La Gazeta Internacional

Vol. 1, No. 1

Nota del Editor: Con esta edicin, inauguramos un nuevo servicio semanal de noticias para la comunidad legal dominicana sobre legislacin y jurisprudencia estadounidense y europea. En esta primera, revisamos algunos aspectos del sistema jurdico de EE.UU. GUIA PARA ABOGADOS EXTRANJEROS SOBRE EL SISTEMA JURDICO ESTADOUNIDENSE Parte I El sistema judicial de E.E.U.U. es complejo y, a pesar de los trminos parecidos, difiere en manera fundamental de la ley civil", que es el sistema que se encuentra en la mayora pases europeos. Esta gua abreviada tiene como meta permitir que el abogado forneo pueda comunicarse con eficacia con abogados americanos y con su cliente sobre algunos aspectos bsicos de la ley de los E.E.U.U. Un conocimiento sobre el sistema estadounidense puede ayudar a aconsejar su cliente y a trabajar junto con un abogado americano para resolver un problema legal de su cliente. 2. Algunas caractersticas bsicas del sistema jurdico de los E.E.U.U.. a. Ley Federal vs. Ley del Estado El sistema jurdico de leyes y de gobierno es un sistema federal en nombre y en hecho. Hay reas grandes de la ley que son ms o menos la provincia exclusiva de los varios estados. Muchas de las leyes que afectan las actividades econmicas de una empresa no nativa sern las leyes del estado. Sin embargo, hay pocas cuestiones legales que potencialmente no tienen por lo menos componentes federales, particularmente para empresas. Es por lo tanto prudente obtener el consejo con respectoa la ley federal y la ley del estado dentro del mbito que una compaa pueda hacer su negocio. Puede haber diferencias significativas entre las leyes de varios estados sobre varios asuntos. Para el propsito limitado de esta gua, evitamos una discusin de esas diferencias, puesto que las caractersticas totales del derecho mercantil y del procedimiento civil son muy similares en la mayora de los estados. b. Cortes Federales vs. Cortes del Estado Los Estados Unidos tienen varios sistemas judiciales distintos, paralelos y en parte coincidente: el sistema judicial federal de una mano, y los demas sistemas judiciales del estado, del otro lado. Trazar una lnea de demarcacin jurisdiccional entre los sistemas de tribunales es difcil y a menudo es ms difcil predecir qu foro en el final de las cosas va a decidir un conflicto especfico. Una parte fornea, si hay una cantidad de dinero substancial en controversia, probablemente va a tener el derecho de iniciar su demanda en

un foro federal sin importar si la ley que gobierna la resolucin del conflicto sea una ley del estado o una ley federal. c. Agencias administrativas Hay agencias administrativas a nivel federal, estatal y local. Las agencias administrativas federales se refieren sobre todo a las materias de un carcter nacional, tales como defensa, poltica y comercio internacional, mientras que el estado y las agencias locales se refieren sobre todo a las materias locales, tales como comercio dentro del estado, los asuntos de la utilizacin del suelo, y similares. Una empresa no nativa se debe preparar para ocuparse del estado y las agencias reguladoras federales. Como regla general, es peligroso encontrarse contrariado a cualquier agencia administrativa, aunque las decisiones tomadas por el estado y las agencias locales pueden ser mas influenciado por preocupaciones sobre consecuencias dainas a los intereses locales y as ser algo menos severas que las acciones de agencias federales. Acciones dirigidas contra su cliente por las agencias administrativas federales requieren una respuesta cuidadosa. 3. Abogados Americanos. a. La regulacin de abogados es en gran parte una funcin del estado. No hay abogados nacionales en los Estados Unidos. Los criterios para el ejercicio de la profesin de abogado varan de estado a estado, y la licenciatura en un estado no asegura la de otro estado. Un abogado puede actuar solamente en el estado o los estados en los cuales se ha licenciado (a menos que l sea admitido pro haec, y en este caso l tiene que asociarse a un abogado de ese foro). Un abogado admitido a la prctica ante las cortes de un estado tambin son generalmente admitidos ante las cortes federales situadas dentro del estado. b. Alto grado de especializacin. Ninguna distincin formal existe en los Estados Unidos entre los "barristers" y los solicitors, como en Gran Bretaa. Sin embargo, en la prctica, por lo menos en las reas metropolitanas principales, hay una distincin casi absoluta entre los " litigators " (es decir, los abogados que manejan juicios frente a los tribunales) y los "abogados transaccionales" (es decir, los abogados que ejercen su profesin desde su oficina). Los abogados transaccionales no litigan casos, incluso casos donde tienen maestra determinada. Hay subdivisiones y sub-especialidades numerosas entre abogados. Quizs la subdivisin ms significativa desde el punto de vista prctico es la divisin dentro de las filas de los litigators de los demandantes y los litigators para los demandados. c. Remuneracin del abogado. El mtodo corriente de remuneracin para los abogados americanos es pago por el tiempo gastado en el caso, a un precio por hora convenido. d. Contingencia (es decir "no recompensa - no pago". Los arreglos de honorarios que hacen la remuneracin del abogado una funcin (o " contingencia ") de lo que recupera el cliente son desconocidos en la mayora de las jurisdicciones. En los Estados Unidos, hace mucho tiempo que los honorarios de contingencia se han utilizado para compensar a abogados que representan a demandantes. El uso de los honorarios de contingencia fue limitado a las demandas que involucran negligencia o circunstancias agraviadas, pero en aos recientes han llegado a ser ms comnes en otros tipos de demandas.

4. Particularidades de la prctica civil y del procedimiento de los E.E.U.U.. a. Descripcin. Muchas de las caractersticas del sistema jurdico, de la cultura legal y del mtodo de resolucin de los conflictos legales resultan directamente por medio de ciertas particularidades del sistema del procedimiento civil. A continuacin una descripcin abreviada de algunas de esas particularidades. b. Batallas jurisdiccionales. Con frecuencia, dos o ms tribunales pueden ser competente a decidir un conflicto determinado. Las cortes de varios estados pueden tener jurisdiccin simultnea, como tambin las cortes federales. Las cortes en una jurisdiccin se pueden percibir como ms o menos cmodo o conveniente a uno de las partes. Por razones de estrategia o de conveniencia, puede librar una batalla muy larga para determinar el foro apropiado, a veces con un interludio de apelacin antes de que el asunto finalmente se resuelva. c. El uso de jurados como rbitros de hechos en casos civiles. Al contrario de la mayora de las naciones, los Estados Unidos tienen un sistema del pleito civil que proporciona a litigantes el derecho de tener su caso decidido ante un jurado que acta como el arbitro de los hechos. El uso de jurados en casos civiles se mira comnmente como una ventaja significativa para los demandantes debido a la opinin que los miembros del jurado tienden compadecer a un grado mayor con el demandante, y tienden a conceder daos monetarios en cantidades substancialmente ms altas que los jueces. d. No hay regla de que el que pierde, paga Los Estados Unidos no tienen la regla, comn en otras jurisdicciones, que la parte que pierde pague los honorarios de los abogados de la parte que prevalece. La ausencia esta regla quita un desaliento importante al pleito. Las partes a un contrato incluyen con frecuencia en el contrato una disposicin para que la parte que prevalezca cobrarn sus honorarios de la parte que pierda. Sin embargo, los honorarios concedidos de acuerdo con tal disposicin raramente corresponden al costo real del pleito. e. Daos punitivos Las demandas punitivas o "ejemplares" son caractersticas comunes del pleito civil. Los daos punitivos se conceden para castigar el demandado y se agregan a cualquier dao real recuperado por el demandante. En aos recientes, las demandas y las concesiones de daos punitivos han proliferado grandemente y los daos punitivos se demandan y se conceden con frecuencia en cules son bsicamente conflictos del negocio. El tamao promedio de las concesiones punitivas ha estado aumentando, y las concesiones alcanzan a veces a niveles astronmicos. f. Las demandas de daos punitivos exacerban conflicto. Una concesin de daos punitivos requiere, por lo menos en principio, pruebas que el demandado sea culpable de mala conducta notoria. Por esa razn, las demandas y contra-

demandas contienen a menudo alegaciones de "fraude," "engao, conspiracin" y similares. g. Los daos punitivos no tienen limites y no estn cubiertos por seguro. En la mayora de los estados, las demandas para los daos punitivos son exentas de cobertura en plizas de seguro estndares. Porque los daos punitivos tambin no tienen limites, las alegaciones punitivas de los daos exponen al demandado a prdidas potencialmente catastrficas que afectarn directamente su existencia. h. Investigacin antes del juicio. Partidos al pleito tienen el derecho a examinar todos los documentos relevantes en la posesin de la otra parte y examinar bajo juramento antes del juicio a los testigos y representantes de la otra parte. Los litigantes no nativos estn a menudo inconscientes del enorme alcance del descubrimiento pre-trial bajo reglas del procedimiento civil, y corren el riesgo inadvertidamente de crear evidencia potencialmente daina con la conducta de investigaciones internas y de los similares sin las salvaguardias necesarias. i. Reglas complejas de la evidencia. La ley de los E.E.U.U. incluye un conjunto complejo de reglas sobre la sumisin de evidencia ante el jurado. Las reglas estn diseadas, por lo menos en parte, para asegurarse de que toda la evidencia presentada al jurado es fundamentalmente confiable. Para un litigante no nativo, el ms significativo de estas reglas es la regla que hace mucha evidencia del " rumor " inadmisible. Una consecuencia inmediata de la no-admisibilidad de la evidencia del rumor es que la mayora de la evidencia se puede introducir solamente por medio del testimonio oral de testigos vivos. Esto coloca a litigantes distantes en una desventaja distinta, imponiendo ante ellos gastos e inconveniencias substanciales en la preparacin de los testigos para el juicio. j. Demandas Colectivas Otra caracterstica de la ley de los E.E.U.U. es la demanda colectiva, donde un abogado (la iniciativa para las acciones viene a menudo de abogados) puede representar centenares o millares de demandantes con demandas idnticas o similares contra uno o ms demandados. El dispositivo de la accin de clase puede hacer un pleito econmicamente factible donde estara escasa la magnitud de la demanda de cada demandante individual. 5. Caractersticas del derecho administrativo de los E.E.U.U.. Cualquier persona que hace negocios en los Estados Unidos tiene que cumplir con los reglamentos emitidos por las agencias reguladoras y administrativas a nivel federal, estado y local. Las agencias administrativas en todos los niveles han llegado a ser perceptiblemente ms rgidas y burocrticas durante los veinte a treinta aos pasados. El riesgo creciente de tener que justificar sus decisiones ha hecho que las agencias administrativas esten menos flexible y ms formal. La Gazeta Internacional est publicada por la Oficina Marranzini, Abogados, Cesar Nicolas Penson 24, Santo Domingo, Repblica Dominicana. Tel. 809-686-6162; e-mail ofic.marranzini@codetel.net.do. Editor: Jerry B. Grubaugh