumo). Isso porque o prejuzo sofrido pelo consumidor relativamente ao prprio bem ou servio consumido tratado adiante, no art. 18. Desta forma, ao sofrer um acidente de carro provocado por defeito na fabricao dos pneus, o consumidor tem o direito de ser indenizado pelos danos sofridos sua pessoa, independentemente de ser ressarcido dos prejuzos materiais em seu veculo. E, em sintonia com o princpio da vulnerabilidade do consumidor, a responsabilidade do fornecedor objetiva, pois independe de se comprovar a existncia de culpa. Basta ao consumidor provar a ocorrncia do fato, do dano e do nexo de causalidade entre ambos, sempre lembrando do teor do inciso VIII do art. 6o, que prev a inverso do nus da prova a seu favor (significa que a responsabilidade de produzir provas para descaracterizar o fato passa para o fornecedor). Exime-se a responsabilidade do fabricante, construtor, produtor ou importador nas seguintes hipteses: a) quando no colocou o produto no mercado; b) quando colocou no mercado, mas o defeito inexistente; ou c) quando a culpa for exclusiva do consumidor ou de terceiro.

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Observem que, at aqui, no se falou da responsabilidade do comerciante que vendeu o produto. Ele citado no art. 13, que prev a sua responsabilidade pelo fato do produto quando: a) o fabricante, o construtor, o produtor ou o importador no puderem ser identificados; b) o produto for fornecido sem identificao clara do seu fabricante, produtor, construtor ou importador; c) no conservar adequadamente os produtos perecveis. Nas hipteses das letras a e b, a responsabilidade do comerciante subsidiria, uma vez que ele somente responde pelo acidente de consumo se no forem identificadas uma daquelas pessoas citadas no caput. Nestes casos, prev o pargrafo nico do art. 13 o direito de regresso contra os demais responsveis. Normalmente no h dificuldade na identificao do fabricante, do construtor ou, mesmo, do importador. J em relao ao produtor, comum haver dificuldade na individualizao dessas pessoas, situao que torna esse dispositivo de grande valia para os consumidores. Estes, no entanto, devem estar atentos ao prazo prescricional para responsabilizao do fornecedor pelos danos causados pelo fato do produto ou do servio, que de cinco anos, contados a partir do conhecimento do dano e de sua autoria, conforme prev o art. 27. Com relao prestao de servios, o raciocnio similar ao de fornecimento de produtos, pois o prestador responde, independentemente de culpa, pelos danos causados aos consumidores por defeitos e/ou falhas de informao relativos prestao dos servios. Situao interessante a dos profissionais liberais, como mdicos, dentistas, arquitetos etc. que pargrafo 4o do art. 14 retoma ao modelo clssico de responsabilidade subjetiva do agente, quando exige a apurao de culpa do profissional, para fins de sua responsabilizao. Desta forma, na hiptese de um paciente se sentir prejudicado por uma cirurgia mal realizada, dever reunir provas de que o mdico atuou com negligncia, imprudncia ou impercia, no bastando apenas a ocorrncia do fato, do dano e do nexo causal entre ambos, da forma como ocorre nos demais casos de fato do produto ou do servio. 17.5.2.Da Responsabilidade por Vcio do Produto ou do Servio Vimos no item anterior a responsabilidade decorrente de acidente de consumo, quando foi citado como exemplo desastre automobilstico causado por defeito na fabricao de pneus, com danos ao condutor e/ou terceiros.

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No presente tpico, estudaremos a responsabilidade pelo fornecimento de produtos e servios viciados, independentemente de virem a causar acidente de consumo. como se o proprietrio do veculo citado em nosso exemplo tivesse detectado o problema antes da ocorrncia, a partir da observao de pequenas fissuras nos pneus, condio que o obrigou a cessar a utilizao do automvel com a finalidade de evitar o sinistro. Pois bem, prev o art. 18 que os fornecedores de bens durveis, ou no, respondem solidariamente pelos vcios dos produtos que os tornem imprprios ao consumo ou que lhes diminuam o valor, independentemente de conhecerem, ou no, o vcio. Tambm respondem por disparidade entre o contedo e as indicaes constantes do recipiente, da embalagem, rotulagem ou mensagem publicitria. Os vcios, portanto, podem ser na qualidade ou na quantidade dos produtos, e responsabilizam tanto o fabricante como o empresrio que vendeu o produto, uma vez que a lei prev a responsabilidade solidria entre eles. Sobre esse tema, vale comparar que, em caso de acidente de consumo, referido no item anterior, o empresrio que vendeu somente responsabilizado nas hipteses de no-localizao ou identificao do fabricante, ou se o vcio for atribudo m conservao sob a responsabilidade do vendedor. Logo, um usurio que adquire um computador e, ao chegar em casa, percebe que o equipamento no dispe da capacidade de processamento anunciada pelo fabricante, pode reclamar a substituio das partes viciadas (vcio de qualidade), que, se no for efetivada em trinta dias, faculta as seguintes opes: a) a substituio do produto por outro da mesma espcie, em perfeitas condies de uso; b) a restituio imediata da quantia paga, monetariamente atualizada, sem prejuzo de eventuais perdas e danos; c) o abatimento proporcional do preo. O vcio na quantidade se materializa quando o peso, o contedo lquido ou o nmero de unidades no corresponder descrio do rtulo, embalagem ou mensagem publicitria. Nestes casos, dispe o consumidor das mesmas alternativas referentes ao vcio de qualidade, acrescidas da possibilidade de complementao do peso ou da medida. O prazo de trinta dias para soluo do problema pode ser alterado de comum acordo pelas partes, desde que no fique inferior a sete nem superior a 180 cento e oitenta dias.

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Quando se tratar de produto essencial ao consumidor ou de outros cuja substituio da parte viciada possa diminuir-lhes o valor, permite-se ao consumidor fazer uso imediato de uma daquelas alternativas reproduzidas acima. Sendo o produto in natura, a exemplo da venda de gros, frutas e legumes, dentre outros, ser responsabilizado o fornecedor imediato, salvo quando o produtor puder ser identificado. Relativamente ao vcio de quantidade, prev o pargrafo 2o do art. 19 a responsabilidade do fornecedor imediato quando fizer a pesagem ou a medio com instrumento que no esteja aferido segundo os padres oficiais. Isso o que ocorre na aquisio de produtos por meio de balanas ou outros equipamentos que no obedecem s medies impostas por rgos oficiais. Imprprios ao consumo so os produtos: a) com prazos de validade vencidos; b) deteriorados, alterados, adulterados, avariados, falsificados, corrompidos, fraudados, nocivos vida ou sade, perigosos ou, ainda, aqueles em desacordo com as normas regulamentares de fabricao, distribuio ou apresentao; c) que, por qualquer motivo, revelem-se inadequados ao fim a que se destinam. Com relao prestao de servios, prev o art. 20 que o fornecedor responde pelos vcios de qualidade que tornem os servios imprprios ao consumo ou que lhes diminuam o valor, assim como por aqueles decorrentes de disparidade com as indicaes constantes da oferta ou mensagem publicitria. Nestes casos, faculta-se ao consumidor exigir alternativamente e sua escolha: a) reexecuo dos servios, sem custo adicional, que pode ser confiada a terceiros capacitados, por conta e risco do fornecedor original; b) restituio imediata da quantia paga, monetariamente atualizada, sem prejuzo de eventuais perdas e danos; c) abatimento proporcional do preo. No rara a prestao de servios deficiente em nosso pas, frustrando as expectativas dos consumidores que, na maioria das vezes, vem-se lesados por falsas promessas de execuo de servios os mais variados possveis. Por exemplo, determinado consumidor contrata a reparao de um aparelho de som danificado. Na hiptese de o servio realizado no corresponder descrio anunciada, pode o contratante solicitar a sua reexecuo ou a restituio da quantia paga devidamente corrigida ou, ainda, um abatimento no valor pago, no se admitindo a ignorncia do fornecedor sobre vcios de qualidade por inadequao dos produtos e servios. Isso quer dizer que no pode o fornecedor alegar que desconhecia o mecanismo de funcionamento do aparelho, a fim de se furtar responsabilidade (art. 23).

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Em se tratando de servios que tenham por objeto a reparao de qualquer produto, o art. 21 obriga o fornecedor a empregar somente componentes de reposio originais adequados e novos, ou pelo menos que mantenham as especificaes tcnicas do fabricante, salvo autorizao em contrrio do consumidor. Quanto aos servios pblicos, a exemplo do fornecimento de gua, energia eltrica e coleta de lixo, independentemente de serem prestados por rgos ou entidades da Administrao Direta ou Indireta das trs esferas de Poder, os mesmos devem ser adequados, eficientes, seguros e, se forem essenciais, deve haver continuidade na prestao. Esta a disposio do art. 22, que prev a necessria reparao de danos causados pelo descumprimento total ou parcial do servio. Isso no significa a impossibilidade de interrupo do servio, em caso de inadimplncia do consumidor, pois o princpio bsico do fornecimento a retribuio remuneratria, citada no pargrafo 2o do art. 3o. Desta forma, se tomarmos como exemplo o fornecimento de energia eltrica, na hiptese da ocorrncia de dano em aparelhos eltricos provocados pela sbita interrupo no fornecimento de energia, tem o consumidor direito ao ressarcimento do prejuzo. Sobre a garantia legal do fornecimento, a lei trouxe disposio comum tanto para produto como para servio. o que est disposto no art. 24, que veda a exonerao contratual da garantia do fornecedor, asseverando que ela independe de termo expresso. Em outras palavras, mesmo que o consumidor tenha assinado termo pelo qual o fornecedor queira se furtar garantia de reparao do produto ou do servio viciado, mantm-se a obrigao do fornecedor em prestar a garantia. Por outro lado, se nada dispuser o contrato de fornecimento de produto ou servio, valem os prazos de trinta dias para os servios e produtos no-durveis, e de noventa dias para os servios e produtos durveis (art. 26). Percebam que esses prazos legais somam-se aos concedidos pelos fornecedores, significando afirmar que, na hiptese de a oficina contratada para o conserto do aparelho de som conceder um prazo de garantia do servio igual a sessenta dias, este somente comea a correr findo o prazo legal, que de noventa dias, por se tratar de um servio de natureza durvel. In casu, teramos uma garantia de cento e cinqenta dias. Disposio semelhante est contida no art. 25, atravs do qual o legislador vedou a estipulao contratual que tenha por objetivo exonerar ou atenuar a obrigao do fornecedor de indenizar o consumidor de produto ou servio. Decorre que a contratao de um servio de mudana, pelo qual a transportadora inseriu clusula contratual isentando-se da responsabilidade por dano provocado no deslocamento, no possui qualquer eficcia. O mesmo pode ser repetido para clusulas do tipo: Esse estacionamento no se responsabiliza por danos sofridos pelos veculos.

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Ainda a respeito do mesmo art. 25, os seus pargrafos 1o e 2o previram a responsabilidade solidria de todos os responsveis pela causao do dano. Se tomarmos novamente o exemplo do pneu defeituoso, que apresentou fissuras observadas pelo proprietrio do veculo, tem o consumidor a faculdade de reclamar o dano tanto da montadora, quando se tratar de veculo novo, como do prprio fabricante do pneu. Se o pneu foi adquirido em loja especializada para ser incorporado ao carro, a responsabilidade ser solidria entre o fabricante do pneu e a loja, tudo para garantir ao consumidor lesado uma boa proteo contra abusos dos fornecedores. 17.5.3. Da Decadncia e da Prescrio Os arts. 26 e 27 do CDC tratam respectivamente dos limites mximos de tempo para o consumidor reclamar por vcios do produto ou do servio, assim como pelos danos decorrentes de acidentes de consumo. Os prazos a que se referem ambos os dispositivos so bem distintos, variando de trinta dias a cinco anos, em funo da constatao de vcios ou da ocorrncia de acidentes de consumo, quando, ultrapassado esse tempo, ter caducado o direito do consumidor. A lei chamou de decadenciais os prazos referidos no art. 26, enquanto prescricional o do art. 27. Dessa forma, contados a partir da entrega do produto ou do trmino da execuo do servio, decai o direito de o consumidor reclamar por vcios aparentes e de fcil constatao em: a) trinta dias para fornecimento de produtos e servios no-durveis; b) noventa dias para fornecimento de produtos e servios durveis. Vcio aparente e de fcil constatao aquele que se torna visvel por uma simples observao. Se tomarmos como exemplo a aquisio de um computador, o mesmo estar maculado por vcio aparente se o seu visor estiver rachado. De outra forma, o mesmo produto conter vcio oculto se sua capacidade de memria no corresponder descrio do fornecedor. Neste ltimo caso, o prazo decadencial comea a contar a partir do momento em que ficar evidenciado o defeito. Obsta a decadncia a reclamao comprovadamente formulada pelo consumidor perante o fornecedor at a resposta negativa transmitida por forma inequvoca, da mesma forma que o inqurito civil, at o seu encerramento. Durvel o produto ou servio que no consumido com o uso. Um servio de lavagem de veculo no-durvel, enquanto que o de pintura durvel.

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J em relao aos acidentes de consumo, o prejudicado tem um prazo de cinco anos para pretender a reparao pelos danos causados, contado a partir do conhecimento do dano e de sua autoria, aps o que estar prescrito o direito de o consumidor pleitear a indenizao. 17.6. Da Desconsiderao da Personalidade Jurdica O juiz poder desconsiderar a personalidade jurdica da sociedade sempre que os seus representantes agirem de forma a fraudar consumidores, valendo-se da vulnerabilidade normalmente presente entre eles. Ressalte-se que esse tema ser melhor apreciado no captulo seguinte, relativo ao Direito Societrio, quando ser abordada a desconsiderao com o fito de resguardar os direitos dos credores em geral. Neste momento, contudo, vale a pena uma viso rpida sobre ele, a fim de adapt-lo ao Direito do Consumidor. Por conseguinte, podemos afirmar que desconsiderar a personalidade jurdica de uma sociedade significa afastar momentaneamente a limitao da responsabilidade dos scios pelas dvidas e obrigaes contradas em nome da pessoa jurdica, com a finalidade de atingir o patrimnio pessoal dos scios ou administradores. Imaginem, ento, uma sociedade limitada, caracterizada justamente pela limitao da responsabilidade dos scios integralizao do capital social (uma vez integralizado 100% do capital social subscrito, nenhuma responsabilidade mais caberia aos scios pelas dvidas contradas em nome da pessoa jurdica), atravs da qual foram vendidas cem unidades de computadores, todos com configurao inferior ao especificado. Chegando os consumidores para reclamar do vcio, perceberam que a empresa havia encerrado suas operaes, com paradeiro desconhecido dos scios. Ora, fica evidente que houve fraude aos consumidores, prevalecendo-se aquelas pessoas da ausncia de responsabilidade oriunda da integralizao total do capital social, pois assim prev o art. 1.052 do Cdigo Civil, que se refere s sociedades limitadas. nesta situao que o juiz pode no aplicar a regra geral da limitao da responsabilidade, a fim de atingir diretamente o patrimnio particular dos scios. O mesmo poderia ser repetido para outros tipos de sociedades onde houvesse obstculo responsabilizao dos scios. Em seguida, algumas disposies especficas quando se tratar de (a conceituao sobre cada uma dessas figuras jurdicas est Captulo 2):

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a) grupo de sociedade existe responsabilidade subsidiria de cada sociedade componente do grupo pelas obrigaes contradas em nome dele, relativamente aos direitos dos consumidores; b) sociedade controlada tambm responde, de forma subsidiria, pelas obrigaes para com os consumidores que no forem cumpridas pela controladora; c) consrcio neste caso, h solidariedade entre as consorciadas, significando afirmar que o consumidor lesado pode acionar qualquer das sociedades integrantes do consrcio, independentemente de ordem; d) sociedades coligadas uma somente responder pelas obrigaes da outra se restar comprovada a culpa no dano sofrido pelo consumidor. 17.7. Da Publicidade A publicidade de produtos e servios prpria do mercado de consumo. Numa sociedade consumista, difcil imaginar a comercializao de bens ou a prestao de servios sem o fator publicitrio. Existem empresas especializadas em propaganda e as despesas decorrentes de suas contrataes so mensuradas e compem os custos dos produtos e servios colocados no mercado. Com a concorrncia cada vez mais acirrada, nada mais legtimo do que os fornecedores investirem nesse componente que vem, ano a ano, tornando-se mais criativo, havendo at concursos para escolha da melhor mensagem. No entanto, o CDC impe regras destinadas proteo do consumidor, que no pode ser iludido ou enganado com falsas promessas ou tentativas de se aproveitarem da vulnerabilidade de sua conduta. Desta forma, os arts. 36 e 37 proibiram mensagens disfaradas, enganosas ou abusivas. Disfarada a publicidade que aparece de maneira camuflada dentro de uma determinada reportagem. Por exemplo, certo fornecedor contrata espao pago em jornal de grande circulao para veicular matria relativa ao seu produto como se fosse uma reportagem gratuita, de interesse da prpria edio jornalstica, quando, na verdade, se trata de pea publicitria. Tambm disfarada a publicidade invisvel aos olhos e ouvidos, mas que detectada pelo subconsciente humano. Por exemplo, durante um programa televisivo, certa marca de refrigerante pode ser inserida na tela com tamanha rapidez e freqncia que no captada pelo olho humano, porm atinge o subconsciente das pessoas. Esta possibilidade est cientificamente comprovada e, como tal, considerada publicidade disfarada.

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Enganosa a publicidade inteira ou parcialmente falsa, capaz de induzir o consumidor em erro a respeito do produto ou servio adquirido. Por exemplo, uma pea publicitria de veculo, na qual o fabricante anuncie que aquela marca consegue percorrer 20 km na estrada com um litro de gasolina quando, na realidade, no passa dos 10 km, uma publicidade enganosa. O pargrafo 3o do art. 37 chega a mencionar a publicidade enganosa por omisso, que aquela que deixa de informar dado essencial do produto ou servio. Por exemplo, ainda na hiptese do veculo prometido como o mais econmico do mercado, faltou a mensagem informar que somente seria possvel atingir aquela meta se fosse misturado outro componente qumico gasolina. Considera-se abusiva a publicidade discriminatria, que incite violncia, explore o medo ou a superstio, aproveite-se da deficincia de julgamento e experincia das crianas, desrespeite valores ambientais, ou que seja capaz de induzir o consumidor a se comportar de forma prejudicial ou perigosa sua sade ou segurana. Essa forma de publicidade no traz necessariamente dano econmico ao consumidor, da forma como pode acontecer com a publicidade enganosa, porm ela agride valores sociais. Por exemplo, a propaganda de calas jeans que estimule os filhos a considerarem os pais ultrapassados em seus valores morais. A propaganda enganosa e a abusiva constituem crimes contra as relaes de consumo e sujeitam tanto o publicitrio como o fornecedor do produto ou servio pena de trs meses a um ano de deteno e multa (arts. 61 e 67), alm de uma contrapropaganda, prevista nos arts. 56, XII, e 60, cujo objetivo desfazer o efeito da primeira. 17.8. Da Proteo Contratual Vimos que um dos princpios basilares do CDC o reconhecimento da situao de vulnerabilidade do consumidor, tido como a parte mais fraca numa relao que envolva este e o fornecedor de produtos ou servios. E natural que seja assim, afinal o fornecedor que trabalha com certo produto ou servio normalmente j conhece todos os meandros do objeto ofertado, inclusive as formas de melhor repass-lo ao mercado, sempre com o objetivo de maximizar o lucro. J o consumidor, muitas vezes gente simples e humilde, que no dispe da mesma gama de informaes do fornecedor, tem que ser protegido contra abusos do fornecedor. Portanto, o Cdigo trouxe uma srie de dispositivos tendentes a resguardar os direitos dos consumidores que celebrem contratos de consumo. Eles esto relacionados nos arts. 46 a 54 e podemos exp-los da forma abaixo.

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a) Conhecimento prvio e exposio clara do contedo imaginem certos contratos de seguro nos quais a seguradora coloca em letras microscpicas e nas entrelinhas certas clusulas de comprometimento do consumidor imperceptveis numa leitura normal. b) Interpretao favorvel ao consumidor na dvida, o juiz deve interpretar as clusulas contratuais de forma a beneficiar o consumidor. c) Declaraes de vontade apartadas vinculam o fornecedor mesmo que no haja ainda a celebrao de contrato de consumo, documento escrito e assinado pelo fornecedor obriga-o ao cumprimento do que nele constar. Por exemplo, no caso do aparelho de som levado reparao, na hiptese de o prestador do servio fornecer oramento escrito, a ele se vincular, ao menos pelo prazo de dez dias, que a validade do oramento, conforme prev o art. 40, pargrafo 1o. d) Possibilidade de arrependimento do consumidor este, no prazo de sete dias, a contar de sua assinatura ou do ato de recebimento do produto ou servio, sempre que a contratao ocorrer fora do estabelecimento empresarial, especialmente por telefone ou em domiclio, pode desistir do contrato, quando devero ser devolvidos os valores j pagos, corrigidos monetariamente. e) A garantia contratual complementar legal j foi dito que o fornecedor tem a faculdade de oferecer garantia adicional pelos produtos ou servios contratados. Essa, contudo, deve ser somada garantia prevista no art. 26, j exposta em item antecedente. f) Impossibilidade de renncia de direitos por parte do consumidor o art. 51 discrimina uma srie de atos ineficazes, quase todos girando em torna da renncia de direitos por parte do consumidor. Pois bem, so nulas de pleno direito as clusulas contratuais que visem a subtrair direitos garantidos por lei ao consumidor. Por exemplo, certo fornecedor promete aos consumidores bens de consumo durvel por preos inferiores ao de mercado, desde que eles renunciem ao direito garantia legal do produto. Mesmo que o consumidor assine tal contrato, continuar o fornecedor vinculado garantia prevista no art. 26 do CDC. g) Nulidade de clusula para perda total de prestaes pagas em contratos de compra e venda de mveis ou imveis, ou de alienao fiduciria em garantia, consideram-se nulas de pleno direito as clusulas que estabeleam a perda total das prestaes pagas em benefcio do credor que, em razo do inadimplemento do comprador, pleitear a resoluo do contrato e a retomada do produto alienado.

Exerccios
1. CESPE UnB (INSS/1998) Os comerciantes individuais e as sociedades comerciais necessitam de um nome para exercerem as suas atividades mercantis. As regras disciplinadoras da composio dos nomes comerciais ou nomes empresariais, terminologia adotada pela legislao vigente sobre registro pblico de empresas mercantis, constam de forma dispersa no Cdigo Comercial e nas legislaes que cuidam das diversas sociedades mercantis. A respeito do tema, julgue os seguintes itens, marcando V ou F. a) ( ) Comerciantes individuais devem adotar como nome empresarial a firma individual. b) ( ) As sociedades annimas podem ser identificadas pelo termo companhia, por extenso ou abreviadamente, sendo vedado, porm, o uso desse termo ao final da denominao. c) ( ) Sociedades por quotas de responsabilidade limitada podem usar, indistintamente, razo social ou denominao, acrescidas, em qualquer caso, do termo limitada, por extenso ou abreviadamente. d) ( ) Ttulo de estabelecimento, tambm chamado de nome fantasia, uma modalidade de nome empresarial que somente pode ser utilizada por sociedade annima. e) ( ) A proteo ao nome empresarial decorrer do seu registro, a ser efetuado no Instituto Nacional de Propriedade Industrial (INPI). ESAF (TTN/1989) Sabendo-se que uma empresa pode adotar nome comercial do tipo firma individual, firma social e denominao, assinale a alternativa correta entre os seguintes nomes comerciais. a) Arhur Lundgren Tecidos S.A. (firma social). b) Refinaes de Milho Brasil Ltda. (denominao). c) Fagundes, Almeida e Cia. (firma individual). d) Indstrias Reunidas Francisco Matarazzo S.A. (firma individual). e) Viao Planalto S.A. Viplan (firma social).

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(JUIZ SUBSTITUTO BA/1999) No que tange aos efeitos do registro do comrcio, observa-se que (V ou F): a) ( ) a matrcula do contrato social no registro do comrcio assegura a condio de comerciante; b) ( ) os atos de registro do comrcio no podem ser elididos em face de melhor prova; c) ( ) o registro do comrcio constitui um instrumento de publicidade, cujo valor est longe de ser absoluto; d) ( ) a matrcula no registro do comrcio, em princpio, no determina a qualidade de comerciante, qualidade esta que pode ser contestada por terceiro; e) ( ) o registro dos atos de comrcio no constitutivo de direito; f) ( ) a inscrio de firma individual ou contrato social no assegura a qualidade de comerciante, pelo s efeito do registro. (ICM SP/1986) Fundo de comrcio o conjunto de bens corpreos e incorpreos operado pelo comerciante. Sua natureza jurdica a de: a) sujeito de todos os direitos mercantis; b) conjunto de direitos exclusivos do comerciante; c) universalidade de direito; d) universalidade de fato, sendo objeto, e no sujeito de direitos. ESAF (TTN MANAUS/1992) Os livros e as fichas de escriturao mercantil provam a favor do comerciante quando: a) mantidos em boa ordem cronolgica; b) a escriturao ficar a cargo de profissional qualificado; c) sua escriturao for efetuada por lanamentos dirios, diretamente ou por reproduo; d) sua escriturao for efetuada em idioma e moeda correntes nacionais; e) mantidos com observncia das formalidades legais. ESAF (AFTN/1991) A firma, com o nome pelo qual a sociedade exerce o comrcio e assina seus atos, contraindo obrigaes perante terceiros: a) jamais poder ser cedida; b) pode ser cedida, atravs de instrumento pblico de alterao contratual; c) poder ser cedida, desde que haja cesso do estabelecimento comercial a que est ligada, com a concordncia do seu titular; d) pode ser cedida por simples autorizao do titular, no instrumento particular de alterao contratual; e) no pode ser cedida a terceiros, mas somente aos scios que remanescerem. JUIZ FEDERAL DA 5 a REGIO (FCC/2002) A espcie societria que no admite firma para formao do nome comercial a sociedade: a) de capital e indstria; b) por quotas de responsabilidade limitada; c) em comandita simples; d) em nome coletivo; e) annima.

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ESAF (TTN RECIFE/1992) As fichas seguidamente numeradas, mecnica ou tipograficamente: a) no podem substituir o Dirio; b) podem substituir o Dirio; c) dispensam os termos de abertura e de encerramento; d) dispensam a autenticao, na forma exigida para o Dirio; e) no comportam escriturao resumida, por totais peridicos. ESAF (TTN ALAGOAS/1992) Sobre a obteno de certides dos livros de registro do comrcio, pode-se afirmar que: a) reservada s pessoas que comprovem legtimo interesse; b) est ao alcance de qualquer pessoa, independentemente de comprovar legtimo interesse; c) ressalvadas as autoridades judicirias e fiscais, todas as pessoas fsicas ou jurdicas necessitam comprovar legtimo interesse; d) requer prvia autorizao judicial; e) reservada aos Poderes constitudos da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios. ESAF (BNDES/2002) O estabelecimento empresarial formado: a) por todos os bens corpreos e incorpreos que so utilizados na explorao da atividade empresarial; b) apenas pelos bens de natureza material, como os estoques, os mveis e o imvel; c) apenas pelos bens de natureza imaterial; d) apenas pelos bens que esto dentro do estabelecimento fsico do comerciante; e) apenas pelos bens cuja propriedade pertena sociedade mercantil. CESPE UnB (FISCAL DE ALAGOAS/2002) O nome empresarial contm elementos importantes que podem passar despercebidos por muitos. A partir do nome, pode-se, em regra, identificar o tipo societrio sob o qual a empresa se constituiu, os scios e a responsabilidade deles pelas obrigaes sociais e, tambm, o objeto social. A leitura do nome social por olhos treinados revela informaes invisveis aos leigos. A respeito desse assunto, julgue os itens que se seguem (V ou F). a) ( ) O nome empresarial aquele sob o qual a empresa mercantil exerce sua atividade e se obriga nos atos a ela pertinentes. Compreende trs espcies: a firma individual, a firma ou razo social e a denominao. b) ( ) As sociedades annimas, as comanditas por aes e as sociedades por quotas de responsabilidade limitada podem adotar tanto a razo social quanto a denominao como nome empresarial. c) ( ) Em obedincia ao princpio da novidade, o nome empresarial no poder conter palavras ou expresses que denotem atividade no-prevista no objeto da empresa mercantil. d) ( ) O nome Joo Batista e Companhia Limitada indica que a empresa uma sociedade por quotas de responsabilidade limitada ou uma sociedade annima. e) ( ) O nome empresarial Manoel Dias e Filhos indica que a responsabilidade de todos os scios pelas obrigaes contradas pela sociedade solidria e ilimitada.

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ESAF (AUDITOR DA PREFEITURA DO RECIFE/2003) A escriturao mercantil, por permitir a verificao das mutaes patrimoniais e dado seu valor probatrio, deve: a) facilitar a anlise dos agentes da fiscalizao; b) permitir avaliar a eficcia da ao administrativa; c) garantir a apurao dos tributos devidos pelo empresrio; d) dar aos credores informaes sobre as operaes contratadas; e) estar escoimada de imperfeies. ESAF (AUDITOR DA PREFEITURA DO RECIFE/2003) Em relao s Juntas Comerciais, elas: a) somente podem fazer o exame formal dos atos que lhes so apresentados; b) abrem um processo prprio para registrar e dar proteo ao nome empresarial; c) so rgos administrativos, mas suas decises so vinculantes em definitivo; d) efetuam o registro de empresas estrangeiras aps autorizadas pelo rgo federal competente; e) devero efetuar o registro tambm de associaes, nos termos do Novo Cdigo Civil (Lei no 10.406/2002). CESPE UnB (AGU/2002) Joo, dono da firma individual Joo Verdureiro, comerciante antigo no Distrito Federal, visando ampliao do seu negcio, associou-se a Manoel, seu conhecido, para abrirem um supermercado na regio onde, at ento, Joo tinha um mercadinho. Juntos, elaboraram o contrato social do Supermercado J&M Ltda. e solicitaram Junta Comercial do Distrito Federal o seu registro. A Junta negou o registro, alegando que Manoel estaria sendo processado criminalmente por peculato e no poderia constar como scio do supermercado. Considerando a situao hipottica acima e as normas que regem o nome e o registro comercial, julgue os itens que se seguem (V ou F). a) ( ) Ao negar o registro ao contrato social do Supermercado J&M Ltda., a Junta agiu de acordo com a Lei de Registro Pblico de Empresas Mercantis e Atividades Afins. b) ( ) Supermercado J&M Ltda. nome empresarial da espcie denominao, uma vez que as sociedades limitadas no admitem nome comercial de outra natureza. c) ( ) Sabendo que Joo Verdureiro o nome empresarial do mercadinho de Joo e sendo Joo empresrio mercantil, o patrimnio como pessoa fsica de Joo no se confunde com o patrimnio da firma individual. d) ( ) Caso tivesse sido registrado segundo a Lei de Registro Pblico de Empresas Mercantis e Atividades Afins, o nome empresarial Supermercado J&M Ltda. teria proteo automtica, a partir do arquivamento do contrato social. CESPE UnB (AUDITOR DO INSS/2003) Marque V ou F. a) ( ) A atividade empresria somente poder ser exercida por quem no estiver legalmente impedido; se algum, ainda que legalmente impedido, exerc-la, responder pelas obrigaes contradas pela empresa. b) ( ) Nas sociedades em geral, se determinado scio-gerente estiver interditado, ele poder continuar o negcio por meio de seu pai, desde que autorizado pelo juiz. Nesse caso, se o pai for legalmente impedido, nomear gerente(s) com aprovao do juiz. Dessa forma, extingue-se a responsabilidade do pai sobre os atos praticados, a partir do momento em que assumir(em) o(s) novo(s) gerente(s).

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ESAF (AUDITOR DA PREFEITURA DE FORTALEZA/2003) Considera-se estabelecimento: a) o estdio de um artista plstico, desde que em local diferente do da residncia; b) o consultrio dentrio em que so prestados servios e oferecidos aos clientes, para venda, produtos para higiene bucal; c) o escritrio de advocacia de que so locatrios, em conjunto, vrios profissionais de Direito que dividem tarefas conforme as diferentes especializaes; d) os locais mantidos por fotgrafos amadores no qual so revelados os filmes; e) somente so estabelecimentos, sujeitos disciplina do Cdigo Civil, aqueles locais nos quais o titular for empresrio. FCC (PROCURADOR DO ESTADO DE PE/2003) Estabelecendo a Lei de Introduo ao Cdigo Civil que, quando a lei for omissa, o juiz decidir o caso de acordo com a analogia, os costumes e os princpios gerais de direito (art. 4 o), correto afirmar que: a) o costume meio de integrao do direito, mas no pode ser considerado fonte ou forma de expresso do Direito; b) o costume constitui apenas regra de hermenutica; c) somente se admite o costume secundum legem; d) admitido amplamente o costume contra legem; e) os costume praeter legem desempenha funo supletiva da lei. ESAF (PROCURADOR DO DF DF/2004) A alienao do estabelecimento empresarial: a) transfere automaticamente ao adquirente as obrigaes regularmente contabilizadas, exonerando o alienante de qualquer responsabilidade; b) impede o alienante de exercer a mesma atividade que exercia anteriormente pelo prazo de cinco anos, em qualquer ponto do territrio nacional; c) no importa sub-rogao no contrato de locao comercial; d) no implica a cesso de crditos relativos atividade exercida no estabelecimento; e) equivale alienao do imvel utilizado para o exerccio de atividade empresarial. CESPE UnB (JUIZ FEDERAL SUBSTITUTO DA 5a REGIO/2004) Acerca do estabelecimento, empresarial julgue os itens que seguem. a) ( ) O estabelecimento empresarial confunde-se com o patrimnio da sociedade; b) ( ) Os imveis pertencentes sociedade empresarial, mas que no guardam liame com a atividade-fim da empresa, no fazem parte do estabelecimento; c) ( ) O alienante de determinado estabelecimento empresarial no poder fazer concorrncia ao adquirente nos dois anos subseqentes transferncia. ESAF (AUDITOR DA PREFEITURA DE FORTALEZA/2003) Em vista de uma denncia annima, foi descoberto que um funcionrio pblico era titular de um estabelecimento comercial. Como conseqncia desse fato: a) os negcios por ele feitos eram nulos de pleno direito; b) no haveria qualquer penalidade, desde que ele no tivesse se valido do cargo para conseguir algum favor; c) independentemente de efeitos na esfera administrativa, suas obrigaes manterse-iam vlidas; d) ele no poderia ter a falncia decretada; e) sua falncia seria decretada de pleno direito.

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ESAF (AUDITOR DO TCE DO PARAN/2003) A Lei no 8.078/90, ao estabelecer a poltica nacional das relaes de consumo, baseou-se na vulnerabilidade do consumidor. A proteo de seus interesses implica: a) renegociao do preo do bem ou servio, em face de insatisfao do consumidor; b) respeito ao sinalagma gentico ao longo da execuo do contrato; c) anulao de clusulas contratuais que impeam a defesa do consumidor; d) reparao, por dano moral, em face da insatisfao do consumidor com os servios prestados; e) impossibilidade de reajuste de prestaes vincendas. ESAF (AUDITOR FISCAL DO TRABALHO/2003) As obrigaes relacionadas com a escriturao: a) tm em conta o interesse de terceiros quanto informaes daquela constantes; b) determinam, no seu descumprimento, responsabilidade no plano cvel apenas para o contador responsvel; c) so relevantes apenas do ponto de vista fiscal, determinando a caracterizao de crimes de sonegao fiscal, na sua desobedincia; d) acarretam responsabilidades para os scios no-administradores por culpa in vigilando; e) podem levar priso civil os administradores, caso os livros obrigatrios no tenham sido escriturados ou o tenham sido de forma indevida. UnB/CESPE (JUIZ FEDERAL SUBSTITUTO DA 5 a REGIO/2004) Com referncia atividade econmica e ao regime jurdico da concorrncia, pelos quais o ordenamento jurdico ptrio tem especial apreo, julgue os itens que se seguem. a) ( ) Configura infrao ordem econmica a reteno de bens de produo ou de consumo, mesmo que seja para garantir a cobertura dos custos de produo. b) ( ) Os atos de concentrao de empresa que possam prejudicar a livre concorrncia devem ser submetidos previamente apreciao do Conselho de Administrao de Defesa Econmica (CADE) ou no prazo de quinze dias teis, contados da celebrao do contrato. UnB/CESPE (PROCURADOR DO ESTADO DE RORAIMA/2004) No que concerne a patentes, julgue os itens subseqentes. a) ( ) Se um inventor requerer uma patente perante o Instituto Nacional de Propriedade Industrial, passa ele a gozar de uma presuno relativa de ser legitimado a obter a patente. b) ( ) Falecido o inventor de um modelo de utilidade, permitido a seus herdeiros requererem a patente. c) ( ) Se trs pessoas trabalharam conjuntamente para inventar um modelo de utilidade, a lei prev que as trs requeiram juntas a patente, no se admitindo que apenas uma delas faa o requerimento que contenha a nomeao e qualificao dos demais.

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UnB/CESPE (PROCURADOR DO ESTADO DE RORAIMA/2004) Em relao a conceitos utilizados para a aplicao das normas de defesa do consumidor, julgue os itens subseqentes. a) ( ) Para a defesa do consumidor, uma pessoa fsica que preste servio enquadrase no conceito de fornecedor. b) ( ) De acordo com o Cdigo de Defesa do Consumidor (CDC), para que uma sociedade seja considerada fornecedora, ter que ser dotada de personalidade jurdica. c) ( ) Para efeito de direito do consumidor, no se enquadram como produtos os bens de natureza imaterial. d) ( ) Apesar de terem um regime prprio de direitos do consumidor, os servios de natureza bancria enquadram-se no conceito de servios previstos no CDC. UnB/CESPE (JUIZ FEDERAL SUBSTITUTO DA 5 a REGIO/2005) A respeito da defesa da proteo do consumidor, julgue os itens subseqentes. a) ( ) Para caracterizao da publicidade enganosa, basta que a informao publicitria, por ser falsa, inteira ou parcialmente, ou por omitir dados importantes, leve o consumidor ao erro. Nessa situao, no se exige culpa ou dolo do anunciante; probe-se apenas o resultado: que a publicidade induza o consumidor a formar falsa noo da realidade. b) ( ) Uma instituio financeira pode encerrar conta-corrente mediante notificao do correntista, nos termos previstos no contrato, no caracterizando, no caso, recusa prestao do servio, prtica vedada pelo Cdigo de Defesa do Consumidor. c) ( ) Estando individualizada a responsabilidade do fornecedor pela colocao de um produto no circuito comercial, h excluso absoluta da responsabilidade do comerciante, pessoa ou empresa que vendeu ou fez a entrega do produto ao consumidor. UnB/CESPE (JUIZ FEDERAL SUBSTITUTO DA 5a REGIO/2005) Julgue os itens que se seguem, quanto disciplina jurdica da concorrncia empresarial. a) ( ) Considere a seguinte situao hipottica. Duas auto-escolas, que dominam menos de 1% do mercado relevante, e cujas sedes localizam-se na mesma avenida, decidiram fixar, em comum acordo, preos e condies para a prestao de seus servios. Nessa situao, com base na disciplina jurdica da concorrncia empresarial, correto concluir que no houve infrao ordem econmica. b) ( ) A pessoa jurdica que incidir em prtica de infrao da ordem econmica poder se sujeitar pena de multa de at 20% do valor do faturamento bruto no seu ltimo exerccio.

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UnB/CESPE (JUIZ SUBSTITUTO DO ESTADO DA BAHIA/2005) Julgue os itens que se seguem, relativos propriedade industrial e intelectual. a) ( ) Tal como ocorre no direito autoral, o autor de propriedade industrial, em regra, tem seus direitos materiais resguardados desde o momento da criao de sua obra. b) ( ) No sero objeto de patente, concedida pelo Instituto Nacional de Propriedade Industrial (INPI), produtos alimentcios, qumico-farmacuticos e medicamentos de qualquer espcie, como forma de se resguardar o interesse pblico. c) ( ) Considere que algum modifique a forma de uns culos e isso resulte em um novo modelo, facilmente adaptvel cabea. Nessa situao, para efeito de patente, esse novo objeto poder, legalmente, ser considerado um modelo de utilidade e o prazo de proteo da patente ser de quinze anos. d) ( ) Considere que o autor de uma inveno tenha feito, no dia 1o de janeiro de 2004, o depsito relativo ao pedido de patente no INPI. Nessa situao, o exame do pedido de patente deve ser requerido at o dia 1o de janeiro de 2007, sob pena de ser arquivado. e) ( ) Determinada pessoa, autora de modelo de utilidade, promoveu o depsito referente ao pedido de patente de sua obra e, decorrido longo perodo, tomou conhecimento de que algumas pessoas, antes da data do depsito no INPI, j utilizavam, de boa-f, tal objeto. Nessa situao, o autor deveria ter notificado as pessoas para que cessassem a explorao do objeto, pois aos criadores de obras intelectuais assegurado o direito de explorao, oponvel contra todos. f) ( ) Caso os agentes do INPI verifiquem que tenha sido patenteada determinada inveno contrria sade pblica, o prprio INPI poder propor ao de nulidade de patente, a qual dever ser ajuizada no foro da Justia Federal. g) ( ) Ser passvel de licena compulsria a patente concedida a empresrio que utilize os direito dela decorrentes de forma a praticar abuso do poder econmico comprovado nos termos da lei, por deciso administrativa ou judicial. UnB/CESPE (JUIZ SUBSTITUTO DO ESTADO DA BAHIA/2005) Acerca da normatizao do Direito do Consumidor, julgue os itens a seguir. a) ( ) No considerado relao de consumo o negcio jurdico de natureza creditcia, tal qual o emprstimo bancrio, pois o bem adquirido por essa modalidade de contrato utilizado para aquisio de outros bens de consumo, no sendo o contratante destinatrio final de produto ou servio. No se aplica a essa situao o Cdigo de Defesa do Consumidor (CDC), dado que ela envolve instituies financeiras. b) ( ) A inverso do nus da prova, direito bsico do consumidor, visa a facilitar a defesa da parte hipossuficiente na relao de consumo. Isso no implica, contudo, que o fornecedor seja obrigado a arcar com as custas para a produo de prova requerida pelo consumidor, mas, sim, que suporte o nus de sua no-produo, sendo considerados verdadeiros os fatos que, por intermdio dessa prova, se pretenda provar. c) ( ) O CDC permite a reviso de clusulas que, em razo de fatos supervenientes, tornem-se excessivamente onerosas. No permite, contudo, a modificao de clusulas que estabeleam prestaes desproporcionais, em virtude do princpio da pacta sunt servanda.

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d) ( ) Considere a seguinte situao hipottica. Em um supermercado, Antnio pediu que seu filho, de apenas dez anos de idade, pegasse e trouxesse, at o carrinho de compras, uma garrafa de vidro que continha refrigerante. No percurso, o garoto, ao deixar cair a garrafa de vidro no cho, sofreu cortes profundos na perna. Nessa situao, o fornecedor no responde pela reparao dos danos causados ao consumidor, visto que a culpa exclusiva da vtima. e) ( ) Suponha que um cliente, cujo computador apresentou problemas, tenha procurado uma empresa de assistncia tcnica para consert-lo e, em princpio, foi informado de que bastaria a reinstalao de um software e de que a execuo do servio custaria R$ 35,00. Dias aps, recebeu a fatura discriminando a troca de um componente de computador, no valor de R$ 500,00. Nesse caso, conforme o CDC, a prtica descrita abusiva. f) ( ) O profissional liberal, na condio de fornecedor de produtos e servios, pessoalmente responsvel por danos causados ao consumidor, independentemente da existncia de culpa, em razo do princpio da responsabilidade objetiva, que rege as relaes de consumo. g) ( ) Considere a seguinte situao hipottica. Arnaldo, engenheiro civil, visando a auxiliar uma cooperativa habitacional, elaborou projeto para a construo de casas populares, sem cobrar remunerao. Nessa situao, a atitude meramente liberal de Arnaldo no caracterizada como prestao de servios, para fins de incidncia do CDC. h) ( ) Os servios pblicos essenciais devem ser prestados de maneira contnua. Portanto, no pode o rgo pblico prestador de servio pblico essencial cortar o fornecimento de servio a consumidor que permanea inadimplente aps ter sido previamente notificado. i) ( ) Considere a seguinte situao hipottica. Jos adquiriu veculo novo, com ar-condicionado, entre outros acessrios, e pagou vista. Entretanto, de posse do veculo, constatou que o arcondicionado no estava funcionando. Entrou em contato com a concesionria e exigiu a substituio desse acessrio. A concessionria, prontamente, disps-se a reparar o dano, entregando um outro veculo, usado e de menor valor, para que Jos o utilizasse enquanto fosse efetuado o conserto no carro por ele adquirido. Mais de trinta dias se passaram sem que o veculo fosse consertado. Nessa situao, Jos teria direito, alternativamente e sua escolha, substituio do veculo, restituio imediata da quantia paga ou ao abatimento proporcional do preo pago. j) ( ) Determinada marca de computador estava sendo vendida pelo estabelecimento empresarial X. Os computadores dessa marca apresentavam defeitos de montagem. Sendo assim, o estabelecimento empresarial X ser solidariamente responsvel apenas se o fabricante ou o importador do produto no puderem ser identificados. k) ( ) A venda de frutas e hortalias torna responsvel, por vcios do produto, o fornecedor imediato, exceto no caso em que for possvel identificar claramente o produtor.

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l)

m )

n)

o)

p)

q)

( ) Dada a responsabilidade do fornecedor por disparidade de indicaes do produto constantes de mensagem publicitria, ele deve sanar o vcio no prazo mximo de trinta dias. Todavia, as partes podem convencionar a reduo, o aumento ou, at mesmo, a supresso desse prazo, conforme disposio do CDC. ( ) O fornecedor de servios de reparao de produtos no obrigado a empregar componentes originais, salvo se expressamente convencionado no contrato. ( ) Pela existncia de vcio de qualidade que torne o produto inadequado para consumo, responsabilizado o seu fornecedor, mesmo que ele ignore a mcula. ( ) Considere a seguinte situao hipottica. Lucas comprou, por telefone, um equipamento de ginstica, tendo acertado que o pagamento seria efetuado em quatro parcelas iguais. Depois do primeiro pagamento, Lucas recebeu o produto em sua residncia. Entretanto, Lucas no gostou do bem adquirido, o que fez o desistir do contrato trs dias aps a entrega do produto. Nessa situao, Lucas ter direito, imediatamente, devoluo da primeira prestao no corrigida monetariamente. ( ) O anncio publicitrio considerado parte integrante do contrato que estabelece a relao de consumo, o qual vincula o fornecedor do produto ou servio e pode ser objeto de execuo especfica. ( ) O prazo para reclamao de vcios de fcil constatao decai em trinta dias, podendo ser estendido uma nica vez por igual perodo, em se tratando de fornecimento de servio ou de produto no-durvel.

Captulo

Direito de Empresa

1.

Disposies Preliminares

O Cdigo Civil de 2002, em seu art. 44, definiu as espcies de pessoas jurdicas de Direito Privado, criadas com recursos oriundos apenas da iniciativa privada, possveis de serem adotadas no ordenamento jurdico brasileiro. associaes, sociedades, Por aquele dispositivo, so enquadradas nessa categoria as associaes as sociedades partidos as fundaes as organizaes religiosas e os partidos polticos (os dois ltimos ganharam fundaes, organizaes tal destaque a partir da Lei no 10.825, de 22 de dezembro de 2003). Para o bom entendimento da matria, necessrio distinguirmos cada uma das espcies relacionadas pela Lei Civil. ASSOCIAO forma de construo de pessoa jurdica, caracterizada pela inexistncia de fim lucrativo em seu objeto. Em regra, presta-se a reunir indivduos ligados a uma mesma causa, seja ela social, recreativa, esportiva, poltica ou profissional. Serve como exemplo a Associao Atltica Banco do Brasil. FUNDAO Existe um trao marcante em sua composio, que a destinao de um patrimnio para dar surgimento ao ente jurdico. Com efeito, precede a criao de uma fundao a afetao de bens que sero empregados na realizao do fim proposto que, conforme o mandamento do art. 62, pargrafo nico, do CC/2002, deve ser religioso, moral, cultural ou de assistncia. Observe-se que, enquanto as outras espcies de pessoas jurdicas constituem-se a partir do agrupamento entre seres naturais, a fonte de origem das fundaes so bens. A ttulo de exemplificao, temos a Fundao de Cultura Roberto Marinho. PARTIDOS POLTICOS E ORGANIZAES RELIGIOSAS Essas ARTIDOS novas formas de pessoas jurdicas, inseridas no Cdigo a partir da Lei Federal no 10.825/2003, provm de um desmembramento das anteriores. Antes, os partidos polticos assumiam forma de associao, enquanto as organizaes religiosas eram fundaes. A alterao teve o condo de definir uma forma jurdica prpria para cada uma. SOCIEDADE Tem definio no art. 981 do CC/2002, seno vejamos:

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Art. 981. Celebram contrato de sociedade as pessoas que reciprocamente se obrigam a contribuir, com bens ou servios, para o exerccio de atividade econmica e a partilha, entre si, dos resultados. Pargrafo nico. A atividade pode restringir-se realizao de um ou mais negcios determinados. Como se v, h um intuito econmico na formao da sociedade, pois as pessoas que dela participam visam partilha de seus resultados entre si. Diferencia, portanto, as associaes das sociedades o fato de as primeiras no possurem finalidade econmica, enquanto os membros de uma sociedade perfilham a busca dos ganhos decorrentes da atividade econmica. O Cdigo Civil de 2002 elegeu a bipartio das sociedades em ramos distintos. Em um, ficaram as sociedades empresrias, enquanto, no outro, as sociedades simples. simples Vejamos os traos singulares entre umas e outras. 1.1. Sociedades Empresrias

O art. 982 do CC/2002 determinou que as sociedades que tiverem por objeto atividades prprias de empresrio, ou seja, a atividade econmica organizada para a produo ou a circulao de bens ou servios, conforme a definio do art. 966, caput, fossem consideradas empresrias. O dispositivo excluiu da conceituao as sociedades criadas para o desenvolvimento de atividades intelectuais, previstas no pargrafo nico do mesmo art. 966. Desta forma, esto fora do conceito as sociedades de professores, artistas, mdicos e dentistas, alm de outras, quando o objeto social for diretamente relacionado s atividades profissionais respectivas. A ressalva se o exerccio dessas profisses constituir elemento de empresa, conforme j exposto no Captulo 1. Nessa hiptese, poderemos presenciar o surgimento de sociedades empresrias cujos objetos sociais possam ser justamente o desenvolvimento daquelas atividades, a priori situadas margem do conceito empresarial. A opo do legislador em caracterizar determinada sociedade como empresria no se limitou anlise de seu objeto social, mas tambm forma organizacional por ela adotada, pois, ainda que o objeto seja de carter intelectual, a exemplo de uma instituio de ensino ou de um hospital, a sociedade pode vir a ser empresria, desde que presente a forma organizacional requerida. De outra maneira, encaixando-se o objeto como atividade prpria de empresrio, a sociedade ser considerada empresria, independentemente de seu porte ou organizao.

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1.2.

Sociedades Simples

Estas so determinadas pelo seu objeto social. Em se tratando de uma sociedade cujo objeto seja um daqueles previstos no pargrafo nico do art. 966, ou seja, o mesmo de profisses intelectuais de natureza cientfica, literria ou artstica, quando ausente elemento de empresa, a pessoa jurdica ter a forma de sociedade simples. Observem que toda sociedade simples deve possuir como objeto social o exerccio de uma daquelas profisses intelectuais, mas nem toda sociedade cujo objeto social seja daquela espcie ser sociedade simples. o que pode ocorrer com uma sociedade de grande porte, especializada em consultoria de projetos, atividade tipicamente intelectual, de natureza cientfica, porm desempenhada de uma forma empresarial, com muitos profissionais envolvidos, onde o carter pessoal do servio menos importante. Nesta condio, temos no uma sociedade simples, mas empresria. Se traarmos um paralelo entre a classificao existente anteriormente ao Cdigo Civil de 2002 com a que passou a vigorar a partir da nova Lei Civil, podemos elaborar o seguinte quadro comparativo: Situao antes do novo Cdigo 1-Sociedades comerciais reguladas pelo Cdigo Comercial e legislao complementar (Dec. no 3.708/1919 para as limitadas e Lei no 6.404/76 para as por aes). Nesse mbito se encontravam todas as que tivessem por objeto a compra e venda de mercadorias. Tambm algumas prestadoras de servio j eram assim consideradas, a exemplo das instituies financeiras e transportadoras. Situao aps o novo Cdigo 1-Sociedades e mpresrias reguladas pelo Cdigo Civil de 2002 e Lei no 6.404/76. Com a nova ordem, todas aquelas que j tinham por objeto a compra e venda de mercadorias ou a prestao de umas poucas espcies de servios exemplificados na primeira coluna foram aqui enquadradas. Alm dessas, as que forem organizadas como empresa, a exemplo dos grandes hospitais, das grandes consultorias etc., podem ser classificadas como tal.

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2-Sociedades civis reguladas pelo antigo Cdigo Civil, cujos objetos seriam todos os outros, no enqua-drados no campo comercial. Nessa poca, no importava a forma pela qual estava organizada a pessoa jurdica, pois a observao do objeto era bastante para definio de sua classificao.

2-Sociedades simples reguladas pelo Cdigo Civil de 2002. Nessa categoria, so consideradas as antigas sociedades civis, desprovidas de estrutura empresarial, que tenham por objeto o exerccio de uma profisso intelectual, de natureza cientfica, literria ou artstica. Como exemplo, temos uma clnica mdica ou sociedades de arquitetos, pintores, todas sem elemento de empresa.

Do exposto, podemos afirmar que o critrio para se definir se uma sociedade simples ou empresria depende tanto do objeto social como de sua estrutura. Sendo o objeto mercantil, quer dizer, a atividade de produo ou intermediao de mercadorias, alm daquelas poucas espcies de servios j mencionadas, ser ela considerada empresria, independentemente de sua estrutura. De outra maneira, em se tratando de objeto civil, como tal definido no pargrafo nico do art. 966, ser necessria a anlise da estrutura organizacional, que poder indicar a presena de elemento de empresa, levando a sociedade a ser classificada como empresria, ou a ausncia daquele, quando ser ela simples. Nesses casos, a dificuldade reside na ausncia de parmetros objetivos, pois o legislador no se preocupou em traar elementos indicativos de uma ou outra espcie, como nmero de funcionrios, faturamento bruto, recolhimento de impostos, ou qualquer outro, a fim formar um divisor de guas entre aquela que poderia ser uma sociedade simples, pelo seu objeto, mas passou a ser empresria, pela sua forma. A par desse raciocnio, algumas organizaes tm suas espcies previamente definidas, independentemente da forma como se organizem, pois assim quis o legislador. Trata-se de sociedades que, tanto pelos seus objetos como pelos seus tipos, gozam de classificao j anunciada legalmente, seno vejamos:

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Captulo 2 Direito de Empresa

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ESPCIES

EMPRESRIAS

SIMPLES

1-Annima e comandita Pelo art. 982, pargrafo por aes. nico, sempre empresrias. 2-Sociedade de construo. O art. 1o da Lei no 4.068/62, declarou comerciais as sociedades de construo. 3-Cooperativa. 4-Sociedade de advogados. Pelo art. 982, pargrafo nico, sempre soc. simples. Sempre sociedade simples. A concluso vem da combinao dos arts. 15, pargrafos 1o e 2o, da Lei no 8.904/94 (Estatuto da OAB) e do art. 982 do CC/2002, que considera simples todas as que no forem empresrias. O art. 984 do CC/2002 diz que se equiparam as empresrias, desde que tenham registro na Junta e adotem um dos tipos daquelas.

5-Sociedade com objeto prprio de empresrio rural, mas sem registro.

Em geral, os principais efeitos da caracterizao de sociedade como empresria so a submisso falncia, possibilidade de obter recuperao judicial ou extrajudicial, alm de ficar obrigada a manter escriturao especial, permitindo-se, inclusive, fazer prova com seus livros empresariais. 2. Constituio das Sociedades

As sociedades nascem da comunho de vontade entre os scios, que se propem a contribuir com o fundo social, visando participao no resultado econmico.

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O acordo celebrado entre os componentes da sociedade, que pode ser um contrato ou um estatuto social, deve se revestir dos mesmos quesitos exigidos do negcio jurdico em geral, expressos no art. 104 do Cdigo Civil/2002, quais sejam: a) agente capaz; b) objeto lcito, possvel, determinado ou determinvel; c) forma prescrita ou no defesa em lei. Outros requisitos so igualmente necessrios validade dos atos de constituio, quais sejam: a contribuio dos scios na formao do capital social, assim como a participao nos lucros ou prejuzos, e mais a participao necessria de, pelo menos, dois scios no quadro social (exceo para subsidiria integral, que uma S.A., cuja totalidade do capital encontra-se em mos de outra sociedade). Leonina a sociedade na qual se estipule que a totalidade dos lucros competir a um s scio, ou mesmo aquela em que algum seja excludo do resultado. Tambm se considera assim a sociedade onde algum scio seja desonerado da contribuio para o fundo social. O art. 1.008 do CC/2002 veio modificar o antigo Cdigo Comercial, que considerava nula a sociedade em cujo contrato constasse uma dessas clusulas. Atualmente, apenas se considera ineficaz estipulao nesse sentido, tornando nula apenas a clusula especfica, no a prpria sociedade, seja ela simples ou empresria. Na forma, so efetivados por escritura, pblica ou particular. Entretanto, a lei admite a existncia de contratos orais, ou seja, sociedades constitudas a partir de acordos firmados revelia de qualquer documento escrito, probatrio de suas existncias. Neste caso, a sociedade, embora podendo vir a ter provada sua existncia, ser tida como irregular, pois no poder arquivar seus atos constitutivos no rgo de registro do comrcio. O Cdigo Civil de 2002 reservou um subttulo que trata especificamente das sociedades no-registradas, classificando-as como sociedades no-personificadas. Neste grupo, temos as sociedades em comum (antes intituladas sociedades irregulares ou de fato) e as sociedades em conta de participao assim conhecidas participao, desde o Cdigo Comercial. As demais esto relacionadas no subttulo sociedades personificadas, reunindo os tipos societrios que tiveram seus atos de constituio arquivados na Junta Comercial, se forem empresrias, ou no Cartrio de Registro Civil das Pessoas Jurdicas, quando se tratar de sociedade simples. Todas, entretanto, sero estudadas detalhadamente em tpico seguinte.

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3.

Personificao das Sociedades

Enquanto as pessoas naturais adquirem personalidade jurdica a partir do nascimento com vida (a lei resguarda o direito do nascituro), as sociedades somente podem ser consideradas personificadas depois do arquivamento de seus atos de constituio na Junta Comercial, sendo empresrias, ou no Cartrio de Registro Civil das Pessoas Jurdicas, no caso de sociedades simples. No providenciada tal formalidade, a sociedade pode at funcionar, praticando, atravs de seu representante, atos relacionados ao objeto social. Contudo, ser reputada no-personificada. Por outro lado, providenciado o arquivamento, a pessoa jurdica poder exercer direitos e contrair obrigaes, tudo de forma distinta de seus scios, alm de possuir patrimnio prprio, nome e domiclio. O art. 1.151 do CC/2002 prescreve que os documentos de constituio da empresa devem ser apresentados a registro at trinta dias da lavratura. Trazidos em prazo posterior, no significa que perdero a validade; todavia, o registro s ter efeito a partir da data de sua concesso. Da personalidade jurdica decorrem, dentre outras conseqncias: a) capacidade patrimonial significa afirmar que o patrimnio da pessoa jurdica no se confunde com o de cada scio. Em qualquer sociedade, no importa o tipo, so os bens e direitos atinentes a ela que tm que fazer face s obrigaes contradas em seu nome, ao menos no primeiro momento, pois h aquelas nas quais os scios assumem responsabilidade subsidiria. b) capacidade negocial quando um legtimo representante da sociedade contrai uma obrigao ou adquire um direito para a sua representada o faz em nome dela, pois a pessoa jurdica que assume um dos plos da relao negocial, no o agente. c) capacidade judicial o mesmo princpio exposto acima pode ser invocado, ou seja, o representante de pessoa jurdica que ingressar em juzo na defesa de interesses da sociedade, estar agindo em nome dela. Esta, sendo um ente abstrato, somente poderia atuar por meio de algum, representante seu. Logo, a pessoa jurdica, sujeito de direito, que estar demandando ou sendo demandada judicialmente, no seu representante. d) proteo ao nome e ao ttulo o art. 1.166 do Cdigo assegura o uso exclusivo do nome, nos limites do respectivo Estado, ao empresrio inscrito, pessoa fsica ou jurdica, podendo haver a extenso da proteo a todo territrio nacional, quando providenciada pelo titular. A mesma

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garantia dada s denominaes de sociedades simples, associaes e fundaes, conforme o disposto no art. 1.155, nico, desde que o registro tenha sido efetivado no rgo prprio, in casu, o Cartrio de Registro de Pessoas Jurdicas. Quanto ao ttulo do estabelecimento, sinnimo de nome de fantasia, no existe a mesma previso legal; ao contrrio, a Lei Civil no fez qualquer referncia expressa ao ttulo. A equiparao daquela proteo fruto de posio doutrinria, defendida inicialmente por Fran Martins, que foi logo seguida pelos demais autores. e) Proteo ao ponto esse tema foi objeto de apreciao no Captulo 1, quando foi citada a Lei do Inquilinato, no 8.245/1991, que previu, em seu art. 4o, a regularidade de constituio como requisito para o titular do ponto gozar do direito renovao do contrato de locao ou, mesmo, receber indenizao pela sada, tudo dependendo de estarem presentes outras condies legais. f) Registro e patentes junto ao INPI tambm outro tema abordado no Captulo 1 deste obra, para onde o leitor deve se reportar. 4. O Patrimnio das Sociedades

Vimos, no item antecedente, que um dos efeitos da personalizao das sociedades a separao patrimonial entre os bens sociais e os particulares do scio. Significa afirmar que as obrigaes assumidas pela sociedade devem, em princpio, ser arcadas pelo ativo dela prpria, independentemente do tipo societrio adotado. No sendo esse suficiente, os scios podero ser compelidos a disponibilizar seus bens para satisfao dos credores sociais. Esta hiptese, claro, apropriada para os tipos de sociedade que possuam scios de responsabilidade ilimitada, como a sociedade em nome coletivo e as em comandita simples ou por aes. Entretanto, h a possibilidade de desconsiderar-se a separao patrimonial, em situaes onde se verifique a ocorrncia de atos fraudulentos cometidos por scios. Nesses casos, faz-se uso da Teoria da Desconsiderao da Personalidade Jurdica. Por ela se afasta a autonomia patrimonial da sociedade, a fim de poder alcanar bens particulares dos scios que se valeram da pessoa jurdica para o cometimento de atos com fraude. No se trata de despersonalizar um ente que adquiriu personalidade jurdica por meio do arquivamento de seu ato constitutivo no rgo de registro. Para tanto, seria preciso processo especfico junto ao mesmo rgo, para o cancelamento da inscrio.

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A teoria, portanto, no tem tamanho propsito. O que ela busca evitar o encobrimento de scios inescrupulosos sob o nome empresarial de sociedades para as quais a responsabilidade pelos dbitos da pessoa jurdica no alcana o patrimnio dos scios. Isso o que vem acontecendo com os representantes de sociedades, para as quais no h previso legal de responsabilidade subsidiria de seus scios pelas dvidas contradas em nome da pessoa jurdica, da forma como acontece nas sociedades annimas ou nas limitadas, ou, ainda, nas sociedades simples em cujos contratos de constituio no constem tal exigncia, que aproveitam essa prerrogativa para o exerccio de atos que trazem encargos considerveis pessoa jurdica, mesmo sabedores da incapacidade para o pagamento. bvio que eles somente agem dessa forma na segurana de no serem atingidos por provvel inadimplncia da devedora, uma vez que, de acordo com o tipo societrio adotado, nenhuma responsabilidade tm os scios pelos dbitos da pessoa jurdica. Observem que essas pessoas usam indevidamente o nome da organizao na contratao de obrigaes. Em outras palavras, esto elas dispostas a se acobertar sob a tutela legal atribuda aos scios daqueles tipos sociais com o intuito de praticarem atos fraudulentos, sabedores de que as obrigaes no passariam da pessoa jurdica. Se estivssemos falando de uma sociedade em nome coletivo, ou de uma comandita simples ou por aes, nas quais scios ou administradores assumem responsabilidade subsidiria e ilimitada pelas obrigaes da sociedade, conforme abordagem no item 7 deste Captulo, desnecessrio seria o uso da teoria, pois, de qualquer forma, o patrimnio particular daqueles chamado a cobrir o saldo das obrigaes sociais. Contudo, referindo-se a sociedades nas quais a lei resguarda o patrimnio particular dos scios, esse benefcio criado para a induo da atividade econmica no pode servir de manto ao cometimento de fraude por parte dos scios. A fim de facilitar o entendimento, vejamos o seguinte exemplo, citado por Fbio Ulhoa Coelho, em sua obra Curso de Direito Comercial: Pedro e Carlos, acionistas de uma sociedade annima, contraram pesada obrigao em nome da pessoa jurdica, materializada com a assinatura de uma nota promissria a vencer em trezentos e sessenta dias. Nesse perodo, com evidente inteno de esvaziar a sociedade, constituram uma nova, desta vez uma limitada, com o mesmo objeto da anterior, para onde se dirigiram clientes, fornecedores, enfim, toda a base de negcios antes

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pertencentes S.A. Ora, no h qualquer ilegalidade na atitude dos scios, desde que preservem direitos dos credores da sociedade antiga. No foi o que eles fizeram; pelo contrrio, a inteno era justamente escapar ao pagamento do ttulo, sem comprometer a atividade social, acobertando-se no manto da sociedade annima, que no permite a indisponibilidade dos bens particulares dos scios. Nesta situao, estando inviabilizado o pagamento da obrigao por parte da sociedade annima, tendo em vista a inatividade social, permite-se autoridade judicial, a requerimento da parte ou do Ministrio Pblico, quando a lei dispuser sobre sua atuao no processo, desconsiderar essa pessoa jurdica, exclusivamente para atingir o patrimnio pessoal dos scios que promoveram o ato fraudulento. Entretanto, enquanto a teoria provm de uma seara puramente doutrinria, j podemos observar igual linha de pensamento sendo inserida na legislao vigente. Vale como exemplo o art. 50 do Cdigo Civil de 2002, que prev, em caso de abuso de pessoa jurdica, caracterizado pelo desvio de finalidade, ou pela confuso patrimonial, a possibilidade do juiz decidir, a requerimento da parte, ou do Ministrio Pblico quando lhe couber intervir no processo, que os efeitos de certas e determinadas relaes de obrigaes sejam estendidos aos bens particulares dos administradores ou scios da pessoa jurdica. Tambm o Cdigo de Defesa do Consumidor, Lei no 8.078/1990, em seu art. 28, preceitua que o juiz poder desconsiderar a personalidade jurdica da sociedade quando, em detrimento do consumidor, houver abuso de direito, excesso de poder, infrao da lei, fato ou ato ilcito ou violao dos estatutos ou contrato social, ou, ainda, falncia, estado de insolvncia, encerramento ou inatividade da pessoa jurdica provocados por m administrao. O dispositivo complementado pelo pargrafo 5o, que prev a desconsiderao da pessoa jurdica sempre que sua personalidade for, de alguma forma, obstculo ao ressarcimento de prejuzos causados aos consumidores. Imaginem, ento, um consumidor que, atrado pelo anncio de grande liquidao de bens, adquire-os vista, com entrega dos produtos marcada para o dia seguinte. Nessa data, chegando ao estabelecimento, encontra-o fechado, com a informao de que fora encerrada a atividade econmica ali realizada. Ora, fica claro que a inteno dos scios foi fraudar o consumidor incauto, vendendo produtos por preo vil, sabendo que no efetuariam a entrega. Nesta situao, no mais dispondo a pessoa jurdica de bens para o ressarcimento do consumidor, e mesmo que se trate de uma sociedade onde no existam scios para responder subsidiariamente pela obrigao, pode a autoridade judiciria invocar a aplicao da lei, atingindo o patrimnio dos scios e/ou administradores, com a finalidade de proteger o consumidor.

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Ainda sobre o mesmo art. 28, seus pargrafos 1o, 2o, 3o e 4o estendem a proteo ao consumidor quando vtima de sociedades controladas, grupos de sociedades, consrcios entre sociedades e sociedades coligadas, para que uma possa responder pela outra, diante da obrigao ao consumidor, aumentando assim as chances de ressarcimento. 5. Classificao das Sociedades

O Cdigo Civil de 2002 estabeleceu os tipos societrios previstos no Direito brasileiro. Se a inteno for constituir sociedade empresria, os interessados devero escolher uma das formas dispostas pelos arts. 1.039 a 1.090 da Lei Civil, quais sejam: em nome coletivo, em comandita simples, sociedade limitada, sociedade annima ou em comandita por aes. Pode ainda criar uma sociedade em conta de participao (art. 991), que, conforme estudaremos adiante, uma espcie social sui generis, assemelhando-se mais a um contrato de empreendedores do que propriamente a uma sociedade. A depender do objeto social, contudo, os empreendedores podem contratar uma sociedade simples, nos moldes dos arts. 997 a 1.038, podendo tambm adotar o tipo de uma sociedade em nome coletivo, de uma comandita simples ou, como usual, o de uma limitada. Nesses casos, j vimos no incio do captulo que ela no perde a caracterstica de sociedade simples, salvo se presente elemento de empresa. Cada um dos tipos societrios previstos possui suas particularidades, tanto em relao aos scios como em relao ao capital empregado no fundo social ou, at, na forma de constituio. Pensando nisso, a doutrina desenvolveu formas de agrup-los em razo de semelhanas encontradas em cada sociedade. O trabalho dos autores serve para identificar melhor as peculiaridades prprias dos tipos sociais. Assim, podemos encontrar as classificaes seguintes: a) De pessoas ou de capital Essa classificao importa em conceder importncia maior s qualidades individuais dos scios (de pessoas) ou ao capital investido na empresa (de capital). No primeiro caso, h uma preocupao em se conhecer quem que vai ingressar no quadro social, se menor de idade, se capaz, se consentneo com a filosofia do negcio. Os demais scios, portanto, possuem o poder de barrar a entrada de scio no desejado. J em relao s de capital, no deve haver qualquer interferncia na qualificao pessoal do candidato a scio, pois o que importa sua contribuio social. Da se dizer que, nas sociedades de pessoas, probe-se a cesso ou alienao de quotas sociais e, at mesmo, o ingresso de herdeiro de scio falecido, salvo com autorizao dos demais scios, enquanto nas de capital no h tal restrio.

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b) Contratual ou institucional A formao de todas as sociedades depende de ato volitivo de seus scios. Nas contratuais, esse ato se manifesta atravs de um contrato, quando a natureza do vnculo existente entre os scios ser contratual, com todas as exigncias Conforme a disposio do art. 997, caput, do CC/2002, so dessa espcie as sociedades simples e, como o captulo se aplica subsidiariamente s demais, igualmente so classificadas como sociedades contratuais as em nome coletivo, em comandita simples, em conta de participao e as limitadas. J as sociedades cujo capital social se divide em aes, quais sejam: annima e comandita por aes, so institucionais, por se constiturem de um estatuto social, conforme referncia nos arts. 82, 83, 84, 95, dentre outros, todos da Lei no 6.404/76. O art. 83 dessa lei, inclusive, prev que o estatuto social dever obedecer aos mesmos requisitos exigidos para os contratos das demais sociedades, conforme abordado no item 2 deste Captulo. por isso que se exige tambm das sociedades estatutrias objeto lcito, forma prescrita ou no defesa em lei, capacidade das partes, alm da ausncia de defeitos previstos no Captulo IV Livro III, do Cdigo Civil, como o erro ou ignorncia, , dolo, coao, estado de perigo, leso e fraude contra credores. Apesar da similitude, uma diferena pode ser sentida. quando ocorre o ingresso de novos scios, ou a sada de algum. Sendo a sociedade constituda por contrato, a aquisio e venda das cotas sociais se materializa com alterao do contrato social, quando o instrumento dever ser averbado no rgo prprio de registro. A assertiva est fundamentada nos arts. 1.003 e 1.057, pargrafo nico, este aplicado s sociedades limitadas. Em se tratando de sociedades por aes, basta a concretizao do acordo entre comprador e vendedor, com a conseqente transferncia de propriedade do capital social, representado por aes, para que acontea o ingresso ou sada de scio. c) De responsabilidade limitada, ilimitada ou mista A responsabilidade aqui tratada no da sociedade, mas dos scios, posto que a entidade sempre ter de comprometer todo seu patrimnio no pagamento dos dbitos sociais. Apenas na hiptese de exaurido aquele, pode-se cobrar parcela do patrimnio particular dos scios (responsabilidade subsidiria). Desta forma, em relao responsabilidade dos scios, estes podem responder pelos dbitos sociais ou no. Vai depender do tipo societrio adotado.

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Tratando-se de uma sociedade em nome coletivo, por exemplo, esgotado o patrimnio social no pagamento de dvida, e ainda assim existindo credores nosatisfeitos, subtraem-se bens particulares de scio para a satisfao daqueles. Se falarmos de uma sociedade limitada ou de uma sociedade annima, isso s possvel na hiptese de haver capital ainda no completamente integralizado e, assim mesmo, em se tratando de aes do prprio scio individualmente consideradas, se for sociedade annima. Nas sociedades mistas, como as em comandita simples ou por aes, existe mais de uma categoria de scios, na razo direta da responsabilidade assumida, seja limitada ou ilimitada; d) De capital Fixo ou varivel De capital fixo a sociedade cujo capital social vem definido em seu ato de constituio, seja o contrato plurilateral ou o estatuto. Neste caso, toda alterao de capital dever ser precedida da correspondente alterao do ato. Tanto as sociedades empresrias como as sociedades simples em geral so constitudas com a fixao do capital social. Esta, alis, clusula indispensvel, seja ao contrato (art. 997, III, do CC/2002) ou ao estatuto social (art. 84, I, da Lei no 6.404/76). De capital varivel so as sociedades cooperativas, conforme disposio do art. 1.094, I, que prev at a dispensa do capital social. Essas, contudo, so objeto de comentrios adiante. e) Personificadas ou no-personificadas O Cdigo Civil de 2002 traz subttulos distintos para as sociedades nopersonificadas e as personificadas. As primeiras, assim classificadas por no possurem atos arquivados no rgo prprio de registro, seja a Junta Comercial ou o Cartrio de Registro de Pessoas Jurdicas, so desprovidas de personalidade jurdica. Nessa categoria, incluem-se as sociedades em comum, antes conhecidas como irregulares ou de fato, por serem desprovidas de regular existncia no mundo jurdico. Igualmente, as sociedades em conta de participao, j existentes desde o antigo Cdigo Comercial, no possuem atos arquivados e, conseqentemente, so tidas como sociedades despersonificadas. De outra forma, personificadas so todas as demais, cujos atos de constituio foram regularmente arquivados, quando vieram a adquirir personalidade jurdica.

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Sobre as sociedades em comum, vale enfatizar que as pessoas jurdicas constitudas sob um dos tipos das sociedades empresrias, ou mesmo quando se tratar de uma sociedade simples, enquanto no tiverem seus atos arquivados na Junta Comercial ou no Cartrio, sero tidas como sociedades em comum, regidas pelos arts. 986 a 990 do CC/2002 e, subsidiariamente, pelas normas das sociedades simples, conforme prev a parte final do art. 986. Merece destaque a exceo reservada s sociedades por aes. Para estas, a combinao do art. 986 do Cdigo, com os arts. 94 e 99 da Lei no 6.404/76, permite-nos concluir que elas, mesmo sem o estatuto social arquivado, no se submetero s normas da sociedade em comum, mas da lei especfica, como exposto no item 9 deste Captulo. Com relao prova de existncia das sociedades em comum, prev o art. 987 que terceiros que mantiverem relaes jurdicas com elas podero provar sua existncia por qualquer modo lcito de prova, enquanto os scios, seja nas relaes recprocas ou com terceiros, somente comprovam a existncia da sociedade por prova escrita. A inteno da lei parece facilitar a ao de quem transacionou com a sociedade. Outra inovao do Cdigo a respeito das sociedades em comum foi o carter subsidirio de responsabilidade atribudo aos scios, o que no deixa de ser estranho, j que nessa condio a sociedade no teria patrimnio prprio. Portanto, para quitao dos dbitos sociais, primeiro deve ser exaurido o ativo da sociedade para, depois, entrarem nos bens particulares dos scios. Fora do benefcio de ordem est aquele scio que contratou pela sociedade, pois sua obrigao ser pessoal, no subsidiria, de acordo com o preceito do art. 990. Acrescento o teor do art. 989, no que diz respeito previso de os bens sociais responderem pelas obrigaes sociais assumidas por qualquer dos scios, sem se ater ao fato de serem, ou no, representantes da sociedade, salvo pacto expresso limitativo de poderes, que ter eficcia contra terceiros que o conheam, ou devam conhecer. Com relao s sociedades em conta de participao e s outras personificadas, a abordagem completa est reservada aos itens 7 a 9 deste Captulo. 6. Modificao das Sociedades

So formas de alterao ou reorganizao societria, atravs das quais pode a pessoa jurdica promover mudanas substanciais em sua estrutura.

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At o advento do Cdigo Civil de 2002, a matria se encontrava disciplinada unicamente pela Lei das Sociedades Annimas, que servia s demais espcies, uma vez que, para as sociedades no-reguladas por aquela norma, nenhuma legislao sobre o tema havia. Com a chegada do Novo Cdigo Civil, que trouxe captulo especfico intitulado Da Transformao, Da Incorporao, Da Fuso e Da Ciso das Sociedades, que vai do art. 1.113 ao art. 1.122, passamos a contar com duas disciplinas a respeito do tema. Uma j existente, aplicada s sociedades por aes, disposta nos arts. 220 ao 234, da Lei no 6.404/76. Outra constante do Cdigo, especfica para os demais tipos societrios. Existindo omisso do Cdigo sobre algum instituto, como h em relao ciso, citada apenas no art. 1.122, pargrafo 3o, que se refere falncia da sociedade cindida, continua a regncia pela lei. ransformao a) Transformao a operao pela qual a sociedade passa, independente de dissoluo ou liquidao, de um tipo para outro. Por exemplo, uma limitada que se transforma numa sociedade annima, ou uma sociedade em nome coletivo que se transforma numa limitada. No importa o tipo transformado, alm de necessrio registro conforme as especificaes do tipo em que vai se converter, a eficcia da operao depende de consentimento unnime dos scios, salvo se prevista no ato constitutivo, quando o scio dissidente poder retirar-se da sociedade. Esse direito de retirada, alis, pode at ser renunciado no contrato social, quando a transformao for para uma companhia. Em qualquer caso, a transformao no pode prejudicar o direito dos credores, nem modific-los, e mantero, at a integral satisfao de seus crditos, as mesmas garantias que tinham antes da alterao. Desta forma, se uma sociedade em nome coletivo se transformar em sociedade annima, os credores anteriores mudana continuaro titulares de crditos pelos quais podero argir a responsabilidade subsidiria, solidria e ilimitada dos scios. No exemplo inverso, rarssimo de acontecer, tambm se aplica o mesmo raciocnio, ou seja, o credor de uma sociedade annima transformada em sociedade em nome coletivo no pode invocar responsabilidade subsidiria dos scios na satisfao de seu crdito. Neste caso, somente os titulares por crditos constitudos aps a transformao possuiriam tal direito.

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No entanto, na hiptese de falncia da sociedade transformada, tm os titulares de crditos constitudos antes da mudana a faculdade de requererem o tratamento que receberiam, caso no houvesse a transformao. Em outras palavras, pode o credor de uma sociedade em nome coletivo, titular de um direito garantido pela responsabilidade subsidiria, solidria e ilimitada dos scios, fazer valerem tais prerrogativas, quando transformada a sociedade em outro tipo, na qual no tenham os scios as mesmas responsabilidades, vier ela a falir. De outra forma, tambm em caso de falncia da sociedade transformada, deste vez de limitada para em nome coletivo, aos credores por crditos constitudos anteriormente ao ato basta no se manifestarem, que seus crditos usufruiro das garantias prprias ao novo tipo societrio adotado. b) Incorporao Operao pela qual uma ou mais sociedades so absorvidas por outra j existente, que lhe sucede em todos os direitos e obrigaes, devendo todas aprov-la, na forma estabelecida para os respectivos tipos. Pode ser operada entre sociedades de tipos iguais ou diferentes, e sua efetivao ser causa de extino da(s) sociedade(s) incorporada(s), quando compete incorporadora declarar extinta(s) a(s) incorporada(s) e promover respectiva averbao. Observem, contudo, que do ato no surge nova sociedade, pois a incorporadora permanece com sua personalidade jurdica inaltervel. Esta, por sua vez, garantir o interesse dos credores da(s) incorporada(s), j que sucessora de suas obrigaes. c) Fuso Operao pela qual duas ou mais sociedades se unem para formar uma nova, que lhes suceder em todos os direitos e obrigaes. Da mesma forma, a nova empresa garantir os direitos dos credores. A operao provoca a extino das pessoas jurdicas fusionadas. Aos primeiros administradores da sociedade que surgem compete promover o arquivamento dos atos de fuso. d) Ciso Operao pela qual uma sociedade transfere, total ou parcialmente, o patrimnio para uma ou mais sociedades criadas para esse fim ou j existentes. Pode haver extino da empresa fornecedora do patrimnio, no caso de reverso total daquele.

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Sendo total a ciso, a empresa que recebeu o patrimnio obriga-se pelos direitos dos credores. Se mais de uma empresa recepcionou os bens da cindida, haver solidariedade entre elas no pagamento aos credores. Caso seja parcial, o instrumento da ciso pode estabelecer quais as obrigaes que passam outra empresa. Em se tratando de incorporao, fuso ou ciso, o art. 1.122, do CC/2002 garante o direito de credores prejudicados promoverem ao de anulao dos atos, no prazo de noventa dias da publicao dos mesmos. 7. Tipos de Sociedades

Neste tpico, so analisadas as especificidades de cada um dos tipos societrios previstos no Direito brasileiro. A maioria tem disciplinamento no Cdigo Civil de 2002, ao passo que as sociedades por aes, apesar de terem previso legal de existncia na mesma Lei Civil, so reguladas por norma prpria, de no 6.404/76, com atualizaes. Antes da abordagem individual de cada uma, vale explicar que o Cdigo Civil de 2002 reservou captulo especfico tratando de normas gerais das sociedades simples (antigas sociedades civis). Ali so postos assuntos como forma de constituio, direitos e obrigaes dos scios, administrao da sociedade e dissoluo, alm de outros. Nos casos de omisso do legislador, relativamente aos captulos especficos das sociedades em nome coletivo, em comandita simples, em conta de participao, das limitadas, e at mesmo das sociedades por aes, aplicam-se as regras das sociedades simples, que vo do art. 997 ao art. 1.038. Importante, portanto, o estudo daquelas, tendo em vista o fato de suas normas aplicarem-se supletivamente s sociedades empresrias. Isso quer dizer que, na hiptese de serem omissas as normas especficas ditadas pelo Cdigo Civil de 2002, para as sociedades por ele disciplinadas, ou mesmo relativas s sociedades por aes, podem servir regulao da matria as disposies concernentes s sociedades simples. 7.1. Sociedades Simples

7.1.1. Constituio As sociedades simples so de natureza contratual, com o ato devendo ser registrado no Cartrio de Pessoas Jurdicas do local de sua sede. O prazo de registro o mesmo exigido nas Juntas Comerciais, ou seja, trinta dias da lavratura, pelo menos para fins de retroatividade dos efeitos. Sendo em prazo superior, reputa-se como sociedade em comum durante o tempo em que funcionou at a expedio do registro.

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O contedo do instrumento contratual deve revestir-se dos elementos enumerados no art. 997 do CC/2002 (a ausncia de algum acarreta a negao do registro, menos a omisso do teor do inciso VI, quanto designao dos administradores), sem prejuzo de outros estipulados pelos scios. Qualquer alterao nessas clusulas necessita de aprovao unnime dos scios. Para as demais, basta a maioria absoluta. Opera sob uma denominao (acrescida do termo S/S), a qual a lei equipara ao nome empresarial, ao menos para fins de proteo. O pargrafo nico do mesmo art. 997 dispe que pactos em separado, contrrios ao instrumento do contrato, no tm validade perante terceiros, entendendo-se que tero perante os scios. A sociedade simples que constituir filial, sucursal ou agncia na circunscrio de outro Cartrio de Registro de Pessoas Jurdicas, nele dever inscrev-la com a prova do registro original e, no Cartrio da sede, dever averbar aquela. 7.1.2. Formao do Capital Social Vimos anteriormente que no possvel haver clusula excludente da contribuio de scio para o fundo social. Todos, portanto, devem participar. A contribuio pode materializar-se em bens, dinheiro ou, mesmo, na prestao de servios (nas limitadas, essa ltima opo no possvel). O mais usual, no entanto, a integralizao em dinheiro. Sendo em bens, somente podem ser aceitos aqueles relacionados ao objeto social (a Lei das S.A. clara a esse respeito, no art. 117, pargrafo 1o, alnea h, cujo entendimento extensivo s demais). Sobre a responsabilidade dos scios pelos vcios redibitrios e pela evico desses bens, outra vez o Cdigo Civil omitiu-se, mas apenas em relao aos vcios (j a Lei no 6.404/76 prev idntica responsabilidade do vendedor, o que inclui os vcios redibitrios e a evico). Responde, portanto, pela evico o scio que entrar com bens para o capital social, no se admitindo sequer pacto em contrrio. Se em crditos, deve o scio responder no s pela sua existncia, mas pela solvncia da dvida. Essa responsabilidade, ressalvo, no solidria, mas subsidiria, pois tem o scio benefcio de ordem em relao ao devedor, uma vez que deve a sociedade primeiro, em caso de insolvncia, promover a cobrana judicial do crdito. Sendo em servios, estabelece o art. 1.006 do CC/2002 a proibio de o scio empregar-se em atividade estranha sociedade, salvo conveno em contrrio. O prazo para efetivao da contribuio dos scios previsto no contrato social. No cumprida a estipulao, fica ele sujeito notificao premonitria por parte da sociedade, com a concesso do prazo de trinta dias para adimplir sua obrigao. Isso o que se depreende da leitura do art. 1.004 do CC/2002, que exigiu a notificao prvia do scio devedor para constitu-lo em mora. Somente aps o no-atendimento notificao que o scio poder ser considerado remisso.

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Configurada a condio de scio remisso, responder o scio perante a sociedade pelos danos emergentes da mora, podendo os demais decidir por sua excluso, em lugar da indenizao. 7.1.3. Cesso de Quota Social possvel haver cesso de quotas sociais, desde que com a concordncia unnime dos demais scios, alm da alterao do contrato, que passar a conter os dados do novo scio. Para a eficcia perante terceiros, a alterao deve ser averbada no rgo competente. Pelas obrigaes que o cedente tinha antes da transferncia, continua respondendo solidariamente com o cessionrio, durante o prazo de dois anos, a contar da averbao da alterao. Percebam que a cesso aqui abordada uma das maneiras atravs das quais o scio pode desligar-se do quadro social, se cedida, claro, a totalidade de suas cotas. Outras so o exerccio do direito de retirada e a excluso. O primeiro tem previso legal no art. 1.029 do CC/2002 e depender de notificao aos demais scios, com antecedncia mnima de sessenta dias, quando a sociedade for de prazo indeterminado. Sendo constituda por prazo determinado, depende de justa causa, provada judicialmente. Quanto excluso, ela pode acontecer judicialmente ou de pleno direito, conforme a previso do art. 1.030. Judicial a excluso que depende da ocorrncia de falta grave no cumprimento das obrigaes de scio e, assim mesmo, mediante iniciativa da maioria dos demais componentes do quadro social. O mesmo dispositivo reporta-se ao art. 1.004, para ressalvar que a excluso do scio remisso no precisa de provocao ao Poder Judicirio extrajudicial, no que pese a falta grave. De pleno direito a excluso que no passa pelo crivo judicial, e ocorre se o scio for declarado falido (a falncia aqui tratada no a da sociedade que o estiver excluindo, mas dele prprio, em possvel atividade empresarial) ou tiver sua quota liquidada, conforme dispe o art. 1.026. Outros detalhes a respeito do tema, so dispostos no item 7.1.7. a seguir. 7.1.4. Deliberaes Sociais Os scios tm o dever de influir na conduo dos negcios da sociedade, decidindo questes que objetivem o melhor para ela. Havendo interesse conflitante entre o scio e a sociedade, deve aquele se abster de votar na deliberao. O art. 1.010, pargrafo 3o, do CC/2002 prev a punio do scio que votar de acordo com seus interesses privados, com perdas e danos em favor da pessoa jurdica.

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No mbito da Lei das S.A., seu art. 115 estabelece a responsabilidade do acionista, ainda que seu voto no tenha prevalecido, assim como a possibilidade de anulao da deciso. J na disciplina do Cdigo Civil, a responsabilizao apenas nos casos de prevalncia do voto daquele quotista, e mais, no pode a deliberao ser anulada. Quanto ao qurum exigido, a regra a maioria absoluta do capital social, computando-se a quantidade e o valor de cada quota (lembro que as quotas podem ter valores diversos, diferentemente das aes, cujos valores nominais so iguais). Pode, entretanto, o contrato ou a lei estipular quruns diversos como, por exemplo, a unanimidade, 3/4 ou, mesmo, 2/3 do capital social. Em caso de empate, prevalece a deciso sufragada pelo maior nmero de scios e, se este persistir, o juiz decide. Nas sociedades simples, em nome coletivo e nas comanditas simples, exige-se unanimidade para alterao de uma das clusulas do contrato previstas no art. 997 do CC/2002. Nas limitadas, o assunto ser objeto de estudo especfico. 7.1.5. Administrao A administrao de uma sociedade deve ser exercida por uma ou mais pessoas comprometidas em realizar o fim social previsto para a pessoa jurdica, pois elas se posicionam frente dos negcios, celebrando contratos, contraindo direitos e obrigaes em nome da sociedade, sempre buscando o melhor resultado para a organizao. claro que, mesmo agindo com zelo e lealdade pessoa jurdica, respeitando os rigores da lei e do contrato social, ainda assim a atuao do administrador, por motivos alheios a sua vontade, pode resultar em prejuzo social, hiptese em que estaria isento de responsabilidade sobre o ocorrido. Entretanto, o que se observa so atuaes temerrias dessas pessoas, que colocam em risco todo o negcio em nome de interesses pessoais. No por outro motivo que muitas sociedades foram levadas runa, em decorrncia de gestores despreparados ou mal intencionados. Por essas razes, o caput do art. 1.011 exigiu do administrador o cuidado e a diligncia que todo homem ativo e probo costuma empregar na conduo de seus prprios negcios. Mas no parou por a. Dispositivos do Cdigo prevem punio aos administradores que agirem em desconformidade com a lei ou com o contrato social, possibilitando sociedade o ressarcimento de danos sofridos por essas atuaes, ou simplesmente se eximirem de qualquer responsabilidade oriunda de prejuzos sofridos por terceiros, deixando tal encargo para os prprios administradores, quando configuradas as hipteses do art. 1.015, pargrafo nico.

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Esses e outros aspectos relacionados funo do administrador so alvo de abordagem neste item, conforme dissertao em seguida. Silente o contrato social, a administrao da sociedade caber separadamente a cada um dos scios. Essa a regra do art. 1.013 do CC/2002, que, como se v, desconsidera a clusula a que se refere o inciso VI do art. 997. O contrato social poder ainda definir a competncia dos administradores. Se no o fizer, eles podero praticar todos os atos pertinentes gesto da sociedade, salvo a venda de bens imveis, que depende de aprovao da maioria absoluta, menos se tal atividade for do prprio objeto social, conforme dispe o art. 1.015. O administrador pode ser nomeado no prprio contrato ou em ato separado. Neste ltimo caso, dever promover a averbao margem do contrato. Caso contrrio, responder pessoal e solidariamente com a sociedade pelos atos que vier a praticar (art. 1.012). Se investido na funo por clusula expressa no contrato, seus poderes sero irrevogveis, salvo justa causa, reconhecida judicialmente, a pedido de qualquer dos scios. De outra forma, poderes conferidos a scio por ato separado, ou a quem no seja scio, so revogveis a qualquer tempo. Este o teor do art. 1.019. A doutrina vem consagrando a possibilidade de o administrador ser scio ou no. Esta tese, que vai de encontro ao exposto na segunda edio desta obra, encontra lastro na omisso do Cdigo que no veda tal hiptese como fez, de forma expressa, nos arts. 1.042 e 1.046, com as sociedades em nome coletivo e as em comandita simples. Tambm o pargrafo nico do art. 1.019 serve de supedneo ao raciocnio. No podem ser administradores aqueles condenados pena que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos pblicos, ou por crime falimentar, prevaricao, peita ou suborno, concusso, peculato, ou contra a economia popular, contra o sistema financeiro nacional, contra as normas de defesa da concorrncia, contra as relaes de consumo, a f pblica, ou a propriedade, enquanto perdurarem os efeitos da condenao (art. 1.011). Mas, ateno: a vedao exposta no pargrafo anterior, decorrente de norma expressa do novo Cdigo Civil, e que encontra correspondente no art. 147, pargrafo 1o, da Lei das Sociedades por Aes, no extensiva aos demais scios da sociedade, quando no ocupem funo de administrao. Quanto responsabilidade dos administradores, o Cdigo Civil de 2002 inovou ao prever, em seu art. 1.015, pargrafo nico, a exonerao da pessoa jurdica em responder perante terceiros, desde que prove uma das seguintes hipteses: a) o conhecimento do terceiro quanto falta de poder do administrador; b) encontrar-se a limitao de poderes registrada no rgo prprio; c) tratando-se de operao evidentemente estranha ao objeto social.

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Essa a positivao, no Direito brasileiro, da Teoria Ultra Vires, atravs da qual a pessoa jurdica exime-se da responsabilidade perante terceiros, por ato praticado pelo administrador com excesso de poder, mesmo que ausente a fraude, esta pressuposto para o uso de outra teoria, a da Desconsiderao da Pessoa Jurdica. Isso quer dizer que, se agirem com violao lei ou ao contrato social, ficaro os administradores sujeitos a indenizar terceiros ou a sociedade, regressivamente, neste caso, se aquela assumir a responsabilidade perante terceiros. Seguindo a disposio do Cdigo, o art. 1.016 imps a responsabilidade solidria dos administradores, perante a sociedade e terceiros prejudicados, por atos culposos decorrentes da funo. J no art. 1.017, previu a obrigao a eles imposta de, em caso de aplicarem bens ou crditos da sociedade em proveito prprio ou de terceiros sem autorizao escrita dos demais scios, restiturem sociedade ou pagarem o equivalente, com todos os lucros resultantes e, se houver prejuzo, por ele tambm respondero. Por ltimo, vale conferir a exegese do art. 1.018, que veda a delegao da funo de administrador, ao mesmo tempo em que permite a constituio de procurador ou mandatrio para realizao de negcio especfico, no exigindo a lei a averbao no rgo de registro. Observem que se trata de duas situaes bem distintas. A primeira, proibida pela lei, se refere hiptese de o administrador fazer-se substituir em suas atribuies precpuas do cargo, a exemplo da assinatura de cheques, da celebrao de contratos, ou aplicao de recursos no mercado de valores mobilirios. Outra seria a nomeao de algum para represent-lo em algumas operaes ou atos especficos, como a presena em determinada audincia na Justia do Trabalho, quando a parte demandada a pessoa jurdica da qual participe. 7.1.6. Responsabilidade dos Scios Na formao de uma sociedade simples, j sabemos, os scios tm a opo de adotar um dos tipos das sociedades empresrias, menos aquelas constitudas por aes. Nesta situao, suas responsabilidades pelos dbitos contrados em funo da pessoa jurdica sero regidas na conformidade do tipo escolhido. Caso, porm, prefiram adequ-la to somente s linhas traadas no captulo especfico do Cdigo, o art. 997, inciso VIII, faculta aos contratantes definir se respondem, ou no, subsidiariamente, pelas obrigaes sociais. A disposio, contudo, deve ser conjugada com os arts. 1.023 e 1.024. Esse ltimo preconiza a responsabilidade subsidiria dos scios pelas dvidas contradas em nome da sociedade. Melhor explicando, em havendo previso

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contratual de responsabilidade dos scios por dbitos da pessoa jurdica, dever ser respeitado o princpio que rege todos os tipos sociais, ou seja, primeiro deve ser consumido o patrimnio da entidade para depois, em havendo saldo a pagar, serem utilizados os bens particulares dos scios. O outro dispositivo, por sua vez, estipula que a responsabilidade subsidiria dos scios ser cobrada de forma proporcional participao de cada um nas perdas sociais, salvo clusula de responsabilidade solidria. Tm, portanto, os scios a opo de escolher contratualmente a forma de cobrana da responsabilidade subsidiria a eles dirigida, quando podero optar entre a solidariedade, da maneira como acontece na sociedade em nome coletivo, ou em comandita simples, neste caso em se tratando de scios comanditados, conforme exposto nos itens a seguir, ou a proporcionalidade sugerida, quando normalmente acompanha a participao de cada um no capital social, apesar de o art. 1.007 prev a possibilidade de estipulao contratual diversa, no sentido de a participao de cada um nos lucros e nas perdas no guardar correlao percentual igual da participao per capita no capital social. Em suma, quando da contratao de uma sociedade simples sem a adoo de algum dos tipos da empresria, os scios possuem a faculdade de escolher se assumiro, ou no, a responsabilidade subsidiria pelas dvidas contradas em nome da pessoa jurdica. Sendo a resposta positiva, a responsabilidade ser proporcional participao de cada um nas perdas ou no prejuzo da sociedade, salvo se preferirem a responsabilidade solidria. Para complementar o tema, vale citar a previso do art. 1.025, que determina a responsabilidade do scio que ingressar na sociedade por dvidas anteriores sua presena. Por conseguinte, qualquer um que pretenda adquirir parcela do capital social de sociedade j constituda e em funcionamento necessita estar atento s dvidas da sociedade, assim como ao contrato social para se certificar quanto possvel previso de responsabilidade subsidiria dos scios. E como a lei no prev ressalvas, mesmo que seja acordada a excluso de tal responsabilidade, esse pacto no ter validade contra terceiros, que poder cobrar a dvida normalmente daquele scio posteriormente admitido, pois o acordo valeria apenas entre eles. Com relao ao scio que se desliga da sociedade, permanece ele solidrio com o que adquiriu suas cotas durante o prazo de dois anos, a contar da averbao da modificao contratual, conforme prev o art. 1.003, pargrafo nico. Se a averbao demorar a ser feita, pior para ele, pois o prazo somente comea com aquela providncia.

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7.1.7. Dissoluo da Sociedade Na vigncia do antigo Cdigo Comercial, bastava a vontade de apenas um dos scios para a sociedade ser dissolvida. A previso legal estava assentada no art. 335 daquela lei e, pouco a pouco, foi cedendo espao ao princpio da continuidade da empresa, quando os operadores do Direito perceberam a importncia em preservar a atividade produtiva desenvolvida, em detrimento do desejo individual de um scio. O Cdigo Civil de 2002 procurou incorporar os fundamentos da preservao da atividade econmica trazendo novas regras ao tema, distribudas nos arts. 1.033 ao 1.038. Antes, porm, de abord-las, vale a pena pontuarmos a respeito de alguns conceitos relacionados ao assunto. No mbito do Direito Comercial, dissoluo de sociedade representa uma etapa no processo de extino da pessoa jurdica. justamente a primeira fase, pela qual a sociedade paralisa suas atividades, restringindo a gesto prpria aos negcios inadiveis, vedadas novas operaes, pelas quais respondero os administradores solidria e ilimitadamente, e passa a inventariar seus bens e direitos na preparao de outra etapa, que se chama de liquidao. Nesta, acontece a alienao de todo o ativo, visando ao pagamento dos credores e, caso exista saldo remanescente, divide-se o acervo com os scios. Concluda a liquidao, pode ento a sociedade ser extinta, condio que, juridicamente falando, acontece com a baixa de sua inscrio no rgo de registro competente. Esse derradeiro ato o que decreta o fim da personalidade jurdica. Alis, o mesmo rgo pelo qual faz nascer a personalidade jurdica de uma sociedade tambm responsvel pela sua extino que, no caso da liquidao de sociedade, se materializa com a averbao no registro prprio da ata da assemblia que aprovar as contas do liquidante, conforme prev o art. 1.109 do Cdigo. Diferente o que ocorre quando um ou mais scios resolvem sair da sociedade, deixando aos remanescentes a continuidade do objeto social. No antigo Direito, essa operao era conhecida como dissoluo parcial da sociedade, expresso que o Cdigo de 2002 substituiu por resoluo da sociedade em relao a um scio. Para facilitar a aprendizagem dos institutos, vejamos o estudo pormenorizado de cada um deles.

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7.1.7.1. Da Dissoluo Assim, segundo a previso do art. 1.033, a sociedade dissolve-se de pleno direito: a) com o vencimento do prazo de durao, salvo se, vencido este e sem oposio de scio, no entrar a sociedade em liquidao, caso em que se prorrogar por tempo indeterminado; b) pelo consenso unnime dos scios; c) pela deliberao dos scios por maioria absoluta na sociedade de prazo indeterminado; d) pela falta de pluralidade de scios, no reconstituda no prazo de cento e oitenta dias; e) pela extino, na forma da lei, de autorizao para funcionar. Sobre essas hipteses de dissoluo, observem que basta a configurao de uma delas para que tenhamos aperfeioada a causa para a dissoluo da pessoa jurdica, que ser considerada de pleno direito. Sendo a dissoluo de pleno direito, qualquer scio est habilitado a requerer que a liquidao se processe judicialmente, quando o juiz nomear um liquidante para conduzir o processo. Caso prefiram a liquidao administrativa, cabe aos administradores promover a investidura do liquidante, que poder ser um scio j indicado no contrato social ou, na omisso desse, algum estranho ao quadro social Se a causa for a da alnea e acima citada, o Ministrio Pblico detm a prerrogativa subsidiria para promover a liquidao judicial, desde que os administradores no o faam nos trinta dias seguintes perda da autorizao, ou se nenhum scio exercer a faculdade a eles assegurada pelo art. 1.036, pargrafo nico. Nessa situao, a omisso do rgo ministerial, nos quinze dias subseqentes ao recebimento da comunicao sobre o fato, permite autoridade competente para conceder a autorizao nomear interventor com poderes para requerer a medida e administrar a sociedade at que seja nomeado o liquidante. Outra forma de dissolver a sociedade extrajudicialmente a prevista no art. 1.028, II, que se refere morte de scio, quando os demais preferem a dissoluo total parcial. Judicial a dissoluo que necessita passar pelo crivo do Poder Judicirio, e originada a partir do requerimento de qualquer scio. Pelo art. 1.034, so causas de dissoluo judicial: a) a anulao da constituio da sociedade; b) o exaurimento do fim social, ou a verificao de que o mesmo inexeqvel.

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Com relao a cada uma das hipteses de dissoluo judicial, a primeira, que se refere anulao da sociedade, possui prazo decadencial de at trs anos, contado da publicao e sua inscrio no registro, conforme a previso do art. 45, pargrafo nico, do CC/2002. J a exausto do objeto social compromete a continuidade do negcio. o que acontece com a sociedade que tem por objeto social a explorao de determinada mina. No momento em que a atividade extrativa se esgotar, exaure-se seu fim social. De outra forma, inexeqvel o fim social que, embora podendo ser realizado em outras condies, no o para certas sociedades. Por exemplo, uma transportadora que perde seus caminhes e fica sem meios ou crditos para novas aquisies. Importante ressaltar, contudo, que essas hipteses do art. 1.034 no so taxativas, pois o art. 1.035 permite que o contrato social preveja outras causas de dissoluo judicial. 7.1.7.2. Da Resoluo em Relao a um Scio J foi mencionado que esse instituto corresponde dissoluo parcial da sociedade que, diversamente ao item antecedente, no conduz necessariamente extino da pessoa jurdica, mas liquidao individual da quota do scio que saiu, seja por morte ou por simples vontade do retirante, quando ele pratica o que se conhece como direito de recesso. Quando se afirma, contudo, que a sada de scio no leva necessariamente a sociedade extino, porque os scios remanescentes podem optar entre a resoluo em relao a um scio ou, se preferirem, tanto em caso de morte de scio como na hiptese da prtica do direito de recesso, promover a dissoluo da sociedade. Neste ltimo caso, a escolha motivada em possvel dificuldade para cumprir o fim social, seja por reduo substancial do capital social ou quebra do affcetio societatis. Desta forma, conforme prev o art. 1.028, no caso de morte, liquidar-se- a quota, salvo: a) se o contrato dispuser diferentemente; b) se os scios remanescentes optarem pela dissoluo da sociedade; c) se, por acordo com os herdeiros, regular-se a substituio do scio falecido. Entenda o leitor que liquidar a quota do scio falecido significa apurar seus haveres diante da sociedade, quando esta se obriga pelo pagamento correspondente aos herdeiros. Para tanto, faz-se necessrio verificar a situao patrimonial da sociedade, data da resoluo, quando ser levantado balano especial, conforme prev o art. 1.031.

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Por vontade prpria, o scio pode retirar-se da sociedade, desde que notifique os demais com antecedncia mnima de sessenta dias, em se tratando de sociedade por prazo indeterminado. Se constituda por prazo determinado, faz-se necessrio provar judicialmente justa causa. De outra forma, o contrato social pode prever outras hipteses de retirada do scio, alm das previstas na lei. Esse permissivo, previsto no art. 1.029, preciso por conta da dificuldade imposta pelo art. 1.003, que exige a concordncia unnime dos demais scios para a cesso ou alienao das quotas de algum. Se assim no fosse, poderamos presenciar casos em que o scio seria obrigado a permanecer como tal, simplesmente por deciso dos demais. Alm de todas essas hipteses, o art. 1.030 determina a resoluo da sociedade por excluso judicial de scio, mediante iniciativa da maioria dos demais, por falta grave ou incapacidade superveniente. O mesmo dispositivo ressalva a excluso de scio remisso, que pode ocorrer de forma extrajudicial. Em seguida, o pargrafo nico do mesmo dispositivo acrescenta hipteses de resoluo da sociedade por excluso de scio considerada de pleno direito, ou seja, revelia de manifestao do Poder Judicirio. o que ocorre quando o scio for declarado falido, por atividade empresarial alheia sua condio de scio da pessoa jurdica referida, ou mesmo quando sua quota social for liquidada por requerimento do credor legitimado, conforme dispe o art. 1.026, pargrafo nico. Por ltimo, convm ressaltar a exegese do art. 1.032, que prev, em qualquer dos casos de retirada, excluso ou morte de scio, a obrigao deste ou de seus herdeiros pelas obrigaes sociais anteriores, durante o prazo de dois anos, contado da averbao da resoluo da sociedade. Especificamente quando se tratar de retirada ou excluso, a responsabilidade alcana tambm obrigaes constitudas posteriormente sada, pelo mesmo prazo de at dois anos, enquanto no se requerer a averbao. 7.1.8. Da Liquidao J foi dito que a liquidao um estgio do processo que leva extino da pessoa jurdica. o momento em que a sociedade previamente dissolvida passa a vender seu ativo, a fim de quitar suas dvidas perante os credores. O acervo porventura resultante, dever ser distribudo aos scios, na proporo da participao do capital social. Para o bom entendimento da matria, deve o leitor ficar atento distino entre a liquidao judicial, que se processa no mbito de um processo falimentar, e aquela desenvolvida independentemente da instaurao de falncia, porm igualmente passa

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pela chancela do Poder Judicirio. Ambas possuem uma s finalidade, que promover a alienao do ativo e o conseqente pagamento do passivo. Acontece que a primeira regulada na prpria Lei de Falncias, abordada no Captulo 04 desta obra, e compe uma das etapas do processo falimentar, enquanto para a outra, deve ser observado o disposto no Cdigo de Processo Civil, conforme a previso do art. 1.111 do Cdigo Civil, que ainda prev hipteses para sua realizao. Tambm para a liquidao extrajudicial h disciplina especfica, quando se tratar de instituio financeira e assemelhada. Neste caso, entra em cena todo um regramento especfico, capitaneado pela Lei Federal no 6.024/74, conforme exposio no mesmo Captulo 04. 7.1.8.1. Da Liquidao Extrajudicial Dissolvida de pleno direito a sociedade pelas hipteses previstas no art. 1.033, ou em caso de morte ou retirada de scio, quando os demais no quiserem mais continuar o negcio, compete aos administradores providenciar a investidura do liquidante, que poder ser scio j designado no contrato social, ou no-scio. O liquidante cujo nome j conste no contrato social somente pode ser destitudo por via judicial, a requerimento de um ou mais scios, ocorrendo justa causa. De outra forma, sendo ele eleito pelos demais, sua destituio depende de simples deliberao. claro que, neste caso, desde que haja justa causa, pode ele tambm ser destitudo pela via judicial, pois, se assim no fosse, bastaria o liquidante gozar de prestgio perante a maioria dos scios representativos do capital social, para se perpetuar na funo. Em todo caso, ns j estudamos que, sempre quando se tratar de liquidao de pleno direito, tm os scios a opo entre a liquidao judicial ou extrajudicial. A exceo est na hiptese do inciso V do art. 1.033, pois, se no requerida a medida judicial pelos scios, passa ao Ministrio Pblico a iniciativa ou, se este no providenciar a liquidao judicial, ser nomeado um interventor com poderes para tanto, tudo de acordo com o art. 1.037 do Cdigo. O art. 1.103 do Cdigo Civil, que no exclusivo para as sociedades simples, pois faz parte do captulo que regula a liquidao de todas as sociedades contratuais, discriminou os deveres do liquidante que, de forma resumida, podem ser assim reproduzidos: a) averbar no registro prprio o instrumento de dissoluo; b) arrecadar bens, livros e documentos da sociedade; c) providenciar, em at quinze dias da investidura, inventrio e balano patrimonial;

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d) ultimar os negcios, alienar o ativo, pagar o passivo e distribuir o saldo com os scios; e) chamar os scios integralizao do capital social, quando insuficiente o ativo, alm de exigir as quantias necessrias, nos limites da responsabilidade de cada um; f) convocar assemblia de quotistas a cada seis meses para prestao de contas, instruda com relatrio e balano do estado da liquidao; g) em se tratando de sociedade empresria, confessar falncia e requerer a recuperao judicial ou a extrajudicial; h) ao final do processo, apresentar aos scios o relatrio da liquidao e suas contas; i) averbar no rgo de registro o instrumento firmado pelos scios que considerar encerrada a liquidao. Sempre que o liquidante utilizar o nome empresarial, este dever vir seguido da expresso em liquidao e de sua assinatura individual, com a declarao de sua qualidade. O liquidante assume responsabilidades similares s dos administradores da sociedade liquidanda. A ele compete representar a sociedade e praticar todos os atos necessrios sua liquidao, inclusive alienar bens mveis e imveis, transigir, receber e dar quitao. Contudo, conforme a disposio do pargrafo nico do art. 1.105, salvo expressa previso contratual ou autorizao pelo voto da maioria dos scios, no permitido a ele gravar de nus reais os mveis e imveis, nem contrair emprstimo, salvo quando indispensveis ao pagamento de obrigaes inadiveis, nem prosseguir, embora para facilitar a liquidao, na atividade social. No pagamento das dvidas, o liquidante deve pagar inicialmente os credores por ttulos preferenciais, de forma similar ao que acontece na falncia. Sobrando ativo, pagar os demais de forma proporcional, sem distino entre vencidas ou vincendas, mas em relao a essas ltimas, com desconto. Se o ativo for superior ao passivo, pode o liquidante dar preferncia s dvidas vencidas. Depois de quitados todos os credores, o saldo remanescente ser partilhado entre os scios. Neste caso, se a maioria preferir, no precisa esperar a alienao de todo o ativo e a apurao dos haveres para comear a partilha. medida que for aquele for sendo realizado, antecipa-se a partilha. Ao final desse processo, cabe ao liquidante convocar assemblia de scios para prestao de contas aps o que, se aprovadas, encerra-se a liquidao, complementada com a averbao no registro prprio da ata da assemblia, ato que, como j foi mencionado, provoca a extino da sociedade.

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Aps a averbao, o scio dissidente tem um prazo de trinta dias, a contar da publicao da ata j averbada, para a ao que couber. J o credor insatisfeito pode exigir de cada scio valor correspondente a soma individualmente recebida em partilha; claro, sem extrapolar o montante de seu crdito ou propor contra o liquidante ao de perdas e danos. 7.1.8.2. Da Liquidao Judicial Essa forma de liquidao da sociedade, embora referida em algumas passagens do Cdigo Civil, regulamentada pelo Direito Processual. O art. 1.112 do Cdigo Civil chega a mencionar que, no curso da liquidao judicial, o juiz convocar, se necessrio, reunio ou assemblia para deliberar sobre os interesses da liquidao, e as presidir, resolvendo sumariamente as questes suscitadas. As atas dessas reunies sero, em cpias autnticas, apensadas ao processo judicial. Fora esses dispositivo, o Cdigo de Processo Civil de 1939, em seus arts. 657 a 674, disciplina a liquidao judicial, estabelecendo que compete ao juiz a nomeao do liquidante cujo nome j conste do contrato social. Sendo este omisso, a escolha dever ser feita em assemblia de cotistas, menos se j houver unanimidade em algum nome, que ser indicado em petio. A destituio do liquidante judicial ato privativo do juiz, que poder agir de ofcio a requerimento de qualquer interessado, sempre que tiver justa causa. Os deveres e obrigaes do liquidante judicial pouco diferem daqueles especificados no art. 1.103, pois, na essncia, ambos devem promover a alienao de todo ativo da sociedade visando ao pagamento dos credores, com o saldo sendo restitudo aos scios, proporcionalmente participao de cada um no capital social. Ademais, sempre bom repetir que, em se tratando de dissoluo judicial provocada por uma das causas do arts. 1.033, inciso V, ou do art. 1.034, incisos I e II, o liquidante, cujo nome j esteja presente no contrato social, nomeado pelo juiz na prpria sentena que decretar a dissoluo, ou depois, em caso de omisso do instrumento. Vejamos agora as principais caractersticas dos tipos societrios reservados pela lei s sociedades empresrias que, conforme j frisado, podem ser adotados pelas sociedades simples, exceo daquelas cujos capitais se dividem em aes. Antes, porm, o leitor deve observar que, devido importncia que representam, as sociedades limitadas e as annimas ganharam tpicos especficos neste livro.

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7.2.

Em Nome Coletivo

Tipo societrio regulado pelos arts. 1.039 a 1.044 do Cdigo Civil de 2002. sociedade constituda por contrato escrito, pblico ou particular, cujas clusulas essenciais esto discriminadas no art. 997 do CC/2002. Sua principal caracterstica a responsabilidade ilimitada e solidria dos scios frente a terceiros (todos pessoas fsicas) pelos dbitos contrados em nome da sociedade (claro que aps exaurido o patrimnio social, posto ser subsidiria). No percam de vista que, diante da prpria pessoa jurdica da qual fazem parte, cada scio se responsabiliza pessoalmente pela parcela do capital social adquirido, ao menos enquanto no for integralizado. Para essa responsabilidade, no h solidariedade entre eles. Essa regra geral aplicada a todos os tipos sociais. De outra maneira, quando se tratar de atribuir responsabilidade por dbitos sociais diante de credores que efetuaram negcios com a sociedade, a sim, aplica-se a regra da responsabilidade solidria. Possvel haver pacto de limitao da responsabilidade dos scios, que somente seria eficaz entre eles, no atingindo terceiros, at mesmo para no descaracterizar o prprio tipo social. Nesta hiptese, o acordo necessitaria de aprovao unnime, caso no tivesse sido efetuado no ato constitutivo. Percebam que a aplicao de teorias ou dispositivos legais que prevem a desconsiderao da personalidade jurdica da sociedade para fins de atingir o patrimnio particular dos scios, que cometerem atos fraudulentos, perde o sentido, uma vez que essas pessoas, quando da contratao da sociedade, j tornaram seus bens privados vulnerveis a possveis perdas. Com tamanho risco assumido pelo empreendedor, justamente de ver seus bens particulares comprometidos com dvidas oriundas da atividade econmica organizada, esse tipo social s poderia cair no atual desuso, tanto que a quantidade dessas empresas registradas nas Juntas Comerciais nfima. Quanto natureza, a doutrina no unnime em afirmar que se trata de uma sociedade de pessoas ou de capital, at mesmo pelo carter subjetivo que envolve essa classificao. Aqueles que defendem tratar-se de sociedade de pessoas fundamentam a opo na forte ligao existente entre os scios, que assumem responsabilidade solidria pelos dbitos sociais. Tambm o teor do art. 1.003 do CC/2002, que exige o consentimento unnime dos demais scios para a cesso de quota social, parece, decisivo nessa linha de raciocnio.

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De outra forma, os seguidores de tese contrria o fazem por entenderem que, se for alterado o contrato social para permitir o livre ingresso de novos scios, h uma quebra do fator pessoal que envolve os membros da sociedade. Do confronto de posies, talvez no tenha finalidade prtica a deciso de se guiar por uma ou outra corrente. Ainda assim, parece-me mais plausvel a primeira, que trata o tipo social como sociedade de pessoas, sobretudo quando invocamos a exegese do art. 1.003. A penhora da quota social obedece aos mesmos requisitos da cesso, ou seja, necessrio o consentimento dos demais scios. A administrao da sociedade compete exclusivamente a scios e, ainda assim, aos que detenham plena capacidade civil e no sejam impedidos por leis especiais. Seu nome empresarial ser sempre firma social, assinado por qualquer scio designado no contrato social. Utiliza-se a expresso e cia., ou similar, para indicar a existncia de scios ausentes do nome. Exemplo: Joo Alves, Pedro Bento e Cia. As razes para sua dissoluo obedecem aos termos do art. 1.033 do CC/2002, prprios para as sociedades simples, e que foram analisadas no item 7.1.7.1. deste Captulo, acrescentando-se, se empresria, a falncia. Quanto possibilidade de credor particular de scio pretender a liquidao da quota do scio devedor, a regra distinta da aplicada s sociedades simples. Nesta, se o devedor no possuir outros bens, o credor pode pleitear a liquidao, que significa o pagamento por parte da sociedade de quantia proporcionalmente devida ao scio retirante, apurada em balano patrimonial. Neste caso, prev o art. 1.026, pargrafo nico, que a importncia seja depositada em juzo, no prazo de noventa dias da liquidao, at o julgamento definitivo do feito. J em relao sociedade em nome coletivo, a iniciativa do credor naquele sentido, anteriormente dissoluo da sociedade, somente poderia ser admitida na hiptese de a sociedade constituda por prazo determinado haver sido prorrogada tacitamente ou, em se tratando de prorrogao por deliberao entre os scios, o credor tenha promovido oposio judicial, no prazo de noventa dias da publicao do ato dilatrio, conforme prev o art. 1.043. 7.3. Em Comandita Simples

Tipo societrio regulado pelos arts. 1.045 a 1.051 do Cdigo Civil 2002. As normas para sua constituio so similares s da sociedade em nome coletivo, pautando-se por contrato escrito, cujas clusulas esto presentes no art. 997, porm adaptadas ao tipo social.

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Caracteriza-se pela existncia de duas categorias de scios; uns, somente pessoas fsicas, chamados de comanditados, obrigam-se como scios ilimitada e solidariamente responsveis perante terceiros, depois de esgotado o patrimnio social, para respeitar a subsidiariedade das obrigaes. Esses scios assumem a administrao e a direo da pessoa jurdica e, de acordo com o teor do pargrafo nico do art. 1.046, possuem direitos e obrigaes iguais aos dos scios das sociedades em nome coletivo. Os outros, comanditrios, pessoas fsicas ou jurdicas, so simples prestadores de capitais, respondendo to somente pelo valor de sua quota. No possuem qualquer ingerncia na administrao da sociedade, sob pena de assumirem responsabilidade de scio comanditado, salvo a faculdade de tomar parte nas deliberaes, ou de fiscalizar as operaes, ou, ainda, de ser constitudo procurador da sociedade para negcio determinado e com poderes especiais, conforme reza o pargrafo nico do art. 1.047. Da mesma maneira que as sociedades em nome coletivo, essas tambm esto em desuso, uma vez que poucas pessoas se aventurariam a ser scios comanditados. Quanto natureza, os comentrios concernentes sociedade em nome coletivo podem ser aproveitados. A administrao deve ficar a cargo de comanditado que goze da plena capacidade civil, sem restries decorrentes de impedimentos. O nome empresarial ser sempre firma social, formado pelo nome civil de um ou mais scios comanditados, acrescido da expresso e cia., ou similar, para indicar existncia de scios ausentes do nome. As regras para sua dissoluo seguem as da sociedade simples, com a peculiaridade de haver a dissoluo quando, por mais de cento e oitenta dias, perdurar a falta de uma das categorias de scio. Nesta situao, restando apenas os comanditrios, estes nomearo administrador provisrio que, sem assumir a condio de scio, ir praticar os atos de administrao. 7.4. Em Comandita por Aes

Tipo societrio cuja existncia legal est prevista nos arts. 1.090 a 1.092 do Cdigo Civil/2002. No obstante, regida pela mesma Lei das Sociedades Annimas, mas com algumas diferenas. A comandita por aes possui seu capital dividido em aes, assim como a sociedade annima, e constituda a partir de um estatuto, no por contrato, da seu carter institucional. sociedade de capital, pois prevalece a impessoalidade dos scios, quando se atribui importncia superior ao capital empregado na sociedade, em detrimento

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figura humana de cada um. Nela, no pode haver impedimento ao ingresso de outros scios, o que significa dizer que se permite ao scio ceder, alienar ou penhorar suas aes em favor de qualquer pessoa, revelia do consentimento dos demais. A responsabilidade dos scios similar dos acionistas das sociedades annimas, ou seja, pela integralizao das aes por eles subscritas. Entretanto, aquele scio que desempenhar funo de administrao na sociedade ficar ilimitada e solidariamente responsvel com os demais administradores, se houver, de forma subsidiria, pelas dvidas contradas. Nas annimas, isso s pode acontecer em situaes muito especiais, quando se desconsidera a personalidade jurdica da sociedade, a fim de atingir o patrimnio particular de scios ou administradores que cometeram atos com abuso da personalidade jurdica, ou nos casos de dbitos de natureza tributria, trabalhista ou previdenciria, conforme exposto no item prprio. Diferentemente das annimas, somente aos acionistas permitido ocupar cargo de administrao, sendo nomeados pelo estatuto. Da no poderem ser destitudos to facilmente como naquelas, salvo por maioria de dois teros dos acionistas. Neste caso, continuam responsveis pelas dvidas contradas sob sua gesto. O nome empresarial pode ser denominao ou firma social, sempre acompanhado da expresso comandita por aes, por extenso ou abreviadamente. Se for firma, esta ser composta com o nome do scio-administrador. Constando nome de outros scios, estes se tornaro responsveis solidrios pelas dvidas sociais. Apesar de poderem organizar-se em assemblias, ou procederem emisso de debntures e partes beneficirias, ou mesmo de novas aes, diferenciam-se das sociedades annimas por no poderem lanar aqueles ttulos no Mercado de Valores Mobilirios. A concluso est arrimada no art. 21, 1o, da Lei Federal no 6.385/76, que dispe sobre o Mercado de Valores Mobilirios MVM e a Comisso de Valores Mobilirios CVM, que assim expressa: Art. 21. A Comisso de Valores Mobilirios manter, alm do registro de que trata o art. 19: (...) 1o. Somente os valores mobilirios emitidos por companhia registrada nos termos deste artigo podem ser negociados na bolsa e no mercado de balco.

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Logo, unicamente s companhias ou sociedades annimas facultado o direito de negociar com ttulos no Mercado de Valores Mobilirios, se forem abertas, como veremos adiante. Outra distino reside na vedao contida no art. 284 da Lei no 6.404/76, quanto existncia de conselho de administrao e a autorizao estatutria de aumento de capital e emisso de bnus de subscrio. Significa afirmar que no possvel haver conselho de administrao numa comandita por aes, assim como prvia autorizao para aumento de capital e, conseqentemente, emisso de bnus para subscrio de novas aes. 7.5. Em Conta de Participao

Tipo societrio regulado pelos arts. 991 a 996 e, no que for compatvel com esses dispositivos, serve normatizao da matria o captulo especfico das sociedades simples. Trata-se de uma sociedade constituda por contrato, verbal ou escrito, cuja caracterstica principal reside na ausncia de personalidade jurdica, ainda que, eventualmente, seu ato constitutivo seja levado a registro, conforme dispe o art. 993. Essa singularidade confere a ela o ttulo de sociedade despersonificada, em qualquer hiptese. uma forma social sui generis, pois no possui nome empresarial, capital, patrimnio, personalidade jurdica nem mesmo sede ou estabelecimento. A rigor, existe um pacto entre empreendedores e investidores, visando realizao de uma atividade econmica. Parte da doutrina chega at a deix-la margem do conceito de sociedade, entendendo tratar-se de um contrato. Esta, contudo, no seria a melhor orientao, inclusive porque o prprio Cdigo Civil a insere no captulo especfico das sociedades. Compe-se de duas categorias de scios. Uma, formada por um ou mais scios chamados de ostensivos, pessoas fsicas ou jurdicas, que exercem a atividade constitutiva do objeto social em seus prprios nomes, sob inteira responsabilidade de cada um. A outra, composta por um ou mais scios chamados de participantes, pessoas fsicas ou jurdicas, desprovidos de qualquer ingerncia no negcio social, sob pena de assumirem responsabilidade ilimitada. Observem que o scio ostensivo quem vai gerir o negcio; ele que aparece frente a terceiros, atuando em seu prprio nome, e assumindo responsabilidade ilimitada pelas obrigaes contradas. Sendo o ostensivo uma pessoa jurdica, deve nomear representante. Para o ostensivo, no h sequer a subsidiariedade em relao

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sociedade, da forma como acontece para os outros tipos sociais, tendo em vista ausncia de personalidade jurdica da sociedade. A lei probe ao ostensivo admitir outro scio sem a concordncia dos demais. J o scio participante mero prestador de capital, pois, em nenhum momento, ele pode compartilhar da gesto social ou se mostrar diante de terceiros com nimo de scio ostensivo. Por isso, a doutrina tambm o intitula de scio oculto. A responsabilidade do participante se opera exclusivamente em face do scio ostensivo, da forma estipulada no contrato. Significa afirmar que ambas as categorias so livres para determinar a responsabilidade do participante, que pode ser nenhuma, ou ilimitada, mas sempre diante do ostensivo. No entanto, se o participante tomar parte nas relaes do scio ostensivo com terceiros, passa a responder solidariamente com aquele pelas obrigaes em que intervier. No se inclui na proibio imposta ao participante o direito de fiscalizar a gesto social. Esse tipo social, ao contrrio dos anteriores, largamente utilizado, tanto com objeto civil como mercantil. Imaginem, ento, uma sociedade j constituda que opera no ramo de hotelaria, sob a denominao Hotis do Brasil Ltda. Essa pessoa jurdica, se quiser, pode celebrar um contrato de participao com um ou mais scios participantes que acabaram de adquirir um condomnio de apartamentos, com o propsito especfico de administrar o empreendimento, na condio de scio ostensivo, sob sua inteira responsabilidade, facultando-se aos demais a fiscalizao dos negcios. Pelas obrigaes decorrentes da gesto da sociedade em conta de participao, responde exclusivamente a Hotis do Brasil Ltda, de forma ilimitada, pois os credores podem consumir todo o patrimnio do scio ostensivo na satisfao de seus direitos. Aos participantes, cabe cumprir as obrigaes determinadas no contrato. Vindo a falir o scio ostensivo, claro, se empresrio, a sociedade em participao ser dissolvida, ao mesmo tempo em que a conta ser liquidada nos termos da legislao processual que rege a matria. Havendo saldo, constitui-se crdito quirografrio em favor do scio participante. Percebam que a falncia aqui tratada no da sociedade, mas do prprio scio ostensivo. De outra forma, sendo a falncia do scio participante, o contrato de participao fica sujeito s mesmas regras dos contratos bilaterais, quando conferida a faculdade ao administrador judicial para escolher entre a resciso, ou no, do contrato, conforme exposto no item 1.9.4. do Captulo 04. A contribuio do participante e do ostensivo constitui patrimnio especial. Tal especializao patrimonial somente tem efeito entre os scios, pois, como vimos, a responsabilidade ilimitada do scio ostensivo para com terceiros, credores da sociedade, no subsidiria, ou seja, no depende de esgotar o patrimnio social.

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Sua liquidao, diferentemente das demais sociedades contratuais, que tm as regras traadas no Cdigo, rege-se pelas normas da prestao de contas, na forma da lei processual, conforme j mencionado, bastando um nico processo de prestao, ainda que haja mais de um scio ostensivo. 8. 8.1. Sociedade Limitada Disposies Preliminares

8.1.1. Conceito Define-se como a sociedade cuja principal caracterstica a limitao da responsabilidade de seus scios ao valor das quotas adquiridas por cada um, apesar de todos responderem solidariamente pela integralizao do capital social. Esse conceito ser melhor explicado a seguir, no item 8.4, quando abordaremos a responsabilidade dos scios da limitada. 8.1.2. Regncia A sociedade limitada rege-se pelos arts. 1.052 a 1.087 do Cdigo Civil. No entanto, tais dispositivos no so suficientes para exaurir todas as questes a ela relacionadas. justamente por isso que os scios podem lanar mo de trs opes: a) livre estipulao contratual, nas omisses da lei; b) suplementar o tema com o captulo prprio relativo s sociedades simples, que vai do art. 997 ao art. 1.037; e c) subsidiarem-se com o regramento das sociedades por aes. Para a boa compreenso da matria, podemos afirmar que o silncio do contrato a respeito de determinado tema no-previsto no captulo especfico do Cdigo permite a suplementao pelas normas da sociedade simples. Contudo, havendo expressa previso contratual, e no havendo resoluo da questo no prprio instrumento de contrato, a sociedade pode guiar-se pela Lei no 6.404/76, ao menos naquilo em que o Cdigo Civil for omisso. Mas, ateno! Nem todos os assuntos podem ser regulados pela Lei das Sociedades Annimas, pois no devemos esquecer que as limitadas so sociedades contratualistas e, como tais, devem pautar-se por certos princpios. Assim, como acentuou Srgio Campinho, matrias atinentes sua formao e dissoluo sero sempre reguladas de acordo com as sociedades simples, pela clara natureza contratual. Logo, liquidao da cota de scio falecido, direito de recesso, clusula leonina e mora de scio, dentre outras, so questes de carter contratual,

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impossveis de se submeterem Lei das S.A. Outras, como a emisso de ttulos no Mercado de Valores Mobilirios, so de exclusividade das sociedades annimas, pois, desta forma, quis o legislador (Lei no 6.385/76, que criou a Comisso de Valores Mobilirios). Sobre a dissoluo de pleno direito da sociedade limitada, o art. 1.087 prescreve as mesmas hipteses da sociedade em nome coletivo, que, por sua vez, j aproveita as da sociedade simples acrescida da falncia, se empresria. 8.1.3. Natureza Interpretaes doutrinrias divergentes sempre surgiram quando tentamos determinar a natureza das sociedades limitadas. E no vem sendo diferente aps o novo Cdigo. Este, em seu art. 1.057, previu que o scio pode ceder suas quotas tanto a quem j seja scio como a estranho. No primeiro caso, no precisa da anuncia dos demais. No entanto, se destinadas a terceiro, no pode haver oposio de titulares de mais de 1/4 do capital social. Se o dispositivo parasse por a, com certeza teramos que concordar que a sociedade limitada seria considerada de pessoa, uma vez que, invariavelmente, haveria a chance de os scios obstarem o ingresso de novos componentes no quadro associativo, o que caracterizaria uma importncia demasiada figura humana, em detrimento do capital. Entrementes, o mesmo dispositivo deixa claro que pode haver estipulao contratual diversa. Logo, os scios podem contratar uma sociedade limitada cuja natureza seja de capital; basta inserirem clusula no instrumento que subtraia a faculdade de eles prprios limitarem a entrada de terceiros. 8.1.4. O Nome Quanto ao nome empresarial, poder ser uma firma social ou denominao denominao, em ambas as hipteses acrescido do termo limitada ao final. A omisso desta limitada, expresso tornar responsveis, solidria e ilimitadamente, os administradores que assim a empregarem, mas apenas diante daquele credor especfico, participante da operao. Se a opo for por uma firma social, apenas os nomes de scios devem constar no nome empresarial, quando sero aproveitados todos, alguns ou apenas um (nestes casos, acresce-se o termo e cia.). Escolhida uma denominao, dever estampar o objeto da sociedade. Exemplo de denominao Frigorfico Ribeira Ltda denominao: Ltda.

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8.2.

Constituio

As sociedades limitadas so contratuais, pois nascem a partir de um contrato celebrado entre seus scios. A doutrina salienta que o instrumento contratual que d origem sociedade plurilateral e de estrutura aberta, posto admitir a participao de nmero ilimitado de scios. Esse raciocnio vale tambm para o estatuto das sociedades estatutrias que, assim como as contratuais, no prevem limite para o quantitativo de scios. H, contudo, uma grande diferena entre um contrato e um estatuto de sociedade. que, na feitura do contrato social, as partes so livres para contratar outras clusulas alm daquelas previstas na lei, desde que no colidam com o texto legal. De outra forma, o estatuto social exige que os scios sigam apenas as determinaes legais, no havendo espao para fixao de tema no constante da lei. Para sua plena validade, o contrato deve obedecer a certos requisitos de validade, que podero ser reunidos em dois grupos especficos. Muitos desses requisitos, alis, so igualmente exigidos quando se tratar de estatuto social. O primeiro traz as condies de validade de qualquer ato jurdico, como capacidade das partes, objeto lcito e possvel, forma prescrita em lei. Para esse grupo, cabe uma observao a respeito da possibilidade de participao de menores no quadro social da limitada. Hoje, esse tema encontra-se pacificado na jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal, que admite o ingresso, desde que o menor no assuma funo de gerncia (administrao da sociedade), devendo ainda o capital subscrito encontrar-se completamente integralizado. Em se tratando de incapacidade civil absoluta, deve contar com representante na assinatura do instrumento do contrato. Se relativa, ser assistido. No cumpridos esses primeiros requisitos no contrato social, o instrumento nulo e gera a inexistncia da pessoa jurdica. O outro grupo de requisitos essenciais plena validade do contrato diferencia-se do primeiro quanto conseqncia advinda pelo seu descumprimento. Neste caso, o desrespeito provoca a nulidade da clusula, no do contrato. Nesta hiptese, a sociedade continua a existir, mas sem obedecer quela parte do acordo. No grupo em referncia, aparece a obrigatoriedade de todos os subscritores do capital social contriburem na sua formao, assim como participarem do resultado social. Existem ainda pressupostos de existncia igualmente apropriados a todas as sociedades contratuais. Exprimem-se na necessria pluralidade de scios na formao do capital social e na inteno deles em executar o objeto social, conhecida como affectio societatis. A ausncia desses pressupostos leva dissoluo da sociedade, se j constituda, ou ao no-registro do instrumento, se em fase de constituio.

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Observem que as conseqncias pelo no-cumprimento dos requisitos essenciais diferem entre si, da mesma forma que geram efeitos distintos falta de pressuposto. Em outras palavras, insuficientes os requisitos do primeiro grupo (capacidade das partes, objeto lcito e possvel, forma prescrita em lei), pode ser declarada a nulidade do contrato, comprometendo, inclusive, seus efeitos entre os scios. De outra forma, faltando requisito do segundo grupo (contribuio de scio no capital social ou participao no resultado social), a ineficcia da clusula contratual no invalida o contrato. Quanto aos pressupostos (pluralidade de scios e affectio societatis), sua omisso provoca a dissoluo da sociedade, mantendo-se os efeitos j produzidos. Alm de tudo isso, o contrato deve trazer informaes a respeito dos scios e da prpria sociedade. So as relacionadas no art. 997 do CC/2002, com as devidas adaptaes, por se tratar de limitada: a) informaes dos scios, pessoa fsica ou jurdica, como nacionalidade, domiclio, nome etc.; b) durao da sociedade, podendo ser indeterminada (se por tempo certo, possvel prorrogao); c) tipo adotado e objeto detalhado da sociedade; d) informao sobre os administradores (em caso de omisso, todos os scios podem gerir a empresa, no sendo razo de impedimento ao registro, conforme dispe art. 1.013 do CC/2002); e) fixao do capital social, expresso em moeda corrente; f) a quota com que cada scio entrou para a sociedade; g) percentual de cada scio nos lucros e nas perdas; h) data de encerramento do exerccio social, quando no coincidir com o ano civil; i) clusula de limitao da responsabilidade (veda-se registro de contrato sem essa informao; se passar, ainda assim a responsabilidade limitada, pois valer a inteno contextual); j) conforme o caso, previso de assemblia ou reunio de scios, para deliberar assuntos escolhidos ou determinados por lei, exegese do art. 1.072, pargrafo 1o, do CC/2002.

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QUADRO-RESUMO

8.3.

A Quota Social

Podemos conceitu-la como uma frao do capital social. Se, nas sociedades annimas, a expresso do capital da companhia o montante do valor nominal de todas as aes, nas sociedades contratuais a quota social representa a unidade do capital social. Diferentemente das aes, as quotas sociais podem ter valores nominais iguais ou no (art. 1.055 do CC/2002). No so representadas por crtula, inferindo-se que a prova do domnio vem do contrato social, onde deve constar a participao de cada scio. J as aes das companhias, exceo das escriturais, so sempre representadas por papis. Sua natureza jurdica de direito bifrontal, por encerrar um direito patrimonial e um direito pessoal. O direito patrimonial materializa-se na participao nos lucros e acervo da sociedade, enquanto o direito pessoal vem do status de scio, que lhe confere a possibilidade de participar das deliberaes sociais e fiscalizar atos dos administradores, dentre outros. Quanto mais quotas um scio possuir, mais influncia ele ter nas deliberaes sociais, do que se deduz que vrias quotas podem ser de propriedade de um nico titular. Mas uma quota pode ser de mais de um scio? Sim. A essa situao d-se o nome de co-propriedade das quotas, quando se forma um condomnio onde o representante (cabecel), indicado pelos demais, ir exercer os direitos de scio. Perante a sociedade, os outros condminos respondem solidariamente pela integralizao do capital social (art. 1.056).

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Com relao integralizao das quotas, trata-se do principal dever que aqueles tm diante da sociedade. A integralizao pode ser feita em bens, direitos ou em dinheiro. A lei no admite, no caso das limitadas, a contribuio em prestao de servios. Em todo caso, no h prazo legal para a integralizao, ficando a critrio dos scios decidir, pondo o termo no contrato social. Tambm no existe percentual mnimo de integralizao das quotas, por ocasio da subscrio do capital social (nas sociedades por aes o mnimo de 10%). Aps integralizadas todas as quotas, o capital social pode ser aumentado, com a alterao averbada. Gozam os scios de preferncia para novas subscries (proporcional participao), que deve ser manifestada no prazo de trinta dias aps a deliberao (art. 1.081). Igualmente pode haver a reduo do capital social, por um dos motivos: a) aps integralizado, havendo perdas irreparveis; b) se excessivo em relao ao objeto social (no prazo de noventa dias da publicao da ata de assemblia que aprovar a reduo, qualquer credor quirografrio pode opor-se a ela, desde que seu ttulo seja anterior quela data). A cesso de quotas sociais possvel, desde que no haja oposio de scios representativos de 1/4 do capital social. O contrato, contudo, pode estabelecer de forma diversa, como, por exemplo, a livre alienao, revelia da concordncia de outros scios (art. 1.057). A cesso, para ser oponvel sociedade e a terceiros, tem que ser averbada. Antes dessa providncia, no se pode contar o tempo (dois anos) para liberao da responsabilidade solidria do alienante perante a sociedade, decorrente da falta de integralizao das mesmas quotas. Tambm pode haver a cauo de quotas sociais, que o ato de dar em garantia de pagamento por alguma prestao. No satisfeita a obrigao, a quota muda de titularidade. Pois bem, a regra similar do pargrafo anterior; basta no haver oposio de 1/4 do capital social. Sobre a penhora de quotas, no h bice legal no Cdigo. Aplica-se a regra da cauo. 8.4. O Scio Quotista

8.4.1. Conceito O scio quotista o proprietrio de parcela do capital da sociedade. Pode ser pessoa fsica ou jurdica, e usufruir do status de scio.

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8.4.2. Deveres dos Scios Quando duas ou mais pessoas resolverem contratar a formao de uma sociedade limitada, devero ter em mente a quantia inicial necessria ao incio das operaes da empresa. Esse valor, fixado no contrato social, ser alienado aos scios e ter o nome de capital social subscrito subscrito. Os subscritores do capital social so, portanto, devedores da sociedade, pelo menos enquanto no promoverem a entrega efetiva dos recursos correspondentes parcela do capital adquirida, que no poder ser feita na forma de prestao de servios, conforme dispe o art. 1.055, 2o, do CC/2002. claro que, se a venda for contra recebimento vista de numerrio, ou mesmo bens ou crditos, o adquirente cumpriu a sua obrigao perante a sociedade (em se tratando de bens e direitos, a desonerao s ocorre se no houver vcio na coisa ou aps a satisfao do crdito) e no mais pode ser considerado devedor perante ela. Remisso ser o scio que faltar com sua prestao. Mas, ateno! necessrio haver prvia notificao (notificao premonitria), quando ele ter um prazo de trinta dias, findo o qual, sem que tenha adimplido sua prestao, responder perante a pessoa jurdica pelos danos emergentes da mora. Essa conseqncia pode traduzir-se em uma das seguintes hipteses: a) cobrana da dvida acrescida dos encargos de mora; b) excluso da sociedade; c) reduo de sua participao, caso detenha parcela j integralizada. Quanto possibilidade de o scio remisso ser tolhido em seu direito de voto, o Cdigo silencia, situao em que, na viso da majoritria doutrina, no pode haver obstculo ao voto do scio remisso. Srgio Campinho alerta que, se a limitada tiver regncia supletiva nas annimas, o scio remisso poder ter suspenso seu direito ao voto, conforme art. 120 da Lei no 6.404/76. Esse pode ser considerado como o principal compromisso que os subscritores do capital social assumem frente sociedade. Mas no o nico. Devem, sobretudo, lealdade pessoa jurdica no sentido de no cometerem atos que prejudiquem o fim por ela perseguido, alm de buscarem agir com zelo e profissionalismo em relao s atividades desenvolvidas e, mais, participarem das perdas dos resultados sociais, arcando com nus proporcional sua participao societria.

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8.4.3. Responsabilidade dos Scios As sociedades limitadas gozam da preferncia absoluta dos empreendedores brasileiros. No toa que mais de 90% das empresas registradas pelas Juntas Comerciais espalhadas pelo pas so desse tipo. Isso se deve principalmente maneira pela qual os scios responsabilizam-se pelas obrigaes sociais. De fato, reza o art. 1.052 do CC/2002 que a responsabilidade de cada scio limitada ao valor das quotas por eles subscritas, mas todos respondem solidariamente pela integralizao do capital social. Em outras palavras, estando o capital completamente realizado, no haver responsabilidade dos scios pelas dvidas sociais. Ao contrrio, se parcela do capital social ainda no foi realizada, qualquer scio pode ser compelido a faz-lo, mesmo aquele que j tenha cumprido a sua parte. Imaginemos, ento, que Joo, Jos e Manoel tenham contratado a formao de empresa limitada, cujo capital social foi fixado em R$1.000,00, distribudo em mil quotas com valor de R$1,00 cada. Se Joo adquiriu quinhentas quotas, Jos, trezentas, e Manoel, as duzentas restantes, estes atos correspondem subscrio do capital social feita por cada um dos quotistas e geram obrigao para eles perante a empresa. No momento em que aportarem recursos correspondentes parcela do capital comprada (em dinheiro, bens ou crditos), estaro quitando suas dvidas diante da organizao. Contudo, s se livram de responder pelas obrigaes sociais contradas, quando todo o capital social subscrito ingressar na sociedade, ainda que sua parte j tenha sido satisfeita. No entanto, a regra da limitao de responsabilidade comporta excees. Significa dizer que, embora 100% do capital subscrito tenham sido integralizados, os scios podem ser compelidos a responder por obrigaes originrias da pessoa jurdica. Isso acontece nos seguintes casos: CRDITOS A FAVOR DA PREVIDNCIA SOCIAL prev o art. 13 da FA o Lei Federal n 8.620/93 a responsabilidade solidria dos scios da limitada pelos dbitos junto Previdncia Social. Pelo dispositivo, o rgo da previdncia pode cobrar a dvida diretamente do scio, gerente ou no, sem se ater primeiro ao esgotamento do patrimnio da sociedade. Em se tratando de administrador no-scio, h que se respeitar a subsidiariedade em relao pessoa jurdica; OBRIGAES DE NATUREZA TRIBUTRIA conforme dispe o NATUREZA art. 135, inciso III, do Cdigo Tributrio Nacional, assume responsabilidade pessoal o scio-gerente que descumprir a lei ou o contrato

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social, no quitando dvidas fiscais junto Fazenda Pblica. O leitor deve observar que no o simples atraso no pagamento que provoca a responsabilizao pessoal do administrador, mas a mora injustificada, quando a empresa dispunha de recursos e o administrador optou por gast-los em outras finalidades; CASOS DE DESPERSONALIZAO DA PESSOA JURDICA vimos, no item 4 deste Captulo, que possvel os scios responderem por atos fraudulentos cometidos sob o manto da pessoa jurdica. a Teoria da Despersonalizao, atravs da qual se permite autoridade judiciria, por solicitao da parte ou do Ministrio Pblico, afastar a autonomia patrimonial da empresa; a fim de atingir diretamente os bens dos scios que cometeram tais atos. Tambm servem hiptese os casos de positivao da teoria, j mencionados no item 4 deste Captulo, a exemplo do art. 50 do Cdigo Civil de 2002; DELIBERAES INFRINGENTES DO CONTRATO SOCIAL pelo CONTRATO disposto no art. 1.080 do CC/2002, a aprovao de matria contrria ao que dispuser o contrato social torna ilimitada a responsabilidade daqueles scios que votaram a favor da deliberao. Os demais, que votaram contra ou abstiveram-se, no so afetados. A melhor doutrina alerta que o efeito desse dispositivo restringe-se operao especfica, que colidiu com o contrato; ATOS PRATICADOS PELOS ADMINISTRADORES a parte do Cdigo PRATICADOS destinada a regular as sociedades simples traz hipteses de responsabilizao de seus administradores. Vimos, no subitem 8.1.2. deste Captulo, que, havendo omisso em relao a algum tema das limitadas, admite-se a suplementao do assunto pelas normas disciplinadoras da sociedade simples. justamente o que ocorre com os arts. 1.012, 1.015 e 1.016. O primeiro prev a responsabilidade pessoal e solidria do administrador, em conjunto com a sociedade, pelos atos que cometer antes de averbar o instrumento em separado de sua nomeao (sendo sociedade empresria, o rgo a Junta Comercial). O art. 1.015 trouxe grande inovao, ao positivar a Teoria da Aparncia, quando a responsabilidade pelos atos ultra vires (aqueles que extrapolam os poderes do administrador) deve ser imputada no pessoa jurdica, mas ao prprio agente que os praticou. Para tanto, o pargrafo nico do mesmo artigo exige a materializao de uma das seguintes hipteses: a) o

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registro competente da limitao; b) a cincia da limitao por parte do terceiro; c) tratando-se de operao evidentemente estranha ao objeto social. Caso contrrio, a pessoa jurdica assume a responsabilidade frente ao terceiro prejudicado, com direito de regresso contra seu administrador. O art. 1.016 previu a responsabilidade solidria dos administradores, perante a sociedade ou terceiros prejudicados, por atos praticados com culpa no desempenho de suas funes; OBRIGAES TRABALHISTAS por ltimo, tem-se observado que a TRABALHISTAS Justia do Trabalho vem desconsiderando a limitao da responsabilidade para cobrar dvidas trabalhistas diretamente no patrimnio dos scios. Diferentemente das outras excees, no h qualquer respaldo legal nessa atitude, que se situa margem do Direito positivo vigente. 8.4.4. Direitos dos Scios Aquele que resolve ingressar no quadro social de uma sociedade busca, evidentemente, colher frutos de seu investimento com o retorno do capital empregado. Esse o objetivo maior do investidor e no pode ser tolhido sob pena de ineficcia da clusula contratual. Claro que nem sempre a sociedade apresenta lucro a ser distribudo. comum a configurao de prejuzo e, neste caso, todos os scios devero suport-lo de forma proporcional participao no capital social. Mas os direitos dos scios no se resumem apenas participao no resultado social: eles tambm tm a faculdade de decidir os destinos da pessoa jurdica, deliberando, seja na assemblia (obrigatria para as limitadas com nmero de scios superior a dez) ou na reunio de scios (facultativa para as limitadas com at dez scios), sobre as questes de interesse social. Nessas decises, respeitar-se- a participao no capital social de cada um. Em outras palavras, se um scio detentor de 51% do capital social, sua vontade normalmente ir prevalecer, pois a sua parcela no capital social suplanta a soma das demais. Tambm se permite a fiscalizao da gesto dos negcios, ou seja, scio que no desempenhe a gerncia da sociedade pode fiscalizar as aes dos administradores, atravs de relatrios apresentados ou, mesmo, por meio de rgo criado para esse fim, que o Conselho Fiscal, de existncia facultativa nas limitadas. Por ltimo, tem o scio direito de afastar-se da sociedade, no mais compondo o quadro social. Para tanto, ele ter duas opes. Uma vender suas quotas a outro

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scio ou a terceiro interessado (neste caso, omisso o contrato, no pode haver oposio de mais de do capital social). A outra possibilidade chamada de direito de recesso e consiste na retirada do scio, mediante o reembolso, pela pessoa jurdica, do capital investido na empresa. Para isso, exige-se justo motivo quando a sociedade for contratada por prazo determinado, situao em que s ser permitida a retirada ao scio dissidente de deliberao que aprove a modificao do contrato social, a fuso ou a incorporao. Sendo o contrato por prazo indeterminado, no ser necessria uma das hipteses para o exerccio do direito de recesso bastando recesso, a manifestao de vontade do scio. Certa permissividade em relao ao direito de recesso explica-se pela relativa dificuldade imposta ao ingresso de novos scios, sobretudo quando comparada s sociedades annimas. Nestas, por no existir qualquer bice alienao das aes a terceiros, estranhos ao quadro social, o exerccio do direito de recesso est diretamente relacionado ocorrncia de situaes fticas, previstas na Lei das Sociedades Annimas, mesmo se a companhia for por prazo indeterminado. Completando o tpico, vejamos matria referente excluso de scio minoritrio. Prevem os arts. 1.030 e 1.085 do CC/2002 a possibilidade de excluso de scios minoritrios, por falta grave, por incapacidade superveniente e, at, se forem declarados falidos (essa falncia no da pessoa jurdica aqui abordada, mas na hiptese de o scio ser empresrio individual ou, mesmo, scio de outra empresa). O primeiro dispositivo trata da excluso por ao judicial movida por scios representantes da maioria do capital social, por falta grave, prevendo o pargrafo 2o do art. 1.031 o prazo de noventa dias para pagamento da quota liquidada, contado a partir da liquidao. Tambm prev o Novo Cdigo a hiptese de excluso extrajudicial de scio por justa causa, quando houver previso expressa no contrato, igualmente aprovada por maioria absoluta, desde que deliberada em assemblia ou reunio dos scios. A ttulo comparativo, podemos afirmar que o Cdigo Civil de 2002 dificultou a excluso de scio minoritrio, pois trouxe novas exigncias para o ato. Basta ver a necessria previso contratual para a excluso extrajudicial. por isso que se diz que o Novo Cdigo procurou proteger o scio minoritrio contra abusos dos majoritrios. Contudo, deve o minoritrio, antes mesmo de entrar para a sociedade, observar o contrato social, a fim de barganhar suas clusulas. Isso porque, aps seu ingresso, ficar merc da vontade da maioria.

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8.5.

Administrao da Limitada

Com a entrada em vigor do Novo Cdigo Civil, a administrao da sociedade ou, conforme a prtica vem consagrando nas limitadas, a diretoria, deixou de ser privativa de scio. Para tanto, necessrio haver permisso contratual. O administrador, scio ou no, mas sempre pessoa fsica (o CC/2002 vedou a gesto pessoa jurdica), deve ser nomeado no prprio contrato social ou em ato separado. De outra forma, a delegao dos poderes de gesto, que antes era possvel, no mais pode ser feita, nem mesmo se houver previso contratual. O que se permite a constituio de procurador para representar o scio em atos especficos relacionados aos seus direitos como cotista, no como administrador da sociedade, se for o caso. A administrao pode ser concedida a uma pessoa, apenas, ou a vrias. Nesta ltima hiptese, o contrato deve explicitar se a gesto ser exercida individualmente por cada um ou em conjunto, situao em que a eficcia dos atos depender da participao de todos. Se omisso o contrato, entende-se que a direo tocar individualmente a cada um, ficando eles habilitados prtica de todos os atos que digam respeito gesto empresarial. A nomeao de administrador, scio ou no, pode ser realizada tanto diretamente no contrato social, como em ato separado. Se, desde o incio da sociedade, o administrador-scio foi nomeado no contrato social, esse ato decorreu do consenso entre os demais scios. Sendo em momento posterior, para haver nomeao atravs do contrato social, exige-se aprovao de titulares de 3/4, no mnimo (para scio), do capital social. Para administrador-scio nomeado em ato separado, o qurum exigido a maioria absoluta dos votos representativos do capital social. Por outro lado, em se tratando de administrador que no seja scio, com o capital social sem estar completamente integralizado, no importa se a nomeao foi via contrato ou atravs de ato separado: o qurum exigido a unanimidade. Estando o capital j integralizado, baixa para 2/3 dos votos representativos do capital social. Se a nomeao processar-se por meio do contrato social, deve o gestor assinar no prprio contrato, cuja alterao ser averbada na Junta Comercial. Se for em ato separado, ser mediante termo de posse no livro de atas da administrao, que igualmente dever ser averbado. Lembro que, em qualquer caso, vale o disposto no art. 1.011, pargrafo 1o, do CC/2002, que probe os poderes de gesto queles condenados a penas que vedem, ainda que temporariamente, o acesso a cargos pblicos, ou por crime falimentar, de prevaricao, peita ou suborno, concusso, peculato, ou contra a economia popular,

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contra o sistema financeiro nacional, contra as normas de defesa da concorrncia, contra a legislao de consumo, f pblica ou propriedade, pelo menos enquanto durarem os efeitos da condenao. Regularmente nomeados, os administradores podem praticar todos os atos que digam respeito gesto social, logicamente a depender da especificao dos poderes estipulada no contrato. Restrio existe para venda de bens imveis, quando no for do objeto social, que s poder ser processada com autorizao da maioria do capital social, salvo estipulao contratual diversa (art. 1.015). O mesmo dispositivo prev oposio a terceiros dos excessos cometidos pelos administradores, se presente uma das seguintes situaes: a) se a limitao de poderes estiver escrita ou averbada no registro prprio da sociedade; b) provando-se que era conhecida do terceiro; c) tratando-se de operao evidentemente estranha aos negcios da sociedade. a positivao da Teoria da Aparncia, que prev a exonerao da pessoa jurdica por ato ultra vires, ou seja, aquele que extrapola a competncia legal do administrador. Se, antes, tais atos no podiam ser imputados diretamente ao administrador que os cometesse, mas apenas em poder de regresso por parte da sociedade, j que esta assumiria a responsabilidade diante de terceiros, hoje o sistema legal brasileiro j prev essa possibilidade. Percebam que, normalmente, o administrador no pode ser responsabilizado por atos regulares de gesto que necessariamente deve cometer para exercer a funo. No entanto, agindo com excesso, ou mesmo com culpa em no atender aos seus deveres de diligncia e lealdade com a pessoa jurdica, conforme prev o art. 1.016, pode ser responsabilizado solidariamente com outros, perante a prpria sociedade ou frente a terceiros prejudicados. Importante realar que a responsabilidade deve ser imputada ao administrador que cometeu o ato com culpa, no sendo extensiva aos demais, salvo se com ele forem coniventes, se negligenciarem em descobrir ou, tomando conhecimento, no tentarem inibir sua prtica. Diferente a responsabilidade do administrador por interesse conflitante, prevista no art. 1.017. o que acontece se, no trato de determinado negcio, ele pretender deliberao que o favorea pessoalmente, em detrimento do interesse da sociedade. Sendo scio, e votando a favor de deciso que venha prejudicar a pessoa jurdica, assumir a responsabilidade dos prejuzos sofridos pela sociedade. Por ltimo, no posso deixar de evidenciar a responsabilidade tributria, previdenciria e trabalhista dos administradores, isso para no repetir todas as hipteses j comentadas no item 8.5 deste Captulo:

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tributria o art. 135, III, do CTN prev a responsabilizao do administrador por dvidas tributrias no recolhidas, quando recursos tiver a sociedade; previdenciria o art. 13 da Lei no 8.620/93 prev a responsabilidade no apenas dos administradores, mas dos scios da sociedade limitada, por dbitos junto Seguridade Social. Em se tratando de administradores no-scios, o pargrafo nico do mesmo artigo dispe sobre a responsabilidade quando a omisso decorrer de culpa ou dolo; trabalhista a princpio, o administrador no deve responder por dvidas trabalhistas, a menos que tenha agido com abuso de poder, violao do contrato ou da lei. No , entretanto, o que vem decidindo a Justia do Trabalho, que tem imputado aos administradores a responsabilidade por dbitos de origem trabalhista. Cessa o exerccio da funo de gesto com a destituio ou com a renncia. A renncia ato volitivo do administrador, que se materializa com a comunicao por escrito aos demais representantes da pessoa jurdica. Sua eficcia perante terceiros ter validade a partir da averbao na Junta. A destituio de administrador-scio que tenha sido nomeado no contrato social reclama aprovao de 2/3 do capital social, permitindo-se estipulao contratual diversa. Tendo sido em ato separado, ser necessria aprovao de mais da metade do capital social. Quando se tratar de no-scio, o qurum exigido para destituio de 3/4 do capital social, em se tratando de nomeao atravs do contrato, e de mais da metade do capital social, se for em ato separado. Em todos os casos, o ato deve ser averbado em at dez dias seguintes ocorrncia. 8.6. rgos da Limitada

Geralmente, a sociedade limitada possui estrutura bastante simplificada, quando comparada com as annimas. Isto porque as sociedades annimas so mais apropriadas para grandes empreendimentos, que exigem um controle e uma organizao muito mais complexos, enquanto as outras ficam com os negcios de importncia relativa inferior. Contudo, isso no impede que a limitada adote estrutura similar das sociedades annimas, com rgos de administrao e fiscalizao. Se, no antigo Decreto no 3.708/1919, que regulava as limitadas, no havia referncia aos rgos da sociedade, o Cdigo Civil de 2002 trouxe a forma como deve esse tipo societrio organizar-se. Assim, temos a assemblia de quotistas, a Diretoria, o Conselho Fiscal e, se preferirem os scios, at o Conselho de Administrao.

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ASSEMBLIA DE QUOTISTAS rgo competente para decidir a QUOTISTAS estratgia geral dos negcios. Forma-se com a participao dos quotistas e obrigatria nas limitadas com nmero de scios superior a dez (se inferior, as decises podem ser tomadas em reunio de scios Possui atribuies scios). elencadas no art. 1.071 do CC/2002, a exemplo da aprovao das contas dos administradores, designao quando em ato separado e destituio dos administradores, alm dos membros do Conselho Fiscal, modificao do contrato social, pedido de concordata (foi substituda pela recuperao judicial ou extrajudicial) e incorporao, fuso e dissoluo da sociedade. Realiza-se pelo menos uma vez por ano, nos quatro meses seguintes ao trmino do exerccio social. Para que suas decises tenham validade, necessrio respeitar nmero mnimo de scios, tanto na instalao como nas deliberaes. Desta forma, para instalao, o qurum mnimo previsto na primeira convocao de scios representativos de 3/4 do capital social, sendo qualquer nmero em segunda convocao. J as deliberaes devem obedecer aos seguintes nmeros: unanimidade do capital social para designao de administrador nosocial, scio, com o capital no totalmente integralizado, assim como para dissoluo da sociedade por prazo determinado, antes de atingido aquele; trs quartos do capital social para modificao do contrato social, social, incorporao, fuso, dissoluo da sociedade contratada por prazo indeterminado ou cessao da liquidao; dois teros do capital social para designao de administrador no social, scio, com o capital j integralizado completamente e para a destituio de scio administrador, quando nomeado pelo contrato social; maioria absoluta para designao de administrador scio quando procedida absoluta, em ato separado, fixao de suas remuneraes, autorizao de concordata (a partir da Lei no 11.101/05, leia-se recuperao judicial ou extrajudicial), destituio de administrador no-scio ou no-nomeado no contrato; maioria simples para a aprovao das contas dos administradores, simples, alm de outros assuntos no previstos na lei. CONSELHO DE ADMINISTRAO rgo de existncia facultativa, raramente encontrado numa limitada. Para tanto, preciso a sociedade constituir-se sob a regncia de uma sociedade annima. Nesta hiptese, os membros do conselho devero submeter-se aos mesmos requisitos

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exigidos para os da sociedade por aes. DIRETORIA Tambm chamada de gerncia, composta por scios (se eleitos no contrato social, precisa da aprovao de 3/4 do capital social; se em ato apartado, necessria aprovao de mais da metade do capital social) ou no-scios que administram a sociedade (neste caso, exige-se aprovao unnime dos demais, se o capital no estiver todo integralizado, e de 2/3, estando o capital social j integralizado). Os gerentes representam a sociedade e a obrigam pelos seus atos regulares de gesto. Todos devem ser residentes no pas. CONSELHO FISCAL rgo de fiscalizao dos negcios, responsvel por acompanhar os atos dos administradores, cuja existncia facultativa. Compe-se de, pelo menos, trs membros, com suplentes em igual nmero, eleitos pela assemblia ou em reunio de quotistas, e escolhidos entre scios ou no, desde que tenham residncia no pas e no ocupem assento em outro rgo da sociedade, ou de outra por ela controlada, nem sejam seus empregados ou administradores. Suas atribuies e poderes no podem ser outorgados a outros rgos. Para facilitar o entendimento, vejamos o quadro-resumo a seguir.

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ASSEMBLIA DE QUOTISTAS QUOTISTAS


rgo de representao da limitada, com existncia obrigatria, responsvel por executar seu objeto. Seus atos obrigam a sociedade tanto interna como externamente. Compe-se de scios ou no, todos residentes no pas, eleitos e destituveis pela assemblia.

CONSELHO DE ADMINISTRAO DIRETORIA CONSELHO FISCAL

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Reunio de quotistas, destinada a resolver todos os negcios de interesse da sociedade. rgo mximo de deliberao, podendo o contrato conferir ao conselho de administrao poder originrio da assemblia. Possui existncia obrigatria em todas as sociedades limitadas com nmero de scios superior a dez (at dez, as decises podem ser tomadas em reunio de scios Acontece scios). nos quatro meses seguintes ao trmino do exerccio social, podendo ser convocada em outra poca qualquer. Suas atribuies esto discriminadas no art. 1.071 do CC/2002: designar, quando em ato separado, destituir e aprovar as contas dos administradores e membros do conselho fiscal; modificar o contrato social; autorizar o pedido de concordata; autorizar a incorporao, fuso e dissoluo, ou cessao da liquidao. Deve obedecer ao seguinte qurum: para instalao 3/4 do capital social em primeira convocao e qualquer nmero em segunda; Colegiado de carter deliberativo, com existncia facultativa, raramente encontrado numa limitada. Suas atribuies geralmente so originrias da assemblia, porm, a fim de trazer agilidade s decises, so transferidas ao conselho, com permisso do prprio contrato. Suas decises no tm fora de obrigar a sociedade para com terceiros. Compe-se de trs membros, todos scios, residentes ou no no Brasil, eleitos e destituveis pela assemblia.

rgo de fiscalizao dos negcios da sociedade, cuja existncia facultativa. Possui atribuies para opinar a respeito dos relatrios anuais dos administradores, fiscalizando seus atos e denunciando irregularidades, alm de prestar parecer nas demonstraes financeiras, dentre outras. Compe-se de um mnimo de trs membros, com suplentes em igual nmero. So eleitos pela assemblia, dentre scios ou no, mas residentes no pas. No se permite participarem membros de rgo de administrao e empregados da pessoa jurdica, alm de parentes at terceiro grau dos administradores.

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deliberao: para deliberao 100% do capital social para indicar administrador no-scio (quando o capital no estiver todo integralizado), ou dissoluo antes do prazo determinado; 3/4 para alterar o contrato social, incorporao e fuso, cessao da liquidao e dissoluo da sociedade por prazo indeterminado; 2/3 para designao de administrador no-scio, no caso de o capital j se encontrar totalmente realizado e destituio de administrador scio, que tenha sido nomeado no contrato social; maioria absoluta para designao de administrador scio, quando feita em ato separado, autorizao de concordata, fixao da remunerao dos administradores, expulso de scio por justa causa e destituio de administrador, scio ou no, que no tenha sido nomeado pelo contrato social; maioria simples para aprovao das contas dos administradores, e demais assuntos que no exijam qurum qualificado.

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9. 9.1.

Sociedades Annimas Disposies Preliminares

Tipo societrio regulado pela Lei no 6.404/76. Caracteriza-se por apresentar seu capital dividido em partes de, em regra, igual valor nominal, denominadas aes. Assim como as sociedades em comandita por aes, constituiem-se a partir de um estatuto, sendo por isso consideradas institucionais. A impessoalidade dos scios prpria desse tipo social, pois o mais importante o capital, no as qualidades pessoais dos acionistas. Da ser desnecessrio alterar-se o estatuto social a cada ingresso ou excluso de scio. So, por isso, sociedades de capital, no sendo possvel impor barreiras ao ingresso de novos scios. O objeto da sociedade annima ser definido em seu estatuto, podendo ser qualquer um, desde que no contrrio lei, ordem pblica e aos bons costumes. Em qualquer caso, a companhia ser sempre empresria. O nome empresarial ser apenas uma denominao, acompanhado de uma das expresses companhia ou sociedade annima, por extenso ou abreviadas. Admite-se, para sua composio, a presena de nome de scio fundador ou de outro que tenha contribudo com o sucesso da companhia, a ttulo de homenagem. Exemplo: Tecelagem Joo Batista S.A.; Companhia Tecelagem Joo Batista; S.A. Tecelagem Joo Batista etc. 9.2. Constituio

Quando duas ou mais pessoas pretenderem fundar uma sociedade annima, podero faz-lo de duas formas. Numa, reunidos em assemblia de fundadores, adquirem todo o capital social por eles mesmos fixado. Noutra, fazem apelo ao pblico em geral, ofertando venda parte do capital social (aes) que eles no puderam ou no quiseram adquirir. Independentemente da opo escolhida, a companhia sempre ter incio a partir de um documento escrito, que pode ser uma escritura pblica lavrada em cartrio ou, mesmo, a ata da assemblia de constituio. Entretanto, quando falamos da aquisio ou subscrio do capital social, esta pode acontecer de duas maneiras: por subscrio particular quando a totalidade do capital social inicial comprada apenas pelos fundadores; por subscrio pblica quando acontece a oferta das aes ao pblico. Em decorrncia da modalidade de subscrio do capital social, sendo alienado apenas aos fundadores, ou com a participao de outros investidores, a sociedade nasce:

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fechada com o capital social inteiramente nas mos dos fundadores; aberta com a oferta pblica das aes. Ao classificar as companhias entre abertas ou fechadas, o art. 4o da Lei das Sociedades Annimas estabelece que as primeiras so as que tm seus valores mobilirios, como aes, debntures e bnus de subscrio, admitidos negociao no Mercado de Valores Mobilirios, enquanto as fechadas, ainda que emitam esses ttulos, no usufruem da mesma oportunidade, ficando adstritas a contatos pessoais com os compradores (a qualquer tempo a companhia pode passar de uma a outra categoria). Aqui cabe uma digresso a respeito do Mercado de Valores Mobilirios. Este compreende a bolsa de valores e o mercado de balco. A bolsa uma instituio de Direito Privado que facilita o intermdio, por meio de agentes muitas vezes designados pelas pessoas jurdicas, de ttulos das companhias autorizadas pelo Governo Federal (no autorizao para funcionar, posto ser o exerccio da atividade livre a qualquer um que satisfaa as condies, mas a permisso para o oferecimento pblico), atravs de uma autarquia conhecida como Comisso de Valores Mobilirios (CVM). J o mercado de balco compe-se das sociedades corretoras e instituies financeiras que, igualmente, executam o trabalho de oferecimento pblico dos valores disponibilizados pelas sociedades annimas, mas realizado fora da bolsa. A bolsa e o mercado de balco diferem quanto ao produto, pois, enquanto a primeira no trabalha com novas aes emitidas pelas companhias (mercado primrio), apenas com aes que se transferem de um acionista para outro (mercado secundrio), o mercado de balco opera com uma ou outra forma. Importante o leitor perceber que o fato de a sociedade ser considerada fechada no significa que ela ou os titulares dos valores mobilirios no possam vend-los a outrem Em absoluto, o que no possvel as companhias assim classificadas outrem. processarem a oferta via mercado de valores mobilirios. Podero, tanto a sociedade como o dono da ao, alien-la a qualquer interessado, mas sem o apelo popular. A Lei no 6.404/76 previu ainda a necessidade de a companhia obedecer aos seguintes requisitos para correta constituio: pluralidade de pessoas condio comum a todos os tipos de sociedades previstos no Direito brasileiro, exceo da subsidiria integral (sociedade annima cujo capital encontra-se totalmente nas mos de um nico acionista, pessoa jurdica nacional), assim como da unipessoalidade incidental (hiptese prevista tanto no Cdigo Civil de 2002 como na Lei das Sociedades Annimas, pela qual a sociedade fica temporariamente com

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um nico scio, at o ingresso de outro, que poder acontecer at a prxima reunio da assemblia geral ordinria, em se tratando de sociedade annima, ou no prazo de cento e oitenta dias, quando for a sociedade regida pelo Cdigo Civil); realizao de 10%, no mnimo, do capital subscrito significa dizer que pelo menos 10% do capital subscrito devero ser alienados vista (50% o percentual exigido, quando a sociedade for instituio financeira); depsito bancrio a parte do capital social vendida vista dever ser depositada em instituio financeira autorizada pelo Banco Central do Brasil. Como formalidade complementar constituio, temos: arquivamento do ato constitutivo o estatuto social dever ser arquivado na Junta Comercial. 9.3. Deveres dos Acionistas

H duas formas de entrar para o quadro social de uma sociedade annima. Uma subscrevendo parcela do capital da empresa, seja no momento de sua fundao ou em perodo posterior, quando, por exemplo, do aumento do capital social; outra seria a aquisio de aes negociadas diretamente com outro acionista, mediante o pagamento do valor pactuado entre as partes. Na primeira hiptese, a transao pode ser efetivada com o pagamento vista de numerrios ou, mesmo, bens e direitos (sendo com bens, responsabiliza-se o subscritor por vcios na coisa; se em direitos, pela satisfao do crdito), situao pela qual nenhuma obrigao mais poderia ser cobrada do subscritor. Entretanto, sendo o negcio realizado a prazo, o scio permanece devedor, perante a sociedade, pela quantia no realizada do capital social. Idntico raciocnio pode ser construdo para a segunda hiptese, ou seja, se algum comprar aes de outro scio, mesmo que tenha quitado sua obrigao com a parte alienante, continua responsvel frente sociedade, caso aquelas aes estejam sem a completa integralizao (a lei prev responsabilidade solidria entre vendedor e comprador dos ttulos). Em resumo, o acionista s deixa de ser devedor da sociedade, quando detentor de parcela do capital social que tenha sido totalmente realizada. Scio que no cumprir a obrigao dever, de pleno direito, ser constitudo em mora, sujeitando-se cobrana de juros e multa, conforme fixao no estatuto, no podendo a penalidade ser superior a dez por cento do valor da prestao, conforme previsto no art. 106, pargrafo 2o.

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Observem que a disciplina das sociedades annimas dispensa a prvia notificao do scio inadimplente, para fins de ser ele considerado remisso, da forma como acontece nas sociedades contratuais, conforme consta do art. 1.004 do CC/2002. Verificada a mora do acionista, prev o art. 107 da Lei das S.A., que a sociedade pode promover execuo contra o scio remisso, servindo o boletim de subscrio ou o aviso de chamada expedido pela companhia como ttulo executivo. Outra opo posta disposio da pessoa jurdica contra o acionista remisso a venda das aes em bolsa de valores, operao realizada por conta e risco do acionista. Caso no obtenha sucesso, a medida cabvel a reduo do capital social. Outros deveres, como a lealdade, o zelo e a correta utilizao das informaes sobre a companhia, dentre outros, so normalmente imputados aos administradores, aspecto que estudaremos em tpico especfico. 9.4. Responsabilidades dos Acionistas

A responsabilidade dos acionistas limitada ao preo de emisso das aes subscritas. Uma vez pago, junto companhia, o preo de emisso das aes adquiridas, ficam isentos de responder perante terceiros pelas obrigaes assumidas em nome da pessoa jurdica, mesmo se o seu ativo for insuficiente para saldar todas as suas dvidas. So excees a essa regra as hipteses de desconsiderao temporria da personalidade jurdica, assim como o no-pagamento de obrigaes trabalhistas ou previdencirias. Neste ltimo caso, o dbito imputado ao acionista controlador (aquele que tem, permanentemente, maioria de votos nas deliberaes e usa seu poder para dirigir a companhia) solidariamente com os administradores, enquanto que o efeito da desconsiderao da pessoa jurdica atinge o(s) scio(s) praticante(s) de ato(s) fraudulento(s). O preo de emisso das aes, por sua vez, fixado quando da fundao da companhia, no prprio estatuto social, ou depois, em assemblia geral ou reunio do conselho de administrao. No se confunde com qualquer outro valor atribudo s aes. que estas podem ser valoradas de variadas formas, como: 1 resultado da diviso do capital social pelo nmero total de aes emitidas (valor nominal valor nominal); 2 resultado da diviso do patrimnio lquido pelo nmero total de aes (valor patrimonial valor patrimonial); 3 quantia acordada entre vendedor e comprador das aes (valor negocial valor negocial); 4 montante estipulado por analistas de mercado, baseado em observaes econmicas (valor econmico ou de mercado mercado); valor 5 valor fixado pela prpria sociedade (preo de emisso emisso). preo

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Em que pesem as muitas maneiras de enxergar o valor de uma ao, serve definio da responsabilidade do acionista o preo de emisso. dele que se permitir indicar a existncia de acionista remisso (inadimplente com a sociedade). Observem que competente para decidir a respeito da fixao do preo de emisso a prpria sociedade, atravs de seus membros. Estes devero estar atentos avaliao que a companhia alcana no mercado, para no emitirem aes com preo muito acima (hiptese na qual dificilmente conseguiriam vend-las) nem abaixo (para no provocar uma diluio do patrimnio dos demais scios) do que realmente valem. 9.5. Direitos dos Acionistas

Os acionistas gozam de direitos atribudos pela lei ou pelo estatuto. So prerrogativas do tipo: fiscalizar a gesto dos negcios, votar nas deliberaes da assemblia, colher dividendos proporcionais ao capital investido etc. A fim de facilitar o entendimento, iremos separ-los em duas categorias. A primeira composta pelos direitos essenciais (os que no podem ser suprimidos), ao passo que a outra compe-se dos no-essenciais (podem ser suprimidos). Desta forma, so considerados direitos essenciais, segundo o art. 109 da Lei o n 6.404/76: participao no lucro e acervo da companhia permite-se a reteno de lucros produzidos pela sociedade, desde que atinja todos os acionistas. Quanto ao acervo, este s se verifica em momento posterior liquidao, quando apurada a sobra porventura existente; fiscalizao da gesto veremos, em seguida, que a administrao da sociedade concedida aos membros da diretoria e, se houver, do conselho de administrao. Essas pessoas tm atribuies de conduzir os negcios da sociedade, praticando atos em nome da pessoa jurdica, que traro repercusses para a vida social. Aos demais acionistas cabe fiscalizar a atuao desses agentes, afinal seus investimentos esto em jogo. O rgo competente para tanto o conselho fiscal. Mas o acionista no precisa ficar adstrito a ele. Pode acessar livros sociais (desde que titular de, pelo menos, 5% do capital social), observar a prestao de contas dos administradores, alm de outros instrumentos; preferncia na compra de valores mobilirios no momento em que a companhia resolver colocar venda novas aes ou, mesmo, debntures, partes beneficirias e bnus de subscrio (conversveis em aes), tais ttulos devem ser oferecidos inicialmente aos acionistas, que tero prazo de trinta dias para se manifestarem. S aps esse tempo, sem que tenha sido aproveitada a preferncia, que podem ser ofertados a terceiros;

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direito de retirada tambm conhecido como direito de recesso. Consiste no pagamento, por parte da sociedade, ao acionista dissidente de deliberao da assemblia geral na qual tenha sido parte discordante. No qualquer deciso contrria ao seu posicionamento, mas aquelas previamente definidas em lei. Assim, se a assemblia deliberou a mudana do objeto social ou a participao em grupo de sociedades, por exemplo, permite-se ao acionista que votou contra retirar-se do quadro social, mediante o pagamento do valor patrimonial das aes, a ser feito pela prpria pessoa jurdica. A essa operao confere-se o nome de reembolso. Observem que o exerccio desse direito no depende de autorizao dos outros scios; basta a materializao da hiptese legal para o seu exerccio. Alm desses direitos essenciais, existem outros que, diferentemente dos primeiros, permite-se serem negados ao acionista. Serve como exemplo o direito de voto nas assemblias gerais, que pode ser proibido aos detentores de partes das aes preferenciais ( espcie de ao caracterizada por conferir aos seus titulares direitos diferenciados, como prioridade na distribuio de dividendos e no reembolso do capital investido, mas podem no dar direito a voto). Sobre o tema, o art. 120 prev a supresso, por parte da assemblia geral, de direitos aos acionistas que se encontrem em dbito para com a companhia. claro que os direitos aqui referidos no podem ser nenhum dos considerados irrenunciveis, mas outros, a exemplo do direito a voto aos acionistas ordinrios. 9.6. Administrao da Companhia

A conduo dos negcios de uma sociedade annima compete a dois rgos componentes de sua estrutura. Um a diretoria, cuja existncia obrigatria; outro o conselho de administrao, obrigatrio apenas nas de capital aberto, nas sociedades de economia mista (aquelas nas quais a maior parte do capital social pertence ao setor pblico, enquanto outra parcela est nas mos da iniciativa privada) e nas de capital autorizado (sociedades cujos estatutos contm, alm da definio do capital subscrito, uma autorizao para futura subscrio e conseqente aumento de capital). Nas demais, a existncia de conselho de administrao facultativa, ficando a critrio dos prprios acionistas decidir sobre a matria. Ambos os rgos compem-se de pessoas naturais. Do conselho somente participam acionistas, enquanto que a diretoria pode reunir scios ou no. Em todo caso, so esses agentes que iro efetivamente administrar a companhia, sendo, portanto, considerados seus administradores.

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Relacionado a esse tema, o ponto que desperta o maior interesse da doutrina a definio da responsabilidade dos administradores. O art. 158 da Lei no 6.404/76 estabelece que os administradores no so responsveis por atos regulares de gesto, ainda que tragam prejuzo pessoa jurdica. Respondero, contudo, quando procederem com culpa ou dolo, mesmo que no mbito de seus poderes, ou quando violarem a lei ou o estatuto social. a chamada responsabilidade subjetiva do agente, diante da empresa prejudicada. Desta forma, durante o perodo em que est frente dos negcios, o administrador precisa tomar decises, celebrar contratos, realizar operaes, muitas vezes definindo o destino da organizao. Evidente que ele, mesmo se cercando dos cuidados e diligncias necessrias, pode cometer erros de previso, quando determinado resultado seja aqum do esperado. Nesta hiptese, ainda que seu ato incorra em dano patrimonial companhia, ele no fica obrigado a indeniz-la. Entretanto, se agiu irregularmente, extrapolando os limites de seus poderes, ou, mesmo, de forma negligente, imprudente ou com impercia, ou, ainda, buscando aquele resultado danoso, estar passvel de indenizar a sociedade, mediante ao de responsabilidade civil prevista no art. 159, interposta pela prpria companhia, aps deliberao da assemblia geral. Na inrcia da pessoa jurdica, permite-se a qualquer acionista a iniciativa pela ao, desde que decorridos trs meses da assemblia que deliberou pela sua impetrao. Outrossim, ainda que contrria deciso da assemblia, acionistas que representem pelo menos 5% do capital social podero faz-lo. Complementa a exegese do art. 158 a responsabilidade por omisso no cumprimento de deveres impostos por lei para assegurar o correto funcionamento da companhia. Significa dizer que o administrador que no providenciou determinada licena junto a um rgo pblico, por exemplo, pode responder perante a sociedade por prejuzo sofrido pela pessoa jurdica, oriundo da ao governamental no exerccio de seu poder de polcia. Neste ponto, o mesmo art. 158 em anlise faz uma diferena quanto s sociedades fechadas ou abertas. Sendo companhia de capital fechado, a responsabilidade pelo descumprimento de dever imposto por lei solidria por todos os administradores, ainda que de reas de atuao que no digam respeito especificamente quela onde se deu a omisso. Escapa da responsabilidade o administrador de outra rea que consignar, em ata de reunio do rgo do qual participe, sua divergncia em relao atuao omissiva. Por outro lado, em se tratando de sociedade de capital aberto, a solidariedade alcana apenas os administradores que tenham funes correlatas. Livram-se estes se consignarem em ata de reunio do respectivo rgo, desde que comuniquem a divergncia assemblia geral.

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Conclui-se que os administradores de sociedade de capital fechado devem ficar ainda mais vigilantes em relao atuao dos demais, j que correm risco de responder solidariamente por omisses dos outros. Percebam que a responsabilidade tratada neste tpico do administrador perante a companhia da qual participe, no diante de terceiros prejudicados. Isso acontece porque, na disciplina da Lei da Sociedades por Aes, no h previso de o administrador de sociedade por ela regida responder diretamente por danos provocados a terceiros decorrentes de atuao sua. Seguindo aquele diploma, a pessoa jurdica quem tem obrigao de ressarcir terceiros prejudicados, cabendo-lhe direito regressivo contra o administrador, desde que configuradas hipteses legais. No entanto, a partir do que estabelece o art. 1.089 do Cdigo Civil, que prev a regncia supletiva das disposies do cdigo para as sociedades annimas, o art. 1.015 veio suprir uma lacuna da Lei no 6.404/76, ou seja, da combinao de ambos possibilita-se a responsabilizao direta do administrador que provocou danos a terceiros, conforme exposto no item especfico tanto das sociedades simples como das limitadas. 9.7. rgos da Companhia

Na busca em realizar seu objetivo, a sociedade annima necessita estar organizada, com suas funes distribudas por rgos especficos, assim conhecidos: ASSEMBLIA GERAL reunio dos acionistas competentes para resolver todos os negcios de interesse da companhia. Pode ser: ordinria acontece sempre nos quatro meses seguintes ao trmino do exerccio social, para tratar de assuntos rotineiros, relacionados no art. 132, quais sejam: tomar as contas dos administradores e votar as demonstraes financeiras, deliberar sobre destinao do lucro e distribuio de dividendos, eleger administradores e membros dos conselho fiscal, alm de aprovar a correo da expresso monetria do capital social; extraordinria acontece a qualquer poca, servindo para decidir temas no-rotineiros, tais como: reforma do estatuto, transformao, fuso, incorporao e ciso da companhia, autorizao aos administradores para confessar falncia ou pedir concordata (esse instituto foi substitudo pela recuperao judicial ou extrajudicial), criao de partes beneficirias, entre outros. Geralmente diz-se que os assuntos concernentes AGE so determinados por excluso, ou seja, no sendo nenhum daqueles discriminados no art. 132, compete assemblia extraordinria.

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Para a legalidade das deliberaes de uma assemblia, existem certas formalidades a serem seguidas, como forma de convocao, lavratura das atas e nmero mnimo de acionistas. O quantitativo de presentes importante em dois momentos. No primeiro, avalia-se a presena de acionistas para iniciar a reunio. Depois, a quantidade necessria aprovao das matrias. Logo, tem-se que respeitar os seguintes quruns: para instalao a regra geral a presena de acionistas que representem pelo menos 1/4 do capital social com direito a voto, na primeira convocao. No atingido esse nmero, vale qualquer percentual em segunda convocao. Se o objeto da reunio for a reforma do estatuto, eleva-se a representatividade do capital social a 2/3, pelo menos, na primeira convocao, sendo qualquer nmero na segunda; para deliberao a regra geral a maioria dos acionistas com poder de voto presentes reunio, respeitada a proporcionalidade de participao no capital social de cada um. Versando o assunto sobre matrias constantes do art. 136 da Lei no 6.404/76 (fuso, ciso, participao em grupo de sociedades, mudana de objeto etc.), necessrio voto da metade representativa do capital social. Unanimidade ser necessria para aprovar a transformao da companhia, salvo se prevista no estatuto. CONSELHO DE ADMINISTRAO rgo de deliberao colegiada obrigatrio nas S.A. de capital aberto, de capital autorizado e nas de economia mista. Compe-se de, pelo menos, trs membros, todos scios, segundo o caput do art. 146 da Lei das Sociedades Annimas, residentes ou no no pas, eleitos e destituveis pela assemblia. O art. 142 elenca as atribuies desse rgo, dentre elas: eleger e destituir diretores, fixando suas remuneraes; promover orientao geral dos negcios e fiscalizao da gesto dos diretores, alm de deliberar, quando autorizado pelo estatuto, a emisso de aes e bnus de subscrio. A finalidade da existncia do conselho conferir maior agilidade a decises originrias da assemblia, porm no-privativas, repassadas por delegao. DIRETORIA rgo de representao da companhia, alm de ser responsvel pela execuo de seu objeto. Compe-se de, pelo menos, dois membros, acionistas ou no, mas com residncia no pas, eleitos e destituveis a qualquer tempo pelo conselho de administrao ou, se no houver, pela assemblia. Na sua composio, admite-se at um tero dos membros do conselho de administrao. So eles que iro efetivamente administrar a companhia.

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CONSELHO FISCAL rgo de fiscalizao dos negcios da empresa, com atribuies previstas no art. 163, dentre elas, opinar sobre relatrio anual da administrao, fiscalizar atos dos administradores; denunciar aos rgos de administrao erros, fraudes ou crimes que descobrirem etc. Compe-se de, no mnimo, trs a, no mximo, cinco membros, alm de suplentes em igual nmero, eleitos pela assemblia, entre acionistas ou no (no podem participar integrantes de outros rgos da administrao). Pode funcionar de forma permanente ou apenas nos exerccios nos quais houver pedido de acionistas (nas sociedades de economia mista, seu funcionamento permanente). O quadro na folha seguinte facilita a compreenso da matria.

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ASSEMBLIA GERAL

CONSELHO DE ADMINISTRAO DIRETORIA CONSELHO FISCAL

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Reunio de acionistas da companhia. rgo mximo de deliberao, podendo o estatuto conferir ao conselho de administrao poder pertencente AG, menos os descritos no art. 122, por serem de sua competncia privativa, tais como: reforma do estatuto, eleio no conselho fiscal, emisso de debntures etc. Pode ser: ordinria acontece sempre nos quatro meses seguintes ao trmino do exerccio social, para tratar de assuntos rotineiros descritos no art. 132, como tomar contas dos administradores, votar as demonstraes financeiras, deliberar sobre destinao do lucro, eleio dos administradores e membros do conselho fiscal; extraordinria realizada em qualquer poca para tratar de temas no-rotineiros, como reforma do estatuto, emisso de debntures e partes beneficirias, mudana de objeto, transformao, autorizao aos administradores a confessar falncia ou pedir concordata etc.

Colegiado de deliberao, com existncia facultativa, salvo nas sociedades annimas de capital aberto, de capital autorizado e nas de economia mista. Suas atribuies esto no art. 142 da Lei das S.A. Geralmente, so originrias da assemblia geral, porm, a fim de trazer agilidade s decises, so transferidas ao conselho, com permisso do prprio estatuto, seno, vejamos: deliberar sobre a emisso de aes e bnus de subscrio (exigvel autorizao estatutria), orientao geral dos negcios, eleio e destituio dos diretores, alm de auditores independentes, se houver. Suas decises no obrigam a companhia para com terceiros. Compe-se de trs membros, todos scios, residentes ou no no Brasil, eleitos e destituveis pela assemblia geral.

rgo de representao da companhia, obrigatrio em todas as sociedades annimas, responsvel pela execuo de seu objeto. Seus atos obrigam a companhia, tanto interna como externamente. Compe-se de, pelo menos, dois membros, acionistas ou no, residentes no pas, eleitos e destituveis pelo conselho de administrao ou pela assemblia geral. O mandato de trs anos, permitida a reeleio.

rgo de fiscalizao dos negcios da companhia, obrigatrio em todas as sociedades annimas, mas de funcionamento permanente facultativo, salvo nas de economia mista. Sua funo opinar a respeito dos relatrios anuais dos administradores, fiscalizando seus atos e denunciando incorrees, alm de prestar parecer nas demonstraes financeiras. Compe-se de trs a cinco membros, com suplentes em igual nmero. So eleitos em assemblia geral, dentre acionistas ou no, mas residentes no pas. No podem participar do conselho membros de rgo de administrao, empregados da companhia ou parentes at terceiro grau dos administradores.

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O qurum obedece s seguintes regras: para instalao em primeira convocao, 1/4 do capital social com direito a voto. Em segunda, vale qualquer nmero. Para reforma do estatuto, so 2/3 do capital social votante, e qualquer nmero em segunda; para deliberao a regra a maioria dos acionistas com poder de voto presentes reunio. Excetuam-se as hipteses do art. 136, passando metade do capital social com direito a voto (em ambos se respeita a participao de cada scio no capital social). Unanimidade para a aprovao de transformao, salvo se houver no estatuto.

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9.8.

Valores Mobilirios

9.8.1. Conceito A fim de captar recursos, confere-se s sociedades por aes o direito de emitir e alienar ttulos no mercado. Esses papis constituem verdadeiros instrumentos na canalizao de numerrio necessrio realizao do projeto empresarial. Uma vez negociados, seus novos adquirentes passam a titularizar direitos frente empresa. So quatro os tipos de papis: aes, debntures, partes beneficirias e bnus de subscrio. 9.8.2. Aes So unidades do capital social e seu nmero ser fixado pelo estatuto da companhia, que vai estabelecer se elas tero ou no valor nominal. Se tiverem, obrigatoriamente os valores individuais sero iguais (no se permite a emisso de aes por preo inferior ao seu valor nominal, sob pena de nulidade do ato). O titular de uma ao de qualquer espcie, alm de ser proprietrio de um bem de fcil negociao, torna-se acionista da sociedade, podendo, inclusive, decidir os destinos da companhia. No h qualquer bice ao direito de o acionista vender suas aes, desde que j se encontre com um percentual mnimo de 30% de integralizao, em se tratando de companhia aberta, ou 10%, se a sociedade for fechada. No entanto, pelo menos na regra geral, sociedade probe-se negociar com aes por ela emitidas. Em outras palavras, a lei nega a possibilidade de a companhia adquirir dos scios suas prprias aes, exceto em algumas situaes muito especiais previstas nos arts. 44 e 45 da Lei das S.A., seno vejamos: resgate atravs dessa operao, a sociedade adquire aes pertencentes aos scios, com reduo ou no do capital social, a fim de retir-las definitivamente de circulao. Aqui, a finalidade reduzir a pulverizao do capital social, ou at tornar a companhia fechada. Esse ato possui natureza impositiva, posto que, se autorizado pela assemblia geral, observando disciplinamento do estatuto, o acionista no pode opor-se a ele; amortizao o adiantamento feito a acionista participante do acervo social cujas aes, ordinrias ou preferenciais, so substitudas pelas de gozo ou fruio, estudadas adiante. Na realidade, trata-se de uma distribuio de quantias em favor dos acionistas a ttulo de antecipao, posto que a sociedade, prevendo sua futura liquidao, comea a pagar aos scios valores que somente seriam devidos quando partilhassem o acervo social. Para essa operao, no pode haver reduo do capital social;

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reembolso a operao pela qual a sociedade adquire aes de scio que esteja praticando o direito de recesso (ver item 9.5 deste Captulo). O valor do reembolso poder ser pago conta de lucros ou reservas, exceto a legal e, nesse caso, as aes reembolsadas ficaro em tesouraria pelo prazo mximo de cento e vinte dias. Se, neste perodo, os acionistas no forem substitudos, reduz-se o capital social; aes em tesouraria outra forma de a sociedade negociar com suas prprias aes. Ocorre quando ela adquire tais ttulos para permanncia em tesouraria, com recursos provenientes dos lucros ou reservas. Nesta condio, suprimem-se direitos inerentes ao titular das aes, tais como voto na assemblia e recebimento de dividendos. So espcies de aes: ordinrias so de existncia obrigatria em todas as sociedades por aes. Sua propriedade confere direitos de participao nos lucros e acervo da companhia, alm do direito de voto; preferenciais alm de outros direitos definidos na lei, conferem prioridade na distribuio de dividendos, fixos ou mnimos, e no reembolso do capital social. Faculta-se ainda terem poder de voto. O pargrafo 2o do art. 15 da Lei das S.A. limitou em 50% do nmero total de aes emitidas o quantitativo de aes preferenciais sem direito a voto ou com restrio nesse direito. Significa afirmar que facultado s companhias emitirem at a metade de suas aes, aqui entendidas de todas as espcies, sem direito a voto. S que a metade sem esse direito dever, necessariamente, ser composta de preferenciais, no ordinrias. O art. 111 garantiu aos acionistas preferenciais sem direito a voto a aquisio desse direito quando, pelo prazo fixado no estatuto, que no poder ser superior a trs exerccios consecutivos, a sociedade no pagar dividendos fixos ou mnimos, prerrogativa que conservaro at que tais pagamentos sejam feitos. De outra forma, aes preferenciais sem direito a voto ou com restrio desse direito somente podem ser admitidas negociao no mercado de valores mobilirios se a elas for atribudo pelo um dos seguintes direitos: a) aos dividendos distribudos correspondentes a, pelo menos, 25% do lucro lquido, calculado na forma do art. 202, e com prioridade no recebimento, garantindo-se, no mnimo, 3% do valor do patrimnio lquido da ao, enquanto o restante fica em igualdade de condies com as ordinrias; b) ao

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recebimento de dividendo, por ao preferencial, pelo menos 10% maior que o atribudo a cada ao ordinria; ou c) de serem includas na oferta pblica de alienao de controle, nas condies previstas no art. 254-A, assegurado o dividendo pelo menos igual ao das aes ordinrias; de gozo ou fruio apesar do pouco uso, so empregadas na substituio de ordinrias ou preferenciais, quando a companhia resolver antecipar aos titulares desses dois tipos de aes valores a que eles s teriam direito por ocasio da liquidao da sociedade. Nesta situao, a pessoa jurdica amortiza parte de sua dvida com os acionistas, ao mesmo tempo em que retira de circulao aes de sua emisso. Para que os beneficirios no fiquem sem ttulos representativos da pessoa jurdica, emitem-se aes de gozo ou fruio, respeitando-se os mesmos direitos que eram concedidos s substitudas. Na forma, as aes podem ser: nominativas possibilitam a identificao de seus titulares, e sua propriedade importa em registro no Livro de Aes Nominativas, pertencente sociedade. Quando so alienadas, faz-se registro no mesmo livro, alm da transferncia da crtula; escriturais so aquelas que no possuem certificados, pois so mantidas em conta de depsito numa instituio financeira autorizada pela Comisso de Valores Mobilirios. Sua principal finalidade a reduo de papis na companhia. A circulao delas se processa por meio de lanamento contbil na conta especfica. Na verdade, as aes dessa forma tambm so nominativas, pois, no registro prprio, consta o nome do proprietrio. O art. 20, inclusive, prev como forma das aes apenas as nominativas. No entanto, o art. 34 admite a emisso de aes a serem mantidas em conta de depsito aberta em nome do acionista. De outra forma, os arts. 32 e 33, que previam a emisso de aes endossveis e ao portador, foram revogados pela Lei no 8.021/90. Conclui-se, portanto, que todas as aes devem ser nominativas, as quais podem ser escriturais ou, conforme a doutrina vem consagrando, registradas. Permite-se a diviso das aes em classes, de acordo com os direitos que conferem a seus titulares. Contudo, o art. 15, pargrafo 1o, restringiu tal separao s aes ordinrias de companhia fechada e s preferenciais da companhia aberta ou fechada, de sorte que as aes ordinrias das sociedade annima de capital aberto devem atribuir a seus titulares o mesmo conjunto de direitos, vedando-se a separao por classes.

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Em se tratando de aes ordinrias de companhias fechadas, prev o art. 16 que podem ser de classes diversas em funo de: a) conversibilidade em aes preferenciais; b) exigncia de nacionalidade brasileira do acionista; c) direito de voto em separado para o preenchimento de determinados cargos de rgos administrativos. 9.8.3. Partes Beneficirias Constituem outra categoria de ttulos emitidos pelas sociedades annimas de capital fechado, desde que autorizada pela assemblia geral. Caracterizam-se por ser estranhas ao capital social e por conferir aos seus proprietrios direito de crdito apenas eventual contra a companhia ou seja, o companhia, direito de um titular desse ttulo contra parcela de lucro da companhia (no se permite comprometimento de percentual superior a 10% no pagamento de partes beneficirias). Se a sociedade no apresentar resultado positivo, seu proprietrio simplesmente no ter valor a reclamar. Probe-se ao seu titular exercer direito privativo de acionista. No entanto, permite-se sua converso em ao, desde que previsto no estatuto e mediante capitalizao de reserva criada para esse fim. As partes beneficirias podem ser alienadas pela companhia, com intuito de amealhar recursos para seu caixa, ou podem ser atribudas gratuitamente a fundadores, acionistas (como vantagem adicional de classes de aes) ou a prestadores de servios (por retribuio de trabalhos realizados). Probe-se, contudo, haver mais de uma classe ou srie de partes beneficirias (art. 46, pargrafo 4o). 9.8.4. Debntures So ttulos igualmente emitidos pelas sociedades annimas, cuja propriedade confere direito de crdito contra a companhia pois representam verdadeiros companhia, emprstimos feitos por ela junto ao pblico. O debenturista no scio, mas credor da sociedade, apesar de sua escritura de emisso poder prever a conversibilidade em ao. A deliberao para emisso de debntures de competncia privativa da assemblia geral e o valor total da emisso no pode ser superior ao capital social. Em se tratando de debntures sem garantia ou subordinada, a atribuio para emisso pode ser delegada ao conselho de administrao, conforme a combinao dos arts. 122, inciso IV, e 59, pargrafo 1o.

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O art. 53 permite a emisso de debntures de mais de uma srie, em funo dos direitos conferidos ao titular. H quatro espcies desse ttulo: com garantia real conferem a seu titular uma segurana maior no recebimento de seu crdito, posto estarem garantidas por um direito real (penhor, hipoteca, anticrese) sobre determinado bem; com garantia flutuante a maior garantia desta espcie s se materializa em caso de falncia da sociedade emissora, quando seu titular ter seu crdito classificado junto a outros com privilgio geral geral; sem garantia no gozam de qualquer privilgio, ficando seu titular situado na mesma situao dos credores quirografrios, em caso de falncia; subordinada esta espcie aparece ainda abaixo da anterior, na ordem de subordinada prioridade de satisfao dos crditos, sendo tambm conhecida por subquirografria. 9.8.5. Bnus de Subscrio Esse ttulo pode ser emitido toda vez que a sociedade resolver lanar novas aes no mercado. Na verdade, uma forma de seu titular garantir prioridade na aquisio de novas aes. de uso exclusivo das companhias de capital autorizado (aquelas em cujo estatuto j consta previso para futuro aumento do capital subscrito, at determinado limite de autorizao). Normalmente alienado pela companhia, mas pode ser atribudo gratuitamente como vantagem adicional a titulares de debntures, aes ou partes beneficirias. Se alienado, seu adquirente dever desembolsar o preo fixado. Por ocasio da subscrio das novas aes, ele ser apresentado simultaneamente ao pagamento do percentual mnimo do preo de emisso das aes. Apesar de no ser uma faculdade restrita aos acionistas, estes gozam do direito de preferncia para adquirir o bnus. A deliberao para sua emisso compete assemblia geral, se o estatuto no atribuir tal aptido ao conselho de administrao. No se trata, portanto, de competncia privativa da assemblia, assim como a deliberao a respeito de debntures e partes beneficirias.

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9.9.

Livros Sociais

Alm do Livro Dirio, obrigatrio a todos os empresrios, pessoas fsicas ou jurdicas, conforme exposto no item 11 do Captulo 1, a Lei no 6.404/76, especialmente em seu art. 100, tornou obrigatria s sociedades annimas a manuteno dos seguintes livros: a) Registro de Aes Nominativas; b) Transferncia de Aes Nominativas; c) Registro de Partes Beneficirias Nominativas e Transferncia de Partes Beneficirias Nominativas; d) Atas das Assemblias Gerais; e) Presena dos Acionistas; f) Atas das Reunies do Conselho de Administrao e Atas das Reunies da Diretoria; g) Atas e Pareceres do Conselho Fiscal. Evidente que nem todos esses livros so de uso obrigatrio a todas as companhias. Sim, porque h aquelas que no possuem conselho de administrao ou que no emitem partes beneficirias, por exemplo, e, conseqentemente, dispensam tal escriturao. Em se tratando de companhias abertas, os Livros de Registro e Transferncia de Aes Nominativas, e de Registro e Transferncia de Partes Beneficirias Nominativas podem ser substitudos por registros mecanizados ou eletrnicos A respeito do acesso s informaes constantes dos livros, o pargrafo 1o do mesmo art. 100 garante a qualquer pessoa o fornecimento de certides dos assentamentos constantes dos livros citados no pargrafo anterior, permitindo-se companhia cobrar o custo do servio. Para tanto, devem se destinar defesa de direitos e ao esclarecimento de situaes de interesse pessoal ou dos acionistas ou do mercado de valores mobilirios. Na hiptese de indeferimento do pedido, cabe ao interessado recurso Comisso de Valores Mobilirios. De outra forma, ainda sobre o acesso escriturao da companhia, prev o art. 105 a exibio por inteiro dos livros da companhia, ordenada judicialmente, a pedido de acionistas que representem 5% do capital social, quando apontados atos violadores da lei ou do estatuto, ou haja fundadas suspeitas de graves irregularidades na atuao dos rgos da sociedade. 9.10. Demonstraes Financeiras Ao final de cada exerccio social, a diretoria da companhia far elaborar as seguintes demonstraes financeiras, previstas no art. 176:

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a) balano patrimonial; b) demonstrao dos lucros ou prejuzos acumulados; c) demonstrao do resultado do exerccio; d) demonstrao das origens e aplicaes de recursos. O balano patrimonial deve apresentar as contas de ativo, passivo e patrimnio lquido da companhia. no ativo que se localizam as contas representativas de bens e direitos da companhia, dispostas na ordem decrescente do grau de liquidez. No passivo esto contabilizadas as obrigaes, igualmente classificadas em ordem decrescente de exigibilidade. J o patrimnio lquido representa o resultado da equao do ativo subtrado do passivo. A demonstrao de lucros ou prejuzos acumulados reflete o desempenho social, indicando o saldo do incio do perodo, os ajustes dos exerccios anteriores e a correo monetria do saldo inicial, as reverses de reservas e o lucro lquido do exerccio, alm das transferncias para reservas, os dividendos, a parcela dos lucros incorporada ao capital e o saldo ao fim do perodo. A demonstrao do resultado do exerccio exprime o resultado positivo ou negativo da companhia, a partir da discriminao das receitas e despesas, at chegar no lucro ou prejuzo lquido do perodo. Por ltimo, a demonstrao das origens e aplicao de recursos, um instrumento capaz de expor as modificaes na posio financeira da companhia, indicando basicamente as fontes dos recursos, a exemplo do lucro do exerccio, da realizao do capital social ou dos recursos de terceiros, assim como da utilizao dos mesmos, seja no pagamento de dividendos, aquisio de ativo imobilizado, reduo do passivo etc. 9.11. Lucros, Reservas e Dividendos 9.11.1.Disposies Preliminares Na definio de sociedade, posta no art. 981 do Cdigo Civil, o legislador deixou claro que as pessoas que dela resolvem participar o fazem na inteno de partilhar o resultado obtido. claro que esse pode ser aqum do esperado ou, mesmo, negativo, quando todos tero que suportar proporcionalmente a perda. Contudo, ningum ingressa no quadro social de sociedade pensando em perder, pois da essncia daquela pessoa jurdica a busca pelo lucro.

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Partindo dessa premissa, o art. 189 da Lei das S.A. estabeleceu que, do resultado do exerccio, antes de qualquer participao, sero deduzidos os prejuzos acumulados e a proviso para Imposto de Renda. Do que sobrar aps a feitura dessa equao, prev o art. 190 a necessria deduo das participaes estatutrias de empregados, administradores e partes beneficirias, nessa ordem. Somente aps todas essas redues, chega-se ao lucro lquido do exerccio, base para a constituio das reservas e pagamento de dividendos aos acionistas. De outra forma, havendo prejuzo no exerccio, este ser absorvido pelos lucros acumulados, pelas reservas de lucros e pela reserva legal, nessa ordem (art. 189, pargrafo nico). 9.11.2.Reservas As reservas so justamente a parcela do lucro lquido do exerccio no distribuda aos acionistas. Isso acontece por vrias razes, conforme a natureza da reserva. Os arts. 193 a 200, da Lei das S.A. trazem as formas de reservas a serem constitudas por companhia, explicitando natureza e modo de criao, seno vejamos: a) reserva legal; b) reservas estatutrias; c) reservas para contingncias; d) reteno de lucros; e) reserva de lucros a realizar; f) reserva de capital. A reserva legal tem por fim assegurar a integridade do capital social. por essa razo que somente pode ser usada para compensar prejuzos ou aumentar o capital social. Constitui-se com a destinao obrigatria de 5% do lucro lquido, antes de qualquer outro encaminhamento. No entanto, se o produto da aplicao desse percentual sobre o lucro lquido ultrapassar o valor equivalente a 20% do capital social, ser este ltimo montante o seu limite mximo. Por lado, o pargrafo 1o, do art. 193 permite a no-constituio da reserva legal naquele exerccio em que o seu saldo, somado com as reservas de capital referidas no pargrafo 1o do art. 182, exceder em 30% o capital social. Portanto, basta somar o saldo de ambas as reservas constantes do patrimnio lquido e comparar o montante com o capital social. Sendo a soma superior ao capital social em 30%, est a companhia desobrigada de destinar parte do lucro para a reserva legal.

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As reservas estatutrias, conforme o nome sugere, tm previso na lei, mas a criao feita por meio do estatuto social. Originam-se na conformidade das necessidades da companhia, a exemplo da reserva destinada ao pagamento de debntures. Apesar da faculdade conferida, o art. 198 limita a formao desse tipo de reserva, pelo menos at no prejudicar a distribuio de dividendos obrigatrios aos acionistas, de que trata o art. 202. As reservas para contingncias so criadas para compensar, em exerccio futuro, a diminuio do lucro decorrente de perda julgada provvel, cujo valor possa ser estimado. Na verdade, uma atitude prudente por parte da sociedade, a fim de evitar abalo em sua sade financeira, por ocasio de futuros prejuzos. A criao dessa reserva feita pela assemblia geral, por proposta dos rgos de administrao e, no exerccio em que deixarem de existir as razes de sua criao ou que ocorrer a perda, ser revertida. A sociedade pode proceder reteno de lucros para investimentos. Para tanto, depende de deliberao da assemblia geral, por proposta dos rgos de administrao e, da mesma forma que as reservas estatutrias, no pode prejudicar o pagamento dos dividendos mnimos obrigatrios. As reservas de lucros a realizar so aquelas formadas em funo de lucros que, embora contabilizados, somente iro ingressar no caixa da sociedade em exerccios futuros. Desta forma, apesar de obrigada ao pagamento do dividendo legal aos acionistas, nos termos do art. 202, seria temerrio sociedade distribu-los a partir de recursos que efetivamente ainda no deram entrada. Desta forma, prev o art. 197 que a companhia pode constituir esse tipo de reserva naqueles exerccios em que o dividendo mnimo obrigatrio for superior parcela realizada do lucro. A diferena entre um e outro valor ser a soma da reserva. Por fim, as reservas de capital, que so formadas por contas que, apesar de no integrarem o capital social da sociedade, possuem alguma relao com ele. Desta forma, previu o art. 182, pargrafo 1o, da Lei das S.A., que os recursos que ingressarem na companhia a ttulo de: a) gio na emisso de aes, b) produto na alienao de partes beneficirias e bnus de subscrio, c) prmio recebido na emisso de debntures, d) doaes recebidas e subvenes para investimento, sejam todos destinados formao das reservas de capital. Uma vez constitudas as reservas de capital, dispe o art. 200 que somente podem ser utilizadas: a) na absoro de prejuzos que ultrapassarem os lucros acumulados e as reservas de lucros; b) no resgate, reembolso ou compra de aes; c) resgate de partes beneficirias; d) incorporao ao capital social; e) pagamento de dividendo a aes preferenciais, se previstas tal vantagem no estatuto social, conforme dispe o art. 17, pargrafo 5o.

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9.11.3.Dividendos Podem ser conceituados como a parcela do lucro lquido da companhia que ser destinada ao pagamento dos acionistas, proporcionalmente ao investimento realizado por cada um na sociedade. O art. 201 determina que somente pode haver pagamento de dividendos conta do lucro lquido, de lucros acumulados, da reserva de lucros ou, em se tratando de aes preferenciais, conta das reservas de capital. Desta forma, no podem os administradores determinar o pagamento de dividendos naqueles exerccios nos quais a sociedade apresente prejuzo e no disponha daquelas reservas previstas no caput do art. 201. Se o fizerem, sero solidariamente responsveis administradores e membros do conselho fiscal, claro, se coniventes, devendo repor ao caixa social a importncia distribuda, sem prejuzo da ao penal cabvel. J os acionistas que os tenham recebido de boa-f no so obrigados devoluo. Pelo pargrafo 2o do art. 201, pressupe-se a m-f quando a distribuio tenha sido feita sem o levantamento de balano ou em desacordo com os resultados desse. 9.11.3.1. Dividendos Obrigatrios A fim de preservar o interesse dos acionistas minoritrios contra abusos dos que detm o poder de controle na companhia, a lei criou os dividendos obrigatrios, a serem fixados no estatuto da companhia. Caso, porm, no haja tal previso no estatuto, o art. 202 determina a destinao para pagamento de dividendos de metade do lucro lquido do exerccio, diminudo ou aumentado dos seguintes valores: (-) importncia destinada formao da reserva legal, (-) importncia destinada formao da reserva para contingncia, (+) reverso das reservas de contingncia formadas em exerccios anteriores, De outra forma, na omisso do estatuto, se a assemblia geral pretender promover alterao estatutria no sentido de fixar os dividendos obrigatrios, estes no podero ser inferiores a 25% do mesmo lucro lquido ajustado, citado no pargrafo antecedente. Entretanto, h hipteses nas quais a companhia pode deixar de pagar os dividendos obrigatrios ou, mesmo, reduzir-lhes seu valor. So elas: a) sendo a companhia aberta ou fechada, se os rgos de administrao informarem assemblia geral ser o pagamento incompatvel com a sua situao financeira (art. 202, pargrafo 4o); b) em se tratando de companhia fechada, por deliberao da assemblia geral, desde que no haja oposio de nenhum acionista presente; c) se a companhia for aberta, igualmente por deliberao unnime da assemblia geral, mas o destino da quantia retida tem que ser para captao de recursos por debntures no convertidas em aes.

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9.11.3.2. Dividendos Prioritrios Vimos no item 9.8.2. deste captulo que os acionistas preferenciais gozam de prioridade na distribuio de dividendos, quando comparados com os titulares de aes ordinrias. Pois bem, prioritrios so os dividendos pagos aos acionistas preferenciais, que podem ser fixos ou mnimos. A base de clculo para pagamento dos dividendos prioritrios ou preferenciais o lucro lquido do exerccio, deduzido apenas da reserva legal, conforme a exegese do art. 203. Na hiptese de tal pagamento consumir todo o lucro lquido apurado, os acionistas ordinrios simplesmente ficam sem receber seus dividendos. Essa regra se sobrepe dos dividendos obrigatrios. Fixos so os dividendos prioritrios determinados em valores absolutos, ou em percentual do patrimnio lquido, ao passo que os prioritrios mnimos so em percentual sobre o valor pago aos acionistas ordinrios (o leitor deve se reportar ao item 9.8.2. deste Captulo). 9.12. Dissoluo, Liquidao e Extino Conforme exposto no item referente s sociedades contratuais, devemos entender por dissoluo a etapa na qual a sociedade interrompe a sua atividade econmica, deixando de aceitar novos pedidos e comprometendo aqueles j realizados. A liquidao representa a alienao do ativo para que seja partilhado entre credores e scios da pessoa jurdica. Por ltimo, a extino, quando acontece o fim da personalidade jurdica. Na disciplina das sociedades por aes, esses conceitos no se alteram; mudam, contudo, algumas regras. O art. 206 da Lei das S.A., prev as seguintes hipteses para dissoluo, de pleno direito, da companhia: a) pelo trmino do prazo de durao; b) nos casos previstos no estatuto; c) por deliberao da assemblia geral (exige-se qurum qualificado de metade dos acionistas representantes do capital social); d) pela existncia de um nico acionista (unipessoalidade incidental), verificada em assemblia geral ordinria, concedendo-se um prazo at a assemblia seguinte para a recomposio do quadro social como, no mnimo, dois acionistas (excetua-se a subsidiria integral); e) pela extino, na forma da lei, de autorizao para funcionar.

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Por deciso judicial a dissoluo que ocorre nos casos de: a) quando anulada a sua constituio, em ao proposta por qualquer acionista; b) quando provado que no pode atingir seu fim, em ao proposta por acionistas que representem pelo menos 5% do capital social; c) em caso de falncia. A dissoluo pode ainda se materializar por deciso de autoridade administrativa competente, conforme haja previso em lei especial. Sendo a dissoluo de pleno direito, opera-se, em regra, a liquidao extrajudicial ou amigvel, competindo assemblia geral nomear o liquidante e o conselho fiscal, que ter funcionamento permanente at o fim do processo. Se a companhia tiver conselho de administrao, dever mant-lo, competindo-lhe a nomeao do liquidante. Neste caso, o conselho fiscal pode no ter funcionamento permanente; vai depender do que dispuser o estatuto. Por outro lado, quando a dissoluo for judicial, igualmente judicial ser a liquidao, quando o liquidante ser nomeado pelo juiz. Essa a regra geral. No entanto, o art. 209 prev hipteses em que a dissoluo amigvel, porm a liquidao passa a ser judicial. So elas: a) quando, dissolvida a sociedade de pleno direito, os administradores ou a maioria dos acionistas se recusarem a proceder liquidao amigvel, bastando o pedido de qualquer acionista; b) quando, dissolvida a companhia de pleno direito por conta de extino de autorizao para funcionar, no seja iniciada em trinta dias a liquidao, ou se o for, que tenha sido interrompida por prazo superior a quinze dias (depende de requerimento do Ministrio Pblico). Os arts. 210 e 211 enumeram os deveres e poderes do liquidante que, em regra, so os mesmos do liquidante das sociedades contratuais, j reproduzidos no item 7.1.8.1. deste Captulo, com destaque para a prtica de todos os atos necessrios liquidao, inclusive alienar bens mveis ou imveis, transigir, receber e dar quitao. No pode, contudo, sem prvia autorizao da assemblia, gravar bens nem contrair emprstimo, salvo quando indispensveis ao pagamento de obrigaes inadiveis. Tambm defeso ao liquidante prosseguir na atividade social, salvo, se autorizado pela assemblia, ainda assim de forma temporria. Em relao s responsabilidades do liquidante, o art. 217 da Lei das S.A. equipara esse agente aos administradores da sociedade, assim como fez o Cdigo Civil, em seu art. 1.104, para as sociedades por ele regidas.

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Concluda a liquidao, extingue-se a companhia, conforme previso do art. 219 da Lei das S.A. que tambm prev outras trs formas de extino, quais sejam: incorporao, fuso ou ciso com verso de todo o patrimnio em outras sociedades. 10. Sociedade Cooperativa

10.1. Regncia A sociedade cooperativa, considerada uma sociedade simples por fora do art. 982, pargrafo nico, do Cdigo Civil, encontra respaldo na Carta Magna Federal, que prev, em seu art. 174, pargrafo 2o, o apoio e estmulo ao cooperativismo e associativismo. Antes da edio da Constituio de 1988, a Lei Federal no 5.764/71 j havia institudo o regime jurdico das sociedades cooperativas, regulando a constituio, o funcionamento e o objetivo, alm de outros temas relacionados s cooperativas. O mesmo diploma tambm definiu a poltica nacional de cooperativismo, com as atribuies do Governo Federal para essa rea. Adiante, o Cdigo Civil de 2002 trouxe captulo especfico tratando da sociedade cooperativa, abrangendo os arts. 1.093 a 1.096. Esses dispositivos no estabeleceram um novo regime jurdico para elas, o que significa afirmar que a Lei no 5.764/71 se encontra em vigor. No entanto, apesar de sucinto, o captulo do Cdigo inseriu alguns novos princpios, que podem ser conciliados com a legislao antiga. A ttulo de exemplo, prev o art. 1.096 a regncia supletiva das cooperativas pelas normas da sociedade simples em geral, quando omissa a lei especfica, e desde que respeitadas as caractersticas relacionadas no Cdigo. 10.2. Constituio A sociedade cooperativa uma sociedade estatutria, na medida em que seus scios devem formalizar o ato constitutivo contendo artigos conforme a lei reguladora, sem a liberdade existente nas contratuais, que faculta aos contratantes a insero de clusulas, desde que lcitas. Interessante que a lei, em seu art. 3o, utiliza-se do termo contrato, referindo-se ao ato constitutivo da cooperativa para, no art. 21, trazer seo especfica a respeito do estatuto social. Devemos entender a dicotomia muito mais como uma questo de semntica do que propriamente uma contradio legal. Isso fica claro na observao do art. 14 da lei, que prev a sua constituio a partir da ata da assemblia geral dos fundadores, ou de instrumento pblico, conforme acontece nas sociedades por aes, igualmente estatutrias.

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Do ato constitutivo devem constar: a) denominao, sede e objeto social; b) nome, nacionalidade, idade, estado civil, profisso e residncia dos fundadores, alm da quota parte de cada um; c) aprovao do estatuto; d) mesmos dados pessoais dos eleitos para os rgos de administrao e fiscalizao. Antiga disposio constante dos arts. 17 e 18 da lei, a respeito de necessria autorizao governamental para funcionamento, no mais tem validade, pois o art. 5o, inciso XVIII, da CF tornou livre a criao de cooperativas e associaes, independentemente de permisso para funcionarem. No entanto, exige-se o arquivamento de seu ato constitutivo que, conforme prev o art. 32, inciso I, alnea a, da Lei de Registro Pblico de Empresas, no 8.934/94, deve ser feito na Junta Comercial, embora sendo considerada sociedade simples, conforme j ressaltado. 10.3. Caractersticas Principais O objetivo social das cooperativas de natureza civil, pois visa prestao de servios aos associados, que reciprocamente se obrigam a contribuir com bens ou servios para o exerccio de uma atividade econmica, de proveito comum, mas sem o objetivo de lucro. Os atos cooperativos, assim entendidos como aqueles praticados entre a cooperativa e os associados, ou envolvendo mais de uma cooperativa, mas sempre perseguindo os objetivos sociais, no implica operao de mercado nem contrato de compra e venda de produto ou mercadoria, conforme a previso do art. 79. Desta forma, a remessa cooperativa, por parte de um scio, de uma safra de produtos agrcolas, por exemplo, para ser negociada com terceiros, no caracteriza circulao de mercadorias, passvel de tributao pelo imposto de competncia estadual. Apenas quando houver futura comercializao que poder haver incidncia tributria. Ao contrrio das sociedades em geral, repita-se que a cooperativa no tem objetivo de lucro. Isso no significa afirmar que deva ter prejuzo. Na verdade, havendo resultado positivo, este chamado de sobras lquidas do exerccio e, conforme a disposio do art. 4o, inciso VII, deve ser rateado entre os scios, proporcionalmente s operaes realizadas por cada um. O mesmo raciocnio deve ser empregado quando o resultado for negativo. Quanto natureza, a prpria lei classificou as cooperativas como sociedades de pessoas, conforme explicitado no art. 4o, caput, e reforado pelo inciso IV, que previu a impossibilidade de cesso das quotas sociais a terceiros, estranhos sociedade, ainda que por herana, conforme ratificado no art. 1.094, inciso IV, do

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Cdigo. No que pese essa disposio, o art. 29 da lei determinou o livre ingresso a todos que desejarem utilizar os servios prestados pela sociedade, desde que adiram aos propsitos sociais e preencham as condies estabelecidas no estatuto. Depreende-se que os associados no podem dispor de suas quotas para fins de alienao a terceiros, mas a estes permite-se o ingresso na cooperativa, a partir do cumprimento de exigncias estatutrias. Outro trao marcante nas cooperativas variabilidade ou dispensa do capital social, significando afirmar que os scios podem contribuir apenas com servios, na busca pelo objetivo social. Se todos assim o fizerem, a sociedade no ter capital social. Independentemente da forma e do percentual de participao dos scios, cada um ter direito a apenas um voto nas deliberaes. Ao contrrio do que previa o art. 6o, inciso I, que exigia nmero mnimo de vinte pessoas fsicas para compor seu quadro social, permitindo-se a admisso de pessoas jurdicas que tivessem atividades correlatas s das pessoas fsicas, o inciso II do art. 1.094 do Cdigo aboliu esse patamar inferior para formao da sociedade, desde que o quantitativo seja bastante para compor a sua administrao. Sobre o nome, adota um denominao, acrescida do termo cooperativa. 10.4. Classificao das Cooperativas

Quanto forma pela qual se organizam, e seguindo a disposio do art. 6o da lei, alterado na parte relativa ao nmero mnimo de associados, as cooperativas podem ser: a) singulares, que so as constitudas por associados, pessoas fsicas ou jurdicas, que tenham por objeto atividades econmicas correlatas; b) cooperativas centrais ou federao de cooperativas, as constitudas por outras singulares, possibilitando a admisso de associados individuais; c) confederao de cooperativas, que rene federaes ou cooperativas centrais, da mesma ou de diferentes modalidades. No que se refere ao objeto ou natureza das atividades desenvolvidas, elas podem ser de diversas espcies, a exemplo das cooperativas de crdito, cooperativas agrcolas, ou cooperativas de trabalho. Esta ltima, sendo a espcie mais usual em nosso pas, merece um comentrio destacado. Classifica-se como cooperativa de trabalho tanto aquelas que administram os servios de seus cooperados como as que produzem determinado bem, de forma industrial ou artesanal. Assim, ns temos:

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a) cooperativas de mo-de-obra ou de servios, que podem, considerando-se cada uma individualmente, reunir trabalhadores das mais variadas reas, a exemplo de mdicos, dentistas, motoristas de txi etc. b) cooperativas de produo, destinadas fabricao de produtos industriais por parte dos prprios cooperados; c) cooperativas artesanais, destinadas a reunir artesos que confeccionam seus produtos para serem comercializados atravs da cooperativa. Observem que uma caracterstica fundamental a qualquer ramo de atividade da sociedade cooperativa a ausncia de vnculo empregatcio entre a cooperativa e os cooperados, nem entre estes e os tomadores de servios daquela, pois cada um exerce suas atividades de forma autnoma. Essa previso encontra respaldo no art. 442, pargrafo nico, da Consolidao das Leis Trabalhistas-CLT. claro que a cooperativa pode contratar funcionrios, mantendo com eles vnculos trabalhistas. Na hiptese de o associado vir a estabelecer relao empregatcia com a cooperativa, o art. 31 determina a supresso de seu direito de votar e ser votado, at que sejam aprovadas as contas do exerccio em que ele deixou o emprego. 10.5. rgos Compem a estrutura de uma cooperativa: a) assemblia geral, que pode ser ordinria ou extraordinria. A assemblia rgo supremo formado pelos associados, com poderes para decidir os negcios relativos ao objeto social. A ordinria, necessariamente realizada at o fim dos trs meses seguintes ao trmino do exerccio social, tem competncia para deliberar a respeito da prestao de contas da administrao, da destinao das sobras, eleio dos administradores, alm de outros assuntos, excludos o que for de competncia exclusiva da extraordinria. Esta, por sua vez, pode ser realizada a qualquer poca, para tratar de assuntos no-rotineiros, desde que especificados no edital de convocao. De sua competncia exclusiva so: a reforma do estatuto, fuso, incorporao ou desmembramento, mudana do objeto social, dissoluo voluntria da sociedade e nomeao de liquidantes, alm das contas do liquidante; b) diretoria e conselho de administrao, este ltimo composto exclusivamente por scios, com mandato limitado a quatro anos. Esses so os rgos encarregados da administrao da sociedade, sem prejuzo da criao de outros para o mesmo fim, conforme prev o art. 47, pargrafo 1o, da Lei. c) conselho fiscal, rgo encarregado da fiscalizao dos atos cometidos pelos administradores, composto por trs membros efetivos e suplentes em igual nmero, todos scios eleitos pela assemblia geral.

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10.6. Administrao A administrao da cooperativa atribuda a pessoas fsicas, participantes da diretoria ou do conselho de administrao, ou, ainda, de outros rgos necessrios administrao, criados pelo estatuto especialmente para esse fim, conforme prev o art. 47, pargrafo 1o. Assim como acontece com as demais sociedades, no podem ser administradores pessoas impedidas por lei, alm dos condenados pena que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos pblicos, ou por crime falimentar, de prevaricao, peita ou suborno, concusso, peculato, ou contra a economia popular, a f pblica ou a propriedade. Na Lei no 5.764/71, essa disposio tem previso no art. 51. Seu correspondente para as sociedades regidas pelo Cdigo o art. 1.011, pargrafo 1o, do CC/2002, enquanto para as sociedades por aes a normatizao aparece no art. 147, pargrafo 1o, da Lei no 6.404/76. Embora constando apenas do artigo concernente ao Cdigo Civil, entende-se que tal proibio somente perdura enquanto durarem os efeitos da condenao, pois, uma vez cumprida pena, est o indivduo reabilitado. Outra restrio funo quanto aos parentes, em linha reta ou colateral, at o segundo grau, que no podem ocupar uma mesma diretoria ou o conselho de administrao. A responsabilidade dos administradores tambm acompanha, pelo menos nas linhas gerais, a dos seus pares nas demais sociedades. Logo, no se responsabilizam pelos atos de gesto, salvo se agirem com culpa ou dolo, salvo se a sociedade ratific-los, ou deles tirar proveito, de acordo com o disposto no art. 49. Na hiptese de o administrador deliberadamente ocultar a natureza da sociedade, em operaes que gerem obrigaes para a pessoa jurdica, pode ser pessoalmente responsabilizado, sem prejuzo das sanes penais cabveis, conforme consta do art. 50. 10.7. Responsabilidade dos Scios Na cooperativa, a responsabilidade dos scios pode ser limitada ou ilimitada, vai depender do que dispuser o estatuto. Sendo limitada, o scio responde individualmente pelo valor de suas quotas, alm de igualmente assumir responsabilidade pelos prejuzos verificados nas operaes sociais, neste caso de forma proporcional s operaes realizadas por cada um. Em outras palavras, tm os scios obrigao pessoal de integralizar suas quotas adquiridas junto sociedade, da forma como acontece com os demais tipos sociais.

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Diante de terceiros, contudo, a apurao da responsabilidade se faz de maneira proporcional s operaes efetivadas por cada cooperado. Assim, a limitao da responsabilidade aqui referida tem como patamar mximo a proporcionalidade entre a participao do cooperado nas operaes que resultaram em prejuzo para a sociedade. Por outro lado, se o estatuto prev responsabilidade ilimitada dos scios, esta ser similar dos scios da sociedade em nome coletivo, ou seja, solidria com os demais e ilimitada, com a possibilidade de consumo de todo o patrimnio particular dos scios. Entretanto, em qualquer caso, vale a regra da subsidiariedade. Em se tratando de scio demitido, assim considerado o que se retirou a pedido; de scio que foi eliminado, entendido como os que saram em virtude de infrao legal ou estatutria; ou de scio excludo, a inseridos os que morreram, os que tiveram incapacidade no suprida, os que deixaram de atender a requisitos de ingresso ou permanncia na sociedade ou, simplesmente, saram por conta de dissoluo da pessoa jurdica, o art. 36 prev a responsabilidade deles perante terceiros at a aprovao das contas do exerccio em que aconteceu o desligamento. 10.8. Dissoluo da Cooperativa A sociedade cooperativa se dissolve, de pleno direito, nas seguintes hipteses, previstas no art. 63: a) por deliberao da assemblia geral; b) pelo decurso do prazo de durao, quando constituda por prazo determinado; c) pela consecuo do objetivo social, significando afirmar que houve o exaurimento do fim perseguido. Este dispositivo, alis, encontra correspondente para as sociedades regidas pelo Cdigo, no art. 1.034, inciso II, quando, para elas, causa de dissoluo judicial; d) devido alterao de sua forma jurdica, pois a lei no prev a possibilidade de transformao da cooperativa, da forma como acontece com as demais sociedades. Sobre esse tema, se observarmos os arts. 57 a 62 da Lei no 5.764/71, veremos previso para a fuso de cooperativas, incorporao de uma(s) cooperativa(s) por outra, ou para desmembramento de cooperativa em tantas quantas forem necessrias ao atendimento dos interesses de seus associados, mas no h chance para transformao; e) pela paralisao de suas atividades por prazo superior a cento e vinte dias.

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Com relao s outras duas hipteses referidas no artigo, e aqui no relacionadas, que tratam do nmero mnimo de scios e da autorizao do Governo Federal para funcionarem, j foi escrito que o quantitativo mnimo de cooperados deve ser o que for suficiente para compor a administrao, enquanto que no mais pode ser exigida a autorizao para funcionamento, conforme previa a lei. Configurada uma das hipteses reproduzidas acima, e no havendo iniciativa para dissoluo da sociedade, compete a qualquer associado promover medida judicial para sua dissoluo.

11.

Ligaes entre Sociedades

s sociedades, ainda que na qualidade de pessoas jurdicas, permite-se adquirir participao no capital social de outras. Tais investimentos podem acontecer envolvendo sociedades por aes, hiptese na qual o tema regulado a partir do art. 243 da Lei das Sociedades Annimas, ou entre sociedades contratuais, quando a disciplina jurdica aplicada ser o Cdigo Civil de 2002, arts. 1.097 a 1.101. A rigor, no h grandes distines entre um e outro regime jurdico. De notar, contudo, em se tratando de sociedades contratuais, que o entendimento do que seja poder de controle difere do aplicado s sociedades por aes. Para as primeiras, valem os votos efetivamente proferidos na assemblia ou reunio de quotistas, enquanto, nas outras, possibilita-se haver acordo de acionistas, quando o controlador ser considerado de conformidade com o art. 116 da Lei Federal no 6.404/76. possvel, ainda, o investimento de uma entidade regida pela Lei das Sociedades Annimas em outra, subordinada Lei Civil, e vice-versa. Nesta hiptese, a norma legal cabvel vai depender da situao concreta. Melhor explicando, imaginemos uma limitada adquirindo aes de uma sociedade annima, ao ponto de tornar-se sua controladora. claro que a definio do tipo de ligao deve reger-se pela norma que regulamenta a sociedade investida, in casu, a Lei no 6.404/76. Do contrrio, seria o Cdigo Civil. No mais, torna-se desnecessria qualquer preocupao em identificar qual diploma normativo deva ser seguido, at mesmo devido coincidncia entre eles. A depender de uma ou de outra espcie, teremos as seguintes formas de ligaes entre as sociedades, abaixo relacionadas.

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A Sendo as sociedades contratuais: simples participao configura-se quando uma sociedade possui menos de 10% do capital social de outra, com direito a voto; sociedades coligadas ou filiadas quando uma participa com 10%, ou mais, do capital social da outra, sem control-la. Permite-se a participao da sociedade investida na investidora (participao recproca), desde que at o limite da soma das reservas da primeira, excluda a de capital. Excedido esse patamar, verificado em balano, suprime-se o direito de voto da parte excedente, que dever ser alienada no prazo de cento e oitenta dias da aprovao daquela demonstrao financeira; sociedade controladora e controlada controlada a sociedade de cujo capital social outra seja majoritria e possua a maioria dos votos na assemblia ou reunio de quotistas, alm do poder de eleger a maioria dos administradores. Para estas, valem os mesmos comentrios a respeito da participao recproca, referida no pargrafo antecedente. B Sendo as sociedades institucionais: sociedades coligadas quando uma participa com 10%, ou mais, do capital social da outra, sem control-la. A lei veda a participao recproca entre coligadas, salvo a possibilidade de negociar com as prprias aes, entendendo-se como tal a aquisio, at o limite do saldo das reservas, excluda a legal, para permanncia em tesouraria ou cancelamento (ultrapassado aquele limite, o prazo para alienao das excedentes de seis meses). As demonstraes financeiras de uma coligada devem conter notas explicativas sobre investimento relevante ( aquele cujo valor individualmente considerado igual ou superior a 10% do patrimnio lquido da investidora, ou quando a soma em mais de uma coligada ou controlada igual ou superior a 15% do patrimnio lquido da companhia) em outra. Neste caso, quando maior que 30% do patrimnio lquido da investidora, as demonstraes financeiras de ambas sero publicadas de forma consolidada, desde que aberta a companhia; sociedade controladora e controlada controlada a sociedade na qual a controladora, diretamente ou atravs de outras controladas, seja titular de direitos de scio que lhe assegurem, de modo permanente, preponderncia nas deliberaes sociais e o poder de eleger a maioria dos administradores. Informaes a respeito do investimento relevante, assim como limitaes para a participao recproca, aproveitam os mesmos

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comentrios do pargrafo antecedente, com o seguinte acrscimo: se a sociedade controlada adquirir aes da controladora, estas tero suspenso o direito de voto; subsidiria integral a sociedade annima (nica sociedade unipessoal no-temporria prevista no Direito brasileiro), cuja totalidade das aes, com ou sem poder de voto, seja de propriedade de uma outra pessoa jurdica, no necessariamente constituda sob a forma de uma sociedade annima, mas brasileira; grupos de sociedade as sociedades sob relao de controle ou de coligao podem constituir grupos, visando realizao de objetivos comuns ou, simplesmente, execuo de seus respectivos objetos. Podem ser de fato ou de direito, a depender de estarem ou no formalizados na Junta Comercial. A sociedade de controle dever ser brasileira e cada uma conservar personalidade e patrimnio prprios. Para o grupo ser considerado nacional, basta a sociedade de controle ser constituda sob as leis brasileiras, alm de possuir sede e administrao no pas. O grupo, apesar de no possuir personalidade jurdica prpria, ter designao em que constem as palavras grupo de sociedades ou grupo. Com relao solidariedade por obrigaes sociais, s existe nas dvidas trabalhistas (CLT, art. 2o, 2o) e previdencirias (Lei no 8.212, art. 30, inciso IX), ou por sanes decorrentes de infrao ordem econmica (Lei no 8.884/94, art. 17); consrcio quando mais de um empresa une-se para executar um empreendimento comum, podem elas formar um consrcio. Caracteriza esta forma de ligao societria a inexistncia de participao no capital social entre as consorciadas, alm de um s objetivo. Quanto solidariedade pelas obrigaes sociais, s pode ser cobrada nas obrigaes com os consumidores (Lei no 8.078/90, art. 28, 3o), alm de dvidas trabalhistas (CLT, art. 2o, 2o) e nas licitaes (Lei no 8.666/93, art. 33, inciso V). 12. Sociedades Dependentes de Autorizao

12.1. Disposies Gerais O exerccio da atividade empresarial no Brasil, seja como pessoa fsica ou, mesmo, constituindo sociedade empresria, deve ser acessvel a qualquer um, desde que presente a plena capacidade civil, e que no haja qualquer impedimento, conforme anlise presente no item 9 do Captulo 1 (esses requisitos no so opostos aos scios das limitadas ou das sociedades por aes).

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H, contudo, certos ramos empresariais que se sujeitam autorizao de funcionamento por parte do Poder Executivo federal, antes do incio da atividade, cujo instrumento um decreto federal. So, por exemplo, as instituies financeiras, as administradoras de consrcios, as sociedades arrendadoras (operadoras de leasing), as seguradoras e as operadoras de planos de sade, dentre outras. Prevem os arts. 1.123, pargrafo nico, e 1.125, ambos do CC/2002, que a competncia para a autorizao ser sempre do Poder Executivo federal. E mais: ser a ttulo precrio, j que pode ser cassada, nos casos de infrao ordem pblica ou quando a sociedade praticar atos contrrios aos fins declarados no seu estatuto. Concedida a autorizao, e a sociedade no entrando em funcionamento no prazo de doze meses aps a publicao, aquela ser considerada caduca, salvo se a lei ou o ato do Poder Pblico fixar outro prazo. Ao Poder Executivo facultado recusar a autorizao, se a sociedade no atender s condies econmicas, financeiras ou jurdicas especificadas em lei. Para as sociedades que atuarem nos demais ramos da atividade econmica, no necessrio autorizao de funcionamento, pelo menos se forem consideradas nacionais. 12.2. Sociedade Nacional Quais os critrios para definir a nacionalidade de uma sociedade? A partir da Emenda Constitucional no 06/95, o tema encontra-se assim disciplinado: Nacional a sociedade constituda sob as leis brasileiras, desde que possua sede e administrao no pas. Esse entendimento foi contemplado pelo Cdigo Civil de 2002, em seu art. 1.126, que reproduziu o teor da EC. Enquadrando-se como sociedade brasileira, a pessoa jurdica somente depender de autorizao na hiptese de seu objeto social ser um daqueles mencionados no tpico anterior, ou outros, disciplinados em leis especficas. Sociedade brasileira no mudar sua nacionalidade, salvo com unnime consentimento dos scios. Esta a disposio prevista no art. 1.127. 12.3. Sociedade Estrangeira No sendo nacional, a sociedade estrangeira e depende de autorizao para funcionamento, independentemente do ramo, ainda que por estabelecimentos subordinados, conforme prev o art. 1.134, que permite serem acionistas de sociedade annima brasileira, desde que haja previso legal. Ao Poder Executivo facultado estabelecer condies para a autorizao, convenientes ao interesse nacional, de acordo com o art. 1.135.

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Para os atos e operaes praticados no Brasil, dispem os arts. 1.137 e 1.138 que a sociedade estrangeira se submeter s leis e aos tribunais brasileiros, e mais, dever manter representante no Brasil, indicado no instrumento averbado, apto a receber citaes judiciais pela sociedade. De outra forma, para respeitar o disposto no art. 1.140, as publicaes que a lei de seu pas de origem a obrigar a fazer, concernentes ao balano patrimonial, ao resultado econmico, bem como aos atos de administrao, deve publicar no rgo oficial da Unio, e do Estado, se for o caso, sob pena de ver cassada sua autorizao de funcionamento. Modificao no contrato ou no estatuto social tambm depender de autorizao do Governo Federal, a fim de produzir efeitos no Brasil (art. 1.139). A qualquer tempo, mediante autorizao do Poder Executivo, pode a sociedade estrangeira autorizada a funcionar no pas nacionalizar-se, transferindo sua sede para c. Desta forma, se estrangeiros quiserem ser empreendedores no Brasil, no importando suas nacionalidades ou a origem do capital empregado, tm eles duas opes: uma abrir sociedade subordinada nossa legislao, fazendo deste pas sua sede e administrao. Nesta hiptese, no estar condicionada autorizao do Governo Federal para funcionamento, pois se trata de uma sociedade brasileira, claro, se o ramo escolhido no for um daqueles dependentes de autorizao (a assertiva no exclui a necessria autorizao da Comisso de Valores Mobilirios, em se tratando de sociedade annima de capital aberto). Outra requerer a autorizao para funcionamento de sociedade estrangeira. Se concedida, a sociedade assume a qualidade estrangeira, com restries previstas na legislao federal, que limita o exerccio de algumas atividades atuao de estrangeiros. o caso, por exemplo, da participao de capital ou sociedade estrangeira na assistncia sade no pas (art. 199, 3o, da CF), ou na composio do capital social de sociedades jornalsticas e de radiodifuso sonora, quando o art. 222 da Constituio Federal exige que, pelo menos, 70% do capital social total e do capital votante devam pertencer a brasileiros natos ou naturalizados h mais de dez anos, que assumiro a gesto da empresa. Nacional ou estrangeira a sociedade, faz-se necessrio registro do ato constitutivo na Junta Comercial. 13. Sociedade entre Cnjuges

O art. 977 do Cdigo Civil/2002 veio a obstar a contratao de sociedade entre marido e mulher, ainda que participem terceiros, salvo se houverem se casado no regime de comunho parcial de bens, participao final nos aqestros ou separao convencional de bens, hiptese em que seria possvel.

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Por outro lado, se o regime for de comunho universal ou de separao obrigatria, estaria proibida a constituio de sociedade. Em se tratando de regime de comunho universal, a nica sada para formao da sociedade seria a alterao do regime por meio de autorizao judicial. Sendo o regime de separao obrigatria, essa possibilidade sequer existiria, por ser aquele insuscetvel de mudana. Essas disposies, contudo, no podem ferir o direito adquirido, significando afirmar que, para as sociedades constitudas anteriormente vigncia do Cdigo, no se pode impor novo regramento. Esta a posio defendida pela melhor doutrina. 14. Sociedades de Economia Mista

So sociedades constitudas com a maioria de seu capital social com direito a voto sob a titularidade do Poder Pblico. Sua criao depende de prvia autorizao legislativa, conforme dispe o art. 37, XIX, da CF em combinao com o art. 236 , o da Lei n 6.404/76. Por serem sociedades annimas, so-lhes aplicados dispositivos da Lei no 6.404 de 1976 (arts. 235 a 240), sem prejuzo de disposies especiais. Tero obrigatoriamente conselho de administrao, sendo que o conselho fiscal ter funcionamento permanente. Os deveres e as responsabilidades de seus administradores assemelham-se aos administradores da companhia aberta, quando tambm se submetem disciplina da Lei no 8.429/92, a fim de reprimir a prtica de atos de improbidade administrativa. J a pessoa jurdica que controla a sociedade tem os deveres e responsabilidades do acionista controlador das demais sociedades annimas. Seu objeto somente pode ser aquele previsto na lei que autorizou sua criao. Podem participar de outras sociedades, desde que autorizadas por lei, ou aplicando imposto de renda em investimentos para o desenvolvimento regional ou setorial. Em se tratando de instituies financeiras, a sociedade de economia mista pode participar de outras sociedades, quando obedecidas normas estabelecidas pelo Banco Central. Quanto falncia, a Lei no 11.101/2005, conhecida como Nova Lei de Falncias, dissipou qualquer dvida persistente na doutrina, ao excluir, tanto a empresa pblica como a sociedade de economia mista, do regime jurdico falimentar ou de recuperao das sociedades. A partir dessa nova disposio, prevista no art. 2o, inciso I, daquele diploma, podemos afirmar que essas sociedades no podem se submeter falncia, tampouco aos processos de recuperao judicial ou extrajudicial.

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TIPOS DE SOCIEDADE

SCIOS RESPONSABILIDADE SUBSIDIRIA COM TERCEIROS PELOS DBITOS SOCIAIS Denominao, acrescida do termo sociedade simples, por extenso ou abreviado.

NOME EMPRESARIAL OBSERV OBSER VAES

ADMINISTRAO

1 Simples

Cotistas, pessoas fsicas ou jurdicas.

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Podem responder ou no, vai depender do contrato. Em caso afirmativo, a responsabilidade proporcional participao de cada um nas perdas, salvo clusula de responsabilidade solidria. De outra forma, adotado um dos tipos da sociedade empresria, a regra ser a da espcie escolhida.

Pode ser de scio ou no, mas apenas pessoa fsica no-condenada pena que vede o acesso a cargo pblico, ou por crime falimentar, de peita, suborno e outros previstos no art. 1.011, pargrafo 1o. Silente o contrato, a administrao compete separadamente a cada scio. Atos de competncia conjunta exigem o concurso de todos, salvo casos urgentes, a fim de evitar dano. Silente o contrato, os administradores podem praticar todos os atos de gesto, menos venda de bens imveis, que depende da aprovao majoritria dos scios. Os administradores que excederem a atribuio

sociedade contratual, pois se constitui a partir de um contrato escrito, cujas clusulas devem ser as constantes do art. 997, alm de outras que os scios queiram inserir, desde que no conflitem com os termos da lei. Para alterar alguma das clusulas do art. 997, exige-se unanimidade. O registro do ato deve ser feito em cartrio, nos trinta dias subseqentes sua lavratura. Todos os scios devem participar da formao do capital social, a ser feita em dinheiro, bens, crditos ou prestao de servios. Respondem, contudo, pela evico, por vcios redibitrios e solvncia do crdito. Probe-se a cesso da quota social,

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recebida podem arcar com a responsabilidade por seus atos frente a terceiros, isentando a pessoa jurdica, desde que configurada uma das hipteses: a) limitao inscrita no registro prprio; b) que o terceiro sabia da limitao; c) evidente operao estranha ao objeto. No materializada uma dessas hipteses, e se tratando de ato com excesso de poder (ultra vires), que cause dano a terceiros, a pessoa jurdica deve assumir a responsabilidade para, em regresso, cobrar do administrador. Atos com culpa responsabilizam os administradores frente sociedade e a terceiros prejudicados, de forma solidria entre eles. A funo indelegvel, salvo a possibilidade de constituir mandatrio com poderes especficos. Administrador scio,

salvo com o consentimento dos demais scios. Essa regra vale para a penhora de quotas. A sociedade pode ser dissolvida de pleno direito, nas hipteses: a) vencimento do prazo; b) consenso entre os scios, se por prazo determinado; c) se por prazo incerto, pela deciso da maioria absoluta; d) se ficar com um s scio, por mais de cento e oitenta dias; e) se extinta a autorizao para funcionar, conforme prescrio em lei. Judicialmente, qualquer scio pode pleitear a dissoluo, com base: a) anulao de sua constituio; b) se o fim social for exaurido ou se tornar inexeqvel.

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nomeado pelo contrato, possui poderes irrevogveis, salvo justa causa, reconhecida em juzo, a pedido de qualquer scio. Administrador no-scio, ou scio, mas investido por ato separado, detm poderes revogveis. O nome ser sempre firma ou razo social, formada com o nome de um, alguns, ou todos os scios. Omitido nome de algum, necessria a expresso e cia., por extenso ou abreviada, ou similar. A administrao compete exclusivamente a scios. As demais regras vistas para a sociedade simples valem para esse tipo social.

2 Em nome coletivo

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Cotistas, somente Todos os scios pessoas fsicas. respondem solidria e ilimitadamente com seus bens particulares por dbitos contrados em nome da sociedade, quando insuficientes os bens sociais. Possvel haver pacto para limitao da responsabilidade de cada um. Tal acordo, contudo, s tem validade entre eles, pois o credor no pode ser prejudicado.

sociedade contratual, pois nasce a partir de um contrato social escrito, com as clusulas previstas no art. 997, adaptadas espcie. Sendo empresria, o registro deve ser feito na Junta Comercial, no prazo de trinta dias da lavratura. Para formao do capital social e cesso ou penhora de quota social, as regras so similares s da sociedade simples. Sobre a dissoluo de pleno direito, copia as hipteses do art. 1.033, acrescida da falncia, se empresria. As hiptese de dissoluo judicial so as mesmas do art. 1.034.
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3 Em comandita Comporta duas categorias de simples scios: a) comanditados, todos pessoas fsicas, com misso de gerir a sociedade;

Adota como nome apenas a firma ou razo social, A responsabilidade constituda apenas com nome de comanditado, deles pelas dvidas todos, alguns ou sociais idntica somente um, acrescida dos scios da sociedade em nome da expresso e cia., ou similar, para indicar coletivo. a ausncia de scios do nome. b) comanditrios, Esses se obrigam apenas pela integra- Se constar nome de pessoas fsicas comanditrio, este lizao de sua ou jurdicas, assume responsaobrigados pela quota. No podem participar da gesto, bilidade similar do formao do comanditado. sob pena de capital social. contrarem as mesmas responsabilidades dos comanditados. Permite-se, contudo, ao comanditrio participar das deliberaes sociais, fiscalizar as operaes, alm de poder ser constitudo como procurador da sociedade, para negcio especfico.

A administrao compete exclusivamente aos comanditados, aproveitando-se as mesmas disposies j vistas para a sociedade simples. Conforme citado na segunda coluna, comanditrio que tome parte na gesto assume responsabilidade como se fora comanditado.

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sociedade contratual, com o ato devendo ser registrado na Junta Comercial, se empresria. Para a formao do capital social, valem as mesmas regras da sociedade simples. A cesso e penhora de quotas tambm seguem as regras da sociedade simples. No entanto, em caso de morte de comanditrio, a disposio diversa, pois o negcio continuar com os sucessores, salvo disposio diversa no contrato. As regras para a dissoluo so similares da sociedade em nome coletivo, acrescendo a hiptese de ausncia de uma das categorias de scios por prazo superior a cento e ointenta dias.

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4 Em comandita Acionistas, porque titulares por ao de unidades do capital social chamadas de ao.

Responsabilizam-se at a integralizao do preo de emisso de cada ao subscrita, sem que haja solidariedade entre eles. Uma vez pago todo valor, no podem ser obrigados ao pagamento de dvidas sociais ou, mesmo, parcela do capital no integralizada por outro scio. Essa regra no vale para os que assumirem funo de gerncia ou administrao da sociedade. Neste caso, a responsabilidade frente a terceiros pelas obrigaes contradas, embora subsidiria, ilimitada e solidria com outros administradores, se tiver.

Podem adotar tanto denominao como razo social, em ambos os casos acrescida da expresso: Comandita por Ao, por extenso ou abreviada. Se for uma razo social, apenas scios que sejam administradores devem emprestar seus nomes formao daquela. Constando nome de outro, no administrador, este passa a ser to responsvel quanto aqueles.

conferida apenas a scios, que no podem ser destitudos, salvo em deliberao aprovada por scios representativos de pelo menos 2/3 do capital social. Pelos atos de gesto dos administradores respondem, solidria e ilimitadamente, todos os demais administradores, mesmo que dele no participem.

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sociedade estatutria, ou institucional, por se constituir a partir de um estatuto social. A impessoalidade prpria desse tipo social, no havendo qualquer impedimento cesso, venda ou penhora de aes pertencentes a um scio para terceiros, da ser considerada de capital. Rege-se pela mesma Lei das Sociedades Annimas, mas com algumas diferenas. A primeira distino diz respeito ao exerccio da funo de administrao da forma como foi vista nas outras colunas. Tambm em relao ao nome, que pode ser uma razo social ou denominao. A ela vedada a existncia de conselho de administrao. Igualmente no podem ser de capital autorizado e, por conseqncia, no podem emitir bnus de subscrio. Permite-se, contudo, a emisso de novas aes, debntures e partes beneficirias, no que pese a proibio para operar na bolsa ou no mercado de balco.

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5 Em conta de participao Sua responsabilidade diante dos credores pessoal, no-subsidiria e ilimitada.

Comporta duas categorias de scios: a) ostensivo, que pode ser pessoa fsica ou jurdica, empresrio ou no, mas que exerce o negcio em seu prprio nome; b) participante, pessoa fsica ou jurdica, que apenas contribui com o fundo social. Sua responsabilidade diante dos credores no existe, salvo se tomar parte nas relaes do ostensivo junto a terceiros. Permite-se, contudo, fiscalizar os negcios.

No tem.

Compete ao scio ostensivo.

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sociedade constituda por contrato, escrito ou verbal. No tem personalidade jurdica, mesmo que o contrato seja registrado. Seu objeto pode ser mercantil ou de prestao de servios. Embora considerada um simples contrato, por parte da doutrina, o Cdigo a definiu como sociedade, apesar de despersonalizada. As regras para sua liquidao no so as mesmas das sociedades contratuais, mas as relativas prestao de contas, na forma da lei processual. Sua falncia deve ser tratada como falncia do scio ostensivo, que provoca a dissoluo da sociedade e liquidao da respectiva conta. Falindo o participante, aplica-se a regra dos contratos bilaterais, quando facultado ao administrador judicial a resciso do contrato social.

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6 Limitada

Cotistas, pessoas fsicas ou jurdicas.

Perante credores da sociedade, os scios respondem at o valor total do capital social subscrito, mas no integralizado. Significa afirmar que, no momento em que o capital estiver totalmente pago, nenhuma obrigao tero os scios para com as dvidas assumidas em nome da pessoa jurdica. De qualquer forma, a responsabilidade aqui tratada subsidiria, pois depende do esgotamento do ativo; solidria, pois todos so responsveis, mesmo os que j integralizaram as suas quotas; e limitada, pois tem como patamar superior parcela no-integralizada do capital social. Apesar da regra geral, a lei

Pode adotar tanto uma razo social como uma denominao, em qualquer caso seguido do termo limitada, por extenso ou abreviado. A omisso do termo implica a responsabilidade solidria e ilimitada dos administradores que assim empregarem o nome, mas apenas por danos relativos quela operao especfica. A administrao pertence aos scios, pessoas fsicas, podendo ser conferida a no-scio, mas s se o contrato expressamente permitir. Neste ltimo caso, exige-se aprovao unnime dos scios, quando o capital no estiver todo integralizado, ou 2/3 aps a integralizao. As regras para destituio do administrador diferem daquelas da sociedade simples, pois ele pode ser destitudo a qualquer tempo de suas funes. No entanto, tratando-se de scio nomeado administrador no contrato, exige-se aprovao mnima de 2/3 do capital social, salvo disposio contratual diversa. A delegao das funes de administrador, que antes era permitida, no mais pode ser feita, salvo a constituio de procurador com poderes especficos, da forma

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sociedade contratual. Rege-se por captulo prprio, que vai do art. 1.052 ao art. 1.087 do Cdigo. Pode, contudo, ter regncia supletiva no captulo das sociedades simples, a exemplo das outras sociedades, ou mesmo na Lei das Sociedades por Aes. Vai depender do que dispuser o contrato, que no poder aproveitar normas singulares das sociedades annimas, a exemplo da emisso de valores mobilirios. Da integralizao do capital social devem participar todos os scios, sob pena de nulidade da clusula que excluir algum. Essa a regra aplicvel aos demais tipos sociais. Difere, contudo, das outras quando probe a integralizao em prestao de servios. Tambm em relao cesso, venda, ou penhora de quota social
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como acontece com a sociedade simples. As outras disposies citadas para as sociedades simples, relativamente aos administradores, so aproveitadas para as limitadas.

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comporta excees, algumas especficas para administrador, como as dvidas tributrias e os atos ultra vires, e outras que podem atingir esse ou apenas o scio. So elas: a) dvida tributria; b) dvida previdenciria; c) dvida trabalhista; d) atos ultra vires; e) desconsiderao da pessoa jurdica; f) deliberao infrigente do contrato social.

possui norma prpria, pois a regra geral pela permisso, desde que no haja oposio de scios titulares de 1/4 do capital social. Possvel, contudo, disposio contratual diversa, at no sentido de excluir qualquer possibilidade de oposio. Com o Novo Cdigo, essa sociedade ganhou estrutura tipificada na lei, que permite sua organizao atravs de rgos similares aos das sociedades annimas. Logo, para aquelas com nmero de scios superior a dez, obrigatria a assemblia de quotista. Podem ter conselho fiscal, apesar de no ser obrigatrio, como nas annimas. Tambm o conselho de administrao, que no obrigatrio, mas pode existir nas limitadas. J diretoria rgo obrigatrio. As causas para sua dissoluo de pleno direito acompanham as da sociedade simples.

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7 Annima

Acionistas, pessoas fsicas ou jurdicas.

Somente pode adotar uma denominao, acompanhada de um dos termos: companhia ou sociedade annima, por extenso ou abreviados. Tanto um como outro pode vir no incio, no meio ou no fim do nome.

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Frente a terceiros, credores da companhia, os acionistas se responsabilizam pela integralizao do preo de emisso das aes adquiridas por cada um. Significa dizer que no h solidariedade pela soma do capital social no-integralizado, da forma como acontece nas limitadas. De toda forma, uma responsabilidade subsidiria, pois depende de ser exaurido o ativo da pessoa jurdica. As excees vistas para as limitadas tambm so aplicadas aqui, exceo da que trata sobre responsabilidade por deliberao infrigente do contrato social.

A administrao pode ser concedida a scio ou no, mas somente a pessoas fsicas. A Lei das S.A. contm mesma previso do Cdigo quanto vedao para ocupao do cargo, que no pode ser feita por quem estiver impedido por lei especial, ou condenado por crime falimentar, de prevaricao, peita ou suborno, concusso, peculato, dentre outros. O administrador no responsvel por ato regular de gesto, ainda que traga prejuzo sociedade. Contudo, se agiu com culpa ou dolo, com violao da lei ou do estatuto, responde pelos prejuzos que causar sociedade. Atos ilcitos de outros administradores no responsabilizam os demais, salvo se com eles for conivente, se negligenciar em descobri-los ou se, deles tendo conhecimento, deixar de agir para inibir sua prtica.

sociedade estatutria, constituindo-se a partir de um estatuto social. sempre empresria, independente de seu objeto social. O scio pode alienar suas aes livremente a quem se interessar, da ser considerada de capital, pela pouca importncia que se d pessoa do scio. Pode ser aberta ou fechada, conforme lance ttulos no MVM. Para ser aberta, tem que haver autorizao Comisso de Valores Mobilirios. Os valores mobilirios por ela emitidos so: a) aes; b) debntures; c) partes beneficirias (este s por cia. fechada); e d) bnus de subscrio (este s por cia de capital autorizado). A sua estrutura comporta os seguintes rgos: a) assemblia geral, obrigatria em toda S/A (reunio de acionistas apta a decidir os destinos
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Prejuzos causados sociedade, em virtude omisso no cumprimento de deveres impostos por lei para assegurar o funcionamento normal da cia., responsabilizam, de forma solidria, os administradores que tenham atividade correlata, se a sociedade for de capital aberto. Sendo de capital fechado, a responsabilidade atinge a todos os administradores. Em ambos os casos, escapa da obrigao o administrador que comunicar o fato assemblia geral. Em relao a prejuzos causados a terceiros, valem as regras concernentes s sociedades simples, previstas no pargrafo nico do art. 1.015 do Cdigo. Isso porque o art. 1.089 prev aplicao subsidiria do Cdigo para as sociedades annimas.

da cia.); b) conselho de administrao, de existncia facultativa, salvo nas de capital aberto, de capital autorizado e nas de economia mista (colegiado s de acionistas, cuja competncia era originria da assemblia, mas que lhe foi delegada); c) diretoria, obrigatria em toda cia., formada por scios ou no, mas responsvel pela execuo do objeto social; d) conselho fiscal, formado por scios ou no, responsvel pela fiscalizao dos atos dos administradores e dos negcios sociais.

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8 Cooperativa

Cotistas, tambm chamados de cooperados, que podem ser pessoas fsicas ou jurdicas, neste caso quando se tratar de federao ou confederao de cooperativas.

Pode ser limitada ou ilimitada, vai depender do que dispuser o estatuto. Sendo limitada, segue a proporo das operaes realizadas por cada scio. Se for ilimitada, ser solidria com os demais cooperados.

Adota como nome uma denominao, sempre acompanhada do termo cooperativa.

A administrao pode ser conferida a scio ou no, mas sempre pessoa fsica. Igualmente s demais, h impedimentos legais ao exerccio do cargo, que no pode cair nas mos dos que tenham praticados certos crimes.

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sociedade estatutria, por se constituir a partir de um estatuto social. Esse instrumento deve ser arquivado na Junta Comercial, no em Cartrio. Seja qual for o ramo, no possui objetivo de lucro. O escopo de sua criao prestar um servio ao cooperado, a fim de facilitar a prtica de uma atividade econmica. O capital social no fixado no estatuto, podendo at ser dispensado. No pode haver cesso das quotas sociais a terceiros, da ser considerada sociedade de pessoas, no de capital. Apesar disso, permite-se o livre ingresso de qualquer um que tenha correlao com a atividade. Probe-se o vnculo trabalhista entre scios e cooperativa. O scio, independente da quantidade de quotas, possui apenas um voto nas deliberaes sociais. A participao de cada um no resultado social proporcional s operaes realizadas com a cooperativa.
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Exerccios
1. ESAF (AFTN/1996) A teoria da superao ou desconsiderao da personalidade jurdica: a) no aceita em nosso Direito; b) aceita e aplicvel nos casos de responsabilidade penal, e no nos de responsabilidade civil dos dirigentes; c) tem aplicao restrita s relaes de consumo; d) no tem aplicao em sociedades annimas; e) foi desenvolvida pela jurisprudncia e tem como pressuposto a fraude e o abuso de direito. ESAF (TTNJULHO/1992) No tem personalidade jurdica a sociedade: a) em nome coletivo; b) em comandita simples; c) de capital e indstria; d) em conta de participao; e) em comandita por aes. (OABCE/99) Sobre o conselho fiscal de sociedade por aes, considere as afirmativas seguintes. I Ter sempre funcionamento permanente. II Somente funcionar se assim dispuser o estatuto ou a pedido dos acionistas. III A sua composio no ser inferior a trs nem superior a cinco membros efetivos e suplentes em igual nmero, eleitos dentre aqueles que compem os rgos de administrao. IV As atribuies e os poderes conferidos pela lei no podem ser outorgados a outros rgos da companhia. Esto corretas as afirmativas: a) II e IV; b) II, III e IV; c) I, II e IV; d) todas.

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ESAF (PROCURADOR BACEN/1994) Assinale a opo que contm apenas matrias de competncia privativa da assemblia geral de uma sociedade annima. a) Reformar o estatuto social e suspender o exerccio dos direitos dos acionistas em mora junto companhia. b) Autorizar os administradores a requererem falncia de outra companhia e reforma do estatuto social. c) Autorizar a emisso de debntures, aes e bnus de subscrio, vista do relatrio de auditoria independente e do parecer do Conselho de Administrao. d) Autorizar os administradores a requererem falncia de outra companhia e eleger os membros da diretoria, quando houver Conselho de Administrao. e) Autorizar o exerccio do direito de recesso do acionista e nomear os auditores independentes da companhia. ESAF (PROCURADOR BACEN/1994) As aes podem ser das seguintes espcies: a) ordinrias, nominativas e endossveis; b) ordinrias, preferenciais e de fruio; c) endossveis, preferenciais e nominativas; d) endossveis, nominativas e no ordem; e) endossveis, no ordem e de fruio. ESAF (TTN JULHO/1992) Todos os scios so solidria e ilimitadamente responsveis nas sociedades: a) em nome coletivo; d) em conta de participao; b) em comandita simples; e) limitadas. c) de capital e indstria; CESPE UnB (INSS/1997) A doutrina e a legislao atribuem s sociedades annimas uma srie de caractersticas peculiares. A respeito desse tema, julgue os itens abaixo (V ou F). a) ( ) As denominaes so a nica forma de nome comercial que poder ser adotada por sociedades annimas. b) ( ) A constituio de sociedade annima est sujeita prvia autorizao do governo federal e depende da presena de, no mnimo, sete scios. c) ( ) As companhias podem ser constitudas mediante a subscrio pblica de aes. d) ( ) A responsabilidade do acionista limitada ao valor do capital social a integralizar. e) ( ) As sociedades annimas tm capital social dividido em ttulos, em regra, de igual valor nominal. (OAB GO/1999) Na conformidade do que preceitua o pargrafo 1o do art. 243 da Lei das Sociedades Annimas, o que so SOCIEDADES COLIGADAS? a) So coligadas as sociedades quando uma participa com, no mnimo, 5% do capital da outra. b) So coligadas as sociedades quando uma participa, com 10% ou mais, do capital da outra, sem control-la. c) So coligadas as sociedades quando uma participa com, no mximo, 10% do capital da outra, sem control-la. d) So coligadas as sociedades quando uma participa com 40% do capital da outra e, mesmo assim, detm o controle acionrio em face de predominncia de aes com direito a voto.

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(OAB GO/1999) Assinalar a alternativa que corresponde conceituao de INCORPORAO, inserta no Captulo XVIII da legislao pertinente s sociedades annimas. a) Incorporao a operao pela qual se unem duas ou mais sociedades, para formar sociedade nova, que as suceder em todos os direitos e obrigaes. b) Incorporao a operao pela qual a companhia transfere parcelas de seu patrimnio, para uma ou mais sociedades, constitudas para esse fim ou j existentes, extinguindo-se a companhia cindida, se houver verso de todo o seu patrimnio, ou dividindo-se o seu capital, se parcial a verso. c) Incorporao a operao pela qual uma ou mais sociedades so absorvidas por outra, que lhes sucede em todos os direitos e obrigaes. d) Nenhuma das alternativas est correta. (FISCAL DO TRABALHO/1994) Com relao s aes emitidas pelas sociedades annimas, correto afirmar que: a) podem ser nominativas, endossveis ou ao portador; b) a modalidade de aes endossveis somente admitida nas companhias fechadas; c) as companhias abertas podem emitir aes nominativas ou endossveis, porm as companhias fechadas podem emitir aes nominativas, endossveis ou ao portador; d) as companhias fechadas ou abertas podem emitir aes nominativas ou endossveis, sendo a ambas vedado emitir aes ao portador; e) tanto as companhias abertas quanto as fechadas somente podem emitir aes nominativas. (JUIZ DO TRABALHO 13a REGIO/PB) A exibio dos livros da sociedade annima pode ser ordenada judicialmente, sempre que acionistas apontem atos violadores da lei ou do respectivo estatuto. Mas a lei exige, para esse fim, que os scios representem, pelo menos: a) 5% do capital social; d) 20% do capital integralizado; b) 10% do capital social; e) 10% do capital integralizado. c) 51% do capital social; CESPE UnB (AUDITOR FISCAL DO INSS/2000) Em relao s sociedades comerciais e ao registro mercantil, julgue os itens abaixo (V ou F). a) ( ) Mesmo que um indivduo seja scio minoritrio, com participao de apenas 1% no capital social, ele ter o direito de influir na escolha dos administradores da sociedade, o de fiscalizar, a qualquer tempo, observado o contrato social, os papis e livros da sociedade e o de tomar conta dos gerentes. b) ( ) No Direito brasileiro, o fato de uma pessoa, fsica ou jurdica, que pratique atos de comrcio, ser ou no inscrita no registro de comrcio juridicamente irrelevante para que ela seja considerada comerciante e para que lhe seja aplicado o regime jurdico dos comerciantes, ainda que com restries. c) ( ) Considere a seguinte situao hipottica: Abigail, Brbara, Camilo e Dalva so scios da empresa ABCD Comrcio, Servios e Representaes Ltda., cujo capital social de R$200.000,00. As participaes deles so, respectivamente, de R$100.000,00, R$50.000,00, R$40.000,00 e R$10.000,00. Abigail integralizou suas quotas. Brbara e Camilo pagaram

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sociedade apenas R$5.000,00 cada um; Dalva integralizou somente R$1.000,00. A sociedade contraiu dvidas com Eliana no valor de R$300.000,00 e no as pagou. Como a empresa, Brbara, Camilo e Dalva no possuam patrimnio, Eliana acionou Abigail judicialmente, cobrando-lhe o valor da dvida. Abigail contestou a ao, sob o fundamento de j haver integralizado sua parte no empreendimento. O juiz julgou o pedido de Eliana procedente em parte e condenou Abigail a pagar credora o valor de R$89.000,00. Nessa situao, o juiz agiu corretamente. d) ( ) Considere a seguinte situao hipottica: Pedro Monteiro e Lus Cavalcanti constituram a sociedade por quotas de responsabilidade limitada, com o nome Monteiro & Cavalcanti Empreendimento Ltda., com capital de R$100.000,00, que foi totalmente integralizado. Nos papis da sociedade, esta era identificada como Monteiro & Cavalcanti Empreendimento. Usando esse nome e estando representada pelos scios, a sociedade firmou contrato com a empresa XYZ Ltda., em razo do qual contraiu dvida de R$50.000,00, que no pagou, por insolvncia. A credora ajuizou ao em face dos scios Pedro e Lus, provando a insolvncia da sociedade e cobrando-lhes o total da dvida. Os scios defenderam-se com a tese de nada deverem, pois a devedora era a sociedade, no eles, e porque j haviam integralizado suas quotas. O juiz rejeitou a defesa e condenou os dois scios. Nessa situao, o juiz sentenciou incorretamente. e) ( ) Nas sociedades por aes em geral, devido natureza de direito pessoal que se forma entre os scios e entre estes e a sociedade, um scio pode opor-se ao ingresso, por meio da aquisio de aes, de um estranho na sociedade; se houver o ingresso de novo scio, o scio discordante pode pedir sociedade que proceda apurao dos haveres que possuir, para retirar-se da empresa. 13. ESAF (AFTN SET/1994) As participaes recprocas entre sociedades so: a) formas de aumentar o controle de uma sociedade sobre a outra; b) livremente admitidas; c) limitadamente admitidas; d) limitadas entre coligada e controladora; e) permitidas como resultado de fuso. ESAF (AFTN SET/1994) Nas sociedades mercantis, a responsabilidade dos scios pelas obrigaes da sociedade est relacionada: a) formulao de pactos parassociais; b) forma societria adotada; c) ao acordo com os credores sociais; d) ao acordo entre scios; e) exclusivamente ao fato de a sociedade ser ou no personificada. ESAF (AFTN SET/1994) O critrio para determinar a nacionalidade dos grupos de sociedade no Direito ptrio considera: a) a nacionalidade da maioria dos scios das sociedades grupadas; b) a nacionalidade da sede do grupo; c) a que vier determinada na conveno grupal; d) a nacionalidade do scio majoritrio de sociedade controladora; e) a nacionalidade da sociedade controladora.

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CESPE UnB (JUIZ SUBSTITUTO DE PE DEZ/2000) A inexistncia de personalidade jurdica prpria, a falta de nome empresarial prprio e o fato de no estar sujeita s formalidades necessrias constituio das demais sociedades comerciais so caractersticas da sociedade: a) de fato; b) em conta de participao; c) por quotas de responsabilidade limitada; d) de capital e indstria; e) annima. CESPE UnB (JUIZ SUBSTITUTO DE PE DEZ/2000) Ttulos sem valor nominal, emitidos pelas sociedades annimas, estranhos ao capital social e que asseguram a seus titulares crdito eventual contra a companhia, consistente na participao nos lucros sociais, correspondem a: a) partes beneficirias; d) aes; b) debntures; e) opes. c) bnus de subscrio; CESPE UnB (JUIZ SUBSTITUTO DE PE DEZ/2000) Diviso do capital social em partes iguais, responsabilidade de seus scios limitada ao valor de suas participaes no capital social e uso exclusivo de denominao so algumas caractersticas das sociedades: a) annimas; b) por quotas de responsabilidade limitada; c) em nome coletivo; d) em comandita; e) em conta de participao. CESPE UnB (JUIZ SUBSTITUTO DE PE DEZ/2000) Considerando uma sociedade que adote o nome empresarial Cia. Agrcola do Planalto, assinale a opo correta. a) Trata-se de sociedade por quotas de responsabilidade limitada. b) Est incompleto o nome da sociedade, haja vista ter sido omitida a expresso sociedade annima, por extenso ou abreviadamente. c) A responsabilidade dos scios ilimitada. d) Independentemente de seu objeto social, ela sempre ser sociedade comercial. e) Em face de seu objeto, trata-se de sociedade civil. CESPE UnB (JUIZ SUBSTITUTO DE PE DEZ/2000) Joo e Joaquim decidiram reunir capital e trabalho para, juntos, explorarem comercialmente atividade de compra e venda de mercadorias. Considerando que o acordo firmado entre os scios no foi levado a registro em Junta Comercial, assinale a opo correta. a) A sociedade constituda por Joo e Joaquim no ser considerada mercantil, haja vista no ter sido registrada em Junta Comercial. b) A sociedade constituda pelos scios no poder falir, pois no est registrada. c) O registro dos atos constitutivos dessa sociedade confere a ela personalidade jurdica prpria. d) As sociedades comerciais adquirem personalidade jurdica a partir da celebrao do acordo entre os scios, ainda que este no esteja registrado. e) Joo e Joaquim somente sero chamados a responder com seus bens pessoais pelas dvidas que venham a contrair em nome da sociedade, se for aplicada a teoria da desconsiderao da personalidade jurdica.

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(BNDES/2002) Cumpre diretoria, nas sociedades annimas: a) administrar a companhia, devendo prestar contas de seus atos ao conselho de administrao e ao conselho fiscal; b) executar as deliberaes da assemblia geral e do conselho de administrao e representar a sociedade em seus atos negociais; c) deliberar, administrar e executar os atos inerentes vida negocial da companhia; d) representar os interesses dos acionistas controladores na administrao da sociedade; e) administrar os interesses de todos os acionistas da sociedade, atravs de deliberaes que satisfaam os anseios dos investidores. ESAF (INSS/2002) Nas sociedades annimas: a) os diretores devem ser acionistas titulares, ao menos, de aes preferenciais; b) os membros do conselho de administrao devem ser brasileiros, necessariamente; c) os membros do conselho de administrao necessitam invariavelmente ter domiclio no Brasil; d) a competncia das assemblias gerais extraordinrias formada por excluso, em relao competncia das assemblias gerais ordinrias; e) para os efeitos legais de responsabilidade, os diretores so considerados administradores e os membros do conselho de administrao responsveis pelo controle social. CESPE UnB (AGU/2002) Para quatro sociedades annimas X, Y, Z e W , verifica-se que: X detm 7% do capital de Y e 11% do capital de W; Y detm 30% do capital de Z e 55% do capital de W; W detm 20% do capital de X. Nessa situao e considerando que, no que se refere participao acionria de uma sociedade em relao outra, as sociedades por aes so classificadas como coligadas, controladoras ou controladas, julgue os itens abaixo (V ou F). a) ( ) X e Y so sociedades coligadas, uma vez que a coligao ocorre quando uma sociedade participa de, no mximo, 10% do capital da outra, sem control-la. b) ( ) A sociedade Y controladora de W. c) ( ) De acordo com o conceito legal de sociedade controlada, a sociedade Z tem possibilidade de ser controlada por Y. d) ( ) A sociedade X dever obrigatoriamente, no seu relatrio anual de administrao, relacionar investimentos feitos na companhia Y e mencionar modificaes ocorridas durante o exerccio. e) ( ) Se a sociedade W for controladora de X, as aes de W pertencentes companhia X devero ter direito de voto suspenso. ESAF (AUDITOR FISCAL DA RECEITA FEDERAL/2002) A emisso de aes por sociedade em comandita por aes, regida pela Lei n o 6.404/76 com as alteraes posteriores, aprovada em assemblia geral, pauta-se por: a) emisso apenas de aes sem direito de voto para oferta pblica; b) limitao das aes objeto da oferta a menos de 50% do capital social; c) responsabilidade ilimitada de acionistas titulares de aes votantes por obrigaes da sociedade; d) impossibilidade de acionistas comanditados limitarem sua responsabilidade pelas obrigaes sociais; e) inadmissibilidade do tipo de operar em bolsa.

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ESAF (AUDITOR FISCAL DA RECEITA FEDERAL AFRF/2002) Considera-se empresria a sociedade que: a) assume os riscos da produo; b) exerce atividade econmica com a colaborao de terceiros no-familiares; c) titular de estabelecimento; d) esteja matriculada no registro de empresas; e) seja mercantil. ESAF (AUDITOR DO TCE-PARAN/2002/2003) O negcio constitutivo de sociedades denominado contrato plurilateral, que se caracteriza por: a) ser contrato de estrutura aberta; b) ser contrato cuja tipificao apenas social; c) no se aplicar s companhias ou sociedades por aes; d) produzir separao entre patrimnios dos scios e o da sociedade; e) determinar a regularidade do exerccio de atividades econmicas. FCC (MP PE/2002) Na sociedade limitada, certo que as quotas: a) asseguram que a regra da limitao da responsabilidade dos quotistas seja absoluta, tanto civil, como comercialmente; b) sero representadas pela entrada, exclusivamente, de dinheiro de contado para a instituio do capital social; c) conferiro ao quotista, ao serem integralizadas por ele, apenas o direito percepo de lucros e partilha da massa residual; d) em nada se identificam com as aes das companhias por no ser possvel adotar a diviso do capital social em quotas do mesmo valor nominal; e) tm natureza bifrontal, encerrando um direito patrimonial e um direito pessoal do scio quotista. ESAF (AUDITOR TCE PR/2002/2003) A sociedade limitada prevista no Novo Cdigo Civil, Lei n o 10.406/2001, altera a disciplina atual das limitadas para: a) torn-las pequenas annimas; b) dar-lhes estrutura tpica; c) redesenhar o controle da sociedade; d) facilitar a ao das minorias societrias; e) dificultar a criao de sociedades de pequeno porte, notadamente aquelas entre marido e mulher, que facilitam a separao patrimonial. CESPE UnB (SEFAZ MT/2002) Antnio e Benedito decidiram criar a firma AB Toldos Ltda. No tendo conhecimentos jurdicos, solicitaram a um amigo comum, Carlos, advogado recm-formado, que elaborasse para eles o contrato social. Aps feito e registrado o contrato na Junta Comercial, Antnio e Benedito descobriram que o amigo Carlos esquecera-se de indicar, no referido contrato, qual dos scios seria o gerente da sociedade. Procuraram novamente Carlos e solicitaram que ele procedesse alterao do contrato social, deixando expresso que tanto Antnio quanto Benedito poderiam atuar indistintamente como gerentes da sociedade. Acerca da situao hipottica acima descrita, julgue os seguintes itens (V ou F).

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a) ( ) Ante a omisso do contrato social quanto indicao do gerente, a Junta Comercial deveria ter recusado o seu registro. b) ( ) Enquanto no for realizada a alterao do contrato social, nem Antnio nem Benedito podero exercer a gerncia da sociedade, salvo se for requerida autorizao provisria Junta Comercial. c) ( ) Antnio e Benedito, se assim desejassem, poderiam designar o amigo Carlos gerente da sociedade, desde que fizessem constar expressamente a designao no contrato social. 30. ESAF (PROCURADOR DA FAZENDA NACIONAL/2002/2003) A responsabilidade de scios-gerentes das sociedades limitadas : a) limitada sua participao no capital social; b) ilimitada, embora subsidiria, perante credores sociais; c) ilimitada na hiptese de delegao da funo administrativa pelos atos do delegado; d) solidria com os demais gerentes pelos atos de gesto; e) solidria com a sociedade em certas hipteses. ESAF (AFTN/2001) As aes escriturais e sem valor nominal, introduzidas no Direito Societrio em 1976, servem para: a) reduzir a guarda de papis e desgio; b) garantir a titularidade das participaes que ficam lanadas em livros prprios de instituio financeira autorizada; c) dar notoriedade aos portadores; d) dificultar a circulao das participaes e, por isso, so pouco utilizadas; e) facilitar a negociao dos valores mobilirios pela inexistncia de crtula. ESAF (AUDITOR DA PREFEITURA DO RECIFE/2003) Nos termos do Cdigo Civil, as sociedades so classificadas: a) empresrias e simples; b) de pessoas e de capitais; c) unipessoais e pluripessoais; d) grupadas e isoladas; e) com finalidade econmica e com finalidade religiosa ou cultural. ESAF (AUDITOR DA PREFEITURA DO RECIFE/2003) A disciplina da emisso de aes pelas companhias prev: a) a autorizao prvia da CVM para emisses privadas; b) a prvia aprovao da emisso pela assemblia geral em qualquer caso; c) a manuteno de proporo da participao dos acionistas no capital social; d) o pagamento integral do preo de emisso em todos os casos; e) a possibilidade de emisses sem aprovao da assemblia geral. ESAF (AUDITOR DA PREFEITURA DO RECIFE/2003) As operaes de reorganizao, societria como incorporao, fuso ou ciso, caracterizam-se por: a) alterar as relaes entre sociedades e credores; b) alterar a proporo em que os scios participam do capital social; c) sucesso nas obrigaes; d) modificao da estrutura societria; e) modificao tipolgica em todas as hipteses.

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FCC (PROCURADOR DO ESTADO DE PE/2003) A desconsiderao da pessoa jurdica, para que os efeitos de certas e determinadas relaes de obrigaes sejam estendidos aos bens de seus administradores ou scios, ato: a) privativo do Ministrio Pblico, se verificada fraude contra credores, a requerimento dos credores privilegiados; b) que pode ser praticado pelo Juiz, por qualquer autoridade administrativa ou pelo Ministrio Pblico, sempre que se verificar abuso da personalidade da pessoa jurdica em proveito de seus administradores ou scios, com prejuzo para os credores em virtude de decretao de falncia ou insolvncia; c) privativo do juiz, a requerimento da parte, ou do Ministrio Pblico quando lhe couber intervir no processo, se caracterizado desvio de finalidade ou ocorrer confuso patrimonial; d) que o juiz pode praticar de ofcio, sempre que houver encerramento irregular do estabelecimento comercial, a fim de que os credores privilegiados recebam seus crditos; e) que pode ser praticado de ofcio pela autoridade administrativa ou pelo juiz, a requerimento da parte, ou do Ministrio Pblico quando lhe couber intervir no processo, se caracterizado desvio de finalidade ou se verificar confuso patrimonial. CESPE UnB (AUDITOR FISCAL DO INSS/2003) Marque V ou F. a) ( ) Nas sociedades simples puras (que no tm outro tipo jurdico), os bens particulares de determinado scio podem ser executados por dvidas da sociedade, depois de executados os bens sociais. b) ( ) Na sociedade no-personificada em comum, todos os scios respondem solidria e ilimitadamente pelas obrigaes sociais, sem o benefcio de ordem de primeiro serem executados os bens sociais. c) ( ) Em uma sociedade em conta de participao, as responsabilidades perante terceiros decorrentes da atividade constitutiva do objeto social limitam-se, em regra, ao scio ostensivo, participando os demais apenas dos resultados correspondentes. d) ( ) Em uma sociedade em conta de participao, o scio participante sempre responsabilizado nas obrigaes sociais perante terceiro, caso exera o direito de fiscalizar a gesto dos negcios sociais. e) ( ) Nas sociedades simples puras (que no tenham outro tipo jurdico), os scios no podem decidir contratualmente nem responder subsidiariamente pelas obrigaes sociais, pois, se assim o fizerem, a sociedade passa a ter natureza jurdica de sociedade em nome coletivo. f) ( ) Nas sociedades em nome coletivo, todos os scios respondem solidria e ilimitadamente pelas obrigaes sociais, porm vlida clusula do contrato social que limite a responsabilidade de um dos scios nas relaes entre eles. g) ( ) Nas sociedades limitadas em cujo contrato esteja definido o exerccio da administrao por todos os scios, o exerccio desta no se estende automaticamente queles que se tornarem scios aps a efetivao do contrato social.

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ESAF (AUDITOR FISCAL DO TRABALHO/2003) Ao instituir a sociedade simples, o Novo Cdigo Civil: a) adotou uma forma societria de estrutura menos complexa, prpria para as microempresas; b) determinou que ela no pode ter filiais ou agncias; c) estabeleceu que o excesso de poderes dos administradores pode ser oposto contra terceiro, provando-se que a limitao era conhecida deste; d) permitiu que os poderes conferidos aos administradores pelo contrato social podero ser alterados por voto de dois teros dos scios; e) impediu que os bens particulares dos scios possam ser executados por dvidas sociais, exceto os crditos trabalhistas e fiscais. ESAF (AUDITOR FISCAL DO TRABALHO/2003) No novo modelo de sociedade limitada: a) continua sendo exigido que os administradores sejam necessariamente scios; b) todas as deliberaes que envolverem compra, alienao ou onerao dos bens do ativo permanente dependero de prvia autorizao por assemblia geral dos scios; c) qualquer scio poder ser excludo da sociedade, por voto da maioria dos demais, quando sua atuao estiver pondo em risco a continuidade da empresa; d) o contrato social poder prever a regncia supletiva pela Lei das Sociedades por Aes. No o fazendo, aplicar-se-o sempre as regras da sociedade simples; e) no silncio do contrato social, o scio poder ceder sua quota a no-scios, desde que no haja oposio de mais de um quarto do capital social. ESAF (AUDITOR FISCAL DO TRABALHO/2003) Os administradores da sociedade annima: a) podem ser pessoas jurdicas, devendo, neste caso, ser designado um representante residente e domiciliado no Brasil; b) devem exercer suas funes em atendimento ao dever de diligncia, no respondendo pelos atos dos demais administradores; c) respondem solidariamente pelos atos ou omisses danosos dos demais administradores, tendo ao regressiva contra estes quando forem inocentes; d) somente podem ser responsabilizados por ao proposta mediante autorizao da assemblia geral; e) quando eleitos por minoritrios, devem considerar-se representantes destes nos rgos de administrao. ESAF (AUDITOR FISCAL DO TRABALHO/2003) As sociedades cooperativas a) podem ter o capital dividido em aes, regendo-se supletivamente pela Lei das Sociedades Annimas; b) sempre atribuem responsabilidade limitada aos seus scios; c) exigem que o scio tenha, ao menos, uma quota ou ao do seu capital; d) atribuem ao scio uma distribuio nos resultados proporcional s operaes por meio delas realizadas; e) permitem a transferncia das quotas a estranhos, desde que atuem profissionalmente no seu ramo de atividade.

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ESAF (AUDITOR DA PREFEITURA DE FORTALEZA/2003) Diz-se que h sucesso comercial ou empresarial quando: a) o novo titular da atividade era scio da sociedade que anteriormente exercia a atividade; b) o novo controlador fica obrigado pelas obrigaes anteriores ao negcio de alienao do controle da sociedade; c) a atividade exercida pelo empresrio imputada aos filhos que com ele trabalham; d) no h mudana de denominao do estabelecimento, mas so outros os produtos ou servios oferecidos pelo exercente da atividade; e) mantm-se a sociedade exercente da atividade embora com outros scios. ESAF (AUDITOR DA PREFEITURA DE FORTALEZA/2003) Sociedades empresrias so as que: a) tm como objeto atividade econmica organizada para mercados; b) tm como objeto atividade mercantil; c) tm como objeto a prestao de servios em estabelecimentos especiais; d) exercem atividade de intermediao na circulao de servios; e) foram organizadas para atividades econmicas. ESAF (AUDITOR DA PREFEITURA DE FORTALEZA/2003) Incorporao de uma sociedade por outra operao: a) de liquidao da sociedade incorporada; b) destinada a aumentar o patrimnio lquido da incorporadora; c) de reordenao patrimonial; d) de combinao do corpo de scios das envolvidas; e) de transformao tipolgica em qualquer circunstncia. ESAF (PROCURADOR DO DISTRITO FEDERAL/2004) Numa sociedade limitada: a) apenas scios podem ser administradores; b) a responsabilidade dos scios limitada ao valor de suas quotas, no havendo solidariedade. c) o conselho fiscal obrigatrio. d) o capital social dividido em aes. e) mesmo aps a integralizao de todo o capital social, o patrimnio dos scios pode ser responsabilizado por obrigaes da sociedade, no caso da desconsiderao da personalidade jurdica. ESAF (PROCURADOR DO DISTRITO FEDERAL/2004) Uma sociedade annima aberta denominada Banco de Taguatinga S/A, com aes dotadas de alta liquidez e disperso no mercado, convocou uma assemblia geral para deliberar sobre realizao de uma fuso com outro banco. Nessa situao: a) trata-se de assemblia geral ordinria; b) caso seja realizada a fuso, ambos os bancos deixaro de existir; c) a deciso final ser do conselho de administrao, que apenas houve a assemblia geral; d) os titulares de aes sem direito a voto no podem sequer comparecer assemblia; e) no ser necessria assemblia no outro banco.

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UnB/CESPE (JUIZ FEDERAL SUBSTITUTO DA 5a REGIO/2004) Quanto ao direito de empresa de que cuida o Cdigo Civil, julgue os seguintes itens. a) ( ) Os bens utilizados na atividade desenvolvida por microempresa e que a guarnecem so impenhorveis. b) ( ) Se Francisco e Maria casaram-se sob regime de separao obrigatria de bens, jamais podero contratar sociedade. c) ( ) Fernando no pode contratar sociedade com terceiros, se for casado sob o regime de comunho universal de bens. d) ( ) Considera-se nula determinada clusula contratual que exclua scio de participar dos lucros e das perdas da sociedade. UnB/CESPE (JUIZ FEDERAL SUBSTITUTO DA 5 a REGIO/2004) No que concerne s espcies societrias, julgue os itens a seguir. a) ( ) Nas sociedades em nome coletivo, os scios, pessoas fsicas ou jurdicas, respondem, solidariamente e ilimitadamente, pelas obrigaes sociais. b) ( ) As sociedades em comum no possuem personalidade jurdica. UnB/CESPE (JUIZ FEDERAL SUBSTITUTO DA 5a REGIO/2005) Acerca da empresa e da teoria geral do Direito Societrio, julgue os itens seguintes. a) ( ) Em conformidade com a teoria dos perfis da empresa, pelo perfil objetivo, a empresa se confunde com a prpria atividade empresarial. b) ( ) Considere a seguinte situao hipottica. Antnia, artes, ante o aumento na demanda por seus produtos e diante da pretenso de aumentar sua produo, decidiu constituir sociedade em conta de participao com Manoel, para que este financiasse sua atividade empresarial. Ficou acordado que os dois dividiriam o lucro das vendas. Nessa situao, a inscrio em registro competente do ato constitutivo da sociedade entre os dois, que pode ser escrito ou verbal, no confere personalidade jurdica referida sociedade. c) ( ) Considere a seguinte situao hipottica. Um grupo de pessoas resolveu constituir sociedade cooperativa cujo objeto consistia na prestao de servios de processamento de dados. Nessa situao, o ato constitutivo da referida sociedade deve conter clusulas que indiquem, necessariamente, o capital social, que deve ser fixo e expresso em moeda corrente, bem como a participao de cada scio nos lucros e nas perdas. d) ( ) Considere que o Poder Executivo Federal defira, mediante decreto, requerimento feito por sociedade dependente de autorizao. Nessa situao, o referido decreto deve ser publicado na imprensa oficial da Unio, no prazo de trinta dias contados da data de sua expedio. UnB/CESPE (JUIZ FEDERAL SUBSTITUTO DA 5 a REGIO/2005) Quanto ao Direito Comercial moderno, julgue os itens que se seguem. a) ( ) Nas sociedades annimas, a assemblia geral instalada, em segunda convocao, com qualquer nmero de acionistas com direito a voto. b) ( ) Considere a seguinte situao hipottica. No acervo patrimonial de determinada pessoa jurdica, h dois imveis. O primeiro sede da sociedade empresria, enquanto o segundo, localizado em outra unidade da Federao, encontra-se alugado. Os valores recebidos, a ttulo de aluguis desse segundo imvel, so aplicados no ativo patrimonial da referida sociedade empresria. Nessa situao, o imvel alugado no faz parte do estabelecimento empresarial da mencionada pessoa jurdica.

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Captulo

Direito Cambirio

1.

Disposies Preliminares

Considerada uma disciplina independente em relao s demais estudadas no Direito Comercial, o Direito Cambirio abrange os ttulos de crdito com suas peculiaridades, geralmente dispostas em diplomas legais especficos, encontrados como legislao complementar ao Cdigo Comercial. Enquanto o Cdigo Civil de 2002 provocou grandes alteraes na parte do Direito relativa aos comerciantes e s sociedades comerciais, praticamente no mexeu nessa matria, apesar de o Ttulo VIII (a partir do art. 887) da moderna Lei Civil tratar a respeito do tema. E no foi por falta de iniciativa do legislador, que, em alguns momentos, a exemplo dos arts. 890, 897 e 914, tentou introduzir mudanas substanciais, tais como a impossibilidade de haver clusula proibitiva de endosso (no ordem), a vedao ao aval parcial, ou a desonerao tcita do endossante da qualidade de obrigado indireto pelo pagamento do crdito (salvo clusula em contrrio). Acontece que, embora essas novidades constem do Novo Cdigo, no podem ser aproveitadas indistintamente para todo o Direito Cambirio, porque o art. 903 da mesma Lei Civil assevera: Salvo disposio diversa em lei especial, regem-se os ttulos de crdito pelo disposto neste Cdigo. Como bem escreveram os autores da obra Novo Cdigo Civil Comentado, sob a coordenao do Deputado Ricardo Fiza, as regras de Direito Cambial, contidas no Cdigo Civil de 2002, so normas de carter geral, permitindo-se ao legislador ordinrio dispor diferentemente das leis especiais que regulam cada tipo de ttulo de crdito. justamente o que ocorre, sobretudo com a letra de cmbio, a nota promissria, o cheque e a duplicata. Para esses ttulos, existem normas regulamentadoras especficas que traam linhas diversas das contidas naqueles artigos supramencionados, tornando incuas as disposies do Cdigo Civil, pelo menos no que forem contrrias. O mesmo raciocnio pode ser repetido para os demais

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ttulos, igualmente possuidores de normatizao prpria. A diferena que esses outros so regidos por normas que no trazem a riqueza de detalhes dos primeiros, o que permite a introduo de certas particularidades postas no Cdigo. 2. Conceito de Ttulos de Crdito

Fbio Ulhoa Coelho ensina que: Os ttulos de crdito so documentos representativos de obrigaes pecunirias. No se confundem com a prpria obrigao, mas se distinguem dela na exata medida em que a representam.2 Podemos tambm aclam-los como documentos necessrios ao exerccio do direito literal e autnomo neles mencionado. 3. Atributos dos Ttulos de Crdito

So direitos reconhecidos aos seus titulares, de contedo operacional, que iro beneficiar os credores das obrigaes. So eles: NEGOCIABILIDADE a possibilidade que tem o credor de negociar seu direito antes mesmo do vencimento da obrigao, a fim de captar recursos de seu interesse. Decorre da caracterstica da circulao prpria circulao, dos ttulos de crdito; EXECUTIVIDADE permite ao seu titular buscar a execuo imediata da obrigao, independentemente de um processo de conhecimento 3 conhecimento. O meio prprio para tanto a execuo que pode ser direta (contra o execuo, prprio devedor) ou indireta (contra os coobrigados). Esse atributo conseqncia do fato de o ttulo de crdito ter fora de uma sentena judicial transitada em julgado. Segundo Nelson Godoy, como o ttulo de crdito tem fora executiva, faz-se a sua imediata cobrana com a penhora dos bens do devedor, se este no pagar a dvida dentro de vinte e quatro horas. Desse modo, a cobrana judicial mais eficaz e clere. 4. Caractersticas dos Ttulos de Crdito

Por alguns autores denominadas princpios do Direito Cambirio so Cambirio, indispensveis legitimidade da obrigao. Vejamos:
2 3

Manual de Direito Comercial. 12. ed. So Paulo: Saraiva, 2000, p. 213. Aquele que obedece ao tradicional rito processual na Justia.

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LITERALIDADE vale o que estiver escrito no ttulo. Assim, por exemplo, o devedor de uma nota promissria obriga-se a respeitar as condies inseridas no documento, como prazo de vencimento, valor etc., pois, ao emiti-la, havia concordado com seus termos. De outra sorte, clusula expressa em papel apartado no ser considerada, excetuando-se a folha alongue, de alongue anexada aos ttulos para complementao do espao para endossos; CARTULARIDADE para o exerccio do direito de crdito, necessria a CARTULARIDADE apresentao do documento, tambm chamado de crtula (exceo para o protesto de duplicata, que pode ser feito sem apresentao do documento). Assim, cpia de um cheque, por exemplo, no ser eficaz para promover omover-se execuo; promover-se a execuo AUTONOMIA cada obrigao constante em um ttulo de crdito autnoma em relao s outras. No dizer de Vivante: (...) o possuidor de boa-f exercita um direito prprio, que no pode ser restringido ou destrudo em virtude das relaes existentes entre os anteriores possuidores do ttulo e o devedor. Nesse contexto, a nulidade de uma obrigao no invalida as demais. Exemplo: se o direito de crdito relativo a um cheque for transmitido atravs de sucessivos endossos, o fato de haver vcio em uma das assinaturas dos endossantes no ter influncia sobre as restantes. Alguns autores costumam subdividir essa ltima caracterstica em dois subprincpios: abstrao, I o da abstrao incomum totalidade dos ttulos de crdito. Refere-se possibilidade de alguns ttulos, a exemplo da letra de cmbio ou da promissria, nota promissria poderem ser emitidos sem haver necessariamente uma causa que lhes d origem. Outros, como a duplicata no se prendem a duplicata, tal singularidade. Estes somente so gerados a partir de uma operao de compra e venda mercantil. Por isso, so intitulados ttulos causais no causais, por existir qualquer vinculao entre eles e a situao que os motivou, mas por dependerem da ocorrncia de um fato para sua emisso; pessoais. II o da inoponibilidade das excees pessoais Significa dizer que aquele que for regularmente demandado por um terceiro de boa-f, pela obrigao resultante de um ttulo, no pode alegar uma situao pessoal com outrem, a fim de furtar-se ao seu cumprimento. Exemplo: Carlos adquire um computador de Manuel, pagando-o atravs do cheque

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no 000001, no valor de R$2.000,00. Chegando em casa, descobre que o equipamento no possui a capacidade de memria que aparentava, maculado estava por um vcio redibitrio.4 Por outro lado, Manuel j havia endossado o cheque em favor de Regina. Carlos no poder oporse ao pagamento do cheque, alegando defeito da coisa comprada a Manuel. Regina no tem nada a ver com aquela transao. Competir a Carlos, to-somente, pleitear em juzo perdas e danos contra Manuel, nunca uma exceo pessoal contra Regina, a menos que se tratasse de falha formal no prprio documento, a exemplo da ausncia do nome no cheque ou de adulterao visvel no valor etc. Entretanto, admite-se a defesa do devedor, quando o ttulo encontra-se ainda em poder do primeiro titular do crdito. Desta forma, no mesmo exemplo, se Manuel ainda fosse seu proprietrio, Carlos poderia defender-se da cobrana. 5. Modo de Circulao

a forma como os ttulos de crdito transitam entre seus titulares. H dois modos de circulao, a saber: AO PORTADOR o ttulo que no indica o nome do beneficirio pelo PORT crdito. A circulao se processa mediante a apresentao do documento. Seu portador tem direito prestao nele indicada, mediante a simples apresentao ao devedor. A Lei Federal no 8.021/1990 proibiu a circulao de ttulos ao portador. Essa norma vem sendo respeitada at hoje. Contudo, merece ateno o art. 907 do Cdigo, que reputa nulo o ttulo ao portador emitido sem autorizao de lei especial. Da exegese podemos inferir que permanece a vedao circulao desses ttulos, ao menos enquanto no houver lei especfica para esse fim; NOMINATIVOS so aqueles que identificam o credor, pois so emitidos NOMINATIVOS a favor de pessoa certa e determinada, cujo nome deve constar da crtula. Subdividem-se em: a) ordem so ttulos nominativos que podem ser transferidos via endosso. endosso Essa disposio pode ser tcita; b) no ordem com essa clusula, veda-se a possibilidade de transmisso atravs de endosso. Neste caso, a tradio possvel apenas por meio de uma cesso civil de crdito (conceito no item a seguir).
4

Defeito oculto da coisa, incapaz de ser percebido no momento da aquisio.

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6.

Endosso, Aceite, Aval, Protesto

ENDOSSO ato pelo qual se transfere a propriedade do ttulo de crdito. Lavra-se com a assinatura do titular no prprio ttulo, no podendo ser processado em documento separado. Aquele que transfere o ttulo chama-se endossante ou endossador enquanto endossador, que endossatrio quem o recebe. Produz dois efeitos: o primeiro a mudana de titularidade do direito expresso no ttulo, que passa propriedade do endossatrio; o segundo a vinculao ao pagamento daquele que transferiu o crdito, na qualidade de obrigado indireto. Significa dizer que o endossante assume obrigao solidria pelo pagamento do crdito, tanto que, se pag-lo, tem poder regressivo pelo seu reembolso. Esse poder, contudo, s pode ser exercido contra quem se posicione em lugar anterior da cadeia de endosso Em outras palavras, nunca um endossante endosso. poder usar o poder regressivo contra coobrigado que entrou posteriormente a ele naquela relao. O endosso s pode ser total sendo nulo o endosso parcial. Qualquer condio posta pelo endossante considera-se no-escrita. H cinco tipos de endossos, a saber: a) endosso em branco quando no se identifica o nome do endossatrio ou favorecido. forma de endosso prprio prprio; endosso em preto quando se indica o nome do endossatrio. forma b) prprio; de endosso prprio c) endosso-mandato quando no se transfere ao endossatrio o direito de dispor do crdito, mas o de promover a sua cobrana, na qualidade de mandatrio ou procurador, dando quitao do ttulo. Utiliza-se a clusula cobrana. imprprio; por procurao ou para cobrana forma de endosso imprprio d) endosso-cauo tambm chamado de endosso pignoratcio utilizado pignoratcio, para dar o ttulo como garantia de uma obrigao, no transferindo sua propriedade. Utiliza-se a expresso vlido em garantia ou vlido em penhora. imprprio; penhora forma de endosso imprprio e) endosso pstumo tambm conhecido como endosso tardio Ocorre aps tardio. o vencimento do ttulo. Produz idnticos efeitos queles efetuados antes do vencimento. Entretanto, se realizado aps o protesto, ou depois do prazo limite para tal, seus efeitos sero os de uma cesso ordinria de crdito. importante destacar que o endosso a forma usual de um titular de direito creditcio, representado por um ttulo de crdito, transferir seu bem, obedecendo s normas do Direito Cambirio. Contudo, se assim no o desejar ou estiver impedido de faz-lo (ttulo com a clusula no ordem a sada a cesso civil de crdito ordem), crdito, que instituto do Direito Civil igualmente eficaz para aquele objetivo, mas com diferenas, conforme explicitadas no quadro abaixo:

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ACEITE ato pelo qual o sacado reconhece a dvida. Processa-se com a simples assinatura do devedor no anverso (frente) do ttulo. Pode ser total ou parcial. AVAL garantia unilateral e pessoal de pagamento do ttulo, assumida por terceiro, que se incorpora a ele como mais um devedor. Pode ser pelo valor total avalista, ou, apenas, parcial. Quem presta o aval chama-se avalista enquanto que avalizado o beneficirio. No se confunde com a fiana pois o aval instituto prprio fiana, do Direito Cambirio, sendo autnomo e independente em relao s outras obrigaes incidentes sobre o ttulo, enquanto a fiana uma garantia acessria, ligada obrigao principal, servindo para garantir contratos. Na fiana preciso fiana, formalizar a obrigao por escrito, ao passo que o aval materializa-se to-somente com a aposio da assinatura do avalista no ttulo. Com relao fiana e ao aval, foroso reconhecer a exegese introduzida pelo art. 1.647, III, do Cdigo Civil de 2002, que imps a necessria autorizao do outro cnjuge para o ato, salvo se o regime for o de separao absoluta de bens. A assertiva vem atualizar edio anterior, que se guiava pela antiga legislao. PROTESTO ato pelo qual se prova o no-cumprimento da ordem ou promessa de pagamento contida no ttulo. Em regra, tem causa na falta de pagamento. Todavia, possibilita-se o protesto pela recusa do aceite, em se tratando de letra de cmbio ou de duplicata, ou simplesmente ausncia de devoluo do ttulo remetido ao sacado para aceite, no caso de duplicata. requisito para cobrar-se um ttulo dos obrigados indiretos, sendo dispensvel quando o demandado for o principal devedor. possvel dispensar-se o protesto at mesmo para cobrana dos obrigados indiretos, desde que presente a expresso sem protesto ou sem despesa prevista no art. 46 do Decreto no 57.663/66. protesto, despesa,

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7. 7.1.

Letra de Cmbio Conceito

Conceitua-se a letra de cmbio como uma ordem de pagamento, vista ou a tomador. prazo, que o sacador d ao sacado em benefcio do tomador Do conceito, pode-se observar a presena de trs pessoas. Para entender a posio de cada uma, vejamos o seguinte exemplo: A deve R$100,00 a C; por sua vez, A credor de B, pela mesma quantia; assim, a fim liquidar sua dvida, A (sacador) saca uma letra em favor de C (tomador), que dever apresentar a obrigao. B (sacado) para que este pague a obrigao A par da formulao usual, o art. 3o da Lei Uniforme permite que uma pessoa ocupe simultaneamente mais de uma das trs posies jurdicas. Assim, A pode emitir a letra em seu prprio favor, constituindo-se em sacador e tomador ao mesmo tempo; da mesma forma, o emitente tambm pode ser o sacado da letra, hiptese que se assemelha a uma nota promissria. 7.2. Legislao Aplicvel

Esta espcie de ttulo de crdito regulada pelo Decreto no 57.663, de 24 de janeiro de 1966, que introduziu no ordenamento jurdico brasileiro as normas estabelecidas na Conveno Internacional de Genebra, com a Lei Uniforme de Genebra (LU), em matria de letras de cmbio e notas promissrias, subsidiado pelo Decreto no 2.044/08. 7.3. Figuras Intervenientes

O vnculo jurdico constitudo a partir da emisso de uma letra de cmbio pode contar com a participao de muitas pessoas, pois, como vimos, o ttulo passvel de um nmero ilimitado de endossos. Cada operao como essa ir trazer novos integrantes cadeia, que iro interagir na relao criada. Entretanto, ao nascer, conta com os seguintes sujeitos: sacador quem emite; sacado aquele contra o qual a letra foi emitida (aceitando, ser o principal devedor); tomador tambm chamado de beneficirio, ser o credor do ttulo. O aceitante e seu avalista so os obrigados diretos da letra de cmbio, enquanto que o sacador, os endossantes e seus avalistas so coobrigados ou obrigados indiretos.

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Desta forma, no nosso exemplo do item 7.1, B ser o obrigado direto pelo pagamento da letra, desde que tenha aceitado o ttulo, enquanto que A ser obrigado indireto ou coobrigado. Na hiptese de C endossar seu ttulo a D, que, por sua vez, endossa-o a E, e assim sucessivamente, cada uma dessas pessoas ir constituir-se em obrigado indireto para com o credor do ttulo. O terceiro que entrar na relao, avalizando obrigao do endossante D, por exemplo, tambm assumir o papel de coobrigado pela satisfao do crdito. 7.4. Requisitos de Validade

So requisitos de validade da letra (art. 1o da Lei Uniforme de Genebra): a palavra letra de cmbio; a quantia a ser paga; nome do sacado; nome do tomador (beneficirio); data e lugar de onde a letra sacada; assinatura do sacador; poca do pagamento; lugar do pagamento. A supresso das datas do vencimento e de emisso, alm dos lugares de pagamento ou de emisso, no invalida a letra, que ser considerada pagvel vista, no lugar colocado ao lado do nome do sacado (art. 2o). Por fora do art. 3o do Decreto no 2.044/08, conjugado com a Smula no 387 do STF 5 alguns dos requisitos de validade de uma letra devem estar completos, no no , momento do saque, mas por ocasio da cobrana e do protesto do ttulo. Outros, como quantia a ser paga, nome do sacado, nome e assinatura do sacador e o termo letra de cmbio, so indispensveis e devem acompanhar o documento desde a sua origem. 7.5. Endosso

Em regra, toda letra passvel de endosso, salvo se contiver expressamente a clusula no ordem. Neste caso, s transmissvel pela forma e com efeitos de uma cesso civil de crditos (art. 11 da LU).

Smula no 387 do STF: A cambial emitida ou aceita com omisses, ou em branco, pode ser completada pelo credor de boa-f antes da cobrana ou do protesto.

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Assim, ainda aproveitando nosso exemplo do item 7.1, se A, ao emitir o ttulo, inseriu a clusula no ordem C, como detentor do direito literal escrito no ordem, ttulo de crdito, no poder endoss-lo a outrem. Para transmisso de seu crdito, a nica sada uma cesso civil de crdito. O endossante garantidor tanto da aceitao como do pagamento da letra, salvo se inserir clusula isentando-se dessa responsabilidade (art. 15, primeira parte, da LU). A esta condio d-se o nome de endosso sem garantia Assim, no mesmo exemplo, garantia. se C resolver endossar o ttulo a favor de D, que endossa em favor de E, na hiptese de D colocar a clusula sem garantia ir eximir-se da responsabilidade garantia, pelo pagamento do ttulo, na qualidade de coobrigado. Tambm se furta obrigao de garantidor da obrigao o endossante de endosso efetuado posteriormente ao protesto por falta de pagamento, ou feito aps expirado o prazo para fazer-se o protesto (art. 20). No h limites para o nmero de endossos de um ttulo, podendo acontecer quantas vezes desejem seus titulares. Insuficiente o espao do ttulo, permite-se anexar uma folha de alongue alongue. A letra comporta outras duas formas de endosso. So elas: endosso-mandato no transfere a titularidade do crdito; apenas legitima um procurador para receb-lo (art. 18 da LU); endosso-cauo quando seu titular onera a letra com penhor, em favor de um credor, como garantia da satisfao de uma dvida. Uma vez paga, retorna posse do endossante. Nesta situao, o endossatrio no pode endossar o ttulo, salvo para um endosso-mandato (art. 19 da LU). 7.6. Aceite

O aceite no ato obrigatrio na letra de cmbio, pois, ainda que o sacado seja reconhecidamente devedor da obrigao, no estar ele compelido a aceit-la. Sua recusa, mesmo que parcial, provoca o vencimento antecipado do ttulo. Por isso, diz-se que o aceite deve ser sempre INCONDICIONADO, ou seja, livre de qualquer modificao pelo sacado. Aceitar parcialmente traz conseqncia similar recusa total. A principal o vencimento antecipado do ttulo, mas to-somente para o sacador. Melhor explicando, o aceitante fica obrigado, nos termos de seu aceite (art. 26 da LU). Por exemplo, se a ordem que lhe foi endereada tem valor de R$500,00, mas o sacado s aceita R$250,00, opera-se o vencimento antecipado em relao ao sacador, que poder ser exigido de imediato, nos R$500,00, por parte do beneficirio da letra. Porm, apenas

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por ocasio do vencimento, o sacado poder ser cobrado regressivamente pelo sacador que pagar a obrigao, claro, na parte que aquele aceitou. Temos duas formas de aceite parcial ou condicional: a) limitativo ocorre quando o sacado concorda em aceitar apenas parte do valor constante da crtula; b) modificativo quando o sacado altera qualquer outra condio presente na letra, a exemplo do local de pagamento. Possvel o ACEITE POR INTERVENO (arts. 56 e 57 da LU), que o ato praticado por terceiro, estranho ou mesmo j coobrigado na relao, que intervm para aceitar o ttulo. Contudo, diferentemente do pagamento por interveno, necessria a anuncia do portador da letra. Deve, ainda, haver a indicao daquele em honra de quem foi feita a interveno, que normalmente o sacado. Entretanto, caso no haja a indicao, toma-se o sacador por beneficirio. O emitente pode, atravs da clusula no-aceitvel proibir a apresentao do no-aceitvel, ttulo para aceite, tentando evitar seu vencimento antecipado, desde que no se trate de ttulo pagvel em domiclio de terceiro, diferente do domiclio do sacado (art. 22 da LU). Nesta hiptese, no significa que o ttulo no v ser apresentado ao sacado; na verdade, a apresentao dar-se- no vencimento, e diretamente para pagamento. 7.7. Aval

Aval a garantia de pagamento do ttulo, total ou parcial prestada por algum parcial cial, que se incorpora relao jurdica criada. Exprime-se pela simples assinatura do dador no anverso (frente) da letra. Se for colocada no verso, deve conter expresso do tipo bom para aval com a indicao do favorecido. Na sua omisso, considera-se aval, avalizado o sacador da letra (art. 31 da LU). Avalista o garantidor, enquanto o avalizado o devedor em favor do qual foi dada a garantia (art. 30 da LU). O avalista responsabiliza-se da mesma forma que o avalizado , contudo, avalizado. autnoma sua obrigao em relao daquele. Isto significa que, mesmo se for considerada nula a obrigao do avalizado subsiste a do avalista, salvo se a nulidade avalizado, resultar de vcio de forma, que aquele que macula a prpria caracterizao do documento como ttulo de crdito (art. 32 da LU). Devemos, no entanto, estar atentos ao teor desse dispositivo. que duas caractersticas permeiam a obrigao do avalista; a primeira a AUTONOMIA em relao do avalizado. Por ela, a obrigao do avalista no se contamina com qualquer causa presente na do avalizado. Por exemplo, se for detectado que a assinatura do avalizado posta no ttulo falsa, ou se o avalizado civilmente incapaz, a descoberta no atinge a obrigao do avalista, que se

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mantm nas mesmas condies originais. Igualmente podemos afirmar que, se o avalizado, em concesso de recuperao judicial, conseguir a remisso parcial de dvida quirografria (letra de cmbio com valor de R$100,00, que reduzida para R$50,00), o credor, embora tendo perdido 50% de seu crdito para o devedor, no estar obstado de executar o avalista pela totalidade da obrigao. De outra sorte, a caracterstica da EQUIVALNCIA, que se coaduna com a exegese do art. 26, significa a posio em que o avalista coloca-se numa cadeia de obrigao cambial. Quer dizer que ele estar imediatamente aps o avalizado, para fins da anterioridade-posterioridade. A doutrina, cita Fran Martins, distinguiu duas espcies de avais: o SIMULTNEO e o SUCESSIVO. O primeiro ocorre quando duas ou mais pessoas avalizam a mesma obrigao. Por exemplo, se B1 e B2 resolvem prestar aval prestao do aceitante B. Na hiptese de B1 quitar integralmente o dbito, ter ao regressiva contra seu avalizado (B), pelo valor total que foi pago. Porm, contra o outro avalista, somente poder reaver a metade do que pagou. Neste ltimo caso, pe-se em prtica a regra da solidariedade passiva, prevista no art. 283 do CC/2002. J o aval sucessivo aquele que se materializa quando um avalista tem garantida sua obrigao por outro avalista ( o aval do aval). Desta forma, se B1, avalista de B, apresentar B1.1 como avalista seu, estaremos diante de um aval sucessivo. Neste caso, se B1 pagar a totalidade da dvida, s poder acionar regressivamente o devedor principal (B), nunca avalista seu (B1.1), pois no haver solidariedade entre eles. De outra forma, se B1.1 pagar, poder cobrar a integralidade de seu avalizado (B1) e, claro, do devedor principal (B). 7.8. Vencimento

O vencimento da letra obedece exegese do art. 33 da LU, seno vejamos: vista quando pagvel na apresentao, que deve ser em um ano aps a emisso, quando no reduzido ou ampliado, por vontade do prprio sacador (art. 34 da LU); a um certo termo de vista o vencimento conta-se a partir do aceite. No havendo aceite, considera-se a data do protesto (art. 35 da LU); a um certo termo de data o vencimento ser a tantos dias da data de emisso ou saque (art. 36 da LU); num dia fixado o vencimento vem definido na prpria letra (art. 37 da LU).

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7.9.

Pagamento

Sabemos que, numa relao cambiria, muitas pessoas podero assumir obrigao pelo pagamento do ttulo, seja na condio de obrigado direto (sacado aceitante da letra ou emitente de nota promissria) ou, mesmo, como obrigado indireto (endossantes e avalistas). O pagamento da cambiria provoca a extino de todas, algumas ou uma das obrigaes contradas por cada um daqueles agentes. Melhor explicando, se o devedor principal pagar o ttulo, estaro quitados todos os demais co-devedores; de outra forma, sendo o pagamento efetuado por um co-devedor, desoneram-se os demais situados na relao posteriormente ao que pagou, permitindo-se a esse intentar ao regressiva contra os anteriores a ele. Contudo, caso o pagamento seja realizado pelo co-devedor que venha por ltimo na relao cambiria, a liberao ter efeito apenas sobre esse, j que os demais permanecem passveis de uma cobrana em regresso. Em resumo, a regra a da desonerao dos obrigados posteriores, tanto que o devedor principal que paga livra todos os demais, pois ele que se obriga em primeiro lugar. A fim de simplificar o entendimento, Fbio Ulhoa Coelho organizou relao de responsabilidade a qual denominou cadeia anterior-posterior. Desta forma, se tivermos uma letra emitida por A, sacada contra B, em favor de C, que posteriormente endossou-a a D, que endossou a E, e mais, na hiptese de obrigarem-se os avalistas F G, H e I, em favor de B, A, C e D, respectivamente, a cadeia anterior-posterior , estar correta assim: B-F-A-G-C-H-D-I. Portanto, E, que o detentor e credor da letra, deve, no vencimento, procurar B, que seu devedor principal. Caso no consiga receb-la de B, poder dirigir-se a qualquer um dos coobrigados, no sem antes providenciar a certido de protesto (exceto se presente a clusula sem despesas ou sem protesto). Na hiptese de conseguir receb-la de H, estaro desonerados D e I, ficando H com direito ao regressiva contra C, G, A, F e B. Se a regressiva de H for contra A, que paga, este poder propor nova ao contra B e F pois G e C no mais podero ser cobrados. , Importante destacar a obrigatoriedade de o credor dirigir-se ao devedor principal em primeiro lugar, sob pena de perder o direito contra os co-devedores. A Lei Uniforme, em seus arts. 59 a 63, permite ainda o PAGAMENTO POR INTERVENO. forma de liquidao do ttulo por um terceiro que no participe da relao jurdica. Seu efeito o de desonerar os endossantes e avalistas posteriores ao signatrio por honra de quem foi feito o pagamento, ficando o terceiro interveniente sub-rogado nos direitos emergentes da letra, ou nota promissria, contra aquele por honra de quem pagou, assim como contra os que so obrigados para este beneficirio. Caso o portador recuse o pagamento por interveno, perde o direito contra aqueles que teriam sido beneficiados.

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7.10. Ao de Cobrana providncia judicial cabvel na hiptese de o titular da letra no ver satisfeito seu crdito literal nela constante. Apesar do ttulo, trata-se de uma execuo, ou de um processo de execuo, conforme a nomenclatura constante do Cdigo de Processo Civil, atravs do qual o credor pode promover a cobrana judicial da cambial sem que seja necessrio regular processo de conhecimento. No impetrada nos prazos abaixo, acontece a prescrio do direito (art. 70 da LU): trs anos todas contra o aceitante (sacado) e seus avalistas, contados vencimento; do vencimento um ano do portador contra o sacador (emitente) ou endossantes e seus avalistas, contados do protesto ou do vencimento (tratando-se de letra que contenha clusula sem despesas); seis meses dos endossantes uns contra os outros, ou contra o sacador endossantes, e seus avalistas, a contar do dia em que o endossante pagou a letra letra. Probe-se o poder regressivo daquele que pagou contra coobrigados posteriormente posicionados na cadeia de endosso. Ex.: existindo uma cadeia de endosso composta pelas pessoas B, C, D, E, F e G, na hiptese de G, credor da letra, conseguir sald-la com o endossante E, este no dirigir-se regr egressivamente F, poder dirigir-se regressivamente a F, mas apenas queles que o cambial. antecederam na relao cambial Prescrita a ao cambial, prev-se a ao contra enriquecimento ilcito do sacador ou aceitante, por fora do art. 48 do Decreto no 2.044/08. Para tanto, faz-se necessrio um regular processo de conhecimento (ao ordinria), muito mais demorado que a ao cambial. 7.11. Protesto J estudamos que o protesto cambial da letra de cmbio ato extrajudicial fundamentado tanto na falta de pagamento como na recusa de aceite pelo sacado. No primeiro caso, o prazo para sua execuo de dois dias aps o vencimento, enquanto que, se a hiptese for a negao do aceite, o portador ter at o fim do prazo de apresentao para procurar o cartrio. No tirado o protesto pelo portador, perde este o direito creditcio contra os coobrigados da letra, quais sejam: sacador, endossantes e respectivos avalistas (art. 53 da LU). Mantm-se, pois, o crdito contra os obrigados diretos (aceitante e seu avalista). Contudo, o art. 46 da Lei Uniforme prev a possibilidade de dispensa do protesto, inclusive contra os prprios obrigados indiretos, desde que presente a clusula sem despesas, despesas inserida pelo sacador da letra. Se posta por um dos endossantes, ou avalistas destes, sua eficcia atingir to-somente aquele que a introduziu.

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7.12. Ressaque Ressacar sacar outra vez. Tem previso no art. 37 do Decreto no 2.044/08, atravs do qual se permite ao portador de uma letra que a tenha pago, devidamente protestada e no prescrita, proceder emisso de um novo ttulo, com o objetivo de substituir a ao regressiva contra os demais co-responsveis. Pode-se afirmar que, se algum obrigado indireto pagar a letra, ele poder demandar os demais de duas formas (respeitando-se a regra da anterioridade): 1) por meio de ao regressiva; 2) emitindo uma nova letra, que ser a cpia fiel da primitiva, junto da qual deve seguir. O ressaque deve possuir idntica natureza do saque primitivo, com os mesmos requisitos essenciais, tanto que se dispensa at novo aceite do sacado, considerando-se a aposio no ttulo original como suficiente. 8. 8.1. Nota Promissria Conceito

Enquanto a letra de cmbio expressa uma ordem de pagamento dada pelo sacador ao sacado do ttulo, a nota promissria exprime uma promessa feita pelo prprio devedor, ou emitente do documento, de pagar certa importncia em dinheiro a uma outra pessoa, designada beneficirio beneficirio. Por ser emitida pela mesma parte que se obriga ao seu pagamento, a nota promissria dispensa a participao de um aceitante da dvida, o que significa que, uma vez emitida, passa a ser considerada ttulo certo, podendo ser cobrada diretamente do sacador que a gerou. 8.2. Legislao Aplicvel

Nota promissria uma espcie de ttulo de crdito regulado pelas mesmas normas disciplinadoras da letra de cmbio, ou seja, a Lei Uniforme de Genebra, introduzida na legislao brasileira pelo Decreto no 57.663/66, subsidiado pelo Decreto no 2.044/08. Veremos adiante que muitos dos dispositivos legais aplicados s letras so apropriados tambm s notas promissrias. Outros, especificamente a partir do art. 75 do Decreto no 57.663/66, destinam-se a regulamentar pontos singulares da NP.

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8.3.

Figuras Intervenientes

Na sua constituio, observa-se a participao de duas pessoas componentes da relao jurdica: emitente, sacador ou subscritor; beneficirio. O beneficirio conservar a posse e propriedade do ttulo, que lhe ser entregue aps a emisso por parte do sacador. Com essas prerrogativas, o titular do direito creditcio poder livremente negociar seu crdito, transferindo-o por meio de endosso a uma terceira pessoa interveniente na relao. Neste momento, teremos, no dois, mas trs sujeitos participando da relao jurdica formada pelo ttulo, pois o endossatrio assumir a titularidade sobre o crdito, enquanto o endossador aparecer como responsvel indireto pela obrigao. Muitas outras pessoas ainda podero fazer parte do vnculo jurdico criado, pois no h limite para o nmero de endossos. Outra forma de inserir terceiros relao jurdica atravs do aval. O avalista, portanto, ao prestar a garantia, torna-se coobrigado da obrigao constante na crtula. 8.4. Requisitos de Validade

Para ser considerada vlida, uma nota promissria deve conter alguns requisitos requisitos, seno vejamos (art. 75 da LU): a denominao nota promissria; promessa de pagar certa quantia; data do pagamento; lugar do pagamento; nome do beneficirio; data e lugar de emisso; assinatura do emitente. Salvo a data (se omitida, ser considerada vista) e o lugar de pagamento ou emisso, a ausncia de algum dos elementos discriminados provoca a desconsiderao do ttulo como nota promissria (art. 76 da LU). 8.5. Endosso, Aval, Vencimento, Pagamento, Ao de Cobrana, Protesto

So concernentes s notas promissrias as disposies relativas letra de cmbio, especificamente no que se refere a endosso aval vencimento pagamento, ao endosso, aval, vencimento, cobrana, ressaque. de cobrana protesto e ressaque

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Exceo deve ser feita ao vencimento a certo termo de vista no-aplicvel s vista, notas promissrias. A concluso doutrinria, defendida inclusive por Requio, reside no fato de a NP no admitir o aceite; logo, como o prazo para esse tipo de vencimento deve ser contado a partir daquele ato, inconcebvel seria recepcion-lo para as notas promissrias. Igualmente inadmissvel o protesto por falta de aceite. 8.6. Aceite

O aceite no se aplica nota promissria, por tratar-se de uma promessa de pagamento declarada pelo prprio agente emissor. Considera-se que, ao proceder criao do ttulo, o sacador j est aceitando o encargo dele decorrente, sendo despiciendo exigir-se nova declarao de sua parte a respeito do dbito. Nesse contexto, no h que se falar em vencimento antecipado por falta de aceite. Por ser seu devedor principal, o subscritor da nota promissria responsvel da mesma forma que o aceitante de uma letra de cmbio (art. 78 da LU). 9. 9.1. Cheque Conceito

o cheque uma ordem de pagamento vista, sacada por uma pessoa contra uma instituio financeira (a favor do sacado ou de terceiro).6 O cheque incide sobre fundos disponveis do sacador, em poder do sacado, que a prpria instituio financeira. 9.2. Legislao Aplicvel

O tema disciplinado pela Lei Federal no 7.357, de 2 de setembro de 1985, e, de forma subsidiria quela, pelo Decreto no 57.595, de 7 de janeiro de 1966, que nada mais do que a insero, no Direito brasileiro, da Lei Uniforme do Cheque, elaborada pela Conveno Internacional de Genebra, realizada em 1931. 9.3. Figuras Intervenientes

Participam da relao jurdica decorrente do cheque as seguintes pessoas: sacador o correntista emitente do cheque; sacado a instituio financeira contra a qual se saca o cheque; beneficirio o favorecido a quem deve ser pago o cheque (pode ser o prprio sacador).
6

MATIELO, Mrio Eduardo. Direito Comercial. 1. ed. So Paulo: Meta, 1994, p. 88.

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Obrigados diretos do cheque so o emitente e seu avalista se houver. Obrigados avalista, indiretos sero os endossantes e seus avalistas, assim como o sacado (banco). Este se responsabiliza apenas quando processar pagamento indevido, a exemplo de um cheque cruzado (aquele que deve ser depositado em conta) pago diretamente ao portador no-cliente, ou de um cheque pago erradamente pessoa estranha relao jurdica, no sendo o beneficirio do ttulo. O banco que paga cheque endossado obriga-se a verificar a regularidade, no a autenticidade das assinaturas dos endossantes. Responde, contudo, se pagar cheque falso, falsificado ou alterado, salvo dolo ou culpa do correntista, endossante ou beneficirio (no responsabilidade cambial, mas civil). Neste caso, pode a instituio financeira reaver o que pagou (art. 39 da LC). 9.4. Requisitos de Validade

O art. 2o da Lei do Cheque enumera os seguintes requisitos, sem os quais o documento no valer como cheque, salvo lugar de pagamento ou emisso e a data: a denominao cheque deve estar inserida no contexto do ttulo. determinada; ordem incondicional de pagar quantia determinada nome do banco sacado sacado; lugar de pagamento no constando lugar de pagamento, considera-se o lugar junto ao nome do sacado; se designados vrios lugares, considera-se o primeiro; se nenhum, ser o lugar de emisso; data e lugar de emisso no constando lugar de emisso, considera-se o local indicado ao lado do nome do emitente; assinatura do emitente ou seu mandatrio mandatrio. Alm desses, o cheque dever possuir fundos disponveis na instituio financeira. A ausncia de proviso, contudo, no prejudica a validade do ttulo como cheque. Esta a regra do art. 4o da Lei do Cheque. 9.5. Caractersticas Principais

Trata-se de ttulo de modelo vinculado determinado pelo Banco Central. Outra vinculado, forma de cheque, ainda que contenha todos os requisitos ditados no art. 2o da Lei do Cheque, no aceita como ttulo de crdito. O cheque uma ordem de pagamento vista. O art. 32 da Lei no 7.357/85 considera como no-escrita qualquer meno em contrrio. Significa dizer que, mesmo pr-datado o banco no se deve vincular data aposta para pagamento, pr-datado, mas ao tempo presente.

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O cheque no papel de curso forado o que dispe o art. 92 da Lei Federal forado. n 8.884/94. Equivale afirmar que ningum est compelido a receb-lo como se fora dinheiro. Exemplificando: o vendedor, em uma transao comercial, pode vendedor, comercial, recebimento ofertado comprador, contrapartida recusar o recebimento de cheque ofertado pelo comprador, como contrapartida operao. da operao De outra forma, uma vez recebido o cheque, a obrigao s se extingue com a sua compensao. A essa singularidade confere-se o nome de obrigao pr-solvendo pr-solvendo. Admite-se o pagamento parcial no se facultando ao portador recus-lo. parcial,
o

9.6.

Endosso

Permite-se o endosso prprio do cheque que, como j mencionado, pode ser branco. em preto ou em branco A assinatura do endossante juntamente com o nome do endossatrio, lanados no verso do ttulo, bastante para concretizar o ato. Quanto ao nmero possvel de endossos, necessrio fazer referncia Lei no 9.311/96, que instituiu a Contribuio Provisria Sobre Movimentao Financeira CPMF Esse . diploma legal limitou em apenas uma a quantidade de endosso permitida. nulo. O endosso parcial nulo Outrossim, se inserida qualquer condio para sua efetivao, considerar-se- aquela como no-escrita, posto que o endosso no se subordina a nenhuma circunstncia. O endosso prprio transmite todos os direitos do cheque. Em regra, o endossante garantidor do pagamento (coobrigado), salvo se, expressamente proibido endosso posterior, o mesmo vier a ocorrer revelia de tal vedao (art. 21 da LC). Nesse caso, a transferncia opera-se via cesso civil de crdito crdito. Endosso posterior ao protesto ou ao prazo de apresentao tambm produz efeitos de uma cesso civil de crdito crdito. O cheque, por ser uma ordem de pagamento vista, no admite o endosso-cauo endosso-cauo. Entretanto, permite o endosso-mandato pelo qual o portador pode exercer todos endosso-mandato, os direitos resultantes do cheque, mas s pode lanar no documento endossomandato (art. 26 da LC). Significa dizer que no se permite ao endossatrio, por esse tipo de endosso imprprio, transmitir a titularidade do crdito representado no papel. Isso lgico, j que o mesmo no detm a propriedade do direito. 9.7. Aceite

O cheque no admite aceite, considerando-se no-escrita qualquer declarao neste sentido (art. 6o da LC). Como conseqncia, o sacado (banco) no garante o pagamento do cheque.

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Realmente, no tem sentido cogitar o aceite de um cheque, quando o ttulo foi emitido pelo prprio devedor, que o principal responsvel pela sua solvncia. Em outras palavras, a sua assinatura aposta no momento da expedio do documento j representa seu consentimento em relao ao dbito. 9.8. Aval

Permite o aval prestado por terceiro, exceto o sacado (art. 29). Pode ser total ou parcial e exprime-se pela simples assinatura do avalista colocada no anverso do cheque (frente). O aval deve indicar a pessoa avalizada, seno se considera avalizado o emitente (art. 30). O avalista obriga-se da mesma maneira que o avalizado (art. 31). 9.9. Vencimento e Pagamento

Vimos que o cheque ordem de pagamento cujo vencimento sempre vista, no se submetendo, portanto, a qualquer adiamento daquele ato (cheque pr-datado). No entanto, seu beneficirio tem prazo de trinta dias, contados da emisso, para apresentao ao banco, se for cheque da praa, e de sessenta dias, sendo cheque emitido em outro lugar do pas ou at do exterior (art. 33 da LC). Aps essas datas, faculta-se ao banco o pagamento, desde que ainda no-prescrito (art. 35, pargrafo nico). 9.10. Ao de Cobrana No honrado o pagamento pelo seu principal devedor (emitente), prescreve em seis meses, contados da data de expirao do tempo para apresentao (trinta ou sessenta dias da emisso), o prazo para se promover a execuo (art. 59 da LC). A partir dessa data, o ttulo s pode ser cobrado via processo de conhecimento desprovido, conhecimento, portanto, do atributo da executividade. A ao pode ser impetrada contra o emitente e seus avalistas (obrigados diretos obrigados diretos), ou contra os endossantes e seus avalistas (coobrigados coobrigados). coobrigados Se o credor no apresentar o cheque ao banco no prazo legal (trinta ou sessenta dias), perder o direito ao de cobrana contra os coobrigados Claro que, se o coobrigados. banco aceitar a apresentao no lapso temporal que vai at seis meses do tempo de apresentao, permanece o direito contra os obrigados indiretos (art. 47 da LC). Com relao aos obrigados diretos a Smula no 600 do STF veio alterar o dispositivo diretos, supramencionado, dispensando a exigncia de apresentao ao banco, para fins de decadncia do direito de ao cambiria.

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ATENO! No confundir prazo para apresentao ao banco (30 ou 60 dias da emisso), com prazo prescricional da ao de cobrana (06 meses + 30 ou 60 dias = 210 ou 240 dias). Ao banco probe-se o pagamento do cheque, decorridos dela. 210 ou 240 dias, conforme o documento seja da praa ou fora dela

A lei prev ao de enriquecimento no prazo de dois anos, contados a partir da enriquecimento, prescrio para ao de cobrana, contra o emitente e outros obrigados, que se locupletaram injustamente com o no-pagamento do cheque (art. 61 da LC). O instrumento legal que vem sendo empregado para tanto a ao monitria. 9.11. Protesto O protesto do cheque s pode acontecer motivado pela ausncia de fundos disponveis para pagamento. exigvel para propositura de ao de cobrana contra os endossantes e seus avalistas, mas no o se o demandado for o emitente ou avalista seu. Permite-se inserir no ttulo a clusula sem protesto ou sem despesa para dispensar despesa, a necessidade do protesto contra os coobrigados. Essa condio, se posta pelo emitente, produz efeito em relao a todos os obrigados; se lanada por um endossante ou por avalista, o efeito atingir apenas aqueles (art. 50 da LC).
ATENO! Cheque sem fundos constitui tipo penal, previsto no art. 171 do Cdigo Penal. Para configurar-se, no entanto, faz-se necessria a conjuno dos seguintes fatores: dolo a inteno na finalidade do ato; o simples descontrole do saldo, no observado pelo correntista, no tipifica o crime; fraude caracteriza-se na forma deliberada do agente de fraudar o credor; se a vtima estava ciente de que no havia proviso de fundos, e ainda assim apresentou o cheque ao banco, no h o tipo penal (como exemplo negativo, o cheque pr-datado, apresentado antes do prazo pactuado fundos); entre as partes e devolvido por falta de fundos

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dano necessrio o dano patrimonial vtima, ou seja, a diminuio do seu patrimnio (como exemplo negativo, a devoluo, por insuficincia de fundos, de cheque utilizado no pagamento de uma nota promissria reduz credor edor, permanecer no reduz o patrimnio do credor, posto per manecer ele com mesmo promissria). direito creditcio advindo da nota promissria

9.12. Sustao A lei admite a sustao do cheque, que ato privativo do emitente. Pode ser efetuada de duas formas: revogao ou contra-ordem prevista no art. 35 da LC. S produz efeito aps o prazo de apresentao (trinta ou sessenta dias). Equivale a uma limitao de validade do ttulo ao prazo de apresentao ao banco, que, como vimos, ser de trinta ou de sessenta dias, dependendo do local de emisso; oposio prevista no art. 36 da LC. Produz efeito a partir da cientificao ao banco, que pode dar-se mesmo durante o tempo de apresentao. Em ambas as formas, no compete ao banco julgar a relevncia da razo invocada pelo emitente, apenas cumprir a determinao. No sustado, o emitente deve garantir o pagamento do cheque, considerando-se inexistente declarao pela qual se exima do cumprimento da obrigao. 9.13. Espcies Os cheques podem ser das seguintes espcies: cruzado atravessado por duas linhas paralelas, no pode ser sacado diretamente no caixa, mas depositado em conta. Se houver, no cruzamento, o nome de um banco, s a este poder ser apresentado; visado quando o banco, mediante visto aposto no prprio ttulo, debita de imediato a quantia na conta do sacador, garantindo o cumprimento da obrigao; viagem j contm a importncia que deve ser paga, assim como a assinatura do sacador; especial confere ao seu titular o direito de emiti-lo alm de sua proviso de fundos; bancrio tambm conhecido por administrativo emitido pelo prprio administrativo, banco contra seu caixa.

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10.

Duplicata

10.1. Conceito Requio conceitua duplicata como um ttulo formal, circulante por meio de endosso, constituindo um saque fundado sobre crdito proveniente de contrato de compra e venda mercantil ou de prestao de servios, assimilado aos ttulos cambirios por fora de lei.7 Trata-se, portanto, de um ttulo originado a partir de um contrato de compra e venda mercantil ou de prestao de servios. Da ser um ttulo causal posto que causal, depende, para sua existncia, de concretizar-se um prvio negcio mercantil. Entretanto, uma vez emitida, deixa de haver qualquer vinculao com a causa que lhe deu origem. A emisso da duplicata facultativa. Entretanto, se da operao houver inteno de emitir um ttulo de crdito, este dever obrigatoriamente ser uma duplicata (art. 2o da LD). A respeito da faculdade de expedio da duplicata, Fran Martins lembra que, at 1968, em toda operao de compra e venda mercantil a prazo, o comerciante era obrigado a extrair duplicata. Com advento da Lei no 5.474/68, os comerciantes que realizassem venda com prazo de pagamento no-inferior a trinta dias estariam obrigados emisso de fatura da venda respectiva. Esse documento tem a finalidade de discriminar o produto da venda, especificando detalhes como: valor unitrio, quantidade, preo unitrio etc. Da fatura, permitia-se a emisso da(s) duplicata(s). Percebam que, nesse perodo, pelo fato de no ser obrigatria a emisso da fatura em vendas cujos vencimentos fossem inferiores a trinta dias, dificilmente se dava a emisso de duplicatas em vendas com prazos abaixo daquele tempo, j que poucos processavam a emisso de fatura. Ocorre que, desde que foi firmado um convnio entre os Estados para adoo, por parte dos comerciantes, de um documento chamado nota fiscal fatura, com escopo de servir tanto a fins contbeis como fiscais, os comerciantes signatrios que o adotarem obrigam-se emisso em toda venda efetuada, no importando se vista ou no. Da, como a duplicata pode nascer sempre da fatura ou da nota-fiscal-fatura, passou a haver certa regularidade na emisso do ttulo, quando realizadas vendas com prazo curto de recebimento, inclusive vista.
7

REQUIO, Rubens. Curso de Direito Comercial. V. 2. So Paulo: Saraiva, p. 444.

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10.2. Legislao Aplicvel A Lei Federal no 5.474/68 o diploma normativo aplicvel duplicata. 10.3. Figuras Intervenientes Duas pessoas so necessrias relao jurdica: sacador o comerciante que vende a mercadoria (credor); sacado o comprador; aquele que se obriga a pagar a obrigao. Assim como os demais ttulos cambirios, permite-se ao proprietrio de uma duplicata transferir, por meio de endosso, seu direito sobre o ttulo, hiptese em que se admitir o ingresso de terceiros na relao originalmente criada. Nesta situao, o sacador assumir o papel de obrigado indireto pelo crdito; o endossatrio ser o novo credor. Prestando aval, o avalista tambm far parte da mesma relao decorrente do ttulo, seja como garantidor do obrigado direto ou de um dos coobrigados. 10.4. Requisitos de Validade O art. 2o da LD traz requisitos sem os quais o ttulo no valer como duplicata: denominao duplicata data de emisso e nmero de ordem; duplicata, nmero da fatura; vencimento (ou declarao de ser vista); nome e domiclio do vendedor e do comprador; valor; local de pagamento; clusula ordem; aceite do devedor (sacado); assinatura do emitente. Documento emitido sem obedincia quele modelo no gera efeito cambial. 10.5. Caractersticas Principais Assim como o cheque, a duplicata ttulo de modelo vinculado significando vinculado, dizer que s vlida se emitida de acordo com especificaes j definidas. Em caso de perda ou extravio, permite-se a emisso da triplicata com os mesmos triplicata, efeitos e requisitos do documento original. Sobre a triplicata, o art. 23 da Lei no 5.474/68 reputa como obrigatria a sua extrao, ao menos quando houver perda ou extravio da duplicata. Trata-se, na verdade, de um novo documento com as mesmas caractersticas, requisitos e efeitos do original, devendo-se observar idnticas formalidades daquela.

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A doutrina acentua que, apesar de o dispositivo legal expressar a obrigatoriedade de emisso da triplicata, sempre que acontecer a perda ou extravio da original, no se deve tomar a disposio ao p da letra. Isso porque, sendo facultativa a emisso da duplicata, tambm o a expedio da triplicata, claro na hiptese legal. Segundo Fran Martins, o art. 23 ainda est contaminado com a antiga obrigatoriedade da emisso da duplicata. Deve, pois, ser interpretado de forma diversa, ou seja, como uma faculdade que detm o comerciante ou o prestador de servio. Obriga-se o comerciante que emitir duplicata ao registro no Livro de Registro de Duplicatas. 10.6. Endosso Permite-se o endosso da duplicata, que ter sempre como primeiro endossante o vendedor da operao de compra e venda que deu origem ao ttulo. O art. 25 da Lei de Duplicatas assegura a aplicao das mesmas regras concernentes letra de cmbio, relativas forma de circulao das duplicatas. Ressalva para a impossibilidade de ser inserida a clusula no ordem desde a origem. 10.7. Aceite Diversamente letra de cmbio, o aceite do sacado obrigatrio, salvo nas seguintes situaes (art. 8o da LD): avaria ou no-recebimento das mercadorias quando a culpa for do mercadorias, vendedor; vcios na qualidade ou na quantidade dos produtos; divergncias nos prazos ou nos preos. Quando se ressalta a compulsoriedade do aceite na duplicata, preciso esclarecer que o ttulo s considerado no-aceito depois de configurado um dos motivos descritos acima, e, assim mesmo, havendo sua devoluo juntamente com exposio circunstanciada do sacado, lastreada em uma daquelas razes. Desta forma, inexistindo uma das causas capituladas no art. 8o da LD, a recusa do sacado em aceitar o ttulo ou, mesmo, a ausncia de devoluo dele ao sacador, no implicam sua liberao de saldar a duplicata, muito menos desconsiderao do documento como duplicata mercantil, posto que a lei restringe a possibilidade de o sacado libertar-se da obrigao que lhe apresentada apenas naquelas hipteses.

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Devemos destacar, contudo, trs formas de aceite do ttulo: a) ordinrio ocorre quando o sacado ape sua assinatura no prprio ttulo, ordinrio: condio que o torna ttulo executivo contra o sacado, independentemente de estar protestado ou no; b) por presuno acontece sempre que o sacado, ao receber as mercadorias, presuno: no as devolve ao remetente, presumindo-se que ele concordou com o saque efetuado contra ele, ainda que no haja a restituio da duplicata enviada a aceite. Atualmente, devido utilizao mais corriqueira de meio magntico para substituir a emisso de papis, essa forma largamente usada no meio comercial; c) por comunicao forma pela qual uma instituio financeira, comunicao: descontadora do ttulo, retm a crtula, ao mesmo tempo em que remete ao sacado algum instrumento de comunicao, para que esse aceite o dbito custodiado no banco. Essa forma tem pouco uso, pois, alm de aumentar a quantidade de papel, fere o princpio da cartularidade. 10.8. Aval Admite-se o aval, ainda que posterior ao vencimento do ttulo, produzindo idnticos efeitos (art. 12 da LD). Se no houver indicao do avalizado, este ser considerado como aquele que vier indicado logo abaixo de sua assinatura. Fora desses casos, o avalizado ser o comprador. 10.9. Vencimento De forma diversa da letra de cmbio, a duplicata s admite duas formas de vencimento: vista ou num dia fixado no prprio ttulo (art. 2o, III, da LD). vista, As normas para pagamento seguem as disposies aplicadas letra de cmbio. 10.10. Ao de Cobrana Para cobrar-se judicialmente uma duplicata, o instrumento devido a ao de cobrana. Algumas regras, contudo, devem ser obedecidas (art. 15 da LD): se houver aceite do devedor independe de protesto para propositura da ao de cobrana contra o obrigado direto; para cobrar-se dos obrigados indiretos necessrio o protesto;

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se no houver aceite nem devoluo do ttulo depende de prvio protesto at mesmo contra o obrigado direto, assim como do acompanhamento de documento que comprove a entrega da mercadoria, desde que no tenha havido recusa de aceite por um dos motivos previstos no art. 8o. A prescrio do prazo para propor-se a ao d-se (art. 18 da LD): trs anos da data do vencimento contra o sacado e respectivos avalistas; um ano da data do protesto contra endossantes e seus avalistas; um ano da data do pagamento quando movida por um coobrigado contra os demais. 10.11. Protesto A duplicata pode ser protestada por falta de aceite, de devoluo ou de pagamento (art. 13 da LD). Permite-se o protesto, ainda que sem a apresentao do ttulo no cartrio. Na verdade, trata-se de uma exceo caracterstica da cartularidade, j que dispensa vista ao documento, processando-se por intermdio de indicao do credor (art. 13, 1o, da LD). A ausncia do protesto, por falta de aceite ou de devoluo, no impossibilita o mesmo ato lastreado na falta de pagamento. Perde o direito creditcio contra endossantes e respectivos avalistas o portador que no protestar o ttulo at trinta dias do vencimento. Contra o devedor principal (sacado) e seu avalista, no se faz necessrio o protesto, para fins cobrana do crdito, desde que tenha aceite. 11. Conhecimento de Depsito e Warrant

11.1. Conceito O conhecimento de depsito ttulo representativo de mercadorias custodiadas em armazns gerais 8 ao passo que o warrant representa uma garantia real sobre gerais, as mesmas mercadorias. Ambos so considerados ttulos de crdito imprprios imprprios. So emitidos pelo titular do armazm geral, por solicitao do depositante. O primeiro substitui o recibo da mercadoria, legitimando seu portador na propriedade das mesmas, ao passo que o warrant um ttulo fundado numa garantia pignoratcia (vem de penhor) sobre as mercadorias depositadas.
8

Estabelecimento que tem por fim a guarda e a conservao de mercadorias depositadas.

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Para entender a razo motivadora de algum requerer a expedio dos ttulos, imaginemos que um comerciante, legtimo proprietrio de dez mil quilos de feijo, incapaz de armazen-los devido ausncia de instalaes adequadas, resolva lev-los custdia de um armazm geral. Aps o depsito da mercadoria, ele pode exigir a entrega de um simples recibo de depsito, documento legitimador de sua propriedade. Contudo, necessitando de capital de giro para seu negcio, mas sem querer desfazer-se da propriedade de seu bem, requer ao armazm a emisso de um conhecimento de depsito, que vem atrelado ao warrant. A posse e propriedade desses ttulos ir permitir que o depositante capte recursos financeiros, sem obrigatoriamente abrir mo de seu domnio. Para tanto, basta alienar apenas o warrant, mantendo-se na propriedade do conhecimento de depsito. Por ocasio do vencimento do warrant, dever satisfazer o direito creditcio nele presente, para s ento poder ter a liberao dos produtos depositados. Uma vez expedidos, probe-se a penhora, o seqestro ou qualquer outro embarao que prejudique a livre disposio das mercadorias. No entanto, os prprios ttulos podem ser penhorados ou arrestados por dvidas (art. 17 do Decreto no 1.102/03). 11.2. Legislao Aplicvel Regem-se pelo Decreto no 1.102, de 21/11/1903. 11.3. Requisitos de Validade O art. 15 do Decreto no 1.102/03 relaciona os seguintes requisitos impostos aos ttulos: denominao do armazm geral; nome do depositante, sua profisso e domiclio; lugar e prazo de depsito; natureza, quantidade e demais especificaes da mercadoria; nome do segurador da mercadoria e valor do seguro; declarao dos impostos incidentes sobre a mercadoria; data de emisso e assinatura do depositante. 11.4. Caractersticas Principais No warrant, constar importncia do crdito garantido, e a retirada da mercadoria do depsito s poder ser feita com a apresentao dos dois ttulos.

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Se o portador do conhecimento de depsito intencionar retirar a mercadoria antes do vencimento da dvida constante do warrant, ter que consignar principal e juros ao depositrio, que imediatamente repassar ao portador do warrant (art. 22 do Decreto no 1.102/03). Perante terceiros, responsabiliza-se o armazm geral por inexatides contidas nos ttulos, relativamente divergncia na natureza, no peso ou na quantidade das mercadorias. 11.5. Endosso Ambos os ttulos podem ser transferidos por endosso, unidos ou separadamente (art. 18 do Decreto no 102/03). O endosso de um e de outro confere ao endossatrio direito de livre disposio das mercadorias. Se for apenas do warrant, implica o direito de penhor sobre as mercadorias; sendo do conhecimento de depsito a faculdade de dispor das depsito, mercadorias, respeitados os direitos do credor, portador do warrant (art. 18 do Decreto no 1.102/03). Por fora do art. 25 do Decreto no 1.102/1903, combinado com o art. 903 do Cdigo Civil de 2002, aplicam-se as mesmas disposies relativas s letras de cmbio, no que se refere responsabilidade dos endossantes do warrant. 11.6. Aval Aplica-se o art. 897 do Novo Cdigo Civil, que veda o aval parcial. 11.7. Protesto Admite-se o protesto por falta de pagamento do warrant, quando no satisfeita a obrigao nele constante. Possibilita-se at a venda em leilo das mercadorias necessrias satisfao da dvida. No ficando integralmente quitada, o portador do warrant pode impetrar ao contra os endossantes anteriores, para haver o saldo. Neste caso, cada endossante responsabiliza-se solidariamente pelo dbito. 12. Ttulos de Crdito Rural

12.1. Conceito Constituem ttulos de financiamento assim compreendidos, aqueles financiamento, representativos de obrigaes decorrentes de um emprstimo de capital liberado por uma instituio financeira.

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Igualmente ao conhecimento de depsito e warrant, ttulo de crdito imprprio, posto fugir s normas gerais atinentes aos ttulos de crdito mais conhecidos. Possuem natureza de uma promessa de pagamento em favor do agente financeiro, dada por quem recebe o benefcio da linha de crdito. Este se obriga, sob pena de vencimento antecipado de toda a dvida, a aplicar o montante recebido na atividade declarada ao financiador. Os ttulos de financiamento em geral configuram-se como um importante meio de fomento da economia, pois, atravs deles, ocorre a liberao de verbas, tanto para a indstria (cdula de crdito industrial como para o comrcio (cdula de industrial), cdula cdula crdito comercia ou agricultura (cdula ou nota de crdito rural e, at mesmo, cdula comercial) rural) para a construo da casa prpria (cdula hipotecria cdula hipotecria). Exemplificando: um produtor rural, pessoa fsica ou jurdica, necessitando de recursos para incrementar sua produo, dirige-se a um rgo integrante do Sistema Nacional de Crdito Rural. L chegando, satisfeitos todos os requisitos exigidos, assina, na qualidade de emitente, o ttulo de crdito, que ter como favorecida a mesma instituio que est liberando o dinheiro para o emitente. 12.2. Legislao Aplicvel Regula-se pelo Decreto-lei no 167, de 14/02/1967. 12.3. Figuras Intervenientes Emitente ou sacador o produtor rural, devedor do direito creditcio. Beneficirio o organismo que liberou o recurso, credor do direito creditcio. 12.4. Caractersticas Principais O credor do ttulo pode exigir uma garantia real ao emprstimo, expressa na prpria cdula (princpio da cedularidade), com o penhor ou hipoteca de bens. Nestes casos, os ttulos so chamados de cdula de crdito rural. De outra forma, quando no houver garantia real dvida, intitula-se de nota de crdito rural. Assim ns temos: cdula rural pignoratcia disciplinada pelos arts. 14 a 19 do Decretolei no 167/67. Apropriada para financiamentos garantidos por um penhor sobre bens mveis;

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cdula rural hipotecria disciplinada pelos arts. 20 a 24. Apropriada para financiamentos garantidos por hipoteca sobre imveis, rurais ou urbanos, assim entendidas as construes, respectivos terrenos, instalaes e benfeitorias; cdula rural pignoratcia e hipotecria disciplinada pelos arts. 25 e 26. Abrange ambas as garantias numa mesma cdula; nota de crdito rural disciplinada pelos arts. 27 e 28. Utilizada para financiamentos desprovidos de garantia real. 12.5. Endosso Por fora do art. 60 do Decreto-lei no 167/67, combinado com o art. 903 do Cdigo Civil de 2002, aplicam-se as mesmas disposies relativas s letras de cmbio, no que se refere responsabilidade dos endossantes desses ttulos. 12.6. Aval Tambm devido ao mesmo art. 60 daquele Decreto-lei, no prevalece o art. 897 do CC/2002, mantendo-se a possibilidade de o aval ser parcial. 12.7. Protesto No necessrio, para assegurar o direito de regresso contra coobrigados. O quadro-resumo da folha seguinte tem o objetivo de facilitar a compreenso da matria, trazendo os principais elementos a respeito dos ttulos de crdito prprios, normalmente mais requisitados nas provas de concursos.

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LETRA DE CMBIO Ordem de pagamento vista ou a prazo, dada ao sacado, pelo emitente, em favor do beneficirio. NOTA NOTA PROMISSRIA Promessa de pagamento vista ou a prazo, feita pelo emitente do ttulo, em favor do beneficirio. Rege-se pela Lei Federal no 5.474/68.

CHEQUE Ordem de pagamento vista, dada ao sacado, pelo emitente, contra proviso de fundos em poder do prprio sacado.

DUPLICAT DUPLICATA Saque efetuado pelo emitente, a partir de um contrato de compra e venda mercantil, ou de prestao de servios.

Rege-se pelo Dec. no 57.663/66 Rege-se pelo Dec. no 57.663/66 Rege-se pela Lei Federal e, de forma subsidiria, pelo e, de forma subsidiria, pelo no 7.357/85 e, de forma o o subsidiria, pelo Dec. n 2.044/08. Dec. n 2.044/08. Dec. no 57.595/66. Participam da relao original: sacador emitente e devedor; beneficirio o credor do ttulo (ter posse do docum.). Participam da relao original: sacador emitente e devedor; sacado banco; beneficirio credor do ttulo. Relativamente ao endosso, adota as mesmas regras aplicadas s letras de cmbio, exceo do endosso-cauo (inadmissvel) e do nmero ilimitado de endossos

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Participam da relao jurdica original: sacador quem emite o ttulo; sacado devedor principal do ttulo; tomador credor do ttulo.

Participam da relao original: sacador vendedor/ prestador de servios (credor); sacado comprador/ tomador do servio. Relativamente ao endosso, adota as mesmas regras aplicadas s letras de cmbio, exceo do momento de inserir a clusula no

Admite o endosso, que poder Relativamente ao endosso, segue as mesmas regras ser: endosso-mandato ou endosso- aplicadas s letras de cmbio. cauo, alm do endosso prprio. Inserida clusula no ordem, ordem probe-se o endosso.

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Clusula sem garantia livra o endossante da obrigao pelo pagamento do ttulo. ordem, ordem que no pode ser desde a emisso do ttulo. No admite aceite, posto ser o ttulo emitido pelo prprio devedor.

(a Lei no 9.311/96 limitou em apenas um).

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Admite o aceite do sacado, apesar de no ser obrigatrio. A recusa do sacado ou, mesmo, o aceite parcial provoca o vencimento antecipado, obrigando-se o sacado pelo que aceitou. Se no houver aceite, o sacador ser devedor principal. Possvel haver clusula noaceitvel, aceitvel para evitar o vencimento antecipado. Relativamente ao aval, adota as mesmas regras aplicadas s letras de cmbio. Ressalva para a proibio de o aval ser prestado pelo banco.

No admite aceite, posto ser Aceite do sacado o ttulo emitido pelo prprio obrigatrio, salvo por avaria devedor. ou no-entrega do produto, vcio na qualidade ou quantidade, assim como erros nos prazos ou nos preos. Apenas nestas hipteses estar o sacado livre de responder pelo pagamento do ttulo.

Permite-se o aval, total ou Relativamente ao aval, segue as parcial. Deve haver a indicao mesmas regras aplicadas s do favorecido pelo aval, caso letras de cmbio. contrrio ser o sacador da letra. O avalista obrigar-se- nas

Relativamente ao aval, adota as mesmas regras da letra de cmbio. Ressalva para a noindicao do favorecido pelo aval, que poder ser o sacado.

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Relativamente ao vencimento, segue as mesmas regras aplicadas s letras de cmbio, salvo aquele a certo termo de vista, pelo fato de no admitir aceite.

O vencimento sempre O vencimento da duplicata vista. Contudo, o prazo de pode ser vista ou num apresentao ao banco de dia fixado. trinta ou de sessenta dias, se da praa ou no. Aps esse tempo, e at sua prescrio, faculta-se o pagamento. No prazo de trinta ou sessenta dias, conforme o cheque seja da praa ou no, o ttulo deve ser apresentado para pagamento. No satisfeito o crdito, tem o credor o prazo de cento e oitenta dias, contados do fim do prazo de apresentao para promover a execuo do ttulo, seja contra o principal devedor ou contra devedores indiretos. Aps esse tempo, a sada uma ao monitria. O pagamento deve ser exigido inicialmente do sacado, para, s aps, cobrarse de um coobrigado. Vale a ao de cobrana, obedecidas as seguintes regras: com aceite dispensvel protesto contra o sacado; sem aceite precisa do protesto at mesmo contra sacado.

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mesmas condies do avalizado. O vencimento da letra pode ser: vista ser o prazo de apresentao; a certo termo de vista tantos dias do aceite; a certo termo de data tantos dias do saque; num dia fixado vem definido na letra. O pagamento da letra deve ser exigido primeiro do obrigado principal. Caso esse no pague, qualquer um dos obrigados indiretos poder ser compelido a faz-lo, sem se respeitar a ordem pela qual se obrigaram. No caso de no ser paga, a providncia judicial cabvel a execuo, nos seguintes prazos: Relativamente ao pagamento, segue as mesmas regras aplicadas s letras de cmbio.

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trs anos do vencimento contra obrigado direto; um ano do venc. ou protesto contra obrigado indireto; sei meses do pagamento poder regressivo de quem pagou. faz-lo. O instrumento para tanto ser igualmente a ao de cobrana, interposta contra o emitente ou coobrigados, limitada ao prazo prescricional do cheque, qual seja: cento e oitenta dias do fim do prazo de apresentao. Esta segunda hiptese vale se o sacado no tiver razes fundadas no art. 8o, e com comprovante de entrega das mercadorias. O prazo da ao : trs anos do vencimento contra sacado; um ano do protesto contra coobrigados; um ano do pagamento poder regressivo. O protesto da duplicata pode ser fundado na falta de pagamento, de aceite ou de devoluo do ttulo remetido ao sacado para aceite, e seu prazo de trinta dias do vencimento. necessrio contra coobrigados, no contra o sacado (com aceite).

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O protesto da letra fundado na falta de pagamento ou de aceite. No primeiro caso, o prazo de dois dias do vencimento, enquanto, no segundo, at o fim do prazo de apresentao. necessrio para se cobrar o ttulo de um coobrigado, no do aceitante. A clusula sem protesto dispensa protesto at dos coobrigados. O protesto de nota promissria s pode ser fundado na falta de pagamento, j que no admite aceite. No mais, as regras so iguais quelas das letras de cmbio, lembrando que a clusula sem protesto vale para o endossante que a inseriu, salvo se posta na origem.

O protesto do cheque s pode ser fundado na falta de pagamento, e seu prazo o mesmo da prescrio (cento e oitenta dias do fim do prazo de apresentao). No mais, as regras so iguais quelas das letras de cmbio.

Exerccios
1. ESAF (AFTN/1994) O warrant ttulo de crdito que se caracteriza por: a) representar mercadorias depositadas; b) ser independente de qualquer relao fundamental entre emitente e primeiro beneficirio; c) servir para a transferncia de propriedade de bens; d) permitir o stoppage in transitu; e) representar garantia real sobre bens. ESAF (AFTN/1994) Os ttulos de crdito, criados para facilitar a circulao de direitos com segurana, caracterizam-se por: a) ser numerus clausus; b) no admitir funo diversa daquela que originou sua criao; c) exigir, na cadeia de regresso, o conhecimento de todos; d) no ser documentos de legitimao; e) s servir aos empresrios. (JUIZ FEDERAL SUBSTITUTO 5 a REGIO/1999) A recusa do aceite pelo sacado de um letra de cmbio: a) implica o vencimento antecipado do ttulo e torna o sacador o principal responsvel pelo seu pagamento; b) torna ineficaz o aval dado antecipadamente, assim como todos os endossos anteriores a esse evento; c) s se justifica no caso de vcio da relao jurdica subjacente, que seja imputvel ao sacador; d) no pode restringir-se a apenas uma parte da obrigao, reputando-se no-escrito o aceite prestado dessa forma; e) deve ser comunicada por escrito ao sacador no prazo mximo de dez dias aps a apresentao, para que possa gerar efeitos cambiais.

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(JUIZ SUBSTITUTO DE 1 a ENTRNCIA/PE 2000) Em face do princpio da cartularidade, aplicvel aos ttulos de crdito, exige-se que o credor apresente o ttulo crtula , a fim de que possa obrigar o devedor a efetuar o pagamento de sua dvida. No se admite, assim, que se inicie a ao cambial sem que a petio inicial esteja acompanhada do respectivo ttulo de crdito. Uma hiptese que caracterizaria exceo a essa regra, na qual seria possvel a execuo do ttulo sem que ele estivesse presente nos autos, ocorreria em face de uma situao de: a) cheque furtado; b) letra de cmbio no-aceita; c) duplicata no-devolvida; d) nota promissria protestada por falta de pagamento; e) debnture com garantia flutuante. (FISCAL DO TRABALHO/1994) Com relao a um cheque que no foi apresentado durante o prazo de apresentao fixado em lei, correto afirmar que: a) somente pode ser exigido em processo de conhecimento; b) o termo a quo do prazo prescricional para a ao executiva o da data lanada na face do ttulo; c) o termo a quo do prazo prescricional para a ao executiva o da data em que o cheque foi efetivamente emitido; d) o termo a quo do prazo prescricional para a ao executiva o da expirao do prazo de apresentao; e) extingue-se o crdito do beneficirio, no podendo o documento ser utilizado como fundamento para ao de locupletamento. ESAF (AFTN/1991) A nota promissria parcialmente avalizada com clusula no ordem: a) transmissvel pela via do endosso translativo; b) no transmissvel, porque o endosso parcial nulo; c) apenas poder ser transmitida atravs do endosso parcial; d) em hiptese alguma transmissvel, porque sua emisso nula; e) transmissvel somente pela forma e com os efeitos de uma cesso de crdito. ESAF (AFTN/1991) Uma duplicata, representativa de contrato de compra e venda mercantil, vencida sem aceite e de valor inferior ao da fatura que lhe deu causa: a) poder ser executada somente depois de protestada por falta de aceite e pagamento; b) poder ser executada, desde que protestada e acompanhada de documentos que comprovem a entrega e o recebimento da mercadoria e que o sacado no tenha tempestivamente recusado o aceite; c) no poder ser objeto de ao de execuo, em razo de ter valor inferior ao valor de emisso da fatura; d) no poder ser objeto de execuo, porque no tem aceite do sacado; e) poder ser imediatamente executada, em razo de o ttulo de crdito ser oriundo de um contrato de compra e venda mercantil.

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(OAB RJ AGOSTO/1998) O ttulo de crdito que comporta declarao do principal devedor, confirmando a exatido do saque, : a) nota promissria; c) warrant; b) cheque; d) letra de cmbio. (OAB GO/1998) Em relao ao cheque, quando um endosso contm a meno valor a cobrar, para cobrana, por procurao ou qualquer outra meno que indique um simples mandato: a) o portador pode exercer todos os direitos resultantes do cheque, mas s pode endoss-lo na qualidade de procurador; b) o portador pode exercer todos os direitos resultantes do cheque, mas no pode endoss-lo; c) o portador no pode exercer os direitos resultantes do cheque; d) o portador somente pode exercer os direitos resultantes do cheque com a prvia anuncia do endossante. CESPE UnB (FISCAL DO INSS/1997) O aval pode ser entendido como o ato por meio do qual determinada pessoa passa a responder, em face de determinado ttulo de crdito, nas mesmas condies que a pessoa por ela avalizada. Observa-se, portanto, certa semelhana em seu funcionamento, quando comparado fiana. A propsito das peculiaridades desses dois institutos, julgue os itens a seguir (V ou F). a) ( ) O aval possui natureza de ato unilateral de vontade. b) ( ) O benefcio de ordem comum a ambos os institutos. c) ( ) O aval, assim como a fiana, possui natureza contratual. d) ( ) O avalista pode ser demandado independentemente de o avalizado ter sido demandado. CESPE UnB (FISCAL DO INSS/1997) O endosso o meio de transferncia de ttulos de crdito, consistindo na assinatura do seu titular lanada no prprio ttulo. Acerca do endosso, julgue os itens seguintes (V ou F) a) ( ) o meio pelo qual se transfere a propriedade de ttulos com a clusula no ordem. b) ( ) nulo o endosso parcial. c) ( ) A legislao uniforme em relao letra de cmbio e a nota promissria admite endosso sem garantia. d) ( ) So modalidades de endosso imprprio o endosso-cauo e endosso-mandato. e) ( ) Letras de cmbio so endossveis, ainda que no contenham a clusula no ordem. CESPE UnB (FISCAL DO INSS/1997) O jurista italiano Cesare Vivante definiu o ttulo de crdito como o documento necessrio ao exerccio do direito literal e autnomo nele mencionado. Esta definio tornou-se clssica por indicar duas das vrias caractersticas aplicveis aos ttulos de crditos. Acerca das caractersticas dos ttulo de crdito, julgue os itens a seguir (V ou F). a) ( ) A literalidade est relacionada ao fato de que o credor de ttulo de crdito somente pode exercer os seus direitos mediante a apresentao do ttulo ao devedor. b) ( ) A inoponibilidade de excees em embargos propostos contra ao cambial decorrncia do princpio da autonomia das relaes jurdicas. c) ( ) A afirmao de que os ttulos de crdito valem pelas informaes nele mencionadas est vinculada sua cartularidade. d) ( ) A abstrao a principal caracterstica da duplicata mercantil. e) ( ) Em decorrncia da autonomia das relaes jurdicas, o avalista de um ttulo de crdito no pode alegar defeito de forma.

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CESPE UnB (FISCAL DO INSS/1997) A disciplina que rege os ttulos de crdito norteia-se por uma srie de princpios, como os princpios de literalidade, autonomia, abstrao e inoponibilidade das excees pessoais. De acordo com tais princpios, julgue os itens a seguir (V ou F). a) ( ) Considere a seguinte situao: firmado um contrato entre A (obrigao de pagar) e B (obrigao de entregar coisa certa), A emitiu nota promissria, consignando a promessa de pagar; B endossou a nota para C; executado por inadimplncia, A defendeu-se, recusando o pagamento a C, alegando no ser obrigado, em face do descumprimento do contrato por parte de B. Nesse caso, correta a deciso do juiz que acata a defesa de A e indefere o pedido de C. b) ( ) Considere que seja constituda cadeia cambial em letra de cmbio, ligando em seqncia A, B, D, E, F e G, e que, em ao regressiva, G cobre de D, que no paga. Diante disso, G pode, ainda, cobrar de E e de F. c) ( ) Considere que seja emitida um nota promissria por A em favor de B, e este a endosse para C, que, por sua vez, apresente o avalista X, endossando, em seguida, o ttulo a D. Se for executado, X pode recusar-se ao pagamento, alegando que sua obrigao, por ser vinculada de C, invlida. d) ( ) O portador pode recusar o aceite por valor inferior ao consignado no ttulo em face do princpio da literalidade. e) ( ) O avalista, que tambm fiador do contrato ao qual est vinculada nota promissria, obriga-se nos termos do contrato. CESPE UnB (INSS/1998) A respeito dos ttulos de crdito, julgue os itens a seguir (V ou F). a) ( ) O prazo prescricional da ao executiva do cheque de seis meses, contados da data de emisso do ttulo. b) ( ) Duplicata mercantil, ainda que no tenha sido aceita, mas desde que protestada e acompanhada de documento que comprove efetivamente a entrega e o recebimento da mercadoria, poder ser executada. c) ( ) As notas promissrias distinguem-se das letras de cmbio, entre outros aspectos, pelo fato de que a primeira uma promessa de pagamento, enquanto a segunda uma ordem de pagamento. d) ( ) Notas promissrias no admitem aceite cambial. e) ( ) Pela simples assinatura do sacado, lanada na face da letra de cmbio, presume-se o aceite. (JUIZ FEDERAL 5a REGIO/1995) Em uma nota promissria, foram lanados trs endossos, sendo que o primeiro deles contm declarao do endossante, eximindo-se de garantir o pagamento do ttulo, o que vai implicar: a) a excluso de responsabilidade do primeiro endossante; b) a excluso de responsabilidade de todos os endossantes; c) nulidade do ttulo; d) considerar-se no-escrita a excluso de responsabilidade. CESPE UnB (FISCAL DE ALAGOAS/2002) O surgimento do crdito, que significa a confiana de uma pessoa em que outra cumprir, no futuro, a obrigao pecuniria assumida no presente, constituiu grande passo para o desenvolvimento do comrcio. Um passo ainda maior foi dado com a criao dos ttulos de crdito, cuja funo precpua incorporar um direito de crdito, facilitando a sua circulao. Acerca dos ttulos de crdito, julgue os itens a seguir (V ou F).

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a) ( ) O ttulo de crdito documento indispensvel ao exerccio do direito nele contido. A doutrina trata-o como ttulo de apresentao, porque, no momento em que desejar exercer o direito de crdito, o possuidor deve apresentar o ttulo ao devedor ou pessoa indicada para fins de pagamento. b) ( ) Os ttulos de crdito so, em regra, regidos pelo princpio da concreo, uma vez que so estritamente vinculados ao negcio que originou o ttulo. c) ( ) O nome do sacado, isto , o nome da pessoa que deve pagar, requisito essencial da letra de cmbio, devendo, necessariamente, nela constar para que possa produzir efeito. d) ( ) Na hiptese de o sacado recusar-se a aceitar a letra de cmbio, pode um terceiro aceit-la, desde que o detentor do ttulo concorde com o aceite e tenha feito antes o protesto. e) ( ) A letra de cmbio pode ser endossada em favor do aceitante, mas este, por ter a obrigao de pag-la, no poder reendoss-la a outra pessoa. 17. ESAF (BNDS/2002) No Direito Cambirio: a) as notas promissrias e os cheques independem de protesto para constiturem ttulos executivos contra seus emitentes; b) o endosso funciona como instituto de garantia ao cumprimento de quaisquer das obrigaes assumidas no ttulo; c) o protesto necessrio para o exerccio da ao de execuo dos devedores principais da obrigao cambial; d) a transferncia das obrigaes opera-se, em regra, ao portador; e) os coobrigados so devedores solidrios de todos os outros devedores da obrigao cambial. CESPE UnB (AGU/2002) Com referncia ao cheque e letra de cmbio, julgue os itens a seguir (V ou F). a) ( ) Segundo a Lei Uniforme do Cheque, so requisitos essenciais desse ttulo de crdito a ordem incondicional de pagar quantia determinada, o nome do banco ou da instituio financeira que deve pagar, a indicao do lugar de pagamento e de emisso, a data de emisso e a assinatura do emitente e a denominao cheque inscrita no ttulo. b) ( ) Trazendo o nome do beneficirio, o cheque pode ser transferido mediante endosso, ficando o endossante, salvo estipulao em contrrio, coresponsvel pelo pagamento. c) ( ) Na letra de cmbio, o endosso parcial nulo, podendo ser condicionado, no entanto, segundo a Lei Uniforme do Cheque. d) ( ) Em letra de cmbio, o aval pode ser parcial ou total e pode ser dado por terceiro ou por signatrio da letra. e) ( ) No se aplica ao cheque, segundo a Lei Uniforme do Cheque, o princpio da inoponibilidade das excees. FCC (PROCURADOR DO ESTADO DO RS/1988) A letra de cmbio que no contenha clusula ordem expressa: a) transmissvel por via de endosso, que, entretanto, produz apenas os efeitos de uma cesso ordinria de crditos; b) transmissvel por via de endosso; c) s transmissvel pela forma e com os efeitos de uma cesso ordinria de crditos; d) nula de pleno direito; e) exigvel apenas do sacador e do sacado.

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FCC (MP PE/2002) No que tange duplicata mercantil, diz-se que: a) so requisitos facultativos da duplicata, entre outros, a praa de pagamento e a clusula ordem; b) a emisso da duplicata sempre obrigatria, enquanto a extrao da fatura facultativa; c) a emisso de triplicata obrigatria, mas a duplicata ttulo de emisso facultativa; d) o aceite da duplicata no compulsrio, porque o comprador poder deixar de aceit-la por qualquer motivo comercial; e) obrigatrio que a duplicata seja garantida por aval e que o pagamento seja feito somente aps o aceite. ESAF (AUDITOR DO TCE-PR/2002/2003) Tendo feito uma venda mercantil, o vendedor, com o objetivo de ter em mos um instrumento capaz de propiciar-lhe o poder de cobrar o valor da venda: a) pode emitir qualquer ttulo de crdito sua escolha; b) deve redigir contrato escrito a ser assinado pelo comprador, com duas testemunhas, dispensado o reconhecimento de firma; c) obrigado sempre a sacar duplicatas contra o comprador; d) pode emitir uma triplicata, no caso em que o comprador no haja devolvido a duplicata remetida para o aceite; e) obrigado a sempre valer-se de banco, para enviar a duplicata ao devedor para cobrana e posterior protesto. ESAF (AUDITOR DA PREFEITURA DE RECIFE/2003) A transferncia de um conhecimento de depsito: a) indica que h mercadorias em trnsito; b) representa venda dos bens nele mencionados; c) requer que o warrant esteja a ele ligado, para a imediata liberao das coisas em poder de terceiro; d) serve para facilitar operaes de garantia sobre produtos agrcolas; e) transfere ao novo titular do documento a responsabilidade pela guarda dos bens. CESPE UnB (AUDITOR FISCAL DO INSS/2003) Um dos instrumentos de grande utilidade na fiscalizao do pagamento de tributos incidentes sobre o faturamento a auditoria nos registros de duplicatas a receber, decorrentes que so dos contratos de compra e venda a prazo. Relativamente a essa espcie de ttulos duplicatas mercantis , julgue os itens subseqentes (V ou F). a) ( ) Devem ser emitidas sempre que se trate de venda a prazo. b) ( ) No se considera a prazo, para efeito de exigncia da emisso da fatura, a compra contratada para pagamento em trinta dias. c) ( ) Diferentemente da letra de cmbio e da nota promissria, no h previso legal para que a duplicata tenha vencimento a certo termo de data e a certo termo de vista.

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Captulo

Direito Falimentar

INTRODUO Por mais de meio sculo, teve vigncia no Brasil o Decreto-lei no 7.661/45, regulador das falncias e concordatas. Editado em um momento no qual a atividade industrial e de servios no pas estava ainda incipiente, no se preocupou o legislador da poca com a recuperao e a conseqente manuteno da atividade produtiva, tanto que mais de 80% das empresas concordatrias eram levadas falncia, quase sempre por descumprimento das metas estabelecidas para o processo. Uma vez falidas, o que se podia observar era a alienao de todos os bens arrecadados, inclusive aqueles que antes serviam atividade fim do negcio, visando satisfao dos credores, a maioria com chances nfimas de reaverem seus crditos. Quanto empresa, esta estava fadada extino, levando consigo emprego e renda dos trabalhadores. Sob o fundamento de preservar e estimular a cadeia econmica, foi elaborado projeto de uma nova lei de falncias para o pas. Chegando ao Congresso Nacional em 1993, recebeu o nmero 4.376/93. Aps mais de dez anos de tramitao em ambas as Casas Legislativas, no ms de dezembro de 2004, sua redao foi finalmente encaminhada sano presidencial, quando se transformou na Lei Federal no 11.101, de 09/02/2005, que regula a recuperao judicial, a extrajudicial e a falncia, nesta ordem, do empresrio e da sociedade empresria. Devido inteno do legislador, talvez fosse mais conveniente se o texto legal viesse em outra ordem, com a recuperao extrajudicial em primeiro lugar, seguida da recuperao judicial e da falncia. Sim, porque a recuperao extrajudicial deve ser a tentativa inicial, realizada entre devedor e credores, para sanar problema de fluxo de caixa do devedor. No se chegando a um acordo, passa-se recuperao judicial ou, at, falncia.

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Entendam que, para acontecer a falncia de uma empresa, no requisito obrigatrio percorrer os outros dois processos, tampouco a recuperao extrajudicial tem que anteceder a judicial. No isso. O que o legislador pretendeu foi oferecer alternativas para o empresrio e seus credores resolverem problemas de inadimplncia de seus crditos, mediante instrumentos que preservem a capacidade da empresa de gerar riquezas para o pas. Essa pretenso pode ser observada em dispositivos que transmitem a disposio do Governo Central em preservar ativos que contribuam para a produo industrial. Basta ver a prioridade para alienao do ativo na falncia, que dada ao estabelecimento empresarial como um todo, sem haver sucesso das obrigaes trabalhistas ou tributrias do falido. Isso significa que algum poder adquirir apenas a empresa, sem se tornar tambm coobrigado pelo seu passivo. Tal permissivo abre grandes chances de negcios para aqueles que resolverem apostar no soerguimento de empresas que atrevessem momentos de dificuldade financeira, pois no estaro adquirindo igualmente seus passivos. Tambm a mudana feita na ordem dos crditos habilitados em uma falncia, quando se concedeu prioridade queles com garantia real (penhor, hipoteca), em detrimento dos fiscais, pode contribuir para estimular o desenvolvimento da economia. Sustentam os defensores da nova lei que a maior segurana emprestada aos detentores de tais crditos geralmente as instituies financeiras decisiva para a diminuio das taxas de juros cobradas dos empresrios, os chamados spreads bancrios. Diminuindo-se esse encargo, muitos tero acesso a mais financiamentos dos bancos, com conseqente investimento na produo. O mesmo pode ser dito para a limitao imposta aos crditos trabalhistas. Estes, quando ultrapassarem a cifra de cento e cinqenta salrios mnimos por credor, perdem a prioridade no recebimento, ficando o excesso equiparado aos credores quirografrios do falido. Claro que essa medida eleva as chances dos que vierem em seqncia, na relao de credores. Quando observamos os processos de recuperao extrajudicial e judicial, igualmente podemos perceber a preocupao com a preservao do cenrio produtivo. A segunda sucessora da concordata, enquanto que a extrajudicial, antes proibida pelo art. 2o do Decreto no 7.661/45, novidade no Direito brasileiro. Ambos os processos, no entanto, surgiram sob o fundamento de propiciar ao empresrio instrumentos rpidos de soluo das suas dificuldades. A ttulo de exemplificao, o art. 60, pargrafo nico, prev, na recuperao judicial, a possibilidade de alienao de filiais ou de unidades produtivas do devedor, sem a sucesso do arrematante pelas obrigaes daquele, inclusive de natureza tributria, da forma como acontece na falncia.

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Ainda na recuperao judicial que, diferente da antiga concordata, no engloba apenas os crditos quirografrios, mas todos (algumas excees sero tratadas no item especfico), a ordem de prioridade no recebimento determinada no plano de recuperao apresentado pelo devedor em juzo, com ressalva para os crditos trabalhistas, conforme veremos no item 2.2.7. deste Captulo. Por ltimo, com relao aplicao e vigncia da nova lei, estabelece o art. 201 o prazo de cento e vinte dias aps a publicao para entrar em vigor. Ainda assim, algumas regras precisam ser respeitadas, seno vejamos: a) para os processos de falncia ou concordata ajuizados anteriormente ao incio de sua vigncia, marcada para 09/06/2005, mas no concludos, continuam valendo as disposies do antigo decreto. No entanto, desde essa data, no mais ser possvel a concesso de novas concordatas, nem a suspensiva, que era aplicada quando j existia falncia instalada. Neste ltimo caso, a nova lei autoriza a alienao dos bens da massa, independentemente da formao do quadro geral de credores ou, mesmo, concluso de possvel inqurito judicial (art. 192, caput e pargrafo 1o); b) na hiptese de j existir prvio pedido ou, mesmo, instalao de um processo de concordata, quando da vigncia da nova lei, no h qualquer empecilho para o devedor pleitear a recuperao judicial, desde que cumpridas as exigncias no mbito daquele processo. Advindo a recuperao judicial, a concordata ser extinta, e os crditos quirografrios submetidos concordata sero inscritos na recuperao judicial pelos seus valores originais, deduzidas as parcelas pagas pelo concordatrio. A exegese no se aplica ao plano de recuperao judicial de microempresas e empresas de pequeno porte, a que se referem os arts. 70 a 72 (art. 192, pargrafos 2o e 3o); c) em se tratando de falncias decretadas no curso da vigncia da moderna lei, seja a partir da convolao de antigas concordatas ou, mesmo, sendo o pedido de falncia ajuizado ainda na vigncia do Decreto no 7.661/45, j se aplicam as novas regras (art. 192, pargrafo 4o); d) a falncia das concessionrias de servios pblicos implica a extino da concesso, na forma da lei (art. 195); e) da mesma forma que o antigo Decreto no 7.661/45, esta lei aplicada subsidiariamente legislao que trata da liquidao extrajudicial de instituies financeiras e equiparadas, estudadas ainda neste Captulo (art. 197);

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f) salvo para as empresas areas, essa lei no ter aplicao para as outras pessoas jurdicas que j eram excludas do regime da concordata (art. 199). O pargrafo 1o do mesmo artigo ressalta, ainda, a no-suspenso de contratos de arrendamento mercantil de aeronaves, mesmo se decretada a falncia ou a recuperao da empresa. Esses e outros pontos sero desenvolvidos a seguir, num estudo pormenorizado de cada um dos captulos da Nova Lei de Falncias, cuja ordem de abordagem no ser a mesma da nova lei, tampouco a recomendada aos empresrios, mas a que entendo de melhor didtica. 1. 1.1. Falncia Disposies Preliminares

Define-se falncia como um processo de execuo concursal do devedor insolvente, atravs do qual se arrecadam judicialmente os bens do falido, a fim de satisfazerem seus credores. Imaginemos determinado empresrio, aqui entendido como um empresrio individual ou, mesmo, uma sociedade empresria, que se encontre em situao de iminente dificuldade financeira, j comeando, inclusive, a faltar com compromissos monetrios assumidos. Continuando nesta condio, logo seus credores iro perceber que correm o srio risco de no conseguir a satisfao de seus direitos. Neste quadro, aqueles que forem detentores de crditos j vencidos, ou at com prazos curtos de recebimento, iro obviamente ter maiores chances de escapar de um calote, uma vez que os demais no podero reclamar suas obrigaes antes dos vencimentos. Para evitar tamanha injustia, consubstanciada justamente no desfavorecimento de parte dos credores do devedor, o Direito tutelou o interesse de todos, prescrevendo a igualdade de oportunidades dos que tiverem legtimo interesse na percepo de valores devidos por um empresrio insolvente. Por isso se diz que a execuo dos crditos concursal ou coletiva, no havendo espao para aes individuais. A expresso par conditio creditorum exprime a condio de equivalncia em que se encontram os credores admitidos em um processo de falncia, relacionada esta real probabilidade de cumprimento obrigacional pelo devedor. Os iguais, assim considerados de acordo com a qualidade de seus crditos, tero tratamento paritrio. Assim, de um universo de credores habilitados em uma falncia, poderemos encontrar alguns respaldados em indenizaes por acidentes de trabalho, enquanto que outros demandam dvidas de natureza tributria. H tambm os que possuem crditos lastreados em uma garantia real (hipoteca, penhor) ou, ainda, aqueles que nenhuma garantia tm (quirografrios).

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Todos devero ser agrupados na conformidade da qualidade de seus direitos, no se permitindo, por exemplo, a um crdito quirografrio ser classificado de forma equivalente a um tributrio. evidente que, se o falido dispuser de um ativo capaz de satisfazer todo o seu passivo, o efeito prtico dessa medida ser apenas o momento do pagamento, j que a totalidade de seus dbitos ser executada. No que pese a imposio advinda de autoridade judiciria, a falncia , por alguns, considerada um favor legal, devido ao permissivo contido no art. 158, inciso II, da nova lei, que possibilita a extino das obrigaes do falido apenas com o pagamento de 50% dos crditos quirografrios (o dispositivo correspondente no antigo decreto previa percentual de 40% do passivo), desde que esgotado todo o ativo, ou, mesmo, pelo decurso do prazo de dez ou de cinco anos aps o encerramento da falncia, na hiptese de haver, ou no, condenao do devedor por crime falimentar. Claro que, para se atingir o percentual naquela categoria de credores, situada praticamente no final da relao, os antecedentes devem ter sido satisfeitos. Outras questes pontuais a respeito do processo so esboadas na seqncia. 1.2. Caracterizao da Falncia

Para se materializar o estado falimentar, trs pressupostos principais devem estar presentes. DEVEDOR EMPRESRIO A falncia atinge de forma restrita os empresrios individuais ou sociedades empresrias. Contudo, algumas organizaes, mesmo sendo reputadas empresariais, so excludas do regime jurdico falimentar, parcial ou totalmente. Os parcialmente excludos, a exemplo dos bancos, podem at vir a falir, mas apenas em situaes especiais, que sofrem regulamentao especfica, como veremos no item 3 deste Captulo. Logo, o art. 2o exclui da aplicao da lei as seguintes empresas: a) empresa pblica; b) sociedade de economia mista; c) instituio financeira, pblica ou privada; d) cooperativa de crdito; e) administradora de consrcio; f) entidade de previdncia complementar; g) sociedade operadora de plano de assistncia sade; h) sociedade seguradora; i) sociedade de capitalizao, e outras a todas essas equiparadas por lei.

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A sociedade totalmente margem do procedimento falimentar em nenhuma hiptese pode se submeter ao favor legal. Operadoras de plano de assistncia sade encontram-se nessa situao, por fora do art. 23 da Lei Federal no 9.656/98, que dispe sobre planos e seguros privados de assistncia sade. Tal dispositivo previu a possibilidade de liquidao extrajudicial daquelas instituies. Observem que a lei tambm deixou de fora de sua regulamentao as sociedades de economia mista e as empresas pblicas. Para essas, especialmente as primeiras, se dvida havia quanto possibilidade de virem a falir, ao menos a partir da excluso de dispositivo da Lei no 6.404/76 que proibia a falncia das sociedades de economia mista, no h mais que se falar em tal possibilidade, seno com a existncia de um novo texto legislativo especfico, a exemplo do que ocorre com os bancos nofederais, conforme citao anterior. INSOLVNCIA INSOLVNCIA DO DEVEDOR A configurao do estado de insolvncia no deve ser assimilada no sentido estritamente patrimonial (passivo maior que o ativo), mas de acordo com as hipteses fticas enumeradas pelo art. 94, incisos I, II e III, da Nova Lei de Falncias. O inciso I enfoca a impontualidade injustificada de obrigao lquida, materializada por um ou mais ttulos executivos protestados, cuja soma ultrapasse quarenta salrios mnimos vigentes na data do pedido. Servem materializao da hiptese os ttulos de crdito em geral, assim como certides da dvida ativa, tudo devidamente protestado. Nesse ponto, o legislador aumentou a exigncia ao processo, pois, na vigncia do antigo decreto, no havia um limite mnimo de valor necessrio ao requerimento, que poderia ser qualquer um, desde que comprovada a inadimplncia atravs da certido de protesto. Com relao falncia requerida com base no art. 94, I, o devedor pode obstar a sua instalao se conseguir provar uma das seguintes hipteses, relacionadas no art. 96: a) falsidade de ttulo; b) prescrio; c) nulidade de obrigao ou de ttulo; d) pagamento da dvida; e) qualquer outro fato que extinga ou suspenda obrigao ou no legitime a cobrana de ttulo; f) vcio em protesto ou em seu instrumento; g) apresentao de pedido de recuperao judicial no prazo da contestao, observados os requisitos do art. 51 desta lei, que trata da documentao necessria ao pedido;

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h) cessao das atividades empresariais mais de dois anos antes do pedido de falncia, comprovada por documento hbil do Registro Pblico de Empresas, o qual no prevalecer contra prova de exerccio posterior do atro registrado. Em se tratando de sociedade annima, basta que tenha havido a liquidao e partilha de seu ativo, para impedir a falncia. O inciso II, diferente do anterior, no estipula um patamar mnimo de valor para a causa; contudo, refere-se de forma restrita a obrigaes lquidas j executadas em juzo, quando a parte no paga, no deposita ou no nomeia bens penhora suficientes para o pagamento do dbito. Aqui estamos falando do descumprimento de uma sentena judicial transitada em julgado, onde o credor, por ttulo executivo, obteve deciso favorvel ao seu pleito. Em seguida, o pargrafo 2o do mesmo artigo dispe a respeito de crditos que, mesmo lquidos, no legitimam o pedido de falncia, pois nela no se pode reclamar. Entretanto, o rol de tais crditos, que, na vigncia do decreto, constava de seu art. 23, aparece de forma restrita no art. 5o da nova lei, como as obrigaes a ttulo gratuito, assim como as despesas que os credores fizerem para tomar parte na falncia, exceto custas judiciais decorrentes de litgio com o devedor. O inciso III relacionou os chamados atos de falncia Percebam que, aqui, o falncia. legislador no colocou como causa a ausncia de uma prestao pecuniria como fizera nos dois primeiros incisos, mas o cometimento de certos atos tidos como malficos ou mal-intencionados, por parte do empresrio. As alneas a seguir so quase uma repetio das constantes no art. 2o do antigo decreto; o que se fez foi retirar uma que tratava da convocao extrajudicial de credores pelo devedor, a fim de lhes propor dilao nos pagamentos ou, mesmo, remisso de crditos, o que era proibido. De outra forma, houve a insero de uma, dizendo respeito ao no-cumprimento do plano de recuperao judicial que, como veremos mais adiante, equivaleria ao plano proposto pelo extinto devedor concordatrio. Por ltimo, uma justa correo foi realizada, ao se remanejar o teor do inciso I do art. 2o do Decreto no 7.661/45, para uma das hipteses de no-cumprimento de obrigao pecuniria, como demonstrado h pouco, no inciso II do art. 94. Vejamos todas elas: a) procede liquidao antecipada de seus ativos ou lana mo de meios ruinosos ou fraudulentos para realizar pagamentos; b) realiza negcio simulado, com objetivo de retardar pagamento ou fraudar credores; c) transfere seu estabelecimento a terceiro, sem o consentimento de todos os credores, salvo se sobrarem bens suficientes para solver o passivo;

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d) simula a transferncia de seu principal estabelecimento com o objetivo de burlar a legislao ou a fiscalizao ou para prejudicar credor; e) d ou refora garantia real a algum credor, em momento posterior constituio do crdito, salvo se sobrarem bens suficientes para saldar o resto de suas obrigaes. A simples tentativa desta prtica j tipifica o ato; f) ausenta-se, abandona o estabelecimento ou se oculta propositadamente, no deixando representante capaz de saldar suas dvidas; g) deixa de cumprir, no prazo estabelecido, obrigao assumida no plano de recuperao judicial. DECLARATRIA FALNCIA SENTENA DECLARATRIA DE FALNCIA Completa os pressupostos a prpria sentena de falncia. Por se tratar de procedimento judicial, a sua existncia depende de provocao ao Poder Judicirio, que ir se manifestar atravs de sentena. Esta pode ser denegatria ao pedido ou declaratria. Nesta segunda hiptese, introduz-se o devedor em um regime jurdico especfico, regulado pela Lei de Falncias. Mais detalhes sobre a sentena sero estudados no item 1.10. deste Captulo. 1.3. Sujeitos Passivos da Falncia

A falncia um instituto privativo de devedores empresrios, sociedades empresrias ou apenas empresrios individuais, independentemente de serem registrados em Junta Comercial. Vimos, contudo, no item antecedente, o que reza o art. 2o da Nova Lei, a respeito de certos devedores que, mesmo classificados como empresrios, a exemplo da sociedade de economia mista, no se submetem s normas da lei falimentar. Outras, como as instituies financeiras ou cooperativas de crdito, possuem normas especficas a serem aplicadas em momentos de crise, admitindo-se para elas, em situaes extremas, a falncia. Percebam que as entidades para as quais existem leis especiais onde h previso para virem a falir devem se guiar pelos respectivos diplomas, com aproveitamento subsidirio da nova lei, como prev o art. 197 desta. o caso dos bancos. Entrementes, no existindo previso legal em lei prpria, prevalece a vedao do j citado art. 2o, como acontece com as sociedades de economia mista. Merece ateno o teor do pargrafo 1o do art. 96, que prev a falncia do esplio de devedor empresrio, at o prazo de um ano da morte do de cujus, assim como a proibio de falncia para as sociedades annimas, quando j liquidado e partilhado seu ativo, conforme citado no item anterior. Para os demais tipos de sociedade

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empresria, mesmo no prazo de dois anos aps o encerramento de suas atividades, pode haver a falncia. Com relao aos impedidos para o exerccio da atividade empresarial que a exercerem, persiste a viso doutrinria quanto submisso ao procedimento falimentar.
1.4. Sujeitos Ativos da Falncia

Podem requerer falncia do devedor, de acordo com o art. 97: autofalncia, devedor, o prprio devedor, no caso de autofalncia prevista nos arts. 105 a 107, quando o mesmo julgue no atender os requisitos legais para sua recuperao judicial; herdeir deiros o cnjuge sobrevivente e os herdeiros do devedor, assim como o inventariante do esplio, no prazo mximo de um ano da morte do devedor; o scio cotista ou acionista da sociedade devedora, conforme dispuser a lei ou o ato constitutivo da sociedade devedora; credor empresrio edor, no. o credor empresrio ou no Sendo empresrio, dever apresentar certido de inscrio na Junta Comercial. Se no residir no Brasil, o credor dever prestar cauo pelas custas judiciais e indenizao decorrente de dolo no requerimento. Tambm possvel que a falncia seja proveniente da converso de um processo de recuperao judicial, quando no houve o cumprimento de qualquer obrigao considerada essencial. Neste caso, compete ao administrador judicial, nos termos do art. 22, inciso II, alnea b, requerer a falncia do devedor ao juiz. Outra hiptese para se chegar a uma falncia a previso contida no art. 56, pargrafo Credores, 4o, que diz respeito rejeio, por parte da Assemblia Geral de Credores do plano de recuperao judicial proposto pelo devedor, nos termos do art. 53, caput. Nesta condio, a autoridade judiciria far a convolao da recuperao judicial em falncia. 1.5. A Massa Falida

Quando falamos em massa falida normalmente temos a idia de que seja o falida, conjunto de todos os bens e direitos arrecadados do falido. A definio no parece errada, mas incompleta. Na verdade, a massa deve ser entendida tanto como o complexo formado pelos bens e direitos arrecadados do falido (massa falida objetiva), assim como pela comunho de interesses dos credores (massa falida subjetiva). No possui personalidade jurdica, mas tem capacidade processual. Da ser considerada uma universalidade de direito. Em outras palavras, a massa pode ingressar em juzo na defesa de seus direitos, atravs do administrador judicial (antes denominado sndico da massa), assim como se permite ser demandada judicialmente. Contudo, no considerada uma pessoa jurdica, mas um conjunto de coisas destinadas a um fim por vontade legal, ao mesmo tempo em que representa o interesse dos credores do falido.

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Sob a viso puramente objetiva, a massa se forma de um ato contnuo assinatura do compromisso, termo de compromisso por parte do administrador judicial. essa pessoa que ir promover a arrecadao e avaliao de todos os bens e documentos do falido, exceo daqueles absolutamente impenhorveis. O produto dos bens penhorados entrar para a massa, fazendo parte de um inventrio, cujo teor veremos no tpico a seguir. 1.6. rgos da Falncia

So rgos da falncia as instituies designadas na lei para atuarem diretamente no processo falimentar, cada uma dentro de suas respectivas competncias, como veremos em seguida. Em relao ao antigo Decreto no 7.661/45, surgiram a Assemblia Geral de Credores e o Comit Geral de Credores, enquanto a figura do sndico cedeu espao para o administrador judicial. Os demais o juiz e o Ministrio Pblico mantiveram-se como rgos de presena obrigatria na falncia. A respeito do MP, foi vetado o art. 4o do projeto, cujo pargrafo nico previa a interveno desse rgo em toda ao proposta pela massa falida ou contra ela. As razes do veto so no sentido de evitar uma obstaculao do processo. O JUIZ a autoridade judiciria designada para presidir o processo, responsabilizando-se por atos de interesse da massa, tais como: a) nomeao e destituio do administrador judicial, assim como a fixao de sua remunerao e de seus auxiliares, conforme art. 24, caput, e art. 22, inciso III, pargrafo 1o; b) escolha da modalidade de alienao do ativo, na forma estipulada pelos arts. 142 a 148; c) julgamento das contas do administrador judicial e encerramento da falncia, de acordo com os arts. 154 a 156. O MINISTRIO PBLICO Esse rgo atua no processo como fiscal da lei, buscando sempre o cumprimento de seu papel constitucional na defesa do interesse pblico. A sentena que decretar a falncia ordenar a intimao do Ministrio Pblico, que ter atuao obrigatria no processo, conforme dispe o art. 99, XIII. Detm atribuio para oferecimento de denncia por crime falimentar, na forma prevista nos arts. 183 a 188, realando que a omisso do rgo na promoo da denncia gera direito a qualquer credor habilitado ou ao prprio administrador judicial para a iniciativa da ao penal privada, que ser subsidiria da pblica.

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Outras prerrogativas possui o MP, destacando-se a possibilidade de apresentar ao juiz impugnao contra a relao de credores a que se refere o art. 7o, pargrafo 2o, ou contra o processo de alienao de ativo da massa, na disposio do art. 143. O ADMINISTRADOR JUDICIAL A este compete a administrao da falncia, sob a imediata direo e superintendncia do juiz. O administrador veio a substituir a figura do sndico, antes existente nas falncias. Pode ser pessoa fsica ou jurdica. No primeiro caso, ser escolhido algum idneo, preferencialmente advogado, economista, administrador de empresas ou contador. Em se tratando de pessoa jurdica, obrigatria indicao do profissional responsvel pela conduo do processo, que no poder ser substitudo sem autorizao do juiz (art. 21, pargrafo nico). A funo de administrador indelegvel e ele responde por prejuzos que causar massa, ao devedor ou aos credores, quando provocados por dolo ou culpa (art. 32). Sua remunerao fixada pelo juiz, de acordo com a capacidade da massa. Na falncia, no pode ser superior a 5% do valor de venda dos bens. Em se tratando de recuperao judicial, a remunerao do administrador judicial tem como limite mximo o percentual de 5% dos crditos submetidos ao processo. Na hiptese de ser substitudo, o administrador judicial ser pago proporcionalmente ao trabalho realizado, salvo se renunciar sem relevante razo ou for destitudo de suas funes por desdia, culpa, dolo ou descumprimento das obrigaes fixadas na lei, hiptese em que no ter direito remunerao. Tambm no ter direito remunerao o administrador que tiver suas contas desaprovadas. Essas ltimas disposies, que se encontram no art. 24, pargrafos 3o e 4o, por tratarem de matria comum aos institutos, valem tanto para a falncia como para a recuperao judicial. Depois de nomeado, o administrador ser intimado para, no prazo de quarenta e oito horas, assinar termo de compromisso de bem e fielmente desempenhar o cargo. Em seguida, providenciar a arrecadao dos livros, documentos e bens do falido (incluem-se os particulares do empresrio individual ou, mesmo, scio de responsabilidade solidria e ilimitada), a fim de proceder ao inventrio da massa massa. o No inventrio constaro (art. 110, pargrafo 2 ): a) livros obrigatrios e auxiliares do falido; b) dinheiro, papis, documentos e demais bens da massa; c) bens da massa em poder de terceiros, a ttulo de depsito, guarda, penhor ou reteno; d) bens de terceiros em poder do falido.

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Dispem os arts. 111 e 113 que o juiz poder autorizar a alienao antecipada de bens, aps a avaliao, seja para os prprios credores ou, em se tratando de bens perecveis, at para terceiros, tudo objetivando o melhor resultado para a massa. A lei contm ainda extensa relao de deveres e atribuies do administrador, enumerados no art. 22, III, e alneas. Merece destaque a letra e do mesmo dispositivo legal, que enfoca a obrigatoriedade da entrega de um relatrio em juzo, onde constaro os atos necessrios administrao da massa, valores do passivo e ativo, assim como possveis aes judiciais de interesse da massa e atos suscetveis de revogao. No pode, contudo, o administrador judicial transigir sobre obrigaes e direitos da massa falida, ou conceder abatimento de dvidas, ainda que de difcil recebimento, salvo com autorizao judicial, depois de ouvidos o Comit e o devedor (art. 22, III, pargrafo 3o). ASSEMBLIA GERAL DE CREDORES Trata-se de rgo criado pela nova lei, cuja regulamentao de constituio e funcionamento vem expressa em seus arts. 35 a 46. Compe-se dos titulares de crditos derivados da relao de trabalho ou decorrentes de acidente de trabalho, dos titulares de crdito com garantia real, quirografrios, com privilgio especial, com privilgio geral e subordinados. Ficam de fora apenas a Fazenda Pblica, titular dos crditos fiscais, assim como os credores por multas contratuais e penas pecunirias decorrentes de infrao s leis penais ou administrativas, a que se refere o art. 83, VII. A assemblia rgo deliberativo de deciso colegiada, responsvel por tomar decises que influenciam diretamente o resultado da falncia, a exemplo da aprovao de outra modalidade para alienao do ativo, alm daquelas previstas no art. 142. No entanto, a lei reservou um artigo para elencar as principais atribuies da AGC (art. 35, II), seno vejamos: a) vetado; b) constituio do Comit de Credores, com escolha e substituio de seus membros; c) adoo de outras modalidades de realizao do ativo; d) qualquer outra matria que possa afetar os interesses dos credores.

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O COMIT GERAL DE CREDORES rgo de existncia facultativa, tanto na falncia como na recuperao judicial, possuindo atribuies eminentemente fiscalizadoras das atividades do administrador judicial e do devedor. Seu papel principal zelar pelo bom andamento do processo e pelo cumprimento da lei, comunicando ao juiz qualquer violao dos direitos ou ocorrncia de prejuzo aos credores (art. 26, pargrafo 3o, inciso I). Compe-se de at nove membros, sendo trs efetivos e seis suplentes, todos nomeados pelo juiz, mas indicados pelas classes dos credores, reunidas em assemblia geral. Dos efetivos, um representar a classe dos credores trabalhistas, outro, a dos credores com direitos reais ou com privilgios especiais, e o ltimo, a dos quirografrios e com privilgios gerais. A falta de indicao de algum no prejudica a constituio do comit (art. 26, pargrafo 1o). No poder integrar o comit a pessoa que, nos ltimos cinco anos, tenha sido destituda do cargo de administrador judicial ou de membro de comit, seja em processo de falncia ou de recuperao judicial, ou, mesmo, deixou de prestar contas no prazo legal ou teve a prestao rejeitada. Tambm so impedidos de participar os que tiverem relao de parentesco ou de afinidade at o terceiro grau com o devedor, seus administradores, controladores ou representantes legais, ou deles for amigo, inimigo ou dependente (art. 30, caput, e pargrafo 1o). Na possibilidade de no existir comit, suas atribuies passam ao administrador judicial, ou at ao juiz, em caso de incompatibilidade daquele (art. 28). 1.7. O Juzo da Falncia

competente para decretar a falncia o juiz do local onde se situa o principal estabelecimento do devedor (entenda-se aquele que concentre o maior volume de negcios da empresa) ou, em se tratando de organizao localizada fora do Brasil, o juiz da jurisdio de sua filial no pas (art. 3o). Instalada a falncia, ficam suspensas todas as aes individuais propostas contra o devedor, uma vez que as reclamaes de crditos devero correr perante a autoridade judiciria que proferir a sentena. A esse conceito confere-se o nome de juzo falncia, universal da falncia competente para conhecer e decidir sobre todas as questes de carter econmico, relativas ao falido. Entretanto, certas questes no so abrangidas pela aptido atrativa do juzo falimentar. falimentar As causas trabalhistas, por exemplo, so submetidas a uma Justia especializada em dirimir conflitos naquela rea.

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Em outras, como as aes cujo leilo pblico j est para ser realizado, no faz sentido recomear o mesmo procedimento outra vez. Basta a determinao de que o dinheiro arrecadado com a venda seja revertido em favor da massa. Contudo, na hiptese de o leilo haver sido concludo, paga-se ao proponente da ao, revertendo-se o que sobrar para a massa falida. Percebam que o fato de um crdito ser exceo ao juzo falimentar no significa que o mesmo no seja classificado e includo no quadro geral de credores; o que se tem um processo correndo regularmente em outro juzo, cujo resultado ir interferir na massa. Assim, so excees ao juzo universal da falncia os itens seguintes. FALIMENT ALIMENTAR, FALIDO AES NO-REGULADAS PELA LEI FALIMENTAR, EM QUE O FALIDO SEJA AUTOR OU LITISCONSORTE ATIVO (art. 76, caput). LITISCONSORTE ATIVO (art. caput). Como exemplo, imaginemos a ocorrncia de um acidente de trnsito envolvendo veculo da sociedade falida, e outro, pertencente a um particular. Sendo culpado este ltimo, a ao de indenizao de autoria da empresa falida proposta na vara especializada teria seqncia normalmente. Convm realar que, na vigncia do antigo Decreto no 7.661/45, havia uma distino entre a ao proposta pelo falido ou pela massa falida. No primeiro caso, prevalecia a atrao do juzo falimentar, enquanto que, se a autoria fosse da massa, cairia na regra da exceo. Com a nova lei, deixa de haver a distino, pois, em ambos os casos, sobrepe-se a exceo. caput). TRABALHISTAS (art. RECLAMAES TRABALHISTAS (art. 76, caput). Existe uma Justia especializada para dirimir conflitos dessa espcie, e l onde devero ser resolvidas tais questes. caput). EXECUES TRIBUTRIAS (art. 76, caput). Tanto a nova lei como o Cdigo Tributrio Nacional prevem que as demandas envolvendo tributos no se submetem habilitao no processo falimentar, devendo correr normalmente na vara de Justia especfica. PAR ARTICULAR HASTA AO PARTICULAR EM ANDAMENTO, CUJA HASTA PBLICA J TENHA SIDO DESIGNADA. So os casos em que o credor j tenha conseguido a definio do leilo de bens do devedor que vier a falir. No faria sentido suspender todo o processo, que dever ser concludo e o produto revertido em benefcio da massa. Porm, se o leilo j tiver sido realizado quando da sentena de falncia, o produto da venda ser destinado ao autor da ao, passando a sobra para a massa.

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1.8.

Verificao e Classificao dos Crditos

A partir da publicao da sentena declaratria de falncia, juntamente com a relao de credores fornecida pelo falido, tm os credores um prazo de quinze dias para apresentar ao administrador judicial suas habilitaes ou divergncias quanto aos crditos relacionados (art. 7o, pargrafo 1o). O administrador judicial, com base nos livros e documentos arrecadados e na relao de credores fornecida pelo falido, e mais nas provas colhidas junto aos credores, ter um prazo de quarenta e cinco dias para publicao de outro edital, igualmente demonstrando a relao de credores, quando ser dada oportunidade tanto aos credores como ao devedor ou ao Ministrio Pblico para, no prazo de dez dias da publicao, apresentar ao juiz impugnao contra ausncia de algum crdito ou, mesmo, contra a legitimidade, importncia ou classificao daqueles. No havendo impugnao, o juiz homologar a relao dos credores efetuada pelo administrador judicial, como quadro geral de credores (art.14). Entretanto, at o encerramento da falncia, o administrador judicial, o Comit de Credores, qualquer credor ou o representante do Ministrio Pblico pode pleitear ao juiz excluso, reclassificao ou retificao de qualquer crdito, quando descoberta falsidade, dolo, simulao, fraude ou erro essencial, ou, mesmo, documentos ignorados na poca da feitura do quadro geral de credores (art. 19). A habilitao de um crdito na falncia ato que d conhecimento dvida. O administrador judicial somente pode incluir no quadro de credores aqueles dos quais tenha cincia. Caso o titular do direito creditcio no se manifeste em tempo, assume o risco pelo prejuzo que possa advir de sua omisso, sendo considerada a habilitao retardatria. Na falncia, os crditos retardatrios no podem participar de rateio eventualmente realizado e ficam sujeitos ao pagamento de custas. Tambm os titulares por esses crditos perdem o direito de voto na Assemblia Geral de Credores, salvo se, poca da reunio, j houver sido homologado o quadro geral de credores contendo o respectivo crdito retardatrio (art. 10). H, contudo, crditos que no se vinculam ao requisito da habilitao, tais como os decorrentes de dvida tributria e trabalhista. Para estes, basta a notcia de existncia em momento anterior liquidao, para se tornarem aptos na relao de credores. Outros, a lei classificou-os como crditos extraconcursais por serem pagos extraconcursais, com precedncia sobre todos os demais, significando afirmar que no concorrem com nenhum outro. O art. 84 disps, inclusive, a ordem a ser obedecida para eles, seno vejamos:

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a) remuneraes devidas ao administrador judicial e seus auxiliares, e crditos derivados da relao de trabalho ou decorrentes de acidentes de trabalho relativos a servios prestados aps a decretao da falncia; b) quantias fornecidas massa pelos credores; c) despesas com arrecadao, administrao, realizao do ativo e distribuio de seu produto, bem como custas do processo de falncia; d) custas judiciais relativas s aes e execues em que a massa falida tenha sido vencida; e) obrigaes resultantes de atos jurdicos vlidos praticados durante a recuperao judicial, nos termos do art. 67, ou aps a decretao da falncia, e tributos relativos a fatos geradores ocorridos aps a decretao da falncia, respeitada a ordem estabelecida no art. 83. Observem que, diferente dos crditos fiscais ou trabalhistas, que concorrem com os restantes na ordem de classificao estipulada pelo art. 83, embora dispensando a habilitao, os extraconcursais no entram nessa competio, pois devem ser quitados antes de todos os outros. Isso lgico, pois esses so credores da massa, no-originrios do falido e, nessa qualidade, indispensveis ao prosseguimento do processo. Portanto, ainda que outra lei civil enquadre-os em qualquer categoria de crditos prevista no art. 83, prevalece o disposto no art. 84. Quanto ordem de prioridade no pagamento dos crditos, a Lei no 11.101/2005 veio a alterar antiga disposio, posicionando os crditos com garantia real de forma prioritria sobre os crditos fiscais. Na viso dos crticos da nova lei, a disposio decorreu de presso dos banqueiros detentores de crditos geralmente garantidos por hipoteca ou penhor, enquanto que seus defensores avaliam uma perspectiva positiva para o futuro da economia no pas, quando poderemos ver reduzidos os spreads bancrios (diferena entre o custo de captao de recursos pelos bancos e os juros cobrados do cliente), provocados justamente pela maior garantia concedida aos agentes financeiros. Indita tambm a limitao imposta aos crditos oriundos da relao de trabalho, quando a parcela que transpuser a quantia de cento e cinqenta salrios mnimos se equiparar aos quirografrios. Outra inovao foi a insero na relao das penas pecunirias por infrao das leis penais ou administrativas, que antes no podiam ser exigidas no processo. A seguir, vejamos, na ntegra, a ordem disposta pelo legislador no art. 83.

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CAUSAS TRABALHISTAS, at o limite de cento e cinqenta salrios mnimos por credor, e INDENIZAES POR ACIDENTE DE TRABALHO. Dentro dessa classe, tm prioridade os crditos por salrios atrasados, vencidos nos trs meses anteriores decretao de falncia, at o limite de cinco salrios mnimos por trabalhador, conforme dispe o art. 151. De outra forma, crditos trabalhistas cedidos a terceiros sero considerados quirografrios, conforme prev o art. 83, pargrafo 4o. CRDITOS COM GARANTIA REAL, at o limite do bem gravado. Na hiptese de o produto da alienao do bem gravado ser inferior ao crdito, a diferena ser classificada como crdito quirografrio. CRDITOS TRIBUTRIOS, independentemente da sua natureza e tempo de constituio, excetuadas as multas tributrias. CRDITOS COM PRIVILGIO ESPECIAL, que compreendem os bens sujeitos, por expressa disposio de lei, ao pagamento do crdito que ele favorece, quais sejam: a) os relacionados no art. 964 do Cdigo Civil de 2002, a exemplo do credor de custas e despesas judiciais com a coisa arrecadada sobre o mesmo bem, ou do credor de aluguis sobre as alfaias e utenslios de uso domstico, ou ainda, o credor por sementes, instrumentos e servios colheita sobre os frutos agrcolas; b) os assim definidos em outras leis civis e comerciais, salvo disposio contrria desta lei; c) aqueles a cujos titulares a lei confira o direito de reteno sobre a coisa dada em garantia. CRDITOS COM PRIVILGIO GERAL, que abrangem todos os outros bens no-sujeitos a crdito com garantia real ou privilgio especial, a saber: a) os previstos no art. 965 do Cdigo Civil de 2002, a exemplo do crdito decorrente do funeral do devedor, ou os salrios dos empregados do servio domstico do devedor, concernentes aos seus ltimos seis meses de vida; b) os credores quirografrios do processo de recuperao judicial que continuarem a fornecer bens ou servios aps o pedido de recuperao tero privilgio geral, em caso de decretao de falncia; c) os assim definidos em outras leis civis e comerciais, salvo disposio contrria desta lei. CRDITOS QUIROGRAFRIOS, que no gozam da garantia atribuda aos demais. A lei assim os especificou: a) aqueles no-previstos nos demais incisos deste artigo;

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b) os saldos dos crditos no-cobertos pelo produto da alienao dos bens vinculados ao seu pagamento; c) os saldos dos crditos derivados da legislao do trabalho, que excederem o limite de cento e cinqenta salrios mnimos. MULTAS CONTRATUAIS E AS PENAS PECUNIRIAS POR INFRAO DAS LEIS PENAIS OU ADMINISTRATIVAS, INCLUSIVE MULTAS TRIBUTRIAS, lembrando que, na antiga legislao, as penas pecunirias no podiam ser exigidas na falncia. CRDITOS SUBORDINADOS, a saber: a) os assim previstos em lei ou em contratos, a exemplo das debntures subordinadas, previstas no art. 58, pargrafo 4o, da Lei Federal no 6.404/76; b) os crditos dos scios e dos administradores sem vnculo empregatcio. 1.9. Efeitos Jurdicos da Falncia

A sentena declaratria de falncia introduz o sujeito passivo em um sistema jurdico delimitado pela Lei de Falncias. nesse diploma que se encontram dispostas todas as questes relativas ao falido, sejam em relao s dvidas com os credores, aos seus bens, contratos ou atuao profissional. Para facilitar o entendimento da matria, devemos estudar os efeitos da falncia separadamente, de acordo com cada um dos temas a seguir enunciados. 1.9.1. Quanto ao Negcio do Falido Quando instalado o processo falimentar, seu efeito imediato a dissoluo da sociedade falida. Por dissoluo entenda-se o fim das atividades econmicas da dissoluo, empresa. Por exemplo, se estamos tratando da falncia de uma indstria de veculos, a partir da decretao da quebra, ela deve parar sua linha de produo, deixando de aceitar pedidos e podendo, inclusive, comprometer a entrega de produtos j comercializados. No entanto, pode o representante legal da sociedade falida requerer ao juiz a continuidade temporria do negcio, sob o fundamento de que a paralisao diminuiria ainda mais as chances de os credores receberem seus crditos. Em nosso exemplo, pode ser que seja interessante a concluso, pelo menos, dos veculos que j se encontrem em processo inicial de montagem, para fins de recebimento do valor acordado. Notem que a iniciativa do pedido no dos credores, mas do representante da sociedade falida, que poder se fundamentar no pargrafo nico do art. 103, que permite a ele, alm de fiscalizar a administrao da falncia, requerer as providncias

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necessrias para a conservao de seus direitos ou dos bens arrecadados e intervir nos processos em que a massa falida seja parte ou interessada, requerendo o que for de direito e interpondo os recursos cabveis. Igualmente serve fundamentao do requerimento o art. 99, XI, que trata da continuidade provisria das atividades do falido. Entretanto, na apreciao da matria, a autoridade judiciria leva em conta no o interesse do requerente, mas o dos prprios credores, assim como da coletividade. Se concedida, o juiz nomeia pessoa idnea indicada pelo administrador judicial para conduo dos negcios, mediante pagamento de remunerao, no prejudicando as atribuies do administrador. Entrementes, importante assinalar que a continuidade dos negcios no pode ser por prazo indefinido, j que ela no deve obstar a liquidao da sociedade, representada pela venda do ativo para satisfao do passivo. 1.9.2. Quanto aos Bens do Falido Desde a declarao da falncia ou do seqestro, o devedor perde o direito de administrar os seus bens ou deles dispor (art. 103, caput). Logo, a lei prescreve a indisponibilidade dos bens do falido como conseqncia imediata sentena. Esse efeito no o mesmo que perder a propriedade sobre os bens. Esta perda s se d quando for procedida liquidao judicial que, conforme j vimos, a fase onde a massa ativa objetiva alienada para satisfao dos credores. A nova lei trouxe novidades a respeito da alienao do ativo do falido. Uma delas foi o permissivo contido no pargrafo 2o do art. 140, que possibilita a venda dos bens da massa antes mesmo da formao do quadro geral de credores. Justifica-se tal medida numa maior celeridade requerida nesses casos, sobretudo quando a operao acarretar ganho comparativo massa. Tambm se percebe uma clara inteno do legislador em preservar o ativo produtivo da massa. Basta ver o teor do art. 140, caput, que estipula uma ordem de preferncia na realizao do ativo, com a possibilidade de ser adotada mais de uma forma, em razo da convenincia ou oportunidade: a) alienao da empresa, com a venda de seus estabelecimentos em bloco; b) alienao da empresa, com a venda de suas filiais ou unidades produtivas isoladamente; c) alienao em bloco dos bens que integram cada um dos estabelecimentos do devedor; d) alienao dos bens individualmente considerados.

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Portanto, o que a lei sugere que se deve evitar ao mximo uma pulverizao dos bens componentes da massa, pois a alienao em bloco do estabelecimento permite ao comprador continuar o processo produtivo antes desenvolvido pelo falido. Para estimular ainda mais operaes como essa, o inciso II do art. 141 previu que o objeto da alienao estar livre de qualquer nus e no haver sucesso do arrematante nas obrigaes do devedor, inclusive as de natureza tributria, as derivadas da legislao do trabalho e as decorrentes de acidente de trabalho. Tais encargos permanecem compondo as obrigaes da massa. A liberalidade retratada no se aplica, contudo, quando o arrematante for: a) scio da sociedade falida, ou sociedade controlada pelo falido; b) parente, em linha reta ou colateral, at o quarto grau, consangneo ou afim, do falido ou do scio da sociedade falida; ou c) identificado como agente do falido, com o objetivo de fraudar a sucesso. Com relao aos empregados do devedor que forem contratados pelo arrematante, sero admitidos mediante novos contratos de trabalho e o comprador no responder por obrigaes decorrentes do contrato anterior, conforme previu o pargrafo 2o do mesmo artigo. Essa nova ordem tende a gerar excelentes oportunidades de negcios aos que pretenderem adquirir ativos de empresas falidas, geralmente por bom preo, a fim de torn-los novamente produtivos, sem o risco de estarem contraindo obrigaes inviveis ao projeto. Trs modalidades para alienao do ativo foram previstas, dentre as quais compete ao juiz, ouvido o administrador judicial e atendendo orientao do Comit de Credores, a escolha de uma. So elas: a) leilo, por lances orais; b) propostas fechadas; c) prego. Em qualquer modalidade de alienao, o Ministrio Pblico ser intimado pessoalmente, sob pena de nulidade (art. 142, pargrafo 7o). Mas, voltando ao incio do tpico, na parte referente indisponibilidade dos bens do devedor como efeito imediato da falncia, quais bens seriam afetados pela medida? Os bens pertencentes aos scios de uma sociedade falida sofrem o mesmo efeito? E aqueles bens particulares do empresrio falido? Para o bom entendimento da matria, inicialmente, preciso delimitar a incidncia da norma de acordo com a qualidade do sujeito passivo. que podemos estar falando de um falido, empresrio individual ou sociedade empresria. Neste ltimo caso, a sociedade pode ser annima, limitada ou at uma sociedade de responsabilidade ilimitada dos scios.

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Portanto, a depender da qualificao do falido, temos a seguinte regra: EMPRESRIO INDIVIDUAL arrecadam-se todos os bens, sejam os destinados ao exerccio do negcio, ou no. O empresrio individual perde, por conseguinte, a disponibilidade sobre todo o seu patrimnio, que passar a compor a massa falida. Excetuam-se apenas os bens absolutamente impenhorveis (so tratados no Direito Civil), assim como os dotais e os particulares da mulher e dos devedor; filhos do devedor LIMITADA SOCIEDADE ANNIMA OU LIMITADA apenas os bens sociais que sero objeto da arrecadao judicial, preservando-se o patrimnio particular dos scios, mesmo na hiptese de o capital social no se encontrar totalmente integralizado. Nesta hiptese, o scio remisso ficar passvel de uma ao de integralizao pela sua participao no capital ainda no satisfeita. Julgada procedente a ao, poder haver a penhora de tantos bens particulares quantos bastem integralizao do capital social, lembrando a solidariedade presente quando se tratar de sociedade limitada. Alm da obrigao pela parcela norealizada do capital social, o art. 82 reforou a aptido atrativa do juzo falimentar para apurar a responsabilidade pessoal dos scios de responsabilidade limitada, controladores e dos administradores da sociedade falida. Nestes casos, pode o juiz, de ofcio ou a requerimento das partes, ordenar a indisponibilidade de bens particulares dos rus, em quantidade compatvel com o dano provocado, at o julgamento da ao de responsabilizao; DEMAIS TIPOS SOCIETRIOS a falncia de uma sociedade em nome coletivo provoca a indisponibilidade tanto dos bens sociais como dos scios (menos aqueles indisponveis). Se a falida for uma sociedade em comandita simples, simples a indisponibilidade alcana apenas os bens dos scios comanditados, claro, alm dos da sociedade. Sendo uma comandita por aes o efeito recai aes, sobre os scios-gerentes. Para essas sociedades possuidoras de scios com responsabilidade ilimitada, alm da indisponibilidade dos bens daqueles scios, aplica-se a regra do art. 81, caput, que prev, concomitantemente com a da pessoa jurdica, a falncia de tais scios, sujeitando-os aos mesmos efeitos jurdicos produzidos em relao sociedade falida. Em seguida, o pargrafo 1o estipula a extenso do efeito aos scios que tenham se retirado voluntariamente ou que tenham sido excludos da sociedade h menos de dois anos, quanto s dvidas existentes na data do arquivamento da alterao do contrato, no caso de no terem sido solvidas at a data da decretao da falncia.

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Complementando o tpico, vale esclarecer que coisa arrecadada da qual o falido detenha sua posse, no a propriedade, pode ser pleiteada pelo seu legtimo proprietrio. O instrumento hbil o Pedido de Restituio a que se refere o Restituio, art. 85, e dever ser interposto perante o juiz da falncia, que ordenar intimao ao falido, ao Comit de Credores e ao administrador judicial para que, no prazo sucessivo de cinco dias, manifestem-se. Julgado procedente o pedido, a coisa dever ser restituda em quarenta e oito horas. Enquanto isso, fica o bem indisponvel. Tambm pode ser pedida a restituio de coisa vendida a crdito ao falido e entregue a este nos quinze dias anteriores ao requerimento de sua falncia, se ainda no alienada. Percebam que, aqui, o legislador est resguardando o direito daquele empresrio de boa-f que fez negcio com o falido quando este j se encontrava em situao de crise, tendo entregue um bem sem haver ainda a contrapartida da obrigao. Para tanto, o procedimento aplicvel o mesmo tratado no pargrafo antecedente. 1.9.3. Quanto aos Direitos dos Credores O juzo da falncia indivisvel e competente para conhecer todas as aes sobre bens, interesses e negcios do falido, ressalvadas as causas trabalhistas, fiscais e aquelas no reguladas nesta lei em que o falido figurar como autor ou litisconsorte ativo (art. 76). Portanto, aberto o processo de falncia, todas as pessoas que tiverem crditos a receber do sujeito passivo falido devem se dirigir a um s juzo, apto para decidir as questes relativas massa. A decretao da falncia tambm provoca a suspenso do curso da prescrio e de todas as aes e execues em face do devedor (art. 6o), assim como o vencimento antecipado das dvidas do devedor e dos scios ilimitada e solidariamente responsveis (art. 77). Da leitura dos dois pargrafos acima, podemos visualizar trs efeitos imediatos sobre os direitos dos credores advindos da sentena declaratria de falncia. Para melhor explic-los, vejamos o seguinte destaque. JUZO UNIVERSAL O juiz do local em que se situa o estabelecimento de maior volume de negcios do falido atrai todas as questes econmicas que digam respeito pessoa e aos bens do falido. Significa afirmar que para l que os interessados em receber seus crditos devem se dirigir, habilitando-os no prazo previsto no pargrafo 1o do art. 7o (quinze dias), a fim de formarem a massa falida subjetiva com direitos paritrios de acordo subjetiva,

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com a classificao de seus crditos. No entanto, h credores que no se submetem habilitao, por serem exceo aptido atrativa do juzo falimentar. So eles: a) credores fiscais; b) credores trabalhistas; c) aes no-reguladas pela LF em que o falido seja autor ou litisconsorte , ativo; d) credores por dvidas em cuja ao j tenha sido realizada a hasta pblica. As questes que envolvam essas matrias tero seqncia normal nos respectivos juzos, para s depois de concludas atingirem a massa. FALIDO SUSPENSO DAS AES INDIVIDUAIS CONTRA O FALIDO Com a decretao da falncia, o juzo universal quem passa a ser competente , para decidir as questes que digam respeito massa. Por essa razo, se, antes de decretada a quebra, algum credor j houvesse ajuizado ao tendente a ver satisfeito direito seu, necessariamente haveria a suspenso do processo, com a suspenso do prazo prescricional, admitindo-se as mesmas excees j comentadas em tpico anterior. ANTECIPADO VENCIMENTO ANTECIPADO DA DVIDA Esta conseqncia visa equalizao dos crditos, na medida em que define a data da sentena como parmetro tanto para o clculo dos juros devidos como para a converso dos crditos em moeda estrangeira para a moeda brasileira, como prescreve o art. 77. No quer dizer que o credor v receber seu direito naquela data, pois ele s ser pago aps a liquidao do ativo, evidentemente, se este comportar todo o passivo. Na verdade, a antecipao para a poca da sentena importa em calcular juros por dvidas j vencidas at aquela data, ao mesmo tempo em que devem ser deflacionadas aquelas ainda no-vencidas, tomando-se sempre a data da sentena como base. Apenas na hiptese de serem satisfeitos todos os credores (dvida mais correo monetria), e ainda sobrando ativo, que incidiriam juros at o pagamento, respeitando-se de novo a ordem de classificao dos crditos (art. 124). O pargrafo nico do art. 124 excetua dessa regra os juros das debntures e dos crditos com garantia real, desde que os encargos no ultrapassem o produto dos bens que constituem a garantia. 1.9.4. Quanto aos Contratos do Falido A sentena de falncia introduz o falido e seus negcios em um sistema jurdico regulado pela Lei de Falncias.

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Uma conseqncia desse poder constitutivo da sentena a possibilidade de se modificarem os vnculos constitudos sob a tutela de outros regimes de Direito, como o Cdigo de Defesa do Consumidor e o Cdigo Civil. Assim, determinado contrato de compra e venda, por exemplo, celebrado entre duas sociedades, dever ter suas clusulas respeitadas pelas partes, quando pactuadas livremente entre elas, desde que em consonncia com os ditames legais. Entretanto, vindo uma delas a falir, novo disciplinamento legal tem incio, desta vez de acordo com o que dispuser a lei falimentar. A regra geral disposta no art. 117, relativamente aos contratos bilaterais, ensina que eles no se resolvem pela falncia e podem ser cumpridos normalmente pelo administrador judicial, se o cumprimento reduzir ou evitar o aumento do passivo da massa falida ou for necessrio manuteno e preservao de seus ativos, mediante autorizao do Comit. No entanto, o administrador judicial tem a faculdade de no mais querer dar prosseguimento ao vnculo j constitudo (isso no seria possvel numa situao normal, pois os contratos nascem para ser cumpridos nas condies em que foram constitudos). Os pargrafos 1o e 2o do mesmo art. 117 dispem que o contratante pode interpelar o administrador judicial, at noventa dias da assinatura termo de sua nomeao, para que declare, dentro de dez dias, se cumpre ou no o contrato. A declarao negativa ou, mesmo, o silncio do administrador confere parte direito indenizao, a ser apurada em processo ordinrio, cujo valor constituir crdito quirografrio. Em suma, contrato bilateral envolvendo pessoa futuramente sujeito passivo de uma falncia deve ser cumprido na forma como foi pactuado. Tem o administrador judicial a faculdade de rescindi-lo, se julgar interessante para a massa, cabendo ao contraente pleitear, em processo ordinrio, indenizao pecuniria, a ser classificada como crdito quirografrio. Essa disposio, bom que se diga, no novidade, pois j constava do antigo decreto. O que mudou foi o prazo de manifestao do administrador judicial, que passou de cinco para dez dias. Para os contratos unilaterais, a regra similar, podendo o administrador judicial, mediante autorizao do Comit, realizar o pagamento da prestao pela qual est obrigado, quando isso contribuir para reduzir ou evitar o aumento do passivo da massa (art. 118). Seguindo o texto da lei, j no art. 119, h uma srie de disposies especficas a respeito de algumas peculiaridades envolvendo tanto os contratos de compra e venda como outros, a exemplo da locao empresarial ou de contas correntes. Vejamos algumas.

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FALIDO, DESPACHADA, COISA COMPRADA PELO FALIDO, J DESPACHADA, MAS EM TRNSITO O inciso I do art. 119 estipula que aquele que vender produtos a outrem, posteriormente declarado falido, no pode obstar a entrega das coisas j sadas do estabelecimento, mas ainda em trnsito, se o comprador, antes do requerimento da falncia, as tiver revendido, sem fraude. Subentende-se que, no havendo ainda a revenda por parte do comprador, possvel barrar a entrega, tomando-se conhecimento da falncia. No o fazendo, compete ao vendedor reivindicar, via pedido de restituio, previsto no art. 85, a devoluo da coisa, antes que acontea a venda judicial do bem. FALIDO, COISA COMPRADA PELO FALIDO, ENTREGUE QUINZE DIAS ANTES DO PEDIDO Essa hiptese, prevista no art. 85, pargrafo nico, similar anterior. A diferena que a coisa j fora entregue ao falido, nos quinze dias que antecederam o requerimento da falncia. Pois bem, no tendo sido ainda realizada a alienao judicial do bem, cabe restituio ao vendedor. Percebam que a venda aqui referida no da mesma natureza da tratada na hiptese antecedente, pois, enquanto aquela se refere a uma operao comum entre vendedor e comprador, esta tem a ver com a realizao do ativo processada judicialmente no curso da falncia. COMPOSTAS FALIDO COISAS COMPOSTAS VENDIDAS PELO FALIDO Coisas compostas so aquelas cuja utilidade desejada depende do todo. Pois bem, na hiptese de o administrador judicial decidir cancelar contrato no qual aparece o devedor falido como vendedor, j tendo procedido entrega parcial dos produtos alienados, faculta-se ao comprador devolver a parte recebida, requerendo perdas e danos, cuja importncia constituir crdito quirografrio (art. 119, II, combinado com o art. 117, pargrafo 2o). FALIDO COISA MVEL VENDIDA PELO FALIDO A PRAZO No tendo o devedor entregue coisa mvel ou prestado servio que vendera ou contratara a prestaes, e resolvendo o administrador judicial no executar o contrato, o crdito relativo aos valores j pagos pelo comprador ou pelo tomador do servio sujeitar-se- habilitao, na classe prpria (art. 119, III). FALIDO, RESERV COISA MVEL COMPRADA PELO F ALIDO, COM RESER VA DE DOMNIO DO VENDEDOR Se o administrador resolver no continuar a execuo do contrato, deve restituir o bem ao vendedor, no sem antes ouvir o Comit de Credores, exigindo a devoluo dos valores pagos, conforme estipulao contratual (art. 119, IV).

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PROMESSA DE COMPRA E VENDA DE IMVEIS O inciso VI do mesmo art. 119 remete o tema legislao especfica. CONTRATOS ENVOLVENDO FALIDO CONTRATOS DE LOCAO ENVOLVENDO FALIDO Sendo a falncia do locador, mantm-se os termos do contrato. De outra forma, vindo a falir o locatrio, faculta-se ao administrador judicial, a qualquer tempo, denunciar o contrato (art. 119, VII). MANDATO FALNCIA, PARA MANDATO CONFERIDO PELO DEVEDOR, ANTES DA FALNCIA, PARA REALIZAO DE NEGCIOS A quebra provoca a cessao de seus efeitos, cabendo ao mandatrio prestar contas de sua gesto. Em se tratando de mandato para representao judicial do devedor, faculta-se ao administrador judicial a revogao. Na hiptese de o falido haver recebido mandato ou comisso antes da falncia, a quebra provocar a cesso, salvo dos que versem sobre matria estranha atividade empresarial (art. 120). CONTRATO CONTA CONTRATO DE CONTA CORRENTE COM O DEVEDOR encerrado no momento da decretao da falncia, verificando-se o respectivo saldo (art. 121). PAR ARTICIPE FALIDO CONDOMNIO INDIVISVEL DO QUAL PARTICIPE O FALIDO O bem dever ser vendido, e do produto da venda deve ser deduzido o que for devido aos demais condminos, facultada a estes a compra da quota-parte do falido, nos termos da melhor proposta obtida (art. 123, pargrafo 2o). 1.9.5. Quanto Ineficcia e Revogao de Certos Atos Assim como fizera no antigo decreto, o legislador considerou importante proteger os credores de boa-f contra atos praticados pelo devedor, antes mesmo da decretao da falncia. Sim, porque poderia o devedor mal-intencionado, avaliando sua situao de iminente liquidao judicial, comear a celebrar alguns negcios com intuito de salvaguardar interesse seu, em detrimento do seu ativo, o que evidentemente reduziria as chances de satisfao dos crditos. Tanto na lei como no antigo decreto, o legislador foi mais alm, pois relacionou atos considerados ineficazes para a massa, independentemente de haver inteno do devedor de fraudar credores (art. 129 da nova lei). Significa afirmar que tais atos, a seguir demonstrados, uma vez cometidos no devem produzir qualquer efeito sobre a massa, ficando passveis de ser declarados

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ineficazes, de ofcio, pelo juiz. Na omisso da autoridade judiciria, a ineficcia pode ser alegada na defesa, ou atravs de ao prpria, ou at incidentalmente, no curso do processo. Percebam que no se trata de questionar a nulidade dos atos, que podem se revestir de todos os requisitos legais, mas a eficcia deles perante a massa. Alguns, inclusive, extrapolam o termo legal de falncia, chegando a dois anos anteriores sentena, como veremos frente. Para facilitar o entendimento, vejamos o seguinte exemplo: se, durante o termo legal de falncia (perodo suspeito de at noventa dias anteriores falncia, que ser melhor estudado no item 1.10 deste Captulo), o futuro empresrio falido resolveu pagar dvida sua, no valor de R$ 20.000,00, ofertando ao credor um veculo no valor de R$ 40.000,00, o juiz pode considerar a transao ineficaz perante a massa, determinando o retorno situao jurdica anterior. Porm, se entender que nenhum prejuzo trouxe comunidade de credores, talvez porque, para surpresa do devedor, a massa dispunha de ativo suficiente para saldar todos os crditos, o ato plenamente vlido, no podendo o falido voltar atrs, alegando a nulidade do negcio. Desta forma, so ineficazes perante a massa, tenha ou no o contratante conhecimento do estado de crise econmico-financeira do devedor, seja ou no a inteno deste fraudar credores: PAGAMENTO DE DVIDAS NO-VENCIDAS quando realizado pelo falido dentro do termo legal da falncia; PAGAMENTO DE DVIDAS VENCIDAS quando realizado dentro do termo legal da falncia, desde que efetivada por outra forma distinta da prevista no contrato ( o caso do exemplo acima citado); CONSTITUIO DE DIREITO REAL DE GARANTIA quando procedido dentro do termo legal de falncia, para dvidas contradas anteriormente; PRTICA DE ATOS A TTULO GRATUITO desde dois anos antes da declarao de falncia; RENNCIA HERANA OU AO LEGADO desde dois anos antes da falncia; ALIENAO OU TRANSFERNCIA DO ESTABELECIMENTO quando realizada sem o consentimento ou pagamento de todos os credores, salvo se restarem bens suficientes para solver o seu passivo ou se, no prazo de trinta dias da notificao, no houver oposio dos credores; TRANSFERNCIA DE PROPRIEDADE DE IMVEL desde a declarao de falncia, exceto quando tenha havido prenotao anterior, no Cartrio de Imveis.

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Alm dos atos ineficazes supramencionados, o art. 130 disps a respeito dos atos revogveis. Estes, diferentemente dos outros, no possuem discriminao taxativa na lei, podendo ser qualquer um, desde que praticados com a inteno de fraudar credores, provando-se o conluio fraudulento entre o devedor e o terceiro que com ele contratar e o efetivo prejuzo sofrido pela massa falida. O instrumento hbil para revogao de tais atos a ao revocatria, movida pelo administrador judicial, por qualquer credor ou pelo Ministrio Pblico, no prazo de trs anos contados da sentena de falncia, perante o juiz da falncia. Percebam que, neste caso do art. 130, estamos tratando no apenas de impedir os efeitos dos atos diante da massa, mas da nulidade dos mesmos, posto que eivados de vcio na origem. Reconhecida judicialmente a ineficcia dos atos a que se refere o art. 129, ou julgada procedente a ao revocatria, nos termos do art. 130, as partes retornaro ao estado anterior, e o contratante de boa-f ter direito restituio dos bens ou valores entregues ao devedor. Para melhorar a compreenso, convm explorar um pouco mais a distino entre o sentido jurdico dos termos r evocar e revogar. O primeiro tem a ver com restituir, trazer de volta, e se aplica aos casos em que os atos so declarados ineficazes pelo juiz, permitindo-se, at, sua atuao de ofcio, conforme j mencionado. De outra forma, revogar se relaciona anulao ou invalidao do ato, quando a atuao do juiz depende de uma ao revocatria, movida pelo administrador judicial, por qualquer credor ou pelo Ministrio Pblico, no prazo de trs anos contados da decretao da falncia. 1.10. O Processo Falimentar A falncia tem incio com a sentena judicial declaratria, que insere o devedor em regime jurdico regulado pela Lei de Falncias. Da deciso que decreta a falncia cabe agravo, e da sentena que julga a improcedncia do pedido cabe apelao. Tanto um como outro recurso no possuem efeito suspensivo. Apesar de parecer estranha a previso legal, posta no art. 100, com relao a um agravo contra sentena, pois normalmente o recurso cabvel seria a apelao, justifica-se a medida na necessria celeridade que tem que ser dada ao processo, pois o devedor no pode ficar esperando muito tempo pelo provimento judicial, com sua falncia decretada. O agravo, nesta situao, tem a finalidade de ensejar maior rapidez deciso judicial.

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Esse mesmo diploma normativo prev o encerramento do processo, depois de executadas diversas etapas procedimentais, como a arrecadao de bens do falido, a elaborao do quadro geral de credores e a liquidao do patrimnio do devedor, dentre outras. O instrumento hbil para pr fim ao processo igualmente uma sentena judicial, e o recurso cabvel contra ela a apelao, conforme o art. 156, pargrafo nico. Portanto, a sentena o ato que marca tanto o incio da falncia como seu final. Entretanto, alm dos procedimentos necessrios, compreendidos na fase falimentar propriamente dita, a lei se reporta a etapas que a antecedem ou, mesmo, que so posteriores a ela, tudo para estabelecer regras, desde o pedido at a reabilitao do falido. Assim, podemos afirmar que a falncia compreende trs etapas distintas: a) o pedido; b) a fase falimentar; e c) a reabilitao do falido. O PEDIDO Vimos, no item 1.4. deste Captulo, as pessoas que detm a faculdade para pleitear a falncia, incluindo o prprio devedor. Alguns requisitos, contudo, so exigidos, a fim de legitimar a petio. Desta forma, sendo o credor empresrio, deve fazer prova de sua regularidade mediante certido do Registro Pblico de Empresas. Para credores residentes fora do pas, exige-se a prestao de cauo. O pedido fundamentado na impontualidade do devedor, prevista no art. 94, I, deve vir instrudo com os ttulos originais (se mais de um) ou por cpias autenticadas, se estiverem juntados a outro processo. Em qualquer caso, sempre acompanhados da Certido de Protesto (art. 94, pargrafo 3o, combinado com o art. 9o, pargrafo nico). Quando promovido com base no descumprimento de uma execuo judicial, conforme a previso do art. 94, II, o pedido de falncia ser instrudo com certido expedida pelo juzo em que se processa a execuo (art. 94, pargrafo 4o). Na hiptese do pedido lastreado em atos de falncia, previstos no art. 94, III, dever conter a descrio dos fatos tipificados na lei, juntando-se as provas que houver e especificando as que sero produzidas (art. 94, pargrafo 5o). Quando se tratar de pedido de autofalncia a que se refere o art. 105, este deve vir autofalncia, instrudo com demonstraes contbeis relativas aos trs ltimos exerccios sociais, a exemplo do balano patrimonial, da relao nominal dos credores, dos bens e direitos

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que compem o ativo e dos administradores nos ltimos cinco anos, alm dos livros obrigatrios e outros documentos contbeis exigidos por lei. Com relao qualidade de empresrio regular, assim considerado pelo Registro de Empresas, no necessrio, pois o inciso IV do mesmo art. 105 requer apenas prova da condio de empresrio, admitindo-se at a inexistncia de instrumento constitutivo do negcio. Aps o pedido, o juiz ordenar a citao do devedor, que poder apresentar contestao no prazo de dez dias (antes era de vinte e quatro horas, prorrogvel por at cinco dias). A contestao dever estar baseada em uma das hipteses do art. 96, a saber: a) falsidade de ttulo; b) prescrio; c) nulidade de obrigao ou de ttulo; d) pagamento da dvida; e) qualquer outro fato que extinga ou suspenda obrigao ou no legitime a cobrana de ttulo; e) vcio em protesto ou em seu instrumento; f) apresentao de pedido de recuperao judicial no prazo de contestao; g) cessao das atividades empresariais mais de dois anos antes do pedido de falncia, comprovada por documento hbil do Registro Pblico de Empresas, o qual no prevalecer diante de prova de exerccio posterior ao ato registrado. FASE FALIMENT ALIMENTAR A FASE FALIMENTAR Tem incio com a sentena declaratria de falncia. Apesar da qualificao atribuda, seus efeitos so constitutivos de direitos, pois introduz devedor e credores num sistema jurdico diverso do previsto no Direito Obrigacional, conforme discorrido no subitem 1.9.4. deste Captulo. O art. 99 contm extenso rol das determinaes que devem estar presentes na sentena, alm de outras julgadas necessrias pelo juiz. Dentre elas, podemos destacar: a) sntese de pedido, a identificao do falido e os nomes dos administradores poca; b) fixao obrigatria do termo legal de falncia que um intervalo de falncia, tempo antecedente sentena, conhecido como perodo suspeito, no qual o devedor pode haver cometido atos prejudiciais massa, conforme j referido no subitem 1.9.5. deste Captulo. Percebam que, diferentemente do antigo decreto, a nova lei tornou obrigatria a presena do termo na prpria sentena, como tambm ampliou seu prazo mximo para noventa dias anteriores ao pedido, ou contados do primeiro protesto por falta de pagamento, excluindo-se protestos cancelados;

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c) ordem ao falido para que apresente, no prazo mximo de cinco dias, relao nominal dos credores, se ainda no constar dos autos, sob pena de desobedincia; d) explicitao do prazo de quinze dias para habilitaes dos crditos, conforme a disposio do art. 7o, pargrafo 1o; e) ordem ao Registro Pblico de Empresas para que proceda anotao da falncia no registro do devedor, fazendo constar a expresso: falido; f) nomeao do administrador judicial; g) pronncia a respeito da continuao provisria das atividades do falido por meio do administrador judicial, ou da lacrao dos estabelecimentos, neste caso observado o que dispe o art. 109, que prev a medida, a fim de prevenir riscos; h) ordem de intimao ao Ministrio Pblico e a comunicao por carta s Fazendas Pblicas Federal e de todos os Estados e Municpios em que o devedor tiver estabelecimento, para que tomem conhecimento da falncia. Ainda na fase falimentar, processam-se duas etapas bem distintas: uma, chamada de etapa cognitiva (vem de conhecimento), pela qual levantado todo ativo e passivo do devedor, a fim de compor o inventrio, observando-se os bens de sua propriedade, mas que se encontram em poder de terceiros, assim como os que esto em sua posse, mas no lhe pertencem. nesse estgio que so processadas as possveis aes revocatrias, os pedidos de restituio ou, mesmo, a declarao de ineficcia de certos atos cometidos pelo devedor antes da sentena. Processa-se tambm a habilitao dos crditos para elaborao do quadro geral de credores. Os bens arrecadados e avaliados ficaro sob a guarda do administrador judicial ou de pessoa por ele escolhida, sob a responsabilidade daquele, podendo o falido ser nomeado depositrio. Tambm nessa parte do processo que, normalmente, apurada a existncia de possveis crimes falimentares, na maioria das vezes cometidos pelo falido, apesar da ressalva do pargrafo 2o do art. 187, que permite a impetrao da ao penal em qualquer fase processual. Tais crimes esto tipificados nos arts. 168 a 178 da Lei de Falncias e so classificados como de ao pblica incondicionada, embora se permita ao privada subsidiria da pblica por parte de qualquer credor ou do administrador judicial (art. 184). A competncia para o conhecimento da ao penal pertence ao juiz criminal da jurisdio onde tenha sido declarada a falncia (art. 183). Para todos os efeitos penais decorrentes desta lei, equiparam-se ao falido, na medida da culpabilidade de cada um, scios, diretores, administradores, conselheiros e o prprio administrador judicial (art. 179). So efeitos da condenao por crime previsto nesta lei (art. 181):

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a) inabilitao para o exerccio de atividade empresarial; b) impedimento para o exerccio de cargo ou funo em conselho de administrao, diretoria ou gerncia de qualquer sociedade sujeita lei falimentar; c) impossibilidade de gerir empresa por mandato ou por gesto de negcio. Esses efeitos, contudo, no so automticos; necessitam ser motivadamente declarados na sentena. S a partir da tero eficcia. Ademais, prev o art. 188 a aplicao subsidiria do Cdigo de Processo Penal, quando no-incompatvel com a lei falimentar. Importante assinalar, ainda, que os crimes falimentares previstos na lei no so exclusivos do processo falimentar. Igualmente na recuperao judicial e na extrajudicial pode haver apurao da ocorrncia deles, conforme se depreende da combinao dos arts. 179, 180, 183 e 187, pargrafo 2o. Por essa razo o legislador optou pela expresso: crimes previstos nesta lei, sempre que a eles se refere, j que no so singulares da falncia. Contudo, neste trabalho, permanecerei com aquela nomenclatura, apenas por uma questo de semntica. Concluda a etapa de conhecimento, vem a liquidao quando acontece a liquidao, alienao de todos os bens da massa, visando ao pagamento dos credores. Nesse ponto, o legislador procurou deixar clara a inteno governamental de preservar o conjunto produtivo de bens ou servios do falido, para que no haja a pulverizao de uma organizao capaz de gerar riqueza ao pas. Essa tendncia manifestada textualmente no pargrafo 3o do art. 140. Dentre as medidas inovadoras para se atingir tal objetivo, merecem destaque as dos arts. 140 e 141, a saber: a) preferncia para venda em bloco da empresa; no sendo possvel, de suas filiais ou unidades produtivas isoladamente, ou at o conjunto dos bens que integram cada um dos estabelecimentos. S em ltimo caso, vendemse os bens de forma unitria. Se for conveniente massa, pode ser adotada mais de uma das formas descritas; b) o objeto da alienao estar livre de qualquer nus e no haver sucesso do arrematante nas obrigaes do devedor, inclusive as de natureza tributria, as derivadas da legislao do trabalho e as decorrentes de acidente de trabalho, salvo se o arrematante for scio da sociedade falida ou de sociedade controlada pelo falido; parente, em linha reta ou colateral at o quarto grau, consangneo ou afim, do falido ou de scio da sociedade falida; ou identificado como agente do falido com o objetivo de fraudar a sucesso;

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c) empregados do falido que forem contratados pelo arrematante celebraro novo contrato de trabalho e o contratante no responde por obrigaes decorrentes da relao jurdica anterior. De acordo com o antigo decreto, apenas depois de concluda toda a fase cognitiva que poderia ter incio a outra etapa de liquidao, salvo na hiptese de bens de fcil deteriorao, quando o sndico peticionaria ao juiz sobre a necessidade de venda. A partir da nova lei, no apenas os bens assim qualificados podem ser objeto de rpida alienao, mas qualquer um, em razo dos custos e do interesse da massa, quando poder haver autorizao judicial aos credores para adquirir ou adjudicar os bens arrecadados, atendida a regra de classificao e preferncia entre eles (art. 111). Refora a assertiva a disposio do pargrafo 2o do art. 140, que prev a possibilidade de realizao do ativo, antes mesmo da formao do quadro geral de credores. Quanto forma a ser escolhida para alienao do ativo, surgiu o prego que prego, uma modalidade hbrida entre as outras duas permitidas leilo ou por propostas , pois comporta os dois. Em qualquer caso, a alienao dar-se- pelo maior valor oferecido, ainda que seja inferior ao de avaliao. O Ministrio Pblico ser pessoalmente intimado para acompanhar o processo, sob pena de nulidade do mesmo. REABILITAO FALIDO A REABILITAO DO FALIDO Concluda a realizao de todo o ativo e distribudo o produto entre os credores, o administrador judicial apresentar suas contas ao juiz, em autos apartados, no prazo de trinta dias. Os interessados tm prazo de dez dias para impugnao, contado da publicao do aviso de que as contas foram entregues. Aps esse perodo, o juiz mandar intimar o Ministrio Pblico para, no prazo de cinco dias, manifestar-se a respeito. Havendo impugnao ou parecer contrrio do MP, ser ouvido o administrador judicial. Cumpridas todas essas providncias, o juiz julgar as contas do administrador por sentena e, em seguida, apresentar relatrio final da falncia, no prazo de dez dias, onde constaro, dentre outras informaes, o produto da realizao do ativo, os pagamentos feitos aos credores, alm das responsabilidades com que continuar o falido (arts. 154 e 155). Apresentado o relatrio final, o juiz encerrar a falncia por sentena (art. 156). Transitada em julgado a sentena de encerramento da falncia, recomea a correr o prazo prescricional relativo s obrigaes do falido, que havia sido suspenso com a sentena de falncia (art. 157). Observem que, mesmo tendo lanado mo de todo seu ativo para satisfao dos credores, o falido permanece na condio de devedor, caso no-satisfeitos todos os credores at o encerramento da falncia.

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Entretanto, a lei prev, em seu art. 158, hipteses de exonerar a dvida do falido, mesmo sem o seu pagamento integral. Tal dispositivo, bom que se ressalte, tornou mais difcil a liberao do devedor, pelo menos se comparado com o do antigo decreto, pois elevou de 40% para 50% o patamar da alnea b. Desta forma, extinguem as obrigaes do falido: a) pagamento de todos os crditos; b) pagamento, depois de realizado todo o ativo, de mais de 50% dos crditos quirografrios, sendo facultado ao falido o depsito da quantia necessria para atingir essa porcentagem, se para tanto no bastou a integral liquidao do ativo; c) decurso do prazo de cinco anos, contado do encerramento da falncia, se o falido no tiver sido condenado por prtica de crime previsto nesta lei; d) decurso do prazo de dez anos, contado do encerramento da falncia, se o falido tiver sido condenado por prtica de crime previsto nesta lei. Configurada qualquer das hipteses descritas acima, o falido poder requerer ao juzo da falncia que suas obrigaes sejam declaradas extintas por sentena. Percebam que, para o falido poder novamente exercer a atividade empresarial, necessria a sentena declaratria da extino de suas obrigaes. Contudo, no poder faz-lo enquanto condenado ou se estiver respondendo a processo por crime falimentar. Mesmo aps o cumprimento da pena, existe um prazo carencial de dois anos a ser respeitado, contado do dia em que termine o cumprimento da pena privativa de liberdade, de acordo com a exegese do art. 94 do Cdigo Penal. Em suma, podemos afirmar que a reabilitao devolve pessoa do falido o direito para o exerccio da atividade empresarial. Para acontecer, necessita da conjuno de dois requisitos, quais sejam: a) sentena de extino das obrigaes; e b) decurso do tempo de dois anos aps a execuo da pena privativa de liberdade, se tiver havido condenao por crime falimentar. Para o melhor entendimento do tema, vejamos a seguinte representao grfica: (---- ---- ) No pode exercer a atividade empresarial -- - (---- ---- ) Pode exercer a atividade empresarial -- - -

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a) Primeira hiptese: processo falimentar sem condenao criminal do devedor /- - - - - - - /- - - - - - - - -/


Sentena de Falncia Fim da Falncia Sentena de Extino das Obrigaes

b) Segunda hiptese: processo falimentar com condenao criminal do devedor


02 anos

/- - - - - - - - - - - - -/- - - - - - - - - - -/ - - - - - - - - - - - - -/ - - - - - - - -/- - - - - - /-
Sentena de Falncia Fim da Falncia Sentena de Extino das Obrigaes Incio da Pena Fim da Pena

2. 2.1.

Recuperao de Empresas Recuperao Extrajudicial

2.1.1. Disposies Preliminares Consentneo com a filosofia motivadora da nova lei, vejamos como funciona o desenrolar do processo de recuperao de empresas, extrajudicial e judicial, reunidos em item especfico, a fim de proporcionar uma viso global do tema. A recuperao extrajudicial possui regulamentao no Captulo VI da nova lei, que vai do art. 161 ao art. 167. Deve ser o passo inicial para a tentativa de soluo das dificuldades financeiras do devedor. Se, poca do antigo decreto, o ensaio do devedor em propor aos seus credores um acordo extrajudicial para equalizar suas dvidas, normalmente materializada na dilatao dos prazos de vencimentos dos crditos, ou mesmo na remio parcial de algumas obrigaes, representava ato de falncia conforme a exegese de seu art. 2o, falncia, III, agora no s foi legalizada como deve ser incentivada, pois, quanto mais precoce e clere for a resoluo desses conflitos, maiores as chances de se manter a atividade econmica desenvolvida pelo devedor. Pelo menos, foi com essa finalidade que surgiu esse instituto. Anotem que no h interveno judiciria no pacto, que deve envolver exclusivamente as partes. Apenas aps o entendimento, que o plano de recuperao se submete homologao do juiz, a fim de provocar efeitos. Tambm deve ser ressaltado que a lei no exclui outras modalidades de acordo privado entre devedor e credores, pois o mais importante deve ser a resoluo das pendncias com um mnimo de interferncia possvel no desenvolvimento da atividade econmica do devedor. Essa disposio do art. 167.

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2.1.2. Caracterizao da Recuperao Extrajudicial Nesse tpico so abordados os requisitos principais necessrios instalao do processo, na conformidade do que disps a Lei no 11.101/05. Assim, para caracterizao da recuperao extrajudicial, alguns itens fazem-se necessrios: DEVEDOR EMPRESRIO da mesma forma que na falncia, tambm s pode celebrar o acordo aquele devedor qualificado como empresrio. No entanto, somente admissvel o empresrio regularmente constitudo h mais de dois anos (para a falncia, permite-se at o empresrio irregular). Algumas sociedades, contudo, mesmo caracterizadas como tal, esto margem do processo. So elas: a) empresa pblica; b) sociedade de economia mista; c) instituio financeira, pblica ou privada; d) cooperativa de crdito; e) administradora de consrcio; f) entidade de previdncia complementar; g) sociedade operadora de plano de assistncia sade; h) sociedade seguradora; i) sociedade de capitalizao, e outras para as quais exista lei especfica proibindo a concordata, exceo das empresas de servios areos, conforme a combinao dos arts. 198 e 199. de bom alvitre salientar que, enquanto para a falncia, outras leis especficas mais antigas, e ainda vlidas, prevem hipteses de essas sociedades virem a falir, a exemplo da Lei Federal no 6.024/74, que trata da interveno e da liquidao extrajudicial de instituies financeiras, no existe outro diploma legal prevendo a recuperao extrajudicial para as mesmas entidades. Logo, elas esto absolutamente fora do processo de recuperao extrajudicial. Igualmente imprescindvel obteno da homologao judicial a observncia da exegese contida no art. 48, em combinao com a do art. 161, pargrafo 3o, seno vejamos: a) no ser falido e, se o foi, que estejam declaradas extintas, por sentena transitada em julgado, as responsabilidades da decorrentes; b) no ter, h menos de cinco anos, obtido concesso de recuperao judicial; c) no ter, h menos de oito anos, obtido concesso de recuperao judicial com base no plano especial para microempresas e empresas de pequeno porte;

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d) no ter sido condenado, ou no ter, como administrador ou scio controlador (em se tratando de pessoa jurdica), pessoa condenada por qualquer dos crimes previstos na lei falimentar; e) no possuir pedido de recuperao judicial pendente de liberao; f) no houver obtido recuperao judicial ou homologao de outro plano de recuperao extrajudicial h menos de dois anos. Observando cada uma das alneas reproduzidas (as quatro primeiras esto no art. 48, ao passo que as duas ltimas vm do art. 161, pargrafo 3o), fcil perceber que h divergncia entre as letras b e f, pois, enquanto uma estipula prazo mnimo de cinco anos imediatamente anterior ao pedido, como um perodo no qual o devedor no pode ter obtido a concesso de recuperao judicial, a outra prev interstcio de dois anos para o mesmo impedimento. PLANO DE RECUPERAO EXTRAJUDICIAL E O PEDIDO diversamente da antiga concordata, quando o devedor elaborava seu plano de pagamento revelia de prvia consulta aos credores (necessitava estar de acordo com as hipteses legais), encaminhando o pedido diretamente autoridade judiciria, a nova disciplina impe a discusso entre devedor e credores como meandro para obteno do benefcio. Somente aps esse entendimento a respeito do plano de recuperao, o devedor dever encaminhar o pedido ao juiz, devidamente acompanhado do plano. No podem participar do plano, conforme a combinao dos arts. 161, pargrafo 1o, 49, pargrafo 3o, e 86, inciso II, os titulares de crditos de natureza tributria, os derivados da legislao do trabalho ou decorrentes de acidente de trabalho, assim como credores titulares da posio de proprietrio fiducirio de bens mveis ou imveis, de arrendador mercantil, de proprietrio ou promitente vendedor de imvel, cujos respectivos contratos contenham clusula de irrevogabilidade ou irretratabilidade, inclusive em incorporaes imobilirias, ou de proprietrio em contrato de venda com reserva de domnio, e mais, os titulares de crdito contra o devedor decorrente de adiantamento em moeda nacional de contrato de cmbio para exportao. Todos esses devero ter conservadas as condies originalmente contratadas. Tambm o plano no poder contemplar o pagamento antecipado de dvidas nem o tratamento desfavorvel aos credores que a ele no estejam sujeitos (art. 161, pargrafo 2o). Significa assegurar aos titulares dos crditos excludos do plano garantias de que seus direitos no sero preteridos.

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Para os credores no-sujeitos aos efeitos do plano, no h qualquer bice a aes ou execues contra o devedor, muito menos para pedidos de decretao de falncia daquele. Em outras palavras, a homologao do plano no interfere nos direitos dos titulares de crditos citados no pargrafo anterior; assim como dos outros que no aderirem ao plano. SENTENA DE HOMOLOGAO DO PLANO acordada com os credores as condies do plano, compete ao devedor requerer ao juiz do local do principal estabelecimento do devedor, ou da filial da empresa que tenha sede no Brasil, a sua homologao. Se homologado (via sentena), o acordo constituir ttulo executivo judicial, conforme prev o art. 161, pargrafo 6o. Significa dizer que os participantes do plano passaro a dispor de um instrumento de execuo direta contra o devedor, na hiptese de descumprimento do plano. Tomada tal providncia, nada impede o pedido de falncia, que deve tramitar em processo distinto da execuo. No produz, contudo, outros efeitos, como veremos adiante, mantendo-se o devedor testa do negcio, a fim de proporcionar-lhe novamente sade financeira. 2.1.3. Sujeitos Passivos da Recuperao Extrajudicial Da mesma forma que na falncia, apenas para devedores, pessoas fsicas ou jurdicas que se enquadrem na qualidade de empresrio, pode ser concedida homologao judicial de um plano de recuperao extrajudicial. Nunca demais repetir, contudo, que s empresrios regularmente constitudos h mais de dois anos podem obter a homologao (art. 48, caput, combinado com o art. 161, pargrafo 1o). Deve ainda o leitor se reportar ao item anterior, a fim de observar as limitaes e os requisitos exigidos na lei. 2.1.4. Sujeitos Ativos da Recuperao Extrajudicial O pedido de homologao judicial para o plano de recuperao da empresa compete exclusivamente ao devedor empresrio, nunca aos credores. Logo, o sujeito ativo em processo de recuperao judicial ser sempre o devedor empresrio, com as mesmas exigncias j esboadas no item 2.1.2.

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2.1.5. rgos da Recuperao Extrajudicial Bem mais simplificado que o processo falimentar ou, mesmo, se comparado com a recuperao judicial, na recuperao extrajudicial no h obrigatoriedade da participao do Ministrio Pblico, da mesma forma que no se exige a nomeao de um administrador judicial. O Ministrio Pblico, contudo, atuar na hiptese de se verificarem indcios de crime falimentar, conforme a combinao dos arts. 179, 180, 183 e 187, pargrafo 2o, quando poder oferecer denncia. Tambm o Comit de Credores e a Assemblia Geral de Credores so rgos exclusivos da falncia e da recuperao judicial. Portanto, somente a autoridade judiciria encarregada da homologao do plano de recuperao que pode ser considerada rgo no processo. Ademais, os envolvidos so devedor e credores. 2.1.6. O Juzo da Recuperao Extrajudicial A escolha do juiz designado para homologao do plano de recuperao extrajudicial deve seguir a prescrio do art. 3o, recaindo naquele onde se situe o principal estabelecimento do devedor ou da filial de empresa que tenha sede fora do Brasil. Enquanto o juzo da falncia atrai todas as outras questes de carter econmico envolvendo o falido, com algumas excees, o mesmo no se d no processo de recuperao extrajudicial. Neste, a participao da autoridade judiciria bem mais restrita, limitando-se praticamente homologao, ou no, do plano previamente acordado entre devedor e credores. 2.1.7. Efeitos Jurdicos da Recuperao Extrajudicial A homologao do plano de recuperao extrajudicial altera as relaes econmicas das partes envolvidas, mas de forma restrita. Isso quer dizer que a sentena de homologao funciona como uma espcie de referendo legal para devedor e credores colocarem em prtica aquilo que eles prprios combinaram. A sentena no tem o condo de provocar, por exemplo, a suspenso do curso da prescrio de outras aes e execues em face do devedor, assim como para os participantes do plano, quando descumpridas suas condies, da forma como acontece na falncia ou na recuperao judicial, ou mesmo a resciso de contratos bilaterais que envolvam o devedor. Igualmente continua a possibilidade de outro credor, no envolvido no plano, requerer a falncia do devedor, assim como para os participantes do plano, quando descumpridas suas condies.

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O mesmo pode ser repetido tanto para o negcio como para os bens do devedor, pois a homologao da recuperao extrajudicial em nada dever afetar o funcionamento da empresa, muito menos a disponibilidade do devedor sobre seus bens. O objetivo esperado contornar uma situao de falta de liquidez enfrentada pelo empresrio, sem afetar o curso regular de suas atividades econmicas. De outra forma, o pargrafo 2o do art. 161 probe o pagamento antecipado de dvida ou o tratamento desfavorvel aos credores que no estejam sujeitos ao plano, ou seja, a liberdade que possuem credores e devedor para estabelecerem as condies do plano esbarram no direito dos demais, que dele no participem, de receberem seus crditos da forma originariamente contratada. Em resumo, a nova lei propicia a possibilidade de acontecer um livre acordo entre devedor e credores, destes excludos os titulares de crditos de origem tributria e trabalhista, alm dos discriminados no item 2.1.2. deste Captulo, para repactuarem as dvidas, quando podero redefinir prazos e montantes dos crditos. Estabelecidas as condies, compete ao juiz homologar o acordo, a fim de emprestar a ele eficcia jurdica. 2.1.8. O Processo de Recuperao Extrajudicial Neste item, devem ser analisadas as duas fases componentes do processo: o pedido e a sentena de homologao, obedecendo mesma didtica empregada no estudo da falncia. O PEDIDO J vimos que a sujeio ativa para dirigir ao juiz requerimento para homologao do plano de recuperao extrajudicial de empresrios regularmente constitudos h mais de dois anos, desde que respeitados os demais termos da lei, conforme descrio no item 2.1.2. deste Captulo. Depois de distribudo o pedido autoridade judiciria, no podem os credores desistir da adeso ao plano, salvo com a anuncia dos demais signatrios do pacto, incluindo os outros credores e o devedor (art. 161, pargrafo 5o). Sobre a adeso ao plano, a regra geral contida no art. 162 traduz a necessria assinatura do plano por todos os credores participantes. Exceo est no art. 163, que prescreve a sujeio, mesmo, dos outros, desde que o plano esteja assinado por credores que representem mais de 3/5 (trs quintos) de todos os crditos de cada espcie por ele abrangidos. As espcies a que se refere a capitulao legal so as do art. 83, incisos, II, IV, V, VI e VIII. Ou seja, ficam de fora os crditos trabalhistas, os tributrios e as multas contratuais e tributrias.

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Portanto, se credores representativos de pelo menos 3/5 de cada uma das espcies de crditos discriminadas naqueles incisos do art. 83 assinarem o plano, estaro obrigando os demais, exclusivamente em relao aos crditos constitudos at a data do pedido de homologao, e mais, apenas aqueles abrangidos no plano, pois os credores cujos crditos nele no estejam previstos no podem ser compelidos a aceit-lo. De outra forma, se o plano contemplar a totalidade de uma ou mais espcies de crditos previstas no art. 83, exceto trabalhistas e tributrios, a exemplo dos quirografrios, ou com garantia real, sua homologao obrigar a todos os credores da espcie. Em resumo, poderamos fazer a seguinte distino: a) o plano no abrange a totalidade dos crditos de uma mesma espcie neste caso, para sua homologao, necessita haver a assinatura de credores que representem mais de 3/5 dos crditos de cada espcie por ele abrangidos, hiptese em que, uma vez homologado, todos os crditos dele constante, no os outros, estariam submetidos s suas regras; b) o plano abrange a totalidade dos crditos de uma mesma espcie logo, sua homologao, que poder ser feita igualmente com assinatura de credores representativos de mais de 3/5, neste caso da totalidade dos crditos de cada espcie, estar obrigando a todos. O pedido, alm de documento contendo as condies acordadas pelas partes com suas respectivas assinaturas, deve conter uma exposio da situao patrimonial do devedor, assim como suas demonstraes contbeis relativas ao ltimo exerccio social, documentos que comprovem os poderes dos subscritores para novar ou transigir, e mais, relao completa dos credores com seus dados pessoais e valor atualizado do crdito. A SENTENA Recebido o pedido, o juiz ordenar a publicao de edital no rgo oficial e em jornal de circulao nacional ou das localidades da sede e das filiais do devedor, quando os credores tero um prazo de trinta dias para impugnar o plano. Para tanto, no podero alegar mais do que: a) no-preenchimento do percentual mnimo previsto no caput do art. 163 (assinatura de credores representativos de mais de 3/5 de todos os crditos de cada espcie); b) prtica, por parte do devedor, de qualquer dos atos de falncia a que se refere o art. 94, III (ver item 1.2. deste captulo), assim como se restar comprovada a inteno de fraudar credores, na forma prescrita no art. 130; c) descumprimento de qualquer outra exigncia legal.

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Apresentada a impugnao, ser aberto prazo de cinco dias para manifestao do devedor, aps o que o juiz decidir, no prazo de cinco dias, a respeito da homologao do plano, que ser feita via sentena. Na hiptese de no-homologao, no h prazo carencial para novo pedido (art. 164, pargrafo 8o). Da sentena que homologar ou negar o plano, cabe apelao sem efeito suspensivo, conforme prev o art. 164, pargrafo 7o. Embora os efeitos do plano surjam aps a sua homologao, o pargrafo 1o do art. 165 prev a retroatividade em relao modificao do valor ou da forma de pagamento dos credores signatrios. Significa dizer que, antes mesmo da homologao judicial, devedor e credores j podem pr em prtica acordo celebrado entre eles, posto no plano de recuperao traado. Porm, caso no haja a homologao, devolve-se aos credores o direito de exigir seus crditos nas condies originais, deduzidos os valores efetivamente pagos. Em relao ordem de prioridade no recebimento dos crditos, deve prevalecer o que foi acordado no plano, no existindo imposio legal a respeito. Por ltimo, nunca demais lembrar que o pargrafo 2o do art. 187 prev a possibilidade de, em qualquer fase do processo, haver a apurao da ocorrncia de crime falimentar, mesmo em se tratando de recuperao extrajudicial. 2.2. Recuperao Judicial

2.2.1. Disposies Preliminares Aps quase sessenta anos de validade do antigo Decreto n o 7.661/45, regulamentador dos processos judiciais de falncia e concordata, o Brasil ganha, afinal, uma nova legislao, com a aposta de grande parte dos especialistas de que a moderna lei ir reverter a tendncia de quebra das empresas, sempre que atravessavam situaes de crise econmico-financeira. Essa realidade estava diretamente relacionada ao excesso de formalismo que permeava o decreto. Para se ter uma idia, um pedido de concordata que no respeitasse certos requisitos por ele exigidos levava o devedor invariavelmente falncia, trazendo conseqncias nefastas para devedor e credores, mas, sobretudo, economia do pas, que via desaparecerem postos de trabalho, alm da reduo da atividade econmica. A partir de agora, o devedor ter um prazo de sessenta dias, contados da publicao da deciso judicial que deferir o pedido de recuperao judicial, para apresentar o plano de recuperao. Somente aps esse tempo sua falncia dever ser decretada (art. 53).

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O plano de recuperao, ao contrrio do que acontecia na concordata, quando o devedor dispunha unicamente da faculdade de prorrogar prazos de vencimentos das obrigaes quirografrias ou reduzir seus valores, pode prever outras formas de soluo para a situao vivenciada, tais como: a ciso, incorporao, fuso ou transformao da sociedade, reduo salarial dos empregados mediante acordo ou conveno coletiva, venda de alguns bens, substituio dos administradores, dentre outras, a serem estudadas adiante. Ainda se comparada com a concordata, a recuperao judicial bem mais abrangente, pois, enquanto daquela participavam apenas credores quirografrios, que tinham seus crditos reduzidos no valor, ou modificados os prazos de vencimentos, a recuperao judicial engloba a totalidade dos credores. Em outras palavras, tanto os titulares de crditos de origem trabalhista e fiscal, os com garantia real, como os quirografrios, dentre os outros, podem estar includos no plano de pagamento proposto pelo devedor, semelhana do que ocorre na falncia, mas diferente da recuperao extrajudicial, que exclui credores trabalhistas e fiscais. Apesar da regra geral, a lei comporta excees, no art. 49, pargrafos 3o e 4o, como veremos no item 2.2.6., frente. Quanto ao fundamento do instituto, coincidente com o da extinta concordata, pois tem por objetivo oferecer ao empresrio instrumento para superao de uma crise econmico-financeira, mantendo, portanto, a atividade produtiva desenvolvida, o que bom para os trabalhadores, que conservam seus empregos; para o pas, por conta dos ndices econmicos; para o devedor, que continua com seu negcio; e para os credores, pois suas chances de satisfao dos crditos se mantm. Em seu teor, a nova lei trouxe disposies comuns recuperao judicial e falncia, que vo do art. 5o ao art. 46. Nesse mbito, matrias relacionadas atuao do administrador judicial, ao Comit de Credores, Assemblia Geral de Credores, dentre outras, so tratadas de maneira conjunta. J as contidas no Captulo III (arts. 47 a 74) dizem respeito exclusivamente recuperao judicial. Merece destaque a distino inserida para as microempresas e empresas de pequeno porte, que receberam procedimento especial de recuperao judicial, conforme dispem os arts. 70 a 72, assemelhando-se mais antiga concordata, com dilatao dos prazos de pagamento das obrigaes quirografrias para trinta e seis meses, e pagamento da primeira parcela no prazo mximo de cento e oitenta dias. Outra conseqncia do plano especial de recuperao judicial para microempresa e empresa de pequeno porte que o aumento de despesa ou a contratao de empregados passa a depender de autorizao do juiz, aps ouvido o administrador judicial e o Comit de Credores. Por outro lado, a lei no prev suspenso das aes e execues em face do devedor, como acontece no processo ordinrio de recuperao judicial, e tambm na falncia.

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Tal procedimento especial, bom que se diga, no exclui a possibilidade de as microempresas e empresas de pequeno porte requererem a recuperao judicial, seguindo as normas aplicveis aos demais modelos de sociedade, como exposto adiante. A concluso est arrimada no prprio teor do art. 70, caput, que prescreve a sujeio delas s normas do captulo que trata da recuperao judicial. Em seguida, j no pargrafo 1o do mesmo artigo, h o permissivo para as referidas empresas adotarem plano especial de recuperao judicial, quando devero, ento, se guiar pelos dispositivos acima citados. Para as empresas de mdio e grande porte, a lei reservou apenas procedimento ordinrio, o qual o leitor poder em seguida conferir. 2.2.2. Caracterizao da Recuperao Judicial Nesse tpico, so abordados os requisitos principais necessrios instalao do processo, na conformidade do que disps a Lei no 11.101/2005. Assim, para caracterizao da recuperao judicial, faz-se necessria a combinao dos seguintes requisitos seguintes. DEVEDOR EMPRESRIO assim como na recuperao extrajudicial, o acesso recuperao judicial facultado aos devedores empresrios regularmente constitudos h mais de dois anos, com as mesmas excluses j mencionadas e repetidas abaixo: a) empresa pblica; b) sociedade de economia mista; c) instituio financeira, pblica ou privada; d) cooperativa de crdito; e) administradora de consrcio; f) entidade de previdncia complementar; g) sociedade operadora de plano de assistncia sade; h) sociedade seguradora; i) sociedade de capitalizao, e outras para as quais existam lei especfica proibindo a concordata, exceo das empresas de servios areos, conforme a combinao dos arts. 198 e 199. Igualmente necessrio ao pedido a observncia da exegese contida no art. 48, a saber:

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a) no ser falido e, se o foi, que estejam declaradas extintas, por sentena transitada em julgado, as responsabilidades da decorrentes; b) no ter, h menos de cinco anos, obtido concesso de outra recuperao judicial; c) no ter, h menos de oito anos, obtido concesso de recuperao judicial com base no plano especial para microempresas e empresas de pequeno porte; d) no ter sido condenado, ou no ter, como administrador ou scio controlador (em se tratando de pessoa jurdica), pessoa condenada por qualquer dos crimes previstos na lei falimentar. PEDIDO DE RECUPERAO JUDICIAL da mesma forma que na extinta concordata, a iniciativa do pedido pertence ao empresrio devedor, nunca aos seus credores. O pargrafo nico do art. 48 estende a iniciativa ao cnjuge sobrevivente do empresrio devedor, aos seus herdeiros, inventariante ou scio remanescente. A petio inicial dever vir instruda com os seguintes documentos, previstos no art. 51: a) exposio das causas concretas da situao patrimonial do devedor e das razes da crise econmico-financeira; b) balano patrimonial e demonstrao de resultados acumulados desde o ltimo exerccio social, e o relatrio gerencial do fluxo de caixa e de sua projeo, estes relativos aos ltimos trs exerccios, alm dos levantados especialmente para instruir o pedido; c) relao nominal completa dos credores, com endereo e dados a respeito do crdito; d) relao integral dos empregados, onde constem informaes sobre funes, salrios, indenizaes e parcelas pendentes de pagamento; e) certido de regularidade do devedor perante o Registro Pblico de Empresas, com o ato constitutivo atualizado e nomeao dos administradores; f) relao de bens particulares dos controladores e administradores; g) extratos bancrios atualizados do devedor; h) certides dos cartrios de protestos dos locais da sede e filiais, se tiver; i) relao de todas as aes judiciais em que o devedor seja parte, com estimativa dos valores demandados.

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Observem que no requisito para o pedido a apresentao do plano de recuperao da empresa, da forma como acontece na recuperao extrajudicial. Lembrem-se de que, nesta, devedor e credores negociam o plano antes do requerimento de homologao judicial, proibindo-se, inclusive, aos credores, a desistncia na adeso, salvo com a anuncia expressa de todos. J na recuperao judicial, o art. 53 permite que o devedor apresente o plano em juzo no prazo improrrogvel de sessenta dias, contado do deferimento do processo de recuperao judicial. No o fazendo, cabe ao juiz decretar a falncia do devedor. Portanto, se, na recuperao extrajudicial, o plano deve ser apresentado concomitantemente com o pedido de sua homologao, na judicial, o pedido de deferimento do processo no necessita estar instrudo com ele, pois o devedor dispe de um prazo de sessenta dias aps a sentena de deferimento. Tem o devedor as seguintes possibilidades para a sua recuperao judicial, qualificadas pelo legislador como meios de recuperao judicial, previstos no art. 50: a) concesso de prazos e condies especiais para pagamento das obrigaes vencidas ou vincendas; b) ciso, incorporao, fuso ou transformao de sociedade, constituio de subsidiria integral, ou cesso de cotas ou aes, respeitados os direitos dos scios, nos termos da legislao vigente; c) alterao do controle societrio; d) substituio total ou parcial dos administradores do devedor ou modificao de seus rgos administrativos; e) concesso aos credores do direito de eleio em separado de administradores e de poder de veto em relao s matrias que o plano especificar; f) aumento de capital social; g) trespasse ou arrendamento de estabelecimento, inclusive sociedade constituda pelos prprios empregados; h) reduo salarial, compensao de horrios e reduo da jornada, mediante acordo ou conveno coletiva; i) dao em pagamento ou novao de dvidas do passivo, com ou sem constituio de garantia prpria ou de terceiro; j) constituio de sociedade de credores; k) venda parcial de bens; l) equalizao de encargos financeiros relativos a dbitos de qualquer natureza, tendo como termo inicial a data da distribuio do pedido de recuperao judicial, aplicando-se inclusive aos contratos de crdito rural, sem prejuzo do disposto em legislao especfica;

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m) usufruto da empresa; n) administrao compartilhada; o) emisso de valores mobilirios; p) constituio de sociedade de propsito especfico para adjudicar, em pagamento dos crditos, os ativos do devedor. Importante salientar que o devedor pode optar por um ou mais meios disponibilizados para sua recuperao, em qualquer caso, fazendo-o(s) constar(em) do plano. A SENTENA DE DEFERIMENTO estando o pedido devidamente instrudo, nos termos do art. 51, o juiz deferir o processamento da recuperao judicial do devedor, abrindo prazo de sessenta dias para que ele apresente o plano de recuperao, sob pena de convolao em falncia (art. 53). Outros detalhes sobre a sentena esto dispostos adiante, no item 2.2.9. 2.2.3. Sujeitos Passivos da Recuperao Judicial Assim como na recuperao extrajudicial, s empresrios regularmente constitudos h mais de dois anos podem obter o deferimento do processo de recuperao judicial (art. 48, caput). Outras limitaes impostas pelo legislador figura do devedor que, mesmo sendo classificado como empresrio, permanece margem do processo, j foram relacionadas acima. Deve, pois, o leitor reportar-se ao item 2.2.2. deste Captulo, a fim de observar as restries e os requisitos exigidos na lei. 2.2.4. Sujeito Ativo da Recuperao Judicial O sujeito ativo em processo de recuperao judicial ser sempre o devedor empresrio, com as mesmas exigncias j esboadas no item 2.2.1. deste Captulo. Significa afirmar que ele quem detm a competncia para o pedido ao juiz. Igualmente pode impetrar o pedido o cnjuge sobrevivente do devedor classificado como empresrio individual, seus herdeiros ou o inventariante de seu esplio, todos no prazo de um ano da morte do de cujus, conforme previso do art. 48, pargrafo nico, assim como o scio remanescente, neste caso quando o devedor for sociedade empresria dissolvida.

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2.2.5. rgos da Recuperao Judicial Enquanto o procedimento de recuperao extrajudicial se desenvolve de uma forma mais simplificada, com um mnimo possvel de participao estatal, a recuperao judicial conta com a interveno dos mesmos rgos da falncia, ainda que as atribuies contenham diferenas, conforme veremos a seguir. O JUIZ a autoridade judiciria designada para presidir o processo, responsabilizando-se por atos a ele relacionados, tais como: a) nomeao e destituio do administrador judicial, assim como a fixao de sua remunerao e de seus auxiliares, conforme arts. 22, inciso III, pargrafo 1o, 24, caput, e 31, caput; b) deferimento do processo de recuperao judicial, alm de ordenar a publicao de edital em rgo oficial com resumo do pedido (art. 52, caput, e pargrafo 1o); c) decretao da falncia do devedor, em caso de rejeio ao plano de recuperao por parte da Assemblia Geral de Credores (art. 56, pargrafo 4o), dentre outros. O MINISTRIO PBLICO Este rgo atua no processo como fiscal da lei, buscando sempre o cumprimento de seu papel constitucional na defesa do interesse pblico. A sentena que deferir a recuperao judicial ordenar a intimao do Ministrio Pblico, que ter atuao obrigatria no processo, conforme a combinao dos arts. 4o e 52, V. O MP detm atribuio para oferecimento de denncia por crime falimentar, na forma prevista nos arts. 183 a 188, realando que a omisso do rgo na promoo da denncia gera direito a qualquer credor habilitado ou ao prprio administrador judicial para a iniciativa da ao penal privada, que ser subsidiria da pblica. Outras prerrogativas possui o MP, destacando-se a possibilidade de apresentar ao juiz impugnao contra a relao de credores a que se refere o art. 7o, pargrafo 2o, ou, mesmo, pedir a excluso de qualquer crdito, quando descoberta falsidade, dolo, fraude, simulao, erro essencial ou, mesmo, documentos antes ignorados, conforme a disposio do art. 19, caput. O ADMINISTRADOR JUDICIAL A este compete a administrao do processo, sob a imediata direo e superintendncia do juiz. O administrador veio a substituir a figura do comissrio antes existente na concordata preventiva. Pode ser pessoa fsica ou jurdica. No primeiro caso, ser escolhido algum idneo, preferencialmente advogado, economista,

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administrador de empresas ou contador. Em se tratando de pessoa jurdica, obrigatria indicao do profissional responsvel pela conduo do processo, que no poder ser substitudo sem autorizao do juiz (art. 21, pargrafo nico). A funo de administrador indelegvel e ele responde por prejuzos que causar ao devedor ou aos credores, quando provocados por dolo ou culpa (art. 32). Depois de nomeado, o administrador ser intimado para, no prazo de quarenta e oito horas, assinar termo de compromisso de bem e fielmente desempenhar o cargo (art. 33). Em seguida dever enviar correspondncia a todos os credores constantes da relao nominal entregue em juzo pelo peticionrio do processo, dando cincia da data do pedido, visando, sobretudo, elaborao da relao de credores e consolidao do quadro geral de credores (art. 22, inciso I, alneas e e f). ASSEMBLIA GERAL DE CREDORES Trata-se de rgo criado pela nova lei, cuja regulamentao de constituio e funcionamento vem expressa em seus arts. 35 a 46. Compe-se dos titulares de crditos derivados da relao de trabalho ou decorrentes de acidente de trabalho, dos titulares de crdito com garantia real, quirografrios, com privilgio especial, com privilgio geral e subordinados. Ficam de fora apenas a Fazenda Pblica, titular dos crditos fiscais, assim como os credores por multas contratuais e penas pecunirias decorrentes de infrao s leis penais ou administrativas, a que se refere o art. 83, VII. A assemblia rgo deliberativo de deciso colegiada, responsvel por tomar decises que influenciam diretamente o interesse dos credores, a exemplo da aprovao, rejeio ou modificao do plano de recuperao apresentado pelo devedor, ou a indicao dos nomes que iro compor o comit de credores. Percebam que as decises da assemblia so encaminhadas ao juiz, a fim de dar consecuo aos atos do processo. Assim, na hiptese de a assemblia rejeitar o plano de recuperao judicial, o juiz dever decretar obrigatoriamente a falncia do devedor. De outra forma, aps a assemblia indicar os componentes do comit, o juiz providenciar a nomeao dos mesmos. COMIT GERAL DE CREDORES rgo de existncia facultativa, tanto na falncia como na recuperao judicial. Possui atribuies eminentemente fiscalizadoras das atividades do administrador judicial e do devedor. Seu papel principal zelar pelo bom andamento do processo e pelo cumprimento da lei, comunicando ao juiz violaes dos direitos ou ocorrncia de prejuzo aos credores (art. 26, pargrafo 3o, inciso I).

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Compe-se de at nove membros, sendo trs efetivos e seis suplentes, todos nomeados pelo juiz, mas indicados pelas classes dos credores, reunidas em assemblia geral. Dos efetivos, um representar a classe dos credores trabalhistas; outro, a dos credores com direitos reais ou com privilgios especiais; e o ltimo, a dos quirografrios e com privilgios gerais. A falta de indicao de algum no prejudica a constituio do comit (art. 26, pargrafo 1o). No poder integrar o comit a pessoa que, nos ltimos cinco anos, tenha sido destituda do cargo de administrador judicial ou de membro de comit, seja em processo de falncia ou de recuperao judicial, ou, mesmo, deixou de prestar contas no prazo legal ou teve a prestao rejeitada. Tambm so impedidos de participar os que tiverem relao de parentesco ou de afinidade at o terceiro grau com o devedor, seus administradores, controladores ou representantes legais ou deles for amigo inimigo ou dependente (art. 30, caput, e pargrafo 1o). Na possibilidade de no existir comit, suas atribuies passam ao administrador judicial, ou at ao juiz, em caso de incompatibilidade daquele (art. 28). 2.2.6. O Juzo da Recuperao Judicial O juiz competente para deferir o processamento da recuperao judicial o do local do principal estabelecimento do devedor, assim entendido como o de maior volume da atividade econmica. Em se tratando de uma filial que tenha sede fora do Brasil, ser o juiz do local onde ela se situe (art. 3o). Instalado o processo, ficam suspensas todas as aes propostas contra o devedor, uma vez que as reclamaes de crditos devero correr perante a autoridade judiciria que proferir a sentena. Tal suspenso, contudo, est limitada ao prazo de cento e oitenta dias, contados do deferimento do processamento da recuperao judicial, conforme prev o art. 6o, pargrafo 4o. Passado esse tempo, voltam a correr normalmente os prazos prescricionais de todas as aes em face do devedor. Entretanto, da mesma forma como ocorre na falncia, as questes que envolvam crditos de origem trabalhista e fiscal, ou outras que demandarem quantia ilquida, no so atradas ao juzo da recuperao judicial, devendo seguir a tramitao normal de cada uma. Entendam que isso no significa a excluso daqueles crditos do plano de recuperao. Em absoluto, tais crditos devem ser inscritos no quadro geral de credores pelo valor determinado em sentena, apesar de o desenrolar do processo no acontecer no juzo da recuperao judicial. Para reforar a assertiva, vale reproduzir o caput do art. 49, seno vejamos:

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Esto sujeitos recuperao judicial todos os crditos existentes na data do pedido, ainda que no vencidos. Em seguida, j nos pargrafos 3o e 4o do mesmo dispositivo, esto relacionadas as excees regra geral, ou seja, os crditos que no podem ser includos no plano de recuperao. So eles: titular de crdito que detenha a posio de proprietrio fiducirio de bens mveis ou imveis, de arrendador mercantil, de proprietrio ou promitente vendedor de imvel cujos respectivos contratos contenham clusula de irrevogabilidade ou irretratabilidade, inclusive em incorporaes imobilirias, ou de proprietrio em contrato de compra e venda com reserva de domnio; titular de crdito relativo importncia entregue ao devedor, em moeda nacional, oriunda de adiantamento em contrato de cmbio para a exportao. No primeiro caso, a lei garante os direitos de propriedade sobre a coisa e a manuteno das condies contratuais, observada a legislao respectiva, no se permitindo, contudo, a retirada do estabelecimento do devedor de bens de capital essenciais sua atividade empresarial, pelo menos durante o prazo de cento e oitenta dias de suspenso a que se refere o caput do art. 6o. 2.2.7. Verificao e Classificao dos Crditos A partir da publicao do edital a que se refere o pargrafo 1o do art. 52, contendo o resumo do pedido de recuperao judicial do devedor, juntamente com a relao nominal dos credores e os valores de cada crdito, tm os credores um prazo de quinze dias para apresentar ao administrador judicial suas habilitaes ou divergncias quanto aos crditos relacionados (art. 7o, pargrafo 1o). A habilitao de um crdito ato que d conhecimento dvida. O administrador judicial somente pode incluir no quadro de credores aqueles dos quais tenha cincia. Caso o titular do direito creditcio no se manifeste em tempo, assume o risco pelo prejuzo que possa advir de sua omisso, sendo considerada a habilitao retardatria. O credor retardatrio, tanto na falncia como na recuperao judicial, perder direito de voto na assemblia (art. 10, pargrafos 1o e 2o). A exceo para os crditos derivados da relao de trabalho, que mantm o direito, mesmo sendo considerados retardatrios e, em se tratando de falncia, se na data da realizao da assemblia geral j houver sido homologado o quadro geral de credores contendo o crdito retardatrio, hiptese em que esse conferiria direito ao voto. J os titulares de crditos fiscais no possuem direito de voto na assemblia, conforme foi visto no item 2.2.5.

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Percebam que, at esse momento, o devedor pode ainda no ter apresentado seu plano de recuperao judicial, pois a lei fixou um prazo de sessenta dias aps a publicao referida no primeiro pargrafo deste item. Mas isso no tem importncia, pois, na recuperao judicial, no vigora a ordem de classificao dos crditos disposta para a falncia, na forma do art. 83, e reproduzida no item 1.8. deste captulo. Na verdade, cabe ao devedor emprestar ordem de prioridade no pagamento de suas dvidas, desde que respeitadas as seguintes condies: a) o plano de recuperao no pode prever prazo superior a um ano para o pagamento dos crditos derivados da legislao do trabalho ou decorrentes de acidentes de trabalho vencidos at a data do pedido; b) o plano no poder prever prazo superior a trinta dias para o pagamento dos crditos por salrios em atraso, relativos aos ltimos trs meses anteriores ao pedido, limitado a cinco salrios mnimos por trabalhador. Com relao aos dbitos de natureza tributria, disposio curiosa est prevista nos arts. 57 e 68. Pelo primeiro, observa-se que requisito obrigatrio concesso da recuperao judicial a apresentao de certido negativa referente a eles, por parte do devedor. Significa afirmar que, indiretamente, o legislador concedeu prioridade ao pagamento dos crditos tributrios, antes de qualquer outro, uma vez que exigiu do devedor a prova das quitaes. Entretanto, veio o art. 68 permitir o parcelamento de tais dbitos, tanto pelas Fazendas Pblicas como pelo Instituto Nacional de Seguro Social-INSS. A respeito desse tema, observem que normalmente as dvidas tributrias so as que primeiro o devedor em dificuldades deixa de pagar. Portanto, se a lei no permitisse o parcelamento, seria muito difcil admitir que o devedor conseguisse quitar a obrigao antes mesmo de iniciar a realizao do plano de recuperao. De outra forma, a possibilidade de parcelamento torna o art. 57 letra morta, pois permite ao devedor o pagamento de apenas uma parcela do acordo, somente para cumprir com a exigncia legal, tornando-se inadimplente das demais. Ademais, cabe ao devedor elaborar seu plano de acordo com as exigncias da lei, aderindo aos meios que entender convenientes para sua recuperao, conforme a disposio do art. 50, sempre lembrando que os titulares por crditos relacionados nos pargrafos 3o e 4o do art. 49, j reproduzido no item 2.2.6. deste Captulo, no se submetem a ele. 2.2.8. Efeitos Jurdicos da Recuperao Judicial Os efeitos advindos do processamento da execuo judicial so sentidos basicamente pelos titulares de crdito inseridos no quadro geral de credores.

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Enquanto, na falncia, pudemos observar uma srie de conseqncias provocadas com a instalao do processo, tanto no negcio como nos bens e contratos do falido, os efeitos da recuperao judicial so bem mais amenos. Mas, diferentemente da recuperao extrajudicial, cujos efeitos se resumem aos credores inseridos no plano de recuperao, eles existem e podem ser relacionados a seguir. 2.2.8.1. Quanto ao Negcio do Devedor O deferimento do processo de recuperao judicial no traz soluo de continuidade ao negcio. Pelo contrrio, a empresa deve permanecer com sua atividade produtiva dentro da normalidade com o devedor e seus administradores mantidos na conduo da atividade empresarial, mas sob a fiscalizao do comit, se houver, e do administrador judicial. O art. 64 prev hipteses de afastamento tanto do devedor como de seus administradores, situao em que seria escolhido um gestor, indicado pela assemblia geral e nomeado pelo juiz. So elas: a) houver sido condenado em sentena penal transitada em julgado por crime cometido em recuperao judicial ou falncia anteriores ou por crime contra o patrimnio, a economia popular ou a ordem econmica, previstos na legislao vigente; b) houver indcios veementes de ter cometido crime previsto na lei falimentar; c) houver agido com dolo, simulao ou fraude contra os interesses de seus credores; d) constatados gastos pessoais excessivos, despesas injustificveis em relao ao negcio, houver descapitalizado injustificadamente a empresa ou realizado operao prejudicial ao funcionamento regular do negcio, e mais, se simularem ou omitirem crditos da relao de credores apresentados, ou em se negando a prestar informaes solicitadas pelo administrador judicial ou pelos demais membros do comit, e, por fim, na hiptese de o afastamento do devedor estar prevista no prprio plano de recuperao. Outra possibilidade de afastamento dos administradores est prevista no art. 50, IV, ou seja, se constar do plano. 2.2.8.2. Quanto aos Bens do Devedor O devedor no perde a disponibilidade de seus bens, mas, a partir da distribuio do pedido, ele no poder alienar bens de seu ativo permanente, salvo evidente utilidade reconhecida pelo juiz, depois de ouvido o comit.

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Contudo, estando a venda do bem prevista no plano de recuperao aprovado em juzo, conforme o permissivo do art. 50, inciso XI, no h qualquer necessidade de prvia autorizao (art. 66). Em se tratando da alienao judicial de filiais ou de unidades produtivas isoladas do devedor, mesmo estando prevista no plano, cabe ao juiz ordenar a realizao em uma das modalidades previstas no art. 142, quais sejam: leilo por lances orais, propostas fechadas ou prego. Em todo caso, o objeto da alienao estar livre de qualquer nus e no haver sucesso do arrematante nas obrigaes do devedor, inclusive de natureza tributria, conforme dispe o pargrafo nico do art. 60. Como acontece na falncia, o permissivo no se aplica quando o arrematante for: a) scio da sociedade falida ou controlada pelo falido; b) parente do falido ou de scio da sociedade falida, colateral ou afim, em linha reta ou colateral, at o quarto grau; c) identificado como agente do falido com o objetivo de fraudar a sucesso. Comparando-se essa disposio com a do art. 141, inciso II, aplicada falncia, observa-se a ausncia dos crditos de natureza trabalhista, da exegese do art. 60, pargrafo nico, significando dizer que o comprador de ativos de sociedade em recuperao judicial herdar dvidas trabalhistas do vendedor. Talvez a excluso dos crditos trabalhistas no dispositivo tenha sido motivada como proteo aos empregados, pois seria teoricamente mais fcil para os trabalhadores receberem seus crditos do comprador dos ativos do que da massa falida. Para os credores fiscais, estes j contam com uma boa segurana no processo de recuperao judicial, que a necessria certido negativa dos dbitos, no que pese a possibilidade de parcelamento, anteriormente comentada. 2.2.8.3. Quanto aos Direitos dos Credores

Repetindo trecho do item 2.2.6., instalado o processo, ficam suspensas todas as aes propostas contra o devedor, uma vez que as reclamaes de crditos devero correr perante a autoridade judiciria que proferir a sentena. Tal suspenso, no entanto, limita-se ao prazo de cento e oitenta dias contado do deferimento do processamento da recuperao judicial. Entretanto, da mesma forma como ocorre na falncia, as questes que envolvam crditos de origem trabalhista e fiscal, ou outras que demandarem quantia ilquida, no so atradas ao juzo da recuperao judicial, devendo seguir a tramitao normal de cada uma (o leitor deve se reportar ao mesmo item para observar os crditos que no podem participar do plano, conforme citao dos pargrafos 3o e 4o do art. 49).

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O plano de recuperao implica, ainda, novao dos crditos anteriores ao pedido, mas com a manuteno das garantias porventura existentes, salvo se houver aprovao expressa do credor titular da garantia (art. 59, caput, combinado com o art. 50, pargrafo 1o). 2.2.8.4. Quanto aos Contratos Celebrados pelo Devedor Devem ser cumpridos da forma como foram celebrados. 2.2.9. O Processo de Recuperao Judicial A recuperao judicial tem incio com o deferimento, pelo juiz, do pedido do devedor. No mesmo ato, dever tambm constar, segundo a disciplina do art. 52: a) nomeao do administrador judicial; b) determinao para dispensa da apresentao de certides negativas normalmente exigidas, exceo para contrataes com o Poder Pblico ou para recebimento de benefcios ou incentivos fiscais ou creditcios; c) ordem para suspenso de todas as aes ou execues contra o devedor, respeitadas as excees j mencionadas no item 2.2.6. deste Captulo, para onde o leitor deve se reportar; d) determinao ao devedor para apresentao de demonstrativos mensais de sua atividade, sob pena de destituio de seus administradores; e) ordem para intimao ao Ministrio Pblico e para comunicao s Fazendas Pblicas Federal e de todos os Estados e Municpios em que o devedor tiver estabelecimento. Deferido o processamento, compete aos credores requerer a convocao da assemblia geral para constituio do comit de credores. Ao devedor, a partir do deferimento, probe-se a desistncia do processo, salvo com aprovao da assemblia geral (art. 52, pargrafos 3o e 4o). Observem que, na recuperao judicial, o juiz defere o pedido do devedor sem que tenha havido a entrega do seu plano de recuperao, que ter um prazo improrrogvel de sessenta dias, contados desde o deferimento, para o envio ao juzo. No plano que o devedor vai explicar como pretende sair da situao de crise, com a escolha dos meios apropriados que podero ser os previstos no art. 50, j reproduzidos no item 2.2.2. deste Captulo, ou outros que entender mais convenientes. Em qualquer caso, preciso respeitar a exegese do art. 54, que estipula prazo mximo de um ano para o pagamento dos crditos derivados da legislao do trabalho ou decorrentes de acidentes de trabalho vencidos at a data do pedido. Em se tratando de dvidas por salrios atrasados referentes aos trs meses anteriores ao pedido, o

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plano deve contemplar o pagamento num prazo mximo de trinta dias, limitado a cinco salrios mnimos por trabalhador. Contra a deciso que conceder a recuperao judicial caber agravo, proposto por qualquer credor ou pelo Ministrio Pblico, conforme a leitura do art. 59, pargrafo 2o. Publicado o plano do devedor, qualquer credor pode se manifestar desfavoravelmente a ele, no prazo de trinta dias. Neste caso, compete ao juiz convocar a assemblia geral para deliberar. A deciso da assemblia pode ser: pela aprovao do plano; por sua alterao (desde que no diminua direitos de credores ausentes), hiptese na qual se faz necessria a expressa concordncia do devedor; ou pela rejeio, quando o juiz decretar obrigatoriamente a falncia do devedor (arts. 55 e 56). Cumpridas as exigncias da lei, o juiz conceder a recuperao judicial do devedor, desde que o plano no tenha sido contestado por algum credor ou, ainda que tenha havido qualquer objeo, a assemblia o tenha aprovado. Para aprovao da assemblia, faz-se necessria a obedincia aos requisitos impostos pelo art. 45, seno vejamos: a) voto favorvel dos credores representativos de mais da metade dos crditos com garantia real, quirografrios, com privilgio especial, com privilgio geral e subordinados, considerados separadamente por cada uma dessas classes, restringindo-se aos que estiverem presentes na assemblia, cumulativamente com a aprovao da maioria simples dos presentes; b) quanto aos titulares de crditos decorrentes da legislao do trabalho ou por acidente de trabalho, a lei exige aprovao pela maioria simples dos presentes, independentemente do valor de cada crdito, como acontece com os demais; c) no ter direito a voto o titular de crdito que no tenha sofrido qualquer alterao no valor ou nas condies originais de pagamento. Observem que a aprovao pela assemblia do plano de recuperao no requisito para a concesso do processo pelo juiz. Esta somente necessria na hiptese de haver qualquer objeo de credor. De outra forma, ainda que o plano no tenha sido aprovado pela assemblia, ao menos nos termos do art. 45, pode o juiz conceder-lhe aprovao, desde que no haja tratamento diferenciado entre credores da classe que o houver rejeitado, e mais, tenha obtido, de forma cumulativa, os seguintes votos (art. 58):

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a) independentemente das classes (quirografrios, trabalhistas etc.), voto favorvel de credores que representem mais da metade da soma de todos os crditos presentes na assemblia; b) aprovao de apenas duas das classes de credores na forma do art. 45. Significa a aprovao, por exemplo, pela classe dos quirografrios e dos detentores de garantia real apenas, desde que obedecido o qurum referido no artigo; c) voto favorvel de mais de 1/3 (um tero) dos credores da classe pertencente quele que tenha rejeitado o plano. Aprovado o plano, a deciso constituir ttulo executivo judicial (art. 59, pargrafo o 1 ) e o devedor permanecer em recuperao judicial pelo prazo mximo de dois anos. Caso suas obrigaes sejam cumpridas em um lapso de tempo inferior, aquele perodo ser menor (art. 61). De outra forma, contemplando o plano de obrigaes com prazos superiores quele, o devedor sair do processo de recuperao (via sentena do juiz), mas continuar vinculado ao plano. O pargrafo 1o do mesmo art. 61 prev a convolao da recuperao judicial em falncia, caso seja descumprida qualquer obrigao prevista no plano, durante aquele perodo. Neste caso, dispe o pargrafo 2o, os credores tero restabelecidos seus direitos e garantias nas condies originariamente contratadas, e deduzidos os valores j pagos. Ocorrendo o descumprimento aps o prazo de dois anos, compete a qualquer credor requerer a respectiva execuo da dvida no-cumprida (lembrem-se de que o ato de concesso da recuperao judicial tem fora de ttulo executivo), ou a falncia do devedor, pois, como prev o art. 94, inciso III, alnea g, configura-se ato de falncia. Por fim, o art. 63 dispe que, uma vez cumpridas todas as obrigaes vencidas no prazo mximo de dois anos, o juiz decretar por sentena o encerramento da recuperao judicial, alm de anunciar algumas providncias para concluso do processo.

3. 3.1.

Liquidao Extrajudicial de Instituies Financeiras Disposies Preliminares

O Brasil possuidor do maior sistema financeiro da Amrica Latina. So diversas organizaes bancrias que interferem diretamente no fomento da economia de nosso pas, recebendo depsitos e emprestando recursos. Todas devem contar com a credibilidade da populao, que confia nelas suas poupanas, esperando ter garantidos seus crditos.

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Imaginemos, ento, a instabilidade monetria, financeira e econmica que sucederia, na hiptese de uma quebradeira geral de nossas instituies financeiras. Sim, porque haveria uma corrida natural dos depositantes aos bancos, a fim de resgatarem seus valores, fato que traria enormes conseqncias, inclusive sociais, ao nosso pas. Pensando nisso, o Governo Federal procurou proteger o sistema de possveis falncias, procedimento prprio das sociedades empresrias em geral, quando os credores daquelas se vem diante de um concurso geral de credores, cuja finalidade o rateio do ativo da sociedade falida, em prol do passivo da entidade. Na prtica, quase certo que a falncia sepulta as chances da maioria dos credores de terem satisfeitos seus direitos, pois, quando acontece, normalmente as dvidas suplantam em muito os bens e direitos do falido. Foi com base nessas premissas que surgiu a Lei Federal no 6.024, de 13 de maro de 1974, dispondo sobre a interveno e a liquidao extrajudicial de instituies financeiras, assim como o Decreto-lei no 2.321, de 25 de fevereiro de 1987, que instituiu o regime de administrao especial temporria, igualmente aplicado s instituies financeiras. Esses institutos, longe de serem os ideais, no afastam completamente a possibilidade de falncia dos bancos, como veremos adiante, mas podem ser um remdio para estancar uma crise no setor, pois seus efeitos so menos drsticos, se comparados com os da falncia, sobretudo em se tratando da interveno ou do regime de administrao especial temporria, quando possvel o soerguimento da pessoa jurdica, com a normalizao de suas atividades. Mesmo no caso da liquidao extrajudicial, quando se d a extino da pessoa jurdica, o processo conduzido com menores empecilhos que na falncia (esta regulada pelo Decreto no 7.661/45), tendo em vista ser o Banco Central do Brasil competente para dar seqncia a ele. Melhor seria uma fiscalizao preventiva eficaz, capaz de coibir desmandos e operaes fraudulentas por parte dos administradores. A Nova Lei de Falncias no alterou as normas referentes a esses regimes A seguir, veremos os pormenores de cada um dos trs institutos, com maior nfase para o da liquidao extrajudicial, por ser mais questionado nos concursos. 3.2. Interveno

3.2.1. Conceito Encontra guarida nos arts. 1o a 14, da Lei no 6.024/74. Constitui-se num regime que visa reorganizao das instituies financeiras, privadas ou pblicas, no-federais, a partir de sua recuperao econmico-financeira.

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Sob essa tica, o legislador objetivou evitar a liquidao extrajudicial da empresa que enfrenta dificuldade momentnea, cuja natureza dos fatos observados possui menor relevncia, quando comparados com outros ensejadores da liquidao extrajudicial, pelo menos primeira vista. Notem que, embora a finalidade seja o saneamento da instituio, a interveno nem sempre garantia de que isso v ocorrer, tanto que pode haver a converso em liquidao extrajudicial ou, mesmo, falncia, a depender da gravidade dos fatos apurados no decorrer do processo de interveno, que no poder ultrapassar o prazo de seis meses, prorrogvel uma nica vez por igual perodo. Durante aquele tempo, a instituio continuar operando na busca de seu objetivo social, contraindo direitos e obrigaes, desta feita sob a execuo de um interventor, nomeado pelo Bacen, com plenos poderes de gesto, exceo de atos que impliquem disposio ou onerao do patrimnio da sociedade, assim como admisso e demisso de funcionrios, que necessitam de prvia e expressa autorizao do Banco Central. 3.2.2. Causas O art. 2o da mesma lei enumerou as hipteses para sua ocorrncia. So elas: prejuzo oriundo de m administrao, pondo em risco seus credores; infraes legislao bancria, no resolvidas aps atuao do Banco Central; mora injustificada de ttulo executivo ou ato de falncia, conforme art. 94 da Nova Lei de Falncias, quando possvel evitar tanto a falncia como a liquidao extrajudicial. 3.2.3. Sujeito Ativo A interveno ser sempre decretada pelo Banco Central, ex officio, ou a pedido dos administradores da instituio financeira, se o respectivo estatuto conferir-lhes esta competncia (art. 3o). 3.2.4. Sujeito Passivo Sujeitam-se ao regime, de acordo com a combinao dos arts. 1o e 52, com o art. 3o da Lei no 10.190/01: instituies financeiras, pblicas ou privadas, no-federais; cooperativas de crdito;

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sociedades distribuidoras de ttulos e valores mobilirios no mercado de capitais; corretoras de cmbio; seguradoras; sociedades de capitalizao; sociedades de previdncia privada; sociedades arrendadoras, com objeto exclusivo na operao de leasing. 3.2.5. Efeitos da Interveno Desde sua decretao, a interveno provoca (art. 6o): suspenso da exigibilidade das obrigaes vencidas, no sentido de os credores no poderem cobrar seus crditos enquanto durar o regime; suspenso da fluncia do prazo das obrigaes a vencer; inexigibilidade dos depsitos j existentes poca de sua decretao, significando afirmar que os clientes, detentores de recursos sob a guarda da instituio, tero que aguardar o termo final do regime, torcendo para que o mesmo no seja convertido em liquidao extrajudicial ou, mesmo, falncia, pois suas chances de reaver os crditos, a sim, seriam bastante reduzidas. De outra forma, os credores cujos direitos constituram-se posteriormente interveno podem exerc-los normalmente, pois no so atingidos pelos seus efeitos; suspenso do mandato dos administradores da instituio, simultaneamente decretao da interveno, que ser conduzida pelo interventor. 3.2.6. O Processo de Interveno Decretada a interveno, o interventor ser investido de imediato em suas funes, mediante Termo de Posse, lavrado no livro Dirio da entidade. Ao assumir, o interventor tomar as seguintes medidas: a) arrecadar todos os livros e documentos da instituio; b) levantar balano geral e inventrio. Dentro de sessenta dias contados da posse, prorrogveis se necessrio, o interventor entregar ao Bacen relatrio contendo: a) exame da escriturao e da situao econmicofinanceira da entidade; b) indicao dos atos e omisses danosas eventualmente verificados; c) proposta justificada das providncias a serem tomadas pelo Banco Central (estas podem ser dirigidas antes mesmo da apresentao do relatrio).

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vista do relatrio, dependendo do que for apurado, o Bacen poder: a) cessar a interveno, retornando situao jurdica anterior; b) manter a interveno, at o prazo limite de seis meses, prorrogvel por igual perodo; c) decretar a liquidao extrajudicial da entidade; d) autorizar o interventor a requerer a falncia, quando o ativo da entidade for inferior metade dos crditos quirografrios (aqueles que no gozam de qualquer preferncia no recebimento, a exemplo de um cheque ou de uma nota promissria no-lastreados em garantia real) ou, mesmo, devido gravidade dos fatos apurados, ou at em conseqncia da complexidade dos negcios. Percebam que o termo final da interveno acontece pela materializao das seguintes hipteses: a) esgotado o prazo de seis meses, que pode ser prorrogado; b) pela normalizao da situao, a critrio do Bacen; c) se decretada a liquidao extrajudicial; d) pela decretao da falncia. 3.3. Liquidao Extrajudicial

3.3.1. Conceito Sob a tica do Direito Comercial, liquidao significa a alienao de todo o ativo de uma empresa, a fim de saldar seu passivo, operao que leva extino da pessoa jurdica. possvel acontecer a qualquer momento, desde que configurada uma das hipteses de dissoluo da sociedade, previstas na Lei das Sociedades Annimas, se for companhia, ou no Cdigo Civil, para as demais sociedades. conhecida por liquidao ordinria, que pode ser conduzida pelos prprios rgos da sociedade, sem a participao do Poder Judicirio, ou pela autoridade judiciria. Nesses casos, podemos nomin-las de liquidao extrajudicial e liquidao judicial, respectivamente, pelo simples fato de haver, ou no, a participao do Poder Judicante. Entrementes, quando se tratar de instituies financeiras e afins, pblicas ou privadas, no-federais, o processo de liquidao conduzido pelo Banco Central do Brasil, que assume um papel similar ao do juiz nas liquidaes judiciais, com as regras definidas na Lei no 6.024/74. A liquidao extrajudicial de instituies financeiras , portanto, um processo administrativo, e no judicial, embora se sujeite ao controle do Poder Judicirio, decretado pelo Banco Central do Brasil, que visa execuo concursal da entidade, significando afirmar que todos os bens e direitos da liquidanda devero ser vendidos, a fim de que sejam saldadas suas obrigaes.

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Esse procedimento no exclui a possibilidade de falncia das mesmas organizaes, como veremos adiante, que igualmente uma forma de execuo concursal, s que decretada pela autoridade judiciria. De outra forma, o art. 53 da Lei no 6.024/74 proibiu a concordata para as mesmas entidades. A propsito, o art. 198 da Nova Lei de Falncias vedou a recuperao judicial e extrajudicial para as empresas antes proibidas de requererem concordata, exceo daquelas de transporte areo. Uma instituio sob aquele regime tem de imediato afastados seus administradores, pois o liquidante que assumir os poderes de gesto, competindo-lhe, dentre outras tarefas, a nomeao e demisso de funcionrios, a representao da sociedade em juzo, a alienao dos bens, neste caso processada atravs de licitao, e com prvia autorizao do Bacen. 3.3.2. Causas O decreto de liquidao extrajudicial modalidade de ato administrativo vinculado, pois apenas com base nas hipteses legais que pode ser expedido, de ofcio ou a requerimento dos prprios administradores da entidade, se seu estatuto permitir, ou do interventor, em se tratando de entidade que j esteja sob o regime de interveno. So causas para a decretao de ofcio: ocorrncias que comprometam a sade econmica ou financeira, especialmente inadimplncia de ttulo executivo, ou qualquer outro ato ensejador de falncia, conforme especificao nos no art. 94 da Nova Lei de Falncias; violao grave das normas legais e estatutrias disciplinadoras da atividade da instituio, bem como determinaes do Conselho Monetrio Nacional ou do Banco Central; prejuzo que sujeite a risco anormal seus credores quirografrios; morosidade em dar incio (quando, cassada a autorizao para funcionar, a instituio no comear em noventa dias sua liquidao ordinria) ou, at, em conduzir a liquidao ordinria da instituio. Percebam que h certa coincidncia de motivos para a decretao da interveno ou da liquidao extrajudicial. Basta ver as hipteses que se referem ocorrncia de prejuzo na instituio, ou aquela relacionada s mesmas causas para a falncia. O que ir ento definir se ela se submeter a um ou outro regime ser a gravidade dos fatos mencionados, julgada a critrio do Bacen.

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Conclui-se que, no que pese a modalidade vinculante do ato que instalar o regime, o legislador permitiu ao Banco Central atuar de forma discricionria no momento de escolher entre a interveno ou a liquidao extrajudicial, tudo objetivando a soluo que melhor repercuta no mercado financeiro e de capitais. 3.3.3. Sujeito Ativo Apenas o Banco Central do Brasil tem competncia para a decretao, ex officio, ou a pedido dos administradores da instituio financeira, se o respectivo estatuto conferir-lhes esta competncia (art. 15) ou, ainda, por proposta do interventor, na hiptese de a entidade j se encontrar sob interveno. 3.3.4. Sujeito Passivo Sujeitam-se ao regime, de acordo com a combinao dos arts. 1o e 52, alm de diplomas complementares (Lei no 10.190/01), as seguintes instituies: instituies financeiras, pblicas ou privadas, no-federais; cooperativas de crdito; sociedades distribuidoras de ttulos e valores mobilirios no mercado de capitais; corretoras de cmbio; seguradoras; sociedades de capitalizao; sociedades de previdncia privada; sociedades arrendadoras, com objeto exclusivo na operao de leasing. 3.3.5. Efeitos da Liquidao Extrajudicial Os principais efeitos do regime relacionados aos direitos e obrigaes da liquidanda esto discriminados no art. 18. So eles: suspenso das aes e execues antes iniciadas, assim como na proibio de intentarem-se quaisquer outras contra a liquidanda, o que implica a impossibilidade de ser decretada sua falncia, ao menos a pedido de algum credor, pois j vimos que o Bacen pode autorizar o liquidante a requer-la; vencimento antecipado das obrigaes da liquidanda, no sentido de equalizar os crditos para uma mesma data (a do decreto), a fim de serem calculados os juros devidos. Isso no significa a garantia de recebimento por parte dos credores, mas uma tentativa de trazer para um mesmo dia a base para cmputo daqueles encargos;

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inexigibilidade das clusulas penais dos contratos unilaterais vencidos; no-fluncia de juros incidentes sobre as obrigaes, e posteriores liquidao, o que lgico, tendo em vista o vencimento antecipado que provoca nas mesmas; interrupo da prescrio relativa a todas as obrigaes devidas pela liquidanda; quanto correo monetria incidente sobre as obrigaes, o Decreto-lei no 1.477/76 veio modificar a alnea f do mesmo art. 18, no sentido de torn-la devida; com relao aos administradores, estes perdem seus mandatos, desde a decretao. 3.3.6. O Processo de Liquidao Extrajudicial As regras aplicadas ao processo de interveno tambm norteiam o da liquidao extrajudicial, pelo menos em sua parte inicial. Com a decretao, o liquidante ser investido de imediato no cargo, mediante Termo de Posse, lavrado no livro Dirio da entidade, aps o que tomar as seguintes medidas: a) arrecadar todos os livros e documentos da instituio; b) levantar balano geral e inventrio. Dentro de sessenta dias contados da posse, prorrogveis se necessrio, o liquidante entregar ao Bacen relatrio contendo: a) exame da escriturao e da situao econmico-financeira da entidade; b) indicao das omisses e atos danosos eventualmente verificados; c) proposta justificada das providncias a serem tomadas pelo Banco Central (estas podem ser dirigidas antes mesmo da apresentao do relatrio). vista do relatrio, o Banco Central decidir dentre uma das alternativas: a) autorizar o liquidante a continuar com o processo de liquidao; b) autoriz-lo a requerer a falncia da entidade, quando seu ativo for inferior metade do passivo quirografrio ou se houver fundados indcios de crime falimentar, tudo conforme dispe o art. 21. Se a opo for pela continuidade da liquidao, o liquidante dever providenciar em jornal de grande circulao aviso aos credores para que declarem os respectivos crditos, no prazo de vinte a quarenta dias, ficando dispensados dessa medida os titulares de depsitos ou de letras de cmbio cujo aceite seja da prpria instituio liquidanda.

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Essa iniciativa tem a finalidade de dar conhecimento dvida, similitude do que feito na falncia, quando se organiza o quadro geral de credores, respeitada a mesma ordem do processo falimentar. Observem que, diferente da interveno, invariavelmente a liquidao extrajudicial ir acarretar o fim da pessoa jurdica, pois, uma vez instalada, apenas cessar numa das seguintes hipteses: a) se os interessados (credores) tomarem para si o prosseguimento da atividade econmica da empresa, sob critrio do Bacen; b) por transformao em liquidao ordinria; c) com a baixa no registro pblico competente, aps aprovadas as contas do liquidante; d) com a baixa no registro pblico competente, ao final de um possvel processo falimentar. 3.3.7. Responsabilidade dos Administradores A responsabilidade aqui tratada atinge os administradores tanto no regime de liquidao extrajudicial, como nos de interveno ou de administrao temporria, que estudaremos em seguida. Preceitua o art. 40 que os administradores de instituio sujeita a um daqueles regimes respondem solidariamente pelas obrigaes por elas assumidas durante suas gestes, limitada a responsabilidade ao montante dos prejuzos causados. Essa responsabilidade objetiva, ou seja, independe de culpa ou dolo por parte do agente. Parte da doutrina costuma compar-la com a responsabilidade dos scios-gerentes das sociedades em comandita por aes, quando esses agentes respondem solidariamente, entre eles, pelos atos de gesto cometidos por algum. Posteriormente, com edio da Lei no 9.447/97 (art. 1o), em combinao com o Decreto-lei no 2.321/87 (art. 15), que instituiu o regime de administrao especial temporria, a solidariedade referida no pargrafo antecedente foi estendida aos controladores daquelas instituies (so as pessoas naturais ou jurdicas que detm percentual de participao no capital social a tal ponto de garantir-lhes o poder de decidir as questes deliberadas na assemblia, independente de serem, ou no, administradores). Na conformidade do art. 41, o Banco Central detm competncia para instaurar inqurito, a fim de apurar as causas que levaram a entidade quela situao, assim como a responsabilidade dos administradores. Essa investigao deve partir da observao do balano geral que deve ser levantado pelo liquidante ou pelo interventor.

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Concluindo-se pela ocorrncia de prejuzo, o rgo do Ministrio Pblico ser competente para promover, junto ao Poder Judicirio, ao de responsabilidade civil contra os responsveis. No o fazendo em trinta dias, qualquer credor parte legtima para intent-la. De outra forma, se a concluso for pela inexistncia de prejuzo, arquivam-se as peas do inqurito no prprio Banco Central. A fim de garantir o cumprimento da obrigao, o legislador procurou cercar-se de algumas garantias. Foi assim que previu, no art. 36, a indisponibilidade dos bens (salvo os inalienveis) dos administradores da instituio que exerceram suas funes nos doze meses anteriores decretao do regime, desde a edio do decreto. A princpio, essa medida atinge diretores e membros do conselho de administrao. Para ser extensiva aos membros do conselho fiscal, o Bacen precisa encaminhar proposta ao Conselho Monetrio Nacional, que concordar com ela ou no. 3.4. Administrao Especial Temporria

3.4.1. Conceito Institudo pelo Decreto-lei no 2.321/87, esse regime objetiva evitar a liquidao extrajudicial de instituies financeiras e assemelhadas, possibilitando uma reorganizao administrativa e financeira. Para tanto, uma vez decretado pelo Bacen, afastam-se de imediato os administradores e membros do conselho fiscal da instituio (ver responsabilidade dos administradores no item 3.3.7), que sero substitudos por um conselho diretor, nomeado pelo banco, com atribuies de gesto (dependem de prvia autorizao atos que impliquem onerao do patrimnio), com tantos membros quantos forem necessrios para a conduo dos negcios sociais, e destituveis a qualquer tempo pelo Banco Central. Observem que, igualmente ao regime de interveno, a administrao especial temporria no conduz ao fim da pessoa jurdica, ou pelo menos no esse seu objetivo. Diferenciam-se, contudo, nos seguintes aspectos: a) quanto ao prazo de durao; b) quanto aos efeitos; c) quanto ao agente; d) quanto s causas. Com relao ao prazo, vimos que a interveno no pode se estender por tempo superior a doze meses. J a administrao especial temporria no tem limite mximo de durao pr-fixado, sendo definido no ato do Bacen que a decretar. Quanto aos efeitos, a administrao especial no afeta o curso regular dos negcios, permanecendo os credores com os mesmos direitos que tinham antes da sua

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instalao. Isso quer dizer que, se na interveno os depositantes existentes poca de sua decretao ficam com seus crditos inexigveis, a administrao especial temporria no provoca qualquer interferncia sobre eles. Outra distino quanto ao agente que ir assumir os poderes de gesto. Enquanto a interveno conduzida por um interventor, a administrao especial temporria o por um conselho diretor. Ambos, contudo, so nomeados pelo Banco Central. Por ltimo, as causas que ensejam um e outro regime so diversas. Estas veremos no tpico seguinte. 3.4.2. Causas O art. 1o do Decreto-lei no 2.321/87 tratou de relacionar as causas ensejadoras do regime. So elas: prticas reiteradas de operaes contrrias s diretrizes de poltica econmica ou financeira traadas em lei federal; existncia de passivo a descoberto; descumprimento das normas referentes conta de reservas bancrias, mantida no Bacen; gesto temerria ou fraudulenta de seus administradores; ocorrncia de qualquer das razes ensejadoras tanto da interveno, como da liquidao extrajudicial, conforme se depreende da leitura da alnea e, do mesmo artigo, em combinao com o art. 4o da Lei no 9.447/97. Conclui-se que sempre o Banco Central pode optar por uma medida menos drstica ou que menos afete a vida dos credores da instituio, mesmo se configurado motivo para interveno, ou, at, liquidao extrajudicial. claro que o que vai nortear a deciso do banco a gravidade dos fatos inicialmente observados, assim como a possibilidade de recuperao da instituio. 3.4.3. O Processo de Administrao Especial Temporria Os membros do conselho diretor so investidos de imediato nas respectivas funes, independentemente da publicao do ato. Ao conselho incube: a) eleger, dentre seus membros, o presidente; b) fixar atribuies de cada um de seus membros; c) arrecadar livros e documentos da instituio, levantar inventrio e balano geral, assim como entregar, no prazo de sessenta dias, relatrio ao Banco Central contendo, dentre outras informaes, proposta das providncias que lhe paream convenientes instituio.

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O conselho prestar contas ao Banco Central do Brasil, quando cessar o regime ou a qualquer tempo, se solicitado. A administrao temporria cessar nas seguintes hipteses: se a Unio Federal assumir o controle acionrio da instituio; pela ocorrncia de transformao, incorporao, fuso, ciso ou transferncia do controle acionrio; pela normalizao da situao, julgada a critrio do Banco Central; pela decretao da liquidao extrajudicial. Com o objetivo de evitar uma crise no setor financeiro, foi criado, em nosso pas, o Proer, que era um programa para recuperao de instituies financeiras em crise. Por meio dele, o Bacen podia autorizar o saque de recursos da reserva monetria, a fim de honrar o pagamento de obrigaes das instituies sob os efeitos de um dos trs regimes, mediante cesso ao prprio banco dos correspondentes crditos, direitos e aes a serem efetivados pelos respectivos titulares. Sua vigncia estendeu-se at dezembro de 1995. De outra forma, a Constituio Federal de 1998 havia previsto, em seu art. 192, inciso VI, a criao de fundo ou seguro objetivando proteger a economia popular contra intempries do sistema financeiro, desde que no houvesse participao de recursos da Unio Federal. Com essa premissa foi criado o Fundo Garantidor de Crditos, que nada mais do que uma instituio privada capaz de garantir a solvncia de crditos em poder das instituies financeiras, quando submetidas falncia ou liquidao. De acordo com o estatuto do Fundo, so garantidos pelo FGG: 1) depsitos vista ou sacveis mediante aviso prvio; 2) depsitos a prazo, com ou sem emisso de certificados (CDB/RDB); 3) letras de cmbio; 4) letras imobilirias; 5) letras hipotecrias. No esto na abrangncia de proteo os fundos de investimentos. Justifica-se a ausncia no fato de o patrimnio dos fundos apenas serem administrados pelas instituies financeiras no fazendo parte delas, tanto que se advir algum problema com o banco basta a assemblia de investidores buscar outro agente financeiro para administr-lo.

Exerccios
1. ESAF (AFTN/1989) Os contratos bilaterais de uma empresa, cuja falncia foi decretada: a) so declarados rescindidos antecipadamente, na data da decretao da falncia; b) no so rescindidos automaticamente na data da decretao da falncia, mas o produto de sua execuo ser obrigatoriamente contabilizado parte, separadamente da massa falida; c) tm sua execuo interrompida pela decretao da falncia, devendo ser retomada aps a sentena que encerre o processo falimentar; d) no so afetados pela falncia, devendo ser cumpridos pelo sndico, em qualquer hiptese; e) no so rescindidos pela falncia e podem ser executados pelo sndico, se achar de convenincia para a massa. ESAF (AFTN/2001) A ineficcia de certos atos praticados pelo devedor, antes de declarao de falncia, depende de: a) ser provada fraude contra credores; b) causarem danos adicionais aos credores, alm daqueles decorrentes da falncia; c) serem potencialmente benficos para o devedor; d) terem, em geral, sido praticados no perodo suspeito; e) serem anulados. (JUIZ DO TRABALHO SUBSTITUTO 22 a REGIO/1994) A sentena declaratria de falncia: a) interrompe a prescrio de todas as obrigaes do falido; b) ocasiona o vencimento antecipado somente das obrigaes quirografrias; c) suspende a prescrio das obrigaes do falido; d) restrita aos credores comerciantes; e) prolatada por juiz da Justia Federal. (PROCURADOR DO INSS/1993) A fixao do termo legal da falncia importante na: a) continuidade dos negcios do falido; b) no importante; c) propositura de ao pauliana; d) ineficacizao de negcios; e) valorao dos crditos admitidos.

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ESAF (AUDITOR DA PREFEITURA DO RECIFE/2003) A decretao da falncia ocorre quando: a) o comerciante no tiver crdito na data do pedido; b) na impontualidade ou insolvabilidade do comerciante; c) em face do no-pagamento de impostos apurado pela fiscalizao; d) na eventualidade de insolvabilidade do empresrio; e) no forem pagas dvidas garantidas por hipoteca. ESAF (AUDITOR FISCAL DA RECEITA FEDERAL AFRF/2002) A legislao falimentar prev a revocao de atos praticados pelo falido antes da falncia por fora de: a) fraude contra credores no perodo suspeito da falncia; b) declarao de ineficcia; c) conluio para beneficiar um ou poucos credores durante o perodo de concordata preventiva da falncia; d) pagamento de obrigaes naturais antes da falncia; e) declarao de ilegalidade. FCC (MP PE/2002) Tendo sido decretada a falncia de uma empresa, entre os efeitos decorrentes esto aqueles quanto aos bens do falido. Nesse caso: a) o falido perde a disposio, a administrao, bem como a propriedade de seus bens; b) o falido no perde a propriedade de seus bens, apenas perdendo a disposio e a administrao deles; c) sero tambm passveis de arrecadao os bens dotais e os particulares da mulher do falido; d) a impenhorabilidade extingue-se, sendo lcita a arrecadao dos bens encontrados nessa qualidade; e) sero atingidos todos os bens do devedor, salvo direitos e aes existentes na poca de sua decretao e os adquiridos no curso do processo. ESAF (AUDITOR FISCAL DA RECEITA FEDERAL/2002) Na hiptese de falncia de instituio financeira, aplicam-se as regras de liquidao extrajudicial, quanto indisponibilidade de bens: a) ao controlador e administradores, poca do ato da autoridade administrativa; b) a todos os administradores exercentes de cargos, poca da decretao da liquidao; c) apenas ao controlador e aos seus parentes em linha reta; d) a todos e quaisquer administradores, eleitos e ocupantes de cargos nos doze meses anteriores decretao da liquidao; e) apenas aos ltimos administradores antes da liquidao extrajudicial. ESAF (AUDITOR FISCAL DO INSS/2002) Nas liquidaes extrajudiciais, compete ao liquidante nomeado pelo Banco Central do Brasil: a) administrar a instituio financeira para o fim de recuper-la; b) administrar a instituio financeira de forma a pagar todos os depositantes e investidores; c) impedir que os administradores retomem suas funes quando tiverem exercido suas funes de forma temerria; d) promover a reorganizao das atividades, a fim de manter a concorrncia no mercado; e) tomar as medidas necessrias para liquidar o ativo e solver as obrigaes.

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Captulo 4 Direito Falimentar

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ESAF (AUDITOR FISCAL DO INSS/2002) Decretada a liquidao extrajudicial de uma instituio financeira pelo Banco Central do Brasil: a) os diretores respondem solidariamente pelo prejuzo apurado no balano especial saneado; b) o controlador responde solidariamente pelo passivo a descoberto e os membros do conselho de administrao respondem, se ficar caracterizada a sua omisso; c) o liquidante pagar integralmente os depositantes com recursos do fundo garantidor de crditos; d) no h credores privilegiados, pagando-se todos eles na fora da massa; e) fica impossibilitada a decretao de sua falncia pelo Judicirio. ESAF (AUDITOR FISCAL DO INSS/2002-2003) A liquidao extrajudicial disciplinada pela Lei n o 6.024/74 visa a: a) superar as dificuldades tpicas das execues coletivas tal como prescrito no Decreto no 7.661/45; b) dar aos aplicadores, credores das instituies financeiras, suporte normativo para exercerem suas pretenses; c) criar condies mais eficientes para atender ao rateio dos crditos contra as instituies financeiras por qualquer credor; d) impedir pedidos de falncia contra instituies financeiras por qualquer credor; e) garantir igualdade entre credores de mesma classe nos rateios da massa. FCC (PROCURADOR DO ESTADO DO RGS/1998) Segundo a legislao brasileira, as instituies financeiras pblicas no-federais: a) podem impetrar concordata, mas no esto sujeitas liquidao extrajudicial; b) podem impetrar concordata e esto sujeitas liquidao extrajudicial requerida pelo Banco Central do Brasil; c) no podem impetrar concordata, mas esto sujeitas ao regime de administrao especial temporria e liquidao extrajudicial, ambos decretados pelo Banco Central do Brasil; d) no podem impetrar concordata, mas esto sujeitas liquidao decretada e executada pela Comisso de Valores Mobilirios, em se tratando de companhias abertas; e) no podem impetrar concordata, mas esto sujeitas administrao judicial temporria requerida pelo Banco Central do Brasil e executada por um conselho nomeado e supervisionado pelo juiz competente para decretar o regime especial. UnB/CESPE (Juiz Federal Substituto da 5a Regio/2005) Acerca da recuperao judicial, extrajudicial e da falncia do empresrio ou da sociedade empresria, julgue os itens seguintes. a) ( ) No pedido de recuperao judicial, a petio inicial deve ser instruda com as demonstraes contbeis do empresrio relativas aos cinco ltimos exerccios. b) ( ) O Ministrio Pblico parte legtima para impor recurso de agravo contra a deciso que conceder pedido de recuperao judicial.

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Contratos

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Disposies Preliminares

Dependendo das relaes jurdicas que nascem com o vnculo contratual, o ordenamento jurdico brasileiro comporta dois ramos bem distintos de contratos. Em um, existe a participao do setor pblico, colocado em situao de supremacia em relao aos particulares, podendo impor sua vontade de forma a privilegiar o interesse coletivo sobre o privado. So os chamados contratos administrativos administrativos, celebrados pelos gestores pblicos, quando do desenvolvimento da atividade precpua da administrao. Dessa forma, quando uma Prefeitura contrata uma empresa, para efetuar a coleta de lixo no Municpio, est concretizando um contrato administrativo De outra administrativo. sorte, se o mesmo Poder Municipal resolver adquirir um aparelho de televiso para equipar o Gabinete do Prefeito, o faz sob a regncia de um contrato regulamentado pelo Direito Privado, numa situao de absoluta equivalncia com o particular. Os primeiros so objeto de estudo do Direito Administrativo, enquanto os demais competem ao Direito Privado. Essa distino ainda no o bastante para delimitarmos o universo de nosso estudo. Precisamos estabelecer o campo de abrangncia entre os variados contratos regidos pelo Direito Privado. Assim, o Direito reconhece a existncia das seguintes espcies de contratos privados: CONTRATOS DE TRABALHO so regidos pelas normas da legislao CONTRATOS trabalhista, sendo objeto de estudo no Direito do Trabalho; CONTRATOS DE CONSUMO disciplinados pelo Cdigo de Defesa do CONTRATOS Consumidor, envolvem, de um lado, o consumidor, destinatrio final do produto, e, do outro, o fornecedor de bens ou servios. Exemplos: compra varejo entre comerciante consumidor, prestao e venda no varejo entre o comerciante e o consumidor, prestao de bancrios, servios bancrios entre outros;

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CONTRATOS CIVIS esses so todos os demais, no-includos nas CONTRATOS outras espcies. Com a entrada em vigor do Cdigo Civil de 2002, deixou de haver dois sistemas normativos reguladores desses contratos. Se, antes, tnhamos o Cdigo Comercial disciplinando alguns dos mais importantes contratos mercantis, como compra e venda mercantil, mandato mercantil e comisso mercantil, entre outros, e o Cdigo Civil de 1916 encarregando-se daqueles que no eram reputados comerciais, hoje o moderno Cdigo Civil traa as clusulas de todos eles indistintamente (ressalva para contratos como: faturizao, franquia, alienao fiduciria, arrendamento mercantil e outros que possuam regulamentao fora do Cdigo Civil). Percebam que, a rigor, no h mais qualquer efeito prtico na tentativa de enquadrar, por exemplo, determinado contrato de compra e venda na esfera civil ou comercial, pois tanto um como outro possuem idntica regulamentao legal (arts. 481 a 532 do CC/2002). Nessa nova ordem, o contrato de compra e venda estar sob a tutela do Direito do Consumidor, se o bem houver sido adquirido pelo seu destinatrio final. claro que essa condio no impede uma alienao futura do mesmo produto, pois o mais importante a inteno no momento da compra. Entretanto, na hiptese de as partes serem empresrios, com a mercadoria sendo destinada a posterior revenda ou, mesmo, empregada no processo produtivo (maquinrio, instalaes, matria-prima), as clusulas contratuais encontram guarida no prprio Cdigo Civil. 2. Classificao dos Contratos

A doutrina no costuma ser uniforme ao classificar os contratos, tanto que h autores que normalmente no se referem a mais do que trs ou quatro formas de agrup-los. De maneira geral, podemos citar a seguinte classificao: de adeso ou paritrios nos primeiros (seguro uma parte redige as seguro), seguro clusulas e a outra apenas adere, enquanto que, nos paritrios (compra e compra venda ambas as partes tm a faculdade de discutir e impor suas condies; venda) bilaterais ou unilaterais os primeiros (compra e venda obrigam a compra venda) ambas as partes, ao passo que os unilaterais (doao pura geram dever doao pura) apenas para um lado; comutativos ou aleatrios nos primeiros (compra e venda as compra venda), contraprestaes, alm de serem certas e determinadas, equivalem-se,

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Captulo 5 Contratos

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enquanto que, nos aleatrios, elas podem ser desproporcionais (seguro seguro); seguro consensuais ou reais os primeiros (compra e venda reputam-se compra venda), realizados a partir da declarao de vontade das partes, enquanto que os contratos reais s se efetivam com a entrega da coisa (o depsito e o o penhor); penhor onerosos ou gratuitos nos primeiros (compra e venda as prestaes compra venda), das duas partes possuem valor econmico, ao passo que, nos gratuitos (doao pura e simples s um contraente assume prestao onerosa; simples), doao principais ou acessrios os primeiros no dependem de outro para compra venda), existirem e serem eficazes (compra e venda enquanto que os acessrios (alienao fiduciria nascem em funo de um principal; alienao fiduciria) solenes ou no-solenes os primeiros exigem formato previsto em lei (fiana ou seguro enquanto que os no-solenes (compra e venda de seguro), fiana compra mvel) bem mvel so livres na forma; tpicos ou atpicos os primeiros possuem regulamentao legal (compra compra mercantil), faturizao) e venda mercantil enquanto que os atpicos (faturizao podem at faturizao ser originados a partir de uma lei, mas suas principais clusulas so resolvidas no instrumento de contrato. Isto o que ocorre nos contratos de franquia nos quais, no obstante haver uma lei instituidora (Lei no 8.955/94), as obrigaes e direitos das partes so definidas no instrumento de contrato. Convm enfatizar que um s contrato pode abranger vrios itens dessa classificao; assim, o contrato de compra e venda , ao mesmo tempo: bilateral bilateral, consensual. comutativo, oneroso, no-solene, principal, tpico, comutativo oneroso no-solene principal tpico paritrio e consensual 3. Constituio dos Contratos

Os contratos, para serem reputados vlidos, devem obedecer aos mesmos requisitos dos atos jurdicos em geral, quais sejam: agentes capazes capazes; objeto lcito e possvel possvel; forma prescrita ou no-proibida em lei lei; vontade das partes uma declarao de vontade dos contratantes, afirmando a inteno de celebrar o acordo. Pode ser tcita ou expressa. No entanto, imprescindvel que esteja isenta de coao dolo fraude ou coao, dolo, erro. erro

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Na maioria dos contratos, bastam essas condies para eles serem reputados concretizados, passando a gerar obrigaes entre as partes. So os chamados contratos consensuais (compra e venda compra venda). Em outros, como nos contratos reais imprescindvel a entrega da coisa para reais, que se aperfeioem (contrato de depsito ou o penhor mercantil mercantil). contrato 4. Efeitos da Celebrao dos Contratos

O principal e mais importante efeito da celebrao de um contrato o vnculo jurdico que nasce entre as partes. A conseqncia atinge apenas quem participa da relao contratual fazendo contratual, lei entre as partes, no sentido de ser considerado irretratvel e inaltervel salvo inaltervel, por vontade de todos os contratantes. Significa afirmar que os contratos nascem para ser executados pelas partes, que no se podem furtar de seu fiel cumprimento, pelo menos se forem mantidas as condies fixadas na sua origem. As duas singularidades podem ser traduzidas em dois princpios. So eles: PRINCPIO DA RELATIVIDADE os contratos geram efeitos apenas entre RELATIVIDADE as partes avenadas. H exceo regra, a exemplo do seguro de vida em terceiros, favor de terceiros que ir atingir diretamente pessoa no-contratante; PACTA SUNT SERVANDA expresso de origem latina, segundo a qual ACTA SERV os pactos nascem para ser cumpridos, nas condies em que foram estipulados. Em regra, ningum poder ser liberado do cumprimento da obrigao, por sua prpria e nica vontade. Isso significa que os contratos tm implcitas as clusulas de irretratabilidade (o desejo de uma parte no basta para dissolver a relao jurdica) e intangibilidade (as condies contratuais no se alteram pela vontade de um dos contratantes). similitude do outro princpio, esse tambm no tem aplicao absoluta em todos os contratos. H casos em que se torna indispensvel uma reviso das condies econmicas inicialmente pactuadas, isto porque, nos contratos comutativos prevalece comutativos, a regra de que se deve manter um equilbrio entre as obrigaes assumidas pelas partes, no sendo possvel uma arcar com um nus adicional quele previsto no incio. Acontecendo, portanto, fato imprevisvel que venha a onerar uma das partes contratantes, a ponto de prejudicar o equilbrio que deve reger os contratos comutativos, comutativos lana-se mo de uma clusula implcita presente nessas espcies de contratos que a REBUS SIC STANTIBUS.

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Atravs dela, um contrato de fornecimento de laranjas, por exemplo, firmado entre uma empresa agropecuria e uma outra fabricante de sucos de frutas, pode vir a ter suas condies alteradas com a ocorrncia de um fenmeno natural que comprometa a produo da empresa agrcola, a ponto de seus custos de produo serem majorados de forma a inviabilizar o negcio. Se assim no fosse, os contratos deixariam de ser comutativos e passariam a aleatrios, aleatrios quando uma parte arrisca-se a suportar obrigao no-prevista. Essa regra conseqncia da Teoria da Impreviso que permite a mudana nas Impreviso eviso, condies originariamente pactuadas. 5. 5.1. Espcies de Contratos Compra e Venda Mercantil

Contrato regulado pelos arts. 481 e seguintes do CC/2002. aquele pelo qual uma das partes obriga-se a transferir para outra a propriedade de um bem, mvel ou semovente, mediante o pagamento de certa importncia. A compra e venda mercantil classificada como contrato consensual pois se consensual, considera perfeita e acabada logo que comprador e vendedor acordarem no preo e nas condies, ainda que no tenha sido efetivada a entrega da coisa. Distingue-se da compra e venda puramente civil em dois aspectos. Primeiro, pelas partes contratantes, que devem ser empresrios, seja sociedade empresria ou, mesmo, o empresrio individual. Tambm em relao ao objeto do contrato, que deve ser uma mercadoria, como tal empregada na atividade econmica. Assim, so dois os requisitos exigidos para caracterizao dessa espcie como contrato mercantil: o objeto do contrato deve ser bem mvel ou semovente destinado ao processo produtivo ou para revenda ou locao, a exemplo do estoque de mercadorias, matrias-primas e at mquinas e instalaes diretamente usadas na produo; as partes devem ser empresrias. Com essas premissas, importante observar que os empresrios podem, ao longo de sua vida profissional, celebrar contratos de diversas espcies. Se o objetivo contratar funcionrio, realizam contrato regido pelas normas da Consolidao das Leis do Trabalho. De outra forma, necessitando adquirir imvel para montar a sede administrativa de seu negcio, o contrato civil. Contudo, ao comprar matriaprima na indstria para reposio do estoque, estaremos diante de um contrato de compra e venda mercantil. Podem ainda comprar bens de uso da prpria empresa, a exemplo do mobilirio utilizado na sala da presidncia. Neste caso, o contrato regido pelas normas do Cdigo de Defesa do Consumidor.

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Notem que, juridicamente falando, com a entrada em vigor do Novo Cdigo Civil, deixa de haver distino entre as clusulas legais previstas para os contratos de compra e venda, sejam mercantis ou civis propriamente ditos. Isto porque a Lei Civil unificou as duas formas, considerando todos como contrato de compra e venda. Coube, portanto, doutrina fazer a distino, apenas para melhor caracterizar uma e outra espcie. SO OBRIGAES DO COMPRADOR: pagar o preo ajustado se no houver prvio ajuste quanto ao prazo de vencimento, este se dar na entrega da coisa; receber a coisa em caso contrrio, se no houver justa causa, pode o alienante rescindir o contrato ou demandar o comprador pelo preo da venda, acrescido de mora; pagar o frete pelo transporte da mercadoria salvo estipulao em mercadoria, contrrio. Essa obrigao dever vir representada pela clusula: FOB (free on board). SO OBRIGAES DO VENDEDOR: transferir a propriedade da coisa se no o fizer, responde por perdas propriedade perdas danos; e danos responder pelos vcios redibitrios faculta-se ao comprador, via ao redibitria (prazo de trinta dias do recebimento ou da manifestao do vcio), rescindir o contrato e reclamar a restituio da quantia j paga. Se o vendedor tinha conhecimento do vcio, cabem ainda perdas e danos Livra-se a danos. responsabilidade do alienante se, no prprio contrato, os dois pactuarem que este no responde por aqueles defeitos; responder pela evico entenda-se por evico o dever que tem o vendedor de defender a transferncia da propriedade da coisa em juzo, na hiptese de haver terceiros reivindicando o mesmo direito. Dispensa-se, portanto, a ao do comprador, que merece receber o produto adquirido, a salvo de qualquer restrio de domnio. No caso de o comprador estar ciente da restrio desde o incio do negcio, perde o direito. 5.2. Alienao Fiduciria

o contrato em garantia pelo qual o devedor, a fim de garantir o pagamento de uma dvida, transfere a propriedade de um bem mvel durvel ou imvel, sob condio resolutria da integral quitao do dbito.

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A alienao fiduciria contrato acessrio pois serve a assegurar o cumprimento acessrio, de outro contrato de financiamento, atravs do qual uma empresa disponibilizou recursos a serem utilizados na aquisio de um bem. Regula-se pelo Decreto-lei no 911/69 e pela Lei no 9.514/97, especificamente a partir de seu art. 22, que introduziu no sistema jurdico brasileiro a possibilidade de esse tipo de contrato ser aproveitado para bens imveis. So partes no negcio: O CREDOR FIDUCIRIO a pessoa que emprestou o dinheiro, ou aquele que recebeu a propriedade da coisa em garantia pelo financiamento do bem. Em caso de inadimplncia do devedor, permite-se ao credor tomar, de forma amigvel ou judicial, o objeto da garantia, a fim de vend-la para quitao do dbito; O DEVEDOR FIDUCIANTE a pessoa que alienou o bem em garantia, aquele que tomou o dinheiro emprestado ou, ainda, o que ficou com a posse direta do bem dado em garantia. Enquanto ele estiver em dia com o pagamento, mantm-se na posse do bem como se fora dono. O domnio da coisa atribudo ao credor fiducirio resolvel posto que se resolvel, resolve com a ocorrncia de um fato futuro, no caso a liquidao do dbito pelo devedor fiduciante. O devedor fiduciante assume a funo de verdadeiro fiel depositrio do bem custodiado tanto que, na hiptese de ele ser alvo de uma ao de busca e apreenso apreenso, motivada por sua prpria inadimplncia, poder haver a converso daquela em depsito, ao de depsito caso o bem no seja encontrado, na forma prevista nos arts. 901 a 906 do Cdigo de Processo Civil. Essa a exegese do art. 4o do Decreto-lei no 911/69, que assegura tambm ao credor fiducirio o direito de pedir a restituio do bem, se houver falncia do devedor (art. 7o do Decreto-lei no 911/69). A inadimplncia do devedor fiduciante traz as seguintes conseqncias: VENCIMENTO ANTECIPADO DE TODA A DVIDA as parcelas ANTECIPADO vincendas consideram-se vencidas desde o inadimplemento da prestao; POSSIBILIDADE DE PERDA DO BEM o credor poder tomar a coisa amigavelmente ou, havendo resistncia, via ao de busca e apreenso apreenso. O juiz pode conceder liminarmente a busca e apreenso do bem alienado, bastando a caracterizao da mora do devedor. Entretanto, se aquele j houver quitado pelo menos 40% de seu dbito, tem a chance de purgar a mora o que, em outras palavras, significa pagar a parcela vencida, mora, hiptese em que se desfaz o vencimento antecipado de toda a dvida.

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De forma diversa, o devedor fiduciante inadimplente, ainda que de uma prestao, cujo percentual de liquidao do dbito esteja abaixo dos 40%, pode vir a perder definitivamente a propriedade do bem alienado, caso no haja acordo em contrrio. O bem resgatado pelo credor fiducirio dever ser objeto de venda para integral quitao do dbito ( vedado ao credor ficar com a coisa). Havendo sobra, restitui-se o devedor. A lei omissa quanto ao prazo de venda, mas no pode o credor alienar a coisa por qualquer preo, apenas para satisfao de seu crdito. Por ltimo, esse tipo de contrato somente se prova por escrito, atravs de instrumento pblico ou particular, requerendo-se o registro do instrumento no Cartrio de Ttulos e Documentos. 5.3. Faturizao

Embora no se revestindo de regulamentao legal, trata-se de um contrato largamente utilizado no mbito das relaes comerciais. Em sua forma mais conhecida, um empresrio cede crditos a uma instituio em troca de recebimento vista de numerrio. , pois, um operao de antecipao dos valores a serem recebidos pelo cedente cedente, mediante pagamento de juros. Imaginemos, ento, que determinado atacadista de cereais, cujas vendas do-se, em sua maioria, a prazo, mediante a emisso de duplicatas, necessite do dinheiro das vendas vista. Sem querer submeter-se tradicional exigncia bancria, que possibilitaria um desconto das duplicatas, resolve fazer uma operao muito mais rpida, entregando seus ttulos a outro empresrio, que subtrai parte dos valores a serem recebidos em seu benefcio. A diferena o que ser pago ao cedente. Duas partes compem a relao contratual: CEDENTE OU FATURIZADO o empresrio que transferiu crditos FA de sua propriedade; FATURIZADORA a empresa que assumiu a titularidade pelos crditos, no se exigindo ser necessariamente uma instituio bancria. Questo importante que vem tona na efetivao do contrato quanto responsabilidade do cedente pela solvncia do crdito. Mesmo ciente de que a prtica indica o contrrio, no tem o cedente qualquer responsabilidade pela integral quitao do dbito. Esse s assume responsabilidade pela existncia da dvida. Exemplo: se e factoring, um cheque negociado numa factoring, com recebimento vista pelo cedente, for devolvido por insuficincia de fundos, aquele que cedeu o crdito no assumir encargo devedor. provando-se qualquer encargo pela inadimplncia do devedor. Contudo, provando-se a falsidade fraude. do ttulo por ato voluntrio do cedente, este ser responsabilizado pela fraude

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Captulo 5 Contratos

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Notem que um problema surge se o faturizado resolver transferir ao faturizador um ttulo de crdito nominativo atravs de endosso. Aprendemos (Captulo 3) que o endossante continua responsvel pelo pagamento do ttulo, na qualidade de obrigado indireto pela obrigao. Ora, como admitir ento a exonerao do faturizado, em relao responsabilidade por crdito negociado com a faturizadora, no caso de no-pagamento pelo principal devedor? A soluo para o impasse se resolve com a transferncia na forma uma cesso civil de crdito quando o faturizado (cedente) crdito, estar isento de responsabilidade pela satisfao do crdito. claro que, se o ttulo for um cheque nominal, a nica forma de promover-se a transferncia o endosso, at mesmo para que o banco possa admitir a liquidao. Nesta situao, o faturizado e endossante do cheque, para que se exima do encargo, dever utilizar-se da clusula endosso sem garantia garantia. Alm dessa forma para o contrato, h outra pela qual a faturizadora realiza a administrao do crdito que lhe repassado, inclusive providenciando sua cobrana e liquidao, para s ento transferir os recursos ao cedente. 5.4. Franquia Mercantil

Disciplinado pela Lei Federal no 8.955, de 15/12/1994, no qual um empresrio (franqueador libera a outro (franqueado a utilizao da marca de seu produto, franqueador) franqueado) franqueador franqueado incluindo toda a assistncia tcnica necessria ao perfeito funcionamento do negcio, mediante parcela de remunerao, sem que haja vnculo empregatcio. O art. 2o da Lei no 8.955/94 traz a definio: Art. 2o. Franquia empresarial o sistema pelo qual um franqueador cede ao franqueado o direito de uso de marca ou patente, associado ao direito de distribuio exclusiva ou semi-exclusiva de produtos ou servios e, eventualmente, tambm ao direito de uso de tecnologia de implantao e administrao de negcios ou sistema operacional desenvolvido ou detido pelo franqueador, mediante remunerao direta ou indireta, sem que, no entanto, fique caracterizado vnculo empregatcio. Tambm chamado de contrato de franquia empresarial, pode realizar-se com ou sem venda de produtos entre as partes. No instrumento de contrato que sero definidas as clusulas que tero validade entre as partes. Por isso, diz-se que, embora existindo lei instituidora, um contrato atpico, atpico pois suas condies de funcionamento podero ser livremente estipuladas pelos contratantes (a rigor o franqueador quem estipula suas clusulas, da ser adeso). contrato de adeso

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O contrato assume a forma escrita (art. 6o), devendo ser averbado no Instituto Nacional de Propriedade Industrial INPI. O franqueador obriga-se a fornecer ao interessado em se tornar franqueado, no prazo de dez dias anteriores assinatura do contrato ou pr-contrato, ou mesmo do pagamento de qualquer tipo de taxa pelo franqueado ao franqueador, uma circular de oferta de franquia, contendo informaes detalhadas sobre o negcio. Na omisso dessa providncia, pode o franqueado argir a anulabilidade do contrato, alm de permitir-se exigir a devoluo de todas as quantias (devidamente corrigidas) que j houver pago ao franqueador ou a terceiros por ele indicados, a ttulo de taxa de filiao e royalties, alm de perdas e danos. 5.5. Leasing ou Arrendamento Mercantil

Tem disciplinamento na Lei Federal no 6.099, de 12/09/1974, atualizada pela Lei no 7.132/83. Trata-se de um contrato pelo qual um financiador, aps adquirir determinado bem, mvel ou imvel, aluga-o a uma pessoa fsica ou jurdica, permitindo-se ao residual, locatrio, ao final do prazo contratual, sua aquisio pelo preo residual que ser a diferena entre o valor venal do bem e as quantias j desembolsadas pelo seu uso. Duas partes compem a relao: ARRENDADOR a pessoa jurdica que adquiriu o bem para posterior arrendamento; ARRENDATRIO a pessoa fsica ou jurdica que tomou o bem para ARRENDATRIO seu uso. H duas espcies de leasing; uma, chamada leasing financeiro, e outra, leasing operacional. operacional Diferem-se basicamente quanto ao valor residual, uma vez que, no financeiro, esse praticamente no existe ( embutido nas prestaes), enquanto no operacional o montante pode ser considerado. O contrato possui natureza complexa, pois pode compreender as seguintes relaes jurdicas: locao do bem caracteriza-se pelo fato de o arrendador disponibilizar a posse direta do bem ao arrendatrio, que, por sua vez, ir pagar prestaes fixas e continuadas ao primeiro; Promessa unilateral de venda findo contrato, o arrendador obriga-se irrevogavelmente a vender a coisa pelo seu valor residual ao arrendatrio;

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Mandato ocorre quando o arrendatrio que negocia com o vendedor a compra do bem, acertando preo e especificaes, que sero repassados ao arrendador, a fim de que este providencie a sua aquisio. Observa-se, neste caso, o futuro possuidor direto do bem (arrendatrio) atuando como um verdadeiro mandatrio do arrendador, junto ao fornecedor do bem. Para finalizar, h autores que ainda consideram uma quarta relao jurdica presente, que a de um contrato de financiamento, materializado na antecipao de pagamento do preo do bem. 5.6. Carto de Crdito

Contrato pelo qual uma instituio financeira compromete-se a pagar o crdito oferecido por um fornecedor a uma pessoa, fsica ou jurdica. Vemos trs pessoas componentes da relao contratual: EMITENTE a administradora do carto de crdito; aquele que ir financiar a dvida; FORNECEDOR o empresrio credenciado pela administradora; quem concede o crdito; TITULAR uma pessoa, fsica ou jurdica, adquirente dos produtos ou servios comercializados pelo fornecedor. Essa forma de contrato constitui elemento propulsor da economia, pois facilita as relaes de consumo, na medida em que permite as transaes, independentemente de o adquirente possuir disponibilidade financeira. O valor da compra dever ser liquidado pelo comprador at o dia do vencimento de seu carto, sem acrscimos financeiros. A partir desta data, incidem correo monetria e juros contratuais. Periodicamente, o fornecedor apresenta ao emitente relao contendo as notas de vendas efetuadas via carto de crdito, visando a ser ressarcido pelas operaes efetuadas. Descontada a remunerao do emissor, este se obriga a repassar ao fornecedor o montante de seu crdito. De posse dos documentos trazidos pelo fornecedor, a administradora cobra o dbito do titular. Importante esclarecer que o fornecedor no tem responsabilidade subsidiria titular. corr emissor. pela inadimplncia do titular. O risco quem corr e o emissor O fornecedor, mesmo credenciado pela administradora, no est compelido a processar todas as vendas por meio do carto de crdito. Entendendo ser desinteressante para o seu negcio, pode condicionar seu uso a determinado patamar mnimo de valor. Neste caso, nenhuma responsabilidade ter perante o comprador. Entretanto, poder responder com multa contratual e descredenciamento junto administradora.

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5.7.

Representao Comercial

o contrato regulado pela Lei no 4.886/65, atualizada pela Lei no 8.420/92, pelo qual uma parte (representante comercial autnomo) obriga-se, mediante remunerao (assume a forma de comisso), a realizar negcios mercantis, em carter no-eventual, em favor de outra (representado), fabricante ou apenas revendedor das mercadorias comercializadas. A doutrina vem apontando a existncia de relao interempresarial sempre presente nesta espcie de contrato. Em outras palavras, as partes contratantes sempre sero consideradas empresrias, ainda que o representante no possua qualquer organizao empresarial (elemento de empresa). Isso se deve impossibilidade de haver vnculo empregatcio entre representante e representado, ainda que informal. As duas partes componentes da relao so: REPRESENTANTE o agente comercial intermediador dos negcios; REPRESENTANTE REPRESENTADO o empresrio que ir fornecer os bens. REPRESENTADO No pode haver vnculos de subordinao ou de emprego entre as partes, pois a representao uma atividade autnoma, ficando o representante obrigado a registrar-se no Conselho Regional dos Representantes Comerciais. Sendo pessoa jurdica, tambm deve ter registro na Junta Comercial. Nas competncias do representante, inclui-se o poder para iniciar a negociao, mas no para conclu-la, pois cabe ao representado aprovar os pedidos de compra obtidos pelo representante. Este s tem direito comisso a partir do pagamento do preo pelo comprador ao representado. No entanto, se o comprador no pagou por culpa imputada ao representado (vcio nos produtos, evico etc.), permanece devida a comisso. Obriga-se o representado a respeitar a exclusividade de zona que a zona, impossibilidade de ele vir a comercializar seus produtos na circunscrio do representante, salvo estipulao em contrrio. Por outro lado, no est obrigado o representante a respeitar exclusividade de representao, representao que seria a impossibilidade de ele representar outros produtos, ainda que de representados diversos, salvo estipulao contratual especfica. 5.8. Concesso Comercial

o contrato regulado pela Lei no 6.729/79, atualizada pela Lei no 8.132/90, pelo qual um empresrio (concessionrio) obriga-se a comercializar mercadorias produzidas por outro (concedente).

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Duas partes compem a relao contratual: CONCESSIONRIO o que recebe os produtos para revenda; CONCEDENTE quem produz e fornece os bens destinados comercializao. A norma legal abrange a concesso comercial relacionada aos seguintes bens: automveis, nibus, caminhes, tratores, motocicletas e similares. Para os demais, no h disciplina legal regulamentadora, valendo o que for pactuado entre as partes. So obrigaes do concedente: permisso ao uso da marca pelo concessionrio; vender ao concessionrio a quantidade de veculos fixada conforme estimativa de mercado; respeitar uma distncia territorial mnima entre os concessionrios; no vender, diretamente, veculos de sua produo no permetro de atuao do concessionrio, salvo se destinados ao Poder Pblico, corpo diplomtico e a clientes especiais nos limites acordados entre as partes. concessionrio: So obrigaes do concessionrio havendo clusula contratual de exclusividade da marca, dever ser respeitada. Caso contrrio, no ter o concessionrio restrio a vender veculos de outra marca; respeitar o ndice de fidelidade em relao aquisio dos componentes da marca. O percentual ser definido de comum acordo com os demais concessionrios e concedente; comprar ao concedente a quantidade de veculos fixada em quota; organizar-se empresarialmente nos padres definidos pelo concedente, a fim de atender, de forma condizente, os clientes.

Exerccios
1. ESAF (AFTN/1991) Nos contratos de financiamento com alienao fiduciria, o devedor, tambm chamado de (ANULADA): a) fiducirio, detm a chamada posse direta da coisa, ao passo que o fiduciante detm a posse indireta da coisa; b) fiducirio, detm a propriedade e a posse indireta da coisa, ao passo que o alienante detm a posse direta; c) fiducirio, detm a chamada posse direta e indireta da coisa, ao passo que o alienante apenas credor com direito de garantia fiduciria; d) alienante, detm a propriedade direta da coisa e o credor detm um direito real de garantia fiduciria; e) alienante, detm a propriedade indireta da coisa e o credor detm o direito de reserva da garantia. ESAF (AFTN/1989) A alienao fiduciria em garantia e o respectivo contrato: a) no permitem ao credor ou proprietrio fiducirio, em caso de falncia do devedor, o pedido de restituio do bem alienado; b) no permitem que o credor ou proprietrio fiducirio requeira contra o devedor ou terceiro a busca e apreenso do bem alienado, antes de transitada em julgado ao que reconhea o inadimplemento do devedor; c) podem ser provados por escrito ou verbalmente ou por meio de testemunhas idneas; d) s podem ser provados por escrito, devendo o contrato, para ter valor contra terceiros, ser obrigatoriamente arquivado no Registro de Ttulos e Documentos do domiclio do credor; e) s permitem que o credor ou proprietrio fiducirio venda a coisa alienada fiduciariamente atravs de leilo ou hasta pblica, precedida de avaliao judicial da coisa. ESAF (PROCURADOR DO BACEN/1994) Quanto natureza jurdica do leasing, podemos afirmar que: a) compreende uma locao, uma promessa unilateral de venda e, s vezes, um mandato; b) compreende uma abertura de crdito, com promessa unilateral de compra do bem; c) envolve uma prestao de servios para financiamento de bens; d) consiste em contrato real, que se perfaz com a entrega da coisa; e) perfaz-se pelo mtuo consentimento e exeqvel em uma nica prestao.

2.

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(JUIZ DO TRABALHO 13 a REGIO/1995) O contrato de compra e venda mercantil torna-se perfeito e acabado: a) quando as partes acordam na coisa, no preo e nas condies estabelecidas; b) com a entrega da coisa; c) com o pagamento do preo total; d) com o pagamento de 50% (cinqenta por cento) do preo; e) com o pagamento de 75% (setenta e cinco por cento) do preo. (OAB RJ/1998) A compra e venda mercantil pura e simples aperfeioase: a) quando pago o preo; b) quando entregue a coisa; c) quando as partes acordam em relao coisa e ao preo; d) quando o comprador declara-se satisfeito com a coisa e paga o preo. FCC (JUIZ FEDERAL/2002) O no-recebimento da circular de oferta de franquia pelo candidato a franqueado no mnimo dez dias antes da assinatura do contrato, do pr-contrato ou do pagamento de taxas ao franqueador ou pessoa a ele ligada: a) permite a resoluo imotivada do contrato de franquia, a qualquer tempo, por parte do franqueado; b) permite ao franqueado a argio de anulabilidade do contrato de franquia, com a devoluo das quantias pagas ao franqueador e a terceiros a ttulo de taxa ou de royalties, bem como o pagamento de perdas e danos; c) faz nulas as clusulas contratuais que impuserem vantagem excessiva do franqueador sobre o franqueado; d) assegura ao franqueado o direito de obter judicialmente a reviso das clusulas e condies contratuais que lhe sejam desfavorveis; e) suspende a eficcia do contrato de franquia at que seja sanada a irregularidade. ESAF (AUDITOR DA PREFEITURA DO RECIFE/2003) A faturizao, espcie de operao financeira: a) facilita a obteno de crditos pelo empresrio; b) constitui venda de duplicatas; c) desconto de duplicatas; d) negcio atpico de cesso de crdito; e) negcio indireto de financiamento. ESAF (AUDITOR DA PREFEITURA DO RECIFE/2003) Em relao a um contrato de compra e venda: a) pode ser celebrado em relao coisa futura, mantendo-se ntegro, mesmo que a coisa vendida venha a no existir; b) a responsabilidade pelos riscos da coisa passa do vendedor para o comprador apenas quando se faz a entrega efetiva da coisa vendida; c) a obrigao do comprador somente surge aps a entrega da coisa pelo vendedor; d) quando feito a prazo, a propriedade da coisa somente passa para o comprador aps o pagamento da ltima parcela; e) se a coisa vendida apresenta defeito aps a entrega, somente cabe ao comprador pedir abatimento do preo.

5.

6.

7.

8.

Gabarito

CAPTULO 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 29. V, V, V, F F , B F F V, V, V, V , , D E C E B B A 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. V, F F F V , , , E D FFFV , , , V, F B E C; a) F; b) V; c) F C 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. C A a) F; b) V a) V; b) V; c) F a) V; b) F; c) F; d)V a) V; b) V; c) F a) V; b) F a) F; b) F; c) V; d) V; e) F; f) V; g) V

a) F; b) V; c) F; d) V; e) V; f) F; g) V; h) F; i) V; j) F; l) V; m) F; n) F; o) V; p) F; q) V; r) F CAPTULO 2

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10.

E D A A B A V, F V, F V , , B C E

11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20.

A V, V, V, F F , C B E B A A D C

21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30.

B D F F V, F V , , , E C A E B FFF , , E

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31. A 32. A 33. E 34. C 35. C 36. V, F V, F F V, V , , , 37. C

38. 39. 40. 41. 42. 43.

E B D E B C

44. 45. 46. 47. 48. 49.

E B a) V; b) F; c) F; d) V a) F; b) V a) F; b) V; c) F; d) V a) V; b) V

CAPTULO 3 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. E A A C D E B D 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. A V, F F V , , F V, V, V, V , F V, F F F , , , F V, F F V , , , F V, V, V, V , A V, F V, V, F , CAPTULO 4 1. 2. 3. 4. 5. E D C D B 6. 7. 8. 9. B B D E 10. 11. 12. 13. A A C a) F; b) V 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. A V, V, F V, F , B C D C F F NULA , ,

CAPTULO 05 1. D 2. D 3. A 4. A 5. C 6. B 7. D 8. A

Comentrio

CAPTULO 1 1-a) V Art. 1.156 do CC/2002. b) V Art. 1.160 do CC/2002. c) V Art. 1.158 do CC/2002. d) F Ttulo e nome fantasia so expresses sinnimas, no modalidade de nome. e) F A proteo ao nome vem com o arquivamento dos atos na Junta Comercial. 2-b) denominao que indica tratar-se de uma sociedade limitada. 3-a) F O Direito brasileiro adotou o critrio real na definio de comerciante, entendimento que pode ser estendido na conceituao de empresrio. b) F Os atos de registro de comrcio no fazem prova absoluta, bastando existirem outros documentos para descaracteriz-los. c) V Servem comentrios da letra b. d) V Servem comentrios da letra a. e) V Embora o gabarito tenha considerado a alternativa verdadeira, entendo que h direitos, como, por exemplo, a proteo ao nome, que so adquiridos com o registro, situao que tornaria falsa a alternativa. f) V Servem comentrios da letra a. 4-d) O fundo de comrcio (o mesmo que estabelecimento empresarial) no tem poder para ingressar em juzo na defesa de seus interesses. Quem o faz a pessoa jurdica. 5-e) Nenhuma das alternativas contm erro; contudo, deve ser marcada a mais correta. 6-c) O nome no pode ser objeto de alienao (art. 1.164 do CC/2002). Entretanto, na hiptese de alienado todo o estabelecimento, o alienante pode ceder seu uso, desde que precedido da expresso sucessor de. 7-e) o que preceitua o art. 1.160 do CC/2002. 8-b) o que preceitua o art. 1.185 do CC/2002.

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9-b) o que preceitua o art. 29 da Lei Federal no 8934/94, que trata do registro de comrcio. 10-a) O art. 1.142 do CC/2002 define o estabelecimento como um complexo de bens organizado, destinado ao exerccio da empresa. Essa conceituao deve abranger todas as espcies de bens, sejam materiais (instalaes, veculos etc.) ou imateriais (nome, marca, ttulo etc.) 11- a) V O Cdigo Civil de 2002, em seus arts. 1.155, 1.156 e 1.157, incorporou idnticas nomenclaturas, antes utilizadas pelo antigo Decreto no 916, de 24/12/1890, a respeito dos nomes empresariais, apesar de no haver o detalhamento doutrinrio entre firma social e firma individual. b) F A assertiva falsa no que se refere s sociedades annimas, pois o art. 3o da Lei Federal no 6.404/76 prev apenas denominao, como espcie de nome empresarial aplicado a esse tipo societrio. c) F O princpio da novidade trata da exclusividade contra uso por terceiros. Na verdade, o princpio correto seria o da veracidade. d) F O nico tipo societrio possvel para esse nome o de sociedade limitada. e) V Na primeira edio deste livro, aparece essa alternativa como falsa, resposta que retifico, colocando-a de acordo com o gabarito oficial, por tratar-se necessariamente de uma sociedade em nome coletivo. 12 A letra e est correta, pois o termo estar escoimada tem o sentido de estar livre (obs.: essa questo poderia ser respondida por eliminao das demais alternativas). A letra a est errada porque, apesar de os agentes do fisco no se submeterem ao princpio do sigilo, o escopo da escriturao mercantil no facilitar a atuao da fiscalizao, mas conceder regularidade atividade empresarial, quando obedecidas outras formalidades. A letra b est errada, pois a eficcia da ao administrativa mede-se com relatrios gerenciais. A letra c contm erro, pois deveria referir-se escriturao fiscal. A letra d est errada, pois deve ser respeitado o princpio do sigilo. 13- A resposta correta a letra d, com base no art. 32, alnea c, da Lei no 8.934/94, ou do mesmo artigo do Decreto no 1.800/96. A letra a est errada porque as Juntas tambm procedem ao exame material dos atos. Exemplo: no basta observar se determinado nome empresarial obedece forma exigida em lei; preciso ver se esto sendo respeitados os princpios da veracidade e/ou da novidade.

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A letra b est errada porque a proteo ao nome advm do arquivamento e conseqente registro do ato constitutivo, no havendo processo apartado para tanto. A letra c est errada na parte final, porque as decises ou certides das Juntas podem ser elididas em face de melhor prova. A letra e est errada. Sociedades simples, como cooperativas, que podem requerer registro perante as Juntas Comerciais, no as associaes, bastando ver o art. 32, tanto da Lei no 8.934/94 como do Decreto no 1.800/96. 14-a) F Da leitura do art. 35, II, da Lei no 8.934/94, apenas se Manoel fosse designado administrador da sociedade, e ainda assim aps a condenao criminal, que a Junta deveria recusar o registro. b) F A alternativa est errada pelo fato de as sociedades limitadas tambm admitirem a firma social como espcie de nome empresarial. c) F O patrimnio pessoal do empresrio individual confunde-se com aquele destinado ao exerccio da sua atividade econmica. Chega a soar estranhamente a assertiva, uma vez que, a princpio, a destinao de bens componentes de seu estabelecimento empresarial seria razo suficiente para admitir-se a distino entre bens de uso pessoal com os reservados ao negcio. Mas o Direito brasileiro no admite a afetao de bens do empresrio individual, da a confuso patrimonial. d) V A proteo ao nome advm do arquivamento do contrato na Junta Comercial, sendo dispensada qualquer outra providncia burocrtica. 15- a) V Respondem questo os arts. 972 e 973 do CC/2002. b) F Respondem questo os arts. 974 e 975 do CC/2002. 16- A resposta correta a letra b, pois se trata de uma atividade mercantil e, como tal, dever ser desenvolvida por um empresrio, pessoa fsica ou jurdica. Ademais, apenas empresrio pode ser titular de estabelecimento, conforme dispe o art. 1.142. As letras a, c e d no poderiam estar corretas, pois nenhuma das atividades mercantil, muito menos possui organizao empresarial. Escritrio de advocacia, inclusive, sempre ser sociedade simples. Quanto letra e, em que pese a correo da assertiva (art. 1.142), no responde questo. 17- A resposta correta a letra e, conforme podemos observar no Captulo 1, item 6, deste livro, que expe a melhor doutrina, juntamente com as disposies legais sobre a matria. 18- A letra c, apesar de haver sido considerada correta, vai de encontro regra geral disposta no art. 1.148, do CC/2002, e art. 51, pargrafo 1o, da Lei no 8.245/1991, pois ambos os dispositivos prevem, em caso de alienao do estabelecimento, a

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sub-rogao dos contratos que no tiverem natureza pessoal, salvo disposio em contrrio. 19- A letra a est errada porque os bens pertencentes sociedade, porm que no sejam utilizados no objeto social, no fazem parte do estabelecimento. A letra b est correta, com base nos mesmos argumentos da alternativa anterior. A letra c est correta, com base no art. 1.147 do CC/2002. 20- A letra c est correta, com base no art. 973, do CC/2002. 21- A letra c est correta, com base no art. 51 do CDC. A letra e est errada, com base no art. 6o, inciso V, do CDC. 22- A letra a, considerada correta, encontra respaldo no art. 1.179, apesar de seu forte carter subjetivo. 23- A letra a est correta, com base no art. 21, inciso XXII, da Lei no 8.884/94. A letra b est errada, com base no art. 54, pargrafos 3o e 4o, do CPI. 24- A letra a est correta, com base no art. 6o, pargrafo 1o, do CPI. A letra b est correta, com base no art. 6o, pargrafo 2o, do CPI. A letra c est errada, com base no art. 6o, pargrafo 3o, do CPI. 25- A letra a est correta, com base no art. 3o, caput, do CDC. A letra b est errada, com base no art. 3o, caput, do CDC. A letra c est errada, com base no art. 3o, pargrafo 1o, do CDC. A letra d est correta, com base no art. 3o, pargrafo 2o, do CDC. 26- A letra a est correta, com base no art. 37, pargrafo 1o, do CDC. A letra b est correta, com base no art. 46, do CDC. A letra c est errada, com base no art. 13, do CDC. 27- A letra a est correta, com base no art. 54, pargrafo 3o, da Lei no 8.884/94. A letra b est errada, com base no art. 23, inciso I, da Lei no 8.884/94. 28- A letra a est errada, com base no art. 2o do CPI. A letra b est errada, com base no art. 18 do CPI. A letra c est correta, com base no art. 40 do CPI. A letra d est correta, com base no art. 33 do CPI. A letra e est errada, com base no art. 45 do CPI. A letra f est correta, com base nos arts. 56, 57 e 18, inciso I, do CPI. A letra g est correta, com base no art. 68 do CPI. 29- A letra a est errada, com base no art. 3o, pargrafo 2o, do CDC. A letra b est correta, com base no art. 6o, inciso VIII, do CDC. A letra c est errada, com base no art. 6o, inciso V, do CDC. A letra d est correta, com base nos riscos previsveis, a que se refere o art. 8o do CDC.

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A letra e est correta, com base no art. 20, caput, do CDC, desde que o oramento esteja escrito. A letra f est errada, com base no art. 14, pargrafo 4o, do CDC, que prev a necessria verificao de culpa. A letra g est correta, com base no art. 3o, pargrafo 2o, do CDC, que prescreve a necessria remunerao do servio. A letra h est errada, com base no art. 22, do CDC, que prev a continuidade dos servios pblicos essenciais, desde que adimplente o consumidor. A letra i est correta, com base no art. 18, pargrafo 1o, do CDC. A letra j est errada, com base no art. 18, caput, do CDC, acrescentando tratar-se de vcio do produto, no de fato do produto, este previsto no art. 12. A letra k est correta, com base no art. 18, pargrafo 5o, do CDC. A letra l est errada, com base no art. 18, pargrafo 2o, do CDC. A letra m est errada, com base no art. 21, do CDC. A letra n est correta, com base no art. 18 do CDC, que no condiciona a responsabilidade ao conhecimento do vcio pelo fornecedor. A letra o est errada, com base no art. 49, pargrafo nico, do CDC, que prev a necessria correo monetria. A letra p est correta, com base no art. 48 do CDC. A letra q est errada, com base no art. 26 do CDC. CAPTULO 2 1-e) Atualmente, comea a surgir a positivao da teoria. o que podemos perceber com a leitura do art. 50 do Novo Cdigo Civil ou, mesmo, do art. 28 do Cdigo de Defesa do Consumidor. Esses dispositivos legais chegam, inclusive, a no citar expressamente a fraude como pressuposto. Contudo, sempre que falarmos da teoria da despersonalizao, a fraude deve estar presente. 2-d) A ausncia de personalidade jurdica decorre do no-registro na Junta. 3-a) Sobre o item I, temos que o conselho fiscal s funciona de forma permanente nas sociedades de economia mista. Com relao ao item II, considerado verdadeiro, observo que a assertiva no vale para as de economia mista. O item III est errado em sua parte final, pois no podem compor o conselho membros de outros rgos da companhia (art. 162, 2o, da Lei das Sociedades Annimas). Por fim, o item IV tem respaldo no art. 163, 7o, da mesma Lei das Sociedades Annimas. 4-a) A resposta correta tem fundamento no art. 122, I, da Lei das Sociedades Annimas (reforma do estatuto) e no art. 120, caput, do mesmo diploma (suspenso de direito de acionistas).

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5-b) A resposta est fundamentada no art. 15, caput, da Lei das Sociedades Annimas. 6-a) Serve como supedneo alternativa o art. 1.019, caput, do CC/2002. 7-a) V Responde a questo o art. 1.160 do CC/2002. b) F Necessitam de autorizao do Governo Federal, atravs da Comisso de abertas tas. Valores Mobilirios, apenas as companhias que queiram ser abertas O nmero mnimo de scios no sete, mas dois. c) V Subscrio pblica a aquisio do capital social inicial, no apenas pelos scios fundadores, mas pelo pblico em geral, e necessariamente a companhia j nasce aberta. d) F O art. 1o da Lei das Sociedades Annimas prev a responsabilidade do acionista at o preo de emisso das aes por ele subscrita, no ao capital social que falta integralizar. e) V O mesmo art. 1o estabelece que o capital das sociedades annimas dividido em aes. A seguir, no art. 11 da mesma lei, h previso de as aes possurem, ou no, valor nominal. Se tiverem, diz o pargrafo 2o desse artigo, o valor nominal ser igual para todas. 8-b) A resposta tem fundamento no art. 1.099 do CC/2002, assim como no art. 243, 1o, da Lei das Sociedades Annimas. 9-c) A resposta tem fundamento no art. 1.116 do CC/2002, assim como no art. 227, caput, da Lei das Sociedades Annimas. 10-e) O art. 20, caput, da Lei das Sociedades Annimas responde questo, pelo menos a partir da edio da Lei no 8.021, que proibiu outra forma de ao. 11-a) O art. 105 da Lei das Sociedades Annimas responde questo. 12-a) V Esses so direitos dos scios, que independem do percentual da participao no capital social. b) V O Direito brasileiro elegeu o critrio real para classificar os comerciantes, o que significa ser irrelevante o registro na Junta para qualific-los. c) V Na sociedade limitada, os scios respondem, de forma solidria, pela parte ainda no-integralizada do capital social, que no caso de R$89.000,00. d) F Prevalece o que os autores chamam de Teoria da Aparncia, que a forma como a sociedade apresenta-se no comrcio, mesmo admitindo que os contratantes poderiam verificar, junto ao rgo de registro, os papis da empresa. e) F A sociedade annima de capital, o que significa que no pode haver barreiras ao ingresso de novos scios.

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13-c) O ar t. 244, 1o, combinado com o art. 30, 1o, alnea b, todos da Lei das Sociedades Annimas, prev que proibida a aquisio de aes de uma companhia por outra, e vice-versa salvo se o objetivo de uma delas for a aquisio para vice-versa, manuteno em tesouraria (aes que so adquiridas pela pessoa jurdica para serem retiradas de circulao). 14-b) Define a responsabilidade, a forma ou o tipo societrio. Sendo em nome coletivo, por exemplo, ilimitada e solidria, ao passo que se for uma sociedade annima, a responsabilidade vai at o preo de emisso das aes subscritas pelo scio. 15-e) A resposta correta est embasada no art. 265, 1o, da Lei das Sociedades Annimas. 16-b) Respondem questo os arts. 991 e 992 do CC/2002. 17-a) Resposta no art. 46 da Lei das Sociedades Annimas. 18-a) Responde questo a combinao dos arts. 1o e 3a da Lei das Sociedades Annimas. 19-d) O termo cia., quando utilizado na frente do nome, indica tratar-se necessariamente de uma sociedade annima. 20-c) A letra a est errada por desconsiderar daquela qualidade as sociedades irregulares. A letra b est errada porque a Lei de Falncias permite a falncia de sociedade irregular. A letra d errou ao considerar o incio da personalizao a partir do acordo, quando o correto seria o registro na Junta. A letra e errou por conta da responsabilidade ilimitada, prpria das sociedades irregulares. 21-b) A diretoria rgo de representao da sociedade perante o pblico em geral, responsabilizando-se pela execuo de seu objeto, em cumprimento s deliberaes da assemblia geral ou do conselho de administrao. A letra a est errada, posto que quem administra a companhia so os administradores, que tanto podem ser membros da diretoria como do conselho de administrao. Alm do que a prestao de contas feita perante a assemblia geral ordinria, segundo o art. 132 da Lei no 6.404/76. Na letra c, apenas a palavra executar pode ser considerada como atribuio do rgo. A letra d est errada por no ser o interesse dos administradores, mas sim da companhia, alm do que j vimos a quem compete o encargo de administrar a companhia. A letra e aproveita comentrios da letra d. 22-d) O art. 132 da Lei das Sociedades Annimas traz os assuntos que competem assemblia geral ordinria. Os de competncia da assemblia geral extraordinria no esto relacionados em dispositivo especfico, sendo conhecidos por excluso. Na letra a, no h a necessidade de os diretores serem acionistas. Na letra b, a lei

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no faz qualquer meno exigncia de nacionalidade brasileira. Na letra c, os membros da diretoria que necessariamente teriam que ter residncia no pas. A letra e est errada ao classificar os membros do conselho de administrao como responsveis pelo controle social. Na verdade, administradores so tanto os diretores como os membros do conselho de administrao. 23-a) F 7% de participao so considerados simples participao. b) F A alternativa somente seria verdadeira na hiptese de o capital referido (55% de W) conferir poder de voto. c) V 30% de participao no capital social da outra s deixam de caracterizar uma coligao, na medida em que, por acordo de acionistas, por exemplo, a sociedade assume o controle de forma permanente sobre a outra. d) F No necessrio, posto se tratar de simples participao. e) V Responde questo o art. 244, 2o, da Lei das Sociedades Annimas. 24-e) O 1o do art. 21 da Lei no 6.385/76, que dispe sobre o Mercado de Valores Mobilirio, restringiu apenas s companhias a possibilidade de negociar valores mobilirios na bolsa ou no mercado de balco. Correta a assertiva. A letra a est errada porque as comanditas por aes podem ofertar aes com ou sem poder de voto, alm de no poderem faz-lo no Mercado de Valores Mobilirios. A letra b est errada porque no h tal limitao. A letra c est errada porque a responsabilidade ilimitada dos scios acontece quando eles assumem cargo de gerncia na sociedade, no pela qualidade das aes. A letra d est errada porque, em regra, a responsabilidade dos acionistas est limitada da mesma forma que nas sociedades annimas, exceto a dos que assumirem funo de gerncia. 25-c) O art. 1.142 do CC/2002 conceitua o estabelecimento como o complexo de bens organizados para o exerccio da empresa, seja por empresrio ou por sociedade empresria. Logo, apenas ela pode ser seu titular. Isso exclui as sociedades simples. claro que outras caractersticas, como a organizao com elementos de empresa, poderia tipificar a sociedade empresria, mas no foi essa a opo de quem elaborou a questo. Correta a assertiva. A letra a est errada porque a assuno dos riscos da produo no determinante definio. A letra b est errada porque podem existir sociedades simples na mesma situao. A letra d est errada porque h sociedades simples que tambm podem estar inscritas na Junta Comercial (cooperativas). A letra e est errada porque, pela nova conceituao do Cdigo, no basta ser mercantil; necessrio haver a forma empresarial de organizao.

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26-a) O contrato de sociedades de estrutura aberta, posto admitir a participao de um nmero ilimitado de scios. Correta a alternativa. A letra b est errada porque o vnculo contratual, gerando direitos e obrigaes. Na letra c, no que pese ter sido considerada errada, no enxergo qualquer incorreo. A letra d est errada porque a separao patrimonial acontece quando do arquivamento, e no da lavratura do instrumento. A letra e est errada porque a regularidade d-se apenas com o arquivamento do ato na Junta Comercial. 27-e) O direito patrimonial est consubstanciado no valor econmico atribudo s quotas, enquanto que o direito pessoal decorrente do status de scio. Correta a assertiva. A letra a est errada porque h casos que fogem regra da limitao da responsabilidade, a exemplo dos dbitos tributrios. A letra b est errada porque a integralizao do capital social tambm pode ser com bens ou crditos. A letra c est errada porque h outros direitos, como o de voto, por exemplo. A letra d est errada porque possvel que as quotas sejam de mesmo valor, apesar de no ser obrigatrio. 28-b) Alternativa correta, pois a tipicidade significa previso em lei. Logo, como o Cdigo disciplinou a estrutura das limitadas com conselho fiscal, assemblia de quotistas etc. diferentemente do antigo Decreto no 3.708/19, deu-lhes estrutura tpica. A letra a est errada, pois carece de fundamento. A letra c est errada, pois no houve alterao na forma de controle. A letra d foi considerada errada. Contudo, observo que, quanto excluso de scio minoritrio, o novo Cdigo protegeu-os, pois ter que haver prvia previso contratual. A letra e est errada porque as limitadas no tm nada a ver com a restrio imposta pelo art. 977 do CC/2002. 29-a) Alternativa falsa, com fundamento no art. 1.013 do CC/2002. b) Alternativa falsa, pois, no constando nome do administrador, ambos podero exercer a gesto dos negcios. c) Alternativa falsa, tendo em vista a possibilidade de a designao ser em ato separado. 30-e) A alternativa est correta, com fundamento no art. 1.012 do CC/2002. A letra a est errada, com fundamento no art. 1.052 do CC/2002. A letra best errada, com fundamento no art. 1.052 do CC/2002.

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A letra c est errada, pois, no novo regime do Cdigo, no mais pode haver tal delegao. A letra d est errada porque os atos regulares de gesto no responsabilizam os administradores. 31-a) A alternativa est correta, de acordo com o art. 34, 1o, da Lei no 6.404/76. A letra b est errada porque as demais tambm garantem a titularidade. A letra c est errada porque no possui qualquer fundamento. A letra d est errada, pois as aes escriturais no dificultam a negociao. A letra e, apesar de no haver sido marcada pelo gabarito, no pode ser considerada errada, pois a inexistncia de papel simplifica a transao. 32-a) O art. 982 do CC/2002 elegeu a bipartio das sociedades em empresrias e simples. Correta a assertiva. A letra b estaria correta, caso se referisse classificao doutrinria. A letra c est errada porque, apesar de o Direito brasileiro permitir a unipessoalidade, seja incidental ou no caso de subsidiria integral (a regra a pluripessoalidade), no podemos admitir tratar-se de classificao de sociedade. A letra d est errada porque sociedades grupadas so forma de ligao entre sociedades, e no um tipo ou uma classificao. A letra e est errada porque o objeto social no fator determinante para classificao societria. Basta ver a possibilidade de haver sociedades simples com ou sem fins lucrativos. 33-e) A letra e est correta, pois pode o conselho de administrao, com autorizao do estatuto, aprovar a emisso de aes (art. 142 da Lei das Sociedades Annimas), posto no ser a competncia privativa da assemblia. A letra a est errada porque, para as ofertas privadas, no necessrio autorizao da CVM, podendo ser feito at por companhias fechadas. A letra c est errada, aproveitando comentrios em relao a letra e. A letra d est errada, pois existem percentuais mnimos de integralizao das aes, a exemplo dos 10% exigidos para constituio de companhias (ver art. 80 da Lei das Sociedades Annimas). 34-c) O art. 1.115 do CC/2002 dispe justamente a respeito da preservao do direito dos credores, que a sucesso das obrigaes. A letra a est errada; servem comentrios da letra c. A letra b est errada; que nem sempre a relao tem que ser alterada. Exemplo: digamos que as sociedades A e B sofrero fuso para o nascimento da sociedade C. Na hiptese de os scios de A serem os mesmos scios de B, com idnticos percentuais de participao em cada sociedade, no haver alterao da relao percentual de cada um.

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A letra d est errada, pois tem a ver com seus membros (lembro que o contrato de estrutura aberta, por comportar nmero ilimitado de scios) e, conforme vimos, pode no haver alterao no quadro social. A letra e est errada, pois modificao tipolgica seria o mesmo que a sociedade sofrer transformao, que a passagem de um tipo para outro (limitada para sociedade annima, por exemplo). 35 A resposta correta a letra c, com fundamentao legal no art. 50 do CC/ 2002. 36 A letra a est correta, com base no art. 997, VIII, do CC/2002. A letra b est errada, com base no art. 990 do CC/2002, que exclui do benefcio de ordem, ou seja, da regra da subsidiariedade apenas aquele que representou a sociedade. A letra c est correta, conforme a exegese do art. 991. A letra d est errada, conforme a exegese do art. 993, pargrafo nico. A letra e est errada, conforme a exegese do art. 997, VIII, do CC/2002. A letra f est correta, conforme a exegese do art. 1.039, pargrafo nico. A letra g est correta, conforme a exegese do art. 1.060, pargrafo nico. 37- A resposta correta a letra c, de acordo com o art. 1.015, pargrafo nico, inciso II. A letra d est errada, pois o art. 999, em combinao com o art. 997, VI, prev a unanimidade. A letra e est errada, de acordo com o art. 997, VIII. 38- A resposta correta a letra e, conforme a exegese do art. 1.057. A letra a est errada, de acordo com o art. 1.061. A letra b est errada, de acordo com a combinao dos arts. 1.071 e 1.015. Este ltimo, se a limitada tiver regncia supletiva nas sociedades simples, estipula a necessidade de deliberao, apenas quando se tratar de venda ou onerao, e no de compra. A letra c est errada, pois a excluso somente poderia atingir scios minoritrios, j que o majoritrio detm o poder de deciso na empresa. A letra d est errada em sua parte final, pois possvel a suplementao da lei pelo contrato social, conforme comentado no tpico 8.1.2, do Captulo 2 deste livro. 39- A letra b est correta, com base no art. 158, pargrafo 1o, da Lei no 6.404/76, embora se deva ressaltar que o mesmo dispositivo prev o contrrio, caso aquele administrador, no praticante de ato ilcito cometido por outro, seja conivente, ou negligenciar em descobri-lo, ou, mesmo, no tentar inibir sua prtica.

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A letra a est errada, conforme a exegese do art. 146 da Lei no 6.404/76. A letra c est errada. Ato danoso o que traz dano sociedade, sem necessariamente ser ilcito. Pode ser um ato legtimo de gesto, mas que trouxe prejuzo pessoa ju