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UNIVERSIDADE DE BRASLIA INSTITUTO DE CINCIA POLTICA E RELAES INTERNACIONAIS

JUZES PARA O MERCADO?


OS VALORES RECOMENDADOS PELO BANCO MUNDIAL PARA O JUDICIRIO EM UM MUNDO GLOBALIZADO

ANA PAULA LUCENA SILVA CANDAS

BRASLIA 2003

ORIENTADORA
MARIA DAS GRAAS RUA DOUTORA EM CINCIA POLTICA PELO IUPERJ

COMISSO EXAMINADORA

MARIA DAS GRAAS RUA (ORIENTADORA) DOUTORA EM CINCIA POLTICA PELO IUPERJ

EDUARDO VIOLA (MEMBRO) DOUTOR EM CINCIA POLTICA PELA USP

JOS RENATO NALINI (MEMBRO) DOUTOR EM DIREITO PELA USP

CARLOS PIO (SUPLENTE) DOUTOR EM CINCIA POLTICA PELO IUPERJ

Ainda que eu fale as lnguas dos homens e dos anjos, se no tiver amor, serei como o bronze que soa, ou como o smbalo que retine. Ainda que eu tenha o dom de profetizar e conhea todos os mistrios e toda a cincia; ainda que eu tenha tamanha f ao ponto de transportar montes, se no tiver amor nada serei. (Trecho da Carta aos Corntios 13: 1-2)

Ao Senhor Yeshua, amigo fiel, que me acompanhou nos meus vales sombrios, nos meus desertos e sempre me lembra o caminho para a Terra Prometida.

Agradecimentos
A Margarida e Maria, minhas me e av, que compreenderam desde cedo e me ensinaram que a educao o melhor caminho para a libertao das mulheres em uma regio dominada por mentalidades oligrquicas. A Alessandro, meu amado, companheiro fiel e conselheiro, por tudo que representa para a minha vida. Prof. Graa Rua, por ter acreditado na minha pesquisa, pelo exemplo de mulher e de intelectual, e por ter cuidado de mim quando mais precisava. Aos magistrados que colaboraram comigo, especialmente o juiz Flvio Dino de Castro e Costa, por sua generosidade e amizade. Aos professores do mestrado Eduardo Viola e Carlos Pio, pelo incentivo e pelos conselhos. Aos professores, amigos da internet, Armando Castelar, Rick Messik e Renato Nalini. Aos meus amigos Patrcia e Luis Guilherme Nascentes, por cuidarem com tanto zelo dos detalhes administrativos no perodo de minha licena. querida Christiane Bernardes, por me ajudar na aplicao dos questionrios. Muito obrigado tambm a Marcia Hoffmann por me auxiliar nessa tarefa. Ao querido amigo Rodrigo Mello, pelas crticas e sugestes ao texto. A Mrcia Mazo, por nunca ter deixado sem resposta minhas perguntas. amiga Eunice Alencar, por me ouvir e ajudar. A Neide De Sordi, pelas oportunidades que me concedeu. Aos meus braos e pernas argentinos, Eliana Murer e Mabel Maita, pela ajuda com a casa e com minha filhinha Catarina. s mdicas brasileiras Zaly Neves e Edna Salazar, e s argentinas Ana Kohl, Luisa Paramidani e Susana Mandel, pelos cuidados comigo. A Celina Rojas e a Rosngela. s funcionrias do Mestrado Odalva e Celi, por me ajudarem sempre. Aos meus amigos do mestrado Francisco, Fulvio, Susan, Young-Soon, Juliana, Marija, Gabrielle. Aos amigos argentinos da comunidade e fora dela, que, mesmo passando por momentos difceis, me ajudaram e tiveram pacincia comigo. A Myriam, com carinho. Por fim, a minha filhinha Catarina, que tem me ensinado a ser menos machista e ter maior respeito s grvidas.

SUMRIO
RESUMO ................................................................................. 8 INTRODUO ................................................................................................................... 9 CAPTULO 1 O Banco Mundial como agente de governana global e o Judicirio no contexto de globalizao econmica ........................................................................ 18 1 Ordem mundial e globalizao ....................................................................................... 18 2 Governana, governo e o papel do Banco Mundial ........................................................ 26 3 O Banco Mundial como agente da governana global .................................................... 30 4 O Judicirio e os juzes no contexto da globalizao ...................................................... 36

CAPTULO 2 Os valores recomendados pelo Banco Mundial para o Judicirio ..... 44 1 O mercado e a reforma do Judicirio segundo o Banco Mundial ................................... 48 2 Os valores recomendados pelo Banco Mundial .............................................................. 58 a) b) c) d) e) f) g) Acesso justia (acessibilidade) ........................................................................... 59 Credibilidade ......................................................................................................... 60 Eficincia ............................................................................................................... 61 Transparncia ............................................................................................ 64 Independncia ........................................................................................................ 65 Previsibilidade ................................................................................................... 67 Proteo propriedade privada e respeito aos contratos ....................................... 69

3 Consideraes finais .................................................................................................... 70

CAPTULO 3 Absoro e rejeio de valores pelos magistrados ............................... 73 1 A construo do consenso internacional sobre a reforma do Judicirio ......................... 74 2 Os dissensos internos sobre a reforma do Judicirio ...................................................... 76 3 Os valores ligados ao funcionamento do Judicirio ........................................................ 80 a) Eficincia ................................................................................................................... 81 b) Transparncia ............................................................................................................. 86 c) Acessibilidade ............................................................................................................ 87

4 As influncias valorativas no processo decisrio dos magistrados ................................. 90 a) O contrato no processo decisrio ............................................................................... 94 b) Independncia, imparcialidade e neutralidade ........................................................... 97 c) A previsibilidade e o mercado no processo decisrio .............................................. 103 5 Consideraes finais: absoro ou rejeio dos valores do Banco Mundial .................. 111

CAPTULO 4 O caso do leasing e da variao cambial. Imprevisibilidade, segundo o mercado; justia, segundo os magistrados ..................... 115 1 O respeito aos contratos: teses em discusso .................................................................. 116 2 Os julgamentos e as divergncias nas instncias inferiores ao STJ ................................ 121 3 Do julgamento do STJ: um tema, trs correntes interpretativas ..................................... 124 a) b) c) d) Os debates na 3. Turma ............................................................................................ 125 Repercusso na mdia: crticos versus defensores da deciso do STJ ....................... 128 Os debates na 4. Turma ............................................................................................ 132 A unificao interpretativa na 2. Seo do STJ ........................................................ 137

4 Aproximao e afastamento das teses do Banco Mundial .............................................. 138

CONCLUSO ..................................................................................................................... 142 BIBLIOGRAFIA ................................................................................................................. 150 ANEXO 1 (Questionrio submetido aos Ministros do STJ) ................................................ 159 ANEXO 2 (Teses em discusso sobre leasing e variao cambial) ..................................... 164 ANEXO 3 (Votos dos Ministros da 2 Seo do STJ) .......................................................... 166 ANEXO 4 (Conferncias do BID sobre Judicirio) ............................................................. 172 PALAVRAS-CHAVE: juzes, mercado, valores, Banco Mundial, Judicirio, globalizao, governana global, reforma do Judicirio, previsibilidade, independncia, contratos, propriedade privada, leasing (arrendamento mercantil), variao cambial, Banco Interamericano de Desenvolvimento, Superior Tribunal de Justia KEY WORDS: Judges, market, values, World Bank, Judiciary, globalization, global governance, Judiciary reform, previsibility, independence, contracts, private property, leasing, currency fluctuation, Inter-American Development Bank, High Court of Justice

RESUMO
Esta dissertao analisa o Judicirio como objeto de estudo das Relaes Internacionais. Seu objetivo examinar, no contexto da globalizao, as relaes entre os valores propostos pelo Banco Mundial (como agncia de governana global) em seu esforo de formao de consensos para a reforma dos sistemas jurdicos (como parte da reforma do Estado) e os valores defendidos pelos juzes brasileiros. As publicaes do Banco e o processo decisrio no mbito do Superior Tribunal de Justia (STJ) sobre reviso contratual (caso do leasing e da variao cambial) conformam o material mais importante da pesquisa. Distinguiram-se duas categorias de valores: os ligados ao funcionamento do sistema Judicirio e os subjacentes produo de sentenas. Especial destaque dado aos valores previsibilidade e independncia, conforme as concepes divergentes do mundo econmico e do mundo jurdico. Nessa perspectiva, no obstante a relativa convergncia entre propostas e valores do Banco Mundial e as adotadas pelo Judicirio brasileiro, as prioridades dos juzes no se alinham integralmente s desse organismo internacional, cuja ao visa a facilitar a expanso dos mercados globais.

ABSTRACT
The thesis views the Judiciary system as subject matter of international relations. It aims at analysing, in the globalization context, the relationship between the values proposed by the World Bank (as global governance agency) in its endeavor of consensus building directed at judicial reform (as part of State reform) and those followed by Brazilian judges. Wold Bank publications and the decision making process within the High Court of Justice on contract revision (leasing and currency fluctuation case) provide key research material. Two value categories are considered: those related to the functioning of the judicial system and those underlying sentence production. Special place is given to the values predictability and independence, according to the diverging views of the economic and legal worlds. In this connection, in spite of the relative convergence between proposals and values of the World Bank and of the Brazilian Judiciary, the priorities of judges do not align fully with those of the international organization, whose action aims at expanding global markets.

RSUM
Cette dissertation analyse le Judiciaire comme objet dtude des Relations Internationales. Son objectif consiste examiner, dans le contexte de la mondialisation, les rapports entre les valeurs proposes par la Banque Mondiale (agence de gouvernance mondiale) dans son effort de construction de consensus autour de la rforme des systmes juridiques (comme partie de la rforme de ltat) et les valeurs suivies par les juges brsiliens. Les publications de la Banque et le processus de prise de dcision au sein du Suprieur Tribunal de Justice en matire de rvision de contracts (cas leasing et variation de taux dchange) fournissent le matriel de base pour la recherche. On distingue deux catgories de valeurs: celles lies au fonctionnement du systme Judiciaire et celles sous-jacentes la production darrts. Une place spciale est accorde aux valeurs prvisibilit et indpendence, selon les conceptions divergeantes des mondes conomique et juridique. Dans cette perspective, en dpit de la relative convergence entre les propositions et valeurs de la Banque Mondiale et celles adoptes par le Judiciaire brsilien, les priorits des juges ne salignent pas totalement celles de cette organisation internationale, dont laction vise faciliter lexpansion des marchs mondiaux.

INTRODUO

A hegemonia do sistema econmico capitalista no meio internacional se manifesta na construo de consensos quanto a valores ligados economia de mercado tanto no plano mundial quanto nos diversos planos nacionais. O discurso predominante, em grande parte produzido por organizaes econmicas e financeiras multilaterais, prope que as instituies polticas e jurdicas nacionais operem em favor da economia global. O Banco Mundial, enquanto organismo internacional especializado do sistema das Naes Unidas, atua como elemento facilitador da economia de mercado, na medida em que promove o debate em torno da reforma do Estado, em particular do Judicirio em especial, capaz de favorecer a constituio de um ambiente propcio para os investimentos. O Banco prope que o Judicirio combata a sndrome da ilegalidade, proteja a propriedade privada, garanta o cumprimento dos contratos e seja previsvel em suas decises. Com esse fim, produz pesquisas e publicaes, promove conferncias e financia projetos na Amrica Latina e em outros continentes sobre o papel dos tribunais nacionais. Esse esforo reflete uma atividade paranormativa (Dupuy, 1995) que visa a influenciar os Judicirios em seus valores e seu modus operandi com vistas a adapt-los economia globalizada. Uma leitura dos documentos do Banco Mundial evidencia a proposio de uma srie de valores destinados a aprimorar o funcionamento dos sistemas judiciais: previsibilidade nas decises, independncia, eficincia, transparncia, credibilidade (combate corrupo), proteo propriedade privada, acessibilidade (adoo de mtodos alternativos de resoluo de controvrsias) e respeito aos contratos. Assim, o Banco busca fazer com que o consenso deixe de ser apenas internacional e seja internalizado pelos Judicirios nacionais. Muitos desses valores, tais como independncia, eficincia, transparncia e acessibilidade j esto incorporados nos discursos e na prtica dos magistrados brasileiros, que tm buscado aprimoramento institucional. Por outro lado, entretanto, os magistrados em geral parecem refratrios ao valor previsibilidade das decises judiciais. Com efeito, duas percepes se opem ao que seja previsibilidade: a percepo dos economistas e a dos magistrados. A preocupao de alguns economistas e investidores, refletida nos documentos do Banco Mundial, a de que o

Judicirio seja previsvel e eficiente, reduzindo a margem de risco, garantindo o cumprimento dos contratos, proferindo decises no-politizadas nem desestabilizadoras da confiana dos investidores. Por sua vez, os magistrados esto impregnados dos valores do Estado, valores democrticos sob uma perspectiva de justia: no processo de formao de seu convencimento, o juiz busca restabelecer o equilbrio das partes, em particular usando o princpio da eqidade no julgamento sobre contratos. Esta pesquisa traz o Judicirio nacional como objeto de discusso das Relaes Internacionais, tendo como ponto de partida a proposio de que as aes do Poder Judicirio constituem um tema de interesse internacional, sendo objeto da agenda de muitas agncias internacionais, especialmente do Banco Mundial. Seu objetivo examinar as relaes entre os valores propostos Banco Mundial para a reforma dos sistemas jurdicos e os valores defendidos pelos juzes brasileiros, especialmente os do Superior Tribunal de Justia STJ. Est implcito, nesse percurso, o entendimento de que a governana global (em particular na rea econmica) depende de instituies e valores compartilhados no apenas pelos atores internacionais (Leis, 1995: 56), mas tambm por atores nacionais. Problematizar o Judicirio nacional no campo das Relaes Internacionais traz uma abordagem inovadora. Como se ver ao longo deste trabalho, com exceo dos documentos sobre o Banco Mundial, no h praticamente literatura sobre o papel dos sistemas judiciais no plano da governana mundial e da globalizao. Por outro lado, so abundantes as pesquisas e referncias bibliogrficas sobre os reflexos nas Relaes Internacionais da economia, da cincia poltica e da sociologia internas dos pases. possvel, porm, identificar pontos de contato entre estudos jurdicos e de Relaes Internacionais, mas, para isso, necessrio transpor as barreiras disciplinares e auxiliar-se de conceitos, categorias e mtodos de campos epistemolgicos como Direito e Sociologia Jurdica. A reforma do Estado, em suas diversas modalidades, tem-se mostrado recorrente em todo o mundo ocidental, pelo menos desde a dcada de 1980, apresentando-se como uma condio necessria ao desenvolvimento do capitalismo global. As propostas do Banco Mundial para a reforma do Judicirio juntamente com as recomendaes de medidas de ajuste fiscal e privatizao e de reformas institucionais, como a administrativa e a previdenciria compem o receiturio dos organismos internacionais para a reforma do Estado.

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Este estudo trabalha com o pressuposto de que o Banco Mundial, como um dos agentes da governana global, reconhece que os Judicirios nacionais podem exercer o papel de facilitadores ou representarem bices da expanso da economia de mercado em escala mundial. A estratgia do Banco de construir consensos internacionais em torno de alguns valores ligados expanso do capitalismo global visa a influenciar os Judicirios nacionais em dois nveis: o institucional e o individual (juzes). No primeiro, a adeso a esses valores engajaria os Judicirios em um processo de modernizao, adaptando-os s demandas da nova economia globalizada. No nvel individual, a convergncia de valores tornaria os prprios juzes agentes da construo desse consenso no interior de sua corporao, impulsionando a reforma do Judicirio (Dakolias, 1997: 72). Estes atores estatais assumiriam, dessa forma, o papel de guardies de um ambiente propcio aos investimentos, assegurando judicialmente o respeito propriedade privada e aos contratos. Conforme o relatrio de 1997 do Banco Mundial, intitulado O Estado num mundo em transformao, os fatores que contriburam para a prioridade acordada reforma legal e judicial do Estado na agenda do desenvolvimento foram: a desintegrao das economias planejadas da exUnio Sovitica e da Europa Oriental, a crise fiscal do Estado previdencirio, a desintegrao de Estados e a exploso de emergncias humanitrias (Banco Mundial, 1997: 1). Segundo a AJURIS, o fator que motivou a nfase do Banco Mundial foi a influncia do Consenso de Washington sobre a agenda dos Estados e organismos internacionais, no sentido de introduzir reformas estruturais (AJURIS: 2001). Tais reformas impunham uma reduo do papel do Estado, com base no argumento da abertura ao comrcio e s finanas internacionais. Nesse sentido, o Estado, considerado como organizador ou regulador das instncias sociais, compelido progressivamente a ceder lugar ao mercado. Nesse contexto, o Banco Mundial enfatiza o setor privado como o motor do crescimento (Banco Mundial, 1998: 10). Como um ambiente propcio para os investimentos privados necessita de um clima de estabilidade e previsibilidade para os negcios, o Banco passa a impulsionar a reforma do Estado e, em particular, do Judicirio para garantir essa previsibilidade, sobretudo em matria contratual1. Desse modo, na viso do Banco Mundial, os Judicirios nacionais no
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A assistncia tcnica e financeira do Banco Mundial visa a estabelecer um bom clima para negcio (good business climate) por meio dos seguintes instrumentos: estabelecimento de leis, regulamentos e agncias governamentais necessrios para a garantia de investimentos privados; investimento em infraestrutura (transportes e comunicaes); capacitao de governos; privatizao de empresas estatais e desmantelamento de monoplios; reduo dos riscos polticos do investimento (com o crescimento da confiana do setor privado, haveria investimentos em empreendimentos que, de outra forma, pareceriam arriscados); estmulo maior

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constituiriam fator de risco para os investidores privados. Quando o Judicirio no constitui um fator de risco? Quando previsvel, eficiente e transparente. O Banco, trabalhando no que Rosenau (2000: 33) considera nvel ideacional ou intersubjetivo, busca, portanto, modernizar os Judicirios nacionais por meio de um sistema de valores ligados globalizao. Esta dissertao investiga o impacto de determinadas premissas ideacionais (recomendaes do Banco) em modelos especficos de conduta (relativos aos magistrados no processo decisrio baseado em valores). Utilizei o critrio da localizao poltica das relaes e dos fluxos sociais empregado por Max Gounelle para identificar se um dado fenmeno diz respeito ou no s relaes internacionais:

Au stade actuel des connaissances et des traditions universitaires, on peut dfinir les relations internationales comme les rapports et les flux sociaux de toute nature qui traversent les frontires, chappant ainsi lmprise dun pouvoir tatique unique ou auxquels participent des acteurs qui se rattachent des societs tatiques diffrentes (Gounelle, 1993: 1) 2.

A partir do critrio de localizao poltica, considero que o Banco Mundial, por ser um ator que opera em escala global, est situado na esfera externa, por lidar com fluxos econmicos e relaes sociais e institucionais que atravessam as fronteiras e afetam vrios Estados. Ao impulsionar, a partir da esfera externa, a reforma do Judicirio, o Banco procura influenciar atores estatais da esfera interna (Judicirio e juzes). Contudo, tanto o conceito de Relaes Internacionais acima esboado quanto a categoria de localizao poltica dos fluxos sociais apresentam limites. Isso porque a ordem internacional est marcada pelo processo de globalizao (Held, 2002: XLIII), que torna cada vez mais complexos os fluxos sociais dessa ordem mundial e exige um esforo de redefinies tericas e conceituais. A globalizao um processo altamente diferenciado que se manifesta em todos os principais campos da atividade social poltica, militar, jurdica, ecolgica e criminal , no sendo
eficincia e competio e menor vulnerabilidade corrupo; e atrao de capital privado externo (Banco Mundial, 1998: 10 e 14). 2 Traduo: No estado atual do conhecimento e das tradies universitrias, pode-se definir relaes internacionais como relaes e fluxos sociais de toda a natureza que atravessam as fronteiras, escapando assim da influncia de um poder estatal nico ou dos quais participam atores que se ligam a sociedades estatais diferentes.

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um fenmeno nem exclusivamente cultural, nem estritamente ecnomico (Idem: LXIV). A esses fluxos agrega-se uma multiplicidade de novos atores, inclusive os Judicirios nacionais e os juzes, tradicionalmente circunscritos s esferas territoriais dos Estados nacionais. O critrio de localizao poltica de um ator na esfera externa (Banco Mundial) em relao a outros na esfera interna (Judicirio e juzes) tem apenas carter metodolgico, j que as fronteiras entre assuntos internos e temas globais esto cada vez mais indefinidas. Isto se explica pela intensificao das interaes e processos globais, que ocorre medida que os sistemas mundiais de transportes e comunicao aumentam a velocidade potencial da difuso global de idias, bens, informao, capitais e pessoas (Idem: XLIX). O estudo de caso julgamento sobre leasing e variao cambial no STJ , que servir para o teste das hipteses deste trabalho envolve, no plano dos atores, empresas e agncias financeiras multinacionais; no plano dos fluxos transnacionais, trata da captao de recursos no exterior para contratos nacionais; e na rea da permeabilidade entre o externo e o interno e da chamada ao distncia, saliente-se que problemas econmicos iniciados na sia se repercutiram em contratos firmados no Brasil por causa da alterao do regime cambial, gerando, segundo alguns, desconfianas nos investidores estrangeiros. Tendo em mente os elementos acima, a pergunta norteadora da pesquisa que buscou problematizar a questo dos valores aplicados ao Judicirio nacional em um contexto de globalizao tal como vista pelo Banco Mundial (preocupado com a previsibilidade com vistas ao fortalecimento do mercado e garantia dos contratos) e pelo Superior Tribunal de Justia STJ (guardio da inteireza positiva do ordenamento jurdico, preocupado com o valor independncia, com vistas a assegurar a justia e o imprio da lei) pode ser assim sintetizada:

Qual a relao entre os valores propostos pelo Banco Mundial para o Judicirio na Amrica Latina, em um contexto de incertezas caracterstico da globalizao, e os valores dos Ministros do Superior Tribunal de Justia, responsveis por decidir matrias relativas a reviso do contrato, em especial, o valor da previsibilidade no processo decisrio judicial ?

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Delimitou-se o universo de investigao3 aos Ministros da 2 Seo do Superior Tribunal de Justia4 incumbidos de julgar processos relativos ao Direito Privado5, ou seja, matrias ligadas a contratos, mercado de capitais, e investimentos, temas importantes para os agentes do mercado. Para responder a essa pergunta, o trabalho foi norteado pelos seguintes objetivos: Comparar os valores contidos nos documentos tcnicos, relatrios e conferncias patrocinadas pelo Banco Mundial para os sistemas judiciais da Amrica Latina no perodo de 1995 a 2001 considerados elementos da governana mundial em um contexto de globalizao, a partir do esforo de formao de consensos , e os valores dos Ministros do Superior Tribunal de Justia contidos em seus acrdos (incluindo votos individuais de juzes) e manifestados atravs da imprensa. Identificar que valores, entre os propostos pelo Banco Mundial para o bom funcionamento dos sistemas judiciais, so introjetados pelos Ministros do STJ em suas preocupaes relativas ao aprimoramento institucional.

Investigar como o STJ decide as demandas judiciais relativas a reviso do contrato, tomando como referncia os valores de previsibilidade e independncia, conforme as concepes divergentes do mundo econmico e do mundo jurdico.

O STJ constitui um rgo do vrtice do sistema (ltima instncia da justia ordinria, antes da instncia recursal do Supremo Tribunal Federal) responsvel por julgar matrias infraconstitucionais, orientando a interpretao das demais jurisdies6. Sua importncia est em ser o

A Justia brasileira uma figura multiforme, com sofisticada diviso de competncias entre 2 Justias Comuns (Federal e Estadual) e 3 Justias Especiais (Trabalhista, Eleitoral e Militar). Nesse contexto, foi necessrio, no processo de investigao, delimitar o alcance da dissertao sobre um segmento do Judicirio adequado anlise dos efeitos da globalizao, tanto por sua competncia temtica quanto por sua relevncia hierrquica: a 2. Seo do STJ. 4 Esse universo de magistrados est composto por nove homens e uma mulher, com mdia de idade de 60 anos. Todos so bacharis em Direito, sendo 2 doutores e 2 mestres. A maioria dos Ministros da regio Sul ou Sudeste, sendo trs do Rio Grande do Sul, trs de Minas Gerais, um do Par, um de So Paulo, um do Rio de Janeiro e um do Cear. Para a metade de seus componentes, o local de exerccio das atividades antes de integrarem o STJ no coincide com seu lugar de nascimento, formao ou atividade profissional, o que sugere uma certa mobilidade espacial dos magistrados (http://www.stj.gov.br., acesso em 20/03/2003). 5 Dispe o Regimento Interno do Superior Tribunal de Justia sobre as atribuies decisrias de suas Sees: Art. 9 A competncia das Sees e das respectivas Turmas fixada em funo da natureza da relao jurdica litigiosa () 2 Segunda Seo cabe processar e julgar os feitos relativos a: () II - obrigaes em geral de direito privado, mesmo quando o Estado participar do contrato; () VIII - comrcio em geral, () bolsas de valores, instituies financeiras e mercado de capitais. 6 O Superior Tribunal de Justia, instalado em 1989 (Lei n 7.746/89), foi uma das inovaes introduzidas pela Constituio de 1988 no que concerne organizao judiciria.

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locus de convergncia de matrias de todas as vertentes jurisdicionais no-especializadas7. Suas decises so importantes por uniformizarem o direito nacional, causando impacto na interpretao do direito. O STJ o tutor da inteireza positiva, da autoridade e da uniformidade interpretativa da lei federal e guardio das liberdades8. O que caracteriza o STJ a tutela do princpio da incolumidade do Direito objetivo pela uniformidade das interpretaes dos magistrados, constituindo um valor jurdico que resume certeza, garantia e ordem (Silva, 1997: 532-533). A escolha investigativa recai sobre esse Tribunal Superior por ser um rgo do sistema que inspira uma seleo de seus quadros com maior nfase no critrio tcnico, em oposio ao Supremo Tribunal Federal, cujas nomeaes tm um forte componente poltico. Por ser tutor da uniformidade interpretativa da lei, sua jurisprudncia influencia decisivamente todas as demandas nascidas na base do sistema, e componente do processo decisrio dos juzes estaduais ou federais, gerando, em princpio, uma unidade no sistema. A fim de desenvolver a pesquisa, foram levantadas as seguintes hipteses: Os Ministros do Superior Tribunal de Justia, enquanto atores do Estado, tm dificuldade em incorporar integralmente o sistema de valores proposto pelo Banco Mundial para o bom funcionamento do sistema judicial num contexto de globalizao em virtude de: a) Desejarem preservar o monoplio do juris dictio por parte do Estado, que sofre concorrncia da multiplicao dos mecanismos de resoluo privada de controvrsias e de mecanismos alternativos de soluo de disputas recomendados pelo Banco Mundial; e b) Acreditarem que os fatores econmicos no devem ser considerados imperativos no processo decisrio judicial, em detrimento do papel clssico de fazer cumprir a lei e realizar justia por intermdio do arcabouo jurdico-formal vigente. O valor da independncia judicial, basilar para o funcionamento judicial conforme os relatrios do Banco Mundial, , na opinio dos Ministros do STJ, mais importante para orientar a ao dos magistrados do que o valor da previsibilidade, desejado pelo agentes econmicos.

As matrias especializadas so apreciadas pelas Justias do Trabalho, Eleitoral e Militar. Site internet do STJ: http://www.stj.gov.br. O STJ compe-se de, no mnimo, trinta e trs Ministros, nomeados pelo Presidente da Repblica depois de aprovada a escolha pelo Senado Federal, sendo um tero dentre juzes dos Tribunais Regionais Federais, um tero dentre desembargadores dos Tribunais de Justia e um tero em partes iguais dentre advogados e membros do Ministrio Pblico Federal, Estadual, do Distrito Federal e Territrios, alternadamente (artigos 94, 128, I, a, e 104 da Constituio Federal) (Silva, Jos Afonso da 1997: 531).
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As hipteses foram examinadas com base nas seguintes fontes de informao: relatrios do Banco Mundial sobre reforma do Estado e modernizao do Judicirio na Amrica Latina9; pesquisas empricas desenvolvidas pelo IDESP (Instituto de Estudos Econmicos, Sociais e Polticos de So Paulo)10 e IUPERJ (Instituto Universitrio de Pesquisas do Rio de Janeiro)11; jurisprudncia do STJ sobre reviso de contrato12; questionrio aplicado junto aos Ministros que compem a 2a. Seo do STJ; matrias da imprensa; e literatura de Relaes Internacionais, Cincia Poltica e Sociologia Jurdica.

O questionrio foi elaborado como instrumento de observao primria. As perguntas nele contidas so relativas a valores, aos impactos da globalizao e da oposio (ou no) entre Estado e Mercado13. Esse intrumento seria o que poderia melhor viabilizar o teste das hipteses que orientam este estudo. Apesar da previsvel dificuldade em entrevistar magistrados, principalmente de Tribunais Superiores, esse recurso pareceu importante para detectar alguns valores que norteavam a ao dos magistrados, sua viso de mundo e a importncia que do ao debate entre as vises do Judicirio e da economia no contexto da globalizao. Cumpre assinalar o relativo insucesso na devoluo dos questionrios dirigidos aos Ministros do STJ: dos 10 componentes da 2 Seo, apenas 2 responderam14. Isso no permitiu
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Relatrios sobre o Desenvolvimento Mundial de 1997 (O Estado num mundo em transformao) e 2002 (Instituciones para los Mercados); documento nmero 319 S (El sector judicial en Amrica Latina y el Caribe: Elementos de Reforma); Conferncia Comprehensive Legal and Judicial Development Towards an Agenda for a just and equitable society in the 21st. Century. 10 Estudos coordenados por Armando Castelar Pinheiro: Judicirio e Economia no Brasil; Mercado de Crdito no Brasil: O Papel do Judicirio e Outras Instituies; Judicial System Performance and Economic Development; e A Viso dos Juzes sobre as Relaes entre o Judicirio e a Economia. 11 Perfil do Magistrado Brasileiro e Corpo e Alma da Magistratura Brasileira, pesquisas realizadas em colaborao com a Associao dos Magistrados do Brasil (AMB). 12 Pesquisa feita no sistema de busca na web do STJ (http://www.stj.gov.br), complementada pelo acompanhamento das notcias do mundo jurdico na mdia. 13 O questionrio (anexo 1) continha as seguintes questes: quais os impactos da globalizao no Judicirio, se o Judicirio fator de desenvolvimento dos mercados, qual o grau de importncia dado aos valores propostos pelo Banco, qual a importncia da independncia judicial e previsibilidade das decises, qual a importncia dada ao monoplio do juris dictio (concorrncia ou complementaridade entre mercado e Judicirio) e quais os valores dominantes no processo decisrio do juiz e no funcionamento do sistema judicirio. As perguntas serviriam para medir o grau de permeabilidade dos Ministros do STJ aos valores recomendados pelo Banco Mundial. 14 A justificativa para a no-colaborao foram falta de tempo, acmulo de trabalho, doena etc. Pesquisadores como Sadek e Junqueira j advertiam sobre os problemas de um questionrio. Sadek previne: o juiz sofre um processo de socializao interna corporis que o coloca em uma posio de inquiridor e no de entrevistado, de

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alcanar o segundo objetivo da pesquisa descobrir quais valores propostos pelo Banco Mundial so assimilados pelo STJ. Por causa disso, as notcias coletadas nos jornais, as entrevistas com juzes e as pesquisas do IDESP e do IUPERJ cuja abordagem vai muito alm do STJ, tratando dos magistrados em geral assumiram maior importncia nesta pesquisa. Esta dissertao se compe de quatro captulos, aos quais se segue uma concluso. O primeiro captulo concentra a discusso terica que sustenta a anlise realizada na dissertao. Definem-se os conceitos centrais da tese (ordem mundial, globalizao, governana global, Estado, governo, Judicirio) e situa-se o papel do Banco Mundial. O segundo captulo visa a comparar os valores contidos nos documentos do Banco Mundial para os Judicirios nacionais e os valores dos Ministros do STJ. Com esse fim, examinam-se os valores compartilhados pelo esforo de formao de consensos globais decorrentes dos relatrios e documentos tcnicos do Banco Mundial, com nfase no conceito de atividade paranormativa. Com base na difuso desses valores, o Banco procura fazer com que os Judicirios contribuam para a governana econmica global. O captulo 3 est voltado para investigar quais valores propostos pelo Banco para os Judicirios so introjetados pelos Ministros do STJ em suas preocupaes relativas ao aprimoramento institucional. No captulo 4, examinado o caso do leasing e da variao cambial a partir da jurisprudncia do STJ com vistas a investigar como o STJ decide as demandas judiciais relativas a reviso contratual, observando o valor previsibilidade, assinalando-se as concepes divergentes do mundo econmico e do mundo jurdico.

julgador e no de algum a ser avaliado, de algum que decide face aos outros, que tem respostas nos cdigos. (Sadek apud Faria, 1995: 39). Junqueira j recomendava, depois de sucessivas pesquisas com questionrios, que seria importante repensar os instrumentos de pesquisa mais adequados para se analisar os atores do Poder Judicirio (Junqueira et alii, 1997:15). Concordo com Junqueira sobre o tema, mas suas investigaes, as de Sadek e as de Werneck Vianna adotaram com relativo sucesso esse tipo de instrumento. Neste estudo, avaliei que seria importante conhecer a viso dos Ministros sobre os valores difundidos pelo Banco Mundial em seus documentos. Como no havia levantamentos anteriores sobre o assunto examinado nesta dissertao, insisti na aplicao do questionrio.

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CAPTULO 1 O BANCO MUNDIAL COMO AGENTE DE GOVERNANA GLOBAL E O JUDICIRIO NO CONTEXTO DA GLOBALIZAO

Este estudo tem como ponto de partida a proposio de que, em virtude de seu decisivo impacto nas mais diversas reas da vida das sociedades contemporneas, as aes do Poder Judicirio acabam produzindo conseqncias que no se restringem s fronteiras nacionais e constituem tema de interesse internacional, sendo objeto da agenda de organismos internacionais, especialmente do Banco Mundial. Este captulo concentra a anlise conceitual e terica da dissertao. Cumpre definir ordem mundial, globalizao, governana global e governo para o melhor enquadramento do problema a ser investigado por este trabalho. Ser destacado o papel do Banco Mundial e ser investigado o lugar do Judicirio o impacto que sofre da globalizao e as possveis influncias que recebe desse organismo internacional.

1 - Ordem mundial e globalizao

A ordem mundial no conta com uma autoridade central acima dos governos nacionais capaz de ordenar condutas com uso da fora, como acontece no mbito interno; a autoridade se apresenta de forma difusa15. Os adeptos da corrente transformacionista em matria de globalizao consideram que a ordem mundial no est centrada exclusivamente no Estado; a autoridade cada vez mais difundida entre agncias pblicas e privadas, governamentais e no-governamentais, em nvel local, nacional, regional e global (Held et allii, 2002: XL). Isso levou ao crescimento de

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Esta dissertao pressupe a existncia de uma ordem mundial, no considerando aceitvel a tese de uma sociedade internacional anrquica e anmica: a existncia do direito internacional e de organismos intergovernamentais a exemplo do Banco Mundial so prova de que possvel uma governana global mesmo na ausncia de um governo mundial (Rosenau, 2000).

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instituies, organizaes e regimes que assentaram as bases da organizao de assuntos globais, isto , uma governana global o que no significa a emergncia de um governo mundial integrado. Para Held, por exemplo, a nova poltica global implica processos de tomada de deciso entre e dentro das burocracias governamentais e internacionais, no mbito de polticas induzidas por agncias internacionais (Held, 1997: 119-120). Apesar da ausncia de uma autoridade central, sob essa perspectiva, o mundo no vive uma anarquia, no sentido de ausncia de uma estrutura de ordenao. Como demonstra Rosenau, a falta dessa estrutura compensada pela conduta dos atores da ordem mundial, que respeitam princpios e regras, entendimentos e arranjos (Rosenau, 2000: 19-20). Na acepo desse autor, ordem mundial concebida como uma srie de entendimentos por meio dos quais flui a poltica (Idem: 16-17). Por isso, a ordem mundial tambm chamada por Rosenau de poltica mundial, pois envolve todos os relacionamentos entre regies, pases, movimentos sociais e organizaes privadas que se dedicam a atividades atravs das fronteiras nacionais (Idem: 26). Esses arranjos e entendimentos so conscientes, alguns baseados na soma das decises individuais, outros que decorrem de atividades planejadas para manter essa ordem. Os arranjos podem ser fundamentais ou rotineiros; os primeiros so relativos disperso do poder entre os atores, s diferenas de hierarquia entre eles baseadas no uso da fora, cooperao e conflito; os rotineiros so procedimentos relativos ao comrcio e correios, por exemplo (Idem: 17). Rosenau afirma que as numerosas estruturas que sustentam a ordem mundial desenvolvem-se em trs nveis fundamentais de atividade: o ideacional ou intersubjetivo, o objetivo ou comportamental e o poltico (Idem: 28-29, 31 e 33). O nvel ideacional ou intersubjetivo envolve os sistemas de crena, os contextos mentais e os valores compartilhados pela formao de consensos, que se manifestam nos temas decorrentes dos discursos, dos documentos e de todos os meios pelos quais indivduos e instituies ventilam sua compreenso da ordem mundial. Esses temas formam um consenso intersubjetivo que uniformiza os atores, prendendo-os aos mesmos entendimentos sobre os quais baseiam sua conduta. O nvel objetivo ou comportamental exprime a compreenso ideacional e se manifesta no que os atores fazem, muitas vezes de forma inconsciente, para manter os arranjos globais prevalecentes: tornando rotina valores compartilhados, sistemas de crena e contextos mentais. J o nvel poltico envolve as dimenses formal e institucional que do expresso e direo aos consensos ideacionais e s rotinas comportamentais dos indivduos.

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Este trabalho toma como pano de fundo o processo de globalizao16 tal como entendido por Held um processo no linear e pluricausal (Held, 2002: XLIII-XLIV) , processo esse que permeia o plano da ordem global tal como conceituada por Rosenau uma srie de entendimentos que decorrem de atividades planejadas conscientemente, em especial por meio de consensos sobre valores, destacando seus vnculos com a governana (Rosenau, 2000: 16-18). Por isso, esta dissertao privilegia a interpretao de David Held como marco terico para globalizao e James Rosenau para ordem e governana. Held constri uma classificao para as diversas perspectivas sobre a globalizao, classificando os autores em hiperglobalistas17, cticos18 e transformacionistas. O argumento hiperglobalista de que a globalizao econmica suplanta os Estados-nao como unidades econmicas e polticas primrias da sociedade mundial no ser aceito no mbito deste estudo. O esforo do Banco Mundial em estabelecer consensos internacionais e apoiar projetos de modernizao do Estado, em especial do Judicirio, indica que os Estados no so meras cadeias de transmisso da economia de mercado global. Ao contrrio, o Judicirio considerado fator de resistncia ao suposto fenmeno de suplantao dos Estados-nao como unidade primria da sociedade internacional. Esta pesquisa no tem por objetivo fazer comparaes sobre o nvel de integrao da economia internacional a partir de uma observao histrica, nem quantificar se essa integrao aumentou ou diminuiu as desigualdades entre as economias centrais e perifricas. Por isso, tampouco caberia empregar a viso ctica. Apesar de enfatizar o papel do Estado (o que tambm
Esta tese no pretende repertoriar conceitos ou estabelecer uma interconexo entre as diversas teorias ou leituras da globalizao. Alis, no existe uma teoria unificada, abrangente e obrigatria sobre globalizao; ao contrrio, h um desacordo substancial sobre como melhor conceitu-la, como pensar sua dinmica causal e como caracterizar suas conseqncias estruturais (Held et allii, 2002: XXX). Held adverte que as generalizaes causais definitivas sobre os processos socio-histricos so problemticos, visto que a globalizao no se pode reduzir a um nico processo causal; ao contrrio, nela interferem fatores econmicos, polticos, militares, migratrios, culturais e ecolgicos (Idem: 544-545). 17 Os hiperglobalistas (Ohmae e Cox, entre outros) privilegiam a lgica econmica e celebram a emergncia de um mercado global e o princpio da competio como fatores do progresso. Questionam a concepo tradicional do Estado como unidade bsica da ordem mundial: o Estado se teria transformado numa arena fragmentada, permeada por redes transnacionais. O vnculo exclusivo entre territrio e poder poltico se rompe, e a soberania se teria transformado num exerccio compartilhado do poder. (Held et allii, 2002: XXXII-XXXIV). 18 Os cticos (Hirst e Thompson, entre outros) consideram a globalizao um mito, negando-a como estado final e irreversvel. Contestam a integrao econmica global, a reduo do papel do Estado e a diminuio das desigualdades entre Norte e Sul. Os autores argumentam que em outros momentos histricos a integrao dos mercados aconteceu com maior intensidade, como no final do sculo XIX. A internacionalizao da economia, causada pela interao de economias nacionais, depende do poder regulatrio dos governos, os quais asseguram em
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fazem os cticos), este estudo considera que o Estado est sujeito aos constrangimentos da modernidade tecnolgica, da informao em tempo real, das redes, das agendas das organizaes internacionais e da economia de mercado, e sofre presso tendente liberalizao da economia (contrariamente ao que pensam os cticos). Nesta pesquisa, o Estado ser, por intermdio dos magistrados, um ator privilegiado no contexto de transio de uma economia fechada para uma economia aberta, como o caso do Brasil. Neste estudo admite-se que o Estado, avaliado a partir do universo dos magistrados, busca adaptar-se aos novos contextos do capitalismo globalizado para fazer face s demandas de eficincia e transparncia, a fim de conservar suas fontes e esferas de poder19 (poder regulatrio) no caso do Judicirio, o monoplio do juris dictio, que sofre concorrncia da multiplicao dos mecanismos de resoluo privada de controvrsias. A terceira tese, nomeada por Held de transformacionista, admite que os processos de globalizao no tm precedentes histricos; sociedades e governos esto tendo de ajustar-se a um mundo no qual no h mais distino entre internacional e domstico, externo e interno (Held et allii, 2002: XXXVII e ss.). Esta perspectiva mostra-se consistente com a abordagem adotada neste trabalho, ainda que a distino entre interno e internacional seja tnue. Apesar disso, o dualismo jurdico ainda permanece como referncia para os magistrados brasileiros, que concebem as ordens interna e internacional como dois campos estanques e compartimentalizados20. Segundo os transformacionistas, a globalizao um processo histrico de longo prazo, repleto de contradies e muito dependente de fatores conjunturais (Idem: XXXVIII). A existncia de um nico sistema global o capitalismo informacional como sistema hegemnico no tida como evidncia de uma convergncia global, ou do surgimento de uma nica sociedade mundial. Isso devido estratificao entre Estados, sociedades e comunidades, uns integrados nessa ordem global e outros marginalizados.

ltima instncia a liberalizao econmica. Acreditam que a globalizao um subproduto da ordem mundial inaugurada pelos Estados Unidos aps a Segunda Guerra (Held et allii, 2002: XXXV-XXXVII). 19 Held utiliza o conceito de esfera de poder para designar um contexto de interao ou meio institucional atravs do qual o poder d forma s capacidades das pessoas, moldando e limitando suas perspectivas de vida e sua participao efetiva na elaborao das decises pblicas. J por fonte de poder o autor entende os fatores que iniciam, mantm e transformam a produo e distribuio do poder dentro das esferas distintas, por meio da organizao e o controle de certas regras. O autor inclui, entre as esferas de poder, instituies regulatrias e legais (Held 1997: 212, 216 e ss). 20 verdade, por outro lado, que outra pesquisa demonstrou, a partir da jurisprudncia do STF e do STJ, que os magistrados admitem graus variados de permeabilidade entre o interno e o internacional grau que varia de acordo com a matria considerada, o tempo e o tribunal (Couto, 2001: 149).

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A interpretao transformacionista considera que a globalizao instaura uma nova diviso do trabalho no mais de cunho geogrfico, como centro-periferia ou norte-sul e proporciona uma crescente desterritorializao da atividade econmica, o espao econmico no mais coincidindo com as fronteiras territoriais do Estado (Idem). Os transformacionistas no questionam a supremacia jurdica efetiva dos Estados sobre seus territrios, mas consideram que h uma justaposio da expanso das jurisdies de governana institucional como a Organizao Mundial do Comrcio (Idem: XXXIX). Nesta pesquisa, ter-se- em conta a supremacia do Judicirio enquanto poder do Estado para ditar o direito vigente e formal no territrio do Estado. Essa interpretao considera ainda que a globalizao est transformando e reconstituindo e no erodindo o poder, as funes e a autoridade dos Estados (Idem: XXXVIII e 544). A globalizao contempornea se destaca pela magnitude e institucionalizao da regulamentao poltica nos planos econmico, poltico, cultural e ecolgico (Idem: 548). Por isso, no necessariamente limita o alcance da ao poltica e da iniciativa do Estado, ao contrrio do que acreditam os hiperglobalizadores pode ampli-la consideravelmente. Nesse contexto, Held prefere falar de alteraes na eficcia e na viabilidade do Estado, ao invs de eroso (Held, 1997: 127). A soberania somente se v erodida quando deslocada por formas de autoridade mais elevadas e independentes (Idem: 129). Segundo essa viso, o Estado moderno se encontra preso em uma extensa rede de interdependncia complexa, que requer cooperao em escala global (Idem: 48). Tal interdependncia implica vulnerabilidade e sensibilidade aos processos externos, comprometendo a independncia dos Estados. Com efeito, o crescimento das organizaes e coletividades internacionais e transnacionais alterou a forma e a dinmica do Estado (Held, 1997: 118). Considero a viso transformacionista a mais adequada para o exame dos impactos da globalizao sobre o Judicirio porque no concorda com a tese hiperglobalista do fim do Estadonao, com a eroso definitiva de seu poder, de suas funes e de sua autoridade territorial, e tambm rejeita a viso dos cticos de que a atual ordem seria mera reproduo de fenmenos j verificados em outros perodos histricos21. Ao contrrio, os transformacionistas admitem a reconstituio do poder do Estado e de suas funes justamente o que ocorre com o Judicirio.
Para Held, entretanto, a literatura transformacionista est longe de oferecer uma explicao persuasiva ou coerente do Estado moderno, no sentido de que o incremento da interconexo global reduz a eficcia dos instrumentos polticos disposio dos governos, alterando os custos de diversas opes polticas (Held, 1997:
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Essa viso no questiona a supremacia jurdica dos Estados, mas ao mesmo tempo considera a expanso das jurisdies de governana mundial. Por isso, o transformacionismo se adequa melhor anlise da influncia de organizaes internacionais como o Banco Mundial nas iniciativas de cooperao e estabelecimento de consensos sobre reforma judicial com vistas a uniformizar o padro de atuao dos Judicirios na globalizao da economia de mercado. A perspectiva transformacionista, por observar movimentos de cooperao e conflito, fundamenta as observaes de adeso e rejeio s atividades paranormativas (abaixo definidas) do Banco Mundial na tentativa de construir consensos em torno de valores norteadores dos Judicirios. Held interpreta a globalizao como um processo no linear, definindo-a como um

processo (ou conjunto de processos) que compreende uma transformao na organizao espacial das relaes sociais e transaes sociais, avaliada em funo de seu alcance, intensidade, velocidade e repercusso, e que gera fluxos e redes transcontinentais ou interregionais de atividade, de interao e de exerccio de poder. (Held et allii, 2002: XLIX)

O autor explica que fluxos se referem a movimentos de artefatos fsicos, pessoas, smbolos, signos e informao no espao e no tempo, enquanto redes se referem a interaes regulares ou que seguem uma pauta entre agentes independentes, centros de atividade ou locais de poder (Castells apud Held, 2002: XLIX). Portanto, a ao do Banco Mundial se desenvolve em um fluxo que engloba a disseminao de informao por maio de seus relatrios, documentos tcnicos, publicaes derivadas do encontro de operadores do direito de diversos continentes e tambm pelo apoio a redes de atividades. Admito que a circulao de valores se d tanto no plano dos fluxos quanto por meio das redes22.
48, 118 e 124). Mais grave ainda, no reconhece a relevncia do Estado moderno, como idia e como complexo institucional, na definio dos rumos das polticas interna e internacional. Subestima-se, assim, o nvel de autonomia ainda existente em mos do Estado. 22 No curso desta investigao detectei a existncia de uma rede de atividades que j compartilha o pressuposto da necessidade de reforma do Judicirio na Amrica Latina: a Rede Latino-americana de Reformas Judiciais, criada em 1998, em Santiago, por ocasio da Cpula das Amricas. Os organismos que apoiam essa rede so o Banco Mundial, o Banco Interamericano de Desenvolvimento (BID), a Agncia Internacional dos Estados Unidos para o Desenvolvimento Internacional (USAID) e a Oficina das Naes Unidas para Apoio a Projetos (UNOPS). Essa rede procura partilhar conhecimentos entre as faculdades de direito e as instituies de justia da sociedade civil, em coordenao com os Estados da Amrica Latina. Seu objetivo ser um ponto de unio e de conexo com outras redes onde os defensores das reformas judiciais de todos os pases que dela fazem parte possam compartilhar informao sobre o progresso das reformas e participar de discusses de problemas e

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David Held destaca quatro dimenses da globalizao: ao distncia (quando os atos dos agentes sociais de um pas tm conseqncias significativas para terceiros distantes); compresso espao-temporal (a comunicao eletrnica instantnea reduz as limitaes da distncia e do tempo na interao social, num processo de encolhimento do mundo, com a eroso de fronteiras e das barreiras geogrficas); interdependncia interna e externa acelerada (intensificao do entrelaamento entre as economias e sociedades nacionais, sobretudo no setor financeiro); e reordenao das relaes de poder inter-regionais (Held et allii, 2002: XLVIIXLIX). Held tambm distingue quatro tipos de impactos da globalizao (Idem: LI-LIII): 1) Decisrio: medida pela qual os custos e benefcios das escolhas polticas so influenciados por foras globais. A globalizao condiciona o resultado do processo decisrio, modificando as preferncias e escolhas dos decision-makers; 2) Institucional: as agendas das organizaes e coletividades refletem as mudanas na gama de escolhas causada pela globalizao; 3) Distributivo: distribuio de poder entre atores internacionais; e 4) Estrutural: mudana na organizao e no comportamento dos atores. Exemplo: a expanso das concepes ocidentais de Estado moderno e mercados capitalistas condicionaram ou foraram a adaptao de padres tradicionais de poder e autoridade. O autor nota que a acomodao dos atores internacionais e internos a tais impactos no automtica; a globalizao mediada, contestada e resistida por Estados e sociedades, que mostram graus variados de sensibilidade ou vulnerabilidade aos processos globais (Idem). Cabe, aqui, sublinhar de forma sucinta as relaes entre Estado23 e mercado24 no processo de globalizao. Os impactos decisrios, estruturais e institucionais no relacionamento entre essas

estratgias, oferecendo uma base de dados para iniciativas de reformas judiciais, compartilhando experincias e conhecimentos e organizando fruns de discusses. Essa Rede Latino-americana de Reformas Judiciais refora o argumento de que o Judicirio um tema de preocupao internacional e que a globalizao dilui a fronteira entre o interno e o internacional, fazendo com que os fluxos e redes de atividade sejam processos para fazer circular valores, idias e princpios (http://www.oas.org/Juridico/spanish/adjust26.htm, acesso em 22/1/2003). 23 Esta dissertao adota a definio abrangente de Kelsen: O Estado uma sociedade politicamente organizada porque uma comunidade constituda por uma ordem coercitiva O Estado descrito como o poder que se encontra por trs do Direito, que impe o Direito (Kelsen, 1990: 191). 24 Em seu sentido genrico, mercado um lugar pblico (fsico ou terico) de encontro de agentes econmicos para negociao da troca de bens e servios. A economia de mercado, prpria do sistema capitalista, distingue-se da economia dirigida pelo fato de que as decises econmicas e a determinao dos preos obedecem lei da oferta e da demanda, que resulta da ao livre dos interesses privados o laisser faire.

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duas instituies so resultantes fundamentais da globalizao, que tenderia a transferir parcelas de poder do Estado para o mercado25. Held considera que a globalizao fora homogeneizadora que reduz a diferena poltica e as capacidades dos Estados-nao para atuar de forma independente para a realizao de seus objetivos de poltica domstica e internacional (Held, 1997: 120). Mas, segundo o mesmo autor, os que pressagiam o fim do Estado pressupem, com excessiva rapidez, a eroso do poder estatal diante das presses da globalizao, deixando de reconhecer a persistente capacidade do aparelho estatal para moldar a direo da poltica interna e internacional. O grau de autonomia26 de que goza o Estado continua vlido em diversos aspectos. Alm disso, o impacto do processo global varia sob diferentes condies internacionais e nacionais (Idem: 124). ODonnell subinha que no sistema capitalista, sobretudo no contexto de globalizao, o Estado tem uma relao contraditria com o mercado (ODonnell, 2001: 106). Assinala, por outro lado, que uma efetiva legalidade estatal e polticas governamentais ss so componentes necessrios do bom funcionamento dos mercados. O Estado moderno, sobretudo democrtico, deve ser tambm um Estado de direito, isto , deve resguardar um conjunto de regras e de prticas que fazem efetivos e previsveis os direitos de seus habitantes, inclusive quando praticam atividades econmicas. Ademais, para o autor, os governos promovem o bem comum quando apoiam mercados mais geis e eficientes e mantm certos equilbrios macroeconmicos bsicos. Ao afirmar que Estado e mercado so entidades contraditrias, ODonnell entende que incumbe ao Estado, para o bem pblico, controlar e inclusive cancelar alguns efeitos do mercado com relao aos setores mais fracos ou vulnerveis de sua populao. Ora, de um lado, o segredo da eficincia do mercado , precisamente, premiar os fortes e eficientes e eliminar os mais dbeis; por outro lado, parte fundamental da legitimidade do Estado, no regime democrtico, proteger os mais fracos do excesso de autoridade privada (Idem: 107). ODonnell v, nisso, um paradoxo: ao mesmo tempo que tende a erodir a autoridade do Estado, a globalizao funciona mediante a expanso dos mercados, que, por sua vez, necessitam
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Por se concentrar na anlise dos valores que orientam o processo decisrio judicial, esta dissertao no aborda a questo das relaes entre Estado e mercado a partir de categorias econmicas, tais como o percentual da carga tributria sobre o PIB, o volume de emprego pblico em relao ao emprego geral ou a capacidade regulatria do Estado. Tampouco se discute a eficcia do Estado brasileiro, adotando classificaes como strong state, weak state ou failed state. 26 Segundo Held, autonomia a capacidade do Estado para articular e lograr de forma independente metas polticas. Soberania o controle supremo sobre uma sociedade e o poder de ltima instncia sobre um territrio (Held, 1997:130).

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de Estados dotados de autoridade para manter a eficcia do imprio da lei, incluindo um Poder Judicial eficiente e honesto (Idem: 107). Neste sentido, para esse autor, defender um Estado forte uma atitude que tambm favorece o mercado (market friendly). Isso mostra a dificuldade da tarefa de governo de buscar o ponto de equilbrio entre fomentar e controlar mltiplos mercados, reconhecendo que muitos deles escapam ao poder do Estado nacional, e tentar digerir algumas de suas conseqncias. O eixo central desse argumento , portanto, o jogo complexo e contraditrio entre, por um lado, o dinamismo da globalizao e, por outro, a necessidade de um Estado forte e amplo, firmado na cidadania e na democracia, capaz de sustentar um sistema legal justo e efetivo, de promover mercados e ao mesmo tempo domesticar suas conseqncias socialmente daninhas (Idem: 107-109). O Banco Mundial tentar resolver essa contradio colocando o Estado como parceiro dos mercados. O organismo recomenda que o Estado deve reformar-se em funo da globalizao dos mercados. Ao considerar a economia de mercado como pressuposto do desenvolvimento, prope a construo de instituies para mercados com o objetivo de construir um ambiente propcio aos investimentos e ao crescimento do setor privado.

2 - Governana, governo e o papel do Banco Mundial


O maior desafio para a governabilidade em escala mundial e nacional governar a globalizao, sublinha o Relatrio sobre Os princpios democrticos e a governabilidade da Cpula Regional para o Desenvolvimento Poltico e os princpios democrticos (UNESCO, 1997: 78-79). Segundo o documento, a ausncia do domnio da humanidade sobre questes globais como o aumento dos intercmbios mundiais, a abertura aos fluxos de comrcio e investimentos, o papel das novas tecnologias, a multipolarizao do sistema de produo, o meio-ambiente, a segurana, as migraes, a pobreza e a excluso pode fazer com que a globalizao se transforme no principal fator de ingovernabilidade e de desumanizao do mundo. Para evitar isso, o Relatrio prope a constituio de um sistema auto-regulado e uma ao concertada em valores globais. Governar a globalizao requer um Estado vigoroso, capaz de inovar, adaptar-se e aprender, orientando estrategicamente a atividade econmica (Idem, p. 83). Segundo o Consenso de Braslia, governar a globalizao responsabilidade compartilhada por pases do Norte e do Sul, governos, organizaes no-governamentais e organizaes

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internacionais (Idem: 232). Para ser vivel, a governana necessita do envolvimento direto do Executivo, Legislativo e Judicirio para os Estados que adotam o sistema de separao de poderes. Cabe, aqui, conceituar governana. O uso preciso do termo traz dificuldades por ser um conceito que abarca muitas vises27, e pela dificuldade engendrada pela origem histrica do termo. De fato, como assinala Milani, o debate sobre reestruturao da governana mundial est estreitamente ligado ao contexto ideolgico da globalizao e a seu impacto sobre a renovao dos modelos de desenvolvimento (Milani, 2003). Esse debate serve, segundo o autor, a objetivos estratgicos de expanso e regulao do mercado global freqentemente no enunciados. Essa noo estratgica acompanhada de adjetivos como boa ou democrtica. nessa perspectiva que as instituies multilaterais de gesto econmica global adotam programas que aprofundam o controle das foras do mercado global sobre a vida econmica nacional, como agentes da governana global para muitos, como agentes do capital global e dos pases do G7. O termo governana tomado emprestado do mundo das corporaes privadas para ser aplicado ao mundo do poder, das agncias nacionais e das organizaes internacionais. Originado na dcada de 1930 e discutido durante a dcada de 197028, o vocbulo governance ressurge, no final dos anos 80, dessa vez empregado pelo Banco Mundial. No se tratava mais de indicar os limites da ao dos Estados desenvolvidos em atender s demandas de suas sociedades, mas de responsabilizar os Estados em desenvolvimento pela incompetncia institucional. Para corrigi-la, seriam necessrios programas de ajuste estrutural, ou seja, um conjunto de reformas macroeconmicas e setoriais julgadas indispensveis para a expanso e abertura dos mercados
Carlos Milani aponta seis vises distintas de governana (Milani, 2003): 1) enquanto Estado mnimo, referindo-se a uma nova forma de interveno pblica e ao papel dos mercados; 2) corporativa (corporate governance), importado do mundo empresarial, origina-se das teorias de management, acentuando a necessidade de eficcia e de accountability na gesto dos bens pblicos; 3) enquanto new public management, que prega novos mecanismos institucionais em economia baseados nos mtodos de gesto do setor privado; 4) boa governana, utilizada originalmente pelo Banco Mundial com referncia a suas polticas de emprstimos, que impem a eficcia dos servios pblicos, a privatizao das empresas estatais, o rigor oramentrio e a descentralizao administrativa; 5) enquanto sistema sociociberntico, entendido como o padro de comportamento de um sistema sociopoltico, como resultado da interao dos atores; baseia-se na dinmica de redes e na complexidade dos atores; nesse plano que Rosenau faz a distino entre governana (baseada em objetivos comuns) e governo (baseado em autoridade formal); e 6) enquanto conjunto de redes organizadas, que envolvem atores diversificados como Estados, ONGs, redes profissionais e cientficas e meios de comunicao. 28 Em 1937, Ronald Coase publicou artigo intitulado The Nature of the Firm, cujas idias foram retomadas em1970 por Oliver Wiliamson. A governana designaria dispositivos operacionalizados pelas empresas para conduzir coordenaes eficazes tanto em termos de protocolos, redes e hierarquias internas quanto em relao a contratos e a normas. Em 1975, o tema da governabilidade das democracias foi objeto de um relatrio da Comisso Trilateral preparado por Crozier, Huntington e Watanuki, que tratou de problemas na Europa Ocidental, no Japo e nos Estados Unidos causados pelo contraste entre o aumento das demandas sociais e a limitao de recursos do Estado (Milani, 2003).
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nacionais. Aspectos importantes so a tecnicizao dos modelos e a reforma do Estado. Nessa lgica, conforme o relatrio do Banco Mundial de 1994, a razo dos fracassos dos programas de ajuste estrutural no seria devida ao do sistema de Bretton Woods, mas m governana dos Estados em desenvolvimento (Milani, 2003). A noo de governana boa ou saudvel (sound), tal como empregada pelo Banco Mundial, implica a viabilizao do bom funcionamento do mercado, a proteo propriedade privada e segurana dos investimentos, a abertura comercial e a livre concorrncia29. O Banco Mundial passa a ter crescente influncia nos pases em desenvolvimento por meio de estmulos que induzem mudanas de poltica econmica, recompensando os que aplicam reformas e punindo os que se recusam a aplic-las. Outorgam emprstimos condicionados para forar mudanas nas polticas econmicas dos pases devedores. Entretanto, conforme assinalarei, no apenas por condicionalidades que atua o Banco Mundial, e seus objetivos no se limitam modificao das polticas econmicas: o organismo tambm atua por meio de atividades paranormativas e busca modificar as prticas judicirias. nesse contexto que surgem as chamadas reformas de segunda gerao. As de primeira foram os ajustes estruturais, ao passo que as de segunda so a reforma do Estado com vistas boa governana. Surge, assim, uma srie de programas na Amrica Latina, frica e sia que enfatizam temas como a reforma poltico-institucional, a transparncia, a construo de um Estado eficiente e sem corrupo e os controles do sistema democrtico (accountability) nos planos fiscal, poltico e judicial. Rosenau nota que a influncia do Ocidente na construo da governana global invadiu no s as relaes entre os Estados, mas tambm os sistemas jurdicos nacionais (Rosenau, 2000: 135), especialmente a partir do trabalho de organismos internacionais como o Banco Mundial. Nesta dissertao, ser adotado o conceito abrangente de governana, como o conjunto de funes que precisam ser executadas para dar viabilidade a qualquer sistema humano, atividades apoiadas em objetivos comuns. Como sublinha Rosenau, a governana tem um propsito consciente, de natureza poltica ou econmica, por exemplo, embora no necessariamente tenha origem em diretrizes governamentais formalmente prescritas (Rosenau, 2000: 14-16).

O Presidente do Banco Mundial, James Wolfensohn, prope que os pases sejam avaliados pela qualidade de sua governana, em particular pelo desempenho do sistema judicial, dos procedimentos de soluo de conflitos, da rede de segurana social, do imprio da lei e do sistema operacional representado pelas polticas econmicas (Friedman, 1999:185-186).

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Ordem mundial, como visto acima, consiste para Rosenau nos entendimentos rotineiros dos quais flui a poltica mundial, e sua anttese o caos; j a governana corresponde a ordem mais intencionalidade, que manifestada atravs de instituies e normas (Idem: 16-17). Por fora dessa intencionalidade, a governana modela a natureza da ordem mundial; ao mesmo tempo, claro, a existncia de uma ordem pr-condio da governana. Rosenau assinala que a governana est associada a quatro aspectos: funes, regulamentao, poder e valores (Idem: 18). Conceber a governana em termos funcionais significa enfatizar as tarefas que precisam ser executadas para manter a vida social na ordem prevalecente: so funes essenciais como fluxos de comrcio ou existncia de mercados. Associar governana capacidade de regulamentao das atividades sociais para que, conforme diz Rosenau, os entendimentos sociais sejam rotinizados: por exemplo, quando os fluxos de comrcio ou a manuteno dos mercados deixam de ser mais ou menos espontneos e passam a ser normatizados (contratos, tratados). Por fim, a governana tambm interpretada como forma de distribuio de valores, que tenderiam tambm, por exemplo, a auxiliar a expanso dos mercados, como proteo propriedade privada e o respeito aos contratos. O conceito de valor ser empregado em seu sentido antropolgico e sociolgico: normas amplas que servem para guiar e canalizar as atividades organizadas dos membros de uma sociedade; padres culturais (sistemas simblicos) compartilhados por meio dos quais se compara ou se julga uma relao moral, esttica ou cognitiva entre objetos. A definio comporta um elemento de normatividade e influencia a seleo de modos, meios e fins da conduta humana, que se torna objeto de valorao (aceitao, rejeio, elogio, censura) (Silva, Benedicto, 1987: 1288). Uma leitura sobre os valores do mercado dada por Robert Zoellick, representante comercial dos Estados Unidos (USTR), que afirma que comrcio significa mais do que eficincia econmica; reflete um sistema de valores como abertura, comrcio pacfico, oportunidade, incluso, integrao, ganhos mtuos por meio do intercmbio, liberdade de escolha, apreo pelas diferenas, governabilidade por meio da aceitao de regras e esperana de melhores condies para os povos e territrios30. A assimetria de poder internacional tem como um de seus efeitos a criao de valores hegemnicos, defendidos pelos Estados que concentram maior parcela de poder econmico, cultural e militar os Estados que fazem parte da OCDE, chamados pases ricos ou
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Folha de So Paulo, 11/11/2001.

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desenvolvidos. Valores nascidos no seio dessas sociedades tendem a se estender a todo o mundo, tornando-se globalizados: liberdade, abertura ao exterior, competio, respeito propriedade privada, etc. A aceitao desses valores pelos Estados em desenvolvimento (ou economias emergentes) ocorre em funo da busca de viabilizao de sua insero no sistema internacional. Segundo Vigevani (1999: 31)31, a emergncia de regimes internacionais como os de direitos humanos e de comrcio internacional so o resultado da hegemonia de valores universais, que se apresentam como bens morais de conotao positiva, correspondendo a anseios humanos historicamente construdos. So tambm, acrescenta o autor, resultado do ativismo de instituies internacionais (como o Banco Mundial).

3 - O Banco Mundial como agente da governana global


Como situar, a partir desses pressupostos tericos sobre ordem e governana, o Banco Mundial32? Este organismo um ator da ordem mundial que concorre para o estabelecimento de arranjos fundamentais que dizem respeito a atividades de cooperao33. Como ator da ordem, contribui para a governana global, sobretudo em matria econmica.

O autor assinala que o valor do livre comrcio se universalizou, mas no o do desenvolvimento (Idem: 33). O Banco Mundial uma organizao especializada do sistema das Naes Unidas. As relaes entre o Banco Mundial e as Naes Unidas so regidas por um acordo aprovado pelo Conselho de Governadores do Banco Mundial e pela Assemblia-Geral da ONU (1947), em virtude do qual o Banco adquiriu o carter de organismo especializado das Naes Unidas. Sua existncia, entretanto, anterior da ONU, pois surgiu na Conferncia de Bretton Woods, em 1944, que tambm criou o Fundo Monetrio Internacional. Essas duas instituies tinham objetivos conexos: o FMI se ocuparia de temas monetrios e o Banco Mundial, de temas relativos ao desenvolvimento econmico. 33 A misso inicial do Banco Mundial era favorecer a reconstruo dos pases destrudos pela guerra. Em seguida, orientou sua ao para a assistncia aos pases em desenvolvimento. Lavalle nota que o fato de o estatuto do Banco somente conferir de forma explcita instituio misses de natureza rigorosamente financeira no a impediu de ultrapassar largamente esse quadro estreito e exercer atividades de promoo de desenvolvimento. Sustenta Lavalle que o alargamento dessas funes reflete a adaptao do Banco a formas novas de cooperao internacional no existentes poca de sua fundao (Lavalle:1972: 21, 27, 30). Em direito internacional, Pierre-Marie Dupuy descreve esse fenmeno como phnomnes de rtroaction. Ele define o fenmeno da seguinte maneira: Les organisations internationales sont pousses par la dynamique de leur fonctionnement saffranchir de la tutelle de leurs membres constitutifs. On observe ainsi en pratique des phnomnes frquents de rtroaction, selon lesquels, constitues par les tats pour raliser ce que ces derniers poursuivent, les institutions, par le fait mme de leur existence et de leur fonctionnement mais aussi de laffirmation dune personalit juridique autonome, conditionnent leur tour le comportement de leurs crateurs traduo: As organizaes internacionais so levadas, pela dinmica de seu funcionamento, a se libertar da tutela de seus membros constitutivos. Observam-se na prtica, assim, fenmenos freqentes de retroao segundo os quais, constitudos pelos Estados para realizar objetivos por estes desejados, as instituies, pelo prprio fato de sua existncia e de seu funcionamento, mas tambm pela afirmao de sua personalidade jurdica autnoma, condicionam por seu turno o comportamento de seus criadores (Dupuy, 1995: 109).
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O Banco Mundial34 nasceu com uma ordem que se constituiu no ps Segunda Guerra Mundial. Dcadas se passaram, com novas ordens Guerra Fria, ps-Guerra Fria e vises poltico-econmicas desenvolvimentismo, neoliberalismo etc. Nesse processo, a atuao do Banco teve que adaptar-se s novas formas de cooperao, principalmente para adequar-se ao novo contexto de globalizao, dentro de seu papel de agncia de governana (Camargo, 1999: 3-13) em uma ordem mundial em transformao. Nos anos recentes, as idias hegemnicas sobre a conduo econmica dos pases baseiam-se no projeto neoliberal consagrado no Consenso de Washington de 1990 (Corbaln, 2002: 14). Esse consenso se baseia em dez reas prioritrias: disciplina fiscal, controle dos gastos pblicos, reforma tributria, liberalizao financeira, regime cambial livre, liberalizao comercial, abertura ao investimento direto estrangeiro, privatizaes, desregulao e defesa da propriedade (AJURIS, 2001). O Consenso de Washington privilegia a expanso dos mercados globais. Segundo Friedman, quando o pas enverga a camisa de fora dourada35, duas coisas tendem a acontecer: a economia cresce e a poltica encolhe medida que a globalizao gera a integrao dos mercados (Friedman, 1999: 125). O Banco Mundial, por conseguinte, como agncia de governana dentro da ordem mundial, busca contribuir para a expanso dos mercados, trazendo discusso como o Estado deve adequar-se s mudanas: tanto em seu relatrio de 1997 quanto no de 2002, as instituies so vistas em funo do mercado.

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O ato constitutivo e a base jurdica do Banco Mundial esto firmados nos Articles of Agreement elaborado em Bretton Woods (1944). Os delegados quela Conferncia se limitaram a adotar o ato e a autenticar o texto assinando a Ata Final da Conferncia, qual os Acordos relativos ao FMI e ao Banco Mundial figuravam como anexos. Esses e outros detalhes de aceitao (no-ratificao) refletem a preocupao da delegao norte-americana de considerar os atos constitutivos no como tratados, mas como Agreements, ou seja, acordos concludos por governos e no por Estados. Segundo a doutrina jurdica norte-americana, esses acordos, diferentemente dos tratados celebrados por Estados, no necessitam do consentimento do Senado. 35 Friedman usa a metfora da camisa de fora dourada para designar regras que comearam a popularizar-se na poca Thatcher-Reagan: transformar o setor privado no principal motor do crescimento econmico; manter baixas as taxas de inflao e preservar a estabilidade dos preos; encolher a burocracia estatal; permanecer to prximo quanto possvel do equilbrio oramentrio, seno do supervit; eliminar e reduzir tarifas sobre as importaes; remover as restries aos investimentos estrangeiros; libertar-se de quotas e monoplios domsticos; aumentar as exportaes; privatizar os setores e as empresas estatais de servios pblicos; desregulamentar os mercados de capitais; tornar a moeda conversvel; abrir os setores de atividades, o mercado acionrio e os mercados de ttulos propriedade e aos investimentos estrangeiros diretos; liberar a economia e promover o mximo de cooperao interna; eliminar a corrupo governamental, os subsdios e o suborno; abrir os sistemas bancrio e de telecomunicaes propriedade privada e concorrncia; e assegurar aos cidados o direito de escolha entre um conjunto de esquemas previdncirios concorrentes, inclusive fundos mtuos de origem externa. Friedman, autor hiperglobalista, afirma que a idia que d impulso globalizao o capitalismo de livre mercado, e o significado de globalizao a difuso desse sistema econmico a todos os pases do mundo (Friedman, 1999: 124-125).

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Rosenau observa que as incertezas na ordem mundial geram preocupaes normativas ligadas governana (Rosenau 2000: 23). Considero que essas preocupaes esto presentes na agenda do Banco Mundial, quando este faz recomendaes para a reforma do Judicirio em seus relatrios de desenvolvimento mundial (1997 e 2002) e no documento 319 S (1997). O objetivo a atingir um padro timo para o Judicirio em geral, baseado na adeso a valores instrumentais para a expanso do mercado como motor do desenvolvimento. Esclarece Rosenau que ao se deslocar do campo das avaliaes empiricamente sadias para o das recomendaes penetra-se no plano das normas, das ordens que so institudas ou reforadas para valorizar ou reduzir o estabelecimento de valores especficos (Rosenau, 2000: 24-25). O Banco Mundial faz esse caminho da avaliao emprica s recomendaes normativas36. A ao normativa do Banco Mundial, a rigor, diferente da realizada por outras instituies de governana global, pois no dispe de mecanismos de coero. Tomando emprestado um conceito do direito internacional, possvel afirmar que o Banco Mundial desenvolve uma atividade paranormativa das organizaes internacionais, assim definida por Dupuy:

Gnralement mconnues para la doctrine, parce quelles ne correspondent pas une catgorie juridique homogne, mais dotes en pratique dune grande importance pour lharmonisation progressive des comportements, et surtout, des lgislations nationales des tats membres dans les domaines techniques les plus varis, les activits paranormatives des organisations internationales, notamment des institutions spcialises des Nations Unies, se traduisent par une production aussi abondante que varie: standards de refrences, nomenclatures, lignes directrices, lgislations types, codes divers, mis la disposition des tats titre purement indicatif, soit par voie de

A organizao tem desenvolvido estudos sobre os Judicirios na Amrica Latina e em outras partes do mundo, realizando avaliaes empricas sobre problemas relativos a acesso, eficcia, transparncia e credibilidade da instituio. Alguns desses estudos sobre os seguintes pases so relativos a reforma do Judicirio: El Salvador, Mxico, Peru, Repblica Dominicana, Colombia, Bolvia, Trinidad e Tobago, Venezuela, Equador, Argentina, Filipinas, Monglia, Crocia, Bangladesh, Camboja, Armnia, Sri-Lanka, Georgia, Marrocos, Albnia, Imen, Cazaquisto, Serra Leoa, Polnia. Fonte: http://www-wds.worldbank.org. Link: Documents and Reports, acesso em 22/11/2002. Os seguintes estudos fundamentam recomendaes contidas nos documentos analisados neste estudo: Relatrios de Desenvolvimento Mundial de 1997 (O Estado num Mundo em Transformao) e de 2002 (Instituies para os Mercados) e o Documento Tcnico 319S (O Setor Judicial na Amrica Latina e Caribe: Elementos de Reforma) documentos a serem analisados no prximo captulo.

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rsolutions, soit mme simplement par publications directes manant du secretariat des organizations. 37(Dupuy:1995: 146)

Essa definio nos auxilia a compreender como o Banco procura interferir na ordem normativa mundial, tentando estabelecer um padro para os Judicirios nacionais. Se o Banco no atua de maneira mais direta como outras instituies do sistema das Naes Unidas (OMS, OIT, ou FAO), que, por sua autoridade tcnica, tm muitas de suas recomendaes incorporadas a legislaes nacionais, procura padronizar as concepes de Judicirio e de sistemas de justia de forma indireta, meramente indicativa, como diz Dupuy. As atividades paranormativas buscam a harmonizao de comportamentos dos atores sociais. Essa harmonizao de comportamentos no se daria pela adeso a uma norma, cujo descumprimento acarretaria uma sano, mas a valores ou a idias, que moldam os contextos mentais, criando consensos para que se tornem um entendimento rotineiro, como diz Rosenau. O conceito de atividade paranormativa de Dupuy menciona como instrumento publicaes diretas. As publicaes a respeito do Judicirio selecionadas para esta pesquisa so significativas justamente por se basearem em estudos empricos sobre sistemas judiciais de diversos pases-alvo da ao do Banco Mundial, exemplos ilustrativos que fundamentam as recomendaes dos seus documentos. A atividade paranormativa do Banco Mundial busca influenciar o universo dos juzes. Sob o critrio da localizao poltica (Gounelle, 1993: 1), os magistrados so atores internos; porm, por suas decises (sentenas ou acrdos), podem influenciar outros atores no contexto mundial (pela fora da ao distncia e da compresso espao-temporal), tornando-se, portanto, relevantes para as relaes internacionais. Como visto acima, Rosenau assinala trs nveis de atividades de sustento da ordem mundial: o ideacional ou intersubjetivo, o objetivo ou comportamental e o poltico (Rosenau 2000: 28-29, 31 e 33). Combinando essa viso com o conceito de atividade paranormativa, considero que
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Traduo: Geralmente desconhecidas pela doutrina, porque no correspondem a uma categoria jurdica homognea, mas na prtica dotada de grande importncia para a harmonizao progressiva dos comportamentos, e sobretudo das legislaes nacionais dos Estados membros nos domnios tcnicos mais variados, as atividades paranormativas das organizaes internacionais, principalmente das instituies especializadas das Naes Unidas, se traduzem por uma produo to abundante quanto variada: uniformizao de referncias, nomenclaturas, linhas diretoras, legislaes-tipo, cdigos diversos, colocados disposio dos Estados a ttulo puramente indicativo, seja pela via de resolues, seja mesmo simplesmente por publicaes diretas provenientes do secretariado das organizaes.

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o Banco Mundial, atravs de suas recomendaes, atua no nvel ideacional ou intersubjetivo no sentido de unificar a idia de que os Judicirios nacionais precisam modernizar-se para serem atores coadjuvantes da expanso dos mercados globais. Essa modernizao estaria calcada em valores como acessibilidade, credibilidade, eficincia, respeito aos contratos, independncia, previsibilidade, proteo propriedade privada e transparncia. Como se daria essa atividade do Banco? Pelo patrocnio sistemtico de encontros para a formao de consensos com os operadores dos sistemas judiciais nacionais (em todos os nveis hierrquicos do aparelho judicial, inclusive advogados e pesquisadores dos sistemas de justia) e pela publicao de documentos tcnicos resultantes desses encontros38. No nvel objetivo ou comportamental, o Banco age para que o sistema de valores voltados para a modernizao do Judicirio seja adotado pela rotina das burocracias judiciais nacionais e pelos juzes. Um exemplo da implementao desses valores na rotina a modernizao da administrao do processo com novas tecnologias, simplificao de procedimentos. Outros, como a previsibilidade das decises, proteo propriedade privada e respeito aos contratos, se concretizam no processo decisrio dos juzes pelas sentenas ou acrdos. J o nvel poltico ou agregado de governana se refere implementao de polticas inerentes aos dois primeiros nveis. A reforma do Judicirio claramente uma poltica de governana do Banco Mundial, porque sistematiza a formao de consensos no mbito dos Judicirios (nvel ideacional) e estimula a modernizao da rotina das burocracias judiciais (nvel comportamental). Isso se traduz, por exemplo, nos projetos de reforma judicial em diversos pases da Amrica Latina e em outras regies por meio de emprstimos e assistncia tcnica em parceria com os governos nacionais. O Banco admite no seu documento tcnico 319 S a necessidade de coerncia da linha diretiva da poltica de reforma dos Judicirios:

es importante que el Banco desarrolle un enfoque coherente hacia los proyectos del sector judicial dado que los gobiernos de todo el mundo le estn solicitando cada vez ms ayuda en relacin al proceso de reforma judicial. (Dakolias, 1997: 75)

Alguns exemplos de encontros so: The World Bank Conference on Judicial Reform in Latin America and Caribbean (Washington, 1994), The Second Ibero-American Summit of Supreme Courts and Tribunals of Justice Judicial Challenges in the New Millenium (Caracas, 1999) e a Conferncia Comprehensive legal and judicial development and equitable society in the 21 st. Century (Washington, 2000).

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Tanto governana quanto governo referem-se, para Rosenau, a um comportamento visando a um objetivo, a atividades orientadas para metas, a sistemas de ordenao (Rosenau 2000: 15). A diferena entre os dois conceitos se baseia justamente em que o governo est sustentado por uma autoridade formal (Estado) e pelo poder de polcia que garante a implementao das polticas devidamente institudas39. Governana , como nota Rosenau, fenmeno mais amplo do que governo (Rosenau, 2000: 14-16). Quando o sistema poltico ou econmico produz organizaes e instituies incumbidas de maneira formal e explcita de exercer autoridade pblica de maneira centralizada, passa-se do plano amplo da governana para o plano mais estrito do governo. possvel haver governana sem governo (ttulo do livro de Rosenau): pode haver funes sociais exercidas na ausncia de instituies, mecanismos regulatrios ou endosso de uma autoridade formal40. O autor vai mais longe: em algumas situaes, seria prefervel ter governana sem governo41. Os documentos do Banco Mundial usam os termos Governo e Estado em alguns momentos de maneira intercambivel: Governo como aspecto do Estado, no sentido corrente de Executivo ou Administrao, ou no sentido de todas as instituies imbudas na tarefa de governar, o que inclui tambm o Legislativo e o Judicirio noo anglo-saxnica de government, referindo-se ao conjunto das instituies e valores do jogo poltico. O Banco, quando recomenda que o Governo deve cooperar com os mercados e propiciar um ambiente estvel e previsvel para os negcios, adota o entendimento anglo-saxo. Conforme James Wolfensohn, Presidente do Banco Mundial, no prefcio de Instituciones para los mercados,

sem instituies formais que garantam os ttulos de propriedade da terra ou sem instituies judiciais slidas que obriguem a cumprir os contratos, os empresrios
Segundo Bobbio, existem duas compreenses sobre o contedo do termo governo: i) conjunto de pessoas que exercem o poder poltico, determinando assim a orientao poltica de uma sociedade; ii) complexo dos rgos que institucionalmente exercem o poder. Nesta acepo, o Governo constitui um aspecto do Estado. Correntemente, usamos o termo Governo no sentido americano de administration (Bobbio et alli, 1989:553). 40 Entre as funes necessrias, Rosenau cita interagir com o mundo exterior, evitar conflitos internos, alocar recursos para o bem-estar e definir objetivos e mtodos. O autor nota deslocamentos nos centros de autoridade: uma parte da autoridade dos governos foi transferida para entidades subnacionais. Como resultado, certas funes de governana esto sendo executadas mediante atividades que no tm origem nos governos. 41 Governana, para Rosenau, a anttese da anarquia e do caos; no contexto da globalizao, a autoridade sofre deslocamento contnuo e escapa do governo, tanto externamente, no sentido da supranacionalidade, quanto internamente, em benefcio de grupos subnacionais. A existncia de governana sem governo significa a existncia de funes que viabilizem a vida social mesmo na ausncia de instituies centralizadas. Por causa disso, arremata: levando em conta a natureza nociva de alguns governos, poder-se- mesmo argumentar que a governana sem um governo de certo modo prefervel (Rosenau 2000: 12-16).
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consideram que muitas atividades resultaram demasiadamente arriscadas. (Banco Mundial, 2002: III)

4 - Judicirio e juzes no contexto da globalizao


Uma das instituies do governo que ala elevado grau de importncia na perspectiva do Banco Mundial, em um contexto de globalizao econmica, o Judicirio em particular, a ao de seus membros, os juzes, vistos como guardies dos direitos de propriedade e do cumprimento dos contratos, pilares da expanso dos mercados globais. Vale, aqui, ressaltar que o Banco Mundial adota o conceito anglo-saxnico de Governo, que envolve os trs poderes do Estado e todas as funes pblicas. Talvez esse fator contribua para a indistino, em alguns documentos, entre Estado e Governo:

O termo governo utilizado com diferentes significados em diferentes contextos. Embora mantenhamos em mente essas distines, tambm usamos os termos Estado e Governo coloquialmente e s vezes de maneira intercambivel como acontece com freqncia nos debates e documentos escritos em todo mundo. (Banco Mundial 1997: 20)

A partir dessa afirmao do uso intercambivel dos termos Estado e Governo, pode-se concluir que o Judicirio , para o Banco Mundial, tanto elemento integrante do Estado como tambm do Governo, enquanto parte do conjunto das instituies e um dos Poderes, ao lado do Executivo e do Legislativo42. Se o Judicirio parte do Estado e do Governo, segundo a concepo anglo-saxnica adotada pelo o Banco Mundial, tambm responsvel pela governana infra-estatal especialmente para a proteo da propriedade privada e para o respeito aos contratos. Dessa forma, o Judicirio uma instituio fundamental para a construo de um ambiente estvel, previsvel e propcio a investimentos, visto que contribui para um Estado como vetor de certezas.

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A partir de entrevistas com 3 juzes federais, minha percepo que os juzes entrevistados no aderem concepo anglo-saxnica de Governo; consideram-se parte do Estado, e no do Governo. Para eles, Governo seria essencialmente o Executivo, responsvel pela conduo das polticas pblicas e das decises da conduo da poltica econmica. Contudo, a opinio desses magistrados no pode ser generalizada para o universo dos magistrados brasileiros em geral; seria necessria uma pesquisa mais ampla.

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As recomendaes do Banco Mundial dirigidas aos Judicirios visam, na verdade, a transformar a mentalidade e o comportamento do juiz, pois este ao mesmo tempo ator e sujeito da interpretao, o responsvel pela aproximao entre o fato (caso concreto) e a lei, pela criao do direito vivo (Vianna et alli, 1996: 26). Para empregar elementos usados por Rosenau (acima), no plano do indviduo que se opera a influncia do nvel ideacional ou intersubjetivo, que se transmuta em ao no nvel objetivo e comportamental. Sem os juzes, os valores propostos no so rotinizados. Em sua fundamentao terica na obra Corpo e Alma da Magistratura Brasileira, Vianna et allii afirmam que os magistrados fazem parte da elite43 (1997: 7). Os autores sustentam que a elite brasileira no possui um marco valorativo sedimentado; explicam seu argumento baseado em dados que demonstram a heterogeneidade de origens sociais de seus membros. Isso explicaria a pluralidade nas concepes de mundo de nossa elite44. As descontinuidades sociais e valorativas da magistratura no podem ser entendidas apenas com base na segmentao valorativa da elite brasileira produzida pela mobilidade social, conforme explicam Vianna et allii (1997: 10-11); suas causas so mais profundas. Os magistrados eram, no Imprio, reserva de quadros da elite poltico-administrativa, e desempenhavam o papel de construtores da ordem; em seguida, passaram a constituir-se em tcnicos-peritos no ajustamento da lei ao fato social, transformando-se, segundo os autores, em garantidores das condies de previsibilidade (certeza jurdica) necessrias expanso mercantil. Essa foi a primeira descontinuidade. A segunda seria relativa ao cenrio de sua procedncia: antes vinculados s elites proprietrias, passaram a vincular-se s camadas mdias qualificadas pela educao e pelo tipo de ocupao. A terceira descontinuidade seria a ausncia de um processo de socializao conduzido de maneira formal pela hierarquia da corporao judicial para exerccio da magistratura pelos novos juzes. Certamente por essas descontinuidades, a magistratura brasileira, concluem os

Talvez essa afirmao chocasse os prprios juzes, se interpretada em seu sentido vulgar; conceitualmente, o termo designa um grupo de pessoas que, numa sociedade, ocupam posies eminentes ou dispem de maior acesso aos valores e ao seu controle (Silva, Benecdito, 1987: 389). 44 Essa composio est associada, no Brasil, a processos de mobilidade social de tipo estrutural. Hasenbald e Valle da Silva salientam o elevado ndice de mobilidade ascendente: 46% dos 84 mil casos da amostra ocupam posies superiores a de seus pais e apenas 13% posies inferiores. Esses autores observaram uma transformao no recrutamento das classes dirigentes do Pas, passando a ser recrutadas em todos os estratos da hierarquia ocupacional. Demonstram que 42% dos indivduos no topo dessa hierarquia tm origem em estratos manuais. Por isso, conforme Vianna et allii, a incorporao de novos segmentos sociais elite no confirma, necessariamente, valores e sistemas de orientao j consagrados tradicionalmente pela sociedade (Hasenbalg e Valle Silva apud Vianna et alli, 1997: 8 e 21).

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autores, no possui um marco valorativo sedimentado, como a magistratura norte-americana45 Essa indicao apresentada pelos autores deve ser considerada quando se tenta analisar os valores dos magistrados em relao s suas decises. Um aspecto da elite brasileira que certamente influencia os magistrados a segmentao entre Estado e mercado. Existem, no Brasil, elites valorizadoras da dimenso pblica e elites orientadas pela dimenso do mercado46. Essa dicotomia se faz presente na difcil composio poltica e nos discursos e contra-discursos das elites. O discurso das elites econmicas baseadas na lgica da eficincia e da racionalizao da vida social encontra oposio em outros discursos e prticas de setores das elites que, no sendo indiferentes aos argumentos econmicos, acentuam valores que relativizam a enfase econmica e destacam temas como direito, justia, tradio e nao (Vianna et alli, 1997: 8-9). Como explicar o contexto nacional relativo dicotomia entre Estado e mercado no qual se inscrevem os juzes brasileiros?

Aqui, a grande indstria e o prprio processo de implantao do industrialismo resultaram mais da iniciativa organizadora do Estado do que de um avano cumulativo do esforo da iniciativa privada. O moderno e a modernizao so trazidos pela esfera do pblico e por uma frao das elites formada na tradio ibrica de precedncia do Estado sobre a sociedade civil, de precedncia das concepes organicistas da vida social sobre a matriz do indivduo. Neste sentido, a emancipao da dimenso do privado em termos poltico-culturais, no somente tardia, coincidindo com o recente processo de transio do autoritarismo democracia, como tambm se realiza sem deslocar inteiramente a cultura poltica anterior, herdeira do iberismo fundante do Estado nacional. A emergente verso do moderno, que se exprime a partir da esfera do privado, centrada na lgica da eficincia econmica e de um livre mercado, est, pois,
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Vianna et allii, citando Carp e Stidham, expem que o sistema judicirio americano no possui uma organizao burocrtica e desconhece padres hierrquicos, mas opera como um conjunto harmonioso e homogneo por causa da forma de recrutamento de seus quadros. Explicam ainda que os mecanismos judicirios funcionam harmoniosamente no em razo de controles externos ou elaborados sistemas de regulao, mas porque os seus principais participantes compartilham amplamente dos mesmos valores e orientaes e trabalham em favor de objetivos semelhantes (Vianna et alli, 1997: 7-8 e 21). 46 Vianna et allii explicam esse ponto baseando-se no tipo de especializao de culturas familiares. As famlias cujos ascendentes desenvolvem atividades no setor pblico ou privado poderiam favorecer a inscrio dos seus descendentes em um ou outro eixo de atividade. Conforme os autores, cerca de 50% dos juzes so originrios de

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contigenciada pelo fato de a modernizao ter sido obra de impulsos e motivaes gerados no interior da esfera pblica, e sob a influncia particular da ideologia de Estado, dominante na poltica tradicional das elites. (Vianna et allii, 1997: 9-10)

Outra anlise importante feita por Vianna et allii a de que a corporao judicial recortada de maneira plural, tendo diversos sistemas de orientao. Os autores identificaram quatro. O primeiro considera o Poder Judicirio um ator coletivo que quer se envolver no processo de mudana social. O segundo est centrado no juiz como agente solitrio que aproxima o direito da justia onde, conforme os pesquisadores, se encontra o mainstream da corporao. O terceiro, distante do segundo, compreende os juzes que se mantm fiis ao cnon da civil law com nfase na certeza jurdica. Em quarto, os autores observam a presena embrionria e minoritria de uma corrente que acentua o uso alternativo do Direito e as formas extra-judiciais de composio do conflito (Vianna et allii, 1997: 14). importante ressaltar, a partir dessas definies de sistema de orientao, que quando os juzes evocam o valor justia como orientador de suas prticas, no o fazem simplesmente como um discurso para manter seu poder e prerrogativas, mas o fazem influenciados por correntes de pensamento em circulao no mundo jurdico, como o chamado constitucionalismo democrtico47. Os juzes so atores sociais que pautam sua ao racional com relao a um valor: sua ao no se pauta por um objetivo, pela emoo ou pela tradio48. O ator age racionalmente, aceitando todos os riscos, no para obter um resultado extrnseco, mas para permanecer fiel a um valor, a um princpio. No caso dos magistrados, esse valor mximo a justia, que se instrumentaliza por intermdio das prescries do ordenamento jurdico nacional baseado em uma norma fundamental. No caso brasileiro, a Constituio Federal de 1988 o marco jurdico-poltico da transio do regime autoritrio-burocrtico para a democracia.

famlias com ocupao no setor pblico; em contrapartida, 80,7% da elite empresarial composta por filhos de pai ocupado no setor privado. 47 Trata-se do constitucionalismo em que o direito pblico passaria a internalizar uma concepo do justo, em ruptura com a arquitetura do Estado de Direito kelseniano (Vianna et alli, 1997:25). 48 Aron explica a tipologia da ao de Max Weber, que estabelece quatro tipos de ao racional: ao racional com relao a um valor, ao racional com relao a um objetivo, ao afetiva ou emocional e ao tradicional. Aron explica assim a diferena das trs ltimas. Ao racional com relao a um objetivo por exemplo a do especulador que se esfora por ganhar dinheiro: o ator concebe claramente seu objetivo e combina os meios disponveis para atingi-lo. A ao afetiva ditada pelo estado de conscincia ou humor do sujeito, uma reao emocional do ator. A ao tradicional ditada pelos hbitos, costumes e crenas; o ator no precisa conceber um objetivo, nem ser impelido pela emoo; obedece a reflexos enraizados por longa prtica (Aron, 1999: 448-449).

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A partir dessa tipologia, considero que os magistrados so atores que agem racionalmente com base no valor da justia, buscando permanecer fis a esse valor e instrumentaliz-lo por intermdio do ordenamento jurdico. Esse o ponto de partida dos magistrados em seu processo cognitivo nos casos que chegam s suas mos. No processo decisrio, por essa tipologia, um juiz no agiria com o calculismo de um investidor que deseja acumular patrimnio. Em sntese, os magistrados fazem parte da elite brasileira cujo marco valorativo segmentado. Possuem uma pluralidade de sistemas de orientao. Pertencem ao Poder Judicirio em um contexto nacional no qual historicamente houve uma precedncia do Estado sobre o mercado, e so atores que pautam sua ao racional em relao ao valor justia. O Judicirio e os juzes, enquanto atores internos, resistem globalizao? Os magistrados tm discutido sobre a globalizao? Jos Eduardo Faria pondera que a globalizao no conduz ao desaparecimento do Judicirio; por outro lado, afirma que este perder seu monoplio adjudicatrio (Faria, 1996:166). Uma anlise da atuao do Judicirio, como Poder do Estado, no tratamento de questes de interesse global como direitos humanos, meio ambiente, investimentos internacionais, proteo propriedade privada, crime transnacional, sobretudo a partir da perspectiva dos juzes, no corrobora a tese hiperglobalista de eroso definitiva do Estado. Para tais agentes, o Estado continua sendo ator central das relaes internacionais. A viso transformacionista, por seu turno, permite considerar a reconstituio do poder do Estado e de suas funes. Como ser visto no captulo 3, isso tem ocorrido com o Judicirio, que busca a modernizao de suas prticas e pressupostos. O transformacionismo no questiona a supremacia jurdica dos Estados, ao mesmo tempo em que permite analisar a influncia do Banco Mundial sobre a reforma judicial. Por outro lado, a dificuldade de os Estados responderem aos novos desafios globais tambm sentida pelos Judicirios, que passam a criar redes entre juzes e tribunais (inclusive de outros pases), e tambm com organismos internacionais, a fim de melhor atender s novas demandas. Nessa perspectiva, cabe examinar os seguintes impactos da globalizao sobre o Judicirio: menor distino entre interno e externo, interdependncia e ao distncia, compresso espao-tempo, impactos decisrios, estruturais e institucionais e assimilao, com resistncias, dos valores de modernidade exigidos pela globalizao.

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A distino entre interno e internacional cada vez mais tnue no contexto da globalizao. Porm, o Estado continuar sendo, por muito tempo ainda, uma dobradia (ODonnell, 2001: 104), quer dizer, um ponto de separao e tambm de intermediao entre um adentro e um afora, entre a sociedade nacional e o mundo exterior. A distino entre interno e internacional ainda permanece, portanto, como referncia fundamental, principalmente para a maioria dos magistrados brasileiros, que se norteiam pela concepo dualista de ordens jurdicas . Quanto ao distncia, a crescente interdependncia dos atores, no contexto da globalizao, faz com que as aes de agentes sociais em um pas tenham conseqncias sobre o comportamento de agentes distantes, situados em outros pases. Decises como taxas de juros e de cmbio, eleies, fabricao de armas ou explorao irracional dos recursos naturais, atos considerados de mbito nacional, podem ter influncias significativas (positivas ou negativas) em outros pases. O Banco Mundial defende que a busca, pelo Judicirio nacional, de maior proteo propriedade privada, de previsibilidade e de eficincia poderia atrair investidores internacionais. Assim exemplifica Nestor Humberto Martinez, ex-Ministro da Justia da Colmbia:

En el mercado se pueden ofrecer seguros an oficiales para proteger los ahorros frente a los riesgos de solvncia o de liquidez, pero no existen para decisiones errticas o extemporneas de los jueces. (apud Jarqun y Carrilo, 1997: 18)

Quanto compresso espao-temporal, uma das preocupaes do Banco Mundial a denegao de justia pelos Judicirios nacionais por causa da longa durao dos processos nas instncias judiciais e pela distncia geogrfica, causa da incapacidade do setor pblico em exercer sua presena de autoridade e respeito s leis. A reao positiva da compresso espao-tempo pode ser observada no Judicirio brasileiro, em particular nas iniciativas do Superior Tribunal de Justia, quando busca adaptar as novas tecnologias informacionais aos trmites processuais e divulgar as sentenas em tempo real pela rede de computadores. Por outro lado, isso no significa que o Judicirio tenha abolido o apego ao tempo diferido prprio dos tribunais; o constrangimento do tempo econmico (tempo real) impe no s a incorporao das novas tecnologias, mas tambm a tentativa de adaptar o tempo diferido dos

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tribunais nsia da informao dos julgados em tempo real pelos jurisdicionados49. Pode-se indagar qual o mrito de dar conhecimento s partes de uma deciso via rede se elas no podem adotar os procedimentos cabveis na discusso de seus litgios, j que informar s partes em tempo real sobre o andamento de um processo no o torna mais eficiente. Esse aspecto ambguo est ligado aos valores eficincia, transparncia e acesso justia. O impacto decisrio e institucional da globalizao reflete a influncia sobre as agendas organizacionais e coletivas em termos de escolhas possveis. Held escreve sobre a internacionalizao das atividades das instituies burocrticas internas e a exigncia de novos modos de coordenao poltica e de organizao burocrtica nacionais (Held et allii, 2002: 549). Considero que a expanso em escala global dos valores ocidentais de capitalismo e de modernizao do Estado condiciona a ao e fora a adaptao dos padres tradicionais de exerccio da autoridade judicial. Os magistrados so cada vez mais levados a tomar em considerao as repercusses internacionais de suas decises dentro do contexto do capitalismo interdependente global e buscam responder s demandas de eficincia e transparncia a fim de no perder seu poder o monoplio do juris dictio , que sofre concorrncia da multiplicao dos mecanismos de resoluo privada de controvrsias. Considero tambm que os magistrados atuam ao mesmo tempo como indivduos (sensveis aos fluxos e redes de atividades inerentes a globalizao) e membros de uma burocracia estatal (representantes de um dos poderes do Estado, presos s prticas tradicionais da Justia). Isso se reflete na adeso ou resistncia dos juzes, como agentes da estrutura do Estado, aos valores de modernidade difundidos pela globalizao. Este estudo sustenta que o impacto institucional da globalizao sobre o Judicirio intensificado, de forma deliberada, pela ao de um organismo internacional o Banco Mundial.
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No texto Tempo do Direito, Tempo da Economia, Jos Eduardo Faria discute a racionalidade jurdica e a racionalidade econmica e o descompasso temporal dessas duas racionalidades (Faria, 1997: 6 e 7). O tempo do Direito (tempo diferido) concebido como instrumento de organizao e controle social, definindo e proibindo as condutas que podem ameaar a integridade da sociedade. Essa perspectiva fundada no postulado de que ningum obrigado a fazer ou deixar de fazer ou deixar de fazer algo a no ser em virtude de lei. Esse tempo, segundo o autor, sinnimo de segurana, concebido como relao de ordem e autoridade, representada pela possibilidade de esgotamento de todos os recursos e procedimentos e procedimentos numa ao judicial. J a racionalidade econmica tem carter eminentemente material, pelo clculo de custo/ benefcio e pelas expectativas de lucro com relao a um dado ciclo de rotao de capitais. Por isso, na percepo da iniciativa privada, a Justia tem de ser objetiva e capaz de assegurar o cumprimento dos contratos feitos com base no livre jogo do mercado. Na opinio de Faria, o tempo real visto pelos integrantes desse poder como a negao da maior virtude do imprio da lei, a certeza, na medida em que propiciaria julgamentos precipitados sem o devido distanciamento. O STJ, ao adotar a divulgao das decises das turmas em tempo real, no renunciou ao tempo diferido, porque os prazos processuais so contados a partir da publicao das decises pela imprensa oficial.

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Como visto, a essncia das recomendaes do Banco se baseia na idia de que a expanso dos mercados e a criao de um ambiente estvel para os investimentos necessitam de um Estado efetivo que assegure a legalidade, o respeito aos contratos e os direitos de propriedade. Essa misso particularmente acentuada para os Judicirios como guardies das regras do jogo, sendo valorizadas qualidades como previsibilidade das decises, independncia, respeito aos contratos, credibilidade e acessibilidade, entre outros. Entretanto, a assimilao pelo Judicirio das influncias e valores de globalizao (e de seus agentes) enfrenta resistncias. ODonnell afirma que incumbe ao Estado controlar e inclusive cancelar alguns efeitos do mercado com relao aos setores mais debis ou vulnerveis de sua populao (ODonnell: 107). No seria esta tambm a misso do Judicirio enquanto poder do Estado? Ao corrigir as falhas do mercado por intermdio de suas decises judiciais, no estaria o Judicirio fortalecendo a legitimidade do Estado no regime democrtico, j que so caros aos magistrados os valores da justia e eqidade? Quais os valores que motivariam os investidores a aplicar nos pases? Seriam os chamados valores democrticos? Friedman incisivo ao afirmar que no so os valores democrticos que motivam os investidores, por ele chamados de rebanho eletrnico 50 a aplicar nos pases: O rebanho valoriza a estabilidade, a previsibilidade, a transparncia e a capacidade de transferir e proteger a propriedade privada das arbitrariedades e do confisco criminoso. (Friedman, 1999: 193) Esses valores so coincidentes com os que o Banco Mundial deseja ver incorporados s prticas do Judicirio.

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Friedman identifica dois grupos: os que participam da compra ou venda de aes, de ttulos e de moedas em todo o mundo e so capazes de movimentar o dinheiro com muita rapidez. So operadoras de moedas, grandes fundos mtuos e de penses, fundos de hedge, seguradoras, salas de operaes dos bancos e investidores individuais. O segundo grupo so as multinacionais que, cada vez mais, realizam investimentos externos ou fazem acordos e alianas de longo prazo com empresas no mundo inteiro, para a produo ou montagem de seus produtos (Friedman, 1999: 135).

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CAPTULO 2 OS VALORES RECOMENDADOS PELO BANCO MUNDIAL PARA O JUDICIRIO

Este captulo visa a apresentar os valores contidos nos documentos do Banco Mundial para os Judicirios nacionais, em particular da Amrica Latina. Com esse fim, examina-se o esforo de formao de consensos globais contidos nos relatrios e documentos tcnicos do Banco Mundial. Recomendados adoo dos Estados pela chamada atividade paranormativa, esses valores, no ver do Banco, levariam os Judicirios a contribuir, na escala infra-estatal, para a governana econmica global, dada a atual conexo entre fatores internos e externos. A ordem econmica mundial do ps-Segunda Guerra, fortemente marcada pelo liberalismo, teve sua governana em grande parte conduzida pelas instituies emanadas da Conferncia de Bretton Woods, responsveis pela regulao monetria e financeira em nvel global: o FMI (Fundo Monetrio Internacional) e o Banco Mundial51. Essas instituies foram fundadas para promover objetivos conexos: o FMI se ocuparia principalmente de temas monetrios, ao passo que o Banco Mundial se dedicaria reconstruo dos pases afetados pelo conflito e ao desenvolvimento econmico de outras regies. Esta dissertao se concentra na atuao do Banco Mundial52. Conforme visto no captulo anterior, as economias nacionais sofreram, nas ltimas dcadas, um processo de crescente interdependncia e desterritorializao que, por um lado, ampliaram o potencial de crescimento por meio da acelerada circulao dos fluxos de capitais e insumos e, por outro, aumentaram sua vulnerabilidade a problemas ocorridos em outros pases.

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No plano comercial, o GATT (Acordo Geral de Tarifas e Comrcio) desempenhou papel de igual relevo com vistas abertura comercial global. 52 Este organismo especializado do sistema das Naes Unidas , na realidade, um conjunto de instituies: o BIRD (Banco Internacional de Reconstruo e Desenvolvimento), a AID (Associao Internacional de Desenvolvimento), a SFI (Sociedade Financeira Internacional), a AMGI (Agncia Multilateral de Garantia de Investimentos ), o CIRDI (Centro Internacional para a Resoluo de Controvrsias Relativos aos Investimentos). Nas dcadas de 40 e 50 houve tambm a criao de bancos regionais para o desenvolvimento como o BID, cujos emprstimos eram destinados em grande parte a importantes obras de infraestrutura (http://www.un.org/french/aboutunorganigramme.html, acesso em 2/5/2001).

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O Banco Mundial atuou no sentido de ampliar a interdependncia externa das economias nacionais por meio da maior abertura aos fluxos internacionais, ao mesmo tempo em que buscava contribuir para o desenvolvimento de seus pases-membros. Ao longo das dcadas, a atuao do Banco tem apresentado variaes de prioridades. Inicialmente, maior destaque cabia s polticas de infra-estrutura, consideradas pr-requisitos para o desenvolvimento; mais recentemente, as questes institucionais e sociais se tornaram objeto de maior ateno53. No final dos anos oitenta e incio dos noventa, o Banco Mundial, sempre atuando como uma das agncias de governana econmica global, buscou contribuir para a implementao das chamadas reformas de primeira gerao (abertura comercial e financeira, privatizaes, desregulamentao etc.). Em seguida, passou a investir nas reformas de segunda gerao, de natureza institucional a reforma de vrias reas do Estado voltada para a boa governana54. Scully afirma que sociedades politicamente abertas e comprometidas com o imprio do Direito, a propriedade privada e a alocao de recursos pelo mercado crescem trs vezes mais rpido, em termos per capita, do que pases com instituies precrias (2,37% contra 0,91% anuais) (apud Pinheiro, 2000: 20). O incentivo reforma do Judicirio se insere nesse contexto de evoluo temtica do Banco Mundial. At 1999 havia mais de 300 projetos financiados pelo Banco sobre temas de reforma legal ou judicial. Em alguns casos, as operaes de emprstimos para capacitao e desenvolvimento institucional incluram componentes ligados reforma judicial55. Em outros, a reforma era estipulada como condio do ajuste estrutural apoiado pelo financiamento do Banco. Alm disso, o Banco apoiou projetos exclusivamente voltados para a reforma legal e judicial,

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Na dcada de 1980, as inverses no setor de energia eltrica correspondiam a mais de 20% dos emprstimos do Banco, tendo cado a 5% na dcada seguinte. Ao contrrio, os emprstimos para programas de sade, nutrio, educao e proteo social aumentaram de 5% nos anos 1980 a 25% na dcada de 1990. O Banco Mundial um dos principais provedores de financiamento para projetos de educao, luta contra a AIDS, programas de sade, biodiversidade, luta contra a corrupo e combate pobreza. Banco Mundial, (Diez cosas que nunca imagin acerca del Banco Mundial Las prioridades del Banco han cambiado radicalmente http://www.worldbank.org/tenthings/intro-sp.html). 54 Desde 1996, o Banco ps em marcha mais de 600 programas de luta contra a corrupo e iniciativas relacionadas boa gesto de governo em cerca de 100 pases. Esses programas compreenderam atividades que incluem a capacitao de juzes e a organizao de cursos de aperfeioamento para operadores de Direito. 55 O primeiro emprstimo na Amrica Latina para essa finalidade foi concedido Argentina em 1989, tendo como uma das metas a modernizao da tecnologia judicial. Em 1994, foi feito emprstimo para a modernizao da infraestrutura judicial da Venezuela. A ao do Banco expandiu-se em seguida para outros pases: Bolvia, Equador e Peru (Dakolias, 1997: xvi e xvii).

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habitualmente conhecidos como projetos free-standing (Banco Mundial, 1999: 2-3)56. Por fim, o Banco pode auxiliar a reforma do Judicirio financiando estudos e seminrios. Como visto no captulo anterior, o envolvimento de instncias intergovernamentais multilaterais, bem como de agncias de cooperao bilateral, no processo de reforma judicial dada a importncia do assunto para o fortalecimento dos investimentos e da produo com vistas ao desenvolvimento e, especialmente, expanso dos mercados eleva o tema do Judicirio categoria de assunto de interesse internacional. Este aspecto sublinhado pelo Banco Mundial:

Los gobiernos locales e grupos han mostrado un fuerte compromiso respecto a este proceso de reforma al introducir reformas constitucionales, legales y procesales serias as como reformas estructurales dentro del sector judicial. Estos grupos han adquirido gran fuerza sobre el esfuerzo de reforma y han tomado la iniciativa al estimular las instituciones de desarrollo internacionales para que participen en este proceso. Dichas instituciones ofrecen diversos tipos de ayuda. Agencias multilaterales, incluyendo el Banco Mundial y al Banco Interamericano de Desarrollo, se estn concentrando en reformas relacionadas con reas civiles e comerciales. Por otro lado, las mltiples agencias bilaterales incluyendo a la Agencia de Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (AID) y la GTZ alemana, a travs de fundaciones, han sido activas en la regin en reas penales57 as como comerciales y ambientales. (Dakolias, 1997: 77) O Banco Mundial, como tambm visto no captulo 1, atua no nvel ideacional por meio da construo de consensos sobre valores, tendo presente que uma das caractersticas da governana a circulao de valores. Isto foi viabilizado pela facilidade de circulao de valores (sobretudo os hegemnicos, difundidos pelos pases da OCDE) permitida pela globalizao.

Uma pesquisa no site do Banco Mundial (http://www-wds.worldbank.org/servlet/WDS_IBank, acesso em 22/11/02), no link Documents and Reports, apresenta 200 ocorrncias sobre temas judiciais, das quais 47 relacionam-se com a modernizao ou reforma judicial de vrios pases do mundo. Na Amrica Latina, h relatrios sobre reforma judicial em El Salvador, Mexico, Repblica Dominicana, Colmbia, Bolvia, Trinidad e Tobago, Argentina, Venezuela e Equador. 57 O Banco Mundial auto-delimita sua ao, excluindo a rea de Direito penal: seu Convnio Constitutivo lhe impede de trabalhar na rea do direito penal, visto que a interveno nessa rea no considerada para fins produtivos, isto , promover o desenvolvimento econmico (Dakolias, 1997: 2). Cabe, aqui, uma crtica a essa postura, na medida em que o crescimento da insegurana e dos crimes contra o patrimnio (de forma mais geral, a sndrome de ilegalidade) constitui atualmente um dos maiores entraves ao desenvolvimento. Em alguns casos, enfraquecimento do Estado no tem beneficiado o mercado (o que seria positivo), mas o crime organizado.

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A seguir, sero analisados os valores propostos pelo Banco Mundial para os Judicirios na Amrica Latina a partir das recomendaes contidas em alguns de seus documentos. Os relatrios anuais so publicados desde 1978. Aps um inventrio dos documentos produzidos desde 199158, observou-se que os relatrios que enfatizam o papel do Judicirio so os de no. 19, de 1997 O Estado num mundo em transformao e o de no. 24, de 2002 Instituies para os mercados59. O relatrio de 1997 discute o novo papel do Estado diante de acontecimentos como a desintegrao das economias planejadas da ex-Unio Sovitica e da Europa Oriental, a crise fiscal do Estado Previdncia, o papel do Estado no milagre econmico do leste da sia, a desintegrao de Estados e as emergncias humanitrias em vrias partes do mundo (Banco Mundial, 1997: 1). J o relatrio de 2002 trata da criao de instituies que promovam mercados inclusivos e integrados, institues que contribuam para um crescimento estvel e integrado e, portanto, para melhorar a renda e reduzir a pobreza, promovendo a igualdade de oportunidades (Banco Mundial, 2002: Prefcio, III). Ambos relatrios so complementares, pois trazem discusso questes centrais de governana da ordem mundial: o papel do Estado e das instituies em funo dos mercados, explicitando, em particular, a funo do Judicirio em um contexto de integrao e expanso dos mercados. Alm desses documentos, tambm so objeto de exame algumas palestras da primeira conferncia do Banco Mundial sobre o Judicirio. atravs desse tipo de encontros entre experts que o Banco procura construir consensos mundiais em torno dos valores por ele defendidos para o Judicirio.
Os relatrios da ltima dcada trataram dos seguintes assuntos: 1991: La tarea acuciante del desarrollo; 1992: Desarrollo y medio ambiente; 1993: Invertir en salud; 1994: Infraestructura para el desarrollo; 1995: Workers in a integration world; 1996: De la planificacin centralizada a la economia de mercado; 1997: El Estado en un mundo en transformacin; 1998-1999: El conocimiento al servicio del desarrollo; 1999-2000: Entering the 21 century: the changing development landscape; 2000-2001: Attacking poverty; 2002: Instituiciones para los mercados. Fontes: relatrios impressos e disponveis via internet http://www.cdi.mecon.gov.ar/cdibank.html e http://www-wds.worldbank.org/servlet/WDS_IBank, acesso em 29/11/2002. 59 Alm disso, ser estudado o Documento Tcnico 319S El sector judicial en Amrica Latina y el Caribe: Elementos de Reforma. O documento adverte que Los resultados, interpretaciones y conclusiones expresados en este documento pertenecen enteramente al autor o autores y no deben atribuirse en modo alguno al Banco Mundial ni a sus afiliadas, ni tampoco al Directorio Ejecutivo o a los pases representados en l (Dakolias,1997: Contracapa). Contraditoriamente, o Banco, ao mesmo tempo que faz essa advertncia, apresenta a autora - Maria Dakolias - como uma especialista do setor judicial do Banco, e os envolvidos na feitura do documento como integrantes da mesma equipe. Conforme o Prefcio, o documento foi preparado pela Unidade de Modernizao do Setor Pblico na America Latina e Caribe. Por isso, mesmo com essa advertncia prvia,
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A primeira Conferncia do Banco Mundial sobre o Judicirio, de 2000, indica em seu ttulo que os temas relativos eqidade social so tratados como interconexos: Comprehensive Legal and Judicial development Toward an agenda for a just and equitable society in the 21st century (Desenvolvimento Legal e Judicial abrangente: agenda de uma sociedade justa e eqitativa no sculo XXI) 60. Essa conferncia debateu elementos de um sistema legal e judicial exitoso (successful), alternativas existentes para promover o controle sobre os governos, a possibilidade de que leis e instituies dem voz aos pobres (acesso justia), mecanismos informais de soluo de controvrsias, reduo da corrupo, apoio dos meios de comunicao ao processo de reforma do Judicirio, condies para um Judicirio independente, treinamento para a reforma do Judicirio, compartilhamento do conhecimento, participao da sociedade civil e estratgias para programas legais e judiciais.

1 - O mercado e a reforma do Judicirio segundo o Banco Mundial


Foi visto no captulo anterior o relativo paradoxo de que a expanso do mercado exige o aperfeioamento do Estado, em especial o fortalecimento do Poder Judicirio, como garante da legalidade institucional e do respeito aos contratos ou, como pretende o Banco Mundial, promotor de um ambiente estvel e previsvel para os investidores. O organismo internacional no favorece a tese da dicotomia entre Estado e mercado; ao contrrio, o Banco procura mostrar essas duas entidades como parceiras do desenvolvimento. O Relatrio de 1997 consagra o mercado mundial de bens e servios como um bem pblico internacional, ao lado da paz mundial, de um ambiente global sustentvel e do conhecimento bsico (Banco Mundial, 1997: 138). Se um mercado mundial unificado considerado como um bem pblico internacional, pode-se deduzir que o Banco deseja que as instituies nacionais se engagem tanto na proteo do mercado quanto dos outros bens pblicos.

considero que esse documento faz parte do discurso do Banco, sendo valioso no sentido de indicar os princpios condutores dos programas de reforma judicial para a Amrica Latina e Caribe. 60 Realizada em Washington no perodo de 5 a 7 de junho de 2000. De todas as palestras proferidas, darei destaque a duas, por sua contribuio ao problema da reforma do Judicirio: Rethinking the processes and criteria for success (Rependando os processos e critrios do sucesso), apresentado por Bryant G. Garth, Diretor da American Bar Foundation (entidade representativa dos advogados norte-americanos), e Pending challenges of judicial reform (Desafios pendentes da reforma judicial), de Alfredo Fuentes Hernndez, Diretor Executivo da Corporao para a Excelncia da Justia da Colmbia.

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Para isso, so necessrias instituies formais de controle social como, por exemplo, o Judicirio. Por isso, o Banco insiste:

Na frente institucional, a questo crucial saber se o pas tem um judicirio independente, com uma reputao de imparcialidade, cujas decises sejam cumpridas. Caso contrrio, podem ser necessrios outros mecanismos de compromisso (s vezes extraterritoriais). (Banco Mundial, 1997: 75)

O ttulo do Relatrio de 2002 Instituies para mercados , em certa medida, resposta a uma pergunta feita pelo Banco em seu relatrio de 1997:

Conta o pas com esteios institucionais e polticos necessrios para que as regras formais sirvam de base para compromissos normativos dignos de crdito? (Banco Mundial, 1997: 75)

Como agncia de governana mundial, o Banco Mundial adota uma acepo ampla do conceito de instituies: diferentemente das polticas entendidas como metas e resultados desejados , instituies so as regras, includas as normas de comportamento, que regulam a interao dos distintos agentes (Banco Mundial, 2002: 6). J neste conceito se percebe a importncia dada aos rgos aplicadores de normas e cdigos de conduta tais como o Judicirio. Assim, o relatrio de 2002 busca trazer uma resposta do Banco necessidade de bases institucionais para os mercados:

O tema do relatrio diz respeito criao de instituies que promovam mercados inclusivos e integrados () Os mecanismos externos de observncia, como os sistemas judiciais ou a arbitragem de terceiros, so fundamentais para o desenvolvimento de mercados integrados. Tornam possvel o acesso aos mercados a um grupo mais numeroso de participantes. () O Estado desempenha um papel importante de subministrar bens pblicos, como as leis que delimitam os direitos de propriedade e as instituies judiciais que obrigam a respeitar esses direitos e estabeleam o imprio da lei. (Banco Mundial, 2002: III, 6 e 7)

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Os relatrios deixam claro que o mercado o meio pelo qual as sociedades podem atingir o desenvolvimento sustentado. A partir de uma viso prpria da relao entre Estado e mercado para a promoo do desenvolvimento, enfatiza-se que a reforma judicial parte do processo de redefinio do Estado e de sua relao com a sociedade, em geral, e com o mercado, em particular (Dakolias, 1997: xi). Ao contrrio da viso hiperglobalista, que, como visto no captulo 1, coloca Estado e mercado em um contexto de soma zero, e procura provar que a globalizao reduz o tamanho e as funes do Estado, muitas das quais so transferidas ao mercado, para o Banco Mundial, o Estado essencial para a implantao dos fundamentos institucionais apropriados aos mercados (Banco Mundial, 1997: 4). Mercado e Estado no se situam em posio de competio, mas de cooperao unidirecional o Estado deveria fomentar o mercado.

Ainda mais importante a percepo atual de que os mercados e os governos so complementares: o Estado essencial para a implantao dos fundamentos institucionais apropriados aos mercados. E a credibilidade do governo a previsibilidade de suas normas e polticas e a constncia de sua aplicao pode ser to importante para atrair investimentos privados quanto o contedo dessas normas61 e polticas. () Muitos dos mais bem sucedidos exemplos de desenvolvimento, passado e recente, mostram Estados trabalhando em parceria com os mercados para corrigir suas falhas, e no para substitu-los. (Banco Mundial, 1997: 4 e 25)

Dos vrios elementos recomendados para a reduo da pobreza e a obteno do desenvolvimento sustentvel, destaca-se a base jurdica e institucional62. Para promover o desenvolvimento, segundo o Banco, o Estado deve proporcionar o que chama de infra-estrutura institucional direitos de propriedade, paz, lei e ordem, regras capaz de incentivar o investimento eficiente a longo prazo (Banco Mundial, 1997: 33).

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Aos juzes, alm de aplicar a lei, cabe tambm interpret-la. Os outros ingredientes so: um clima poltico propcio, com estabilidade macroeconmica; investimentos em recursos humanos e infra-estrutura; proteo dos grupos vulnerveis; e proteo do meio ambiente natural (Banco Mundial,1997: 43).

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Nessa lgica, a determinao de certezas e de comportamento previsveis so muito mais responsabilidade do Estado que do mercado, visto que, para expandir-se, este ltimo necessita de um ambiente de estabilidade poltica e institucional. O Estado se torna, assim, provedor dos ingredientes para o comportamento dos agentes econmicos. Nesse quadro, o Judicirio instituio chave para a manuteno desse ambiente quando decide de maneira previsvel e quando obriga a cumprir contratos. Isso se confirma no Relatrio de 2002, quando o Banco Mundial afirma que a ausncia de instituies judiciais slidas eleva o risco das atividades econmicas (Banco Mundial, 2002: Prefcio, III): as instituies, dessa forma, esto em funo do mercado, e no o mercado em funo das instituies.

A capacidade de funcionar do setor privado depender crucialmente da confiabilidade e da eficcia de instituies como o primado da lei e a proteo dos direitos de propriedade. (Banco Mundial, 1997: 34)

O relatrio de 1997, intitulado O Estado num mundo em transformao, discorre sobre o papel do Estado e do Governo no mercado mundial como elementos da governana da ordem global. Est presente a idia de que um sistema normativo bem elaborado e um Judicirio eficiente e moderno podem ajudar a sociedade a influenciar os resultados do mercado para fins pblicos (Banco Mundial, 1997:6). A premissa que um Estado eficiente fundamental para a expanso do mercado. Estado definido, num sentido amplo, como um

conjunto de instituies que possuem os meios de coero legtima exercidos sobre um territrio definido e sua populao, denominada sociedade. (Idem: 20)

Esse relatrio discorre sobre como facilitar a ao coletiva internacional. Na linha das teses da interdependncia, da ao distncia e da diluio das barreiras entre os planos interno e internacional (mostradas no captulo 1), o Banco enfatiza que a reforma do Estado no um tema puramente nacional ao contrrio, a globalizao se traduz em certa medida na adaptao dos Estados (segundo a corrente transformacionista). Por conseguinte, a reforma do Judicirio tambm interessa s Relaes Internacionais, visto que decises tomadas por cortes podem influenciar fluxos transnacionais. Nas palavras do Banco,

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o desafio da reforma do Estado no termina nas fronteiras nacionais. Num mundo cada vez mais interdependente, muitas vezes as aes de um pas tero repercusses para seus vizinhos e o resto do mundo. (Idem: 138)

Talvez por isso, segundo o Relatrio 2002, as reformas de Estado podem ser iniciadas pelos governos ou por outros atores internacionais.

A reforma institucional no somente compete aos governos nacionais. Os indivduos e comunidades, os empresrios locais, as companhias multinacionais e as organizaes multilaterais podem estabelecer instituies, muitas vezes em associao mtua. Os governos nacionais podem iniciar a reforma ou simplesmente responder as presses do setor privado e dos agentes externos (Banco Mundial, 2002: 11).

O Banco, em seus relatrios, refora o papel tradicional conferido ao Judicirio: o de resolver as controvrsias pela aplicao concreta das normas reconhecidas pelas sociedade (Bobbio, 1991: 1157). A justia constitui a base de uma ordem social duradoura, visto que sua responsabilidade primordial garantir a paz social (Banco Mundial, 2002: 117). Por oferecer um mtodo que permita determinar a verdade dos fatos e a justia das aes dos particulares e do Estado, o sistema judicial, para o Banco, oferece um meio justo de solucionar os conflitos63.

El propsito de todo poder judicial es ordenar las relaes sociales y resolver conflictos entre los diversos actores sociales. En la actualidad, el poder judicial es incapaz de asegurar una resolucin predicible y eficiente de los conflictos que respete los derechos individuales y de propiedad. (Dakolias, 1997:xi)

A viso que o Banco Mundial tem da atuao dos Judicirios nacionais dos pases em desenvolvimento , portanto, crtica. Em uma pesquisa em que se investigou 3.600 firmas em 69 pases (Banco Mundial, 1997: 35), a viso de investidores privados ajudou a construir alguns

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Os juristas sublinham que o Judicirio decide com fundamento em ordens gerais e abstratas os conflitos de interesse (Da Silva, 1997: 522).

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indicadores da percepo de incerteza 64. Dentre eles figuram: a previsibilidade na formulao de normas, a estabilidade poltica, a punio de crimes contra a pessoa e a propriedade, a ausncia de corrupo e a idoneidade do sistema judicirio. O setor privado no admite um Judicirio que impe arbitrariamente a aplicao das regras (Idem: 36).

Sem um sistema judicirio bem desenvolvido, as empresas e os indivduos tendem a buscar outros meios de fazer valer os contratos e resolver as controvrsias () Um judicirio inidneo fora o empresrio a buscar acordos e mecanismos informais de coao. (Idem: 47 e 38)

O Banco insiste na importncia do Judicirio para o desenvolvimento econmico:

A medida que contina el proceso de desarrollo econmico en Amrica Latina y el Caribe, aumenta la importancia de la reforma judicial. El buen funcionamento del poder judicial es importante para el desarrollo econmico. (Dakolias, 1997: xi)

O relatrio liga a atuao do Judicirio prosperidade das economias, tendo em vista seu papel de resolver disputas entre atores econmicos:

A prosperidade das economias requer disposies institucionais para resolver disputas entre empresas, cidados e governos e esclarecer ambigidades das leis e regulamentos e impor a sua observncia. De toda a imensa srie de mecanismos formais e informais que as sociedades conceberam para esse fim, nenhum mais importante do que o judicirio formal. Somente esse poder tem acesso autoridade coercitiva do Estado para impor a execuo dos seus ditames. E somente ele est investido de autoridade formal para
Na opinio das empresas examinadas no Relatrio, o sistema judicirio brasileiro excessivamente complicado. As empresas afirmaram que o processo judicial tambm muito lento, devido principalmente complexidade do procedimento de apelao. As pesquisas do IDESP, que sero apresentadas no captulo seguinte, so mais detalhadas a esse respeito, e demonstram amide as dificuldades das empresas nacionais em seu relacionamento com o Judicirio. Apesar disso, as empresas atriburam, no Relatrio do Banco Mundial, baixo peso aos problemas ligados ao sistema jurdico. Segundo o documento, por mais complicado que seja, o sistema jurdico brasileiro parece proporcionar um recurso judicial seguro para as transaes comerciais. A maioria das empresas acha que o Judicirio razoavelmente justo e previsvel. (Banco Mundial, 1997: 48). Um dos motivos disso a existncia de dispositivos privados que cobem o oportunismo nas transaes comerciais
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decidir sobre a legalidade dos atos dos poderes legislativo e executivo. Essa relao especial com o restante do Estado coloca o Judicirio em posio privilegiada para apoiar o desenvolvimento sustentvel, ao chamar os outros dois ramos de governo responsabilidade por suas decises e ao sustentar a credibilidade do ambiente empresarial e poltico geral. Contudo, o Judicirio s pode desempenhar esse papel se forem satisfeitas trs condies essenciais, a saber: independncia, poder de execuo das decises e organizao eficiente. (Banco Mundial, 1997: 105)

O Banco explicita quais os elementos mais importantes para os Judicirios:

Los elementos mais importantes incluyen: la independencia del poder judicial nombramentos, evaluacin y sistemas disciplinarios; administracin judicial la administracin de los tribunales, la administracin de los casos y los cdigos de procedimento; acceso a la justicia mecanismos alternativos de resolucin de disputas, costos, consultorios juridicos, tribunales de cuantia mnima y temas de gnero, educacin legal de estudiantes y del pblico en general y la capacitacin de abogados y jueces; y los colegios de abogados. (Dakolias, 1997: xii)

O princpio da separao de poderes e a independncia do Judicirio so considerados elementos essenciais ao controle da ao arbitrria e da corrupo do Estado (Banco Mundial, 1997: 105). J o combate sndrome da ilegalidade e a proteo da propriedade privada se conectam ao respeito aos contratos. A recomendao quanto observncia, pelo Judicirio, do cumprimento dos contratos assim indicada:

Sem instituies judiciais slidas que obriguem a cumprir os contratos, os empresrios consideram que muitas atividades so demasiado ariscadas () O indicador mais elementar da existncia de meios de proteo legal o grau em que cabe esperar que os tribunais faam cumprir os contratos e se abstenham de arrestar bens65 ()
sem ter de passar por procedimentos judiciais, como o sistema de proteo de crdito, que publica informaes sobre os maus pagadores. 65 O conceito de arrestar bens no se refere, aqui, execuo civil, mas ao confisco criminoso.

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Em vez de estabelecer uma estrutura financeira particular, os responsveis polticos deveriam procurar melhorar o contorno jurdico e regulamentar. O importante que se assegurem os direitos dos investidores externos e que existam mecanismos eficientes para fazer cumprir as obrigaes contratuais. (Banco Mundial, 2002: III, 64 e 77) O Banco apresenta o que seria um Judicirio ideal:

un sistema judicial ideal seria uno que interprete y aplique la ley con equidad y eficiencia, lo que significa que debe tener: a) previsibilidad en el resultado de los casos; b) accesibilidad de la poblacin a los tribunales, independiente de su nivel de ingresos; c) trminos razonables de resolucin y d) sentencias apropiadas expedidas por los tribunales. (Dakolias, 1997:4)

A especificidade do documento 319 S sugerir aos Judicirios da Amrica Latina um padro geral de reforma. Para o Banco, a reforma do Judicirio tambm condio para que o Estado se adapte economia globalizada, atendendo a demandas de eficincia, previsibilidade das decises, proteo propriedade privada e respeito aos contratos, de modo a apoiar a expanso dos mercados. O Judicirio considerado pelo Banco, neste documento, como facilitador do desenvolvimento do setor privado. A reforma do poder judicial seria importante, nesse contexto, para atrair investimentos.

Con la finalidad de apoyar y estimular un desarrollo sostenible y equitativo, los gobiernos latinoamericanos y caribeos se encuentram dedicados a la formacin institucional capaz de proporcionar mayor eficincia, autonoma funcional y servicios mejorados. El poder judicial es una institucin pblica necesaria que debe proveer a los ciudadanos, agentes econmicos y al estado la resolucin, equitativa, expeditiva y transparente de las controversias. Sin embargo, en muchos pases de la regin existe la necessidade de reformas a fin de mejorar la calidad y eficiencia de la administracin de la justicia. Esto a su vez estimular un clima habilitante que facilite el comercio, el financiamento y la inversin. (Dakolias, 1997: Prembulo)

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Como j assinalado, a reforma judicial, para o Banco, representa uma reformulao do papel do Estado, para que se torne uma externalidade no-prejudicial expanso do mercado. As instituies, no caso o Judicirio, seriam externalidades que deveriam contribuir para que a litigiosidade que surge na nova economia se paute pela proteo propriedade privada e pelo respeito aos contratos. Sem a proteo a propriedade privada, conforme o Banco, no h possibilidade para a expanso do mercado.

El Banco ha sido un participante relativamente nuevo en la reforma judicial con un numero de proyectos que se encuentran bajo implementacin o en preparacin, y an ms que se estn considerando. La mayor parte del trabajo del Banco ha tenido lugar en America Latina... Como resultado de ello, es importante para el Banco desarrollar un enfoque coherente de los proyectos del sector judicial, en vista de que los gobiernos alrededor del mundo cada vez en mayor medida estn solicitando asistencia del Banco en el proceso de reforma. (Dakolias, 1997:vii)

A Primeira Conferncia do Banco Mundial sobre o Judicirio, de 2000, detectou sinais contraditrios sobre a reforma do Judicirio: um otimismo persistente dos reformadores e concluses negativas em torno do sucesso dos programas de reforma. Notou-se, em particular, que as deficincias no aprimoramento dos sistemas legais e judiciais no se deve resistncia mundial, pois h um consenso internacional em torno da necessidade dessa reforma: Foram elencados alguns dos fatores responsveis pelo reduzido xito das reformas, que produzem dissensos entre magistrados e outros atores infra-estatais: falta de vontade poltica, poder dos interesses entrincheirados, corrupo e falta de maior participao de ONGs locais e globais (Garth, 2001: 13). Conforme indicado no captulo 1, a globalizao, para a corrente transformacionista, mediada, contestada e resistida por agentes do Estado. A conferncia discorreu sobre o fracasso do chamado movimento lei e

desenvolvimento, realizado nas dcadas de 1960 e 1970, que consistiu em um esforo de exportar um conjunto de instituies e prticas, adotadas sobretudo nos Estados Unidos, que seriam supostamente capazes de viabilizar maior respeito lei (Idem: 14). Esse movimento levantou crticas de imperialismo legal. Garth sublinha as complicaes estruturais que

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limitam a eficcia das reformas baseadas na importao de leis estrangeiras (Idem: 16)66. Primeiro, pelo fato de que a reforma de instituies legais muito mais difcil do que, por exemplo, a reforma de bancos centrais. Embora o autor no explicite, seu argumento deixa claro que as reformas de segunda gerao so mais difceis de internalizao do que as reformas de primeira gerao, tendo em vista a resistncia de membros da elite poltica que controla o Estado. Outra dificuldade da importao das reformas legais o fato de que o papel da lei e do sistema judicirio dominado pelo significado dessas instituies no sistema norte-americano, ao passo que o modelo europeu de Estado forte e de supremacia legislativa seria mais seguido no resto do mundo (Idem: 17). Apesar disso, o autor indica que h uma tendncia de fortalecimento do papel judicial no Estado, tendncia que deve muito ao prestgio e ao poder do modelo norteamericano. Na conferncia Pending challenges of judicial reform, Alfredo Fuentes Hernndez afirma a reforma judicial como componente essencial do fortalecimento da democracia e da redefinio das interaes entre o Estado e seus cidados (Hernndez, 2001: 342). O documento acrescenta que o imprio da lei exige um Judicirio eficiente, independente e previsvel em suas decises. A falta de uma viso empresarial na administrao das cortes e dos processos judiciais apontada como um dos objetivos da reforma. A conferncia assinala que o sucesso de projetos futuros de reforma do Judicirio depender da superao de impedimentos culturais que opem obstculos a tais reformas; tratase de restries informais profundamente entrincheiradas nas tradies e nos padres de comportamento institucional que geram atitudes contrrias s mudanas (Idem: 344). Tais elementos mostram um Judicirio conservador, contra o que devem ser usados mtodos criativos:

Whithin this context, any reform process should give priority to the modification of a set of informal and formal rules that determine the extremely conservative nature of judicial power. Sound policies have to be designed to fight the scarce creativity of judges
Garth discorda, entretanto, que esse movimento tenha sido um fracasso completo (Idem: 15). Cita o caso do Brasil, que aproveitou dos programas de cooperao do perodo para ganhar acesso a tecnologias legais, credenciais e contatos dos Estados Unidos. Alm disso, o Pas conseguiu estabelecimento de leis e instituies inspiradas no sistema norte-americano normas de seguros, combate corrupo e propriedade intelectual. Segundo o autor, embora os esforos de reforma das leis brasileiras com base na expertise dos Estados Unidos no tenham mudado de forma dramtica o lugar da lei no Brasil, tiveram impacto tanto sobre a populao quanto sobre as instituies. Ademais, abriram o caminho para os esforos de reforma que ocorreriam uma gerao mais tarde (Idem).
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regarding the cases they handle, subordination to the initiative of the parties, and adhesion to hierarchy and corporate culture, rituals, and written forms. The policies also should confront reluctance to delegate, insufficient dissemination of judges decisions, and deductive judicial reasoning centered on preexisting rules, which often neglect the economic and social context of cases under trial67. (Idem: 345)

2 - Os valores recomendados pelo Banco Mundial


Os valores identificados abaixo encontram-se nas recomendaes do Banco Mundial para os Judicirios, contidas nos documentos examinados68. Nesse sentido, o Banco Mundial recomenda uma srie de valores para os Judicirios: acesso justia (acessibilidade), credibilidade, eficincia, respeito aos contratos, independncia, previsibilidade, proteo propriedade privada e transparncia. Esses princpios, valores e idias no podem ser considerados uma tipologia geral dos valores do Banco, mas apenas uma tipologia baseada nos documentos dirigidos reforma dos Judicirios, objeto de recomendaes de mudana institucional fundada nestes valores. Vale notar que estes valores so recomendados em um contexto de pluralidade de sistemas e normas de Direito imersos em diferentes quadros culturais. As recomendaes do Banco nos relatrios de 1997 e 2002 tendem universalidade, pois no excetuam, segundo esse organismo, nenhum sistema jurdico nacional69. Destinam-se tanto aos sistemas ocidentais em

Traduo: Nesse contexto, qualquer processo de reforma deveria dar prioridade modificao de um conjunto de regras informais e formais que determinam a natureza extremamente conservadora do poder judicial. Polticas sadias devem ser elaboradas para combater a escassa criatividade dos juzes em relao aos casos sob sua considerao, a subordinao iniciativa das partes e a adeso hierarquia e cultura corporativa, com seus rituais e suas formas escritas. As polticas tambm deveriam confrontar a relutncia em delegar, a insuficiente divulgao das decises judiciais e o raciocnio dedutivo judicial, centrado em regras preexistentes que freqentemente negligenciam o contexto econmico e social dos casos sob julgamento. 68 Nos relatrios, alguns dos valores repertoriados encontram-se objetivamente definidos, como a independncia judicial. Outros tm definio fluida, sendo possvel depreender seu sentido a partir de extratos dos documentos ou de uma ao especfica prescrita pelo Banco para um Governo no contexto da reforma do Estado. Alguns documentos, como o relatrio de 1997, enfatizam mais a previsibilidade e o respeito propriedade privada e aos contratos. Complementarmente, a nfase do Relatrio de 2002 foi a eficincia, o acesso justia (destacando-se os mtodos alternativos de resoluo de disputas) e a transparncia. J o documento 319 S pontual em suas recomendaes para a Amrica Latina, sendo possvel detectar de maneira geral todos os valores repertoriados. 69 Note-se que, no por acaso, alguns dos expositores da 1. Conferncia do Banco Mundial provinham de pases onde a ocidentalizao do direito concorram com outras leituras do direito sob influncias at mesmo tribais (participaram representantes de Argentina, Marrocos, Gergia, Chile, Colmbia, Gr-Bretanha, Estados Unidos, Nambia, Paquisto, Gana, Austrlia, Bangladesh, Filipinas, Uganda, Canad, frica do Sul, Frana, Egito e

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especial os Judicirios da Amrica Latina quanto aos no-ocidentais70, como os do antigo sistema sovitico71 e do sistema muulmano72.

a) Acesso Justia (acessibilidade)

Esse valor recomendado de maneira mais evidente no documento 319 S, que sustenta que um dos problemas do Judicirio na Amrica Latina o acceso limitado para a populao. A acepo dada pelo Banco ao conceito de acesso justia tem um carter amplo. No se trata do acesso da populao ao Judicirio, mas do acesso Justia73. Isso porque, na concepo proposta pelo Banco, a idia do monoplio da administrao da justia mitigada por outras esferas que competem com o Judicirio como, por exemplo, os MARD (Mecanismos Alternativos de Resoluo de Disputas). A tica do Banco ampla, porque alm de avaliar a acessibilidade em termos de sistema, compreende que as barreiras ao acesso no se resumem s econmicas, mas incluem tambm as limitaes psicolgicas, informativas e fsicas.

El acceso depende del funcionamento adecuado del sistema en su conjunto. Un mejor acceso a la justicia es fundamental para poder ofrecer los servicios bsicos a la sociedad y para poder cumplir con las metas antes mencionadas de democratizacin e institucionalizacin y redefinicin de la relacin entre sociedad y estado. () Se puede evaluar el acceso por medio de diversos factores: el tiempo requerido para sentenciar un caso, los costos directos e indirectos incurridos por las partes en el litigio,

Qunia). Os expositores de origens diferentes discutem temas que o Banco pretende universalizar, como independncia, accountability do Judicirio e sua modernizao (reforma). 70 Na obra de Ren David e Camille Jauffret-Spinosi, Les grands systmes de droit contemporain, no h essa classificao em sistemas ocidentais e orientais qual me refiro com o fim de sublinhar apenas as dimenses civilizatrias. Os autores dividem a sua obra em grandes categorias como: famlia romano-germnica, direitos socialistas, Common Law e outras concepes da ordem social e do direito. Andr Jean Arnaud et alii (1999: 545 a 555) propem essas duas novas perspectivas. 71 O contedo de termos como propriedade, contrato e arbitragem repousavam em uma realidade onde subsistia a propriedade coletiva dos bens de produo e de planificao econmica. 72 Onde existe uma ligao estreita entre direito e religio. 73 Confrontando-se os valores de acessibilidade e eficincia, possvel dizer que questo mais prioritria que entrar na justia como sair da justia como produzir sentenas em tempo adequado. Segundo o Ministro do STJ, Paulo Costa Leite, o interesse maior da sociedade no o mero acesso ao Judicirio, mas sua eficincia: no adianta garantirmos o direito de bater s portas do Judicirio, temos que garantir que a deciso ser colocada em prtica em tempo razovel (Jornal do Commercio-RJ, 2/2/2002).

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(gastos al entablar un juicio, honorarios de los aguaciles y del tribunal, compensaciones a abogados, sueldos no cobrados, etc.), la habilidad de los usuarios potenciales en cuanto al conocimento, comprensin y seguimento de los procedimentos a seguir durante el lapso de un caso, y el acceso fsico a los tribunales. En otras palabras, un sistema judicial puede presentar barreras econmicas, psicolgicas, informativas y fsicas a aquellas personas que requieran de sus servicios. (Dakolias, 1997: 42)

A conferncia do Banco Mundial sobre o Judicirio identifica obstculos operacionais e estruturais ao acesso justia por parte dos grupos sociais mais vulnerveis. Os primeiros compreendem os obstculos relacionados eficincia e eficcia da administrao do sistema de justia. J entre os obstculos estruturais figuram a organizao do Judicirio (que pode dar as costas ao povo), a situao de vulnerabilidade dos pobres e a falta de conscientizao dos grupos vulnerveis (Abreg 2001: 57-59). Alm disso, h vezes em que o Judicirio est assentado sobre as bases de suas prprias necessidades corporativas e de sua prpria lgica, o que produz barricadas aos agentes externos que pretendam ultrapassar o territrio judicial (Idem: 60). Algumas dessas barricadas seriam localizao geogrfica dos tribunais, arquitetura dos edifcios que sediam as cortes, desenvolvimento de linguagem judicial e reificao dos clientes.

b) Credibilidade

No relatrio de 1997, sublinhada a importncia de uma instituio ser percebida como confivel. A credibilidade institucional, porm, depende de sua atuao relacionada a outros valores, como, para o Banco, previsibilidade, transparncia e constncia da instituio (Banco Mundial, 1997: 4). Alm disso, segundo o Banco, pesam a percepo de estabilidade poltica, proteo em relao a crimes contra a pessoa e a propriedade, idoneidade do sistema judicirio e ausncia de corrupo74. Um Judicirio confivel , portanto, aquele que idneo, no aplica arbitrariamente as regras, no imprevisvel, no corrupto. Quando o Banco menciona corrupo, refere-se ao sistema como um todo, e no apenas a juzes individualmente corruptos. A partir dessa leitura, o Judicirio pode at ter juzes idneos,

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Segundo o relatrio de 1997, a construo do indicador de credibilidade partiu de uma pesquisa do setor privado, que inclui 69 pases e mais de 3.600 firmas (Banco Mundial,1997: 34).

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mas o sistema pode ser classificado como pouco credvel pelas empresas, quando estas dependem da corrupo para instrumentalizar o impulso processual (agilizar o andamento dos processos). As advertncias do Banco, ao relacionar instituies e desenvolvimento econmico, se fazem na perspectiva de que os custos de um sistema judicirio sero repassados ou calculados pelas empresas quando da concretizao de negcios e investimentos.

c) Eficincia

O Banco Mundial utiliza o conceito de eficincia para qualificar a ao do Estado em relao expanso dos mercados. Um Estado eficiente vital para a proviso de bens e servios, bem como das normas e instituies que permitem que os mercados floresam (Banco Mundial, 1997: 1). Um Estado eficiente envolve a realizao de aes e o estabelecimento de regras (para os mercados):

A marca de um Estado eficiente alm da sua capacidade de facilitar aes coletivas a sua capacidade de estabelecer as regras que definem os mercados e permitem o seu funcionamento. Embora dispositivos privados possam s vezes suplementar os direitos formais de propriedade e contrato, eles s podem levar os mercados at certo ponto. Evidentemente, os governos tm de fazer mais do que estabelecer as regras do jogo; tambm tm de garantir que essas regras sejam aplicadas de maneira coerente (grifo nosso), e que os agentes privados empresas, sindicatos, associaes de classe possam confiar em que as regras no sejam mudadas da noite para o dia. (Banco Mundial, 1997: 35)

Conforme o Banco, a eficincia do Estado deve ser a marca da nova economia, que define sua capacidade de responder s demandas sociais: O termo capacidade, conforme aplicado aos Estados, a capacidade de promover de maneira eficiente aes coletivas em reas tais como lei e ordem, sade pblica e infraestrutura bsica; eficincia o resultado que se obtm ao utilizar essa capacidade para atender a demanda daqueles bens por parte da sociedade (grifo nosso). Um Estado pode ser capaz, mas no muito eficiente, se sua capacidade no for utilizada no interesse da sociedade. (Banco Mundial, 1997: 3)

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Assim, o Judicirio, para ser eficiente, na perspectiva do Banco, necessita maximizar sua capacidade de resolver as demandas da sociedade. O relatrio de 2002 esclarece quais os elementos da eficincia: rapidez, custo, eqidade e acesso justia.

Una vez que se ha estabelecido un tribunal, su eficiencia se define en funcin de la rapidez, costo y equidad con que se adoptan las decisiones judiciales, y del acceso que los ciudadanos agraviados tienen al tribunal. (Banco Mundial, 2001: 118)

A definio de eficincia relacionada ao comportamento do Judicirio est relacionada com o equilbrio entre esses elementos e a imparcialidade:

Es necesario que los sistemas judiciales encuentren un equilbrio entre la necesidad de proporcionar una solucin rpida y econmica es decir, accesible y la necesidad de que esa solucin sea imparcial; stos son los elementos de la eficiencia judicial. (Banco Mundial, 2001: 131)

Portanto, um Judicirio eficiente no apenas aquele que produz decises com rapidez, mas o que combina essa qualidade com outros valores. Normalmente se ressalta o aspecto da rapidez e se negligenciam os custos, a eqidade e o acesso para os cidados. O Banco Mundial sugere aplicar o princpio basilar do mercado a competio como vetor para as reformas institucionais, e, em particular, fator de aprimoramento da eficincia do sistema judicial. A interpretao que se depreende dos textos que, segundo a instituio, o Judicirio pode tornar-se mais eficiente ao concorrer com outros mecanismos para a resoluo dos litgios.

A competio tanto interna como internacional um incentivo para a mudana institucional em todo o mundo, pois modifica o efeito das instituies vigentes. Alm do que pode servir de substituto de outras instituies. (Banco Mundial, 2002:133)

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Por isso, o Banco estimula a aplicao dos MARD (mecanismos alternativos de resoluo de disputas), quais sejam, arbitragem, mediao, conciliao e os juzes de paz, para romper com o monoplio do poder judicial:

Para mejorar el acceso a los servicios judiciales los programas de reforma judicial deben incluir MARD que estn anexos a los tribunales as como MARD privados. Esto permitir la competencia en la resolucin de los conflitos frente al monopolio del poder judicial. (Dakolias,1997: xiv)

Cumpre ressaltar, nesse sentido, que a percepo do Banco quanto aos sistemas de Justia no compreende o Judicirio como detentor do monoplio do juris dictio, ou de dizer o direito. O organismo internacional argumenta que os MARD representam, em muitos pases, instrumento rpido e econmico para oferecer justia.

La presencia de mtodos alternativos de solucin de controversias puede reducir las oportunidades de corrupcin en las economias en dessarrollo. Un sistema judicial que compite con otras instituciones tiene menos posibilidades de extraer rentas de los litigantes. (Banco Mundial, 2002:127)

Na lgica do Banco, a competio entre instituies sobre a resoluo de disputas (Judicirio e os MARD), salutar, pois elas buscaro ser mais eficientes para no perder poder, nem clientes. Essa concepo reforada pelo relatrio de 2002:

Al juez se le contrata para que cumpla eficientemente la funcin de juzgar. Sin embargo, las caractersticas institucionales del sistema judicial y la presencia de instituciones complementarias (como los medios de comunicacin) condicionan los incentivos que tienen los jueces para actuar con eficiencia. (Banco Mundial, 2002: 124)

Alm da competio entre mtodos alternativos de soluo de litgios, o Banco Mundial sublinha a importncia do princpio da separao de poderes e, nessa lgica, de um Judicirio forte e independente. O organismo justifica sua posio afirmando que o desenvolvimento sustentvel

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requer mecanismos formais de controle pelos quais o Estado e suas autoridades sejam responsabilizados pelos seus atos. Se a durabilidade e a credibilidade dos mecanismos de controle formal do Estado so fracas, deve-se, segundo o Banco, substitu-los temporariamente por mecanismos externos, como a adjudicao internacional (Banco Mundial, 1997: 104-105)75. So mencionados, ainda, os acordos internacionais (OMC, ALCA, UE) como mecanismos de fortalecimento de compromissos externos. Ao apresentar a hiptese de mecanismos de controle no-nacionais, o Banco enfatiza a importncia a existncia de mecanismos de controle efetivos (Idem: 106-107).

d) Transparncia

Para o Banco Mundial, a definio da transparncia est conectada com a responsabilidade dos juzes e a necessidade de prestao de contas (accountability)76.

Uno de los elementos ms importantes que afecta a la responsabilidad es la transparencia, es decir, el suministro de informacin que facilite la vigilancia del desempeo judicial y repercuta en la reputacin de los jueces. (Banco Mundial, 2002: 132)

importante lembrar que, segundo o Banco, os comportamentos corruptos encontram incentivos quando uma autoridade dispe de uma ampla margem discricionria e pouca obrigao de prestar contas (Banco Mundial, 1997:109). A transparncia, portanto, traduz a obrigao de render contas sociedade sobre a funo de julgar. Os juzes compem uma instituio que no emerge das urnas como os parlamentares e

O exemplo de adjudicao posto no relatrio o da Jamaica. A confiana do sistema judicial desse pas, conforme o Banco, fortalecida por ser o Conselho Privado do Reino Unido o tribunal de apelao de ltima instncia. Outro exemplo o caso do sistema judicial das Filipinas que, por falta de credibilidade, faz com que empresas nacionais e estrangeiras optem pela adjudicao extraterritorial dos seus contratos. 76 What we mean by accountability is that one official or organization is required to explain and justify its actions to another body or authority, according to specific criteria, where the body or authority, to which account is given, normally has power to take remedial action traduo: o que compreendemos por accountability que um agente do governo ou organizao chamado a explicar e justificar suas aes, segundo critrios especficos, a um outro corpo ou autoridade que normalmente tem poder para tomar medidas corretivas (Galligan 2000: 31). A accountability envolve processos externos de superviso judicial, ombudsmen, inspetores, auditores e tribunais especiais, bem como procedimentos internos de apelao, recursos e reclamaes (Idem: 34 e ss.).

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os titulares dos cargos eletivos do Executivo77. O Banco no descarta o papel da mdia e a presso da sociedade civil como indutoras da transparncia e, por conseguinte, da responsabilidade dos magistrados. Assim o Banco enquadra o papel do juiz:

Al juez se le contrata para que cumpla eficientemente la funcin de juzgar. Sin embargo, las caractersticas institucionales del sistema judicial y la presencia de instituciones complementarias (como los medios de comunicacin) condicionan los incentivos que tienen los jueces para actuar con eficiencia. El suministro de informacin sobre la actuacin de los jueces y la fiscalizacin de ese desempeo influyen en forma decisiva en los incentivos y la responsabilidad de aquellos. Las presiones de la sociedad civil tambin pueden aumentar la responsabilidad. (Banco Mundial, 2002:124)

No o simples aumento de recursos financeiros e humanos (mais juzes) que far do Judicirio uma instituio cooperadora do desenvolvimento pela expanso do mercado, mas a introduo de mecanismos que tornem os juzes responsveis perante os usurios do sistema (Banco Mundial, 2002: 118-119).

e) Independncia

A independncia do poder judicial valorada pelo Banco Mundial, que deseja um Judicirio impessoal. Um Judicirio independente ser um aliado fundamental contra a corrupo e contra a arbitrariedade. Por isso, um Judicirio independente tambm mais previsvel78. Assim recomenda o organismo:
Por outro lado, os juzes so obrigados a justificar exaustiva e racionalmente suas decises de modo muito mais rigoroso que os membros de outros poderes. Quanto ao recrutamento, so escolhidos pelos seus conhecimentos tcnicos em concurso pblico. A responsabilidade dos magistrados, a partir da investidura no cargo de juiz, prestada aos rgos correcionais dos tribunais e a sua corporao. Junqueira et alii sublinham, em Juzes: Retrato em Preto e Branco, o rigor dos concursos para a magistratura e a importncia de regras impessoais para a seleo dos membros do Judicirio para uma sociedade com forte tradio patrimonialista (Junqueira et allii: 1997: 71). 78 O Comit de Advogados para os Direitos Humanos acredita que antes de o Banco Mundial financiar qualquer proposta de reforma do Judicirio, deveria ser avaliado o grau de compromisso do governo e que a independnca do Judicirio a medida mais importante desse compromisso (Garth 2000: 23). O Diretor da American Bar Foundation discorda dessa avaliao, mas coincide com a importncia de proteger o Judicirio da influncia poltica.
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La reforma econmica requiere el buen funcionamento de un sistema judicial que pueda interpretar y ejecutar las leyes y reglamentos de una manera eficiente y predicible. Con el surgimento de um mercado abierto, hay una mayor necesidad del sistema judicial. La transicin del negcio familiar que no se basaba en leyes e mecanismos formales para resolver conflictos a un aumento de las transacciones con personas desconocidas ha creado la necesidad de una resolucin formal de los conflictos. Estas nuevas relaciones de negocios requieren un proceso de toma de decisiones imparcial en el marco de instituciones ms formales. (Dakolias, 1997: 3)

No documento 319 S so descritos trs tipos de independncia. O primeiro a independncia decisria ou funcional, que implica a capacidade de tomar decises de acordo com a lei, e no de acordo com fatores polticos externos (presses dos outros poderes pblicos, dos membros do sistema judicial, das relaes pessoais ou pblicas com as partes em conflito). A independncia decisria tem duas definies propostas pelo Banco:

El grado en que los jueces pueden realmente decidir casos de acuerdo con sus propias determinaciones de la evidencia, la ley y la justicia, libres de coercin, lisonjas, intromisiones o amenazas de las autoridades gubernamentales o los ciudadanos privados. (Roseenn) () El grado en que los jueces creen que pueden decidir y asi lo hacen de acuerdo a sus propias actitudes, valores y conceptos sobre el papel de un juez (en su interpretacin de la ley). (Becker)79

O segundo tipo a independncia interna, que se concretiza pela no-interferncia no processo decisrio dos magistrados de rgos de instncias superiores. Por ltimo, a independncia pessoal, que diz respeito s prerrogativas da carreira de magistrado como segurana em sua nomeao para o exerccio do cargo, inamovibilidade, irredutibilidade de salrios, particularmente cuando una decisin adversa a las creencias o deseos de aquellos que tienen

Apud Dakolias, 1997: 8. Este conceito coincide com a percepo de 3 juzes federais entrevistados na fase inicial dessa pesquisa (entrevistas em maio e agosto de 2001).

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poder poltico o judicial pueda traer algn castigo sobre la persona del juez o sobre el poder de la corte (Becker apud Dakolias, 1997: 8). No relatrio de 2002, a independncia aparece como elemento da imparcialidade:

La imparcialidad, en el contexto del sistema judicial, puede interpretarse como la aplicacin sistematica de la ley con independencia de la naturaleza de las partes involucradas. (Banco Mundial, 2002: 119)

f) Previsibilidade

Armando Castelar Pinheiro desenvolve o conceito de previsibilidade a partir de duas variveis: os custos para o mercado da morosidade processual e a politizao das decises do Judicirio80. J a interpretao dada pelos juzes diferente: na opinio de Flvio Dino, exPresidente da AJUFE, os juzes federais entendem que essa argumentao economicista visa a assegurar uma coerncia do conjunto de decises para garantir as expectativas dos investidores privados; se os juzes assim agissem, descartariam, segundo o magistrado, uma postura mais engajada com valores, por exemplo, relativos a distribuio de renda (entrevista, maio de 2001). Para o Banco Mundial, o Estado deve atuar como vetor de certezas, porque

a maior fonte de danos infligidos pelo Estado a incerteza. Se um Estado muda freqentemente as regras ou no esclarece as regras pelas quais ele prprio deve se guiar, as empresas e os indivduos no podem ter certeza hoje do que amanh ser lucrativo ou no lucrativo, lcito ou ilcito. Neste caso, adotaro estratgias caras para se proteger contra um futuro incerto ingressando, por exemplo, na economia informal ou enviando capital ao exterior , e tudo isso prejudica o desenvolvimento. (Banco Mundial, 1997: 33)
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As decises so previsveis quando a varincia ex-ante do ganho lquido dos custos pequena do ponto de vista das partes. Vale notar que essa varincia formada tanto pela varincia do resultado em si (i.e., perde ou ganha), como do tempo necessrio para se alcanar uma deciso. Ambas representam fatores indesejveis e atuam como desincentivos para recorrer ao Judicirio. A previsibilidade alta quando a probabilidade de se vencer prxima de zero ou um e a varincia do tempo gasto para se tomar a deciso pequena. Os tribunais podem ser imprevisveis porque as leis e/ ou contratos so escritos precariamente, porque os juzes so incompetentes ou mal informados, ou porque as partes se mostram inseguras em relao ao tempo que ser necessrio aguardar at que uma deciso seja tomada (Pinheiro et allii, 2000:28-29).

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Como visto acima, se o contexto institucional visto como condio para a ao dos mercados, a recomendao mais veemente ou o valor norteador de condutas deve ser o da previsibilidade.

Em um contexto de incertezas, um requisito essencial para os investidores que as instituies estatais proporcionem a previsibilidade de suas normas e polticas e a constncia de sua aplicao. (Banco Mundial, 1997: 4)

Para o Banco Mundial, a previsibilidade ainda mais importante que a eficincia:

O que importa no tanto que as decises judiciais sejam rpidas, mas que sejam justas e previsveis () Sem um sistema judicirio bem desenvolvido, as empresas e os indivduos tendem a buscar outros meios de fazer valer os contratos e resolver as controvrsias. (Banco Mundial, 1997: 47)

O relatrio de 1997 introduz a recomendao da previsibilidade das decises para os sistemas judiciais. Essa recomendao tambm consta do Documento 319 S, mas com menor nfase e sem a preciso do primeiro texto. No Relatrio de 1997 apresentado resultado de pesquisa que explicitou a viso de investidores privados: nos pases em desenvolvimento, mais de 70% dos empresrios disseram que a imprevisibilidade do Judicirio era um grande problema para as suas atividades (Banco Mundial, 1997: 36). No mesmo documento, a previsibilidade da imposio judicial da lei um dos 5 indicadores81 apontados pelos empresrios para a credibilidade (Idem: 35, 36 e 186). Quanto s condies que contribuem para um ambiente de credibilidade para os investimentos, a previsibilidade das decises judiciais mencionada reiteradamente, de forma ligada credibilidade e ao combate sndrome da ilegalidade. Porm, a previsibilidade no traz elementos objetivos que a expliquem, como acontece com a eficincia (custos, rapidez, acesso justia). Portanto, um problema definir quais os

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Os outros indicadores so previsibilidade no processo normativo, percepo subjetiva de instabilidade poltica, segurana pessoal e patrimonial e corrupo.

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elementos da arbitrariedade na aplicao das normas. Segundo o relatrio de 1997, uma das pragas que enfraquecem os mercados um Judicirio imprevisvel, que oferece pouca probabilidade de apelao (Banco Mundial,1997: 44). Quanto sndrome de ilegalidade82, a definio seria composta por trs condies: (a) proteo contra o roubo, a violncia e outros atos predatrios; (b) proteo contra atos arbitrrios do Governo de regulamentos e impostos imprevisveis corrupo deslavada que pertubam a atividade empresarial; e (c) um Judicirio razoavelmente justo e previsvel (Banco Mundial,1997: 43).

O Banco hierarquiza os itens a e b como os mais importantes, mas enfatiza que os mercados s se desenvolvem quando os direitos de propriedade so efetivamente respeitados. evidente, nos documentos do Banco, que a previsibilidade est condicionada a dois valores instrumentais para a expanso do mercado: direito de propriedade e respeito aos contratos, valores para o mercado.

g) Proteo propriedade privada e respeito aos contratos

Conforme o Banco Mundial, o Estado e as instituies so responsveis pela preservao de um ambiente propcio aos negcios e expanso do mercado83. Para isso, o Estado deve se basear em dois pilares: o respeito aos contratos e a proteo propriedade. Se, por um lado, os mercados se sustentam em alicerces institucionais (Banco Mundial,1997:4), por outro lado buscam condicionar as instituies aos valores que aliceram a sua existncia. Quanto ao respeito aos contratos, as instituies podem eventualmente interpretar esse princpio de forma mais ou menos ampla, corrigindo distores nos mercados para fins pblicos de eqidade. Porm, no se admite, no Estado de direito, qualquer interferncia no outro pilar a proteo propriedade privada. A boa gesto pblica inclui, para o Banco, o estabelecimento de direitos de propriedade, sua proteo e aplicao (Banco Mundial, 2002:99).
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Ocorre sndrome da ilegalidade, para o Banco Mundial, quando alto o ndice de criminalidade, os direitos de propriedade so desrespeitados, no h garantias contra atos arbitrrios do governo regulamentos e impostos imprevisveis e a corrupo desenfreada. 83 O recente processo eleitoral brasileiro (2002) foi marcado por rumores atribudos ao mercado de imprevisibilidade no rumo das instituies, no possvel desrespeito ao direito de propriedade e na quebra dos

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A proteo contra o roubo, a violncia, os atos predatrios e os atos arbitrrios do Governo considerada pelo Banco Mundial a condio mais importante para a proteo dos direitos de propriedade. Tal condio, naturalmente, depende de um Judicirio eficaz: quanto aos primeiros atos, ele um dos agentes, juntamente com a polcia, do combate impunidade; quanto ao ltimo ato, o Judicirio impe limites ao do Executivo e do Legislativo84.

3 - Consideraes finais
Como foi visto, desde o incio dos anos noventa o Banco Mundial inseriu em suas agendas o tema da modernizao do Judicirio como parte da reforma do Estado, alando-o como tema internacional. Na tica do Banco, enquanto Poder do Estado, o Judicirio deveria proporcionar um ambiente estvel e propcio para os investimentos e para a expanso do mercado, este ltimo entendido como bem pblico. Apesar do lapso de cinco anos entre o Relatrio de 1997 e o de 2002, as idias que vinculam Estado e mercado, Judicirio e ambiente propcio para investimentos e a parceria das instituies na expanso do mercado presentes no primeiro informe so retomadas nesse ltimo documento. Evidencia-se, na anlise dos documentos, a persistncia e a estreita articulao dessas idias mesmo que, por exemplo, o documento sobre os elementos de reforma judicial na Amrica Latina (319 S) tenha sido editado em 1996, antes dos relatrios em estudo. H continuidade e coerncia nas concepes do Banco, e seu discurso coeso e repetitivo quanto ao papel e ao comportamento recomendado s instituies: serem parceiras do mercado para a consecuo do desenvolvimento sustentado e influenciar os mercados para fins pblicos, ao mesmo tempo em que assimilam as atitudes presentes em um ambiente competitivo. Por meio de suas recomendaes, o Banco Mundial atua nos planos ideacional e comportamental, em especial no campo do Judicirio. No plano ideacional, o Banco busca inocular valores de modernizao do Estado, em particular eficincia e previsibilidade; no campo da prtica, busca reformar as estruturas e modificar as agendas de atividades dos Estados em desenvolvimento da frica, sia, Europa Central e Oriental, Amrica Latina e Oriente Mdio.

contratos. Essas preocupaes, to presentes no debate nacional, j era uma preocupao nesses documentos do Banco Mundial. 84 Alguns instrumentos do sistema jurdico brasileiro so usados com o fim de impor limites ao dos outros Poderes: mandado de segurana, ao popular, ao civil pblica e ao direta de inconstitucionalidade.

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Note-se que, segundo o Banco, a demanda pela reforma do Estado provm dos pases, no sendo uma proposta de uma agncia internacional. Seria ento a demanda de governos locais, combinada com a experincia e os recursos de agncias internacionais, que faria progredir em vrias regies sobretudo na Amrica Latina o tema da Reforma do Judicirio, como parte da Reforma do Estado. O Banco recorre a dois argumentos para situar sua preocupao com o Judicirio no atual contexto da economia globalizada. O primeiro deles diz respeito adequao do Judicirio s normas internacionais em um ambiente de crescente integrao econmica. O segundo, decorrente do primeiro, seria o objetivo de alcanar uma uniformidade no procedimento dos Judicirios no sistema internacional a rotinizao de suas prticas, elemento da previsibilidade85. Ao mesmo tempo que recomenda essa uniformidade, o Banco atua como protagonista dessa ao por intermdio de parcerias com os governos dos distintos pases no processo de modernizao dos Judicirios nacionais. O Banco, em um primeiro momento, difunde valores e prescreve o que seria um Judicirio ideal; em um segundo momento, atua como coadjuvante nos processos de reforma dos Judicirios. O instrumento utilizado a atividade paranormativa, com a qual procura construir novos consensos internacionais modificando o conjunto de valores sobre os quais se baseiam a atividade processual e a produo de sentenas. O Banco atua, nesse contexto, como coadjuvante do processo de reforma do Judicirio, como parte da reforma do Estado, estimulando, com sua expertise, a construo de um consenso sobre a necessidade de mudanas de mtodos, forma e de fundo no sistema judicial Assim, as recomendaes dos Relatrios para o Judicirio devem ser avaliadas em termos internos (administrao e conduo da mquina burocrtica judicial) mais evidente no relatrio de 2002 e externos (reflexo de suas decises no mercado) realado no relatrio de 1997. Ao buscar a modernizao da administrao do processo recomendao de ao interna , a instituio judicial tambm produziria, na viso do Banco, conseqncias externas, como a

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el aumento de la integracin econmica entre pases y regiones requiere un sistema judicial que satisfaga normas internacionales. Por exemplo, la OMC, MERCOSUR y TCL requieren ciertos principios que gobiernen las cuestiones comerciales. La integracin economica requiere una mayor armonizacin de leyes, lo que, a su vez, requiere que stas sean aplicadas consistentemente por los pases miembros De esta manera, los pases en todo el mundo deben modernizar sus sistemas judiciales para satisfacer demandas y proveer un campo de juego uniforme en la arena internacional. (Dakolias, 1997: 3-4)

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diminuio do tempo de demora na soluo dos litgios e maior confiabilidade do sistema, beneficiando seus usurios e a sociedade em geral (por exemplo, atraindo investimentos). A modernizao requer uma reforma dos Judicirios nacionais que, conforme o Banco Mundial, demanda mudanas em vrias frentes capacitao, seleo dos magistrados, administrao de tribunais (oramento, instalaes) e administrao de casos e cdigos de procedimento. Deve-se agregar a introduo de mecanismos alternativos para a resoluo de disputas, por um lado, para proporcionar a acessibilidade, por outro, para incentivar a competio dos lugares de juris dictio, fomentando a eficincia do poder Judicial. Esse processo tem por finalidade que os Judicirios assimilem certos valores: eficincia, eficcia, previsibilidade, independncia, transparncia, dentre tantos outros, funcionais para a economia do mercado globalizado. Os agentes econmicos, ao estabelecerem seus ndices de risco-pas, observaro o Judicirio. A poltica de imagem de demonstrar que o Judicirio em geral, e os Tribunais Superiores em particular, esto-se modernizando parte dos prpios juzes. Como se ver no captulo seguinte, isso ocorre quando juzes, individualmente, emitem opinies por meio de artigos, notificam por meio das colunas de jornais a sua atuao ou ainda quando contam os Tribunais com uma assessoria de imprensa ou de comunicao social. Muitos juzes incorporam em sua prtica muitos desses valores, independentemente das recomendaes do Banco Mundial. Para quem acompanha a rotina forense, isso ocorre de forma aparentemente distante do mundo dos juzes. Para ir alm de iniciativas individuais junto imprensa ou ao meio acadmico, porm, necessrio indagar se h um consenso entre os juzes em favor desse conjunto de valores recomendados pelo Banco Mundial. A essa indagao tentarei responder a seguir.

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CAPTULO 3 ABSORO E REJEIO DE VALORES PELOS MAGISTRADOS

Um dos objetivos deste estudo, especialmente deste captulo, examinar, dentre os valores propostos pelo Banco Mundial para o bom funcionamento dos sistemas judiciais, quais so introjetados pelos Ministros do Superior Tribunal de Justia (STJ). Inicialmente, ser tratada a questo do consenso internacional e do dissenso interno em torno da Reforma do Judicirio. Em seguida, sero discutidas a absoro e a rejeio de valores ligados globalizao dos mercados por parte dos Ministros do STJ, o que exige distinguir entre duas categorias de valores: primeiro, os ligados ao funcionamento do sistema Judicirio (mbito da Reforma do Judicirio); segundo, os que se prendem ao processo decisrio (o pronunciamento de sentenas). Discutir as influncias valorativas no processo decisrio do Judicirio exige reflexo em trs nveis: primeiro, sobre o que se decide; segundo, como se decide; terceiro, onde se exercem os efeitos do que se decide. Nesta dissertao, examinarei as seguintes respostas a essas indagaes: discorrerei sobre contrato (o que se decide); assinalarei o embate entre independncia e previsibilidade do Judicirio (como se decide); e focalizarei o mercado, onde recai grande parte dos efeitos da deciso. Este estudo descreve como o Banco Mundial tem atuado como uma agncia de governana na difuso de valores para os Judicirios nacionais por meio da atividade paranormativa atravs de recomendaes, em especial aos Judicirios latino-americanos. Essa ao se exerce no nvel ideacional por meio do apoio Rede Latino-Americana de Reformas Judiciais, da promoo de encontros internacionais entre operadores e pesquisadores do Direito e da coordenao entre agncias como o Banco Interamericano de Desenvolvimento86 no patrocnio de encontros sobre questes relativas a reforma judicial, Judicirio e economia. Essas aes buscam produzir um consenso internacional sobre a necessidade de reforma judicial dentro da concepo de que as instituies contribuem para a expanso do mercado, o que,
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O anexo 4 discorre sobre aes do BID convergentes com as do Banco Mundial em matria de reforma do Judicirio.

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por sua vez, abriria caminho para o desenvolvimento87. Ao trabalhar nessa linha, o Banco Mundial procura, de certa forma, como dito no primeiro captulo, rotinizar as atividades do Judicirio uma das dimenses da previsibilidade e da governana. Porm, ao mesmo tempo em que o Banco trabalha pela construo de consensos em nvel internacional sobre a reforma do Judicirio, internamente no Brasil , existe um dissenso quanto a essa reforma. A reforma , assim, objeto de consenso internacional e de dissenso interno.

1 - A construo do consenso internacional sobre a reforma do Judicirio


A construo de um consenso internacional sobre a reforma do Judicirio se situa no bojo da segunda gerao de reformas articuladas por agncias internacionais como o Banco Mundial (Pinheiro, 2001b: 2). A primeira gerao de reformas se concentrou em modernizar as regras que orientam a atividade econmica, ou seja, fomentou liberalizao do comrcio, privatizaes, estmulo competio, austeridade fiscal, reduo da inflao, em suma, construir um contexto que desse ao mercado a capacidade e a responsabilidade pela alocao dos recursos. Os atores principais nessa primeira fase de reformas so o Executivo (especialmente as autoridades econmicas e monetrias), as instituies multilaterais de crdito e os investidores estrangeiros. Apesar das avaliaes positivas dessas reformas, elas no foram suficientes para garantir o desenvolvimento econmico no continente latino-americano (Pinheiro, 2001b: 1). Alguns analistas sustentam que o que falta aos pases da regio a estruturao de um quadro institucional adequado, que estimule o investimento e permita ao mercado operar eficientemente (Olson, Tommasi e Velasco apud Pinheiro, 2001b: 1). No segundo estgio de reformas, o objetivo central passou, assim, a ser modernizar as instituies que moldam o ambiente em que se desenrola a atividade econmica, criando (quando inexistentes) ou modernizando (quando inoperantes, embora j existentes) as instituies econmicas do capitalismo (Oliver Williamson apud Pinheiro, 2001b: 2). nesse sentido que o Banco Mundial preconiza e busca construir consensos em torno das reformas institucionais, ou reformas de segunda gerao.

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Pinheiro afirma que, a despeito do consenso sobre a nfase dada a Judicirios eficientes e aptos para a promoo do desenvolvimento econmico, a reforma do Judicirio em pases em desenvolvimento tem sido lenta ou mesmo inexistente (Pinheiro, 2001b: 17). Essa opinio tem sido tambm divulgada pelo Banco Mundial, em coordenao com outras agncias. Porm, no desejo, no mbito desta pesquisa, demonstrar os sucessos e fracassos das tentativas de reforma judicial na Amrica Latina.

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A reforma do sistema judicial , portanto, um aspecto de uma reforma mais ampla, a do Estado, que abrange tambm a reforma administrativa do setor pblico, o aprimoramento da cobrana de impostos, a reestruturao da relao entre Unio e Estados federados. O Judicirio deve, segundo essa linha, apoiar as reformas de primeiro estgio (privatizaes, fins de monoplios, controle de preos, abertura da economia) por meio da garantia dos direitos de propriedade e do cumprimento dos contratos, elementos chaves para o desenvolvimento dentro de um sistema capitalista de mercado (Pinheiro, 2001b:3). Se a complexidade tcnica e administrativa muito alta no segundo estgio de reformas (a modernizao das instituies), o custo poltico tambm o , porque implica permanente eliminao de vantagens especiais de grupos especficos, bem instalados no Estado88. O Banco Mundial sublinha que a Reforma do Estado e do Judicirio pode ser concretizada com certo voluntarismo poltico (Banco Mundial, 1997: 153).

Se debe llevar a cabo la reforma judicial a travs de la generacin de consenso al interior del pas. Se se cumplen solo esos dos objetivos una reforma judicial desde adentro y consenso las reformas sern cambios sistemticos a largo plazo en vez de reformas superficiales expuestas a reversin. (Dakolias, 1997: 77)

De fato, a globalizao, como visto no primeiro captulo, produz impactos decisrios e estruturais dentro dos Estados, e contestada e resistida pelos atores estatais. No caso do Judicirio, grande parte das resistncias se baseia na manuteno do dualismo interno versus externo, que confronta uma das tendncias da globalizao a diluio da diferena entre as esferas domstica e internacional, dada a acelerao dos fluxos transnacionais. Alm de conflito, a globalizao gera movimentos de cooperao. Esta pesquisa tentou verificar se haveria tendncia de cooperao entre os magistrados brasileiros, especialmente do STJ, e o Banco Mundial, por meio da internalizao de valores consensuais ligados expanso do mercado, que formariam o contedo da reforma do Judicirio. As fontes consultadas demonstraram que h dissensos entre magistrados em relao a isso, como ser visto a seguir.

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Armando Castelar Pinheiro constri uma tabela dos estgios das refomas que se chama Da mudana das regras mudana de instituies (Pinheiro, 2001b: 3).

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2 - Os dissensos internos sobre a reforma do Judicirio


Referindo-se ao sistema judicial sob a perspectiva do bom funcionamento da economia, Pinheiro elenca quatro necessidades: baixo custo89 e decises justas90, rpidas91 e previsveis, em termos de contedo e de prazo (Pinheiro, 2001b: 6). Ainda conforme esse autor, a previsibilidade das decises se relaciona com o tempo esperado para se obter uma deciso judicial, a possibilidade de se perder ou ganhar uma causa e o nvel de informao dos juzes. Para indagar aos Ministros do STJ sobre a importncia do Judicirio para a Economia, formulei a seguinte pergunta: Afirma-se que as reformas econmicas recomendadas por organismos internacionais tendem a reduzir a interveno direta do Estado, aumentando a importncia do Judicirio para o bom funcionamento da economia (Banco Mundial). Nessa nova situao, a economia depender cada vez mais de um Judicirio gil, acessvel, previsvel e imparcial. V. Exa. concorda com essa afirmao? 92

Os Ministros respondentes concordaram inteiramente quanto ao aumento da importncia do Judicirio para o bom funcionamento da economia e com os atributos necessrios para o Judicirio: ser gil, acessvel, previsvel e imparcial. Esses atributos, para o Banco Mundial, no caso de pases em desenvolvimento ou em transio, so conseqncia de um processo de modernizao da instituio, e essa modernizao se concretiza por meio da reforma do Judicirio. Os primeiros passos da reforma do Judicirio no Brasil foram dados em 1992, com o primeiro projeto de reforma constitucional proposto pelo Deputado Hlio Bicudo (PT-SP). At o ano de 2000, em oito anos de tramitao no Congresso Nacional, vrias verses da reforma do
O baixo custo do sistema judicial est relacionado com a alocao de recursos pblicos e privados envolvidos na conduo do litgio despesas relativas a taxas de acesso e tramitao do processo de litgio. Custas judiciais elevadas envolvem advogados caros, funcionrios e juzes corruptos. 90 As decises justas, na perspectiva de Pinheiro, esto relacionadas identificao da lei, determinao dos fatos para se chegar a uma deciso correta e possibilidade de recurso judicial (Pinheiro, 2000: 23 e 28). 91 A rapidez de uma deciso relaciona-se com a presteza com que proferida. Jos Renato Nalini, em Dez recados ao juiz do III milnio, aconselha aos magistrados sobre a rapidez das decises que muito melhor hoje estar 80% certos e rpidos, do que 100% certos, mas atrasados. (...) na Justia melhor tentar acertar e responder em oportuno demanda do que tentar errar menos, em busca da soluo perfeita e oferecer uma deciso tambm imperfeita mas distanciada do conflito (http//:www.cjf.gov.br/publicacoes.publicacoes.asp, acesso em 3/1/2003). 92 Questionrio, questo 2 ver anexo 1.
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Judicirio foram elaboradas93, sem que houvesse um consenso entre os principais envolvidos (Arantes, 2001: 1). Segundo Arantes, a reforma do Judicirio debatida no decorrer dos anos 90 mobilizou uma variedade de agentes polticos, associaes de classe e categorias profissionais. O autor aponta quatro conjuntos de importantes agentes nesse processo de discusso: 1) Executivo federal e bancada governista no Congresso Nacional; 2) oposio parlamentar e partidos de esquerda; 3) magistratura, subdividida em rgos de cpula e associaes de magistrados; e 4) Ordem dos Advogados do Brasil. Indica que apesar de esse debate estar quase sempre restrito aos meios polticos e comunidade forense, a intensidade com que os atores defendiam suas propostas e rejeitavam outras explica a dificuldade de se chegar ao consenso. As associaes de magistrados, como a Associao dos Juzes Federais do Brasil (AJUFE) e a Associao de Magistrados Brasileiros (AMB) foram algumas dentre as entidades representativas de juzes que conseguiram influenciar o rumo das discusses, mais no sentido de bloquear esse consenso e evitar mudanas do que promov-las (Arantes, 2001: 4). Porm, no correto afirmar que as associaes foram os principais atores nesse dissenso. A causa da intensidade dos debates so os dissensos sobre o que Arantes chama de eixos principais de reforma. As principais discordncias dizem respeito a concentrao do sistema de controle da constitucionalidade, ao controle externo, fragilizao das garantias da magistratura e imposio de princpios mais rigorosos sobre a atividade jurisdicional e a ampliao e diferenciao da estrutura judiciria94. Cumpre destacar os debates em torno do tema mecanismos centralizadores do sistema e a discordncia de opinies sobre o tema entre os magistrados dos Tribunais Superiores (rgos de cpula) e o restante deles, representados por suas associaes. Arantes descreve o sistema brasileiro como fortemente descentralizado, afirmando que as decises de Tribunais Superiores, como o STF, no se sobrepem s instncias inferiores do Judicirio:

A AMB, em seu site (http//://www.amb.com), traz informaes sobre o andamento do projeto de reforma constitucional do Judicirio (PEC 29/00 n.96/92 na Cmara Federal). 94 Conforme Arantes, o Executivo federal, a bancada governista (do perodo Fernando Henrique Cardoso) e os rgos de cpula do Judicirio so a favor da concentrao do sistema, ao passo que as associaes de magistrados, a OAB, a oposio e os partidos de esquerda so contra. O Executivo, o Legislativo e a OAB so a favor do controle externo do Judicirio, enquanto o Judicirio em geral contra. Todos os atores so consensuais sobre a ampliao do sistema (Arantes, 2001:6).

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O poder dos juzes de primeira instncia no Brasil no se compara a nenhum outro pas que permite a interveno do Judicirio em questes polticas de roupagem constitucional. Segundo a teoria de separao de poderes, nosso sistema poltico poderia ser considerado ultraliberal, por colocar ao alcance dos indivduos particulares uma forma poderosa de recurso contra as decises de governo. (Arantes, 2001: 4)

A concluso do autor que um sistema assim afeta a governabilidade na medida em que os atos do Legislativo podero ser revisados judicialmente por instncias inferiores do Judicirio at que os Tribunais Superiores possam dar uma soluo definitiva. Para Arantes,

o dissenso se estabelece entre os que propem o reforo da governabilidade atravs da concentrao do sistema de controle constitucional e at da jurisdio ordinria (mediante a adoo de mecanismos centralizadores no STJ) e os defensores do modelo atual, que permite uma ampla forma de recurso das minorias polticas contra o governo. (Idem)

Os Tribunais Superiores, como o STF e o STJ, defendem mecanismos centralizadores do sistema, como smula vinculante, repercusso geral de recurso especial (STJ), incidente de interpretao de tratado ou de lei federal (STJ)95, ao passo que os juzes singulares defendem, por meio de suas associaes (AMB e AJUFE), o modelo atual, que permite uma ampla forma de recurso das minorias polticas. Flvio Dino (AJUFE) admite esse dissenso entre Juzes Federais e Ministros do STJ a respeito da centralizao nos tribunais superiores em detrimento da primeira instncia96. A seu ver,
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Smula vinculante constitui o resumo de uma tendncia jurisprudencial adotada predominantemente por determinado tribunal sobre matria especfica, enunciada de forma legalmente definida e publicada em nmero de ordem com fora obrigatria e definitiva para todos os rgos do Poder Judicirio (Carmem Lcia Antunes Rocha em Sobre a smula vinculante - http://www.teiajuridica.com/sumvinc.htm, acesso em 2/5/2003). Repercusso geral de recurso especial prev que somente as questes de relevncia federal seriam acolhidas pelo STJ. Desse modo, um recurso envolvendo uma demanda sobre locao no chegaria ao STJ, uma vez que envolveria apenas interesse das partes em litgio. Diferente do caso envolvendo a correo do FGTS, que, por interessar a milhes de pessoas, se reveste de repercusso geral (Limitao de recursos para dar maior agilidade Justia, http://www.espaovirtual.com.br/asmaisnovas.04102001.htm, acesso em 2/5/2003). O incidente de interpretao de tratado ou lei federal permite ao STJ determinar a suspenso de um processo em trmite na 1. Instncia, para proferir deciso sobre a matria suscitada (Kenarik Boujikian Felippe, em A Reforma contra o Judicirio, http://www.pge.sp.gov.br/centrodeestudos/boletins/bol399.noticia3/debates.htm, acesso em 3/5/2003). 96 Entrevista em dezembro de 2001.

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existe uma aliana entre os que querem previsibilidade por motivos econmicos e polticos: agentes econmicos, Governo e determinados setores da burocracia do Judicirio. Para Flvio Dino, o projeto de Reforma Judiciria do Governo prope a adoo de mecanismos concentradores no vrtice do sistema que reforam o valor previsibilidade, entendido como controle das fontes de instabilidade que o Judicirio representa97. A defesa de mecanismos centralizadores do sistema, sob esse argumento, criaria um ambiente de maior uniformidade, de harmonia sistmica. Considero que essa lgica encontra oposio dos juzes singulares, no porque so contra a harmonia sistmica ou a presena racionalizadora dos Tribunais Superiores no sentido de maior previsibilidade, mas porque, como demonstram Vianna et alli, possuem uma orientao majoritariamente favorvel perspectiva de que o juiz soberano no exerccio de sua judicatura e deseja manter limitada a capacidade de interveno dos Tribunais Superiores (Vianna et alli, 1997: 292). Essa atitude valoriza, no nosso entender, o valor de independncia em relao s esferas hierrquicas superiores. A fim de exemplificar essa orientao, Vianna et alli construram um indicador sobre a atitude em face da soberania98 do juiz e sua relao com as instncias superiores (Idem). Os juzes muito pouco orientados pela idia de soberania seriam favorveis a uma maior uniformizao e harmonizao do sistema pelo vrtice, ou seja, pelos Tribunais Superiores. J aqueles orientados ou muito orientados pela idia de soberania, que so a maioria, vem com desagrado a presena racionalizadora do vrtice do sistema99. Por isso, considero que os magistrados da base do sistema tm como valor mais caro a independncia, em detrimento da previsibilidade. Vianna et alli estabeleceram uma correlao entre dois indicadores: o relativo soberania do juiz e o indicador referente ao padro de interveno do Judicirio. Os autores observaram uma correlao positiva entre a valorizao da soberania do juiz e a atribuio de um papel ativo

Refere-se ao Governo Fernando Henrique Cardoso. Como exemplos, cita o caso da mitigao do controle difuso de constitucionalidade das leis, em relao ao qual o Governo prope o incidente de constitucionalidade (avocatria que na prtica fortalece o controle concentrado, tornando-o praticamente exclusivo no Brasil), e a limitao das liminares atravs do reforo da posio do STJ, com a criao de um instrumento processual, a ao direta de interpretao da lei federal (semelhante ao direta de inconstitucionalidade, mas no mbito do STJ) (entrevista de dezembro de 2001). 98 Soberania est relacionada ao posicionamento do juiz vis--vis das condies institucionais em que exerce sua atividade judicante; j a autonomia se relaciona com a atitude dos juzes em face da interveno de outras instituies e agentes no processo de seleo e promoo dos magistrados (Vianna et allii, 1997: 289). 99 As porcentagens obtidas relativas a esse ndice foram: 19% se disseram muito pouco orientados pela idia de soberania; 22,9% pouco orientados; 31,7% orientados; e 26,6% muito orientados.

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magistratura nos processos de mudana social: dois teros dos juzes classificados na categoria interveno alta100 se disseram tambm orientados e muito orientados pela noo de soberania do juiz (Vianna et allii, 1997: 292).

3 - Os valores ligados ao funcionamento do Judicirio


Os juzes tm discutido sobre a globalizao, mas de maneira assistemtica
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. Ou

seja, a viso dominante entre os magistrados no expressa uma percepo elaborada academica nem teoricamente, mas uma postura quase instintiva de resistncia e crtica globalizao. Inclusive porque um dos subprodutos desse fenmeno seria a reduo do papel dos Estados nacionais. Sintetizando a auto-imagem dos juzes, diz Flvio Dino: ns somos Estado, e a globalizao pe em xeque o poder dos juzes. As crticas proferidas pelos magistrados globalizao seriam componentes de uma atitude de autodefesa difusa, analisa o magistrado. A fim de investigar a percepo dos Ministros do STJ sobre os impactos da globalizao no funcionamento do Judicirio, indagou-se:

globalizao econmica so atribudos muitos impactos institucionais e decisrios nos poderes do Estado (Executivo, Legislativo e Judicirio) e nos elementos constitutivos do Estado-Nao (populao, territrio e governo soberano). Em um contexto de globalizao, na opinio de V. Exa., qual o nvel de impacto das tendncias abaixo sobre o Judicirio? 102

Um dos respondentes considerou que apenas o progresso das tecnologias de informao e das telecomunicaes tem um alto impacto no Judicirio. A fragilizao dos instrumentos de controle do Estado e crescimento do poder regulador do mercado e o crescimento da

Interveno alta, interveno baixa e neutralidade so indicadores construidos para medir a atitude dos juzes em face da interveno do Judicirio. Os juzes classificados no indicador interveno alta so aqueles que se aproximam de uma perspectiva oposta noo de neutralidade do Poder Judicirio e atividade judicante baseada no modelo da certeza jurdica (interveno do magistrado quando solicitado pelas partes do conflito, em torno de um bem juridicamente disciplinado e a neutralidade do Judicirio) (Vianna et allii, 1997: 261-262). 101 Entrevista em junho de 2001 com o juiz Flvio Dino de Castro e Costa, quando Presidente da AJUFE. Se, por um lado, pode-se argumentar que a posio de dois presidentes no representa todo o pensamento dos magistrados, por outro lado a capacidade de influenciar os seus filiados inegvel: os dois juntos representam 16.950 magistrados (segundo seus presidentes, a AMB teria 15.700 scios e a AJUFE, 1.250). 102 Questo 1 ver anexo 1.

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importncia do direito privado e da lex mercatoria tm mdio impacto. A economia baseada no conhecimento causaria pouco impacto sobre o Judicirio. J a globalizao dos mercados e do capital, a vulnerabilidade da autonomia decisria do Estado e a relativizao de princpios do Estado tais como soberania, territorialidade e separao de poderes no teriam nenhum impacto. O magistrado se declarou sem opinio sobre a compactao espacial e a acelerao temporal. O outro considerou que o progresso das tecnologias de informao e das telecomunicaes e o crescimento da importncia do direito privado e da lex mercatoria tm um alto impacto sobre o Judicirio. O mdio impacto sobre a instituio seria causado pela globalizao dos mercados e do capital e pela economia baseada no conhecimento. Pouco impacto teriam a compactao espacial e a acelerao temporal e a fragilizao dos instrumentos de controle do Estado e crescimento do poder regulador do mercado. A vulnerabilidade da autonomia decisria do Estado e a relativizao de princpios do Estado tais como soberania, territorialidade e separao de poderes no teriam nenhum impacto. Os Ministros respondentes valoram de forma igual o impacto das tecnologias de informao sobre as instituies. Coincidem na percepo de que o Estado ainda um ator forte, pois negam os impactos relativos vulnerabilidade da autonomia decisria do Estado e relativizao de princpios do Estado tais como soberania, territorialidade e separao de poderes. Porm, curiosamente, em sentido contrrio opinio desses magistrados, o STJ j proferiu uma deciso que admite a relativizao da territorialidade e a globalizao e a regionalizao como fenmenos que reduzem fronteiras. Num processo polmico que envolve o direito do consumidor, o STJ decidiu, em abril de 2000, que uma mercadoria adquirida no exterior tem garantia de conserto no Brasil caso haja uma empresa fornecedora da mesma marca no Pas103. Para o STJ, as grandes corporaes perderam a marca da nacionalidade para se tornarem empresas mundiais104.

A ao foi movida contra a Panasonic, que recusou conserto de uma mquina filmadora comprada em Miami. Com base no Cdigo de Defesa do Consumidor, o advogado entrou com ao de indenizao sob o argumento de que a garantia contra defeitos de fabricao garantia do produto e no do territrio onde tenha sido fabricado ou vendido (Jornal do Commercio RJ, 14/4/2000). 104 Na percepo do jurista Rodrigo Mello, o reconhecimento implicito nesta deciso no de uma relativizao ou reduo pr-empresas mundiais ou pr-cesso de competncia brasileira em favor do consumidor menos forte na relao de consumo (entrevista em abril de 2003).

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Outro caso, dessa vez relativo regionalizao, foi o seguinte: os juzes do TRF-RS decidiram suspender, em abril de 2000, por liminar, a importao de arroz agentino e uruguaio, atendendo a apelo de produtores gachos contra a concorrncia externa105. O Ministro Paulo Costa Leite, ento Presidente do STJ, deferiu o pedido da Unio no sentido de suspender a liminar concedida pelo TRF-RS. Para o Ministro, a suspenso das importaes interfere na prpria credibilidade da poltica externa brasileira, colocando-a em risco na medida em que frustra a observncia pelo Pas de compromisso assumido em avenas pblicas internacionais, como o livre comrcio de bens, alm de comprometer o processo de consolidao do Mercosul. Com esse despacho, o Ministro externou duas linhas bsicas de entendimento: o compromisso internacional e a consolidao do Mercosul. A fim de averiguar a percepo dos Ministros do STJ, perguntei qual a importncia de certos valores para a atuao do Judicirio em um contexto de globalizao econmica106. A confiana por parte dos agentes sociais e econmicos, a harmonizao das interpretaes legais entre diferentes Judicirios nacionais, o acesso justia (barateamento dos custos, tribunais de pequenas causas), a independncia judicial e a transparncia administrativa e institucional so valores considerados muito importantes para um dos respondentes. Foram considerados importantes, pelo magistrado, eficincia na administrao do processo, previsibilidade das decises judiciais, mecanismos alternativos de resoluo de disputas (arbitragem, mediao, conciliao), garantia do cumprimento dos contratos, proteo dos direitos de propriedade e garantia da lei e da ordem. J outro considerou todos os valores acima muito importantes, exceto os mecanismos alternativos de resoluo de disputas, que considerou importante. Quero destacar, a seguir, os valores recomendados pelo Banco Mundial voltados para o funcionamento do Judicirio: acesso justia, credibilidade, eficincia e transparncia. A distino tnue entre tais valores e os ligados ao processo decisrio107. Embora essa classificao possa ser contestada, considero que tem utilidade didtica.

Estado de S.Paulo, 28/4/2000, Valor Econmico, 9/6/2000, e Jornal do Commercio-RJ, 29/6/2000. Questo 3 ver anexo 1. 107 Por exemplo, a credibilidade, enquanto valor para o funcionamento do Judicirio, compe-se de elementos como previsibilidade das decises, transparncia e constncia institucional. Em minha anlise, entretanto, trato a previsibilidade como valor do processo decisrio.
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a) Eficincia

O Judicirio freqentemente criticado por sua morosidade e ineficincia. Para superar essa falha, detectei grande ativismo dos magistrados por meio de: simplificao de procedimentos, instaurao de juizados especiais abarcando causas de pequeno valor econmico, implantao da justia itinerante por exemplo, por via fluvial na Amaznia , promoo de seminrios, estudos para verificar os custos dos processos, iniciativas legislativas e exposio na mdia por informes publicitrios. Porm, a preocupao maior dos magistrados, em matria de eficincia, incorporar novas tecnologias, sobretudo fazendo com que alguns atos processuais utilizem a rede mundial de computadores108. O STJ, tribunal do vrtice do sistema, prope a adoo de mecanismos processuais e de reforma na legislao a fim de elevar a eficincia. Quando Presidente do STJ, o Ministro Paulo Costa Leite defendeu a restrio das causas que vo a julgamento pelos Tribunais Superiores, consciente de que o desgaste da imagem da Justia se deve em grande parte lentido dos processos (Jornal do Senado, 2/5/2000). Segundo o Ministro, a legislao brasileira favorece a burocracia, os processos se eternizam por causa de um sistema recursal espantoso (Idem). Costa Leite advoga, nesse contexto, a adoo da smula vinculante e de pr-requisitos sobre a repercusso geral das questes para descongestionar os Tribunais Superiores. A reforma da legislao processual com vistas a esse descongestionamento se justifica pelo fato de que a Constituio de 1988 multiplicou a litigiosidade do Pas (Ives Gandra) sem que tenham sido criadas as estruturas judiciais correspondentes109. Dessa maneira, pelo excesso de instncias e de recursos processuais, assim como pela escassez de magistrados, o Judicirio no conseguiu atender adequadamente o aumento do volume de demandas judiciais da sociedade.

A veiculao da informao processual pela rede tambm uma qualidade da transparncia (prestao de contas, suministro de informao para o acompanhamento do desempenho judicial). Porm, os magistrados em geral so refratrios prestao de contas no sentido de um controle externo ao Judicirio, pois encaram isso como perda da autonomia funcional. Pesquisa do IDESP (A viso dos juzes sobre a Reforma do Judicirio) revelou que a resistncia dos juzes criao de um rgo de controle externo do Judicirio diminuiu de forma extraordinria, segundo Maria Tereza Sadek (Valor Econmico, 20/02/2001). A proposta de criao do Conselho Nacional de Justia para fazer o controle administrativo do Poder Judicirio aprovada por 39 % dos magistrados (em 1993, pesquisa mostrava que 86,5 % eram contra). 109 O Estado de S.Paulo, 30/10/2000.

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Essas questes da Reforma do Judicirio trazem luz os problemas da smula vinculante110 e do controle externo. O dissenso se detectou at mesmo entre os ento Presidentes do STF e do STJ: o Presidente do STJ, Ministro Nilson Naves, defende a smula vinculante, medida que considera importante nas questes de direito pblico, para evitar a enxurrada de aes; j o Presidente do STF, Marco Aurlio de Mello, contra a smula vinculante111. Entretanto, ambos coincidem em sua oposio ao controle externo do Judicirio. O Ministro do STJ defende tambm a adoo do mecanismo de repercusso geral, instrumento que consiste num filtro que impede o julgamento de recursos que envolvem matrias caractersticas de instncias inferiores
112

. Para Costa Leite, dar agilidade justia significa

valorizar as instncias ordinrias primeiro e segundo graus , incrementar os juizados especiais e deixar para os tribunais superiores apenas as questes mais relevantes, que tenham repercusso geral113. A propsito, a Revista Veja apresenta tabela que demonstra a relao entre processos julgados e tempo dedicado a cada processo pelos magistrados dos tribunais superiores:

Tribunal STJ STF TST

Processos julgados por ano por Tempo que juiz pode dedicar a juiz cada processo 3.880 2 horas 24 minutos 5.193 7.133 1 hora 41 minutos 1 hora 12 minutos

Fonte: Revista Veja, edio de 28/6/2000.

Alm disso, a lentido dos processos est vinculada ao anacronismo das leis processuais, que resultam de um sistema recursal defasado. O STJ enviou ao Congresso propostas de reforma sobre legislao processual que abrangem os principais pontos dos Cdigos de Processo Civil e Penal. Na opinio do seu ex-Presidente, Ministro Paulo Costa Leite, h formalismo exagerado e desnecessrio e muitos recursos protelatrios nas leis processuais114. Nesse contexto, h

Segundo esse mecanismo, uma vez decidida e sumulada a questo pelos Tribunais Superiores, a deciso passa a vincular as instncias ordinrias. 111 Gazeta Mercantil, 4/6/2002. 112 O objetivo fazer com que os Tribunais Superiores se limitem a deliberar sobre questes de relevncia para a Federao e a sociedade, no se ocupando mais de assuntos de interesse pessoal das partes. Assim, evita-se que cheguem ao STJ casos como os de minhocas roubadas, co morto e congelado, papagaios mortos pelo cachorro do vizinho, alergia por unhas postias e vampirismo (O Estado de So Paulo, 29/10/2000). Chegam, em mdia, 3 mil processos semanalmente ao STJ (Jornal do Commercio 27/5/2000). 113 O Norte Paraba 15/9/2000. 114 Jornal do Commercio-RJ 27/1/2002.

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propostas no sentido de reduzir o nmero de recursos e valorizar os juizados especiais, que permitiro decises de modo mais clere em prol daqueles que mais carecem de uma justia rpida, reduzindo e desafogando o nmero de processos na Justia Federal e nas instncias ordinrias. O Ministro Costa Leite traz ao debate sobre a eficcia da Justia um elemento poltico casustico: o poder pblico. A seu ver, este um dos responsveis pela morosidade da Justia, visto que o Governo se aproveita dela para adiar o cumprimento de seus deveres115. Segundo o Ministro, 85 % dos recursos que chegam ao Tribunal tm o poder pblico como uma das partes envolvidas. Nesse quadro, apontou uma excessiva litigiosidade da administrao pblica em todos os nveis, que inunda os tribunais com numerosos processos. Outra explicao da morosidade judicial a excessiva permanncia das aes judiciais nas atividades-meio dos tribunais, como pautas de audincia, distribuio e registro de atos116. A adoo de avanos tecnolgicos, sobretudo a informatizao, para tornar mais gil a rotinizao do Judicirio, reduzindo custos operacionais e administrativos, merece ateno particular. Apesar do fato de que a digitalizao tem obstculo no Cdigo de Processo Civil, que determina a materialidade do processo, comeam a surgir novidades como autos virtuais, distribuio eletrnica de peties iniciais e troca de informaes entre bancos de dados117. O uso de interrogatrio on line pode ser cada vez mais rotineiro118. Decises so cada vez mais disponibilizadas nos sites dos rgos judiciais119. Tribunais propem cdigo de barras nos processos a fim de reduzir o tempo de tramitao dos processos, visto que, hoje, os autos recebem tratamento diferenciado em cada tribunal, j que os dados devem ser processados novamente120. Pensa-se tambm em criar uma execuo fiscal virtual, na qual o processo de execuo no ser

Folha de S.Paulo, 7/6/2001. Jornal do Commercio-RJ 31/5/2000. 117 Valor Econmico, 1/3/2001. Acordo entre STJ, TRFs, Ministrios da Fazenda e Previdncia Social, Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional e INSS permitir distribuio eletrnica em processos de execuo fiscal. 118 O STJ fez, entretanto, uma ressalva: o procedimento deve ser usado apenas excepcionalmente (O Globo, 18/8/2000). 119 Os prazos para recursos passaro a contar no momento de registro junto ao sistema, para o que sero necessrias alteraes nos artigos dos Cdigos de Processo Civil e de Processo Penal (Jornal do Commercio - RJ, 23/5/2002). 120 Proposta avaliada pelos dirigentes das reas judicirias dos TRFs, do STJ e do STF (Gazeta Mercantil, 8/11/2001 e Jornal do Commercio RJ, 18/12/2001).
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mais impresso, mas ficar gravado no banco de dados da Unio121. Intimaes podem passar a ser enviadas por fax 122 e correio eletrnico. Atento necessidade de modernizao e eficincia, o STJ ampliou o padro de qualidade internacional ISO 9002 para todos os tipos de processos nos quais tem competncia constitucional de julgar123. Isso significa a aplicao de mtodos destinados a aprimorar a tramitao interna de todos esses processos, chamados originrios, o que permite distribuio mais rpida aos Ministrosrelatores, para que sejam levados a julgamento. Na mesma linha, o STJ realiza Mostras Nacionais de Qualidade do Judicirio, com a finalidade de trocar experincias entre instituies que j acumulem know how na implantao de projetos inovadores que proporcionem qualidade e melhoria na prestao dos servios124.

b) Transparncia

O Banco Mundial define transparncia como o oferecimento de informao que facilite a vigilncia do desempenho judicial e repercuta na reputao dos juzes, como, por exemplo, o estabelecimento de bases de dados judiciais que facilitem o seguimento dos casos e dificultem sua manipulao (Banco Mundial 2002: 124). A implantao do canal de televiso especial do Judicirio, conhecido como TV Justia, em julho de 2002, se insere na estratgia de fornecimento de informaes125. Os crticos podem interpretar como uma mera estratgia meditica do Judicirio a fim de melhorar sua imagem, j que a transparncia se relaciona mais com a prestao de contas por meio de um controle administrativo das atividades desse poder. A TV teria tambm um papel didtico, podendo ser usada para treinamento e cursos de aperfeioamento. Sob a coordenao do Conselho da Justia
O Ministro Paulo Costa Leite, quando Presidente do STJ, autorizou um plano piloto implementado, em junho de 2000, nas varas de Execues Fiscais de SP, que agilizou a cobrana aos sonegadores e devedores da Fazenda Nacional por meio de um sistema informatizado (Jornal do Commercio, 2/6/2000). 122 O Ministro do STJ Humberto Gomes de Barros adotou essa prtica com na lei no. 9.800, de maio de 1999, que permite s partes o uso de sistemas de transmisso de dados para a prtica de atos processuais (Jornal do Commercio, 30/8/2000). 123 Mundo Legal, 10/11/2000. 124 Pauta do Dia, 5/11/2001. Objetiva-se, com as mostras, apresentar aes de qualidade implantadas em rgos do Poder Judicirio; refletir sobre as propostas de modernizao; contribuir para o estabelecimento de um canal de discusso entre rgos do Poder Judicirio para a definio de propostas e sensibilizar magistrados, dirigentes e servidores quanto importncia da adoo de programas de modernizao e qualidade. 125 Trata-se de uma TV a cabo (como a Court TV, canal norte-americano), nos moldes do Legislativo e do canal universitrio, pela qual seriam transmitidos julgamentos que tenham relevncia nacional (Folha de So Paulo, 16/10/2001, e Valor Econmico, 5/6/2002).
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Federal126, os 5 Tribunais Regionais e as varas da Justia Federal em todos os Estados tero suas matrias televisivas elaboradas pela Rede Minas e afiliadas da Associao Brasileira de Emissoras de TV Educativa. c) Acessibilidade

O Banco Mundial considera que mecanismos alternativos de resoluo de disputas (MARD) so um um meio para se dar maior acesso justia (Banco Mundial 2002: 126). Tais mecanismos seriam tambm instrumentos de competio com o Judicirio, aumentando as presses sobre a eficincia desse poder. Para ser competitivo, o sistema judicial deve se mostrar mais atraente que os mecanismos tipicamente privados de resoluo de conflitos e de imposio do estabelecimento de acordos (Pinheiro, 2000: 25). Os MARD no so to dissiminados no sistema judicial brasileiro, embora a arbitragem seja um mecanismo adotado desde a aprovao da Lei de Arbitragem (no 9.307/96)127. As decises arbitrais tm fora obrigatria entre as partes, equivalendo a um ttulo executivo extra-judicial. A maior parte das empresas multinacionais instaladas no Pas, principalmente as recm-chegadas, trazidas pelo processo de privatizao, adotam a necessidade de juzo arbitral em seus contratos com vistas a tornar mais geis as discusses legais que envolvem seus negcios128. As regras aplicveis so as mesmas estabelecidas pela Cmara Internacional de Comrcio de Paris. Antes da privatizao, as multinacionais criavam clusulas contratuais estabelecendo um foro internacional para as pendncias judiciais. Estudo feito por Thorsten Beck, economista do Banco Mundial, revelou que a falta de agilidade tornou-se entrave para o crescimento das economias emergentes, ao passo que pases com justia mais eficiente tm volume de crditos mais elevados129. O estudo de Beck que tomou como referncia pesquisa de Castellar Pinheiro feita com 300 empresas multinacionais e estatais mostrou que se a Justia no Brasil tivesse a eficincia dos pases da OCDE, o PIB cresceria em 13,7 %, o emprego em 9,4 % e os investimentos em 10,4 %.
O Conselho da Justia Federal um go que gerencia a justia federal no pas vincula-se ao STJ. O presidente do STJ o Presidente do Conselho; o Ministro Coordenador tambm um Ministro do STJ. 127 O Decreto 4.311, publicado no Dirio Oficial de 24/7/2002, insere o Brasil na Conveno de Nova York de 1959, firmada no mbito da ONU, principal acordo mundial sobre arbitragem, que trata do reconhecimento e execuo das sentenas arbitrais estrangeiras. 128 Gazeta Mercantil, 19/10/2000. 129 Multis adotam juzo arbitral em seus contratos, Gazeta Mercantil, 19/10/2000.
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No possvel afirmar que os Ministros do STJ ou os juzes em geral sejam contra ou a favor os MARD. certo que desenvolvem um ativismo em relao simplificao de procedimentos como uma forma de preservar o monoplio do juris dictio130. Outros exemplos relevantes sobre o ativismo do Judicirio so as cmaras de conciliao prvia, os juizados especiais e a mediao. Em 2001 foi lanado projeto da Escola Nacional de Magistratura para a criao dos mediadores131. Quanto aos juizados especiais, destinados a produzir decises geis e baratas para pequenos conflitos, o Tribunal de Justia-DF ps em prtica, em 1999, um criativo sistema integrado por projeto um juizado volante para questes de trnsito, montado numa van, que vai ao lugar dos acidentes e negocia acordos na hora, e um juizado central criminal, que, em regime de planto, consegue dar sentenas no mesmo dia132. Em So Paulo, o Judicirio local negociou parceria com a FIESP, o SEBRAE e a Associao Comercial para poder atender o aumento de demanda de causas de at 40 salrios mnimos133. Outra ilustrao, cada vez mais popular, a justia itinerante em Braslia, que vai ao local do conflito com nibus transformado em tribunal a fim de resolver pendncias em bairros da periferia134. Os valores eficincia, acessibilidade, transparncia (e credibilidade) norteiam a ao dos magistrados. Se no possvel afirmar empiricamente qual a hierarquia dada pelos Ministros do STJ a esses valores, fato que no perodo de coleta de dados (2000 a 2002) o STJ desenvolveu uma poltica de imagem institucional para demonstrar que se est modernizando. Essa modernizao no apenas aparente. A instituio valoriza a eficincia e por isso tem investido em novas tecnologias como meio para alcan-la. Atravs das notcias na imprensa e de pesquisa na web do STJ percebe-se a preocupao em combinar o uso das novas tecnologias de informao para a administrao processual e para o fornecimento de informaes processuais e mesmo decises do colegiado (cordos e jurisprudncia integral).

At a arbitragem como soluo alternativa de conflitos preocupava o Ministro do STJ Ruy Rosado, ento presidente da Comisso de Instalao dos Juizados Especiais Federais. Em sua opinio, a ausncia de participao do Judicirio trar perda de justia. Ao invs de solues alternativas, o Ministro defendeu o melhor acesso justia e a acelerao da tramitao dos processos (Jornal do Commercio, 11/12/2001). 131 Valor Econmico, 19/6/2001. Mediadores so profissionais treinados para solucionar conflitos antes que eles se tornem disputas judiciais ou mesmo aps o ajuizamento. 132 O Globo, 20/8/2000. 133 Gazeta Mercantil, 3/2/2000. 134 Em Braslia, um nibus tem sala de audincia, ante-sala para os conciliadores, cozinha e banheiro. Integram a equipe, alm do juiz, trs conciliadores, um escrivo e um atendente judiciria, alm do motorista. No equipamento, um celular ajuda a localizar testemunhas e acusados. Os conciliadores conseguem resolver 60% das pendncias na hora. Os casos mais complexos so julgados em menos de 30 dias. Em menos de um ano, o nibus-tribunal j tendeu a 6 mil pessoas e proferiu 1.200 decises (O Globo, 20/8/2000).

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As informaes processuais dadas aos clientes da Justia e a publicao das contas pblicas da Corte demonstram a valorizao da transparncia135, contribuindo para a credibilidade da instituio. A acessibilidade ao STJ se d na maioria dos casos quando os cidados recorrem de decises tomadas por outros tribunais no especializados (justia do trabalho, militar e eleitoral). Porm, o problema crtico parece estar na base do sistema judicial. Nesse aspecto, importante ressaltar que h um ativismo dos magistrados, inclusive dos Ministros do STJ, na defesa de mecanismos de acesso justia. Tal ativismo resulta no s de motivos nobres (resgate da cidadania) mas tambm do interesse de preservar seu poder de juris dictio em relao aos mecanismos alternativos de resoluo de disputas concorrentes do Judicirio. Na pesquisa de Vianna et allii essa posio confirmada quando se encontra uma tendncia dominante entre os magistrados em recusar a difuso de vias paralelas ao aparelho judicial. Em contrapartida a essa tendncia, os magistrados sugerem que a expanso da malha institucional do Judicirio a melhor garantia para o efetivo exerccio dos direitos democrricos (Vianna et allii, 1996: 69) A incorporao ou pelo menos a preocupao dos Ministros do STJ com eficincia, transparncia, credibilidade e acessibilidade no est relacionada diretamente com as recomendaes do Banco Mundial para os Judicirios, que muito provavelmente os Ministros desconhecem. Contudo, alguns desses valores que observei na atuao dos magistrados so convergentes com os recomendados pelo Banco Mundial, inscrevendo-se na construo de consensos viabilizados por essa agncia em documentos, relatrios, conferncias e encontros de experts, dos quais alguns magistrados brasileiros participaram. Os valores podem no ser identificados pelos magistrados como propostos pelo Banco Mundial, mas so valores requeridos pelo Banco para classificar um Judicirio nacional como moderno e adaptado globalizao.

Em seu site, o STJ possui links que demonstram a preocupao com a transparncia na prestao de contas. Eles repertoriam as licitaes em andamento na Corte. Apresentam o relatrio da gesto fiscal com demonstrativos, contratos celebrados pelo Tribunal com informaes detalhadas.

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4 - As influncias valorativas no processo decisrio dos magistrados


Sempre que me defronto com um caso controverso, eu no procuro de imediato o dogma da lei. Tento idealizar, dentro de minha formao humanstica, a soluo mais adequada. A partir desse ponto que vou ordem jurdica buscar o indispensvel apoio que viabilize a soluo. Acho um equvoco alguns magistrados inverterem essa ordem natural das coisas. Com a inverso, eles acabam batendo carimbo, generalizando os casos como se fossem todos iguais. (Marco Aurlio de Mello, Isto , 5/06/1996)

A pesquisa de Vianna et allii, conforme mencionado, demonstra que os magistrados fazem parte da elite brasileira, cujo marco valorativo segmentado. Os membros do Poder Judicirio fazem parte de um contexto nacional no qual sempre houve, historicamente, precedncia do Estado sobre o mercado. So atores que pautam sua ao racional em relao a um valor: a justia. A sentena judicial (ou acrdo proferido, na estrutura colegial, pelos votos dos magistrados) o resultado de um processo decisrio institucional no qual o juiz visto como um agente que aproxima o direito da justia. Antes de discorrer sobre os valores que influenciam a produo de sentenas, cabem consideraes preliminares sobre o processo decisrio realizado no mbito do Judicirio. Como dito no captulo 1, o processo decisrio judicial uma ao racional baseada em valores, e no em objetivos, como o caso do processo econmico. Entretanto, por ser um estudo de Relaes Internacionais e no de Cincia Poltica ou de Sociologia do Judicirio, ser dada menor nfase aos mecanismos internos do processo decisrio judicial. Prefere-se acentuar a atividade paranormativa de um organismo internacional, o Banco Mundial, no envolvimento de um ator estatal, o Poder Judicirio, com vistas governana em um contexto de expanso da globalizao, e avaliar se os valores propostos pelo Banco so assimilados pelos juzes brasileiros. De um lado, o Banco Mundial visa a influenciar o processo decisrio do Judicirio por meio da difuso de certos valores, ajustando-o aos interesses do mercado globalizado; de outro lado, os magistrados aceitam ou resistem a essa influncia sobre seu processo decisrio, com base em valores institucionais prprios. O primeiro captulo tambm assinalou que o marco valorativo dos juzes segmentado, sendo possvel identificar valores ligados ao Estado, predominncia dos interesses pblicos e justia, de um lado, e valores liberais, com nfase no interesse privado e no mercado, de outro.

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Essa segmentao reflexo das dissenses do pensamento da elite social, econmica e intelectual do Pas. Segundo Bobbio, o momento de deciso do processo judicirio muito semelhante ao momento decisrio da atividade administrativa (Bobbio et alli, 1991: 1160-1161): um rgo simples ou plural colocado em face de um complexo de fatos sobre os quais deve intervir com uma deciso baseada num complexo de normas ou decises precedentes e relevantes. Mas Bobbio apresenta uma diferena: o rgo judicial obrigado a justificar racionalmente essa deciso de modo muito mais rigoroso. Diz, ainda, que alguns tericos americanos assemelham o processo judicirio ao legislativo, considerando-os instrumentos da disputa entre grupos sociais. Por outro lado, acrescenta um comentrio interessante: antes se toma a deciso que resolve a contenda e, depois, se d a razo. Como se v na citao em epgrafe, esse raciocnio adotado por Ministro do Supremo Tribunal Federal. Bobbio explica que dada a variedade das normas e o grande arsenal de tcnicas argumentativas que sculos de dialtica, jurdica ou no, forjaram, no difcil motivar decises, mesmo amplamente diversas, sobre o mesmo objeto. Nessa perspectiva, diante das possibilidades normativas e interpretativas de que dispem os magistrados, importante criar consensos em torno de valores que orientem a deciso antes de se dar a razo. Por isso, considero que a atividade paranormativa do Banco Mundial procura influenciar condutas (ordem comportamental), buscando criar consensos na dimenso decisria em torno de valores (ordem ideacional) como previsibilidade das decises, respeito aos contratos e proteo a propriedade privada valores esses em funo do interesse de expanso dos mercados. Bobbio lembra ainda que h condies particulares que limitam a subjetividade da deciso judiciria: a obrigao formal da motivao e o chamado papel do Judicirio, definido como o conjunto de expectativas, valores e atitudes caractersticos dessa corporao, em particular pela convico dos juzes de terem de decidir os litgios de acordo com normas e precedentes. A fim de proteger o que Bobbio chama de concepo sacra da funo judiciria e de evitar comprometer os fundamentos da confiana pblica, os rgos colegiais se veriam obrigados a encobrir todo o desacordo que se manifesta no seu seio a respeito de uma deciso (Idem). Favetti, ao revisar a literatura sobre o Poder Judicirio, apresenta trs grupos de estudos metodolgicos (Favetti, 2002 :24-35): o da judicializao da poltica, o do comportamento do Judicirio (modelo atitudinal) e o da separao de Poderes, alm de outras abordagens

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exemplificadas pelas pesquisas do IDESP (a chamada Nova Economia Institucional). Desses modelos, nos interessa apenas mencionar o modelo atitudinal, que indica que os juzes agem de acordo com sua esfera valorativa de foro ntimo. O autor exemplifica que os casos avaliados so relacionados a liberdades civis e conflitos econmicos decididos pela Suprema Corte nos Estados Unidos. Referindo-se a estudo realizado por Segal e Cover, Favetti comenta que segundo esse modelo a Corte sofre influncias prprias para votar suas prprias preferncias. Embora seja difcil medir estatisticamente e testar concluses preliminares sobre esse assunto, entende-se, de forma abrangente, que os votos dos magistrados refletem seus valores pessoais, suas atitudes e suas preferncias polticas. Esta a concluso a que chegaram Segal e Cover136, quando estudaram o comportamento dos juzes da Suprema Corte norte-americana, procurando identificar e medir os valores ideolgicos (liberais x conservadores) revelados em suas sentenas: ao tomarem decises (ou seja, ao proferirem suas sentenas), os juzes desejam que o resultado dessas decises se aproxime de suas preferncias polticas (Segal e Cover, 1989: 558). A estrutura da Corte Suprema garante a seus magistrados grande liberdade em basear suas decises em preferncias polticas, tanto pela ausncia de obrigao em prestar contas (accountability) ao eleitorado, quanto por j estarem no nvel mais alto de suas profisses, alm do fato de que a Corte a instncia suprema. Os magistrados do STJ137 encontram-se no vrtice do sistema, portanto, aparentemente livres para decidir de acordo com suas prprias atitudes, seus valores e conceitos a respeito do papel de um juiz em sua interpretao da lei. A deciso desses Ministros, por causa da posio hierrquica, os livraria em princpio de possveis constrangimentos dentro do prprio aparato

SEGAL, Jeffrey A. e COVER, Albert D: 1989. O estudo desses autores faz uma reviso da literatura sobre os mtodos de investigao dos valores dos magistrados: foram mencionados respostas a questionrios (considerado o mtodo mais eficaz, embora poucos magistrados respondam), surveys e anlise de discursos feita pela leitura do contedo (content analysis) de seus votos na produo de sentenas, de pronunciamentos e de artigos escritos em jornais de posio liberal e conservadora. Coincidentemente, apenas dois magistrados lhes responderam o qustionrio. Apesar da sua contribuio ao estudo do tema, cabem dois comentrios sobre a pesquisa de Segal e Cover. Primeiro, o texto publicado em 1989, antes, portanto, da expanso da globalizao e dos valores do capitalismo de mercado internacional. Segundo, os autores assinalam que o modelo atitudinal no considera as influncias internas ou externas sobre os membros da Corte. Ora, como dito acima, esta dissertao considera o modelo atitudinal, por sua vinculao a valores, e procura, ao mesmo tempo, demonstrar que h um esforo de influncia externa (Banco Mundial) na transformao dos valores que orientam as decises dos juzes. 137 No recrutamento desses magistrados alguns elementos so extremamente eficazes para os candidatos a Ministros, como popularidade entre os seus pares e entre os juzes hierarquicamente inferiores, juristas e membros de outras cortes; reputao no mundo jurdico acadmico, prestgio na comunidade poltica e jurdica e construo de jurisprudncia (Posner apud Favetti, 2002: 28).

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judicial (Becker apud Dakolias,1997: 8). Provavelmente os Ministros do STJ contam com influncias prprias (valores pessoais e valores ideolgicos) para votar suas prprias preferncias. A indisponibilidade de pesquisas especficas sobre os marcos valorativos dos Ministros do STJ relativos s suas preferncias polticas individuais, a um cdigo de valores corporativos ou a expectativas externas sobre o desempenho de seus papis me levou a socorrer-me das anlises de Vianna et allii. Elas procuram abarcar magistrados dos Tribunais Superiores, embora no sejam especficas sobre eles. Dois temas importantes para este estudo e para o processo decisrio so abordados pelos pesquisadores coordenados por Vianna: atitudes em face do Estado e atitudes em face da equidade138. Os pesquisadores observaram que os magistrados no se alinham a posies doutrinrias fortes quando confrontados com as relaes estratgicas entre pblico e privado: permanecem em uma zona ambgua, mais vizinha das concepes de mercado. No entanto, a atitude da maioria pesquisada flutua entre os extremos mximo de interveno do Estado e mnimo de interveno do Estado (Vianna et alli, 1997: 245). Quando confrontados com questes relativas a polticas sociais, os magistrados consideram vivis e desejveis politicas como a educao bsica universal e gratuita, programa de construo de casas populares, aposentadoria por tempo de servio, acesso universal e gratuito aos servios de sade. Porm, os mesmos pesquisadores, quando compararam as respostas relativas a atitudes em face da eqidade e atitudes em face do Estado, percebem que h um relativo descompasso entre uma perspectiva de carter liberal atitude favorvel desregulamentao da vida econmica e opinio crtica em relao ao redistributiva do Estado e a desejabilidade de polticas sociais que promovam a eqidade. Eles concluem que:

O magistrado est to distante da compreenso de um Estado benefactor quanto da idia de que efeitos socialmente benvolos possam derivar da mo invisvel do mercado. A contradio entre recusa do Estado e afirmao de polticas sociais parece apontar para uma contestao forma atual do Estado, e no para uma recusa a prticas institucionais que visem a criar oportunidades igualitrias (Vianna et allii, 1997: 249).

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Eqidade, nas pesquisas de Vianna et allii, um conjunto de polticas sociais (educao bsica universal e gratuita, programa de construo de casas populares, aposentadoria por tempo de servio, acesso universal e gratuito aos servios de sade, seguro-desemprego, educao universitria gratuita, programa de distribuio de alimentos aos pobres, garantia de renda mnima, aposentadoria para todos).

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a) O contrato no processo decisrio do Judicirio

Quando discute as diferenas entre o sistema da Guerra Fria e o sistema da globalizao, Friedman (1999: 32) diz que o primeiro se caracteriza pelo tratado e o segundo pelo contrato. O sistema baseado no tratado o westfaliano, que requer uma declarao volitiva de Estados, que regulam suas relaes e interesses recprocos. J o contrato se assenta na vontade individual, fundamento clssico da doutrina liberal do laisser faire: o mximo de liberdade nos negcios econmicos, vontade individual como postulado jurdico para o livre mercado (Arnaud, 1999:151). No mundo jurdico, contrato definido como

o acordo de duas ou mais vontades, na conformidade da ordem jurdica, destinado a estabelecer uma regulamentao de interesses entre as partes, com o escopo de adquirir, modificar ou extinguir relaes jurdicas de natureza patrimonial. () O fundamento do contrato a vontade humana, desde que conforme a ordem jurdica. Seu habitat o ordenamento jurdico. Seu efeito a criao, modificao ou extino de direitos e obrigaes, ou melhor, de vnculos jurdicos de carter patrimonial. (Varela apud Diniz, 2001: 23-24)

Segundo Arnaud, a doutrina jurdica moderna limita esse consentimento da vontade em relao ao contedo da obrigao (se lcito), boa f dos contratantes e ao preo justo. Por exemplo, na noo de preo justo para cada contrato que se encontraria a justificativa poltica para o juiz, que procura reduzir um preo considerado como excessivo, anular as clusulas consideradas como abusivas e revisar o contrato em razo de impreviso nos casos em que lhe parea que haja um desequilbrio manifesto entre os direitos e as obrigaes das partes (Arnaud, 1999: 51). Essa faculdade de os magistrados arbitrarem o preo justo e restabelecerem o equilbrio das partes a partir do princpio da eqidade pode ser interpretada por setores econmicos como politizao do Judicirio. Observa-se a coliso de duas lgicas interpretativas para o mesmo fato: a lgica do mercado (ao racional com relao a objetivos) e a lgica do Judicirio (ao racional com relao a valores). A lgica do mercado compreende o preo justo como resultado de leis da oferta e da procura e o princpio da liberdade como condutor da

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expresso da vontade dos contratos. J as instituies judiciais norteiam-se por valores de justia e eqidade. Como visto no primeiro captulo, uma das crticas politizao do Judicirio se refere circunstncia de que, por meio de suas sentenas, os magistrados tentariam corrigir a tendncia do mercado de premiar os fortes e eliminar os dbeis. Os juzes, movidos por sua percepo de eqidade e justia, poderiam corrigir o que consideram excesso de autoridade privada, interferindo nas foras de mercado. O contrato ganha importncia em um processo de globalizao porque nesta a presena da iniciativa privada na alocao de recursos e na gesto das atividades econmicas mais destacada. Em um contexto de Estado de bem-estar social, a interveno pblica na economia reduzia a liberdade contratual, decidindo conflitos e impondo regras pela via administrativa (Pinheiro, 2001b: 19-20). Com a privatizao e a desregulamentao, os contratos ganham importncia porque so o instrumento que veicula a expresso das vontades dos investidores, consumidores, prestadores de sevios e fornecedores, assegurando a liberdade e a livre iniciativa nos negcios econmicos. Nessa perspectiva, o respeito aos contratos e a proteo propriedade privada so valores instrumentais para a consecuo do mercado. medida que as economias em desenvolvimento e em transio adotam polticas orientadas pelo mercado, como a liberalizao comercial e a privatizao, muitas transaes anteriormente realizadas dentro de grandes organizaes ou sob a coordenao do setor pblico so transferidas para o mercado, fortalecendo a necessidade de sistemas judiciais em bom funcionamento que protejam e faam respeitar os direitos e contratos139. Analisando os custos dos sistemas judiciais para a economia, Pinheiro pondera que os agentes privados s fazem investimentos de longo prazo se estiverem seguros de que os contratos que garantem suas atividades sero corretamente implementados (Pinheiro, 2000: 42). Comenta que em pases em desenvolvimento os contratos so quebrados com freqncia: empresas vendem bens que no apresentam as qualidades anunciadas, concessionrias privadas fornecem servios que no atendem a todas as especificaes do contrato de concesso etc. Tais empresas so

Como notado por Summers e Thomas (apud Pinheiro 2000: 15), o estabelecimento de um sistema jurdico de bom funcionamento e de um Judicirio, alm da segurana dada aos direitos de propriedade, um complemento essencial s reformas econmicas. Para ser efetiva, acrescentam, a desinvestidura de empresas estatais necessita de um conjunto adequado de instituies, um sistema legal adequado e uma estratgia adaptada s circunstncias do pas.

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praticamente incentivadas a esse tipo de atitude porque o litgio implica custos altos, fazendo com que consumidores e/ou governos decidam no process-las judicialmente (Idem: 46-47). Os agentes econmicos consomem recursos para desenvolver e utilizar mecanismos privados que substituem um Judicirio eficiente ou que servem para solucionar os problemas derivados do seu mau funcionamento, como o freqente descumprimento dos contratos140. Dentre os fatores pelos quais bons sistemas judiciais e legais estimulam o crescimento, o mais citado o que impede a expropriao de direitos de propriedade pelo setor pblico. Segundo Pinheiro, o risco de expropriao deriva do fato de que o Estado, como qualquer parte de um contrato, tem incentivos para agir de maneira oportunista (Pinheiro, 2000: 51). O monoplio de coero legal outorgado ao Estado pela sociedade poderia constituir um incentivo para mudar unilateralmente os termos do contrato ou no honr-los, no sendo por isso punido. A economia tem como foco a eficincia, e o comportamento racional com vistas a objetivos o seu pressuposto bsico. O direito, por sua vez, se preocupa em regular a vida humana em todos o seus aspectos, de forma que a justia seja sempre alcanada (ao racional voltada para valores). Segundo Pinheiro, esta diferena significa que o economista e o profissional do direito vivem em mundos diferentes e falam lnguas diferentes (Pinheiro, 2001b: 18). Por isso, muito provavelmente, diante do mesmo caso concreto estariam inclinados a solues e respostas diferentes. O IDESP entrevistou, em 2000, 738 juzes de primeira e segunda instncias dos diversos ramos da Justia em 11 Estados da Federao (Sadek, 2001: 2). Nessa investigao, os magistrados foram confrontados com o seguinte dilema:

Na aplicao da lei, existe freqentemente uma tenso entre contratos, que precisam ser observados, e os interesses de segmentos sociais menos privilegiados, que precisam ser atendidos. Considerando o conflito que surge nesses casos entre esses dois objetivos, duas posies opostas tm sido defendidas: A. Os contratos devem ser sempre respeitados, independentemente de suas repercusses sociais;

Analisa Pinheiro, sob uma perspectiva de custos do Judicirio para a economia, que os sistemas judiciais desfuncionais, especialmente quando inclinados a emitir sentenas politizadas, estimulam as partes interessadas a desenvolver estratgias de lobby e rent seeking (Pinheiro, 2000: 47).

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B. O juiz tem um papel social a cumprir, e a busca da justia social justifica decises que violem os contratos. Com qual das duas posies o (a) senhor (a) concorda mais? (Pinheiro, 2001a: 10)

Os magistrados expressaram que o papel social do juiz preponderante, e as decises devem privilegiar a justia social em detrimento dos contratos (73,1%). Se os magistrados esto diante das opes respeitar sempre os contratos independentemente de suas repercurses sociais ou tomar decises que violem os contratos na busca da justia social, a tendncia ser desrespeitar os contratos. Contudo, nota Pinheiro que o posicionamento dos juzes varia conforme a rea a que se refere a causa, sendo mais forte em disputas envolvendo direitos do consumidor, meio ambiente e disputas trabalhistas e previdencirias. Em causas comerciais, os magistrados posicionaram-se majoritariamente em favor da necessidade de respeitar contratos (Pinheiro, 2001a: 10). A resposta de um economista para a mesma pergunta provavelmente seria que os contratos devem ser sempre respeitados, independentemente das repercussses sociais (Pinheiro, 2001b: 19). Para explicar a posio dos economistas, o autor diz que a maioria usaria como ponto principal de sua defesa o argumento de que um vis na interpretao de contratos em favor de determinados segmentos sociais teria como conseqncia o seu alijamento de mercados dependentes de contratao141.

b) Independncia, imparcialidade e neutralidade no processo decisrio do Judicirio

Pinheiro salienta que o Judicirio no pode ser visto como uma instituio isolada do resto do sistema institucional; sua performace depende da estrutura institucional global, e de seu sistema legal em particular (Pinheiro,1996 : 4 e 10)142.
O autor exemplifica que se os bancos no conseguem retomar imveis dados como garantia de contratos de crdito imobilirio as linhas de crdito para aquisio de imveis podem deixar de existir. Outro exemplo o preo das tarifas acordadas pelos concessionrios de servios pblicos durante o tempo da concesso: se os consumidores no pagam as tarifas acordadas, as concessionrias no investiro. 142 Levy e Spiller (apud Pinheiro 2000: 50-53) identificam 5 componentes diferentes da estrutura institucional de um pas: 1) instituies legislativas e executivas mecanismos formais de designao de legisladores e decisionmakers, de formulao e implementao de leis, e a determinao das relaes entre essas 2 instituies; 2) instituies judiciais mecanismos formais de designao de juzes e da determinao da estrutura interna do Judicirio e da imparcialidade na soluo de conflitos entre partes privadas ou entre agentes privados e o Estado; 3) capacidade administrativa; 4) costumes e outras normas informais, mais amplamente aceitas, que constrangem
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Em entrevistas exploratrias e observao direta detectei o choque de duas lgicas143. Uma, que privilegia o valor da previsibilidade das decises, linha de pensamento que perpassa o Relatrio de 1997 (Instituies para Mercados) e o Doc.319 S do Banco Mundial, analisados. A outra lgica se constri em reao ao discurso do Banco Mundial e Nova Economia Institucional, e enfatiza o valor da independncia judicial, considerado superior ao da previsibilidade. Essa tendncia observvel nos discursos e entrevistas dos Presidentes de duas representativas associaes de magistrados, a AJUFE (Associao dos Juzes Federais do Brasil) do ex-presidente Flvio Dino e a AMB (Associao dos Magistrados Brasileiros), presidida por Cludio Baldino Maciel. A reao dos representantes das Associaes aos comentrios sobre o papel do Judicirio no desenvolvimento econmico e sobre a importncia da previsibilidade das decises no significa que desprezem esses valores, mas que do maior nfase ao valor da independncia judicial. O Presidente da AMB contesta o mercado como mecanismo suficiente para disciplinar com justia a vida em sociedade e defende que o valor precpuo para o Judicirio a justia:

o desenvolvimento econmico , por certo, finalidade a ser obtida pelos governos. Mas no , decididamente, tarefa do Judicirio produzir e no deve produzir desenvolvimento econmico. O Judicirio produz e deve produzir justia (Maciel, 2001: 7). Theodore Becker define independncia judicial como a) el grado en que los jueces creen que pueden decidir y asi lo hacen de acuerdo a sus propias actitudes, valores y conceptos sobre el papel de un juez (en su interpretacin de la ley); b) en oposicin a quienes tienen o se cree que tienen poder poltico o judicial, piensen o deseen en tales cuestiones; y

tacitamente as aes de indivduos e instituies; e 5) o carter dos interesses sociais em conflito dentro de uma sociedade e o equilbrio entre eles, incluindo o papel da ideologia. 143 Alinham-se tambm nessa perspectiva os estudos da Nova Economia Institucional, desenvolvidos no Brasil pelo IDESP, especialmente por Armando Castelar Pinheiro. possvel observar o confronto dessas duas lgicas no Seminrio Reforma do Judicirio: Problemas, Desafios e Perspectivas promovido pelo IDESP em 2001, que apresentou e debateu o resultado da pesquisa A viso dos juzes sobre as relaes entre o judicirio e a economia (que cobriu 738 juzes de primeira e segunda instncias).

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c) particularmente cuando una decisin adversa a las creencias o deseos de aquellos que tienen poder poltico o judicial pueda traer algn castigo sobre la persona del juez o sobre el poder de la corte.144 (Becker apud Dakolias, 1997: 8) O Banco Mundial mostra a independncia145, no relatrio de 1997, como valor referente deciso funcional do Judicirio, livre das interferncias do Executivo e do Legislativo. No relatrio de 2002, a independncia aparece ligada imparcialidade na aplicao da lei. A definio da imparcialidade proposta pelo Banco a seguinte: La imparcialidad, en el contexto del sistema judicial, puede interpretarse como la aplicacin sistematica de la ley con independencia de la naturaleza de las partes involucradas. (Banco Mundial, 2002: 119) No sentido proposto pelo Banco, o juiz precisa ser imparcial em relao s partes do litgio; sua conduta mais prxima de um padro de interveno limitado solicitao das partes em conflito em torno de um bem juridicamente disciplinado do que de um padro de interveno onde o magistrado interpreta a lei no sentido de aproxim-la dos processos sociais substantivos, influindo na mudana social146. Quando Vianna et allii buscaram avaliar o sistema de orientao do juiz relativo ao seu papel institucional, consideravam que esse ator estava imerso no contexto de uma democracia em consolidao, e estava sobredeterminado tanto pelas mudanas mundiais relacionadas s redefinies das esferas do pblico e do privado quanto s demandas por cidadania no Brasil. Os autores buscaram investigar, para isso, o sistema de orientao dos juzes brasileiros trabalhando com duas posies. A primeira, se o juiz se mantinha no cnon clssico do Estado de direito kelseniano, no qual ele se define como um funcionrio das leis, ou na segunda, se o juiz se inclinaria em favor do Estado democrtico de direito conceito com afinidades substantivas com as correntes do jusnaturalismo moderno, campo doutrinrio propcio para que o juiz se comporte como um ator no processo de mudana social (Vianna et alli, 1997: 258).

No nosso entender, essa definio de independncia se adequa ao contexto desta discusso porque incorpora conceitos relativos a valores e ao papel do juiz em sua interpretao legal, bem como incorpora o elemento da independncia dentro do prprio poder judicial, ou seja, em relao a instncias hierarquicamente superiores. 145 Interpreto que a independncia valorada pelo Banco Mundial est relacionada postura do Judicirio relativa aos atos contratuais entre Estado e investidores e o zelo pela equidistncia dos juzes em relao s influncias do Executivo e do Legislativo. 146 Padres fundados em investigao emprica por Vianna et alli (1997: 258-259).

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Os pesquisadores (Vianna et alli, 1996: 74) colocaram diante dos entrevistados duas proposies, perguntando-lhes com quais mais se indentificavam. Duas proposies foram formuladas nos seguintes termos: 1 - O Poder Judicirio no neutro; em suas decises, o magistrado deve interpretar a lei no sentido de aproxim-la dos processos sociais substantivos e, assim, influir na mudana social. 2 - A no-neutralidade do Judicirio ameaa as liberdades e a mudana social no deve ser objeto de apreciao por parte desse Poder. A adeso dos magistrados primeira opo se deu nas trs instncias. Com maior incidncia junto aos juzes do primeiro grau juzes singulares (83,5%); em seguida, no segundo grau desembargadores (79,1%); e, tambm com alto nvel de incidncia, junto aos Ministros de terceira instncia (76,1%). Segundo os autores, os dados empricos contrariam o senso comum e opinio de abalizados observadores do mundo jurdico, para quem o Poder Judicirio neutro. Armando Castelar Pinheiro147 analisa a no-neutralidade do Judicirio como um fenmeno de politizao das decises judiciais, que, conforme o autor, resulta de um posicionamento dos prprios juzes (Pinheiro, 2001b: 8). A politizao tambm resulta, segundo o autor, da tentativa de alguns magistrados protegerem certos grupos sociais vistos como partes mais fracas nas disputas levadas aos tribunais (Idem: 10). Agindo assim, conclui, os juzes seriam parciais; a parcialidade negativa, porque distorce o sentido de justia de uma forma intencional e determinista. Os tribunais podem ser tendenciosos devido corrupo, por serem politizados (favorecendo a certas classes de litigantes, como membros da elite, trabalhadores, devedores, nacionais, etc), ou por no gozarem de independncia em relao ao Estado, curvando-se sua vontade quando o governo parte da disputa (Pinheiro, 2000: 29). A no-neutralidade ou politizao das decises no significa desrespeito ao Estado de Direito e Constituio por parte dos juzes. Na interpretao de Vianna et alli, o juiz brasileiro influenciado por um contexto de transio e mudanas. Ele no se desprende inteiramente das grandes referncias da sua formao doutrinria, baseada no campo da civil law e do positivismo
O autor tenta demonstrar atravs de suas pesquisas que leis, costumes, normas, rgos pblicos e associaes privadas so importantes para reduzir custos de transao e permitem mtodos de produo mais eficientes, estimulando o investimento e fomentando o acmulo de conhecimento. Tais argumentos foram apresentados na conferncia O Judicirio e a Economia na Viso dos Magistrados proferida no seminrio Reforma do Judicirio: Problemas, Desafios e Perspectivas, promovido pelo IDESP, do qual participei (Pinheiro, 2001b).
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jurdico, ao mesmo tempo em que se enxerga como um agente efetivo no processo de produo do Direito, indicando sua instalao no campo poltico-cultural da common law (Vianna et alli, 1997: 259). Na pesquisa de Vianna, a indagao sobre o tema neutralidade148 no foi isolada. Outras questes foram propostas para avaliar o grau de interveno do Poder Judicirio nos processos de mudana. O resultado das questes complementares, expressos em uma tabela intitulada a atitude em face do papel do Poder Judicirio no Pas, demonstrou o alinhamento das opinies da seguinte maneira: 14,6% defenderam o papel tico-moral da magistratura; 10,6% julgaram que esse papel deveria estar limitado solicitao das partes do conflito; mas a grande maioria (74,8%) posicionou-se a favor da promoo do Estado de Direito (Vianna et alli, 1997: 260). A outra questo foi refletida em uma tabela sobre a atitude em face do papel do Poder Judicirio na consolidao da democracia no pas. Os ndices de adeso s assertivas foram os seguintes: 4,1% consideraram o Judicirio como uma elite que exerce ao pedaggica para elevao da cidadania; 7,7% definiram a magistratura como guardi das liberdades; 61,7% conceituaram o magistrado como fiel intrprete da lei; e 26,6% afirmaram que o Judicirio exerce um papel ativo no sentido de reduzir as desigualdades sociais. Com base nessas respostas, os autores caracterizaram trs tipos de juiz. O primeiro seria um tipo caracterizado pela no-neutralidade, com nfase nas instituies da democracia representativa e do Estado de Direito. Para ele, o ator o juiz singular, e no a corporao. O segundo tipo o juiz que atribui significado tico moral interveno do Judicirio, e muito freqentemente confere a este Poder um papel ativo na reduo das desigualdades sociais. Nesse caso, o ator a corporao, e a atividade judicante no neutra. O terceiro tipo de juiz combinaria a perspectiva da defesa do Estado de Direito ao tema da neutralidade do Judicirio; ademais, a limitao da atividade judicante estaria associada solicitao das partes em conflito em torno de um bem juridicamente disciplinado (Viana et allii, 1997: 260-261). Essa tipologia significa que, apesar da maior parte entender a no-neutralidade como um trao do Poder Judicirio, isso no contraria o postulado da defesa do Estado de Direito. Outra parte da investigao de Vianna et alli (1997: 245) indaga qual a percepo dos magistrados sobre o Estado. A finalidade foi identificar o percentual de juzes que seriam tendentes interveno estatal ou minimizao de sua presena. Segundo a opinio dos magistrados sobre polticas prioritrias para o pas, 98,1% defenderam melhorar o nvel
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no neutralidade aderem 83,0% dos juzes, e neutralidade, 17, 0 % (Vianna et allii, 1997: 260).

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educacional da populao. A outra resposta majoritria foi erradicar a pobreza e diminuir a desigualdade social (92,1%). Para os juzes, essas so polticas de alta prioridade. Outras proposies estavam relacionadas a quais prioridades (alta, alguma, baixa, nenhuma) expressam uma orientao que valoriza o mercado: a maioria opinou descentralizar as atividades do Estado e desburocratiz-lo (56,3%); 28,6% responderam integrar a economia brasileira ao mercado mundial, com a supresso das restries ao capital estrangeiro 149. Os investigadores constataram que as respostas dos juzes no se alinham a posies doutrinrias fortes: mximo de interveno do Estado (9,2%); tendencialmente favorvel interveno do Estado (29,0%); tendencialmente desfavorvel interveno do Estado (46,4%); e mnimo de interveno do Estado (15,4%). Os pesquisadores indicam que a opinio dos juzes flutua entre dois extremos (mxima interveno e mnima interveno), comportando tendncias de difcil preciso. Na opinio dos autores da pesquisa, a flutuao da maioria quanto questo do papel do Estado no significa necessariamente uma conscincia ingnua, pois pode estar indicando uma abertura dos magistrados aos novos processos de composio entre o pblico e o privado, entre a sociedade e a poltica em processo no Brasil e no mundo (Vianna et allii, 1997: 242-245). Observa Pinheiro (2001b) que a maioria dos magistrados concorda inteiramente ou tende a concordar com as reformas que foram ou vm sendo implementadas no Brasil por exemplo, privatizao de empresas industriais (67,8%), privatizao dos bancos pblicos (54,5 %), reduo de barreiras a importaes (63,4 %), maior facilidade de entrada do capital estrangeiro na indstria (73%), maior facilidade de entrada do capital estrangeiro no setor bancrio (52,9%), liberalizao do cmbio (53,6%) e fortalecimento da proteo da propriedade industrial (84,5%). Observa-se, de certa maneira, um favorecimento em relao a propostas do Consenso de Washington. Constatar a no-neutralidade dos juzes e seu padro de interveno ligado a mudanas sociais, no implica um total despreendimento dos magistrados em relao s leis e ao Estado de Direito. Os magistrados no desprezam a certeza jurdica ou a previsibilidade de suas decises. A possibilidade de o juiz favoracer a grupos sociais vistos como a parte mais fraca na disputa tambm no significa comparando as investigaes de Vianna e Pinheiro que os juzes sejam contra os valores de mercado, como o respeito aos contratos ou a proteo da propriedade privada, ao contrrio de crticas que lhe so dirigidas.
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Porcentagens relativas a alta prioridade.

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c) A previsibilidade e o mercado no processo decisrio do Judicirio

Miranda Rosa apresenta a previsibilidade como um valor que realiza outro valor: a segurana, vista como meta cultural que se institucionaliza nas normas sociais e jurdicas. O jurista assevera que o valor segurana domina as relaes jurdicas e a organizao poltica do Estado150. Esse valor onipresente nas normas processuais nas disposies legais e na organizao judiciria. Argumenta o autor: Veja-se por exemplo, o conjunto de disposies expressas e implcitas ao exerccio da profisso judicante e nas leis processuais, no sentido de que os juzes devem decidir segundo a lei, recomendando que se afaste do puro arbtrio do que parea justo, em virtude do princpio de que se substituirmos ao respeito letra da lei o puro e simples sentimento de justia do julgador, haver tantas decises provveis sobre o mesmo caso, quantos juzes houver; e estar, dessa maneira, destruda a previsibilidade, mesmo que relativa, da maneira pela qual decidiro certas hipteses. interessante lembrar que essa previsibilidade relativa, em verdade, tambm um valor sociocultural dependente daquele outro, mais abrangente, da segurana. (Miranda Rosa, 1981: 159-160) A compreenso de previsibilidade, do ponto de vista econmico, considera que: As decises so previsveis quando a varincia ex-ante do ganho lquido de custos pequena do ponto de vista das partes. Vale notar que essa varincia formada tanto pela varincia do resultado em si (i.e., perde ou ganha), como do tempo necessrio para se alcanar uma deciso. Ambas representam fatores indesejveis e atuam como desincentivos para se recorrer ao judicirio. A previsibilidade alta quando a probabilidade de se vencer prxima de zero ou um e a varincia do tempo gasto para se tomar a deciso pequena. Os tribunais podem ser imprevisveis porque as leis e/ou contratos so escritos precariamente, ou porque os juzes so incompetentes ou mal informados. (Pinheiro, 2000: 28-29)

Dado o escopo deste trabalho, no cabe, aqui, discusso sobre o questionamento da previsibilidade na sociedade brasileira em geral no campo poltico, movimentos que contestam a validade de compromissos e contratos ligados dvida externa; no campo econmico, o problema da solvncia da dvida pblica. Embora analistas considerem essas questes mais graves do que a previsibilidade do Judicirio, elas fogem do foco desta dissertao.

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Se por um lado os juzes podem ser considerados parciais e imprevisveis em relao s expectativas do mercado, por outro os que reconhecem seu papel protagnico parecem ver no Poder Judicirio um subsistema autnomo dentro da esfera estatal, capaz de intervir sobre a realidade social (Vianna et alli 1997: 263). Se o Judicirio visto como um subsistema autnomo, seus membros permanecem em uma zona ambgua, ao mesmo tempo ligada ao Estado, ao mercado e sociedade civil em geral. Por isso, os argumentos dos que enfatizam a preponderncia do valor independncia em detrimento do valor previsibilidade no podem ser tomados como oposio aos valores de mercado, devendo ser considerados defensores desse padro ambguo de interveno desse subsistema estatal autnomo. Os padres de interveno do Judicirio sobre a sociedade influenciam o processo decisrio, pois ilustram um aspecto dos valores compartilhados pela corporao e sua viso de mundo. Apesar de sere indicativo, esse padro decisrio no pode ser considerado necessariamente vlido para a atuao do Superior Tribunal de Justia nos casos em que os valores respeitar os contratos e buscar a justia social esto em jogo151. O mercado precisa contar com juzes que sejam imparciais e previsveis, que dem cumprimento aos termos dos contratos. Essa nfase na previsibilidade das decises, na imparcialidade (e independncia) e no respeito aos contratos, elementos aconselhados pelo Banco Mundial, refletem o fato de que em economias de mercado cada vez mais atuantes em pases em desenvolvimento e em transio as instituies econmicas so mais importantes do que nos sistemas em que o Estado executa ou coordena a atividade econmica. Principalmente, como exemplifica Pinheiro, em setores em que os contratos intertemporais so a regra, como o caso da infra-estrutura e o mercado de crdito (Pinheiro, 2001b: 4). A crtica esboada por Flvio Dino sobre a concepo de previsibilidade, desenvolvida por Armando Castelar Pinheiro, no sentido de assegurar uma certa lgica ou coerncia interna no conjunto das decises com vistas a garantir a segurana dos investidores privados. Se seguida essa lgica, adverte o juiz, o sistema judicial deveria assegurar a previsibilidade para os agentes econmicos, no sendo admissvel uma postura mais intervencionista, ou mais engajada com valores, por exemplo, da redistribuio de renda. de atualidade a discusso sobre a quebra de
Por isso, busquei investigar a opinio dos Ministros nesses dois aspectos, considerando que os constrangimentos econmicos esto relacionados com as expectativas do mercado em relao a como garantir o cumprimento dos contratos, proferir decises que no desestabilizem o mercado e a confiana dos investidores e ter um ambiente de previsibilidade judicial. Essas expectativas convergem com as recomendaes do Banco Mundial para a boa governana.
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contratos. Analisa o juiz federal que, ao privilegiar o valor previsibilidade, no caberiam por exemplo anlises sobre questes relativas a quebra de contrato. Diante do dilema de respeito aos contratos ou sua reviso, Flvio Dino pondera os questionamentos possveis: se um magistrado tem em suas mos um processo onde se discute o cumprimento ou no de um contrato, a conduta consentnea com o valor previsibilidade seria que o juiz assegurasse o cumprimento dos contratos obedecendo ao princpio pacta sunt servanda. Entretanto, os magistrados admitem a possibilidade terica de exceo ao princpio pacta sunt servanda com um grau de amplitude maior de que os agentes econmicos gostariam. (Entrevista em maio de 2001) Flvio Dino exemplifica o que significa previsibilidade na concepo dos Bancos: lgico que um Banco no quer uma discusso judicial sobre o ndice de reajuste do seu crdito fixado, por exemplo, no contrato de leasing. Isso para o agente econmico o avesso, a imprevissibilidade absoluta. Ele faz um contrato, s vezes milhares ou milhes de contratos, e estabelece que o reajuste vai ser indexado ao dlar, e depois o Judicirio estabelece que o reajuste vai ser o INPC. Isso o oposto da previsibilidade. (Idem) O juiz justifica a rejeio ao valor previsibilidade porque o Judicirio est ancorado em outros valores, historicamente, que no exclusivamente so os valores da lgica econmica. Esses valores outros do Judicirio do suporte a uma lgica mais intervencionista. Ns temos uma formao clssica que dividida entre o positivismo normativista e um ingrediente jusnaturalista. Nossa formao tem uma ncora ltima que a Justia. Existe uma discusso clssica do art. 5 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil: na aplicao da lei, o juiz atender os fins sociais da norma. Isso um preceito de matriz jusnaturalista, que so os fins sociais da norma terreno valorativo, ideal de justia, valor justia. Isso explica essas posturas intervencionistas. (Idem)

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Flvio Dino nota que as desigualdades da sociedade brasileira podem induzir os magistrados a arbitrarem os contratos de maneira diversa da esperada por Bancos e agentes financeiros por causa das demandas de carrter redistributivo que chegam ao Judicirio152. Outro aspecto a ser considerado a previsibilidade sistmica, que se traduz em medidas que tornem os tribunais mais previsveis tais como dar maior homogeneidade s decises dos juzes e aumentar a informao nelas contida. Essas medidas diminuem os incentivos para as partes erradas litigarem (Pinheiro, 2000: 35). Essa previsibilidade se traduz em mecanismos de racionalizao do sistema153 pelo vrtice (STJ ou STF) repertoriados nos vrios projetos de Reforma do Judicirio, objeto de dissenso entre a base do Judicirio e sua cpula. Uma crtica previsibilidade sistmica por meio da smula vinculante foi feita no discurso de posse de Cludio Baldino Maciel: () a smula vinculante, o mais emblemtico instituto previsto pelo movimento de concentrao de poderes na cpula do Judicirio e de paulatina e constante perda de expresso judicial da primeira e segunda instncias e, com isso, da eroso do controle difuso da constitucionalidade das leis, tal instituto da smula vinculante, repito, embora se apresente como a panacia para o volume de servio, serve de fato pretendida maior previsibilidade do sistema judicirio em suas decises, tudo sob o enfoque da eficincia econmica e dos interesses do capital. Notadamente do capital estrangeiro e de seus representantes, que exigem, como melhores condies para investir e lucrar, dois movimentos convergentes do Judicirio nacional: primeiro, a maior previsiblidade do sistema; segundo, o maior grau de coero judicial no cumprimento dos contratos, quaisquer que sejam eles, afastadas tanto quanto possvel as clusulas protecionistas que

Prossegue o juiz: Essas mesmas demandas so apresentadas para o juiz , p.ex., mesmo no tema dos contratos. Uma demanda sobre o sistema financeiro de habitao: todas as demandas apresentadas ao Judicirio tm um fundo redistributivo () O muturio diz: Eu no posso pagar o que o Banco est me cobrando; se eu no posso pagar no tenho onde morar; eu tenho famlia e no tenho onde morar... O juiz se v ento entre duas grandes alternativas fiel observao do contrato: Olhe, o ndice este. Voc pactuou e pronto. A outra voc desenvolver teses dizendo, por exemplo, que haveria uma onerosidade excessiva decorrente dos ndices de reajuste avenados no contrato. Essa onerosidade excessiva inviabilizaria um dos objetivos do Estado brasileiro, que assegurar moradia para os cidados (Entrevista em maio de 2001). 153 Arantes repertoriou os mecanismos de centralizao e concentrao do Judicirio nos diferentes projetos de reforma: smula de efeito vinculante, incidente de constitucionalidade, ao declaratria de constitucionalidade e repercusso geral no mbito do Supremo Tribunal Federal. No mbito do STJ, smula de efeito vinculante dos Tribunais Superiores, repercusso geral de recurso especial, incidente de interpretao de tratado ou de lei federal (Arantes, 2001:9)

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se destinam a tornar os pactos minimamente equnimes entre partes por vezes to dramaticamente desiguais. (Maciel, 2001: 3) Busquei verificar se haveria conflito entre os valores da previsibilidade das decises judiciais e a independncia judicial no seio do STJ. Observei uma relativa coerncia com o padro valorativo dos magistrados que responderam aos questionrios em matria de independncia e previsibilidade, conforme a pergunta que lhes foi dirigida pelo questionrio: A independncia judicial, que se reflete na independncia das decises, um elemento basilar para o sistema judicirio. Entretanto, as decises no so incuas; elas tm conseqncias sobre a vida econmica e social; por isso, precisam ter certa previsibilidade. Considerando o possvel conflito que exista entre: A Previsibilidade, compreendida como: i) a capacidade de as partes anteciparem a deciso do Judicirio, em especial quando se trata de casos iguais ou semelhantes a outros julgados anteriormente; e ii) noo aproximada do tempo gasto para se chegar deciso judicial; e B Independncia Judicial, compreendida como o grau em que os juzes podem decidir casos de acordo com suas prprias determinaes da evidncia, da lei e da justia, livres de coero, lisonjas, intromisses ou ameaas de autoridades governamentais ou dos cidados privados, qual a importncia que V. Exa. atribui a esses dois valores?154 Um respondente considerou que a previsibilidade mais importante, ao passo que o outro considerou previsibilidade e independncia igualmente importantes. Note-se que um Ministro julgou pouco relevante, no processo decisrio, garantir o cumprimento dos contratos, sempre respeitando-os, independentemente de suas repercusses sociais, assim como proferir decises que no desestabilizem o mercado e a confiana dos investidores. J o primeiro, que optou pela previsibilidade como valor mais importante, considerou sem nehuma relevncia no processo decisrio que as decises devem submeter as demandas do mercado aos valores de justia e equidade e que a busca da justia social pode justificar decises que violem os contratos. Infelizmente, por causa da baixa taxa de retorno dos questionrios, no pude indicar se a 2 Seo do STJ, especializada em questes contratuais, de mercado de valores e investimentos, tem presente interna corporis o debate entre as duas lgicas que, como sublinhei, ou reforam o valor da previsibilidade das decises ou o valor da independncia.

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A fim de investigar as expectativas do mercado e a percepo dos magistrados em seu processo decisrio, foi proposta a seguinte questo aos Ministros do STJ com assento na 2. Seo do Tribunal: O Judicirio considerado pelo Banco Mundial e pelo Banco Interamericano de Desenvolvimento como uma instituio responsvel por um ambiente estvel para o desenvolvimento do mercado quando assegura a lei e a ordem, os direitos de propriedade e profere decises previsveis. Nesse sentido, o que parece a V.Exa. relevante no processo da deciso judicial? 155 Foram propostas sete assertivas a serem hierarquizadas entre muito relevante, relevante, pouco relevante, sem nenhuma relevncia e sem opinio. Um dos respondentes considerou muito relevante no processo da deciso judicial dois fatores: Sentenciar visando justia por meio da instrumentalizao dos dispositivos constantes no ordenamento jurdico e As decises devem submeter as demandas do mercado aos valores de justia e equidade. Em seguida, considerou relevante Restabelecer o equilbrio das partes para o cumprimento dos contratos; Criar um ambiente de previsibilidade judicial para que as partes tenham a capacidade de antecipar a deciso dos juzes; e A busca da justia social pode justificar decises que violem os contratos. Por ltimo, considerou pouco relevante Garantir o cumprimento dos contratos, sempre respeitando-os, independentemente de suas repercusses sociais e proferir decises que no desestabilizem o mercado e a confiana dos investidores. O outro considerou muito relevante no processo da deciso judicial quatro fatores: Sentenciar visando justia por meio da instrumentalizao dos dispositivos constantes no ordenamento jurdico; Restabelecer o equilbrio das partes para o cumprimento dos contratos; Proferir decises que no desestabilizem o mercado e a confiana dos investidores; e Criar um ambiente de previsibilidade judicial para que as partes tenham a capacidade de antecipar a deciso dos juzes. Em seguida, considerou relevante garantir o cumprimento dos contratos, sempre respeitando-os, independentemente de suas repercusses sociais. E considerou sem nenhuma relevncia duas assertivas propostas: As decises devem submeter as demandas do mercado aos valores de justia e eqidade e que a busca da justia social pode justificar decises que violem

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Questo 4 ver anexo 1. Questo 6 ver anexo 1.

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os contratos. As duas percepes apresentadas no podem ser generalizadas nem para o universo da 2 Seo, nem para o do STJ, mas podem ser consideradas minimamente indicativas de algumas tendncias. evidente que sentenciar com justia um valor muito relevante para os magistrados no processo decisrio156. Por outro lado, se no podem ser tomadas como padro de conduta no processo decisrio, as respostas deixam clara a existncia de diferenas de percepes entre os prprios magistrados do STJ sobre a matria. Entre as percepes dos respondentes encontrei algumas nuances. Um deles considera que a previsibilidade das decises, a confiana dos investidores e do mercado e o equilbrio das partes no contrato so muito relevantes em comparao com o desrespeito dos contratos pela busca da justia social (ou que o mercado deva se submeter aos valores de justia e equidade instrumentalizados por decises judiciais). A previsibilidade, a justia, decises que no desestabilizem o mercado e o restabelecimento do equilbrio das partes no contrato podem ser agrupados como valores que influenciam mais esse julgador. O outro se inclina pelo padro de deciso que valoriza igualmente a previsibilidade e a independncia das decises, o equilbrio das partes para o cumprimento dos contratos, a submisso do mercado a valores de justia e eqidade instrumentalizados por decises judiciais e o desrespeito aos contratos justificado pela busca da justia social (muito relevante e relevante). Por outro lado, este respondente considera pouco relevantes a valorao no processo decisrio, o fiel respeito dos contratos independentemente de suas repercuses socias, assim como o mercado e a confiana dos investidores. Outra pergunta proposta aos Ministros dizia respeito possibilidade de os agentes do mercado utilizarem outros modos de resoluo de conflitos evitando uma deciso do Judicirio. A pergunta proposta foi a seguinte: Um argumento constante nas Conferncias sobre modernizao do Judicirio patrocinadas pelo Banco Mundial e pelo Banco Interamericano de Desenvolvimento o de que os agentes do mercado podem resolver seus conflitos de interesse sem utilizar a faculdade do juris dictio

No desejo discutir o contedo do valor justia, nem o contedo dado pelos Ministros a esse valor. Apenas identifico esse valor como um argumento presente no processo decisrio e inerente ao julgador, que lhe dar sentido concreto por meio da sentena.

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privativa do Judicirio. Essas instituies internacionais discorrem sobre a concorrncia e a complementaridade entre Judicirio e Mercado. Qual a opinio de V. Exa.? 157 As opinies dos Ministros respondentes no coincidem. O primeiro concorda parcialmente com a afirmao de que o monoplio do juris dictio deve ser preservado pelo Estado e concentrado no Poder Judicial, que se tem adaptado s necessidades de demanda por meio de juizados especiais, juizados de pequenas causas, justia itinerante e adoo de conciliadores, entre outros mecanismos. O outro concorda totalmente com a afirmao. Outra afirmativa proposta foi que A resoluo dos conflitos de interesse pode ser feita pelos prprios agentes do mercado, usando mecanismos de resoluo de disputas sem interveno ou homologao pelo Judicirio das decises. Um Ministro concorda totalmente com a afirmao, enquanto o outro concorda apenas parcialmente. Por ltimo, propus a seguinte assertiva: O Judicirio e os agentes do mercado atuam de forma complementar, mas no excludente, na resoluo dos conflitos de interesse. As respostas mais uma vez tm pequenas variaes: um Ministro concorda totalmente, e outro concorda apenas parcialmente. As diferenas das respostas no so to opostas a ponto de situar os magistrados em duas tendncias divergentes. possvel verificar que um Ministro adere totalmente idia de preservao do monoplio jurisdicional por parte do Judicirio, enquanto o outro concorda em parte, dando maior grau de liberdade para a soluo de conflitos fora do aparelho judicial. Resta, porm, responder questo ttulo deste captulo: os magistrados do STJ absorveriam ou no os valores propostos pelo Banco Mundial?

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Questo 5 ver anexo 1.

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5 - Consideraes finais: absoro ou rejeio dos valores do Banco Mundial


O Banco Mundial, agncia internacional de governana, tem atuado de forma relevante na construo de consensos para consecuo da segunda gerao de reformas as atinentes ao Estado e a suas instituies. Desse bojo de reformas cumpre destacar a construo do consenso sobre modernizao do Judicirio. Depreendi dos documentos do Banco que o consenso em torno da reforma do Judicirio e sua modernizao parece consolidar-se cada vez mais em nvel internacional. Isso no verdadeiro, entretanto, na esfera poltica interna, na qual a burocracia judiciria apresenta divergncias sobre as concepes de reforma, principalmente no que diz respeito a mecanismos de previsibilidade sistmica (smula vinculante, repercusso geral). Os rgos de cpula (STJ) em geral seriam favorveis previsibilidade sistmica, enquanto a base do sistema judicial seria defensora da soberania do juiz. Esse dissenso, contudo, no exclui a convergncia em torno de outros consensos propostos pelo Banco Mundial em relao aos valores de um Judicirio moderno, como acessibilidade (acesso justia), credibilidade, eficincia, transparncia, independncia, previsibilidade das decises e respeito aos contratos. Os consensos relativos a esses valores, desenvolvido progressivamente pelo Banco para a harmonizao de comportamentos (atividade paranormativa), estariam relacionados com Judicirios engajados na expanso de um mercado globalizado e, por sua vez, com o desenvolvimento econmico. A ttulo didtico fiz distino entre os valores relativos ao aprimoramento institucional (acessibilidade, credibilidade, eficincia, transparncia) e aqueles relativos ao processo decisrio (independncia, previsibilidade das decises, respeito aos contratos e proteo propriedade privada). Embora o instrumento de coleta adotado para testar as hipteses relativas a absoro ou rejeio desses valores pelos Ministros do STJ (questionrio anexo 1) tenha obtido baixo ndice de respostas, pude esboar algumas concluses. A primeira delas diz respeito globalizao. Concordo com a opinio do ex-presidente da AJUFE, quando analisa que viso dominante entre os magistrados no expressa uma percepo elaborada academica nem teoricamente, mas uma postura quase instintiva de resistncia e crtica globalizao. Para os Ministros respondentes, os impactos da globalizao sobre o Judicirio parecem restringir-se ao progresso das tecnologias de informao, enquanto a vulnerabilidade da autonomia

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decisria do Estado e a relativizao de princpios como soberania estatal, territorialidade e separao de poderes no sofrem nenhum impacto decisrio nos poderes do Estado o que inclui o Judicirio. Esses dados so indicativos, no nosso entender, de que o Estado precede o mercado para esses Ministros, e que os impactos decisrios da globalizao, a seu ver, so limitados para o sistema judicial. O poder do Estado coninuaria forte, a seu juzo, no sofrendo eroso. Contudo, apesar dessa aparente precedncia do Estado em relao ao mercado, na viso dos Ministros respondentes os valores elencados pelo Banco Mundial so tambm valorizados pelos magistrados, principalmente os relativos ao aprimoramento judicial (acessibilidade, eficincia, transparncia e credibilidade). No caso do STJ, verifiquei que a eficincia a tnica das preocupaes externadas pelo seu expresidente, Ministro Paulo Costa Leite. Essa eficincia se traduz na utilizao das novas tecnologias na administrao do processo e no fornecimento de informaes, o que confere transparncia e credibilidade instituio. O STJ incorpora valores relativos ao aprimoramento judicial. Note-se que para os Ministros respondentes, os valores eficincia na administrao do processo e transparncia administrativa e institucional para o Judicirio em um contexto de globalizao econmica so muito importantes. Atravs da imprensa, Ministros do STJ afirmam aderir ao que chamo previsibilidade sistmica (smula vinculante e repercusso geral), na qual a deciso dos Tribunais Superiores vincula com fora obrigatria as instncias inferiores. Os Ministros respondentes no foram indagados sobre a previsibilidade sistmica, mas sobre o possvel conflito entre os valores da independncia e da presibilidade das decises. O presidente da AMB, Cludio Maciel, e o expresidente da AJUFE, Flvio Dino, so crticos dos mecanismos de previsibilidade sistmica pelo vrtice. Tambm so crticos da nfase dada pelos agentes econmicos aos valores previsiblidade das decises e respeito aos contratos. Assim, entendo que esses magistrados aproximam-se mais do valor independncia, por desejarem preservar o que Vianna et alli chamam de soberania do juiz singular. Embora a percepo desses magistrados no possa ser considerada a opinio do universo dos juzes brasileiros, certamente influenciam a opinio de seus associados. Por exemplo, o presidente da AMB um crtico do documento 319 S do Banco Mundial e da formao de consensos sobre a

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reforma judicial desenvolvida por essa agncia, sendo seu discurso reproduzido por outros magistrados158. Muitas vezes, a interpretao dada por um judicirio independente aos postulados constitucionais e legais constitui estorvo aos intereses dos detentores dos capitais e globalizao econmica. (...) Hoje, contudo, mais do que interpretar fatos, podemos ter acesso a propostas concretas de agncias financeiras mundiais, que mais do que nunca demonstram o interesse especfico, enftico e crescente no Judicirio dos pases, digamos, perifricos. (...) De acordo com o referido documento [319 S], muitos pases da Amrica Latina e do Caribe j iniciaram a reforma do Judicirio, aumentando a demanda de assistncia e assessoria ao Banco Mundial. (...) os elementos da reforma do Judicirio e algumas propriedades preliminares precisam ser formuladas. Quem as est formulando? Os povos latino-americanos e caribenhos? Seus juzes, seus operadores do Direito? No. Quem est formulando tais propostas o Banco Mundial159. (Maciel, 2001:7)

A fim de detectar as tendncias e nuances do debate sobre a viso dos economistas e a viso dos magistrados, caberiam mais investigaes empricas. Porm, importantes pesquisas j foram realizadas, algumas das quais me foram extremamente teis para esse estudo. Quanto ao foco desse captulo a absoro ou rejeio de valores recomendados pelo Banco Mundial , conclu primeiramente que no foi possvel estabelecer uma hierarquia valorativa entre previsibilidade das decises e independncia judicial. Percebi tambm que os valores recomendados pelo Banco Mundial no so identificados pelos magistrados como valores do Banco, nem como valores dos agentes do mercado e ou da sociedade no contexto de globalizao. Tampouco h referncias governabilidade ou boa governana no discurso dos magistrados. Apesar de tudo isso, os valores que fazem parte das preocupaes de membros do
Antnio de Souza Prudente, juiz do Tribunal Regional Federal da 1.Regio, artigo Cidadania do juiz na globalizao (Jornal do Commercio RJ, 26/05/2001). 159 O magistrado continua sua crtica: Tal documento (...) prev claramente a necessidade de reformas de fundo nos Poderes Judicirios da Amrica Latina e do Caribe. Prope, ento, um projeto de reforma global, com adaptaes s condies especficas de cada pas, mas com a mesma natureza e com a mesma lgica: quebrar a natureza monopolstica do Judicirio, melhor garantir o direito de propriedade e propiciar o desenvolvimento econmico e do setor privado, fragilizando a expresso institucional do Poder Judicirio e tornando-o menos operante nas garantias de direitos e liberdades, desde que estejam em jogo as necessidades do Capital, sobre tudo do capital internacional (Maciel, 2001: 7).
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STJ so valores de governana em uma ordem globlizada e tm ampla convergncia com os valores propostos pelo Banco Mundial.

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CAPTULO 4 O CASO DO LEASING E DA VARIAO CAMBIAL Imprevisibilidade, segundo o mercado; justia, segundo os magistrados
O Presidente do STJ, Paulo da Costa Leite, deixou bem claro que o Poder Judicirio no pensa com a calculadora na mo. No podemos ceder a questes de ordem econmica disse Costa Leite. Esse um problema do Malan e de sua equipe econmica. (Revista Dinheiro, 3/5/2000)

O objetivo inicialmente proposto para este captulo foi investigar como o Superior Tribunal de Justia decide as demandas judiciais relativas a reviso de contrato observando o valor previsibilidade, conforme as concepes que o mundo econmico e o mundo jurdico tm desse valor. A reviso judicial dos contratos, para os agentes econmicos, pode ser uma fonte de imprevisibilidade justamente pela possibilidade de reviso dos preos praticados pelo mercado e termos do contrato estabelecidos pelas partes por causa da largueza com que o Judicirio pode entender os valores respeito aos contratos e previsibilidade160. Fiz um inventrio da jurisprudncia sobre reviso de contratos no STJ161. Encontrei 28 documentos relativos a reviso de contrato. Uma das possibilidades para a reviso de contrato a noo de preo justo, que, segundo Arnaud, justificaria a reviso do preo considerado excessivo, ao se constatar um desequilbrio manifesto entre direitos e obrigaes das partes (Arnaud, 1999: 151-152). Dos 28 documentos encontrados, apenas um fazia referncia onerosidade excessiva: o acrdo relativo ao Recurso Especial no. 268.661/RJ, no qual se
160 161

Flvio Dino (Entrevista, maio de 2001). Pesquisa feita no link jurisprudncia do site do STJ (http://www.stj.gov.br) em 17/10/2001. Esse sistema disponibiliza o inteiro teor dos acrdos do Tribunal a partir de 1989. A tentativa de busca relativa ao termo contrato resultou em 8.625 ocorrncias. A fim de refinar e delimitar o estudo, optei pela busca reviso de contrato e reviso contratual. Registraram-se, respectivamente, 19 e 28 ocorrncias, no havendo coincidncias ou repetio dos acrdos. O objetivo inicial era analisar todos acrdos para observar como o STJ tem decidido as questes contratuais, com vistas a investigar se possvel traar um paralelo entre a perspectiva judicial e a perspectiva dos setores econmicos. Observei, entretanto, que quase todas as referncias eram apenas discusses de procedimento; por isso, optei pela anlise do caso mais relevante sobre reviso de contrato: o do arrendamento mercantil (leasing).

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discutia o ndice de correo nos contratos de arrendamento mercatil (leasing) de automveis, causando muita polmica na imprensa especializada em economia e mercados. Esse caso pode ser ao mesmo tempo visto pelo mercado como um fator de imprevisibilidade e pelos magistrados como meio de realizao da justia, sendo, portanto, um elemento emprico adequado aos propsitos deste estudo, quais sejam, observar a diferena entre a lgica dos magistrados e as expectativas do mercado em relao aos valores previsibilidade das decises e respeito aos contratos, contrapondo as concepes do mundo econmico e o mundo jurdico.

1 - O respeito aos contratos: teses em discusso


Maria Helena Diniz prope a seguinte definio de arrendamento mercantil:

Leasing o contrato pelo qual uma pessoa jurdica, pretendendo utilizar determinado equipamento, comercial ou industrial, ou certo imvel, consegue que uma instituio financeira o adquira, arrendando-o ao interessado, por tempo determinado, possibilitando ao arrendatrio, findo tal prazo, optar entre a devoluo do bem, a renovao do arrendamento ou a aquisio do bem arrendado mediante o preo residual fixado no contrato, isto , o que fica aps as deduo das prestaes at ento pagas. (Diniz, 2001: 501) 162

Em 13 de janeiro de 1999, o Governo federal decidiu liberar a flutuao do dlar, extinguindo o regime cambial inter-bandas163. Esse fato causou enorme repercusso para os indivduos que firmaram contratos tendo a variao do dlar como indexador dos preos. Antes da

Por ser um contrato que envolve direta ou indiretamente uma operao de crdito, cabe ao Banco Central do Brasil o controle sobre a operao de leasing. O Relatrio de 1997 do Banco Mundial exemplifica que os brasileiros fazem uso liberal de mecanismos de leasing e atribui ao fato dois motivos: i) segundo o Banco, na legislao brasileira a propriedade alugada pode ser retomada mais facilmente; ii) no Brasil, surgiram mecanismos privados para coibir o oportunismo nas transaes comerciais sem ter de passar por procedimentos judiciais morosos (Banco Mundial, 1997: 48). 163 A ncora cambial era um dos pilares do Plano Real. O Governo brasileiro, atravs do Banco Central, estabelecia o valor do dlar pelo sistema de bandas, fixando os valores mnimo e mximo de cotao da moeda. A liberao do cmbio, cuja flutuao at ento muito pouco flexvel o regime inter-bandas permitia a flutuao da moeda em limites muito estreitos , produziu forte desvalorizao do real frente ao dlar, interferindo nos contratos baseados na cotao da moeda norte-americana.

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liberao do cmbio, celebraram-se muitos contratos de arrendamento mercantil com opo para aquisio de automveis, baseados na estabilidade monetria e cambial cujos reajustes eram indexados variao do dlar. Durante certo tempo o mercado de automveis teve sua expanso facilitada pelos contratos de leasing. Porm, desde janeiro de 1999, com a flutuao do dlar, houve forte impacto nos valores das prestaes dos contratos, fazendo com que sua onerosidade excessiva fosse contestada na Justia por fora da clusula de reajuste das prestaes por muitos arrendatrios, que tambm usavam os rgos de Defesa do Consumidor nos Estados na busca de uma reviso do contrato. Em maio de 2001, a 3. Turma do STJ comeava a julgar uma ao sobre os contratos de leasing cambial firmados antes de janeiro de 1999164. Colocado o caso sob o foco de valores recomendados por agentes econmicos, em particular o Banco Mundial previsibilidade das decises e respeito aos contratos , a expectativa era saber se a modificao da poltica cambial do governo brasileiro levaria os magistrados a romper contratos firmados na poca de estabilidade da moeda nacional em relao ao dlar, comprometendo a previsibilidade das decises. Estava em discusso o equilbrio contratual entre as partes frente clusula que previa o reajuste das prestaes pelo ndice da variao cambial do dlar. Respeitar os termos estabelecidos no contrato atitude desejada pelos agentes econmicos significa manter o ndice de correo dos preos baseado na variao cambial do dlar. Alterar os termos do contrato, introduzindo imprevisibilidade no mercado, implicava adotar outro ndice, segundo demandavam os adquirentes de automveis que desejavam orientar-se pelo ndice nacional de preos ao consumidor (INPC). No primeiro caso julgado pelo STJ (ABM/AMRO versus Jos Vieira) 165 questionava-se justamente a clusula de reajuste de prestaes. Nela estava indicado que o arrendatrio (Jos Vieira) optava pelo ndice de variao do dlar norte-americano, declarando estar ciente de que os recursos necessrios aplicao especfica na aquisio dos bens foram captados pela

Segundo a imprensa, o resultado do julgamento o primeiro sobre a questo no STJ seria decisivo para o futuro de aes semelhantes que tramitem no Tribunal (Folha on-line: Dinheiro on-line, 14/05/2001, Agncia Folha). Milhares de consumidores recorreram Justia para pedir a anulao da clusula de correo cambial. Note-se que a Agncia Folha usa o termo consumidores, e no contratantes. 165 Trata-se do Recurso Especial no. 268.661, cujas partes so Jos Carlos da Silva Vieira funcionrio pblico e ABN Amro Arrendamento Mercantil S/A. No contrato, a empresa Rex Lord Veculos Ltda. arrendava um automvel por um prazo de 36 meses.

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arrendadora naquela moeda estrangeira, e que os valores por ela devidos em decorrncia do presente instrumento sero pagos em moeda nacional 166. Quando da flutuao do cmbio, em janeiro de 1999, a prestao mensal paga pelo arrendatrio, fixada inicialmente em R$ 412,77, passou para R$ 659,16 em uma semana. O arrendatrio ajuizou aes167 para discutir a modificao da clusula contratual relativa ao ndice da variao cambial do dlar para o pagamento de suas prestaes. Em uma ao ordinria168 o arrendatrio requereu dois pedidos ao juiz. Vale destacar o primeiro:

seja restabelecido o equilbrio contratual para modificar e rever a clusula relativa ao pagamento das prestaes contratadas, estabelecendo outro ndice de reajustamento das parcelas, que no seja indexado moeda americana, restabelecendo a proporcionalidade entre o valor do aluguel contratado com opo de compra, e o valor do bem, considerado o seu valor de mercado. (Ao Ordinria, Fls. 16 do processo no. 99.001.009405-3, Rio de Janeiro, 1999) 169

A clusula do contrato dizia expressamente: Tendo a ARRENDATRIA optado pelo reajuste monetrio segundo os mesmos ndices de variao do dlar norte-americano, a mesma declara estar ciente de que os recursos necessrios aplicao especfica na aquisio dos bens foram captados pela arrendadora naquela moeda estrangeira, na forma da legislao brasileira em vigor, reconhecendo a arrendatria, expressamente, o direito da arrendadora utilizar a variao das taxas de cmbio ocorrida entre o preo da compra do dlar norte-americano relativo ao ltimo dia til precedente data do reembolso pela arrendadora e o preo de venda do dlar americano relativo ao ltimo dia precedente s datas de vencimento das contraprestaes e dos demais valores devidos pela arrendatria, taxas divulgadas pelo SISBACEN Sistema de Informaes do Banco Central do Brasil, transao PTAX 800. A arrendatria tambm declara estar ciente de que o reajuste monetrio aqui mencionado no se confunde com o pagamento em moeda estrangeira e no nega curso legal moeda corrente nacional, observando-se que os valores por ela devidos em decorrncia do presente instrumento sero pagos em moeda nacional em curso. (Contrato anexo aos autos do processo 99.001.010730-8, pgina 64). 167 Jos Carlos Vieira ajuizou primeiro uma Ao Ordinria (99.001.009405-3) em 26 de janeiro de 1999; em seguida, ajuizou uma Medida Cautelar Inominada (99.001.010730 8) interposta em 29 de fevereiro de1999, ambas no juzo de Direito da 6. Vara Cvel da Comarca do Rio de Janeiro. 168 Na Medida Cautelar Inominada, o autor Jos Carlos Vieira requereu seja depositado em juzo as prestaes a vencer sem qualquer indexao ao dlar, com base na cotao do dlar do dia 12 de janeiro de 1999 (dia anterior ao da determinao do Governo Federal em liberar a flutuao do dlar, extinguindo o regime cambial inter-bandas), no valor de R$ 1,21, corrigidos mensalmente pela variao do ndice oficial INPC (preo em dlar x 1,21 x INPC), bem como a absteno no lanamento do nome do requerente nos cadastros de devedores (SPC e/ou SERASA) (Fls. 21 do processo no. 99.001.010730-8). Essas aes tramitaram na mesma Vara Cvel, sendo que uma discutia a anulao da clusula contratual e a outra visava que o arrendador recebesse em juzo as prestaes com o ndice discutido at sentena final (Ao Ordinria, Fls. 16 do processo no. 99.001.009405-3). 169 O segundo pedido foi: seja declarada a resciso do contrato de leasing, com a condenao do ru na devoluo dos valores pagos pelos autor, sob o ttulo do pagamento do VGR (Valor Residual Garantido), devidamente atualizados e acrescidos de juros legais, a serem apurados em liquidao de sentena. (Ao Ordinria, fls. 16 do processo no. 99.001.009405-3, Rio de Janeiro, 1999).

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O embate jurdico entre o funcionrio pblico e o Banco se d com base nas seguintes teses presentes em vrias peas processuais170:

TESES EM DISCUSSO
Jos Carlos Vieira Os contratos foram estabelecidos em um contexto de estabilidade afianado politicamente pela propaganda governamental. A variao cambial, praticamente nula, justificava a crena das partes em uma imutabilidade das condies econmicas. Desequilbrio contratual. O valor excessivo das prestaes causaria o enriquecimento ilcito da arrendadora. ABN AMRO Arrendamento Mercantil S/A Teoria da autonomia da vontade: livre pactao. O contrato legal e legtimo.

Os fatos ocorridos na economia eram imprevisveis no momento da celebrao do contrato. O contrato excessivamente oneroso e desproporcional, em razo de fatos supervenientes contratao. No sistema jurdico brasileiro a autonomia da vontade tradicional se relativiza. necessrio o intervencionismo estatal fiscalizador e regulador das relaes contratuais.

H desproporcionalidade para ambas as partes: o arrendador adquiriu recursos no exterior e ter de repass-los na forma como adquiriu; o arrendatrio apostou no risco cambial e ter que cumpri-lo na forma como contraiu. Livre pactao. A R foi procurada pelo autor que demonstrou interesse em pactuar. Este no estava obrigado a assinar o contrato. E estava ciente das clusulas. A modificao da sistemtica cambial tambm afetar as empresas de arrendamento mercantil, que precisaro de mais reais para pagar suas dvidas contradas no exterior. Uma alterao imposta aos contratos de arrendamento mercantil com clusula de variao cambial descumpriria o enunciado constitucional de que a lei no prejudicar o ato jurdico perfeito.

Abstraindo-se todas as tecnicidades jurdicas da tipologia dos contratos, das frmulas processuais ou da terminologia forense na discusso, necessrio ressaltar as teses discutidas pelas partes neste caso. Claro est que a tese do ABN AMRO privilegia a chamada doutrina jurdica clssica dos contratos, em que a obrigao criada pelo contrato caracterizada pelo fato de que sua fonte a vontade das partes e no a lei. Essa caracterizao tem raiz na doutrina liberal do laisser faire e orienta o direito dos contratos para a justia da livre concorrncia. Um postulado jurdico do livre mercado que somente a vontade individual pode ser fonte de obrigaes (Arnaud, 1999: 151-152). Guiando-se estritamente por essa doutrina, lgico seria que os juzes dessem

Fontes: Ao Ordinria 99.001.009405 3 e Medida Cautelar 99.001.010730 8 (Comarca da Capital do Rio de Janeiro, 6. Vara Cvel) e Recurso Especial 268661 (STJ). A descrio detalhada da argumentao das partes pode ser encontrada no anexo 2.

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cumprimento aos contratos. Porm, segundo a juza Marlia de Uvila e Silva Sampaio, a sociedade espera outra posio do juiz a respeito dos contratos:

A sociedade espera do Estado, em especial dos juzes, atuao que restabelea o real equilbrio das partes nos contratos, equilbrio este rompido por fatores como a massificao dos pactos, aumento da tecnologia ou concentrao de renda. Essa atuao deve garantir no apenas o cumprimento das clusulas pactuadas entre as partes, mas tambm garantir a realizao dos princpios fundamentais insculpidos no texto constitucional, sobretudo daqueles ligados dignidade da pessoa humana. nesse contexto que surge a importncia da aplicao da boa f objetiva aos contratos, impondo aos contratantes a realizao de valores ticos e restabelecendo o ser humano como centro da relao obrigacional, e no mais o patrimnio. (Jornal do Commercio-RJ, 29/9/2001)

Se a sociedade, como expressa a juza Sampaio, espera esse grau de largueza no exame dos contratos por parte dos juzes ancorados em valores como legalidade, eqidade e justia social , os agentes econmicos, de sua parte, so ferrenhos defensores de valores ligados ao patrimnio respeito aos contratos, preservao da propriedade privada e previsibilidade das decises. Estes valores so enfatizados exausto nos documentos do Banco Mundial, que tampouco exclui de suas preocupaes a eqidade e reduo das diferenas sociais. A correo das desigualdades, porm, na perspectiva do Banco, deve ser feita com nfase no papel do mercado e dos agentes econmicos. Magistrados como Cludio Baldino Maciel presidente da AMB e um crtico das propostas do Banco Mundial171 vem o papel do Judicirio, e portanto dos juzes, como produtor de Justia e no de desenvolvimento econmico. Flvio Dino, expresidente da AJUFE, coincide com o magistrado em reivindicar os valores de justia e eqidade como inerentes formao dos magistrados. Por isso, eles tentariam instrumentalizar tais valores por meio do ordenamento jurdico e dos princpios constitucionais, como corrobora a juza Marlia Sampaio.

As crticas ao Banco tambm dizem respeito previsibilidade em funo do mercado: o referido banco, que est financiando a reforma do Judicirio em diversos pases perifricos, apresenta a cartilha dos interesses dos investidores estrangeiros. Est ali consgrada a necessidade, para os investidores, de maior previsibilidade das decises judiciais... (Maciel, 2001: 3).

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Um dos Ministros do STJ que responderam ao questionrio considera que a instrumentalizao do valor justia social nas decises pode justificar a violao dos contratos. Pinheiro (2001: 10) verificou uma tendncia: os juzes tm um papel social a cumprir, e a busca da justia social, para 73,1% deles, justifica decises que violem contratos. Por outro lado, as investigaes de Vianna et alli identificam que os magistrados esto situados entre uma zona flutuante entre o mximo e o mnimo de interveno do Estado. Compreendo que os achados de Pinheiro, as opinies dos magistrados e as identificaes de Vianna et allii (1997: 249) no significam que os magistrados sejam sempre contra o mercado e, por conseguinte, tendentes a julgar sempre as demandas dos agentes econmicos com parcialidade. Significa que um dos pressupostos da ao racional dos magistrados so os valores, dos quais o preponderente a justia. Conforme indiquei no captulo terico, a ao dos magistrados - o ato de julgar - no se pauta por uma ao racional com relao a um objetivo (agentes do mercado); os magistrados agem fiis a um valor, a um princpio: sua idia de justia. Essa ao racional baseada em valores no se restringe apenas aos magistrados da base do sistema judicial, mas tambm aos magistrados do vrtice, como os Ministros do STJ. Considero que isso se d concretamente no exemplo do leasing e da variao cambial, como ser visto abaixo, pela forma como o STJ reage s argumentaes das partes. As divergncias interpretativas no STJ refletem ao mesmo tempo a sensibilidade s razes dos pequenos devedores e s teses dos agentes financeiros e grandes empresas, ou ainda a busca de uma soluo eqitativa entre eles para conciliar as demandas do mercado e dos consumidores.

2 - Os julgamentos e as divergncias nas instncias inferiores ao STJ


O caso do leasing e da variao cambial foi julgado em primeira e segunda instncias antes de chegar ao STJ. O primeiro julgamento foi proferido pelo Juiz Otvio Rodriguez, da 6. Vara Cvel da Comarca do Rio de Janeiro que julga de maneira favorvel ao pedido do autor, Jos Carlos da Silva Vieira. O Juiz utiliza os seguintes argumentos para sua deciso (Ao Ordinria: Fls 70; Sentena: Fls 2, 1999): 1 Considera que o autor tem razo porque quando da elaborao do contrato, em fevereiro de 1998, a moeda nacional era estvel, com equiparao do dlar americano, situao mantida at o final daquele ano. Durante a campanha eleitoral, o ento Presidente fez apologia da estabilidade monetria, situao que deveria aparentemente ter sido mantida. Considera ainda que houve uma

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brutal desvalorizao da moeda, tratando-se de uma situao imprevisvel (Teoria da Impreviso)172. 2 Argumenta que o dlar mero indexador e como tal serviria para atualizar os valores em virtude da perda de poder aquisitivo da moeda pela inflao. Nada obsta a utilizao de outro ndice que reflita essa circunstncia. E declara que o que no possvel a persistncia de um indexador irreal, que levaria a um enriquecimento sem causa de uma parte em detrimento da outra. Desse modo, o juiz aceitou o pedido do autor e julgou procedente a Ao Ordinria e a Medida Cautelar, modificando a clusula relativa ao pagamento das prestaes contratadas e estabelecendo como indexador o INPC (Ao Ordinria, Fls. 71; Sentena: Fls. 3, 1999). Cabe aqui sublinhar a importncia da Teoria da Impreviso no campo jurdico empregada pelo Juiz de primeira instncia, que de certa forma traz a imprevisibilidade para o clculo dos agentes econmicos. Segundo essa teoria, todo contrato se baseia em condies objetivas presentes no momento de sua celebrao; a vontade das partes, portanto, estaria atrelada crena de que tais condies seriam mantidas173. Ocorrendo modificao profunda ocasionada por acontecimento extraordinrio, gerando onerosidade excessiva para um dos contratantes e proporcionando lucro excessivo para o outro, o prejudicado teria direito de rever os termos do contrato. Nessa lgica, a previsibilidade no est sendo violada de forma subjetiva, como temem os agentes econmicos: so as condies objetivas que regem o contrato que trazem imprevisibilidade. nesse contexto que o juiz se baseia na eqidade para restabelecer o equilbrio das partes.

O Juiz, a fim de justificar sua deciso, emprega o pensamento do jurista Caio Mrio da Silva Pereira, que teoriza sobre as condies de celebrao e cumprimento dos contratos: se tiver ocorrido modificao profunda nas condies objetivas coetneas da execuo, em relao s envolventes da celebrao, imprevistas e imprevisveis em tal momento, e geradoras de onerosidade excessiva para um dos contratantes, ao mesmo passo que para o outro proporciona lucro desarrazoado, cabe ao prejudicado insurgir-se e recusar a prestao. No o justifica uma apreciao subjetiva do desequilbrio das prestaes, porm a ocorrncia de um acontencimento extraordinrio, que tem operado a mutao do ambiente objetivo, em tais termos que o cumprimento do contrato implique em si mesmo e por si s, no enriquecimento de um e o empobrecimento do outro... (Ao Ordinria, Fls. 70; Sentena: Fls. 2, 1999). 173 A Teoria da Impreviso, segundo a Ministra Nancy Andrighi, Relatora do caso no mbito do STJ, resulta da clusula rebus sic stantibus, que reza que todas as convenes so firmadas no entendimento de que as coisas permanecero como esto (omnis conventio intelligitur rebus sic stantibus). Essa clusula consiste em investigar, em sntese, se justo e em que termos, admitir a reviso ou resoluo dos contratos, por intermdio do Juiz, pela supervenincia de acontecimentos imprevistos e razoavelmente imprevisveis por ocasio da formao do vnculo, e que alterem o estado de fato no qual ocorreu a convergncia de vontades, acarretando uma onerosidade excessiva para um dos estipulantes (Arnaldo Medeiros da Fonseca in Caso Fortuito e Teoria da Impreviso, 2. Edio, Rio de Janeiro: Imprensa Nacional, 1943, pp.13-16 apud Andrighi, Resp. 268.661: Fls 169). Essa clusula ser rejeitada pelo Ministro Carlos A. Direito (ver anexo 3).

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Dessa deciso houve apelao por parte da ABN AMRO. Um dos argumentos contra a sentena foi o de que o entendimento do magistrado foi poltico, e no jurdico... Ora, a questo no de ordem poltica; a questo em apreo de ordem estritamente jurdica. Aqui se discute a validade ou no do negcio celebrado entre as partes (Ao Ordinria: Fls. 80 1999 Apelao). O Banco demonstrou que outro Tribunal o Tribunal de Alada de So Paulo decidiu que no contrato firmado livremente entre as Partes prevalece a regra do pacta sunt servanda. Porm, no julgamento da apelao em 2. Instncia pelo Tribunal de Justia do Rio de Janeiro, a Primeira Cmara Cvel confirma a sentena dada pelo juiz da 1. Instncia. O TJ-RJ, ao mesmo tempo em que reconhece o princpio do pacta sunt servanda e o respeito ao contrato, (ato jurdico perfeito), afirma que tais elementos devem ser interpretados em harmonia com o Cdigo do Consumidor174. Aqui, mais uma vez, no se trata de desrespeito ao contrato, mas de interpretao de uma lei posterior e especfica o que no fere a previsibilidade. No conformada com a deciso de reviso do contrato pelo Tribunal de Justia, a ABN AMRO ingressa com um Recurso Especial175 demonstrando que sobre o caso h interpretaes divergentes em outras instncias judiciais: de fato, o Tribunal de Alada de So Paulo (2. e 11. Cmaras) e o Tribunal de Justia do Rio de Janeiro do interpretaes diversas aos contratos de arrendamento mercantil indexados aos dlar. O Tribunal de Alada julga, conforme argumenta a ABN AMRO, pela manuteno dos contratos e seu ndice de reajuste (dlar), afastando a aplicao do Cdigo de Defesa do Consumidor aos casos julgados (tese acatada pelo TJ-RJ).

A Primeira Cmara decide que a sentena est correta e deve ser mantida por seus prprios fundamentos; como ali destacado, no contrato, o dlar mero indexador destinado a atualizar os valores de modo a preservar o poder aquisitivo da moeda, mantendo o equilbrio do contrato; se, ao contrrio, a manuteno do dlar como indexador acarreta o enriquecimento sem causa de uma parte em detrimento da outra, impe-se a sua substituio por outro que no gere aquele efeito, como o INPC () (Ao Ordinria: Acrdo Fls. 107). Assim, o Tribunal de Justia confirma a sentena do juiz singular, revisando o contrato. Explicita-se melhor nos Embargos de declarao: O reconhecimento legislativo do princpio do pacta sunt servanda (), bem como o respeito ao ato jurdico perfeito () ho de ser interpretados em harmonia com o Cdigo do Consumidor, lei posterior e especfica (). (Ao Ordinria, Embargos de Declarao: Fls 116). A argumentao detalhada pode ser consultada no anexo 3. 175 Esse recurso adequado impugnao de acrdo de tribunal inferior, proferido tambm, em nica ou ltima instncia, sobre questo federal, num dos casos estatudos no artigo 105, III da Constituio Federal (Tucci, 1989: 113). Aplica-se ao caso deste estudo a hiptese da alnea c do art. 105 quando o ato decisrio recorrido (o acrdo proferido pelos desembargadores do TJ-RJ): der lei federal interpretao divergente da que lhe tenha sido conferida por outro tribunal. A interposio desse recurso corresponde ao anseio de uniformidade de interpretao da lei federal, com a finalidade de livr-la de aplicaes dissonantes, que constituem, at mesmo, elemento de perturbao da unidade poltica (Bermudes apud Tucci, 1989: 121).

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Os principais argumentos apresentados pelos juzes do Tribunal de Alada de So Paulo so os seguintes176: a variao do cmbio vem compreendida no risco assumido pelo financiado; a alterao da poltica econmica no deve ser considerada fato imprevisvel; os contratos possuam expectativa de que o indexador em moeda estrangeira poderia variar; o risco faz parte da natureza do negcio jurdico; e os arrendatrios podiam escolher entre vrios ndices, dentre eles o cambial; em concluso, a tese da fora obrigatria dos contratos deve prevalecer. Apresentada essa divergncia jurisprudencial entre dois Tribunais o Tribunal de Alada de So Paulo e o Tribunal de Justia do Rio de Janeiro que decidiu em ltima instncia o caso em estudo , em particular quanto aplicao do Cdigo de Defesa do Consumidor aos contratos de leasing, recurso especial interposto contra a deciso dada ao caso em estudo pelo Tribunal de Justia do Rio de Janeiro. Este Tribunal remete a discusso ao STJ177.

3 - Do julgamento no STJ: um tema, trs correntes interpretativas


A importncia do STJ no sistema jurdico nacional se prende, em grande parte, sua funo de guardio da inteireza positiva e de responsvel pela harmonizao da interpretao da lei federal, dando unidade ao sistema normativo. O caso acima exemplificado foi o primeiro a ser julgado pelo STJ sobre o tema do leasing e da variao cambial, e servir para orientar casos posteriores. Tal como a ABN AMRO, outras empresas recorrem ao STJ demonstrando que h divergncias interpretativas sobre a questo nas instncias inferiores e em distintos tribunais. Cabe sublinhar que embora o STJ seja o responsvel pela harmonizao interpretativa, suas decises no possuem efeito vinculante para as instncias inferiores.
Nesse caso, o Juiz Andreatta Rizzo assinala que a variao, maior ou menor, do cmbio j vem compreendida no risco assumido pelo financiado, de tal modo que a alterao da poltica econmica do Pas no haveria de ser considerada fato imprevisvel. O magistrado ressalta que a onerosidade podia ser razoavelmente prevista; por isso, no h que pretender a resoluo do contrato ou alterao do seu contedo. Segundo ele, a tese da fora obrigatria dos contratos deve prevalecer, pois tanto o arrendatrio quanto o arrendador que obteve emprstimos em dlar no exterior sofreram o impacto da desvalorizao do real. (Ao Ordinria: Fls.135 e 136). Por seu turno, o Juiz Clvis Castelo sublinha que os contratos firmados com variao cambial possuam expectativa de que o indexador em moeda estrangeira poderia variar, dentro dos limites estabelecidos pelo BACEN (...) Esta variao no apresenta surpresa queles que celebraram contrato com a variao cambial, cujo risco faz parte da natureza do negcio jurdico (grifos nossos), considerando que aos arrendatrios era ofertada opo de escolha de vrios ndices, dentre eles o cambial (Ao Ordinria 99.001.009.405: Fls. 139 141). O magistrado sublinha divergncias na doutrina e na jurisprudncia quanto aplicao do Cdigo de Defesa do Consumidor aos contratos de arrendamento mercantil (),com prevalncia da tese de inexistncia da relao de consumo nos contratos de leasing (Idem: Fls. 141). A argumentao mais detalhada pode ser consultada no Anexo III B. 177 Essa discusso foi levada ao STJ por deciso do Desembargador Semy Glanz, que confirma a divergncia jurisprudencial acerca da incidncia do Cdigo do Consumidor aos contratos de leasing (Idem: Fls. 155).
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a) Os debates na 3. Turma O debate sobre os contratos de leasing iniciou-se na 3. Turma da 2. Seo do STJ178. Nesse mbito, o Banco AMB AMRO (recorrente) sublinhou dois argumentos: i) o contrato celebrado (arrendamento mercantil) deve ser interpretado sob os princpios do Cdigo Civil179, no podendo ser considerado uma relao de consumo, afastando-se a possibilidade de interpretao a partir dos princpios do Cdigo do Consumidor e deve ser analisado como lei entre as partes (pacta sunt servanda); ii) a variao cambial no constitui fato imprevisvel, porque quando o contratante escolheu esse ndice assumiu um risco, visto que no momento da contratao tal ndice era mais vantajoso. Vale indicar as concordncias e discordncias dentro da 3. Turma do STJ. A Ministra Nancy Andrighi, Relatora do caso e a primeira a votar no julgamento, discorda dos argumentos do Banco AMB AMRO. Em primeiro lugar, confirma que o contrato de arrendamento mercantil est sob a gide interpretativa do Cdigo de Defesa do Consumidor (CDC). Para isso, baseia-se em precedentes do prprio Tribunal180. A Ministra Andrighi afastou os argumentos contrrios aplicao do Cdigo do Consumidor: a caracterizao da relao de consumo independe da forma contratual adotada, mas em saber se h fornecimento de servio ou aquisio de mercadoria, prestada ou vendida ao destinatrio final para uso ou consumo prprio (Recurso Especial 268.661: Fls. 168). Outro argumento usado pela Ministra Andrighi foi o de que o poder vinculante do contrato se subordina manuteno do estado de fato vigente poca da pactuao (clusula rebus sic stantibus). Baseando-se nos requisitos do Cdigo de Defesa do Consumidor para a reviso das clusulas contratuais, observou que clusulas passveis de reviso so as que

O STJ processa e julga no mbito do Plenrio (33 Ministros), da Corte Especial (21 Ministros) e das Sees (em nmero de trs, compostas cada uma por duas Turmas de 5 Ministros cada). As Sees tm competncia especializada em razo da natureza da relao jurdica litigiosa (direito pblico, penal ou privado). poca do julgamento da questo em apreo, a 3 Turma contava com quatro Ministros: Ari Pargendler, Antnio de Pdua Ribeiro, Carlos Alberto Menezes Direito, Nancy Andrighi; a ltima vaga foi preenchida posteriormente pelo Ministro Castro Filho. 179 Os dispositivos citados do Cdigo Civil so: Arts. 145 (ato jurdico nulo) e 115 (so lcitas todas as condies que a lei no vedar expressamente). 180 A Relatora lembrou que em recursos anteriores o Cdigo de Defesa do Consumidor foi aplicado nos contratos de leasing: O contrato de arrendamento mercantil est subordinado ao regime do Cdigo de Defesa do Consumidor, no desqualificando a relao de consumo o fato do bem arrendado destinar-se s atividades comerciais da arrendatria (apud Min. Carlos Alberto Menezes Direito).

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estabelecem prestaes desproporcionais ou a ocorrncia de fatos supervenientes que tornem as clusulas excessivamente onerosas (Resp. 268.661: Fls. 168 e 169). A magistrada conclui que a aplicao do Cdigo de Defesa do Consumidor (art. 6 V) sobre o princpio de que o contrato faz lei entre as partes (pacta sunt servanda) depende apenas da ocorrncia de fato posterior que cause, objetivamente, excessiva onerosidade ao consumidor, e no seu entender a liberao cambial causou essa onerosidade181. Assim argumenta em seu voto:

inegvel a excessiva onerosidade superveniente, capaz de desequilibrar as relaes contratuais entre fornecedor e consumidor, e o prprio adimplemento das obrigaes contradas pelo hipossuficiente. () A estabilidade contratual ficou comprometida com a liberao da cotao da moeda estrangeira, fato que, ademais, era imprevisvel, ante os compromissos pblicos do Estado em assegurar a conteno da inflao. () A desproporcionalidade advinda com a desindexao cambial do sitema de bandas fundamento para a reviso de contrato estatuda no art. 6 V do CDC. () Se certo que ambas as partes contratantes sofreram os efeitos de fato superveniente, a modificao da situao ftica se fez determinante em relao ao consumidor, em geral de parcos recursos para gerir o oramento domstico e que no detm meios de compensar a majorao ocorrida a partir do ms de janeiro de 1999 na prestao de arrendamento mercantil com outra receita prpria (grifos nossos). () O interesse da instituio financeira em captar recursos monetrios no exterior, para financiamento de aquisio de bens, comporta riscos que devem ser distribudos eqitativamente. () No caso em tela, apenas a instituio financeira est assegurada quanto aos riscos da variao cambial, porque o capital que dispensar, para resgatar as obrigaes contradas no exterior, est garantido pela correspondente majorao da prestao do consumidor, que, por sua vez, est desamparado por qualquer mecanismo de preveno ou defesa (). (Recurso Especial no. 268.661: Fls. 171 e 172)

Em sntese, a Ministra Andrighi no considerou a desvalorizao cambial um fato imprevisvel, mas superveniente, que causou uma excessiva onerosidade ao consumidor, e aceitou o pedido de Jos Vieira (recorrido), determinando que o ndice da variao cambial fosse
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Resp. 268.661: Fls. 170. Ver argumentao detalhada no anexo 3 C.

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desconsiderado e aplicado o INPC ao reajuste das prestaes. O Banco AMB AMRO (recorrente) arcaria com os custos da mudana dos ndices em face dos emprstimos feitos no exterior182. Por sua vez, o Ministro Ari Pargendler fez uma observao preliminar de conjuntura:

As partes contavam com a estabilidade do real durante o prazo contratual. A longo prazo, sabia-se a despeito da posio pblica do Governo que ela no subsistiria, porque comprometia nossa balana comercial. O papel governamental era esse mesmo, porque qualquer dvida, a propsito, comprometeria irremediavalmente a poltica econmica, toda atrelada chamada ncora cambial o vocbulo diz tudo cambial. A probabilidade de mudanas nesse mbito, portanto, fazia parte do cenrio, mas as partes quiseram, ambas, acreditar que teriam tempo de fazer um bom negcio. Cada qual, por isso, tem uma parcela de (ir)responsabilidade pela onerosidade que dele resultou, e nada mais razovel que a suportem. Tal o regime legal, que protege o consumidor da onerosidade excessiva, sem prejuzo das bases do contrato. Se a onerosidade superveniente no pode ser afastada sem grave leso outra parte, impe-se uma soluo de eqidade. (Resp. 268.661: Fls 176)

Tendo isso em mente, o Juiz afirmou em seu voto que

a desvalorizao do real em relao ao dlar, em face da clusula de indexao, acarreta, sim, onerosidade excessiva para o devedor, mas, salvo melhor juzo, no traz qualquer benefcio ao credor, apenas repassa para o financiador externo os reais adicionalmente necessrios para pagar os dlares originalmente contratados. (Idem: Fls. 175 e 176)

A concluso do Ministro Pargendler foi a de que as diferenas resultantes da desvalorizao do real sejam suportadas concorrentemente pelas partes (Idem: Fls 177). J o Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, antes de proferir seu voto, recordou algumas posies adotadas por ele e pela Seo julgadora em forma de precedente relativas aos
O voto da Ministra Andrighi foi acompanhado pelo Ministro Pdua Ribeiro. A repercusso do voto da Ministra Andrighi foi manchete no dia seguinte ao julgamento (Folha on line Dinheiro on line Agncia Folha 14/05/2001).
182

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contratos de arrendamento mercantil. O Cdigo de Defesa do Consumidor pode incidir sobre os contratos, e j h precedente de que o CDC incida sobre os contratos de leasing.

Na disciplina do Cdigo de Defesa do Consumidor o que se cuidou de assegurar foi o direito do consumidor a modificar as clusulas contratuais que estabeleam prestaes desproporcionais ou sua reviso em razo dos fatos supervenientes, que as tornem excessivamente onerosas. Partiu-se do pressuposto de que pode haver circunstncias de tal ordem que justifiquem plenamente o desequilbrio do contrato diante do consumidor, acarretando onerosidade excessiva. A regra, como claro, no se dirigiu s empresas, s instituies financeiras, com amplas possibilidades de perquirir as condies operacionais do mercado, capazes de alinhar tcnicos, especialistas, que projetem os cenrios da economia, mas, sim, outra parte na relao de consumo, isto , a regra destina-se a proteger o consumidor. (Resp. n.268.661: Fls. 182 a 183)

O voto do Ministro Menezes Direito converge com o da Ministra Andrighi no sentido de mudar o ndice de variao cambial para o INPC, favorecendo o pedido inicial de Jos Vieira183. Portanto, por 3 votos a 1 a 3 Turma decidiu que o ndice de reajuste a ser adotado para as prestaes do contrato ser o INPC.

b) Repercusso na mdia: crticos versus defensores da deciso do STJ

A posio dos crticos foi expressa pela Gazeta Mercantil, que noticiou que o resultado do julgamento STJ anulou a correo do leasing pelo dlar. A deciso, a primeira em que o Tribunal analisa a clusula, considerada um importante precedente das inmeras aes de consumidores que tramitam na Justia buscando a reviso de contrato. A matria demonstra a expectativa das empresas do setor e dos advogados ligados ao caso:
Por outro lado, o Ministro Carlos Alberto Direito favorece a reviso pura e simples do contrato, sem aluso ao princpio rebus sic stantibus proposto pela Ministra Andrighi. O Ministro cita o jurista Luiz Antnio Rizzatto Nunes: A garantia de reviso das clusulas contratuais em razo dos fatos supervenientes que as tornem excessivamente onerosas tem, tambm, fundamento nos outros princpios institudos no CDC (): boa-f e equilbrio (), vulnerabilidade do consumidor (), que decorre do princpio maior constitucional da isonomia ().No se trata da clusula rebus sic stantibus, mas, sim, de reviso pura, decorrente de fatos posteriores ao pacto, independentemente de ter havido ou no previso ou possibilidade de previso de acontecimentos () (Comentrios ao Cdigo de Defesa do Consumidor, Direito Material, Saraiva, S. Paulo, 2000, pgs. 118/119).
183

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A deciso da Terceira Turma pegou de surpresa o setor, que esperava ontem um voto favorvel do Ministro Carlos Alberto Direito (...) uma deciso descabida. um princpio do Direito que est sendo jogado no lixo. O contrato um ato jurdico perfeito, que no pode ser alterado de uma hora para outra, diz o diretor jurdico do ABN AMRO Real, Nelson Pasine, adiantando que o banco ir recorrer da deciso. Se continuarmos a perder, haver um prejuzo violento para as empresas de leasing. (Gazeta Mercantil, 3/8/2001) Essa opinio se vincula ao desejo de que os contratos sejam respeitados184. Porm, como a deciso do STJ no vinculante, sendo vlida apenas para as partes da mencionada ao, as outras empresas de leasing tinham esperana de rever essa posio no STJ com outros casos e recursos pendentes em tramitao, em particular na 4. Turma, o que aconteceu embora no estritamente no sentido desejado pelas empresas, como ser visto. As crticas mais duras deciso do STJ foram feitas pelo vice-presidente da Associao Brasileira das Empresas de Leasing (ABEL), Rafael Cardoso, que considerou a deciso muito ruim para o setor, podendo trazer dvidas para o investidor estrangeiro quanto capacidade do setor em honrar suas obrigaes185. A preocupao do setor com o respeito aos contratos e a previsibilidade da deciso no sentido de manter o que foi pactado. O articulista da Gazeta Mercantil Jos Paulo Kupfer assinala a distncia entre os argumentos dos agentes econmicos e jurdicos:

so reveladores dos conflitos a que esto sujeitas sociedades que passam por reformas econmicas estruturais, propiciadores de uma ampla reorganizao da atividade produtiva, sem as devidas e sincronizadas adaptaes institucionais. Refletem, em ltima anlise, as diferenas entre as vises de mundo dos economistas, que desenham as reformas, e as dos juzes, encarregados de fazer as reformas produzirem seus efeitos. ()
184

A reportagem afirma que Vincius Branco, advogado da Levy e Salomo advogados, diz que a questo constitucional e que a ltima palavra ser do Supremo Tribunal Federal, pois muitos bancos alegam que o contrato um ato jurdico perfeito, garantido pela Constituio (Idem). 185 A ABEL, poca da mudana poltica cambial, tinha o equivalente a R$ 15 bilhes em operaes contratadas. Desse total, R$ 3,7 bilhes eram de contratos com variao pela moeda norte-amerciana (Gazeta Mercantil, 3/8/2001).

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No entender de [Armando] Castelar [Pinheiro], o risco da no convergncia de vises de mo dupla. Juzes que desconsiderem as repercusses econmicas de suas decises e economistas que no levem em conta os fundamentos institucionais na formulao de polticas produziro incertezas, ineficincias e, no limite, barreiras ao desenvolvimento socioeconmico. O caso do leasing com variao cambial nesse aspecto exemplar. Os indcios de que a Justia poderia considerar a desvalorizao cambial um fato superveniente e, portanto, aceitar a quebra de contrato o que, agora, est sendo confirmado por sentenas , simplesmente fizeram com que o mercado de leasing com clusula de correo cambial implodisse. (Artigo Impactos Econmicos das Decises Judiciais Gazeta Mercantil, 15/08/2001).

Kupfer se refere deciso da 3. Turma como algo significativo na lgica do mercado: um precedente no STJ que desrespeita os contratos tal como foram estabelecidos afeta as expectativas do mercado. O desenvolvimento econmico construdo com base no mercado necessita da previsibilidade das decises judiciais, conjugada com o respeito aos contratos. A Associao Brasileira das Empresas de Leasing (ABEL) declarou que havia no STJ 40 processos em relao questo do leasing186. Sem esperar pela reviravolta no mbito do mercado causada pelo precedente estabelecido pela 3.Turma, a ABEL antecipou-se renegociando 98% dos 135.770 contratos firmados (Idem). Quase um ano depois a imprensa confirmava a imploso do arrendamento mercantil: Leasing perde dom de seduzir problemas na Justia desviam adeptos dessa modalidade de financiamento 187. A deciso da 3 turma repercutiu nacionalmente. A relatora da deciso, Ministra Andrighi, defendeu na imprensa sua linha interpretativa sobre os contratos de leasing:

um marco histrico no Poder Judicirio brasileiro e dentro do STJ, porque est ficando muito claro a todo cidado e s empresas prestadoras de servios que estamos aplicando
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Leasing cambial: h tempo para recurso, Jornal do Commercio RJ, 18/09/2001, p.B-10. Nos ltimos anos, as contestaes na Justia sobre contratos de leasing e a interpretao judicial sobre determinados contratos acabaram descaracterizando essa modalidade de financiamento (...) H duas razes para os bancos terem deixado de oferecer ou reduzido drasticamente a oferta. A desvalorizao do real, em 1999, assustou os investidores que tinham contratos indexados pelo dlar. Depois, houve problemas na Justia, como a questo do pagamento do valor residual (Folha de So Paulo, 30/06/2002).

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efetivamente o Cdigo de Defesa do Consumidor brasileiro, um dos melhores do mundo. A partir de agora, ento, as pessoas que tiverem contratos feitos neste perodo e que foram submetidos variao exagerada do dlar podero reivindicar na justia os direitos de tirar a eficcia desta clusula da variao cambial relativa aquele perodo188. A Comisso de Defesa do Consumidor da OAB-SP tambm apoiou a deciso da 3 Turma do STJ sobre leasing, e decidiu promover debates sobre o assunto189. A divergncia das vises entre magistrados e economistas apareceu na Seo Cartas e Opinies da Gazeta Mercantil. Publicou-se a opinio de um economista190 e de um magistrado. A opinio do magistrado publicada foi a de Cludio Baldino Maciel, poca vice-presidente da AMB, que pode ser interpretada como um argumento a mais de apoio deciso tomada pela 3a. Turma no caso do leasing e da variao cambial:

Por fora das desigualdades sociais, temos no Pas uma legislao protecionista que determina certo temperamento judicial a clusulas contratuais leoninas ou que garantam, em alguns casos, vantagem em demasia para uma das partes, gerando desequilbrio contratual. Sob a tica do economista, talvez isso seja uma anomalia, porque a certeza da execuo dos contratos tal como ficaram estabelecidos algo valioso para o mercado. O juiz, contudo, no v a questo somente sob o ngulo da economia, at porque ele no tem e no foi treinado para ter a viso do quadro geral econmico. Os contratos, muitas vezes, no refletem as vontades livres das partes, mas sim o resultado de presses ou de contingncias a que sucumbem uma ou outra. claro que o magistrado tem limites na interpretao contratual, mas hoje no est escravizado estritamente a conceitos como pacta sunt servanda, ou seja, os pactos devem ser cumpridos (a qualquer custo). O Judicirio no produz e no foi criado para produzir desenvolvimento econmico. Isso
Entrevista Rdio CBN Sntese do STJ, 3/8/2001. O Superior Tribunal de Justia decidiu anular a clusula no contrato de leasing que prev reajuste das prestaes de acordo com a variao do dlar. A OAB SP apia a deciso. A entidade promover debates pblicos sobre o assunto. () A Comisso de Defesa do Consumidor da Ordem dos Advogados do Brasil (OAB), seo So Paulo, considerou positiva a deciso do STJ (Agncia Estado, 3/8/2001). 190 O economista Luiz Junqueira de Aquino fez aluso diferena de vises dos economistas e magistrados: Uma demonstrao clara dessa no-convergncia est nos milhares de contratos do Sistema Financeiro da
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tarefa da iniciativa privada. O Judicirio deve produzir justia. (Impacto das decises judiciais na economia brasileira. Gazeta Mercantil, 28/9/2001, p. A-2)

Cumpre sublinhar os argumentos do ento presidente da AMB: a legislao brasileira relativamente protecionista; o juiz no v o caso concreto somente sob o ngulo da economia; os contratos muitas vezes no refletem a livre vontade das partes, mas presses ou contingncias; o juiz no est escravizado ao pacta sunt servanda; o Judicirio no visa a produzir desenvolvimento econmico, mas justia. A 3. Turma voltou a analisar a clusula de reajuste dos contratos de leasing em outros processos. Seu entendimento continuou o mesmo: o ndice da variao cambial deveria ser substitudo pelo ndice de variao de preos ao consumidor para evitar uma onerosidade excessiva ao consumidor191. Porm esse entendimento no seria o mesmo da 4. Turma do STJ.

c) Os debates na 4.Turma

A divergncia interpretativa comum nos rgos judiciais colegiados. Embora tendo decidido em favor da reviso do contrato em matria de ndice de reajuste (do dlar para o INPC), na 3 Turma j havia essa divergncia com o voto dissonante do Ministro Ari Pargendler (diviso de prejuzos entre os contratantes). At ento, porm, o dissenso estava restrito mesma Turma. O julgamento pela 4. Turma (que tambm compe a 2. Seo do STJ) de casos sobre o mesmo tema variao cambial em contrato de leasing que incidia sobre a aquisio de um automvel iria aprofundar essa divergncia no seio do Tribunal. Em fevereiro de 2001 os primeiros processos relativos discusso dos contratos de leasing chegaram 4.Turma do STJ. O Ministro Slvio de Figueredo comeava a analisar recurso que discutia a questo: Cobertudo Indstria e Comrcio de Estruturas Metlicas Ltda. contra GM Leasing S/A esta ltima empresa recorre ao STJ contra as decises de instncias inferiores192.
Habitao com clusulas duplas de correo monetria, que vm sendo discutidos no Judicirio (Gazeta Mercantil, Seo Cartas e Opinies, 20/08/2001, p. A-2). 191 Consumidor garante no STJ anulao de reajuste pelo dlar em contrato de leasing in Notcias do Superior Tribunal de Justia de 25/04/2002 (http://www.stj.gov.br/webstj/Notcias, acesso em 3/4/2003). 192 O Superior Tribunal de Justia vai definir, neste semestre, o ndice de correo dos contratos de leasing, baseados na variao cambial do dlar, que venceram em janeiro de 1999 perodo em que o real sofreu a desvalorizao cambial. O ministro Slvio de Figueredo, da Quarta Turma do STJ, est analisando dois recursos que discutem a questo. O relator deve levar os processos a julgamento nos prximos meses

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Porm, meses depois, a GM desiste do recurso. Comenta o diretor administrativo e financeiro da Cobertudo Indstria e Comrcio que talvez

a GM tenha desistido do recurso porque est vendo que o entendimento no STJ desfavorvel. Ele supe que um julgamento desfavorvel no tribunal superior poderia produzir efeitos em maior escala, com aes de outros clientes da empresa que tambm fizeram contratos de leasing e tiveram reajuste em suas prestaes de acordo com o dlar. (Valor Econmico, 8/10/2001, p. E 1)

A desistncia da GM Leasing foi posterior deciso da 3. Turma, que fixou novo ndice de variao (INPC) e continuava mantendo seu entendimento. J se anunciava que poderia haver divergncia interna no STJ sobre a matria e que essa discusso teria desdobramentos:

Os Ministros [da Quarta Turma do STJ] esto estudando se todos os contratos de leasing so sustentados pela captao de emprstimo no exterior. Neste caso, segundo alguns ministros, seria procedente definir um entendimento generalizado em favor da correo das prestaes do leasing de acordo com a variao da moeda americana, pois um reajuste inferior inviabilizaria o pagamento do emprstimo captado pela financeira. Se, no entanto, ficar provado que h contratos de leasing financiados com recursos prprios, a tendncia de que os ministros passem a julgar caso a caso os recursos. (Idem)

O argumento sobre captao de recursos no exterior j havia sido mencionado pela ABEL (Associao Brasileira das Empresas de Leasing), que insistia que a deciso do ABM AMRO versus Jos Vieira geraria dvidas no investidor estrangeiro em relao capacidade de as empresas do setor honrarem suas obrigaes (Gazeta Mercantil, 5/8/2001, p. A-9). A imprensa especializada noticiava que o STJ discutia a aplicao do CDC em leasing com captao externa, abrindo novas possibilidades interpretativas no sentido de influenciar o convencimento de que os contratos firmados com variao cambial fossem respeitados.

(Notcias do Superior Tribunal de Justia, 5/2/2001 (http://www.stj.gov.br/webstj/Notcias, acesso em 3/4/2003).

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At o momento, as decises das duas turmas de direito privado do STJ tm sido favorveis ao consumidor193 quando o assunto a correo das prestaes de contratos de leasing firmados antes da desvalorizao do real, em janeiro de 1999. Mas, para a Quarta Turma, a questo ainda no est encerrada quanto aos leasings em que h captao de recursos no exterior. Isto porque um reajuste inferior variao do dlar impediria a financeira de honrar o emprstimo internacional (...) O Sudameris alegou ter captado recursos no exterior, mas, segundo anotou o ministro [Ruy Rosado], no comprovou a afirmao. Embora no haja esperanas para o caso concreto, a dvida reforou a tese dos advogados de que a captao externa pode justificar a correo de acordo com a variao cambial194. Caso relevante julgado pela 4 Turma foi o Recurso Especial n. 401.021, de Safra Leasing S/A Arrendamento Mercantil (recorrente) contra Anderson Coutinho (recorrido). O MinistroRelator, Csar Asfor Rocha, entendia que o contrato deveria ser mantido integralmente com base na variao do dlar, ao passo que o Ministro Ruy Rosado se baseava no voto do Ministro Pargendler (3. Turma) sobre a diviso entre as partes dos custos causados pela variao cambial. A divergncia na Turma consistia em respeitar integralmente o contrato ou dividir os custos da variao cambial entres as partes. Em seu voto, o relator Ministro Asfor Rocha faz duas consideraes que merecem destaque. A primeira diz respeito captao de recursos pela empresa Safra Leasing S/A no exterior:

Antes de tudo, observo que dos autos ressoa que os recursos empregados na operao cogitada foram captados em moeda estrangeira, bem como que foi o prprio recorrido quem, ao firmar a operao, optou por ter a variao cambial como forma de ajuste (Ministro Asfor Rocha. Recurso Especial n.401.021. Voto-Vencido, Fls. 2)195

A notcia se equivoca porque apenas as decises da 3 Turma eram favorveis ao consumidor. O tema dos contratos de leasing e variao cambial no havia sido enfrentado pela 4. Turma na data do artigo. 194 Valor Econmico, Seo Legislao e Tributos, 27/02/2002. 195 Gostaria de agradecer ao Ministro Asfor Rocha, que permitiu o uso do seu voto antes da publicao oficial para ser citado neste estudo. Agradeo tambm sua assessoria, na pessoa do Dr.Paulo Silva. Os argumentos mais detalhados podem ser encontrados no anexo 3 C.

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A segunda considerao do Ministro diz respeito ao livre arbtrio do recorrido em celebrar o contrato e escolher o ndice de reajuste. Esse voto evoca a livre vontade das partes em estabelecer o pacto:

O recorrido [Anderson Coutinho], como arrendatrio, ao firmar o contrato de que se cuida, dispunha de outras alternativas para estabelecer o critrio de reajuste das prestaes, tendo livremente optado pelo da variao cambial, certamente porque, poca, era o que melhor consultava aos seus interesses. certo que pode ter recebido influncia da propaganda oficial (). Contudo, culpa nenhuma disso pode ser lanada recorrente [Safra Leasing S/A]. Assim que o ato de contratar o leasing e a opo feita pela variao cambial como fator de reajustamento das prestaes pactuadas decorrem exclusivamente do livre arbtrio do recorrido, no havendo nenhum sinal sequer alegao de que da recorrente tenha partido algum gesto de seduo para o contrato ter estabelecido o que ora se aprecia. () A Resoluo n. 2.309, de 28 de agosto de 1996, estabelece () que os contratos de arrendamento mercantil de bens cuja aquisio tenha sido efetuada com recursos provenientes de emprstimos contrados, direta ou indiretamente, no exterior, devem ser firmados com clusula da variao cambial. Essa imposio decorre, certamente, do intuito de impedir gestos especulativos das instituies financeiras ()196 (Idem, fls 3).

O Ministro Asfor Rocha foi vencido pelo seguinte argumento:

Em outro trecho do seu voto o Ministro Asfor Rocha cita argumentos da Doutrina baseados em Glauder Moreno Talavera: a possibilidade de reviso de contrato fundada na aplicabilidade da teoria da onerosidade excessiva ao caso concreto tem como fundamento a salvaguarda de dois princpios basilares do contratualismo moderno: 1. A preservao do equilbrio econmico entre as partes contratantes (); 2. A vedao ao enriquecimento sem causa (). A onerosidade excessiva como fundamento para a reviso de clusula contratual pressupe a ocorrncia de uma situao de manifesto desequilbrio entre as partes s custas da outra. No , evidncia de todo o contexto ftico que delineia esses casos, o que ora se nos apresenta. () Nesses contratos de arrendamento mercantil, viabilizados pela captao de recursos externos, as arrendadoras no aferiram nenhum ganho com a desvalorizao do real diante do dlar () No houve, pois, enriquecimento sem causa. Ao revs, o que se pode observar agora, com a substituio da liqidao dos contratos de leasing atravs da equivalncia em moeda estrangeira pela indexao ao INPC, o empobrecimento sem causa das arrendadoras, que na atividade de intermediao financeira endividaram-se em dlar na convico de regularidade da contratao () (Idem, Fls. 4).

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Pondero que, naquele momento, havia uma garantia oficial de que a taxa de cmbio tinha estabilidade. Em funo disso, as pessoas estavam sendo levadas a contratar em dlar. A mudana da poltica governamental, alterando a taxa, colheu de surpresa o mercado (...) Da por que o fato novo, que consistiu na mudana da taxa de cmbio, deve influir na interpretao do contrato, e no me parece justo que as consequncias caiam por inteiro sobre uma das partes (...) Por isso, penso que mais razovel e justo, diante da novidade do desequilbrio da balana e da brusca elevao da taxa cambial, onerando excessivamente a prestao, que se deva repartir meio a meio o custo dessa mudana. (Voto-Mrito do Ministro Ruy Rosado em 3-12-2002)197

O julgamento desse recurso pela 4. Turma, concludo em 17 de dezembro 2002, se deu por maioria de votos (4 a 1) contra o entendimento do relator (Ministro Asfor Rocha) e em favor da tese defendida pelo Ministro Ruy Rosado: os custos da variao cambial do contrato de leasing devem ser repartidos entre os contrantes198. Essa deciso contraria os precedentes proferidos sobre o mesmo assunto da 3. Turma. Por isso, como indica o subttulo acima, sublinho que h um tema em discusso e trs interpretaes possveis que dividem os Ministros. A primeira estabelece que o ndice de variao para os contratos de leasing deve ser o INPC; a segunda aparentemente minoritria sustenta que o ndice dos contratos deve permanecer conforme tratado, ou seja, pela variao cambial; a terceira corrente apia que os custos da variao cambial dos contratos de leasing sejam repartidos entre as partes. Como no h efeito vinculante, no era de se descartar o surgimento de outras possveis interpretaes no STJ em matria de prova de captao de recursos no exterior por parte das empresas de leasing, nos novos casos que continuavam a chegar ao STJ buscando obter a reviso da clusula da variao cambial.

Agradeo ao Ministro Ruy Rosado e a sua assessoria, que permitiram o uso do teor desse voto antes da publicao na imprensa oficial. Ver argumentao mais detalhada no anexo 3 C. 198 O Ministro Ruy Rosado acrescenta: Embora seja inerente ao contrato de leasing com recursos no exterior que esses recursos tenham vindo do exterior, no inerente ao contrato de leasing que ele seja feito com recursos externos, ou seja, possvel um contrato de leasing atrelado a qualquer ndice, inclusive variao cambial. Se houver a captao de recurso no exterior, muito bem. Se no houver, a correo deve ser por ndice interno. E isso facilmente comprovvel, porque o Banco Central dispes desses dados. (Fonte Assessoria do Ministro Ruy Rosado no STJ, 21 de abril de 2003).

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d) A unificao interpretativa na 2. Seo do STJ

Por causa das diferentes decises das Turmas, o Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, da 3 Turma, determinou o envio de processos para a Segunda Seo (que rene as 3 e 4 Turmas) para que o entendimento sobre o assunto fosse uniformizado199. Foram dois os processos que solicitavam a anulao da clusula da variao cambial nos contratos de leasing de automveis. Os autores dos recursos, Jos dos Santos e Abaet Barbosa, haviam conseguido a reviso das clusulas do contrato na 1. Instncia, mas na 2. Instncia (Tribunal de Alada de So Paulo) a deciso foi pela manuteno das clusulas do contrato. Por isso, os autores recorreram ao STJ. Esses processos foram examinados pela 2. Seo, para resolver as divergncias internas no Tribunal e estabelecer uma mesma interpretao para os casos futuros que chegassem ao STJ. O debate na Seo repetiu as divergncias internas das Turmas. Duas posies foram marcadas: os Ministros que defendiam que o ndice dos contratos deveria ser o INPC sob o argumento da onerosidade excessiva para o consumidor e os que preconizavam uma soluo de eqidade entre as partes (Ministro Aldir Passarinho) para que o nus da desvalorizao no recaia apenas sobre uma delas (as empresas)200. O Ministro Aldir Passarinho lembrou trecho do voto de Ari Pargendler ao afirmar que a probabilidade de mudanas no cmbio fazia parte do cenrio,

mas as partes quiseram, ambas, acreditar que teriam tempo de fazer um bom negcio. Cada qual, por isso, tem uma parcela de (ir)responsabilidade pela onerosidade que dele resultou, e nada mais razovel que a suportem. () impe-se uma soluo de eqidade.
201

Notcias do STJ. Pesquisa internet: http://www.stj.gov.br/webstj/Notcias, acesso em 18/02/2003. A fonte pesquisada (Notcias do STJ) no menciona uma terceira posio, a de manuteno das clusulas do contrato, como defendido pelo Ministro Cesar Asfor Rocha na 4. Turma. A deciso de 18 de fevereiro de 2003. Sua importncia e repercusso nacional valeram uma nota no Jornal Nacional do mesmo dia. 201 Apud Notcias do STJ. Pesquisa internet: http://www.stj.gov.br/webstj/Notcias, acesso em 18/02/2003. Por soluo de eqidade entende-se que o reajuste do contrato das prestaes vencidas a partir de 19 de janeiro 1999 deve ser feito pela metade da variao cambial verificada (Idem).
200

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Por conseguinte, o prprio Tribunal decidiu pr fim as divergncias nessa matria: por deciso da 2 Seo, esse ser o entendimento do STJ para o caso do leasing e da variao cambial nos casos futuros que chegarem a seu julgamento, inclusive na 3. Turma. Noticiada no Jornal Nacional de 18/02/03 e pelo Valor Econmico do dia 19/02/03, a definio da questo do leasing cambial pela 2. Seo foi, conforme a imprensa, esperada com grande expectativa pelos consumidores e pelo setor financeiro. Apesar de no ter efeito vinculante, um advogado ouvido pelo Valor Econmico analisa que a deciso da Segunda Seo do STJ dever modificar toda a perspectiva sobre o tema, pois mesmo as instncias inferiores da Justia devero comear a adotar esse posicionamento. A ABEL (Associao Brasileira das Empresas de Leasing), atravs de sua assessoria, no cometou a deciso por no consider-la definitiva. Isso significa que essa discusso poder se estender at o Supremo Tribunal Federal202.

4 - Aproximao e afastamento das teses do Banco Mundial


Sustento que o caso do leasing e da variao cambial tema legtimo de estudo das relaes internacionais, em particular da globalizao. Primeiro, por envolver empresas e agncias financeiras internacionais: ABN AMRO, Safra Leasing e GM Leasing. Segundo, pelo fato de que tais empresas captam recursos no exterior para contratos de arrendamento mercantil, operao viabilizada pela maior abertura e entrelaamento das economias nacionais. Terceiro, pela dimenso relacionada com a ao distncia, que se desdobra em dois aspectos: i) os efeitos da crise asitica203 contribuem para a brusca alterao do regime cambial brasileiro, que se repercute na reviso de contratos entre agentes econmicos nacionais, em casos que geram dissenses entre magistrados de uma alta corte; e ii) o argumento, avanado pelas empresas de leasing, de que a alterao dos contratos geraria dvidas no investidor estrangeiro em relao capacidade de o setor honrar suas obrigaes, pagando os recursos captados no exterior. E quarto, porque envolve temas de interesse de um organismo internacional o Banco Mundial em matria de boa governana aplicada ao Judicirio: previsibilidade, respeito aos contratos e propriedade privada.

STJ define questo do leasing cambial. Pesquisa internet: http://www.valoronline.com.br/valoreconomico/materia.asp?id=1676785, acesso em 6/5/2003. 203 No cabe, aqui, discorrer sobre as causas e desdobramentos dos problemas econmicos ocorridos na Coria e no Japo desde o final de 1997, mas apenas mencionar a crise asitica como causa externa de desequilbrios econmicos internos em virtude das interconexes entre os mercados nacionais.

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Todas as interpretaes para o caso do leasing e da variao cambial so racionalmente justificadas. Tendo em mente esse aspecto, diante das vrias possibilidades normativas e interpretativas dos magistrados, que causam grande imprevisibilidade aos olhos dos agentes econmicos, importante criar consensos em torno de valores que orientem a deciso antes de darse a razo (justificao normativa e interpretativa). nesse sentido que a atividade paranormativa do Banco Mundial busca influenciar as condutas dos magistrados (suas decises), trabalhando na esfera ideacional por meio da criao de consensos em torno de valores como previsibilidade das decises, respeito aos contratos e proteo propriedade privada. Esses valores propostos pelo Banco Mundial visam expanso dos mercados, com base no entendimento de que as instituies como o Judicirio podem ser bices ou facilitadores dos negcios econmicos. Neste captulo busquei demonstrar como magistrados reagem aos argumentos apresentados pelos agentes econmicos sobre as possveis conseqncias das decises judiciais em particular, sobre reviso de contratos na vida de consumidores, nas atividades de agncias financiadoras internacionais e, em ltima instncia, nas expectativas dos investidores externos e dos diversos agentes do mercado nacional e internacional. Apresentei as preocupaes de representantes das agncias de financiamento em matria de desconfianas por parte de investidores internacionais e assinalei como o STJ fez releitura de contratos de leasing superando suas prprias divergncias interpretativas internas e chegando a uma deciso unificada a fim de eliminar o risco da imprevisibilidade. Sobre esse ponto, a imprensa especializada em questes econmicas afirmou, aps a deciso da 3 Turma (que reviu a clusula de indexao), que o Judicirio descaracterizou o contrato de leasing. Outros, como Assis de Almeida, criticaram os consumidores por desejarem um capitalismo sem riscos, referindo-se ao fato de que correram o risco de desvalorizao da moeda embalados em promessas governamentais (Assis de Almeida, 2001: 4). Defendem pontos de vista semelhantes aos do Banco Mundial os agentes do mercado financeiro (ABN AMRO, Sudameris, Safra, GM Leasing), que ocupam o lugar de rus nos casos de leasing e variao cambial, aderindo, talvez sem ter conscincia disto, ao consenso internacional estimulado pelo organismo internacional. Tais agentes, que contam com o apoio da imprensa especializada, sobretudo o Valor Econmico e a Gazeta Mercantil, defendem o respeito ao contrato (pacta sunt servanda) como ato jurdico perfeito, baseado na sagrada livre manifestao de vontades, que deve ser protegida pela lei. A reconsiderao do contrato

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denunciada como fator de imprevisibilidade do Judicirio, que estaria atuando de forma politizada, tentando proteger grupos sociais, pode produzir efeitos negativos sobre o mercado e sobre investidores internacionais. Por outro lado, afastam-se dos postulados do Banco Mundial os proponentes da ao judicial sobre leasing consumidores (compradores de automveis pelo sistema de arrendamento) , a OAB e, em particular, advogados militantes dos direitos do consumidor. Tais atores buscam a eqidade, e seu argumento se baseia, no no princpio clssico da liberdade de contratar e de que os contratos fazem lei, mas no cdigo de defesa do consumidor, em especial na possibilidade de modificao do contrato diante de fato superveniente que causa onerosidade excessiva ao consumidor. Nos diversos julgamentos sobre casos de leasing e variao cambial, o STJ, ao mesmo tempo, aproximou-se (4 Turma) e se afastou (3 Turma) dos preceitos do Banco Mundial. As dissenses internas do STJ refletiram sensibilidades diferentes aos argumentos de ambos lados (contrrios ou favorveis reviso de contrato). Os magistrados que aceitaram os argumentos dos que pleiteavam a reviso se basearam na teoria da impreviso, fundada sobre a alterao de fatores objetivos que haviam presidido a celebrao dos contratos procurando afastar a acusao de que decidiam conforme fatores subjetivos ou polticos. J os magistrados que votaram em favor da manuteno dos contratos sublinhavam o princpio da livre manifestao da vontade de pactuar. O prprio STJ ps fim imprevisibilidade causada pelas dissenses entre suas Turmas e firmou um entendimento nico: dividir os prejuzos entre os consumidores e os agentes financeiros. Contudo, no possvel estabelecer um nexo de causalidade entre a atuao do Banco Mundial em matria de construo de consensos internacionais sobre valores como previsibilidade e respeito a contratos, de um lado, e, de outro, os debates sobre a questo do leasing na mdia, os protestos dos agentes do mercado, as teses de advogados das financeiras e o entendimento da 4.Turma do STJ. Apesar da inexistncia desse nexo, no se pode negar a existncia desse consenso internacional, nem que seus postulados so defendidos, no plano interno dos pases, pelos agentes econmicos que mantm conexes internacionais (no caso, os agentes financeiros que captam recursos no exterior para operaes de leasing e a imprensa especializada em questes econmicas). Ao reivindicar essas posies junto aos tribunais e imprensa, tais atores aderem, sem que tenham conscincia disso, aos propsitos do Banco.

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Quanto ao Judicirio brasileiro, aqui examinado atravs do STJ, no h inteno de aderir ao consenso construdo pelo Banco Mundial. Suas preocupaes no esto ligadas s prioridades desse organismo internacional em sua busca de criar condies para a expanso dos mercados globais. Os interesses dos magistrados se voltam para a eqidade de seus julgamentos o que pode, como visto, ao mesmo tempo aproxim-los e afast-los dos propsitos do Banco Mundial em matria de previsibilidade e respeito aos contratos. Entretanto, como tambm visto, o STJ se preocupa em superar a imagem de imprevisibilidade, unificando seu entendimento.

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CONCLUSO

A questo posta no ttulo desta dissertao juzes para mercados? se reporta hegemonia do sistema capitalista no meio internacional e especialmente s recomendaes presentes no discurso de agncias de governana econmica global como o Banco Mundial, no sentido de que as instituies polticas e jurdicas operem em favor da expanso dos mercados. Esse seria, em ltima instncia, o objetivo da reforma do Estado e, como parte dela, da reforma do Judicirio. Como ncleo dessa questo est a confrontao entre os valores de previsibilidade e respeito aos contratos, defendidos pelos agentes econmicos, e de independncia e eqidade, enfatizados pelos magistrados. Este trabalho focalizou o Judicirio brasileiro no plano das Relaes Internacionais a partir dos valores propostos pelo Banco Mundial. Foram examinados os valores contidos nos documentos do Banco Mundial para os Judicirios nacionais, em particular da Amrica Latina e o esforo de formao de consensos globais contidos nos relatrios e documentos tcnicos do Banco Mundial. Recomendados adoo dos Estados pela chamada atividade paranormativa, esses valores, no ver do Banco, levariam os Judicirios a contribuir, na escala infra-estatal, para a governana econmica global, dada a atual conexo entre fatores internos e externos. Dentre os valores propostos pelo Banco Mundial para o bom funcionamento dos sistemas judiciais, procurou-se identificar quais seriam introjetados pelos Ministros do Superior Tribunal de Justia (STJ). Inicialmente, foi tratada a questo do consenso internacional e do dissenso interno em torno da Reforma do Judicirio. Em seguida, foram discutidas a absoro e a rejeio de valores ligados globalizao dos mercados por parte dos Ministros do STJ, o que exigiu distinguir entre duas categorias de valores: primeiro, os ligados ao funcionamento do sistema Judicirio; segundo, os que se prendem ao processo decisrio (proferimento de sentenas ou acrdo). Finalmente, o foco do estudo recaiu sobre o caso do leasing e da variao cambial a partir da jurisprudncia do STJ com vistas ao terceito objetivo da dissertao: investigar como o STJ decide as demandas judiciais relativas a reviso de contrato, observando o valor previsibilidade, assinalando-se as concepes divergentes do mundo econmico e do mundo jurdico.

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Sobre a questo central qual a relao entre os valores propostos pelo Banco Mundial para o Judicirio e os valores dos Ministros do Superior Tribunal de Justia responsveis por decidir matrias relativas a reviso de contrato, em especial, o valor da previsibilidade no processo decisrio judicial no foi identificada relao direta entre a atividade paranormativa do Banco Mundial e o ativismo do Judicirio brasileiro, em especial do STJ, em aprimorar seu desempenho institucional. Considero que no por influncia do Banco Mundial que os magistrados internalizam o consenso internacional sobre valores que devem reger o Judicirio em um sistema governana global. Apesar disso, muitos dos valores defendidos pelo Banco (eficincia, independncia, transparncia, acessibilidade) so adotados pelo STJ. Os dados mostram que este busca aprimorarse institucionalmente, at mesmo sugerindo ao Legislativo elementos da Reforma do Poder Judicirio. Por seu turno, representantes dos segmentos da base do Judicirio (AJUFE, AMB) consideram que a adoo de alguns aspectos convergentes com as recomendaes do Banco Mundial caracterizariam ingerncia interna desse organismo internacional. No obstante a relativa convergncia entre propostas e valores do Banco Mundial e as adotadas pelo Judicirio brasileiro, em especial o STJ, o expresidente da AJUFE e o presidente da AMB consideram que as prioridades dos juzes brasileiros no se alinham s desse organismo internacional, que busca viabilizar a expanso dos mercados globais. Nessa perspectiva, foi possvel detectar uma tendncia de relativo afastamento dos magistrados brasileiros em relao aos propsitos do Banco Mundial em matria de previsibilidade e respeito aos contratos. Por causa disso, detectaram-se tambm crticas politizao das sentenas, veiculadas atravs da imprensa por parte de agentes econmicos nacionais com conexes globais. A fim de que essa tendncia seja testada no universo dos magistrados brasileiros, necessrio o desenvolvimento de maiores experimentos empricos. As investigaes pioneiras do IDESP servem como indicativos para esse debate. O instrumento desenvolvido para avaliar a incorporao ou rejeio do sistema de valores propostos pelo Banco Mundial pelos Ministros do STJ no obteve um nmero suficiente de observaes que levasse a uma concluso definitiva sobre a primeira hiptese204. Dos dados

Os Ministros do STJ tm dificuldade em incorporar integralmente o sistema de valores proposto pelo Banco Mundial em virtude de: a) desejar preservar o monoplio do juris dictio por parte do Estado; e b) os fatores econmicos no devem ser considerados imperativos no processo decisrio judicial, em detrimento do papel clssico de fazer cumprir a lei e realizar justia.

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coletados tem-se que para os Ministros respondentes, valores como confiana por parte dos agentes sociais e econmicos, eficincia na administrao do processo, previsibilidade das decises judiciais, harmonizao das interpretaes legais entre diferentes Judicirios nacionais, acesso justia, mecanismos alternativos de resoluo de disputas, garantia do cumprimento dos contratos, proteger aos direitos de propriedade e transparncia administrativa e institucional so considerados muito importantes ou importantes para a atuao do Judicirio em um contexto de globalizao econmica. Por outro lado, no h dados suficientes para relacionar a concordncia total de um Ministro e parcial de outro em relao ao monoplio do juris dictio por parte do Judicirio com o grau de incorporao ou rejeio dos valores por parte desses magistrados. O Banco Mundial considera que o monoplio do juris dictio do Poder Judicirio deve ser compartilhado com mecanismos alternativos de soluo de disputas porque em um ambiente de competio entre os servios de justia que eles se aprimoram. Apesar dos dados obtidos no serem conclusivos sobre a preservao ou no do monoplio do juris dictio, importante notar que para esses dois magistrados o Estado ainda um ator importante no contexto de globalizao. Eles opinam que nenhum impacto da globalizao no que diz respeito vulnerabilidade da autonomia decisria do Estado ou relativizao de princpios do Estado (soberania, territorialidade e separao de poderes) se exerce sobre o Judicirio. Complementarmente, observa-se um ativismo do Judicirio para criar, dentro de sua prpria estrutura, mecanismos de maior acesso aos seus servios (juizados especiais, juizados de pequenas causas, justia intinerante). Se no h opinies categricas de magistrados sobre os MARD, salvo do presidente da AMB, ento o ativismo pode ser interpretado como uma ao do Judicirio para resguardar seu poder de dizer o direito. Detectou-se uma preocupao do STJ, capitaneada pelo seu exPresidente (Ministro Costa Leite) e seu atual Presidente (Ministro Nilson Naves), principalmente com o valor eficincia. A eficincia buscada pelo STJ coaduna-se com algumas propostas do Banco Mundial, que recomenda o uso de novas tecnologias para a administrao do processo e fornecimento de informaes processuais. No possvel, porm, ser conclusivo sobre as percepes dos Ministros sobre as recomendaes valorativas do Banco Mundial. Mas possvel afirmar que preocupaes

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sobre eficincia, transparncia205, acessibilidade e credibilidade fazem parte da agenda de preocupaes do STJ, e coincidem com o recomendado pelo Banco Mundial. Depreende-se das recomendaes do Banco Mundial que as instituies devem cooperar para a expanso do mercado. O Judicirio tambm se increve neste contexto. Em primeiro lugar, modernizando-se para tornar-se um rbitro credvel no jogo capitalista. Em segundo lugar, garantindo valores importantes para a economia de mercado: respeito aos contratos e propriedade privada, previsibilidade das decises judiciais. Por isso, ainda na primeira hiptese que orienta este trabalho, aventou-se que para os magistrados, os fatores econmicos no devem ser imperativos no processo decisrio judicial, em detrimento do papel clssico de fazer cumprir a lei e realizar a justia. Neste caso, tambm no possvel admitir uma concluso. Tem-se o indicativo dos Ministros respondentes que sentenciar visando a justia muito relevante, embora suas respostas sejam opostas quando a questo diz respeito a submeter as demandas do mercado aos valores de justia e eqidade e a busca da justia social pode justificar decises que violem os contratos. O caso do leasing e da variao cambial, discutido no quarto captulo, um exemplo de uma deciso considerada de impacto tanto para o mercado interno quanto para os fluxos internacionais de recursos financeiros (emprstimos captados no exterior). A deciso proferida pela 3. Turma inicialmente foi considerada pela imprensa desrespeitosa dos termos do contrato, o que rendeu crticas pelo fato de que as decises judiciais podem frear o desenvolvimento do mercado (no caso, de leasing). A possibilidade de discusso do mesmo tema em novos processos trouxe a preocupao, dentro do STJ, de remediar os impactos das decises no mercado, unificando seu entendimento pela diviso dos custos da variao cambial entre os contratantes. Interpreto o caso como uma soluo de conciliao no sentido de no desagradar totalmente o mercado nem de levar inadimplncia milhares de devedores. O Tribunal no pode ser criticado por desrespeitar os contratos, porque buscou uma soluo eqitativa, diminuindo os impactos negativos sobre os mercados. A segunda hiptese deste trabalho, vale lembrar, estabelece que o valor da independncia judicial, basilar para o funcionamento judicial conforme os relatrios do Banco Mundial, , na opinio dos Ministros do STJ, mais importante para orientar a ao dos magistrados do que o valor
Como visto, a transparncia para o STJ no se traduz no controle externo de suas atividades, mas no fornecimento de informaes sobre os precessos judiciais, demonstrativos financeiros, processos licitatrios em trmite e dar conhecimento das decises e sua jurisprudncia pela internet.
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da previsibilidade, desejado pelo agentes econmicos. Embora no tenha podido ser comprovada pelo questionrio, pde ser alternativamente examinada no caso de leasing. Nesse contexto, a 2. Turma do STJ usou de sua independncia para favorecer a previsibilidade das decises relativas ao cumprimento dos contratos. Essa, porm, no a opinio das empresas operadoras no mercado de leasing: as agncias financiadoras esto levando os casos ao STF sobre os contratos. tambm possvel conjecturar que os Ministros do STJ, por estarem em um rgo de cpula do sistema, estariam em tese livres de presses: o pice da carreira criaria as condies do melhor exerccio da independncia. O STJ poderia, igualmente, aproximar-se mais da previsibilidade por sua funo de zelar pela inteireza do ordenamento jurdico e sua uniformidade decisria. Contudo, para pr isso prova, seria necessrio ampliar a investigao a todos os Ministros do STJ usando outros mtodos de investigao. Nesse contexto, observou-se pontualmente que o Presidente da AMB, Cludio Maciel, um crtico dos mecanismos de previsibilidade sistmica (smula vinculante e repercusso geral) apoiados por membros dos Tribunais Superiores. O Magistrado considera esses instrumentos como cerceadores da soberania do juiz singular. Em seu discurso, transparece que esse magistrado se aproxima mais da independncia. Na mesma linha, Flvio Dino, expresidente da AJUFE, analisou que os magistrados, por terem maior largueza interpretativa sobre o princpio de respeito aos contratos, so criticados por atores econmicos, que desejariam uma interpretao estreita desse princpio. A seu ver, a independncia implica que os magistrados desejam decidir livres de presses, inclusive aquelas exercidas pelos agentes econmicos. As pesquisas do IDESP e do IUPERJ, por seu turno, concluem que os juzes da base do sistema so mais propensos ao valor independncia que ao valor previsibilidade, tal como desejada pelos agentes econmicos. No plano terico, o Judicirio nacional pode ser considerado objeto de discusso das Relaes Internacionais, em especial nos estudos sobre globalizao. A corrente

transformacionista assinala que o Estado no reduz seu poder, mas se transforma e se adapta s novas condies de poder, continuando a ser instituio fundamental (embora no a nica) da governabilidade global. Como um dos poderes do Estado, o Judicirio tambm se adapta e se transforma, contribuindo com sua parcela para a governabilidade global conforme o Banco Mundial, ao julgar segundo valores ancorados no capitalismo globalizado, atraindo investimentos e garantindo a estabilidade dos mercados.

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O Banco Mundial o organismo internacional que tem a agenda mais clara e relevante para os sistemas judiciais, consciente do papel dessas instituies para a governana econmica global agenda essa que visa, entre outros, a construir consensos em torno das reformas institucionais, como a do Judicirio, como complemento s reformas econmicas. A reforma do Judicirio, parte da segunda gerao das reformas do Estado em pases em desenvolvimento, especialmente da Amrica Latina, indica que assim como h uma convergncia do modelo econmico (capitalismo de mercado), objeto das reformas de primeira gerao, busca-se uma convergncia institucional (instituies para os mercados), em particular sobre os judicirios nacionais. Ao impulsionar a construo de Judicirios para os mercados, o Banco Mundial promove a adeso a valores de funcionamento (acessibilidade, credibilidade, eficincia e transparncia) e valores do processo decisrio (independncia, previsibilidade, respeito aos contratos e propriedade privada). Considero que esse modelo de harmonizao progressiva de condutas, padres e difuso de valores, que se exerce por meio da atividade paranormativa, tende a se internacionalizar visando a criar um padro timo para o Judicirio em um contexto de incertezas caracterstico da globalizao. Os documentos estudados do Banco Mundial no mencionam a necessidade de reformas e modernizao institucionais para o aprimoramento da democracia, mas para a expanso do mercado enquanto vetor do desenvolvimento econmico. A nfase do Banco recai sobre a proteo da autonomia individual contra o poder poltico coercitivo. Nesse sentido, o sistema de mercado considerado pelo organismo internacional como a base de uma ordem legtima, visto que a liberdade econmica seria um requisito da liberdade poltica. Held considera que a poltica, enquanto sistema decisrio governamental, sempre ser um sistema de escolha imperfeito em comparao com o mercado, em matria de organizao e distribuio. Por causa disso, a ao estatal deveria restringir-se ao mnimo (Held, 1997:289). Por outro lado, os documentos do Banco Mundial buscam atenuar essa perspectiva, afirmando que o desenvolvimento dominado pelo Estado fracassou, mas assim tambm fracassar o desenvolvimento sem Estado; sem um Estado efetivo, o desenvolvimento impossvel (Banco Mundial, 1997:25). Acrescenta o Banco que em um desenvolvimento bem sucedido, o Estado parceiro do mercado, equacionando suas falhas. O Estado deteria, segundo o Banco, funes ativistas (coordenao da atividade privada), funes intermedirias (educao, proteo ambiental, regulao dos servios pblicos, proteo

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ao consumidor dentre outros) e funes mnimas (defesa, lei e ordem, direitos de propriedade, gesto macroeconmica, sade pblica). O Judicirio preencheria uma das funes mnimas, relacionadas com a lei, a ordem e a proteo de direitos de propriedade sendo, portanto, indispensvel ao Mercado. Entretanto, para esse fim, o Banco deseja um Judicirio eficiente e moderno. Para Rosenau et allii, a globalizao produz um processo de convergncia normativa baseado nos valores ocidentais, que, embora implique para alguns um processo de homogeneizao cultural emanado dos centros de poder mundial, difundido pelos meios de divulgao e sustentado pela convergncia de vises e prticas das elites polticas e empresariais, tem um aspecto positivo: entre tais valores figura, com destaque, a democracia (Rosenau et allii, 2000: 134 e 139). A difuso de valores e instituies democrticas facilita os laos entre os Estados, reduz a probabilidade da guerra e fornece uma base para os regimes de direitos humanos. No caso brasileiro, afirma o ex-Presidente da AJUFE, Flavio Dino, que o Judicirio est historicamente ancorado no em valores da lgica econmica, mas em pressupostos relativos ao ideal de justia (entrevista, maio 2001). Acrescenta que o contexto atual do Judicirio brasileiro o de uma transio democrtica mal resolvida, uma histria de excluso social, uma assimetria na distribuio de renda e demandas judiciais de cunho redistributivo. Contudo, admite o magistrado que a instituio em seu conjunto no possui, no Brasil, consenso sobre questes relativas ao protagonismo judicial e ao papel redistributivo da justia em larga medida pela fora do paradigma normativista predominante na formao e na prtica dos juzes206. Nesse contexto, estariam os magistrados enfrentando o dilema (ou falso dilema) entre democracia e mercado em seu processo decisrio? O Banco Mundial valoriza o mercado como motor do desenvolvimento sem mencionar a democracia, enfatizando as funes do Judicirio enquanto garantidor de um ambiente propcio para o investimento. Se esse modelo de sistema judicial proposto pelo Banco fosse efetivamente implementado, os cidados, usurios potenciais do Judicirio, muito provavelmente pouco se importariam se os magistrados fossem considerados juzes para mercados. Os indivduos contariam com uma instituio mais prxima de suas demandas, de suas realidades, de suas necessidades. Contudo, em um contexto de desigualdades

Em uma anlise crtica sobre as razes desse fenmeno, Flavio Dino observa que a adoo desse paradigma confortvel aos juzes que se pautam pelo compromisso com a lei: os magistrados em geral no tm compromissos com resultados em sua atividade. No geral, o mais importante estar em paz com a sua prpria conscincia e a fidelidade aos compromissos da atividade judicante (entrevista, maio de 2001).

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nacionais, sob a influncia das foras de mercado que podem trazer desenvolvimento como tambm excluso (se no corrigidas), importante que os cidados possuam um Judicirio moderno, garantidor do imprio da lei, acessvel, credvel, independente, previsvel, transparente, eficiente, garantidor dos contratos e da propriedade, no simplesmente para o desenvolvimento da economia de mercado, mas sobretudo para a democracia.

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BIBLIOGRAFIA Introduo e Captulo 1


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Captulo 2
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Captulo 3
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153

ASSOCIAO

DOS

MAGISTRADOS

DO

BRASIL

(AMB).

Pesquisa

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Captulo 4
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156

Medida Cautelar Inominada 99.001.010730 8. Distribuio por dependncia ao Juzo de Direito da 6. Vara Cvel da Comarca do Rio de Janeiro em 18 de fevereiro de 1999. Autor: Jos Carlos da Silva Vieira. Ru: ABN AMRO Arrendamento Mercantil. Fls 327. Matrias de imprensa: a) Artigos de juristas e economistas AQUINO, Luiz Juqueira de. O peso das decises judiciais na economia. Gazeta Mercantil, em 20/8/2001. DIAS, Rodrigo Antonio. Perguntas e Respostas sobre os contratos de leasing vinculados ao dlar. Carta Maior, pesquisa internet: http://www.cartamaior.com.br, acesso em 10/10/2001. KUPFER, Jos Paulo. Impactos Econmicos das Decises Judiciais. Gazeta Mercantil, em 15/8/2001. MACIEL, Cludio Baldino. Impacto das Decises Judiciais na Economia. Gazeta Mercantil, em 28/9/2001. SAMPAIO, Marlia de Uvila e Silva. A boa f objetiva. Jornal do Commercio, Rio de Janeiro, 29/9/2001. b) Matrias sobre ao de leasing STJ definir ndice para o reajuste de contratos de leasing em dlar. Notcias do Superior Tribunal de Justia, pesquisa internet: http://www.stj.gov.br/webstj/Noticias, matria de 05/02/2001. Acesso 03/04/2003. STJ comea a Julgar primeira ao de leasing cambial. Folha on line Dinheiro on line. Agncia Folha, em 14/05/2001. STJ pode modificar o entendimento sobre contratos de leasing. Valor Econmico, em 23/5/2001. STJ decide contratos de leasing cambial firmados antes da desvalorizao do Real. IG pesquisa internet: http://www.ig.com.br, acesso em 26/6/2001. STJ anula correo do leasing pelo dlar. Gazeta Mercantil, em 3/8/2001. Nancy Andrighi fala sobre anulao de clusula de contrato de leasing cambial. Entrevista Rdio CBN em 3/8/2001 transcrita pela Sntese do STJ. OAB SP apia deciso do STJ sobre leasing. Agncia Estado em 3/8/2001 transcrita em Sntese do STJ. Leasing Cambial: h tempo para recurso. Jornal do Commercio, Rio de Janeiro, em 18/9/2001. GM Leasing desiste de recurso no STJ. Valor Econmico, em 8/10/2001. STJ discute aplicao do CDC em leasing com captao externa. Valor Econmico, em 27/2/2002.

157

Consumidor garante no STJ anulao de reajuste pelo dlar em contrato de leasing. Notcias do Superior Tribunal de Justia, pesquisa internet: http://www.stj.gov.br/webstj/Noticias, matria de 25/04/2002. Acesso em 3/4/2003. Leasing perde o dom de seduzir. Folha de So Paulo, em 30/6/2002. Turmas divergem sobre o reajuste dos contratos de leasing pela variao do dlar. Notcias do Superior Tribunal de Justia, pesquisa internet: http://www.stj.gov.br/webstj/Noticias, matria de 20/12/2002. Acesso em 3/4/2003. STJ: Partes vo dividir prejuzos causados pela variao cambial nos contratos de leasing. Notcias do Superior Tribunal de Justia, pesquisa internet: http://www.stj.gov.br/webstj/Noticias, matria de 18/2/2003. Acesso em 3/04/2003. c) Outras matrias Revista Dinheiro, 3/5/2000. Notcias do STJ. Pesquisa internet: http://www.stj.gov.br/webstj/Notcias. Acesso em 18/2/2003.

Anexo 4
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______________________________________________________. Pesquisa http://www.iadb.org/exr/espanol/ACERCA_BID. Acesso em 8/01/2003.

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158

ANEXO 1

Globalizao e Judicirio:
viso dos Magistrados brasileiros sobre os valores propostos pelo Banco Mundial e pelo Banco Interamericano de Desenvolvimento para a modernizao do Judicirio.

Globalizao e Judicirio: viso dos Magistrados sobre os valores propostos pelo Banco Mundial e pelo Banco Interamericano de Desenvolvimento para a modernizao do Judicirio.

Esta pesquisa tem como objetivo elaborar uma anlise sobre a viso dos Magistrados brasileiros e os valores propostos pelo Banco Mundial e pelo Banco Interamericano de Desenvolvimento para o Judicirio na Amrica Latina. A responsvel por este trabalho a mestranda Ana Paula Lucena Silva Candeas, sob a orientao da Professora Doutora Maria das Graas Rua, ambas vinculadas ao Instituto de Cincia Poltica e Relaes Internacionais Departamento de Relaes Internacionais da Universidade de Braslia.
A mestranda assegura total confidencialidade a respeito das informaes colhidas por meio deste questionrio. Os resultados da pesquisa sero divulgados somente sob a forma de estatstica, sem referncia a respostas individuais dos entrevistados, e exclusivamente no mbito da dissertao acadmica.

Se V.Exa. tiver alguma dvida ou desejar esclarecimentos adicionais a respeito da pesquisa ou da pesquisadora , por favor comunique-se pelo telefone (00XX 54 11) - 4815-2249 ou pelo e-mail lucena.candeas@uol.com.br ou lucena-candeas@uolsinectis.com.ar

159

1 - globalizao econmica so atribudos muitos impactos institucionais e decisrios nos poderes do Estado (Executivo, Legislativo e Judicirio) e nos elementos constitutivos do Estado-Nao (populao, territrio e governo soberano). Em um contexto de globalizao, na opinio de V. Exa., qual o nvel de impacto das tendncias abaixo sobre o Judicirio?

Alto impacto
Progresso das tecnologias de informao e das telecomunicaes. Globalizao dos mercados e do capital. Economia baseada no conhecimento. Compactao espacial e a acelerao temporal. Fragilizao dos instrumentos de controle do Estado e crescimento do poder regulador do mercado. Vulnerabilidade da autonomia decisria do Estado. Relativizao de princpios do Estado tais como soberania, territorialidade e separao de poderes. Crescimento da importncia do direito privado e da lex mercatoria.

Mdio impacto

Pouco impacto

Nenhum impacto

Sem opinio

2 - Afirma-se que as reformas econmicas recomendadas por organismos internacionais tendem a reduzir a interveno direta do Estado, aumentando a importncia do Judicirio para o bom funcionamento da economia (Banco Mundial). Nessa nova situao, a economia depender cada vez mais de um Judicirio gil, acessvel, previsvel e imparcial. V. Exa. concorda com essa afirmao? (____) Concordo inteiramente (____) Tendo a concordar (____) Tendo a discordar (____) Discordo inteiramente (____) No tenho opinio formada a respeito.

3 - A partir de 1990, o Banco Mundial e o Banco Interamericano de Desenvolvimento tm propagado, nos seus Relatrios, Documentos Tcnicos e Conferncias, a idia de que os Judicirios da Amrica Latina devem operar sob a gide de alguns valores. Na opinio de V. Exa. qual a importncia dos valores abaixo para a atuao do Judicirio em um contexto de globalizao econmica?
Sem nenhuma Sem Muito Importante Pouco importante Importante importncia opinio

Confiana por parte dos agentes sociais e econmicos

160

Eficincia na administrao do processo Previsibilidade das decises judiciais Harmonizao das interpretaes legais entre diferentes Judicirios nacionais Acesso justia (barateamento dos custos, tribunais de pequenas causas) Mecanismos alternativos de resoluo de disputas (arbitragem, mediao, conciliao). Independncia judicial Garantia do cumprimento dos contratos Proteger aos direitos de propriedade e garantir a lei e a ordem Transparncia administrativa e institucional 4 - A independncia judicial, que se reflete na independncia das decises, um elemento basilar para o sistema judicirio. Entretanto, as decises no so incuas; elas tm conseqncias sobre a vida econmica e social; por isso, precisam ter certa previsibilidade. Considerando o possvel conflito que exista entre: A Previsibilidade, compreendida como: i) a capacidade de as partes anteciparem a deciso do Judicirio, em especial quando se trata de casos iguais ou semelhantes a outros julgados anteriormente; e ii) noo aproximada do tempo gasto para se chegar deciso judicial; e B Independncia Judicial, compreendida como o grau em que os juzes podem decidir casos de acordo com suas prprias determinaes da evidncia, da lei e da justia, livres de coero, lisonjas, intromisses ou ameaas de autoridades governamentais ou dos cidados privados, Qual a importncia que V. Exa. atribui a esses dois valores? (____) A Previsibilidade mais importante (____) A Independncia mais importante (____) O primeiro e o segundo so igualmente importantes (____) No tenho opinio formada a respeito

5 - Um argumento constante nas Conferncias sobre modernizao do Judicirio patrocinadas pelo Banco Mundial e pelo Banco Interamericano de Desenvolvimento o de que os agentes do mercado podem resolver seus conflitos de interesse sem utilizar a faculdade do juris dictio privativa do Judicirio. Essas instituies internacionais discorrem sobre a concorrncia e a complementaridade entre Judicirio e Mercado. Qual a opinio de V. Exa. sobre as afirmaes abaixo?

Concordo totalmente
O monoplio do juris dictio deve ser preservado pelo

Concordo parcialmente

Discordo totalmente

Discordo parcialmente

Sem opinio

161

Estado e concentrado no Poder Judicial, que se tem adaptado s necessidades de demanda por meio de: juizados especiais, juizados de pequenas causas, justia itinerante e adoo de conciliadores, entre outros mecanismos. A resoluo dos conflitos de interesse pode ser feita pelos prprios agentes do mercado, usando mecanismos de resoluo de disputas (mediao, conciliao, arbitragem, negociao direta) sem interveno ou homologao pelo Judicirio das decises. O Judicirio e os agentes do mercado atuam de forma complementar, mas no excludente, na resoluo dos conflitos de interesses.

162

6 - O Judicirio considerado pelo Banco Mundial e pelo Banco Interamericano de Desenvolvimento como uma instituio responsvel por um ambiente estvel para o desenvolvimento do mercado quando assegura a lei e a ordem, os direitos de propriedade e profere decises previsveis. Nesse sentido, o que parece a V.Exa. relevante no processo da deciso judicial (judicial decison making)?
Muito Relevante Pouco relevante relevante
Sentenciar visando justia por meio da instrumentalizao dos dispositivos constantes no ordenamento jurdico. Garantir o cumprimento dos contratos, sempre respeitando-os, independentemente de suas repercusses sociais. Restabelecer o equilbrio das partes para o cumprimento dos contratos. Proferir decises que no desestabilizem o mercado e a confiana dos investidores. Criar um ambiente de previsibilidade judicial para que as partes tenham a capacidade de antecipar a deciso dos juzes. As decises devem submeter as demandas do mercado aos valores de justia e equidade. A busca da justia social pode justificar decises que violem os contratos

Sem nenhuma relevncia

Sem opinio.

163

ANEXO 2
Apresentam-se, aqui, os principais argumentos apresentados pelas partes na discusso sobre o caso de leasing e variao cambial:

TESES EM DISCUSSO
Jos Carlos Vieira Os contratos foram estabelecidos em um contexto de estabilidade afianado politicamente pela propaganda governamental. Em verdade, na data da celebrao do contrato de leasing firmado entre o requerente e a requerida, vivia-se uma onda jamais vista de crena governamental, pois o plano real entrava no seu quarto ano de pseudo sucesso, como se disse, onde se contratava tomando como norma uma estabilidade na economia e na moeda nacional. Celebrar contratos em dlar ou em qualquer outro indexador monetrio no assustava. Isto pode ser percebido em face da prpria variao cambial dos ltimos quatro anos, o que justificava a crena das partes em uma imutabilidade das condies econmicas. Em uma nica semana, a inflao veio rapidamente, com aumentos estrondosos, desvalorizando o real dia a dia, at atingir os inesperados 37% na taxa cambial. (Ao Ordinria: Fls 8 e 9 ) Desequilbrio contratual. Valor excessivo das prestaes causaria o enriquecimento ilcito da arrendadora em detrimento do injusto e desproporcional empobrecimento do requerente. Para se ter a mnima idia do desequilbrio contratual, o valor da locao passou de R$ 443,41 para R$ 659,16 em menos de uma semana. Este valor no dever vigir, pois de acordo com as opinies do mercado e dos economistas, era impossvel haver um retrocesso na variao cambial. Veja-se que, mantida a taxa cambial nesse patamar pelo Governo Federal, o valor do automvel ter decuplicado ao final do contrato. No preciso salientar que o valor do mesmo bem custa hoje R$ 15.000,00 e que o requerente j teria pago ao longo de 11 meses, 50% do seu valor, restando um dbito contratual no importe de 100% ou seja, R$16.479,00. (Ao Ordinria, Fls. 11 e 12) ABN AMRO Arrendamento Mercantil S/A Teoria da autonomia da vontade: livre pactao. O autor, por livre e espontnea vontade, celebrou com a suplicada contrato de arrendamento mercantil (...) se obrigando a pagar arrendadora 36 contraprestaes, lastreadas no dlar norteamericano (...). (Medida Cautelar: Fls. 54) As partes no so, nem esto interditadas; so, portanto, livres para contratar. (Medida Cautelar: Fls. 55) Quanto ao contrato, este contm clusulas como qualquer instrumento, sendo que lcito as partes aceitarem ou no a pactuao, no sendo obrigados a assinarem os instrumentos. (Ao Ordinria, Fls. 41) O contrato legal e legtimo. O contrato celebrado entre as partes legtimo e est regulamentado pelo Banco Central na forma da Resoluo n. 2.309, artigo 9.

Desquilbrio existe para ambas as partes. Antes de se questionar sobre a variao cambial, devese verificar se as partes negociaram o contrato livremente, e a resposta obvia: autor e ru negociaram o contrato de arrendamento livremente, razo pela qual no h que se falar em desproporcionalidade, at porque se vier a prevalecer tal entendimento, desproporcionalidade existir para ambas as partes, uma o arrendador que adquiriu recursos no exterior, de forma legtima e ter de repass-los na forma como adquiriu, outra o arrendatrio que contraiu o arrendamento, sabendo de antemo que estaria apostando no risco cambial e ter que cumpri-lo na forma como contraiu. (Medida Cautelar: Fls. 57)

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Livre pactao. Diga-se desde logo que a R jamais saiu oferecendo o negcio firmado, muito pelo contrrio, foi procurada pelo autor que se demonstrou interessado em pactuar o negcio. Quanto ao contrato, este contm clusulas como qualquer instrumento, sendo que lcito as partes aceitarem ou no a pactao, no sendo obrigados a assinarem os instrumentos. (Ao Ordinria: Fls. 41) O contrato excessivamente oneroso e Essa modificao da sistemtica cambial desproporcional, em razo de fatos tambm afetar as empresas de arrendamento supervenientes contratao. mercantil, que precisaro de mais reais para (Ao Ordinria, Fls. 13) pagar suas dvidas contradas no exterior para cumprir a regulamentao do Banco Central contida na Resoluo n. 2.309, que, em seu artigo 9, determina: Os contratos de arrendamento mercantil de bens cuja aquisio tenha sido efetuada com recursos provenientes de emprstimos contrados, direta ou indiretamente, no exterior devem ser firmados com clusula de variao cambial. (Ao Ordinria: Fls. 59) Uma alterao imposta aos contratos de No sistema jurdico brasileiro a autonomia da arrendamento mercantil com clusula de vontade tradicional se relativiza. Dentro desse prisma, introduzido em nosso sistema legal um variao cambial, repetimos, legitimamente constitudos, seria no mnimo um novo conceito contratual onde necessrio o intervencionismo estatal fiscalizador e regulador descumprimento ao mais elementar e sagrado princpio da liberdade de contratar e em total das relaes contratuais de consumo, atravs de descumprimento do ptreo enunciado do inciso disposies de ordem pblica, abandonando a viso tradicional da autonomia da vontade como XXXVI, artigo 5 da Constituio da Repblica Federativa do Brasil: a lei no prejudicar o baliza dos termos do contrato, transferindo ao Poder Judicirio a relevante funo de estabelecer direito adquirido, o ato jurdico perfeito e a coisa julgada. (Ao Ordinria: Fls. 59) o equilbrio contratual ao controlar clusulas No h a menor possibilidade de reviso das abusivas, mormente aquelas impostas em clusulas do contrato celebrado entre as partes, contratos de adeso para crdito bancrio. caso contrrio seria violar o ato jurdico perfeito (Ao Ordinria: Fls. 17) (Ao Ordinria: Fls. 61) Quando da celebrao do contrato, as partes no calcularam a futura imprevisibilidade econmica: (...) os fatos recentemente ocorridos na economia eram imprevisveis no momento da celebrao do contrato de leasing. (Ao Ordinria, Fls. 12)

Fonte: Ao Ordinria 99.001.009405 3 e Medida Cautelar 99.001.010730 8 (Comarca da Capital do Rio de Janeiro, 6. Vara Cvel) e Recurso Especial 268661 (STJ).

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ANEXO 3

Apresentam-se, aqui, os principais argumentos apresentados na discusso sobre o caso de leasing e variao cambial nas diversas instncias: A) Primeira Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Rio de Janeiro A Primeira Cmara decide que a sentena est correta e deve ser mantida por seus prprios fundamentos; como ali destacado, no contrato, o dlar mero indexador destinado a atualizar os valores de modo a preservar o poder aquisitivo da moeda, mantendo o equilbrio do contrato; se, ao contrrio, a manuteno do dlar como indexador acarreta o enriquecimento sem causa de uma parte em detrimento da outra, impe-se a sua substituio por outro que no gere aquele efeito, como o INPC, o que se faz com o amparo do inciso V do artigo 6 da lei n. 8078, de 11.09.90, e que assim dispe: Artigo 6 So direitos bsicos do consumidor: V a modificao das clasulas contratuais que estabeleam prestaes desproporcionais, ou sua reviso em razes de fatos supervenientes que as tornem excessivamente onerosas(Ao Ordinria: Acrdo Fls. 107). Assim, o Tribunal de Justia confirma a sentena do juiz singular, revisando o contrato. Explicita-se melhor nos Embargos de declarao: O reconhecimento legislativo do princpio do pacta sunt servanda que estabelece no art.115 a licitude das condies de nulidade do ato jurdico previstas no art. 145 da lei substantiva, bem como o respeito ao ato jurdico perfeito, previsto no inciso XXXVI no art. 5 ho de ser interpretados em harmonia com o Cdigo do Consumidor, lei posterior e especfica que regula as relaes de consumo, e em harmonia com o disposto no art. 5 da Lei de Introduo, e tambm no art. 3 da Constituio Federal (Ao Ordinria, Embargos de Declarao: Fls 116).

B) Tribunal de Alada de So Paulo Agravos de Instrumento nos. 575.961 0/4 e 574102 0/0 Em ambos so discutidos os pedidos dos arrendatrios que pedem o depsito em juzo das prestaes do contrato at uma deciso final sobre a anulao da clusula de reajuste. Dois argumentos podem ser destacados nesses agravos de instrumento. O primeiro, proposto pelo Juiz Andreatta Rizzo (3. Cmara do Tribunal de Alada de So Paulo), apresentado desta maneira: Claro est que a variao, maior ou menor, do cmbio j vem compreendida no risco assumido pelo financiado, de tal modo que a alterao da poltica econmica do Pas no haveria de ser considerada fato imprevisvel. Ao revs, ante a notria e superficial valorizao do real frente moeda norte-americana, mostrava-se fato possvel e esperado, notadamente em razo dos vrios planos que se sucederam ao longo dos anos, sem sucesso e com precria estabilizao da moeda. O magistrado ressalta que essa onerosidade podia ser razoavelmente prevista; por isso, no h que pretender a resoluo do contrato ou alterao do seu contedo. Segundo ele, a tese da
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fora obrigatria dos contratos deve prevalecer, pois tanto o arrendatrio quanto o arrendador que obteve emprstimos em dlar no exterior sofreram o impacto da desvalorizao do real. Por isso, prescreve o magistrado: em um ato jurdico perfeito e acabado deve ser observada a obrigatoriedade dos contratos, afastando a aplicao do Cdigo de Defesa do Consumidor (Ao Ordinria: Fls.135 e 136). O segundo argumento, apresentado pelo Juiz Clvis Castelo (11. Cmara do Tribunal de Alada de So Paulo), o seguinte: o Plano Real lastreava-se em uma ncora cambial, onde o Governo, atravs do Banco Central, estabelecia o valor do dlar americano no sistema de bandas, fixando os valores mnimo e mximo de cotao da moeda estrangeira. Em conseqncia, os contratos firmados com variao cambial possuam expectativa de que o indexador em moeda estrangeira poderia variar, dentro dos limites estabelecidos pelo BACEN (Ao Ordinria: Fls. 140). Isso implica dizer que havia uma expectativa de variao, mesmo que dentro dos limites fixados pelo BACEN. Argumentava ainda o Juiz que na atualidade (o julgamento data de 17/05/1999), a desvalorizao da moeda nacional, frente moeda estrangeira que serviu de parmetro ao reajuste contratual, j no se apresenta desmedida a ponto de caracterizar uma onerosidade excessiva, que impea o devedor de solver as obrigaes fulcradas na variao cambial. Desde meados de maro o dlar americano vem sendo cotado no mercado mdia de R$ 1,66 a R$ 1,70 por dlar, ou seja, a uma equivalncia de trinta por cento de desvalorizao, considerada a ltima cotao de R$ 1,32; portanto, esta variao no apresenta surpresa queles que celebraram contrato com a variao cambial, cujo risco faz parte da natureza do negcio jurdico (grifos nossos), considerando que aos arrendatrios era ofertada opo de escolha de vrios ndices, dentre eles o cambial (Ao Ordinria: Fls. 139 141). O magistrado termina por considerar que a a adoo de outro fator de reajuste, diferente do pactuado, poder comprometer o equilbrio contratual, apresentando onerosidade excessiva ao outro contraente, que no caso concreto era a BMG LEASING S/A ARRENDAMENTO MERCANTIL (Ao Ordinria: Fls. 142). Esse magistrado finaliza dizendo que H divergncias na doutrina e na jurisprudncia quanto aplicao do Cdigo de Defesa do Consumidor aos contratos de arrendamento mercantil disciplinados na atualidade pela lei 7132, de 26.10.83, em razo da natureza do negcio jurdico, dada a inexistncia de relao de consumo, vez que as partes no esto abrangidas pelas definies dos artigos 2. E 3., com prevalncia da tese de inexistncia da relao de consumo nos contratos de leasing (Ao Ordinria: Fls. 141).

C) Superior Tribunal de Justia 1) Trechos do voto da Relatora, Ministra Nancy Andrighy (3 Turma) A norma do art. 6. Do Cdigo do Consumidor avana ao no exigir que o fato superveniente seja imprevisvel ou irresistvel; apenas exige a quebra da base objetiva do negcio, a quebra de seu equilbrio intrnseco, a destruio da relao de contrato. Em outras palavras, o elemento autorizador da ao modificadora do Judicirio o resultado objetivo
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da engenharia contratual, que agora apresenta a mencionada onerosidade excessiva para o consumidor, resultado de simples fato superveniente, fato que no necessita ser extraordinrio, irresistvel, fato que podia ser previsto e no foi. Nesse sentido, a concluso n. 3 do II Congresso Brasileiro de Direito do Consumidor Contratos no ano 2000, com o seguinte texto: Para fins de aplicao do art. 6., V do CDC no so exigveis os requisitos da imprevisibilidade e excepcionalidade, bastando a mera verificao da onerosidade excessiva. (Cludia Lima Marques in Contratos no Cdigo de Defesa do Consumidor O novo regime das relaes contratuais, 3. Edio, So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1999 pp. 413/415 apud Andrighi Resp. 268.661: Fls. 170). 1 inegvel a excessiva onerosidade superveniente, capaz de desequilibrar as relaes contratuais entre fornecedor e consumidor, e o prprio adimplemento das obrigaes contradas pelo hipossuficiente. () 2 Tambm inafastvel a concluso de que a estabilidade contratual ficou comprometida com a liberao da cotao da moeda estrangeira, fato que, ademais, era imprevisvel, ante os compromissos pblicos do Estado em assegurar a conteno da inflao. () 3 A desproporcionalidade advinda com a desindexao cambial do sitema de bandas fundamento para a reviso contratual estatuda no art. 6 V do CDC, porque decorrente de fato superveniente que onerou a prestao contratual excessivamente (). 4 Se certo que ambas as partes contratantes sofreram os efeitos de fato superveniente, a modificao da situao ftica se fez determinante em relao ao consumidor em geral de parcos recursos para gerir o oramento domstico e que no detm meios de compensar a majorao ocorrida (grifos nossos). a partir do ms de janeiro de 1999 na prestao de arrendamento mercantil com outra receita prpria () 5 O interesse da instituio financeira em captar recursos monetrios no exterior, para financiamento de aquisio de bens, comporta riscos que devem ser distribudos equitativamente, e, no caso do consumidor, somente se transferiria este nus se o tivesse assumido, expressamente, e ciente das vicissitudes incidentes. No caso em tela, apenas a instituio financeira est assegurada quanto aos riscos da variao cambial, porque o capital que dispensar, para resgatar as obrigaes contradas no exterior, est garantido pela correspondente majorao da prestao do consumidor, que, por sua vez, est desamparado por qualquer mecanismo de preveno ou defesa. Evidente o tratamento sem paridade contratual. (Recurso Especial no. 268.661: Fls. 171 e 172) 2) Trechos do voto do Ministro Carlos Alberto Direito (3 Turma) Ao finalizar seu voto, o Ministro cita o jurista Luiz Antnio Rizzatto Nunes, que comenta as inovaes do Cdigo de Defesa do Consumidor: A garantia de reviso das clusulas contratuais em razo dos fatos supervenientes que as tornem excessivamente onerosas tem, tambm, fundamento nos outros princpios institudos no CDC citados no item anterior: boa-f e equilbrio (art. 4.,III), vulnerabilidade do consumidor (art. 4,I), que decorre do princpio maior constitucional da isonomia (art.5, caput, da CF). Entenda-se, ento, claramente o sentido de reviso trazido pela lei consumerista. No se trata da clusula rebus sic stantibus, mas, sim, de reviso pura, decorrente de fatos posteriores ao pacto, independentemente de ter havido ou no previso ou possibilidade de previso de acontecimentos.
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Ainda citando Rizatto Nunes, acrescenta: na sistemtica do CDC no h necessidade desse exerccio todo. Para que se faa a reviso do contrato, basta que aps ter ele sido firmado surjam fatos que o tornem excessivamente oneroso. No se pergunta, nem interessa saber, se, na data de seu fechamento, as partes podiam ou no prever os acontecimentos futuros. Basta ter havido alterao substancial capaz de tornar o contrato excessivo para o consumidor. Exemplifica o jurista citado pelo Ministro: H um caso exemplar grave ocorrido no Pas, que, tendo atingido milhares de consumidores, a demonstrao da importncia desse preceito. Trata-se daqueles que, tendo contrato de financiamento em moeda estrangeira, ou tendo adquirido veculos pela variao cambial do dlar, foram surpreendidos com a liberao do cmbio ocorrida em janeiro de 1999. Com o pulo do cmbio e a perda do valor de nossa moeda, o real, os contratos sofreram acrscimos muito acima do que os consumidores podiam suportar. Caso tpico de reviso da clusula de reajuste pela variao cambial, trocando-se tal reajuste por outro ndice, por exemplo, o IGP, da Fundao Getlio Vargas (Comentrios ao Cdigo de Defesa do Consumidor, Direito Material, Saraiva, S. Paulo, 2000, pgs. 118/119).

3) Trechos do voto do Ministro Csar Asfor Rocha (4 Turma) Antes de tudo, observo que dos autos ressoa que os recursos empregados na operao cogitada foram captados em moeda estrangeira, bem como que foi o prprio recorrido quem, ao firmar a operao, optou por ter a variao cambial como forma de ajuste () O recorrido [Anderson Coutinho], como arrendatrio, ao firmar o contrato de que se cuida, dispunha de outras alternativas para estabelecer o critrio de reajuste das prestaes, tendo livremente optado pelo da variao cambial, certamente porque, poca, era o que melhor consultava aos seus interesses. certo que pode ter recebido influncia da propaganda oficial, ainda que subliminar, que apregoava ser o real uma moeda estvel, que poderia fazer frente mesmo quase inquebrantvel fora do dlar. Contudo, culpa nenhuma disso pode ser lanada recorrente[Safra Leasing S/A]. Assim que o ato de contratar o leasing e a opo feita pela variao cambial como fator de reajustamento das prestaes pactuadas decorreram exclusivamente do livre arbtrio do recorrido, no havendo nenhum sinal sequer alegao de que da recorrente tenha partido algum gesto de seduo para o contrato ter estabelecido o que ora se aprecia. Alis, por parte do recorrente no havia sequer opo para estabelecer outra forma de reajustamento, uma vez que a Resoluo n. 2.309, de 28 de agosto de 1996, estabelece, no art. 9. Do seu Anexo I, que os contratos de arrendamento mercantil de bens cuja aquisio tenha sido efetuada com recursos provenientes de emprstimos contrados, direta ou indiretamente, no exterior, devem ser firmados com clusula da variao cambial. Essa imposio decorre, certamente, do intuito de impedir gestos especulativos das instituies financeiras, pondo em risco a higidez do sistema.

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Em outro trecho do seu voto o Ministro Asfor Rocha cita argumentos da Doutrina baseados em Glauder Moreno Talavera. O Ministro cita o autor no seu voto da seguinte forma: a possibilidade de reviso contratual fundada na aplicabilidade da teoria da onerosidade excessiva ao caso concreto tem como fundamento a salvaguarda de dois princpios basilares do contratualismo moderno: 1. A preservao do equilbrio econmico entre as partes contratantes, expresso mais dilargada do vetusto sinalagma contratual; 2. A vedao ao enriquecimento sem causa, que assetiva principiolgica do Direito. () Como dito anteriormente, a onerosidade excessiva como fundamento para a reviso de clusula contratual pressupe a ocorrncia de uma situao de manifesto desequilbrio entre as partes s custas da outra. No , evidncia de todo o contexto ftico que delineia esses casos, o que ora se nos apresenta. Havemos que salientar que a prestao calculada com base na equivalncia em moeda estrangeira somente possvel nos casos em que a arrendadora comprova a captao de recursos no exterior, o que, invariavelmente, tem sido comprovado mediante apresentao de provas documentais pelas Instituies perante todos os tribunais deste pas. Assim, verifica-se que nesses contratos de arrendamento mercantil, viabilizados pela captao de recursos externos, as arrendadoras no aferiram nenhum ganho com a desvalorizao do real diante do dlar, vez que ao contrair o capital que viabilizou a operao de leasing liquidvel pelo pagamento do equivalente em moeda estrangeira, as arrendadoras tambm endividaram-se em dlar. No houve, pois, enriquecimento sem causa. Ao revs, o que se pode observar agora, com a substituio da liquidao dos contratos de leasing atravs da equivalncia em moeda estrangeira pela indexao ao INPC, o empobrecimento sem causa das arrendadoras, que na atividade de intermediao financeira endividaram-se em dlar na convico de regularidade da contratao que estabelecia o recebimento na mesma moeda, tendo agoara, por fora de algumas decises judiciais, que suportar a discrepncia de valores () Nesses termos, o julgamento de procedncia das aes revisionais de contrato de leasing com clusula de paridade cambial implica modificar a prpria estrutura do contrato que fora ordinariamente celebrado entre as partes. Em anlise ltima, significa admitir que para neutralizar riscos, prprios desta modalidade de contratao e proteger a parte vulnervel, ainda que o seja muitas vezes apenas por fora do dogma pela legislao, da relao contratual, vale tudo (Moreno apud Asfor Rocha) (Ministro Asfor Rocha. Recurso Especial no.401.021. Voto-Vencido, Fls. 2 a 4)

4) Trechos do voto do Ministro Ruy Rosado (4 Turma) Pondero que, naquele momento, havia uma garantia oficial de que a taxa de cmbio tinha estabilidade. Em funo disso, as pessoas estavam sendo levadas a contratar em dlar. A mudana da poltica governamental, alterando a taxa, colheu de surpresa o mercado, muito mais o leigo do que propriamente a instituio financeira que atua e tem conhecimento das peculiaridades e dos riscos desse mercado. Da por que o fato novo, que consistiu na mudana da taxa de cmbio, deve influir na interpretao do contrato, e no me parece justo que as conseqncias caiam por inteiro sobre uma das partes, nem sobre o banco financiador, nem sobre o financiado (...) Na doutrina, existe uma teoria que explica situao como essa, a sustentar que, diante de fato novo que atinge a todos uma fora maior proveniente de alterao da poltica governamental, por exemplo , deve-se repartir entre os contratantes os nus dessa incidncia, da qual no podem fugir. Por isso, penso que mais razovel e justo, diante da novidade do desequilbrio da
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balana e da brusca elevao da taxa cambial, onerando excessivamente a prestao, que se deva repartir meio a meio o custo dessa mudana. No aditamento ao seu voto, o Ministro Ruy Rosado expressa: no estou examinado, porque no foi proposto, o tema relacionado com a existncia da prova da obteno dos recursos no exterior. E tambm no estou examinando a questo de ter sido ou no realizado um contrato de hedge para proteo do banco que trouxe o recurso do exterior, porque, se estivessem presentes essas duas situaes, votaria de modo diverso. Gostaria, ainda, de fazer a seguinte ressalva: embora seja inerente ao contrato de leasing com recursos no exterior, que esses recursos tenham vindo do exterior, no inerente ao contrato de leasing que ele seja feito com recursos externos, ou seja, possvel um contrato de leasing atrelado a qualquer ndice, inclusive variao cambial. Se houver a captao de recurso no exterior, muito bem. Se no houver, a correo deve ser por ndice interno. E isso facilmente comprovvel, porque o Banco Central dispes desses dados. So estas duas ressalvas que gostaria de fazer: 1) indispensvel a comprovao da aplicao de recursos obtidos no exterior; 2) havendo hedge, nesse caso no seria de deferir a correo cambial porque significaria obter o banco, dos dois lados, a mesma vantagem. No mais, mantenho o meu entendimento. (Voto-Mrito do Ministro Ruy Rosado em 3-12-2002)

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ANEXO 4 As Conferncias do Banco Interamericano de Desenvolvimento


O Banco Interamericano de Desenvolvimento207 tambm trabalha na formao de consensos regionais relativos reforma do sistema judicial, visando adeso a idias, valores e princpios que coincidem com os do Banco Mundial. O BID organizou Conferncias sobre temas como Justicia y Desarrollo en Amrica Latina y Caribe (1993) e La economa poltica de la reforma judicial (1995)208. Outro documento que norteia a ao do BID o Marco de Referencia para la Accin del Banco en los Programas de Modernizao del Estado y Fortalecimento de la Sociedade Civil209. O BID considera, como o Banco Mundial, que o mercado e o Estado, respaldados por um sistema judicial previsvel, independente, eficiente, eficaz e credvel, so ingredientes necessrios para a sustentao do desenvolvimento na regio. Esse organismo parte da premissa de que a regio Latino-americana submeteu-se a um processo de mudanas importantes e apresenta como causas as reformas econmicas e a democracia210, impulsionadas, por sua vez, pela transformao do papel do Estado na regio (BID, 2000: i). Na opinio do Banco, h entraves institucionais ao desenvolvimento da economia:

En la medida que se ha avanzado en la reforma econmica se aprecia que el funcionamento de la economa puede tropezar con la estructura tradicional de las institues estatales, ... y la obsolescencia de los ordenamentos jurdicos (BID, 2000: i-ii).

O BID foi criado em dezembro de 1959 com objetivo de impulsionar o progresso econmico e social da Amrica Latina e Caribe. Apesar de seus objetivos regionais, o informe institucional menciona que a composio do BID agrega no s pases da regio como tambm pases extraregionais (www.iadb.org/exr/espanol/ACERCA_BID) acesso em 8/1/2003. O informe institucional diz que o BID se vinculou a numerosas naes industrializadas cujo ingresso se formalizou em 1974 com a assinatura da Declarao de Madri. Entre 1976 e 1993 ingressaram 18 pases extraregionais, no especificados no informe. Hoje os membros somam 46. 208 As referncias deste anexo se encontram indicadas na Bibliografia geral da dissertao. 209 Documento do Departamento de Planejamento Estratgico e Polticas Operativas, considerado como a estratgia do BID sobre o tema. Fonte: www.iadb .org/sds/doc/sds, acessado em 08/01/2003. 210 curioso notar no documento como um todo que a causa primeira para as mudanas na regio so as reformas econmicas, que prevalecem sobre a instaurao de regimes democrticos. A experincia brasileira, conforme a minha percepo, que a democracia se estabelece primeiramente, para em seguida comear o processo de reforma econmica.

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Essa avaliao leva a recomendar a reforma do sistema judicial na regio. Segundo a avaliao do BID, o mercado o melhor meio de alocao de recursos, e contribui tanto para a governana quanto para o desenvolvimento:

Se reconoce que existe una relao directa entre la sustentabilidad del modelo econmico y la calidad del proceso de gobierno. Este reconocimento de la importancia del ambiente institucional, normativo y poltico ha ensanchado el mbito de accin de la cooperacin internacional para el desarrollo en los ltimos aos. (BID, 2000: ii)

Assim o BID tambm coincide com o Banco Mundial em que:

El funcionamento eficiente de una economia de mercado requiere un slido Estado de Derecho y por tanto la modernizacin del Estado debe ser integral e incluir todo el ambiente institucional y normativo que rodea la actividad econmica, social y poltica. (BID, 2000:ii)

Alm de coincidncia de diagnstico sobre a necessidade de reforma do Estado e, em particular, do Judicirio, BID e Banco Mundial tambm convergem em termos de mtodo de trabalho (consideraes operativas): a construo de consensos.

Tambin el Banco ha venido apoyando actividades de construccin de consensos (reuniones, seminrios, conferencias, estudios) en torno a los programas de reformas econmicas, social y poltica, sin los cuales la viabilidad poltica de las mismas se vera limitada [y] para obtener el suficiente apoyo dentro de los pases. (BID, 2000:ii e v)

Os Princpios e critrios gerais para a ao do Banco levam em especial considerao esse ltimo aspecto a necessidade de obter apoio dentro dos pases em torno das reformas do Estado e do Judicirio:

Asegurar el consenso y la voluntad poltica es indispensable para el diseo y ejecucin de estos programas especialmente cuando se involucra a varios poderes estatales y agentes

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de la sociedad civil. En este sentido, merecen especial atencin las actividades de promocin y construccin de consensos (estudios, conferencias, talleres, con una participacin plural), que aunque no formam parte de la preparacin de operaciones en s mismas, son indispensables para su puesta en marcha. (BID, 2000: 5)

Como demonstramos, o Banco Mundial, o BID e outras agncias inseriram em suas agendas desde o incio dos anos noventa o tema da modernizao do Judicirio, alando-o como tema internacional em conferncias e seminrios internacionais.

Ha aumentado cuantitativamente y cualitativamente la cooperacin internacional en estas materias, y se ha propiciado mayor intercambio de experiencias con otros organismos y agencias de cooperacin, como la OEA, la AID, el PNUD, la unin Europea, el Banco Mundial y el Instituto de Cooperacin Iberoamericana, en la bsqueda de mayor coordinacin. (Jarqun e Carrillo, 1995: xiii)

A modernizao requer uma reforma dos Judicirios nacionais que, conforme o Banco Mundial e o BID, demanda mudanas em vrias frentes desde a capacitao, a seleo dos magistrados e o sistema de disciplina a administrao de tribunais (oramento, instalaes), administrao de casos e cdigos de procedimento. Deve-se agregar ainda a introduo de mecanismos alternativos para a resoluo de disputas, por um lado, para proporcionar a acessibilidade, por outro, para incentivar a competio dos lugares de juris dictio, fomentando a eficincia do poder Judicial. Esse feixe de reformas, segundo o Banco Mundial, deve ser precedido pela avaliao das necessidades especficas do pas, observando-se inclusive o contexto sociocultural para as reformas. Esse processo tem por finalidade ltima que os Judicirios assimilem certos valores: eficincia, eficcia, previsibilidade, independncia, transparncia, dentre tantos outros. Os agentes econmicos, ao estabelecerem seus ndices de risco-pas, observaro o Judicirio. No seria a se descartar, no futuro, o surgimento de ndices para os Judicirios dos pases, destinados a orientar investidores internacionais.

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