INSTRUO TCNICA PARA AUDITORIAS AMBIENTAIS E DE SADE E SEGURANA OCUPACIONAL

Ref.: IT 41 BR Reviso: 03/07/2006 Pgina: 1 de 14

SUMRIO

1. HISTRICO DE MUDANAS 2. ESCOPO 3. MANUTENO/MODIFICAES 4. PROCEDIMENTO 5. ANEXOS 6. REFERNCIAS

COPYRIGHT, 2000, BVQI DO BRASIL SOCIEDADE CERTIFICADORA LTDA

INSTRUO TCNICA PARA AUDITORIAS AMBIENTAIS E DE SADE E SEGURANA OCUPACIONAL

Ref.: IT 41 BR Reviso: 03/07/2006 Pgina: 2 de 14

1. HISTRICO DE MUDANAS PGINA Todas Todas SUMRIO DE MUDANA DATA Elaborado ALC RFS Aprovado LFCarvalho HNP

Todas

Alterada propriedade do campo data de 22/09/00 emisso Reviso geral baseada nas discusses tcni- 24/08/01 cas realizadas nos workshops internos, cursos de impactos ambientais na UFRJ/COPPE e interpretao da norma realizada no mbito do Grupo ABNT / CB38 Reviso Geral baseada nas resolues toma- 02/07/04 das durante o Workshop Ambiental / SSO 2004 Incluso de NR 20 e 23 no item 4.4 (3 apli- 14/02/05 caes de NCs) Alteraes diversas provenientes Workshop Ambiental / SSO 2006 do 03/07/06

FFN

RFS

WAN SOC

RFS RFS

COPYRIGHT, 2000, BVQI DO BRASIL SOCIEDADE CERTIFICADORA LTDA

INSTRUO TCNICA PARA AUDITORIAS AMBIENTAIS E DE SADE E SEGURANA OCUPACIONAL

Ref.: IT 41 BR Reviso: 03/07/2006 Pgina: 3 de 14

2. ESCOPO Esta instruo tem por objetivo definir orientaes e prticas a serem verificadas pelos auditores durante a programao e execuo de auditorias ambientais e de sade segurana de empresas de qualquer ramo de atividade, onde aplicvel. Esta instruo busca complementar e formalizar decises acordadas sobre pontos polmicos, no tratando de temas j considerados devidamente consolidados. Est baseada nas discusses tcnicas realizadas nos Workshops internos, curso de Impactos Ambientais/COPPE e interpretao da norma realizado no mbito do grupo ABNT/CB38/SC1, devendo ser usada em associao com o procedimento GP01B-BR e normas especficas correspondentes. 3. MANUTENO/ MODIFICAES Alteraes devem ser autorizadas pelo Gerente Tcnico. 4. PROCEDIMENTO 4.1 Escopo para Servios e/ou Instalaes a) Para servios/instalaes mesmo que estes no sejam citados no escopo de Certificao, devemos exigir a identificao dos aspectos ambientais e a sua influncia (rede de concessionrias, por exemplo). b) O escopo ambiental pode ser da parte de um site (parcial dentro de um terreno que divide com outras empresas), porm a Organizao tem que arcar com todas as responsabilidades para atendimento aos requisitos legais e da norma. A Organizao tem liberdade para escolher e determinar a extenso do escopo. O Auditor deve avaliar a Credibilidade, ver se a redao do escopo est genrica e os critrios da Organizao para excluso das reas. c) Caso a Organizao faa alteraes no escopo da Auditoria e tambm nas extenses no site e no realiza comunicao para o BUREAU VERITAS CERTIFICATION, deve-se registrar como no conformidade. 4.2 Poltica Ambiental e de Sade e Segurana Ocupacional a) Com relao delimitao das fronteiras dos aspectos relativos ao meio ambiente e segurana, aqueles normalmente restritos ao limite da propriedade e reCOPYRIGHT, 2000, BVQI DO BRASIL SOCIEDADE CERTIFICADORA LTDA

INSTRUO TCNICA PARA AUDITORIAS AMBIENTAIS E DE SADE E SEGURANA OCUPACIONAL

Ref.: IT 41 BR Reviso: 03/07/2006 Pgina: 4 de 14

gidos pela legislao especfica de SSO podem no ser considerados no mbito do SGA. b)Com referncia ao explicitado na poltica ambiental sobre adequao natureza, escala e impactos ambientais das atividades, produtos e servios da organizao, deve-se evitar a generalidade desta poltica, bem como omisses quanto natureza, escala e impactos. Neste contexto entende-se que a verificao do termo apropriada natureza, escala e impactos ambientais, deve de alguma forma considerar: Natureza - tipo de atividades, produtos ou servios executado pela Organizao; Escala - porte e abrangncia geogrfica das atividades, produtos e servios da organizao, entre outros; Impactos Ambientais - reconhecimento dos principais tipos de impactos, causados pelas atividades da organizao. Devem ser mencionados tais impactos no texto da poltica ambiental. Ex:.emisso de efluentes lquidos do processo de galvanoplastia...

c) Se uma Organizao no atende o item 4.2. (quanto Natureza, Escala e Impactos na Poltica), dever ser registrada uma observao para as Polticas Ambientais que j foram aprovadas pelo BUREAU VERITAS CERTIFICATION, mas, que porventura no atendem totalmente o item 4.2. da NBR ISO 14001/04. Deve ser deixada uma Observao e solicitar para que este fato seja acompanhado nos prximos eventos. d) Com relao necessidade da melhoria do desempenho no contexto da exigncia de melhoria contnua, entende-se que esta deve ser tambm demonstrada atravs da melhoria do desempenho ambiental, em linha com os objetivos e metas estabelecidos. Justificativas sobre eventuais problemas de desempenho devem estar abordadas nas anlises crticas da alta administrao. 4.3 Aspectos Ambientais e Avaliaes de Perigos e Riscos a) No requerido que a empresa apresente um procedimento documentado sobre a identificao dos aspectos ambientais e/ou de perigos riscos, todavia, estas prticas regulares so consagrada no pas. b) Entretanto, uma sistemtica consistente de identificao de aspectos ambientais e/ou perigos e riscos, no documentada, mas verificada quanto sua eficcia pode ser aceita.
COPYRIGHT, 2000, BVQI DO BRASIL SOCIEDADE CERTIFICADORA LTDA

INSTRUO TCNICA PARA AUDITORIAS AMBIENTAIS E DE SADE E SEGURANA OCUPACIONAL

Ref.: IT 41 BR Reviso: 03/07/2006 Pgina: 5 de 14

Obs: Listagens, registros em software e/ou mdia especfica so os meios mais comuns de evidenciar a atualizao de informaes no contexto dos aspectos ambientais e/ou perigos e riscos, porm outra maneira pode ser aceita, se ela estiver consistente com o modelo do SGA e SSO implantado. c) Quanto ao limite da abrangncia dos aspectos ambientais do qual a organizao tenha influncia, entende-se como mnimo desejvel: d) Empresas que prestem servios diretamente relacionados aos aspectos e impactos da Organizao; Empresas com atuao no mesmo site da organizao; Clientes que tenham relao direta com os aspectos e impactos relacionados ao uso do produto/servio; Necessrio que a Organizao demonstre a sistemtica consistente para relacionar os seus aspectos ambientais com a legislao em vigor.

4.4 Requisitos Legais e Outros Requisitos a) Requisitos legais e Outros: Todos os requisitos legais (no est somente restrito aos requisitos originados pelos rgos do SISNAMA) que influenciem na operao e/ou levam a controles/monitoramento de aspectos e impactos ambientais so considerados aplicveis aos aspectos ambientais das atividades, produtos e servios da organizao. Tambm devem ser considerados aplicveis os outros requisitos ambientais que venham a ter relao direta com os aspectos ambientais da organizao, tais como: licenas, outorgas, termos de compromisso, TACs, cadastros, autorizaes, requisitos ambientais de clientes, etc. b) Obteno/Renovao de Licenas ambientais: quando exigidas, so documentos bsicos e aplicveis. Nos casos de dvida quanto exigibilidade, a consulta ao rgo ambiental competente, por parte da organizao que est implementando seu SGA, condicionante. necessrio a obteno da Licena, para obter a certificao, o protocolo de entrada no rgo ambiental s ser vlido em renovaes (dentro do prazo legal). Se a Organizao no tiver Licena Ambiental e/ou TAC, no h negociao com o Auditor durante a Auditoria.

COPYRIGHT, 2000, BVQI DO BRASIL SOCIEDADE CERTIFICADORA LTDA

INSTRUO TCNICA PARA AUDITORIAS AMBIENTAIS E DE SADE E SEGURANA OCUPACIONAL

Ref.: IT 41 BR Reviso: 03/07/2006 Pgina: 6 de 14

c) Certificao sem Licena do rgo Ambiental: Poder ser Certificado um cliente do BUREAU VERITAS CERTIFICATION e/ou prestador de servio, caso este execute atividade que no requeira Licenciamento Ambiental. d)Auto denncia e Planos de Ao: No s o TAC que tem carter legal. Uma auto denncia, seguida de um plano de ao (pr-ativo) enviado para o rgo Ambiental e outras Autoridades competentes (se for o caso), podero ser aceitos. Em alguns Estados est metodologia j est sendo aplicada; e) Casos diferentes de TACs: O Auditor dever estar atento para as diferentes situaes de TACs nas Auditorias. Cada caso um caso diferente. H a necessidade de diferenciar a infrao de um crime ambiental (consultar a Lei 9.605/98 - Lei de Crimes Ambientais, artigo 54). Deve ser feita uma anlise detalhada e, em situaes mais especficas e/ou abrangentes, a Dra. Yara estar disponvel para esclarecimentos e auxlio para a tomada de decises; f) Normas Tcnicas Brasileiras: As Normas Brasileiras (NBRs) devem ser cobradas somente quando citadas legalmente ou subscritas pela Organizao; g) No cobrar em Auditorias Ambientais: PCMAT (Programa de Condies e Meio Ambiente de Trabalho na Indstria da Construo); PPRA (Programa de Preveno de Riscos Ambientais); Legislaes relacionadas Potabilidade (exceto se estiver relacionada ao escopo da Organizao) e outras relacionadas preparao de alimentos (exceto se estiver relacionada ao escopo da Organizao); h) AVCB: O Auto de Vistoria do Corpo de Bombeiros (AVCB) deve ser cobrado em Auditorias Ambientais e SSO. Para as Auditorias Ambientais deve-se flexibilizar, aceitar protocolo e/ou projeto aprovado. Para Auditorias de SSO obrigatria a apresentao do AVCB devidamente em dia. Caso esteja vencido deve-se solicitar tambm o protocolo de renovao junto ao Corpo de Bombeiros; i) Licenciamento para passivo: Deve-se ressaltar que a Resoluo Conama 237/97, estabelece em seu anexo I, as atividades que necessitam de Licenciamento Ambiental antes de sua execuo, entre estas, as situaes de recuperao de reas contaminadas ou degradadas. Em funo disso, deve-se solicitar da Organizao um Licenciamento Ambiental para os passivos que geraram tais situaes de degradao e/ou parecer do rgo Ambiental sobre o assunto;

COPYRIGHT, 2000, BVQI DO BRASIL SOCIEDADE CERTIFICADORA LTDA

INSTRUO TCNICA PARA AUDITORIAS AMBIENTAIS E DE SADE E SEGURANA OCUPACIONAL

Ref.: IT 41 BR Reviso: 03/07/2006 Pgina: 7 de 14

i) Seguem abaixo, as situaes que podemos ter em relao aos passivos ambientais em uma Organizao e que aes devem ser tomadas para gerenciar estes fatos: Passivo Ambiental DESCONHECIDO pela Organizao, NO gerenciado e NO comunicado ao rgo Ambiental: No evidenciado a identificao do aspecto e avaliao do impacto ambiental em relao ao passivo ambiental da Organizao. Deve-se gerar no conformidade no item 4.3.1; Passivo CONHECIDO pela Organizao, NO gerenciado e NO comunicado: No foram evidenciados procedimentos operacionais para controlar situaes que acarretem desvios em relaes Poltica Ambiental (preveno da poluio, atendimento aos requisitos legais). Devese gerar no conformidade no item 4.4.6; Passivo NO gerenciado E comunicado: No foram evidenciados procedimentos operacionais para controlar situaes que acarretam desvios em relao a Poltica Ambiental (preveno da poluio). Evidncia Objetiva: ........... Deve-se gerar no conformidade no item 4.4.6; Passivo gerenciado pela Organizao e NO comunicado ao rgo Ambiental: No foi evidenciado que a Organizao tivesse Licenciamento Ambiental para a recuperao de rea contaminada por produtos qumicos conforme estabelecido pela resoluo CONAMA 237/97. Devese gerar no conformidade no item 4.5.2 por no ter ocorrido atendimento legal; Passivo gerenciado pela Organizao E comunicado ao rgo Ambiental: Deve-se avaliar caso a caso. Verificar se o controle sobre o passivo est sendo eficiente em relao ao fato detectado. Verificar a consistncia da Comunicao ao rgo Ambiental, conferindo o tipo de documento apresentado pela Organizao. O ideal para estes casos o TAC, tendo em vista que este compromete realmente a Organizao diante de um rgo Ambiental. Dependendo da situao, se mesmo assim, for considerando inadequado, avaliar o melhor item da Norma para a aplicao da no conformidade.

COPYRIGHT, 2000, BVQI DO BRASIL SOCIEDADE CERTIFICADORA LTDA

INSTRUO TCNICA PARA AUDITORIAS AMBIENTAIS E DE SADE E SEGURANA OCUPACIONAL

Ref.: IT 41 BR Reviso: 03/07/2006 Pgina: 8 de 14

k) COBRANA DE LEGISLAO DE SSO EM AUDITORIAS AMBIENTAIS Emisses atmosfricas: Deve-se cobrar a Resoluo Conama 08/90 para as situaes de fontes fixas de combusto externa. Para as situaes em que no h fontes de combusto, no devem ser cobrados os limites estabelecidos na NR15 ou outras normas de segurana ocupacional, devido tais metodologias de monitoramento e medio no terem princpios que no atendem gesto ambiental; NR 10 em Auditorias de SSO: A NR 10 (Segurana em Instalaes e Servios de Eletricidade), deve ser cobrada na ntegra em Auditorias de SSO, principalmente: proteo contra descarga eltrica; pronturio para carga maior que 75 KW; capacitao de trabalhadores (instalaes com tenso igual ou superior 50 volts); no permitir a permanncia dos prticos de terceiros (eles devem dispor de treinamento em segurana, experincia, treinamento com carga horria mnima; trabalhadores que trabalham com alta tenso devem ter treinamentos especficos (abordagem mais tcnica e profissional); liberao de servio, ordem de servio analisada e aprovada por responsvel para cada tarefa; definio de zonas de risco, tabela de raios de delimitao de zonas de risco; controle de acesso s reas de risco; anlise de risco de todas as instalaes com esquemas unifilares com especificao de sistemas de aterramento; medidas de proteo coletiva; isolao e bloqueio, etiquetagem, etc.; vedado adornos pessoais; servios em alta tenso trabalhador no poder estar sozinho; ferramentas e CA do fabricante com testes de peridicos (testes de isolamentos); materiais, peas, dispositivos (botoeiras, chaves ) em reas de risco devem ser prova de exploso com certificao do SBC; NR 10 em Auditorias Ambientais: A NR 10 somente poder ser cobrada em Auditorias Ambientais para as seguintes situaes: aspectos e impactos de exploso e incndio significativos em reas de risco. Deve-se cobrar no item 4.4.7, as situaes de preveno para descarga eltrica e aterramento, avaliando os critrios de avaliao e monitoramento utilizado pela Organizao; NR 13 - a aplicao da NR-13 dever ser cobrada em equipamentos cuja falha leve a impactos ambientais (ex.; vasos de presso com amnia) e Caldeiras. No sero aceitas no momento da auditoria, pendncias consideradas na NR-13 como risco GRAVE/IMINENTE; as demais sero aceitas somente quando acordadas formalmente com a DRT correspondente atravs do documento legal. O mnimo a seguir dever j estar atendido:

COPYRIGHT, 2000, BVQI DO BRASIL SOCIEDADE CERTIFICADORA LTDA

INSTRUO TCNICA PARA AUDITORIAS AMBIENTAIS E DE SADE E SEGURANA OCUPACIONAL

Ref.: IT 41 BR Reviso: 03/07/2006 Pgina: 9 de 14

- Pronturio e Relatrios de Inspeo do vaso - Clculo da PMTA - Calibrao das PSV ( igual ou abaixo da PMTA ) - Controle de emisses de gases (para os casos de caldeiras) NR 15 - Para situaes insalubres em que haja exposio ocupacional produtos qumicos, deve-se atender s exigncias contidas na NR 15, anexo 13. Para o caso especfico de exposio ao benzeno (caracterstico da rea petrolfera), deve-se levar em considerao o anexo 13A e considerar a atividade como de insalubridade grau mximo. Devem ser exigidos no mnimo: - Exames complementares (alm dos peridicos comuns, incluindo exames semestrais de contagem de plaqueta e reticulcitos); - Incluso de empregados no PPEOB; - Verificar se o risco tambm est sendo considerado no PPRA (NR 9); - Para exposies agudas ao benzeno deve ser verificado se est sendo considerada a avaliao do cido trans-transmucnico, na urina. Obs: Quanto ao pagamento da alquota de 6% para a contribuio previdenciria destinada ao custeio da aposentadoria especial dos empregados (previsto legalmente), no cabe ao auditor de OHSAS 18001 verificar. Esta verificao cabe ao auditor de SA 8000. O pagamento dessa alquota obrigatrio para custear, junto ao INSS, a antecipao da aposentadoria dos empregados expostos a este risco NR 20 a aplicao da NR-20 dever ser cobrada nas situaes em que a organizao tenha identificado os aspectos ambientais significativos de suas atividades, produtos ou servios em condies de emergncia havendo lquidos Combustveis e Inflamveis, o mnimo dever ser atendido conforme itens abaixo: - Avaliao dos lquidos segundo sua classe de risco; - Instalaes adequadas ao volume de armazenamento; - Aterramento (laudos conforme NR 10); - Sinalizao NR 23 a aplicao da NR-23 dever ser cobrada nas situaes em que a organizao tenha identificado os aspectos ambientais significativos de suas atividades, produtos ou servios em condies de emergncia, o mnimo dever ser atendido conforme itens abaixo: - Exerccios de combate ao fogo segundo as caractersticas do estabelecimento; - Diques de conteno ao redor de reservatrios de lquidos Combustveis ou Inflamveis; - Sistema de combate ao fogo com gua sob presso em empresas com mais de 50 funcionrios; - Extintores adequados classe de risco e inspecionados mensalmente.
COPYRIGHT, 2000, BVQI DO BRASIL SOCIEDADE CERTIFICADORA LTDA

INSTRUO TCNICA PARA AUDITORIAS AMBIENTAIS E DE SADE E SEGURANA OCUPACIONAL

Ref.: IT 41 BR Reviso: 03/07/2006 Pgina: 10 de 14

- Controles quanto manuteno dos hidrantes. NR 31: A Norma Regulamentadora de Segurana e Sade no Trabalho na Agricultura, Pecuria, Silvicultura, Explorao Florestal e Aqicultura, ser cobrada em Auditorias Ambientais quando aplicvel s atividades da Organizao. Devem ser considerados somente os requisitos ambientais desta NR. Os requisitos com contedos ocupacionais devem ficar restritos s Auditorias de SSO;
NOTA: As NRs podero ser cobradas na integra caso a organizao tenha iden-

tificado as mesmas como requisito legal aplicvel as suas atividades, produtos ou servios.

Transformadores/ Ascarel: No caso de transformadores de energia dispostos diretamente sobre o solo, dever ter dique de conteno, impermeabilizao independente do tamanho/volume do transformador. Para situaes de Bifenilas Policloradas (Ascarel), as caractersticas e riscos devem atender a norma NBR 8371 de 2005. k) ARTs: As Anotaes de Responsabilidade Tcnica somente podero ser cobradas em Auditorias Ambientais, quando estas estiverem sendo exigidas em Legislaes especficas. Ex: o artigo 46 da Resoluo Conama 357/05, obriga a emisso da ART do profissional tcnico habilitado responsvel pela Relatrio Anual de Carga Poluidora; l) Auditorias internas de Requisitos Legais: Para atendimento aos itens 4.3.2 e 4.5.2, deve-se ter a avaliao de auditores internos quanto sua competncia para auditar estes itens; no permitido cobrar o treinamento especfico, porm podemos investigar outras evidncias de falhas em reas tais como monitoramento, levantamento de aspecto e impactos e outras, buscando evidncias que possam ocorrer nas auditorias internas e conseqentemente, a pouca experincia dos auditores para auditar requisitos legais; m) Carta Legal Ambiental: Deve ser cobrada a partir da Auditoria Inicial, alm da Certificao e Auditorias Semestrais. No caso de Organizaes que tenham passivos ambientais e/ou TACs, bem como infraes e punies ambientais, estas devem estar descritas na Carta Legal Ambiental, contendo a numerao do processo. A situao detalhada deve estar clara no Relatrio de Auditoria;

COPYRIGHT, 2000, BVQI DO BRASIL SOCIEDADE CERTIFICADORA LTDA