AUDITORIA DE HSE

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1. OBJETIVO
Este procedimento estabelece sistemática para a realização de Auditorias,
verificando as conformidades com relação ao Sistema de Gestão de Saúde e
Segurança e Meio Ambiente.
2. ESCOPO

Este procedimento se aplica para operações de Pouso Alegre Não Manufatura,

cliente Unilever.
3. RESPONSABILIDADES

3.1. Liderança
 Estabelecer o cronograma anual juntamente com a equipe de auditoria local
definindo os responsáveis;
 Prover recursos necessários para as auditorias;
 Assessorar as áreas e os responsáveis pelas auditorias e pelos Planos de Ação para a
correção das condições de risco identificadas e consolidar os resultados das auditorias
e inspeções de HSE;
 Apoiar a realização das Auditorias;
 Analisar o plano de ação recebido;
 Aprovar as alterações/melhorias propostas (com ou sem modificações).
3.2. HSE
 Assessorar e orientar a linha organizacional no atendimento ao procedimento
para auditoria;
 Estabelecer o cronograma de auditoria interna para verificação de aderência do
sistema de Gestão de Saúde Segurança e meio Ambiente;
 Participar em conjunto com a gerencia no planejamento das auditorias locais e
preparação para as auditorias externas;
 Realizar as auditorias conforme planejamento e cronograma estabelecidos;
 Monitorar a implantação das ações previstas nos planos de ação das
auditorias;
 Realizar em conjunto com a gerencia, análise crítica dos resultados das
auditorias locais e externa, bem como dos respectivos planos de ação para
avaliação da eficácia das ações implementadas para assegurar o processo de
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melhoria contínua.
3.3. Das áreas / setores
Acompanhar e disponibilizar todos os documentos e informações solicitadas
pelos auditores.

4. DEFINIÇÃO
Ações Corretivas: Todas as ações que devem ser adotadas para eliminar as
causas que permitiram a materialização dos cenários identificados, a fim de
prevenir a “recorrência”.

Ações Preventivas: Todas as medidas que devem ser implementadas, a fim

de reduzir a frequência de ocorrência ou a severidade das consequências de
cada situação de risco identificada.

Auditor de HSE: Empregado da área de HSE treinado, capacitado e habilitado

para dar andamento à auditoria de Saúde e Segurança na DHL.

Auditoria de HSE: Para fins deste procedimento, são processos de checagem

do cumprimento do estabelecido por um documento base através de
amostragem de documentos, acompanhamento de processos, busca de
evidências e entrevistas com pessoas envolvidas de todos os níveis
hierárquicos, podendo ser realizada por equipe própria ou terceirizada.
Auditoria Corporativa de HSE: Auditoria a ser realizada pelo HSE Corporativo,
podendo ser conduzida por empresa externa ou por empregados do setor de
HSE ou por profissionais de Saúde e Segurança de outras áreas/diretorias.
CUP – Planilha do controle único de pendências.
Documento Base: Para fins deste procedimento, pode ser uma Lei, Norma
interna ou externa, documentos normativos, etc., que disponham sobre os
requisitos de HSE.
Melhoria Contínua: Processo de aperfeiçoamento do sistema de gestão de
HSE, com objetivo de garantir um ambiente de trabalho saudável e seguro aos
colaboradores.
Não Conformidade: Qualquer desvio em relação às normas de trabalho,
práticas, procedimentos, regulamentos, desempenho do sistema de gestão etc.

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Relatório de Auditoria de Saúde e Segurança: Documento final resultante da

Auditoria de Saúde e Segurança, composto pelo histórico, os pontos fortes
detectados, os pontos para melhoria e a pontuação obtida pela área
examinada.

HSE (Safety & Health and Environment): Área interna da DHL responsável
pela elaboração de diretrizes, treinamentos, auditorias e suporte técnico na área
de segurança e meio ambiente.

5. DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA

Atendimento ao requisito interno DHL Self Assessment de HSE;

Atendimento ao requisito interno DHL Auditoria da URSA;

Atendimento ao requisito interno DHL Auditoria BRC;

Atendimento ao FWS requisito do cliente;

Atendimento ao PSM requisito do cliente;

Atendimento ao PAR requisito do cliente;

6. REQUISITOS PROCESSUAIS

6.1 Planejamento das Auditorias

A frequência na realização de auditorias é baseada nos resultados de

auditorias anteriores (locais corporativas ou externas - Unilever).

A DHL deve auditar todas as Contratadas, Subcontratadas, conforme

planejamento estabelecido em cronograma trimestral estabelecido pelo
procedimento BR CONS PA UL SOP WHS HSE 009 PROGRAMA DE
GERENCIAMENTO DE FORNECEDOR (PGF), divulgado previamente a
empresa e responsável pelo contrato.

6.2 Preparação para as auditorias locais

A realização da Auditoria Local é baseada em um plano prévio que contenha, no

mínimo, as seguintes fases:

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 Definição das atividades, empresas e áreas que serão auditadas;

 Informar, com antecedência, a todos os trabalhadores envolvidos que a auditoria
será realizada realizada, a fim de assegurar a cooperação por parte do pessoal
operacional. A comunicação deve informar o propósito e a abrangência da
auditoria e a importância a ela dada pela DHL;
Definir Equipe de auditores que tenham conhecimento dos requisitos legais e
sistêmicos;
Analisar os resultados obtidos pela equipe de Auditoria anterior, inspeções e
ocorrência de acidentes.

6.3 Reunião de abertura das auditorias

Uma reunião de abertura deve ser realizada com a participação dos auditores e
dos responsáveis pelas áreas a serem auditadas. Na reunião são apresentados
os auditores e o processo de auditoria a ser utilizado.

O auditor-líder pode solicitar se necessário, uma apresentação das atividades e

processos realizados nas empresas ou áreas a serem auditadas.

Nesta reunião devem ser abordados os seguintes tópicos:

 Confirmar o plano de auditoria;
 Informar aos participantes o programa da auditoria;
 Confirmar canais de comunicação;
 Fornecer oportunidade para o auditado fazer perguntas.

6.4 Execução da auditoria

Durante as auditorias (Locais e Corporativas), o auditor deve ser acompanhado

de um representante da DHL e liderança da área a ser auditada.

Após a reunião de abertura os auditores devem realizar uma visita às áreas,

instalações e serviços desenvolvidos. Nessa visita devem ser observadas e
questionadas as não conformidades e melhorias.

Caso necessário deve ser obtido fotos para melhor esclarecer as evidências

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notadas.

Durante o processo de auditoria deve ser seguido planejamento estabelecido

na Lista de Verificação de Auditoria, onde os seguintes fatores devem ser
avaliados:
 Atendimento às normas legais de Saúde, Segurança e Meio Ambiente, outras
normas e boas práticas;
 Documentação legal (licenças, alvarás, cadastros, responsabilidades
técnicas, etc.).
 Requisitos do Cliente;

7. Sistema de Gestão .

As não conformidades evidenciadas pelos auditores devem ser registradas no CUP.

7.1 Reunião de encerramento

Após a conclusão das etapas anteriores, deverá promover uma reunião de
encerramento com os responsáveis das áreas auditadas, a fim de expor as
principais não conformidades identificadas durante os trabalhos.
7.2 Plano de ações corretivas e preventivas

Após conclusão da auditoria, devera elaborar um plano de ação para tratar as

não conformidades identificadas no sistema de gestão e apresentá-lo a gerencia.

Deverá ser utilizado a Planilha de Controle Único de Pendências para

gerenciamento do Plano de Ação no Tratamentos de Ações Corretivas e
preventivas.

7.3 Análise crítica das auditorias

A DHL deve analisar as Não-Conformidades apontadas nas auditorias,

investigando-se as causas e propondo ações corretivas e preventivas,
evidenciando por meio do Protocolo de auditoria e CUP.

Deve-se sempre verificar a abrangência (ocorrência em outras áreas ou empresas)

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das Não-Conformidades e das Ações Corretivas visando evitar sua repetição e a

melhoria contínua do sistema.

A análise crítica das Auditorias consiste de uma avaliação dos resultados da

auditoria (locais, corporativas o externa), com objetivo de estabelecer medidas de
melhoria para as Não-Conformidades identificadas na auditoria, referentes ao
Sistema de Gestão.

Esta análise deve ocorrer após a auditoria e conforme programação, garantindo

dessa forma, a melhoria contínua e a manutenção do Sistema de Gestão.
8. CRONOGRAMA DE AUDITORIA:

CRONOGRAMA DE AUDITORIA
AUDITORIAS PERIODICIDADE PROGRAMAÇÃO
Auditoria Self Assessment de HSE Anual Programado para o mês de Maio
Auditoria da URSA Conforme pontuação da auditoria anterior
Auditoria BRC Conforme pontuação da auditoria anterior
Auditoria de FWS Conforme programação do cliente
Auditoria de PSM Conforme programação do cliente
Auditoria de PAR Conforme programação do cliente

9. FLUXOGRAMA

N/A

10. REGISTROS RELACIONADO / INFORMAÇÕES - CHAVE

BR-CONS/PA/UL/FOR/WHS/HSE/016 IDENTIFICAÇÃO DE ASPECTOS E

IMPACTOS AMBIENTAIS.

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11. APROVAÇÕES

Elaborado por:

__________________________
João Laercio Domingos Data:
Técnico de HSE

Revisado por:

______________________________
Pedro Martins da Silveira Junior Data:
Técnico de HSE

Aprovado por:

____________________________
Gilberto Climaco Santos Data:
Coordenador de Segurança Patrimonial

______________________________
Allan Silva Data:
Coordenadora de Qualidade

______________________________
Flavio Geraldo de Oliveira Data:
Engenheiro de Segurança do Trabalho

_____________________________
Renato Biliato Data:
Gerente de Operações

12. HISTÓRICO DA REVISÃO

Versão Data Autor Descrição da Mudança

0 Out / 2019 João Laercio Domingos Primeira Edição

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