. MINISTERIO PUBLICO FEDERAL PROCURADORIA DA REPUBLICA NO RIO DE JANEIRO RMO DE AUTOCOMPOSICAO 0 MINISTERIO PUBLICO FEDERAL, presentado pelos Procuradores da Repiiblica Jess¢ Ambrosio dos Santos Kinior ¢ Antonio do Passo Cabsal, © a COORDENACAO DE APERFEIGOAMENTO DE PESSOALDE NIVEL SUPERIOR - CAPES, fundagio piblica ligada 20 Ministéio da Educagio e inscrta no CNP! sob 0 n° (00889834/0001-08, com sede no Setot Bancério Norte (SBN), Quadra 2, Bloco L, Lote 06, Edificio CAPES - CEP: 70,040-031, ~ Brasilia, DF, neste ato representada por sua Presidente, Dra. Claudia Mansani Queda de Toledo, doravante dentominada Capes, em Fangio do Inquérito Civil n® 130.001. 0005132/2018-61 e do Processon. 3101240 47,2021.4,02.5101, fiemam 0 present TERMO DE AUTOCOMPOSICAO, com fundamento no art 5 §6° da Lei n° 7.347185 e ar.26 da LINDB, com o seguinteteor: CONSIDERANDO que é fungio do Ministério Pablico Federal, nos termos do art. 129, Ill da Constituigao da Replica de 1988, promover a protesio do patrimdnio pliblico e ce outros interesses difusos ¢ coletivos; CONSIDERANDO 0 que consta dos autos do inquérito civil piblico n® 1 30,001.0005132/2018-61 da Procuradoria da Repiblica no Rio de Janeiro, e do Processo n. 5101246-47.2021.4.02.5101, em trite na 32° Vara Federal do Rio de Janeiro; CONSIDERANDO que a Constituigo da Repiblica protege @ seguranga juridica em seus arts.1°, 5%, Il, XXXIX, XL, LIV, XXXVI, ert. 103 A §15 inzoride pela Emenda Conetitucional n15/04; CONSIDERANDO que 2 legislagio ordinéria impde a protego da seguranca juridica também nos processos aadministrativos (art.2° da Lei 9.784/99; arts.525 §13; 535 §6; 927 §3°; 976; 982 §3°; 1.029 §4°, na forma do art.15, todos do Cédigo de Proceso Civil): CONSIDERANDO 0 disposto na LINDE - Lei de Introdugio As Normas dla Direito Brasileiro (Decreto-fei n° 4,657/42), com as alteragdes da Lei n® 13,655/18, que determina que as autoridades pablicas devem atuar de maneira a incrementar a seguranga juridica dos administrados e regulados (art.30) e que na mudanga de entendimento ou orientagiio normativa, devem editar regras de transigdo (art.23); CONSIDERANDO que a Capes é a entidade responsiivel pela avaliagao dos Programas de Pos-zraduagio stricto sensu e seus respectivos cursos, oferecidos em todo o pais, exercendo efetiva atividade regulatéria, da qual podem derivar vedagies & continuidade de cursos mal avaliados (descredenciamento), bem como impactos na distribuigio de verbas piiblicas destinadas a bolsas de fomento, sem que isso importe em violagio autonomia universitiria; CONSIDERANDO que as partes compreendem a importincia da avaliagZo da Capes pata o progresso da cineia, para o controle da qualidade dos cursos ofertados, e para melhoria das condigdes de pesquisa ¢ ensino em termos qualitativos; CONSIDERANDO a necessidade de constante aperfeigoamento das normas, procedimentos ¢ eritérios avaliativos implementados pela Capes, considerando-se seus elementos essenciais, bem como as dinimicas intrinsecas da evolugao da cigneia, mediante reiterado aprimoramento de metodologias, objetivando a ampliagao dos mecanismos arantidores da seguranga juridiea dos administrados, o aumento da pluralidade dos drgios que atuam na avaliagio € ‘a busta por maior previsibilidade em tomo da politica que a Capes deseja implementar, com sinalizagio coerente & ‘seguta para gestores, professores e diseentes aoerea de como suis atividades paderdo ser avaliadas, 'As partes celebram o presente instrumento de autocomposieao, na forma seguinte, comprometendo-se a ‘observar ¢ respeitar scus termos ¢ condigdes: 7 MPF Frocurode da Repdblica no Rio do Janeiro isa Pb Fort 4 ae,| MINISTERIO PUBLICO FEDERAL PROCURADORIA DA REPUBLICA NO RIO DE JANEIRO OS COMPROMISSOS ASSUMIDOS PELAS PARTES CLAUSULA PRIMEIRA, © presente Termo de Autocomposigdo tem por objetivo estabelecer, em comum acordo, instrumentos © mecanismos voltados para a manutengio © para o aprimoramento das praticas relacionadas & Avaliagdo de Permanencia dos Programas de Pés-graduagao (Avaliago Quadrienal) da Capes, a fim de que os poderes regulats da entidade sejam manejados de modo a impedir distorgbes na distribuigao de recursos piblicos e a propiciar seguranga juiica e previsibilidade aos administrados. buscando sempre a evolucio continua da cigncia, Parigrafo iinico, O presente Termo de Autocomposigao néo abrange qualquer disposigo sobre © Qualis ‘seus pariimetros de avaliagiio sobre os periddicos, que so analisados no ambito de Inquérito Civil Publica diverso (a.1.30.001.005133/2018-13) e sera objeto de negociagao apartada entre as partes. CLAOSULA SEGUNDA Para os fins de interpretagio e compreenstio do presente Termo de Autocomposigio, as partes declaram neste ato, em earéter irrevogivel ¢ inrctrativel, com base nos artigos 113 §2*, ¢ 421-A, I, do Cédigo Civil, no art.26 da LINDB, que: (i) possuem conhecimento suficiente e tiveram assessoria legal independente acerea das implicagdes dos termos aqui pactuados, aceitando todos os termos e condigdes sem ressalvas; (i) receberam a minuta deste {nstrumento com antecedéncia suficiente& data de assinatura para que pudessem analisi-la, submeté-laa sua assessoria juvidiea © propor wustes; (i) todos os ajustes contidos neste Termo de Autocompasigao representam © acordado pelas partes a fim de proporcionar a eficiente solugao de eventuais litigios; (iv) por "parimetro de avaliagio", compreendem de maneira abrangente qualquer elemento utilizado, direta ou indirctamente, para avaliar seus respectivos Programas de Pés-zraduacio (PPGs),atribuindo-lhes conceitos, nota, pesos ou quaisquer outros atributos aptos a alterar sua situacdo juridica decorrente do processo avaliativo, impactando a nota ou conceito final, seja tal ‘elemento denominado de crtério, questo, item, subitem, fator, inicador, coeficiente, aspecto, indice ou que contenha ‘ou reflita qualquer outra informagdo ou dado referente & atividede das insttuigées reguladas; (v) que a negociagio, celebracio e execugdo deste Termo de Autocomposigao foram e devem ser pautadas pelos prinefpios de probidade & da bof. CLAUSULA TERCEIRA. Para a avaliagdo do quadriénio 2017-2020, as partes concordam com a adogdio do seguinte procedimento: () a Capes utilizar, para a Avaliagéo Quadrienal 2017-2020, os parimetros de avaliago constantes dos documentos de area © das fichas de avaliagdo elaboradas no curso do periodo avaliativo, maturados segundo as. pritc institucionais até entao vigorantes e publicados a partir do seminrio de meio termo de 2018/2019; (ii) se da aplicagao dos parimetros de avaliagao mencionados no item anterior resultar rebaixamento de nota, o PPG interessado poderd requerer a repetigdo, na Quadrienal 2017/2020, da nota a ele atribuida na Quadtienal 2013-2016, salvo se referido rebaixamento resultar exclusivamente da aplicagio de parimetro: 2) previsto em Lei; b) jt existente na Quadrienal 2013/2016; ou ©) jd conhecido pelo PPG desde o inicio do period avaliativo 2017/2020, Parigrafo nico. A Capes deveri receber, conhecer ¢ apreciar © requerimento previsto no item (ii) desta cldusula quando formulado pelo interessado como preliminar em pedido de reconsideragio, ou em recurso ‘administrativo, dirigido a autoridade competente e respeitado 0 respectivo prazo de intezposigao. | MPF |<: torso recert | ® Rio de Joneiro ; flair4% MINISTERIO PUBLICO FEDERAL PROCURADORIA DA REPUBLICA NO RIO DE JANEIRO CLAUSULA QUART: Para a avaliagio do quautriGnio 2021-2024, as partes concordam com a adogao do seguinte procedimento: () «Capes utilizar, para a Avaliago Quadrienal 2021-2024, os pardmetros de avaliago constantes dos documentos de eae das fichas de avaliaglo atualmente existents, publicadas até o final de 2020; i) eventuais inclusdes ow alteragées posteriores nesses documentos aplicar-se-do apenas aos fatos futuros, nos termos diseiplinades pela Cléwsila Sexta, ou seia, apenas a alos. rotinas e atividades académicas ocorridas posteriormente & incluso ou modifieagao dos parimetros de avaliagio deles constantes. CLAUSULA QUINTA Para os periodos avalativos subsequentes, as partes concordam com a adogio do seguinte procedimento: (0s documentos de érea e as fichas de avaliagdo que vigorardo para eada periodo avaliativo sero publicadas até 0 dia 15 de margo de seu primeiro ano, de forma antecedente, portanto, 2 pratica dos atos, rotinas e atividades académicas que serdo objeto de avaliagio; (ii) partir do seminario de meio termo, que ocorre no terceiro ano de cada periodo avaliativo, a Capes compromete~ ‘se a provocar as coordenagdes de itea para que desenvolvam as atividades de revisio de seus documentos de drea & ‘de suas fichas de avaliagio destinados a vigorar para o perfodo avaliativo subsequente; (ii) nas hipdteses em que nio receber tempestivamente, das coordenagdes de area, os documentos revistos na fortna do item anterior, a Capes compromete-se a republicar, no prazo do item (i) desta clausula, os documentos que ‘vigoraram até entio, para que vigorem para o periodo avaliativo subsequente; (iv) dos préximos documentos de dea e fichas de avaliaglo que vierem a ser produzidos ou publicados, a Capes faré ‘constar expressamente as seguintes informagGes: data de produgao, data de publicaglo ¢ perfodo de vigéncia, podendo referir-se a todo o documento ou a parametto de avaliagdo especifico. CLAUSULA SEXTA. © disposto neste ‘Termo de Autocomposicao no impede que a Capes, dirctamente ow por meio das coordenagées de area, inclua, modifique ou exclua parimetros de avaliagao a qualquer tempo, com aplicagao imediata ‘para o periodo avaliativo em curso, desde que sejam atendidos os seguintes requisitos: (@ 0 pardimetro de avaliagio incluido ou modificado no curso do periodo avaliativo somente poderi ser utilizado, como regra geral, para avaliar atos, rotinas e atividades académicas que vierem a ocorrer posteriormente & respeetiva publicaydo, vedada a aplicaso retroativa de tal pardmetro a ato, rotinae e atividadee académicas j pratieados: eradios pelo periodo cas que vierem a (ii) o pardmetto de avaliagao exeluido no curso do periodo avaliativo deve ter seus efeitos consi que vigorou, deixando de incidir somente para a avaliago de atos, rotinas e atividades acndér ‘ocorrer posteriormente & respectiva publicagio; (Gi) 0 pardmetro de avaliagao incluido no curso do periodo avalintivo deve estar acompanhado da data a partir da qual vigorard (iv) a redagao original do parimetto de avaliagio modifieado no curso do petiodo avaliativo deve ser mantida nos respectivos documentos, acompanhada da data até quando vigorou;, (0) anova redagao atrihnida an parimetta de avaliagio modificado no curso do periodo avaliativo deve ser inserida MPF Sek 7 Procuradoria| da Replica no Rio de Jane, MINISTERIO PUBLICO FEDERAL PROCURADORIA DA REPUBLICA NO RIO DE JANEIRO Jogo apés a redagio original modificada, acompanhade da data a partir da qual vigorar; (vi) a redaglo do parimetro de avalinglo excluido no curso do perfodo avaliativo deve ser mantida nos respectivos documentos, acompanhada da data até quando vigorou; (vii) em quaisquer hip6teses, sempre que houver necessidade de prazo para adaptago dos avaliados, pode-se fixar data, futura para o inicio de vigéncia da inovagdo (vaeatio), mediante juizo de tazoabilidade aplicado fundamentadamente pela Administragio; (viii) nas hipéteses em que houver pardietros de avaliagio com vigéncias distintas no curso de um mesmo petiodo avaliativo, competiré a Capes estabelecer mecanismos para composigao sucessiva desses parimetros no tempo, de modo a garantiro atendimento aos preceitos desta cléusula, CLAUSULA SETIMA Para os periodos avaliativos subsequentes, as partes. concordam que as definigdes de pardimetros de avaliagdo observarto, ainda, © seguinte: (i) devem-se evitar métricas puramente quantitativas, com foco exclusivo em produtividade absoluta; (ii) critérios de produtividade devem ser considerados de muneira relative, considerando o nimero de docentos © discentes vinculados ao PPG, a fim de evitar resultados distorcidos ou desproporcionais; Gii) deve-se evitar que o nimero de titulos concedidos e/ou porcentagem de discentes aprovados soja determinante para parimetros de avaliagio, por estimular aprovagBes em massa em detrimento da qualidade; (iv) devem-se evitar critérios com excessivo subjetivismo; (¥) devem-se manter aperfeigoar as hipdteses de excepcionalidade relacionadas & distinglo de PPGs que se proponham a pesquisa problemas exclusivamente nacionais ou locas, sem pretenstio de universelidade, de modo @ fasta, fundamentadamente, a possbilidade de distorgdes ne avaliagio de tais PPGs, CLAUSULA OITAVA Ao escolher 0s elementos que comporio os parimetros de avaliagio, a Capes compromete-se a atentar para a seguinte enumeragdo casuistica: @ quando decidir wilizar um pardmetro de avaliagdo que fagareferéncia & conceitoaberto ou a conceit entendido ‘ou aplicado de maneira desuniforme pelo conjunto dos avaliados, deve-sediseiplinar,adicionalmente, como se dard 4 compreensao desses conceitos durante a atividade avaliativa, por meio do uso de regras de integragao ¢inerpretagao ddo_ tipo "eonsiders-se.", "entende-se por..", "serio ulilizadas, para fins da avaliaho, as seguintes definigdes/hipstesessituacdes objetivas: Gi) quando decidir utilizar um parémetro de avaliago que contenha, entre seus atributos, 0 regime de dedicagao ou vinculagao dos professores a um PPG, ¢ carga horéria minima, deve-se disciplinar, objetiva e uniformemente, qual ‘elemento objetivo ser’ adotado na avaliagdo, ainda que o PPG avaliady utilize nomenclaturas ou limites diversos, de modo padronizar a repercussdo desses elementos na avaliagio; (iil) quando se decidir utilizar um parfimetro de avaliagio que considere o conjunto de titulos concedidos pelas instituigdes de ensino superior devem-se considerar exclusivamente os titulos obtidos mediante aprovagio por banca ‘ou comissio examinadora que, cumulativamente: © AA MPF Procuradoria dda Replica no Rio de JoneiroMINISTERIO PUBLICO FEDERAL PROCURADORIA DA REPUBLICA NO RIO DE JANEIRO 2) seja composta por membros ou examinadores que possuam, no minimo, a ttulagio dos candidatos ou postulantes 10 titulo, sendo vedada qualquer equiparagio ou equivaléncia com cargos, postos, empregos, fungBes, perfis ou qualquer outra nomenclatura semelhante, eventualmente adotada pela instituiso; € 1) respeitem eritérios minimos de exogenia (nimero minimo de examinadores externos) ¢ imparcialidade, Pardgrafo primeiro. Os elementos escolhidos para conferir eardter isondmico ¢ uniforme aos conceitos referidos nesta Cldusula devem, sempre que possivel, constar de ato normativo interno, de caréter geral e abstrato, ou, ‘quando inexistentes na regulamentagio da Capes, devem constar logo apés a formulagio do parametro de avaliagao que Thes faga referéncia. Pardgrafo segundo. © disposto no item iii desta Cléusula no se aplica a avaliago dos cursos de earéter profissional. Pardigrafo terceir. Para os fins do item ii desta Clausula,reconhece-se, na forma dos ats. 113, §2, ¢ 421- ‘Ado Cédigo Civil, do ar.26 da LINDB: 4) que a simples denominagio da fungéo ou do cargo exercido, tais como “professor emérito", "professor titular”, "professor convidado", nlo corresponde a titulos concedidos nos termes da legislaglo aplicdvel, ¢ nio pode, por si sb, servir pata equiparagdo de situagdes distinas ou desamparades pela Lei ) que 0 conceito de "examinador extemo” demanda, necessariamente, uniformidade de tratameno a respeito da vinculagio a outro PPG ou a outra instituiglo, sendo vedado que se considerem para tanto ex-alunos da ‘propria instituigao nao vinculados a outra instituigao, 1ragrafo quarto, A Capes compromete-se, adicionalmente, a solicitar ao Ministério da Educago que, para fins de padronizagio, tecomende, no émbito de sua competéncia legal, 2 adogio des crtérios aqui definidos para composigiv de baneas CLAUSULA NONA As obrigagdes assumidas neste Termo de Autocomposigdo pela Capes nio prejudicario o cumprimento de outros deveres legais e obrigagées anteriormente assumidas em outros contratos, negécios juridicos, convengées, vonvénios ou decorrentes de sentengas judiciais, As obrigagdes aqui estipuladas tampouco exchiem aquelas fixadas pelos demais érgaos piblicos que fiscalizem ou regulem — total ou parcialmente ~as atividades da Capes. CLAUSULA DECIMA No prazo dle 90 (noventa) dias, a contar da data da assinatura do presente Termo de Autocomposigio, a Capes fornecera ao Ministério Piblico Federal informacio sobre as alteragdes promovidas em seus regulamentos (tais como porlarias,instrugdes normativas, recomendages, notes técnicas) a fim de dar integral cumprimento as disposighes do presente Termo de Autocompasigio, Parigrafo nico, Este prazo ficard suspenso em qualquer hipotese de impossibilidade de prestar por motivos rio imputaveis & Capes. MPF zene bow Maples$s. MINISTERIO PUBLICO FEDERAL PROCURADORTA DA REPUBLICA NO RIO DE JANEIRO CLAUSULA DECIMA PRIMEIRA ‘A Capes providenciaré a divulgagio das obtigagdes assumidas neste Termo de Autocomposigio a todas as instituigdes de ensino superior, escolas de governo e quaisquer outras entidadea, publicas ou privadas, que possam ter que alterar suas rotinas ou procedimentos para adaptar-se as diretrizes © normas fixadas neste instrument out rnaquelas editadas nos termos da cléusula anterior, CLAUSULA DECIMA SEGUNDA. A Capes compromete.ce a vesponuler a raneultae das instituigdae participantes de prossaae de avaliagio sabre © cumprimento das disposigdes constantes das eléusulas terceira a oitava do presente instrumento, nos termos do att.30 da LINDB. Parfigrafo tinico, A Capes responders & consulta, apbs oitiva da sua assessoria jurfdica, ¢ se for 0 caso, Aadaptaré parimetros de avaliagdo a0 disposto neste Termo de Autocomposigfo, providenciando ampla divulgagao. a }O DESCUMPRIMENTO, CLAUSULA DECIMA TERCEIRA Havendo dividas quanto ao adimplemento das obrigagdes, © Ministério Piblico Federal notificard a Capes para que, no prazo de 60 (sessenta) dias, contados do recebimento da notificacio, comprave m canformidade de sins Driticas com as condigdes e termos estabelecidos no presente instrumento, ou as regulatize, no mesmo prazo. Paragrafo primeiro. Para a eventual regularizagio referida nesta cliusula, a Capes adotara como ditetriz evitara instauragio on a perpetuagao de processos ou ineidentes na esfera judicial, sempre que Ihe for possivel buscar solugdes em mbito administrative, podendo consistir em compromisso com os interessados, nos termos do art.26 da LINDB, dando ciéncia de todos os seus atos a0 Ministério Piblico Federal, Parfgrafo segundo. Em caso de descumprimento deste Termo de Autocomposigio, a Capes ficaré sujeita 20 pagamento de multa de RS 100.000,00 (cem mil reais), devida a partir da constatagao de inadimplemento nfo sanado e sujcita a corrego monetéria, calculada com base na variaeo do IGP-M/FGV, bem como juros de mora de {6% ao ano, fluindo ambos até o efetivo pagamento, Parégrafo terceiro. A inulta prevista nesta cléusula tem natureza cominatéria, néo substitu: as respectivas obrigagdes e serd revertida para o Fundo de Defesa de Direitos Difusos, previsto no art. 13 da Lei n® 7.347/85, Pardgrafo quarto, Os prazos ficarao suspensos em qualquer hipétese de interrapgo ou suspenstio do ‘cumprimento por motivos nfo imputaveis a Capes. Parégrafo quinto. Os prazos acima mencionadus purlcat set satplisalos Ue comum acordo pelas partes, se demonstradas dificuldades razodveis por parte da Capes para o seu atendimento, CLAUSULA DECIMA QUARTA ‘A eventual inobservéncia pela Capes de qualquer dos preceites e prazos estabelecidos neste instrumento, desde que tesultante de fato de tereeiro, easo fortuito ou forga maior, na forma do artigo 393 do Cédigo Civil, nde constituiré descumprimento do presente, devendo ser imediatamente comunicada ejustificada ao Ministerio Publica Federal, que, se foro caso, fxard novo prazo para o adimplemento de obrigaso eventualmente subsisente CLAUSULA DECIMA QUINTA Fyentunis liigios ariundas das termos do presente Terme de Autocomposigio corto dirimidos no Foro da Proeuradoria da Repiblica a) Mini Rb Feera | "2 Rio de Janeiro4 . MINISTERIO PUBLICO FEDERAL PROCURANORTA DA REPUBLICA NO RIO DE JANEIRO. Seco Judiciéria Federal do Rio de Janeiro, na Capital, CLAUSULA DECIMA SEXTA Este termo produziré efeitos legais a partir da sua assinatura e suas disposigdes terfio eficicia de titulo cexecutivo judicial a partir de sua homologagio em Juizo, na forma do art. 515, IT, do Cédigo de Processo Civil. Pardigrafo tinico, As partes se comprometem # levar o presente Termo de Autocomposigao & homologacio judicial, a fim de solicitar a tevogagio da tutela proviséria concedida ¢ encerrar o processo n. 5101246- 47.2021 4.02.5101,, cam julgamentn ide mérito, nos termos do artigo 487. II], b. do Cédizo de Processo Civil, em tramite na 32* Vara Federal do Rio de Janeiro, E estando as partes acordadas, firmam o presente instrumento_de autocomposigio cm duas vias, ‘comprometendo-se a dar publicidade aos érgiios responsiveis pela aplicagao (is convengdes ora pactuadas, « Janeiro, 31 de agosto de 2022. cs sen Sci {Ssh AMBROSIO DOS SANTOS JR. AistON0 DO PASSO CABRAL Procurador da Replica Procurador da Repiiblica CLAUDIA MANSARI QUEDA DE TOLEDO. Presidente da Capes 3} dou _ Gites JULIAN) SAHIONE MAYRINK NEIVA GUILHERN{Y BENAGESALCANTARA Advogada da Unitio Advogado da Unio Adjunta do Procurador-Chefe da Capes Procurador-Chefe da Capes, ‘Testermunhas Procure de Repoblica 10 Rio de Janeiro 7 Mls ibe Feder MPF