RAE nº: 063/18

RELATÓRIO DE AUDITORIA EXTERNA

Data: 14 e 15/08/2018
RAE
Folha: 1 de 8

Cliente: CNPJ:
MERCOSUL BRASIL COMERCIAL IMPORTADORA E EXPORTADORA LTDA 07.653.07210001-87
Endereço:
Rua Clóvis Luiz de Nardi, 185 - Zona Industria l – Caçador SC- BRASIL
Município: UF: Tel.: Fax:
Caçador SC (49)3563-1089
Data de Auditoria: CEP: I.M/ I.E:
89500 -000 255087080
14 e 15/08/2018
Tipo de Auditoria:

Produto: (X) Serviço: ( ) Outros: ( )

Especificar:

Realização de Auditoria de Certificação de Conformidade de INDICADOR DE PRESSÃO PARA EXTINTOR - Marca:

EXTINSUL • Modelo: MD 03 - 1,3 Moa; MD 02 - 1 ,00 Mpa.

Documentação de Referência:

Manual da Qualidade – Rev.01

Manual técnico indicadores de pressão MD 02 – 1,00 MPA e MD 03 – 1,3 MOA
Manual usuário indicadores de pressão MD 02 – 1,00 MPA e MD 03 – 1,3 MOA

Nome(s) da Equipe de Auditoria:

Auditor Líder [Daniel Silva]

Escopo da Auditoria e Objetivo da Auditoria:

Escopo: INDICADOR DE PRESSÃO PARA EXTINTOR - Marca: EXTINSUL • Modelo: MD 03 - 1,3 Moa; e MD 02
- 1 ,00 Mpa.
Objetivo: Avaliar a conformidade do sistema de gestão da qualidade e produto em relação à norma de referência
e coleta de amostras.

Pessoas Contatadas: Cargo:

Eduardo Basquera Administração da sociedade
Responsável Técnico

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Folha: 2 de 8

Comentários/ Conclusões/ anexos:

Na data de 14 de agosto de 2018 às 16:00 hs, foi realizada a reunião de abertura na sede da empresa na Rua
Clóvis Luiz de Nardi, 185 - Zona Industria l – Caçador SC- BRASIL, com a presença do representante da empresa
auditada.

• Eduardo Basquera [Gerente Administrativo]

• Adelvo Basquera [Aux: Administrativo]

Que durante a reunião de abertura, foi explicado os objetivos da auditoria, a sistemática a ser aplicada durante a
atividade, encerrado a reunião de abertura passou a iniciar a avaliação técnica e os requisitos do SGQ.

As 13:00 horas do dia 15 de agosto de 2018, foi aberta a reunião de encerramento, com a presença do
representante da empresa auditada.

• Eduardo Basquera [Gerente Administrativo]

• Adelvo Basquera [Aux: Administrativo]

Foi explicado todos os pontos analisados, incluindo as não conformidades e explicado o processo de auditoria de
follow-up.

Foi esclarecido que as amostras deverão ser encaminhadas ao Laboratório: Tork Controle Tecnológico de
Materiais LTDA, para a realização dos ensaios químicos dos produtos. Caso não ocorra nenhuma não
conformidade o processo segue para análise e decisão da concessão da certificação.

1 – Avaliação da implantação do Sistema de Gestão da Qualidade, tendo como referência a Norma ABNT NBR
ISO 9001:2008

ITEM 4.2.2 - Manual da Qualidade

O MQ - Manual da Qualidade revisão 01 data da emissão: 02/10/2015 da organização possui informações

quanto ao atendimento aos requisitos do SGQ.

ITEM 4.2.3 – Controle de Documentos

No que foi possível observar durante auditoria que a organização não tem procedimento de controle de
documentos o mesmo está descrito no próprio manual diz no item 4.2 na página 09 do MQ - Manual de Gestão
da Qualidade revisão. 01 data da emissão 02/10/2015, PO 07 Elaboração e Controle de Documentos revisão 00,
Formulário 03 revisão 01 data da emissão 16/07/2015.

ITEM 4.2.4 – Controle de Registros

A sistemática de controle de registros está descrita no item do MQ - Manual da Qualidade revisão 02 data da
emissão 02/10/2015 nas páginas 04/05/ e 06, contrariando a sistemática descrita no manual.
Observação os controles de registros que a organização adotou o mesmo não tem um formulário especifico, mas
são controlados ao final dos procedimentos.

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ITEM 6.2 - Recursos humanos

A definição da competência está descrita no item 6.2 do MQ - Manual da Qualidade revisão 1 data da emissão
02/10/2015 páginas 14 e 15, PO 05 TREINAMENTO DOS COLABORADORES revisão 00, o planejamento anual é
evidenciado no FORM 09 PLANEJAMENTO DE TREINAMENTO revisão 00. A realização e avaliação do
treinamento é documentado conforme FORM 08 LISTA DE TREINAMENTO revisão.

NC 001 - Não Conformidade Menor

Requisito: 6.2.2. Competência, treinamento e conscientização

Não Conformidade: Não evidenciado os registros das escolaridades dos colaboradores Eduardo Basquera e
Adelvo Basquera, o para as competências e habilidades dos seus colaboradores conforme descrito no
próprio manual da qualidade item 5.5.

Evidência: O auditado não mostrou os certificados de escolaridade e principalmente o colaborador Adelvo

Basquera que é representante do sistema da qualidade, para exercer a função conforme descrito no próprio
manual item 5.5.4.

ITEM 6.3 - Infraestrutura

Durante a auditoria foi evidenciado que a infraestrutura da empresa está adequada para exercer suas
atividades.

ITEM 7.1 - Planejamento da realização do produto

A empresa NINGBO LOYAL LIGHTING TECNOLOGY CO. LTDA, planeja e desenvolve todos os processos para a
realização do produto, conforme desenho e manual técnico aprovado pelo responsável técnico da empresa
MERCOSUL BRASIL COMERCIAL IMPORTADORA E EXPORTADORA LTDA, garantindo a qualidade dos
indicadores de pressão pré estabelecidos. As alterações de produto serão definidas após avaliação e parecer
da OCP, autorizando a alteração.

ITEM 7.4 - Aquisição

No que foi possível observar durante a auditoria, a organização atende de forma satisfatória ao processo de
aquisição, através dos seguintes documentos PO 03 Avaliação de Fornecedores revisão 00, FORM 11 controle de
recebimento e inspeção revisão 00, FORM 17 questionário de avaliação de fornecedores revisão 00 e conforme
sistemática prevista no item 7.3 do Manual da Qualidade rev. 01 página 17.
Aquisições são realizadas com fornecedor que atendem a critérios técnicos [Fornecedor Ningbo Loyal Lighting
Tecnology CO. LTDA Declaração DI 18/0343970-1 data do registro 22/02/2018 nº manisfesto: 1818500232481,
material comprado: Manômetro 1.0 MPA quantidade 110.000 e manômetro 1.3 MPA 65.000 importador
Synergy Industry CO. Limited nota fiscal: 10.245 data 27/02/2018]

ITEM 7.5.1 – Controle de produção e fornecimento de serviço

Durante visita a área de fabricação, foi possível evidenciar que a organização realiza a inspeção do produto
conforme recebimento seguindo métodos adequados e em conformidade com o estabelecido no item 7.4.1 do
Manual da Qualidade rev. 02 página 18.
Cliente: Extang Extintores: data 17/05/2018.
Produto: Manometro extang 1.0 Mpa QDTE: 50.000 e manômetro extang 1.3 QDTE: 50.000 Nota fiscal: 10.286
emissão: 01/03/2018.

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ITEM 7.5.3 – Identificação e rastreabilidade

rastreabilidade conforme prevê o item 7.5.2 do Manual da Qualidade rev. 02 página 19 e PO 01 Identificação e
rastreabilidade revisão 01, FORM 14 Rastreabilidade do produto revisão 00 e FORM 15 Controle de Produto
revisão 00. É possível rastrear a matéria prima utilizada, os fornecedores, profissionais que realizaram a
produção e os instrumentos de medição utilizados, bem como os clientes e a logo no interior dos indicadores
que serão utilizados.
Cliente: Extang Extintores: data 17/05/2018.
Produto: Manometro extang 1.0 Mpa QDTE: 50.000 e manômetro extang 1.3 QDTE: 50.000 Nota fiscal: 10.286
emissão: 01/03/2018.

ITEM 7.5.5 – Preservação do produto

No que foi possível observar durante a atividade foi constatado que a matéria prima e produto final são
armazenados, identificados e embalados de forma a garantir a sua integridade funcional.

ITEM 7.6 - Controle de equipamentos de monitoramento e medição

No que foi possível observar durante a atividade a organização atende de forma satisfatória ao processo
paquímetro Nº 5079 medida: 0 à 150 mm. Calibrado pela empresa INSTEMAQ Nº 937/15.

ITEM 8.2.2 – Auditorias Internas

O processo de auditorias internas está definido no item 8.2.2 do Manual da Qualidade rev. 02 página 20 e PO 11
AUDITORIAS INTERNAS revisão 00, mais a organização não está cumprindo conforme descrito no manual da
qualidade da organização.

NC 002 - Não Conformidade Maior

Requisito: 8.2.2. Auditoria interna

Não Conformidade: Não foi realizado a auditoria interna do ano de 2017, contrariando o item 8.2.2 do MQ –
Manual da Qualidade revisão 02 página 20.

Evidência: Não foi evidenciado quaisquer registros dos relatórios de auditoria interna pois as mesmas não
foram realizadas conforme descrito diz que a organização tem que ser realizada semestralmente.

NC 003 - Não Conformidade Menor

Requisito: 4.2.4. Controle de registros

Não Conformidade: Não foi realizado o registro do Cronograma de auditoria interna contrariando o
procedimento PO 11 Auditoria interna revisão 00, item 2 do procedimento.

Evidência: Não foi evidenciado qualquer registro dos documentos acima citado.

OBS 001 - Observação

Ao longo da auditoria foi notado em alguns procedimentos internos e o especificamente o PO 11 Auditoria interna
revisão 00 que o item 06 históricos de registros não têm nada especifico, tabela em branco podendo gerar o risco
de não atendimento a norma.

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ITEM 8.2.3 – Medição e monitoramento de processos

A organização não realiza qualquer monitoramento dos processos, conforme descrito no item 8.2.3 no manual da
qualidade, impedindo o desempenho da organização.

NC 004 - Não Conformidade Menor

Requisito: 8.2.3. Monitoramento e medição de processos

Não Conformidade: Não foi realizado a pesquisa de satisfação de clientes referente ao ano de 2017 e
até o momento a organização não tinha realizado qualquer pesquisa.

Evidência: Não foi evidenciado o envio do FORM 20 - PESQUISA DE SATISFAÇÃO revisão 00, para
qualquer cliente.

NC 005 - Não Conformidade Maior

Requisito: 8.2.3. Monitoramento e medição de processos

Não Conformidade: Não foi realizado análise critica pela direção conforme item 5.7 do manual da
qualidade páginas 13 e 14.

Evidência: Não foi evidenciado o registro de análise crítica pela direção referente ao ano de 2017.

ITEM 8.2.4 – Medição e monitoramento de produto

A organização avalia as etapa da produção do produto acabado, Produto: Manometro extang 1.0 Mpa QDTE:
50.000 e manômetro extang 1.3 QDTE: 50.000 Nota fiscal: 10.286 emissão: 01/03/2018.

ITEM 8.3 - Controle de produto não conforme

No que foi possível observar durante a atividade, a sistemática para a identificação, controle e tratamento do
produto não conforme está prevista no item 8.3 do MQ - Manual da Qualidade revisão 02, página 22. Ainda não
houve registro para produto não conformidade.

ITEM 8.5.2 – Ação corretiva

Informações quanto a definição de ações corretivas está prevista no item 8.5.2 do MQ - Manual da Qualidade
revisão 02 página 23, não aberto qualquer ação corretiva.

ITEM 8.5.3 – Ação preventiva

Informações quanto a definição de ações preventivas está prevista no item 8.5.3 do MQ - Manual da Qualidade
revisão 02 página 23, não aberto qualquer ação preventiva.

2 - Coleta e Lacração de Amostras:

Foi realizada a coleta e lacração de amostras de de Indicador De Pressão Para Extintor - Marca: Extinsul •
Modelo: Md 03 - 1,3 Moa; Md 02 - 1 ,00 Mpa, para a realização dos ensaios requeridos na referência técnica
normativa (ver Relatórios de Coleta de Amostras, em anexo).

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Produtos coletados:
Indicador de pressão para extintor marca Extinsul modelo MD 03 – 1,3 Moa:
Lacres:
Prova: 521, lote 18-00343970, Contra prova 523 lote 18-00343970 e Testemunha 522 lote 18-00343970, selo da
Tecetec 005

Indicador de pressão para extintor marca Extinsul modelo MD 02 – 1,0 Moa:

Prova: 524, lote 18-00343970, Contra prova 526 lote 18-00343970 e Testemunha 525 lote 18-00343970, selo da
Tecetec 006

3 - Inspeção de Recebimento de Matéria Prima:

A organização faz qualquer tipo de inspeção do recebimento da matéria prima conforme item 7.4.1 do MQ -
Manual da Qualidade revisão 02 página 18 a sistemática para a realização da verificação do produto adquirido.
Produto: Manometro extang 1.0 Mpa QDTE: 50.000 e manômetro extang 1.3 QDTE: 50.000 Nota fiscal: 10.286
emissão: 01/03/2018.

4 - Marcação do Produto:
Durante a atividade foi evidenciado que os rótulos possuem todas as informações previstas no item 5.16 da
Portaria INMETRO nº 343/2014, [Indicador de pressão para extintor marca Extinsul modelo MD 03 – 1,3 Moa]
e [Indicador de pressão para extintor marca Extinsul modelo MD 02 – 1,0 Moa].

5 – Tratamento de Reclamações:
Durante a atividade foi evidenciado que a organização não teve nenhuma reclamação de clientes até o ato
momento da auditoria.

OBS 002 - Observação

A política de reclamações de clientes atende o item 7 da portaria 118, mais o item 5.2 Política da norma ISO
10002:2006 atende parcialmente a política deve ser disponibilizada e conhecida por todo o pessoal onde a
mesma é muito grande onde o colaborador não soube falar da mesma pelo tamanho do texto e de seu
conhecimento branco podendo gerar o risco de não atendimento a norma.

6 – Ensaios

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Como a empresa está com seu registro de objeto nº 033, valido perante o INMETRO até 2018, foram
apresentados os seguintes Relatórios de Ensaios realizados recentemente, que são:
7 – Avaliação dos requisitos técnicos do produto:
De acordo com o que foi avaliado durante a atividade, os requisitos técnicos do produto descrito no manual
técnico de indicador de pressão para extintores – rev. 0, estão coerentes com as informações descritas na
Portaria INMETRO nº 298/2010.

Oportunidade de melhoria:
Não evidenciado.

11 - Conclusão:
Foram avaliados o sistema de gestão da qualidade elaborado conforme a norma ABNT NBR ISO 9001:2008, o
processo produtivo e realizado algumas entrevistas com o pessoal envolvido na produção do produto e da
administração, constatando que atende aos requisitos do Regulamento RIE-GOP-108 do TECETEC.

A condução da avaliação pela equipe auditora, junto ao auditado transcorreu com imparcialidade e sem conflitos
de interesse.

Os Relatórios de Ensaios emitidos recentes durante a vigência do registro do objeto junto ao INMETRO, foram
considerados aceitáveis.

Devido a aceitação de alguns Relatórios de Ensaios, foram coletados parcialmente amostras de forma a confirmar
a conformidade do produto aos requisitos normativos.

Amostras serão encaminhadas aos laboratórios de ensaios acordado, pelo auditado, conforme previsto para o
programa de certificação do produto e no Relatório de Coleta de Amostra.

Assim que o laboratório emitir os resultados será emitido o Relatório de Análise dos Ensaios e caso não houver
não conformidade, recomendo que seja mantida a certificação do produto, mais deixo uma ressalva que a
organização seja monitorada até o fim do processo após concluir todas a não conformidades e os resultados dos
ensaios feitos pelo laboratório.

Auditor: Assinatura: Data:

Daniel Silva 14 e 15 / 08 /2018

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