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Exercício Avaliativo - Módulo 3 - Revisão Da Tentativa
Exercício Avaliativo - Módulo 3 - Revisão Da Tentativa
2024, 18:51
Estado Finalizada
Concluída em sexta-feira, 5 jan. 2024, 18:53
Tempo 2 minutos 5 segundos
empregado
Notas 2,00/2,00
Avaliar 14,00 de um máximo de 14,00(100%)
Questão 1
Correto
a. Incorreta. As características da organização (pequena e geograficamente concentrada) e a baixa exposição a riscos concorrenciais
permitem que se adote uma estrutura de compliance menos complexa, sem que haja a necessidade de uma equipe dedicada a essa
atividade.
b. Incorreta. Entre as tipologias de arranjos de governança do compliance apresentada, a mais complexa é a criação de uma unidade
interna especializada, mais recomendada para situações de maior risco concorrencial e para organizações mais complexas.
c. Incorreta. Não há uma resposta correta pré-estabelecida em matéria de arranjos institucionais de compliance. A melhor forma de
definir a governança na organização deve considerar as características da organização, dos mercados em que atua, bem como dos
riscos concorrenciais envolvidos.
d. Correta. É recomendável que a unidade de compliance possua uma relação direta com a alta gestão da organização, de modo a
assegurar o comprometimento da administração, a autonomia e independência das atividades de compliance e facilite que as
informações do compliance orientem a tomada de decisão na organização.
e. Incorreta. Um profissional geralmente escolhido para essas atividades é o responsável pela área jurídica. Se a organização não tiver
um advogado próprio, pode avaliar a escolha do responsável pela área financeira.
A resposta correta é: A unidade responsável pela implementação deve se reportar diretamente à alta gestão da organização.
Questão 2
Correto
d. O profissional responsável pelo programa de compliance deve se dedicar integralmente a essa função.
e. O profissional de compliance concorrencial não necessita conhecer o negócio da empresa, desde que tenha domínio das técnicas de
gestão de risco.
a. Incorreta. Todos os funcionários de alto escalão devem ser responsáveis por promover uma cultura de integridade na organização.
Ainda assim, é importante que a implementação do programa de compliance seja atribuída a um profissional.
b. Incorreta. É recomendável designar essa responsabilidade sobre o programa de compliance a um funcionário de alto escalão, que deve
se reportar diretamente à autoridade máxima. Esse profissional deve ser respeitado internamente e possuir amplo acesso à direção
máxima da empresa.
c. Correta. Autonomia e independência são atributos necessários para a adequada atuação do profissional de compliance, uma vez que
pode ser necessário adotar medidas contrárias à convicção da alta direção. É também importante para garantir que as informações
do compliance sejam levadas em consideração para a tomada de decisão nos níveis hierárquicos superiores.
d. Incorreta. É possível que o profissional de compliance se dedique parcialmente ao compliance, aplicando-se também à atividades como
controle interno ou jurídicas. Essa atuação não especializada é mais adequada para organizações menores, menos expostas a riscos
concorrenciais.
e. Incorreta. No caso do compliance concorrencial, é importante que o profissional tenha conhecimento não apenas das técnicas de
gestão de risco e compliance, mas também do negócio da empresa e da legislação de defesa da concorrência.
A resposta correta é: O profissional de compliance deve ter autonomia e independência para desenvolver suas atividades.