PROGRAMA DE = INTEGRIDAD PUBLICA EN | PROVIAS NACIONAL Secretaria Técnica 2023WZ WZ, eicanrenamo Con “Deceno dela guid de Oporundades pare jes y Homes" "Ae cn undea eps esate" PRESENTACION El presente documento constituye un instrumento de gestién para la correcta implementacién del Modelo de integridad Publica en PROVIAS NACIONAL, de acuerdo al Decreto Supremo N° 044-2018-PCM, y en aplicacién de la Directiva N* 002-2021- PCM/SIP que aprueba los “Lineamientos para fortalecer una cultura de integridad en las entidades del sector publico” como herramienta para asegurar el cumplimiento de la Politica Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupcién, aprobado mediante Decreto Supremo N* 092-2017-PCM, y el Plan Nacional de integridad y Lucha contra la Corrupcién. Pues desarrolla las acciones establecidas para el cumplimiento de cada tuno de los nueve (09) componentes del modelo de integridad que abarcan transversalmente la gestién de las entidades publicas con la finalidad de mejorar la ‘organizacion de la administracién publica para promover la integridad y lucha contra la cortupeién Por lo que, a efectos de promover una implementacién articulada y coordinada con las reas vinculadas con la implementacién del modelo y asegurar el conocimiento de la herramienta por parte de las éreas participantes, se socializaré el presente documento a través de talleres de trabajo con las Unidades Funcionales y Zonales. BASE LEGAL El presente documento se ha elaborado tomando en cuenta las siguientes normas: © Decreto Supremo N* 092-2017-PCM, aprueba Ia Politica Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupcién. ‘© Decreto Supremo N° 042-2018-PCM, establece medidas para fortalecer la integridad publica y lucha contra la corrupcién.. © Decreto Supremo N* 044-2018-PCM, aprueba el Plan Nacional de Integridad y Lucha contra ta Corrupcién 2018-2021. © Decreto Supremo N* 180-2021-PCM, aprueba la Estrategia de Integridad del Poder Ejecutivo al 2022 para la Prevencién de Actos de Corrupcién. © Decreto Supremo N* 185-2021-PCM, establece la creacién de la Plataforma de Debida Diligencia del Sector Publico. © Resolucién de Secretarla de Integridad Publica N* 002-2021-PCM/SIP, “Lineamientos para fortalecer una cultura de integridad en las entidades del sector puiblico”. © Resolucién de Secretaria de Integridad Publica N*001-2023-PCM/SIP, “Guia para la gestién de riesgos que afectan Ia Integridad Publica”Prowas Nacional “Decenl de gue de Oporunidades para Mujeres y Hombres! "A do ndoa pat ye eearote DEFINICIONES Conforme a los documentos normativos precedentes, se usaran las siguientes definiciones: a. Indice de Capacidad Preventiva frente a la corrupcién Herramienta que permite medir la adecuacién de la entidad al estandar de integridad a través del desarrollo de los componentes y subcomponentes de! modelo de integridad, evidenciando las brechas y oportunidades de mejora en su implementacién. b. Modelo de integridad Conjunto de orientaciones dirigidas 2 fortalecer la capacidad preventiva y defensiva de las entidades frente a la corrupcién y diversas practicas contrarias @ la ética. Dichas orientaciones se organizan de manera sistémica en una estructura de trabajo de nueve (09) componentes sobre la base de conceptos y pautas especificas a nivel organizacional y funcional, que, a la fecha, constituyen el esténdar peruano de integridad y un marco de trabajo para implementar el ‘enfoque de integridad publica en cada entidad. Guia para la gestién de riesgos que afectan la Integridad Publica Para el afio 2023, la Presidencia del Consejo de Ministros aprobé la “Guia para la gestién de rlesgos que afectan la Integridad Publica", mediante Resoluci6n de Secretaria de Integridad Publica N“001-2023-PCM/SIP, con el objetivo de orientar a las entidades a identificar y gestionar riesgos especificos que afecten la integridad publica en la entidad. Por lo que, en el presente afio, se ejecutard el uso de la presente guia para coadyuvar en la implementacién del componente “Gestién de riesgos que afectan la integridad piiblica” del Modelo de Integridad en Provias Nacional. ‘oBiETIVo Contar con un instrumento que contenga informacién descriptiva y detallada de las acciones a desarrollar durante el aio 2023 para la implementacién de los nueve (9) componentes del modelo de integridad publica y las acciones priorizadas de la estrategia de Integridad del Poder Ejecutivo al 2023 -en lo que le sea aplicable-, para Con PionSHEE “Dectnl ea guid de Oporundes para Mueresy Homes "Af dels unded afar ye esa" fomentar una cultura de integridad y prevencién de la corrupcién en PROVIAS NACIONAL, fortaleciendo la capacidad preventiva de la entidad ACCIONES Y RESPONSABLES Conforme a lo expuesto se procederé a levantar un diagnéstico de nivel de cumplimiento de! Modelo de Integridad Publica y la Estrategia de Integridad del Poder Ejecutivo al 2023 para la Prevencién de Actos de Corrupcién. Para ello se deben seguir los siguientes pasos: Es necesario identificar en qué situacién se encuentra la entidad, respecto a su Capacidad preventiva frente a la corrupcién. Para ello, se levantaré una linea de base para identificar las brechas y oportunidades de mejora en cada uno de los Componentes del Modelo de Integridad conforme al formulario del indice de capacidad preventiva del Estado actualizado al afio 2023 por la Secretaria de Integridad Publica (se emplearé el formulario de la SIP). Paso 02: Integracién del Programa de Integridad 2023. Con la informacién de Linea Base y en aplicacién de la Directiva N* 002-2021- PCM/SIP, se elaboraré un plan de mejora y cierre de brechas por cada uno de los componentes del Modelo de Integridad. Este plan constituye el Programa de Integridad, el cual es una herramienta de intervencién para quien ejerce la funcién de integridad en una entidad publica, Posteriormente al diagndstico que se levante, se integraré al presente documento, la matriz de cierre de brechas para la implementacién del modelo de integridad en PROVIAS NACIONAL. Paso 03: Seguimiento y monitoreo del Modelo de Integridad. La Secretaria Técnica como érgano responsable de cumplir la funcién de integridad en PROVIAS NACIONAL, realiza el seguimiento y monitoreo del Modelo de Integridad Publica en la entidad, asi como, informa al Director Ejecutivo su ‘cumplimiento. Para ello, remitiré informes mensuales de cumplimiento y nivel de avance, asi como, elaborara reportes trimestrales de seguimiento y monitoreo del Programa de Integridad.“Decen de eguaias do Opouridas para Murs Hoes Abode mead pac yt desu” 5.2. Acciones a trabajar en el afio 2023 Conforme al indice de Capa fad Preventiva del Estado (Directiva N* 002-2021- PCIM/SIP) y la estrategia de Integridad del Poder Ejecutivo al 2023, PROVIAS NACIONAL implementard las siguientes acciones, a través de los responsables indicados. ‘Componente rata. | / Accién ecién Responsables Document Priorizada de Gestién Determinacion de la autoridad encargada de | _Direccién Ejecutiva acs sjercer la funcién de integridad me Incorporacién del enfoque de integridad en | _Direccién Ejecutiva 23 | compromiso de | los documentos de planeamiento PEI-POI il alta direccién [Elaboracién de un Programa de Integridad 2 {plan de trabajo) para la implementacién del | Secretaria Técnica ir modelo de integridad. Identifcacion y andlisis de riesgos de corrupcién y/o riesgos que afecten la Fry integridad, en aplicacién de la “Guta para la | Secretaria Téenica mip Gestion de | gestion de riesgos que afectan la Integridad riesgos | Publica. Establecimiento de mecanismos para sestionar los riesgos idemtificados, en | 5st 26 aplicacién de la “Gura para la gestién de MP riesgos que afectan la Integridad Pblica’. Tmplementacion de acciones para gestionar | Secretaria Técnica y ” los resgos que afecten la integridad. Unidades Funcionales mip involucrades 28 ‘Codigo de Conducta ORH MP ‘Seguimiento a la implementacion de la | — Secretaria Técnica Bee Declaraciones juradas de intereses ae ‘Acciones de prevencién y mitigacién de | — ST-ORH—OAD 2 | portias de | otlctos de intereses i 3 eects o* [Procedimientos de diligencia debida ST=ORH—OAD MiP 32 . Procedimiento de reconocimiento el personal ORH MIP Mecanismos de integridad en el proceso de ea contratacién de personal. one lp Ey ‘Acciones de integridad institucional. Ea MiP ‘Se comunica a la ciudadania los avances de la Es implementacin del medelo de integridad ar ae Mentored cumple FFE esi Ts Gicow we Transparencia — Los sujetos obligados cumplen con presentar 7 a la declaracién jurada de intereses. as a Implementacion del Registos visitas en nea z ad agendas oficiales) oe ae pio)a ~~ “Decei de agua se Opaturdades pra Meyers y Hombres” "Ao de a rod pan yf osarte TImplementacion de un sistema en linea de 39 atencién de solicitudes de acceso a la oml-oao MiP informacién. Porcentaje de atencién de solicitudes de ial acceso a la informacién, oap mip Cumplimiento con presenter los seis a Controles | entregables para la implementacisn del st mip interno, externo | sistema de Control interno. yauditoris [Nivel de avance de implementacion de = recomendaciones del OC. st MP Tcorporacién de contenides de ética e = Integridad publica en el proceso de induccién oR MP Taclusion en el Plan de desarrollo de Personas ” la tematica de integridad, ore Me Desarrollo de jomnadas adicionales de = ‘capacitacion en integridag sT-ORH MP ‘cciones adicionales de difusion y promocion orientadas 3 generar una cultura de sT-ORH MP integridad. 48 | comunicacisn y capactacin ratvidades de afusion sobre ica e a7 Integridad pablica dirigidos a actores st MP externos. Evaluaciones periodicas de cima laboral y/o cestudios dirigidos. 2 evaluar os 48 Cconocimientos, actitudes, percepciones y/o on ip précticas sobre el desempefio ético de los ‘colaboradores. Implementacion de l@ Plataforma de 49 ‘denuncias del ciudadano, st MP canal de denunis, | Aprobacién de directive de atencion de ‘denuncias por actos de corrupcién y ‘otorgamiento de medidas de proteccién al denunciante. st ip Elaboracién de reporte de supervision, 52_| Supervisiény | monitoreo y/o evaluacién del modelo de st ip monitoreo del | integridad modelo de | Elaboracign de reporte de capacidad 3 integridad | operativa dela oficina de integridad st MP Desarrollo de reuniones de coordinaciones 54 para_monitorear la implementacién del st Mp modelo. Implementacién dela fundlén de 55 | cacargedodet | S28uimiento y monitorea del modelo de sT-o7P MiP Encargado del | integridad en el ROF dela entidad. modelo de integridad 56 Comunicacién de la funcién de orientacién y st MP asistencia técnica de la oficina de integridad. § Wy ICENTENARIO 6 te em es?“Decerio de lt guid de Oportricades para Nurs y Hombres" “Ae de ded apa yf enor | es asaneo 7 E™| ‘Component " 7 accion ‘Acci6n Responsables | Documento de Priorizeda Gestién ‘Centar con el personal necesario para cubrir las tineas de trabajo prortarias as Oficinas de Integridad institucional de les 6 entidades del sector sostienen reuniones de | ST-OILCCO mip Compromiso de | coordinacin. ‘alta dieccién [La alta direccign sostiene reuniones con el Grgano que ejerce la funcidn de integridad Uso de la Plataforma de Debida Diligencia 64 Para los proceso de seleccidn de funcionarios | ORH-OAD mip de libre designacién y remocién Identificacién y andlisis de riesgos de Gestién de | corrupeién y/o riesgos que afecten la riesgos | integridad en procesos misionales y/o de s soporte en la ertidad, en eplicacién de la sr "Guia para la gestion de rlesgos que afectan la Intepridad Piilic". I Cédigo de Conducta de la entidad cumple 6 con las disposicones establecidas por la| RH Mp Secretaria de integridad Publica Seguimiento mensual al registro y actualizacién dela informacién respecto a los sujetos obligados 2 presentar su declaracién jurada de intereses. Implementacion de la Plataforma de Debida 62 | Polticasde | pilgencia del Sector Pibiico, conforme al| ORH-OAD MiP integridad | Decreto Supremo N* 185-2021-PCM, ‘Se aplican mecanismos para verficar Ta 6 idoneidad técnica y moral de los cargos de | RH mip confianza y de libre designacién. Incorporar cldusula anticorrupcion en los Beeoas | 7 contratos de locacién de servicio, Fondo de wo ‘Apoyo Gerencial al Sector Piblico - FAG y Personal Altamente Calificado - PAC Implementar los protocolos y/o lineamientos n para la prevencién y gestin oportuna de | ORH mip posiles conflctos de intereses ‘Apartado espectico en su pagina web institucional para alojer _informacién a st MP 6 DE MP Mp ” st MiP oRH Mp a relacionada con la implementacién del ol ne modelo de integridad, Transparencia | Mantener actualzado su Registro de Vistas a fansparencia | Mantener actualizado su Registro de Visita cg ip. fen Linea, conforme a la Ley N* 28024 Publicar la lista de funcionarios con ™ capacidad de decisién obligados a registrar | ORH-OTL MP actos de gestion de intereses Deu penoi ~— Decerio da quali de Operuncades para Mure y Horas" “Aho cela unad pany erorato® Implementar el Registro de Vistas en e _en sus sedes institucionales onD Mp ‘Mantener actualizado el Registro de Agendas 78 Oficiales de altos funcionarios y funcionarios ono Mp con capacidad de decisién Implementar el Registro de Soltudes de n Atencién de Audiencias de Gestiones de oad mie Intereses. Presentar oportunamente las acciones Controles | preventivas 0 correctivas inmediatas 78 | interno, externo | respecto de las situaciones adversas st mp Yauditoria | identiticadas y comunicadas en los informes resultantes del Control Simultineo. Recibir induccién en materia de integridad @ 7” través de la plataforma de desarrollo de on mip capacidades Capacitaciones especificas sobre 1) Gestién de conflictos de intereses y ji) Transparencia Y acceso a la informacién publica, ii) Toma de decisiones étcas, iv) Gestidn de intereses, ¥) Delitos contra 1a administracién publica, y/o wi) Gestién de riesgos onH mp Implementar la plataforma estandarizada de induccién y desarrollo de capacidades en ont mp materia de integridad publica. ‘Comunicacién y ba capacitacin: Tncorporar acciones de difusion en materia 2 de integridad en su Plan de Comunicacién nH mp Interna Fomentarla participacion de la cudadanta, la academis, Ia sociedad civil y/o el sector privado en algin proyecto o actividad para fortalecer la integridac en la administracién pablica, 83 st mip ik Realzeracciones de afusién y/o comunicacién interna y externa sobre. la wo | 24 Plataforma Digital Unica de Denuncias del ST mip Cludadano y las medidas de proteccién al Canale | denunciante denuncias ne Realizar de manera semastral un reporte de 85 ‘monitoreo de las denuncias y medidas de st mip proteccién al denunciante. Encargedo del_| Elaborar algun informe de recomendacion © 86 modelo de | de orientacisn a otras 4reas de la entidad st MiP integridad 8s sm, sceurenanio per5.3. Cronograma Lo antes expuesto se realizaré conforme al siguiente cronograma de trabajo: Acciones. 2_[a [2 {a [ajaf2}af2ts f2}s}2ta [2 2 [a2 Diagndstico de Linea Base de los} y ] componentes pendientes a 2022, | Presentacn de Linea Base eos |_y la representantes de as UF de PVN. Definiién de aeciones para cerrarbrechas, | aboracion de matizdeclerre de brechas. |__| Presentacion de matriz de cerre de brechat z a representantes de las UF de PVN. Ejecucién de matria de irre de brechar xx] Elaboracién de Reporte evaluacibn Presentacin de Reporte de la evaluaclon 6 al representantes de las UF de PUN. Diegndstico de Linea Base de Tos componentes pendientes de la | eveluacién x}x 212023, Definicign de accones para ceva brechas _de las acciones pendientes. Bie Elaboracién de mati de clerre de brechas _| de las acciones pendientes. ee Presentaciin de matriz de cerre de brechas 7 presentantes de las UF de PVN. Fedycidn de mate de cerre de breshos eas Tlabbracin de Reporte I evaluacion x [entacin de Reporte dea eveluacona z Tepresentantes de las UF de PUN, Definr las acclones @ realizar para el afo 2024 a as 5.4, Metodologia de Seguimiento y Monitoreo Reet Para reportar el nivel de avance en la implementacién y eumplimiento del Programs de Integridad la Secretaria Técnica elaborard: a) Informes bimensuales de cumplimiento dirigido al Director Ejecutivo, en el que se reportard el estado de las acciones @ implementar. b) Reportes trimestrales de seguimiento y monitoreo del Programa de Integridad, dirigidos al Director Ejecutivo y demas servidores de la entidad. En la cual se emplears la matriz de cierre de brechas y se detallaré las probleméticas y mejoras que se pueden realizar para una efectiva ejecucién.Asimismo, la Secretaria Técnica comunicaré a los representantes y miembros de las Unidades Funcionales y Zonales de PROVIAS NACIONAL, el nivel de cumplimiento del Programa, asi como, brindaré la orientacién respectiva para una debida ejecucién, udiendo realizar reuniones de trabajo para tal fin, 5.5. Responsabilidades a) Secretaria Técnica, quien es la unidad responsable de implementar el Modelo de Integridad en PROVIAS NACIONAL. b) Director Ejecutivo, quien debe implementar como parte de su politica institucional el cumplimiento del Modelo de Integridad en la entidad. ©) Titulares de las Unidades Funcionales y Zonales, quienes como directores 0 Jefes de rea deben impulsar el cumplimiento de las acciones del Modelo de Integridad Publica, 4) Oficiales de integridad de las Unidades Funcionales y Zonales, quienes actuarén como coordinadores para la ejecucién de las acciones que les corresponde a su area, enlazando a la Secretaria Técnica con el personal de {a Unidad a la que pertenecen. €) Unidades Funcionales y Zonales, conforme a sus competencias coadyuvan enla ejecucién de las acciones del Modelo de Integridad Publica, CONCLUSION Se ha elaborado el Programa de Integridad de PROVIAS NACIONAL, instrumento que ontiene informacién descriptiva y detallada de las acciones a desarrollar durante el afio 2023, para le implementacién de los nueve (9) componentes del modelo de integridad publica y las acciones priorizadas de la estrategia de Integridad del Poder Ejecutivo al 2023 -en lo que le sea aplicable-, en virtud de promover una cultura de integridad en la entidad, fortaleciendo la capacidad preventiva del Proyecto Especial. RECOMENDACION Se recomienda al Director Ejecutivo que, dando cumplimiento a los lineamientos de la normativa y lo dispuesto por la Secretaria de Integridad Publica, apruebe el presente documento disponiendo su difusién y publicacién, cL PERU. yh S toni Tiee ICENTENARIO. Con hes