OHSAS 18001: 1999 – Guia para Auditoria Interna

OHSAS 18001

SISTEMAS DE GESTÃO PARA SEGURANÇA E SAÚDE OCUPACIONAL

Guia para condução de Auditoria Interna

Versão de Novembro de 2004

CTG – Consultoria e Treinamento em Gestão

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Requisitos da Norma OHSAS 18001:1999

4.1 Requisitos gerais

4.2 Política da SSO

4.3 Planejamento

4.3.1 Planejamento para identificação dos perigos e avaliação e controle dos riscos
4.3.2 Requisitos legais e outros
4.3.3 Objetivos
4.3.4 Programa(s) de gestão da SSO

4.4 Implementação e operação

4.4.1 Estrutura e responsabilidades

4.4.2 Treinamento, conscientização e competência
4.4.3 Comunicação e consulta
4.4.4 Documentação
4.4.5 Controle de documentos e dados
4.4.6 Controle Operacional
4.4.7 Preparação e atendimento a emergências

4.5 Verificação e ação corretiva

4.5.1 Medição e monitoramento do desempenho

4.5.2 Acidentes, incidentes, não conformidades, ação preventiva e corretiva
4.5.3 Registros e gestão de registros
4.5.4 Auditoria

4.6 Análise crítica pela administração

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Elementos do sistema gestão da SSO

4.2 Política da SSO

9 A Política existe e está disponível em locais visíveis?

9 A Política inclui um compromisso com a melhoria contínua?
9 A Política inclui compromisso em atender pelo menos a legislação vigente e outros
compromissos subscritos pela organização?
9 A Política constitui um documento?
9 Há evidencias de que a Política é continuamente comunicada aos empregados,
especialmente os novatos?
9 As obrigações individuais de cada empregado estão claramente definidas?
9 Há evidências de que ela é compreendida pelos empregados?
9 Há evidencias que os empregados estão conscientes de suas obrigações
individuais para com a SSO?
9 De que forma a Política está disponível para as partes interessadas?
9 Existem evidencias de que a Política é analisada criticamente?

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4.3.1 Planejamento para identificação dos perigos e avaliação e controle dos riscos

9 A organização dispõe de procedimento documentado para identificação

continuada dos perigos, avaliação dos riscos e implementação das medidas de
controle necessárias?
9 O procedimento inclui as atividades rotineiras e não rotineiras?
9 O procedimento considera também os contratados, visitantes e outras pessoas
que tem acesso aos locais de trabalho?
9 O procedimento se aplica a toda a infra-estrutura disponível no local inclusive
aquelas de propriedade de outros?
9 A metodologia de identificação de perigos, avaliação de riscos e implementação de
medidas de controle tem características de pró-atividade?
9 A metodologia de identificação de perigos, avaliação de riscos e implementação de
medidas de controle fornece uma classificação dos riscos de tal maneira que é
possível identificar aqueles que devem ser eliminados e/ou controlados?
9 A metodologia de identificação de perigos, avaliação de riscos e implementação de
medidas de controle fornece elementos para determinação de infra-estrutura,
identificação de necessidades de treinamento e/ou desenvolvimento de controles
operacionais?
9 A metodologia de identificação de perigos, avaliação de riscos e implementação de
medidas de controle fornece elementos para o monitoramento das ações
requeridas, de modo a assegurar a sua efetividade e os prazos de implementação
definidos?
9 Existem evidencias que os resultados das avaliações de riscos são considerados
quando do estabelecimento de objetivos e metas?
9 A identificação de perigos, avaliação de riscos e implementação de medidas de
controle está documentada?
9 Existem evidencias de que a identificação de perigos, avaliação de riscos e
implementação de medidas de controle estão atualizados?

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4.3.2 Requisitos legais e outros

9 Existe procedimento documentado para identificar e acessar os requisitos legais e

demais requisitos aplicáveis, relacionados à SSO?
9 Existem evidencias de que as informações relativas à identificação desses
requisitos estejam sendo mantidas atualizadas?
9 Existem evidencias de que esses requisitos estejam sendo comunicados aos
empregados e a outras partes interessadas pertinentes?
9 Existem evidencias de que os requisitos legais e outras demandas estão sendo
contemplados e atendidos conforme compromisso da política e de acordo com a
identificação dos mesmos?

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4.3.3 Objetivos

9 Existem objetivos relativos a Segurança e Saúde Ocupacional definidos e

documentados nos níveis e/ou funções considerados relevantes?
9 Esses objetivos são quantificáveis e/ou mensuráveis?
9 Existem evidencia de que os requisitos legais e outros são considerados no
estabelecimento de objetivos?
9 Existem evidencias de que os riscos avaliados são considerados no
estabelecimento dos objetivos?
9 Existem evidencias de que as demandas e visões das partes interessadas sejam
consideradas no estabelecimento dos objetivos?
9 Existem evidencias de que os objetivos estabelecidos atendem ao principio de
melhoria contínua formulado na Política?

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4.3.4 Programa(s) de gestão da SSO

9 Existem evidencias de que a organização dispõe e mantém programas para

buscar atingir os objetivos formulados?
9 A responsabilidade e autoridade para atingir objetivos estão definidas,
documentadas e abrangendo os níveis relevantes da organização?
9 Os meios e os prazos pelos quais e dentro dos quais os objetivos devem ser
alcançados são definidos?
9 Existem evidências de que os programas de gestão são analisados criticamente a
intervalos regulares e de forma planejada?

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4.4.1 Estrutura e responsabilidades

9 As funções, responsabilidades e autoridades do pessoal que gerencia, realiza e

verifica atividades que tenham efeito nos riscos de SSO nas atividades da
organização, na infra-estrutura e processos da organização, estão definidos e
documentados?
9 Existem evidencias de que as responsabilidades e autoridade do pessoal que
gerencia, realiza e verifica atividades que tenham efeito nos riscos de SSO nas
atividades da organização, na infra-estrutura e processos da organização são
comunicados?
9 Um membro da administração é formalmente designado para implementação e
manutenção do sistema de gestão com autoridade definida conforme requisitos
dessa norma?
9 Existem evidencias de que recursos essenciais para implementação, controle e
melhoria do sistema de gestão estejam sendo providenciados e disponibilizados
em bases regulares?
9 Existem evidencias de demonstração de compromisso dos níveis gerenciais da
organização para com a Segurança e saúde ocupacional em termos de
desempenho e melhoria?

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4.4.2 Treinamento, conscientização e competência

9 Existem procedimentos para desenvolvimento e manutenção dos níveis de

conscientização dos empregados?
9 As funções e responsabilidades relativas à segurança e saúde ocupacional estão
claramente definidas?
9 Existem evidencias de que as pessoas têm consciência de suas responsabilidades
para com a Segurança e Saúde ocupacional, assim como da importância de
buscar conformidade com os requisitos do sistema, procedimentos e praticas de
gestão?
9 Existem evidencias de que as pessoas conhecem os perigos e os riscos
associados às suas atividades de trabalho e das conseqüências reais e potencias
dos mesmos assim como da sua contribuição na melhoria continua?
9 Está disponível um mapeamento de habilidades, conhecimento e competências
relativas à Segurança e Saúde Ocupacional?
9 Um Plano de Treinamento e capacitação em Segurança e Saúde Ocupacional esta
disponível e é mantido atualizado?
9 O Plano de treinamento contempla as necessidades de treinamento e capacitação
definidos legalmente e aquelas competências julgadas necessárias para o
desempenho seguro das atividades de trabalho?

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4.4.3 Consulta e comunicação

9 Existem procedimentos para assegurar que a informação pertinente da SSO seja

comunicada aos empregados e demais partes interessadas, bem como recebidas
dos mesmos?
9 Existem evidencias de que os empregados e demais partes interessadas tem
conhecimento desses procedimentos?
9 Existem evidencias de que os empregados são envolvidos no desenvolvimento e
análise crítica de políticas e procedimentos para a gestão dos riscos?
9 Existem evidencias de que os empregados são consultados quando da ocorrência
de alterações que afetem a saúde e a segurança do local de trabalho?
9 Existem evidencias de que os empregados são representados sobre os assuntos
da saúde e segurança?
9 Existem evidencias de que os empregados conhecem quem são o(s) seu(s)
representante(s) para SSO e que é o membro da alta administração designado?

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4.4.4 Documentação

9 Existem disponíveis documentos em meio adequado que descrevem os principais

elementos do sistema de gestão e as interações entre eles, bem como sobre a
documentação relacionada? Em outras palavras,

9 Existe um Manual da Gestão que descreve o sistema de gestão e relaciona todos

os documentos pertinentes?

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4.4.5 Controle de documentos e dados

9 Existe disponível procedimento documentado para controlar todos os documentos

e dados requeridos por esta norma?
9 O procedimento documentado define requisitos meios de garantir a localização de
documentos, a analise critica periódica, a revisão e aprovação quanto a
adequação por pessoal autorizado, o uso de versões atuais de documentos e
dados bem como a disponibilização dos mesmos em locais onde sejam
essenciais, a pronta remoção de dados e documentos obsoletos e a prevenção de
seu uso inadvertido?

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4.4.6 Controle operacional

9 As operações e atividades associadas aos riscos identificados que necessitem de

medidas de controle estão identificadas?
9 Existem procedimentos documentados para cobrir situações onde haja a
possibilidade de desvios em relação à Política e Objetivos de Segurança e saúde
Ocupacional?
9 Esses procedimentos definem claramente os critérios de operação no que se
refere à prevenção de acidentes e incidentes?
9 Existem evidencias de que esses procedimentos são de conhecimento das
pessoas que executam as tarefas correlatas, são de fato adotados e utilizados na
rotina do dia a dia?
9 Existe situação onde a aquisição de bens ou serviços fornecidos por terceiros
possa incluir perigos ao trabalho do dia a dia e às atividades?
9 Os requisitos relativos a esses bens e serviços são comunicados e o seu
atendimento por parte do fornecimento desses bens e serviços é sistematicamente
verificado?
9 As intervenções programadas de manutenção englobam como requisitos os
aspectos de segurança e saúde ocupacional?
9 Existe evidencia de que o projeto de locais de trabalho, processos, instalações,
maquinarias, procedimentos operacionais e organização do trabalho, incluindo a
adaptação destes às capacidades humanas, contemplam uma avaliação de
segurança de modo a eliminar ou reduzir riscos da SSO nas suas fontes.

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4.4.7 Preparação e atendimento a emergências

9 As situações de emergência estão claramente identificadas?

9 Existem planos e procedimentos para identificar o potencial e atender a incidentes
e situações de emergência, bem como para prevenir e mitigar as doenças e lesões
que possam estar associados a eles?
9 Existem evidencias de que os planos e procedimentos de preparação e resposta a
emergências são analisados criticamente, em particular após a ocorrência de
incidentes ou de situações de emergência?
9 Existem evidencias de que os planos e procedimentos de emergência são
testados periodicamente, onde aplicável?

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4.5.1 Medição e monitoramento do desempenho

9 Existem procedimentos para monitorar e medir, periodicamente, o desempenho da

SSO?
9 Esses procedimentos incluem a adoção de medidas qualitativas e quantitativas, o
monitoramento da extensão na qual os objetivos da SSO são atingidos?
9 Existem medidas pró-ativas de desempenho que monitorem o cumprimento dos
programa(s) de gestão da SSO?
9 Existem critérios operacionais e, medidas reativas de desempenho que monitorem
acidentes, doenças, incidentes (incluindo quase - acidentes) e outras evidências
históricas de desempenho deficiente da segurança e saúde?
9 Existem registros de dados e resultados de monitoramentos e medições
suficientes para facilitar a análises das ações corretivas e preventivas
necessárias?
9 Existe acompanhamento de requisitos legais e regulamentares aplicáveis
9 Existe necessidade de utilização de equipamentos para realizar medições e
monitoramento de variáveis e/ou agentes de risco?
9 Existem procedimentos para a calibração e manutenção de tais equipamentos?
9 Os Registros de calibração e das atividades de manutenção, bem como dos
respectivos resultados relativos a esses equipamentos estão disponíveis e são
consistentes?

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4.5.2 Acidentes, incidentes, não conformidades e ações corretiva e preventiva

9 A responsabilidade e a autoridade para o tratamento e investigação de acidentes,

incidentes, não conformidades, a tomada de ações que mitiguem qualquer
conseqüência de acidentes, incidentes ou não conformidades, o início e conclusão
de ações corretiva e preventiva e a confirmação da efetividade das ações corretiva
e preventiva tomadas está definida em procedimento?
9 O procedimento aborda também a necessidade de analise critica das propostas de
ações corretivas e preventivas antes da sua implementação com vistas à
identificação de riscos?
9 Existe critério definido de tal maneira que quaisquer ações corretiva ou preventiva
tomadas para eliminar as causas de não conformidades reais e potenciais sejam
apropriadas à magnitude dos problemas e proporcionais aos riscos da SSO
encontrados?
9 Existem evidencias de que as alterações nos procedimentos documentados
resultantes de ações corretiva e preventiva sejam implementadas e registradas?

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4.5.3 Registros e gestão de registros

9 Existe procedimento documentado relativo à identificação, manutenção e

disposição de registros da SSO, incluindo os resultados de auditoria e de análises
críticas?
9 O procedimento aborda meios adequados de tal maneira que os registros da SSO
sejam legíveis e identificáveis permitindo rastrear a atividade envolvida, sejam
armazenados e mantidos de uma forma tal forma a permitir sua pronta
recuperação, sendo protegidos contra avarias, deterioração ou perdas e com
definição do período de retenção?
9 Existem evidencias de que esses procedimentos sejam adotados e seguidos?

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4.5.4 Auditoria

9 Existe procedimento definindo a o processo de realização das auditorias

periódicas do sistema de gestão da Segurança e Saúde Ocupacional?
9 O procedimento que aborda o processo de auditoria interna cumpre os requisitos
de verificação da conformidade do sistema de gestão com os requisitos da norma
OHSAS 18001, contempla a revisão dos resultados das auditorias anteriores e
abrange o fornecimento de informações para a administração?
9 O programa de auditoria é baseado nos resultados da análise do risco das
atividades da organização e no resultados de auditorias anteriores?
9 Os procedimentos de auditoria cobrem o escopo, a freqüência, as metodologias e
competências, bem como as responsabilidades e requisitos relativos à condução
de auditorias e à apresentação dos resultados?
9 As auditorias são conduzidas por pessoal independente, ou seja, que não possua
responsabilidade direta sob as atividades que estão sendo avaliadas?

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4.6 Análise crítica pela administração

9 Existem evidencias de que a alta administração da organização, em intervalos por

ela predeterminados, analisa criticamente o sistema de gestão da SSO, para
assegurar sua conveniência, adequação e eficácia contínuas?
9 O processo de análise crítica assegura que as informações necessárias sejam
coletadas, de modo a permitir à administração proceder a esta avaliação?
9 Esta análise crítica é documentada?
9 A análise crítica pela administração aborda a eventual necessidade de alterações
na política, nos objetivos e em outros elementos do sistema de gestão da SSO, à
luz dos resultados de auditorias do sistema de gestão da SSO, da mudança de
circunstâncias e do compromisso com a melhoria contínua?

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