Crimes Federais: Doutrina, Jurisprudência E Análise Aplicada - Volume 1

Crimes Federais

Doutrina Jurisprudência e Análise Aplicada – Volume 1

© Almedina, 2024

AUTOR: Fausto Martin De Sanctis

DIRETOR ALMEDINA BRASIL: Rodrigo Mentz

EDITORA-CHEFE: Manuella Santos de Castro

EDITOR PLENO: Aurélio Cesar Nogueira

ASSISTENTES EDITORIAIS: Letícia Gabriella Batista e Tacila da Silva Souza

ESTAGIÁRIA DE PRODUÇÃO: Natasha Oliveira

CONVERSÃO PARA EBOOK: Cumbuca Studio

DIAGRAMAÇÃO: Almedina

DESIGN DE CAPA: FBA

E-ISBN: 9788584936557

Março, 2024

Dados Internacionais de Catalogação na Publicação (CIP)

(Câmara Brasileira do Livro, SP, Brasil)

Sanctis, Fausto Martin De

Crimes federais : doutrina, jurisprudência e

análise aplicada : volume 1 / Fausto Martin De

Sanctis. -- São Paulo : Almedina, 2024.

e-ISBN 9788584936557

1. Crimes (Direito penal) - Leis e legislação

2. Direito penal - Brasil 3. Lavagem de dinheiro -

Leis e legislação - Brasil 4. Processo penal - Brasil

5. Sistema financeiro nacional - Leis e legislação

I. Título.

23-178288

CDU-343.1(81)

Índices para catálogo sistemático:

1. Brasil : Direito processual penal 343.1(81)

Eliane de Freitas Leite - Bibliotecária - CRB 8/8415

Este livro segue as regras do novo Acordo Ortográfico da Língua Portuguesa (1990).

Todos os direitos reservados na versão em língua portuguesa. Nenhuma parte deste livro, protegido por copyright, pode ser reproduzida, armazenada ou transmitida de alguma forma ou por algum meio, seja eletrônico ou mecânico, inclusive fotocópia, gravação ou qualquer sistema de armazenagem de informações, sem a permissão expressa e por escrito da editora.

EDITORA: Almedina Brasil

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Dedicatória

O avanço da criminalidade numa atmosfera global e os desafios então decorrentes impõem conhecimento técnico para uma atuação adequada de nossa sociedade, que deve buscar a tutela de um dever jurídico positivo: o bem-estar de todos.

A solidariedade traduz-se numa comunidade de fé amorosa e vibrante. Saúdo todos os que pelo empenho, dedicação e amor ao próximo dão concretude à Palavra de Deus e a de nosso Senhor Jesus Cristo, minha Referência, meu Guia, meu Pai, meu Salvador. Amigo de todas as horas, a quem reconheço, admiro e amo.

Prestigio os cidadãos que lutam pelo bem comum e que, com fé, fazem um mundo maior que seus líderes, modulando o comportamento e dando sentido às ações humanas.

Apresentação

O presente livro analisa crimes tipificados no Código Penal e delitos constantes em leis extravagantes, todos de competência da Justiça Federal, retratando a doutrina e a jurisprudência naquilo que mais importa, a partir da experiência acadêmica e jurisdicional do autor. A abordagem de crimes contra a Administração Pública foi objeto, entretanto, de estudo em apartado.¹

Sem dúvida que o Direito Penal, mormente o de competência da Justiça Federal que, por natureza, é especializada, impõe uma constante releitura para que possa ser bem dimensionado diante da ordem atual das coisas, inserida numa sociedade altamente complexa, dinâmica e sedenta por justiça social.

O Direito Penal, como todo e qualquer ramo do direito, busca solucionar situações em conflito. Poder-se-ia afirmar que nem todos restam satisfeitos com o resultado de uma demanda sempre indesejada por uma das partes, o que autorizaria afirmar que mais aceitável é considerar que a missão desse ramo do direito é a redefinição dos conflitos.

Os seres humanos, falíveis, necessitam de regras para o controle de impulsos e vontades não aceitáveis num grupo social. O estabelecimento de tais regras busca a sobrevivência do todo, conspurcado por iniciativas tidas por mais graves de molde a sujeitar o seu desafiador às sanções estatais. Estas legitimam-se porquanto visam assegurar o êxito das regras sociais impostas.

O Direito Penal estabelece punições que são, majoritariamente, as mais sensíveis porque muitas vezes envolvem bens preciosos: a liberdade e a restrição de direitos.

Diante da natureza de tais sanções impostas aos cidadãos, é que se afirma o caráter fragmentário, subsidiário e de ultima ratio. A utilização, pelo Estado, de meio drástico e complexo, revela que a simples previsão normativa de regras sociais não seria o bastante para a contenção dos seus desafiadores. Portanto, há necessidade de impedir os que insistem na execução do comportamento proibido, mediante um procedimento que também respeite certos preceitos universais e constitucionais.

Assim, não se pode punir de qualquer maneira. Há necessidade de obediência a um ritual para que o combate ao crime se dê sem a ofensa a valores consagrados.

O Poder Judiciário em seu papel inerente e inalienável de combate ao crime, obviamente ao ser este praticado e assim reconhecido, é considerado, até por Convenções Internacionais, como aquele que possui papel essencial ao se falhar todos os meios de prevenção de que o Estado dispõe. Uma consulta, por exemplo, às Convenções das Nações Unidas contra o crime organizado transnacional (Nova Iorque, EUA, em 2000) e contra a corrupção (Mérida, México, em 2003) revelará que essa função está fortemente presente no Judiciário. Este, na verdade atua em todas as etapas, diante da função da pena de prevenção geral positiva e da necessidade de fazer com que os demais entes governamentais atuem nos objetivos consagrados pela Constituição (artigo 3º), do qual destaco o estabelecimento de uma sociedade livre, justa e solidária e notadamente igual. É o considerado bem-estar de todos almejado pela sociedade, tendo o Poder Judiciário função tal que necessariamente implica, para a concretização de tais objetivos, a busca da verdade.

A Justiça impõe um olhar sobre o outro, uma relação de alteridade única porquanto ínsita a sua missão reparadora. Se a Justiça é inerente aos homens e estes são seres sociais, e não apenas seres psicofísicos e biológicos, necessariamente devemos ter em mente que eles agregam valores e possuem capacidades incríveis de inovação e superação, para o bem ou para o mal. Existem, de fato, pessoas que nutrem a ostentação, o desprezo e mesmo repúdio ao alheio, ao outro, e isso implica, se desejamos de fato o aperfeiçoamento social, o respeito às regras comunitárias, inclusive sua evolução. Não se pode deixar de reconhecer que a verdade é valor intrínseco à função judicial, aquela que não se submete apenas as partes, sujeitas que são às mazelas próprias dos seres humanos: preguiça, egoísmo, descaso e desdém. É a Justiça o foro de aprofundamento daquilo que a ela está sendo submetido, de tal sorte que, para o cumprimento da legislação, da expressão do todo (da coletividade), há que se verificar com a profundidade esperada o fato concreto para, ao final, condenar ou absolver o réu.

A antinomia aparente entre esses dois polos – Direito Penal e Direitos Humanos – é da essência do ius puniendi. A busca do ponto de equilíbrio entre os interesses envolvidos (segurança social e direitos individuais) revela uma dificuldade: a complexidade que se dá ao cuidarmos da aplicação de procedimentos penais, sujeitando-nos a questionamentos perenes e emocionados.

A consagração dos direitos humanos individuais tem, eventualmente, levado os seus defensores extremados à desconsideração ou à desqualificação da função estatal de persecução penal. Convém, então, uma abordagem adequada e honesta dos crimes de competência federal de molde a refletir este momento peculiar, efeito de uma mundialização sem precedentes na qual impera a não solidariedade e a obtenção de lucro a qualquer custo. Daí a necessidade de uma abordagem técnica do direito para a construção de uma ordem jurídica que traga a resposta adequada ao solucionamento de crimes federais, que repercutem na (des)construção do tecido social de uma sociedade que se deseja afirmar digna.

Os estudiosos estão instados a contribuir para a reflexão dessa particular matéria. Somente um conhecimento adequado e linguajar apropriado viabilizam a evolução necessária diante das realidades prementes, das exigências de disciplinamento e da atividade científica.

O mundo de hoje, multifacetado e marcado pela velocidade de obtenção de informações, obriga, pois, um olhar técnico e ajustado a essa dinâmica sem o qual perde sentido o estudo dogmático, porque se tornaria exaustivamente simbólico e sem utilidade. Dentro deste aspecto, o presente livro procura trazer visões diferenciais da doutrina e jurisprudência da mais digna importância, tentando aclarar temas complexos, inseridos que estão na ordem do dia.

Esta obra expressa, em verdade, um anseio em contribuir para o ideal de justiça, dentro de um sistema metodológico, e se constitui em um esforço pessoal na tentativa de promover o aperfeiçoamento da atividade jurídico-acadêmica.

¹ Dos Crimes contra a Administração Pública. Código Penal. Editora Manole Ltda., Barueri, São Paulo, 5ª ed. 2022, 1ª ed. 2016.

SUMÁRIO

Dedicatória

Apresentação

PARTE 1

CÓDIGO PENAL

PARTE ESPECIAL

TÍTULO I Dos Crimes Contra a Pessoa

CAPÍTULO VI Dos Crimes Contra a Liberdade Individual

SEÇÃO I Dos Crimes Contra a Liberdade Pessoal

Redução a condição análoga à de escravo

Art. 149. Reduzir alguém a condição análoga à de escravo, quer submetendo-o a trabalhos forçados ou a jornada exaustiva, quer sujeitando-o a condições degradantes de trabalho, quer restringindo, por qualquer meio, sua locomoção em razão de dívida contraída com o empregador ou preposto: (Redação dada pela Lei nº 10.803, de 11.12.2003)

1. Notas introdutórias

2. Bem jurídico

3. Sujeitos

4. Tipo objetivo

4.1. Figuras assemelhadas

5. Elemento subjetivo

5.1. Figuras assemelhadas

6. Consumação e tentativa

7. Dosimetria penal

Tráfico de Pessoas (Incluído pela Lei nº 13.344, de 2016)

Art. 149-A. Agenciar, aliciar, recrutar, transportar, transferir, comprar, alojar ou acolher pessoa, mediante grave ameaça, violência, coação, fraude ou abuso, com a finalidade de: (Incluído pela Lei nº 13.344, de 2016) (Vigência)

1. Notas introdutórias

2. Bem jurídico

3. Sujeitos

4. Tipo objetivo

5. Elemento subjetivo

6. Consumação e tentativa

7. Dosimetria penal

TÍTULO II Dos Crimes Contra o Patrimônio

CAPÍTULO VI Do Estelionato e Outras Fraudes

Estelionato

Art. 171 – Obter, para si ou para outrem, vantagem ilícita, em prejuízo alheio, induzindo ou mantendo alguém em erro, mediante artifício, ardil, ou qualquer outro meio fraudulento:

1. Notas introdutórias

2. Bem jurídico

3. Elemento subjetivo

4. Consumação e tentativa

5. Especificidades

5.1. Estelionato judiciário

5.2. Alegação de inconstitucionalidade do crime de estelionato – análise à luz dos postulados da ultima ratio e da intervenção mínima do Direito Penal

5.3. Impossibilidade de aplicação do princípio da insignificância em sede de estelionato contra a Previdência Social

5.4. Não incidência do princípio da insignificância em sede de crime de estelionato para obtenção de seguro desemprego

5.5. Crime impossível e tentativa de estelionato

5.6. Participação de menor importância e autoria mediata

5.7. Absorção do crime de uso de documento falso pelo delito de estelionato

5.8. Fatos anteriores à Lei nº 9.983/2000 podem ser considerados crime de estelionato (tipo penal geral). Fatos praticados durante a sua vigência tipificam o delito do artigo 313-A do Código Penal, mas não o estelionato. Aplicação do princípio da especialidade

5.9. Comprovação da materialidade delitiva pelos dados coletados em processo administrativo e a denominada prova emprestada

5.10. A aplicabilidade do instituto do arrependimento posterior (art. 16 do Código Penal) diante da devolução dos valores indevidamente recebidos até o recebimento da denúncia

5.11. Fraude no Programa Bolsa Família

5.12. Fraude no Programa Minha Casa Minha Vida – inexistência de dolo e atipicidade – financiamento descumprido, mas não fraudado – locação de imóvel destinado à moradia obtido pelo Programa

5.13. Fraude em saque do seguro desemprego

5.14. Estelionato pelo recebimento indevido do seguro desemprego no período de defeso

5.15. Estelionato pelo recebimento indevido de LOAS

5.16. Montante a ser empregado para a desclassificação para o crime de estelionato privilegiado – art. 171, §1º, do Código Penal

5.17. Estelionato e apropriação indébita

5.18. Fraude eletrônica

5.19. Competência para fins de fixação do foro no estelionato previdenciário

5.20. Competência ratione loci e momento adequado para suscitar conflito de competência

5.21. Lei nº 14.155/2021 e competência em algumas modalidades de estelionato

TÍTULO III DOS CRIMES CONTRA A PROPRIEDADE IMATERIAL

CAPÍTULO I DOS CRIMES CONTRA A PROPRIEDADE INTELECTUAL

Violação de direito autoral

Art. 184. Violar direitos de autor e os que lhe são conexos: (Redação dada pela Lei nº 10.695, de 1º.7.2003)

1. Notas introdutórias

2. Bem jurídico

3. Sujeitos

4. Elemento subjetivo

5. Consumação e tentativa

6. Não incidência do princípio da insignificância

7. Especificidades

TÍTULO VIII

CAPÍTULO III Dos Crimes Contra a Saúde Pública

Falsificação, corrupção, adulteração ou alteração de produto destinado a fins terapêuticos ou medicinais (Redação dada pela Lei nº 9.677, de 2.7.1998)

Art. 273 – Falsificar, corromper, adulterar ou alterar produto destinado a fins terapêuticos ou medicinais: (Redação dada pela Lei nº 9.677, de 2.7.1998)

1. Bem jurídico

2. Sujeitos

3. Tipo objetivo

3.1. Figuras equiparadas

4. Elemento subjetivo

5. Consumação e tentativa

6. Repristinação do preceito secundário do artigo 273 do Código Penal, em sua redação originária, para a hipótese prevista no artigo 273, § 1º-B – inciso I, do mesmo diploma penal

7. Conflito aparente de normas entre o art. 273 do Código Penal e o art. 33, caput, da Lei nº 11.343/2006

8. Evolução histórica do tema atinente à pena do art. 273, § 1º-B, do Código Penal, até o julgamento do Recurso Extraordinário nº 979.962/RS que declarou a inconstitucionalidade do preceito secundário do art. 273, § 1º-B, I, do Código Penal

8.1. Desclassificação dos delitos de contrabando e de tráfico de drogas para o artigo 273, §1º-B, do Código Penal

8.2. Incidência da minorante prevista no art. 33, § 4º, da Lei de Drogas, e da causa de aumento de pena prevista no art. 40, inciso I, da Lei de Drogas

9. Não incidência do princípio da insignificância

TÍTULO X Dos Crimes Contra a Fé Pública

CAPÍTULO I Da Moeda Falsa

Moeda Falsa

Art. 289 – Falsificar, fabricando-a ou alterando-a, moeda metálica ou papel-moeda de curso legal no país ou no estrangeiro:

1. Bem jurídico

2. Sujeitos

3. Tipo objetivo

3.1. Figuras assemelhadas

3.2. Moeda falsa e forma privilegiada de conduta

3.3. Moeda falsa e forma qualificada

4. Elemento subjetivo

5. Consumação e tentativa

6. Considerações

6.1. Princípio da insignificância

6.2. Qualidade da falsificação

6.3. Pedido de condenação no dever de reparação dos danos

Crimes assimilados ao de moeda falsa

Art. 290 – Formar cédula, nota ou bilhete representativo de moeda com fragmentos de cédulas, notas ou bilhetes verdadeiros; suprimir, em nota, cédula ou bilhete recolhidos, para o fim de restituí-los à circulação, sinal indicativo de sua inutilização; restituir à circulação cédula, nota ou bilhete em tais condições, ou já recolhidos para o fim de inutilização:

1. Bem jurídico

2. Sujeitos

3. Tipo objetivo

3.1. Crime assimilado ao de moeda falsa em sua forma qualificada

4. Elemento subjetivo

5. Consumação e tentativa

Petrechos para falsificação de moeda

Art. 291 – Fabricar, adquirir, fornecer, a título oneroso ou gratuito, possuir ou guardar maquinismo, aparelho, instrumento ou qualquer objeto especialmente destinado à falsificação de moeda:

1. Bem jurídico

2. Sujeitos

3. Tipo objetivo

4. Elemento subjetivo

5. Consumação e tentativa

6. Considerações

PARTE 2 LEI Nº 9.296, DE 24 DE JULHO DE 1996

Regulamenta o inciso XII, parte final, do art. 5º da Constituição Federal

Art. 1º

1. Notas introdutórias

1.1. Outras especificidades (e-mail corporativo e acesso a celular apreendido por ocasião de prisão em flagrante)

Art. 2º

1. Notas introdutórias

2. Contravenção penal

3. Encontro fortuito de provas

4. Prova emprestada

4.1. Possibilidade de utilização de monitoramento telefônico/telemático para instrução de procedimento administrativo

5. Requisitos

6. Competência

7. Prática de infrações penais por meio de terminais telefônicos

Art. 3º

1. Notas introdutórias

1.1. Requerimento de interceptação telefônica/telemática feito pela defesa de corréu e por assistente de acusação

Art. 4º

1. Notas introdutórias

Art. 5º

1. Notas introdutórias

2. Prazo de validade do monitoramento telefônico/telemático

2.1. Possibilidade de monitoramento telefônico/telemático pelo prazo contínuo de 30 dias

3. Prorrogação do prazo de validade do monitoramento telefônico/telemático

Art. 6º

1. Notas introdutórias

2. Necessidade de autorização judicial para acesso a dados contidos em computadores ou dispositivos eletrônicos

3. Dados cadastrais mantidos em bancos de dados públicos e privados

4. Estações Rádio Base

5. Condução dos procedimentos de interceptação. Transcrição das interceptações telefônicas/telemáticas

6. Cadeia de custódia

7. Acesso de servidores públicos da Receita Federal do Brasil ao conteúdo interceptado

Art. 7º

1. Notas introdutórias

2. Fornecimento de senhas à autoridade policial

3. Procedimento adotado pelos agentes policiais durante o monitoramento (análise do material coletado)

Art. 8º

1. Notas introdutórias

Art. 8º-A

1. Notas introdutórias

2. Procedimento

3. Prazo de duração

Art. 9º

1. Notas introdutórias

2. Procedimento de inutilização das gravações

Art. 10

1. Notas introdutórias com destaque para alteração procedida pela Lei de Abuso de Autoridade

Art. 10-A

1. Notas introdutórias

Bibliografia

PARTE 3 LEI Nº 8.137, DE 27 DE DEZEMBRO DE 1990

Define crimes contra a ordem tributária, econômica e contra as relações de consumo, e dá outras providências.

1. Noções introdutórias

2. Bem jurídico e os delitos fiscais

3. Sujeitos

3.1. Possibilidade de aplicação da teoria do domínio do fato em crimes societários envolvendo crimes contra a ordem tributária

4. Competência

5. Direito Penal – princípios da intervenção mínima e da ultima ratio – crimes contra a ordem tributária

6. Princípio da insignificância a afastar a tipicidade das condutas

7. Incompatibilidade do princípio da insignificância à hipótese de contumácia delitiva

8. Princípio da insignificância e exclusão dos juros, multa e correção monetária

9. Persecução penal e decisão definitiva na esfera administrativa. Ação Penal Pública Incondicionada

9.1. Crédito tributário e o momento em que ocorre o seu lançamento definitivo

9.2. Sentença trabalhista e constituição do crédito tributário

9.3. Súmula Vinculante nº 24 do Supremo Tribunal Federal

9.4. Aplicação da Súmula Vinculante nº 24 do Supremo Tribunal Federal a fatos pretéritos a 2009

9.5. Prescrição nos crimes materiais contra a ordem tributária

9.6. A Súmula Vinculante nº 24 e o delito de descaminho

10. Extinção da punibilidade

11. Alegação de erro sobre elementos do tipo e erro sobre a ilicitude do fato

12. Alegação de inexigibilidade de conduta diversa