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10 pginas sobre

Auditorias da Qualidade
"No olhes para longe, despreocupando-se do que tens perto." [ Eurpedes ]

VERSO: 01 DATA de EMISSO: 9-10-2009 AUTOR: Jos Costa APROVAO: Maria Merino DESCRIO: Constitui o manual a utilizar para gesto da qualidade e gesto industrial. CAMPO DE APLICAO Direco de Produto e Servio; Vector Formao Profissional e Vector Engenharia e Consultoria. MOTIVO DA EDIO Trata-se da primeira edio do documento para divulgao livre. REGISTO DE VERSES
Verso 01 Assinatura Data 9-10-2009 Autoria Jos Costa Validao Maria Merino Aprovao Maria Merino

palavras-chave
QUALIDADE ISO 9001 ISO 19011 AUDITORIA MONITORIZAO GESTO INDUSTRIAL

REGISTO DE DETENTORES
Exemplar 01 02 03 04 Data 9-10-2009 9-10-2009 Entidade Geprix Jos Costa Funo Entidade Formadora Autor Validao

resumo
A auditoria da qualidade uma ferramenta de gesto utilizada para avaliar as actividades relacionadas com o sistema de gesto da qualidade, designadamente os SGQ normalizados pelas normas da srie ISO 9000. Constitui um mecanismo de gesto de abordagem construtiva fundamental para a sua melhoria contnua. Nas organizaes onde se pretende ou j esteja implementado um SGQ certificado, imperativa a realizao de auditorias. Enquadrada nessa ptica surge a necessidade de qualificar tcnicos com competncias para fazer face a essas exigncias normativas. As auditorias de gesto da qualidade apoiam-se em procedimentos, atitudes e comportamentos criteriosos, exigindo uma preparao e aquisio de competncias por parte dos recursos humanos envolvidos. Neste manual apresentam-se as caractersticas principais da actividade de auditoria da qualidade. Para completar a informao sobre auditorias da qualidade deve ser consultado o manual prtico de auditorias da qualidade onde estes e outros tpicos sero profundamente abordados.

REFERNCIAS o Norma NP EN ISO 19011:2003 o Norma NP EN ISO 9001:2008 o Software ihmc: cmaptools - http://cmap.ihmc.us/ NOMENCLATURA E DEFINIES
Escrever aqui outras nomenclaturas e definies utilizadas e aplicveis

o N.a. No aplicvel. o SGQ Sistema de Gesto da Qualidade o Gesto de Topo Administrao da entidade BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA o

NDICE
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. AUDITORIAS DA QUALIDADE ............................................................................................................. 1 NORMA NP EN ISO 19011:2003 ........................................................................................................... 3 AS ETAPAS DA AUDITORIA................................................................................................................. 8 LISTA DE DOCUMENTOS E REGISTOS PARA UMA AUDITORIA................................................. 11 PROCEDIMENTO DE AUDITORIAS ................................................................................................... 12 EXEMPLOS............................................................................................................................................ 13 CONCLUSES...................................................................................................................................... 13

FICHA TCNICA
IDENTIFICAO DESIGNAO: 10 Pginas sobre Auditorias da Qualidade NMERO: MI037

1.

Auditorias da Qualidade ____________________________________________________

1.1. DEFINIO __________________________________________________________________________

De acordo com a norma NP EN ISO 19011:2003: Auditoria - um processo sistemtico, independente e documentado para obter evidncias de auditoria e respectiva avaliao objectiva com vista a determinar em que medida os critrios da auditoria so satisfeitos. De acordo com a norma NP EN ISO 9001:2008, as organizao devem conduzir auditorias internas em intervalos de tempo planeados para avaliar se o sistema de gesto da qualidade est conforme com os requisitos
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da Norma e com os requisitos do sistema de gesto da qualidade estabelecidos pela organizao e se est implementado e mantido com eficcia. Para isso, deve ser planeado um programa de auditorias de acordo com a importncia dos processos, das reas a serem auditadas e com os resultados de auditorias anteriores.

1.2. ALGUMAS FRASES-CHAVE ____________________________________________________________

Critrios de Auditoria Auditorias no programadas Auditado Evidncias de Auditoria Relatrio da Auditoria Competncia profissional Correco Aco Correctiva Aco Preventiva Auditoria Interna Programa de Auditoria Seguimento da Auditoria Equipa auditora Plano da Auditoria Fecho da Auditoria Perito Tcnico Registos da Auditoria mbito da Auditoria Desempenho da auditoria Melhoria contnua - PDCA Observao Auditor Auditorias Combinadas Constatao Auditorias Conjuntas No conformidade Auditorias de 1, 2 e 3 parte Etapas da Auditoria Cliente da Auditoria Princpios da Auditoria

Algumas destas frase-chave so abordadas no presente documento. Outras sero abordadas no manual prtico de auditorias.

1.3. AS PARTES NUMA AUDITORIA _________________________________________________________

Numa organizao so diversas as entidades, colectivas ou individuais que se relacionam com a mesma. Normalmente a prpria empresa representa a 1 parte; Os clientes e fornecedores so 2 parte; e outras entidades relacionadas com a empresa mas que no fazem parte do objecto principal de actividade so 3 parte.

Fornecedor (2 parte)

Empresa (1 parte)

Cliente (2 parte)

Entidade externa (3 parte) Por exemplo Entidade certificadora

Figura 1 Auditorias de 1, 2 e 3 parte

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As auditorias de 1 parte so auditorias internas feitas pela prpria empresa com recurso a auditores internos. As de 2 parte so realizadas por/a Clientes ou Fornecedores. As de 3 parte so realizadas por entidades externas, como por exemplo a auditoria de certificao do SGQ.

1.4. TIPOS DE AUDITORIA _________________________________________________________________

Auditoria de concesso - Auditoria da qualidade realizada para efeitos de concesso da acreditao/certificao na sequncia de anlise de processo de candidatura. Auditoria de acompanhamento - Auditoria da qualidade realizada para efeitos da manuteno da acreditao/certificao. Auditoria de renovao Auditoria da qualidade realizada para efeitos de renovao da

acreditao/certificao. Auditoria de extenso - Auditoria da qualidade realizada para efeitos de tornar extensvel a acreditao/certificao a novos domnios bem definidos, no abrangidos pela acreditao/certificao anterior. Auditoria de seguimento - Auditoria da qualidade destinada a avaliar a adequabilidade e os resultados de medidas correctivas decorrentes de no conformidades verificadas em auditorias anteriores. Auditoria interna Auditoria de 1 parte destinada a avaliar o cumprimento interno dos requisitos do SGQ e das normas aplicveis, bem como o cumprimento das directivas, procedimentos e instrues de trabalho da organizao. Os auditores deste tipo de auditoria devem ser imparciais pelo que no podem auditar a sua prpria rea de trabalho, nem podem ter com a rea de trabalho auditada uma relao profissional directa.

1.5. MBITO DE AUDITORIA _______________________________________________________________

Auditoria ao sistema - Avaliao das diferentes funes da organizao quanto adequabilidade e aplicao relativa a um referencial normativo ou de procedimento. Auditoria do processo - Avaliao de processos e tarefas para verificar a sua adequabilidade e eficcia relativa aos procedimentos e instrues estabelecidos. Auditoria ao produto/servio - Avaliao de uma amostra de produtos/servios previamente inspeccionados e aceites.

2.

Norma NP EN ISO 19011:2003 _______________________________________________

A norma NP EN ISO 19011:2003 estabelece as linhas de orientao para auditorias a sistemas de gesto da qualidade e/ou de gesto ambiental, traduzindo um dos referenciais principais para todas as pessoas envolvidas no planeamento, realizao e monitorizao dos resultados de auditorias da qualidade.
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Figura 2 . Folha de rosto da norma ISO 19011

2.1. PRINCPIOS DE AUDITORIA ____________________________________________________________

A norma NP EN ISO 19011:2003 refere um conjunto de princpios que devem ser cumpridos aquando da realizao de qualquer auditoria, designadamente: 1. Conduta tica; 2. Apresentao imparcial; 3. Devido cuidado profissional; 4. Independncia; 5. Abordagem baseada em evidncias;

2.2. GESTO DE UM PROGRAMA DE AUDITORIAS ____________________________________________

A norma aponta o seguinte diagrama interpretativo do processo para a gesto de um programa de auditorias, assente na metodologia PDCA Planear, Executar, Verificar e Actuar. O programa de auditoria pode incluir, a ttulo de exemplo: o o o O conjunto das auditorias internas que cubra o SGQ da organizao; Auditorias de 2 parte a fornecedores ou clientes; Auditorias de 3 parte para efeitos de certificao de um produto ou processo;

Planeamento Para realizar uma auditoria programada a mesma deve estar planeada de acordo com um procedimento escrito onde se identificam as tarefas e responsabilidades das pessoas envolvidas quer sejam auditores, auditados ou outros.

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Figura 3 Fluxo do processo para a gesto de um programa de auditorias (Fonte: NP EN ISO 19011:2003)

Objectivos O programa de auditoria deve identificar os objectivos e extenso da mesma de modo a orientar o planeamento e realizao da auditoria. De acordo com a norma, para formular os objectivos da auditoria pode ter-se em considerao, por exemplo: prioridades da gesto; intenes comerciais; requisitos do sistema de gesto; requisitos estatutrios, legais ou contratuais; necessidade de avaliao de fornecedores; requisitos de clientes; necessidade de outras partes interessadas; riscos para a organizao. Extenso A extenso de um programa de auditoria define qual o alcance que a auditoria deve tomar. Pode variar em funo do tempo ou outros recursos disponveis. Tambm ser influenciada pela dimenso, natureza e complexidade da organizao a ser auditada.

2.3. RESPONSABILIDADES E RECURSOS____________________________________________________

A responsabilidade pela gesto do programa de auditorias deve ser atribuda a pessoa ou pessoas com competncias tcnicas e de gesto sobre auditorias devendo ter uma boa percepo do negcio ou actividade alvo da auditoria. O planeamento, objectivos e extenso da auditoria devem ser definidos ou aprovados por estes responsveis. A realizao de uma auditoria tambm implica a alocao de diversos recursos, designadamente tempo e afectao de pessoas. Assim, no programa de auditorias devem estar sempre identificados, pelo menos: Os recursos financeiros necessrios; as tcnicas de auditoria a aplicar; os procedimentos de definio e verificao
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da competncias dos auditores; identificar a disponibilidade dos auditores ou peritos a envolver na auditoria; a extenso da auditoria; o tempo necessrio e outras contingncias de deslocao, alojamentos, ou outras.

2.4. IMPLEMENTAO DO PROGRAMA DE AUDITORIAS _______________________________________

Para implementar o programa de auditorias deve-se: o o o o o o o o o Comunicar o programa s partes envolvidas; Coordenar as actividades da auditoria com as actividades auditadas; Garantir as competncias dos auditores incluindo a verificao da sua formao contnua; Confirmar a seleco da equipa auditora; Confirmar a proviso dos recursos necessrios; Confirmar a conduo da auditoria de acordo com o programa; Verificar o controlo dos registos das actividades das auditorias; Confirmar a reviso, aprovao e distribuio dos relatrios da auditoria s partes interessadas; Confirmar o seguimento de auditoria, se aplicvel.

2.5. REGISTOS DO PROGRAMA DE AUDITORIAS _____________________________________________

Os registos so documentos, fotos ou outros suportes que traduzam a realidade do cenrio alvo da auditoria no momento em que foi planeada e realizada e podem ser: o o o Registos da realizao da auditoria; Registos da reviso do programa de auditorias; Registos relacionados com o pessoal auditor;

Os registos devem ser conservados e mantidos por tempo pr-definido.

2.6. MONITORIZAO E REVISO DO PROGRAMA DE AUDITORIAS _____________________________

O programa de auditorias deve ser analisada de tempos a tempos podendo ser actualizado e alterado, designando-se por reviso do programa de auditorias. Esta anlise visa avaliar se os objectivos foram atingidos e se so aplicveis as oportunidades de melhoria eventualmente identificadas. Os resultados desta anlise e consequente reviso devem ser reportados gesto de topo. Desta anlise deve resultar o apuramento de diversos indicadores que traduzam o desempenho das auditorias realizadas.

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2.7. ACTIVIDADES DA AUDITORIA __________________________________________________________

As auditorias so compostas por diversas fases ou etapas. A norma NP EN ISO 19011:203 esboa-as na imagem seguinte.

Figura 4 Viso geral das actividades tpicas de auditoria (Fonte: Norma NP EN ISO 19011:2003)

2.8. COMPETNCIAS DOS AUDITORES ______________________________________________________

A confiana e credibilidade do processo de auditoria depende em grande parte das competncias de quem conduz a auditoria. A competncia de um auditor resulta dos seus atributos pessoais conjugados com a sua capacidade de aplicar os conhecimentos e competncias tcnicas, obtidos de escolaridade, experincia profissional ou formao.
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Qualidade
Conhecimentos e competncias especficas da Qualidade (requisito 7.3.3) Conhecimentos e competncias genricos (requisito 7.3.1 e 7.3.2)

Ambiente
Conhecimentos e competncias especficas Ambientais (requisito 7.3.4)

Escolaridade

Experincia profissional

Formao como auditor

Experincia em auditorias

Requisito 7.4 Atributos pessoais Requisito 7.2

Figura 5 Conceitos de Competncia (fonte: Norma NP EN ISO 19011:2003)

3.

As etapas da Auditoria ___________________________________________________

As auditorias podem ser sintetizadas no mapa conceptual seguinte:

Figura 6 Mapa conceptual das auditorias da qualidade (Fonte: J.Costa)

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3.1. PLANEAMENTO DA AUDITORIA ________________________________________________________

O mapa conceptual seguinte ilustra a estrutura do planeamento da auditoria.

Figura 7 Mapa conceptual do planeamento das auditorias (Fonte: J.Costa)

3.2. PREPARAO DA AUDITORIA _________________________________________________________

O mapa conceptual seguinte ilustra a estrutura da preparao da auditoria.

Figura 8 Mapa conceptual da preparao das auditorias (Fonte: J.Costa)

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3.3. REALIZAO DA AUDITORIA __________________________________________________________

O mapa conceptual seguinte ilustra a estrutura da realizao da auditoria.

Figura 9 Mapa conceptual da realizao das auditorias (Fonte: J.Costa)

3.4. RELATRIO DA AUDITORIA____________________________________________________________

O mapa conceptual seguinte ilustra a estrutura do relatrio da auditoria.

Figura 10 Mapa conceptual do relatrio da auditoria (Fonte: J.Costa)

3.5. SEGUIMENTO DA AUDITORIA __________________________________________________________

O mapa conceptual seguinte ilustra a estrutura do seguimento da auditoria.

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Figura 11 Mapa conceptual do seguimento da auditoria (Fonte: J.Costa)

3.6. FECHO DA AUDITORIA ________________________________________________________________

O mapa conceptual seguinte ilustra a estrutura do fecho da auditoria.

Figura 12 Mapa conceptual do fecho da auditoria (Fonte: J.Costa)

4.
o o o

Lista de Documentos e Registos para uma Auditoria ____________________________

Procedimento de Auditorias; Programa anual de auditorias; Lista de verificao de documentos para preparao de auditoria;
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o o o o o o o o o o

Plano da auditoria; Registo da qualificao de auditores; Registo de abertura da auditoria; Registo de no conformidades; Lista de verificao de actividades a desenvolver na conduo da auditoria; Lista e registo de pessoas contactadas durante a conduo da auditoria; Resumo de no conformidades e observaes registadas durante a auditoria; Plano de monitorizao das correces, aces correctivas e preventivas; Registo do fecho da auditoria; Relatrio e plano de melhorias para a prxima auditoria;

5.

Procedimento de Auditorias _________________________________________________

A redaco do procedimento de programao e realizao de auditorias deve conter, no mnimo: o o o o o o o Planeamento e calendarizao da auditoria; Instrues de verificao e garantia da competncia dos auditores, auditores coordenadores e peritos; Metodologia de seleco de equipas auditoras, seus papis e responsabilidades; Forma de conduo das auditorias incluindo as de seguimento; Manuteno dos registos da auditoria; Monitorizao do desempenho e da eficcia do programa de auditorias; Relato dos resultados globais do programa de auditorias gesto de topo

As auditorias devem ser realizadas de acordo com um procedimento escrito. A seguir refere-se sucintamente uma possvel estrutura desse procedimento.
0 - PROCESSO 1 - PROCEDIMENTO 2 OBJECTIVOS E CAMPO DE APLICAO 3 - TERMINOLOGIA 4 REFERNCIAS NORMATIVAS 5 DONO DO PROCESSO Indicar aqui qual a designao do processo do SGQ onde se insere o procedimento AUDITORIA Indicar aqui quais os objectivos do procedimento Indicar aqui definies e terminologias aplicveis Indicar aqui as referncias evocadas no restante documento Indicar aqui quem o responsvel pela execuo deste procedimento 6 DESCRIO INPUT FLUXOGRAMA DESCRIO DA FASE Descrever a fase 1 Descrever a fase 2 7 ANEXOS 8 CONTROLO DE EDIES Edio Data Pg. N Comentrios Aprovao (ass.) Indicar aqui os documentos anexos do procedimento OUTPUT RESPONSVEL

Referir aqui as Esboar aqui o fluxograma da fase entradas para a etapa

Referir aqui as sadas da Identificar o responsvel pela fase etapa

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9 CONTROLO DA DISTRIBUIO N Exemplares Data Funo Destinatrio Validao (ass.)

10 TIPO DE DOCUMENTO

Elaborado: Nome Data: ___/___/___

Verificado: Nome Data: ___/___/___

Aprovado: Nome Data: ___/___/___

6.

Exemplos ________________________________________________________________

Exemplos prticos sobre como planear, realizar e monitorizar auditorias podero ser consultados no manual prtico de auditorias da Geprix. Solicite-o pelo correio electrnico info@geprix.com.

7.

CONCLUSES ____________________________________________________________

7.1. CONCLUSO ________________________________________________________________________

As auditorias da qualidade so um requisito obrigatrio dos SGQ normalizados. Assim, devem cumprir com um conjunto de especificaes quer das normas da srie ISO 9000, quer com requisitos normativos prprios como a norma ISO 19011. As auditorias podem ser de diversos tipos e mbitos. Podem abranger, alm da prpria entidade, clientes e fornecedores. Podem visar o sistema de gesto, os processos ou o prprio produto/servio. fundamental a reunio de competncias adequadas nos auditores e responsveis pelo planeamento e realizao de auditorias de modo a estruturar e realizar auditorias assertivas respondendo aos requisitos normativos e aos objectivos das organizaes alvo das mesmas. As auditorias de qualidade so o nico acontecimento capaz de parar toda a actividade produtiva, mobilizar todos os recursos disponveis, exigir a presena na empresa da gesto de topo e de todos os funcionrios, mesmo aqueles que deviam estar no exterior em servio urgente, e impedir as visitas de clientes e fornecedores. A certificao em qualidade segundo as normas ISO est perfeitamente inserida no quotidiano das empresas, deixou de ser uma moda para passar a ser uma exigncia. exigida por clientes, fornecedores e, indirectamente, at por consumidores. As empresas recorrem a consultores e especialistas para prepararem manuais de qualidade cada vez mais dinmicos e teis que sejam fiis aos requisitos normativos e que orientem eficazmente as organizaes. Neste sentido, as auditorias da qualidade so um factor fundamental para a produtividade das empresas e consequentemente da economia.

7.2.

CURVA DA POLACA (*) _____________________________________________________________

(*) Curva da Polaca a expresso para designar outros temas de interesse, na sequncia do apresentado no presente documento.

Outros documentos com interesse nesta temtica so: Gesto da Qualidade pela norma ISO 9001:2008; PDCA;
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