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DO TIPO PENAL

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JOS CIRILO DE VARGAS

DO TIPO PENAL
2a edio

EDITORA LUMEN JURIS Rio de Janeiro 2007

Copyright 2007 by Jos Cirilo de Vargas

PRODUO EDITORIAL Livraria e Editora Lumen Juris Ltda.

A LIVRARIA E EDITORA LUMEN JURIS LTDA. no se responsabiliza pelas opinies emitidas nesta obra.

proibida a reproduo total ou parcial, por qualquer meio ou processo, inclusive quanto s caractersticas grficas e/ou editoriais. A violao de direitos autorais constitui crime (Cdigo Penal, art. 184 e , e Lei no 10.695, de 1o/07/2003), sujeitando-se busca e apreenso e indenizaes diversas (Lei no 9.610/98).

Todos os direitos desta edio reservados Livraria e Editora Lumen Juris Ltda.

Impresso no Brasil Printed in Brazil

Para Cirilo Augusto e Mirinha.

AGRADECIMENTOS Ao Sr. Prof. Jair Leonardo Lopes, o primeiro e talvez nico verdadeiro dogmata penal de Minas. Seja na quietude da judicatura ou no alarido da demanda, seja em texto para o Aluno, vez por outra deixa escapar, em linguagem sbria e contida, o fruto maduro de sua reflexo serena, compromissada apenas com a unidade sistemtica do Direito posto. Entre muitos exemplos, devo a ele o sentido da perseverana. Com reconhecimento, agradeo a acadmica Aimara Dias Leite, amiga da Faculdade de Direito, pela atualizao legislativa do texto.

Sumrio

Captulo 1 O Objeto da Tutela Penal ............................. 1.1. Bem Jurdico, Interesse e Valor .................................. Captulo 2 O Tipo Penal................................................... 2.1. Tipo e Tipicidade: conceito e evoluo...................... 2.2. Elementos Especiais do Tipo...................................... 2.2.1. Elementos Subjetivos ........................................ 2.2.2. Elementos Normativos ...................................... 2.3. A Funo do Tipo ......................................................... Captulo 3 Anlise do Tipo.............................................. 3.1. A Ao ........................................................................... 3.1.1. A Omisso........................................................... 3.1.2. O Verbo................................................................ 3.2. O Resultado: crimes sem resultado ........................... 3.3. O Nexo causal............................................................... 3.4. O Sujeito ativo .............................................................. 3.5. O Sujeito Passivo .......................................................... 3.6. O Objeto Material......................................................... 3.7. Instrumento ou Meio de Execuo............................. 3.8. Modos de Execuo ..................................................... 3.9. O Lugar.......................................................................... 3.10. O Tempo....................................................................... Captulo 4 Classificao dos Tipos ................................ 4.1. Quanto sua Estrutura ............................................... 4.2. Quanto Ao .............................................................. 4.3. Quanto ao Bem Jurdico Tutelado .............................. 4.4. Quanto Unidade ou Pluralidade de Bens Tutelados .

1 1 19 19 32 32 45 47 67 68 73 80 84 95 101 112 117 130 133 136 138 145 145 146 148 150
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4.5. Quanto Forma de Ao............................................. 4.6. Quanto a seu Contedo............................................... Captulo 5 Ausncia de Tipicidade ................................ 5.1. No Crime Putativo ........................................................ 5.2. Nos Casos de Crime Impossvel................................. 5.3. Na Falta de Certos Elementos Constitutivos do Tipo. 5.3.1. Ao..................................................................... 5.3.2. Objeto Material................................................... 5.3.3. Elementos Normativos ...................................... 5.3.4. Elementos Subjetivos ........................................ 5.3.5. Sujeito Ativo........................................................ 5.3.6. Sujeito Passivo.................................................... 5.3.7. Circunstncia de Tempo ou de Lugar.............. 5.3.8. Modos de Execuo ........................................... 5.3.9. Meio ou Instrumento ......................................... 5.4. Princpio da Adequao Social ................................... 5.5. Princpio da Insignificncia......................................... 5.6. Risco Permitido............................................................. 5.7. Algumas Situaes de Erro......................................... Concluso............................................................................. Referncias Bibliogrficas.................................................

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Captulo 1 O Objeto da Tutela Penal

Em determinado momento histrico, a conscincia coletiva de um povo emite juzos de valor, posteriormente reconhecidos pelo Estado; essa valorao cria os chamados bens jurdicos. E tais so a vida, o patrimnio, a boa fama, a liberdade individual, etc. Do bem jurdico que parte a norma penal que, segundo Bruno, a norma do Direito em que se manifesta a vontade do Estado na definio dos fatos punveis e cominao das sanes. (Direito Penal, I. Rio, Forense, 1967, p. 181) Na norma penal propriamente dita, ou norma incriminadora, cuja sede a Parte Especial, est o tipo, que contm a matria de proibio, ou de comando; ou seja, aquele descreve uma conduta humana que ofende ou pe em perigo um bem jurdico. Dessa forma, o bem jurdico representa o ponto de partida na elaborao e na interpretao dos tipos penais. Os conceitos de bem jurdico e tipo penal acham-se de tal maneira entrelaados, que no se pode prescindir da idia do primeiro, ao se examinar o segundo. Ensina Grispigni que il bene giuridico la ragion desere della fattispecie legale, lo spirito che la fa vivere. (Diritto penale italiano, tomo secondo. Milano, Giuffr, 1950, p. 140.)

1.1. Bem Jurdico, Interesse e Valor


Bem tudo aquilo que possui utilidade ou vantajoso para a pessoa ou para coletividade: a casa onde moramos,
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os nossos livros, o nome do cidado, a condio de filho ou de pai, o direito integridade fsica e moral, etc. Nem todos os bens, contudo, so bens jurdicos: nesta categoria inscrevemos apenas o que est amparado pela ordem jurdica. So bens jurdicos, antes de tudo, os bens de natureza patrimonial. Nesse sentido, tudo o que se pode integrar ao nosso patrimnio um bem e, como tal, recebe a tutela do Direito. Mas no so somente os bens patrimoniais que se erigiram em bem jurdico. A ordem jurdica envolve, ainda, outros bens inestimveis do ponto de vista econmico, ou insusceptveis de se traduzirem por um valor pecunirio. Assim, no recebendo, embora, valorao financeira, so objeto da tutela jurdica e, mais precisamente, da tutela penal: a vida, a honra, a liberdade individual, etc. O sculo XVIII propiciou considervel desenvolvimento das idias penais, em que se assentaram os precedentes da construo cientfica e moderna de nossa Disciplina. Parece datar dessa poca as preliminares da delimitao do conceito de bem jurdico, que haveria de ser o centro do sistema penal em razo da ilicitude, a primeira das caractersticas da conduta punvel. Nesse tempo, pela influncia liberal de pensadores como Rousseau e Montesquieu, s se reconhecia fundamentada a pena quando houvesse uma prvia leso jurdica. Como j referido, o momento histrico fundamental na escolha dos bens que se tornaro objeto da proteo penal. Ao lado desse momento histrico, a ideologia: nosso Cdigo, ao erigir em bem jurdico a honestidade sexual, os bons costumes e o pudor, refletiu o carter fascista de sua poca. A ideologia imperante em 1940 levou a que se considerasse fundamento de certos delitos questes puramente morais, o que atualmente no se ajusta aos parmetros legislativos de pases como a
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Alemanha e a Espanha, tidos em alta conta em matria penal, no incio do terceiro milnio. Mais que o histrico e o ideolgico o princpio da ultima ratio. S se deve recorrer ao Direito penal quando falharem os outros setores do ordenamento jurdico. A interveno penal violenta por natureza. A violncia estatal, que essa interveno representa, s deve ser manejada em ltima instncia. A gravidade da ao penal inviabiliza sua aplicao sistemtica. Somente a violao de bens de considervel importncia justifica um processo criminal. Do contrrio, o Estado se converter numa entidade policialesca. A questo do valor to complexa que Hessen chega a dizer: O conceito de valor no pode rigorosamente definir-se. Pertence ao nmero daqueles conceitos supremos, como os de ser, existncia, etc., que no admitem definio. Tudo o que pode fazer-se a respeito deles simplesmente tentar uma classificao ou mostrao do seu contedo. (Filosofia dos valores. Trad. de Cabral de Moncada. Coimbra, Armnio Amado, 1967, p. 37. No mesmo sentido, Machado Pauprio: Em geral, no encontramos uma definio de valor, mesmo nas obras dos maiores autores na matria. O valor mostrado, no definido. Muitos at, como o notvel filsofo J. de Finance, professor da Universidade de Paris, insistem em que o conceito no seria definvel Introduo axiolgica ao Direito. Rio, Forense, 1977, p. 13 Gustav Radbruch observa que entre os dados da experincia, no meio da matria informe das nossas vivncias, realidade a valor aparecem-nos caoticamente baralhados e confundidos. Temos vivncias de homens e coisas carregados ou saturados duma idia de valor ou de desvalor (valores
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positivos e negativos) que lhes associamos, e todavia no nos lembramos de que esse valor ou desvalor dependem de ns, provm de ns, e no das prprias coisas ou dos prprios homens em si mesmos Filosofia do Direito, 1. Trad de Cabral de Moncada. Coimbra, Armnio Amado, 1961, p. 44). Afirma Welzel que es misin del derecho penal amparar los valores elementales de la vida de la comunidad (Derecho penal, parte general. Trad de Fontn Balestra. Buenos Aires, Depalma, 1956, p. 1). O valor tutelado por uma norma um valor jurdico, na medida em que entra em contato com o mundo do Direito. Mas isso no quer dizer que fora dessa relao ele no tenha tambm um significado: antes de ser um valor jurdico um valor social. O mundo em que o Direito se move no o mundo da natureza bruta, governado apenas pela lei da causalidade; ao contrrio, o Direito est relacionado diretamente com o desconcertante espetculo da vida (imagem de Nelson Hungria), com o mundo social, todo ele impregnado de exigncias morais, religiosas e econmicas, s quais a ordem jurdica pode, em dado momento, estender sua tutela. Quando o Legislador descreve uma conduta delituosa, como matar algum, j emitiu um juzo de valor, isto , no caso, j valorou positivamente a vida humana, antes da elaborao do tipo. Ao mesmo tempo valorou negativamente a conduta violadora do preceito no matar, quando estabelece a correspondente pena a que fica sujeito o agente. A afirmao vlida para a ocasio em que este trabalho foi escrito, na segunda metade do sculo XX. Se voltarmos um pouco no tempo, veremos que a principal contribuio prestada teoria do tipo deu-se numa poca (fins do sculo XIX e princpios do seguinte) em que o delito era visto apenas como ao, antijuridicidade e culpabilidade.
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O conceito de tipo e tipicidade surgiu por ltimo na teoria da conduta punvel. At ento, e mesmo depois da construo de Beling, a valorao, negativa ou positiva, era feita exclusivamente no setor da antijuridicidade. Nessa primeira fase evolutiva, posteriormente chamada clssica, eram completamente separados os aspectos objetivo e subjetivo do delito. O objetivo compreendia a tipicidade e a antijuridicidade; o subjetivo dizia respeito culpabilidade. O tipo era valorativamente neutro, isto , no continha nenhum juzo de valor. Da Beling dizer que todos los delito-tipos son, en consecuencia, de carcter puramente descriptivo; en ellos no se expresa an la valoracin jurdica calificante de lo antijurdico (tipo de ilicitud) (La doctrina del delito-tipo. Trad. arg. de S. Soler. Buenos Aires, Depalma, 1944, III, p. 16. Esse trabalho, anterior obra mais conhecida, de 1906, fundamental no estudo de nosso tema). S na fase seguinte da teoria do delito, conhecida por neo-clssica ou neo-kantiana (em razo de autores como Stammler e Lask, adeptos da filosofia kantiana), que se introduziram modificaes, entre as quais, e de maior relevo, a considerao de elementos subjetivos e normativos no tipo, identificados, sobretudo, por M.E. Mayer, Mezger e Hegler. Fizemos tais digresses, aparentemente sem sentido, para dizer que o Direito penal, como sistema de tutela de bens jurdicos , essencialmente, valorativo. Qual critrio teria presidido elaborao dos tipos penais seno o da valorao? No se compreenderia a existncia de um catlogo de condutas na Parte Especial que no fossem proibidas ou impostas, sob ameaa de pena. impensvel destacar no Cdigo condutas penalmente irrelevantes. Se a vida, o patrimnio e a honra no tivessem sido objeto de valorao a priori pelo Legislador, no existiriam
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no Cdigo Penal os tipos que descrevem o homicdio, o furto e a injria. Essa a tcnica de proteo penal. Ensina Miguel Reale: O direito tutela determinados valores, que reputa positivos, e impede determinados atos, considerados negativos de valores: at certo ponto, poder-se-ia dizer que o direito existe porque h possibilidade de serem violados os valores que a sociedade reconhece como essenciais convivncia (Filosofia do Direito, I. SP Saraiva, 1978, p. 189). , bvio que o Direito no tutela seno aquilo que j foi objeto de valorao; em outras palavras, a valorao precede a tutela. E, com Maurach, dizemos que o injusto anterior ao injusto tipificado (Tratado de derecho penal, I. Trad. de Juan Crdoba Roda. Barcelona, Ariel, 1962, p. 249. Falamos injusto por fidelidade traduo de Crdoba Roda, que usava os termos injusto, ilicitude e antijuridicidade indistintamente, como, ainda hoje, distinguidos Autores o fazem. No mesmo Tratado, Maurach acrescenta: Antes de que la norma prohba uma conduta, debe haberla reconocido como um desvalor p. 155. Da, resulta: quem desvalora, j valorou, porque o sentimento de dignidade ou de utilidade anterior sensao de indignidade ou de inutilidade. S quem conhece o valor pode avaliar o desvalor). Diz Groppali que qualquer norma pressupe sempre um critrio de valorao, na medida em que qualifica e impe uma ao ou omisso. O momento valorativo preceder logicamente o momento imperativo (Introduo ao estudo do Direito. Trad. de Manuel de Alarco. Coimbra, Coimbra Editora, 1978, p. 39). Doutrinariamente, existe controvrsia sobre se o bem jurdico um valor ou se um interesse tutelado.
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Escrevendo sobre o direito subjetivo, Groppali ensina: Entendemos por interesse o desejo, a exigncia de um bem que se considera til, isto , apto para satisfazer uma necessidade. O interesse implica uma relao entre uma necessidade psicolgica ou espiritual do homem e o meio ou bem que se julga apto para satisfaz-la. Por isso, o interesse depende sempre de uma apreciao subjetiva, de uma valorao de nexo, entre a necessidade e o bem que se julga apto a satisfao, e traduz-se, em ltima anlise, num juzo de valor, como observou Binding. (Ob. cit., p. 124 e 132. Dizemos ns que o termo pode ser empregado como sinnimo de convenincia, de proveito, de ganho, de vantagem, de benefcio, de relevncia, etc. Por isso, no afronta linguagem jurdica a indagao: conveniente, ou benfico, ou relevante, ou proveitoso colocar tal ou qual valor sob a proteo penal? A obra de von Jhering, que, por sua vez, influenciou a v. Liszt, levou a uma doutrina que fundamenta o conceito de Direito na noo do interesse. evidente que todo Estado tem interesse na observncia das normas penais por ele estabelecidas. E tanto assim que sustenta, ao mesmo tempo, a pretenso de manter inalterados os bens aos quais deferiu sua tutela. Como adiante se ver, pela palavra de Fragoso, no se pode confundir interesse com o objeto sobre o qual recai. So mltiplas as dimenses conceituais de interesse. No exame do conceito de bem jurdico, como objeto da proteo penal, consideramos como tal todo objeto e toda relao que possam contribuir para o bem-estar fsico e espiritual do ser humano. Assim, nos precavemos contra possvel mal-entendido lingstico. Para ns, tudo o que denominamos bem s merece esse nome enquanto e na
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medida em que haja o dado de sua relevncia para o bemestar da pessoa. Se, como exemplo, tendo em mos o precioso livro Antijuridicidade concreta e, ao mesmo tempo, estando faminto h vrios dias, permuto o livro por um simples sanduche, fao-o pelo interesse em saciar a fome. Passada esta, a monografia do prof. Miguel Reale Jnior volta a ter sua costumeira relevncia. Esse conceito de bem jurdico exige a possibilidade de aplicao s finalidades de certa e determinada pessoa, conferindo ao mesmo um contedo diferenciador. Todo interesse denota a existncia de uma relao entre um bem e um sujeito, atravs da qual um objeto ou um estado chegam a constituir um bem para certo indivduo (empregamos a palavra indivduo sem qualquer conotao pejorativa). Nada obstante as consideraes supra, no descrevemos o conceito de interesse, posto que no se concretizou nem mesmo a integral e indiscutvel essncia do conceito de bem. E, com o reconhecimento de tal noo fragmentria de interesse, havemos de admitir que bem pouco se conseguiu avanar em benefcio da sistemtica jurdica. Com base em tais postulados, haveremos de ter em conta que, assim como o conceito de bem destitudo de contedo quando privado de sua conexo ao sentimento humano, o mesmo acontece com a idia de interesse. Em sntese, no existem mais interesses do que as exigncias do ser humano. Sobre a base de exigncias derivadas de sua prpria natureza, o bem e o interesse se condicionam de maneira recproca. No h nenhum bem que no seja objeto idneo de um interesse humano. Interesses e bens se apresentam, em certo sentido, quase como conceitos simultneos, desde quando so unidos existncia de uma pessoa. Historicamente precedem ao Direito e ao Estado. E, por ser anteriores ao Legislador, este no os cria nem os altera em sua essncia.
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O objeto de proteo de qualquer tipo se acha integrado por um interesse estimado positivamente pela lei: o interesse a que permanea proibida a ao que poderia resultar lesiva ou perigosa para determinado bem. A esse respeito, no se perca de vista que todo interesse se refere a duas coisas distintas: a um determinado bem e a um eventual acontecimento subjetivo referido ao mesmo. O que dissemos at aqui sobre interessebem jurdico pode ser alvo de crticas e contestaes, mas o inevitvel. De outro lado, considerar o bem jurdico-penal como o interesse protegido tem sido reputado inexato, porque nem todo objeto de garantia legal tipificada constitui um interesse. Deixando de lado certos escrpulos, e evitando uma configurao formalista pura, no haveria inconveniente afirmar que o bem jurdico o interesse legalmente protegido mediante a descrio de um tipo de delito, porque assim se confere ao interesse um significado abrangente de todos os bens e valores objetos de garantia penal. O Direito, no aspecto subjetivo, a consagrao da vontade individual, enquanto se encaminha para um objeto determinado. Esse objeto determinado um bem, como tal; mas, se referido ao sujeito que o deseja, um interesse (Del Vecchio. Lies de Filosofia do Direito, II. Coimbra, Armnio Amado, 1972, p. 187 et seq.). Von Jhering identificava bem jurdico com interesse e direito subjetivo, o que evidentemente imprprio, porque o direito subjetivo deve ser entendido como a faculdade que se atribui ao homem de buscar e obter do Estado a tutela de um interesse (a informao de que v. Jhering identificava bem jurdico com interesse e direito subjetivo vem de Bruno - Direito penal, cit., v. I, p. 18). Para von Liszt, a idia do bem jurdico mais ampla do que a do direito subjetivo. Mas, em todo caso, no se compadece com o uso da lngua falar em direito a vida, a liberdade, honra, etc., como, por exemplo, o faz R. Lnig (Tratado de
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direito penal alemo. Trad. bras. de Jos Hygino Duarte Pereira. Rio de Janeiro: F. Briguiet, 1889, v. 1, p. 94, nota 1). A nota do tradutor Jos Hygino, lanada nessa edio, refora a afirmativa de von Liszt: o conceito de bem jurdico bem mais abrangente que o de direito subjetivo, porque, muitas vezes, a ordem jurdica protege interesses sem, em contrapartida, conferir direitos a determinadas pessoas. Segundo Jimnez de Asa, muito antiga a teoria, segundo a qual o delito a violao dos direitos subjetivos, remontando-se a Feuerbach. Gregori confirma que o mais conhecido defensor desta tese Feuerbach, em sua obra Lehrbuch des Gemeinem in Deustschland gltigen peinlichen Rechts, Giessen., I ed., par. 9 (Saggio sull aggetto giuridico del reato. Padova: Cedam, 1978, p. 10, n. 4. O Tratado de Feuerbach foi vertido ao espanhol por Zaffaroni e Irma Hagemeier, e publicado em Buenos Aires por Hammurabi, em 1989). Nuvolone acha que o objeto jurdico da infrao penal o interesse juridicamente relevante, que qualifica a relao com a entidade (coisa ou pessoa) que constitui o objeto material da infrao penal (O sistema do direito penal. Trad. de Ada Pellegrini Grinover e notas de Ren Ariel Dotti. So Paulo: Revista do Tribunais, 1981, vol 1, p. 251). No mesmo sentido, Manzini: Objeto jurdico (objetividad jurdica) del delito es aquel particular bien-inters que el hecho incriminado lesiona o expone a peligro, y en proteccin del cual interviene Ia tutela penal (Tratado de derecho penal. Trad. de Santiago Sentis Melendo e notas de Direito argentino de Ricardo Nuez e Ernesto Gavier. Buenos Aires: Ediar. 1948, p. 16). Von Jhering, como visto, influenciou largamente a Von Listz, que escreveu: Todo derecho existe para el hombre. Tiene por objeto la defensa de los intereses de la vida humana
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(Lebensisteressen). El Derecho es, por su naturaleza, la proteccin de los intereses; la idea de fin da fuerza generadora al Derecho. (Tratado de Derecho penal, I. Trad de Jimnez de Asa. Madrid, Editorial Reus, s/d, p. 6. Quem afirma a influncia de Jhering sobre Liszt Asa, in Tratado, III, cit., p. 8). Fragoso observa que bem no o interesse protegido. Objeto da tutela o bem, no o interesse, mas nada impede que a este se refira o intrprete, pois se trata to-somente de um aspecto subjetivo ou de um juzo de valor sobre o bem como tal. Inaceitvel o conceito objetivo de interesse, pois este denota sempre uma atitude mental. No possvel afirmar que existe um interesse, sem um juzo ou uma opinio sobre a capacidade ou idoneidade do bem para satisfazer uma necessidade (Lies, PG, 1980, p. 271). Segundo o Min. Toledo, bem, em um sentido muito amplo, tudo o que se nos apresenta como digno, til, necessrio, valioso... bens jurdicos so valores tico-sociais que o direito seleciona, com o objetivo de assegurar a paz social, e coloca sob sua proteo para que no sejam expostos a perigo de ataque ou a leses efetivas (Princpios, 1982, p. 15-16). V. Liszt dizia que a vida, e no o Direito, que cria o interesse. Este, afirmava, surge das relaes dos indivduos entre si, e dos indivduos para com o Estado e a sociedade, ou vice-versa. Onde h vida, h fora que tende a manifestar-se, afeioar-se e desenvolver-se livremente (Tratado, I, trad. brasileira, p. 95). Ningum pode negar que toda atividade humana dominada pelo princpio do interesse. Assim, o homem s se movimenta, de maneira espontnea, para aplacar uma necessidade, surgida de acontecimentos da vida. Bettiol sustenta uma posio inteiramente oposta de v. Liszt, com referncia afirmao deste ltimo de
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que o Direito tem por objeto a defesa de interesses da vida humana. O antigo professor de Pdua, tomando como exemplo o crime de vilipndio da religio, constata o artifcio, segundo ele, que existe na considerao de que o objeto da tutela seja o interesse do Estado ao respeito pela religio dominante. Diz, textualmente: Houve uma grave deformao da realidade quando, no lugar do valor se pretendeu colocar o interesse como objeto da tutela, abrindo assim o caminho a uma concepo que aproxima o direito penal, defensor dos mais altos valores ticos da coletividade, do direito comercial, em que esto, verdadeiramente, em jogo interesses particulares e materialistas (Direito penal, I, trad port. de Fernando de Miranda. Coimbra, Coimbra Editora, 1970, p. 141. Tambm do professor italiano a afirmao de que os bens ou valores que o Direito penal tutela, ainda que sejam bens ou valores que possam ter reflexos utilitarsticos, so, na sua essncia, valores ticos, na medida em que, fora da tica, no compreensvel um direito que, como o nosso, pretenda ser garantia e tutela dos postulados morais fundamentais sobre os quais assenta a sociedade... precisamente por essa razo que ns falamos, a propsito do bem jurdico, de valores e no de interesses, porque o valor um termo mais apropriado para exprimir a natureza tica do contedo das normas penais, ao passo que o interesse um termo que exprime uma relao. No ponto de chegada, mas trmite para o ponto de chegada (op cit., p. 326-327). Por bem jurdico Antolisei entende aquele quid que a norma, sob ameaa da pena, visa a tutelar contra possveis
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agresses. Afiana, contudo, que a teoria do bem jurdico, possuindo embora um inegvel fundamento de verdade, tem sua importncia no pouco exagerada na doutrina (op. cit., p. 136-139. Nesse passo, dissentimos do professor italiano. Em nossa Disciplina impossvel prescindir da idia de bem jurdico, como bem destaca Jescheck: El Derecho penal tiene encomendada la misin de proteger bienes jurdicos. En toda norma jurdica penal subyacen juicios de valor positivos sobre bienes vitales imprescindibles para la convivencia humana en Sociedad que son, por tanto, merecedores de proteccin a travs del poder coactivo del Estado representado por la pena pblica Tratado de Derecho penal, parte general I. Trad. e adies de Direito espanhol por Mir Puig e Muoz Conde. Barcelona, Bosch, 1981, p. 9-10Bettiol tambm anota: Se j vimos que o mtodo para estudar o crime e a pena deve ser um mtodo de lgica concreta, no poderemos nunca esquecer a incluso da noo de bem jurdico na de crime, que mais ampla: s assim o crime enquadrado na realidade social, s assim se d ao crime um contedo e um significado, s assim podem confluir no crime as concepes tico-sociais dominantes (ob. cit., p. 321). Os bens jurdicos so hierarquizados. Se ao homicdio cominada pena mais grave que a prevista para o furto, porque, para o Legislador, a vida encontra-se em plano mais alto do que o patrimnio. O reconhecimento da hierarquia dos bens depende no somente da estrutura da sociedade, como tambm das variadas tendncias de cada poca, como lembram Fragoso: evidente que os interesses que o direito tutela correspondem sempre s exigncias da cultura de determinada poca e de determinado povo (PG, 4a ed, p. 2) e Bettiol: O bem jurdico anda intimamente ligado s concepes tico-polticas dominantes e adquire, portanto, um
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significado diferente e um contedo diverso, medida que mudam o tempo e o ambiente (ob cit., p. 324). Assim, a decadncia valorativa de um bem, reconhecido at determinada poca como merecedor de proteo, constitui a razo mais importante para a derrogao das normas penais pelo direito consuetudinrio. O cometimento de adultrio transformou-se em fato to comum e corriqueiro no Brasil de hoje que de longa data j se achava derrogado, pelo costume, o art. 240 do Cdigo Penal. A qualidade de bem jurdico de um conjunto de interesses tem uma vigncia valorativa tanto maior quanto se encontre mais prxima dos chamados direitos naturais, do indivduo e da sociedade. Por isso que o valor da vida, da liberdade, da honra, da propriedade e da integridade corporal tem sido reconhecido por quase todos os ordenamentos jurdicos do mundo civilizado, de maneira mais ou menos duradoura (temos de notar, contudo, que na Alemanha do nacionalsocialismo o valor da liberdade foi decaindo aos poucos, at ser substitudo em definitivo pela nova ordem poltica, tomada depois por modelo na Espanha e em Portugal, at pocas recentes). Ainda que existam alguns, como von Jhering e Binding, defensores da idia de que unicamente a coletividade pode ser titular de um bem jurdico, achamos perfeitamente possvel distinguir entre bens do particular e bens da sociedade, incluindo-se entre os primeiros a vida, a integridade corporal, a honra, a liberdade pessoal, etc., e entre os segundos a famlia, a paz pblica, a f pblica, etc. Ao lado de ambos, Fragoso avaliava que a tutela jurdica que o direito penal exerce refere-se sempre a interesses da coletividade, mesmo quando se trata de bens, cuja ofensa primariamente atinge o indivduo (vida, patrimnio, honra, etc) (PG, p. 2. Tambm assim Hungria: O indivduo s tem direitos como membro da comunho social. Alm
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disso, cumpre acentuar que o Direito penal no protege interesses jurdicos do indivduo (ainda quando constituem direitos subjetivos) porque sejam tais, mas somente per accidens, isto , somente quando e enquanto coincide a sua proteo com a do interesse social (Comentrios, V, 1979, p. 9). E, ainda, Manzini: El objeto jurdico del delito es siempre y necesariamente un interess pblico, porque, tambin cuando la tutela penal se dirige a intereses individuales, stos son protegidos como intereses colectivos asumidos por el Estado, sin que a los indivduos ls sea atribudo poder algun jurdico-penal de querer y de obrar para la satisfaccin de sus intereses particulares ob. cit., p. 18 alm de Bettiol: A pena uma providncia que, dada a sua natureza tico-retributiva, no pode ser posta em contato com um interesse meramente privado e individual, mas, sim, com interesses pblicos, quer dizer, com aqueles valores de que, num dado momento, o Estado assumiu a tutela. o Estado, portanto, que tomado em considerao, quando se trata de interesses penalmente tutelados: o Estado, mesmo quando a norma penal tutela interesses individuais ou sociais que no paream ter no Estado o seu imediato e direto titular ob. cit., p. 330). No desse ngulo que vemos as coisas, repetimos. precisamente de maneira inversa. O ser humano, individualmente considerado, precede ao corpo social a que pertence. S por injunes ligadas sobrevivncia e possibilidades de expanso que historicamente aderiu a certo grupo. Adeso imposta apenas por necessidade. Sua individualidade sempre foi dotada de interesses, bens, direitos e aspiraes. A mera transposio a uma entidade politicamente organizada de modo algum implica a abdicao daquilo que j se achava incorporado a seu acervo pessoal. O que era de seu, no muda e muito menos se perde: conserva-se.
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Da, nossa adeso ao ponto de vista de Anbal Bruno: O homem que o objeto final da proteo jurdica, e os prprios bens protegidos no sentido da coletividade o so porque satisfazem exigncias da natureza do homem, que s na vida em grupo atinge a sua plenitude e alcana os seus fins (I, p. 25). Da exemplificao de bens jurdicos (vida, integridade fsica, patrimnio, etc.), feita atrs, pode advir confuso entre bem jurdico (ou objeto da proteo) e objeto material; este a pessoa, ou a coisa, sobre a qual recai a ao do sujeito ativo. No se pode confundir objetividade jurdica com objetividade material, por muitas razes: para a interpretao do tipo, para a verificao da ocorrncia de justificativas penais, para o exerccio da ao penal, etc., o Direito no atende ao objeto da ao (objeto material), mas ao bem jurdico, ou objeto da proteo. Hans Welzel teve justo prestgio e exerceu larga influncia sobre o pensamento jurdico penal moderno. Assim se manifesta quanto ao valor e ao bem jurdico: Para la mayora de los delitos, ciertamente, es esencial la lesin o amenaza de un bien jurdico, pero solamente como elemento que forma parte de la accin antijurdica personal, nunca en el sentido de que la lesin del bien jurdico (el disvalor del resultado) tiene en el derecho penal importancia solamente dentro de una accin antijurdica-personal (dentro del disvalor de accin). El disvalor personal de accin es el disvalor genrico de todos los delitos penales (ob. cit., p. 70. Apesar de atribuir maior relevncia ao desvalor da ao, a doutrina finalista, de que Welzel foi o expoente, nunca deixou de reconhecer importncia ao resultado de leso ou perigo de leso ao bem jurdico haja vista os delitos de perigo e os de resultado.
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Para ele, o desvalor do resultado (bem jurdico) pode faltar, sem que se elimine o desvalor da ao, como no caso da tentativa inidnea. Perderamos nosso rumo e o trabalho faltaria a seu objetivo se abrssemos uma discusso a respeito). Sobre valor, interesse e bem, assim se manifesta Eduardo Correia: Descreve o Legislador aquelas expresses da vida humana que em seu critrio encarnam a negao dos valores jurdicos-criminais, que violam, portanto, os bens ou interesses jurdico-criminais. Como valores jurdico-criminais, so, com efeito, ao mesmo tempo, interesses-bens jurdico-criminais. Na verdade, a classificao como criminais de certos valores s pode entender-se na medida em que estes correspondam a fins a que o Estado reconhece interesse especfico, na medida em que, portanto, dada a relao quae inter est Estado e valores jurdico-criminais, eles so para o Estado interesses. Enquanto, porm, tem valor para o direito criminal, enquanto so susceptveis de satisfazer aquela necessidade do Estado que conduziu a sua tutela jurdico-criminal, eles so bens no sentido de bens de Direito, Gter des Rechts, ou bens s enquanto assim se encaram, as expresses valores, interesses e bens so coincidentes. (Direito criminal, I, em colaborao com Figueiredo Dias. Coimbra, Almedina, 1971, p. 275) O entendimento de Groppali o mesmo: Os conceitos de bem, de interesse e de valor esto ligados entre si por laos de interdependncia, aparecendo quase como um nico conceito substan17

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cialmente equivalente, que muda apenas conforme o ponto de vista sob que e examinado, pois que, como, justamente observa Jellineck, aquilo que objetivamente considerado aparece como um bem, subjetivamente torna-se um interesse, e o valor no mais do que o resultado da apreciao da utilidade do bem relativamente ao interesse e necessidade (ob. cit., p. 163. Diz Bettiol que, para Groppali, bem, interesse e valor servem para representar um s conceito. In Direito penal, I, trad port cit, p. 145).

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Captulo 2 O Tipo Penal

2.1. Tipo e Tipicidade: conceito e evoluo


Como se sabe, o crime no qualquer negao de valores, mas a negao de determinados valores, quais sejam, os valores jurdico-criminais. Essa negao de valores o injusto, a ilicitude, a antijuridicidade (estamos encampando aqui o entendimento de certos Autores espanhis quanto coincidncia de injusto, ilicitude e antijuridicidade). Tal constatao enseja o problema de saber em qual fonte se ir buscar o conhecimento de que tal ou qual conduta humana significa uma negao dos valores jurdico-criminais. Em decorrncia da teoria da separao de poderes ou funes, refoge da alada do juiz a determinao da ilicitude fora dos casos concretos que lhe so levados. A emisso de um juzo acerca da negao de valores, por um juiz, s pode ser feita no exerccio de suas funes judicantes. Fora disso, implicaria o desaparecimento da Parte Especial dos cdigos penais, por intil, e se confundiriam, numa s pessoa, as figuras do Legislador e do Julgador. Por isso que existe a necessidade de a ordem jurdica, vigente em determinado momento histrico, formular, da maneira mais exata possvel, os seus juzos de valor, tarefa que, evidentemente, no pode estar afeta atividade judicial. A soluo do problema foi encontrada pelos juristas e pela tcnica legislativa com o recurso ao tipo penal, que , segundo Fragoso, o modelo legal do comportamento proibido, compreendendo o conjunto das caractersticas objeti19

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vas e subjetivas do fato punvel, ou, ainda, a descrio legal de um fato que a lei probe (Lies, PG, 1980, p. 156. Dizia o Min. Toledo que o Legislador, por meio da elaborao do tipo, seleciona valorativamente, entre a imensa variedade de formas possveis de comportamento humano, aquelas condutas que reputa relevantes para o direito penal, ou porque se apresentam aptas a causar leso a bens jurdicos, ou porque se revelam tica e socialmente reprovveis. Com isso transforma espcies ou classes de conduta, assim selecionadas, em tipos de delito, segundo as exigncias do princpio nullum crimen sine lege (O erro no direito penal. So Paulo: Saraiva. 1977. p. 45). No Direito Penal contemporneo, no basta que o comportamento do agente seja uma negao de valores de maneira reprovvel, para que, automaticamente, seja imposta a pena; necessrio tambm que a ao seja tpica, isto , que retrace na realidade da vida a definio da norma penal (Bruno, I, p. 341. Maurach observa que la tipificacin de las particulares formas de injusto en las figuras legales tiene una significacin que excede, con mucho, al derecho penal, una significacin nica desde el punto de vista de los principios jurdicos. El moderno Derecho penal constitucional es derecho penal vinculado al tipo: el tipo representa, por un lado, la limitacin del poder punitivo del Estado (funcin de garanta) y, por otro, la base del delito (funcin fundamentadora) ob cit, p. 265). Essa certeza de que s existir a pena quando o comportamento se ajustar, primeiramente e de modo preciso, a uma descrio legal de injusto que d segurana e estabilidade a ordem jurdica (j dissemos no ser pacfica em Doutrina a distino entre injusto e ilicitude. comum entre escritores espanhis o termo injusto tipificado, no sentido de afirmar que alguma coisa contrria ao Direito foi objeto de tipificao. Em outras palavras, consideram que o injusto constitudo pelos desvalores prprios da
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tipicidade e da antijuridicidade. Em suma, pelo desvalor da ao e pelo desvalor do resultado. Jescheck, por exemplo, faz a distino nesses termos: Antijuridicidad es la contradiccin de la accin con una norma jurdica. Injusto es la propia accin valorada antijuridicamente ... el concepto de injusto se entiende tambin en el sentido de antijuridicidad material Tratado, I, 1981, p. 315, texto e nota 4). Resulta claro que o tipo s descreve conduta ilcita, no importando se do ponto de vista formal ou material. Alis, discute-se em Doutrina se correto fazer-se a distino entre uma e outra ilicitude. Para ns, carece de qualquer sentido, pois a lei no descreve uma conduta lcita, o que seria de todo inconseqente. Assim, a confirmao de que o tipo foi realizado carrega consigo uma valorao da conduta do agente, no sentido de haverem sido lesados valores protegidos penalmente. Veremos, adiante, que muitos Autores consideram provisria essa valorao negativa. O enquadramento ou ajustamento da ao humana ilcita descrio abstrata feita pela lei a tipicidade, sem a qual, num sistema jurdico fundado no princpio da anterioridade da lei, no se pode falar em existncia de crime. A Parte Especial do Cdigo Penal , basicamente, o rol dessas descries, ou tipos penais, constituindo-se a fonte onde se buscar saber se uma dada conduta significa, ou no, em princpio, uma negao de valores jurdico-penais. Dizemos em princpio porque o comportamento, segundo considervel parte da Doutrina, pode ajustar-se descrio legal, ou modelo, mas estar amparado por uma causa de justificao, ficando elidida a antijuridicidade (e a tipicidade, segundo supomos). Adiante, no item sobre a funo do tipo, voltaremos ao assunto. A investigao sobre a existncia, ou no, de uma justificativa, aps constatada a tipicidade, apenas um mtodo de trabalho. Na realidade, uma ao no pode ser antijurdi21

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ca e, depois, tornar-se jurdica, em face da justificativa. No caso, a ilicitude seria apenas aparente, se tal fosse possvel. Segundo a teoria dos elementos negativos do tipo, concorrendo uma justificativa, no h falar em adequao tpica. No pretendemos, por ora, entrar no mrito dessa teoria. Em outro trabalho (Introduo ao estudo dos crimes em espcie) discorremos sobre o tema, fixando nossa posio a respeito. Mais adiante daremos uma rpida viso do assunto. At a reforma de 1984, a palavra tipo no era usada pela lei penal brasileira; constitui traduo livre do vocbulo Tatbestand, empregado no texto do art. 59 do Cdigo Penal alemo de 1871, e provindo da expresso latina corpus delicti. No pacifica na Doutrina a traduo dessa palavra alem. Segundo Luiz Luisi, em tradues francesas do cdigo penal alemo de 1871, a locuo gesetzliche Tatbestand aparece como elments lgaux. Na verso espanhola do mencionado cdigo alemo, feita em 1945 por M. Finzi e R. Nunez, a locuo referida traduzida como contenido legal Del hecho (O tipo legal e a teoria da ao finalista. Porto Alegre, A Nao, s/d, p. 9, nota 1). O prof. Soler traduz por delito-tipo (La doctrina Del delito-tipo. Buenos Aires, Depalma, 1944). Asa prefere tipicidade (Tratado, III, p. 655-657). Na Itlia, Antolisei fala em modello astratto del reato (Manuale, I, p. 153), enquanto Grispigni se refere a fattispecie legale, modelo ou tipo (tomo secondo, p. 125). Entre ns, a expresso tipo tem uso generalizado, conforme se v nas obras de Hungria, de Bruno, de Fragoso, de Costa e Silva, de Cunha Luna e de Toledo. Se bem que a etimologia tenha valor apenas relativo, dela nos devemos valer. Tatbestand composto do substantivo Tat (fato) e do verbo bestehen, isto , consistir em, compor-se de, ser constitudo por. Poderia ser assim uma traduo: em que consiste o fato, ou, tomando o sentido do revogado art. 59 do CP alemo: aquilo em que consiste o delito. Nessa
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ligeira monografia sobre o tipo e a tipicidade, no podemos ignorar o modo como nossos melhores criminalistas (alm de reconhecidos conhecedores do idioma alemo) empregaram a palavra: foi como tipo. Portanto, no mais voltaremos ao assunto. Sobre a evoluo do conceito de tipo, valemo-nos de Jimnez de Asa: Al irse constituyendo como doctrina independiente, el Tatbestand es la suma de todos los caracteres o elementos del delito, en su contenido de accin. As se dijo: Tatbestand als Inbegriff der Verbrechenmerkmale (Tatbestand como conjunto de las caraciersticas del delito). Esta fu la manera cmo se concibi el Tatbestand antes de Beling. (Tratado, III, p. 658.) O ano de 1906 marca o aparecimento da obra fundamental Die Lehre vom Verbrechen (A Doutrina do Crime), de von Beling, que passou a ver o tipo no mais como o conjunto das caractersticas exigidas para a aplicao da pena e demais conseqncias penais. Maurach esclarece que, segundo von Beling, el tipo est integrado no por el delito como totalidad, sino tan slo por una parte del mismo, a saber por la tipificacin conforme a una imagen rectora de determinados procesos de injustos, llevada a cabo por el Legislador. Esta tipificacin est libre de momenlos de antijuridicidad, describe el procest objetivo, y permanece, por lo tanto, libre hasra tal punto tambin de momentos subjetivos, que un tipo psquico seria una contradictio in adjecto. Todo lo subjetivo pertenece, para Beling, a la culpabilidad: seria un extravio metodolgico el que se quisiera introducir lo interno proveniente del alma del autor, en el tipo (ob. cit., p. 271).
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Eduardo Correia anota que, para Beling, o tipo deveria considerar-se valorativamente neutro: a ao seria tpica sempre que, formalmente, se pudesse subsumir em uma das descries de conformao externa da conduta punvel, independentemente da formulao de qualquer juzo de valor; este s viria a ter lugar quando se analisasse a concordncia ou oposio entre o comportamento externoobjetivo do agente e as exigncias impostas pela ordem jurdica, isto , precisamente, quando se analisasse a licitude ou ilicitude daquele comportamento (Direito criminal, cit., p. 280-281). Francisco de Assis Toledo esclarece que, na construo originria de Beling (1906), o tipo tinha uma significao puramente formal, meramente seletiva, no implicando, ainda, um juzo de valor sobre o comportamento que apresentasse suas caractersticas. Modernamente, porm, procura-se atribuir ao tipo, alm desse sentido formal, um sentido material. Assim, a conduta, para ser crime, precisa ser tpica, precisa ajustar-se formalmente a um tipo legal de delito (nullum crimen sine lege). No obstante, no se pode falar ainda em tipicidade, sem que a conduta seja, a um s tempo, materialmente lesiva a bens jurdicos, ou tica e socialmente reprovvel [...] O tipo no pode, pois, no momento atual ser concebido apenas como um Leitbild, uma descrio desprovida de qualquer valorao; algo mais, ou seja, um tipo de injusto (O erro..., cit., p. 46-47) Soler adota o mesmo ponto de vista de Beling, dizendo: El externo encuadramiento de una accin a su figura no s ms que el primer paso dado en el sentido de esa valoracin. Pero siendo la figura delictiva ordinariamente tan solo una descripcin, es necesario en cada caso verificar si el hecho examinado, adems de cumplir ese requisito de adecuacin externa, constituye una violacin del derecho entendido en su totalidad, como organismo unitario. (Derecho penal argertino. Buenos Aires: Tipografica Argentina, 1973, t. I, p. 301).
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Nossa discordncia bsica relacionada teoria original de Beling quanto alegada ausncia de valorao no tipo. Zu Dohna afirma que o delito ao antijurdica e culpvel, e que as leis penais determinam quais aes antijurdicas e culpveis so punveis. Textualmente, diz: El hecho de que una accin sea subsumible en un tipo legal es, por tanto, una peculiaridad formal, que puede sery ha sido elevada a una caracterstica conceptual general (La estructura de ia teora del delito. Trad. arg. de Fontn Balestra. Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1958, p. 16-17). Se, para Zu Dohna, a antijuridicidade e a culpabilidade precedem a descrio, segue-se que quando o tipo foi elaborado, o Legislador j havia dado valor a algo, objeto jurdico do crime (ou objeto da proteo). Invocamos, tambm, a autoridade de Mezger, para quem la decisin respecto a si una determinada conducta cae en la esfera del Derecho punitivo resulta de la Consideracin de que, como fundamento de la exigencia penal del Estado, no es suficiente cualquier accin antijurdica, sino que es preciso una antijuridicidad especial tipificada, tpica. E ainda: Para nosotros el todo el peso de la valoracin jurdico-penal e que dicho tipo es el propio portador de la desvaloracin jurdico-penal que el injusto supone (Tratado de derecho penal. Trad. esp. de Jos Arturo Rodriguez Muoz. Madrid: Revista de de Derecho Privado, 1955, t. 1, p. 364-367). Jimnez Huerta anota: No obstante los esfuerzos que realiza Beling en defensa de sus trincheras jurdicas, no puede convencernos de que todos los elementos del tipo delictivo son puramente descriptivos. En primer trmino, la pureza descriptiva del tipo de delito aparece desvirtuada si se tiene en cuenta que el propio tipo ya contiene la valoracin jurdica calificante de lo antijurdico (Derecho penal mexicano. Mxico: Porra, 1972. t. I, p. 45). No mesmo sentido, Eduardo Correia: O tipo legal deixa de ser mera descrio objetiva e valorativamente neutra, de um comporta25

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mento proibido, para se tornar no portador da valorao jurdico-criminal que o juzo de ilicitude exprime (op. cit., p. 281). Bettiol observa que devemos admitir, com Delitala e com outros, que o momento imperativo , logicamente, precedido por um momento valorativo, no sentido de que a norma impe uma obrigao de se abster ou de realizar uma certa ao, porque o Legislador avaliou a conformidade ou desconformidade dessa ao com as necessidades de tutela do direito penal (Direito penal, cit., p. 180-181). Afirma Engisch: Os comandos e proibies do Direito tm as suas razes nas chamadas normas da valorao, eles fundamentam-se - dito de forma mais simples - em valoraes, em aprovaes e desaprovaes (Introduo ao pensamento jurdico. Trad. port. de J. Baptista Machado. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1977, p. 35). Engisch traz Mezger colao: O Direito como norma valoradora um necessrio pressuposto lgico do Direito como norma determinativa. [...] Pois quem pretende determinar algum a fazer algo tem de previamente conhecer aquilo a que o quer determinar: ele tem de valorar aquele algo num determinado sentido positivo. Um prius lgico do Direito como norma de determinao sempre o Direito como norma de valorao (Ob. et loc. cit.). Ao tratar de ao humana como objeto do juzo de valor e, mais especificamente, sobre a gnese da norma, Armin Kaufmann escreve: Estes juzos de valor que, na opinio de Binding, constatam a insuportabilidade jurdica ou a imprescindibilidade jurdica, ou, mais precisamente, valoraes negativas ou positivas dos atos constituem, sem dvida, o nico motivo da pretenso jurdica que d origem a atuao do Legislador e encontram sua expresso na norma e na lei penal (Teoria da norma jurdica. Apresentao de Richard Paul Netto. Rio de Janeiro: Editora Rio, 1976, p. 104-105). Ensina Toledo: O tipo no serve apenas para identificar as condutas criminosas, mas
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se presta igualmente para discriminar os fatos atpicos; todavia, ao faz-lo, no exclui a possvel ilicitude desses mesmos fatos que podem configurar algum ilcito no penal (exemplo: o dano culposo). O fato atpico pode, pois, ser antijurdico; no pode, todavia, ser um injusto penal (isso releva a precedncia da ilicitude) (Princpios..., cit., p. 182). A lio de Reale Jnior: Como j vimos, d significado ao tipo o valor cuja positividade ele impe e cujo respeito exige, pela omisso da conduta que em todos os seus elementos descrita e sujeita a uma sano... O tipo tem um contedo valorativo, como modelo de ao, por esse contedo prprio da natureza da ao, no podendo estar ausente do tipo, que um paradigma generalizador do concreto (Antijuricidade concreta. So Paulo: Jos Bushatsky, 1974, p. 47). Para Sauer, o tipo no est isento de valor; ele mesmo um valor (apud Jimnez de Asa, op. cit., p.1.019). Em seu trabalho de Direito penal mais considerado (Allgemeine Strafrechtslehre, cuja 3a edio foi publicada em Berlin por Walter de Gruyter, em 1955), Sauer dedica nada menos que quatro pargrafos (13, 14, 15 e 16), densos e longos, ao complexo problema da valorao, da ilicitude, do tipo e da tipicidade. Diverge, em alto nvel cientfico e filosfico, da construo de Beling, quanto neutralidade valorativa do tipo; de fato, em nossa pesquisa, no encontramos quem, nesse aspecto, aderisse a Beling. Em face do exposto no pargrafo anterior, conclumos que a antijuridicidade, que contm sempre um juzo de valor, precede o tipo, seguindo-se que este no pode ser desprovido de valor, como pretendeu Beling, sem razo, a nosso ver. O correto dizer, com Mezger, que o tipo o verdadeiro portador da desvalorao (ou valorao negativa) que o injusto penal supe.
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Na evoluo do conceito de tipo, a Doutrina distingue trs fases: a) na primeira, o tipo puramente descritivo; b) na segunda, tem carter indicirio da antijuridicidade; c) na terceira, a razo de ser da antijuridicidade (tipo de injusto e elementos negativos do tipo). A propsito, escreve Cunha Luna: No primeiro momento, concebida como descrio pura, sendo os fatos tpicos conhecidos independentemente de juzos de valor (Beling, La doctrina del delito-tipo, estudo de trinta pginas). No segundo momento, mantm relaes com a injuricidade da qual a ratio cognoscendi: a tipicidade indcio da injuridicidade, comportando-se uma com outra assim como a fumaa e o fogo (M. E. Mayer, Der Allgemeine Teil des Deustchen Strafretchs, passim). No terceiro momento, passa a existir em funo da injuridicidade, desta representando o ratio essendi (Mezger, 1955) (Estrutura jurdica do crime. Recife: Universidade Federal de Pernambuco. 1970, p. 58). Diz Mario Folchi que foi de Max Ernst Mayer la ms constructiva de las crticas hechas a Beling - expuesta en su tratado de derecho penal -, pues no neg en ella el gran valor de la tipicidad, haciendo posible que la doctrina del tipo legal alcanzare el fecundo desarrollo que por ltimo ha logrado. Adelantemos que Mayer considera a la tipicidad como una mera descripcin, al igual que Beling, pero atribuyndole un valor indiciario con relacin a la antijuridicidad; o sea, que la primera es el fundamento de mayor importancia para conocer la segunda, y dice que actan de
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igual manera que el humo y el fuego (La importancia da la tipicidad en derecho penal. Buenos Aires: Depalma. 1960, p. 31). Toledo ensina: A antijuridicidade [...], ao descriminar um fato, exclui a sua ilicitude para todo o direito, inclusive, portanto, para o direito penal. Um fato lcito no pode ser um injusto tpico penal (exemplo: o homicdio cometido em legtima defesa). Nessa acepo, o tipo mais do que mero portador de um indcio da antijuridicidade: com efeito, uma viso esquemtica do injusto que, em concreto, pode ficar excludo pela incidncia de uma norma permissiva ou causa de justificao (Princpios, cit.. p. 182). Assiste razo ao falecido professor de Braslia: a realizao do tipo no pode ser considerada um simples sinal ou indicao de que o agente obrou antijuridicamente. De nosso lado, fazemos uma inverso: a conduta tpica , via de regra, antijurdica. E isso porque seria absurdo descrever uma conduta que no fosse contrria ordem jurdica. O tipo s descreve o proibido. No faria sentido um tipo penal descrevendo uma conduta lcita. O que ocorre, na realidade, quando se realiza um tipo, um comportamento ilcito que, apenas por exceo, deixa de representar um contraste com a ordem jurdica, em face de um tipo permissivo. Assim, a tipicidade no pode ser apenas um indcio da antijuridicidade. Em 1930, Beling retoma o assunto, com sua breve monografia Die Lehre vom Tatbestand, escrita para a coletnea em homenagem a Reinhard v. Frank, e traduzida por Soler como La doctrina del delito-tipo. Nesse trabalho, Beling reconhece e agradece as objees feitas sua doutrina do tipo, de 1906, mas considera que apesar da abundante bibliografia crtica, esta no estabeleceu qual parte de sua teoria tem que corrigir-se. No novo ensaio, o professor introduz o Deliktstypus, ou tipo de delito, em oposio ao Tatbestand, ou delitotipo, substitudo pelo termo Leitbild, ou imagem regula29

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dora, figura reitora, etc; rejeita a existncia de elementos normativos e subjetivos do tipo, nesses termos: De inmediato se advierte que es imposible concebir, con Sauer y Mezger, los delito-tipos como tipos de ilicitud aquela doctrina se base en una concepcin confusamente unificante de los delito-tipo y los tipos de ilicitud. Por fim, sugere: Creo que para el lenguaje de la ciencia la expresin, usada por m, por primera vez en este ensayo, Leitbild legal (esquema legal), puede encontrar aceptacin. En l se destaca precisamente lo que es esencial al concepto: la naturaleza meramente regulativa del delito-tipo. No he podido encontrar una expresin mejor (La doctrina del delito-tipo. cit. p. 14-15, 25). Hungria, em seus Comentrios (v. I, t. II, p. 21, nota 17), cita Beling e atribui a este uma definio de tipicidade, sem indicar a fonte. Na bibliografia, que antecede o texto, o Ministro refere trs obras de Beling: A Doutrina do Crime, A Doutrina do Delito-Tipo e Esquema de Direito Penal. Afianamos que tal definio no se encontra nas duas ltimas obras mencionadas. Na monografia de 1930 (Die Lehre vom Tatbestand), Beling considera o termo Tatbestandsmssigkeit a adequao de um fato ao delito-tipo (p. 3), enquanto, no Esquema (Grundzge), diz textualmente: Redcese el actual Derecho penal a un catlogo de tipos delictivos. La antijuridicidad y la culpabilidad subsisten como notas conceptuales de la accin punible, pero concurre con ellas, como caracterstica externa, la Tipicidad (adecuacin al catlogo) (p. 37).
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Vai da que, para Beling, tanto faz falar Tatbestandsmssigkeit quanto Typizitt, pois, para ele, designam a mesma coisa. Jimnez Huerta diz que o vocbulo tipicidade significa smbolo representativo de uma cosa figurada o figura principal de alguma cosa a la que suministra fisonoma propria (La tipicidad. Mxico: Porra, 1955, p. 11). Continuamos dizendo que tipicidade a adequao do comportamento ilcito ao tipo, ou descrio legal do injusto. O tipo penal, como qualquer outro instituto jurdico, poderia perfeitamente continuar servindo Cincia sem perder sua singeleza, como a descrio de uma conduta relevante para o Direito Penal. Em vez disso, tornou-se objeto de frmulas e construes cerebrinas, dificultando a compreenso da Cincia to claramente ensinada por Mezger e Anbal Bruno, entre outros. Anota Eduardo Correia: Ao conceito de Tatbestand em sentido especfico, por sua vez, dado agora por Beling o papel de ponto de apoio ou referencial (Leitbild) dos momentos da ilicitude e da culpa que constituem um certo tipo de delito (Grundzge, 1930, p. 25 e 29). A construo, inteiramente artificiosa, no encontrou, porm, qualquer projeo na cincia do direito criminal. (A teoria do concurso em direito criminal. Coimbra: Almedina, 1963, p. 90. Reale Jnior, referindo-se 11a edio do Esquema, de 1930, diz: Quanto ao que mais nos importa, ou seja, s relaes entre tipicidade e antijuridicidade, Beling continua fiel sua nova concepo, sustentando que o delito-tipo, a imagem reitora, tem to-somente carter descritivo, desprovido de contedo valorativo, no constituindo um indcio de antijuridicidade (op. cit., p. 34).
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A teoria do tipo passa, assim, por trs fases: a) tipo valorativamente neutro, do modo como Beling o concebeu em 1906; b) o tipo funciona como indcio do ilcito; fase tambm chamada de regra-exceo; c) a tipicidade a ratio essendi da ilicitude, que se desdobra em duas alternativas, e tem Mezger e Sauer como seus principais Autores.

2.2. Elementos Especiais do Tipo


2.2.1. Elementos Subjetivos
O tipo, na concepo original de Beling, a descrio mais objetiva possvel de condutas penalmente relevantes, como matar algum. Contudo, no art. 157, so encontradas expresses coisa mvel alheia e para si ou para outrem, que retiram a simplicidade da formula descritiva. No primeiro caso, os elementos so nitidamente objetivos e podem ser apreendidos pela simples capacidade de conhecer, sem ser preciso utilizar nenhum recurso de julgamento, como diz Bruno (I, p. 331). Tais elementos so encontrados em maior nmero, pois deles que se vale a lei para descrever as condutas proibidas. So referncias a pessoas, ao modo de agir, a coisas, e, pelo fato de poderem ser captadas pelo sentido como Bruno acentua acima -, so consideradas elementos puros da tipicidade. Para certo entendimento doutrinrio, essas referncias objetivas no coincidem com a antijuridicidade, que, sendo tambm elemento objetivo do delito, supe um juzo de valor que resulta da contradio entre a conduta e a ordem jurdica (ilicitude formal); essa mesma conduta, ocasionando leso ou perigo a um bem tutelado, representa a ilicitude material. Ao lado dos elementos objetivos so encontrados os chamados elementos subjetivos.
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Referindo-se ao conceito jurdico-penal de ao, diz Maurach: En sus consecuencias, las tentativas de, en parte caracterizar, y en parte limitar, el suceso puramente objetivo del injusto por elementos subjetivos afectaron, sin clara separacin, tanto a la cuestin del injusto como a la del tipo. En este sentido se pronuncia Nagler, que exigi para certas causas de justificacin la presencia de elementos subjetivos. Asimismo Hegler demostr que con el tipo de Beling resultaba imposible compreender los tipos de tendencia interna transcendente; de modo semejante se pronuncia M.E. Mayer (ob cit p. 191). De um modo geral, fala-se na existncia de elementos subjetivos do tipo, distintos do dolo e da culpa, quando se identifica um especial fim de agir, ou quando o agente realiza o tipo com certa e determinada inteno. Isso acontece naqueles casos em que no suficiente, na descrio da conduta ilcita, a simples considerao da dimenso externa da mesma (como no delito tipo de homicdio), mas necessrio levar em conta, tambm, uma efetiva tendncia subjetiva ou atitude psicolgica especial do agente. Daniela de Freitas Marques comps o mais completo, a nosso ver, trabalho sobre o tema, entre ns. Diz ela: Os elementos subjetivos do injusto so os componentes do campo psquico-espiritual do agente que dizem respeito s especiais tendncias, propsitos, intenes (fim especial de agir), condicionando ou fundamentando o juzo de ilicitude do comportamento (Elementos subjetivos do injusto. B. Horizonte, Del Rey, 2001, p. 151). Seriam especiais momentos anmicos a conferir transcendncia jurdico-penal atuao do sujeito ativo,
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cuja comprovao exigida caso a caso, para se ter o tipo por realizado. Welzel esclarece: La sustracin de una cosa ajena es una actividad dirigida hacia un fin y dominada por el dolo; su sentido tico-social es, sin embargo, absolutamenie distinto, si se realiza con el objeto de un uso transitorio o com el propsito de apropiacin: solamente en el ltimo caso existe el disvalor tico-social especial del hurto (ob. cit., p. 83. O exemplo no de Welzel. originrio de Hegler, em trabalho publicado em 1914, como salienta Mezger no Tratado, I, p. 347). As hipteses se acumulam: o mestre-escola, ao repreender o aluno, tanto pode faz-lo com intuito pedaggico, quanto com inteno de o humilhar ou vingar-se de seu pai; o mdico, ao fazer um exame ginecolgico, pode agir com fim teraputico ou com inteno libidinosa (exemplos mencionados por Bruno). Segundo Jescheck, el descubrimiento de los elementos subjetivos del injusto se remonta a Fischer, el que primero demostr para el Derecho Civil, en especial en relacin a determinadas causas de justificaccin, que a menudo no es suceso objetivo en cuanto tal lo que se prohbe, sino que se prohbe o se permite segn la actitud interna con que el autor comete el hecho. Sobre fenmenos similares en Derecho penal ya habian llamado la atencin Nagler y Graf Zu Dohna. Poco despus, Hegler y M.E. Mayer consiguieron casi simultneamente la ordenacin sistemtica de estos casos. Aunque ambos todava vean la antijuridicidad material unicamente en la danosidad social del hecho, ya advirtieron que a menudo contribuyen a determinarla los fines perseguidos pro el autor. De forma parecida, Sauer mostro que los elementos subjetivos del injusto
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caracterizan a menudo el tipo de delito. El pleno desarrollo de la teora de los elementos subjetivos del injusto se debe a Mezger... los partidarios de la sistemtica moderna ven en su existencia una confirmacin del concepto personal de injusto (ob. cit., p. 435). No tranqila em Doutrina a admisso de tais elementos no tipo. A comear pelo prprio Beling, que nos dois trabalhos mais importantes publicados depois de 1906 (a 11a edio do Esquema e a 1a edio de Die Lehre vom Tatbestand, na coletnea em homenagem a Frank, ambos em 1930), rechaa de pronto a nova teoria. Examinando atentamente o significado desses elementos, percebemos que so reveladores de uma vontade mais determinada prtica do delito. Comparemos o homicdio simples com aquele praticado para assegurar a impunidade de outro crime: a segunda situao revela um maior grau de censura na conduta do agente. Quem simplesmente priva algum de sua liberdade, mediante seqestro (art. 148 do CP), atua com menos reprovabilidade do que o seqestrador que visa a extorquir dinheiro como preo do resgate. Por isso que os mesmos so colocados sistematicamente na culpabilidade, na condio de dolo especfico, como o faz Battaglini (Direito penal, I. Trad. de Paulo Jos da Costa Jnior et al. So Paulo, Saraiva, 1973, pp 184 e 290). No mesmo sentido, Ferrando Mantovani (Diritto penale, parte generale. Padova,Cedam, 1992, p. 332). Na Argentina, Ricardo Nez (Manual, PG, 1999, p. 140) os tem como dolo especfico, enquanto que Soler os v abarcados pela valorao objetiva, isto , no setor da antijuridicidade, mas sempre influindo na culpabilidade (ob. cit., II, 1973, pp. 150-151). Como se sabe, James Goldschmidt foi um dos principais tericos da concepo normativa da culpabilidade. Em seu denso trabalho Normativer Schuldbegriff, publicado
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em 1930 na coletnea em homenagem a Frank, dedica praticamente todo o ltimo item, o terceiro, questo dos elementos subjetivos, sobretudo no referente sistematizao dos mesmos feita por Mezger. Mencionamos, a seguir, algumas passagens do artigo de Goldschmidt: mesmo que as pretendidas caractersticas subjetivas do injusto constituam caractersticas especiais do tipo (como a inteno impudica, o egosmo ou a cobia como mveis da comisso, a profissionalidade ou a habitualidade da comisso, a maldade ou a malcia), elas so caractersticas especiais da culpabilidade (como o so o motivo de necessidade nos 248 a et 264a, como a reflexo no 211 do CP o , sentimento desonroso no 20 do CP). Todas contm exigncias especiais postas como situao de motivao, cuja prtica tem significado, seja para fundamentar, seja para agravar, seja para atenuar a pena; como j assinalara Frank, assim como na tentativa, o dolo de execuo, a que no corresponde nada objetivo, no deixa de ser culpabilidade; tampouco deixa de o ser a inteno, nos delitos de inteno; em todos os casos tratados, as caractersticas especiais da culpabilidade esto tipificadas legalmente; segundo Beling, no tipo s pode haver caractersticas objetivas. (Esse) pensamento aparece claro em Mezger, para quem o tipo somente antijuridicidade tipificada. Desse modo, Mezger chega a apontar muito corretamente as caractersticas tpicas da culpabilidade como elementos subjetivos do tipo, com o que, todavia, quer dizer, como M.E.Mayer, caractersticas subjetivas da antijuridicidade. Mas se se reconhece que o tipo no outra coisa seno o conjunto dos pressupostos da punibilidade, composto das caractersticas de antijuridicidade e caractersticas de culpabilidade, ento desaparecem todas as anomalias; se as leis penais geralmente no tm considerado a inteno correspondente ao tipo como o grau mais grave da culpabilidade, isto , no sentido de uma motivao pela represen36

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tao do tipo, sem embargo a tm erigido em uma especial caracterstica da culpabilidade correspondente ao tipo; Frank tem razo ao reivindicar a finalidade do agente, no sentido de motivo, como elemento da culpabilidade. Sempre que o motivo do agente, em qualquer das formas consideradas acima, se funde em caracterstica da culpabilidade correspondente ao tipo, evidente sua funo como fator constitutivo, agravante ou atenuante da culpabilidade... decisivo para sua fora como agravante ou atenuante da culpabilidade o grau de sua reprovabilidade, escusabilidade ou respeitabilidade tico-social (Festgabe fr Frank, Band I, Tbingen, 1930. Reimpresso em Aalen, por Scientia Verlag, 1969, pp. 428-468, traduo nossa). Parece no ser necessrio acrescentar nada, para afirmar o repdio do prof. Goldschmidt a essa doutrina. Zaffaroni, em sua Teoria do delito, menciona inmeros outros Autores alinhados a Goldschmidt. Voltando ao exemplo do homicdio. No h quem deixe de reconhecer mais reprovabilidade na conduta de quem mata por motivo torpe. Ao revs, a censura menor, quando se mata por motivo de relevante valor moral. Nesse ponto, a segura observao da professora Daniela: Os motivos, integrantes do tipo-de-ilcito, so elementos prprios da culpabilidade (ob cit p. 150). Em trabalho publicado em 1997 (Instituies, tomo I), escrevemos que certas motivaes so consideradas elementos subjetivos do tipo, o que nos fez incidir na crtica leal e franca de Daniela (p. 83 de sua valiosa investigao). A reprimenda procede, porque deveramos ter feito a distino entre os dois fundamentais juzos (da ilicitude e da culpabilidade) e afirmar, como ela afirma longamente no segundo captulo de seu trabalho, que, no plano das idias, o motivo precede a finalidade (p. 90). A ns, infelizmente, nos escaparam, e nos escapam, a argcia e a fineza intelectual de Daniela. Nem mesmo o venervel Cunha Luna foi poupado ao crivo severo da jovem
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pensadora, no especfico tema da inteno. Redarguindo ao professor do Recife, por posio sua expressada no estudo Estrutura jurdica do crime (SP Saraiva, 1993, p. 120), ela , disparou: os elementos subjetivos do tipo so elementos integrantes do fato valorado, negativamente, como ilcito; logo: elementos do tipo-de-ilcito, porque o tipo expressa valorao, um trecho da prpria vida (nota 13, p. 87). Na pesquisa feita h mais de duas dcadas, arrolamos os motivos como elementos subjetivos. Por razes j expostas, e em adeso ao ponto de vista da professora, retiramos os motivos do rol adiante mencionado. Ainda bem que nosso ponto de vista acerca da gestao do tipo no vai de encontro ao pensamento de Daniela, expresso no item 1.3 de sua investigao, e tampouco duvidamos de que o ceticismo de Pascal, quanto historicidade das regras jurdicas, paira como uma bruma nos domnios da cincia do Direito (p.25). J na primeira edio desta monografia afirmvamos a precedncia da valorao e dizamos que o injusto anterior ao injusto tipificado. De todo modo, o estudo de Daniela alguma coisa que surge e fica aflorando como repentino e imenso bloco de granito nessa planura de lugares-comuns em que, nesse tempo, se encontra nossa literatura jurdico-penal. E, no feito de gua benta e sacristia, s lamentamos uma coisa: o grande trabalho no saiu de nossa pena. Sauer no v qualquer significado prtico nessa doutrina, chegando a dizer que lhe foi atribuda uma indevida importncia. Tudo no passa, segundo ele, de uma separao entre objetividade e subjetividade. Da considerar que tais elementos, localizados no tipo, mas sendo caractersticas da ilicitude (o que, segundo pensamos, no se pode contestar com xito), tambm o so da culpabilidade. Refere ele o delito de furto; a inteno de apropriar-se da coisa, pertence, relativamente apropriao, evidentemente, ao tipo, como unrecht (termo que poderia ser traduzi38

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do por injusto) objetivamente tipificado. Todavia, faz parte tambm da culpabilidade, na medida em que no suficiente um dolo qualquer de apropriao, sendo necessria uma intenso que ultrapassa o dolo, e se encontra direcionada utilizao da coisa. clara a distino entre a ilicitude e a culpabilidade, o objetivo e o subjetivo juzo negativo de valor quanto danosidade social ou ilegalidade e o juzo negativo de natureza subjetiva quanto vontade culposa do agente. Apesar disso, continua argumentando, ilicitude e culpabilidade no se distinguem quanto ao objeto, pois a vontade e a ao se interpenetram (em detalhes, o 14, III, do trabalho por ltimo mencionado). No incio de sua carreira de penalista, Heleno Fragoso no era adepto da teoria da ao finalista. Talvez em razo disso que tenha escrito em sua dissertao de livredocncia: No h elementos subjetivos no tipo. A admisso de elementos subjetivos no tipo compromete irremediavelmente o sistema, pois o tipo um esquema a que deve ajustar-se a face subjetiva do crime. Se se inclusse no tipo elementos subjetivos, a face subjetiva do crime deveria referir-se a si mesma, o que me parece insustentvel (Conduta punvel. So Pulo, Bushatsky, 1961, p. 201-202). J em fase posterior, na edio de 1980 de suas Lies, dizia identificar diversas espcies de elementos subjetivos do tipo (PG, n. 152). Hoje em dia o que prevalece uma concepo objetivasubjetiva de ilicitude. No ensinamento de Bettiol, se a antijuridicidade pode e deve na grande maioria dos casos ser determinada objetivamente, em alguns casos o juzo da ilicitude condicionado pela presena de elementos finalsticos de carter subjetivo que so decisivos para estabelecer tambm o carter culpvel da conduta....quando se fala de elementos subjetivos da antijuridicidade no se pretende dizer com a doutrina predominante que o juzo de antijuridicidade deva necessariamente incluir o da culpabilidade ou
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vice-versa, mas que pelo juzo de ilicitude necessrio tomar em considerao um fator ou um elemento que realiza normalmente a sua funo no mbito do juzo de culpabilidade (tomo I da edio brasileira, cit., p 374-375). Em nosso Direito podem ser apontados diversos tipos em que se acham presentes elementos subjetivos: a inteno de ter a coisa para si ou para outrem, no tipo de furto; o fim de obter vantagem, na extorso mediante seqestro; o fim libidinoso, no rapto violento ou mediante seqestro, etc. Embora tenham sido Hegler e M.E. Mayer, respectivamente, em 1914 e 1915, os que levantaram a questo de o tipo penal no ter, sempre e exclusivamente, carter objetivo, foi Mezger o grande formulador da teoria em apreo, com seu trabalho Elementos subjetivos do ilcito, de 1923. O assunto era por ele estudado no setor da antijuridicidade (pargrafo 20 do volume I, do Tratado, sob o ttulo Os elementos subjetivos do injusto), dizendo que normalmente as referncias anmicas subjetivas do agente, o conhecimento de infringncia ordem jurdica e a inteno de atuar antijuridicamente pertencem, pelo menos normalmente, teoria da culpabilidade. Mas ressaltava em seguida: Pero sera errneo querer afIrmar este principio sin excepcin alguna, y referir en consecuencia todo lo objetivo ao injusto y todo o subjetivo e la culpabilidad, concibiendo al primeiro slo objetivamente y slo subjetivamente a la segunda (p. 347). Tomando por base o Direito Penal ento vigente em seu Pas, dividia em trs grupos os tipos de delito com elementos subjetivos: a) os crimes de inteno na forma dos chamados delitos cortados em dois atos, nos quais o ato querido pelo agente como meio subjetivo de uma

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ao posterior do mesmo sujeito. Ex.: o tipo do art. 146 do Cdigo alemo (fabricao de moeda falsa e adulterao de moeda); b) os delitos de tendncia, ou seja, naqueles em que a conduta aparece como realizao de uma tendncia subjetiva. Ex.: a ao impudica do art. 176, com sua tendncia sexual, ou o art. 260, com sua tendncia de lucro, ou com a inclinao que constitui a base da mesma tendncia (os arts. 176 e 260 se referiam, respectivamente, libidinagem grave e receptao profissional); c) os delitos, nos quais a ao aparece como expresso anmica do agente. Ex.: o juramento de convico do art. 153 do Cdigo Penal, em referncia ao art. 459 do Cdigo de Processo Civil (o ento art. 153 do CP alemo previa o delito de depoimento falso sem juramento. Estamos empregando a palavra artigo em vez de pargrafo, para evitar mal entendido em nossa linguagem jurdica). No segundo grupo Mezger inclua os delitos com resultado cortado (expresso de Binding), nos quais, segundo Fragoso, o resultado natural da ao no exigido pela lei para a consumao do delito, embora deva constituir o fim de agir (Hungria-Fragoso, v. I, tomo II, 1978, p. 548). Goldschmidt rechaava esse grupo de delitos, no dizer de Mezger. Em trabalho publicado na Revista Forense, Heleno Fragoso refere uma outra categoria ainda controvertida, esclarecendo: So os casos em que encontramos na lei as aes praticadas por motivos egosticos, por cobia, por instinto sanguinrio, por motivo torpe, etc (Elementos subjetivos do tipo, RF n. 256, p. 34). Afirma Mezger que em seu trabalho Vom Sinn der Strafrechtlichen Tatbestand, publicado em 1926 na colet41

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nea em homenagem a Traeger, inclui tambm no primeiro grupo os delitos de resultado cortado. Mas diz que Hegler adverte com acerto que tais delitos devem ser includos no segundo grupo, por ser mais correto (Tratado, p. 357, nota 8). Observe-se que os delitos de resultado cortado so delitos de inteno e, mesmo assim, Mezger, adotando a posio de Hegler, os inclui no segundo grupo (delitos de tendncia). Referindo-se aos delitos de resultado cortado, leciona Jescheck: En ellos la produccin del resultado no se incluye en el tipo, sino que basta la intencin del autor dirigida al resultado (op. cit., p. 361). Existem partidrios de uma teoria geral da Parte Especial do Cdigo penal, entre os quais contam-se, por exemplo, Anbal Bruno, Euclides Custdio da Silveira e Juan Del Rosal. Particularmente no estimamos vivel tal desiderato, como deixamos consignado na quarta capa da primeira edio desta monografia. Se algum, porm, se dispuser a trabalhar na difcil tarefa, pensamos que as referncias subjetivas, aqui tratadas como elementos do tipo, ou do injusto, poderiam ser estudadas na sistematizao dos elementos constitutivos dos tipos em espcie. So crimes de resultado cortado o envenenamento, previsto no art. 229 do revogado cdigo penal alemo, e o crime de perigo de contgio de molstia grave (art. 131 do Cdigo brasileiro), em que o agente tem o fim de transmitir a molstia a outrem. Na categoria dos tipos cortados em dois atos, nos quais, segundo Fragoso, a ao que corresponde ao tipo e consuma o crime praticada com a inteno de praticar o agente uma ao posterior (v. I, tomo II, p. 549), temos, no direito brasileiro, um exemplo esclarecedor: formar nova cdula, com fragmentos de cdulas verdadeiras, com o objetivo de restitu-la circulao (art. 290). No volume referente aos arts. 121 a 160, de suas Lies, Fragoso ora fala em elementos subjetivos do tipo
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(p. 155) ora repete a expresso e coloca entre parnteses dolo especfico (p. 275). Ele diz que as denominaes dolo genrico e dolo especfico so imprprias (Lies...- Parte geral, 1976. p. 191). Neste trabalho, ao tratar da culpabilidade, no faz qualquer aluso ao assunto, deixando a seus leitores a indagao: por que imprpria a denominao dolo especfico? Tambm Celso Delmanto (Cdigo Penal anotado. So Paulo: Saraiva, I ed., 1980), ao indicar o tipo subjetivo do crime de perigo de contgio de molstia grave, fala em elemento subjetivo do tipo que o especial fim de agir... o dolo especifico, na corrente tradicional (p. 131). Por corrente tradicional, tem-se entendido a teoria causal da ao, o que nos faz dizer: Autores italianos da novssima gerao de penalistas, alm do consagrado Ferrando Mantovani, usam de modo corrente a expresso, sem incidir em qualquer reparo por parte de seus tambm modernos colegas europeus. Como j acentuamos, Beling jamais aceitou que pudesse o delito-tipo conter elementos subjetivos. O mximo que concedeu foi a existncia, na ao, de uma fase externa (objetiva) e de uma interna (subjetiva). Diz ele: Los elernentos externos caracterizan el tipo de ilicitud de cada caso y los internos las particularidades de la culpabilidad que deben concurrir para redondear el tipo de ilicitud como tipo de delito (Esquema, p. 42). Repudiando o termo elementos subjetivos, assevera que es tarea de los juristas buscar una expresin verbal para sustituir a esa inadecuada palabra compuesta, expresin que designe corretamente al esquema regulador comm para la faz objeliva y subjetiva (Esquema, p. 43).
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Segundo Fragoso, o propsito de ofender, nos crimes contra a honra, elemento subjetivo do tipo (PG, 549. No mesmo sentido, entre outros, Delmanto e Asa). O Legislador ptrio introduziu elementos subjetivos em diversos tipos. Assim: art. 131: com o fim de; 134: para ocultar desonra prpria; 155, 156 e 157: para si ou para outrem; 158: com o intuito; 159: com o fim; 161, caput: para apropriar-se; 161, 1o, II: para o fim de; 171, caput: para si ou para outrem; 171, 2o, V: com o intuito; 173 e 174: em proveito prprio ou alheio; 180, caput: que sabe ser; 184, 1o: com o intuito de; 184, 2o: com o intuito de; 202: com o intuito ou com o mesmo fim; 206: com o fim de; 207: com o fim de; 219: para fim libidinoso; 227, 3o: com o fim de; 228, 3o: com o fim de; 231, 3o: com o fim de; 234: para fim de; 235, 1o: conhecendo essa circunstncia; 237: conhecendo a existncia do impedimento; 245, 1o: para obter lucro; 245, 2o: com o fito de; 247, IV: para exercitar a comiserao pblica; 250, 1o, I: com o intuito de; 261, 2o: com o intuito de; 270, 1o: para o fim de; 273, 1o, 278: para vender; 282, pargrafo nico: com o fim de; 288: para o fim de; 289, 2o: depois de conhecer a falsidade; 290: para o fim de; 293, 2o: com o fim de; 296, 1o, II: em proveito prprio ou alheio; 299: com o fim de; 301, 2o: com o fim de; 302, pargrafo nico: com o fim de; 303, pargrafo nico: para fins de; 305: em benefcio prprio ou de outrem; 307: para obter vantagem ou para causar dano; 308: para que dele se utilize; 309: para entrar ou permanecer; 309, pargrafo nico: para promover-lhe a entrada; 312: em proveito prprio ou alheio; 312, 1o: em proveito prprio ou alheio; 316: para si ou para outrem; 316, 1o: que sabe indevido; 317: para si ou para outrem; 319: para satisfazer interesse ou sentimento pessoal; 332: para si ou para outrem; 333: para determinlo a praticar: 334, 1o, c e d: em proveito prprio ou alheio, que sabe ser, que sabe serem; 339: de que o sabe inocente; 340: que sabe no se ter verificado; 324: depois de saber
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oficialmente; 342, 1o: com o fim de; 343: para fazer; 343, pargrafo nico: com o fim de; 344: com o fim de; 345: para satisfazer pretenso; 347: com o fim de; 349: destinado a tornar seguro; 353: a fim de.

2.2.2. Elementos Normativos


Vimos que o Cdigo, de modo geral, limita-se a descrever objetivamente o modelo de comportamento representativo de um desvalor jurdico-penal. Mas nem sempre possvel encerrar em esquemas puramente objetivos a estrutura de uma conduta humana, motivo por que necessrio, s vezes, introduzir no tipo elementos para cuja interpretao se exige uma posio valorativa. Tais so os chamados elementos normativos, como, sem justa causa, funcionrio, documento, coisa mvel, cheque, duplicata, mulher honesta, dignidade, decoro, empregados na elaborao de diversos tipos. Eduardo Correia anota que, primeiro Mayer, e depois Mezger, Zimmerl e Grnhut foram sucessivamente acentuando a necessidade de distinguir no Tatbestand elementos descritivos e normativos. Sendo, pois, o Tatbestand embora descritivo, -o de juzos de valor; ao juiz caber uma simples funo cognitiva, mas de conceitos teleolgicos (A teoria do concurso cit., p. 89. Claus Roxin observa que la gran transformacin surge de los elementos normativos del tipo. Ellos hacen vacilar por primera vez la teora de la neutralidad valorativa del tipo penal, in Teora del tipo penal, tipos abiertos y elementos del deber jurdico. Trad de Enrique Bacigalupo. Buenos Aires, Depalma, 1979, p. 61. Erik Wolf afirmava que no fundo todos os elementos do tipo tm carter normativo, pois todos so conceitos jurdicos e, portanto, conceitos valorativos teleologicamen45

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te edificados, in Strafrechtliche Schuldlehre, v. 1, p. 79, nota 7, referido por Mezger, Tratado, I, cit., p. 388, no 20). Bettiol ensina: Os elementos normativos so aqueles elementos que postulam, para poder existir, uma valorao especial por parte do juiz; fora da valorao especfica, eles no existem como elementos de facto, que possam ser tomados em considerao para os fins de determinao dos elementos caractersticos de uma fatispcie. (ob. cit., II, p. 74). Tern Lomas (Derecho penal, cit., p. 322-323) anota que so distinguveis trs classes de elementos valorativos: a) os que expressam uma necessidade estimativa, como o perigo de vida, nas leses corporais graves; b) os que requerem uma valorao jurdica, como o conceito de coisa mvel, no crime de furto, ou a condio de funcionrio pblico, no delito de peculato; c) os que requerem uma valorao cultural, como o conceito de mulher honesta, no crime de rapto violento ou mediante fraude. Embora obstinado em dizer que todos os tipos so de carter puramente descritivo, Beling admitia que o Legislador, para caracterizar uma conduta, puede tomar toda clase de elementos: el comportamiento corporal mismo, la situacin vital de la cual aqul proviene, aquella en la que ha incido y aquella que ha acarreado. Por eso no puede imperdirsele que se sirva de las relaciones jurdicas de la conducta para la construccin de los tipos (cosa ajena,
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242, CP; cosa propria, 113, etc) (La doctrina del delito-tipo, cit., p. 17). Mesmo importando em enfraquecimento da garantia do princpio nullum crimen sine lege, fato concreto a presena de elementos normativos no tipo. Deles ainda fala Bettiol: Isto quer dizer que, em princpio, os elementos normativos do facto correspondem a uma concepo autoritria do direito penal; ou melhor, a uma concepo que v sem apreenses um aumento dos poderes discricionrios do juiz, a que corresponde um perigo para as liberdades individuais. (Direito penal, II, cit., ed. port., p. 77. Rosa Maria Cardoso da Cunha de opinio que os elementos normativos do tipo, dentre outras circunstncias que aponta, refutam por completo as funes sistemticas e de garantia acreditadas regra da legalidade in O carter retrico do princpio da legalidade. Porto Alegre: Sntese, 1979, p. 72).

2.3. A Funo do Tipo


A garantia uma das funes que a generalidade da doutrina atribui ao tipo (Dentre outros: Maurach, op. cit., p. 265; Bruno, I, p. 333; Sauer, Derecho penal, PG, trad de Juan del Rosal e de Jos Cerezo. Bacelona, Bosch, 1956, p. 114; Baumann, Derecho Penal Conceptos fundamentales y sistema. Trad de Conrado Finzi. Buenos Aires, Depalma, 1973, p. 57; Correia, Eduardo, Direito criminal, cit., p. 276; Tern Lomas, ob. cit., p. 309; Fragoso, Lies... cit., p. 159 e Conduta punvel, p. 131; Fontn Balestra, Derecho penal, PG. Buenos Aires, Abeledo-Perrot, 1975, p. 228; Jimnez de Asa, Tratado..., cit., v. III, p. 677; Reyes, La tipicidad. Bogot, Universidad Externado de Colombia, 1979, p. 29; Soler,
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Derecho penal argentino, cit., v. II, p. 147; Beling, La doctrina del delito-tipo, cit., p. 5; Roxin, op. cit., p. 169; Wessels, Direito penal, PG. Trad de Juarez Tavares. Porto Alegre, Fabris, 1976, p. 30). Se o tipo descreve o comportamento proibido, e se o art. 1o do Cdigo Penal estabelece que no h crime sem lei anterior que o defina, segue-se que ao lado dos tipos penais e fora deles no existe nenhuma conduta punvel: a sua primeira e principal funo, a de garantia, que os sistemas penais democrticos e contemporneos asseguram ao cidado. Como corolrio do princpio nullum crimen sine lege, resulta a exigncia de que o Legislador, na elaborao dos tipos, formule, o mais exato possvel, a conduta incriminada. inconcebvel, por exemplo, a redao de um tipo assim: Lesar bem jurdico alheio, e a respectiva cominao de pena. Se certo que em muitos casos o Legislador no pode prescindir dos elementos normativos, no menos correto que o emprego excessivo deles enfraquece a garantia individual, como j consignamos. Outra conseqncia decorrente do princpio da reserva legal a proibio da analogia: proibindo-a, a ordem jurdica impe ao juiz apego estrito ao tipo, vedando-se a aplicao analgica in malam partem. Em outras palavras, no se ajustando o comportamento ao tipo, no pode o juiz valer-se de uma outra descrio, parecida ou semelhante conduta do agente. O referido princpio contm ainda uma disposio sobre a validez da lei penal no tempo, quando se probe ao Legislador a criao de um direito penal retroativo, para piorar a situao do agente, e ao juiz, sua aplicao. Bruno, ensinando sobre a importncia do tipo, diz:
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A sua funo no se esgota na descrio das condies elementares do fato punvel; serve de suporte norma implcita e fundamenta e limita a antijuridicidade; define precisamente o fato tpico, distinguindo-o de outros que o acompanham influindo sobre o problema da unidade ou pluralidade de crimes: marca o iter criminis assinalando o incio e o trmino da ao nos seus momentos penalmente relevantes, isto , onde j se configura a tentativa e onde termina a consumao; atribui a culpabilidade, atravs sobretudo do dolo, o seu carter ajustado a cada figura penal. (Direito penal, cit., v. I, p. 333). Jescheck insiste em que los tipos penales deben estar redactados del modo ms preciso posible, evitando emplear conceptos indeterminados, imponiendo consecuencias jurdicas inequvocas y conteniendo nicamente marcos penales de extensin limitada. La razn de esta exigncia de determinacin o certeza se encuentra en que la reserva de ley slo puede desarrollar toda sua eficacia, cuando la voluntad de rgano representante del pueblo se expresa tan claramente que excluye uma decisin subjetiva y arbitraria del juez (op. cit., p. 183). Das imensas possibilidades de algum atuar injustamente, o Legislador escolhe aquelas formas de conduta que, em razo de sua censurabilidade, so proibidas, sob ameaa de pena; estas aes so descritas pelo tipo, surgindo da uma funo capital, que a de possibilitar ao cidado orientar-se no sentido de conhecer o que desaprovado, ou no. Mayer manifestou a opinio segundo a qual, realizado o tipo, existe indcio de que a ao seja tambm antijurdica, s no o sendo se tiver sido praticada em situao de excluso da ilicitude, como em legtima defesa, por exemplo.
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Diz que tipicidade e antijuridicidade devem separarse uma da outra, e que aquela o mais importante fundamento para se conhecer esta. Textualmente, afirma: El ms cumplido reconocimiento encuentra su expresin permanente en los tipos legales, ellos son, por tanto, los fundamentos de cognicin sobre qu normas de cultura han encontrado reconocimienlo y en qu extension se ha hecho. Con esto volvemos a la teora sentada al hacer el anlisis de de que los tipos son indicios de la antijuridicidad, mas advertindo que solo hasta que se pruebe lo contrario es justo deducir del tipo la antijuridicidad. (Apud Asa, III, cit., p. 663). a funo fundamentadora da ilicitude, de que falam Maurach (op. cit., p. 265), Fragoso (PG, cit., pp. 159-160) e Wessels (op. cit., pp. 30-31), ou limitadora, para Tern Lomas (op. cit., p. 309. Soler afirma que uma das funes mais importantes do tipo a limitadora. Mas ele emprega o adjetivo com sentido diferente do usado por Tern Lomas. Diz Soler: Esta funcin (limitadora) puede ser entendida en distintos sentidos: desde luego, el ms importante s el que hemos sealado al establecer la relacin entre nuestro derecho penal y el articulo 19 de la Constitucin Nacional - Derecho penal argentino, v. II, p. 148. O professor argentino est se referindo ao princpio nullum crimen sine lege), ou, finalmente, a funo de concretizar ou indicar o injusto, referida por Jimnez de Asa (Tratado..., cit., v. III, p. 180. Afirma o professor espanhol: El tipo penal concreta o indica lo antijurdico. Sin que el hecho sea injusto o sin que aparezca en aquel instante como injusto, no puede acuarse un tipo legal-penal... parece evidente que el Legislador, cuando describe el tipo en el artculo de la parte especial de su Cdigo, no se entretiene en configurar conductas que supone neutras, sino las que cree que sern antijurdicas). Nesse passo, encerramos o que a Doutrina chama de segunda fase da teoria do tipo, em que este funciona como
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fundamento do ilcito. Nessa fase vigora a chamada regraexceo: realizado o tipo, a regra estar presente a ilicitude; a exceo a presena de uma justificativa (legtima defesa, estado de necessidade, etc), sendo lcito o comportamento. Por isso que se fala que o fato pode ser tpico e, ao mesmo tempo, lcito. Esse modo de encarar a questo parece contar com a maioria da Doutrina (Bruno, Hungria, Toledo, Fragoso, Zaffaroni, Welzel e seguidores, Muoz Conde, Quintero Olivares, Bacigalupo, Maurach, Jescheck, Asa, Nilo Batista, Stratenwerth, Luzn Pea, Cobo del Rosal, Zipf, Sancinetti, Wessels, Vives Antn, Cerezo, Bustos, Hormazbal, Mercedes Arn, Eduardo Correia, etc). Passamos, a seguir, terceira fase, em que a tipicidade vista como ratio essendi (razo de ser) da antijuridicidade. Apesar de no contar com muitos adeptos hoje em dia, ns a consideramos a mais importante. Comporta vrios desdobramentos, alguns dos quais so plenamente aceitos pela melhor e mais moderna doutrina do crime. Seus principais tericos mais conhecidos so Mezger e Sauer. Mezger situa a tipicidade na antijuridicidade, uma vez que a estuda no Captulo desta ( 21 do Tratado), e define o tipo em seu sentido jurdico-penal, como el injusto descrito concretamente por la ley en sus diversos artculos, y a cuya realizacin va ligada la sancin penal, e o crime, como ao antijurdica, mas, ao mesmo tempo e sempre, tipicamente antijurdica (op. cit., p. 364). Para o antigo professor de Munique, a tipicidade no indcio, mas razo de ser da antijuridicidade, o que levou Jimnez de Asa a escrever: No es que lo tpico sea la ratio essendi de lo injusto, como cree Mezger, tesis que, como hemos dicho, nos llevara a la falsa posicin de que hay una antijuridicidad penal que tiene su razn de ser en el tipo, sino que concreta lo injusto o lo seala.
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(Tratado, III, p. 680. No mesmo sentido, Reyes Echanda: Crase en esta forma una antijuricidad penal de contenido propio y, por lo mismo, diversa de una antijuridicidad in genere - p. 19). A tipicidade, como ratio essendi da ilicitude, comporta duas alternativas. Uma considera que a tipicidade implica a ilicitude, e esta resulta excluda em face de uma causa de justificao. chamada teoria do tipo de injusto, sustentada principalmente por Mezger e Sauer. Outra a teoria dos elementos negativos do tipo, tendo como principal formulador Adolf Merkel. Cuidaremos primeiro da teoria do tipo de injusto. Welzel anota: No es correcta, en cambio, la estructura bimembre del delito de Sauer e Mezger, que fusiona la tipicidad y la antijuridicidad. El tipo es, segundo ella, la antijuridicidad tipificada (El nuevo sistema del derecho penal. Trad. esp. de Jos Cerezo Mir. Barcelona: Ariel, 1965, p. 50). Para o Prof. Fragoso a identificao de tipo e antijuridicidade conduz ao entendimento inaceitvel de que h uma antijuridicidade especificamente penal (PG, 1980. p. 160). No mesmo sentido pronuncia-se Munhoz Netto: Atribuir ao tipo uma funo constitutiva da antijuridicidade leva a admitir-se uma antijuridicidade penal distinta da antijuridicidade geral... no razovel fundir num nico elemento a antijuridicidade e a tipicidade. A constatao de uma nada tem que ver com a constatao da outra. Sempre bom lembrar: mesmo sendo professor titular em Curitiba e assduo nos encontros e seminrios de Direito penal, alm da convivncia de Heleno, Toledo, Cunha Luna e visitantes, Alcides nunca alcanou o status de terico, dedicando-se mais prtica dos tribunais. Jamais foi um cientfico. De qualquer maneira, ainda dizia: A premissa de que a conduta antijurdica no leva conseqncia de que seja tpica, da mesma forma que a adequao tpica
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no implica necessariamente em antijuridicidade (A ignorncia da antijuricidade em matria penal. Rio de Janeiro: Forense, 1978, pp. 90-93). Em benefcio da exatido, esclarea-se que Mezger rebateu a crtica, mesmo, a nosso ver, sem necessidade: El injusto tpico especfico del Derecho Penal no tiene nada que ver con la tesis, que a veces aparece en la bibliografia, de una especial antijuridicidad penal. Tal concepcin debe rechazarse en absoluto [...] este supuesto de una antijuridicidade solo penal contradice la naturaleza misma del Derecho como ordenacin unitaria de vida. El tipo jurdicopenal no es, por tanto, una especie del injusto circunscrito a la esfera especial del Derecho punitivo, sino un injusto especialrnente delimitado y con especiales consecuencias jurdicas, que tanto fuera como dentro del mbito del Derecho Penal representa una contradiccin con el Derecho. (Tratado, I. pp. 374-375.) Eduardo Correia, na mesma linha de Mezger, de opinio que a ilicitude um todo e o direito unitrio, embora haja que descrev-la especialmente, atravs dos tipos legais, para que ela seja relevante no direito criminal. Neste ltimo sentido cf. Mezger, Lehrbuch 21, V, e a teoria dominante na Alemanha (Direito criminal, v. II, p. 8, n. 3). Quando Munhoz Netto diz, acima, que a adequao tpica no implica necessariamente em antijuridicidade, apenas repete Mezger: Es cierto que el tipo no demuestra siempre la antijuridicidad de la accin (a saber, cuando existe una causa de exclusin del injusto) (Libro de estudio - Parte general. Trad. de Conrado Finzi. Buenos Aires: Editorial Bibliogrfica Argentina, 1958, p. 145). Para Roxin, Mezger ha subrayado, con razn, que se necesitara, no caer en el error de caracterizar la realizacin del tipo como antijurdica en s misma, si es que se quiere sostener que el tipo es un juicio de disvalor provisorio (op. cit., p. 67). Figueiredo Dias, em sua tese de douto53

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rado, na passagem sobre a doutrina do tipo, escreve: Ou pode, diversamente, considerar-se que ele abrange apenas os elementos configuradores de uma espcie de delito (que ele , nesta acepo, um tipo de delito), sendo depois, na perspectiva da ilicitude, limitado por causas justificativas que do exterior se lhe impem, de tal modo que o tipo s uma expresso provisria de ilicitude e que esta se afirma s sob reserva da no interveno de uma causa justificativa (O problema da conscincia da ilicitude em direito penal. Coimbra: Almedina, 1969, p. 89). Toledo coloca-se de acordo, ou manifesta sua preferncia pelo escrito do professor portugus, acrescentando: Alm disso, a concepo do tipo como portador de um juzo de desvalor condicionado tem contado com o apoio de prestigiosos penalistas, dentre os quais Mezger (Von Sinn der Strafrechtlichen Tatbestanden) e Sauer (Grundlagen). Nessa linha de pensamento, no vemos contradio em aceitar-se o conceito tripartido de crime (ao tpica, antijurdica e culpvel), bem como a afirmao de que o tipo contm um sentido, no definitivo, de antijuridicidade, pois a presena desta na esfera penal s se revela, por inteiro, de modo perfeito, quando: a) o fato est previsto em lei como crime e b) o fato no est autorizado por alguma norma jurdica permissiva (causa de justificao) (Princpios, cit., p. 176). Achamos que o professor de Braslia mostra no assistir razo a Welzel, quando este se refere a la estructura bimembre del delito de Sauer e Mezger, que fusiona la tipicidad y la antijuridicidad. No verdade que o crime, no conceito de Mezger e de Sauer, bi-partido, em vez de tri-partido (tipicidade, ilicitude e culpabilidade), como vem concebido no pioneiro livro de Beling. Em contrrio do que a maioria dos escritores vai passando adiante, ensinavam eles (Sauer e Mezger) que, havendo a adequao tpica, o fato era ilcito, mas
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somente e enquanto no fosse identificada uma causa de justificao, mesmo considerando a tipicidade como razo de ser da ilicitude. Afirmava Sauer: Com a realizao do tipo e a ausncia de causas de justificao, esto fixadas a antijuridicidade do fato, e, por conseqncia, a do injusto objetivo (ob cit., pp. 118-119). No h dvida de ambos, Sauer e Mezger, adotavam o conceito tri-partido de crime. A postura deles a da regra-exceo. Na segunda fase de sua evoluo, o tipo indcio da ilicitude. Na terceira, razo de ser. Na doutrina dos dois professores, segundo nossa avaliao, a causa de justificao afeta apenas a ilicitude. Preferimos no usar a expresso juzo de desvalor provisrio ou condicionado porque quando a ao incriminada praticada ocorrem simultaneamente a tipicidade, a ilicitude e a culpabilidade. De uma s vez e ao mesmo tempo. Como, ento, parar esse desenvolvimento e verificar a provisoriedade da ilicitude? O adjetivo seguramente no apropriado. Com isso, no pretendemos negar a utilidade da decomposio de certo fenmeno para melhor ser analisado em suas partes e caractersticas. o que acontece com freqncia no estudo analtico do delito. Outro aspecto a considerar a ilicitude especificamente penal, que resulta do pensamento de muitos penalistas, incluindo Mezger e Sauer. Para este ltimo, a tipicidade antijuridicidade tipificada. Estimamos correta essa posio. Seria imaginvel o Congresso tipificar condutas lcitas? Intuitivo que somente se descreve o ilcito. tambm verdadeira a doutrina de Mezger, quando considera que o tipo legal um tipo de ilicitude portador da valorao jurdico-penal no mbito da delimitao entre Direito e ilicitude. Toledo, referindo-se ao tipo de injusto, lembra que este no abrange, entretanto, as causas de justificao, que,
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ao ver de muitos Autores, deveriam igualmente ser includas em um tipo total de injusto, como elementos negativos do tipo. Estas, as causas de justificao, constituem verdadeiros tipos permissivos, modelos de conduta lcita, que, por terem precisamente a funo de excluir a ilicitude da conduta lesiva, no se confundem com o tipo de injusto nem podem estar nele includas(O erro, p. 47). O Ministro, alm de penalista de grandes mritos, era especialista em erro jurdico-penal e adepto da teoria limitada da culpabilidade, impondo-a reforma de 84, em vez da teoria extremada, adotada por Welzel e seus mais antigos seguidores, como Cerezo, Hirsch, Armin Kaufmann e, entre ns, Fragoso, para quem o erro sobre os pressupostos fticos de uma causa de excluso da ilicitude sempre erro de proibio. Toledo, mesmo sem renunciar ao entendimento de que o tipo descreve a ilicitude (como sempre escreveu), preferiu a teoria limitada da culpabilidade, como poderia ter optado, como faz Jescheck, pela teoria que remete s conseqncias jurdicas, ou pela teoria dos elementos negativos do tipo, tudo isso sem perda de coerncia. questo de ponto de vista. O grande problema, a nosso ver, o preconceito em afirmar que os mencionados professores acabam por fundir a tipicidade com a ilicitude, criando uma estrutura de conduta punvel composta apenas de dois elementos, em vez de trs. S mesmo quem quer ignorar a realidade capaz de negar que o tipo descreve a ilicitude. Estamos convencidos de que a doutrina de Mezger e de Sauer no leva pretendida fuso. Basta recordar alguns pontos seguros para eles: a) uma ao, s por ser tpica, no ainda necessariamente ilcita; b) a justificativa afasta a ilicitude; c) a antijuridicidade no pertence ao tipo; d) a antijuridicidade uma caracterstica do delito, mas no uma caracterstica do tipo (por ambos, Mezger, Tratado, I, p. 371).
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Pensamos ser foroso reconhecer que em um sistema jurdico subordinado ao princpio nullum crimen sine lege a ilicitude carece de sentido sem a tipicidade. Ao penalista s pode interessar a ilicitude descrita pelo tipo. Por isso que temos posio firmada acerca de uma antijuridicidade especificamente penal. Vingou, a partir dos trabalhos de Binding sobre a norma jurdica e sua violao, no princpio do sculo passado, a crena de que nossa Disciplina teria a simples caracterstica de estabelecer penas para as situaes de violao de preceitos j contidos em outros setores da ordem jurdica. Equivale isso dizer que o Direito penal tem natureza puramente sancionatria, sem comandos jurdicos prprios. Nega-se nossa Disciplina o reconhecimento de que suas normas, como quaisquer outras, possuem preceito e sano. Argumenta-se que o imperativo de comando no matar, implcito na definio do delito de homicdio, destina-se a todos, e principal em relao pena, comando dirigido apenas ao juiz. visvel a superficialidade. Se o segundo comando (a pena) no se dirigisse tambm a todos, de que valeria a preveno geral assinalada pena? acreditvel que o cidado se sentiria constrangido a no violar o preceito caso no soubesse da conseqncia? No, em definitivo. O mximo admissvel, a nosso ver, o seguinte: o Direito penal intervm apenas onde resta insuficiente a sano respectiva de outros setores da ordem jurdica. Na elaborao dos tipos penais o que se leva em conta o bem jurdico, no se cogitando saber nem mesmo se ele existe em outras partes do Direito. Repudiamos a tese da antijuridicidade geral e de um Direito penal puramente sancionador. No possvel aceitar que, estabelecido o carter geral da ilicitude, firma-se o princpio de que ela abarca todos os setores do Direito, menos o Direito penal, porque este conteria apenas a sano.
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Assim como todos os sistemas jurdicos so primrios, autnomos e constitutivos, a pena criminal no pode ser tida como sano instituda para aplicar-se ao cidado que haja atuado em contrariedade aos preceitos de TODO o Direito abstratamente, seja na esfera civil, comercial ou trabalhista. Deve ser tida como sano aplicvel pessoa do delinquente, isto , pessoa que violou preceito imlcito em regra de Direito penal. Estamos tentando mostrar que, do ponto de vista substancial, diferena alguma existe entre a ilicitude civil e a criminal, ou entre esta e a comercial ou trabalhista. Diferenas no substanciais existem, e muitas. Tenha-se em vista a tipicidade. Repetimos: a nica ilicitude que interessa ao penalista a que tiver sido objeto de tipificao, sem o que no toma forma nem sentido, nem chegando mesmo a existir. Um fato pode ser aparentemente ilcito em face do Direito penal; mas s o ser se for tpico. Por tais razes que discordamos de uma pretensa unidade da ordem jurdica, no mbito total dos diferentes setores: civil, administrativo, penal, etc. Basta que se tome a teleologia ou a finalidade de uma regra civil e de uma regra penal. Existe uma gama imensa de fatos ilcitos que no tpicos, e que, consequentemente, no violam o Direito penal: o esbulho possessrio sem violncia ou sem concurso de pessoas, o dano culposo, a apropriao indbita de uso, a fuga sem violncia de pessoa legalmente presa, etc. Portanto, o que ilcito em certa disciplina jurdica, no o ser necessariamente em outra. Da, nossa insistncia nesse ponto: a ilicitude no sempre a mesma para todo o Direito. Existe, sim, uma ilicitude penal, tipificada, e outra, no penal, por no ter sido objeto de tipificao pelo Congresso. Alguns Autores que se posicionam nesse sentido: Aldo Moro, H. Mayer, F. Schaffstein, Francisco de Assis Toledo e August Hegler.
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Nessa terceira fase, que estamos considerando, ensina Mezger: o legislador cria, mediante a formulao do tipo penal, a antijuridicidade especfica: a adequao tpica da ao no mera ratio cognoscendi, mas autntica ratio essendi da antijuridicidade especial. A adequao tpica converte a ao em ao antijurdica, naturalmente no por s, mas em vinculao com a falta de especiais fundamentos que excluem a antijuridicidade. O tipo penal um juzo pelo qual se estabelece que a ao, nele subsumida, constitui um injusto, enquanto no se demonstre o contrrio. Desta maneira, o tipo, por oposio opinio de Beling e concepo fundamental de M.E.Mayer, deixa de ser objeto da valorao e passa a conter diretamente a valorao de todos os fatos que lhe so subsumveis. A diferena entre tipo e antijuridicidade s reside no seguinte: o juzo de desvalor jurdico emitido no tipo provisrio (Vom Sinn der Strafrechtlichen Tatbestnde. In Traeger Fest., 1926, p. 7). Essa alternativa, como sub-diviso da terceira fase, conhecida como teoria do tipo de injusto (tipicidade mais ilicitude), e sustentada por considervel parcela dogmtica alem e espanhola, parece-nos contraditria. Lembra-nos o dilema do ser e do no ser, do dar e do tirar, alm de no conseguir se afastar do tipo indiciador, como se ver. Consideremos a tipicidade e a justificativa. Havendo a primeira, correto afirmar o juzo positivo de ilicitude. Mas, afirmar, e, concomitantemente, negar, na mesma situao ftica? Observe-se que os professores Mezger e Sauer sempre ensinaram corretamente que o tipo a descrio legal de um comportamento ilcito. Por isso, um raciocnio coerente jamais levaria concluso da adequao tpica se o fato fosse lcito, porque, ento, o tipo j no estaria descrevendo um fato ilcito, mas alguma coisa de acordo com o Direito. Fala-se, h muito, que o fato congenitamente lcito ou congenitamente ilcito, no sendo possvel, em presen59

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a da justificativa, transmudar a natureza de uma conduta: nasceu ilcita, porque, do contrrio, no seria tipificada; e tornou-se lcita. V que houvesse, por exemplo, uma abolitio criminis, e tudo estaria regular e compreensvel. Mas no da forma e nos moldes pretendidos. Para evitar equvocos ao leitor, e este poder avaliar melhor a situao, relembramos no estar cuidando do tipo indicirio. Mas do tipo de injusto, com a bvia considerao de uma especfica ilicitude tipificada. Um singelo indcio pode ser afastado ou elidido. Mas e a ilicitude tipificada? Pode ela ser afastada como algo apenas provisrio ou condicionado? Isso, acaso, no seria retroceder fase da regraexceo? Evidente que se trata de visvel retrocesso. Em vez desse artificialismo, melhor seria retornar ao tipo valorativamente neutro de Beling. Afastar um indcio em razo de uma justificativa representa um ponto de vista defensvel em seu tempo. Mas idntica posio no pode ser assumida na fase da ratio essendi, sob pena de ignorar conceitos devidamente aceitos e estratificados na teoria da conduta punvel. Contrariando posies suas, de responsabilidade cientfica advinda de suas respectivas Ctedras, Mezger, Sauer e seguidores ignoram o entendimento da ilicitude tipificada e especificamente penal, para considerar, como o faz a corrente da ratio cognoscendi, que o juzo positivo de antijuridicidade apenas provisrio. Correu tanta tinta sobre uma concepo nova, e, ao final, chega-se mesma concluso do tipo indiciador. No se compreende. O mesmo no acontece na teoria dos elementos negativos do tipo. Ficam, assim, sem sentido as sentenas de Sauer: a tipicidade ilicitude tipificada; o tipo somente uma forma de aparecimento do injusto, e certamente, uma de suas duas adequaes tpicas, a saber: as positiva, enquanto que a outra, negativa, forma as causas de justificao; o tipo representa uma reunio tpica dos elemen60

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tos desvalorados juridicamente relevantes e socialmente prejudiciais (ob cit, p. 111). A outra alternativa da ratio essendi a teoria dos elementos negativos do tipo, considerada a seguir, e de que somos partidrios h mais de duas dcadas. Claus Roxin, escrevendo sobre o conceito e as vantagens do tipo total de injusto (isto , tipo de injusto mais ausncia de justificao), anota: A idia segundo a qual o juzo de desvalor legislativo est expresso no tipo penal, um fundamento pelo qual as circunstncias excludentes do injusto correspondem sistematicamente ao tipo, dado que elas contribuem para a determinao do injusto tanto quanto os elementos da descrio particular do fato (Teora, 274). A teoria em apreo surgiu na Alemanha na segunda metade do sculo XIX, por obra de Adolf Merkel, sendo lembrados tambm os nomes de Frank, Radbruch e Baumgarten. Tinha-se em vista solucionar a questo do erro sobre os pressupostos fticos de uma causa de excluso da ilicitude, que o ento art. 59, I, do CP no resolvia , diretamente. O vigente continua sendo omisso, havendo posies doutrinrias as mais variadas, dentre as quais a que estamos referindo. Autores da importncia de Jescheck chegam a mencionar at cinco solues. Acreditamos que na presente monografia bastam uma ligeira notcia do instituto e nossa posio a respeito. O ponto de partida de Merkel foi a considerao de que o tipo de injusto contm uma parte positiva e outra, negativa. A primeira seria formada pela descrio da conduta incriminada; a segunda, negativa, pela ausncia de causa de justificao. Em conseqncia, o tipo do art. 121 do CP brasileiro deveria estar assim redigido: Matar algum, a no ser em legtima defesa, ou em estado de necessidade... etc. Desse modo, a presena de uma justificativa, funcionando como elemento negativo, impede a
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realizao tpica. O fato, portanto, nessas condies, no seria tpico. O tipo total de injusto, que resulta da fuso das partes positiva e negativa, abrange todos os elementos que fundamentam, delimitam e excluem a ilicitude. Com isso, a afirmao da tipicidade implica, desde j, a inocorrncia de causa justificativa, permitindo um juzo definitivo sobre a ilicitude, e, no, um simples indcio. Em seu Tratado, Merkel, cuidando da imputao e da culpabilidade, no captulo III, escreve: No se pode dizer que haja delito doloso.... quando o agente pressupe a existncia de relaes cuja inexistncia pertence s caractersticas designadas pela lei ao delito (caractersticas negativas deste), como, por exemplo, relaes que se houvessem existido teriam servido para justificar a prtica do fato, em razo de legtima defesa (Derecho penal, parte general. 30, 1 e 2. Trad do original por Dorado Montero. Montevideo e Buenos Aires, B de F, 2004, pp. 83-84. No mesmo sentido de que h erro de tipo, entre muitos outros criminalistas, Stratenwerth, Parte Geral, no de margem 491 e ss). Tipo e ilicitude fundem-se portanto numa s figura, a do tipo total de injusto, na expresso de Lang-Hinrichsen (Die Irrtmliche Annahme eines Rechtfertigungsgrundes in der Rechtsprechung des Bundesgeritchtshofes. Juristen-zeitung, 1953, 362 et seq.). Dizemos em favor dessa teoria: o tipo s descreve condutas ilcitas. Ora, a conduta praticada em legtima defesa no ilcita. No sendo imaginvel que o Congresso Nacional perca seu tempo descrevendo conduta conforme ao Direito, segue-se a ausncia de tipicidade. Voltando lio de Toledo: mais uma vez se ressalta... a anterioridade da ilicitude em relao ao tipo legal de crime (Princpios, 134). Consideremos a tipicidade e as causas de justificao. Havendo a primeira, correto afirmar o juzo positivo da antijuridicidade. Havendo ambas (a tipicidade e a justifica62

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tiva), haveremos de afirmar e de negar a um s tempo. E mais: em presena da justificativa, o fato narrado na primeira parte do tipo total seria lcito. crvel um tipo legal de crime descrever conduta conforme ao Direito? Ningum imagina situao ao menos parecida. Assim imaginada, recebeu o prestigioso aval de Edmundo Mezger (conferir a stima edio dos Comentrios de Leipzig, de 1954, em que aprofunda o estudo do tema) e da mais refinada dogmtica alem. Fragoso lembra que de elementos negativos do tipo j falava Adolf Merkel em seu Tratado, ao cuidar da legtima defesa, mas tinha em vista a concepo do tipo como conjunto de todos os pressupostos da pena (Gesamttatbestand), de sorte que as causas de excluso da antijuridicidade pertenceriam indubitavelmente ao tipo (Conduta punvel, cit., p. 150. Em seu Tratado, Merkel, ao cuidar da legtima defesa, no menciona a teoria dos elementos negativos do tipo). Resultava, assim, um tipo total de injusto, ao qual s faltaria a culpabilidade, para estar completa a figura do delito. Wessels avalia que o mrito dogmtico da teoria dos elementos negativos do tipo assenta-se em ter descoberto todos aqueles fundamentos que sugerem um tratamento especial do erro sobre as circunstncias justificantes do fato (erro de tipo permissivo), situado entre o autntico erro de tipo e o puro erro de proibio (op. cit., p. 32). Entre ns, Miguel Reale Jnior reconhecidamente a favor da teoria. Escreve ele: Mas toda ao tpica antijurdica? A nosso ver, sim. E as causas de justificao? Ocorrendo uma causa de justificao no h a adequao tpica (Antijuridicidade concreta, cit., p. 53). No mesmo sentido, Cunha Luna: No so tpicos os atos justificados (exerccio regular de direito, estrito cumprimento do dever legal, estado de necessidade e legtima defesa) e Configurada uma causa de excluso da antijuridicidade, excluda est a antijuridicidade (Captulos de Direito
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Penal. SP Saraiva, 1985, p. 22-23 e 76). Mais recentemente, , Paulo de Souza Queiroz (Direito Penal, Introduo Crtica. SP Saraiva, 2001, p. 101 et seq.) e Janaina Conceio , Paschoal (Direito penal, parte geral, p. 48. SP Manole, , 2003). Em Portugal, Figueiredo Dias, em sua vasta obra, ora parece a favor, ora contra, o mesmo acontecendo com Eduardo Correia. Na Espanha, decididamente a favor, entre outros, Santiago Mir Puig (Derecho Penal, PG, 6a ed., Barcelona, Reppertor, 2002), Cuello Contreras (El Derecho Penal Espaol, PG, Madrid, Dykinson, 2002), Gmez de la Torre/Arroyo Zapatero et al (Curso de Derecho Penal, PG. Barcelona, Ediciones Experiencia, 2004), Bustos Ramrez (El tratamiento del error em la reforma de 1983, Anuario de Derecho Penal, 1985, pp 709 e ss) e Gimbernat Ordeig (Introduccin a la parte general del Derecho penal espaol, Madrid, 1979, pp 33 e ss, 55 e ss). Na Alemanha, Bernd Schnemann (La funcin de la delimitacin de injusto y culpabilidad, in Fundamentos de um sistema europeo del derecho penal Livro-homenaje a Roxin Barcelona, Bosch, 1995, pp 205 e ss). Na mesma linha de Reale Jnior, Roxin: Para o tipo total, uma ao justificada no tpica, e uma ao tpica sempre antijurdica; O tipo total resulta, desde pontos de vista sistemticos, dogmticos e prticos, prefervel a um tipo penal que s contenha os elementos das prescries penais da Parte Especial. S o tipo total realmente um tipo cerrado, pois compreende a totalidade do substrato correspondente ao juzo de injusto (Teora, p. 294). Rechaando tal doutrina, Jescheck: Para esta extendida teora el tipo h de abarcar no slo las circunstancias tpicas del delito, sino todas aquellas que afecten a la antijuricidad. Os pressupuestos de las causas de justificacin se entendien, as, como elementos negativos del tipo. Se incluyen, por tanto, en el tipo porque slo cuando faltan es posible um juicio definitivo sobre la antijuridicidad del
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hecho. Elementos del tipo y pressupuestos de las causas de justificacin se renen, por esta va, em um tipo total y se sitan sistemticamente em un mismo nivel. (I, cit., p. 338) e Fragoso: As descriminantes (art. 19, CP) no so elementos negativos do tipo, mas causas de excluso da ilicitude do fato. Situam-se, assim, fora do tipo e sua ocorrncia exclui apenas a antijuridicidade, no a tipicidade. A teoria dos elementos negativos, como exposta por muitos penalistas modernos, leva a identificar a tipicidade e a antijuridicidade, o que inadmissvel (PG, 1980, p. 164). Achamos que em um sistema jurdico subordinado ao princpio nullum crimen, a antijuridicidade no tem qualquer sentido sem a tipicidade, razo porque no nos constrange dizer que a antijuridicidade no est rigidamente dela separada.

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Captulo 3 Anlise do Tipo

Do modo como Beling o concebeu, em 1906, o tipo representou um avano extraordinrio no estudo de nossa disciplina, pois, desde ento, a maioria das construes tericas sobre o crime parte do pressuposto de que a ao humana se ajustou ao molde legal, ou tipo. Se no houve essa correspondncia, ou tipicidade, nem como possvel hiptese de trabalho, no h que se passar adiante e investigar a existncia, ou no, de uma justificativa penal, e se a ao culpvel, isto , se a ordem jurdica reprova o comportamento do agente, para ento estar completa a conduta punvel: a ao humana acrescida dos atributos da ilicitude, da tipicidade e da culpabilidade. Antes da construo do penalista germnico, o crime era estudado sob os aspectos objetivo e subjetivo que, na verdade, representavam a antijuridicidade e a culpabilidade. Com a idia do tipo, viabilizou-se a formulao do conceito analtico do crime: fato tpico, antijurdico e culpvel. Nosso ponto de vista no sentido da precedncia da ilicitude sobre tipicidade, pelas razes j expostas anteriormente. Nosso propsito, agora, analisar os elementos objetivos e circunstncias constitutivas do tipo, excludos, evidentemente, os elementos especiais (subjetivos e normativos), j atrs referidos. Consideraremos, nesse passo, a ao e a omisso, o resultado, o nexo causal, os sujeitos, o objeto material, as circunstncias de lugar e de tempo, os meios e os modos de execuo. Por motivo que aqui no cabe discutir, Grispigni, que escreveu, a nosso ver, a mais detalhada anlise do tipo,
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exclui da relao de elementos objetivos e circunstncias constitutivas o sujeito passivo e as circunstncias modais, reduzindo-se aqueles a oito (op. cit., p. 145). O objeto jurdico, examinado na primeira parte da monografia, no constitui, a nosso ver, elemento do tipo; este elaborado tendo em vista a proteo de um bem, ou valor (Diz Mayer que el objeto de proteccin jams es una modalidad del acto, y por tanto, nunca es tampoco un elemento del tipo, apud Asa, Tratado, v. III, p. 92. No mesmo sentido, Grispigni: Devesi dire che loggetto giurdico fuori del reato, perch essendo questultimo, nella sua unit e totalit, loffesa di un bene giurdico, tale ofesa non pu nello stesso tempo essere uno degli elementi di esso. Escludendo per loggetto giurdico dagli elementi della fattispecie legale, devesi nello stesso tempo affrettarsi ad aggingere che la considerazione di esso non solo della massima importanza per lesatta determinazione e rocostruzione della fattispecie penale (op. cit., p. 139). Jimnez Huerta no acha correto excluir o bem jurdico dos elementos do tipo, dizendo que aquele parte componente da estrutura do concreto tipo penal La tipicidad, cit., p. 92-93). Por fim, insistimos em que os requisitos, ou elementos, ou circunstncias que sero estudados adiante no so encontrados sempre e em todos os tipos. Grispigni acha mesmo que a maior parte dos tipos composta de apenas quatro elementos: conduta, evento, nexo causal e objeto material (Op. cit., p. 146).

3.1. A Ao
A leitura de um livro, a ida escola ou ao cinema, a prtica de um esporte ou um passeio so aes de nosso cotidiano que nada tm de contrrio ao Direito. De fato, s uma pequena parcela de nossas aes ou omisses lesa ou
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pe em perigo bens jurdicos dignos de proteo penal, e, por isso, so proibidas sob ameaa de pena criminal. Tais aes, previamente incriminadas ou tipificadas, so ilcitas por deciso do Congresso Nacional, refletindo o que j havia sido repudiado pela vontade social preponderante. Fazendo parte ou sendo elemento do tipo legal de crime, carregam consigo a primeira valorao negativa do ponto de vista jurdico-penal. Se formam a matria de proibio, no vemos necessidade de aluso sua danosidade social ou evitabilidade ou a expresses congneres no momento de sua conceituao doutrinria. A leso ou perigo de leso a bem jurdico parte integrante de sua natureza, no carecendo, pois, ser reafirmada. Que estamos tratando de ao ilcita ponto indiscutvel. A ao de matar algum est prevista no art. 121 do CP muito mais por garantia individual que por outra razo qualquer. A essa ilicitude formalizada se alia outra, de cunho material, porque a descrio tpica implica, desde j, leso ou perigo de leso vida, ou seja, o bem que mencionado dispositivo est protegendo. No estamos considerando leso a alguma regra de Direito, e, muito menos, proteo de sua vigncia. Essa estranha mescla de bem jurdico com leso e proteo de vigncia da norma est na ordem do dia de nossa Disciplina, graas a certas concepes de Jakobs, professor de Bonn a desencavar idias pouco aceitas at mesmo ao tempo de sua proposio pelo filsofo Hegel, no sculo XIX. Nossa Disciplina no foi concebida como instrumento de tutela do ordenamento jurdico. De modo algum se compreende que o bem jurdico-penal, nos delitos contra o patrimnio, seja a vigncia do contedo da norma, como quer o referido professor (Strafrecht, AT. Berlin, Gruyter, 1991, 2/5). A posio valorativa antecede elaborao tpica, tal como estamos insistindo. A natureza ilcita da ao, que
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realizar o tipo, levar ao juzo acerca da reprovabilidade, ou no, atribuvel ao agente. O mais, que importar saber, se, no caso, existe uma causa de justificao. Se existir, o fato no ser tpico. A teoria da ao j contou com mais e melhores favores doutrinrios. Recentemente a maioria das exposies sistemticas da teoria do delito tende a no consider-la elemento independente e prvio s demais caractersticas da conduta punvel, mas, simplesmente, parte integrante ou do tipo ou do ilcito (a propsito, o artigo-contribuio de Juarez Tavares numa das coletneas em homenagem a Enrique Bacigalupo. Madrid-Barcelona, Marcial Pons, 2004, p. 901). Hoje em dia seu papel modesto, se considerado o relevo fundamental que at h pouco lhe era concedido no estudo do crime. Se observarmos os melhores trabalhos produzidos em nossa rea, veremos que em muitos deles os nveis de imputao se limitam ao ilcito e ao culpvel. No incio dos anos sessenta do sculo XX, Claus Roxin, escrevendo sobre a teoria da ao finalista, afirmou vrias vezes que o conceito de ao, em Direito penal, no tem qualquer serventia (Problemas fundamentais de Direito penal. Lisboa, Vega, 1986, pp. 91 et seq.) Antes, em 1903 e 1930, Gustav Radbruch j se manifestava no sentido de outorgar primazia no ao conceito de ao, mas realizao tpica. Deve tambm ser lembrado que, segundo Sauer, o criminalista pensa em termos de tipo. bem verdade que o tipo cumpre uma das mais importantes funes num Estado de Direito, que a garantia. E esta o principal fundamento para se editar a regra jurdica descrevendo a conduta proibida. Elaborado o tipo, possvel afirmar o marco dentro do qual se confere relevncia jurdico-penal a certa conduta humana. A par disso, e como j reiteramos, a nica ao relevante para o Direito penal a que realiza um tipo legal de crime. Da, pensar70

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mos primeiramente na ilicitude tipificada, nada havendo em nossa Disciplina que se possa crismar de pr-tpico. Em nossa concepo valorativa, a ao carece de qualquer sentido se no for tpica ( como dissemos supra: a nica ilicitude que nos interessa a ilicitude tipificada). Na atual cincia alem do Direito penal coexistem vrias teorias sobre o conceito de ao, de que destacamos trs: causal, final e social. Segundo os causalistas, ao um comportamento humano voluntrio que causa uma modificao no mundo exterior. Para a corrente finalista, ao o exerccio de uma atividade final. A partir de idias causalistas e finalistas, construiu-se um conceito social de ao: comportamento humano socialmente relevante (Jescheck, Tratado, 22/23). No repudiamos totalmente nem o causalismo nem o finalismo, pois ambas as correntes tm um quid de verdade. Autores da importncia de Eb. Schmidt, Engisch, Maihofer, Wessels e Jescheck, implcita ou explicitamente, se manifestaram nesse sentido. Para ns, ao um movimento corporal voluntrio dirigido realizao tpica. No mencionamos o resultado porque este no indispensvel ao tipo. Tampouco ignoramos a inteno, atentos ao fato de a ao ser ontologicamente finalista. Comporta ela dois momentos perfeitamente distintos: a formaco da vontade e a sua exteriorizao, podendo produzir, ou no, uma modificao do mundo exterior, entidade que pode se acrescentar ao conceito de ao. Todo movimento corporal do homem, que no seja fruto de sua vontade, no pode ser chamado de ao. Na formao da vontade, trava-se uma luta entre os motivos e os contra-motivos: sem essa possibilidade de opo, no h falar em vontade. Na coao fsica absoluta, por exemplo, no h ao, porque no houve possibilidade de escolha. J o coagido
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moralmente capaz de agir, porque lhe resta sempre a possibilidade de decidir entre a continuao do padecimento, fsico ou moral, e a atuao. A vontade, que se exige na ao, apenas aquela suficiente para afirmar a ausncia de coao fsica absoluta, ou de reflexos institivos, em cuja presena no se pode falar em ao. Nesse momento do fenmeno do crime, reputamos irrelevante o contedo da vontade de quem agiu; para ns, o contedo do ato de vontade s tem importncia na investigao da culpabilidade. O doente mental e o imaturo podem ter a vontade indispensvel para agir. Muitas vezes a vontade, como ensina Anbal Bruno, insuficiente para fundamentar a culpabilidade, basta para constituir o elemento subjetivo da ao (Direito penal, v. I, p. 285. Anotam os Autores: Baumann: Nosso conceito de ao reala que a capacidade de atuar inerente ao ser humano. Pode atuar tanto o menor quanto o alienado, sempre que estejam em condies de realizar uma conduta guiada pela vontade (op. cit., p. 114); Wessels: Capaz de ao em sentido jurdicopenal toda pessoa natural independentemente de sua idade ou de seu estado psquico, portanto tambm os doentes mentais. A capacidade de ao, apenas dependente das foras naturais da vontade, deve ser incisivamente separada da concreta e individual capacidade de culpa (op. cit., p. 23); Beling: Para afirmar que existe uma ao, basta a certeza de que o sujeito atuou voluntariamente. O que ele quis (isto , o contedo da sua vontade) por ora irrelevante; o contedo do ato de vontade s tem importncia no problema da culpabilidade (apud Mezger, Tratado, I, p. 221). Observa Maria Helena Diniz: A ao consta de dois elementos: o extrnseco pois manifestao objetiva, realidade pertencente ao mundo fsico; e o intrnseco porque se trata de entidade de psquica, inteno, estado de
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nimo, afirmao da vontade. Por conseguinte, um fenmeno s ao quando emana de uma pessoa, quando exprime uma atividade voluntria da mesma, um comportamento seu (Conceito de norma jurdica como problema de essncia. So Paulo: Revista dos Tribunais. 1979, p. 102). Tambm, assim, Ignacio Villalobos: La actividad mental sin voluntad, no obstante corresponder a una de las faculdades superiores y propiamente humanas, no es acto del hombre (Derecho penal mexicano Parte general. Mxico: Porra, 1975. p. 233). Mas a vontade que se esgota to-somente na alma da pessoa um nada, do ponto de vista jurdico-penal: cogitationis poenam nemo patitur. necessrio que a vontade se exteriorize no mundo fsico e represente um ataque a bem jurdico tutelado por uma norma penal. Se assim no for, trata-se de ao jurdico-penalmente irrelevante. Uma ao que jamais pode realizar um tipo, seja por absoluta impropriedade do objeto jurdico, seja por absoluta inidoneidade do meio empregado, jamais ser uma ao criminosa. Em nosso Direito, o cidado s pode ser punido pelo que fez, e, no, pelo que . A ao deve ser subsumvel ou enquadrvel em um tipo penal; do contrrio, falhar a tipicidade, e, por conseqncia, o prprio crime. Se o agente atuou com discernimento e vontade do resultado, ou assumindo o risco, ou imprevidentemente, ou se era exigvel dele uma conduta diferente, so questes a ser resolvidas no setor da culpabilidade.

3.1.1. A Omisso
Quando o Legislador elabora os tipos, o preceito ali implcito , na maioria das vezes, negativo: no furtars, no provocars aborto. Nesses casos, o tipo contm enun73

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ciado positivo: subtrair para si ou para outrem e provocar aborto. Ao contrrio, em certos tipos, o preceito positivo, e o enunciado negativo: no tipo do art. 269 do CP o , preceito denunciars autoridade pblica, etc... O deixar de denunciar, portanto, constitui um no fazer que possui a mesma relevncia jurdica do fazer matar algum, para efeito da existncia do crime. Assim, os crimes podem ser praticados tambm atravs da omisso. O Anteprojeto de reforma da Parte Geral, de 1981, repetindo o Cdigo de 69, dizia: A omisso penalmente relevante quando o omitente devia e podia agir para evitar o resultado. O dever de agir incumbe: a) tenha por lei obrigao de cuidado, proteo e vigilncia; b) de outra forma, assumiu a responsabilidade de impedir o resultado; c) com seu comportamento anterior, criou o risco de sua supervenincia (art. 13, 2o). Houve ligeira modificao introduzida pela lei 7.209/84, resultando a seguinte redao: O dever de agir incumbe a quem: ... c: ...criou o risco da ocorrncia do resultado. No caso, o Legislador caminha junto aos Autores, porque a omisso de que aqui se cogita, no uma pura inrcia, ou absteno ou um non facere qualquer. Ao revs, deve ser a absteno daquilo que a ordem jurdica impe, porque sem o dever de agir no se pode falar em omisso, como ensina Bruno: A omisso relevante para o Direito Penal a que consiste em omitir o cumprimento de um dever jurdico. (Direito penal, v. I, p. 299. Em Comunicao ao XIII Congresso Internacional de Direito Penal, o Grupo Brasileiro da Associao Internacional de Direito Penal disse: Tal dever incumbe ao garantidor, isto , a quem rene caractersticas especiais que a tornam responsvel pela preservao do bem de interesse jurdico [...]. Se faltar a possibilidade de realizar a ao que impea a leso, no haver omisso adequada ao tipo penal (Os
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crimes omissivos no Brasil. Revista de Direito Penal e Criminologia, Rio de Janeiro, v. 33, p. 18 et seq.). Essa Comunicao o relatrio geral (elaborado por Alcides Munhoz Netto) do colquio nacional, preparatrio do mencionado Congresso, e foi celebrado no Rio, em 1982, com as presenas de Zaffaroni e Novoa Monreal, especialmente convidados. Infelizmente, Alcides no pde ver seu trabalho apresentado ao Congresso, reunido no Cairo, em 1984, porque foi colhido pela morte, de maneira trgica e antes do evento. Sobre a omisso, observam os Autores: von Liszt: El concepto de la omisin supone: que el resultado producido hubiera sido evitado por el acto, que, apesar de ser posible para el autor y esperado par nosotros, fu omitido por ste (Tratado..., v. II. 30, p. 315). Grispigni: Senza lelemento del dover essere, sia pure meramente strumentale e cio di mezzo a fine, impossibile parlare di omissione (op. cit., p. 32). Bettiol: O conceito de omisso s tem significado em cantato com uma exigncia espiritual, na medida em que, na realidade naturalstica e com o auxlio de meros critrios, no possvel qualificar como omissivo um determinado comportamento (v. 2, p. 109). Soler: La mera abstencin se transforma en omisin punible, cuando el acto que habra evitado el resultado era juridicamente exigible (v. 1, p. 295). Mezger: Sin esta accin pensada (esperada) no es posibie hablar de omisin en sentido jurdico (Tratado..., v. I, p. 289). Fragoso: Lies... - PG, 1976): Omisso absteno de atividade que o agente podia e devia realizar. Omisso, em conseqncia, no mero no fazer, mas, sim, no fazer algo que, nas circunstncias, era o agente imposto pelo direito e que lhe era possvel submeter ao seu poder final de realizao - p. 235).
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Com a reforma de 1984, o cdigo alinha, no art. 13, 2o, as fontes do dever de atuar, sob a rubrica relevncia da omisso: obrigao de cuidado, proteo ou vigilncia, como, por exemplo, o dever de guarda e manuteno dos filhos, previsto no art. 1.634 do Cd. Civil; b) o dever de quem, de outra forma, assumiu a responsabilidade de impedir o resultado. So as conhecidas hipteses do guia alpino, do salvavidas e do professor de natao; c) quem cria o risco da ocorrncia do resultado tem o dever jurdico de afast-lo. A me, omitindo-se em seu dever de alimentar o filho recm-nascido, com a inteno de mat-lo, e sobrevm a morte, responde por homicdio. a mesma situao da enfermeira que, dolosamente, se abstm de ministrar o remdio ao doente, que, em conseqncia, vem a morrer. Como assinala Fragoso, os pressupostos de fato que configuram a posio de garantidor so elementos do tipo, devendo estar cobertos pelo dolo. O agente deve ter, assim, conscincia de sua posio de garantidor da no-supervenincia do resultado. O erro a tal respeito erro de tipo e exclui o dolo (PG, 1995, p. 233). Da mesma forma que na ao, o elemento vontade imprescindvel na omisso: no h falar nesta, se aquele a quem incumbia agir foi fisicamente coagido a no agir. A Doutrina distingue duas categorias de crimes omissivos: os prprios, ou puros, e os imprprios, ou comissivos por omisso. Nos omissivos prprios, o agente realiza o tipo apenas se abstendo de cumprir o comando do preceito positivo; o crime se consuma com a s absteno, prescindindo, pois,
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de qualquer resultado. Mostrando que o agente no realizou o que podia e devia realizar, tem-se que a conduta tpica. Ex.: o delito previsto no art. 135 do Cdigo Penal, omisso de socorro. Por omissivos imprprios entendem-se aqueles em que o resultado conseqncia de uma omisso. s vezes, os crimes de resultado podem ser realizados tanto atravs de uma ao, quanto de uma omisso. Assim, a me tanto pode matar o filho sufocando-o, como privando-o de alimentao. Nesta segunda hiptese, o resultado conseqncia da omisso. Nos crimes omissivos puros, que se consumam com a s absteno da atividade imposta, no h o nexo causal, por no existir o resultado. Somente por exceo, como ocorre, por exemplo, nos pargrafos dos arts. 133, 134 e 135, h um resultado (leso corporal grave ou morte) visvel, destacvel do comportamento do agente. Nesses casos, evidentemente no se pode negar a existncia da relao causal. Bruno diz que a omisso no consiste em um movimento corpreo, mas manifestao precisa da vontade no mundo exterior, expressa em um no fazer contrrio ao dever jurdico de fazer. E da a relao causal que prende essa maneira de agir ao resultado que dela provm e que se pode afirmar com a mesma segurana lgica da causalidade no atuar positivo (v. I, p. 294. Pesa-nos divergir do grande penalista brasileiro. Nos crimes omissivos puros, como se sabe, no h um resultado que condiciona a existncia daqueles. A relao causal, como o prprio Mestre ensina (vol. I, p. 305), estabelece o vnculo entre o comportamento em sentido estrito e o resultado. Por exemplo, qual resultado haveria na omisso de notificao de doena? No caso, qual a modificao do mundo exterior? Rigorosamente, nenhuma).
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Se, de regra, no existe a relao causal nos tipos omissivos puros, o mesmo no se d quanto aos omissivos imprprios. Na hiptese ftica da me que deliberadamente deixa de alimentar o prprio filho, querendo mat-lo, e sobrevm o resultado morte, por desnutrio, o resultado lesivo conseqncia da omisso. Se a me tivesse cumprido o dever jurdico de alimentar seu filho, o resultado muito provavelmente no teria ocorrido. Embora a lei brasileira seja expressa no sentido da causalidade na omisso, os Autores debatem o assunto. Fragoso escreve: Os crimes comissivos por omisso ou comissivos imprprios, no so como geralmente se supe, crimes comissivos. So crimes omissivos em que a punio surge, no porque o agente tenha causado o resultado (no h causalidade alguma na omisso), mas porque no o evitou (PG, 1976,p. 238). Significativamente, a expresso evitar o resultado foi empregada pelo Anteprojeto de 1981 e mantida pela Reforma de 84. Admitindo a causalidade na omisso, Cunha Luna: Causa a ao, causa a omisso. Tambm a omisso causa do resultado. Mesmo que a Lei brasileira no dispusesse, expressamente, que a omisso causal, mesmo assim no veramos dificuldade em consider-la a par da ao, no que diz respeito ao nexo de causalidade (Estrutura jurdica do crime. Recife: Universidade Federal de Pernambuco, I 970, p. 75). E tambm Sauer: Es completamente errneo negar la causalidad de la omisin y en su lugar exigir (v. Liszt) la antijuridicidad, la infraccion de un deber jurdico, completando: La omisin es causal cuando la accin esperada (sociolgicamente) hubiese probablemente evitado el res, de otro modo: Cuando la omisin de esta accin es peligrosa socialmente y por el contrario Ia accin hubiese apartado el peligro (op. cit., p. 148-150). Ilustre componente de seleta Banca que examinou este trabalho qualificou de gritante contradio o fato de
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admitirmos a relao causal nos crimes omissivos imprprios, e a negarmos nos omissivos puros. Refutando a crtica, argumentamos: concebemos o resultado como uma entidade natural, que se acrescenta ao, como seu efeito, ou conseqncia. Aquela liga-se a este pelo vnculo causal. Sabendo-se que, de regra, nos crimes omissivos puros no h um resultado natural, segue-se que neles no h nexo causal. J nos omissivos imprprios h resultado, e, por conseqncia, nexo causal. Como se v, h disputa em torno do assunto, mas continuamos com nosso ponto de vista: nos omissivos puros, no h relao causal, exceto nas hipteses de agravao especial pelo resultado morte ou leso corporal. Nos omissivos imprprios (art. 13, 2o), o nexo causal existe e to perceptvel quanto nos crimes comissivos. Grispigni enfatiza que a omisso um juzo de contradio de uma conduta em relao a uma norma que impe determinada conduta (Op. cit., p. 32).A omisso seria, portanto, uma conduta diversa daquela imposta pela ordem jurdica. Tanto nos omissivos puros quanto nos imprprios, o comportamento s ter a qualidade de omisso relevante em relao com uma norma, com uma exigncia. A omisso conceito normativo: a norma jurdica (art. 1.566, IV, do Cdigo Civil de 2002) que impe me o dever de alimentar o filho recm-nascido. No sentido da normatividade da omisso, tambm Cunha Luna: A ao omissiva no pode ser concebida como omisso naturalista. A omisso fato jurdico e, como fato de direito, toma cores normativas, jurdicas. Ao penalista... no interessam omisses simplesmente, mas omisses relevantes para o direito. Nada de omisses incolores (Estrutura..., cit.. p. 70-71). Diz o mencionado professor italiano: Devesi pertanto riconoscere che la concezione normativa dellomissione pienamente legittima e che questa consiste nel non facere quod debetur, fazendo uma distino entre a omisso con79

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sistente em um aliud agere e a que concebe como non facere quod debetur: La concezione dellomissione svolta nel testo como non facere quod debetur ben diversa dalla concezione como aliud agere. Ed invero, secondo questultima, lomissione consiste sempre in un facere (condotta positiva) ed appunto con ci si mira a dimostrare la causalit naturale dellomissione. Secondo noi, invece, questa pu consistere anche in un non facere (inerzia), e pertanto neghiamo che possa aversi una causalit natural dellomissione (op. cit., p 33, 36, nota 28; grifo nosso). Bruno afasta-se tanto da teoria da ao esperada, de Mezger (fundando com ela a antijuridicidade e a causalidade na omisso), quanto da posio de Grispigni. Diz ele: Grispigni, que adota uma teoria primeira vista semelhante, afasta-se de Mezger para aproximar-se mais da realidade, substituindo desde logo a frmula ao esperada por ao que era de esperar, [...] o que no simples questo de palavras, mas um meio de denunciar prontamente o contedo normativo da frmula. No basta falar de ao esperada. Sem o elemento do dever ser, como diz Grispigni, seja embora meramente instrumental, isto , de meio a fim, impossvel falar de omisso[...] Este um ponto firme em sua construo; construo sugestiva, mas da qual divergimos em mais de um ponto, (op. cit., p. 296, n. 10).

3.1.2. O Verbo
A ao se expressa por um verbo, ou, como diz Beling, el contenido de cualquier delito-tipo traza una lnea delimitativa al redor del acontecimiento configurado. Su sello caracterstico lo recibe del verbo en l contenido, como matar (CP 211), substraer (242), etc. (Esquema... cit., , 16, p. 47).
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No esgotante exame do elemento objetivo do tipo que fez, e chama de simples programa de trabalho, o mestre italiano Grispigni afirma: Il punto di partenza nella ricostruzione della fattispecie legale deve essere il verbo usato dalla proposizione legislativa, perch il verbo indica lazione (in senso lato), e gi si visto como il reato consista essenzialmente in una condotta positiva o negativa (Op. cit., p. 148. Escrevendo sobre a conduta, diz Reyes Echanda: Si el verbo es la parte ms importante de una oracin y si la conduta descrita en el tipo se plasma en una oracin gramatical, entindese perfectamente que el verbo haya sido llamado con toda propiedad ncleo rector del tipo - op. cit., p. 69). Como se sabe, os tipos encontram-se no Cdigo a partir do art. 121, que contm o tipo mais simples e despojado de elementos: matar algum, seguindo-se outros at o art. 359-H, que contempla o crime de oferta pblica ou colocao de ttulos no mercado; aqui, os verbos so ordenar, autorizar e promover. O verbo exerce um papel fundamental na interpretao e aplicao da lei penal. Certa vez patrocinamos a defesa de um rapaz denunciado por ter sido encontrado fumando maconha em companhia de amigos; o promotor de justia capitulou o fato no art. 16 da ento vigente lei de txicos, cujos ncleos eram adquirir, guardar e trazer. No estava prevista a conduta fumar. A defesa partiu desse ponto, para concluir que o fato imputado ao ru no era tpico e, portanto, no havia que falar em crime. O Juzo acolheu o argumento. Em sua maior parte, os verbos so transitivos diretos, acompanhados de seu objeto, que a coisa, ou a pessoa, sobre a qual incide a atuao do agente.
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Pode acontecer que, no mesmo tipo, encontrem-se dois ou mais verbos, mas somente um deles reitor: no tipo do art. 138, h trs verbos: caluniar, imputar e definir. No entanto, s o verbo caluniar expressa a conduta incriminada; os outros, imputar e definir, possuem carter apenas secundrio. Em detalhado exame da Parte Especial, feito ao tempo da realizao dessa pesquisa, verificamos que ali foram utilizados 172 (cento e setenta e dois) verbos reitores. Desses, o mais usado foi expor, que aparecia em 14 tipos, isto , nos arts. 130, 134, 136, 184, 2o, 234, pargrafo nico, I, 251, 252, 261, 262, 276, 277, 278, 279 e 334, 1o, letra c. Selecionamos alguns que reputamos de significado amplo e geral. Em torno deles, agrupamos uns tantos outros, que contm, mais ou menos, a mesma idia. Desse modo: o verbo alterar, como transformao do contedo de alguma coisa, pode compreender: falsificar (arts. 272, 289, 293, 296, 297, 298, 301, 1o, e 306); contrair (art. 235, 1o, 236 e 237); deteriorar (arts. 163 e 165); destruir (arts. 151, 1o, I, 163, 165, 171, 1o, V, 211, 255, 305 e 346); desviar (arts. 289, 4o, 312, 316, 2o, 161, 1o, I); inutilizar (arts. 163, 165, 255, 257, 336, 337 e 356); rasgar (art. 336); conspurcar (art. 336); violar (arts. 184, 210 e 336); remover (art. 255); adulterar (art. 272); corromper (arts. 218, 271 e 272); danificar (arts. 202 e 346); suprimir (arts. 161, 162, 290, 293, 2o, 305 e 346); deslocar (art. 161); substituir (arts. 175, 1o e 242); tirar (art. 346); envenenar (art. 270); poluir (art. 271). b) o verbo adquirir, com o significado de ingresso de alguma coisa no patrimnio de algum: apossar (art. 151, 1o); subtrair (arts. 155, 157, 312, 1o); apropriar-se (arts. 168, 169, pargrafo nico, I e II, 312); receber (arts. 160, 180, 313, 292, pargra82

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fo nico, 334, 1o, letra d e 357); ocultar (arts. 180, 184, 2o, 305 e 334, 1o, letra d); obter (arts. 171 e 332); guardar (arts. 289, 1o, 291 e 294); importar (arts. 234, 289, 1o e 334). c) o verbo ofender como leso ao patrimnio moral de uma pessoa: caluniar (art. 138); difamar (art. 139); injuriar (art. 140). d) o verbo dar, como ao em virtude da qual uma coisa passa ao poder de outrem: vender (arts. 171, 2o, I e II, 175, 1o, 184, 2o, 234, pargrafo nico, I, 276, 277, 278, 279, 289, 1o e 334, 1o, letra c); entregar (arts. 245 e 278); ceder (arts. 289, 1o, e 308); distribuir (art. 234, pargrafo nico, I); emprestar (art. 289, 1o); fornecer (arts. 253, 280, 291 e 294). e) o verbo obrigar, entendido como ao impositiva sobre uma pessoa: constranger (arts. 146, 158, 197, 199, 213 e 214); exigir (arts. 160, 316, 1o); ordenar (art. 350); impedir (art. 151, 1o, III, 208, 209, 257, 260, 262, 266, 335 e 358); arrebatar (art. 353); seqestrar (art. 159); privar (art. 148); executar (art. 350); submeter (art. 350, pargrafo nico, III); recolher (art. 350, pargrafo nico, I); prolongar (art. 350, pargrafo nico, II); raptar (art. 219); afastar (arts. 335 e 358). f) o verbo propalar, no sentido de manifestar algo: divulgar (arts. 138, 1o, 151, 1o, II, e 153); revelar (arts. 154 e 325); anunciar (art. 283). g) o verbo perturbar, como causar distrbio a algum: escarnecer (art. 208); invadir (arts. 161, II e 202); interromper (art. 266): dificultar (arts. 257, 262 e 266); ameaar (art. 147); causar (arts. 250, 254, 256 e 267); desacatar (art. 331); iludir (art. 334). A idia desse reagrupamento de Reyes Echanda (op. cit., p. 70-72).
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O verbo subtrair foi encontrado tambm nos arts. 211, 249 e 257, mas no com o significado de ingresso de alguma coisa no patrimnio de algum.

3.2. O Resultado: crimes sem resultado


Quando o homem exterioriza a sua vontade, so muitos os efeitos que da decorrem, porque cada um desses, por sua vez, traz consigo outras modificaes do mundo exterior, e, assim, vai-se ao infinito. Esses efeitos, ou modificaes do mundo exterior, constituem o resultado. Ensina o Prof. Cunha Luna: No domnio da atividade humana, surge o resultado como efeito da ao, aquele acontecimento que se liga, segundo o nexo de causalidade, a conduta ativa ou omissiva, da qual se destaca como um posterius, pela prpria natureza e, na maioria das vezes, tambm cronologicamente, alguma coisa que, no tempo, sucessiva de outra. (O resultado, no direito penal. So Paulo: Bushatsky, 1976, p. 33). Alguns penalistas colocam o resultado no conceito de ao. Assim, von Liszt: La voluntad debe manifestarse frente al mundo exterior. El concepto el acto exige, pues, la aparicin de un cambio en mundo exterior (anque slo sea pasajero); es decir, en los hombres (anque slo sea en su vida psquica,) o en las cosas. Nosotros llamamos resultado a este cambio, perceptible por los sentidos (Tratado.... Trad. de Asa, s/d. v. II. p. 300); Bruno: O resultado se incorpora ao como o seu momento final e juridicamente mais relevante, quando a ao se apresenta de relevncia para o Direito (v. I. p. 285); Mezger: En el concepto de la accin est compreendido el concepto del resultado.
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Resultado del delito es la total realizacin tpica exterior (Tratado..., v. I, p. 172). Outros o colocam no tipo. Sauer: En la mayor parte de los tipos se menciona el resultado como carter: delitos de resultado. Sobre os elementos do tipo, afirma: Un resultado se requerir la mayor parte de las veces (op. cit., 211, 223, 242, 303 e p. 116-118); Welzel: Tipo objetivo de injusto es la accin de hecho con el resultado eventual y las eventuales condiciones y caracrersticas objetivas de autor (op. cit., p. 62): Maurach: El resultado, enteramente un producto del legislador, permanece fuera de la accin y constituye el punto terminal del tipo (op. cit., p. 212); Cunha Luna: O resultado funciona como efeito da ao, ora inserido no tipo, ora coma causa especial de agravao da pena (O resultado, p. 16); Fragoso: O resultado, no entanto, eventualmente ligado ao por relao de causalidade (nos crimes materiais), no pertence ao, sendo integrante do tipo (PG, 1976, p. 152); Os trs professores, primeiro mencionados (von Liszt, Bruno e Mezger), so reconhecidamente partidrios da teoria causal da ao. Colocando o resultado na ao, a teoria causal pretende proporcionar uma base comum a todas as formas de apario do crime. Eventual discordncia nossa, relativamente questo do resultado, no implica repdio teoria causal da ao. Ao entendimento de que o resultado parte da ao, podem ser opostos alguns argumentos: a) nos crimes culposos, o agente s quer a ao; no quer o resultado, nem mesmo eventualmente pois, do contrrio, responderia a ttulo de dolo, j que o Cdigo adotou, nesse particular, as teorias da vontade e do consentimento. O resultado, portanto, no pertence ao; b) assentado que o resultado uma modificao do mundo exterior, como se explica a conseqncia natural da ao nos crimes formais e nos omissivos puros, em que a mundo exterior no foi modifica85

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do? c) diz Cunha Luna: No se entende que o resultado esteja na prpria ao, como se o efeito pudesse estar na prpria causa. O resultado no pode ser absorvido pela ao, porque causa e efeito so termos distintos (O resultado, p. 80-88). No mesmo sentido, Bettiol: O evento no pode incluir-se no conceito de ao, entendida em sentido lato: a ao posio de causa, fator causal, ao passo que o evento conseqncia (v. II, p. 112). Estamos convencidos de que o resultado no faz parte da ao, sendo elemento da maioria dos tipos. Ao lado desse conceito, dito naturalista, a Doutrina se refere a um outro, jurdico ou normativista, que identifica o resultado com o dano: o resultado seria a leso, ou perigo de leso, do bem jurdico, produzida pelo delito. grande a diferena entre as duas concepes: o resultado, entendido como uma modificao do mundo exterior, relevante para o Direito Penal, uma entidade que se acrescenta conduta do homem, uma entidade natural, distinta e diversa do comportamento do sujeito; enquanto isso, a ofensa ao bem jurdico o mesmo fato humano, considerado do ponto de vista da tutela jurdica. Bettiol vai alm, para explicar que as conseqncias da ao (evento) no podem confundir-se com os atributos da ao ou do evento (lesividade). A questo da lesividade do fato diz respeito ao captulo da antijuridicidade, isto , do fato na medida em que contrasta com os interesses tutelados. Pensamos, por isso, que deve, em princpio, repetir-se uma concepo, jurdica, para admitir uma concepo naturalstica do evento, em harmonia com tudo o que dissemos a respeito do fato em geral (v. II, p. 113). Dentre outros, manifestam-se, tambm contrrios concepo jurdica: Grispigni (p. 61); Antolisei (p. 178);
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Frederico Marques (Tratado de direito penal. So Paulo: Saraiva, 1956, v. II, p. 65); Fragoso, referindo-se concepo jurdica, diz: Contra essa concepo observa-se que a ofensa ao bem jurdico tutelado no constitui o resultado da ao, mas sim uma valorao jurdica do mesmo (PG, 1976, p. 171). Sobre as duas concepes do resultado, escreve Pimentel: A nossa opinio de que a razo est com os partidrios da corrente naturalista. Os adeptos da corrente normativa incorrem no erro de incluir a antijuridicidade no fato tpico, identificando o fato, no sentido natural, com o fato, no sentido jurdico, o que importa em negar at mesmo a existncia da conduta, no plano natural, uma vez que ela constitui um dos elementos do fato tpico (Crimes de mera conduta. So Paulo: Revista dos Tribunais. 1975, p. 48). Filiar-se a uma ou a outra concepo significa posicionar-se tambm em relao a um tema que tem dividido os penalistas: a existncia, ou no, de crime sem resultado. Os que concebem o resultado sob o prisma naturalstico podem admitir o crime sem resultado. Ao contrrio, a concepo normativa considera o resultado como elemento indispensvel do delito. (Pela Exposio de Motivos, inferese que o Cdigo Penal acolheu a concepo normativa. Diz o texto: Com o vocbulo resultado, o citado artigo designa o efeito da ao ou omisso criminosa, isto , o dano efetivo ou potencial, a leso ou perigo de leso de um bem ou interesse penalmente tutelado. O projeto acolhe o conceito de que no h crime sem resultado. No existe crime sem que ocorra, pelo menos, um perigo de dano; e sendo o perigo um trecho da realidade (um estado de fato que contm as condies de supervenincia de um efeito lesivo), no pode deixar de ser considerado que, em tal caso, o resultado coincida ou se confunda, cronologicamente, com a ao ou omisso. A propsito, Fragoso (PG, 1976, p. 171). O cdigo Rocco, de 1930, principal inspirador do nosso, continha idnticas disposies sobre o tema. Em
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sua vigncia, escreveu Antolisei: A sostegno della concezione giuridica si invoca il testo degli articoli 40 e 43 del cdice, nei quali si parla direito evento da cui dipende lesistenza del reato. Tale espressione dimostrerebbe che non pu esistere alcun reato senza evento, e, siccome non tutti i reati hanno un evento inteso in senso naluralstico, levento per il nostro cdice non sarebbe che levento in senso giuridico (Manuale..., v. I, p. 179). Pelo texto da Exposio de Motivos e por esse argumento do professor italiano, em tudo aplicvel ao atual art. 13 do Cdigo brasileiro, que achamos que nosso CP quan, do usa a palavra resultado, est se referindo ao resultado jurdico, sem embargo da firme posio sustentada pelo Min. Hungria. Paulo Costa Jr. adota uma posio conciliatria: Ambas as concepes podem perfeitamente coexistir. Podem e devem. Ao contrrio daquilo que induz, primeira vista, um exame mais superficial ou apaixonado, no se excluem. Completam-se. Uma e outra esto exatas naquilo que afirmam. Realmente, no h crime sem evento, e h crimes sem evento. Ou melhor, no h crime desprovido de evento jurdico. E h crimes destitudos de evento naturalstico. Nem todo delito gera no mundo fenomnico um efeito perceptvel, tangvel. E todo delito produz uma agresso ao ordenamento jurdico-penal dos valores abstratos tutelados (Do nexo causal. So Paulo: Saraiva, 1964, p. 49). Hungria, considerado o mais qualificado intrprete do Cdigo Penal, escreve: No existe crime sem resultado. A toda ao ou omisso penalmente relevante corresponde um eventus damni ou um eventus periculi, embora, s vezes, no seja perceptvel pelo sentidos (como, por exemplo, a ofensa a honra, no crime de injria). de se enjeitar a distino entre crimes de resultado (Erfolgsdelikte) e crimes de simples atividade (Reinetatigkeitsdelikte)
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(Comentrios..., v. I, t. II, p. 10. No mesmo sentido, Bruno, v. II, p. 212; Basileu Garcia, Instituies de direito penal, v. I, t. I, So Paulo: Max Limonad, 1966, p. 204205; Jimenez de Asa. La ley y el delito. Buenos Aires: Sudamericana, 1973, p. 214). J Manoel Pedro Pimentel avalia: Para os que consideram o evento um efeito natural da conduta, relevante para o Direito Penal, nem todos os crimes tero um resultado. O verdadeiro resultado que se h deter em mira aquele que, juntamente com a conduta, integra o fato tpico. A lei penal nem sempre contm em seu preceito primrio - onde aponta o ncleo do tipo - uma exigncia de resultado natural da conduta, como requisito da infrao punvel. O resultado, portanto, nem sempre exigido (Op. cit., p. 28-29). Tambm Cunha Luna: No se devem confundir resultado e dano. O resultado pertence ao fato material; o dano pertence injuridicidade, essncia do crime. O resultado morte, no homicdio, est presente, quer seja efeito de uma ao criminosa, quer de uma ao justificada: o dano, porm, s no primeiro caso surge (Estrutura jurdica, cit., p. 72). F. Marques, Tratado, v. 2, p. 65 et seq.; Fragoso. PG, 1976, p. 171; Grispigni, Diritto penale italiano, v. II, p. 63; Antolisei. Manuale, p. 203; Bettiol, v. II, p. 115; Jescheck, Tratado, I, p. 357, sustentam a posio de que h crimes sem resultado, ou de mera conduta, em que os respectivos tipos descrevem como punvel o simples comportamento do agente, sem referncia a qualquer modificao do mundo exterior, causada pela ao, como ocorre, por exemplo, no crime de violao de domiclio. Reputamos segura a lio de Frederico Marques: Nos delitos em que a figura tpica no contm mais que a descrio da conduta, por no existir explicitamente qualquer referncia ao resultado da ao ou omisso, o supedneo natural do dano ou leso ao
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interesse que a norma tutela a prpria conduta do agente como realidade espacial e temporal em que seu querer interno se exterioriza. (v. 2, p. 68.) Em outros tipos penais, ao revs, no basta a s conduta para sua realizao, requerendo, tambm, um resultado externo. Assim, como diz Reyes Echanda, ocorre en el homicdio, por ejemplo, pues que ci tipo exige que la conducta del agente cause la muerle de una persona (La tipicidad. p. 178). Sustenta-se que a prpria redao do art. 13 do Cdigo Penal (o resultado, de que depende a existncia do crime...) que impede o reconhecimento da existncia de crime sem resultado. Mas, no tipo do art. 233 (ato obsceno), qual seria o resultado ou modificao do mundo exterior? O tipo se realiza ainda quando no h ofensa ao pudor de quem quer que seja; mesmo, ainda, que o ato no tenha sido presenciado por qualquer pessoa. Tambm no tipo do art. 135 (omisso de socorro), no h um resultado externo condicionando a realizao da figura tpica. E os exemplos se sucedem: arts. 246 (abandono intelectual), 269 (omisso de notificao de doena), etc. Se o ponto de partida for do conceito naturalstico, no resta dvida de que h crime sem resultado, ou seja, o agente consegue realizar o tipo, violando integralmente o preceito, independentemente de qualquer acontecimento que seja conseqncia natural da ao. Nos tipos omissivos puros, por exemplo, ningum poder dizer que haja um resultado que se destaque da ao. O CP italiano de 1930, no art. 40, continha dispositivo idntico ao do Cdigo brasileiro, quanto relao de causalidade: Nenhuma pessoa poder ser castigada por um fato previsto pela lei como infrao, se o resultado de dano90

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so ou perigoso de que depende a existncia desse ilcito, no conseqncia da ao ou omisso dessa pessoa. Sem embargo dessa realidade legislativa em seu pas, Grispigni admitia expressamente a existncia do crime sem resultado: Dal punto di vista della strutura giuridica, i reati si dislinguono in reati di mera condotta (o senza evento, come elemento constitutivo) e reati con evento; refutando a argumentao que toma por base a relao de causalidade e o elemento subjetivo, completava: Senonch ci non motivo sufficiente per impedire all scienza di ricostruire il sistema Del diritto vigente evitando un tale errore. (Diritto penale italiano, v. II, p. 63-6). Antolisei, tambm: Sono di pura condotta (o di semplice comportamento) i reati Che si perfezzionano col comprimento di una data azione od omissione (Manual de diritto penale - Parte generale, p. 203). Bettiol dizia que, na hiptese do delito de difamao, todos os efeitos naturais da ao difamatria esto excludos do mbito da fatispcie e so, por conseguinte, desprovidos de qualquer relevncia para os fins penais. O crime , portanto, de pura ao (Direito penal, v. II. p. 115). Sem embargo das valiosas e ilustres posies em contrrio, aliamo-nos corrente doutrinria que admite a existncia de crimes de mera conduta, ou sem resultado, ou de simples atividade. Paulo Costa Jr., em seu trabalho sobre o nexo causal, diz, no captulo referente ao resultado: Aqueles que aceitarem uma concepo estritamente naturalstica do evento no podero conceber, neste Captulo, o estudo do dano ou do perigo. Haveriam que desloc-lo para o campo da antijuridicidade. E isso porque dano e perigo so conceitos puramente normativos. No tem realidade fsica, por serem fruto de uma valorao. Existem, estes sim, os
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efeitos, as alteraes ambientais resultantes da conduta do sujeito-agente. (Do nexo causal, p. 62). Por serem formais, achamos que nos tipos de delito, adiante mencionados, no h resultado naturalstico: perigo de contgio venreo, art. 130, caput; perigo de contgio de molstia grave, art. 131; perigo para a vida ou sade de outrem, art. 132; abandono de incapaz, art. 133; exposio ou abandono de recm-nascido, art. 134; omisso de socorro, art. 135; maus-tratos, art. 136; rixa, art. 137; calnia, difamao e injria, arts. 138, 139 e 140; ameaa, art. 147; violao de domiclio (na forma de permanecer) art. 150; violao de correspondncia, art. 151; divulgao de segredo, art. 153; violao de segredo profissional, art. 154; extorso indireta, art. 160; esbulho possessrio, art. 161, 1o, II; supresso ou alterao de marcas em animais, art. 162; introduo ou abandono de animais em propriedade alheia, art. 164 (na forma de deixar); alterao de local especialmente protegido, art. 166; defraudao de penhor, art. 171, 2o, III (para Fragoso - PG, 1977, v. II, p. 83 - crime formal, no se exigindo, para a consumao, a efetiva vantagem patrimonial); fraude para recebimento de indenizao ou valor de seguro, art. 171, 2o, V; duplicata simulada, art. 172; abuso de incapazes, art. 173; induzimento especulao, art. 174; fraudes e abusos na fundao ou administrao de sociedade por aes, art. 177, caput, e 1o, I e III, e 2o; emisso irregular de conhecimento de depsito ou warrant, art. 178; receptao imprpria, art. 180 (2a parte, ou influir para que terceiro...); violao de direito autoral, art. 184, 2o (na modalidade de expor a venda), sabotagem, art. 202; exerccio de atividade com infrao de deciso administrativa, art. 205; aliciamento para o fim de emigrao, art. 206; aliciamento de trabalhadores de um local para outro do territrio nacional, art. 207; ultraje a culto e impedimento ou pertur92

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bao de ato a ele relativo, art. 208 (nas formas de escarnecer e vilipendiar oralmente); violao de sepultura, art. 210 (na modalidade de profanar, por meio de palavras); vilipndio a cadver, art. 212; trfico de mulheres, art. 231; ato obsceno, art. 233; simulao de autoridade para celebrao de casamento, art. 238; abandono material, art. 244; abandono intelectual, art. 246; abandono moral, art. 247 (diz Fragoso - PE. v, I - que se a permisso for dada depois, o crime ser omissivo puro, arts. 213 a 359, 3. ed. p. 138); induzimento a fuga, entrega arbitrria ou sonegao de incapazes, art. 248 (confiar a outrem sem ordem, deixar, sem justa causa...); fabrico, fornecimento, aquisio, posse ou transporte de explosivo ou gs txico ou asfixiante, art. 253; perigo de inundao, art. 255; desabamento ou desmoronamento, art. 256; difuso de doena ou praga, art. 259; perigo de desastre ferrovirio, art. 260; atentado contra a segurana de transporte martimo, fluvial ou areo, art. 261; atentado contra a segurana de outro meio de transporte, art. 262; arremesso de projtil, art. 264; atentado contra a segurana de servio de utilidade pblica, art. 265; interrupo ou perturbao de servio telegrfico ou telefnico, art. 266; infrao de medida sanitria preventiva, art. 268; omisso de notificao de doena, art. 269; envenenamento de gua potvel ou de substncia alimentcia ou medicinal, art. 270 e 1o; corrupo ou poluio de gua potvel, art. 271; falsificao, corrupo, adulterao ou alterao de substncia ou produtos alimentcios, art. 272 e 1o (na modalidade de expor venda, ter em depsito e entregar a consumo); falsificao, corrupo, adulterao ou alterao de produto destinado a fins teraputicos ou medicinais, art. 273, 1o (na forma de expor venda, ter em depsito para vender ou entregar a consumo); emprego de processo proibido ou de substncia no permitida, art. 274; invlucro ou recipiente com falsa indicao, art. 275; produto ou substncia nas condies dos dois arti93

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gos anteriores, art. 276 (na forma de expor venda, ter em depsito para vender ou entregar a consumo); substncia destinada falsificao, art. 277 O crime consuma-se com a prtica da ao incriminada, sem que se exija qualquer outro resultado, sendo o perigo presumido. (Fragoso, PE, v. II. p. 232 ), (arts. 213 a 359, p. 232); outras substncias nocivas sade pblica, art. 278; substncia avariada, art. 279; medicamento em desacordo com receita mdica, art. 280; charlatanismo, art. 283; incitao ao crime, art. 286; apologia de crime ou criminoso, art. 287; quadrilha ou bando, art. 288; moeda falsa, art. 289, caput, e 1o, 2o e 3o; crimes assimilados ao de moeda falsa, art. 290; petrechos para falsificao de moeda, art. 291; emisso de ttulo ao portador sem permisso legal, art. 292; falsificao de papis pblicos, art. 293; petrechos de falsificao, art. 294; falsificao de selo ou sinal pblico, art. 296, caput, e 1o, I; falsificao de documento pblico, art. 297; falsificao de documento particular, art. 298; falsidade ideolgica, art. 299; falso reconhecimento de firma ou letra, art. 300; certido ou atestado ideologicamente falso, art. 301; falsidade material de atestado ou certido, art. 301, 1o; falsidade de atestado mdico, art. 302; reproduo ou adulterao de selo ou pea filatlica, art. 303 e pargrafo nico; uso de documento falso, art. 304; supresso de documento, art. 305; falsificao do sinal empregado no contraste de metal precioso ou na fiscalizao alfandegria, ou para outros fins, art. 306 e pargrafo nico; falsa identidade, art. 307; uso de documento pessoal alheio, art. 308; fraude de lei sobre estrangeiro, art. 309; atribuio de falsa qualidade a estrangeiro, art. 310; adulterao de sinal identificador de veculo automotor, art. 311; concusso, art. 316; excesso de exao, art. 316, 1o; corrupo passiva, art. 317; facilitao de contrabando ou descaminho, art. 318; prevaricao, art. 319; condescendncia criminosa, art. 320; abandono de funo, art. 323; exerccio funcional ilegalmente antecipado
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ou prolongado, art. 324: violao de sigilo funcional, art. 325; violao do sigilo de proposta de concorrncia, art. 326; usurpao de funo pblica, art. 328; resistncia, art. 329; desobedincia, art. 330; desacato, art. 331; trfico de influncia, art. 332; corrupo ativa, art. 333; impedimento, perturbao ou fraude de concorrncia, art. 335; inutilizao de edital ou de sinal, art. 336; subtrao ou inutilizao do livro ou documento, art. 337; reingresso de estrangeiro expulso, art. 338; denunciao caluniosa, art. 339; comunicao falsa de crime ou de contraveno, art. 340; autoacusao falsa, art. 341; falso testemunho ou falsa percia, art. 342; corrupo ativa de testemunha ou perito, art. 343; coao no curso do processo, art. 344; fraude processual, art. 347; favorecimento pessoal, art. 348; favorecimento real, art. 349; fuga de pessoa ou presa ou submetida a medida de segurana, art. 351; arrebatamento de preso, art. 353; motim de presos, art. 354; patrocnio infiel, art. 355, pargrafo nico; sonegao de papel ou objeto de valor probatrio, art. 356 (na modalidade de deixar de restituir); explorao de prestgio, art. 357; violncia ou fraude em arrematao judicial, art. 358; desobedincia a deciso judicial sobre perda ou suspenso de direito, art. 359.

3.3. O Nexo causal


A causalidade s possui relevncia naqueles crimes que, alm da ao, requerem um resultado naturalstico. evidente que nos delitos de simples atividade, ou formais, ou de mera conduta, no se apresenta o problema. Resulta claro que nos tipos de resultado o nexo causal entre a ao e o resultado constitui um elemento daqueles, embora no escrito. Da, sua incluso nesta parte do trabalho. Rigorosamente, o conceito de causalidade no do domnio jurdico; antes, pertence Lgica. Embora pertencendo a outro setor do conhecimento humano, de ineg95

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vel importncia no Direito Penal, enquanto linha demarcatria da responsabilidade penal. Antes de pesquisar se o fato ilcito, tpico e culpvel e, por via de conseqncia, um fato punvel, devemos investigar se existe uma relao causal entre a ao e o resultado, ou seja, se a ao humana, no caso considerada, foi a causadora do resultado. Sem essa certeza, qualquer busca posterior intil. O nexo causal reveste-se, pois, de indeclinvel anterioridade, em relao aos componentes estruturais do crime (ilicitude, tipicidade e culpabilidade). H mesmo os que se valem, na explanao terica do delito, da imputao objetiva e da imputao jurdica, ou o lado subjetivo do crime. expediente de garantia individual, porque sem esse nexo objetivo no h crime. Situada, assim, a questo, observa Hungria: Se todo evento tivesse na ao ou omisso a sua causa nica e exclusiva, no se apresentaria o problema: este nasce da complexidade dos antecedentes causais daquele, entre os quais a ao ou omisso no seno um elo de extensa cadeia. Quer-se ento saber quando, sob o ponto de vista jurdico, a ao ou omisso tem o suficiente relevo de causa. (Comentrios..., v. I, t. II, p. 57-58). Pimentel lembra que, nos crimes em que a lei no requer qualquer resultado material, seria intil procurar uma relao de causalidade material, pelo simples motivo de que no existe resultado a ser referido como efeito da conduta (op. cit., p. 55). No que se refere s chamadas imputatio facti e imputatio juris, a lio de Bruno: A simples relao objetiva entre o comportamento e o resultado no basta para justificar a responsabilidade penal. preciso que ao fato, com os seus atributos de tipicidade e antiju96

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ridicidade, se juntem os elementos que justificam o juzo da culpabilidade. A relao causal faz apenas do agente o causador material do fato, mas no o transforma desde logo em autor no sentido jurdico-penal. na confuso entre essas duas posies que se podem suceder, porque sem a primeira no pode ocorrer a segunda, mas que so perfeitamente distintas, que vm cair as teorias que fazem incluir no conceito do causal elementos do problema da culpabilidade (Direito penal, v. 1, p. 306; grifo nosso). Mezger frisa um conceito de causa: o que no pode suprimir-se em mente, sem que desaparea tambm o efeito (p. 225). Para resolver a questo de se o agente, com seu comportamento, deu causa, ou no, ao resultado, surgiram vrias teorias: Teoria da conditio sine qua non, ou da equivalncia dos antecedentes causais, formulada, no campo do Direito Penal, por von Buri. Para essa teoria, todos os antecedentes causais se equivalem, no se podendo distinguir entre causa, condio ou ocasio: tudo o que concorre para o resultado causa do resultado. Com freqncia, os manuais afirmam que em 1894 o professor sueco Thyrn apresentou uma frmula pratica, para se identificar se determinado antecedente causa, segundo a teoria da equivalncia. Trata-se do processo hipottico de eliminao, segundo o qual causa todo antecedente que no pode ser suprimido in mente, sem afetar o resultado (Fragoso, PG, 1976, p. 167. Na verdade, a idia da supresso mental como prova da existncia ou no da causalidade j tinha sido levantada em 1858 pelo austraco Julius Glaser. De qualquer maneira, o assunto, hoje, perdeu relevncia. Basta verificar o Tratado de Jakobs e o Manual de Stratenwerth). Teoria da totalidade das condies, referida por Bruno: causa a soma de todas as condies. O exemplo
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de Soler esclarece: para el crecimiento de una planta es necesario: una semilla, un suelo frtil, un acto de arar, otro de sembar; agua, aire, etc. (Bruno, Direito penal, v. 1, p. 308. Soler, I, p. 268). Teoria da causalidade adequada, atribuda a Von Kries e a Von Bar: no faz distino entre causa e condio, quando afirma que todo antecedente causal, desde que se apresente como fator tpico. Causa a condio que se mostra mais adequada a produzir o resultado. Teoria da condio perigosa (Grispigni): a conduta humana, diz Hungria, causa de um evento, no apenas quando lhe condio (condio simples), mas, alm disso, quando, apreciada ex ante, constitua um perigo (Comentrios..., v. I, t. II, p. 60). Teoria da predominncia (Binding): causa a condio que rompe o equilbrio das condies positivas e das negativas e decide do resultado no sentido da ocorrncia do fenmeno. Dessas, as que ainda so levadas em conta so a da conditio e a da causalidade adequada. Na esteira do Cdigo Rocco, o Cdigo brasileiro adotou a teoria da conditio sine qua non, sendo o art. 13 assim redigido: O resultado, de que depende a existncia do crime, somente imputvel a quem lhe deu causa. Considera-se causa a ao ou omisso sem a qual o resultado no teria ocorrido. Contra essa teoria tem-se objetado que nela introduziu-se um critrio lgico muito amplo que, de causa em causa, se remonta ao infinito. Bettiol a critica, nos seguintes termos: Logicamente, tambm deveriam considerar-se causa do homicdio os pais do homicida, s por o terem gerado, ou o construtor da arma, s por haver fabricado, ainda que outrem dela se tenha servido (Direito penal v. II, p. 128). Narra Hungria: Dizia Binding, ironicamente, que a teoria da equivalncia,
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a coberto de limites, levaria a punir-se como partcipe de adultrio o carpinteiro que fabricou o leito em que se deita o par amoroso (Comentrios.., v. I, t. II. p. 63. n. 5). , evidentemente, um exagero do professor italiano que sabia estar a teoria limitada pela culpabilidade e que uma coisa a imputao de fato e outra a relao psicolgica, que se manifesta atravs do dolo ou da negligncia. Mas o prprio Bettiol quem reconhece que a teoria tem, sobretudo, uma funo de limite, no sentido de que, fora do mbito de validade do princpio da conditio sine qua non, esforo vo procurar saber se uma ao humana pode considerar-se causa de um evento lesivo (v. 2, p. 129). No mesmo sentido, Fragoso: O jurista deve partir do conceito naturalstico ou ontolgico de causalidade, e por isso deve ser aceito o princpio bsico que a teoria da equivalncia dos antecedentes estabelece, como frmula heurstica, que visa simplesmente limitar o campo da responsabilidade penal (PG, 1976, p. 168). O Cdigo Penal italiano contm um dispositivo (art. 45) que faz excluir a punibilidade quando o fato foi cometido por caso fortuito. Embora no haja disposio similar no Cdigo brasileiro, pacfico que o limite mnimo da culpabilidade a previsibilidade, que inexiste no caso fortuito. O raciocnio pode aplicar-se tambm no nexo causal, como explica Grispigni: Indubbiamente il caso esclude anche lelemento soggettivo (colpa) ma, dal punto di vista logicosistematico, prima di questo, esclude il nesso causale (Diritto penale italano, v. II, p. 112). Nosso Cdigo no adotou a teoria da conditio em todo o seu rigor lgico, ao abrir-lhe uma exceo, no 1o do art. 13: A supervenincia de causa relativamente independente exclui a imputao quando, por si s, produziu o resultado. (A redao original, sem o advrbio relativamente, era reproduo fiel do art. 41 do Cdigo Rocco.)
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No exemplo clssico do ferido a bala que levado ao hospital, e a, por engano, lhe ministrada uma dose de veneno, em virtude do que vem a morrer, o resultado pertence ao autor do disparo; se no tivesse havido o ferimento (causa colocada pelo agente), no teria havido a remoo para o hospital, nem a aplicao equivocada do veneno, nem, por fim, o resultado morte. Mas, pelo pargrafo 1o do art. 13, esse resultado no pertencer quele que colocou a primeira causa: s lhe sero atribuveis os fatos anteriores aplicao do veneno. Trata-se claramente de uma exceo. Comentando idntica disposio do Cdigo italiano, Grispigni assegura que, para aplicao do pargrafo, so necessrios dois requisitos: a impreviso, no momento da ao, do novo elemento causal, e que a causa superveniente tenha uma particular eficincia causal (Op. cit., p. 116-117). Quando, na redao anterior a 1984, o Cdigo dizia causa independente, estava referindo-se a uma causa apenas relativamente independente, porque, se desejasse mencionar uma causa totalmente independente, no seria necessrio acrescentar um pargrafo ao art. 13, pois o caput resolveria o problema. Como se sabe, a lei no deve conter superfluidade. Ainda: uma questo singela como essa no passaria despercebida a Hungria, autor da redao final do CP (diz Grispigni: Che se il codice in un altra disposizione avesse manifestato espresamente la volont di esigere una condizione qualificata dal pericolo, tale capoverso dellart. 41 sarebbe stato superfluo. Ma siccome invece la detta disposizione non esiste, cos non solo il detto capoverso non superfluo, ma si presenta anche come la foote pi importante per la ricostruzione sistematica della volont della legge op. cit., p. 118). V-se que o pargrafo cuidou apenas da concausa superveniente; a preexistente e a concomitante no aproveitam ao agente, consideradas, portanto, sem eficcia para romper o nexo causal. Essa interpretao, mesmo cor100

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reta, nos parece injusta. O rigor poderia ser afastado pela analogia em favor do ru, como permite a melhor Doutrina e recomenda uma s poltica criminal. Fragoso critica a expresso causa que por si s produziu o resultado, alegando: errneo falar de causa que por si s produziu o resultado, tratando-se de concausa relativamente independente. Se se trata de concausa de autonomia apenas relativo, claro que por si s no produz o resultado. (PG, 1976, p. 170). Embora parea assistir razo ao Professor, o certo que a causa superveniente, mesmo guardando independncia apenas relativa, tem a forca de romper o nexo causal e excluir o agente da imputao do resultado. Ao tratarmos da omisso, deixamos consignado nosso ponto de vista, segundo o qual no h causalidade alguma nos crimes omissivos puros, pelo fato de no haver, no caso, um resultado como sinnimo de modificao do mundo exterior. O mesmo, entretanto, no se pode dizer quanto aos omissivos imprprios (ou comissivos por omisso): aqui existe a relao de causalidade, e o ensinamento de Bruno seguro: A omisso causal em relao ao resultado quando, se o omitente tivesse praticado a ao omitida, o resultado no teria ocorrido. (v. I, p. 320). Finalmente, nos crimes sem resultado, evidentemente no existe nexo causal.

3.4. O Sujeito ativo


Sobre o tema, a exaustiva anlise de Sheila Jorge Selim de Sales em sua dissertao de Mestrado (Do sujeito ativo. Belo Horizonte, Del Rey, 1993). O sujeito ativo, ou agente, ou autor, , segundo Soler, in primer lugar, el sujeto que ejecuta la accin expresada
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por el verbo tpico de la figura delictiva (Derecho penal argentino, v. II, p. 244). Quanto pessoa jurdica ser sujeito ativo de crime, ainda h disputa. Se aquela for encarada como entidade fictcia, ou pura criao do Direito, evidentemente que no pode praticar crime. Seus dirigentes, sim, que possuem conscincia e vontade para, em nome dela, praticar delitos. Contra a possibilidade de a pessoa jurdica ser sujeito ativo de crime, argumenta-se que, afora a multa, raras penas poderiam ser aplicadas; as privativas de liberdade estariam, de plano, afastadas. Manifestamos, pois, a opinio de que somente o homem, ente natural, pode ser o sujeito ativo do delito. Mas nem sempre foi assim. Plato falava em como se devia julgar a besta de carga que praticasse um homicdio. Von Liszt manifestou-se a favor de se responsabilizar criminalmente as sociedades: Se debe afirmar que el reconocimiento de la responsabilidad penal de las sociedades, hasta donde llegue su capacidad civil, y la punicin de tales entidades, en cuanto son sujetos independientes de bienes jurdicos, se presenta, no slo coma posibie, sino, ansimismo, como conveniente [...] los delitos de las corporaciones son posibles juridicamente; pues, por una parte, las condiciones de la capacidad de obrar de las corporaciones, en materia penal, non son fundamentalmente distintas de las exigidas por el Derecho Civil o por el Derecho Pblico (Tratado..., Trad. de Asa, v. II, 28, p. 299, texto, e nota 4). Adotando a posio de Von Liszt, Baumann (op. cit., p. 116). Em posio contrria, Maurach: La frase de Liszt, frecuentemente invocada como razn contraria de quien puede concluir contratos, puede concluir tambin contratos fraudulentos o usurios, descansa en una peticin de principio, a saber, en la equiparacin del concepto de accin tiene una naturaleza distinta en las diferentes ramas del derecho. Por ello no hay reparo en considerar a la
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corporacin como titular idneo de la accin en el derecho penal administrativo. No ocurre lo mismo en el derecho penal criminal (op. cit., p. 179). Mesmo reconhecendo e repudiando a negao dos direitos e garantias fundamentais na poca do nacionalsocialismo alemo (1933-1945), consideramos abominvel a farsa que se convencionou chamar Tribunal de Nuremberg; estiveram ali, como rus, dentre outros, o Estado-Maior Alemo, o Partido Nazista e Empresas como a Krupp (conforme Davidson, Eugene. A Alemanha no banco dos rus. Trad. de Hermlo Borba Filho. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira. 1970. v. I, p. 18 et seq.). A lio segura de Bruno: O fulcro em que assenta o Direito Penal tradicional a culpabilidade, cujo conceito depende de elementos biopsicolgicos que s na pessoa natural podem existir (Direito penal, v. II, p. 207). Diz Wessels que as pessoas jurdicas e associaes no so capazes de ao em sentido natural, e tambm no podem, conseqentemente, serem infligidas com pena criminal (Direito penal, p. 23). Observa Giulio Battaglini: O delito a violao de norma de comportamento, suscetvel de valorao moral. E essa valorao no pode dizer respeito seno ao humana, pois somente nesta que se pode encontrar uma vontade moralmente valorvel (Direito penal. Trad. de Paulo Jos da Costa Jr., Armida Bergamini Mioto e Ada Pellegrini Grinover. So Paulo: Saraiva, 1973, v. I, p. 147). Se o crime a violao de um comando que o Estado impe aos sditos, no se concebe um crime que no seja cometido por um homem; assim, em todo crime h um sujeito ativo, e pode-se dizer que se trata de elemento indispensvel de todo tipo penal. A maior parte dos crimes pode ser praticadas por qualquer pessoa; existindo outros que s podem ser cometidos por pessoas determinadas na lei (crimes prprios). Observa o Prof. Fragoso que a qualidade do agente exigi103

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da pela lei deve ser presente no momento da ao, e o agente deve ter conscincia da mesma. O erro a respeito essencial (PG, 1976, p. 276). Grispigni, referindo-se aos delitos prprios, diz que os alemes os chamam de particulares (sonderverbrechen), e que melhor seria que fossem denominados exclusivos. Depois, ensina: La categoria del reato proprio o esclusivo molto importante anche praticamente, agli effetti dellelemento soggettivo (consapevolezza della qualit); delleficacia del consenso, perch questa pu mancare quando ne sia destinatario un soggetto attivo, che abbia una determinata qualit, es: un pubblico ufficiale; in rapporto ai reati plurisoggettivi; alla ciassificazione dei reati in un titolo piuttosto che in altro; eec (op. cit., p. 212). Os crimes que podem ser praticados por qualquer pessoa constituem a regra geral e, por isso mesmo, so mais numerosos. Exemplos: o homicdio, o furto, o estelionato, etc. Os prprios so uma exceo. Adiante os nomearemos, indicando os respectivos artigos do Cdigo onde esto previstos: o infanticdio, art. 123; auto-aborto, art. 124; perigo de contgio venreo e perigo de contgio de molstia grave (qualidade de enfermo do agente), arts. 130/131; abandono de incapaz, art. 133; exposio ou abandono de recm-nascido, art. 134; omisso de socorro, art. 135; maus-tratos, art. 136; violao de correspondncia comercial, art. 152; divulgao de segredo, art. 153; violao de segredo profissional, art. 154; furto de coisa comum, art. 156; alterao de limites, art. 161, caput; fraude para recebimento de indenizao ou valor de seguro, art. 171, 2o, V; duplicada simulada, art. 172; exerccio de atividade com infrao de deciso administrativa, art. 205; estupro, art. 213; posse sexual mediante fraude, art. 215; seduo, art. 217; fraude execuo, art. 179 (s o devedor demandado judicialmente pode ser sujeito ativo); bigamia, art. 235; induzimento a erro essencial e ocultao de impedimento (no casamento),
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art. 236; conhecimento prvio de impedimento (no casamento), art. 237; parto suposto. Supresso ou alterao de direito inerente ao estado civil de recm-nascido, art. 242; adultrio, art. 240; abandono material, art. 244; entrega de filho menor a pessoa inidnea, art. 245; abandono intelectual, art. 246; abandono moral, art. 247; omisso de notificao de doena, art. 269; medicamento em desacordo com a receita mdica, art, 280; exerccio ilegal da medicina, arte dentria ou farmacutica (o sujeito ativo, na segunda parte do tipo, s pode ser o mdico, o dentista ou o farmacutico), art. 282; moeda falsa, art. 289, 2o e 3o; crimes assimilados aos de moeda falsa, art. 290, pargrafo nico; falso reconhecimento de firma ou letra, art. 300; certido ou atestado ideologicamente falso, art. 301; falsidade de atestado mdico, art. 302; fraude de lei sobre estrangeiros, art. 309; falsidade em prejuzo da nacionalizao de sociedade (sujeito ativo s o brasileiro), art. 311; peculato, art. 312; peculato culposo, art. 312, 2o; peculato mediante erro de outrem, art. 313; extravio, sonegao ou inutilizao de livro ou documento, art. 314; emprego irregular de verbas ou rendas pblicas, art. 315; concusso, art. 316; excesso de exao, art. 316, 1o e 2o; corrupo passiva, art. 317; facilitao de contrabando ou descaminho, art. 318; prevariacao, art. 319; condescendncia criminosa, art. 320; advocacia administrativa, art. 321; violncia arbitrria, art. 322; abandono de funo, art. 323; exerccio funcional ilegalmente antecipado ou prolongado, art. 324; violao de sigilo funcional, art. 325; violao de sigilo de proposta de concorrncia, art. 326; reingresso de estrangeiro expulso, art. 338; falso testemunho ou falsa percia, art. 342; subtrao, supresso ou dano coisa prpria na posse legal de terceiro, art. 346; fuga de pessoa presa ou submetida a medida de segurana (o preso no pode ser sujeito ativo: da, o crime no poder ser praticado por qualquer pessoa), art. 351; evaso mediante violncia contra pessoa, art. 352;
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motim de presos, art. 354; patrocnio infiel, art. 355 e pargrafo nico; sonegao de papel ou objeto de valor probatrio, art. 356; desobedincia a deciso judicial sobre perda ou suspenso de direito, art. 359. Os Captulos II, III e IV, do Ttulo III, do Cdigo (arts. 187 a 196), de interesse da classificao acima, esto revogados. Como revogado est o art. 350, onde era previsto um crime prprio, tambm. Nosso entendimento de que o art. 350 est revogado apiase em Fragoso e Delmanto. Relativamente ao nmero de agentes, os tipos distinguem-se em unissubjetivos e plurissubjetivos; os primeiros so os que podem ser cometidos por uma s pessoa, e constituem a regra geral. Exemplo: homicdio, furto, etc. Os plurissubjetivos, ao contrrio, requerem, para se ter o tipo por realizado, a presena de dois ou mais agentes. Da, os Autores se referirem a crimes de concurso necessrio. So tipos plurissubjetivos: rixa, art. 137; esbulho possessrio, art. 161, 1o, II; paralisao de trabalho, seguida de violncia ou perturbao da ordem, art. 200; paralisao de trabalho de interesse coletivo, art. 201; bigamia, art. 235; adultrio, art. 240; quadrilha ou bando, art. 288; motim de presos, art. 354. s vezes, o Cdigo prev, em tipos unissubjetivos, causas de aumento de pena, quando h o concurso de duas ou mais pessoas: furto, art. 155, 4o, IV; roubo, art. 157, 2o, II; extorso mediante seqestro, art. 159, 1o; constrangimento ilegal, art. 146, 1o; violao de domiclio, art. 150, 1o; os crimes previstos nos captulos I, II e III, do titulo VI e o acrscimo do art. 226, I, inserido nas disposies gerais relativas aos tipos de delito dos arts. 213/220. No art. 351, 1o, o Cdigo contempla uma circunstncia qualificadora, quando o crime de fuga de pessoa presa ou submetida a medida de segurana praticado por mais de uma pessoa.
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Relativamente qualificao do agente, pode ela ser natural (ou social) ou jurdica (ou profissional). A qualificao natural inerente ao ser humano, independentemente de sua vontade, sendo ligada ao sexo, ao parentesco, nacionalidade, condio biopsquica. Alguns crimes s podem ser praticados por pessoas do sexo masculino, como: o estupro, art. 213; a posse sexual mediante fraude, art. 215; a seduo, art. 217; o rapto para fim de casamento, arts. 219 e 220, c./c. o art. 221. Outros, s pelas do sexo feminino: o infanticdio, art. 123 (fora dos casos de co-autoria, que expressamente admitimos possvel, nesse crime privilegiado); o auto-aborto, art. 124, 1a parte; a exposio ou abandono de recmnascido, art. 134; o parto suposto, art. 242, 1a parte. H tipos em que o sujeito ativo deve ter a qualidade de ascendente: abandono material, art. 244; entrega de filho menor a pessoa inidnea, art. 245; abandono intelectual, art. 246; abandono moral, art. 247. A relao de parentesco exclui a punibilidade nos crimes patrimoniais no violentos (art. 181) e no favorecimento pessoal (art. 348, 2o). Nos arts. 130 e 131, a condio de enfermo elemento do tipo. Os crimes dos arts. 309 e 338 s podem ser praticados por estrangeiro, enquanto o do art. 311 s pode s-lo por brasileiro. Segundo Reyes Echanda, por calificacin entindese aquella connotacin personal que tiene relevancia en cualquier rea del derecho (La tipicidad, p. 58). Se o agente tiver a qualidade de funcionrio pblico, a pena aumentada nos seguintes tipos de delito: infrao de medida sanitria preventiva, art. 268, pargrafo nico; os assimilados ao de moeda falsa, art. 290, pargrafo nico; petrechos de falsificao de papis pblicos, art. 295; falsificao do selo ou sinal pblico, art. 296, 2o; falsificao
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de documentos pblico, art. 297, 1o; falsidade ideolgica, art. 299, pargrafo nico. Referncias, explcitas ou implcitas, qualificao jurdica do sujeito ativo so encontradas no Cdigo: em razo de funo, ministrio, ofcio ou profisso, art. 154; o condmino, co-herdeiro ou scio, art. 156; proprietrio do imvel vizinho, art. 161; o dono da coisa, art. 171, 2o, II; o devedor que tem a posse do objeto, art. 171, 2o, III; quem tem a obrigao jurdica de entregar a coisa, art. 171, 2o, IV; o segurado ou outrem a seu mando, art. 171, 2o, V; quem expede ou aceita a duplicata, art. 172; o comerciante ou comercirio, art. 175; quem promove a fundao, art. 177, caput; o diretor, gerente ou fiscal, art. 177, 1o, II, III, IV, V, VI e VII; o acionista, art. 177, 2o; o devedor demandado judicialmente, art. 179; quem se encontra impedido de exercer a atividade, art. 205; a pessoa casada, que contrai novo casamento, art. 235; o cnjuge que induziu em erro ou ocultou impedimento, art. 236; o cnjuge que contrai casamento sabendo da existncia de impedimento absoluto, art. 237; o cnjuge que tem relao sexual fora do casamento, art. 240; o mdico, art. 269; geralmente, o fabricante, art. 275; o farmacutico, prtico autorizado ou herbanrio, art. 280; o mdico, dentista ou farmacutico, art. 282, 2a parte; pessoa desprovida de conhecimentos mdicos, art. 284; o funcionrio com f pblica para reconhecer, art. 300; o funcionrio pblico, em razo de seu ofcio, art. 301 e 1o; o mdico, art. 302; o funcionrio pblico, no Captulo I, do Ttulo XI; a testemunha, perito, tradutor ou intrprete, art. 342; a pessoa legalmente presa ou submetida a medida de segurana, art. 352; os presos, art. 354; o advogado ou procurador judicial, arts. 355 e pargrafo nico, e 356; a pessoa a quem foi aplicada pena acessria prevista no Cdigo Penal, art. 359. Todos os crimes omissivos imprprios (ou comissivos por omisso) so crimes prprios, pois somente podem pra108

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tic-los aqueles que se achem juridicamente obrigados a agir e a impedir o resultado. A questo da co-autoria e das circunstncias de carter pessoal resolvida pela regra geral de que estas ltimas no se comunicam ao co-partcipe, exceto quando forem elementos do crime. Assim, por exemplo, em face do art. 30 do Cdigo, achamos ser perfeitamente possvel o concurso de agentes no crime de infanticdio, uma vez que o estado puerperal elemento do crime. Negando a possibilidade, Bruno: S pode participar do crime de infanticdio a me que mata o filho nas condies particulares fixadas na lei. O privilgio que se concede mulher sob a condio personalstica do estado puerperal no pode estender-se a ningum mais. Qualquer outro que participe do fato age em crime de homicdio (Direito penal, v. 4. p. 150-151). No tomo II da mesma obra, escrevendo sobre a co-delinqncia, diz: O concurso admite-se para qualquer espcie de fato punvel. Mesmo nos crimes especiais, que requerem no agente qualidades pessoais particulares, como a de ser funcionrio pblico, por exemplo, a concorrncia possvel (Direito penal..., 1967, p. 276-277). O Ministro Hungria taxativo: No diz com o infanticdio a regra do art. 25... O partcipe (instigador, auxiliar ou co-executor material) do infanticdio responder por homicdio (Comentrios..., 1955. v. V p. 259). Em abono de sua tese, Hungria cita Gautier, in Protokoll der zweiten Expertenkommission - Protocolo da segunda Comisso de Peritos do Projeto do Cdigo suo (op. cit., loc. cit.). Na 5a edio dos Comentrios, reviu seu ponto de vista e declarou: Assim, em face do nosso Cdigo, mesmo os terceiros que concorrem para o infanticdio respondem pelas penas a este cominadas, e no pelas do homicdio (Rio, Forense, 1979, vol. V, p. 266).
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Tratando do concurso de agentes no infanticdio, Fragoso, numa passagem em que traz colao Soler, Quintano Ripolles, Maurach, Schnke-Schrder e Carrara, afirma: Em face do nosso direito (art. 26 CP), no temos dvida em afirmar a admissibilidade da participao e da co-autoria. opinio dominante naqueles pases que configuram o crime com o motivo de honra. (Derecho penal argentino, p. 88). J na edio de 1981, das mesmas Lies, escreve: Entendemos que deve ser adotada a lio de Hungria, fundada no direito suo, segundo a qual o concurso de agentes inadmissvel. O privilgio se funda numa diminuio da imputabilidade, que no possvel estender aos partcipes. Na hiptese de co-autoria (realizao de atos de execuo por parte do terceiro), parece-nos evidente que o crime deste ser de homicdio (PG, 1976, p. 88). Afirma Euclides Custdio da Silveira que no peculato (art. 312), como no infanticdio (art. 123), h comunicabilidade ao co-autor secundrio ou ao co-partcipe acessrio, exatamente porque a qualidade de funcionrio pblico do agente principal, no primeiro caso, e o estado puerperal, no segundo, so circunstncias pessoais elementares dos tipos delitivos (Nota ao primeiro volume da traduo brasileira do Direito penal de Battaglini, p. 145). Sem embargo da autoridade de Anbal Bruno, continuamos com o que est no texto, sobre o concurso no infanticdio. Achamos que a qualidade de funcionrio pblico, por exemplo, no crime de peculato, da mesma natureza que o estado puerperal. Ambas so circunstncias de carter pessoal e elementos do crime, de peculato e de infanticdio. Por que admitir a co-autoria num caso e neg-la em outro? O emprego do superlativo personalssimo, em relao ao estado puerperal, no nos convence: trata-se de artifcio doutrinrio para contornar um problema, talvez de injustia ou de inconvenincia, criado pela interpretao a contrrio da segunda parte do ento art.
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26 do Cdigo. Este s falava em circunstncia de carter pessoal(como o atual art. 30), e no nos parece lcito ao intrprete fazer a distino. Por fim, os Autores se referem aos crimes denominados de mo prpria, ou de atuao pessoal, em relao aos quais no se admite a autoria mediata. Toledo ensina que denominam-se crimes de mo prpria aqueles que s podem ser cometidos por ao direta, pessoal, do agente referido no tipo (adultrio, estupro incestuoso, etc.)... No sistema brasileiro, sectrio da teoria da equivalncia das causas, onde se aboliu a distino entre autores e cmplices (Exposio de Motivos, item 22), a classificao em foco tem valor doutrinrio mas quase nenhum efeito prtico (Princpios, p. 195). So eles: o adultrio, art. 240; omisso de notificao de doena, art. 269; falso reconhecimento de firma ou letra, art. 300; certido ou atestado ideologicamente falso, art. 301, caput; falsidade de atestado mdico, art. 302; fraude de lei sobre estrangeiro, art. 309; os crimes do Captulo I, Ttulo XI (crimes praticados por funcionrio pblico contra a administrao em geral); reingresso de estrangeiro expulso, art. 338; falso testemunho ou falsa percia, art. 342; evaso mediante violncia contra pessoa, art. 352; motim de presos, art. 354; patrocnio infiel e patrocnio simultneo ou tergiversao, art. 355 e pargrafo nico; sonegao de papel ou objeto de valor probatrio, art. 356; desobedincia a deciso judicial sobre perda ou suspenso de direito, art. 359. Pode-se supor, primeira vista, que o crime de bigamia, previsto no art. 235, deveria estar includo na lista acima. Contudo, a pessoa casada que contrai novo matrimnio pode faz-lo atravs de procurador. O crime, portanto, no de mo prpria, embora seja prprio, ou especial.
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3.5. O Sujeito Passivo


Primeiro, preciso distinguir o sujeito passivo da ao do sujeito passivo do crime. Este ltimo o titular do bem jurdico tutelado penalmente, enquanto o sujeito passivo da ao o objeto material, ou seja, a pessoa, ou a coisa sobre a qual incide a ao tpica. Grispigni exclui o sujeito passivo do tipo, alegando que a fatispcie legal no o inclui na descrio. Diz ele que la disputa se in un reato pu mancare il soggetto passivo, si risolve nel senso che quello che non manca mai il soggetto passivo del reato, mentre quello che pu mancare la persona come oggetto materiale del reato stesso (Diritto penale italiano, p. 144). A par de dizer uma obviedade, j que o objeto material pode ser tambm uma coisa (alis, na maior parte), o professor no nos convence. Pode ser visto no texto que, em muitos tipos, a pessoa atingida pela ao expressamente mencionada, seja como titular do bem jurdico ofendido (sujeito passivo, portanto), seja como objeto material. Ao contrrio do que ocorre com o sujeito ativo, podem figurar como sujeito passivo, alm das pessoas naturais, tambm a sociedade e o Estado. Fragoso, ao iniciar o estudo da Parte Especial do Cdigo, diz que os crimes esto classificados, na Parte Especial, segundo o critrio da objetividade jurdica, e que, na sua obra (os dois tomos das Lies relativos aos crimes em espcie) dividir a matria em trs grandes grupos: crimes contra bens e interesses da personalidade, crimes contra bens ou interesses do corpo social e crimes contra o Estado. Se o sujeito passivo o titular do bem jurdico tutelado, segue-se que, segundo sua diviso, o sujeito passivo s pode ser a personalidade, o corpo social e o Estado. Todo ser humano pode ser sujeito passivo do crime, independentemente de qualquer condio, estado ou qua112

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lidade. Dessa forma, o Direito Penal tutela, por exemplo, a vida humana antes mesmo do nascimento. Tutela bens do menor, do louco. Em torno da questo se o sujeito ativo pode ser, ao mesmo tempo, sujeito passivo, no temos dvida em negar a possibilidade. Algum que, por exemplo, se mutila para receber o valor do seguro no o sujeito passivo; este a seguradora. No caso, confundem-se o sujeito ativo e o objeto material. H quem considere, como Antolisei, que existe um sujeito passivo constante de todos os crimes, que o Estado, ao fundamento de que o crime sempre ofende um interesse pblico (Manuale, I, p. 143). Argumenta ainda que a ao penal compete exclusivamente ao Estado. Assim tambm Battaglini: De um ponto de vista lgicoabstrato, podemos por certo afirmar que o Estado, relativamente ao qual a norma se torna subjetiva, sempre sujeito passivo (Direito penal, p. 151).Quanto titularidade exclusiva da ao, Antolisei est negando ao particular o direito a promover a ao penal, em confronto com texto expresso da Constituio e das leis. possvel uma classificao dos tipos tomando-se por base o sujeito passivo. Este pode ser considerado em razo da titularidade do bem protegido, quanto ao seu nmero e quanto sua qualidade. Do ponto de vista da titularidade do bem protegido, h trs espcies de sujeito passivo: o indivduo, a sociedade e o Estado. Esta classificao coincidente com a que o Cdigo usa na distribuio dos crimes na Parte Especial, e dela no temos o que mais dizer. Quanto ao nmero: singular ou plural. H sujeito passivo singular quando basta a presena de um s titular do bem jurdico tutelado. Pertencem a essa categoria os tipos cujo sujeito passivo o indivduo ou o Estado. A afirmao no significa que em todos os tipos em que o sujeito passi113

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vo o indivduo ou o Estado o sujeito passivo seja singular; perfeitamente possvel que, no mesmo tipo, figurem como sujeito passivo o indivduo e a coletividade, ou o indivduo e o Estado. Exemplos: art. 236 (no caso, o Estado e o cnjuge enganado. Ainda: arts. 235/239). Nos tipos em que a proteo se exerce em relao a bens da coletividade, o sujeito passivo plural. Quanto qualidade, os sujeitos passivos podem ser indeterminados e qualificados. O sujeito passivo indeterminado qualquer titular de bem jurdico tutelado. Exemplo: art. 121. Ao contrrio, algumas vezes, a titularidade do interesse jurdico encontra-se em pessoas especialmente qualificadas, de tal forma que a conduta somente ser tpica quando se realiza vulnerando bens pertencentes a quem tenha a condio especial que o prprio Legislador estabelece no tipo. Exemplo: art. 134 (recm-nascido). Por outro lado, a qualificao pode ser natural e jurdica. natural quando o tipo se refere idade, ao sexo, ao parentesco ou a uma condio moral ou biopsquica do sujeito passivo. A qualificao jurdica quando no decorre de uma circunstncia natural, prpria do ser humano, mas dada pela ordem jurdica como um todo (direito pblico e privado). A pessoa menor de dezoito anos figura como sujeito passivo em dezoito tipos de delito, a saber: no infanticdio, art. 123; nas figuras de aborto, previstas nos arts, 124, 125 e 126; no abandono de incapaz, art. 133; na exposio ou abandono de recm-nascido, art. 134; na omisso de socorro, art. 135; no abuso de incapazes, art. 173; na seduo, art. 217; na corrupo de menores, art. 218; na sonegao de estado de filiao, art. 243; no abandono material, art. 246; no abandono moral, art. 247; no induzimento a fuga, entrega arbitrria ou sonegao de incapazes, art. 248; na subtrao de incapazes, art. 249 (relacionamos os tipos em
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que o sujeito passivo portador de qualificao natural: o recm-nascido ou o feto que est nascendo, no art. 123; o feto, nos arts, 124, 125 e 126 (Fragoso acha que o feto o objeto material); a gestante, no art. l25; a mulher grvida, no art. 129, 1o, IV e 2o, V; o menor e o adulto incapaz, que estejam sob a relao de cuidado, guarda, vigilncia ou autoridade com o agente, no art. 133; o recm-nascido, no art. 134; a criana abandonada ou extraviada, ou a pessoa invlida, ferida ou em grave e iminente perigo, no art. 135; a pessoa que se encontra sob a subordinao prevista no art. 136; o menor, o alienado ou dbil mental, no art. 173; a pessoa simples ou inexperiente ou com mentalidade inferior, no art. 174; a mulher, no art. 213; a mulher honesta, nos arts. 215, 216, 219 e 220; a mulher virgem, menor de dezoito e maior de catorze anos, no art. 217; a pessoa menor de dezoito anos e maior de catorze, no art. 218; a meretriz ou o homem que exera a prostituio masculina, no art. 230; a mulher, no art. 231; os herdeiros prejudicados, no art. 242; a criana lesada em seu estado de filiao, no art. 243; os cnjuges, pais, ascendentes ou descendentes, no art. 244; o filho menor de dezoito anos, no art. 245; o filho em idade escolar, no art. 246; o menor de dezoito anos, no art. 247; os pais, o tutor ou curador, e o menor de dezoito anos ou interdito, no art. 248; os pais, tutores ou curadores, no art. 249; de maneira secundria, as pessoas prejudicadas nos tipos de delito previstos nos seguintes artigos do Cdigo: 280, 282, 284, 297, 298, 299, 300, 303, 304, 305, 307, 312, 313, 316, 317, 325, 339, 342, 343, 344, 345, 346, 352, 355 e 356. Relacionamos, tambm, os tipos em que o sujeito passivo portador de qualificao jurdica: quem de direito, no art. 150; o remetente e o destinatrio, no art. 151; o estabelecimento comercial ou industrial, no art. 152; o condmino, coherdeiro ou scio, no art. 156; o proprietrio ou possuidor do imvel, no art. 161; quem tem a posse ou o direito de utilizao das guas, no art. 161, 1o, I; o possuidor do im115

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vel, no art. 161, 1o, II; o proprietrio dos animais, no art. 162; o proprietrio ou legtimo possuidor, no art. 164; o particular, quando for proprietrio de coisa tombada, no art. 165; o particular, quando for o dono do local protegido, no art. 166; o dono ou possuidor, em razo de direito real, no art. 168; o proprietrio do imvel onde encontrado o tesouro, no art. 169, pargrafo nico, I; o proprietrio de coisa perdida, no art. 169, pargrafo nico, II; o credor pignoratcio, no art. 171, 2o, III; quem tem o direito de receber a coisa, no art. 171, 2o, IV: o segurador, no art. 171, 2o, V; o tomador (beneficirio) do cheque, no art. 171, 2o, VI; quem desconta a duplicata e o sacado de boa-f, no art. 172; a sociedade ou os acionistas, no art. 177, 1o, III; o portador ou endossatrio dos ttulos, no art. 178; o credor que est acionando, no art. 179; o titular do direito autoral, no art. 184; a pessoa, cujo nome, pseudnimo ou sinal usurpado, no art. 185; o proprietrio do estabelecimento, no art. 197, II, 1a parte; a coletividade e o proprietrio do estabelecimento, no art. 202; a pessoa, cujo direito trabalhista frustrado, no art. 203; o cnjuge do primeiro casamento e do segundo, se de boa f, alm do Estado, no art. 235; o Estado e o cnjuge enganado, no art. 236; o Estado e o cnjuge desconhecedor do impedimento, no art. 237; o Estado e o cnjuge de boa f, no art. 238; o Estado e o contraente iludido, no art. 239; o cnjuge enganado, no art. 240; os herdeiros prejudicados, no art. 242; os cnjuges, pais, ascendentes ou descendentes, no art. 244; os pais, o tutor ou curador, o menor de dezoito anos ou o interdito, nos arts. 248 e 249; o preso arrebatado, no art. 353. O Estado sujeito passivo em todos os crimes previstos nos arts. 289 a 359, e ainda nos seguintes artigos do Cdigo: 204, 205, 206, 207, 235, 236, 237, 238, 239 e 241. A coletividade o sujeito passivo nos delitos dos arts.: 201, 202, 208, 209, 210, 211, 229, 233, 234, 250, 251, 252, 253, 254, 255, 256, 257, 259, 260, 261,
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262, 264, 265, 266, 267, 268, 269, 270, 271, 272, 273, 274, 275, 276, 277, 278, 279, 280, 282, 283, 284, 286, 287 e 288). Existem casos em que a qualificao do sujeito passivo agrava a pena. Assim, ser a vtima menor, no art. 122, pargrafo nico, II; a qualidade de ascendente, descendente, cnjuge, irmo ou pupilo (tutela ou curatela), no art. 133, 3o, II; a qualidade de ascendente, descendente ou cnjuge, no art. 148, 1o, I; ser menor de dezoito anos, no art. 159, 1o; ser entidade de direito pblico ou de instituto de economia popular, assistncia social ou beneficncia, no art. 171, 3o; a qualidade de mulher virgem, no art. 215, pargrafo nico; ser menor de dezoito e maior de catorze anos, nos arts. 215, pargrafo nico, e 216, pargrafo nico; a qualidade de descendente, filho adotivo, enteado, irmo, pupilo (tutela ou curatela), aluno, empregado, menor de dezoito anos e maior de catorze, ou ser descendente, ascendente, mulher, irm, pupila (tutela ou curatela), ou estar confiada para fins de educao, de tratamento ou de guarda, nos arts. 227, 1o, 230, lo e 231, 1o.

3.6. O Objeto Material


J no mais se discute entre os Autores que o objeto material (ou objeto do ataque, ou objeto da ao) a pessoa, ou a coisa, sobre a qual recai a conduta do agente. Reyes Echanda, porm, em sua monografia sobre a tipicidade, considera insuficiente o conceito tradicional, por entender que nem toda conduta tpica recai sobre uma pessoa ou sobre uma coisa, e que o mesmo aparece desligado do objeto jurdico e do sujeito passivo. Observa o professor colombiano que en este orden de ideas, objeto jurdico, sujeto pasivo y objeto material son tres fenmenos intimamente correlacionados que necesariamente han de
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estar presente en cualquier tipo penal; el primero, porque en todo tipo se busca proteger un inters jurdico sin el cual aquel dejara de tener su razn de ser; el segundo, porque no puede concebirse un bien jurdico sin un titular de quien ha de predicarse y a quien le pertenezca su difrute o goce, y el tercero, porque no puede haber un inters jurdico que no se concrete en algo (La tipicidad, p. 111). Reyes Echanda cita Gallon Giraldo, para quem o objeto material es aquella persona o cosa que el legislador ha querido proteger, por concretarse en ella el objeto jurdico, y sobre la cual recae la conducta tpica (p. 111-112). Hoje em dia, parece claro que o assunto no comporta mais discusso: objeto material a pessoa, ou a coisa, sobre a qual recai a ao do agente, no se confundindo com o objeto jurdico nem com o sujeito passivo. Na sempre lembrada hiptese do crime de furto, o sujeito passivo o dono da coisa; o objeto jurdico o patrimnio, e o objeto material a res furtiva. Mas, ao seu tempo, dizia Carrara: El hombre o la cosa sobre que recaen los actos materiales del culpable, encaminados al fin malvado, son el sujeito passivo del delito (Programa de derecho criminal. Trad. de Jos Ortega Torres e Jorge Guerrero. Bogot: Temis, 1972, 40); depois, o penalista italiano escrevia: Nel furto il soggetto passivo della consumazione, la cosa che si voleva rubare: e via cosi discorrendo (Reminiscenze di cattedra e foro. Lucca, 1883, p. 333). Entendia, ainda,: De aqu resulta que s errneo considerar que el objeto del delito sea la cosa o el hombre sobre los cuales la accin criminosa, pues el delito se persigue, no como hecho material, sino como ente jurdico. La accin material tendr por objeto la cosa o el ombre; pero el ente jurdico no puede tener como objeto suyo sino una idea, el derecho violado, que la ley protege con su prohibicin (Programa, 36).
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Essa posio foi seguida por Pietro Lanza: Soggetto passivo del delito la persona o la cosa sulla quale cade lazione criminosa; por Mecacci: Soggetto passivo, poi, la persona o la cosa su cui cade il reato, e costituisce lelemento materiale di esso; por Impallomeni: Soggetto passivo del reato la persona o la cosa su cui si esercita lattivit del reo (Carmignani, Carrara) (apud Gianitti, Francesco. Loggetto materiale del reato. Milano: Giuffr, 1966, p. 3.). Gianniti informa ter sido Lucchini o primeiro a designar o sujeito passivo do crime com o titular do direito, cuja leso, efetiva ou potencial, constitui a objetividade primria do crime, e ter sido Alimena o primeiro a designar o objeto material a pessoa ou a coisa sobre a qual, materialmente, cai o crime (p. 4-5). Esta posio foi seguida por Rocco que, em sua obra clssica Loggetto del reato e della tutela giuridica penale, a imps no campo cientfico. A expresso objeto material ganhou, assim, foros de cidade. Resulta perfeitamente claro que em todo crime deve haver um sujeito passivo e um objeto jurdico; contudo, como adiante se ver, s vezes pode haver crime sem objeto material. Com freqncia, o objeto material vem descrito no tipo; assim, um elemento do tipo, porque uma parte de sua estrutura, considerado analiticamente; um elemento objetivo, porque uma parte da estrutura do crime considerado em seu aspecto externo, ou material; , tambm, um elemento geral, porque integrante indispensvel da estrutura da maior parte dos crimes. Diz Mayer que o objeto material sempre elemento do tipo, ao contrrio do objeto jurdico, que no elemento do tipo (apud Jimnez de Asa. Tratado de derecho penal, v. 3, p. 92). O objeto material pode ser pessoal ou real. No primeiro caso toda pessoa fsica, consciente ou inconsciente, sobre a qual recai a conduta do agente.
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Grispigni nega a possibilidade de a pessoa jurdica ser objeto material do crime, ao fundamento de essa ser uma fico jurdica, ou, quando menos, uma criao jurdica. Admite, porm, que os bens ou rgos da pessoa jurdica o sejam. (Diritto penale italiano, p. 273). Reyes Echanda, ao contrrio, afirma no assistir razo ao professor italiano, por dois motivos: primeiro, porque no aceita a tese de fico jurdica, j que as pessoas jurdicas contratam, se obrigam, etc., no mesmo p de igualdade com as pessoas fsicas; segundo, porque existem, no Cdigo de seu pas (a Colmbia), condutas tpicas, como a injria e a calnia, que recaem concretamente sobre pessoas jurdicas (art. 344 do cdigo, j revogado. No novo Cdigo colombiano, no encontramos dispositivo semelhante. Trata-se do Decreto n.100, de 23 de janeiro de 1980, com vigncia marcada para um ano depois de sua publicao). Quanto a ns, achamos que a pessoa jurdica pode ser sujeito passivo do crime; no, objeto material, j que este um conceito naturalstico. No constituem objeto material pessoal: a) uma coletividade de indivduos, juridicamente no personificada; b) as divindades religiosas (santos, anjos, etc.); c) o fato psquico, pela razo de que uma idia, ou uma vontade, ou um sentimento so uma realidade apenas do mundo interior da pessoa; d) o cadver (a pessoa humana, para ser objeto material pessoal, deve ser vivente. Carrara dizia que os cadveres so coisas, mas completava: Pero tambin sobre las coisas puede recaer el delito, cuando existan entre ellas y los hombres vivos tal clase de relaciones que generen en stos un derecho e aborda a questo da ofensa causada ao prprio corpo do defunto ou a seu nome (Programa, 47). Um corpo humano sem vida no
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e)

pode ser objeto material, por exemplo, de uma leso corporal, o mesmo ocorrendo no homicdio. Nos dois casos, falta at mesmo o objeto jurdico: no h vida a atacar e, no havendo vida, no h sade nem integridade fsica); o feto (em caso de aborto, o objeto material a gestante. Sustentamos posio contrria do Prof. Fragoso, nesse particular).

H tipos com objeto material pessoal qualificado, ou seja, aqueles em que, para sua realizao, indispensvel que a conduta criminosa recaia sobre uma pessoa que possui a qualidade exigida na lei. A qualificao pode ser natural ou jurdica. Casos em que se exige uma qualificao natural: sexo feminino: na maior parte dos tipos, indiferente o sexo da pessoa, objeto da ao; em outros, porm, a conduta deve recair sobre a pessoa do sexo feminino, como: no aborto, arts. 124-126; na leso corporal em que resulta acelerao de parto, ou resulta aborto, art. 129, 1o, IV, e 2o, V; no estupro, art. 213; na posse sexual mediante fraude, art. 215; no atentado ao pudor mediante fraude, art. 216; na seduo, art. 217; no rapto violento ou mediante fraude, art. 219; no rapto consensual, art. 220; no trfico de mulheres, art. 231; b) menores: para a realizao de determinados tipos, o objeto material tem de ser uma pessoa menor: o filho, no art. 123; o recm-nascido, no art. 134; o menor, no art. 173; a menor de dezoito anos ou maior de catorze, nos arts. 215, pargrafo nico, 216, pargrafo nico, 217 e 218; a menor de vinte e um anos e maior de catorze, no art. 220; o recm121

a)

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nascido, no art. 242; o menor de dezoito anos, nos arts. 245, 248 e 249; d) incapacidade: s vezes, a lei se refere, implcita ou explicitamente, a incapacidade da pessoa: o incapaz de defender-se, no art. 133; o recm-nascido, no art. 134; a incapacidade de resistncia (fsica ou moral), no art. 146; a alienao ou debilidade mental, para se presumir a violncia, no art. 224, b. H tipos em que o objeto material somente a pessoa que possui determinada qualidade ou posio jurdica, como: o interdito, nos arts. 248 e 249; o contraente, no art. 236; o filho prprio, no art. 243; o funcionrio pblico, nos arts. 329, 330, 331, 332 e 333; a autoridade, nos arts. 340 e 344; a testemunha, perito, tradutor ou intrprete, no art. 343; a parte no art. 344; a pessoa legalmente presa ou submetida a medida de segurana detentiva, no art. 351; o preso, no art. 353; o concorrente ou licitante, no art. 358; os trabalhadores nos arts. 206-7; o recm-nascido, no art. 242; a pessoa religiosa (padre, rabino, pastor, freira, etc.), no art. 208. O objeto material real a coisa sobre a qual recai a conduta do agente. Quando se fala de uma coisa como objeto material, adverte Grispigni que esta tomada nel significato meramente naturalstico, come ogni e qualsiasi porte del mondo esterno, esclusa solo la persona fsica vivente (tomo secondo, p. 277). Compreende-se no conceito de coisa a energia eltrica ou qualquer outra que tenha valor econmico (art. 155, 3o). As coisas incorpreas, como, por exemplo, o direito autoral, a autoria de obra literria, artstica ou cientfica, conquanto possam ser objeto jurdico, no podem, entretanto, ser objeto material. Mas a coisa corporal, na qual a idealizao materializada (livro, partitura musical, produto industrial), pode ser objeto material (Grispigni, op. cit., p. 278).
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O objeto material real pode ser simples ou qualificado. Simples aquele representado por qualquer coisa corporal. Tipos em que o objeto material real simples: tapume e marco, art. 161; animais, art. 164; tesouro, art. 169, pargrafo nico, I; refeio, hotel e meio de transporte, art. 176; conhecimento de depsito, art. 178; bens, art. 179; fonograma ou vdeo fonograma, art. 184; sepultura, art. 210; cadver, arts. 211 e 212; linha frrea, telgrafo, radiotelegrafia e telefone, art. 260; projtil, art. 264; atestado ou certido, art. 301, 1o; passaporte, ttulo de eleitor e caderneta de reservista, art. 308; dinheiro e qualquer outra vantagem, art. 343; dinheiro ou qualquer outra utilidade, art. 357. Ao contrrio, s vezes a lei exige, explcita ou implicitamente, determinada qualidade da coisa, para a realizao do tipo: so os casos do objeto material real qualificado. A qualidade pode ser natural ou jurdica. Citam-se coisas com qualidades naturais: a coisa mvel, nos arts. 155, 157, 168; a coisa de valor artstico, arqueolgico ou histrico, art. 165; a mercadoria deteriorada, art. 175; a qualidade de metal, pedra falsa ou verdadeira, no art. 175, 1o; escrito, pintura, estampa ou qualquer objeto obsceno, art. 234; substncia ou engenho explosivo e gs txico ou asfixiante, art. 253; obstculo natural, art. 255; bem mvel, art. 312. Nos tipos adiante mencionados h referncias a coisas que possuem qualificao jurdica: a coisa prpria, nos arts, 171, 2o, II e V, e 346; a coisa alheia, nos arts. 155, 157, 163, 168, 169, pargrafo nico, II, e 171, 2o, I; a coisa comum, no art. 156; a coisa penhorada, no art. 171, 2o, III; a coisa perdida, no art. 169, pargrafo nico, II; a coisa que deve ser entregue, no art. 171, 2o, IV; a coisa produto de crime, no art. 180; a coisa nociva sade, no art. 278; a coisa tombada pela autoridade competente, no art. 165; o dinheiro alheio, arts. 312 e 313; o bem pblico, art. 312; o bem particular, art. 312; as guas alheias, art. 161, 1o, I; o terreno ou edifcio alheio, art. 161, 1o, II; o local especialmente
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protegido, art. 166; a duplicata, art. 172; a sociedade por aes, art. 177; as aes e ttulos, art. 177, 1o, II, IV e V; os lucros e dividendos, art. 177, 1o, VI; a vantagem ilcita ou indevida, nos arts. 171, 158, 316, 317 e 333; a obra intelectual, art. 184, 1o; a obra destinada a impedir inundao, art. 255; o aparelho, material ou qualquer meio destinado a servio de combate ao perigo, de socorro ou salvamento, art. 257; a gua potvel, arts. 270 e 271; a substncia alimentcia ou medicinal, arts. 270, 272, 273; o produto destinado ao consumo, arts. 274, 275 e 276; a substncia destinada falsificao de produto alimentcio ou medicinal, art. 277; a substncia nociva sade, art. 278; a substncia medicinal, art. 280; a moeda metlica ou papel-moeda, art. 289; a moeda falsa, art. 289, 1o; a moeda com ttulo ou peso inferior ao determinado em lei, art. 289, 3o, I; a nota, cdula ou bilhete recolhido, art. 290; o maquinismo, aparelho, instrumento ou qualquer objeto especialmente destinado a falsificao de moeda, arts. 291 e 294; as verbas e rendas pblicas, art. 315; a mercadoria proibida, art. 334; a mercadoria estrangeira que o agente introduziu clandestinamente no pas ou importou fraudulentamente ou que sabe ser produto de introduo clandestina no territrio nacional ou de importao fraudulenta por parte de outrem, art. 334, 1o, letra c; a mercadoria de procedncia estrangeira, desacompanhada de documentao legal, ou acompanhada de documentos que o agente sabe serem falsos, art. 334, 1o, letra d; o proveito do crime, art. 349. A coisa pode ser mvel ou imvel. De acordo com o Cd. Civil de 1916 mvel a que pode ser trasladada de um lugar a outro; imvel, a que no pode ser retirada de onde se acha, sem se desfazer. O Cdigo Civil revogado estabelecia, no art. 43, quais so os bens imveis: I - o solo com sua superfcie, os seus acessrios e adjacncias naturais, compreendendo as rvores e frutos pendentes, o espao areo e o subsolo; II - tudo
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quanto o homem incorporar permanentemente ao solo, como a semente lanada terra, os edifcios e construes, de modo que no se possa retirar sem destruio, modificao, fratura, ou dano; III - tudo quanto no imvel o proprietrio mantiver intencionalmente empregado em sua explorao industrial, aformoseamento ou comodidade. O assunto est atualmente regulado pelos arts. 79 e 80. O revogado art. 47 dizia que so mveis os bens suscetveis de movimento prprio, ou de remoo por fora alheia (arts. 82 e 84 do Cd. Civil de 2002). Recorremos lio do Prof. Caio Mrio: Os bens, especificamente considerados, distinguem-se das coisas, em razo da materialidade destas: as coisas so materiais ou concretas, enquanto que se reserva para designar os imateriais ou abstratos o nome bens, em sentido estrito. Uma casa, um animal de trao so coisas, porque concretizado cada um em uma unidade material e objetiva, distinta de qualquer outra. [...] Um direito de crdito, uma faculdade, embora defensvel ou protegvel pelos remdios jurdicos postos disposio do sujeito em caso de leso, diz-se, com maior preciso ser um bem. Sob o aspecto de sua materialidade que se faz a distino entre a coisa e o bem (Instituies de direito civil. Rio de Janeiro: Forense, 1974, v. I, p. 344. Na vigncia do cdigo civil de 2002, o assunto vem explanado no v. I das Instituies, pp 411 e ss, edio de 2005). Magalhes Noronha afirma que para o Direito Penal, mvel tudo quanto suscetvel de remoo, ou por ser dotado de movimento prprio, ou por ao do homem; o semovente o que pode ser removido por ao humana (Direito penal. So Paulo: Saraiva, 1975, v. II, p. 215). Excludos os documentos e outros papis, que formaro uma categoria parte, o objeto material coisa mvel em vrios tipos de delito. o que ocorre nos seguintes tipos: furto, art. 155; furto de coisa comum, art. 156; roubo,
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art. 157; apropriao indbita, art. 168; apropriao de coisa havida por erro, caso fortuito ou fora da natureza, art. 169, caput; apropriao de tesouro. art. 169, I; apropriao de coisa achada, art. 169, II; usurpao de guas, art. 161, 1o, I; defraudao de penhor, art. 171, 2o, III; fraude no comrcio, art. 175; violao de direito autoral, art. 184, 1o e 2o; destruio, subtrao ou ocultao de cadver, art. 211; vilipndio a cadver, art. 212; escrito ou objeto obsceno, art. 234; fabrico, fornecimento, aquisio, posse ou transporte de explosivo ou gs txico ou asfixiante, art. 253; subtrao, ocultao ou inutilizao de material de salvamento, art. 257; arremesso de projtil, art. 264; nos crimes contra a sade pblica, previstos nos arts. 270 a 280; moeda falsa, art. 289; crimes assimilados aos de moeda falsa, art. 290; petrechos para falsificao de moedas, art. 291; petrechos de falsificao, art. 294; peculato, art. 312; emprego irregular de verbas ou rendas pblicas, art. 315; contrabando ou descaminho, art. 334. Ao lado dos tipos em que o objeto material coisa mvel, h outros em que no importa que a coisa seja mvel ou imvel. Tipos em que no importa seja a coisa (objeto material) mvel ou imvel: o dano, art. 163; o dano em coisa de valor artstico, arqueolgico ou histrico, art. 165; disposio de coisa alheia como prpria, art. 171, 2o, I; alienao ou onerao fraudulenta de coisa prpria, art. 171, 2o, II; fraude para recebimento de indenizao ou valor de seguro, art. 171, 2o, V; emprstimo ou uso indevido de bens ou haveres, art. 177, 1o, III; fraude execuo, art. 179; receptao, art. 180; violao de sepultura, art. 210; perigo de desastre ferrovirio, art. 260; peculato mediante erro de outrem, art. 313; concusso, art. 316; corrupo passiva, art. 317; trfico de influncia, art. 332; corrupo ativa, art. 333; corrupo ativa de testemunha ou perito, art. 343; subtrao, supresso ou dano a coisa prpria, na posse legal
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de terceiro, art. 346; fraude processual, art. 347; favorecimento real, art. 349; explorao de prestgio, art. 357. O objeto material uma coisa imvel, nos seguintes tipos de delito: alterao de limites, art. 161, caput; esbulho possessrio, art. 161, 1o, II; alterao de local especialmente protegido, art. 166; sabotagem, art. 202; perigo de inundao, art. 255; alienao ou onerao fraudulenta de coisa prpria, art. 171, 2o, II; desabamento ou desmoronamento, art. 256. s vezes, o objeto material marca, ou sinal (a palavra selo, empregada no texto, no tem o sentido postal, aquela gravura ou estampa que se cola carta, ou correspondncia, por exemplo. A palavra, aqui, significa sinal, chancela, distintivo), como: o tapume, marco ou outro sinal indicativo de linha divisria, art. 161, caput; a marca ou sinal indicativo de propriedade, no art. 162; o carimbo ou sinal, no art. 293, 2o; o selo pblico ou sinal, no art. 296, 1o, I e II; o selo ou sinal falsificado e o selo ou sinal verdadeiro, no art. 296, 1o, I e II; a marca ou sinal empregado pelo Poder Pblico, no art. 306; o edital, selo ou sinal empregados oficialmente, no art. 336. s vezes, o objeto material um documento, entendendo-se como tal o papel escrito, em que se mostra ou se indica a existncia de um ato, de um fato, ou de negcio. [...] Possui sentido geral abrangendo toda espcie de escrito ou papel escrito, seja simples carta missiva, recibo, fatura, como incluindo o prprio instrumento, que na verdade tambm documento (De Plcido e Silva. Vocabulrio jurdico. Rio de Janeiro: Forense, 1978. v. II, p. 561-562). Em vrios tipos, o objeto material um documento, entendida a expresso no seu mais amplo sentido. Mencionamos, adiante, os tipos de delito em que o objeto material um documento pblico: falsificao de papis pblicos, art. 293; falsificao de selo ou sinal pblico, art. 296; falsificao de documento pblico, art. 297; fal127

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sidade ideolgica, art. 299; certido ou atestado ideologicamente falso, art. 301, caput; falsidade material de atestado ou certido, art. 301, 1o; uso de documento de identidade alheia, art. 308; extravio, sonegao ou inutilizao de livro ou documento, art. 314; violao de sigilo de proposta de concorrncia, art. 326; subtrao ou inutilizao de livro ou documento, art. 337; sonegao de papel ou objeto de valor probatrio, art. 356. Nos crimes de falsidade ideolgica (art. 299), falsidade de atestado mdico (art. 302), uso de documento falso (art. 304), falso reconhecimento de firma ou letra (art. 300), supresso de documento (art. 305), no importa que o documento seja pblico ou particular. Relacionamos, tambm, os tipos em que o objeto material documento particular: violao de correspondncia, art. 151, caput; sonegao ou destruio de correspondncia, art. 151, 1o; correspondncia comercial, art. 152; divulgao de segredo, art. 153; extorso indireta, art. 160; duplicata simulada., art. 172; fraude e abusos na fundao ou administrao de sociedade por aes, art. 177; emisso irregular de conhecimento de depsito ou warrant, art. 178; emisso de ttulo ao portador sem permisso legal, art. 292; falsificao de documento particular, art. 298; fraude no pagamento por meio de cheque, art. 171, 2o, VI. Consignamos que o objeto material nem sempre e obrigatoriamente elemento do tipo j que admitimos a categoria de crimes sem objeto material. Como se sabe, os crimes formais, ou de simples atividade, so crimes sem resultado naturalstico. Entre estes, h alguns sem objeto material, ou seja, sem uma pessoa ou coisa corprea, sobre a qual incidiria a ao do agente. Grispigni diz que, em sentido amplo, no h crime sem objeto material (p. 273). No mesmo sentido, Reyes Echanda, para quem em todos os tipos devem estar presentes o objeto jurdico, o sujeito passivo e o objeto mate128

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rial (p. 111). Admitindo crime sem objeto material, Fragoso (PG, 1976): Como bvio, nos crimes de simples atividade (ou formais), pode no haver objeto material (p. 274); Petrocelli afirma que os crimes sem objeto material so os omissivos prprios e os sem resultado (apud Gianniti, Loggeto materiale del reato, p. 147). Trazemos colao o ensinamento de Mezger: En los llamados delitos de simple actividad falta este objeto tpico de la accin, entendido este como aquel objeto corporal sobre el que la accin tpicamente se realiza (Tratado..., p. 384-385). O eminente Bruno no admite crime sem objeto material, alegando que todo crime tem resultado e que este tem sempre um substrato sobre o qual se apia. A ausncia do objeto material sobre o qual venha incidir a atividade do sujeito suscita a figura do crime impossvel (Direito penal, v. 2, p. 212). Sem embargo das opinies em contrrio, achamos que existem crimes sem objeto material, que so: omisso de socorro, art. 135; violao de domiclio (na forma de permanecer, que crime omissivo), art. 150; violao de segredo profissional, art. 154; exerccio de atividade com infrao de deciso administrativa, art. 205; desobedincia a deciso judicial sobre perda ou suspenso de direito, art. 359; ato obsceno, art. 233; omisso de notificao de doena, art. 269; charlatanismo, art. 283; incitao ao crime, art. 286; fraude de lei sobre estrangeiros, art. 309; prevaricao (nas formas de retardar ou deixar de praticar), art. 319; condescendncia criminosa, art. 320; abandono de funo, art. 323; usurpao de funo pblica, art. 328; reingresso de estrangeiro expulso, art. 338, e falso testemunho ou falsa percia, art. 342. Admitindo, tambm, crime sem objeto material: Jescheck (Tratado de derecho penal, p. 375) e Battaglini (Direito penal, p. 154). Finalmente, h situaes em que o objeto material se confunde com o sujeito passivo, isto , so a mesma pes129

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soa. Assim, no homicdio, art. 121; no induzimento, instigao ou auxlio ao suicdio, art. 122; no aborto provocado por terceiro, arts. 125 e 126 (em que a gestante tambm sujeito passivo, junto com o feto); na leso corporal, art. 129; abandono de incapaz, art. 133; exposio ou abandono de recm-nascido, art. 134; no constrangimento ilegal, art. 146; no abuso de incapazes, art. 173; no estupro, art. 213; no atentado violento ao pudor, art. 214; na posse sexual mediante fraude, art. 215; no atentado ao pudor mediante fraude, art. 216; na seduo, art. 217; na corrupo de menores, art. 218; no rapto violento ou mediante fraude, art. 219; no rapto consensual, art. 220; na entrega do filho menor a pessoa inidnea, art. 245; no induzimento a fuga, entrega arbitrria ou sonegao de incapazes, art. 248; sonegao de estado de filiao, art. 243; e no arrebatamento de preso, art. 353.

3.7. Instrumento ou Meio de Execuo


Outro elemento do tipo o instrumento, ou meio. Segundo Fragoso, meio o instrumento de que se serve o agente para prtica da ao criminosa, sendo constitudo sempre por uma coisa (Parte especial, 1976, v. I, p. 18). Em Hungria-Fragoso l-se: Na autoria mediata o agente se serve de outra pessoa como instrumento (v. I, t. II, p. 632 nosso, o grifo). No mesmo sentido, Jimnez Huerta: Sirve el hombre de mero instrumento material siempre que efecta determinados movimientos o inercias corporales en virtud de una fuerza material exterior e irresistible que sobre l se ejerce por outra persona (Derecho penal mexicano, cit., v. I, p. 70). Grispigni ensina que o instrumento sempre uma coisa, mas la persona pu essere strumento dellagente, solo nel caso dellautore mediato (Diritto penale italiano, p. 282).
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Entre as vrias situaes que realizam a figura da autoria mediata, ensina o Prof. Bruno que tambm se inclui na espcie o caso em que o agente determina realizao da ao tpica um doente mental ou um menor (Direito penal, v. 2, p. 269). O Prof. Cunha Luna entende que somente as coisas podem ser instrumentos do crime. Coisas inanimadas, como as armas, a imprensa e os meios postais, telegrficos e telefnicos, coisas animadas, que so os animais, principalmente os animais domsticos, verdadeira longa manus do homem. [...] Rigorosamente, no constituem strumenta sceleris as pessoas inimputveis, o amens e o infans, quando agentes na chamada autoria mediata. Os inimputveis so pessoas humanas, e por serem pessoas humanas, no perdem o carter de agente, tendo vontade, embora imatura nos menores, e incapaz, por doena mental ou desenvolvimento mental incompleto ou retardado, nos maiores (O resultado, cit., p. 63). Lecionando sobre a autoria mediata (e a combatendo), diz Hungria: falar-se, na espcie, em instrumento passivo no passa de uma fico ou metfora, nem sempre tolervel. Conceda-se que seja como tal considerado o penalmente incapaz, o irresistivelmente coagido, o induzido a erro essencial de fato, mesmo o que obedece ordem vinculante do seu superior hierrquico (Comentrios, v. I, t. 2, p. 40) Nos casos em que o agente se serve de um inimputvel para a prtica material do crime (autoria mediata), excepcionalmente o instrumento uma pessoa (a constatao no vai de encontro ao conceito apresentado por Fragoso, supra). Abstrada a idia de que a pessoa seja o instrumento, posto que se trata de uma possibilidade rara, os meios de execuo apresentam-se de maneira variada: a arma, um utenslio, uma ferramenta, uma corda, um porrete, uma substncia inflamvel ou explosiva, o veneno, etc.
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A arma um meio bastante usado na execuo. Absteve-se o Cdigo Penal de conceitu-la, mas entendida como todo instrumento usado pelo homem para atacar ou para se defender. O Cdigo italiano, no art. 585, diz: Para os efeitos da lei penal, por armas se entendem: a) as de fogo e todas as outras cuja destinao natural seja ofender as pessoas; b) todos os instrumentos aptos para ofender, cujo porte haja a lei proibido de modo absoluto, ou no tenha motivo de justificao. Assimilam-se s armas as matrias explosivas e os gases asfixiantes ou lacrimogneos. Diz-se que a arma prpria quando se destina especificamente ao ataque ou defesa, como o revlver, a garrucha, o punhal, etc. So imprprias as que no se destinam ao ataque ou defesa, mas que eventualmente podem se prestar a tal: navalha, faca, faco, etc. O emprego de arma circunstncia qualificadora do crime de violao de domiclio (art. 150, 1o); se o crime de fuga de pessoa presa ou submetida a medida de segurana detentiva praticado a mo armada, ser qualificado (art. 351, 1o); a pena aplicada em dobro se a quadrilha ou bando armado (art. 288, pargrafo nico); no crime de constrangimento ilegal, haver aumento de pena, se h emprego de arma (art. 146, 1o); nos crimes de roubo e de extorso, o emprego de arma causa de aumento de pena (arts. 157, 2o, I, e 158, 1o). Grispigni diz que poder haver coincidncia entre o instrumento e o objeto material, e isto se d quando a conduta consiste em fazer uso de alguma coisa (Diritto penale italiano, v. II, p. 282).
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Achamos que ocorre tal coincidncia nos seguintes casos: escrito, desenho, pintura, estampa ou qualquer objeto obsceno, no art. 234; maquinismo, aparelho, instrumento ou qualquer objeto especialmente destinado falsificao de moeda, no art. 291; objeto especialmente destinado falsificao de papis, no art. 294 (o tipo diz em qualquer dos papis referidos ao artigo anterior, ou seja, no art. 293); os papis falsificados ou alterados, no art. 304; a marca ou sinal, falsificado por outrem, e usado pelo agente, no art. 306; passaporte, ttulo de eleitor, caderneta de reservista ou qualquer documento de identidade, usados como prprio, no art. 308. s vezes, o instrumento torna o crime qualificado. Assim, o veneno, fogo explosivo, asfixia, tortura ou outro meio insidioso ou cruel, ou de que possa resultar perigo comum, no art. 121, 2o, III; o emprego de chave falsa, no art. 155, 4o, III; o emprego de substncia inflamvel ou explosiva, no art. 163, pargrafo nico, II. Figurando como elemento do tipo, sem a caracterstica de exasperar a pena, mencionamos os meios adiante: o gs txico ou asfixiante, no art. 252; germes patognicos, no art. 267; revestimento, gaseificao artificial, matria corante, substncia aromtica, antisptica, conservadora ou qualquer outra no expressamente permitida pela legislao sanitria, no art. 274; o selo ou sinal verdadeiro, no art. 296, 1o, II. Finalmente, se o crime de contrabando ou descaminho praticado em transporte areo (meio ou instrumento) aplica-se a pena em dobro, de acordo com o art. 334, 3o.

3.8. Modos de Execuo


A palavra modo usada para exprimir a maneira de ser executado o crime, ou a forma de se realizar o tipo. Tal como j dissemos em relao aos meios, so variados os
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modos de execuo. No homicdio, por exemplo, a emboscada, a dissimulao, a traio so modos de execuo e so circunstncias qualificadoras. Tais maneiras aparecem em muitos tipos; achamos dispensvel, e at mesmo ocioso, relacion-las todas neste trabalho. Limitar-nos-emos a exemplos: seqestro, no art. 148; destruio ou rompimento de obstculo, escalada ou destreza, no art. 155, 4o, I e II; induzindo em erro essencial ou ocultando impedimento, no art. 236; o engano, no art. 239; suprimindo ou alterando direito, no art. 242; ocultando a filiao de filho prprio ou alheio, ou atribuindo-lhe outra, no art. 243; prescrevendo, ministrando ou aplicando qualquer substncia, ou fazendo diagnsticos, no art. 284. Pela freqncia com que aparecem, seja como elemento do tipo, seja como causa de exasperao da pena, merecem destaque a violncia, a ameaa e a fraude. A violncia o ato de fora, o constrangimento para vencer a capacidade de resistncia da pessoa ou da coisa. A violncia figura como elemento constitutivo dos seguintes tipos de delito: constrangimento ilegal, art. 146; roubo, art. 157; extorso, art. 158; esbulho possessrio, art. 161, 1o, II; atentado contra a liberdade de trabalho, art. 197; atentado contra a liberdade de contrato de trabalho e boicotagem violenta, art. 198; paralisao de trabalho, seguida de violncia ou perturbao da ordem, art. 200; frustrao de direito assegurado por lei trabalhista, art. 203; frustrao de lei sobre a nacionalizao do trabalho, art. 204; estupro, art. 213; atentado violento ao pudor, art. 214; rapto violento ou mediante fraude, art. 219; violncia arbitrria, art. 322; resistncia, art. 329; coao no curso do processo, art. 344; evaso mediante violncia contra pessoa, art. 352; violncia ou fraude em arrematao judicial, art. 358. A ameaa palavra, ou gesto, pelo qual se d a entender ou se demonstra o nimo de fazer alguma coisa
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de mau contra a pessoa a quem o gesto ou a palavra dirigida. O Cdigo prev o crime de ameaa, no art. 147, com a descrio: Ameaar algum, por palavra, escrito ou gesto, ou qualquer outro meio simblico, de causar-lhe mal injusto ou grave. Fora essa previso legislativa especfica, a ameaa figura ao lado da violncia, como alternativa, nos seguintes tipos de delito: constrangimento ilegal, art. 146; roubo, art. 157; extorso, art. 158; esbulho possessrio, art. 161, 1o, II; atentado contra a liberdade de trabalho, art. 197; atentado contra a liberdade de contrato de trabalho e boicotagem violenta, art. 198; atentado contra a liberdade de associao, art. 199; estupro, art. 213; atentado violento ao pudor, art. 214; rapto violento ou mediante fraude, art. 219; resistncia, art. 329; impedimento, perturbao ou fraude de concorrncia, art. 335; coao no curso do processo, art. 344; violncia ou fraude em arrematao judicial, art. 358. A violncia figura como circunstncia qualificadora nos seguintes casos: injria, art. 140, 2o; violao de domiclio, art. 150, 1o; furto, art. 155, 4o, I; dano, art. 163, pargrafo nico, I; mediao para servir a lascvia de outrem, art. 227, 2o; favorecimento da prostituio, art. 228, 2o; rufianismo, art. 230, 2o; trfico de mulheres, art. 231, 2o. No crime de ultraje a culto e impedimento ou perturbao de ato a ele relativo e no impedimento ou perturbao de cerimnia funerria (arts. 208, pargrafo nico, e 209, pargrafo nico), o emprego da violncia causa de aumento de pena. A fraude o engodo, a esperteza, a malcia da atividade do agente. A fraude determina o engano, ou erro, que a representao desconforme com a realidade das coisas. A fraude uma modalidade de ao caracterstica do crime de estelionato. Como alternativa da violncia, prevista nos seguintes tipos de delito: frustrao de direito assegurado por lei
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trabalhista, art. 203; frustrao de lei sobre a nacionalizao do trabalho, art. 204; rapto violento ou mediante fraude, art. 219; impedimento, perturbao ou fraude de concorrncia, art. 335; violncia ou fraude em arrematao judicial, art. 358. Como elemento constitutivo do tipo, isolada da violncia e da ameaa, aparece no estelionato, art. 171; na fraude execuo, art. 179; na posse sexual mediante fraude, art. 215; no atentado ao pudor mediante fraude, art. 216. Finalmente, o crime de furto qualificado, se for cometido mediante fraude (art. 155, 4o, II).

3.9. O Lugar
O lugar outra circunstncia referida em vrias passagens da Parte Especial. Lugar todo espao ocupado por uma coisa, ou que possa vir a s-lo. A casa onde mora a pessoa um lugar, assim como so lugares a Praa Afonso Arinos e o territrio nacional. Advertimos que a expresso lugar, aqui mencionada, no aquela empregada para designar o limite de validade da lei penal. Como acentua Grispigni, quando se fala do lugar como elemento constitutivo do tipo, est-se aludindo a um lugar determinado, e no a uma parte qualquer do espao (op. cit., v. II, p. 287). A circunstncia de lugar s vezes vem ligada circunstncia de tempo, como ocorre na causa de aumento de pena prevista no art. 141, III: a presena de vrias pessoas pressupe tambm o tempo em que aquelas se achavam reunidas. O lugar pode ter uma qualificao natural ou jurdica. Como qualificao natural podem citar-se: lugar ermo, arts. 133, 3o, I, e 150, 1o; qualquer compartimento habitado, aposento ocupado de habitao coletiva, compartimento no aberto ao pblico, onde algum exerce profisso ou ati136

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vidade, art. 150, 4o; hospedaria, estalagem, ou qualquer outra habitao coletiva, enquanto aberta, art. 150, 5o; casa de prostituio ou lugar destinado a encontros para fim libidinoso, arts. 229 e 247, III; asilo de expostos, art. 243; casa de jogo ou mal-afamada, art. 247; casa habitada ou destinada a habitao, embarcao, aeronave, comboio ou veculo de transporte coletivo, estao ferroviria ou aerdromo, estaleiro, fbrica ou oficina, depsito de explosivo, lavoura, pastagem, mata ou floresta, art. 250, 1o, II; publicamente, nos arts. 286 e 287 (achamos que a palavra publicamente, usada nos arts. 286 e 287, pode ser uma circunstncia de modo e tambm de lugar. Se o agente, perante um auditrio, por exemplo, incita a prtica de crime, no se pode negar que o termo publicamente se refere a um lugar; ao contrrio, se o agente faz a apologia de um fato criminoso, atravs de folheto distribudo ao pblico, a expresso publicamente deve ser tida como circunstncia de modo, ou forma de conduta); residncias, art. 334, 2o. O lugar, com qualificao jurdica, mencionado em vrios tipos, como se segue: casa alheia, art. 150, caput; prdio alheio, art. 169, pargrafo nico, I; prdio prprio ou alheio, art. 255; territrio nacional, arts. 207, 231, 309, 310 e 338; no pas, arts. 177, 1o, IX, 184, 2o, 289, 334, 1o, letra c; lugar pblico, nos arts. 233, caput, e 234, pargrafo nico, II e III; lugar onde menor de dezoito anos ou interdito se acha por determinao de quem sobre ele exerce autoridade, em virtude de lei ou de ordem judicial, art. 248; repartio onde o dinheiro se achava recolhido, art. 290, pargrafo nico; lugar compreendido na faixa de fronteira, art. 323, 2o; edifcio pblico ou destinado a uso pblico, art. 250, 1o, II, letra b. No crime de abandono de incapaz, haver aumento de pena se o abandono ocorrer em lugar ermo (art. 133, 3o, I); tambm haver aumento de pena se o crime de incndio for cometido em edifcio pblico ou destinado a
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uso pblico ou a obra de assistncia social ou de cultura (art. 250, 1o, II, letra b). O crime de violao de domiclio torna-se qualificado se cometido em lugar ermo (art. 150, 1o); nos crimes assimilados aos de moeda falsa, o mximo das penas cominadas elevado, se o crime cometido por funcionrio que trabalha na repartio onde o dinheiro se achava recolhido (art. 290, pargrafo nico). Fragoso (Parte Especial. 1981, v. II, p. 315), chama de agravao especial a circunstncia qualificadora do art. 290, pargrafo nico. Dizemos que circunstncia qualificadora tornando por base a lio de Hungria (Comentrios. 1959, v. IX, p. 229).

3.10. O Tempo
a ltima das circunstncias do tipo que estamos estudando. O tempo a durao, ou o perodo, ou o prazo, ou a poca, ou o momento, ou a oportunidade em que se registram as coisas ou os fatos. Grispigni salienta que todas as causas de justificao funcionam em razo do tempo. Citando a legtima defesa e o estado de necessidade, relembra que tais situaes existem enquanto dura o perigo (diramos ns que enquanto dura tambm a agresso, de acordo com o Direito brasileiro). No consentimento do ofendido, at que no seja revogado, e s se o fato se verifica no tempo desejado pelo que consente (Diritto penale italiano, p. 291, n. 5). A circunstncia de tempo figura como elemento constitutivo do tipo nos seguintes casos: durante o parto ou logo aps, art. 123; logo depois de subtrada a coisa, art. 157, 1o; prazo de quinze dias, no art. 169, pargrafo nico, II; por ocasio de incndio, inundao, naufrgio, ou outro desastre ou calamidade, art. 257; antes de assumir a funo pblica, nos arts. 316 e 317; antes de satisfeitas as exigncias legais, art. 324.
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A circunstncia de tempo pode funcionar como circunstncia qualificadora: se a privao da liberdade dura mais de quinze dias, art. 148, 1o, III; se o crime cometido durante a noite, art. 150, 1o; se o seqestro dura mais de 24 horas, no art. 159, 1o. Se o crime de furto praticado durante o repouso noturno, a pena aumentada (art. 155, 1o); as penas aplicam-se em dobro se o crime de interrupo ou perturbao de servio telegrfico ou telefnico cometido por ocasio de calamidade pblica (art. 266, pargrafo nico). Nos crimes de homicdio e de leso corporal, o juiz pode reduzir a pena, de um sexto at um tero, se o agente comete tais delitos sob o domnio de violenta emoo, logo em seguida a injusta provocao da vtima (arts. 121, 1o, e 129, 4o). Fica excluda a antijuridicidade da violao de domiclio, se a entrada ou permanncia em casa alheia ou em suas dependncias ocorre: a) durante o dia, com observncia das formalidades legais, para efetuar priso ou outra diligncia; b) a qualquer hora do dia ou da noite, quando algum crime est sendo ali praticado ou na iminncia de o ser (art. 150, 3o, I e II). Uma circunstncia de tempo se relaciona com uma escusa absolutria, prevista no art. 181, I: isento de pena quem comete um delito patrimonial em prejuzo do cnjuge, na constncia da sociedade conjugal. Outra circunstncia de tempo acha-se ligada ao concurso material: no art. 222, o Cdigo determina que as penas sejam cumuladas, em caso de prtica de outro crime concomitante (ao efetuar o rapto) ou posterior (em seguida) ao rapto.
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No crime de induzimento a erro essencial e ocultao de impedimento, h uma condio de processabilidade, ou pressuposto processual, ligado a uma circunstncia de tempo: o cnjuge enganado s pode exercer o direito de queixa depois de transitar em julgado a sentena que, por motivo de erro ou impedimento, anule o casamento (art. 236, pargrafo nico). Uma circunstncia de tempo relaciona-se com o sujeito ativo: no art. 249, 1o, dispe o Cdigo que o fato de ser o agente pai ou tutor do menor ou curador do interdito no o exime de pena, se destitudo ou temporariamente privado do ptrio poder, tutela, curatela ou guarda. No art. 289, 2o, prevista uma modalidade menos grave do crime de moeda falsa, em que h uma circunstncia de tempo: o agente recebe, de boa-f, a moeda falsa ou alterada e a restitui a circulao, depois de conhecer a falsidade. Duas questes ainda se colocam: os conceitos de noite e de repouso noturno. A circunstncia de ser o crime cometido durante a noite qualifica (art. 150, 1o) a violao de domiclio (tipo de delito que, estranhamente, Fragoso chama de invaso de domiclio - Parte especial, 1981, p. 29). No art. 155, 1o, h uma causa de aumento de pena, como j foi dito, se o crime praticado durante o repouso noturno. A nosso ver, o conceito de noite pode ser buscado na Bblia, ou mais precisamente, no primeiro livro de Moiss: E viu Deus que a luz era boa; e fez separao entre a luz e as trevas. Chamou Deus luz Dia, e s trevas, Noite (Bblia sagrada. Gnesis, 1:4-5. Trad. de Joo Ferreira de Almeida. Rio de Janeiro: Sociedade Bblica do Brasil, 1969). Jorge Alberto Romeiro autor de erudito artigo denominado A Noite no Direito e no Processo Penal, publicado no volume de Estudos de Direito e Processo Penal em
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Homenagem a Nelson Hungria. Achamos um tanto exagerada a importncia que se d ao tema: noite a ausncia de luz solar. Hungria de parecer que a noite, como agravante ou majorante, sempre deu margem a dvidas, ora entendendo-se que era o tempo decorrente entre o trmino do crepsculo vespertino e o comeo matutino, ora que era o perodo em que no se distinguem pessoas e coisas seno com a luz artificial (excludas, portanto, as noites enluaradas...). Hungria cita von Liszt, para quem a expresso noite significa o perodo de descanso noturno, segundo o uso do lugar. o critrio psico-sociolgico (Comentrios, 1980, v. VII, p. 30). No obstante, continuamos achando que noite o perodo sem luz, de obscuridade. o que est na Gnesis. Naturalmente, a luz referida na Bblia a luz do sol; noite, portanto, a ausncia de luz solar, a obscuridade. No vemos qualquer dificuldade na fixao deste momento, ou deste tempo. A circunstncia qualificadora (que, alis, aparece em um nico crime) justifica-se pelo fato de, no escuro, ser mais fcil praticar o delito. Com relao causa de aumento de pena prevista no art. 155, 1o, preferiu o Legislador usar a expresso repouso noturno, ao invs de noite. Magalhes Noronha conceitua o repouso noturno como o tempo em que a vida das cidades e dos campos desaparece, em que seus habitantes se retiram, e as ruas e as estradas se despovoam, facilitando essas circunstncias a prtica do crime (Direito penal, v. 2, p. 227). Reputamos exato o conceito de Noronha. O homem rural se recolhe pouco depois de escurecer. No Rio de Janeiro, com suas atraes e espetculos noturnos, no se pode dizer que as ruas se despovoam, logo depois que o sol se pe; no campo, como regra geral, o tempo de repouso noturno quase pode ser interpretado pela literalidade da expresso.
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A 1a Conferncia de Desembargadores, reunida no Rio de Janeiro, em 1943, aprovou, por trinta e cinco votos, a concluso XIII, que a seguinte: O critrio para se aferir o repouso noturno varivel e deve obedecer aos costumes locais relativos hora em que a populao se recolhe, e a em que desperta para a vida cotidiana (Anais da 1a Conferncia de Desembargadores. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional, 1944, p. 185). O Min. Hungria, Juiz de Direito poca, participou do debate e disse o seguinte: Desejo dar um ligeiro esclarecimento. Em que pese oposio do ilustre Desembargador Oliveira Sobrinho, no existe divergncia de doutrina em torno da expresso, repouso noturno, mas, sim, em torno da palavra noite. que uns entendem que, no conceito desta, deve ser adotado o critrio fsico-astronmico, isto , como perodo decorrente desde a hora do tramonte at a hora matutina. Outros, porm, entendem de modo diverso: o perodo do sossego noturno. Precisamente para dirimir a controvrsia, o Cdigo, acolhendo o ltimo critrio, usou da expresso repouso noturno. Repouso noturno aquele que abrange o perodo que, segundo os costumes locais, medeia entre a hora de ir para a cama e a hora de se levantar. o critrio psicossociolgico. A controvrsia no existe em torno da expresso repouso noturno, mas, sim somente em torno do vocbulo noite, que o Cdigo evitou (p. 186). Dessa sesso participou, como Desembargador do Tribunal de Apelao do Rio Grande do Norte, aquele que viria ser, para ns, o primeiro dos administrativistas ptrios, o eminente Min. Seabra Fagundes, que disse, na ocasio: Penso que o repouso noturno deve se basear no costume local, dependendo, igualmente, da natureza do recinto; num hospital, mesmo no Rio de
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Janeiro, a hora de repouso comea mais cedo do que no geral dos casos. , pois, um critrio individualizador (p. 186). Citamos, por fim, duas decises do Tribunal de Alada Criminal de So Paulo: No h confundir repouso noturno com furto praticado noite. Assim, no havendo prova de que algum esteja repousando no local assaltado (sic) inexiste razo para agravao da pena (Relator, Juiz Francis Davis); No obstante o horrio dos fatos, se o delito praticado na presena do proprietrio da coisa, incabvel o reconhecimento da agravante do repouso noturno. Em havendo viglia, inexiste a precariedade de vigilncia e defesa, critrio adotado pelo cdigo para fundamentar a agravao da pena nos furtos noturnos (Relator, Juiz Silva Leme). (Almeida, Nilton Messias de. In: Costa Jr. Paulo Jos da Costa (Coord.). Cdigo Penal e sua interpretao jurisprudencial. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1979. p. 31).

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Captulo 4 Classificao dos Tipos

Uma parcela considervel da Doutrina (Mezger. Libro de estudio, p. 391; Tern Lomas, Derecho penal, p. 332; Jimnez Huerta, La tipicidad, p. 96; Jimnez De Asa, Tratado..., v. III, p. 784, e La ley el delito, p. 295; Maurach, Tratado de derecho penal. p. 275; Reyes Echanda, La tipicidad, p. 147; Baumann, Derecho penal, p. 86; Sauer, Derecho penal, p. 114; Correia, Direito criminal, v. I, p. 307; Balestra, Derecho penal lntroduccin e parte generale, p. 239; von Beling, La doctrina del delito-tipo, p. 44) no chega a um consenso sobre a classificao dos tipos. Maurach, por exemplo, diz que las distintas formas de constituir el tipo son de nmero ilimitado e es evidente que el mismo tipo puede ser clasificado atendiendo a distintos puntos de vista (Tratado, I, p. 275). Expe-se, a seguir, uma classificao, que no pertence a nenhum Autor, isoladamente; antes, constitui uma mescla de variados pontos de vista. No se pretendeu inovar: foram referidas apenas as espcies de tipos que nos pareceram mais importantes, como se segue:

4.1. Quanto sua Estrutura


O tipo bsico ou fundamental aquele em que qualquer leso do bem jurdico basta por si s, para integrar o crime (Jimnez Huerta. La tipicidad, p. 97). No quadro dos crimes contra a vida, tipo bsico o de homicdio, previsto no art. 121. No dizer de Mezger, os tipos fundamentais constituem a espinha dorsal do sistema na Parte Especial (Libro de estudio, p. 392).
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Aps descrever uma conduta fundamental (matar algum, por exemplo), o Legislador acrescenta determinadas circunstncias ( traio, de emboscada, por motivo ftil) que modificam, para mais, os limites mnimo e mximo de pena, cominada figura tpica fundamental. So os tipos qualificados. Pode ocorrer tambm que figura fundamental (do homicdio, ainda) se acresa uma circunstncia (motivo de relevncia valor moral, como exemplo) que tem o poder de diminuir a pena: a hiptese ftica se enquadra no art. 121, 1o, do Cdigo Penal, onde se acha um exemplo de crime privilegiado. Do mesmo modo, o tipo previsto no art. 123 (infanticdio) privilegiado em relao ao tipo fundamental matar algum.

4.2. Quanto Ao
O Legislador pode formular tipos que possuem apenas um ncleo, ou apenas uma conduta expressa por um nico verbo. So os tipos elementares, previstos, como exemplo, nos arts. 121 (matar) e 140 (injuriar). Quanto ao tipo composto diz Reyes Echanda ser aquel que describe una pluralidadde conductas, cada una de las cuales podra integrar par si misma un tipo autnomo, aunque referido al mismo bien jurdico, a varias espcies de un mismo comportamiento (La tipicidad, p. 160). Nos tipos compostos, distinguem-se os alternativos e os cumulativos. Quando aos primeiros, observa Jimnez de Asa: Entendemos por tipo casustico alternativo aquel en que las hiptesis enunciadas se prevn una o otra y
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Do Tipo Penal

son, en cuanto a su valor, totalmente fungibles, coma observa Beling (Grundzge, pg. 22). En esto estamos enteramente de acuerdo con la mayor parte de los autores que hablan de hiptesis alternativas, porque para que la tipicidad exista basta con que se realice uno de los casos, a menudo formulados con un verbo cada uno, para que la subsuncin se realice (Tratado, III. p. 792). Destes, tambm fala Bettiol (Direito penal, v. I, p. 289). Exemplos desses tipos encontramos nos arts. 122 (induzir, instigar ou auxiliar), 160 (exigir ou receber) e 161 (suprimir ou deslocar). Nos tipos compostos cumulativos, onde igualmente existe mais de um ncleo, necessrio que o agente pratique mais de uma conduta, para que se tenha o tipo por realizado. Assim, no art. 242: ocultar recm-nascido [...] suprimindo; substituir o recm-nascido [...] alterando; e, ainda, no art. 243: deixar em asilo [...] ocultando [...] ou atribuindo. Depois de afirmar que os tipos compostos cumulativos so menos freqentes, ensina Jimnez de Asa: No se acumulan delitos en un mismo artculo, que es necesario cargar a la cuenta del mismo sujeto, sino que representan tipos que necesitan acumular vrios ncleos para constituir la figura rectora (Tratado, III, p. 795-796). Sobre a terceira figura do caput do art. 242, anota Delmanto: No basta para a tipificao a mera ocultao: necessrio que esta seja acompanhada da privao dos direitos do recm-nascido, isto , suprimindo ou alterando direito inerente ao estado civil (Ed. de 1980, p. 276). De tipos mistos cumulativos tambm falam von Beling (Esquema, p. 38) e Bettiol (Direito penal. Ed. Brasileira, 1997, v. I, p. 289). Em nota lanada s pginas 289-290, os Tradutores tambm falam em tipos mistos cumulativos, fornecendo, como exemplo, no direito brasileiro, os tipos dos arts. 137, 195, 231, 266, 269 e 274. Na Parte Geral de suas
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Lies, Fragoso (1980) no admite a existncia desses tipos: Isto no ocorre com os chamados tipos cumulativos. Esta designao evidentemente imprpria; no h tipos cumulativos (p. 162). No j citado volume correspondente aos arts. 213 a 359, Fragoso (Parte Especial, 1981, v. II) diz, a propsito do art. 242: Estamos diante de um tipo misto cumulativo (p. 118). Referindo-se ao tipo do art. 202; O tipo , claramente, misto cumulativo (Fragoso. Parte especial, 1977, v. II, p. 258). Como se v, no existe uma estrada certa por onde caminhava o penalista brasileiro. Dissentindo dele, continuamos achando que no caso do art. 242 a terceira figura ali prevista (ocultao de recm-nascido) s se ter por realizada quando o agente ocultar e suprimir; na quarta figura, s se o agente substituir e alterar. O agente teve de praticar duas aes para a realizao de cada figura. A posio adotada conta com o aval de Jimnez de Asa. S assentimos em que, no art. 242, por exemplo, h mais de uma figura tpica, o que no impede, em absoluto, que ali possam existir, como efetivamente existem, tipos compostos cumulativos.

4.3. Quanto ao Bem Jurdico Tutelado


Reyes Echanda faz uma aguda observao ao tratar dos tipos que ele chama de leso e de perigo: Esta clasificacin no permite concluir, como pudiera pensarse a primera vista, que existen tipos penales que describen conductas realmente lesivas de intereses jurdicos y otros referidos a comportamientos ms o menos cuya nica caracterstica sera la de su potencialidad para causar dao (La tipicidad, p. 170). Na verdade, todos os tipos so elaborados a partir do princpio de que eles visam proteger determinados valores
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ou bens da vida. O Legislador no cria tipos sem uma finalidade especfica; o que ocorre que, s vezes, o tipo tutela bens contra um dano consistente em sua destruio ou diminuio; outras vezes, protege-os especialmente do perigo que os ameaa. Da, os tipos de dano e os tipos de perigo. Para Carnelutti, o dano precisamente un modo de ser del evento, por lo que a la voz dao corresponde la frase evento daoso; dao es aquel evento que consiste en la lesin de un interes (Teora general del delito. Trad. de Victor Conde. Madrid: Revista de Direito Privado, 1952, p. 191). Costuma-se falar, na Doutrina ptria, que os tipos de dano so os que s se realizam com a efetiva leso do bem tutelado, como acontece, por exemplo, nos tipos dos arts. 121 e 129. H situaes, porm, em que o Legislador como que antecipa a realizao do tipo, e o d por perfeito no momento em que o bem ou interesse tutelado se encontra em uma condio objetiva de provvel leso. So os tipos de perigo, os quais, para se terem por realizados, no necessrio efeito dano ao bem jurdico, bastando a potencialidade do dano. Bruno (Direito penal, v. 2, p. 222) diz: Nessa probabilidade de dano est a definio de perigo. o dano potencial, de Carrara. O antigo professor de Pisa escreveu de modo diferente: no 96, do Programa, afirma que o dano pode ser efetivo ou potencial. potencial, quando h no resultado da ao a potncia de acarretar a perda do bem jurdico. Acontece, porm, que a primeira frase do pargrafo seguinte, o de no 97, esta: El dao potencial es, pues, uma cosa distinta del peligro Carrara. Programa, v. I, p. 90). Entre os tipos de perigo, podem ser citados os do art. 130, caput (perigo de contgio venreo), do art. 137 (rixa) e do art. 250 (incndio).
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Para se distinguir se um tipo de dano ou de perigo, deve-se considerar o instante em que, segundo a descrio tpica, a conduta se torna perfeita.

4.4. Quanto Unidade ou Pluralidade de Bens Tutelados


Carrara, tratando da classificao dos crimes, j afirmava que se llaman simples los que lesionan un solo derecho, y complejos los que violan ms de un derecho (Programa, 52). Ao lado desses, h os tipos complexos ou de conduta pluriofensiva, que protegem dois ou mais bens jurdicos. No art. 157, caput, por exemplo, o tipo est protegendo o patrimnio, a integridade corporal e a liberdade individual. Entre Autores estrangeiros, h discusso sobre se, para a existncia do tipo complexo, necessria a fuso de dois ou mais tipos simples, ou basta que a figura tpica proteja dois ou mais interesses. Diante do art. 101 do Cdigo Penal, cessa qualquer dvida: o tipo s ser complexo se tiver, como elementos constitutivos, fatos que por si mesmos constituem crimes .Nesse sentido, Hungria. Comentrios..., 1955, v. I, t. 2, p. 50; Fragoso. PG, 1976, p. 296. O tipo complexo, de que estamos tratando, chamado por Antolisei de complexo em sentido estrito ou composto (p. 427-428). Afirma Jimnez Huerta: No estimamos imprescindible para afirmar la presencia de un tipo complejo, el que en l se fusionen dos tipos simples; lo que creemos decisivo para su existencia conceptual es que se protejan contemporneamente dos o ms bienes jurdicos (Derecho penal mexicano, v. I, p. 179). O ensinamento do professor espanhol no se aplica ao Direito brasileiro, em face de nossa realidade legislativa.
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4.5. Quanto Forma de Ao


Na maioria das figuras tpicas, o comportamento proibido vem expresso em forma positiva: matar algum, subtrair para si ou para outrem, etc.; ao contrrio, s vezes, o que proibido enunciado de maneira negativa: deixar de prestar assistncia... etc. (art. 135). No primeiro caso, o tipo comissivo e se realiza com o agente fazendo alguma coisa proibida: matando ou subtraindo. No segundo, o tipo omissivo e consiste em o agente omitir o que a lei manda fazer: deixar de prestar assistncia, etc. Tendo o assunto sido tratado em outro lugar, nos reportamos aos tpicos sobre a ao e a omisso, na parte relativa anlise do tipo.

4.6. Quanto a seu Contedo


Nesta diviso, os tipos podem ser formais e de resultado. Diz Bruno que crimes formais so aqueles em que no h pretender destacar do comportamento do sujeito um resultado a ser tomado em considerao pelo Direito (Direito penal, v. 2, p. 221). Como o professor do Recife no admite crime sem resultado, alega que, nos crimes formais, para que a consumao se repute completa, no preciso verificar-se mais do que a simples ao ou omisso do sujeito. O resultado de dano ou de perigo prescinde de ser apurado (op. cit., v.2, p. 222). Na realidade, no exatamente assim. Nos delitos formais, basta que o agente pratique a ao mencionada no tipo, e este estar realizado, independentemente de qualquer modificao do mundo exterior, que o resultado. No que o resultado prescinda de ser apurado, como
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quer o Prof. Bruno; ele no pode ser apurado, pela razo de no existir. Ensina Cunha Luna: H crimes de pura ao ou crimes sem resultado. A nosso ver, os crimes de ao identificam-se com os crimes formais [...]. Crime formal o crime de pura atividade. (O resultado, p. 85). Para o Prof. Grispigni, i reati formali perci presentano questa caracterstica, e cio che mentre si richiede um dolo di evento offensivo, invece quale elemento materiale basta o una mera condotta, o un evento, senza per che questo sai di dano o di pericolo. Vale a dire che la caratteristica dei reati formali sta nel rapporo tra lelemento intenzionale e lelemento materiale (op. cit., p. 81). Diz Hungria que nos crimes materiais ou de dano (o Ministro no os distingue) necessrio consumao a supervenincia de efetiva leso do bem jurdico tutelado. [...] Nos crimes formais, basta o eventus periculi (relevante possibilidade de dano, dano potencial): A consumao antecede ou alheia-se ao eventus damni (e por isso tambm se fala, aqui, em crimes de consumao antecipada) (Comentrios..., v. I, t. 2, p. 40-41). Os tipos formais so tambm chamados de mera conduta, ou de simples atividade. J os enumeramos, quando tratamos do tpico resultado, na anlise do tipo, ao qual fazemos remisso. Os Autores alemes falam em Tatigkeitsdelikte, referindo-se aos crimes de atividade; e Erfolgsdelikte, relativamente aos de resultado. Os causalistas puros (como Mezger e Bruno) dizem que nos crimes de simples atividade o movimento corporal (atividade) e o resultado excepcionalmente se confundem. Explica-se: essa corrente doutrinria inclui o resultado no conceito de ao. Est claro que o presente trabalho afasta-se dos causalistas neste ponto, o que no importa adeso teoria da ao finalista.

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Captulo 5 Ausncia de Tipicidade

Como se sabe, a tipicidade uma das caractersticas essenciais do fato punvel. De modo que, em sua falta, no h falar em crime. Se a conduta do agente no logra realizar o tipo, nem se encaminha no sentido de realiz-lo (atos de tentativa), tal comportamento escapa ao domnio do Direito Penal. Sempre que tal ocorrer, ou seja, sempre que o fato da vida no se ajustar ao tipo, ou molde legal, h ausncia de tipicidade, ou atipicidade. So mltiplas as hipteses de ausncia de tipicidade, como se seguem, de acordo com a generalidade dos Autores.

5.1. No Crime Putativo


Muitas vezes, o indivduo age na errnea suposio de estar cometendo um crime, quando, na verdade, seu comportamento lcito, e tambm no se amolda a nenhuma descrio tpica. Trata-se de crime putativo, apenas imaginado pelo agente, cuja conduta irrelevante, escapa ao domnio jurdico-penal.

5.2. Nos Casos de Crime Impossvel


Sem descer a detalhes que, naturalmente escapam ao objetivo e natureza deste trabalho, podemos dizer que em nosso Direito h duas situaes em que a atuao do agente jamais pode chegar realizao do tipo: quando o meio empregado na execuo for absolutamente inidneo, ou quando faltar o objeto da proteo penal.
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Nestes dois casos, previstos no art.17 do Cdigo, a conduta nunca poder ser tpica porque, no dizer de Bruno, a atuao objetiva da vontade do agente toma, por erro, um caminho que no pode conduzir a essa realizao (Direito penal, v. 1, p. 338). No segundo volume desta obra (p. 212), Bruno diz que se faltar o objeto material d-se uma hiptese de crime impossvel. Achamos no assistir razo ao professor. No surrado exemplo de prticas abortivas em mulher no grvida, o que falta o objeto da proteo, ou, no caso, a vida. Tudo isso coerentemente com o que j deixamos consignado: no aborto (seja qual for), o objeto material a gestante, e, no, o feto, em contrrio da posio de Fragoso. O Prof. Reale Jnior, examinando este trabalho, seguiu os passos de Bruno, ao dizer que, no crime impossvel, o que falta o objeto material. Afastamo-nos dos consagrados penalistas e trazemos colao o Min Hungria: Na tentativa sobre objeto absolutamente imprprio, a atipicidade penal ainda mais evidente: inexiste o bem jurdico que o agente supe atacar (Comentrios..., v. 1, t. 2, p. 96). Portanto, mantemos o que se acha no texto: se faltar o objeto da proteo penal, no h falar em tipicidade. Coerente com essa posio, j deixamos consignado: o objeto jurdico, ou objeto da proteo, elemento indispensvel, representando ponto de partida na elaborao e interpretao dos tipos penais. J o objeto material, ou objeto da ao, pode faltar, sem comprometer a tipicidade (nesse sentido: Fragoso, Mezger, Petrocelli, Battaglini e Jescheck).

5.3. Na Falta de Certos Elementos Constitutivos do Tipo


5.3.1. Ao
No tipo, a ao tem um valor fundamental e indispensvel, pois ela o prprio ncleo daquele. Se a ao do
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agente no corresponder quela que o verbo tpico, ou reitor representa, aquele tipo no se realiza, falhando a respectiva tipicidade, no obstante poder ser realizado outro tipo. Se a conduta humana se aproxima, ou parecida, com a ao descrita pelo verbo reitor, ainda assim o comportamento atpico.

5.3.2. Objeto Material


Como j dissemos atrs, o objeto material a pessoa, ou a coisa, sobre a qual recai a ao. Faltando o objeto da ao, no se pode realizar o tipo. Se o agente, por exemplo, subtrai coisa mvel que lhe pertence, ao invs de coisa mvel alheia, sua conduta no tpica, nos termos em que est redigido o art. 155 do Cdigo Penal. O Legislador brasileiro previu taxativamente a ausncia de tipicidade, por falta de objeto material, no art. 150, 5o. Depois de descrever o delito de violao de domiclio, esclarece que no se compreendem na expresso casa: hospedaria, estalagem ou qualquer outra habitao coletiva, enquanto aberta....

5.3.3. Elementos Normativos


J dissemos que h elementos no tipo, chamados normativos, que impem ao juiz a necessidade de especial juzo de valor sobre os mesmos. Sua compreenso no pronta, imediata. O conceito de honestidade, por exemplo, referido no art. 219 do Cdigo Penal, no pode ser captado de pronto, como ocorre com os elementos objetivos, ou puramente descritivos. No tipo referido, faltando a honestidade na mulher raptada, no h falar em realizao tpica.
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5.3.4. Elementos Subjetivos


A adequao tpica pode falhar por ausncia do elemento subjetivo. O agente subtrai a coisa alheia mvel, mas sem o fim (dolo especfico) de t-la para si ou para outrem: no realizou o tipo do art. 155 do Cdigo Penal. Jimnez de Asa observa que sem o animus lucrandi no tm sentido os tipos de furto e de roubo (Tratado..., v. III, p. 817). Delmanto (Cdigo Penal anotado, 1982), em anotaes ao art. 155, do Cdigo Penal, refere-se especial finalidade de agir (para si ou para outrem). E completa: Na escola tradicional o dolo especfico (p. 171). Tambm Fragoso: esse fim de agir constitui elemento subjetivo do tipo (dolo especfico) (Parte especial, v. I, p. 275, grifo nosso). O professor do Rio de Janeiro remete o leitor ao nmero 151 da Parte Geral, onde afirma que a denominao dolo especfico imprpria. (PG, 1980, p. 178). J dissemos, alhures, que Fragoso ficou a dever uma explicao do porqu imprprio dizer dolo especfico. A afirmao, contida no texto, de que pode falhar a tipicidade por ausncia de elementos subjetivos no significa adeso ao entendimento de que o dolo est no tipo, como quer Maurach: La parte subjetiva del tipo est formada siempre por el dolo (Tratado de derecho penal, p. 301), ou na ao, como quer Welzel: El dolo pertenece a la accin, porque distingue la estructura finalista de las acciones tpicas dolosas, de la estructura solamente causal de produccin de las acciones tpicas culposas (Derecho penal, p. 74). Ao contrrio. Achamos que assiste razo a Jimnez de Asa, quando afirma: A parte de que el mvel no est fuera de la culpabilidad, lo cierto es que el nimo de lucro e el nimo de apropiacin tiene su esencia propia y nos es ms que uno de los elementos subjetivos de los injusto (Tratado..., cit., v. III, cit., p. 764). E tambm a Baumann: El dolo como peculiar elemento da culpabilidad construye, juntamente con los dems ele156

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mentos normativos, el concepto normativo de la culpabilidad (Derecho penal - Conceptos fundamentales y sistema, p. 233). Sobre a posio do dolo na estrutura do crime, so esclarecedoras as observaes de Bruno (Direito penal, v. 2, p. 59 et seq.). Sobre a incluso do dolo no injusto (e, conseqentemente, no tipo), severa a crtica de Mezger (Libro de estudio, 32, VII, p. 140-141). Falamos e, conseqentemente, no tipo, porque Mezger estuda a tipicidade dentro da antijuridicidade, como se v no primeiro volume do Tratado( 21). Essa monografia foi escrita antes da reforma da Parte Geral. Aps a reforma, em 1984, a discusso sobre a localizao do dolo cessou, em face do art. 20: se o agente erra sobre elemento constitutivo do tipo, o dolo fica excludo. Logo, o dolo est no tipo. Mantemos essa parte do texto desatualizada apenas para mostrar ao eventual leitor que o assunto era objeto de viva discusso doutrinria.

5.3.5. Sujeito Ativo


Em vrias passagens do Cdigo Penal, a lei exige, para a existncia do crime, que o agente seja uma pessoa determinada. Exemplo: o mdico, no art. 302; o funcionrio com f pblica, no art. 300; o funcionrio pblico, em razo de seu ofcio, no art. 301. Se o agente no rene os requisitos exigidos pela lei, d-se uma ausncia de tipicidade. Em outras palavras, s o mdico, por exemplo, pode ter uma conduta que se ajusta ao tipo do art. 302 do Cdigo.

5.3.6. Sujeito Passivo


Falta tambm a tipicidade, quando h ausncia das condies ou qualidades requeridas no sujeito passivo. Assim, no se ter por realizado o tipo do crime de seduo, se a mulher for maior de dezoito anos (dizemos 157

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mulher, porque somente a mulher, de maneira restrita, pode ser sujeito passivo desse crime). No tipo do art. 230, por exemplo, ter de haver uma meretriz ou um homem que exera a prostituio masculina.

5.3.7. Circunstncia de Tempo ou de Lugar


s vezes, o Legislador coloca uma circunstncia de tempo ou de lugar como elemento constitutivo do crime. Dessa forma, a me que matar o prprio filho em ocasio que no seja durante o parto ou logo aps praticar um homicdio, e, no, um infanticdio. Quer dizer que no estando presente a circunstncia temporal durante o parto ou logo aps, no se pode falar no tipo do art. 123. Da mesma forma, o agente no conseguir realizar o tipo do art. 257 se a sua atuao no se der por ocasio de incndio, inundao, naufrgio ou outro desastre ou calamidade. Tambm a circunstncia de lugar vem expressa em vrios tipos: territrio nacional, nos arts. 231, 309, 310 e 338; publicamente, nos arts. 286 e 287; casa de jogo e casa de prostituio, no art. 247; lugar pblico ou acessvel ao pblico, no art. 234.

5.3.8. Modos de Execuo


Em vrias condutas tpicas, a lei se refere a determinados modos de execuo. Entre os mais comuns, encontramse a fraude, a violncia e a ameaa. A fraude o engodo, ou a esperteza, de que se serve o sujeito ativo ao praticar a ao. Ela aparece como modalidade de ao no estelionato, no favorecimento da prostituio, na posse sexual mediante fraude, etc. A violncia o desforo para quebrar a resistncia da pessoa, ou da coisa. referida em diversos tipos: no roubo, na extorso, no estupro, etc.
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Uma forma de violncia a ameaa. o caso da vis compulsiva, em que a presso psicolgica faz a pessoa ceder. A lei a prev em vrias figuras punveis, sendo bastante encontradia a expresso mediante violncia ou grave ameaa. Se a conduta do agente no estiver de acordo com referidos modos de execuo, falha a tipicidade.

5.3.9. Meio ou Instrumento


Instrumento o recurso, ou meio, de que se vale o agente para a prtica do crime. Exemplo: o gs txico ou asfixiante, no art. 252; o meio fraudulento, no art. 171; a exploso, no art. 251. No caso do art. 252, o agente ter de usar gs txico ou asfixiante; no art. 171, meio fraudulento; no art. 251, exploso; do contrrio, no conseguir realizar o tipo.

5.4. Princpio da Adequao Social


Considervel parte da Doutrina e da Jurisprudncia entende que o fato socialmente adequado no pode ser tpico. Isso evidente, quando so conhecidos pelo menos dois princpios que regem o processo de tipificao: a) s os fatos socialmente repelidos so tipificados; b) nem todos os fatos socialmente repelidos lesam ou pem em perigo bens merecedores da tutela penal, atravs de sua respectiva tipificao. O princpio em questo fruto de certo inconformismo de Hans Welzel ao que ele chamou de dogma causal. Foi concebido em artigo publicado em 1939, em que se dizia: Aes socialmente adequadas so todas aquelas atividades nas quais a vida em comunidade se desenvolve segundo a ordem historicamente estabelecida. Viajar de trem uma atividade socialmente adequada; o conselho para fazer uma viagem de trem tambm uma ao socialmente adequada. Assim se responde de forma aceitvel ao conhecido exemplo
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de se um sobrinho comete um delito quando convence a seu tio, de quem herdeiro, de realizar uma viagem com a finalidade de que este morra em um choque de trem, e isto realmente acontece. Este exemplo no condiz nem com a causalidade nem com o dolo, mas com o significado social da ao, que denominamos adequao social (Studien zum Systems des Strafrechts, in ZStW 58, 1939, pp. 491 e ss.). Claro que desse modo no poderia haver mesmo tipificao, principalmente quando, na Alemanha, se falava em nacional-socialismo, sentimento popular, etc. No prprio trabalho de 1939, Welzel dizia ficar fora do conceito de injusto as aes socialmente adequadas. Como o tipo descreve o injusto, segue-se a ausncia de tipicidade. Tendo recebido inmeras crticas, os Autores (principalmente seus adeptos) passaram a falar em fases, porque o professor ora falava em excluso da tipicidade, ora em excluso da ilicitude. Muitos crticos (inclusive Mezger) chegavam mesmo a afirmar a imprestabilidade da teoria, seja como excludente da tipicidade seja como justificativa. Por fim, at os discpulos de Welzel, como Hirsch, opinaram no sentido de que a adequao social j cumprira seu papel e se tornara prescindvel, no estado de desenvolvimento em que se achava a dogmtica penal. Na ltima edio de seu Tratado, a 11a, em 1969, Welzel retornou sua idia para o mbito do tipo, dizendo que os comportamentos socialmente adequados no constituem homicdios, leses, etc. Mas j agora acrescentava que ela se presta mais a interpretar o sentido dos tipos penais.

5.5. Princpio da Insignificncia


Nossa Disciplina no foi concebida para solver pequenos incidentes do cotidiano, como a situao de um motorista habilitada e prudente que, manobrando o carro em local de difcil estacionamento, esbarra, por acidente, na
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perna de uma pessoa, causando uma leso insignificante. Seria o caso de haver apenas a obrigao de natureza civil. Ao contrrio, chama-se um agente policial e observa-se um aparato to burocratizado quanto ridculo, envolvendo autoridade policial, mdico, promotor, juiz, cartrios, intimaes, audincias, sentena, recurso, etc. Isso desmoraliza e desqualifica o Direito penal, cuja existncia s se justifica para resolver situaes em que outros setores do ordenamento jurdico foram insuficientes. Infelizmente, a realidade mostra que h interveno penal quando um menino de rua subtrai uma moeda, e nada se faz quando os cofres pblicos so tomados de assalto. O sistema penal s deve intervir em ltimo caso. A pena criminal, como a mais grave de todas as sanes jurdicas, no pode ser manejada seno nos casos de extrema necessidade. O chamado direito penal simblico ilude os membros do corpo social e vulgariza a interveno do aparelho policial-judicirio, a ponto de se dizer que as grandes ilicitudes se resolvem em luxuosos gabinetes, reservando-se ao Judicirio as pequenas e insignificantes. preciso que o quadro se reverta: o que for pequeno encaminha-se ao Direito privado, para soluo prpria desse setor do ordenamento jurdico, sem qualquer tipificao penal, por falta de necessidade. Nesse sentido que inserimos o princpio da insignificncia no setor da ausncia de tipicidade.

5.6. Risco Permitido


H mais ou menos meio sculo, a teoria da imputao objetiva voltou a ser considerada de maneira eloquente pelos alemes; nessa nova fase despontaram os professores Roxin, de Munique, e Jakobs, de Bonn, com seus respectivos alunos. Com a presena em massa de espanhis, portugueses, colombianos, argentinos, etc,
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a doutrina espalhou-se, chegando at ns, com o costumeiro atraso de quarenta anos. Sobre o item risco permitido e variaes escreveram-se centenas de artigos, teses, conferncias e dissertaes, incluindo-se os tpicos de manuais. Em uma palavra, risco permitido aquele no proibido. Certos Autores (no h diferena por nacionalidades, porque, no fundo, tudo se resume aos textos alemes) lanam mo do critrio da infrao ao dever objetivo de cuidado, para determinar quais aes perigosas no esto cobertas pelo risco permitido. o mais antigo e tradicionalmente utilizado na definio da ilicitude dos crimes culposos, mas parece ser o mais usado na prtica dos tribunais. Sempre que a conduta prudente nas situaes de risco, e, ainda assim, advm o resultado, este tem de ser levado conta do fortuito, ou do infelicitas facti. O motorista prudente e observando as regras de trnsito atropela e mata um transeunte afoito e descuidado causador de uma morte, mas no no sentido descrito no cdigo penal. Os alemes escrevem, com razo, que o risco inerente vida moderna. As viagens areas, as corridas de automvel e a explorao de minas de carvo mineral profundas so atividades perigosas, mas aceitas e estimuladas por nossa poca. As regras atinentes a cada uma delas que devem ser observadas. Do contrrio, a vida teria de parar. Nessas situaes de risco permitido, em que no se pode falar de tipicidade, evidente que estamos nos referindo a uma ao realizada de acordo com o cuidado objetivamente devido, cuja meta ou finalidade no a leso ou perigo para o bem jurdico; ao contrrio, ao permitida, embora o perigo fosse previsvel. No prosseguimento do tema, haveramos de entrar no curso causal e em outros assuntos estranhos nossa monografia.
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5.7. Algumas Situaes de Erro


Em nosso Direito vigente j no se discute que o dolo esteja no tipo. O art. 20 do CP estabelece: O erro sobre elemento constitutivo do tipo legal de crime exclui o dolo, mas permite a punio por crime culposo, se previsto em lei. Erro o conhecimento em desacordo com a realidade, a falsa suposio. Juridicamente se equivale ignorncia, que a ausncia de conhecimento sobre alguma coisa. Fala-se em erro evitvel e inevitvel. evitvel se a pessoa, empregando as cautelas habituais e exigveis, nele no incidiria. Mesmo quando se observam tais cautelas o erro acontece, chamado inevitvel ou invencvel. No conhecido exemplo do caador, o erro considerado evitvel se uma pessoa prudente e cautelosa no atirasse no companheiro, tomando-o pela caa. Inevitvel o erro que qualquer pessoa prudente e zelosa cometeria.Qualquer um confundiria a caa com o companheiro. O erro de tipo, se evitvel, exclui o dolo, abrindo a possibilidade de o agente ser responsabilizado a ttulo de culpa, se houver a previso legislativa. Se inevitvel, dolo e culpa so excludos. Sendo o dolo e a culpa elementos do tipo, resulta claro que em sua falta o fato no ser tpico. Se o erro for inevitvel, falharo a tipicidade dolosa e culposa. Se evitvel, apenas a tipicidade culposa.

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Concluso

1.

2. 3. 4. 5. 6.

7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14.

A elaborao do tipo precedida de um juzo de valor; a lei do Estado s tutela o que j foi objeto de valorao. Bem jurdico no se confunde com direito subjetivo.0 Nem todos os valores, bens e interesses so objeto da proteo penal.0 ob o aspecto de tutela penal, coincidem os conceitos de valor, interesse e bem.00 A presena de elementos normativos no tipo enfraquece a funo garantia. 0 As condutas descritas pelo tipo permitem ao cidado orientar-se no sentido de conhecer o que desaprovado ou no.0 A principal funo do tipo a garantia: ao lado dele e fora dele no h conduta punvel.0 No h crime sem ao ou omisso. A omisso tem carter normativo: s tem relevncia em relao a uma exigncia. O resultado uma modificao do mundo exterior, relevante para o Direito Penal. O resultado no pertence ao: quando existe, integra o tipo. Existem crimes sem resultado naturalstico. O Cdigo acolheu a concepo normativa do resultado. No h causalidade nos crimes omissivos puros, a no ser que resulte leso corporal ou morte; nos omissivos imprprios, h causalidade.
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15. A pessoa jurdica pode ser sujeito passivo de crime; no pode, porm, ser objeto material nem sujeito ativo. 16. Existem crimes sem objeto material. 17. No h crime sem tipicidade.

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