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Unidad Didctica I - EL PLANEAMIENTO ESTRATGICO

UNIDAD DIDCTICA I: EL PLANEAMIENTO ESTRATEGICO

UNIDAD DIDCTICA I OBJETIVOS ESPECFICOS Al finalizar de estudiar esta unidad usted ser capaz de: Identificar las razones por las cuales unas organizaciones tienen xito y otras fracasan. Explicar por qu el planeamiento se considera como un proceso de aprendizaje organizacional. Explicar qu es planificar. Enunciar una definicin de planeamiento aplicable al campo de la salud. Enumerar los componentes del proceso de planeamiento estratgico. Esquematizar el proceso de planeamiento estratgico. Describir las diferencias entre el enfoque tradicional y el enfoque actual sobre la interrelacin entre los componentes del planeamiento estratgico. CONTENIDOS 1. Qu determina el xito o fracaso de las organizaciones? 2. Qu es aprendizaje organizacional? 3. Cmo aprende y se adapta una organizacin a los cambios? 4. Cul es el punto de partida para el aprendizaje organizacional? 5. El planeamiento en el campo de la salud 6. Conceptos de estrategia 7. Planeamiento estratgico 8. Componentes del proceso de planeamiento estratgico 4.1. Modelo tradicional de planeamiento 4.2. Modelo actual de planeamiento

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En el ltimo medio siglo, en el mundo se ha producido una fuerte transformacin que ha involucrado cambios, entre otros, en la visin, en la ubicacin mundial, en sus valores bsicos, en sus estructuras sociales y polticas, en sus artes y en sus instituciones claves. (Drucker, Peter)1

En el contexto actual de cambios a nivel mundial muchas organizaciones han fracasado y otras -las menos- han logrado continuar transitando por la senda del xito en el cumplimiento de su misin. QU DETERMINA EL XITO O FRACASO DE LAS ORGANIZACIONES? El xito depende de la capacidad de la alta direccin de una organizacin para captar lo que est pasando en el ambiente organizacional y, basndose en esa informacin, emprender las actuaciones organizacionales adecuadas. Esto es, el xito depende del aprendizaje; ms exactamente, del aprendizaje organizacional.2

Figura 1.1. xito y aprendizaje organizacional

Cambios en el ambiente externo organizacional

Organizacin que aprende

Organizacin que no aprende

Exito organizacional

Fracaso organizacional

El xito depende del aprendizaje organizacional

Drucker, Peter. Drucker. Su visin sobre: La administracin; La organizacin basada en la informacin; La economa; La sociedad. Ed. Norma. Bogot, 1996. pg. 75 2 de Geus, Arie P. La planificacin como aprendizaje. Harvard Deusto Business Review n 36, 1988. pp. 122-128

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QU ES APRENDIZAJE ORGANIZACIONAL? El aprendizaje organizacional es el proceso por el cual los equipos directivos cambian sus modelos mentales comunes de su organizacin, sus mercados y sus competidores. Por esta razn, se dice que planear es aprender y que el planeamiento es un mecanismo de aprendizaje organizacional. El aprendizaje organizacional es mucho ms difcil que el aprendizaje individual. La mayora de veces, la capacidad de reflexin de los equipos directivos es menor que el de sus miembros en cuanto individuos. En situaciones de aprendizaje organizacional, el nivel del aprendizaje del equipo es casi siempre el mnimo comn denominador, especialmente en equipos que tienen un concepto de s mismos como si fuesen mquinas, con piezas mecnicas especializadas: el jefe de servicio que analiza slo la produccin de su servicio, el director de marketing que slo se ocupa del marketing, etc. El aprendizaje organizacional es el proceso por el cual los equipos directivos cambian sus modelos mentales CMO APRENDE Y SE ADAPTA UNA ORGANIZACIN A LOS CAMBIOS? Todo directivo tiene que incorporar en la estructura de su empresa la gestin del cambio. Para eso deben ser capaces de: 1. reconocer y reaccionar ante los cambios ambientales antes de que se produzca una crisis organizacional. 2. preparar a las fuerzas internas para que puedan desarrollarse a medida que las condiciones ambientales cambien. En realidad, la pregunta central no es: es necesario aprender?, sino pueden las organizaciones aprender rpido y tempranamente?. La capacidad de aprender ms de prisa es la nica manera de cumplir con la misin social de la organizacin

Cmo acelerar el aprendizaje organizacional?

El aprendizaje organizacional se puede acelerar y para ello puede ser til la planificacin. Es necesario comprender que la finalidad real de

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una planificacin eficaz no es hacer planes, sino cambiar el microcosmos, los modelos mentales que llevamos en la cabeza. En ese sentido, la planificacin puede cumplir un importante papel al allanar, catalizar y acelerar el proceso de aprendizaje de nuestra corporacin. Puede utilizarse los siguientes elementos: Utilizar situaciones condicionales (juego de escenarios); Utilizar modelos informticos que permite discernir que informacin es pertinente para la gestin organizacional; Promover la interaccin con consultores para que ayuden a identificar los modelos subyacentes en la gestin y planificacin.

Cul es el punto de partida para el aprendizaje organizacional?

Lo que se requiere inicialmente para desencadenar un proceso de aprendizaje organizacional es captar los modelos que existen en la mente de los equipos de gestin como representacin de la realidad. Este modelo es el que se ir modificando conforme ocurra el proceso de aprendizaje de equipo. El aprendizaje organizacional comienza con la verificacin de los modelos mentales existentes. A medida que el conocimiento implcito de cada aprendiz se hace explcito, su modelo mental se convierte en una de las piezas que componen el modelo organizacional. Se considera que se ha producido un aprendizaje organizacional cuando los directivos y los trabajadores han cambiado sus modelos mentales.

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De forma parecida, al igual que los gobiernos han descubierto que ya no es posible gobernarlo todo desde el centro porque hay demasiadas variables interactuando- tambin las empresas han comprendido que el antiguo sueo de planear una organizacin como si fuera un horario de trenes, en el cual todas las actividades podan planificarse y coordinarse previamente, ya no es posible. Para empezar, es tremendamente caro y, adems, el mundo ya no permanece quieto el tiempo suficiente; para cuando el horario est preparado, los hbitos de los viajeros han cambiado, los competidores han invadido nuestro terreno, la tecnologa se ha actualizado y todo el plan ha quedado anticuado antes de poder ponerlo en prctica. Charles Handy3

EL PLANEAMIENTO EN EL CAMPO DE LA SALUD Es difcil proponer una definicin de planeamiento que sea considerada correcta o satisfactoria unnimemente. Cada autor tiene la suya. A pesar de esta diversidad es posible identificar ciertos elementos que caracterizan el proceso de planeamiento. El planeamiento concierne al futuro. Tanto si se considera el planeamiento como una de las grandes funciones administrativas4, como si se le considera un proceso diferenciado, todos estn de acuerdo con el carcter prospectivo del planeamiento. Se planifica para lograr un posicionamiento o lograr objetivos en el futuro. Corresponde por lo tanto a un ejercicio mental de previsin, esto es un clculo.
"Planear es aplicar un proceso que conduce a decidir qu hacer, cmo hacerlo, cmo evaluar lo que se har antes de la accin, por ejemplo, y antes de hacerlo". (Begin) 1

El planeamiento implica una relacin de causalidad o de determinacin entre la accin a tomar y los resultados. El planeamiento se realiza sobre la base de que existe una relacin de causalidad o de determinacin entre las acciones que se realizarn y los objetivos que se busca alcanzar. El planeamiento sirve para la accin. El objeto del planeamiento es la accin, sea para cambiar una situacin o para que se mantenga como est. Un plan que no desemboque en accin es intil y puede ser una fuente de frustracin para el planificador y los otros participantes que intervienen en el proceso. La
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Handy, Ch. Ms all de la certidumbre. Los cambiantes mundos de las organizaciones. Ed. Apstrofe.

Espaa, 1997.

Clsicamente, se consideran funciones de la administracin: planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar (H. Fayol, 1914)

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planificacin puede concebirse, entonces, como el clculo que precede y preside la accin (Matus)5 El planeamiento es un proceso interactivo. Un plan se formula teniendo en cuenta una serie de componentes que estn interrelacionados y, por lo tanto, el cambio en alguno de ellos modifica a los dems. Existen fuertes interrelaciones y mutuas determinaciones entre los componentes de un plan El planeamiento es un proceso iterativo. Es preciso entender que la formulacin de un plan requiere que ste se encuentre continuamente en consonancia con los requerimientos de la situacin de la organizacin y su ambiente. Entonces, si bien, se requiere contar con un plan, ste nunca se encuentra en su versin definitiva, dado que cada uno de sus componentes es altamente dependiente de los otros y sobre todo del contexto que en los tiempos actuales se puede modificar rpida y profundamente. El planeamiento es de naturaleza multidimensional y multidisciplinaria. Planear requiere competencias que se desarrollan en diversas disciplinas (economa, sociologa, ciencias de la salud, demografa, administracin, etc.). Planear en salud implica explorar los contextos social, econmico, poltico, cultural, tecnolgico, etc., adems del contexto especficamente sanitario. Dado que encontrar una persona que rena tales competencias sera un evento excepcional, la necesidad de contar con un equipo multidisciplinario aparece con claridad. Reuniendo los diversos elementos presentados hasta aqu, se puede decir que: El planeamiento de la salud es un proceso continuo de previsin de recursos y de servicios necesarios para conseguir los objetivos de salud determinados segn un orden de prioridad establecido, permitiendo elegir la o las soluciones ptimas entre muchas alternativas, esta eleccin toma en consideracin el contexto de dificultades, internas y externas, conocidas actualmente o previsibles en el futuro6.

5 6

Matus, C. Planificacin, Poltica y Gobierno. Ed. OPS/OMS. 1989 Pineault, R. y Daveluy, Carole. Planificacin Sanitaria. Conceptos - Mtodos - Estrategias. 2da. Ed. Ed. SG - Masson. Barcelona, 1987.

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EL CONCEPTO DE ESTRATEGIA La palabra estrategia es, probablemente, la ms asociada a la administracin en los treinta ltimos aos. As, se habla de planificacin estratgica, organizacin estratgica, evaluacin estratgica, control estratgico, marketing estratgico, gerencia estratgica, etc.7 Sin embargo, no existe una sola definicin de estrategia, pero se puede decir que existe un enfoque tradicional de estrategia que la connota como el producto de un proceso racional. Es decir, la organizacin se describe segn se escojan sus metas, se identifiquen los cursos de accin (o estrategias) que mejor le permitan cumplir sus metas y se distribuyan los recursos de debida forma. Sin embargo, las definiciones de estrategia basadas en la planeacin han generado crticas. Segn Mintzberg, dentro de sus limitaciones se encuentra que estas definiciones que hacen hincapi en el rol de la planeacin pasan por alto el hecho de que las estrategias pueden provenir del interior de una organizacin sin ningn plan formal, es decir, como respuesta emergente a circunstancias no previstas. El criterio de Mintzberg se refiere a que la estrategia es ms que lo que una organizacin intenta o planea hacer, tambin es lo que realmente lleva a cabo. En base a esto ha definido la estrategia como "un modelo en una corriente de decisiones o acciones".8 Consecuentemente con esto, Mintzberg identifica las siguientes connotaciones, que denomina las Cinco Ps de la estrategia9: Estrategia como PLAN Esta definicin implica la determinacin consciente de un curso de accin -una gua (o una serie de guas) en las cuales se encuentran lo que se debe realizar- para llegar de una situacin actual a otra deseada. En este caso, el problema de planeamiento se resume a definir el blanco u objetivo y luego establecer un plan y asignar los recursos necesarios para lograrlo.

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Mota, P.R. Gestin contempornea. La ciencia y el arte de ser dirigente. Ed. Pionera. Sao Paulo. 1985 Mintzberg, H. Patterns in Strategy Formulation en Management Science, 24(1978), 934-948. Citado por Hill, Ch, y Gareth, J. Ed. McGraw-Hill. 3ra. Ed. 1996. Mintzberg, H. Las cinco Ps de la estrategia. En: Mintzberg, H. Y Brain Quinn, J.: Proceso Estratgico. Conceptos, contextos y casos. Ed. Prentice Hall, 2da. Ed. 1993.

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Estrategia como una PAUTA DE ACCION En esta definicin se concibe a la estrategia como una maniobra para ganar la partida al contrincante o competidor. Implica una intencin previa y se trata de lograr las condiciones que permitan estar en situacin de alcanzar el objetivo. Estrategia como PATRON de comportamiento Esta definicin implica una consistencia en el comportamiento, tanto si es intencional como si no lo es. Estrategia En este caso se asume la Estrategia emergente estrategia como resultado de las Intentada acciones humanas, ms que como Estrategia resultado de un diseo previo. deliberada Observe la figura adjunta que Estrategia grfica esta concepcin. Estrategia no La estrategia propuesta corresponde a la estrategia Figura 1.2. Estrategias en una diseada o intencional (estrategia organizacin como plan), la cual al intentarse ponerse en prctica puede convertirse en un modelo o patrn de comportamiento y se denominar estrategia deliberada. Sin embargo, tambin podra ser que no llegue a instalarse como modelo de accin, en cuyo caso se le denomina estrategia no lograda. Por otro lado, la estrategia deliberada va a recibir la constante influencia de acciones no diseadas intencionalmente pero que constituyen un modelo de comportamiento, estrategias emergentes, dando lugar a la estrategia que finalmente se implementa, o estrategia lograda. Estrategia como POSICION Esta definicin establece que la estrategia es una posicin, en particular, un medio para ubicar, para acoplar una organizacin a su contexto. Esto es, implica encontrar el nicho en el cual la interrelacin entre la organizacin y su contexto sea la ptima. Ello implica entender la estrategia como lo que media la relacin medio ambiente - organizacin. En esta connotacin se puede ubicar la siguiente definicin dada por el General Grant en 1860, la estrategia consiste en el despliegue de los recursos propios de tal manera que nos permita vencer al enemigo.
lograda realizada

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Esta definicin es compatible con las anteriores, en tanto que la posicin de una empresa puede ser resultado de un plan o producto de un patrn de comportamiento. Estrategia como PERSPECTIVA La estrategia, en esta quinta definicin, implica no slo la seleccin de una posicin sino de una manera particular de percibir el mundo, alude directamente a la visin del mundo que tienen colectivamente las personas que conforman una organizacin, esto es la estrategia como cultura organizacional.10 En esta definicin, se hace un importante aporte al anotarse que una estrategia es un concepto, lo cual tiene una implicacin particular, es decir, que todas las estrategias son abstracciones que existen slo en la mente de las partes interesadas. Es importante recordar que nadie ha visto o tocado una estrategia; cada estrategia constituye una invencin, un sistema creado por mentes imaginativas, ya sean estrategias concebidas con la intencin de regular un comportamiento determinado antes que tenga lugar, o conceptualizadas como patrones para describir un comportamiento que haya ocurrido.11 Las definiciones de estrategia discutidas anteriormente no son contrapuestas y guardan interrelaciones estrechas, existiendo en la mayora de los casos mutuas compatibilidades. El concepto de estrategia lleva a una interpretacin de las organizaciones de salud como un sistema que interacta constantemente con su entorno en bsqueda de cumplir con su misin, por lo tanto, su estrategia define la posicin que adopta con relacin a sus entornos interno y externo, tanto presentes y futuros.

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Una definicin de cultura organizacional es la manera de pensar, sentir y hacer que tienen los miembros de una organizacin. 11 Mintzberg, H. Las cinco Ps de la estrategia. Ob. cit.

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PLANEAMIENTO ESTRATGICO El planeamiento estratgico es la parte de la gerencia estratgica que posibilita que una empresa logre un adecuado posicionamiento en su medio ambiente para el cumplimiento de su misin social y el logro de su visin institucional. Algunos autores han descrito al planeamiento estratgico como un proceso objetivo y sistemtico para la toma de decisiones en una organizacin. Al respecto, es necesario puntualizar tres importantes aspectos. En primer lugar, el propsito del planeamiento es desencadenar procesos controlados que permitan a los diferentes grupos de inters de la institucin explicitar sus necesidades, establecer sus objetivos, afinar las estrategias que han venido usando, o disear nuevas, para lograr dichos objetivos. El segundo aspecto a precisar es la naturaleza social de la situacin sanitaria, referencia obligatoria para el planeamiento estratgico de los servicios de salud. Debe recordarse que:

El planeamiento estratgico no es una ciencia pura, que lleve a un enfoque concreto tipo <uno, dos, tres, cuatro>. Se trata ms bien de un intento por organizar informacin cualitativa y cuantitativa, de tal manera que permita la toma de decisiones efectivas en circunstancias de incertidumbre.12
En ese sentido, planificar estratgicamente requiere tanto de un enfoque intuitivo como de un enfoque objetivo y sistemtico. Esto ha sido enfatizado por el conocido estratega Kenichi Ohmae con las siguientes palabras:

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David, Fred. La Gerencia Estratgica. Ed. LEGIS. 1ra. Edicin, sexta reimpresin. Bogot, 1992. Pg. 3

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...las estrategias de negocios que llegan a tener xito no provienen de un anlisis riguroso, sino ms bien de un particular estado mental. En lo que yo llamo la mente del estratega, la percepcin y la consecuente determinacin en pos de su cumplimiento, a menudo equivalentes a un sentido de misin, alimentan un proceso mental bsicamente creativo e intuitivo, ms que racional. Los estrategas no rechazan el anlisis. De hecho, no pueden trabajar sin l. Pero slo lo utilizan para estimular el proceso creativo, probar las ideas que surgen, afinar sus implicaciones estratgicas o asegurar la correcta ejecucin de ideas locas de alto potencial, que de otra manera nunca se implantaran en forma adecuada. Las grandes estrategias, al igual que las obras de arte o los grandes descubrimientos cientficos, exigen gran maestra tcnica en su elaboracin, pero originan ideas del mbito del anlisis consciente.13
El tercer aspecto a remarcar es que planear estratgicamente implica la necesidad de reconocer al planeamiento estratgico como un proceso gerencial de movilizacin de los diversos grupos relacionados a una organizacin, pero como un mero procedimiento tcnico sino en un proceso esencialmente poltico en el cual los diferentes grupos de inters y actores sociales harn lo posible por hacer prevalecer sus puntos de vista, intereses y estrategias sobre la de los otros. Entonces, el planeamiento estratgico no es un proceso slo tcnico que puede realizarse exitosamente entre cuatro paredes siguiendo cuidadosamente los pasos de un manual, sino un proceso fundamentalmente poltico que requiere competencias y bases de poder para negociar con quienes tienen, simultneamente, intereses opuestos y comunes a los nuestros. Centralmente, el planeamiento estratgico requiere que se tenga clara la misin de la organizacin, y si este no es el caso, permite modificarla o formular una nueva misin. El proceso tambin implica contrastar las oportunidades y las amenazas que existen o existirn en el medio externo con las fortalezas y las debilidades que constituyen los factores internos, para generar una variedad de opciones estratgicas con las cuales se pretende posicionar a la organizacin en situaciones concretas para el cumplimiento de su misin y el alcance de su visin.
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Ohmae, K. La mente del estratega. El triunfo de los japoneses en el mundo de los negocios. Ed. Mc Graw-Hill. 1985

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Perspectivas para planificar estratgicamente

En general, siguiendo a Ritchie14, se puede decir que existen dos perspectivas desde la cual se puede realizar el planeamiento estratgico.

La primera es denominada la perspectiva del artillero. Esto es, se tratara de tener claro cul es el objetivo, hacer los clculos de cmo alcanzarlo y ejecutar lo diseado para ello. Es consistente con las definiciones de estrategia como plan, como pauta para la accin y como patrn de comportamiento.

La segunda perspectiva es la del explorador, el cual no puede definir con certeza lo que va a encontrar. En esta perspectiva se adopta una definicin de estrategia como posicin y perspectiva organizacional ante un futuro ambiguo lleno de incertidumbre.

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Ritchie, D. Planeamiento Estratgico. ESAN, 1997

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COMPONENTES DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATEGICO Tradicionalmente, el planeamiento estratgico segua una lgica lineal y el proceso tena una secuencia, siguiendo lo que estamos denominando la lgica del artillero, que se ilustra en la figura siguiente.

Modelo tradicional de planeamiento estratgico

Misin Metas Anlisis externo: oportunidades y amenazas Anlisis interno: debilidades y fortalezas Formulacin de estrategias Implementacin de estrategias Control

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Modelo actual proceso de planeamiento estratgico

El proceso de planeamiento estratgico se puede dividir en cinco componentes diferentes, ilustrados en la figura siguiente:
IDENTIFICACION DE OPORTUNIDADES

ANALISIS DE FACTORES EXTERNOS IDENTIFICACION DE AMENAZAS

VISION Y OBJETIVOS

MISION ORGANIZACIONAL IDENTIFICACION DE FORTALEZAS ANALISIS DE FACTORES INTERNOS IDENTIFICACION DE DEBILIDADES GENERACION Y EVALUACION DE ESTRATEGIAS

Los cinco componentes son: 1. Formulacin de la misin organizacional; 2. Anlisis del ambiente externo de la organizacin para identificar oportunidades y amenazas; 3. Anlisis de la organizacin para identificar fortalezas y debilidades; 4. Diseo de la visin y objetivos institucionales; y 5. Generacin y evaluacin de estrategias fundamentadas en las fortalezas de la organizacin y que corrijan las debilidades con el fin de aprovechar las oportunidades y contrarrestar las amenazas externas. Aunque en este texto explicamos el planeamiento estratgico siguiendo una secuencia lineal, el proceso real no es as. Si bien en un momento trabajamos en uno de sus componentes, se tiene constantemente presente a los otros. Ms an, tal como lo hemos mencionado anteriormente, el planeamiento estratgico no tiene una ruta definida y rgida por la cual transitar. La situacin concreta de la institucin y de su contexto debe guiarlo en la secuencia a seguir.

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