FATEC - Faculdade de Tecnologia de Rio Preto

Curso Sup. Tecnologia em Informática p/ Negócios

Disciplina de Fundamentos de Auditoria
Prof. Dr. Mário Henrique de Souza Pardo
Trabalho Prático Semestral – Processo de Auditoria para Sistemas de Informação – ETAPA 1
Definição da Equipe de Auditoria – Integrantes/Atribuição de Funções
E1 1. Nome: Daniel Gonçalves Gasparo Função: [x]Auditor [x]Gerente
2. Nome: Função: [ ]Auditor [ ]Gerente
3. Nome: Função: [ ]Auditor [ ]Gerente
4. Nome: Função: [ ]Auditor [ ]Gerente
5. Nome: Função: [ ]Auditor [ ]Gerente
Definição do Sistema Alvo do Processo de Auditoria
Nome Fabricante: Dual Software Ltda [ x ] Windows [ ] Linux [ ] Unix
Nome do Sistema: Dual Gcom [ ]Apple Mac [ ] Applet/iOS
Plataforma
Versão do Sistema: 09.10.0679 [ ] Android [ ] Windows Phone
Operacional:
[ ] Plataforma Web na Internet
[ ] Outros: <informe qual>
[ ]Aberto [ x ]Fechado Tipo de [ ] Livre [ x ] Proprietária Paga
Tipo de Sistema: (Open Source) (Proprietário licença [ ] Teste por __ dias [ ] Trial
) utilizada: [ ] Freeware [ ] Estudante
Descrição e Detalhamento do Processo de Auditoria
[ x ] Interna [ ] Externa Norma de [ ] Não possui norma regimental
Escopo Auditoria:
Controle a ser seguida.
[ x ] A Redor do Computador Interno: Norma(s): NBR-ISSO-9126-1
Tipo de
[ ] Através do Computador
Abordagem:
[ ] Com o Computador
Escala de Fraqueza 1. Muito +4 erro Ferramentas [ x ] Software Generalista
para Pontos de Fraco de software
Controle: 2. Fraco 2-3 erro utilizadas na [ ] Software Especialista
3. Normal 1 erro Auditoria: [ ] Software Utilitário
4. Forte 0 erro [] Não são usadas ferramentas
Objetivo da Auditoria
Avaliar os principais Pontos de Controle do Sistema de Gestão Dual Gcom de modo a constatar se está
em conformidade com a funcionalidade esperada, usando-se para tal, a instrução normativa NBR-ISSO-
9126-1.

Técnica de Teste Aplicada ao Processo de Auditoria

Será aplicada como técnica de análise o teste de caixa preta do sistema.

Mapeamento de Pontos de Controle do Processo de Auditoria

1. Cadastro de Clientes [x] P [ ]R 11. [ ]P [ ]R
2. Cadastro de Produtos [x]P [ ]R 12. [ ]P [ ]R
3. Cadastro de Representantes [x]P [ ]R 13. [ ]P [ ]R
4. Movimentação de estoque [x]P [ ]R 14. [ ]P [ ]R
5. Inventário de estoque [x]P [ ]R 15. [ ]P [ ]R
6. Relatório de inventário [ ]P [x]R 16. [ ]P [ ]R
7. Relatório de vendas [ ]P [x]R 17. [ ]P [ ]R
8. Consulta de estoque [ ]P [x]R 18. [ ]P [ ]R
9. Consulta de Produtos [ ]P [x]R 19. [ ]P [ ]R
10. [ ]P [ ]R 20. [ ]P [ ]R