SOBRE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN EL PERU Y EL ARTICULO

317º DEL CODIGO PENAL

Dr. Víctor Prado Saldarriaga

Catedrático de Derecho Penal

ESTRUCTURAS Y TIPOLOGIAS DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA

Los especialistas señalan que la estructura organizacional y operativa de una

organización criminal permiten identificar el grado de importancia y desarrollo
que ella ha alcanzado. Complementariamente, las dimensiones de sus
actividades ilícitas, su composición interna y la calidad de sus integrantes
posibilita reconocer el mayor o menor nivel de su influencia sobre su entorno
económico, social, o político.

Ahora bien, la estructura de las organizaciones criminales no es uniforme.

Ella varía según su origen, el grado de desarrollo que ha alcanzado, el tipo de
actividades delictivas que ejecuta o el número de componentes que integra.
Por consiguiente, pues, hay organizaciones con estructuras altamente
jerarquizadas y complejas que muestran una composición vertical, con niveles
de poder y gestión muy centralizados. Pero, también, coexisten otras
agrupaciones delictivas con estructuras flexibles y roles de dirección colectiva
o descentralizada. Es más, las organizaciones que activan la criminalidad
organizada contemporánea adoptan nuevas formas estructurales altamente
flexibles y que, incluso, buscan adaptarse a esquemas corporativos
horizontales que se les permitan en una dinámica de cooperación cubrir
mayores mercados e intercambiar sus mercancías o servicios ilícitos.

En ese contexto, la clásica imagen piramidal de la Mafia siciliana o de la Cosa

Nostra norteamericana ha tenido, pues, que ceder a los nuevos espacios y
oportunidades que brinda la economía globalizada del tercer milenio (Cfr.
Francesco Palazzo. La Mafia Hoy: Evolución Criminológica y Legislativa, en
Juan Carlos Ferré Olivé y Enrique Anarte Borrallo. Delincuencia Organizada.
Aspectos Penales, Procesales y Criminológicos. Universidad de Huelva.
Huelva. 1999, p. 177 y ss.) Como bien lo describen PRIETO y GONZÁLES :
“Ahora, las nuevas organizaciones criminales poseen características y
estructuras distintas a la de la mafia tradicional, e incluso ésta en algunos
casos, ha ido cambiando de una forma u otra. A causa de estas diferencias,
ahora tenemos estructuras con redes flexibles, estructuradas libremente.
Tienen células pequeñas especializadas, son altamente adaptables en
cualquier lugar y en cualquier momento, contienen menos riesgos. Buscan
siempre el mayor beneficio con el menor riesgo, esto es un problema especial,
porque esto provoca o ayuda a hacer menos riesgosa la actividad ilegal, a
promover la corrupción que también es un punto muy importante. Son redes
menos formales, sus enlaces tácticos y enlaces estratégicos se mezclan con
organizaciones de bienes y servicios a clientes, buscan compartir mercados en
vez de tener el control, trabajan de una manera más abierta, o sea trabajan de
una manera más empresarial” (Cfr. César Prieto Palma y Samuel González
Ruiz. Estructuras y Características de la Delincuencia Organizada. Separata
del Seminario sobre la Lucha contra la Delincuencia Organizada y la
Corrupción. Contenido en CD ROM del Centro para la Prevención
Internacional del Delito-Oficina contra la Droga y el Delito de las Naciones
Unidas. Editado por la Academia de la Magistratura. Lima. Agosto 2003, p.1).

Efectivamente, las investigaciones realizadas por los organismos

especializados de las Naciones Unidas, luego de la suscripción de la
Convención de Palermo, han aportado importantes hallazgos y metodologías
para la identificación y evaluación de las estructuras organizacionales de los
grupos criminales.

El desarrollo de estos importantes aportes para la documentación e inteligencia

sobre la criminalidad organizada, se realizaron en coherencia con lo dispuesto
por el artículo 28º de la citada Convención internacional. En dicha norma se
establece que una tarea importante que deben desarrollar los Estados
vinculados con el Convenio de Palermo es recopilar e intercambiar información
entre si sobre las dimensiones y actividades de la Criminalidad Organizada en
sus respectivos territorios. Al respecto se dispone que: ”Los Estados Parte
considerarán la posibilidad de analizar, en consulta con los círculos científicos y
académicos, las tendencias de la delincuencia organizada en su territorio, las
circunstancias en que actúa la delincuencia organizada, así como los grupos
profesionales y las tecnologías involucradas”.

Las investigaciones estuvieron a cargo de dos organismos especializados de

las Naciones Unidas: el Centro para la Prevención Internacional del Delito-
CICIP y el Centro de Investigación Interregional de Delitos y Justicia de
las Naciones Unidas-UNICRI .El trabajo de ambos entes técnicos involucró el
desarrollo de actividades de indagación, estudio y análisis en16 países. Los
investigadores lograron recopilar información bastante detallada sobre 40
grupos delictivos activos y representativos de la delincuencia organizada
transnacional. Posteriormente, sobre la base de variables e indicadores
comunes se identificaron semejanzas y diferencias entre los grupos criminales
investigados. Se puso especial énfasis en características ligadas al tipo de
estructura predominante en el diseño organizacional; la configuración de los
niveles y roles de gestión y ejecución de las decisiones; el conjunto de
actividades ilícitas y licitas desempeñadas; los vínculos existentes entre los
integrantes; los instrumentos e instancias de coordinación y control interno; y la
proyección nacional e internacional del modus operandi o de la influencia del
grupo criminal. El consolidado de datos posibilito, luego, la configuración de
cinco tipologías.

Como señalan sus autores, la utilidad de estas tipologìas se sitúa en tres

planos distintos ligados a la política criminal, a la optimización de los
operadores del sistema penal y a una sensibilización responsable de la
sociedad civil (Cfr. Tipologìas de Grupos de Delincuencia Organizada.
Separata del Seminario sobre la Lucha contra la Delincuencia Organizada y la
Corrupción. Ob. Cit., p.1 y ss).

En efecto, primero ellas cumplen una función estratégica porque ayudan a

diseñar objetivos y estrategias de prevención y control más consistentes contra
las organizaciones criminales. Además posibilitan su monitoreo técnico de los
grupos delincuenciales activos merced a la actividad que desempeñan los
llamados observatorios nacionales o regionales de la criminalidad. A estos
organismos les corresponde centralizar la información disponible sobre
agrupaciones delictivas y hacer un seguimiento permanente de su evolución,
reportando las innovaciones que se detecten en sus actividades, estructura,
composición y procedimientos.

En segundo lugar, tales esquemas sobre la criminalidad organizada realizan

también una función pedagógica que se materializa en programas de
capacitación para las agencias oficiales que deben perseguir, investigar y
sancionar al crimen organizado. Estas instancias de control reconocen, pues, a
través de las tipologìas, las fortalezas y debilidades de los grupos criminales,
así como sus puntos vulnerables y la metodología delictiva que ellos aplican.

Finalmente, las cinco tipologías al mostrar estructuras y manifestaciones

diferentes de la delincuencia organizada desarrollan una función
demitificadora sobre las estereotipadas imágenes que de este fenómeno
social ofrecen los medios de comunicación a la población. De esta manera, se
ayuda a la ciudadanía a internalizar una comprensión más realista del
significado y dimensiones del problema.

Ahora bien, en torno a las tipologías es importante tener en cuenta sus

necesarias limitaciones, propias de la diversidad del universo de grupos
criminales examinados. Al respecto los expertos de las Naciones Unidas
advierten sobre sus restricciones destacando que: “Se debe remarcar que la
estructura de los grupos sigue siendo el elemento central alrededor del cual se
desarrollan las tipologías. Se realizaron intentos para desarrollar tipologías
separadas de cómo los grupos estaban estructurados, esto no proporciono un
método útil de descripción. Así, el tema de la estructura de los grupos es critico
para determinar una serie de tipologías. Mientras que esto no proporciona una
respuesta inmediata acerca de las actividades en las que participan los grupos,
si proporciona una guía relativamente útil de cómo se realizan estas
actividades” (Tipologìas de Grupos de Delincuencia Organizada. Separata del
Seminario sobre la Lucha contra la Delincuencia Organizada y la Corrupción.
Ob. Cit., p.1).

Las cinco tipologìas definidas por la CICIP y el UNICRI son las siguientes:

a) La Jerarquía Estándar o Tipología 1

b) La Jerarquía Regional o Tipología 2

c) La Agrupación Jerárquica o Tipología 3

d) El Grupo Central o Tipología 4

e) La Red Criminal o Tipología 5

Las cinco tipologìas definidas por CICIP-UNICRI se basan en similitudes y

diferencias relativas a los siguientes aspectos:

• La estructura rígida o flexible de la organización criminal.

• La conducción o liderazgo único o colegiado.
• La configuración de una jerarquía vertical o difusa para la toma y
ejecución de decisiones.
• La identificación de roles estables o mutables entre los
integrantes del grupo criminal.
• El uso de un nombre.
• La existencia de rasgos de identidad característicos para la
integración (familiar, étnica, local o social).
• El empleo de medios o acciones violentas en el modus operandi.
• El espacio geográfico de influencia.
• Las actividades criminales que se realizan.

Seguidamente, presentaremos las características más representativas de cada

una de estas tipologías, mencionando algunas organizaciones criminales a las
cuales se atribuyen tales estructuras e incorporando los diagramas ilustrativos
elaborados por los expertos de las Naciones Unidas (Cfr. CICIP-UNICRI.
Tipologìas de Grupos de Delincuencia Organizada. Ob. Cit. p.2 y ss).

La Jerarquía Estándar o Típología 1

También conocida como estructura piramidal. Se le considera la estructura más

rígida, tradicional y común entre los grupos de criminalidad organizada. Se
caracteriza por tener un comando o liderazgo unificado a partir del cual se
origina una jerarquía vertical con roles claramente definidos y asignados a sus
escalones de integrantes. Las tareas se asignan de manera clara y definida
para cada integrante según su nivel. Las organizaciones que se adscriben a
esta tipología adoptan un código de conducta que privilegia la lealtad, el
secreto y la obediencia al jefe. Poseen un sistema de control interno muy
estricto y que ejecuta sanciones disciplinarias violentas. Utilizan un nombre y la
vinculación entre sus integrantes se funda en lazos familiares, étnicos o de
estrato social. El número de sus integrantes es variado según la presencia
histórica de la organización. En su modus operandi se recurre con frecuencia a
la corrupción, el chantaje y la violencia.

Los expertos de las Naciones Unidas consideran como exponentes de la

tipología que hemos descrito a los grupos criminales que operan en China y en
Europa del Este. Según sus investigaciones : “Estos grupos generalmente han
sido creados alrededor de un sólo individuo, quien frecuentemente da su
nombre al grupo criminal. Los grupos son de tamaño mediano (50 a 200
personas) y tiene una estructura jerárquica estricta con un código de honor,
reglas internas y absoluta lealtad al jefe. Los miembros son reclutados en el
bajo mundo criminal y en el de los ex convictos, pero también entre los oficiales
gubernamentales y servidores públicos. El uso de la violencia es una
característica clave de sus actividades. De hecho, muchos de los grupos
comienzan sus operaciones con la extorsión y frecuentemente hacen uso de la
violencia( o de la amenaza) para asegurar sus ganancias” (Cfr. CICIP-UNICRI.
Tipologìas de Grupos de Delincuencia Organizada. Ob. Cit. p.2). En el Perú las
firmas del tráfico de drogas y las bandas dedicadas a delitos violentos como el
robo y el secuestro extorsivo adoptan una estructura que responde a las
características de la Típología 1 o jerarquía estándar.

La Jerarquía Regional o Tipología 2

Al igual que en la tipología anterior en esta segunda la característica esencial

se refiere al liderazgo único. Si bien existe una jerarquía rígida y definida a
partir de un mando central. De él se desprenden estructuras regionales que
tienen un alto grado de autonomía operativa y cuyo jefe posee capacidad de
decisión sobre su espacio regional. Sin embargo, las instrucciones del mando
central de la organización pueden dejar sin efecto cualquier iniciativa o decisión
del mando regional. Ahora bien, la disciplina interna es muy estricta y se basa
en el respeto a un código de reglas de lealtad y perdón denominado
generalmente “ el estatuto”.

La actividad de las organizaciones de esta tipología es descentralizada y se

desarrolla simultáneamente en varias áreas geográficas de influencia o
“regiones”. Por esta razón se trata de estructuras que cuentan con muchos
grupos asociados e integrantes. La militancia en estos grupos se origina en la
fuerte identidad social que vincula a sus miembros los cuales provienen de un
mismo núcleo poblacional o “barrio”. Su amplia expansión regional le permite
involucrarse en una gran variedad de actividades ilícitas. En su modus operandi
El uso de la violencia es bastante frecuente.

En las investigaciones de las Naciones Unidas se ubica como organización

criminal representativa de esta tipología a la banda australiana de los
Motociclistas fuera de la Ley. También incluyen a la organizaciones criminales
japonesas como la Yakuza (sección que actúa en Australia) o la Yamaguchi-
Gumi, y a la banda Fuk Ching que opera en los Estados Unidos. Con relación
a la primera de las nombradas describen lo siguiente : “Estas bandas tienen
una estructura jerárquica claramente definida, se dividen en dos sub-grupos
cada uno opera en regiones geográficas específicas. En Australia por ejemplo,
el elemento básico de la estructura es el Capítulo, el cual opera en un área
local específica y es regido por un Presidente. Este individuo tiene poder
absoluto sobre el Capítulo en términos de toma de decisiones y frecuentemente
reglas con poder dictatorial. Cada Capitulo tiene un grado de independencia de
los otros. Drawn largely from the white working class, las bandas de
motociclistas fuera de la ley tienen una fuerte identidad social. Las bandas
generalmente están formadas sólo por hombres. Los miembros eran
tradicionalmente admitidos después de un estricto proceso interno (incluyendo
un periodo de prueba) tales procedimientos se han atenuado en algunas áreas,
con el fin de adquirir más miembros…La mayoría de las bandas de
motociclistas fuera de la ley están regidos por reglas conocidas como estatuto
o una constitución. Algunas bandas han escrito códigos de ética. Las reglas
requieren lealtad al club y condonar violencia para apoyar los intereses de la
banda…Las bandas de motociclistas fuera de la ley son prominentes en la
producción y distribución de anfetaminas y cannabis” (Idem., ps.3 y 4).

En el contexto nacional se podría atribuir esta tipología a las organizaciones

dedicadas al contrabando que operan en las zonas de frontera y al tráfico de
copias fonográficas y audiovisuales “piratas”

La Agrupación Jerárquica o Tipología 3

Como su nombre lo indica esta tipología identifica a una estructura corporativa

que reúne a varios grupos criminales. La conducción en la agrupación
jerárquica es delegada a un núcleo de representantes de cada grupo integrado,
y que recibe distintas denominaciones como “Consejo” o “Cuerpo Vigilante”.
Los acuerdos que se gestan y adoptan al interior de este núcleo de gobierno se
recepcionan e inciden en todos los grupos asociados. El surgimiento de las
agrupaciones jerárquicas obedece a cuestiones tácticas o de coyuntura. Con
ellas los grupos se gestan un ámbito de concertación que les permite compartir
o dividirse mercados y áreas de influencia, así como resolver los conflictos
existentes entre ellos. Ahora bien, cada grupo integrante posee su propia
jerarquía interna y su propia estructura, la cual suele ser del tipo piramidal o
jerarquía estándar. Además los grupos integrantes se dedican a actividades
ilícitas diferentes y adecuadas a las oportunidades del área geográfica donde
operan. Por consiguiente, mantiene ante los demás grupos plena autonomía
operativa.

Por su condición corporativa la tipología que analizamos puede dedicarse a

varias actividades delictivas y estar compuesta por un gran número de
integrantes. Estos últimos suelen provenir de un mismo grupo étnico o
emigrante, o de un espacio común como la cárcel. Pese a integrar grupos
delictivos de alta autonomía, ellos se visualizan entre sí como miembros de una
agrupación jerárquica Sin embargo en el ámbito externo, justamente su
independencia operativa dificulta que se les reconozca como parte de una
corporación criminal. La investigación CICIP-UNICRI considera como ejemplos
de esta tipología al grupo ruso Ziberman y a la banda sudafricana “28s prison
gang”. Con referencia a la primera agrupación jerárquica refieren lo siguiente:
“El grupo Ziberman consiste en seis grupos criminales separados, cada uno
con estructura jerárquica y roles definidos para cada miembro. La coordinación
entre los seis grupos, que forman el grupo principal se da por una estructura
compuesta por cuatro individuos. Existe un estricto código de conducta en el
grupo y el proceso para lograr la disciplina interna se caracteriza por altos
niveles de violencia. El grupo Ziberman primero se estableció debido al
comercio ilegal de tabaco antes de diversificar sus actividades en el
contrabando de alcohol, apuestas y tráfico de coches robados” (Idem. p. 6).

El Grupo Central o Tipología 4

Es la tipología representativa de las estructuras flexibles. Como en el caso de

la tipología 1 o de jerarquía estándar, la que ahora describimos es un modelo
de estructura muy frecuente entre las organizaciones criminales modernas. En
primer lugar, hay que señalar que estos grupos criminales están integrados por
un número reducido de miembros y carecen de un nombre que los identifique
de manera interna o externa. En segundo lugar, como se señaló, se trata de
estructuras flexibles pero que operan con un número limitado de agentes que
no excede de 20. Los integrantes en pleno componen el núcleo central que
adopta decisiones e impone la disciplina por consenso y acuerdo. A su interior,
pues, no existe un liderazgo único, por lo que se les considera como
estructuras horizontales. Por último, es de destacar que los integrantes pueden
ingresar o retirarse del grupo central según las coyuntura y las necesidades
operativas de la organización. Se aplica, pues, una política de disociación
voluntaria o por renovación de cuadros. No se ha observado un uso relevante
de medios violentos para imponer el control interno.

En la periferia del grupo central se encuentra un número importante de

“miembros asociados” los cuales sólo son requeridos por la organización para
la realización de actividades específicas que acuerda el grupo central. También
cuentan con colectivos especializados que tienen por función arreglar los
conflictos que puedan darse con otras organizaciones criminales, y a los que
algunos grupos centrales denominan “enforcer”.

Entre los integrantes del grupo central no hay vínculos de identidad como en
las otras tipologías. Si bien puede darse una división funcional de actividades
entre sus miembros, ella se adecuará a la alta especialización que éstos
poseen. La actividad criminal que desarrolla esta clase de organización puede
ser única o plural aunque siempre será de una variedad limitada .

Se reconoce como una sub categoría del grupo central a las empresas
criminales flexibles. Estas generalmente adoptan una presencia corporativa
de apariencia legal y de dedicación a negocios lícitos y prósperos. Sin
embargo, encubren con ello su verdadera actividad ilegal que se encuentra
ligada a operaciones de lavado de dinero, defraudación tributaria o fraude en
las subvenciones. El número de integrantes que las compone es muy reducido.
No obstante, todos sus miembros tienen gran experiencia y especialización en
temas económicos o financieros, a la vez que gozan de una alta estima social.
Son ajenos a todo uso de medios violentos y cuentan con útiles conexiones en
las esferas del poder político y en los órganos de gestión de las empresas más
exitosas. Su sofisticada fachada legal y su integración activa en la economía
licita hacen que la detección de sus actividades delictivas sea muy difícil.
Los estudios de CICIP-UNICRI califican como expresión de la tipología grupo
central a la organización criminal australiana denominada Sindicato McLean.
Sobre ella se señala lo siguiente. “Los miembros del grupo son relativamente
flexibles y fluidos; individuos o grupos de individuos agrupados bajo
necesidades económicas en común. Esto significa que los miembros pueden
entrar y salir del grupo según las circunstancias. De esta manera el sindicato
busca constantemente nuevos miembros con habilidades específicas según lo
requieran los variantes mercados y oportunidades. Claramente, los
requerimientos más importantes de los miembros del sindicato es la habilidad
para que los demás miembros confine en la persona en cuestión. Sólo un
pequeño número de miembros principales del sindicato permanecen tiempo
completo comprometidos con los objetivos de la organización. Las relaciones
entre estos miembros principales están cimentadas en la confianza y el
entendimiento mutuo establecido a través de muchos años de participar juntos
en negocios ilícitos. Todos ellos tienen un alto grado de conocimiento
profesional en su área de trabajo- la importación ilegal de cannabis en Australia
y otros países. El grupo está formado por un número de diferentes células
criminales que operan con roles definidos, coordinados por personas que
ocupan el rol de lideres de cada una de las células. Se tiene conocimiento de
que varias células del sindicato McLean operan en varias jurisdicciones fuera
de Australia, incluyendo las Filipinas, Pakistán, Tailandia, Alemania, Reino
Unido, Hong Kong y Singapur ” (Idem. ps. 7 y 8).

La Red Criminal o Tipología 5

La Red Criminal es una organización flexible por excelencia. Desarrolla

actividades altamente profesionales e intercambiables. Es la estructura criminal
de diseño más complejo. Su tamaño y actividades son variables. Carecen de
un nombre que las identifique, lo que resulta coherente con su naturaleza
dinámica fluida y mutable.

En la red criminal un rol esencial le corresponde a los individuos clave que

operan como conectores o puntos nodales. Frecuentemente se trata de un
individuo clave que esta rodeado por una constelación de individuos o grupos
que le ayudan a realizar un proyecto criminal y que configuran la red. Es
importante destacar, que los individuos clave no se consideran integrantes de
ninguno de los grupos delictivos que se incorporan a la red. Sólo permanecen
ligados a ella mediante un conjunto variado de proyectos delictivos. Ahora bien,
la red se integra con un número manejable de personas que realizan sus
actividades de manera simultanea o paralela y que no siempre se relacionan
entre si. Su contacto con la red y con sus proyectos delictivos se realiza a
través de los individuos clave. La característica común de los miembros de una
red es su habilidad y excelente ubicación estratégica para la realización de los
proyectos delictivos asumidos, lo cual los convierte en los más idóneos para el
operar exitoso de la red como estructura criminal. No obstante, no todos los
componentes de la red poseen igual nivel de relevancia para el desarrollo de
sus actividades delictivas. Así, por ejemplo, la red criminal cuenta, a su vez,
con una red externa de criminales que operan como una estructura
complementaria de reserva o apoyo, y que puede ser activada según las
necesidades de realización de acciones criminales violentas o especiales.

En las redes criminales la estructura no sólo es flexible sino también movible.

Ello como consecuencia de no existir ninguna jerarquía ni línea de dependencia
para con el individuo clave. Por consiguiente, si este es descubierto al igual que
sus actividades ilícitas, la red rápidamente se reconstruye en función de un
nuevo conector o individuo clave quien puede promover otras actividades
criminales o adherirse a los proyectos delictivos en ejecución. En su relevancia
criminalística, las operaciones de una red criminal son muy difíciles de rastrear
y prever. Si sus miembros son intervenidos la red se recompone sin mayor
dificultad que el perfil mínimo requerido para los proyectos criminales en
ejecución. En la red, pues, no son imprescindibles los individuos sino las
actividades y los proyectos. Por tal razón estas organizaciones criminales no
requieren contar con una estructura o jerarquía para poder realizar sus
acciones.

CICIP y UNICRI dan cuenta de la presencia activa de redes criminales en

Nigeria, el Caribe y Holanda. Sobre estas últimas organizaciones delictivas se
sostiene, entre otros datos, que “son de organización flexible, con las
actividades de profesionales sobresalientes constantemente intercambiados y
una red exterior de contactos de criminales que pueden ser reclutados en el
caso de operaciones criminales específicas. El tamaño y la naturaleza de las
actividades de cada red criminal varía frecuentemente. El caso Meij en el
Caribe involucra a un sospechoso, rodeado de una red de individuos que lo
ayudan en sus actividades de fraude y falsificación a gran escala. Las redes
criminales examinadas en el estudio están involucradas principalmente en una
sola actividad (a pesar de que este no es siempre el caso) y podrían
reorganizarse para dirigir otras actividades. La habilidad de todos los grupos
para dirigir una tarea dependía de su habilidad para reclutar a los recursos
humanos disponibles y sus habilidades en la red. El grupo Verhagen
involucrado en el contrabando de cannabis en Europa, por ejemplo fue muy
lejos al intentar reclutar personas con una habilidad particular ( la habilidad de
capitanear un barco) al anunciarse públicamente en los medios. El uso de la
violencia no es estructural en estos grupos; pero si instrumental e incidental ya
que su enfoque principal radica en las altas habilidades y facultades de sus
miembros” ( Idem. ps. 9 y 10).

En nuestro país la Procuraduría Ad Hoc para delitos contra la Administración

Pública ha sostenido de manera reiterada que durante la década pasada se
estructuró una amplia red criminal que operó con grupos enquistados en las
principales instancias del poder político, de las instituciones castrenses, de las
instituciones del Sistema de Justicia y en algunos medios de comunicación.
Esta fuente ha afirmado también que en esta red criminal fungía como individuo
clave el ex funcionario de inteligencia Vladimiro Montesinos Torres quien ya ha
sido objeto de varias condenas judiciales y se encuentra aún sometido a otros
procesos penales (Cfr. José C. Ugaz. Falta de Inteligencia. Comentario
publicado en la Sección Editorial del diario El Comercio, edición del 8 de abril
de 2003).

Para concluir con este apartado debemos señalar que las tipologías a las que
nos hemos referido están incorporadas en la Falcone Check List o cuestionario
tipo para el seguimiento de investigaciones sobre delincuencia organizada.
Efectivamente la variable descrita en el ítem 4 demanda la identificación de la
estructura del grupo criminal investigado. Lo cual muestra con claridad la
utilidad descriptiva de las cinco tipologìas para conocer mejor a los grupos
criminales.

LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN EL PERU

Distintos analistas coinciden en señalar que las manifestaciones de la

criminalidad organizada en nuestro país son todavía incipientes. Que hay un
claro predominio de formas estructuradas tradicionales como la banda y el
concierto. Sin embargo, se señala también la existencia de algunas
organizaciones criminales más desarrolladas que poseen una estructura de
jerarquía estándar, y que están dedicadas a la comisión de delitos violentos o
al tráfico ilícito de drogas.

Una mención especial merecen las organizaciones terroristas como el Partido

Comunista del Perú-Sendero Luminoso y el Movimiento Revolucionario Tupac
Amarú. Estas agrupaciones de origen político que actuaron entre los años 80 y
90, se constituyeron en base a estructuras asimilables a la jerarquía regional.
Y, como ya se ha mencionado, algunos sectores consideran que alrededor de
Vladimiro Montesinos Torres se organizó una activa red criminal que operó en
la última década.

La Policía Nacional desarrolla un catálogo bastante amplio de delitos, pero que

corrobora que las principales modalidades del crimen organizado en el Perú
son de tipo convencional y violento (Cfr. DININCRI-PNP. El Crimen Organizado
en el Perú. Separata. Lima. 1999, p. 4). La información policial consigna las
siguientes manifestaciones delictivas:

• Robos y Asalto a mano armada.

• Secuestro de personas.
• Contrabando.
• Terrorismo.
• Trata de Blancas: proxenetismo.
 • Tráfico Ilícito de Drogas Defraudación de Rentas de Aduana.
• Tráfico de moneda extranjera.
• Evasión de impuestos.
• Delitos contra la fe pública.
• Delitos informáticos.

De allí que consideremos más representativo referirnos a las bandas y

asociaciones ilícitas como las principales formas de delincuencia organizada en
el Perú. Ahora bien, todavía es escasa la escasa la información disponible y
publicada sobre estas agrupaciones delictivas. Los datos que se conocen
provienen principalmente de fuentes policiales o de investigaciones
periodísticas, de allí que adolezcan de algunos sesgos que afectan su
objetividad. A la fecha, pues, carecemos todavía de estudios empíricos de
mayor rigor criminológico. No obstante, la síntesis de estos datos y fuentes
permite considerar como características frecuentes de los grupos delictivos
nacionales a las siguientes:

a) Se trata de organizaciones amorfas. Son capaces de modificar su

estructura y composición con suma rapidez, para poder adaptarse con
facilidad a un entorno de permanente clandestinidad y persecución.

b) Denotan marcado empirismo. No son grupos profesionales, ni han

alcanzado un diseño definido y delimitado de las funciones que deben
cumplir sus integrantes. En realidad éstos pueden asumir diferentes
roles según las necesidades operativas de la organización delictiva.

c) Practican un Apoyo Mutuo Complementario. El espacio común de los

centros carcelarios o de una área común de influencia (barrio,
asentamiento humano, etc.), posibilitan un intercambio frecuente de
mandos e integrantes entre varios grupos delictivos para el desarrollo de
actividades delictivas comunes.
 d) No se Aprecia Especialización. Al interior de los grupos no se
encuentra integrantes que asuman por sus habilidades o conocimientos
tareas específicas. De allí que el modus operandi aplique el principio
rudimentario de “todos para uno y uno para todos”.

e) Poseen un Nivel Artesanal y Local. El radio de acción de estos

grupos es limitado a un territorio local o nacional. Muy rara vez
interactúan o intercambian operaciones o actividades en un plano
internacional, con la notoria excepción de las firmas ligadas al tráfico
ilícito de drogas que por su propia naturaleza y dinámica operativa
mantiene vínculos constantes con organizaciones criminales
extranjeras.

f) Actividades criminales violentas. En lo fundamental cabría señalar

que el espacio de la criminalidad organizada que opera en el Perú, se
relaciona con la comisión de delitos convencionales violentos como el
secuestro extorsivo y el robo a mano armada.

Ahora bien, con relación a las bandas locales, las estadísticas de criminalidad
registran en los últimos 15 años un constante ascenso en la frecuencia de
delitos violentos contra el patrimonio y la libertad personal. Efectivamente,
según algunos reportes ya hacia finales de los 90 la actividad criminal de las
bandas se había incrementado notablemente. Así, por ejemplo, algunos
estimados señalaban que hacia 1998 en el país operaban alrededor de 35
bandas importantes, en las que estaban integradas alrededor de 700 personas
(Cfr. El Crimen Organizado en Lima. Entrevista a César Ortiz Anderson,
publicada en Domingo. Suplemento del diario La República, edición del 10 de
mayo de 1998, p. 10 y ss; INEI. La Violencia en Lima Metropolitana. Separata
estadística Datos 79, en el Peruano, edición del 11 de mayo de 1998, p. A 11).

Pero, además, por aquel entonces, existían en Lima entre 100 y 120 grupos
menores dedicados a dos nuevas modalidades delictivas que la prensa
denomino con fina ironía “Secuestros al Paso”. Esta innovada actividad
delictiva se materializaba con el secuestro por horas de una persona de clase
media a la que se exigía un rescate poco significativo y que fluctuaba entre los
1000 a 3000 dólares.). También estos grupos se especializaron en la práctica
de los “Asaltos a cambistas”. Esta modalidad se expresaba en robos a mano
armada y donde la víctima era una persona dedicada al cambio ambulatorio de
dólares en las calles de Lima Metropolitana. En los dos últimos años las
bandas de secuestradores han aumentado al igual que su efectividad delictiva.
Es así que entre el 2004 y mayo de 2006 se produjeron en Lima un total de 69
secuestros (Cfr. Luis García Panta y Mario Mejía Huaraca. Plagiadores al
Acecho. Publicado en diario El Comercio. Edición del 21 de mayo de 2006, p.
A 13).Sin embargo, algunos informes periodísticos dan cifras más altas:
“Aunque oficialmente no hay una estadística, extraoficialmente se dice que en
el país ocurren un promedio de 150 secuestros anuales de gran envergadura y
medio millar de secuestros al paso, de los cuales sólo se reporta el 50%. Se
estima que las organizaciones criminales realizan cobros por más de 10
millones de dólares “ (Cfr. Negocio Imparable. Reportaje publicado en la
Revista 5to Poder Nº 49, edición del 7 de mayo de 2006, p.38 y ss).

Otras fuentes han aportado también datos significativos sobre la estructura

interna y el modus operandi del crimen organizado en el Perú (Cfr. Juan de la
Puente. Lima: La Capital del Delito. Informe publicado en el diario La
República, ediciones del 3 de mayo de 1998, ps. 28 y 29; y del 4 de mayo de
1998, ps. 6 y 7; Alianza Criminal. Informe publicado en Revista 5to Poder Nº
50, edición del 14 de mayo de 2006, ps.42 y 43). Al respecto, se ha señalado
que las agrupaciones delictivas dedicadas al robo y al secuestro tenían las
siguientes características :

• Su liderazgo y dirección eran compartidos por dos o tres

cabecillas, los cuales contaban con varios ingresos carcelarios.

• Sus integrantes eran personas con registros etáreos entre 18 a 39

años de edad. Provenían de los sectores pobres de la población.
Sin embargo, también era frecuente la presencia en las bandas de
componentes calificados como licenciados o personal cesado o
desertor de la Policía Nacional y de las Fuerzas Armadas.
 • Actúan provistas de armas de guerra como fusiles, ametralladoras
o granadas; y de un sincronizado sistema de comunicaciones que
incluye vehículos de apariencia oficial, radios, teléfonos celulares,
etc.

• Su influencia y radio de acción criminal se focaliza en las grandes

ciudades del país como Lima, Callao, Ica, Arequipa, Huancayo,
Chiclayo, Trujillo, etc.

• Aplican técnicas de inteligencia, seguimiento ( “reglaje”) y

reconocimiento previo de las rutinas, familias e ingresos de sus
objetivos y víctimas.

• Operan colectivamente pero con asignación de funciones que

comprenden acciones tácticas de ataque, cobertura, ocultamiento,
etc. Con frecuencia en una actividad delictiva importante como el
asalto a entidades bancarias o el secuestros de empresarios,
suelen intervenir entre 8 a 20 personas.

• Las relaciones de coordinación y comunicación entre los niveles

internos del grupo delictivo son muy limitadas para evitar la
infiltración o acción de los “informantes”.

Un análisis policial sobre la evolución del crimen organizado en el Perú, el cual

comprende lo acontecido entre los años 1975-1998, corrobora, en gran medida,
la validez de los datos y características con los que hemos intentado describir
la presencia nacional de dicho fenómeno. En este estudio, por ejemplo, se
identifica al periodo 1990-1998 como el de mayor actividad y desarrollo de las
bandas criminales peruanas. Principalmente porque en esta etapa se fundan y
operan, agrupaciones delictivas que adquieren especial importancia por su
permanencia, capacidad de acción, amplitud y variedad de actividades
delictivas. Con relación a todo ello se señala : “En estos años, nuevamente se
produce una variación en la modalidad del crimen organizado y se observa el
recrudecimiento delictivo, pero esta vez en forma mucho más organizada, con
la particularidad de que las bandas tienen un sólo jefe. Así por ejemplo
tenemos la conocida banda de Los Destructores al mando del delincuente
Giovanni Gamarra Huerta (a) cojo Giovanni. Este jefe de banda, durante su
residencia en México integro organizaciones delictivas y al regresar al país
reorganizo la delincuencia común, captando la casi totalidad de jefes de
bandas, integrándolos en la suya; todos los jefes de las bandas adheridas,
forman una gran familia al estilo de la mafia italiana.
Otra característica del crimen organizado contemporáneo, en el ejemplo de Los
Destructores es que operan en todo el ámbito territorial peruano, es decir, tanto
en la Capital de la República como en provincias, con vehículos , armamento y
equipo sofisticado adquiridos en el mercado internacional, o sea a través de su
complicidad con el narcoterrorismo o elementos negativos de las FFAA o PNP,
ejecutando planes con éxito.
A la banda de Los Destructores” se fueron asociando elementos de la PNP
dados de baja por medida disciplinaria, otros en situación de retiro y también
policías en actividad; así como delincuentes comunes que se encontraban en
Libertad y como no habidos del periodo delictivo 1985-1990.
Dentro del presente periodo surgen diferentes bandas como son Los
Destructores, Los Surquillanos, Los Comancheros, Los Molineros, Los
Ticos, Los Piratas, Los Elegantes, Los Injertos, Los Injertos del Fundo
Oquendo, Los Tenistas del Cerro San Cristóbal, Momon y sus Sicarios,
Los Trafas, Los Cibernéticos, Los Terminalitas, etc., quienes en todo
momento han demostrado su organización y planificación para cometer sus
fechorías, como es el caso de Los Norteños en el asalto y robo a mano
armada en el aeropuerto de Chimbote ocurrido el 06MAY94, donde se
apoderaron de 3’600,000 nuevos soles y 250,000 dólares americanos y los
sanguinarios como “Momón y sus Sicarios” autores de asaltos, secuestros y
homicidios en agravio de cambistas.
A diferencia de otras bandas surgidas en periodos pasados, las actuales han
ido progresivamente perfeccionándose en forma cualitativa y cuantitativa, sobre
todo en la utilización de material sofisticado como son: Armamento de largo
alcance, teléfonos celulares, vehículos nuevos, radios, chalecos antibalas,
granadas de guerra, etc. Cuyo accionar lo ejecutan en forma planificada y
ordenada, siendo el factor sorpresa su primer objetivo” (DININCRI-PNP. El
Crimen Organizado en el Perú. Separata. Lima. 1999, ps. 3 y 4).

Sin embargo, lo notorio y violento del modus operandi de estas organizaciones

ha generado que su identificación, detección y desmembramiento se haya
conseguido con relativa facilidad por el cúmulo de pistas y rastros de utilidad
criminalística que su actuación delictiva brinda a las instancias policiales
especializadas. Así, por ejemplo, el año 2004 la Policía Nacional del Perú logró
desarticular a nivel nacional 706 bandas delictivas. De este total de
agrupaciones criminales 308 operaban en Lima, 79 en La Libertad, 62 en
Lambayeque, 54 en Junín, 46 en Piura y 26 en Ica (Cfr. MINITER. La Policía
Nacional del Perú y la Reforma Procesal Penal, en Ministerio de Justicia y
otros. Plan de Implementación del Nuevo Código Procesal Penal. Servicios
Gráficos JMD. Lima, 2005, p. 121). Recientemente, la Policía Nacional pudo
también descabezar a una activa banda dedicada al secuestro extorsivo y que
tenia por líder a Johny Martín Vásquez Carty conocido como “La Gata”.

El tráfico ilícito de drogas es también un claro exponente de la presencia de

la criminalidad organizada en el Perú. En efecto, la existencia en nuestro
territorio de consolidadas organizaciones o firmas, así como el mantenimiento,
desde inicios de la década de los 80, de una activa conexión internacional que
abastece de derivados cocaínicos a varios mercados de América, Europa y
Asia, hacen evidente su condición de empresa criminal exitosa.

En la actualidad, pues, las firmas peruanas han logrado consolidar una posición
de importancia en la estructura operativa del sistema internacional del tráfico
ilícito de drogas. Luego del desmembramiento de los principales Cárteles
colombianos, ellas han pasado a ocupar un rol protagónico e imprescindible
para el mantenimiento del mercado ilegal de cocaína.

Si bien en sus inicios la actividad de las organizaciones peruanas en el tráfico

internacional de drogas se restringía a la provisión de coca en bruto y
derivados primarios, que eran luego sacados a Colombia para su
procesamiento final y distribución al mercado mundial, actualmente las firmas
nacionales agotan el ciclo productivo y exportan directamente el clorhidrato de
cocaína en alianza estratégica con organizaciones mejicanas. Concretamente
en territorio peruano hoy tienen lugar las etapas del proceso de fabricación de
cocaína a gran escala.

Según sus dimensiones, conexiones e influencia las organizaciones nacionales

dedicadas al narcotráfico promueven o supervisan directamente la realización
de las siguientes actividades ilícitas:

• Sembrado y cosecha de plantas de coca

• Transformación de las hojas de coca en pasta básica de cocaína (PBC).
• Refinado intermedio de la PBC hasta convertirla en pasta básica lavada
(PBC-L).
• Refinado final de la pasta básica lavada hasta la obtención de clorhidrato
de cocaína de alta pureza.
• Distribución interna y exportación del clorhidrato de cocaína.

Como se ha mencionado anteriormente, las firmas peruanas operan,

principalmente, en las cuencas amazónicas cercanas a las fronteras con
Colombia y Brasil. El momento de mayor actividad de estas organizaciones se
localiza en la segunda mitad de los años 90. En este periodo se detectaron
alrededor de 25 firmas que operaban simultáneamente. Entre otras, las más
activas fueron las lideradas por José María Aguilar Ruiz “Shushupe”; Waldo
Simeón Vargas Arias “Ministro”; Lizardo Macedo Santillán “Cristal”; los
Hermanos Cachique Rivera; Lamber Rengifo Tello; Diego Vallejos Reyes
“Albino”; Julio Daniel Augurto Lugo “Camello”, etc. (Cfr. Julio Bueno Tirado.
Problemática del Tráfico Ilícito de Drogas en el Perú. Dossier de Gráficos y
Cuadros en Power Point preparado por CONTRADROGAS para la Reunión
de la Comisión Mixta Perú-Guatemala. Lima. 12 y 13 de octubre de1998).

Como se ha señalado anteriormente, los grupos delictivos dedicados al trafico

ilícito de drogas se organizan en base a una estructura piramidal o de jerarquía
estándar. Cada nivel o escalón de la pirámide está conectado con una función
especial relacionada al acopio, financiamiento o conducción de las actividades
ligadas al proceso productivo y a la exportación de drogas cocaínicas.
Conforme a la información policial disponible, los escalones de la estructura
operativa de una firma peruana reciben, según sus funciones específicas,
denominaciones propias de argot del narcotráfico (Cfr. CONTRADROGAS.
Contradrogas y la Lucha Contra las Drogas en el Perú. Dossier de Gráficos y
Cuadros en Power Point. Lima, 1999).

Los órganos, sus funciones y denominaciones son las siguientes:

• Los Dañaditos: Son lugareños que siembran y cultivan la coca.

• Los Traqueteros: Son los encargados de recolectar la droga producida

en la zona y la transporta al lugar convenido.

• El Jefe Pañaco: Es el que determina la cantidad de droga que se ha de

comprar; es el acopiador y quien “da la cara a los lugareños” .

• El Financista: Es el garante o encargado. El representa a la firma en el

lugar donde se compra la droga.

• El Duro: Es el órgano ejecutivo y la cabeza visible de la firma. Le

corresponde disponer la compra de la droga. Representa al “duro de
Duros”. También le corresponde controlar el movimiento de las
avionetas de transporte y contratar sicarios.

• Duro de Duros: Es el capitalista de la firma y el nexo con las

organizaciones extranjeras. No tiene contacto directo con la mercancía
ilícita. No se conoce su identidad y reside en las ciudades.

Otras forma de criminalidad organizada importante y que se encuentra en

ascenso en nuestro país lo constituye el lavado de activos. Hacia finales de
los años 90, se calculaba que en el Perú el volumen de dinero que era objeto
de operaciones lavado, fluctuaba entre los 600 y 1000 millones de dólares por
año. Sin embargo, en la actualidad se considera que ese volumen se ha
incrementado notablemente. Al respecto, el Director Ejecutivo de la Unidad de
Inteligencia Financiera del Perú, CARLOS HAMMAN, ha señalado lo siguiente :
“De acuerdo con los cálculos del Banco Interamericano de Desarrollo y del
Banco Mundial, en el Perú se debe lavar entre 1,500 y 2,000 millones de
dólares anualmente” (Cfr Pablo O. Brien. Especial: Blanqueo de Activos. Diario
El Comercio. Edición del 8 de enero de 2006.Sección A, p. 25).

Los actos de lavado se realizan principalmente en actividades vinculadas al

ramo de los servicios, sobretodo en aquellas que por la propia naturaleza de su
giro comercial, requieren de un flujo constante de dinero en efectivo, al cual, a
su vez, le aseguran un importante espacio de rotación (Cfr. Víctor Roberto
Prado Saldarriaga. El Delito de Lavado de Dinero. Su Tratamiento Penal y
Bancario en el Perú. IDEMSA. Lima, 1994, p. 41 y ss; Carlos Percovich Mallea.
Lavado de Dinero. Alfa Impress. Lima, 1997, p. 107 y ss.).

Ahora bien, la presión normativa ejercida desde fines de los 90 sobre la

intermediación financiera, como escenario predilecto de las operaciones de
lavado de activos, ha generado que las organizaciones dedicadas a esta
actividad delictiva incursionen en nuevos sectores vulnerables. Principalmente
ese desplazamiento ha incidido en el área de los servicios, la recreación y la
construcción. Esto último, paradójicamente, aprovechando las ventajas
generadas por las políticas oficiales de fomento a la inversión inmobiliaria.

Se afirma que en la actualidad las actividades de lavado de activos en nuestro

país se localizan preferentemente en los siguientes negocios y servicios:

• Casinos y Casas de Juego.

• Casas de Cambio de Moneda Extranjera.
• Agencias de Viajes.
• Servicios de Turismo.
• Surtidos de Gasolina.
• Promoción de Espectáculos Artísticos o Deportivos.
• Negociación Bursátil.
• Importación de Artefactos Electrodomésticos.
• Casas de Préstamo.
• Hostales.
 • Restaurantes.
• Construcción Inmobiliaria

EL ARTICULO 317º DEL CODIGO PENAL Y LA CRIMINALIDAD

ORGANIZADA

Los problemas de dogmática penal detectados en el enfoque que la doctrina

y la jurisprudencia nacionales han dado a la criminalidad organizada, se han
generado principalmente en la definición de los alcances normativos del
artículo 317º del Código Penal. A continuación haremos una breve revisión de
los más importantes.

En primer lugar, cabe señalar que la existencia paralela en la legislación penal

peruana de hasta tres tipos de normas que definen el tratamiento penal del
crimen organizado, ha generado algunas dudas y distorsiones hermenéuticas.
En efecto, el legislador nacional ha construido, en primer lugar, un tipo penal
autónomo, de peligro abstracto, que describe y sanciona el formar parte de
una organización delictiva (Cfr. Artículo 317º del Código Penal; Art. 5º del
Decreto Ley 25475). Luego, ha considerado también la configuración de
circunstancias agravantes específicas que operan con la comisión material de
determinados delitos cuando son ejecutados por quién actúa en calidad de
integrante de una organización delictiva (Cfr. Artículos 186º, párrafo
segundo, inciso 1; 189º, párrafo in fine ; 220º inciso d ; 225º inciso a ; 297
inciso 6 ; 318ºA inciso b del Código Penal ; 3º incisos b y c del Decreto Ley
25475 ; 3º inciso b de la Ley 27765 ; 10º inciso e de la Ley 28008). Y,
finalmente, existen otras normas que de manera dispersa y refundida incluyen
agravantes especiales que se basan en la calidad del agente, el cual comete el
delito en condición de integrante de una banda o asociación delictiva (Cfr.
Segunda parte del inciso 1 del párrafo segundo del artículo 186º ; artículo 257º
A del Código Penal).

Como se puede inferir, en el Perú la técnica legislativa empleada no ha

buscado unificar la denominación asignada a la estructura criminal, registrando
en cambio varios nombres diferentes.(Cfr. Cfr. Fidel S. Rojas Vargas. Estudios
de Derecho Penal. Jurista Editores. Lima. 2004, p.364 y ss.). Esta pluralidad de
denominaciones motiva de inmediato algunas interrogantes . Por ejemplo, si
cuando la ley utiliza en determinados artículos el término “organización delictiva
o ilícita” ; y, luego, en otros, las expresiones “banda” o “asociación delictiva” se
refiere a términos sinónimos que identifican una misma estructura criminal? . O
si , por el contrario, detrás de cada uno de estos vocablos el legislador ha
querido referirse a estructuras delicuenciales distintas en razón de su origen,
actividad, grado de complejidad o composición?

Lamentablemente, estas preguntas no ha sido absueltas o esclarecidas de

modo suficiente por los pocos autores y fallos judiciales que han incidido en el
tema. Sin embargo, se aprecia que la variedad de términos utilizados ha
merecido generalmente la consideración de sinónimos. Además, que en esa
percepción los juristas y jueces de nuestro país les han atribuido el mismo
significado dogmático que se ha otorgado en la doctrina española, italiana o
argentina a la tradicional asociación ilícita. Esto es, el de una estructura
criminal vertical y que corresponde a la tipología de jerarquía estándar

Por ejemplo, ROJAS VARGAS ha sostenido que : “La asociación ilícita se

convierte de tal modo en el género y la base matriz a partir de la cual podrá
hablarse de numerosas otras específicas entidades delictivas que ofrecen
matices con características propias.
Carece de legitimidad dogmática establecer distinciones cualitativas que
ameriten referirnos a la banda como una entidad abiertamente distinta a la
asociación ilícita o a la organización delictiva, ya que todas carecen de
trascendencia jurídico-punitiva en cuanto colectivos o entidades en sí mismos
considerados más allá de la vinculación funcional de los agentes” (Cfr. Fidel S.
Rojas Vargas. Estudios de Derecho Penal. p.344 y ss.). Pero, más adelante, el
citado autor de manera poco coherente reconoce la existencia de diferencias
entre asociación ilícita y banda. Es más, siguiendo el enfoque español
considera que hay varias clases de bandas. De otro lado , señala también que
debe distinguirse a aquellas organizaciones que están destinadas a cometer
determinado tipo de delitos, de las que están dedicadas exclusivamente al
tráfico ilícito de drogas. A estas últimas las califica como única expresión de la
criminalidad organizada. Al respecto señala: ”Banda es una asociación delictiva
(o ilícita) de mínima entidad funcional que comete delitos. Los integrantes de la
banda, a diferencia de los de la asociación ilícita, actúan, ejecutan actos
delictivos a nombre o en calidad de miembros de la misma. La banda posee
por definición un nivel de estructura y sofisticación menor a la de una
asociación ilícita en estricto” ( Cfr. Idem. ps.347 y 348 ).

Otro comentarista nacional, REAÑO PESCHIERA también acepta inicialmente

que habría sinonimia entre los términos asociación ilícita, asociación para
delinquir, organización criminal o agrupación criminal (Cfr. César Eugenio San
Martín Castro y otros autores. Delitos de Tráfico de Influencias,
Enriquecimiento Ilícito y Asociación para Delinquir. Jurista Editores. Lima. 2000,
p.279 y ss). No obstante, luego propone que hay diferencias entre banda y
asociación ilícita. Para ello sigue el raciocinio empleado en la doctrina hispana
donde se diferencia el alcance conceptual de las “bandas armadas” (Cfr.
Artículo 515º. 2 del Código Penal español). Sin embargo tal expresión no es
empleada en el código penal nacional. En efecto, transcribiendo el
planteamiento de CHOCLAN MONTALVO afirma que : ” En definitiva para que
pueda hablarse de asociación criminal es necesario cierto elemento de
permanencia, así como un mínimo de cohesión. Sin embargo, ello no implica
equiparar los conceptos de banda, ni de concierto o mera pluralidad de
personas con el de asociación ilícita. Ciertamente, la noción de banda
también exige permanencia y base organizativa, esto es, un sistema jerárquico
y de reparto del trabajo, empero el concepto de banda armada comporta un
plus de dañosidad social en tanto su sola existencia produce un estado de
terror en la población. Al respecto, la diferencia entre banda armada y
asociación criminal no debe establecerse en función a una mayor o menor
importancia de la estructura jerarquizada ni al número de integrantes, sino que
debe estribar en el elemento subjetivo orientado a producir terror y zozobra en
la población que caracterizan al delito de terrorismo en tanto su configuración
requiere de la existencia de una banda armada” ( Cfr. Idem, ps. 297 y 298).
En la jurisprudencia los criterios expuestos no han sido muy diferentes a los
utilizados por los juristas nacionales. Ellos se han concentrado en definir
características tradicionales de los grupos criminales. Sin embargo la
generalidad y amplitud de los rasgos asignados, determina que los mismos
puedan concurrir en estructuras funcionales de origen y operatividad distintas
como las bandas, las asociaciones ilícitas o los meros conciertos criminales.
Curiosamente, estas decisiones judiciales han omitido de modo reiterado
pronunciarse por el alcance terminológico específico de otras expresiones
usadas en nuestra legislación como agrupación u organización delictiva. Por
ejemplo, en la Ejecutoria Suprema del 25 de junio de 1997, se afirma que una
banda es “ la integración de dos o más personas que concertan con la
finalidad de cometer uno o más delitos, para lo cual se implementan y
actúan coordinadamente a efecto de asegurar el éxito de su incursión criminal,
señalándose roles para tal efecto..” (Expediente de Recurso de Nulidad Nº
1902-97, procedente de Jaén. Ver Texto integro de la resolución en Fidel S.
Rojas Vargas. Estudios de Derecho Penal. Ob. Cit., ps. 354 y 355). Luego, en
la Ejecutoria Suprema del 20 de mayo de 1998 se adoptan dos criterios
implicantes. Primero se otorga identidad conceptual a las expresiones
“organización o asociación criminal”. Y, posteriormente, se identifica sólo al
artículo 317º del Código Penal como regulador de la “asociación ilícita”. Con
relación a ello se sostiene: “el delito de asociación ilícita se acredita cuando
dos o más personas, de manera organizada y permanente, se agrupan en base
a una estructura jerárquica y una división funcional de roles con la finalidad de
perpetrar delitos, adquiriendo relevancia jurídico penal el sólo hecho de formar
parte de la agrupación, sin llegar a materializar los planes delictivos, por lo que
este ilícito presenta una estructura típica autónoma e independiente del delito
o de los delitos que a través de ella se cometan…” (Expediente de Recurso de
Nulidad Nº 782-98, procedente de Arequipa. Ver texto integro de la resolución
en Fidel S. Rojas Vargas. Estudios de Derecho Penal. Ob. Cit., ps.355 a 358).

Ahora bien, las interpretaciones mencionadas por su excesiva

convencionalidad adolecen de algunos defectos. En primer lugar, no se
adecuan a las fórmulas legales utilizadas en la legislación nacional. En efecto,
como ya se ha mencionado, el artículo 317º del Código Penal peruano no
utiliza en su redacción la referencia a una asociación. Su fórmula lingüística es
en relación a ello diferente de la contenida, por ejemplo, en los artículos 515º
del Código Penal español y 210º del Código Penal argentino. En estas
normas extranjeras si se alude expresamente a “asociaciones ilícitas”. La
peruana, en cambio, se refiere a “organización”. Incluso el texto original del
artículo 317º del Código Penal, anterior a la modificación introducida por la Ley
28355 del 6 de octubre de 2004, tampoco incluía el termino asociación ilícita,
optando por el de “agrupación”. De allí, pues, que consideremos
inconveniente seguir identificando al hecho punible contenido en el artículo
317º del Código penal como un delito de asociación ilícita o de asociación
para delinquir. Quizás resultaría mejor por su contenido ideográfico identificar
en ese tipo penal un delito de “integración en una organización delictiva”.
Esta denominación, por su amplitud, se adaptaría mejor a cualquier estructura
criminal sea esta vertical y rígida como la jerarquía estándar u horizontal y
flexible como el grupo central.

En segundo lugar, no resulta muy acertado que los especialistas y operadores

nacionales hayan trasladado los comentarios españoles y argentinos para
describir o sustentar los alcances dogmáticos del artículo 317º del Código
Penal nacional. Fundamentalmente, porque tales comentarios al referirse a
estructuras tradicionales como la típica asociación delincuencial pueden inducir
a una reducción de los alcances típicos de la norma nacional, la cual, dicho sea
de paso, resulta en la actualidad más cercana y representativa de la realidad
criminologica (organizaciones con estructuras flexibles) y criminalística de la
delincuencia organizada contemporánea en nuestro país y en el ámbito
internacional. Efectivamente, el texto del artículo 317º aparece más asimilable
a las propuestas reguladoras de la Convención de las Naciones Unidas contra
la Delincuencia Organizada Transnacional, que las fórmulas referidas al clásico
prototipo de la asociación para delinquir tan comunes todavía en el derecho
extranjero (Cfr .Artículos 332º del Código Penal costarricense; 150 del Código
Penal uruguayo; 287º del Código Penal venezolano; 164º Código Penal
mejicano; 288 del Código penal Brasileño; 416 del Código Penal italiano). En
todo caso, tales criterios de la doctrina extranjera podrían utilizarse para
teorizar, con mayor propiedad, sobre las normas nacionales que aluden
expresamente a una asociación delictiva o banda como ocurre en el caso del
artículo 257º A del Código Penal. Este articulo en su inciso 1º considera
agravante de los delitos monetarios: “Si el agente obra como miembro de una
asociación delictiva o en calidad de integrante de una banda”. Por tanto,
sólo con relación a esta disposición resultaría adecuado invocar con CARLOS
CREUS que se trata de expresiones que se emplean como sinónimos. Según
el jurista citado, esas dos expresiones alternativas que contiene el artículo 210
del Código Penal argentino son equivalentes: “En realidad, en el texto actual, la
expresión banda no pasa de ser un sinónimo de asociación ilícita, un modo
diferente de denominar la misma realidad..” (Cfr. Carlos Creus. Derecho Penal.
Parte Especial. Tomo 2. 3ª edición actualizada. Editorial Astrea. Buenos Aires.
1990, p.107).

Un segundo problema que debemos dilucidar dogmáticamente es el

concerniente a la conducta típica que debe materializar el sujeto activo según
el tipo penal del articulo 317º. No hay dudas que la exigencia del legislador es
que el agente forme parte de una organización criminal. Es decir que se integre
en ella. Sin embargo, esta consideración normativa ha motivado que se discuta
en la doctrina y jurisprudencia nacionales si la integración implica la
preexistencia de la estructura delictiva o su constitución simultanea a la
adhesión del integrante. Sobre el particular ROJAS VARGAS ha detectado dos
posiciones que califica como tesis material y tesis valorativa. Según dicho
autor: “la tesis de la preexistencia acude a una argumentación-fuerza atendible
y de sentido lógico al señalar que no se puede formar parte de algo que aún no
existe; siendo en consecuencia los aprestamientos o intentos de formación de
la agrupación un hecho al cual aún no le alcanza la tipicidad del delito de
asociación ilícita ni tampoco le llega su conminación penal.
La tesis valorativa opuesta a la anterior prescinde de los criterios orgánicos
argumentando que al tratarse de un delito de peligro abstracto no resulta
necesario verificar la existencia material de la agrupación, su estructura
orgánica, ni su permanencia, bastando tan sólo la concertación o el pacto para
delinquir, donde el formar parte genera ya, desde una perspectiva penal, la
asociación ilícita. De conformidad con esta tesis el pacto para delinquir forma
ya la asociación ilícita, con prescindencia del acuerdo previo de formación o
configuración orgánica de la asociación” (Cfr. Fidel S. Rojas Vargas. Estudios
de Derecho Penal. Ob. Cit., p 366). Como refiere el mismo jurista el desenlace
jurisprudencial ha sido favorable a la primera de las posiciones planteadas y se
ha asumido en la Ejecutoria Suprema del 14 de mayo de 1999 (Expediente de
Recurso de Nulidad Nº 782-98, procedente del Cono Norte de Lima. Ver texto
integro de la resolución en Fidel S. Rojas Vargas. Estudios de Derecho Penal.
Ob. Cit. ps. 372 y 373) : “Existe en este desarrollo jurisprudencial supremo
alusión directa a la existencia de la organización como requisito material para
que se pueda configurar el delito; precisándose incluso, que debe formarse a
través del acuerdo o pacto. De dicha lectura se advierte que la posición de la
Corte Suprema avala una tesis material” (Idem. p.367). En términos generales
la posición asumida nos parece ajustada al marco normativo existente. Sin
embargo, Ella no resuelve otros aspectos conexos como el significado del
número mínimo de integrantes (dos) en relación a la incorporación del nuevo
adherente. Es decir, si el que se integra debe encontrar un núcleo ya
establecido de cuando menos dos personas o ser él quien complete con su
incorporación ese requerimiento cuantitativo de componentes. El tipo penal no
es univoco pues señala :”El que forma parte de una organización de dos o
más personas…” Al respecto somos de opinión que el nuevo adherente debe
ser cuando menos el tercer miembro de la organización. Si ya es inverosímil
pensar en la actualidad en la existencia real de una organización compuesta
por sólo dos personas, deviene en absurdo entender que podría haber una
estructura criminal unipersonal.

Tampoco nuestros especialistas y operadores de justicia ofrecen alternativas

distintas a la atipicidad, para los actos fundacionales o de constitución de la
organización criminal. Al parecer, pues, hay consenso en afirmar la impunidad
de tales actos. Sintetiza tal tendencia ROJAS VARGAS cuando asevera que:
“El formar parte de la agrupación es una conducta que se sustenta
objetivamente en la posibilidad de ser parte de algo que ya tiene configuración
previa, no configura dicha conducta la asociación misma” ( Ob. Cit. p.367).
Por consiguiente, si bien la polémica dogmática queda de esta manera zanjada
en nuestro medio, no se aborda la consecuencia político criminal de la misma.
Esto es, si es menester considerar la punibilidad de tales actos de formación
del grupo delictivo. Al respecto, es de señalar que desde la adopción del acta
RICO (Racketeer Influenced and Corrupt Qrganizations Statute) en los Estados
Unidos, a inicios de los años 80, se ha consolidado como política internacional
contra el crimen organizado la represión penal de los actos de conspiración y
constitución de organizaciones criminales. Al respecto, cabe señalar como
ejemplo de esta tendencia lo establecido desde 1996 en el artículo 2º de la Ley
Federal contra la Delincuencia Organizada de México: ”Cuando tres o más
personas acuerden organizarse o se organicen para realizar, en forma
permanente o reiterada, conductas que por sí o unidas a otras, tienen como fin
o resultado cometer alguno o algunos de los delitos siguientes, serán
sancionados por ese sólo hecho, como miembros de la delincuencia
organizada…” (Sobre los defectos de esta legislación especial véase : Carlos
María Pelayo Möller. Tendencias en el combate a la Delincuencia Organizada
en México: Una Crítica desde el Garantismo, en XVI Congreso
Latinoamericano, VIII Iberoamericano y I Nacional de Derecho Penal y
Criminología. Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Lima. 2004, p. 414 y
ss).

En nuestro país, por lo demás, contamos con claros antecedentes sobre la

criminalización específica de los promotores u organizadores de una estructura
delictiva. En efecto, conforme al texto del artículo 57º del Decreto Ley 22095,
introducido en 1981 por el Decreto Legislativo 122, era reprimido como autor de
un delito autónomo : “El que promueve, organice, financie o dirija una banda
formada por tres o más personas y destinada a producir o comercializar
droga…..
Los demás integrantes de la banda serán reprimidos, por el sólo hecho de
pertenecer a la asociación ilícita….” .

En el derecho extranjero, la fórmula contenida en el párrafo in fine del artículo

340º del Código Penal colombiano representa, con su detalle, la tendencia
legislativa de no dejar impune los actos de constitución de la organización
criminal :”La pena privativa de libertad se aumentará en la mitad para quienes
organicen, fomenten ,promuevan, dirijan. encabecen, constituyan o
financien el concierto o la asociación para delinquir” . En conclusión, pues, es
pertinente y justificado reprimir tales conductas en nuestra legislación, por lo
que deberá reformarse el artículo 317º del Código Penal peruano para incluir
en él la represión especifica de los actos de conformación de una organización
criminal.

Con relación al desvalor punitivo de la actividad delictiva concreta que

puedan desplegar los integrantes desde una organización delictiva, no se
han presentado mayores problemas de interpretación ni en la doctrina ni en la
praxis judicial En tal sentido, se ha admitido plenamente que los delitos
cometidos desde la organización determinan la presencia de un concurso real
de delitos con la hipótesis delictiva del artículo 317º. Igualmente, se ha
aceptado por consenso que cuando la ley en determinados delitos introduce un
agravante que se basa en la pertenencia del agente a una organización
criminal, ello sólo determina la aplicación de la penalidad que corresponde al
supuesto agravado excluyéndose en este caso la posibilidad del concurso real
de delitos. Sobre estos aspectos ha señalado REAÑO PESCHIERA: “Resulta
claro que si determinada agrupación criminal comete delitos contra la
administración pública, contra la vida, la administración de justicia y, en
general, dirige su accionar delictivo contra bienes jurídicos distintos a la
tranquilidad pública, es necesario castigar cada afectación para abarcar
independientemente el desvalor de cada resultado. En tal caso, al momento de
determinación de la pena deberán aplicarse las reglas concúrsales previstas en
los arts. 48 y ss. Del C.P., pues, …el tipo del art. 317 del CP sanciona la mera
pertenencia a la agrupación criminal con independencia del inicio de actos de
ejecución, pues el legislador ha considerado que el sólo hecho de integrar una
asociación delictiva, significa un peligro para la tranquilidad y paz pública.
En suma, el delito de asociación para delinquir debe entrar en concurso real o
ideal, según sea el caso, con los delitos que lleguen a cometerse a través de la
organización, quedando desplazada la aplicación del tipo penal comentado sólo
cuando se prevean agravaciones específicas en los tipos de la Parte Especial”
(Cfr. César Eugenio San Martín Castro y otros autores. Delitos de Tráfico de
Influencias, Enriquecimiento Ilícito y Asociación para Delinquir. Jurista Editores.
Lima. 2000, p. 301). En términos similares se ha expresado ROJAS VARGAS
al precisar lo siguiente: “Formar parte de la agrupación abona así la idea de ser
integrante o miembro de dicha entidad ilícita, esto es, de participar en sus
deliberaciones, proyectos, contribuir económicamente o a nivel de gestión en
su desarrollo interno, sin traspasar a la esfera de los hechos delictivos
concretos, pues de producirse ello el formar parte será absorbido por la
tipicidad de los supuestos delictivos agravados que contengan menciones
expresas a las bandas u organizaciones delictivas, y en su defecto a configurar
situaciones de concurso real de delitos. En ambos contextos el peligro
abstracto de la asociación ilícita cederá el paso al peligro concreto de los
hechos criminales realizados” (Ob. Cit., p. 345).

Tampoco se ha producido mayor discusión dogmática y jurisprudencial para

definir el carácter permanente del delito de integración en organización
delictiva. En coherencia con ello, jueces y juristas han aceptado que la
situación antijurídica creada con la integración al grupo delictivo concluye al
extinguirse la estructura criminal o por la disociación voluntaria o forzada de
sus integrantes. En ese contexto REAÑO PESCHIERA sostiene lo siguiente:
“Respecto a la fase consumativa del ilícito asociación para delinquir, el
legislador ha optado por pergeñar un delito permanente, en el que
mantenimiento del estado antijurídico creado por la acción punible depende de
la voluntad del autor, de suerte que -en cierta forma- el hecho se renueva
constantemente” (Cfr. Ob. Cit., p. 299).

Por el contrario, si se han presentado algunos conflictos hermenéuticos a nivel

jurisdiccional al evaluar la posibilidad de una integración múltiple como
presupuesto de un concurso real homogéneo. Es decir, que el mismo
agente se integre simultanea o sucesivamente en más de una organización
criminal. Al respecto la respuesta dogmática es afirmativa. Aquí lo determinante
radica en la presencia de varias estructuras criminales distintas a las que se
incorpora el agente. Esta posibilidad es mucho mayor en las estructuras
criminales flexibles como las de tipo red y donde el hombre clave puede
constituir varios grupos criminales con propósitos delictivos deferentes. No
obstante, ello no sería posible en el caso de estructuras de tipos jerarquía
regional o agrupación jerárquica, ya que sus integrantes pese a su relativa
autonomía operativa o regional integran un mismo grupo criminal.

Ahora bien, como lo habíamos adelantado, la principal ventaja que ofrece el

texto peruano y que posibilita su fácil adaptación a los textos internacionales
que buscan el control del crimen organizado, es su amplitud. Efectivamente, al
sancionar “al que forma parte de una organización de dos o más personas
destinada a cometer delitos”, la legislación nacional se acerca bastante a los
presupuestos esenciales que define el inciso a del artículo 2 de la Convención
de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional. Sin
embargo, el número mínimo de integrantes considerando en dos no es
coherente con la propuesta del texto internacional citado que sugiere tres
personas. Consideramos que debe, pues, reformarse ese extremo del artículo
317º del Código Penal. Sobre ello es de señalar que razones criminológicas y
criminalísticas hacen que la propuesta de la Convención de Palermo resulte
funcional por la presencia de estructuras pequeñas pero altamente
especializadas como las empresas criminales flexibles, las que constituyen -
como se mencionó anteriormente- una sub categoría del grupo central . Por lo
demás, nuestra legislación ya ha utilizado ese mínimo de integrantes desde
1981 en delitos típicos de organización criminal como lo son el tráfico ilícito de
drogas o el terrorismo (Cfr. Artículos 57º del Decreto Ley 22095, modificado por
el Decreto Legislativo 122; y 5º del Decreto Legislativo 46).

Por otro lado, si bien el artículo 317º regula circunstancias agravantes que
responden a los estándares del derecho extranjero, se detectan también
algunos vacíos y que de cara a la reciente experiencia nacional deberían
cubrirse. Por ejemplo, no se han considerado agravantes específicas por la
calidad operativa de mando o control que dentro de la organización ejerce el
integrante .De allí que resulte pertinente el reclamo de REAÑO PESCHIERA
cuando afirma que “llama la atención que a diferencia de lo que ocurre en la
legislación comparada ya comentada, el tipo peruano de asociación para
delinquir no contemple una modalidad agravada en función a la calidad de líder
o dirigente de la agrupación” (Cfr. Ob. Cit., p. 302). Es de recordar que este tipo
de agravantes, por la posición especial del integrante, tampoco es ajena a
nuestra experiencia legislativa como lo demuestra el artículo 297º del Código
Penal que luego de agravar la pena del integrante en su inciso 6, incluye un
agravante de segundo grado para el “jefe, dirigente o cabecilla de una
organización dedicada al tráfico ilícito de drogas o insumos para su
elaboración”

Igualmente se ha omitido incorporar como agravante que la organización

criminal este destinada a la comisión de delitos contra la administración
pública; o de actos de secuestro extorsivo. Esto último es importante en la
coyuntura presente y porque que el artículo 200º del Código Penal solo incluye
como agravante el mero concierto o pluralidad de agentes. Cabe anotar,
también, que con relación al delito de secuestro del artículo 152º del Código
Penal, la ley ha omitido todo tipo de agravantes por actividad criminal colectiva.

Sobre la base de los comentarios formulados, consideramos necesario realizar

las siguientes reformas de urgencia en el Código Penal y en normas
complementarias a él, para potenciar su utilidad en el tratamiento de la
criminalidad organizada.:

1. Elevar a tres el número mínimo de integrantes de la organización

criminal al que alude el artículo 317º del Código Penal.

2. Reemplazar toda referencia a banda o asociación ilícita por la de

organización, en los artículos del Código Penal y leyes
complementarias que se refieran a formas estructuradas de delincuencia
Para ello se puede adoptar como modelo la terminología empleada en el
artículo 317º (“organización…. destinada a cometer delitos”) o en el
párrafo in fine del articulo 189º (“actúa en calidad reintegrante de una
organización delictiva” ).

3. Incorporar como nuevas circunstancias agravantes especificas en el

articulo 317º, que el agente tenga la calidad de dirigente o mando; y que
 la organización esté destinada a la comisión de delitos contra la
administración pública o formas de secuestro extorsivo. Además se
deben modificar las penas en estos casos para hacerlas más
proporcionales.

4. Modificar la redacción del artículo 317º para incluir los actos de

constitución de organizaciones delictivas.

Para concluir, de lege ferenda se propone una nueva redacción dell articulo
317º del Código Penal y que sería la siguiente:

El que constituya, organice, fomente o integre una organización de

tres o más personas, destinada a cometer delitos, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis años.

La pena será no menor de ocho ni mayor de veinte años :

1. Cuando la organización esté destinada a cometer delitos contra la

humanidad, contra la seguridad y tranquilidad públicas, contra la
administración pública, contra el Estado y la defensa nacional,
contra los Poderes del Estado y el orden constitucional; o de
extorsión con mantenimiento en rehén de personas.
2. Cuando el integrante fuera el líder, jefe, o dirigente de la
organización.
3. Cuando el agente es e quien financia la organización.

Pero, a nuestro modo de ver, el principal problema de la política criminal

peruana para la prevención y control de la delincuencia organizada, no está
en relación con los defectos u omisiones del articulo 317º del Código Penal.

Sus reales disfunciones provienen de ámbitos distintos a la mera

formalización de la criminalización primaria de las estructuras criminales.
Ellas se sitúan, más bien, en el espacio trascendente del planeamiento
estratégico. Esto es, en el diseño de lo que debe hacerse en torno a dicho
fenómeno social, a su dinámica de gestación y desarrollo, así como en
razón a las contingencias y efectos nocivos que el crimen organizado
proyecta en la vida social, económica y política del país. Es en este dominio
donde deben concentrarse las acciones estatales.

Lamentablemente, hasta el momento lo único que detectamos en este nivel

estratégico es una endémica respuesta lineal plagada de incertidumbre y de
uso simbólico de la sobrecriminalización. El Estado peruano demuestra así
que poco conoce sobre una situación problemática de etiología y
proyección sistémica, como la criminalidad organizada. Es por ello que su
capacidad reactiva persiste en la definición de objetivos incoherentes o en
el ensayo reiterado de estrategias parciales y carentes de efectividad. En
efecto, las medidas propuestas siempre se expresan en leyes penales
dispersas, que, además, sólo han sido pensadas sólo incidir en la sanción
sobredimensionada pero individual de los integrantes de las organizaciones.
Ese es el caso del uso generalizado de penas graves como la cadena
perpetua o el retorno a un derecho penal de autor a través de la reciente
reincorporación de agravantes específicas fundadas en ambiguas
categorías de reincidencia y habitualidad. Al respecto es sostiene ORE
SOSA : “El análisis de las Leyes 28726 y 28730 nos ha permitido confirmar
algunas características de las últimas reformas del Código Penal. En primer
lugar, que estas se inscriben en un proceso de endurecimiento del sistema
penal, el mismo que parte de una fe ciega en el Derecho punitivo o, peor
aún, del empleo del Derecho penal con fines simbólicos, demagógicos o
coyunturales” (Cfr. Eduardo A. Oré Sosa. El Endurecimiento del Derecho
Penal. A propósito de las Leyes 28726 y 28730. Separata. Lima. Junio de
2006, p. 22).

Esta miope perspectiva y de reacción sobre síntomas, hace que las

estrategias estatales dibujen círculos periféricos dejando, pues, las más de
las veces, intactas a las estructuras y niveles de las organizaciones
delictivas, las cuales pese a la detención de sus lideres e integrantes
mantienen en el tiempo, aunque con nuevos componentes, su actividad
corporativa.
Se hace necesario, entonces, un replanteamiento total de la política criminal
y social del país. En este cambio a la vez que se deben priorizar mejores
condiciones de vida para la población, el Estado tiene que diseñar y
fortalecer nuevas estrategias que tengan la capacidad de afectar el núcleo
real de los grupos delictivos. Que tengan, pues, aptitud e idoneidad
suficientes para neutralizar significativamente su modus operandi y sus
fuentes de financiamiento. De allí que resulte indispensable, a futuro,
implementar mejores controles sobre el lavado de dinero. Así mismo, se
deben crear nuevas figuras delictivas sobre el acuerdo o la conspiración
criminal. Esto es, adelantar la criminalización a un acto no ejecutivo pero
trascendente para la eficacia de las agencias de control. Igualmente
confiscar sus recursos financieros directos e indirectos Los ejemplos
internacionales en este dominio son numerosos, baste con recordar el rol
importante que tuvieron en los Estados Unidos leyes como el Estatuto sobre
Organizaciones de Actividades Delictivas Permanentes. En lo esencial, la
principal utilidad de esta legislación fue la de posibilitar la sanción de todos
aquellos que permitan o promuevan el desarrollo o surgimiento de
organizaciones criminales (Cfr. Luis Lamas Puccio.. Manifestaciones del
Crimen Organizado, en Derecho Penal y Criminología. Nº 39, 1989., p. 166
y ss).

También favorecerá la aplicación de mejores estrategias, la construcción de

un sistema de inteligencia y monitoreo de la delincuencia organizada el cual
puede iniciarse en base al observatorio de la criminalidad que hoy posee el
Ministerio Público. Por lo demás, las posibilidades inmediatas que ofrece el
nuevo Código Procesal Penal a través de sus procedimientos sobre agente
encubierto, entrega vigilada, colaboración eficaz e interceptación de
comunicaciones, deben explotarse con eficiencia, pero respetando siempre
la legalidad y los derechos fundamentales. En fin hay mucho por hacer en la
política criminal nacional contra la criminalidad organizada. Quizás el primer
paso sea promover la investigación criminologica del fenómeno y algo de
ello hemos querido hacer.