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La lgica de las ciencias sociales

Jrgcn ll.1hermas
~

JRGEN HABERMAS

LA LOGICA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

Los derechos para la versin castellana de la obra Zur Logik der SozialwissenscJw.ften ,_s Suhrkamp Verlag, Frankfurt arn Main, 1982 (Al! Rechte verbchaltcn), son propiedad de Editorial Tccnos, S.A. Traduccin: Manuel Jimnez Redondo Impresin ele cubierta: Grficas Molina

Reservados todos los derechos. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningn procedimiento electrnico o mecnico, incluyendo fotocopia, grabacin magntica o cualquier almacenamiento de informacin y sistema de recuperacin, sin permiso escrito de Editorial Tecnos, S.A. EDITORIAL TECNOS, S.A., 1988 O'Donnell, 27- 28009 Madrid ISBN: 84-309-1561-3 Depsito Legal: M-16112-1988 Printed in Spain. Impreso en Espaa por GAMA. Tracia, 17. Madrid

IN DICE
INTRODUCCIN, POR MANUEL JIMENEZ REDONDO .. , ................. Pg. PREFACIO A LA NUEVA EDICIN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . PREFACIO (1 970) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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l.

DISPUTA SOBRE EL POSITIVISMO . .. .. .. . .. .. .. .. .. .. .. .. .. . l. AI'ENDICE A UNA CONTROVERSIA (1 963): TEORIA ANALfTICA DE LA CIENCIA Y DIALECTICA ................................. , . . . . . . . . . UNA POLEMICA (1 964): CONTRA UN RACIONALISMO DISMINUIDO EN TERMINOS POSITIVISTAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . NOTAS PARA UNA DISCUSIN (1964): NEUTRALIDAD YALORATIVA Y OBJETIVIDAD .. .. ... . .. .. . . .. .. . . . . .. . .. . . . ... .. .. . . ... . . . .. .

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21 45

2. 3.

71

JI.

HERMENEUTICA 4.

.. .. . . .. . .. . .. .. . . .. . .. .. .. .. . .. .. .. .. .. . .. .

79

UN INFORME BIBLIOGRFICO (1967): LA LGICA DE LAS CIENCIAS SOCIALES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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l. El dualismo de ciencias de la naturaleza y ciencias del espritu U. Sobre la metodologa de las teoras generales de la accin social 11!. Sobre la problemtica de la comprensin del sentido en las ciencias emprico-analticas de la accin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . IV. La sociologa como teora de la actualidad . . . . . . . . . . . . . . .
5.
LA PRETENSIN DE UNIVERSALIDAD DE LA HERMENUTICA (1970) . . .

81
124

173
256

277

III. EL FUNCIONALISMO EN CIENCIAS SOCIALES . . . . . . . . . . . . . . .


6. DISCUSIN CON NI KLAS LUHMANN (1971): TEORIA SISTMICA DE LA SOCIEDAD O TEORf CRITICA DE !.A SOCIEDAD? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

307

309

IV.

TEORIA DEL CONOCIMIENTO 7. 8.

Y FILOSOFIA DE LA HISTORIA

421 423 443

UN EPILOGO (1968): SOBRE LA TEORIA DEL CONOCIMIENTO DE NIETZSCHE EL SUJETO DE LA HISTORIA (1972) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

V.

APENDICE

..................................................

451 454

9.

UN FRAGMENTO (1977): EL OBJETIVISMO EN LAS CIENCIAS SOCIALES .

INTRODUCCION
En esta edicin aumentada de La lgica de las Ciencias Sociales Habermas presenta una cuidada seleccin de sus escritos metodolgicos, que constituye la mejor introduccin a que el lector puede recurrir para entender cabalmente los problemas que han movido al autor en las distintas etapas de su produccin. No es difcil reconocer en estos textos los pasos, rupturas internas, caminos abandonados etc., que, pese a su unidad temtica, marcan la obra de nuestro autor desde los ensayos recogidos en Teorfa 1 y Praxis hasta la Teorfa de la Accin Comunicativa y El Discurso Filosfico de la Modernidad. El libro constaba inicialmente de los dos trabajos introductorios y del informe bibliogrfico sobre la lgica de las ciencias sociales. Advierta el lector que al final de ese informe, pese a la afirmacin de Habermas en el prefacio a la nueva edicin de que en l se rompe con la filosofa del sujeto, hay una vuelta a 1' \ la filosofa del sujeto, en una versin ms que hegelianizante de la / metapsicologa de Freud. El marco de pensamiento que va desde el final de ese informe hasta La pretensin de universalidad de la hermenutica, que es el primer artculo que Habermas aade a la nueva edicin, circunscribe la atravesada posicin que en la produccin de >,~Habermas ocupa el libro que lo hizo famoso, Conocimiento e In te/ rs. Este libro queda despus desmontado en piezas que, tras ser relativizadas, encajan en lugares muy distintos. Entre La pretensin ele universalidad de la hermenutica y la discusin con Luhmann, sobre todo en la larga nota 2 de la seccin Il, vemos emerger un nuevo marco ~ 'J de pensamiento en que queda reasumida toda la temtica anterior. Ya :sin solucin de continuidad, el marco as establecido, que tiene su primera expresin madura en los ensayos recogidos en Reconstruccin del Materialismo Histrico, conduce directamente a Teora de la Accin Comunicativa. Y sin embargo, Habermas seala an una sutil ruptura que el lector tiene sealizada en la seccin 3 del Fragmento final. Escribe Habermas en el prlogo a la primera edicin que su negativa a reeditar el informe bibliogrfico que le da ttulo, se deba a que no quera ver confundido lo que no eran ms que procesos de autoaclaracin con el testimonio escrito que queda de ellos. Pero afortunadamente, quiz este libro no ofrece otra cosa que un permanente proceso :, de autoaclaracin que llega a transformarse en una suerte de biogra;1 fa intelectual, donde paso a paso se van dando cita las corrientes fundamentales de la filosofa y teora sociolgica contemporneas hasta formar el nudo de tradiciones que hoy constituye la obra de Habermas.

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LA LOG!CA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

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En el espacio de veinte aos que van desde el primero de los artculos aqu recogidos hasta el ltimo de ellos, esta obra es contempo' rnea en sus tres primeros estudios de la Dialctica Negativa de Actor. no, de cuya sombra trata de escapar sin conseguirlo. Con el informe bibliogrfico, a la vez que intenta de nuevo escapar de esa sombra, acab literalmente en la filosofa y teora sociolgica alemanas contemporneas con la idea de una ciencia unificada y se convirti adems en el vehculo en que retornaron a Alemania tradiciones emigradas que quedaron fundidas de inmediato con otras tradiciones . de filosofa alemana del lenguaje en cuyo origen estn nombres como
/-', Hamann, Herder, Humboldt, Schleiermacher, etc. Y sin embargo, en

' el :jntento de eludir las consecuencias del anlisis de Wittgenstein por un lado, y a Gadamer, por otro, ese escrito queda de nuevo atrapado , por la sombra de la tradicin hegeliana, cuyo remate y fin Habermas / insistentemente ve en Adorno; queda ahogado en el paradigma que trata de superar. En La pretensin de universalidad de la hermenu! tica, que es tanto una crtica a Gadamer como una crtica implcita :,de Conocimiento e Inters, Habermas busca un camino entre dos tradiciones de pensamiento que significan ambas un final, que ponen ambas en tela de juicio la posibilidad de la teora sociolgica desarrollada en el seno de la tradicin de la razn y que en cualquier caso exigen, cuando menos, si es que se quiere proseguir lo que esa tradicin pretendi, una mudanza en el estado de agregacin de la filosofa. Ese camino es una de las piezas ms debatidas del pensamiento ] de Habermas: el proyecto de una pragmtica universal o teora de la 't competencia comunicativa. Provisto de ese medio, se enfrenta Habermas a la teora sociolgica de Luhmann, que definitivamente lo haba arrancado de la sombra de Adorno. Habermas, en efecto, no puede menos que empezar viendo en Luhmann una versin positiva de la visin sistmica de la sociedad de Adorno y por tanto la burla a una crtica autonomizada que, sin ser capaz de dar razn de sus propios fundamentos, ve arrebatado su terreno por una teora sociolgi'. caque se muestra holgadamente capaz de aduearse de l tras cam?j biarlo de signo. Es el verdadero final de la Teora Crtica. El enfrentamiento con Luhmann significa para Habermas su despedida definitiva de las categoras de la tradicin de pensamiento dialctico. Desde ese momento ve en los planteamientos subjetivistas de teora sociolgica, por un lado, y en el funcionalismo sistmico, por otro, los disiecta membra de las bases del anlisis que en el seno del pensamiento moderno se haba hecho de la modernidad cultural y social, miembros que hay que volver a reunir en unos trminos que definitivamente no pueden ser ya los de la Lgica de Hegel. Y en el plano de la teora, lo primero es lo primero; a principio de los aos setenta Habermas da a la teora crtica un controvertido giro teortico, que difcilmente puede considerarse slo como expresin del desconcierto

INTRODUCCION

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que las corrientes crticas sufren en esa dcada. En todo caso, pienso 1 que las cuitas teorticas de Habermas son difciles de entender si no es sobre el trasfondo del punto a que los francfortianos haban llevado/ la tradicin del pensamiento dialctico. El eplogo a los escritos de teora del conocimiento de Nietzsche sealiza el lugar que corresponde a la filosofa, concluida la gran tradicin de pensamiento filosfico. A propsito de ese artculo se ha criticado la falta de perspicacia de Habermas acerca de la influencia que la obra de Nietzsche estaba llamada a ejercer durante los aos setenta. Y efectivamente, las afirmaciones con que Habermas inicia modelo de perspicacia. '..:\.')-1 ese eplogo no son precisamente un de la Modernidad puedeEllo no obstante, en El Discurso Filosfico insistir ;: en que el tipo de pensamiento que durante los aos setenta tan enrgicamente ha penetrado en la conciencia pblica de la mano del postestructuralismo francs, se ve abocado a la misma aportica en que ya naufrag la obra de Adorno. Habermas toma de ello ocasin para hacer extensivo su anlisis de la obra de Adorno a todo el pensamiento contemporneo que, siquiera por va de negacin, permanece so-. lidario de la metafsica en el instante mismo en que sta se viene abajo. Por ltimo, en El sujeto de la historia Habermas da la razn a la filosofa de la historia a la vez que rotundamente se la quita; la moderna filosofa de la historia responde a experiencias que han de reelaborarse en otro marco conceptual que Habermas, consecuentemente con lo que venimos sealando, pretende completamente ajeno a los supuestos bsicos de la filosofa occidental de la historia; si ello es o no es as, es cuestin controvertida sobre la que habr de juzgar el lector, quien, de todos modos y por ltimo, hara muy bien en poner en relacin ese captulo con lo que en la seccin del Fragmento final el autor dice sobre la tradicin hegeliano-marxista de filosofa de la historia, sobre la teora de los intereses cognoscitivos, sobre lo que implica el prescindir de ellas o el relativizarlas etc., pues slo as es posible captar en todo su alcance la solucin que propone Habermas de las cuestiones universalismo-particularismo y objetivismo-subjetivismo en las ciencias sociales, en unas brillantes pginas que constituyen todo un ejemplo de distanciamiento, incluso de escepticismo, o en todo caso, de ausencia de cualquier dogmatismo frente a su propia obra. Esas pginas coinciden con las finales de Teora de la Accin Comunicativa. Ms que un libro acabado el lector tiene aqu una especie de historia interna de la emergencia de problemas bsicos que han venido atribulando a la filosofa y teora sociolgica contemporneas en los dos ltimos decenios. Suele decirse, incluso en crculos nada prximos a Habermas, que cuando ste seala un problema, lo hay y fundamental. Cosa distinta es que se compartan sus soluciones. Lo primero convierte a esta seleccin de escritos metodolgicos en una pieza clave de la discusin de fundamentos de las ciencias sociales en la actuali-

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LA LOG!CA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

dad. En cuanto a lo segundo, pienso que tampoco Habermas ha pretendido en ningn momento tener la ltima palabra, ni siquiera provisionalmente. De ello quiz sea buena prueba este libro, en que en veinte aos de produccin vemos a un autor ponerse al menos tres veces radicalmente en cuestin. A mi juicio, en este perenne y consciente carcter de work in progress en el que se dan insistentemente cita todo el pensamiento filosfico y teora sociolgica contemporneos es donde radica el inters de la obra de Habermas. La Lgica de las Ciencias Sociales, quiz sea el mejor ejemplo que de ese carcter de toda su obra ha ofrecido Habermas. Como traductor slo me cabe aadir que he hecho todo lo que estaba de mi parte para obligar a Habermas a hablar en castellano, lo cual es negocio ms bien trabajoso, cuando no imposible. Por otro lado, como el propio Habermas seala en el prlogo, slo en cada paso siguiente saca el autor por entero a la luz la problemtica contenida en el anterior. Si a veces cabe dudarlo, es decir, si en ocasiones esa luz carece de la intensidad deseable, ello hay que atribuirlo, aparte de las responsabilidades que correspondan a la traduccin, a lo que Habermas ha llamado su subdesarrollado sentido pedaggico. Sin embargo, el lector puede sentirse en ocasiones tentado a exagerar ese subdesarrollo y a acusar a Habermas de especialmente inmisericorde, sobre todo en algunos fragmentos de la discusin con Niklas Luhmann; creo que en este caso el lector no sera del todo justo. Ese trabajo fue publicado inicialmente en un libro conjunto de Habermas y Luhmann, y Habermas responde en l a la contribucin de Luhmann. Cuando Habermas lo incluye en esta seleccin no puede menos de suponerlo dirigido a un lector familiarizado (en nuestros medios es difcil imaginarse hasta qu punto) con la teora sociolgica de su oponente. No pretendo con esto disculpar a Habermas de su evidente propensin a hacer an ms. difcil lo que ya es de por s complejo y difcil; pero s conviene subrayar que buena parte de las dificultades adicionales con que tropieza la recepcin de la obra de Habermas se debe a que todos sus escritos dan por conocido un wntexto de discusin extraordinariamente complejo y plural, el de 13 filosofa y teora social alemanas de los dos ltimos decenios, que slo muy fragmentariamente ha sido recibido entre nosotros. Ello da lugar en ocasiones a tiros ms bien errados que en el lugar de origen de estas discusiones, tanto al autor como a sus ms enrgicos y agr6i,os oponentes quiz les hicieran sonrer; claro es que nunca cabe excluir del todo la posibilidad de malentendidos tan productivos como radicales, mas acaso en nuestra situacin de penuria no sea del todQ ('Onveniente confiar demasiado en ella.
\IA~UEL JIMNEZ REDONDO

Enero de /987

PREFACIO A LA NUEVA EDICION


El informe bibliogrfico sobre la Lgica de las Ciencias Sociales 1 que constituye el ncleo de los escritos metodolgicos aqu reunidos surgi a mediados de los aos sesenta cuando la teora analtica de la ciencia, con su idea bsica de una ciencia unitaria, dominaba todava ampliamente la autocomprensin de la sociologa. El informe contribuy a que este contexto cambiara radicalmente en el decenio siguiente. El informe no se limita a proseguir la crtica de Adorno al positivismo, sino que dirige la atencin a un ancho espectro de planteamientos no convencionales,que, como Richard F. Bernstein 2 pudo constatar en 1976, haban dado lugar a una reestructuracin de la teora de la sociedad: a la filosofa lingstica del segundo Wittgenstein, a la hermenutica de Gadamer y a la etnometodoioga fenomenolgica atenida a los planteamientos de Alfred Schtz. Mi apropiacin de la hermenutica y de la filosofa analtica me condujo entonces a la conviccin de que la Teora Crtica de la Sociedad tena que liberarse de la conceptuacin de la filosofa de la conciencia, de las categoras bsicas de la tradicin filosfica que se remonta a Kant y Hegel 3 El resultado estrictamente metodolgico de mi dedicacin a la hermenutica y a la filosofa analtica consisti en primer trmino en que me fue posible poner al descubierto la dimensin de un acceso en trminos de comprensin al mbito objetual simblicamente estructurado de las ciencias sociales 4 Esta reconstruccin de una dimensin hermenutica olvidada, de la que en el campo de la teora analtica de la ciencia slo se ha vuelto a tomar conciencia a resultas del debate entre Kuhn y Popper 5 , se vio acompaado en mi caso por

1 Para las recensiones a estos trabajos, cfr. R. GoERTZEN, Jrgen Habermas, Eine Bibliographie, Frankfurt, 1982, pp. 35 ss. 2 R. F. BERSTEIN, The Reestructuring oj Social and Political Theory, N. Y. 1976. 3 Albrecht Wcllmcr ha llamado ms tard~. a esto el giro lingstico de la Teora Crtica: Komrnunikation und Emanzipation. Uberlcgung zur sprachanalytischen Wcnde dcr Kritischen Thcoric, en U. JAEGGI, A. HONNETH (eds.), Theorien des Historischen Materialismus, Frankfurt 1977,465 ss.; primero en ingls en H. P. BYRNE (ed.) Critica/ Theory, Philosophy and Social Theory, Stony Brooks Studics in Philosophy, voL 1, 1974, pp. 74 SS. 4 Cfr. la excelente documentacin de R. DALLMA \'R, Tlt. McCARTIIY, Understancling and Social lnquiry, Notrc Dame, 1977. 5 W. DIEDERICII (ccl.) Beitriige wr diachronische Wissenschajistheorie, Frankfurt,
1974.

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LA LOG!CA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

el deslinde que enseguida hube de trazar frente a la pretensin de universalidad de la hermenutica de Gadamer 6 Los ttulos de los cuatro apartados principales, bajo los que se recogen los estudios reunidos en este libro, caracterizan posiciones con las que la Teora Crtica de la Sociedad hubo de entrar en discusin en los dos ltimos decenios, para poder obtener, desde un punto de vista metodolgico, claridad sobre su propia posicin. Pero la secuencia de ttulos no designa tanto frentes en que se libraron batallas, sino sobre todo pasos de un proceso de aprendizaje. Slo en la medida en que fui quedando convencido de la relativa razn de aquellos con quienes discut, me fue posible tambin irme percatando de los puntos en que se hacan necesarios los deslindes 7: deslindes contra la pretensin de exclusividad de las ciencias experimentales nomolgicas, contra el idealismo hermenutico de la sociologa comprensiva, contra la tendencia objetivista de un funcionalismo sistmico autonomizado, contra las consecuencias relativistas que se siguen de una metacrtica a la teora del conocimiento, que hoy, en trminos algo distintos, ha vuelto a convertirse en actual 8 Mi deslinde contra el dogmatismo de la tradicin de la filosofa de la historia, lo vuelvo a sacar a relucir slo por una razn: los neoconscrvadores parecen enpeados en reconstruir ese hombre de paja para convertirlo en blanco fcil de unos tiros que apuntan en realidad en otra direccin. Aunque sigo considerando correctas las lneas centrales de mi argumentacin, creo que no debo ocultar los titubeos que me han embargado cuando casi veinte aos despus he vuelto a leer mis aportaciones a la llamada disputa sobre el positivismo. En estos tres artculos peleo con problemas, acerca de los cuales slo ms tarde logr una claridad suficiente. La reedicin de estos primeros trabajos se justifica quiz por los temas que en los aos siguientes abord y desarroll: me refiero a la distincin entre diversos intereses rectores del conocimiento, al papel de la comprensin hermenutica, al significado emancipatorio de la autorreflexin, a la conexin de la lgica de la investigacin con la lgica de los discursos formadores de la vol un-

6 Para mi discusin con Gadamer, cfr. el colectivo Hermeneutik und Ideologiekritik, Frankfurt, 1971; cfr. tambin P. RICOEUR, ((Ethics and Culture, Habermas and Gadamer in Dialogue, en Philosophy Today, 2, 1973, pp. 153 ss; J~ MENDELSOHN ((The Habermas-Gadamer Debate, en New German Critique, 1979, pp. 44 ss.; D. MISGELD, ((Gadamer Hermeneutics en Philosophy Soc. Science, 9, 1979, pp. 221 ss.; A. R. How, ((Th Habermas-Gadamer Debate, en Journal Brit. Soc. Phenom; 11,

1980, pp. 131 ss.; U. NASSEN, H. G. Gadamer und Jrgen Habermas: Hermeneutik, Ideologiekritik, Diskurs, en U. NASSEN (ed.), Klassiker der Hermeneutik, Paderborn, 1982, pp. 301 SS. 7 Para una visin de conjunto, cfr. TH. A. McCARTHY, The Critica/ Theory oj Jr-

gen Habermas.
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R. RoRTY, The Mirror of Nature, New Jersey, 1980.

PREFACIO A LA NUEVA EDICION

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tad comn y finalmente a la idea intuitiva de una racionalidad quej slo se hace valer sin recortes en una discusin libre de dominio, idea que slo en 1972 convertira en una teora discursiva de la ver:".' dad partiendo para ello de Peirce y sirvindome de la teora de la ar' ,1 gumentacin de Toulmin. Sin embargo, dos de los temas tocados en / esos trabajos no he vuelto a tocarlos ms: la tentativa de asegurar al concepto dialctico de totalidad un lugar en la formacin de las teoras en ciencias sociales, y el esfuerzo por mostrar tipos de una experiencia no restringida en formas alternativas de investigacin sociol- , gica 9 Estos dos temas he podido dejarlos de lado porque hasta el : momento no me he visto en la necesidad d reconstruir los conceptos j bsicos de la lgica de Hegel. Otra reserva se refiere al puesto de las discusiones metateorticas en general. Los trabajos en que me he ocupado de cuestiones metodolgicas han tenido siempre el carcter de contribuciones a una determinada discusin, de respuestas polmicas, de recensiones de libros de esta o aquella corriente, etc.; nunca me he puesto a escribir una monografa sobre esta clase de cuestiones. Este carcter ocasional se t debe entre otras cosas a que en este campo no me considero un espe- 1 cialista; pero adems, los problemas de lgica de la investigacin slo me han interesado en conexin con las cuestiones materiales de la teora J de la sociedad. Pese a ello, durante mucho tiempo estuve convencido de que la empresa de una teora crtica de la sociedad tendra ante todo quepoder dar razn de s misma por va metodolgica y de teora del conocimiento. La fundamentacin de las ciencias sociales en trminos de teora del lenguaje, que en su momento puse en perspectiva en el prefacio a La Lgica de las Ciencias Sociales, refleja todava esa conviccin. Pero es una conviccin que he dejado de lado desde que, al intentar introducir la teora de la accin comunicativa desde una perspectiva metodolgica, me percat de que ello no conduca sino a un callejn sin salida. El trabajo que recojo en el apndice se qued en] fragmento entre otras razones porque las categoras comp!ementarias de accin comunicativa y mundo de la vida no pueden introducirse si nos limitamos a una consideracin metodolgica de la problemtica de la comprensin. La teora de la accin comunicativa que he publicado mientras tanto 10 no es una prosecucin de la metodologa con otros medios. Esa obra rompe con el primado de la teora del conocimiento, trata las presuposiciones de la accin orientada al entendimiento con indepen-

9 Cfr. sobre este tema la interesante investigacin de W. BoNss, Die Einbung des Tatsachenblicks. Zur Struktur und Veriinderung der empirischen Sozialforsclnmg, Frankfurt. 1982. 10 J. HABERMAS, Teoria de la accin comunicativa, 2 tomos, Madrid, 1987.

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LA LOGICA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

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dencia.de los prsupuestos transcendentales del conocimiento. Este . giro ..desde-la teora del conocimiento a la teora de la comunicacin me ha permitido dar respuestas sustanciales a cuestiones que desde una perspectiva metaterica slo podan iluminarse como cestiones y aclararse en sus presupuestos: a la cuestin de la base normativa de una teora crtica de la sociedad, a la cuestin de la objetividad de la comprensin y de la unidad en el pluralismo de las for> mas de vida y juegos de lenguaje, a la cuestin de la posibilidad de un funcionalismo de orientacin histrica y a la cuestin de cmo \ } cabe superar la competencia de paradigmas entre la teora de siste1 mas y la teora de la accin. Naturalmente que la Lgica de las Ciencias Sociales sigue conservando su propia razn de ser. Tambin la teora de los intereses cog\ 1noscitivos, en la que confluyeron mis trabajos metodolgicos, ha se/A guido siendo desarrollada mientras tanto por K. O. Apel 11 ; pero cabe preguntar qu relacin guarda esa teora con la teora de la accin comunicativa, con la cual comparte, desde luego, el enfoque de una pragmtica formal 12 Mis dudas se refieren simplemente a la premisa subyacente de que la metodologa y la teora del conocimiento son las vas regias para un anlisis de los fundamentos de una teora de la sociedad. Un problema que en el trabajo que recojo en el apndice no est desarrollado suficientemente, lo tratar con algo ms de detalle en conexin con un estudio sobre Conciencia moral y accin comunicativa; se trata de la aclaracin del peculiar status que tienen las ciencias sociales que proceden en trminos reconstructivos 13

J. H.
Munich, agosto 1982

11

K. O. APEL, Sprechakttheorie und transzendentale Sprachpragmatik>>, en

'~ ~.

Sprachpragmatik und Philosophie, Frankfurt, 1976, pp. 24 ss., pp. 134 ss.; dclmismc autor Die Erkliinmg- Verstehen Kontroverse intranszendenta/pragmatischen Siclll, Frank
furt, 1979, pp. 289 ss. El concepto de inters cognoscitivo>> lo trato ya en mi artculo de 1963, cfr. ms abajo pp. 39 ss.; y tambin pp. 50 ss.; pp. 65 ss. 12 Mientras tanto se han hecho tambin importantes objeciones contra la teora .Je los intereses cognoscitivos, entre otros por D. LACAPRA, Habermas and thc Gr0,HI ding of Critica! Theory, en History and Society, '16, 1977, pp. 237 ss.; L OvEREND, The Idea of A Critica! Thcory, trichotomous conception of science, en Phi/. Social Science, 8, 1978, pp. 1 ss.; N. STOCKMANN, Habermas, Marcuse and the Au01ebung of science and technology, en Phi/. Soc. Science, R, 1978, pp. 15 ss.; R. GEuss, The Idea oj a Critica/ Theory, Cambridge, 1981, M. HESSE, Scicncc and Objcctivity>>, en D. HELD, J. THOMPSON (eds.), Habermas, Critica/ Debates, London, 1982. 13 D. GARZ, Zur Bedeutung rekonstruktiven Sozialisationstheorien in der Erziehungswissenschaft, Diss. phi!. Hamburg, 1982, Cfr. tambin ms abajo pp. 332 ss. nota 2.

PREFACIO
Durante tres aos he venido resistindome a las peticiones de que volviera a publicar mi informe bibliogrfico Zur Logik der Sozialwissenschajten (Beiheft 5 de la revista Philosophische Rundschau, Siebeck und Mohr, Tubinga) publicado en febrero de 1967 y agotado enseguida. Mi opinin es que no deben confundirse los procesos de autoaclaracin con los resultados que se obtienen de ellos. Y no quera dar pbulo a tal peligro haciendo una nueva edicin de ese trabajo en forma monogrfica. Mientras tanto otros lo han hecho; el trabajo corre de mano en mano en una edicin pirata que ha alcanzado ya un alto nmero de ejemplares, sin que por supuesto le acompae la menor introduccin aclaratoria. Es la razn por la que me he decidido a recoger en este libro ese y otros trabajos. El libro contiene fragmentos de un proceso de clarificacin que, como demuestra mi actual discusin con la teora de sistemas de Niklas Luhmann, hoy quisiera proseguir en otra direccin. Mi intento de entender el psicoanlisis como anlisis del lenguaje (Conocimiento e Inters; La pretensin de universalidad de la hermenutica), constituye un paso en el camino hacia una teora de la accin comunicativa. Estoy convencido de que la fundamentacin de las ciencias sociales en trminos de teora del lenguaje tambin contribuir a aclarar algunas cuestiones controvertidas de la lgica de la investigacin. El contexto en que se sita esta tarea queda excelentemente carcterizado, a mi entender, por Albrecht Wellmer en su libro sobre Teorfa critica de la sociedad y positivismo (Suhrkamp 1969). Tambin encuentro instructivo el trabajo de Michael Theunissen titulado Crtica de la teora crtica (de Gruytcr 1969) 1 J. H:
Francjort del Meno, septiembre 1970

Cfr. M.

THELINISSEN,

Kritische Theorie der Gesellschaft. Zwei Sllldien, Berln,

1981.

l.

DISPUTA SOBRE EL POSITIVISMO

l.

APENDICE A UNA CONTROVERSIA (1963). TEORIA ANALITICA DE LA CIENCIA Y DIALECTICA *

La totalidad social no lleva ninguna vida propia por encima de lo que comprende, de aquello en que consiste. Se produce y reproduce a travs de sus momentos particulares ... Ni el todo puede ser aislado de la vida, de la cooperacin y del antagonismo de sus elementos, ni tampoco puede entenderse el funcionamiento de ningn elemento , 1 sin tener presente el todo, que tiene su esencia en el movimiento de '! lo particular. Sistema y particularidad son recprocos y slo pueden~ conocerse en su reciprocidad 1 Adorno entiende la sociedad en ca-~ regaras que no niegan prov~nir de la lgica de Hegel. Entiende la sociedad como totalidad en un sentido estrictamente dialctico que le ~ prohbe concebir orgnicamente el todo conforme al principio de que el todo es ms que la suma de sus partes; pero la totalidad tampoco es una clase que pudiera definirse en trminos de extensin lgica tomando conjuntamente todos los elementos comprendidos bajo ella. Por tanto, el concepto dialctico de totalidad no cae bajo la justificada crtica a los fundamentos lgicos de aquellas teoras de la forma 2 que en su mbito rechazan toda clase de investigacin realizada conforme a las reglas formales del arte analtico; y sin embargo, transciende sin duda los lmites de la lgica formal, en cuyo reino de sombras la dialctica misma no puede aparecer como qtra cosa que como una quimera. Pero dejemos en paz a los lgicos, los socilogos tienen para tales ! quimeras, que estn lejos de ser nada, un atinado trmino: las expre1 siones que se refieren a la totalidad del plexo de la vida social se con-. sideran hoy, por ese solo hecho, ideologa. En la medida en que la ~\autocomprensin de las ciencias sociales viene determinada por la teora analtica de la ciencia, la presunta ilustracin radical husmea en cada jugada dialctica un fragmento de mitologa y acaso no del todo sin razn; pues la ilustracin dialctica 3 a cuya contundencia trata ele escapar esa otra ilustracin chata, conserva, en efecto, del mito

/j

Publicado en : Max Horkheimer (ed.), Zeugnisse, Fes/schri/1 jiir Theodor W. Adorno, Frankfurt, 1963, pp. 473-501; la presente es una versin abreviada. 1 T11. W. ADORNO, Zur Logik dcr Sozialwissenschaften, en : Kolner Zeitschrift fr Soziologie, 14 (1962), p. 251. 2 Cfr. E. NAGEL, The Structure of Science, London, 1961, pp. 380 ss. 3 Cfr. M. HoRKHEJMER y TH. W. ADORNO, Dia/ektik der Aujkliirung, Amsterdam, 1947, pp. 13 SS.

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LA LOGICA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

una idea dejada de lado por el positivismo, a saber: que el proceso de investigacin organizado por los sujetos pertenece, a travs de los : actos de conocimiento, al contexto objetivo que se busca conocer. Esta idea presupone ciertamente a la sociedad como totalidad y a socilogos que reflexionen sobre s a partir de su contexto. Bien es verdad { que las ciencias sociales que proceden en trminos emprico-analticos \ 1 tienen tambin un concepto de totalidad; sus teoras son teoras de ;\ sistemas, y una teora general tendra que referirse al sistema social /en conjunto. Con esta anticipacin, el acontecer social es entendido como un plexo funcional de regularidades empricas; en los modelos a que se ajustan esas ciencias sociales las relaciones entre magnitudes covariantes se consideran en su totalidad como elementos de un contexto interdependiente. Sin embargo, esa relacin entre el sistema y sus elementos, reflejada en trminos hipotticos en un plexo deductivo de funciones matemticas, debe distinguirse con todo rigor de esa otra relacin entre la totalidad y sus momentos, que slo cabe desplegar en trminos dialcticos. La diferencia entre sistema y totalidad en el sentido indicado no puede designarse directamente; pues en el lenguaje de la lgica formal quedara disuelta, y en el lenguaje de la dialctica tendra que ser superada y suprimida. En vez de eso, vamos a acercarnos, por as decirlo, desde fuera a ambas formas tpicas de ciencia social, de las cuales una se limita a un uso operacional del concepto de sistema, mientras que la otra insiste en un concepto dialctico de totalidad. Empecemos cotejando ambos tipos, fijndonos para ello en cuatro distinciones caractersticas. l. En el marco de una teora estrictamente experimental el concepto de sistema no puede tener otro cometido que designar de modo formar el plexo interdependiente de funciones qtie a su vez se interpretan como relaciones entre variables del comportamiento social. El concepto de sistema mismo permanece tan externo al mbito de experiencia analizado como las proposiciones tericas que lo explicitan. Los preceptos de las metodologas emprico-analticas slo contienen, junto a reglas de lgica formal para la estructuracin de un plexo deductivo de proposiciones hipotticas, es decir, de un clculo que resulte til en ciencia experimental, la exigencia de elegir supuestos bsicos simplificados que permitan la deduccin de hiptesis legaliformes que sean empricamente contrastables. En ocasiones se dice que la teora ha de ser isomorfa a su mbito de aplicacin; pero ya esta forma de expresarse puede conducir a error. Pues en principio no sabemos nada de una correspondencia ontolgica entre categoras cientficas y estructuras de la realidad. Las teoras son esquemas de ordenacin que construimos a voluntad en un marco sintcticamente vinculante. Tales esquemas resultan tiles para un mbito especial de objetos cuando la diversidad de lo real se ajusta efectivamente a ellos.

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las hiptesis legaliformes deducidas y las regularidades empricas es ]<. en principio contingente y permanece como tal externa a la teora. Se J i considera inadmisible toda reflexin que no se conforme con eso. Una teora dialctica de la sociedad no tiene ms remedio que hacerse culpable de tal inmodestia. Pone en tela de juicio que la ciencia, _1 en relacin con el mundo creado por los hombres, pueda proceder ) con la misma indiferencia con que con tanto xito lo han hecho las , ciencias naturales exactas. Las ciencias sociales tienen que asegurarse .A de antemano de la adecuacin de sus categoras al objeto, porque los ,; esquemas de ordenacin a que se ajustan (slo contingentemcnte) magnitudes covariantes, yerran nuestro inters por la sociedad. No cabe , duda de que las relaciones institucionalmente cosificadas quedan recogidas como otras tantas regularidades empricas en los retculos de ; estos modelos cientficos; y tambin es cierto que un saber empricoanaltico de este tipo puede capacitarnos para hacer uso de determinadas relaciones de dependencia y controlar tcnicamente ciertas magnitudes sociales como controlamos la naturaleza. Pero en cuanto nues1 \ tro inters cognoscitivo apunta ms all de la dominacin de la natu/1 raleza, es decir, ms all de la manipulacin de mbitos naturales o cuasinaturales, la indiferencia del sistema frente a su mbito de aplcacin se trueca en una falsificacin del objeto. La estructura del objeto, preterida en favor de una metodologa general, condena y torna irrelevante a la teora en que esa estructura no puede penetrar. En el mbito de la naturaleza la trivialdad de ciertos conocimientos verda' cleros no llega a cobrar ningn peso; pero en las ciencias sociales se ~~ produce esa venganza del objeto cuando el s~1jeto implicado en el co1 nacimiento queda apresado precisamente por las coacciones de la es;.:1 fera que trata de analizar. De ello slo puede liberarse en la medida ' en que entienda el plexo de la vida social como una totalidad que determina incluso a la investigacin misma. A la vez, la ciencia social pierde con ello su presunta libertad en la eleccin de categoras y modelos; ahora sabe que no dispone de datos no cualificados, sino nicamente de datos que vienen estructurados por el plexo de la totalidad social 4 Pero la exigencia de que la teora en su construccin y en la estructura del concepto ha de tener su medida en la cosa, de que la cosa ha de hacerse valer en el mtodo conforme a su propio peso, esta exigencia, allende toda teora de la copia o reflejo, slo puede ser satisfecha dialcticamente. Slo el aparato cientfico puede abrir un obje- -~, to, de cuya estructura, empero, he tenido que entender algo previamente para que las categoras elegidas no le permanezcan externas.

/1 el programa de una ciencia unificada: una concordancia fctica entre ! /


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\ ; De ah que la teora analtica de la ciencia pueda tambin insistir en

)!

TH. W.

ADORNO,

Loe. cit., p. 250.

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Este crculo no puede romperse reclamando una inmediatez apririca o empirista en el acceso al mbito objetual, sino que hay que pensart lo dialcticamente partiendo de la hermenutica natural del mundo J de la vida social. En lugar de un plexo hipottico-deductivo de proposiciones, aqu hay que recurrir a una explicacin hermenutica del sentido. En lugar de una correspondencia biunvoca de smbolos y sig\ nificados, aqu hemos de partir de categoras inicialmente preentendidas de forma confusa que van cobrando progresivamente determinacin segn el puesto que lleguen a ocupar en el desarrollo del todo. (J Los conceptos de tipo relacional quedan sustituidos por conceptos cal paces de expresar juntamente sustancia y funcin. Estas teoras de tipo ms gil asumen de forma reflexiva, incluso en la organizacin subjetiva del aparato cientfico, ser ellas mismas momentos del plexo objetivo que someten a anlisis. 2. Con la relacin entre teora y objeto cambia tambin la relacin entre teora y experiencia. Los procedimientos emprico-analticos slo consienten un tipo de experiencia que ellos mismos definen. Unicamente la observacin controlada del comportamiento fsico que en un campo aislado bajo circunstancias reconocibles pueda ser organizada por sujetos intercambiables a voluntad, parece permitir juicios de percepcin intersubjetivamente vlidos. Estos representan la base de experiencia en que han de descansar las teoras si las hiptesis obtenidas deductivamente no slo han de ser lgicamente correctas sino tambin empricamente atinadas. Las ciencias experimentales en sentido estricto insisten en que toda proposicin susceptible de discutirse pueda ser controlada, a lo menos indirectamente, por medio de esa experiencia tan estrechamente canalizada. Una teora dialctica de la sociedad no puede menos de oponerse a ello. Si la construccin formal de la teora, la estructura de los conceptos, la eleccin de categoras y modelos no pueden atenerse ciegamente a las reglas abstractas de una metodologa general, sino que, como hemos visto, han de estar cortadas de antemano al talle de un objeto preformado, la teora no puede ponerse en concordancia slo a posteriori con una experiencia que en tal caso slo puede ser una experiencia restringida. Mas se me puede decir que la requerida cohe\ rencia del planteamiento terico con el proceso social global al que ~ pertenece la propia investigacin sociolgica, remite asimismo a la ex'! periencia. Y as es, pero las ideas de este tipo proceden en ltimo tr. mino del fondo de una experiencia precientficamente acumulada que todava no ha eliminado de s como elemento puramente subjetivo el cuerpo de resonancia que es el entorno social centrado en trminos biogrficos, es decir, la formacin adquirida por el sujeto entero 5
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Partiendo del concepto de mundo de la vida de Dilthey y Husserl, Alfred

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Esta experiencia previa de la sociedad como totalidad gua el diseo de la teora en la que se articula y a travs de cuyas construcciones puede ser controlada de nuevo mediante experiencias. Pues tambin en la etapa final, en que la empiria en tanto que observacin organizada se ha separado del pensamiento tras haberse contrado ste a proposiciones hipotticamente necesarias y se opone a l desde fuera como una instancia externa, tiene que seguir producindose concordancia. Tampoco una teora dialctica puede contradecir a la experiencia por restringida que sta sea. Pero por otro lado, no est obligada a renunciar a todos los pensamientos que escapan a este control. No todos sus teoremas pueden traducirse al lenguaje formal de un plexo hipottico-deductivo; no todos pueden corroborarse sin discontinuidades mediante hallazgos empricos -por lo menos los centrales. El concepto de sistema que las ciencias sociales analticas presuponen no puede en absoluto, por su propio sentido operacional, ser confirmado o refutado como tal empricamente; por muchas que sean las hiptesis legaliformes y por comprobadas que hayan quedado, no bastaran a demostrar que la estructura de la sociedad satisface, en efecto, el plexo funcional que analticamente se presupone como marco de covariaciones posibles. En cambio, el concepto dialctico de sociedad como totalidad exige que Jos instrumentos analticos y las estructuras sociales se engranen entre s como ruedas dentadas. La anticipacin hermenutica de la totalidad ha de acreditarse en trminos ms que instrumentales, ha de probarse correcta en el curso de la explicacin justo como un concepto adecuado a la cosa, mientras que en relacin con el retculo que el concepto de sistema presupone, lo ms que podemos decir es que la pluralidad de los fenmenos se le ajusta . . Sobre el trasfondo de esta pretensin queda claro el desplazamiento de acentos en la relacin entre teora y empiria: por una parte, en el marco de la teora dialctica incluso los medios categoriales, que en otros contextos slo reclaman validez analtica, han de acreditarse en la experiencia; pero por otra parte esta experiencia no se identifica con observacin controlada, de suerte que un pensamiento, aun sin ser indirectamente susceptible de una falsacin estricta, puede mantener su legitimidad cientfica. 3. La relacin entre teora y experiencia determina tambin la que se da entre teora e historia. Los procedimientos empricoanalticos se esfuerzan por comprobar las hiptesis legaliformes siempre del mismo modo, se trate de un material histrico o de fenme-

Schtz salva para la metodologa de las ciencias sociales un concepto de experiencia an no recortado en trminos positivistas, en: A. ScHUTZ, Col/ected Papers, Den Haag, 1962, Primera parte, pp. 4 ss.

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nos de la naturaleza. En ambos casos una ciencia que aspire a este ttulo en sentido estricto, ha de proceder generalizando; y las dependencias legaliformes que fija son por su propia forma lgica fundamentalmente iguales. Lo que especficamente puede dar de s una teora cientfica es resultado del propio procedimiento con que experimen. , talmente se controla la pertinencia de una hiptesis: permite prons/ ticos condicionados acerca de procesos objetivos u objetivados. Puesto ' que comprobamos una teora comparando los sucesos pronosticados con los efectivamente observados, una teora suficientemente comprobada empricamente nos permite, en virtud de los enunciados generales, es decir, de las leyes que contiene, y con la ayuda de condiciones marginales, definir el caso que tenemos delante, subsumir el caso bajo una ley y hacer un pronstico en relacin con la situacin dada. A la situacin descrita por las condiciones marginales solemos llamarla causa, y al suceso pronosticado efecto. Cuando nos servimos de este modo de una teora para predecir un suceso, decimos que podemos explicar ese suceso. Pronstico condicionado y explicacin causal son expresiones distintas para designar un mismo resultado especfico de las ciencias teorticas. Tambin las ciencias histricas se miden, segn la teora analtica de la ciencia, por los mismos criterios; ciertamente que combinan los medios lgicos para un inters cognoscitivo distinto. Su meta no es la deduccin y confirmacin de leyes universales sino la explicacin de sucesos individuales. Para ello los historiadores presuponen un con, junto de leyes triviales, en su mayora reglas psicolgicas o sociolgicas de experiencia, para inferir a partir de un suceso dado una causa '1 hipottica. La forma lgica de la explicacin causal es en todos los casos la misma; pero las hiptesis, cuya comprobacin emprica importa, se refieren en las ciencias generalzantes a leyes obtenidas deductivamente para condiciones marginales arbitrariamente dadas, en las ciencias histricas a esas condiciones marginales mismas, que, suponiendo pragmticamente reglas de experiencia cotidiana, interesan ~ como causa de un suceso individual del que tenemos histricamente 'l constancia 6 En el anlisis de determinadas causas de este o aquel suceso, las leyes en que uno tcitamente se basa pueden tornarse problemticas; tan pronto como el inters de la investigacin deja de tener entonces su centro de gravedad en los enunciados hipotticosingulares que han de explicar sucesos especficos, y se orienta a proposiciones hipottico-generales, a las leyes del comportamiento social hasta entonces simplemente presupuestas, el historiador se convierte en socilogo; el anlisis pertenece ento.nces al mbifo de una ciencia

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. 6 Cfr. K. R. PoPPER, The Open Society and ils Enemies, London, 1966 2, vers. alem., Bern. 1958. Tomo Il, pp, 323 ss.; The Poverly oj Historicism, London, 1960 2.

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teortica. Popper saca de ello la conclusin de que la comprobacin de hiptesis legaliformes no es asunto de las ciencias histricas. Las uniformidades empricas que se expresan en forma de proposiciones generales acerca de la dependencia funcional de magnitudes cavarantes, pertenecen a una dimensin distinta que las condiciones marginales concretas que pueden entenderse como causa de determinados fenmenos histricos. No puede haber, segn esto, algo as como leyes histricas. Las leyes aplicables en las ciencias histricas tienen el mismo status que todas las dems leyes naturales. Por el contrario, una teora dialctica de la sociedad no tiene ms remedio que afirmar la dependencia de los fenmenos particulares res, pecto de la totalidad; tiene que rechazar el empleo restrictivo del con/ cepto de ley. Su anlisis apunta allende las particulares relaciones de \ dependencia de magnitudes histricamente neutrales y versa sobre un .>f plexo objetivo que codetermina tambin la direccin del desarrollo /1 histrico. Mas no se trata aqu de aquellas legalidades que las ciencias experimentales estrictas desarrollan utilizando modelos dinmicos. Las leyes del movimiento histrico pretenden una validez a la vez / ms comprehensiva y ms restringida. Al no abstraer del contexto es' . pecfico de una poca, de una situacin, no tienen en modo alguno /j una validez general. No se refieren a estructuras antropolgicamente ' permanentes, a algo histricamente constante, sino a un mbito de .\ aplicacin concreto en cada caso, que viene definido en la dimensin (.?~de un proceso evolutivo, nico en conjunto e irreversible en sus estadios, es decir, que viene definido por va de un conocimiento previo de la cosa y no solamente en trminos analticos. De otro lado, el ml! 1 bita de validez de las leyes dialcticas es tambin ms amplio, preci I/ \ samente porque no aprehende las relaciones ubicuitarias de esta o aque 1') 1 lla funcin y de contextos aislados, sino aquellas relaciones fundamentales de dependencia por las que/.m mundo social de la vida,-una - situacin histrica en conjunto, queda determinada precisamente como totalidad y trabada en todos sus momentos: La universalidad de las leyes en ciencias sociales no es la de una extensin conceptual a la que se ajustasen sin discontinuidades las piezas particulares, sino ~ que a lo que se refiere siempre y esencialmente es a la relacin entre ~ lo universal y lo particular en su concrecin histrica 7 Las legalidades histricas de este tipo designan movimientos que ,,. se imponen tendencialmente, mediados por la conciencia de los suje- 1 tos agentes. Simultneamente pretenden expresar el sentido objetivo de un plexo de vida histrico. En este aspecto una teora dialctica de la sociedad procede en trminos hermenuticos. Para ella es de-

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7 TH. ADORNO,

W. ADORNO, Soziologie und Empirische Forschung, en: Sociologca JI, Frankfurt, 1962.

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terminante{a comprensin del la que las teoras empricoanalticas no conceden ms que un valor heurstico 8 Pues la teora 11 dialctica obtiene sus categoras partiendo de la conciencia que de la 1 situacin tienen los propios individuos agentes; en el espritu objetivo de un mundo social de la vida se articula el sentido de que parte la interpretacin sociolgica, y, por cierto, en trminos identificantes a la vez que crticos. El pensamiento dialctico no elimina simplemente por formalizacin la situacin vivida, pero s que supera el sentido ' que subjetivamente le atribuyen los actores, al que rompe pasando, por as decirlo, a travs de las tradiciones vigentes. Pues la dependencia de estas ideas e interpretaciones respecto de los intereses de un plexo { objetivo de reproduccin social prohbe quedarse en la hermenutica subjetiva que los actores ejercitan; una teora que proceda en trminos de comprensin del sentido pero empujando la inicial comprensin subjetiva en direccin a la objetividad tiene tambin que dar cuenta del momento de cosificacin que es el que exclusivamente tienen [ a la vista los procedimientos objetivantes. As como la dialctica escapa al objetivismo bajo el que las relaciones sociales de individuos que actan histricamente son analizadas como relaciones regulares entre cosas, as tambin escapa al peligro de ideologizacin que subsiste mientras las hermenutica mida ingenuamente esas relaciones por aquello por lo que ellas subjetivamente se tienen. La teora ha de captar ese sentido subjetivo pero slo para pasar por detrs de los sujetos e instituciones y medirlos por aquello que realmente son. Y as consigue acceso a la totalidad histrica de un plexo social, cuyo concepto es incluso capaz de descifrar como fragmentos de un plexo objetivo de sentido la coaccin, subjetivamente sin sentido, que ejercen sobre los individuos relaciones que reobran sobre ellos en trminos cuasinaturales, sometindolas por tanto a crtica: la teora tiene que traducir los conceptos, que, por as decirlo, trae de fuera, a los conceptos que la cosa tiene de s misma, a aquello que la cosa quisiera ser por s misma, y confrontarlo con lo que la cosa es. Debe disolver en el campo de tensiones entre Jo posible y lo real el anquilosamiento del objeto fijado aqu y ahora ... Pero por eso mismo las hiptesis y pronsticos deducidos de la situacin inicial acerca de lo regularmente espectable no le son del todo adecuados 9 La consideracin dialctica, al unir el mtodo comprensivo con Jos procedimientos objetivantes de la ciencia causal-analtica y reconocer los derechos de ambos en una crtica mutua que por ambos lados se so-

sentido,~

8 Cfr. W. STEGMLLER, Hauptstr()mungen der Gegenwartsphilosophie, Stu!lgart, 1960, p. 450; Tu. GOMPERZ, Ober Sinn und Sinngebilde, Erklren zmd Verstehen, Tubinga, 1929. 9 TH. \V. ADORNO, !ex:. cit., p. 206.

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brepuja a s misma, supera y suprime la separacin entre teora e historia; segn el dicho de una de las partes, la historia, de forma ajena a toda teora, habra de conformarse con la explicacin de sucesos especficos; y segn la otra parte, es decir, de acuerdo con la rehabilitacin que la hermenutica hace de ella, habra de conformarse con la rememoracin contemplativa de horizontes de sentido pertenecientes al pasado. Pero para que en trminos de comprensin objetiva del sentido, la historia misma pueda quedar transida de teora, y si es que ha de evitarse el hipostatizar ese sentido en trminos de filosofa de la historia, la historiografa tendr que abrirse al futuro. La sociedad slo se nos revela en las tendencias de su evolucin histrica, es decir, en las leyes de su movimiento histrico, si partimos de aquello que no es: Todo concepto acerca de la estructura del orden social presente presupone que se da por histricamente vlida (es decir, por histricamente operante) o se reconoce una determinada voluntad de reconfigurar en el futuro la estructura social, de darle esta o aquella orientacin evolutiva. Claro es que hay bastante diferencia en que se quiera ese futuro prcticamente, se trabaje efectivamente en esa direccin, por ejemplo en el plano de la poltica -o que solamente se lo emplee como elemento constitutivo de la teora, como hiptesis- 10 Slo con esta intencin prctica pueden las ciencias sociales proceder de forma histrica y a la vez sistemtica, debiendo a su vez someterse a reflexin tal intencin partiendo del propio contexto objetivo cuyo anlisis posibilita: esta legitimacin la distingue preci- / samente de las referencias valorativas subjetivamente arbitrarias de \ Max Weber. 4. Con la relacin entre teora e historia cambia tambin la relacin entre ciencia y prctica. Una historia que se reduzca, en trminos de estricta ciencia experimental, a la explicacin causal de sucesos individuales, slo tiene directamente un valor retrospectivo; los conocimientos de este tipo no se prestan a ser utilizados en la prctica de la vida. En este aspecto tiene ms relevancia el conocimiento de hiptesis legaliformes empricamente acreditadas; permiten pronsticos condicionados y pueden, por tanto, traducirse en recomendadones tcnicas para una eleccin racional con arreglo a fines de los medios con tal de que los fines estn dados en la prctica. La conversin de Jos pronsticos cientficos en tcnicas descansa en esta relacin lgica. Correspondientemente, tambin de las leyes obtenidas en ciencias sociales pueden desarrollarse tcnicas para el mbito de la prctica social, es decir, tcnicas sociales con cuya ayuda podemos con-

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H.

FREYER,

Soziologie a/s Wirklichkeitswissenschaft. Leipzig, Berln, 1930, p.

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trolar los procesos sociales como procesos naturales. De ah que una sociologa que proceda en trminos emprico-analticos pueda utilizarse como ciencia auxiliar para la administracin racional. Sin embargo, predicciones condicionadas y con ello tcnicamente utilizables slo pueden obtenerse de teoras que se refieran a mbitos aislados y a contextos estacionarios con decursos recurrentes o incluso repetibles a voluntad. Ahora bien, los sistemas sociales se encuentran en contextos histricos, no pertenecen a sistemas repetitivos, en relacin con los cuales sean posibles enunciados cientfico-experimentales pertinentes. Correspondientemente, el radio de las tcnicas sociales se restringe a relaciones parciales entre magnitudes aislables; Jos contextos de mayor complejidad, con interdependencias intrincadas, escapan a los intentos de control cientfico, y por supuesto que tambin los sistemas sociales en conjunto. Pero si, aunque sea de tcnicas dispersas y aisladas, nos prometemos ayuda para una praxis poltica planificada, por ejemplo en el sen. tido en que Mannheim propona utilizarlas para una reorganizacin , ; de la sociedad y Popper incluso para la realizacin de un sentido en )la historia 11 , resulta imprescindible, incluso segn los cnones del po' 1 sitivismo, un anlisis global 12 Este tendra que desarrollar a partir de contextos histricos la perspectiva de una accin imputable a la sociedad global como sujeto, dentro de la cual podamos tornarnos / conscientes de relaciones fin-medio significativas y de tcnicas socia[ les posibles. Con esta finalidad heurstica son, pues, lcitas segn Pop1 per interpretaciones generales de grandes evoluciones histricas. Estas no conducen a teoras que fueran empricamente comprobables en sentido estricto, porque el propio punto de vista que gua la interpretacin en relacin con los problemas de actualidad relevantes determina tambin en buena medida la seleccin de los hechos aducidos como confirmacin. Pero con esas interpretaciones barremos como con un faro nuestro pasado, esperando iluminar con su luz fragmentos relevantes de la actualidad, de modo que bajo puntos de vista prcticos podamos llegar a conocer relaciones parciales. Las tcnicas sociales mismas se apoyan en legaliqades generales, neutrales frente a la evolucin histrica, pero se forman en el marco de una visin histrica global heursticamente fecunda, que en ltima instancia ha sido elegida arbitrariamente. El plexo social en que intervenimos con nuestras tcnicas sociales, se mantiene tan estrictamente en la dimensin de un ser separado del deber, como, a la inversa, el punto de vis-

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11 K. PoPPER, Selbstbefreiung durch das Wissen en: Der Sinn der Geschichte ed. por L. Reinisch, Mnchen, 1961, pp. 66. ss. ' ' 12 _Cfr. K. POPPER, The Open Society and its Enemies, London, 1966 s, vers. alem., loe. c1t. Tomo II, pp. 328 ss.

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ta de nuestra interpretacin y diseo de la praxis en la dimensin de un deber separado del ser. La relacin entre ciencia y prctica descansa, igual que la relacin entre teora e historia, en una estricta separacin entre hechos y decisiones: la historia, lo mismo que la naturaleza, carece de sentido, pero podemos sentar un sentido por decisin y tratar enrgicamente de irlo imponiendo en la historia con ayuda de tcnicas sociales de carcter cientfico. En cambio, una teora dialctica de la sociedad puede sealar la discrepancia que media entre las cuestiones prcticas y la solucin de tareas tcnicas, para no hablar ya de la realizacin de un sentido, que, allende la dominacin de la naturaleza, en que esa manipulacin, por capacitada que fuere, de procesos objetivados consiste, afectara a la estructura de un plexo de vida social en su conjunto y exigira su emancipacin. Pues es esta totalidad y el movimiento histrico de esta totalidad los que producen las contradicciones reales, provocando reactivamente las interpretaciones que orientan el empleo de tcnicas sociales para la consecucin de fines, en apariencia libremente elegidos. Slo en la. medida en que las intenciones prcticas de nuestro anlisis histrico global, slo en la medida, pues, en que los puntos de vista rectores de esas interpretaciones generales generosamente admitidas por Popper, escapen de la pura arbitrariedad y puedan por su parte legitimarse dialcticamente a partir del contexto objetivo, podemos esperar orientacin cientfica en nuestra accin prctica. Slo podemos hacer .la historia en la medida en que sta nos sale al paso como factible. En este aspecto, entre las ventajas, pero tambin entre las obligaciones de una ciencia social crtica, figura el que sta se deje plantear sus problemas a partir del objeto mismo: Haramos de la ciencia un fetiche si separsemos sus problemas inmanentes de los reales que se reflejan plidamente en los formalsmos de ella 13 Esta frase de Adorno es la respuesta dialctica al postulado de la teora analtica de la ciencia de examinar inmisericordemente los intereses rectores del conocimiento para ver si son inmanentes a la ciencia o simplemente vienen determinados por motivaciones prcticas 14 As, la discusin de la relacin entre ciencia y praxis nos lleva necesariamente a la quinta y ltima cu.estin en que diverge la autocomprensin de estos dos tipos de ciencia social: al problema de la llamada neutralidad valorativa de la investigacin histrica y tcortica. Pero no voy a tratar esta cuestin, como las anteriores;~n trminos puramente descriptivos. Una investigacin sistemtica no puede

dcr Sozialwissenschaften, loe. cit., p. 253. der Sozialwissenschaftem>, en: Kolner Zetschrift jr Sozologe und Sozialpsyclwlogie, 14 (1962), p. 241.

13 TH. W. ADORNO, Zur logik 14 Cfr. K. POPPER, Zur Logik

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. darse por satisfecha con una determinacin topolgica de las posiciones sostenidas en teora de la ciencia. Como ambas partes plantean bsicamente la misma pretensin racionalista de constituir formas crticas y autocrticas de conocimiento, habremos de poder decidir si la dialctica transgrede los lmites de la reflexin susceptible de comprobacin y se limita a usurpar el nombre de razn para un oscurantismo que resulta as tanto ms peligroso 15 -como el positivismo ! afirma-; o si, a la inversa, el cdigo de las ciencias experimentales estrictas detiene arbitrariamente una racionalizacin que podra ir mu1 cho ms lejos y, en nombre de puntillosas distinciones y de una empi' \ .ria vigorosa, acaba convirtiendo la fuerza de la reflexin en sancio. nes contra el pensamiento. Aqu es a la dialctica a quien correspon/ de la carga de la prueba de esta afirmacin, pues no se queda, como el positivismo, en una simple negacin, sino que empieza conectando afirmativamente con el pensar intelectivo ( Verstandesdenken, en el sentido de Kant) institucionalizado en la esfera de la ciencia: tiene que criticar inmanentemente los procedimientos emprico-analticos enfrentndolos con la autocomprensin que stos tienen de s. Ciertamente que la restriccin a consideraciones metodolgicas, es decir, la eliminacin metdica de mucho de aquello que vendra al caso, con que el absolutismo lgico funda su validez, plantea dificultades a la dialctica; sta no puede legitimar su propia validez dentro de una dimensin que a lmne queda por debajo de ella -no puede ser demostrada a manera de principios, su prueba sera nicamente la teora misma una vez desarrollada. No obstante, el pensamiento dialctico, mientras se tome a s mismo en serio, est obligado a aceptar la discusin en la dimensin en que la sita su oponente: partiendo de las posiciones de ste, y de los criterios de la razn parcial, que ste admite, ha de poder obligar al racionalismo cientfico a percatarse de que una reflexin vinculante le obliga a ir ms all de s mismo como forma de racionalizacin incompleta. El postulado de la neutralidad valorativa se basa en una tesis que . siguiendo a Popper puede formularse como dualismo de hechos y decisiones 16 La tesis puede explicarse mediante una distincin de tipos de leyes. Por un lado, tenemos regularidades empricas en la es fera de los fenmenos naturales y sociales, es decir, leyes de la naturaleza; por otro reglas de comportamiento humano, es decir, normas \sociales. Mientras que las constancias de los fenmenos, fijadas en 1 trminos de leyes de la naturaleza, no sufren en principio excepcin

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IS Cfr. K. POPPER, What is Dialectic?n, en: Conjectures and Refutations, 1963, pp. 312 SS. 16 Cfr. mi estudio sobre Dogmatismo, Razn y Decisin, en: J. Habermas, Theorie und Praxis, Neuwied, 1963, pp. 231 ss.

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y se mantienen con independencia de la influencia de Jos sujetos agentes, las normas sociales son algo establecido y que se impone bajo la 1; 1 amenaza de sanciones: slo rigen a travs de la conciencia y del reco- f, 1 nacimiento de los sujetos que orientan su accin por ellas. Pues bien, Jos positivistas suponen que los mbitos de estos dos tipos de leyes son autnomos; correspondientemente, los juicios con que conocemos o reconocemos leyes de uno u otro tipo, exigen bases entre s independientes. Las hiptesis que se refieren a leyes de la naturaleza, W son posiciones que resultan o no resultan empricamente atinadas. ~ Por el contrario Jos enunciados con que aceptamos o rechazamos, aprobamos o recusamos normas sociales son posiciones que no pue-1 den ser empricamente ni verdaderas ni falsas. Aquellos juicios tienen \ por base el conocimiento, stos la decisin. Ahora bien, como, segn lo supuesto, el sentido de las normas sociales no depende de las leyes fcticas de la naturaleza ni stas de aqul, el contenido normativo de 'lllos juicios de valor no puede deducirse en modo alguno del contenido 1 descriptivo de las constataciones de hecho ni, a la inversa, el conteni-l ( do descriptivo puede deducirse del normativo. En este rnodelo las es11 feras del ser y del deber estn estrictamente separadas, las oraciones "' de un lenguaje descriptivo no pueden traducirse a un lenguaje pres- 1 criptivo 17 Al dualismo de hechos y decisiones responde en trminos 11 / de lgica de la ciencia la separacin de conocimiento y valoracin, 1 \ y en trminos metodolgicos la exigencia de reducir el mbito de los 1 anlisis cientficos a las regularidades empricas constatables en los P procesos naturales y sociales. Las cuestiones prcticas que se refieren al sentido de las normas no son cientficamente decidibles. Los juicios de valor no pu'eden nunca legtimamente tomar la forma de enunciados teorticos o asociarse con ellos en un plexo lgicamen.te concluyente. Los pronsticos cientficos acerca de la covarianza que por lo general cabe esperar entre determinadas magnitudes empricas permiten, supuestos unos determinados fines, una racionalizacin en la eleccin de los medios. Los fines, por el contrario, descansan en una( aceptacin de normas y no son susceptibles de control cientfico. Ta- \ les cuestiones prcticas no deben confundirse con cuestiones terico- V , tcnicas, es decir, con cuestiones cientficas relativas a los hechos: a L:1 la pertinencia de las hiptesis legaliformes o a las relaciones fin-medio ) ', dadas. De este postulado de neutralidad valorativa extrae el clsico pasaje de Wittgenstein la siguiente consecuencia: Sentimos que aun- '/ que estuviesen respondidas todas las posibles cuestiones cientficas, \,1 nuestros problemas vitales ni se habran tocado todava 18 El dualismo de hechos y decisiones nos obliga a limitar el conoc- (

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R. M. HARE, Tlze Language of Morals, Oxford, !952. L. WllTGENSTEIN, Troctatus logico-plrilosoplzicus, 6. 52.

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:~~ miento aceptable al procurado por las ciencias experimentales estric/1 tas y con ello a eliminar del horizonte de la ciencia en general las cues\ tiones relativas a la prctica de la vida. Mas este lindero, trazado en .' .\ : trminos positivistas, entre conocimiento y valoracin designa menos un resultado que un problema. Tras slo poder ya percibir a la razn simplemente en su forma particularizada (como una facultad para el correcto manejo de reglas \, de la lgica formal y metodolgicas), el positivismo slo puede ya pro)/ clamar mediante una fe en la razn la relevancia que el conocimiento ! 1 tiene para una praxis racional. El problema no consiste en la elec1 cin entre fe y saber sino slo en la eleccin entre dos formas de 19 1) fe Si el conocimiento cientfico se halla desprovisto de toda referencia a la prctica y si, a la inversa, todo contenido normativo es independiente, como adialcticamente se presupone, de las nociones relativas al plexo de la vida real, no hay ms remedio que confesar --el dilema: yo no puedo obligar a nadie a basar siempre sus supuestos en argumentos y experiencias; y con ayuda de tales argumentos y experiencias no puedo demostrar a nadie que debo comportarme de este modo; esto significa que hay que adoptar primero una actitud racionalista (por decisin) y que slo despus de adoptarla entran en consideracin argumentos y experiencias; de donde se sigue que aquella aptitud no puede fundarse por su parte en argumentos y experiencias 20 Esa actitud racionalista se traduce a la prctica en la medida en que determina la accin moral y poltica de los distintos individuos y finalmente la de la sociedad en su conjunto. Ante todo nos .1 obliga a un comportamiento correcto en lo concerniente a tcnicas sociales. En la vida social descubrimos, al igual que en la naturaleza, > regularidades empricas que pueden formularse en leyes cientficas. l Actuamos racionalmente en Ja medida en que instituimos normas y erigimos instituciones sociales basadas en el conocimiento de estas leyes naturales y tomamos nuestras medidas segn las recomendaciones tcnicas que se siguen de ellas. Precisamente la problemtica separacin entre leyes naturales y normas, el dualismo de hechos y de~~ cisiones, junto con la suposicin de que la historia, al igual que la na/l turaleza, no puede tener sentido alguno, aparece entonces como presupuesto para la eficacia prctica de ese racionalismo aceptado por ~decisin, como condicin para que en la dimensin de los hechos histricos, en virtud de decisin y haciendo un uso tcnico de nuestro \1( conocimiento terico de las leyes naturales' fcticas, podamos realizar un sentido que a nativitate es ajeno a la historia.

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19 K. PoPPER, The Open Society and its Enemies, London 1966 s, vers. alem., loe. cit. Tomo 11, p. 304. 20 Loe. cit., p. 284.

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La tentativa de Popper de mantener su racionalismo a resguardo de las consecuencias irracionalistas que pudiera tener la fundamentacin decisionista que Popper se ve obligado a darle, la profesin de ~ fe racionalista de Popper en favor de una praxis poltica guiada por la ciencia, parte de un cuestionable presupuesto que Popper comparte con el Quest for Certainty de Dewey y con el pragmatismo en general: que el que los hombres puedan dirigir racionalmente su pro- pio destino es algo que slo tiene que ver con el uso de tcnicas sociaJ les. La cuestin es si esta administracin racional del mundo coincide en verdad con la solucin de las cuestiones prcticas que histricamente se nos plantean. Este problemtico dualismo de hechos y decisiones, voy a estudiarlo en conexin con las propuestas de Popper para solucionar el . llamado problema de la base 21 Este problema se plantea al analizar en trminos de lgica de la ciencia la posible comprobacin emp.( rica de teoras. Las hiptesis lgicamente correctas muestran su vii- { bilidad emprica cuando se las confronta con la experiencia. Pero en rigor Jos enunciados teorticos no pueden comprobarse directamente hmediante una experiencia; por objetiva que sea, sino slo por medio f de otros enunciados. Las vivencias o percepciones no son enunciados, sino que a Jo sumo pueden expresarse en enunciados de observacin. Tales Protokollsatze constituiran, pues, el fundamento sobre el que puede tomarse la decisin acerca de la justeza de las hiptesis. Fue precisamente Popper quien, contra esta concepcin de Carnap y Neu- /. rath, objet que con ello no haca ms que desplazarse la falta de cla- ridad entre teora y experiencia, que retorna en la igualmente proble- 1\ mtica relacin entre las Protokollsatze y las vivencias protocolizadas. Pues si no queremos aceptar el presupuesto histricamente perado del viejo sensualismo de que los datos sensibles elementales nos estn dados de forma intuitiva e inmediatamente evidente, tampoco la certeza sensible protocolizada proporciona una base lgicamente satisfactoria para la justeza de nuestras teoras cientfico-experimentales. ( Una solucin alternativa es la que ofrece Popper en conexin con ~ \~ su teora general de la falsacin 22 Como es sabido, demuestra que 11 las hiptesis legaliformes no son susceptibles de verificacin. Estas 1 hiptesis tienen la forma de enunciados universales irrestrictos con un nmero ilimitado de casos de aplicacin posibles en principio, mien- tras que la serie de observaciones, con cuya ayuda comprobamos en (._ un caso dado la hiptesis, es por principio finita. Una prueba inducJ

su-)

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21

Cfr. K. R.

PoPPER,

The Logic of Scientific Discovery, London, 1959, pp. 93

SS.

22

Cfr. loe. cit., pp. 78 ss.

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i ,

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tiva es, por consiguiente, imposible. Las hiptesis legaliformes pueden a lo sumo confirmarse indirectamente sometindolas al mayor nmero posible de intentos de falsacin. Una teora puede fracasar al cotejarla con afirmaciones singulares de existencia que contradicen una hiptesis legaliforme reformulada en trminos de un pronstico negativo. Empero, tales enunciados bsicos que expresan el resultado 1 ~ de una observacin no tienen por qu obtener por fuerza un reconoil cimiento intersubjetiva. Pues lo mismo que las leyes a cuya comprobacin emprica habran de servir, tampoco ellos son accesibles a una verificacin -y ello por razones anlogas-. En todo enunciado bsico se emplean inevitablemente expresiones universales que en punto J a verificacin tienen status anlogo al de suposiciones hipotticas. La 11 simple constatacin de que aqu hay un vaso de agua no podra demostrarse mediante una serie finita de observaciones, ya que el sentido de tales expresiones generales como vaso o agua consta de suposiciones acerca de un comportamiento regular de los cuerpos. Tambin las proposiciones bsicas rebasan toda experiencia posible, porque sus expresiones tcitamente implican hiptesis legaliformes que por su parte, a causa del nmero en principio limitado de sus casos de aplicacin, no pueden verificarse. Popper explica esta tesis sealando que todas las expresiones universales o son conceptos disposicionales o pueden ser reducidas a ellos. Incluso en las expresiones elementales de las Protokollsatze ms simples descubrimos supuestos implcitos sobre un comportamiento regular de los objetos observables en cuanto nos ponemos a idear posibles procedimientos de comprobacin que bastasen a clarificar en caso de duda el significado de las expresiones universales empleadas 23 No es casualidad que Popper lleve sus objeciones lgicas contra la ingenua suposicin de que las proposiciones bsicas son directamente desempeables por evidencia sensible de tipo intuitivo, hasta el punto de que antao partieron las objeciones pragmticas de Charl les Sander Peirce 24 Peirce repite a su manera la crtica de Hegel a ~ la certeza sensible. Verdad es que la ilusin de los hechos desnudos y las meras sensaciones, Peirce no la supera dialcticamente como Hegel en el proceso de experiencia de una fenomenologa del espritu, :: pero tampoco se contenta, como otra fenomenologa trcs l, con ha/ cer retroceder Jos juicios de percepcin al correspondiente horizonte de experiencias pre-predicativas ~ 5 Aquel saber experiencia! presiste-

\-1

Papers, cd. por Hartshornc y Wciss, Cambridge, 1960, voL 5; sobre todo los trabajos: Qucstions Conccrning Ccrtain Facultics Claimed for Man; Fixation of Belicfs; y How to Makc Our Ideas Clear>>. 25 Cfr. E. HusSERL, Erfahrung und Urteil, Hamburgo, 1948.

23 Cfr. loe. cit., pp. 420 ss. 24 Cfr. CH. S. PEJRCE, Col!ectcd

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mtico, depositado ya en formas de a percepcin, en que toda viven-j ~ cia actual est fundida de antemano, es decir, la red de lo hipotticamente precomprendido y anticipadamente ca-pensado, en que incluso las sensaciones ms simples estn siempre ya prisioneras, Peirce [1 lo pone en conexin con la estabilizacin de un comportamiento controlado por su buen o mal suceso. El excedente hipottico sobre el 1 contenido, particular en cada caso, de algo actualmente percibido, que lgicamente se hace valer a s mismo en las expresiones universales de los enunciados protocolarios, se refiere implcitamente a un comportamiento que cabe esperar regularmente. Ms an, en la medida en que lo percibido tiene en general un sentido claro, ese significado slo puede concebirse como suma de los hbitos que en l se acreditan: for what a thing means is simply what habits it involves. La universalidad del contenido descriptivo de los juicios de observacin apunta hipotticamente mucho ms all de la particularidad de lo percibido en cada caso, porque, bajo la coercin selectiva que nos empuja a estabilizar xitos de riuestra accin, hemos hecho siempre ya ex periencias y articulados significados. Contra una solucin positivista del problema de la base Popper insiste en la idea de que los enunciados de observacin que se prestan a la falsacin de hiptesis legaliformes, no pueden justificarse de forma empricamente concluyente; en vez de eso hay que resolver en cada caso si la aceptacin de un enunciado bsico viene suficientemente motivada por la experiencia. En el proceso de observacin todos los observadores implicados en las tentativas de falsar determinadas teoras tienen que llegar a un consenso provisional y en todo caso revocable acerca de los enunciados de observacin relevantes. Este acuerdo descansa en ltimo trmino en una decisin, no puede imponerse ni lgica ni empricamente. Tambin est incluido en la cuenta el caso lmite: si un da resultase imposible que los implicados pudiesen llegar a tal acuerdo, esto supondra un fracaso del lenguaje como medio de entendimiento general. La solucin de Popper conduce a consecuencias ciertamente no pretendidas. Pues confirma a su pesar que la validez emprica de los 1 enunciados bsicos y con ello la certeza de las teoras, en modo algu-\./ no se decide en un contexto cientficamente aclarado, por ejemplo en un contexto de accin que por su parte haya sido explicado o fuera 1 explicable teorticamcnte. Antes bien, los cientficos discuten sobre si aceptar un enunciado bsico, es decir: sobre si estn dispuestos a aplicar o no a un estado de cosas experimentalmente determinado la hiptesis legaliforme correctamente deducida. Popper compara este procedimiento con la administracin de justicia, resultando particu- r ' larmente intuitivo a este respecto el orden procesal anglosajn. Mediante una especie ele resolucin los jueces se ponen ele acuerdo sobre qu presentacin de los hechos van a aceptar como vlida. Esto se

)!

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corresponde con la aceptacin de un enunciado bsico. Este enunciado bsico, junto con el sistema de normas del derecho penal (o de hiptesis teorticas) permite hacer deducciones concluyentes y emitir un juicio. Pero a nosotros slo nos interesa el paralelismo en relacin con un crculo que, manifiestamente, ni puede evitarse en la aplicacin de hiptesis cientficas a estados de cosas observables ni tampoco en la aplicacin de normas jurdicas a hechos comprobados. Tanto aqu como all sera imposible aplicar el sistema de leyes de no haberse llegado antes a un acuerdo relativo a la fijacin de los hechos; sin embargo a esta fijacin se llega a su vez en un procedimiento que responde al sistema de leyes y que, en consecuencia, hace ya aplicacin de l 2r'. Pues no se pueden aplicar leyes generales si de antemano no se entiende ya sobre los hechos que podran subsumirse bajo ellas; por otro lado estos hechos no podran consignarse como casos relevantes con anterioridad a toda aplicacin de esas reglas. Este inevitable crculo 27 en la aplicacin de reglas constituye un indicio de la insercin del proceso de investigacin en un contexto que por su parte ya no puede explicitarse en trminos emprico-analticos, sino solamente en trminos hermenuticos. Los postulados del conocimiento estricto silencian, no obstante, la precomprensin no-explcita que no pueden menos de presuponer; toda una venganza del desgajamiento de la metodologa respecto del proceso de investigacin real y de sus funciones sociales. ; El proceso de investigacin es una institucin de hombres que ac' tan conjuntamente y que comunican entre s; como tal determina a 1 travs de la comunicacin de los investigadores qu puede pretender ser tericamente vlido. La exigencia de observacin controlada como base para las deeisiones acerca de la justeza emprica de hipte. sis legaliformes presupone ya una precomprensin de determinadas /1 normas sociales. Pues no basta con conocer el fin especfico de una investigacin y la relevancia que una investigacin pueda tener para determinadas hiptesis; antes bien, hay que haber entendido el sentido del proceso de investigacin en conjunto, para poder saber a qu se refiere la validez emprica de los enunciados bsicos en general -as como el juez tiene que haber entendido previamente el sentido de la judicntura como tal-. La quaestio facti ha de decidirse en vista de una quaestio iuris dada, es decir, entendida en su pretensin inmanente, En un proceso judicial esta quaestio iuris es presente a todos: aqu se trata de la cuestin de una transgresin contra prohibiciones generales positivamente estatuidas y sancionadas por el Estado. Correspondientemente, la validez emprica de enunciados bsicos se mi-

26 27

Cfr. POPPER, loe. cit., p. 110. Cfr. H. G. GADAMER, Wahrheit und Methode, Tubinga, 1960, pp. 192 ss.

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de por una expectativa de comportamiento socialmente normada. Pero cmo formular la quaestio iuris en un proceso de investigacin, Y en qu tiene aqu su medida la validez emprica de los enunciados bsicos? La interpretacin pragmatista del proceso de investigacin puede procurarnos alguna indicacin al respecto. Cmo explicar el hecho tan pertinazmente ignorado por Popper i 1 de que por lo general no pongamos en absoluto en cuestin la validez. V de un enunciado bsico; de que no pongamos en cuestin que los supuestos que sus expresiones universales implican acerca de un com- { portamiento regular de los cuerpos tambin se confirmarn en todas 1 las situaciones de comprobacin futuras? El regreso de una serie de enunciados bsicos, en principio infinita, de los que cada uno tuviera que confirmar los supuestos implicados en el enunciado precedente, es ciertamente una posibilidad lgica. Pero en el proceso de investgacin esa posibilidad slo se tornara actual si esos supuestos queda- \ ran problematizados tambin por ese orden. Pues hasta entonces estn muy lejos de tener la inseguridad que caracteriza a las hiptesis, antes se consideran seguros como convicciones aproblemticas y representaciones pragmticamente acreditadas. El suelo de esa indiscutida seguridad del comportamiento, que soporta las teoras, est construido con las planchas de tales convicciones latentes (de las beliefs, de que los pragmatistas parten). Sobre este suelo universal de creencias se tornan en cada caso problemticas algunas de las convicciones precientficamente fijadas, percatndonos de que su validez era simplemente hipottica cuando el hbito ligado a ella ya no garantiza en el caso actual el xito esperado. La perturbada estabilidad del comportamiento al que estamos prag- mticamente habituados nos obliga a una modificacin de la con- t viccin rectora, que ahora es formulada como hiptesis y sometida :1 a un test. Las condiciones de este test toman en principio por modelo a las condiciones de credibilidad de las convicciones no problematizadas: condiciones del xito cosechado por individuos que tienen que mantener y facilitar su vida por medio del trabajo social. En ltimo trmino la validez emprica de los enunciados bsicos, y con ello la justeza de las hiptesis Jegaliformes y de las teoras cientficas en conjunto, est referida a los criterios de un tipo de xito en la accin, implantados socialmente en el contexto, intersubjetiva desde el principio, de grupos que han de mantener su vida por medio del trabajo. Es aqu donde se forma la precomprensin hermenutica silenciada por la teora analtica de la ciencia, precomprensin que es la que hace posible la aplicacin de reglas una vez aceptados determinados enunciados bsicos. El problema de la base ni siquiera llega a plantearse si concebimos el proceso de investigacin como parte de un proceso global de acciones socialmente institucionalizadas, por el que los grupos sociales mantienen su vida, precaria por naturaleza. Pues ahora

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el enunciado bsico ya no extrae solamente su validez emprica de una observacin particular, sino de la integracin previa de las percepciones particulares en el halo de convicciones aproblemticas y acreditadas sobre una ancha base; esto acontece bajo condiciones experimentales que como tales imitan un control del xito de las acciones naturalmente articulado en el sistema del trabajo social. Pero si la validez emprica de las hiptesis legaliformes experimentalmente comprobadas surge as de los contextos del trabajo social, el conocimiento estrictamente cientfico-experimental ha de dejarse interpretar a s mismo desde esa misma referencia prctica al tipo de accin que es el trabajo, el control concreto sobre la naturaleza. Las recomendaciones tcnicas para una eleccin racionalizada de Jos medios para fines dados no es que puedan deducirse de las teoras cientficas a posteriori y como por casualidad: antes stas nos procuran de antemano informaciones traducibles en reglas de control tcnico conforme al modo de control sobre la materia, desarrollado en el proceso de trabajo. La decisin, de que habla Popper, acerca de la aceptacin o rechazo de enunciados bsicos se ve afectada de la misma precomprensin hermenutica que rige la autorregulacin del sistema de trabajo social: Tambin los implicados en el proceso de trabajo tienen que ponerse de acuerdo sobre cmo decidir acerca del buen o mal suceso en el empleo de una regla tcnica. Esta puede acreditarse o fracasar al hacer uso de ella en tareas especficas; pero las tareas, en funcin de las cuales se decide empricamente acerca de su validez, tienen por su parte una obligatoriedad en todo caso social. El control de las reglas tcnicas por el xito que procuran tiene su medida en las tareas establecidas con el sistema del trabajo social, lo que quiere decir, en tareas convertidas en socialmente vinculantes, en normas acerca de cuyo sentido ha de haber consenso para que los juicios acerca del buen o mal suceso puedan considerarse intersubjetivamente vlidos. El proceso de investigacin atenido a preceptos emprico-analticos no puede remontarse por detrs ele esta referencia prctica; se la presupone siempre hermenuticamente. En un proceso judicial la validez emprica ele los enunciados bsicos tiene de antemano su medida en el sentido que poseen las expectativas socialmente definidas de que all se trata; en el proceso de investigacin, la tiene en el xito en la accin, tambin socialmente definido. En ambos casos se trata de sistemas ele normas socialmente estatuidas, pero con la importante diferencia de que el sentido del trabajo parece ser relativamente constante dentro de un ancho margen de variacin histrica, mientras que con las pocas y estructuras sociales no slo cambian los sistemas jurdicos, al igual que las formas de produccin, sino tambin el sentido del derecho como tal -con otras normas sociales ocurre otro tanto-. Manifiestamente, el inters prctico por el control de procesos objetivados tiene primaca so-

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bre todos los dems intereses de nuestra prctica: el inters por la conservacin de la vida mediante el trabajo social bajo la coaccin que ejercen las circunstancias naturales parece representar hasta ahora una constante en los estadios evolutivos de la especie humana. De ah que no haya dificultades de principio para obtener un consenso acerca del sentido de la disposicin tcnica sobre procesos objetivados, aquende los cambios culturales e histricos; la validez intersubjetiva de los enunciados cientfico-experimentales, que se orienta conforme a loJ> criterios de esta precomprensin, est por tanto asegurada. Incluso cabe decir que el alto grado de intersubjetividad de este tipo de enunciados hace que el inters subyacente, a cuya constancia respecto a la historia y al entorno ese tipo de enunciados se debe, caiga, por as decirlo, l mismo en el olvido. Ese inters, convertido en algo obvio, pasa a segundo plano al no tematizrselo ya, de modo que una vez absorbido en el enfoque cognitivo global, puede desaparecer de, o sumergirse en el fondo de, la conciencia de los implicados en el proceso de investigacin. As, puede mantenerse la apariencia de teora pura incluso en la autocomprensin de las modernas ciencias experimentales. En la filosofa clsica desde Platn a Hegel la actitud teortica se entendi ~ 1 como una contemplacin que estribaba en la necesidad de la ausencia de necesidad. Prosiguiendo esta tradicin, la teora analtica de la cien- J ca se agarra an a esa misma actitud: sin que importe de qu contex- ~ \ tos surge histricamente el proceso de investigacin, en lo que se re-\ fere a la validez de los enunciados cientficos ese proceso ha de eman- ~ ciparse de todas las referencias vitales, ha de estar por encima de la praxis, exactamente como los griegos exigieron de toda verdadera teora. Justo en estos presupuestos clsicos se basa un postulado que a Jos clsicos les hubiera resultado, ciertamente, extrao: la exigencia de neutralidad valorativa. Y en efecto, ese postulado se vera en peligro si a las ciencias modernas, por la va de una crtica inmanente, se les demostrase que guardan relacin con un sistema del trabajo social, que transe las propias estructuras internas de la teora y determine qu es lo que ha de considerarse empricamente vlido. La situacin histrica durante el siglo XVII, en que con la fsica moderna, surgen las ciencias experimentales en sentido estricto, no es en modo alguno externa a la estructura de la ciencia experimental en general; pues esa estructura exige que el diseo teortico y el sentido de la validez emprica dimanen de una actitud tcnica: en adelante haba que investigar y conocer desde la perspectiva y desde el horizonte de intereses del trabajador. Hasta ese momento los papeles de la teora y de la reproduccin de la vida material haban estado socialmente separados, el monopolio del conocimiento por una clase ociosa haba sido un monopolio incontestado. Slo en el marco de la moderna sociedad burguesa, que confiere legitimacin a la adqui-

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sicin de propiedad por medio del trabajo, puede recibir la ciencia impulsos del mbito experiencia! de la artesana, puede la investigacin quedar gradualmente integrada en el proceso de trabajo social. . La mecnica de Galileo y de sus contemporneos descompone la ' naturaleza con miras a una forma de control tcnico que se haba desarrollado, precisamente, en el marco de las nuevas manufacturas; y esa forma dependa a su vez del desmenuzamiento racional del proce' so artesanal de trabajo en funciones elementales. Pero entender el acontecer natural en trminos mecanicistas por analoga con los procesos de trabajo de la empresa manufacturera significaba orientar el conocimiento a satisfacer la necesidad de reglas tcnicas 28 El que la referencia prctica del conocimiento al trabajo en el marco de una visin mecanicista del mundo se implantara precisamente entonces, en la poca que los historiadores de la Economa llaman perodo de la manufactura; el que desde entonces una forma especfica de conocimiento consiguiera un reconocimiento universal y, en la autocomprensin positivista de las ciencias, hoy predominante, un reconocimiento exclusivo, histricamente guarda relacin con otra tendencia evolutiva de la moderna sociedad burguesa. A medida que las relaciones de cambio se enseorean tambin del proceso de trabajo y convierten la forma de produccin en dependiente del mercado, quedan desgarradas las referencias prcticas constituidas en el mundo de un grupo social, las relaciones concretas del hombre con las cosas y de los hombres entre s. En un proceso de cosificacin, lo que las cosas son para nosotros en una situacin concreta y lo que los hombres significan para nosotros en una situacin concreta, queda hipostatizado en un en-s, que a continuacin puede ser adscrito a los objetos, en apariencia neutralizados, a ttulo, por as decirlo, de una cualidad valorativa pendiente de ellos. La neutralidad valorativa de lo objetivado por las ciencias experimentales, al igual que los propios valores abstrados del plexo de la vida social, son producto de esta cosificacin. As como, de un lado, en los valores de cambio desaparecen la fuerza de trabajo realmente invertida y el posible goce del consumidor, as tambin, de otro, en los objetos que quedan tras haberlos despojado de la piel de esas cualidades valorativas subjetivizadas, queda borrada la diversidad de referencias vitales en que estaban insertos y de intereses rectores del conocimiento. De forma tanto ms fcil puede as imponerse inconscientemente el dominio exclusivo del inters que, complementariamente al proceso de valorizacin, incluye al mundo de la naturaleza y de la sociedad en el proceso de trabajo y lo transforma en fuerzas productivas.

28 Cfr. FRANZ BORKENAU, Der bergang vom biirgerlichen zum jeudalen We/tbi/d, Pars, 1934, en especial, pp. 1-15.

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Este inters cognoscitivo prctico por el control de procesos objetivizados puede formalizarse hasta el punto de que en el mbito de conocimiento que son las ciencias empricas desaparece como tal inters prctico. Del plexo de accin del trabajo social se desgaja la relacin entre intervenciones abstractas y comportamiento regularmente expectable de determinadas magnitudes, relacin que ahora se torna relevante como tal; incluso la relevancia de la necesidad de reglas tcnicas se torna a la postre irreconocible en un canon de prescripciones que despojan a la relacin instrumental entre intervencin y reaccin, del sentido tcnico de una utlizablidad para fines prcticos. Al cabo el proceso de investigacin aparece ante s mismo como algo que slo tuviera que ver con nexos funcionales de magnitudes cavarantes, con leyes naturales, en vista de las cuales nuestra aportacin espontnea hubiera de limitarse a conocerlas desinteresadamente y sustrayndonos a todo inters prctico, es decir, en actitud teortica. La pretensin de exclusividad del conocimiento estricto mediatiza todos los dems intereses rectores del conocimiento en favor de un inters nico, del que ni siquiera es consciente. El postulado de la neutralidad valorativa testifica que los proced-/ mientas emprico-analticos no pueden darse a s mismos razn de la \, referencia prctica en que objetivamente estn insertos. En el seno de una referencia prctica fijada en trminos de lenguaje ordinario y estampada en normas sociales experimentamos y enjuiciamos a las cosas y a los hombres en vista de un sentido especfico en que el contenido descriptivo y el normativo, indivisos, dicen tanto acerca de los sujetos atenidos a ella, como acerca de los propios objetos experimentados: los valores se constituyen dialcticamente en la relacin entre ambos. Pero en cuanto se los separa de las cosas, neutralizadas en apariencia, como una cualidad automatizada, ya se los objetive como objetos ideales, o se los subjetivice como formas de reaccin del sujeto, las categoras del mundo de la vida no quedan tanto rotas como burladas. Y slo entonces cobran stas poder sobre una teora que cae vctima de la prctica porque con su apariencia de autonoma pretende burlarse de un nexo en realidad indisoluble. Ninguna teora que sea consciente de esto podr entender su objeto sin reflexionar simultneamente sobre el punto de vista, bajo el que el objeto, por su propia pretensin inmanente, vale algo: Lo que a posteriori se sancionaba como valor, no es externo a la cosa ... sino inmanente a ella 29 La neutralidad valorativa nada tiene que ver con la actitud teortica en sentido clsico; responde, por el contrario, a una objetividad de la validez de enunciados que viene posibilitada -y que se consigue29 TH.

W. ADORNO, Zur Logik der Sozialwissenschaften)), loe. cit., p. 259.

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por la limitacin a un inters cognoscitivo tcnico. Esta limitacin no suprime la vinculacin normativa del proceso de investigacin a motivos de la prctica social; antes bien se limita a entronizar frente a todos los dems, y sin discutirlo, un determinado motivo. Precisamente el dominio de un inters cognoscitivo tcnico que no se sabe a s mismo, oculta la disimulada carga de inters que comporta la comprensin global en cierto modo dogmtica de una situacin con la que tambin el socilogo que procede en trminos de ciencia experimental estricta tcitamente se ha identificado, con anterioridad a que esa comprensin global se le escape en el diseo mismo de una teora formalizada que se presenta con la pretensin de poseer una validez universal hipottica. Pero si incluso en el planteamiento de las ciencias empricoanalticas penetran necesariamente experiencias ligadas a la situacin; si los intereses rectores del conocimiento pueden a lo sumo formalizarse pero no suspenderse, entonces stos han de ser puestos bajo control, y ha de criticrselos o legitimrselos como intereses objetivos dimanantes del plexo social -a no ser que se quiera detener el proceso de racionalizacin en los umbrales de los procedimientos empricoanalticos. Pero la reflexin acerca de tales intereses obliga a pensar dialcticamente, si dialctica no significa aqu otra cosa que la tentativa de entender en cada instante el anlisis como parte del proceso social analizado y como su posible autoconciencia crtica, mas esto significa: renunciar a suponer a los instrumentos analticos y a los datos analizados aquella relacin externa y meramente contingente que, empero, es lcito suponer cuando se trata de la relacin de control tcnico sobre procesos objetivos y objetivados. Slo as pueden las ciencias sociales desembarazarse de esa ilusin tan llena de consecuencias prcticas, consistente en suponer que el control cientfico sobre mbitos sociales, con el resultado de una emancipacin respecto a las coacciones sociales cuasi-naturales es posible en la historia de la misma forma y con los mismos medios de una capacidad de control generada por la ciencia, como lo ha sido ya en efecto frente a la naturaleza.

2. UNA POLEMICA (1964): CONTRA UN RACIONALISMO DISMINUIDO EN TERMINOS POSITIVISTAS*


Hans Albert 1 se ocupa crticamente de un artculo sobre teora] analtica de la ciencia y dialctica en que retom una discusin sostenida en el congreso de la Sociedad Alemana de Sociologa en Tubinga por Karl R. Popper y Theodor W. Adorno 2 La estrategia seguida hasta ahora de encogerse mutuamente de hombros no es, precisamente, fecunda. Por ello saludo el hecho de esta polmica, por problemtica que pueda ser su forma. Voy a anteponer a la discusin algunas observaciones, para poder llegar a un acuerdo acerca de la base de nuestras diferencias. Mi crtica se dirige, no contra la prctica de la investigacin de las ciencias experimentales estrictas, ni tampoco contra la de una sociologa enfocada en trminos de ciencia del comportamiento -en la medida en que exista-; cuestin distinta es si puede existir tal cosa allende los lmites de una investigacin psicosocial centrada en grupos pequeos. Mi crtica se dirige exclusivamente contra la interpretacin positivista de tales procesos de investigacin. Pues la falsa conciencia de una praxis correcta reobra sobre sta. No pongo en tela de juicio que la teora analtica de la ciencia haya fomentado la prctica de la investigacin y contribuido a la clarificacin de decisiones metodolgicas. Pero junto a ello, la autocomprensin positivista opera de forma restrictiva; detiene toda reflexin vinculante en los linderos de las ciencias emprico-analticas (y formales). Contra lo que me vuelvo es contra esta velada funcin normativa de una falsa conciencia. Segn las prohibiciones positivistas, mbitos enteros de problemas habran de quedar excluidos de la discusin y abandonados a actitudes irracionales, aun cuando a mi entender son bien susceptibles de una clarificacin crtica. Pues si los problemas que tienen que ver con la eleccin de estndares y con la influencia de los argumentos sobre las actitudes, fueran inaccesibles a la discusin crtica y hubieran de dejarse a la simple decisin, entonces la propia metodologa de las ciencias expe Publicado en: Kolner Zeitschrift jlir Sozio/ogie rmd Soziolpsychologie, 16, Heft 4, pp. 636-659. 1 Cfr. HANS ALUERT, Dcr Mythos dcr totalen Vernunft, en: Kolner Zeitschrift fr Soziologie und Sozialpsychologie, vol. 16, Heft 2, pp. 225-275. 2 Albert se refiere tambin a algunos pasajes de mi estudio sobre Dogmatismo, Razn y Decisin>>, en: JRGEN 1-IAUERMAS, Theorie 1111d Praxis, Neuwied, 1963, pp. 231 ss. Albert no tiene en cuenta ese libro en conjunto. .

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rimentales no sera menos irracional. Puesto que nuestras oportunidades de llegar por va racional a un acuerdo sobre cuestiones controvertidas, son en realidad bien limitadas, considero peligrosas las reservas de principio que nos impiden agotar esas oportunidades. Para asegurarme de la dimensin de una racionalidad comprehensiva y penetrar la apariencia que representan las barreras positivistas, tomo, empero, un camino que parece algo pasado de moda. Me fo de la fuerza de la autorreflexin: cuando reflexionamos acerca de lo que acaece en Jos procesos de investigacin, nos percatamos de que nos estamos moviendo desde siempre en un horizonte de discusin racional cuyas dimensiones son ms vastas que lo que el positivismo tiene por permisible. Albert asla mis argumentos del contexto de una crtica inmanente a las ideas de Popper. Y as, aparecen confundidos y entreverados -ni yo mismo logro reconocerlos-. Adems, Albert suscita la impresin de que Jo que pretendo con ayuda de esa crtica es introducir, junto a los mtodos de investigacin social slidamente establecidos, algo as como un nuevo mtodo. Nada de eso fue mi propsito. Eleg para la discusin la teora de Popper porque Popper da ya un paso en direccin a mis objeciones contra el positivismo. Bajo el influjo de Russell y del primer Wittgenstein fue sobre todo el crculo de Viena el que, reunido en torno a la figura de Moritz Schlick, dise los rasgos generales de una teora de la ciencia que hoy se ha convertido en clsica. En esta tradicin Popper ocupa una posicin peculiar: por una parte, es un representativo defensor de la teora analtica de la ciencia y, sin embargo, ya en los aos veinte critic los presupuestos empiristas del nuevo positivismo. La crtica de Popper inicia la primera etapa de autorreflexin de un positivismo, al que l, empero, permanece tan afecto, que no logra penetrar la apariencia objetivista de que las teoras cientficas se limitaran a reflejar hechos. Popper no se percata del inters cognoscitivo-tcnico de las ciencias experimentales, incluso rechaza resueltamente las ideas que el pragmatismo sostuvo al respecto. No me queda otra salida que reconstruir la conexin de mis argumentos con los problemas de Popper, que Albert hace irreconocible. Al reformular una crtica que ya hice, al hilo de las objeciones que Albert me hace a m ahora, espero que enesta nueva forma provoque menos malentendidos. Pero es Albert . qu~en empieza hacindome la objecin de malentender las cosas. Opina que me hallo en un error sobre los siguientes puntos:

sobre el papel metodolgico de la experiencia, "sobre el problema de la base, sobre la relacin entre enunciados metodolgicos y enunciados empricos, sobre el dualismo de hechos y estndares.

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Albert afirma adems que la interpretacin pragmatista de las ciencias emprico-analticas es falsa. Finalmente, la oposicin entre posiciones sostenidas dogmticamente y posiciones racionalmente fundadad, Albert la tiene por una falsa alternativa que habra sido superada por el criticismo de Popper. Estas dos objeciones las discuto en conexin con esos cuatro malentendidos, que voy a tratar de aclarar por orden. El lector podr despus decidir quin de los dos haba incurrido en realidad en ellos. La verdad es que no es muy de mi agrado lastrar una revista especializada en sociologa con estos detalles de teora de la ciencia; pero no es posible sostener una discusin mientras, en lugar de planear por encima de las cosas, no nos metamos en ellas.
l.

CRITICA DEL EMPIRISMO

El primer malentendido se refiere al papel metodolgico de la experiencia en las ciencias emprico-analticas. Albert seala con toda razn que en las teoras pueden verterse experiencias de todo tipo, que pueden provenir, bien del potencial de la experiencia cotidiana, de los mitos que nos han sido transmitidos, o de vivencias espontneas. Basta que satisfagan la condicin de poder ser traducidas a hiptesis comprobables. Para esta comprobacin, empero, slo se permite un determinado tipo de experiencia: la experiencia sensible reglamentada mediante dispositivos experimentales o algo anlogo; hablamos tambin de observacin sistemtica. Pues bien, yo nunca he puesto en duda ese aflujo de experiencias no reglamentadas proveniente de la fantasa creadora de hiptesis; ni mucho menos desconozco las ventajas de las situaciones de examen, que organizan la experiencia sensible mediante comprobaciones susceptibles de repetirse. Pero si no se quiere entronizar a cualquier precio la ingenuidad filosfica, ha de ser lcita la cuestin de si mediante tal definicin de las condiciones de examen no se est fijando de antemano el posible sentido de la validez emprica de los enunciados; si as fuera: qu sentido de validez se est prejuzgando con ello? La base experimental de las ciencias estrictas no es independiente de los estndares que esas mismas ciencias aplican a la experiencia. Es evidente que el procedimiento de comprobacin que Albert supone como nico legtimo slo es uno entre muchos. Los sentimientos morales', los sntomas de abstinencia y las frustraciones, las crisis biogrficas, los cambios de actitudes en el curso de una reflexin, nos procuran otras tantas experiencias. Y mediante los correspondientes estndares estas experiencias pueden ser elevadas a instancia crtica, a instancia de prueba; la situacin de transferencia entre mdico y paciente, de la que el psicoanalista se aprovecha, es un buen ejemplo de ello. No es mi intencin aqu comparar las venta-

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jas y desventajas de los distintos procedimientos de examen, sino slo aclarar mi pregunta. Albert no puede discutirla, porque sin dudarlo un instante, establece una identidad entre la situacin de falsacin y toda comprobacin posible de teoras en la piedra de toque de la experiencia. Lo que yo convierto en problema, l lo da por supuesto sin pararse mucho a discutirlo. A m me interesa esta cuestin en conexin con las objeciones de Popper contra los presupuestos empiristas del positivismo contemporneo. Popper pone en tela de juicio la tesis de que el ente se d a s mismo en la evidencia de la experiencia sensible. La idea de una realidad directamente testificada y de una verdad manifiesta no ha sido-capaz de resistir la reflexin de la crtica del conocimiento. La pretensin de la experiencia sensible a constituirse en evidencia ltimamente vlida qued recusada desde la demostracin por Kant de los elementos categoriales de nuestra percepcin. La crtica de Hegel a la certeza sensible, el anlisis de Peirce de la percepcin inserta en sistemas de accin, la explicacin de Husserl de la experiencia prepredicativa y el ajuste de cuentas de Adorno con la filosofa primera han demostrado desde distintos ngulos que no existe un saber no mediado. El andar a la bsqueda de la experiencia originaria de algo evidente inmediato es vano. Incluso la percepcin simple no slo viene categorialmente preformada por nuestra dotacin fisiolgica -sino que tambin viene determinada, tanto por la experiencia precedente, por lo transmitido y aprendido, como por lo anticipado, por el horizonte de expectativas, e incluso por nuestros sueos y temores-. Popper formula esta idea diciendo que las observaciones implican siempre interpretaciones a la luz de las experiencias hechas y del saber adquirido. O dicho de forma an ms simple: los datos experimentales son interpretaciones en el marco de teoras previas; y por tanto tambin ellos comparten el carcter hipottico de aqullas 3 Popper saca de esta situacin conclusiones radicales. Nivela todo saber reducindolo al nivel de opiniones, de conjeturas con cuya ayuda completamos hipotticamente una experiencia insuficiente, interpolndolas en nuestras incertidumbres acerca de una realidad velada. Tales opiniones y proyecciones se distinguen simplemente por el grado de su comprobabilidad. Pero las conjeturas comprobadas, que han sido sometidas una y otra vez a tests serios, no cobran el status de enunciados demostrados; siguen siendo presunciones, pero presunciones que hasta ahora han resistido todos los intentos de eliminarlas, en una palabra: hiptesis bien probadas. Al igual que la crtica del conocimiento en general, el empirismo

J K. R. PoPPER, Conjecturesand Refutations, London, 1963, p. 23 y p. 387 (citado en adelante como Conjectures).

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hace la tentativa de justificar la validez del saber estricto por recurso a las fuentes del saber. Pero resulta que las fuentes del saber, el pensamiento puro y la tradicin, y lo mismo la experiencia sensible, carecen de autoridad. Ninguna de ellas puede pretender evidencia inmediata y validez originaria, ninguna de ellas puede pretender, por consiguiente, tener fuerza legitimante. Las fuentes del conocimiento son fuentes siempre impuras, el camino a los orgenes nos est interceptado. De ah que la cuestin del origen del conocimiento haya de sustituirse por la cuestin de su validez. La exigencia de verificacin de los enunciados cientficos es autoritaria porque la validez de los enunciados se hace depender de la falsa autoridad de los sentidos. En lugar de preguntarnos por el origen legitimante del saber, hemos de hacerlo por un mtodo que, en medio de la masa de opiniones en principio inciertas, nos permita descubrir y apresar las definitivamente falsas 4 Mas esta crtica conduce a Popper tan lejos que, sin quererlo, torna problemtica su propia propuesta de solucin. Popper despoja los orgenes del conocimiento, a que el empirismo apela, de su falsa autoridad; con toda razn desacredita la idea de saber primero en todas sus formas. Pero incluso los errores slo pueden ser convictos de su no-verdad con la ayuda de criterios de validez. Y para justificar esos criterios es menester aportar argumentos; y, en qu otro sitio buscarlos sino en la excluida dimensin, si no del origen, si al menos de la formacin del saber? Los criterios de falsacin seran en otro caso arbitrarios. Popper quiere mediatizar por igual todos los orfgenes de la teora, a saber: la observacin, el pensamiento y la tradicin, frente al mtodo de la falsacin que es el nico con que cabe medir la validez emprica de las teoras. Pero desafortunadamente ese mtodo slo puede a su vez justificarse recurriendo a, al menos, uria de las fuentes del saber, a la tradicin, y, por cierto, a una tradicin que Popper llama tradicin crtica. Queda, pues, de manifiesto que la tradicin es la variable independiente de la que en ltimo trmino dependen tanto el pensamiento y la observacin como los procedimientos de observacin que se forman por combinacin de ellos. Popper pone con demasiada ligereza su fe en la autonoma de la experiencia organizada en el procedimiento de falsacin; cree poder deshacerse as de la cuestin ele los estndares de esa organizacin, porque, pese a todas sus crticas, sigue compartiendo todava un prejuicio positivista de profundo arraigo. Supone todava la independencia epistemolgica de los hechos respecto a las teoras cuya funcin sera aprehender descriptivamente estos hechos y las relaciones entre ellos. Los tests contrastan segn esto las teoras con hechos independientes.

Conjectures, pp. 3 ss.

y pp. 24

ss.

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Esta tesis es el punto angular de la problemtica positivista que residualmente queda an en Popper. Y por lo que Albert dice, parece que ni siquiera logr hacerle ver esta problemtica. Por una parte, Popper objeta al empirismo con toda razn que slo podemos aprehender y constatar hechos a la luz de nuestras teoras 5 ; e incluso en ocasiones llega a calificar los hechos de producto comn del lenguaje y la realidad 6 Por otra, a las constataciones protocolarias, que ciertamente dependen de una organizacin metdicamente fijada de nuestras experiencias, les supone una lisa y llana relacin de correspondencia con los hechos. La atenencia de Popper a la teora de la verdad como correspondencia no me parece muy consecuente. Esta supone hechos como algo en-s sin tener en cuenta que el sentido de la validez emprica de las constataciones de hechos (y mediatamente tambin el sentido de las teoras cientficas) viene determinada de antemano por la definicin de las condciones de falsacin. Lo lgico sera, en lugar de eso, intentar examinar a fondo la conexin entre las teoras cientficas y los presuntos hechos. Pues con ello aprehenderamos el marco de nuestra interpretacin previa de la experiei1cia. Alcanzada esta etapa de reflexin, lo ms obvio sera no aplicar el trmino hechos sino a la clase de lo experienciable que queda organizada de antemano para la comprobacin de teoras cientficas. Slo as se entenderan los hechos como lo que en realidad son: como algo producido. Y el concepto de hecho del positivismo se revelara como un fetiche que se limita a conferir a lo mediado la apariencia de inmediatez. Popper no lleva a efecto un reascenso a la dimensin transcendental; pero ste hubiera sido el camino ms consecuente tras su propia crtca. La exposicin que Popper hace del problema de los enunciados bsicos lo demuestra. II. LA INTERPRETACION PRAGMATISTA DE LA INVESTIGACION EMPIRICO-ANALITICA

El segundo malentendido que Albert me reprocha se refiere al problema de los enunciados bsicos. Enunciados bsicos llama Popper a aquellos enunciados singulares de existencia, que son aptos para refutar una hiptesis legaliforme expresada en forma de enunciados de existencia negativos. Los enunciados bsicos formulan por lo general el resultado de observaciones sistemticas. Designan el punto en que las teoras entran en contacto con la realidad. Pero los enunciados bsicos no pueden asentarse en la experiencia sin discontinuidades;

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6

Conjcctures, p. 41, nota 8. Conjcctures, p. 214.

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pues ninguna de las expresiones universales que en ellos aparece podra verificarse mediante observaciones, por numerosas que stas fueran. La aceptacin o rechazo de enunciados bsicos descansa en ltimo trmino en una decisin. Sin embargo, las decisiones no se toman arbitrariamente, sino de conformidad con reglas. Mas tales reglas vienen fijadas institucionalmente, no lgicamente. Nos motivan a orientar las decisiones de ese tipo por una meta tcitamente preentendida, pero no la definen. As procedemos en nuestra comunicacin cotidiana, y as lo hacemos tambin cuando interpretamos textos. Y no nos queda otra salida, cuando nos movemos en un crculo y, sin embargo, no queremos renunciar a explicar. El problema de la base nos recuerda que tambin la aplicacin de teoras formales a la realidad nos envuelve en un crculo. Acerca de este crculo me he dejado ilustrar por Popper; no me lo he inventado yo, como Albert parece suponer. Incluso no es difcil reencontrarlo en las propias formulaciones de Albert (p. 238). Popper lo explica comparando el proceso de investigacin con un proceso judicial 7 Un sistema de leyes, lo mismo si se trata de un sistema de normas jurdicas que de hiptesis cientfico-experimentales, no puede aplicarse, si antes no ha habido acuerdo sobre el hecho a que ha de ser aplicado. Por una especie de resolucin los jueces se ponen de acuerdo sobre qu exposicin de los hechos van a dar por buena. Esto responde a la aceptacin de un enunciado bsico. Pero la resolucin se complica porque sistema legal y hecho no estn dados con independencia el uno del otro. Antes bien, el hecho se investiga ya bajo categoras del sistema de leyes. Sobre este crculo que inevitablemente se produce al aplicar reglas generales, trata de llamar la atencin la comparacin entre el proceso de investigacin y el proceso judicial: La analoga entre ese procedimiento y el procedimiento por el que decidimos los enunciados bsicos es chira. Arroja luz, por ejemplo, sobre la relatividad de estos ltimos, y sobre la forma en que dependen de cuestiones suscitadas por la teora; en el caso de un juicio con jurado, es claro que resulta imposible aplicar la "teora" a menos que primero se llegue a un veredicto por decisin; sin embargo, a ese veredicto ha de llegarse mediante un procedimiento que se ajuste a, y que por lo mismo aplique, parte del cdigo jurdico. El caso es anlogo al de los enunciados bsicos. Su aceptacin es parte de la aplicacin de un sistema terico; y es slo esta aplicacin la que hace posible cualquier aplicacin ulterior del sistema terico 8 Qu nos ensea este crculo que se engendra al aplicar teoras a

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7 K. R. POPPER, The Logic of Scientific Discovery, London, 1960, pp. 109 ss. (Ciiado en 'adelante como Logic). . B Logic, pp. 110 ss.

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lo real? En mi opinin, que la regin de lo experimentable viene de antemano fijada por supuestos tericos de una determinada estructura en conexin con condiciones de falsacin de un determinado tipo. Algo as como hechos constatados experimentalmente, frente a los que las teoras cientficas pudieran fracasar, slo se constituyen en un plexo previo de interpretacin de la experiencia posible. Este plexo se establece en una cooperacin de habla argumentativa y accin experimental. La cooperacin se organiza con la finalidad de controlar pronsticos. Una precomprensin implcita de las reglas de juego dirige la discusin de los investigadores cuando resuelven sobre la aceptacin de enunciados bsicos. Pues el crculo en que inevitablemente se mueven al aplicar teoras a lo observado, los remite a una dimensin en que la discusin racional slo es ya posible por va hermenutica. La exigencia de observacin controlada como base de la decisin sobre la justeza de hiptesis legaliformes presupone una precomprensin de determinadas reglas. No basta conocer el fin especfico de una investigacin y la relevancia que una observacin tiene para determinadas hiptesis. Antes bien, ha de haberse entendido el fin del proceso de investigacin en conjunto para poder saber acerca de qu versa en general la validez emprica de los enunciados bsicos -as como el juez tiene que haber entendido previamente el sentido de la judicatura como tal-. La quaestio facti ha de decidirse en vista de una quaestio juris entendida en su pretensin inmanente. Esa quaestio juris es presente a todo el mundo en un proceso judicial: se trata de la cuestin de la transgresin de una prohibicin de carcter general, positivamente establecida y sancionada por el estado. Pero, cul es la quaestio juris en el proceso de investigacin, y en que tiene aqu su medida la validez emprica de los enunciados bsicos? La forma de los sistemas de enunciados y el tipo de condiciones de examen por que se mide la validez de esos enunciados, sugiere la siguiente interpretacin pragmatista: las teoras cientfico-experimentales nos abren o alumbran la realidad desde nuestro inters rector por el posible aseguramiento informativo y ampliacin de la accin controlada por los propios xitos que cosecha. Puntos de apoyo para esta interpretacin se encuentran en el propio Popper. Las teoras cientfico-experimentales tienen el sentido de permitir la deduccin de enunciados universales acerca de la covarianza de magnitudes empricas. Desarrollamos tales hiptesis legaliformes anticipando en general una regularidad, sin que tal anticipacin pueda a su vez justificarse empricamente. Mas a esta anticipacin metodolgica de uniformidades posibles de los fenmenos responden elementales necesidades concernientes a la estabilidad del comportamiento. Las acciones controladas por su propio xito slo pueden estabilizarse a la larga en la medida en que se gobiernen por informaciones acerca de uniformidades empricas. Para ello estas informaciones han

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de poder traducirse a expectativas de un comportamiento regular bajo circunstancias dadas. La interpretacin pragmatista refiere lo lgicamente general a expectativas generales de comportamiento .. La desproporcin entre enunciados universales, por una parte, y el nmero de observaciones finito en principio y los correspondientes enunciados singulares de existencia, por otra, se explica desde esta visin pragmatista, por la estructura de la accin controlada por el xito, que siempre ha de guiarse por anticipaciones de un comportamiento regular 9 Esta interpretacin, conforme a la cual las ciencias empricoanalticas se guan por un inters cognoscitivo tcnico, tiene la ventaja de tener en cuenta la crtica de Popper al empirismo, sin compartir las flaquezas de su teora de la falsacin. Pues, cmo puede nuestra fundamental incertidumbre acerca de la verdad de las informaciones cientficas compadecerse con sus mltiples y bien duraderos aprovechamientos tcnicos? En el instante, a ms tardar, en que los conocimientos de uniformidades empricas penetran en las fuerzas productivas tcnicas y se convierten en base de una civilizacin cientfica, la evidencia de la experiencia cotidiana y de un permanente control por va del xito que se cosecha, se torna abrumadora; contra este
9 En este sentido es interesante la indicacin de Popper de que todas las expresiones universales pueden considerarse como expresiones disposicionales (Logic, pp. 94 ss., apndice X pp. 423 ss., y Conjectures pp. 118 s.). En el plano de esta o aquella expresin universal se repite la problemtica de los enunciados universales, pues los conceptos disposicionales implicados en esas expresiones slo pueden explicarse por su parte mediante supuestos acerca de un comportamiento regular de los objetos. Esto queda de manifiesto en casos de duda, cuando nos esforzamos por imaginar posibles tests que bastasen a clarificar el significado de los trminos universales empleados. En este pasaje el recurso a las condiciones de examen no es casual, pues slo la referencia de los elementos teorticos al experimento incluye el crculo funcional de la accin controlada por el xito, slo dentro del cual puede haber algo as como regularidades empricas. El excedente hipottico respecto de lo actualmente percibido, excedente que slo se hace valer en la forma lgica de los enunciados legaliformes y en los trminos universales de los enunciados de observacin, se refiere, no al comportamiento regular de las cosas en s, sino al comportamiento de las cosas en la medida en que stas entran dentro del horizonte de expectativas de unas acciones necesitadas de orientacin. As, el grado de generalidad del contenido descriptivo de los juicios de percepcin apunta hipotticamente por encima de la particularidad de lo percibido en cada caso, porque recogemos experiencias y articulamos significados ya siempre>> bajo la coaccin selectiva que nos empuja a estabilizar los xitos de nuestra accin -for what a thing mcans is simply what habits it involves>> (PEIRCE). Otro punto ele apoyo para una interpretacin pragmatista lo ofrece Popper en co-- nexin con la idea de una sociologa ele la tradicin (Towarcl a rational Theory of Traclitior1, en: Conjectures, pp. 120 ss.). Compara Popper los roles anlogos que tienen las tradiciones y teoras en los sistemas sociales. Ambas nos informan sobre reacciones a esperar regularmente, por las que podemos orientar fiablemente nuestro comportamiento. Ambas ponen orden en un entorno catico en el que sin la capacidad ele pronosticar respuestas o sucesos no podramos desarrollar hbitos comportamentales adecuados.

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plebiscito diariamente renovado acerca del efectivo funcionamiento de Jos sistemas tcnicos, de nada valen las reservas lgicas. Las objeciones de Popper contra la teora verificacionista son de cuerpo y tomo, pero tanto menos plausible resulta por lo mismo su propia alternativa. Y la verdad es que slo es una alternativa bajo el presupuesto positivista de una correspondencia entre enunciados y estados de cosas. Pero en cuanto abandonamos esta suposicin y tomamos en serio la tcnica en sentido lato como un control socialmente institucionalizado del xito del saber, saber que por su propio sentido metodolgico resulta apto para ser utilizado tcnicamente, cabe pensar en otra forma de verificacin. Esta forma de verificacin no se ve afectada por las reservas de Popper y hace justicia a nuestras experiencias precientficas. Como empricamente verdaderas se consideran entonces todas las hiptesis que pueden guiar una accin controlada por el xito, sin haberse visto problematizadas hasta ahora por fracasos insistentemente buscados experimentalmente 10 Albert se imagina quedar eximido de aportar cualquier argumento propio contra mi interpretacin, a la que ni siquiera reproduce, con unas cuantas referencias a la crtica de Popper al instrumentalismo JJ_ Pero no necesito entrar en esa crtica porque se dirige contra tesis que yo no sostengo . En primer lugar, Popper se refiere a la tesis de que las teoras son instrumentos. Contra eso puede fcilmente objetarse que las reglas de aplicacin tcnica las ensayamos, pero que las informaciones cientficas las sometemos a falsacin. Las relaciones lgicas en la prueba de aptitud de un instrumento y en la falsacin de teoras no son simtricas -los instrumentos no pueden refutarse-. La interpretacin pragmatista que yo doy de las ciencias empricoanalticas, no incluye esta forma de instrumentalismo. Pues no es que las teoras sean ellas mismas instrumentos, sino que sus informaciones son tcnicamente utilizables. Los fracasos que experimentalmente descalifican a hiptesis legaliformes, tienen, tambin segn la concepcin pragmatista, el carcter de refutaciones: las hiptesis se re10 Segn esta idea cabe conciliar plenamente la reserva de Popper contra un saber definitivamente vlido con la acreditacin pragmatista del saber. Popper no ve en las pruebas experimentales sino una instancia de falsacin, mientras que segn la concepcin pragmatista esas pruebas representan controles que pueden refutar hiptesis, pero que tambin pueden confirmarlas. Ciertamente que tal confirmacin por va de los xitos cosechados en la accin slo puede predicarse en trminos globales y no en trminos estrictamente correlativos, pues cuando tenemos entre manos una teora dada no podemos asegurarnos definitivamente de cules son los elementos de saber que de- ! finitivamente funcionan, ni en lo que respecta a su alcance ni en lo que respecta a su mbito de aplicacin. Definitivamente slo sabemos que partes de una teora controlada por el xito que nos procura en la accin, lo cual quiere decir: sometidos a prueba 1 los pronsticos que se siguen de ella, resultan validadas en el mbito de aplicacin que ,1 1 representa la situacin de examen. 11 Three Views Concerning Human Knowledge, en: Conjectures, pp. 111 ss. ~

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fieren a regularidades empricas; determinan el horizonte de expectativa de la accin controlada por el xito y pueden por lo mismo ser falsadas por expectativas de xito defraudadas. Con todo, las hiptesis legaliformes, por su propio sentido metodolgico estn referidas a experiencias que se constituyen exclusivamente en el crculo funcional de tal accin. Las recomendaciones tcnicas para una eleccin racionalizada de los medios para fines dados, no son slo deducida:; a posteriori, y como accidentalmente, de las teoras cientficas; pero no por ello son ya esas teoras, ellas mismas, instrumentos tcnicos. Esto slo podra decirse en un sentido traslaticio. Naturalmente, tampoco la utilizacin tcnica del saber es algo que directamente se procure en el proceso de investigacin; en muchos casos, incluso queda fcticamente excluida. Sin embargo, con la estructura de los enunciados (pronsticos condicionados acerca de un comportamiento observable) y con el tipo de condiciones de examen (imitacin de un control de consecuencias de la accin, cuasi-naturalmente inserto en los sistemas de trabajo social) viene ya predecidida la utilizabilidad tcnica de las informaciones procuradas por las ciencias experimentales, y tambin prejuzgada la regin de experiencia posible a que las hiptesis se refieren y en contacto con la cual pueden fracasar. El valor descriptivo de las informaciones cientficas est fuera de toda duda; pero no hay que entenderlo como si las teoras reflejaran hechos y relaciones entre hechos. El contenido descriptivo slo es vlido por referencia a pronsticos para acciones controladas por el xito en situaciones especificables. Todas las respuestas que las ciencias experimentales pueden dar, son relativas al sentido metodolgico de su problema, nada ms. Y por trivial que sea esta restriccin, contradice la apariencia de teora pura, que se ha mantenido en la autocomprensin positivista 12

12 Otra objecin de Popper se dirige contra el opcracionalismo, segn el cual los conceptos bsicos pueden definirse reducindolos a formas de procedimiento (Conjectures, p. 62, Logic, pp. 440 ss.). Con razn puede objetar Popper que la tentativa de reducir Jos conceptos disposicionalcs a operaciones de medida presupone por su parte una teora de la medida, pues ninguna operacin podra ser descrita renunciando a trminos o expresiones universales. Este cfrculo, en el que los trminos universales remiten a un comportamiento regular, mientras que la regularidad del comportamiento slo puede determinarse mediante operaciones de medida que a su vez presuponen categoras generales, me parece, sin embargo, que necesita de una interpretacin. El planteamiento operacionalista insiste con razn en que el contenido semntico de las informaciones que nos procuran las ciencias experimentales slo es vlido en el marco de referencia trascendentalmente fijado por la estructura de la accin controlada por el xito, y no puede proyectarse sobre una realidad en s. Sin embargo, no es correcto suponer que ese contenido pueda llanamente reducirse a criterios de comportamiento observable. Antes bien, el circulo en que se ve envuelto tal intento, muestra que los sistemas de accin en que est inserto el proceso de investigacin viene ya mediado por el lenguaje y que el lenguaje mismo no se agota en categoras comportamentalcs.

56 III.

LA LOGICA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

JUSTIFICACION CRITICA Y PRUEBA DEDUCTIVA

El tercer malentendido a que he sucumbido, segn Albert, se refiere a la relacin entre enunciados metodolgicos y enunciados empricos. Me declara culpable de haber cado en un positivismo particularmente vulgar, por cuanto en contextos metodolgicos no renuncio a argumentos empricos y por lo mismo impermisblemente mezclo la lgica de la investigacin con la sociologa del conocimiento. Tras que Moore y Husserl, partiendo de distintos lados, llevaran a efecto una estricta separacin entre investigaciones lgicas e investigaciones psicolgicas restableciendo as una vieja idea kantiana, tambin los positivistas abandonaron su naturalismo. Bajo la impresin de los progresos que mientras tanto se haban cosechado en lgica formal, Wittgenstein y el crculo de Viena convirtiendo el dualismo de enunciados y estados de cosas en fundamento de sus anlisis del lenguaje. Desde entonces no pueden mezclarse ingenuamente en un mismo puchero las cuestiones de gnesis con las cuestiones de validez. Y Albert me llama al orden acerca de tal trivialidad; pero de nuevo ni siquiera roza mi problema. Pues a m me interesa el peculiar estado de cosas de que, a despecho de esa clara distincin, precisamente en la metodologa de las ciencias experimentales y en la dimensin de la crtica cientfica se establecen relaciones entre enunciados formales y enunciados empricos. La lgica de la ciencia presenta, precisamente en el mbito en que se trata de mostrar la verdad de las teoras cientfico-experimentales, un ramalazo de empira. Pues la crtica, tambin la crtica en el sentido de Popper, no puede ncardnarse en forma axiomatizada entre las ciencias formales. La crtica consiste en discutir hiptesis sin miramiento alguno. Y para ello se sirve de todas las posibles tcnicas de refutacin. Una de esas tcnicas es la confrontacin de las hiptesis con los resultados de la observacin sistemtica. Pero los resultados de la falsacin entran en las discusiones crticas, no constituyen la crtica. La crtica no es un mtodo de examen, es este examen mismo como discusin. Por otro lado, la dimensin en que crticamente se decide acerca de la validez de las teoras, no es la dimensin de las teoras mismas. Pues en la crtica no slo entran proposiciones y sus relaciones lgicas, sino actitudes empricas que pueden influirse con la ayuda de argumentos. Naturalmente que Albert, mediante un postulado, puede en general excluir que tomemos en consideracin todo plexo que no sea ni lgico ni emprico. Pero con ello, a lo sumo, se sustraera a la discusin con la que pretendo clarificar s, para el mbito de las discusiones metatericas, puede justificarse tal postulado. Parece haber ms bien razones que nos convidan a reasumir la crtica de Hegel a la separacin kantiana entre el mbito de lo emprico y el mbito de lo transcendental, en forma de una crtica contempornea a la separacin entre el mbito lgico-

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metodolgico y el emprico. En ambos casos la crtica est muy lejos de ignorar las mencionadas distinciones, antes las convierte en punto i' de partida. La reflexin acerca de lo que el propio Popper hace, nos permite percatarnos de la peculiar forma que adoptan las discusiones metatericas en cuanto rebasan los lmites del anlisis del lenguaje. Por un lado, Popper hace una crtica inmanente de teoras existentes; para ello se sirve de la comparacin sistemtica de deducciones lgicamente concluyentes. Por otra, desarrolla soluciones alternativaq; propone sus propias concepciones y trata de apoyarlas con argumentos. En este caso no puede limitarse al examen de plexos deductivos. Su interpretacin persigue ms bien la meta de cambiar crticamente viejas actitudes, hacer plausibles nuevos estndares de enjuiciamiento y aceptables nuevos puntos de vista normativos. Y esto sucede en forma hermenutica de una argumentacin que escapa a los rgidos monlogos de los sistemas deductivos de enunciados. Esa forma hermenutica de argumentacin es determinante para las discusiones crticas en general. Esto se patentiza en cada eleccin entre posibles tcnicas de recogida de datos, entre diversos enfoques teorticos, entre diversas definiciones de los predicados bsicos, queda patente en las decisiones acerca del marco lingstico dentro del cual expongo un problema dado y formulo sus soluciones hipotticas. Siempre se repite una eleccin entre estndares, y la tentativa de apoyar esa eleccin con argumentos apropiados. Morton White ha mostrado que las discusiones metatericas, incluso en su etapa ltima, permanecen ligadas a esta forma de argumentacin. Tampoco las distinciones entre ser categorial y no categorial, entre enunciados analticos y sintticos, entre enunciados descriptivos y emotivos, entre reglas lgicas y regularidades empricas, entre observacin controlada y experiencia moral -tampoco estas fundamentales distinciones, sobre que reposan las ciencias experimentales estrictas, escapan en modo alguno a la discusin; presuponen criterios, que no se obtienen de la cosa misma, es decir, cnones susceptibles de crtica, que a su vez no pueden estrictamente fundamentarse, pero s apoyarse o debilitarse mediante argumentos 13 White intenta lo que Popper omite: estudiar las relaciones lgicas de esta forma no deductiva de argumentacin. Demuestra que las decisiones metodolgicas son decisiones cuasi-morales y que, en consecuencia, slo pueden justificarse racionalmente en el tipo de discusiones que conocemos por la vieja tpica y retrica. Pues ni la interpretacin convencionalista ni la naturalista hacen justicia a la eleccin de reglas metodolgicas. La argumentacin crtica se distingue de la deductiva porque trans13 MoRTON WHITE,

Toward Reunion in Philosophy, Cambridge, 1956.

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ciende la dimensin de la conexin lgica de enunciados e incluye un momento que transciende al lenguaje: las actitudes. Entre actitudes y enunciados es imposible una relacin de implicacin; las actitudes no pueden deducirse de enunciados, ni, a la inversa, los enunciados de actitudes. Sin embargo, el asentimiento a un modo de proceder y la aceptacin de una regla puede apoyarse o debilitarse con argumentos, y en todo caso puede sopesarse y enjuiciarse racionalmente. Esta es la tarea de la crtica, tanto en punto a decisiones prcticas como a decisiones mctatericas. Puesto que los argumentos aducidos en pro o en contra, no guardan ninguna relacin estrictamente lgica con los enunciados que expresan la aplicacin de estndares, sino slo una relacin de motivacin racional, las discusiones metatericas pueden incluir tambin enunciados empricos. Pero no por ello la relacin entre argumentos y actitudes se convierte tambin en una relacin emprica. Cierto que puede entendrsela as en un experimento festingeriano sobre cambio de actitudes; pero entonces la argumentacin quedara reducida al plano del comportamiento observable y quedara suprimido el momento de validez racional que entra en toda motivacin. Popper no da por excluida una racionalizacin de actitudes. Esta forma de argumentacin es la nica forma posible de justificar tentativamente decisiones. Pero, puesto que nunca es concluyente, Popper la tiene por acientfica en comparacin con la prueba deductiva. Prefiere a ella la certeza del saber descriptivo, una certeza que viene garantizada por el plexo deductivo de la propia teora y por la coaccin emprica que ejercen los hechos. Slo que tambin la cooperacin de enunciados y experiencias de este determinado tipo presupone estndares que han menester justificacin. Popper escapa a esta objecin insistiendo en la irracionalidad de la decisin que antecede a la aplicacin ele su mtodo crtico. La actitud racionalista consiste en la disponibilidad a hacer uso de experiencias y argumentos para decidir sobre la aceptacin de teoras. Pero esa decisin no puede basarse a su vez en argumentos ni experiencias. Y es cierto que esa decisin no puede, en efecto, justificarse en el sentido de una prueba deductiva, pero s en forma de una argumentacin a su favor. De esa argumentacin se sirve Popper, y por cierto prolijamente. Popper explicita esa actitud crtica a partir de determinadas tradiciones filosficas; analiza los presupuestos empricos y las consecuencias de la crtica cientfica; in- , vestiga su funcin en las estructuras dadas de un espacio pblico po- ltico. Incluso cabe decir que su metodologa entera es una justificacin crtica de la crtica misma. Es posible que esta justificacin '1 no deductiva no resulte satisfactoria a un absolutismo lgico. Pero no conocemos otra forma de justificacin para una crtica cientfi- , ca que vaya ms all de una crtica inmanente y someta a examen de1 cisiones metodolgicas.
:1.'

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A esta actitud crtica Popper la llama fe en la razn. El problema del racionalismo no consiste entonces en la eleccin entre saber y fe, sino en la eleccin entre dos formas de fe. Pero -aade paradjicamente- el problema estriba ahora en saber qu fe es la correcta y cual la falsa 14 No rechaza del todo la justificacin no deductiva, pero cree escapar a la problemtica mezcla que sta efecta de relaciones lgicas y empricas, renunciando a la justificacin de la crtica -como si la supuesta ponzoa no estuviera ya dentro de la crtica misma. Albert me transfiere la carga de la prueba del problema de la fundamentacin; parece suponer que para l, con la renuncia del racionalismo a la autofundamentacin, quedan resueltos todos los problemas. Se basa, manifiestamente, en William W. Bartley, quien intent mostrar consecuentemente la posibilidad de tal renuncia 15 Pero a m me parece que tal intento constituy un fracaso. Bartley parte de que por razones lgicas no cabe plantear una autofundamentacin del racionalismo. En vez de eso discute la posibilidad de un criticismo que, ciertamente, acepta todo enunciado racionalmente justificable, pero no exclusivamente tales enunciados: ese racionalismo no sustentara concepcin alguna que se sustrajese a la crtica, pero no exige que todas las actitudes, incluyendo la actitud crtica misma, se fundamenten racionalmente. Pero, podr ser sostenible esta concepcin aun en caso de que, con toda consecuencia, las propias condiciones del examen crtico queden sujetas a la crtica? El caso es que Bartley ni pone en cuestin los estndares conforme a los que se organiza la experiencia en las situaciones de falsacin, ni plantea con radicalidad suficiente la cuestin del mbito de validez de la justificacin deductiva. Pues mediante una estipulacin sustrae a la crtica todos Jos criterios que hemos de suponer para poder ejercer una crtica. Introduce un llamado criterio de revisin: ( ... ) a saber, todo lo presupuesto en la situacin de revisabilidad de un argumento no es a su vez revisable dentro de esa situacin 16 Este criterio, no podemos aceptarlo. Se introduce para asegurar la forma de la argumentacin; pero detendra la argumentacin precisamente en la dimensin en que sta despliega su virtud especfica: la revisin adicional de los criterios que acaban de aplicarse. Lo que podemos llamar justificacin crtica consiste precisamente en que crea un nexo no deductivo entre los estndares elegidos y las constataciones empricas; apoyando o debilitando con ello actitudes justo con argumen14 KARL R. PoPPER, The Open Society and its Enemies, London 1966 5, vers. alem. Bern, 1957, Il, p. 30. 15 The Retreat to Commitment, N. Y., 1982, en esp. los captulos Ili y IV; del mismo autor cfr. tambin: Rationality versus Theory of Rationality, en: Mario Bunge (ed.) The Critica! Approach to Science and Philosophy, London, 1964, pp. 3 ss. 16 !bid. p. 163. .

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tos que a su vez slo fue posible hallar en la perspectiva de esas actitudes. En cuanto va ms all del examen de sistemas deductivos, la argumentacin adopta un curso reflexivo; utiliza estndares, acerca de los que slo puede reflexionar en la aplicacin misma. La argumentacin se distingue de la mera deduccin porque co-pone siempre a discusin los principios conforme a los que procede. Por este lado, la crtica nunca puede permanecer atenida de antemano a las condiciones marco de la crtica posible. Qu puede considerarse crtica, es algo acerca de lo que slo cabe entender en virtud de criterios que slo pueden hallarse, clarificarse y posiblemente revisarse otra vez en el proceso mismo de crtica. Esta es la dimensin de racionalidad comprehensiva, que, aunque incapaz de una fundamentacin ltima, se despliega, empero, en un crculo de autojustificacion reflexiva. El incondicional racionalismo de Bartley pone demasiadas condiciones. No toma en serio la crtica como nico y extremo horizonte dentro del cual se determina la validez de las teoras acerca de lo real. La crtica, que no puede definirse, pues es en ella donde han de hallarse los criterios de racionalidad, podemos entenderla (si se nos permite este recurso) como un proceso que, en una discusin libre de dominio, incluye una progresiva disolucin del disenso. Tal discusin se halla bajo la idea de un consenso general y no coactivo de aquellos que toman parte en ella. Con el trmino acuerdo>> no pretendemos reducir la idea de verdad a comportamiento observable. Antes bien, los propios criterios en virtud de los cuales ha de llegarse en cada caso a un consenso, dependen a su vez del proceso que nosotros entendemos como proceso de obtencin de un consenso. La idea de acuerdo no excluye pues la distincin entre consenso verdadero y falso; pero esta verdad no puede definirse de una vez por todas 17 ; Albert me replica que yo presupongo algo as como discusin racional en contextos metodolgicos como si de un facturo se tratara (p. 245). La presupongo como un facturo porque nos encontramos siempre ya en una comunicacin que tiene como meta el entendimiento. Pero este hecho emprico tiene simultneamente la peculiaridad de una condicin trascendental: slo en la discusin puede llegarse a un acuerdo sobre los estndares en virtud de los cuales distinguimos entre hechos y puros fantasmas. La incriminada conexin entre enunciados formales y enunciados empricos trata de hacer justicia a un contexto en que ya no tiene sentido separar las cuestiones metodolgicas de las cuestiones de comunicacin.

17

Cfr. D.

POLE,

Conditions of Rationallnquiry, London, 1961, p. 92.

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IV.

LA SEPARACION DE EST ANDARES Y HECHOS

El cuarto malentendido de que Albert me hace cargo, se refiere al dualismo de hechos y decisiones. Este puede declararse recurriendo a la distincin entre leyes naturales y normas culturales. Las hiptesis sobre uniformidades empricas pueden fracasar definitivamente al enfrentarse a los hechos, mientras que la eleccin de estndares puede apoyarse crticamente, a lo sumo, con argumentos advenientes o acumulativos. Resulta tentador, por tanto, pasar a establecer una clara distincin entre un mbito de informaciones cientficamente fiables y aquel mbito de saber prctico del que nos aseguramos mediante una forma hermenutica de argumentacin. Me importa poner en tela de juicio esta confiada divisin, o para decirlo en trminos tradicionales, esta separacin entre ciencia y tica. Pues, por una parte, el saber terico acreditado al contrastarse con Jos hechos se constituye dentro de un marco normativo que slo es susceptible de una justificacin crtica, no de una justificacin emprico-deductiva. Por otra, la discusin crtica de estndares incluye tambin consideraciones empricas, es decir, el recurso a los hechos. La crtica, al establecer un nexo racional entre actitudes y argumentos, constituye, justamente, la dimensin comprehensiva o global de la ciencia. El saber terico en modo alguno puede sernas ms seguro que el crtico. El malentendido me parece que es fruto de que Albert ni siquiera llega a captar mi intencin. Yo no niego toda distincin entre hechos y estndares; slo me pregunto si la distincin positivista, que permite un dualismo de hechos y decisiones y, correspondientemente, un dualismo de juicios y propues.tas, es decir, de saber descriptivo y normativo, est en realidad bien trazada. En un apndice a una nueva edicin de la Sociedad Abierta 18 Popper desarrolla la relacin de asimetra entre estndares y hechos: ( ... ) mediante la decisin de adoptar una propuesta, creamos el correspondiente estndar, a lo menos tentativamente; en cambio, mediante la decisin de aceptar una proposicin no creamos el correspondiente hecho 19 Me gustara precisar esta relacin. Podemos discutir propuestas y juicios. Tal discusin no genera, ciertamente, hechos, pero tampoco puede decirse que genere estndares. En caso de estos ltimos, en la discusin se aducen ms bien argumentos para justificar o poner en tela de juicio el acto de aceptacin de estndares. Tales argumentos pueden incluir consideraciones empricas. Mas no es sobre stas sobre las que versa la discusin. En caso de hechos, acontece a la inversa. La discusin no versa aqu sobre la eleccin de

IK
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Cuarta edicin London, 1962, tomo Il, pp. 369 ss.: Facts, Standards ami Truth. Ibd. p. 384.

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estndares, sino sobre su aplicacin a un hecho. En la discusin se alegan argumentos para justificar o poner en tela de juicio el acto de aceptacin de un enunciado bsico en relacin con una determinada hiptesis. Estos argumentos incluyen consideraciones metodolgicas. Pero en este caso la discusin no versa acerca de los principios de stas. La crtica de una hiptesis cientfica no guarda, pues, una relacin de simetra con la discusin crtica de la eleccin de un estndar; pero no porque la estructura lgica de la discusin sea distinta en ambos casos -se trata de una misma estructura. Popper corta este proceso de reflexin apelando a la teora de la verdad como correspondencia. El dualismo de hechos y estndares se remonta en ltimo trmino a la aceptacin de que, con independencia de nuestras discusiones, se da algo as como hechos y relaciones entre hechos, a los que nuestros enunciados corresponden. Popper niega que los hechos mismos slo se constituyan en conexin con los estndares de observacin sistemtica o de experiencia controlada. Al pretender obtener enunciados verdaderos nosotros sabemos ya siempre que la verdad de stos tiene su medida en una correspondencia entre enunciados y hechos. A la objecin obvia de que justo con este concepto de verdad se han introducido el criterio o el estndar o la definicin que deberan ser objeto ellos mismos de una discusin crtica, Popper le hace frente de la siguiente forma: Es decisivo percatarse de que conocer lo que "verdad" significa o bajo qu condiciones llamamos verdadero a un enunciado, no es lo mismo que; y ha de distinguirse claramente de, estar en posesin de los medios de decidir -de un criterio para decidir- si un determinado enunciado es verdadero o falso 20 Tenemos que renunciar a un criterio, a un estndar determinable de verdad, no podemos definir la verdad pero entendemos, en todo caso particular, cul es nuestro intento al ponernos a examinar la verdad de un enunciado: Creo que es la bsqueda de un criterio de verdad lo que ha llevado a tanta gente a pensar que la pregunta "qu es la verdad" no tiene respuesta. Pero la ausencia de un criterio de verdad no convierte a la nocin de verdad en no-significativa, as como tampoco la ausencia de un criterio de salud convierte a la nocin de salud en no significativa. Un hombre enfermo puede buscar la salud aunque no posea criterio para ello 21 En este pasaje Popper hace uso de la idea hermenutica de que el sentido de un enunciado, lo entendemos a partir del contexto, aun antes de definir esta o aquella expresin y de aplicar un criterio general. Mas quien est familiarizado con el negocio de la hermenutica, no sacara de ello la conclusin de que el sentido de tales expresiones

20 21

Open Society, vers. alem. Bern, 1957, 11, p. 371.' Ibd. p. 373.

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.se

y oraciones se convierten en trmino de nuestro intento de forma ajena a todo criterio. Antes bien, la precomprensin que antes de toda definicin gua la interpretacin, tambin la interpretacin que Popper hace de la verdad, incluye ya siempre estndares aunque sea tcitamente. La justificacin de estos estndares previos no es algo que quede excluido, sino que precisamente la renuncia a definir permite una autocorreccin continua de esa precomprensin difusa al progresar la explicacin del texto que tenemos entre manos. En el proceso de interpretacin la luz engendrada por nuestra creciente comprensin del texto puede llevarnos a ver de forma distinta los criterios que inicialmente nos alumbraron la comprensin de ese texto. Es la propia marcha hermenutica de la interpretacin la que, con el ajuste de los estndares inicialmente aplicados, engendra tambin la justificacin de ellos. Los estndares, y las descripciones que esos estndares permiten al ser aplicados al texto, guardan todava entre s una relacin dialctica. Y lo mismo acaece con el estndar que es la verdad entendida como correspondencia. Slo cuando los estndares se definen y los criterios su fijan, quedan violentamente separados los estndares y las descripciones que esos estndares posibilitan: slo entonces pasan a formar stas un plexo deductivo que excluye que la cosa que los estndares miden pueda reobrar sobre stos y corregirlos. Se produce una escisin entre la discusin crtica de estndares y su uso. Pero implcitamente, de los estndares hacemos uso aun antes de que una justificacin crtica en el plano metaterico los separe del plano objetual en que encuentran aplicacin. De ah que, pese a su apelacin al concepto de verdad como correspondencia, Popper no escape al nexo dialctico entre estndares descriptivos, postulatorios y crticos: tambin ese concepto de verdad, que permite una distincin tan estricta entre estndares y hechos, es por su parte un estndar -por ms que slo nos orientemos por l de forma tcita- que ha menester de justificacin crtica. Una discusin crtica, ya sea acerca de la aceptacin de propuestas (proposals) o de juicios (propositions), incluye un triple uso del lenguaje: el descriptivo, para describir estados de cosas; el postulatorio para fijar reglas de procedimiento; y el crtico para justificar tales decisiones. Estas formas de lenguaje se presuponen unas a otras lgicamenEl uso descriptivo no se restringe aqu todava en modo alguno ,a una determinada clase de hechos; el uso postulatorio comprende la fijacin de normas, de criterios y de definiciones de todo tipo, ya trate de reglas prcticas, de reglas lgicas, o de reglas metodolgiEl uso crtico utiliza argumentos para sopesar, valorar, juzgar y justificar la eleccin de estndares; incluye pues en la discusin actitudes y posturas transcendentes al lenguaje. Ningn enunciado acerca de lo real es susceptible de examen racional sin que quede explcito un nexo entre argumentos y actitudes. Las descripciones no son indepen-

te.

cas .

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dientes de los estndares que se aplican en ellas; y los estndares descansan en actitudes que han menester de argumentos a favor, pero que simultneamente no son susceptibles de ser deducidas a partir de constataciones. Si las actitudes son susceptibles de cambiarse por la influencia ejercida por argumentos, entonces no cabe duda de que tal motivacin une una coaccin lgicamente incompleta con una coaccin emprica. La nica coaccin de este tipo es la procedente de la fuerza de la reflexin, que quiebra, al tornarlo consciente, el poder ejercido por lo no consciente. La penetracin o inteleccin emancipadora traduce la coaccin lgica a coaccin emprica. Y esto es exactamente lo que la crtica proporciona; supera el dualismo de hechos y estndares y slo as establece el continuo de una decisin racional que de otro modo se descompondra, sin posibilidad de mediacin alguna, en hechos y deducciones. En cuanto nos ponemos a discutir un problema con el fin de llegar racionalmente y sin coacciones a un consenso, nos movemos en una dimensin de racionalidad comprehensiva, que-incluye como momentos lenguaje y accin, oraciones y actitudes. La crtica es siempre ya el trnsito de un momento a otro. Es, si se me permite expresarme as, un hecho emprico con una funcin transcendental de la que nos percatamos en el ejercicio mismo de la crtica. Pero tambin puede quedar reprimida y distorsionada desde el instante en que con la definicin de los estndares inicialmente aplicados de forma tcita, arrancamos de la reflexin viva un mbito de relaciones lgicas inmanente al lenguaje. Esta represin queda reflejada en la crtica de Popper a Hegel: Transcender el dualismo de hechos y estndares es la finalidad decisiva de la filosofa hegeliana de la identidad -la identidad de lo ideal y lo real, de lo posible y lo correcto-. Todos los estndares son histricos: son hechos histricos, estadios en el desarrollo de la razn, que es lo mismo que el desarrollo de lo ideal y lo real. No hay sino hechos; y algunos de esos hechos sociales o histricos son, al mismo tiempo, estndares 22 Nada ms lejos de Hegel que este positivismo metafsico, al que Popper opone la conviccin del lgico de que enunciados y estados de cosas pertenecen a esferas diversas. Hegel no nivel en modo alguno lo lgico y lo emprico, los criterios de validez y los contextos fcticos, lo normativo y lo descriptivo, reducindolo todo al plano de hechos histricos; pero no se cerr a la experiencia de la reflexin crtica, a la experiencia de que la reflexin confiere tambin unidad a esos momentos, ciertamente distintos y separados. La crtica va del argumento a la actitud y de la actitud al argumento y mantiene en este movimiento la racionalidad comprehensiva que en la hermentica natural del lenguaje ordinario an opera,

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por as decirlo, a nativitate, pero que en las ciencias hay que empezar establecindola mediante discusin crtica entre los momentos separados que son el lenguaje formalizado y la experiencia objetivizada. Slo porque esta crtica refiere no deductivamente los estndares elegidos a estados de cosas empricos y hace que cada uno de esos momentos pueda medirse por el otro, resulta correcta an la afirmacin que, de atenernos a los propios presupuestos de Popper, resultara insostenible: ( ... ) que podemos aprender: de nuestros errores y de la crtica; y que podemos aprender, tanto en el mbito de los estndares como en el mbito de los hechos 23 V. DOS ESTRATEGIAS Y UNA DISCUSION

Albert aborda una serie de cuestiones, polemiza y las abandona de nuevo; no logro descubrir principio alguno en esa secuencia de cuestiones. He intentado aclarar cuatro malentendidos bsicos, para crear una base de entendimiento, sobre la que poder discutir, sin equivocar los trminos, otros problemas; por ejemplo, el papel de la reflexin histrica, el postulado de la neutralidad valorativa o el puesto de la crtica ideolgica. Ahora, al menos as lo pienso, no tendra por qu malentenderse ya mi intencin. Pretendo justificar contra el positivismo el punto de vista de que el proceso de investigacin organizado por los sujetos pertenece, a travs de los actos de conocimiento, al contexto objetivo mismo que se trata de conocer. La dimensin en que se forma este nexo entre proceso de investigacin y proceso de la vida social, no pertenece ni al mbito de los hechos ni al de las teoras; se sita aquende un dualismo, que slo tiene sentido para las teoras cientfico-experimentales. En el plexo comprehensivo de comunicacin que la crtica cientfica constituye, se une, ms bien, un momento con el otro. Dicho en un lenguaje algo pasado de moda: las condiciones transcendentales del conocimiento posible surgen aqu bajo condiciones empricas. Por tanto, en esta etapa de reflexin no tienen competencia ni la sociologa del saber ni la metodologa pura, sino ms bien esa conexin de ambas a la que otrora se dio el nombre de crtica de la ideologa. Empleo a desgana esta expresin porque no quisiera extender la presente discusin a cualesquiera clases de intereses. Aqu me importa la clase de intereses rectores del conocimiento que subyacen en cada caso a todo un sistema de investigacin. Contra la autocomprensin positivista quiero, pues, insistir en la conexin de las ciencias emprico-analticas con un inters cognoscitivo-tcnico. Mas esto nada tiene que ver con una denun-

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cia, como supone Albert. En general a Albert parece escaprsele que nada ms lejos de mi mente que una crtica a la investigacin empricoanaltica; jcomo si mi intencin fuera poner en liza los mtodos de la comprensin contra los mtodos de la explicacin! Muy al contrario, tengo por errados e incluso por reaccionarios los intentos que caracterizaron a la vieja disputa metodolgica, a saber: los intentos de erigir de antemano muros para sustraer a los ataques de un determinado tipo de investigacin determinadas circunscripciones consideradas intangibles. Mal dialctico sera quien precisara inmunizarse de esa guisa. Sin embargo, la reflexin acerca de los intereses cognoscitivos no tiene por qu permanecer sin consecuencias. Nos trae a la conciencia actitudes de las que dependen decisiones fundamentales acerca del marco metodolgico de sistemas de investigacin enteros. Slo as aprendemos a saber lo que hacemos; y slo as cobramos conciencia de lo que podemos aprender cuando nos aplicamos a tal o cual tipo de investigacin. Nos tornamos, por ejemplo, conscientes de que las investigaciones emprico-analticas generan un saber tcnicamente utilizable, pero no un saber que provea a la clarificacin hermenutica de la autocomprensin de los sujetos agentes. Hasta ahora la sociologa ha contribuido ante todo, y de ningn modo de forma aproblemtica, a la autorreflexin de los grupos sociales en determinadas situaciones histricas; y de ello no puede desembarazarse hoy, ni incluso all donde declaradamente pretende restringirse a procurar informaciones acerca de regularidades empricas del comportamiento social. Estoy de acuerdo con Albert en que en nuestra disciplina deberamos poner todos nuestros esfuerzos en obtener ms y mejores informaciones de este tipo. Pero no estoy de acuerdo con l en que podamos, debamos o incluso tengamos que limitarnos a ello. No es cuestin de estudiar aqu las razones por las que en este pas la sociologa asumi la tarea de una teora de la sociedad orientada histricamente, mientras que otras ciencias sociales lograron desembarazarse de esa carga y avanzar, por tanto, con ms presteza dentro de los lmites de una ciencia experimental estricta. Pero qu ocurrira si una poltica positivista de la ciencia lograra emanciparse por entero de esa tarea y relegarla a los prolegmenos de la discusin cientfica propiamente dicha? Pues la crtica ideolgica en manos de los positivistas parece perseguir precisamente ese fin. Parece ocuparse en purificar la conciencia prctica de los grupos sociales de todas aquellas teoras que no dejan reducirse a saber tcnicamente utilizable y que, sin embargo, afirman una pretensin teortica. Qu ocurrira si tal purgacin fuera practicable y se efectuara con xito? Bajo las condiciones de reproduccin de una sociedad industrial los individuos, que slo dispondran ya de un saber tcnicamente utilizable y que ya no podran esperar ilustracin racional alguna acerca

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de s mismos y de los fines de su accin, perderan su identidad. El mundo desmitologizado, dado que el poder del mito es imposible de romper en trminos positivistas, quedara lleno de demonios. Acepto, s, el riesgo que implica esta forma de hablar; pertenece a un mbito de experiencia que en modo alguno est reservado a una lite con especial capacidad para columbrar el porvenir. He de admitir, empero, que la imaginacin slo se forma en contacto con tradiciones que uno ha tenido que apropiarse antes, sin someterlas al punto a un trabajo de zapa. La posibilidad de un entendimiento racional incluso en esta dimensin, puede comprobarse leyendo un libro de Klaus Heinrich que acaba de aparecer 24 Una sociologa que se limitara en su enfoque a investigaciones emprico-analticas, slo podra investigar la autoconservacin y autodestruccin de los sistemas sociales en la dimensin de los procesos de adaptacin pragmticamente logrados y tendra que negar otras dimensiones. Dentro de una sociologa concebida como ciencia comportamental estricta no pueden formularse cuestiones concernientes a la autocomprensin de los grupos sociales; pero no por ello dejan stas de tener sentido ni escapan a una discusin vinculante. Pues objetivamente resultan de que la reproduccin de la vida social no solamente plantea cuestiones susceptibles de resolucin tcnica, sino que incluye algo ms que procesos de adaptacin desarrollados conforme al modelo de una utilizacin racional con arreglo a fines de medios. Los individuos socializados slo mantienen su vida por medio de una identidad grupal, que, a diferencia de lo que acaece en las sociedades animales, ha de ser construida, destruida y reconstruida una y otra vez. Slo pueden asegurar su existencia mediante procesos de adaptacin al entorno natural y mediante la consiguiente adaptacin reactiva al sistema del trabajo social, si ese metabolismo con la naturaleza queda mediado por un equilibrio, siempre extremadamente precario, de los individuos entre s. Las condiciones materiales de supervivencia van asociadas de la forma ms ntima con las ms sublimes, el equilibrio orgnico va asociado con ese discontinuo balance entre separacin y unin, en que a travs de la comunicacin con los otros se forma la identidad de cada yo. Una identidad no lograda de quienes se afirman a s mismos y una comunicacin fallida de quienes hablan entre s son autodestrucciones que a la postre tienen tambin efectos fsicos. En el mbito individual esos efectos son conocidos como perturbaciones psicosomticas; pero las biografas desgarradas tienen tambin su reflejo en la desgarrada realidad de las instituciones. Los trabajosos procesos del haber-de-reidentificarse-a-s-mismo una y otra vez nos son conocidos, tanto por la Fenomenologa del Espritu de
f!;

l> 24

Versuch ber die Schwierigkeit Nein zu sagen, Frankfurt, 1964.

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Hegel como por el psiconalisis de Freud: el problema de una identiaad que slo puede asegurarse mediante identificaciones, es decir, que slo puede asegurarse mediante extraamiento de la identidad, es simultneamente el problema de una comunicacin que posibilite un feliz balance entre el sr-uno-mismo mudo y el extraamiento mudo, entre el sacrificio de la individualidad y el aislamiento del ser-unomismo abstracto. Tales experiencias de la amenaza de prdida de identidad y de la obstruccin de la comunicacin lingstica las repite cada uno en la historia de su propia vida; pero no son menos reales que las experiencias colectivas de la historia de la especie que los sujetos sociales globales, en su discusin con la naturaleza, hacen a la vez acerca de s mismos. Las cuestiones relativas a este mbito de experiencia, al no poder responderse por medio de informaciones tcnicamente utilizables, no pueden ser aclaradas por las investigaciones empricoanalticas. Y sin embargo, lo que la sociologa desde sus orgenes en el siglo XVIII viene pretendiendo es discutir, tambin y sobre todo, estas cuestiones. Para ello no puede renunciar a interpretaciones de orientacin histrica; y como es obvio, tampoco puede sustraerse a esa forma de comunicacin que es el marco en que estos problemas se plantean: me refiero a la red dialctica de un plexo de comunicacin en que los individuos han de maniobrar entre los peligros de la cosificacin y de la ausencia de forma para lograr desarrollar su siempre frgil identidad. Este es el ncleo emprico de la forma lgica de la identidad. En la evolucin de la conciencia el problema de la identidad se plantea simultneamente como problema de supervivencia y de reflexin. Ese problema constituy otrora el punto de partida de la filosofa dialctica. En la cosmovisin de andar por casa que caracteriza a tantos positivistas la dialctica representa el papel de un duende cuya presencia puede presagiar desastre. Pero para otros que en ocasiones se percatan de estar emprendiendo una va dialctica de pensamiento, la dialctica no hace ms que traer a lenguaje la experiencia de que seguimos pensando y podemos seguir pensando aun en casos en que las tradicionales reglas de ilacin lgica no parecen dejar lugar para ello. El pensamiento se enreda en la dialctica, no porque desprecie las reglas de la lgica formal sino por atenerse con particular tozudez a ellas -incluso en el plano de la autorreflexin- en lugar de interrumpir la reflexin en general. La autorreflexin de las ciencias experimentales estrictas nos exhorta, a mi juicio, a la modestia frente a las expectativas positivistas. Nos hace ver que nuestras teoras no simplemente describen la realidad. Por otro lado, no bastan definiciones a impedirle intentar explicar tambin aquellos contextos que segn las demarcaciones, en que con muy buenas razones, por cierto, descansan los anlisis cientfico-experimentales, no deberan existir. Supuestas estas respectivas posiciones de partida, una discusin

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entre positivistas y quienes no se avergenzan de seguir vas dialcticas de pensamiento, no tiene ms remedio que tener sus trucos. Pero como ambas partes estn convencidas de la unidad de la razn humana, y, por lo mismo, de la posibilidad de alcanzar un consenso racional y no niegan, por lo menos de antemano, la racionalidad comprehensiva que la crtica sin miramientos supone, como horizonte de un entendimiento posible, sigue siendo tambin factible una discusin entre ambas. Pero las estrategias que siguen son distintas. Albert me reprocha una estrategia, bastante acientfica por cierto: la llama inmunizacin y disimulacin. Si se piensa en que yo por mi parte pongo a discusin las condiciones de examen en cuya exclusividad Albert insiste, me parece qu la caracterizacin est algo fuera de lugar. Yo preferira hablar de estrategia de envolvimiento: hay que dejar claro a los positivistas que uno se ha apostado ya a sus espaldas. No s si este procedimiento resulta muy simptico; pero a m en todo caso me viene impuesto por el curso de la discusin: las objeciones de Albert descansan en presupuestos que yo a mi vez haba puesto en cuestin. La estrategia de Albert 25 , en cambio, podra yo caracterizarla, para guardar la simetra con el reproche que l me hace de echar cortinas de humo, como la estrategia de hacerse el sueco: no se quiere entender lo que el otro dice. Esta estrategia que tiene por objeto obligar al adversario a aceptar el propio lenguaje de no, ya tiene algunos siglos y ha venido resultando sumamente eficaz desde los das de Bacon. Los progresos de las ciencias exactas descansan en buena parte en que trasladan los problemas tradicionales a un nuevo lenguaje; no encuentran respuesta alguna a preguntas que ellas mismas no hayan formulado. Por otra parte, esta estrategia se convierte en un molesto cors cuando se quiere discutir acerca del status de tales investigaciones en conjunto. El metdico recurso al yo-noentender hacindose el indio, agosta una discusin que tiene que moverse siempre en el mbito de una precomprensin presupuesta en comn. Por esta va se propicia a lo sumo un etnocentrismo de subculturas cientficas, que destruye el carcter pblico de la crtica cientfica. A este captulo pertenece tambin la objecin de ininteligibilidad. En la medida en que el reproche de ininteligible me alcanza a m como sujeto emprico, lo acepto con dolor de corazn y propsito de enmienda; pero en la medida en que se dirige contra una tradicin y estructura de pensamiei).to y lenguaje, ha menester alguna puntualizacin. Entender es una relacin didica. En las lecturas que me he visto en la obligacin de hacer de sutiles estudios positivistas, he teni-

25 No incluyo en esta estrategia el lapsus que comete Albert en la p. 2.)3; pues no creo que Albert quiera convertir en parte de su estrategia el anticomunismo ambiental.

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do la amarga experiencia de no entender todo o de no entenderlo a la primera. Y he culpado de la dificultad a mi deficiente formacin y no a la ininteligibilidad de los textos. No me atrevo a excluir del todo la sospecha de que en el caso inverso de alguien que cita a Hegel de segunda mano, pudiera estar ocurriendo otro tanto de lo mismo. Y hablo aqu de tradicin por los procesos de aprendizaje que posibilita, no por invocar autoridades de las que uno pudiera considerarse representante o descendiente. Tal vez la obra de Popper pertenece a la serie de grandes teoras filosficas porque logra mantener un inteligente trato con tradiciones, que no pocos de quienes le siguen no conocen ni de nombre.

3. NOTAS PARA UNA DISCUSION (1964): NEUTRALIDAD VALORA TIVA Y OBJETIVIDAD*


En la disputa sobre la neutralidad valorativa Max Weber adopt una posicin que inequvocamente atribuye a las ciencias sociales la de engendrar saber tcnicamente utilizable. Como todas las t tareaemprico-analticas, tambin ella debe procurar informacionesciencias que J puedan traducirse en recomendaciones tcnicas para una eleccin raD cional con arreglo a fines de los medios. Los pronsticos condicionados o las explicaciones causales presuponen el conocimiento de regularidades empricas. Una ciencia social que sea apta para este fin ~ habr de desarrollar teoras y comprobar la validez de hiptesis a fin de encontrar reglas generales fiables del comportamiento social. En la medida en que el objeto lo exija, el anlisis puede venir mediado por una comprensin de la motivacin. Pero la meta del conocimien~ tono es la comprensin de los hechos sociales, sino la explicacin cau11 sal por medio de nexos legaliformes. En este aspecto Max Weber atribuye a la comprensin un status metodolgicamente subordinado. De ah que con toda razn Parsons invoque en su favor a Max Weber a la hora de defender su propio inters cognoscitivo por una teora ?ene~al de la acc;i?n social. Pero Weber tiene tambin en mientes otro mteres cognoscitivo. Para el discpulo de Rickert una ciencia de la cultura no puede ago,1 tar su inters en la investigacin de regularidades empricas. Sus preguntas se dirigen no slo al anlisis de la condicionalidad de los fenmenos culturales, sino tambin a hacer visible su significado. Desde este punto de vista la deduccin y comprobacin de hiptesis legaliformes, de las que pueden obtenerse recomendaciones tcnicas, quedan directamente devaluadas; se consideran como un trabajo previo, que, como tal, an no conduce al conocimiento que buscamos: El anlisis y exposicin ordenadora de la constelacin individual, histricamente dada, de esos factores y de su cooperacin concreta condicionada por esa su agrupacin y significativa en su especie, y sobre todo el tornar inteligible la razn y el tipo de esa significatividad sera la primera tarea, a resolver ciertamente haciendo uso de ese trabajo previo, pero que representa frente a l algo completamente nuevo y

* Este trabajo fue una respuesta a la ponencia que con el ttulo de ((Wertfreiheit und Objektivitiit present Parsons en el XV Congreso de Sociologa Alemana. (Abril 1964). Cfr. O. Stammer (ed.) Max Weber und die Sozio/ogie heute, Tbingen, 1965, pp. 74
ss.).

72

LA LOGICA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

autnomo 1 Aqu no es a la comprensin sino a la explicacin a lo que se atribuye un status metodolgicamente subordinado. Mi primera pregunta al seor Parsons es, pues, la siguiente: no ~punta el inters cognoscitivo de Max Weber, allende la generacin de saber tcnicamente utilizable, tambin a la elucidacin del significado de los procesos sociales? Las tres otras preguntas que voy a hacerle tienen por objeto aclarar esta primera. Se refieren al sentido metodolgico de las tres categoras que el seor Parsons subraya con toda razn: comprensin, referencia a los valores y neutralidad valorativa. Comprensin. Max Weber distingue entre la comprensin motivacional del sentido que subjetivamente el agente atribuye a su accin y una interpretacin valorativa que se refiere al significado objetivado en valores culturales. Tanto los textos particulares como las pocas enteras tienen en este sentido significado. Mas esta interpretacin valorativa no aprehende ningn nexo real, sino las relaciones ideales inherentes al objeto cultural valorado. Revela en ellas las superficies de ataque de valoraciones objetivamente posibles y descubre las relaciones valorativas concretas a que un objeto histrico debe su sentido individual. Esta tarea Max Weber puede dejarla a las ciencias histrico-filolgicas, pues la sociologa encuentra acceso a los hechos sociales por otro camino. Procede interpretando el sentido que subjetivamente los agentes atribuyen a su accin, para elucidar as los motivos de la accin. Para ello da preferencia a las acciones hipotticamente racionales con arreglo a fines, que se orientan por mximas comportamentales puras. Una ciencia social estricta que entiende por va de interpretacin la accin social para explicarla as causalmente en su desarrollo 2 procede, por tanto, en trminos normativoanalticos, como muestra el caso de la teora econmica matemtica. Pero si, como hace Parsons, se entiende la sociologa como una ciencia emprico-analtica en sentido estricto, los roles sociales ya no coinciden con el sentido que los agentes subjetivamente atribuyen a su propia accin y que puede reconstruirse en forma de mximas puras. Estructuras valorativas y tramas de motivacin se separan. La comprensin de la motivacin no puede abrirnos acceso a aquellas estructuras valorativas. Acceso a hechos sociales de este tipo slo puede procurrnoslo una comprensin hermenutica en forma de interpretacin valorativa; mas siendo ello as, las ciencias sociales se enfrentan con una problemtica de la comprensin, que nos ha sido legada por el historicismo. Parsons elimina esta problemtica postulando un universalismo de los valores: los contenidos semnticos objetiva1

Ges~mmelle

Aujsiitze zur Wissenschafts/ehre, Tbingen, 1951 (citado en adelante

con las stglas W. L.).


2

Grundriss der Sozialdkonomik. 111. Abteilung; Wirtschaft und Gesellschaft, pri-

mer tomo, Tbingen, 1925, p. 1.

NEUTRALIDAD VALORATIVA Y OBJETIVIDAD

73

dos en los sistemas de valores estaran compuestos de ingredientes vaJorativos elementales que valdran por igual para todas las culturas y pocas. Mi segunda pregunta al seor Parsons es, pues, la siguiente: conduce una sociologa comprensiva, allende la comprensin de la motivacin, a la dimensin de una apropiacin hermenutica de contenidos semnticos transmitidos, para la que Max Weber haba previsto algo as como una interpretacin valorativa? Referencia a valores. Rickert haba intentado con ayuda de este concepto establecer una separacin entre la cultura como objeto de las ciencias histrico-interpretativas y el concepto de naturaleza. Mas con ese objeto el historiador no puede comunicar a simple vista; para comunicar con l no tiene ms remedio que introducirlo en las referencias valorativas en que est inserta su propia situacin cultural. Tambin es presente a Max Weber el sentido transcendental de esta categora; no se refiere en primera lnea a la eleccin de problemas cientficos, sino a la constitucin de objetos posibles del conocimiento propio de las ciencias de la- cultura. Pues de otro modo no sera posible fundar en esa categora una distincin entre ciencias de la naturaleza y ciencias de la cultura. Parsons, que en lo que respecta a la sociologa rechaza esta distincin, entiende la relacin metodolgica del investigador social con los valores simplemente como un compromiso con el sistema de valores de la ciencia. Este impone una separacin estricta entre el papel de investigador y el papel de miembro de una determinada sociedad. Los valores especficos de la cultura del investigador pueden guiar a lo sumo a ste en la eleccin de los problemas, pero no en su elaboracin metdica. Pero es manifiesto que, segn la concepcin de Max Weber, la referencia a los valores penetra con mucha ms profundidad en la metodologa de las ciencias de la cultura. En las ciencias de la naturaleza los puntos de vista tericos que guan la investigacin estn sometidos por su parte al control que representan los resultados de la investigacin: o resultan heursticamente fecundos o en nada proveen a la deduccin de hiptesis que nos resulten tiles. En cambio, en las ciencias de la cultura las referencias valorativas metodolgicamente rectoras permanecen transcendentes a la investigacin como tal: no pueden ser corregidas por el resultado de una investigacin. Cuando la luz que las ideas valorativas arrojan sobre los grandes problemas culturales, se muda, entonces tambin las ciencias de la cultura se aprestan a cambiar de punto de vista y a mudar de aparato conceptual, atradas por esas estrellas que son las nicas capaces de dar sentido y direccin a su trabajo (W. L. 214). A esta constitutiva referencia a los valores debe la sociologa el poder poner su conocimiento causal-analtico de regularidades empricas al servicio de un inters cognoscitivo ms vasto: Queremos entender en su peculiaridad la realidad de la vida que nos rodea, en la que estamos in-

74

LA LOGICA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

sertas, -la significacin cultural de sus distintos fenmenos, por un lado, y las razones de su haber devenido histricamente as- y no de otra manera, por otro (W. L. 170 s.). El propio Max Weber se dej guiar en sus investigaciones histricosociolgicas por una idea que fue determinante para sus construcciones conceptuales y para la estructuracin de sus teoras: por la idea de racionalizacin de todos los mbitos de la vida social. Con frecuencia se ha subrayado que los tipos ideales relativos a las formas de dominacin, a las ordenaciones del comercio jurdico y econmico, a la estructuracin de las ciudades y a las formas de educacin, Weber siempre los forma y organiza en concordancia con la secreta filosofa de la historia desde cuyo ngulo de mira interpreta la evolucin social global. Ello explica tambin la posicin central que, como ha subrayado Parsons, ocupa en Weber la sociologa del derecho, que desarrolla sobre todo el concepto de derecho formal: un sistema de normas generales y abstractas establece una mediacin entre el intercambio econmico racional con arreglo a fines de los poseedores privados de mercancas y el ejercicio burocrtico del poder representado por el instituto racional del Estado: Incluso la preferencia metodolgica que ante todo por razones lgicas Weber otorga al tipo de accin que es la racional con arreglo a fines, slo tiene perspectivas de posibilitar, allende los fines normativo-analticos a que sirve, hiptesis llenas de contenido emprico, si en efecto se impone esa tendencia a una racionalizacin general. Mi tercera pregunta al seor Parsons es por tanto: la inevitable referencia a los. valores en las ciencias sociales, alcanza, en lo que a metodologa respecta, slo a la eleccin de los problemas o ejerce tambin su influencia sobre el desarrollo de la teora como tal? Neutralidad valorativa. Aun partiendo de que en las ciencias sociales los fundamentos de la teora dependen de interpretaciones generales sin que stas por su parte puedan refutarse conforme a criterios inmanentes a una ciencia experimental -aun en ese caso pueden hacerse explcitas tales presuposiciones-. A eso se refiere el postulado de la neutralidad valorativa. Las referencias valorativas son metodolgicamente inevitables y sin embargo no vinculantes objetivamente. Estamos, pues, obligados a hacer explcita la dependencia de nuestros enunciados descriptivos respecto de nuestros presupuestos de contenido normativo. Max Weber explica en particular el sentido metodolgico de la neutralidad valorativa por referencia a la utilizacin del saber emprico-analtico en tcnicas sociales. El conocimiento de regularidades empricas de la accin social se presta a recomendaciones tcnicas para una eleccin racional con arreglo a fines>> de los medios, suponindose dados esos fines. El postulado de la neutralidad valorativa, cuando se ve desde esta perspectiva de teora de la ciencia, resulta una perogrullada. Pues es claro que lo que da motivo a

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75

la discusin es la intencin que en punto a poltica de la ciencia Max Weber vinculaba a ese postulado. Lo utiliz para restringir las ciencias sociales a un inters cognoscitivo que se contenta con la generacin de saber tcnicamente utilizable. La afirmacin metaterica de que ese saber ha de tener exclusivamente un contenido descriptivo, apenas si merece discusin. Pero la exigencia positivista de que en ello ha de agotarse la tarea de la sociologa, ha provocado dudas y protestas. Aqu me voy a limitar a la cuestin de cmo explicar en el propio Weber esa exigencia concerniente a poltica de la ciencia, que contradice no solamente a su propio tipo de estudios, sino tambin a su reiteradamente declarada intencin hermenutica: clarificar el sigmficado cultural de determinados nexos histricos para hacer comprensible a partir de ellos la situacin social de la actualidad. A m me parece que no podemos establecer una separacin entre la metodologa de Max Weber y su interpretacin general de las tendencias evolutivas determinantes de la actualidad. En este aspecto podemos aprender de la vieja investigacin sobre Weber, de los trabajos de Lowith, Landshut y Freyer 3 Weber tom como hilo conductor de su anlisis la reorganizacin racional de la vida, que progresivamente iba enseorendose de todo: el orden econmico capitalista, el trfico jurdico formalizado y el rgimen de dominacin burocrtica constituyen las estructuras de una sociedad cuyos mbitos, institucionalmente autonomizados, confieren a la accin social una estructura uniforme. Usted sabe cmo enjuici Weber el frreo estuche de este mundo de la vida racionalizado. Precisamente la forma de organizacin que tiene por objeto asegurar la racionalidad con arreglo a fines de la accin, es decir, una utilizacin ptima de los medios para fines fijados autnomamente, acaba incluso incautndose de la autonoma de esos fines individuales. Las irracionalidades de la racionalizacin se recapitulan para Weber en el modelo de la burocratizacin. El exclusivo dominio de ideales burocrticos de vida conducira a la parcelacin del alma 4 , al especialista sin espritu y algozador sin corazn 5 Weber evoca la visin de un estuche de servidumbre, al que tal vez algn da los hombres se vern obligados a adaptarse, como los campesinos en el viejo estado egipcio 6 , para pasar despus a formular el problema de cultura que afecta a nuestra actualidad, en los siguientes trminos: Cmo puede ser todava posible en vista del abrumador empuje de esta tendencia a la burocrati3 K. LWITH, Max Weber und Karl Marx, en: Ges. Abhandlungen, Stuttgart, 1960, pp. 1 ss. -S. LANDSHUT, Kritik der Sozio/ogie, Leipzig, 1928. -HANS FREYER, Sozio/ogie a/s Wirklichkeitswissenschaft, Berln, 1930 . . . . 4 Gesammelte Aufsiitze zur Sozio/ogie und Sozia/politik, Tbingen, 1924, p. 414. ' 5 Gesammelte Aujsiitze zur Re/igionssoziologie, tomo 1, Tbingen, 1920, p; 204. 6 Gesamme/te politische Schriften, Tbingen, 1958, p. 320.

76

, , .. LA LOGICA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

zacin, salvar cualquier resto de una libertad de movimiento, que en algn sentido pueda calificarse an de individualista? (ibid. p. 321). La respuesta filosfica de Weber es: autoafirmacin decisionista en medio de un mundo racionalizado; y su respuesta poltica: espacio para lderes con voluntad fuerte e instinto de poder -para el poltico fuerte que se sirve de forma autoritaria y a la vez racional de los funcionarios, y para el empresario privado que hace otro tanto con su empresa. El caudillo con mquina es, pues, el papel social en que la sociedad parcialmente racionalizada parece permitir una racionalidad con arreglo a fines subjetiva, sin necesidad de pagar el precio de una heteronoma de esos fines. Pues bien, es en este marco donde hay que entender el postulado de la neutralidad valorativa, cuyo lado ms interesante es, como he dicho, el concerniente a poltica de la ciencia. Las ciencias experimentales son parte ambigua de ese proceso general de racionalizacin. Han desencantado el mundo, han quitado a los valores y normas orientadoras de la accin su pretensin de validez objetiva. En este aspecto son ellas las que empiezan creando el espacio para una decisin individual entre creencias ltimas subjetivizadas. Pero por otro, siguen, al igual que la burocracia, la tendencia a volver a usurpar el espacio de decisin que ellas mismas empezaron otorgando. Es menester por tanto limitarlas tambin a ellas a tareas auxiliares de tipo tcnico. En la medida en que el postulado de la neutralidad valorativa tiene por objeto fijar restrictivamente el mbito de la ciencia limitndolo a la tarea de generar saber tcnicamente utilizable, es anlogo a la exigencia poltica conforme a la cual la autoridad del prctico que toma las decisiones ha de quedar a resgu~rdo de toda usurpacin de competencias por parte del especialista. Pero no deja de ser paradjico que, como hemos visto, esta recomendacin de un concepto restrictivo de ciencia descanse en una interpretacin de evoluciones sociales globales, que, si ha de ser vlida, presupone un concepto de sociologa ms ambicioso. Max Weber no se mantuvo en su propio trabajo dentro de los lmites trazados por el positivismo. Sin embargo, coincidiendo en esto con el neokantismo, era lo suficientemente positivista como para prohibirse reflexionar acerca de la conexin de sus reglas y puntos de vista metodolgicos con los resultados de su anlisis ele la sociedad. Mi cuarta pregunta al seor Parsons es, pues: Hasta qu punto las decisiones metodolgicas que resultan vinculantes para los procedimientos emprico-analticos en ciencias sociales, pueden discutirse a su vez en conexin con los procesos sociales? En relacin con lo mismo, quisiera hacer una ltima pregunta dirigida al ponente que me ha precedido en el uso de la palabra, al seor Albert. Albert recalca que una ciencia social que opera en trminos valorativamente neutrales no slo nos suministra conocimientos

NEUTRALIDAD VALORA TIVA Y OBJETIVIDAD

7.7

sobre regularidades empricas, sino que tambin puede emplearse para fines crticos. No cabe duda de que los sistemas de valores vigentes pueden someterse a examen desde un punto de vista lgico y, en una situacin dada, tambin desde un punto de vista tecnolgico. Pero, esa funcin normativa de la ciencia, aqu de su empleo dirigido a ejercer una crtica social, dnde tiene su origen: en la voluntad individual del investigador, en una tradicin crtica, como piensa Popper, fiablemente asimilada, o tal vez en intereses no transidos por la reflexin? Sea como fuere nos veremos siempre en la necesidad de dar tambin razn acerca de tales principios y decisiones metodolgicas. Como socilogos no debiramos retroceder ante la posibilidad de so-1 meter por su parte a examen, en conexin con los procesos sociales analizados, esos principios y decisiones mediante los que se fijan las reglas de anlisis. Ciertamente que enunciados de este tipo ya no pue-l den obtenerse dentro de los lmites de una ciencia experimental estricta. Por tanto, no cabe remitir a la sociologa del conocimiento ese negocio de crtica ideolgica de la metodologa de la sociologa, los resultados del cual han de acabar repercutiendo sobre sta. Permtanme finalmente una ltima observacin relativa a historia de la cultura. El seor Parsons apela a Weber para insistir en una evolucin que habra conducido al fin de las ideologas. Weber habra roto el dilema del historicismo, el utilitarismo y el marxismo, y nos habra conducido a un campo de discusin libre, allende los frentes de la guerra civil europea. Envidia me producen mis colegas americanos por hallarse en tradiciones polticas que permiten una recepcin tan generosa, liberal en el mejor sentido del trmino, de la obra de Weber 7 Cunto nos gustara poderlos seguir aqu en Alemania, en donde andamos todava a la bsqueda de coartadas! Pero la sociologa poltica de Weber tuvo en nuestro suelo otra historia: en el perodo de la primera guerra mundial Weber proyect la imagen de una democracia cesarista de caudillos, y ello sobre la base, coetnea suya, ele un imperialismo nacionalista 8 Este militante liberalismo tardo tuvo en el perodo de Weimar consecuencias que no hemos de imputar a Weber sino a nosotros cuando aqu y ahora volvemos a ocuparnos de la obra de Weber: nosotros no podemos pasar por alto que Carl Schmitt fue un legtimo discpulo de Max Weber 9 Considerando la cosa desde los efectos que aqu tuvo, el elemento clccisionista de la sociologa de Weber no rompi, sino que robusteci, el hechizo ideolgico.
tvlcJX Weber -An lntellectual Portrait, Ncw York, 1960. Max Weber U/Id die deutsclre Politik, Tbingen, 1959. 9 Haciendo ma la propuesta de un amigo que escuch esta formulacin, considero ms adecuada una formulacin distinta, aunque, es@ s, dejndola en toda su ambivalencia: Carl Schmitt fue un hijo natural>> de Max Weber.
7 R

crr. w.

R.

BENDIX,

J.

MoMMSEN,

II.

HERMENEUTICA

4. UN INFORME BIBLIOGRAFICO (1967): LA LOGICA DE LAS CIENCIAS SOCIALES


l. EL DUALISMO DE CIENCIAS DE LA NATURALEZA Y CIENCIAS DEL ESPIRITO

La tmida discusin abierta antao por el neokantismo sobre las diferencias metodolgicas entre ciencias de la naturaleza y ciencias del espritu est hoy olvidada. El problema que la provoc parece haber dejado de ser actual. La conciencia cientificista parece querer correr un velo sobre las profundas diferencias de enfoques metodolgicos. La autocQmprensin positivista predominante entre los investigadores ha adoptado la tesis de la unidad de las ciencias empricas: el dualismo que se crea fundado en la lgica de la investigacin, se reduce, segn los criterios del positivismo, a una diferencia de desarrollo entre esas dos clases de ciencias. En cualquier caso la estrategia recomendada por el programa de una ciencia unitaria, ha conducido a xitos indudables. Las ciencias nomolgicas, que obtienen y examinan hiptesis legaliformes acerca de regularidades empricas, se extienden hoy mucho ms all del mbito de las ciencias naturales teorticas para abrazar mbitos como el de la psicologa y la economa, el de la sociologa y el de la ciencia poltica. Por otro lado, las ciencias histricohermenuticas, que hacen suyos contenidos tradicionales de sentido y los elaboran analticamente, siguen imperturbables su marcha por las viejas vas. No hay seal alguna que seriamente indique que sus procedimientos puedan integrarse del todo en el modelo de las ciencias experimentales estrictas. Basta echar una ojeada a cualquier catlogo de cursos universitarios para percatarse de esta escisin fctica de las ciencias -slo Jos manuales de los positivistas parecen considerarla irrelevante. , El persistente dualismo que en la prctica de la investigacin aceptamos como algo obvio, ha dejado ya de discutirse en el marco de la lgica de la investigacin. Ya no se dirime en el plano de la teora de la ciencia; se limita a encontrar su expresin en la yuxtaposicin de dos sistemas de referencia. Segn sea el tipo de investigaciones sobre que versa, la teora de la ciencia ha adoptado la forma de una metodologa universal de las ciencias empricas o de una hermenutica general de las ciencias del espritu y de las ciencias histricas. El estado ms avanzado de esta autorreflexin especficamente restringida de las ciencias, podemos caracterizarlo provisionalmente por re-

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LA LOGICA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

ferencia a los trabajos de K. R. Popper 1, de un lado, y de H. G. Gadamer, de otro. La teora analtica de la ciencia y la hermenutica filosfica parecen ignorarse la una a la otra. Las discusiones rara vez saltan por encima de los lmites de unos mbitos separados, tanto por la terminologa, como por la geografa 2 Los analticos remiten las disciplinas que proceden en trminos hermenuticos a la antesala de la ciencia en general; y los hermenuticos, por su parte, imputan globalmente a las ciencias nomolgicas una precomprensin limitada. Esta yuxtaposicin, sin entendimiento alguno, de teora analtica de la ciencia y reflexin hermenutica de fundamentos, no parece molestar a ninguna de las partes en su consolidada autoconciencia. Proyectos ocasionales de tender puentes entre ambas orillas, no suelen superar la esfera de lo edificante 3 No habra razn alguna para menear este tapado sndrome de dualismo cientfico, si no existiera un mbito en que insistentemente conduce a sntomas que han menester de una disolucin analtica: en el mbito de las ciencias sociales chocan y se compenetran enfoques y fines heterogneos. Ciertamente que el estado actual de las distintas disciplinas sociales revela una desconcertante asincrona en lo que a desarrollo se refiere; de ah que resulte tentador atribuir los problemas metodolgicos no aclarados y las controversias no dirimidas a una confusin que podra remediarse procediendo a una limpieza lgica a fondo y a un programa de ciencia unitaria. As, los positivistas no vacilan en hacer tbula rasa. Segn sus postulados, del purgado corpus de las ciencias sociales tradicionales habra de surgir una ciencia emprico-analtica del comportamiento, universal y en principio unitaria, que en su estructura no tendra por qu distinguirse de las ciencias teorticas de la naturaleza 4 Pero intentos de ello slo se han hecho hasta ahora en psicologa y en psicologa social. Las investigaciones econmicas, en la medida en que no pertenecen a la econometra, se atienen al modelo de una ciencia normativo~analtica que presupone hipotticamente mximas de accin. Las investigaciones sociolgicas se atienen en su mayor parte al marco estructural-funcional de una teora de la accin, que ni reduce sta a comportamiento observable, ni tampoco la reconstruye

1 Para una crtica de la lgica de la ciencia de Popper, lgica en la que no puedo entrar sistemticamente en este contexto, cfr. A. WELLMER, Methodologie als Erkenntnlstheorie, Frankfurt, 1967. 2 Tales excepciones son, entre otros, H. SKERJVHEIM, Objectivism and the Study of Man, Oslo, 1959; K. O. APEL, Die Entfaltung der Sprachanalytischen Philosophie und das Problem der Geisteswissenschaften, en: Phi/os. Jahrbuch, 12, Mnchen, 1965, pp. 239-269. 3. ~V. KEMPSKI, Brckenschlag aus Missverstiindnis, en: Brechungen, Hamburg, 1964, pp. 221-234. 4 Es la idea bsica que une a las antologas de H. ALBERT, Theorie und Realitiit, Tllbingen, 1964; E. TOPITSCH, Logik der Sozialwissenchaften, Koln, 1965.

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conforme al modelo de la accin racional con arreglo a fines. Finalmente, muchas investigaciones sociolgicas y poltolgicas se orientan histricamente, sin pretender conexin alguna con teoras generales. Estos enfoques teorticos pueden afirmar, todos tres, como tratar de demostrar, un derecho relativo. No resultan, como el positivismo supone, de presupuestos metodolgicos deficientes o no aclarados; ni tampoco su complejidad puede acomodarse sin prdidas a la plataforma de una ciencia general del comportamiento. Slo a primera vista se trata de una confusin que pudiera remediarse con distinciones limpias. Antes bien, estos enfoques rivales desarrollados en las ciencias sociales guardan entre s una relacin que negativamente se origina en que a la sociedad no puede encasquetrsele el aparato de teoras generales del mismo modo en que cabe hacerlo con los procesos objetivados de la naturaleza. Mientras que las ciencias de la naturaleza y las ciencias del espritu pueden profesarse mutua indiferencia y soportar una convivencia ms enconada que pacfica, las ciencias sociales tienen que dirimir bajo un mismo techo la tensin de esos planteamientos divergentes; aqu es la propia prctica de la investigacin la que obliga a reflexionar sobre la relacin entre procedimientos analticos y procedimientos hermenuticos.
l.
UNA OJEADA A LA HISTORIA

1.1. Rickert fue el primero que intent aprehender en trminos j metodolgicamente estrictos el dualismo de ciencias de la naturaleza y ciencias de la cultura. Redujo el alcance de la crtica kantiana de " la razn al mbito de validez de las ciencias nomolgicas, para dejar j sitio a las ciencias del espritu a las que Dilthey haba dado rango epistemolgico 5 Esta tentativa se mantiene en el marco de la filosofa trascendental. Mientras que los fenmenos, al sujetarse a leyes generales conforme a las categoras del entendimiento, se constituyen en naturaleza, la cultura se forma por la referencia de los hechos a un sistema de valores. Los fenmenos culturales deben a esta referencia valorativa individalizadora el significado de un sentido histrico en cada caso irrepetible. Rickert se percata de la imposibilidad lgica de la ciencia estrictamente ideogrfica que afirmara Windelband 6 La
S W. DILTHEY, Einleitung in die Geisteswissenschaften (1883), Ges. Schriften, tomo l; Abhandlungen zur Grundlegung der Geisteswissenschaften (1875-1900), Ges. Schriften, tomo V; los artculos y fragmentos que Dilthey escribi ms tarde (1907-1910) acerca del Aufbau des geschichtlichen Welt in der Geisteswissenschaften, Ges. Schriften, tomo VII, se encuentran ya bajo la influencia de las Investigaciones L6gcas de Husserl. Se han desligado ya del enfoque de lgica de la ciencia, determinado por Kant, y se convierten para Heidegger en punto de arranque de una hermenutica filosfica. 6 W. W!NDELBAND, Geschichte und Naturwissenchaft, Freiburg, 1894.

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peculiar aportacin de las ciencias comprensivas, Rickert la considera un factum: stas aprehenden en expresiones inevitablemente generales y, por lo tanto, orientadas a lo repetible, el sentido irrepetible de los acontecimientos histricos. Pero su propuesta no logra explicar satisfactoriamente ese factum. El presupuesto secretamente vitalista de Rickert es la irracionalidad de una realidad que slo puede darse sin recortes en la vivencia muda: bajo la intervencin transcendentalmente mediada del espritu cognoscente esa realidad se descompone en perspectivas alternativas. Los lados complementarios segn los que esa realidad ha de ser aprehendida, bien bajo la forma de una continuidad conferida por leyes, bien bajo la forma de particularidades heterogneas, permanecen separados. La eleccin de los correspondientes sistemas de referencia teorticos nos pone ante una alternativa completa. Los enunciados de un sistema no pueden transformarse en enunciados del otro. Slo el nombre de continuo heterogneo parece hacer de lugarteniente de la unidad de una realidad que se escinde al ser transcendentalmente aprehendida. A esa unidad meramente extrapolada no corresponde sntesis alguna del entendimiento finito. Pero, cmo una misma realidad que bajo leyes generales es concebida como naturaleza, puede ser individualizada mediante referencias valorativas si las propias categoras valorativas han de considerarse como universales lgicos? Rickert postula que los valores no tienen el mismo status lgico que los conceptos de clases. Asegura que los fenmenos culturales no quedan subsumidos bajo los valores que les son constitutivos en los mismos trminos en que quedan subsumidos los elementos bajo la extensin de una clase 7 Mas esta exigencia no puede satisfacerse dentro de la lgica transcendental en que se plantea. Rickert tiene que limitarse a circunscribir el concepto de totalidad histrica porque desconfa de los medios dialcticos que pudieran articularlo. Una lgica de las ciencias del espritu que parte de los presupuestos de la crtica trascendental de la conciencia no puede escapar a la dialctica de lo particular y lo universal, a que se refiri Hegel. Esta dialctica conduce, allende Hegel, al concepto de fenmeno cultural como de algo histricamente individuado, que exige, ni ms ni menos, ser identificado como no idntico 8
7 Cfr. Die vier Arten des Allgcmeinen in der Geschichten, eplogo a la quinta edicin de Die Grenzen der naturwissenschajl/ichen Begriff~bildung, Tbingen, 1929, pp. 739 ss., especialmente pp. 749 s. 8 Cfr. K. H. HAAG, Das Unwiedcrholbarc, en: Zeugnisse, frankfurt, 1963, p. 152-151: La identidad es el principio que constitua a la objetividad y a la subjetividad y las refera la una a la otra. Pero la identidad slo poda ser tal principio convirtiendo a la naturaleza en cuanto ente en lo universal que se convierte en alma del hombre y de las cosas. Al ser lo universal lo conceptualmente aprehensible, la gran filosofa europea lo declara verdadero ente, mientras que lo no idntico, la particularidad

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. De esta misma ambivalencia que se sigue de no efectuar el paso , de Kant a Hegel vive tambin la propia filosofa de los valores. Ric- :\ kert construye el concepto de cultura sobre el suelo del idealismo tras- ' cendental. Al igual que la categora de naturaleza, la cultura, como suma de los fenmenos bajo un sistema de valores vigentes, tiene un sentido trascendental -no dice nada acerca de los objetos, sino que determina las condiciones de la aprehensin posible de los objetos. Ello lleva aparejada la optimista suposicin de que es posible deducir a priori un sistema de valores a partir de la razn prctica 9 Mas Ric- -: kert hubo de abandonar ese supuesto muy pronto 10 La abundancia material de los llamados valores slo poda descifrarse a partir del plexo real de las culturas en que se haba objetivado la accin de los sujetos histricos orientados conforme a valores -y ello aun suponiendo qu la validez de los valores fuera independiente de tal gnesis. Mas si es "" menester admitir eso, el concepto kantianizante de cultura cae vcti- r ma de aquella ambivalencia emprico-trascendental, que dialcticamen- ., te haba quedado de manifiesto en el concepto hegeliano-de espritu objetivo, pero que hubo de ser rechazada por el neokantismo. Las 1 ciencias de la cultura encuentran ya constituido su objeto. Los signi- ' ficados culturales de los sistemas de valores empricamente vigentes han surgido de la accin orientada conforme a valores. As pues, en ) la forma emprica de valores histricamente coagulados y recibidos 1 est al mismo tiempo absorbida y conservada la aportacin, trascen~ i dentalmente mediada, de los sujetos que actuaron orientndose con- 1 forme a valores. Con la historia queda incluida en el mbito objetual J de la ciencia una dimensin en que a travs de las cabezas de los sujetos agentes se materializa tambin un fragmento de conciencia tras,cendental, es decir, se objetiva un sentido que en cada caso slo puede reclamar validez en una red de valores transcendentalmente tensada. Con el concepto de debes transcendental, Rickert tnta ele ha-

de las cosas, la cual escapaba a la fijacin conceptual, era declarada nada. La obtcncin de la identidad en la historia del pensamiento y del ser se paga al precio ele la insignificancia ontolgica del contenido de lo no idntico. Desde la Antigedad, lo no idntico deja de tener en s contenido alguno, slo puede recibirlo ya por subsuncin bajo lo universal, ... pero este sacrificio de lo panicular a que la humanidad se obliga en el trnsito del mundo no idntico al mundo idntico es a la vez productivo en taniO que prdida. El abstraer de lo individual era requisito para que los hombres pudieran identificarse a s mismos y a la naturaleza, pues sin esa abstraccin los hombres hubieran permanecido incapaces de percibir lo individual como tal. Lo individual slo cobra significado como lo negativo a partir de lo cual los hombres reflexionan sobre S>>, pp. 152 s. Cfr. ahora sobre este tema: ADORNO, Negative Dialektik, Frankfurt, 1966. 9 Esta posicin la haba adoptado ya Rickert en su primer estudio: Kulturwis:>enschaft tmd Natunvissenschaft, Freiburg, 1966. JO El cambio de posicin apunta ya en la primera elaboracin sistemtica de la teora: Die Grem:en der naturwissechaftlichen Begriffbildung, loe. cit.

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cer justicia a la objetividad de los plexos de significado histricamente reales 11 Pero en ese concepto no hacen ms que resumirse las contradicciones a que, cuando se las mantiene con la firmeza que aqu se hace, tratan en vano de escapar las distinciones entre hechos y valores, entre ser emprico y validez transcendental, entre naturaleza y cultura. Como Rickert no quiera abandonar las determinaciones de la filosofa trascendental, stas se le escurren involuntariamente entre los dedos. Por la brecha del debes trascendental penetra sin estorbo alguno una restauracin que, en contra ele Rickert, confiesa sin rebozos a la filosofa ele los valores lo que sta en Rickert no haba querido confesarse a s misma: el no ser ms que una lisa y llana ontologa del ser ideal (Max Scheler y Nicolai Hartmann) . .1 La lgica de la ciencia ya no parte hoy de los presupuestos de la i crtica kantiana de la razn: arranca del estado actual de la autorreflexin de las ciencias nomolgicas y de las ciencias hermenuticas. : La teora analtica de la ciencia se contenta con reglas para la construccin lgica y la eleccin de teoras generales. Da por supuesto el dualismo de enunciados y hechos, y renuncia a c.omprenderlo trascendentalmente 12 La filosofa hermenutica ya no se ocupa en romper con el concepto kantiano de naturaleza y de ley de la naturaleza . . : Renuncia a la construccin de un mundo de fenmenos culturales y se contenta con la explicitacin y apropiacin del sentido recibido. Y sin embargo, pienso que una repeticin de la tentativa rickertiana de reflexionar sobre el dualismo de las ciencias, aunque se llevara a 1 efecto bajo presupuestos no kantianos, volvera a poner en marcha 1 , el movimiento de Kant a Hegel, al que Rickert da una articulacin 1 peculiar, mas que a la postre no lleva a trmino. Este movimiento ya no puede iniciarse hoy en la dimensin de una crtica de la concien. ,., cia, tiene que iniciarse en la dimensin de una crtica transcendental del lenguaje. En esta dimensin nos introdujo ya el propio neokantis~' mo, no, por cierto, el de Heidelberg, pero s el de Marburgo: con la '~:t filosofa de las formas simblicas de Cassirer.

. !~

1.2. Cassirer evita la equvoca categora de valor, cuyo fin es apre"( sar el sentido emprico de los significados histricamente realizados,

Cfr. Der Gegenstand der Erkenntnis, Tbingen, 1915 3, pp. 237 ss. Lo mismo cabe afirmar de la lgica trascendental del lenguaje de Wittgenstein (vase seccin lll de este trabajo). Cfr. tambin el artculo de G. PATZIG, Satz und Tatsache, en: Argumentationen, Festschriftfr J. Konig, Gottingen, 1964, p. 170 ss. Patzig entiende los hechos como condiciones de verdad cumplidas de los enunciados. Pero no toma en consideracin distintas clases de posibles condiciones de verdad, cada una de las cuales pudiera interpretarse como marco trascendental de una experiencia posible.
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sin abandonar el sentido transcendental de una validez separada de la gnesis. En lugar de eso, Cassirer investiga el plexo lgico de las . formas simblicas. Cassirer ca-efecta a su modo el giro que el anli- ; sis positivista del lenguaje efecta desde la lgica de los juicios a la~ gramtica de las oraciones. Pero no se limita a las relaciones forma-~. les dentro de los sistemas de signos empleados en el lenguaje ordina- ' rio o en las ciencias experimentales. El estrato de los smbolos le interesa como medio en que se efectan operaciones transcendentales. Cassirer ley a Humboldt con los ojos de un Kant no rechazado por Hamann, sino ilustrado por Hamann. El objeto en el fenmeno ya no se construye directamente por categoras de la intuicin y del entend- : miento, sino por una operacin transcendental aprehensible en la es- ; fera de la sensibilidad misma: por la creacin de smbolos sistemticamente ordenados que confieren objetividad a las impresiones de los sentidos. El entendimiento no puede efectuar desnudo la sntesis de los fenmenos; slo los smbolos tornan transparente en lo dado la huella de lo no dado. Al espritu le es presente lo intramundano en la medida en que extrae de s formas que pueden representar una rea- 1 Iidad intuitivamente inaccesible. La realidad se torna fenmeno co-: mo representada. La representacin es la funcin bsica de la con- ; ciencia trascendental; sus operaciones pueden descifrarse indirectamente a partir de las relaciones gramaticales de las formas simblicas. La 1 filosofa de las formas simblicas, que releva a la crtica de la razn pura, pretende por tanto un anlisis lgico del lenguaje en actitud tras- : cendental. Ahora bien, el lenguaje de las formas simblicas es ms rico que los sistemas de signos construidos para uso de las ciencias experimentales. Comprende, junto a la ciencia, tambin el mito, la religin y el arte. Lo mismo que Rickert, Cassirer se propone ampliar la crtica epistemolgica de las ciencias experimentales estrictas y convertirla en una crtica universal de todos los fenmenos culturales: Toda funcin bsica autnticamente espiritual comparte con el conocimiento el decisivo rasgo de serie inmanente una fuerza radicalmente configuradora y no slo reproductora. No se limita a expresar pasivamente algo presente, sino que encierra en s una energa autnoma del espritu por la que la mera existencia del fenmeno queda dotada de un determinado significado, de un contenido peculiarmente ideal. Esto es vlido, as del arte, como del conocimiento; as del mito; como de la religin. Todos ellos viven en peculiares mundos de hngenes, en los que no simplemente se refleja algo empricamente dado, sino a los que ms bien generan conforme a un principio autnomo. Y as, todos ellos se procuran sus propias configuraciones simblicas, que aunque no son del mismo gnero que los smbolos intelectuales, s que les son, por su origen espiritual, iguales en dignidac;l. Ninguna de estas configuraciones se reduce a las otras ni puede dedu-

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cirse de ellas, sino que cada una de ellas caracteriza una determinada forma espiritual de ver las cosas, constituyendo simultneamente, en ella y por ella, el correspondiente aspecto de lo real. 13 Los diversos sistemas de smbolos plantean todos ellos una pretensin perspectivista de verdad. La ciencia pierde su especfico privilegio veritativo; se lo reserva la filosofa, aunque, eso s, restringido en trminos reflexivos. El verdadero conocimiento slo es posible de ahora en adelante en lo tocante a las condiciones trascendentales de la representacin simblica, mas ya no en lo tocante a lo representado mismo. Mediante los mundos de imgenes articulados en las formas simblicas miramos y poseemos en ellos lo que nosotro~ llamamos la "realidad": pues la verdad objetiva suprema que se abre al espritu, es, en ltimo trmino, la forma de su propio hacer. En la totalidad de sus propias operaciones y en el conocimiento de las reglas especficas por las que viene determinada cada una de ellas, ( ... ) posee el espritu la intuicin de s mismo y de la realidad. Mas a la cuestin de qu pueda ser Jo real absoluto fuera de esta totalidad de funciones espirituales ( ... )a esa cuestin el espritu ya no puede darle respuesta alguna, a menos que aprenda a verla poco a poco como un problema mal planteado, como un espejismo del pensar. Con esta autorreflexin de la razn representadora cree Cassirer haber abierto el acceso a una nueva filosofa de las ciencias del espritu. Cassirer separa con claridad los planos en que operan las ciencias de la naturaleza y las ciencias del espritu. Rickert haba atribuido a ambas el mismo status de ciencia experimental; ahora las ciencias del espritu cobran el rango de una metateora. Las ciencias nomolgicas engendran dentro de sistemas de signos formalmente fijados enunciados sobre la realidad; de este modo, se encuentran al mismo nivel que el mito, el arte y la religin, que dentro de su marco especfico exponen asimismo una realidad que es selectivamente aprehendida. Por el contrario, las ciencias de la cultura se enderezan a las relaciones formales entre las formas simblicas. No informan sobre la realidad sino que hacen enunciados acerca de las informaciones con que se encuentran. Su tarea no es analizar empricamente fragmentos de realidad susceptibles de exposicin o representacin, sino analizar lgicamente las formas de exposicin o representacin. Con ello quedan obviadas las dificultades de la teora de Rickert: el problema de cmo mediar un particular individuado-con un universal no clasificatorio no surge mientras lo nico que se exija sea analizar bajo puntos de vista formales un plexo dado de smbolos. La gramtica de un determinado lenguaje simblico se revela, ciertamente, en conjunto como una totalidad no reductible, pero Cassirer est con-

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Philosophie der symbolichen Formen, tomo 1 (1923), Darmstadt, 1956, p. 9.

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vencido de que las diversas gramticas del arte y del mito, la religin y la ciencia, operan bajo las mismas categoras. La universalidad trascendental de estas categoras, que engendran sintticamente unidad en la diversidad, Cassirer puede explicarla a su vez analizando la representacin simblica. Tampoco la clasificacin de los fenmenos culturales se torna problema. Aunque los smbolos, en tanto que signos fsicos, alcanzan la esfera de la sensibilidad, no puede equiparrselos con los fenmenos empricos sobre que versan las ciencias de Ia naturaleza. Antes bien, son condicin transcendental de que a los sujetos les pueda aparecer un mundo en general. Las ciencias de las formas culturales proceden por tanto no en trminos analtico-causales, sino analtico-formales; se dirigen al plexo estructural de obras, y no a la conexin fctica de sucesos. Comparten la actitud reflexiva de la lgica transcendental, si bien a las formas simblicas les es tambin inherente el momento de lo histricamente transmitido y, con ello, de lo que empricamente encontramos ya ah. Ese momento no constituye, como en Rickert, un residuo indisoluble, pues Cassirer, procediendo en esto en trminos suficientemente hegelianos, ya no establece separacin alguna entre la razn y sus objetivaciones, entre la conciencia trascendental y sus manifestaciones sensibles, aprehensibles en trminos empricos a la vez que transcendentales. En cual-1 quier caso, Cassirer eleva as las ciencias de la cultura a un plano, en i que ya no es posible distinguirlas en absoluto de una filosofa de las ; J formas simblicas. Las despoja de su carcter de ciencias. La interpretacin del dualismo cientfico en el marco de una cons-, truccin de la razn expositiva o representadora exige un alto precio. ' . Los enunciados de las ciencias nomolgicas no pueden propiamente afirmar su especfica pretensin de justeza emprica, porque los lenguajes cientficos en que estn formulados comparten en principio un mismo nivel con el lenguaje de los mitos y de las fbulas. La validez de los enunciados cientficos slo hubiera podido legitimarse si Cassirer hubiera abandonado la cooriginariedad de los sistemas de smbolos en favor de una historia gentica de la conciencia transcendental. Pero la dimensin de la historia no entra en la filosofa de las formas simblicas. Este defecto lo comparten las ciencias de. la cultura. Estas son, por as decirlo, los confidentes que contribuyen a la elaboracin de una gramtica general de las formas simblicas, pero el proceso histrico en que estas formas se constituyen, el plexo de tradicin en que la cultura es transmitida y se torna objeto de apropiacin, la dimensin, pues, en que la cultura despliega sus efectos, permanece cerrada a las ciencias de la cultura. Proceden ahistricamente. Son ciencias estructurales ante cuya mirada se evapora la historia; no les queda ms que una morfologa de las formas inmanentes a las obras conforme al modelo de las categoras de Wilffin. Las ciencias histricas, la clarificacin de cuyo status metodolgico fue lo nico

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que pretendi Rickert, se escurren por las mallas de la red de Cassirer 13". En 1942 Cassirer se aplic una vez ms a una lgica de las ciencias de la cultura 14 Pero la fenomenologa y la psicologa de la percepcin de objetivaciones culturales, que tienen por objeto abrir a la unidad originaria de la apercepcin una dimensin previa a los rendimientos del entendimiento 15 , es posible que puedan revestir importancia para la cuestin de la constitucin del mundo natural .de la vida (y con ello para entender en sus justos trminos la vuelta de Husserl a Kant) -pero difcilmente pueden aportar base alguna para una lgica de la ciencia-. Cassirer pretende reducir los tipos de ciencia a fuentes especficas de experiencia: en la polaridad de percepcin de lascosas y percepcin de objetivaciones simblicas habra de radicar la oposicin que despus se desarrolla explcitamente en los armazones metodolgicos de las ciencias de la naturaleza y las ciencias de la cultura 16 Ahora bien, slo cabra mantener una conexin de este punto de vista con la filosofa de las formas simblicas si fuera posible derivar estructuras especficas de los conceptos y de la percepcin a partir del empleo de determinados sistemas simblicos. Los dos intentos del neokantismo de clarificar el dualismo de las ciencias, quedaron, pues, sin consecuencias. El problema casi desapareci, as de la conciencia filosfica como de la comprensin metodolgica de las ciencias experimentales -salvo una excepcin. Max Weber parti de Rickert dando a los principios metodolgicos de ste relativos a las ciencias sociales una forma tan duradera, que las discusiones en torno a la teora de la ciencia de Weber persisten hasta hoy 17 Consideradas las cosas desde el punto de vista de la historia de la filosofa, esto es un anacronismo, pero al propio tiempo tambin un sntoma de que el problema abordado por Rickert y Cassirer, pese a la teora positivista de las ciencias, est muy lejos de haber desaparecido de la prctica de la investigacin en ciencias sociales. 1.3. Max Weber no se interesa, como Rickert y Cassirer, por la relacin entre ciencias de la naturaleza y ciencias de la cultura desde un punto de vista epistemolgico. No le preocupan las consecuencias que las ciencias del espritu surgidas en el siglo XIX podan tener pa~ ra la crtica de una razn pura ampliada a razn histrica. De las ir
'' '"
13 Con una dificultad anloga se enfrenta hoy al estructuralismo de proceden francesa; cfr. H. SEBAG, Marxisme et structuralisme, Pars, 1964. ''} 14 Fnf Studien zur Logik der Kulturwissenschaften, Darmstadt, 1961. 15 Cfr. Philosophie der symbo/ischen Formen, tomo Ili (1929), Darmstadt, 19 pp. 9 SS. y pp. 125 SS. 16 Logik der Kulturwissenschaften, loe. cit. p. 39 y pp. 56 ss. .. 17 Cfr. las actas del XV Congreso de Sociologa Alemana: Max Weber und die ... :::iologie heute, Tbingen, 1965. rJ
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vestigaciones filosficas que desde Dilthey se haban ocupado de esta cuestin ,slo toma los instrumentos de que ha menester para aclararse en la reflexin acerca del tipo de investigacin que est realizando. Weber entiende las nuevas ciencias sociales como ciencias de la cultura con intencin sistemtica. Es claro que estas ciencias asocian principios metodolgicos que los filsofos haban estudiado en tipos de saber opuestos: las ciencias sociales tienen que encontrar un justo medio entre los procedimientos, fines y presupuestos heterogneos de las ciencias de la naturaleza y las ciencias de la cultura. Max Weber analiz sobre todo la combinacin de explicacin y comprensin. Pero esta conexin de explicacin y comprensin implica reglas distintas segn se refiera al complejo de los procedimientos, de los fines o de los presupuestos. La intrincada teora de la ciencia de Weber se torna ms transparente cuando se separan estos complejos. La definicin 1 , que da en el primer pargrafo de Economa y Sociedad define el procedimiento: Sociologa significa: una ciencia que trata de enten- \' der por va de interpretacin la accin social para poder explicarla 'as causalmente en sus efectos. Podemos entender esta definicin como una respuesta a la pregunta: Cmo son posibles ras teoras generales de la accin social? Las teoras generales permiten la deduccin de hiptesis acerca de regularidades empricas; estas hiptesis legaliformes sirven a la explicacin. Pero a diferencia de los procesos naturales, las regularidades de la accin social ofrecen la peculiaridad de resultar comprensibles. La accin social pertenece a la clase de las acciones intencionales, a las que entendemos reconstruyendo su sentido. Los hechos sociales nos resultan accesibles por va de una comprensin de la motivacin que les subyace. Pero la comprensibilidad ptima de un comportamiento social en condiciones dadas no constituye por s sola una prueba de la hiptesis de que en efecto se tal o cual nexo causal. La hiptesis ha de poder acreditarse tamcon independencia de la plausibilidad de la interpretacin que, _ _e; ' de comprensin, hayamos hecho de la motivacin sub~~:~'\fiil~e111te. La relacin lgica entre explicacin y comprensin puede repor tanto, a la relacin general entre proyeccin de una hiy comprobacin emprica. Por va de comprensin interpolaun comportamiento observable un fin racionalmente perseun motivo suficiente. Pero slo cuando la hias obtenemos acerca de un comportamiento regular en ,.......... .,.no" dadas queda fiablemente comprobada empricamente, .comprensin de la motivacin a la explicacin de una acrelacin lgica permite tambin entender por qu Max Wemetodolgicamente a la accin racional con arreglo a finosiCIIn de preferencia. El fin interpolado por va de comla intencin que suponemos al agente, slo conducir por

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lo general a una explicacin empricamente pertinente si el fin constituye en efecto un motivo suficiente para la accin. Mas ste es el caso cuando la accin se ve guiada por la intencin de conseguir un resultado con medios elegidos de forma racional con arreglo a fines, es decir, en el tipo de accin que es la accin racional con arreglo a fi. nes, la cual se orienta por la eleccin de medios adecuados para la obtencin de un fin subjetivamente articulado con precisin. Las teoras que se atienen exclusivamente a este tipo de accin proceden, como es el caso de la economa pura, en trminos normativo-analticos. Slo pueden conducir a hiptesis dotadas de contenido emprico dentro de los estrechos lmites en que los procesos sociales efectivamente responden al principio metodolgico de la racionalidad con arreglo a fines. De ah que la discusin se agudice y pase a versar acerca de cmo cabe obtener hiptesis sistemticas sobre acciones comprensibles, pero irracionales con arreglo a fines. Pues slo tales teoras asocian explicacin y comprensin en un marco emprico-analtico. A este respecto Weber era de la opinin de que dentro de una sociologa comprensiva el comportamiento irracional con arreglo a fines slo puede investigarse como desviacin>> respecto a un modelo racional con arreglo a fines del decurso de la accin, construido con fines comparativos. En vista de estas dificultades, se ha llegado a preguntar si las ciencias sociales deben en verdad tener en cuenta la intencionalidad de la accin: la problemtica de la comprensin, en cuanto a procedimiento se refiere, quedara solventada si las hiptesis legaliformes, ya se las haya de hacer adicionalmente evidentes por va de una comprensin de la motivacin o no, se limitaran a plexos de variabks comportamentales de tipo descriptivo. Tambin Weber contaba con la posibilidad, de que en el futuro la investigacin encontrara regularidades no susceptibles de comprensin, relativas a un comportamiento particularizado por su sentido 18 Esa investigacin bastara a explicar la accin social, sin necesidad de cumplir el postulado de la adecuacin en punto a sentido. Pero Weber excluye por principio tales leyes del mbito de las ciencias sociales. Pues de otro modo las ciencias sociales cobraran el status ele ciencias naturales de la accin social, mientras que, por estar enderezadas a la accin social, no pueden ser otra cosa que ciencias nomolgicas del espfritu. En sus artculos ele teora de la ciencia Weber habla a menudo de que la sociologa tiene que entender los hechos sociales en su significado cultural y a la vez explicarlos en la condicionalidad que les impone la cultura. Aqu, el nexo de explicacin y comprensin se refiere a los fines de las ciencias sociales 19 Las definiciones de Weber son ambiguas. Pues aqu se enfrentan dos intenciones distintas. Por un
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Wirtschaft und Geseflschaft, par. 1,4. Aujsiitze zur Wissenschafts/ehre, Tbingen, 1922, p. 189, p. 193.

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lado, Weber insiste una y otra vez en la tarea emprico-analtica de explicar la accin social con ayuda de hiptesis legaliformes acreditadas y de hacer pronsticos condicionados. Bajo este punto de vista las ciencias sociales, como todas las ciencias nomolgicas, generan informaciones que pueden transformarse en recomendaciones tcnicas para una eleccin racional con arreglo a fines de los medios. Nos procuran conocimientos acerca de la tcnica de cmo dominar la vida por medio del clculo, as las cosas externas, como la accin de los hombres 20 El saber tcnicamente utilizable de este tipo descansa en el conocimiento de regularidades empricas; constituye la base de explicaciones causales que en forma de pronsticos condicionados posibilitan un control tcnico sobre procesos objetivados. El conocimiento que las ciencias sociales nos procuran, guiado por este inters, debiera pues limitarse a desarrollar y utilizar sus instrumentos con el nico fin de encontrar reglas fiablemente generales del comportamiento social. En la medida en que el objeto lo exija, este anlisis puede venir mediado por una comprensin del sentido de las acciones sociales. Mas esta intencin, la intencin de entender el sentido que el agente subjetivamente atribuye a su accin, slo puede tener la finalidad de abrirnos acceso a los hechos sociales. Pero esos hechos slo los conocemos en realidad cuando el anlisis, yendo ms all de esa comprensin propedutica, aprehende los nexos legaliformes que los rigen. En la disputa sobre la neutralidad valorativa Weber sostuvo esta posicin que slo atribuye a la intencin hermenutica de comprender el sentido, un status metodolgicamente subordinado. Pero aparte de esto, Weber tena tambin en mientes una finalidad cognoscitiva distinta. Para el discpulo de Rickert, una ciencia de la cultura no puede agotar su inters en la investigacin de regularidades empricas. De ah que la deduccin y comprobacin de hiptesis legaliformes, a partir de las cuales puedan obtenerse recomendaciones tcnicas, no las considere en otros contextos sino como un trabajo previo, que, como tal, no conduce todava al conocimiento a que aspiramos. El superior inters por el que ese conocimiento se gua, viene definido en trminos hermenuticos: El anlisis y exposicin ordenadora de la agrupacin individual de esos factores, histricamente dada en cada caso, y su cooperacin concreta, significativa en su tipo y condicionada por esa agrupacin, y sobre lodo el tornar comprensible la base y tipo de esa significatividad, ser la tarea siguiente, a cumplir desde luego haciendo uso de ese trabajo previo, pero que frente a l representa una tarea completamente nueva y autnoma 21

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Wissenschaftslehre, loe. cit., p. 591.


fbfd. p. 174
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En el esquema del avance del conocimiento en ciencias sociales alternan procedimientos analtico-causales e interpretativos; pero siempre el conocimiento termina en la elucidacin de un sentido, de una significacin prctica, es decir, en Un tornar consciente. Con vistas a este fin, ahora es al procedimiento de la explicacin y no al de la comprensin, al que se atribuye un status metodolgicamente subordinado. Weber no puso expresamente en conexin estas dos intenciones contrapuestas. Acerca de su ambivalencia pudo engaarse tanto ms cuanto que no aclar debidamente las categoras de sentido y significado en sus diversos usos. Weber no distingui con la suficiente consecuencia entre la comprensin de la motivacin, que reconstruye el sentido que subjetivamente el actor atribuye a su accin, y una comprensin hermenutica del sentido, que se apropia un significado objetivado en obras o en acontecimientos. La comprensin de la motivacin puede, en efecto, quedar incluida como un paso metodolgico en el marco de una ciencia empricoanaltica que conduce a un saber de leyes extraas a todo sentido, es decir, hermenuticamente incomprensibles. Estas dos intenciones cognitivas que se repugnan entre s pueden aparecer ambas en las ciencias sociales porque aqu los sujetos cognoscentes se hallan vinculados, tambin intuitivamente, al mbito de los objetos investigados. Al igual que el conocimiento cientfico mismo, el mundo social de la vida constituye un plexo intencional -a ello apelaba, en efecto, la filosofa trascendental al interpretar las ciencias de la cultura. El saber nomolgico acerca de procesos sociales puede, tanto penetrar hermenuticamente en la clarificacin de la autocomprensin de los sujetos cognoscentes y sus grupos de referencia sociales, como transformarse en pronsticos condicionados y ser utilizado para el control de mbitos sociales administrados. Ahora bien, la controvertida conexin entre el marco metodolgico de la investigacin y la funcin de uso de los resultados de la investigacin slo podr aclararse si se logra tornar conscientes los intereses que guan a los enfoques metodolgicos. Slo entonces podr hallarse una respuesta precisa a la cuestin de cundo las ciencias sociales en su estructura interna sirven a la intencin de planificar y administrar, y cundo sirven a la autocomprensin y la ilustracin. Max Weber no aclar la ambigedad de los fines, pero tampoco la elimin por entero. En todo caso, a diferencia de sus sucesores positivistas, no quiso liberar a las ciencias sociales de la tarea reiteradamente formulada de aclarar el significado cultural de los plexos sociales para desde ah hacer comprensible la situacin social de la actualidad 22

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Wissenschaftslehre, loe. cit., p. 171.

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Pero la problemtica relacin de explicacin y comprensin no solamente se refiere a los procedimientos y a los fines de las ciencias sociales, sino tambin a sus presupuestos epistemolgicos. Quedan ligadas las ciencias sociales, como todas las ciencias de la cultura, al deslindar metodolgicamente su mbito objetual, a una precomprensin no explcita? Weber se sirve de la categora de referencia a los valores, introducida por Rickert, y la utiliza en su sentido lgicotrascendental estricto: se extiende primariamente no a la seleccin de problemas cientficos sino a la constitucin de objetos posibles de la experiencia relevante para la investigacin en las ciencias de la cultura. Ahora bien, en las ciencias del espritu el cientfico no comunica a simple vista con sus objetos. Inevitablemente los introduce una vez ms en las referencias valorativas en que est inserta su propia situacin cultural; tiene, pues, que establecer una mediacin entre las referencias valorativas que determinan su mtodo y las referencias valorativas ya realizadas en el objeto preconstituido. Rickert no haba reconocido en esta mediacin un problema hermenutico 23 Max Weber lo analiza a medias y le hace despus frente con el postulado de la neutralidad valorativa. En las ciencias naturales el marco teortico en que se efecta una investigacin queda sujeto a control por los resultados de la investigacin misma: se revela heursticamente fecundo o en nada contribuye a la deduccin de hiptesis interesantes. Por el contrario, en las ciencias de la cultura las referencias valorativas metodolgicamente rectoras resultan transcendentes a la investigacin: no pueden ser corregidas por el resultado de una investigacin. Cuando la luz que de las ideas valorativas cae sobre los grandes problemas se muda, tambin las ciencias de la cultura se aprestan a cambiar de posicin y a mudar de aparato conceptual atradas por aquellas estrellas que son las nicas capaces de dar a su trabajo sentido y direccin 24 En las ciencias sociales las teoras dependen de interpretaciones generales que por su parte no pueden comprobarse o refutarse conforme a criterios inmanentes a una ciencia experimental. Bien es verdad que esos presupuestos pueden explicitarse. Las referencias valorativas son metodolgicamente inevitables, pero objetivamente no vinculantes. De ah que las ciencias sociales estn obligadas a hacer explcita la dependencia de los supuestos teorticos bsicos respecto de tales presupuestos normativos. A ello se refiere el postulado de la neutralidad valorativa. : Por el contrario, hoy predomina la idea de que la formacin de teoras est sujeta a las mismas reglas en todas las ciencias nomolgicas. La neutralidad valorativa viene asegurada por la separacin lgi-

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Grenzen der Natunvissenschaflichen Begriffsbildung, loe. cit., p. 693 ss. Wissenschaftslehre, loe. cit., p. 214.

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ca de enunciados de contenido descriptivo y enunciados de contenid normativo; slo la seleccin de problemas puede entonces depender an de valores 25 El postulado de la neutralidad valorativa cobra en esta formulacin ms estricta un significado que tiene que ver con poltica de la ciencia: conforme a l, slo son cientficamente admisibles aquellas teoras cuyos supuestos bsicos estn libres de toda precomprensin histrica que slo pudiera aclararse en trminos hermenuticos, y puedan ser introducidos por tanto en trminos convencionalistas. Con ello queda neutralizada la propia idea bsica de Weber: pues Weber haba puesto en tela de juicio que en las ciencias sociales sean posibles supuestos teorticos bsicos libres de referencias valorativas, es decir, libres de esas implicaciones histricamente ligadas. No slo la seleccin de los problemas, tambin la eleccin del marco terico dentro del cual se analizan, estara determinado por las referencias valorativas histricamente vigentes. Pero cuando, como Max Weber, se est convencido de la importancia metodolgica de la interdependencia de la inve~tigacin social y el contexto objetivo a que esa investigacin se orienta y en el que al propio tiempo se mueve, se impone an otra cuestin. No pueden las referencias valorativas metodolgicamente determinantes, en tanto que contexto real al tiempo que operante a nivel trascendental, convertirse ellas mismas en objeto de un anlisis cientfico? No puede el contenido emprico de las decisiones de principio, de las que depende la eleccin de un marco teortico, aclararse a su vez en conexin con los procesos sociales? A m me parece que precisamente en la teora de la ciencia de Weber puede mostrarse esta conexin de la

25 H. ALBERT, Wertfreiheit als methodisches Prinzip, en: E. Topitsch (ed.), Logik der Sozialwissenschaften, loe. cit., pp. 181 ss. Frente a la concepcin positivista W. G. Runciman aborda el problema de los juicios de valor en la dimensin en que lo plante Weber. Critica la insuficiencia del postulado de la neutralidad valorativa bajo los propios presupuestos de Weber. W. G. RUNCIMAN, Social Science and Politica/ Theory, p. 59. Hemos visto que en contra del punto de vista positivista extremo Weber cree que las ciencias sociales difieren en especie de las ciencias naturales. Aun dejando de lado el problema de la arbitrariedad de los puntos de vista bsicos, la unicidad de las secuencias histricas y el hecho de que la conducta humana est dotada de sentido significan que se da un ancho margen de interpretacin al que el cientfico so<:ial tiene que enfrentarse siempre, margen del que, afortunadamente para l, no dispone el cientfico natural. El procedimiento de Weber en vista de esta situacin se viene abajo, no porque no conceda que una investigacin sociolgica no puede venir estructurada en trminos valorativamente neutrales, sino porque tal concesin no comporta tanta inmunidad frente a los problemas remanentes, como Weber supone. No puede simplemente admitirse la arbitrariedad en la eleccin original de los trminos y aadir que despus de esa eleccin, con esa sola limitacin, la investigacin puede hacerse en trminos valorativamente neutrales. No puede admitirse la infeccin valorativa a la hora de plantear las preguntas y suponer que las respuestas que se dan pueden mantenerse inmunes a ella. Los trminos evaluativos tendrn que ser usados en investigaciones dentro

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metodologa con el anlisis sociolgico de la actualidad. 26 Pero Weber mismo, coincidiendo en ello con el neokantismo, era lo bastante positivista como para prohibirse estas reflexiones. 2.
SOCIOLOGA E HISTORIA: ACERCA DE LA DISCUSIN ACTUAL

2.1. La ojeada que acabamos de echar a la historia se queda en una simple rememoracin de datos no vinculantes o nos torna conscientes de una problemtica que sigue siendo actual? Hoy predomina la idea de que las ciencias sociales han roto la magia del crculo hermenutico que caracteriza a las ciencias del espritu y han encontrado una relacin aproblemtica con la historia: las teoras generales de la accin social ocupan, por as decirlo, una posicin de travs en relacin con el plexo histrico de la tradicin. La sociologa, de ella se trata ante todo en lo que vamos diciendo, se ha con independencia acerca de la historia. Elabora sus datos sin tener en cuenta contexto especfico alguno; la significacin histrica de sus datos queda neutralizada de antemano. A la sociologa toda la historia se le ha tornado presente -mas ello no en el sentido de una actualizacin reflexiva de un proceso irreversible e irrepetible. La historia queda, ms bien, proyectada sobre el plano de una sincrona universal, despojndosela as de su genuino espritu. Y fueron las propias ciencias histricohermenuticas las que crearon los presupuestos para ello. Las ciencias histricas participan de la dialctica de la ilustracin
de las cuales -y esto es lo que quiero subrayar-, por muy rigurosas que se;;m las tcnicas de validacin que se apliquen, siempre quedar un buen margen de interpretacin. Runciman se percata de la conexin entre el problema de los juicios de valor y el problema de la eleccin de un lenguaje teortico que resulte adecuado a un mbito objetual a su vez lingsticamente estructurado: La cuestin es, por supuesto, la misma que subyace a toda la posicin de Weber acerca de la relevancia valorativa>> y que deriva de la fundamental diferencia entre personas y acciones, por un lado y objetos y sucesos por otro. Pero el hecho de que, como Weber vio muy bien, tengamos que hacer siempre frente a una eleccin de trminos, ya sea en la discusin sociolgica o en la filosfica, no es menester comporte la ulterior implicacin de que tal eleccin no es en principio susceptible de crtica. Es este ulterior supuesto de Max Weber el que me importa poner en tela de juicio. Pues de hecho es posible atacar o defender la aplicacin de determinados trminos a un caso dado, de tal suerte que una u otra de las partes en la disputa pueda verse inducida a cambiar de opinin. Adems, tal cosa requiere apelar tanto a la evidencia sociolgica como a los presupuesto.\ filosficos que subyacen a la crtica o a la aprobacin que se supone que la evidencia aducida ha de producir>> (ibfd. p. 173). 26 Cfr. el tercer articulo de este libro, en que someto a ulterior desarrollo puntos de vista de la vieja investigacin sobre Weber (K. LOW!TH, Max Weber und Karl Marx>>, en: Gesammelte Abhandlungen, Stuttgart, 1960, p. 1 ss.; S. LANDSllUT, Kritik der Sozio/ogie, Leipzig, 1928: H. FREYER, Soziologie al.r Wirklichkeitswissensclurjt, Berln, 1930. Para una bibliografa ms reciente sobre Weber cfr. R. BENDIX, Max Weber, Tbingcn, 1964 y E. BAUMGARTEN, Max Weber, Tbingcn, 1964.

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histrica, que con la ampliacin de la conciencia histrica debilita, precisamente, las tradiciones vivas: las ciencias histricas emancipan a los sujetos ilustrados de la coercin cuasi-natural ejercida por las tradiciones que gobernaban su comportamiento. Al relativizar globalmente la historia que en cada caso abordan y al objetualizar tambin la historia en conjunto en un pluralismo de civilizaciones, las ciencias histricas generan una nueva distancia. En este aspecto el historicismo marca la disolucin ele la unidad ele historia viva e historiografa, es decir, la neutralizacin del proceso histrico vivido como tradicin operante. Joachin Ritter ha puesto en conexin esta funcin de las ciencias del espritu con el nacimiento de la sociedad industrial: El desarrollo de las ciencias ele la historia y del mundo histrico, espiritual, del hombre pertenece al proceso real por el que se constituye la sociedad moderna en Europa, y hoy en toda la Tierra, emancipndose de los mundos histricos previos de que proviene. Tan pronto como esa sociedad, en el proceso de modernizacin, se convierte en mundo del hombre, ( ... )necesariamente fluidifica todo lo histricamente devenido. Con ello se torna visible la real ahistoricidad de la sociedad; sta slo puede convertir al hombre como hombre en sujeto del derecho y del estado y conferirle existencia social arrancndolo de su Ser protegido por, y cobijado en, su historia y ascendencia 27 Ritter obtiene esta idea por la va de una interpretacin de la Filosofa del Derecho de Hegel 28 En el marco del derecho abstracto, la sociedad civil, en tanto que sistema de las necesidades, parece fundarse solamente en la voluntad natural de autoconservacin y en el mbito natural de la satisfaccin de las necesidades. La teora natural que la sociedad civil proyecta de s misma es cabal reflejo de la naturaleza ahistrica de la sociedad moderna. Su peligro es la socializacin total de los sujetos. Esta sociedad sl garantiza la libertad en tanto que sociedad abstracta, en tanto que sociedad restringida a la base natural; pues slo en esta figura reducida deja abierto a una subjetividad en discordia consigo misma el derecho a afirmar su particularidad y libertad, y por tanto la posibilidad de preservarse 29 No es nuestra intencin discutir aqu esta interpretacin liberal que Ritter hace de Hegel 30 ; aqu nos importa la dialctica de la ahistoricidad, a que esta interpretacin conduce. La sociedad industrial se desliga de las tradiciones histricas y to-

27 J. RITTER, Dfe Aufgabe der Geisteswissenschaften in der modernen Gesselschaft>>, en: Jahresschrift 196/ der Gesellschafi zur Forderung der Westfiilischen Wilhelmsuniversitiil zu Mnster, pp. 11-39, pp. 31 ss. 28 J. RITTER, Hegel und die franzosische Revolution, Frankfurt, 1964. 29 RITTER, ibd. JO Cfr. sobre esto mi artculo: Hegels Kritik der franzosischen Revolution en: Theorie und Praxis, Neuwied, 1963, pp. 89 .~s.

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ma precauciones para controlar tcnicamente los sustratos naturales; pero en esa misma medida emancipa a los sujetos de las coacciones organizadas de la base natural y los deja en franqua para una esfera de libertad subjetiva allende la sociedad. Mas esa libertad slo podemos conservarla si por medio de una preservacin de tradiciones objetualizadas y deslizadas hacia el terreno de lo no vinculante, trascendemos una y otra vez la sociedad en conjunto resistindonos as al peligro de la socializacin total y al propio tiempo a la dominacin de la materia social sobre un espritu que hay que afirmar como subjetividad. En este aspecto las ciencias histricas se convierten en rgano de compensacin espiritual. Lo que han destruido como tradicin, lo hacen otra vez accesible como cita 31 El diseo que hace H. Schelsky de una teora de las ciencias parte de las tesis de Ritter, pero desplazando el acento 32 Schelsky ya no puede creer seriamente a las ciencias histricas capaces de transcender en su totalidad el mbito de las coacciones sociales y tcnicas mediante la preservacin de tradiciones caducas. Su tarea se agota en ampliar el mbito de Jos proyectos de accin posibles allende el horizonte de la actualidad inmediata. Pero por lo dems, han cedido su papel de orientar la accin a las ciencias de la naturaleza y a las ciencias de la accin. El lindero que define el dualismo de las ciencias, discurre hoy entre las ciencias histricas del espritu, por un lado, y las ciencias de la naturaleza y las ciencias sociales, por otro. Las ciencias de la accin se aprestan a generar tcnicas para el gobierno de la accin social del mismo modo que las ciencias de la naturaleza tcnicas para dominar la naturaleza. Ambas se convierten en las principales fuerzas productivas de una civilizacin cientfico-tcnica que se despliega sobre el mondo fundamento de una historia neutralizada a escala global. Las ciencias sociales pertenecen, por tanto, como todas las dems disciplinas que generan saber tcnicamente utilizable, a la posthistoria -tambin metodolgicamente se ven exoneradas de las complicaciones que antao parecan seguirse de la vinculacin de sus teoras a una precomprensin de la situacin, histricamente ligada-. La conciencia historicista de las ciencias del espritu se ha empapado de los contenidos objetivados de la historia universal y quitado a sta la fuerza de un plexo objetivamente vinculante. La historia universal queda parada como historia efectivamente operante (Wikungsgeschichte): Al quedar cientficamente distanciado y convertido en un mundo de objetos cientficamente investigables ese pasado
~

.. \

R!TTER, Die Aufgabe der Geisteswissenschaften, loe. cit. p. 34. H. ScHELSKY, Einsamkeit und Freiheil, Hamburgo, 1963, pp. 222-228; 278-295; . cfr. tambin el trabajo de Schelsky sobre Entwurf der Grundzge einer neuen Universitiit, en: MIKAT y SCHELSKY, Grundzge einer neuen Universitiit, Gttersloh, 1966, pp. 35-70.
JI 32

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que en cua~to tradicin directamente prescriba orientaciones de accin a los individuos y a los grupos, el hombre moderno cobra frente a l la libertad de un futuro abierto, que es la que le habilita para transformar el entorno natural y social conforme a los conocimientos que le suministran las ciencias. La ahistoricidad de las sociedades modernas, que se impone en las tcnicas relativas a la naturaleza y la sociedad, es, pues," fruto de la cientifizacin del pasado 33 En esta civilizacin ahistrica, las ciencias nomolgicas, que metodolgicamente excluyen toda relacin con la historia, asumen por tanto la direccin de la accin y del conocimiento. La sociedad moderna obedece a las leyes de reconstruccin del mundo por las ciencias de la naturaleza y de la sociedad, convertidas en tcnica; la consolidacin y legalidad propias de la moderna civilizacin industrial y cientfica quita a la personalidad regida por ideas la posibilidad de ejercer influencia y suprime la necesidad de entenderse histricamente en el hacer e influir poltico y social 34 Ritter y Schelsky someten a reflexin el contexto histrico en que operan hoy las ciencias. Si su tesis de la irrealidad de la historia fuera sostenible, tampoco resultaran muy plausibles sus propias reflexiones, dado el lugar en que stas se sitan. Los anlisis de Ritter y Schelsky pertenecen a la clase de estudios que pueden cambiar la autocomprensin de sus destinatarios y que pretenden orientarlos en la accin. Y sin embargo, su posible capacidad de influir sobre la conciencia prctica no se debe a que formen parte de las ciencias nomolgicas y ofrezcan informaciones tcnicamente utilizables, sino nicamente a que ellos mismos pertenecen a esa cancelada categora que es la reflexin de orientacin histrica. Mas esto pone en cuestin la tesis de Ritter y la teora de las ciencias que Schelsky basa en ella: no hacen otra cosa que expresar la autocomprensin positivista de la poca en vez de traerla a concepto 35 Ciertamente que el historicismo, tras quedar rota la validez cuasinatural de los sistemas de valores orientadores de la accin, ha contribuido a que las tradiciones orientadoras del comportamiento determinaran o pudieran determinar la autocomprensin de las sociedades modernas, ya no de forma ingenua, sino a la luz de una conciencia ilustrada por el saber histrico-crtico. Pero su pretensin de haber logrado agavillar la historia en una ideal simultaneidad y convertirla en un cosmos de hechos, es algo que slo responde a su propia profesin de fe positivista. En realidad, las ciencias hermenuticas siguen perteneciendo ellas mismas al plexo de tradicin que cualifican. Tenemos empero que admitir que su autocomEinsamkeil und Freiheit, loe. cit., pp. 280. Loe. cit., p. 225. Sobre lo que sigue, cfr. mi artculo: Conocimiento e Inters en Tcnica y ciencia como Ideologa, Madrid, 1984.
33 ScHELSKY,
34

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prensin objetivista no deja de tener consecuencias: tras esterilizarlo, sustrae el saber histrico a la apropiacin reflexiva de tradiciones operantes y provee a una musealizacin de la historia. Mas con ello la continuidad histricamente efectiva queda en todo caso reprimida, mas no en suspenso. Ciertamente que sobre la base de esta represin cientficamente legitimada de la historia puede surgir la apariencia objetiva de que con la ayuda de la ciencia nomolgica la prctica de la vida se dejase encerrar exclusivamente en el crculo de funciones de la accin instrumental. Los sistemas de investigacin que engendran saber tcnicamente utilizable, se han convertido, en efecto, en fuerzas productivas de la sociedad industrial. Empero, puesto que slo producen tcnicas, no son capaces de orientar la accin. La accin social es ante todo un concierto mediado por la tradicin en el medio de la comunicacin lingstica cotidiana, que exige respuestas a cuestiones prcticas. La praxis slo llegara a coincidir con la accin instrumental cuando la vida social se hubiera reducido a una existencia en sistemas de trabajo social y de autoafirmacin violenta. Con todo, la autocomprensin positivista de las ciencias nomolgicas da pbulo a la represin de la accin por la tcnica. Pues si las cuestiones prcticas, que se refieren a la aceptacin de estndares, quedan sustradas a la discusin racional y si slo se considera fiable el saber utilizable tcnicamente, slo los valores instrumentalistas de la eficiencia pueden formar ya parte de lo que, tras ese proceso de sustraccin, queda de la racionalidad 36 En el estado actual de las fuerzas productivas las relaciones entre progreso tcnico y mundo social de la vida ya no pueden funcionar como hasta aqu en trminos cuasinaturales. Cada nueva hornada de capacidad tcnica que sin control alguno irrumpe en los viejos moldes de la prctica agudiza el conflicto entre los resultados de una racionalidad al mximo de su tensin y unas tradiciones gastadas: de ah que todo ello pueda aparecer como una emancipacin de la civilizacin cientfico-tcnica respecto de la historia. El poder objetivo de esta apariencia que, por si fuera poco, se ve corroborado por la autocomprensin positivista de todas las ciencias, slo oculta, empero, el plexo de intereses que de forma ajena a toda reflexin, determinan la direccin del progreso tcnico. La opinin de que las coacciones ejercidas por la propia lgica ele los procesos tcnicos se habran autonomizaclo, es ideolgica. De ah que se plantee el problema ele cmo aclarar a su vez racionalmente la propia utilizacin prctica ele saber tcnico en el contexto de la situacin histrica, de cmo poder traducir de modo vinculante el saber tcnico a conciencia prctica. El tipo de reflexin que vendra aqu al caso y que ha de versar sobre la inser36

Cfr. H.

MARCUSE,

One Dimensional M cm, London, 1964.

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cin de medios tcnicos en el mundo social de la vida tiene que cumplir simultneamente estas dos cosas: tiene que analizar las condiciones objetivas de la situacin, as las tcnicas disponibles o factibles como las instituciones existentes y los intereses efectivos, y al mismo tiempo interpretarlos en el marco de la autocomprensin de los grupos sociales determinada por la tradicin. Por eso veo una conexin entre este problema de una traduccin racionalmente vinculante del saber tcnico a conciencia prctica y las condiciones metodolgicas de posibilidad de una ciencia social que integre procedimientos analticos y hermenuticos. Desde mediados de nuestro siglo se ha tornado verdadero lo que la filosofa de la historia anticip desde el siglo xvm: un solo mundo que ha integrado a la humanidad en un nico plexo de interaccin. Con ello la historia se constituye como historia universal. Su base es una sociedad industrial que pronto abarcar el mundo entero. La conciencia que en punto a tradicin determin a las culturas superiores con su unidad cuasinatural de conocimiento histrico e historia vivida y operante, se disuelve en una conciencia historicista. El sistema de desarrollo industrial y el sistema de armamento atmico, compiten en este mudado estado de agregacin de la historia. Pero incluso los cambios del sistema de referencia de la historia no pueden entenderse si no es histricamente. Mientras no nos desembaracemos de la reflexin o nos veamos privados de ella en pro de una racionalidad mutilada, no podremos preterir impunemente la dimensin de la historia evolutiva de la especie humana. Puesto que la historia es la totalidad a partir de la cual hemos de entender incluso una civilizacin en apariencia situada fuera de la historia, el sistema, una vez trado histricamente a concepto, queda tambin trascendido. Schelsky, que niega la historia como totalidad, tiene al cabo que buscar refugio en una teora trascendental de la sociedad para cumplir la intencin de traer a concepto, de entender, que mantiene pese a esa negacin 37 Ciertamente que se trata de un transcendentalismo peculiar que asocia la intencin epistemolgica con la intencin prctica: ha de aclarar a la vez las condiciones de la sociologa posible y los lmites de lo social 38 Esta nueva lgica de las ciencias sociales versara al propio tiempo sobre un problema material, a saber: el de la libertad del hombre respecto de la sociedad 39 ; a la propuesta no se le puede. ne-

37 SCHELSKY, Ortsbestimmung der deutschen Sozio/ogie, Dsseldorf, 1959, pp. 86-109. 38 !bld., p. 67. 39 La liberacin de la subjetividad respecto de las instituciones es por lo dems un tema que procede de Gehlen, pero que slo Schelsky Jo vuelve contra el maestro. Cfr. Ortsbestimmung, loe. cit, p. 105.

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;4t

/ '/ gar consecuencia. La sociologa que se cree enteramente por encima de su contexto histrico cae vctima de la inmanencia de lo existente. As, Schelsky, que somete esto a reflexin y, que sin embargo, no quiere convertirse en agrimensor de lo social y constructor de la mquina de lo social, slo puede trascender la sociedad existente relativizando en general la sociedad. Como socilogo, Schelsky persigue este fin por la va de una limitacin trascendental de la sociologa. Mas no se percata de que, llegado a este nivel de reflexin, ya no puede afrontar, mientras permanezca en l, problema emprico alguno -a no ser abandonndose a aquella dialctica de las implicaciones histricas de las decisiones metodolgicas, a la que, empero, Schelsky trata de escapar-. Es posible que fueran estas dificultades las quemovieron a Schclsky a revisar su propuesta. En un estudio posterior (H. Schelsky, Der Mensch in der wissenschaft!ichen Zivilisation, 1961) sustrae el tema de la libertad del hombre respecto de la sociedad a una teora trascendental de la sociedad e incluso al anlisis cientfico o a la meditacin filosfica en general; Schelsky define ahora este problema ms bien en trminos existencialistas como problema de una interioridad practicada: Si pues la "formacin" es una soberana espiritual y tica frente a las coacciones del mundo y de la vida prctica, ... entonces hoy ya no es posible obtener la primera directamente a travs de la ciencia. Al contrario: el que la propia vida prctica se haya tornado cientfica hace que la pretensin de ser un hombre formado se vea hoy ante la tarea de distanciarse de la ciencia, de elevarse sobre ella, de modo parecido a como antao la formacin de los humanistas e idealistas se elevaba por encima de la simple vida prctica. La formacin de la persona estriba hoy en la superacin espiritual de la ciencia -en la superacin precisamente de la dimensin tcnicoconstructiva de sta-. Pero tampoco puede proceder de espaldas a la ciencia: al haberse convertido la ciencia en mundo y vida prctica, representa la sustancia que ha de ser objeto de "formacin"; slo el trnsito a travs de la vida prctica, slo el trnsito a travs de las ciencias permite a Jos hombres alcanzar el umbral a partir del que es posible plantear nuevamente la cuestin de la formacin. Pero esa cuestin ya no puede responderse en la dimensin de la propia ciencia, y ello ni como filosofa ni como sntesis cientfica, puesto que la ciencia, como construccin del mundo, va siempre por delante de todo pensamiento cientfico. (ibid. p. 37). Schelsky diagnostica correctamente, a mi juicio, los peligros del objetivismo cientfico. La investigacin institucionalizada de las ciencias de la naturaleza y las ciencias sociales trabaja en el progreso de la autoobjetivacin cientfico-tcnica del hombre, que Schelsky llama el nuevo autoextraamiento (Einsamkeit und Freiheit, loe. cit. p. 299; cfr. tambin mi artculo: So.bre el cambio social de la formacin acadmica, en Merkur, mayo 1963). Pero como Schelsky se fa de la conciencia positivista en la pre-

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tensin de sta de que las ciencias histricas del espritu han eliminado la historia y las ciencias nomolgicas del espritu han eliminado el espritu, l ya no cree que las propias ciencias puedan desarrollar la autorreflexin que las tornara capaces de hacer frente en su propia dimensin a aquel extraamiento. La apelacin a procesos de formacin que trasciendan la filosofa y la ciencia, slo puede nutrirse, si es que no anticipa su propia inanidad, de la esperanza, ya no susceptible de discusin, puesta en una nueva religiosidad. Schelsky se ve llevado a esa consecuencia porque atribuye incondicionalmente a la sociologa el status que sta pretende tener de una ciencia natural de lo social, sin darse cuenta de que ni ella ni la sociedad a que se endereza pueden quedar por encima de la dimensin de la historia. 2.2. Schelsky no niega un dualismo de las ciencias; lo acepta sin discutirlo. Pero sita las ciencias sociales sin reserva alguna entre las ciencias nomolgicas. Las purifica de la ntima discordia que una ciencia nomolgica del espritu ha de llevar necesariamente en su seno. Schelsky no justifica esa tesis por la va de una clarificacin metodolgica; antes bien, analiza las funciones de las ciencias en el contexto social de la civilizacin cientfico-tcnica -a la ahistoricidad de la sociedad industrial responde la deshistorizacin de las ciencias de la accin integradas en ella-; el positivismo procede con ms radicalidad. Niega el dualismo de las ciencias como tal. Discute a la sociologa toda conexin con la historia, que alcance hasta la metodologa misma: no existe en general un genuino acceso a la historia. La hermenutica es precientfica, tambin las ciencias orientadas histricamente obedecen a la indivisible lgica de la ciencia unificada que abstractamente refiere sistemas de enunciados a datos experimentales. En la masa de los fenmenos, la metodologa no puede distinguir estructuralmente entre naturaleza e historia 40 Ernst Topitsch arremete contra la tesis del dualismo metodolgico, poniendo en cuestin en trminos de crtica ideolgica la distincin entre naturaleza e historia 41 Para l la fe exttico-catrtica en las almas proviene del mundo mental prehistrico de las chamanes, en que el alma apareca como una entidad separable del cuerpo. Esta idea, inicialmente mgica, de una superioridad respecto al mundo, que caracterizara al alma levantndola a la regin de lo divino penetr en la filosofa a travs de Platn. Y determina a'n el concepto kan-

40 El mtodo cientfico es invariante respecto a sus objetos. En el plano teortico las diferencias entre mbitos de conocimientos slo se reflejan en el vo~:abulario, pero no en la forma lgica de los enunciados. 4 1 Sobre la relacin entre ciencias sociales y ciencias de la naturaleza cfr. E. ToPITSCH (ed.), Logik der Soziafwissenschaften, Koln, 1965, pp. 57-69.

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tiano de Yo inteligible 42 Kant une esta tradicin con la doctrina de los dos reinos, de procedencia cristiano-patrstica, articulando ambos elementos en el enfoque de la filosofa transcendental, que prev una integral separacin entre el mbito fenomnico de la naturaleza sujeto a leyes causales y el mbito noumnico de la libertad sujeto a las leyes de la moral. Estas ideas metafsico-morales retornan en forma neokantiana en la oposicin entre naturaleza y cultura y encuentran su expresin metodolgica en el dualismo de ciencias de la naturaleza y ciencias del espritu. Topitsch deja completamente claro que tiene esa oposicin por tan ideolgica como la fe de los chamanes en las almas. No voy a entrar aqu a discutir la deduccin que Topitsch hace del sistema de Kant 43 ; pero puede mostrarse que en principio ese tipo de deduccin en trminos de crtica ideolgica no es capaz de sustentar la consecuencia que Topitsch saca de ella. Slo sera concluyente presuponiendo un determinado concepto de ideologa: segn ese concepto tendran que declararse sin sentido todos los enunciados que no satisfagan las condiciones de fiabilidad cientfica fijadas por el positivismo. Pero con ello estaramos presuponiendo implcitamente lo que habra que empezar demostrando: que es falsa toda concepcin metodolgica que no coincida con la positivista. Por lo dems, el establecer un criterio de ausencia de sentido para ese concepto de ideologa no tendra apenas ms perspectivas que el fracasado intento de hacerse con un criterio empirista de sentido. Y si no cabe obtener sin ms un criterio de evaluacin a partir de un concepto de ideologa presupuesto en trminos positivistas, entonces no puede excluirse la posibilidad de que una distincin metodolgica pueda muy bien captar un momento de verdad en las tradiciones filosficas, religiosas o mticas, de las que histricamente pueda hacerse derivar. Pero adems, Topitsch pasa por alto que Rickert y Cassirer desarrollan su metodologa contra el dualismo kantiano de ciencia de la naturaleza y filosofa moral. Es precisamente la distincin kantiana entre mbito emprico y mbito transcendental, que confronta irrcconciliablemente la naturaleza con el espritu, lo que queda puesto en cuestin por los procedimientos de las nuevas ciencias histricohermenuticas, que analizan al espritu como un hecho. La metodologa de las ciencias del espritu tiene presente que la conciencia trascendental toma forma emprica, sea en los valores histricamente realizados o en las formas simblicas. Rickert insiste ms bien en los conCfr. los artculos, Seelenglaube und Selbstinterpretation: E. TOPITSCII, en

42

Zwischen Sozialphilosophie und Wissenschaft, pp. 155-200, y: <<Motive und Modellc


der kantischen Moralmetaphysik, ibid., pp. 201-234. 43 Cfr. mi recensin: Der Befremdlichc Mythos: Reduktion oder Evokation?, P.n: Phi/os. Rundschau, 6, 1958, pp. 215 ss.

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tenidos semnticos objetivados por los que se orienta la accin intencional; y Cassirer, en el medio de la representacin, a travs del que los sujetos agentes aprehenden su mundo. Ambos entienden, cada uno a su manera, que los fenmenos del mundo histrico se relacionan con los de la naturaleza como metahechos con hechos: pues en los fenmenos culturales, la operacin transcendental que es la aprehensin esquemtica de la naturaleza ha adoptado la forma de una segunda naturaleza accesible empricamente. Con palabras distintas podramos expresar lo mismo, de la siguiente forma: las teoras de las ciencias de la naturaleza se presentan como sistemas de enunciados acerca de estados de cosas, mientras que los estados de cosas que las ciencias del espritu analizan contienen ya dentro de--ellos mismos esa compleja relacin entre enunciados y estados de cosas. A los hechos de primer y segundo orden corresponden experiencias de primer y segundo nivel: la observacin y la comprensin, incluyendo la percepcin de signos en la funcin representativa de stos. Tambin el anlisis lgico del lenguaje se endereza a un material de signos ya dado. Y como en las ciencias formales somos nosotros mismos los que establecemos o generamos esos signos, tendemos casi siempre a pasar por alto la circunstancia de que tambin vienen dados en una experiencia. Mas ese momento de experiencia aparece con ms relieve ante la conciencia si, como acaece en las ciencias del espritu, las relaciones simblicas aprehendidas por va de comprensin han de explicitarse a partir de enunciados asistemticos y no formalizados,' es decir, a partir de contenidos de sentido legados por la tradicin. La distincin entre ciencias nomolgicas y ciencias hermenuticas no guarda ninguna conexin sistemtica con la oposicin metafsica entre naturaleza y espritu. As George Herbert Mead, en un marco de referencia evolucionista, pudo llegar a las mismas conclusiones que Cassirer y mostrar cmo la accin social slo puede formarse bajo laR condiciones de la comunicacin lingstica 44 El tipo de interacclltt que necesita la especie humana para reproducir su vida va ligado alllllpel fundamental del lenguaje. Mead ignora la oposicin entre espfrll u y naturaleza; slo conoce el plexo objetivo de una historia natlll'lll de la especie. Pero como el comportamiento humano viene siem,pr(l ll!ediado trascendentalmente por un mundo social de la vida, ocupa on lit clase de los sucesos observables un puesto especial, al que tam.blfl torresponde una metodologa particular de anlisis cientfico. Este Ut$111nento fue decisivo para el principio de interpretacin subjetiva Q\1~ Parsons, partiendo de Max Weber, pone a la base del marco ca',(~f~Hal de su teora de la accin. En este plano de discusin poco puede

~~iJ 11 '. . H. M11AD, Mmd, Self and Soctety from the Standpoint of a Social Behavio. frtl 1 chicago, 1947.

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aportar una crtica ideolgica de las representaciones sobre el alma. Las tesis contra la unidad metodolgica de ciencias de la naturaleza y ciencias de la cultura no pueden discutirse de forma concluyente por tal va. Quien niegue el dualismo de las ciencias tiene que mostrar que las ciencias histrico-hermenuticas pueden subsumirse sin residuo bajo una metodologa general de las ciencias experimentales. 2.3. Karl Popper define la unidad de las ciencias nomolgicas e histricas indicando las diversas funciones de las teoras cientficas. Las teoras permiten la deduccin de hiptesis legaliformes: stas sirven a la explicacin y al pronstico. Ambas tareas guardan una relacin simtrica. Para unas condiciones iniciales dadas puedo, con la ayuda de una ley, inferir el estado que va a seguirse; para un estado final dado puedo, basndome en una ley, sacar conclusiones acerca de las condiciones iniciales. A esos dos sucesos los llamamos causa y efecto, por estar ligados entre s por un nexo natural explicitable en forma de ley. Slo el saber nomolgico permite hacer pronsticos condicionados acerca' de sucesos observables o explicarlos causalmente. Las ciencias teorticas estn interesadas en la eleccin de teoras, es decir, en la comprobacin de un saber nomolgico: someten a falsacin las hiptesis legaliformes utilizando los pronsticos condicionados que pueden deducirse de ellas. Las ciencias histricas, en cambio, estn interesadas en la explicacin de sucesos especficos: presuponen ya leyes ms o menos triviales, es decir, emplean teoras. Esta idea de la historia nos permite ver por qu muchos investigadores de la historia y de sus mtodos afirman estar interesados en sucesos particulares y no en las llamadas leyes histricas. Pues, segn nuestra conc cepcin, no puede haber leyes histricas. La generalizacin pertenece simplemente a otro mbito de inters, y ste ha de distinguirse claramente del inters por sucesos especficos y por su explicacin causal -en que la tarea de la historia consiste 45 C. G. Hempel ha precisado esta idea en los siguientes trminos: la explicacin de la ocurrencia de un evento de alguna clase especfica E, en un determinado lugar y tiempo, consiste, como solemos decir habitualmente, en indicar las causas o factores determinantes de l. Ahora bien, la asercin de que un conjunto de eventos -digamos de las clases Cp C2 , , c . - han causado el evento a explicar, equivale a afirmar que, de acuerdo con ciertas leyes generales, un conjunto de eventos de la clase mencionada, viene regularmente acompaado por un evento de la clase E. En consecuencia, la explicacin cientfica del evento en cuestin consiste en:
. 45 K. R. POPPER, The Open Society and its enemies, London 1965 5, vers. alem. Bern, 1957, II, 362, cfr. tambin POPPER, Naturgesetze und theoretische Systeme, en H. Albert Theorie und Realitiit, loe. cit., pp. 87-102.

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1. un conjunto de enunciados que afirman la ocurrencia de ciertos eventos C. ... , C" en determinados tiempos y lugares, y en 2. un conjunto de hiptesis universales, de modo que: a) Los enunciados de ambos grupos estn razonablemente bien confirmados por la evidencia emprica, y b) a partir de ambos grupos de enunciados pueda deducirse lgicamente el enunciado que afirma la ocurrencia del evento E. En una explicacin fsica el grupo 1 describira las condiciones iniciales y de contorno para la ocurrencia del evento final; generalmente diremos que el grupo 1 establece las condiciones determinantes del evento a explicar, mientras que el grupo 2 contiene las leyes generales sobre que se basa la explicacin; stas implican la afirmacin de que cada vez que ocurran eventos de la clase descrita en el primer grupo, se producir un evento de la clase. a explicar 46 E. Nagel seala, coincidiendo con Hempel, que las explicaciones histricas apenas implican hiptesis universales; la premisa con cuya ayuda se infiere una causa, tiene normalmente la forma de una generalizacin estadstica del tipo de que en determinadas circunstancias cabe esperar con ms o menos probabilidad un determinado comportamiento. El historiador tiene, pues, que contentarse con explicaciones probabilsticas 47 Lo que acabamos de decir por va de ejemplo puede tambin expresarse en trminos ms generales. Sea A 1 una accin especfica realizada por un individuo X en la sazn T a fin de alcanzar algn objetivo O. Sin embargo, los historiadores no tratan de explicar la realizacin del acto A, en todos sus detalles concretos, sino slo la realizacin por X de un tipo de accin A cuyas formas especficas son

46 HEMPEL, The Function of General Laws in History, en: H. fEJGl y W. SE. LLARS, Readings in Philosophical Analysis, N. Y., 1949, pp. 459-471. Una notable tentativa de comprobar y modificar esta tesis confrontndola con trabajos de historiadores la hace P. L. GARDINER, The Nature of Historical Explanation, Oxford, 1952. En cambio, el trabajo de V. KRAFT, Geschichtsforschung als strengc Wissenschaft, en: E. TOPITSCH (ed.) Logik der Sozialwissenschaften, loe. cit., pp. 72-84, no contiene ningn nuevo punto de vista. 47 E. NAGEL, The Structure of Science, London, 1961, cap. 15: Problcms in thc Logic of Historical !nquiry, pp. 545 ss. A diferencia de Nage!, M. Scrivcn no considera posible deducir enunciados sobre !as causas a partir de hiptesis probabilistas de contenido trivial y supuestos determinados efectos. Las hiptesis de este tipo, con las que por razones pragmticas habramos de contentarnos a falta de enunciados universales de tipo legaliforme, sirven en todo caso de base a la fundamentacin de las explicaciones. Cfr. M. ScntVEN, Truism as Grounds for Historical Explanatiom>, en: P. ARDINER (ed.), Theories and History, Glencoc, 1959; del mismo autor: Explanations, Predictions and Laws>>, en: H. FEIGL y O. MAXWELL (eds.), Scientific Expfanation, Space and Time, Minneapolis, 1962, pp. 170 ss.

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A 1, A 2 , , A 0 Supongamos adems que X podra haber alcanzado el objetivo O si hubiera realizado en la sazn T cuaquiera de las acciones del subconjunto A, ... ,Ak de la clase de formas especficas de A. Segn esto, aun cuando un historiador hubiera logrado dar una explicacin deductiva del hecho de que X realiz el tipo de accin A en la sazn T, no por ello habra logrado explicar deductivamente que X realiz la accin especfica A 1 en esa ocasin. En consecuencia, y en el mejor de los casos, la explicacin del historiador slo demuestra que, bajo los mencionados supuestos, es probable la realizacin de A 1 por X en la ocasin T. (p. 558). Aparte de eso, en las cuestiones relevantes el historiador apenas estar en condiciones de explicar un suceso a partir de condiciones suficientes, es decir, de forma completa; se limita por lo general a sealar una serie de condiciones necesarias. Queda a su juicio el decidir cundo debe interrumpir la bsqueda de ulteriores causas. Metodolgicamente se ve forzado a tomar una decisin en un mbito de esencial incertidumbre. Al tomar su decisin con inteligencia apela a su juicio histrico. Mas las justificaciones de este tipo ya no pueden ser objeto de ulterior anlisis en un marco positivista. El juicio del historiador entra adems en juego cuando sucesos o agregados complejos que como tales no pueden ser subsumidos bajo una ley, se someten a descomposicin: Los historiadores no pueden tratar tal evento como un todo nico, sino que primero tienen que analizarlo en una serie de partes o aspectos constitutivos. El anlisis se emprende a menudo con la finalidad de mostrar ciertas caractersticas globales del evento completo como resultado de la particular combinacin de componentes que el anlisis trata de especificar. Sin embargo, el objetivo primario de la tarea del historiador es mostrar por qu esos componentes estaban de hecho presentes; y este fin slo puede conse.guirlo a la luz de supuestos generales (por lo general tcitos) concernientes a algunas de las condiciones bajo las cuales se supone que esos componentes se presentan. De hecho, incluso el anlisis de un evento colectivo, viene controlado en gran medida por tales supuestos generales. En primer lugar la delimitacin del evento mismo -la seleccin de algunos de sus rasgos y no de otros para describirlo y, por consiguiente, tambin paracontrastarlo con anteriores estados de cosas a partir de Jos cuales se supone se desarroll, y la adopcin de algn momento o circunstancia particular para fijar su inicio- depende en parte de la concepcin general que el historiador tiene acerca de las variables "bsicas" en trminos de las cuales el evento ha de entenderse. En segundo lugar, los componentes que un historiador distingue en un suceso, cuando trata de explicar por partes su ocurrencia, son por lo general aquellos cuyas condiciones determinantes "ms importantes" vienen especificadas por las generalizaciones que normalmente. acepta acerca de tales componentes, de forma que son

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esos determinantes los que a menudo trata de descubrir en alguna efectiva configuracin de sucesos que tuvieron lugar con anterioridad o concomitantemente al evento colectivo que est investigando. En una palabra, generalizaciones de algn tipo aparecen tan esencialmente en las premisas de las explicaciones de eventos colectivos como en las explicaciones de acciones individuales. (Nagel, loe. cit., pp. 570 y ss.). Nagel no parece percatarse de que los puntos de vista selectivos bajo los que el historiador busca los aspectos ele un suceso (y bajo cada aspecto, determinadas clases de variables), anteceden ya a los supuestos probabilistas acerca de la conexin de unas determinadas variables con alguna de las caractersticas seleccionadas -y, por tanto, no pueden someterse directamente a comprobacin-. Aquellos puntos de vista pertenecen ya a las <<interpretaciones generales, que Popper admite como teoras-marco, preliminares y en principio no comprobables, del trabajo del historiador. Tales cuasi-teoras fijan los puntos de vista generales de la interpretacin; parecen corresponder a aquellas referencias valorativas que, segn Rickert, permiten deslindar un mbito objetual especfico 48 Mas cualquiera sea la forma en que se interprete este asunto, lo cierto es que, incluso para el positivismo, el historiador conserva un espacio de decisin que slo puede llenar inteligentemente mediante su juicio histrico. Ahora bien, las operaciones lgicas de este juicio histrico superan el alcance de una metodologa que encierra al anlisis cientfico en los lmites de una lgica de la explicacin bajo leyes generales. Slo pueden aprehenderse suficientemente en el marco de una hermenutica filosfica 49 Pese a las restricciones de su modelo, Popper, Hempel y Nagel se atienen estrictamente a que el trabajo del historiador, en la medida en que obedece a estndares de investigacin cientfica y no, por ejemplo, a criterios de exposicin literaria, permite la exposicin causal de estados y sucesos, tomndose como esquema de explicacin la subsuncin bajo leyes generales. William Dray, que est influenciado, as por Collingwood 50 como por los filsofos del lenguaje ordinario, pone en tela de juicio la aplicabilidad del <<covering law model a la investigacin histrica. Trata de demostrar que las explicaciones histricas no cumplen por lo general la condicin de una subsuncin bajo leyes generales y que, por razones de principio, tampoco precisan cumplirla. Dray explica su tesis analizando un ejemplo cuya eleccin dista de ser afortunada; Luis XIV muri en la impopularidad porque haloe. cit., pp. 328 SS. Cfr. H. G. GADAMER, Wahrheit und Methode, Tbingen, 1960, pp. 290 ss. Sobre Coolingwood cfr. recientemente A. DONAGAN, The Later Philosophy of R. G. Collingwood, Oxford, 1962, sobre todo pp. 173-209.
48 POPPER,
49 50

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.<~:explicativa 51 c;:.;;;:r El historiador slo podra darse por satisfecho con una formula-

ba seguido una poltica que era lesiva para los intereses nacionales de Francia. El lgico insiste en formular explcitamente la ley en que el historiador implcitamente se basa al dar esta explicacin. Propondr, por ejemplo, el enunciado general: Los gobernantes que siguen una poltica contraria a los intereses de sus sbditos se hacen impopulares. Si el historiador rechaza la propuesta argumentando que eso slo es cierto para una determinada poltica en determinadas circunstancias, el lgico aadir especificaciones a su ley, por ejemplo, en la forma siguiente: Los gobernantes que implican a sus pases en guerras, persiguen a minoras religiosas y mantienen una corte parasitaria, se hacen impopulares. El lgico tratar de hacer frente conforme a la misma regla a cada ulterior objecin del historiador. Cada nueva especificacin de la particular poltica de Luis XIV y de la situacin de la Francia de la poca, incluso de la de la Europa de la poca, las incluir en la ley como condiciones especficas. Qu conclusin saca Dray de este imaginario dilogo entre lgicos e historiadores? Los tericos del "covering law model" dirn, sin duda, que lo que esta discusin establece es un conjunto de condiciones suficientes que caen bajo una "covering law model"; en cada etapa, la revisin que hace el lgico responde a la objecin del historiador de que lo que la ley establece no tiene por qu ser universalmente verdadero. Pero los contrarios al modelo pueden muy bien insistir en que la serie de leyes cada vez ms precisas a que las objeciones del historiador fuerzan al lgico es una serie indefinida. Y por mi parte entiendo que, en un sentido importante de "necesitar", el historiador, tras haber dado su explicacin no necesita aceptar ninguno de los particulares candidatos que el lgico formula. Pues siempre es lgicamente posible que la explicacin escape cada vez al cierre de tenazas del lgico. En este aspecto, la argumentacin basada en el sentido de qu es una "explicacin", a que podra recurrir el lgico, tampoco resul' ta concluyente. Pues la conjuncin de un enunciado explicativo con . la negacin de toda ley que pueda sugerirse, nunca es autocontradic. toria, ni incluso estrictamente ininteligible. Dicho de otra forma: con " independencia de lo complicada que pueda ser la expresin con que ,': completemos un enunciado de la forma "E, porque ... ", es siempre .. parte de la lgica de tales enunciados "porque" el que nuestra acep<'Htacin del enunciado original nunca excluya adiciones a la clusula

' ;7k'cin que lgicamente ya no cumple el status de una ley: Todo gober \,,,,nante que sigue la poltica de Luis XIV en condiciones exactamente lv (l:'ligoales a las de l pierde la popularidad. Este enunciado contiene ~: , 1;,~:~it~,n ; ,.
51 ORAY,

Laws and Explanations in History, loe. cit. p. 35.

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un nombre propio y carece por tanto del status de enunciado de una ley. Y puede entenderse como expresin del contrasentido implicado por la mxima de ir corrigiendo sucesivamente como condiciones restrictivas en el propio enunciado de la ley todas las posibles condiciones iniciales de una ley formulada de forma incompleta. Es evidente que la explicacin histrica de la prdida de popularidad de Luis XIV slo podra considerarse una explicacin deductiva si pudiera referirse a una ley sociolgica sobre la prdida de popularidad de quienes ocupan posiciones de poder en cualquier sistema o incluso a una ley de psicologa social a un nivel an ms alto de generalizacin. Ms an, en caso de que existieran tales leyes, sera dudoso que la tarea del historiador hubiera de consistir en formular las notas caractersticas de la poltica de Luis XIV, de su sistema de gobierno, y de la poblacin francesa de aquella poca como condiciones inicia- les para una o algunas de estas leyes. Antes bien, el trabajo propiamente histrico tendra que estar ya realizado antes de que se lograse poner el saber histrico en relacin con el nomolgico. Popper seala como ejemplo de explicacin histrica la aclaracin de. un caso de asesinato. En la medida en que se trata de la reconstruccin de los hechos observables, la lgica de la explicacin resulta adecuada. La causa somtica inmediata de la muerte, las causas mediatas como la utilizacin de un instrumento mortal o la conexin causal de sucesos que determinaron el comportamiento del asesino al realizar el acto, todo ello pued 'iefinirse en forma de condiciones iniciales para las leyes naturales l actas como explicacin. Pero en cuanto el proceso se entiende cum<.. ;esultado de una accin intencional, hay que aclarar el motivo del autor para poder entender el asesinato. Tal vez se logre incluir la accin en la sintomatologa de un cuadro patolgico somticamente bien investigado y descubrir en el autor la correspondiente enfermedad orgnica. Entonces, la explicacin cae en el mbito de competencia de la medicina cientfica. Quiz se consiga reunir indicios suficientemente fiables de su comportamiento simplemente racional con arreglo a fines, de modo que el asesinato pueda entenderse como una accin guiada por mximas puras. As proceden los autores de las novelas policiacas: los motivos resultan convincenteS)) y no se someten como tales a discusin. Pero por lo general, el motivo no puede explicarse por referencia a leyes causales o a mximas puras. Es entonces cuando empieza el trabajo del historiador. Investiga primero la vida del autor. Las situaciones en que ha crecido remiten despus al plexo algo ms complejo de su mundo, de su entorno inmediato y ms lejano, e incluso al plexo de unas tradiciones que pueden remontarse muy lejos. Se consigui en muy poco tiempo reconstruir la muerte del presidente Kennedy y encontrar a su autor. Pero sobre los motivos de Oswald escriben primero los periodistas sus artculos y despus los historiadores sus libros. Tales inves-

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tigaciones conducen mucho ms all del marco de la biografa indivi~~;~dual. Por esta va se recopilan muchas explicaciones; stas implican, :,,, como muestra el ejemplo de la prdida de popularidad, enunciados :1:\igenerales; pero cada mio de ellos slo puede pretender validez tenta1( tivamente, porque siempre presupone restricciones que slo pueden 1~; ~sealarse por va de ejemplos concretos, y que, por lo dems, han de dejarse a una compleja precomprensin de situaciones globales expli~~ citables, o a un complejo recuerdo de situaciones globales explicitadas en otra parte, quedando, pues, claro, que las explicaciones histricas mismas slo representan pasos en una serie en principio nunca conclusa de explicaciones posibles. Dray menciona dos puntos de vista bajo los que pueden aclararse tales explicaciones. Una explicacin histrica establece una relacin entre un suceso y las condiciones necesarias para la ocurrencia de ese suceso. Esas condiciones no constituyen condiciones suficientes para pronosticar el evento; y como condiciones necesarias no son vlidas sino en el marco de una situacin global dada. La relacin lgica entre el explanandum y el explanans slo puede pretender justeza emprica en relacin cpn un sistema no analizado de condiciones. La explicacin no tendr'iit, pues, ningn sentido, si ese sistema de condiciones no pudiera ser flP.rehendido de alguna forma, aunque slo sea en trminos globales. El historiador toma una primera decisin con la delimitacin del sistem~dentro del cual busca condiciones necesarias. Elige la situacin globat~;conmica, estratgica, cultural, a partir de la cual ha de explicarse el suceso. De la situacin global tiene un conocimiento complejo, sea por precomprensin global, sea por explicaciones precedentes. La explicacin histrica se refiere a continuacin a sucesos que se. entienden como desviaciones respecto de una situacin global: las guerras y las revoluciones son sucesos que tpicamente atraen sobre s el inters histrico. Pero tambin la estabilidad de una situacin global, es decir, la no ocurrencia de un suceso esperado puede exigir una explicacin histrica. Si un suceso Y se explica histricamente por un suceso X, entonces habr que afirmar X, en una situacin global dada, como condicin necesaria, aunque no como condicin suficiente, de la ocurrencia de Y. El historiador dice con tal explicacin que en esa situacin particular, si todo lo dems hubiera seguido igual, el suceso Y que en efecto ocurri, no hubiera ocurrido; o que, en cualquier caso, hubiera sido distinto en aspectos importantes. La ley slo si X, entonces Y, podra por tanto ser de todo punto falsa, sin que el historiador tuviera que retirar su conclusin. Puede haber, por ejemplo, una serie de cosas que Luis XIV podra haber hecho para hacerse impopular aparte de seguir la poltica que sigui. Pero la cuestin de si el efecto podra haberse producido por otras vas no es directamente relevante para el juicio del historiador de que, en la particular situacin que est examinando,

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la causa que l alega era necesaria 52 En rigor, la explicacin histrica exige siempre una clusula adicional cualificadora: Esa clusula rezara, no "permaneciendo todo lo dems igual", sino "siendo la situacin la que era" -indicando que otros rasgos mencionados y no mencionados de esa situacin particular han sido tenidos en cuenta para llegar a la conclusin causal- 53 Ciertamente, que la pretensin del historiador de tener a la vista en cada caso la situacin global, sera poco plausible, si implicara la aprehensin analtica de un sistema de condiciones referido a sucesos observables. Esta pretensin slo cobra plausibilidad en relacin con la interpretacin hemenutica de un plexo de sentido: pues, sta presupone, ya con el primer paso, una precomprensin global del todo. Dray no aborda esta problemtica. Pero el segundo punto de vista desde el que analiza las explicaciones histricas, remite a ella. El historiador ha de habrselas con un plexo de sucesos que vienen mediados por las intenciones de los sujetos agentes. El historiador parte, pues, del sentido que subjetivamente dan los agentes a sus actos, de los contenidos semnticos legados por la tradicin. En ellos se articula la autocomprensin de los mundos sociales de la vida y de las biografas individuales. Las explicaciones histricas no refieren directamente un hecho observable a otro hecho observable, sino a un plexo de accin que tiene un carcter intencional: no se refieren a una causa, sino a un motivo racional. La explicacin no dice entonces por qu fcticamente tuvo lugar un suceso, sino cmo fue posible que un sujeto actuara as y no de otra manera. En este sentido Dray distingue entre how-questions y why-questions; la primera clase de preguntas exige explicaciones disposicionales, la segunda explicaciones causales. La explicacin o subsuncin bajo leyes generales slo podra, por tanto, referirse en principio a hechos histricos pretiriendo sus contenidos intencionales. Pero quien, como Popper, no quiera someter los hechos histricos a la lgica de la naturaleza y, sin embargo, quiera explicarlos por subsuncin bajo leyes, tiene que distinguir claramente entre explicaciones sobre la base de regularidades empricas y explicaciones por referencia a mximas de accin: Verdad es que las "razones para obrar" al igual que las "condiciones para predecir" tienen una suerte de generalidad o universalidad. Si Y constituye una buena razn para A para hacer X, entonces Y constituir una buena razn para cualquiera suficientemente similar a A para hacer X en circunstancias suficientemente similares. Pero esta universalidad de las razones se diferencia de la generalidad de una ley empricamente validada de un modo que hace especialmente arries-

52 DRAY, SJ DRA y,

loe. cit., pp. 102 loe. cit., p. 104.

S.

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gado decir que al dar una explicacin racional un historiador se compromete con la verdad de una correspondiente ley. Pero si se encuentra un contraejemplo para la clase de enunciado general que puede extraerse de una explicacin racional, esta ltima no quedara necesariamente falsada. Pues el enunciado expresara un juicio de la forma: "Cuando uno se encuentra en una situacin del tipo C, ... , C" lo que hay que hacer es X". A la "ley implcita" en tales explicaciones es mejor llamarla un principio de accin que una generalizacin 54 Dray lleva sus consideraciones hasta un punto en que distingue entre explicaciones que siguen una lgica de la naturaleza y explicaciones que siguen una lgica de la accin. A este punto de vista A. C. Danto 55 le ha dado recientemente un nuevo giro, que conduce a la filosofa analtica al umbral mismo de la hermenutica. Danto opone a la explicacin deductiva la forma de la explicacin narrativa. Explicamos narrativamente un suceso cuando mostramos cmo un sujeto se ha visto enredado en una historia 56 As, la prdida de popularidad de Luis XIV podemos explicarla narrando cmo bajo la influencia de una serie de acontecimientos cambi la actitud de la poblacin francesa hacia el rey, desde un estado inicial de gran respeto a un estado final de predominante indiferencia o antipata. En esta historia aparecen nombres ele individuos, pues, en toda historia se trata de cambios de estado de un sujeto o de un grupo de sujetos. La unidad de la historia viene fundada por la identidad de un horizonte de expectativas que le es imputable: pues, la narracin slo informa de los cambios de estado producidos bajo la influencia de sucesos que se presentan en un mundo social de la vida y cobran significacin para los sucesos agentes. Con el nombre de poblacin francesa bajo el reinado de Luis XIV se est haciendo implcita referencia al sistema global de valores que fijan, en concreto, el significado que el comportamiento del rey tiene para el pueblo, y con ello las condiciones de popularidad del rey. La narracin del historiador se apoya tcita o expresamente, con cada nuevo suceso que pueda hacer plausible la prdida de popularidad, en supuestos acerca de expectativas de comportamiento socialmente vinculantes y de los valores institucionalizados. Los nombres de individuos que aparecen en la narracin constituyen, por
.; 54 Loe. cit. p. 132. Aplicado al ejemplo de la prdida de popularidad, esto signifi' ,ca lo siguiente: La fuerza de la explicacin de la prdida de popularidad de Luis XIV en trminos de que su poltica era lesiva para los intereses franceses es muy probable que radique en la explicacin detallada de las aspiraciones, creencias, y problemas de los sbditos de Luis XIV. Dados estos hombres y su situacin, dados Luis XIV y su p'oltica, la animadversin contra el rey era una respuesta apropiada. (DRAY, 314). r:\ .. ss Analytical Philosophy of History, Cambridge, 1965. , _ S~ Este planteamiento guarda semejanzas con el planteamiento fenomenolgico de WJLH. SCHAPP, In Geschichten vertrickt. Zum Sein van Menschen und Ding, Ham. 'burg, 1953.

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as. ?ecirlo, indicaci~nes que se hacen a l~s destinat~rios ~ara que ex2J phcrten ms el menciOnado plexo de sentido; a partir de el puede ha7 :~~~ cerse comprensible el proceso histrico con la exactitud qu.e se desee. ..~ .;, Tales explicaciones narrativas pueden tambin traducirse a explk~lt caciones deductivas. El explanandurn tiene ya que describirse enton-;SA ces ~on expresiones generales; pa:a ello 1~ nueva descripcin del suce-~~ so tiene que responder a las expresiOnes u m versales del explanans. Aho- 1 ra bien, esta reformulacin tiene consecuencias sorprendentes. Pues~;~ resulta que los valores o expectativas, revestidos en forma de leyes generales, guardan una relacin muy laxa con los casos particulares con que se llenan: Es casi seguro que tal ley tendr clases no rnogneas y abiertas de ejemplos ... resulta particularmente difcil especificar todos los miembros de la clase. Tal vez sea imposible hacerlo. Pues siempre se da la posibilidad de que la inventiva humana idee un nuevo ejemplo que reconozcamos despus pertenecer a la clase, pero que no podramos haberlo anticipado ni aun cuando, en trminos generales, pudiramos haber predicho la descripcin general bajo la que ese ejemplo cae. De forma comparable, aun conociendo que un hombre propende a hacer cosas amables, y conociendo que una determinada ocasin es una ocasin en que puede esperarse que haga algo amable, no siempre es fcil decir qu cosa amable va a hacer en concreto. Ser amable es ser creativo en benignidad, ser considerado, sorprender a la gente por la singular delicadeza del gesto de uno. Atribuir tal disposicin a una persona es, pues, dejar campo abierto a la creatividad, pues, la amabilidad no es un asunto ritual, ni existe un conjunto de cosas, numerable con precisin, que agote la forma en que esa disposicin funciona( ... ). Podemos reconocerlos a posteriori corno ejemplos adecuados, mas sin ser capaces de predecirlos (Danto, ibid. pp. 230 ss.). Si del plexo de remisiones de un horizonte de expectativas o de un sistema de valores, lingsticamente articulados ambos, se arrancan algunas hiptesis generales acerca de reacciones comportamentales regulares, entonces esas leyes universales no guardan con sus condiciones iniciales la misma relacin que las clases con sus elementos. Pues las reacciones comportamentales vienen siempre mediadas por interpretaciones, bajo las que los agentes, desde su horizonte de expectativas, lo cual quiere decir: en el marco gramatical de su comunicacin lingstica cotidiana, aprehenden los sucesos que influyen sobre ellos. En las expresiones universales de las leyes formuladas con carcter general queda suprimida la universalidad individual o concreta del lenguaje ordinario y del sistema de valores que se articula en l. Esa universalidad concreta s queda captada en la unidad de una historia, que informa siempre acerca de los cambios de estado en un mundo cuya cohesin viene mantenida por la identidad del yo. Puesto que el influjo de los sucesos sobre el sujeto agente depende

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dela interpretacin especfica que el sujeto les da, tambin la reacviene mediada por una comprensin concreta ::del sentido de las situaciones dadas. Entra as en juego Una aplica~in de reglas que viene gobernada por una precomprensin complej~y que por tanto refiere dialcticamente lo universal a lo particular. J)eah que, a posteriori, las leyes definidas en universalidad abstracta se revelen simplemente como reglas que ofrecen oportunidades creadoras, pues la clase de eventos que cubren es abierta, en el sentido de que, en principio, siempre podemos imaginar un ejemplo, cubierto por ellas, que no precisa parecerse, de ninguna manera obvia, a los ejemplos pasados 57 Pero el propio Danta no saca de estas ideas consecuencia alguna. Con ciertas reservas sigue considerando posible una transformacin de las explicaciones narrativas en explicaciones deductivas, sin reparar en que justo esas reservas hacen pedazos el covering law model 58 Ciertamente que en sus explicaciones el historiador no podr limitarse a una lgica de la accin que incluya la comprensin hermenutica del sentido. Pues el plexo histrico no se agota en aquello que Jos hombres subjetiva y mutuamente pretenden. Las acciones motivadas estn enredadas en un contexto cuasinatural, que ciertamente viene mediado por el sentido que Jos actores subjetivamente le atribuyen, pero que no viene fundado por ste. De ah que el historiador no pueda limitarse a la cara interna de Jos sucesos, como quiere la propuesta idealista de Collingwood; tiene tambin que analizar el contexto causal en que las intenciones de los agentes se enredan. Con ello queda sealado un problema que ni los positivistas ni sus crticos plantean satisfactoriamente, ni mucho menos solucionan.

'Cin comportamental

2.4. La divisin del trabajo entre ciencias nomolgicas y ciencias histricas no es tan simple, y su unidad metodolgica no es tan aproblemtica como el positivismo supone. Si el trabajo del historiador se limitara a explicar sucesos individuales subsumindolos bajo leyes, guardara una relacin de reciprocidad con el del socilogo, que comprueba hiptesis legaliformes contrastndolas con sucesos pronosticados. Pero de hecho, el historiador se ve remitido a ir explicitando paso a paso plexos de sentido. El modelo de la dependencia de las ciencias histricas respecto del saber nomolgico que las ciencias sociales habran de proveer, no describe, pues, de modo suficiente la relacin de ambas disciplinas. Incluso se plantea la cuestin de si, a la inversa, la eleccin de supuestos bsicos para teoras sociolgicas

57 DANTO,

58

Cfr.

DANTO,

ibM. p. 226. loe. cit., cap. XI, pp. 233 ss.

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no ha de depender siempre de la precomprensin histrica de contextos complejos. Durante los ltimos aos se ha iniciado, sobre todo en Estados Unidos, una cooperacin entre ciencia histrica y sociologa. Para la autocomprensin metodolgica de ambas partes ha sido determinante el modelo de Popper, Hempel y Nagel. En la historiografa americana la recepcin de problemas y mtodos sociolgicos se produjo ya muy temprano bajo la innuencia de la teora analtica de la ciencia. De ello es prueba el tomo colectivo editado por el Comit de Historiografa sobre Theory and Practice in Historica/ Studies 59 Por parte de los socilogos fue a mediados de los aos cincuenta cuando se emprendi una iniciativa seria. Resultado de estos esfuerzos es el tomo colectivo sobre Sociology and History 60 , que muestra que incluso la vuelta de la sociologa deshistofizada a la historia viene guiada por una autocomprensin positivista. Verdad es que en esta programtica no llega propiamente a expresarse el tipo de investigaciones materiales alentado por la discusin sobre ciencia histrica y sociologa. Para la prctica de la historiografa las discusiones han tenido como primera consecuencia un mayor cuidado en los aspectos lgicos. Este cuidado se refiere sobre todo a los puntos de vista selectivos y a las hiptesis tericas, que tienen que hacerse explcitas; y tambin a las generalizaciones condicionadas que slo pueden pretender validez para un mbito definido 61 Aparte de eso, los historiadores se han visto animados a hacer enunciados de un grado de generalidad relativamente alto a medida que han ido tomando categoras de la sociologa y sirvindose de los instrumentos del anlisis de roles 62 Finalmente, tambin en la historiografa se imponen procedimientos estadsticos. Estos, o bien abren nuevos mbitos de datos que hasta aqu, o se haban tenido poco en cuenta o slo con mucha imprecisin (datos estadsticos sobre comportamiento electoral, distribucin de ingresos, estratificacin profesional, etc.); o bien se trata de tcnicas de investigacin que permiten una valoracin cuantitativamente fiable de los datos. (Por ejemplo, anlisis de contenido de los testimo nios literarios transmitidos) 63 Sin embargo, una historiografa socio
59 A Report of the Committee on Historiography, en; Social Science Research Council Bulletin, 54, N. Y., I946; cfr. tambin: The Social Sciences in Historical Study, A Report of the Committee on Historiography, en: Social Science Research, Council Bulletin, 64, N. Y., 1954. ~~' 60 W. J. CAHNMANN y A. BOSKOFF, Socio/ogy and History, Glencoc, 1964. , 61 Cfr. L. GorrscHALK (ed.), Generalization in the Writting of History, A port of the Committee on llistorical Analysis, en: Social Research Council Bul/etin, :.

Re

Chicago, 1963. ~ 62 TH. C. CocHRAN, Thc Historian Use of Social Role, en: Gottschalk, loe. cit.,;-, pp. 103 SS. ;i 63 Para una crtica cfr. HoFSTADTER, History and Social Sciences, en: F. STER~,i, (ed.) The Varieties of History, N. Y., 1956, p. 359 ss.; En cambio, hace una evaluacin , ,

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logizada de esta guisa, en punto a lgica de la ciencia no se distingue de la historia usual. El trnsito desde la historiografa sociologizante a la sociologa, es decir, a la investigacin sociolgica de orientacin histrica es fluido. Por lo general, los socilogos recogen sus datos bajo puntos de vista ms abstractos y los elaboran a un nivel superior de generalizacin que los historiadores de profesin. La interpretacin que los socilogos hacen, toma en cuenta variables de la estructura social (como, por ejemplo, composicin demogrfica, estratificacin social, posiciones de poder, formas de produccin o red de comunicaciones, etc.) 64 Por lo dems, la mirada del socilogo parece ms agudizada para acontecimientos histricos claves que prejuzgan una evolucin a largo plazo. En un sistema de referencia orientado al estudio de plexos estructurales, pueden aprehenderse analticamente mejor los puntos de partida de procesos orientados, es decir, los puntos de partida del refuerzo y amplificacin acumulativos de decisiones histricas 65 Muchas investigaciones que parecen pertenecer a la sociologa sistemtica son en verdad historia sistematiz.ada. Entre ellas se cuentan anlisis sociolgicos que tienen como fin una visin global de la actualidad. Por ejemplo, las investigaciones de Fromm, Marcuse, Milis y Riesman sobre los cambios estructurales del sistema social y la estructura de la personalidad en las sociedades industriales avanzadas de Occidente; tambin los estudios de Aron y Perroux sobre la integracin de los grandes sistemas de desarrollo industrial; y finalmente las investigaciones de Dahrendorf, Marshall, Schumpeter y Strachey sobre el desarrollo del capitalismo y la democracia en la Europa occidental. Las hiptesis que se adelantan en el contexto de esta historiografa sociolgica de pretensiones sistemticas y se ponen a la base de la interpretacin de evoluciones complejas, exigen nuevos enfoques de investigacin, a saber: investigaciones longitudinales y la comparacin intercultural ensayada en la investigacin antropolgica 66 Incluso la mayora de las investigaciones sociolgicas que se refieren a un mbito objetual contemporneo y pueden renunciar a cortes

positiva D. M. POTTER, <<Notes on thc Problcm of Hstorical Gcncralization)), en: Gott. schalk, loe. cit. pp. 178 ss. :" 64 Como ejemplos cfr. entre otros los trabajos de Birnbaum, Hebcrle, Baltzell, en . CAHNMANN y BOSKOFF, Socio/ogy and Hisrory, loe. cit. 65 Las investigaciones de Weber sobre el capitalismo son un ejemplo de ello; cfr. "sobre esto R. W. Orcen (ed.), Protestantism and Capita/ism: The Weber Thesis and ils Critics, Boston, 1959; tambin F. V. Hayck (cd.), Capitalism and the Historians, Chicago, 1954. ' ' 66 Cfr. S. M. LirsET, Bcmerkungcn zum Verhiiltnis von Soziologic und Geschcht.swissenschafl, en: Topitsch (ed.), Logik der Soziahvissenschaften, loe. cit., p. 477; ms detalladamente: LIPSET, TRow y CoLEMAN, Union Democracy, Glcncoe, 1956, ,PP~ 17-32, 339'400.

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longitudinales y comparaciones, son en rigor respuestas a problemas histricos. Ya se investigue la estratificacin y la movilidad social, la estructura de la familia y el carcter social, la productividad cientfica y la organizacin del trabajo, ya se investigue la ideologa de una clase a lo largo de un trecho histrico o en determinadas regiones en . la actualidad, siempre se trata de anlisis d~ un caso individual. Las hiptesis con cuya ayuda se explica, estn formuladas a menudo como enunciados universales, aunque incluyen tcitamente la referencia a las condiciones especficas de una situacin global compleja y slo pueden pretender, por tanto, poseer la validez de generalizaciones histricas. Cosa muy distinta es lo que ocurre con las tentativas sistemticas de comprobar teoras generales, o hiptesis legaliformes sueltas, recurriendo al material histrico. Pues el punto de vista de la historiografa sistemtica queda abandonado cuando Jos datos histricos se utilizan a modo de lecturas experimentales de la aguja indicadora de un instrumento, para falsar hiptesis teorticas. La formacin de tipos histricos constituye un primer paso por la va de una estricta identificacin de caractersticas en mbitos temporal y culturalmente alejados. Las investigaciones de Max Weber sobre urbanizacin y burocratizacin, los estudios de Troeltsch sobre las sectas religiosas, constituyen buenos ejemplos de una intencin por la que hoy se deja guiar una investigacin ampliamente especializada y teorticamente ambiciosa 67 . Pero las tentativas ms consecuentes revelan que las hiptesis teorticas, en cuanto se intenta buscarles condiciones iniciales histricas que permitan la falsacin, pierden contenido emprico. Tampoco han tenido xito hasta aqu las tentativas de desarrollar teoras generales del cambio social. No se distinguiran en su estructura lgica de otras teoras sociolgicas. Empero, mientras que para las teoras sociolgicas en general los datos histricos pueden aducirse a ttulo de comprobacin, las teoras del cambio social se referiran necesariamente a regularidades histricamente observables 68 Metodolgicamente nos vemos aqu ante la dificultad de que para las hiptesis legaliformes centrales slo pueden encontrarse como instancias de comprobacin unos cuantos casos en el curso abarcable de la historia. De ello son prueba los planteamientos de una teora de la revolucin, que no tiene ms remedio que contener hiptesis acerca de las condiciones de estabilidad de los sistemas sociales 6 ~.
67 Cfr. entre otros, los trabajos de Gilmore, rircy, Marsh y sobre todo Jacob, en: CAHNMANN y 80SKOI;F, Sociology and History, loe. cit. 68 Zollschan y Hirsch (eds.), Explora/ion in Social Change, London, 1963. 69 Wn.LER y Zou.SCHAN, Prolegomenon toa Theory of Rcvolutions, en: Zollschan Y Hirsch, loe. cit., pp. 125 ss.; tambin R. DMIRENDORF, Elcmente cincr Theoric des sozialen Konnikts, en: Gesellschaft und Freiheit, Mnchcn, 1961. pp. 197 ss.

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Algunos autores entienden que el fracaso de las tentativas de de.sarrollar teoras generales de la accin social no es accidental, sino que se debe a lmites de principio. Parece ser que las teo,ras llenas de contenido histrico parten siempre de un sistema de referencia cuyos elementos slo pueden elucidarse a partir de la precomprensin de una determinada situacin histrica. El marco categorial en que formulamos hiptesis sociolgicas, responde, ciertamente, por lo general, a la forma lgica de teoras generales; los supuestos bsicos no incluyen nombres de individuos ni estn cortados al talle de una poca particular; pero, ello no obstante, la interpretacin material de los predicados bsicos puede depender de un especfico contenido de sentido, que hermenuticamente habra de explicitarse por referencia a una determinada situacin histrica. Involuntariamente, R. Bendix da un ejemplo de ello al introducir parejas de conceptos que exigen un marco teortico lleno de contenido histrico. Los conceptos bsicos de la teora sociolgica deberan poder aplicarse a todas las sociedades. Con la ayuda de tales conceptos tendramos que ser capaces de formular proposiciones que fueran verdaderas acerca de los hombres en virtud del hecho de haber sido stos miembros de grupos sociales en todas partes y en todas las pocas. En orden a cobrar tal amplitud, estos conceptos deberan comprender, en el nivel de abstraccin que les es propio, toda la gama de la experiencia humana en sociedad en vez de particularizar algn rasgo dominante en esa experiencia, dejando as de lado algn tipo de residuo 70 A esta condicin responderan parejas de conceptos que nos resultan conocidas por teoras anteriores: status y contrato, comunidad y sociedad, solidaridad mecnica y solidaridad orgnica, grupos formales y grupos informales, relaciones primarias y relaciones secundarias, cultura y civilizacin, dominacin tradicional y dominacin burocrtica, comunidad agrcola y comunidad cuidadana, asociaciones sacras y asociaciones seculares, sociedad militar y sociedad industrial, estamento y clase, etc. Pero con razn puede decir C. W. Milis a propsito de una lista de tales categoras que se trata de conceptos histricamente enraizados y que no es casualidad que fueran diseadas para el anlisis del peculiar trnsito histrico de la sociedad europea desde el feudalismo a la moderna sociedad capitalista. Resultan aptas para aprehender determinadas tendencias de esta evolucin histrica: urbanizacin, burocratizacin, industrializacin, etc.: Incluso aquellos que creen no proceder histricamente revelan con el uso de tales conceptos tener una determinada idea de las tendencias evolutivas histricas 71
70 BENDIX y BERGER, lmagcs of Socicty and Conccpt Formation in Sociology, en: L. GRoss, Symposion on Sociological Theory, N. Y., 1959, pp. 92 ss., la cita es de la pp. 97 s. 7 1 C. W. MILLS, The Sociologicallmagination, N. Y., 1959.

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Igualmente, categoras como rol y grupo de referencia dependen de la autocomprensin de la sociedad industrial avanzada. Ninguno de estos conceptos pierde, al ser generalizado, su contenido especfico ligado a la situacin. Esto queda de manifiesto en cuanto un marco terico construido con tales conceptos cargados de contenido histrico ha de utilizarse para el anlisis de contextos alejados y cull uralmente extraos: en tal transferencia el instrumento se torna particularmente romo. Esta experiencia permite sospechar que en sociologa se da una tcita conexin entre el marco categorial de las teoras generales y una precomprensin de la situacin global contempornea que cumple funciones de gua. Cuanto ms se alejan las teoras del mbito de aplicacin de los anlisis de la actualidad, tanto menos contribuyen sus hiptesis a la clarificacin de objetos alejados, pues esas teoras, al carecer del implcito acuerdo generado por la referencia que representa el anlisis de la actualidad, aportan menos a la interpretacin, significan menos, o hacen inteligibles menos cosas. En lo que toca a la relacin entre sociologa e historia se perfilan hoy, entre los propios socilogos, tres posiciones. La primera es la positivista. Segn sta, hay que separar dos categoras de investigacin: por un lado las investigaciones de orientacin teortica en sentido estricto, que sirven a la validacin de hiptesis legaliformes; por otro las investigaciones que, aun sin referirse explcitamente a la historia, se orientan por cuestiones histricas, es decir, aprehenden contextos individuales con la ayuda de generalizaciones. A. Malewski, que defiende esta tesis de las dos sociologas 72 , asigna las investigaciones de la segunda categora en su totalidad a la historia social y cultural, mientras que las teoras sociolgicas en sentido estricto prefiere integrarlas en el corpus de las ciencias comportamentales, sin ms caracterizacin. Esta propuesta-no slo persigue una intencin metodolgica, sino .que expresa una conviccin sistemtica. Los nicos ejemplos que Malewski cita de sociologa teorticamente orientada son investigaCiones de psicologa social que, como las de Festinger, Hop- . kins y Homans, pertenecen a la clase de investigacin experimental sobre grupos pequeos. Teoras generales del comportamiento social . slo son posibles, al parecer, en una etapa de abstraccin en que las: experiencias primarias del mundo social de la vida puedan ser disuel~ tas en plexos de variables no intuitivas. Las teoras cuyos predicados , bsicos estn hasta tal punto referidos a un plexo de experiencia in- ' tuitivamente identificable, que sus hiptesis pueden contrastarse con los testimonios histricos transmitidos, no cumplen las condiciones de una reconstruccin de la realidad: en este plano no es posible obtener un saber teortico estricto.
n A. MALEWSKI, Two Mcidels of Sociology, en: H. Albert (ed.), Theorie und;. Rea/itiil, Tbingen, 1964, pp. 103 ss. .:

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La segunda posicin que hoy predomina en sociologa parte, sin embargo, de este supuesto. Junto a aportaciones a una historiografa sociolgica, la genuina tarea de la sociologa consiste, segn esta segunda posicin, en desarrollar teoras generales de la accin social, y no del comportamiento en general, para lo cual es menester desarrollar esas teoras a un nivel de abstraccin que permita explicar los procesos sociales justo en la dimensin de procesos histricos. Discute al positivismo que el saber teortico estricto slo pueda conseguirse por reconstruccin de plexos de accin en variables del comportamiento observable, es decir, reduciendo la sociologa a una investigacin psicosocial del comportamiento. Una tercera posicin, en fin, mantiene el enfoque clsico de la vieja sociologa, orientada a todas luces en trminos histrico-evolutivos. Conviene con la segunda posicin en la idea de que la sociologa no se puede dejar arrebatar su genuino mbito objetual; pero comparte con la primera posicin la conviccin de que las teoras plenas de contenido histrico slo en apariencia pueden revestir la forma de teoras generales, pues, en lo que toca a su pretensin de validez permanecen de hecho restringidas a contextos especficos en poca y cultura; C. W. Milis sostiene enrgicamente este punto de vista: Toda sociologa digna de este nombre es sociologa histrica 73 La sociologa es la tentativa sistemtica de una reconstruccin de la actualidad a partir del pasado: tiene que ser anlisis histrico de la actualidad 74 De ah que el marco terico se refiera al plexo estructural de tendencias evolutivas; a partir de las cuales puedan explicarse los conflictos determinantes del sistema actual. Estos conflictos son problemas objetivamente planteados, problemas experimentados precientficamente como relevantes, que una sociologa de orientacin histrica analiza con la intencin de preparar el terreno para su solucin prctica. Antao fue el conflicto de clases en la sociedad burguesa el que constituy la situacin problemtica de que parti la formacin de la teora; hoy lo es el conflicto entre sistemas de desarrollo industrial. De ah, que las regularidades en que se expresa el plexo funcional de las instituciones se refieran siempre a una sociedad histricamente determinada: No existe en mi opinin ninguna "ley" sociolgica que est libre de referencias histricas y que no se refiera a la estructura especfica de un determinado perodo. Cualquier otra clase de leyes no son sino vacas abstracciones u oscuras tautologas. El nico sig. hificdo de las "regularidades sociales" es el de los "principia media" que podemos descubrir, o si se quiere, podemos construir, den-

e r.

73 MJLLS, The Sociological : 14 Cfr. tambin B. MoORE,

Imagina/ion, N. Y., 1959. Political Power and Social Theory, Cambridge, 1958, L./ Horowitz (ed.), The New Sociology, N. Y., 1964.

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tro de una estructura social, dentro de un mbito pecfico. No conocemos ni un solo principio universal de la evoluci histrica: lo que en punto a evolucin conocemos de relaciones irit nas, slo es vlido para una determinada estructura social. El cam histrico es un cambio de estructuras sociales y de las relaciones en sus componentes. Y as como hay mltiples estructuras sociales, dan tambin mltiples principios de evolucin histrica 75 Lo que Milis, entroncando con Karl Mannheim, llama princi' media no es sino otra forma de expresar la universalidad conci de una totalidad social. En las determinaciones elementales del m' co terico inevitablemente penetra hasta tal punto lo especfico de un91 poca nica, que todos los enunciados tericos que se hagan dentro~ de ese marco slo pueden pretender ser vlidos para el contexto soci~.~.~ estructural de un sistema social especfico. Milis no ha investigado co~; ms detalle cul pueda ser la lgica de esta investigacin sociolgic;: de orientacin histrica, que tiene por meta efectuar un anlisis M~ actualidad con intencin prctica. Sus escasas referencias al respecto~ apenas pueden resistir la crtica hecha por Popper al llamado histori,;; cisma de las viejas teoras de la sociedad 76 Dejemos la discusin e(j este punto, para retornar a ella tras haber aclarado la metodologa" de las teoras generales de la accin social 77 ~l
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histricamente~~

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II.

SOBRE LA METODOLOGIA DE LAS TEORIAS GENERALES DE LA ACCION SOCIAL

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Nuestra retrospeccin sobre las investigaciones metodolgicas M 1 Rickert, Cassirer y Weber, nos ha trado a la memoria y puesto ante ella los argumentos que en el marco de la crtica del conocimiento de~.; terminada por Kant, afirman un dualismo de las ciencias y que por tanto reservan tambin a las ciencias sociales un status peculiar frente a las ciencias de la naturaleza, a saber: el status de ciencias nomolgi~ cas del espritu. La discusin acerca de la relacin entre sociologa e historia no pudo confirmar la contratesis positivista de la unidad l~ gica de las ciencias teorticas e histricas. Qued abierta la cuestin de si la investigacin social se agota al cabo en una historiografa sis~ temtica o si la sociologa, como ciencia estricta, puede purificarse de propensiones histricas hasta el punto de que, desde una perspectiva metodolgica, las ciencias de la naturaleza y las ciencias de la accin adopten un mismo estatuto. Vamos a tratar de aclarar cmo son

C. W. MILLS, The Sociulogical/magination, N. Y., 1959. K. R. POPPER, The Poverty oj Historicism, London, 1957. 77 Cfr. ms abajo seccin IV, 10.
75 76

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las teoras generales de la accin social. Pueden formularse


~~~~independencia de.l sab.er histrico. o in~~uyen sus supuestos bsi~, ollarse en trminos hermenuticos?
~~~cs

una precomprensin ligada a la Situacwn, que slo puede desa-

Enfoques teorticos que se refieren a regularidades empricas de ' . accin social, se encuentran en todas las disciplinas sociales: en eco{~lmoma, en sociologa, en antropologa cultural y en psicologa social. Gv~ta ciencia poltica, cuando no se orienta en trminos histricos en sen:};:tldo estricto o en trminos de interpretacin de la tradicin del pensa~itiniento poltico, se sirve de los enfoques teorticos de las disciplinas ::vecinas. Mas stas siempre desarrollan sus teoras generales en un de~;1\terminado marco especfico: o bien pertenecen a las teoras de la elec"cin pura, o se mantienen en el marco categorial de la teora de la .,accin, o forman parte de una ciencia general del comportamiento. ;\La comparacin de estos tres enfoques teorticos puede servirnos para discutir tres problemas. El primero es si las teoras cuyos supuestos .tienen como fin explicar la accin intencional, han de partir de mxi. mas de accin o si podemos renunciar a tal enfoque normativo en favor de un anlisis emprico de los contextos de accin. Esto da lugar a un segundo problema, el de si un procedimiento emprico-analtico hace necesaria o no la reduccin de la accin intencional a comportamiento, regido por estmulos. Pero si, como veremos, toda teora de la accin social, que no quiera ser reduccionista, no tiene ms remedio que renunciar a las teoras comportamentales en favor del funcionalismo, habr, por ltimo, que discutir el problema de bajo qu condiciones una investigacin sociolgica de sistemas puede contribuir al anlisis emprico de plexos sociales, yendo, por tanto, ms all del saber prescriptivo que las teoras de la eleccin racional generan. Este ltimo problema nos devuelve na vez ms a la cuestin de Jos lmites de las teoras generales de la accin social. Paul Lazarsfeld se quejaba en una ocasin de que los metodlogos no acudieran en auxilio de los cientficos sociales para la solucin de los problemas que les plantea la prctica de su investigacin 78 Pensaba que ello era debido a que en las ciencias sociales an no se ha logrado desarrollar una teora en sentido estricto: De Jo que disponemos son de tcnicas de investigacin y de una serie de generalizaciones de un nivel de abstraccin relativamente bajo. De ah que la programtica de la lgica de la ciencia planee por encima de la cabeza de los prcticos. Esta consideracin encierra, a mi entender, supuestos errneos. La me-todologa se ocupa de normas del proceso de investigacin, que pretenden una validez lgica en relacin con el m-

78 P. F. LA7,:AI<SFELD, Wissenschaftslogik und empirische Sozialforschung, en: Topitsch (ed.), Logik der Sozialwissensclraften, loe. cit. pp. 37 ss.

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bito sobre que la ciencia en cuestin versa y simultneamente una obligatoriedad fctica para los investigadores. Lo mismo si se limita a reflexionar a posterior sobre una prctica de investigacin ya habitual, como ocurre en el caso de la fsica, que si se adelanta a la prctica de la investigacin con recomendaciones tericas, como ocurre en el caso de la sociologa, siempre desarrolla una programtica que gobierna al progreso cientfico. De ah que no sea un sinsentido discutir exigencias metodolgicas, aun cuando stas no se hayan incorporado an a la prctica: pues, eso no obstante, ejercen influencia sobre la articulacin de la autocomprensin de las ciencias. Los puntos de vista metodolgicos fijan en parte los estndares, y en parte anticipan fines generales; ambas cosas establecen de consuno el sistema de referencia dentro del cual alumbramos metodolgicamente la reali.dad. La lgica de la ciencia, al reflexionar sobre las condiciones de las investigaciones posibles, cumple a propsito o inconscientemente la tarea de una interpretacin previa de la realidad. En cambio, la expectativa de que la propia metodologa hubiera de compartir la acti. tud de las ciencias y asumir la funcin de una ciencia auxiliar en pun,.to a estrategias y tecnologas de investigacin, refleja ya un prejuicio positivista. En la medida en que la metodologa hace suyo este prejuicio reconoce el criterio que la crtica de Lazarsfeld aplica, y procede en trminos instrumentalistas. Mi propsito, en cambio, es discutir las cuestiones metodolgicas en actitud reflexiva.

3.

LOS ENFOQUES DE LAS CIENCIAS SOCIALES NORMATIVOANALTICAS Y EMPRICO-ANALTICAS

3 .l. La disputa metodolgica sostenida en el marco de la vieja economa por Schmoller y Menger tuvo frentes tortuosos. Surgi de concepciones contrapuestas acerca del papel de las teoras generales en las ciencias sociales. Mientras que los tericos insistan en que la. :'economa poda deducir en sistemas hipottico-deductivos de enun~ ciados, hiptesis acerca del nexo funcional de flujos cuantificables de . bienes y dinero, pudiendo ser fundamentada as como teora econ. mica matemtica, los historiadores entendan el proceso econmi~. co como un proceso fctico de la sociedad, que haba de aprehender~~, se descriptivamente a partir de las instituciones de la accin econmi~,l ca. Mientras que la teora econmica matemtica no poda conducir 1! sino a desarrollar modelos exentos de contenido emprico, una eco~) noma que procediese por va de comprensin histrica aprehenderi!l: Jos procesos reales y efectivos. El contra-argumento de la escuela his~ trica establece una sugestiva conexin entre dos tesis. La primera afir'~ ma que la economa no tiene que ver con funciones de conjuntos de.~ bienes sino con la interdependencia de acciones econmicas; la segunda:> ;,

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tesis pareca seguirse ele la anterior: como la accin intencional slo puede ser aprehendida en trminos de comprensin, no puede haber teoras econmicas estrictas, formuladas en trminos matemticos. La comprensin pareca coincidir con la aprehensin de un sentido concreto. Ya en los aos treinta Ewald Schams (Schmo/lers Jahrbuch, Tomo 58) rompi el nexo entre ambas afirmaciones demostrando que precisamente la teora econmica matemtica, que prescinde de todas las particularidades histricas, cumple las condiciones ele la llamada sociologa comprensiva. Jrgen von Kempski parte de estas consideraciones para mostrar que la teora econmica matemtica hace exactamente lo que la economa comprensiva, que quiere ser una teora de las acciones econmicas, tendra que hacer 79 Las formulas matemticas que directamente se refieren a relaciones entre cantidades ele bienes y precios, expresan mediatamente funciones de decisiones de los sujetos agentes. Pues la teora econmica en que aparecen es un sistema de enunciados que descansa sobre supuestos bsicos acerca de la accin econmica racional. Supone que Jos sujetos econmicos actan conforme a mximas; normalmente esto acaece en forma de postulados de optimizacin. Las teoras econmicas formalizadas convierten la accin intencional en sistemticamente comprensible, entendiendo las relaciones entre cantidades medibles como funciones de acciones sujetas a mximas. La inteligibilidad se refiere a la estructura de una eleccin racional entre empleos alternativos de medios sobre la base de preferencias especificables; hace, pues, referencia a la accin estratgica. Esta forma de accin intencional puede aprehenderse de forma estrictamente terica en un marco normativo-analtico. Ms an, una teora general de la accin social slo parece posible si se parte de supuestos bsicos acerca de la accin comprensible de este determinado tipo. Accin racional con arreglo a fines puede significar la utilizacin de instrumentos apropiados; entonces el comportamiento se orienta por reglas tcnicas; pero tambin la eleccin de estrategias puede ser racional con arreglo a fines; entonces el comportamiento se rige por mximas puras que gobiernan las decisiones que versan sobre empleos alternativos de medios; en el caso ideal puede preterirse la racionali. dad de Jos medios mismos, es decir, la aptitud de los instrumentos . .L'a teora econmica procede como si la accin estratgica de los sujetos econmicos que eligen entre decisiones de oferta o demanda al, ternativas, no tuviera ningn aspecto tecnolgico. Von Kempski re...c~lca, por tanto, que a las teoras de la accin estratgica les basta ''con desarrollar conceptos bsicos relativos a la accin sujeta a mxi-

}l\1.79 1

J. V. KEMPSKI, Handiung, Maxime und Situation, en: H. Albert (ed.), Theo;1rie und Rea/itiit, loe. cit., p. 233 ss., la cita es de la p. 235.

1 ...

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mas en situaciones definidas: Para ello damos por supuesta la cin c?mo _una ~ransformaci?n de situaciones. ~sta transf~rmaci~f.~.1. de la situacin sigue una mxima que en el caso Ideal (es dec1r, teor-; 3 ticamente relevante) es tal que con la situacin inicial y la mxima1~\ del agente queda fijada la situacin final. Si la situacin inicial inchi~tf ye a varias personas, la situacin final puede pensarse como determi-}.~ nada por las mximas de todos los participantes ... Slo me importa~(~ destacar que la accin incluye un momento espiritual, justo aquello,:~ , :~ que llamo mxima 80 Kempski est convencido de que no slo las ciencias sociales, sino~.~ tambin las ciencias del derecho y la tica 81 , pueden construirse con-''~~ forme al patrn de la teora econmica matemtica como teoras de,~J la accin estratgica. A diferencia de las teoras de la ciencia de la na-'' turaleza, stas basan sus enunciados predictivos, no en regularidades~ empricas, sino en reglas de accin hipotticamente normativas. Cons- ~~ tituyen ciencias nomolgicas del espritu en el sentido de que en lugar de explicar fenmenos a base de leyes naturales, deducen actos de elec- . . . cin a partir de leyes de la libertad. No es casual que Von Kempski ... provenga de la tradicin kantiana. A las leyes naturales en el mbito fenomnico Kant haba contrapuesto en el reino de la libertad las mximas de la accin. Y bajo este punto de vista Kempski distingue tambin entre las ciencias de la naturaleza y las ciencias sociales: La diferencia decisiva entre la ciencia social teortica y la Fsica, estriba en que el comportamiento de los hombres estudiado por las ciencias . sociales se halla bajo el presupuesto de estar dominado por ciertas mximas a las que los hombres se atienen pudiendo tambin no atenerse. Los modelos de las ciencias sociales presuponen siempre la validez de determinadas mximas. De ah, que en ciencias sociales las investigaciones teorticas de modelos sean en principio investigaciones sobre la accin posible, mientras que la fsica terica siempre se refiere a la naturaleza efectiva, y que la constatacin de que sta se comporta de un modo distinto a como permite esperar la teora, sea mortal para las teoras fsicas. De ah tambin, que una teora general de la accin resulte problemtica en un sentido totalmente distinto a aqul en que puede serlo una teora general en Fsica; pues en esa teora, que tendra que abarcar los modelos posibles, entra ine\'itablemente la libertad del hombre en relacin con las mximas de accin 82
80 J. V. KEMPSKI, Der Aufbau der Erfahrung und das Handcln, en: Brechungen, Hamburg, 1964, pp. 295 ss., en especial pp. 299 s. 81 Cfr. Brechungen, loe. cit., p. 231; cfr. tambin J. V. KEMPSKI, Recht und Politik, Studien zur Einheil der Sozialwissenschaft, Stuttgart, 1965. 82 KEMPSKI, Zur Logik der Ordnungsbegriffe)), en: H. Albert (ed.), Theorie und Rea/itiit, p. 209 ss., la cita es de p. 230.

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!~generales

' Las explicaciones que da Kempski acerca del status de las teoras de la accin es equvoca. Por una parte, habran de servir 'para explicar contextos fcticos de accin, mas por otra no estaran \~ en condiciones de permitir pronsticos condicionados en relacin con ~;el comportamiento observable 83 Kempski no deja ninguna duda acerca de que las cincias nomolgicas del espritu analizan posibilidades de accin, es decir, informan sobre cmo en una situacin dada, ,'supuestas determinadas mximas, tendran que discurrir las acciones para satisfacer las condiciones de la racionalidad estratgica. Y, sin embargo, parecen suministrar informaciones no slo para fines prescriptivos, sino tambin para fines descriptivos. Pues los decursos fcticos de accin pueden explicarse por referencia al campo de accin posible. Con ello Kempski sigue la propuesta de Max Weber de aprehender las formas de comportamiento irracionales con arreglo a fines como desviaciones del tipo ideal. Tambin la distincin que introduce Flix Kaufmanm entre leyes teorticas, que se obtienen a 'partir de supuestos idealizadores y que mediante las correspondientes clusulas se sustraen a la refutacin emprica, por un lado, y leyes empricas, que pueden fracasar ante la experiencia al someterlas a las habituales condiciones de falsacin, por otro, slo tiene sentido si las teoras de la accin estratgica han de emplearse de algn modo para el anlisis emprico, es decir, han de contribuir al saber descriptivo 84 Esta idea slo cobra una cierta plausibilidad bajo supuestos kantianos. As como para la conciencia emprica no son indiferentes las operaciones de la transcendental, as tampoco son indiferentes las leyes de la razn prctica, por las que como persona libre determino mi accin, para las consecuencias de esas acciones en el mundo de los fenmenos. De ah, que la conexin regular de acciones empricas no pueda analizarse sin tener en cuenta que los agentes son seres inteligibles, es decir, que siempre han de actuar bajo la imputacin de una legitimacin originada en la razn: actan bajo la coercin que ejerce esa libertad imputada. Pero tales consideraciones permanecen arbitrarias mientras no se las conecte sistemticamente con los supuestos metodolgicos. La debilidad de este normativismo salta a la vista. Los supuestos bsicos se refieren a una accin idealizada sujeta a mximas puras; de ellas no puede deducirse ninguna hiptesis legaliforme con contenido emprico. Pues, o bien se trata de transformaciones deductivas de enunciados analticos, o las condiciones bajo las que pudieran un83

Cfr. KEMPSKI, Die Logik der Sozialwissenschaften und die Geschichte, en: Bre-

chungen, loe. cit., pp. 79 ss., en especial pp. 96 ss.


84 F. KAUFMANN public en 1944 una versin inglesa, completamente revisada, de su Methoden/ehre der Sozialwissenschaften (Wien, 1936): Methodology of Social Science, N. Y., 1958 2, cfr. en especial los captulos VI, X, XV!!.

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vocamente falsarse vienen excluidas por clusulas ceteris paribus. Pese a su referencia a la realidad, los enunciados legaliformes de la economa pura tienen un escaso contenido informativo y la mayora de las veces ninguno 85 En cuanto las teoras de la eleccin racional tratan de validar su pretensin de constituir saber emprico-analtico se exponen a la objecin de ser vctimas del platonismo de sus modelos. Hans Albert ha resumido, una vez ms, los argumentos 86 : el punto central es la confusin de presupuestos lgicos y condiciones empricas. Las mximas de accin introducidas no se tratan como hiptesis comprobables sino como supuestos acerca de la accin posible, en principio, de sujetos econmicos. La cosa se limita a deducir formalmente implicaciones, con la infundada expectativa de obtener, pese a todo, enunciados de contenido emprico. La crtica de Albert se endereza principalmente contra los procedimientos tautologizantes y contra el papel inmunizador que representan las clusulas de coartada. Esta crtica a los procedimientos normativo-analticos insiste en que obtener teoras generales de la accin racional a costa de sacrificar contenido informativo empricamente comprobable y cabalmente descriptivo es pagar un precio demasiado alto. Manifiestamente, la justificacin de Kempski de la teora econmica matemtica como una economa comprensiva)) pasa por alto una exigencia que ya estaba contenida en la crtica de Schmoller a los diseadores de modelos de la economa pura, a saber, la exigencia de prestar atencin al plexo fctico de las acciones institucionalizadas de los sujetos econmicos .. Esta exigencia no queda satisfecha con la reconstruccin del decurso econmico a partir de un plexo hipotticamente normativo de acciones idealizadas. Albert hace valer contra el reciente normativismo de la economa pura el viejo punto de vista de que una teora econmica ha de construir hiptesis acerca de las acciones de los portadores de roles sociales. Las relaciones de intercambio que esa teora sistemticamente aprehende son interacciones de personas en grupos sociales: La idea central del pensamiento econmico es una idea sociolgica en un sentido muy fundamental, a saber: la de que la produccin y distribucin de bienes se regula a s misma cuasi-automticamente de un modo relevante para la satisfaccin de las necesidades en un sistema de relaciones comerciales entre personas y grupos de una socie-

85 Ya L. ROBBINS (An Essay on the Nature and Significance of Economic Science, London, 1946 2) llama la atencin sobre la forma analtica de los enunciados legalformes en la economa pura. 86 H. ALBERT, Modellplatonismus. Der neoklassische Stil des okonomischen Denkens, en: E. Topitsch (ed.), Logik der Sozia/wissenschaften, loe. cit., p. 406 ss.; cfr. tambin H. ALBERT, Probleme der Theoriebildung, Introduccin a: H. Albert (ed.), Theorie und Realitiit, loe. cit., pp. 22-38.

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dad, respaldado por determinados mecanismos de sancin jur,dica. Se trata, pues, del anlisis de determinados efectos de los procesos que se cumplen en un mbito de una sociedad, organizado en trminos de mercado. Lo que se intenta es reducir todos los procesos relevantes a decisiones de los sujetos econmicos, tomadas conforme a ciertas mximas( ... ). De lo que ante todo se trata es de factores tales como estructuras de motivacin, aclitudes, orientaciones valorativas, as como del contexto social concreto de las correspondientes formas de comportamiento, aun prescindiendo del campo de las relaciones comerciales ... El significado de estos factores no parece limitarse a mbitos especiales de la sociedad. Mas los modelos de las teoras puras no suelen incluir la mayora de las veces tales factores. En esos modelos se postulan ms bien funciones de reaccin que, manifiestamente, habran de ser independientes, bien por completo, o a lo menos en un alto grado, de las propiedades disposicionales de las personas y de todos los ingredientes no comerciales de su medio social 87 Mas el sistema de relaciones de intercambio est tan lejos de quedar aislado de la sociedad global, que el comportamiento social de los sujetos econmicos no puede aprehenderse con independencia del contexto institucional, es decir, de los patrones extraeconmicos de motivacin: La inmunizacin contra la influencia de los llamados factores extraeconmicos conduce a la inmunizacin contra la experiencia en general 88 Ya muy pronto, E. Grunberg haba sacado de consideraciones parecidas la conclusin de que era menester resituar las incomprometidas construcciones de la teora econmica en el terreno de una ciencia comportamental emprico-analtica 89 Como ciencia experimental teortica, la economa slo puede llegar a hiptesis llenas de contenido emprico en forma de una sociologa econmica. Aparte de eso, tendra que intentar reducir las regularidades sociolgicas a leyes de la investigacin psicosocial de grupos pequeos. Ms an, Grunberg no excluye que pueda resultar necesaria una ms amplia reduccin a enunciados acerca de uniformidades fisiolgicas, qumicas o fsicas 90 . 3.2. Aun prescindiendo de tales variantes extremas y cindonos a las exigencias de un reduccionismo atemperado, resulta insatisfactorio entender la economa como una sociologa especial. Por un . lado, los argumentos contra el normativismo sociolgico resultan con-

87 H. ALBERT, Modellplatonismus, loe. cit., pp. 421 ss. 88 H. ALBERT, ibd., p. 422; cfr. tambin T. PARSONS, Essays in Socivlogica{ Theory, Glencoe, 1954, vers. alem. Neuwied, 1964, pp. 136 ss. 89 E. GRUNBERG, Notes on the Verifiability onf Economic Laws, en: Hans Albert {ed.), Theorie und Realitiit, loe. cit., pp. 137 ss. 90 GRUNBERG, ibd. p. 149 SS.

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cluyentes, mas por otro, la propuesta alternativa, es decir, la propuesta' de integrar la economa en las ciencias comportamentales de estricta observancia, no atina con la intencin de la teora econmica. Pues. es evidente que sta pretende suministrar otra clase de informaciones" que las que pudiera dar una sociologa o una psicologa social. La cr- tica a la vacuidad emprica de los modelos de la ciencia econmica . se dirige, en rigor, contra una falsa autocomprensin, no contra la' praxis de la investigacin econmica. Se torna superflua en cuanto. las teoras de la accin econmica racional abandonan la falsa pretensin de informar sobre uniformidades empricas. Ya la interpretacin que hace Kempski de la economa pura con la ayuda del esquema de acciones sujetas a mximas puras puede entenderse como una tentativa de interpretar la teora econmica en trminos de lgica de la decisin. Pero Kempski ignora la cuestin de si las ciencias norma- , tivo-analticas de la accin social pueden equipararse con ciencias emprico-analticas. Proceden en trminos normativo-analticos las ciencias cuyas teoras contienen supuestos bsicos sobre una accin idealizada. Estos supuestos sobre la accin bajo mximas puras no tienen el carcter de hiptesis condicionadas, es decir, de hiptesis empricamente comprobables; antes bien, se consideran hipotticamente incondicionadas y, por lo mismo, fijan tambin el sentido de la validez posible del saber normativo-analtico. Este no contiene informaciones sobre uniformidades empricas, saber tcnicamente utilizable de primer nivel, sino slo informaciones acerca de la eleccin racional con arreglo a fines de estrategias que, llegado el caso, presuponen la utilizacin de saber tcnico de primer nivel; podemos contar tales informaciones como saber tcnico de segundo nivel. Mientras tanto, G. Gafgen ha publicado sus estudios sobre la lgica del significado econmico de la accin racional, estudios que partiendo de la teora matemtica de los juegos desarrollada por Neumann y Morgenstern, incluyen sistemticamente a la teora econmica en una teora general de la accin estratgica 91 La teora de la decisin no tiene que ver con el comportamiento adaptativo. Bien es verdad que todo comportamiento puede aprehenderse bajo el punto de vista de la adaptacin a una situacin dada. Pero entonces se est neutralizando, precisamente, el punto de vista analtico desde el que un comportamiento puede ser enjuiciado como accin estratgica, a saber: el de si el movimiento de adaptacin conduce a un estado ptimo de satisfaccin para el sujeto agente. El comportamiento adaptativo puede entrar a lo sumo, junto a las tcnicas utilizables, como una condicin externa en el rosario de datos del clculo de la decisin. Este
91 G. Gi\FGEN, Theorie der wirtschaftlichen Entscheidung, Tbingcn, 1963, MORGENSTERN, Die Thcoric dcr Spicle und des wirtschaftlichcn Vcrhaltens,

cfr. O. en: A.

E. (ed.), Preistheorie, Koln, 1965, p. 437 ss.

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se refiere solamente a la accin estratgica que aplicando una determinada mxima de decisin y un sistema de valores transforma en una nueva situacin la situacin inicial compuesta por el agente y su .entorno relevante. El sistema de valores contiene las reglas de preferencia que indican cmo valora el agente las consecuencias previsibles de las decisiones alternativas. La mxima de decisin seala qu eleccin ha de hacerse entre las distintas estrategias, supuesta la valoracin de las consecuencias. A cada valoracin responde una mxima distinta. La racionalidad de la accin, accin que la teora de la decisin introduce normativamente, es la racionalidad de una eleccin entre vas alternativas de realizacin de fines. Esa racionalidad es formal porque no se refiere a la adecuacin tecnolgica de los medios. Y es subjetiva porque slo se mide por el sistema de reglas de valoracin y de mximas, que el agente mismo toma por vinculantes. La renuncia propuesta por Pareto a una fundamentacin psicolgica de los actos de eleccin econmica fue el presupuesto ms importante para una interpretacin de la teora econmica en trminos de lgica de la decisin. Esta interpretacin tiene la ventaja de relativizar los supuestos clsicos de optimizacin como casos lmites en una escala de posibles mximas de decisin. Adems, ahora pueden someterse tambin a clculo acciones electivas para situaciones en que los sujetos econmicos slo cuentan con una informacin incompleta, es decir, slo tienen bajo control una parte de las variables. La teora general de la eleccin racional o de la accin estratgica se refiere a todas las situaciones de eleccin posibles, en las que un determinado conjunto de medios permite un determinado nmero de utilizaciones alternativas de ellos, fijando cada una de esas alternativas determinados grados de consecucin de los diversos fines 92 La teora econmica puede entenderse como una teora especial de la decisin, que se refiere a situaciones de eleccin econmica. Somete a clculo el comportamiento que en punto a mercado adoptan las economas individuales y colectivas, las empresas y las asociaciones econmicas 93 La interpretacin de la economa pura en trminos de teora de la decisin abandona, en lo que a teoras generales de la accin eco-

n G..\FGEN, Theorie der wirlschaftlichen Entscheidung, loe. cit., p. 46: Los fines no solamente vienen ligados por exigir cada uno de ellos un mbito de cumplimiento que excluye los dems fines, sino tambin directamente, por cuanto la consecucin de un fin puede aumentar (complementariedad) o rebajar (sustituvidad de los fines) el significado de otro fin. 93 Es claro que slo a las teoras microeconmicas se les puede dar esta forma ms general de una teora de la accin estratgica. Pero sta no puede tomarse en consideracin cuando se trata del ciclo econmico global. Sobre la investigacin de sistemas, que se sirve de un marco funcionalista, cfr. ms abajo seccin 5.2.

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nmica se refiere, la pretensin de suministrar un saber empricoanaltico. Gafgen analiza una vez ms el empleo descriptivo que a efectos de ciencia experimental se hace de los modelos de decisin y llega a la conclusin negativa, de que la teora de la decisin hace, ciertamente, enunciados empricos dbiles acerca de este o aquel aspecto del comportamiento econmico, pero de que incluso esos enunciados dbiles slo pueden poseer una validez emprica limitada 94 No suministran ningn saber tcnicamente utilizable ele primer nivel. Ello no obstante, la teora econmica, como todas las teoras de la accin estratgica, puede utilizarse para fines prescriptivos. Acta entonces como una ayuda normativa a la decisin y proporciona un saber tcnicamente utilizable de segundo orden. Las informaciones que posibilita no han menester comprobacin emprica, pues no pueden ser verdaderas ni falsas en el sentido de justeza emprica. Tienen ms bien el status de imperativos condicionados (de enunciaciones de mandatos, prohibiciones o permisiones), que son deductivamente vlidos o invlidos. Y aunque haya de renunciarse, por tanto, a una utilizacin descriptiva de la teora, siempre puede uno seguir utilizando el modelo para recomendar a determinados actores actuar conforme a l: reclamando para las mximas de accin supuestas en el modelo una validez tica (social) como normas de accin correcta, pueden deducirse de ellas enunciados prescriptivos en vez de enunciados descriptivos 95 Gafgen entiende la teora econmica como un arte formalizado que ofrece una base axiomtico-deductiva para la deliberacin y asesoramiento econmicos 96 As como el saber emprico-analtico puede traducirse a recomendaciones tecnolgicas y utilizarse para producir tcnicas, as tambin los enunciados normativo-analticos adoptan la forma de recomendaciones estratgicas, que dadas unas determinadas tcnicas, valores y fines, pueden determinar la eleccin de estrategias posibles. La teora de la decisin es una teora general de la accin social; se refiere, sin embargo, a una variante extrema de acciones, a la accin e interaccin de sujetos agentes racionales con arreglo a fines. De ah que no resulte apta para un an,lisis emprico. Se sigue de ello que las teoras de la accin social utilizables en trminos empricoanalticos han de prescindir de la intencionalidad de la accin, y ceirse al comportamiento regido por estmulos? Desde un punto de vista positivit~ta slo podr haber una ciencia experimental teortica de la accin social a condicin de que las hiptesis legaliformes se extien-

'J~ lbftl p. 63. 9~ lbfd,, p. 51. 'Jh Cfr, la introduccin del editor al colectivo: G. Gafgen (ed.), Grundlagen der Wlrf.fl:haflhpolitik, Kiiln, 1966.

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dan exclusivamente al plexo de variables del comportamiento observable. Ha de abstraer del sentido que subjetivamente los agentes atribuyen a sus acciones y por el que se guan. Mas por esta va una teora generalizante del comportamiento dara, ciertamente, razn de la crtica de la escuela histrica a la vacuidad emprica de la teora pura, pero slo a costa de sacrificar la exigencia que la teora comprensiva de la accin estratgica todava cumpla: a costa de sacrificar el acceso a los hechos sociales en trminos de comprensin 96 ". Pero constituye este reduccionismo sociolgico una base metodolgicamente suficiente para teoras de la accin utilizables en trminos descriptivos, las cuales no pueden obtenerse sobre la base del normativismo sociolgico que acabamos de considerar? 4.
ACCIN INTENCIONAL Y COMPORTAMIENTO GOBERNADO POR ESTMULOS

4.1. Hoy existen dos planteamientos teorticos para un anlisis estrictamente experimental de los procesos sociales: una ciencia general del comportamiento, que se ha impuesto en la etologa y la psicologa social, y una teora de la accin, que predomina en la antropologa cultural y la sociologa. El planteamiento behaviorista restringe de tal suerte los supuestos tericos, que las hiptesis legaliformes no se refieren ms que al plexo de estmulos y reacciones comportamentales, mientras que el planteamiento accionista fija un marco categorial, dentro del cual pueden hacerse enunciados sobre la accin intencional. La teora del aprendizaje (Skinner, Miller, Dollard), los supuestos acerca de las disonancias cognitivas (Festinger), las teoras del comportamiento de los grupos pequeos (Lippit), representan las primeras tentativas logradas de plantear teoras generales de tipo comportamental. La teora de la accin, en cambio, designa ms bien un armazn categorial (Parsons, Merton, Shils, entre otros), que ha ser-

96 En lo que sigue paso por alto una interesante tentativa de poner en conexin el concepto normativo de accin racional con arreglo a fines con el concepto emprico de comportamiento psicolgico dirigido: MILLER, ALANTER, PRIBRAM, Pfans and the Strncture of Behaviour, N. Y., 1960. Los autores sustituyen el modelo del arco reflejo entre estmulo y reaccin por el modelo de una conexin retroalimentativa entre 'fest-Operate-Test-Exit. Un comportamiento observable es entendido como resultado 'de la ejecucin de un plan. Un sistema de valores dados decide sobre la eleccin entre los planes disponibles para una determinada situacin. Cfr. sobre todo el captulo 4: Values, Intentions, and the Executions of Plans>>, loe. cit. pp. 59 ss. Por mi parte no veo cmo c5te behaviourismo subjetivo>> puede identificar empricamente los sistemas de valores y los planes, es decir, el armazn intencional del comportamiento, sin verse simultneamente enredado en las dificultades hermenuticas de los enfoques de teora de la accin. Sobre esto cfr. ms abajo, seccin III.

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vida en la investigacin social para dar orientaciones generales y que hasta ahora ha conducido a generalizaciones empricas, pero no a teoras propiamente dichas, ni siquiera de alcance medio 97 El enfoque que la teora de la accin representa, fue ya formulado por Max Weber. La accin social la entendi Weber como un comportamiento dotado de sentido subjetivo, es decir, como un comportamiento orientado por el sentido que subjetivamente los actores atribuyen a su accin, y por consiguiente, motivado tambin por l. Ese comportamiento slo puede aprehenderse adecuadamente por referencia a los fines y valores por que el agente se orienta. La regla metodolgica que se sigue de ello ha quedado fijada por W. l. Thomas como principio fundamental de la interpretacin subjetiva de los hechos sociales: slo el sentido que el sujeto agente atribuye a su accin nos permite acceder adecuadamente a un comportamiento que se orienta por una situacin que el agente mismo interpreta. La accin social no es independiente de una definicin socialmente vinculante de la situacin. De ah que el comportamiento social observable haya de ser aprehendido a travs de la perspectiva del propio agente, la cual escapa a una observacin directa; es decir, el comportamiento social ha de ser comprendido 98 El principio de la interpretacin subjetiva o, por mejor decir, de la interpretacin comprensiva, se refiere al acceso a los hechos sociales, a la obtencin de datos. En vez de observacin controlada tenemos aqu comprensin (Verstehen) de smbolos; pues el sentido que el actor subjetivamente atribuye a su accin slo viene dado en plexos de smbolos. Ese principio define, pues, la base experimental de las ciencias de la accin. La experiencia no est ligada aqu a una percepcin de sentido de carcter privado, cuya intersubjetividad slo quedase garantizada en conexin con un control de resultados de la accin instrumental (por lo general, mediante un experimento), sino a la comunicacin lingstica: En el plano del Verstehen la investigacin cientfica es en el fondo un proceso de comunicacin provista de sentido, aunque en los casos en que, por ejemplo, los "objetos" hayan muerto, se trate de un proceso unilateral. En principio siempre sera deseable poder ponernos en contacto con el objeto para entrevistarlo; sus declaraciones escritas o los informes sobre l slo vienen al caso en segundo lugar; as, sera sumamente deseable tener oportunidad de hacer una entrevista a Bruto sobre la muerte de Csar. Si en las ciencias sociales no podemos renunciar como datos a acciones intencionales, entonces el sistema de experiencia en que esos

97 R. K. MERTON, Social Theory and Social Structure, Glencoc, 1957, sobre todo captulo 11, pp. 85 ss. 98 W. l. THOMAS, The Unadjusted Gir/, Boston, 1927.

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datos nos son accesibles, es la comunicacin lingstica y no la observancia exenta de comunicacin. Se da, sin embargo, un caso lmite de accin intencional, a saber, la accin estratgica, en el que el sentido subjetivamente atribuido a la accin no es preciso empezar apropindoselo a partir de la tradicin cultural, no necesita ser aclarado y entendido, ni, por tanto, experimentado en la comunicacin como sentido concreto. El sentido por el que se orienta la accin estratgica puede siempre definirse unvocamente como reglas de maximizacin u optimizacin de magnitudes medibles o a lo menos comparativamente determinables. La univocidad viene aqu garantizada por la forma del enunciado en que queda fijada la correspondiente mxima de accin racional con arreglo a fines, y por la universalidad del significado que constituye el contenido semntico del fin apetecido. La accin estratgica apunta en la mayora de los casos a categoras de riqueza y poder que, claramente, pueden operacionalizarse de formas distintas segn los distintos marcos institucionales. La riqueza puede medirse en precios o en bienes, es decir, en potenciales de satisfaccin de las necesidades. El poder puede medirse en votos o en armas, en potenciales de legitimacin del dominio o de aniquilacin fsica. El contenido semntico de los predicados que se utilizan para formular las mximas de accin, es decir, el sentido que tienen la riqueza y el poder expresan, como es obvio, experiencias profundamente arraigadas antropolgicamente y por tanto universalmente difundidas, de modo que justo a esas expresiones no es menester explicarlas caso por caso, aclararlas con los agentes mismos o con tradiciones a partir de las cuales resulte comprensible su accin. El caso lmite de la accin estratgica tiene la ventaja de que el sentido subjetivamente atribuido puede fijarse monolgicamente: es <<Unvocamente comprensible, a saber: no ha menester, para ser comprensible, de esfuerzos hermenuticos. En este mbito, la base experimental de la comprensin se ha desgajado casi por entero del sistema de referencia de la comunicacin lingstica cotidiana, de modo que podemos asegurarnos de ella por va aparentemente introspectiva; aunque de hecho tambin ese sentido unvoco de la accin estratgica debe su carcter de sentido comprensible a que en todo momento puede entrar en la comunicacin y ser atribuido por cada uno de los actores, en trminos de interpretacin, al comportamiento observable de los otros. La accin estratgica es slo un caso lmite de la accin social, la cual en el caso normal se orienta por un sentido comunicable. Este es concreto, procede de los contenidos semnticos transmitidos de una

99 T. PARSONS, Wertgebundenheic und Objekciviciit in den Sozialwisscnschaftcn>>, en: Max Weber und die Sozio/ogie heute, loe. cit., p. 50.

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tradicin cultural y en la medida en que motiva la accin, es que ha entrado en la definicin de normas socialmente vinculantes. Durkheim entendi las normas sociales como reglas morales (que Freud aclara en su funcin censora de las pulsiones). G. H. Mead, en cambio, entiende las normas sociales como roles sociales. En ambos casos el sentido orientador de la accin tiene la forma de una expectativa grupal obligatoria de formas de comportamiento especficas para las distintas situaciones. La accin social es observancia de normas. Las normas determinantes de la accin social son expectativas colectivas de comportamiento. Estas expectativas constituyen un fragmento de la tradicin cultural, relevante para la accin institucionalizada. La tradicin cultural es un plexo de smbolos, que fija la cosmovisin de un grupo social, articulada en el medio del lenguaje ordinario y, con ello, el marco de las comunicaciones posibles dentro de este grupo. La accin social slo viene, pues, dada por referencia a un sistema de patrones culturales transmitidos, en que se articula la autocomprensin de Jos grupos sociales. La metodologa de las ciencias de la accin no puede escapar a la problemtica de una comprensin que se apropia en trminos hermenutics la tradicin cultural. Por esta razn el positivismo prefiere un enfoque terico que haga superfluo el principio de la interpretacin subjetiva de los hechos sociales. Si las normas sociales pueden entenderse como expectativas de comportamiento, por qu no expresar entonces tambin esas expectativas en variables del comportamiento observable? En el plano de la experiencia de los hechos sociales resultara as superfluo un marco de comunicacin lingstica; bastara la observacin en vez de esa problemtica comprensin. 4.2. En un artculo que se ha hecho famoso, Theodor Abel analiza la comprensin de motivos 100 Parte de una observacin trivial: un vecino se levanta de su mesa de trabajo un da pe abril en que hace fro, va a un cobertizo, corta lea, enciende despus la chimenea y retorna al trabajo. Manifiestamente nuestro vecino, as entendemos su comportamiento, ha encendido fuego porque tiene fro. Dos datos son directamente accesibles a la observacin: la cada de la temperatura y el encender fuego. Su conexin externa, que inicialmente slo se establece dentro de un sistema de coordenadas de espacio y tiempo, nos la hacemos comprensible interpolando una mxima de comportamiento. En primer lugar traducimos el primer suceso (la condicin inicial) a un estmulo subjetivo y el segundo (el resultado de la accin) a una reaccin al estmulo: a la cada de la temperatura

too T. AllEL, The Operation Ca!led Verstehen, en: H. Albert, (ed.) Theorie und Rea/itdt, loe. cit., pp. 177 ss.

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corresponde el estado interno de sentir fro, y al encender fuego el estado de calentarse. Basta entonces la aplicacin de una mxima de comportamiento (por ejemplo, una persona que tiene fro busca calentarse), para interpretar ambos sucesos observables como partes integrantes de una situacin que el agente ha cambiado intencionalmente, y para comprenden> el nexo del proceso observable, nexo que no es otro que la accin misma. Especificando los pasos que estaban implcitos en la interpretacin de nuestro caso, hemos particularizado dos elementos que son caractersticos del acto de Verstehen. Uno es la internalizacin de los factores observables en una situacin dada; el otro, la aplicacin de una mxima de conducta que torna relevante la conexin entre esos factores. Por tanto comprendemos una accin humana dada si le aplicamos una generalizacin basada en la experiencia personal. Podemos aplicar tal regla de conducta si somos capaces de internalizam Jos hechos de la situacin 101 Abel entiende la comprensin como la interpolacin de una mxima de comportamiento. Estas mximas vienen dadas aproblemticamente. Para Abel tienen la forma de enunciados universales, pero en modo alguno son leyes empricamente comprobables. Pretenden una evidencia basada en la autoobservacin. Sencillamente sabemos que uno busca calentarse cuando tiene fro, que uno se defiende cuando es atacado; que uno anda con cuidado cuando tiene miedo, que se odia a los enemigos, que se evitan los daos, que se buscan ventajas, etc. De tales reglas triviales el acto de comprensin no hace ms que servirse, no es que se enderece a ellas. Sin embargo, reglas menos triviales no podemos suponerlas como algo evidente. Esto se patentiza en el segundo ejemplo discutido por Abe!. La conexin entre el resultado de las cosechas y el nmero de bodas en una comunidad agrcola a lo largo de un determinado perodo de tiempo se torna comprensible suponiendo que cuando los ingresos disminuyen se siente inseguridad y la inseguridad reduce la disponibilidad a contraer nuevas obligaciones. En este caso, la mxima de comportamiento no es en modo alguno aproblemtica. Pues el matrimonio no tiene por qu enjuiciarse primariamente bajo el aspecto de la carga econmica que supone la fundacin de una familia propia; como grupo ntimo en que uno se siente apoyado puede resultar asimismo deseable en situaciones de inseguridad. El comportamiento .de los campesinos en lo que respecta a la familia en caso de malas 1 cosechas, depende, pues, manifiestamente, de las representaciones valorativas transmitidas y de los roles institucionalizados. Pero tales patrones culturales y normas sociales han de aprehenderse descriptiva~ mente. No pertenecen a la clase de reglas de comportamiento de las
;.:.

101 ABEL,

ibd., p. 181.

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que en apariencia slo supiramos por introspeccin. Nos aseguramos de su contenido semntico por comprensin hermenutica. En tales casos en que la comprensin se endereza a significados objetivados en plexos de sentido, Max Weber hablaba de interpretacin de valores. Slo cuando el contenido simblico de las normas vlidas se nos torna patente por comprensin, puede el observador aprehender un comportamiento observado como algo dotado subjetivamente de sentido en relacin con aquellas normas. La distincin entre comprensin hermenutica y comprensin de la motivacin hace ver que la operacin del Verstehen no se agota en aplicar a un comportamiento en una situacin dada una mxima de comportamiento. Antes bien, esta aplicacin presupone que el sentido que el actor subjetivamente atribuye a sus actos ha sido elucidado a partir de la tradicin cultural. La comprensin hermenutica de los contenidos de sentido transmitidos es independiente de que stos entren tambin en la definicin de normas sociales y queden as asumidos en las intencionel.l de los sujetos agentes. Cuando se es el caso, podemos entender tambin la accin misma, por referencia al sentido que la orienta, como una accin asimismo motivada por l. Si Abe! hubiera elegido ejemplos de acciones de culturas extraas o de pocas alejadas, apenas hubiera podido escaprsele que quien en esos casos trata de comprender, tiene que asegurarse de mximas de comportamiento no triviales antes de poder aplicarlas al comportamiento a que subyacen como motivos. Las mximas de comportamiento no vienen dadas por algo as como una introspeccin, sino que en el plano de la comprensin de los smbolos son objetos de la experiencia del mismo modo que los objetos fsicos Jo son en el plano de la observacin directa. Sin embargo, no es casual que Abe! restrinja la eleccin de ejemplos. Limita sus anlisis a formas de comportamiento que pueden entenderse como adaptacin de un organismo a su entorno, es decir, que pueden incluirse en el esquema estmulo-reaccin. Sin ms discusin, se entienden las condiciones iniciales como estmulo, el comportamiento manifiesto como reaccin adaptativa y el estado final como resultado de un comportamiento regido por estmulos. La traduccin de los sucesos a estados psquicos se limita a interpolar la aprehensin subjetiva del estado de tensin provocado por el estmulo y de la distensin conseguida por adaptacin. La llamada internalizacin de la condicin inicial y del estado final permite la aplicacin de una mxima de comportamiento, de suerte que el mismo proceso que es objeto de observacin como comportamiento adaptativo, puede entenderse tambin como accin racional con arreglo a fines: Las generalizaciones que llamamos "mximas de conducta" ligan dos estados subjetivos en una secuencia uniforme e implican una dependencia funcional entre ellos. En los casos citados puede verse que la dependen-

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ca funcional consiste en el hecho de que el estado subjetivo que adscribimos a una determinada accin humana viene dirigido por el estado subjetivo que suponemos producido por la situacin o evento afectante. La inquietud dirige la cautela; una sensacin de fro, la bsqueda de calor; un sentimiento de inseguridad, un deseo de algo que nos devuelva la seguridad 102 . La trivialidad de las mximas de comportamiento tiene su explicacin en que Abel slo toma en cuenta el comportamiento adaptativo que pueda tambin interpretarse como accin instrumental. El sentido que subjetivamente los actores atribuyen a sus acciones puede determinarse en estos casos por disposiciones bsicas susceptibles de estimulacin, que (aadiendo las correspondientes reglas tcnicas) fijan modos especficos de satisfaccin de las necesidades. Abel reduce, por tanto, el Verstehen a una operacin, con cuya ayuda puede interpretarse un comportamiento adaptativo, sea como una organizacin racional con arreglo a fines de los medios (el vecino corta lea y enciende la chimenea para calentarse), o como una eleccin racional con arreglo a fines de estrategias (los campesinos tratan de evitar contraer obligaciones adicionales para no acrecentar las preocupaciones suscitadas por la disminucin de ingresos). Pero es claro que esta reduccin yerra una comprensin>> de la motivacin, que, como es aqu el caso, se endereza a la accin social. Pues las formas de comportamiento racionales con arreglo a fines son slo casos lmites de la accin comunicativa. Y por tanto, tambin las mximas de comportamiento relativas a una adaptacin racional con arreglo a fines a situaciones dadas son casos lmites de normas que determinan la accin. Estas pueden entenderse como expectativas de comportamiento de grupos sociales que en modo alguno estn dadas de forma evidente, sino que por su parte precisan de una explicitacin en trminos de comprensin del sentido antes que puedan ponerse a la base de una comprensin de la motivacin. El anlisis de Abel persigue la intencin de clarificar crticamente qu puede dar de s la comprensin. Supone que lo que los metodlogos de las ciencias del espritu pretenden, es justificar la comprensin como un sustituto de la explicacin de las acciones. Esta tesis es insostenible, pues la comprensin de la motivacin no constituye procedimiento alguno para comprobar la justeza emprica de hiptesis; a lo sumo puede conducir a hiptesis. Cualquier mxima ,que pudiera interpolarsc en un comportamiento bajo circunstancias dadas, satisfara por igual al desideratum de inteligibilidad. La comprensin por s sola no permite decidir entre interpretaciones rivales. Las interpretaciones permanecen arbitrarias mientras no se las someta a prueba

IOZ AUEL,

ibid., p. 184.

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por la va habitual. Ya Max Weber haba sealado inequvocamente: La averiguacin del sentido de una accin en una situacin dada ... es simplemente una hiptesis que hacemos con el fin de interpretar, que precisa siempre de verificacin emprica, por ms segura que pueda parecer en miles de casos 103 Abe! da un paso ms; como entiende la accin social bsicamente bajo el esquema de un comportamiento adaptativo, la interpretacin intencional es externa al comportamiento observado. La comprensin de la motivacin no es un paso indispensable sino un paso metdico adicional, que, prescindiendo de la satisfaccin que nos procura al permitirnos incluir procesos objetivos en el horizonte de nuestras experiencias personales, tiene a lo sumo un sentido heurstico. Al entender un proceso observable por interpolacin de una mxima de comportamiento hacemos conjeturas que pueden reducirse a hiptesis comprobables: la comprensin de lamotivacin da alas a la fantasa creadora de hiptesis 104 Mas esta interpretacin en trminos de psicologa del conocimiento no debe confundirse con una interpretacin metodolgica. Este argumento es correcto; pero carece de objeto mientras la comprensin no se utilice en absoluto con propsitos de explicacin causal, sino slo como acceso a los hechos sociales. En el marco de la teora de la accin la elucidacin de la accin de roles en trminos de comprensin slo sirve a la fijacin de los datos: los distintos roles de los campesinos y la institucin del matrimonio en una comunidad rural no explican de por s absolutamente nada; sirven a la descripcin de interacciones. Las hiptesis sobre el plexo emprico de roles han menester de los procedimientos habituales de comprobacin. El principio metodolgico de la comprensin slo puede, pues, verse afectado por una crtica que ponga en cuestin la necesidad de un acceso subjetivo a los hechos sociales. La sociologa comprensiva que se sirve del marco categorial de la teora de la accin slo hace uso del Verstehen para fines analticos en la medida en que las hiptesis legaliformes han de formularse atendiendo a la covarianza de magnitudes susceptibles de comprensin -pero para la forma lgica del anlisis de las legalidades de la accin social, la operacin del Verstehen es indiferente. El argumento behaviorista en sentido estricto se dirige contra la aprehensin subjetiva de la accin social. En la etologa, es decir, en la investigacin del comportamiento animal, se han acreditado procedimientos objetivos; el comportamiento adaptativo dirigido a un fin
Aufsiitze zur Wissenschfatslehre, loe. cit., p. 100. p. 186: Es un hecho aceptado que al formular hiptesis partimos de algn "golpe" o intuicin. Pues bien, parece bastante probable que los "golpes" que nos conducen a ciertas hiptesis relativas a la conducta humana tengan su origen en la aplicacin de la operacin del Verstehem>.
IOJ M. WEBER, 104 ABEL, ibd.,

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puede aprehenderse y analizarse sin necesidad de referirse a intenciones. Nagel acenta que el enfoque teortico de las ciencias comportamentales no excluye la existencia de conciencia o de estados internos. Pero si los estados mentales y los sucesos psquicos guardan una relacin adjetiva o adverbial con los estados o sucesos fsicos, entOilces el comportamiento manifiesto ofrece una base suficiente para formular hiptesis acerca de la accin social en su totalidad. No es menester negar la accin intencional, pero basta investigar el comportamiento observable en que se manifiesta. Nagel asume la carga de probar que la accin subjetivamente dotada de sentido no necesariamente tiene que ser aprehendida en categoras de autocomprensin, es decir, por referencia al sentido subjetivamente supuesto de las reglas o patrones culturales orientadores de la accin. Sostiene la contratesis de que, a la inversa, los contenidos de sentido u orientaciones valorativas culturalmente transmitidos slo pueden determinarse unvocamente en variables del comportamiento observable: El punto que trato de subrayar es que, al imputar un cierto esquema de valores a una comunidad, se estn imputando a sus miembros ciertas actitudes. Pero una actitud no es algo que pueda establecerse por una introspeccin, ni en el propio caso de uno ni en el de los dems. Una actitud es un rasgo disposicional o latente; y es comparable en su status terico a la viscosidad o a la resistencia elctrica en la Fsica, aun cuando, a diferencia de estas ltimas, para propsitos sociopsicolgicos, slo quepa definirla con utilidad en trminos estadsticos. En cualquier caso, el concepto slo es cognitivamente til en la medida en que lleva a efecto una organizacin sistemtica de datos manifiestos obtenidos de respuestas humanas a una variedad de condiciones, y slo en la medida en que permite la formulacin de regularidades en tales res. puestas 105 Contra la tesis de la teora de la accin de que las expectativas de comportamiento socialmente vinculantes han de explicitarse a partir de plexos culturales de sentido, Nagel afirma la necesidad de expresar las normas de comportamiento en trminos del comportamiento mismo: el contenido semntico de las normas sociales, que determinan el comportamiento social slo puede a su vez definirse unvocamente por referencia a variables comportamentales. 4.3. Una transformacin de enunciados acerca del sentido que los agentes subjetivamente atribuyen a sus acciones en enunciados acerc del comportamiento objetivo, choca, sin embargo, con dificulta-

: .. 105 E. NAGEL, Problems of Concepts and Theory Formation in the Social Sciences, en: Albert (ed.), Theorie und Realito(, loe. cit., pp. 159 SS., la cita es de la p. : 172; Cfr. tambin NAGEL, Structure ofScience, loe. cit., captulo I3, IV, pp. 437 ss.

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des lgicas. Toda tentativa directa de traducir enunciados intencio{' nales del tipo: A piensa que P, en expresiones de un lenguaje empiris~ ta est condenada al fracaso. Un lenguaje empirista es extensional: en l dos predicados son si-,, nnimos cuando definen clases de la misma extensin. Una clase de ; estados mentales se convierte en este marco en sinnima de la clase de variables comportamentales que regularmente acompaa a aque~ llos estados. Adems, los lenguajes empiristas cumplen la condicin de funcionalidad veritativa: las oraciones slo pueden aparecer en oraciones ms complejas como condicin de verdad de las primeras, es decir, Jos valores de verdad de los enunciados globales vienen determinados por el de sus argument()s. Pero es notorio que los enunciados intencionales no pueden construirse de modo que su valor de verdad se siga nicamente de su forma lgica. El objeto intencional en tales enunciados (es decir, el estado de cosas que se piensa, se quiere, se espera, se teme, se manifiesta, se discute, se pone en cuestin o se defiende) no cumple las condiciones de verdad del enunciado en conjunto: el valor de verdad del contenido que es objeto de la expresin intencional permanece abierto. Si ARp es una oracin O en la que R representa la clase de todas las expresiones intencionales, entonces p no puede considerarse argumento en un anlisis veritativo-funcional de O 106 Mas no voy a entrar aqu en la amplia discusin acerca del status de las llamadas belief sentences. Las dificultades con que choca una traduccin de expresiones intencionales a un lenguaje empirista muestran inequvocamente que, en lo que toca a la lgica de la ciencia, las oraciones acerca de sucesos no pueden equipararse con oraciones acerca de opiniones. De ello se sigue que las representaciones simblicas de sucesos no pueden tratarse metodolgicamente al mismo nivel que los sucesos empricos mismos. No es sostenible el supuesto metafsico de que los contenidos intencionales y el sentido subjetivamente supuesto pudieran reducirse a estados mentales y sucesos psquicos que guardaran con el mundo de los cuerpos correlaciones biunvocas. Lo que al neokantismo se le present como el problema de la posicin epistemolgica de los valores y formas simblicas (es decir, como el problema del extraamiento emprico de las operaciones de la conciencia transcendental), obliga al positivismo de nuestros das a la aplicacin metodolgica de la teora de los tipos: los estados de cosas a que se refieren los enuncia-

106 Cfr. A. PAP, Analytische Erkenntnistheorie, Wicn, 1955, p. 13 ss.; R. CARNAP, On Belief Sentences, en: McDonald (ed.), Philosophy and Analysis, Oxford, 1954, p. 129 ss.; en relacin con el Tractatus de Wittgenstein: K. O. ArEL, Die Entfaltung der Sprachanalytischen Philosophie, loe. cit. pp. 241-249; en relacin con el planteamiento fenomenolgico: H. SKJERVHEIM, Objectivism and the Study oj Man, Oslo, 1959, especialmente cap. 5: The Thesis of Extensionality.

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, ..pe las

~~;dos intencionales, no pertenecen al. plano de los hechos sino al plano


oraciones sobre hechos. Las teoras cientfico-experimentales

, de la accin comunicativa, que se refieren a un mbito objetual ya

constituido lingsticamente, pueden entenderse como teoras meta: .lingsticas. Mas quien ha sacado esta consecuencia ha sido la filoso1 fa de orientacin lingstica, sobre la base de la autorreflexin del ~;positivismo inaugurada por Wittgenstein. r Para escapar a esta consecuencia el reciente behaviorismo ha modificado las estrictas exigencias del anterior 107 Mientras que antao se supona que una traduccin directa de contenidos intencionales a enunciados sobre sucesos fsicos habra de permitir preterir por completo las llamadas experiencias introspectivas, hoy es la propia dimensin del lenguaje, que se mostr resistente a aquella reduccin, la que queda incluida en el mbito objetual: Behavioristas declarados aceptan hoy por lo general informes introspectivos de los sujetos experimentales, pero no como enunciados acerca de estados privados psquicos de los sujetos, sino como respuestas verbales observables que los sujetos tienen bajo determinadas condiciones; y correspondientemente, los informes introspectivos son incluidos entre los datos objetivos sobre los que han de fundarse las generalizaciones psicolgicas 108 La comunicacin lingstica es concebida como un comportamiento verbal que guarda relaciones causales, empricamente comprobables, con otras formas de comportamiento del organismo: la utilizacin de smbolos lingsticos es parte del comportamiento adaptativo. El programa de las ciencias del comportamiento presupone, por tanto, una teora behaviorista del lenguaje. Apoyndose en los trabajos previos de la escuela pragmatista (Reirce, Dewey, Mead) y de la escuela positivista (Carnap), Ch. Morris ha suministrado el marco de tal teora general del uso de signos y smbolos 109 Morris entiende la comunicacin lingstica a partir de la conexin funcional de los smbolos con el comportamiento regido por smbolos. Este comportamiento regido por smbolos Jo hace derivar Morris del comportamiento controlado por sefl.ales, que ya puede observarse en los animales. As, a partir de una determinada etapa del desarrollo orgnico, el comportamiento verbal pertenece al crculo de funciones del comportamiento adaptativo y puede, l mismo, estudiarse conforme a puntos de vista estrictamente bchavioristas. Los signos cumplen una funcin reguladora del comportamiento

107 Cfr. J. B. WATSON, Behaviorism, N. Y., 1930. toH NAGEL, Structure of Science, loe. cit., p. 477. 109 CH. MORRIS, Signs, Language and Behavior, N. Y., 1955; cfr. sobre este tema K. O. APEL, <<Sprache und Wahrheit, en: Phi/os. Rundschau 1959, p. 161 ss.

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en el proceso de adaptacin de los organismos a su entorno. Si en una situacin dada un suceso A provoca regularmente de la misma forma que un suceso B un comportamiento adaptativo, llamamos a A signo de B. El organismo que reacciona a este signo es el intrprete. Determinantes para la intepretacin son las disposiciones que hacen que el organismo reaccione al signo y los esquemas de comportamiento conforme a los que las reacciones discurren. Todo objeto que resulte apto como meta de la reaccin provocada pertenece a la clase ele los sucesos designados. Todas las condiciones empricas que basten para el pronstico de un suceso designado constituyen conjuntamente el significado del signo 110 Los signos controladores del comportamiento son, por consiguiente, sustitutos de los estmulos desencadenantes de los movimientos de adaptacin de un organismo que se conserva a s mismo en una situacin dada. A los signos naturales Morris los llama seales. Cuando el propio intrprete genera signos que sustituyen a las seales naturales hablamos de gestos. Tales gestos slo cobran significado en sentido semntico cuando en una comunicacin tienen el mismo significado para el organismo que genera los gestos que para el intrprete. A estos gestos con significado idntico G. H. Mead los llama smbolos; tienen una funcin representativa en el sentido de Cassirer. Un lenguaje consta de signos que pueden ser producidos, interpretados de un mismo modo con independencia de la situacin y combinados conforme a reglas por todos los componentes de una comunidad de lenguaje. Mas entonces la comunicacin lingstica coincide con el recproco uso de smbolos sistemticamente ordenados, que tienen significados constantes en un grupo dado. El contenido semntico se determina conforme a las formas observables de comportamiento que vienen regidas por medio de smbolos. Todas las reacciones pueden describirse como comportamiento adaptativo. El comportamiento verbal puede investigarse, por tanto, como funcin del comportamiento adaptativo y ser expresado en variables de ste. Sin embargo, a la hora de definir los smbolos de significado idntico, se tropieza con una dificultad. Pues la identidad de significados no puede hacerse derivar aqu del acuerdo intersubjetiva de un grupo. En el marco del behaviorismo lingstico los smbolos tienen ya el mismo contenido semntico si cualquier miembro de la comunidad de lenguaje reacciona a l con las mismas formas de comportamiento. La exigencia de que en el plano de la comunicacin lingstica todos los participantes vinculen el mismo significado a los signos que generan, queda aqu ya cumplida si bajo unas circunstancias dadas reaccionan uniformemente a ellos. Morris parte del modelo del pro-

110 MORRIS,

loe. cit., p. 17.

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ceso de adaptacin solitario de un organismo particular. Todos los procesos de comunicacin los deduce de estos elementos. De ah que no sea capaz de distinguir plausiblemente entre respuestas monolgicas uniformes a un smbolo y la interaccin mediada lingsticamente: Es suficiente que el organismo realice secuencias-respuesta de la misma familia de conducta, como sera el caso de dos perros buscando cada uno alimento sin que mediase cooperacin en el proceso. Incluso si los dos perros estuvieran compitiendo por el alimento, nuestro anlisis permitira la gnesis de signos de alimento producibles por ambos organismos y que dan lugar a intcrpretantes similares con independencia de qu organismo hizo el signo en cuestin. Incluso si el organismo tuviera que cooperar para procurarse el alimento, no es un fin social lo que es esencial, sino secuencias-respuesta similares (y, por tanto, fines individuales similares). Las secuencias-respuesta de la misma familia de conducta son necesarias para asegurar vehculos sgnicos similares e interpretantes similares, pero tales secuenciasrespuesta son posibles sin que haya actos sociales cooperativos 111 Este argumento se dirige contra la teora del lenguaje de G. H. Mead, quien haba supuesto que la igualdad de significado de los smbolos presupuesta en la comunicacin lingstica, no se cumple con slo la uniformidad en s de las reacciones, sino slo mediante la recproca anticipacin del mismo comportamiento de respuesta: La importancia crtica del lenguaje en el desarrollo de la experiencia humana radica en el hecho de que el estmulo es un estmulo que puede reaccionar sobre el propio individuo hablante igual que lo hace sobre el otro 112 Un smbolo tiene el mismo contenido semntico para dos individuos cuando tanto el hablante puede anticipar la reaccin del otro, como el otro a su vez esa anticipacin del hablante: la identidad de significados se constituye, no por reacciones uniformes que el observador constate, sino por la expectativa de una reaccin comportamental, en que los propios hablantes concuerdan, es decir, en la intersubjetividad de las expectativas de comportamiento. Mead hace derivar la comunicacin lingstica de una interaccin en roles, interaccin en que la accin de roles incluye ya intencionalidad. Entender el significado de un signo significa asumir los roles de otro, es decir, poder anticipar sus reacciones comportamentales. Pero a la inversa, el comportamiento gobernado por smbolos no es entonces un com. portamiento adaptativo controlado por signos, en el sentido de Morris, sino accin intencional, a saber: un comportamiento que sigue a la anticipacin de la reaccin comportamental de un otro, mediante asuncin de su rol. La interaccin en roles es correlativa al sentido que

111 MoRRIS, loe. cit., p. 44. 112 MEAD, Mind, Se/f and Society,

loe. cit., p. 89.

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los agentes intersubjetivamente dan a una expectativa de reacciones,

compartida por ellos.


El contenido semntico de los smbolos viene definido por las ex- .

pectativas de comportamiento y no por las propias formas de comportamiento. De ah que el empleo de smbolos no pueda hacerse de~ rivar del simple comportamiento. Morris, en cambio, pretende reducir. el comportamiento verbal a comportamiento gobernado por estmulos y la accin intencional a comportamiento verbal: la comunicacin lingstica hace posible una accin recproca conforme a roles anticipados; pero la interaccin en roles no es condicin de la comunica-. cin lingstica: A veces (Mead) habla como si la asuncin de rol fuera una precondicin del smbolo significante y a veces como si fuera hecha posible por esos smbolos. La ambigedad se disuelve, al menos parcialmente, si reconocemos dos sentidos de la asuncin de rol: el sentido en que una persona, simplemente como cuestin de hecho, responde a un sonido que ella emite de igual modo que responde la otra, y el sentido en que una persona identifica la respuesta que ella da a ese sonido como la clase de respuesta que la otra persona da. La asuncin de rol en el primer caso est implicada en los signos lingsticos, pero no aade ningn factor nuevo a la explicacin que acabamos de dar; la asuncin de rol en el segundo sentido (y ms habitual) parece requerir signos complejos (y quiz incluso el lenguaje), ya que exige el significado de otra persona y la atribucin a esa persona de una disposicin a responder, similar a la del propio intrprete. La distincin es importante, puesto que no hay evidencia de que para explicar la gnesis del signo lingstico se requiera la asuncin del papel del otro en el segundo sentido 113 La distincin de Morris no elimina las dificultades lgicas de la reduccin del lenguaje a comportamiento, sino que las torna visibles. En concordancia con Mead establece para la comunicacin lingstica el criterio de que los significados simbolizados han de permanecer constantes al cambiar las situaciones y ser idnticos para cualquier miembro de la comunidad de lenguaje. Obtenemos este criterio a partir de la familiaridad con aquellos que han participado ya siempre en tales comunicaciones: como hablantes hacemos experiencia de la validez intersubjetiva de las normas, que estriba en que podemos seguirlas en comn. La comunidad de intenciones o acciones es el terreno sobre el que comunicamos; la identidad de un significado se mide primariamente, por tanto, por la concordancia intersubjetiva en una expectativa simblicamente expresada de reacciones comportamcntales. Pues bien, este pergeo intersubjetiva de la identidad de los significa-

113 MORRIS,

loe. cit., pp, 45 SS.

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i:~~;';'

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~~dos habra de poder sustituirse por un pergefio objetivo:


~1jetividad

la intersubde los roles, que slo puede acreditarse para los agentes mismos mediante una interaccin lograda, habra ahora de sustituirse por la identidad de formas de comportamiento observadas; si el significado de un signo puede fijarse suficientemente utilizando como criterio '.: las formas de comportamiento estimuladas mediante ese signo, entonces un smbolo al que diversos organismos reaccionen uniformemente, cumple la condicin de poseer un significado igual para esos intrpretes. Pero en rigor, esta definicin slo fija una interpretacin para aquel intrprete que, por saber hablar, sabe de antemano qu quiere decir identidad de significado. El observador puede identificar bajo un determinado criterio formas de comportamiento como semejantes, o, cuando la semejanza es bastante, como iguales, porque l mismo puede mantener un punto de vista idntico, puede seguir mia regla intersubjetivamente vigente. En la interpretacin del observador entra, pues, ya una precomprensin que no puede confirmarse en el plano del comportamiento observado. En una discusin con P. F. Strawson, quien haba adoptado la posicin de Morris 11 \ P. Winch desarrolla este argumento del siguiente modo: Strawson argumenta que podemos muy bien imaginar como posibilidad lgica a alguien perdido en una isla desierta, no educado nunca en una sociedad humana, que inventa un lenguaje para su propio uso. Podemos tambin, dice, imaginar la introduccin de un observador (B) del usuario de ese lenguaje, que observa una correlacin entre el uso de sus palabras y oraciones y las acciones y entorno del hablante ... El observador B es, por tanto, capaz de hacer hiptesis acerca de los significados (el uso regular) de las palabras del lenguaje del sujeto a quien observa. Con el tiempo podra llegar a ser capaz de hablarlo: en tal caso la prctica de cada uno sirve de control de la prctica del otro. Pero, podremos decir que antes de conseguir ese feliz resultado (antes de que el uso del lenguaje se convirtiese en una forma de vida compartida), las palabras del lenguaje no tenan significado, no tenan uso? (loe. cit., p. 85). A Strawson le parece notoriamente absur- do decir tal cosa. Lo persuasivo de su posicin radica en el hecho de que Strawson parece haber logrado dar una descripcin coherente de una situacin que, conforme a los principios de Wittgenstein, habra de resultar indescriptible o inconcebible. Mas esto es slo apariencia; pues de hecho ha dado por supuesto todo lo que tena que demostrar. Como contribucin al problema que se estaba discutiendo, su descripci6n viene viciada de raz, por contener trminos cuya aplicabilidad es, precisamente, lo que estaba en cuestin: trminos como lenguaje>>, uso, palabras, oraciones, significado -y todo ello sin

114

P. F.

STRAWSON,

Critica! Notice, en: Mind, vol. LVIII, pp. 84 ss.

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el auxilio de comillas-. Decir que el observador B puede formar hiptesis acerca de los significados (el uso regular) de las palabras del lenguaje del sujeto a quien observa carece de sentido a menos que uno pueda hablar de aquello que el sujeto a quien se observa est haciendo, en trminos de significado, lenguaje, uso, etc. Del hecho de que le veamos ejecutar ciertos movimientos y emitir ciertos sonidos -que si fueran efectuados por cualquier otra persona en cualquier otro contexto, el de una sociedad humana, sera muy legtimo describir en aquellos trminos-, no se sigue que en absoluto puedan legtimamente describirse as. Y el hecho de que B pudiera correlacionar las prcticas del sujeto a quien observa con sus propias prcticas no sienta el punto que Strawson pretende 11 s. De nuevo la dificultad proviene de esa relacin reflexiva entre plano teortico y plano objetual, que pretenda eliminarse por reduccin del lenguaje a comportamiento gobernado por estmulos. Slo queda una va para escapar de esta dificultad lgica: la inclusin de las reglas metodolgicas en la investigacin emprica misma. Tambin la comunicacin entre los investigadores podra considerarse como comportamiento verbal y la aplicacin de las teoras a la realidad incluirse en el mbito objetual del anlisis del comportamiento. Esto constituira una retroaplicacin naturalista de la teora comportamental del lenguaje a la comunicacin entre los propios cientficos behavioristas. No cabe duda de que el enfoque behaviorista se hara entonces depender de una cuestin empricamente decidible: si aceptamos esta propuesta, el valor del modelo behaviorista ya no tiene su medida en los criterios de xito de una estrategia de investigacin, sino que queda sujeto a un test: el modelo slo tiene sentido si en trminos analticocausales se logra explicar la gnesis del lenguaje de modo tal que cualesquiera formas del comportamiento verbal, tambin el comportamiento verbal del propio investigador behaviorista, puedan pronosti- ' carse con suficiente fiabilidad.

4.4. B. F. Skinner emprende esta tentativa con una teora del aprendizaje del lenguaje. Esta teora tiene por objeto indicar las condiciones bajo las que se adquieren las reglas para el empleo de signos lingsticos 116 J.: N. Chomsky ha demostrado en una pormenorizada crtica a Sk in j ner que el proceso de aprendizaje del lenguaje no puede aprehenderse~~ suficientemente en el marco de la teora del aprendizaje. Muestra qu~
O

o~;~

B. F. SKINNER, Verbal Behaviour, N. Y., 1957; las hiptesis, mientras tanto muY'1~ refinadas, relativas a una teora behaviorista del comportamiento verbal se remontan~.~.~. a la fundamental investigacin de MILLER y DoLLAR (Social Learning and lmitationJ:'Ij del ailo 1941. ~'

liS 116

P. WINCH, The Idea of a Social Science, London, 1958, pp. 34 ss.

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iJi

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los conceptos de estmulo y reaccin, recompensa y castigo, refuerzo y extincin, acreditados en la investigacin del comportamiento, pierden su univocidad operacional al ser aplicados al comportamiento verbal y no son en realidad sino una vaga traduccin de las expresiones tradicionales del anlisis mentalista del lenguaje. Skinner no tiene en cuenta la operacin sinttica de las reglas conforme a las que en cada caso se organizan los elementos del lenguaje. Precisamente el fracaso de la tentativa de reducir el lenguaje a comportamiento pone en primer plano el papel peculiar de las reglas gramaticales: stas no se manifiestan directamente en el comportamiento verbal observable ni pueden deducirse de la acumulacin de reacciones comportamentales a estmulos externos y de las correspondientes combinaciones de signos. La gramtica que dominamos nos pone en condiciones de distinguir entre frases bien construidas y frases mal construidas; de producir o entender nuevas frases en situaciones dadas; y de generar y disolver la equivocidad aneja, por ejemplo, al uso reflexivo, metafrico o irnico del lenguaje, es decir, de engrendrar o disolver ambigedades en el uso del lenguaje. Este carcter creativo de las operaciones del lenguaje puede analizarse por referencia a un aparato de reglas gramaticales interiorizadas, pero no deducirse de experiencias acumulativas hechas conforme al esquema ensayo/error: Constantemente leemos y omos nuevas secuencias de palabras, las reconocemos como oraciones, y las entendemos. Es fcil mostrar que los nuevos eventos que aceptamos y entendemos como oraciones no estn relacionados con aquellos que nos resultan familiares por ninguna nocin simple de similaridad formal (o semntica o estadstica) o de identidad de trama gramatical. Hablar de generalizacin en este caso es completamente intil y vaco. Pues parece que reconocemos un nuevo tem como una oracin, no porque se ajuste de alguna forma simple a algn tem que nos resulta familiar, sino porque es generado por la gramtica que cada individuo en cierto modo y de alguna forma ha internalizado 117 ,;~;. Chomsky entiende la gramtica desde el punto de vista de rend. inientos sintticos o, como l dice, generativos. En tanto que sistema interiorizado, posibilita en cada caso la eleccin del adecuado conjunto de reglas compatibles para el empleo de smbolos y para nuevas combinaciones de smbolos. Bajo este punto de vista generativo la gra,t::~~tica aparece ni ms ni menos que como suma de rendimientos tras'~cendentales. Cierto que la gramtica es ella misma producto de un ~i:l>roeso de aprendizaje, pues los nios tienen primero que crecer en Hel sistema de lenguaje de su entorno. Pero notoriamente, la gramti-

N. CHOMSKY, A. Review de B. F. Skinners "Verbal Behavior", en: Fodor (cd.), The Strucwre of Language, Englewood Cliffs, 1964, pp. 547 ss., sobre p. 576.

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ca, tras haber sido internalizada, fija por su parte las condiciones los procesos de aprendizaje posibles. Dota a aquel que la domina de) formas posibles de interpretacin de la realidad, es decir, de esque~~ mas de aprehensin del mundo o de modelos de aprendizaje; El apren-:;J dizaje del lenguaje se cumple en un plano transcendental, que es dis~i~ tinto del plano de los procesos de aprendizaje (comportamiento, acti~~~ tudes) que vienen ya lingsticamente condicionados. Mas an, la ob-'~j servacin de la rpida adquisicin de estructuras lingsticas extraor'ijl dinariamente complejas por parte de los nios, lleva a Chomsky a,~ sospechar que, orgnicamente, por as decirlo, venimos ya dotados~ de un sistema de lenguaje en general. Supone, que la estructura. de la gramtica internalizada por quien aprende su propia lengua pu<; diera constituir, en un grado apenas imaginado hasta aqu, una reflexin del carcter general de su experiencia. No parece improbable que;l' el organismo aporte, como contribucin a la adquisicin de una len~,, gua particular, una caracterizacin altamente restrictiva de una clase de sistemas generativos de entre los que se selecciona la gramtica de" su lengua sobre la base de los datos lingsticos presentados 118 . Sea como fuere, en todo caso un anlisis del comportamiento de las personas que aprenden, hablan y entienden su lengua no parece tener perspectivas de xito si no es recurriendo a reglas gramaticales del lenguaje aprehendidas con independencia de ese comportamiento. Parece natural suponer que el estudio de la efectiva "realizacin" (perjor- manee) lingstica slo puede avanzar seriamente en la medida en que lleguemos a entender bien la gramtica generativa que se adquiere al aprender la lengua y que hablante y oyente utilizan (ibd., p. 52). Chomsky rechaza en este pasaje el behaviorismo lingstico sealando que la habitual caracterizacin del lenguaje como un conjunto de "hbitos verbales" o como un complejo de disposiciones actuales de conducta verbal, en las que los hablantes de una misma lengua tienen por fuerza que parecerse los unos a los otros (Quine) es totalmente inadecuada. El conocimiento de la propia lengua no se refleja en hbitos y disposiciones lingsticas, y es claro que los hablantes de la misma lengua o dialecto pueden diferir enormemente en sus disposiciones a dar respuestas verbales, dependiendo de su personalidad, creencias y otros innumerables factores extralingsticas. La comunicacin lingstica no puede aprehenderse suficientemente slo en el plano del comportamiento regido por estmulos. Pues es el patrn gramatical el que establece el marco para los procesos de aprendizaje, a partir de los cuales el behaviorismo lingstico pretende deducir ese patrn. Por otro lado, el sistema de reglas, que tiene,
118 N. CHOMSKY, Currentlssues in Linguistic Theory, en: Fodor y Katz, loe. cit. pp, 50 ss,, en especial p, 113.

ad

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por as decirlo, un papel transcendental, no es ninguna constante natural. En Jos procesos en que ese sistema vehicula la internalizacin de reglas y con ello la socializacin de los individuos, queda l mismo sometido a cambios sociales. r:, La tentativa de reducir el lenguaje a comportamiento, permanece problemtica. No logra, por razones de principio, expresar por com'pleto la accin comunicativa en determinaciones del comportamiento adaptativo. J. Bennett llega mediante una especie de experimento mental al mismo resultado. Parte del sistema de seales de las danzas de las abejas y va introduciendo progresivamente nuevos supuestos para aproximar el comportamiento idealizado de las abejas al patrn de la comunicacin lingstica 119 Al final de la fbula de las abejas, el autor ha dotado a sus animales de lenguaje: las reacciones comportamentales regulares, controladas por signos y estmulos, han sido sustituidas por acciones sujetas a normas. Como criterio de comunicacin lingstica introduce Bennett el comportamiento contrario a la norma. Slo cuando las abejas de la fbula pueden tambin quebrantar las reglas que gobiernan simblicamente su comportamiento, es decir, pueden actuar conforme a mximas o expectativas, cobra un sentido estricto la expresin lenguaje de las abejas. Los pasos de la fbula, construidos con rigor, muestran, sin embargo, que las abejas no pueden alcanzar ese estadio sin que la exposicin rebase el vocabulario del comportamiento observable. A diferencia del comportamiento controlado por signos, la accin normativamente regular presupone reglas cuya validez no viene garantizada objetivamente, por una ley de la naturaleza, sino intersubjetivamente por el reconocimiento de que son objeto por los intrpretes implicados. La accin de un intrprete bajo reglas vlidas no puede deducirse, por tanto, de una relacin aislada entre comportamiento, seal y entorno. Las normas descansan siempre en un reconocimiento comn, presuponen, pues, una identidad de significado para el universo de todos los participantes, que conserve su continuidad durante un perodo de tiempo: slo los significados continuos en el tiempo e intersubjetivamente vlidos, y en este sentido constantes, se constituyen en lenguaje. Consideraciones de este tipo guan tambin a A. Maclntyre en su crtica a las concepciones de Marx y Pareto, por un lado, y de Max Weber, de otro: todos ellos parecen suponer para las acciones sociales una relacin causal entre las condiciones subjetivas y el comportamiento manifiesto 120 Entre las ideas y el comportamiento de los su-

J. BENNETT, Rationality, London, 1964. A. MACINTYIHZ, A Mistakc About Causality in Social Scicnce>>, en: Lasletl y Runciman (cd.), Philosophy, Politics and Sociely, Oxford, 1964, pp. 48 ss. No entro en la problemtica interpretacin que el autor hace de Marx, Parew y Weber.
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jetos agentes se dara una conexin emprica, Jo mismo si se toman como variables dependientes las ideas que las formas de comportamiento: Las creencias e ideas influencian la vida social; y la vida social influencia creencias e ideas. Maclntyre pone en tela de juicio que la separacin analtica entre estas clases de variables tenga sentido para la accin social. Ciertamente que los contenidos intencionales pueden investigarse con independencia de las acciones en que entran como orientacin: tienen en los plexos simblicos una existencia independiente de las acciones. Pero lo inverso no es vlido. Las acciones no pueden aprehenderse sin referencia a las intenciones que las guan, es decir, no pueden investigarse con independencia de algo as como ideas. Por tanto, no puede darse una relacin emprica entre ellas, porque las acciones no son magnitudes que puedan identificarse sin recurrir a ideas. Se comportan ms bien entre s como los signos y significados en las palabras. Las acciones expresan, o por mejor decir, representan intenciones, del mismo modo que los signos lingsticos significados. Y as como los signos no pueden aprehenderse sin el contenido simbolizado, tampoco las acciones pueden aprehenderse sin su contenido intencional, a no ser que no se pretenda ya identificarlos como signos o como acciones. Pero si las intenciones slo pueden aparecer con independencia de las acciones en expresiones lingsticas, la relacin entre idea y comportamiento slo refleja por de pronto la relacin entre sentido simbolizado y un comportamiento observable del que suponemos que puede interpretarse como accin. Esta relacin no es una relacin emprica, sino interna. Para comprobar si determinadas ideas consuenam> con formas especficas de comportamiento, ejecutamos operaciones que corresponden ms a un procedimiento hermenutico que a un procedimiento emprico-analtico: examinamos si la intencin hipotticamente supuesta, que permite entender como accin un comportamiento observado, puede formularse en oraciones que concuerden con las ideas manifestadas o alegadas como justificacin. Examinamos en este sentido la consistencia entre comportamiento e ideas: Slo porque las acciones expresan creencias, slo porque las acciones constituyen un vehculo para nuestras creencias, podemos describirlas como consistentes o inconsistentes con "<t- . ~ las creencias expresadas en las declaraciones. Las acciones, al igual ;1~ que las manifestaciones verbales, pertenecen al mbito de los enunl~i ciados, los conceptos y las creencias; y la relacin de la creencia con y~ la accin no es externa y contingente, sino interna y conceptual 121 :i~~ Si la accin est de tal suerte ligada a intenciones, que cabe dedu-~ cirla de las oraciones que expresan esas intenciones, puede conside~~t rarse tambin vlida la tesis inversa: que un sujeto slo puede ejecuo,,J

.,~~1
121 MAciNTYRE,

ibfd., p. 52; cfr. tambin ms abajo IV, 9.2.

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tar las acciones cuya intencin puede en principio describir. Los lmites de la accin vienen determinados por el espacio de autoatribuciones posibles. Este viene fijado por las estructuras del lenguaje en que se articula la autocomprensin y la visin del mundo de un grupo social. As pues, los lmites de la accin vienen trazados por los lmites del lenguaje. Todas las investigaciones relevantes, la discusin lgica de los enunciados intencionales, el anlisis emprico del comportamiento verbal, el anlisis lingstico del aprendizaje del lenguaje y la investigacin metodolgica acerca ele la relacin entre ideas y formas de comportamiento coinciden en un resultado: no es posible una reduccin ele las acciones intencionales a comportamiento regido por estmulos. Mas a ello se opone el hecho de los evidentes logros cosechados por el anlisis behaviorista en mbitos de la accin social. Esta contradiccin puede resolverse si no confundimos la estrategia de las ciencias comportamentales con la autocomprensin de que hacen gala. El programa de las ciencias comportamentales exige que el comportamiento animal y el comportamiento humano se analicen conforme a las mismas reglas metodolgicas que los procesos naturales en Fsica, es decir, prescindiendo de un sentido que supuestamente slo sera accesible en trminos introspectivos. Pero de hecho la restriccin del procedimiento al comportamiento observable no basta a satisfacer este postulado. Pues furtivamente se ha introducido en el enfoque terico una anticipacin de nexos intencionales: el comportamiento viene definido como comprensible, slo en apariencia es objetivo. El comportamiento es siempre interpretado en el marco de una situacin que interpolamos a partir de nuestra propia experiencia. La clase de sucesos observables que llamamos formas de comportamiento, se distingue de la clase de los dems sucesos por un sistema de referencia que hace explcito un nexo inteligible. Pues ese sistema de referencia establece un nexo de tipo funcionalista entre el estado inicial de un organismo, su entorno (con las condiciones de existencia y los estmulos) y un estado final del organismo: estas magnitudes quedan enlazadas por una reaccin comportamental observa. ble. Este plexo es funcionalista desde el punto de vista de una satisfaccin de las necesidades que permanece inaccesible a la observacin )directa. Qu significa satisfacer una necesidad es algo que siempre hemos entendido ya. Slo por observacin, nunca aprenderamos a en, tenderlo. Esta interpretacin a partir del crculo de la propia experiencia no es algo que simplemente se aada a posteriori. Suministra 'iieantemano el criterio para la delimitacin de la clase de sucesos que :;pueden entenderse como comportamiento; adems, es la que permite .''desarrollar supuestos teorticos acerca del significado constante de cla..~~~ qe,sucesos para un organismo dado. As, la investigacin biolgica del comportamiento cuenta con estmulos desencadenan tes que sig-

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nifican enemigo, botn, cras o sexo. La teora del aprendizaje cuen~' ta en todo caso, aun con independencia de orientaciones pulsionales especficas, con dos clases de estmulos que el organismo c,laramente' distingue como castigo o recompensa. En ambos casos, pues, el com;; portamiento se mueve en un contexto intencional 121 ". Las hiptesis'' de las ciencias del comportamiento no pueden referirse a sucesos que estuvieran completamente limpios de todo contenido intencional. Mas por otro lado, en el plano del comportamiento animal el mo~,; mento de lo intencional an no ha quedado desgajado de las forms de comportamiento y transportado al plano de los plexos simblicos. Slo la autonomizacin de los contenidos intencionales en el lenguaje hace posible la accin. El sistema de pulsiones ms o menos fijo que, . por as decirlo, define a tergo los significados relevantes para cada especie y los liga a condiciones selectivas del entorno, slo en la etapa cultural se desliga de correlaciones unvocas con el medio; slo entonces puede ser sometido por su parte, mediante un sistema de len: guaje con significados variables, a nuevas definiciones. Mientras que los significados vehicu/ados por seales penden de las disposiciones. a sentir necesidades y se limitan a sealar objetos pulsionales preseleccionados, los significados simblicos autonomizados en el sistema de lenguaje han cobrado el poder de interpretar tambin las necesidades reobrando sobre ellas. En esto se apoya la teora de la accin para suponer que un curso de accin ha de aprehenderse desde la interpretacin que le da el propio agente: el motivo de la accin pasa del plano del sistema pulsional al de la comunicacin lingstica. En cambio, la investigacin del comportamiento pretende hacer vinculante, tambin para la accin social, una actitud en que los smbolos lingsticos se entienden otra vez como seales, las motivaciones gobernadas por un sentido simbolizado se entienden de nuevo como motivaciones pulsionales, y las acciones intencionales se entienden otra vez como formas de comportamiento gobernadas por estmulos. Ello no se consigue por suspensin del sentido y de la comprensin del sentido, sino slo mediante una radical restriccin del horizonte abierto lingsticamente, a unos cuantos elementos. Pero aun as, esos reducidos ingredientes siguen bsicamente ligados al horizonte de la comunicacin lingstica: si a las abstracciones consistentes en satisfa-

121 n Paso aqu por alto las diferencias y competencia entre los planteamientos de los tericos de los instintos, por un lado, y de los tericos bchavioristas del aprendizaje por otro. El marco de referencia psicolgico de las teoras estmulo-respuesta es ms pobre en contenido y permite, por tanto, una estrategia de ms alcanc,e en lo que a puntos de vista reduccionistas se refiere. El marco de referencia biolgico tiene una estructura ms especfica. Descansa en supuestos de teora de la evolucin y tiene exclusivamente en cuenta procesos de aprendizaje que sirven a la conservacin de la especie.

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cero no satisfacer las necesidades en general las llamamos recompensa y castigo, nos estamos refiriendo ya a un sistema de valores vigentes; y por elementales que puedan parecernos las orientaciones pulsionales que cualitativamente distinguimos al hablar de enemigo, botn o sexo, nunca podemos remontarnos a algo as como pulsiones no interpretadas lingsticamente. ;\\ Precisamente esta no confesada pero indisoluble ligazn del enfoque behaviorista a una precomprensin de experiencias hechas en nues. tro mundo social, articulada en trminos de lenguaje ordinario, nos permite asimismo entender por qu las ciencias del comportamiento pueden tambin abordar el comportamiento humano. Ciertamente que el lenguaje no puede reducirse a comportamiento, pero bajo el presupuesto de una precomprensin de la secreta intencionalidad del comportamiento, precomprensin ligada a la comunicacin lingstica, podemos analizar la accin intencional en la actitud tpica de la investigacin comportamental. Empero como las ciencias del comportamiento metdicamente prescinden de momentos que son esenciales para la convivencia cultural, sus informaciones slo tienen sentido aquende unos lmites que pueden sealarse. Y si no queremos pagar ese preciopor una reduccin de la accin a comportamiento, nos es menester atenernos a teoras generales de la accin intencional. Estas han de abrirse mediante comprensin el camino de acceso a los hechos sociales.

5.

TRES FORMAS DE FUNCIONALISMO

5 .l. El planteamiento behaviorista tiene la ventaja de que la formacin de la teora no ofrece ninguna complicacin de principio. Una vez aceptados los supuestos bsicos de la teora del comportamiento podemos proceder como en las ciencias de la naturaleza: tanto aqu como all se trata de deducir y comprobar hiptesis acerca de regularidades empricas. Las diferencias estructurales entre los dos mbitos de conocimiento no entran en consideracin. Pero si el mbito objetual viene definido, en cambio, por una clase de hechos sociales que en tanto que acciones intencionales slo pueden aprehenderse por va de interpretacin comprensiva, entonces tambin la formacin de la teora tiene que verse afectada por ese hecho. Cmo son posibles las teoras generales de la accin comunicativa? Si entendemos la accin social como una accin bajo normas vigentes las teoras de la accin han de referirse a plexos de normas que permitan predecir el decurso de las interacciones. Pero como las normas estn dadas ante todo en forma de smbolos, resulta tentador deducir Jos sistemas de accin a partir de las condiciones de la comunicacin lingstica. Donde los lmites del lenguaje definen los lmites

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de la accin, son las estructuras del lenguaje las que fijan los canales para las interacciones posibles. Para el anlisis de los plexos de accin comunicativa basta entonces una ampliacin sistemtica de aquella comprensin del sentido que en todo caso es la que nos abre el camino de acceso a los hechos sociales. Para ello podemos servirnos de . los procedimientos del anlisis del lenguaje o de la hermenutica del lenguaje. El anlisis del lenguaje se orienta a las reglas gramaticales que rigen las comunicaciones en una determinada sociedad, la hermenutica se ocupa adems de las tradiciones que dentro de un marco lingstico hace culturalmente suyas una determinada sociedad 122 Sin embargo, estos procedimientos son demasiado vastos para una ciencia social comprensiva -por esta va la sociologa no tendra ms remedio que disolverse en historia de la cultura o en lingstica comparada-. Cabe incluso preguntarse si el anlisis del lenguaje o la hermenutica del lenguaje cubren en general el mbito de la accin social. En la definicin de las normas vigentes penetra, ciertamente, siempre un fragmento de tradicin cultural; y el plexo de comunicacin que gobierna las interacciones viene, sin duda, fijado por las reglas de una gramtica vinculante. Pero estos sistemas de smbolos transmitidos y sistemticamente ordenados slo ofrecen, como es notorio, el material, del que slo se utiliza una parte para la institucionalizacin de la accin. Sirvindonos del lenguaje de Max Weber, que a travs de la recepcin americana de Weber se ha difundido en la sociologa actual, podemos decir: que la sociologa presupone en cierto modo la interpretacin valorativa que hacen las ciencias hermenuticas, pero que por su parte slo se ocupa de la tradicin cultural y de los sistemas de valores en la medida en que stos han cobrado fuerza normativa para la orientacin de la accin -la sociologa slo tiene que ver con valores institucionalizados-. Y ahora podemos dar a nuestra pregunta una versin ms especfica: cmo son posibles las teoras generales de la accin orientada conforme a valores institucionalizados (o normas vigentes)? Las teoras generales de este tipo deben partir de supuestos bsicos que ni slo se extiendan al plexo emprico de sucesos observables ni exclusivamente al plexo interno que forma el sentido simbolizado. Pues las normas vigentes son por una parte plexos institucionalizados de sentido que no pueden expresarse adecuadamente en variables del comportamiento observable; pero por otra, no tienen la forma de mximas puras de accin estratgica a partir de las cuales pudieran de-

122 Tocar este punto en el captulo siguiente. Sobre relevancia y extensin de las investigaciones lingsticas en Antropologa Cultural y Sociologa, vase el excelente Reader publicado por HYMES: Language in Culture and Society, N. Y., London, 1964. Tambin CL. LEVI-STRAUSS, Anthropologie structurale, Pars, 1958.

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ducirse decisiones posibles. Las teoras exigidas tienen que permitir desarrollar supuestos acerca del plexo emprico de normas vigentes. Este plexo va, por una parte, ms all del sentido subjetivamente supuesto por los agentes que actun atenindose a normas; pero como plexo real de normas comparte con stas el momento de poseer sentido. El plexo no es algo pretendido por los sujetos agentes, y sin embargo, es intencional. Podemos tambin decir que el sentido institucionalizado en las reglas y roles es manifiesto, mientras que el sentido del plexo objetivo que esos roles forman permanece latente. Las hiptesis legaliformes aptas para explicar la accin comunicativa se refieren, por tanto, a covarianzas de reglas gramaticales, roles sociales y condiciones empricas, covarianzas que a su vez poseen un sentido latente. Esto se sigue de la inteligibilidad de los hechos sociales. El sentido pretendido en la ejecucin de la accin, y objetivado, as en el lenguaje, como en las acciones, se transfiere de los hechos sociales a las relaciones entre stos: no hay uniformidad emprica en el mbito de la accin social que, pese a no ser pretendida, no sea inteligible. Pero para que las covarianzas afirmadas en las hiptesis legaliformes posean sentido de esta guisa, tienen que ser entendidas ellas mismas como partes de un plexo intencional. En el marco de una teora cientfica usual de corte elementalista las distintas hiptesis Jegaliformes guardan exclusivamente entre s una conexin lgica; sta no expresa en modo alguno un nexo real entre las propias cavaranzas expresadas en las distintas leyes. De ah que sea menester el supuesto adicional de un plexo objetivo dentro del cual las uniformidades empricas aparecen dotadas de sentido. Ese supuesto se introduce en forma de un supuesto funcionalista. Se parte de que las teoras generales de la accin social se refieren a sistemas, en que los elementos cumplen funciones especificables para un estado definido o para un cambio de estado continuo del sistema. El supuesto funcionalista supone un nexo sistemtico en la realidad misma y no slo un nexo ideado con fines analticos. Permite interpretar adicionalmente como algo dotado de sentido, a partir de un plexo funcionalista global, el nexo funcional usual entre las distintas variables, que se expresa en los enunciados legalformes. Conocemos por la filosofa de la histora propuestas de tales plexos objetivo-intencionales. Son imputados a la intencin de un sujeto . global que impone su propsito por encima de las cabezas de los indi. viduos agentes. El plan puede concebirse teleolgicamente; entonces , el modelo que le subyace es el del artesano, el de la actividad instrumental mediante la que se realiza un fin con los medios adecuados. El plan puede tambin concebirse dialcticamente; entonces el modeque le subyace es el modelo escnico de una accin comunicativa ~n que un autor a travs del juego de roles de los actores hace trans:1 parente una experiencia. Mientras que el estado de un proceso de pro-

, lo

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duccin acabado p~e?e identificarse por_ ~bservacin, !~ experieri~ del acontecer dramat1co slo puede exphcitarse en el dialogo. La m~; tendn se endereza all a la obra acabada, aqu a la palabra liberaq~~ ra. Ambas intenciones resultan aptas para interpretaciones en tn::ti~~ nos de filosofa de la historia, mas no para un funcionalismo cientfF~1 co que ha de prescindir de todo sujeto histrico-universal. { Otro modelo es el procedente de la biologa: la reproduccin, .. cada organismo parece garantizar finalidad sin actividad orientada,:a, un fin, es decir, parece garantizar un plexo objetivo-intencional. Con/ forme a este modelo los sistemas pueden concebirse como unidades organizadas que en entornos cambiantes se mantienen autorregulati~ vamente en un estado definido. El comportamiento adaptativo de los sistemas autorregulados podra interpretarse tambin cqmo accin ins~ trumental; pero el suponer un sujeto agente resulta superfluo. La intencin de la autoconservacin es, por as decirlo, objetiva no slo para los elementos dentro del sistema, sino objetiva en s, pues no necesita justificarse atribuyndola a un sujeto global que acte a espaldas de los individuos y grupos. .t Las ciencias sociales han tomado de la biologa este enfoque fun~ cionalista. Esto parece aproblemtico, porque en el mbito de la accin social encontramos un modelo que corresponde al organismo: la organizacin. Las organizaciones sociales pueden ser planeadas y erigidas, pero despus se reproducen a modo de sistemas autorregu- . . lados. As como los juegos estratgicos suministran el marco terico para la teora de la decisin, as tambin las organizaciones sociales suministran el modelo para el marco de la investigacin de sistemas. Para los juegos estratgicos, empero, la naturaleza no parece tener dispuesto ningn prototipo de la clase que representa el organismo para las organizaciones sociales. Tras los primeros pasos dados por la vieja sociologa alemana y por Durkheim, ha sido la antropologa culturat inglesa (V. Malinowski, A. R. Radcliffe-Brown) la primera en elegir un marco funcionalista para anlisis empricos. Se tiene ante los ojos el dechado de la biologa 123 : Si consideramos cualquier parte recurrente del proceso de la vida (de un organismo), como son la respiracin, la digestin, etc.; su funcin es la parte que juega en, y la contribucin que hace a, la vida del organismo en conjunto. Tal como estamos usando aqu los trminos, una clula o un rgano tienen una actividad y esa actividad tiene una funcin. Es verdad que comnmente hablamos de la secrecin de jugo gstrico como una funcin del estmago. Pero tal como estamos usando aqu los trmi-

123 B. MALINOWSKI,

The Functional Theory>>, en: A Scientific Theory of CultuR. RADCLIFFE-BROWN,

re, Chapel Hill, 1944: A. Society, London, 1952.

Structure and Function in Primitive

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la

,;;~(funcin de la cual es dar a las protenas del alimento una forma ~~n1que stas pueden ser absorbidas y distribuidas por la sangre a los

~~ds1 deberamos decir que esto es una actividad del estmago,

,:.tejidos. Cabe, pues, sealar que la funcin de un proceso fisiolgico ~1~urrente es una correspondencia entre l y las necesidades (esto es, .,rJascondiciones necesarias de existencia) del organismo .. ; Retornan~po ahora de la vida orgnica a la vida social, si examinamos una co~imunidad tal como una tribu africana o australiana, reconocemos la gexistencia de una estructura social. Los seres humanos individuales, que son las unidades sociales en este ejemplo, estn conectados por un conjunto definido de relaciones sociales en un todo integradq. La ' continuidad de la estructura social, al igual que la de una estructura orgnica, no se destruye por cambios de las unidades. Los individuos pueden dejar la sociedad, por muerte o de cualquier otro modo; : otros pueden sumarse a ella. La continuidad de la estructura es mantenida por el proceso de la vida social, que consta de las actividades e interacciones de los seres humanos individuales y de los grupos organizados en que aqullos se unen. La vida social de la comunidad viene aqu definida como funcionamiento de la estructura social. La funcin de toda actividad recurrente, como por ejemplo el castigo de un delito, o una ceremonia funeraria, es la parte que esa actividad juega en la vida social como conjunto, y por tanto la contribucin que hace al mantenimiento de la continuidad estructural 124 Las sociedades primitivas, que son de las que principalmente se ocupa la antropologa cultural, ofrecen la ventaja de constituir unidades delimitables con bastante facilidad y relativamente estticas. Pero mientras tanto, R. K. Merton y sobre todo T. Parsons han reelaborado ese marco funcionalista habilitndolo para teoras sociolgicas 125 Este desarrollo obecede a una ntima consecuencia; pues en cuanto entendemos la accin social como intencional, resultan intiles las teoras generales de tipo elementalista 126 Slo si las normas sociales, que institucionalizan patrones culturales o valores, son aprehendidas como estructuras en sistemas autorregulados, pueden analizarse los procesos sociales utilizando supuestos acerca de nexos empricos comprensibles de expectativas organizadas de comportamiento. Las funciones que entonces cumplen para el mantenimiento o cam12 4 RADCLIFFE-BROWN, ibid., pp. 179 S. 125 T. PARSONS, The Social System, Glencoe,

1964 (1951); R. K. MERTON, Social Theory and Social Structure, Glencoe, 1964 (1949); PARSONS and SHILS (ed.) Toward a General Theory uf Aclion, N. Y., 1962 (1951). 126 Una propuesta de marco analtico para una teora de la accin construida en trminos no funcionalistas, la hace, partiendo de Weber, Mannheim y Myrdal, JOHN REX: Key Problems uf Sociological Theory, London, 1961, sobre todo caplulo V, p. 78 ss. Rex no ha logrado convencerme de 9ue en este marco sean posibles teoras generales de las acciones no racionales.

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bio de un estado definido del sistema, son expresin del plexo emprico, cuyo sentido es latente, que forman las acciones dotadas de sentido manifiesto, es decir, las acciones (dotadas tambin subjetivamente de sentido) de los individuos y los grupos. Sin marco funcionalista, los supuestos acerca del plexo emprico de normas sociales slo seran posibles a condicin de que stas se expresaran exclusivamente en variables del comportamiento observable, de que las acciones, pues, fueran reducidas a comportamiento y despojadas de contenido intencional. Pero esto contradira nuestro presupuesto. Los sistemas sociales, los entiende Parsons como plexo funcional de instituciones. En ellos los valores culturales, que, por as decirlo, penetran en el sistema desde arriba, se han tornado obligatorios para la accin social. La validez normativa de los roles y reglas definidas a partir del acervo de la tradicin cultural viene asegurada por una suficiente integracin de energas pulsionales que, junto con las caractersticas de la personalidad penetran en el sistema, por as decirlo, desde abajo. Las instituciones median los valores orientadores de .la accin con las necesidades interpretadas (las va/ue orientations con las motivational forces o potency). Las instituciones constan de roles y normas que son vinculantes para individuos y grupos. Las instituciones constituyen un plexo funcional si pueden deslindarse como sistema (con valores de control y condiciones internas) frente a las condiciones externas del entorno. En sus investigaciones ms recientes Parsons se sirve ya del lenguaje de la ciberntica 127 Los valores de control definen el estado de equilibrio en que se mantiene el sistema. Las condiciones internas definen el potencial pulsional que el sistema ha de elaborar. Las condiciones externas definen el entorno a que ha de adaptarse un sistema en la medida en que no lo tiene bajo control. Todo sistema se supone que tiende al mantenimiento o consecucin de un estado meta. Todo estado del sistema puede describirse con la ayuda de valores que varan independientemente unos de otros en cuatro dimensiones. Se trata de dimensiones relativas al cumplimiento de cuatro funciones bsi~ cas, de las que depende la conservacin del sistema -valores para el grado de realizacin de fines dados, valores para la elasticidad de la adaptacin a condiciones externas, valores para el grado de integracin y valores para el grado de estabilidad del patrn de instituciones vigentes-: Las cuatro exigencias a que un sistema de accin est su~

127 T. PARSONS, An Approach to Psychological Theory in Terms of the Theory of Action)), en: S. Koch (ed.) Psychology, Study 1, vol. 3, N. Y., 1959, pp. 612-712; el del mismo autor: On the Concepto of Influence)), en: Public Opinion Quarterly, Spring, : 1963, p. 37 ss.; del mismo autor, Strukturell-funktionelle Theorie heute)), en KZSS, 1964, H. 1, pp. 30 ss.; tambin: Beitriige sozio/ogischen Theorie, Newied, 1964, con una introduccin de D. Rschmeyer.

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jeto son las de consecucin de fines, adaptacin, integracin y mantenimiento de pautas. Estas son dimensiones de un espacio en el sentido de que un estado del sistema o de las relaciones que entre s guardan sus unidades puede describirse, relativamente a puntos satisfactorios de referencia, como ms o menos lejos de esos puntos en cada una de esas dimensiones; un cambio de estado puede describirse en trminos de incrementos o disminuciones en los valores de cada una de esas variables 128 Las instituciones forman un plexo funcional cuando las mudanzas de sus elementos pueden medirse por cmo influyen en el estado del sistema, fijado mediante valores de control. Los mecanismos de regulacin o control por los que el sistema se mantiene en equilibrio, operan conforme al modelo de reguladores sistmicos: medios generales como el dinero en los sistemas econmicos, controlan, pese a la escasa cantidad de energa de que estn provistos, sistemas con energa infinitamente mayor. Tambin medios como el poder y la opinin pblica, trata de entenderlos Parsons, conforme al modelo del dinero, como lenguajes de control. Regulan los procesos en las instituciones y los cambios en la relacin de las instituciones entre s de modo que se cumplan Jos valores de control del sistema. Estas pocas referencias bastan a caracterizar el enfoque funcionalista de la investigacin sociolgica de sistemas. El propio Parsons lo ha habilitado para analizar los procesos del ciclo econmico y de la formacin de la voluntad colectiva 129 Es claro que, igual que los organismos vivos, las organizaciones sociales pueden entenderse yanalizarse como sistemas autorregulados. Si la lgica de la investigacin de sistemas coincide en ambos casos y la semejanza entre organismo y organizacin desde el punto de vista del funcionalismo no engaa, entonces Parsons ha mostrado las condiciones de posibilidad de teoras generales de la accin social. Mas esto es puesto en cuestin con muy buenas razones por parte positivista 129a.
PARSONS, en: Koch, loe. cit., p. 631. Cfr. PARSONS y SMELSER, Economy and Society. A Study inthe Integral ion of . Economic and Social Theory, London, 1956; PARSONS, Voting and the Equi1ibrium of American Politica1 System, en: Burdick and Brodbeck (ed.}, American Voting Behavior, Glencoe, 1959, pp. 80 ss. ' _ l29 a Paso por alto las objeciones que del lado sociolgico (Dahrendorf, Lockwood, .Rex) se han hecho al planteamiento funcionalista, pues slo indirectamente tienen sig1;. ~ificacin metodolgica. La tesis de que los conflictos sociales y los cambios socioes1!1''~f~cturales no pueden analizarse suficientemente en un marco funcionalista es difcil mente sostenible. Es, empero, importante la crtica a la injustificada restriccin meto' dolgica que Parsons lleva a efecto cuando en principio hace derivar de condiciones :; externas las perturbaciones del equilibrio del sistema y excluye las causas endgenas a la hora de explicar la disfuncionalidad de los estados. Cfr. R. MAYNTZ, n the Use /, of the Equilibritm Concept in Social System Analysis, Transactions of the 5th World 1 Congress of Sociology, vol. IV 1964, pp. 133 ss. .,
128 ' l29

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e 5.2. c.Hempel y Nagel han estudiado la forma lgica de la explicacin funcionalista. Siempre han de cumplirse dos presupuestos, a saber: una delimitacin empricamente fiable del sistema y la identificacin de un determinado estado del sistema, y adems el supuesto de que el sistema tiende a perserverar en ese estado de equilibrio aun cuando cambien las condiciones externas. La tarea de un anlisis funcionalista consiste en aprehender plexos de variables que determinan el estado de equilibrio del sistema, para averiguar cmo esas magnitudes covariantes correlacionan con otras variables dentro y fuera del sistema. Si el estado de equilibrio viene caracterizado por un proceso P, entonces la funcin que un elemento o un plexo de elementos A cumple para la conservacin del estado de equilibrio, puede expresarse del siguiente modo: Todo sistema S con una organizacin C y en un entorno E emprende un proceso P; si S con una organizacin e y en un entorno E no tiene A, entonces S no emprende el proceso P; por tanto S con la organizacin e tiene que tener A 130 La explicacin funcionalista permite un enunciado acerca de las consecuencias que una parte del sistema tiene para la conservacin de un determinado estado del sistema. Este enunciado teleolgico puede ponerse tambin en forma no teleolgica. Lo que entonces expresa son condiciones suficientes para el caracterizado estado de equilibrio de un sistema. Ambos enunciados, el teleolgico y el no teleolgico, se obtienen por deduccin y son equivalentes. Ambos constatan el mismo nexo causal, empircamente comprobable, entre magnitudes identificables. En ese aspecto la lgica de la explicacin funcionalista no se distingue de la lgica de la explicacin causal. Pese a esta equivalencia, el enfoque funcionalista no puede intercambiarse a voluntad con el analtico-causal. Pues no todos los sistemas fsicos estn organizados de forma que en un entorno cambiante mantengan determinados valores de control. En particular, la organizacin de los seres vivos sugiere un anlisis bajo el punto de vista de tales mecanismos autorreguladores. El tipo de consideracin funcionalista responde por tanto a una determinada clase de objetos que estn organizados conforme al patrn de una finalidad, mas sin actividad teleolgica: Partiendo de la hiptesis de que una explicacin teleolgica puede siempre traducirse (respecto a lo que explcitamente afirma) en una equivalente no teleolgica, hagamos ahora algo ms explcito el modo en que ambas explicaciones, sin embargo, difieren. La diferencia parece ser la siguiente: las explicaciones telcolgicas centran la atencin en los remates y productos de procesos especficos, y, en particular, en la contribucin de las distintas partes de un sistema a la conservacin de sus propiedades globales o modos de

l)tl

E.

NAGEt.,

Tite Structure of Science, loe. cit., p. 403.

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comportamiento. Consideran las operaciones de las cosas desde la pers~ pectiva de ciertas totalidades seleccionadas o sistemas integrados a que las cosas pertenecen; y slo se interesan, por tanto, por las caractersticas de las partes de tales totalidades en la medida en que esos rasgos de las partes son relevantes para los distintos rasgos complejos o actividades que se supone son distintivas de esas totalidades. Las explicaciones no teleolgicas, en cambio, dirigen primariamente la atencin a las condiciones bajo las cuales procesos especificados se inician o persisten y a los factores de los que dependen las continuadas manifestaciones de ciertos rasgos inclusivos de un sistema. Tratan de mostrar las conductas integradas de sistemas complejos como resultantes de factores ms elementales, a menudo identificados como partes constituyentes de esos sistemas; y, por consiguiente, se interesan por los rasgos de las totalidades complejas casi exclusivamente en la medida en que esos rasgos dependen de las caractersticas que se suponen a los factores elementales. En resumen, la diferencia entre las explicaciones teleolgicas y no teleolgicas, como ya hemos sugerido, es una diferencia de nfasis y perspectiva en la formulacin 131 ._ Para el positivista, que sostiene la unidad lgica de las ciencias, es decisivo que las relaciones causales entre las variables de un sistema autorregulado, as como las relaciones entre el sistema y su entorno, puedan analizarse sin necesidad de recurrir a un sentido o finalidad anclada en la realidad misma. La teleologa es cosa de formulacin, pero no formulacin de la cosa. Tambin Hempel entiende el funcionalismo bajo este punto de vista como una til estrategia de investigacin que ha de acreditarse heursticamente por la fecundidad de las hiptesis que permita formar. Pero el momento de inteligibilidad de los sistemas autorregulados, a los que, conforme al modelo de la accin instrumental, podemos interpretar como orientados a la consecucin de un fin, permanece externo al procedimiento funcionalista 132 Esto es claro en el caso de las investigaciones biolgicas; pero Nagel y Hempel pasan por alto que el enfoque funcionalista resulta idneo para anlisis sociolgicos precisamente por su momento de inteligibilidad. Hemos mostrado que la estructura susceptible de comprenderse de los hechos sociales, con los que se ha de haber la sociologa comprensiva, slo permite una teora general de la accin social si tambin las relaciones entre hechos son comprensibles. Bajo estas circunstancias el marco funcionalista no slo posee una significacin analtica, antes representa en el plano terico una propiedad del mbito objetual, a saber: la intencionalidad del plexo de los

IJI

E. NAGEL, The Structllrr of Science, loe. cit., pp. 421 s.

132 C. G. HEMPEI.., The Logic of Functiona1 Analysis>>, en: L. Gross (ed.). Sympo. so11 on Socologicul Theory, loe. cit., pp. 271 ss., en especial pp. 299 s.

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sistemas sociales mismos, el cual, ciertamente, no puede imputarse a sujeto alguno. Los positivistas, al atenerse al modelo de las ciencias comportamentales, permanecen ciegos ante este hecho; pero su clarificacin lgica de los procedimientos funcionalistas saca a la luz un punto que es crtico para las ciencias sociales. En biologa, los mencionados presupuestos de una explicacin funcionalista pueden por lo general cumplirse sin dificultad. Un ser orgnico es a nativitate un sistema delimitado; y el estado en que un organismo reproduce su vida es fcil de identificar por una serie de procesos (metabolismo) decisivos para la vida. Ambos presupuestos resultan, en cambio, difciles de cumplir o imposibles de cumplir en sociologa. La delimitacin de los sistemas sociales frente a su entorno puede abordarse, eso s, como una dificultad pragmtica a solventar mediante definiciones apropiadas; pero en todo caso, a m me parece dudoso que sea posible una investigacin de sistemas en sentido emprico-analtico estricto si las unidades sistmicas no slo han de introducirse por definicin, sino empezar crendose por definicin. La otra dificultad, conviene a saber, la identificacin suficientemente fiable de un estado de equilibrio, es una dificultad de principio. Pues la reproduccin de la vida social no viene fijada, como la reproduccin de la vida orgnica, por valores que puedan aprehenderse descriptivamente. La supervivencia fsica es condicin necesaria, pero en ningn caso es condicin suficiente para la conservacin de los sistemas sociales. Tampoco hallamos en los procesos sociales funciones vitales que, como las funciones orgnicas en los seres vivos, basten a definir la conservacin del sistema en un estado de equilibrio. La dificultad salta a la vista: el criterio para la vida y supervivencia histricas depende de las interpretaciones que rigen en un sistema social; y, por su parte, estas interpretaciones dependen tambin a su vez de las condiciones objetivas del sistema y su entorno. Parsons comete el error de entender los sistemas sociales globales como hechos sociales sueltos. Supone que los valores de control que definen un equilibrio del sistema vienen dados de la misma forma que los valores culturales que fijan normas sociales: Podemos decir que los elementos rectores tienen primariamente una referencia normativa y cultural 133 En realidad, para el estado meta de un sistema social no pueden determinarse parmetros al modo como pueden determinarse para el estado de equilibrio paramtricamente determinado de un organismo. Y as, los valores empricos que pueden determinarse para un sistema dado en las mencionadas dimensiones, no pue-

133 PARSONS, Die jngsten Entwicklungen in der strukturell-funktionalen Theo rie heute, loe. cit., p. 37.

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den ser referidos a un valor ptimo. No hay tales valores de control; a lo sumo pueden hallarse por la va de una formacin de la voluntad poltica. Mas esto slo sera posible bajo el presupuesto de una discusin general y pblica de los miembros de la sociedad reunidos en asamblea, sobre la base de informaciones acerca de las condiciones de reproduccin del sistema. Esto podra conducir a un relativo acuerdo sobre un sistema de valores que incluyese los valores objetivos, los valores de control sustrados hasta aqu al saber y querer de los ciudadanos. En tal comunicacin los valores culturales reconocidos hasta aqu no podran actuar slo como criterio; los valores culturales mismos seran objeto de discusin. En confrontacin con las tcnicas y estrategias disponibles, y habida cuenta de las circunstancias susceptibles de cambio, seran sometidos pragmticamente a prueba y purificados de sus ingredientes ideolgicos. Los valores de control que Parsons introduce para los sistemas sociales no estn referidos a condiciones funcionales efectivas, sino a condiciones funcionales posibles. Pues dependen de reglas de evaluacin que habra que empezar desarrollando en un procedimiento hipotticamente especificable de formacin de la voluntad colectiva. Sin estos estndares carecemos de sistema de referencia dentro del cual los valores a determinar fcticamente para la obtencin de fines, la integracin, la adaptacin y el mantenimiento de pautas pudieran medirse por los valores de control anejos a un estado de equilibrio. La crtica de Nagel al funcionalismo sociolgico me parece concluyente: Se sigue que las explicaciones propuestas, enderezadas a mostrar las funciones que los distintos tems de un sistema social cumplen para la conservacin o cambio del sistema no tienen contenido sustantivo a menos que el estado que supuestamente se conserva o altera se formule con ms precisin de lo que es habitual. Se sigue tambin que las pretensiones que a veces los funcionalistas entablan (sea en forma "de axiomas", o de hiptesis a investigar) relativas al carcter "integral" o a la "unidad funcional" de los sistemas sociales, carcter y unidad producidos por la "cooperacin" de sus partes con un "suficiente grado de armona" y "consistencia interna", o tocantes a la "funcin vital" o "papel indispensable" que cada elemento de una sociedad representa en la operacin del conjunto, en rigor no cabe decidir si son slidas, dudosas o equivocadas. Pues en ausencia de descripciones suficientemente precisas para identificar sin ambigedad los estados que se supone son mantenidos en un sistema social, esas pretensiones no pueden someterse a control emprico; pues son compatibles con cualquier estado de cosas concebible y con cualquier resultado de las investigaciones empricas sobre las sociedades de hecho 134
134

E.

NAGEL,

ibid., p. 530. Cfr. una crtica anloga en W. G.

RUNCIMAN,

Social

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D. Rschemeyer 135 saca la conclusin que se sigue de estas reservas relativas a lgica de la ciencia; formula para el anlisis funcionalista las siguientes condiciones: primero, tienen que quedar fijados empricamente los lmites del sistema social sobre el que han de hacerse enunciados; segundo, tiene que fijarse operacionalmente el estado del sistema, para el que se suponen tendencias a la autoconservacin; tercero, han de poder identificarse los requisitos funcionales de ese estado; cuarto, ha de poder especificarse qu procesos alternativos responden a los mismos requisitos. Pero Rschemeyer no se percata de que en ciencias sociales las condiciones dos y tres y, dependiendo de ellas, la cuatro, slo pueden cumplirse establecindolas normativamente. No podemos aprehender en trminos descriptivos en los sistemas sociales delimitables un estado de equilibrio, sino que a lo sumo los valores de control para tal estado del sistema han de fijarse desde puntos de vista pragmticos. As procede la investigacin de sistemas en el mbito de la economa. Al pasar de los ol'ganismos a las organizaciones, puesto que los valores de control de stas no pueden determinarse como los-de aqullos, ha de abandonarse la pretensin descriptiva del funcionalismo. Mas con ello, lo que Parsons propone con intencin emprico-analtica, se transforma en una investigacin de sistemas que estudia el funcionamiento de las organizaciones sociales dando normativamente por supuestos determinados valoresmeta. Imperativos tcnicos ocupan aqu el puesto lgico que en las teoras de la accin estratgica ocupan las mximas hipotticas de accin. El status de los enunciados, que poseen un contenido informativo tanto mayor cuanto ms sean los datos empricamente averiguados que entran en el clculo, es en ambos casos el mismo: tambin la investigacin de sistemas genera, como la teora de la decisin, informaciones prescriptivamente utilizables, es decir, lo que hemos llamado saber tcnico de segundo orden. Conviene, pues, distinguir entre la investigacin de sistemas efectuada con intencin empricoanaltica, tan extendida en las ciencias biolgicas, y una investigacin de sistemas que, habida cuenta de las caractersticas de su mbito objetual, ha de proceder en trminos normativo-analticos, sea consciente de ello o no. 5.3. Pero esta limitacin lgica de las teoras funcionalistas de la accin a la validez de ciencias normativo-analticas es insatisfactoria. Las discusiones acerca del sentido y lmites del funcionalismo 136
Science and Political Theory, loe. cit., p. 109 ss., y J. REX, Key Problem of Sociological Theory, loe. cit., cap. 1V, pp. 60 s. 1l 5 En el prlogo a PARSONs, Beitriige wr soziologischen Theorie, loe. cit., p. 20.

136 Cfr. ltimamente Don Martindale (ed.) functionalism in thc Social Scicnccs: The Strength and Limits of Functionalism, en: Antropology, Economcs, Political

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muestran, pese a todas las reservas, el deseo de encontrar un marco utilizable en trminos emprico-analticos. Tambin la vieja sociologa de orientacin histrica fue investigacin de sistemas guiada por una intencin emprica. Sospecho que, con tal de abandonar la pretensin de formular teoras generales de la accin social, podemos llegar a una investigacin funcionalista de sistemas sociales, plena de contenido histrico. Este procedimiento responde no slo a una controvertida tradicin cientfica, sino tambin a una efectiva investigacin cientfica, aunque no muy extendida (pienso en los trabajos de Mills, Marcuse, Riesman, Schelsky y Dahrendorf). A este respecto slo voy a discutir dos dificultades que podran indicarnos una forma de salir de toda esta problemtica, por el camino de una rehistorizacin del anlisis de la sociedad. La primera dificultad resulta de que el anlisis de los sistemas de roles presupone la aprehensin de los llamados sistemas culturales de valores. Pues el sentido orientador de la accin, inherente a las normas sociales, procede de la correspondiente tradicin cultural. Verdad es que las ciencias sociales slo tienen que ver con contenidos de sentido transmitidos en la medida en que stos entran en las instituciones; pero no por eso la problemtica de la comprensin del sentido se deja desplazar, en trminos de divisin del trabajo, a las ciencias histrico-hermenuticas. La problemtica hermenutica no quedara eliminada con ello, sino a lo sumo expulsada a unas etapas iniciales no sujetas ya a reflexin. Los sistemas de valores, cuando han de aprehenderse descriptivamente como hechos y no slo construirse como mximas puras del comportamiento, plantean metodolgicamente al cientfico social el mismo problema que al historiador el sentido de los documentos y al fillogo el significado de los textos. Tambin los valores institucionalizados pertenecen a la imagen del mundo de los grupos sociales, imagen transmitida en el medio del lenguaje ordinario, mejor o peor articulada, pero siempre histricamente concreta. Parsons despoja de su problemtica a la idea de un sentido transmitido introduciendo la simplificadora hiptesis de un universalismo de los valores. Los contenidos semnticos objetivados en el sistema de valores no estaran insertos, segn eso, en culturas y tradiciones irrepetibles; antes se componen de ingredientes elementales que permanecen idnticos en las diversas culturas y pocas, cambiando slo la combinacin en que se presentan 136". Esta hiptesis clcmcntalista,

Science and Sociology, Philadelphia, 1965; tambin l. C. JAR\IE, The Revolution in Anthropology, London 1964; R. BROWN, Exp/anation in Social Science, London, 1963, en especial cap. IX, pp. 109 ss. 136 " Los puntos de vista para una clasificacin de cualesquiera valores los toma Parsons de los patrones de orientacin valorativa fundamentales para toda accin social (pattern-variables). La tesis del universalismo de los valores exige demostrar la com-

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asociada a la suposicin de una autonoma del sistema de valores de las ciencias institucionalizadas, cercena la cuestin de si las teoras de la accin no han de plantear en la insoslayable dimensin de una apropiacin hermenutica del sentido recibido la problemtica que en todo caso Max Weber ya haba tenido presente bajo la denominacin ele interpretacin valorativa. De esta interpretacin valorativa, que a partir ele las no rebasables referencias valorativas ele la propia situacin ha de enderezarse a los significados culturales histricamente objetivados, pende la conexin retroalimentativa del Verstehen con la situacin hermenutica de partida. Una ciencia social, que no vuelva simplemente la espalda a la irrupcin de la problemtica hermenutica, no puede ignorar que en los supuestos bsicos de sus teoras penetra inevitablemente una precomprensin de las situaciones histricas. Esto puede facilitar la identificacin de sistemas sociales; pero para la identificacin de un estado de equilibrio, an no se ha ganado mucho con ello. Pues los valores culturales no slo sirven para el gobierno del sistema social, sino que dentro del sistema social actan tambin como metas no sujetas ellas mismas a reflexin. Slo si se consiguiera separar en los sistemas de valores los contenidos utpicos, los contenidos racionales con arreglo a fines bajo puntos de vista pragmticos, y los contenidos ideolgicos, podramos sealar para un sistema dado las condiciones de un equilibrio objetivamente posible. La segunda dificultad consiste, pues, en que el marco categorial propuesto por Parsons no permite tales distinciones. En el marco de la teora de la accin los motivos de la accin se armonizan con los valores institucionalizados, es decir, con el sentido intersubjetivamente vigente de las expectativas de comportamiento normativamente vinculantes. Energas pulsionales no integradas, que no hallan en el sistema de roles oportunidades permitidas de satisfaccin no quedan aprehendidas analticamente. Pero hemos de partir de que estas necesidades reprimidas que no son reabsorbidas por los roles sociales, que no se tornan en motivaciones ni se sancionan como tales, tienen, sin embargo, sus interpretaciones. O bien estas interpretado-

pletud de la tabla categorial de orientaciones bsicas. Parsons lo intenta estableciendo una relacin sistemtica entre las cuatro orientaciones bsicas (universalism/specificity; performance/affectivity; particularism/diffuseness; qualty/neutralty) y las cuatro funciones de un sistema autorregulado (adaptation, goal attainment, integration, pattern-maintenance). El gran aparato tcnico de que Parsons hace gala no logra ocultar que la correspondencia entre orientaciones valorativas fundamentales y las funciones fundamentales del sistema es arbitrario. Parsons desarrolla esta idea bajo el ttulo de Pattern Variables revisited en una respuesta a: R. DuBJN, Parsons ActorContinuities in Social Theory, en: A m. Soc. Rev., vol. 25, 1960, pp. 457 ss. Tambin: Eplogo de Parsons en: M. Black (cd.), Social Theories of T. Parsons, N. Y., 1961, pp. 311 SS.

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nes se disparan por encima de lo existente y designan como anticipaciones utpicas una identidad grupal an no lograda, o bien sirven, trocadas en ideologa, as a la justificacin de las instancias represoras de las pulsioncs como a una satisfaccin sustitutoria de carcter proyectivo: es decir, a la legitimacin de las posiciones de dominio y a la canalizacin neutralizadora de las excitaciones pulsionales socialmente indeseables, es decir, intiles o dainas para la autoconservacin colectiva. Atendiendo a tales criterios, un estado de equilibrio se determinara viendo si el sistema de dominio de una sociedad realiza los contenidos utpicos y disuelve los ideolgicos en la medida en que objetivamente lo permite el estado dado de las fuerzas productivas y del progreso tcnico 137 Pero entonces la sociedad ya no puede entenderse exclusivamente como un sistema que se autoconserva, el plexo objetivo-intencional ya no viene entonces determinado por la adec.uacin racional con arreglo a fines de la accin instrumental o del comportamiento adaptativo, es decir, por la racionalidad tcnica. Antes bien el sentido por el que se mide la funcionalidad de los procesos sociales viene ahora fijado por la idea de una comunicacin libre de dominio. El funcionalismo del modelo artesanal cede su puesto, sin recaer en la filosofa de la historia, al del modelo escnico 138 Ambos enfoques de teora de la accin social resultan complementarios: el nivel del comportamiento adaptativo es demasiado bajo, el de la accin comunicativa demasiado alto. La accin social, al menos en Jo que nuestro recuerdo histrico alcanza, ha sido siempre ambas cosas -y esto es Jo que hay que traer a concepto-. La reduccin de la accin a comportamiento gobernado por estmulos choca con los lmites de la comunicacin lingstica: no logra eliminar sin residuos la intencionalidad. Pero la proyeccin del comportamiento al plano de la accin intencional se revela como una anticipacin que precisa correccin: no logra deducir por entero la accin a partir del sentido que subjetivamente le dan los agentes. El plexo emprico de las acciones regidas por normas sociales transciende el sentido manifiesto de las intenciones y exige un sistema de referencia objetivo en que aprehender el sentido latente de las funciones, pues la orientacin de Jos actores no coincide al cabo con sus motivos. Los contenidos de sentido recibidos o valores culturales, se nos dice, son objeto de institucionalizacin cobrando as fuerza normativamente vinculante para la accin social. La institucionalizacin Jiga a las intenciones o expectativas de comportamiento, hasta entonces, por as decirlo, libremente flotantes, una buena parte de las energas o necesidades cuya interpretacin concuerda con el contenido de la definicin de los roles. La institucionalizacin de valores viene a significar una correspondiente
137 138

Cfr. H .. MARCUSE, One Dimensional Man, London, 1964. Cfr. ms abajo seccin IV, 3.

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canalizacin de energas pulsionales. Pero si no partimos de infundados presupuestos armonicistas, la atadura de energas pulsionales a reglas y roles va siempre asociada tambin a la represin de las necesidades interpretadas que no pueden integrarse en los roles ofrecidos. La dureza con que las instituciones estorban la reflexin sobre ello se mide por la proporcin entre las necesidades integradas y las reprimidas. Pero si ambas partes motivan por igual el comportamiento, entonces es claro que la institucionalizacin de los valores hemos de entenderla dialcticamente. Al conferir a las expectativas intencionales de comportamiento validez intersubjetiva y con ello fuerza motivadora, la institucionalizacin transforma la parte reprimida de las necesidades, tanto en estmulos para formas de comportamiento no intencionales y en acciones cifradas, como tambin en un potencial de sueos que inunda las intenciones conscientes. Y as la accin social es una resultante, tanto de coacciones reactivas como de interacciones plenas de sentido. La proporcin en que la accin se ve simplemente empujada a tergo por motivos desgajados y no autorizados, o se ve intenCionalmente guiada por la comunicacin de sentidos, determina los grados de libertad de la accin social, grados de plasticidad de las instituciones y de la individuacin de los sujetos. Esos grados pueden inferirse del estado de agregacin en que en cada caso se encuentra la historia. En l se refleja, as la emancipacin de la especie humana respecto a la coaccin de la naturaleza, como su reproduccin. Slo cuando los motivos desgajados y las reglas profundamente internalizadas se los entiende a partir de su relacin objetiva con las coacciones racionales de la autoafirmacin colectiva, por un lado, y con las coacciones irracionales de autoridades que han perdido su funcin, por otro, slo cuando quedaran reconciliadas en las cabezas de los propios agentes con sus motivos subjetivamente provistos de sentido, podra la accin social devenir una accin verdaderamente comunicativa. Pero una teora que ni siquiera tiene en cuenta la dimensin de tal desarrollo, toma irreflexivamente predecisiones en un asunto del que no podemos estar seguros a priori, conviene a saber: decisiones metodolgicas sobre a quien nos asemejamos ms, si a los animales o a los dioses. Mas aquellos que con excesiva premura se han decidido por la semejanza con los dioses, sacan despus a sus hroes por la puerta trasera a vacar en el reino animal: de sbito los actores a quienes se han reconocido intactas sus intenciones, se ven, junto con los valores culturales, uncidos a sistemas que tan slo obedecen a los valores biolgicos bsicos de la supervivencia y de la adaptacin eficiente. A tan excesivo saber ha de recurrir secretamente el positivismo antes de poder prohibirse a s y a los dems transitar por ciertas dimensiones de lo cognoscible.

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III.

SOBRE LA PROBLEMATICA DE LA COMPRENSION DEL SENTIDO EN LAS CIENCIAS EMPIRICO-ANALITICAS DE LA ACCION

La comprensin del sentido se torna metodolgicamente problemtica cuando se trata de la apropiacin de contenidos semnticos legados por la tradicin: el sentido que ha de explicitarse tiene entonces el status de un hecho, de algo empricamente ah. La comprensin de los plexos simblicos que nosotros mismos generamos es a problemtica. As, los enunciados formalizados, ya sean proposiciones matemticas o teoras en sentido estricto, no nos ponen, como los textos o documentos recibidos, ante las tareas tpicas de la interpretacin hermenutica. Y es que a los lenguajes formalizados pertenecen las reglas metalingsticas de constitucin con cuya ayuda reconstruimos los enunciados dados, esto es, Jos generamos de nuevo. El pensamiento analtico puede ser contrapuesto con toda razn a la discusin hermenutica 139 Tampoco en las ciencias sociales surge la problemtica-de la comprensin cuando proceden en trminos normativo-analticos. Las mximas de comportamiento (o en la investgacin de sistemas, los valores del estado-meta) se introducen analticamente. La teora fija de antemano en cada caso el sentido de la accin social (o del comportamiento de partes del sistema); ese sentido viene definido en el plano teortico y no precisa empezar siendo aprehendido y explicitado en el plano de los datos. Pero cuando las ciencias sociales proceden en trminos emprico-analticos, la comprensin del sentido no puede formalizarse de esa guisa. Bien es verdad que cuando se atiende al modelo de las ciencias comportamentales, la problemtica de la comprensin del sentido se solventa restringiendo los datos a comportamientos observables. Ciertamente que el behaviorismo no logra, como hemos mostrado, suspender por completo el sentido y la comprensin del sentido, pero dada la radical restriccin del horizonte lingstico a unos cuantos significados elementales y bien operacionalizados (satisfaccin de las necesidades, recompensa y castigo) la precomprensin subyacente no precisa ser tematizada. Pero cuando las ciencias emprico-analticas de la accin no se conforman con la restriccin behaviorista de su mbito objetual, sus teoras se refieren a plexos objetivamente dolados de sentido de acciones subjetivamente dotadas de sentido. Esto es lo que da lugar al enfoque funcionalista en la formacin de la teora. En este marco ya no puede elimi-

139 Cfr. OsKAR UECKER, Grsse und Grenze der mathematischen Denkweise, Freiburg, Mnchen, 1959, en relacin con ello: O. PGGELER, Hermeneutische und semantischc Phiinomcnologic, en: Phil. Rundschau, 13, H. 1, 1965, pp. 1 ss.

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narse la problemtica de la comprensin, sino, a lo sumo, y de ello es buen ejemplo el universalismo de los valores de Parsons, expulsarse a etapas iniciales sobre las que ya no se reflexiona. Desde Dilthey estamos habituados a ver lo especfico de las ciencias del espritu en que el sujeto cognoscente se refiere a un mbito de objetos que comparten ellos mismos las estructuras de la subjetividad. Partiendo de tradiciones idealistas, esta peculiar posicin de sujeto y objeto podra interpretarse como si el espritu se encontrara a s mismo en las objetivaciones del espritu. Todava Collingwood sostiene esa idea: los historiadores y los fillogos no se las han con un plexo objetivo de sucesos, sino con el plexo objetivo de un espritu que en ellos se expresa. Una reflexin sobre lo que las ciencias hermenuticas hacen, tiene por tanto que aclarar previamente cmo hay que pensar el proceso de formacin en que lo espiritual se objetiva, y cmo, complementariamente, ha de pensarse el acto de comprensin por el que lo objetivado es retraducido a interioridad. As, las discusiones metodolgicas en sentido estricto sobre la estructura lgica de las teoras y sobre la relacin de las teoras con la experiencia quedaron sobrepujadas por investigaciones epistemolgicas acerca de la estructura lgico-transcendental del mundo de los sujetos posibles y sobre las condiciones de la intersubjetividad del Verstehen. Una fenomenologa de la comprensin del sentido sustituy muy pronto a la psicologa de las expresiones vitales basada en la filosofa de la vida. Esta problemtica qued ligada despus a la de la comunicacin lingstica y fue abordada, por un lado, por la filosofa lingstica tras dar el rodeo que pasa por el anlisis positivista del lenguaje, y por otro, por la filosofa hermenutica partiendo de Husserl y Heiddegger. Estas discusiones que ni estn menos articuladas ni tienen menos nivel que las de la teora analtica de la ciencia, han permanecido, empero, sin consecuencias para la reciente lgica de las ciencias sociales. Ello ha sido debido, por un lado, a los presupuestos idealistas que, sobre todo en Alemania, se toman de la filosofa de la reflexin como si de cosa obvia se tratara: entre ellos hay que contar el modelo del espritu que se aprehende a s mismo en sus objetivaciones. Por otro, la recepcin viene estorbada porque las investigaciones fenomenolgicas, lingsticas y hermenuticas no se efectan en la dimensin que segn la comprensin positivista de la metodologa sera la nica adecuada. Mientras que el positivismo, adoptando la actitud directa de las ciencias, discute reglas metodolgicas para la estructuracin y comprobacin de teoras como si se tratara de una relacin lgica entre smbolos, aquellos anlisis, adoptando una actitud reflexiva, se enderezan al plexo epistemolgico en que las reglas metodolgicas se aprehenden como reglas de sntesis y se las entiende desde el punto de vista de la constitucin de la experiencia posible. No voy abordar la problemtica de la comprensin directamen-

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te en este marco lgico-transcendental, sino en un plano metodolgico que tampoco las predecisiones positivistas logran hacer desaparecer. Como punto de engarce se nos ofrece la metodologa de las ciencias de la accin, recientemente publicada por A. Kaplan, que tiene en cuenta puntos de vista del instrumentalismo 140 Esta tradicin, que se remonta a Dewey y Peirce, tiene la ventaja de conectar internamente con el anlisis lgico de la investigacin, sin aceptar la limitacin positivista de la metodologa a anlisis del lenguaje. El pragmatismo ha entendido siempre las reglas metodolgicas como normas de la prctica de la investigacin. De ah que el marco de referencia de la lgica de la ciencia sean el plexo de comunicacin y la comunidad de experimentadores que los investigadores forman, es decir, una red de interacciones y operaciones tensada sobre el suelo de una intersubjetividad asegurada lingsticamente. Por eso Kaplan distingue desde el principio entre logic-in-use y reconstructed /ogic; la metodologa tiene como tarea reflexionar sobre las reglas de la prctica de la investigacin atenindose a la propia intencin de sta, en lugar de, a la inversa, someter la prctica de la investigacin a los principios abstractos que rigen la construccin deductiva de lenguajes formalizados 141 La lgica pragmatista ele la ciencia no slo recalca el momento descriptivo frente al constructivo, sino que se abstiene tambien del prejuicio positivista acerca del status de las reglas a que se atiene la prctica de la investigacin: No entiende de antemano estas reglas como reglas gramaticales, sino que sabe que en otro aspectos se asemejan tambin a reglas de accin social. Con otras palabras, no excluye un anlisis transcendental, pero sin caer por ello en el prejuicio del idealismo subjetivo, para el que estas reglas de sntesis pertenecen a la dotacin de una conciencia invariante y transcendente a la realidad experienciable. Este planteamiento es tan generoso, que en l cabe abor-

14 0 A. KAPLAN, The Conduct of lnquiry, Methodology jor Behavioral Sciences, San Francisco, 1964. 141 Cfr. KAPLAN, loe. cit., p. 10: ((Esta reconstruccin ha dado resultados durante algn tiempo, principalmente en su aplicacin a las partes ms avanzadas de la fsica, y en unos pocos casos tambin en las ciencias biolgicas y del comportamiento. Pero una lgica reconstruida no es por su parte ms que una hiptesis. Y lo mismo que ocurre con otras hiptesis, a medida que el tiempo pasa por ellas, puede resultar cada vez ms penoso ajustar las hiptesis a los hechos -los hechos son aqu los hechos constituidos por la logic-in-use. No se trata de si los hechos pueden ser construidos as, sino si ms bien merece la pena hacerlo, de si la reconstruccin en cuestin sigue arrojando luz sobre las acreditadas operaciones que se ejercitan en la prctica. La reconstruccin hipottico-deductiva no logra hacer justicia a aspectos de la logic-in-use y a la inversa, aspectos de la reconstructed logic no tienen correlato en lo que de hecho se practica. La formacin de hiptesis se trata como si fuera en buena medida un asunto cxtralgico. De otro lado, las deducciones formales en sistemas postulacionales son tan raras en la ciencia, que se pide al lgico que construya tales sistemas l mismo y slo despus se da a esas reconstrucciones algn contenido.

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dar la problemtica de la comprensin del sentido. Pero ni siquiera en este marco llegan a quedar claras todas sus consecuencias. Y as, este complejo de temas mantiene por desgracia algo de la apariencia de una especialidad europea continental, que perteneciera a los residuos an no elaborados de la filosofa tradicional y que no pudiera reclamar en serio un lugar en el corpus de la lgica de la ciencia. Pero a mi juicio se trata de una problemtica que, por supuesto, cabe ex-. poner en el plano de la metodologa en sentido estricto. Esa problemtica es la puerta por que ha de pasar la metodologa para reavivar de nuevo la reflexin congelada por el positivismo.

6.

EL ENFOQUE FENOMENOLGICO

6.1. El mbito objetual de las ciencias de la accin consta de smbolos y de formas de comportamiento que no pueden aprehenderse como acciones con independencia de los smbolos. El acceso a los datos no viene aqu constituido slo por la observacin de los hechos, sino a la vez por la comprensin de plexos de sentido. Podemos distinguir, pues, entre experiencia sensorial y experiencia comunicativa. Naturalmente, todas las experiencias sensoriales son experiencias interpretadas; por tanto no son independientes de una comunicacin precedente. Y a la inversa, la comprensin no es posible sin la observacin de signos; pero la experiencia comunicativa no se endereza, como la observacin, a estados de cosas desnudos, sino a estados de cosas preinterpretados: no es la percepcion de los hechos la que est simblicamente estructurada, sino los hechos como tales. Mien-. tras, como ocurre en las ciencias del comportamiento, no privilegiemos mediante predecisiones artificiales uno de esos dos modos de experiencia e ignoremos en buena parte el otro, resultan dificultades que no se tornan menores porque afirmemos la universal aplicabilidad del mtodo cientfico 1'12 Una base experimental no reducida de las ciencias de la accin ha de incluir modos y trazas con que poder recoger la intersubjetividad de la experiencia. Para la confirmacin de teoras experimentales en sentido estricto no se permiten cualesquiera observaciones, sino slo observaciones estandarizadas. Como estndares bastan aqu las reglas de las operaciones de medida, en cuyo uso se ha ejercitado el cientfico. Puede la intersubjetividad de la experiencia comunicativa quedar suficientemente garantizada del mismo modo mediante estndares de medida?

142 KAPLAN,

loe. cit., p. 136.

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1 La experiencia comunicativa se origina, como su nombre indica, en uri plexo de interaccin que a travs de significados constantes vincula a Jo menos a dos sujetos en el marco de la intersubjetividad del mutuo entendimiento, establecida lingsticamente. En ese marco el observador no participa menos que el Observado. La situacin de la observacin participante demuestra esto con no menos claridad que la tcnica de encuestas. En vez de la relacin entre sujeto observante y objeto, una relacin por cierto extremadamente compleja y que las suposiciones realistas en trminos de una concepcin de la verdad como correspondencia con los hechos no hacen ms que neutralizar frvolamente, nos topamos aqu con una relacin bastante ms completa entre sujeto y oponente. La experiencia viene aqu mediada por la interaccin de ambos. Su objetividad queda amenazada tanto por el influjo del observador, cuyos instrumentos distorsionan las respuestas, como por la reaccin de su prjimo, el cual puede desconcertar al observador participante. Pero al describir as los peligros que corre la objetividad, hemos adoptado ya una perspectiva que nos viene sugerida por las condiciones familiares de la observacin controlada. Parece como si la experiencia comunicativa slo pudiera purificarse de perturbaciones subjetivas tornando en irreales las pretensiones que, al no poder menos de entabladas como actor, enredan al observador en una interaccin. Pero bien pudiera ser que el papel de un observador neutral constituyese un falso modelo para el mbito experiencia! de la comunicacin; quiz a ese mbito se le acomode ms el papel de participante reflexivo. De ah que tambin el psicoanlisis defina el papel del terapeuta en el dilogo con el paciente como el de un participante reflexivo. La transferencia y contratransferencia son mecanismos que no se desechan como fuentes de error de la base experimental clnica, sino que se deducen de la propia teora como elementos constitutivos de la terapia: Jos fenmenos de transferencia quedan bajo control por ser sistemticamente generados e interpretados. La situacin de dilogo no queda asimilada mediante expedientes restrictivos al modelo, aparentemente ms fiable, de la observacin controlada; antes bien, la teora se refiere a condiciones de la intersubjetividad de la experiencia, que resultan de la propia comunicacin. Kaplan no disimula estas dificultades, sino que parte de ellas: La mayora de los problemas de la observacin en las ciencias comportamentales (y tambin algunos problemas de la teora) proviene de la humanidad que el cientfico comparte con aquellos que estudia, o ms bien, de las comunalidades ms ricas y especficas a que la abstraccin humanidad apunta 14 l.

IIJ

Loe. cit., p. 136.

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Kaplan se percata adems de que la preestructuracin subjetiva del mbito objetual de las ciencias sociales no solamente tiene consecuencias en el plano de los datos, sino tambin en el plano de la teora. Distingue cuidadosamente entre el act meaning, el sentido)) por el que se orienta el propio agente, y el action meaning, el sentido, pues, que una accin puede cobrar para el cientfico desde puntos de vista tericos 144 A ello corresponden dos categoras de explicacin: la explicacin semntica del sentido subjetivamente supuesto, la cual aprehende los hechos sociales descriptivamente; y la explicacin causal y funcional, que expone el plexo de los hechos sociales refirindolos a una hiptesis legaliforme. La explication del sentido orientador de la accin se refiere al plano de los datos, la explanation de las acciones subjetivamente dotadas de sentido, al plano teortico. La cuestin es, empero, si esta separacin entre datos y teoras puede llevarse a efecto en los trminos usuales, cuando, como es aqu el caso, Jos propios datos estn ya mediados y preinterpretados simblicamente. Pues si la formacin de la teora ha de partir de la configuracin categorial del propio mbito objetual, los puntos de vista teorticos ya no son externos a los hechos sociales del mismo modo que las hiptesis lo son a Jos sucesos observables de que nos servimos para falsarias. Pues en primer lugar, no est claro si bajo estas circunstancias las explicaciones teorticas no adoptan asimismo la forma de una expfication de plexos de sentido o de si incluso las propias interpretaciones semnticas no aportan ya lo que habra de quedar reservado a las explicaciones causales: Otro's muchos problemas metodolgicos concerientes a las explicaciones en la ciencia de la conducta proceden de las complejas interrelaciones entre las dos clases de interpretacin -de los actos y las acciones-. No es difcil entender por qu tan a menudo se confunden entre s. En particular, el cientfico del comportamiento a menudo hace uso de lo que podramos llamar el crculo de la interpretacin: los act meanings se infieren de las acciones y se los usa despus en la explicacin de las acciones, o se construyen las acciones a partir de los actos y se las usa despus para explicar Jos actos. As Collingwood deca del historiador que cuando sabe lo que ocurri, sabe ya por qu ocurri 145 En lo que sigue vamos a entrar en contacto con versiones de una sociologa comprensiva tan preocupada por el problema de la adecuada descripcin de las formas de comportamiento mediadas simblicamente, que la explicacin de la accin social viene a coincidir con la aclaracin comprensiva del sentido. La Hlternativa que se plantea es la de si la problemtica de la com-

144

14 S KAPLAN,

Loe. cit., p. 32. loe. cit., p. 362.

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prensin del sentido permanece accidental para la metodologa de las ciencias de la accin, no afectando al cabo a la lgica de la investigacin en problemas de principio o si esa problemtica tiene tal peso, que, a menos que se la violente, no puede hallar acomodo en el modelo positivista de las ciencias experimentales estrictas. Si resultara que para el mbito de aplicacin de las ciencias emprico-analticas de la accin humana hubiera que abandonar la relacin que con carcter genera! suponemos entre teora y realidad, nos vemos remitidos a la va tradicional de la teora del conocimiento, la cual transciende el mbito propiamente metodolgico. Pues entonces, escaso sera el auxilio que podra seguir prestndonos ya una discusin acerca de tcnicas de investigacin y puesta a punto de datos o una clarificacin de enunciados hermenuticos efectuada en trminos de lgica del lenguaje. La peculiar base experimental de las teoras de la accin, habra ms bien que investigarla previamente desde el punto de vista transcendental de bajo qu condiciones se constituyen las experiencias comunicativas en general. Punto de partida de tales anlisis no es ya la situacin de la investigacin, sino la red de interacciones en que tambin la prctica de la investigacin est inserta. Se trata de las condiciones transcendentales de la intersubjetividad de los sistemas de accin mediados por el lenguaje en general, es decir, de la estructura lgica del mundo social de la vida, el cual posee para la investigacin un doble significado. Por un lado, el mundo de la vida es el mbito objetual de la investigacin; en este aspecto una investigacin transcendental suministra informacin acerca de las estructuras de la realidad previamente a todo anlisis emprico. Pero por otro, el mundo social de la vida es tambin base de la investigacin misma. En este aspecto, una investigacin transcendental permite una autorreflexin de los mtodos empleados. En la tradicin hallamos tres enfoques para anlisis de este tipo. El enfoque fenomenolgico conduce a una investigacin de la constitucin de la prctica de la vida cotidiana. El enfoque lingstico se centra en juegos de lenguaje, que simultneamente determinan transcendentalmente formas de vida. El enfoque hermenutico, finalmente, aborda las reglas lingstico-transcendentales de la accin comunicativa desde el plexo objetivo de una tradicin operante -con lo cual queda ya hecho aicos el marco lgico-transcendental-. Kaplan, que no niega Ja problemtica de la comprensin del sentido en las ciencias sociales, opina, sin embargo, que esa problemtica no nos obliga a tal reflexin. La distincin entre clarificacin semntica y explicacin causal bastara para limpiar la formacin de la teora de la problemtica de la comprensin del sentido. Esa problemtica quedara restringida al plano de la datos, y all perdera su importancia al mostrarse que los hechos sociales, pese a venirnos suministrados a travs de una experiencia comunicativa, pueden aprehenderse ope-

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racionalmente del mismo modo que sucesos observables. Pues entonces, desde un punto de vista metodolgico, tienen el mismo status que todos los dems datos. El problema se agudiza, pues, y se convierte en la cuestin de si podemos medir los hechos sociales. ). La medida podemos entenderla como la suma de procedimientos 1 que nos permiten establecer conforme a una regla una corresponden-~~ cia entre objetos de la experiencia y signos. Normalmente se trata de sistemas de nmeros, pero el asignar nmeros slo es un tipo de me~; didas posibles; basta con poder coordinar los objetos con signos sistemticamente ordenados, de forma que cada elemento de la experiencia responda biunvocamente a un smbolo. Mas no debemos confundir el medir con el acto lgico de establecer tal correspondencia; el medir incluye ms bien la operacin tcnica en virtud de la cual emprendemos tal coordinacin. Al medir aplicamos un estndar, siendo, ciertamente, ese estndar asunto de convencin, pero no algo que podamos elegir arbitrariamente 146 Las mediciones, lgicamente nunca pueden ser mejores que lo que nos permitan las operaciones que al medir ejercitamos. Estas operaciones presuponen ya a menudo el conocimiento de legalidades empricas; en ese caso nos las habemos, no con mediciones elementales, sino con mediciones derivadas. Toda escala que utilicemos en las ciencias sociales como instrumento de medida, presupone hiptesis teorticas. Se basa en hiptesis legaliformes acreditadas y no simplemente en convenciones; bien es verdad que en la construccin de tales escalas interviene tambin la espontaneidad de la invencin. Desde un punto de vista metodolgico las mediciones cumplen dos funciones. Los datos medidos tienen la ventaja de que permiten decidir con fiabilidad controversias acerca de la justeza de enunciados elementales; las operaciones de medida, al ser en principio repetibles, garantizan la intersubjetividad de la experiencia. Adems, las mediciones son tambin de inters para la formacin de categoras. Los datos medidos tienen la ventaja de poder ser definidos con exactitud mediante operaciones; los estndares de medida permiten distinciones sutiles y por consiguiente descripciones ms precisas que el lenguaje ordinario, aunque para entenderlas o explicarlas sigamos dependiendo de ese lenguaje. Mientras definamos los criterios y resultados del medir en un plano tan abstracto, no se ve por qu los hechos sociales no podran ser siempre accesibles a mediciones; tampoco las formas de comportamiento simblicamente mediadas se cierran por su propia estructura contra una transformacin en datos medidos. Kaplan puede apelar el arsenal de la investigacin social emprica, que en los ltimos dece-

146 KAPLAN,

loe. cit., pp. 186

S.

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'nios se ha visto enriquecido por una pltora de tcnicas de investigacin, al afirmar que la cuestin de si podemos medir algo depende, rio de la cosa, sino de cmo la conceptualicemos, de nuestro conoc:... miento de ella, y sobre todo de la habilidad e inventiva que podamos 'poner en los procesos de medida de que nuestra investigacin pueda hacer uso ... Decir de algo que no es susceptible de ser medido equivale a decir que slo es cognoscible hasta cierto punto, que nuestras ideas sobre ello tienen que permanecer inevitablemente indeterminadas 147 Pero que los hechos sociales sean en principio medibles nada dice todava acerca de cmo pueden someterse a operaciones de medida. Sabemos que no existen experiencias no interpretadas, ni en la prctica de la vida cotidiana ni mucho menos en el marco de la experiencia cientficamente organizada. Los estndares de medida son reglas conforme a las cuales se reorganizan las experiencias cotidianas interpretadas en el lenguaje ordinario y se transforman en datos cientficos. Ninguna de esas interpretaciones viene suficientemente determinada por la materia objeto de experiencia. Pero bien pudiera ser que mediante operaciones de medida transformramos las experiencias sensoriales en datos por vas distintas que las experiencias comunicativas. Tal vez esas vas de transformacin sean distintas en las ciencias de la accin que en la fsica; y por consiguiente pudiera ser tambin que los datos y teoras guarden aqu una relacin distinta que all. P. Lorenzen ha bosquejado el marco transcendental para el mbito objetual de la fsica en forma de una protofsica, es decir, de una doctrina no hipottica del espacio, el tiempo y la masa 148 Esta doctrina contiene los principios de la geometra, la cintica y la mecnica; esos principios pueden entenderse como un sistema de exigencias ideales que hay que imponer a las operaciones de medida. Se trata de la medicin de espacios, tiempos y masas. Esas tres clases de operaciones, tomadas conjuntamente, posibilitan lo que llamamos m,ediciones fsicas. Pues todas ellas pueden reducirse a la medicin de cuerpos en movimiento. La doctrina del espacio, el tiempo y la masa, entendida como protofsica, que no presupone ms que la aritmtica, explicita nuestra precomprensin transcendental del mbito de los objetos fsicos posibles. Slo contiene deducciones a partir de principios que expresan el plexo, idealizado, eso s, de las operaciones de medi- da a que estamos habituados en la vida cotidiana. Podemos decir tambin: la protofsica es la elaboracin de la gramtica de un detenninado juego de lenguaje al que llamamos medicin fsica. En Fsica todas las teoras estn formuladas de modo que sus ex-

loe. cit., p. 176. Wic ist Objcktivitiit in dcr Physik miglich?n, en: Methodisches Denken, Frankfurt, 1968, pp. 142 ss.
147 KAPLAN, 148

P.

LoRENZEN,

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presiones se refieren directa o indirectamente a ese juego de lenguaje. Para cada test pueden deducirse a partir de la teora directrices o instrucciones de medida. Pero en las ciencias sociales no se da tal continuo. Pues no existe una protosociologa que, al modo de aquella protofsica, pudiera explicitar una comprensin transcendental unitaria de su mbito objetual. A la exigencia abstracta de medir los hechos sociales no responde ningn juego de lenguaje fcticamente ejercitado al que pudieran referirse las expresiones de la teora. Las tcnicas de medida se construyen a posteriori, de caso a caso. La operacionaJizacin de expresiones teorticas permanece externa a la teora misma. Exige pasos adicionales de interpretacin. Slo por la va de esta interpretacin se transforman las experiencias comunicativas en datos. De ello no encontramos ningn equivalente en las ciencias exactas de la naturaleza. Bien es verdad que tambin en fsica los conceptos operacionales slo definen las condiciones de aplicacin de teoras cuyos predicados teorticos bsicos no estn referidos directamente a la experiencia y que no agotan su contenido semntico en las condiciones operacionales de aplicacin; pero, pese a ello, entre las expresiones teorticas y operacionales se da una relacin deductiva. Carnap, sobre todo, analiz esta relacin entre el lenguaje teortico y el lenguaje observacional en que han de formularse las hiptesis legaliformes. En las ciencias emprico-analticas de la accin no se da ese continuo entre marco categorial, estndares de medida y base experimental. Aqu los instrumentos de medida los elegimos ad hoc, sin saber si los supuestos implicados guardan una relacin sistemtica con las teoras que han de someterse a comprobacin. A. V. Cicourel ha destacado enrgicamente este punto: Nuestra falta de refinamiento metodolgico significa que los procedimientos de decisin en orden a categorizar los fennemos sociales estn llenos de supuestos implcitos de sentido comn acerca del actor, las personas concretas, y de los propios puntos de vista del observador acerca de la vida diaria. Los procedimientos parecen intuitivamente correctos o razonables porque estn enraizados en la vida diaria. El investigador comienza a menudo su clasificacin con dicotomas toscas a las que espera Se ajusten sus datos, y despus ampla esas categoras atenindose a lo que parece garantizado por sus datos. Finalmente, puede emplear procedimientos de clasificacin que se canfor- mana la progresin (desde la evaluacin y escalas de ordenacin has talas medidas de intervalos y proporciones) mencionada por Lazarsfeld y Barton. Aun cuando existen algunas reglas para pergear cada nivel de clasificacin, nuestro actual conocimiento rara vez nos permite ligar categora Y cosa de acuerdo con derivaciones teortca y sustantivamente justificadas; en vez de eso, el acoplamiento entre cate- ~ gora y observacin se basa a menudo en lo que consideramos reglas ,,..

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obvias que cualquier codificador u observador inteligente puede fcilmente codificar y decodificar. Cada nivel de clasificacin se convierte en un artificio de medida ms refinado para transformar en evidencia aceptable los significados de sentido comn y las nociones tericas implcitas. La aplicacin sucesiva de operaciones clasificatorias produce datos que toman la forma de escalas convencionales de medida 148". La falta de una teora social desarrollada obliga a todos los investigadores en sociologa a emplear conceptos de sentido comn que reflejan un conocimiento que es comn a los socilogos y al miembro "medio" de la comunidad o sociedad. Si suponemos desde el principio que el cientfico social y los sujetos que investiga forman una cultura comn que cada uno entiende de forma ms o menos igual, los significados "obvios" de los tems de los cuestionarios operacionalizados en que los indicadores se basan, incorporarn propiedades slo vagamente definidas en la teora social, pero de las que, sin embargo, se da por descontado que son relevantes para el proyecto de investigacin 14 Bb. Cicourel no se arredra ante la conclusin radical: El hecho de que no podamos demostrar una correspondencia precisa o gara.ntizada entre los sistemas de medida existentes y nuestros conceptos tericos y sustantivos, sino que tengamos que establecer esa ligazn por jiat, significa que no podemos permitirnos el lujo de tomar por garantizados los procedimientos de investigacin y, por consiguiente, las conclusiones basadas en ellos 148<. Ahora bien, pudiera ser que esta insatisfactoria situacin no reflejara dificultades de principio, sino el insatisfactorio estado de formacin de la teora. Si as fuera, lo nico que habra que hacer sera intentar desarrollar marcos de referencia analticos que, como acaece en las ciencias de la naturaleza, permitieran obtener de los propios enunciados bsicos propiedades numricas en correspondencia con los estndares de medida existentes. La correspondencia entre marco categorial y base experimental viene asegurada de antemano para la fsica, si aceptamos la propuesta de Lorenzen, por una protofsica, es decir, por una doctrina del espacio, el tiempo y la masa, en que las reglas para las operaciones elementales de medida se presentan como axiomas: el juego de lenguaje que es la medicin fsica determina transcendentalmente el mbito de objetos posibles de la experiencia cientficamente .felevante. Tambin en las ciencias de la accin se da una correspon.dencia previa entre base experimental y marco analtico; pero sta viene ;establecida por juegos de lenguaje completamente distintost conviene
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?'~ 1 ~ 1 ,

':;.~: 148 a A.
l'~i;

V.

CiCOUREL,

Method an Measurement in Sociology, Glencoe, 1964, p.

21 s.
Loe. cit., p. 19. Loe. cit., p. 18.

148 b ' 148 e

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a saber: por las interpretaciones de la prctica de la vida cotidiana,~~~ en que nos hemos ejercitado en el lenguaje ordinario, con indepen~(l!~ dencia de. posi?les oper~ciones de medida. !--a ~ormacin. de ~oncep'i ;il tos,en soc1ologm parte d.Irec!~mente de expenencm.s comumcau~as que,.,.l estan estructuradas precientificamente. Las operaciones de medida h;lil,}l1 de ajustarse a posteriori a un acuerdo transcendental, que es pro~ ~ dueto de la autocomprensin cultural de los mundos de la vida socia:Ji~ les y que se ha formado sin tener para nada en cuenta una prctica 'J de la medida, es decir: sin tener para nada en cuenta la posibilidad, ;1~ de convertir la interaccin social en algo susceptible de control tcni-,:~ co. De ah que no pueda haber una protofsica de las ciencias de 1~ '' accin. En rigor, a tal protofsica correspondera aqu un anlisis de" las reglas que determinan transcendentalmente la estructura de los mundos sociales de la vida. Y puesto que estas reglas no coinciden con exigencias ideales a operaciones de medida, la desproporcin entre teoras y datos no es accidental y en todo caso no depende de los progresos de la teora misma. La arbitrariedad de las operacionalizaciones podra restringirse a lo sumo procurando tornarnos conscientes del proceso de ajuste a posteriori de los procedimientos de medida a una correspondencia de base precientfica entre conceptos sociolgicos y experiencias comunicativas. Esta es la razn por la que A. V. Cicourel recurre al anlisis fenomenolgico que Husserl hizo del mundo de la vida y que Cicourel recibe en la forma que le dio Alfred Schtz. 6.2. La problemtica de la medicin de los hechos sociales va ligada a la transformacin de experiencias comunicativas en datos. No se plantea, pues, en las ciencias sociales que no dependen de una comprensin hermenutica. Cuando las ciencias sociales proceden en trminos normativo-analticos, la medicin de datos puede definirse unvocamente en el marco de referencia de la teora. El comportamiento relevante, que, o bien puede observarse directamente o medirse indirectamente por movimientos (que pueden imputarse a un comportamiento; por ejemplo, las corrientes de bienes), es interpretado conforme a reglas teorticamente fijadas, como comportamiento resul-. tante de una eleccin racional, es decir, como ndice de decisiones. Los estndares de medida se corresponden precentficamente con cmputos institucionalizados (es decir, con criterios de racionalidad econmica, de dominacin burocrtica o de equipamiento tcnico). La determinacin operacional de preferencias en dimensiones tales como el poder y la riqueza no es difcil, porque los sistemas de accin que han de someterse a clculo (el trfico econmico, la competencia poltica, la lucha militar) estn establecidos como mbitos institucionales de accin racional con arreglo a fines. Las teoras pueden asumir e idealizar los estndares desarrollados en el mbito objetual (por

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~ejemplo, precios, votos, armas). Tales estndares pueden despus servir ' tambin como criterios para la delimitacin del mbito objetual: formas de comportamiento que cumplen esos estndares son identificables como objetos relevantes. Aqu, pues, las reglas de las operaciones de medida, al igual que en la protofsica, fijan un marco transcendental. Ciertamente que los datos medidos no son autnomos, sil: no que constituyen smbolos de decisiones en un sistema teorticamente fijado. En las ciencias comportamentales estrictas las mediciones resultan asimismo poco problemticas, pero no porque los datos medidos, como en teora de la decisin, fueran slo ndices de relaciones internas, sino a la inversa: porque los datos han sido aproximados a sucesos observables en fsica. Las relaciones simblicas entre sucesos y un sentido subjetivo pueden en todo caso reducirse de suerte que esos significados residuales puedan ser estandarizados sin violencia. Cuando en el marco teortico se funciona con categoras tales como recompensa y castigo, es claro que los estmulos generados experimentalmente, que son interpretados por un organismo dado como recompensa o castigo, no son datos exentos de sentido. Pero s es verdad que, conocida la necesidad normal de alimentacin, podemos medir fiablemente el sentido subjetivo de hambre recurriendo a la privacin de alimento por unidad de tiempo. En los animales el horizonte semntico an no se ha autonomizado lingsticamente frente al sistema pulsional interpretador; todava no se ha tornado histricamente variable. Tambin en los experimentos realizados con personas el horizonte lingstico puede restringirse hasta el punto de que podamos hacer ese tipo de imputaciones con anloga seguridad. La medicin del comportamiento sujeto a estmulos parece resultar aproblemtica mientras se logre neutralizar la accin intencional qua intencional. Pero en cuanto, para interpretar las formas observadas de comportamiento, hemos de recurrir a expectativas, las condiciones de la accin ya no son independientes de las interpretaciones que hace el agente mismo. Entre el estmulo y la reaccin comportamental se interponen esquemas de interpretacin que hay que explicitar como tales, pues preforman, as la visin que se tiene del mundo, como las necesidades. Esto es bien conocido en sociologa desde que W. I. Thomas subrayara una vez ms con toda claridad este estado de cosas: Si los hombres definen las situaciones como reales, stas son reales en sus consecuencias 14 9.
14 9 W. l. THoMAS, The Child in America, N. Y., 1928, p. 572; del mismo autor: Social Behavior ami Personality, ed. Volkart, N. Y., 1951, p. 80 ss. R. K. Mcrton ha llamado teorema de Thomas al principio de la interpretacin subjetiva de la accin social.

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El sentido orientador de la accin slo puede sernos accesible en la experiencia comunicativa. La tentativa de fijarlo de antemano con la ayuda de criterios relativos a comportamientos observables, nos introduce en un crculo. Pues con el contenido simblico de la accin slo nos topamos porque en el plano de la accin intencional la correspondencia directa entre estmulo y reaccin se torna vaga: iguales estmulos pueden provocar diversas reacciones cuando son diversamente interpretados por el agente. Sin embargo, a los conceptos tearticos que hagan justicia a esa mediacin simblica de las formas de comportamiento, han de poder hacrseles corresponder datos medbies. Para tal correspondencia carecemos de reglas fijas porque las operaciones de medida no estn ancladas en el propio marco teortico. Los estndares de medida que desarrollamos para las entrevistas, para la observacin participante, para los experimentos, con el fin de obtener datos ordenados (formas de comportamiento y smbolos), no fijan nada parecido a un marco transcendental. Las reglas conforme a las que se mide el mbito de objetos posibles se han constituido en la experiencia comunicativa de la vida cotidiana antes de toda medicin. Una secuencia de sucesos observables la interpretamos como accin social o como ingredientes de una situacin de accin cuando esos sucesos pueden identificarse como elementos dotados de sentido en los plexos de interaccin en que estamos ejercitados, y resisten con ello la prueba de acreditacin precientfica que representa la accin comunicativa. De ah que en las ciencias de la accin no haya una teora de la medicin, que, como la protofsica en lo tocante a la naturaleza, explicite de antemano el fragmento relevante de experiencia posible. En lo que toca a la sociedad, esta explicitacin viene ya precientfica e informalmente suministrada, mas sin ninguna referencia unvoca a operaciones de medida. Por tanto, tenemos que empezar estableciendo a posteriori la relacin entre objetos que en la experiencia comunicativa han sido identificados como algo; por un lado, y datos medidos, por otro. Esta relacin no queda definida por su parte por operaciones de medida. Esto es algo que lo metodlogos han recalcado con frecuencia, sobre todo en relacin con la construccin de escalas: Podemos llamar a esto medida por jiat. Ordinariamente, depende de las relaciones que se presumen entre las observaciones y el concepto que nos interesa. En esta categora pueden incluirse los ndices e indicadores que tanto se. usan en las ciencias sociales y comportamentales. Esta clase de medida es probable que se presente siempre que poseamos un concepto precientfico o de sentido comn que por razones a priori nos parece importante pero que no sabemos cmo medir directamente. De ah que midamos alguna otra variable o la media ponderada de otras variables que suponemos relacionadas con l. Como ejemplos podramos citar las mediciones del status socioeconmico, o la medicin de emociones mediante el uso de GSR, o

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la medicin de la capacidad de aprendizaje por el nmero de pruebas o el nmero de errores que cuesta al sujeto alcanzar un criterio particular de aprendizaje 150 C. Coombs ha elaborado por esta razn una Theory of data. Esta tiene por objeto restringir el inevitable campo de tanteo o apreciacin con que cuenta el socilogo al no poder deducir estndares de medida del marco teortico que est utilizando. Coombs razonaba as hace ya varios aos el programa de su empresa: <<El mtodo de anlisis, pues, define cul es la informacin, y puede dotar o puede no dotar a esa informacin de ciertas propiedades. Un mtodo "fuerte" de anlisis provee a los datos de propiedades que permiten utilizar la informacin contenida en los datos, por ejemplo para construir una escala unidimensional. Obviamente, dicho sea una vez ms, no es lcito inferir que tal escala sea una caracterstica de la conducta en cuestin, cuando en verdad no es sino una consecuencia necesaria del mtodo de anlisis. Resulta, por tanto, deseable estudiar los mtodos de recogida de datos en relacin con la cantidad y clase de informacin que cada mtodo contiene sobre el comportamiento en cuestin en cuanto distinta de la que impone. Simultneamente sera deseable estudiar los distintos mtodos de anlisis de datos en trminos de las caractersticas o propiedades que cada mtodo impone a las informaciones contenidas en los datos como condicin necesaria para extraerlas de ellos 151 Pero Coombs parece partir de que nos es posible contrastar el grado de adecuacin entre las mediciones y los objetos dados: por as decirlo, podramos preguntar a los datos si han sido obtenidos encasquetando a la fuerza a los objetos determinados estndares de medida o aplicndolos adecuadamente 152 Pero esta alternativa me parece que no tiene sentido. Pues los datos no se producen sin la transformacin de experiencias. De ah que las medidas en fsica parezcan menos forzadas que las de la investigacin social emprica, porque las reglas protofsicas de medicin fijan simultneamente condiciones transcendentales de la experiencia posible en general. Y puesto que en las ciencias emprico-analticas de la accin ello no es posible, las operaciones de medida llevan aqu necesariamente la mcula de una reconstruccin a posteriori. El momento de violencia es algo que no puede en ellas eliminarse. De eso se ha percatado perfectamente Cicourel: El presente estado del mtodo sociolgico hace difcil aceptar las tempranas observaciones de Coombs acerca de la proyeccin de los datos en sistemas de medicin simples o fuertes, porque la coW. TORGERSON, Theory and Melhod of Scaling, N. Y., 1958, p. 21 s. C. CooMBS, Theory and Method of Social Measurement, en: Festinger y Katz, Research Melhod in Behaviora/ Sciences, N. Y., 1953, pp. 451 s. 152 C. COOMBS, A Theory of Data, N. Y., 1964.
150
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rrespondencia entre escala de medida y objetos o eventos observado~~~ e interpretados es impuesta sin que seamos capaces de preguntar -ni mucho menos determinar- si es apropiada. Una vez impuesto, el mar~; co de medicin "traduce" o "transforma" las respuestas de sentido)ll comn en "datos". La lgica de las operaciones de medida asegura la transformacin necesaria para engendrar el producto deseado 15~; 7il El mrito de Cicourel no es haber relegado al plano de las tcnics 1 ) de investigacin las dificultades que plantea la obtencin de datos,., sino haberlas vuelto conscientes en trminos de teora del conocimien" l to. Cicourel se percata de que (en vez de una protofsica, que no pue~; de haber para las ciencias de la accin) necesitamos una teora que' explicite las estructuras del mundo de la vida de nuestro trato cotidiano, articulado en trminos de lenguaje ordinario. Y como sin recurrir a una comprensin del mundo social de la vida no podemos saber qu aprehendemos con las operaciones de medida, hemos de emprender previamente una reflexin acerca del marco transcendental de la experiencia comunicativa, dentro del cual referimos los datos medidos a conceptos teorticos. El puesto de una protofsica de lo social ha de ocuparlo, si no queremos seguir andando ciegamente a tientas, una teora de la cultura. Empero Cicourel no parece tener muy claro que tal teora del mundo de la vida slo puede tener el status de una teora de las condiciones transcendentales de la constitucin de tales mundos de la vida: la exigida Theory of Culture no puede confundirse con una ciencia emprica de la cultura. Con esta salvedad el programa de Cicourel es inequvoco y consecuente: Cules son los adecuados fundamentos de la medida en sociologa? La bibliografa discutida hasta aqu implica que, dado el actual estado de nuestro conocimiento, no es posible obtener en sociologa medidas rigurosas (en el sentido literal que asociamos con el uso de sistemas teorticos explcitos) de las propiedades del proceso social. La medicin precisa del proceso social exige primero el estudio del problema del significado en la vida diaria. La investigacin social empieza refirindose al mundo de sentido comn de la vida diaria. Los significados comunicados por el uso de las categoras ordinarias del lenguaje de cada da y de las experiencias culturales no lingsticas compartidas informan cada acto social y median (de una forma que puede designarse conceptualmente y observarse empricamente) la correspondencia requerida para una medida precisa. La meclicla literal de los hechos sociales (que implica que estructuras conceptuales generan propiedades numricas correspondientes a los sistemas de medida existentes o construibles) requiere el uso ele significados Iings-

153 CICUREL.,

loe. cit., p. 22.

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ticos y no lingsticos, que no pueden darse por garantizados, sino que han de considerarse como objetos de estudio. En otras palabras, la medicin presupone una red delimitada de significados compartdos, esto es, una teora de la cultura. El cientfico natural define, l solo, su campo observaconal, pero en la ciencia social la trama del discurso empieza por lo general por los significados culturales preseleccionados y preinterpretados del objeto. Puesto que el observador y el objeto comparten significados culturales entretejidos con el sistema de lenguaje que ambos emplean para la comunicacin, los significados cotidianos compartidos y la lengua particular utilizada por el socilogo constituyen un elemento bsico de la medida de los hechos sociales. Las "reglas" empleadas para atribuir significacin a objetos y eventos y a sus propiedades seran las mismas, es decir, los sistemas de lenguaje guardaran entre s alguna clase de correspondencia. Pero en el discurso sociolgico las "reglas" rara vez son explcitas, aun cuando nos preocupemos por definiciones precisas y criterios operacionales. Las "reglas" que gobiernan el uso del lenguaje y los significados transmitidos por las manifestaciones lingsticas y no lingsticas y por los gestos son ambiguas y constituyen un problema casi intacto para la investigacin emprica. Si las "reglas" que gobiernan el uso del lenguaje para la descripcin de objetos y eventos en la vida diaria y en el discurso sociolgico son oscuras, entonces la asignacin de nmeros a las propiedades de los objetos y eventos de acuerdo con algn conjunto congruente de reglas reflejar tambin esa falta de claridad 154 Las reglas a que Cicourel recurre no son las reglas gramaticales de los juegos de lenguaje; coincidiendo en ello con Alfred Schtz, est pensando ms bien en reglas fundamentales a que se atiene la accin comunicativa en el mundo cotidiano en general: Estas "reglas" y propiedades son constantes respecto al contenido y tipo efectivo de "normas" que gobiernan la accin social en las situaciones particulares. El estudio de esas "reglas" y propiedades suministra una base experimental para la medida de las estructuras bsicas de sentido de todos los eventos sociolgicos JSS. Cicourel investiga en los distintos mbitos de las tcnicas de investigacin sociolgica las dificultades que en el plano de la obtencin de datos surgen una y otra vez porque el mbito objetual viene preinterpretado por los agentes mismos. Puede demostrar que el investigador, empezando por los anlisis del contenido de las encuestas, pasando por las tcnicas de observacin participante y de pesquisa sociogrfica, y acabando por el experimento, no tiene medio de

154 CiCOUREL, loe. cit., 155 Loe. cit., p. 171.

pp. 14

S.

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escapar por completo de su papel de coactor-actor comunicante 156 El insoslayable fundamento de la experiencia comunicativa, que une a tergo a sujeto y objeto, viene constituido por las autoevidencias de un mundo sociocultural de la vida. Se dan en cada caso propiedades invariables y reglas constitutivas del mundo primario de la vida que, sin hacerse cuestin de ellas, se asumen como condiciones de la comunicacin posible. De lo que se trata es de tornarlas conscientes por va fenomenolgica. As espera Cicourel, mediante la aprehensin de las estructuras del mundo cotidiano, obtener explcitamente el sistema de referencia que implcitamente determina ya siempre la transformacin de las experiencias comunicativas en datos medidos 157

156 Aun en condiciones extremas de objetivacin parece que no pueden eliminarse del todo los fenmenos de transferencia. Tambin el experimentador entra en interaccin con las personas objeto de la prueba. Prescindiendo de los instrumentos de medida mismos, que presuponen entre el investigador y su objeto la intersubjetividad de los smbolos recibidos por tradicin y de las interpretaciones en que se ha crecido, tambin fa situacin de apficacidn de los instnanentos de medida es ingrediente de un mundo cultural comn a ambas partes. Los experimentos sobre experimentos que han realizado sobre todo Rosenthal y sus colaboradores lo confirman. Desde hace mucho tiempo se sabe que la concepcin socioculturalmente determinada acerca del sexo, raza, status social y rasgos de la personalidad del experimentador influyen sobre lo que en el experimento da de s la persona de prueba (Experimenters attributes effects). Pero la sutileza de los fenmenos de transferencia se muestra sobre todo en el influjo que ejercen las variables subjetivas. El comportamiento de las personas de prueba depende tanto de la capacidad del experimentador para resolver l mismo las tareas experimentales que plantea (Expcrimcntcr modcling cffccts) como de las expectativas y deseos que el experimentador alimenta acerca de los resultados del experimento (Experimenter expectancy and data desirability effects) Rosenthal cierra su informe sobre The Effect of the Experimentcr on the Result of Psychological Research (en: B. A. Maher (ed.), Progress in Experimental Personafity Research, N. Y. and London, 1964, pp. 80 ss.) con la siguiente afirmacin: La conclusin ms urgente y general que ha de sacarse, es que los seres humanos pueden entablar entre s una comunicacin no programada y no pretendida, pero sumamente efectiva e influyente. La sutileza de esta comunicacin es tal, que no es probable que la observacin casual de diadas humanas revele la naturaleza de este proceso de comunicacin (loe. cit., p. 111). Lo que en un primer momento escapa a la observacin es a todas luces esa red de finsimas mallas que son los esquemas culturales de interpretacin, vinculantes para todos los que participan de ellos, bajo los cuales incluso los sucesos ms inopinados cobran un contenido simblico. Cfr. tambin RoSENTHAL, KOJ-!N, entre otros, Data desirability, Expcrimenter Expectancy and the Results of Psychological Research, en: Journ. oj Personality and Soc. Psychology Ill, 1, 1960, pp. 20 ss. 157 Cfr. ClCOUREL, loe. cit., p. 223: El observador sociolgico, por tanto, que deja de conceptualizar los elementos de los actos de sentido comn de la vida diaria, est utilizando un modelo impllcito de actor, que viene viciado por el hecho de que sus observaciones e inferencias interactan por va desconocida con su propia situacin biogrfica dentro del mundo social. Las propias condiciones de obtencin de los datos requieren haga uso de motivos, medios y roles tpicos; y los significados tpicos que les imputa, e incluso las estructuras de estas formas de accin de sentido comn, son nociones que el observador ~ociolgico toma por garantizadas, que trata como evidentes. Pero son precisamente estas nociones las que el socilogo tiene que analizar y estudiar cmplricamente si desea obtener medidas rigurosas. Las distribuciones que ahora

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Este programa slo resulta enteramente comprensible sobre el trasfondo de la obra terica de Alfred Schtz. La estructura transcendental del mundo social de la vida ocupaba ya a Schtz en los aos veinte. En 1932 apareci Der Sinnhajte A ujbau der Sozialen Welt 158 En esta obra hace Schtz la tentativa sistemtica de arrancar del marco rickertiano el planteamiento que hace Weber de los problemas bsicos de una sociologa comprensiva, y situarlo en el horizonte de una fenomenologa del mundo de la vida, estrechamente ceida a los planteamientos de Husserl. Ciertamente que la coincidencia con las obras del ltimo Husserl, en especial con las Meditaciones Cartesianas, suscita retrospectivamente una falsa impresin. Schtz slo pudo conectar en su momento con la fenomenologa de la conciencia interna del tiempo y extrapolar a partir de ella una reconstruccin del mundo cotidiano, que anticipa puntos de vista de los posteriores anlisis husserlianos del mundo de la vida. El concepto metodolgico wcberiano de sentido subjetivo suministra el hilo conductor para una clarificacin fenomenolgica de las operaciones de la subjetividad y del acceso al mundo intersubjetiva de la accin social: Slo tal explicacin de los protofenmenos del ser social, insuficientemente analizados hasta ahora, puede garantizar un pergeo preciso de los procedimientos sociolgicos 159 La enftica apelacin a los hechos fenomnicos de
construye relegan tales nociones al status de algo que se da por garantizado o a algn continuo latente. Por tanto, las observaciones que tienen por objeto construir una distribucin de, digamos, tipos de ciudades, respuestas a preguntas de cuestionarios o categoras de prestigio profesional, constituyen slo la mitad del cuadro. La distribucin simplemente representa el horizonte externo para el que se han ideado los procedimientos operacionales. Sin embargo, el Sentido de la distribucin descansa sobre un conocimiento de sentido comn que incluye la tipificacin que del mundo hace el observador, tal como lo encuentra en su propia situacin biogrfica, y su formalizacin de la tipificacin que hace el actor, la cual est inextricablemente entretejida con la respuesta de ste. Ambos conjuntos de tipificaciones tienen que ser objeto de investigacin sociolgica. El horizonte internen de las expresiones idiomticas, los motivos de los cursos de accin, el lenguaje institucional y el lenguaje innovador, y dems asuntos de este tipo permanecen sin clarificar en las distribuciones del socilogo. Las observaciones codificadas en dicotomas, tablas cruzadas, escalas ordinales, correlaciones de orden cero y distribuciones en general, revelan slo la mitad de la historia; la mitad inferiorn se ha dado por garantizada, se ha relegado a un continuum latente y, sin embargo, informa la descripcin y las inferencias que el observador hace acerca de fa mitad superior representada por los rigurosos procedimientos de medida que se emplean. Es la falta de conceptualizacin y observacin explcita de la mitad inferion> fa que . convierte la medida en sociologa en algo metafrico y no literal. La dificultad hay que buscarla en la falta de conceptualizacin adecuada y en el uso de axiomas de medida que no se corresponden con fa estructura de la accin social. 158 Wien 1932, 1960 2. El cuarto captulo, que contiene los anlisis ms importantes sobre el entorno, el ce-mundo y el pre-mundo sociales, est tambin ahora disponible en ingls en una traduccin de TH. LucKMANN: The Dimensions of Social World, en: Co/lected Papers, torno II, Den Haag, 1964, pp. 20 ss. 159 Aufbau, pg. lll; cfr. tambin. W. E. MHLMANN, Max Weber und die rationa!e Soziologie, Tbingen, 1966, p. 21 ss.; del mismo autor, Wertfreiheit und phlino-

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la conciencia puede sonarnos hoy un poco pasada de moda; pero in~'i el uso en el extraado contexto que el ambiente intelectual anglosajn, impone a los trabajos que Schtz realiz en la emigracin, no es dif~ cil reconocer el viejo bosquejo e incluso la terminologa de Husserl: Bien es verdad que Schtz aprendi mucho del contacto con la tradi~ cin pragmatista, sobre todo del contacto con Dewey, y que analiz por menudo y seriamente la teora de la accin de Parsons, en la que se funde la gran sociologa europea, pero cuando se miran las cosas con ms detalle su anlisis del mundo de la vida en trminos de cons-' titucin de la experiencia permaneci invariable en sus rasgos fundamentales 160 Schtz parte de la intersubjetividad del mundo de las interacciones cotidianas. En este plano de la intersubjetividad nos habemos con los dems hombres como con sujetos; hemos de habrnoslas con ellos, no como con cosas naturales sino que nos encontramos siempre hablando con los otros y actuando desde perspectivas mutuamente entrelazadas y en roles recprocos de un mismo plexo de comunicacin. Tampoco la sociologa puede nunca emanciparse de esta actitud de experiencia comunicativa, si no es sacrificando el acceso comprensivo a sus datos. Los hechos del mbito objetual de la sociologa no pueden desgajarse de la intersubjetividad en que se constituyen. Tampoco la sociedad identificada con la naturaleza a los efectos de obtener datos abandona por completo su identidad. El mbito objetual viene estructurado, en s y previamente, por el plexo intersubjetivo que constituyen los mundos socioculturales de la vida. Los sujetos sociales hacen interpretaciones de su mbito de accin. Su comportamiento manifiesto slo es un fragmento de la accin comunicativa en conjunto. De ah la exigencia metodolgica de partir de estas interpretaciones que hacen los propios sujetos. Los principios cientficos tienen que conectar con los esquemas de interpretacin de los agentes mismos. Las construciones conceptuales beben de ese pre-saber recibido, que gua e interpreta a la prctica cotidiana, a la vez que lo reconstruyen. Las construcciones cientficas son construcciones de segundo grado 161

menologische rcduktion in Hinblick auf die Soziologic, en: Feslschnft f. K. Holza-

mer, Tbingcn, 1966, p. 457 ss.


160 Cfr. los artculos recogidos en el tomo 1 de Jos Colll'cted Papers, Den Haag, 1962, sobre todo: Common-Sensc and Scientfic lnterprelation of Human Acton; Concept and Theory Formaton in the Social Sciences; Symbol, Realty ami Society; del tomo 11 (Den Haag, 1964) es interesante el fragmento en que se refiere a Parsons: The Social World and the Theory of Social Action. 16l Cfr. Collected Papers, tomo 1, pp. 5 ss.: Si conforme a este punto de vista, todos los constructos cientficos tienen por objeto acomodarse a los constructos del pensamiento de sentido comn, entonces se torna evidente una diferencia de principio entre las ciencias naturales y las ciencias sociales. Es de la competencia del cientfico

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Punto de partida de la reconstruccin del mundo de la vida es la situacin biogrfica. La estructura de sta tiene su centro en el yo, con los sistemas de referencia multidimensionales del aqu y del all, 'de lo familiar y lo extrao, de lo recordado, lo pi:esente, y lo esperaao; Me encuentro en estas coordenadas biogrficas aliado de mis contemporneos e inmerso en tradiciones que nos han transmitido nuestros ancestros y que nosotros trasmitiremos a nuestros descendientes. Cuando nios crecemos en esas tradiciones para configurar despus a partir de ellas nuestro plan individual de vida con expectativas especficas sobre la base de experiencias acumuladas y de recuerdos estructurados y seleccionados en trminos perspectivistas. El saber cotidiano que la tradicin pone en nuestras manos nos provee de interpretaciones relativas a las personas y sucesos que quedan a nuestro alcance inmediato o potencial 161 . Schtz habla del stock of knowlegde at hand, del common sense knowledge, que llena el every day wor/d. El pre-saber transmitido en el medio del lenguaje ordinario es intersubjetiva: en l se constituye el mundo en que yo puedo adoptar la perspectiva del otro. Se compone de recetas relativas a aquello que tpicamente puedo esperar en el trato con los otros y en el enfrentamiento con el entorno natural. Me orienta tambin acerca de la relevancia de formas de compor-

natural determinar qu sector del universo, de la naturaleza, cules de los hechos y sucesos contenidos en ese sector, y qu aspectos de tales hechos y sucesos son temtica e interpretativamente relevantes para su tarea especfica. Esos hechos y sucesos ni estn preseleccionados ni preinterpretados; no revelan estructuras de relevancia intrnsecas. La relevancia no es inherente a la naturaleza como tal, es resultado de la actividad selectiva e interpretativa del hombre dentro de la naturaleza o que observa la naturaleza. Los hechos, datos y sucesos con que el cientfico natural ha de habrselas son justamente hechos, datos y sucesos dentro de su campo de observacin, pero ese campo observacional "no significa" nada para las molculas, tomos y electrones que aparecen en L Pero los hechos, sucesos y datos a que se enfrenta el cientfico social tienen una estructura completamente diferente. Su campo observacional, el mundo social, no es esencialmente carente de estructura. Tiene un significado y "estructura de relevancia" particulares para los seres humanos que viven, piensan y actan en L Estos han preseleccionado e interpretado su mundo mediante una serie de constructos de sentido comn por los que se orientan en la realidad de su vida diaria, y son estos objetos de pensamiento los que determinan su conducta, definen los fines de su accin, y los medios accesibles para alcanzarlos -en suma, los que les ayudan a encontrar sus puntos de apoyo dentro de su entorno natural y sociocultural y a habrselas con l. Los objetos de pensamiento construidos por los cientficos so.:iales se refieren a, y se fundan en, /os objetos de pensamiento construidos por el pensamiento de sentido comn dl'l hombre que vive su vida diaria entre sus prjimos. Por tanto, los constructos utilil<ldos por el cientfico social son, por as decirlo, constructos de segundo grado, es decir, constructos de los constructos hechos por los actores en la escena social, cuya conducta el cientfico social observa Y trata de explicar de acuerdo con las reglas procedimcntalcs de su ciencia>>. lf>l" Para una critica a Schtz cfr. E. VoEGELIN, Anamnesis, Mnchen, 1966, pp. 17-lO.

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tamiento y sucesos. As, el mundo de la vida se articula en plexos de significado culturalmente definidos y diferencialmente distribuidos. Estos circunscriben el campo de intencionalidad dentro del cual puede orientarse la accin social. Determinan el mbito de proyectos posibles de la accin y de esquemas de interpretacin efectivamente motivan tes. De esta capital de tipificaciones han de partir tambin las tipificaciones elaboradas en la sociologa comprensiva. Ni al marco terico ni a las tcnicas de obtencin de datos les es lcito violar esta articulacin del mundo sociocultural de la vida, hecha visible en trminos fenomenolgicos 161 b. 6.3. La fundamentacin fenomenolgica de la sociologa comprensiva rompe el marco de una metodologa general de las ciencias experimentales. Y ello nada tiene que ver con particulares procedimientos de obtencin de datos: la sociologa comprensiva no pretende excluir, ni mucho menos, la adecuada medicin de los hechos sociales, sino posibilitada. Pero la sociologa cobra ahora frente a las ciencias de la naturaleza y del comportamiento un status propio. Se sita en principio en el mismo plano que las investigaciones transcendentales, pues lo que ella aprehende empricamente son las relaciones de los mundos sociales de la vida entrelazados entre s, preestructuradoras del mbito objetual. La realidad social es la suma de los sucesos que discurren en el plano de la intersubjetividad. En una discusin con Nagel y Hempel recuerda Schtz que este plano de la intersubjetividad se disuelve en manos del positivismo, el cual, empero, en el plano de la formacin de la teora ha de presuponerlo sin someterlo a discusin: Todas las formas de naturalismo y empirismo lgico toman simplemente por garantizada esta realidad social que constituye el objeto propio de las ciencias sociales. La intersubjetividad, la interaccin, la intercomunicacin y el lenguaje, simplemente se presuponen como fundamento no clarificado de esas teoras. Suponen, por as decirlo, que el cientfico social ha resuelto ya su problema fundamental incluso antes de que comience la investigacin cientfica. Verdad es que Dewey subrayaba con una claridad digna de este eminente filsofo que toda investigacin comienza y termina dentro de la matriz cultural. Verdad es que el profesor Nagel es plenamente consciente de que la ciencia y su proceso autocorrector es una empresa social, pero el postulado de describir y explicar la conducta humana en trminos de observacin sensorial controlable per161 b Parlicndo de la fenomenologa del mundo cotidiano de A. Schtz e incluyen do la psicologla social de la identidad del yo de Mead, P. L. BERGER y TH. LucKMANN (The Social Construction oj Reality, N. Y. 1966) han emprendido la ambiciosa tentativa de proyectar en forma de una sociologa del conocimiento los rasgos fundamentales de una teorla de la sociedad de base antropolgica.

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manece aquende la descripcin y explicacin del proceso por el que el cientfico B controla y verifica los hallazgos observacionales del cientfico A y las conclusiones sacadas por ste. Para poder actuar as, B tiene que saber qu ha observado A, cules son los fines de su observacin, por qu crey al hecho observado digno de ser observado, es decir, relevante para el problema cientfico que tena entre manos, etc. A este conocimiento le llamamos comnmente comprensin y la explicacin de cmo llega a producirse tal comprensin mutua es, digo yo, negocio del cientfico social 162 Lo que a espaldas de las ciencias emprico-analticas los participantes en el proceso de investigacin presuponen como base de su entendimiento es lo que la sociologa comprensiva reclama como mbito especfico. El plexo de comunicacin de la comunidad de experimentacin de los investigadores se mueve en el plano de la intersubjetividad del pre-saber articulado en el medio del lenguaje ordinario. Las ciencias experimentales estrictas permanecen dentro de ese horizonte sin cuestionarlo; aprehenderlo temticamente es negocio de la sociologa. De ah que sta no pueda proceder como aqullas separando del plano de los hechos, transcendente al lenguaje, ese otro plano, inmanente al lenguaje, de interacciones ritualizadas en que se disean, se discuten y se comprueban las hiptesis tericas: pues ese otro plano transcendental es el plano de sus datos. Con el enfoque fenomenolgico vuelve a plantearse la paradjica conclusin a que ya se vio forzado el neokantismo: una ciencia de la cultura como es la sociologa comprensiva tiene que ver con objetivaciones en las que se ha extraado y materializado la subjetividad de una conciencia transcendental. Y aunque estos hechos vienen mediados simblicamente, no son generados conforme a reglas lgicas sin,o que por de pronto nos los encontramos ah de forma contingente. De ah que de una sociologa que no proyecte sus hechos en trminos objetivistas sobre el plano de Jos sucesos naturales, se exija un anlisis emprico en actitud transcendental. Schtz encontr en Amrica discpulos que han proseguido sus anlisis de la constitucin del mundo de la vida, mas sin cuidarse del plano lgico-transcendental en que stos se mueven; esos discpulos han sometido sus propias teoras a examen experimental 163 Cicourel informa sobre tests que provienen sobre todo de H. Garfinkel. Garfin. ~el entiende las estructuras del mundo de la vida como reglas genera; les de interpretacin conforme a las que los agentes definen las situa. (.

"J

Col/. Papers, 1, p. 53. H. GARFINKEL, The Percepcion of rhe Other: A Study in Social Order, Doctor Dissertation, Harvard 1952; del mismo, A Conception of and Experiments with 'Trust' as a Condition of Stable Concerted Action, manuscr. (1975); vase CICOUREL, loe. cit., pp. 165-170 y pp. 204-208.
162 163

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ciones cotidianas y se definen a s mismos. Estas reglas son tan esta~ bies y tan lbiles como el mundo en que vive el individuo socializado. Podemos entenderlas como condiciones transcendentales del orden social en una situacin biogrfica. Establecen el retculo individual por el que se mide la normalidad de los sucesos. La estructura transcendental del mundo de la vida de una persona se muestra en lo que esa persona considera perceivedly normal: la nocin de eventos perceptivamente normales dirige la atencin del investigador a (1) la tipicalidad de los sucesos cotidianos y su probabilidad de ocurrencia; (2) las formas en que pueden compararse con los sucesos pasados y sugieren como podran evaluarse los futuros; (3) la atribucin por el actor de importancia causal a los sucesos; (4) la forma en que los sucesos se acomodan a las relaciones fin-medio tpicas de un actor o una sociedad; y (5) el orden en que los sucesos se reputan necesarios para el orden natural o moral de un actor o de una sociedad. El modo como un actor percibe su entorno est enraizado en un mundo culturalmente definido. Las normas o reglas de conducta practicadas y sancionadas variaran en lo tocante a tipicidad, comparabilidad, probabilidad, significacin causal, esquemas medios-fin y naturaleza del orden natural o moral 164 La estrategia de los ensayos que hace Garfinkel para aislar el patrn bsico del mundo social de la vida en su funcin de garantizar estabilidad es simple. Parte de situaciones que, sea informalmente por la experiencia cotidiana, sea formalmente por reglas explcitas de juego (el ajedrez o el bridge), se han identificado como normales, y cambia despus sistemticamente las condiciones hasta que a la persona de prueba le surgen situaciones que primero resultan desviantes, despus desconcertantes y por ltimo caticas: la demolicin controlada de un mundo sacara a la luz las condiciones de estabilidad de ste. Para poder enjuiciar el significado lgico de estos peculiares experimentos es menester tener presente la funcin que pretenden cumplir. Cicourel espera poder calibrar por esta va la discrepancia entre los hechos sociales y los instrumentos que se les imponen, para poder as dar satisfaccin a la pretensin inmanente a la experiencia comunicativa. Pues si se logra en cada caso sacar a la luz el orden constitutivo del mundo, al que las personas de prueba deben sus propias reglas de interpretacin, entonces, podra prescindirse del proceso de interpretacin entre ellas y el observador. El experimentador puede entonces desde un principio servirse de esas reglas para pergefiar el experimento: Si las variaciones experimentales no son aceptadas o percibidas por el sujeto en el sentido que el experimentador quiere darles, an puede suponerse la vigencia ele un orden bsico comn que

164 CICOUREL,

loe. cil., p. 207.

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rige, as para el experimentador como para los sujetos. Este orden comn est presente antes del experimento, y queda "interrumpido" o "en suspenso" durante el experimento y se adopta de nuevo tras concluir el experimento. Si el orden experimental es una simulacin del orden comn, entonces el primero slo puede entenderse por referencia a las propiedades del segundo. El orden constitutivo o conjunto de reglas provee al actor de una base para asignar estructuras de sentido, de suerte que pueda entender qu ha sucedido o qu est sucediendo 165 Cicourel convierte la aprehensin experimental de la estructura transcendental de los mundos de la vida en presupuesto de una investigacin social capaz de obtener medidas fiables. Pero al proceder as se ve envuelto en un crculo. Pues no se ve cmo podra medirse adecuadamente el patrn biogrfico bsico si son precisamente esas medidas las que por su parte han de aportar Jos criterios de adecuacin de los instrumentos de medida; allende eso, cabe preguntar qu mbitos habra de medir an una sociologa comprensiva una vez resuelta la tarea previa de una aprehensin descriptiva de cualesquiera mundos socioculturales de la vida. En tales contradicciones se venga el malentendido que ensombrece al enfoque fenomenolgico, enfoque que extrae su fuerza del anlisis reflexivo de las operaciones de la subjetividad, mas que no puede ser vuelto experimentalmente hacia fuera. El sentido metodolgico que una descripcin fenomenolgica puede a lo sumo tener, es el de poder ser comprobada por va de una meditacin ejecutada individualmente, pero no el de poder ser sometida a un test intersubjetiva. Los experimentos de Garfinkel slo podran satisfacer la intencin que se proponen si todas las personas de prueba fueran fenomenlogos avezados que tomaran conciencia de sus propias reglas de interpretacin al variar las circunstancias -mas entonces, tambin resultara superfluo el test-; con lo que podramos retornar a los procedimientos privados de Husserl, quien haba exigido ele todo fenomenlogo ser su propio experimentador y que, controlando la fantasa, variara las condiciones de una situacin. Por otro lado, nadie puede esperar seriamente que una ciencia emprica pueda agotarse en meditaciones acerca de la estructura transcendental del mundo social. Una investigacin sociolgica que parte del plano de la intersubjetividad, no puede, como es notorio, desarrollarse en la forma clsica de un anlisis transcendental de la conciencia, sea ste neokantiano o fenomenolgico. Puesto que las reglas transcendentales que una sociologa comprensiva debe aclarar, varan bajo condiciones empricas; puesto que ya no pueden considerarse como propiedades invariables de una conciencia transcendente

llo5 CICOUHEI.,

loe. cit., p. 169.

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a los fenmenos, pueden hacerse accesibles a la investigacin emprica. De ah, que la intencin de Garfinkel no sea falsa como tal; pero para cumplirla, Garfinkel habra de abandonar los presupuestos fenomenolgicos y pasar al terreno de la lingstica: slo entonces, podra aprehender esas reglas de interpretacin, conforme a las que el agente define su situacin y su comprensin, como lo que realmente son, como reglas de una comunicacin rectora de la accin. Los lmites del planteamiento fenomenolgico se tornan claros, si tenemos presentes las dos tareas que el anlisis de la constitucin del mundo de la vida habra de cumplir para la sociologa. La primera la hemos mencionado ya: eliminar las dificultades que surgen en la medicin de los hechos sociales. Si sabemos con exactitud cmo se interpretan sucesos y personas en el mundo de la vida de las personas de prueba, podemos adaptar nuestros estndares de medida a ese mundo. Sobre este supuesto bsico descansa el estudio de Cicourel. El anlisis del mundo de la vida ha de crear los presupuestos para una objetividad de los procedimientos de medida, que resulta inasequible mientras no tengamos en cuenta el filtro que es la subjetividad. Pero esta consideracin conduce a engao. Pues, parte tcitamente de que el anlisis del mundo de la vida no est ligado a ese mismo proceso de traduccin que supuestamente cabra obviar con la ayuda de ese anlisis. Pues bien, los fenomenlogos han partido siempre de la experiencia de su mundo individual de la vida para llegar por abstraccin y generalizacin a las operaciones de la subjetividad fundadora de sentido. Mas por esta va, es posible que pueda investigarse la constitucin del mundo de la vida en su generalidad abstracta; pero lo que no podemos es dar con un mundo de la vida particular e histricamente concreto, ni siquiera con el del fenomenlogo mismo. Ciertamente que cabe describir en trminos fenomenolgicos cmo slo puede haber mundos de la vida inalienablemente individuales. Pero esta constatacin abstracta no nos sirve todava para superar la barrera existente entre la descripcin fenomenolgica de la estructura del mundo social de la vida en general y la aprehensin de cada mundo individual posible, ya se trate del mundo de la vida de un individuo particular o del de un grupo social. En este caso, ya no basta con una generalizacin de la propia experiencia, que fue en lo que siempre se qued Schtz como buen discpulo de Husserl. Antes bien, en este caso el socilogo de orientacin fenomenolgica ha de hablar con su prjimo. Tiene que acogerse a una comunicacin que lo une con el otro y que, si la individualidad del mundo de la vida significa algo, es tambin el nico camino para atinar con lo particular por mediacin de categoras generales: pues el lenguaje hablado en que nos cercioramos de nuestra propia individualidad y de la de los otros, es el nico medio en que se cumple la dialctica de lo particular y lo uni-

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versal. No podemos satisfacer las condiciones metodolgicas de la experiencia comunicativa tratando de rebasarla por va fenomenolgica. Si no queremos cercenada apresuradamente mediante objetivaciones engaosas, esa experiencia exige la ejercitacin en el marco ya constituido de la intersubjetividad de sujetos que conviven y actan conjuntamente; exige el aprendizaje de patrones de lenguaje concretos. El anlisis de la constitucin del mundo de la vida no puede dar de s lo que Cicourel metodolgicamente se promete de l. El socilogo ilustrado por la reflexin acerca de la predecisiones que la prctica cotidiana comporta, ya no puede imponer ingenuamente a los hechos sociales sus estndares de medida. Pero la reflexin sobre las condiciones de la experiencia comunicativa no puede dispensarnos de la coercin metodolgica dimanante de esa comunicacin, a lo sumo podemos adoptar frente a esa coercin una actitud metdica. Slo podemos aprehender la estructura de los mundos individuales de la vida por va de las comunicaciones convertidas socialmente en hbitos; y las reglas que las rigen, slo podemos aprenderlas, participando sistemticamente y no, como supone Schtz, por intuicin fenomenolgica, o como suponen Cicourei y Garfinkel, mediante experimentos diseados desde la fenomenologa. El recurso de la sociologa a la fenomenologa no solamente tiene la funcin de justificar frente al objetivismo de los procedimientos usuales el llamado enfoque subjetivo; tiene tambin por objeto diferenciar este enfoque, de suerte que la sociologa comprensiva pueda prescindir de todo marco funcionalista sin tener que agotarse por ello en historia de la cultura. Las descripciones de los valores culturales y Jos anlisis de roles estn orientados a la explicitacin del sentido subjetivamente supuesto. Pero como los anlisis de roles no bastan, como es notorio, para explicar causalmente o predecir el decurso de las acciones sociales, parece inevitable, o "bien limitarse a una historia ' sistemtica de la cultura, o retornar a un anlisis de orientacin objetiva. Es el camino que emprende el funcionalismo al incluir condiciones no normativas y proponerse presentar el sistema en su contexto objetivo. Frente a ello, la fenomenologa parece llamada a salvar la pretensin de exclusividad del enfoque subjetivo del anlisis sociolgico. El anlisis de roles supone que la accin social viene motivada por expectativas sancionadas de comportamiento de los grupos de referencia. Lo que por parte del grupo est institucionalizado como expectativa tpica, aparece al individuo en forma de un deber. Pues bien, para explicar la desviacin del comportamiento actual respecto de las normas de comportamiento, desviacin con la que hemos de contar siempre, basta cambiar de perspectiva: en lugar de recurrir a los plexos objetivos que configuran la fuerza motivante del sentido subjeti-

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vamente supuesto o que se entrecruzan con ella, lo que en verdad necesitamos, o a lo menos as parece, es profundizar la orientacin sub7 jetiva del enfoque del anlisis. Si distinguimos entre el rol como norma social y la efectiva ejecucin del rol, entonces, la situacin biogrfica del actor .nos suministra la clave para la inevitable incongruencia. En cuanto analizamos el comportamiento de rol a partir de la perspectiva del agente que ha de haberse acerca de sus propios roles, las desviaciones con respecto a la norma pueden aclararse fenomenolgicamente. Erving Goffman, que con sus ingeniosos estudios particulares hizo honor en ciencias sociales a la mirada educada por la fenomenologa y que por ello es considerado como uno de los representantes del nuevo West Coast Approach 166 , ha distinguido en este sentido entre role y tole perfomance o role enactment: El rol puede definirse ahora, en esta versin concreta, como la respuesta tpica de los individuos en una posicin particular. Por supuesto, que debe distinguirse entre el rol tpico y la efectiva ejecucin del rol por un individuo concreto. Entre la respuesta tpica y la respuesta efectiva cabe esperar en general alguna diferencia aunque slo sea porque la posicin de un individuo, digmoslo en los trminos ahora en boga, depender en cierto modo del cambiante hecho de cmo percibe y define su situacin. Donde existe un marco normativo para un rol dado cabe esperar que las complejas fuerzas que actan sobre los individuos en una posicin relevante asegurarn que el rol tpico se aparte en cierto grado del modelo normativo, pese a la tendencia que se da en la vida social a transformar lo que por lo comn se hace en lo que debe hacerse. En general, pues, hay que distinguir entre rol tpico, los aspectos normativos del rol y la ejecucin efectiva del rol por parte de un individuo particular 167 Los roles estn siempre insertos en el mundo de la vida social del agente. Este rol situado no coincide con la norma que el rol lleva aneja 168 Goffman ha estudiado esta incongruencia sobre todo desde el punto de vista de la distancia con respecto al rol 169 Cuando esa distancia es grande dominamos soberanamente el repertorio de expectativas de comportamiento: podemos bordar el rol, utilizarlo ma16 6 Cfr. Asylums, Essays onthe Social Situation uf Mental Patients and Otlzer Inmates, N. Y., 1961; Encounters, lndianpolis, 1961; Stigma, Notes onthe Management uf spoiled !dentity, Englcwood Cliffs, 1963. 167 Encozuzters, loe. cit., p. 93.
16 8 En Alemania se han expuesto puntos de vista parecidos en una discusin sobre el modelo dahrendorfiano de Horno Sociologicus: H. P. 13MIRDT, Zur Frage des Menschenbildes in der Soziologie, en: Archives Eur. Soc. 11, 1961, Nr. 1, pp. 1 ss. Bahrdr es de los pocos que mantienen un enfoque fenomenolgico. Sobre la problemtica del concepto de rol, cfr. ahora tambin H. PoPJTZ, <<Der 13cgriff dcr sozialen Rollen, en: Recht und Staat, H. 331/332, Tbingen, 1967. lb9 Role Distance, en: Encounters, loe. cit., pp. 85 ss.

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nipulativamente, llevar su representacin hasta el final, someterlo a una discontinuidad irnica o retraernos de l; cuando la identificacin con el rol es grande somos dependientes, apenas estamos a la altura del rol, vivimos bajo su dictado. Cicourel menciona otras dimensiones de la insercin de los roles sociales en el contexto del mundo de la vida. En todos los casos la interpretacin subjetiva de la situacin de accin determina la asuncin de rol (role-taking). La insercin del rol en el mundo de la vida y con ello las condiciones de la transformacin de las normas vigentes en motivos de accin slo pueden, por tanto, aclararse a su vez mediante un anlisis del mundo de la vida: a partir del sentido tpicamente supuesto de las expectativas de comportamiento, hemos de remontarnos a las reglas de interpretacin conforme a las que el agente define su situacin y su autocomprensin. Los patrones de respuesta pueden capacitarnos para inferir la existencia y propiedades sustantivas de las normas, pero esos patrones no nos dicen cmo percibe el actor el rol del otro y cmo configura despus conforme a esa percepcin su propio auto-rol. No explican la percepcin e interpretacin diferenciales de las normas y su carcter practicado e impuesto en la vida diaria ... Concepciones tpicas y a veces no formuladas acerca de lo que es apropiado o se espera, proveen al actor de un modelo implcito para evaluar y participar en la conducta normativa (practicada e impuesta). Un problema emprico que la sociologa apenas ha tocado es el de cmo el actor afronta las discrepancias entre las reglas formalmente formuladas o explcitas, su expectativa de lo que se espera de l o es apropiado, y el carcter practicado e impuesto tanto de las reglas explcitas como de las no explcitas 170 Cicourel insiste en la separacin entre rules oj conduct y basic rules of every day lije: las reglas transcendentales conforme a las que est construido el mundo social de la vida de un individuo, cobran as el significado de reglas de transformacin para la traduccin de normas vigentes en motivos de accin. Determinan la situacin de accin en que se asumen las normas. Ahora bien, estas reglas de interpretacin no constituyen una dotacin invariable de la economa vital concreta de los individuos o de Jos grupos; cambian continuamente con las estructuras del mundo de la vida, a veces en desplazamientos continuos e imperceptibles y a veces de golpe o revolucionariamente. De ellas se dice expresamente que han de ser objeto de investigacin emprica. No constituyen algo ltimo, sino que por su parte son producto de procesos sociales que hay que traer a concepto. Es claro que las condiciones empricas bajo las que se forman reglas transcendentales que fijan el orden constitu-

170 ClCOUREI.,

loe. cit., pp. 202

S.

202

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tivo de un mundo de la vida son por su parte resultado de procesos de socializacin. Por eso no veo cmo podran entenderse esos procesos sin recurrir a normas sociales; mas si esto es as, aquellas reglas de interpretacin no pueden en principio separarse de las reglas de la accin social. Sin recurrir a normas sociales no podran explicarse ni el nacimiento ni la transformacin del Orden constitutivo de un mundo de la vida, y, sin embargo, es verdad que ese orden constituye por su parte el fundamento para la traduccin individual ele las normas a acciones, de las que a su vez colegimos qu se considera norma. Ciertamente, que la distincin analtica entre reglas de interpretacin y normas sociales est lejos de carecer de sentido. Pero ambas categoras ele reglas no pueden analizarse con independencia la una de la otra. Ambas son momentos del mismo plexo de vida social. Ahora bien, si como hemos sealado, ha de abandonarse la prioridad de un anlisis del mundo de la vida, que fuera competencia de una investigacin lgico-transcendental en sentido estricto, entonces esas reglas de interpretacin operantes siempre en el trasfondo, no son otra cosa que las reglas gramaticales de un lenguaje en cuyas categoras el agente define su situacin y su autocomprensin. En esa oscura relacin entre basic rules y rules oj conduct reconocemos la relacin que entre s guardan el lenguaje ordinario internalizado y los sistemas de roles. En la accin comunicativa van asociados lenguaje y prctica. Es a lo que Wittgenstein llama conexin entre juego de lenguaje y forma de vida. El enfoque fenomenolgico permanece dentro de los lmites del anlisis de la conciencia. De ah que Cicourel y Garfinkel tampoco puedan dar el paso obvio que va del anlisis del mundo de la vida, cuya significacin lgica permanece dudosa en el marco de una ciencia emprica, al anlisis del lenguaje. En las estructuras de conciencia no son capaces de reconocer las palpables reglas de la gramtica de los juegos de lenguaje. La razn bsica del obstculo es fcil de mostrar en Schtz; las huellas llevan directamente a Husserl 171 Schzt describe la estructuracin simblica del mundo de la vida apoyndose en las Meditaciones Cartesianas y en los estudios sobre Experiencia y Juicio. En todos sus niveles el mundo de la vida se constituye como un plexo de remisiones, en que cada elemento percibido resalta de un halo de elementos co-dados pero no directamente intuidos. Apercibimos lo dado destacndolo del horizonte de lo simplemente co-dado: La experiencia por apresentacin tiene su particular estilo de confirmacin: cada a presentacin arrastra sus particulares horizontes apresentados que se refieren a ulteriores experiencias de cumplimiento y confirmacin, a sistemas de indicaciones bien ordenadas que inclu-

171

Cfr. Symbol, Reality and Society, en: Collected Papers l, pp. 287 ss.

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yen nuevas sntesis potencialmente confirmables y nuevas anticipaciones no intuitivas 172 Puesto que la experiencia primaria viene acuada de esta guisa por relaciones de apresentacin puede haber sistemas de signos que en la etapa de los smbolos se autonomizan formando el lenguaje. As como en Cassirer el lenguaje, como un sistema de signos entre otros, se funda en la funcin representativa de la conciencia y la estructuracin de la conciencia no es deducida, por su parte, de la comunicacin lingstica, as tambin, en Husserl y Schtz los smbolos lingsti~:os tienen su base en la comprchensiva operacin apresentativa del yo trascendental. Las mnadas hilan la intersubjetividad lingstica a partir de s mismas. El lenguaje no es entendido todava como el tejido, de cuyos hilos penden los sujetos y en los que empiezan formndose como sujetos.
7. EL ENFOQUE LINGSTICO

7.1. Hoy la problemtica tradicional de la conciencia ha sido sustituida por la problemtica del lenguaje: la crtica transcendental del lenguaje disuelve la de la conciencia. Las formas de vida de Wittgenstein, que corresponden a los mundos de la vida de Husserl, no obedecen ya a las reglas de sntesis de una conciencia en general, sino a las reglas de la gramtica de los juegos de lenguaje. De ah que la filosofa lingstica no entienda ya, como la fenomenologa, la conexin entre intencin y accin a partir de una constitucin de plexos de sentido, es decir, en el marco transcendental de un mundo que se construye a partir de actos de conciencia. El entrelazamiento de intenciones, con que tambin se topa el estudio de la accin intencional, ya no se explica por una gnesis transcendental del sentido, sino mediante un anlisis lgico de significados lingsticos. El anlisis lingstico conduce, al igual que el fenomenolgico, a la fundamentacin de una sociologa comprensiva que estudia la accin social en el plano de la intersubjetividad. Pero la intersubjetividad ya no se establece por el recproco entrelazamiento de perspectivas virtualmente intercambiables de un mundo de la vida, sino que viene dada con las reglas gramaticales de las interacciones regidas por smbolos. Las reglas transcendentales conforme a las que se estructuran los mundos de la vida nos resultan ahora accesibles (en trminos de anlisis del lenguaje) en las reglas de los procesos de comunicacin. Este desplazamiento de enfoque analtico tiene como primer fruto una trasposicin del plano de investigacin. Las acciones sociales

172 SCHTZ,

loe. cit., p. 296.

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pueden ahora analizarse del mismo modo que las relaciones internas entre smbolos. El paradjico postulado de una investigacin emprica en actitud trascendental ya no necesita conducir a malentendidos, puede cumplirse sencillamente mediante anlisis del lenguaje. Pues las reglas lingsticas conforme a las que se enlazan los smbolos son accesibles a un anlisis emprico en tanto que estados de cosas que pueden aprehenderse en trminos descriptivos, y por otro, son datos de orden superior que no se constituyen en el plano de los hechos sino en el plano de los enunciados sobre hechos. Las investigaciones lingsticas son siempre anlisis lgicos de orientacin emprica. Y a este plano se ve remitida tambin ahora la sociologa comprensiva. Con ello la situacin se torna ms unvoca. Pues ya no es preciso partir de los procedimientos lgico-transcendentales que hasta ahora estaban reservados a la filosofa y que slo se haban acreditado en una determinada tradicin. Queda excluida toda confusin entre este plano de reflexin y el plano de los enunciados experimentalmente comprobables. El anlisis del lenguaje, en tanto que anlisis transcendental, contrasta unvocamente con la comprobacin de hiptesis legalformes. El enfoque lingstico debe esta univocidad a su extrema oposicin al behaviorismo. Mientras que ste identifica la sociedad con la naturaleza por va de una reduccin de la accin a comportamiento y adopta frente a las diferencias estructurales de los mbitos objetuales una posicin decididamente agnstica, la filosofa lingstica despoja a las formas de comportamiento lingsticamente mediadas de todo aspecto de naturaleza y sublima dealsticamente la sociedad convirtindola en un plexo de smbolos. Pone a los hechos sociales totalmente del lado de los sistemas de smbolos. En lo que toca a la sociologa como ciencia experimental, ambas posiciones apelan al mismo fundamento, a una estricta separacin entre enunciados y hechos. Las relaciones internas entre signos son lgicas, las relaciones externas entre sucesos son empricas. Y as como el enfoque behaviorista reclama las acciones sociales para uno de los lados, el enfoque lingstico las reclama para el otro; ambos guardan en este aspecto una relacin de complementariedad. Sin embargo, la identificacin de las relaciones sociales con relaciones internas resultara an menos convincente que su equiparacin positivista con relaciones externas, si la filosofa lingstica entendiera el lenguaje simplemente como sistema de signos. El acceso en trminos ele anlisis ele! lenguaje al mbito ele la accin social slo es plausible si las relaciones internas entre smbolos implican ya siempre relaciones entre acciones. La gramtica de los lenguajes sera entonces, por su propio sentido inmanente, un sistema ele reglas que establecen relaciones entre comunicacin y praxis posible: Parecer menos extrao que las relaciones lgicas se asemejen a relaciones entre proposiciones una vez nos percatemos de que las rela-

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ciones lgicas entre proposiciones dependen por su parte de relaciones sociales entre hombres 173 El anlisis del lenguaje slo pudo resultar relevante para la metodologa de la sociologa comprensiva una vez que el positivismo lgico hubo recorrido dos etapas de autocrtica: ambas etapas de reflexin vienen marcadas por Wittgenstein. El Tractatus pone ante la conciencia el papel transcendental del buscado lenguaje universal de la ciencia. Las Investigaciones Filosficas penetran despus como ficcin ese lenguaje en general de tipo transcendental y descubren en las gramticas de las comunicaciones habitualizadas en el medio del lenguaje ordinario las reglas conforme a las cuales se constituyen las formas de vida. Podemos distinguir la etapa de reflexin transcendental de la etapa de reflexin socio-lingstica. En las cesuras de la biografa de Wittgenstein se torna visible un trnsito sistemtico que se echa en falta en el desarrollo anlogo de la fenomenologa por Schtz. Lo cual arroja luz sobre los problemas que se hubieran planteado si, al aplicarse al anlisis sociolgico, la fenomenologa se hubiera hecho cuestin, con la misma radicalidad que Wittgenstein, de la cesura entre el anlisis transcendental del mundo de la vida en.general y los anlisis de los mundos de la vida efectivamente existentes. El transcendentalismo lingistico del primer Wittgenstein, como ya vio con claridad Stenius y ha subrayado Apel 17 \ es anlogo en muchos aspectos a la filosofa transcendental kantiana de la conciencia: a la conciencia transcendental responde el lenguaje universal que refleja al mundo. La forma lgica de este lenguaje establece a priori las condiciones de los enunciados posibles sobre estados de cosas. Los estados de cosas, cuando existen, son los hechos; la suma de todos los hecho es el mundo; dicho kantianamente, el mundo de los fenmenos. A las categoras de la intuicin y el entendimiento, como condiciones trascendentales de la objetividad de la experiencia y conocimiento posibles, corresponde la sintaxis del lenguaje universal de la ciencia, que fija y circunscribe los lmites dentro de los cuales son posibles a priori enunciados dotados de sentido acerca de lo que es el caso. Este transcendentalismo lingstico recobra la crtica de la razn pura en trminos de crtica del lenguaje al tiempo que lleva a remate la vieja crtica nominalista del lenguaje que el neopositivismo haba hecho de nuevo suya.
cit., p. 126. 1960, cap. X: Witrgenstcin as a Kantian Phi1osopher>>, pp. 214 s.; tambin: K. O. APEL, Die Enlfaltung der Sprachanalytischen Philosophie und das Problcm der Geisteswissenschaften, en; Phils. Jahrbuch, 72, Mnchen, 1975; del mismo autor: Wittgenstein und das Problcm des hcrmeneutischen Verstehen, en: Zeitschrift ftlr Theo!ogie und Kirche. 63, 1966, l. p. 49. Mi interpretacin de Wittgenstein viene csenciulrnente determinada por las in"cstigaciones de Apel.
173 174

P.

E.

W1NCII, Tite Idea of a Social Science, loe. STENIUS, Wittgenstein's Tracratus, Oxford

206

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La crtica del lenguaje tuvo siempre que ver con el afn de poner precisin en un lenguaje ordinario que hace burla del pensamiento puro. El presupuesto de esa crtica es la diferencia entre la forma del pensamiento y la estructura de la expresin lingstica cotidiana. El ltimo Wittgenstein cuenta incluso con una apariencia transcendental que resulta del empleo de categoras lingsticas allende el plexo lgico en que nicamente pueden tener sentido. La crtica de la razn pura adopta en el plano de la crtica del lenguaje la forma de una lucha contra el embrujamiento de nuestro entendimiento por los medios de nuestro lenguaje. Pero frente a sus posteriores ideas, el Wittgenstein del Tractatus est convencido de que la forma lgica del intelecto, que es la que suministra el canon para el correcto trabajo del lenguaje, no hay que buscarla en las gramticas vividas del propio lenguaje ordinario: Es imposible de toda imposibilidad extraer directamente de l (del lenguaje ordinario) la lgica del lenguaje. El lenguaje disfraza el pensamiento. Y de tal modo, que efe la forma exterior del disfraz no es posible in-ferir la forma lgica del pensamiento disfrazado. Porque la forma externa del vestido est hecha para fines muy distintos que el de dar a conocer la forma del cuerpo 175 Pero las formulaciones hechas en el lenguaje ordinario pueden medirse aplicndoles como criterio un lenguaje ideal que copia el mundo y cuya estructura lgica fija el universo de posibles enunciados dotados de sentido. As pues, para cada proposicin recibida existe un, y slo un, anlisis completo; este anlisis coincide con la reconstruccin de la proposicin en el lenguaje lgicamente transparente de la ciencia. Todas las proposiciones naturales que no sean susceptibles de tal transformacin pueden eliminarse como sinsentidos. El patrn para este lenguaje unitario de la ciencia lo suministran los Principia Mathematica. ;El lenguaje universal tiene una estructura atomstica: toda proposicin compleja puede reducirse a proposiciones elementales. Es veritativo-funcional: los valores de verdad de las proposiciones dependen de los valores de verdad de sus argumentos. Se corresponde con la realidad en el sentido de una funcin de copia; cada proposicin elemental se hace corresponder a un hecho; mas la peculiar radicalidad de Wittgenstein no se muestra tanto en la recomendacin de tal lenguaje universal cuanto en la reflexin acerca de su significado. Mintras que el positivismo cultiva el anlisis del lenguaje con una intencin metodolgica y acaba convirtindolo en una ciencia formal, Wittgenstein, a contracorriente del pensamiento reduccionista, hace valer la cuestin epistemolgica de cmo el lengua- je torna posible el conocimiento. Desde este punto de vista la sintaxi~ lgica del lenguaje unitario se revela como una lgica trascendental
1

175

Tractatus 4.002.

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no

en sentido estricto. Punto de partida es la concepcin nominalista que excluye una reflexividad del lenguaje: Ninguna proposicin puede decir nada acerca de s misma, porque el signo de ella nunca est contenido en s mismo (3.332). Wittgenstein, al aplicar la teora de los tipos de Russell al lenguaje universal, hace de ella un uso epistemolgico: La proposicin puede representar la realidad, pero no puede representar lo que tiene en comn con la realidad para poder reprc::sentarla -la forma lgica-. Para poder representar la forma lgica tendramos que poder colocarnos con la proposicin fuera de la lgica, es decir, sta se refleja en ella ... Lo que halla expresin en el lenguaje no podemos expresarlo por el lenguaje (4.12, 4.121). Las proposiciones permitidas en el lenguaje universal corresponden exclusivamente a estados de cosas, que, cuando existen, representan hechos en el mundo. Las proposiciones que, como son las del Tractatus, tienen por misin expresar la forma lgica bajo la quepodemos representar con sentido estados de cosas, se refieren reflexivamente al lenguaje universal como tal y no pueden por tanto pertenecer a l. No cumplen las condiciones lgicas de enunciados empricamente dotados de sentido. Formulando lo inexpresable, atraen nuestra atencin sobre el puesto universal del lenguaje . . Wittgenstein se sirve, como Husserl, de la metfora del horizonte: todo lo pticamente perceptible nos est dado en un campo visual, pero la seccin centrada en el ojo que ve, la perspectiva, no la vemos como tal, se muestra en el horizonte de lo percibido. As ocurre tambin con la lgica del lenguaje; junto con la forma lgica para todos los enunciados pensables acerca de lo intramundano fija tambin las estructuras del mundo: Los lmites del lenguaje significan los lmites del mundo (5.6). Pero la verdad de estos enunciados metalingsticos se muestra en su imposibilidad lgica: puesto que la lgica establece con necesidad trascendental el marco de nuestra visin de lo intramundano, es decir, lo que es el mundo como tal, esto no puede expresarse en el lenguaje mismo. La Lgica llena el mundo; los lmites del mundo son tambin sus lmites. No podemos, pues, decir en Lgica: "En el mundo hay esto y aquello, pero no lo de ms all." Pues esto parecera presuponer que excluimos ciertas posibilidades y eso no puede ser, pues de lo contrario, la Lgica tendra que rebas'ar los lmites del mundo si, en efecto, pudiese considerar esos lmites tambin desde el otro lado ... ; tampoco podemos, pues, decir lo que podemos pensar (5.61). Wittgenstein escapa a la dialctica hegeliana del lmite, porque lo nico que hace es repetir, sometindola a una refraccin autocrtica, la restriccin crtica de Kant del uso de la razn al conocimiento intelectivo: el lenguaje de su propia filosofa trascendental ya no es afirmativo. El principio de que la lgica es transcendental lo glosa Wittgens-

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tein con la proposicin: La lgica no es una doctrina, sino un reflejo del mundo (6. 13). Esto no significa que la lgica pudiera formularse como un sistema de proposiciones que reflejaran el mundo en conjunto como las proposiciones elementales, los hechos particulares -pues, la lgica no es U;lla doctrina-. Antes bien, en el uso de proposiciones en forma lgica se refleja al tiempo la estructura del mundo como algo co-dado que se muestra en el lenguaje pero que no puede expresarse mediante proposiciones. En el sentido de esta especulacin muda se dice todava en las Philosophischen Bemerkungen, que preparan el trnsito a la filosofa posterior: Lo que pertenece a la esencia del mundo, es algo que no puede decirse, y la filosofa, si pudiera decir algo, tendra que describir la esencia del mundo. Pero la esencia del lenguaje es una copia de la esencia del mundo; y la filosofa como administradora de la gramtica puede, en efecto, aprehender la esencia del mundo; slo que no en oraciones del lenguaje, sino en las reglas de ese lenguaje que excluyen las conexiones de signos carentes de sentido 176 La crtica del lenguaje, al demostrar el s.insentido de las proposiciones metafsicas, nos trae a la conciencia que aquello que no puede decirse puede empero mostrarse por s solo: Significar lo no decible, exponiendo con claridad lo decible (4.115). En consonancia con las tradiciones msticas, Wittgenstein recomienda la ejercitacin en la crtica del lenguaje como una especie de ejerCicio espiritual que permite ver a quien guarda silencio la inefable esencia del mundo. Es lo suficientemente positivista como para proseguir en nombre del entendimiento la erradicacin de la reflexin y no dejar ningn trmino medio entre la coaccin de la exposicin deductiva y el pathos de la intuicin directa. Si bien es verdad que el primer Wittgenstein quiebra tambin el hechizo positivista en la medida en que se percata de la lgica del lenguaje como de una red transcendental tensada en torno al bloque de los hechos. Se percata de que los afanes purgativos que caracterizan la crtica del lenguaje han de servirse a su vez de un lenguaje que es tan metafsico como aqul contra el que se dirige y que, sin embargo, es ndice de experiencias que estn lejos de ser nada. Por esta va autonegadora de una mstica que habla indirectamente repite Wittgenstein la idea bsica de la filosofa transcendental: El sujeto no pertenece al mundo sino que es un lmite del mundo (5.632). La unidad de este sujeto trascendental se quiebra al romperse la unidad del lenguaje universal: el programa que en trminos de teora del conocimiento haba sentado Wittgenstein en el Tractatus y que en el plano metodolgico haba sido traducido al programa de una ciencia unitaria, result impracticable. No es menester recapitular aqu

116

Phi/. Bem. 54.

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una vez ms las dificultades de principio que se oponen al anlisis reductivo de las expresiones lingsticas 177 No es posible encontrar una base independiente de proposiciones elementales; es claro que tambin los componentes elementales de un lenguaje slo tienen sentido como parte de un sistema de proposiciones. La exigencia de funcionalidad veritativa slo puede cumplirse a costa de caer en el fisicalismo. Y, sin embargo, no pueden sealarse reglas conforme a las cuales los enunciados intencionales pudieran traducirse a un lenguaje extensional. Finalmente, la idea de que el lenguaje universal es copia del mundo no result ser ms que un supuesto metafsico. La concepcin nominalista del lenguaje, que slo permite una correspondencia descriptiva entre signos y estados de cosas, es claro que no hace justicia a la irreductible diversidad de modos del lenguaje. No existe una forma de aplicacin privilegiada de las proposiciones a la realidad: Existen innumerables clases de empleo de todo eso que llamamos "signos", "palabras", "oraciones". Y esta diversidad no es nada fijo, algo dado de una vez por todas, sino que surgen nuevos tipos de lenguaje, juegos de lenguaje, como podemos llamarlos, y otros envejecen y son olvidados ... Sera interesante comparar la diversidad de instrumentos del lenguaje y de sus formas de uso, la diversidad de tipos de palabras y oraciones, con lo que los lgicos han dicho acerca de la estructura del lenguaje. (Y tambin el autor del Tractatus LogicusPhilosophicus) 178 La denominacin, que es lo nico que el nominalismo permite como forma de correspondencia descriptiva entre signos y estados de cosas, es adems, un modo derivado: Podemos decir: por el nombre slo pregunta con sentido quien ya sabe qu hacer con l 179 La funcin de reflejar la realidad presupone ya formas elementales de empleo del lenguaje que varan con el lenguaje mismo: Mandar, preguntar, narrar, conversar, pertenecen a nuestra historia natural-tanto como el caminar, el comer, el beber, el jugan> 180 El lenguaje ideal que antao Wittgenstein haba tenido en mientes, no es algo que se siga de forma descriptivamente concluyente de un lenguaje en general de tipo transcendental. Podemos a lo sumo engendrar lenguajes de precisin segn reglas convencionales. Carnap prosigui el anlisis del l~nguaje por esta va de una construccin de lenguajes de la ciencia. Tales construcciones acaban contentndose con el status de un ciencia auxiliar de la metodologa. Del nivel lgico-trascendental de reflexin, que el Tractatus haba alcanzado,
177
SS. 178

Cfr. J. O.

URMSON,

Philosophica/ Analysis, Oxford, 1965 4 , en especial pp. 130

179
IKO

Phi/. U. 23. Phi/. U. 31. Phi/. U. 25.

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no hay, empero, ningn camino de vuelta al positivismo. Tambin la jerarqua de posibles lenguajes formalizados presupone el lenguaje ordinario como metalenguaje inevitablemente ltimo. El anlisis renexivo del lenguaje se encarga de esta capa residual e intenta lo que el Tractatus haba declarado humanamente imposible: obtener la lgica del lenguaje a partir del lenguaje ordinario mismo. Qu extrao, se dice ya en las Philosophische Bemerkungen, que la lgica hubiera de ocuparse de un lenguaje ideal y no del nuestro. Pues qu habra de expresar ese lenguaje ideal? Sin duda, lo que ahora expresamos en nuestros lenguajes corrientes; entonces, son stos los que ha de investigar la lgica. O quiz la lgica tenga que investigar otra cosa: pero, cmo puedo saber, entonces, de qu se trata? -el anlisis lgico de algo que tenemos, no de algo que no tenemos-. El anlisis lgico es, pues, anlisis de las oraciones tales como son. (Sera raro que la sociedad humana hubiera hablado hasta aqu sin llegar a reunir una sola oracin correcta) 181 Slo con este giro cobra el anlisis del lenguaje significacin para la fundamentacin de una sociologa comprensiva. 7.2. La elaboracin de un lenguaje universal slo haba implicado metodolgicamente la delimitacin del controvertible mbito de las ciencias de la naturaleza (4. 113). El Tractatus slo haba encomendado a la filosofa con respecto a las ciencias la tarea purgativa de cuidar que no se diga nada que no pueda decirse, por tanto slo proposiciones de la ciencia de la naturaleza -algo, pues, que nada tiene que ver con la filosofa- (6.53). El sentido de los enunciados permisibles desde el punto de vista de la lgica del lenguaje se determinaba conforme al modelo de las proposiciones de las ciencias naturales; de ah, que el anlisis del lenguaje, cuya finalidad es eliminar el sinsentido, permanezca negativamente referido a las ciencias de la naturaleza. Al final del Tractatus nos topamos con una peculiar consideracin que glosa una vez ms esta idea. Como no se permiten proposiciones que trasciendan los hechos, no puede haber proposiciones de tica que tengan sentido: las proposiciones no pueden expresar nada superior (6.42). Las proposiciones ticas tienen un sentido normativo; a tales normas no corresponde en el mundo hecho alguno. Tales mandatos se dirigen a la voluntad de los sujetos agentes; pero stos no tienen el carcter de algo intramundano. As, las proposiciones ti~ cas pueden caracterizar a lo sumo un mundo en conjunto. Si hubiera una tica sera transcendental: Si la buena o la mala voluntad cambian el mundo, slo pueden cambiar los lmites del mundo, no Jos hechos; no aquello que puede expresarse por el lenguaje. En una paPhi/. Bem. 3.

181

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labra, el mundo ha de convertirse, entonces, en otro mundo. Tiene, por as decirlo, que menguar o crecer como un todo. El mundo del afortunado es distinto que el del desgraciado (6.43). Esta consideracin hipottica tiene el carcter de un experimento mental que valindose del caso de las proposiciones ticas tiene por fin aclarar una vez ms los lmites del lenguaje universal y con ello los lmites de la posibilidad de hablar con sentido. Las proposiciones ticas fijan un orden normativo. No pueden tener sentido en un lenguaje que slo permite enunciados acerca de hechos. En el plano transcendental, slo podran cobrar sentido si el orden ticamente proyectado cobrara simultneamente la obligatoriedad de un orden gramaticalmente necesario. Pero, esta idea es absurda mientras sea la relacin de reflejo o copia la que determina ontolgicamente de una vez por todas la relacin entre lenguaje y realidad. Slo cuando se abandona este presupuesto, se torna visible una dimensin, en que, junto con la gramtica del lenguaje, puede simultneamente cambiar la aplicacin del lenguaje a la realidad. El transcendentalismo del lenguaje se convierte, entonces, de alguna manera en tico; la gramtica cobra el poder de establecer ella misma los lmites de mi mundo, en principio mudables. Cuando Wittgenstein hubo de abandonar la idea del lenguaje unitario y de un mundo de hechos que en trminos positivistas queda reflejado en l, toma en serio aquel experimento mental. Si los lenguajes empricos, pese a ser tales, determinan transcendentalmente diversas y variables visiones del mundo, entonces el mundo fijado lingsticamente pierde su carcter exclusivamente teortico. La rel.acin entre lgica del lenguaje y realidad se convierte en una relacin prctica. El mundo determinado gramaticalmente es ahora el horizonte en que es interpretada la realidad. Interpretar diversamente la realidad no significa dar distintas interpretaciones selectivas a hechos describibles dentro de un mismo sistema de referencia; sino que significa, ms bien, proyectar diversos sistemas de interpretacin. Estos ya no se determinan conforme al criterio teortico de una correspondencia entre signos y estados de cosas. Antes bien, cada uno de los sistemas de referencia fija prcticamente actitudes que prejuzgan una determinada relacin entre signos y estados de cosas: existen tantos tipos de estados de cosas cuantas gramticas hay. Interpretar diversamente ' la realidad no significa en este plano lingstico-transcendental inter. pretarla slo diversamente, sino que significa integrar la realidad en diversas formas de vida. En la filosofa ltima de Wittgenstein la depotenciacin del monopolio lingstico de las ciencias de la naturaleza deja.espacio libre para un pluralismo de lenguajes naturales que ya no retienen teorticamente la realidad en un nico marco de visin del mundo, sino que la sitan prcticamente en diversos mundos de la vida. Las reglas de estos juegos de lenguaje constituyen gramticas

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tanto de lenguajes como de formas de vida. A toda tica o forma a{: vida corresponde su propia lgica, es decir, la gramtica de unjuegl?r de lenguaje determinado y no reductible. Tampoco ahora pueden ex.::: presarse proposiciones ticas; slo que la gramtica que el anlisis del . , lenguaje permite hacer transparente, es ahora, ella misma, una gra:i mtica tica: no es ya la lgica de un lenguaje unitario del universo de los hechos, sino el orden constitutivo de un mundo social de la vida. ' Con ello, el anlisis positivista del lenguaje alcanza su segunda etapa, la etapa de la autorreflexin socio-lingstica. La Crtica del len- guaje efecta el trnsito de la Crtica de la Razn Pura a la Crtica de la Razn Prctica. Pues con la identificacin de lenguaje y forma de vida, la razn prctica se convierte en universal: tambin el lenguaje de las ciencias de la naturaleza se constituye ahora en el marco prctico de un juego de lenguaje. El anlisis del lenguaje pierde en este nivel de reflexin su exclusiva significacin de lgica de la ciencia, que poda reclamar en el Tractatus: ya no delimita el controvertible mbito de las ciencias de la naturaleza. En lugar de eso, cobra un significado especial para las ciencias sociales: no slo delimita el mbito de la accin social, sino que lo abre o alumbra. La clarificacin lgica del lenguaje universal slo poda tener para la investigacin la tarea propedutica de deslindar, con las reglas de un lenguaje empirista, el mbito de enunciados posibles empricamente dotados de sentido. El anlisis lgico del lenguaje ordinario, en cambio, al analizar las gramticas de las formas de vida, da de lleno en el mbito objetual de las ciencias sociales mismas. Como administradora de la gramtica, la filosofa aprehende, siquiera indirectamente, la esencia del mundo. Este mundo era antao el mundo de la naturaleza; los hechos del mundo eran sucesos naturales, es decir, objeto de las ciencias de la naturaleza. Estas se refieren a lo intramundano, no a la esencia del mundo. Mas tras el rechazo del Tractatus, el anlisis del lenguaje aprehende muchas gramticas; en ellas se refleja la esencia del mundo. Pero si la sociedad est constituida de tales mundos de la vida, entonces son estos mundos Jos hechos a que la sociologa ha de referirse. De ah que los hechos sociales tengan un status distinto que los sucesos naturales, y las ciencias sociales un status distinto que las ciencias de la naturaleza. Mientras que antao el anlisis del lenguaje slo poda y tena que aclarar los presupuestos lgico-trascendentales de las ciencias naturales, a las cuales identificaba con la ciencia en general, ahora ese anlisis del lenguaje coincide, por su propia estructura, con una sociologa comprensiva. Ambos analizan las reglas de los juegos de lenguaje como formas de mundos sociales de la vida. Este es el punto de partida de la fundamentacin lingstica ele la sociologa comprensiva, fundamentacin que Peter Winch emprende

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\~basndose en Wittgenstein. Verdad es que el punto de vista del epis~,,temlogo es distinto del del socilogo, pero si los argumentos de Witt;f1genstein son sostenibles, de eso (es decir, del concepto de forma de ;;,vida) ser de lo que habr que ocuparse antes o despus. Esto signi~~Jica que las relaciones entre sociologa y epistemologa tienen que ser ~diferentes de, y mucho ms cercanas que, lo que habitualmente se ha 1~Isupuesto ... El problema central de la sociologa, el de dar una expli~''cacin de la naturaleza de los fenmenos sociales en general, pertene;:;cel mismo a la filosofa ... Esta parte de la sociologa es en realidad fepistemologa bastarda. Digo bastarda porque sus problemas han qu'edado en buena parte tergiversados y por tanto sujetos a un trata. miento indebido, como una especie de problemas cientficos 182 Las regularidades objetivas bajo las que, adoptando la perspectiva de las ciencias de la naturaleza, cabe subsumir un comportamiento, por ejemplo, el comportamiento gobernado por estmulos de un perro adiestrado, podemos distinguirlas de las reglas por las que se orientan los agentes. Esta accin regida por reglas es siempre accin comunicativa, porque las reglas no pueden ser reglas privadas para un sujeto particular, sino que han de ser intersubjetivamente vlidas para una forma de vida que comparten a lo menos dos sujetos. Un comportamiento gobernado por normas no es lo mismo que un comportamiento gobernado por leyes de la naturaleza y, en consecuencia, pronosticable. Una norma puede quebrantarse, una ley de la naturaleza no puede quebrantarse en absoluto. En relacin con la norma que la rige, una accin puede ser correcta o incorrecta; en cambio, una supuesta ley de la naturaleza queda refutada cuando los pronsticos resultan incorrectos: Lo que pretendo decir es que la prueba de si las acciones de un individuo son la aplicacin de una regla, no es si el individuo puede formular esa regla, sino si tiene sentido distinguir entre una forma correcta y una forma incorrecta de actuar en relacin con lo que est haciendo. Si esto tiene sentido, entonces ha de tener tambin sentido decir que est aplicando un critt:rio en lo que hace, aun cuando no formule, e incluso sea incapaz de formular, tal criterio IH). La aplicacin de un criterio no slo exige la reproduccin del mismo comportamiento (o de los mismos signos) en circunstancias comparables, sino la produccin de nuevas formas de comportamiento conformes a la regla: procedemos sintticamente y no slo repetitivamente. Es slo cuando un precedente ha de aplicarse a una nueva clase de casos cuando se torna patente la importancia y naturaleza de la regla. El tribunal tiene que preguntarse qu implicaba la deci-

IH2
IH.l

WtNCII, loe. cit., pp. 42 WtNCH, loe. cit., pp. 58

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sin anterior y esto es algo que no tiene sentido, sino en un contexto donde la decisin pueda a todas luces considerarse como aplicacin, aunque no autoconsciente, de una regla. Y lo mismo cabe decir de otras formas de actividad aparte del derecho, aunque en esas otras actividades puede muy bien ocurrir que la regla nunca se haga explcita. Slo porque las acciones humanas ejemplifican reglas, podemos hablar de la experiencia pasada como relevante para nuestra conducta actual. Si se tratara de una mera cuestin de hbitos, entonces nuestra conducta actual podra ciertamente venir influida por la forma como actuamos en el pasado: pero esto sera, justo, influencia causal. El perro responde ahora de cierta forma a las rdenes de N a causa de lo que le aconteci en el pasado; si se me manda que contine la serie de los nmeros naturales por encima de cien, contino de cierta manera a causa de mi entrenamiento en el pasado; la expresin a causa de, sin embargo, se est usando de distinta manera en ambas situaciones: el perro ha sido condicionado para responder de cierta forma, mientras que yo conozco la correcta forma de proseguir, en virtud de lo que me fue enseado 183 . Ciertamente que no basta simplemente con imputar una regla a una secuencia de comportamiento observable. Pues slo podemos estar seguros de haber identificado un comportamiento regido por reglas, si nosotros mismos, en vez del agente, pudiramos proseguir la serie comportamental sin suscitar contradiccin. Slo de las reacciones de los implicados podemos colegir si hemos dado realmente con la regla de que se trata. El concepto de seguir una regla incluye la intersubjetividad de la validez de las reglas. El control del comportamiento regido por reglas slo es posible, por tanto, en el plano de la intersubjetividad: Lo cual sugiere que uno tiene que tomar en cuenta no slo las acciones de la persona cuya conducta se est considerando como candidato para la categora de seguir una regla, sino tambin las reacciones de las dems personas a lo que la primera hace. Ms especficamente, slo en una situacin en que tiene sentido suponer que cualquier otro podra en principio descubrir la regla que estoy siguiendo, puede inteligiblemente decirse de m que estoy siguiendo una regla en absoluto 184 Winch saca del enfoque lingstico conclusiones metodolgicas que coinciden en buena parte con las de la fenomenologa. Las acciones ,i.: se constituyen de tal suerte en plexos de interacciones lingsticamen,i)t te mediadas, que en las formas de comportamiento observable se en :y;~\ carna un sentido intersubjetivamente vlido. De ah que una socio" logia comprensiva haya de proceder de entrada en trminos de anli ;;1

183 a WINCH, loe. cit., pp. 62 184 WJNCH, loe. cit., p. 30.

s.

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sis del lenguaje: entiende las normas rectoras de la accin a partir de la comunicacin lingstica cotidiana. De ello se sigue a su vez la dependencia de la formacin de la teora respecto de la autocomprensin de los sujetos agentes. Al igual que Schtz, Winch acenta la diferencia lgica entre ciencias de la naturaleza y ciencias sociales: La opinin de Mill es que la comprensin de una institucin social consiste en la observacin de regularidades en la conducta de sus partici pan tes y en expresar esas regularidades en forma de generalizaciones. Ahora bien, si la posicin del investigador sociolgico (en sentido amplio) puede considerarse comparable, en sus lneas lgicas fundamentales, a la del cientfico natural, habra de cumplirse lo siguiente. Los conceptos y criterios conforme a los que el socilogo juzga que, en dos situaciones, ha sucedido la misma cosa o se ha realizado la misma accin, tienen que entenderse en relacin con las reglas que gobiernan la investigacin sociolgica. Pero aqu nos topamos con una dificultad; pues, mientras que en el caso del cientfico natural slo nos las vemos con un conjunto de reglas (a saber: las que gobiernan la propia investigacin que el cientfico est haciendo), aqu, lo que el socilogo est estudiando, as como su propio estudio de ello, es una actividad humana, y por tanto, una actividad realizada conforme a reglas. Y son estas reglas y no las que gobiernan la investigacin del socilogo, las que especifican qu ha de considerarse como hacer la misma clase de cosas en relacin con esa clase de actividades /84 a. En Winch reaparece tambin la indicacin de que, en sociologa, la relacin entre el investigador y el mbito objetual ha de establecerse en el mismo plano de intersubjetividad del que el cientfico natural se limita a hacer metodolgicamente uso cuando comunica con otros implicados en el proceso de investigacin 185 Calladamente, Winch pinsa en trminos radicales: disuelve la sociologa en un tipo especial de anlisis del lenguaje. Y no oculta el idealismo que ello encierra. Los hombres actan como hablan. De ah que las relaciones sociales sean del mismo tipo que las relaciones entre proposiciones: Si las relaciones sociales entre los hombres slo se dan en y a travs de las ideas, entonces, puesto que las relaciones entre ideas son relaciones internas, las relaciones sociales tienen que ser relaciones internas 186 Sin embargo, estas relaciones internas no son slo plexos ' simblicos de sistemas de signos. Lo que podemos reconstruir en lenguajes formales, es ya una abstraccin, que prescinde precisamente
(f.:.IB4 a W/NCH, loe. cit., pp. 86 s . , , .185 Tiene que ser ms bien anloga a

'p;; 87 s.).

( sus colaboradores en las actividades de la investigacin cientfica


'li'l86 WINCH,

la participacin del cientfico natural con (WJNcH, loe. cit.,

loe. cit., p. 123.

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u,';,~H~(

de que los lenguajes, en tanto que plexos simblicos, constituyen si; , multneamente plexos empricos. Las reglas gramaticales son sie~~: pre tambin reglas de las comunicaciones en que uno se ha ejercita\,, do, y stas slo se efectan a su vez en el contexto social de las fot~J mas de vida. Para la justificacin de una sociologa comprensiva en. trminos de anlisis del lenguaje es, por tanto, central el nexo entre. juego de lenguaje y forma de vida. ' ::~ Ciertamente que la afirmacin de que las relaciones simblicas en el marco de los juegos de lenguaje en que uno ha crecido son a la vez.1 relaciones objetivas de interacciones sociales, ha menester justificacin. Winch tiene que poder mostrar que la comunicacin lingstica. remite por razones lgicas a la accin social. La conexin de lenguaje ' y praxis es la misma que el anlisis pragmatista del lenguaje, centra~ . do en la accin comunicativa, aprehende en los sistemas de roles. Pero la filosofa lingstica elige el camino inverso. No parte, como el pragmatismo lingstico de Mead, del comportamiento adaptativo, sino que trata de deducir lgicamente la insercin del lenguaje en las instituciones sociales. El anlisis de Winch conduce, a travs de la cuestin de cmo puede identificarse un significado, a la problemtica de la aplicacin de criterios y termina en el concepto wittgensteiniano de comportamiento regido por reglas. Pero no logra llevarnos ms all de la intersubjetividad de la validez de las reglas lingsticas; el nexo entre gramtica y forma de vida permanece tan oscuro como antes. Winch habra podido obtener del propio Wittgenstein, quien, ciertamente, no trata expresamente este tema, un mejor hilo conductor. 7.3. Wittgenstein entiende los juegos de lenguaje como un complejo de lenguaje y praxis. Se imagina un uso primitivo del lenguaje en que una de las partes grita palabras y la otra acta conforme a ellas: Se ensea a los nios a ejecutar estas actividades, a utilizar en ellas estas palabras, y a reaccionar as a las palabras del otro. (Philosophische Untersuchungen, 6). El modelo que es el juego de lenguaje pone en relacin el lenguaje con la accin comunicativa: sta incluye el empleo de smbolos, la reaccin a expectativas de comportamiento y un consenso concomitante acerca del cumplimiento de expectativas, que, cuando queda perturbado, exige se corrija la falta de acuerdo. Pues, de otro modo, la interaccin se interrumpe y destruye. El juego cte lenguaje deja de funcionar. Wittgenstein define: Llamar juego de lenguaje al conjunto: al lenguaje y a las actividades con que el lenguaje est entretejido. (Phi/. U., 7). Si Wittgenstein fuera el pragmatista que a veces ven en l los observadores superficiales o quienes se acercan a l con algn tipo de prejuicio, tendra que deducir el hilo que une lenguaje y prctica, no lgicamente a partir de las condiciones de la comprensin misma del lenguaje, sino empricamente a partir del nexo entre comportamiento y empleo de signos. Wittgenstein

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exige una y otra vez, en aparente coincidencia con el pragmatismo, que al lenguaje se lo estudie por las formas de su empleo y que los :'significados de las palabras se deduzcan del funcionamiento de las ora:ciones; pero el plexo funcional en que Wittgenstein piensa, es un jue'go de lenguaje en que smbolos y actividades van unidos siempre ya bajo el recproco control de resultados que es el consenso concomi'tante entre todos los implicados. ' La interna conexin de lenguaje y praxis puede lgicamente mostrarse en una peculiar implicacin de la comprensin del sentido. Para entender un lenguaje, tenemos que dominarlo. Entender signifi~ ca, entonces: entender algo de una cosa, poder hacer algo o dominar algo en que uno se ha ejercitado y que ha aprendido. Es claro que la gramtica del trmino "saber" est estrechamente emparentada cori la gramtica de Jos trminos "poder", "ser capaz de". Pero tambin,est estrechamente emparentada con la del trmino "entender" ("dominar" una tcnica) (Phi!. U. ISO). Entender el lenguaje y saber hablar remiten a haber adquirido ciertas habilidades, haber aprendido el ejercicio de ciertas actividades. Ciertamente, que la reiterada expresin dominar una tcnica puede conducir a error, porque Wittgenstein no est pensando aqu en la accin instrumental, sino que con tcnicas quiere decir ms bien reglas de juego, es decir, reglas de accin comunicativa. Sea como fuere, la comprensin del lenguaje implica a todas luces un sentido prctico. De ello se percat ya muy pronto Wittgenstein: Es curioso que el problema de la comprensin del lenguaje tenga que ver con el problema de la voluntad. Entender un mandato antes de ejecutarlo, es afn a querer una accin antes de ejecutarla (Phi!. Bem. 13). Entender tiene que ver con la anticipacin virtual de acciones, que por su parte presupone procesos de aprendizaje. Entender el lenguaje. remite a saber actuar, estando, empero, esa accin comunicativa Ji- gada por su parte a expectativas de comportamiento simbolizadas: lenguaje y accin son momentos del mismo modelo que es el juego de lenguaje. La conexin de ambos momentos se torna aprehensible en el tipo de procesos de aprendizaje a que va ligada la comprensin del sentido: entender significa haber aprendido, haber aprendido a habrselas prcticamente con algo. En el horizonte de la comprensin del lenguaje no existe algo as como una aprehensin pura de smbolos. Slo los lenguajes formalizados, que estn construidos monolgicamente, es decir, en forma de clculos, pueden aprehenderse en abstracto, es decir, con abstraccin de procesos de aprendizaje prcticos. Pues la comprensin de los lenguajes de clculo exige la reproduccin de secuencias de signos conforme a reglas formales, un operar solitario con signos, que en muchos aspectos se asemeja al empleo monolgico de instrumentos. Lo especfico de la comprensin del len-

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guaje ordinario es la capacidad de saber seguir una comunicacin. Y en la comunicacin no empleamos signos per se, sino que seguimos expectativas recprocas de comportamiento. Los procesos en los que aprendo a hablar, implican, por tanto, un aprender a obrar. Y siempre llevan anejos, como ocurre en todos los procedimientos de interiorizacin de normas, algo de represin. Wittgenstein habla de adiestramiento: La enseanza del lenguaje no es un explicar sino un adiestran> (Phi/. U.6). El que el lenguaje, por su propio sentido inmanente, depende de la praxis es algo que se pone de manifiesto en ese momento de violencia que acompaa a los procesos de aprender a hablar, presuponiendo, claro es, que se d en efecto una conexin lgica entre la comprensin del lenguaje y el aprender a hablar, entre la aprehensin del sentido simbolizado y el adiestramiento en el correcto empleo de los smbolos. Segn el Tractatus, las proposiciones recibidas podamos entenderlas como expresiones no analizadas. Todo lo que en general puede decirse, puede decirse con completa claridad. La comprensin del lenguaje se limitaba bajo estos supuestos a un anlisis reductivo del lenguaje, lo que quiere decir, a su transformacin en expresiones del lenguaje universal. Nuestra relacin con el lenguaje ideal mismo slo dependa de la comprensin de su gramtica. Esa gramtica poda mostrarse en instrucciones metalingsticas acerca de las transformaciones permitidas de signos. El propio Wittgenstein, empero, dudaba de las condiciones de posibilidad de un metalenguaje. De ah que revocase la validez descriptiva del lenguaje de que se serva su anlisis del lenguaje; pero se fi de la fuerza evocadora de ese metalenguaje impropio, convencido de que tornara evidentes las reglas de su gramtica. Este problema podemos pasarlo aqu por alto. Lo decisivo es que las reglas gramaticales del lenguaje ideal en general, deban resultar inteligibles en un plano de puros plexos simblicos: ya fuera que esta sintaxis, como supona entonces Wittgenstein, resultara intuitivamente accesible, se mostrara, por as decir, fenomenolgicamente a partir de s misma; ya fuera que, como Carnap propuso despus, fuera generada mediante operaciones y resultara, por tanto, asimismo plenamente transparente. La comprensin del lenguaje en forma de anlisis reductivo del lenguaje no implica ningn tipo de sentido prctico. ' Pero justo esta implicacin se torna lgicamente inevitable en cuanto hay que abandonar el sistema de referencia que representa el len~ guaje unitario. Sin un lenguaje ideal vinculante, la comprensin del lenguaje ya no puede sustituirse por va de reduccin. No puede ha ber algo as como un ltimo anlisis de nuestras formas lingsticas. Queda de manifiesto el malentendido positivista que implicaba la ten , tativa de formalizar las expresiones a toda costa: "Inexacto" es en realidad un reproche, y "exacto" una alabanza. Lo que parece que~

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rer decir: lo inexacto no da en el blanco tan perfectamente como lo ms exacto. Pero de lo que se trata, entonces, es de saber a qu llamamos "blanco". Sera inexacto si no logro dar con 1 m de error, la distancia del sol a nosotros; o si el carpintero no consigue la anchura prevista de la mesa con 0,001 mm de aproximacin? No est previsto un ideal de exactitud; no sabemos qu es Jo que hemos de representarnos por ello, a menos que t mismo establezcas qu ha de entenderse por tal (Phi/. U.88). No puede tratarse de descubrir un lenguaje universal que garantice la exactitud, o de construir en su lugar lenguajes formales: Por una parte es claro ... que no aspiramos a un ideal: como si nuestras vagas oraciones habituales no tuvieran todava un sentido del todo irreprochable, y hubiramos de empezar construyendo lenguajes perfectos. Mas por otra parte, es claro que donde hay sentido tiene que haber orden perfecto. As pues, el orden perfecto ha de estar oculto aun en la oracin ms vaga (Phi/. U. 98). La comprensin del lenguaje significa, entonces, el anlisis de este orden inmanente al lenguaje natural. Ese orden consta, como es obvio, de reglas gramaticales. Pero esta sintaxis ya no nos resulta accesible, es decir, inteligible, en el mismo plano que la gramtica del lenguaje unitario: si quisiramos formalizar el lenguaje ordinario para definirlo despus metalingsticamente, lo destruiramos como lenguaje ordinario. Ni tampoco podemos fiarnos de un metalenguaje impropio que nos acercase al umbral de la comprensin intuitiva; pues esto slo resultara plausible en relacin con un lenguaje en general de tipo trascendental que pudiera asignarse a la especie en conjunto. El anlisis del lenguaje se ve ahora privado de metalenguaje en ambas formas; retrocede a un uso reflexivo del lenguaje y slo puede analizar un lenguaje recibido valindose de las propias expresiones de ste. Pero la comprensin del lenguaje se ve entonces atrapada en un crculo: tiene que haber entendido ya siempre el contexto. El anlisis reflexivo de lenguaje tiene cerrado el camino que emprendiera el reductivo. Analizar una expresin oscura ya no puede significar: transformarla y reconstruirla en un lenguaje preciso. Queda rota la conexin lgicamente fiable que antao pareca darse entre las formas recibidas de lenguaje y un lenguaje completamente transparente. Todo lenguaje porta ahora en s, como gramtica natural, el orden que hay que tornar transparente. Estas gramticas slo pueden aclararse desde dentro, es decir, aplicando esas gramticas mismas. Justo este crculo remite de forma lgicamente vinculante al nexo entre lenguaje y praxis. Pues, cmo explicitar en general en estas circunstancias las reglas gramaticales y los significados semnticos? No hay otra forma hacerlo que imaginndonos las posibles situaciones de empleo de smbolos: Imagnate que llegaras como investigador a un pas desconocido con una lengua que te es totalmente extraa. Bajo qu cir-

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cunstancias diras que ia gente all, por ejemplo, da rdenes, las rdenes, se levanta contra las rdenes, etc.? El comportamiento .;; humano comn es el sistema de referencia mediante el cmil interpre~';;~ tamos esta lengua extranjera (Phi!. U.206). i. Ciertamente que no basta observar formas de comportamiento; El antroplogo que llega a un pas cuya lengua le es desconocida, su, d; pone a las interacciones que observa una regla en virtud de su propia '{ precomprensin lingustica; y slo puede comprobar esa suposicin' participando, a lo menos virtualmente, en la comunicacin que observa, para ver si las cosas marchan cuando acta conforme a esa re, gla. El criterio de la justeza de la suposicin slo puede serlo la participacin lograda en una comunicacin en curso: si puedo comportarme de forma que las interacciones no queden perturbadas, he entendido la regla. De sta slo puedo asegurarme en la comunicacin misma: Verdadero y falso es lo que los hombres dicen; y en el lenguaje los hombres concuerdan. No se trata de una concordancia de opiniones sino de formas de vida (Phi!. U.241). La correccin, que ha de confirmarse en el tcito consenso de quienes actan en comn, se refiere al funcionamiento de un plexo de smbolos y actividades, y sobre todo al dominio de aquellas reglas que no slo organizan opiniones sino una forma de vida. La tentativa de explicar las reglas lingsticas, conduce, de forma inmanentemente vinculante, al fundamento que es la prctica. Analizamos una expresin oscura pensando en posibles situaciones de empleo. Esas posibles situaciones de empleo son situaciones que hemos de traer a la memoria; no podemos limitarnos a proyectarlas. En ltima instancia, esa memoria nos pone ante los ojos la situacin en que nosotros mismos hemos aprendido la expresin en cuestin. El anlisis del lenguaje repite en cierto modo la situacin de aprendizaje. Para hacer inteligible una expresin, vuelve a poner ante la conciencia el tipo de enseanza, el procedimiento de ejercitacin: Ante esta dificultad pregntate siempre: cmo hemos aprendido el significado de esta palabra?, en qu clase de casos; en qu juegos de lenguaje? (Phi/. U. 77). El anlisis lgico de la comprensin del lenguaje muestra, pues, que slo podemos asegurarnos de las reglas gramaticales de un lenguaje ordinario por la va de una rememoracin del entrenamiento por el que nosotros mismos aprendimos esas reglas. La comprensin del lenguaje es la repeticin virtual de un proceso de socializacin. De ah que Wittgenstein introduzca el trmino juego de lenguaje por referencia a los procesos por Jos que aprendemos a hablar: Podemos tambin imaginarnos que todo el proceso de empleo de las palabras es uno de esos juegos, mediante los que los nios aprenden su lengua materna. Llamar a esos juegos, juegos de lenguaje. (Phi/. u. 77). En los juegos de lenguaje la validez simblica no puede separarse

entiende'''';~

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lgicamente de la gnesis del sentido. Pues las reglas gramaticales, conforme a las cuales se determina el perfecto orden de una forma de lenguaje recibida, tienen un status peculiar: no son reglas metalingsticas para la conexin de smbolos, sino reglas didcticas para la enseanza del lenguaje. En rigor, las gramticas de los juegos de lenguaje contiene las reglas conforme a las que los nios se introducen en la cultura vigente. Puesto que el lenguaje ordinario es el ltimo metalenguaje, contiene l mismo la dimensin en que puede ser aprendido; mas por eso mismo no es slo lenguaje, sino tambin praxis. Esta conexin es lgicamente necesaria, pues de lo contrario los lenguajes ordinarios quedaran hermticamente cerrados. No seran susceptibles de tradicin. Esta conexin puede mostrarse lgicamente por las implicaciones de la comprensin del lenguaje. Pero si las reglas gramaticales no slo fijan la conexin de smbolos, sino a la vez las interacciones por las que puede aprenderse tal conexin, entonces tal sintaxis tiene que referirse al Todo que forman el lenguaje y las actividades con que el lenguaje est entretejido: -representarse un lenguaje significa representarse una forma de vida. (Ehil. U. 19). 7.4. Winch evita mostrar la interna conexin de juego de lenguaje y forma de vida por esta va de un anlisis lgico de la comprensin del lenguaje. De lo contrario, hubiera tenido que reflexionar sobre las condiciones de posibilidad de una sociologa que proceda en trminos de anlisis del lenguaje: pues el anlisis del lenguaje es slo una forma de comprensin del lenguaje. Si todo enunciado slo tiene sentido en el contexto de su juego de lenguaje, y si, por otra parte, el anlisis del lenguaje hace transparente los juegos de lenguaje mondicos ponderando sus aires de familia, la cuestin es: de qu juego de lenguaje se sirve este anlisis mismo? Ya Wittgenstein no consigui responder a la cuestin del metajuego de lenguaje que es el anlisis del lenguaje. Pero Wittgenstein nq necesita responderla, puede rechazarla. Pues slo cabe plantear esa cuestin cuando se atribuye al anlisis del lenguaje un valor descriptivo. Y segn Wittgenstein, slo puede tener un valor teraputico: no es una teora sino una actividad. Sus resultados no pueden, en rigor, expresarse, sino slo ponerse por obra, es decir, utilizarse como ayuda para ver cmo opera un determinado juego de lenguaje, o para ver cmo un determinado juego de lenguaje corre en vaco. La revocacin de los propios enunciados con que Wittgenstein concluye el Tractatus vale asimismo para las Philosophische Untersuchungen. Winch tiene cerrada esta salida. Tiene que plantearse el problema de la traduccin, si es que recomienda el anlisis del lenguaje para una etnografa de los juegos del lenguaje en actitud trascendental, para una sociologa comprensiva tal como l la entiende. Winch plantea una pretensin teortica. Ha de tener, pues, por po-

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sible un metalenguaje en que poder describir la gramtica de un juego de lenguaje como estructura de un mundo de la vida. Pero, cmo es posible este lenguaje si la dogmtica de los juegos de lenguaje con que nos encontramos exige una interpretacin estrictamente inmanente y excluye la reduccin de las gramticas de los diversos juegos de lenguaje a un sistema universal de reglas? Winch pone a la cabeza de su investigacin un epgrafe que toma del Anti-Goeze de Lessing: Pues si bien es verdad que las acciones morales, por diversas que sean las pocas y diversos que sean los pueblos en que se presentan, consideradas en s son siempre las mismas: no por ello tienen las mismas acciones los mismos nombres y es injusto darles cualquier otra denominacin que la que tienen en el pueblo y en la poca en que se presentan. En esta frase est ya anticipado el historicismo del siglo siguiente. Winch parece tener en mientes una versin lingstica de Dilthey. Desde una posicin libremente flotante puede el analista del lenguaje introducirse, reconstruyndola, en la gramtica de cualesquiera juegos de lenguaje, sin que l mismo quede ligado a la dogmtica de un juego de lenguaje propio, vinculante como tal para el anlisis del lenguaje. Winch confa tan ingenuamente como Schtz en la posibilidad de una teora pura. Tambin el fenomenlogo parte de los esquemas de interpretacin con que se construyen, con centro en el yo, los mundos de la vida de los sujetos agentes; mas l por su parte se hallara desligado de todo entorno social. El cambio de actitud desde la perspectiva del co-agente ligado al entorno a la del observador de un ca-mundo social es aprendido y ejercitado precientficamente; de ah que para Schtz nunca se tornara en problema. Pero tras el anlisis tan penetrante que Wittgenstein hizo de las condiciones de la experiencia comunicativa, al lingista ya no le es lcito compartir tal ingenuidad. Si hacemos anlisis del lenguaje con intencin descriptiva y abandonamos la autolimitacin teraputica, es menester quebrar la estructura mondica de los juegos de lenguaje y reflexionar sobre el plexo en que empieza constituyndose el pluralismo de los juegos de lenguaje. Entonces el lenguaje del analista tampoco puede coincidir simplemente con el lenguaje objeto de que se trate. Ha de tener lugar una traduccin, tanto entre ambos sistemas de lenguaje, como entre Jos juegos de lenguaje analizados. Wittgenstein define la tarea como un anlisis de semejanzas o aires de familia. El anlisis del lenguaje debe ver lo comn Y tomar nota de las diferencias. Pero si este-negocio ya no ha de encauzarse hacia lo teraputico, para poder comparar son menester puntos de vista sistemticos: el analista del lenguaje, en el papel de un intrprete comparativo, tiene que presuponer siempre un concepto de lenguaje en general y una precomprensin concreta, en la que converjan distintos lenguajes. El intrprete establece una mediacin entre patrones de socializacin diversos; y a la vez, para efec-

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tuar esa traduccin, se apoya en los patrones en que l mismo fue socializado. El anlisis reflexivo del lenguaje lleva en verdad a cabo una comunicacin entre distintos juegos de lenguaje; el ejemplo del antroplogo en un pas de lengua y cultura extraas no est escogido al azar. Wittgenstein no lo analiza suficientemente al hacer slo visible en l el aspecto de repeticin virtual y a posteriori de la socializacin, esta vez en formas de vida extraa. El familiarizarse con una cultura extraa slo es posible en la medida en que se logre una traduccin entre ella y la cultura propia. Con ello se abre el campo de la hermenutica, que Wittgenstein no pisa. Winch slo podra sustraerse a la autorreflexin hermenutica del anlisis del lenguaje y de la sociologa comprensiva que l trata de fundamentar como un anlisis especial del lenguaje, bajo una condicin, conviene a saber: si para la teora pudiera hallarse un metalenguaje al que pudieran traducirse las gramticas de cualesquiera lenguajes ordinarios. Pues entonces cabra formalizar y efectuar conforme a reglas generales de transformacin la traduccin del lenguaje primario de que se trate, al lenguaje del analista, y con ello tambin la traduccin entre los propios lenguajes analizados. Quedara roto el crculo en que nos introduce la reflexividad del lenguaje ordinario como ltimo metalenguaje. El anlisis del lenguaje ya no quedara ligado a la praxis de los juegos de lenguaje; en actitud teortica podra utilizarse tambin para la sociologa, sin haber menester de hermenutica. Fodor y Katz han desarrollado un programa para una metateora del lenguaje partiendo de Jos trabajos de Chomsky 187 Por de pronto slo se trata del desarrollo de una idea que ciertamente no es menos ambiciosa que el programa wittgensteniano de un lenguaje unitari;. Mientras que el lenguaje universal del neopositivismo haba de representar un sistema de lenguaje que fijase con la obligatoriedad de una gramtica las condiciones de los enunciados empricamente dotados de sentido, Fodor y Katz tienen en mientes una teora cientficoexperimental en sentido estricto que explique el efectivo comportamiento verbal por referencia a reglas lingsticas. La gramtica transformacional ha de ser independiente de las gramticas ligadas a los distintos lenguajes ordinarios; se trata de un sistema general en el sentido, no de un lenguaje universal, sino de una gramtica universal. Las descripciones de todas las reglas sintcticas y semnticas que se dominan cuando uno sabe manejarse en una de las lenguas recibidas,

187 Cfr. la introduccin filosfica a J. A. FoooR y J. J. KATZ, The Strncture oj Language, loe. cit., pp. l ss.; los trabajos de los editores, que ese volumen contiene son aportaciones a una metatcora de la gramtica (pp. 400 s.) y de la semntica (pp. 479 ss. y pp. 519 ss.).

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han de poder deducirse de la teora. Las reglas lingsticas son reglas de'sntesis: capacitan a quien las ha internalizado, para entender y generar l mismo un conjunto infinito de oraciones. No slo entendemos y formamos frases que hemos escuchado y aprendido, sino que entendemos y formamos frases que nunca habamos odo antes, con tal que estn formadas de acuerdo con las reglas aprendidas. Las des~ cripciones de tales reglas generativas constituyen el mbito objetual de la teora, a la cual, por tener a su vez por objeto gramticas o teoras, podemos llamar una metateora del lenguaje: La teora lingstica es una metateora que trata sobre las propiedades de las descripciones lingsticas del lenguaje natural. En particular, la teora lingstica se ocupa de todo lo que tales descripciones tienen en comn -de los universales de la descripcin lingstica 188 Ciertamente que entonces Fodor y Katz tienen que suponer la independencia sistemtica del lenguaje de la teora respecto del particularismo de los juegos de lenguaje a cuya descripcin esta teora ha de servir. Mas este supuesto no es sometido a discusin. Fodor y Katz slo muestran que una lingstica general que, con independencia de un lenguaje recibido, es decir, en expresiones puramente teorticas, permite deducir para cada lenguaje ordinario posible una gramtica descriptivamente adecuada, podra escapar a las dificultades complementarias del anlisis constructivo y del anlisis teraputico del lenguaje: El planteamiento de la filosofa del lenguaje ordinario y el planteamiento positivista presentan concepciones incompatibles acerca de la naturaleza y estudio del lenguaje. Los positivistas pretenden que la estructura de un lenguaje natural es reveladoramente similar a la de un sistema logstico y son partidarios de que los lenguajes naturales se estudien mediante construccin de sistemas logsticos. Los filsofos del lenguaje ordinario niegan que un sistema logstico pueda captar la riqueza y complejidad de un lenguaje natural. El lenguaje, dicen stos, es una forma extremadamente complicada de conducta social y debera estudiarse mediante un detallado anlisis de palabras y expresiones individuales. As pues, los positivistas tienden a subrayar la necesidad de reconstruccin o reformulacin racionales precisamente en los puntos en que los filsofos del lenguaje ordinario se inclinan ms bien a insistir en los hechos relativos al uso 189 Y prosiguen: Los desacuerdos entre los positivistas y los filsofos del lenguaje ordinario se convierten en diferencias en el nfasis que ponen en distintos puntos. As, los filsofos del lenguaje ordinario han tendido por lo general a ocuparse del estudio del uso de las palabras, mientras que los positivistas se han preocupado prima-

188 FODOR 18 9 FODOR

y KATZ, loe. cit., p. 19. y KATZ, loe. cit., pp. 1 S.

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riamente del anlisis de los enunciados y de sus relaciones de inferencia. Esta diferencia no representa simplemente un desacuerdo, antes refleja la preocupacin del filsofo del lenguaje ordinario por la funcin del lenguaje en las situaciones interpersonales concretas, frente al inters del positivista por la sintaxis lgica del lenguaje de la ciencia. El conflicto que se oculta tras esta diferencia es un conflicto entre la creencia de que al lenguaje es mejor considerarlo como un sistema articulado con reglas formulables y la creencia de que hablar sobre el lenguaje es, en el fondo, hablar sobre un conjunto indefinidamente extenso y variopinto de episodios de habla>> 190 La teora general del lenguaje ordinario unificara ambos puntos de vista: las ventajas de un lenguaje formalizado en el plano de la teora y el respeto por los juegos de lenguaje naturales en el plano de ls datos. No se trata de formalizar el lenguaje ordinario; pues con tal reconstruccin quedara liquidado como lenguaje ordinario. Lo que ms bien se pretende es una exposicin formalizada del lenguaje ordinario, es decir, una deduccin de las reglas que subyacen a las comunicaciones posibles en un lenguaje dado. El anlisis constructivo del lenguaje se ha atenido hasta aqu al modelo de los Principia Mathematica y ha generado ejemplos de l~nguajes libres de contexto que resultan en ocasiones aptos para la exposicin de teoras cientficas experimentales, pero en principio no para la exposicin de las gramticas de los lenguajes ordinarios. El anlisis teraputico del lenguaje, por otro lado, renuncia a la teora en general. Se limita a matizar las intuiciones del lenguaje cotidiano. Mantiene algo de accidental, pues slo caso por caso puede aclarar si un uso del lenguaje en circunstancias concretas transgrede o no las reglas institucionalizadas de comunicacin. Fodor y Katz se hacen, pues, cargo de los contraargumentos de ambas partes: El filsofo del lenguaje ordinario mantiene correctamente contra el positivista que una formalizacin slo es una teora reveladora de un lenguaje natural en la medida en que su estructura refleje la del lenguaje. Lo que necesitamos es una teora que se base en, y represente, la plena complejidad estructural de un lenguaje natural, no una teora que refleje la estructura, relativamente simple de algn lenguaje artificial arbitrariamente elegido 191 Y, a la inversa, dan tambin por buena la objecin complementaria: Uno tiene que convenir con la acusacin que el positivista hace contra el filsofo del lenguaje natural en que toda explicacin de un lenguaje natural que no logre suministrar una especificacin de su estructura formal es ipso facto insatisfactoria. Pues es de esa estructura de lo que dependen los principios generativos que determinan las caracte-

190 191

/bid. p. 3. !bid. p. 4.

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risticas sintcticas y semnticas de un lenguaje natural. Estos principios determinan cmo se estructuran todas y cada una de las oraciones del lenguaje y cmo se entienden las oraciones y expresiones. Es la incapacidad de apreciar el significado del carcter sistemtico de los datos composicionales de las lenguas lo que explica la pretericin por parte del filsofo del lenguaje ordinario del estudio de las oraciones y de la estructura de la oracin 192 Por plausible que, en efecto, resulte la referencia a las naquezas complementarias de ambos enfoques de anlisis del lenguaje, lo ms que puede es mostrar por qu sera deseable una teora general del lenguaje ordinario; pero con ello no se ha dado an argumento alguno acerca de la viabilidad de ese programa. No puedo entrar aqu a discutir las aportaciones a una gramtica transformacional, con que hasta ahora contamos; parece que la operacionalizacin de supuestos puede, en efecto, tener gran transcendencia en el mbito de la lingstica comparada y la sociolingstica. Pero es dudoso que a tal idea, aparte de proyectarla y confirmarla con algunos ejemplos, quepa darle tambin cobro en trminos de ciencia emprica. Esta tentativa limita con el teorema de relatividad enunciado primero en el historicismo y que hoy, en el plano de la lingstica, ha vuelto a plantearse una vez ms tras los trabajos de Sapir y de Whorf 192a. No queda tambin ligado el lenguaje de la metateora a la gramtica de determinados lenguajes ordinarios?, o puede encontrarse un marco categorial independiente de la cultura, que no slo permita descripciones correctas de estructuras lingsticas, sino que posibilite la identificacin de ese conjunto de propiedades formales que distingue sistemticamente a toda lengua recibida de una secuencia arbitraria o accidental de descripciones estructurales? Voy a sealar una dificultad de principio, que es importante en nuestro contexto metodolgico. Una teora general de las estructuras del lenguaje ordinario no puede proceder en trminos behavioristas, por las razones que convincentemente ha expuesto Chomsky (cfr. ms arriba, seccin 4.4). Pues se ve remitida a datos que slo estn dados en la experiencia comunicativa. La lingstica ha de empezar apoyando sus construcciones en las experiencias intuitivas de los miembros socializados medios de una comunidad de lenguaje; la intuicin lingstica de estos hablantes nativos suministra los criterios en virtud de los cunles puede distinguirse entre oraciones correctamente formadas Yoradones gramaticalmente desviantes. Y contrastndolos con

Jbd. p. 11. Cfr. P. IIENLE, Language, Thought and Culture, Ann Arbor, 1958, pp. 1-24; y D. W. BROW~I, Does Language Structure Influence Thought?, en: ETC. A Review of Genera/ Semantics, vol. 17,, 1960, pp. 339-363.
192 192 a

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esas intuiciones lingsticas han de poder falsarse tambin a su vez los supuestos teorticos: A veces se supone que los criterios operacionales ocupan a este respecto una posicin especial y privilegiada, mas eso es un error. Pues por un lado podemos estar bastante seguros de que no existirn criterios operacionales sino para las nociones ms elementales. Y adems, los tests operacionales, al igual que las teoras explicativas, tienen que cumplir la condicin de correspondencia con el juicio introspectivo, para poder ser considerados justos en absoluto 191 Ciertamente que la base experimental no queda suficientemente determinada por la intuicin lingstica y el juicio introspectivo. En realidad se trata de la experiencia de la validez intersubjetiva de las reglas de comunicacin: el juicio sobre la correccin de las formas lingsticas en el marco de comunidades de lenguaje tradicionales se basa en la experiencia de si dichas formas son partes de juegos de lenguaje que funcionan, y si permiten que las interacciones discurran sin estorbo. Las llamadas intuiciones lingsticas de los hablantes nativos no son en modo alguno experiencias privadas; en ellas precipita la experiencia colectiva del consenso que tcitamente acompaa a todo juego de lenguaje que funcione. La intersubjetividad de la validez de las reglas de comunicacin se acredita en la reciprocidad de acciones y expectativas. El que tal reciprocidad se establezca o fracase, es algo de lo que slo pueden hacer experiencia los implicados mismos; pero hacen esta experiencia intersubjetivamente: no puede haber un disenso sobre ella porque tal experiencia slo se forma en la coincidencia de los implicados acerca del buen o mal suceso de la interaccin. Con ello queda sealada la dimensin en que se mueve el anlisis reflexivo del lenguaje. Ahora bien, si la construccin y comprobacin de una lingstica general depende de decisiones tomadas en esta dimensin, difcilmente podr saltarse la va de reflexin trazada por Wittgenstein. Fodor y Katz se percatan muy bien del peligro: Uno de los principales peligros que nos salen al paso en la construccin de las reglas de una teora lingstica es que stas pueden estar formuladas de suerte, que slo resulten aplicables apelando a la intuicin lingstica. Esto significa que en orden a que las reglas sirvan a su intento, es necesario que un hablante nativo ejercite sus habilidades lingsticas para guiar su aplicacin. Pero, entonces, esto constituye un crculo vicioso: se supone que las reglas reconstruyen las habilidades del hablante nativo, y, sin embargo, son incapaces de cumplir esa funcin a menos que, para aplicarlas, el hablante haga uso de esas capacidades. Las regias dejan a Jo menos sin reconstruir

193 N. CHOMSKY, Current lssues in Linguistic Theory, en: Fodor and Katz,Joc. cit., p. 80.

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tantas cuantas sean las capacidades del hablante que se requieren pa~' 1 ra aplicarlas 194 Ambos autores no slo reconocen el peligro sino tambin la fuen~ te de peligro; lo que no resulta muy plausible es el posible remedio que proponen: Las intuiciones de los hablantes "nativos" determi.: nan los datos de los que ha de dar razn una teora lingstica ... tales intuiciones establecen conjuntos claros de casos: cadenas bien forma~ das de palabras, por un lado; y cadenas agramaticafes por otro. Los casos claros, intuitivamente determinados, suministran las ligaduras empricas a que ha de atenerse la construccin de una teora lingsti~ ca. La apelacin a la intuicin lingstica da por supuesto lo que se trata de demostrar cuando las intuiciones sustituyen a constructos teo~ rticos bien definidos en un sistema articulado de descripcin, o cuando se permite que las intuiciones determinen la aplicacin de las reglas. La intuicin, cuando se la usa en su debido papel, es indispensa~ ble para el estudio del lenguaje, pero cuando se la usa mal vicia tal estudio 195 Como Fodor y Katz no aclaran qu se oculta bajo el nombre de intuicin, bajo el llamado sense of language, confan ingenuamente en que el utillaje de las ciencias empricas acabe de algn modo solventando el problema. Pero las intuiciones lingsticas representan para la comprobacin de las teoras lingsticas, no slo un problema general que pudiera solventarse en trminos de tcnicas de investigacin, sino un problema sistemticamente anejo a la estructura de la teora misma. Puesto que las expresiones tericas no estn formuladas en el lenguaje primario, son menester reglas generales de aplicacin. Estas tienen por lo general la forma de instrucciones de medida. Ahora bien, los datos acerca de los que ha de acreditarse una lingstica general, slo estn dados en la experiencia comunicativa de los implicados en un juego de lenguaje. Quien quiera someter a prueba las descripciones estructurales que hace la teora habr de apelar a esa experiencia. De ah que los instrumentos de medida no puedan excluir que en cada sazn el hablante nativo a quien se pregunte, emprenda l mismo la traduccin del lenguaje terico a su propia lengua. Y para esta traduccin se atendr a la gramtica de su propia lengua. Por tanto, no podr evitarse que las intuiciones lingsticas determinen tambin las reglas de aplicacin.
8. EL ENFOQUE HERMENI~UTICO

8.1. En cualquier caso la lingstica general no es la nica alternativa a un anlisis del lenguaje que procede en trminos histricos
194 195

!bid.

FODOR y KATZ, loe. cit., p. 17, nota a pie de pgina.

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y que se sumerge en el pluralismo de juegos de lenguaje,sin poder justificar el lenguaje del propio anlisis. Para poder romper las barreras de las totalidades individuales que son las distintas lenguas, no es menester, siguiendo a Chomsky, salirnos de la dimensin del lenguaje ordinario. Pues no es la distancia de un lenguaje teortico respecto a los lenguajes primarios la que asegura la unjdad de la razn analtica en el pluralismo de juegos de lenguaje. Manifiestamente, la propia gramtica de cada lenguaje ordinario confiere ya la posibilidad de trascender tambin el lenguaje fijado por ella, es decir, de traducir a otras lenguas y de otras lenguas. El tormento de la traduccin trae con especial claridad a la conciencia el plexo objetivo de estructura lingstica y concepcin del mundo, la unidad de palabra y cosa. Para hacer entender un texto escrito en una lengua extraa, muy a menudo ser menester un nuevo texto ms que una traduccin en sentido corriente. Desde Humboldt tambin corre a cargo de las ciencias del lenguaje mostrar la estrecha correlacin entre forma lingstica y visin del mundo. Pero incluso esa mostracin de la individualidad de la estructura de una lengua, incluso la resignacin ante la intraducibilidad de las acuaciones lingsticas recibidas, se apoya en la experiencia diaria de que nunca estamos encerrados en una nica gramtica. Ms bien ocurre que con la primera gramtica que aprendemos a dominar, quedamos en condiciones de salir de ella interpretando lo extrao, de hacer inteligible lo no entendido, y de asimilar a nuestras propias palabras aquello que a primera vista parece sustraerse a ellas. El relativismo de las visiones lingsticas del mundo y la monadologa de los juegos de lenguaje son ambos apariencia. Pues incluso de los lmites que nos vienen trazados por la gramtica de los lenguajes ordinarios, nos tornamos conscientes con la ayuda de esa gramtica: la dialctica hegeliana del lmite formula la experiencia del traductor. El concepto de traduccin es un concepto dialctico: slo donde no hay reglas de traduccin que permitan establecer por sustitucin una relacin deductiva entre lenguajes, y queda excluida una traduccin exacta, se torna menester el tipo de interpretacin que por le--general llamamos traduccin. La traduccin expresa en un lenguaje un estado de cosas que no puede expresarse literalmente y que, sin embargo, puede reproducirse con otras palabras. Para H. G. Gadamer es esta experiencia la que est a la base de la hermenutica: La experiencia hermenutica es el correctivo por el que la razn pensante se sustrae al embrujo de lo lingstico, y est ella misma articulada lingsticamente ... Ciertamente que la pluralidad de lenguajes por cuya diversidad se interesa la lingstica nos plantea un problema tam- bin a nosotros. Pero este problema es simplemente el problema de cmo cada lengua, pese a toda su diversidad respecto a otras lenguas, puede estar en condiciones de decir todo lo que quiere. Que cada lengua hace esto a su manera, nos Jo ensea la lingstica. Nosotros por

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nuestra parte planteamos la cuestin de cmo en la pluralidad de estas formas de decir se confirma, empero, en todas partes la misma unidad de pensamiento y habla, de suerte que podemos entender cualquier tradicin escrita 196 La hermenutica define su tarea por contraposicin con las descripciones que las ciencias del lenguaje hacen de las distintas gramticas. Pero no mantiene la unidad de la razn en el pluralismo de las lenguas, como pretende el programa de una lingstica general, por la va de una metateora de las gramticas de los lenguajes ordinarios; no se fa de una mediatizacin de Jos lenguajes ordinarios y no pretende salir de la dimensin en que ellos se mueven; antes se sirve de la tendencia a autotranscenderse inherente a la propia prctica lingstica. Las propias lenguas contienen el potencial de una razn que, expresndose en la particularidad de una determinada gramtica, emprende al tiempo una reflexin sobre Jos lmites de ella y los niega como particulares. La razn, envuelta siempre en lengua, est ya siempre por encima de sus lenguas: la razn slo vive en el lenguaje aniquilando las particularidades que son los lenguajes en que se encarna. Ciertamente que slo puede purificarse de las gangas de una particularidad transitando hacia otra. Esta universalidad intermitente viene confirmada en el acto de traduccin. Formalmente se refleja en el rasgo que todas las lenguas recibidas tienen en comn y que garantiza su unidad trascendental, a saber: en que en principio pueden traducirse entre s. Wittgenstein, el lgico, entendi el traducir como una transformacin conforme a reglas generales. Puesto que las gramticas de los juegos de lenguaje no pueden reconstruirse conforme a reglas generales, entendi la comprensin del lenguaje, desde el punto de vista de la socializacin, como eJercitacin en una forma cultural de vida. No deja de tener sentido imaginar el aprendizaje del lenguaje en general conforme a ese patrn. Pero el problema de la comprensin del lenguaje podemos estudiarlo, por de pronto, en el proceso algo menos complejo del aprendizaje de una lengua extraa. Aprender una lengua no es idntico a aprender a hablar; presupone ya el dominio de al menos otra lengua. Con el lenguaje primario hemos aprendido las reglas que posibilitan no slo el entendimiento en el marco de una gramtica, sino tambin el hacer inteligibles las lenguas extraas: al aprender una determinada lengua hemos aprendido a la vez cmo se aprenden en general las lenguas. Nos apropiamos una lengua extraa por traduccin. Ahora bien, en cuanto la hemos aprendido, ya no hemos menester de traduccin. La traduccin slo resulta, entonces, necesaria en las situaciones en que el entendimiento queda perturba-

196

H.

G. GADAMER,

Warheit und Merhode, Tbingen, 1965 2, p. 380.

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do. Por otro lado, tambin se presentan dificultades de entendimiento en los dilogos en la propia lengua. Una comunicacin se efecta conforme a reglas que Jos implicados dominan; estas reglas no solamente posibilitan el consenso, sino que tambin incluyen la posibilidad de salvar las situaciones de entendimiento perturbado. Hablar unos con otros significa tanto entenderse, como poder darse a entender en un paso difcil. El papel de participante en un dilogo contiene virtualmente tambin el papel de intrprete, es decir, de aquel que no slo sabe moverse en una lengua, sino que puede tambin generar un entendimiento entre distintas lenguas. El papel de intrprete (Jnterpret) no se diferencia en principio del de intrprete/traductor (Domeltscher). La traduccin slo es la variante extrema de una operacin en que ha de basarse todo dilogo normal: El caso de la traduccin nos torna, pues, conscientes de la lingisticidad como medio del entendimiento porque en este caso ese medio ha de empezar siendo generado por un artificio explcito. La traduccin no es el caso normal de un dilogo. La traduccin tampoco es el caso normal de nuestro comportamiento bajo una lengua extraa ... Cuando uno domina realmente esa lengua, ya no necesita traduccin, incluso le parece imposible cualquier traduccin. De ah que entender una lengua no constituya en modo alguno un entender real que incluya proceso alguno de interpretacin, sino que es un acto vital. Pues entiendo una lengua, viviendo en ella -un principio que, como es sabido, no solamente es vlido para las lenguas vivas, sino tambin para las lenguas muertas-. El problema hermenutico no es un problema de correcto dominio del lenguaje, sino del correcto entendimiento acerca de la cosa que acaece en el medio del lenguaje ... Slo donde es posible entenderse hablando, pueden la comprensin y el entendimiento en general convertirse en problema. El depender de la traduccin del traductor/intrprete es un caso extremo que duplica el proceso hermenutico, el dilogo: se trata del dilogo del intrprete con la parte opuesta, y del dilogo de uno con el intrprete 197 El caso hermenutico lmite de la traduccin, que a la vez suministra el modelo para la interpretacin cientfica, pone de manifiesto una forma de reflexin, que tcitamente co-ejecutamos en toda comunicacin lingstica. Permanece, ciertamente, oculta en el dilogo ingenuo, pues la comprensin en los juegos de lenguaje institucionalizados a que estamos habituados descansa sobre el aproblemtico fundamento de estar en lo que se dice -no es Un proceso de interpretacin sino un acto vital. Wittgenstein slo analiz esta dimensin del juego de lenguaje como forma de vida. Para l la comprensin se reduce a la re-ejecucin

197 GADAMER,

loe. cit., pp. 362 S.

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virtual de los adiestramientos mediante los que los hablantes nativos fueron socializados en su forma de vida. Para Gadamer esta comprensin del lenguaje no es todava en absoluto una comprensin real>> porque la reflexin concomitante que es la aplicacin de reglas !in~ gsticas slo se torna temtica en caso de problematizacin de un jue~ go de lenguaje. Slo cuando la intersubjetividad de la validez de las reglas lingsticas queda perturbada, se pone en marcha una interpretacin que restablece el consenso. Wittgenstein mezcl esta comprensin hermenutica con el proceso primario de aprendizaje del lenguaje; a ello responde su conviccin de que el aprendizaje de una lengua extraa tiene la misma estructura que la socializacin en la propia. Se ve obligado a estas identificaciones porque le falta el concepto dialctico de traduccin. Pues la traduccin no es una transformacin que permita reducir enunciados de un sistema de lenguaje a enunciados de otro. Antes bien, el acto de traduccin no hace ms que subrayar una operacin productiva para la que el lenguaje capacita siempre a aquellos que dominan sus reglas gramaticales: para asimilar lo extrao y seguir configurando su propio sistema de lenguaje. Esto acaece diariamente en situaciones en que los que participan en un dilogo tienen que empezar encontrando un lenguaje comn; este lenguaje es resultado de un entendimiento que por su estructura se asemeja a una traduccin: El entendimiento en el dilogo implica que los dialogantes estn dispuestos a l y traten de acoger lo extrao y lo opuesto. Cuando esto acontece mutuamente y cada dialogante, a la vez que mantiene sus propios argumentos, tiene presentes los contraargumentos, puede llegarse al cabo en una imperceptible e involuntaria transferencia mutua de puntos de vista {eso que llamamos intercambio de opiniones) a un lenguaje comn y a una resolucin comn. Asimismo el traductor tiene que mantener el derecho de su lengua materna a que traduce y, sin embargo, acoger en ella lo extrao e incluso lo hostil del texto y de sus giros. Mas esta descripcin del hacer del traductor acaso sea ya demasiado abreviada. Incluso en tales situaciones extremas en que hay que proceder a trasladar de una lengua a otra, la cosa apenas puede separarse del lenguaje. Slo la reflejar verdaderamente aquel traductor que traiga al lenguaje la cosa que a travs del texto se muestra, lo que quiere decir: que encuentre un lenguaje que no slo sea el suyo sino tambin el acomodado al original 1n. Gadamer ve en las reglas gramaticales no solamente formas institucionalizadas de vida sino demarcaciones de horizontes. Los horizontes son abiertos y se desplazan: nos introducimos en ellos y ellos a su vez se mueven con nosotros. Este concepto husserliana resulta

198 GADAMER,

/oc. cit., p. 364.

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apto para hacer valer, frente a las operaciones estructuradoras del lenguaje, tambin su fuerza asimilativa y generativa. Los mundos de la vida que las gramticas de los juegos de lenguaje fijan, no son formas de vida cerradas como sugiere la concepcin monadolgica de Wittgenstein. Wittgenstein mostr que las reglas de la comunicacin lingstica implican las condiciones de posibilidad de su propia aplicacin. Son simultneamente reglas de la prctica de enseanza por la que pueden ser internalizadas. Pero Wittgenstein no se percata de que las mismas reglas incluyen tambin las condiciones de posibilidad de su interpretacin. A la gramtica de un juego de lenguaje no slo pertenece el definir una forma de vida, sino el definir una forma de vida en relacin con otras formas de vida como forma de vida propia frente a las extraas. Puesto que todo mundo articulado en un lenguaje es una totalidad, el horizonte de una lengua abraza tambin lo que ella no es: sta se vuelve sobre s como algo particular entre particulares. De ah que tampoco los lmites del mundo que ella define sean irrevocables: el enfrentamiento dialctico de lo propio con lo extrao tie. ne como consecuencia, casi siempre imperceptiblemente, revisiones. La traduccin es el medio en que estas revisiones se producen y el lenguaje se reconfigura permanentemente. La reproduccin rgida del lenguaje y la forma de vida en el plano de lo no libre es slo el caso lmite de una renovacin elstica a que permanentemente est expuesto el lenguaje recibido, al salvar aquellos que ya lo dominan las perturbaciones en la comunicacin, al responder a nuevas situaciones, al asimilarse lo extrao, y al encontrar para las contrapuestas formas de ver y decir, un lenguaje comn. La traduccin no slo es necesaria el) el plano horizontal, entre comunidades de lenguaje rivales, sino asimismo entre generaciones y pocas. La tradicin como medio en que las lenguas se reproducen se cumple como traduccin, es decir, como un salvar distancias entre generaciones. El proceso de socializacin por el que uno crece en su propia lengua es la unidad ms pequea del proceso de tradicin. Sobre este trasfondo, resulta visible la reduccin perspectivista a que Wittgenstein sucumbe: los juegos de lenguaje ele los jvenes no se limitan a reproducir la praxis de los mayores. Con las primeras reglas bsicas del lenguaje aprende el nio no slo las condiciones del consenso posible, sino simultneamente las condiciones de una posible interpretacin ele esas reglas, que le permite superar una distancia y con ello tambin expresarla. La comprensin hermenutica, que empieza articulndose en la situacin de entendimiento perturbado, est tan a la base de la comprensin del lenguaje como el primario estar en el asunto. La autorreflexin hermenutica va ms all de la etapa sociolingstica del anlisis del lenguaje representada por Wittgenstein. Cuando la construccin transcendental de un lenguaje en general se viene

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abajo con el pluralismo de los juegos de lenguaje, el lenguaje cobra una dimensin ms. La gramtica de los juegos del lenguaje no slo regula ya la conexin de smbolos, sino tambin simultne.amente su empleo institucionalizado en interacciones. Pero Wittgenstein da an a esta dimensin del empleo una versin demasiado estrecha. Slo ve plexos invariables de smbolos y actividades y no se percata de que la aplicacin de las reglas incluye su interpretacin y ulterior desarrollo. Contra el prejuicio positivista Wittgenstein nos hizo presente que la aplicacin de reglas gramaticales no puede a su vez definirse en el plano de lo simblico conforme a reglas generales, sino que slo puede aprenderse como una conexin de lenguaje y praxis e internalizarse como componente de una forma de vida. Pero sigui siendo lo suficientemente positivista como para entender ese proceso de ejercitacin como reproduccin de patrones fijos: como si los individuos socializados quedasen subsumidos en el todo que forman lenguaje yactividades. El juego de lenguaje se coagula en sus manos en una unidad opaca. En realidad, los crculos lingsticos no estn cerrados mondicamente sino que son porosos: tanto hacia fuera como hacia dentro. La gramtica de una lengua no puede contener ningn patrn rgido de aplicacin. Quien ha aprendido sus reglas no solamente ha aprendido a expresarse en una lengua, sino tambin a interpretar expresiones de esa lengua. Hacia fuera ha de ser posible en principio la traduccin; hacia dentro, la tradicin. Las reglas gramaticales implican, junto con su aplicacin posible, la necesidad de una interpretacin. De esto no se percat Wittgenstein. De ah que tambin concibiera la prctica de los juegos del lenguaje ahistricamente. En Gadamer el lenguaje cobra una tercera dimensin: la gramtica rige una aplicacin de reglas por la que a su vez el sistema de reglas se 'sigue desarrollando histricamente. La unidad del lenguaje, que se viene abajo con el pluralismo de los juegos de lenguaje, queda dialcticamente restablecida en el plexo de la tradicin. El lenguaje slo es en cuanto recibido. Pues la tradicin refleja a gran escala la socializacin de los individuos en su lengua, socializacin que se extiende a lo largo de sus vidas. Pese a la renuncia a un lenguaje ideal el concepto de juego de len .. guaje permanece todava secretamente apegado al modelo de Jos lenguajes formalizados. La intersubjetividad de la comunicacin en un lenguaje ordinario la liga Wittgenstein a la validez intersubjetiva de reglas gramaticales: seguir una regla significa aplicarla de forma idntica. La equivocidad del lenguaje ordinario y la inexactitud de sus reglas es apariencia; todo juego de lenguaje obedece a un orden perfecto. A ese orden puede acogerse el analista del lenguaje como canon de su crtica. Aun cuando el lenguaje ordinario no pueda reconstruirse en un lenguaje formal sin quedar destruido como tal, su gramtica

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no es, empero, menos exacta y unvoca que la de un clculo. Pero esta suposicin slo es plausible para aquel que, en contra de la propia intencin de Wittgenstein, est de antemano persuadido de la ejemplaridad de los lenguajes formalizados. Para aquel que para analizar el lenguaje parta de la autorreflexin del lenguaje cotidiano, lo obvio es lo contrario. La univocidad de los lenguajes de clculo se debe a su estructura monolgica, es decir, a una construccin que excluye la conversacin. Los plexos estrictamente deductivos permiten inferencias pero no comunicaciones. Los dilogos se sustituyen en todo caso por transmisin de informacin. Slo los lenguajes exentos de dilogo y conversacin poseen un orden perfecto. Los lenguajes ordinarios son imperfectos y no garantizan univocidad alguna. De ah que la intersubjetividad de la comunicacin en el lenguaje ordinario sea siempre discontinua. Existe porque en principio es posible el acuerdo, no existe porque en principio es menester empezar a entenderse. La comprensin hermenutica se pone en marcha en estas fisuras; compensa la discontinuidad de la intersubjetividad. Quien parte del caso normal de la situacin de dilogo y no del modelo de un lenguaje de precisin, entiende en seguida la estructura abierta del lenguaje cotidiano. Una intersubjetividad de la gramtica vigente, que estuviera exenta de toda discontinuidad, asegurara, ciertamente, la identidad de significado y con ello las relaciones constantes del entender. Pero aniquilara a la vez la identidad del yo en la comunicacin con los otros. Klaus Heinrich ha estudiado la comunicacin en el lenguaje ordinario bajo el punto de vista de los peligros que lleva consigo una integracin completa 199 Los lenguajes que dejan de ser porosos hacia el interior y se consolidan en sistemas rgidos, erradican las discontinuidades y refracciones de la intersubjetividad y simultneamente la distancia hermenutica de los individuos entre s. Ya no posibilitan el siempre frgil balance entre separacin y unin en que ha de construirse la identidad de cada yo. El problema de una identidad del yo, la cual slo puede construirse a travs de identificaciones, lo que quiere decir: a travs de enajenaciones de la identidad, es a la vez el problema de una comunicacin lingstica que posibilite un salvador balance entre el mudo ser-idntico y el extraamiento mudo, entre el sacrificio de la individualidad y el aislamiento del solitario. Las experiencias en que sentimos peligrar nuestra propia identidad van ligadas a experiencias de cosificacin de la comunicacin lingstica. En la mantenida no-identidad de una comunicacin lograda puede el individuo desarrollar una precaria identidad del yo y protegerla, as de los riesgos de la cosificacin, como de los de la ausencia de forma. Heinrich analiza sobre todo uno de los lados:

199

K,

HEINRICH,

Versuch ber die Schwierigkeit nein zu sagen, Frankfurt, 1964.

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las condiciones de la protesta contra la autodestruccin de una socie-. dad sumida en la indiferencia, que aniquila mediante interaccin coactiva las distancias de los individuos entre s. Se trata del estado de una regulacin del lenguaje impuesta y de una intersubjetividad sin discontinuidades, que suprime el espacio subjetivo de aplicacin. As habra de realizarse lo que Wittgenstein concibi como juego de lenguaje. Pues el lenguaje reglamentado que hacia dentro suelda todas las junturas, tiene tambin que cerrarse hacia fuera mondicamente. La protesta es, pues, el reverso de la comprensin hemenutica, comprensin que salva la distancia mantenida e impide la ruptura de la comunicacin. La traduccin lleva en su seno la fuerza de la reconciliacin. En ella se preserva el poder unificador del lenguaje contra la disolucin en mltiples lenguajes que en cuanto aislados nos condenaran al silencio de una identidad sin mediaciones 200 8.2. Gadamer se sirve de la imagen del horizonte para caracterizar el rasgo hermenutico bsico de todo lenguaje concreto: el lenguaje est tan lejos de tener unos lmites cerrados, que en principio puede asimilar todo lo lingsticamente extrao y a primera vista ininteligible. Ahora bien, cada uno de los participantes entre los que ha de empezar establecindose una comunicacin, vive en un horizonte. De h que el entendimiento hermenutico se le presente a Gadamer jj en la imagen de una fusin de horizontes. Y ello es vlido, tanto para la dimensin vertical, en que superamos por va de comprensin una distancia histrica, como para el entendimiento en el plano horizon; tal, con que superamos las dificultades de comprensin que compor1tan las distancias geogrficas y culturales. La apropiacin compren!\ siva de una tradicin sigue el modelo de la traduccin: el horizonl te de la actualidad no queda extinguido sino fundido con el horizonte que de la tradicin proviene: Entender una tradicin exige cier.tamente horizonte histrico. Pero no puede tratarse de que haya que obtener ese horizonte ponindose uno en la situacin histrica del ca-

200 Sobre HE!NRICH, cfr. mi recensin en Perji/esjilosj/co-polfticos, 1\laJrid, 1984. En este trabajo de Hcinrich queda claro que la autorreflexin hcrmenu1ica del lenguaje se transforma sin forz;r las cosas en una teora dialctica del lenguaje. Es la teora que promete la obra de IJRl!NO Lll'lllli<UcKs planeada en .le> wmm: Spracht und Bewusstsein. Hasta ahora han aparecido: tomo l: Einleitung und Spann ll'eite des /'ro 1 blems, Frankfurt, 1964, y tomo 11: Sprache, Frankfurt, 1965. Para una metodologa de las ciencias de la accin es importante la discusin de Liebbrucks con la antropologa de GEHLEN (tomo 1, pp. 79 ss.). Sin embargo, Liebbrucks, al partir de un concep" to limitado de praxis, cortado al talle de la accin instrumental, viene a dar en una abstracta oposicin entre lenguaje y accin. El autor no hace valer como debiera, al menos. en las panes ya publicadas, la peculiar conexin de lenguaje y praxis que Witt" genste_m Y Mead subrayan en la interaccin simblicamente mediada que caracteriza a los JUegos de lenguaje y a la accin comunicativa.

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so. Antes bien, hay que tener horizonte para poder ponerse en esa otra situacin. Pues qu quiere decir imaginarse uno una determinada situacin histrica o ponerse uno en esa situacin? Seguro que no puede querer decir simplemente: prescindir de s. Naturalmente que ello es menester en la medida en que uno ha de ponerse realmente esa ~ situacin delante de los ojos. Pero para poder ponerme en esa situa- , cin tengo que llevarme tambin a m mismo; pues slo as se cumple cabalmente el sentido de ponerme en una situacin. Si uno se pone, por ejemplo, en la situacin de otro hombre, lo entender, es decir, ponindose en su situacin se tornar consciente de la alteridad, de la indisoluble individualidad del otro. Ese ponerse en la situacin del otro no es ni introyeccin de una individualidad en la otra ni tampoco sometimiento del otro a los propios criterios de uno sino que siempre significa la elevacin a una universalidad superior, que no slo supera mi propia particularidad sino tambin la del otro. El concepto de horizonte resulta aqu a propsito, porque da expresin a esa superior visin que ha de tener el que entiende. Ganar horizonte significa que uno aprende a mirar ms all de lo prximo y lo muy prximo, no para prescindir de ello, sino para verlo ms en conjunto y apreciarlo mejor en sus justas medidas. Nietzsche est muy lejos de dar una correcta descripcin de la conciencia histrica cuando habla de mltiples horizontes cambiantes a donde l nos enseara a trasladarnos. Quien prescinde de s de esa guisa, carece de todo horizonte histrico ... Verdad es que exige esfuerzo adquirir horizonte histrico. La esperanza y el temor nos tienen siempre prendidos de Jo ms inmediato y slo desde tal preocupacin salimos al encuentro del testimonio del pasado. De ah que haya de ser una tarea constante el impedir asimilar apresuradamente el pasado a nuestras propias expectativas de sentido. Slo as oiremos la tradicin como ella puede hacerse or en su propio sentido distinto ... En realidad el horizonte del presente est en continua formacin, en la medida en que constantemente hemos de someter a prueba nuestros prejuicios. Ingrediente de tal prueba y, por cierto, nada desdeable es el encuentro con el pasado y la comprensin de la tradicin de que proced_emos. El horizonte del presente no se forma en absoluto sin el pasado. No hay en s un horizonte de la actualidad, como tampoco hay horizontes histricos que hubiera que obtener. Antes bien, la comprensin es siempre un proceso de fusin de tales horizontes supuestamente para s. Que este entrelazamiento de horizontes no puede eliminarse metodolgicamente sino que pertenece l mismo a las condiciones del debate hermenutico, se demuestra en la relacin circular de precomprensin y explicacin de lo entendido: slo podemos descifrar las partes de un texto, anticipando una comprensin del todo, siquiera difusa. Y, al revs, esa anticipacin slo podemos corregirla a medida que vamos explicando las distintas partes. El crculo no es, pues, de na-

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turaleza formal, no es ni subjetivo ni objetivo, sino que describe la comprensin como el mutuo entretejimiento del movimiento de la tradicin y del movimiento del intrprete. La anticipacin de sentido que gua nuestra comprensin del texto no es un acto de la subjetividad, antes se determina desde la comunidad que nos une con la tradicin. Pero esta comunidad est en constante proceso de formacin en nuestra relacin con la tradicin. 201 El intrprete pertenece como momento al mismo plexo de tradicin que su objeto. Lleva a efecto la apropiacin de una tradicin desde el horizonte de expectativas preformado ya por esa tradicin. Por eso hemos entendido ya siempre lo transmitido a que nos enfrentamos. Y slo por ello no es el horizonte que viene dado por el lenguaje del intrprete algo slo subjetivo que distorsione nuestra comprensin. Frente al anlisis lingstico de orientacin teortica la hermenutica insiste en que aprendemos a entender un juego de lenguaje desde el horizonte de la lengua que ya nos es familiar. En cierto modo repetimos virtualmente aquellos procesos de aprendizaje por los que un nativo ha sido socializado en su lengua; pero en esos procesos de aprendizaje no nos introducimos sin mediacin, sino por mediacin de las reglas que hemos interiorizado en nuestros propios procesos de socializacin. La hermenutica entiende la mediacin entre aquello que el intrprete lleva consigo y aquello que el intrprete se apropia, como un desarrollo de la misma tradicin en cuya apropiacin est interesado el intrprete. La hermenutica no cae en la perplejidad de ese anlisis lingstico que no es capaz de justificar su propio juego de lenguaje. Pues parte de que la ejercitacin en los juegos del lenguaje nunca puede lograrse abstractamente, sino solamente a partir de la base de los juegos de lenguaje que el intrprete ya domina. La comprensin hermenutica es una interpretacin de textos que supone textos ya entendidos; conduce a nuevos procesos de formacin desde el horizonte de procesos de formacin ya cumplidos; constituye un fragmento de socializacin que parte de una socializacin ya efectuada -al apropiarse la tradicin la prosigue-. Puesto que la comprensin hermenutica pertenece ella misma al plexo objetivo que en ella se refleja, la superacin de la distancia temporal tampoco puede entenderse como una construccin del sujeto cognoscente: la continuidad de la tradicin ha salvado fcticamente ya la distancia entre el intrprete y su objeto. Desde el punto de vista de la autorreflexin hermenutica la fundamentacin fenomenolgica y la fundamentacin lingstica de una sociologa comprensiva caen del lado del historicismo. Al igual que ste, son vctimas del objetivismo, pues reivindican para el observa-

201 GADAMER,

loe. cit., p. 277.

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dor fenomenolgico y para el analista del lenguaje una actitud puramente teortica, por ms que stos slo queden ligados a su mbito objetual por la experiencia comunicativa y no puedan pretender, por tanto, el papel de un observador no implicado: la objetividad slo puede venir garantizada por una participacin reflexiva, es decir, por el control de la situacin de partida de la que la comprensin hermenutica no puede desligarse, pues ello sera tanto como desligarse de su caja de resonancia. En el plano de la comunicacin, la posible objetividad de la experiencia queda justo en peligro cuando el intrprete se deja tentar por la ilusin del objetivismo y trata de disimular su vinculacin metodolgicamente indisoluble a la situacin hermenutica de partida. La magnfica crtica de Gadamer a la autocomprensin objetivista de las ciencias del espritu en el historicismo, alcanza tambin a la falsa conciencia de sus albaceas fenomenolgicos y lingsticos. En el pluralismo de mundos de la vida y de juegos de lenguaje no hacen ms que encontrar un apagado eco las cosmovisiones y culturas que el historicismo proyectara sobre un ficticio plano de simultaneidad. En la segunda parte de su obra Gadamer discute la teora que en trminos de introyeccin sentimental el romanticismo desarroll de la hermenutica y su aplicacin a la historiografa: Schleiermacher y Droysen. En Dilthey muestra las aporas en que se ve atrapada una conciencia historiogrfica, que ciertamente ha superado la psicologa de las expresiones vitales en favor de un anlisis de plexos de significado, pero que permanece apegada a la engaosa genialidad de una reproduccin -supuestamente capaz de entenderlo todo- de cualesquiera contenidos de sentido con tal que estn objetivados. Contra la estetizacin de la historia por Schleiermacher y Dilthey y contra su anestesizacin de la reflexin histrica, Gadamer hace valer de forma tan sutil como implacable el punto de vista de Hegel: que la restitucin de la vida pasada slo es posible mediante una reconstruccin de la actualidad a partir del pasado. En vez de una ficticia reproduccin del pasado, tenemos la mediacin del pasado con la vida actual, que la reflexin lleva a efecto: Que la comprensin posterior posea una superioridad de principio frente a la produccin original y pueda, por tanto, formularse como un entender mejor, descansa no tanto en la posterior toma de conciencia, que conduce a una equipD.racin o igualacin con el autor (como supona Schleiermacher), sino que describe por el contrario una insuprimible diferencia entre el intrprete y el autor, que viene dada por la distancia histrica. Cada poca habr de entender un texto transmitido a su manera, pues ese texto pertenece al conjunto de la tradicin por la que esa poca tiene un inters objetivo y en la que trata de entenderse a s misma. El sen. tido real de un texto, tal como ste habla al intrprete, no depende de lo ocasional que representan el autor y su pblico original o al me-

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, nos no se agota en ello. Pues viene siempre codeterminado tambin;~~ por la situacin histrica del intrprete y con ello por el conjunto del ' curso objetivo de la historia. De ello da razn, con tanto desparpajo como ingenuidad, un autor como Chladenius, que an no haba rele..: gado la comprensin al mbito de lo ocasional, cuando dice que uk; autor no tiene por qu entender l mismo el verdadero sentido de st.l'11\ :. texto y que, por tanto, el intrprete puede y tiene a menudo que en-: tenderlo mejor que l. Pero esto tiene una significacin de principio,. El sentido de un texto supera a su autor, no slo ocasionalmentt:.. sino siempre. De ah que la comprensin no sea slo un compor-:; tamiento reproductivo, sino siempre tambin un comportamiento productivo 202 El objetivismo oculta el plexo de influencias en que se halla la propia conciencia historiogrfica. El principio de la historia del influjo y efectos de un texto cobra, pues, para Gadamer el rango de un principio metodolgico para la interpretacin del texto mismo. La historia del influjo de un texto (Wirkungsgeschichte) no es una disciplina auxiliar que nos provea de informaciones adicionales, sino investigacin de fundamentos de la interpretacin misma. Pues la historia de la influencia y efectos de un texto es slo la cadena de interpretaciones pasadas a travs de la cual la precomprensin del intrprete viene mediada objetivamente con su objeto, aunque ello acaezca a sus espaldas. Los documentos transmitidos y los procesos histricos no cobran su sentido (por cuya aprehensin descriptiva se esfuerza la comprensin hermenutica) con independencia de los sucesos e interpretaciones que les siguen: el sentido es un agregado de significados sedimentados que fueron formndose sin parar, a partir de retrospectivas siempre nuevas. De ah que un sentido recibido sea en principio incompleto, es decir, abierto a sedimentos a partir de retrospectivas futuras. Los historiadores y fillogos que reflexionan en trminos de historia de influencias, cuentan con la no clausurabilidad del horizonte de sentido. Anticipan que el curso de los aconteCimientos sacar a la luz en el objeto nuevos aspectos semnticos; ste es el ncleo racional de la experiencia filolgica de que el contenido de los textos es inexhaurible 203 Con esa experiencia se corresponde la experiencia del historiador de que en principio no puede darse una descripcin suficiente de un suceso: Describir completamente un suceso es situarlo en todas las historias correctas, y eso es algo que no podemos hacer. Y no podemos hacerlo porque, en lo tocante al tiempo, somos provincianos respecto al futuro 201

202 GADAMER, loe. cit., pp. 280 S. 203 Cfr. GADAMER, loe. cit., p. 355. 204 A. C. DANTO, Analytical Plzilosophy

of History, loe. cit., p. 142.

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j A. C. Danto confirma el principio gadameriano de la historia del influjo y efectos mediante un anlisis de la forma de los enunciados ,. histricos. La exposicin histrica se sirve de enunciados narrativos. ~, Se llaman narrativos porque presentan los sucesos como elementos 1 de historias. Las historias tienen un principio y un fin, quedan trabadas por una accin. Los sucesos histricos son reconstruidos en el sis~ tema de referencia de una historia; no podran exponerse sin referir~ los a otros hechos que les sucedieron en el tiempo. Los enunciados narrativos se caracterizan por lo general porque se refieren a lo menos a dos sucesos con ndices temporales distintos, siendo el primero de estos sucesos tema de la descripcin. Los enunciados narrativos describen un suceso con la ayuda de categoras bajo las que no habra podido observarse; el enunciado la guerra de las Treinta Aos empez en 1618 presupone al menos el decurso de los sucesos relevantes para la historia de la guerra hasta la paz de Westfalia, que al estallar la guerra no hubieran podido ser descritos por ningn observador. Pero segn el contexto, la expresin Guerra de los Treinta Aos significa no slo una guerra que dur tres decenios sino: el hundimiento poltico del Reich alemn, el retraso del desarrollo capitalista, el final de la Contrarreforma, el pretexto de una obra dramtica, etc. Los predicados con que se expone narrativamente un suceso, exigen la ocurrencia de sucesos posteriores a cuya luz el suceso aparece expuesto como un suceso histrico. De ah que con el paso del tiempo la descripcin histrica de sucesos se torne ms rica de lo que hubiera permitido la observacin emprica en el momento en que ocurrieron. En el sistema de referencia de una teora emprica, los sucesos slo se describen bajo categoras bajo las que tambin podra protocolizarse una observacin de esos sucesos. Un suceso pronosticado cientficamente slo puede identificarse en un lenguaje observacional que sea neutral respecto al tiempo en que el suceso se produce. Una exposicin histrica del mismo suceso, digamos un eclipse de sol, ha de referirse a los lenguajes de interpretacin de todos aqullos para quienes el hecho cobr relevancia histrica, es decir, relevancia en el marco de una historia. Si en la descripcin de Jos hechos el historiador quisiera proceder como el astrnomo o el fsi.co,y elegir un lenguaje observacional neutral con respecto al tiempo, entonces habra de asumir el papel de un cronista ideal. Danto introduce esta ficcin .. Pone a disposicin del historiador una mquina que protocoliza en cada instante todos los sucesos y Jos almacena y reproduce cuando s.e lo pedimos. Este testigo presencial ideal toma nota en un lenguaje observacional de todo aquello que acontece histricamente y de cmo acontece. Sin embargo, esta mquina fabulosa sera casi intil para nuestro historiador; pues los perfectos informes testificales careceran de sentido si no fueran al menos construcciones de un nico testigo viviente que pudiera servirse de enunciados narrativos. El cronista ideal

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es incapaz de describir acciones intencionales, pues ello presupondra la anticipacin de sucesos allende el instante de observacin. Es incapaz de establecer relaciones causales, pues entonces un suceso tendra que poder ser descrito retrospectivamente: la observacin de un suceso que se sigue en el tiempo es necesaria para identificar un suceso precedente como causa suya. El cronista no puede narrar ni una sola historia, porque las relaciones entre sucesos con ndices temporales distintos escapan a su observacin: no puede ver el principio, crisis y fin de una trama de accin porque carece del punto de vista de una interpretacin posible. Naturalmente, tambin las descripciones del testigo ideal tendran que ser interpretaciones. Pero un lenguaje observacional neutral respecto al tiempo excluye precisamente la clase de interpretaciones, slo bajo las cuales un suceso observado puede entenderse como suceso histrico. Slo en el retrotransferido sistema de referencia de su'jetos agentes que evalan estados presentes por referencia a estados del futuro anticipados, pueden dos sucesos histricos que se siguen en el tiempo el uno al otro ser entendidos desde la relacin de una actualidad prepasada con un futro que la anticipacin convierte en pasado. Cuando hablamos del estallido de la Guerra de los Treinta Aos aprehendemos los sucesos del ao 1618 desde la retrospectiva de la guerra terminada treinta aos despus: para los contemporneos de 1618 esta expresin slo hubiera podido tener significado prospectivo. Describimos, pues, el suceso en categoras que para el contemporneo no hubieran sido relevantes como observador, sino como agente que puede anticipar el futuro. Exponer los sucesos histricamente, es decir, en forma de enunciados narrativos, significa que los aprehendemos bajo el esquema de una accin posible. Verdad es que el historiador no se limita a las intenciones efectivas del agente. Pues en tanto que nacido despus, ha superado ya siempre el horizonte de la historia tal como sta se present a los agentes. Pero tambin los elementos y consecuencias secundarias no pretendidas de los plexos intencionales, se aprehenden desde el punto de vista de la intencionalidad posible, tan pronto como entran en el horizonte histrico de los nacidos despus. Gadamer sita en este punto el trnsito desde la fundamentacin psicolgica a la fundamentacin hermenutica de las ciencias del espritu; El problema de la historia no es cmo ese plexo se torna en general vivenciable y reconocible, sino cmo pueden resultar tambin cognoscibles aquellos plexos que na~ die vivi como tales 205 Danta discute esta relacin entre sentidos subjetivamente supuestos y sentido objetivo, analizando el ejemplo de los rasgos romnticos descubiertos a posteriori en las obras del cla-

205 GADAMER,

loe. cit., p. 211.

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sicismo: Es un descubrimiento para el que se requiere el concepto de romanticismo, y criterios de identificacin de lo romntico. Pero, naturalmente, en el apogeo del clasicismo no hubiera podido disponerse de un concepto de romanticismo ... Todo lo que en los escritos clsicos puede caer bajo el concepto de romanticismo, no cabe duda de que se puso en esas obras intencionalmente; pero no intencionalmente bajo la descripcin introduccin de elementos romnticos, ya que los autores carecan de ese concepto. Esto constituye una importante restriccin en el uso del Verstehen. No fue intencin de Aris- 1 tarco anticipar a Coprnico, ni de Petrarca abrir el Renacimiento. Dar tales descripciones requiere conceptos de los que slo puede dispo- 1 nerse en una poca posterior. De donde se sigue que aun si dotamos a nuestro cronista ideal de la facultad de penetrar en las mentes de los hombres cuya accin describe, ello no le capacita para evaluar el significado de estas acciones 206 El historiador no observa desde la , perspectiva del agente, sino que describe sucesos y acciones desde el i1 horizonte experiencia! de una historia que rebasa el horizonte de ex- 1' pectativas de los agentes. Pero el sentido que retrospectivamente cobran los sucesos, slo se obtiene desde el punto de vista de una accin posible, es decir, procediendo como si ese sentido hubiera sido pretendido por los agentes, dotados de un saber que slo los nacidos despus pueden poseer. El lenguaje en que el historiador expone los sucesos, expresa, por tanto, no primariamente observaciones, sino la relacin de interpretaciones en s escalonadas. La interpretacin del observador contemporneo es el ltimo peldao de una escalera de interpretaciones, que baja en direccin al suceso. Su primer peldao es el sistema de referencia del historiador, que no puede ser independiente de su horizonte de expectativas en la medida en que l mismo es un sujeto agente. La escalera misma es el plexo de tradicin que une al historiador con su objeto. Est construida de retroproyecciones de los nacidos despus que, como mejo. res sabedores, han reconstruido lo acaecido sirvindose del esquema de una accin posible. El historiador no es un cronista restringido a observar. No se trata aqu de los protocolos de un supuesto observador no implicado, sino de un negocio de comprensin hermenutica . . Carece de sentido pretender distinguir en el plano de la exposicin histrica entre interpretacin y algo as como descripcin de un cronista. Danto critica esta forma de ver las cosas, que, en cierto modo, acepta el ideal de imitacin del pasado, pero quiere insistir en que aparte de dar explicaciones, incluso perfectas explicaciones del pasado, o de partes del pasado, lo cual es tambin lo que la historia pretende, existe algo ms. Pues aparte de en hacer enunciados verdaderos acer-

1'

206 0ANTO,

loe. cit., p. 169.

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ca del pasado, se nos dice, Jos historiadores estn interesados en dar interpretaciones del pasado. Y aunque contramos con una explica~ . cin perfecta, la tarea de interpretacin estara todava por hacer. El problema de dar descripciones y nada ms que descripciones pertene- . cera al nivel ms humilde de trabajo historiogrfico: se tratara del trabajo de los cronistas. Mas sta es una distincin que no puedo aceptar. Pues a m juicio, la historiografa es toda de una misma estamea. De una misma estamea en el sentido de que no hay nada que pudiramos llamar una descripcin pura en contraste con otra cosa que pudiramos llamar interpretacin. Hacer historia en absoluto es emplear alguna concepcin rectora que va ms all de lo dado. Y percatarse de que esto es as es percatarse de que la historia como imitacin o duplicacin del pasado es un ideal imposible 206 a. Una secuencia de sucesos slo cobra la unidad de una historia desde un punto de vista que no puede estar tomado de esos mismos sucesos. Los agentes estn enredados en sus historias; incluso ellos, cuando se disponen a contarlas, slo a posteriori se hacen con el punto de vista bajo el que los sucesos pueden adoptar la trama de una historia. Pues una historia slo tiene un sentido para alguien que en general puede actuar. Mientras puedan obtenerse nuevos puntos de vista, los mismos sucesos pueden entrar en otras historias y cobrar nuevas significaciones. Slo podramos dar una descripcin definitiva y completa de un suceso histrico cuando pudiramos estar seguros de que ya no van a obtenerse nuevos puntos de vista, es decir, cuando pudiramos anticipar todos los puntos de vista relevantes que puedan obtenerse en el futuro. En este sentido, la filosofa de la historia anticipa el punto de vista que podra guiar al ltimo historiador tras la conclusin de la historia en conjunto. Pero como no podemos anticipar el curso futuro de las cosas, tampoco podemos anticipar fundadamente el punto de vista del ltimo historiador. Pero, por otra parte, sin filosofa de la historia, ningn suceso histrico puede exponerse de forma definitiva y completa: Toda explicacin del pasado es esencialmente incompleta. Que es esencialmente incompleta quiere decir que su complecin exigira el cumplimiento de una condicin que simplemente no puede cumplirse. Y mi tesis va a ser que una explicacin completa del pasado presupondra una explicacin completa del futuro, de suerte que uno no podra alcanzar una explicacin histrica completa sin desarrollar al mismo tiempo una filosofa de la historia. De modo que si no puede haber una filosofa legtima de la historia, tampoco puede haber una explicacin histrica legtima y completa. En resumen, parafraseando un famoso resultado de la lgica, no podemos consis-

206 a DANTO,

loe. cit., p. 115.

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tentemente tener una explicacin histrica completa. En otras palabras, nuestro conocimiento del pasado viene limitado por nuestro conocimiento (o ignorancia) del futuro. Y sta es la profunda conexin entre la filosofa sustantiva de la historia y la historia ordinaria 27 -t; La incompletud de la descripcin no constituira ninguna mcula mientras la eleccin de las expresiones descriptivas viniera fijada por un marco teortico de referencia. Pero puesto que el historiador, a diferencia de las ciencias experimentales, no dispone de tales teras, su descripcin incompleta es tambin en principio arbitraria. Describir completamente un evento es situarlo en todas las historias correctas, y eso es algo que no podemos hacer. No podemos hacerlo porque en cuanto al tiempo somos provincianos en lo que respecta al fu.turo. Por las mismas razones no podemos desarrollar una filosofa especulativa de la historia. Pues la descripcin completa presupone una organizacin narrativa, y la organizacin narrativa es algo que hacemos nosotros. Y no solamente eso, sino que la imposicin de una organizacin narrativa lgicamente nos compromete con un ineliminable factor subjetivo. Existe un elemento de pura arbitrariedad en todo ello. Organizamos los sucesos relativamente a algunos sucesos que reputamos significativos en un sentido que no hemos tocado aqu. Se trata de un sentido de relevancia que es comn, sin embargo, a todas las narrativas y que viene determinado por los intereses tpicos de este o aquel humano. 208 Mas estas conclusiones slo resultan plausibles si para la historia podemos suponer con sentido el ideal de una descripcin completa. Danto desarrolla esta idea de todas las posibles historias valindose del rol hipottico de un ltimo historiador. Sin embargo, al igual que para todo historiador antes que l, tampoco para el ltimo historiador la secuencia de los hechos pasados puede constituirse en historia si no es bajo un punto de vista que no puede tomar de los sucesos mismos. Slo si l mismo acta en un horizonte de expectativas podr proyectar el ltimo de todos los sistemas de referencia posibles para la exposicin de sucesos histricos. Pero en cuanto suponemos que el historiador en general acta, produce nuevos nexos que bajo una ulterior retrospectiva pueden ensamblarse en una historia ulterior. Con lo cual, la supuesta descripcin definitiva y completa se vera a su vez sometida a revisin. Para la exposicin historiogrfica de la historia en conjunto sera pues menester una cualificacin que es per se incompatible con el final de la historia. No es posible, pues, representarse consecuentemente el ideal de una descripcin completa. Ese ideal introduce en la historiografa una pretensin de contem-

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DANTO, loe. cit., pp. 17 S. 0ANTO, loe. cit., p. 142.

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placin que no slo no cabe desempear, sino que, ms bien, es ilegtima como tal pretensin. Todo historiador ocupa el papel del ltimo historiador. Las consideraciones hermenuticas acerca de la inexhauribilidad del horizonte de sentido y de las nuevas interpretaciones de las generaciones futuras permanecen vacas: carecen por completo de consecuencias para aquello que el historiador tiene que hacer. Pues el historiador no organiza en absoluto su saber conforme a criterios de teora pura. Todo lo que el historiador puede saber no puede aprehenderlo con independencia del marco de su propia vida. Y para sta lo futuro slo existe en el horizonte de expectativas y estas expectativas complementan hipotticamente los fragmentos de la tradicin acontecida hasta aqu para convertirla en la totalidad de la historia universal preentendida, a cuya luz todo suceso relevante puede en principio describirse tan completamente como resulte posible a la autocomprensin prcticamente eficaz de un mundo social de la vida. Implcitamente, todo historiador procede en los trminos que Danta trata de prohibir al filsofo de la historia. Anticipa desde el punto de vista de la praxis estados finales, a partir de los cuales la diversidad de los sucesos se estructura sin violencia en historias orientadoras de la accin. Precisamente la incompletud de la historia, es decir, la situacin del agente, permite una anticipacin hipottica de la historia en conjunto, sin la que tampoco podra establecerse la significacin retrospectiva de sus partes. De esto ya se percat Dilthey: Aprehendemos el significado de un momento del pasado. Ese momento es significativo en cuanto supuso una ligadura para el futuro, ya se produjera sta por medio de la accin o por medio de un suceso externo ... El momento particular cobra significado por su conexin con el todo, por la relacin del pasado con el futuro, de la existencia individual con la humanidad. Pero, en qu estriba la peculiaridad de esta relacin de la parte con el todo dentro de la vida? Es una relacin que nunca se cumple por entero. Habra que esperar al final de la vida para poder abarcar en la hora de la muerte el todo a partir del cual pudiera establecerse la relacin que entre s guardan sus partes. Habra que esperar al fin de la historia para poseer el material completo con que determinar su significado. Mas por otro lado, el todo slo nos est dado en la medida en que resulte inteligible desde sus partes. La comprensin oscila siempre entre estas formas de consideracin. Nuestra concepcin del significado de la vida cambia constantemente. Todo plan de vida es expresin de una aprehensin del significado de la vida. Lo que nos proponemos, como fin para el futuro, condiciona la determinacin del significado del pasado 209
209 W. 011..THEY, Gesammelte Schriflen, tomo VII (Der Aufbau der geschichtlichen Welt in den Gcisteswissenschaften), p. 233. ..

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Pero estos fines, es decir, las anticipaciones hermenuticas, que estn enraizadas en intereses de la prctica de la vida, no son arbitrarias. Pues slo pueden acreditarse en la medida en que aquello sobre que versan no escape a su intervencin. Aparte de eso, peculiar resultado de la comprensin hermenutica en relacin con una apropiacin lograda de tradiciones es tambin someter a reflexin y hacer transparentes en su gnesis a partir de la tradicin los prejuicios que lleva aparejada la situacin de partida del intrprete. 8.3. Las exposiciones histricas, que tienen la forma de enunciados narrativos, slo pueden aparecer en principio como incompletas y arbitrarias cuando se las mide con un equivocado ideal de descripcin. Tampoco los enunciados de las ciencias experimentales satisfacen ese criterio de aprehensin contemplativa y de supuesta copia de los hechos. Su adecuacin se acredita en virtud de criterios que fijan la validez de un saber tcnicamente utilizable. Y si, correspondientemente, la validez de los enunciados hermenuticos slo nos es posible comprobarla en el correspondiente marco de saber prctico, no tcnicamente utilizable, sino preado de consecuencias para la prctica de la vida, entonces lo que Danto no tiene ms remedio que entender como un defecto, se nos revela como condicin trascendental del conocimiento posible: slo porque desde el horizonte de la prctica de la vida proyectamos la clausura provisional de un sistema de referencia, pueden tener contenido informativo para esa prctica de la vida las interpretaciones de sucesos que mirados desde ese fin proyectado pueden organizarse en una historia, as como las interpretaciones de las partes que desde la perspectiva de una totalidad anticipada pueden descifrarse como fragmentos. Para m el gran mrito de Gadamer consiste en haber demostrado que la comprensin hermenutica est referida, de forma trascendentalmente necesaria, a la articulacin de una autocomprensin orientadora de la accin. Analizando el caso de la teologa y la jurisprudencia se puede mos- trar la conexin interna entre comprensin y aplicacin. La interpretacin de la Biblia en la predicacin, al igual que la interpretacin del derecho positivo en la judicatura, sirven a la vez, en tanto que interpretacin, a la aplicacin del contenido a una situacin dada. La referencia prctica a la autocomprensin de los destinatarios, en este caso la comunidad eclesial y la comunidad jurdica, no es algo que se aada posteriormente despus de hecha la interpretacin. Antes bien, la interpretacin slo se cumple en la aplicacin misma. Gadamer quiere mostrar la validez de esta conexin constitutiva entre comprensin y traduccin a la prctica, no slo para determinadas tradiciones, que, como los textos sagrados de una tradicin cannica o como las normas vigentes del derecho estatuido, ya poseen una obligatoriedad institucional. Ni siquiera pretende hacerla solamente exten-

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si va a la interpretacin de obras de arte o a la interpretacin de textos. : filosficos. Est convencido de que la comprensin aplicativa de tra7 diciones sealadas y dotadas de una pretensin de autoridad consti7,;:i tuye el patrn para la comprensin hermenutica en general: La es,, trecha conexin que en el origen una a la hermenutica filosfica con la hermenutica jurdica y con la hermenutica teolgica, descansaba .. en el reconocimiento de la aplicacin como un momento integrante < de toda comprensin. Pues as para la hermenutica jurdica como . para la hermenutica teolgica es determinante la tensin entre el texto de que se parte -la ley o el texto sagrado- por un lado, y, por otro, el sentido que su aplicacin cobra en el instante concreto de la' interpretacin, bien en un juicio o en la predicacin. No se trata de que haya que entender histricamente la ley, sino de que slo por interpretacin se concretiza sta en su validez jurdica. Asimismo, no se trata de que un texto sagrado haya de entenderse como un simple documento histrico, sino de que hay de entenderlo de suerte que ejerza su accin salvfica. Esto incluye en ambos casos que el texto, ya se trate de la ley o del mensaje salvfica, para ser entendido adecuadamente, es decir, de conformidad con la pretensin que en cada instante o en cada situacin concreta el texto plantea, ha de ser entendido de forma siempre nueva y distinta. Aqu, comprender es ya siempre aplicar. Pues bien, hemos partido del conocimiento de que tambin la comprensin ejercida en las ciencias del espritu es esencialmente histrica, lo cual quiere decir que tambin all slo puede entenderse un texto si se lo entiende en cada caso de forma distinta. Y esto era precisamente lo que caracterizaba a la tarea de la hermenutica histrica, conviene a saber, el reflexionar sobre la relacin de tensin que se da entre la mismidad de la cosa comn y la cambiante situacin en que la cosa ha de entenderse. Gadamer explica el saber aplicativo a que la hermenutica conduce, recurriendo a la definicin que Aristteles da del saber prctico 210 Tres momentos tiene en comn el saber hermenutico con aquel saber tico-poltico que Aristteles distingua por igual tanto de la ciencia como de la tcnica z11 Primero, el saber prctico tiene una forma reflexiva: es a la vez saber-se. De ah que en los mbitos de saber prctico, sea en nosotros mismos donde hacemos experiencia de los errores. Las opiniones falsas tienen la forma de una falsa conciencia devenida hbito. La falta de prudencia tiene la forma objetiva de una obcecacin. De ello depende tambin un segundo momento: el saber prctico es un saber internalizado. Tiene la capacidad
Cfr. sobre todo Etlr. Nic. VI, 3-10. La comparacin entre fronesis y tcchne adquiere una peculiar actualidad desde que la ciencia, que ancar1o ese aba reservada a la contemplacin, se ve metodolgicamente obligada a adoplar la actitud del tcnico.
2IO
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\, de fijar los impulsos y conformar las pasiones, Por. el contrario, el saber tcnico permanece externo. Es decir, las reglas tcnicas las olvi'1damos en cuanto dejamos de usarlas. Las reglas prcticas,' uria vez dominadas, se convierten, en cambio, en parte de la estructura de la 'personalidad. De ah que el saber prctico no pueda adquirirse sin presupuestos, como el terico; tiene que conectar con una estructura de !prejuicios. Slo al oyente que en virtud de apropiadas tradiciones y de situaciones vividas posea ya un presaber, se le podr ensear algo en clases de filosofa prctica. El saber prctico conecta con un proceso de socializacin y lo prosigue. A partir de aqu resulta tambin inteligible el tercer momento: el saber prctico es global. No se refiere a fines particulares que pudieran determinarse con independencia de los medios de su realizacin: los fines orientadores de la accin, as como las vas por las que pueden realizarse, constituyen momentos de la misma forma de vida (bios). Esta es siempre una forma de vida social, que se forma mediante la accin comunicativa. El saber prctico orienta sobre reglas de interaccin. Estas reglas recibidas son reglas interiorizadas, pero las condiciones histricamente cambiantes de su uso exigen una aplicacin que a su vez desarrolle las reglas al interpretarlas. Si las ciencias hermenuticas adoptan frente a la tradicin la misma actitud que una filosofa prctica que, ilustrada por una conciencia histrica, prescinde del fundamento ontolgico que era el derecho natural, entonces las determinaciones aristotlicas pueden utilizarse tambin para la hermenutica: El intrprete que ha de habrselas con una tradicin, lo que busca es hacer aplicacin de ella. Pero tampoco aqu puede eso significar que el texto recibido le est dado y entendido como algo universal y slo despus haga uso de l para aplicaciones particulares. Antes bien, el intrprete no quiere otra cosa que entender este universal-el texto-, es decir, entender qu dice la tradicin, aquello que constituye el sentido y el significado del texto. Mas para entender eso no puede prescindir de s mismo ni de la situacin hermenutica concreta en que se halla. Tiene que referir el texto a esa situacin si es que quiere entenderlo. 212 La comprensin hermenutica tiende por su estructura a aclarar a partir de tradiciones, una posible autocomprensin de los grupo~ sociales orientadora de la accin. Posibilita una forma de consenso, del que depende la accin comunicativa. Destierra los peligros de ruptura de la comunicacin en dos direcciones: en la vertical de la propia tradicin y en la horizontal de la mediacin entre tradiciones de diversas culturas y grupos. Si estas corrientes de comunicacin se cortan y la intersubjetividad del entendimiento se anquilosa o desmoro-

212 GADAMER,

loe. cit., p. 307,

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na, queda destruida una condicin elemental de supervivencia: laposibilidad de un entendimiento sin coacciones y de un reconocimiento exento de violencia. La dialctica de lo universal y lo particular, que se impone tambin en la apropiacin de tradiciones y en la correspondiente aplicacin de reglas prcticas, muestra una vez ms el carcter discontinuo de la intersubjetividad. El que pueda haber algo as como tradicin, incluye un momento de no compromiso: lo recibido tiene tambin que poder ser revisado, pues de lo contrario lo no idntico quedara aniquilado en la sostenida identidad grupal. Las identidades de los individuos en la comunicacin lingstica slo pueden formarse y mantenerse en el seno de una identidad grupal si sta por su parte puede constituirse frente al otrm> colectivo que es su propio pasado, como algo idntico a l y al mismo tiempo como algo distinto de l. De ah que la universalidad global ele las reglas prcticas exija una aplicacin concretizadora por la que esa universalidad global pueda quedar determinada en una situacin dada como un universal concreto ntersubjetivamente vlido. Una regla tcnica es abstractamente universal. Puede compararse con un enunciado teortico, y las condiciones de su aplicacin vienen formuladas en trminos universales. La intersubjetividad viene asegurada en el plano teortico por una definicin previa de los predicados bsicos y en el plano operacional por reglas de aplicacin invariables. La identificacin de estados de cosas a los que puede aplicarse el enunciado, no afecta al contenido semntico de ste. As, podemos subsumir casos bajo un universal abstracto. Lo que ocurre con las reglas prcticas es distinto. Pueden compararse con contenidos de sentido recibidos que slo han podido entenderse cuando se ha alcanzado un consenso sobre su significado. Slo entonces cobran validez intersubjetiva en un grupo social. La comprensin se convierte en este caso en un problema porque carecemos, tanto de definiciones vinculantes de los predicados bsicos, como de reglas de aplicacin invariables. En vez de eso, una precomprensin nos dirige en la bsqueda de estados de cosas con ayuda de los cuales pueda precisarse el sentido; pero esta identificacin del mbito de aplicacin cualifica por su parte el contenido semntico. Lo universal global, que difusamente ha de haberse entendido ya, slo determina lo particular subsumido en la medida en que l mismo queda concretizado por este particular. Slo as obtiene reconocimiento intersubjetiva en una situacin dada, reconocimiento que queda ligado a esa situacin. Una nueva si" tuacin exige una renovacin de la intersubjetividad mediante la reiteracin de la comprensin; esa renovacin no se produce arbitraria~ mente, sino que es resultado de la mediacin que el pensamiento establece entre el pasado y la vida presente. No cabe duda de que en este contexto Hegel poda hablar de pen-

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samiento con mucha ms razn que Gadamer. Con independencia del movimiento absoluto de la reflexin resulta difcil fijar en la comprensin hermenutica el momento de conocimiento. Si el plexo de tradicin en conjunto ya no puede entenderse como produccin de una razn que se aprehende a s misma, tampoco la prosecucin de la tradicin, que es como se entiende a s misma la comprensin hermenutica, puede reputarse eo ipso racional. Pero sera demasiado apresurada una crtica que tomara ocasin de la dependencia lgica de la interpretacin respecto a la aplicacin, y del entrelazamiento de anticipacin normativa y experiencias cognitivas, para expulsar ya por eso a la comprensin hermenutica del mbito de la investigacin slida y del conocimiento posible. En el plano de la comprensin hermenutica todava no est parada esa mvil relacin que hace posible al conocimiento, a saber: la formacin de estndares y la descripcin conforme a estndares. Slo la metodologa de las ciencias experimentales empieza imponiendo una separacin entre las construcciones teorticas y las observaciones mediante las que esas construcciones han de falsarse. Ello no obstante, esos dos momentos quedan de antemano coordinados en el marco trascendental que fija el sentido de esas ciencias. La protofsica convierte en vinculante una determinada interpretacin de la realidad, a saber: esta realidad viene constituida de antemano bajo el concepto de objetos posibles susceptibles de control tcnico. Con ello queda ya tomada una predecisin acerca de las reglas conforme a las que los enunciados teorticos pueden aplicarse a los hechos; de ah que dentro de las ciencias esas reglas resulten aproblemticas. La aplicacin se torna problemtica y no puede separarse como tal de la interpretacin tan pronto como el marco trascendental que coordina enunciados y hechos no viene prejuzgado de antemano, sino que est en continua transformacin y ha de ser fijado ad hoc. La apropiacin de contenidos de sentido recibidos se cumple en un nivel en que se decide acerca de esquemas de posible comprensin del mundo. Esta decisin no se toma con independencia de si tal esquema puede acreditarse en una situacin dada y preinterpretada. Carece, pues, de sentido asignar la comprensin hermenutica o bien a la teora o bien a la experiencia; es ambas cosas a la vez y ninguna de ellas del todo. Lo que hemos llamado experiencia comunicativa, se desarrolla por lo general dentro de un lenguaje, con cuya gramtica viene fijado ei enlace de tales esquemas. Pero el carcter discontinuo de la intersubjetividad convierte en tarea permanente la continua sintonizacin en un esquema comn. Slo en los casos extremos se convierte esta subterrnea y permanente reconfiguracin y desarrollo de esquemas transcendentales de comprensin del mundo en una tarea para cuya solucin es menester recurrir explfcitamente a la comprensin hermenutica. Tales casos se presentan cuando las tradicio-

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nes quiebran o nos enfrentamos a culturas ajenas -o cuando ana!P zamos las tradiciones y culturas familiares como si fueran extrafias-,.." ,,,;, Un extrafiamiento controlado puede elevar la comprensin, de un ejer~1~~\~~ cicio precientfico al rango de un procedimiento reflexivo. De esta for- . , ma, los procedimientos hermenuticos entran tambin en las ciencias ,'? sociales. Son insoslayables mientras los datos hayan de recogerse en . el plano de la experiencia comunicativa. Resultan igualmente impor-:t , tantes en la eleccin del marco categorial cuando no podemos adop.:.';;,; tar una actitud ingenua frente al inevitable contenido histrico inclut''' so de las categoras ms generales. , :. Gadamer se aproxima involuntariamente a la devaluacin de la hermenutica por parte del positivismo. Conviene con sus adversa- rios en la idea de que la experiencia hermenutica rebasa el mbito de control de la metodologa cientfica 213 En el prlogo a la segunda edicin de su obra recapitula su investigacin en la tesis, de que el momento de influencia histrica opera y sigue operando en toda comprensin de la tradicin aun cuando la metodologa de las modernas ciencias histricas se haya generalizado, convirtiendo lo histricamente recibido en "objeto" que hay que "constatar" como si de un hallazgo experimental se tratara -como si la tradicin nos fuera extraa y, desde un punto de vista humano, incomprensible en el mismo sentido que los objetos de la fsica 214 Esta acertada crtica a una falsa autocomprensin objetivista no debe llevar, sin embargo, a suspender incluso el extrafiamiento metodolgico del objeto, por el que la comprensin reflexiva se distingue de la experiencia comunicativa cotidiana. La confrontacin de verdad y mtodo no hubiera debido inducir a Gadamer a oponer abstractamente la experiencia hermenutica al conocimiento metdico en conjunto. Pues esa experiencia es el suelo de las ciencias hermenuticas; y aun si fuera aceptable separar por completo las humanities del mbito de las sciences, lo cierto es que las ciencias de la accin no pueden menos que asociar procedimientos empricoanalticos y procedimientos hermenuticos. La pretensin de hacer valer legitimamente la hemenutica contra el absolutismo de una metodologa general de las ciencias experimentales, cargado, por supuesto, tambin de consecuencias prcticas, no dispensa del negocio de la metodologa en general, pues nos tememos que o esa pretensin se torna operante en las ciencias mismas, o no se torna operante de ninguna manera. La autocomprensin ontolgica de la hermenutica (ontolgica en el sentido de Heidegger), que Gadamer expresa en el

213 GADAMER, 214 GADAMER,

loe. cit., Introduccin. loe. cit., p. XIX.

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mencionado prlogo, me parece que no se ajusta a la intencin de la cosa: No fue mi propsito desarrollar un sistema de reglas capaces de describir el procedimiento metodolgico de las ciencias del espritu o incluso de guiarlo. Mi intencin tampoco fue investigar los fundamentos teorticos del trabajo de las ciencias del espritu para dar un giro prctico al conocimiento obtenido. Si de lo aqu expuesto se sigue alguna consecuencia prctica, seguro que no es la de un "compromiso" acientfico, sino la honradez "cientfica" de confesar el compromiso operante en todo entender. Pero mi intencin propiamente dicha era y es una intencin filosfica: Jo que aqu se discute no es lo que hacemos, no es Jo que debiramos hacer, sino lo que allende nuestro querer y hacer, acontece con nosotros 215 Esta tesis encuentra su fundamentacin en lo siguiente: El Verstehen no hay que pensarlo tanto como un acto de la subjetividad sino como insercin en el acontecer de una tradicin, en que pasado y presente se median constantemente. Es esto lo que hay que hacer valer en una teora hermenutica que hasta aqu ha estado demasiado dominada por la idea de un procedimiento, de un mtodo 216 Gadamer ve la pervivencia de las tradiciones y la investigacin hermenutica fundidas en un nico punto. A ello se opone la idea de que la apropiacin reflexiva de la tradicin rompe la sustancia cuasinatural de la tradicin y muda la actitud de los sujetos respecto a ella. Gadamer sabe que las ciencias hermenuticas slo se desarrollaron como reaccin a la prdida de autoridad de las tradiciones. Mas cuando acenta que las tradiciones no quedaron despotenciadas por la conciencia histrica (pg. XV), est revistiendo una justificada crtica a la falsa autocomprensin del historicismo de la infundada esperanza de que el historicismo quede sin consecuencias. Verdad es que la tesis de Scheler 217 de que las tradiciones histricas pierden su eficacia cuasinatural al ser objetivadas cientficamente est metodolgicamente mal fundada; y tambin es verdad que frente a ello tiene razn la hermenutica cuando dice que un Verstehen, por controlado que sea, no puede saltarse simplemente Jos plexos de tradicin a que pertenece el intrprete; pero de la pertenencia estructural del Verstehen a tradiciones que ese Verstehen tambin prosigue al apropirselas, no se sigue que el medio de la tradicin no se vea profundamente transformado por la reflexin cientfica. Ni siquiera en una tradicin que opere sin cesuras, obra una autoridad desgajada de toda inteleccin, que pudiera imponerse ciegamente; toda tradicin tiene que estar te-

215 G.\DAMER, 21( GADAMER,

loe. cit., p. XIV. loe. cit., pp. 274 S.

217

Que hacen suya RITTER y SCIIELSKY, cfr. ms arriba 2.1.

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jida con mallas suficientemente holgadas como para permitir la aplicacin, es decir, una inteligente traduccin que tenga en cuenta los cambios de situaciones. Slo que el desarrollo metdico de esta prudencia en las ciencias hermenuticas desplaza los acentos entre autoridad y razn. Gadamer no se percata de la fuerza de la reflexin que se desarrolla en el Verstehen. Esa fuerza ya no se ve aqu enceguecida por la apariencia de desarrollo hacia un absoluto que pudiera dar razn de s mismo por va de autofundamentacin, ni tampoco se desli. ga del suelo de lo contingente donde tiene su origen. Pero al penetrar la gnesis de la tradicin en que la reflexin se origina y sobre la que la reflexin se vuelve, queda sacudido el dogmatismo de la prctica de la vida. Gadamer transforma el descubrimiento de la estructura de prejuicios del Verstehen en una rehabilitacin de perjuicios como tal. Pero, . de la inevitabilidad de la anticipacin hermenutica se sigue eo ipso que haya prejuicios legtimos? En su conviccin de que la verdadera autoridad no tiene por qu presentarse autoritariamente, Gadamer se ve impulsado por el conservadurismo de aquella primera generacin, se ve movido por el impulso de un Burke, an no vuelto contra el racionalismo del siglo XVIII. Esa verdadera autoridad se distingue de la falsa por el reconocimiento, ms an, directamente la autoridad nada tiene que ver con la obediencia, sino con el conocimiento 218 Esta dura frase expresa una conviccin filosfica bsica que, ms que por la hermenutica, viene respaldada por la absolutizacin de la hermenutica. Gadamer tiene a la vista el tipo de proceso de formacin por el que la tradicin se transforma en procesos de aprendizaje individuales y se convierte en objeto de apropiacin. La persona del educador legitima aqu prejuicios que se inculcan al discpulo por va de autoridad, lo cual, por ms vueltas que le demos, quiere decir: bajo la amenaza potencial de sanciones y mediante la perspectiva de gratificaciones. La identificacin con un modelo crea la autoridad mediante la .que resulta posible la interiorizacin de normas, es decir, la sedimentacin de prejuicios. Los prejuicios son por su parte condiciones de posibilidad del conocimiento. Y ese conocimiento se eleva a reflexin cuando hace transparente el marco normativo en que se mueve. De este modo, tambin la hermenutica pone ante la conciencia lo que en los actos de Verstehen viene ya siempre histricamente preestructurado por las tradiciones inculcadas. Gadamer caracteriza en una oca sin la tarea de la hermenutica en los siguientes trminos: tiene que ' recorrer hacia atrs el camino de la Fenomenologa del Espritu de Hegel, de suerte que en toda subjetividad se torne patente la sustan218

Loe. cit., p. 264.

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cialidad que la determina 219 Sin embargo, lo sustancial de lo histricamente devenido no puede quedar intacto una vez que es afrontado por la reflexin. La estructura de prejuicios, una vez que se torna transparente, ya no puede seguir actuando en forma de prejuicio. Y sin embargo, esto es lo que parece suponer Gadamer. El que la autoridad converja con el conocimiento, significara que la tradicin que acta a tergo sobre el educador legitima los prejuicios inculcados a los discpulos; esos prejuicios no podran despus sino acreditarse y quedar corroborados en la reflexin del discpulo. Este, al hacerse adulto y tratar de asegurarse de la estructura de prejuicios, no hara ms que transferir, ahora de forma reflexiva, el reconocimiento antao obligado de la autoridad personal de su tutor a la autoridad objetiva de un plexo de tradicin. Pero esta autoridad seguira siendo autoridad, pues la reflexin slo habra podido moverse dentro de la facticidad de lo recibido. El acto de reconocimiento, mediado ahora por la reflexin, nada habra cambiado en el hecho de que la tradicin como tal sigue siendo el nico fundamento de la validez de los prejuicios. El prejuicio de Gadamer en favor del derecho de los prejuicios acreditados por tradicin pone en cuestin la fuerza de la reflexin, fuerza que por su parte se acredita en su capacidad de poder tambin recusar la pretensin de las tradiciones. La sustancialidad se derrite en la reflexin, porque sta no siempre confirma sino que tambin quiebra los poderes dogmticos. Autoridad y conocimiento no convergen. Verdad es que el conocimiento est enraizado en la tradicin fctica; permanece ligado a condiciones contingentes. Pero la reflexin no opera sobre la facticidad de las normas recibidas sin dejar huella. Est condenada a iniciarse post factum, pero al mirar hacia atrs, desarrolla tambin una fuerza retroactiva. Slo podemos inclinarnos sobre las normas interiorizadas tras haber aprendido a seguirlas ciegamente bajo un poder impuesto desde fuera. Pero la reflexin, al traer a la memoria y poner ante ella esa va de autoridad por la que fuimos dogmticamente ejercitados en las gramticas de los juegos de lenguaje como reglas de la comprensin del mundo y de la accin, . pueae despojar a la autoridad de aquello que en ella no era ms que i,..doininio y disolverla en la coaccin bastante menos coactiva que re:, presentan la inteleccin y la decisin racional. . .;;,.Esta experiencia de la reflexin es una herencia irrenunciable que ';!(nos leg el idealismo alemn tomndola del espritu del siglo XVIII. Uno se siente tentado a poner en liza a Gadamer contra Gadamer y ''a demostrarle hermenuticamente que ignora aquella herencia por haber asumido un concepto adialctico de ilustracin desde la limitada

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; 219

Loe. cit., p. 286.

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perspectiva del siglo XIX -y con l una pasin que est a la raz de nuestro peligroso complejo de superioridad y que nos separ de ls tradiciones occidentales-. Pero la verdad es que las cosas no son tan simples; Gadamer tiene a mano un argumento sistemtico. El derecho de la reflexin exige la autorrestriccin del enfoque hermenutico; ese derecho requiere un sistema de referencia que trascienda como tal el plexo de la tradicin; slo entonces podr criticarse tambin la tradicin. Pero, cmo legitimar a su vez ese sistema de referencia si no es mediante apropiacin de la tradicin?

IV.

LA SOCIO LOGIA COMO TEORIA DE LA ACTUALIDAD

Wittgenstein someti el anlisis del lenguaje, primero a una autorreflexin trascendental, y despus a una reflexin sociolingstica. La hermenutica de Gadamer representa una tercera etapa de reflexin: la histrica, que entiende al intrprete y a su objeto como momentos de un mismo plexo. Este plexo objetivo se presenta como tradicin o historia de influencias y efectos (Wirkungsgeschichte). A travs de l, como de un medio de smbolos lingsticos, se reproducen histricamente las comunicaciones. Llamamos histrico a este desarrollo, porque la continuidad del derivarse unas de otras slo se mantiene mediante traduccin, mediante una filologa a gran escala que se cumple en trminos cuasinaturales. La intersubjetividad de la comunicacin en el lenguaje ordinario es discontinua e intermitente, tiene que recobrarse una y otra vez. El resultado productivo de la comprensin hermenutica, ya se cumpla sta de forma tcita o expresa, viene a su vez motivado de antemano por la tradicin que, de este modo, contina desarrollndose. La tradicin no es un proceso que aprendamos a dominar, sino lenguaje recibido en que vivimos: El modo de ser de la tradicin no es inmediatamente sensible, la tradicin es lenguaje y, al interpretar un texto, el oyente que lo entiende refiere la verdad en l contenida a su propio comportamiento lingstico frente al mundo. La comunicacin lingstica entre actualidad y tradicin era, como hemos mostrado, el acontecer que se abre camino en todo entender. La experiencia hermenutica, como autntica experiencia, tiene que hacer frente a todo cuanto se le torne presente. No es libre de seleccionar de antemano y rechazar. Y tampoco puede afirmar una libertad absoluta en el dejar-en-suspenso que considere oportuno para entender lo entendido. El acontecer que ella es no puede darlo por no acontecido ni hacerlo reversible 220 La autorreflexin hermenutica del anlisis del lenguaje supera la

220 ADAMER,

loe. cit., p. 439.

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257.

concepcin trascendental que Wittgenstein haba sostenido incluso ante la pluralidad de gramticas de juegos de lenguaje. Como tradicin, . el lenguaje abraza todas las gramticas determinadas y pone unidad en la diversidad emprica de reglas transcendentales. En el plano del espritu objetivo el lenguaje es un Absoluto contingente. Ya no puede entenderse a s mismo como espritu absoluto. Pero eso sf,de ahora en adelante se hace sentir sobre la conciencia subjetiva como un poder absoluto. En la transformacin histrica de Jos horizontes de la experiencia posible este poder se torna objetivo. La experiencia hegeliana de la reflexin se contrae y se reduce a la conciencia de que estamos entregados a un acontecer en el que, irracionalmente, cambian las condiciones de la racionalidad segn el tiempo y el lugar, segn la poca y la cultura. Pero la autorreflexin hermenutica slo se ve abocada a este irracionalismo cuando da por absoluta la experiencia hermenutica y no reconoce la capacidad de trascendencia que tiene la reflexin que tambin opera en ella. Ya no puede elevarse hasta una conciencia absoluta ni pretender despus ser ella misma esa conciencia absoluta. Una conciencia transcendental, que se sabe hermenuticamente refractada y devuelta al contexto contingente de tradiciones, tiene cerrado el camino al idealismo absoluto. Pero, ha de detenerse por ello en el camino de un idealismo relativo? La objetividad del acontecer de una tradicin, que se compone de un sentido objetivado en smbolos, no es suficientemente objetiva. La hermenutica choca, por as decirlo, con las paredes del plexo de tradiciones. En cuanto se experimentan y .reconocen esos lmites, ya no puede dar a las tradiciones culturales por absolutas. No es descabellado entender el lenguaje como una especie de metainstitucin de la que dependen todas las instituciones sociales. Pues la accin social slo se constituye en la comunicacin en el lenguaje ordinario 221 Pero es notorio que esta metainstitucin del lenguaje como tradicin depende por su parte de procesos sociales que no se agotan en nexos normativos. El lenguaje es tambin un medio en que se reproduce el dominio y el poder social. Sirve a la _legitimacin de relaciones de poder organizado. Y en la medida en que las 'legtimaciones no declaran la relacin de poder que ellas posibilitan, en la medida en que tal relacin de poder no hace sino expresarse en tales legitimaciones, el lenguaje es tambin ideolgico. Y entonces no se trata de equivocaciones y engaos en un lenguaje, sino de equivocaciones y engaos con el lenguaje como tal. La experiencia hermenutica que choca con tal

221 Este punto de vista es el que gua la crtica que K. O. Apel hace al institucionalismo de Gehlen, cfr. ArEL, Arnold Gehlens Philosophie dcr Institutionen>>, en: Philos. R11ndsclza11, 1O, 1962, pp. 1 ss.

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LA LOGICA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

dependencia del plexo simblico respecto de las relaciones fcticas, se convierte en crtica ideolgica. Los poderes no normativos que se introducen y se aduean del lenguaje como metainstitucin, no slo proceden de los sistemas de dominacin poltica sino tambin del trabajo social. En este mbito instrumental de la accin controlada por el xito se organizan experiencias que, notoriamente, motivan interpretaciones lingsticas y pueden transformar por coaccin operacional los patrones de interpretacin recibidos. Un cambio de la forma de produccin lleva consigo reestructuraciones de la imagen lingstica del mundo. Esto puede estudiarse, por ejemplo, en la extensin del mbito de lo profano en las sociedades primitivas. Verdad es que los vuelcos en las condiciones de reproduccin de la vida material vienen mediados a su vez lingsticamente. Pero una nueva praxis no slo se pone en marcha por una nueva interpretacin, sino que los viejos patrones de interpretacin se ven tambin atacados y revolucionados desde abajo por una nueva praxis 221 a. Mediante la prctica institucionalizada de la investigacin en las ciencias empricas hoy tenemos asegurado un aflujo de informaciones que antao quedaban acientficamente acumuladas en los sistemas de trabajo social. Estas informaciones elaboran experiencias naturales o experiencias provocadas, que se constituyen en el crculo de funciones de la accin instrumental. Sospecho que los cambios institucionales a que fuerza el progreso cientfico-tcnico ejercen indirectamente sobre los esquemas lingsticos de aprehensin del mundo un influjo del mismo tipo que el que antao ejercan los cambios en las formas de produccin: pues la ciencia se ha convertido en la primera fuerza productiva. Las ciencias experimentales no representan un juego de lenguaje cualquiera. Su lenguaje interpreta la realidad desde el punto de vista profundamente enraizado antropolgicamente de un posible control tcnico de los procesos naturales. A travs de ese lenguaje penetra en la sociedad la coaccin fctica de las circunstancias naturales de la vida. Bien es verdad que los sistemas de enunciados de las teoras cientficas remiten por su parte al lenguaje ordinario como ltimo metalenguaje. Pero el sistema de actividades que esas teoras po sibilitan, las tcnicas con que controlamos la naturaleza, reobran tam~ bin sobre el plexo institucional de la sociedad en su conjunto y cambian el lenguaje. , .. Una sociologa comprensiva que mistifique el lenguaje convirtin. dolo en sujeto de la forma de vida y de la tradicin, se vincula al su,. . puesto idealista de que la conciencia articulada lingsticamente de-

221a Cfr. J. ~ HERTZLER, A Sociology of Language, N. Y. 1965, sobre todo el ca:! ptulo VII: Sociocultural Change and Changing Language. \

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termina el ser material en la prctica de la vida. Pero el plexo objetivo de la accin social no se agota en la dimensin del sentido ntersubjetivamente supuesto y simblicamente transmitido. La infraestructura lingstica de la sociedad es momento de un plexo que aunque sea por mediacin de smbolos, viene tambin constituido por las coacciones de la realidad: por la coaccin de la naturaleza externa, que penetra en los procedimientos con que la sometemos a control, y por la coaccin de la naturaleza interna, que se refleja en las represiones que ejercen las relaciones de poder social. Ambas categoras de coaccin no son slo objeto de interpretaciones; operan tambin a espaldas del lenguaje sobre las reglas gramaticales conforme a las que interpretamos el mundo. El plexo objetivo a partir del cual pueden en-

tenderse las relaciones sociales, est constituido a la vez, de lenguaje, trabajo y dominio. Al contacto con los sistemas de trabajo social y
dominio poltico queda relativizado ese acontecer de la tradicin que slo a una hermenutica autonomizada puede aparecerte como un poder absoluto. Por eso la sociologa no puede reducirse a sociologa comprensiva. Exige un sistema de referencia que, por un lado, no elimine en trminos naturalistas la mediacin simb1ica de la accin social, en favor de un comportamiento simplemente controlado por signos y gobernado por estmulos; pero que, por otro, tampoco caiga en el idealismo de la lingisticidad y sublime por entero los procesos sociales en tradicin cultural. Tal sistema de referencia no debera dejar ya indeterminada la tradicin considerndola como algo envolvente, sino traer a concepto la tradicin como tal, considerndola en su relacin con otros momentos de la vida social, para poder estudiar as las condiciones externas a la tradicin, bajo las que cambian empricamente las reglas trascendentales a que estn sujetas la visin del mundo y la accin. Los residuos de kantismo que persisten en la ontologa existencial de Heiddegger impiden a Gadamer, que procede del neokantismo de Marburgo, sacar las consecuencias que sus anlisis sugieren. Evita el trnsito desde las condiciones trascendentales de la historicidad a la historia universal en que esas condiciones se constituyen. No se da cuenta de que en la dimensin del acontecer de la tradicin hay que suponer ya siempre mediado Jo que segn diferencia ontolgica no es susceptible de mediacin alguna: las estructuras lingsticas y las condiciones empricas bajo las que esas es. tructuras histricamente se mudan. Slo as puede ocultarse tambin 'Gadamer que la vinculacin prctica del Verstehen a la situacin her: menutica de partida de quien entiende, obliga a recurrir, en actitud ., hipottica, a una filosofa de la historia con intencin prctica 222

la

222 De esto se ha percatado W. PANNENBERG: Es un curioso espectculo ver cmo un autor agudo y profundo se ocupa por entero en impedir que sus pensamientos tomen la direccin a que de por s tienden. Es el espectculo que ofrece ellib~o de Ga-

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LA LOGICA DE LAS CIENCIAS SOCIALES LOS LMITES DE UNA SOCIOLOGA COMPRENSIVA

9.

9 .l. No existen por lo que veo investigaciones sociolgicas que apelen expresamente a una fundamentacin en trminos de anlisis del lenguaje o de hermenutica del lenguaje. Pero de la escuela del interaccionismo simblico, que se remonta a C. H. Cooley, a V.I. Thomas y sobre todo aG. H. Mead 223 , y que ms tarde recibi los impulsos del emigrado Cassirer, han salido durante el ltimo decenio interesantes trabajos que pertenecen al marco de una sociologa comprensiva. Sobre todo Anselm L. Strauss 224 ha dejado al pragmatismo lingstico tan mondo de sus orgenes behavioristas, que ese pragmatismo podra proponerse hoy como ejemplo del programa cientfico que Winch plante y que puede matizarse recurriendo a la hermenutica de Gadamer 22s. Strauss entiende la accin social a partir del contexto de una secuencia de interpretaciones. Cada nueva interpretacin da una imagen revisada del pasado a la luz de un futuro anticipado. La biografa individual aparece bajo el punto de vista de un esfuerzo hermenutico constantemente renovado. Nuevas situaciones y sucesos problemticos exigen una distinta aplicacin o ampliacin del lenguaje recibido. Para ello el nuevo vocabulario que uno emplee ha de acreditarse ante las propias personas de referencia. Y al revs, tambin un cambio de personas de referencia Oun cambio de grupo exigen una adaptacin a nuevas terminologas. En el marco de estas nuevas terminologas las situaciones del agente y su propia identidad son objeto de una nueva interpretacin. Las cesuras del proceso de socializacin vienen caracterizadas por un cambio de terminologas y por el esfuerzo por sustituir por otras ms adecuadas las interpretaciones que se hayan vuelto inverosmiles. La prdida de un lenguaje significa la prdi-

damer en su esfuerzo por evitar la mediacin total hegeliana de la verdad actual con la historia. Este esfuerzo tiene una buena base, la referencia a la finitud de la experiencia humana, que nunca puede supri111irsc y absorberse en un saber absoluto. Pero extraamente, los fenmenos descritos por Gadamer empujan siempre en la misma direccin de una concepcin universal de la historia, la que l precisamente -con el sistema de Hegel a la vista- trata de evitar. (Hermeneutik und Universalgeschichte>>, en: Zeitschri/!/. Tlzeol. u. Kirche, 60, 1963, pp. 90 ss). En la reciente teologa evanglica ha sido,-" 1111 entender, la recepcin de la obra de Bloch la que ha dado el impulso para superar la ontologa de la historicidad mediante una reflexin acerca de la dependencia ele las condiciones transcendentales del Verstehen respecto del contexto objetivo de la historia universal. Adems de los estudios de Pannenberg, cfr. tambin Mm.r. MANN Theologie der Ho.fjmmg, 1964. 223 Cfr. DoN MARTINDALE, The Nawre and Types oj Sociological Theory, London, 1961, p. 285 ss. 2 4 2 Mirrors and Masks. The Search jor ldentity, Glencoe 1959. 225 Esta tendencia queda tambin de manifiesto en la seleccin que STRAUSS hizo de los escritos de MEAD: On Social Psycho/ogy, Chicago, 1956.

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da de un mundo. Este es el concepto lingstico de alienac'in:z~at que desde el punto de vista de la psicologa social co~responde ~~a perturbacin de la identidad del yo: Bajo ciertas condiciones.socia~ les un hombre puede verse sometido a tantas experiencias o experiencias tan crticas para las que las explicaciones convencionales parecen inadecuadas, que empiece a cuestionarse amplios segmentos de la terminologa explicativa que le fue enseada. En la ntima batalla retrica a que e11o da lugar, el sujeto en cuestin puede empezar a pensar que sus oponentes estn manipulando los sucesos en provecho propio, que estn equivocados o que han sido embaucados. Pero un hombre no puede cuestionar su propia terminologa bsica sin cuestionarse sus propios propsitos. Si viene a rechazar una buena parte de las explicaciones en que antao crey, entonces ha quedado alienado y ha perdido su mundo. Ha quedado "espiritualmente desposedo". Si abraza un conjunto de contraexplicaciones o inventa por s mismo un nuevo conjunto, ha vuelto a ganar un mundo, pues el mundo no es algo que meramente "est ah", sino que es tambin Jo que el sujeto hace de l 226 Lo mismo vale tambin para los grupos sociales cuya identidad se ve amenazada: La alienacin y la reposesin no son por lo general sucesos que acaezcan a sujetos aislados, sino que afectan simultneamente a sectores particulares de la poblacin. Ciertas personas alienadas pueden llegar a descubrir que otros afrontan problemas y experiencias similares, y las nuevas terminologas que de tales descubrimientos emergen son productos compartidos. Estos toman la forma de nuevas filosofas, nuevas interpretaciones del mundo, de situaciones, de personas, y de actos. Tal transevaluacin radical es equivalente a una revisin, a una visin de los significados y de los fines de la vida humana 227 Los procesos sociales han de poder ser analizados en trminos de cambios de lenguaje. Strauss parece contar con la espontaneidad logopoitica de un yo que responde a situaci'ones imprevistas con la proyeccn de nuevas terminologas. Y aqu puede conectar con la distincin de Mead entre las instancias l y me 228 Esa novedosa respuesta a la situacin social implicada en el conjunto organizado de actitudes constituye el "I" en cuanto opuesto al "me". El "me" es el individuo convencional, habitual. Est siempre ah. Tiene que tener los hbitos y dar las respuestas que todo el mundo tiene y da; de lo contrario el individuo no podra ser un miembro de la comunidad. Pero un individuo est constantemente reaccionando a tal comuni-

22r. STRAUSS,
227 22N

Mirrors and Masks, loe. cit., p. 38. /bt'd., pp. 38 S. Cfr. G. H. MEAD, Mind, Se/f and Society, pp. 197 s.

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dad organizada por va de expresarse a s mismo, no necesariamente afirmndose agresivamente a s mismo, sino expresndose a s mismo, siendo l mismo en el seno del proceso cooperativo que toda sociedad constituye. Las actitudes implicadas las toma del grupo, pero el individuo en que esas actitudes se organizan tiene la oportunidad de darles una expresin que quiz nunca se haba visto anteS.)) En cualquier caso la sociedad aparece aqu hasta tal punto como un medio incapaz de ofrecer resistencia alguna a nuevos proyectos de lenguaje o revisiones ldicas de imgenes del mundo, que el idealismo de esta sociologa comprensiva semeja un esqueje sociolingstico de la filosofa de la existencia de Sartre. Ya se entienda el plexo de tradicin como agregado de las operaciones creadoras de lenguaje de los individuos socializados, ya se entienda la productividad de stos como prosecucin de tradiciones que se median a s mismas a travs de la hermenutica vivida de los individuos, la absolutizacin del lenguaje :es la misma; y tambin sigue siendo el mismo el irracionalismo. Una sociologa comprensiva de tal guisa, se agota en anlisis del lenguaje. Pero simultneamente, al prohibirse rebasar la dimensin de los smbolos recibidos, tiene que renunciar a dar explicacin de los cambios de lenguaje. El movimiento del poder, que todo lo mueve, escapa as a toda investigacin. Los lmites de este tipo de sociologa comprensiva son los lmites de su concepto de motivacin: explica la accin social por motivos que coinciden con las interpretaciones que de la situacin hacen los propios agentes, es decir, con el sentido lingsticamente articulado por el que se orientan. Los enfoques subjetivos en sociologa, ya se los fundamente en trminos fenomenolgicos, lingsticos o hermenuticos, excluyen por tanto toda separacin entre segmentos de comportamiento observable e interpretaciones de los agentes: Cul es, pues, la distincin, si es que se puede establecer alguna, entre una declaracin de motivos y la accin manifiesta que le sigue? Es claro que no son unidades separadas como una mano que lanza una pelota. La declaracin verbal (hecha a uno mismo, o ms usualmente, meramente pensada) es parte integrante de la actividad completa. El acto no empieza con su propia expresin manifiesta, reducindose la declaracin motivacional a preceder o acompaar los movimientos manifiestos. Las valoraciones que uno hace de la situacin, de las personas y de s mismo entran en la organizacin de un acto y son parte de su es1 tructura. 229 Las nuevas terminologas crean, por tanto, nuevas motivaciones: La confesin de motivos y la imputacin de motivos no son actos radicalmente diferentes. Difieren solamente en si los motivos me los

229 STRAUSS,

loe. cit., p. 51.

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imputo yo a m mismo o se los imputo a otros. Pero los nicos motivos que pueden imputarse son aquellos que yo mismo puedo entender. No puedo atribuir a otro, ni tampoco a m mismo, motivos que sean inimaginables; ni puedo atribuir motivos en los que no creo, por ejemplo pactos con el diablo o posesiones secretas por los espritus. Utilizamos las terminologas de motivos, que hemos aprendido a usar, ya sea acerca de nosotros mismos o de otros. Cuando un hombre se pone en contacto con grupos nuevos para l, aprendiendo por tanto nuevas terminologas, su imputacin de motivos se ve afectada. Aprende que existen nuevas clases de motivacin, si no para s mismo, s para otros. Y tras haber admitido que pueden existir tales motivos para la accin, por lo general estar a un paso de imputrselos tambin a s mismo. 230 Una sociologa que entienda de esta suerte las motivaciones para la accin, tiene que limitarse a una explicacin comprensiva. Las explicaciones que pueda dar coinciden con descripciones lingsticas e interpretaciones hermenuticas; tiene que renunciar a explicaciones causales. Exponer motivos no significa todava identificar causas. La sociologa planteada en trminos de comprensin del lenguaje no puede ser una ciencia nomolgica. Mientras tanto A. J. Ayer ha criticado la separacin de motivos y causas, inspirada por Wittgenstein 231 Ayer repite primero los argumentos ms importantes en favor de esa distincin: El ms simple de ellos es que los motivos operan a fronte mientras que las causas operan a tergo; para expresarlo en trminos intuitivos, las causas empujan mientras que los motivos tiran. Un argumento ms refinado es que causa y efecto son eventos distintos: as, si el motivo de una accin caus la accin, tuvo que representar una ocurrencia separada que precedi a la accin o que, en todo caso, la acompa; pero en muchos, quiz en la mayora de los casos de acciones motivadas, sencillamente no se descubren tales ocurrencias separadas; la especificacin de motivos es parte de la descripcin de la accin, no una referencia a nada fuera de ella, y ciertamente no una referencia a ningn suceso distinto. Finalmente, se nos dice que una accin motivada consiste en seguir o tratar de seguir una regla; lo cual es decir que la accin es una accin a la que se aplican criterios normativos. Se plantea la cuestin de si ha sido realizada correctamente; pero esto significa, se nos dice, que en cierto modo empobrecemos el motivo si lo consideramos meramente como una causa 232 Los contraargumentos de Ayer vienen a consistir en eludir la in-

23o !Mi., p. 52. : 231 A. J. AYER, Man as a Subject 232 AYER, loe. cit., p. 12 y p. 13.

jor Science, London, 1964.

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tencionalidad del comportamiento recurriendo a disposiciones que pueden definirse como estados-meta de sistemas autorregulados. Lo cual es una versin modernizada de la vieja propuesta fisicalista de caracterizar los motivos, no por el sentido subjetivamente supuesto por el agente, sino por necesidades que podemos medir por estados orgnicos. Bajo esta presuposicin podemos describir por de pronto el comportamiento a analizar, sin hacer referencia alguna al motivo. El motivo, que asimismo viene representado por un comportamiento observable, puede, pues, entenderse como condicin inicial de una hi" ptesis legaliforme e identificarse como causa del comportamiento motivado. Yo por mi parte no veo cmo los estados orgnicos, las necesidades, o los estados sistmicos que representan valores-meta, es decir, cmo en el plano de la accin social podran describirse los motivos sin hacer referencia al sentido que tienen para el agente. Pero como tambin la descripcin del comportamiento motivado implica ese sentido, tal descripcin no puede hacerse con independencia del motivo. La exigida separacin entre motivo del comportamiento y comportamiento motivado mismo permanece, pues, problemtica. Ayer no cuenta seriamente con un plano de accin social. Para l los hechos sociales tienen el mismo status que los hechos del mbito objetual de las ciencias de la naturaleza: en ltima instancia son tambin movimientos de cuerpos. Una teora que permita explicar causalmente los plexos de accin proceder por tanto en trminos reduccionistas. Describir las acciones en un marco analtico que no prev acciones como tales: por ejemplo utilizando el vocabulario de la psicologa. El concepto de accin regida por reglas carece de toda utilidad para un anlisis causal cientfico. Si describimos formas de comportamiento por referencia a normas, entonces estamos eligiendo una forma de exposicin que no satisface a criterios cientficos. Podemos, ciertamente, entender los hechos sociales en su contenido normativo; pero tambin podemos convertirlos en objeto de explicaciones causales -lo uno tiene tan poco que ver con lo otro como un juicio esttico sobre un arco iris con el anlisis ptico de sus longitudes de onda-. Un movimiento de una mano puede tener distintos significados en diversos sistemas sociales de referencia (como seal de trfico, como saludo, despedida, rechazo). Pero no por ello ha de ser por fuerza explicado por referencia a normas. En la medida en que el contexto de estas reglas determinan el comportamiento, entrarn en una motivacin del agente, que puede analizarse con independencia ele contenidos normativos: Si los motivos que impelen a los hombres a actuar son, digamos, proyecciones del estado de sus cerebros, no hay razn que impida aplicar esto a sus respuestas sociales, tanto como a cualquier otra cosa. Verdad es que ninguna explicacin puramente psicolgica podra constituir una descripcin adecuada de una accin. Ciertamente que no; incluso si el estudio del cerebro del agente pu-

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diera suministrarnos toda la informacin que necesitseinosaJiende la observacin de sus movimientos fsicos, an tendranwsque dc;co~ dificarla. Mas esto no constituye una objecin contra la tesis de 'que las acciones puedan explicarse en esos trminos, al igual que tampoco el hecho de que hablar acerca de longitudes de onda no sea describir colores, constituye una objecin contra la ciencia de la ptica 233 El problema de que puede verse exonerada la teora por la eleccin de un marco de referencia fisicalista, retorna en el plano de los datos: Ayer se da cuenta de que la secuencia de movimientos fsicos a que habra de aplicarse tal teora, precisara an ser descifrada como acciones sociales. La desafortunada analoga entre la observacin de cualidades cromticas y la comprensin de contenidos simblicos oculta la verdadera dificultad que la exposicin de Ayer involuntariamente delata. La reduccin de una observacin cualitativa a una observacin controlada no puede simplemente equipararse con la traduccin de experiencias comunicativas a observacin de datos medidos. La necesidad de una tarea adicional de desciframiento demuestra que el mbito objetual haba quedado previamente cifrado en los supuestos bsicos utilizados por la teora. Cuando analizamos los colores del arco iris en categoras fsicas, difcilmente podemos hablar de un ciframiento del verdadero estado de cosas; nos limitamos simplemente a analizar en actitud de posible control tcnico un suceso experimentado primero como algo cualitativo. Pero cuando interpretamos con la misma intencin un estado de cosas social en un marco fisicalista, esa forma de hablar cobra, en cambio, un buen sentido: la aplicacin de una teora que procede en trminos reduccionistas, al mbito de la accin social exige un proceso de traduccin y retrotraduccin; y justo en ese proceso volvera a encenderse la problemtica de la comprensin. Ayer concluye la discusin en el punto en que Cicourel la inicia (cfr. ms arriba, seccin 6.2). El procedimiento positivista de sustituir los motivos por causas no es la nica alternativa a una sociologa planteada en trminos de comprensin del lenguaje. El concepto freudiano de motivo inconsciente permite una ampliacin del planteamiento de la sociologa comprensiva, sin necesidad de ignorar la intencionalidad del comportamiento ni de preterir como tal la capa de los contenidos simblicos. Los motivos inconscientes tienen, al igual que los conscientes, la forma de necesidades interpretadas; vienen dados, por tanto, en plexos simblicos y pueden ser entendidos hermenuticamente. Pues el mtodo de anlisis de los sueos o de interpretacin de los sntomas histricos y de las acciones compulsivas procede, en efecto, en trminos hermenuticos. Por otro lado, tales motivos no son motivos que vengan daloe. cit., p. 24.

233 AYER,

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dos al propio sujeto agente; son motivos expulsados de la conciencia por represin. De ah que el paciente necesite un mdico que lo torne consciente de sus motivos inconscientes. Las acciones motivadas inconscientemente son, por un lado, acciones objetivamente dotadas de sentido, pueden ser interpretadas. Por otro, los motivos, al imponerse a espaldas de los sujetos, actan como causas. Son disposiciones que se han adquirido en las situaciones de frustracin y conflicto de la primera infancia. El comportamiento que se analiza puede, por tanto, describirse sin referencia al motivo subyacente. Slo el analista establece esa relacin. En cuanto la interpretacin que primero slo vale para el mdico, es aceptada como correcta por el propio paciente, el motivo inconsciente puede disolverse. Los motivos inconscientes se presentan, por as decirlo, bajo el disfraz de causas, pero slo bajo ese disfraz tienen fuerza motivadora. 9.2. A. C. Maclntyre ha estudiado la conexin que se da entre investigacin de motivos y explicacin causal, en un trabajo sobre la teora freudiana del inconsciente 234 Emprenqe la tentativa de purificar el concepto freudiano de motivo inconsciente de toda connotacin que pueda inducir a error y de reducirlo al significado usual de motivo. Un motivo inconsciente consiste, como todo motivo, en un sentido orientador de la accin. Por tanto, ha de ser objeto de un anlisis lingstico y no objeto de un anlisis causal. Tambin en las formas de comportamiento normal puede el agente empezar rechazando una imputacin de motivos; cuando al fin admite el motivo, nos sentimos confirmados; cuando lo niega, an no consideramos tal negativa como falsacin suficiente. Basta con que en principio el destinatario pueda ser llevado a reconocer el motivo imputado. Lo mismo parece ocurrir con las motivaciones inconscientes que Freud estudi: A menos que el paciente confiese al fin su intencin, la interpretacin que el analista hace de su conducta se supone equivocada. "Al fin" es una expresin que cubre una multitud de vueltas y revueltas casi interminables, en que el anlisis puede consistir. Por supuesto que es un rasgo de las psiconeurosis el que el paciente, a corto plazo, y a menudo con vehemencia, niegue las interpretaciones que el analista da de su conducta. A veces esa negativa puede dilatarse durante mucho tiempo. Y hay tambin anlisis que fracasan. El psicoanalista no admitir convertir en criterio necesario de una correcta interpretacin de la motivacin de una accin el que el paciente admita de hecho la correccin de la interpretacin dentro de un perodo particular de tiempo. Pero ello no es bice para que el psicoanalista entienda por interpretacin correcta de la accin una in-

234

A. C.

MAclNTYRE,

The Unconscious, London, 1958.

"''}

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terpretacin que el paciente admitira con tal que se cumpliesen ciertas condiciones. Cules son estas condiciones, depende del carcter de la enfermedad del paciente y su etiologa (de ella). Por tanto, la intencin o propsito de un paciente en su conducta neurtica es algo que queda delatado en su conducta y a la vez algo que l confesara de no verse estorbado por su enfermedad. De ah que el significado de "intencin" se elucide mediante una referencia categorial a la conducta, suplementada por una referencia hipottica a las confesiones. Y as es como, a mi juicio, debera entenderse el concepto de intencin y conceptos afines en su uso corriente prefreudiano 235 Maclntyre considera la identificacin que hace Freud de los motivos inconscientes con causas una simple confusin. En realidad el psicoanlisis sirve a introducir un cambio en la interpretacin hasta ahora vinculante de la propia vida de uno: el mdico ofrece al paciente una nueva terminologa. En el marco de esa terminologa se obtienen nuevas interpretaciones de la propia situacin biogrfica y pueden formarse nuevas motivaciones: De modo que lo que el analista ofrece es una forma de ordenar el pasado, que resulte aceptable al presente. No ofrece tanto una explicacin como una identificacin y despus una clasificacin. Y el "inconsciente" funciona aqu como un rtulo clasificatorio, como una categora en la que pueden acomodarse muchos de aquellos aspectos de la vida sobre los que ahora se hace recaer la atencin del paciente 236 Maclntyre conviene con Ayer en que la accin intencional sJo puede explicarse causalmente por va de una reduccin efectuada en el marco de teoras generales: El neurofisilogo nos dar algn da una plena explicacin de ellas, que por su parte ser reductible a un conjunto de explicaciones qumicas y finalmente de explicaciones fsicas 237 Pero, a diferencia de Ayer, se da cuenta de que incluso explicaciones globales de este tipo, por ms que puedan ampliar nuestra capacidad de control tcnico sobre procesos no comprendidos del comportamiento humano, no poseen ni una chispa de sentido, sin el cual nada podramos hacer en nuestra prctica cotidiana. Para nuestra prctica cotidiana no necesitamos tanto informaciones tcnicamente utilizables acerca de leyes naturales, como <<Una diferente clase de explicacin, la clase de retrato que nos da el novelista ms bien que el cientfico 238 Desde el punto de vista. del anlisis del lenguaje, el psicoanlisis aparece como una investigacin hermenutica del comportamiento regido por motivos incons. cientes. Tiene que ver ms con una interpretacin crtica de textos que con una ciencia experimental. Ms consecuente en esto que Winch,

---m
.
. 238

MAclNTYRE, 236 MACINTYRE,

~;;'' 237 Jbfd., pp. 97 S.

loe. cit., pp. 56 ss. loe. cit., p. 87.

lbld., p. 98.

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Maclntyre insiste en el carcter puramente teraputico del anlisis del . lenguaje; pero precisamente por eso, tiene tambin que privar de toda pretensin teortica a ese psicoanlisis rebajado a anlisis del lenguaje. Mas esto se concierta mal con el marco categorial que el propio Freud desarroll. Ese marco categorial sirve, en efecto, a la reconstruccin de biografas, pero a la reconstruccin de biografas particu~ lares conforme a un patrn que tiene carcter general. A este patrn debe el psicoanlisis su aspecto de una teora general. En realidad, el psicoanlisis es historia sistemticamente generalizada. La teora de Freud proporciona el armazn para una narracin que expone la evolucin psicodinmica del nio desde el nacimiento hasta la madurez como un decurso de acciones: con una distribucin de roles tpica, con conflictos bsicos que se plantean sucesivamente, con patrones recurrentes de interaccin, con peligros, crisis y soluciones. Importante es sobre todo que el juego puede discurrir de forma normal o de forma desviante. La definicin de los conflictos predetermina sus soluciones correctas. Maclntyre desconoce el marco sistemtico de referencia de la hermenutica de Freud, que por ello es tambin ms que pura hermenutica. Mientras que el intrprete comprueba su precomprensin hermenutica enfrentndola al texto, y la corrige hasta que ambos horizontes se funden, es decir, hasta que logra una interpretacin en el marco de un lenguaje comn al texto recibido y a l, Freud fij de una vez por todas en su metapsicologa tal marco de interpretacin. Quiz sea posible ver en este marco el resultado de experiencias clnicas reiteradas, que se han acumulado conforme al procedimiento ms elstico de una anticipacin hermenutica acreditada en los trminos circulares que acabamos de describir. Pero lo cierto es que, una vez fijado, ese marco de interpretacin ya no permite tales correcciones. En vez de eso, ofrece la ventaja de un marco funcionalista. La metapsicologa entiende la historia gentica individual como una secuencia regular de estados de un sistema, de suerte que todas las variables biogrficas pueden analizarse refirindolas al sistema en conjunto. Verdad es que el plexo objetivo-intencional de una biografa no es funcionalista en el sentido usual. Los procesos elementales no aparecen bajo el punto de vista instrumentalista de una organizacin racional con arreglo a fines de los medios o bajo el punto ele vista del comportamiento adaptativo de un organismo. El plexo funcional se interpreta aqu ms bien conforme al modelo escnico. Los