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Manual de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao

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Manual de Contratao de Solues de TI

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MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

Presidente da Repblica Luiz Incio Lula da Silva

Ministrio do Planejamento, Paulo Bernardo Silva

Oramento e Gesto

Secretaria de Logstica e Tecnologia da informao - SLTI Maria da Glria Guimares dos Santos

Departamento

de Servios de Rede - DSR

Cristiano Rocha Heckert

Gernca de Aplicaes e Servios de Rede Leonardo Boselli da Motta

Ncleo de Contrataes

de Tecnologia da Informao - NCTI

Diogo da Fonseca Tabalipa

Equipe de Elaborao Anderson Souza de Arajo - Lider de Equipe Daniel Portilho Troncoso - Colaborador Leandro Barbosa Martins - Colaborador Luiz Fernando Bastos Coura - Colaborador Newton Lemos Vieira - Colaborador Kleber Ferreira dos Anjos - Revisor

Manual de Contratao de Solues de TI

Manual de Contratao de Solues de TI

SUMRIO
1 -INTRODUO 2 - PLAN~AMENTO INSTITUCIONAL 2.1 - Introduo 2.2 - Instrumentos de Planejamento Institucional 7 8 8 8 9 10 10 da Informao 10 12 __ 14 15 da Contratao 19 27 29 , 39 45 47 49 53 54 58 59 68 68 69 96 99 . 100

2.3 - A TI no Planejamento 3 - PLAN~AMENTO DE TI

Institucional

3.1 - Introduo 3.2 - Plano Diretor de Tecnologia

4 - MODELO DE CONTRATAO DE SOLUOES DE TI - MCTI S - PLAN~AMENTO DA CONTRATAO DE SOLUOES DE TI - pcn 5.1 - Pcn-Pl: 5.2 - Pcn-P2: 5.3 - Pcn-P3: 5.4 - Pcn-P4: 5.5 - Pcn-P5: Iniciao Anlise de Viabilidade Plano de Sustentao Estratgia da Contratao Anlise de Riscos Informaes

5.6 - PCTI-P6: Consolidar

6 - SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUOES TI - SFTI 6.1 - SFTI-P3: Realizar Licitao 7 - GERENCIAMENTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI - GCTI 7.1 - GCT,I-Pl: Iniciao 7.2 - Gcn-P2: Encaminhar Ordem de Servio ou Forn. de Bens __ da Execuo

7.3 - GCTI-P3: Monitoramento 7.4 - Gcn-P4: Transio

Contratual do Contrato

7.5 - GCTI-P5: Encerramento 8 - ARTEFATOS _,_~ 9 - ATORES 10REFERNCIAS

11 - [NDICE TEMTICO

Manual de Contratao de Solues de TI

ANEXO I - MCTI - PLAN~AMENTO DA CONTRATAO ANEXO 11- PCTI - INICIAO ANEXO 111 PCTI - ANliSE DE VIABILIDADE ANEXO IV - PCTI - PLANO DE SUffiNTAO ANEXO V - PCTI - ESTRATtGIA DA CONTRATAO ANEXO VI - PCTI - ANLISE DE RISCOS ANEXO VII - MCTI - SELEO DO FORNECEDOR ANEXO VIII - MCTI - GERENCIAMENTO DO CONTRATO ANEXO IX - GCTI -INICIAO ANEXO X - GCTI - MONITORAMENTO DA EXECUO ~

116 117 11 8 119 120 121 122 123 124 12S

ANEXO XI - ARTEFATO: DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA _ 126 ANEXO XII - ARTEFATO: ANliSE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO _ ANEXO XIII - ARTEFATO: PLANO DE SUSTENTAO ANEXO XIV - ARTEFATO: ESTRArtGIA DA CONTRATAO ~ ANEXO XV - ARTEFATO: ANLISE DE RISCOS ANEXO XVI - ARTEFATO: TERMOS DE REFERNCIA OU PROJETOBSICO ~ ANEXO XVII - ARTEFATO: PLANO DE INSERO ANEXO XVIII - ARTEFATO: TERMO DE CINCIA ANEXO XIX - ARTEFATO: TERMO DE COMPROMISSO ANEXO XX - ARTEFATO: ORDEM DE SERVIO OU FORN. DE BENS ANEXO XXI - ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO ANEXO XXII - ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO ANEXO XXIII - ARTEFATO: TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO _ ANEXO XXIV -IN 04/2010 ~ANEXO XXV - NOTAO BPMN . 128 132 136 140 143 1SI 1SS 1S6 162 164 16S 166 168 184

Manualde Contrataode Soluesde TI

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MINISTERIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE GESTAO Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes cleTecnologia da Informao

1 - INTRODUO
cle Contratao de Solues de Tecnologia da Informao surgiu como um produto do processo de reviso da Instruo Normativa N 04 de 19 de maio de 2008 - IN04, emitida pela Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao - SLTI do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. Tal Norma dispunha sobre o processo de contratao de Servios de Tecnologia da Informao - TI pela Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional. Sua reviso deu origem a Instruo Normativa que dispe sobre o processo de contratao de Solues de Tecnologia da Informao pela Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional-IN 04/2010. A IN 04/20 10 representa um conjunto de boas prticas para contratao de Solues de TI pela Administrao Pblica Federal que sero descritas neste manual por meio de seus processos, fluxos, atividades e artefatos envolvidos no Modelo de Contratao de Solues de TI-MCTI. Assim sendo, o objetivo deste Manual apresentar o MCTI com o objetivo de apoiar os profissionais na realizao do processo de contratao de Solues de TI. Iniciamos, nCCaptulo 2~m uma breve descrio sobre Plane Institucional, seguido do Plane'amento de Tecnolo ia da Informa aptulo 3. No Capitulo 4, falaremos sobre o MCTI e suas respectivas fases, as quais sero detalhadas nos prximos captulos. No Captulo 5, iniciamos o detalhamento do MCTI descrevendo a fase de Planejamento da Contratao de Solues de TI - PCTI. No Captulo 6, descreveremos a fase de Seleo do Fornecedor de Solues de TI - SFTI. No Captulo 7, descreveremos a fase de Gesto de Contratos de Solues de TI- GCTI. A seguir, apresentaremos, no Captulo 8, uma descrio dos artefatos envolvidos MCTI, detalhando seu contedo, cujos templates para preenchimento encontram-se nos Anexos XI a XXIII. No Captulo 9, descreveremos os atores envolvidos no MCTI. Em seguida, apresentaremos as referncias, Captulo 10, e um ndice Temtico para facilitar a consulta ao Manual, Captulo
11.

o Manual

Fechamos com a apresentao fluxos dos processo em tamanho real - Anexos I a X - ; os modelos de preenchimento dos Artefatos do MCTI - Anexos XI a XXllI; a IN 04/2010Anexo XXIV - e um breve resumo sobre a Business Process Modeling Notation -BPMN.

Manual de Contratao de Solues de TI

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MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTAO Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informaao Nucleo de Contrataoes de Tecnologoa da Informaao

2 - PLANf;jAMENTO INSTITUCIONAL
2.1 - Introduo
Planejar determinar os objetivos ou metas de uma organizao e coordenar os meios e recursos para atingi-los. Mas para que uma instituio seja realmente reconhecida como organizao ela deve ter a capacidade de percepo e de organizao de suas experincias e
perspectivas futuras. Para isso necessrio integrar conhecimento e contedo, priorizando

questes relevantes com aes associadas a objetivos definidos. s Organizaes Pblicas competem atos administrativos que, na maioria das vezes, seja por determinao constitucional ou por sua alta complexidade requerem planejamento. A Constituio da Repblica Federativa do Brasil atribui aos atos administrativos as propriedades de eficincia, eficcia, efetividade e economicidade com vistas a promover a melhoria continua da gesto pblica, sendo o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto o principal ator deste processo. Para satisfazer estas propriedades, alguns atos
administrativos necessitam de minucioso planejamento, entre eles as contrataes. Logo, toda

instituio pblica deve realizar planejamento. O planejamento, ento, pode ser visto como uma ferramenta administrativa que possibilita perceber a realidade e estabelecer realizaes no tempo de forma estruturada. O planejamento dos rgos Pblicos deve ser elaborado com o objetivo de promover o interesse pblico, utilizando os recursos pblicos para beneficiar a sociedade de forma transparente, sustentvel e efetiva. Para realizar tal planejamento, necessano a utilizao de alguns instrumentos. Tais Instrumentos de Planejamento Institucional devem contemplar objetivos e metas a serem alcanadas, bem como aes e recursos que devem ser utilizados para atingir os objetivos e metas estabelecidas. Um instrumento de planejamento tambm deve estabelecer formas de mensurao de sua efetividade. A seguir falaremos brevemente sobre os principais Instrumentos de Planejamento Institucional e sobre o papel da TI neste processo.

2.2 - Instrumentos de Planejamento Institucional


O principal instrumento de planejamento dos rgos e Entidades da Administrao Pblica Federal - APF o Plano Plurianual - PPA. O Plano Plurianual, est previsto no artigo 165 da Constituio Federal e regulamentado pelo Decreto 2.829, de 29 de outubro de 1998. O Projeto de Lei do PPA deve conter as diretrizes, objetivos e metas da Administrao Pblica Federal para as despesas de capital e outras delas decorrentes e para as relativas aos programas de durao continuada. Ele estabelece as medidas, gastos e objetivos a serem seguidos pelo Governo Federal ao longo de um periodo de quatro anos. Ou seja, o planejamento de cada ano (oramento anual) no pode contrariar as determinaes do PPA. Com isto, torna-se obrigatrio para o Governo o planejamento de suas aes alinhadas ao seu oramento. Logo, o Oramento Pblico tambm constitui um importante Instrumento de Planejamento Institucional e como tal est intrinsecamente ligado ao PPA. Isto se deve ao fato de que para
executar as aes previstas no PPA necessrio alocar e mobilizar recursos. Para isso

Manual de Contratao de Solues de TI

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necessrio que o, rgo po~sua oramento. Ento, a concesso de oramento ao rgo est diretamente condicionada existncia de um ou mais Instrumentos de Planejamento

Institucional. Desta forma, o Oramento Pblico pode ser visto como um plano de governo para guiar as aes do Poder Pblico a curto e mdio prazo. Outro importante Instrumento de Planejamento o Planejamento Estratgico Institucional PEI. Um PEI um modelo de deciso que determina o propsito organizacional em termos de
misso, objetivos, estratgias, metas, aes e valores, de forma a priorizar a alocao dos

recursos. O PEI um documento que delimita os dominios de atuao do rgo, descrevendo


o ambiente interno e a forma com que o mesmo responde ao ambiente externo, com o objetivo

de cumprir a funo social o rgo. A elaborao do PEI deve ser feita de forma gerencial, definindo objetivos, selecionando programas e aes segundo o ambiente interno e externo do rgo em questo. Na elaborao do PEI tambm devem ser consideras premissas que necessitam ser observadas para garantir a coerncia e a sustentabilidade dos projetos elencados no documento. Neste contexto, imperativo o envolvimento de todos os niveis organizacionais no processo de elaborao do PEI. O PPA insumo fundamental para elaborao do PEI.

2.3 - A TI no Planejamento Institucional


A maioria das aes previstas no Planejamento Estratgico de um rgo esto associadas a ativos de Tecnologia da Informao. Logo, os ativos de TI constituem funes estratgicas dos
rgos da APF. Assim sendo, torna-se cada vez mais impraticvel pensar a estratgia

institucional do rgo sem que esta esteja intrinsecamente alinhada com a TI. Logo, todas as aquisies relacionadas aos ativos de TI dos rgos devem ser realizadas em conformidade com o Planejamento Estratgico deste. Neste contexto, evidente a necessidade de um Planejamento de TI que se incorpore ao Planejamento Estratgico Institucional. No prximo capitulo falaremos sobre o Planejamento de TI e seus Instrumentos de Planejamento.

Manual de Contratao de Solues de TI

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ORAMENTO E GESTAO

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Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informaao Nucleo de Contrataoes de Tecnologia da Informaao

3 - PLAN~AMENTO DE TI 3.1 - Introduo


Para garantir a completude do Planejamento Estratgico Institucional necessrio a realizao do Planejamento de TI do rgo, Entretanto, para a realizao de um Planejamento de TI alinhado ao Planejamento Estratgico Institucional necessrio que a rea de TI possua
estratgias que promovam aes estruturantes para suportar as metas e objetivos definidos no

Planejamento Estratgico do rgo. Assim sendo, um documento estratgico relacionado a TI se faz necessrio, de forma a estabelecer diretrizes e metas que orientem a elaborao do Planejamento de TI do rgo. O Decreto n 1.048 de 21 de janeiro de 1994, organizou o planejamento, a coordenao, a organizao, a operao, o controle e a superviso dos recursos de informao e informtica dos rgos e entidades da APF sob a forma de Sistema de Administrao dos Recursos de Informao e Informtica - SISP. Segundo o mesmo Decreto, compete ao rgo Central do SISP "orientar e administrar o
processo de planejamento estratgico, coordenao geral e normalizao relativa aos recursos

de informao e informtica da Administrao Pblica Federal". Para isso, necessrio a elaborao de um documento balizador das diretrizes estratgicas e metas de aprimoramento institucional dos rgos que compem o SISP, visando orientar o aprimoramento da governana de Tecnologia da Informao dos mesmos. Este documento denominamos de Estratgia Geral de Tecnologia da Informao - EGT1. Logo, cabe SLTI, como rgo Central do SISP, a elaborao da EGTI.

3.2 - Plano Diretor de Tecnologia da Informao


Tendo como referncia uma EGTI, elabora-se o Planejamento de TI atravs de um instrumento que contenha as estratgias de negcios que sero suportadas no perodo definido no Planejamento Estratgico Institucional e a forma como a TI suportar tais estratgias em um nvel macro. Este instrumento deve ser atualizado com frequncia visando atender s necessidade de curto prazo. A IN 04/2010 em seu Art. 2, inciso XXI define o Plano Diretor de Tecnologia da Informao - PDTI como Instrumento de Planejamento de TI a ser utilizado no mbito da APF. Ainda segundo a IN 04/20 IO, um PDTI um "instrumento de diagnstico, planejamento e gesto dos recursos e processos de Tecnologia da Informao que visa atender s necessidades tecnolgicas e de informao de um rgo ou entidade para um determinado perodo". Assim sendo, necessria como estas informaes Estratgico do rgo. investimentos, contratao relacionado a TI. a identificao das necessidades de informao do rgo e a forma se relacionam com as estratgias definidas no Planejamento necessrio tambm que o PDTI contenha todo planejamento de de bens e servios, bem como quantitativo e capacitao de pessoal

Logo, importante que na elaborao do PDTI tenhamos a participao das diversas reas do rgo. Desta forma, a existncia de um Comit Estratgico de TI, com representante das Manual de Contratao de Solues de TI 10

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diversas reas do rgo, com 'poder para decidir sobre os investimentos relacionados a Tecnologia da Informao, fundamental. Outro importante papel daquele comit prover o alinhamento das aes de TI s necessidades de negcio do rgo, definindo, ento, as respectivas prioridades de investimento. Evidencia-se desta forma a forte vinculao entre o Planejamento de TI e as contrataes relacionadas a Tecnologia da Informao, pois estas se constituem em um dos principais Atos Administrativos relacionado a rea de TI dos rgos, seja por sua funo estratgica, frequncia ou complexidade. Assim sendo, todas "as contrataes devero ser precedidas de planejamento elaborado em harmonia com o planejamento estratgico de tecnologia da informao" [IN 04/2010, Art. 4]. Logo, o PDTI artefato norteador do MeTI, cujas contrataes devem estar alinhadas com o Planejamento Estratgico de TI do rgo. A Figura I representa o contexto de elaborao do Planejamento de TI.

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Figura 1: Contexto de Elaborao do Planejamento

de TI

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4 - MODELO DE CONTRATAO

DE SOLUES DE TI

Com vistas a atender as disposies contidas no art. 6', I, do Decreto-Lei n' 200 de 25 de fevereiro de 1967 e a necessidade de fazer cumprir o principio constitucional da eficincia, a Administrao deve implantar processos de planejamento de seus atos administrativos. Para isso, so utilizados os Instrumento de Planejamento vistos nos captulos anteriores. Um dos principais, mais complexos e mais frequentemente utilizados atos administrativos contratar. Contratar fazer contrato. Um contrato um acordo ou conveno entre duas ou mais pessoas, para a execuo de alguma coisa, sob determinadas condies. O contrato , portanto, o documento em que se registra esse acordo ou conveno. O ato da Administrao Pblica de contratar bens e servios com a iniciativa privada est elencado no Decreto Lei n' 200/67. Tal Decreto, em seu Art. 10, ~ 7' afirma que: "para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e controle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a Administrao procurar desobrigar-se da realizao material de tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea, iniciativa privada suficientemente desenvolvida e capacitada a desempenhar os encargos de execuo". Assim sendo, contratar necessrio e planejar este complexo e importante ato administrativo imperativo para atender o interesse pblico, minimizando assim a possibilidade de desperdcio de recursos pblicos, utilizando-os de forma mais racionaL Para as contrataes relacionadas a Tecnologia da Informao foi desenvolvido o Modelo de Contrataes de Solues de Tecnologia da Informao - MCTI baseado nas fases e processos descritos na IN 04/20 IO. A IN 04/2010 em seu Art. 8', estabelece que "as contrataes de Solues de Tecnologia da Informao devero segur trs fases", so elas:

PCTI - Planejamento

da Contratao

de Solues de TI;

SFTI - Seleo do Fornecedor de Solues de TI; e GCTI - Gerenciamento do Contrato de Soluo TI.

Para cada fase, foram desenhados processos e atividades, e mapeados artefatos que sero descritos mais adiante. O MCTI possui um total de 14 (quatorze) processos e 67 (sessenta e sete) atividades. Alm disso, o Modelo produz 17 (dezessete) artefatos e prev a participao de 13 (treze) atores. Os processos, atividades, artefatos e atores do Modelo encontram-se distribudos entre suas 3 (trs) fases da seguinte forma:

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Processos
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Atividades 42 7 18

Artefatos
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Atores 6 4 6

6 3 5

7 1 6

A Figura 2 representa o Modelo de Contratao de Solues de TI.

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Documento de Olid~li!ftaO da Demllndll

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Sele~odo FOII'lecedor

Gerencl/lmellto

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Figura 2: Modelo de Contratao de Solues de TI

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Para ilustrar o MCTI, foi utilizado o BI'MN (acrnimo do ingls "BusinessProcess Modeling Nofation ", em portugus "Notao para Modelagem de Processos de Negcio"). Esta notao foi utilizada por se tratar de um modelo simples, didtico e de fcil interpretao por parte de seus usurios. O Anexo XXV apresenta uma breve descrio sobre o BPMN. Com o intuito de padronizar'a identificao dos procedimentos (processos e atividades), foram utilizadas siglas no seguinte formato: a inicial de cada uma das fases (PCTI, SFTI e GCTI conforme descritas anteriormente) seguidas pela letra "1''' e por um indicador numrico. A seguir, detalharemos os processos e atividades que fazem parte de cada uma das fases do MCTI.

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Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informaao

5 - PLAN~AMENTO DA CONTRATAO DE SOLUOES DE TI


(PCTI)
A IN 04/2010, em seu Art. 4, afirma que "as contrataes devero ser precedidas planejamento, elaborado em harmonia com o PDTI, alinhado ao planejamento estratgico rgo ou entidade". de do

Assim sendo, a primeira fase do MCTI a fase de Planejamento da' Contratao da Solues de TI - PCTI. Esta fase composta por 6 processos, 42 atividades e produz 7 artefatos. Alm disso, 6 atores participam desta fase, que est estruturada da seguinte.forma: PCTI"Pl - Iniciao; PCTI-P2 -Anlise de Viabilidade da Contratao; PCTI-P3 - Plano de Sustentao; PCTI-P4 - Anlise de Risco; PCTI-P5 - Estratgia da Contratao; PCTI-P6 - Consolidar Informaes; Artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; Artetto: Plano de Sustentao; Artefato: Modelo de Termo de Compromisso; Artefato: Modelo de Termo de Cincia; Artefato: Estratgia da Contratao; Artefato: Anlise de Risco; Artefato: Termo de Referncia / Projeto Bsico; Ator: Autoridade Competente da rea Administrativa; Ator: rea Requisitante da Soluo; Ator: rea de Tecnologia da Informao; Ator: Integrante Tcnico; Ator: Integrante Requisitante; Ator: Equipe da Planejamento da Contratao da Contratao. de Oficializao da

Planejamento

se inicia com o envio do Documento

Demanda - DOD rea de Tecnologia da Informao. Neste ponto, atualizado feita a indicao da Equipe de Planejamento da Contratao.

o DOD e

Em seguida, trs processos so executados em paralelo: a Anlise de Viabilidade da Contratao; o Plano de Sustentao e a Anlise de Riscos, sendo que este ltimo permeia todas as fases do Planejamento da Contratao. O processo detalhada de Anlise de Viabilidade da Contratao tem por objetivo realizar uma anlise e se encerra

sobre a viabilidade,

ou no, da demanda gerada na fase de Iniciao da Contratao.

com a produo do artefato Anlise de Viabilidade

Plano de Sustentao tem como principal atividade a gerao do artefato Plano de Sustentao, o qual visa garantir a continuidade do negcio, enquanto esse for necessrio Administrao Pblica. Aps a produo
,

o processo

da Anlise da Viabilidade de Solues de TI

e do Plano de Sustentao

dever, ser realizado o 14

Manual de Contratao

processo de Estratgia de Contratao. Este processo visa a definio de critrios tcnicos, obrigaes contratuais, responsabilidades e definies de como os recursos humanos e financeiros sero alocados para atingir o objetivo da contratao. Paralelamente, na Anlise de Riscos so analisadas e tratadas as ameaas que comprometem a contratao. A Figura 3 ilustra o PCTI. O Anexo I apresenta o fluxo da fase da fase de Planejamento da Contratao em tamanho real. A seguir descreveremos os processos e atividades envolvidas nesta fase.

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Figura 3: MCTI- Plauejamento da Coutratao de Solues de TI (PCTI)

5.1 - PCTI-Pl: Iniciao


O processo de Iniciao possui 6 atividades e prever a participao de 3 atores. O processo est estruturado da seguinte forma: PCTI-PI.I- Verificar Requisitos do DOD; PCTI-PI.2 -Alterar DOD; PCTI-PI.3 -Indicar Integrante Tcnico; PCTl-PI.4 - Analisar DOD; PCTI-Pl.5 -Indicar Integrante Administrativo; PCTI-Pl.6 -Instituir Equipe de Planejamento da Contratao. Ator: Autoridade Competente da rea Administrativa. Ator: rea Requisitante da Soluo; Ator: rea de TI.

o processo

comea com o envio do Documento de Oficializao da Demanda para rea de

TI, que verifica os requisitos do mesmo e, caso seja necessrio, envia o DOD rea Manual de Contratao de Solues de TI 15

Requisitante da Soluo para correes. Uma vez consolidado o DOD, a rea de TI deve indicar o Integrante Tcnico da Equipe da Planejamento da Contratao e encaminhar o Documento para a Autoridade Competente da rea Administrativa, que dever analis-lo e decidir sobre a continuidade ou no da contratao. Caso se decida pela continuidade da contratao, a Autoridade Competente da rea Administrativa deve indicar o Integrante Administrativo, instituindo, assim, a Equipe de Planejamento da Contratao. A Figura 4 ilustra o processo de Iniciao do PCTI O Anexo II apresenta o fluxo do processo de do PCTI em tamanho real. A seguir descreveremos as atividade envolvidas neste processo .

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Figura 4: PCTI-PI: Iniciao

VERIFICAI~ I~EQIJlSITOS
Verificar R equisitos do

no non

Objetivo: Verificar se o Documento de Oficializao da Demanda foi preenchido corretamente. Responsvel: rea de Tecnologia da Informao. Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.

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PCTI-Pl.l

Sada: Sugestes Para Alterao do DOD. Descrio: Receber o Documento de Oficializao da Demanda, enviado pela rea

Requisitante da Soluo, e verificar se o contedo mnimo, descrito na 'IN 04/2010 em seu Art. 9, incisos 1 a IV, est presente no documento recebido:

I - vinculao das necessidades, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades

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MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTAO Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

corporativas

da instituio, .e alinhadas ao PDTI; a serem alcanados com a

II - explicitao da motivao e demonstrativo de resultados contratao da Soluo de Tecnologia da Informao; III - indicao da fonte dos recursos para a contratao; IV - indicao Contratao. Referncias: do Integrante Requisitante e

para composio

da Equipe de Planejamento

da

IN 04/2010, artigo 9, incisos I a IV; ver artefato: Documento de Oficializao da Dcmanda; ver ator: rea de Tecnologia da informaco.

Observao: No faz parte do escopo desta atividade a verificao do mrito, somente do contedo e da torma como o Documento de Oficializao da Demanda foi redigido pelo rea Requisitante da Soluo.

ALTEIlAIl Objetivo: Alle,a,DOD IN 04/2010. Responsvel:

1)01) de Oficializao da Demanda para que

Alterar o Documento

ele possua o contedo mnimo citado nos incisos de I a IV do Art. 9 da

PCTI-P1.2
Entrada:

rea Requisitante

da Soluo.

Sugestes para Alterao do DOD. de Oficializao da Demanda alterado.

Sada: Documento

Descrio: Receber o Documento de Oficializao da Demanda, enviado pela rea de Tecnologia da Informao, com a indicao das correes necessrias e realizar as alteraes pertinentes. Referncias: IN 04/2010, artigo 9, incisos I a IV; ver artefato Documcnto dc Olicializaco ver ator: rea Rcquisitantc da Soluco. da Demanda;

INDICAIl Objetivo: Indicar


Integrante Tcnico

INTEGIlANTI,

T1tCNICO da

Indicar o Integrante Tcnico da Equipe de Planejamento

Contratao. Responsvel: Informao. Autoridade Competente da rea de Tecnologia da

PCTI-Pl.3
Entrada: Documento de Oficializao de Solues da Demanda. de TI 17

Manual de Contratao

..,.. , ~.J'
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J~~ \ MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO


Secretaria de Logistica Nucleo de Contrataoes e Tecnologia da Informao de Tecnologia da Informao

Sada: Documento

de Oficializao

da Demanda.

Descrio: Indicar um servidor da rea de Tecnologia da Informao para ser o Integrante Tcnico da Equipe de Planejamento da Contratao. A indicao deve, preferencialmente, fazer parte do Documento de Oficializao da Demanda, o qual, nesta etapa, j dever conter dever ser enviado a indicao do Integrante Requisitante. Aps a citada indicao, o 000 Autoridade Competente da rea Administrativa. Referncias: IN 04/20 I O, artigo 9', ~ I';

ver artefato DOClIlllcmo de Oficializao


ver ator: rea de Tecnologia dalnfonnaco.

da Demanda;

ANALISAR
Objetivo:
Analisar 000

DOD
de Oficializao da Demanda e da contratao. da rea Administrativa. da Demanda.

Analisar

o Documento

decidir sobre o prosseguimento Responsvel: Autoridade

Competente

PCTI-Pl.4
Sada: Documento Descrio: Receber

Entrada:

Documento

de Oficializao

de Oficializao o 000,

da Demanda analisado. da Informao, analisar seu

enviado pela rea de Tecnologia se a contratao

contedo e decidir, motivadamente, Referncias:

dever prosseguir ou ser arquivada.

IN 04/2010, artigo 9', ~ 2'; ver artefato Doculllento de OfiejalizactiQdaDemanda;

ver ator: l'en Administrativa.

INIlICAI{
Objetivo: Indicar
Integrante

INTEGRANTE
Indicar o da Contratao. Autoridade

AIlMINISTRATlVO
Integrante Administrativo da Equipe de

Planejamento Responsvel: Entrada:

Administrativo

Competente

da rea Administrativa. da Demanda.

PCTI-Pl.5
Sada: Documento

Documento

de Oficializao

de Oficiali7.ao da Demanda.

Descrio: Indicar um servidor da rea Administrativa para ser o Integrante Administrativo da Equipe de Planejamento da Contratao. A indicao deve, preferencialmente, fazer parte do Documento de Oficializao da Demanda, o qual, nesta etapa, j dever conter a indicao do Integrante Requisitante e do Integrante Tcnico.

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de Solues

de TI

18

Referncias:

IN 04/2010, artigo 2', 92' inciso, m, alnea "b"; IN 04/2010, artigo 9', 9 2 inciso, II; ver artefato Documcnto dc Oficializao da Demanda;

ver ator: rea Administrativa.

INSTITlJlI{
Instituir Equipe

EQlJlI'E

DE I'LANE.JAMlNTO

DA CONTRATAO da Contratao.

Objetivo: Responsvel: Entrada:

Instituir Equipe da Planejamento Autoridade Competente

de
Planejamento

da rea Administrativa. da Demanda.

da Contratao Doumento dc Oficializao

PCTI-Pl.6
Sada: Nomeao da Equipe de Planejamento da Contratao.

Descrio: Instituir a Equipe de Planejamento da Contratao composta pelo Integrante Tcnico, Integrante Requisitante e Integrante Administrativo indicados pelas respectivas reas. A instituio da equipe dever ser feita em documento prprio contendo os dados de contato de cada um dos integrantes. Referncias: IN 04/2010, artigo 2', inciso Ill; IN 04/20 I O, artigo 9, ~ 2, inciso III; ver ator: Equipc dc Planejamcnto da Contrataco. da Contrataco. ver atividade: SFTl-1'5 - Disliluir Equipe dc Plancjamento

5.2 - PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao


O processo de Anlise de Viabilidade da Contratao Anlise de Viabilidade da Contratao. 3 atores estruturado da seguinte forma: PCTI.P2.1 - Definir Requisitos; PCTI-P2.2 - Especificar PCTI.P2.3 Requisitos; - Identificar Solues; possui 9 atividades e produz o artefato participam deste processo, que est

PCTI-P2.4 - Avaliar Solues PCTI-P2.5 - Escolher Soluo; PCTI-P2.6 - Justificar Soluo Escolhida; PCTI-P2.7 - Avaliar Necessidades de Adequao; PCTI.P2.8 - Consoldar Informaes; PCTI-P2.9 -Aprovar Anlise de Viabilidade; Ator: Integrante Tcnico; A tor: Integrante Requisitante; Ator: Equipe de Planejamento da Contratao; Artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao.

Manual de Contratao

de Solues

de TI

19

A Anlise de Viabilidade da Contratao se inicia com a definio dos requisitos da Soluo de Tecnologia da Informao, seguido pela especificao destes requisitos. Estas informaes compem o contedo do documento chamado Especificao de Requisitos. Concluda a Especificao de Requisitos, necessria a indicao das Solues que atendem aos requisitos definidos no Art. ] I, inciso 11, alineas "a" a "g" da IN 04/20] O. Deve ser feita ainda uma anlise e comparao dos Custos Totais de Propriedade - TCO das Solues identificadas. Deste conjunto de Solues, deve ser Escolhida uma Soluo especifica. Esta escolha deve ser devidamente justificada. Alm disso, h de se avaliar se existem necessidades de adequao que devem ser satisfeitas antes da contratao. Todas estas informaes devem ser consolidadas em um documento chamado Anlise de Viabilidade da Contratao. A Figura 5 ilustra o processo de construo da Anlise de Viabilidade da Contratao. O Anexo III apresenta o processo de Anlise de Viabilidade da Contratao em tamanho real. A seguir, descreveremos as atividades envolvidas neste processo.

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Figura 5: PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao

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Definir
Requisitos

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Objetivo: Definir requisitos de negocIO, de capacitao, legais, de manuteno, temporal, de segurana, sociais, ambientais e culturais. Responsvel: Integrante Requisitante.

PCTI-P2.1 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda. Sada: Especificao de Requisitos.

Manual de Contratao de Solues de TI

20

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Descrio:

,~,.JSecretaria ..

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MINISTERIO DO PLANEJAMENTO. ORAMENTO E GESTO de Logistica e Tecnologia da Infol mao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Infolmao

Essa atividade encontra-se deve comear

descrita no artigo 11, inciso I, alineas "a" a "c" da IN com a avaliao do Documento da Soluo de Oficializao de Tecnologia da da

04/20 IO. A atividade

Demanda e o levantamento das seguintes informaes: a) demandas dos potenciais gestores e usurios b) c)

Informao; solues disponveis no mercado; e anlise de projetos similares realizados por outras instituies; e a avaliao explicitados acima devem servir de base para a definio de caractersticas tecnolgicas e definem e as da

O levantamento especificao

dos seguintes requisitos: de negcio, que independem necessidades Informao; de capacitao,

dos servios e os aspectos funcionais que definem a necessidade

da Soluo de Tecnologia presencial

de treinamento

ou

distncia, carga horria e entrega de materiais didticos; legais, que definem as normas s quais a Soluo de Tecnologia dever respeitar; de manuteno, que independem de configurao tecnolgica

da Informao e definem a

necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e


adaptativa; temporal, que define a data limite para entrega da Soluo de Tecnologia da

Informao contratada; de segurana, com o apoio da rea de Tecnologia da Informao; e sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo de Tecnologia da Informao deve atender para respeitar necessidades especficas relacionadas a costumes, idiomas e ao meio ambiente.

Assim

que a definio

e definio

dos requisitos

for realizada,

as informaes

geradas os

devero ser repaSsadas rea de Tecnologia da Informao requisitos tecnolgicos Referncias: (atividade PCTI.2.2).

para que a mesma especifique

IN 04/2010, artigo lI, inciso I, alineas "a" "c"; IN 04/20 I O, artigo 12; ver artefato Documento de Oficializao da Demanda. ver artefato Anlise de Viabilidade da Contrataco. Ver ator: Integrantc Requisitante.

ESI'~:CIFICAn nEQVISITOS
Objetivo: Especificar, quando aplicveis, os requisitos tecnolgicos

E speCifica~
Requisitos

com base nos requisitos definidos na atividade PCTI-P2.1. Responsvel: Integrante Tcnico.

PCTI-P2.2 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Especificao de Requisitos.

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de TI

21

Sada: Especificao de Requisitos.

Descrio: De mesma forma que a atividade anterior, a atividade Especificar Requisifos comea com a avaliao do Documento de Oficializao da Demanda e o levantamento das seguintes informaes: a) demandas dos potenciais gestores e usurios da Soluo de Tecnologia da Informao; b) solues disponiveis no mercado; e c) anlise de projetos similares realizados por outras instituies; De posse das informaes acima e dos requisitos definidos na atividade anterior (pCTIP2.I), devero ser feitas as seguintes especificaes, quando aplicveis, conforme IN 04/2010, art. 13: I. de arquitetura tecnolgica, composta de hardware, software, padres de interoperabilidade, linguagem de programao, interface, dentre outros; 11. de projeto e de implementao, que estabelecem o processo de desenvolvimento de software, tcnicas, mtodos, forma de gesto, de documentao, dentre outros; III. de implantao, que definem o processo de disponibilizo da soluo em ambiente de produo, dentre outros; IV. de garantia e manuteno, que definem a forma como ser conduzida a manuteno e a comunicao entre as partes envolvidas; V. de capacitao, que definem o ambiente tecnolgico dos treinamentos a serem ministrados, perfil do instrutor, dentre outros; VI. de experincia profissional da equipe que projetar, implemenfar e implantar a Soluo de Tecnologia da Informao que definem a natureza da experincia profissional exigida e as respectivas formas de comprovao dessa experincia, dentre outros; VII. de formao da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de Tecnologia da Informao, que definem cursos acadmicos e tcnicos, formas de comprovao dessa formao, dentre outros; VIII. de metodologia de trabalho; IX. de segurana da informao; e X. demais requisitos aplicveis. Referncias: IN 04/2010, artigo li, inciso I, alneas "a" "c"; IN 04/2010, artigo 13; ver artefato: DOCUlllcntn de OJicializaco da Demanda; ver artefato: Anllise de Yiabilidnde da Contrataco; ver ator:llllcl;n1nte Tcnico.

Observao: Cabe rea Requisitante da Soluo repassar o levantamento realizado anteriormente para que os mesmos sirvam de subsdio para a especificao dos requisitos

tecnolgicos.

Manual de Contratao de Solues de TI

22

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MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao Nllcleo de Contrataes de Tecnologia da h1formao

IDlNTIFICAI{ SOLUES
Indicar Solues

Objetivo: Identificar as diferentes solues que atendam aos requisitos especificados nas atividades anteriores (PCTI-P2, 1 e PCTI-P2.2), Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante,

PCTI-P2,3 Entradas: Documento de Oficializao da Demanda, Especificao dos Requisitos, Solues de Tecnologia da Informao disponiveis na Administrao Pblica Federal, Solues de TI disponveis no Portal de Software Pblico, Solues de Mercado, Solues Aderentes aos Padres e-Ping, ICP-Brasl, e-Arq, Oramento Estimado, Sada: Solues de Tecnologia da Informao, Descrio: Conforme descrito no inciso 11 do artigo 11 da IN 04/2010, devero ser identificadas diferentes solues que atendam aos requisitos especificados nas atividades anteriores, considerando: a) disponibilidade de soluo similar em outro rgo ou entidade da Administrao Pblica Federal; b) solues existentes no Portal do Software Pblico Brasileiro (http://www.softwarepublico.gov.br ); c) capacidade e alternativas do mercado, inclusive a existncia de software livre ou software pblico; d) observncia s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas pelos Padres de Interoperabilidade de Governo Eletrnico - e-PING e Modelo de Acessibilidade de Governo Eletrnico - e-MAG; e) aderncia s regulamentaes da Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira - ICPBrasil, quando houver necessidade de utilizao de certificao digital; f) a observncia. s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais definidas pelo Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados de Gesto Arquivstica de Documentos - e-ARQ Brasil, quando o objetivo da soluo abranger a gesto de documentos arquivisticos digitais e no digitais, conforme Resoluo do CONARQ n 25, de 27 de abril de 2007; e g) oramento estimado; Referncias: IN 04/2010, artigo 1], inciso 11; ver artefato: Documento de Oficializaco da Demanda; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contrataco;
ver ator: Integrante Tcnico.

ver ator: Integrante Requisitante, Observao: para a elaborao da estimativa de preos recomenda-se observar o contedo constante da Orientao Tcnica nO 01/2010 do site TIControle: URL: http://www.ticontrolc.gov.br.

Manual de Contratao de Solues de TI

23

AVAL/AR SOLUES

Objetivo:
Avaliar

Obter

uma

anlise

comparativa'

dos

Custos

Totais

de

Propriedade

das Solues identificadas.

Solues

Responsvel: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.


PCTI-P2.4

Entrada: Solues de Tecnologia da Informao.

Sada: Anlise TCO. Descrio: Receber a lista de Solues identificadas


na atividade anterior (PCTI-P23) e para cada uma delas, calcular o TCO. Em seguida elaborar uma anlise comparativa das solues em termos de TCo. Esta anlise servir como instrumento para escolha da Soluo (PCTI-P2.5) e posterior justificao desta escolha (PCTI-P2.6).

Referncias:

IN 04/2010, artigo 1I, inciso 1II; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Conlmlaco;

ver ator: Intcl4ranteTcnico.


ver ator: Inteemnt. Reqllisilllnte.

ESCOL/11m

SOLUO da Informao que ser

Objetivo: Escolher a Soluo de Tecnologia


Escolher

contratada.

Soluo

Responsvel: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.


PCTI-P2.5

Entrada: Solues de Tecnologia da Informao, Anlise TCo.

Sada: Soluo de Tecnologia da Informao Escolhida. Descrio: Receber


juntamente a lista de Solues identificadas na atividade anterior (PCTI-P23), com a Anlise comparativa do TCO e escolher a opo mais adequada aos

objetivos da contratao.

Referncias:

IN 04/2010, artigo 11, inciso IV; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contralao; ver ator: Inle~rallte Tcnico.
ver ator; Integrante Requisitante.

Orientao Tcnica n h I11'://www.tieonlrole.eov.br.

01/2010

do

siteTIControle:

URL:

Manual de Contratao

de Solues

de TI

24

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MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

,JUSTIFICAR SOLllO ESCOLHmA


Justificar

Soluo Escolhida PCTI-P2.6

Objetivo: P2,5), Responsvel: Entrada: TCO.

Justificar

a soluo escolhida

na atividade

anterior

(PCTI-

Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. de Tecnologia da Informao Escolhida, Anlise

Soluo

Sada: Justificativa

para escolha da Soluo de Tecnologia da Informao. na atividade anterior (PCT-P2.5), conforme inciso

Descrio: Justificar a soluo escolhida IV do artigo li da IN 0412010: a) b) c)

descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida, indicando os bens e servios que a compem; alinhamento em relao s necessidades; e identificao dos beneficios a serem alcanados com a soluo escolhida de eficcia, eficincia, efetividade e economicidade; do Termo de Referncia em termos

Esta justificativa servir de insumo para a elaborao Bsico (PCTI-P6). Referncias: IN 04/20 I O, art. 11, IV; ver artefato: Anlise de viabilidadc ver artefato Termo dc Rcfcrncia ver ator: Integrante Tc-nico. ver ator: IlltcL:!'aotc Requisitante.

ou Projeto

da Contrataco; ou Projeto Bsico;

AVALIAR NECESSmAlJlS
Avaliar Necessidade de Adequao PCTI-P2.6 Objetivo: contratual. Responsvel: Avaliar as

IIE ADEQUAO
de adequao para execuo

necessidades

Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.

Entrada: Soluo de Tecnologia da Informao Escolhida, Especificao de Requisitos, Ativos e Processos Organizacionais. de Adequao. de adequao para a execuo contratual dever

Saida: Necessidades

Descrio: A avaliao das necessidades abranger: a) infraestrutura tecnolgica; b) infraestrutura eltrica; c) d) e) logistica; espao fisico; mobilirio; e

Manual de Contratao

de Solues

de TI

25

f)

outros que se apliquem.

O artefato produzido nesta atividade servir de subsdio para a criao do Plano de Insero. Referncias: IN 04/2010, art. 11, V; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contrataco; ver ator: Inte~rante Tcnico. ver ator: Jntegrante Requisitante.

CONSOLIIlAI{ Objetivo: Consolidar


Informaes

INFOIlMAES as informaes para a gerao do documento

Consolidar

Anlise de Viabilidade da Contratao. Responsvel: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. de

PCTI-P2.7

Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Especificao Requisitos, Solues de Tecnologia da Informao, Soluo de Escolhida, Justificativa

Tecnologia Informao,

da Informao Necessidades

para Escolha da Soluo de Tecnologia da

de Adequao,

Anlise TCO.

Sada: Anlise de Viabilidade Descrio: Deve-se

da Contratao. as informaes geradas no processo de Anlise de

consolidar

Viabilidade da Contratao (PCTI-P2) com o objetivo de gerar um documento nico que demonstre a viabilidade da contratao. Este documento deve conter, pelo menos, os seguintes itens: Especificao dos Requisitos (I'CTI-1'2 I e PCTI-P2.2); Avaliao das Solues Disponveis (PCTI-1'2.3); Estimativa Oramentria (I'CTI-P2.3 item "f'); e Outros aplicveis. Referncias: IN 04/20 lO, art. 2, XI; ver artefato: Anlise de viabilidade ver ator: Integrnnte Tcnico. ver ator: Integrante Requisitante. da Contrataco;
1;

AVALIAI{ ANLISE Objetivo:


Aprovar

Ill VIAHlLIf}AJ)E documento de Anlise de Viabilidade da

Avaliar

Anlise de Viabilidade

Contratao Responsvel:

para fins de aprovao. Equipe de Planejamento da Contratao.

PCTI-P2.8
Entrada: Anlise de Viabilidade da Contratao.

Manual de Contratao

de Solues

de TI

26

Sada: Anlise de Viabilidade da Contratao aprovada. Descrio: Analisar o documento de Anlise de Viabilidade da Contratao conforme requisitos definidos no inciso XI, do artigo 2 da IN 04/20 IO. A aprovao do documento se dar por meio das assinaturas da Equipe de Planejamento da Cootratao. Caso no seja aprovada, deve-se retornar para alguma atividade do processo para efetuar as devidas correes no documento, procedendo posterior anlise .. Referncias: IN 04/20 IO,art. 2, XI. IN 04/20 IO,Art. I I. ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contrataco; ver ator: Equipe de Planejamento da Contrataco.

5.3 - PCTI-P3: Plano de Sustentao

o processo

de elaborao do Plano de Sustentao possui 1 subprocesso, com um total de 6 atividades c produz o artefato Plano de Sustentao. 3 atores participam deste processo, que est estruturado da seguinte forma: PCTI-P3.1 - Elaborar Plano de Sustentao; PCTI-P3.2 -Avaliar Plano de Sustentao; Ator: Integrante Tcnico; Ator: Integrante Requisitante; Ator: Equipe de Planejamento da Contratao; Artefato: Plano de Sustentao.

Segundo o A11. 14 da IN 04/2010, para elaborar do Plano de Sustentao, preciso identificar


os recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio. Deve-se atentar para

"continuidade do fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em eventual interrupo contratual". Alm disso, deve-se definir atividades para uma eventual transio contratual e encerramento do contrato. Tambm se faz necessrio, uma "estratgia de independncia do rgo ou entidade contratante com relao contratada". Todas estas informaes devem compor o Plano de Sustentao. "O Plano de Sustentao dever ser aprovado c assinado pela Equipe de Planejamento da Contratao" [IN 04/2010, Art. J 4, Pargrafo nico] A Figura 6 ilustra o processo de elaborao do Plano de Sustentao. O Anexo IV apresenta o processo de elaborao do Plano de Sustentao em tamanho real. A seguir, descreveremos as atividades envolvidas neste processo.

Manual de Contratao de Solues de TI

27

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Figura 6: PCTI-P3: .Plano de Sustentao

ELAIlOl~AR PLANO l)I SUSTENTAO


Objetivo: Elaborar o Plano de Sustentao. Responsvel:

Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.

Entrada: Ativos e Processos Organizacionais.


Elaborar Plano de Sustentao

PCTI-P3.1

Sada: Plano de Sustentao.

Descrio: Conforme definido no artigo 14 da IN 04/2010, o Plano de Sustentao dever abranger, no mnimo: J. recursos materiais e humanos necessrios a continuidad~ do "negcio; lI. continuidade do fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em eventual interrupo contratual; lI!. atividades de transio contratual e encerramento do contrato, que incluem: a) a entrega de verses finais dos produtos e da documentao; b) a transferncia final de conhecimentos sobre a ~xecuo e a manuteno da Soluo de Tecnologia da Informao; c) a devoluo de recursos; d) a revogao de perfis de acesso; e) a eliminao de caixas postais;

Manual de Contratao de Solues de TI

28

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MINISTERIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE GESTO Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

1) outras que se apliquem, IV. estratgia de independncia do rgo ou entidade contratante com relao contratada, que contemplar, pelo menos: a) forma de transferncia de conhecimento tecnolgico; e b) direit"s de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de Tecnologia da Informao, documentao, modelo de dados e base de dados, justificando os casos
em que tais direitos no vierem a pertencer Administrao direta, autrquica e

fundacional do Poder Executivo FederaL Referncias: IN 04/2010, artigo 14; ver ator: Integranle Tcnico; ver ator: Integranle Reguisltanle; ver ator: Eguipe de Planejamento da Contratao: ver artefato: Plano de Sustentaco,

AVALlAI{ PLANO UI, SUSTENTAO

Objetivo: Avaliar o Plano de Sustentao, Avaliar lano P de Sustentao PCTI-P3.2 Sada: Plano de Sustentao aprovado. Descrio: O objetivo desta atividade realizar uma verificao no contedo descrito no artefto Plano de Sustentao e avaliar a sua aplicabilidade. O contedo minimo do Plano de Sustentao, suas especificaes e requisitos necessrios, esto listados no artigo 14 da IN 04/2010. Caso o Plano de Sustentao no esteja em conformidade com as especificaes encontradas no artigo 14 da IN 04/2010 ele dever ser corrigido pela respectiva rea responsvel e ser submetido nova avaliao para aprovao. Referncias: IN 04/2010, art. 14; ver ator: Equipe de Planejamento da Contrataco; ver artefato: Plano de Sustentao. Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao, Entrada: Plano de Sustentao,

5.4 - PCTI-P4: Estratgia da Contratao


O processo de elaborao da Estratgia da Contratao possui 10 atividades e produz o artefato Estratgia da Contratao. 3 atores participam deste processo, que est estruturado da seguinte forma: PCTl-P4.1 - Indicar Soluo de TI; PCTI-P4.2 - Indicar Termos Contratuais; PCTI-P4.3 - Definir Responsabilidades da Contratada; PCTI-P4.4 - Elaborar Modelos de Documentos; Manual de Contratao de Solues de TI 29

PCTl-P4.5 - Definir Critrios Tcnicos de Julgamento; PCTI-P4.6 - Elaborar Oramento Detalhado; PCTI-P4.7 - Indicar Fonte de Recursos; PCTI-P4.8 - Elaborar Estimativa de Impacto; PCTI-P4.9 - Consolidar Informaes; PCTI-P4.10 - Avaliar Estratgia da Contratao; Ator: Integrante Tcnico; Ator: Integrante Requisitante; Ator: Equipe de Planejamento da Contratao; Artefato: Estratgia da Contratao.

Segundo o Art. 15 da IN 04/20 IO, a "Estratgia da Contratao s,r elaborada a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao". O processo de elaborao. da Estratgia da Contratao se inicia com a indicao da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada. A Estratgia da Contratao deve conter os termos contratuais indicando todas as responsabilidades da Contratada, os critrios tcnicos de julgamento das propostas que sero apresentadas na fase de Seleo do Fornecedor, o oramento detalhado,
indicando a fonte dos recursos e sua respectiva estimativa de impacto econmico-financeiro.

"A Estratgia da Contratao dever ser aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao". [IN 04/2010, Art 15, ~ 6'] A Figura 7 ilustra o processo de elaborao da Estratgia da Contratao. O Anexo V apresenta o processo de elaborao da Estratgia da Contratao em tamanho real. A seguir, descreveremos as atividades envolvidas neste processo.

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Figura 7: PCTI-P4 - Estratgia da Coutratao

Manual de Contratao de Solues de TI

30

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MINISTERIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE GESTO Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da InfOlmao

INf)ICAI{ SOLlJO DE TI Objetivo: Indicar a Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada. Responsvel: Integrante Tcnico. Entrada: Plano de Sustentao e Anlise de Viabilidade da Contratao.

Indica, S OIU&de TI

PCTI-P4.1

Sada: Soluo de TI. Descrio: Indicar a Soluo de TI a ser contratada. Essa tarefa j foi executada nas atividades PCTI-P2.3, PCTI-P2.4 e PCTI-P2.5, portanto dentro do contexto do processo de Estratgia da Contratao cabe a ratificao ou reviso no documento final. As informaes geradas nesta atividade sero utilizadas para elaborao da descrio da Soluo de Tecnologia da Informao no Termo de Referncia ou Projeto Bsico, consolidado na atividade PCTI-P6. Referncias: IN 04/2010, Art. 15, inciso L ver ator: Integrante Tcnicu; ver artefato: Estratgia da Contrataco.

IN()ICAI{ TEI{MOS CONTI{ATlJAIS Objetivo: Indicar os Termos Contratuais que faro parte da Contrato.
Indicar Termos Contratuais

Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao. Entrada: Plano de Sustentao e Anlise de Viabilidade da Contratao.

PCTI-P4.2 Sada: Termos Contratuais. Descrio: Neste processo devero ser indicados os Termos Contratuais, a serem utilizados no item VI - Elementos para Gesto do Contrato do Termo de Referncia ou Projeto Bsico, consolidado na atividade PCTH'6. Para sua construo dever ser observado o disposto nos ~~ 2 e 3 do artigo 15 da IN 04/20 IO: "Art.l5 ~ 2 A aferio de esforo por meio da mtrica homens-hora apenas poder ser utilizada
mediante justificativa e sempre vinculada entrega de produtos de acordo com prazos e

qualidade previamente definidos. ~ 3 vedado contratar por postos de trabalho alocados, salvo excepcionalmente os casos justificados, mediante a comprovao obrigatria de resultados compativeis com o posto previamente definido." Conforme descrito no inciso 111 do artigo 15 da IN 04/2010, os termos contratuais devero

Manual de Contratao de Solues de TI

31

J~~\
~

MINISTERIO

DO PLANEJAMENTO.ORAMENTOE GESTO

, ~v. Secretaria de Logstca e Tecnologa da Informao f


Nucleo de Contrataes de Tecnologa da Informao

conter: a) fixao de procedimentos e Critrios de Aceitao dos servios prestados ou bens fornecidos, abrangendo mtricas, indicadores e valores mnimos aceitveis; b) quantificao ou estimativa prvia do volume de servios demandados ou quantidade de bens fornecidos, para comparao e controle;
I

c) definio de metodologia de avaliao da qualidade e da adequao da Soluo de Tecnologia da Informao s especificaes funcionais e tecnolgicas; d) garantia de inspees e diligncias, quando aplicveis, e suas formas de exercicio; e) definio de direitos autorais e de propriedade intelectual; f) cronograma de execuo fisica e financeira; g) forma de pagamento, que dever ser efetuado em funo dos resultados obtidos; h) definio de mecanismos formais de comunicao a serem utilizados para troca de informaes entre a contratada e a Administrao; e i) definio clara e detalhada das sanes administrativas, de acordo. com os arts. 86, 87 e 88 da Lei nO8.666, de 1993, juntamente com o art. 7 da Lei n 10.520, de 2002, observando: 1. vinculao aos termos contratuais; 2. proporcionalidade das sanes previstas descumprimento das respectivas obrigaes; ao grau do prejuzo causado pelo

"

3. as situaes em que advertncias ou multas sero aplicadaS, com seus percentuais correspondentes, que obedecero uma escala gradual para as sanes recorrentes; 4. as situaes em que o contrato ser rescindido por parte da Administrao devido ao . no atendimento de termos contratuais, da recorrncia de aplicao de multas ou outros motivos; 5. as situaes em que a contratada ter suspensa a participao em licitaes e impedimento para contratar com a Administrao; e 6. as situaes em que a contratada ser declarada inidnea para licitar ou contratar com a Administrao, conforme previsto em Lei; Lei n 8.666/93 artigos 86, 87 e 88: "Art. 86. O atraso injustificado na execuo do contrato sujeitar o contratado multa de

mora, na forma prevista no ,instrumento convocatrio ou no contrato.


10 A multa a que alude este artigo no impede que a Administrao unilateralmente o contrato e aplique as outras sanes previstas nesta Lei.
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@

rescinda

20 A multa, aplicada aps regular processo administrativo, ser descontada da garantia do


32

Manual de Contratao de Solues de TI

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MINISTRIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE GEST Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao


Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

respectivo contratado.

S 30 Se a multa for de valor superior ao valor da garantia prestada, alm da perda desta, responder o contratado pela sua diferena, a qual ser descontada dos pagamentos eventualmente devidos pela Administrao ou ainda, quando for o caso, cobrada judicialmente.
Art. 87. Pela inexecuo total ou parcial do contrato a Administrao poder, garantida a prvia defesa, aplicar ao contratado as seguintes sanes: I - advertncia;
II - muita, na forma prevista no instrumento convocatrio ou no contrato;

III - suspenso temporria de participao em licitao e impedimento de contratar com a Administrao, por prazo no superior a 2 (dois) anos; IV - declarao de iuidoneidade para licitar ou contratar com a Administrao Pblica

enquanto perdurarem os rnativos determinantes da punio ou at que seja promovida a

reabilitao perante a prpria autoridade que aplicou a penalidade, que ser concedida sempre que o contratado ressarcir a Administrao pelos prejuzos resultantes e aps decorrido o prazo da sano aplicada com base no inciso anterior. lo Se a multa aplicada for superior ao valor da garantia prestada, alm da perda desta, responder o contratado pela sua diferena, que ser descontada dos pagamentos eventualmente devidos pela Administrao ou cobrada judicialmente.

S 20 As sanes previstas nos incisos I, 1II e IV deste artigo podero ser aplicadas juntamente com a do inciso lI, facultada a defesa prvia do interessado, no respectivo processo, no prazo de 5 (cinco) dias teis. S 30 A sano estabelecida no inciso IV deste artigo de competncia exclusiva do Ministro de Estado, do Secretrio Estadual ou Municipal, conforme o caso, facultada a defesa do interessado no respectivo processo, no prazo de 10 (dez) dias da abertura de vista, podendo a reabilitao ser requerida aps 2 (dois) anos de sua aplicao.
Art. 88. As sanes previstas nos incisos 11I e IV do artigo anterior podero tambm ser
aplicadas s empresas ou aos profissionais que, em razo dos contratos regidos por esta

Lei: I - tenham sofrido condenao definitiva por praticarem, por meios dolosos, fraude fiscal no recolhimento de quaisquer tributos;
[J - tenham praticado atos ilicitos visando a frustrar os objetivos da licitao;

1lI - demonstrem no possuir idoneidade para contratar com a Administrao em virtude de atos ilcitos praticados.'l Referncias: Lei n' 8.666/93, artigos 86, 87 e 88. Lei n' 8.666/93, art. 65, inciso lI, b. Manual de Contratao de Solues de TI 33

Lei n 8.666/93, art. 73, inciso I, b. IN 04/2010, artigo 15, inciso m. IN 0412010, artigo 15, 992 e 3.
ver ator: Equipe de Planejamento da Conlratadio: .

ver artefato: Estratgia da Contrataco.

DEFINI\{
Definir

RESPONSABILIDADES

DA CONTI{ATADA da contratada.

Re,pon,abililili" de, da Conhalada

Objetivo:

Definir as responsabilidades Integrante Tcnico.

Responsveis: Entrada:

Plano de Sustentao

e Anlise de Viabilidade

da Contratao.

PCTI-P4.3
Sada: Termos Contratuais. Descrio: Nesta atividade devem ser descritas as responsabilidade da Contratada

relacionadas execuo contratual. Devem ser observadas as legislaes, normas e padres pertinentes relacionadas ao objeto da contratao e aos contratos administrativos, bem como outras fontes relacionadas. Referncias: IN 04/2010, artigo 15, inciso 11. ver ator: Intecranle Tcnico:

ver artefato: ESlrutcia da Contrataco.

ELABORAR Objetivo: Elaborar Modelos de


Documentos

MODELOS modelos

DE DOCllMlNTOS de documentos a serem entregues pela

Elaborar

contratada na reunio inicial (GCTI-P 1.3). Responsvel: Entrada: Equipe de Planejamento da Contratao.

PCTI-P4.4

Plano de Sustentao

e Anlise de Viabilidade da Contratao.

Sada: Modelo de Termo de Compromisso,

Modelo de Termo de Cincia. pela contratada na

Descrio: Elaborar os modelos de documentos a serem entregues reunio inicial, conforme artigo 25, inciso I, alnea "b" da IN 04/20 J O. Neste processo devero ser elaborados dois modelos de

documentos:

Termo

de

Compromisso e Termo de Cincia. O primeiro documento deve ser assinado pelo Representante Legal e Preposto da Contratada, e o segundo documento deve ser assinado por todos os empregados da contratada diretamente envolvidos na cntratao. Referncias: IN 04/2010, artigo 15, inciso VI; IN 04/20 I O, artigo 25, inciso I, alnea "b"; de Solues de TI 34

Manual de Contratao

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MINISTERIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE GEST Secretana de Logstica e Tecnologia da Informaao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Inforrnaao

ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao: ver aI1efato: Termo de Compromisso; ver artefato: Termo de Cinciaver artefato: Estratgia da Contratao.

J)lWINIR CIUTItIW)S
DefinirCritr Tcnic,Qs de Julgamento

T1tCNICOS ()E .JULGAMENTO

Objetivo: Definir os critrios tcnicos de julgamento das propostas para a fase de Seleo do Fornecedor. Responsveis: Integrante Tcnico.
Entrada: Plano de Sustentao e Anlise de Viabilidade da Contratao.

PCTI-P4.5

Sada: Critrios Tcnicos de Julgamento das Propostas. Descrio: Definir os critrios tcnicos de julgamento das propostas para a fase de Seleo do Fornecedor, observando o seguinte:
a) utilizao de critrios correntes no mercado; da Contratao;

b) a Anlise de Viabilidade

c) possibilidade de considerar mais de um atestado relativo ao mesmo quesito de capacidade tcnica, quando necessrio para a comprovao da aptido; d) vedao da indicao de entidade certificadora, exceto nos casos previamente dispostos em normas do governo federal; e) vedao da pontuao com base em atestados relativos durao de trabalhos realizados pelo licitante; f) vedao da pontuao progressiva de mais de um atestado para o mesmo quesito de
capacidade tcnica; e

g) justificativa dos critrios de pontuao em termos do beneficio que trazem para o contratante. Referncias: IN 04/2010, artigo 15, inciso VII; ver ator: Integrante Tcnico: ver artefato: Estratgia da Contratao.

Manual de Contratao de Solues de TI

35

"LABonAn Objetivo:
Elaborar Oramento

OI{AMENTO

llITALHAIlO

Elaborar oramento detalhado da. contratao. Integrante Administrativo e Integrante Tcnico. da Contratao.

Responsveis: Entrada:

Delalhado

Plano de Sustentao, Detalhado.

Anlise de Viabilidade

PCTI-P4.6 Descrio:

Saida: Oramento descrito

Conforme

no inciso IV do artigo

15 da IN 04/2010

o oramento

detalhado ser elaborado pelo Integrante Administrativo com o apoio do Integrante Tcnico e deve ser fundamentado em pesquisa no mercado. Como subsdio sua elaborao deve-se utilizar: o Plano de Sustentao; a Anlise de Viabilidade, especialmente o item "oramento .estimado" PCTI-P2.4 levantado em conta os artefatos produzidos Contrataes similares; Valores oficiais de referncia; Pesquisa junto a fornecedores; Tarifas pblicas. IN 04/20 I O, artigo 15, inciso IV. ver ator: Intet;rallte Administralivo; ver ator: Integrante Tcnico; ver artefato; Anlise de Viabilidade da Contrataco' ver artefato; Plano de SustentncOo; ver artefato: Estratgia da Contratao. nas atividades PCTI-P2.3, e PCTI-P2.5;

Referncias:

INIlICAJ{ Objetivo:
Indicar Fon~

FONTl Ill IUCllWmS

Indicar a fonte de recursos para a contratao. Integrante Requisitante. Plano de Sustentao e Anlise de

de Recursos

Responsvel:

PCTI-P4.7

Entrada: Oramento Detalhado, Viabilidade da Contratao.

Sada: Fonte de Recursos. Descrio: O Integrante contratao. Referncias: Requisitante da Soluo dever indicar a fonte de recursos para a

IN 04/2010, artigo 15, inciso V; ver ator: Integl'Qnle Requisitante; ver artefato; Anlise de Viabilidade da ContratacOQ' ver artefato; Plano de Sustentao; ver artefato; Estratgia da Cootrataco.

Manual de Contratao

de Solues

de TI

36

~#

J~;.(! Secretaria

! "r. \. "~ MINISTERIO DO PLANEJAMENTO,


de Logistica Nucleo de Contrataes

ORAMENTO E GESTAO e Tecnologia da Informao de Tecnologia da Informao

I~LABOI{A\{ ESTIMATIVA I>E IMPACTO


Elaborar Estimativa de

Objetivo: Elaborar a Estimativa oramento do rgo ou entidade. Responsvel:

de Impacto Econmico-Financeiro

no

Impacto Integrante Requisitante. Detalhado, Plano de Sustentao, Anlise de

PCTI-P4.8

Entrada: Viabilidade.

Oramento

Sada: Estimativa

de Impacto Econmico-Financeiro. Requisitante da Soluo dever elaborar estimativa de impacto oramento do rgo ou entidade. Essa estimativa dever ser 16 da Lei Complementar n 101, de 04 de maio de 2000 - Lei de que afirma: ou aperfeioamento de: de ao governamental que acarrete

Descrio: O Integrante econmico~financeiro no elaborada luz do artigo Responsabilidade Fiscal "Art. 16. A criao,

expanso

aumento da despesa ser acompanhado

I - estimativa do impacto oramentrio-financeiro no exerccio em que deva entrar em vigor c nos dois subseqentes; 11 - declarao do ordenador da despesa de que o aumento tem adequao oramentria e financeira com a lei oramentria anual e compatibilidade com o plano plurianual e com a lei de diretrizes oramentrias.

lo Para os fins desta Lei Complementar,

considera-se:

I - adequada com a lei oramentria anual, a despesa objeto de dotao especfica e suficiente, ou que esteja abrangida por crdito genrico, de forma que somadas todas as despesas da mesma espcie, realizadas e a realizar, previstas no programa para o exerccio; de trabalho, no sejam ultrapassados os limites estabelecidos

11 - compatvel com o plano plurianual e a lei de diretrizes oramentrias, a despesa que se conforme com as diretrizes, objetivos, prioridades e metas previstos nesses instrumentos e no infrinja qualquer de suas disposies.

S S

20 A estimativa

de que trata o inciso I do caput ser acompanhada

das premissas

metodologia

de clculo utilizadas. do disposto neste artigo a despesa considerada irrelevante, nos termos em

30 Ressalva-se

que dispuser a lei de diretrizes oramentrias.

S 40 As

normas do caput constituem

condio prvia para: de bens ou execuo de obras;

I - empenho e Iicitao de servios, fornecimento li - desapropriao Referncias:

de imveis urbanos a que se refere o

S 30

do art. 182 da Constituio."

IN 04/2010, artigo 15, inciso V; Lei Complementar n 101, de 04/05/2000, de Solues de TI

artigo 16; 37

Manual de Contratao

ver ator: Integrante Requisitante; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao: ver artefato: Plano de Sustentaco; ver artefato: Estratgia da Contrataco.

CONSOLIJ)AR INFORMA()ES

Consolidar Informaes

Objetivo: Consolidar as informaes para a gerao do documento Estratgia da Contratao. Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao.

PCTI-P4.9 Entrada: Soluo de TI, Termos Contratuais, Modelo do Termo de Cincia, Modelo do Termo de Compromisso, Critrios Tcnicos de Julgamento das Propostas, Oramento Detalhado, Fonte de Recursos, Estimativa de Impacto Econmico-Financeiro, Plano de Sustentao e Anlise de Viabilidade. Sada: Estratgia da Contratao. Descrio: Consolidar as informaes geradas no processo Estratgia da Contratao (PCTIP4) e gerar o artefato Estratgia da Contratao o qual dever conter: definio de critrios tcnicos; obrigaes contratuais; definio de responsabilidades; explicitao de como os recursos humanos e financeiros sero alocados para atingir o objetivo da contratao. Referncias: Definio - IN 04/2010, artigo 2, inciso XIII. IN 04/2010, artigo 14. ver ator: Equipe de Planejamento da Contrataco; ver artefato: Am\lise de Viabilidade da Contrataco' ver artefato: Plano de Sustentao; ver artefato: Estmlgia da Contratao.

AVALIAI{ ESTI{ATltGIA J)A CONTI{ATAO


Avaliar Eslr algia da Contratao

Objetivo: Avaliar a Estratgia da Contratao gerado no processo anterior (PCTI-P4.9). Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao. Entrada: Estratgia da Contratao.

PCTI-P4.10

Sada: Estratgia da Contratao Aprovada. Descrio: Neste processo, a Equipe de Planejamento da Contratao devero avaliar a Manual de Contratao de Solues de TI 38

Estratgia da Contratao conforme especificaes constantes no artigo 2 e mtigo 15 da IN 04120 IO. Em caso de no conformidades com o especificado nestes artigos, a Estratgia da Contratao dever ser encaminhada ao responsvel para correo dos itens especificos. Aps a correo o documento deve ser reavaliado. Referncias: IN 04/2010, artigo 15, ~ 6. ver ator; Egupe de Planejamenlo da Contratao; ver artefato; Eslratgia da Contratau.

5.5 - PCTI-P5: Anlise de Riscos o processo


de Anlise de Riscos possui 10 atividades e produz o aItefatos Anlise de Riscos. 3 atores participam deste processo, que est estruturado da seguinte forma; PCTI-P5.1 -Identificar Riscos que Comprometem o Sucesso; PCTI-P5.2 - Identificar Riscos de No Atendimento das Necessidades; PCTI-P5.3 - Identificar Probabilidade de Ocorrncia; PCTI-P5.4 - Identificar Danos Potencias; PCTl-P5.5 - Definir Aes de Preveno; PCTI-P5.6 - Definir Responsveis; PCTl-P5.7 - Definir Aes de Contingncia; PCTl-P5.8 - Definir Responsveis; PCTI-P5.9 - Consolidar Informaes; PCTI-P5.10 - Avaliar Anlise de Risco; Ator; Integrante Tcnico; Ator; Integrante Requisitante; Ator; Equipe de Planejamento da Contratao; Artefato; Anlise de Riscos.

A Anlise de Riscos est descrita no o Art. 16. da IN 04/2010. Segundo este, "a Anlise de Riscos dever ser elaborada pelo Integrante Tcnico, com apoio do Integrante Requisitante". Para isso, devem ser identificados os riscos que possam comprometer o sucesso da contratao e da gesto contratual e os riscos da Soluo no alcanar os resultados que atendam s necessidades da Contratante. Para cada risco identificado, devem ser relacionados os potenciais danos que a ocorrncia do evento relacionado ao risco pode provocar, bem como sua probabilidade. Para cada risco tambm devem ser definidas as aes de preveno e contingncia e seus
respectivos responsveis.

"A Anlise de Riscos dever ser aprovada e assinada pela rea Requisitante da Soluo e pela Equipe de Planejamento da Contratao." [IN 04/2010, Ar!. ]6., 92] Vale ressaltar que a Anlise de Riscos da contratao permeia todas as fases do processo de Planejamento da Contratao e dever ser consolidada no documento final Anlise de Riscos. [IN 04/2010, Art. 16., ~ 1] Manual de Contratao de Solues de TI 39

A Figura 8 ilustra o processo de elaborao da Anlise de Riscos. O Anexo VI apresenta o processo de elaborao da Anlise de Riscos em tamanho real. A seguir, descreveremos as atividades envolvidas neste processo.

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Figura 8: .PCTI-.PS Aulise de Riscos -

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IIn:NTlFICAR
Identificar Riscos Que Comprometem o Sucesso

IllSCOS QIJI COMI'ROMETEM

O SUCESSO o sucesso da

Objetivo: Identificar os riscos que comprometem contratao.

Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Anlise de Viabilidade, Plano de Sustentao, Estratgia da Contratao.

I.

PCTI-PS,l

Sada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao. Descrio: Nesta atividade o Integrante Tcnico, com apoio do Integrante Requisitante, dever identificar os principais riscos que possam comprometer o sucesso do processo de contratao. Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso XlV. IN 04/2010, artigo 16, inciso 1 e 11. ver ator:.Integrante Tcnico;
ver ator: Integrante Requisitante;

ver ver ver ver

artefato: artefato: artefato: artefato:

Docllmellto de Oflcializaco da Demanda; An,jlise de Viabilidade da COlllrataco; Plano de Sustenlaco; Estratgia da Contrataco;

ver artefato: Anlise de Riscos.

Manual de Contratao de Solues de TI

40

J~f.1'\\
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MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTAO Secretaria de Logistica e Tecnologia da 1r1forlnao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Infolmao

II>F:NTlJiJCAR
Identi~(ar
Riscos d~ No Atendimento

I{ISCOS IlE NO An:NIlIMENTO Identificar

IlAS NECESSIf)AIlES das necessidades da

Objetivo: Contratante.

os riscos de no atendimento

das Necssld;

Responsveis: Entrada: Viabilidade,

Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. de Oficializao da Demanda, Anlise de

PCTI-P5.2

Documento

Plano de Sustentao,

Estratgia da Contratao.

Sada: Riscos da Soluo no Atender as Necessidades. Descrio: Nesta atividade, o Integrante Tcnico, com apoio do Integrante Requisitante, dever identificar os principais riscos que possam fazer com que os servios prestados ou os bens fornecidos no atendam s necessidades do rgo contratante, necessidad~ da realizao de uma nova contratao. Referncias: IN 04/20 I O, artigo 2, inciso XlV. IN 04120 I O, artigo 16, inciso lI. ver ver ver ver ver ator: Integrante Tcnico; ator: Integrante Requisitante; artefato: Documento de Oficializaco da Demanda; artefato: Anlise de Viabilidade da Contrataco; artefato: Plano de Sustentao; o que poder resultar na

ver artefato: Estratgia da Contratao; ver artefato: Anlise de Riscos.

If)ENTlFICAR Objetivo:
Identificar

I'IWIlAIIILII>AIlE Definir

IlE OCORRI~NCIA de ocorrncia de cada evento

a probabilidade

Probabilidade de Ocorrncia

relacionado Responsveis: Entrada:

aos riscos identificados. Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. o Sucesso da Contratao, Riscos

PCTI-P5.3

Riscos que Comprometem das Necessidades.

de No Atendimento Sada: Relao 'Risco x Probabilidade'. Descrio: O Integrante Tcnico,

com apoio do Integrante

Requisitante,

dever calcular a nas

possibilidade de ocorrncia de cada um dos eventos relacionado atividades anteriores (PCTI-P5.1 e PCTI-P5.2). Referncias: IN 04/20 IO, artigo 2, inciso XV. IN 04/20 I O, artigo 16, inciso m. ver ator: Integrante Tcnico; ver ator: Integrante Requisitante; ver mtefato: Anlise de Risos.

a cada risco identificado

Manual de Contratao

de Solues

de TI

41

"1,.J," ~

/~lS.\\ MINISTRIO DO PLANEJAMENTO.

ORAMENTO E GESTO Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataoes de Tecnologia da Informao

IJ)ENTIFICAI{ J)ANOS POTINCIAIS


Objetivo: Identificar
Danos Potenciais

Mapear

os danos

potenciais

de cada

um

dos

eventos

identificados Responsveis:

nos riscos. Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. Riscos

PCTI-PS.4

Entrada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao, de No Atendimento das Necessidades.

Sada: Relao 'Risco x Danos Potenciais'. Descrio: Nesta atividade o Integrante Tcnico, com apoio. do Integrante relacionados Requisitante, aos riscos

dever mapear os danos potenciais identificados nas atividades PCTI-P5.1 Referncias:

de cada um dos eventos e PCTI-P5.2.

IN 04/2010, artigo 2, inciso XlV. IN 04/20 I O, artigo 16, inciso m. ver ator: Integrante Tcnjco; ver ator: Integrante Requisitante; ver artefato: Anlise de Riscos.

IlEFINIR AlS IlE PI{lVENO


Objetivo: Definir as aes a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de ocorrncia dos eventos identificados: Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.

Definir Aes

de Preveno

PCTI-PS.S

Entrada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao, Riscos de No Atendimento das Necessidades, Relao 'Risco x Probabilidade'.

Sada: Aes para Reduzir ou Eliminar as Chances de Ocorrncia. Descrio: Nesta atividade o Integrante Tcnico, com apoio do Integrante Requisitante,

dever definir as aes a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de ocorrncia dos eventos relacionados aos riscos identificados nas atividades PCTI-P5.1 e PCTI-P5.2. Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso XIV. IN 04/2010, artigo J 6, inciso IV. ver ator; Integrante Tcnico; ver ator: Integrante Requisitante; ver artefato: Anlise de Riscos.

Manual de Contratao

de Solues

de TI

42

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~!~

'1~;.';Secretana

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO. ORAMENTO E GESTO de Loglstica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

I)EFINJI(

IU:SI'ONS

VElS

Definir

Objetivo: Definir os responsveis por cada uma das aes de preveno definidas na atividade anterior (PCTI-P5.5). Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.

Responsveis

PCTI-P5.6

Entrada:

Aes para Reduzir ou Eliminar as Chances de Ocorrncia.

Sada: Aes para Reduzir ou Eliminar as Chances Ocorrncia Atualizadas. Descrio: Nesta atividade o Integrante Tcnico, com apoio do Integrante definidas Requisitante, na atividade

dever definir os responsveis anterior. Referncias:

por cada uma das aes de preveno

IN 04/2010, artigo 2, inciso XlV. IN 04/2010, artigo ver ator: Integrante ver ator: Integrante ver artefato: Anlise 16, inciso VI. Tcnico; Requisitante; de Riscos.

DEFINIR Objetivo:
Definir Aes

AES

DE CONTINGNCIA aps a ocorrncia

Definir as aes que devem ser executas aos riscos.

de
Contingncia

dos eventos relacionados Responsveis: Entrada:

Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.

PCTI-P5.7

Relao 'Risco x Danos Potenciais'.

Sada: Aes de Contingncia. Descrio: Conforme artigo 16, inciso V da IN 04/2010, o Integrante Tcnico, com apoio do dever definir as aes de contingncia para os riscos identificados.

Integrante Requisitante, Referncias:

IN 04/2010, artigo 2, inciso XlV. IN 04/2010, artigo 16, inciso V. ver ator: Integrante TcnicQ; ver ator: Integrante Requisitante; ver artefato: Anlise de Riscos. DEFINII{ RlcSI'ONS VEIS aes de

DefinIr

bjetivo: Definir os responsveis por cada uma das contingncia definidas na atividade anterior (PCTI-P5. 7). Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.

ResponsveIs

PCTI-P5.8

Entrada: Aes de Contingncia.

Manual de Contratao

de Solues

de TI

43

Sada: Aes de Contingncia atualizada. Descrio: Conforme artigo 16, inciso VI da IN 04/20]0, nesta atividade o Integrante

Tcnico, com apoio do Integrante Requisitante, dever definir os responsveis por cada uma

das aes de contingncia definidas na atividade anterior (PCTI-P5.7). Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso XlV. IN 04/20] O, artigo 16, inciso VI. ver ator: Integrante Tcnico;
ver ator: Integrante Requisitante;

ver artefato: Anlise de Riscos.

CONSOLIUAR INFOI{MAES Objetivo: Consolidar as informaes para a gerao do documento Anlise de Riscos. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P5.9 Entrada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao, Riscos da Soluo No Atender as Necessidades, Relao: Risco x

Consolidar

Informaes

Probabilidade, Relao: Risco x Danos Potencias, Aes Para Reduzir ou Eliminar as Chances de Ocorrncias, Aes de Contingncia. Sada: Anlise de Riscos. Descrio: Nesta atividade o Integrante Tcnico, com apoio' do Integrante Requisitante, dever consolidar as informaes geradas no processo Anlise de Riscos (PCTI-P5) e gerar o artefato Anlise de Riscos o qual dever conter: identificao dos principais riscos que possam comprometer o sucesso do processo de contratao (PCTI-P5.1); identificao dos principais riscos que possam fazer com que os servios prestados ou bens entregues no atendam s necessidades do contratante, podendo resultar em nova contratao (PCTI-P5.2); identificao das possibilidades de ocorrncia e dos danos potenciais de cada risco identificado (PCTI-P5.3 e PCTI-P5.4); definio das aes a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de ocorrncia do evento (PCTI-P5.5); definio das aes de contingncia a serem tomadas caso o risco se concretize (PCTI-P5 7); e definio dos responsveis pelas aes de preveno do"sriscos e dos procedimentos de contingncia (PCTI-P5 6 e PCTI-P5 8). Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso XlV. IN 04/20] O, artigo 16.
ver ator: Integrante Tcnico;

ver ator: Illtef;rante

Rej,ujsitante;

Manual de Contratao de Solues de TI

44

ver artefato: Anlisc de Riscos.

AVALlAI{ ANLISE

m: IHSCOS

Avaliar Anlise de Riscos

Objetivo: Avaliar o documento Anlise de Riscos gerado no processo anterior (PCTI-P5.9). Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.

PCTI-P5.10

Entrada: Anlise de Riscos.

Sada: Anlise de Riscos aprovada. Descrio: Nesta atividade a Equipe de Planejamento da Contratao dever avaliar o documento Anlise de Riscos gerado na atividade anterior (PCTI-P5.9). Caso no seja aprovada, devem ser realizadas novamente as atividades necessrias para prover os devidos ajustes no documento, visando sua aprovao em posterior anlise. Referncias: IN 04/20 10, artigo 2, inciso XlV. IN 04/2010, artigo 16, S 2. ver ator: Equipc dc Plancjamcnto da COlllrataco; ver artefato: Anlisc dc Riscos.

5.6 - PCTI-P6: Consolidar Informaes


Esta a ltima atividade d fase da Planejamento da Contratao. Aqui deve-se consolidar as informaes geradas durante a fase em um documento intitulado Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

Consolidar Informaes

Conformc definido no Ar!. 17, S 1 da IN 0412010, o Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado pela Equipe de Planejamento da Contratao. De posse dos artefatos gerados durante a fase de Planejamento da Contratao (Anlise de Viabilidade da Contratao, Plano de Sustentao, Estratgia da Contratao e Anlise de Riscos) os responsveis pela execuo da atividade devero gerar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico. Em seguida, conforme artigo 19 da IN 04120 IO, a rea Requisitante da Soluo ou a rea de Tecnologia da Informao devero decidir sobre a disponibilizao do documento em audincia ou consulta pblica. Tal disponibilizao tem como objetivo avaliar a completude e a coerncia da Especificao de Requisitos, a adequao e a exequibilidade dos critrios de aceitao. Em relao ao tema, vale lembrar que a Lei de Licitaes e Contratos (Lei n 8.666/93) dispe sobre um caso em que ser obrigatria a realizao de audincia pblica. Conforme artigo 39 da citada Lei, sempre que o valor estimado para uma licitao ou para um
conjunto de licitaes simultneas ou sucessivas for superior a R$ 150 milhes o processo

Manual de Contratao de Solues de TI

45

licitatrio ser iniciado, obrigatoriamente, comentado:

com uma audincia pblica. Segue o texto do artigo

"Art. 39. Sempre que o valor estimado para uma licitao ou para um conjunto de licitaes simultneas ou sucessivas for superior a 100 (cem) vezes o limite previsto no art. 23, inciso I, responsvel com antecedncia mnima de 15 (quinze) dias mnima de

alnea

I1CI1

desta Lei, o processo licitatrio ser iniciado, obrigatoriamente, com uma audincia
pela autoridade do edital, e divulgada, com a antecedncia

pblica concedida

teis da data prevista para a publicao

10 (dez) dias teis de sua realizao, pelos mesmos meios previstos para a publicidade da licitao, qual tero acesso e direito a todas as informaes pertinentes e a se manifestar todos os interessados." A elaborao Planejamento Referncias: do Termo de Referncia ou Projeto Bsico marca o final da fase de

da Contratao. IN 04/2010, artigo 17. ver ator: Equipe de Planejamento da Contrataco; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bnsico.

Manual de Contratao

de Solues

de TI

46

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DO PLANEJAMENTO,

ORAMENTO

E GEST

Secretaria de Loglstica e Tecnologia da 1I1formao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Infol mao

6 - SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES DE TI (SFTI)


A fase de Seleo de Fornecedores de Solues TI possui 7 atividades e 3 processos, produzindo o artefato Contrato. 4 atores participam desta fase, que est assim estruturada: SFTI-PI -Avaliar TRlPB; SFTl-P2 - Revisar Tecnicamente; SFTI-P3 - Realizar Licitao; SFTI-P4 - Assinar Contrato; SFTI-P5 - Destituir Equipe de Planejamento da Contratao; SFTl-P6 - Nomear Gestor e Fiscais; Ator: Contratada; Ator: rea Administrativa; Ator: rea de Licitaes; Ator: rea de Tecnologia da Informao; Artefato: Contrato. Segundo a art. 20 da IN 04/20 IO, "caber a rea de Licitaes conduzir as etapas da fase de Seleo do Fornecedor". Por este motivo, detalharemos apenas as atividades cuja rea de TI
encontra-se envolvida.

A IN 04/2010 afirma em seu art. 21 que "a fase de Seleo do Fornecedor ter inicio com o encarninharpento do Termo de Referncia ou Projeto Bsico pela rea de Tecnologia da Informao rea de Licitaes". Assim sendo, a rea de Licitaes deve avaliar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico e caso, existam necessidades de adequao, o mesmo deve ser encaminhado rea de TI que ficar responsvel por revisar tecnicamente o documento. Durante esta fase caber a rea de Tecnologia da Informao apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de Licitao nas respostas aos questionamentos ou s impugnaes dos licitantes. Tambm caber a rea de Tecnologia da Informao nesta fase, apoiar tecnicamente o pregoeiro na anlise e julgamento das propostas e dos recursos apresentados pelos licita~tes. Aps a assinatura do Contrato deve ser destituida a Equipe de Planejamento da Contratao e nomeados o Gestor e os respectivos Fiscais do Contrato. A Figura 9 ilusira a fase de Seleo do Fornecedor de Solues de Tecnologia da Informao. O Anexo VII apresenta a fase de Seleo de Fornecedores de Solues Tecnologia da
Informao em tamanho real. A seguir, descreveremos as algumas atividades envolvidas nesta

fase.

Manual de Contratao de Solues de TI

47

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MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTA Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataoes de Tecnologia da Informao

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Figura 9: Seleo do Fornecedor ~e Soluesde TI - SFTI AVALlAllTR/I'B Objetivo: Avaliar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico gerado na fase de Planejamento da Contratao - PCTI. Responsveis: rea de Licitaes e rea Jurdica. SFTI-Pl Entradas: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

Avaliar TR/PB

Sada: Recomendaes. Descrio: Finalizada a fase Planejamento da Contratao, a rea de TI relneter o TR/PB rea Administrativa que por meio de sua Comisso Permanente de Licitaes - CPL abrir o processo administrativo, conforme artigo 38 da Lei n 8.666/93. O processo administrativo, alm do Termo de Referncia ou Projeto Bsico, conter o Edital, demais itens pertinentes e dever ser remetido rea Jurdica para anlise, conforme estabelecido por norma interna de cada rgo. As reas de Licitaes e Jurdica devem fazer a avalizao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico gerado na fase de Planejamento da Contratao. Se a rea de Licitaes ou a rea Jurdica sugerir alguma alterao no Termo de Referncia ou Projeto Bsico, a recomendao deve ser encaminhada rea de Tecnologia da Informao para realizar as correes necessrias (SFT/-P2). Caso no sejam necessrias alteraes, o fluxo segue com a execuo da atividade SFT/-P3 - Realizar Licitao. Referncias: IN 04/2010, artigo 21, capu!.
Manual de Contratao de Solues de TI 48

IN 04/20 IO, artigo 23, inciso I, parte final. ver ator: rea de Licitaces; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

REVISAR TI~CNICAMENTE
Revisar

Objetivo: Revisar Tecnicamente o Termo de Referncia ou Projeto Bsico conforme recomendaes geradas na atividade anterior (SFTI1'1).

T eenicamente SFTI-P2

Responsveis: rea de Tecnologia da Informao com a participao do Integrante Tcnico.

Entradas:

Recomendaes.

Sada: Termo de Referncia ou Projeto Bsico revisado. Descrio: Conforme inciso I do artigo 23 da IN 04/2010, nesta atividade a rea de Tecnologia da Informao dever revisar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico conforme recomendaes geradas na atividade SFTI-PI. Assim que as revises forem feitas o documento corrigido dever ser encaminhado para nova avaliao da rea de Licitaes e da rea Juridica. Referncias: IN 04/2010, artigo 23, capu!. IN 04/20 IO, artigo 23, inciso I. ver ator: rea de Tecnologia da Inl'unnaco; ver ator: Integrante Tcnico: ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico,

6.1 - SFrI-P3: Realizar Licitao

o processo

de Realizar Licitao possui 2 atividades e 2 subprocessos, produzindo o artefato Contrato. 3 atores participam deste processo, que est assim estruturado: SFTI -1'3.1 - Responder Questes / Impugnaes Tcnicas; SFTI-P3.2 - Analisar Propostas; Sobprocesso: Conduzir Licitao; Subprocesso: Encerar Certame; Ator: rea de Licitaes; Ator: rea de Tecnologia da Informao; Ator: rea Administrativa; Artefato: Contrato; Conforme Art. 22 da IN 04/20 IO cabe rea de Licitaes conduzir as etapas da fase de Seleo do Fornecedor. Como o processo licitatrio varia em relao modalidade e ao tipo de tcnica uti.lizada, o detalhamento de cada uma das suas atividades no est no escopo da IN

Manual de Contratao de Solues de TI


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49

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MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO de Logislica e Tecnologia da Informao Nucleo de Conlralaes de Tecnologia da Informaao

04/20 I O, Sendo assim, dentro da presente atividade, sero detalhados somente os processos que envolvam a rea de Tecnologia da Informao, sendo eles: SFTI-P3. I e SFTI-P3.2. Este processo Contrato. tem como entrada o Termo de Referncia / Projeto Bsico e' como sada o

A Figura 10 ilustra o processo envolvidas nesta fase.

de Realizar Licitao.

A seguir, descreveremos

as atividades

51

f'ropotlat

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EnC~lIrlll

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Figura 10: Realizar Licitao

J{ESPONIlER
Responder

QUESTES Responder

/ IMI'UGNAES

TCNICAS dos licitantes.

Objetivo:

as questes ou as impugnaes

Quesles I
Impugnaes

Responsveis: Pregoeiro ou Comisso de Licitao com apoio tcnico


da rea de TI e do Integrante Tcnico. Entrada: Questes/Impugnaes Tcnicas. Tcnicas ..

T f')oas SFTI-P3.1

Sada: Resposta as Questes/Impugnaes

Descrio: A rea de Licitaes deve responder s questes ou impugnaes feitas pelos licitantes. Quando as questes ou impugnaes forem de ordem tcnica a rea de Licitaes poder solicitar apoio da rea de TI para a elaborao da resposta. Caso seja solicitado apoio, a rea de 1'1, com a participao do Integrante Tcnico, dever fornecer todos os subsdios tcnicos necessrios para a elaborao da resposta solicitada.

Manual de Conlratao

de Solues

de TI

50

Referncias: IN 04/2010, artigo 23, caput; IN 0412010, artigo 23, inciso 11; Lei n 8.666/93, art. 4 I; ver ator: rca de Licitaes;
ver ator: rca de Tecnologia da Informao:

ver ator: rea Administratiya:


ver ator: Integrante Tcnico;

ver artefato: Termo de Referncia oy Projeto Bsico.

ANALlSAI{

I'IWI'OSTAS

Objetivo: Analisar e julgar as propostas apresentadas pelos licitantes.


Analisar
Propostas

Responsveis: Pregoeiro ou Comisso de Licitao com apoio tcnico da rea de Tecnologia da Informao e do Integrante Tcnico. Entrada: Propostas tcnicas.

SFTI-P3.2

Sada: Propostas tcnicas analisadas. Descrio: A rea de Licitaes deve analisar as propostas apresentadas pelos licitantes. Caso a rea de Licitaes detecte a necessidade de um apoio tcnico para a anlise e julgamento das respostas este dever ser prestado pela rea de Tecnologia da Informao, com a participao do Integrante Tcnico. Referncias: IN 04/2010, Art. 23, inciso m. ver ator: rca de Licitaes; ver ator: rea de Tccnolo~ia da Informao: ver ator: rea Administrativa;
ver ator: Jntcgrantc Tcnico; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

ASSINAI{ CONTRATO

Assirial

Objetivo: Assinar o Contrato gerado na fase de planejamento da contratao (PCTI-P4.2). Responsveis: rea Administrativa e a Empresa Contratada.

Conlralo

SFTI-P4

Entrada: Contrato.

Sada: Contrato Assinado. Descrio: Nesta atividade ser procedida a assinatura do contrato com o(s) vencedor(es) da licitao realizada. Referncias: IN 04/2010, artigo 24, capul.

Manual de Contratao de Solues de TI

51

ver ator: rea de Licitaces; ver ator: rea Administrativa; ver ator: Contratada.

DESTITUIR
Destituir Equipe de Planejamento da Conteatao

EQUIPE

DE PLANE,/AMlNTO

DA CONTRATAO da Contratao.

Objetivo:

Destituir a Equipe de Planejamento rea Administrativa.

Responsvel:

SFTI-PS

Descrio: Esta atividade marca o final dos trabalhos da Equipe de Planejamento da Contratao. Segundo o pargrafo primeiro do artigo

24 da IN 04/2010 a Equipe de Planejamento da Contratao ser automaticamente destituda quando da assinatura do contrato, pela Autoridade Competente da rea Administrativa. Entrada: Equipe de Planejamento da Contratao. da Contratao.

Sada: Destituio Referncias:

da Equipe de Planejamento

IN 04/2010, artigo 24, S l. ver ator: rea Administratiya; ver ator: Equipe de Planejamento

da Contrataco ..

NOMEAR Objetivo:
Nomear Gestor e Fiscais

GESTOR

E FISCAIS

Nomear o Gestor e os Fiscais do contrato. rea Administrativa.

Responsvel: Entrada:

Contrato. dos Gestores e Fiscais do Contrato. descrita no artigo 24 da IN 04/2010.A do contrato e com a nomeao do: fase de Seleo pela Autoridade

SFTI-P6 Sada: Nomeao Descrio: Esta atividade encontra-se se encerrar

do F omecedor

com a assinatura

Competente da rea Administrativa I. Gestor do Contrato; 11. Fiscal Tcnico do Contrato;

lIJ. Fiscal Requisitante do Contrato; e IV. Fiscal Administrativo do Contrato. Referncias: IN 04/2010, artigo 24; Lei n 8.666/93, art. 67; ver ator: rea Administrativa; ver ator: Gestor do Contrato; ver ator; Fiscal Tcnico do Contrato; ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato; ver ator: Fiscal Administrativo do ContraIo. de Solues de TI 52

Manual de Contratao

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MINISTERIO

DO PLANEJAMENTO,

ORAMENTO

E GESTO

Secrelaria de Loglstica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

7 - GERENCIAMENTO DO CONTRATO DE TI (GCTI)


A fase de Gerenciamento do Contrato possui 5 processos e 18 atividades, produzindo 6 artefatos. Artefatos, 6 atores participam deste processo, que est assim estruturado: GCTI-PI -Iniciao; GCTI-P2 - Encaminhar Ordem de Servio; GCTI-P3 - Monitoramento da Execuo; GCT1-P4 - Transio Contratual; GCTI-P5 - Encerramento do Contrato; Artefato: Ordem de Servio; Artefato: Termo de Encerramento do Contrato, O Art. 25 da IN 04/2010 atirma que "a fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir o fornecimento dos bens e a adequada prestao dos servios que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato". Para isso necessria a realizao de uma reunio inicial para consolidao de uma base de conhecimentos para todos os outros processos da fase de Gesto Contratual. Durai,te a execuo contratual o rgo Contratante encaminha Ordens de Servio Contratada. Paralelamente deve ocorrer o processo de Monitoramento da Execuo Contratual. Este processo o mais amplo processo da fase de Gerenciamento do ContraI. Ele possui 14 atividades incorporadas. A seguir temos o processo de transio contratual, que s ser realizado nos casos de assinatura de novo contrato. Findada a execuo do contrato temos o processo Encerramento do Contrato. importante destacar ainda que durante esta fase "o Gestor do Contrato dever, com base na documentao do Histrico de Gerenciamento do Contrato, da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao, encaminhar rea Administrativa a documentao explicitando o interesse de aditamento contratual, com pelo menos 60 dias de antecedncia de seu trmino". [IN 04/2010, Art. 26. caput] Alm disso, "os softwares resultantes de servios de desenvolvimento devero ser catalogados pelo contratante e, sempre que aplicvel, disponibilizados no Portal do Software Pblico Brasileiro de acordo com regulamento do rgo Central do SISP". [IN 04/2010, Art. 27. caput] A Figura 11 ilustra a fase de Gerenciamento do Contrato de Soluo Tecnologia da Informao. O Anexo VIII apresenta a fase de Gerenciamento do Contrato de Soluo de Tecnologia da Informao em tamanho real. A seguir, descreveremos os processos e atividades
envolvidas nesta fase.

Manual de Contratao de Solues de TI

53

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de Logistica e Tecnologia da Informao Nucleo de Conlralaoes de Tecnologia da Informaao

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Figura 11: GCTI - Nvel Zero

7.1 GCTI-P1: Iniciao


processo de Iniciao possui 3 atividades, I subprocesso e produz os artefatos Plano de Insero, Termo de Cincia e Termo de Compromisso, 4 atores participam deste processo, que est assim estruturado: GCTI-P I ,I - Elaborar Plano de Insero; GCTI-PI ,2 - Convocar Reunio Inicial; GCTI-PI.3 - Realizar Reunio Inicial; GCTI-PI.4 -Alterar Ata; Ator: Gestor do Contrato; Ator: Fiscal Tcnico do Contrato; Ator: Fiscal Requisitante do Contrato; Ator: Fiscal Administrativo do Contrato; Artefato: Plano de Insero; Artefato: Termo de Compromisso; Artefato: Termo de Cincia. A Iniciao comea com a elaborao do Plano de Sustentao pelo Gestor do Contrato com apoio dos Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante.

Gestor deve convocar uma Reunio Inicial com todos os envolvidos na contratao, gerando uma ata que deve ser aprovada por todos os participantes. Nesta Reunio deveram ser entregues pela Contratada, devidamente assinados, o Termo de Compromisso e o Termo de
Cincia.

A Figura 12 ilustra a fase de Iniciao da Gesto Contratual. O Anexo IX apresenta o processo de Iniciao da Gesto Contratual em tamanho real. A seguir, descreveremos as atividades envolvidas no processo. Manual de Contratao de Solues de TI 54

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MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

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Figura 12: Processo de Iniciao da fase de Gesto Contratual.

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PLANO I>E INSEnO

Objetivo: Elaborar o Plano de Insero da Contratada.


Elaborar Pla~ de Insero

Responsveis: Requisitante.

Gestor do Contrato,

Fiscal Tcnico, Administrativo e

GCTI-Pl.l

Entrada: Anlise de Viabilidade.

Sada: Plano de Insero. Descrio: Esta atividade consiste na elaborao, pelo Gestor do Contrato com apoio do Fiscal Tcnico, do Fiscal Administrativo e do Fiscal Requisitante, do Plano de Insero. Esse plano prev os procedimentos, atividades e alocao de material necessrios para o incio da
execuo do contrato e contemplar, no mnimo:

I. o repasse contratada de conhecimentos necessrios execuo dos servios ou ao fornecimento de bens; e 2. a disponibilizao de infraestrutura contratada, quando couber.
Para elaborao

?O referido

plano deve-se utilizar como subsdio as informaes geradas no

Manual de Contratao de Solues de TI

55

procedimento PCTI-P2.6 - Avaliar Necessidades de Adequao. Referncias: IN 04/20 IO,art. 2', XVI. IN 04/20 IO, artigo 25, I, a.
ver ator: Gestor do Contrato; ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato; ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato;

ver ator: Fiscal Administrativo do ContraIO; ver artefato; Anlise de Viabilidade; ver artefato: Plano de Insero,

CONVOCAI~I~IWNIO INICIAL Objetivo: Convocar a reunio inicial e elaborar a pallt~da mesma.


Convocai

Reunio Inicial

Responsvel: Gestor do Contrato. Entrada: Contrato.

GCTI-Pl.2

Sada: Pauta da Reunio Inicial e Convocao para a Reunio Inicial.

Descrio: Esta atividade ser desempenhada pelo Gestor do Contrato o qual dever convocar como participantes; Fiscal Tcnico do Contrato;
Fiscal Requisitante do Contrato;

Fiscal Administrativo; a Contratada (Representante Legal e Preposto); e os Demais Intervenientes que se considerem necessrios.

No convite para a participao da Reunio Inicial devem constar;


a data da reunio; horrio de incio e de trmino;

a pauta da reunio. importante uma confirmao prvia da participao de cada um dos convidados e, se possvel, envio de lembrete com antecedncia de 24 horas da reunio. Para elaborar a pauta da reunio inicial devem ser observados os seguintes quesitos; I. presena do representante legal da empresa contratada que apresentar o Preposto; 2. entrega, por parte da contratada, do Termo de Compromisso e Termo de Cincia; e 3. esclarecimentos relativos a questes operacionais, administrativas e de gerenciamento do contrato. Referncias: IN 04/2010, artigo 25, I, b.
ver ator: Gestor do Contrato; ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato; ver ator: Fiscnl Requisitante do Contrato;

ver ator: Fiscal Administratiyo

do Contn-llo;

Manual de Contratao de Solues de TI

56

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MINISTERIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE GESTO

RICALIZAI{ RWNIO

INICIAL

Realizar Reunio Inicial

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GCTI-Pl.3

Objetivo: Realizar a reunio inicial do contrato. Responsvel: Gestor do Contrato. Entrada: Plano de Insero da Contratada e Pauta da Reunio Inicial. Sada: Termo de Compromisso; Termo de Cincia

Descro: Conforme inciso I, alinea b do artigo 25 da IN 04/2010, o Gestor do Contrato o responsvel pela realizao da reunio inicial. Segue letra da citada norma: "Art. 25. A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir o fornecimento dos bens e a adequada prestao dos servios que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato e envolve as seguintes tarefas: J - inicio do contrato, que abrange:

b) reumao inicial convocada pelo Gestor do Contrato com a participao dos Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do contrato, da contratada e dos demais intervenientes por ele identificados, cuja pauta observar, pelo menos: I. presena do representante legal da empresa contratada que apresentar o Preposto que acompanhar a execuo do contrato; 2. entrega, por parte da contratada, do termo de compromisso de manuteno de sigilo e cincia das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade, assinado pelo representante legal; 3. definio dos meios de comunicao formais entre o rgo ou entidade e o Preposto; e
4. esclarecimentos relativos a questes operacionais, administrativas e de gerenciamento do

contrato; " Essa reunio deve seguir a pauta elaborada na atividade anterior (GCTI-P1.2) e deve utilizar como subsdio o Plano de Insero da Contratada, elaborado na atividade GCTI-PI.I. Aps a realizao da reunio inicial, o Gestor do Contrato deve encaminhar a Ata da reunio a todos os participantes, a qual deve conter uma breve descrio dos pontos discutidos na reunio inicial e deve ser aprovada e assinada por cada um dos participantes. Caso haja alguma discordncia sobre o contedo da mesma este deve ser alterado (ver a prxima atividade) e submetido noVa aprovao dos participantes.

Referncias: IN 04/2010, artigo 25, I, b. ver ator: Gestor do Contrato; Manual de Contratao de Solues de TI 57

ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato;

ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato;


ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato; ver ator: rea Adlllinistrativn;

ver ator: rea Requisitante da Soluco;


ver ator: rea de Teci10logia da Informacfio; ver artefato: Termo de Compromisso; ver artefato: Termo de Cincia.

ALl'lmARATA Objetivo: Realizar as alteraes necessrias na Ata da Reunio Inicial.


Alterar Ala

Responsvel: Gestor do Contrato. Entrada: Ata da Reunio Inicial.

GCTI-P1.4

Sada: Ata da Reunio Inicial Corrigida.

Descrio: Esta atividade s acontecer, caso a Ata gerada na atividade anterior (GCTI-PI3) no tenha sido aprovada pelos participantes. Aps a alterao da Ata a mesma dever ser submetida a nova aprovao dos participantes. Referncias: IN 04/2010, artigo 25, I, b.
ver ator: Gestor do Contrato;

7.2 - GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens

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Encaminhar

Ordem de Sel;"io

Nesta atividade o Gestor do Contrato encaminhar formalmente as Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens ao Preposto da Contratada. A Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens, conforme artigo 25, inciso 11 da IN 04/2010, dever conter: a) a definio e a especificao dos servios a serem realizados 'ou bens a serem
fornecidos;

b) o volume de servios a serem realizados ou a quantidade de bens a serem fornecidos segundo as mtricas definidas; c) o cronograma de realizao dos servios ou entrega dos bens, incluidas todas as
tarefas significativas e seus respectivos prazos; e

d) a identificao dos responsveis pela solicitao do bem ou servio na rea Requisitante da Soluo.

Manual de Contratao de Solues de TI

58

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de Logistica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

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7.3 - GCTI-P3: Monitoramento da Execuo


processo de Monitoramento da Execuo contratual possui 14 atividades e produz os artefatos: Termo de Recebimento Provisrio, Termo de Recebimento Definitivo. 6 atores participam deste processo que est assim estruturado: GCTI-P3.l - Receber Objeto; GCTI-P3.2 - Elaborar Termo de Recebimento Provisrio; GCTI-P3.3 - Avaliar Qualidade; GCTI-P3.4 - Analisar Desvios de Qualidade; GCTI-P3.5 - Encaminhar Demandas de Correo; GCTI-P3.6 - Efetuar Correes; GCTI-P3.7 - Verificar Aderncia aos Termos Contratuais; GCTI-P3.8 -Indicar Termos No Aderentes; GCTl-P3.9 - Encaminhar Sanes Para rea Administrativa; GCTl-P3.10 - Elaborar Termo de Recebimento Definitivo; GCTI-P3.ll - Autorizar Emisso de Nota Fiscal; GCTI-P3.12 - Emitir Nota Fiscal; GCTI-P3.13 - Verificar Irregularidades Fiscais, Trabalhistas e Previdencirias; GCTI-P3.14 - Encaminhar Irregularidades; GCTI-P3.15 - Verificar Manuteno da Necessidade, Economicidade e Oportunidade; GCTI-P3.16 - Encaminhar Pedido de Alterao Contratual; Ator: Gestor do Contrato; Ator: Fiscal Tcnico do Contrato; Ator: Fiscal Requisitante do Contrato; Ator: Fiscal Administrativo do Contrato; Ator: Contratada; Ator: Requisitante da Soluo; Artefato: Termo de Recebimento Provisrio; Artefato: Termo de Recebimento Definitivo. O monitoramento se inicia com o recebimento, pelo Fiscal Tcnico, do Objeto da Contratao. Tal recebimento se d de forma total ou parcial. No caso de recebimento parcial, o Fiscal Tcnico receber os itens constantes da Ordem de Servio especfica. O processo deve ser executado tantas vezes quantas forem necessrias para o recebimento de todo o Objeto da Contratao. Neste momento, o deve-se elaborar um Termo de Recebimento Provisrio, a ser entregue ao representante da Contratada. Este documento garante a Contratada que o(s) tem(s) constantes da Ordem de Servio foram entregues a Contratante para avaliao. Aps receber o objeto e emitir o Termo de Recebimento Provisrio, os Fiscais Tcnico e Requisitante do Contrato devem avaliar a qualidade dos itens recebidos de acordo com critrios de aceitao definidos em Contrato. Os desvios de qualidade identificados devem ser encaminhados ao Gestor do Contrato, que o responsvel por decidir sobre a aplicao de penalidade ou envio para correo dos desvios pela Contratada. No caso de aplicao de penalidade, as mesmas devem ser identificadas e enviadas rea Administrativa para aplicao das sanes previstas em contrato. Caso os desvios de qualidade identificados sejam Manual de Contratao de Solues de TI
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enviados Contratada para correo, caber aos Fiscais Tcnico e Requisitante do Contrato nova avaliao da qualidade dos itens corrigidos. Em se verificando a conformidade dos itens, o Fiscal Administrativo deve verificar se a execuo da Ordem de Servio se deu de forma aderente aos demais termos contratuais. Em caso de no aderncia, o Fiscal Administrativo deve indicar os termos que no esto aderentes ao Contrato e o Gestor do Contrato deve, ento, encaminhar as devidas sanes para rea Administrativa. Estando o processo aderente, o Gestor do Contrato, juntamente com o Fiscal Requisitante do Contrato devem elaborar o Termo de Recebimento Definitivo, a ser entregue Contratada. Em seguida, o Gestor do Contrato deve Autorizar a Emisso de Nota Fiscal e o Fiscal Administrativo deve Verificar a Regularidade Fiscal, Trabalhista e Previdenciria da Contratada. Caso sejam identificadas irregularidades, as mesmas devem ser Encaminhadas ao Gestor do Contrato para Encaminhamento de Sanes rea Administrativa. Inexistindo irregularidades, o Fiscal Demandante deve Verificar a Manuteno da Necessidade, Economicidade e Oportunidade da Contratao, dando continuidade a execuo contratual. Verificada a no manuteno de algum dos itens supracitados, o Fiscal Demandante deve solicitar ao Gestor do Contrato a modificao contratual com o objetivo de assegurar a manuteno da necessidade, economicidade e/ou oportunidade da contratao. O Gestor do Contrato encaminha, ento, para a rea Administrativa o Pedido de Alterao Contratual A Figura 13 ilustra o processo de Monitoramento do Contrato. O Anexo X apresenta o processo de Monitoramento do Contrato em tamanho real. A seguir, descreveremos as atividades envolvidas no processo.

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Figura 13: Monitoramento da ,I:!:xecuo

Manual de Contratao de Solues de TI

60

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MINISTERIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE GESTO Secretaria de Logistica e Tecnologia da h1formao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

UECEBER Oll.lETO Objetivo: Receber o objeto ou suas parcelas.


Receber Objeto

&

Responsveis: Fiscal Tcnico do Contrato. Entrada: Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens ..

GCTI-P3.1 Descrio: O Fiscal Tcnico do Contrato deve receber da Contratada os itens especificados na Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens que fazem parte do Objeto da Contratao. A forma de recebimento deve estar definida em contrato. Referncias: IN 04/20 IO, artigo 25, m.; ver ator: Fiscal Tcnico do ContraIo: ver artefato: Ordem de Scrvico ou Fornecimento de Bens; ELABORAU TEUMO UI' RECEIlIMENTO
Elabor ar T errg,
de A ecebimento Provisrio

PIWVISRIO

Objetivo: Emitir o Termo de Recebimento Provisrio. Responsvel: Fiscal Tcnico. Entrada: Ordem de Servio.

GCTI-P3.2 Saida: Termo de Recebimento Provisrio. Descrio: Nesta atividade o Fiscal Tcnico dever emitir o Termo de Recebimento Provisrio quando da entrega do objeto resultante de cada Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens, conforme alinea "a", inciso III do artigo 25 da IN 0412010. O Termo de Recebimento Provisrio a declarao formal do Fiscal Tcnico do Contrato de que os servios foram prestados ou bens foram entregues, para posterior anlise das conformidades de qualidade baseadas nos Critrios de Aceitao. O processo em tela tambm referenciado pela Lei de Licitaes e Contratos nos trechos transcritos abaixo 9 I Nos casos de aquisio de equipamentos de grande vulto, o recebimento far-se- mediante termo circunstanciado e, nos demais, mediante recibo." Referncias: IN 04/2010, artigo 2, XVI1. IN 04/2010, artigo 25, 111,"a". Lei n 8.666/93, art. 73, I, "a" c/c art. 73, 11,"a" c/c art. 73, ver ator: Fiscal Tcnico do ContraIo: ver artefato: Ordem de Seryico ou FOl'llccimento de Bens: ver artefato: Termo de Reeebimenlo Provisrio,

9 1.

Manual de Contratao de Solues de TI

61

AVALJAI{ QlJALJI)ADl Objetivo:


Avaliar

Avaliar a qualidade dos servios realizados ou bens entregues. Fiscal Tcnico e Fiscal Requisitante.

Qualidade

Responsvel: Entrada:

Critrios de Aceitao.

GCTI-P3.3
Descrio: Nesta

Sada: Desvios de Qualidade. atividade o Fiscal Tcnico e o Fiscal Requisitante devero" realizar a

avaliao da qualidade dos servios realizados de Aceitao previamente A partir desse processo definidos. o fluxo

ou bens entregues de acordo com os Critrios

pode seguir

dois caminhos

diferentes

dependendo

da

adernCia, ou no, aos Critrios de Aceitao. Caso a qualidade esteja de acordo com os Critrios de Aceitao estabelecidos o fluxo segue

direto para a atividade GCTI-P3.7 - Verificar Aderncia aos Termos Contratuais, seno passa-se para a prxima atividade (GCTI-P3.4). Neste ltimo caso" os desvios de qualidade devero ser descritos julgar pertinentes. Referncias: e enviados ao Gestor do Contrato para que le tome as medidas que

IN 04/2010, artigo 25, m, "b"; ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato; ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

ANALISAR

llISVIOS

DE QlJALJI)Al>l

Analisar Desvios de

Objetivo: Analisar os Desvios de Qualidade gerados na atividade anterior (GCTI-P3.3) e decidir sobre a aplicao de sanes ou encaminhamento Responsvel: de demandas de correo Contratada. Gestor do Contrato.

Qualidade

GCTI-P3.4
Entrada: Desvios de Qualidade.

Descrio: Nesta atividade o Gestor do Contrato deve analisar os Desvios de Qualidade gerados na atividade anterior (GCTI-P3.3) e decidir sobre "a aplicao de sanes ou encaminhamento de demandas de correo Contratada. Caso opte pela aplicao de sanes o fluxo deve ir direto para a atividade GCTI-P3.9 - Encaminhar Saes para rea Administrativa Referncias: - seno o fluxo prossegue com a prxima atividade (GCTI-P3.5).

IN 04/2010, artigo 25, m, "f'. ver ator: Gestor do Contrato; ver artefato: lermo de Referncia

Oll

Projeto Bsico.

Manual de Contratao

de Solues

de TI

62

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MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GEST


Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informao

~~

Nucleo de Contrataes

de Tecnologia

da Informao

ENCAMINHAR Objetivo:
Encaminhar

)}EMANIlAS

)}I~ CORREO

Encaminhar

as Demandas de Correo Contratada.

Demandas de Correo

Responsvel: Entrada:

Gestor do Contrato.

Desvios de Qualidade. de Correo. no encaminhamento devem ser baseadas das demandas no documento de correo de Desvios de

GCTI-P3.5 Descrio: contratada.

Saida: Demandas consiste de correo

Esta atividade As demandas

Qualidade gerado na atividade anterior (GCTI-P3.4). Referncias: IN 04/2010, artigo 25,

m, c.
ou Projcto Bsico.

ver ator: Gcstor do Contrato; ver artefato: Tcrmo dc Rcferncia

Objetivo: Eleluar
Correes

Efetuar as correes

descritas

no documento

Demandas

de

Correo. Responsvel: Contratada.

GCTI-P3.6. Saida:

Entrada:

Demandas de Correo.

Itens Corrigidos. Nesta atividade a Contratada de Correo" dever realizar as correes descritas no documento

Descrio: "Demandas Referncias:

gerado na atividade anterior (GCTI-P3.5).

IN 04/2010, artigo 25,

m, c.

ver ator: Contratada: ver artefato: Tcrmo de Referncia ou Projeto Bsico.

VEIUFICAH Objetivo:
Verificar Termos Contratuais ()

AIlImllNCIA

AOS T1mMOS

CONTI{ATlJAIS

Verificar a aderncia aos termos contratuais. Fiscal Administrativo do Contrato.

Aderncia afff"

Responsvel: Entrada:

Contrato.

GCTI-P3.7 Descrio: Nesta atividade o Fiscal Administrativo dever verificar a aderncia do objeto

aos termos contratuais definidos na atividade PCTI-P4.2 - Indicar Termos Contratuais. Dependendo da aderncia, ou no, aos Termos Contratuais o fluxo pode seguir dois caminhos diferentes.

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63

Caso o Fiscal Administrativo entenda pela aderncia do objeto aos Termos Contratuais o fluxo segue diretamente para a atividade GCTI-P3.10 - Elaborar Termo de Recebimento Definitivo - seno o fluxo continua com a prxima atividade GCTI-P3.8 - Indicar Termos No Aderentes. Referncias: IN 04/2010, artigo 25, m, "d". ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

,
I

INIlICAI{

TERMOS

NO AIlEIH:NTlS

Indicar Termos No Aderentes

Objetivo: Indicar os termos aos quais a execuo da Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens referente aos itens entregues no est aderente. Responsvel: Fiscal Administrativo.

GCTI-P3.8 Entrada: Contrato.

Sada: Termos Contratuais No Aderentes. Descrio: Nesta atividade o Fiscal Administrativo dever criar o documento Termos Contratuais No Aderentes com base na deciso tomada na atividade anterior (GCTI-P3.?).
Este documento dever conter a lista dos termos contratuais aos quais o objeto entregue no

est aderente e dever ser encaminhado ao Gestor do Contrato. Referncias: IN 04/20 IO, artigo 25, m, "d". ver ator: Fiscal Administratiyo do Contrato; ver artefato: Termo de Referncin ou Proieto Bsico.

ICNCAMINIIAR
Encaminhas

SANlS

I'AI{A IUAAIlMINISTI{ATIVA

Objetivo: Encaminhar as sanes para a rea administrativa.


Sanes Para
rea Administrativa

Responsvel: Gestor do Contrato. Entrada: Contrato, Termos Contratuais No Aderentes, Irregularidades. Sada: Sanes Aplicveis.

GCTI-P3.9

Descrio: A presente atividade consiste no envio das sanes para a rea administrativa. As sanes podem ser geradas em trs diferentes momentos do fluxo de processos do monitoramento da execuo (GCTI-P3): GCTI-P3.4 - Analisar Desvios de Qualidade; GCTI-P3.8 - Indicar Termos No Aderentes; e GCTI-P3.l3 - Encaminhar Irregularidades. Referncias: IN 04/2010, artigo 25, lIl, "f'. Manual de Contratao de Solues de TI 64

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MINISTERIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE GESTO Secretana de Logstica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

ver ator: Gestor do Contrato: ver attefato: Termo dc Rcfcrncia ou Projcto Bsico.

I~LABORAI{ TERMO DE RECEBIM~:NTO DEfINITIVO


Elaborar Termo

Objetivo: Elaborar o Termo de Recebimento Definitivo. Responsveis: Gestor do Contrato e rea Requisitante da Soluo. Entrada: Termo de Recebimento Provisrio, Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens, Contrato.

de
Recebimento

Definitivo

GCTI-P3.10

Saida: Termo de Recebimento Definitivo. Descrio: Nesta atividade, o Gestor do Contrato juntamcnte com o Fiscal Requisitante do Contrato devero elaborar o Termo de Recebimento Definitivo para fins de encaminhamento de pagamento. Somente de posse deste artefato que o Gestor do Contrato poder autorizar a contratada a Emisso de Nota Fiscal. Referncias: IN 04/2010, artigo 25, IH, "g". ver ator: Gcstor do Contrato; ver ator: rea Requisitantc da Soluo: ver artefato: Termo de Rcccbimcnto Provisrio:
ver artefato: Ordem de Servico ou Fornecimento de Bens:

ver artefato: Tcrmo dc Rcfcrncia ou Projcto Bsico: ver artefato: Tcrmo de Rccebimcnto Dclinitivo.

AUTORIZAR !eMISSO 1lI~NOTA FISCAL Objetivo: Autorizar a emisso de Nota Fiscal Contratada.
Autorizar

Emisso de
Nota Fiscal

Responsvel: Gestor do Contrato. Entrada: Termo de Recebimento Definitivo.

GCTI-P3.11 Sada: Autorizao para Emisso de Nota Fiscal. Descrio: Aps gerar o Termo de Recebimento Definitivo na atividade anterior (GCTI1'3.11) o Gestor do Contrato dever emitir uma Autorizao para Emisso de Nota Fiscal ao Preposto da Contratada. Somente de possc deste artefato que a contratada poder realizar a prxima atividade (GCTl-P3.12). Referncias: IN 04/2010, artigo 25, m, "h". ver ator: Gcstor do Conlrato: ver artefato: Termo de Rcccbimcnto Delinitivo.

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65

EMITIR Objetivo:
Emitir Nota

NOTA FISCAL

Emitir nota fiscal para recebimento. Contratada. Para Emisso de Nota Fiscal.

Fiscal

Responsvel: Entrada:

Autorizao

GCTI-P3.12
Sada: Nota Fiscal. Descrio: Ao receber a Autorizao Para Emisso de Nota Fiscal do Gestor do Contrato, o Preposto da Contratada deve providenciar sua emisso para fins de recebimento. Referncias: IN 04/2010, artigo 25,
ver ator: Contratadn.

m, "h".

VEHIFICAR Verificar Q Regularidad~


Fiscais, Trab. e Prev.

Rl(;[J LA Il 11> IH:S FISCAIS, A Objetivo: Verificar Previdencirias. Responsvel: Entrada:

TRABALIIISTAS Fiscais,

E I'IU;VII>ENC. Trabalhistas

Regularidades

Fiscal Administrativo. e Previdenciria.

GCTI-P3.13

Legislao Tributria, Trabalhista

Sada: Irregularidades. Descrio: Nesta atividade o Fiscal Administrativo dever verificar a regularidade Fiscal,

Trabalhista e Previdenciria da Contratada. Caso no sejam identificadas irregularidades, o Fiscal Administrativo dever encaminhar a Nota Fiscal para pagamento pela autoridade competente. Posteriormente, o fluxo dever seguir para a atividade GCTI-P3.14 - Verificar Manuteno da Necessidade, Economicidade e Oportunidade. Referncias: IN 04/20 I O, artigo 25,

m, "i".

ver ator: Fiscn] Admjnistratiyo.

ENCAMINIIAR Objetivo: Contrato. Descrever

IRREGlJLARIIlADES e encaminhar as irregularidades para o Gestor do

Encaminhar Irregularidades

Responsvel:

Fiscal Administrativo.

GCTI-P3.14
Saida: Irregularidade Descrio: Nesta

Entrada:

Irregularidades.

encaminhadas. atividade o Fiscal Administrativo dever descrever as irregularidades

Manual de Contratao

de Solues

de TI

66

identificadas na atividade anterior (GCTI-P3.] 2) e ao final encaminh-Ias ao Gestor do Contrato para que o mesmo as direcione Contratada para regularizao da situao. Somente encaminhar Referncias: aps regularizada a situao, o Fiscal Administrativo competente. do Contrato dever a Nota Fiscal para pagamento pela autoridade

IN 04/20 I O, artigo 25, 11I, "i". ver ator: Fiscal AdministratiYQ; ver ator: Gestor do Contrato.

VERIFICAR Verificar

MANUTI,NO

nA NECI,SSII>., manuteno

.~CONOMICIDAnE da necessidade,

E OI'ORTU. economicidade e

.0.

Objetivo: oportunidade Responsvel: Entrada:

Verificar

Manuteno ~ Nec., Eco. e Oportunidade

da contratao. Fiscal Requisitante da Soluo. da Informao, Documento de

GCTI-P3.15

Plano de Diretor de Tecnologia

Oficializao

da Demanda, Pesquisa de Mercado, Contrato.

Sada: Pedido de Alterao Contratual. Descrio: Nesta atividade o Fiscal Demandante do Contrato dever verificar se os quesitos

de necessidade, economicidade e oportunidade da contratao continuam sendo satisfeitos. Caso positivo o fluxo dever continuar com a prxima atividade (GCTI-P3.15), seno o fluxo se encerra aqui. Referncias: IN 04/20]0, artigo 25, m, "j". ver ator: Fiscal Requisitante da So]ucilo; ver artefato: Documento de Oficializaco da Demanda; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

ENCAMINHAR Objetivo:
Encaminhar

I'EI)II)O

IH: AI:l'lmAO pedido

CONTRATUAL contratual para a rea

Encaminhar

de alterao

Pedido de Alterao
Contratual

Administrativa. Responsvel: Entrada: Gestor do Contrato.

GCTI-P3.16

Pedido de Alterao Contratual.

Sada: Pedido de A Iterao Contratual. Descrio: Elaborar Pedido de Alterao Contratual justificando economicidade e/ou oportunidade de 1993. da contratao, as razes para manuteno em conformidade como o

da necessidade,

Art. 65 da Lei n 8.666 de 21 dejunho Referncias:

IN 04/20 I O, artigo 25, 111,I. ver ator: Gestor do Contrato:

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de Solues

de TI

67

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MINISTERIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE GESTAO Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informaao Nucleo de Cont, ataoes de Tecnologia da Informaao

ver ator: rea AJministrativa.

7.4 - GCTI-P4: Transio Contratual

A transio contratual deve ser cuidadosamente planejada de modo a Transio Contratual minimizar o risco da descontinuidade de servios ou fornecimento de bens, observando a manuteno dos nveis dos servio. O prazo de transio deve ser suficientemente planejado, de forma que no haja interrupo dos servios e/ou fornecimento de bens. Deve-se utilizar o Plano de Sustentao como insumo para execuo deste processo. Algumas atividades elencadas no processo de Encerramento de Contrato tambm devem ser realizadas neste processo.

7.5 - GCTI-P5: Encerramento do Contrato


O processo de Encerramento do Contrato consiste na elaborao do artefato Termo de Encerramento do Contrato. Para isso, o Gestor do Encerramenlo do Conlralo Contrato deve apresentar ao representante da Contratada o Termo de Encerramento do Contrato, observando o adequado tratamento dos aspectos legais da contratao. Este Termo deve ser assinado pela Contratante e pela Contratada. Os requisitos para o encerramento formal do contrato devem estar definidos no prprio Contrato e includos no .Plano de Sustentao. Recomenda-se uma anlise das lies aprendidas, registradas no histrico de gerenciamento de contrato, e que sejam criadas recomendaes de melhoria nos processos para o planejamento e a implementao de contrataes futuras. Alm disso, devem ser executados procedimentos especficos que assegurem a continuidade dos servios quando se tratar de servios contnuos ou de substituio da Contratada. No caso de resciso antecipada, a Administrao poder assumir o objeto do contrato e os
recursos da Contratada necessrios sua execuo, reter crditos e executar garantias e multas

devidas. Deve-se ainda atentar para os seguintes procedimentos: recuperao ou transferncia de recursos de propriedade da Contratante; remoo de perfis de acesso relacionados ao contrato em descontinuao ou transio; troca de todas as senhas e/ou chaves de acesso que porventura pudessem ser de conhecimento dos empregados da Contratada; todo o conhecimento de arquitetura e operao da infraestrutura e dos sistemas do
contratado tenha sido adequadamente transferido para equipe interna; recuperao de todos os documentos classificados ou que devam permanecer com o

contratante; demais procedimento especficos da contratao.

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68

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, ~, .. (: ~ Secretaria de Logistlca e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

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8 - ARTEFATOS
Neste Capitulo, descreveremos os principais artefatos envolvidos no Modelo de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao. Alguns artefatos envolvidos no MCTI so contedos parciais de outros artefatos maiores que encerram uma fase ou um processo. Estes artefatos s sero descritos de acordo com sua relevncia no processo. Um bom exemplo disso o artefato Anlise de Riscos. Este artefato a soma do contedo dos artefatos gerados na fase de mesmo nome. Assim sendo, descreveremos aqui o artefato Anlise de Riscos, mas no descreveremos, por exemplo, o artefato Relao Risco x Probabilidade, pois seu contedo j est descrito na prpria Anlise de Riscos.
1I0C'lJMENTO 111' OFICIALIZAO I'" U1cMANIIA-1I01>

Construo: Participao:
Documento de

rea Requisitante da Soluo. rea de Tecnologia da Informao e Autoridade Competente da rea Administrativa.

Oficializao da Demanda

Objetivos do artefato: Formalizar o inicio do processo de planejamento da contratao de TI; Vincular as necessidades da contratao aos objetivos estratgicos e s necessidades corporativas da instituio, todas elas alinhadas ao Plano Diretor de Tecnologia da Informao - PDTl; Indicar a fonte de recursos para a contratao; Indicar os integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao.

Contedo: de Oficilizao da Demanda contm o detalhamento da necessidade da rea Requisitante da Soluo e seu contedo formado por: IDENTIFICAO DA REA REQUISITANTE DA SOLUO

o Documento

Unidade/SetorlDepartamento: Unidade administrativa responsvel pela requisio de contratao. Est unidade a demandante que tem a necessidade vinculada no PDTL Data: Data em que-a oficializao da demanda est sendo efetivada. Nome do Projeto: Nome que identifique o projeto das demais demandas ou contrataes no rgo.

Responsvel pela Demanda: Nome da pessoa responsvel pela demanda de contratao que est sendo gerada. Telefone do Responsvel: Nmero do telefone do responsvel pela demanda.

Manual de Contratao de Solues de TI

69

E-mail do Responsvel: Endereo eletrnico do responsvel pela demanda. SIAPE do Responsvel: demanda. Nmero da matrcula SIAPE do responsvel pela

Integrante Reqnisitante: Nome do servidor indicado como Integrante Requisitante que far parte da Equipe de Planejamento da Contratao. Telefone do Integrante Requisitante. E-mail do -Integrante Requisitante. Reqnisitante: Nmero do telefone do Integrante

Requisitante:

Endereo

eletrnico

do

Integrante

Fonte de Recnrso: Fonte dos recursos que sero utilizados para a contratao. DEMAIS INTEGRANTES DA EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO Integrante Tcnico: Nome do servidor indicado como Integrante Tcnico que far parte da Equipe de Planejamento da Contratao. Telefone do Integrante Tcnico: Nmero do telefone do Integrante Tcnico. E-mail do Integrante Tcnico: Endereo eletrnico do Integrante Tcnico. Integrante Administrativo: Nome do servidor indicado como Integrante Administrativo que far parte da Equipe de Planejamento da Contratao.

Telefone do Integrante Administrativo: Administrativo. E-mail do Integrante Administrativo. Administrativo:

Nmero, do telefone do Integrante

Endereo. eletrnico

do Integrante

OBJETIVO ESTRATGICO Objetivo Estratgico: Listagem dos objetivos estratgicos que esto no planejamento estratgico do rgo e devem ser atendidos conforme descrito no
PDTI.

Necessidade: Vincular as necessidades que devem ser satisfeitas para o atingimento dos objetivos estratgicos. Motivao / Justificativa: Descrio da motivao e justificativa da contratao. Resultados a Serem Alcanados: Descrio dos resultados a serem alcanados com o sucesso no fornecimento ou prestao de servios contratados. ENCAMINHAMENTO rea de Tecnologia da Informao: Ao receber o documento de Oficializao da Demanda, a autoridade competente da rea de Tecnologia da Informao dever
70

Manual de Contratao de Solues de TI

lanar as informaes de Nome, Telefone e endereo eletrnico do Integrante Tcnico indicado para compor a Equipe de Planejamento da Contratao responsvel por esta contratao.

o Anexo
Demanda.

XI apresenta um modelo de preenchimento para o Documento de Oficializao da

ANLISE

l)Je VIAIlILIDAI>E

I>A CONTRATAO

Construo: Apoio: Anlise de Viabilidade Contedo:

Integrante Tcnico. Integrante Requisitante.

Objetivo do artefato: Demonstrar a viabilidade da contratao.

A Anlise de Viabilidade da Contratao demonstrar a viabilidade da contratao contedo formado pela: Especificao dos Requisitos (I'CTI-1'2 I e I'CTI-P2.2); Avaliao das Solues Disponiveis (PCTI-1'2.3); Estimativa Oramentria (PCTI-P2.3); e

e seu

Outros aplicveis .

A Anlise de Viabilidade contm a seguintes informaes: 1 - NOME DA SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO

Nome da Soluo de Tecnologia da Informao descrito de forma especifica para diferenci-la das demais solues existentes. 2 - REQUISITOS DE NEGCIO 2.1 - Necessidades de Negcio Necessidade: Necessidade vinculada aos objetivos de negcio para alcance de metas do rgo ou a descrio de um problema que deve ser resolvido, j devidamente previstos no PDTI. Funcionalidade: Listagem e descrio das funcionalidades que devem fazer parte da Soluo de Tecnologia da Informao para atender as necessidades listadas ou resolver os problemas da rea Requisitante.

Ator Envolvido: Lista dos responsveis pelas demandas. A aSSOCIaao das funcionalidades para as Solues de Tecnologia da Informao que sejam 71

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MINISTERIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE GESTAO Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informaao Nucleo de Contrataoes de Tecnologia da Informaao

demandadas por mais de uma rea Requisitante importante para que haja o controle de que todos tenham suas necessidades atendidas. 2.2 - Demais Requisitos Neste campo devero ser descritos os demais requisitos considerados pertinentes,
tais como:

Requisitos de Capacitao: Definio dos requisitos de capacitao que envolvem a necessidade de treinamento dos usurios sobre a Soluo de Tecnologia da Informao e todos os detalhes, como o local onde o treinamento se dar. material didtico. carga horria, capacitao do instrutor. dentre outros. Requisitos Legais: Levantamento de leis e normas que devem ser observadas e obedecidas pela Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada. Requisitos de Manuteno: Necessidade de continuidade no fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em caso de falhas. Deve ser avaliada a necessidade de tempo de resposta. soluo de problemas. prazos de durao de garantia e manuteno da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada. Requisito Temporal: Definio das datas de implementao da Soluo de Tecnologia da Informao ou de suas parcelas. Requisitos de Segurana: Levantamento dos itens de segurana que devem ser observados. assim como normas e polticas que devem ser observadas na contratao e implementao da Soluo de Tecnologia da Informao. Requisitos Sociais, Ambientais e Culturais: Levantamento de caractersticas e requisitos que a Soluo de Tecnologia da Informao deve apresentar ou obedecer, como limite de emisso sonora por equipamentos, tamanho mximo que dever ocupar, linguagem e textos em portugus, bem como, descarte de residuos de forma sustentvel. 3 - LEVANTAMENTO DAS SOLUES DISPONVEIS Nome da Soluo: Identificao da Soluo de Tecnologia da Informao ou do projeto.

Entidade: Identificao do rgo em que a Soluo de Tecnologia da Informao foi contratada ou implantada, caso j tenha sido fornecida. Valor: Valor pago pela Soluo de Tecnologia da Informao.

Descrio: Descrio detalhada da Soluo de Tecnologia da Informao para posterior anlise frente aos requisitos de negcio e tcnicos. e frente a outras solues disponiveis. Fornecedor: Identificao da empresa que fornece a soluo

Manual de Contratao de Solues de TI

72

MINISTERIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE GEST } ,',}{, Secrelaria de Logislica e Tecnologia da Informao ~ Nucleo ele Conlralaes de Tecnologia da Informao
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4 - IDENTIFICAO

DAS SOLUES E ALTERNATIVAS DISPONVEIS

Para cada Soluo descrita no item 3, selecionar a aplicabilidade ou no dos requisitos descritos no campo "Requisito". 5 - JUSTIFICATIVA DA SOLUO ESCOLHIDA 5.1 - Descrio da soluo Nome: Identificao da Soluo de Tecnologia da Informao ou do projeto. Descrio: Descrio detalhada da Soluo de Tecnologia da Informao para posterior anlise frente aos requisitos de negcio e tcnicos, e frente a outras solues disponiveis. Bem / Servio: Listagem dos bens e servios que compem a Soluo de Tecnologia da Informao escolhida. Valor Estimado: Valor de cada um dos itens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao escolhida. 5.2 - Alinhamento com as Necessidades de Negcio Funo: Listagem dos itens e funcionalidades da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida. Necessidade de Negcio: Vinculao de cada necessidade de negcio levantada aos respectivos itens ou funcionalidades da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida.

5.3 - Benefcios Esperados

Tipo: Definio dos tipos de beneficios a serem atingidos . Benefcio: Descrio dos benefcios advindos da contratao Soluo de Tecnologia da Informao. DE ADEQUAO e implementao da

6 - AVALIAO DAS NECESSIDADES CONTRATUAL

PARA EXECUO

Tipo de Necessidade: Definio do tipo de necessidade de adequao, tais como: tlsica, operacional, lgica, etc. Descrio: Descrio das necessidades de adequao do ambiente do rgo para execuo satisfatria do contrato, de maneira que a Soluo de Tecnologia da Informao atinja seus objetivos. XII apresenta um modelo para o artefato Anlise de Viabilidade da Contratao.

o Anexo

Manual de Contratao de Solues de TI

73

"i"J~"~ \ MINISTERIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE GESTO

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Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informaao

PLANO DE SUSTlNTAO

[}
Planode
Sustentao

Construo: Apoio:

Integrante Tcnico. Integrante Requisitante.

Objetivo do artefato: Garantir a continuidade do negocIO, enquanto necessrio Administrao Pblica. esse for

Contedo: de Sustentao visa garantir a continuidade do negcio durante e aps a entrega da Soluo de Tecnologia da Informao, bem como aps o encerramento do contrato. Dever conter as seguintes informaes: 1 - INTRODUO Escrever um resumo do contedo e da finalidade do Plano de Sustentao. 2 - RECURSOS NECESSRIOS APS A CONTRATAO 2.1 - Recursos Materiais Recurso: Definir os recursos materiais necessrios para suportar a contratao da soluo. Quantidade: Para cada recurso, definir a quantidade necessria. Para cada recurso, definir a disponibilidade requerida . CONTINUIDADE DE NEGCIO DURANTE E

o Plano

Disponibilidade:

Ao Para Obteno do Recurso: Para cada recurso, definir a regras de aquisio e de reposio. Responsvel: Identificar o responsvel pela ao .

2.2. Recursos Humanos Funo: Definir o papel relativo aos recursos humanos necessrios gesto, fiscalizao e avaliao da contratao da soluo. Formao: Para cada funo, definir a formao profissional necessria . Atribuies: Para cada funo, definir as atribuies a serem desempenhadas . Carga horria: Definir a carga horria semanal necessria .

3 - TRANSIO CONTRATUAL 3.1Avaliao de Continuidade Contratual

Manual de Contratao de Solues de TI

74

Ao: Descrever as aes relativas avaliao do contrato atual. Responsvel: Identificar o responsvel pela ao.

Data incio: Definir a data inicial das aes para avaliao do contrato. Data fim: Definir a data final das aes para avaliao do contrato. 3.2 - Aes para encerramento contratual do contrato atual.

Ao: Descrever as aes relativas ao encerramento Responsvel Identificar o responsvel pela ao.

Data incio: Definir a data inicial das aes para o encerramento Data fim: Definir a data final das aes para o encerramento 4 - ESTRATGIA DE CONTINUIDADE CONTRATUAL

do contrato.

do contrato.

Evento:.Definir Ao preventiva: ocorra. Responsvel:

os eventos que possam causar interrupo Para cada evento, definir

contratual.

uma ao para evitar que o mesmo

Identificar o responsvel

pela ao preventiva . os efeitos

Ao de preparao: decorrentes Responsvel:

Para cada evento, definir uma ao que minimize

da ocorrncia do evento . Identificar o responsvel pela ao de preparao . a ser tomada .

Ao de contingncia: Responsvel: 5 - ESTRATGIA 5.1 - Transferncia

Para cada evento, definir uma ao alternativa pela ao de contingncia.

Identificar o responsvel DE INDEPENDNCIA de Conhecimento

Item: Descrever as informaes Forma de transferncia

que devero ser transmitidas Descrever

pela contratada. como estas informaes

de conhecimento: pela contratada. Intelectual as clusulas

devero ser transmitidas 5.2 - Direitos de Propriedade Descrever e contratada.

Clusulas: contratante

sobre os direitos de propriedade

intelectual

do

o Anexo

XIll apresenta uma modelo de preenchimento

do Plano de Sustentao.

Manual de Contratao

de Solues

de TI

75

ESTRAT<:GIA nA CONTRATAO Construo: Equipe de Planejamento da Contratao,

Objetivo do artefato:
E slr algia da
Contratao

Definir e formalizar a estratgia para a contratao.

Contedo: A Estratgia da Contratao deve contemplar:


a definio de critrios tcnicos; as obrigaes contratuais;

a definio de responsabilidades; a explicitao de como os recursos humanos e financeiros sero alocados para atingir o objetivo da contratao.

A Estratgia da Contratao contm as seguintes informaes: 1 - SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO 1.1 - Descrio da Soluo Escolhida Descrever detalhadamente a Soluo de Tecnologia da Informao para posterior anlise frente aos requisitos de negcio e tcnicos e frente a outras solues disponveis. Bens Que Compem a Soluo: Listar os bens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao escolhida. Servios Que Compem a Soluo: Listar os servios. que compem a Soluo de Tecnologia da Informao escolhida. 1.2- Definio da Soluo Atendimento da Soluo: A partir do confrontamento da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada frente a alguns critrios especificados em lei, haver a definio do tipo de contratao, modalidade de licitao, etc. 2 - RESPONSABILIDADES DA CONTRATANTE E DA CONTRATADA da Contratante

2.1- Deveres e Responsabilidades

Definir quais sero os deveres e responsabilidades da contratante que comporo o contrato. 2.2 - Deveres e Responsabilidades da Contratada

Definir quais sero os deveres e responsabilidades da contratada que comporo o contrato. A contratada no poder se eximir destas mesmo havendo subcontratao.

Manual de Contratao de Solues de TI

76

3 - INDICAO DOS TERMOS CONTRATUAIS 3.1 - Procedimentos e Critrios de Aceitao

Etapa / Fase / Item: Definio de qual etapa, fase ou item do projeto ser aplicada a mensurao. Indicador: Definio de qual ser o indicador mensurado. Qual ser a unidade de medida a ser avaliada. Valor Minimo Aceitvel: Definio do valor minimo aceitvel daquele item de
mensurao.

3.2 - Estimativa de Volume de Servios ou Bens Servio/Bem: Listagem dos servios e bens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao. Estimativa: Quantidade estimada dos bens e servios que compem a Soluo de Tecnologia da Informao. Forma de Estimativa: Metologia, forma ou fonte das quantidades estimadas. 3.3 - Metodologia de Avaliao da Qualidade e da Adequao Etapa / Fase / Item: Definio de qual etapa, fase ou item do projeto ser avaliada a qualidade da Soluo de Tecnologia da Informao. Mtodo de Avaliao: Definio de como ser aferida a qualidade na etapa, fase ou item da Soluo de Tecnologia da Informao de forma objetiva e sua devida adequao s especificaes funcionais e tecnolgicas.

3.4 - Inspees e Diligncias Tipo: D!,"crio do tipo de inspeo ou diligncia.


Forma de Exerccio: Para cada tipo de inspeo ou diligncia, descrever a maneira

de seu exerccio. 3.5 - Forma de Pagamento Modo ou percentual que ser pago por cada entrega em funo do resultado a ser obtido. 3.6 - Cronograma de Execuo Fisico-Financeira

Entrega: Listagem do item ou servio a ser entregue. Esta entrega pode ser parcelada ou integral.

Data da Entrega: Definio da data de entrega de cada produto, servio ou parcela.


Percentual Pago: Definio do percentual a ser pago em cada entrega.

Manual de Contratao de Solues de TI

77

ll,~'). MINISTRIODO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO


,l: ,((. Secrelaria de Logistica
~ e Tecnologia da Informao Nucleo de Conlralaoes de Tecnologia da Illformaao

'.

Total: Valor total a ser pago.

3.7 - Mecanismos Formais de Comnnicao Funo de Comunicao,: mecanismo de comunicao. Listagem do que dever' ser contemplado neste

Documento: Nome do documento a ser entregue. Emissor: Pessoa emissora do documento de comunicao. Destinatrio: Pessoa receptora do documento de comnnicao.

Meio: Forma com que o documento dever ser produzido e entregue. Periodicidade: Definio da frequncia que os documentos devero ser emitidos e entregues pela contratada ou pela administrao.

3.8 - Regras Para Aplicao de Multas e Sanes Ocorrncia: Descrio clara das situaes em que se c~racterizar a infrao a algum termo contratua!. Devem ser descritas as no conformidades, ou outras situaes ou ocorrncias em que sero propostas sanes a serem aplicadas pela rea Administrativa. Sano / Multa: Descrio da sano/multa a ser aplicada de acordo com cada situao ou ocorrncia listada. As multas e sanes devem ser proporcionais ao impacto que a ocorrncia provocar no rgo e aos casos de reincidncia das ocorrncias.

4 - ORAMENTO DETALHADO Bens/Servios: Indicar os bens ou servios que compem a Soluo de Tecnologia da Informao. Valor Estimado: Para cada bem ou servio descrever o valor estimado. 5 -ADEQUAO ORAMENTRIA

5.1- Fonte de Recursos Valor: Valor de cada uma das fontes oramentrias utilizadas para a contratao. Fonte (Programa/Ao): Identificao da fonte de custeio da contratao

Total: Valor total da contratao.

5.2 - Estimativa de Impacto Econmico-Financeiro

Exerccio Financeiro: Indicao do exerccio financeiro . Valor: Valor estimado para cada exerccio financeiro.

Manual de Contratao de Solues de TI

78

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MINISTERIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE GESTO Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

Percentual do Orameuto: Anlise e Concluso: Anlise do clculo realizado com a representatividade e impacto do valor n? oramento e a concluso sobre os resultados, DA PROPOSTA

6 - CRITRIOS DE JULGAMENTO 6.1 - Proposta Tcnica 6.1.1 - Organizao

Descreve como as propostas devem estar formatadas para sua avaliao. 6.1.2 - Critrio Tcnico Pontuvel (apenas para melhor tcnica ou tcnica e preo) Critrio: Item, caracteristica ou requisito a ser atendido para pontuao das propostas tcnicas. Pontuao: Valor da pontuao de cada item. Percentual: Percentual que cada item representa na pontuao total. Justificativa: Justificativa da escolha do item e da proporcionalidade da pontuao.

6.2 - Critrios de Seleo Modalidade: Definio da modalidade da licitao. Tipo: Definio do tipo de licitao. 6.3 - Qualificao Tcnica 6.3.1 - Requisitos de Capacitao e Experincia Deve-se elaborar uma lista contendo todos os requisitos de capacitao e experincia que a empresa licitante vencedora dever apresentar no ato de assinatura do contrato. 6.3.2 - Requisito de Qualificao das Equipes Tcnicas Deve-se descrever todos os requisitos de experincia, qualificao, capacitao e certificao da equipe responsvel pela execuo contratual.

o Anexo XIV apresenta

uma modelo de preenchimento para a Estratgia da Contratao.

ANLISE 1>1'I{ISCOS Construo: Apoio:


Anlise de
Riscos

Integrante Tcnico. Integrante Requisitante. Equipe de Planejamento da Contratao.

Aprovao e Assinatura:

Manual de Contratao de Solues de TI

79

Objetivo do artefato: Descrever, analisar as ameaas que possam vir a comprometer o sucesso da contratao, bem como a forma como as mesmas devem ser tratadas. Contedo:

o artefato "Anlise de Riscos", definido no inciso XV do artigo 2' da IN 04/2010, e deve conter, consoante artigo 16 da IN 04/20 IO, os seguintes itens:
1- RISCOS DO PROCESSO DE CONTRATAO Risco: identificar os riscos que podem comprometer o processo de contratao, resultando em atrasos ou em comprometimento do processo de contratao. Probabilidade: para cada risco identificado, definir um valor percentual. que representa a probabilidade de ocorrncia do risco. Dano: para cada risco identificado, relacionar os danos potenciais que o risco pode gerar no processo de contratao. Ao Preventiva: para cada risco identificado, definir aes que podem ser realizadas para evitar a ocorrncia do risco. Ao de Contingncia: para cada risco identificado, definir aes que devem ser tomadas para remediar a ocorrncia do risco. Responsvel: definir um papel responsvel pela execuo da ao.

2-FUNDAMENTOSDACONTRATAO

Risco: identificar os riscos que podem fazer com que, aps o servio ter sido contratado, o mesmo no atenda s necessidades do negcio' especificadas. Probabilidade: para cada risco identificado, definir um valor percentual que representa a probabilidade de ocorrncia do risco. Dano: para cada risco identificado, relacionar os danos potenciais que o risco pode gerar no processo de contratao.

Ao Preventiva: para cada risco identificado, definir aes que podem ser realizadas para evitar a ocorrncia do risco. Ao de Contingncia: para cada risco identificado, definir aes que devem ser tomadas para remediar a ocorrncia do risco. Responsvel: definir um papel responsvel pela execuo da ao.

O Anexo XV apresenta uma modelo de preenchimento para a Anlise de Riscos.

Manual de Contratao de Solues de TI

80

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j.,:J ~ Secretaria

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MINISTERIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE GEST de Logistica e Tecnologia da Informao Nllcleo ele Conllataes eleTecnologia da Infollnao

T1mMO DE RICFlmfcNCIA OU I'IW,JETO BSICO

Construo:

rea de Tecnologia da Informao,

Objetivo do artefato: ,
Termo de

Referncia I Projeto Bsico

Descrever os elementos necessrios e suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar o objeto da contratao,

Contedo:

o Termo de Referncia
11- fundamentao

ou Projeto Bsico deve conter, no mnimo:

I - definio do objeto (PCTI-P2.5); da eontratao (PCTI-P2.5);

III - deserio da Soluo de Teenologia da Informao (PCTI-P4. I); IV - requisitos da soluo (PCTI-P2. I e PCTI-P2.2);

v - modelo

de prestao de servios ou de fornecimento de bens (PCTI-P2.2);

VI - elementos para gesto do contrato (PCTI-P4.2); VII - estimativa de preos (PCTI-P4.6); VIII - definies dos critrios de sanes (PCTI-P4.2); IX - critrios de seleo do forneeedor (PCTI-P4.5); e X - adequao oramentria (PCTI-P4.7),

Assim sendo, seu contedo composto das seguintes informaes: 1 - DEFINIO DO OBJETO Indicar, de modo sucinto, preciso, suficiente e claro, o meio pelo qual um determinado objetivo da Administrao dever ser satisfeito, vedadas especificaes que, por excessivas, irrelevantes ou desnecessrias, limitem ou frustrem a competio ou a realizao do fornecimento. Suas partes essenciais so: a declarao do objeto como prestao de setvio(s) ou aquisio de produto(s), vedada a caracterizao exclusiva do objeto como fornecimento de mo-de-obra; o ncleo imutvel do objeto e o prazo. 2 - FUNDAMENTAO DA CONTRATAO

2.1 - Relao Demanda X Necessidade Demanda Prevista: Relacionar as demandas de bens / servios previstos para o perodo definido na descrio do Objeto da Contratao. Quantitativo a ser contratado: Para cada demanda prevista, informar a unidade de

Manual de Contratao de Solues de TI

81

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;-:1;,\ MINISTERIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE GESTA J' Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao


Nucleo de Contrataoes de Tecnologia da Informaao medida e a quantidade do item a ser contratado para atendimento da demanda.

2.2 - Motivao Descrever as razes que justifiquem a necessidade da soluo a ser contratada e os beneficios esperados com a contratao, se possvel, com indicadores e quantificao destes beneficios. Esta identificao clara importante para que posteriormente seja fita a avaliao de que os requisitos foram definidos de acordo com a necessidade e o objetivo a ser atingido, e que aps a contratao, a Soluo de Tecnologa da Informao atende a estes requisitos e supre as necessidades levantadas. 2.3 - Resultados a serem alcanados Tipo: Descrever o tipo de resultado que se pretende alcanar como: economicidade, agilidade, eficcia, eficincia, etc. Resultado: Descrever os resultados a serem alcanados atravs de economicidade e
melhor aproveitamento dos recursos materiais, humanos e financeiros disponveis.

2A-Justificativa

da soluo escolhida.

Necessidade: Indicar as Necessidades de Negcio que sero atendidas com a


contratao.

Benefcio:

Para cada necessidade identificada, indicar os beneficios que sero

alcanados com o seu atendimento. Tipo: Descrever o tipo de beneficio alcanado: econmico, social, ambiental, etc.

3 - DESCRIO DA SOLUO DE TI 3.1 - Descrio Descrever detalhadamente a Soluo de Tecnologia da ]nformao.

Bem/Servio: Listar os bens e servios que compem a Soluo de Tecnologia da Informao descrita. Valor Estimado: A partir da descrio detalhada da Soluo de Tecnologia da Informao fazer uma estimativa de seu valor. TCNICA (REQUISITOS DA SOLUO)

4 - ESPECIFICAO

4.1 - Consideraes Gerais Descrever a situao atual do ambiente onde o(s) produto(s) ou servio(s) estaro inseridos, de forma ajustificar a necessidade de aquisio dos mesmos. 4.2 - Requisitos Internos 4.2.1 - Requisitos Internos Funcionais

Manual de Contratao de Solues de TI

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So aqueles ligados diretamente ao objetivo da demanda. So s funcionalidades esperadas pelos clientes. Entre eles citamos: Requisito de Qualidade: Indicar as caracteristicas e padres de qualidade relevantes para as funcionalidades do produto/servio. Requisito Funcional Obrigatrio da Soluo: Especificar as aes ou atividades que o produto/servio deve prover para a contratada, sem levar em considerao restries fisicas. Requisito de Evoluo / Manuteno da Soluo: Descrever as necessidades futuras de evoluo ou de manuteno para adequao da Soluo, indicando os prazos de garantia do produto e/ou servio, e descrever as necessidades de continuidade no fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em caso de falhas. Requisito de Nvel de Servio: Descrever os indicadores e valores de referncia que a Soluo deve prover e que devero ser mensurados, acompanhados e avaliados para identificar problemas, riscos e desvios no desenvolvimento, implementao e/ou operao da Soluo.

4.2.2 - Requisitos Internos No-Funcionais Entrega: Identificar as Entregas previstas que compem a Soluo. Prazo: Definir a data ou quantidade em dias para realizao de cada Entrega identificada. Requisito: So aqueles no ligados diretamente demanda do cliente, mas igualmente importantes para sua satisfao (como desempenho e disponibilidade) ou aderncia aos padres internos da organizao (como carga de processamento, uso de objetos e processos padronizados etc). Entre eles destacamos: Servios de Suporte: Especificar a forma como dever ser prestado o servio de suporte a Soluo, podendo estabelecer normas procedimentais e padres especficos. Requisito de Qualidade: J ndicar as caracteristicas e padres de qualidade da Soluo; tais como: confiabilidade, usabilidade, acessibilidade, portabilidade, etc. Requisito de Padronizao: Especificar requisitos de conformidade com algum padro ou norma que a Soluo dever satisfazer, tais como: padres de desenvolvimento do projeto, de aquisio de bens ou fornecimento de servios, padres de documentao, padres de controle e de comunicao, etc. Requisito de Compatibilidade: Especificar, se for o caso, os requisitos exigidos

para interao com outros processos, produtos e/ou servios. Requisito de Desempenho: Especificar os padres de desempenho exigidos para a

Soluo, tais como: disponibilidade do servio, tempo de resposta, tempo de Manual de Contratao de Solues de TI 83

:. I. '. ,; I I'

MINISTERIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE GESTAO Secrelaria de Loglslica e Tecnologia da Informaao Nucleo de Conlralaoes de Tecnologia da Informaao

recuperao, facilidade de uso do recurso e outros. Requisito de Segurana da Informao: Especificar os requisitos de segurana que foram definidos pela rea de Tecnologia da Informao. Requisito de Segurana Institucional: Especificar os requisitos de segurana que foram definidos pelo rgo e rea Requisitante. Requisito de Gesto Documental: Especificar as normas e procedimentos tcnicos referentes produo. tramitao, classificao, avaliao, uso e arquivamento dos documentos durante todo o seu ciclo de vida. Requisito de Gesto do Couhecimento: A Gesto do Conhecimento possui o objetivo de controlar e facilitar o acesso, bem como manter um gerenciamento
integrado sobre as informaes em seus diversos meios. Devem-se descrever

tcnicas e/ou mtodos formais de identificao, criao, apresentao e distribuio do conhecimento dentro do contexto corporativo referente contratao e a Soluo a ser adquirida. Requisito de Proteo do Direito Patrimonial e da Propriedade Intelectual: Descrever sobre os direitos de propriedade intelectual e patrimonial afetos Soluo de Tecnologia da Informao. Atualmente, estes requisitos so definidos com base na Lei n 9.279, de 14 de maio de 1996 e na Lei n 9.610, de 19 de fevereiro de 1998. Requisito de Gesto de Riscos: Especificar politicas e procedimentos que permitam uma gesto adequada do risco; esta estabelecer regras sobre os limites de risco aceitvel, os responsveis pela aceitao do risco e os procedimentos a serem
desenvolvidos no caso da aceitao de riscos excessivos.

Requisito de Gesto de Pessoas: Descrever um conjunto de mtodos, polticas, tcnicas e prticas com objetivo a orientar o comportamento e as relaes humanas, de maneira a maximizar o potencial do capital humano no ambiente de trabalho. Requisito de Gesto Oramentria: Identificar e descrever os aspectos da gesto oramentria relacionados ao Objeto da Contratao. Requisito de Gesto de Controlabilidade: contratao que permitam o controle. Especificar os elementos essenciais da

4,3 - Requisitos Externos. So aqueles gerados fora da organizao, como as demandas legais e regulatrias, para garantir a aderncia legislao em vigor e s politicas pblicas. Deve-se atentar para a
realizao de um minucioso levantamento dos requisitos constitucionais, legais e infra-

legis, de modo que o modelo de prestao de servios / fornecimento de bens adotado seja o
mais aderente possvel a tais requisitos sem perda da objetividade na contratao. Dentre eles

destacamos os seguintes requisitos: Poltica de Segurana da Informao: Definir normas legais, padres e politicas 84

Manual de Contratao de Solues de TI

de segurana do rgo que devero ser observadas. Padro de Homologao e Certificao de Qualidade de Produtos de Informtica: Definir os padres de qualidade exigidos para homologao e certificao dos produtos fornecidos e/ou servios prestados. Poltica de Controle de Acesso: Definir as polticas de controle de acesso adequadas soluo contratada que aumentam a segurana e reduzam os custos atravs da administrao centralizada. Metodologia de Gerenciamento de Projeto: Definir a metodologia e as ferramentas de gerenciamento de projeto a serem utilizadas no acompanhamento da implementao da soluo. Metodologia de Desenvolvimento de Sistemas: Definir, quando necessano, a metodologia de desenvolvimento de sistemas da soluo e estabelecer os requisitos que devem ser observados e monitorados no desenvolvimento dos projetos, inclusive no desenvolvimento de softwares, abrangendo mtodos a serem utilizados, padronizao e documentao. Norma Tcnica de Sade e Segurana do Trabalbo: Definir as normas tcnicas de sade e segurana do trabalho que devam ser observadas. Norma Geral de Pessoal: Definir as normas gerais de conduta, circulao e tica para o pessoal da Contratada. Poltica Pblica de Proteo: Definir as politicas pblicas de proteo social e ambiental.

5 - MODELO DE PRESTAO DE SERVIO / FORNECIMENTO DE BENS

5.1 - Justificativa do parcelamento do objeto Demonstrar a viabilidade tcnica e econmica da soluo contratada ser realizada de forma parcelada. Objeto: Identificar o objeto a ser parcelado. Forma de Parcelamento: parcelamento do mesmo. Para cada Objeto, descrever como ser feito o

Justificativa: Para cada Objeto, demonstrar a viabilidade tcnica e econmica do parcelamento.

5.2 - Metodologia de Trabalho ID Bem / Servio: Identificar os bens e servios que compem a Soluo conforme definido no item 3. Forma de Execuo / Fornecimento: Para cada bem / servio, definir a forma de

Manual de Contratao de Solues de TI

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J~P;\MINISTRIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE GESTO


Secrelaria de Logistica e Tecnologia da Informao Nucleo de Conlralaoes de Tecnologia da Informaao

execuo dos servios, direta ou ,indireta.

Justificativa: Elaborar justificativa fornecimento de bens.

para escolha desta forma de execuo /

6 - MECANIMOS DE GESTO CONTRATUAL 6.1 - Papis e Responsabilidades Papel: Identificar os papis envolvidos na gesto do contrato da Soluo de Tecnologia da Informao. Entidade: Para cada Papel, identificar a entidade a qual o mesmo pertence. Responsabilidade: Para cada Papel, definir um conjunto de responsabilidades inerentes ao processo de gesto contratual. da contratante

6.2 - Deveres e responsabilidades

Dever / Responsabilidade: Relacionar as clusulas que obrigam a contratante, tais como: a que permiti o acesso dos empregados do contratado ao local da execuo da prestao dos servios ou do fornecimenio do mate!ial; prestao de informaes e os esclarecimentos que venham a ser solicitados pelo contratado; solicilao de reparao do objeto do contrato, que esteja em desacordo com a especificao apresentada e aceita ou apresente defeito; fiscalizar e acompanhamento da execuo do objeto do contrato; pagamento no prazo previsto no contrato; entre outros. da contratada

6.3 - Deveres e responsabilidades

Dever / Responsabilidade: Relacionar as clusulas que obrigam Contratada, tais como: responder, em relao aos seus empregados, por todas as despesas decorrentes da execuo do objeto; responder por quaisquer danos causados diretamente Administrao ou a terceiros, decorrentes de sua culpa ou dolo na execuo do contrato (a fiscalizao ou o acompanhamento do contrato pela Administrao no exclui ou reduz a responsabilidade do contratado); manter os seus empregados devidamente identificados, devendo substitui-los imediatamente caso. sejam considerados inconvenientes; arcar com a despesa decorrente de qualquer infrao seja ela qual for, desde que praticada por seus empregados nas instalaes da Administrao; comunicar Administrao, por escrito, qualquer anormalidade de carter urgente; entre outros. do contrato

6.4 - Formas de acompanhamento

Evento: Identificar os possveis eventos que possam ocorrer duranle a execuo do


contrato.

Forma de Acompanhamento: Para cada Evento identificado, descrever a Forma de Acompanhamento da ocorrncia do mesmo, incluindo as verificaes que devero

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ser feitas de conformidade do contrato com o edital e as que sero feitas na execuo contratual e na forma de fornecimento de bens / prestao dos servios. 6.5 - Metodologia de avaliao da qualidade Etapa / Fase / Item: Indicar a Etapa, Fase ou Item a ser avaliado. Mtodo de Avaliao: Definir os mtodos que sero utilizados para avaliar o Nivel de Servio da Etapa, Fase ou Item.

6.6 - Nveis de Servio Etapa / Fase / Item: Indicar a Etapa, Fase ou Item a ser avaliado. Indicador: Definir.o indicador e o valor de referncia. Valor mnimo aceitvel: Definir o valor mnimo aceitvel em relao ao valor de referncia.

6.7 - Estimativa de volume de bens / servios Bcm / Servio: Indicar os Bens e/ou servios que compem a Soluo. Estimativa: Informar a quantidade e/ou volume estimado para cada Bem / Servio. Forma de Estimativa: Descrever a metodologia utilizada no processo de estimativa.

6.8 - Prazos e Condies Etapa / Fase / Item: Indicar a Etapa, Fase ou Item a ser avaliado. Prazo e Condio: Para cada Etapa, Fase ou Item, definir o prazo e a condio de realizao da Etapa / Fase ou aceitao do Item.

6.9 - Aceite, alterao e cancelamento Condio de Aceite: Detinir as condies de aceitao dos Bens fornecidos e/ou Servios prestados .. Condio de Alterao: contratual. Definir as condies em que poder haver alterao

Condio de Cancelamento: contrato.

Definir as condies que ensejaro o cancelamento do

6.10 - Condies de pagamento Etapa / Fase /ltem: Indicar a Etapa, Fase ou Item a ser avaliado. Condio de Pagamento: Para cada Etapa, Fase ou Item, fornecer as condies de aceite para pagamento.

6.11 - Garantia

Manual de Contratao de Solues de TI

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Descrever as condies e prazos de garantia da Soluo de Tecnologia da Informao.

6.12 - Propriedade,

sigilo e restries baseados na Lei

Direito de Propriedade: Descrever sobre os direitos de propriedade n'9.610de 19 de fevereiro de 1998. Condio de Manuteno de Sigilo: Descrever

sobre as medidas de segurana contratuais e a segurana

serem tomadas no tocante ao sigilo das informaes documentos que compe esta contratao. Restrio: Descrever outras restries aplicveis. Formais de Comunicao Listagem do que

dos

6.13 - Mecanismos

Fuuo de Comunicao.: mecanismo de comunicao. Documento:

dever

ser

contemplado

neste

Nome do documento

a ser entregue.

Emissor: Pessoa emissora do documento de comunicao. Destinatrio: Pessoa receptora do documento de comunicao. dever ser produzido e entregue. devero ser emitidos e

Meio: Forma com que o documento

Periodicidade: Definio da frequncia que os documentos entregues pela contratada ou pela administrao. 7 - ESTIMATIVA DE PREO Listar os bens e servios que compem'a

Bem/Servio: Informao. Valor Estimado:

Soluo de Tecnologia

da

Valor estimado do bem ou servio relacionado.

8 - ADEQUAO

ORAMENTRIA

8.1 - Fonte de Recursos Valor: Valor referente a fonte de recursos. Fonte (Programa/Ao): Para cada valor, indicar a fonte de recursos da dotao'

oramentria. Total: Valor total orado da soluo APLICVEIS as ocorrncias previstas que podem ensejar a aplicao de

9 - SANES

Ocorrncia: Descrever sanes contratuais.

Sano: Para cada ocorrncia,

descrever a sano correspondente.

Manual de Contratao

de Solues

de TI

88

10 - CRITRIOS DE SELEO DO FORNECEDOR 10.1 - Proposta Tcnica 10.1.1 - Organizao Item: Identificar os itens que devem constar da Proposta Tcnica. Descrio: Para cada item, descrever seus detalhes, peculiaridades e necessidades.

10.2 - Qnalificao tcnica: 10.2.1- Requisitos de Capacitao e Experincia Papel: Relacionar os papeis de trabalho desempenhados fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao. pelo fornecedor no

Reqnisitos: Para cada Papel, indicar os requisitos de capacitao necessrios para execuo do contrato.

10.3 - Critrios. de seleo: 10.3.1 - Caracterizao da Solno de Tecnologia da Informao

Elaborar uma descrio de forma a caracterizar a Soluo de Tecnologia da Informao como produto ou servio. Licitao: Modalidade: Definir qual a modalidade de licitao.

Tipo: Definir qual o tipo de licitao . Justificativa: Justificar a escolha da Modalidade e do Tipo de Licitao definida acima.

Justificativa para aplicao do direito de preferncia Lei n 8.428/91):

(Lei Complementar

n 123/06 e

Em sendo o caso de aplicao do direito de preferncia, apontar o dispositivo legal das referidas Leis. Justificativa para a contratao direta: No caso de contratao direta, justific-la apontando os dispositivos legais da Lei n 8.666/93. Critrios de Habilitao: Descrever os critrios que sero utilizados para habilitao dos licitantes. Jnstificativa: Para cada critrio de habilitao escolhido, descrever as justificativas que levaram a
Manual de Contratao de Solues de TI 89

;,';';1:.).. MINISTRIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE GEST .~~:J! de Logistica e Tecnologia da Informaao Secretaria


Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Infolmao sua exigncia, levando-se em conta objetivo da contratao e a legislao pertinente.

Critrio Tcnico Obrigatrio: Descrever os critrios tcnicos obrigatrios levando-se. em conta o disposto no art. 30 da Lei nO8.666/93. Critrio Tcnico Pontuvel: Descrever os critrios tcnicos pontuveis. Pontnao: descrever a pontuao relacionada ao critrio escolhido. Percentual (%): para cada critrio definir o percentual que o mesmo representa em relao a pontuao total.
Justificativa:

para critrio justificar motivadamente a sua escolha.

Critrio de Aceitabilidade de Preos Unitrios e Globais: Descrever os critrios que sero utilizados para aceitao ou no dos respectivos preos. Justificativa: para critrio justificar motivadamente a sua escolha.

Critrio de Julgamento:
Descrever os critrios de julgamento, levando-se em considerao os requisitos

habilitatrios objetivos previamente definidos, os quais no devem contrariar as normas e principios estabelecidos por Lei. Recomenda-se a leitura do art. 45 da Lei nO8.666/93. Justificativa: para critrio justificar motivadamente a sua escolha.

o Anexo XVI apresenta uma modelo de preenchimento para o Termo de Referncia / Projeto Bsico.

Planode
Insero

I'LANO DE INSERO Construo: Apoio: Gestor do Contrato. Fiscal Tcnico Fiscal Requisitante Fiscal Administrativo

Objetivo do artefato: .
Descrever as atividades de alocao de recursos necessar,IOS para a contratada iniciar o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao

Contedo:

Manual de Contratao de Solues de TI

90

~#
o Plano

;~\ ~.,

MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO (. Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

de Insero deve conter as seguintes informaes:

1- IDENTIFICAO rea Requisitante da soluo: identificar a rea Requisitante da Soluo.

Contratada:

Identificar a empresa contratada para prover a soluo . informar o nome do projeto .

Nome do projeto: Contrato:

informar o nmero do contrato . DO PROJETO

2 - VISO GERAL

Descrever de forma sucinta e clara o objeto da contratao. 2.1 - Justificativa da Contratao

Justificar o motivo da contratao. 2.2 - Objetivos da Contratao com a contratao

Detalhar os objetivos a serem alcanados 3 - METODOLOGIA 3.1 - Ordens DE TRABALHO

de Servio ou Fornecimento

de Bens

Forma de Encaminhamento:
Ordens de Servio procedimento. 3.2 - Execuo do Projeto

Descrever a maneira como sero repassadas as


de Bens Contratada, detalhando seu

ou Fornecimento

Descrever as principais procedimentos 3.3 - Ferramentas Ferramentas: Controle: de Controle

para execuo do projeto.

Descrever as ferramentas

utilizada para controle do projeto.

Para cada ferramenta DO CONTRATO

utilizada, descrever os controles realizados.

4 - EXECUO

4.1 - Papis e Responsabilidades Participante: Definir os perfis profissionais envolvidos no projeto. atribudas no

Responsabilidades: decorrer do projeto. 4.2 - Partes Interessadas

Descrever para cada perfil as responsabilidades

rea I rgo / Setor: Identificar as reas/rgos/setores

interessados

no projeto.

Manual de Contratao

de Solues

de TI

91

Impacto:

Definir o grau de importncia

do projeto para cada rea/rgo/setor.

4.3 - Expectativas Descrever quais as expectativas 4.4 - Fatores Crticos do requisitante pela implementao da soluo.

de Sucesso

Descrever as melhorias dos processos a serem obtidos com a soluo. 4.5 - Premissas da Contratao para a implementao da soluo.

Descrever as premissas a serem observadas 4.6 - Restries da Contratao

Descrever as restries a serem observadas no decorrer da processo de contratao. 4.7 - Possveis Entrega: Marco: Durao; Entregas da Contratao

Descrever os objetos entregveis . Estabelecer os marcos de projeto necessrios para viabilizar as entregas .

Para cada objeto, definir o tempo de execuo . Para cada objeto entregvel, definir a data prevista para a entrega. Contratada definir os recursos necessrios . do recurso .

Data de entrega: 4.8 - Infraestrutura Pessoa/Recurso Durao:

a ser Disponibilizada

:Para cada objeto entregvel,

Para cada recurso, definir o tempo demandado

Incio :Para cada recurso, definir a data inicial prevista para uso do recurso .
Fim: Para cada recurso, definir a data final prevista para uso do recurso. de Qualidade Descrever indicadores de qualidade a serem observados no projeto.

4.9 - Indicadores Indicador: Mtrica: 4.10 - Resultados Entrega:

Descrever a medida a ser adotada para cada indicador. Esperados Descrever os resultados a serem alcanados com a contratao .

Valor: Descrever os beneficios auferidos com estes resultados .. 5 - INSTRUES COMPLEMENTARES a ser observada. para o Plano de Insero.

Descrever qualquer instruo complementar

O Anexo XVII apresenta uma modelo de preenchimento

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de Solues

de TI

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, '.>,f ~ Secrelaria
~~

t.A~\ \.

i't

MINISTERIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE GESTO de Loglstica e Tecnologia da Informao Nucleo de Conlrala"s de Tecnologia da Infolmao

D eclar ao de Cincia de Normas de


Segurana

TERMO DE CltNCIA Construo: Equipe de Planejamento da Contratao.

Objetivo do artefato: . Obter comprometimento formal dos empregados da contratada diretamente envolvidos no projeto sobre o conhecimento da declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade, firmada entre a Contratante e a Contratada.

O Anexo XVIII apresenta uma modelo do Termo de Cincia.

TERMO I>E COMPROMISSO

T ermo de Manuteno de Sigilo

Construo:

Equipe de Planejamento da Contratao.

Objetivo do artefato: . Obter comprometimento formal da Contratada sobre o sigilo dos dados e informaes de uso da Contratante, bem como suas normas e polticas de segurana.

O Anexo XIX apresenta uma modelo do Termo de Compromisso.

Oldemde
Servio I Fornecimento

o
de Bens

OIWEM

m: SEIWIO OU FOI{NECIMENTO DE BENS


Gestor do Contrato.

Construo:

Objetivo do artefato: . Solicitar formalmente Contratada a prestao fornecimento de bens relativos ao objeto do contrato. de servio ou

A Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens deve conter: IDENTIFICAO OS/OFB: Identificar a Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens. rea Requisitante do Servio: Identificar a rea Requisitante do Servio ou Bem. Data de Emisso: Preencher com a data de emisso. Nome do Projeto: Informar o nome do projeto. Sigla: Informar a sigla do projeto. Emergencial: Informar se a OS/OFB urgente.

Manual de Conlratao de Solues de TI

93

~~. . "It\ \. MINISTERIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE GESTA "f,.J, Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao ~
I
Secretaria de Logistica e Tecnologia da Intor mao

Contratada:

Identificar a Contratada da soluo.

Contrato: Informar o nmero do contrato. 1 - ESPECIFICAO DOS PRODUTOS I SERVIOS E VOLUMES

Produto I Servio: Descrever os produtos elou servios requisitados na OS/OFB. Mtrica: Para cada produto elou servio, descrever, a unidade de medida para avaliao do servio ou do fornecimento, Quantidade: Determinar a quantidade do produto ou servio de acordo com a unidade de medida definida anteriormente. Preo: Determinar o preo do produto ou servio, 2 - INSTRUES COMPLEMENTARES Descrever outras instrues necessrias execuo da OS/OFB, 3-CRONOGRAMA Tarefa: Descrever as tarefas includas na OS/OFB Incio: Informar a data de incio da tarefa, Fim Informar a data de concluso da tarefa. 4-DOCUMENTOSENTREGUES Descrever os documentos que foram entregues juntamente com a OS/OFB. 5 - DATAS E PRAZOS

Data Prevista para Incio dos Produtos I Servios: inicio da OS/OFB.

Informar a data prevista para

Data prevista para Entrega dos Produtos I Servios: Informar a data final prevista para entrega dos produtos ou servios,

Prazo total do Contrato (com a Garantia): Informar o prazo do contrato, includo o perodo de garantia dos produtos elou servios.

o Anexo

XX apresenta uma modelo de Ordem de Servio ou Fornecimento de bens, TEI~MO DE RECEBIMENTO Construo: PROVISmO

Termo de Provisrio

Fiscal Tcnico do Contrato.

Objetivo do artefato: . Declarar formalmente para a Contratada que os servios foram prestados ou os bens foram entregues para posterior anlise das conformidades de 94

Recebimento

Manual de Contratao de Solues de TI

,,?to

~!~

...~'~~f; , Secretaria

/ -:-.\"

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTA


de Loglstica e Tecnologia da Informao

Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

qualidade baseadas nos critrios de aceitao definidos anteriormente em contrato.

Anexo XXI apresenta. uma modelo de preenchimento do Termo de Recebimento

Provisrio.

T ermo de
Recebimento

TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO

Construo:

Gestor do Contrato. rea Requisitante da Soluo

Objetivo do artefato: . Declarar formalmente para a Contratada que os servios prestados ou os bens fornecidos foram devidamente avaliados e atendem aos requisitos estabelecidos em contrato;

Definitivo

O Anexo XXII apresenta uma modelo do Termo de Recebimento Definitivo.

TlRMO ()Ie ENCElmAMENTO

no CONTRATO

Termo de

Coustruo: Participa:

Gestor do Contrato. rea Requisitante da Soluo Contratada

Encerramento do Contrato

Objetivo do artefato: . Encerrar formalmente o pacto contratual entre a Contratante e a Contratada.

O Anexo XXIII apresenta uma modelo do Termo de Encerramento do Contrato.

Manual de Contratao de Solues de TI

95

...

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MINISTERIO DO PLANEJAMENTO. ORAMENTO E GESTO ~ Secretaria de Loglstlca e Tecnologia da Informaao

Nucleo de Conlr ataoes de Tecnologia da Informaao

9 -ATORES

Servidor do rgo, rea Oll Setor de Tecnologia da Informao de uma Entidade da Administrao Pblica contratante, com capacidade tcnica relacionada ao Objeto da Contratao. Parte integrante da Equipe de Planejamento da Contratao .

Integrante Tcnico

1IDl@(J,.'{iJ'~:

Servidor do rgo, rea ou Setor de uma Entidade da Administrao Pblica contratante, com capacidade tcnica
relacionada a rea de negcio em que a mesma atua.

Integrante Requisitante

Parte integrante da Equipe de Planejamento da Contratao .

~flOO~W ,,!li) "~I r..'fmOOfOO)


Servidor do rgo, rea ou Setor Administrativo Entidade da Administrao Pblica contratante. de uma

Parte integrante da Equipe de Planejamento da Contratao. Integrante Administrativo

.~IIDl@~:oolJ

1l1f,.'Ol}llq'KJj

Qualquer unidade administrativa que demande a contratao de uma Soluo de Tecnologia da Informao.

rea Requisitante da Soluo

Unidade setorial ou seccional do SISP, bem como rea correlata, responsvel por gerir a Tecnologia da Informao do rgo ou entidade.

~ rea de TI

Manual de Contratao de Solues de TI

96

"..' .

., .
~ I'

MINISTERIODO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO Secretaria de Loglstlca e Tecnologia da Informaao Nucleo de Contrataoes de Tecnologia da Informao

EQUIPE DE PLANE,IAMENTO

DA CONTRATAO no

Equipe de Planejamento da Contratao

Equipe formada por servidores das reas envolvidas planejamento da contratao, composta por: Integrante Tcnico; Integrante Administrativo; Integrante Requisitante.

CONTRATAIlA

Entidade vencedora do processo licitatrio realizado na fase de Seleo do Fornecedor (SFTI).

Contratada

IU:A AIlMINISTI{ATIVA rgo, rea ou Setor de uma Entidade da Administrao Pblica contratante responsvel pela execuo dos atos
administrativos elencados no MeTI.

rea Administrati va REA DE L1ClTAES rea, da Contratada, responsvel pelo processo de Realizar Licitao (SFTI-P3) na fase de Seleo do Fornecedor (SFT!).

rea de Licitaes

(a:sn)J{ 110 CONTRATO


Servidor com atribuies gerenCIaiS, tcnicas e operacionais relacionada ao processo de gesto do contrato, indicado pela Autoridade Competente.

Gestor do Contrato

Manual de Contratao de Solues de TI

97

,'m'
J~;\

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GEST Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataoes de Tecnologia da Infor mao

m'iJk!wwaroow~bt"mJ
Servidor da rea de Tecnologia da Informao, Autoridade Competente dessa rea .. indicado pela

Fiscal Tcnico

____

....;li.!=@j=~=~=='IlI=~=umD===::...._
Servidor da rea Requisitante da autoridade competente dessa rea. Soluo, indicado

_
pela

Fiscal Requisitante

iitiiiiiio1!l~~!M!t~
Servidor da rea Administrativa, Competente dessa rea. indicado

_
pela Autoridade

Fiscal Administ~",\\

Vo

Manual de Contratao

de Solues

de TI

98

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MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTAo Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Infolll1ao

1O - REFER~NCIAS
Instruo Normativa Constituio n 04, 12 de novembro de 2010 - SLTIIMP. (IN 04/2010)

da Repblica Federativa do Brasil, de 05 de outubro de 1988.

Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993. Lei nO 10.520, de 17 de julho de 2002. Decreto n 7.174, de 12 de maio de 2010.

Decreto n 5.450, de 31 de maio de 2005. Decreto n 3.555, de 8 de agosto de 2000. Orientao Tcnica n 01/2010 da TlControle.

Manual de Contratao

de Solues

de TI

99

11 - fNDICE TEMTICO
-AANLISE DE RISCOS

definio - art. 2, XIV fase de Planejamento da Contratao - art 10, IV elaborao, apoio e auxlio - art. 16, caput

contedo - art. ] 6, incisos

consolidao e documento final - art 16, ~ 1 aprovao e assinatura - art. 16, ~ 2 base para elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico - art. 17, caput
DE VIABILIDADE DA CONTRATAO

ANLISE

definio - art. 2, Xl fase de Planejamento da Contratao - art 10, I conduo, tarefas - art li

aprovao, assinatura - art. 11, pargrafo nico base para elaborao da Estratgia da Contratao - art. 15, caput base para elaborao dos critrios tcnicos de julgamento da proposta para a fase de seleo do fornecedor - art. 15, Vil

base para elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico - art. 17, caput

REA ADMINISTRATIVA indicao do Integrante Administrativo - art. 2, m, b indicao do Fiscal Administrativo do Contrato - art. 2, VI recebimento do documento de Oficializao da Demanda - art. 9, ~ 2 apoio na indicao dos termos contratuais - art. 15, IH nomeao pela rea Administrativa de Gestor e Fiscais; encerramento da fase de Seleo do Fornecedor - art. 24, caput participao na reunio inicial - art. 25, I, b

recebimento de sanes - art. 25,

m, g

recebimento de pedidos de modificao contratual- art. 25, m, m Manual de Contratao de Solues de


TI

100

recebimento de documentao explicitando o interesse de aditamento contratual - art. 26, caput REA DE COMPRAS apoio s atividades da contratao, de acordo com suas atribuies regimentais - art.

29
REA DE CONTRATOS apoio s atividades da contratao, de acordo com suas atribuies regimentais - art.

29
REA DE LICITAES recebimento do Termo de Referencia ou Projeto Bsico - art. 21 conduzir as etapas da fase de Seleo do Fornecedor - art. 22 recomendar alteraes no Termo de Referncia ou Projeto Bsico e demais documentos - art. 23, I apoio s atividades da contratao, de acordo com suas atribuies regimentais - art.

29
REA DE TECNOLOGIA DA INFORMAO

definio - art. 2', 11 indicao do Integrante Tcnico - art 2',

m, a

indicao do Fiscal Tcnico do Contrato - art. 2', V incio da fase de Planejamento da Contratao, recebimento do documento de Oficializao da Demanda - art. 9', caput

indicao do Integrante Tcnico para composio da Equipe de Planejamento da Contratao - art. 9', ~ I' indicao de diferentes solues que atendam aos requisitos - art. II, 11 justificativa da soluo escolhida - ar\. 11, IV

avaliao das necessidades de adequao do ambiente para a execuo contratual art. !l, V aprovao e assinatura da Anlise de Viabilidade da Contratao - art. 11, pargrafo
nico

apoio na definio dos requisitos de segurana - art. 12, VI especificao dos requisitos tecnolgicos - art. 13, caput apoio na elaborao do Plano de Sustentao - ar\. 14, caput Manual de Contratao de Solues de TI 101

aprovao

e assinatura do Plano de Sustentao - art. 14, pargrafo nico ser contratada - art. 15,

apoio na indicao da Soluo de Tecnologia da Informao'a I apoio na definio das responsabilidades

da contratada - art. 15, li

apoio na indicao dos termos contratuais - art. 15, 111 apoio na definio dos critrios tcnicos de julgamento da proposta - art. 15, VIl

apoio na elaborao da Anlise de Riscos - art. 16, caput aprovao construo e assinatura da Anlise de Riscos - art. 16, do Termo de Referncia

9 2' 9
l' Bsico em

ou Projeto Bsico - art. 17, do Termo de Referncia

deciso

sobre a disponibilizao

ou Projeto

consulta ou audincia pblica - art. 19 encaminhamento do Termo de Referncia ou Projeto Bsico rea de Licitaes; incio da fase de Seleo do Fornecedor - art. 21, caput papis durante a fase de Seleo do Fornecedor participao REA JURDICA recomendar documentos alteraes no - art. 23, 1 Termo de Referncia ou Projeto Bsico e demais na reunio inicialart. 25, I, b - art. 23

REA REQUISITANTE AUTORIDADE

DA SOLUO

(ver Requisitante da Soluo)

COMPETENTE da Informao; indica um servidor de sua rea para o papel de

da rea de Tecnologia

Integrante Tcnico - art. 2', da rea Administrativa; Administrativo

m, a
de Integrante

indica um servidor de sua rea para o papel

- art. 2', 111,b indica um servidor de sua rea para o papel de Integrante

da rea Requisitante; Requisitante

- art. 2', 11I, c

indica o Gestor do Contrato - art. 2', IV da rea de Tecnologia da Informao; indica um servidor desua rea para o papel de Fiscal Tcnico do Contrato - art. 2', V da rea Administrativa; Administrativo indica um servidor de sua rea para o papel de Fiscal

do Contrato - art. 2', VI

Manual de Contratao

de Solues

de TI

102

da rea Requisitante da Soluo; indica um servidor de sua rea para o papel de Fiscal Requisitante do Contrato - art. 2', VII da rea Administrativa; recebe o documento de Oficializao da Demanda - art. 9', ~

2'
da rea Administrativa; decide contratao - art. 9', ~ 2', I motivadamente sobre o prosseguimento da

da rea Administrativa; indica o Integrante Administrativo para composio da Equipe de Planejamento da Contratao - art. 9', ~ 2', 11 da rea Administrativa; institui a Equipe de Planejamento da Contratao - art. 9', ~ 2', m

-CCRITRIOS DE ACEITAO

definio de Termo de Recebimento Provisrio - art. 2', XVII definio - art. 2', XIX item dos Termos Contratuais - art. 15, JIJ, a adequao e exequibilidade; consulta ou audincia pblica - art. 19 avaliao da qualidade - art. 25,
CONTRATADA

m, b

Plano de Insero: documento que prev as atividades de alocao de recursos


necessrios para a contratada iniciar o fornecimento da Soluo de Tecnologia da

Informao - art. 2', XV Ordem d~ Servio ou de Fornecimento de Bens: documento utilizado para solicitar Contratada a prestao de servio ou fornecimento de bens relativos ao objeto do contrato - art. 2', XVI vedao; a contratada que prov a Soluo de Tecnologia da Informao no poder ser a mesma que a avalia, mensura ou fiscaliza - art. 6' vedao; demandar tarefas fora do escopo do objeto da contratao - art. 7', IV

item do documento Plano de Sustentao; estratgia de independncia do rgo ou entidade contratante com relao Contratada - art. 14, VI item do documento Estratgia da Contratao; responsabilidades da contratada - art. 15,11 termos contratuais ~ art. 15, 11I assinatura do termo de compromisso - art. 15, VI, a

Manual de Contratao de Solues de TI

103

-\. :,: Nucleo de Conlralaes J.... ~


Secretaria de Logistica

l.Jt"r"" \ MINISTERIO ~,'"


f .

DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO


e Tecnologia da Informao

de Tecnologia da Informaao

lodos os empregados da contratada diretamente envolvidos na contratao; assinatura do termo de cincia da declarao de manuteno de sigilo e dasuormas de segurana vigentes no rgo ou entidade - art. 15, VI, b entregar modelos de documentos na reunio inicial - art.. 15, li 1 Plano de Insero da Contratada - art. 25, I, a participa.o na reunio inicial - art. 25, I, b recebimento formal de Ordens de Servio ou Fornecimento de bens - art. 25, II recebimento de demandas de correo - art. 25, JIl, d recebimento de autorizao para emisso de Nota Fiscal - art. 25, IlI, i entrega dos termos de cincia da declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade - art. 25, li 1

-DDOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA (ver Oficializao da Demanda)

-EEQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO

definio; composio - art. 2, Jj] indicao do Integrante Requisitante para composio da Equipe de Planejamento da Contratao - art 9, IV indicao do Integrante Tcnico para composio da Equipe de Planejamento da Contratao - art. 9, li 1 indicao do Integrante Administrativo para composio da Equipe de Planejamento da Contratao - art. 9, li 2, 11 instituio - art. 9, li 2, JIl

atribuies; acompanhamento e apoio das fases do processo de Planejamento da Contratao e Seleo do Fornecedor - art. 9, li 3 elaborao dos modelos de documentos a serem entregues pela cOl)tratada na reunio inicial - art. 15, VI aprovao e assinatura do documento de Estratgia da Contratao - art. 15, S 6 avaliao da viabilidade de parcelamento da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada - art. 17, li 2 avaliao da necessidade de licitaes e contrataes separadas - art. 17, li 3 aprovao e assinatura do Termo de Referncia ou Projeto Bsico - art. 17, li 4

Manual de Contratao de Solues de TI

104

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.. )~ .,..(:

MINISTERIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE GESTO


Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao

~!#Nucleo de Contrataes
destituio - art. 24, ~ I'

de Tecnologia da Infolmao

indicao preferencial dos integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao para os papis de fiscais - art. 24, ~ 2'

ESTRATGIA DA CONTRATAO definio - art, 2, XIII documento da fase de Planejamento da Contratao - art lO, III elaborao - art, 15, caput aprovao e assinatura - ar!. 15, ~ 6' base para elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico - art, 17, caput ESTRATGIA GERAL DE TECNOLOGIA definio - art. 3 ESTRATGIA DE INDEPENDNCIA do rgo ou entidade contratante com relao Contratada - art. 14, VI DA INFORMAO - EGTI

-FFISCAL ADMINISTRATIVO definio - art. 2', VI nomeao - art. 24, 'IV

indicao preferencial dos Integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao para o papel de Fiscal Administrativo - art. 24, ~ 2' apoio na elaborao do Plano de Insero da Contratada - art. 25, I, a verificao de aderncia aos termos contratuais - art. 25, III, e verificao da manuteno das condies classificatrias - art. 25, III, f verificao das' regularidades fiscais, trabalhistas e previdencirias para fins de pagamento - art. 25, 11I,j

FISCAL REQUISITANTE definio - art. 2', VII nomeao - art. 24, III indicao preferencial dos Integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao para o papel de Fiscal Requisitante - art. 24, ~ 2' apoio na elaborao do Plano de Insero da Contratada - art. 25, I, a Manual de Contratao de Solues de TI 105

.........

;~~~

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MINISTERIO

DO PLANEJAMENTO,

ORAMENTO

E GESTO

Secretaria de Logistlca e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataoes de Tecnologia da Infolmao

avaliao e justificativas da qualidade dos servios realizados ou bens entregues - art. 25,m, b identificao de no conformidade com os termos contratuais - arl. 25, verificao da manuteno da necessidade, economicidade contratao - arl. 25, m, k

m, c
da

e oportunidade

apoio na manuteno do Plano de Sustentao - art. 25,

m, r

FISCAL TCNICO

definio - art. 2, V declarao formal de que os servios foram prestados ou bens foram entregues; Termo de Recebimento Provisrio - art. 2, XVII nomeao pela rea Administrativa - art. 24,11 indicao preferencial dos Integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao para o papel de Fiscal Tcnico - art. 24, li 2 apoio na elaborao do Plano de Insero da Contratada - art. 25, I, a

confeco e assinatura do Termo de Recebimento Provisrio - art. 25,

m, a

justificativas e avaliao da qualidade dos servios realizados ou bens entregues - art. 25,m, b identificao de no conformidade com os termos contratuais - art. 25,

m, c

verificao da manuteno das condies classificatrias - art. 25, In, f manuteno do Plano de Sustentao - art. 25, (ver Contratada)

m, I

FORNECEDOR

-GGESTOR DO CONTRATO

definio - art. 2, IV declarao formal de que os servios prestados ou bens fornecidos atendem aos requisitos estabelecidos no contrato; Termo de Recebimento Definitivo - art. 2,
XVIII

nomeao pela rea Administrativa - art. 24, I elaborao do Plano de Insero da contratada - art. 25, i, a
convocao da reunio inicialart. 25, I, b

encaminhamento formal de Ordens de Servio OllFornecimento de bens - art. 25, 11 Manual de Contratao de Solues de TI 106

encaminhamento encaminhamento confeco

das demandas de correo para a Contratada - art. 25, de indicao de sanes rea Administrativa do Termo de Recebimento

m, d
m, g
fins de

- art. 25,

e assinatura

Definitivo

para

encaminhamento autorizao

para pagamento - art. 25,

m, h m, i
pedidos de modificao

para emisso de Nota Fiscal - art. 25, rea Administrativa

encaminhamento

de eventuais

contratual - art. 25, m manuteno de registros formais de todas as ocorrncias positivas e negativas da

execuo do contrato - art. 25, n

aditamento contratual, encaminhamento rea Administrativa - art. 26


-1-

IMPACTO ECONMICO-FINANCEIRO
no oramento. do rgo ou entidade; contedo do documento Estratgia da

Contratao

- art. 15, V

INTEGRANTE ADMINISTRATIVO
definio - ar!. 2,

m, b
da Equipe de Planejamento da Contratao - art. 9, ~ 2,

indicao para composio li elaborao do oramento

detalhado - art. 15, IV ou Projeto Bsico - art. 17, ~ 1

apoio na construo do Termo de Referncia

INTEGRANTE REQUISITANTE definio - art. 2, 1I1, c


indicao para composio da Equipe de Planejamento da Contratao - art. 9, IV

conduo da Anlise de Viabilidade da Contratao participao 11 na indicao de diferentes

- art. 11, caput

solues que atendam aos requisitos - art. 11,

definio de requisitos - art. 12, caput apoio na elaborao do Plano de Sustentao - art. 14, caput

indicao dos termos contratuais - art. 15, 1lI apoio na elaborao da Anlise de Riscos - art. 16, caput

Manual de Contratao

de Solues de TI

107

apoio na construo do Termo de Referncia ou Projeto Bsico - art. 17, ~ 1 INTEGRANTE TCNICO

definio - art. 2, 111, a indicao para composio da Equipe de Planejamento da Contratao - art. 9, ~ 1 conduo da Anlise de Viabilidade da Contratao - art. 1], caput

elaborao do Plano de Sustentao - art. 14, caput indicao da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada - art. 15, I definio das responsabilidades da contratada - art. 15, II indicao dos termos contratuais - art. 15, IH

apoio na elaborao do oramento detalhado - ar!. 15, IV definio dos critrios tcnicos de julgamento da proposta para a fase de Seleo do Fornecedor - art. 15, VII elaborao da Anlise de Riscos - art. 16, caput

participao na construo do Termo de Referncia ou Projeto Bsico - art. I 7, ~ ] participao na fase de Seleo do Fornecedor - art. 23, caput

-NNECESSIDADES de informao e tecnolgicas; definio de PDTI - art. 2, XXI

necessidade da contratao; item do documento de Oficializao da Demanda - art. 9, I alinhamento em relao s necessidades; justificativa da soluo escolhida - art. 11, IV, b

avaliao das necessidades de adequao do ambiente para viabilizar a execuo contratual, subsdio para o Plano de Insero da Contratada - art 11, V requisitos de negcios; necessidades e os aspectos funcionais da Soluo de Tecnologia da Informao - ar!. 12, I requisitos de capacitao; necessidade de treinamento presencial ou distncia, carga horria e entrega de materiais didticos - art. 12, II
requisitos de manuteno; necessidade de servios corretiva, evolutiva e adaptativa - art. 12, IV de -manuteno preventiva,

Manual de Contratao de Solues de TI

108

reqUisitos SOCI3lS, ambientais e culturais; necessidades costumes e idiomas, e ao meio ambiente - ar!. 12, VII identificao resultados dos riscos da Soluo de Tecnologia

especficas

relacionadas

da Informao

no alcanar

os

que atendam necessidade

da contratao; Anlise de Riscos - art. 16, I

necessidades necessidade

da contratante; Anlise de Riscos - art. 16, II de licitaes e contrataes separadas - art. 17, ~ 3 da necessidade,

monitoramento da execuo; verificao da manuteno economicidade e oportunidade da contratao - art. 25, 11I, k

aditamento contratual; manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao- art. 26

NOTA FISCAL autorizao para emisso de nota(s) fiscal(is) - art. 25, 11I, i

-0OFICIALIZAO DA DEMANDA

definio - ar!. 2, X incio da fase de Planejamento da Contratao - art. 9, caput

contedo mnimo - art. 9, incisos I a IV indicao do Integrante Tcnico - art. 9,

* 1
- art. 9, ~ 2 - art. 9, ~ 2, III

encaminhado

autoridade competente da rea Administrativa


da Contratao

instituio da Equipe de Planejamento utilizao na definio e especificao

dos requisitos - art. 11, I

-PPLANEJAMENTO ESTRATGICO das contrataes - art. 4, caput

do rgo ou entidade; alinhamento

inexistncia, utilizar Plano Plurianual ou instrumento equivalente; registro no PDTl art. 4, pargrafo nico

Oficializao da Demanda, estratgicos - art. 9, I

item necessidade

da contratao;

considerar

objetivos

PLANO DE INSERO

DA CONTRATADA

definio - ar!. 2, XV

Manual de Contratao

de Solues de TI

109

.It--t~.. . /"'~" \ MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO , '~ , .:. Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao /"',," \ ' ~ Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Infolmaao

avaliao

das necessidades

de adequao

do ambiente

do rgo ou entidade

para

viabilizar a execuo contratual; lI, V elaborao - art, 25, I, a

subsdio para o Plano de Insero da Contratada - art

PLANO DE SUSTENTAO
definio - art, 2, XII fase de Planejamento da Contratao - art 10, 11

elaborao, aprovao,

contedo mnimo - art 14 assinaturaart, 14, pargrafo nico da Estratgia da Contratao - art, 15, caput

base para elaborao base para elaborao manuteno

do Termo de Referncia ou Projeto 'Bsico - art, 17, caput

- art, 25, 11I, I do contrato - art, 25, IV

transio contratual, encerramento

PLANO DIRETOR DE TECNOLOGIA DA INFORMAO - POTI


definio - art, 2, XXI subsdio elaborao - art, 3 contrataes; harmonia com o PDTI - art, 4, caput estratgico - art, 4, pargrafo nico da contratao; alinhamento ao PDTI -

registro da ausncia do planejamento Oficializao art, 9, I da Demanda,

item necessidade

PREPOSTO

vedao, demandar tarefas fora do escopo do objeto da contratao - art, 7, IV assinar termo de compromisso apresentao; - art, 15, VI, a - art, 25, I, b, 1

reunio inicial; responsabilidades

definio dos meios de comunicao

formais - art, 25, I, b, 3 de bens - art, 25, II

recebimento recebimento

formal de Ordens de Servio ou Fornecimento de autorizao

para emisso de Nota Fiscal - art, 25, 111,i

,entrega dos termos de cincia da declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade - art, 25, 9 1

Manual de Contratao

de Solues

de TI

110

-RREPRESENTANTE LEGAL (DO FORNECEDOR)

assinar termo de compromisso - art. 15, VI, a presena e apresentao do preposto na reunio inicial - art. 25, I, b, 1
entrega do termo de compromisso de manuteno de sigilo e cincia das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade assinados - art. 25, 1, b, 2 DA SOLUO

REQUISITANTE

definio - art. 2, I rea envolvida no planejamento da contratao -art. 2, III, c definio de Fiscal Requisitante do Contrato - art. 2, VII necessidade da Requisitante da Soluo; contedo do documento de Oficializao da Demanda - ar!. 2, X definio do Termo de Recebimento Definitivo - art. 2, XVIII incio da fase de Planejamento da Contratao - art. 9', caput identificao de diferentes solues que atendam aos requisitos - ar!. 11, II avaliao das necessidades de adequao do ambiente do rgo ou entidade para viabilizar a execuo contratual - art. 11, V aprovao e assinatura da Anlise de Viabilidade da Contratao - art. 11, pargrafo nico apoiar o Integrante Requisitante na definio de requisitos - art. 12, caput aprovar e assinar o Plano de Sustentao - art. 14, pargrafo nico indicao da fonte de recursos para a contratao, estimativa do impacto econmcQfinanceiro no oramento do rgo ou entidade - art. 15, V

auxilio na elaborao da Anlise de Riscos - art. 16, caput aprovao e assinatura da Anlise de Riscos - art. 16, g 2

apoio na construo do Termo de Referncia ou Projeto Bsico - art. 17, g 1 deciso sobre a disponibilizao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico em consulta ou audincia pblica - art. 19 participao na reunio inicial - ar!. 25, I, b responsabilidade da solicitao; contedo da Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens - art. 25, 11,d

Manual de Contratao de Solues de TI

111

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... .., . " J .~~ '"

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GEST Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao Nucleo ele Contrataoes de Tecnologia ela Informao

confeco do Termo de Recebimento

Definitivo - art. 25,

m, h

REQUISITOS
definio - art. 2', IX

definio de Anlise de Viabilidade da Contratao requisitos estabelecidos art. 2', XVIII

- art. 2', XI Definitivo-

no contrato; definio do Termo de Recebimento

definio de Critrios de Aceitao - art. 2', XIX tarefa de definio e especificao identificao dos requisitos; Anlise de Viabilidade - art. lI, I

das diferentes solues que atendam aos requisitos - art. I 1,11 Sistemas Informatizados art. I I, 11,f de Gesto Arquivistica de

Modelo de Requisitos para Documentos - e-ARQ Brasil competncia

para definio - art. 12, caput

requisitos de negcios - art. 12 requisitos tecnolgicos - art. 13 contedo do Plano de Sustentao - art. 14, I com os requisitos - art. 15, ~

relativos segurana da informao;

vedao; critrios de pontuao tcnica no relacionados

4, I
requisitos da soluo; contedo do Termo de Referncia ou Projeto Bsico - art. 17, ~

I', IV
audincia - art. 19 pblica; avaliar a completude e a coerncia da especificao dos requisitos

REUNIO INICIAL
elaborao dos modelos de documentos a serem entregues pela contratada - art. 15,

VI
entrega dos modelos de documentos convocao; participantes; - art. I 5, ~ l'

pauta - art. 25, I, b do preposto na reunio inicialart. 25, I, b, 1

presena e apresentao

entrega do termo de compromisso de manuteno de si'gilo e cincia das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade assinados - art. 25, I, b, 2 definio dos meios de comunicao formais - art. 25, I, b, 3

Manual de Contratao

de Solues

de TI

112

esclarecimento de questes operacionais, administrativas e de gerenciamento do contrato - ar!. 25, I, b, 4 entrega dos modelos de documentos - art. 25,

S 1

-SSOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO definio - ar!. 2, VIII definio de requisitos - art. 2, IX definio do plano de sustentao - art. 2, Xli definio de Plano de Insero; iniciar o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao - art. 2, XV vedao, mais de uma soluo em nico contrato - art. 5, 11 avaliao da qualidade; poder ser objeto de contratao, desde que sob superviso exclusiva de servidores do rgo ou entidade - art. 5, pargrafo nico vedao; segregao de funes - art. 6 explicitao da motivao e demonstrativo de resultados; contedo do Documento de Oficializao da Demanda - art. 9, 11 demandas dos potenciais gestores e usurios - art. lI, I, a

identificao das diferentes solues - art. lI,

observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais definidas pelo e-ARQ Brasil quando o objetivo da soluo abranger a gesto de documentos arquivisticos digitais e no digitais - art. 11, n, f justificativa da soluo escolhida - ar!. 11, IV descrio - art. 11, IV, a beneficios a serem alcanados - art. 11, IV, c aspectos funcionais - ar!. 12, I requisitos legais - art. 12, III prazo para entrega --'ar!. 12, V

requisitos sociais, ambientais e culturais - art. 12, VII

requisitos de implantao - art. 13, III requisitos de experincia profissional da equipe - ar!. 13, VI

Manual de Contratao de Solues de TI

113

'\"_~\.i:,;l:iI", Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao


~ Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

l~P.;\MINISTERIO DO PLANEJAMENTO,

ORAMENTO E GEST

requisitos

de formao da equipe - art. 13, VII do fornecimento - art. 14, IV

continuidade

atividades de encerramento do contrato; transferncia final de conhecimentos sobre a execuo e a manuteno da Soluo de Tecnologia da Informao - art. 14, V, b direitos de propriedade indicao - art. 15, I metodologia de avaliao da qualidade - art. 15, intelectual e direitos autorais - ar!. 14, VI, b

m, c

vedaes para licitaes do tipo tcnica e preo - art. 15,94,1 Anlise de Riscos; identificao dos riscos da Soluo de Tecnologia da Informao no alcanar os resultados que atendam necessidade da contratao - art. 16, I descrio; item do Termo de Referencia ou Projeto Bsico - art. 17,

1, m

requisitos IV viabilidade

da soluo; item do Termo de Referencia

ou Projeto Bsico - art. 17,

9 ,1,

de parcelamento

- art. 17,

9 2

objetivo da fase de Gerenciamento

do Contrato - art. 25, caput

SANES ADMINISTRATIVAS

detalhamento

- art. 15, 111,i da indicao de sanes - art. 25, 111,g

encaminhamento

-TTERMOS CONTRATUAIS
indicao; definio - art 15,

m
m, i,
I - ar!. 15,

sanes administrativas;

vinculao - art. 15,

situaes de resciso do contrato por parte da Administrao verificao verificao de no conformidade - art. 25,

m, i, 4

m, c

de aderncia - art. 25,

m, e

TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO

fase de Planejamento

da Contratao

- art 10, V

base para construo - art. 17, caput responsvel pela construo, participao, apoio - art. 17, 91

Manual de Contratao

de Solues

de TI

114

contedo mnimo - art. 17, lil

0,

incisos

aprovao e assinatura - art. 17, li 4 disponibilizao em consulta ou audincia pblica - art. 19 inicio da fase de Seleo do Fornecedor - art. 21 recomendaes das reas de Licitaes e Juridica - ar!. 23, I TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO definio - art 2, XVII confeco e assinatura - art. 25, m, a TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO definio - art 2, XVlII confeco e assinatura- art. 25, 111, h

Manual de Contratao de Solues de

TI

115

ANEXO I
Planejamento do. Controtao

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Manual de Contratao de Solues de TI

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116

ANEXO

11

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Admlnlllltltlvl

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Manualde Contrataode Soluesde TI

117

ANEXO III

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Manual de Contrataode Solues de TI

118

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MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

ANEXO IV

PCTI . Plnno de SUS:lentmilio


lntegrllntes Tcnico e Requisitante

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I

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Manual de Contratao de Solues de TI

119

ANEXO V
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Manual de Contrataode Soluesde TI

120

, } .J. Secretaria de Loglstica e TecnologIa da Informao


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/.ft~.~ MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ~

.~.

ORAMENTO E GESTO

Nucleo de Contlataes de TecnologIa da Informao

ANEXO VI
PCl1.
Ano\H.~

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Manual de Contratao de Solues de TI

121

ANEXO VII
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Manual de Contratao de Solues de TI

122

(
o

0.
SIM Plano de Suslentao Termo de Encerramento do Contrato

~ c

8
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D .
Ordem de Servio Encaminhai' Ordem de Ses0o

o
+
Transio Contratual

... ;;'
~

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.0 c

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w

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CJ

iD

G L

o
Iniciao

G)

o Conl:ralo 0,
Pross8gJe
Nova

com

Encerramento do Contrato

Contratada?

Monitoramento da Execuo

L.'1~ 8:zA.gi

"'::r-..

pow~by

Pfocess Modeter

_/

=- ~.......:::-

Termo de Compromisso

. D! 0:
T_de

i 8
.g
o ., I~ ~ 'u

l'l D, . ( U
Convocao
para Reunio Im:ial

.
t., I
!
l+I

( .:::...:.; . :
Cincia

Alterar Ata

~ : Convocar
Reunio Inicial

Pauta da Reunio Inicial

~ :

Ata da Reu~o Inicial

_.

No

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:>< r.l
Z

I ti

'"

D,
AnIi:se de Viabilidade

r"l

Realizar Rel.I'lio Inicial

i
i~

I
J

Pa,"c,poodaA,eadeH R%Ulslante da Soluo


ea~babva, Representante Lega! da ~~Atada, Prep:JSlo e

... ,

!
"
,~

";b",a com apo~ 00$. Fi~ai$ Tcnico, Admini:shati",o e Aequis:ltanle

'.~
.~" ,~ .. ...

Plano de InseJSo de Cortratada

I~

Inler"enientes

6:O--"'by
Process Moddff

;:"4;\ ),"r. ~~#

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informao Nucleo de Conllataes de Tecnologia da Informao

ANEXO X

IH ,
\

fT!l
I....

" i'! .. J! s-

.'0

Manual de Contratao de Solues de TI

125

ANEXO XI DOCUMENTO DE OFICIALIZAO


I DE NTI RI CAC OID'A'I'A'R E'A1RE
Uu id ad e/Seto Nome r/Depta.:
O UI S

DA DEMANDA
UU O
Da ta:

I,TAN,T,EIDA1S0

do Projeto: pela Telefone do Resp.:

Responsvel Demanda: E-mail Integrante

do

SIAPE
Resp. : Telefone

do

Resnonsvel: RClluisitante: E-mail do Integrante Renuisitante: Fonte

do J.R .. :

de

Recursos:

Integrante

Tcnico:

Telefone do I.T.:

E-mail do Integrante Tcnico:


Integrante

Administrativo: E-mail do 'Integrante Administrativo:

Telefone doI.A.:

I;

1llI,

I I I

2 3
I

2 3
I

I
Manual de Contrataode Soluesde TI

2 3

126

;~ ~

,ift. '! Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informao


Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

5'

,'.

MINISTERIODO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTA

.'

.M(yrrv;;CA67JUSTIFt~TIVA

Id' 1 2 3

.,--~- ~ ..~

RE sutTAty()S'.A

s ER''1n~rt\.LC t\.~"ITAD()S

'--'-~'.'~

..

...
W""'=.= .. .== _ ===== = __.=. _

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..=,E=N"'.=C=A=M=--=I=N=H==A=M=E=N=.T='=O= __ =~~==--=--==--=.",

..=._",--===.

Aprovo o prosseguimento da contratao, considerando sua relevncia e oportunidade em relao aos objetivos estratgicos e as necessidades da rea Requisitante. Em conformidade com
O

Art. 9,

S 2 da Instruo Normativa n 4 de 12 de novembro de 2010,

emitida pela Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, encaminha-se a <autoridade competente da Arca Administrativa> para: I - decidir motivadamente sobre o prosseguimento da contratao; II - indicar o Integrante Administrativo para composio da Equipe de Planejamento da Contratao, quando da continuidade da contratao; e lU - instituir a Equipe de Planejamento da Contratao confonne exposto no art. 2, inciso lU da IN 04/2010,

li

<Nome> Mal.:

----

de ----------

de 20

Manual de Contratao de Solues de TI

127

,. l MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTAO , ~ Secrelaria de Loglslica e Tecnologia da Informaao " I' Nucleo de Conlralaoes de Tecnologia da Infolmaao -

.., ..

ANEXO XII ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO

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1
2

Ator

Envolvido

3 2

ld
1 2 3

Ator

Envolvido

Id
1 2 3

Ator

Envolvido

ld
1 2 3

Ator

Envolvido

Necessidade

ld
1

2: Funcionalidade

ld
1 2 3

Ator

Envolvido

ld
1 2 3

Ator

Envolvido

ld
1
2

Ator

Envolvido

ld
I

Ator

Envolvido

2 3 Manual de Contratao de Solues de TI 128

*
I
2
3

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO Secretar ia de Logistica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataoes de Tecnologia da Infolmao

000

Necessidade 3: I Id Funcionalidade I

Id I 2
3
o

Ator

Envolvido

Id I 2
3
o

Ator

Envolvido

Id I 2

Ator

Envolvido

... ...
Id I 2
3
o

Ator

Envolvido

Necessidade o,.: I Funcionalidade Id 1

Id 1 2
3
o

Ator

Envolvido

Id
I

Ator

Envolvido

2
3

...
3

Id 1 2
3

Ator

Envolvido

... ...
Id 1 2
3
o

Ator

Envolvido

..

2.2 Id I 2
3
o

DE:vIAIS REOllSITOS Tino

Rea uisito

Manual de Contratao de Solues de TI

129

'. MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTAO ~


~. Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Infor maao

; ~ ,"
,

, .

Nucleo de Contrataoes

de Tecnologia

da Informaao

Descri o: Fornecedor: Soluo 2 Nome da Solu o Entidade Valor

Descri o: Fornecedor: Soluo 3 Nome da Solu o Entidade Valor

Descri o: Fornecedor: Soluo

...

Nome

da Solu

Entidade

Valor

Descri o: Fornecedor:

, .,

Gru,n'!UJ11 d })j) ~
Requisito

~l:(OO,,j
Id

ILii1Ullil\,]S,ll]N >-~~
da Soluo Sim No No se Apliea

encontra-se A Soluo em outro rgo ou Administrao Pblica A Soluo Portal do Brasileiro?

implantada entidade da Federal?

X est disponvel no Software Pblico

A Soluo um software software pblico?

li vre

ou

A Soluo aderente s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas pelos Padres e.PING, e-MAG? A Soluo aderente s regulamentaes da leP-Brasil?

A Soluo aderente orientaes, premissas especificaes tcnicas funcionais do - e-ARQ Brasil?

s e e

Manual de Contratao

de Solues

de TI

130

.,
,

.
~

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTAO


Secret31 ia de Loglstica e Tecnologia da Informaao

-' "

Nucleo de Contrataoes de Tecnologia da Informaao

Nome: Descrico: Bens e Servios:

Id

Bem I Servio

Valor Estimad o

...
5.2 _ ALINHAMENTO Id Funeo I 2 3 COM AS NECESSIDADES Necessidade DE NEGOCIO de N el!cio

I 2 3

...
5,$, Id I 2 3 'BEN,EJ;FJCIOS Tino &'sPERA'DOS
"

','

'

Benefcio

...
jll~ Id 4\~~\~ ~H(ltt

~~J!'J
Tino 1 2 3

.. ~

V .:.\~ ~~iiTj] ~{'!;~~~.i.iU

~~~ It .;.\Jjx~~
-

~J

I.\l!)';

~.l ~..;( li ~'.\11\ ~

de Necessidade

Descrio

...

c, _
Mat.:

" __

:~lll~~JII;\
-+ ~------

"

--

Integrante Tcnico

Integrante Reouisitante

Integrante Administrativo

<Nome>

<Nom(?>

<Nome>

Mat.:

Mat.:

de

de 20

--

Manual de Contratao de Solues de TI

131

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informaao Nucleo de Contrataoes de Tecnologia da Informaao

ANEXO XIII PLANO DE SUSTENTAO


I INTRODUCAO

12 - RECURSOS NECESSARIOS A CONTINUIDADE DE NEGOCIO DURANTE E APS A CONTRATACO 2.\ - RECURSOS '\1ATERIAIS IOuant. I I DisDonibilidade: I Recurso I: I Responsvel Id ACo Para Obteno do Recurso I 2 3

...
Recurso 2:

Id I 2 3

Aco

I Pa ra Obtenco

IOuan!. do Recu rso

I DisDonibilidade: ResDonsvel

...
Recurso 3: I Id Aco Pa ra Obtenco I 2 3 I Quan!. do Recurso I I DisDonibilidade: ResDonsvel

...

Reeu rso Id Aco I 2 3

... : I
Para Obteno

IOuan!. do Recu rso

I Disponibilidade:
Responsvel

...

2.2 - RECURSOS Id Funo I

HUMANOS
Formao Atribuies Carga H or.

I 2 3

Manual de Contratao de Solues de TI

132

.':.4, \ MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTA. ~ ~ (. Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao ~!~ Ncleo de Contrataes de Tecnologia da Informao
...
2 1 2 3

-~.

...
3 1 2 3

... ...
1 2 3

...
1~~~R~~s0~OICONrr~~~uwu DE CONTINUIDADE 3.1 - AVALIACO Id Ao 1 2 3
... -

CONTRATUAL Responsvel

Data Incio

Data Fim

...
3.2:" Id 1 2 3 AES PARA ENCERRMENTO Ao CONTRTUAL Responsvel ._---Data Incio Data Fim

...
Foi J;eJE s f;R'i', Evento .1:

(; I'1DEION,T,N

Ubi\'DETo Nf1{~ T,U'' Id A o Preventiva


1

Res

---onsvel

2 3 Id
I

A o de Pre

ara

Res

onsvel

2 3 Id 1 2 3 Ao de Contin ncia Respons vel

Id 1

A o Preventiva

Res

onsvel

Manual de Contratao de Solues de TI

133

J~ft"
1'-r,.}.{f'; ~

..-1"'.-

MINISTRIO DO PLANEJAMENTO. ORAMENTO E GESTAO


Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao

Nucleo de Contrataoes de Tecnologia da Infonnao

...
Id I
2

Aco

de Prenaral"o

Resnonsvel

...
Id I
2

Ao .de Contine:ncia

Responsvel

...
Evento 3:

ld I
2

Aeo

Preventiva

ResDonsvel

...
ld I
2

Aco

de Prenararo

ResDonsvel

...
ld I
2

Ao de Contingncia

Responsvel

...
Evento

....

Id I
2

Aco

Preventiva

Resnonsvel

...
Id 1
2

Aeo

de Prenarado

Resnonsvel

...
Id 1
2 Ao de

Responsvel

Contine:ncia

...
'5~EST,R'AT,GI'A1DEliNDEI'ED NCI}\ 5.1 - 'rll.ANSFERENCIA DE CONHECIMENTO ld Item Forma de Transferncia
1

do Conhecimento

2 Manual de Contratao de Solues de TI 134

...

I
de 1998.

5!2r=1D IRE no SID EIP. RO PRI E DAD EU NT,E UE C,T,UAL de 19 de fevereiro Clusulas seoundo a Lei n 9.610, Id 1 2 3

...

Integrante Tcnico

Integrante Re uisitante

Integrante Administrativo

<Nome> Mal.: Mal.:

<Nome> Mal.:

<Nome>

____

de

de 20 __

Manual de Contratao de Solues de TI

135

,.~, Secretaria de Logistica e TecnologiaORAMENTOE GESTO :J~MINISTERIODO PLANEJAMENTO, da Informao


Nucleo de Cont,ataes de Tecnologia da Infollnaao

",1''''' J:'''\ \

ANEXO XIV ESTRATGIA DA CONTRATAO


~SO UlI('\XOID m,E <iN ouoC I'AtDA1lN F.()RM~o()' 1.1 - DESCRi["O DA SOLUCO .. ESCOLHIDA
..

.. .

Id

Bens oue

Comnem

a Soluco

...
.

1 2 3

Id 1 2 3

Servicos

Que Comnem

a Soludo
.

...
". .

1.2 - DE"! N i["() 'DA SOLije'


Critrio

..
Atendimento da Soludo

E possvel especifica r o servio usando parmetro,s usuais de mercado? E possvel medir o desempenho usan'do da qualidade I narmetros usuais de mercado? O objeto da contratao necessariamente se estende mais de um ano? O ob;eto da contrataC',o nara o neucio? essencial

por

t:Z8RJfSJ'.()jifsAB I fj) ')jE},.D~tC O NT,R)\ TAN T EUID)\lC


2.1 Id
I

DEVERES

O N T.R)\T A'D A_i E RESPONSABfLI DADES DA CN''f R,ATANT Dever I Resnonsabilidade

...
2.2 Id
1

2 3

- DEVERES

E RESPONSABILIDADES DA CONTRATADA Dever I Resnonsabilidade

...
Manual de Contratao de Solues de TI 136

2 3

*
I

MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

1[3 - I~D(CACAO DOS TER\10S CONTRATUAIS 3.1 - PROCEDIME:'I'TOS E CRITERIOS DE ACEITAO Id Etapa I Fase I Item Indicador Valor Mnimo Aceitvel 2 3

...
3.2 - ESTIMATIVA Id Servio
I

DE VOLUME

DE SERViOS Estimativa

Ol' BENS Forma de Estimativa

2 3

...
3.3 - METOD"OLOGIADE ADEOl'AO Id Etaoa I Fase I Item
I

AVLIAO

DA QVALIDADE
Mtodo de Avaliao

E DA

2 3

...
3.4 - INSPECES Tipo Id I 2 3 E DILIGENCIAS Forma de ExerCcio

...
3.5 - FORMA

DE PAGAMENTO

3.6 - CRO:'l'OGRAMA

Id
I

Entrega

DE EXECVCO F I S I CO-FI:'I' A N CE I RA Data de Percentual Pago Entre2a

2
3

...
Total:
3.7- MECANISMOS FORMAIS Funo de Com. I: I

E COMU:'I'ICACO"

Manual de Contratao de Solues de TI

137

., ...
~ I'

'.

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO. ORAMENTO E GEST


Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informaao

~~

.,

Nucleo de Conlralaoes

de Tecnologia da Informaao

Documento Fun o de Com. Documento o de Com. Documento o de Com. Documento 2:

Emissor

Destinatrio'

Meio

Periodici.

Emissor 3: Emissor

Destinatr'io

Periodici.

Fun

Destinatrio

Periodici.

Fun

....
Emissor Destinatrio

3"-8.R~~G R1f'-Slp;;i.'Rl'A''f\.'P.IJ(~ "-FoID~ _UlItJ1i\.'sIElS""~N- Fi!>


Id 1 2 3 Ocorrncia . San o / Multa

:T'~l.~
Id 1

IiII1i~
Bens

.-

~-~- --

---

IServico

--._~ -- Valor Estimado

--

2 3

...

=
Id J 2 3 Valor

Total <JlEJIR"O Anlise e Concluso

[s.iRErSlrtl MKWtl.~1D: EtjllVI'P,j\.<Iif.OJF;.<!N:M I <!O!FlI N"~


Exerccio Financ. Percentual do Dl' amento

Manual de Contratao de Solues de TI

138

*
...
Modalidade:

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informaao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Infollllaao

6.1.2 - Critrios tcnica e preo) Id Critrio I 2 3

Tcnicos

Pontuveis Pontuaco

(apenas %

para

melhor

tcnica

ou

Justificativa

6.2 - CRITERIOS I

DE SELECO Licitaco ITiDO: O TECNICA de Caoacitaco I

6.3 - OUALIFICA( 6.3.1 - Reauisitos ld 1 2 3

e EXDerincia ReQDisito

...

6.3.1 Id 1 2 3

- Requisitos

de Qualificao

das Equipes Qualificao

Tcnicas

...

CIENCIA Integrante Tcnico


Integrante

Reauisitante

Integrante Administrativo

<Non1'e>

<Nome>

<Nome>

Ma!.:

Ma!.:

Ma!.:

de

de 20

.
139

Manual de Contratao de Solues de TI

.-........ ,1.. t,
; \

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GEST Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de TecnologIa da Informao

ANEXO XV ANLISE DE RISCOS

Illr-tIS CO suj OiPR OCE 88 O'DEiC ON,T,R'AT AC O


Risco 1 Risco: . Probabilidade: Id
I

~.

Dano

2 3

...
Id I 2 3 Aco Preventiva Responsvel

...
Id I 2 3 Aco de Continl!ncia Responsvel

...
Risco 2 Risco: Probabilidade: Id
I

Dano

2 3

...
Id I 2 3 Aco Preventiva ResDonsvel

...
Id 1 2 3 Aco de Contine:ncia Rcsnonsvel

...
Risco 3 Risco: Probabilidade:

lei
1 2 3

Dano

...
lei
1 2 3 Ao Preventiva Resoonsvel

...
lei
1 2 Manual de Contratao de Solues de TI 140 Aco de Continl!ncia Responsvel

;.~ , '~

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTAO Secretaria de Logistlca e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

.
Risco

I I
Id I
2

I I

...

Risco: Probabilidade:

Dano

...
Id 1
2

Ao

Preventiva

Responsvel

...
ld 1
2

Aco

de Contin1!ncia

ResDonsvel

...
'i RISos D JrL( Risco Risco: I Probabilidade: AO DE TECNOLGIA Id 1
2

DA INFORMACAO
Dano

3
0.0

Id
I 2

Ao

Preventiva

Responsvel

...
Id
I 2

Ao

de Contint!ncia

Responsvel

...
Risco
2

Risco: Probabilidade:

ld 1
2

Dano

...
Id 1
2

Aco

Preventiva

Resnonsvel

3
o

ld
I 2

Ao

de Contine;ncia

Responsvel

3 Manual de Contratao de Solues de TI 141

Id
I

Dano

2
3

Id
I

A o Preventiva

Res

onsvel

2 3 Id 1 2 3 A o, de~C.oritin ncia Res onsvel

Id 1 2
3

Dano

A o Preventiva

Res

onsveI

A o de Contio

ncia

Res

onsvel

<-

--

--~-

~- -- -

~~--.~_.~tr
---

_T_

-~-- ~ I-

___

_ ..

l.~ 11'1]' '~i.( ~ IJ

'-----.
-.

Integrante Tcnico

Integrante Rcnuisitante

Integrante Administrativo

<Nome>
Mal.: Mal.:

<Nome> Mal.:

<Nome>

de

delO

Manual de Contratao de Solues de TI

142

,1 ..[. ~!#
/ ""', \

.l:"

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

ANEXO XVI TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO

'2ir-!1F,U1'[DJ\.;MENH'A't,K ID i\'C-O N;t,R'AtKci- DEMANDA X NECESSIDADE 2.1 - RELACO Id Demanda Prevista I 2 3

-Quantitativo

-.-- .. _- ... ---. _ ..-

a ser

Contratado

...
2.2

-,

MOTlVACO

--

2.3 Id I 2 3

RESULTADOS TiDO

A SEREM

ALCANADOS Resoltado

...
JUSTIFICATIVA D'A SOLUCO Necessidade ESCOLHIDA Benefcio TiDo

2:'4

Id
1

2 3

...

Manual de Contratao de Solues de TI

143

."'" J-<"~).
, oIt .{, ~

MINISTERIODO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTAO Secrelaria de Loglstica e Tecnologia da Informaao Nucleo de Contrataoes de Tecnologia da Infollllao

Bens e Servios:

Id
1 2 3

Bem

/ Servio

Valor Estimado

...
14r='!tESP-'ECcJCFI.A:J:'c~Q~1)E.cN C A' IRE OU I S 1,1'O snl';\'1SI.Uc-,:O I
4.1 - CONSIDERAES
GERAIS

a:
-

4.2 REQuiSITOS 4.2.1 Reouisitos


Id

INTERl'{OS Internos Funcionais

Requisito

1 2 3

...
4.2.2
Id Reouisitos Internos No-Funcionais Entrega Prazo

1 2 3

...
Id Reauisito

1 2 3

...
4:3 REQUiSITOS ExTERNOS A Soluo Deve Estar de Acordo Polticas: Id 1 I
Com

as Seguintes Normas

.
/ Padres /

Requisito

Manual de Contratao de Solues de TI

144

~=======================

Id

o b' eto

Forma

de ,Parcelamento

Justificativa

1 2 3

5!2f"'1M E1'O D O VO G l~lD EIoTR\\'B'AI!H O ld Beml Forma de Execuo I Fornecimento Servi o

Justificativa

if6y.;!fIij'U'M NTOSIP'R''lCE

--~_._~_. ST;A OiOTC O NiI'R;\'f O ~ [6~lr-'1PA'PISIEIRESP.ONSA'B IUI DA'DES Res p o Ds a b iI i d a de Entidade Id PaDeI Id
I

...
2 Id 1 2 3 Res p o Ds a b iIi d a d e

2 3

...
3 Id 1 2 3 Res
D

o n s a b ili d a d e

...
Res
Do

...

Id 1 2 3

n s a b iI id a d e

...
145

Manualde Contrataode Soluesde TI

~ ~

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informaao Nucleo de Conll ataes de Tecnologia da Infoll11aao

6.2 - DEVERES

Id
I

E RESPONSABILIDADES DA CONTRATANTE Dever I Responsabilidade

...
6.3 - DEVERES

2 3

Id
I

E RESPONSABILIDADES DA CONTRATADA Dever / ResDonsabilidade

...
6.4 - FORMAS

2 3

Id
I

DE ACOMPANHAMENTO Evento

DO CONTRATO Forma de Acomnanhamento

-~._.-

2 3

...
6.5 - METODOLOGIA Etapa I Fase Id
I

DE AVALIACO
I Item

DA Ol:ALIDADE Mtodo de Avaliaco

...
6.6 - NIVEIS DE SERVIO
I Fase I Itcm

2 3

Id
I

Etapa

Indicador

Valor

Mnimo

Aceitvel

...
6.7 - ESTIMATIVA DE VOLUME

2 3

Id
I

Bem

I Servica

DE BENS Estimativa

I SERViOS

Forma

de Estimativa

...
6.8 - PRAZOS Etapa Id
I I Fase

2 3

E ONDIES I Item

Prazo

I Condio

...
. 6.9 - ACEITE, ALTERACO

2 3

Id

E CANCELAMENTO Condio de Aceite 146

Manual de Contratao de Solues de TI

'.'

-' :'

., .

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTAO Secl ela ria de Loglslica e Tecnologia da Informaao Nucleo de Conlralaoes de Tecnologia da Informaao

1 2 3

Id 1 2

Condi

o de Altera

Id 1 2 3

Condi

o de Cancelamento

_;owltOND)' Hs"1Ii"'>."-Glrn1~EWff.O
Id 1 2 3 Ela 31 Fase / Item

-- -

---------------, o de Pa a-mento

Condi

~lt.G~"Rl-m"lft'.
Id 1
2

~
Garantia

Id I

Condi

o de Manuten

o de Si

ilo

2 3 f-,-;I~d:-r-------'-----C---C--C""'7'--C-'-;R:;-:-'es-'-t"-rC:i=""o~~---~~--C-~-~C'"7""d,,I 2 3

t61lIll
Fun

,El'ooW-rS~fO-SJF,;O"R1MWIS--'D<':OM~HlI\"
o de Com.
Documento

-'O
Meio Periodici.

1:
Emissor Destinatrio

Manual de Conlralao de Solues de TI

147

.t ....

~ '.

.' f'

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTAO Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informaao Nucleo de Contrataoes de Tecnologia da Informaao

Funt'o de Com. Documento Funt'o de Com. Documento Funeo de Com . Documento

2: Emissor 3: Emissor I Destinatrio I I Destinatrio I I I I Meio I Periodici.

I Destinatrio
I

I I

Meio

I Periodici. I I

....
Emissor Meio

I
- ---

I Periodici. I
~"""'.,.,~
--

- ~IfIillilTlir~ ~-m
J.:.I; ~

__

.~._-_._ _

"

Id I

Bens

/ Servico

Valor

Estimado

...
ili
I

2 3

.illfil<lif iAU:.!l 1.(~1

-- -~~- - --

-- - '"

-,
'c::;;;:

[8':;1,,2, ,R,ONTE' ~'E1!RE'(lUR'S-OS.i Id Valor 2 3

';~~ ]iIf~;:~' :~~aa=t~:~t:~:'~

Fonte IPropr.m.

/ Aco)

...
=
tJ
Id
I

Total -Sanco

-, iN' .\'W~W~----- _ ~, ~ .@o_",..", _... Ocorrncia

.--~~~

2 3

...

aniza o Item

Descri

:1:0'.2 -, U:AL tE] C:A- kO;J;EC!l'lIH~ 10.2.1 - Re uisitos de Ca acita o e Ex Id P. el ld


I I

".'

erincia Re uisitos

2
3

2 3 Manual de Contratao de Solues de TI 148

...
3 1 2 3

...

...

...
10~3=CRITE RIOSmt<:ISE IJECO Caracterizaco da Solueo
_njmnxild Mh I

1 2 3

de Tecnolo!!ia

da Informaco

Licitaro

Modalidade: Justificativa:

ITino:1

Justificativa
Lei

para

Aplicao
nO

Com"nlementar

de Preferncia do Direito 123/06 e Lei nO 8.248/91

Justificativa

DaTa

Contrataro

Direta

Manual de Contratao de Solues de TI

149

Id
1 2 3

Critrio

de

HabilitaC'o

Justificativa

...
Id
1 2 3
Critrio Tcnico Obrit:ratrio
I

Justificativa

...
Id
1 2 3
Critrio Tcnico Pontuvel Pontuao % Justificativa

...
Total ~ Justificativa

Id

C ri t rio de Aeeitabilidade de Preos Unitrios e Globais

...
Id
1 2 3 Critrio
de Juluamento Justificativa

1 2 3

...
Integrante
Tcnico

-c-

Cf)~CI'A: ,,~
Integrante

---,,~-"

Integrante

Re

uisitante

Administrativo

<Nome> Mal.: Mal.:

<Nome> Mal.:

<Nome>

de

de 20

Encaminha-se <nome da rea de !icilat5es> para abertura de processo administrativo objetivando iniciao de procedimento licitatrio segundo art. 38 da Lei n 8.666 de 21 de junho de 1993.

Manual de Contratao de Solues de TI

150

, 1" .-r .. ~!~

J~4" \

.~.

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTA Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Infolmao

ANEXO XVII PLANO DE INSERO


,

1. - IDENTlFICCO Area Requisitante da Soluco: Contratada: Nome do Projeto:

I
..
,

Contrato --

N:
,

I
,

21!"'lV:i S'A'OIC'ER'A'UID OIPR O J'E.t O

_._.

2.1 - JUSTIFICATIVA

DA CONTRATA'C'O

--

:2.2 Id 1 2 3

- OBJETIVOS

DA CONTRA'T'A(

O Obietivo

...
DE BENS

3f=J'M--E.T'OD O iJOG I~J) 'E,-r,R'A'B'A'UH b 3.1 - ORDENS DE SERVI O OU FORNECIMENTO ld Forma de Encaminhamento
I

2 3

3.2 -- EXECU de Execu o doPro"eto

Manual de Contratao de Solues de TI

151

"'1 tJ,

. 1~" ~" MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao

Nucleo de Contrataes

de Tecnologia da Informaao

Ferramentas Ferramenta I:

de Controle Controle:

...
,Ferramenta 2: Controle:

I 2 3

...
Ferramenta 3: Controle:

I 2 3 I 2 3

Ferramenta

...

...
:

Controle:

...
~4r-.E'XE CU OIDOIGO N,T,RA,TO .4.1 ~ .PAPEIS E RESPONSABILIDADES Participante: Responsa lidades:
. _.- ..

I 2. 3

--

bi

...
Participante: Responsabi lidades:

I 2 3

...
Participante: Responsabi lidades:

I 2 3 I 2 3

...
4.2 ~ PARTES INTERESSADAs Id Arca I Or"o I Setor J 2 3 Impacto

...

4.3 - EXPECTIVAS Id J 2 3

Expectativa

...

Manual de Contrataode Solues de TI

152

, ~;::'

lt-.

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO Secretal ia de Loglstica e Tecnologia da Informaao Nucleo de Contrataoes de Tecnologia da Informaao

4.4 - FATORES Id I 2 3

CRITlCOS

DE SUCESSO Fator de Sucesso

...
Id
I 2 3

4.5

PREMISSAS

DA CONTRATArO Premissa

...
4.6 - RESTRIf'ES

Id
1 2 3

DA CONTRATACO~~ Restrico

...
4.7 - POSSIVEIS

Id
1 2 3

ENTREGAS Entrega

DA CONTRATAC Marco

O Durao Data de
EntrCl!3

.J .J
A SER
r50

...
4.8 - INFRA-ESTRUTURA Id Recu 1 2 3 DISPONIBILIZADA"A" Duraco CONTRATADA Fim Incio

...

___

4.9 - INDICAD'oRES DE OlJALlDADE Id Indicador 1 2 3

Mtrica

...
4.10

Id
1 2 3

- RES lJLTADOS ESPERA Entre~a

DOS Valor

...

Manual de Contratao de Solues de TI

153

, .w';('
~

I~'

..,..

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTA Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

Gestor

do Contrato

<Nome>
Mal.:

___

de

de 20

Manual de Contratao de Solues de TI

154

ANEXO XVIII TERMO DE CINCIA


Contrato Objeto: Gestor . do Contrato: (Orgo): CNPJ
da N:

Mal.:

Contratante Contratada:
Preposto

CPF

Contratada:

Por este instrumento, os funcionrios abaixo-assinado declaram ter cincia e conhecer a declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes na Contratante. de ----------de 20

.--------fENCI'A

--

CONTRATADA F U fi ci o fi ri o s

<Nome> Mal. Mal.:

<Nome>

<Nome>. Mal. Mal.

<Nome>

<Nome>

<Nome> Mal.

Mal.

<Nome> Mal. Mal.

<Nome>

<Nome>

<Nome>

Mal.

Mat.

<Nome> Mal. Mal.

<Nome>

Manual de Contratao de Solues de TI

155

"~ .. l;f4). MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GEST .... ~'~l'.tl' Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao
~ Nucleo de Conlralaes de TecnologIa da Informaao

..

ANEXO XIX

TERMO DE COMPROMISSO

Este Termo de Compromisso ("Termo") celebrado entre:

CONTRATANTE xxxxxxxxxxxxx, Endereo xxxxxxx, inscrita no CNPJIMF x..x.'{X.'( ,personificao


XXXXXX,

neste ato representadas por seus respectivos procuradores abaixo assinados, na forma de

seus respectivos Contratos Sociais, e

CONTRATADA
:XXXXXX,

XXXXXXXXXXXXX,

Endereo xxxxxxx, inscrita no CNPJlMF xxxxx ,personificao

neste ato representadas por seus respectivos procuradores abaixo assinados, na forma de

seus respectivos Contratos Sociais.

o rgo e a Empresa

podem ser referidas individualmente como Parte e coletivamente como Partes,

onde o contexto assim o exigir.

CONSIDERANDO QUE as Partes estabeleceram ou esto considerando estabelecer uma relao de negcio que possa incluir, entre outras, uma ou mais das seguintes relaes ("Relao"): servios de marketing, consultas, pesquisa e desenvolvimento, fomecimento/venda, teste/ensaio, colaborao, agenciamento, licitao, ou qualquer outra parceria que envolva a divulgao de Informaes Confidenciais de uma Parte a outra;

CONSIDERANDO QUE as Partes podem divulgar entre si Informaes Confidenciais, confonne definido abaixo neste instrumento, sobre aspectos de seus respectivos negcios, e em considerao da divulgao destas Informaes Confidenciais;

CONSIDERANDO

QUE as Partes desejam ajustar as condies de revelao das Infonnaes

Confidenciais, bem como definir as regras relativas ao seu uso e proteo;

RESOLVEM as Partes celebrar o presente Termo de Compromisso de Manuteno de Sigilo, o qual se reger pelas consideraes acima, bem como pelas clusulas e condies a seguir:

1.

Para a finalidade deste Termo, "Informaes Confidenciais". significar~ todas e quaisquer

informaes divulgadas por uma Parte (de acordo com este instrumento, a "Parte "Divulgadora") outra Parte (de acordo com este instrumento, a "Parte Recebedora"), em forma escrita ou verbal, tanp-ve1ou intanp-vel, natenteada ou no, de natureza tcnica, oneracional, comercial, iurdica, a

Manual de Contratao

de Solues

de TI

156

. ','

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTAO Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informaao Nucleo de Contrataoes de Tecnologia <Ia Informaao

qual

esteja

claramente

marcada comerciais,

como

CONFIDENCIAL,

incluindo,

entre

outras,

mas no se de e seja

limitando marketing,

a, segredos

know~how, patentes, situao outra

pesquisas,

planos de negcio,

informaes tcnicas

infonnaes acumuladas,

de clientes, e qualquer

financeira, infOlmao

mtodos tcnica,

de contabilidade, comercial

experincias expressa manuais, diagramas, pareceres divulgao.

e/ou financeira,

em notas, cartas, fax, memorandos, compilaes, modelos, e pesquisas, cdigo amostras, de software, fluxogramas,

acordos, e-mail,

termos, anlises, estudos,

relatrios,

atas, documentos, desenhos, disquetes, cpias, fitas,

especificaes, discos,

programas

de computador,

ou divulgadas

verbalmente

e identificadas

como confidenciais

por ocasio da

2.

No sero includas conhecidas,

nas Infonnaes

Confidenciais se tomem

quaisquer

infonnaes

que: (i) sejam

geralmente estejam

ou subseqentemente

disponveis

ao comrcio

ou ao pblico; (ii) ou (iii) no ou

na posse legal da Parte Recebedora recebidas

antes da divulgao

pela Parte Divulgadora;

sejam legalmente tenham chegado

pela Parte Recebedora da Parte

de um terceiro, desde que essas informaes atravs do referido terceiro, direta

ao conhecimento

Recebedora

indiretamente,

a partir da Parte Divulgadora

numa base confidencial.

3.

Quando

a divulgao

de Infonnaes

Confidenciais

for necessria

para estrito atendimento (i) a Parte no prazo para

de ordem judicial Recebedora

ou agncia governamental, a comunicar

o mesmo se proceder judicial

da seguinte maneira:

fica obrigada

o teor da determinao

Parte Divulgadora

de 2 (dois) dias teis a contar do recebimento cumprimento

da ordem, no caso de se tratar de detenninao

em prazo m;ximo de 5 (cinco) dias; ou no prazo de uma hora a contar do recebimento, para cumprimento no prazo mximo de at 48 (quarenta e oito)

no caso de se tratar de ordem judicial horas; e (ii) fica a Parte Recebedora dada determinao Parte Recebedora procure judicial

obrigada tambm a enviar a Parte Divulgadora concomitantemente

cpia da resposta da mesma. A

ou administrativa

ao atendimento

cooperar

com a Parte Divulgadora de proteo

para possibilitar

que a Parte Divulgadora a divulgao dessas

uma liminar

ou outra medida

para impedir

ou limitar

Infonnaes

Confidenciais.

4. a nenhum

A Parte Recebedora terceiro,

no divulgar

nenhuma

Infonnao

Confidencial

da Parte Divulgadora

exceto para a finalidade

do cumprimento

deste Termo e com o consentimento

prvio por escrito da Parte Divulgadora.

Alm disso:

I.

A Parte Recebedora, com nenhum Confidenciais

(i) no usar as Informaes negcio real ou potencial finalidade,

Confidenciais

para interferir,

direta ou

indiretamente, Infomlaes

da Parte Divulgadora,

e (ii) no usar as

para nenhuma

exceto avaliar uma possvel relao estratgica

entre as Partes.
,

Manual de Contratao

de Solues de TI

157

.t~. ~ . ,

. tI'

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTAO Secretaria de Loglstlca e Tecnologia da Informaao Nucleo de Contrataoes de Tecnologia da Infol maao

n.

As Partes devero proteger as Infonllaes Confidenciais que lhe forem divulgadas, usando

o mesmo grau de cuidado utilizado para proteger suas prprias Informaes Confidenciais.

111.

A Parte Recebedora no revelar, divulgar, transferir, ceder, licenciar ou conceder

acesso a essas Informaes Confidenciais, direta ou indiretamente, a nenhum terceiro, sem o prvio consentimento por escrito da Parte Divulgadora, estando este terceiro, condicionado assinatura de um Termo de Compromisso de Manuteno de Sigilo prevendo as mesmas condies e obrigaes estipuladas neste Termo.

IV.

A Parte Recebedora informar imediatamente a Parte Divulgadora de qualquer divulgao

ou uso no autorizado das Informaes Confidenciais da Parte Divulgadora por qualquer pessoa, e tomar todas as medidas necessrias e apropriadas para aplicar o cumprimento das obrigaes com a no divulgao e uso limitado das obrigaes das empreiteiras e agentes da Parte Recebedora.

V.

A Parte Recebedora dever manter procedimentos administrativos adequados preveno

de extravio ou perda de quaisquer documentos ou Informaes Confidenciais, devendo comunicar Parte Divulgadora, imediatamente, a ocorrncia de incidentes desta natureza, o que no excluir sua responsabilidade.

VI.

A Parte Recebedora obrigar seu pessoal que possa ter acesso s Informaes Confidenciais

que cumpram tais obrigaes de sigilo.

5.

As Partes se comprometem e se obrigam a tomar todas as medidas necessrias proteo da

informao confidencial da outra Parte, bem como para evitar e prevenir revelao a terceiros, exceto se devidamente autorizado por escrito pela Parte Divulgadora. De qualquer fomla, a revelao permitida para empresas coligadas, assim consideradas as empresas que direta ou indiretamente controlem ou sejam controladas pela Parte neste Termo. Alm disso, cada Parte ter direito de revelar a infornlao a seus funcionrios que precisem conhec-Ia, para os fins deste Termo; tais funcionrios devero estar devidamente avisados acerca da natureza confidencial de tal informao, e estaro vinculados aos termos e condies do presente Termo de Compromisso de Manuteno de Sigilo independentemente de terem sido avisados do carter confidencial da

informao, ficando a Parte Recebedora responsvel perante a Parte Divulgadora por eventual descumprimento do Termo.

6.

O intercmbio de informaes nos termos deste instrumento no sero interpretados de


ali

maneira a constituir uma obrigao de uma das Partes para celebrar qualquer Termo Manual de Contratao de Solues de TI

acordo de 158

negcio, nem obrigaro a comprar quaisquer produtos ou servios da outra ou oferecer para a venda quaisquer produtos ou servios usando ou incorporando as Informaes Confidenciais.

7.

Cada Parte reconhece que em nenhuma hiptese este Tenno ser interpretado como forma

de transferncia de propriedade ou qualquer tipo de direito subsistido nas Infonnaes Confidenciais da Parte Divulgadora para a Parte Recebedora, exceto o direito limitado para utilizar as Informaes Confidenciais conforme estipulado neste Tenno.

8.

Este Tenno entrar em vigor por ocasio da assinatura pelas Partes. Os compromissos deste

instrumento tambm sero obrigatrios s coligadas, subsidirias ou sucessoras das Partes e continuar a ser obrigatrio a elas at a ocasio em que a substncia das Informaes Confidenciais tenha cado no domnio pblico sem nenhum descumprimento ou negligncia por parte da Parte Recebedora, ou at que a permisso para liberar essas Informaes seja especificamente concedida por escrito pela Parte Divulgadora.

9.

A omisso ou atraso em aplicar qualquer disposio deste Termo no constituir uma

renncia de qualquer aplicao futura dessa disposio ou de quaisquer de seus tennos. Se qualquer disposio deste Termo, ou sua aplicao, por qualquer razo e em qualquer medida for considerada invlida ou inexequvel, o restante deste Termo e a aplicao de tal disposio a outras pessoas e/ou circunstncias sero interpretados da melhor maneira possvel para atingir a inteno das Partes signatrias.

10.

As Partes concordam que a violao do presente Termo, pelo uso de qualquer Infomlao

Confidencial pertencente Parte Divulgadora, sem sua devida autorizao, causar-Ihe- danos e prejuzos irreparveis, para os quais no existe remdio na lei. Desta forma, a Parte Divulgadora poder, imediatamente, tomar todas as medidas extrajudiciais e judiciais, inclusive de carter cautelar, como antecipao de tutela jurisdicional, que julgar cabveis defesa de seus direitos.

11.

A Parte Recebedora dever devolver, ntegros e integralmente, todos os documentos a ela

fornecidos, inclusive as cpias porventura necessrias, na data estipulada pela Parte Reveladora para entrega, ou quando no mais for necessria a manuteno das Informaes Confidenciais,

comprometendo-se a no reter quaisquer reprodues (incluindo reprodues magnticas), cpias ou segundas vias, sob pena de incorrer nas penalidades previstas neste Termo.

12.

A Parte Recebedora dever destruir quaisquer documentos

por ela produzidos que

contenham Infonnaes Confidenciais da Parte Divulgadora, quando no mais for necessria a manuteno dessas Infonnaes Confidenciais, comprometendo-se a no reter quaisquer 159

Manual de Contratao de Solues de TI

:. ~ '. ,
,.I ."

4'.....MINISTERIO DO PLANEJAMENTO,

ORAMENTO E GESTAO Secretaria de Log,stica e Tecnologia da Informaao Nucleo de Contrataoes de Tecnologia da Infor maao

reprodues (incluindo reprodues magnticas), cpias ou segundas vias, sob pena de incorrer nas penalidades previstas neste Termo.

13.

A inobservncia de quaisquer das disposies de confidencialidade estabelecidas neste

Termo sujeitar a Parte infratora, como tambm o agente causador ou facilitador, por ao ou omisso de qualquer daqueles relacionados neste Termo, ao pagamento, ou recomposio, de todas as perdas e danos, comprovadamente suportados e demonstrados pela outra Parte, bem como as de responsabilidades civil e criminal respectivas, as quais sero apuradas em regular processo.

14.

As obrigaes de confidencialidade

decorrentes do presente Termo, tanto quanto as

responsabilidades e obrigaes outras derivadas do presente Termo, vigoraro durante o perodo de 5 (cinco) anos aps a divulgao de cada Informao Confidencial Parte Recebedora.

15.

O no exerccio por qualquer das uma das Partes de direitos assegurados neste instrumento

no importar em renncia aos mesmos, sendo tal ato considerado como mera tolerncia para todos os efeitos de direito.

16.

Alteraes

do

nmero,

natureza

quantidade

das

Informaes

Confidenciais

disponibilizadas para a Parte Recebedora no descaracterizaro ou reduziro o compromisso ou as obrigaes pactuadas neste Termo de Compromisso de Manuteno de Sigilo, que permanecer vlido e com todos os seus efeitos legais em qualquer das situaes tipificadas neste Termo.

17.

O acrscimo, complementao, substituio ou esclarecimento de qualquer das Infonnaes

Confidenciais disponibilizadas para a Parte Recebedora, em razo do presente objetivo, sero incorporadas a este Termo, passando a fazer dele parte integrante, para todos os fins e efeitos, recebendo tambm a mesma proteo descrita para as informaes iniciais disponibilizadas, no sendo necessrio, nessas hipteses, assinatura ou formalizao de Termo Aditivo ..

18.

Este instrumento no deve ser interpretado como criao ou envolvimento das Partes, ou

suas Afiliadas, nem em obrigao de divulgar informaes confidenciais para a outra Parte.

19.

O fornecimento de Informaes Confidenciais pela Parte Divulgadora ou por uma de suas

Afiliadas no implica em renncia, cesso a qualquer ttulo, autorizao de uso, alienao ou transferncia de nenhum direito, j obtido ou potencial, associado a tais infonnaes, que

permanecem como propriedade da Parte Divulgadora ou de suas Afiliadas, para os fins que lhe aprouver.

Manual de Contratao de Solues de TI

160

'1., (~ ~#

{ . ,.~;-.

.tI'-

MINISTERIODO PLANEJAMENTO, ORAMENTOE GEST Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Infollnao

20. Nenhum direito, licena, direito de explorao de marcas, invenes, direitos autorais, Patentes ou direito de propriedade intelectual esto aqui implcitos, includos ou concedidos por meio do presente Tenno, ou ainda, pela transmisso de Infonnaes Confidenciais entre as Partes.

21. A Contratada declara conhecer todas as Nonllas, Polticas e Procedimentos

de Segurana

estabelecidas pela Contratante para execuo do Contrato, tanto nas dependncias da Contratante como externamente.

22. A Contratada responsabilizar-se-

integralmente e solidariamente, pelos atos de seus empregados

praticados nas dependncias da Contratante, ou mesmo fora dele, que venham a causar danos ou colocar em risco o patrimnio da Contratante,

23, Este Tenllo contm o acordo integral entre as Partes com relao ao seu objeto. Quaisquer outros acordos, declara~es, garantias anteriores ou contemporneos com relao proteo das

Informaes Confidenciais, verbais ou por escrito, sero substitudos por este Termo. Este Termo ser aditado somente finnado pelos representantes autorizados de ambas as Partes.

24.

Quaisquer controvrsias em decorrncia deste Termo sero solucionadas de modo amistoso

atravs do representante legal das Partes, baseando-se nas leis da Repblica Federativa do Brasil. XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX. Verificar

E, por estarem assim justas e contratadas, as Partes firmam o presente Instrumento em 03 (trs) vias de igual teor e forma, na presena das testemunhas abaixo indicadas. _________ ~ de de 20__

.. .. _-: IfEfA"'G(~D~O
CONTRATANTE CONTRATADA

<Nome>
Ma!.: Ma!.:

<Nome>

Testcrnunh'a

Testernunh'a

<Nome>
Ma!.: Ma!.:

<Nome>

Manual de Contratao de Solues de TI

161

,N~:Secretaria de Loglstlca e Tecnologia da Informao


ANEXO XX

/~;;.:\

MINISTERIODO PLANEJAMENTO, ORAMENTOE GEST Nucleo de Contl ataes de Tecnologia da Infollllao

ORDEM DE SERVIO OU FORNECIMENTO _._._- IDE NtlffCA'Cko


OS
/

DE BENS
..

. ... - .-

OFB:

Requisitante

Data de
Sigla:

do Servico:

Nome

do Proieto:

Emisso:
Emergenc ia I:

Sim(
No

) ( )

Contratada:

Contrato:

rI :.. ESPECIFICArO

Id
I 2 3
,

PRODUTO

..

DOSPROD1)TOS / SEl\VICO'S"k VOLUMES / SERVlro METRICA QUANT. .PREO R$ R$ R$ R$ R$ TOTAL=


-

R$

IZ.=-)N'STR:iJTES' COMP LEME NTA.RES

13 Id
I

CR.ON.OC:;R.Ai\-- _.

..

_.

--

..

Tarefa

Incio

Fi.m

...

Manual de Contratao de Solues de TI

162

/:J.r\;"
~'ll ,

r~

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO


Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informao

Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Infonnao

'4r-1J)~(.f tJJ'fll;N l' O S .EN TREGUlfS---( )--------

______ J
( )- -------( )- ---------( )- -------( )- --------

( )- -------( )- -------( )- --------

iS""'D'AT,ASIEIP]t'A'ZO

-.
Produtos_ / Servkos

. ..

- ..

Data Prevista para Incio dos Produ:tos I Servicos de de 20

Data Prevista para Entrega dos

Prazo Total do Contrato (com a Garantia)


(

de

de 20

) dias

i7~i,'N:'A:
CONTRATANTE
rea Requisitante "da Soluo Gestor do Contrato

<Nome> Ma!.: Ma!.:

<Nome>

CONTRATADA
Preposto

<Nome> Ma!.:

___

de

de 20__

Manual de Contratao de Solues de TI

163

ANEXO XXI TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO


-"..", =-~

I,D EJ'lmtF.lJ;.A

Contrato: Objeto: Contratante: Contratada:

" O N da OS / OFB:

Por este instrumento, atestamos para fins de cumprimento do disposto no artigo 25, inciso IlI, alnea "a" da Instruo Normativa n 4 do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto ! I

MPOG, de 12/11/2010, que os servios (ou bens), relacionados na O.S. acima identificada, foram recebidos nesta data e sero objeto de avaliao quanto aos aspectos de qualidade, de acordo com os Critrios de Aceitao previamente definidos pela Contratante. Ressaltamos que o recebimento definitivo destes servios (ou bens) ocorrer em at xx dias, desde que no ocorram problemas tcnicos ou divergncias quanto s especificaes constantes do Termo de Referncia correspondente ao Contrato supracitado.

CONTRATANTE
Fiscal Tcnico do Contrato

CONTRATADA
Pre osto

<Nome> Mal.: Mal.:

<N(nlle>

de ----------

de 20

Manual de Contratao de Solues de TI

164

ANEXO XXII TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO E

.ID~l\frTFTG'A' ;\'0- ----.-.. ....


N da OS I OFB:

Objeto: Gestor do Contrato:

rea Requisitante da Soluo:

Por este instrumento, as partes acima identificadas atestam para fins de cumprimento do disposto no artigo 25, inciso

m,

alinea "g" da Instruo Normativa n 4 do Ministrio do

Planejamento, Oramento e Gesto - MPOG, de 12/1I/200 IO, que os servios (ou bens) identificados acima possuem a qualidade compatvel com a especificada no Termo de Referncia / Projeto Bsico do Contrato supracitado.

_._------_
i

..

CONTRATANTE Gestor do Contrato

rea

CONTRATANTE Re uisitante da Solu

. <Nome> Ma!.: Ma!.:

<Nome>

___

de

de 20__

Manual de Contratao de Solues de TI

165

...:;r{! ,
~

.. -t"". ;:.& \

MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informaao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informaao

ANEXO XXIII

TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO ,


Contrato Objeto: Contratada: Contratante: ..

_._ .._._-

_._-,

_.

I D E J'iTJJ1JCA Nmero:

.. ._. __ .

DO CONTRATO

TERMOS Por este instrumento, as partes acima identificadas resolvem registrar o encerramento do contrato em epgrafe e ressaltar o que segue:

o contrato

est sendo encerrado por motivo de <motivo>.

As partes concedem-se mutuamente plena, geral, irrestrita e irrevogvel quitao de todas as obrigaes diretas e indiretas decorrentes deste contrato, no restando mais nada a reclamar de parte a parte, No esto abrangidas pela quitao ora lanada e podem ser objeto de exigncia ou

responsabilizao mesmo aps o encerramento do vnculo contratual: As obrigaes relacionadas a processos iniciados de 'penalizao contratual; As garantias sobre bens e servios entregues convencionais; A reclamao de qualquer tipo sobre defeitos ocultos nos produtos ou servios entregues ou prestados. <inserir pendncias, se houverem> E assim tendo lido e concordado com todos seus termos, firmam as partes o presente instrumento, em duas vias iguais, para que surta seus efeitos jurdicos.
Oll

prestados, tanto legais quanto

rr--

- ---

. ...

DE.A.CORDO to

CONTRATADA Prenosto

CONTRATANTE Gestor do Contra

<Nome> Mat.: Mat.:

<Nome>

Manual de Contratao de Solues de TI

166

___

de

de 20

Manual de Contratao de Solues de TI

167

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... ., 1

MINISTERIODO PLANEJAMENTO.ORAMENTOE GEST


Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao

Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informaao

ANEXO XXIV INSTRUO NORMATIVA PARA CONTRATAO DE SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO INSTRUO NORMATIVA N" 04 de 12 de novembro de 2010. Dispe sobre o processo de contratao de Solues de Tecnologia da Informao pelos rgos integrantes do Sistema de Administrao dos Recursos de Informao e Informtica (SISP) do Poder Executivo Federal.

A SECRETRIA DE LOGSTICA E TECNOLOGIA DA INFORMAO, no uso de suas atribuies que lhe confere o Decreto nQ 7.063, de 13 de janeiro de 2010, e tendo em vista o disposto na Lei n" 8.666, de 2 I de junho de 1993, na Lei, nQ 10.520,.de 17 de junho de 2002, no Decreto n" 1.048, de 2 I de janeiro de 1994, no Decreto n" 2.271, de 7 de julho de 1997, no Decreto nQ 3.555, de 8 de agosto de 2000, no Decreto n" 3.931, de 19 de setembro de 2001, no Decreto n 5.450, de 31 de maio de 2005, e no Decreto n 7.174, de 12 de maio de 20 IO,resolve:
Q Q

~ ~s

s contrataes de Solues de Tecnologia da Informao pelos rgos e entidades do Sistema de Administrao dos Recursos de Informao e Informtica - SISP sero disciplinadas por esta Instruo Normativa. CAPTULO I DAS DISPOSIES GERAIS :

-G~para

fins desta Instruo Normativa, considera-se:

\}J-\V- -

-,~ ~,,~

I - rea Requisitante da Soluo: unidade do rgo ou entidade que demande a contratao de uma Soluo de Tecnologia da Informao; 11- rea de Tecnologia da Informao: unidade setorial ou seccional do SISP, bem como rea correlata, responsvel por gerir a Tecnologia da Informao do rgo ou entidade; III - Equipe de Planejamento contratao, composta por: da Contratao: equipe envolvida no planejamento da

a) Integrante Tcnico: servidor representante da rea de Tecnologia da Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea; b) Integrante Administrativo: servidor representante da rea Administrativa, indicado pela autoridade competente dessa rea; c) Integrante Requisitante: servidor representante da rea Requisitante da Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea;

Manual de Contratao de Solues de TI

168

.' .
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MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTAO Secretaria de Loglstlca e Tecnologia da Informaao Nucleo de Contrataoes de Tecnologia da Informaao

~; ~

"

IV - Gestor do Contrato: servidor com atribuies gerenCialS, tcnicas e operacionais relacionadas ao processo de gesto do contrato, indicado por autoridade competente;

v - Fiscal Tcnico do Contrato: servidor da rea de Tecnologia da Informao, autoridade competente dessa rea para fiscalizar tecnicamente o contrato;

indicado pela

VI - Fiscal Administrativo do Contrato: servidor da rea Administrativa, indicado autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato nos aspectos administrativos;

pela

VII - Fiscal Requisitante do Contrato: servidor da rea Requisitante da Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato do ponto de vista funcional da Soluo de Tecnologia da Informao; VIlI - Soluo de Tecnologia da Informao: conjunto de bens e servios de Tecnologia da Informao e automao que se integram para o alcance dos resultados pretendidos com a

contratao;
IX - Requisitos: conjunto de especificaes da Informao a ser contratada; X - Oficializao rea Requisitante necessrias para definir a Soluo de Tecnologia

da Demanda: documento que contm o detalhamento da Soluo a ser atendida pela contratao;

da necessidade

da

XI - Anlise de Viabilidade da Contratao: documento que demonstra a viabilidade da contratao, contendo a especificao dos requisitos. a avaliao das solues disponveis, a

estimativa oramentria, dentre outros;


XII - Plano de Sustentao: documento que contm as informaes necessrias para garantir a continuidade do negcio durante e aps a implantao da Soluo de Tecnologia da Informao, bem como aps o encerramento do contrato; XIII - Estratgia da Contratao: documento contendo a definio de critrios tcnicos, obrigaes contratuais, responsabilidades e definies de como os recursos humanos e financeiros sero alocados para atingir o objetivo da contratao; XIV - Anlise de Riscos: documento que contm a descrio, a anlise e o tratamento dos riscos e ameaas que possam vir a comprometer o sucesso em todas as fases da contratao; XV - Plano de. Insero: documento que prev as atividades de alocao de recursos necessrios para a contratada iniciar o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao; XVI - Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens: documento utilizado para solicitar contratada a prestao de servio ou fornecimento de bens relativos ao objeto do contrato; XVII - Termo de Recebimento Provisrio; declarao formal do Fiscal Tcnico do Contrato de que os servios foram prestados ou os bens foram entregues, para posterior anlise das conformidades de qualidade baseadas nos Critrios de Aceitao; XVIII - Termo de Recebimento Definitivo: declarao formal do Gestor e do Fiscal Requisitante do Contrato de que os servios prestados ou bens fornecidos atendem aos

Manual de Contratao

de Solues

de TI

169

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MINISTERIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE GESTAO Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informaao Nucleo de Contrataoes de Tecnologia da Infonnaao

requisitos estabelecidos no contrato; XIX - Critrios de Aceitao: parmetros objetivos e mensurveis utilizados para verificar se um bem ou servio recebido est em conformidade com os requisitos especificados; XX - Gesto: conjunto de atividades superiores de planejamento, coordenao, superviso e controle, relativas s Solues de Tecnologia da Informao que visam garantir o atendimento dos objetivos do rgo ou entidade; e XXI - Plano Diretor de Tecnologia da Informao - PDTl: instrumento de diagnstico, planejamento e gesto dos recursos e processos de Tecnologia da Informao que visa atender s necessidades tecnolgicas e de informao de um rgo ou entidade para um determinado periodo. ~ consonncia com o art. 42 do Decreto n2 1.048. de 1994, o rgo central do SISP /~~"~m conjunto com os rgos setoriais e seccionais do SISP, a Estratgia Geral de '" Tecnologia da Informao - EGTI para a Administrao direta, autrquica e fundacional do Poder Executivo Federal, revisada e publicada anualmente, para servir de subsidio (J" elabora o dos PDTI pelos rgos e entidades integrantes do SISP,

0\

~ 'f

~~~\

Q~\

Art. 42 As contrataes de que trata esta Instruo Normativa devero ser precedidas de nejamento, elaborado em harmonia com o PDTI, alinhado ao planejamento estratgico do rgo ou entidade. Pargrafo nico, Inexistindo o planejamento estratgico formalmente documentado, dever ser utilizado o documento existente no rgo ou entidade, a exemplo do Plano Plurianual ou instrumento equivalente, registrando no PDTI a ausncia do planejamento estratgico do rgo ou entidade e indicando os documentos utilizados. GO podero ser objeto de contratao:

W~/

I - mais de uma Soluo de Tecnologia da Informao em um nico contrato; e li - gesto de processos de Tecnologia da Informao. incluindo gesto de segurana da informao. Pargrafo nico, O suporte tcnico aos processos de planejamento e avaliao da qualidade das Solues de Tecnologia da Informao poder ser objeto de contratao, desde que sob superviso exclusiva de servidores do rgo ou entidade. casos em que a avaliao, mensurao ou fiscalizao da Soluo de Tecnologia seja objeto de contratao, a contratada que prov a Soluo de Tecnologia da no poder ser a mesma que a avalia, mensura ou fiscaliza.

\\ \
\

'

~os L~';';ao .. nO \~vedado:

I - estabelecer vnculo de subordinao com funcionrios da contratada;

11 - prever em edital a remunerao dos funcionrios da contratada;

Manual de Contratao de Solues de TI


I

170

III - indicar pessoas para compor o quadro funcional da contratada; IV - demandar ao preposto que os funcionrios da contratada executem tarefas fora do escopo do objeto da contratao; V - reembolsar despesas com transporte, hospedagem e outros custos operacionais, que devem ser de exclusiva responsabilidade da contratada; VI - prever em edital exigncias que constituam interveno indevida da Administrao na gesto interna dos fornecedores; e VII - prever em edital exigncia que os fornecedores apresentem, em seus quadros, funcionrios capacitados ou certificados para a fornecimento da Soluo, antes da
contratao.

CAPTULO II DO PROCESSO DE CONTRATAO

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f~. eo':Xu- {z.c.;;:::

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contrataes de Solues de Tecnologia da Informao devero seguir trs fases: I - Planejamento da Contratao; li - Seleo do Fornecedor;e III - Gerenciamento do Contrato. SEO I PLANEJAMENTO DA CONTTAO
. -----~ . .D~CA'~-

0la, ~

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fase de Planejamento da Contratao ter incio com o recebimento pela Are~ de Tecnologia da Informao do documento Oficializao da Demanda, a cargo da Area Requisitante da Soluo, que conter no mnimo: I - necessidade da contratao, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades
corporativas da instituio, bem como o seu alinhamento ao PDTI;

11 - expl icitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a contratao da Soluo de Tecnologia da Informao; III - indicao da fonte dos recursos para a contratao; e IV - indicao do Integrante Requisitante para composio da Equipe de Planejamento da Contratao. 12 Aps o recebimento do documento Oficializao da Demanda, a rea de Tecnologia da Informao indicar o Integrante Tcnico para composio da Equipe de Planejamento da Contratao.

S 22

O documento Oficializao da Demanda dever ser encaminhado autoridade 171

Manual de Contratao de Solues de TI

;..;;.:;;\ , .,;. Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao GEST . MINISTERIODO PLANEJAMENTO,ORAMENTOE ~ Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Infollnaao

competente da rea Administrativa, que dever: [ - decidir motivadamente sobre o prosseguimento da contratao; 11 - indicar o Integrante Administrativo para composio da. Equipe de Planejamento da Contratao, quando da continuidade da contratao; e IJI - instituir a Equipe de Planejamento da Contratao conforme exposto no art. 2", inciso

m.

~ 32 A Equipe de Planejamento da Contratao dever acompanhar e apoiar, no que for determinado pelas reas responsveis, todas as atividades presentes nas fases de Planejamento da Contratao e Seleo do Fornecedor. ~ fase de !Ianejamento da Contrataco consiste nas seguintes etapas: I - Anlise de Viabilidade da Contratao; ]] - Plano de Sustentao; IJI - Estratgia da Contratao; IV - Anlise de Riscos; e V - Termo de Referncia ou Projeto Bsico. Pargrafo nico. Os documentos resultantes das fases elencadas nos incisos de I a V podem ser consolidados em um nico documento a critrio da Equipe de Planejamento da Contratao. ~ Anlise de Yjabjljdade da Contrataco_ser realizada pelos Integrantes Tcnico e - equisitante, compreendendo as seguintes tarefas: I - definio e especificao dos requisitos, conforme os arts. 12 e 13 desta Instruo Normativa, a partir da avaliao do documento Oficializao da Demanda e do levantamento de: a) demandas dos potenciais gestores e usurios da Soluo de Tecnologia da Informao; b) solues disponiveis no mercado; e c) anlise de projetos similares realizados por outros rgos ou entidades da Administrao Pblica; ]] - identificao das diferentes solues que atendam aos requisitos, considerando: a) a disponibilidade de soluo similar em outro rgo ou entidade da Administrao Pblica; b) as solues existentes no (bttp:/ /www.softwarepublico.gov.br ); Portal do Software Pblico Brasileiro

Manual de Contratao de Solues de TI

172

c) a capacidade e alternativas do mercado, inclusive a existncia de software livre ou software pblico; d) a observncia s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas pelos Padres de Interoperabilidade de Governo Eletrnico - e-PING e Modelo de Acessibilidade em Governo Eletrnico - e-MAG, conforme as Portarias Normativas SLTI n2 5, de 14 de julho de 2005, e n2 3, de 7 de maio de 2007; e) a aderncia s regulamentaes da Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira - ICPBrasil, conforme a Medida Provisria n2 2.200-2, de 24 de agosto de 2001, quando houver necessidade de utilizao de certificao digital; e f) a observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais definidas pelo Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados de Gesto Arquivstica de Documentos - e-ARQ Brasil, quando o objetivo da soluo abranger a gesto de documentos arquivisticos digitais e no digitais, conforme Resoluo do CONARQ n 25, de 27 de abril de 2007; g) o oramento estimado; III - anlise e comparao entre os custos totais de propriedade das solues identificadas,
levando-se em conta os valores de aquisio dos ativos, insumos, garantia e manuteno;

IV - escolha da Soluo de Tecnologia da Informao e justificativa da soluo escolhida, que


contemple, no mnimo:

a) descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida, indicando os bens e servios que a compem; b) alinhamento em relao s necessidades; e c) identificao dos beneficios a serem alcanados com a soluo escolhida em termos de
eficcia, eficincia, efetividade e economicidade;

V - aval iao das necessidades de adequao do ambiente do rgo ou entidade para viabilizar a execuo contratual, que servir de subsdio para o Plano de Insero, abrangendo no que couber: a) infraestrutura tecnolgica; b) infraestrutura eltrica; c) logstica; d) espao 11sico; e) mobilirio; e f) outras que se apliquem.

Manual de Contratao de Solues de TI

173

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MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO ~ Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataoes de Tecnologia da Infolmaao

Pargrafo nico. A Anlise de Viabilidade Equipe de Planejamento da Contratao.

da Contratao

ser aprovada

e assinada

pela

J _~"~<:C"," ;) ~
(J9-

r"

Compete aphcavels:

ao Integrante

Requisitante

definir

os seguintes

requisit~,

guando

I - de negcio, que independem de caracteristicas tecnolgicas e que definem as necessidades e os aspectos funcionais da Soluo de Tecnologia da Informao; II - de capacitao, que definem a necessidade horria e entrega de materiais didticos; lI! - legais, que definem as normas de treinamento presencial ou distncia, carga

que a Soluo

de Tecnologia

da Informao

dever

respeitar;
IV - de manuteno, que independem de configurao tecnolgica e que definem necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e adaptativa; V - temporal, contratada; que define a data limite para entrega da Soluo de Tecnologia da Informao a

VI - de segurana,

com o apoio do Integrante Tcnico; e

VII - sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo de Tecnologia da Informao deve atender para respeitar necessidades especificas relacionadas a costumes, idiomas e ao meio ambiente. f/J

r-,Ii'rd'"" 14."......:?~rt.

130;) Compete ao Integrante requisitos tecnolgicos:

Tcnico

especificar,

quando

aplicveis,

os seguintes

I - de arquitetura tecnolgica, composta de hardware, software, padres de interoperabilidade, linguagens de programao, interfaces, dentre outros; 11 - de projeto e de implementao, que estabelecem o processo de desenvolvimento software, tcnicas, mtodos, forma de gesto, de documentao, dentre outros; IH - de implantao, que definem o processo de disponibilizao produo, dentre outros; de

da soluo em ambiente de

IV - de garantia e manuteno, que definem a forma como ser conduzida comunicao entre as partes envolvidas; V - de capacitao, que definem o ambiente tecnolgico ministrados, os perfis dos instrutores, dentre outros;

a manuteno

e a

dos treinamentos

a serem

VI - de experincia profissional da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de Tecnologia da Informao, que definem a natureza da experincia profissional exigida e as respectivas formas de comprovao dessa experincia, dentre outros; VII - de formao da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de

Manual de Contratao

de Solues

de TI

174

Tecnologia

da Informao,

que definem cursos acadmicos

e tcnicos,

formas de

comprovao dessa formao, dentre outros;

VIII - de metodologia de trabalho; IX - de segurana da informao; e X - demais requisitos aplicveis. Pargrafo nico. Os requisitos tecnolgicos citados neste artigo devero ser especificados em conformidade queles definidos no art. 12. Ar!. 14. ~lfeP *SQi?~o..dever ser elaborado pelo Integrante Tcnico, com o apoio do Integr e equlslta ,ontendo no mnimo:
I - recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio;

11 - continuidade do fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em eventual interrupo contratual; 11I- atividades de transio contratual e encerramento do contrato, que incluem: a) a entrega de verses finais dos produtos e da documentao; b) a transferncia final de conhecimentos sobre a execuo e a manuteno da Soluo de Tecnologia da Informao; c) a devoluo de recursos; d) a revogao de perfis de acesso; e) a eliminao de caixas postais; t) outras que se apliquem. IV - estratgia de independncia do rgo ou entidade contratante com relao contratada, que contemplar, pelo menos: a) forma de transferncia de conhecimento tecnolgico; e b) direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de Tecnologia da Informao sobre os diversos documentos e produtos produzidos ao longo do contrato, incluindo a documentao, os modelos de dados e as bases de dados, justificando os casos em que tais direitos no vierem a pertencer Administrao direta, autrquica e fundacional do Poder Executivo Federal. Pargrafo nico. O Plano de Sustentao dever ser aprovado e assinado pela Equipe de Planejamento da Contratao. Art. 15. A Estratgia da Contratao_ser elaborada a partir da Anlise de Viabilidade da Manual de Contratao de Solues de TI 175

.........
J~ \ , ;j. , (: ~,
MINISTERIO DO PLANEJAMENTO. ORAMENTO E GESTA

Secretaria de Logistica e Tecnologia da Informao Nucleo de Contrataes de Tecnologia da Informao

Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo: I - indicao, pelo Integrante Tcnico, da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada; 11- definio, pelo Integrante Tcnico, das responsabilidades da contratada que no poder se eximir do cumprimento integral do contrato mesmo havendo subconratao; III - indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos SS 1" e 2" deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na Lei n"8.666, de 1993, relativos a: a) fixao de procedimentos e Critrios de Aceitao dos servios prestados ou bens
fornecidos, abrangendo mtricas, indicadores e valores mnimos aceitveis;

b) quantificao ou estimativa prvia do volume de servios demandados ou quantidade de


bens a serem fornecidos, para comparao e controle;

c) definio de metodologia de avaliao da qualidade e da adequao da Soluo de Tecnologia da Informao s especificaes funcionais e tecnolgicas; d) garantia de inspees e diligncias, quando aplicveis, e suas formas de exerccio; e) forma de pagamento, que dever ser efetuado em funo dos resultados obtidos; f) cronograma de execuo fisica e financeira; g) definio de mecanismos formais de comunicao a serem utilizados para troca de informaes entre a contratada e a Administrao; e h) definio clara e detalhada das sanes administrativas, de acordo com os arts. 86, 87 e 88 da Lei n" 8.666, de 1993, juntamente com o art. 7" da Lei n" 10.520, de 2002, observando: 1. vinculao aos termos contratuais; 2. proporcionalidade das sanes previstas ao grau do prejuzo causado pelo descumprimento das respectivas obrigaes; 3. as situaes em que advertncias ou multas sero aplicadas, com seus percentuais correspondentes, que obedecero uma escala gradual para as sanes recorrentes; 4. as situaes em que o contrato ser rescindido por parte da Administrao devido ao no atendimento de termos contratuais, da recorrncia de aplicao de multas OU outros motivos; 5. as situaes em que a contratada ter suspensa a participao em licitaes e impedimento para contratar com a Administrao; e
6. as situaes em que a contratada ser declarada inidnea para licitar ou contratar com a Administrao, conforme previsto em Lei;

Manual de Contratao de Solues de TI

176

com apoio do Integrante Tcnico, do oramento detalhado em preos unitrios, fundamentado em pesquisa no mercado, a exemplo de: contrataes similares, valores oficiais de referncia, pesquisa junto a fornecedores ou tarifas pblicas; V - indicao, pelo Integrante Requisitante, da fonte de recursos para a contratao e a estimativa do impacto econmico-financeiro no oramento do rgo ou entidade; VI - elaborao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos seguintes modelos de documentos: a) termo de compromisso, contendo declarao de manuteno de sigilo e respeito as normas de segurana vigentes no rgo ou entidade, a ser assinado pelo representante legal do fornecedor e por seu preposto; e b) termo de cincia da declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade, a ser assinado por todos os empregados da contratada
diretamente envolvidos na contratao;

IV - elaborao, pelo Integrante Administrativo,

VIl - definio, pelo Integrante Tcnico, dos critrios tcnicos de julgamento das propostas para a fase de Seleo do Fornecedor, observando o seguinte: a) a utilizao de critrios correntes no mercado; b) a Anlise de Viabilidade da Contratao; c) a possibilidade de considerar mais de um atestado relativo ao mesmo quesito de
capacidade tcnica, quando necessrio para a comprovao da aptido;

d) a vedao da indicao de entidade certificadora, exceto nos casos previamente dispostos em normas do governo federal; e) a vedao de pontuao com base em atestados relativos durao de trabalhos realizados pelo licitante; f) a vedao de pontuao progressiva de mais de um atestado para o mesmo quesito de capacidade tcnica; e g) a justificativa dos critrios de pontuao em termos do beneficio que trazem para o contratante. ~ 1Q Os documentos descritos no inciso VI do caput devem ser entregues pela contratada,
devidamente assinados, na reunio inicial descrita no art. 25, inciso I, alnea "b".

~ 22 A aferio de esforo por meio da mtrica homens-hora apenas poder ser utilizada mediante justificativa e sempre vinculada entrega de produtos de acordo com prazos e qualidade previamente definidos. ~ 32 vedado contratar por postos de trabalho alocados, salvo excepcionalmente os casos
justificados mediante a comprovao obrigatria de resultados compatveis com o posto

Manual de Contratao de Solues de TI

177

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MINISTERIODO PLANEJAMENTO.ORAMENTOE GESTO .1, Nucleo de Conlralaes e de Tecnologia da Infolmaao Secrelaria de Logislica Tecnologia da Informaao

previamente definido.

S 42 Nas licitaes do tipo tcnica e preo, vedado:


I - incluir critrios de pontuao tcnica que no estejam diretamente relacionados com os requisitos da Soluo de Tecnologia da Informao a scr contratada ou que frustrem o carter competitivo do certame; e 11- fixar os fatores de ponderao das propostas tcnicas e de preo sem justificativa.

S 52 Nas

licitaes do tipo tcnica e preo, deve-se:

I - incluir, para cada atributo tcnico da planilha de pontuao; sua contribuio percentual com relao ao total da avaliao tcnica; e 11- proceder a avaliao do impacto de pontuao atribuida em relao ao total de pontos, observando se os critrios de maior peso so de fato os mais relevantes se a ponderao atende ao princpio da razoabilidade.

S 62 A Estratgia da Contratao dever ser aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao.
Art. 16. A Anlise de Riscos dever ser elaborada pelo Integrante Tcnico, com apoio do Integrante Requisitante, contendo os seguintes itens: I - identificao dos principais riscos que possam comprometer o sucesso dos processos de contratao e de gesto contratual, bem como o fato da Soluo de Tecnologia da Informao no alcanar os resultados que atendam necessidade da contratao; II - identificao dos principais riscos que possam fazer com que os servios prestados ou bens entregues no atendam s necessidades do contratante; III - mensurao das probabilidades de ocorrnca e dos danos potenciais relacionados a cada
risco identificado;

IV - definio das aes previstas a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de
ocorrncia do risco;

V - definio das aes de contingncia a serem tomadas caso os eventos correspondentes aos
risco se concretizem; e

VI - definio dos responsveis pelas aes de preveno dos riscos e dos procedimentos de contingncia.
2 A anlise de riscos da contratao permeia todas as fases do processo de Planejamento da Contratao e dever ser consolidada no documento final Anlise de Riscos.

s]

S 22 A Anlise de Riscos dever ser aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao.

Manual de Contratao de Solues de TI

178

Ali. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano de Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de Riscos.

li I" O Termo de Referncia ouProjeto Bsico ser elaborado da Contratao e conter, no minimo, as seguintes informaes:
I - definio do objeto, conforme art. 11, inciso IV, alnea "a"; II - fundamentao da contratao,

pela Equipe de Planejamento

conforme art. 9", incisos I e 11e art. 11, inciso IV; conforme art. 15, inciso I;

III - descrio da Soluo de Tecnologia de Informao, IV - requisitos da soluo, conforme art. 11, inciso I; V - modelo de prestao VIll;

de servios ou de fornecimento

de bens, conforme

afi. 13, inciso

VI - elementos para gesto do contrato, conforme art. 15, inciso Ill, arts. 25 e 26; VII - estimativa VIII - adequao de preos, conforme art. 15, inciso IV; oramentria, conforme art. 15, inciso V;

IX - definies dos critrios de sanes, conforme art. 15, inciso IH, alnea "h"; e

x - critrios

de seleo do fornecedor,

conforme art. 15, inciso VII. de parcelamento da itens quanto sejam

da Contratao avaliar a viabilidade Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada, em tantos tecnicamente possveis e suficientes.

li 2" A Equipe de Planejamento

li 3" A Equipe de Planejamento da Contratao avaliar, ainda, a necessidade de licitaes e contrataes separadas par~ os itens que, devido sua natureza, possam ser objeto de recursos e que com isso possam paralisar a contratao desses e dos demais itens da Soluo de Tecnologia da Informao. li 4" O Termo de Referncia ou Projeto Bsico dever ser assinado Planejamento da Contratao e aprovado pelas autoridades competentes.
pela Equipe de

li

'vj...~~~ y

@A.r'--

A fase de~lanejamento da Contratao dever ser obrigatoriamente independentemente do tipo de contratao, inclusive nos casos de: I Inexigibilidade; 11- Dispensa de licitao ou licitao dispensada; 111- Criao ou adeso Ata de Registro de Preos; e

executada,

IV - Contrataes com us~ de verbas de organismos internacionais, como Banco Mundial,

Manual de Contratao

de Solues

de TI

179

Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento, e outros; Art. 19. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico, a critrio da rea Requisitante da Soluo ou da rea de Tecnologia da Informao, poder ser disponibilizado em consulta ou audincia pblica a fim de avaliar a completude e a coerncia da especificao dos requisitos, a adequao e a exequibilidade dos critrios de aceitao. SEO 11 SELEO DO FORNECEDOR Art. 20. A fase de Seleo do Fornecedor observar as normas pertinentes, incluindo o disposto na Lei n2 8.666, de 1993, na Lei n2 10.520, de 2002, no Decreto n2 2.271, de 1997, no Decreto n2 3.555, de 2000, no Decreto n2 3.931, de 2001, no Decreto n2 5.450, de 2005 e no Decreto n2 7.174, de 2010. Pargrafo nico. Em consequncia da padronizao existente no mercado de tecnologia da informao, recomendada a utilizao da modalidade Prego para as contrataes de que trata esta Instruo Normativa, conforme os arts. 10 e 20 da Lei n2 10.520, de 2002, preferencialmente eletrnico conforme Decreto n2 5.450, de 2005. Art. 2 . A fase de Seleo do Fornecedor ter incio com o encaminhamento do Termo de erncia ou Projeto Bsico pela rea de Tecnologia da Informao rea de Licitaes. rt. 22 Caber a rea de Licitaes conduzir as etapas da fase de Seleo do Fornecedor. Qcaber a rea de Tecnologia da Informao, com a participao do Integrante Tcnico, durante a fase de Seleo do Fornecedor: I - analisar as sugestes feitas pelas reas de Licitaes e Juridica para o Termo de Referncia ou Projeto Bsico e demais documentos; II - apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de Licitao na resposta aos questionamentos ou s impugnaes dos licitantes; e III - apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de Licitao na anlise e julgamento das propostas e dos recursos apresentados pelos licitantes. ~)
~~do:

fase de Seleo do Fornecedor se encerrar com a assinatura do contrato e com a

I - Gestor do Contrato; II - Fiscal Tcnico do Contrato; III - Fiscal Requisitante do Contrato; e IV - Fiscal Administrativo do Contrato.

!l 12 As nomeaes descritas neste artigo sero realizadas pela autoridade competente da


Manual de Contratao de Solues de TI 180

.'~<t! MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO , },.-r. Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informao ~!,#Nucleo de Contlataes de Tecnologia da Infolll1ao
r".~ \,
rea Administrativa. observado o disposto nos incisos IV, V, VI e VII do Art, 22; da Contratao ser automaticamente destituda quando da

~ 22 A Equipe de Planejamento assinatura do contrato.

~ 32 Os Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo Integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao, SEO III GERENCIAMENTO DO CONTRATO

sero,

preferencialmente,

os

Art. 25. A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir o fornecimento dos bens e a adequada prestao dos servios que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato e envolve as seguintes tarefas: I - inicio do contrato, que abrange: a) elaborao do Plano de Insero da contratada, observando o disposto no art. 11, inciso V desta norma, pelo Gestor do Contrato com apoio dos Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante do Contrato, que contemplar no mnimo: 1. o repasse contratada fornecimento de bens; e 2. a disponibilizao de conhecimentos necessrios execuo dos servios ou ao

de infraestrutura

contratada,

quando couber;

b) reunio inicial convocada pelo Gestor do Contrato com a participao dos Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato, da contratada e dos demais intervenientes por ele identificados, cuja pauta observar, pelo menos: I. presena do representante legal da empresa contratada, que apresentar o preposto responsvel por acompanhar a execuo do contrato e atuar como interlocutor principal junto ao contratante, -incumbido de receber, diligenciar, encaminhar e responder as principais questes tcnicas, legais e administrativas referentes ao andamento contratual; 2. entrega, por parte da contratada, conforme art. 15, inciso VI; 3. esclarecimentos contrato; do termo de compromisso e do termo de cincia,

relativos a questes operacionais, administrativas e de gerenciamento

do

11 - encaminhamento formal de Ordens de Servio ou Fornecimento Contrato ao preposto da contratada, que contero no minimo: a) a definio e a especificao

de bens pelo Gestor do

dos servios a serem realizados ou bens a serem fornecidos; ou a quantidade de bens a serem fornecidos

b) o volume de servios a serem realizados segundo as mtricas definidas;

Manual de Contratao de Solues de TI

181

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MINISTERIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTAO Secretaria de Loglstica e Tecnologia da Informaao Nucleo de Contrataoes de Tecnologia da Informaao

,: ;

c) o cronograma de realizao dos servios ou entrega dos bens, incluIdas todas as tarefas
significativas e seus respectivos prazos; e

d) a identificao dos responsveis pela solicitao na rea Requisitante da Soluo. 11I- monitoramento da execuo, que consiste em; a) quando da entrega do objeto resultante de cada Ordem de Servio ou de Fornecimento de
Bens, a confeco e assinatura do Termo de Recebimento Provisrio. a cargo do Fiscal

Tcnico do Contrato; b) avaliao da qualidade dos servIos realizados ou dos bens entregues e justificativas, de acordo com os Critrios de Aceitao previamente definidos, a cargo dos Fiscais Tcnico e Requisitante do Contrato; c) identificao de no conformidade com os termos contratuais, a cargo dos Fiscais Tcnico e Requisitante do Contrato; d) verificao de aderncia aos termos contratuais, a cargo do Fiscal AdmInistrativo do Contrato; e) verificao da manuteno das condies classificatrias referentes pontuao obtida e habilitao tcnica, a cargo dos Fiscais Administrativo e Tcnico do Contrato; 1) encaminhamento das demandas de correo para a Contratada, a cargo do Gestor do Contrato; g) encaminhamento de indicao de sanes por parte do Gestor do Contrato para a rea Administrativa aplic-Ias; h) confeco e assinatura do Termo de Recebimento Definitivo para fins de encaminhamento para pagamento, a cargo do Gestor e do Fiscal Requisitante do Contrato, com base nas
informaes produzidas nas alneas de "a" a "g" deste inciso;

i) autorizao para emisso de nota(s) fiscai(is), a ser(em) encaminhada(s) ao preposto da contratada, a cargo do Gestor do Contrato; j) verificao das regularidades fiscais, trabalhistas e previdencirias para fins de pagamento, a cargo do Fiscal Administrativo do Contrato; k) verificao da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao, a cargo do FIscal Requisitante do Contrato; I) manuteno do Plano de Sustentao, a cargo do Fiscal Tcnico do Contrato, com apoio do Fiscal Requisitante do Contrato; m) encaminhamento rea Administrativa de eventuais pedidos de modificao contratual, a cargo do Gestor do Contrato; e
n) manuteno de registros formais de todas as ocorrncias positivas e negativas da execuo

Manual de Contratao de Solues de TI

182

do contrato, por ordem histrica, a cargo do Gestor do Contrato; IV - transio contratual, quando aplicvel, e encerramento do contrato, que dever observar o Plano de Sustentao.

S 12 O preposto da contratada dever entregar na reunio inicial a que se refere a alnea "b"
do inciso I deste artigo, o termo de cincia assinado pelos empregados diretamente
envolvidos na execuo contratual, e ser responsvel por entregar este mesmo documento

assinado por novos empregados envolvidos durante a execuo contratual. 22 Para cada contrato, dever haver pelo menos uma Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens, ou tantas quantas forem necessrias para consecuo do objeto contratado.

S 32 O registro das tarefas mencionadas neste artigo dever compor o Histrico de


Gerenciamento do Contrato. I

I
.

(~_.

~'I:>

O Gestor do Contrato dever, com base na documentao do Histrico de ~amento do Contrato e d.a manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao, encaminhar Area Administrativa a documentao explicitando o interesse de aditamento contratual, com pelo menos 60 dias de antecedncia de seu trmino.

r' Cc.otl~)
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~()j ~

~s softwares resultantes de servios de desenvolvimento devero ser catalogados pelo contratante e, sempre que aplicvel, ?isponibilizados no Portal do Software Pblico Brasileiro de acordo com o regulamento do Orgo Central do SISP. CAPTULO III DAS DISPOSIES FINAIS Art. 28. Aplica-se subsidiariamente s contrataes de que trata esta norma o disposto na Instruo Normativa n2 2, de 30 de abril de 2008, que disciplina as contrataes de servios gerais. Ali. 29. As reas de Compras, Licitaes e Contratos dos rgos e entidades apoiaro as atividades da contratao, de acordo com as suas atribuies regimentais. Art. 30. As normas dispostas nesta Instruo Normativa devero ser aplicadas nas prorrogaes ou renovaes contratuais, ainda que de contratos assinados antes desta IN. Pargrafo nico. Nos casos em que os ajustes no forem considerados viveis, o rgo ou entidade dever justificar esse fato, prorrogar ou renovar uma nica vez pelo perodo mximo de 12 (doze) meses e imediatamente iniciar novo processo de contratao. Art. 31. Esta Instruo Normativa entrar em vigor a partir de 2 de janeiro de 2011. Art. 32. Esta Instruo Normativa revogar a Instruo Normativa SLTIIMP n2 4, de 19 de maio de 2008, em 2 de janeiro de 2011.

MARIA DA GLRIA GUIMARES DOS SANTOS


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Manual de Contratao de Solues de

TI

183

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