COALICION VICTIMAS DE STANFORD AMERICA LATINA (COVISAL)

14 agosto, 2.011
Va e-mail a: Va fax a: chairmanoffice@sec.gov (202) 772-9200

Para:

Honorable Mary Schapiro Presidente Securities and Exchange Commission 100 F Street, N.W. Washington, D.C. 20549 Jaime R. Escalona, Lder de COVISAL 1) Referente al Reclamo Administrativo presentado por las vctimas de Stanford ante la Oficina del General Counsel de la SEC. 2) Envo copia de la carta remitida por COVISAL a la Junta Directiva del SIPC en fecha 10 de agosto de 2.011, referente a la solicitud de la SEC para que el SIPC inicie la liquidacin del Stanford Group Company bajo SIPA.

De: Asunto:

Estimada Presidente Schapiro: Nosotros ciudadanos no estadounidenses, vctimas del fraude piramidal perpetrado por R. Allen Stanford, agrupados para defender nuestros derechos en la Coalicin Vctimas de Stanford Amrica Latina (COVISAL); respetuosamente nos dirigimos a usted para recordarle que han transcurrido seis (06) meses de la presentacin individual de nuestros Reclamos Administrativos Standard Form 95 en la Oficina del General Counsel de la U.S. Securities and Exchange Commission (SEC). Estos reclamos fueron presentados antes de la fecha lmite de la prescripcin legal (16 de febrero, 2.011), conforme a lo establecido en la Federal Tort Claims Act (FTCA); y an no hemos obtenido respuesta. As mismo COVISAL desea expresarle su indignacin por la decisin discriminatoria de la SEC; que incluy para una cobertura bajo la Securities Investor Protection Act (SIPA), nicamente a los clientes del Stanford Group Company (SGC) en los Estados Unidos con cuentas de corretaje en el SGC USA y certificados de depsito (CDs) del Stanford International Bank Limited (SIBL); y excluy a ms del 80% del total de las vctimas de Stanford, defraudadas con los mismos CDs del SIBL.
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Es inexplicable que la SEC, despus de incorporar en su Anlisis del 15 de junio de 2.011 los argumentos que concluyen que la estructura corporativa de las empresas de Stanford debe ser ignorada porque fue parte del esquema Ponzi y que los CDs ficticios del SIBL fueron el vehculo para defraudar de la misma manera a las 27.977 vctimas de Stanford; la SEC tome una decisin poltica contraria a su anlisis jurdico, separando al SGC USA del resto de las empresas de Stanford con el nico propsito de otorgarle a los clientes del SGC USA un estatus privilegiado. Segn se evidencia en los Reportes de la SEC referente al Caso Stanford, esta Agencia viol por ms de diez (10) aos su sagrada misin de proteger a los inversionistas y ahora irnicamente la SEC est decidida a excluir del alivio econmico a miles de inocentes familias, que la misma SEC por negligencia maliciosa, no protegi. Por las razones anteriormente expuestas, rogamos a la SEC reconsidere esta injusta y arbitraria exclusin. Estamos seguros que esta decisin no ayudar a la SEC a recuperar su credibilidad, ni la confianza del pblico inversionista nacional e internacional. Esta solicitud est ampliamente argumentada en la carta dirigida a la Junta Directiva del SIPC, la cual nos permitimos remitrsela anexa. Le agradecemos su atencin y pronta respuesta. Atentamente,
Por COVISAL:

/s/Jaime Escalona

Jaime R. Escalona
Lder, Coalicin Vctimas de Stanford Amrica Latina (COVISAL) Twitter: @COVISAL http://es.scribd.com/jaenrodes jaenrodes@gmail.com victimasdestanford@gmail.com TEXAS: (512) 377 9255 (512) 377 6133

Anexo: lo indicado.

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10 de agosto, 2.011 Va e-mail a: Va fax a: OJonhson@saul.com (202) 295 6742

Honorable Orlan Johnson Presidente de la Junta Directiva Securities Investor Protection Corporation c/o Saul Ewing LLP 1919 Pennsylvania Avenue, N.W. Suite 550 Washington, D.C. 20006-3434 Asunto: Referente a la solicitud de la SEC de fecha 15 de junio de 2.011, para que el SIPC inicie la liquidacin del Stanford Group Company (SGC) bajo SIPA.

Estimado Sr. Johnson: Yo, Jaime R. Escalona, ciudadano americano con pasaporte No. xxxxxxxxx, fundador y lder de la Coalicin Vctimas de Stanford Amrica Latina (COVISAL), creada para defender los derechos de las vctimas no estadounidenses; respetuosamente me dirijo a usted para rogarle considere el planteamiento de COVISAL, antes de que emita su voto a favor o en contra de la liquidacin del Stanford Group Company (SGC) bajo la Securities Investor Protection Act (SIPA); que obligar a la Securities Investor Protection Corporation (SIPC) a otorgarle un alivio econmico de hasta $500.000 a aquellos inversionistas con cuentas de corretaje en el SGC y certificados de depsito (CDs) del Stanford International Bank Limited (SIBL), comprados a travs del SGC; y excluir para la cobertura SIPA, a ms del 80% del total de las vctimas de Stanford.
Remito anexo los datos que me identifican: Declaracin Jurada Marcada A, Carta de Autorizacin Marcada B y Poder Legal Marcada C.

Planteamiento de COVISAL:
Todos (sin exclusin), tenemos derecho a recibir un alivio econmico.

Las vctimas de Stanford no estadounidenses agrupadas en COVISAL, nos sentimos indignadas por la decisin discriminatoria de la Securities and Exchange Commission (SEC); que incluy para una cobertura SIPA, nicamente a los clientes del SGC USA con cuentas de corretaje en el SGC USA y CDs del SIBL y excluy a ms del 80% del total de las vctimas de Stanford, defraudadas con los mismos CDs del SIBL.
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Twitter: @COVISAL

http://es.scribd.com/jaenrodes

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Es inexplicable que la SEC, despus de incorporar en su Anlisis del 15 de junio de 2.011 los argumentos que concluyen que la estructura corporativa de las empresas de Stanford debe ser ignorada porque fue parte del esquema Ponzi y que los CDs ficticios del SIBL fueron el vehculo para defraudar de la misma manera a las 27.977 vctimas de Stanford; la SEC tome una decisin poltica contraria a su anlisis jurdico, separando al SGC USA del resto de las empresas de Stanford con el nico propsito de otorgarle a los clientes del SGC USA un estatus privilegiado. Para ampliar esta informacin, favor leer el Analysis of Securities Investor Protection Act Coverage for Stanford Group Company, elaborado por la SEC Fecha: 15 de junio de 2.011; en el siguiente link: http://stanfordfinancialreceivership.com/documents/SEC_SIPA_Analysis.pdf Antes de exponerle los hechos que soportan nuestro planteamiento, nos permitimos informarle lo siguiente:

Qu es COVISAL?

A raz de la demanda civil presentada por la Securities and Exchange Commission (SEC) que congel los fondos de los certificados de depsito (CDs) emitidos por el Stanford International Bank Limited de Antigua (SIBL) y todos los activos relacionados con R. Allen Stanford y sus empresas; las vctimas no estadounidenses rpidamente nos agrupamos para crear la Coalicin Vctimas de Stanford Amrica Latina (COVISAL), la cual dirige su fundador y lder Sr. Jaime R. Escalona. COVISAL es una organizacin administrada por tres (03) vctimas, en la cual participan nicamente los titulares de los CDs. Nuestra labor es de ndole investigativa, informativa y de difusin. Se fund con la intencin de agrupar a las 23.597 vctimas no estadounidenses, distribuidas en 112 pases alrededor del mundo; las cuales representamos el 84,34% del total de las vctimas de Stanford. Nuestro objetivo es luchar por la recuperacin del dinero que vilmente nos fue robado por R. Allen Stanford. Para ampliar esta informacin,
favor acceder al siguiente link: http://es.scribd.com/doc/50019871/

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Perfil de las vctimas No Estadounidenses, miembros de COVISAL:

La gran mayora de los afectados somos personas modestas, muchos ancianos y/o enfermos en situacin de retiro; desesperados por la devastadora situacin econmica que padecemos por la prdida de nuestros ahorros. Del total de las 27.977 vctimas de Stanford, 16.797 provienen de pases latinoamericanos desprovistos de un sistema de seguridad social que les garantice una vejez digna; que invirtieron sus ahorros en CDs buscando preservar su patrimonio de las continuas devaluaciones, de la altsima inflacin y de las desatinadas polticas econmicas de sus gobiernos; que compraron estos CDs para asegurarse una renta mensual que les cubriera sus gastos mdicos y de manutencin, en su retiro.
Ver el siguiente link para acceder a los cuadros Ubicacin Geogrfica de las 27.977 Vctimas de Stanford y el Monto de sus Inversiones: http://www.scribd.com/doc/35205418

Hechos:
El Stanford Financial Group (SFG) era una marca que agrupaba fraudulentamente a todas las empresas de Stanford y operaba en el mercado de valores de los Estados Unidos, como un fondo ilegal de alto riesgo de una empresa de inversiones no registrada, en violacin a la Ley de Empresas de Inversiones; que vendi en y desde los Estados Unidos, CDs no registrados, violando la Ley de Valores estadounidense; emitidos por un Banco extranjero no registrado en los Estados Unidos, en flagrante violacin de la Ley de Empresas de Inversiones. El Sndico Ralph Janvey en su respuesta a los Liquidadores de Antigua - Receivers Response to the Antiguan Liquidators December 3 Supplemental Brief, declar lo siguiente: o La separacin corporativa no fue respetada en el imperio Stanford las empresas de Stanford fueron operadas de una manera altamente interconectada, con un objetivo fundamental: la venta de los CDs fraudulentos del SIBL todas las entidades de Stanford, incluyendo el SIBL, eran parte de un esquema Ponzi, tteres de un mismo titiritero.

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o En el caso Stanford, al igual que en Castleberry v. Branscum, 721 S.W. 2d 270 (Tex. 1.986); la ficcin corporativa debe ser desestimada porque fue utilizada como un medio para perpetrar el fraude, como un medio para evadir obligaciones legales existentes y como una proteccin para perpetrar el crimen. o El manejo del dinero en efectivo para todo el SFG, incluyendo el SIBL, fue administrado desde de Houston los ingresos por los CDs eludieron a Antigua completamente Las principales cuentas bancarias del SIBL estaban en dos bancos de Houston Trustmark y Bank of Houston. Dinero fue transferido de una entidad a otra, segn fuera necesario, independientemente de la necesidad legtima del negocio. En ltima instancia, todas las transferencias de fondos apoyaron el esquema Ponzi de un modo u otro o beneficiaron a Allen Stanford personalmente. o El SIBL fue una farsa usada por Stanford y sus cmplices para cometer fraude. Muy poca actividad se llevaba a cabo en Antigua (principalmente, el entretenimiento de los influyentes y adinerados). Para ampliar esta informacin, favor leer la Receivers Response to the Antiguan Liquidators December 3 Supplemental Brief Caso No.: 3:09-cv-00721-N. Documento 61. Registrado el 17/12/2.009; en el siguiente link: http://www.stanfordfinancialreceivership.com/documents/16.pdf Como lo evidencia el Reporte de Investigacin de la Oficina del Inspector General de la SEC, Caso No. OIG-526 de fecha 31 de marzo de 2.010; la SEC por negligencia maliciosa (gross negligence), no estim las banderas rojas que aparecieron en las examinaciones realizadas a Stanford en los aos 1.997, 1.998, 2.002 y 2.004; ni investig las denuncias que advertan el crecimiento vertiginoso del fraude piramidal. Al violar el mandato de proteccin al pblico inversionista, otorgado por el Congreso de los Estados Unidos bajo la Securities Exchange Act de 1.934; la SEC caus gravsimos daos reales a miles de inocentes familias alrededor del mundo. Para ampliar esta informacin, favor leer el Reporte de Investigacin de la
Oficina del Inspector General de la SEC. Caso No. OIG-526: Investigation of the SECs Response to Concerns Regarding Robert Allen Stanfords Alleged Ponzi Scheme- 31 de marzo, 2.010: http://www.sec.gov/news/studies/2010/oig-526.pdf

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CONCLUSION: En el mbito jurdico: es evidente que por doce (12) aos R. Allen Stanford se burl de la SEC, asegurndose que las leyes no se le aplicaran para detenerlo. La SEC durante ese perodo, viol su sagrada misin de proteger al pblico inversionista y ahora irnicamente la SEC est decidida a excluir del alivio econmico a miles de inocentes familias, que la misma SEC por su negligencia maliciosa, no protegi. COVISAL se pregunta: Es este el camino para recuperar su credibilidad y la confianza del pblico inversionista nacional e internacional? En el mbito poltico: observamos cmo las leyes que rigen el mercado de valores en los Estados Unidos se hacen turbias cuando la poltica se impone sobre los aspectos jurdicos. Es esta la manera de impartir justicia?

Peticin de las vctimas de Stanford no estadounidenses:

COVISAL respetuosamente le ruega a usted, que antes de emitir su voto a favor o en contra de la solicitud de la SEC, analice todas las aristas del Caso Stanford y considere que excluir del alivio econmico a ms del 80% del total de las vctimas de Stanford, tal como lo plante la SEC en su Anlisis; viola el sagrado principio legal que igualdad es equidad para todos Rogamos a Dios para que la tica se imponga sobre las decisiones arbitrarias e injustas de la SEC y la conciencia sea el instrumento para impartir justicia en esta tragedia social Dios bendiga las lgrimas de miles de inocentes familias, vctimas de un fraude que an no termina!
COVISAL ante el mundo, clama justicia!

Agradecindole su gentil atencin, quedo de usted. Atentamente,

/s/ Jaime R. Escalona

Jaime R. Escalona
Lder, Coalicin Vctimas de Stanford Amrica Latina (COVISAL) jaenrodes@gmail.com victimasdestanford@gmail.com TEXAS: (512) 377 9255 (512) 377 6133
Anexos: tres (03) Marcadas: A, B y C [10 pginas slo en cartas originales

enviadas por FedEx a la Junta Directiva del SIPC]

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cc: [Copia de la carta sin anexos]: Stephen Harbeck, Presidente y CEO SIPC; Josephine Wang, Abogado General y Secretaria SIPC; Philip Carduck, Vice Presidente de Operaciones y Finanzas SIPC; Honorable Mary Schapiro, Presidente SEC; Honorables Comisionados SEC: Kathleen Casey, Elisse Walter, Luis Aguilar y Troy Paredes; Mark Cahn, Abogado General SEC; Michael Conley, Abogado Sub-Asistente Grupo de Apelaciones SEC; David Kotz, Inspector General SEC; Robert Khuzami, Director Divisin de Cumplimiento de Leyes SEC; Carlo di Florio, Director OCIE de la SEC; Don Hoerl, Director Encargado Oficina Regional SEC de Fort Worth Texas; Divisin de Comercio y Mercados SEC: Robert Cook, Director; Michael Macchiaroli, Director Asociado; Thomas McGowan, Director Alguacil Asociado; Senadores del Congreso de los Estados Unidos pertenecientes a los Comits de Asignaciones; Finanzas, Selecto de tica; Relaciones Extranjeras; Judicial; Bancario, Vivienda y Asuntos Urbanos; Presupuesto y Especial de la Vejez; Representantes del Congreso de los Estados Unidos pertenecientes a los Comits de Asignaciones; Servicios Financieros; tica; Asuntos Extranjeros; Judicial; Energa y Comercio; al Subcomit de Mercados Capitales y Negocios; al Subcomit de Servicios Financieros sobre la Supervisin e Investigaciones; Oficina de Presupuesto del Congreso (CBO); Oficina de Responsabilidad Gubernamental de los Estados Unidos (GAO).

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