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MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE MINAS GERAIS CENTRO DE ESTUDOS E APERFEIOAMENTO FUNCIONAL ISSN: 1809-8487

DE JURE
Nmero 10

REVISTA JURDICA DO MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE MINAS GERAIS Janeiro/Junho de 2008

CIRCULAO NACIONAL
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De Jure - Revista Jurdica do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais / Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais. n. 10 (jan./jun. 2008). Belo Horizonte: Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais, 2008. v. Semestral. ISSN: 1809-8487 Continuao de : Revista Jurdica do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais. O novo ttulo mantm a seqncia numrica do ttulo anterior. 1. Direito Peridicos. I. Minas Gerais. Ministrio Pblico. CDU. 34 CDD. 342

MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE MINAS GERAIS CENTRO DE ESTUDOS E APERFEIOAMENTO FUNCIONAL ISSN: 1809-8487

DE JURE
Nmero 10

REVISTA JURDICA DO MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE MINAS GERAIS Janeiro/Junho de 2008

SEMESTRAL De Jure Belo Horizonte n. 10 jan./jun. 2008 3

REVISTA JURDICA DO MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE MINAS GERAIS PROCURADOR-GERAL DE JUSTIA Procurador de Justia Jarbas Soares Jnior DIRETOR DO CENTRO DE ESTUDOS E APERFEIOAMENTO FUNCIONAL Promotor de Justia Gregrio Assagra de Almeida ASSESSORA DO CENTRO DE ESTUDOS E APERFEIOAMENTO FUNCIONAL Promotora de Clia Beatriz Gomes Santos SUPERINTENDNCIA DE FORMAO E APERFEIOAMENTO Fernando Soares Miranda DIRETORIA DE PRODUO EDITORIAL Alessandra de Souza Santos CONSELHO EDITORIAL CONSELHEIROS Procurador de Justia Joo Cancio de Mello Junior

DE JURE - Nmero 10

Promotor de Justia Adilson de Oliveira Nascimento Promotor de Justia Carlos Alberto da Silveira Isoldi Filho Promotor de Justia Cleverson Raymundo Sbarzi Guedes Promotor de Justia Llio Braga Calhau Promotor de Justia Marcelo Cunha de Arajo Promotor de Justia Marcos Paulo de Souza Miranda Promotor de Justia Renato Franco de Almeida

CONSELHEIROS CONVIDADOS Prof. Michael Seigel (University of Florida, USA)

Prof. Joaqun Herrera Flores (Universidad Pablo de Olavide, Espanha) Prof. Eduardo Ferrer Mac-Gregor (Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico) Prof. Antnio Gidi (Houston University, USA) Prof. Nelson Nery Junior (USP) Prof. Miracy Barbosa de Sousa Gustin (UFMG) Prof. Rosemiro Pereira Leal (PUC/MG) Prof. Nilo Batista (UERJ) Prof. Juarez Estevam Xavier Tavares (Sub-Procurador-Geral da Repblica, UERJ) Prof. Aziz Tuffi Saliba (Fundao Universidade de Itana) Prof. Maria Garcia (PUC/SP) Promotor de Justia Robson Renault Godinho (Estado do Rio de Janeiro) Promotor de Justia Emerson Garcia (Estado do Rio de Janeiro)

EDITORAO

Alessandra de Souza Santos Fernando Soares Miranda Luciano Jos Alvarenga Alessandra de Souza Santos Dalvanra Noronha Silva Daniela Paula Alves Pena Beatriz Garcia Pinto Coelho (estgio supervisionado) Alex Lanza (FOTO DA CAPA) Bernardo Jos Gomes Silveira (ARTE)

REVISO

CAPA

Foto capa: escultura barroca em pedra-sabo representando a Justia, cuja autoria atribuda ao portugus Antnio Jos da Silva Guimares e datada como anterior a 1840. Faz parte da obra que representa as quatro virtudes cardeais Prudncia, Justia, Temperana e Fortaleza que se encontram na antiga Cmara e Cadeia de Vila Rica, atual Museu da Inconfidncia de Ouro Preto. A responsabilidade dos trabalhos publicados exclusivamente de seus autores. PEDE-SE PERMUTA WE ASK FOR EXCHANGE ON DEMANDE LCHANGE MANN BITTET UM AUSTAUSCH SI RIQUIERE LO SCAMBIO PIDEJE CANJE Av. lvares Cabral, 1740, 1 andar, Santo Agostinho, Belo Horizonte, MG, cep. 30.170-001 www.mp.mg.gov.br dejure@mp.mg.gov.br

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Sumrio
Prefcio...............................................................................................................12 APreSeNtAo...................................................................................................13 Seo i ASSuNtoS GerAiS...........................................................................14 1. DoutriNA iNterNAcioNAL.......................................................................14 1.1 La ilusin del acuerdo absoluto: la riqueza humana como criterio de valor JOAQUN HERRERA FLORES........................................................................14 2. DoutriNA NAcioNAL....................................................................................41 2.1 O direito na perspectiva dos autores da sociologia clssica: Durkheim, Weber e Marx DIVA BRAGA; LUCIANO BRAGA LEMOS; RODRIGO BRAGA LEMOS; RAFAELA PAOLIELLO SOSSAI E LEMOS....................................................41 2.2 Princpio da separao dos poderes: os rgos jurisdicionais e a concreo dos direitos sociais EMERSON GARCIA..........................................................................................50 2.3 Hermenutica do Tribunal de Nuremberg ANDR GONALVES GODINHO FRES.....................................................89 2.4 Aspectos sobre a intencionalidade do direito a partir de uma aproximao s regras dos jogos de linguagem de Wittgenstein ISAAC SABB GUIMARES........................................................................109 2.5 Aprovao e obrigatoriedade por tratados, no direito internacional e no direito brasileiro: um resumo ALEXANDRE SCIGLIANO VALERIO..........................................................137 3. PALeStrA.........................................................................................................157 3.1 Vinte Anos da Constituio sob a tica do Neoconstitucionalismo LUS ROBERTO BARROSO...........................................................................157 4. DiLoGo muLtiDiSciPLiNAr..................................................................172 6

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4.1 Implicaes jurdicas da globalizao econmica CARLOS ALBERTO DA SILVEIRA ISOLDI FILHO....................................172 4.2 A volta do discurso dos suplcios em um Pas vido por vingana: os casos Joo Hlio e Isabella Nardoni MARCELO CUNHA DE ARAJO..................................................................190 4.3 Atos de fala, atos indiretos e a arte de dizer no dizendo IVONE RIBEIRO SILVA..................................................................................202 Seo ii - Direito PeNAL e ProceSSuAL PeNAL................................212 SubSeo i - Direito PeNAL.......................................................................212 1. ArtiGoS............................................................................................................212 1.1 Ainda e sempre o nexo causal HLVIO SIMES VIDAL...............................................................................212 2. JuriSPruDNciA...........................................................................................240 3. comeNtrioS JuriSPruDNciA.......................................................241 3.1 Comentrios a acrdo do Superior Tribunal de Justia: da receptao qualificada - ADRIANO DE PDUA NAKASHIMA..........................................................241 SubSeo ii Direito ProceSSuAL PeNAL.........................................247 1. ArtiGoS............................................................................................................247 1.1 A delao premiada PEDRO HENRIQUE CARNEIRO DA FONSECA.........................................247 1.2 Brevssimas consideraes sobre a possibilidade de cumulao da remisso pr-processual com medida socioeducativa LEONARDO BARRETO MOREIRA ALVES.................................................267 2. JuriSPruDNciA...........................................................................................281 3. comeNtrioS JuriSPruDNciA.......................................................282 3.1 Questes pontuais sobre Execuo Penal RIKA DE LAET GOULART MATOSINHO.................................................282 7

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4. tcNicAS..........................................................................................................287 4.1 Apelao criminal JOS FERNANDO MARREIROS SARABANDO................................................287 Seo iii Direito ciViL e ProceSSuAL ciViL.................................292 SubSeo i Direito ciViL........................................................................292 1. ArtiGoS............................................................................................................292 1.1 Famlia homoafetiva MARIA BERENICE DIAS..............................................................................292 1.2 O Ministrio Pblico nas aes de separao e divrcio LEONARDO BARRETO MOREIRA ALVES.................................................315 2. JuriSPruDNciA...........................................................................................330 3. comeNtrioS JuriSPruDNciA.......................................................331 3.1 Funo socioecolgica do imvel rural: um estudo sobre a inconsistncia da dicotomia entre as exigncias de averbao e conservao da reserva florestal legal e o direito de propriedade LUCIANO JOS ALVARENGA......................................................................331 SubSeo ii Direito ProceSSuAL ciViL...........................................338 1. ArtiGoS............................................................................................................338 1.1 As tendncias atuais na circulao internacional de sentenas e o Brasil MARCELA HARUMI TAKAHASHI PEREIRA.............................................338 2. JuriSPruDNciA...........................................................................................368 3. comeNtrioS JuriSPruDNciA.......................................................369 3.1 Direito fundamental filiao e a negatria de paternidade SANDRA MARIA DA SILVA..........................................................................369 4. tcNicAS..........................................................................................................380

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4.1 Ao de busca e apreenso MARCOS PEREIRA ANJO COUTINHO........................................................380 Seo iV Direito coLetiVo e ProceSSuAL coLetiVo.............386 SubSeo i Direito coLetiVo..............................................................386 1. ArtiGoS............................................................................................................386 1.1 A contratao de profissionais para o Programa Sade da Famlia NIDIANE MORAES SILVANO DE ANDRADE............................................386 2. JuriSPruDNciA...........................................................................................404 3. comeNtrioS JuriSPruDNciA.......................................................405 3.1 Ensaio sobre a efetividade do instituto da compensao ecolgica LILIAN FERNANDES MALLOY DINIZ.......................................................405 SubSeo ii Direito ProceSSuAL coLetiVo.................................420 1. ArtiGoS............................................................................................................420 1.1 A sistematizao legal das categorias de Direito Coletivo ADIRSON ANTNIO GLRIO DE RAMOS; TLIO TEIXEIRA CAMPOS..........................................................................................................420 2. JuriSPruDNciA...........................................................................................434 3. comeNtrioS JuriSPruDNciA.......................................................436 3.1 Comentrios jurisprudncia de natureza processual coletiva, oriunda do e. TJ/MG MARCUS PAULO QUEIROZ MACDO.......................................................436 4. tcNicAS..........................................................................................................448 4.1 Registro do nascimento de Tiradentes ADALBERTO DE PAULA CHRISTO LEITE.................................................448 Seo V Direito PbLico........................................................................464 SubSeo i Direito PbLico coNStitucioNAL............................464 9

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1. ArtiGoS............................................................................................................464 1.1 A necessidade de alterao do quorum exigido para formalizao do projeto popular de lei MARCELO DUMONT PIRES.........................................................................464 2. JuriSPruDNciA...........................................................................................473 3. comeNtrioS JuriSPruDNciA.......................................................475 3.1 O desvirtuamento do dever de dar publicidade de atos administrativos, configurando situaes de improbidade e desperdcio de recursos financeiros do Estado PETERSON BARBOSA DE OLIVEIRA.........................................................475 4. tcNicAS..........................................................................................................480 4.1 Recurso Extraordinrio ELAINE MARTINS PARISE; RENATO FRANCO DE ALMEIDA...............480 SubSeo ii Direito iNStitucioNAL..................................................505 1. ArtiGoS............................................................................................................505 1.1 Os crimes de colarinho branco e as teorias da pena CHRISTIANO LEONARDO GONZAGA GOMES........................................505 2. JuriSPruDNciA...........................................................................................522 3. comeNtrioS JuriSPruDNciA.......................................................524 3.1 Vedao Apriorstica de Liberdade Provisria no Sistema Jurdico Brasileiro: uma Breve Anlise do Tema na Jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal LUCAS DANILO VAZ COSTA JNIOR; SAMUEL ALVARENGA GONALVES...................................................................................................524 4. tcNicAS..........................................................................................................533 4.1 Apelao Criminal - JOS FERNANDO MARREIROS SARABANDO.......533

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SubSeo iii Direito PbLico ADmiNiStrAtiVo.........................542 1. ArtiGoS............................................................................................................542 1.1 Durao dos contratos administrativos de execuo continuada FABRCIO SIMO DA CUNHA ARAJO....................................................542 2. JuriSPruDNciA...........................................................................................552 3. comeNtrioS JuriSPruDNciA.......................................................553 3.1 A efetividade do processo de execuo por quantia certa contra a Fazenda Pblica e o dever do Presidente do Tribunal em expedir ordens de pagamento de precatrios anlise crtica da smula 311 do STJ MARA CARVALHO LUZ..............................................................................553 4. tcNicAS..........................................................................................................561 4.1 Parecer do Ministrio Pblico ALCEU JOS TORRES MARQUES; MARCO PAULO CARDOSO STARLING.......................................................................................................561 Seo Vi iNformAeS VAriADAS.......................................................572 1. Normas de Publicao da Revista Jurdica De Jure.........................................572

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Prefcio com imensa satisfao que atingimos o nmero 10 da nossa Revista De Jure Revista Jurdica do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais. com grande orgulho que afirmo que nossa responsabilidade aumenta a cada nmero editado, pois a Revista De Jure tem-se tornado uma publicao esperada pela comunidade jurdica, dada a sua concepo inovadora e pluralista! Aumenta proporcionalmente tambm a dedicao de todos aqueles que com ela trabalham. A Revista De Jure , certamente, importante ferramenta de divulgao dos ideais de estabelecimento de justia e de defesa do corpo social. O Ministrio Pblico de hoje no somente aquele da prxis jurdica combativa e incansvel dos membros dos Ministrios Pblicos estaduais, do Ministrio Pblico federal e dos Ministrios Pblicos Militar e do Trabalho. Cada vez mais, os membros do Ministrio Pblico tm levado seus bons combates para o campo cientfico do Direito, com teses, monografias, dissertaes, artigos cientficos e livros, conscientes da necessidade do constante aprimoramento da Cincia Jurdica. De fato, a permanente reflexo crtica sobre os direitos e garantias tutelados pela instituio uma condio imposta pelo ritmo acelerado em que se processam alteraes na sociedade e no prprio Direito. Que a Revista De Jure possa, de fato, servir como relevante instrumento de aperfeioamento funcional dos membros do Ministrio Pblico e que, com ela, possamos tornar os direitos e interesses tutelados pelo Parquet cada vez mais efetivos!

GREGRIO ASSAGRA DE ALMEIDA Diretor do Centro de Estudos e Aperfeioamento Funcional do Ministrio Pblico Promotor de Justia

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APreSeNtAo Navegar preciso, escreveu Fernando Pessoa. Que as navegaes sejam necessrias, para interligarem povos e culturas, ningum ousa negar. Mas h ainda outro sentido nas palavras do poeta. Como escreveu Rubem Alves, sbio mineiro, [...] a cincia da navegao saber preciso. Os barcos se fazem com cincia. O conhecimento cientfico, com efeito, ajuda-nos a navegar no mar da vida. Os instrumentos cientficos tm evoludo rapidamente. Dia a dia, lemos nos jornais notcias sobre novos avanos tecnolgicos nas reas de telecomunicaes, na informtica, nas engenharias, na fsica, na gentica, no direito e em muitos outros ramos do saber. Nesse sentido, a navegao tem se tornado cada vez mais precisa; e o barco, viajado cada vez mais rpido... Na metfora de Wright Mills: [...] nossa civilizao como uma galera que navega pelos mares. Nos pores esto os remadores. Remam com preciso cada vez maior. A cada novo dia recebem remos novos, mais perfeitos. O ritmo das remadas se acelera. Sabem tudo sobre a cincia do remar. A galera navega cada vez mais rpido. Mas, perguntados sobre o porto de destino, respondem os remadores: O porto no nos importa. O que importa a velocidade com que navegamos. A cincia torna nossas viagens precisas e velozes, verdade. No ela, todavia, que lhes d sentido e significado. Os barcos se fazem com cincia, mas os rumos da navegao se fazem com objetivos. E os objetivos do Ministrio Pblico brasileiro encontram-se fixados na Constituio da Repblica (1988): defesa da ordem jurdica, do regime democrtico e dos interesses sociais e individuais indisponveis. Com muita alegria, a Procuradoria-Geral de Justia, por intermdio do Centro de Estudos e Aperfeioamento Funcional, publica mais um nmero da revista De Jure, peridico que tem aliado preciso tcnico-cientfica por seus artigos, comentrios jurisprudncia, peas processuais, etc. ao sentido constitucional de atuao do Parquet. Que mais esta edio da De Jure possa contribuir, pois, para o aprimoramento funcional dos membros e servidores do Ministrio Pblico e, por conseguinte, para a realizao dos nobres objetivos da Instituio! Jarbas Soares Jnior Procurador-Geral de Justia

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Seo i ASSuNtoS GerAiS 1. DoutriNA iNterNAcioNAL 1.1 LA iLuSiN DeL AcuerDo AbSoLuto: LA riQueZA HumANA como criterio De VALor
JOAQUN HERRERA FLORES Coordenador do curso de Mestrado e Doutorado da Universidad Pablo de Olavide, Espanha

reSumo1: O texto parte de reflexes do autor fundadas em selecionados estudos literrios, de cincias polticas, e sociolgicos, em que a natureza humana apresentada sob suas prprias contradies e reflexos no espao social. As pulses humanas, bero biolgico de nossa essncia, de natureza contraditria, refletem no ambiente coletivo para causar o que Freud chamou de mau-estar da civilizao e justificar tanto os horrores como as virtudes que compem a sociedade humana. Essa essncia individual passa por um processo de desenvolvimento e transformao, irradiando o coletivo existente e se d atravs do processo de criao da cultura cuja base est na religio, na mitologia e na filosofia. Os ideais universais igualdade e dignidade so exemplos so objetos de lutas, justificando em seu nome massacres e mrtires. Os direitos humanos compem esses valores. Todavia, so utilizados de maneira distorcida pelo poder poltico/econmico exatamente para dar-lhe sustentao cultural. Com uma viso prpria dos direitos, apropriam-se os detentores do poder de bens e valores aos quais atribuem a fora da verdade para impor tais valores como os nicos e possveis para as sociedades. Compem uma gama de atributos que formam a ideologia que se faz global, manifestada pela fora do liberalismo ocidental que no permite qualquer outra compreenso seno aquelas que compem seu vis valorativo, relegando marginalidade todas as formas de cultura e pensamento que no falam segundo seu idioma econmico, poltico e cultural. Os direitos dos homens quedam-se maniatados pelo capital, assim como a razo cientfica vive para fazer-lhe prstimos. Fazem parte da concretude, daquilo que se pode materializar em razo da ideologia predominante, enquanto outras formas de pensar, por no fazerem coro com a ideologia dominante, ficam apenas no campo da subjetividade, o mesmo da arte, da poesia, da filosofia. Perguntas so feitas acerca das possibilidades da superao da unicidade da compreenso dos direitos e valores humanos. O que mais se aproxima
Nota do aluno Jacson Rafael Campomizzi: O captulo apresentado por Joaquin Herrera Flores de excepcional qualidade humanstica e creio que esta percepo deve ser de todas as pessoas que possuam alguma capacidade de acreditar em melhorias das condies sociais dos povos. O escrito no comporta um resumo, que certamente compromete o contedo. Interpretaes ou crticas igualmente, longe o aluno de atingir conhecimentos para tal. Mas como se trata de mtodo de estudo, vamos intent-lo.
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da compreenso dos fenmenos humanos a obra de arte. Por isso a grande obra de arte pode fornecer os processos de superao do universalismo de qualquer razo. Quatro grandes obras foram eleitas pelo Prof. Herrera Flores (Russeau, La Nouvelle Heloise, Dostoiesvski, Los Hermanos Karamazov, Musil, El Hombre sin atributos e Berg, Wozzeck) em meio a outras grandes, para dar sustentao, respectivamente, impossibilidade de um acordo universal em torno de uma determinada verdade; ao interldio, ou a busca de um paraso perdido, a demonstrao das iluses e mentiras que cercam e determinam a vida de todos; ao acordo possvel, no qual demonstra a fora realizadora que possvel de ser extrada do caldo cultural humano (a riqueza humana), ou o encontro de reflexes, em meio ao caos, que possam levar vida, ao e luta pela dignidade. Trs tarefas so igualmente eleitas, pelas quais se nota o esforo na direo das transformaes libertadoras: I) a - Ocupar espaos no alegal (espao fora do legal ou do ilegal), tradicionalmente esquecidos pelo liberalismo poltico; b gestar transformaes culturais crticas; c - potencializar o protagonismo popular da cidadania. II) a retomar os espaos ontolgicos de potencial modificativo, ou seja, retomar a memria das razes primrias de rebeldia ou dizer sociedade que s ela tem o poder transformador; b fazer visualizar o potencial sociolgico, ou dizer da multiplicidade de opes de formas de vida a contrapor a hegemonia cultural liberal; c emergir o potencial tico que permite a inveno de hipteses e novas formas de relao social, a fim de se evitar que somente as elites decidam sobre o presente e o futuro das pessoas. III) Recuperar a conscincia dos limites humanos como primeiro passo para poder pensar a possibilidade e a necessidade de mudana. Ou seja, conhecer os limites a nica forma de super-los. A idia principal poderia estar concentrada na seguinte afirmao: A democracia deve consistir em um processo de construo de um espao pblico para apoderar-se2, donde possam ocorrer uma variedade de tipos de experincias e donde prime a mutabilidade e as possibilidades de mudana e transformao. Crtica: A anlise do universo cultural humano perfeita. A crtica ao universalismo cultural reducionista corajosa e necessria. H propostas em direo conquista de espaos de dignidade. O processo (prxis), por sua prpria dificuldade, pode ser resumido na tomada pessoal e institucional de uma postura amplamente crtica. Para reflexo: A conscientizao dos marginais rebeldes do Rio e So Paulo (Brasil) para que a rebeldia, depois de filtrada, produza efetivamente novos espaos sociais. O direito tem por funo interpor barreiras a determinadas pulses humanas que impedem a dignidade. O que se chama por imputao de necessidades bsicas humanas, palavra colocada ao lado da satisfao de necessidades? Tento responder: As necessidades humanas transformam-se dependendo da cultura que as elege.
Que yo sepa, nadie est usando los elementos del aire que dan direccin y movimiento a nuestras vidas. Slo los
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Empoderamento, no original espanhol.

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asesinos parecen extraer de la vida, en grado satisfactorio lo que le aportan. La poca exige violencia, pero slo estamos obteniendo explosiones abortivas. Las revoluciones quedan sesgadas en flor, o bien triunfan demasiado deprisa. La pasin se consume rpidamente. Los hombres recurren a las ideas comme dhabitude. No se propone nada que pueda durar ms de veinticuatro horas. Estamos viviendo un milln de vidas en el espacio de una generacin. Obtenemos ms del estudio de la entomologa, o de la vida en las profundidades marinas, o de la actividad celular. (Henry Miller, Trpico de Cncer, 1986, 18-19) La imposibilidad de realizar la bondad sobre la tierra, no es sino la imposibilidad con que tropieza un pobre loco para realizarla. Todas las puertas quedan abiertas. (Luis Martn Santos, Tiempo de silencio, 1983, 76). Como se haban vuelto criminales, inventaron la justicia y redactaron cdigos para encerrarla en ellos. (F. M. Dostoyevski, Sueo de un hombre ridculo, O. C., III, 1240).

En su juventud, Marx escribi: toda la historia es la historia de la preparacin y desarrollo del ser humano como objeto de la conciencia material y de la necesidad del ser humano como ser humano. Los derechos humanos han constituido la formulacin ms general de esa necesidad. Han sido vistos como la exigencia normativa ms abstracta y universal de la exigencia humana por encontrarse a s misma en la lucha histrica por la dignidad. Sin embargo, esa generalidad y esa pretensin de registrar las caractersticas bsicas de la humanidad han conducido en muchas ocasiones a idealizaciones y fundamentaciones trascendentes de los mismos. La ms abstracta es la que afirma que los seres humanos tienen derechos por el mismo hecho de haber nacido; derechos que les pertenecen ms all de su propia insercin en contextos particulares. Derechos, pues, que estn situados en el vaco de una naturaleza humana desvinculada de las situaciones, los espacios y la cultura donde desarrollamos nuestra lucha por una vida digna de ser vivida. Al presentarse como postulados generalizables a toda la humanidad, los derechos humanos han sido el campo de batalla donde los intereses de poder se han enfrentado unos a otros para lograr institucionalizar universalmente sus puntos de vista sobre los medios y los fines a conseguir. Por ello, toda clase social en ascenso formula sus pretensiones en nombre de la humanidad; toda ideologa hegemnica pretende justificar los intereses que le subyacen bajo la forma de lo universal; y toda cultura dominante exige la aceptacin general de sus presupuestos bsicos. Acudir al concepto de lo que es comn a lo humano constituye una tendencia histrica 16

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de largo alcance por la que mltiples pueblos y distintas formaciones sociales han intentado formalizar sus pretensiones ms genricas. Es posible ir rastrendola en multitud de documentos, inscripciones y monumentos de ndole religiosa, filosfica o mitolgica. Este hecho nos va mostrando cmo lo humano se va construyendo como un proceso de liberacin de cadenas biolgicas o naturales que nos atan a los instintos. De ah el malestar profundo de toda estructura cultural ya denunciado por Freud. Pero, paralelamente, tambin nos muestra que toda justificacin ideolgica con pretensiones de universalidad pretende relacionarnos con realidades trascendentes a nuestra finitud e insignificancia3. Bajo esa apelacin se han cometido los mayores horrores4 y se han construido los ideales ms hermosos5. Se ha justificado la conquista, dominacin y genocidio de pueblos enteros, y, al mismo tiempo, se ha luchado por la igualdad de todos los seres humanos o se han erigido monumentos a la tolerancia, tanto en Occidente como en el resto de culturas que conviven en este mundo. Por poner un ejemplo: De qu se defendan los hombres y mujeres a punto de ser fusilados por los soldados franceses y pintados por Goya? Atacando ideales universalistas de la Ilustracin francesa, los rebeldes se dejaban matar por ideales, asimismo, universalistas de la tradicin antiilustrada espaola6. Al mismo tiempo, los soldados del ejrcito de la libertad los asesinaban en nombre de los ideales ms universales surgidos de la Revolucin ilustrada. Siendo dos particularismos, se llegaba a la violencia en tanto que se presentaban como ideales universales que todos deban aceptar. Lo humano abstracto contra lo humano abstracto; triunfo y miseria de ideales enfrentados a realidades sociales o formaciones culturales asimismo preadas de afanes universalistas. El siglo de las luces de Carpentier7; Los versos satnicos de Rushdie8; Las cruzadas vistas por

Vase los enormes esfuerzos para integrar en el corpus normativo de los derechos a los derechos econmicos, sociales y culturales, los cuales seran la verdadera plataforma para evitar cualquier tipo de fundamentacin trascendental que vaya ms all de nuestros cuerpos y necesidades: http://www.aaj.org.br/ STNprot2005-esp.htm; (28 de mayo de 2007).
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Obsrvese la magnitud del trabajo esclavo (o en trminos de la OIT, trabajo forzoso) en el mundo actual en: http://news.bbc.co.uk/hi/spanish/specials/newsid_4537000/4537169.stm; (28 de mayo de 2007).
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Consltese el fascinante trabajo de bsqueda de convergencias sociales y planteamiento de alternativas propuestos por el Foro Mundial de las Alternativas: http://www.forumdesalternatives.org/; (28 de mayo de 2007).
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http://www.xtec.es/~fchorda/goya/dosincc.htm; (28 de mayo de 2007).

Vase una interpretacin de la novela de Carpentier desde la problemtica de su pas natal: http://www. habanaradio.cu/modules/mysections/singlefile.php?lid=1801; (28 de mayo de 2007).
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http://www.monografias.com/trabajos7/versa/versa.shtml; (28 de mayo de 2007).

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los rabes de Maaluf9; las instantneas de Salgado10; y tantas otras obras inmortales, nos recuerdan que las referencias a lo humano universal es un tema recurrente a lo largo de la historia y que ha justificado tanto el mayor horror como la ms profunda de las bellezas. La referencia a lo humano universal es tan dctil, ambigua y polivalente que la podemos hallar tanto en la selva lacandona como en los despachos del Banco Mundial. Lo que interesa resaltar aqu es cmo los derechos humanos han servido para ajustar la realidad en funcin de intereses generales de poder de la clase social, la ideologa y la cultura dominantes. Y cmo bajo esa pretensin de definir lo humano se ha ido consolidando la necesidad ideolgica de abstraer los derechos de las realidades concretas. La racionalidad no era ms que lo que se ajustaba a esa formulacin abstracta, ideolgica y pragmticamente separada de los contextos. Al ser la visin occidental-liberal de los derechos la que se presenta globalmente como la universal, cualquier desviacin de la misma es vista como una violacin sangrante de esa tica y esa justicia universales. Esta visin se presenta, pues, como la ideologa global de los derechos humanos: no como una perspectiva parcial de los mismos que deba ser contrastada con otras formas culturales no hegemnicas. Al final el universalismo del Banco Mundial triunfa sobre el de los zapatistas. Un particular: -la cultura occidental vence y se autonombra lo universal, relegando las otras culturas al campo de la barbarie o de la inmadurez. O todas las culturas y formas de vida aprenden a hablar segn el idioma universal de la concepcin occidental de los derechos (el universalismo a priori), o tendrn dificultades para ver garantizadas sus propias opciones, sean de ndole econmica, poltica o cultural (el empobrecimiento y la marginacin). La fuerza de las armas o de las cuotas de mercado impone un criterio que determina si una cultura cumple o no con los requisitos de adecuacin al orden hegemnico. Todas estas constataciones nos llevan a las siguientes preguntas: existe algn criterio que nos permita apelar a lo humano sin caer en esas abstracciones ideolgicas? Ese camino del ser humano al ser humano depender slo de la fuerza y del poder hegemnicos, o los dbiles, los excluidos o los olvidados por ese orden dominante tienen algo que proponer? afirmar que toda construccin universalista se compone de ficciones sin ms objetividad que la que le otorga la hegemona cultural impide buscar un criterio que nos permita juzgar si tal o cual teora o prctica social suponen un progreso o un retroceso axiolgico? En nuestra bsqueda partimos de la siguiente hiptesis: la existencia de un criterio de
Vase un resumen del libro de Maalouf en: http://www.hislibris.com/?p=131 (consultada el 2 de octubre de 2007) y algunos comentarios en: http://www.ciao.es/Las_cruzadas_vistas_por_los_arabes_Amin_ Maalouf__142386; (28 de mayo de 2007).
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http://www.patriagrande.net/brasil/sebastiao.salgado/; (28 de mayo de 2007).

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enjuiciamiento lo suficientemente amplio como para permitirnos afirmar o negar la generalidad de un derecho, de una teora o de una prctica social; y lo suficientemente concreto que repudie cualquier trascendencia que se site ms all de lo que somos y en dnde estamos. Para esta tarea vamos a acudir al arte11. La obra artstica es un ejemplo de que hacen falta dos libertades para construir un conocimiento adecuado de la realidad. La razn cientfica slo reconoce una libertad: la del grupo de especialistas que manejan los instrumentos cognitivos y materiales necesarios para acercarse al resultado de la investigacin. En el arte siempre hay que contar con dos libertades: la del autor y la del receptor, y ambos no pueden separarse del contexto general sobre el que se sita la obra. La razn cientfica se presenta como objetiva, racional y universal, siempre potencialmente aplicable a cualquier contexto y cualquier forma cultural, relegando al arte a lo subjetivo, lo emocional/pasional y lo particular, es decir, a lo no generalizable ms all del trasfondo cultural sobre el que se ha realizado. La imagen de lo cientfico es la flecha; mientras que la de lo artstico es la espiral, ascendente y descendente, vertical y horizontal, como la escalera de caracol que conduca al escritorio donde se invent la forma ensaystica por parte de Montaigne12, o como los dibujos imposibles de Escher13. La razn cientfica busca un punto final, la verdad, el resultado. El arte, como defendi Freud en su artculo Anlisis terminable e interminable (1937)14, se somete a la continua y fluida interpretacin siempre renovada; es comprensin de las relaciones, de los procesos. Existe una sola verdad, o como afirma crticamehte Joseph Raz15, un conjunto de valores verdaderos a los cuales slo podremos llegar por un nico camino? Ayudara esto en algo a Lord Jim de Conrad, como arquetipo de aquellos que huyen de s mismos y de su responsabilidad? Qu es la verdad, o cules son los valores verdaderos de aquellos campesinos dibujados por Scorza en Redoble por Rancas? la de los tericos modernizadores de la globalizacin que se van apoderando de todo lo que encuentran en su camino creando escasez y pobreza, o la narracin de
11

http://www.criticarte.com/Page/file/art2005/RedefinirPoliticoArte.html; (28 de mayo de 2007).

Vanse algunos momentos de los ensayos de Montaigne en: http://www.enfocarte.com/1.12/filosofia. html (consultada el 2 de octubre de 2007).
12 13 14

http://aixa.ugr.es/escher/table.html; (28 de mayo de 2007).

Puede descargarse libremente el texto de Freud en: http://www.planetalibro.com.ar/ebooks/eam/ebook_ view.php?ebooks_books_id=17 (consultada el 2 de octubre de 2007. Sobre el autor, puede consultarse: http://josephnraz.googlepages.com/recentpublications2 (consultada el 2 de octubre de 2007. Sobre su anlisis de los valores puede leerse su obra The Practice of Value, Oxford University Press, 2003.
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un cerco que los va ahogando y encerrando cada vez ms en su incomprensin de lo que ocurre? No es posible tender un puente entre el saber racional del filsofo occidental y el mundo espiritual del monje budista? Un libro como el Quijote, escrito en la interaccin externa de tres culturas: la juda, la rabe y la cristiana, y en el centro de la lucha interna entre dos visiones del mundo: la aristocrtica decadente y la burguesa ascendente, no le es posible hablarnos desde y para diferentes perspectivas culturales al mismo nivel que una teora cientfica exitosa? Nuestra pretensin es huir de todo universalismo a priori. Hay que dudar de todo. Hay que cuestionarlo todo. Incluida la pretendidamente universal razn cientfica. De ah, que el gran arte tenga como base dudar hasta de s mismo. La ciencia analiza, rompe lo real para conocer las partes. El arte realiza, nos relaciona con nosotros mismos y con el mundo siempre en funcin de la presencia real del otro y de lo otro. La ciencia establece una autoridad, un meta-nivel que potencia la aparicin de mediadores, de representantes de la verdad. El arte permite el mltiple comentario, la dctil y plural interpretacin, la variedad de lecturas y recepciones. La verdad cientfica pretende afirmar cuatro principios: el de independencia con respecto a la existencia humana (slo podemos actuar para encontrarla); el de correspondencia con la realidad; el de bivalencia, cada enunciado es verdadero o falso; y el de singularidad, ya que slo hay una completa y verdadera descripcin de la realidad. Mientras que los del arte, si seguimos al maestro Steiner, son el de inmediatez, el de compromiso personal y el de responsabilidad. La ciencia avanza eliminando lo que considera errores. Por el contrario, el arte acta como memoria de lo humano; el arte funciona como Cinoc, aquel personaje de la novela de George Perec La vida instrucciones de uso. El oficio de Cinoc consisti durante aos en matar palabras fuera de uso, en cerrar las puertas que siempre nos ofrecen las palabras a la hora de penetrar en realidades que no conocemos. Sin embargo, Cinoc al final de la obra comprendi la locura de su oficio y dedic su vida a recopilar los trminos asesinados en un gran diccionario de palabras, que aun olvidadas, seguan hablndole como ser humano. El camino que nosotros elegimos es la bsqueda de un criterio de valor que nos permita distinguir entre procesos. La dificultad de encontrar tal criterio, pero, asimismo, la nica posibilidad que tenemos hoy en da para encontrar uno que pueda generalizarse a todas y a todos es el de la obra de arte. Partamos del anlisis de cuatro grandes obras de arte que en su complejidad y ductilidad interpretativas niegan esos cuatro principios de toda racionalidad cientifista y nos ponen ante las huellas de lo humano concreto. Estas cuatro grandes obras negarn ab initio la existencia de un criterio generalizable en las luchas por la dignidad, pero vistas a distancia permitirn una lectura a contrario que nos pondr en marcha hacia la posibilidad del mismo. Desarrollemos paso a paso nuestra argumentacin. 20

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1. La imposibilidad del acuerdo En la cultura moderna y contempornea podemos encontrar mltiples ejemplos en los que se ha expuesto la falta de ese criterio de valor. Reduzcamos el nmero a cuatro pilares de nuestra concepcin del mundo, tales como J. J. Rosseau, F. M. Dostoievski, R. Musil y A. Berg, con sus respectivas obras La Nouvelle Heloise, Los Hermanos Karamazov, El Hombre sin atributos, y la versin operstica de Wozzeck de G. Buchner. Todas y cada una de estas obras comparten un elemento: la tragedia del hombre contemporneo enfrentado a un mundo que se le opone fieramente y frente al que la impotencia, la inaccin, el aislamiento, la locura y, quiz, la irona, constituyen las nicas armas reales de las que se puede disponer. Estos cuatro momentos artsticos, ejemplos claros de cmo la obra de arte no puede ser entendida fuera o aislada del proceso cultural, filosfico y cientfico de su momento, apuestan, cada una a su manera, por cuatro imposibilidades, hijas predilectas de la que podemos llamar la Gran Improbabilidad de la existencia de valores fijos y universales. La Nueva Elosa nos presenta la imposibilidad de la pequea comunidad rural libre de conflictos16; el captulo El Gran Inquisidor, de la obra culmen de Dostoievski17, nos pone ante la imposibilidad de la comunidad religiosa fiel a los principios humanitarios del cristianismo originario; El Hombre sin atributos nos muestra la imposibilidad de la comunidad burguesa18; y el Wozzeck de Alban Berg19, pone en evidencia la imposibilidad del individuo golpeado por los frentes irracionales del poder, la ciencia y los sentimientos. Cmo encontrar una verdad, aunque slo sea una, en este mundo de imposibilidades? La autntica verdad que une a dos personas no se puede expresar. En cuanto nos ponemos a hablar las puertas se cierran; la palabra slo sirve en las comunidades irreales, se habla en las horas en que no se vive...20. As Musil; y con l os otros autores mencionados y todo aquel insatisfecho ante la realidad que le viene dada.

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http://www.chez.com/bacfrancais/nouvelleheloise.html (consultada el 3 de octubre de 2007). http://es.geocities.com/biblio_e_dosto/leer/inquisidor.html (consultada el 3 de octubre de 2007).

Comentarios interesantes en: http://www.ucm.es/BUCM/revistas/fll/02122952/articulos DICE0404110109A.PDF (consultada el 3 de octubre de 2007).


19 20

http://www.epdlp.com/compclasico.php?id=956 (consultada el 2 de octubre de 2007).

Las referencias textuales son las siguientes: R. Musil, El hombre sin atributos (trad. del alemn por J. M. Senz), Seix Barral, 4 tomos, 4 ed., Barcelona, 1983. Para el texto citado vid. Tomo II, p. 105. Para el Gran Inquisidor, se han utilizado las Obras Completas de F. M. Dostoyevski: Los hermanos Karamazov, trad. y edicin a cargo de Rafael Cansinos Assens, Tomo III, pp. 204-218. Por lo que respecta a La Nouvelle Heloise, la edicin manejada ha sido la de las Obras Completas de J. J. Rousseau, Bibliothque de la Pliade, Tomo II, pp. 5-748.

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La palabra slo sirve en las comunidades irreales. Frase esta que resume las inquietudes proyectadas en las otras obras, y que encuentra un apoyo slido en la Quinta Ensoacin del Paseante Solitario21, y en el silencio pesado y terrible del Cristo dostoyevskiano. En las obras mencionadas hay un intento comn por buscar la verdad fuera de la sociedad, y el resultado es trgico; suicidio de Julie, condena a la hoguera del mismo Cristo, la duda hiriente de Ulrich, y el asesinato y muerte de Wozzeck. En La Nueva Elosa, el canto al amor y el desprecio a los prejuicios y a los celos, conduce a sus protagonistas a postular la soada unidad de belleza y bien, pero no en los libros, no en la razn, sino en el mbito del corazn, es decir, en la naturaleza bien ordenada, carente de modelos a imitar. El amor aparece como contrapolo de la razn y el deber, la sabidura del prejuicio, la persona de la sociedad, ya que:
Lhomme est un tre trop noble pour devoir servir simplement dinstrument dautres (sic), et lon ne doit point lemployer ce qui leur convient sans consulter aussi ce que lui convient lui mme; car les hommes ne sont pas faits pour les places, mais les places son faites pour eux, et pour distribuer convenablement les choses il ne faut pas tant chercher dans leur partage lemploi auquel chaque homme est le plus propre, que celui qui est le plus propre chaque homme, pour le rendre bon et heureux autant quil est possible.22

12. La verdadera vida humana, para la cual el hombre ha nacido, y a la que no se da por perdida hasta el da de la muerte, es la vida de bonheur descrita por Rousseau en la Comunidad de Clarens. Comunidad en la que el bienestar coincide con el mnimo vital; en la que la superacin de la miseria se debe a la caridad y a la piedad; una comunidad de hombres y mujeres felices que huyen de la opresin de la colectividad y de lo impersonal o desordenado. Ese mundo feliz es un mundo donde:
un petit nombre des gens doux et paisibles, unis par des besoins mutuels et par una rciproque bienveuillance y concourt par divers soins une fin commune; chacun trouvant dans son tat tout ce quil faut pour en tre content et ne point desirer den tre sortir, on sy attache comme y devant rester toute la vie, et la seule ambition quon garde est celle den bien remplir les devoir.23
Un comentario genrico sobre algunos textos de Rousseau (en especial sobre Las ensoaciones puede encontrarse en: http://fs-morente.filos.ucm.es/publicaciones/nexo/n2/Quindos.pdf (consultada el 3 de octubre de 2007).
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J. J. Rousseau, Julie ou La Nouvelle Heloise, op. cit., Premire Partie, L. XII, y el Preface Dialogue.
22 23

Ibid. op. cot. Cinquieme Partie, L. II, p. 536 del texto citado (el subrayado es nuestro).

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La Nueva Elosa constituye un elogio de lo inmediato y de lo no excesivo, que hallar posteriormente un defensor slido en Feuerbach. Inmediatez como base de una felicidad frgil que se rompe al menor conflicto entre necesidades individuales y que muestra al final la imposibilidad de una sociedad, por pequea que sea, regida por la voluntad de todos. En el Gran Inquisidor, Ivan Karamazov se dirige a su atnito hermano Alioscha, desplegndole una tesis opuesta, en principio, a la de los personajes de la obra rousseauniana. En este terrible, y a la vez, clarividente captulo, se afirma que para conseguir la felicidad, los seres humanos tienen que renunciar a la rebelda -es decir, a la libertad- y entregarla a quien la administre Nunca en absoluto -le grita el Gran Inquisidor al Cristo encarcelado en la Sevilla del siglo XVI- hubo para el hombre y para la sociedad humana nada ms intolerable que la libertad24. La libertad slo es apropiada para los elegidos, para un pequeo grupo de seguidores puros y fieles a las enseanzas del maestro; pero en absoluto puede ser esto proyectable a la masa: [...] esa gente est ms convencida que nunca de que es enteramente libre, y sin embargo, ellos mismos nos han trado su libertad y sumisamente la han puesto a nuestros pies. En vez de enarbolar la libertad, dales pan y tendrn a quien adorar; si no satisfaces sus necesidades bsicas, buscarn a otro para uncirse su yugo. La tranquilidad de la conciencia arrastra a la humanidad, y ello no se consigue mediante la libertad, mediante el argumento de la libertad, sino eliminando la libre eleccin, el conocimiento personal del bien y del mal. Dales pan, argumenta el Inquisidor, pero tambin hay que darles milagros, porque [...] el hombre busca no tanto a Dios como al milagro; y, asimismo, hazlos depender de algn misterio en virtud del cual tengan que sentirse culpables a ciegas, an a hurtadillas de su conciencia; y termina por imponerles la autoridad construyndoles el imperio terrenal. Slo a travs de estos elementos, unidos a la necesidad de Poder, es como se tranquilizarn las conciencias y se podr reunirlos a todos en un comn hormiguero... porque el ansia de la unin universal es el tercero y ltimo de los tormentos del hombre. Siempre la Humanidad en su conjunto afanose por estructurarse de un modo universal [...] Con nosotros todos sern felices y dejarn de ser rebeldes; no se exterminarn unos a otros, como con tu libertad, en todas partes, Oh! Nosotros los convenceremos de que slo sern libres cuando deleguen en nosotros su libertad y se nos sometan. Sobradamente estimarn ellos lo que significa someterse para siempre. Y en tanto los hombres no lo comprendan, habrn de ser desdichados. Los ms penosos secretos de conciencia. todo, todo nos lo traern, y nosotros les absolveremos de todo, y ellos creern en nuestra absolucin con alegra, porque los librar de la gran preocupacin, las terribles torturas actuales de la decisin personal y libre. Y todos sern dichosos.
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F. M. Dostoyevski, El Gran Inquisidor, op. cit., p. 208.

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los embaucaremos con el galardn celestial y eterno.25 La imputacin-satisfaccin de necesidades bsicas, la creencia en lo irracional y en la fe en la igualdad y unidad absoluta -ecumnica- de la humanidad, constituyen las tres tendencias que conforman el ndice de felicidad del ser humano. Tendencias que no pueden ser llevadas a efecto a travs de la libertad o de la libre eleccin personal. De esta libertad surge el caos y la guerra. La felicidad y la dicha no sern resultado sino de la renuncia a la libertad en favor de la adoracin, de la creencia en el misterio y los milagros, y de la entrega a una autoridad absoluta que invada hasta los rincones ms recnditos del alma humana. El Gran Inquisidor nos muestra la imposibilidad de la comunidad ecumnica basada en la reivindicacin optimista de la libertad individual. Si La Nueva Elosa conduca a la tragedia individual, el Gran Inquisidor, concluye con la tirana y la opresin colectiva. En sus Tagebcher, Robert Musil se preguntaba: cmo situarse para entendrselas con un mundo que no tiene firme alguno? No lo s, y de eso se trata26. El problema quedaba planteado; la solucin ni siquiera se entrevea; pero el de eso se trata pareca abrir un camino de salida a la consiguiente frustracin. El Hombre sin atributos es como esas iglesias gticas que perduran siglos y a las que los aadidos no les afectan sino que las enriquecen. La falta de atributos del hombre contemporneo se hace tpico a partir de la obra del viens. Los ltimos das de kakania, son el paralelo escptico y casi claudicante de aquellos ltimos Das de la Humanidad del gigante solitario Karl Kraus, inmortalizado por Elas Canetti en el tomo II de su autobiografa, sutilmente titulada La Antorcha al odo. Las aventuras y desventuras de Ulrich en medio de un mundo por asaltar, son los ejemplos ms estremecedores de la prdida de sentido de una burguesa aorante de las maneras de una aristocracia decadente que, a su vez, miraba envidiosa la opulencia de banqueros e industriales, y de una burguesa y una aristocracia recelosas del polvorn de miseria y marginacin desde el que se levantaban sus mansiones y palacios.
El tiempo corra. Gente que no vivi en aquella poca no querr creerlo, pero tambin entonces corra el tiempo. No se saba hacia donde. No se podra tampoco distinguir entre lo que cabalgaba hacia arriba y hacia abajo, entre lo que avanzaba y lo que retroceda. Se puede hacer lo que se quiera -se dijo a s mismo el hombre sin atributos-; nada tiene que ver el amasijo de fuerzas con lo especfico de la accin.27
25 26

Ibid. op. cit., pp. 213-214.

Texto citado por Gyrgy Lukcs, Esttica 1. La peculiaridad de lo esttico (trad. de Manuel Sacristn), Grijalbo, Barcelona, 1982, volumen 2 Problemas de la mimesis, p. 476.
27

R. Musil, El hombre sin atributos, op. Cit., 1, 2.

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La ausencia de firme provocaba la situacin de vaco y de mareo que sufra Ulrich al darse cuenta de la falta de criterios slidos para poder vivir, o lo que es lo mismo, en trminos del hombre sin atributos, de actuar en la comunidad de su poca;
[...] lo que mantiene la vida estriba en el hecho de que la humanidad haya logrado sustituir el aquello por lo que merece la pena vivir, con la otra frase; vivir para; en otras palabras reemplazando su estado ideal por el de su idealismo. Es un vivir ante algo; en vez de vivir se aspira, y, desde entonces su esencia reside tanto en empujar con todas sus fuerzas hacia la ejecucin, cuanto en estar eximido tambin de dar alcance a aquello. Vivir para algo, es el sustituto verdadero del vivir en.28

Todo es una mscara, hasta los decorados de interiores muestran lo inespecfico de la poca. Todo es un engao, la verdad no es, claro est, ningn cristal que se puede meter en el bolsillo, sino un lquido ilimitado en el que uno cae29. Y cuando uno se siente rodeado por la humedad de ese lquido, el nico sentimiento albergable es el de repulsa; el de una repulsa negativa, sin alguna posibilidad de agarradero, como no sean nuestros propios cabellos. Bien mirado -dir el hombre sin atributos-, quedan slo los problemas lgicos de interpretacin30. La poltica, la industria, los salones, la polica secreta, el amor fraternal y nada platnico, los sentimientos, el placer esttico, las costumbres amaneradas, la falsedad..., estos y otros momentos de la gran obra de Musil, no son sino compartimentos estancos en los que el ser humano deambula sin posibilidad alguna de comunicacin con un mundo sin base firme, pues todos los valores en que descansaba la comunidad ancestral austro-hngara han perdido su vigencia y van siendo sustituidos, ficticiamente, por ideales cabelleresco-burgueses periclitados y ridculos. Las figuras que se pasean y argumentan en la obra de Musil no tienen ms proyeccin que la que le ofrecen los espejos relucientes del Biedemayer decadente de los grandes salones. No existen bases, no hay pilares ni criterios slidos donde apoyarse; lo nico que queda es aprender del barn de Mnchausen y curarse del mareo a base de cerrar los ojos; as uno llega por multitud de caminos contiguos a la afirmacin de que los hombres no son buenos, hermosos y autnticos, sino que prefieren serlo; y uno barrunta cmo, tras el convincente pretexto de que el ideal es inalcanzable por naturaleza, encubren la grave cuestin de por qu esto es as.31
Ibid. Vid. Los bocetos desarrollados sobre proyectos de lo aos veinte y nuevos bocetos de 19301931/1933-1934 en El hombre sin atributos, ed. Cit. Tomo IV, pp. 500-501.
28 29 30 31

Ibid. Op. Cit., II, 110. Ibid. Op. Cit., I, 46. Ibid. Op. Cit., IV, 501.

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Es posible notar cmo en Musil an cabe aorar la falta de por qu; del mismo modo, en Rousseau vemos como cayendo la tragedia sobre los protagonistas, los valores siguen inclumes esperando la llegada del Mesas: la voluntad general; en Dostoyevski, Cristo logra escapar a las garras del dogmatismo, con lo que parece que la libertad an puede realizarse. Sin embargo, Wozzeck, el desdichado Wozzeck, torturado por la ciencia y vapuleado por el poder en un cuartel donde se reflejan la miseria y la locura del mundo, no le queda ms que la alucinacin y la visin de la sangre, cuando le arrebatan lo nico que le haca sentirse hombre: el honor? El resultado de la pera es de un nihilismo aplastante, como lo muestra la escena V del acto III, en la que un grupo de nios juega inocentemente al margen de la tragedia y entre los que se halla el hijo de Marie y Wozzeck, del que cabe decir es la imagen ms destacada de la indiferencia ante la miseria y abandono del mundo absurdo que le espera amenazante. La falta de todo orden, de todo criterio slido, necesitaba una forma precisa para ser expresada. Ni las cartas de Rousseau, ni el monlogo kamarazoviano, ni la incertidumbre narrativa de Musil pudieron mostrar en toda su crudeza la prdida total de sentido del mundo circundante. Berg logra ponernos delante de descalabro de la manera ms sutil que cabra esperar; siendo cada escena un movimiento autnomo y cada acto una forma cclica igualmente independiente -representacin magistral del individuo encerrado en su particularidad y enfrentado a juegos lingsticos cerrados en s mismos-, el oyente no sufre esta superposicin de elementos aislados, sino ms bien, sufre la tragedia en su conjunto; tragedia que no es otra que la del hombre moderno, la del pobre hombre explotado y atormentado por todo el mundo.32 En estas obras artsticas como en muchas otras: en Rayuela de Cortzar o Bajo el volcn de Lowry- se nos expresa la gratuidad de una existencia sin proyecto alternativo. Son obras que reflejan un mundo sin esperanza, dada la distancia que se da entre lo que el ser humano exige y necesita y un orden social, econmico y cultural que no deja otra va de salida que la competitividad o el aislamiento. Son obras que a pesar de su distancia espacio/temporal pueden entenderse unidas ya que comparten un mismo contexto ideolgico. Son hitos de un mythos, de una misma matriz cultural, que nos explica las razones de su crtica radical al orden existente. En este sentido Rousseau se halla ms cerca de Musil, o Dostoyevski de Berg, que de algunos de sus contemporneos. Lo importante en este momento es afirmar que con la obra artstica nos abrimos ms al otro y a lo otro que con la formulacin cientfica; sta estar ms atenta al xito frente al competidor, enmascarando objetividades bajo la nebulosa de lo emprico, que a la apertura a la pluralidad y ductilidad de sentidos. A travs de la obra de arte podemos captar el choque entre universalismos, sin enfrascarnos en
Carta de Alban Berg a Anton Webern de 19 de agosto de 1918, citada por O. Neighbour, P. Griffiths y G. Perle, La segunda escuela vienesa, Coleccin New Grove, publicada en castellano por Muchnik edit., trad de P. Sorozbal Serrano, Barcelona, 1986, p. 152.
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disputas academicistas. Aceptamos ms la presencia real del otro y de lo otro, an cuando el sentido explcito del texto sea el nihilismo. Esto nos abre la puerta a aquello que Levinas llam la infinitud, es decir a la inacabable potencialidad de relaciones entre los seres humanos. Y esto ocurre con las obras que hemos elegido: la negacin de un sentido absoluto, nos abre la puerta a la presencia de una multipolicidad de interpretaciones y lecturas. En el terreno de la filosofa, este silencio y esta desesperacin que aparecen como negacin de un criterio absoluto de valor se interpretan de un modo trgico e irresoluble. Es el caso de L. Feuerbach, S. Kierkegaard y L. Wittgenstein. Estos pensadores intuyeron genialmente el fracaso axiolgico de la sociedad burguesa, e instalaron sus argumentos en uno u otro momento de la crisis. Sin embargo, no es arriesgado afirmar que el pensamiento de estas tres personalidades de la cultura contempornea es un pensamiento fetichista, desde el momento en que elimina la riqueza de relaciones que contiene todo fenmeno susceptible de ser analizado. Para Feuerbach, el nico modo de resolver la crisis es a travs de la relacin Yo-T ; Kierkegaard, coloca el existir, el estar fuera con los otros, en el estadio esttico, siendo los otros dos estadios restantes -el tico y el religioso- un viaje sin retorno hacia lo singular o, a lo ms, hacia pequeas islas desesperadas dentro del ocano de la sociedad burguesa; Wittgenstein, a pesar del valor de sus afirmaciones para la filosofa y la ciencia social actual, estableci un dualismo absoluto entre la forma lgica y el contenido del mundo, obviando con ello toda comprensin histrica de los juegos lingsticos, al permanecer en la constatacin de su existencia mltiple, dispersa e incomunicable. Todos los anlisis, por lo dems profundos y esclarecedores, de la filosofa contempornea acerca de la multidimensionalidad del poder de manipulacin -Foucault- , de la entronizacin del consumo como fetiche de la sociedad moderna -Baudrillard-, y de la irreductible tendencia del sistema cultural y poltico a ocultar la diferencia ontolgica, la polarizacin ineludible de lo real -Deleuze, Derrida-, constituyen un espejo lmpido de la realidad que nos rodea, pero, como todo espejo, slo muestra una cara del objeto que refleja. Estas tendencias de pensamiento pueden considerarse deudoras de una sola de las facetas de la esfinge nietzscheana: la crtica a la civilizacin y al orden moral capitalista; pero, asimismo, obvian que el propsito bsico del autor de Humano, demasiado humano, consista precisamente en la transvaloracin, en la tendencia a conseguir formular una nueva jerarqua de valores basada en la vida y el poder de trascendencia del orden moral instituido. Si queremos atrapar el espritu de la crtica radical nietzscheana no podemos quedarnos en la mera constatacin de la microfsica del poder; es preciso, pues, sobreponerse al minimalismo descriptivo y asumir un compromiso terico para comprender las relaciones entre los fenmenos y postular alternativas, si no de sociedades futuras e hipotticas, si cuando menos, de formas de accin. 27

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Paul Ricoeur afirmaba que toda utopa no es ms que la apertura de lo posible, y de ah la necesidad de la misma para impulsar a la accin. Las antiutopas, a veces sueos irrealizables, que hemos comentado, conducen a la inaccin, a la desesperanza, a la visin mstica de los ltimos das de una humanidad perdida en un bosque de imposibilidades y silencio. Parece que tras la lectura de estos filsofos y literatos, el teln bajar definitivamente, y el lector -pblico marchar ensimismado a recluirse frente a su particular telescreen. Sin embargo, y como decamos ms arriba, el arte duda hasta de s mismo y nos permite mltiples interpretaciones dado su oposicin a los principios de independencia, correspondencia, bivalencia y singularidad que predominan en el argumento cientifista. De este modo, estas obras pueden ser interpretadas a contrario para poder ofrecer alternativas a su negativismo. Detrs de La Nueva Elosa, aparecen el amor y la amistad como base de la comunidad; detrs del Gran Inquisidor, la aspiracin de libertad; detrs del Hombre sin atributos, la accin. Y, tras Wozzeck, tras el grito desgarrador del individuo perdido en la maraa de desatinos y crueldades, no slo queda el silencio, o, tal vez, la desesperacin sino el compromiso con algn proyecto colectivo, de cambio, de rebelin. Galileo renace de nuevo y pronuncia sin cansancio su eppur si muove. Ante la fetichizacin de lo real puede reaccionarse con la resignacin descriptiva, contenta con ofrecer una de las caras de lo real: la dificultad de las relaciones; o, por el contrario, con una actitud combativa, hija predilecta del nfasis y la pasin nietzscheanas, desde la que desvelar y clarificar las relaciones dadas entre los fenmenos a travs de la existencia fctica de luchas que muestran la exigencia de la dignidad y desde la praxis humana, individual o grupal, insatisfecha, por naturaleza, ante lo que le viene dado de antemano. Las heridas de la posibilidad siempre permanecen, y deben permanecer, abiertas. 2. interludio
En el meridiano del tiempo no hay injusticia: slo hay la poesa del movimiento que crea la ilusin de la verdad y del drama... lo monstruoso no es que los hombres hayan creado rosas de ese estercolero, sino que, por la razn que sea, deseen rosas... Por una razn u otra, el hombre busca el milagro y para lograrlo es capaz de abrirse paso entre la sangre. Es capaz de corromperse con ideas, de reducirse a una sombra, si por un slo segundo de su vida puede cerrar los ojos ante la horrible fealdad de la realidad. Todo se soporta -ignominia, humillacin, pobreza, crimen, guerra, ennui15 gracias al convencimiento de que de la noche a la maana algo ocurrir, un milagro, que vuelva la

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vida tolerable.33

Lo curioso de la evolucin de la humanidad, tal y como se desprende de los productos culturales que la adornan y enriquecen, es que a pesar de todo, a pesar de todos los desatinos y crueldades que se cometen, seguimos deseando rosas, las r osas que nos hacen creer que existe la posibilidad del milagro. De un modo o de otro avanzamos en busca del nombre de la rosa; y para ello corrompemos el horror de la realidad a base de ideas y sombras. Construimos y creamos sin cesar esperando el milagro que vuelva la vida tolerable. Si para ello hay que soar, hagmoslo. Parafraseando a Pessoa podemos decir que estamos cansados de haber soado, pero no cansados de soar34. Todos sabemos que son los sueos... una cosa sumamente rara. En ellos percibimos con claridad pavorosa, con una artstica elaboracin, ciertos pormenores...los sueos no los suea la razn sino el deseo; no la cabeza, sino el corazn, y, no obstante, qu cosas tan complicadas sobrepasa a veces mi razn en el sueo!35. El hombre ridculo dostoyevskiano decide suicidarse; cuando ya nada le queda en el alma, ni siquiera la piedad por los humillados y ofendidos, decide quitarse la vida; pero ese suicidio no se plantea por la falta de sentido de la vida, sino precisamente por todo lo contrario: vivimos en un mundo con exceso de sentido; nuestro lema es el todo vale, todo tiene su justificacin. Sin embargo, tal y como ocurre en el estado de naturaleza hobbesiano, en el que el derecho natural a todo se convierte en el derecho natural a nada, el exceso de sentido en el que vivimos, provoca la apariencia de una falta total de criterios que nos permitan vivir avanzando y ser felices. Pero sumerjmonos por un momento en el sueo de nuestro hombre ridculo en el mismo umbral de su suicidio. Nuestro hombre se duerme justo antes de poner en prctica su definitiva decisin. En su sueo se ve arrastrado por un ser sobrenatural que lo saca de la tumba en la que ha sido enterrado tras el pistoletazo que ha acabado con su vida. El ser lo abandona en una estrella perdida en una galaxia lejana, que resulta ser una copia exacta de la Tierra. En esta copia los hombres y mujeres son felices, no conocen el dolor, la envidia, hablan la misma lengua que todos sus semejantes, incluso pueden comunicarse con los animales y los rboles. El hombre de nuestra historia llega a amarlos, pero siempre echando de menos la naturaleza violenta y dolorosa del planeta abandonado
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Henry Miller, Trpico de Cncer, (trad. De Carlos Manzano), Plaza y Jans, Barcelona, 1986, p. 110.

Fernando Pessoa, Libro del desasosiego de Bernardo Soares (trad. Del portugus, organizacin, introduccin y notas de ngel Crespo), Seix Barral, Barcelona, 1987, pargrafo 125, p. 117; concretamente el texto de Pessoa dice lo siguiente: He soado mucho. Estoy cansado de haber soado, pero no cansado de soar. De soar nadie se cansa, porque soar es olvidar, y olvidar no pesa y es un sueo sin sueos en el que estamos despiertos. En sueos lo he conseguido todo. F. M. Dostoyevski, Sueo de un hombre ridculo en Diario de un escritor (1861-1881), Obras Completas, edic. cit. Tomo III, p. 1234.
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por propia voluntad. Poco a poco les va introduciendo el sabor agrio del conflicto, el aroma fresco de la voluptuosidad, la hermosura de la mentira. Al final esos seres felices, acaban por odiarse mutuamente, por crear grupos enemistados unos con otros, en definitiva, los va convirtiendo en seres humanos. Nuestro hombre siente pnico cuando ve reproducirse en aquellos seres, todo lo malo y repugnante de la naturaleza humana. Pero tambin es consciente de que ellos ya no pueden vivir sin mentir, sin la voluptuosidad, sin la propiedad. Los introduce en el conocimiento del mal, y ni siquiera su ofrecimiento de que lo crucifiquen al haberlo inducido a tales males los hace renunciar a la belleza de ser seres humanos completos. Dostoyevski en este relato, adems de mostrar de un modo original la evolucin de la humanidad, nos advierte de que todos los males que padecemos tienen un nico origen: nuestro deseo de conocer. Para Dostoyevski hay algo contra lo que luchar: la idea de que el conocimiento de la vida est por encima de la vida el conocimiento de la felicidad, est por encima de la dicha. Para vivir, para conseguir la felicidad que el hombre ridculo observa en aquella copia de la Tierra, hay que huir del conocimiento. El conocimiento es ciencia, y la ciencia tiende siempre a la disgregacin, para supuestamente llegar a conocer mejor lo que nos rodea. La ciencia, para Dotoyevski, es el peor de los males en tanto que por su sola existencia surge la creencia de que todos los problemas pueden resolverse, entre ellos el de la bsqueda constante de la verdad. Cuando la ciencia cree haber hallado la verdad, aqu comienza el horror. Esa verdad divide la humanidad, por lo menos en dos bandos: los omniscientes y los no omniscientes. Como los primeros son los nicos que conocen la verdad, no tienen otra solucin que dominar o eliminar a los que no estn en ella La ciencia, el pretendido conocimiento absoluto de la verdad, separa a los que creen haber llegado a ella, de aquellos que no han probado sus mieles. De aqu procede, siguiendo el relato dostoyevskiano, la violencia, la crueldad y, podemos aadir, la exclusin. De estos sentimientos se derivan la envidia, la voluptuosidad y la voluntad de apropiacin constante. Y de estos, pasamos al goce de la vergenza, el gusto por el dolor, y la hermosura de la mentira. Aquellos seres felices se ciegan sobre todo por lo ltimo, por el poder seductor de la mentira, y de ah van surgiendo las grandes ideas que van ocultando la maldad que est en la base de su corrupcin. Todas esas ideas no son ms que el producto de la tendencia humana, despus de la cada del Paraso, a construir ficciones, engaos necesarios que nos permiten seguir existiendo. Qu mayor ficcin que las declaraciones de derechos humanos, dirigidas a un mundo habitado por seres humanos atomizados y particularizados! Qu mayor mentira que la religin, que nos hace creer en la vuelta al paraso perdido! En lo que la religin falla es en ese repetir la posibilidad del paraso: los hombres recuerdan su estado de felicidad, conocen el estado de suprema dicha, pero tambin comprenden su imposibilidad, y lo que es ms cruel, no lo desean, no quieren recuperar lo perdido, pues el edificio de 30

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mentiras que han construido es tan hermoso que ya no pueden vivir sin l. Preferimos la rosa con sus espinas a la pasividad y al desconocimiento. Preferimos la violencia al aburrimiento. Preferimos la mentira a no conocer ms que lo que nos entra por los sentidos. La humanidad ha elegido el camino ms tortuoso hacia la felicidad: precisamente el camino que nunca conducir a la felicidad total. Todo esto no quiere ser una posicin nihilista. El sentido de traer aqu a colacin el texto dostoyevsiano, obedece precisamente a lo contrario. La humanidad se sustenta en mentiras, pero en mentiras hermosas, en mentiras de las cuales no podemos prescindir. Constituyen nuestra esencia. Nuestras mentiras: la literatura, la msica, la ciencia, la filosofa, la religin, hasta el lenguaje y el deseo, es decir, todas las formas de objetivacin donde se van consolidando los productos de nuestra de nuestra falsedad y autoengao, son el mundo que recibimos, que heredamos, que reproducimos y que rellenamos de nuevas mentiras, y sobre todo, de nuevas interpretaciones de mentiras antiguas. Este es el mundo que amamos y en el que nos sentimos a gusto. Toda vuelta al paraso adems de imposible es indeseable. En definitiva, preferimos amar, aunque ello comporte siempre sufrimiento, a no saber que amamos. Si esto es as, si nos sentimos a gusto en el abismo de mentiras y ficciones en las que se sustenta la humanidad hay que adaptarse a la falta de direccin denunciada por Miller en 1934? Hay que llamar loco a todo aquel que lucha contra la imposibilidad de avanzar hacia el ser humano, tal y como postulaba Martn Santos en 1961? Hay, por ltimo, que odiar la humanidad por haber redactado las declaraciones de derechos, en el sentido que Dostoyevski dio a sus palabras en 1877? 3. el acuerdo posible El problema que subyace a todo lo anterior, es el tema bsico de toda filosofa humanista, o sea, la resolucin de la alienacin, el ofrecer alternativas a la separacin contempornea, sin signos de cambio de marcha, establecida entre el individuo y la especie. Acudamos a otra gran obra de arte, de la cual somos deudores muchos de los que creemos que la nica forma de entender nuestra cultura es contraponerla a los latidos de otros corazones y de otros modos de enfocar la vida. Nos referimos a Gran Serton: Veredas del brasileiro Guimaraes Rosa. En esta divina tragedia. la lucha entre el ser humano y la presencia siniestra del mal, el desgarro del ser, el abismo entre el individuo y la especie humana y la violencia transfigurada por una naturaleza enfurecida que hunde voluntades en las quebradas y llanuras infernales del sertao -espacio universal de prdida de sentidos-, alcanzan su mxima expresin. Estamos ante un relato de violencia, venganzas, crmenes y luchas situado en medio del horror y de la presencia absoluta del mal, personalizado en un diablo antropomorfizado y ubicuo. En ese real corazn de tinieblas late una historia de amor de las ms emocionantes y reveladoras de la historia de la literatura universal. Y, al lado de la 31

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pasin, surge como fuente clara la exigencia humana por excelencia: la necesidad y la posibilidad de caminar hacia uno mismo y hacia los otros. Cierro. Ya ve usted. Lo he contado todo...mi idea ha confirmado que el Diablo no existe...El Diablo no hay!...Lo que existe es el hombre humano. Travesa. Palabras finales de Riobaldo al que hemos acompaado en ese viaje inicitico de lo humano a lo humano en busca de un criterio que nos salve del silencio y de la desesperacin. Guimaraes Rosa nos pone delante la posibilidad de un criterio que nos haga pasar por encima de las imposibilidades y del silencio, y posibilitarnos la formulacin de la utopa y de la conformacin de la praxis a ella dirigida. Una utopa no es un sueo; este ltimo no tiene un aqu y un ahora que trascender, ms bien, lo que hace es huir de todo aqu y de todo ahora, sin pasar ms all de lo que niega. La utopa nos abre el camino de lo posible, de la comunicacin, de la accin, aunque por las mismas circunstancias reales no tenga otra forma de expresin que la metfora y, como ya sabemos, de la ficcin. Ya vimos cmo la apelacin a los derechos de la humanidad es ambivalente. Por un lado, ha estado vinculada al vaivn de los intereses de los que tienen la hegemona social y cultural. Pero, por otro, esa apelacin a los derechos humanos surge tambin de la voz de los dominados, aunque en muchas ocasiones haya sido expresada con el recelo propio de culturas apisonadas por el afn la idea dira Joseph Conrad- de colonialismo e imperialismo occidentales. Nuestra bsqueda consiste en hallar un criterio que formule la exigencia humana expresada a contrario en las obras de arte aqu mencionadas. Un criterio que exprese la necesidad humana de caminar hacia lo propiamente humano: es decir, la vida, la accin y la lucha por la dignidad. Pensar los derechos nicamente desde una de sus caras, es dejarlos en manos del ms fuerte. Sacar a relucir la otra cara, el otro rostro de los derechos, supone dar voz a los excluidos, a los oprimidos, a los dominados. Como deca Feuerbach e inmortaliz Marx, arte, religin, filosofa o ciencia, son slo manifestaciones o plasmaciones de la autentica esencia humana. Hombre, o ms completamente hombre autntico slo lo es quien tiene sentido esttico o artstico, religioso o tico y filosfico o cientfico, hombre como tal slo lo es quien no excluye de s nada esencialmente humano36. Partiendo de esa concepcin ntegra del ser humano, el criterio que nos va a servir para una apelacin no colonialista ni imperialista de lo humano universal es el de riqueza humana. Este criterio se despliega del siguiente modo: a) el desarrollo de las capacidades, y b) la construccin de condiciones que permitan la real apropiacin y despliegue de dichas capacidades por parte de individuos, grupos, culturas y cualquier forma de vida que conviva en
L. Feuerbach, Principios de la filosofa del futuro, en Kleinere Schriften, 2. Ed., p. 337; texto citado por A. Heller, Ludwig Feuerbach Redivivo en Crtica de la Ilustracin. Las antinomias morales de la razn, (trad. De G. Muoz y J. I. Lpez Soria), Pennsula, Barcelona, 1984, p. 109, n. 18.
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nuestro mundo. Volvamos al cuadro en el que Goya representa la violencia que supusieron Los fusilamientos del 2 de mayo en el Madrid de 1808: cul de los dos particularismos elevados a universales potenciarn el desarrollo de las capacidades humanas y la construccin de condiciones para su apropiacin y despliegue? Estaba justificado el herosmo por una apelacin a los derechos humanos, o proceda de un nacionalismo irredento? Qu idea universal aplica Conrad en su El corazn de las tinieblas? no era el universalis mo de un modo de dominacin salvaje y destructor de todo lo que se le opona en su marcha furiosa hacia la obtencin de la mxima cantidad de beneficio? La mirada feminista del mundo que Virginia Wolf expone en Una habitacin propia, o que Ibsen coloca en los labios de Nora (personaje principal de Casa de muecas) no nos interpelan desde otra opcin, desde voces diferentes en aras de la consecucin de ese criterio de riqueza humana? Los condenados de la tierra de F. Fanon, es un texto que habla ms de derechos humanos que la mirada de reflexiones acadmicas sobre el papel de tal o cual decisin judicial a un nivel nacional o internacional. Este criterio, adems de servirnos de fiel de la balanza a la hora de sopesar en trminos de derechos humanos las diferentes posiciones culturales, polticas y sociales, tambin nos sirve para rehuir cualquier tendencia al relativismo cultural radical: todos los puntos de vista son igualmente vlidos. Partiendo de la base de que no se pueden valorar globalmente las culturas al estilo de la cantinela liberal sobre la existencia de valores verdaderos sino aspectos parciales de todas ellas, el criterio de riqueza humana nos va a permitir comparar y enjuiciar cuestiones de choque o conflicto: el tema de la mujer en la cultura occidental y en la ideologa de los talibanes; el consumismo visto desde la cultura islmica o europea; la proteccin y el respeto a la naturaleza en occidente o en los pueblos indgenas de la amazona...Utilizar el criterio de riqueza humana nos permite establecer las bases de discusin y dilogo entre culturas. La realidad de los derechos humanos en nuestro mundo plural y diversificado cultural e ideolgicamente debe ser enjuiciada en funcin de ese criterio de valor. Asimismo, con este criterio podremos jerarquizar, no los derechos mismos ya que todos tienen la misma importancia, sino la prioridad de su satisfaccin, y enfocar de un modo ms justo el conjunto de polticas sociales, econmicas o culturales relacionadas con ellos. En vez de universalizar una concepcin de los derechos, o mantener que todas las visiones y prcticas son igualmente vlidas, utilizar el criterio de riqueza humana nos advierte que los derechos no son algo previo a la construccin de condiciones sociales, econmicas, polticas y culturales que propicien el desarrollo de las capacidades humanas y su apropiacin y despliegue en los contextos donde se siten. La relacin entre los derechos humanos y ese conjunto de condiciones es estrecha. 33

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Por ello, desde la riqueza humana se rechaza cualquier universalismo a priori que imponga criterios como si fueran el patrn oro de la idea de humanidad. El nico universalismo que podemos defender desde esta posicin es un universalismo a posteriori, un universalismo de llegada en el que todas las culturas puedan ofrecer sus opciones y discutirlas en un plano, no de mera simetra, sino de igualdad. Desde esta opcin la nica definicin que puede defenderse es la que ve a los derechos como el sistema de objetos (valores, normas, instituciones) y de acciones (prcticas sociales, institucionales o no) que abran y consoliden espacios de lucha por la dignidad humana. Desde esta definicin podremos ver los derechos humanos como la formulacin ms general de esa necesidad por encontrarnos a nosotros mismos en esa lucha por adquirir conciencia de lo que somos y de dnde estamos. Los derechos deben ser vistos, y puestos en prctica, como el producto de luchas culturales, sociales, econmicas y polticas por ajustar la realidad en funcin de los intereses ms generales y difusos de una formacin social, es decir, los esfuerzos por buscar lo que hace que la vida sea digna de ser vivida. Sin imposiciones. Sin dogmas. Los derechos humanos constituyen una realidad de tres caras: son la consecuencia y la posibilidad de actuar individual y colectivamente por ver reconocidas y puestas en prctica las diferentes y plurales visiones que tengamos de nuestras capacidades y necesidades (esfera poltica de los derechos), con el objetivo de ajustar (esfera axiolgica de los derechos) el mundo a lo que en cada momento y en cada lugar se entienda por dignidad humana (esfera teleolgica de los derechos). La mayor violacin hacia los derechos humanos consistir en prohibir o impedir, del modo que sea, que individuos, grupos o culturas puedan expresar y luchar por su dignidad. Con la aplicacin y puesta en prctica intercultural de este criterio el Gran Inquisidor no encontrara motivos para degradar la humanidad a masa informe y consumista, y tanto Ulrich como Wozzeck hallarn un sentido por el que dirigir sus vidas. Estamos, pues, ante un criterio formal que hay que rellenar de contenido en el proceso de construccin de condiciones sociales, econmicas, polticas y culturales que nos permitan luchar contra los procesos que nos impiden acceder igualitariamente a los bienes materiales e inmateriales. Debemos armarnos, pues, con conceptos y formas de praxis que tiendan a conquistar la mayor cantidad posible de espacios sociales de democracia; espacios donde los grupos y los individuos encuentren posibilidades de formacin y de toma de conciencia necesarias para combatir la totalidad de un sistema caracterizado por la reificacin, el formalismo y la fragmentacin. Espacios donde comencemos a distinguir y a clarificar las relaciones que se dan entre la libertad y la igualdad, entre las desigualdades y las mltiples y refinadas formas de explotacin social que impiden el despliegue de las dos facetas que componen el criterio de riqueza humana. Por supuesto, no basta con la democracia formalizada en los Parlamentos. Como 34

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deca hace casi un siglo Rosa Luxemburgo, no hay democracia cuando el esclavo asalariado se sienta al lado del capitalista, el proletario agrcola al lado del Junker para debatir sus problemas vitales de forma parlamentaria, pues ambos ejerceran sus aparentes derechos en un estado de igualdad engaosa. Quedarnos en las formas sin rellenarlas del contenido concreto que pondra en funcionamiento el criterio de riqueza humana, supone, pues incitar a los excluidos sistemticamente de los procesos decisorios a todos esos que segn Jacques Rancire nunca han formado parte de las instituciones, a esos que son la parte que nunca ha tenido la oportunidad de formar parte de los mbitos donde se regulan las relaciones sociales a no contentarse con el (reconocimiento pblico de su condicin y la cuota de participacin electoral que le toque), sino a ir ocupando espacios institucionales y polticos con el objetivo de poder otorgarle a esas instituciones un contenido y una forma totalmente nuevas. Rosa Luxemburgo nos indujo a no aceptar acrticamente la concepcin formalista, cabe decir, burguesa37, de la democracia como un valor universal basado en el consenso de la mayora. La democracia se ha usado ideolgicamente por parte de las clases dominantes para postular una exclusin sistemtica de determinados intereses de la esfera pblica, intereses que siendo esenciales para la vida: intereses productivos, distributivos, socializadores, han sido relegados al mbito de las relaciones privadas, donde imperan las fuerzas del mercado, es decir, la coactividad impuesta por el que ms tiene en detrimento del desfavorecido. La democracia, como conjuncin de participacin en lo pblico y como proceso vital desde el que podemos otorgar contenidos a nuestro criterio formal de riqueza humana, no puede coincidir ni con las tesis de un slo partido, ni con los reglamentos restrictivos de una determinada forma institucional. La democracia debe consistir en un proceso de construccin de un espacio pblico de empoderamiento, donde puedan darse una variedad de tipos de experiencias y donde prime la mutabilidad y las posibilidades de cambio y transformacin. Parafraseando a Spinoza y a Nietzsche, la democracia debe concebirse como un espacio de potencia y de multiplicidad38. Estas experiencias y experimentos podrn encarnarse en partidos, sindicatos o consejos; pero lo que debemos evitar siempre es que prime una forma rgida y unvocamente determinada en la cual la conciencia, es decir, la educacin y la formacin en las prcticas sociales, estn representadas de una vez por todas por quienes son irresponsables a la hora de aplicar los programas electorales a partir de los cuales son elegidos. La lucha por la
Sobre el concepto de democracia en Rosa Luxemburg, puede consultarse:http://www.fundanin.org/vera9. htm; (28 de mayo de 2007); sobre las famosas 11 Tesis sobre la poltica de J. Rancire: En este site pueden encontrarse las famosas 11 Tesis sobre la poltica de J. Rancire: http://aleph-arts.org/pens/11tesis.html (consultada el 3 de octubre de 2007).
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A. Negri, La anomala salvaje. Ensayo sobre poder y potencia en Baruch Spinoza, Anthropos, Barcelona, 1993. Cfr. tambin el impresionante trabajo de la filsofa brasilea Marilena Chau, A Nervura do real. Imanncia e liberdade em Espinosa, 2 vol., Companhia das Letras, Sao Paulo, 1999.
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dignidad es siempre movimiento, modificacin, cambio, dinamismo, transformacin constante de las formas organizativas e institucionales. De todo esto podemos deducir tres tareas bsicas para construir una prctica de derechos humanos basada en el criterio de valor de riqueza humana. 1 tarea.- Construir el espacio pblico desde una concepcin participativa de la democracia. Es decir, poder llevar las contradicciones entre las formas productivas y las relaciones de produccin al mbito de la ciudadana, espacio donde lo pblico y lo privado se confunden. Lo poltico nunca es un bien en s mismo, sino un mecanismo fundamental en el que la ciudadana puede poner en prctica sus virtudes cvicas y su conocimiento de la realidad. El liberalismo, con su afn por anteponer el derecho al bien en el marco de un ordenamiento globalmente neutro, nos ha robado la esfera de la poltica reducindola a su mnima expresin: la democracia representativa. Para este tipo de ideologa, lo ms valioso es la vida privada, dejando la participacin en lo pblico en una mera gestin de la economa de mercado. La ciudadana que surge de todo este entramado, es una ciudadana inhibida, distorsionada y centrada nicamente en el espacio de lo estatal. Esto supone reflexionar seriamente sobre el pasado, el presente y el futuro de la democracia como proceso de construccin de ciudadana39. No caben ya escatologas inversas que anhelan la vuelta de parasos perdidos, ni escatologas perversas que nos presentan respuestas a preguntas an ni siquiera formuladas. Como escribi nuestro poeta Jos Hierro, Cuando la vida se detiene, se escribe lo pasado o lo imposible. Cabe, eso s, una reflexin sobre cmo a lo largo de la historia han sido canceladas las potencialidades de la democracia y, cmo no, sobre los posibles caminos que nos pueden ayudar a construir un tipo de ciudadana que conciba lo poltico como una actividad compartida cuyo fundamento no son los derechos (que son medios para algo, y no fines en s mismos), sino una actitud comprometida contra todas las formas de desigualdad e injusticia. Pensamos que ese camino puede construirse manteniendo una triple estrategia antisistmica: 1) ocupar espacios de lo alegal, tradicionalmente olvidados por el liberalismo poltico; 2) gestar transformaciones culturales crticas; y 3) potenciar el protagonismo popular de la ciudadana.40 2 tarea.- Recuperar o apropiarnos del centro de gravedad de la accin poltica. Es preciso recordar en todo momento que el alma de El Capital resida, no tanto en el estudio cientfico de los procesos econmicos, como en la denuncia de la prdida del poder que los obreros sufran en lo que se refiere a sus vidas concretas y a sus capacidades y
Ser ciudadano significa afrontar en todo momento decisiones polticas, y son polticas todas las decisiones que se refieren al mundo. Comprometerse con la suerte del mundo significa ser poltico; serlo consciente y consecentemente significa ser un ciudadano pleno, P. B. Clarke, Ser ciudadano, Sequitur, Madrid, 1999, p. 170.
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M. Harnecker, La izquierda en el umbral del siglo XXI. Haciendo posible lo imposible, op. Cit. Pp. 386387.
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facultades4131. Nos referimos a la potencia ciudadana, a la idea, que tanto pavor provocaba, y sigue hacindolo, en los autores liberales, de la democracia como poder del pueblo. En esta recuperacin del centro de la accin social tendramos que plantearnos pensar y discutir sobre tres potencialidades latentes de la humanidad: A.- la potencia ontolgica. Es decir, la historia como lugar, como espacio ontolgico del ser en sociedad. O lo que es lo mismo, la lucha contra todas las posibles formas de olvido que han invisibilizado las experiencias de rebelda y construccin de alternativas que se han dado a lo largo de la historia, los asaltos al cielo. Sin esta memoria, difcilmente podremos ilusionarnos a la hora de superar el impasse al que nos estn conduciendo las tesis de los fines de la historia o los devaneos postmodernistas con el escepticismo y la inaccin. No basta con decir que en el socialismo se tendr acceso a ese conjunto de capacidades y facultades robadas. Marx fue un ejemplo de lucha por el empoderamiento de las masas. Esta toma real del poder es previa a la configuracin de un orden social. El comunismo no es una meta lejana sometida a las dificultades dialcticas, sean stas materialistas o puramente idealistas; el comunismo es el da a da tal y como E.P. Thompson nos record a lo largo de toda su obra.42 B.- la potencia sociolgica: nos referimos a la pluralidad, a la multiplicidad real de opciones vitales y formas de vida. Esta siempre ha sido una bandera falsa del liberalismo poltico. No hay mayor uniformidad ni homogeneizacin de las relaciones sociales que cuando se insertan en la ficcin de la libertad de compra y venta. El mercado se traga todas las diferencias, disgrega las culturas materiales que se oponen o se resisten a l y quebranta todo tipo de accin organizativa que no pueda ser consumida. La subsuncin del trabajo y de la vida cotidiana al capital es el objetivo del liberalismo tanto econmico como poltico. Crear las bases de una real pluralidad de opciones es una tarea de la lucha anti-sistmica basada en el criterio/valor de riqueza humana. No basta con el respeto o tolerancia liberales en relacin con el hecho de las diferencias o con las polticas de accin afirmativa, sino que tales luchas se siten en el centro de lo poltico con el objetivo de potenciar una crtica de la dominacin y del etnocentrismo que subyacen bajo las premisas del liberalismo. La riqueza humana siempre ha sido el producto de una accin rebelde frente al enorme potencial de manipulacin educativa y meditica del sistema de relaciones sociales capitalista.43
K. Marx, El Capital. Crtica de la economa poltica. Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1978, Vol. 1, La llamada acumulacin originaria, pp. 607 y ss.
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Cabe citar como ejemplo el libro de E. P. Thompson La formacin de la clase obrera en Inglaterra, 2 ol., Crtica, Barcelona, 1989. En Thompson est bebiendo la nueva generacin de intelectuales comprometidos con una renovacin del marxismo. Cfr. Ellen Meiksins Wood y John Bellamy Foster, In Defense of History (Marxism and the Postmodernist agenda), Monthly Review Press, N.Y., 1997.
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Para la propuesta de un multiculturalismo crtico y fundado en las propuestas pedaggicas alternativas de Paulo Freire, vid. P. Mclaren, Multiculturalism and the postmodern critique: towards a pedagogy of resistance and transformation en H. Giroux y P. Mclaren (eds), Between Borders, Routledge, London, N.Y., 1994.
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C.- la potencia tica: la potencia de experimentar, de inventar hiptesis y formas nuevas de relacin social. No est de ms recordar la reaccin de Rosa Luxemburg frente a los sucesos de 1914 en los que el proletariado se entreg al nacionalismo blico. Frente a una posicin de resignacin derrotista y a cualquier intento de fortalecer lo que ella denominaba imposiciones exteriores a la accin social, Rosa Luxemburgo se convenci, y puede que sta fuera la causa de su tragedia personal, que haba que forzar la actitud tica para volver a hacer brotar los grmenes de humanizacin que subyacen en la conciencia, est adormilada o no, de las masas. En ese sentido, escribe: [...] es preciso autodominio interior, madurez intelectual, seriedad moral, sentido de dignidad y de responsabilidad, todo un renacimiento interior del proletario. Con seres humanos prejuiciosos, livianos, egostas, irreflexivos e indiferentes no se puede realizar el socialismo44. Ese proceso tico y educativo, si no quiere caer en imposiciones ideolgicas desde arriba, requiere una concepcin amplia y no fragmentada de la accin. De este modo superamos todo tipo de falacia naturalista, pues slo desde la concepcin que conecta el conocimiento de lo real (lo que es) con las propuestas alternativas de otra forma de relacin social (lo que debe ser) evitaremos que slo sean las elites las que decidan sobre nuestro presente y nuestro futuro. Desde dichas posturas elitistas es muy fcil sustentar que los seres humanos no tienen formacin para participar y decidir en poltica. Segn esta tesis, cada tipo de accin ser definida por sus propias caractersticas, y nadie podr pasar de lo que es su realidad (el es) a una crtica de la misma (el deber ser). Llegamos con ello al gorila amaestrado en consumir y en vivir su vida privada al margen de lo poltico. Frente a esto, hay que comenzar por imaginar, por crear condiciones mentales que nos permitan superar los obstculos naturales que el liberalismo impone a la accin social. Imaginar y plantear valientemente un tipo de humanismo que surja de la experiencia de la pluralidad de voces que hoy conforman nuestras historias, y abandonar todo tipo de humanismo abstracto, se base o no en la pretendida universalidad de los derechos humanos, que se imponga desde alguna esfera trascendental a la experiencia.45
Frlich, P., Rosa Luxemburgo. Vida y Obras, Editorial Fundamentos, Madrid, 1976, pp. 228 y ss. Fetsher, I., Der Marxismus, Piper, Mnchen, 1967, p. 648. Geras, N., A actualidade de Rosa Luxemburg, Edioes Antdoto, Lisboa, 1978, pp. 127 y ss. VV.AA., Rosa Luxemburg aujourdhui, Presses Universitaires de Vincennes, Paris, 1986.
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Superar la separacin significa empezar a recuperar lo poltico, en un ejercicio que exige reconstruir la poltica distancindola de la concepcin que la tiene por una actividad puntual referida al Estado. Significa, entre otras cosas, vincular la recuperacin de lo poltico, con un proyecto ms importante: recuperar el mundo. Este ejercicio va ms all de las concepciones limitadas de la accin, se refiere a sus contextos ms amplios, unos contextos que slo pueden entenderse remitiendo la recuperacin de lo poltico a sus races pre-platnicas, a la poiesis. La filosofa y la poesa son extraas compaeras de cama, a veces incmodas y en ocasiones pendencieras, pero han de compartir el lecho si ha de surgir la poltica en P.B. Clarke, Ser ciudadano, op. Cit. 9. 104. Pero para poder recuperar lo poltico hay que adoptar tambin una actitud de valenta que parta de los siguientes requisitos: 1- no tener ningn miedo a estar contra la corriente poltica dominante de nuestro tiempo; 2-no transigir en nuestras ideas, no aceptar ninguna dilucin de nuestros principios; y 3- no aceptar como inmutable ninguna institucin establecida; vid. Perry Anderson, Ms all del neoliberalismo, lecciones para la izquierda en P. Anderson, R. Blackburn, A. Born, M. Lwy, P. Salama y G. Therborn, La trama del neoliberalismo. Mercado, crisis y exclusin social, (compiladores, E. Sader y P. Gentili), Oficina de publicaciones del CBC, Universidad de Buenos Aires,, 1997, pp. 147-148. Es importante destacar la fuerza que en este sentido est teniendo la llamada jurisprudencia feminista a la hora de superar el humanismo abstracto, sobre todo en relacin con el concepto de igualdad. Para un anlisis detallado, lcido y crtico, ver Ana Rubio Castro, Feminismo y ciudadana, Instituto Andaluz de la Mujer, Sevilla-Mlaga, 1997, esp. Pp. 43 y ss. Asimismo, puede consultarse Iris Marion Young, Intersecting voices. Dilemmas of gender, political philosophy and policy, Princeton University Press, New Jersey, 1997, esp. Pp. 60 y ss.
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La 3 tarea, reside en la recuperacin de la conciencia del lmite, de la frontera, del horizonte. Sabernos limitados, es decir, determinados por una historia, por unas posibilidades, por unos obstculos es el primer paso para poder pensar la posibilidad y la necesidad del cambio. Es lo que Nietzsche propone al situarse ms all del bien y del mal, rompiendo con las falsas polaridades lgicas y morales de la razn liberal. Recuperar el horizonte de una vida que no aspira como dice el autor de As hablaba Zaratustra a la general felicidad de los verdes pastizales sobre la tierra, sino a una felicidad en la que la vida es lo que tiene que superarse siempre a s misma. Una vida en la que la felicidad coincida con la espontaneidad, la invasin de los espacios negados y la creatividad de nuevas interpretaciones, de nuevas direcciones y formas. En definitiva, hablamos de la necesidad de recuperar nuestra voluntad de poder. Como dijo Zaratustra, debemos amar la paz como medios para nuevas prcticas. Esta actitud es la nica que impulsa a las mujeres y hombres a tener que rehacer una y otra vez su propio camino en la historia. La riqueza humana, pues, slo encuentra sus contenidos materiales en la profundizacin participativa y decisoria de la democracia, pues, sta solamente se consolida con ms democracia46. Percibirnos como agentes pasivos es el principal obstculo para la formulacin de una alternativa democrtica basada en el criterio de riqueza humana, ya que desde ste lo que pretendemos es aumentar la cantidad de individuos y grupos con poder real, es decir, ontolgicamente empoderados como para poder ejercer por s mismos la bsqueda de su dignidad47. Tal y como defenda el hombre ridculo, hasta las ideas ms hermosas son ficciones, aunque ficciones necesarias. Apostemos por esas ficciones que potencien la riqueza humana entendida como desarrollo de capacidades y apropiacin de las condiciones que permitan su plena satisfaccin. No todo derecho o teora sobre los derechos nos pone ante la exigencia y la necesidad de que los seres humanos desarrollen y se apropien de lo que les corresponde en su camino hacia la dignidad de sus vidas. Luchemos por
Y no al revs. sta ha sido la cantinela de los polticos europeos empeados todos en situarse en el espacio de centro como estrategia para mantenerse durante aos en el poder. Entre otros males, estn dejando los mrgenes, tan necesarios para la actividad poltica, a la extrema derecha racista y fascista que da a da conquista ms parcelas de poder poltico y cultural. Vid. Ch. Mouffe El retorno de lo poltico. Comunidad, ciudadana, pluralismo y democracia radical, Paids, Barcelona, 1999.
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J.M. Albarrn, Algunas notas sobre la teora de la democratizacin del ser social en Georg Lukcs en J.M. Aragus (coord.), Presencia de Lukcs, op. Cit. P. 131. Vid. Tambin, Tarso Genro, O futuro por armar. Democracia e socialismo na era globalitria, Voces, Petrpolis, 1999, esp., pp. 142 y ss. Una reflexin sobre la democracia entendida como un proceso necesitado de una nueva subjetividad constituyente ver, adems de las obras ya citadas en estas notas, A. Negri, Fin de siglo, Paids, Barcelona, 1992, y A. Negri y Flix Guattari, Las verdades nmadas, Iralka, San Sebastin, 1996. De Rosa Luxemburg, puede leerse en este sentido sus Cartas a Karl y Louisse Kautsky, Galba Edicions, Barcelona, 1970, y Huelga de masas, partido y sindicatos, Pasado y Presente, Crdoba, 1970.
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derechos y teoras que apelen a lo humano concreto que se despliega bajo el criterio de riqueza humana. Quiz enarbolando este criterio podamos generalizar aquel rtulo con el que los revolucionarios franceses sealaban sus fronteras: aqu comienza el reino de la libertad. Por estas razones seguimos soando. Por estos motivos seguimos deseando rosas.

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2. DoutriNA NAcioNAL 2.1 o Direito NA PerSPectiVA DoS AutoreS DA SocioLoGiA cLSSicA: DurkHeim, Weber e mArx
DIVA BRAGA Procuradora de Justia do Estado de Minas Gerais Especialista em Direito Civil e Direito Processual Civil pelo UNESC LUCIANO BRAGA LEMOS Professor do Curso de Direito da FINAC Mestre em Direito, Justia e Cidadania pela UGF RODRIGO BRAGA LEMOS Advogado e Consultor Jurdico Especialista em Direito Processual Civil pela FDV RAFAELA PAOLIELLO SOSSAI E LEMOS Administradora de Empresas. Graduanda em Fisioterapia pela EMESCAM Especialista em Marketing Empresarial pela FCMV/CONSULTIME

reSumo: Trata do Direito na perspectiva dos principais autores da Sociologia clssica. Cuida, segundo Durkheim, das influncias da sociedade sobre o Direito e sua formao, da solidariedade social, dos fatos sociais como o objeto da sociologia e suas caractersticas. Analisa, na concepo de Weber, o individualismo metodolgico e os tipos de dominao na Histria. Expe, conforme Marx, o Estado e o Direito como intermedirios e o Direito como ideologia a servio da explorao capitalista. PALAVrAS-cHAVe: Direito; Sociologia; Durkheim; Weber; Marx. AbStrAct: The present paper dealds with Law in the perspective of the main authors of the classic Sociology. One approaches, according to Durkheim, the influences of the society on Law and its formation, of the social solidarity, of the social facts as the object of the sociology and their characteristics. One analyzes, in the conception of Weber, the methodological individualism and the dominance types in History. One exposes, according to Marx, the State and the Law as mediators and Law as ideology at the service of the capitalist exploitation. keY WorDS: Law; Sociology; Durkheim; Weber; Marx. Sumrio: 1. Introduo. 2. mile Durkheim (1858-1917). 2.1. As influncias 41

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da sociedade sobre o direito e sua formao. 2.2. Solidariedade social. 2.2.1. Solidariedade social mecnica. 2.2.2. Solidariedade social orgnica. 2.3. Os fatos sociais como o objeto da sociologia. 2.4. Caractersticas dos Fatos Sociais. 2.4.1. Coercitividade. 2.4.2. Exterioridade. 2.4.3. Generalidade. 3. Max Weber (18641920). 3.1. Individualismo metodolgico weberiano. 3.2. Tipos ideais de dominao na Histria. 3.2.1. Dominao tradicional. 3.2.2. Dominao carismtica. 3.2.3. Dominao legal ou burocrtica. 4. Karl Marx (1818-1883). 4.1. O Estado e o Direito como intermedirios da explorao capitalista. 4.2. O Direito como ideologia a servio da explorao capitalista. 5. Referncias bibliogrficas. 1 introduo A sociologia do direito uma das disciplinas mais importantes para a formao intelectual do jurista; uma reflexo da sociologia sobre o direito que pode e deve ser feita tambm por juristas; um pensamento dos socilogos e juristas a respeito de um objeto especfico que o fenmeno jurdico na sociedade1. Conhecer melhor o direito no meramente conhecer melhor as leis. Quando formos tratar de qualquer tema do direito, preciso refletir a respeito desse tema tendo lastros na realidade social. preciso ter um fundamento social para comprovar as realidades sociolgicas. Assim, para saber a repercusso social do novo Estatuto do Idoso, no basta a exegese (interpretao) de suas normas, necessria uma reflexo a respeito da situao do idoso e do direito na sociedade contempornea. Para refletirmos sociologicamente a respeito de processo civil e cidadania, preciso entender as razes dos princpios processuais na sociedade; se quisermos dizer que a apelao em quinze dias atravanca o bom andamento processual, preciso dizer a razo pela qual atravanca, ou seja, ter constataes sociais concretas a esse respeito. A sociologia do direito no um conhecimento velho; pelo contrrio, um conhecimento de no mximo um sculo e meio. Considerando Durkheim, Weber e Marx como os pioneiros desse conhecimento, teremos um sculo e meio no mximo de sociologia. Tudo que temos antes disso, incluindo at mesmo o tempo em que se formulou a idia do contrato social e do direito natural moderno, pode ser chamado por pr-sociologia do direito, porque no se tratava de uma explicao da sociedade a partir dela mesma e sim a partir de Deus, de teorias abstratas ou do indivduo isolado. 2 mile Durkheim (1858-1917)
A sociologia do direito v o fenmeno jurdico como fato social. A circunstncia de ser o fenmeno jurdico um fato social que justifica a prpria existncia da sociologia do direito. Encarando o Direito como fato social, a sociologia do direito concentra seu interesse naquilo que o Direito , no naquilo que, hipoteticamente, devia ser. Nessa perspectiva, o Direito visto como causa e conseqncia de outros fatos sociais. A sociologia do direito procura captar a realidade jurdica e projet-la em relao a causas e princpios verificveis.
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2.1 As influncias da sociedade sobre o Direito e sua formao Durkheim (1893) faz um estudo das influncias da sociedade sobre o direito e sua formao. 2.2 Solidariedade social Durkheim (1893) distingue inicialmente dois tipos de solidariedade2 social, fundados na maior ou menor incidncia da diviso social do trabalho: a solidariedade mecnica (por semelhana), a mais antiga e elementar; e a solidariedade orgnica (por dessemelhana), fundada num maior incremento da diviso do trabalho. 2.2.1 Solidariedade social mecnica Solidariedade mecnica, para Durkheim, era aquela que predominava nas sociedades pr-capitalistas, em que os indivduos se identificavam atravs da famlia, da religio, da tradio e dos costumes, permanecendo em geral independentes e autnomos em relao diviso do trabalho social. A conscincia coletiva3 aqui exerce todo seu poder de coero sobre os indivduos. 2.2.2 Solidariedade social orgnica Solidariedade orgnica aquela tpica das sociedades capitalistas, em que, atravs da acelerada diviso do trabalho social, os indivduos se tornavam interdependentes. Essa interdependncia garante a unio (coeso) social, em lugar dos costumes, das tradies ou das relaes sociais estreitas. Nas sociedades capitalistas, a conscincia coletiva se afrouxa. Assim, ao mesmo tempo em que os indivduos so mutuamente dependentes, cada qual se especializa numa atividade e tende a desenvolver maior autonomia pessoal4.
Solidariedade significa: sentido moral que vincula o indivduo vida, aos interesses e s responsabilidades dum grupo social, duma nao, ou da prpria humanidade; relao de responsabilidade entre pessoas unidas por interesses comuns, de maneira que cada elemento do grupo se sinta na obrigao moral de apoiar o(s) outro(s); dependncia recproca.
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A definio de conscincia coletiva aparece pela primeira vez na obra Da Diviso do Trabalho Social: trata-se do conjunto das crenas e dos sentimentos comuns mdia dos membros de uma mesma sociedade que forma um sistema determinado com vida prpria. A conscincia coletiva est espalhada por toda a sociedade; a forma moral vigente na sociedade; aparece como regras fortes e estabelecidas que delimitam o valor atribudo aos atos individuais; define o que, numa sociedade, considerado imoral, reprovvel ou criminoso.
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Uma vez que a solidariedade varia segundo o grau de modernidade da sociedade, a norma moral tende a tornar-se norma jurdica, pois preciso definir, numa sociedade moderna, regras de cooperao e troca de servios entre os que participam do trabalho coletivo (preponderncia progressiva da solidariedade orgnica).
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No setor jurdico, Durkheim descobre que, medida que a solidariedade mecnica vai sendo, pelo influxo da diviso do trabalho, transformada em solidariedade cada vez mais orgnica, o direito vai abandonando o seu carter repressivo (retributivo), dominantemente penal, para assumir predominantemente a sano restitutiva, caracterstica do direito civil e comercial5. Tal sucesso, prova-a Durkheim com base em rigorosa apurao estatstica do nmero de dispositivos penais das legislaes antigas e modernas, verificando a decrescente incidncia deles com o progresso da civilizao e o paralelo desenvolvimento da diviso do trabalho. 2.3. Os fatos sociais como o objeto da sociologia Em uma de suas obras fundamentais, Durkheim (1895) formulou com clareza os tipos de acontecimentos sobre os quais o socilogo deveria se debruar: os fatos sociais6. Eles constituiriam o objeto da Sociologia. 2.4 caractersticas dos fatos Sociais Trs so as caractersticas que Durkheim distingue nos fatos sociais. 2.4.1 coercitividade A primeira delas a coero social, ou seja, a fora que os fatos exercem sobre os indivduos, levando-os a conformarem-se s regras da sociedade em que vivem, independentemente de suas vontades e escolhas. Essa fora se manifesta quando o indivduo adota um determinado idioma, quando se submete a um determinado tipo de formao familiar ou quando est subordinado a determinado cdigo de leis. O grau de coero dos fatos sociais torna-se evidente pelas sanes a que o indivduo est sujeito quando contra elas tenta se rebelar. As sanes podem ser legais ou espontneas7. Legais
Eis a o esquema de uma explicao funcional da sano jurdica, tendo em vista o carter dominante da sociedade, a fase que atravessa. Como a solidariedade mecnica, por ser fundada na simples semelhana dos indivduos componentes muito tnue e elementar, a sociedade no tem outro recurso seno punir penalmente, reprimir a conduta condenada por anti-social. Ao contrrio, a solidariedade orgnica, fundada na harmonia dos interesses contrapostos dos seres sociais individualizados pelo exerccio de funes diferenciadas, uma solidariedade muito mais efetiva e abarcante, e pode prescindir, em grande parte, da preeminncia da sano meramente penal (repressiva), para dar o primeiro posto sano restitutiva, consistente em colocar as coisas nos mesmos termos anteriores transgresso.
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Os fatos sociais, para Durkheim, devem ser tratados como coisas, e sobre elas deve incidir uma anlise objetiva; se apresentam como dados brutos, no qualificados previamente segundo alguma norma ou mesmo segundo algum juzo de valor. O fato jurdico j seria um fato trabalhado a partir de alguma perspectiva, como a normativa.
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Espontneas seriam as que aflorariam como decorrncia de uma conduta no adaptada estrutura do grupo ou da sociedade qual o indivduo pertence; assim, se um industrial utilizasse processo e tcnicas ultrapassadas, teria a runa como resultado inevitvel.
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so as sanes prescritas pela sociedade, sob a forma de leis, nas quais se identificam a infrao e a penalidade subseqente8. 2.4.2. exterioridade A segunda caracterstica dos fatos sociais que eles existem e atuam sobre os indivduos independentemente de sua vontade ou de sua adeso consciente, ou seja, eles so exteriores aos indivduos. As regras sociais, os costumes, as leis, j existem antes do nascimento das pessoas, so a elas impostos por mecanismos de coero social, como a educao. Portanto, os fatos sociais so ao mesmo tempo coercitivos e dotados de existncia exterior s conscincias individuais. 2.4.3 Generalidade A terceira caracterstica apontada por Durkheim a generalidade. social todo fato que geral, que se repete em todos os indivduos ou, pelo menos, na maioria deles. Desse modo, os fatos sociais manifestam sua natureza coletiva ou um estado comum ao grupo, como as formas de habitao, de comunicao, os sentimentos e a moral. 3 max Weber (1864-1920) 3.1 individualismo metodolgico weberiano Para Weber, a sociologia baseia-se na ao dos indivduos. O mtodo weberiano parte do indivduo para chegar sociedade. A sociologia weberiana feita por meio de compreenso. O dado estatstico emprico precisa ser reelaborado na compreenso do cientista social. 3.2 tipos ideais de dominao na Histria Principalmente na sua grande obra Economia e Sociedade, Weber desenvolve suas reflexes sociolgicas sobre o Direito. Constata que h trs tipos ideais de dominao na Histria: a dominao tradicional; a carismtica e a legal-burocrtica. 3.2.1. Dominao tradicional A dominao tradicional encontra-se principalmente nas sociedades primitivas, na qual o conservadorismo patente. No feudalismo, pai, filho e neto so sempre
Durkheim distinguiu as normas morais e as normas jurdicas, a partir da sano. As normas jurdicas suporiam a sano jurdica, que aplicada por intermdio de rgo definido; as normas morais esto sujeitas sano moral, que distribuda pelo corpo social inteiro, de modo indistinto, como a censura da opinio pblica.
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senhores. A tradio sagrada. Se foi assim no passado, ser assim sempre. Tal modo de dominao tpica de economias pr-capitalistas. As velhas monarquias sustentam-se nesse diapaso. Assim, o tipo de dominao tradicional se d em virtude de algo que existe h muito tempo. Questes da sociologia dos costumes e da moral so em geral desse tipo. Um de seus modelos correntes a dominao patriarcal entre senhores e sditos. Como o contedo das ordens regido pela tradio, considera-se impossvel criar um novo direito. A sua caracterstica marcante a fidelidade. 3.2.2. Dominao carismtica A dominao carismtica a mais fulgurante e frgil, porque depende do carisma do lder, da grande personalidade. Ditadores e lderes religiosos perfilam-se nesse tipo de dominao. O carisma se d em virtude de devoo afetiva por dotes sobrenaturais, na forma de arrebatamento emotivo. Podem ser seus tipos puros: profetas, heris, grandes demagogos. H na dominao carismtica, um ntido carter comunitrio. Quem manda o lder, quem obedece o apstolo. Falta aqui um preceito racional de competncia. Tal dominao baseia-se na crena. fundamentalmente uma relao social que rompe com o cotidiano o lder surge. Sua dominao no existia antes, mas agora h. Quando acaba o carisma e o domnio passa ao campo da tradio, tornase quotidiana. 3.2.3. Dominao legal ou burocrtica J a dominao legal ou burocrtica vai surgindo na Idade Moderna. No mundo moderno, toma vulto a institucionalizao do Estado, e ela a nossa forma tpica de dominao at a atualidade. Segundo Weber, trata-se da dominao econmica capitalista. Sua teoria aqui tambm se assemelha em alguma medida de Marx. Quem garante o capital o Estado. O aparelho burocrtico respalda a lgica econmica mercantil e impessoal. A dominao legal sempre em virtude de estatuto, de lei. O burocrata um homem da forma. O estado funciona ao modo de empresa. A empresa uma formao burocrtica. O funcionrio do Estado no autnomo, ele est submetido a uma cadeia de regras. O Direito, essencialmente, da forma pela qual ns o conhecemos, um tipo de dominao burocrtico-legal. O jurista se legitima pelas normas e leis. Ao mesmo tempo, e mais importante, tais dominaes so tidas por legtimas porque neutralizam suficientemente as indisposies individuais e sociais, de tal sorte que os explorados se reconhecem submetidos e agem a partir de tal condio dominada. Pode-se dizer que, em termos de sociologia do direito, Weber, com sua diviso dos trs tipos puros de dominao legtima, constata que as sociedades modernas, capitalistas, estruturadas a partir do Estado, encontram no Direito o seu mais eficaz 46

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meio de dominao. 4 karl marx (1818-1883) 4.1 o estado e o Direito como intermedirios da explorao capitalista O Direito guarda uma posio muito especial no quadro da compreenso sociolgica de Marx. Ao contrrio de muitos pensadores que tomaram o direito de modo amplo, como se fosse uma manifestao eterna de todas as sociedades, enxergando Direito nas mais variadas manifestaes econmicas, ideolgicas, polticas e culturais da histria, Marx bem mais profundo no que diz respeito relao do Direito com a sociedade. Segundo Marx, o Direito, tomado como um fenmeno especfico, s se verifica nas socieda es capitalistas9. Essa afirmao se faz analisando a histria. Em d toda a evoluo histrica da humanidade, houve diversos modos de produo, cada qual organizando, dominando e oprimindo a sociedade de certa forma especfica. Ao olhar para essa longa histria dos modos de produo, Marx verifica que somente na dominao de tipo capitalista houve instituies que pudessem ser denominadas de especificamente jurdicas. Claro est que, antes do capitalismo, outras sociedades chamavam a seus arranjos polticos de Direito, mas esse Direito do passado, assim chamado em sentido lato, no tem a mesma estrutura especfica do Direito no capitalismo. Nos modos de produo pr-capitalistas os tipos de dominao social so diretos. No escravagismo, o senhor domina diretamente os escravos, por meio da fora bruta; no feudalismo, o senhor domina diretamente seus servos, por meio da propriedade imutvel da terra. Mas o domnio capitalista indireto. Quem procede intermediao dessa dominao do capital o Estado e o Direito. Seja na explorao do trabalho assalariado na produo, seja no lucro resultante do comrcio, o capitalismo o nico modo de acumulao infinita de capi ais. O capitalista pode ter o quanto for, t independentemente da sua fora fsica, porque ele se vale da garantia ao capital que advm do Estado e do Direito. O Direito intermedirio dessa explorao. O capitalismo, assim, associa-se sempre a uma forma jurdica, que o seu meio de intermediao necessrio. No capitalismo, um burgus, ao tomar uma riqueza pagando-lhe um valor no mercado,
Segundo Marx, na produo social de sua existncia, os homens contraem entre si relaes determinadas, necessrias, independentes de sua vontade; essas relaes de produo correspondem a certo grau de desenvolvimento das foras produtivas materiais. O conjunto das relaes de produo constitui a estrutura econmica da sociedade, base real sobre a qual se eleva uma superestrutura jurdica e poltica, qual correspondem determinadas formas de conscincia social. O modo de produo da vida material condiciona o processo da vida social, poltica e intelectual. No a conscincia dos homens que lhes determina o ser, mas inversamente, o ser social que lhes determina a conscincia.
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estabeleceu um contrato, e essa uma forma jurdica. O comrcio capitalista se faz pelo contrato, portanto, por um instrumento de Direito. O capitalismo, assim, necessariamente jurdico. Os modos de produo anteriores, no. A explorao de um homem por outro, de um trabalhador por um burgus, intermediada por um contrato de trabalho. Por meio dele, o trabalhador juridicamente se submete ao burgus porque assinou um contrato de trabalho. O Estado o garante dessa relao. No capitalismo, pode um burgus ter empreendimentos, lojas, bancos e indstrias nos mais variados lugares, porque o que garante sua propriedade privada e a obedincia na explorao do trabalho alheio o Estado, por meio de seus institutos jurdicos. por isso que, de maneira estrita, somente o capitalismo se estrutura em relaes de Direito. Os modos de produo anteriores so estruturados na fora bruta ou na propriedade exclusivista e tradicionalista da terra. O capitalismo dinmico porque seu lastro (base) o prprio Estado e o seu Direito. 4.2. o Direito como ideologia a servio da explorao capitalista Existe uma funo suplementar no Direito. Alm de sua razo de ser estrutural, que a de intermediar a explorao capitalista, h uma funo suplementar, que de carter ideolgico. Em termos ideolgicos, o Direito dificulta a compreenso da real estrutura social, porque trata das coisas em termos idealistas. O Direito faz com que as injustias apaream formalmente desligadas da realidade. Quando o trabalhador vende sua fora de trabalho ao capitalista, eles so dois desiguais. Mas o Direito os reputa como iguais, porque ambos so tidos como sujeitos de direito e ambos fizeram um acordo de vontades livremente. A funo suplementar do Direito servir de mscara ideolgica ao capitalismo porque, na prtica, trata formalmente como iguais os que so efetivamente desiguais. Essa mscara ideolgica faz com que o jurista nem saiba que o Direito est a servio da explorao. Ele imagina, de fato, que todos so cidados, que todos so iguais porque seus votos valem o mesmo que os dos outros etc. O jurista no entende a mera aparncia de formalidade que o Direito. Por isso, para o marxismo10, para entender a sociedade preciso quebrar o discurso ideolgico do jurista e entender, historicamente, qual o papel estrutural do direito na sociedade capitalista. Assim sendo, no marxismo, o Direito no tomado como um ente eterno, fora da histria. Ele parte especfica da histria, dos con itos e da dominao do capitalismo, e a anlise social do Direito fl

O marxismo a doutrina dos tericos do socialismo, os filsofos alemes Karl Marx (1818-1883) e Friedrich Engels (1820-1895), fundada no materialismo dialtico, e que se desenvolveu atravs das teorias da luta de classes e da elaborao do relacionamento entre o capital e o trabalho, do que resultou a criao da teoria e da ttica da revoluo proletria.
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feita de maneira dialtica11 no pode perder de vista essa especificidade. O marxismo confirma-se, assim, como a grande teoria crtica para a sociologia do direito. 5. Referncias bibliogrficas COSTA, Maria Cristina Castilho. Sociologia: introduo cincia da sociedade. So Paulo: Moderna, 1987. HERKENHOFF, Joo Baptista. Introduo ao estudo do direito: a partir de perguntas e respostas. Campinas: Julex, 1987. MACHADO NETO, Antnio Lus. Sociologia jurdica. 6. ed. So Paulo: Saraiva, 1987. MASCARO, Alysson Leandro. Lies de sociologia do direito. So Paulo: Quartier Latin, 2007. ROSA, Felippe Augusto de Miranda. Sociologia do direito: o fenmeno jurdico como fato social. 11. ed. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1993. SCURO NETO, Pedro. Sociologia geral e jurdica: manual dos cursos de direito. 5. ed. So Paulo: Saraiva, 2004.

A dialtica, conforme Hegel, a natureza verdadeira e nica da razo e do ser que so identificados um ao outro e se definem segundo o processo racional que procede pela unio incessante de contrrios tese e anttese numa categoria superior, a sntese. Segundo Marx, o processo de descrio exata do real.
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2.2 PriNcPio DA SePArAo DoS PoDereS: oS rGoS JuriSDicioNAiS e A coNcreo DoS DireitoS SociAiS1
EMERSON GARCIA Promotor de Justia do Estado do Rio de Janeiro Consultor Jurdico da Procuradoria Geral de Justia Ps-Graduado em Cincias Polticas e Internacionais pela Universidade de Lisboa Mestre e Doutorando em Cincias Jurdico-Polticas pela mesma Universidade Professor convidado da Escola Superior do Ministrio Pblico de So Paulo, da Escola Superior do Ministrio Pblico do Rio Grande do Sul, da Fundao Escola Superior do Ministrio Pblico do Distrito Federal e Territrios e da Escola Superior do Ministrio Pblico da Unio

reSumo: Este texto, ao analisar o princpio da separao dos poderes, afasta-se da concepo terica do liberalismo clssico, em seus dogmas sedimentados por Locke e Montesquieu, e delimita o papel do Poder Judicirio na concreo dos direitos sociais no contexto de uma sociedade alicerada na ordem democrtica e na dignidade humana. Apresenta como pressupostos: a distino entre atos administrativos e atos de governo e a exigncia positiva de acionar a atuao do Estado na salvaguarda dos direitos a partir dos contornos da realidade concreta PALAVrAS-cHAVe: Estado. Separao dos poderes. Direitos sociais. Direitos subjetivos. AbStrAct: When the present work deals with the fundamental doctrine of the separation of powers, it departs from the conception of the classic liberal principles stablished by Locke and Montesquieu, preferring to delimit the function of the judiciary in the concretion of the social rights, in a context of a society produced in a democratic system and in a human dignity status. One presents the fololowing pressuppositions: the distinction between the administrative action and the government action and the necessity of the State to function as a safeguard of the rights, considering the concrete reality. keY WorDS: State; separation of Powers; Social rights; Subjective rights. Sumrio: 1. Delimitao do Plano de Estudo. 2. A Constituio como Elemento Polarizador da Separao dos Poderes. 3. Atos administrativos e Atos de Governo. 4. A Legitimidade do Poder Judicirio na Aferio das Omisses Administrativas.
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Conforme original do autor.

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5. O Regime Jurdico dos Direitos Sociais. 5.1. Direitos Subjetivos. 5.2. Mandados Constitucionais Endereados ao Legislador. 5.3. Princpios Diretores. 6. A Sindicao Judicial dos Direitos Sociais Luz do Paradigma Liberal: O Modelo Americano. 7. A Sindicao Judicial e a Efetividade dos Direitos Sociais Luz do Modelo Social. 1. Delimitao do Plano de estudo A separao dos poderes, a exemplo dos demais princpios estruturantes do Estado de Direito, apresenta-se como mecanismo imprescindvel garantia do exerccio moderado do poder e conseqente conteno do totalitarismo.2 De modo semelhante s mltiplas vertentes que pode assumir, todas de indiscutvel importncia na organizao do Estado, so igualmente mltiplas as classificaes que pode receber. possvel adotar um critrio cientfico ou jurdico, que indica as caractersticas essenciais das funes atribudas aos diversos rgos; um critrio tcnico-organizativo, que trata da repartio das funes entre os distintos rgos, buscando assegurar o melhor rendimento das instituies; ou mesmo um critrio poltico, com o fim de garantir a satisfao dos interesses de determinada instncia social.3 A anlise do princpio unicamente sob o prisma funcional no constituiria bice a que um mesmo rgo exercesse distintas funes, possibilidade no afastada por Locke, mas, como veremos, combatida por Montesquieu. prefervel, assim, conjug-la com o sentido orgnico, que busca sistematizar o exerccio do poder por distintos rgos. Adotando-se uma perspectiva funcional, funo legislativa compete a formao do direito (rule making), enquanto que s funes executiva e judicial atribuda a sua realizao (law enforcement). No entanto, apesar de ser inegvel a constatao de que tanto o Executivo como o Judicirio executam a lei, no nos parece correto falar em bipartio do poder.4
Cf. Reinhold Zippelius, Teoria Geral do Estado (Allgemeine Staatslehre), trad. de Karin Praefke-Aires Coutinho, 3a ed., Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1997, p. 383. Por dizer respeito forma de ao do Estado, o autor considera a separao dos poderes um princpio formal do Estado de Direito, enquanto as garantias dos direitos fundamentais seriam princpios materiais.
2

Cf. Franco Bassi, Il Principio della Separazione dei Poteri, in Rivista Trimestrale di Diritto Pubblico no 1/17 (18), 1965.
3

Afirmava Berthlemy (Trait lmentaire de Droit Administratif, 9a ed., Paris: Rousseau, 1920, pp. 10-12) que o princpio da separao dos poderes no deveria ser entendido no sentido de que existem trs poderes, isto porque fazer as leis e execut-las parecem, em boa lgica, dois termos entre os quais, ou ao lado dos quais, no h lugar a tomar. O ato de interpretar a lei em caso de conflito faz necessariamente parte do ato geral de fazer executar a lei, o que torna o Judicirio um ramo do Executivo. Kelsen (Teoria Geral do Direito e do Estado, trad. de Lus Carlos Borges, So Paulo: Martins Fontes, 1998, p. 365), do mesmo modo, observava que a usual tricotomia , no fundo, uma dicotomia, a distino fundamental entre legis latio e legis executio.
4

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O designativo poder, alm de indicar o plexo de funes para cuja execuo o rgo est finalisticamente voltado, denota uma estrutura organizacional devidamente individualizada, autnoma e que no se encontra hierarquicamente subordinada s demais. Concentrar as funes executiva e judiciria sob a mesma epgrafe poderia comprometer a autonomia que acabamos de realar, o que, por via reflexa, produziria efeitos sobre a prpria independncia dos juzes. Preservada a autonomia, o designativo relegado a plano secundrio. Nesse particular, vale lembrar a advertncia de Barthlemy e Duez,5 ao ressaltarem que o importante resguardar a independncia dos juzes, sendo irrelevante questionar se o Judicirio um poder ou simplesmente uma autoridade do Estado, pois ele o que ns o fizermos, ele ter o nome que arbitrariamente ns lhe dermos. Alm disso, no de boa tcnica preterir um conceito especfico, que melhor designe as peculiaridades e as funes de determinado rgo, por um conceito mais amplo, terminando por enquadr-lo juntamente com referenciais de anlise que ostentem sensveis diferenas. funo jurisdicional compete velar pela prevalncia da norma de direito, atuando nos casos de ameaa ou efetiva violao ou quando a lei o determinar, ainda que no haja violaco. Sua interveno final, ademais, observada a sistemtica legal, ser definitiva (final enforcing power), sendo essa a principal caracterstica que a diferencia da outra funo de realizao da norma.6 Negandose essa constatao, no haveria porque falarmos, sequer, em funes executiva e legislativa, pois, no fundo, ambas se enquadram na noo mais ampla de exerccio da soberania estatal. No sentido orgnico, a separao dos poderes analisada sob a perspectiva dos distintos rgos que exercero as funes estatais, sendo normalmente referidas as separaes horizontal e vertical. Fala-se em separao horizontal por estarem os diferentes rgos em posio de igualdade, no sendo divisada qualquer hierarquia ou absoro, somente sendo possvel uma relao de dependncia entre eles nas hipteses indicadas na ordem constitucional, o que tem por objetivo estabelecer condicionamentos recprocos de modo a preservar o equilbrio institucional e a obstar o surgimento do arbtrio. No sistema brasileiro, os rgos recebem a denominao de Poder Legislativo, Poder
5 6

Trait lmentaire de Droit Constitutionnel, Paris: Dalloz, 1926, p. 155.

Segundo Afonso Queir (Lies de Direito Administrativo, vol. I, Coimbra: Joo Arantes, 1976, pp. 9/84), o ato jurisdicional no s pressupe, mas necessariamente direcionado soluo de uma questo de direito (violao do direito objetivo ou de um direito subjetivo), o que se realizar a partir da identificao da situao de fato. Caso seja buscado um resultado prtico distinto da paz jurdica subjacente soluo da questo de direito, o ato ser administrativo e no jurisdicional. Como anota Paulo Castro Rangel (Repensar o Poder Judicial, Fundamentos e Fragmentos, Porto: Publicaes Universidade Catlica, 2001, pp. 274 e ss.), indicando inmeros precedentes, essa doutrina tem sido prestigiada pelo Tribunal Constitucional portugus.

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Executivo e Poder Judicirio,7 o que, como veremos, prestigia a clssica diviso de Montesquieu, sendo esta a nomenclatura que utilizaremos no decorrer da exposio. Ainda sob a tica horizontal, tambm seria possvel falar, ao menos teoricamente, em separao flexvel (v.g.: o modelo parlamentar europeu) e em separao rgida (v.g.: o modelo presidencial americano), o que, respectivamente, corresponderia ou no capacidade de destruio recproca do Legislativo e do Governo: com a dissoluo da Assemblia ou a censura do Governo.8 Esse modelo, evidentemente, apresenta inmeras nuances quando transposto para a realidade, o que inviabiliza a formao de arqutipos rgidos a seu respeito. De qualquer modo, inegvel que o princpio da separao dos poderes apresentar contornos que variaro conforme os sistemas de organizao do poder poltico: sistemas parlamentar, presidencial e a variante do semi-presidencialismo, que tender a se aproximar de um ou outro. Na linha de evoluo do sistema da separao dos poderes, a tradicional confrontao entre Executivo e Legislativo pouco a pouco se apaga e cede lugar s tenses infrainstitucionais entre maioria e oposio. Com isto, o dualismo Executivo-Legislativo substitudo por realidades estruturadas em bloco de governo e em bloco de oposio, o que importa no deslocamento do foco de anlise do plano institucional para o plano partidrio.9 As inter-relaes passam a ser regidas por interesses poltico-partidrios, ensejando a inevitvel ciso da unidade institucional e o conseqente aparecimento de estruturas paralelas, qui contrapostas, que influem diretamente nas relaes de poder. Sob a tica vertical, a separao dos poderes pode ser concebida em duas vertentes: a) nas relaes mantidas entre o Estado e os particulares, identificando o alcance do poder de regulao estatal e a esfera remanescente aos particulares; e b) na diviso de competncias entre distintas unidades territoriais de poder, o que est associado forma de Estado adotada (unitrio ou federal), sendo mltiplas as vertentes que pode assumir.
Vide o art. 2o da Constituio de 1988, que, alm da diviso tripartite, fala em harmonia e independncia entre os poderes, consagrando um sistema de colaborao, com mecanismos de controle recproco. No mesmo sentido, o art. 20, II, no 2, da Lei Fundamental alem de 1949. A Constituio espanhola de 1978, nos arts. 117 a 127, prev a tripartio, mas somente o Judicirio recebeu expressamente a qualificao de poder. A Constituio francesa de 1958, diversamente, somente faz meno autoridade judiciria, cabendo ao Presidente da Repblica garantir-lhe a independncia (arts. 64 a 66). A Constituio portuguesa, em seu art. 110, fala em rgos de soberania (Presidente da Repblica, Assemblia da Repblica, Governo e Tribunais), que devem observar a separao e a independncia previstas na Constituio (art. 111). No obstante a literalidade do preceito, so inmeros os mecanismos de colaborao (v.g.: a promulgao das leis pelo Presidente da Repblica art. 134, b; a autorizao da Assemblia da Repblica como requisito declarao de guerra pelo Presidente art. 161, m; a eleio, pela Assemblia, de juzes do Tribunal Constitucional art. 163, i; etc.).
7 8 9

Cf. Luis Favoreau et alii, Droit Constitutionnel, 6 ed., Paris: ditions Dalloz, 2003, op. cit., p. 339. Cf. Luis Favoreau et alii, Droit Constitutionnel , op. cit., p. 338.

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A separao de poderes entre o Estado e os particulares ou, melhor dizendo, a repartio e a conseqente limitao das esferas de atuao, pressupe o exerccio do poder de regulao do Estado, o que definir a esfera e o respectivo alcance da atividade estatal, bem como a margem de liberdade deixada ao particular. Se o particular no exerce propriamente um poder, inegvel a sua aptido para adotar determinados comportamentos passveis de alterar a realidade fenomnica. Concebida essa esfera de atuao como um todo unitrio, possvel que o Estado delimite, ante a natureza da atividade ou por mera opo poltica, uma rea de atuao exclusiva, concorrente ou mesmo subsidiria. Essa esfera, como afirma Zippelius,10 variar conforme se prestigie uma maior margem de regulao ou uma maior autonomia individual, o que, utilizando-se os princpios da proporcionalidade e da proibio de excesso, deve ser sopesado luz dos direitos fundamentais. A exemplo das restries esfera individual, tambm as prestaes do Estado, como afirma Zippelius,11 devem ser reservadas s situaes em que a auto-regulao e a auto-sustentao, privada ou corporativa, no funcionam to bem ou melhor, o que indica a subsidiariedade dessa interveno. No Estado unitrio, tanto pode ser divisada a concentrao dos poderes numa unidade central abrangente de todo o territrio, como podem existir descentralizaes. So espcies desse gnero: a) o Estado regional, em que a Constituio assegura uma real autonomia normativa s coletividades regionais (v.g.: Espanha e Itlia), o que em muito o aproxima do Estado Federal; e b) o Estado descentralizado, no qual, em menor medida, so distribudas determinadas competncias a unidades territoriais menores. No Estado composto, ao revs, coexistem mltiplas esferas de poder. No Estado federal - que pode ser perfeito (tambm denominado de funcional ou por associao) ou imperfeito (por dissociao),12 conforme resulte da unio de Estados soberanos (v.g.: o modelo americano) ou da diviso de um Estado unitrio em parcelas menores, que continuam unidas ao todo mas que passam a exercer determinados poderes polticos (v.g.: os modelos brasileiro, belga e austraco) os poderes so exercidos, consoante a disciplina traada na Constituio, pela Federao e pelos Estados. Os poderes outorgados s unidades federadas tanto podem alcanar as distintas funes estatais (legislativa, executiva e judiciria) como restringir-se a algumas delas (v.g.: os Lnder na ustria13 e os Municpios no Brasil, unidades federadas que somente possuem os Poderes Executivo e Legislativo).
10 11 12

Reinhold Zippelius, op. cit., pp. 402/403. Op. cit., p. 403.

Luis Favoreau et alii (Droit Constitutionnel , op. cit., p. 381) falam em Estado federal por associao ou por dissociao. Pablo Lucas Murillo de la Cueva [El Poder Judicial en el Estado Autonmico, in Teoria y Realidad Constitucional no 5, p. 89 (100), 2000], por sua vez, o divide em integral (perfeito) e funcional (imperfeito), incluindo a Espanha, apesar da ausncia de qualificao formal, na ltima categoria.
13

Cf. Jaume Vernet I Llobet, El sistema federal austraco, Madrid: Marcial Pons, 1997, p. 116.

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E ainda, como ressalta Zippelius,14 o estudo da separao e do equilbrio entre os poderes, longe de manter-se adstrito ao modelo de organizao estatal, tambm avana em direo a mltiplos domnios, o que, a nvel interno do Estado, importa na tentativa de manter o equilbrio entre as foras sociais em especial o poder das associaes e dos meios de comunicao de massa e, a nvel internacional, na preveno contra hegemonias. Mostra-se igualmente relevante, em especial no Continente Europeu, uma classificao que sistematize o exerccio de competncias derivadas da Constituio por instituies ou organizaes internacionais.15 O princpio da separao dos poderes, como se constata, tem dimenses amplas. Por essa razo, delimitaremos o plano de estudo ao papel desempenhado pelo Judicirio na concreo dos denominados direitos sociais, o que costuma ensejar discusses sobre a possvel tenso com a separao dos poderes. As conhecidas dimenses ou geraes de direitos fundamentais podem ser reduzidas, quanto postura a ser assumida pelo Estado, em duas categorias. A primeira assume uma feio negativa, limitando ou mesmo vedando a atuao do Estado numa esfera jurdica assegurada ao indivduo. A segunda categoria, por sua vez, costuma refletir um aspecto positivo, exigindo a atuao do Estado para que os direitos possam transpor o plano ideolgico-normativo e alcanar a realidade. Essa classificao, importante observar, no pode ser exatamente superposta s diferentes geraes de direitos fundamentais, sendo plenamente factvel a necessidade de um atuar positivo do Estado para a garantia das liberdades individuais (v.g.: na manuteno de estruturas jurisdicionais que faam cessar qualquer restrio ilcita liberdade) ou mesmo uma absteno para o regular exerccio dos direitos sociais (v.g.: na garantia do direito de greve).16 No entanto, indiscutvel que a preservao das liberdades individuais exige um comportamento essencialmente negativo, enquanto que, em relao aos direitos sociais, a preeminncia do atuar positivo.17 justamente a essa ltima vertente que direcionaremos nossa analise. Na perspectiva de estudo adotada, o Poder Judicirio contextualizado numa forma de governo democrtica, estruturada a partir das relaes polticas mantidas entre governantes e governados, do que resulta um lineamento poltico-constitucional essencialmente distinto daquele que receberia em outros regimes (v.g.: num governo desptico).
14 15 16

Op. cit., p. 401. Cf. Pablo Lucas Murillo de la Cueva, op. cit, pp. 91/92.

Cf. Walter Schmidt, I Diritti Fondamentali Sociali nella Repubblica Federale Tedesca, in Rivista Trimestrale di Diritto Pubblico no 3/785 (802), 1981. Cf. A. E. Dick Howard, La protection des droits sociaux en droit constitutionnel amricain, in Revue Franaise de Science Politique vol. 40, no 2, p. 173, 1990.
17

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A identificao dos limites e das potencialidades do Poder Judicirio na concreo dos direitos sociais deve ser impregnada de uma viso prospectiva, distanciando-se dos dogmas sedimentados pelas clssicas teorias de Locke18 e de Montesquieu,19 desenvolvidas sob a gide do liberalismo clssico, na medida do necessrio compreenso das relaes institucionais travadas num Estado Social.20 delimitao material da esfera de atuao judicial contribui a distino entre atos administrativos e atos de governo e, sob o prisma da legitimao democrtica, assume especial importncia o papel desempenhado pela ordem constitucional. Alm disso, o referencial desloca-se da potestate e alcana a pessoa, epicentro do Estado Social e Democrtico de Direito, com o que se almeja demonstrar a necessidade de serem redimensionadas concepes sedimentadas em momento histrico diverso. 2. A constituio como elemento Polarizador da Separao dos Poderes A denominada constituio moderna, isto para utilizarmos a expresso de Gomes Canotilho,21 caracterizada como um documento escrito, que traa a ordenao sistmica e racional da comunidade poltica, assegurando um conjunto de direitos fundamentais e estabelecendo diretrizes e limites ao exerccio do poder poltico. Face sua estrita correlao com o poder poltico, a Constituio no pode ser vista e analisada como um corpo assptico, distante e indiferente s estruturas ideolgicas presentes na ordem social. O poder poltico reflete as ideologias existentes e a Constituio o limita e direciona, o que enseja uma interpenetrao entre as diferentes ordens. Assim, inevitvel a influncia dos influxos ideolgicos na ordem constitucional, o que permitiria falar, segundo Howard,22 em constituies socialistas, refletindo os princpios marxistas-leninistas; em
The Second Treatise of Government: Essay concerning the true original, extent and end of civil government, 3a ed., Norwich: Basil Blackwell Oxford, 1976, 143-148.
18 19 20

De Lsprit des Lois, obra publicada em 1748, Livro XI, Captulo VI.

Tanto Locke como Montesquieu dispensaram uma importncia secundria ao Poder Judicirio. Locke sequer concebeu um poder autnomo, integrando a funo de julgar num espectro mais amplo: o de executar a lei. Quanto a Montesquieu, apesar de prestigiar a existncia de um poder autnomo encarregado da funo jurisdicional, apressava-se em realar a necessidade de que o Poder Judicirio se mantivesse adstrito letra da lei. As doutrinas de Locke e Montesquieu bem demonstram que o alicerce terico da separao dos poderes, caso estudado na pureza de suas linhas estruturais, no mais se coaduna s profundas mutaes de natureza inter e intra-orgnica que se operaram na estrutura poltica do poder. A comear pela prpria produo normativa, que, numa fase ps-positivista, sofreu um profundo realinhamento com o reconhecimento do carter normativo dos princpios jurdicos, o que, como veremos, em muito enfraqueceu a senhoria normativa do Poder Legislativo, pulverizando-a entre os demais poderes. Nesse particular, foram profundas as modificaes operadas no Poder Judicirio. Se Locke sequer reconhecia a sua individualidade e Montesquieu o confinava letra da lei, difcil negar a superao desse quadro ao se constatar que, hodiernamente, cabe ao Judicirio, em ltima instncia e em carter definitivo, densificar o contedo dos princpios jurdicos e, luz do caso concreto, submet-los a operaes de ponderao.
21 22

Direito Constitucional e Teoria da Constituio, 7a ed., Coimbra: Livraria Almedina, 2003, p. 52. Op. cit., p. 190.

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constituies liberais, que realam as teorias individualistas; e em constituies mistas, nas quais a interseo de direitos positivos e negativos mais acentuada. Em sociedades pluralistas, locus adequado ao pleno desenvolvimento da democracia, a Constituio tende a refletir, consoante a aceitabilidade de cada qual, as convergncias e as divergncias existentes entre as distintas foras polticas e sociais: da se falar em Constituio compromissria, produto do pacto estabelecido entre referidas foras.23 Alm de presentes em sua formao, as diferentes ideologias sociais tambm se refletiro na interpretao da Constituio, pois, tendo ela uma estrutura que congrega normas de natureza preceitual e principiolgica, os valores sociais que corporificam o contedo de seus princpios e direcionam a aplicao de suas regras lhe conferem uma textura eminentemente aberta,24 possibilitando uma contnua adequao s foras polticas e sociais. Por ser inevitvel a influncia de inmeras variantes ideolgicas em sua formao e interpretao, deve a Constituio, sem prejuzo de sua unidade sistmica, ser aplicada de modo a potencializar suas normas e a alcanar os distintos fins visados. Relegando a plano secundrio as diferentes individualidades que compem o figurino constitucional, correr-se- o risco de prestigiar determinados valores em detrimento de outros dotados de igual legitimidade. Interpretar os direitos sociais luz do pensamento liberal oitocentista poder gerar iniqidades somente comparveis tentativa de preservao das liberdades individuais a partir da ideologia marxistaleninista. No se sustenta, evidente, o isolamento das normas constitucionais em compartimentos estanques, destitudos de qualquer influncia recproca. Fosse assim, no se poderia falar em unidade ou mesmo em ordem constitucional. O que se afirma, em verdade, que a interpretao da norma constitucional exige sejam devidamente sopesados os influxos ideolgicos nela diretamente refletidos e, somente num segundo momento, deve ser a norma compatibilizada com os demais influxos recepcionados pela Constituio. Com isto, preserva-se a essncia da Constituio compromissria, evitando que o pluralismo de foras termine por ser desvirtuado e anulado, bem como assegura-se a manuteno da harmonia entre elas, prestigiando as opes fundamentais do Constituinte e o princpio da unidade constitucional.
23 24

Cf. J. J. Gomes Canotilho, Direito Constitucional ..., op. cit., pp. 218/219.

Sobre a Constituio aberta, inclusive com ampla indicao bibliogrfica, vide Carlos Roberto Siqueira de Castro, A Constituio Aberta e os Direitos Fundamentais, Rio de Janeiro: Editora Forense, 2003, pp. 15/130.

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Especificamente em relao preservao do interesse social, pode-se dizer, de forma simplista, que a interpretao de suas potencialidades deve ser devidamente compatibilizada com os influxos liberais igualmente prestigiados pela ordem constitucional. Ainda que propriedade seja assegurada uma funo social, no pode o seu titular, sem qualquer compensao, ser dela integralmente privado; sendo prevista a priso unicamente como sano, no como meio de coero processual, no se pode restringir a liberdade de um indivduo para compeli-lo prtica de determinado ato de interesse coletivo; etc. A interpretao do princpio da separao dos poderes, como no poderia deixar de ser, no configura exceo proposio j enunciada. Se certo que a preservao das liberdades individuais, em linhas gerais, pressupe uma atitude abstencionista do Poder Pblico, o que direciona a atuao dos rgos jurisdicionais a essa tica de anlise, no menos certo que os direitos sociais normalmente pressupem um atuar positivo, o que, em sendo necessrio, exigir uma atuao diferenciada dos referidos rgos. O que se mostra inconcebvel transpor parmetros de tutela e paradigmas de convivncia institucional essencialmente voltados preservao da liberdade para um campo em que se mostra essencial um facere estatal. Cabe ordem constitucional, a partir dos diferentes influxos ideolgicos que, explcita ou implicitamente, nela se materializaram, atuar como elemento polarizador do princpio da separao dos poderes. A contemplao de um extenso rol de direitos econmicos, sociais e culturais ou mesmo a exigncia de preservao da dignidade da pessoa humana, o que pressupe o fornecimento de um rol mnimo de prestaes, indica uma opo ideolgica que deve ser prestigiada na interpretao dessas normas constitucionais, tendo influncia direta em princpios reitores do sistema, como o da separao dos poderes. A frmula Estado Social e Democrtico de Direito indica claramente a imperativa observncia de determinados padres de conduta, quer sejam omissivos, quer sejam comissivos, da se falar em Estado de Direito; a necessria participao popular no exerccio do poder poltico, com a conseqente aceitao das normas dela derivadas, o que justifica o designativo Estado Democrtico; e, the last but not the least, a integrao dos rgos de poder com o objetivo de assegurar o progresso social e uma existncia digna, tendo em vista a consecuo do bem-comum,25 perspectiva que delineia os contornos do Estado Social. A sindicao dos atos e das omisses da Administrao assumir uma perspectiva diferente daquela formada por influncia do liberalismo, cujo objetivo principal era
Nas palavras de Aristteles (A Poltica, traduo de Roberto Leal Ferreira, So Paulo: Martins Fontes, 1998, p. 53), no apenas para viver juntos, mas sim para bem viver juntos que se fez o Estado....
25

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obstar o avano sobre esferas resguardadas ao indivduo. Em se tratando de direitos sociais, a Administrao deve penetrar em determinadas reas essenciais ao indivduo e realizar as prestaes necessrias sua concretizao, o que exigir uma tica de anlise distinta, essencialmente voltada aferio das omisses administrativas. Essa constatao permite concluir que as inter-relaes mantidas entre os Poderes Executivo e Judicirio no devem ser concebidas numa linearidade indiferente aos influxos ideolgicos que exijam um facere ou um non facere estatal. Com isso, ser possvel descortinar, na prpria Constituio, a legitimidade do Poder Judicirio na aferio de comportamentos aparentemente envoltos no outrora inexpugnvel manto da discricionariedade administrativa. 3. Atos administrativos e Atos de Governo Sustentando-se a possibilidade de sindicao das omisses da Administrao na implementao dos direitos prestacionais, torna-se necessrio delimitar, com a maior exatido possvel, a esfera reservada ao exerccio do poder poltico, seara caracterizada pela liberdade valorativa e, em regra, de reduzida sindicabilidade. Relegando esse imperativo a plano secundrio ou no sendo ele executado a contento, ser inevitvel o choque entre concepes que, no obstante derivadas do Direito, recebem seus influxos de modo nitidamente varivel: essa a tenso que se manifesta entre rgos jurisdicionais e rgos polticos ao interpretarem a norma. Como lembra Guettier,26 justamente a singularidade dessa situao que explica uma atitude de reserva dos juzes ao definirem a extenso de seu controle sobre atos emanados de rgos polticos. Os atos polticos, na concepo aqui tratada, so atos de contedo no-normativo da funo poltica, regidos pela Constituio e que s podem ser corretamente entendidos na perspectiva do sistema de governo e das relaes entre os seus respectivos rgos.27 So instrumentos pelos quais se explicam as funes de direo, de governo e de controle do Estado, do que so exemplos a declarao de guerra e a convocao do Parlamento.28 A delimitao do controle a ser exercido pelos juzes pressupe a compreenso da dicotomia entre atos de governo e atos administrativos: os primeiros, como manifestao do poder poltico, sofreriam um controle restrito; os segundos, por derivarem de uma atividade essencialmente circunscrita aos contornos da legalidade, em regra, estariam sujeitos a um controle amplo a exceo, por sua vez, derivaria
Le contrle jurisdictionnel des actes du president de la Rpublique, in Les 40 ans de la Ve Rpublique, Revue du Droit Public no 5/6, p. 1719 (1721), 1998.
26

Cf. Jorge Miranda, Funes, rgos e Actos do Estado, apontamentos de lies, Lisboa, 1986, pp. 299 e ss..
27 28

Cf. Rocco Galli, Corso di Diritto Amministrativo, Padova: CEDAM, 1991, p. 243.

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da margem de liberdade inerente noo de poder discricionrio,29 o que enseja, igualmente, um controle restrito. Os atos de governo, face sua prpria natureza, estaro sujeitos, em maior intensidade, a um controle de ordem poltica, a ser realizado pelo Parlamento (v.g.: com o mecanismo do impeachment), pelo povo (v.g.: por ocasio das eleies) ou mesmo por rgos com competncia nitidamente jurisdicional. Na Frana, as nomeaes para cargos civis e militares do Estado - previstas no art. 13, no 2, da Constituio como de competncia do Presidente da Repblica, com a aquiescncia do Primeiro Ministro , outrora puramente discricionrias, pois dotadas de um acentuado cunho poltico, tm sido objeto de controle pelo Conselho de Estado sob a tica do erreur manifeste dapprciation. Nesses casos, verifica-se a prpria adequao das aptides do indivduo ao posto a ser ocupado ou tarefa a ser cumprida.30 Guettier,31 aps ressaltar o perigo de se deixar que atos fundados em raison dtat escapem a qualquer controle, lembra que a jurisprudncia administrativa francesa tem evoludo no sentido de restringir, progressivamente, o domnio dos atos de governo. De qualquer modo, a impossibilidade de sindicao ainda prestigiada no quadro das relaes entre o Executivo e os demais poderes e nas relaes internacionais. Consoante a jurisprudncia do Conselho de Estado, luz da Constituio francesa, so exemplos de atos insindicveis: a nomeao do Primeiro Ministro (art. 8, al. 1er), a submisso de projetos de lei a referendo (art. 11), o decreto de dissoluo da Assemblia Nacional (art. 12), as mensagens presidenciais ao Parlamento (art. 18), a
O poder discricionrio reflete-se no exerccio de uma atividade valorativa que culminar com a escolha, dentre dois ou mais comportamentos possveis, daquele que se mostre mais consentneo com o caso concreto e a satisfao do interesse pblico. Para tanto, deve a autoridade proceder ponderao comparativa dos vrios interesses secundrios (pblicos, coletivos ou privados), em vista a um interesse primrio, sendo esta a essncia da discricionariedade (Cf. Massimo Severo Gianini, Diritto Amministrativo, vol. 2o, 3a ed., Milano: D. A. Giufrr Editore, 1993, p. 49). Como discricionariedade no guarda similitude com arbitrariedade, a atividade administrativa deve adequar-se noo de juridicidade, que integra as regras e os princpios regentes da atividade estatal, importando numa filtragem da esfera de liberdade assegurada ao agente, remanescendo uma rea restrita no sujeita sindicao judicial. Essa rea restrita, tradicionalmente denominada de mrito administrativo, indica a oportunidade do ato (rectius: o juzo valorativo resultante da ponderao dos interesses envolvidos), no seguindo parmetros estritamente jurdicos (v.g.: o objetivo de boa administrao - Cf. Pietro Virga, Diritto Amministrativo, vol. 2, 5a ed., Dott. A. Giuffr Editore, 1999, p. 8, p. 11; Franco Bassi, Lezioni di Diritto Amministrativo, 7a ed., Milano: Dott. A. Giuffr Editore, 2003, p. 68; e Diana-Urania Galetta, Principio di proporzionalit e sindacato giurisdizionale nel diritto amministrativo, Milano: Giuffr Editore, 1998, p. 149), o que justifica a sua incluso numa esfera residual reservada Administrao.
29

Conselho de Estado, Association gnrale ds administrateurs civils et autres c/ Dupavillon, j. em 16/12/1988, Leb., p. 450, tendo sido reconhecida a adequao; e Bleton et autres c/ Sarazin, j. em 16/12/1988, Leb., p. 451, deciso que declarou a ausncia do perfil de carreira (apud Christophe Guettier, Le contrle jurisdictionnel, p. 1744).
30 31

Le contrle jurisdictionnel, pp. 1722/1723.

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nomeao de trs membros do Conselho Constitucional, assim como do Presidente, e a provocao do Conselho (arts. 54, 56 e 61).32 A liberdade caracterstica dos atos de governo, por estar inserida num sistema unitrio e teleologicamente voltado consecuo do bem comum, recebe temperamentos da ordem constitucional, que limita e condiciona o seu exerccio. Nesse particular, merecem especial realce as normas consagradoras de direitos, liberdades e garantias, que surgem como parmetros de controle do poder discricionrio da Administrao, com a conseqente invalidade dos atos que deles destoem.33 O espectro de liberdade, ademais, sofre sensveis alteraes, que variaro consoante o grau de densidade das normas de patamar superior nas quais se assente o ato. inequvoco que uma norma constitucional meramente programtica (v.g.: o Estado zelar pelo bem-estar das crianas) deixa uma ampla liberdade de conformao ao Legislativo e ao Executivo. Em razo inversa, nos parece igualmente inequvoco que a previso constitucional de atuao prioritria em determinada rea (v.g.: na proteo das crianas), acrescida de uma disciplina infraconstitucional definidora das medidas a serem adotadas (v.g.: prestao do ensino), em muito reduz a margem de liberdade do Executivo. Ainda que a Constituio e o legislador infraconstitucional, como normal, disponham sobre inmeras outras atribuies correlatas do Executivo, sem definir o momento em que cada uma delas deva ser implementada, no se mostra ampla e irrestrita a sua liberdade de opo poltica. Com efeito, a ausncia de um indicador temporal especfico pode ser substituda, com vantagem, pela imposio de tratamento prioritrio matria, o que conferir um carter residual referida liberdade, que somente ressurgir, em relao s atribuies correlatas, aps o atendimento daquela considerada prioritria. Inexistindo previso como essa, os contornos da liberdade se tornaro mais fluidos, porm, no fluidos o suficiente a ponto de inviabilizar todo e qualquer controle. Em qualquer Estado democrtico, o indivduo que ocupa o epicentro da ordem jurdica, erigindo-se como razo de ser e fim ltimo de toda e qualquer atividade estatal. Esse status, normalmente indicado com o imperativo respeito dignidade da
Le contrle jurisdictionnel, pp. 1723/1724. Ainda segundo o autor, na ordem internacional so insindicveis os atos do Executivo cuja natureza administrativa no possa ser reconhecida (as decises tomadas pelo Presidente da Repblica como prince des Valles dAndorre Conselho de Estado, Socit Le Nickel, j. em 1o/12/1993, Leb., p. 1132) e os atos praticados na conduo das relaes diplomticas da Frana (a criao de uma zona de segurana e a suspenso da navegao martima no mar territorial de um atol da Polinsia Conselho de Estado, Paris de Bollardire et autres, j. em 11/07/1975, Leb., p. 423; e a deciso de retomar uma srie de ensaios nucleares interrompidos - Conselho de Estado, Association Greenpeace France, j. em 29/09/1995, Leb., p. 347).
32

Cf. Jorge Miranda, Manual de Direito Constitucional, Tomo IV, 3a ed., Coimbra: Coimbra Editora, 2000, p. 315; e J. J. Gomes Canotilho, Direito Constitucional ..., op. cit., p. 446.
33

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pessoa humana ou com a previso constitucional de um extenso rol de direitos, bem demonstra que qualquer ato poltico deve ser praticado de modo a no macular o seu contedo mnimo. Ao sopesar os distintos atos materiais passveis de serem praticados, deve o Executivo realizar a anlise dos valores envolvidos e identificar aqueles que, luz das circunstncias fticas e jurdicas, possuam maior peso. Tal operao, que redundar numa opo essencialmente poltica, em rigor, ser insindicvel. No entanto, demonstrando-se que valores essenciais dignidade da pessoa humana foram preteridos por outros de peso nitidamente inferior, a opo se mostrar destoante da Constituio e, ipso iure, invlida (v.g.: no ser legtima a opo pela contnua alterao das cores de uma escola em detrimento do pagamento dos professores ou da aquisio de alimentos para os alunos carentes). No obstante a plasticidade dessa afirmao, evidente a dificuldade encontrada na exata delimitao daquilo que se deve entender por dignidade da pessoa humana. Apesar disso, sero identificadas com relativa facilidade zonas de certeza positiva e zonas de certeza negativa, indicando, respectivamente, a observncia ou a inobservncia dos padres de dignidade. A esfera de liberdade, assim, ficar restrita a uma zona intermdia, impregnada por intenso subjetivismo e insuscetvel de controle judicial. Ultrapassada a esfera de liberdade, no se poder falar em indbita intromisso do Poder Judicirio em atividade desenvolvida por outro poder. Como observa Cristina Queiroz,34 existem conflitos puramente polticos, insuscetveis de conformaosubsuno normativa e, por outro, conflitos polticos em que apesar de tudo essa conformao possvel, pelo que se encontram sujeitos a um direito judicial de controle. O princpio da separao dos poderes, como dissemos, polarizado pela Constituio e pelos valores nela consagrados, possuindo a flexibilidade necessria para assegurar a preeminncia da dignidade da pessoa humana. 4. A Legitimidade do Poder Judicirio na Aferio das Omisses Administrativas Em um primeiro plano, deve-se ressaltar que a ratio do controle exercido pelo Poder Judicirio, longe de buscar a sedimentao de uma superioridade hierrquica no plano institucional ou a frvola ingerncia em seara inerente ao Executivo, a de velar para que o exerccio do poder mantenha uma relao de adequao com a ordem jurdica, substrato legitimador de sua existncia. Dessa forma, no se identificar um juzo censrio ou punitivo atividade desenvolvida por outro poder, mas, sim, uma relevante aplicao do sistema de freios e contrapesos, inerente ao regime democrtico e cujo desiderato final garantir o bem-estar da coletividade.
Os Actos Polticos no Estado de Direito - O Problema do Controle Jurdico do Poder, Coimbra: Livraria Almedina, 1990, p. 217.
34

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Esse controle, no entanto, provocar uma inevitvel tenso entre dois valores indispensveis ao correto funcionamento do sistema constitucional: o primeiro indica que o poder de deciso numa democracia deve pertencer aos eleitos - cuja responsabilidade pode ser perquirida - e, o segundo, a existncia de um meio que permita a supremacia da Constituio mesmo quando maiorias ocasionais, refletidas no Executivo ou no Legislativo, se oponham a ela.35 Uma forma de harmonizar os dois aspectos dessa dialtica a contemplao dos direitos sociais na prpria Constituio, o que, retirando um irrestrito poder de deciso das maiorias democrticas, permite aos juzes decidir se tais direitos devem ser reconhecidos.36 importante observar que o equilbrio propiciado pela separao dos poderes, de indiscutvel importncia na salvaguarda dos indivduos face ao absolutismo dos governantes, tambm contm os excessos da prpria democracia. O absolutismo ou mesmo o paulatino distanciamento das opes polticas fundamentais fixadas pelo Constituinte pode igualmente derivar das maiorias ocasionais, as quais, mingua de mecanismos eficazes de controle, podem solapar as minorias e comprometer o prprio pluralismo democrtico. Por tal razo, no se deve intitular uma deciso judicial de antidemocrtica pelo simples fato de ser identificada uma dissonncia quanto postura assumida por aqueles que exercem a representatividade popular. No se afirma, certo, que a democracia seja algo esttico, indiferente s contnuas mutaes sociais. No entanto, ainda que a vontade popular esteja sujeita a contnuas alteraes, o que resulta de sua permanente adequao aos influxos sociais, refletindo-se nos agentes que exercem a representatividade popular, ela deve manter-se adstrita aos contornos traados na Constituio, elemento fundante de toda a organizao poltica e que condiciona o prprio exerccio do poder. No merece acolhida, inclusive, a tese de uma possvel supremacia do Judicirio em relao aos demais poderes. As suas vocaes de mantenedor da paz institucional e de garantidor da preeminncia do sistema jurdico assumem especial importncia no Estado Social moderno, no qual aumenta a importncia do Estado em relao ao indivduo, com a correlata dependncia deste para com aquele, exigindo do Judicirio o controle dessa relao.37

35 36

Cf. Howard, op. cit., p. 188.

Cf. Howard, op. cit., p. 190. Acrescenta o autor que as questes ticas e sociais da vida moderna permitem concluir que o desrespeito a uma certa justia social far com que outros direitos, como o direito de voto, a liberdade de expresso e a liberdade de conscincia, se tornem cascas vazias. Cf. Otto Bachof, op. cit., p. 58. Segundo o autor, o prprio controle, ao reconhecer a atuao em harmonia com o Direito, fortalecer a autoridade dos demais poderes (p. 59).
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Robert Alexy,38 embora discorrendo sobre a competncia do Tribunal Constitucional, profere lio que em muito contribui para a elucidao da tenso dialtica acima enunciada. Segundo ele, a chave para a resoluo a distino entre a representao poltica e a argumentativa do cidado. Estando ambas submetidas ao princpio fundamental de que todo o poder emana do povo, necessrio compreender no s o parlamento mas tambm o tribunal constitucional como representao do povo. Essa representao, no entanto, se manifesta de modo distinto: o parlamento representa o cidado politicamente, o tribunal constitucional argumentativamente, o que permite concluir que este, ao representar o povo, o faz de forma mais idealstica que aquele. Ao final, reala que o cotidiano parlamentar oculta o perigo de que faltas graves sejam praticadas a partir da excessiva imposio das maiorias, da preeminncia das emoes e das manobras do trfico de influncias, o que permite concluir que um tribunal constitucional que se dirige contra tal no se dirige contra o povo, seno, em nome do povo, contra seus representantes polticos. A lio do mestre germnico pode ser transposta, sem hesitao, s relaes entre o Judicirio e o Executivo, pois tambm este deve atuar em harmonia com a ordem constitucional, limite incontornvel traado pelo Constituinte, cabendo ao Judicirio assegurar que tal ocorra. Conferindo-se Constituio a condio de elemento polarizador das relaes entre os poderes, torna-se evidente que os mecanismos de equilbrio por ela estabelecidos no podem ser intitulados de antidemocrticos. Alm disso, a ausncia de responsabilidade poltica dos membros do Poder Judicirio no tem o condo criar um apartheid em relao vontade popular. Na linha de Bachof, o juiz no menos rgo do povo que os demais, pois, mais importante que a condio de mandatrio do povo a funo desempenhada em nome do povo,39 aqui residindo a fora legitimante da Constituio. Essa frmula, alis, mereceu consagrao expressa no art. 202, no 1, da Constituio portuguesa: os tribunais so rgos de soberania com competncia para administrar a justia em nome do povo. 40 Com o evolver do Estado Social de Direito, o Poder Judicirio passa por modificaes que em muito o distanciam do modelo terico inicialmente idealizado para a separao dos poderes: zela pela adstrio das funes executiva e legislativa lei e ao Direito, inclusive com o salvaguarda da supremacia da Constituio em alguns sistemas; potencializada sua funo institucional de apreciar as leses ou ameaas de leso aos direitos das pessoas, adotando as providncias pertinentes ao caso; e assegura a proteo dos direitos fundamentais, que ultrapassam a vertente essencialmente abstencionista, caracterstica das liberdades individuais, e alcanam os direitos econmicos, sociais e
Direitos Fundamentais no Estado Constitucional Democrtico, trad. de Luiz Afonso Heck, in RDA no 217/66, 1999.
38 39 40

Op. cit., p. 59. No mesmo sentido: art. 101 da Constituio italiana.

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culturais, que pressupem um atuar positivo por parte do Estado. Releva observar que o Poder Judicirio, em sua atividade de realizao do Direito, a partir da valorao da situao ftica e do regramento posto pelo Legislativo, ser responsvel pela confeco da regra que reger o caso concreto. Nesse particular, visvel o aperfeioamento da doutrina positivista clssica, na qual o comando normativo era exaurido pelo legislador, aps sopesar a realidade fenomnica, cabendo ao intrprete, unicamente, a realizao de uma operao de subsuno, sendo nfima a liberdade de conformao, ainda que direcionada ao caso concreto.41 Atualmente, raras so as vozes que se insurgem contra a imprescindibilidade da atividade do intrprete no papel de agente densificador do contedo normativo editado pelo legislador, maxime com a intensificao do uso de princpios jurdicos, clusulas gerais e conceitos jurdicos indeterminados, que somente sero passveis de individualizao com a identificao dos valores que lhes so subjacentes. 5. o regime Jurdico dos Direitos Sociais O reconhecimento de direitos sociais, como o direito ao trabalho e ajuda social, ambos centrados na noo de solidariedade social, somente comeou a se generalizar nas primeiras Constituies do sculo XX, do que so exemplos a Constituio mexicana de 1917, a sovitica de 1918 e a alem de 1919.42 No obstante as flagrantes limitaes de ordem econmica, verificada a intensificao da interveno estatal e o alargamento do seu mbito de incidncia a partir da Segunda Guerra Mundial, da se falar em Estado Providncia.43
Como observa Bachof (op. cit., p. 24), mesmo sob a gide do positivismo clssico, sempre se reconheceu ao juiz um papel importante na criao do direito, nunca tendo correspondido conhecida concepo de Montesquieu, que o restringia atividade de mera subsuno.
41

relevante observar que Marx (Die Klassenkmpfe in Frankreich, in Marx/Angels, Ausgewhlte Schriften, Ost-Berlin, 1953, I, p. 153 e ss), em 1848, demonstrava o seu total desapreo pelos direitos sociais: o direito ao trabalho - no sentido burgus um contrasenso, um voto piedoso e miservel, pois atrs do direito ao trabalho se ergue o poder sobre o capital, atrs do poder sobre o capital a apropriao dos meios de produo, com a submisso da classe trabalhadora... [apud Albrecht Weber, LEtat social et les droits sociaux en RFA, in Revue de Droit Constitutionnel no 24/677, (678) 1995].
42

Sobre os motivos da crise do Estado Providncia, Jorge Pereira da Silva [Proteo constitucional dos direitos sociais e reforma do Estado Providncia, in A Reforma do Estado em Portugal, Problemas e Perspectivas, organizado pela Associao Portuguesa de Cincia Poltica, Lisboa: Editorial Bizncio, p. 537 (538), 2001] aponta trs vertentes: vertente financeira, relacionada ao aumento da despesa pblica, que supera o produto nacional e obriga ao aumento dos impostos; vertente de eficcia, derivada da complexidade do aparato estatal e do desperdcio de recursos pblicos, importando na impossibilidade de atender com rapidez constante demanda; e vertente da legitimidade, que resulta da conjugao das duas anteriores e denota uma desconfiana dos cidados ante a insuficincia e a m-qualidade das prestaes oferecidas.
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Os direitos sociais, longe de interditarem uma atividade do Estado, a pressupem. Indicam, em regra, a necessidade de interveno estatal visando ao fornecimento de certos bens essenciais, que poderiam ser obtidos pelo indivduo, junto a particulares, caso dispusesse de meios financeiros suficientes e encontrasse uma oferta adequada no mercado.44 Esses direitos devem ser moldados consoante critrios de subsidiariedade, somente se justificando a prestao estatal no caso de as circunstncias inviabilizarem a sua obteno direta pelo beneficirio em potencial. Segundo Weber,45 a expresso direitos sociais, que eminentemente ambgua, permite o seu enquadramento como direitos subjetivos, mandados constitucionais endereados ao legislador ou princpios diretores, classificao que deve atentar para a essncia das normas, no para o designativo que lhes seja arbitrariamente atribudo.46 Principiando pelos direitos subjetivos, essa classificao indica uma escala nitidamente decrescente em termos de densidade normativa e de potencial exigibilidade. 5.1. Direitos Subjetivos Os direitos sociais, na medida em que a estrutura normativa o permita, podem assumir o contorno de direitos subjetivos (v.g.: o direito liberdade de associao sindical, assegurado aos trabalhadores nas Constituies brasileira e portuguesa), gerando obrigaes concretas para a sociedade e para o Estado (v.g.: a retribuio do trabalho, sendo vedado o escravismo). A caracterstica de norma self-executing normalmente reservada aos direitos sociais que impem obrigaes negativas ao Estado, no estando estritamente correlacionados ao dispndio de recursos pblicos para a sua implementao. Quanto aos direitos cuja implementao pressuponha, como conditio sine qua non, a
44 45

Cf. Robert Alexy, op. cit., p. 482.

Cf. Albrecht Weber, LEtat social et les droits sociaux en RFA, in Revue de Droit Constitutionnel no 24/677, (680) 1995. Gomes Canotilho [Direito Constitucional ..., op. cit., pp.474/476; e Tomemos a Srio os Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, in Estudos sobre Direitos Fundamentais, p. 35 (37/38), Coimbra: Editora Coimbra, 2004], aps realar que a tcnica de positivao dos denominados direitos a prestaes constitui uma eleio racional de enunciados semnticos, enumera as seguintes possibilidades de positivao jurdico-constitucional dos direitos sociais: a) normas programticas, definidoras de tarefas e fins do Estado, mas que podem ser trazidas colao no momento da concretizao dos direitos sociais; b) normas de organizao, atributivas de competncia ao legislador para a emanao de medidas relevantes no plano social, gerando sanes unicamente polticas no caso de descumprimento; c) garantias institucionais, impondo a obrigao de o legislador proteger a essncia de certas instituies (famlia, administrao local, sade pblica) e a adotar medidas relacionadas com o valor social eminente dessas instituies; d) direitos subjetivos, isto , inerentes ao espao existencial dos cidados, pressupondo a garantia constitucional de certos direitos, o dever de o Estado criar os pressupostos materiais indispensveis ao seu exerccio efetivo e a faculdade de o cidado exigir, de forma imediata, as prestaes constitutivas desses direitos.
46

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realizao de investimentos pblicos, sua intensidade e extenso variaro conforme as disponibilidades, assumindo, em regra, a natureza de normas essencialmente programticas. Tratando-se de direitos que exijam um atuar positivo, em regra, no costumam ser interpretados como diretamente invocveis a partir de normas constitucionais, pressupondo, ante o seu acentuado grau de indeterminao, a intermediao do legislador, que fixar suas condies e dimenses, bem como a respectiva fonte de custeio.47 Em essncia, esse um dos diferenciais indicados pela doutrina em relao s liberdades fundamentais, para as quais estabelecido um regime de aplicabilidade direta e de proteo reforada face ao legislador.48 No entanto, como veremos, possvel que, luz das circunstncias do caso, a densidade normativa dos direitos sociais seja auferida junto ao princpio da dignidade humana, cuja carga axiolgica a eles se integrar. 5.2. mandados constitucionais endereados ao Legislador Os mandados constitucionais49 endereados ao legislador apresentam caractersticas essencialmente programticas e impem determinados objetivos a serem alcanados. Alm disso, a exemplo dos princpios diretores, servem de parmetro para o controle de constitucionalidade (por ao ou por omisso), prestam um relevante auxlio na

Cf. Reinhold Zippelius, op. cit., p. 395. Anota Gomes Canotilho (Direito Constitucional ..., op. cit., pp. 478/480) que, enquanto o reconhecimento de direitos originrios (na Constituio) traz o problema da sua efetivao, os direitos derivados a prestaes refletem o direito dos cidados a uma participao igual nas prestaes estatais concretizadas por lei, segundo a medida das capacidades existentes.
47

Cf. Walter Schmidt, op. cit., p. 800; Jorge Miranda, Regime especfico dos direitos econmicos, sociais e culturais, in Estudos Jurdicos e Econmicos em Homenagem ao Joo Limbrales, Coimbra: Coimbra Editora, p. 345 (357), 2000; e Jos Carlos Vieira de Andrade, La protection des droits sociaux fondamentaux dans lordre juririque du Portugal, in Droits de lHomme, vol. III, org. por Julia Iliopoulos-Strangas, Bruxelas : Editions Ant. N. Sakkoulas Athnes, p. 671 (672), 1997. Este autor defende, inclusive, que o legislador o primeiro destinatrio das normas constitucionais que disponham sobre direitos sociais, no sendo o Executivo propriamente um receptor direto dessas normas, pois, estando sujeito ao princpio da legalidade, s poder atuar aps a intermediao do legislador (pp. 682/683). ressalvado, no entanto, o direito de sobrevivncia, que pode coincidir com o contedo mnimo dos direitos sociais e ser includo como uma dimenso do direito vida, permitindo a obteno do equivalente funcional do efeito direto (p. 688). Tambm sustentando a necessidade de ser assegurado o contedo essencial de todos os direitos: Jorge Miranda, Regime..., op. cit., p. 353.
48

Echavarra [El Estado Social como Estado Autonmico, in Teora y Realidad Constitucional no 3/61 (68), 1999] fala em clusulas diretivas, de carter mais promocional que prescritivo e que incorporam, portanto, mais princpios que regras.
49

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interpretao das normas infraconstitucionais,50 podem obstar o retrocesso social51 e exigem que todos os atos emanados do Poder Pblico, de natureza normativa ou no, sejam com eles compatveis. Por sua prpria natureza, atingem domnios potenciais de aplicao que se espraiam por searas no propriamente superpostas a parmetros indicadores de um contedo mnimo de justia social. Weber,52 realizando uma resenha da jurisprudncia dos tribunais de alguns pases cujas respectivas Constituies consagram os direitos sociais, observa que o Tribunal Constitucional espanhol os interpreta como mandados constitucionais53, afastando a sua aplicao imediata, o mesmo ocorrendo com o portugus, segundo o qual tais normas prescrevem objetivos constitucionais concretos e definidos e no somente diretrizes vagas e abstratas.54 Tambm o Tribunal Constitucional italiano, apesar de considerar, por exemplo, o direito sade como um direito subjetivo (diritto primario e fondamentale), exige
Como ressalta Viera de Andrade (La protection..., p. 679), apesar da impossibilidade de aplicao direta das normas constitucionais que disponham sobre direitos sociais, sua influncia na interpretao das normas legais lhes confere uma aplicao mediata.
50

Na doutrina, Jorge Miranda (in Manual de Direito Constitucional, Tomo IV, 3a ed., Coimbra: Coimbra Editora, 2000, pp. 397/399), discorrendo sobre o no retorno da concretizao ou proibio de retrocesso, observa que as normas legais concretizadoras das normas constitucionais a elas se integram, no sendo possvel a sua simples eliminao, isto sob pena de retirar a eficcia jurdica das normas constitucionais correlatas. Alm disso, a proibio de retrocesso funda-se tambm no princpio da confiana inerente ao Estado de Direito. Ressalta, no entanto, que esse entendimento no visa equiparao entre normas constitucionais e legais, pois estas continuam passveis de alterao ou revogao; o que se pretende evitar a ab-rogao, pura e simples, de normas legais que conferem efetividade s constitucionais e com elas formam uma unidade de sistema. Como anota Vieira de Andrade (Os Direitos Fundamentais na Constituio Portuguesa de 1976, 2a ed., Coimbra: Livraria Almedina, 2001, p. 394), importam na proibio de revogao sem substituio das normas conformadoras dos direitos sociais que mais no que a garantia do mnimo imperativo do preceito constitucional. Vide, ainda, J. J. Gomes Canotilho, Direito Constitucional ..., op. cit., p. 476. O Tribunal Constitucional Portugus, no Acrdo no 509/2002 (Processo no 768/2002, j. em 19/12/2002, Dirio da Repblica no 36, Srie I-A, pp. 905/917), aps ampla anlise da proibio de retrocesso, afirmou que deve ser encontrado um ponto de equilbrio entre a estabilidade da concretizao legislativa e a liberdade de conformao do legislador, devendo-se concluir pela possibilidade de supresso de determinadas prestaes sociais desde que isto no se d de forma arbitrria e no afete o direito a um mnimo de existncia condigna, que encontra o seu fundamento no princpio da dignidade da pessoa humana. No caso concreto, reconheceu a inconstitucionalidade de decreto da Assemblia da Repblica que regulava a titularidade do direito ao rendimento social de insero, aumentando a idade de mnima de 18 (dezoito) para 25 (vinte e cinco) anos, o que culminaria em impor srias restries a relevantes necessidades dos jovens.
51 52 53 54

Op. cit., pp. 691/692. STC, Proc. no 31/1984, j. em 07/03/1985; e Proc. no 45/1989, j. em 20/02/1989.

TC, Proc. no 39/1984, j. em 11/04/1984. Viera de Andrade (La protection..., p. 679), do mesmo modo, traz colao decises do Tribunal que no reconhecem a possibilidade de o direito habitao ser diretamente exigido do Estado (Proc. no 131/92 e 346/93).

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a interposio legislativa, que igualmente disciplinar os respectivos aspectos financeiros.55 Os direitos sociais que exijam uma prestao estatal no podem ser invocados com base direta no texto constitucional, sendo necessria a intermediao do legislador para a definio dos seus contornos essenciais. Esse entendimento foi preconizado pelo Tribunal Constitucional na Sentena no 455, de 16 de Outubro de 1990,56 que versava sobre o alcance do direito sade previsto no art. 32 da Constituio italiana. Na ocasio, o Tribunal reconheceu o valor constitucional desse direito, sua primariedade e fundamentalidade, bem como a inviolabilidade correlata sua natureza quando em confronto com outros interesses constitucionais protegidos.57 A tutela do direito sade, no entanto, se articula em situaes jurdicas subjetivas diversas, dependendo da natureza e do tipo de proteo que o ordenamento constitucional assegura em benefcio da integridade e do equilbrio fsico e psquico da pessoa humana nas relaes jurdicas surgidas em concreto. Com isto, instituiu uma dicotomia na estrutura do direito sade, que albergaria: a) um direito de defesa, consagrando uma obrigao erga omnes e assegurando a proteo da integridade fsico-psquica da pessoa contra agresses praticadas por terceiros, direito imediatamente garantido pela Constituio e passvel de ser tutelado pelos tribunais; e b) um direito a prestao, que pressupe a prvia determinao, por parte do legislador, dos instrumentos, do tempo e do modo em que se efetivar a respectiva prestao. A atuao do legislador seria necessria para o fim de realizar a ponderao entre os diversos interesses protegidos pela ordem constitucional, identificando os recursos disponveis no momento da operacionalizao desse direito e a quem ser atribuda,
CC, Sentena no 455/1990, proferida em 16/10/1990. Aps acentuarem a constitucionalizao da obrigao do Estado de instituir escolas estatais para todas as ordens e graus (art. 32, no 2, da Constituio italiana), Di Celso e Salermo (Manuale di Diritto Costituzionale, Padova: Casa Editrice Dott. Antonio Milani, 2002, pp. 208/212), analisando o art. 34 da Constituio, que assegura o direito ao estudo, visualizam a existncia do direito a obter dos Poderes Pblicos, segundo as condies estabelecidas na Constituio e na lei, as prestaes necessrias ao profcuo desenvolvimento dessa atividade. Acrescentam que, no diversamente do direito ao trabalho, o direito ao estudo nasce como liberdade e se desenvolve como direito cvico ou social ou, como outros preferem dizer (Martines), evolui da liberdade negativa liberdade positiva. Apesar disso, apresenta uma diferena substancial em relao ao direito ao trabalho, pois a Constituio e a lei impem os meios (v.g.: bolsa de estudo) para tornar efetivo esse direito, indicando uma concreta linha de ao, do que resulta um verdadeiro poder jurdico de exigir a sua prestao. Ao final, lembrando a Sentena no 215/87, do Tribunal Constitucional, concluem que a escola est aberta a todos (la scuola aperta a tutti).
55 56 57

In Giur. Cost. no 3/90, p. 2732. Cf. Daniela Bifulco, op. cit., pp. 179/180.

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na sua estrutura organizacional, a responsabilidade de implement-lo. Essa posio criticada por Daniela Bifurco58, que visualiza, no percurso argumentativo do Tribunal, conferindo-se exclusividade ao legislador na ponderao dos interesses concorrentes e no dimensionamento dos custos e dos recursos disponveis, um condicionamento do direito sade e, indiretamente, a sua prpria negao quando detectada a inrcia do legislador.59 Reala, no entanto, alguns aspectos decisivos da deciso, como a atribuio de uma certa primazia axiolgica ao direito sade ao reconhecer a sua inviolabilidade, da decorrendo a caracterstica da irretratabilidade, que tpica dos direitos inviolveis e assegura a observncia do seu contedo mnimo e essencial, consagrando a proibio de retrocesso.60 Na Frana, embora a Constituio de 1958 no contenha um rol de direitos sociais a serem assegurados pelo Estado, o prembulo da Carta de 1946, a ela integrado, veicula importantes disposies a respeito da matria. Consoante a alnea dez, a Nao assegura ao indivduo e famlia as condies necessrias ao seu desenvolvimento, acrescendo a alnea 11 que ela assegura a todos, s crianas, s mes e aos trabalhadores idosos, a proteo da sade, a segurana material, o repouso e o lazer... Analisando tais dispositivos em questes afeitas sua competncia, que no alcana a anlise de casos concretos, o Conselho Constitucional tem afirmado que incumbe ao legislador e, se for o caso, autoridade regulamentar, determinar, em respeito aos princpios constantes dessas disposies, as modalidades concretas de sua execuo.61 E ainda, contextualizando sua anlise no mbito das ajudas sociais, acrescenta que as exigncias constitucionais decorrentes dessas disposies implicam na execuo de uma poltica de solidariedade social em favor da famlia, sendo deixada ao legislador a liberdade de escolha das modalidades de ajuda que lhe paream mais apropriadas.62 Associando esses preceitos ao princpio da salvaguarda da dignidade da pessoa humana, decorrente da primeira alnea do prembulo, reconheceu o Conselho
58

Op. cit., pp. 181.

59 Guido Corso [ Diritti Sociali nella Costituzione Italiana, in Rivista Italiana di Diritto Pubblico no 3, p. [I 755 (776/777), 1981] observa que o controle do Tribunal Constitucional pouco incisivo em se tratando de omisso do legislador, acrescendo que a tutela promovida pela jurisdio ordinria pressupe a prvia intermediao do legislador, delimitando o respectivo direito.
60 61

Op. cit., pp. 183/185.

Conseil Constitutionnel, Dcision no 97-393 DC, j. em 18/12/1997, considerando 31, in Louis Favoreau e Louis Philip, Les Grandes Dcisions du Conseil Constitutionnel, p. 885 (890).
62

Conseil Constitutionnel, Dcision no 97-393, cit., considerando 33.

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Constitucional que a possibilidade de toda pessoa dispor de uma habitao decente um objetivo de valor constitucional.63 Embora no esteja expressamente inscrito numa norma constitucional, decorreria dos princpios contemplados no prembulo. No entanto, como anotam Favoreau e Philip,64 um objetivo de valor constitucional no pode ser considerado propriamente uma norma constitucional de pleno valor, podendo ceder mais facilmente quando em coliso com outra necessidade de interesse geral ou com um direito fundamental (v.g.: o direito de propriedade), sendo menos protegido que estes. O entendimento do Conselho Constitucional, apesar de no adentrar em pretenses especficas que visem concreo dos direitos sociais, deixa claro que das referidas normas no podem ser deduzidos direitos subjetivos e que a sua integrao e especificao competem ao legislador, em clara reverncia ao princpio da separao dos poderes. Apesar de veicularem princpios ou valores constitucionais,65 seu efeito mais concreto seria o de impedir a revogao de normas que consagrem os direitos sociais sem que outras de natureza similar s substituam.66 A sua integrao ao Direito Positivo indica uma exigncia constitucional, mas a vagueza dos seus termos impede sejam eles diretamente invocados para alicerar uma qualquer pretenso perante os rgos competentes, tendo uma natureza essencialmente programtica.67 Quanto ao direito sade, Favoreau e Philip68 acenam com uma clara evoluo da jurisprudncia do Conselho Constitucional: num primeiro momento (deciso de 15 de Janeiro de 1975), invocou o princpio previsto no prembulo e o considerou como parte integrante do Direito Positivo; posteriormente (deciso de 18 de Janeiro de 1978), aceitou apenas examinar se uma lei colide com o direito sade; e, recentemente (deciso de Janeiro de 1991), reconheceu o direito proteo da sade tal qual enunciado no referido Prembulo. Especificamente em relao concretizao dos direitos sociais, em regra, o Conselho de Estado no tem reconhecido nas normas que os contemplam uma densidade normativa suficientemente forte a ponto de serem considerados verdadeiros direitos
Conseil Constitutionnel, Decision no 94-359 DC, j. em 19/01/1995, considerandos 6 e 7, in Louis Favoreau e Louis Philip, op. cit., p. 897.
62 63 64

Op. cit., p. 897.

Sobre a distino entre princpios e valores, possuindo os primeiros, alm da caracterstica normativa, um maior grau de concreo e de especificao, vide Antonio Enrique Prez Luo, Derechos Humanos, Estado de Derecho y Constitucin, 8a ed., Madrid: Editorial Tecnos, 2003, pp. 287/292.
65 66 67

Louis Favoreau e Louis Philip, op. cit., p. 608. Cf. Louis Favoreau et alii, Droit des Liberts fondamentales, op. cit., p. 249. Op. cit., p. 353.

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subjetivos. O Conselho de Estado teve oportunidade de afirmar que o direito ajuda social constitui, acima de tudo, uma declarao de princpio, no gerando direitos subjetivos.69 Por essa razo, no seria conveniente confiar o seu respeito a um organismo de natureza jurisdicional, cujo fim precpuo o de aplicar as regras jurdicas. A doutrina, no entanto, acena com a evoluo desse entendimento, que importaria, no exemplo mencionado, no reforo do carter jurdico da ajuda social aos desfavorecidos (passagem da assistncia ao efetivo direito ajuda social), permitindo a tomada de conscincia de que os quadros jurdicos tradicionais sofreram uma mudana de natureza.70 Essa apreenso da realidade, requisito indispensvel integrao da norma, seria realizada pelos rgos jurisdicionais, no importando em qualquer mcula ao princpio da separao dos poderes. Apesar disso, a extenso indefinida do Estado Providncia jamais poder ser assegurada. Dois fatores contribuem de forma decisiva para essa retrao dos direitos prestacionais: a crise econmica generalizada, que inviabiliza o atendimento de todas as necessidades individuais e a crise ideolgica, sob a forma de dvidas quanto solidariedade annima e igualdade como finalidade social, o que dificulta a integrao da norma pelos rgos jurisdicionais.71 5.3. Princpios Diretores No que concerne aos princpios diretores, cuja imperatividade decorre de seu carter normativo, traduzem o reconhecimento da idia de solidariedade, de justia social, de igualdade factual e de complementaridade entre as liberdades individuais e suas condies sociais,72 veiculando parmetros essenciais que, como vimos em relao aos mandados constitucionais endereados ao legislador, devem ser necessariamente observados por todos os rgos estatais em suas respectivas esferas de atuao. A maior fluidez que ostentam, que advm de sua estrutura principiolgica e da no indicao de uma diretriz especfica a ser seguida, lhes confere uma densidade normativa inferior aos mandados constitucionais. Ainda que, a priori, ostente a forma de princpio diretor ou de mandado endereado ao
68 69

Conseil Dtat, Avis du Conseil dEtat, Doc. Parl. Snat, 1974-1975, no 581, 1, p. 86.

Cf. F. Ost, Juge-Pacificateur, Juge-Arbitre, Juge Entraner: Trois Modles de Justice, in Fonction de Juger et Pouvoir Judiciaire, Transformations et Dplacements, p. 1 (12) org. por PH. Gerard, F. Ost e M. Van de Kerchove, Bruxelas: Publications des Facultes Universitaires Saint-Louis, 1983.
70 71

Cf. F. Ost, op. cit., p. 13. Cf. Albrecht Weber, op. cit., p. 681.

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legislador, o respeito dignidade humana pode transmudar-se em direito subjetivo quando, luz do caso concreto, se mostrarem imprescindveis determinadas prestaes que se encontrem ao abrigo de um quadro axiolgico j sedimentado no grupamento. Nesses casos, ser possvel exigir um facere estatal para atender a um rol mnimo de direitos. 6. A Sindicao Judicial dos Direitos Sociais Luz do Paradigma Liberal: o modelo Americano No modelo americano, a concepo terica de Montesquieu foi aprimorada e o Judicirio elevado ao mesmo nvel dos demais poderes, o que, juntamente com um elaborado sistema de recproca limitao e colaborao (checks and balances), resultou num maior equilbrio entre os poderes. Contrariamente ao que viria a ocorrer no sistema francs psrevolucionrio, foi grande a preocupao em se evitar que os demais poderes fossem subjugados pelo Legislativo, o que inevitavelmente conduziria ao arbtrio do regime de assemblia. Em termos de inter-relao com os demais poderes, merecem especial relevo o carter vinculativo dos precedentes (stare decisis), prprio dos sistemas de common law, e a atividade desenvolvida pelo Poder Judicirio na aferio da compatibilidade entre a Constituio e as normas editadas pelos rgos competentes (judicial review). O importante papel desempenhado pelo Judicirio na mediao dos conflitos institucionais e na garantia dos direitos fundamentais comeou a se delinear, em 1803, no julgamento do caso Marbury v. Madison,73 em que a Suprema Corte, sob a presidncia de John Marshall, reconheceu a sua competncia para a aferio da compatibilidade de uma lei com a Constituio. relevante observar que, apesar de o art. VI da Constituio americana dispor que todas as leis editadas em conformidade com a Constituio constituem a lei suprema do Pas, o que indica o seu carter fundante de toda a ordem jurdica, nenhuma norma dispunha sobre a forma de efetivao dessa supremacia constitucional ou mesmo que incumbia Suprema Corte declarar a invalidade de uma lei dissonante da Constituio. Com o evolver do judicial review of legislation, que assegurava a fiscalizao da constitucionalidade por todo e qualquer tribunal74 e, em especial, com as decises adotadas pela Suprema Corte em relao a inmeras medidas que compunham o New Deal, declarando a sua incompatibilidade com a Constituio, foram vigorosas as vozes que se insurgiram contra a aparente formao de um judges government, que poderia comprometer a liberdade de conformao do legislador e o prprio princpio democrtico.
72 73

1 Cranch 137, 1803.

Cf. Otto Bachof, Jueces y Constititucin, trad. de Rodrigo Bercovitz Rodrguez-Cano, Madrid: Editorial Civitas, 1985, pp. 32/34.

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Objetivando conter os inevitveis males que um exagerado ativismo judicial poderia gerar, fazendo com que as concepes sociais, polticas, econmicas e ideolgicas do Judicirio substitussem aquelas prprias do Legislativo, os tribunais tm restringindo a sua atividade de valorao das opes do legislador (self-restraint). Derivam dessa construo jurisdicional, que visa preservao da validade das normas, figuras como a interpretao conforme, que indica a alternativa interpretativa compatvel com a Constituio, excluindo as demais, ou o reconhecimento de uma inconstitucionalidade parcial, que preserva a parte da norma que no se apresente incompatvel com a Constituio.75 O ativismo da Suprema Corte tambm se refletiu em posies amplamente favorveis s liberdades individuais, como as decises tomadas nos anos sessenta, sob a presidncia de Earl Warren, em que as disposies do Bill of Rights, em sua origem restritas aos atos federais, passaram a ser aplicadas aos Estados.76 Tanto o carter vinculativo dos precedentes como o controle de constitucionalidade geram intensos reflexos na eficcia dos padres normativos emanados do Legislativo. Na medida em que os rgos jurisdicionais inferiores esto vinculados interpretao do Direito fixada pelos rgos de hierarquia superior, inegvel que as decises dos ltimos, ainda que de forma indireta, possuem uma acentuada carga normativa, moldando os atos emanados do Legislativo e lhes conferindo uma relativa generalidade. No controle de constitucionalidade, do mesmo modo, os tribunais podem atuar como verdadeiros legisladores negativos, declarando a invalidade de normas emanadas do poder competente. Em relao aos direitos sociais, diversamente ao que se verifica na generalidade dos pases, cujas novias Constituies costumam contempl-los em larga escala, no foram eles previstos na Constituio de 1787 ou em qualquer de seus posteriores aditamentos. No entanto, so evidentes as transformaes por que passou a sociedade norte-americana nos ltimos dois sculos, o que certamente no encontra ressonncia imediata em postulados como a preeminncia da liberdade individual ou a separao dos poderes, idias inspiradoras dos founding fathers. Esse quadro, em linha de princpio, poderia ser superado com uma interpretao prospectiva da Constituio, permitindo a sua contnua adequao aos influxos sociais e a proteo de direitos originariamente no alcanados pelo liberalismo de seus fundadores. Analisando a questo, observa Howard77 que a ausncia de previso constitucional justifica a timidez com que a matria tem sido tratada nos tribunais, quadro este que no se mostra
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Cf. J.J. Gomes Canotilho, Direito Constitucional ..., op. cit., pp. 958/959. Cf. A. E. Howard, op. cit., p. 175. Op. cit., p. 176.

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uniforme no mbito dos Estados, cujas Constituies, em razo das peculiaridades do federalismo norte-americano, regulam inmeras matrias, incluindo os direitos sociais, que no receberam tratamento especfico no mbito federal. A proteo de determinado direito, no entanto, pode ser elevado a nvel constitucional a partir do momento em que seja identificado um senso comum sobre a sua fundamentalidade,78 a exemplo do que ocorreu no Case Shapiro v. Thompson,79 em que a Suprema Corte declarou a invalidade de leis estaduais que recusavam a assistncia social aos residentes a menos de um ano no Estado, pois privavam determinadas famlias da ajuda mnima necessria sua sobrevivncia, violando a clusula da equal protection of laws.80 Ainda segundo Howard,81 aps a dcada de setenta, a Corte, a partir da presidncia de Warren Burger, no mais recepcionou a utilizao dessa clusula como fundamento de proteo dos direitos sociais, tendo o Justice White, no Case Lindsay v. Normer82 afirmado que a Constituio no contm remdios jurdicos a todos os males sociais e econmicos. Entendimento diverso, no entanto, prevaleceu em relao ao direito educao. Apesar de no lhe atribuir contornos propriamente constitucionais, o que excluiria a incidncia da clusula da equal protection of laws, a Suprema Corte tem reconhecido a sua essencialidade sedimentao da prpria noo de cidadania, exigindo a garantia de um mnimo de instruo, de modo a permitir a participao do indivduo nas instituies cvicas.83 Segundo Rotunda e Novak,84 tratando-se de direitos considerados fundamentais pela Suprema Corte (ajudas sociais para a subsistncia, moradia, educao e acesso aos cargos pblicos), sua proteo pode ser implementada com fundamento na clusula equal protection, acrescendo que, mesmo na hiptese de ser necessria a alocao de recursos financeiros, deve ser garantido um quantum mnimo de benefcio. Quanto aos fatores que tm contribudo para a retrao dos tribunais em questes
O status de direito fundamental est associado proteo da vida, liberdade ou propriedade, conforme o disposto no 5o e no 14o aditamentos. Esse ltimo estendeu aos Estados disposies que o 5o aditamento restringia Unio, verbis: todas as pessoas nascidas ou naturalizadas nos Estados Unidos, e sujeitas sua jurisdio, so cidads dos Estados Unidos e do Estado onde residem. Nenhum Estado promulgar nem executar leis que restrinjam os privilgios e as imunidades dos cidados dos Estados Unidos; nenhum Estado privar qualquer pessoa da vida, liberdade ou propriedade sem o devido processo legal, nem poder negar a ningum, que se achar dentro da sua jurisdio, a proteo, igual para todos, das leis.
77 78 79

394 US 618, 1969.

Cf. Laurence H. Tribe, American Constitutional Law, 2a ed., Nova Iorque: The Foundation Press, 1988, pp. 1436 a 1463; e A. E. Howard, op. cit., p. 179.
80 81 82 83

Op. cit., p. 179 405 US 56 (74), 1972. Pyler v. Doe, 457 US 202 (223 voto do Justice Brennan), 1982.

Treatise on Constitutional Law, Substance and Procedure, vol. 3, St. Paul: West Publishing CO., 1992, p. 501.

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afeitas aos direitos sociais, Howard85 relaciona os seguintes: a) necessidade de previso explcita ou implcita na Constituio, o que justifica a preocupao de determinados grupos (mulheres, detentos, ecologistas etc.) em erigir suas reivindicaes ao nvel de questes constitucionais e aumentar a possibilidade de xito das pretenses embasadas nas Constituies Estaduais; b) os tribunais tm se mostrado mais rpidos na imposio das garantias negativas que nas prestaes positivas; e c) contrariamente ao que se verifica em relao aos direitos negativos, complexa a efetivao das decises que imponham um atuar positivo, especialmente por serem os recursos pblicos sabidamente limitados, por caber ao legislador a escolha dos projetos prioritrios e pelo risco de os tribunais se tornarem administradores, adotando decises burocrticas para as quais no estariam devidamente estruturados. 7. A Sindicao Judicial e a Efetividade dos Direitos Sociais Luz do Modelo Social Seguindo a classificao de Weber, pode ser encontrado na jurisprudncia do Tribunal Constitucional Alemo (Bundesverfassungsgericht) um exemplo de invocao dos princpios diretores com o fim de conferir concretude aos direitos prestacionais a cargo do Estado. Como se sabe, a Lei Fundamental alem, destoando da maior parte das Constituies do segundo ps-guerra, no contemplou um extenso rol de direitos sociais.86 No obstante essa lacuna constitucional87 que em nada se confunde com o modelo americano, fundado em valores essencialmente liberais , a jurisprudncia do Tribunal Constitucional,88 combinando o princpio diretor do Estado Social (previsto no art. 20, no 1, da Lei Fundamental e que isoladamente no aceito como indicador de direitos diretamente invocveis) com o princpio da dignidade humana (art. 1o, no 1, da Lei Fundamental), tem dele extrado, em casos especficos, o fundamento de garantia do mnimo vital. Acrescenta Schmidt89 que tambm o direito ao livre desenvolvimento da personalidade (art. 2o, no 1, da Lei Fundamental) tem sido invocado no s numa dimenso material, que indica o seu status de direito fundamental aglutinador de direitos de liberdade no escritos, como tambm numa dimenso procedimental,
84 85

Op. cit., pp. 188/190.

Como excees, podem ser mencionados o art. 6o, no 4 (toda me tem direito proteo e assistncia da comunidade) e o art. 6o, no 5 (a legislao deve assegurar aos filhos naturais as mesmas condies dos filhos legtimos quanto ao seu desenvolvimento fsico e moral e ao seu estatuto social), que tm sido interpretados pelo Tribunal Constitucional como mandados endereados ao legislador [BVerfGE 32, 273 (277) apud Albrecht Weber, op. cit., p. 683].
86 87 88

Cf. Walter Schmidt, op. cit., p. 786. BVerfGE 1, 159 (161); e 52, 339 (346), apud Albrecht Weber, op. cit., p. 684. Cf. Walter Schmidt, op. cit., pp. 790, 795 e 799.

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tornando constitucionalmente sindicveis outras normas constitucionais que, como o princpio diretor do Estado Social, no seriam consideradas direitos fundamentais.90 Ascendendo na escala de densidade normativa acima referida, merece ser mencionada a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal brasileiro, quanto possibilidade de os direitos prestacionais auferirem o seu fundamento de validade nos mandados constitucionais endereados ao legislador. Interpretando os arts. 5o e 196 da Constituio brasileira91, o Tribunal decidiu que o fornecimento gratuito de medicamentos essenciais vida, a pessoa portadora do vrus HIV e destituda de recursos financeiros, configura um direito pblico subjetivo sade.92 Em essncia, so esses os fundamentos da deciso: a) a fundamentalidade do direito sade; b) o Poder Pblico, sob pena de infrao Constituio, deve zelar pela implementao desse direito93, sendo um imperativo de solidariedade social; c) o carter programtico das referidas normas no pode transform-las em promessas constitucionais inconseqentes; d) razes de ordem tico-jurdica impem que o direito vida se sobreponha a interesses financeiros e secundrios do Estado; e e) alm da consagrao meramente formal dos direitos sociais, recai sobre o Estado o dever de atender s prerrogativas bsicas do indivduo. Tanto a jurisprudncia do Tribunal Constitucional alemo como a do Supremo Tribunal Federal brasileiro permitem concluir que os mandados constitucionais endereados ao legislador e os princpios diretores do Estado (rectius: o princpio do Estado Social) podem assumir as vestes de direitos subjetivos acaso conjugados com os princpios da dignidade humana e do livre desenvolvimento da personalidade, exigindo um facere estatal para atender a um rol mnimo de direitos. Note-se, em especial na deciso do Tribunal brasileiro, que a prpria questo oramentria foi relegada a plano secundrio, sendo prestigiados valores em muito superiores queles que definem a competncia dos Poderes Executivo e Legislativo.
89 90

BVerfGE 50, 57 (107), apud Walter Schmidt, op. cit., p. 795.

O art. 5o, caput, assegura a todos o direito vida e o art. 196 dispe que a sade direito de todos e dever do Estado, garantido mediante polticas sociais e econmicas que visem reduo do risco de doena e de outros agravos e ao acesso universal e igualitrio s aes e servios para sua promoo, proteo e recuperao. STF, 2 T., RE no 271.286 AgR/RS, j. em 12/09/2000, DJ de 24/11/2000, p. 101. No mesmo sentido: RE no 236.200/RS, rel. Min. Maurcio Corra; RE no 247.900/RS, rel. Min. Marco Aurlio; RE no 264.269/ RS, rel. Min. Moreira Alves; e os REs no 267.612/RS, no 232.335/RS e no 273.834/RS, relatados pelo Min. Celso de Mello.
91

Nas palavras do relator, Ministro Celso de Mello, no pode o Poder Pblico, fraudando justas expectativas nele depositadas pela coletividade, substituir, de maneira ilegtima, o cumprimento de seu impostergvel dever, por um gesto irresponsvel de infidelidade governamental ao que determina a prpria Lei Fundamental do Estado.
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Na linha do que foi dito, pode-se afirmar que a classificao de Weber sofrer modificaes conforme esteja presente ou no a necessidade de proteger o rol mnimo de direitos materializado na idia de dignidade,94 o que far com que todas as categorias sejam reconduzveis a uma nica: a dos direitos subjetivos. Nesses casos, os direitos prestacionais estaro diretamente embasados nas normas constitucionais, que tero aplicabilidade imediata face densidade normativa obtida com o concurso dos valores inerentes dignidade humana. Nos parece relevante indagar se a interveno dos Tribunais redundou numa ponderao entre o princpio da separao dos poderes e o da dignidade da pessoa humana, questo que assume contornos tortuosos se constatarmos que o primeiro desses princpios possui uma maior densidade normativa quando encampado pelas regras de competncia (v.g.: a competncia do Legislativo para a edio da lei oramentria). Nesse caso, quid iuris? Ponderar princpios jurdicos e afastar todo o feixe de regras jurdicas associado a um deles? Ou ponderar regras e princpios? A nosso ver, a soluo do problema passa ao largo desses questionamentos. Na medida em que a Constituio assegura o acesso justia, a brasileira em seu art. 5o, XXXV e a portuguesa no art. 20, no 1, no se pode falar em mcula ao princpio da separao dos poderes quando o Tribunal reconhece e tutela direitos subjetivos que, ao arrepio da ordem constitucional, no foram observados pelo Estado. a prpria Constituio, no auge de sua unidade hierrquico-normativa, que estabelece esse mecanismo de equilbrio entre os poderes, no havendo qualquer anomalia na sua utilizao.
A consagrao constitucional da dignidade humana no se adequa tradicional dicotomia positivista entre os momentos de criao e de aplicao do direito. A vagueza semntica da expresso exige seja ela integrada consoante os influxos sociais e as circunstncias do caso concreto, fazendo que o momento criativo termine por projetar-se no momento aplicativo e a ele integrar-se, implicando numa ntida superposio operativa. A essncia da Constituio, assim, longe de ser uma certa concepo material de homem, seria, na conhecida proposio de Hberle, a construo da vida social e poltica como um processo indefinidamente aberto. Essa atividade integrativa da norma, especialmente quando se constata que na dignidade humana se articula a dimenso moral da pessoa, sendo a sua afirmao o grmen do reconhecimento de direitos inerentes ao indivduo e o fundamento de todos os direitos humanos (Vide Beatriz Gonzlez Moreno, El Estado Social, Naturaleza Jurdica y Estructura de los Derechos Sociales, Madrid: Civitas Ediciones, 2002, pp. 95/96), no pode ser deixada ao alvedrio do Poder Executivo. No encontra amparo na lgica e na razo a tese de que a ao ou a omisso que venha a aviltar a dignidade de outrem passe ao largo de instrumentos adequados de controle da potestas publica. Formando a dignidade humana a base axiolgica dos direitos sociais, verifica-se que a sua sindicao pelo Poder Judicirio acarretar reflexos nos direitos a ela correlatos. Os valores integrados na dignidade humana, em verdade, congregam a essncia e terminam por auferir maior especificidade nos direitos fundamentais. Os direitos fundamentais, a um s tempo, esmiam a idia de dignidade e tm a sua interpretao por ela direcionada, do que resulta uma simbiose que no passvel de ser dissolvida: o carter fundante da dignidade humana foi bem enunciado pelo art. 10 da Constituio espanhola, ao consagrar a existncia de direitos fundamentais a ela inerentes: La dignidad de la persona, los derechos inviolables que le son inherentes, el libre desarrollo de la personalidad, el respeto a la ley y a los derechos de los dems son fundamentos del orden poltico y de la paz social.
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Srvulo Correia,95 analisando o mbito de atuao da jurisdio administrativa, sustenta a preeminncia da tutela jurisdicional efetiva sobre a separao dos poderes sempre que tal for necessrio preservao da dignidade da pessoa humana frente ao exerccio viciado da funo administrativa. Esse vcio, como ressalta o autor, tanto pode resultar da prtica de um ato administrativo, como de sua omisso.96 No obstante a coerncia do raciocnio, nitidamente fundado num critrio de ponderao, dele discordamos. O princpio da tutela jurisdicional efetiva um dos mltiplos mecanismos de checks and balances que conferem operacionalidade ao princpio da separao dos poderes, possibilitando a preeminncia da ordem jurdica e a conteno de subjetivismos que nela no encontrem amparo. Por essa razo, no nos parece correto falar em ponderao entre tais princpios. Para se constatar o acerto dessa concluso, necessrio observar, num primeiro momento, que a identificao dos princpios que compem o alicerce do sistema jurdico ser realizada com o auxlio de um processo indutivo, em que o estudo de normas especficas possibilitar a densificao dos princpios que as informam. Partindo-se do particular para o geral e sendo observada uma paulatina progresso dos graus de generalidade e abstrao, verifica-se a formao de crculos concntricos que conduziro identificao da esfera principiolgica em que se encontram inseridos os institutos e, no grau mximo de generalidade, o prprio sistema jurdico, possibilitando uma integrao das partes ao todo. 97 Transpondo esse raciocnio para a relao que se estabelece entre os princpios da separao dos poderes e da tutela jurisdicional efetiva, possvel concluir pela ausncia de qualquer coliso entre eles. Tomando-se como parmetro a linha de progresso dos graus de generalizao e abstrao acima referidos, v-se que o princpio da separao dos poderes ocupa um escalo superior, sendo um elemento estruturante da prpria noo de Estado de Direito. O princpio da tutela jurisdicional efetiva, por sua vez, a exemplo de outros princpios de natureza similar (v.g.: princpios da competncia legislativa do Parlamento, da legalidade da Administrao etc), ocupa uma posio inferior. Ressalte-se, desde logo, que essa diviso em escales no busca estabelecer uma superioridade hierrquica em relao ao princpio da separao dos poderes. O que se pretende demonstrar, em verdade, que esse ltimo princpio apresenta um grau de generalidade e abstrao superior aos demais, sendo o resultado de um mtodo
Acto administrativo e mbito da jurisdio administrativa, in Estudos de Direito Processual, org. por J. M. Srvulo Correia, Bernardo Diniz de Ayala e Rui Medeiros, Lisboa: Lex, 2002, p. 234.
94

O art. 268, no 4, da Constituio portuguesa dispe, expressamente, que garantido aos administrados tutela jurisdicional efectiva dos seus direitos ou interesses legalmente protegidos, incluindo, nomeadamente,(...)a determinao da prtica de actos administrativos devidos.
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Cf. Giorgio Del Vecchio, Sui Princip Generali del Diritto, Milano: Dott. A. Giuffr Editore, 1958, p. 11.
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indutivo iniciado justamente a partir deles. Estando o princpio da tutela jurisdicional efetiva nsito na prpria noo de separao se poderes, como seria possvel falarmos em coliso? Demonstrada a correo da postura assumida pelos Tribunais, caber a eles, unicamente, a partir de critrios de razoabilidade e com a realizao de uma ponderao responsvel dos interesses envolvidos, determinar a realizao dos gastos na forma preconizada, ainda que ausente a previso oramentria especfica. Restar ao Executivo, nos limites de sua discrio poltica, o contingenciamento ou o remanejamento de verbas com o fim de tornar efetivos os direitos que ainda no o so. Ultrapassada a questo da inexistncia de dotao oramentria especfica, o nico bice ainda passvel de impedir a implementao dos referidos direitos seria a demonstrao, pelo Estado, da total inexistncia de recursos. Nesse caso, o descumprimento resultar de uma total impossibilidade material, no de uma injustificvel desdia, o que impede seja ele censurado. A questo, evidentemente, comporta uma anlise mais aprofundada, em especial para o fim de aferir a compatibilidade com o sistema brasileiro das medidas adotadas por tribunais americanos para solucionar problemas como esse (v.g.: determinao de majorao de impostos - ainda que contra a vontade popular-, elaborao de planos de ao e fixao de montantes de investimento para o aperfeioamento das estruturas estatais etc.)98, o que ultrapassa o plano desse estudo. Lembrando a estrutura metodolgica delineada por Hberle,99 a efetividade dos direitos sociais pressupe anlise do trinmio possibilidade, necessidade e realidade. A possibilidade apresenta contornos de cunho normativo e indica a potencialidade do ordenamento jurdico para absorver a pretenso formulada; a necessidade est atrelada satisfao de aspectos inerentes dignidade humana; e a realidade indica os limites materiais e circunstanciais que condicionam a ao do Estado na satisfao das necessidades bsicas do indivduo. Esses requisitos, ao nosso ver, em situaes especficas, podem ser divisados nos denominados direitos sociais originrios, os quais auferem o seu fundamento normativo diretamente do texto constitucional. Analisada a sindicabilidade dos direitos sociais luz dos princpios diretores e dos mandados constitucionais, resta tecer algumas consideraes a respeito dos direitos subjetivos. Como dissemos, essa categoria, em regra, pressupe uma integrao legislativa, que delimitar o seu contedo e indicar os recursos financeiros que lhe faro face.
97 98

Cf. A. E. Dick Howard, op. cit., pp. 193/195.

Pluralismo y Constitucin, Estudios de Teora Constitucional de la Sociedad Abierta (Die Verfassung des Pluralismus. Studien zur Verfassungstheorie der offenen Gesellschaft), trad. de Emilio Mikunda, Madrid: Editorial Tecnos, 2002, pp. 78/84.

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Abstraindo a questo da dignidade da pessoa humana, ainda que a Constituio ou a lei indique a atuao prioritria em determinada rea, no se ter propriamente um direito subjetivo com a mera definio normativa de seus contornos essenciais, sendo imprescindvel uma nova interveno legislativa, desta feita em termos oramentrios, para que se tenha o seu aperfeioamento. Por outro lado, no sendo possvel associar o facere estatal proteo da dignidade da pessoa humana e inexistindo norma que considere determinado comportamento como prioritrio, no poder o Judicirio realizar um juzo de ponderao em relao aos demais valores envolvidos e porventura prestigiados pelo Executivo, o que tambm afasta a noo de direito subjetivo. Essa operao, por ser essencialmente poltica, ser normalmente insindicvel - as excees, por evidente, se situaro no campo da ilicitude: violao aos princpios da legalidade, da imparcialidade etc. Interpretando o art. 227, caput, da Constituio brasileira - que assegura s crianas e aos adolescentes, com absoluta prioridade, uma srie de direitos sociais - bem como o art. 208 da Lei no 8.069/90 (Estatuto da Criana e do Adolescente) - que dispe sobre a interveno judicial nos casos de no oferecimento ou oferta irregular de atendimento em creche s crianas de zero a seis anos de idade -, o Supremo Tribunal Federal, em sede cautelar, suspendeu os efeitos de deciso judicial que determinara ao Municpio do Rio de Janeiro a construo de creches sem a correlata previso oramentria.100 Nesse caso, apesar de a lei delinear a prestao a ser realizada e a Constituio assegurar absoluta prioridade s crianas, no era divisada a necessria previso oramentria. Alm disso, como a omisso do Municpio no importava propriamente em violao dignidade humana, no seria possvel falar em violao a direito subjetivo, motivo pelo qual nos parece correta a deciso do Tribunal. Referncias Bibliogrficas ALEXY, Robert, Begriff und Geltung des Rechts, 3a ed., Freiburg/Mnchen: Verlag Karl Alber GmbH, 2002. __________, Direitos Fundamentais no Estado Constitucional Democrtico, para a Relao entre Direitos do Homem, Direitos Fundamentais, Democracia e Jurisdio Constitucional, trad. de Lus Afonso Heck, in Revista de Direito Administrativo no 217, p. 55, 1999. __________, Teora de los Derechos Fundamentales (Theorie des Grundrechte), trad. de Ernesto Garzn Valds, 1a ed., 3a impresso, Madrid: Centro de Estudios Constitucionales, 2002.
STF, 2a T., Pet. no 2836 QO/RJ, rel. Min. Carlos Velloso, j. em 11/02/2003, DJ de 14/03/2003, p. 42. Deciso proferida em ao coletiva ajuizada pelo Ministrio Pblico.
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2.3 HermeNuticA Do tribuNAL De NuremberG

ANDR GONALVES GODINHO FRES Bacharel em Direito e Mestre em Direito Econmico - UFMG

reSumo: A Histria e o Direito so cincias sociais cujos objetos podem se aproximar e formar uma cincia interdisciplinar, a Histria do Direito. A interdisciplinaridade permite a utilizao de tcnicas, mtodos ou raciocnios prprios de uma ou outra das cincias conjugadas. Assim que este artigo busca a aplicao de recursos hermenuticos tpicos da Cincia Jurdica a objetos prprios da Cincia da Histria. Com base em princpios jurdicos e nos cnones da Jurstica Romana, interpretaremos um fato histrico o controverso Tribunal de Nuremberg , escolhido por representar ideologias ainda presentes em muitas sociedades, nomeadamente o racismo e o nacionalismo. Se revelar a ideologia subjacente a um fato histrico por meio de recursos jurdicos hermenuticos puder mostrar-se til Cincia da Histria, o objetivo deste trabalho estar cumprido. PALAVrAS-cHAVe: Histria do Direito. Hermenutica Jurdica. Tribunal de Nuremberg. AbStrAct: History and Law are social sciences whose objects may be closer and form an interdisciplinary science, the History of Law. Interdisciplinarity allows the use of techniques, methods or reasoning from one or another of the conjugated sciences. In this way, this article seeks the application of hermeneutic resources, typical of the Juridical Science, to objects proper of the Science of History. Based on legal principles and canons of Roman Law, one will interpret a historic fact the controversial Court of Nuremberg , chosen for representing ideologies still present in many societies, particularly racism and nationalism. If revealing the ideology behind a historical fact through hermeneutic legal resources can prove to be useful to the Science of History, the objective of this work will be accomplished. keY WorDS: History of Law; Legal Hermeneutics; Court of Nuremberg. SUMRIO: 1 Introduo. 2 Metodologia histrica. 3 Sobre as relaes entre Histria e Direito. 4 Hermenutica jurdica e Histria. 5 Hermenutica do julgamento de Nuremberg. 6 Nacionalismo e racismo: iderio comum aos povos superiores? 7 Concluso. 8 Referncias bibliogrficas. 89

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1. introduo A Histria, assim como o Direito, uma cincia de interpretaes. Os objetos de cada uma dessas cincias podem, em um primeiro momento, apresentarem-se distintos, at o instante em que se confundem na experincia: fatos e normas podem ser objetos de estudo de qualquer uma dessas cincias sociais. A norma no jurisdiciza fatos e fatos jurdicos no podem ser igualmente fatos histricos? Quando assim for, estar-se- diante de uma cincia interdisciplinar, quando no transdisciplinar a Histria do Direito. O problema deste artigo est justamente na possibilidade de aplicao de recursos hermenuticos tpicos da Cincia Jurdica a objetos prprios da Cincia da Histria. Assim que tentaremos interpretar um fato histrico escolhido com base em princpios jurdicos, para buscar, com isso, descobrir-lhe a ideologia subjacente. Os passos a seguir sero, primeiramente, a exposio e a caracterizao da metodologia aqui adotada; depois, a exposio das relaes entre Direito e Histria e das aproximaes que se pode fazer entre seus mtodos; em terceiro lugar, explicaes a respeito da hermenutica jurdica e de sua aplicao Cincia da Histria; em quarto lugar, a interpretao jurdica com fontes primrias e secundrias do controverso Tribunal de Nuremberg, um fato histrico escolhido exatamente por expressar ideologias relevantes no imaginrio coletivo; e, por ltimo, uma breve exposio sobre essas ideologias, nomeadamente o racismo e o nacionalismo. Conclumos com algumas consideraes crticas acerca do fato histrico interpretado e da metodologia histrica utilizada. 2. metodologia histrica A Histria das Idias a metodologia adotada para este trabalho. Em princpio, a caracterizao do objeto dessa vertente metodolgica variada; pode-se, com efeito, perguntar se ele formado exclusivamente pelas idias como entidades distintas ou se o objetivo investigar a existncia e trajetria das idias. De todo modo, qual o conceito de idia para a corrente metodolgica adotada? Primeiramente, necessrio escolher, entre os quatro tipos de disciplinas histricas que tm as idias como objeto, a que prover a metodologia deste trabalho. Parece-nos que a mais adequada ao tema a ser desenvolvido a [...] histria social das idias, o estudo das ideologias e da difuso das idias, [...] que remete a textos nos quais os conceitos articulados constituem os agentes histricos primrios e cujas indagaes [...] se dirigem ao texto ou ao discurso, e tambm mensagem, mas sempre de olho na intertextualidade ou contextualizao (FALCON, 1977, p. 93). A noo de idia para essa corrente supera a tradicional definio de representao 90

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mental de um objeto ou fato. Associa-se, na verdade, ao conceito de ideologia, no no sentido marxiano de dominao, mas no de arcabouo axiolgico que justifica as aes. Segundo Reale (1996, p. 543), os valores so expresses do dever ser e constituem elementos deontolgicos da experincia tica na Histria: todo valor implica uma tomada de posio de esprito (atitude positiva ou negativa), da qual resulta, ao mesmo tempo, a noo de dever (se algo vale, deve ser; se algo no vale, no deve ser). O autor define o elemento axiolgico como uma [...] dimenso essencial do esprito humano em sua universalidade que move os homens ao (no fundo, os valores somos ns mesmos) e, sendo a Histria produto do esprito humano, nela se revelam os valores. Nesse sentido, o conceito de ideologia pode identificar-se com o de axiologia, mas dele se diferencia por sua aplicao poltica e justificadora da ao. Se revelar a ideologia subjacente a um fato histrico por meio de recursos jurdicos hermenuticos puder mostrar-se til Cincia da Histria, o objetivo deste trabalho estar cumprido. 3. Sobre as relaes entre Histria e Direito A identificao entre Histria e Direito pode ser levada a extremos, como o caso de um dos trabalhos de Nerhot (1998), cuja tese principal consiste na assertiva de que a Cincia da Histria nasceu do Direito, fundamentada numa enquete realizada sobre o assunto. O autor compreende o termo histria como [...] nosso modo de conhecer e atestar o verdadeiro e [...] forma exclusiva do conhecimento da verdade em nossas sociedades (NERHOT, 1998, p. 91). Quanto sua origem, afirma que se deu [...] nessa disputa entre o verdadeiro e o falso e que a questo da verdade no seio do pensamento ocidental confundiu os mtodos histrico e jurdico, [...] atravs da busca judiciria da verdade (NERHOT, 1998, p. 92, grifo nosso). Assim, o fato de os juristas sempre terem se voltado [...] ao culto do documento autntico, via obrigatria da comprovao da verdade (NERHOT, 1998, p. 94) um dos indcios que a Nerhot parecem suficientes para afirmar que a Histria tenha nascido do Direito. Outro indicativo seria a identidade de mtodo: a) pesquisar os fatos; b) interpretar os fatos; c) interpretar as regras; d) apreci-las em relao ao conjunto das regras jurdicas consideradas como um sistema [...] (NERHOT, 1998, p. 93). A interpretao de uma regra para os juristas seria o equivalente a definir os fatos para os historiadores. Quanto a esse ponto, questionamos a validade da pretensa identidade de mtodos, se o que apresentado pelo autor como o mtodo jurdico no seno um dos mtodos ou raciocnios que podem ser utilizados pela Cincia do Direito. Na verdade, essa descrio quando muito se adapta ao mtodo indutivo. O autor, desse modo, desconhece o uso dos mtodos ou raciocnios dedutivo, misto e dialtico por aqueles que pesquisam ou aplicam o Direito. Nerhot (1998, p. 100), entretanto, direto ao afirmar que h uma indissociabilidade entre mtodo histrico e mtodo jurdico e 91

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que [...] a histria no se separa em nada deste mtodo. Muito embora o ofcio do historiador compreenda regras diferentes daquelas do trabalho do jurista, que pode entregar-se fico entenda-se mentira em seus raciocnios. Nerhot desenvolve ainda alguns conceitos relevantes, como as diferenas entre historicismo (explicaes histricas que descrevem verdades passadas) e historicidade (a abertura de sentido dessas verdades); o problema ou funo da Histria (abrir o sentido do presente, por meio da argumentao ou exposio fundamentada dos fatos, com o que ento se reconhece o estatuto da verdade); e, por fim, as relaes das idias apresentadas com a epistemologia e a hermenutica. 4. Hermenutica jurdica e Histria esse texto de Nerhot que nos traz a idia da aplicabilidade da hermenutica Histria, cincia em que os fatos so vistos a partir da documentao existente e escolhida pelo historiador, ou seja, por meio de obras subjetivamente escolhidas. Por causa dessa referncia, julgamos til trazer colao as lies de Betti (1975) sobre as categorias hermenuticas da Jurstica Romana. Jurstica romana legou Hermenutica Jurdica, a partir do trabalho de Betti, trs categorias para a interpretao das normas do Direito. Tais regras hermenuticas foram historicamente elaboradas como uma disciplina do agir, isto , da aplicao do direito. Tm-se, assim, os cnones do direito romano, em nmero de trs: a objetividade ou autonomia da obra; a totalidade ou coerncia; e a atualidade. O primeiro cnone refere-se ao dever de tratar o objeto da interpretao como autnomo, [...] segundo sua prpria lei de formao e conforme sua interior necessidade, coerncia e racionalidade. Sua existncia , pois, objetiva e independente do intrprete, mas sua interpretao jamais prescinde da cultura em que se insere o sujeito. Tratando-se da obra humana, tem-se que ela preexiste ao hermeneuta, freqentemente pertence a outra cultura ou a um momento cultural diverso e exige a interiorizao de seu significado no mundo de quem a interpreta. por este ltimo aspecto que se afirma que a interpretao o rompimento da distncia entre o horizonte cultural em que foi elaborada e o horizonte cultural presente quando de sua interpretao. Alm disso, o objeto da obra humana insere-se num mundo de significaes que diferiro seu sentido de tal modo que seu prprio autor passar simples condio de intrprete. Verifica-se, pois, um movimento dialtico, do qual restar nova obra humana, modificada por novo trabalho espiritual. Permanece a obra, entretanto, objetivamente existente, autonomamente considerada, sujeita a outras interpretaes, embora acrescida de significado. Muitos exemplos podem ser aduzidos, mas bastaria este para ilustrar a autonomia ou a objetividade da obra humana objeto de interpretao: o Cdigo Penal de 1940 lei vigente, posta pelo poder competente observncia de todos. Como norma jurdica editada h vrias dcadas, j foi objeto 92

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do esforo interpretativo de muitos autores, trabalhos dos quais resultou o acrscimo de significado quela obra. Entretanto, como lei vigente, permanece como objeto autnomo, pronto s novas interpretaes que queiram dar todos aqueles que a esse trabalho se proponham. O segundo cnone, o da totalidade ou coerncia, significa que a obra deve ser interpretada como um todo sistemtico. No se deve interpretar um artigo de lei sem a considerao, v.g., do ttulo ou da seo em que se insere, tal como no se deve interpret-los sem a considerao de toda a lei e, em ltima instncia, de todo o ordenamento jurdico. H, nas palavras de Betti (1975, p. 46), uma reciprocidade hermenutica que transita entre a unidade do todo e os singulares elementos de uma obra, reciprocidade tal que permite articular a interpretao, ora assumindo o entender a unidade do todo por meio das partes singulares, ora assumindo o entender o valor das partes singulares em virtude da unidade do todo. Complementaridade, pois, entre o sentido das partes constituintes do sistema e este, porque [...] o matiz de uma palavra no pode ser entendido seno no contexto em que foi dita. O terceiro cnone, a atualidade da obra, corresponde ao dever de adequao da interpretao evoluo, ao desenvolvimento sociocultural da realidade qual ser aplicada. Assim, a interpretao da obra humana deve dar-se luz da conjuntura cultural qual se destinar. Uma lei, nesse sentido, deve ser compreendida em referncia realidade a que deve aplicar-se, sendo, pois, atualizada pelo intrprete. O cnone da atualidade , portanto, aquele pelo qual o hermeneuta [...] chamado a recorrer por si mesmo ao processo criativo, e deste modo a reviver por dentro e a resolver, em todo caso, na prpria atualidade um pensamento, uma experincia de vida que pertence ao passado (BETTI, 1975, p. 50). O Cdigo Penal de 1940, como lei vigente, deve servir tambm s situaes de hoje, numa conjuntura to diferente daquela em que foi concebido, o que feito pela atualizao que deve guardar sua interpretao. So esses, em suma, os cnones da jurstica romana que se tornaram categorias da teoria geral da Hermenutica, elaborados originalmente para o direito romano e aplicveis cincia hermenutica. H ainda uma frase de Betti (1975, p. 152) que aplica essas idias, razo pela qual til proceder sua anlise; Toda a dialtica do processo interpretativo surge da antinomia entre a subjetividade do entender e a objetividade do sentido a atribuir como, por outra parte, da antinomia da atualidade do sujeito e a alteridade do objeto brota a dialtica de todo processo cognoscitivo. A interpretao da assertiva acima transcrita pode fundamentar-se em sua construo eminentemente lgico-dialtica. Com efeito, Betti produz uma analogia em que, primeiramente, dois elementos so afirmados como constitutivos de um processo e, em seguida, tm sua estrutura antinmica comparada a outra antinomia entre dois outros elementos de um segundo processo. Tal analogia 93

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contm elementos que podem ser, outrossim, dialeticamente comparados entre si. Afirma o autor que h uma antinomia essencial que origina a dialtica do processo interpretativo, entre a subjetividade do entender e a objetividade do sentido. Compreende-se o primeiro elemento como a caracterstica presente naquele que interpreta, no sujeito da interpretao. Assim, o intrprete imbudo de um arcabouo cultural que informa sua viso de mundo e, por via de conseqncia, do objeto que interpreta. Sua subjetividade filtra o entendimento do objeto. Entretanto, o mesmo objeto autnomo e tem seu sentido objetivado na realidade. Um objeto em primeiro lugar ; somente depois ser alguma coisa para o intrprete. O sentido que encerra encontra-se, pois, objetivamente posto interpretao, uma vez que, sendo referido obra humana, na experincia do esprito humano universal se insere. Assim que mesmo o autor da obra passa a ser mero intrprete quando ela est posta, pois o sentido que o criador quis atribuir-lhe relaciona-se aos inmeros outros sentidos da obra humana na Histria. Verifica-se, portanto, uma patente antinomia entre a subjetividade do entendimento do hermeneuta e a objetividade do sentido da obra, que forma a dialtica fundamental do processo de interpretao. De outro lado, tambm o processo cognoscitivo dialtico, e o contraste d-se, segundo Betti (1975), pela antinomia entre a atualidade do sujeito e a alteridade do objeto. Quando conhece, o sujeito est inserido em um mbito cultural que, conforme afirmamos, determinar sua viso das coisas. Assim, no momento em que se desenvolve o processo cognoscitivo, o sujeito atual em relao ao objeto, que, ao contrrio, j foi posto no mundo da cultura que pertence, de certa forma, ao passado. Por outro lado, o objeto est posto em um mundo cultural diferente daquele no qual vive o sujeito; o objeto est em estado de alteridade, de diferena em relao ao sujeito. Como, para conhecer, preciso que ocorra a introjeio do objeto na cultura do sujeito, h antinomia entre tais elementos do processo cognoscitivo. A dialtica da assertiva tambm pode dar-se com os elementos antinmicos dos processos, uns com os outros. Nesse sentido, v-se que subjetividade do entender e atualidade do sujeito so ambos referidos ao sujeito dos processos, representando suas caractersticas necessrias. O conhecimento subjetivo e se d em relao com o atual estado cultural do sujeito. Tambm a objetividade do sentido e a alteridade do objeto so caracteres presentes na parte objetiva dos processos. O objeto objetivamente posto, assim como o seu sentido (se for levada em considerao a autonomia do objeto, como explicada acima). Ora, se os elementos constitutivos de sua dialtica essencial so relacionveis, os processos devem igualmente s-lo. Assim que, e.g., todo processo interpretativo pressupe conhecimentos prvios, para que possa desenvolver-se. No possvel conhecer sem j ter conhecido. Do mesmo modo, os novos conceitos produzidos pelo processo interpretativo influenciam o processo de 94

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conhecimento, visto que haver novos sentidos da obra humana a compreender. Todas essas idias parecem aplicar-se bem Histria, tendo em vista no apenas o texto de Nerhot, mas tambm o de Schaff (1978). As discusses apresentadas por esse autor quanto s correntes positivistas e presentistas da Histria ficam mais claras com a contribuio de Betti, ainda mais quando se considera que se trata de duas cincias sociais cujos objetos de estudo no so exatos. Ao afirmar que Hegel foi um precursor inesperado da escola presentista, Schaff (1978, p. 107) cita duas passagens do livro de Hegel, Leons sur la Philosophie de LHistoire, que parecem ilustrar a aplicao dos cnones da atualidade e da autonomia da obra:
O essencial aqui a elaborao do lado histrico, o trabalhador [o historiador] aplica-lhe seu esprito, que difere do esprito do contedo. [...]. Quando se trata do passado e nos ocupamos de um mundo longnquo, abre-se um presente para o esprito que este tira da sua prpria atividade em recompensa de seu esforo... Reflexes pragmticas, por mais abstratas que sejam, so assim de fato o presente e do a narrativas do passado a animao da vida atual.

Outro historiador, Duby (1989, p. 12), tambm faz referncia atualidade da obra, ao tratar sobre o casamento e o amor na Idade Mdia:
O medievalista [tem uma] posio [...] muito menos segura do que a dos etnlogos que analisam sociedades exticas e mesmo do que a dos historiadores da Antigidade pois a cultura que ele estuda em grande parte a sua, quer ele se esforce por examin-la com um certo distanciamento, quer permanea relutantemente prisioneiro de um ritual e de um sistema de valores que no apresentam diferenas fundamentais em relao queles que examina e deseja desmistificar.

Vejamos, a seguir, como a aplicao dos conhecimentos proporcionados pela Cincia Jurdica pode conduzir a uma interpretao crtica de um objeto que se encontra eminentemente nos domnios da Histria. 5. Hermenutica do julgamento de Nuremberg Talvez seja possvel aplicar as categorias hermenuticas j expostas a um fato histrico escolhido. Tentemos como exerccio desvendar os juzos de valor expressos pelo Tribunal de Nuremberg, o Tribunal Militar Internacional que funcionou entre 1945 95

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e 1946 na cidade alem de Nuremberg, com o fim de julgar prisioneiros de guerra nazistas. A legitimidade daquele juzo pode ser abordada de forma crtica com o uso de critrios minimamente objetivos, tais como alguns dos princpios jurdicos postos pelo direito internacional pblico e pela teoria do processo. por esse motivo que o acontecimento ser analisado, em seguida, luz de princpios do direito processual. Em primeiro lugar, o princpio do juzo natural pode servir como sustentao a uma crtica ao Tribunal de Nuremberg. Tratava-se de um tribunal ad hoc (para o ato), uma vez que se destinava a julgar fatos precedentes. Alm disso, o julgamento foi conduzido por pessoas que no eram investidas de autoridade jurisdicional internacional, segundo as normas de direito internacional pblico ento vigentes. Essas caractersticas infirmam a juridicidade do Tribunal e fazem nele sobrelevar contornos do que se pode denominar luta de moralidades, bem evidenciada, alis, no filme Julgamento de Nuremberg (WARNER BROTHERS, 2000), na passagem em que o Promotor Jackson afirma a necessidade de se empreender o julgamento da moral nazista, com a conseqente afirmao dos valores dos julgadores. preciso ainda realar que as pretensas autoridades que conduziram o julgamento advieram dos Estados integrantes da chamada Grande Aliana, o que materializa fato contrrio ao princpio da imparcialidade do juzo, porque esses Estados eram, obviamente, interessados na condenao dos rus. Desse modo, uma vez impostas as condenaes resultantes dos julgamentos, ocorre a perfeio de dois fatores que, na leitura de Cintra, Grinover e Dinamarco (1999, p. 21), configurariam a autotutela: a) a ausncia de juzo distinto das partes; b) a imposio da deciso por uma das partes outra [...]. Adicionam os autores que a autotutela, no plano internacional, [...] representada pela agresso blica, pelas ocupaes, invases, intervenes (inclusive econmicas), ou ainda pelo julgamento de inimigos por tribunais de adversrios [...] (CINTRA, GRINOVER, DINAMARCO, 1999, p. 24, grifo nosso). Se de fato existisse poca entidade legtima e imparcial para julgar as violaes de direitos humanos perpetradas na Segunda Guerra Mundial, militares dos Estados Unidos tambm seriam levados a julgamento, sobretudo em razo dos acontecimentos de Hiroshima e Nagasaki1. Seriam as autoridades dos Estados Unidos capazes de julgar a si prprias? Nesse marco, ressurge um dos principais desafios do Direito Internacional Pblico: a ausncia de uma entidade de expresso global que, com validade e efetividade, solucione os conflitos, seno com justia, ao menos com objetividade, ou seja, fundada em critrios que no provenham da subjetividade do julgador. No cenrio internacional, ainda prima a fora como regente das relaes
Dentre os crimes previstos no instrumento jurdico fundante do Tribunal de Nuremberg, a Carta do Tribunal Militar Internacional, h os crimes de guerra, que compreendem, dentre outras condutas, a destruio temerria de cidades (wanton destruction of cities).
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entre os Estados. Diz Asceno (1987, p. 66) a esse respeito:


[...] como esses Estados s emprestam a sua fora para o que for de seu interesse, difcil distinguir a chamada imposio de sanes internacionais da prpria prossecuo da poltica dos grandes blocos, sob a mscara de deliberao internacional. Pelo menos, seguro que a uma grande potncia nunca se impe nada pela fora e as grandes potncias violam o Direito Internacional com maior facilidade do que as outras, por estarem certas da impunidade.

Algumas fontes histricas primrias que recolhemos sustentam essas crticas. O fato de o Tribunal de Nuremberg ter sido institudo no ps-guerra confirmado pelo Acordo de Londres assinado em 8 de agosto de 1945 trs meses aps encerrada a Guerra na Europa entre os governos dos Estados Unidos, Frana, Gr-Bretanha e Unio Sovitica, que autorizou seu funcionamento. A Carta do Tribunal Militar Internacional previa a existncia de quatro tipos penais, os crimes contra a paz, os crimes de guerra, os crimes contra a humanidade e a conspirao para cometer o primeiro ou o terceiro desses delitos (INTERNATIONAL, 2006a). As sanes estavam previstas no artigo 27, mas de forma bastante aberta: o Tribunal tinha o direito de impor a um ru a pena de morte ou qualquer outra punio que considerasse justa. Conhecimentos bsicos de Direito Penal seriam suficientes para verificar a extravagncia dessas disposies: pelo princpio da legalidade (no h crime sem lei anterior que o defina; no h pena sem prvia cominao legal), lex gravior, que criminaliza condutas ou piora a situao do ru, no retroage, i. e., no alcana situaes anteriores. Assim, como seria admissvel criminalizar condutas aps sua ocorrncia? O princpio basilar do direito penal o da legalidade, que explicado da seguinte maneira por Hungria (1955, p. 11-12, grifo nosso):
A fonte nica do direito penal a norma legal. No h direito penal vagando fora da lei escrita. No h distinguir, em matria penal, entre lei e direito. Sub specie juris, no existe crime sem lei anterior que o defina, nem lei sem prvia cominao legal. Nullum crimen, nulla poena sine praevia lege poenali. A lei penal , assim, um sistema fechado: ainda que se apresente omissa ou lacunosa, no pode ser suprida pelo arbtrio judicial, ou pela analogia, ou pelos princpios gerais do direito, ou pelo costume. [...] Pouco importa que algum haja cometido um fato anti-social, excitante da reprovao pblica, francamente lesivo ao minimum de moral prtica que o direito penal tem por funo assegurar, com suas reforadas sanes, no interesse da ordem, da paz, da disciplina social: se esse fato escapou previso do legislador, [...] o agente no deve contas justia repressiva, por isso mesmo que no ultrapassou a esfera da licitude jurdico-penal.

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Em uma das sees do julgamento, argiu-se, quanto a esse ponto, que os crimes de guerra (o segundo tipo penal da Carta, portanto) j eram reconhecidos pelo direito internacional, nomeadamente pela Conveno de Hague, de 1907, e pela de Geneva, de 1929. Admitiu-se, entretanto, que o artigo 2 daquele primeiro tratado estatuiu que suas normas no se aplicavam seno partes contratantes e somente se todos os beligerantes fossem partes da Conveno. Nesse caso, muitos dos pases beligerantes no o eram. O Tribunal pronunciou-se do seguinte modo: Na opinio do Tribunal no necessrio decidir essa questo. As regras da guerra terrestre, expressas na Conveno, indubitavelmente representaram um avano do direito internacional quando de sua adoo. [...] As regras dessa Conveno foram reconhecidas por todas as naes civilizadas (INTERNATIONAL, 2006a, grifo nosso). Assim, ao Tribunal pareceu suficiente impor a retroatividade de novos tipos penais sob o argumento de que representavam os padres adotados pelas naes civilizadas. Um outro dispositivo to extravagante quanto os desses artigos encontra-se no artigo 29 da Carta, segundo o qual o Conselho de Controle para a Alemanha podia, a qualquer tempo, reduzir ou alterar as sentenas do Tribunal, embora no pudesse aumentar sua severidade. As decises do rgo jurisdicional no so, aqui, definitivas. Referimos linhas atrs que o Promotor Jackson no filme citado entende necessrio julgar a moral nazista e afirmar os valores dos julgadores. Muitas passagens de uma declarao e dois relatrios redigidos por essa personagem histrica confirmam, se no a locuo dessas palavras, a defesa desse iderio. O primeiro dos relatrios foi dirigido ao presidente dos Estados Unidos, em 7 de junho de 1945 (JACKSON, 2006a). O justice (juiz) Robert H. Jackson foi nomeado Chefe de Conselho para os Estados Unidos com a incumbncia de processar os principais criminosos de guerra do Eixo. J de incio, faz notar em seu relatrio que as responsabilidades a ele conferidas no se estendem a inmeros outros casos passveis de julgamento, como o assassnio perpetrado por alemes inclusive civis de pilotos americanos cujos avies foram abatidos e de prisioneiros de guerra. Assim, o [...] nmero de ilcitos conhecidos deve superar em muito o nmero de processos, porque testemunhas raramente so hbeis a identificar satisfatoriamente soldados uniformizados cujos atos tenham testemunhado. E aqui vem uma justificativa importante para restringir o julgamento aos maiores criminosos: Essa dificuldade de identificar adequadamente perpetradores individuais de atrocidades e crimes faz com que seja mais importante que procedamos contra os oficiais do topo e organizaes responsveis por originar as polticas criminosas, porque s agindo assim poder haver uma retribuio justa a muitos dos mais brutais atos (JACKSON, 2006a, p. 2). Temos muitos desses homens sob a nossa tutela, continua o juiz-promotor. O que devemos fazer com eles? Uma das opes seria libert-los, mas muitas vidas americanas foram sacrificadas para subjug-los. Libert-los sem um julgamento 98

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seria escarnecer dos mortos e tornar cnicos os vivos. Por outro lado, poderiam execut-los ou puni-los de outro modo sem julgamento. Mas execues ou punies sem provas definitivas de culpa, licitamente obtidas, violariam direitos repetidamente reconhecidos, e no seriam facilmente aceitas pela conscincia americana ou lembradas por nossas crianas com orgulho. Ento, o nico caminho a seguir determinar a culpa ou inocncia dos acusados em um julgamento, [...] to desapaixonado quanto os tempos e horrores com que lidamos permitirem. Todavia, esse julgamento no devia ser iluminado pelos mesmos princpios do sistema legal americano, [...] em que a defesa uma questo de direito constitucional. O processo deveria ser justo, para que tivessem a certeza de estar punindo os [...] homens certos pelos motivos certos. Mas deveria igualmente impedir a utilizao de tticas de defesa obstrutivas e dilatrias comuns nos juzos ordinrios. Jackson (2006a, p. 5-6) prev o perigo de que esse julgamento imergisse na [...] multido de disputas doutrinrias que fazem parte da parafernlia dos advogados e recomenda o remdio de identificar os tipos penais adotados com as noes fundamentais daquilo que, na guerra, repugna a conscincia do povo americano para, afinal, convencer a todos de que [...] a liberdade e civilizao americanas no poderiam conviver no mesmo mundo com o poder nazista. nessa passagem e em outras que citaremos a seguir que a ideologia de um ator importante do fato histrico analisado expressa-se melhor: Aqueles atos que ofenderam a conscincia de nosso povo eram criminosos pelos padres aceitos em todos os pases civilizados, e eu acredito que devemos punir os responsveis em total consonncia tanto com nossas tradies de honestidade quanto com os padres de conduta justa que tm sido internacionalmente aceitos. E continua sua justificao do julgamento pelo esprito do povo americano:
Antes de fundamentar essas ofensas em termos legais e conceitos, deixe-me rememorar o que afrontou o senso de justia de nosso povo. [...] Nosso povo foi ultrajado pelas opresses, pelas formas cruis de tortura, pelo assassinato em massa, pelo confisco em massa da propriedade que foram iniciados pelo regime nazista na Alemanha. Eles testemunharam perseguies da maior enormidade por motivos religiosos, polticos e raciais, o fechamento de sindicatos trabalhistas e o desprezo por todo princpio moral e religioso.[...] Ns propomos punir atos que tm sido considerados criminosos desde o tempo de Cain e foram escritos como tais em todos os cdigos civilizados (JACKSON, 2006a, p. 8).

Aps fazer referncia Bblia, num claro apelo base da religio ocidental, recorre a outro elemento cultural estadunidense, na citao de uma frase de um de seus 99

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presidentes: Nosso povo tem aguardado esses julgamentos no esprito de Woodrow Wilson, que esperava dar ao Direito Internacional o tipo de vitalidade que ele somente pode ter se for a real expresso de nosso julgamento moral (JACKSON, 2006a, p. 8). Justice Jackson no se limita ao discurso abertamente ideolgico e inclui em seu relatrio fundamentos jurdicos. claro que o Direito pode ser usado como justificativa para posies polticas; na verdade, sua construo sempre parcial, pois privilegia alguns interesses ou valores de alguns grupos em detrimento dos de outros. Mas sua utilizao poltica torna-se bastante visvel quando os argumentos aduzidos revelam-se frgeis. No seria possvel esperar que a fundamentao jurdica do jurista americano se desse de outra maneira. Nessa parte, em suma, ele pondera que seria melhor restabelecer aqueles argumentos iniciais em termos jurdicos mais tcnicos. Como se viu, uma das maiores dificuldades de instalar um Tribunal Militar Internacional era o fato de constituir um juzo de exceo, julgando crimes tipificados post factum; em outras palavras, tratava-se de um tribunal sem legitimidade. Nesse sentido, e com o fim de suprir essa carncia, que o relatrio se estende na anlise de Convenes Internacionais que poderiam ser aplicveis para punir os prisioneiros nazistas mais importantes. Mas, conforme o visto, apenas a Conveno de Hague, de 1907, e a de Geneva, de 1929, previam um dos quatro crimes estatudos pelos Aliados em 1945 e, note-se, apenas um deles. Mesmo assim, aquele tratado, de um lado, no poderia aplicar-se a pases que no fossem seus signatrios e, de outro, somente poderia ser argido caso todos os beligerantes envolvidos fossem signatrios (artigo 2, citado). Diante dessas dificuldades, o promotor Jackson (2006b, p. 9) recupera a doutrina de Grotius, segundo o qual h guerras justas e injustas, guerras de defesa e de agresso. Sendo a iniciativa beligerante alem injusta e agressiva, mereceria ser de per se punida. Por fim, um argumento de transio entre o jurdico e o ideolgico: A no ser que estivssemos prontos a abandonar todo princpio de crescimento do direito internacional, no podemos negar que nossos prprios dias tm o direito de instituir costumes e concluir tratados que vo eles mesmos tornarem-se fontes para um Direito Internacional renovado e mais forte (JACKSON, 2006b, p. 9). Em outras palavras, se no h convenes internacionais que possam ser validamente aduzidas para fundamentar o julgamento, as quatro maiores potncias do mundo tm o direito de pactuar seus prprios acordos e faz-los retroagir a fatos passados, ainda que se derroguem princpios jurdicos basilares como o da legalidade do direito penal. Da declarao que referimos acima como outra das fontes primrias que colecionamos, parece-nos importante destacar uma assertiva e uma motivao desse agente histrico. A primeira revela a conscincia de que o julgamento poderia ser tomado como um ato poltico de imposio da vontade dos vencedores sobre os perdedores e, alm disso, 100

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de que era inevitvel dar a roupagem jurdica a esse ato. A passagem a seguinte:
O perigo, tanto quanto importa ao juzo moral do mundo, que esse julgamento seja considerado como meramente poltico, em que o vencedor impe vingana sobre o vencido. Ainda que isso parea indesejvel, parece no haver um modo diferente de fazer alguma coisa com esses crimes contra a paz e a humanidade, exceto aquele em que os vencedores julguem os vencidos (JACKSON, 2006b).

A motivao referida est expressa em mais de uma passagem de sua declarao (Statement) e diz respeito ao receio de desagradar a opinio pblica americana com a provvel demora no processo, complicado pela diversidade de entendimentos entre as quatro potncias, pelos sistemas jurdicos diferentes (common law, civil law e sovitico) e pela necessidade de traduzir todos os atos processuais em quatro lnguas: ingls, francs, russo e alemo. V-se como a posio do promotor era extremamente poltica. O segundo e ltimo relatrio que examinaremos d conta da concluso dos trabalhos do Tribunal de Nuremberg. A ele o justice Jackson d um tom de satisfao do rduo dever cumprido; estende-se na descrio das dificuldades superadas na organizao administrativa e adota ora o tom proftico: O Tribunal de Nuremberg constituir o mais importante avano moral fruto dessa guerra (JACKSON, 2006c, p. 6), ora os tons ameaador e pedaggico Ningum poder a partir de agora negar ou afirmar desconhecer que os princpios sob os quais os nazistas foram condenados a perder suas vidas constituem lei e lei com sano (JACKSON, 2006c, p. 6). Admite, ainda, o cometimento de vrios erros na conduo do Tribunal, que no diz quais foram e que considera desculpveis em virtude da grandiosidade do trabalho realizado. Selecionamos, a seguir, alguns dos trechos mais marcantes do filme Julgamento de Nuremberg (WARNER BROTHERS, 2000), os quais nos chamaram a ateno ora por seu possvel contedo de crtica ao Tribunal e poltica estadunidense, ora por transparecer concluses a respeito do regime nazista do prisma da dignidade da pessoa humana. Sobre o racismo:
Herman Goering: Responda-me: o que foi Hiroshima? Um experimento cientfico? Os EUA bombardeariam a Alemanha como fizeram no Japo, matando o maior nmero possvel de civis? Acho que no. Para a sensibilidade americana, uma criana caucasiana mais humana que uma japonesa. H.G.: E quanto a oficiais negros em seu Exrcito? Eles comandam tropas em combate? Usam o mesmo nibus dos brancos? As leis de segregao do EUA e as leis anti-semitas s se diferenciam em grau.

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Sobre os resultados do julgamento:


Herman Goering: Quanto ao julgamento, nossas declaraes foram aceitas apenas quando apoiavam a acusao. E eram vistas como perjrio quando se voltavam contra ela. Isso no base de prova. Por que estou aqui sentado sendo tratado como um criminoso comum? Digo aos meus juizes: no tenham iluses. Com as trs maiores naes do mundo lutando contra ns, finalmente fomos vencidos pela enorme superioridade deles. A justia no tem absolutamente nada a ver com esse julgamento. Albert Speer: Como pde uma nao to avanada, to instruda, to sofisticada como a Alemanha ter sido seduzida pela maldade de Hitler? A explicao a comunicao moderna. Um lder j no precisa delegar autoridade a seus subordinados exercitando o julgamento imparcial. Com a comunicao moderna, Hitler pde governar pessoalmente. Assim, quanto mais tcnico fica o mundo, mais a liberdade individual e as regras da humanidade se tornam essenciais. [...] por isso que esse julgamento deve contribuir para prevenir tais guerras no futuro.

No se pode, claro, falar de fidedignidade histrica dessas palavras, pois provm de uma fonte secundria mais ou menos fantasiosa. No conseguimos encontrar qualquer referncia a alegaes finais dos rus ou a discursos que tenham sido permitidos durante o julgamento. Mas essas citaes foram mantidas com o intuito de aproveitar o que de positivo ressalta dos filmes, isto , a ambientao do fato histrico que as imagens podem prover. 6. Nacionalismo e racismo: iderio comum aos povos superiores? Como ltimo tpico de anlise, gostaramos de destacar a idia de nacionalismo e racismo presente tanto nesses dilogos como nas passagens assinaladas das fontes primrias consultadas. A funo deste tpico a de tentar preservar ou aplicar o cnone da totalidade ou coerncia da obra, ao inserir o fato histrico anteriormente analisado em um arcabouo ideolgico maior de que subjacente. Conforme a linha de pensamento que adotamos na construo deste texto, o fato histrico Julgamento de Nuremberg uma obra humana a que se pode aplicar os cnones. At agora, essa obra teve nova interpretao com base tanto em fontes primrias quanto em fontes secundrias (o filme citado, em si, constitui outra interpretao). Aplicou-se, pois, a autonomia da obra. J sua atualidade a imerso no mundo do intrprete perfazse desde a escolha subjetiva do tema de estudo at a utilizao de recursos de uma Cincia que lhe familiar e que representa, portanto, um ponto de apoio para adentrar as searas da Histria. Faltaria situar a srie de recortes feitos nessas pginas em algo 102

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que lhes desse coerncia ou totalidade. o que buscamos a seguir com a exposio das ideologias do nacionalismo e do racismo. Segundo Catelli (1993, p. 15-16), [...] nos pases surgidos com o Tratado de Versalhes o nacionalismo se concretizou na represso s minorias, enquanto que, [...] nos demais pases europeus, nos Estados Unidos e no Japo ele assumiu a forma de xenofobia, racismo e anticomunismo. Esse autor exemplifica com o caso dos Estados Unidos, [...] em que se disseminou um nacionalismo protestante, puritano e hostil a tudo que no fosse 100% americano: negros, judeus, catlicos, socialistas, ateus e imigrantes em geral. O autor afirma que a poltica de imigrao adotada durante o sculo XIX e incio do sculo XX aumentou consideravelmente a populao americana; na dcada de 1920, entretanto, [...] substituiu-se a imigrao irrestrita por um rgido controle, como reflexo da Primeira Grande Guerra. A justificativa para a nova poltica teriam sido problemas internos causados por [...] imigrantes de procedncia europia durante a guerra e, principalmente, a nova concepo de que havia povos inferiores e superiores. As novas leis de imigrao estabeleciam cotas que limitavam a entrada dos considerados inferiores2. A nova poltica imigratria assumiu formas variadas, mas pode-se destacar duas: a lei seca e, em um mbito muito mais amplo, o movimento eugnico. Segundo Catelli (1993, p. 16),
[...]entre as medidas adotadas para americanizar a Amrica, a mais inusitada foi a Lei Seca. Tratava-se de uma emenda Constituio, aprovada em janeiro de 1920, que proibia o consumo de bebidas alcolicas. Os legisladores americanos proclamavam abertamente que a nova emenda constitucional era dirigida aos notrios hbitos de beber dos imigrantes. Seu resultado, entretanto, foi oposto ao desejado. At a dcada de 30, quando a lei foi revogada, muitos imigrantes enriqueceram e se tornaram poderosos graas ao comrcio ilegal de bebidas. Em Nova York, a fabricao e o contrabando de bebidas alcolicas pertenciam a judeus, italianos, poloneses e irlandeses.

O movimento eugnico (i. e., de boa origem ou gentica) apontado por Rifkin (1999) como um componente do passado recente da histria norte-americana pouco conhecido, mas que contou com grande nmero de adeptos entre polticos, cientistas
A historiadora Gomes (2002, p. 235, grifo nosso) tambm faz referncia poltica racial no Brasil: Esses imigrantes eram muito desejados, no tanto porque governos e empresrios avaliassem que tnhamos pouca quantidade de mo-de-obra disponvel para o trabalho, e sim porque acreditavam que nossos trabalhadores, negros e ex-escravos, no eram to adequados ao progresso material e moral de nossa economia e sociedade. Segundo as idias cientificistas muito compartilhadas na poca, o ideal de uma boa sociedade seria alcanada com o branqueamento de sua populao, o que j vinha ocorrendo no Brasil com a mestiagem, mas que podia ser acelerado com a entrada de imigrantes brancos, considerados mais capazes e dedicados ao trabalho.
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e membros da sociedade civil. Eis uma das declaraes de um deles:


Um dia perceberemos que o principal dever, o dever inevitvel de um cidado correto e digno, o de deixar sua descendncia no mundo; e tambm que ele no tem o direito de permitir a perpetuao do cidado incorreto. O grande problema da civilizao assegurar o aumento relativo daquilo que tem valor, quando comparado aos elementos menos valiosos ou nocivos da populao [...]. O problema no ser resolvido sem uma ampla considerao da imensa influncia da hereditariedade [...]. Eu desejo muito que se possa evitar completamente a procriao de pessoas erradas; e o que se deve fazer, quando a natureza maligna dessas pessoas for suficientemente flagrante. Os criminosos devem ser esterilizados, e aqueles mentalmente retardados devem ser impedidos de deixar descendncia [...] a nfase deve ser dada procriao de pessoas adequadas (ROOSEVELT apud RIFKIN, 1999, p. 123, grifo nosso).

Rifkin (1999) afirma que no seria surpreendente se se tomassem essas frases como proferidas por algum militar nazista. Na verdade, foram escritas por Roosevelt, presidente americano. Vrias leis eugnicas foram promulgadas pelos estados americanos e, como resultado disso, [...] dezenas de milhares de cidados norteamericanos foram compulsoriamente esterilizadas. A primeira lei de esterilizao foi aprovada pelo estado de Indiana em 1907 e institua [...] a esterilizao obrigatria de pessoas confirmadamente criminosas, mentalmente retardadas e outras. A Suprema Corte declarou a constitucionalidade dessas leis ao decidir que a esterilizao era da alada do poder estadual (RIFKIN, 1999, p. 128). Em 1925, ainda segundo Rifkin, oficiais alemes escreveram aos governos estaduais norte-americanos em busca de informaes a respeito da legislao sobre esterilizao. Um dos ento importantes defensores da eugenia na Alemanha observou: O que ns, higienistas raciais, propomos no novo ou indito. Nos Estados Unidos da Amrica, uma nao cultural de primeira grandeza, aquilo que buscamos foi implantado h muito tempo (BECKWITH apud RIFKIN, 1999, p. 133). Anos mais tarde, ainda segundo Rifkin,
[...] o Fhrer decretou a Lei de Sade Hereditria, uma legislao sobre a esterilizao eugnica, que seria o primeiro passo para um programa de eugenia em massa que aniquilaria milhes de pessoas nos 12 anos seguintes. Em resposta ao incio da campanha eugnica de Hitler, os eugenistas norteamericanos observaram que a Alemanha caminhava para uma poltica que estava de acordo com os melhores princpios de eugenistas de todos os pases civilizados (POPENOE apud RIFKIN, p. 133).

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Quanto ao racismo, Catelli (p. 17) o aponta como [...] outro componente importante da nova ideologia nacionalista. Segundo o autor, os judeus foram sua vtima preferencial na Europa Central e Oriental, enquanto, nos Estados Unidos, foram os negros. Nesse pas, a Ku Klux Klan ressurgiu em 1915 e reuniu pessoas que, [...] contrrias recente abolio da escravido, [...] esmeravam-se em aterrorizar os negros, por meio de extrema violncia, para os impedir de ocupar novo lugar na sociedade. Quando de seu ressurgimento, [...] suas vtimas passaram tambm a incluir judeus, comunistas e estrangeiros. Em 1921, a organizao j reunia mais de cem mil sditos e representava o imaginrio xenfobo de [...] polticos medocres e pequenos negociantes do Sul dos Estados Unidos. E acrescenta: Durante seu apogeu nos anos 20, a Ku Klux Klan serviu para refletir as fobias do ps-guerra e os dios professados por patriotas fanticos, fundamentalistas religiosos e partidrios da supremacia branca. Dessa maneira, ainda segundo Catelli, o protecionismo econmico e o nacionalismo exacerbado integrantes da nova ordem mundial surgida com as Guerras Mundiais e a Revoluo Russa so fenmenos comuns aos pases desenvolvidos. O nacionalismo e o racismo so ideologias que encontraram o mximo de sua realizao no nazismo. Hitler mas tambm Stalin levou o ideal de nacionalidade presente na Europa e nos Estados Unidos a extremos. 7. concluso O que se pode concluir dessas semelhanas ideolgicas entre os povos tidos como superiores? Com exceo das fontes primrias que compulsamos (sem as quais o fazer Histria pode resvalar em mera especulao com base nas opinies de autores), no possvel afirmar que os fatos referidos no item anterior sejam totalmente verdadeiros. A Ku Klux Klan e suas atividades o so. Mas e as frases citadas por Rifkin, que as retira de outros autores? O Tribunal de Nuremberg foi uma ocasio de julgamento entre povos tidos como superiores e civilizados. Se foi uma imposio de moralidades ou de ideologias, quais foram elas? o que se tentou responder e caracterizar no tpico precedente. Pode-se perguntar qual a opinio do autor sobre o que deveria ter sido feito com os perpetradores dos horrores do regime nazista, ao invs de enforclos. Eu no sei a resposta. O que incomoda a um advogado nesse caso o fato de o Direito ter sido usado como mero disfarce para uma luta poltica, em que nenhum dos adversrios poderia ser considerado inocente: os nazistas mataram em escala e organizao industriais; os americanos, de forma instantnea e tecnolgica; os britnicos, franceses e russos entraram na guerra por seus imprios. Mas, depois da Guerra, os vencedores jamais seriam julgados. Os nazistas foram os melhores rus, pois documentaram vastamente, em foto e vdeo, muitos dos horrores que cometeram. Entretanto, como possvel aceitar a imposio da pena de morte maioria dos rus por um juzo de exceo? 105

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Como aceitar a condenao morte em si, ainda que por um juzo legtimo? Essa a verdadeira motivao da contestao que aqui se fez. Talvez o justice Jackson estivesse com a razo ao afirmar que o nico meio de promover uma retribuio justa era determinando a culpa ou a inocncia dos acusados em um julgamento to desapaixonado quanto os tempos e os horrores com que lidavam permitissem. Essa nica opo afirma, mais uma vez, a instrumentalidade do Direito: ainda que a Cincia Jurdica avance e construa parmetros normativos e principiolgicos mais perfeitos, seu confronto com a realidade poltica o reduz a mero instrumento. Tanto quanto as ideologias, o Direito legitima os atos e tranqiliza os coraes. Hobsbawm (1995, p. 17) diz que a democracia foi salva pela [...] aliana bizarra entre o capitalismo liberal e o comunismo e que,
sem a vitria do Exrcito Vermelho sobre a Alemanha, um feito do regime instalado na Rssia pela Revoluo de Outubro, o mundo hoje (com exceo dos EUA) provavelmente seria um conjunto de variaes sobre temas autoritrios e fascistas, mais que variaes sobre temas parlamentares liberais. Uma das ironias deste estranho sculo que o resultado mais duradouro da Revoluo de Outubro, cujo objetivo era a derrubada global do capitalismo, foi salvar seu antagonista, tanto na guerra quanto na paz, fornecendo-lhe o incentivo o medo para reformar-se aps a Segunda Guerra Mundial e, ao estabelecer a popularidade do planejamento econmico, oferecendo-lhe alguns procedimentos para sua reforma. (Hobsbawn,1995, p. 17)

A metodologia adotada, por sua vez, apresenta restries de alcance: pode-se fazer apenas recortes que, ainda que esclarecedores das motivaes dos agentes histricos, no esgotam os fatos ou no os tratam com a amplitude e situao que outras metodologias podem proporcionar. A Histria fica, assim, uma cincia de redues de uma realidade complexa demais para ser totalmente abrangida. Caso no se consultem fontes primrias, a Histria das Idias resume-se a meras especulaes sobre as dimenses essenciais do esprito humano que movem os homens ao, sobre os valores. Mas, considerando que o passado jamais pode ser inteiramente recuperado, no haveria grande legitimidade de fazer esse tipo de pesquisa? a Histria mais que uma Cincia de recortes, como de resto todas as cincias sociais o so? 8. Referncias bibliogrficas ASCENO, Jos de Oliveira. O Direito: introduo e teoria geral. Lisboa: Verbo, 1987. 106

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2.4 ASPectoS Sobre A iNteNcioNALiDADe Do Direito A PArtir De umA AProximAo S reGrAS DoS JoGoS De LiNGuAGem De WittGeNSteiN
ISAAC SABB GUIMARES Mestre em Direito pela Universidade de Coimbra Promotor de Justia do Estado de Santa Catarina

reSumo: O presente artigo tem por escopo investigar a possibilidade de estabelecer aproximaes filosficas do sistema de Wittgenstein ao mundo lingstico-jurdico que, pelo fato de no ser conceitual e de tangenciar uma linguagem do homem comum (para alm de uma linguagem paracientfica adstrita precipuamente prxis forense, o jurista recorre a expresses da linguagem comum, que evidenciam sua vinculao rea fenomnico-social), apresenta inmeras imprecises. Ao compreender-se o direito, no entanto, como fenmeno social e meio de realizao da Justia, interdita-se uma interpretao das expresses jurdicas carregada de valores ideolgicos e morais. Assim, a aproximao proposta tende a autonomizar a palavra em relao queles tipos de valores e das concepes individuais do jurista, inserindo-a em jogos-delinguagem e estabelecendo uma gradao de significados a partir das semelhanas-defamlia, parte do intricado sistema wittgensteiniano. PALAVrAS-cHAVe: fundamentos do direito, fontes do direito, jogos-de-linguagem, interpretao jurdico-legal. AbStrAct: This paper aims at investigating the possibility of establishing a philosophical approach between Wittgensteins system and the legal-linguistic world, which presents many inaccuracies due to the fact that it is not conceptual but rather deals with the everyday-mans language. Besides being this legal-linguistic world a nonscientific language, but one of strict forensic usage, jurists commonly use expressions of the everyday language that show their attachment to social phenomenic area. As we understand law as a social phenomenon and the right way to achieve Justice, we avoid an interpretation of legal expressions overcharged with ideological and moral values. So, this approach attempts to give autonomy to the speech vis--vis in relation to the individual values and conceptions of jurists, inserting the language into language puzzles and establishing a gradual scale of meanings from family resemblance, a part of the intricate Wittgensteins philosophical system. keY WorDS: Foundations of Law, The Roots of Law, Jeux de Langage, LegalJuridical Interpretations. 109

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Sumrio: Introduo. I. O conceito de direito. I.1 Princpios do direito. II. Fundamentos e fontes do direito. II. 1. Fundamentos do direito. II.2 Fontes do direito. II.2.1 A constituio do direito. III. A experincia jurdico-jurisdicional e as observaes sobre seguir regras de Wittgenstein. III.1 Os jogos de linguagem. III.2 Jogos de linguagem jurdicos. Concluses. Referncias bibliogrficas. 1. introduo O direito daqueles fenmenos sociais envolvidos por circunstncias de alta complexidade, no permitindo, por isso mesmo, nenhuma predisposio conceitual de reducionismo. Bem compreendiam isso os gregos e os romanos, que davam um aspecto mtico sua origem, os primeiros representando a administrao da justia atravs da figura da deusa Dik, de p, olhos abertos, espada na mo direita e uma balana na outra (os dois mecanismos principais do direito, o uso da coero e da ponderao), enquanto que o povo de quem somos tributrios em matria de direito privado talvez tenha radicado o termo ius a partir do deus Iuppiter. H a na representao divina um inequvoco sinal de que uma das atitudes mentais para se tentar explicar o (quase) inexplicvel exatamente esta, a da mitificao que, em certa medida, satisfaz a angstia humana. Os romanos, por seu turno, o primeiro povo que sistematizou pragmaticamente um corpus iuris, no usam a palavra direito, apesar de terem a perfeita noo de que sua prtica recorre a um iter directum, aquela diretriz necessria para a obteno da paz entre os povos. Por outro lado, reconheciam que ubi societas, ibi ius, que o direito ser essencial a qualquer sociedade e no haver uma sequer, por mais primitiva que seja, que prescinda de um corpo de normas a estabelecer uma noo de disciplina e de ordem, os discursos fundamentais para a compreenso da hominidade e da vocao do homem para o aperfeioamento (SABB GUIMARES, 2003, p. 15). Mas tambm lcito elaborar o raciocnio inverso, o de que ubi ius, ibi societas, de modo que a normatividade jurdica ela prpria fator de organicidade do corpo social. E neste aspecto entramos numa espcie de crculo vicioso, do qual difcil se sair sem que invariavelmente comprometamos nosso entendimento acerca dos problemas fundamentais do direito, que so o seu conceito e limites. De fato, quase improvvel que se estabelea uma determinao definitiva para a idia de direito, que se nos afigura como um terreno pantanoso, que atravessamos com dificuldades, apoiando-nos no que est mais mo: seus princpios fundamentais e a crena de que h um campo normativo decisivo de qual dimana, que o axiolgico. Qualquer tentativa de conformar o direito em rgidas estruturas determinativas, causar alguma incompreenso ao estudioso que se depara no apenas com a realidade da norma normada pelo processo jurdico-legislativo que, como realidade, ser sempre evidente 110

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por si s mas que enfrentar, atravs do constante dilogo operado com o sistema histrico-scio-poltico-jurdico, uma verdade indesmentvel, que a do pluralismo jurdico que, como verdade, diria Ellul (1984), s pode ser lograda atravs do uso da palavra, da elaborao discursiva, do dilogo1. Assim, o purismo juspositivista kelseniano, que nega, tout court, qualquer validade s expresses metajurdicas para a estruturao de um corpus iuris aquelas de carter sociolgico, psicolgico, ticosocial, poltico , pretendendo, pois, que o direito legislado seja, em ltima instncia, o critrio definidor de juridicidade dos atos, independentemente de qualquer juzo prvio, defronta-se com uma barreira intransponvel: os referenciais utilizados pelo legislador. Kelsen tenta resolver a aporia decorrente de seu sistema filosfico criando uma hiptese de carter lgico-jurdico que confere validade ao ordenamento jurdico, a Grundnorm. No entanto, o autor de A teoria pura do direito fica a dever-nos uma explicao razovel sobre esta norma fundamental, que no possui autojustificao como coisa feita ex nihilo, mas pretende manter um estatuto de independncia em relao ao pathos social. Ser possvel evitar o trfego entre os elementos meta e transjurdicos e o direito positivo (que, efetivamente, possui o cariz de validade em determinado hic et nunc histricosocial)? Dizem os jusnaturalistas, guisa de resposta ao problema, que o direito natural, embora no possua o poder de coero, serve como critrio de aferio de bondade do direito positivo. Mas, novamente, os problemas surgem e no se compadecem com os elementos integrantes do conceito de direito natural, aquele clebre elaborado por Ccero: Est quidem vera lex, recta ratio, naturae congruens, diffusa in omnes, constans, sempiterna. E daqui arrancamos com os pressupostos de direito natural, que so a imutabilidade, a igualdade e a universalidade. Mas como tratar, por exemplo, do bem jurdico vida, o primeiro de todos os direitos naturais, relacionado ao princpio ontolgico da dignidade da pessoa humana, quando a vida hoje manipulada pelos experimentos cientficos de reproduo assistida e mesmo de clonagem de rgos? A ns nos parece que h mais intercorrncias no discurso jurdico que podem imaginar os monistas de qualquer ordem, e o conceito de direito torna-se, ento, como bem observa Hart, uma tarefa de todo em todo complexa para qualquer jurista que, embora tenha conhecimento de sua expresso prtica, no o consegue elaborar de maneira fluida e absolutamente isenta de contestaes (HART [s./d.], p. 18). Antes de mais, entendemos que se um conceito de direito padece de dificuldades de ordem lgica, pois que ele no se conforma a qualquer expresso de reducionismo2,
Para Ellul (1984), a realidade tudo aquilo perceptvel, tudo aquilo percebido pelo homem, delimitado no tempo e no espao. A realidade no necessita de demonstrao, pois evidente, explcita. No tenho necessidade de informaes faladas acerca de um real imediatamente constatvel (ELLUL, 1984, p. 25). Enquanto que a verdade no de pronto perceptvel, mas deve ser procurada e dialogada. Ela revelada, pois, atravs da palavra, que a pe em confronto com a realidade. A palavra obriga-me a considerar a realidade do ponto de vista da verdade (ELLUL, 1984, p. 129) e, concluiramos ns, a verdade do direito bem mais abrangente e nem sempre coincidente com a realidade do direito positivo.
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Em idntico sentido: (CHORO, 1991, p. 29).

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restar ao seu investigador penetrar os diversos caminhos pelos quais passa a idia de juridicidade, todos tendentes ao vasto campo do direito, entendido aqui e ao longo do trabalho como expresso fenomnica da sociedade. Por outras palavras, pretendemos referir a existncia de um pluralismo jurdico, de uma diversidade de mbitos normativos que, a todas as luzes, integra o discurso do direito, conferindo-lhe um lghos localizvel na interseo dos crculos do momento histrico e do thos social (GUIMARES, 2005, p. 173-174). De maneira que a compreenso do direito ultrapassa a mera exegese jurdico-legal (que apenas um de seus mbitos): ela tangenciada pelo suposto de que no universum jurdico h inmeras manifestaes normativas, somente apreensveis quando o jurista adere ao dilogo com direito. Desta forma, importante que esse dilogo se estabelea tendo como suporte intelectual uma Weltanschauung, mas, tambm, que o jurista, sob a veste do que Kant denominou de iuris peritus, quando exercer a funo atrelada rbita prtico-jurdica, consiga dilucidar o problema jurdico pontual, preso a determinado hic et nunc histrico. Colocados assim inicialmente e em linhas muito amplas os problemas fundamentais do direito, tentaremos melhor precisar, em seguida, as diretrizes ideativas no qual ele se enforma, quando, ento, poderemos estar mais aptos a tratar de uma das expresses do direito, que exatamente a jurdico-legal. a que surgem as maiores tenses problemticas relacionadas interpretao da intencionalidade do direito, todas elas, por sua vez, intercorrentes ao problema maior: o metajurdico. Tentaremos, por meio da apresentao deste amplo quadro, algumas aproximaes a uma categoria metdica de soluo que decorre da filosofia da linguagem de Wittgenstein, recorrendo s noes de regras dos jogos de linguagem. 2. o conceito de Direito Como deixamos entredito, os conceitos reducionistas no nos oferecem mais que aspectos superficiais do direito, ou, por outras palavras, a sua evidncia no mundo prtico-jurdico. Portanto, nem sempre ser correta a afirmao conceitual sobre um direito imediatamente evidenciado, uma vez que, como resultante das tenses sociais, ser possvel se dizer que sua intencionalidade se manifesta antes mesmo de qualquer positivao legal. H expresses carregadas de juridicidade na tessitura social, sob a forma de normas metajurdicas das mais diversas, que so consensualmente aceitas pelos membros da comunidade. As esferas normativas, como a da educao e da religio, s quais, como adverte Bobbio (1997, p. 3), estamos indissoluvelmente ligados desde o nascimento at morte, tendem j para uma noo de direito que se encontra fora do mbito meramente jurdico-positivo, desde que com este no colidam. Mas ainda no so normas de direito por lhes faltar o carter cogente e porque, dentro de uma sociedade ocidental plural, as diretivas de vida so inmeras. Queremos com isto dizer que as normas de educao ou de religio sero assumidas e observadas 112

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pelos membros de sociedades primrias (a famlia, comunidade religiosa, v.g.), mas no necessariamente por toda a sociedade civil. Aqui nesta rbita da normao social nos lcito afirmar, to-somente, que tais normas no contrastam com os preceitos do direito, aqueles referidos no Digesto por Ulpiano: honeste vivere, alterum non laedere, suum cuique tribuere (D. 1.1.10.1). Mas, se a legalidade apenas uma das expresses do direito e nem tudo que se acha na esfera extralegal direito (ou pode, na melhor das hipteses, apenas propender para o direito), qual, ento, o seu conceito? A resposta no simples e requer aturada reflexo, mas entendemos ser vivel uma tentativa que parta de alguns dos princpios do direito, aqueles que normalmente os jusfilsofos, como Jellinek, categorizam como parte da idia fundamental de mnimo tico social. Tentemos, ento. 2.1. Princpios do Direito inegvel que a inteno do direito nasce muito antes de ele se tornar positivado, onde quer que aflorem tenses sociais a requererem uma providncia capaz de restaurar a normalidade do statu quo ante. E qualquer tentativa de credit-lo a uma obra nascida ex nihilo, pela simples inventividade do legislador, enfrentar dificuldades imensas como a da teoria kelseniana, que tem como suposto legitimador uma norma hipottica, uma Grundnorm, que, no entanto, no satisfaz aos questionamentos feitos acerca da gnese do direito, que precede em muito o momento da deciso de legislar e, em verdade, localizamo-la no espao fenomnico social (LUHMANN, 1983, p. 167). As tenses sociais, portanto, aquelas com potencial fora de comprometerem a pax publica e a harmonia do grupo social, so fenmenos inevitveis ao homem na sua veste de zon politikn, que vive, realiza-se e aperfeioa-se na plis, mas nela tambm cria suas angstias que s podem ser solucionadas, enquanto problemas tpicos de um ser-em-sociedade, por mecanismos sociais. Por um lado, o homem, do ponto de vista antropolgico, um ser caracterizado pela incompletude, desprovido de mecanismos instintivos, de maneira que ele no se basta a si: deve abrir-se, necessariamente, para o outro e assim que lograr a autopreservao (MACHADO, 1996, p. 7), como h muito tempo j havia observado Aristteles (A Poltica, I, 1). Mas tambm na plis que o homem vive as angstias de sua condio, de ser inacabado e imperfeito e que sempre volvido por uma constante procura que ou desemboca em realizaes, ou gera-lhe problemas. Estas noes comuns a todos os homens talvez tenham sido bem compreendidas pelo estoicismo que, se no chega a apresentar solues de ordem pragmtica para os dramas existenciais, ao menos funda alguns princpios, mais tarde identificados por jurisprudentes romanos como aquela parte que se intui do direito (e, digamos nesta breve interpolao, que a vida do direito, que dinmica e brota da dimenso histrica do homem, este ser-em-sociedade e, portanto, historicamente referido, , na sua forma mais elementar, intuitiva). 113

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Pois bem, Ulpiano, o legislador romano que traz a indelvel marca do estoicismo, ao referir que viver honestamente um preceito inerente ao direito, indica-nos um de seus princpios, que o referido necessidade de concordncia prtica entre a vida do homem (em sociedade) e o sistema jurdico. Mas h aqui, tambm, de forma subjacente, uma nota de relevo: se o direito exige uma vida honesta, pautada pela retido, isto induz-nos a reconhecer a existncia de uma esfera da experincia humana em que se realizam juzos de valor a respeito das condutas humanas. Tais juzos morais so independentes da ordem jurdico-legal, uma vez que Non omne quod licet honestum est (D. 50.17.144.1). Nem tudo que lcito converge para a idia de honesto, mas no h dvidas de que o direito pretende do homem uma vida honesta, mesmo que as condutas regradas pela esfera normativa moral no estejam expressamente previstas em lei. E a partir deste divisor de guas estabelecido entre as duas ordens normativas, encontramos uma outra fundamental nota do direito: a de que nem todos os preceitos morais tm importncia para o mundo jurdico. Isto devido ou ao fato de o direito ser uma ordem normativa fragmentria e, portanto, no poder se ocupar do regramento absoluto da vida do homem em sociedade, ou porque muitas das normas morais no adquirem dignidade jurdica. Assim, poderemos dizer, de modo exemplificativo, que a honestidade expressada pela verdade nas relaes pessoais est em concordncia com a idia do direito, mas ela ser jurdico-normativamente indiferente se sua inobservncia no representar prejuzo para outrem. Por outras palavras, o preceito da honestidade, embora esteja conformado idia do direito, s ser jurdico-normativamente relevante de forma subsidiria, quando dele depender a preservao de interesses com dignidade jurdica. Disso decorre o segundo preceito referido por Ulpiano, que determina um modo de vida no lesivo a terceiros. Non laedere igualmente uma determinao que permeia os mbitos normativos moral e jurdico. No plano da moral, e segundo a perspectivao de um ferrenho opositor da tica kantiana do dever, como foi Nietzsche, o homem adquire a m conscincia, que tolda a idia de liberdade natural aquela que ampla, amplssima dando vazo s mais diversas pulses humanas, como a tantica fazendo com que, por um lado, renuncie s expresses da vida desbragada e sensual, e, por outro, que por esta espcie de abnegao, construa sua vida em torno do valor do no-egosmo (NIETZSCHE, 1998, p. 76). O recurso a esta alegoria nietzscheana apenas para deixar assente a idia de que uma moral comum, como a que se desenvolve no tronco cultural judaico-cristo, serviu para atenuar os rigores dos costumes, atravs de regras como a da solidariedade e da humildade, que so de todo em todo contrrias s propenses destrutivas existentes no homem. E novamente aqui, encontramos no uma sobreposio do direito ao mbito estritamente moral, mas uma situao de mera conformao. Mesmo que vivamos nos tempos de um welfare State e nossa Lei Fundamental construa um modelo jurdico tendente realizao da democracia material, nela no localizamos qualquer injuno de condutas conformes 114

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solidariedade ou humildade (embora no plano pessoal a dignificante adoo de uma vida voltada para o outro e humilde no contraste com o direito). Mas para uma idia inicial acerca do direito, no podemos deixar de lado a eloqente frmula do jurisprudente romano, segundo a qual o direito a constans et perpetua voluntas suum cuique tribuere (D. 1.1.10)3, que resume sua intencionalidade e pe a claro uma das formas de como opera. Esta misso de dar a cada um o que seu significa, no discurso jurdico, o carter distributivo do direito como meio de realizao da Justia. Ter mltiplas relaes com os valores axiolgicos que permeiam a idia de direito e, para uma posio kantiana, o constituens deste mecanismo de soluo das tenses sociais ser sempre um Sollen, um dever-ser. Da, por um lado, poder se dizer que o direito um [...] conjunto de condies sob as quais o arbtrio de um pode se conciliar com o arbtrio de outro [...], priorizando sempre uma lei geral de liberdade (KANT, 1997, p. 46), mas, tambm, que a conduta no conforme ao direito representa um verdadeiro obstculo liberdade, autorizando-se o uso da coao, que seu elemento fundamental (KANT, 1997, p. 47). Por outro lado, entendemos que o mesmo preceito determina um dever de atuao ao juiz, na mesma medida em que lhe veda qualquer escusa para deixar de exercer a iurisdictio. Esse rpido escoro de alguns dos princpios do Direito, permite-nos j estabelecer as seguintes premissas: a) o direito uma das expresses normativas da sociedade, cujo mbito entrecortado por outros fenmenos normativos, como o da moral; b) no entanto, as sobreposies no determinam a normativizao jurdica, uma vez que o direito fragmentrio e se ocupa apenas daquelas situaes nas quais sua tutela essencial para a manuteno da harmonia e da paz social; c) de maneira que, embora consensualmente admitidas pela sociedade, algumas expresses normativas no adquirem dignidade jurdica, sendo jurdico-normativamente indiferentes; d) pois que, como mecanismo social dotado de fora coativa, o direito algumas vezes desproporcional em relao a certas ordens de problemas que surgem na sociedade; e) de maneira que s ser inevitvel quando demonstrada a necessidade de tutela jurdica em relao a algum interesse da sociedade; f) manifestar-se- no plano abstrato e geral como norma positiva, ou casustico e concretamente quando se assume no plano prtico-poltico-jurdico, preenchendo aqui a noo distributiva. de observar-se, no entanto, que mesmo que se reconhea o pluralismo jurdico, ou seja, a existncia de outros mbitos normativos para alm da lei positivada, inegvel que o mtodo jurdico parte desta que a sua principal fonte. Isto porque a lei, como j reconheciam os iluministas franceses a Intelligentsia que fomentou a Revoluo que deps o Ancien Rgime em 1789 favorece a segurana jurdica, alm de demarcar os limites da liberdade4. E nela a discursividade jurdica
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Na ntegra: Iustitia est constans et perpetua voluntas ius suum cuique tribuendi.

O artigo 4 da Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado esclarece que Ces bornes [da liberdade] ne peuvent tre dtermines que par la loi.

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enreda-se em problemas variados, concernentes ao momento poltico-jurdico de seu nascimento e ao da aplicao, quando o processo dialgico do direito esbarra nas questes exegticas. o que tentaremos expor adiante. 2.2. Fundamentos e fontes do Direito 2.2.1. fundamentos do Direito Numa de suas clebres mximas, o jurisprudente Modestino refere que Ergo omne ius aut consensus fecit aut necessitas constituit aut firmavit consuetudo (D. 1.3.40), dandonos as pistas sobre os fundamentos e fontes do direito. Nesta frmula, em que resta subentendida a referncia ao processo eminentemente dialogal, a formao do direito decorre ou da aceitao consensual de certas normas pelos membros da sociedade, quase o que os pensadores setecentistas denominaram de pacto social de constituio do Estado; ou da necessidade, assim entendida atravs da atividade poltico-jurdica, em que o papel do legislador adquire especial relevo; ou dos costumes confirmados ao longo de geraes e que para um Savigny, quem criou a figura do Volksgeist, determinaria uma assuno jurdico-legal de certas normas presentes na realidade social. A frmula, no entanto, sugere-nos apenas algumas indicaes para o problema dos fundamentos do direito, que no de fcil soluo, mormente quando se coloca em jogo o seu fator primrio, o psicolgico. No pode ser tratado como manifestao natural, aquilo que a natureza ensinou aos animais e permitiu ser depreendido pelo homem (D. 1.1.1.3), ou como pretenderam os jusnaturalistas modernos, um conjunto de direitos de liberdades inatos que demarcam a esfera de atuao humana. Tambm os precedentes do positivismo jurdico, como o historicismo, que reduz o fenmeno do direito a uma expresso espontnea do esprito popular (Volksgeist) e o sociologismo, que trata do direito apenas como efeito da sociedade, no satisfazem aos estudiosos dos fundamentos. Alm do mais, a questo axial que repercute no problema dos fundamentos poderia ser reconduzida prpria ratio do direito que, antes de ser apenas estatal, aparece j no momento constitutivo da sociedade, ou seja, quando o grupamento de pessoas passa a ser uma entidade orgnica e, pois, estabelecida sob normas. Ubi societas, ibi ius, diziam os romanos com toda propriedade. Assim, uma das aproximaes que se pode fazer em torno do problema do direito relacionado com o fator psicolgico, aquele que determina uma certa ordem e disciplina para o homem, parte do seu fundamento ontolgico, que transcende a noo de ser artificial, produto da sociedade. Mas no pretendemos, obviamente, radicar a discusso do problema no jusnaturalismo do idealismo alemo, cujo maior representante foi, sem dvida, Kant, pois que as bases de um conceito a priori do Direito negam o mbito da experincia humana ao conceberem uma legislao universal cujas normas provm do imperativo categrico. A ns nos parece de certa forma plausvel e digna de defesa, contudo, a vertente neokantiana de Del Vecchio, quem no descarta dos fundamentos do direito 116

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a influncia fenomnico-social5. Tentemos, ento, ingressar nela. Para a teoria do fundamento racional do direito do neokantista italiano (VECCHIO [s./d.], 491), as normas positivas passam por uma constante evoluo, idia em a qual se compreende, tambm, sua substituio por outras ao longo dos tempos. O direito, tal como a vida do homem, renovvel, j que [...] um produto do esprito humano (VECCHIO [s./d.], p. 476), idia que permite distinguir no homem (como ser-emsociedade) o sentido de busca de desenvolvimento. Alm disto, avultam no processo de (re)definio do direito as variaes das condies de vida e das circunstncias de tempo e lugar, [...] porque todos os fenmenos e em especial os da vida social (entre os quais est tambm o fenmeno jurdico) esto conectados entre si (VECCHIO [s./d.], p. 476), do que j se depreende a assertiva do direito como fenmeno social, que s tem explicao dentro de um quadro de relaes heternomas. No entanto, o jusfilsofo alerta que esta dinmica renovao do direito deve respeitar certos elementos constantes, que permanecem inclumes neste processo [...] porque so inerentes natureza humana e esto implcitos na mesma noo de direito. Assim, em qualquer estgio do direito h de ser reconhecida a existncia de sujeitos numa relao de recproca liberdade, que, no entanto, no pode ser ilimitada. Daqui decorrem dois elementos fundamentais: um certo respeito personalidade humana e uma certa limitao do arbtrio individual (VECCHIO [s./d.], p. 476). Del Vecchio no chega a entender o direito como sistema orgnico destinado preservao da harmonia e da paz social, mas, sim, como sistema que considera a pessoa humana ser de especial dignidade que no autoriza sua reduo condio de ser da coletividade, mas j consentneo com a idia de ser na sociedade, contingncia natural que no se sobrepe ao valor de cada pessoa humana em si. Mas quando expe sobre a limitao do arbtrio individual, o professor da Faculdade de Direito de Roma remete os estudiosos compreenso de que isto se d para que se favorea a [...] possibilidade da convivncia social [...], em meio qual se desenvolve [...] aquela coordenao objetiva do obrar de vrios sujeitos, que essencial ao Direito (VECCHIO [s./d.], p. 477)6, onde, entendemos ns, deve ser includa aquela caracterstica especfica do direito, que a de preservao da paz e harmonia social. Fixadas as premissas de que o direito um sistema dinmico determinado pelo esprito humano, mas que respeita nos planos temporal e espacial certos elementos constantes, o autor do conceito do direito referir que a evoluo jurdica passa da elaborao espontnea, instintiva e inconsciente elaborao deliberada, reflexiva e consciente que determinar o aparecimento do direito positivo. A razo deste processo que o costume pouco a pouco vai perdendo seu carter absoluto, dando margem a variaes
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Sobre a crtica teoria do neokantista italiano, ver: (GUIMARES, 2003, p. 62). O destaque consta no original.

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que, ao fim e ao cabo, determinam o surgimento de novas regras e reelaborao das j existentes. neste estgio da vida do direito que se recorre razo e necessidade de eliminarem-se as naturais tenses radicadas na conscincia individual. Aqui, a lei impe-se num processo de consenso coletivo. No processo evolutivo do direito, observa Del Vecchio, d-se a transformao do seu carter de particularidade para o da universalidade, de forma que o direito primitivo estritamente nacional ou particular evolui para um direito dos povos. Ocorre um estreitamento de relaes entre os povos, que favorece a assimilao recproca de parte de seus sistemas e determina, em outro momento, a ampliao e enriquecimento das instituies originrias (VECCHIO [s./d.], p. 479)7. H causas intrnsecas que realam a humanizao do direito neste processo de sua ampliao, liberando-o aos poucos dos vnculos com circunstncias acessrias, [...] que correspondem a impresses particulares dos sentidos [...], elevando-se a mximas universais determinadas pela razo (VECCHIO [s./d.], p. 479). O exemplo patente desta universalizao ocorreu com o direito romano, que de um conjunto de normas de agricultores [...] convertese num Direito humano, quase cosmopolita, adaptvel por sua generalidade s mais variadas condies de vida, tanto que pde ser acolhido por muitos povos (como, por exemplo, o germnico) (VECCHIO [s./d.], p. 480). aqui que encontramos o ponto de onde o jusfilsofo arranca para explicar o fundamento racional do direito. Para alm das causas intrnsecas de humanizao do direito, Del Vecchio afirma que o homem possui uma faculdade originria que lhe permite distinguir o justo do injusto. por isso que no se pode entender que o Estado a instncia superior que efetua a valorao do justo e do injusto: O certo que nenhuma proibio poderia impedir conscincia humana o proceder de modo autnomo em tal juzo, nem poderia destruir nossa faculdade natural de sentir como justa ou injusta uma determinada lei, ainda que esteja vigente (VECCHIO [s./d.], p. 492). Esta caracterstica o que Del Vecchio denomina de sentimento jurdico, que se constitui em [...] uma fora viva, originria e autnoma, e a fonte primeira do desenvolvimento do Direito (VECCHIO [s./d.], p. 492). A tese do sentimento jurdico contrasta radicalmente com o cepticismo e o realismo jurdicos, com o historicismo, o teologismo e o utilitarismo, adquirindo um estatuto
Um exemplo bem acabado disto que afirmado pode ser encontrado na garantia fundamental da liberdade fsica. O habeas corpus no obra original dos ingleses, e nem certo que possamos ver na sua Magna Charta Libertatum a fonte universal deste verdadeiro direito-garantia constitucional, uma vez que vrios povos, desde os romanos, engendraram mecanismos jurdicos para a salvaguarda da liberdade fsica. Mas no h dvida que os influxos filosfico-polticos que entraram nas colnias inglesas da Amrica do Norte e mais tarde na Europa continental, fizeram surgir melhoramentos jurdicos e que por causa da Revoluo Francesa respingaram por todo o mundo ocidental e aqui entre ns, o habeas corpus de influncia norteamericana foi potencializado de maneira espetacular. Sobre a matria, ver Guimares (2000, p. 151).
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especial dentro dos sistemas filosficos, porque no redutvel aos fatores circunstanciais da existncia humana. O utilitarismo, v.g., nega o fundamento absoluto do direito na medida em que considera o justo como idntico ao til. O suum cuique tribuere mais que um ideal utilitarista do direito, j que a conscincia moral e jurdica muita vez determina que faamos a distino entre a vantagem puramente material e o imperativo do dever, sacrificando um interesse individual em favor de um direito alheio. E afirma:
Tais motivos ticos, altrustas (no utilitrios), notam-se tambm nas fases primitivas da vida humana. O direito alheio respeitado no porque isto parea til (pois, amide, isto significa uma desvantagem), mas porque se reconhece no Direito um valor independente da utilidade. (VECCHIO [s./d.], p. 501)

Pois bem, repelidas as teses contrastantes, Del Vecchio arremata a sua radicando-a no pressuposto de uma natureza humana com capacidade de determinar o direito. Arranca da crtica concepo causal da natureza, que incapaz de ultrapassar a explicao das causas determinantes dos fenmenos, nunca, porm, oferecendo a compreenso do princpio ou do fim da srie de fenmenos. O jusfilsofo foge, pois, do determinismo e encontra a fundamentao do direito no primado do eu e no imperativo tico. Ao superar o determinismo da concepo causal da natureza humana, o autor localiza a fundamentao do direito no carter absoluto da pessoa humana, afirmando que O nico princpio que permite a reta e adequada viso do mundo tico precisamente o carter absoluto da pessoa, a supremacia do sujeito sobre o objeto (VECCHIO [s./d.], p. 513), permitindo que se abstraia da natureza e localize na reflexo sobre o eu uma explicao sobre sua natureza especfica. Esta faculdade da pessoa humana converte-se numa suprema norma (um imperativo tico), que determina:
Obra no como meio ou veculo das foras da natureza, mas como ser autnomo, com qualidades de princpio e fim; no como compelido ou arrastado pela ordem dos motivos, mas como senhor deles; no como pertencente ao mundo sensvel, mas como partcipe do inteligvel; no como indivduo emprico (homo phaenomenon), determinado por paixes e afeies fsicas, mas como eu racional (homo noumenon), independente delas; opera, enfim, na conscincia da pura espontaneidade de tuas determinaes, do absoluto e universal de teu ser, e, portanto, (pois isto no significa outra coisa), de tua identidade substancial com o ser de todo outro sujeito. (VECCHIO, s/d, p. 513-514)

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Del Vecchio, apoiando-se no sistema kantiano, prope, portanto, que o homem deve participar da constituio do direito no como um ser da experincia emprica sujeito s paixes, mas como ser que se orienta pelo uso da razo; que no seja apenas uma pea da cadeia fenomnica de causas a postular a normativizao do direito, mas como ser autnomo, explicvel em si mesmo e detentor de um senso tico comum. Parece-nos que o jusfilsofo pretende aqui que a juridicidade seja um carter autnomo de todo homem, mas comunicvel, de maneira a constituir uma lei tica universal capaz de fundamentar o direito. A lei fundamental de operar, obrar, manifesta-se em duas formas distintas que correspondem s categorias ticas universais da moral e do direito. No primeiro mbito, h um dever de cada homem agir conforme conscincia, mas na relao com o outro, prescindindo [...] do que constitui sua individualidade na ordem emprica [...] (VECCHIO [s./d.], p. 515) colocando-se como sub specie aeternitatis. E mais. Arrimando-se claramente no imperativo categrico de Kant, o jusfilsfo determina: [...] obra como se nela obrasse a Humanidade, como se qualquer outro sujeito estivesse em seu lugar. Por outras palavras, e na frmula kantiana, o homem deve conduzir-se de forma que a mxima de sua ao possa servir como princpio de uma legislao universal. No entanto, Del Vecchio transpe o significado subjetivo do princpio tico geral e aponta para a existncia de um significado objetivo ou jurdico do princpio, que se concretiza pela capacidade de extrair daquela autonomia do obrar do homem a faculdade de fazer-se valer em relao a todos, no sendo impedido por outros nesta sua qualidade (VECCHIO [s./d.], p. 516). H, como princpio do direito, uma prerrogativa perptua e inviolvel da pessoa humana, mas h, tambm, uma correlativa obrigao de cada um em respeitar essa condio, sob pena de sofrer uma legtima oposio da outra parte (VECCHIO [s./d.], p. 517). Arranca Del Vecchio a partir disso a distino entre as ordens normativas:
O Direito, portanto, tem seu princpio na essncia ou natureza do homem, como ocorre em relao Moral; mas se distingue desta pela objetividade da relao, na qual aquela ordem normativa pe e consagra o carter absoluto da pessoa. Este carter adquire um significado e um valor jurdico desde o momento em que se toma como critrio e eixo das relaes de convivncia. (VECCHIO [s./d.], p. 518)

Portanto, o autor destaca que o conceito de direito a priori se radica naquelas coisas de valor incontestvel, por isso mesmo relacionando-se com o carter absoluto da pessoa. Entram em jogo nessa valorao as relaes ou interferncias entre as pessoas inerentes ao desenvolvimento humano, disso surgindo as normas de direito essenciais convivncia social.

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Esses postulados no so, a todas as luzes, pacificamente aceitos e existem variadas linhas argumentativas que tentam pr cobro teoria de Del Vecchio, cujo ponto mais sensvel reside na sustentao de uma natureza humana de onde dimanam a idia de valor absoluto da pessoa humana e aquelas suas expresses de intrnseca juridicidade. Mas, se no podemos demonstrar a existncia dessa essncia do homem (como aquilo que lhe predeterminado), ao menos nos ser lcito afirmar que o homem mais que um produto histrico-cultural ou a carga de experincias acumuladas: seu timo fundante est, inequivocamente, na liberdade e talvez nesta sua caracterstica encontremos a essncia hominal que concertada com as demais circunstncias da vida atravs do direito (CUNHA, 2001, p. 50). Assim, os fundamentos do direito se encontram numa zona da fenomenologia social bem distinta daquela em que se gestam as normas jurdico-positivas e que anterior a esta. Mas, por um lado, so integrados por certos elementos constantes ao longo de toda a existncia humana (v.g., a vocao para o aperfeioamento como componente racional de autopreservao e a comunicabilidade), que so intrnsecos ao lghos e ao constituens do direito e, por outro lado, pela idia de absolutizao da pessoa humana, aquilo que leva o direito a se concretizar respeitando a prerrogativa perptua e inviolvel da pessoa humana. Disso decorre, segundo entendemos, [...] uma compatvel abertura do atuar humano naquela relao do Eu para com o outro, respeitando-se a pessoa humana como valor absoluto, mas entendendo-a como ser detentor de liberdade (GUIMARES, 2003, p. 78). Por isso que as zonas de consensualidade tico-jurdicas que fundam o direito no podero ser imiscudas com os discursos ideologizantes e doutrinadores, por mais que se considere este mbito normativo um instrumental da harmonia e da paz social. Daqui podemos, guisa de arremate, dizer:
1) que as zonas de consenso tico-jurdicas da sociedade humana decorrem no propriamente do processo histricocultural como coisa a produzir-se, mas como resultado da autocompreenso do Homem do qual tomam parte tanto elementos exgenos (socioculturais, v.g.) como elementos endgenos (referidos natureza humana), e, portanto, como coisa a revelarse; 2) que estas zonas de consensualidade tico-jurdicas, iniludivelmente reflexos da auto-compreenso do Homem, servem como fundamentos do direito [...]; 3) que estas zonas de consensualidade tico-jurdicas no podem ser obtidas atravs de interferncias ideologizantes ou doutrinadoras oficiais, como outrora ocorreu, v.g., durante o regime nazista quando se legislou no sentido de preservao de uma determinada moral sexual e da pureza do nazismo (que no estavam, obviamente, numa zona de consenso). (GUIMARES, 2003, p. 78).

claro que os fundamentos ontolgicos do Direito esto num plano suprapositivo e so, enquanto noo de juridicidade, apenas uma pretenso de estruturao, na expresso 121

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de Castanheira Neves, de um vlido dever-ser que , cujo caracterstico a normativa obrigatoriedade. Revelam-se num processo comunicativo entre os membros de uma sociedade, mas no estabelecem, s por si, normas de obrigatria vinculao. O deverser determinado pelo direito s se liga ao substantivo da coao elemento conceitual do direito atravs das experincias jurdico-legais e jurdico-jurisdicionais, que tm na lei normativamente positivada o seu mecanismo de realizao. 2.2.2. fontes do Direito Os problemas fundamentais do Direito no se localizam apenas em sua questo gensica, no porqu de o homem se enredar no fenmeno normativo, mas, tambm, no mbito de sua valorao a partir dos critrios de justia, de validade e de eficcia dos mecanismos pelos quais se manifesta (BOBBIO, 1997, p. 20; NEVES, 1995). E este problema, que supe a obrigatria vinculao s normas intencionalmente criadas para propiciarem paz e harmonia social, sensivelmente relacionado ao conhecimento das fontes do direito. Ou seja, o problema se remete no j ao mbito ontolgico que envolve o direito, mas esfera fenomnico-normativa, compreendida dentro dos limites da atuao criativa do homem histrico-culturalmente referido. Por outro lado, o desdobramento problemtico ultrapassa o momento germinal e atinge a prpria vida do direito, quando, efetivamente, direito posto, normativamente vinculante e capaz de transformar, alterar ou modificar a vida social. Quando adentramos este amplo trio onde se do as concretizaes jurdicas, onde, efetivamente, ocorre o comrcio do direito, estaremos j diante de um problema referenciado inelutavelmente ao quadro histrico-cultural de uma sociedade e somente atravs de sua perspectivao que poderemos analisar as fontes do direito. Penetremos, portanto, esse trio. 2.2.3. A constituio do Direito Como antes referimos, subjazem idia constituinte do direito expresses diversas daquela via de regra mencionada pela corrente do positivismo jurdico, s quais Castanheira Neves denomina de categorias da experincia jurdica, que so: a consuetudinria, a legislativa e a jurisdicional. A) A experincia jurdica consuetudinria no pode ser entendida como aquela que se manifesta meramente atravs do costume arraigado em determinado sistema jurdico, cujas normas no decorrem de prescries legais (um ius non scriptum). Tem de ser entendida, adverte o catedrtico de Coimbra, como [...] o comportamento socialmente estabilizado (i., constante e repetido), seja em termos de conduta, seja em termos decisrios, em que imediatamente se exprime um normativo vnculo jurdico ou que em si mesmo se impe como um normativo critrio jurdico (NEVES, 1995, p. 18). Isso quer nos indicar que esta categoria de experincia jurdica se opera atravs da prtica social, que implica em convocar as pessoas para o cumprimento dos costumes 122

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e reafirmar por esse cumprimento a subsistncia do jurdico costume. E arremata o jusfilsofo conimbricense:
[...] a afirmao consuetudinria do jurdico tem um carcter impessoal e annimo (de providncia oculta, na expresso de Savigny) carcter que, com Virally, tambm se dir objectivo e no voluntarista e que ao converter-se, pelas prprias permanncia e continuidade consuetudinrias, numa social segunda natureza, exclui mesmo a idia de criao e modificao ao nvel de conscincia explcita, pois passa como que a identificar-se com o prprio ser (como o ser da realidade social). Depois, o seu sentido normativo manifestamente imanncia social (radica nas intenes sociais e existe como realidade social) e a exprimir uma originria autonomia normativa (os socii, os prprios interessados e destinatrios do costume, so os responsveis pela sua constituio e subsistncia). (NEVES, 1995, p. 18-19).

Daqui arrancamos com a certeza de que a experincia jurdica consuetudinria implica a existncia do consenso da comunidade jurdica a respeito das normas costumeiras com eficcia e vinculatividade. No entanto, a aparente reduo da idia de direito consuetudinrio ao factum, ou o reconhecimento de uma fora normativa do fato, rejeitada pelo autor da Digesta. Seu entendimento de que o direito consuetudinrio mais que uma expresso sociolgica: uma idia que transcende normativamente o fato. E afirma: [...] o mero costume no costume jurdico, do mesmo modo que o comportamento normalizado numa constncia social no tem normatividade se exprimir apenas o sociolgico normal e no o dever-ser se no assumir o regulativo de uma norma (NEVES, 1995, p. 20). De forma mais explcita, pode se dizer que o direito consuetudinrio s ser expresso de regulao de costumes com fora vinculante se traduzir [...] um transcendente fundamento axiolgico que constitua e justifique regulativamente a sua normatividade como normatividade como uma exigncia de comportamento e um critrio de dever-ser (NEVES, 1995, p. 20). B) A experincia jurdico-legislativa aquela que passou por uma clivagem bem definida com o surgimento do Estado de direito, podendo encontrar-se o divisor de guas entre os dois momentos histricos principais na Revoluo Francesa de 1789, quando deposto o Ancien Rgime. Pois bem, ao tempo de Bodin (sc. XVI) a idia jurdico-legislativa estava intrinsecamente vinculada de soberania, de modo que esta expresso mxima de poder poltico de uma sociedade nada mais era do que o poder de fazer e de revogar leis (BOBBIO; MATTEUCCI; PASQUINO, 2000, p. 1180)8. No entanto, nesse perodo que vai at fins do sculo XVIII, a soberania confundia-se com o
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Verbete Soberania.

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prprio poder poltico exercido pelo prncipe, quem, ao menos na Europa continental, usava da prerrogativa legiferante. O soberano no estava juridicamente limitado, mas apenas respeitava certas regras religiosas e morais na medida em que tivesse a preocupao de no desagradar igreja (CAETANO, 1996, p. 282-284). A inteno do legislador de ento ultrapassava, na prtica, a tese hobbesiana de concentrao de poder nas mos do soberano com a finalidade de garantir segurana e paz sociais: o prncipe personificava todo poder poltico e tinha na lei e na realizao do direito instrumentos de preservao de sua dignidade9. Para alm disto, as manifestaes legais tendentes manuteno de paz social eram ditadas com o iniludvel intuito de firmar a supremacia hierrquica exercida pelo prncipe, como se percebe, v.g., nas Posturas de Afonso II de Portugal (1211) (GUIMARES, 2000, p. 146). Com a revoluo burguesa que incendiou a Frana de 1789 alimentada pelos ideais iluministas, especialmente de Locke e Montesquieu a situao modifica-se por completo. A lei j no ser instrumento de poder, mas, antes, expediente jurdico-normativo pelo qual, ao menos no modelo de Estado liberal, se reconhece um regime de igualdade natural entre os homens Les hommes naissent et demeurent libres et gaux en droits, a esfera de atuao estatal, principalmente no sentido de garantir direitos e garantias individuais, e as liberdades civis Tout ce qui nest pas dfendu par la loi ne peut tre empch, et nul ne peut tre contraint faire ce quelle nordone pas (Dclaration de Droits de lHomme et du Citoyen, art. 1, apud CLAVERO, 1992). A lei assume, pois, um carter eminentemente declarativo e, nesse sentido, tem a funo constituinte do Direito. Quando refere que a experincia jurdico-legislativa exercida por uma auctoritas oficial tem o condo de fazer coincidir no plano formal normas legais com o direito, Neves (1995, p. 24-27) destaca algumas notas:
1) Na legislao afirma-se, em primeiro lugar, um modo deliberado e racional de produo do direito, j que actua mediante a prescrio de regras ou normas, numa inteno de regulamentao e programtica relativamente realidade social, ou poltico-social que seu objecto [...]. Dir-se- assim que na legislao se institui potencialmente um sistema normativo que prvia e abstractamente define a sua prpria unidade, visando impor realidade humano-social essa sua mesma racionalidade, antecipada e logicamente construda. 2) S que esta racionalidade que a legislao sempre pretende trazer ao direito no deixa de ser associada, em segundo lugar, a um no menos evidente voluntarismo ou decisionismo. que na base da prescrio legislativa, que se pretende originariamente constitutiva, est sempre uma deciso, determinada pela
Ao tratar dos suplcios pblicos impostos ao condenado, Foucault refere que se tratava de um verdadeiro ritual poltico, quando se manifestava em toda sua crueldade o poder do prncipe. O crime aduz o filsofo francs , alm de sua vtima imediata, ataca o soberano; ataca-o pessoalmente, pois a lei vale como vontade do soberano; ataca-o fisicamente, pois a fora da lei a fora do prncipe. (FOUCAULT, 1996, p. 45).
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opo explcita entre possveis regulamentaes [...]. 3) Uma outra nota bem caracterstica da legislao , em terceiro lugar, a sua manifestao textual ou em forma escrita [...]. 4) A decisria prescrio normativa formalmente imposta num texto como regra antecipada aco e para a regulamentar, remete-nos, por essa sua heternonomia normativa, a um poder legitimado para essa imposio: se a regra-norma se separa e autonomiza da aco (e da realidade social) para a regulamentar abstractamente, ter tambm o poder de se destacar das mesmas aco e realidade para lhes impor essa regra-norma prescrita [...] a legislao, ou o direito como legislao de que titular o poder poltico, v-se naturalmente determinada por motivos e orientada por intenes no puramente jurdicas, mas sobretudo por motivos e intenes de outra ndole, de ndole jurdicopoltica, se no s ideolgico-poltica. Deste modo foi possvel que o direito, atravs da legislao, se tornasse um instrumento de planificada interveno poltica e em termos de os Estados actuais governarem por leis [...]. 5) Uma outra nota seja ainda para referir que a experincia jurdica legislativa tambm pela sua dimenso de tempo e pela concepo do direito que pressupe se distingue dos outros tipos de experincia jurdica: sua dimenso de tempo o futuro [...] e o direito para ela regra de conduta (uma planificada ordenao social do comportamento como objecto).

A comunicao, ou declarao, levada a efeito pelo direito legislado, deve, nos moldes do Estado de direito material, pressupor uma correlao com a realidade histricosocial, de maneira que esta face do direito ou deve ser , em suma, dinmica. No se opera, ento, por mero decisionismo da auctoritas, ou seja, por um discurso do poder. Mas realiza-se atravs de mediaes dialgicas, mesmo quando o direito se afasta de uma certa ratio poltico-jurdica e forja normas de valor meramente simblico10. C) Na experincia jurdico-jurisdicional percebemos no uma iniciativa de criao de direito novo (e mesmo no sistema do Common Law no se poder dizer que as decises judiciais so a criao do direito par excellence, uma vez que os acts of parliament registram a histria jurdico-legal do modelo anglo-saxnico e tm cada vez mais peso em seu mundo jurdico), mas um fator de transformao do direito. Obviamente isto no ocorre de forma imediatamente perceptvel, pois que a poltica jurdica ditada pelas decises depende de sua consolidao ao longo da histria jurisprudencial. Mas no temos qualquer dvida de que as circunstncias jurdico-jurisdicionais integram o dilogo com a auctoritas poltica, conduzindo-a para a (re)definio do direito. Que , em boa verdade, um processo constante e diretamente referido s dimenses
Pense-se na Lei dos Crimes Hediondos, de eficcia duvidosa, mas que reflete os reclamos da sociedade brasileira nos anos de 1990.
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axiolgica, histrica e cultural de uma sociedade. Tentemos melhor explicar. O mbito jurdico-normativo , como se sabe, fragmentrio, ocupando-se das regulamentaes de maior relevo para a comunidade. Por outras palavras, nenhum codex ter alcance absoluto sobre o inextrincvel mundo dos fenmenos sociais, como desde os romanos se reconhece e mesmo o Code Napolon (de 1804), que se pretendeu o mais completo possvel, admite (em entrelinhas) a falibilidade do direito estritamente legal. Mas, por outro lado, o Estado, monopolizador do direito, no pode se recusar a emitir um juzo sobre os problemas que lhe so postos apreciao, nem mesmo sob o pretexto de inexistncia de norma normada (jurdico-legal). Era o que dispunha o direito romano ao tempo de Justiniano, e mais tarde a regra transmigrou para o Cdigo Civil Napolenico11 e para os demais cdigos modernos. Desta forma, o juiz assume um papel no jogo jurdico que transcende os postulados da pura exegese do texto jurdico-legal, tendo de consultar nos demais escaninhos do amplo departamento da vida social outros cdigos normativos (metajurdicos ou transjurdicos) que possam preencher as brechas do direito legal. Assim, tanto pode ele valer-se das regras de experincia, como pode colocar em jogo a ponderao de interesses em conflito, tornando-se, por este meio, um agente comunicador de novas realidades sociojurdicas ao legislador. No se pode tambm perder de vista o fato de que o momento constituinte jurdicojurisdicional aquele em que um problemtico conflito jurdico posto sob a apreciao do juiz. Que j no ser somente o mero intrprete de uma norma jurdica abstrata e geral para aplicao numa disputa de pretenses jurdicas, mas quem efetivamente estabelece uma norma concreta e casustica: a sentena. Tal norma, portanto, s ocorre quando requerida pelas partes em conflito. A ao judicial no nada mais que um conflito de interesses, do qual emerge o requerimento de constituio do direito concreto atravs da ao mediadora do juiz. Sobre esta atividade judicial, refere Neves (1995, p. 30) que:
[...] a mediao jurisdicional [...] dever considerar-se ainda duplamente: como normativa mediao objectiva entre a normatividade postulada e a normatividade concreta; e como mediao subjectiva entre as partes ou sujeitos da controvrsia, em termos agora de um terceiro imparcial que releve o mrito das razes que cada um deles invoque para a concreta resoluo do problema normativo (audiatur et altera pars).

Numa suma do que foi dito, podemos agora concluir que das trs experincias jurdicas, a consuetudinria teve subsistncia at o sculo XVIII e vem perdendo expresso
Art. 4. Le juge qui refusera de juger, sous pretexte du silence, de lobscurit ou de linsuffisance de la loi, pourr tre poursuivi comme coupable de dni de justice. (apud CLAVERO, 1992, p. 210).
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dentro do quadro do Estado moderno, que requer um sistema poltico-jurdico claro e que fornea maiores margens de segurana aos jurisdicionados. J as duas outras modalidades de experincias jurdicas so realidades assumidas pelas sociedades de aps derrubada do Ancien Rgime e cabem melhor ajustadas moldura do Estado de direito democrtico. Por outras palavras, observa-se que as experincias jurdicas jurisdicional e legislativa [...] repartem entre si, ou continuam a repartir entre si, o actual universo jurdico (NEVES, 1995, p. 35). Mesmo no sistema do common law, no qual se percebe uma prevalncia da experincia jurdico-jurisdicional na constituio e realizao do direito, atravs da rule of precedent, tem crescido a importncia da statutory law, que se forma a partir da vinculao jurdica aos precedentes dos tribunais superiores (House of Lords e Courts of Appel), aproximando-se, portanto, do feitio de direito abstrato e geral. O entendimento de que as experincias jurdicas se radicam em normas jurdicas gerais e abstratas elaboradas pelo legislador e na normao concreta atravs do papel mediador exercido pelo juiz, conduz-nos a reconhecer na lei a fonte do direito. No entanto, a constituio do direito atravs da atividade jurdico-jurisdicional coloca em jogo, como se percebe, uma srie de infindveis problemas, muitos deles relacionados diretamente fonte jurdico-legal. Alis, o que antes foi dito nos permite afirmar que as experincias jurdico-legislativa e jurdico-jurisdicional se imbricam e se tornam interdependentes: a lei s passa a ter algum significado para a sociedade na medida em que ela comece a ser empregue e interpretada pelos tribunais (WALDRON, 2003, p. 11); os rgos jurisdicionais, por sua vez, confrontam-se com as dificuldades relacionadas ao lghos das normas jurdico-legais (DWORKIN, 2003)12 e muita vez a palavra empregue numa norma j fonte de imprecises quanto intencionalidade legal. O que fazer ento? A que espcies de consultas dever o juiz recorrer para descobrir a inteno da lei ao mesmo tempo em que, com esta operao, pode ele ser o verdadeiro mediador do direito e no um seu burocrata que se compraz em interpretar gramaticalmente a norma por ele manejada? Sabendo, por outro lado, que as palavras assumem significaes diversas de acordo com o discurso, com o momento histrico e mesmo devido s partes que a usam (e j no ser demais lembrar que a sabedoria judaica afirma que o homem s senhor da palavra quando no a pronuncia), como o juiz resolve o problema da caducidade ou da perda de eficcia da norma jurdicolegal ou de sua atualizao em relao a determinado momento histrico-polticojurdico? bvio que o tema dos mais intricados e no poderia ter um tratamento superficial (nem um certo pudor nos permitiria avanar sobre a matria nos quadrantes deste artigo). De modo que tentaremos nesta nova etapa apenas uma aproximao problemtica partindo dos jogos de linguagem de Wittgenstein.
Cap. IX em que trata da inteno legislativa e mais precisamente sobre os problemas relacionados interpretao.
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3. A experincia jurdico-jurisdicional e as observaes sobre seguir regras de Wittgenstein A cincia jurdica e mais propriamente a epistemologia do direito tm se ocupado do problema da interpretao da norma jurdico-legal. No, obviamente, como ocorreu no perodo da cole de lexgse, que superdimensionou a lei, considerando-a no s fonte formal, mas, tambm, material do direito. De maneira que o direito, para os seguidores desta escola, era pensado a partir dos comentrios dos cdigos, em vez de ser tratado com uma expresso scio-cultural limitada temporalmente. Hoje o problema da interpretao da vontade da lei tem alcances muito variados, atingindo no apenas o valor semntico (ROSS, 2003, p. 139-ss.) e as implicaes filolgicas da norma (RADBRUCH, 1997, p. 229-ss.), como, tambm, sua correlao com o legado histrico do processo legislativo (DWORKIN, 2003)13. Contudo, transparece em todos os matizes teorticos uma acerba preocupao com o valor dos smbolos lingsticos, cujo sistema representa o mais desenvolvido e o mais eficaz dos meios de comunicao, mas tambm o mais complicado (ROSS, 2003, p. 140), sendo que as palavras, por isso mesmo, chegaram a ser consideradas como detentoras de poder mgico, [...] independente do pensamento daqueles que a proferiam (RADBRUCH, 1997, p. 232). A palavra, segundo entende Ross (2003, p. 142), [...] tem, por assim dizer, uma zona central slida em que sua aplicao predominante e certa e um nebuloso crculo exterior de incerteza, no qual sua aplicao menos usual e no qual se torna mais duvidoso [...] seu emprego. Na linguagem jurdica, em que so recorrentes termos cotidianos e, portanto, radicalmente diferentes dos termos conceituais usados no jargo cientfico, as dificuldades interpretativas somam-se ao prprio fim do direito, que o da realizao da Justia. Por outras palavras, o emprego do discurso jurdico deve procurar a realizao da Justia esta deve ser sua inteno e a noo disto pode estar circunscrita por uma tnue linha de impreciso, que permitir ao jurista interpretaes dspares em razo da influncia de certas circunstncias, como a ideolgica, como ocorreram, v.g., em vrios julgados dos juzes alternativistas do Rio Grande do Sul nas questes possessrias envolvendo aes de trabalhadores sem-terras. O problema da interpretao aqui referido pode submeter-se reflexo atravs do mtodo filosfico de Wittgenstein, mais especificamente aquele contido na segunda fase de seu trabalho, expresso nas Investigaes Filosficas. 3.1. Os jogos de linguagem As reflexes acerca da palavra vm sendo realizadas desde longa data pela filosofia e teremos em Aristteles o representante maior dos pensadores que as localiza no
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Captulo IX.

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escrutnio das potncias da alma. Toms de Aquino, o mais conhecido dos aristotlicos e inequivocamente o principal dos filsofos da alta Idade Mdia, quem rompe os muros da igreja para se projetar na filosofia universal, trata da palavra numa longa quaestio disputata, partindo, como muito mais tarde faria Wittgenstein, do estudo da posio agostiniana. E o Doctor Angelicus admite de arrancada, tal como Santo Agostinho, que a palavra, como uma espcie de signo, sempre ratio [...] e semelhana da coisa conhecida pelo intelecto (TOMS DE AQUINO, 1999, p. 289), ou, de outra forma, a palavra ratio da coisa conhecida. em decorrncia disso que o autor da Suma Teolgica afirma que evidente, pois, que para o entendimento de qualquer realidade intelectual o cognoscente tenha de formar a palavra, pois da prpria essncia da inteleco que o intelecto forme algo e este algo formado a palavra (TOMS DE AQUINO, 1999, p. 289). Toms, contudo, vai alm da posio agostiniana que v na palavra um signo para expressar os objetos de nossa inteleco, pois que, como potncia do homem, [...] a nossa [palavra] imperfeita [...]. E isto porque ns no podemos expressar em uma nica palavra tudo o que h em nossa alma e devemos valer-nos de muitas palavras imperfeitas e por isso, exprimimos fragmentria e setorialmente tudo o que conhecemos (TOMS DE AQUINO, 1999, p. 293). Este apotegma , em boa verdade, o leitmotiv de toda filosofia da palavra, mas que em Wittgenstein serve para fundamentar o que se passou a chamar de terapia da doena filosfica. O autor das Investigaes filosficas parte, como Toms, da reflexo agostiniana sobre a palavra, sem, no entanto, se preocupar em realizar uma aturada crtica daquele modelo filosfico. O intuito outro, que o de ter um ponto de apoio para tratar do conhecimento da linguagem e assim induzir uma proposta de dissoluo dos problemas filosficos, aqueles que fazem parte da philosophia perennis e so estabelecidos mais pela natureza das coisas do que pela natureza de nossa linguagem (CHAUVIR, 1991, p. 123)14. Enquanto o alcance do sistema agostiniano limitado compreenso de elementos da comunicao (atravs do emprego das palavras), Wittgenstein pretende entrar nos amplos domnios da linguagem (que transcende, atravs dos inumerveis jogos, a mera comunicao oral ou escrita). De forma que a palavra seja mais que um designativo de algo e seu uso uma etiquetagem de objetos, na medida em que nos deparamos com suas diferentes funes ( 11) (WITTGENSTEIN, 1975, p. 17)15. A assertiva de que a palavra
A autora ressalta que Wittgenstein [...] denunciou na filosofia tradicional essas tentativas de eternizar um jogo de linguagem relativo apenas nossa cultura e nossa histria. Se os problemas filosficos resultam, como ele afirmou, de certas derrapagens lingsticas, no so as prprias coisas, mas nossa linguagem que, girando em vo, suscita o questionamento filosfico. E mais adiante arremata: [...] abandonando qualquer apelo idia normativa de uma lgica subjacente linguagem, Wittgenstein [o segundo] orientouse para uma outra crtica dos problemas filosficos, oriundos a seu ver de um uso patolgico da linguagem comum [...] e formulou o programa de uma filosofia teraputica. doena filosfica deveria corresponder uma terapia: esta consistiria em clarificar a gramtica de expresses correntes que nos desviaram para questes filosficas ilegtimas (CHAUVIR, 1991, p. 123-125).
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De agora em diante, as citaes das Investigaes partem desta edio.

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possui diferentes funes, permite referir que seu significado no est adstrito ao objeto ao qual se refere e num de seus aforismos, Wittgenstein evidencia que ela mais que um referente de um objeto ou um signo daquilo que designa, de maneira que Se o Sr. N. N. morre, diz-se que morre o portador do nome, e no que morre a significao do nome. E seria absurdo falar assim, pois se o nome deixasse de ter significao, no haveria nenhum sentido dizer-se: O Sr. N. N. morreu ( 40). Por outras palavras, o filsofo recusa uma concepo referencial da palavra, pois que [...] a funo do nomear no constitui a nica funo das palavras [...], como afirma Dias (2000, p. 49). A referncia a um objeto apenas um dado que no nos permite atingir significao da palavra, que s pode ser apreendida no contexto dos jogos de linguagem. A noo de jogos de linguagem inicialmente depreendida de um exemplo de linguagem primitiva (a referencial) no 2, em que se demonstra que o processo de uso das palavras semelhante quele recorrido para ensinar s crianas uma lngua , no se limita, portanto, etiquetagem de objetos. H, em realidade, uma pluralidade de jogos de linguagem, que so tantos quantas so as expresses de uma forma de vida. E representar uma linguagem significa representar-se uma forma de vida ( 19). Por outras palavras, h tantos jogos de linguagem quantas expresses das atividades humanas, e podem ser agrupados pelas semelhanas de funes que desempenharem na linguagem. Para demonstrar a diversidade deles e o prprio sentido de jogo, Wittgenstein refere sobre a necessidade de dar exemplos. Descrevem-se jogos e depois constroem-se outros por analogia aos antecedentes, de maneira a formar famlia de jogos (que d a idia mais prxima da complicada rede de semelhanas que se envolvem e se entrecruzam). Assim explica o filsofo:
No posso caracterizar melhor essas semelhanas do que com a expresso semelhanas de famlia; pois assim se envolvem e se cruzam as diferentes semelhanas que existem entre os membros de uma famlia: estatura, traos fisionmicos, cor dos olhos, o andar, o temperamento, etc., etc. E digo: os jogos formam uma famlia. ( 67).

Sobre este mtodo de Wittgenstein, refere Chauvir que Os exemplos usados para explicar jogo so presumidamente paradigmticos, isto , centro de variaes e so profusos medida em que vo se desdobrando em novos jogos (CHAUVIR, 1991, p. 93). Essa noo de famlia de jogos refora, assim, a premissa de que [...] h inmeras espcies diferentes de emprego daquilo que chamamos de signo, palavras, frases. E essa pluralidade no nada fixo, um dado para sempre ( 23). De outra forma, podemos dizer que as palavras assumem diferentes significaes de acordo com o contexto (o jogo de linguagem) em que so colocadas. Como jogo que , o arranjo das palavras em nossa linguagem pode ser estabelecido 130

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a partir de regras criadas pela prtica das atividades humanas. As regras so, por assim dizer, espcies de auxlio no ensino do jogo, ou ferramentas do prprio jogo ( 54). Mas o problema que as envolve se remete sempre tenso existente na relao entre a regra do jogo e sua aplicao (CHAUVIR, 1991, p. 95). Assim, o conhecimento que se tem do significado das palavras se confronta inevitavelmente com suas aplicaes concretas. Isto porque seguir regra no nos garante que as coisas se passem como se poderia supor ( 125). Os jogos de linguagem no se submetem a uma fixidez de parmetros e sujeitam-se a inumerveis circunstncias, assim como o fato de dominar as regras do jogo de xadrez no a garantia suficiente para se lograr o lano de xeque-mate. Daqui j podemos localizar na filosofia wittgensteiniana algumas premissas acerca dos jogos de linguagem: a) a idia de jogo de linguagem essencialmente estabelecida como parte de uma atividade ou de uma forma de vida ( 23); b) as regras dos jogos de linguagem so como ferramentas que auxiliam seus participantes (os interlocutores), mas seguir uma regra algo que se desenvolve como semelhantemente ocorre com os hbitos: Seguir uma regra, fazer uma comunicao, dar uma ordem, jogar uma partida de xadrez so hbitos (costumes, instituies) ( 199); c) mas a compreenso de uma linguagem , para o sistema filosfico de Wittgenstein, dependente de uma tcnica: Compreender uma linguagem significa dominar uma tcnica ( 199), que bem pode ser, entendemos ns, a tcnica de ter uma viso panormica (bersicht) sobre as proposies ou contextos frasais (em os quais podemos ter uma efetiva noo da significao das palavras); d) se as coisas ocorrem realmente assim e se a determinao de um significado da palavra depende do contexto em que ela est inserida, pode se concluir que no existe uma linguagem ideal, precisa, inequvoca: Se acreditamos que devemos encontrar aquela ordem, a ideal, na linguagem real, ficaremos insatisfeitos com aquilo que na vida cotidiana se chama frase, palavra, signo ( 105). 3.2. Jogos de linguagem jurdicos Os juristas no sentido mais lato da expresso, e, portanto, no apenas, os chamados operadores do direito, que hoje vm se tornando cada dia mais aplicadores da lei e repetidores daquilo que se interpretado pelos tribunais do que propriamente profissionais dotados de desenvolvido raciocnio jurdico tm um jargo prprio e, por isso, determinados termos tm significao conceitual apenas dentro de seu meio. O emprego de expresses como competncia, termo, legitimidade, inpcia, culpa, impercia, domnio, dentre tantos outros tpicos de uma linguagem paracientfica do direito, estabelece padres de significao absolutamente distintos para as categorias de interlocutores do direito e para os no juristas. A idia de competncia utilizada no direito processual, v.g., incompreensvel para aquele que ainda no penetrou os meandros da prxis jurdica e que nem tenha um mnimo de conhecimento desta rea jurdica. Desta forma, seguir regras nos jogos de linguagem estritamente jurdicos 131

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requer, antes de tudo, um acurado conhecimento tcnico dos mecanismos lingsticos colocados disposio dos interlocutores. Compreender uma frase significa compreender uma linguagem. Compreender uma linguagem significa dominar uma tcnica ( 199). E no conjunto de signos paracientfico a mxima de Wittgenstein justifica-se perfeitamente, na medida em que esta categoria de linguagem reduz o mbito dos interlocutores queles que dominam uma tcnica, permitindo, assim, um dilogo profcuo e sem margens para dvidas. No entanto, o universum jurdico antes de ser um dado pronto e acabado, um algo estanque, amplo e est em ininterrupto fazimento, para alm de tangenciar as variadas extenses do humanismo, j que inmeros fenmenos sociais repercutem diretamente neste constante faciendum. A bem da verdade, so justamente os fenmenos humanos que do corpo idia de direito. De maneira que vrios dos termos recorrentes aos jogos de linguagem jurdicos se imbricam com significaes via de regra datadas e circunscritas a um determinado meio social. Mas que em outras circunstncias scio-histricoculturais podem sofrer radicais alteraes. Ou seja, possvel aqui destacar que o fato de dominar determinada regra no implica na obteno de resultados idnticos para situaes espao-temporalmente variveis. Esta primeira aproximao aos mltiplos jogos de linguagem jurdicos (os de linguagem jurdica stricto sensu e os de linguagem recorrente), j nos permite concordar, na esteira de DallAgnol, com o sistema wittgensteiniano que
[...] recusa tanto o que se poderia considerar um platonismode-regras, quer dizer, a posio que sustenta que as normas, sejam elas morais ou jurdicas, so como trilhos mecnicos para o agir, que so independentes do que pensamos e fazemos e cuja apreenso do significado suficiente para determinar a sua correta aplicao, quanto o ceticismo-de-regras, ou seja, a tese de que no h regras objetivas e que, por conseguinte, sempre ser necessria uma nova interpretao sobre a ao a ser executada (DALLAGNOL , 2005, p. 96).

A negao de um platonismo-de-regras e do ceticismo-de-regras no deve, no entanto, nos levar a crer que o jurista est sempre a sobrenadar num mar de incertezas, uma vez que ele poder seguir corretamente uma regra para colimar a realizao da Justia (aqui entendida segundo determinados referenciais tico-sociais) a partir da consulta ampla aos jogos de linguagem localizveis circunstancialmente. No queremos com isto insinuar que as regras a serem seguidas pelo jurista se vinculam corrente realista de inspirao norte-americana, segundo qual a idia do direito se radicaria naquelas profecias de um tribunal (Holmes), ou seja, nas decises jurdico-judiciais e nas suas influncias extrajurdicas, inclusive a educao do juiz, sua sade, e origem social (LATORRE, 1978, p. 191-192). Tal atitude implicaria um retorno ao sociologismo, muita vez carregado de impurezas ideolgicas. Mas podemos determinar regras para 132

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jogos jurdicos localizando o equacionamento do problema lingstico-jurdico na noo de semelhanas-de-famlia, estabelecendo uma espcie de gradao valorativa dos termos recorrentes. Tentemos melhor explicar atravs de uma proposio. O Cdigo Civil de 1916 regulava no art. 551 a possibilidade de adquirir-se a propriedade de um imvel atravs de usucapio ordinrio, instituto este que integrado por requisitos objetivos (o lapso temporal do exerccio da posse, v.g.) e subjetivos. Dentre eles, temos a boa-f. Esta expresso das mais difceis, porque mergulhada no subjetivismo das concepes pessoais que transitam no meio do homem mdio e na prpria variao de significados do bom. Tanto assim que os romanos, em que pese seu extremo pragmatismo, preferiram conceituar bona fides a partir de um raciocnio contrario sensu. Bona fides escreveu Gaio non patitur, ut bis idem exigatur (D. 50.17,57). Sabia-se o que no constitua bona fides, mas no se ousava conceitula. Pois bem, a boa-f exigida para o cumprimento do usucapio no se relaciona, obviamente, com interdio de dplice cobrana de um crdito, como era entendida entre os romanos, mas estreita-se, no caso especfico de que estamos a tratar, com a idia de ausncia de malcia no exerccio da posse. Ainda assim, teremos dificuldades em alcanar uma perfeita compreenso do termo, uma vez que os limites entre mf e boa-f so frgeis, dando causa interseo de significados. Assim, digamos, o usucapiente pode ter exercido a posse do bem imvel mantendo uma constante vigilncia armada. Esta enunciao do fato implica em negao de boa-f? Ou, de outra forma, h uma significao de m-f no jogo de linguagem em que se declara que o possuidor vigiava armado as terras por ele ocupadas? No necessariamente, uma vez que o jogo de linguagem pode nos levar a entender que o posseiro estava a zelar pelo bem, e em relao a ele tinha uma espcie de cime. As expresses zelo e cime empregues na inteno de adquirir um bem independentemente de ttulo dominial, por outro lado, parecem estabelecer uma famlia de significaes semelhantes de boa-f ou que se enfeixam no significado deste termo. De maneira que, em determinado jogo-de-linguagem jurdico sobre a boa-f as asseres de zelo e de cime so gradaes valorativas da idia de boa-f. Wittgenstein d-nos a entender, no 77 de suas Investigaes, que a noo de bom s ser apreensvel quando inserimos a palavra dentro de uma famlia de significaes, no que aproxima sua filosofia a um experimento da vertente filosfica cognitivista. Contudo, a regra aqui estabelecida para o jogo-de-linguagem proposto no poder ser tomada como um seu equacionamento definitivo e infalvel, seja porque a boa-f pode ser inserida em outros jogos-de-linguagem (quando o termo aparece, v.g., como requisito de validade do pagamento a credor putativo, previsto no art. 309, do novel Cdigo Civil), seja porque uma outra gradao das semelhanas-de-famlia pode levar a um significado absolutamente distinto em relao ao exemplo dado (a vigilncia armada poder ser hiptese de declarada inteno de esbulho).

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4. concluso O direito, como fenmeno social, s pode ser entendido como um processo de constante fazimento, que tem marcha ininterrupta, e levado a efeito dialogicamente. Seus fundamentos ontolgicos, como aquele determinado pelo sentimento jurdico, no podem prescindir da idia ingnita de comunicabilidade humana. E as posies teorticas mais pragmticas de sua explicao, como a do historicismo e a do utilitarismo, a fortiori, radicam-se nessa premissa maior. O direito , pois, essencialmente um processo comunicativo em o qual o homem coloca em discusso todo seu drama existencial. Mas o carter discursivo do direito ganha foros de maior relevo quando se colocam em jogo os lanos de poltica jurdica, especialmente aqueles que tratam de estabelecer uma norma jurdico-jurisdicional concreta, casustica e que tenha a representao de soluo de um determinado problema jurdico decorrente de uma disputa de pretenses. quando se lana mo no apenas de meios interpretativos da ratio legal, mas se investiga o significado de uma linguagem recorrente ao mundo jurdico e que, a todas as luzes, no tem os nveis de exatido da gramtica paracientfica. E sempre o jurista se deparar com expresses cujos significados possuem contornos imprecisos e vulnerveis, pois que podem ser contaminadas por impresses de ordem ideolgica, moral, cultural e poltica. A boa-f, os bons costumes, o dever de vigilncia, a negligncia, so apenas alguns dos inumerveis recursos lingsticos do direito, que esto naquela zona da linguagem comum com a qual o jurista se depara com grande freqncia. No h regras seguras para se estabelecer um significado preciso e isento dos fatores idiossincrticos para tais termos. E mesmo que se domine o campo semntico, corre-se o risco de cometerem-se avaliaes equvocas. De maneira que a procura do significado de certas expresses jurdicas no obedece a um rigoroso equacionamento lingstico (e uma tal tarefa ser impraticvel na medida em que as expresses assumem significaes distintas de acordo com o jogo jurdico em que estiver inserida a palavra), mas antes atravs do estabelecimento de famlias de significados dessumidas dos jogos lingsticos. Cada questo problemtica colocada no jogo de linguagem jurdica s poder ter um incio de soluo se contextualizada e aferida a partir de sua insero numa famlia de significados aproximados referidos pelos interlocutores. 5. Referncias bibliogrficas BOBBIO, Norberto. Teoria general del derecho. 2. ed. Bogot: Editorial Temis, 1997. BOBBIO, Norberto; MATTEUCCI, Nicola; PASQUINO, Gianfranco. Dicionrio de poltica. Traduo de Carmen C. Varriallet al . Braslia: Editora da Universidade de 134

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2.5 AProVAo e obriGAtorieDADe Por trAtADoS, No Direito iNterNAcioNAL e No Direito brASiLeiro: um reSumo
ALEXANDRE SCIGLIANO VALERIO Doutor em Direito Econmico pela UFMG Professor do Centro Universitrio de Belo Horizonte (Uni-BH)

reSumo: Ainda nos dias de hoje verifica-se, por parte de estudantes e juristas, considervel falta de domnio sobre o Direito Internacional. Tal desconhecimento incompatvel com a importncia do Direito Internacional na teoria e prtica jurdicas, bem como com o relevo almejado, pelo Brasil, na Sociedade Internacional. O presente trabalho uma tentativa de descrever, de forma ao mesmo tempo clara, concisa e precisa, os procedimentos, tanto no mbito internacional quanto no mbito interno brasileiro, pelos quais um tratado passa antes de se tornar obrigatrio no Brasil. Foram identificadas quatro fases principais, normalmente presentes, e que foram assim denominadas: a) aprovao internacional; b) aprovao interna; c) obrigatoriedade internacional; e d) obrigatoriedade interna. Tais termos, expresses e distines so submetidos comunidade cientfica. PALAVrAS-cHAVe: Direito obrigatoriedade; ratificao. Internacional Pblico; tratado; aprovao;

AbStrAct: Despite the increase in international relations in the contemporary society, amongst law students and legal scholars there remains a considerable lack of domain regarding International Law. Such a lack of knowledge is incompatible with the importance of International Law in legal theory and practice, as well as the role Brazil aspires to play in the international society. This article is an attempt to describe, in a clear, concise and precise manner, the international and domestic procedures through which a treaty is submitted before it becomes obligatory in Brazil. Four main phases were observed as being present at most times, and were identified as such: a) international approval; b) internal approval; c) international obligatoriness; and d) internal obligatoriness. Such terms, expressions and distinctions are submitted to the scientific community. keY WorDS: International Law; treaty; approval; obligatoriness; ratification. Sumrio: 1. Introduo. 2. Aprovao internacional. 3. Aprovao interna. 4. Obrigatoriedade internacional. 4.1. Formas. 4.2. Data. 4.3. Obrigatoriedade internacional para um Estado. 5. Obrigatoriedade interna. 5.1. Forma. 5.2. Data. 6. 137

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Constitucionalidade extrnseca e constitucionalidade intrnseca da aprovao e obrigatoriedade por um tratado. 7. Concluso e figura-resumo. 8. Referncias bibliogrficas. 1. introduo Ainda nos dias de hoje verifica-se, por parte de estudantes e juristas, considervel falta de domnio sobre o Direito Internacional. Assim, geralmente desconhecida a no ratificao, pelo Brasil, da Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados (a seguir, Conveno de Viena, simplesmente) e a no aplicao da Conveno de Direito Internacional Privado (em anexo qual est o chamado Cdigo de Bustamante) em Estados que simplesmente no a ratificaram ambos os erros induzidos, em verdade, pela nossa literatura jurdica. Outros exemplos podem ser dados: a) o Brasil assinou um tratado1, mas no o ratificou? possvel que a assinatura, por si s, implique em obrigatoriedade, dispensando a ratificao; b) o Brasil no assinou um tratado? Ele pode mesmo assim ser obrigatrio para o nosso Pas, caso tenha havido adeso; c) o tratado est em vigor para o Brasil? necessrio distinguir-se a entrada em vigor internacional da entrada em vigor interna, pois um Estado estar obrigado pelo tratado no Direito Internacional (isto , perante outros sujeitos de Direito Internacional) no implica em estar obrigado pelo mesmo no direito interno (isto , dever o tratado ser observado pelos setores pblico e privado do Estado nas suas relaes internas); d) o tratado est em vigor para o Brasil no mbito internacional? necessrio verificar-se a partir de quando, pois a data da entrada em vigor internacional de um tratado para o Brasil pode no coincidir com a data da entrada em vigor internacional do mesmo para outros Estados; e) o tratado est em vigor para o Brasil no mbito interno? Isso s ocorre aps a sua promulgao e publicao; por isso, ao se invocar internamente qualquer dispositivo do tratado indispensvel a meno ao decreto de promulgao (!) Tais exemplos demonstram que vrias consideraes so necessrias para a correta aplicao dos tratados. O desconhecimento disso incompatvel com a importncia do Direito Internacional na teoria e prtica jurdicas, bem como com o relevo almejado, pelo Brasil, na Sociedade Internacional. O presente trabalho uma tentativa de descrever, de forma ao mesmo tempo clara, concisa e precisa, os procedimentos, tanto no mbito internacional quanto no mbito
Irei utilizar-me da palavra tratado no sentido de qualquer acordo formal concludo entre Estados, organizaes internacionais e outros sujeitos de Direito Internacional e que cria direitos e obrigaes no Direito Internacional. Cf. art. 2, par. 1, a, da Conveno de Viena, Mello (2004, p. 212-214) e United Nations ([2006], p. 64-65). Para a diferena entre tratado e memorando de entendimento (memorandum of understanding MOU), esse ltimo sinnimo de acordo de cavalheiros e acordo poltico, cf. Aust (2005, p. 53-57).
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interno brasileiro, pelos quais um tratado passa antes de se tornar obrigatrio no Brasil.2 Antes, algumas observaes devem ser feitas: a) a descrio relativamente simplificada, pois os procedimentos relativos a tratados, tanto no direito internacional como no direito interno brasileiro, admitem variaes3; b) a linguagem utilizada na literatura, normativa e jurisprudncia bastante dspar e torna praticamente impossvel qualquer uniformizao. Aps muita reflexo, foram adotadas aqui duas palavras essenciais (e radicalmente distintas entre si) e que de forma alguma correspondem a algum consenso j existente: aprovao4 e obrigatoriedade.5 So as palavras que, na minha opinio, expressam da melhor forma a realidade do objeto de estudo; c) foram identificadas quatro fases principais, normalmente presentes, pelas quais um tratado passa antes de se tornar obrigatrio em um Estado. De acordo com a terminologia adotada (alnea b acima), essas quatro fases foram assim denominadas: i) aprovao internacional; ii) aprovao interna; iii) obrigatoriedade internacional; e iv) obrigatoriedade interna. Tais termos, expresses e distines so submetidos comunidade cientfica.6 2. Aprovao internacional Os Estados que aprovam internacionalmente um tratado so aqueles que manifestam, atravs da assinatura ou de outro modo,7 a concordncia com o mesmo. Os Estados que participam da negociao para a concluso de um tratado no tm o dever de
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A nica fase no descrita a da negociao.

A ttulo exemplificativo, cf. nota de rodap 7 abaixo.

Outra palavra possvel adoo, utilizada no art. 9 da Conveno de Viena. Observe-se, desde logo, que, embora o Brasil no se tenha obrigado internacionalmente pela Conveno de Viena, ela considerada uma codificao do costume internacional (AUST, 2005, p. 52. MALANCZUK, 1997, p. 130. SILVA; ACCIOLY, 2002, p. 28). Outras palavras possveis so vinculao, executoriedade e vigncia. A Conveno de Viena fala, no art. 2, par. 1, b, e 11, entre outros, em consentimento em se vincular (no original: consent to be bound).
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A Organizao das Naes Unidas (UNITED NATIONS, [2006], p. 19) e muitos autores fazem uma distino entre ratificao em nvel internacional e ratificao em nvel interno, mas a segunda indica, na verdade, a aprovao interna. Aust (2005, p. 63) diz que a palavra ratificao, usada para designar a aprovao parlamentar, induz a erro, j que ratificao um ato internacional.
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A assinatura dos participantes tem sido algumas vezes dispensada nos tratados concludos em grandes conferncias e considerada suficiente a do presidente da conferncia. Por outro lado, quando a conferncia elabora vrios textos eles so reunidos na ata final que a nica a ser assinada (Ren-Jean Dupuy). (MELLO, 2004, p. 228) A adoo do texto de um tratado numa conferncia internacional efetua-se pela maioria de dois teros dos Estados presentes e votantes, salvo se esses Estados, pela mesma maioria, decidirem aplicar uma regra diversa. (art. 9, par. 2, da Conveno de Viena)
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concordarem com ele.8 Por outro lado, se os Estados negociadores concordarem, Estados que no participaram da referida negociao podem aprov-lo. A assinatura de um tratado, ou a sua aprovao por outro modo, pode ou no implicar em obrigatoriedade pelo mesmo na ordem internacional (sobre obrigatoriedade internacional, cf. seo 4 abaixo). Assim, h que se ter cuidado com as expresses Estados signatrios, Estados contratantes e Estados partes, pois elas se referem a conceitos diferentes. Estados signatrios so os que assinaram um tratado (independentemente de terem com isso se obrigado internacionalmente por ele ou no). Estados contratantes so os que se obrigaram internacionalmente por um tratado, independentemente de ter esse tratado entrado em vigor internacional ou de ter entrado em vigor internacional para eles. Estados partes so os que se obrigaram internacionalmente por um tratado que tenha entrado em vigor internacional para eles (art. 2, par. 1, f e g, da Conveno de Viena. UNITED NATIONS, [2006], p. 57 e 62). Caso a assinatura implique em obrigatoriedade na ordem internacional, fala-se em assinatura definitiva (ou assinatura no sujeita a ratificao) e, em caso contrrio, em assinatura simples (ou assinatura sujeita a ratificao) (art. 12, par. 2, b, da Conveno de Viena. UNITED NATIONS, [2006], p. 5-6 e 64). Mesmo no implicando na referida obrigatoriedade, a assinatura de um tratado, ou a sua aprovao por outro modo, tem efeitos importantes, conforme nos relata Jimnez de Archaga ([s. n. t.]), citado por Mello (2004, p. 226-227):
a) autentica o texto do tratado; b) atesta que os negociadores esto de acordo com o texto do tratado; c) os dispositivos referentes ao prazo para a troca ou o depsito dos instrumentos de ratificao e a adeso so aplicados a partir da assinatura; d) os contratantes devem se abster de atos que afetem substancialmente o valor do instrumento assinado [];9 e) a assinatura pode ter valor poltico; []

A Conveno de Viena contm, no art. 12, par. 1, regras para se aferir se a assinatura
A no-assinatura por parte do Estado que integrou os trabalhos negociais [] pretende ter, no plano poltico, efeito publicitrio da insatisfao daquele com o texto acabado, e, pois, de sua dvida sobre a utilidade de firmar o que provavelmente no ser ratificado. (REZEK, 2005, p. 44)
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o que diz o art. 18 da Conveno de Viena. Aust (2005, p. 66) interpreta o dispositivo no sentido de que o Estado no pode realizar nada que comprometa a sua habilidade em cumprir integralmente o tratado.
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de um tratado implica em obrigatoriedade por ele ou no (cf. seo 4.1, a, abaixo). A assinatura no precisa dar-se num nico dia, podendo prever-se um perodo de tempo para tanto (assinatura diferida) ou, ainda, estipular-se a possibilidade de assinatura a qualquer tempo (caso de alguns tratados de direitos humanos) (MELLO, 2004, p. 227. UNITED NATIONS, [2006], p. 5).10 3. Aprovao interna Aqui j estamos na rbita do direito interno brasileiro. O Brasil, de forma soberana, estabelece, na sua Constituio e em atos normativos infraconstitucionais, o procedimento para negociao, aprovao e obrigatoriedade por tratados. Ao longo da nossa histria republicana, as normas constitucionais sobre o tema pouco variaram. Sempre foi competncia do Executivo a negociao e a aprovao internacional de tratados, cabendo ao Legislativo a sua aprovao interna.11 A prtica, entretanto, nem sempre se adequou s constituies ou foi uniforme.12 Isso explica, por exemplo, a ausncia de aprovao interna, pelo Brasil, de alguns tratados, tais como a Conveno Concernente a Certas Questes Relativas aos Conflitos de Leis Sobre a Nacionalidade e Protocolos, de 1930. Segundo a Constituio Federal de 1988, competncia do Presidente da Repblica a negociao e a aprovao internacional de tratados, estando os mesmos, entretanto, sujeitos a referendo do Congresso Nacional (art. 84, VIII). A competncia para a aprovao interna, portanto, do Congresso Nacional, segundo o confirma o art. 49, I: da competncia exclusiva do Congresso Nacional resolver definitivamente sobre tratados, acordos ou atos internacionais que acarretem encargos ou compromissos gravosos ao patrimnio nacional. Cabe meno, ainda, ao art. 52, V, segundo o qual compete privativamente ao Senado Federal autorizar operaes
A prtica da assinatura diferida a tem tornado bastante semelhante adeso (cf. seo 4.1, d, abaixo) (MELLO, 2004, p. 227).
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Constituio de 1891: art. 34, 12 e 48, 16; Constituio de 1934: art. 40, a, 56, 6 e 91, 1, f; Constituio de 1937: art. 54, a e 74, d e n; Constituio de 1946: art. 66, I e 87, VII; Constituio de 1967: art. 47, I e pargrafo nico e 83, VII; Constituio de 1967 aps a Emenda Constitucional 1/1969: art. 44, I, e 81, X. O mesmo diz Fraga (2004, p. 313). Na primeira constituio republicana, o procedimento de aprovao interna era um pouco diferente: Na vigncia da Constituio de 1891, a aprovao do tratado se fazia por uma resoluo do Congresso, sancionada por decreto do Presidente. Isso porque, ao contrrio do que hoje se observa, ao Chefe do Executivo Federal competia, privativamente, sancionar, promulgar e fazer publicar as leis e resolues do Congresso; expedir decretos, instrues e regulamentos para a sua fiel execuo (art. 48, 1). (mesma obra, p. 314-315) Aps a ratificao do tratado, adotava-se novo decreto do Executivo promulgando-o.
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O relato de FRAGA (2004) sobre a promulgao de tratados pelo Executivo um exemplo.

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externas de natureza financeira, de interesse da Unio, dos Estados, do Distrito Federal, dos Territrios e dos Municpios. No primeiro caso, isto , aprovao interna pelo Congresso Nacional, adota-se um decreto legislativo. No segundo caso, isto , aprovao interna pelo Senado Federal, adota-se uma resoluo (MELLO, 2004, p. 238). Em ambos os casos, o Poder Legislativo depende da iniciativa do Poder Executivo, isto , poder discricionrio do Executivo participar da negociao de um tratado, aprov-lo internacionalmente e submet-lo aprovao interna pelo Poder Legislativo. A realizao de cada uma dessas fases no implica em obrigatoriedade da realizao da seguinte. O procedimento de aprovao interna dos tratados assim descrito por Rezek (2005, p. 65):
A remessa de todo tratado ao Congresso Nacional para que o examine e, se assim julgar conveniente, aprove, faz-se por mensagem do presidente da Repblica, acompanhada do inteiro teor do projetado compromisso, e da exposio de motivos que a ele, presidente, ter endereado o ministro das Relaes Exteriores. [13] A matria discutida e votada, separadamente, primeiro na Cmara, depois no Senado. A aprovao do Congresso implica, nesse contexto, a aprovao de uma e outra das suas duas casas. Isto vale dizer que a eventual desaprovao no mbito da Cmara dos Deputados pe termo ao processo, no havendo por que levar a questo ao Senado, em tais circunstncias. Tanto a Cmara quanto o Senado possuem comisses especializadas ratione materi, cujos estudos e pareceres precedem a votao em plenrio. O exame do tratado internacional costuma envolver, numa e noutra das casas, pelo menos duas das respectivas comisses: a de relaes exteriores e a de constituio e justia. O tema convencional determinar, em cada caso, o parecer de comisses outras, como as de finanas, economia, indstria e comrcio, defesa nacional, minas e energia. A votao em plenrio requer o quorum comum de presenas a maioria absoluta do nmero total de deputados, ou de senadores, devendo manifestar-se em favor do tratado a maioria absoluta dos presentes. [] Os regimentos internos da Cmara e do Senado se referem, em normas diversas, tramitao interior dos compromissos internacionais, disciplinando seu trnsito pelo Congresso Nacional.
Caso no haja texto original em portugus, no caso de atos multilaterais, a traduo do texto obrigatria. (BRASIL, 2008)
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O xito na Cmara e, em seguida, no Senado, significa que o compromisso foi aprovado pelo Congresso Nacional. Incumbe formalizar essa deciso do parlamento, e sua forma, no Brasil contemporneo, a de um decreto legislativo, promulgado pelo presidente do Senado, que o faz publicar no Dirio Oficial da Unio. O decreto legislativo exprime unicamente a aprovao. No se produz esse diploma quando o Congresso rejeita o tratado, caso em que cabe apenas a comunicao, mediante mensagem, ao presidente da Repblica.

A prtica internacional revela a existncia do chamado acordo de forma simplificada ou acordo do executivo, como tal denominado o acordo que dispensa a sua aprovao interna pelo Poder Legislativo de um Estado para que esse se obrigue pelo mesmo na ordem internacional (cf. seo 4.1, c, abaixo). Quanto possibilidade da adoo de um tal acordo pelo Brasil assim se pronuncia Mello:
No Brasil, a doutrina se dividiu em duas grandes correntes: a) a primeira sustenta a validade dos acordos do Executivo dentro do nosso sistema constitucional (Accioly, Levi Carneiro, Joo Hermes Pereira de Arajo e Geraldo Eullio Nascimento e Silva); b) a segunda nega esta validade (Haroldo Vallado, Marota Rangel, Afonso Arinos, Pontes de Miranda, Themstocles Cavalcanti e Carlos Maximiliano). (MELLO, 2004, p. 236) Os defensores da segunda corrente se vem obrigados a propor alterao no texto constitucional. (MELLO, 2004, p. 282, nota 55) A nossa opinio favorvel primeira corrente, porque ela a que melhor atende s finalidades prticas da questo. (MELLO, 2004, p. 237)

4. obrigatoriedade internacional Em virtude do princpio da soberania no direito internacional,14 os tratados no so leis que obrigam todos a quem se dirigem; esto mais prximos dos contratos, s obrigando aqueles que consintam em tanto (AUST, 2005, p. 77).
A soberania no apenas uma idia doutrinria [] Ela hoje uma afirmao do direito internacional positivo, no mais alto nvel de seus textos convencionais. A Carta da ONU [Organizao das Naes Unidas] diz, em seu art. 2, 1, que a organizao baseada no princpio da igualdade soberana de todos os seus membros. A Carta da OEA [Organizao dos Estados Americanos] estatui, no art. 3, f, que a ordem internacional constituda essencialmente pelo respeito personalidade, soberania e independncia dos Estados. De seu lado, toda a jurisprudncia internacional, a compreendida a da Corte da Haia [Corte Internacional de Justia], carregada de afirmaes relativas soberania dos Estados e igualdade soberana que rege sua convivncia. (REZEK, 2005, p. 224-225)
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Um Estado pode se obrigar internacionalmente por um tratado de vrias formas, as quais so mencionadas a seguir (cf. art. 2, par. 1, b e 11 da Conveno de Viena). Antes, deve ser observado que, mesmo aps a aprovao interna de um tratado por um Estado, pode o mesmo desistir do objetivo de obrigatoriedade internacional por ele e no comunicar a referida aprovao aos demais Estados. 4.1. formas a) Assinatura Conforme dito acima (seo 2), a assinatura de um tratado, ou a sua aprovao por outro modo, pode ou no implicar em obrigatoriedade pelo mesmo na ordem internacional. Segundo o art. 12, par. 1, da Conveno de Viena:
O consentimento de um Estado em obrigar-se por um tratado manifesta-se pela assinatura do representante desse Estado: a) quando o tratado dispe que a assinatura ter esse efeito; b) quando se estabelea, de outra forma, que os Estados negociadores acordaram em dar assinatura esse efeito; ou c) quando a inteno do Estado interessado em dar esse efeito assinatura decorra dos plenos poderes de seu representante ou tenha sido manifestada durante a negociao.

J Silva e Accioly (2002, p. 34) afirmam que:


A dispensa da ratificao ocorre quando o prprio tratado assim disponha; nos acordos celebrados para cumprimento ou interpretao de tratado devidamente ratificado; nos acordos sobre assuntos puramente administrativos que prevem eventuais modificaes, como no caso de acordos de transporte areo; nos modus vivendi que tm por finalidade deixar as coisas no estado em que se acham ou estabelecer simples bases para negociaes futuras. Nos tratados sobre o meio ambiente tem surgido a prtica de assinar tratados-base (umbrella treaties) que traam as grandes linhas e que devem ser completados por protocolos ou pela modificao de anexos em que a ratificao pode ser dispensada.

A assinatura definitiva pode ser permitida a qualquer Estado ou a somente alguns 144

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deles, por exemplo, aos que pertenam a uma determinada organizao internacional ou a uma mesma regio geogrfica. b) Troca dos instrumentos constitutivos Segundo a Conveno de Viena, a troca dos instrumentos constitutivos do tratado uma forma de Estados manifestarem o seu consentimento em obrigar-se internacionalmente pelo mesmo (art. 11 e 13). O manual de tratados da Organizao das Naes Unidas ONU (UNITED NATIONS, [2006], p. 60) assim explica o procedimento, que mais usado em tratados bilaterais:
A caracterstica bsica desse procedimento que a assinatura de ambas as partes aparecem no em uma carta ou nota, mas em duas cartas ou notas separadas. O acordo, portanto, consubstancia-se com a troca dessas cartas ou notas, cada uma das partes retendo uma carta ou nota assinada pelo representante da outra parte. Na prtica, a segunda carta ou nota (usualmente a carta ou nota dada em resposta) reproduzir o texto da primeira.15

c) Ratificao Ratificao o ato pelo qual um sujeito de Direito Internacional que aprovou internacionalmente um tratado comunica, diretamente aos demais sujeitos que tambm o fizeram ou ao depositrio, que ele se obriga pelo mesmo na ordem internacional. A ratificao (e tambm outros meios de se obrigar internacionalmente por um tratado) pode se exprimir de vrias maneiras: a) troca dos instrumentos de ratificao; b) depsito do instrumento de ratificao; c) notificao aos demais Estados contratantes; e d) notificao ao Estado ou organizao internacional depositria (art. 16 da Conveno de Viena). A ratificao surgiu como forma de controle, por parte das autoridades de um Estado, dos tratados aprovados internacionalmente pelos seus representantes. Assim, antes de se obrigar por um tratado na ordem internacional, o Estado devia aprov-lo internamente. A partir da Idade Moderna, com a difuso da teoria da separao dos
Original em ingls; traduo minha; no original l-se: The basic characteristic of this procedure is that the signatures of both parties appear not on one letter or note but on two separate letters or notes. The agreement therefore lies in the exchange of these letters or notes, each of the parties retaining one letter or note signed by the representative of the other party. In practice, the second letter or note (usually the letter or note in response) will reproduce the text of the first.
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poderes, tornou-se a ratificao, em muitos pases, uma maneira de o Poder Legislativo controlar os tratados aprovados internacionalmente pelo Poder Executivo. Em outras palavras, um tratado negociado e aprovado internacionalmente pelo Poder Executivo s obrigaria um Estado na ordem internacional aps a sua aprovao interna pelo Poder Legislativo. Outras vantagens do instituto da ratificao so: a) possibilitar a discusso sobre o tratado, seja pelas autoridades de um Estado, seja pelo seu povo; b) sendo o Poder Legislativo constitudo por representantes eleitos pelo povo, fazer o tratado passar pelo crivo desses; e c) possibilitar a adoo de medidas internas para o cumprimento do tratado (AUST, 2005, p. 63. MALANCZUK, 1997, p. 132. MELLO, 2004, p. 229-230. REZEK, 2005, p. 50-51. UNITED NATIONS, [2006], p. 8-9). Segundo Mello (2004, p. 231):
A principal caracterstica da ratificao que ela um ato discricionrio, do que decorrem duas conseqncias: a) a indeterminao do prazo para a ratificao e b) a licitude da recusa da ratificao. A indeterminao do prazo para a ratificao significa que ela poder ser realizada pelo Estado no momento que assim julgar oportuno; isto, entretanto, no ocorre quando os tratados fixam um prazo determinado para ela.

Por um perodo, a ratificao foi essencial obrigatoriedade de um Estado por um tratado na ordem internacional, tendo isso se tornado princpio na jurisprudncia internacional. Entretanto, modernamente, a ratificao vem sendo s vezes dispensada, pois, afirma-se, o Poder Legislativo menos gil do que o Poder Executivo. Da surgir, na rbita dos direitos internos, o chamado acordo em forma simplificada ou acordo do executivo (executive agreement), que, conforme acima definido (seo 3), aquele acordo que dispensa a sua aprovao interna pelo Poder Legislativo de um Estado para que esse se obrigue pelo mesmo na ordem internacional (em regra, a aprovao internacional do tratado pelo Poder Executivo suficiente para tanto; mas o conceito abrange a hiptese de necessidade de ratificao ou outra forma de manifestao da obrigatoriedade internacional, desde que tal faculdade seja exclusiva do Poder Executivo) (mesma obra, p. 234-235). d) Adeso ou acesso Estados que no aprovaram um tratado no mbito internacional seja porque ele restringia a sua aprovao a uma categoria de Estados, seja porque o prazo para a sua aprovao se expirou podem se obrigar por ele no referido mbito se o tratado o permitir expressamente16 ou se as partes com isso concordarem (cf. art. 15 da
Os que o fazem so designados tratados abertos e os que no o fazem so designados tratados fechados. (MELLO, 2004, p. 220)
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Conveno de Viena). Segundo Mello (2004, p. 284, nota 68):


A distino entre adeso (menos solene o Estado adere apenas a algumas partes do tratado) e acesso (mais solene necessitava do consentimento das partes e o Estado acedia ao tratado integralmente) bem ntida no sculo XVIII para no sculo XIX as duas noes se confundirem.

A semelhana entre adeso e acesso, por um lado, e ratificao, por outro, que ambas so formas de um Estado se obrigar internacionalmente por um tratado; j a diferena que, na primeira forma, no h aprovao prvia, enquanto na segunda o h.17 Sobre a prtica de adeso seguida de ratificao, explica Mello (mesma obra, p. 245) que:
A maioria dos doutrinadores (Quadri, Sette Cmara) se tem manifestado no sentido de que a adeso no deve estar sujeita a ratificao, uma vez que o Estado, ao aderir ao tratado, j o encontra pronto e deve ter meditado sobre ele. Todavia, a prtica internacional tem consagrado a adeso sujeita a ratificao [] O Secretariado da ONU, quando recebe uma adeso com reserva de ratificao, considera o instrumento simplesmente como uma notificao da inteno do Governo de se tornar parte no tratado. A Comisso de DI [Direito Internacional] considera a adeso sujeita a ratificao como anmala, mas freqente.18

A adeso ou a acesso pode ser feita mesmo antes da entrada em vigor do tratado na ordem internacional.
Diz o manual de tratados da ONU: A acesso tem o mesmo efeito legal que a ratificao. Entretanto, ao contrrio da ratificao, que precisa ser precedida pela assinatura para criar obrigaes jurdicas sob o direito internacional, a acesso requer somente um passo, nomeadamente o depsito do instrumento de acesso. O Secretrio-Geral, como depositrio, tem tendido a tratar instrumentos de ratificao que no tenham sido precedidos de assinatura como instrumentos de acesso, e os Estados envolvidos tm sido aconselhados de acordo. (UNITED NATIONS, [2006], p. 10; original em ingls; traduo minha; no original l-se: Accession has the same legal effect as ratification. However, unlike ratification, which must be preceded by signature to create binding legal obligations under international law, accession requires only one step, namely, the deposit of an instrument of accession. The Secretary-General, as depositary, has tended to treat instruments of ratification that have not been preceded by signature as instruments of accession, and the States concerned have been advised accordingly.)
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Cf. tambm Rezek (2005, p. 87). No que tange adeso, o Brasil no adota um procedimento uniforme: ora d sua adeso definitivamente, autorizado o Executivo pelo Congresso Nacional, ora o faz ad referendum, subordinando-a a posterior aprovao do Poder Legislativo. (MELLO, 2004, p. 245)
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Assim como a assinatura, a adeso ou a acesso pode ser permitida a qualquer Estado ou a somente alguns deles, por exemplo, aos que pertenam a uma determinada organizao internacional ou a uma mesma regio geogrfica. e) Aceitao e aprovao A aceitao e a aprovao so a obrigatoriedade internacional de um Estado por um tratado aps um modo simplificado de aprovao interna (VELLAS, [s. n. t.] citado por MELLO, 2004, p. 281, nota 54). Na aceitao, por exemplo, dispensa-se o prvio consentimento do Poder Legislativo do Estado (MELLO, 2004, p. 235-236). A rigor, portanto, a distino refere-se ao direito interno. Segundo Malanczuk (1997, p. 134), a principal razo da popularidade desses termos que eles permitem a um Estado escapar de dispositivos da sua prpria constituio que exigem o consentimento do Legislativo para a ratificao.19 A aceitao e a aprovao (no sentido da presente alnea) que se seguem aprovao (no sentido da seo 2 acima) tm o mesmo efeito legal e esto sujeitas s mesmas normas que regem a ratificao (art. 14, par. 2, da Conveno de Viena). Mas se elas se derem sem a prvia aprovao (no sentido da seo 2 acima), a elas se aplica o regime da adeso ou acesso (UNITED NATIONS, [2006], p. 9). f) Outros meios acordados O art. 11 da Conveno de Viena diz que o consentimento de um Estado em obrigarse por um tratado pode manifestar-se [] por quaisquer outros meios, se assim acordado. Segundo Aust (2005, p. 64-65), assim possvel que um tratado seja adotado sem assinatura ou qualquer outro procedimento especfico, e que entre em vigor instantaneamente para todos os Estados adotantes.20 4.2. Data Modernamente, os tratados indicam quando eles devem entrar em vigor internacional. Com base no princpio da autonomia da vontade, inmeras regras so aqui possveis (art. 24, par. 1, da Conveno de Viena). Um tratado pode entrar em vigor internacional, por exemplo, numa data especfica, ou determinado nmero de dias ou meses aps
Original em ingls; traduo minha; no original l-se: The main reason for the popularity of these terms is that they enable a state to evade provisions in its own constitution requiring the consent of the legislature for ratification.
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Original em ingls; traduo minha; no original l-se: Thus it is possible for a treaty to be adopted, without signature or any other particular procedure, and enter into force instantly for all the adopting states.
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dois, trs ou todos os Estados se obrigarem por ele.21 No silncio do tratado, ele entra em vigor internacional quando todos os Estados que o aprovaram se obrigarem por ele (art. 24, par. 2, da Conveno de Viena).22 O tratado pode prever a sua aplicao provisria (art. 25 da Conveno de Viena). Os Estados podem assim proceder mesmo antes de aprovar internamente o tratado e mesmo que ele no tenha entrado em vigor internacional para nenhum Estado (UNITED NATIONS, [2006], p. 11 e 62). 4.3 obrigatoriedade internacional para um estado A obrigatoriedade internacional de um tratado para um Estado pode dar-se aps a obrigatoriedade internacional do mesmo para outros Estados. Isso ocorrer, por exemplo, se o tratado previr que a sua entrada em vigor internacional se dar quando um determinado nmero de Estados declararem a sua obrigatoriedade internacional pelo mesmo e o Estado em questo s fizer tal declarao aps a referida condio ter sido preenchida por outros Estados. Por outro lado, a obrigatoriedade internacional de um tratado para um Estado no se pode dar enquanto no houver obrigatoriedade internacional do mesmo para nenhum Estado. Assim, se um tratado previr que a sua entrada em vigor internacional se dar quando um determinado nmero de Estados declararem a sua obrigatoriedade internacional pelo mesmo, e se o Estado em questo fizer tal declarao antes de a referida condio se preencher, o tratado no ser ainda obrigatrio para o mesmo na ordem internacional,23 seno somente depois de ocorrida a mencionada condio. 5. obrigatoriedade interna 5.1 forma A fim de tornar um tratado obrigatrio na ordem interna, o Presidente da Repblica adota
A clusula si omnes aquela em que a conveno s aplicada se todos a ratificarem [] (MELLO, 2004, p. 246).
21

A Conveno de Viena utiliza a expresso Estados negociadores, mas por isso se entendem os Estados que participaram das negociaes para a concluso de um tratado e o aprovaram (art. 2, par. 1, f).
22

Entre ns, isso ocorreu, por exemplo, com a Conveno Concernente a Certas Questes Relativas aos Conflitos de Leis Sobre a Nacionalidade e Protocolos, de 1930, e com a Conveno Interamericana Sobre a Restituio Internacional de Menores. Errou, portanto, o Decreto 1.212, de 3 de agosto de 1994, que promulga a Conveno Interamericana sobre a Restituio Internacional de Menores, adotada em Montevidu, em 15 de julho de 1989. Se a referida Conveno s entraria em vigor no trigsimo dia a partir da data em que houver sido depositado o segundo instrumento de ratificao (art. 36), se o Brasil foi o primeiro a fazer o mencionado depsito (em 3 de maio de 1994) e se o Mxico foi o segundo a faz-lo (em 5 de outubro de 1994), o Tratado s entrou em vigor internacional, e para o Brasil, em 4 de novembro de 1994, e no em 1 de junho de 1994, como indica o prembulo do Decreto.
23

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um decreto promulgando-o, decreto esse que publicado no Dirio Oficial da Unio DOU acompanhado do texto do mesmo (BRASIL, 2008).24 Caso o tratado dispense a sua aprovao interna pelo Poder Legislativo, ele objeto apenas de publicao (mesma obra). Enquanto um tratado no for promulgado e publicado, no pode ele ser observado internamente por nenhum dos trs Poderes e nem por particulares (FRAGA, 2004, p. 317 e 320. MELLO, 2004, p. 224 e 240-242. REZEK, 2005, p. 78-79). Castro (2005, p. 100-101) chama o decreto que promulga um tratado de ordem de execuo e anota, com muita propriedade, que a fonte direta da obrigatoriedade de um tratado no mbito interno o decreto que o promulgou. Normalmente, a obrigatoriedade (entrada em vigor) interna de um tratado d-se aps a obrigatoriedade (entrada em vigor) internacional do mesmo para o Brasil. Portanto, pode haver um intermdio de tempo, mais ou menos longo, no qual o Brasil est obrigado por um tratado na ordem internacional, mas ele ainda no obrigatrio na ordem interna.25 Nesse perodo, o Brasil est sujeito responsabilidade internacional.26 Mas o contrrio tambm pode ocorrer: se a obrigatoriedade (entrada em vigor) interna de um tratado se d antes da obrigatoriedade (entrada em vigor) internacional do mesmo para o Brasil, ele obriga na ordem interna mas no na ordem internacional (isso ocorreu, por exemplo, com os seguintes tratados: Conveno Concernente a Certas Questes Relativas aos Conflitos de Leis Sobre a Nacionalidade e Protocolos, de 1930, Conveno Interamericana Sobre a Restituio Internacional de Menores e Conveno Relativa Proteo das Crianas e Cooperao em Matria de Adoo Internacional). 5.2 Data o decreto do Presidente da Repblica que promulga o tratado que determina a partir de quando ele deve obrigar na ordem interna. Modernamente, o decreto determina a obrigatoriedade interna do tratado a partir da data da sua publicao no DOU. Em caso de silncio sobre o assunto, aplica-se o perodo de vacatio legis previsto nas
Segundo Fraga (2004, p. 316-317), quando as constituies republicanas atribuem ao Presidente a competncia para promulgar lei (na Constituio atual: art. 84, IV), tal palavra pode ser entendida no sentido amplo de fonte positiva do direito. Assim, a promulgao do tratado por decreto no mera prtica brasileira, encontrando [] arrimo em comando constitucional.
24

A Conveno Destinada a Regular Certos Conflitos de Lei em Matria de Cheques e a Conveno Destinada a Regular Conflitos de Leis em Matria de Letras de Cmbio e Notas Promissrias, por exemplo, s foram promulgadas mais de vinte anos depois da sua obrigatoriedade internacional para o Brasil.
25 26

Confirma essa idia Aust (2005, p. 79-80).

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normas de introduo ao Cdigo Civil vigentes poca da adoo do decreto. A revogada Introduo ao Cdigo Civil, presente na mesma Lei pela qual se adotou o Cdigo Civil de 1916 Lei 3.071, de 1 de janeiro de 1916 assim dispunha sobre o assunto:
Art. 2 A obrigatoriedade das leis, quando no fixem outro prazo, comear no Distrito Federal trs dias depois de oficialmente publicadas, quinze dias no Estado do Rio de Janeiro, trinta dias nos Estados martimos e no de Minas Gerais, cem dias nos outros, compreendidas as circunscries no constitudas em Estados. Pargrafo nico. Nos pases estrangeiros a obrigatoriedade comear quatro meses depois de oficialmente publicadas na Capital Federal.

J a Lei de Introduo ao Cdigo Civil atualmente em vigor Decreto-Lei 4.657, de 4 de setembro de 1942 assim rege a questo:
Art. 1 Salvo disposio contrria, a lei comea a vigorar em todo o pas quarenta e cinco dias depois de oficialmente publicada. 1 Nos Estados, estrangeiros, a obrigatoriedade da lei brasileira, quando admitida, se inicia trs meses depois de oficialmente publicada. [] 3 Se, antes de entrar a lei em vigor, ocorrer nova publicao de seu texto, destinada a correo, o prazo deste artigo e dos pargrafos anteriores comear a correr da nova publicao.

6. constitucionalidade extrnseca e constitucionalidade intrnseca da aprovao e obrigatoriedade por um tratado A aprovao e a obrigatoriedade por um tratado podem gerar problemas de constitucionalidade extrnseca e constitucionalidade intrnseca. Cada Estado define soberanamente (normalmente na sua constituio) o seu rgo que tem competncia para obrig-lo internacionalmente por um tratado. A ratificao feita por um rgo que, segundo o direito interno do Estado, incompetente para tanto, chama-se ratificao imperfeita, dando origem discusso sobre a constitucionalidade extrnseca (ou formal) de um tratado. A validade da ratificao para a ordem internacional , nesse caso, controversa (MELLO, 2004, p. 239-240). 151

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A rigor, o problema em questo pode surgir tambm na aprovao e na obrigatoriedade por um tratado por quaisquer das suas outras formas. Assim, podemos falar em adeso imperfeita (mesma obra, p. 246) e at mesmo em assinatura imperfeita. A aprovao e a obrigatoriedade por um tratado tambm podem fazer surgir dvidas quanto sua constitucionalidade intrnseca (ou substancial), isto , conformidade do seu contedo com o da constituio do Estado. Entretanto, o direito internacional no pode depender a sua validade e eficcia de questes afetas aos direitos internos dos Estados membros da Sociedade Internacional. Assim que a Conveno de Viena determina, no seu art. 27, que uma parte no pode invocar as disposies de seu direito interno para justificar o inadimplemento de um tratado. Esse princpio do Direito Internacional deve ser aplicado a ambos os tipos de anlise de constitucionalidade. Portanto, a opinio de Mello (mesma obra, p. 240), expressa para a questo da constitucionalidade intrnseca, vale tambm para a constitucionalidade extrnseca:

Os problemas de constitucionalidade intrnseca levantados pela ratificao no so propriamente questes de ratificao [] As dvidas que podem surgir dizem respeito execuo do tratado na ordem interna, mas no na ordem internacional, onde ele perfeitamente vlido. [] no compete ao Estado estrangeiro averiguar se o tratado conforme Constituio daquele Estado, sendo sua funo apenas verificar se a ratificao foi feita pelos rgos competentes.

Assim, para o Direito Internacional, a legitimidade de um rgo para representar um Estado e aprovar e obrigar por um tratado deve ser aferida segundo as suas prprias regras (cf., por exemplo, art. 7 da Conveno de Viena). Se as regras do Direito Internacional forem observadas, a aprovao e a obrigatoriedade so vlidas perante o mesmo direito, independentemente do que dizem os direitos internos dos Estados membros da Sociedade Internacional sobre forma e contedo de tratados. 7. Concluso e figura-resumo 1. Foram adotadas aqui duas palavras essenciais (e radicalmente distintas entre si) e que de forma alguma correspondem a algum consenso j existente: aprovao e obrigatoriedade. So as palavras que, na minha opinio, expressam da melhor forma a realidade do objeto de estudo. Foram identificadas quatro fases principais, normalmente presentes, pelas quais

2. 152

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3. 4. 5.

um tratado passa antes de se tornar obrigatrio em um Estado. De acordo com a terminologia adotada, essas quatro fases foram assim denominadas: a) aprovao internacional; b) aprovao interna; c) obrigatoriedade internacional; e d) obrigatoriedade interna. Tais termos, expresses e distines so submetidos comunidade cientfica. Os Estados que aprovam internacionalmente um tratado so aqueles que manifestam, atravs da assinatura ou de outro modo, a concordncia com o mesmo. No Brasil, a competncia para a aprovao interna de tratados do Congresso Nacional, segundo o dispe o art. 84, VIII e o confirma o art. 49, I da Constituio Federal de 1988. No caso de aprovao interna pelo Congresso Nacional, adota-se um decreto legislativo. Vrias so as formas de um Estado se obrigar internacionalmente por um tratado: a) assinatura; b) troca dos instrumentos constitutivos; c) ratificao; d) adeso ou acesso; e) aceitao e aprovao; e f) outros meios acordados. A assinatura de um tratado, ou a sua aprovao por outro modo, pode ou no implicar em obrigatoriedade pelo mesmo na ordem internacional. A Conveno de Viena contm, no art. 12, par. 1, regras para se aferir se a assinatura implica em obrigatoriedade ou no. Modernamente, a ratificao vem sendo s vezes dispensada. A semelhana entre adeso e acesso, por um lado, e ratificao, por outro, que ambas so formas de um Estado se obrigar internacionalmente por um tratado; j a diferena que, na primeira forma, no h aprovao prvia, enquanto na segunda o h. Modernamente, os tratados indicam quando eles devem entrar em vigor internacional. Com base no princpio da autonomia da vontade, inmeras regras so possveis.

6.

7.

8.

9.

10. A obrigatoriedade internacional de um tratado para um Estado pode dar-se aps a obrigatoriedade internacional do mesmo para outros Estados. Por outro lado, a obrigatoriedade internacional de um tratado para um Estado no se pode dar enquanto no houver obrigatoriedade internacional do mesmo para nenhum Estado. 11. A fim de tornar um tratado obrigatrio na ordem interna, o Presidente da Repblica adota um decreto promulgando-o, decreto esse que publicado no DOU. Enquanto um tratado no for promulgado e publicado, no pode ele ser observado internamente por nenhum dos trs Poderes e nem por particulares. 153

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12. Normalmente, a obrigatoriedade (entrada em vigor) interna de um tratado d-se aps a obrigatoriedade (entrada em vigor) internacional do mesmo para o Brasil. Mas o contrrio tambm pode ocorrer: se a obrigatoriedade (entrada em vigor) interna de um tratado se d antes da obrigatoriedade (entrada em vigor) internacional do mesmo para o Brasil, ele obriga na ordem interna mas no na ordem internacional. 13. o decreto do Presidente da Repblica que promulga o tratado que determina a partir de quando ele deve obrigar na ordem interna. Modernamente, o decreto determina a obrigatoriedade interna do tratado a partir da data da sua publicao no DOU. 14. A aprovao e a obrigatoriedade por um tratado podem gerar problemas de constitucionalidade extrnseca e constitucionalidade intrnseca. Entretanto, perante o Direito Internacional, se as suas regras forem observadas, a aprovao e a obrigatoriedade so vlidas, independentemente do que dizem os direitos internos dos Estados membros da Sociedade Internacional sobre forma e contedo de tratados.

APROVAO INTERNACIONAL

APROVAO INTERNA
[No Brasil: Decreto Legislativo (ou Resoluo)]

OBRIGATORIEDADE INTERNACIONAL

OBRIGATORIEDADE INTERNA
(No Brasil: Decreto do Presidente da Repblica)

Figura 1 Resumo Fonte: elaborado pelo autor. 154

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8. Referncias bibliogrficas AUST, Anthony. Handbook of International Law. Cambridge: Cambridge University, 2005. BRASIL. Ministrio das Relaes Exteriores. Tramitao dos atos internacionais. Disponvel em: <http://www2.mre.gov.br/dai/005.html>. Acesso em: 21 maio 2008. CARTA das Naes Unidas. So Francisco, 26 jun. 1945. Em: BRASIL. Decreto-lei n. 7.935, de 4 de setembro de 1945: aprova a Carta das Naes Unidas, assinada em So Francisco, a 26 de junho de 1945, da qual faz parte integrante o anexo Estatuto da Crte Internacional da Justia. Rio de Janeiro, 4 set. 1945. Disponvel em: <http:// www6.senado.gov.br/legislacao/ListaPublicacoes.action?id=29888>. Acesso em: 21 maio 2008. CASTRO, Amilcar de. Direito Internacional Privado. 6. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2005. CONVENO de Viena sobre o Direito dos Tratados. Viena, 22 maio 1969. Em: BRASIL. Congresso Nacional. Projeto de Decreto Legislativo n 214-C, de 1992. Dirio da Cmara dos Deputados, Braslia, DF, 8 dez. 1995, p. 08398-08422. Disponvel a partir de: <http://www.camara.gov.br/sileg/MostrarIntegra.asp?CodTeor=19048>. Acesso em: 21 maio 2008. FRAGA, Mirt. A obrigatoriedade do tratado na ordem interna. Revista de Informao Legislativa, (Braslia), a. 41, n. 162, p. 311-328, abr./jun. 2004. JIMNEZ DE ARCHAGA, Eduardo. [s. n. t.] citado por MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. v. 1. 15. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2004. MALANCZUK, Peter. Akehursts modern introduction to International Law. Nova York; Abingdon: Routledge, 1997. MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. v. 1. 15. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2004. MORAES, Alexandre de. Direito Constitucional. 21. ed. So Paulo: Atlas, 2007. REZEK, Jos Francisco. Direito internacional pblico: curso elementar. 10. ed. So Paulo: Saraiva, 2005. 155

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3. PALeStrA ViNte ANoS DA coNStituio De 1988: A recoNStruo DemocrticA Do brASiL1


LUS ROBERTO BARROSO Professor titular de direito constitucional da Universidade do Estado do Rio de Janeiro UERJ Mestre em Direito pela Yale Law School Doutor e livre-docente pela UERJ

Sumrio: I. Introduo: da vinda da famlia real Constituio de 1988; II. A ascenso e o ocaso do regime militar; III. Convocao e atuao da Assemblia Constituinte; IV. O sucesso institucional da Constituio de 1988. V. Um balano preliminar. VI. O desempenho das instituies. VII. Concluso. I. Introduo: da vinda da famlia real Constituio de 19882 Comeamos tarde. Somente em 1808 trezentos anos aps o descobrimento , com a chegada da famlia real, teve incio verdadeiramente o Brasil. At ento, os portos eram fechados ao comrcio com qualquer pas, salvo Portugal. A fabricao de produtos era proibida na colnia, assim como a abertura de estradas. Inexistia qualquer instituio de ensino mdio ou superior: a educao resumia-se ao nvel bsico, ministrada por religiosos. Mais de 98% da populao era analfabeta. No havia dinheiro e as trocas eram feitas por escambo. O regime escravocrata subjugava um em cada trs brasileiros e ainda duraria mais oitenta anos, como uma chaga moral e uma bomba-relgio social. Pior que tudo: ramos colnia de uma metrpole que atravessava vertiginosa decadncia, onde a cincia e a medicina eram tolhidas por injunes religiosas e a economia permaneceu extrativista e mercantilista quando j ia avanada a revoluo industrial. Portugal foi o ltimo pas da Europa a abolir a inquisio, o trfico de escravos e o absolutismo. Um Imprio conservador e autoritrio, avesso s idias libertrias que vicejavam na Amrica

Palestra proferida durante a comemorao da Semana do Ministrio Pblico, na Procuradoria-Geral de Justia do Estado de Minas Gerais, em 11 de setembro de 2008.
27

O presente texto a verso condensada de artigo escrito por solicitao do Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil, intitulado Vinte anos da Constituio brasileira de 1988: o Estado a que chegamos, elaborado para integrar volume contendo a anlise crtica das Constituies brasileiras e para publicao na Revista de Direito do Estado n 10.
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e na Europa3e4. Comeamos mal. Em 12 de novembro de 1823, D. Pedro I dissolveu a Assemblia Geral Constituinte e Legislativa que havia sido convocada para elaborar a primeira Constituio do Brasil5. J na abertura dos trabalhos constituintes, o Imperador procurara estabelecer sua supremacia, na clebre Fala de 3 de maio de 18236. Nela, manifestou sua expectativa de que se elaborasse uma Constituio que fosse digna dele e merecesse sua imperial aceitao. No mereceu7. O Projeto relatado por Antnio Carlos de Andrada, de corte moderadamente liberal, limitava os poderes do Rei, restringindo seu direito de veto, vedando-lhe a dissoluo da Cmara e subordinando as Foras Armadas ao Parlamento. A constituinte foi dissolvida pelo Imperador em momento de refluxo do movimento liberal na Europa e de restaurao da monarquia absoluta em Portugal. Embora no Decreto se previsse a convocao de uma nova constituinte, isso no aconteceu. A primeira Constituio brasileira a Carta Imperial de 1824 viria a ser elaborada pelo Conselho de Estado, tendo sido outorgada em 25 de maro de 1824. Percorremos um longo caminho. Duzentos anos separam a vinda da famlia real para o Brasil e a comemorao do vigsimo aniversrio da Constituio de 1988. Nesse intervalo, a colnia extica e semi-abandonada tornou-se uma das dez maiores economias do mundo. O Imprio de vis autoritrio, fundado em uma Carta outorgada,
Sobre o tema, v. Oliveira Lima, Dom Joo VI no Brasil, 1945; Pedro Calmon, Histria do Brasil, v. IV, 1959; Boris Fausto, Histria do Brasil, 2003; Patrick Wilcken, Imprio deriva, 2005; Francisco Iglesias, Trajetria poltica do Brasil 1500-1964, 2006; Laurentino Gomes, 1808, 2007; Jorge Pedreira e Fernando Dores Costa, D. Joo VI: um prncipe entre dois continentes, 2008; Ricardo Lobo Torres, A idia de liberdade no Estado patrimonial e no Estado fiscal, 1991; Waldemar Ferreira, Histria do direito constitucional brasileiro, 1954; Afonso Arinos de Mello Franco, Curso de direito constitucional brasileiro, v. II, 1960; Marcelo Caetano, Direito constitucional, v. 1, 1987; Manoel Maurcio de Albuquerque, Pequena histria da formao social brasileira, 1981; Aurelino Leal, Histria constitucional do Brasil, 1915, edio fac-similar; e Paulo Bonavides e Paes de Andrade. Histria constitucional do Brasil, 1991.
3

A crtica severa no nega, por evidente, o passado de glrias de Portugal e o extraordinrio Imprio martimo que construiu. No desmerece, tampouco, o grande progresso trazido ao Brasil com a vinda da famlia real. Nem muito menos interfere com os laos de afeto e de afinidade que ligam os brasileiros aos portugueses.
4

Curiosamente, a convocao da constituinte se dera em 3 de junho de 1822, antes mesmo da Independncia, e fazia meno unio com a grande famlia portuguesa. A Independncia veio em 7 de setembro, a aclamao de D. Pedro como imperador em 12 de outubro e a coroao em 1 de dezembro de 1822.
5

Como imperador constitucional, e mui principalmente como defensor perptuo deste imprio, disse ao povo no dia 1 de dezembro do ano prximo passado, em que fui coroado e sagrado, que com a minha espada defenderia a ptria, a nao e a Constituio, se fosse digna do Brasil e de mim. (...) [E]spero, que a Constituio que faais, merea a minha imperial aceitao... (grifos acrescentados). V. A fala de D. Pedro I na sesso de abertura da constituinte. In: Paulo Bonavides e Paes de Andrade, Histria constitucional do Brasil, 1991, p. 25.
6 5

Marcello Cerqueira, A Constituio na histria: origem e reforma, 2006, p. 387.

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converteu-se em um Estado constitucional democrtico e estvel, com alternncia de poder e absoro institucional das crises polticas. Do regime escravocrata, restou-nos a diversidade racial e cultural, capaz de enfrentar no sem percalos, certo o preconceito e a discriminao persistentes. No foi uma histria de poucos acidentes. Da Independncia at hoje, tivemos oito Cartas constitucionais: 1824, 1891, 1934, 1937, 1946, 1967, 1969 e 1988, em um melanclico estigma de instabilidade e de falta de continuidade das instituies. A Constituio de 1988 representa o ponto culminante dessa trajetria, catalizando o esforo de inmeras geraes de brasileiros contra o autoritarismo, a excluso social e o patrimonialismo, estigmas da formao nacional8. Nem tudo foram flores, mas h muitas razes para celebr-la. ii. Ascenso e o caso do regime militar O colapso do regime constitucional, no Brasil, se deu na madrugada de 31 de maro para 1 de abril de 1964, quando um golpe militar destitituiu o Presidente Joo Goulart. Veio o primeiro Ato Institucional primeiro de uma longa srie e, na seqncia histrica, tornou-se inevitvel a trajetria rumo ditadura, que duraria mais de vinte anos. Em 1965, foram canceladas as eleies presidenciais e prorrogado o mandato do Presidente Castelo Branco. Em 1966, foram extintos os partidos polticos. Em 1967, foi editada uma nova Constituio, votada por um Congresso pressionado e sem vestgio de soberania popular autntica. Em 1968, baixou-se o Ato Institucional n 5, que conferia poderes quase absolutos ao Presidente, inclusive para fechar o Congresso, cassar direitos polticos de parlamentares e aposentar qualquer servidor pblico. Em 1969, em golpe dentro do golpe, impediu-se a posse do Vice-Presidente Pedro Aleixo, quando do afastamento por doena do Presidente Costa e Silva, e uma nova Constituio foi outorgada pelos Ministros militares. Nesse mesmo ano, indicado pelas Foras Armadas, toma posse o Presidente Emlio Garrastazu Mdici. Seu perodo de governo, que foi de 30 de outubro de 1969 a 15 de maro de 1974, ficou conhecido pela designao sugestiva de anos de chumbo. A censura imprensa e s artes, a proscrio da atividade poltica e a violenta perseguio aos opositores do regime criaram o ambiente de desesperana no qual vicejou a reao armada ditadura, manifestada na guerrilha urbana e rural9. A tortura generalizada de presos polticos imprimiu na histria brasileira uma mancha moral indelvel e perene10. A abertura poltica, lenta, gradual e segura, teve seu incio sob
Para uma densa anlise da formao nacional, das origens portuguesas at a era Vargas, v. Raymundo Faoro, Os donos do poder, 2001 (1. ed. 1957).
6

V. Elio Gaspari, A ditadura escancarada, 2002. Sobre a luta armada, v. tb.: Fernando Gabeira, O que isso companheiro?, 1979; Fernando Portela, Guerra de guerrilha no Brasil: a saga do Araguaia, 1979; Alfredo Sirkis, Os carbonrios, 1980.
7

Sobre o tema da tortura, v. Brasil: nunca mais, 1985, publicado pela Arquidiocese de So Paulo, com prefcio de D. Paulo Evaristo Arns, ex-Cardeal Arcebispo de So Paulo e figura proeminente na defesa dos direitos humanos durante o regime militar.
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a Presidncia do General Ernesto Geisel, que tomou posse em 15 de maro de 197411. Apesar de ter se valido mais de uma vez de instrumentos ditatoriais12, Geisel imps sua autoridade e derrotou resistncias diversas liberalizao do regime, que vinham dos pores da represso e dos bolses de anticomunismo radical nas Foras Armadas13. A posse do General Joo Baptista Figueiredo, em 15 de maro de 197914, deu-se j aps a revogao dos atos institucionais, que representavam a legalidade paralela e supraconstitucional do regime militar15. Figueiredo deu continuidade ao processo de descompresso poltica, promovendo a anistia16 e a liberdade partidria17. Centenas de brasileiros voltaram ao pas e inmeros partidos polticos foram criados ou saram da clandestinidade. A derrota do movimento pela convocao imediata de eleies presidenciais as Diretas j , em 1984, aps ter levado centenas de milhares de pessoas s ruas de diversas capitais, foi a ltima vitria do governo e o penltimo captulo do regime militar. Em 15 de janeiro de 1985, o Colgio Eleitoral elegeu, para a Presidncia da Repblica, a chapa contrria

Em conveno nacional realizada em 23 de setembro de 1973, o Movimento Democrtico Brasileiro (MDB) lanou como candidatos Presidncia e Vice-Presidncia Ulysses Guimares e Barbosa Lima Sobrinho, que se apresentaram como anti-candidatos. Sobre o tema, v. Alzira Alves de Abreu, Israel Beloch, Fernando Lattman-Weltman e Srgio Tadeu de Niemeyer Lamaro (coords.), O dicionrio histrico-biogrfico brasileiro, v. III, 2001, p. 2.709.
9

Em abril de 1977, o Presidente decretou o recesso do Congresso Nacional e outorgou as Emendas Constitucionais ns 7, de 13.04.1977, e n 8, de 14.04.1977, que continham, respectivamente, uma reforma do Judicirio, medidas casusticas que asseguravam a preservao da maioria governista no Legislativo e mantinham eleies indiretas para governadores. Alm disso, ao longo do seu governo, Geisel cassou o mandato de vereadores, deputados estaduais e federais.
10

Sobre seu perodo na Presidncia, v. o longo depoimento prestado pelo ex-Presidente em Maria Celina DAraujo e Celso Castro (orgs.), Ernesto Geisel, 1997. V. tb. Elio Gaspari, A ditadura derrotada, 2003; e A ditadura encurralda, 2004, em que relata a parceria entre Geisel o Sacerdote e Golbery o Feiticeiro na terminologia que cunhou.
11

O MDB lanou como candidatos Presidncia e Vice-Presidncia o General Euler Bentes Monteiro e o Senador Paulo Brossard. Na eleio realizada em 15.10.1978, venceu a chapa da situao, integrado por Figueiredo e Aureliano Chaves, que obtiveram 355 votos contra 226.
12

A Emenda Constitucional n 11, de 13.10.1978, revogou todos os atos institucionais e os atos complementares que lhes davam execuo.
13

A anistia poltica foi concedida pela Lei n 6.683, de 28.08.1979, que em seu art. 1 previa: concedida anistia a todos quantos, no perodo compreendido entre 02 de setembro de 1961 e 15 de agosto de 1979, cometeram crimes polticos ou conexo com estes, crimes eleitorais, aos que tiveram seus direitos polticos suspensos e aos servidores da Administrao Direta e Indireta, de fundaes vinculadas ao poder pblico, aos Servidores dos Poderes Legislativo e Judicirio, aos Militares e aos dirigentes e representantes sindicais, punidos com fundamento em Atos Institucionais e Complementares.
14

Em 1979, foi reformulado o sistema partidrio, com a extino de MDB e ARENA e a implantao do pluripartidarismo.
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situao, encabeada por Tancredo Neves, que tinha como vice Jos Sarney18. O regime militar chegava ao fim e tinha incio a Nova Repblica, com a volta primazia do poder civil. Opositor moderado da ditadura e nome de consenso para conduzir a transio pacfica para um regime democrtico, Tancredo Neves adoeceu s vsperas da posse e no chegou a assumir o cargo, morrendo em 21 de abril de 1985. Jos Sarney, que fora um dos prceres do regime que se encerrava mas que ajudou a sepultar ao aderir oposio , tornou-se o primeiro Presidente civil desde 1964. iii. convocao e atuao da Assemblia constituinte Cumprindo compromisso de campanha assumido por Tancredo Neves, o Presidente Jos Sarney encaminhou ao Congresso Nacional proposta de convocao de uma constituinte. Aprovada como Emenda Constitucional n 26, de 27.11.1985, nela se previu que os membros da Cmara dos Deputados e do Senado Federal reunir-se-iam em Assemblia Nacional Constituinte, livre e soberana19. Instalada pelo Presidente do Supremo Tribunal Federal, Ministro Jos Carlos Moreira Alves, em 1 de fevereiro de 1987, a Assemblia Constituinte elegeu em seguida, como seu Presidente, o Deputado Ulysses Guimares, que fora o principal lder parlamentar de oposio aos governos militares. Da constituinte participaram os parlamentares escolhidos no pleito de 15 de novembro de 1986, bem como os senadores eleitos quatro anos antes, que ainda se encontravam no curso de seus mandatos. Ao todo, foram 559 membros 487 deputados federais e 72 senadores reunidos unicameralmente. No prevaleceu a tese, que teve amplo apoio na sociedade civil, da constituinte exclusiva, que se dissolveria aps a concluso dos seus trabalhos20. A ausncia de um texto que servisse de base para as discusses dificultou de modo significativo a racionalizao dos trabalhos21, que se desenvolveram em trs grandes
Por 480 votos a 180, Tancredo Neves, do Partido do Movimento Democrtico Brasileiro (PMDB), derrotou Paulo Maluf, candidato do Partido Democrtico Social (PDS), que era o partido de sustentao poltica do governo militar, sucessor da Aliana Renovadora Nacional (ARENA).
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Emenda Constitucional n 26, de 27.11.1985: Art. 1 - Os Membros da Cmara dos Deputados e do Senado Federal reunir-se-o, unicameralmente, em Assemblia Nacional Constituinte, livre e soberana, no dia 1 de fevereiro de 1987, na sede do Congresso Nacional. Art. 2 - O Presidente do Supremo Tribunal Federal instalar a Assemblia Nacional Constituinte e dirigir a sesso de eleio do seu Presidente. Art. 3 - A Constituio ser promulgada depois da aprovao de seu texto, em dois turnos de discusso e votao, pela maioria absoluta dos Membros da Assemblia Nacional Constituinte.
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Relator da Proposta de Emenda Constitucional n 43, de 1985, que previa a convocao da Assemblia Constituinte, o Deputado Flavio Bierrenbach apresentou substitutivo no qual propunha que, mediante consulta plebiscitria, o povo se manifestasse diretamente sobre dois pontos: (i) se delegava o poder constituinte originrio a uma assemblia exclusiva ou ao Congresso Nacional; (ii) se os senadores eleitos em 1982 poderiam exercer funes constituintes. O substitutivo no foi aprovado. Sobre o tema, v. Flavio Bierrenbach, Quem tem medo da constituinte, 1986.
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Nem o Presidente da Repblica, Jos Sarney, nem tampouco o Presidente da Assemblia Constituinte, Ulysses Guimares, quiseram encampar o Anteprojeto elaborado pela Comisso Afonso Arinos.
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etapas: (i) das Comisses Temticas; (ii) da Comisso de Sistematizao; e (iii) do Plenrio22. O processo constituinte teve incio com a formao de oito Comisses Temticas23, cada uma delas dividida em trs Subcomisses, em um total de 2424. Coube s Subcomisses a apresentao de relatrios, que foram consolidados pelas Comisses Temticas, surgindo da o primeiro projeto de Constituio, que foi encaminhado Comisso de Sistematizao. Na elaborao do Projeto da Comisso de Sistematizao, prevaleceu a ala mais progressista do PMDB, liderada pelo Deputado Mrio Covas, que produziu um texto esquerda do Plenrio25: nacionalista, com forte presena do Estado na economia e ampla proteo aos trabalhadores. Em Plenrio, verificou-se uma vigorosa reao das foras liberal-conservadoras, reunidas no Centro Democrtico (apelidado de Centro), que impuseram mudanas substantivas no texto ao final aprovado26. Em 5 de outubro de 1988, aps dezoito meses de trabalho, encerrando um processo constituinte exaustivo e desgastante, muitas vezes subjugado pela poltica ordinria27, foi aprovada, em clima de moderada euforia, a Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Aclamada como Constituio cidad28 e precedida de um incisivo Prembulo29,
V. Jos Roberto Rodrigues Afonso, Memria da Assemblia Constituinte de 198788: as finanas pblicas. In: www.bndes.gov.br/conhecimento/revista/rev1102.pdf.
20

Para uma descrio detalhada dos trabalhos da Assemblia Constituinte, v. Paulo Bonavides e Paes de Andrade, Histria constitucional do Brasil, 1991, p. 449 e s. V. tb. Jos Adrcio Leite Samapaio, Teoria e prtica do poder constituinte. Como legitimar ou descontruir 1988 15 anos depois. In: Jos Adrcio Leite Sampaio (coord.), Quinze anos de Constituio, 2004, p. 36.
21

No mbito das Subcomisses realizaram-se incontveis audincias pblicas, com ampla participao de setores econmicos, movimentos sindicais e entidades de classe.
22

Nelson de Azevedo Jobim, A constituinte vista por dentro Vicissitudes, superao e efetividade de uma histria real. In: Jos Adrcio Leite Sampaio (coord.), Quinze anos de Constituio, 2004, p. 12.
23

Enviado Comisso de Redao, o Projeto ainda sofreria acrscimos de natureza material, que obrigaram a uma nova votao em Plenrio, em dois turnos e por maioria absoluta.
24

A Assemblia Constituinte, que teve a maioria de seus membros eleitos no embalo do sucesso temporrio do Plano Cruzado, em novembro de 1986, teve o final dos seus trabalhos marcado pela disputa presidencial do ano de 1989 e pelos mltiplos interesses que ela engendrava.
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Constituio cidad foi o ttulo de discurso proferido por Ulysses Guimares, na Presidncia da Assemblia Constituinte, em 27 de julho de 1988, onde afirmou: Repito: essa ser a Constituio cidad, porque recuperar como cidados milhes de brasileiros, vtimas da pior das discriminaes: a misria. V. ntegra do texto em http://www.fugpmdb.org.br/frm_publ.htm. A expresso tornou a ser por ele utilizada quando da promulgao da nova Carta, em 5 de outubro de 1988, em discurso intitulado Constituio coragem. V. http://www.fugpmdb.org.br/frm_publ.htm. Acessos em: 5 abr. 2008.
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No texto do Prembulo, a fotografia, retocada pela retrica e pelo excesso de boas intenes, do momento histrico de seu nascimento e das aspiraes de que deveria ser instrumento: Ns, representantes do povo brasileiro, reunidos em Assemblia Nacional Constituinte para instituir um Estado Democrtico, destinado a assegurar o exerccio dos direitos sociais e individuais, a liberdade, a segurana, o bem-estar, o desenvolvimento, a igualdade e a justia como valores supremos de uma sociedade fraterna, pluralista e sem preconceitos, fundada na harmonia social e comprometida, na ordem interna e internacional, com a soluo pacfica das controvrsias, promulgamos, sob a proteo de Deus, a seguinte Constituio da Repblica Federativa do Brasil.
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a Carta constitucional foi promulgada com 245 artigos, distribudos em nove ttulos, e setenta disposies transitrias. iV. o sucesso institucional da constituio de 1988 A Constituio de 1988 o smbolo maior de uma histria de sucesso: a transio de um Estado autoritrio, intolerante e muitas vezes violento, para um Estado democrtico de direito. Sob sua vigncia, realizaram-se cinco eleies presidenciais, por voto direto, secreto e universal, com debate pblico amplo, participao popular e alternncia de partidos polticos no poder. Mais que tudo, a Constituio assegurou ao pas duas dcadas de estabilidade institucional. E no foram tempos banais. Ao longo desse perodo, diversos episdios poderiam ter deflagrado crises que, em outros tempos, teriam levado ruptura institucional. O mais grave deles ter sido a destituio, por impeachment, do primeiro presidente eleito aps a ditadura militar, sob acusaes de corrupo. Mas houve outros, que trouxeram dramticos abalos ao Poder Legislativo, como o escndalo envolvendo a elaborao do Oramento, a violao de sigilo do painel eletrnico de votao e o episdio que ficou conhecido como mensalo. Mesmo nessas conjunturas, jamais se cogitou de qualquer soluo que no fosse o respeito legalidade constitucional. No h como deixar de celebrar o amadurecimento institucional brasileiro. At aqui, a trgica tradio do pas sempre fora a de golpes, contra-golpes e quarteladas, em sucessivas violaes da ordem constitucional. No difcil ilustrar o argumento. D. Pedro I dissolveu a primeira constituinte. Logo ao incio do governo republicano, Floriano Peixoto, Vice-Presidente da Repblica, deixou de convocar eleies como exigia a Constituio aps a renncia de Deodoro da Fonseca, permanecendo indevidamente na Presidncia. Ao fim da Repblica Velha, vieram a Revoluo de 30, a Insurreio Constitucionalista de So Paulo, em 1932, a Intentona Comunista, de 1935, bem como o golpe do Estado Novo, em 1937. Em 1945, ao final de seu perodo ditatorial, Getlio Vargas foi deposto pelas Foras Armadas. Reeleito em 1950, suicidou-se em 1954, abortando o golpe que se encontrava em curso. Eleito Juscelino Kubitschek, foi necessrio o contra-golpe preventivo do Marechal Lott, em 1955, para assegurar-lhe a posse. Juscelino ainda enfrentaria duas rebelies militares: Jacareacanga (1956) e Aragaras (1959). Com a renncia de Jnio Quadros, em 1961, os Ministros militares vetaram a posse do Vice-Presidente Joo Goulart, levando ameaa de guerra civil, diante da resistncia do Rio Grande do Sul. Em 1964, veio o golpe militar. Em 1968, o Ato Institucional n 5. Em 1969, o impedimento posse do Vice-Presidente Pedro Aleixo e a outorga de uma nova Constituio pelos Ministros militares. A enunciao meramente exemplificativa, mas esclarecedora. A Constituio de 1988 foi o rito de passagem para a maturidade institucional 163

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brasileira. Nos ltimos vinte anos, superamos todos os ciclos do atraso: eleies peridicas, Presidentes cumprindo seus mandatos ou sendo substitudos na forma constitucionalmente prevista, Congresso Nacional em funcionamento sem interrupes, Judicirio atuante e Foras Armadas fora da poltica. S quem no soube a sombra no reconhece a luz. V. um balano preliminar30 1. Alguns avanos Em inmeras reas, a Constituio de 1988 consolidou ou ajudou a promover avanos dignos de nota. No plano dos direitos fundamentais, a despeito da subsistncia de deficincias graves em mltiplas reas, possvel contabilizar realizaes. A centralidade da dignidade da pessoa humana se imps em setores diversos. Para que no se caia em um mundo de fantasia, faa-se o registro indispensvel de que uma idia leva um tempo razovel entre o momento em que conquista coraes e mentes at tornar-se uma realidade concreta. Nada obstante isso, no mbito dos direitos individuais, as liberdades pblicas, como as de expresso, reunio, associao, e direitos como o devido processo legal e a presuno de inocncia incorporaram-se com naturalidade paisagem poltica e jurdica do pas. certo que ainda no para todos31. Os direitos sociais tm enfrentado
Vejam-se alguns balanos anteriores, aos dez e aos quinze anos da Constituio, em: Margarida Maria Lacombe Camargo (org.), Uma Dcada de Constituio: 1988 1998, 1999; Alexandre de Moraes (coord.), Os 10 anos da Constituio Federal, 1999; Uadi Lammgo Bulos, Decnio da Constituio de 1988, Revista de Processo 98:307, 2000; Lus Roberto Barroso, Dez Anos da Constituio de 1988 (foi bom para voc tambm?), Revista Forense 346:113, 1999; Fernando Facury Scaf (org.), Constitucionalizando direitos: 15 anos da Constituio brasileira de 1988, 2003; Ordem dos Advogados do Brasil, 15 anos da promulgao da Constituio Federal de 1988: comemorao: palestras: Carmen Lcia Antunes Rocha, Paulo Bonavides, Jos Afonso da Silva; Paulo Roberto Soares de Mendona, A Constituio de 1988, a globalizao e o futuro, Revista de EMERJ 25:22, 2004.
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V. Lus Roberto Barroso, Discurso de despedida como Conselheiro do Conselho de Defesa dos Direitos da Pessoa Humana, mimeografado, 2005: O Conselho de Defesa dos Direitos da Pessoa Humana uma janela privilegiada de onde se avistam imagens de um Brasil real, tristemente real. Atvico, primitivo, violento. O Brasil dos excludos. O Pas dos grupos de extermnio, de ponta a ponta, tolerados, incentivados; da violncia policial mas no de uma violncia policial autnoma: a polcia serve os desgnios da sociedade ; o Pas das chacinas variadas, de ndios, de crianas, de pobres em geral; o Pas do sistema penitencirio srdido. (...) Desprestigiadas, desequipadas, mal-treinadas e mal-remuneradas, as foras policiais protagonizam, rotineiramente, espetculos desoladores de truculncia. So de triste e recente memria as chacinas do Carandiru, de Eldorado dos Carajs e de Vigrio Geral, ocorridas na ltima dcada do sculo XX. E quando estes episdios comeavam a se embotar na memria, a chacina de dezenas de pessoas nos Municpios de Queimados e de Nova Iguau, menos de um ano atrs, vieram nos lembrar, mais uma vez, que muitos brasileiros so vtimas daqueles que deveriam proteg-los. (...) Mas o Estado brasileiro tem faltado causa dos direitos humanos no apenas por ao, mas tambm por omisso. Nas grandes cidades brasileiras, parcela da populao encontra-se submetida ao arbtrio do trfico de drogas. O Estado democrtico de direito ainda no alcanou as partes do nosso territrio onde vivem os mais humildes. A excluso social no se traduz apenas como privao de direitos econmicos e sociais. Implica tambm a privao dos direitos mais bsicos, como a inviolabilidade do domiclio e a liberdade de locomoo. O que se nega aos favelados brasileiros no s a igualdade. tambm a liberdade, na sua dimenso mais nuclear.
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trajetria mais acidentada, sendo a sua efetivao um dos tormentos da doutrina32 e da jurisprudncia33. Nada obstante, houve avanos no tocante universalizao do acesso educao, apesar de subsistirem problemas graves em relao qualidade do ensino. Os direitos coletivos e difusos, por sua vez, como a proteo do consumidor e do meio ambiente, disciplinados por legislao especfica, incorporaram-se prtica jurisprudencial e ao debate pblico34. A Federao, mecanismo de repartio do poder poltico entre a Unio, os Estados e os Municpios, foi amplamente reorganizada, superando a fase do regime de 1967-69, de forte concentrao de atribuies e receitas no Governo Federal. Embora a Unio tenha conservado ainda a parcela mais substantiva das competncias legislativas, ampliaram-se as competncias poltico-administrativas de Estados e Municpios, inclusive com a previso de um domnio relativamente amplo de atuao comum dos entes estatais. A partilha das receitas tributrias, de outra parte, embora um pouco mais equnime do que no regime anterior, ainda favorece de modo significativo a Unio, principal beneficiria da elevadssima carga tributria vigente no Brasil. De parte isto, ao longo dos anos, a Unio ampliou sua arrecadao mediante contribuies sociais, tributo em relao ao qual Estados e Municpios no tm participao, o que colaborou ainda mais para a hegemonia federal. A verdade inegvel que os Estados brasileiros, apesar da recuperao de sua autonomia poltica, no conseguiram, em sua grande maioria, encontrar o equilbrio financeiro desejvel. A jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal, por sua vez, tambm seguiu, como regra geral, uma lgica
V. Ricardo Lobo Torres, A jusfundamentalidade dos direitos sociais, Revista de Direito da Associao dos Procuradores do novo Estado do Rio de Janeiro 12:1, 2003, e A metamorfose dos direitos sociais em mnimo existencial. In: Ingo Wolfgang Sarlet, Direitos fundamentais sociais: estudos de direito constitucional, internacional e comparado, 2003; Ingo Wolfgang Sarlet, A eficcia dos direitos fundamentais, 1998; e Direitos fundamentais sociais e proibio de retrocesso: algumas notas sobre o desafio da sobrevivncia dos direitos sociais num contexto de crise, Ajuris 31:103, 2004; Ana Paula de Barcellos, A eficcia jurdidica dos princpios: o princpio da dignidade da pessoa humana, 2002; Andreas Krell, Direitos sociais e controle judicial no Brasil e na Alemanha, 2002; Lus Roberto Barroso, O direito constitucional e a efetividade de suas normas, 1990; e Marcos Maselli Gouva, O controle judicial das omisses administrativas, 2003;
30

V. Rogrio Gesta Leal, A quem compete o dever de sade no Direito brasileiro? Esgotamento de um modelo institucional, Revista de Direito do Estado 8:91, 2007; e Lus Roberto Barroso, Da falta de efetividade judicializao excessiva: direito sade, fornecimento gratuito de medicamentos e parmetros para a atuao judicial, Interesse Pblico 46:31, 2007. V. o mesmo texto em http://www.migalhas.com.br/ mostra_noticia_articuladas.aspx?cod=52582 e em http://conjur.estadao.com.br/pdf/estudobarroso.pdf. Sobre o mesmo tema, v. Ftima Vieira Henriques, O direito prestacional sade e sua implementao judicial Limites e possibilidades, mimeografado, dissertao de mestrado, UERJ, 2007; e Fbio Csar dos Santos Oliveira, Direito de proteo sade: efetividade e limites interveno do Poder Judicirio, Revista dos Tribunais 865:54, 2007.
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Questes envolvendo escolhas difceis entre bens jurdicos protegidos pela Constituio, como o desenvolvimento nacional, de um lado, e a preservao do meio ambiente, de outro, estiveram presentes na imprensa e nos tribunais, como a transposio do Rio So Francisco e a construo de usinas hidroeltricas na Amaznia.
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centralizadora35. O reequacionamento do federalismo no Brasil um tema espera de um autor36. A nova Constituio, ademais, reduziu o desequilbrio entre os Poderes da Repblica, que no perodo militar haviam sofrido o abalo da hipertrofia do Poder Executivo, inclusive com a retirada de garantias e atribuies do Legislativo e do Judicirio. A nova ordem restaura e, em verdade, fortalece a autonomia e a independncia do Judicirio, assim como amplia as competncias do Legislativo. Nada obstante, a Carta de 1988 manteve a capacidade legislativa do Executivo, no mais atravs do estigmatizado decreto-lei, mas por meio das medidas provisrias. A Constituio, juntamente com suas emendas, contribuiu, tambm, para a melhor definio do papel do Estado na economia, estabelecendo como princpio fundamental e setorial a livre iniciativa, ao lado da valorizao do trabalho. A atuao direta do Estado, assim na prestao dos servios pblicos (diretamente ou por delegao), como na explorao de atividades econmicas, recebeu tratamento sistemtico adequado. 2. Algumas circunstncias O processo constituinte teve como protagonista uma sociedade civil que amargara mais de duas dcadas de autoritarismo. Na euforia saudvel euforia de recuperao das liberdades pblicas, a constituinte foi um notvel exerccio de participao popular. Nesse sentido, inegvel o seu carter democrtico. Mas, paradoxalmente, essa abertura para todos os setores organizados e grupos de interesse fez com que o texto final expressasse uma vasta mistura de reivindicaes legtimas de trabalhadores e categorias econmicas, cumulados com interesses cartoriais, reservas de mercado e ambies pessoais. A participao ampla, os interesses mltiplos e a j referida ausncia de um anteprojeto geraram um produto final heterogneo, com qualidade tcnica e nvel de prevalncia do interesse pblico oscilantes entre extremos. Um texto que, mais do que analtico, era casustico37, prolixo e corporativo38. Esse defeito o tempo no curou: muitas das emendas,
O STF exige que os Estados-membros observem o modelo federal e o princpio da simetria na maior parte dos temas relevantes, a includos, por exemplo, o processo legislativo e as regras de aposentadoria.
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V. Lus Roberto Barroso, A derrota da federao. O colapso financeiro de Estados e Municpios. In: Temas de direito constitucional, v. I, 2002, p. 141 e s.
34

Para uma viso crtica severa nessa matria, v. Diogo de Figueiredo Moreira Neto, A reviso constitucional brasileira, 1993, p. 5-6; e, tb., Organizaes sociais de colaborao (descentralizao social e Administrao Pblica no-estatal), Revista de Direito Administrativo 210:184.
35

Lus Roberto Barroso, Dez Anos da Constituio de 1988 (foi bom para voc tambm?), Revista Forense 346:113, 1999, p. 117-8: A Constituio de 1988 convive com o estigma, j apontado acima, de ser um texto excessivamente detalhista, que em diversos temas perdeu-se no varejo das miudezas seja no captulo da Administrao Pblica, como no ttulo da ordem tributria ou no elenco de mais de 70 artigos do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias, para citar apenas alguns exemplos. No escapou, tampouco, do rano do corporativismo exacerbado, que inseriu no seu texto regras especficas de interesse de magistrados, membros do Ministrio Pblico, advogados pblicos e privados, polcias federal, rodoviria, ferroviria, civil, militar, corpo de bombeiros, cartrios de notas e de registros, que bem servem como eloqente ilustrao.
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inclusive ao ADCT, espicharam ainda mais a carta constitucional ao longo dos anos39. Outra circunstncia que merece ser assinalada a do contexto histrico em que se desenrolaram os trabalhos constituintes. Aps muitos anos de represso poltica, o pensamento de esquerda finalmente podia se manifestar livremente, tendo se formado inmeros partidos polticos de inspirao comunista, socialista, trabalhista e socialdemocrata. Mais organizados e aguerridos, os parlamentares dessas agremiaes predominaram amplamente nos trabalhos das comisses, at a reao, de ltima hora, j narrada, das foras de centro e de direita. Ainda asim, o texto aprovado reservava para o Estado o papel de protagonista em reas diversas, com restries iniciativa privada e, sobretudo, ao capital estrangeiro, a includos os investimentos de risco. Pois bem: um ano aps a promulgao da Constituio, caiu o muro de Berlim e comearam a desmoronar os regimes que praticavam o socialismo real. Simultaneamente, a globalizao, com a interconexo entre os mercados e a livre circulao de capitais, imps-se como uma realidade inelutvel. Pelo mundo afora, ruam os pressupostos estatizantes e nacionalistas que inspiraram parte das disposies da Constituio brasileira. 3. Alguns revezes A Constituio brasileira, como assinalado, consubstanciou-se em um texto excessivamente detalhista e que, alm disso, cuida de muitas matrias que teriam melhor sede na legislao infraconstitucional. De tais circunstncias, decorrem conseqncias prticas relevantes. A primeira delas que a constitucionalizao excessiva dificulta o exerccio do poder poltico pelas maiorias, restringindo o espao de atuao da legislao ordinria. Em razo disso, diferentes governos, para implementar seus programas, precisaram reunir apoio de maiorias qualificadas de trs quintos, necessrias para emendar a Constituio, no sendo suficientes as maiorias simples prprias aprovao da legislao ordinria. O resultado prtico que, no Brasil, a poltica ordinria i.e., a implementao da vontade das maiorias formadas a cada poca se faz por meio de emendas constitucionais, com todo o incremento de dificuldades que isso representa. Chega-se, assim, sem surpresa, segunda conseqncia da constitucionalizao
Em prtica singularssima, o Ato das Disposies Constitucionais Transitrias foi tendo novos artigos e disposies acrescidos por emendas constitucionais, passando de 70 para 89 artigos (o art. 89 foi acrescentado pela EC n 38, de 2002), sendo que muitos deles tiveram sua redao alterada igualmente por emenda (a EC n 56, de 2007, prorrogava prazo previsto no art. 76 do ADCT). Sobre o ponto, v. Oscar Dias Corra, Os 15 anos da Constituio de 1988 (breves anotaes), Revista da EMERJ 6:15, 2003, p. 19: E foi o que se viu: o ADCT, ao invs de servir, como usual, de roteiro passagem do regime velho para o novo, normas de transio, na verdade se transformou em espao que passou a recolher todas as normas no transitrias que no encontrassem lugar no texto vigente, e servissem s convenincias da hora.
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excessiva e minuciosa: o nmero espantoso de emendas, que antes do vigsimo aniversrio da Carta j somavam 56. Houve modificaes constitucionais para todos os gostos e propsitos: limitao da remunerao de parlamentares, restries criao de Municpios, realizao de reformas econmicas, administrativas, previdencirias, do Judicirio, prorrogao de tributos provisrios, desvinculao de receitas, atenuao da imunidade parlamentar formal, conteno das medidas provisrias, reduo do mandato presidencial, admisso da reeleio e da por diante. H risco de se perder o flego, a conta e a pacincia. Tudo isso sem qualquer perspectiva de inverso de tendncia. Naturalmente, essa disfuno compromete a vocao de permanncia da Constituio e o seu papel de simbolizar a prevalncia dos valores duradouros sobre as contingncias da poltica. VI. O desempenho das instituies Cabe, antes de concluir, fazer uma breve anotao sobre aspectos relevantes associados ao funcionamento dos trs Poderes ao longo dos vinte anos de vigncia da Constituio. So examinadas, ainda que brevemente, algumas das mudanas constitucionais que repercutiram sobre a atuao de cada um deles, bem como o desempenho concreto de seus papis constitucionais pelo Executivo, Legislativo e Judicirio. No tocante ao Poder Executivo, o plebiscito previsto no art. 2 do ADCT, realizado em 21 de abril de 1993, manteve, por significativa maioria, o sistema presidencialista. Dentre as emendas constitucionais aprovadas, merecem registro a que reduziu o mandato presidencial de cinco para quatro anos40, a que passou a admitir a reeleio41 e a que criou o Ministrio da Defesa, marco simblico relevante da submisso do poder militar ao poder civil42. As medidas provisrias, concebidas como um mecanismo excepcional de exerccio de competncia normativa primria pelo Executivo, tornaram-se instrumento rotineiro de o Presidente legislar. A disfuno s veio a ser coibida, ainda que no integralmente, com a edio da Emenda Constitucional n 32, de 12.09.200143. Apesar da redemocratizao, no se superou integralmente o presidencialismo hegemnico da tradio brasileira, que se manifesta em domnios diversos, inclusive e notadamente, no poder de contingenciar verbas oramentrias. Quanto ao Poder Legislativo, cabe assinalar a recuperao de suas prerrogativas aps
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Emenda Constitucional de Reviso n 5, de 9.06.1994.

Emenda Constitucional n 16, de 5.06.1997, que passou a permitir a reeleio, para um nico perodo subseqente, do Presidente, governadores e prefeitos.
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Emenda Constitucional n 23, de 3.09.1999.

A EC n 32, de 2001, prev a vigncia da medida provisria pelo prazo mximo de 60 dias, prorrogveis uma nica vez, por igual perodo, com trancamento da pauta at que haja deliberao sobre ela por parte de cada casa do Congresso Nacional.

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a Constituio de 1988, embora permanea visvel o decrscimo de sua importncia na produo de leis. De fato, alm das medidas provisrias j referidas, a maior parte dos projetos relevantes resultaram de iniciativa do Executivo. Nesse cenrio, a nfase da atuao do Congresso Nacional deslocou-se para a fiscalizao dos atos de governo e de administrao. O principal instrumento dessa linha tm sido as comisses parlamentares de inqurito (CPIs). Por outro lado, um problema estrutural da representao poltica no Brasil a desproporcionalidade da composio da Cmara dos Deputados. De fato o nmero mximo de setenta deputados e o mnimo de sete, determinados pelo art. 45, 1 da Constituio, provoca a sobre-representao de alguns Estados e a sub-representao de outros44. Por fim, a Emenda Constitucional n 35, de 21.12.2001, introduziu modificao substantiva no regime jurdico da imunidade parlamentar, deixando de exigir prvia licena da casa legislativa para a instaurao de processo criminal contra parlamentar. O Poder Judicirio, por sua vez, vive um momento de expressiva ascenso poltica e institucional. Diversas so as causas desse fenmeno, dentre as quais se incluem a recuperao das garantias da magistratura, o aumento da demanda por justia por parte de uma sociedade mais consciente, a criao de novos direitos e de novas aes pela Constituio, em meio a outros fatores. Nesse cenrio, ocorreu entre ns uma expressiva judicializao das relaes sociais e de questes polticas. O Supremo Tribunal Federal (STF) ou outros rgos judiciais tm dado a ltma palavra em temas envolvendo separao de Poderes, direitos fundamentais, polticas pblicas, regimes jurdicos dos servidores, sistema poltico e inmeras outras questes, algumas envolvendo o dia-a-dia das pessoas, como mensalidade de planos de sade ou tarifa de servio pblicos. Essa expanso do papel do Judicirio, notadamente do STF, fez deflagrar um importante debate na teoria constitucional acerca da legitimidade democrtica dessa atuao. Vii. concluso 1. O que ficou por fazer A comemorao merecida dos vinte anos da Constituio brasileira no precisa do falseamento da verdade. Na conta aberta do atraso poltico e da dvida social, ainda h incontveis dbitos. Subsiste no pas um abismo de desigualdade, com recordes mundiais de concentrao de renda e deficit dramtico em moradia, educao, sade, saneamento. A lista enorme. Do ponto de vista do avano do processo civilizatrio, tambm estamos para trs, com ndices inaceitveis de corrupo, deficincias nos
Sobre a questo, v. Vandr Augusto Brigo, Sistema eleitoral brasileiro A tcnica de representao proporcional vigente e as propostas de alterao: breves apontamentos, RIL 39:177, 2002; e Fabiano Santos, Instituies eleitorais e desempenho do presidencialismo no Brasil, Dados 42, 1999, p. 8.
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servios pblicos em geral dos quais dependem, sobretudo, os mais pobres e patamares de violncia que se equiparam aos de pases em guerra45. Por outro lado, o regime de 1988 no foi capaz de conter a crnica voracidade fiscal do Estado brasileiro, um dos mais onerosos do mundo para o cidado-contribuinte. Sem mencionar que o sistema tributrio constitui um cipoal de tributos que se superpem, cuja complexidade exige a manuteno de estruturas administrativas igualmente custosas. H, todavia, uma outra falha institucional, que, por sua repercusso sobre todo o sistema, compromete a possibilidade de soluo adequada de tudo o mais. Nos vinte anos de sua vigncia, o ponto baixo do modelo constitucional brasileiro, e dos sucessivos governos democrticos, foi a falta de disposio ou de capacidade para reformular o sistema poltico. No conjunto de desacertos das ltimas duas dcadas, a poltica passou a ser um fim em si mesma, um mundo parte, desconectado da sociedade, visto ora com indiferena, ora com desconfiana. As repetidas crises produzidas pelas disfunes do financiamento eleitoral, pelas relaes oblquas entre Executivo e parlamentares, bem como pelo exerccio de cargos pblicos para benefcio prprio tm trazido, ao longo dos anos, uma onda de ceticismo que abate a cidadania e compromete sua capacidade de indignao e de reao. A verdade, contudo, que no h Estado democrtico sem atividade poltica intensa e saudvel, nem tampouco sem parlamento atuante e investido de credibilidade. preciso, portanto, reconstruir o contedo e a imagem dos partidos e do Congresso, assim como exaltar a dignidade da poltica. O sistema poltico brasileiro, por vicissitudes diversas, tem desempenhado um papel oposto ao que lhe cabe: exacerba os defeitos e no deixa florescer as virtudes. preciso desenvolver um modelo capaz de resgatar e promover valores como legitimidade democrtica, governabilidade e virtudes republicanas46, produzindo

V. Ilona Szab de Carvalho e Pedro Abramovay, O custo da violncia. In: O Globo, 14 mar. 2008, p. 7, Opinio. poca em que publicaram o artigo, os autores eram, respectivamente, Coordenadora do Programa de Segurana Humana do Viva Rio e Secretrio de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia. Ao comentarem a Declarao de Genebra sobre Violncia Armada e Desenvolvimento, averbaram: O pas perde cerca de 50.000 brasileiros por ano, vtimas de homicdio. Segundo o IPEA, as perdas econmicas para a nao com a violncia so de mais de 90 bilhes de reais por ano. A maior concentrao de violncia ocorre nas periferias das grandes cidades, locais de enorme desagregao social, sobretudo em conseqncia da ausncia de polticas pblicas consistentes para essas regies.
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A expresso virtudes republicanas aqui utilizada para designar a preservao da integridade pessoal dos agentes pblicos e a observncia de padres ticos de gesto da coisa pblica, que levem promoo do interesse pblico, e no dos interesses particulares dos governantes ou de terceiros identificados. Tais virtudes se expressam nos princpios constitucionais da moralidade, da impessoalidade e da finalidade pblica na ao poltica e administrativa. A expresso tambm freqentemente empregada, no debate poltico, para denotar o exerccio consciente e ativo da cidadania.
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alteraes profundas na prtica poltica47. H inmeras propostas na matria, apesar da pouca disposio para o debate. Uma delas defende para o Brasil, como sistema de governo, o semipresidencialismo, nos moldes de Frana e Portugal; como sistema eleitoral, a frmula do voto distrital misto, que vigora, por exemplo, na Alemanha; e, como sistema partidrio, um modelo fundado na fidelidade e na conteno da pulverizao dos partidos polticos48. 2. o que se deve celebrar O constitucionalismo democrtico foi a ideologia vitoriosa do sculo XX. O imaginrio social contemporneo vislumbra nesse arranjo institucional, que procura combinar Estado de direito (supremacia da lei, rule of the law, Rechtsstaat) e soberania popular, a melhor forma de realizar os anseios da modernidade: poder limitado, dignidade da pessoa humana, direitos fundamentais, justia social, tolerncia e quem sabe? at felicidade. Para evitar iluses, bom ter em conta que as grandes conquistas da humanidade levam um tempo relativamente longo para passarem do plano das idias vitoriosas para a plenitude do mundo real. O curso do processo civilizatrio bem mais lento do que a nossa ansiedade por progresso social. O rumo certo, porm, costuma ser mais importante do que a velocidade. O modelo vencedor chegou ao Brasil com atraso, mas no tarde demais, s vsperas da virada do milnio. Os ltimos vinte anos representam, no a vitria de uma Constituio especfica, concreta, mas de uma idia, de uma atitude diante da vida. O constitucionalismo democrtico, que se consolidou entre ns, traduz no apenas um modo de ver o Estado e o Direito, mas de desejar o mundo, em busca de um tempo de justia, fraternidade e delicadeza. Com as dificuldades inerentes aos processos histricos complexos e dialticos, temos nos libertado, paulatinamente, de um passado autoritrio, excludente, de horizonte estreito. E vivido as contradies inevitveis da procura do equilbrio entre o mercado e a poltica, entre o privado e o pblico, entre os interesses individuais e o bem coletivo. Nos duzentos anos que separam a chegada da famlia real e o vigsimo aniversrio da Constituio de 1988, passou-se uma eternidade.
Com efeito, preciso: 1. em relao legitimidade democrtica: a) propiciar maior identificao entre sociedade civil e classe poltica, com aumento da coerncia entre discurso e prtica, e maior visibilidade e controlabilidade da atividade parlamentar; b) conferir maior autenticidade programtica aos partidos polticos, fomentando a fidelidade e mitigando a pulverizao partidria; c) reduzir a influncia do poder econmico no processo eleitoral, com o barateamento das campanhas, a limitao dos gastos e, eventualmente, o financiamento pblico; 2. em relao governabilidade: a) facilitar a formao de maiorias de sustentao poltica do governo; b) institucionalizar as relaes entre Executivo e Legislativo, com predomnio dos partidos e no do poder individual atomizado de cada parlamentar; c) criar mecanismos de superao de crises polticas, que impea a longa agonia de governos que perderam sua base de apoio no parlamento e na sociedade; 3. em relao s virtudes republicanas: a) eliminar o poder de barganha individual de cada parlamentar, gerador de mecanismos de troca de favores por votos; b) tornar o debate poltico mais programtico e menos clientelista; c) esvaziar a necessidade de loteamento de rgos pblicos e de distribuio de cargos em troca de apoio.
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V. Lus Roberto Barroso, A Reforma Poltica: uma proposta de sistema de governo, eleitoral e partidrio para o Brasil, Revista de Direito do Estado 3:287, 2006.
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4. DiLoGo muLtiDiSciPLiNAr 4.1 imPLicAeS JurDicAS DA GLobALiZAo ecoNmicA

CARLOS ALBERTO DA SILVEIRA ISOLDI FILHO Promotor de Justia do Estado de Minas Gerais

reSumo: Breve relato sobre a evoluo da economia mundial e brasileira desde o incio do sculo XX, com apontamentos sobre perodos de intervencionismo estatal at o fenmeno da globalizao e seus reflexos no mbito do Direito e do Poder Judicirio. PALAVrAS-cHAVe: economia - estado - interveno - globalizao implicaes jurdicas AbStrAct: A brief description of the evolution of the world economy with special emphasis on the Brazilian economy since the XXth century, with remarks upon the periods in which there was state interventionism up to the phenomenon of globalization and its reflexes in Law and in the Judiciary Power. keY WorDS: economy; State; intervention; globalization; juridical implications. A livre ao das foras do mercado, o sistema de concorrncia da propriedade privada e os estmulos ao lucro promoveram, nas primeiras dcadas das revolues liberais, uma expanso da eficincia produtiva e, como conseqncia, um certo crescimento do salrio real das classes trabalhadoras (ROSSETTI, 1991). Entretanto, as desigualdades econmicas tornaram-se flagrantes e insustentveis. O crescimento do rendimento das classes trabalhadoras jamais poderia ser comparado ao rpido enriquecimento das classes empresariais, que detinham poderes de negociao consideravelmente maiores do que os da coletividade assalariada (ROSSETTI, 1991). O liberalismo vinha causando decepes desde a segunda metade do sculo XIX e, no primeiro quarto do sculo XX, efetivou-se a revoluo socialista sovitica. Devido falta de investimentos privados, durante a recesso dos anos 20, propunhase, como soluo, o aumento do investimento pblico mediante a criao de novas despesas financiadas por emprstimos e a manipulao das taxas de juros (FARIA, 1999). Tendo em vista a crena de que o laissez-faire era incapaz de propiciar, de forma 172

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natural, o equilbrio na alocao eficiente de recursos escassos, caberia ao governo estimular a plena ocupao da mo-de-obra, formulando estratgias de induo de investimentos, executando programas de estmulo (ou desestmulo) ao consumo, polticas fiscais compensatrias e, conseqentemente, [...] derrubando a prescrio ortodoxa segundo a qual o oramento pblico deveria manter-se rigorosamente equilibrado (FARIA, 1999, p. 113). Nos anos 30, [...] as instituies democrtico-representativas liberais sofreram a concorrncia do sucesso temporrio das diferentes formas de fascismo, e retribuindo proporcionalmente mais ao trabalho do que ao capital com sua pauta distributiva (FARIA, 1999, p. 115). Essa poltica propiciou o aumento dos salrios reais, elevao da produtividade e reduo das distncias sociais (FARIA, 1999). Nessa poca, a ausncia do Estado revelou-se insustentvel, ocorrendo, no Brasil, o mesmo fenmeno que se manifestou na maioria das economias liberais (ROSSETTI, 1991). A Constituio de 1934 refletiria, assim, a necessidade de criao de estatutos legais que possibilitassem novas formas de organizao poltico-econmica, reconhecendose a necessidade da dilao das funes pblicas, impostas sobretudo pelas graves perturbaes da guerra e da depresso (ROSSETTI, 1991, p. 392). O mencionado autor (1991, p. 393, grifo nosso) continua sua lio afirmando:
Nos anos do Estado Novo, a tendncia intervencionista acentuouse, expandindo-se consideravelmente a produo legislativa referente participao do Estado nos domnios da economia. Em 1937, a nova Constituio tornaria mais clara e legitimaria a interveno do Estado no domnio econmico, para suprimir as deficincias da iniciativa individual e coordenar os fatores da produo, de maneira a evitar ou resolver os seus conflitos e introduzir no jogo das competies individuais o pensamento dos interesses da Nao, representados pelo Estado.

Sobre a Constituio de 1937, Silva (2000, p. 85, grifo nosso) observa que ela veio
[...] conferir ao Estado a funo de orientador e coordenador da economia nacional, declarando, entretanto, ser predominante o papel da iniciativa individual e reconhecendo o poder de criao, de organizao e de inveno do indivduo; reconhecer e assegurar os direitos de liberdade, de segurana e de propriedade do indivduo, acentuando, porm, que devem ser exercidos nos limites do bem pblico; a nacionalizao de certas atividades e fontes de riqueza, proteo ao trabalho nacional, defesa dos interesses nacionais em face do elemento aliengena.

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Aps a II Grande Guerra Mundial, observou-se com maior intensidade, inclusive no Brasil, o fenmeno universal da conscientizao do atraso econmico (ROSSETTI, 1991). Segundo o autor (1991, p. 394),
[...] revolucionaram-se as expectativas da sociedade, assumiram nova dimenso os problemas relacionados s disparidades regionais e manifestaram-se em toda a sua dramaticidade diversas debilidades setoriais, exigindo que o Estado assumisse, em complementao iniciativa privada, boa parcela de responsabilidade pela derramagem econmica do Pas. dentro desse esprito que a Constituio de 1946 incluiria diversas indicaes referentes ao planejamento nos setores da Viao, Colonizao, Defesa contra as Secas e Valorizao da Amaznia e do Vale do Rio So Francisco. Estabeleceria ainda a nova Carta que a Unio poderia, mediante lei especial, intervir no domnio econmico e monopolizar determinada indstria ou atividade e que a interveno teria sempre por base o interesse pblico e por limites os direitos assegurados iniciativa privada.

A democracia estava restabelecida no Brasil. Entre 1946 e 1964, foram criados diversos planos e programas que buscavam a expanso industrial e o desenvolvimento econmico e social por meio da ao estatal, que se dava em maior ou menor grau. Podemos destacar o Plano SALTE, no governo de Eurico Gaspar Dutra; o Programa de Metas, no perodo de Juscelino Kubitschek de Oliveira, e o Plano Trienal de Desenvolvimento Econmico e Social, no governo de Joo Goulart, o Jango (ROSSETTI, 1991). No Plano SALTE, do governo de Dutra, priorizava-se a sade, a alimentao, o transporte e a energia por meio da interveno estatal. O governo de Juscelino Kubitschek, que tinha como meta crescer 50 anos em 5, visava a aumentar a eficincia das atividades econmicas e fomentar a iniciativa privada (ROSSETTI, 1991). Como uma das suas justificativas para a criao do Programa de Metas considerava-se [...] que cabe ao Governo alta responsabilidade como elemento propulsor e disciplinador do processo de desenvolvimento, em coordenao com a ao dos setores privados, que devem ser estimulados e amparados (ROSSETTI, 1991, p. 395). O Plano Trienal de Desenvolvimento Econmico e Social, do governo de Jango, seria, segundo o entendimento de Rossetti (1991, p. 395, grifo nosso),
[...] a mais ampla tentativa at ento realizada para a real coordenao, pelo Estado, de diversificado instrumental de interferncia, abrangendo as principais variveis da atividade

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econmica interna. Ainda assim, todavia, a equipe tcnica que o formulou entendia que a planificao no deve estabelecer em detalhe o que dever ocorrer no sistema econmico, cabendolhe apenas antecipar as principais modificaes estruturais requeridas para a manuteno de determinado ritmo de desenvolvimento e indicar as medidas a serem tomadas a fim de que os investimentos, considerados essenciais quelas modificaes, sejam feitos oportunamente.

O Brasil passara por um perodo de veloz industrializao, que teve como conseqncia a urbanizao acelerada, movimentos migratrios, choques culturais (FARIA, 2000a). Isso modificou a pauta moral do brasileiro, do sentido tico de famlia e causou conflitos no previstos em nossa legislao (FARIA, 2000a), que continuam surgindo, gerando a necessidade de elaborao de novas leis ou modificao das j existentes para o direito positivo se amoldar realidade social. Aos 31 de maro de 1964, houve o Golpe Militar. Foi promulgada a Constituio de 1967, que sofreu poderosa influncia da de 1937 (SILVA, 2000). Sobre essa nova Carta, Silva (2000, p. 89) ensina que, de um modo geral, menos intervencionista do que a de 1946, mas em relao a esta, avanou no que tange ao direito de propriedade, autorizando a desapropriao mediante pagamento de indenizao por ttulos da dvida pblica, para fins de reforma agrria. Definiu mais eficazmente os direitos dos trabalhadores. Criou-se, especialmente nos anos 50 e 60, um clima poltico e social de muita confiana nas formas de regulao, controle, gesto, direo e planejamento estatais (FARIA, 1999). Segundo o referido autor (FARIA, 1999, p. 116), graas a essa estratgia,
[...] o Estado intervencionista por um lado dispunha de condies para amenizar tenses, neutralizar presses e bloquear eventuais ameaas legitimidade institucional; e, por outro, contava com a flexibilidade decisria necessria para estimular, promover, disciplinar, regular e planejar o crescimento, bem como para enfrentar os riscos de instabilidade conjuntural ou estrutural, podendo desta maneira preservar o processo econmico de problemas disfuncionais.

Dentro desse contexto, diversos foram os planos de desenvolvimento econmico e social nos governos militares como, por exemplo, o Programa de Ao Econmica do Governo PAEG e os Planos Nacionais de Desenvolvimento (ROSSETTI, 1991, p. 396). Em linhas gerais, os planos criados durante o regime militar estabeleciam um sistema misto, baseado na liberdade empresarial e complementado pela atuao do setor pblico (ROSSETTI, 1991). 175

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Entre 1968 e 1973 o pas obteve taxas de crescimento superiores s que a maioria dos pases industrializados jamais haviam registrado. A indstria de bens de consumo durvel eliminou o problema crnico de sua capacidade ociosa e o setor financeiro consolidou-se como o agente financiador do processo de substituio de importaes, iniciando-se, ento, uma nova etapa do desenvolvimento industrial brasileiro. (FARIA, 1993, p. 41)

Porm, Rossetti (1991, p. 398) lembra que o [...] perodo em que se concentrou a maior parte da criao recente de estatais, na esfera federal, foi o chamado milagre econmico, entre os anos de 1968-78. Podemos notar que, contrariando o conjunto de intenes de ndole no estatizante, a presena do Estado na economia brasileira dilatou-se nas dcadas de 70 e 80 (ROSSETTI, 1991). Nos perodos de rpido crescimento, o regime criou novos rgos, assumiu o papel de empresrio e formulou polticas de longo prazo a partir de critrios superestimados, bem como superps agncias burocrticas, empresas pblicas e gastos no-controlados, comprometendo a racionalidade da ao governamental e reduzindo a liberdade de seus governos para rever as prioridades do setor estatal (FARIA, 1993, p. 41). O exerccio pleno da hegemonia militar-tecnocrtico-empresarial exigia um processo acumulativo contnuo, algum progresso material das classes mdias e um elevado grau de autoritarismo em nome da eficincia do planejamento, o que, conforme aponta Faria (1993, p. 42), somente foi possvel at o primeiro choque do petrleo, em 1973, [...] quando a crescente reduo dos excedentes econmicos abalou profundamente essa hegemonia. A partir dos choques do petrleo, da instabilidade monetria e da crise financeira dos anos 70, as ameaas legitimidade institucional e os riscos de instabilidade conjuntural e estrutural passaram a ocorrer num ritmo cada vez mais intenso (FARIA, 1999). Como conseqncia, os ciclos de prosperidade e estagnao se tornaram cada vez mais curtos, solapando velozmente as bases fiscais de financiamento dos gastos sociais (FARIA, 1999, p. 116). Com o agravamento da crise fiscal surgem novos conflitos sociais, empresas quebram e os militares valem-se de meios artificiais para pacificao da sociedade (FARIA, 2000a). Nessa poca,
[...] diante do advento de um movimento sindical novo, moderno e contundente na luta por reivindicaes inditas, em termos de confronto entre capital e trabalho, foram surgindo no prprio universo empresarial grupos conscientes de que a

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tutela corporativa das relaes trabalhistas e patronais, por um Executivo politicamente cada vez mais isolado, vinha servindo como uma camisa-de-fora, impedindo o alargamento de sua influncia sobre os demais setores econmicos, de um modo especfico, e sobre a sociedade, de um modo geral. (FARIA, 1993, p. 42)

Nos anos 80, o descontrole financeiro do setor pblico brasileiro conduziu a nocivas conseqncias econmicas e sociais (ROSSETTI, 1991). O recesso econmico aumenta e a populao urbana continua crescendo, fenmeno que gera brutal desemprego. O Brasil passava de um regime autoritrio para um democrtico. Os grupos reprimidos passam a ter e exigir direitos. Assim, multiplicam-se os conflitos sociais e agravase a crise fiscal. Rossetti (1991) destaca as seguintes disfunes ocorridas nessa dcada: alargamento progressivo da absoro, pelo Estado, da poupana financeira bruta nacional, para cobrir os desequilbrios operacionais, o que reduz os recursos livres para financiamento dos investimentos do setor privado, simultaneamente necessidade do setor pblico reduzir investimentos em infra-estrutura econmica e social. Esses fatores implicaram a diminuio do crescimento econmico interno, colapso nos suprimentos estratgicos de bens e servios produzidos pelo governo e ampliao da dvida social, em razo da diminuio da capacidade da administrao pblica investir em reas de interesse social e distributivo (ROSSETTI, 1991). V-se que, entre os anos 40 e 80, o crescimento econmico induzido pelo Estado, sob uma estratgia de industrializao substitutiva de importaes, a infra-estrutura geoocupacional da sociedade brasileira foi extraordinariamente transformada (FARIA, 1993). A estrutura produtiva foi modificada, aumentou-se o assalariamento, foram ampliadas e aprofundadas as relaes mercantis, constituiu-se um mercado nacional de trabalho e de consumo, tendo sido alteradas as estruturas empregatcias e de classes (FARIA, 1993). Nesse perodo houve um deslocamento populacional e uma reordenao social que modificaram de forma significativa os padres de comportamentos dos agregados sociais: trabalhadores rurais, operrios, classe mdia etc (FARIA, 1993). Em 1988, foi promulgada uma nova Constituio que, segundo ensinamento de Rossetti (1991, p. 399, grifo nosso),
[...] cristalizou, praticamente em toda a sua extenso, a dilatao histrica das funes do Estado na economia brasileira. Quanto a seus fundamentos, a ordem econmica prevista na Constituio em vigor manteve-se fiel a princpios liberais: a propriedade privada dos meios de produo e a livre concorrncia subsistiram como as bases de funcionamento da

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economia. No entanto, o uso da propriedade e da liberdade de mercado foram condicionados a outros imperativos, de que so exemplos a soberania nacional, a funo social da propriedade, a defesa do consumidor e do meio ambiente e a segurana nacional.

A Constituio de 1988 manteve alguns monoplios e demarcou reservas de mercado em setores estratgicos (ROSSETTI, 1991). No tocante disciplina intervencionista, ela estabelece que o Estado exercer, na forma da lei, as funes de fiscalizao, incentivo e planejamento, sendo este determinante para o setor pblico e indicativo para o privado (ROSSETTI, 1991). No entanto, segundo Faria (1999, p. 116, grifo nosso),
[...] com a acelerao da inflao, com os desequilbrios financeiros decorrentes da queda das receitas tributrias e do aumento das despesas pblicas, com a elevao das taxas de desemprego e a subseqente ampliao das tenses trabalhistas e das presses sindicais, com os confrontos crescentes entre poltica econmica e poltica social e com o forte abalo no consenso quanto ao crculo virtuoso entre crescimento e correo de desigualdades, o repertrio de frmulas, mtodos, estratgias, mecanismos e instrumentos regulatrios das polticas keynesianas e do Estado social que as implementava acabou esgotando suas virtualidades.

As tendncias mundiais liberalizantes e privatistas colocaram a reforma do Estado como questo crucial desde o ltimo binio dos anos 80 (ROSSETTI, 1991). As disfunes ocorridas no Brasil na dcada de 80 conduziram reviso do papel do Estado e a reverso de sua tendncia expansionista, durante os anos 90 (ROSSETTI, 1991). Para tanto, algumas reformas constitucionais foram feitas: os dispositivos que definiam e privilegiavam empresas de capital nacional na explorao de jazidas e demais recursos minerais, alm dos potenciais de energia hidrulica, passaram a atender as empresas constitudas sob as leis brasileiras (EC n 6); eliminou-se a nacionalizao dos transportes (EC n 7); o monoplio da explorao dos servios de telecomunicaes foi suprimido (EC n 8); e flexibilizou-se o monoplio do petrleo (EC n 9). Alm disso, visando ampliao de receitas e diminuio de gastos pblicos, foram introduzidas alteraes no sistema tributrio (EC n 3, 12 e 21) e fizeram as reformas administrativas (EC n 19) e da previdncia social (EC n 20). O Estado, afirma Faria (1999, p. 116),
[...] se revelou incapaz de lidar quer com os problemas inditos gerados pelas transformaes da ordem econmica internacional, quer com os problemas mais antigos que, por sua

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complexidade e especificidade, passaram a escapar dos padres gerais das polticas macroeconmicas e a exigir decises ad hoc nas dimenses temporal, social e temtica, levando as normas de direito econmico, administrativo, trabalhista, previdencirio e tributrio a serem continuamente reformuladas e reinterpretadas caso a caso.

Passou a haver crescente discrepncia entre o paradigma terico-doutrinrio do tipo de direito tradicionalmente cultivado pelos juristas brasileiros e as condies reais da sociedade a que se destinam suas normas (FARIA, 1993). Conforme a lio de Faria (1993, p. 36), o que se tem, por um lado, um ordenamento jurdico encarado pelos operadores do direito
[...] como uma estrutura lgico-formal coerente e sistematicamente hierarquizada, que encontra sua pedra-de-toque num Judicirio organizado como um poder funcionalmente capaz de decidir problemas, conflitos e demandas, sempre nos limites estritos das prescries quanto dos procedimentos estabelecidos pelas leis. E o que se tem, por outro lado, uma sociedade cujas contradies e paradoxos, deflagrando quer uma exploso de textos legais cada vez mais redigidos em termos vagos e ambguos, deixando assim amplas margens de escolha fase da sua interpretao e aplicao, quer uma sucesso de leis consagradoras de direitos sociais cuja implementao depende da eficincia operacional do setor pblico e da qualidade de seus servios bsicos, sem o que tais direitos so letra morta.

A transformao da infra-estrutura social gerou a ruptura dos valores tradicionais dos diferentes grupos e classes, causando um processo migratrio contnuo, comportamentos mais agressivos e, sobretudo, o surgimento de novas demandas de polticas pblicas, de justia substantiva e servios bsicos por segmentos sociais desfavorecidos.
Uma das conseqncias mais significativas dessas modificaes, potencializada pela consolidao de um padro cada vez mais aviltado de salrios e responsvel pela cristalizao de uma inqua distribuio de renda, foi a crescente ineficcia de um sistema jurdico em fase de acentuado esclerosamento ineficcia essa que se tornou dramaticamente ntida no mbito da legislao social e que, nos demais mbitos, foi exponenciada pela emergncia de comportamentos confrontacionais aos cdigos e leis em vigor (FARIA, 1993, p. 45, grifo nosso)

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O que se passa a verificar, ento, uma progressiva inefetividade poltica, administrativa, normativa, operacional e at organizacional do Estado keynesiano ou intervencionista. Sua prolfica mas errtica produo legislativa vai acarretar importantes mudanas na morfologia, nos significados e na qualidade discursiva das leis, esvaziando progressivamente o carter lgico-sistemtico do ordenamento jurdico e pondo em xeque a linguagem unvoca desenvolvida pela dogmtica com base em conceitos preestabelecidos e de acordo com regras precisas de mudana (FARIA, 1999, p. 117).

Aumentando-se desordenadamente o nmero de matrias, atividades e comportamentos regulados por textos legais, culminamos na ruptura da organicidade, da unidade lgico-formal e da racionalidade sistmica do ordenamento jurdico e, como corolrio, perde-se a capacidade de predeterminao das decises concretas por meio do direito positivo (FARIA, 1999). Propicia-se, assim, maior instabilidade jurdica. Faria (1999, p. 117) aponta que a
[...] disfuncionalidade crescente tanto do Estado social ou regulador quanto de seu instrumental normativo configura um processo que tem sido chamado de ingovernabilidade sistmica ou crise de governabilidade pelos cientistas polticos. E de inflao legislativa, juridificao (ou sobre-juridificao) e trilema regulatrio, pelos socilogos e tericos do direito.

A inflao legislativa, a juridificao e o trilema regulatrio so os desdobramentos jurdicos da ingovernabilidade sistmica. Esses trs conceitos tm sido utilizados para traduzir o fenmeno da crescente falta de efetividade das instituies de direito, da qual Faria (1999, p. 122) aponta que os reflexos mais visveis so, de um lado, o crescente rompimento da unidade lgico-formal e da racionalidade sistmica de ordenamentos jurdicos constitudos basicamente sob a forma de cdigos, e, de outro, a multiplicao de leis especiais editadas de maneira casustica ou pragmtica em resposta aos problemas surgidos com a ecloso das crises de governabilidade.
Torna-se assim duvidoso se o Direito poder realizar aquilo que se convencionou considerar como sendo a sua principal funo a resoluo dos conflitos -, tendo a este propsito numerosos estudos apontado factores que constituem obstculos para a adequada resoluo dos conflitos atravs do Direito: dificuldade de acesso justia, receio de litigao judicial, lentido e custos processuais, incerteza de sucesso no litgio. Deste ponto de vista, a juridificao no resolve os conflitos, mas simplesmente aliena-os: ou seja, mutila os conflitos sociais, reduzindo-se a um

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mero caso judicial, e deste modo exclui qualquer possibilidade de uma resoluo socialmente adequada e prospectivamente adequada (TEUBNER, 1988, p. 26, grifo nosso).

No Estado Social intervencionista, segundo ensina Teubner (1988, p. 34), juridificao significa a constitucionalizao do sistema econmico e o direito utilizado como instrumento de controle, tendo como caractersticas: Os sistemas de negociao colectiva, as normas de proteco dos trabalhadores, a criao de um complexo sistema de segurana social, a crescente interveno jurdico-societria no plano da organizao das empresas e jurdico-concorrencial no plano de organizao do mercado. A emergncia de blocos de poder econmico e a crescente necessidade de proteo social fundamentam o intervencionismo nos diversos ramos do direito como, por exemplo, trabalhista, concorrencial, empresarial, da segurana social etc. (TEUBNER, 1988, p. 39). Porm, as polticas de desenvolvimento de mdio e longo prazo, comuns entre o ps-guerra e os anos 70, passaram a colidir com o sentido de urgncia decorrente da fora internacionalizante do capitalismo (FARIA, 1999, p. 32). Assim, as intervenes regulatrias, os mecanismos de controle e direo socioeconmicos e as concepes de segurana nacional perdem o vigor.
Quanto mais veloz a integrao dos mercados num sistemamundo ou numa economia-mundo, reduzindo a capacidade de coordenao macroeconmica dos Estados-nao e com isso os impedindo de implementar polticas keynesianas de altas taxas de dispndio pblico para sustentar quer o crescimento quer o emprego, menos as decises emanadas do sistema jurdicopoltico traduzem um ato de autoridade a exigir obedincia irrestrita (FARIA, 1999, p. 35). Com a internacionalizao dos mecanismos financeiros, de capitais e de trabalho, os governos nacionais tm sentido crescentemente o descompasso entre a limitada margem de manobra de que dispem e os imperativos decorrentes basicamente no das relaes de comrcio em nvel mundial, mas das relaes de produo tramadas globalmente. Estas escapam cada vez mais s polticas intervencionistas do governo, no apenas as de redistribuio monetria, mas as de incentivo indstria, subsdios creditcios, proteo tarifria etc. A administrao e a legislao nacionais no tm mais um impacto efetivo sobre os atores transnacionais, que tomam suas decises de investimentos luz da comparao, em escala global, das condies relevantes de produo (FARIA, 1999, p. 53, grifo nosso).

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Faria ensina, ainda, que a dcada de 90 do sculo passado representa um perodo de intercruzamento entre duas eras econmicas: a primeira a do ps-guerra, marcada pelo planejamento estatal, pela interveno governamental, pelas inovaes conceituais e pragmtica da regulao dos mercados, pela utilizao do direito como instrumento de controle, gesto e direo, pela participao direta do setor pblico como agente financiador, produtor e distribuidor, bem como por polticas sociais formuladas com o objetivo de assegurar patamares mnimos de igualdade, a partir dos quais haveria espao para uma livre competio. Outra era a da globalizao, que se afirma a partir da retomada dos fluxos privados de acumulao de capital e progressivamente caracterizada pela desregulao dos mercados, pela financeirizao do capital, pela extino de monoplios estatais, pela privatizao das empresas pblicas, pela desterritorializao da produo e por uma nova diviso social do trabalho (1999, p.
111).

Em todo o mundo, o Estado, no podendo mais disciplinar sociedades complexas por meio de seus instrumentos, categorias e procedimentos jurdicos tradicionais, passou a adotar estratgias de deslegalizao e desconstitucionalizao paralelamente aos programas de privatizao dos monoplios pblicos e substituio dos mecanismos estatais de seguridade social por seguros privados, ampliando o pluralismo de ordens normativas (FARIA, 1996). Com a globalizao, houve uma ampliao das redes empresariais, comerciais e financeiras, que atuam de forma cada vez mais independente dos controles polticos e jurdicos nacionais (FARIA, 1999). Na medida em que a interpenetrao das estruturas empresariais, a interconexo dos sistemas financeiros e a formao dos grandes blocos comerciais regionais se convertem em efetivos centros de poder, o sistema poltico deixa de ser o locus natural de organizao da sociedade (FARIA, 1999). Em vez de uma ordem soberanamente produzida, o que se passa a ter uma ordem crescentemente recebida dos agentes econmicos, conforme aponta Faria (1999, p. 35). Isso evidencia que, com a perda de liderana da classe dirigente nacional, os Estados passaram a receber grande influncia externa, especialmente nos chamados pases perifricos. Dantas (1979, p. 52, grifo nosso) ensina que, com a perda da capacidade da classe dirigente em resolver os problemas com os quais a sociedade se depara, ela substituda por uma nova, oriunda da classe dirigida ou vinda do exterior, e, neste ltimo caso, h uma conduo [...] invaso estrangeira, anexao territorial, absoro da comunidade em comunidades maiores ou ao esfacelamento em unidades de menor mbito. Cremos que esse fenmeno vem ocorrendo em decorrncia da globalizao.

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As estruturas jurdicas, centralizadas e exclusivas do Estado, so baseadas nos princpios da soberania e da territorialidade, no equilbrio dos poderes, na distino entre o pblico e o privado, na concepo do direito como um sistema lgico-formal de normas abstratas, genricas, claras e precisas (FARIA, 1996). Essa estruturao se contrape globalizao, que pressupe a mitigao desses conceitos e a superao das barreiras geogrficas. Com o fenmeno da globalizao, as estruturas institucionais, organizacionais, polticas e jurdicas forjadas desde os sculos XVII e XVIII tendem a perder tanto sua centralidade quanto sua exclusividade, conforme observa Faria (1999, p. 32). Obviamente as estruturas administrativas, polticas e jurdicas do Estado no desaparecem, mas alguns dos instrumentos bsicos que caracterizaram sua ao nas ltimas dcadas so relativizados (FARIA, 1999). No se eliminam o Estado-nao e o princpio da soberania, mas suas prerrogativas so radicalmente abaladas (FARIA, 1999). H uma redefinio da soberania do Estado-nao que fragiliza sua autoridade, exaure o equilbrio dos poderes e causa perda da autonomia de seu aparato burocrtico (FARIA, 1999).
Tornando-se vulnerveis disciplina estabelecida por opes e decises econmicas feitas em outros lugares por pessoas, grupos empresariais e instituies sobre as quais tm escasso poder de controle, as estruturas administrativas, polticas e jurdicas do Estado-nao so reformadas e redimensionadas por processos de deslegalizao e privatizao formulados e justificados em nome da governabilidade, da resoluo da crise fiscal da adequao dos mecanismos de formao de preos aos custos econmicos reais, da flexibilizao das relaes salariais, da captao de recursos externos para investimentos produtivos, do acesso a tecnologia de ponta e a novos produtos e processos, do aumento da produtividade industrial e da competitividade comercial e da insero da economia transnacionalizada (FARIA, 1999, p. 37)

O referido autor afirma ainda que com o drstico enxugamento das restries governamentais sobre a atividade econmica e a subseqente desregulamentao do mercado propiciados pela reforma e pelo redimensionamento do Estado-nao, suas estruturas administrativas, polticas e jurdicas passam a exercer novos papis e novas funes, deixando de ser [...] um locus natural e privilegiado de direo, deliberao, alocao de recursos e imposio de comportamentos obrigatrios, limitando-se a atuar como simples mecanismos de coordenao, de adequao de interesses e de ajustes pragmticos (FARIA, 1999, p. 37).

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Faria (1999, p. 51) tambm aponta que a [...] industrializao acelerada das ltimas dcadas, ao produzir uma nova e mais complexa composio de classes, tambm gerou conflitos inditos, para os quais as leis e seus respectivos procedimentos judiciais no forneciam mais respostas satisfatrias e eficazes. Com a ineficcia do direito estatal em solucionar essas novas questes, surgiu um ambiente favorvel para o desenvolvimento de outras formas de normatividade paralelas do Estado que visam a sanar essa conflituosidade (CAMPILONGO, 1999, p. 80-81 e 87; FARIA, 1999, p. 54; FARIA, 1996, p. 162). Atualmente, o monoplio do Estado na funo de solucionar e reprimir os conflitos sociais desafiado pela expanso de direitos paralelos aos oficiais (FARIA, 1996, p. 163): So direitos autnomos, com regras e procedimentos prprios, entreabrindo a coexistncia - por vezes sincrnica, por vezes conflitante - de diferentes normatividades; mais precisamente de um pluralismo jurdico de natureza infra-estatal ou supraestatal. No plano infra-estatal podemos mencionar o advento de justias profissionais (especializadas em arbitragem) e no-profissionais (comunitrias, por exemplo), cujas atuaes so circunscritas nos conflitos intra-grupos, intra-comunidades e intra-classes (FARIA, 1996). At mesmo as organizaes criminosas possuem normas prprias, paralelas s estatais, como os estatutos da Mfia. Preparado para resolver questes interindividuais, mas nunca as coletivas, o direito oficial no alcana os setores mais desfavorecidos e a marginalizao jurdica a que foram condenados esses setores nada mais do que subproduto de sua marginalizao social e econmica, conforme aponta Faria (1993, p. 52, grifo nosso). Nos ltimos anos da dcada de 80 do sculo passado, as invases de terra, as ocupaes de edifcios pblicos ou privados revelaram a infinidade de relaes desprezadas pelas instituies polticas e jurdicas (FARIA, 1993). Na lio de Faria (1996, p. 163), os [...] espaos infra-estatais esto sendo crescentemente polarizados por formas inoficiais ou no-oficiais de resoluo dos conflitos (como usos, costumes, diferentes estratgias de mediao, auto-composio de interesses e auto-resoluo de divergncias, arbitragens privadas ou mesmo a imposio da lei do mais forte nos guetos inexpugnveis controlados pelo crime organizado). No plano supra-estatal, cita-se a ploriferao de foros descentralizados de negociao e a multiplicao de rgos tcnico-normativos criados especialmente para fixar parmetros, homologar pesquisas, dar pareceres e tambm promover arbitragens (FARIA, 1996) como, por exemplo, Comisso Pan-Americana de Normas Tcnicas COPANT e International Organization for Standardization ISO. 184

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A partir do aumento da globalizao econmica que instituies como o Fundo Monetrio Internacional e o Banco Mundial passaram a se preocupar com o sistema judicial dos pases perifricos (CAMPILONGO, 1999, p. 90) e [...] os espaos supraestatais tm sido polarizados pelos mais diversos organismos multilaterais (Banco Mundial, Fundo Monetrio Internacional, Organizao Mundial do Comrcio etc.), por conglomerados empresariais, por instituies financeiras e por organizaes nogovernamentais (FARIA, 1996, p. 163). A ordenao dos agentes econmicos, cada vez mais auto-organizada e auto-regulada, opera sob a forma de redes formais e informais de interesses, envolvendo um nmero varivel de atores empresariais com diferentes graus de influncia e poder, com a tendncia de
[...] transcender os limites e controles impostos pelo Estado, a substituir a poltica pelo mercado como instncia mxima de regulao social, a adotar as regras flexveis da lex mercatoria no lugar das normas de direito positivo, a condicionar cada vez mais o princpio do pacta sunt servanda clusula rebus sic stantibus, a trocar a adjudicao pela mediao e pela arbitragem na resoluo dos conflitos e a pr em xeque a distino clssica entre o pblico e o privado (FARIA, 1999, p. 35).

Tradicionalmente, o direito concebido como um sistema praticamente fechado, unitrio, hierarquizado, axiomatizado, completo, sem lacunas ou antinomias (FARIA, 1999). Contudo, a globalizao criou complexidade e aumentou a interdependncia do sistema jurdico em relao ao seu ambiente externo. Surgiram novos temas, comportamentos inditos, atividades econmicas atpicas, agregaes polticas pouco usuais e outros eventos que carecem de regulao jurdica (CAMPILONGO, 1999, p. 83). A modernizao trouxe mudanas na estrutura da sociedade global, gerando a necessidade de novas concepes jurdicas para soluo de novas questes. A sociedade tornou-se complexa e o direito tradicional passou a ser insuficiente para resolver esses novos conflitos (FARIA, 2000c). Por essa razo, a concepo tradicional do direito foi sendo progressivamente substituda pela de um direito organizado sob a forma de rede, em razo do crescente nmero de microssistemas e de cadeias normativas, que se interagem procurando captar a complexidade da realidade socioeconmica (FARIA, 1999). A clssica pirmide normativa kelseniana foi substituda por sries normativas dispostas na forma de teias de aranha, emaranhadas, descentralizadas e, em larga medida, surgidas apenas para estabelecer premissas de decises flexveis (CAMPILONGO, 1999, p. 80). Segundo ensinamento de Faria (1999, p. 128): 185

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Enquanto a concepo tradicional faz da pretenso de completude, da coerncia formal e da logicidade interna os corolrios bsicos da ordem jurdica, o sistema sob a forma de rede se destaca pela multiplicidade e circularidade de suas regras, pela variabilidade de suas fontes, pela ausncia de hierarquias, e pela provisoriedade de suas estruturas, que so quase sempre parciais, mutveis e contingenciais.

Com o fim de uma economia mundial composta de mercados nacionais protegidos ou fechados e com a crescente transnacionalizao dos mercados de insumo, produo, capitais, finanas e consumo, houve uma [...] integrao de natureza eminentemente sistmica, acima de tudo alicerada na especializao e mercantilizao do conhecimento, na eficincia, na tecnologia, na competitividade, na produtividade e no dinheiro, conforme aponta Faria (1999, p. 52). Nos ltimos anos, houve uma transformao tecnolgica, na qual a sociedade industrial foi substituda por uma sociedade informacional (FARIA, 1999), na qual a informao a matria-prima do processo econmico: devemos descobrir para aplicar na produo (FARIA, 2000b). O grande problema jurdico da sociedade informacional a neutralizao do risco. Trata-se do chamado Direito do Risco, no qual o profissional deve detectar o conflito para que seja solucionado antes de sua ecloso (FARIA, 2000b). As tenses so solucionadas por meio de transao e mediao, sem necessidade de uma deciso judicial1. Tal fato est associado s caractersticas de eficincia, rapidez, competitividade e produtividade do sistema econmico mundial. Cada corporao empresarial, valendo-se do vazio normativo deixado pelas j mencionadas estratgias de deslegalizao e desregulamentao, cria as regras de que precisa e jurisdiciza suas reas e espaos de atuao segundo suas convenincias (FARIA, 1996). A desregulamentao pelo Estado tem como conseqncia a regulamentao no mbito da sociedade, mais precisamente ao nvel das organizaes privadas capazes de oferecer empregos, impor comportamentos etc (FARIA, 1996, p. 165). Sob o aspecto organizacional, o Poder Judicirio foi estruturado para administrar os processos civil, penal e trabalhista, cujos prazos e ritos so incompatveis com a multiplicidade de lgicas, ritmos e horizontes temporais presentes na economia globalizada. O tempo do processo judicial o tempo diferido. O tempo da economia globalizada real, isto , o tempo da simultaneidade (FARIA, 1996, p. 163). Com isso, as empresas que atuam dentro de uma economia-mundo se distanciam do sistema judicirio de soluo de conflitos que lento, ineficiente e juridicamente instvel.
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V. quadro demonstrativo dos tipos de ordens normativas em Faria (1996, p. 164).

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Primeiro, essas empresas optam por concentrar seus investimentos nos pases onde as leis lhes so mais favorveis; depois tendem a se valer de instncias alternativas especializadas, tanto no mbito governamental (autoridades administrativas independentes, com poderes de deciso, de regulao, de fiscalizao e de sano) quanto no privado (mediaes e arbitragens); e, finalmente, acabam criando regras de que necessitam e estabelecem mecanismos de auto-resoluo dos conflitos (FARIA, 1996). Nota-se, claramente, que as empresas buscam meios fora do Poder Judicirio que possibilitam a soluo de conflitos de forma mais rpida, eficiente e condizente com suas necessidades. As corporaes empresariais e financeiras transnacionais fogem no s dos burocratizados e ineptos tribunais, mas tambm do direito positivo por eles aplicado (FARIA, 1996). No mbito econmico, podemos mencionar a Lex Mercatoria, que um corpo autnomo de prticas, regras e princpios constitudo pela comunidade empresarial para auto-disciplinar suas atividades, bem como o direito da produo, que um conjunto de normas tcnicas formuladas para atender s exigncias de padres mnimos de qualidade e segurana dos bens e servios em circulao no mercado transnacionalizado, de especificao de seus componentes e da origem de suas matrias-primas (FARIA, 1996) como, por exemplo, ISO 9000. Podemos mencionar, ainda, as normas que se referem ao meio ambiente, como a ISO 14000, bem como sade e segurana do trabalhador, como a ISO 18000. O prprio Estado intervencionista, consciente de que muitos de seus cdigos e de suas leis carecem da necessria base social, econmica, poltica, cultural e ideolgica para serem eficazes, [...] passou a adotar, ainda que no oficialmente, intrincadas e sutis estratgias de distanciamento em relao a esses dispositivos legais a ponto, muitas vezes, de agir revelia das diretrizes por eles oferecidas e, outras, de tornar-se cmplice por ao ou omisso de comportamentos e decises que os violam, conforme ensina Faria (1999, p. 126). O referido autor aponta, ainda, que a integrao sistmica (alicerada na especializao e mercantilizao do conhecimento, na eficincia, na tecnologia, na competitividade, na produtividade e no dinheiro) entra em conflito com a integrao social, que fundada em valores, normas, sanes, entendimentos e contratos, ou seja, medida pela conscincia dos atores (FARIA, 1999). Por esse conflito, [...] que a globalizao econmica um fenmeno altamente seletivo, contraditrio e paradoxal, jamais podendo ser tomado como sinnimo de universalizao no que se refere, por exemplo, partilha equitativa de seus resultados materiais e ao acesso de todos ao que comum (FARIA, 1999, p. 52). Com o fenmeno da globalizao, h um aprofundamento da excluso social, pois os ganhos de produtividade so obtidos s custas da degradao salarial, da informatizao da produo e do conseqente aumento do desemprego (FARIA, 1996). Isso gera ampliao da marginalidade econmica e social, mas o Estado continua responsvel pela manuteno 187

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da ordem, da segurana e da disciplina (FARIA, 1996). Em outras palavras


[...] os excludos do sistema econmico perdem progressivamente as condies materiais para exercer seus direitos fundamentais, mas nem por isso so dispensados das obrigaes e deveres estabelecidos pela legislao. Com suas prescries normativas, o Estado os integra no sistema jurdico basicamente em suas feies marginais - isto , como devedores, invasores, transgressores, rus, condenados etc. (FARIA, 1996, p. 196)

Nos ltimos tempos, para manter a jurisdio sobre os excludos, o Poder Judicirio optou por uma mudana organizacional. Estabeleceu-se a informalizao por meio de juizados de negociao e conciliao para as pequenas causas de natureza civil, ou seja, referentes a litgios de massa, abundantes e rotineiros, com pequeno valor material e j suficientemente jurisprudencializados. Embora tenham a aparncia de uma justia de 2 classe para cidados de 2 classe, no se pode, evidente, subestimar o acesso de contingentes expressivos da populao aos tribunais (FARIA, 1996, p. 167). Mesmo com a criao de juizados de negociao e conciliao para as pequenas causas, grande parte da populao continua sem acesso ao Poder Judicirio, em decorrncia do acelerado processo de excluso social gerado pela globalizao. Uma parcela populacional est inserida dentro de um ambiente em que prevalece a lei do mais forte, que o do direito marginal2. Portanto, a globalizao econmica favorece a ampliao desse tipo de soluo de conflito, qual seja, no mbito infra-estatal. Conclui-se, assim, que a globalizao econmica tem com implicaes jurdicas o desenvolvimento de uma auto-organizao e uma auto-regulamentao das redes empresariais e financeiras transnacionais que procuram fugir da legislao e da justia dos Estados, deixando grande parte da populao excluda, at mesmo, da jurisdio estatal, razo pela qual muitos se valem de formas no-oficiais para resoluo de seus conflitos, sem, contudo, extinguir as estruturas, o Poder Judicirio e o direito positivo. Referncias bibliogrficas CAMPILONGO, Celso Fernandes. Teoria do Direito e globalizao econmica. In: SUNDFELD, Carlos Ari; VIEIRA, Oscar Vilhena. (Coord.). Direito global. So
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V. quadro demonstrativo dos tipos de ordens normativas em Faria (1996, p. 164).

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Paulo: Max Limonad, 1999. DANTAS, F. C. Santiago. A educao jurdica e a crise brasileira. Encontros da UnB, Braslia, p. 48-54, 1979. FARIA, Jos Eduardo. Direito e Economia na democratizao brasileira. So Paulo: Malheiros, 1993. ______. O Judicirio aps a Globalizao. Revista Brasileira de Cincias Criminais, v. 4, p. 162-166, out./dez. 1996. ______. O Direito na economia globalizada. So Paulo: Malheiros, 1999. ______. O objeto do ensino jurdico: transformaes do direito positivo(I). 20/9/2000. Trabalho apresentado no 3 Curso de Especializao em Direito Penal da Escola Superior do Ministrio Pblico, So Paulo, 2000a. ______. O objeto do ensino jurdico: transformaes do direito positivo (II). 27/9/2000. Trabalho apresentado no 3 Curso de Especializao em Direito Penal da Escola Superior do Ministrio Pblico, So Paulo, 2000b. ______. O ensino do Direito como transmisso de paradigmas. 4/10/2000. Trabalho apresentado no 3 Curso de Especializao em Direito Penal da Escola Superior do Ministrio Pblico, So Paulo, 2000c. ROSSETTI, Jos Paschoal. Introduo Economia. 15. ed. rev. ampl. e atual. So Paulo: Atlas, 1991. SILVA, Jos Afonso da. Curso de direito constitucional positivo. 18. ed. rev. e atual. So Paulo: Malheiros, 2000. TEUBER, Gunther. Juridificao: noes, caractersticas, limites e solues. Revista de Direito e Economia, Coimbra, p. 17-100, 1988.

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4.2 A VoLtA Do DiScurSo DoS SuPLcioS em um PAS ViDo Por ViNGANA: oS CASOS JOO HLIO E ISABELLA NARDONI
MARCELO CUNHA DE ARAJO Promotor de Justia em Minas Gerais Mestre e Doutor em Direito Professor dos cursos de graduao e ps-graduao em Direito da PUC-MG MARIA JOSEFINA MEDEIROS SANTOS Acadmica de Psicologia

reSumo: Os recentes episdios miditicos conhecidos como Caso Joo Hlio e Caso Isabella Nardoni, caracterizados por crimes praticados com violncia contra crianas, revelam que o discurso que clama pela volta dos suplcios extremamente vigoroso no Brasil. Com essa simples constatao, considerando que nossa sociedade se entende como democrtica e civilizada, cabe o questionamento dos possveis motivos que levam o discurso da barbrie a se tornar to atrativo. PALAVrAS-cHAVe: Psicologia social; psicanlise; mdia; vingana. AbStrAct: With the occurrence of some violent criminal incidents in the past few years in Brazil, it was clear that many people thought and said that the appropriate punishment for the criminals should not be the legal prison time previously assigned, but the appliance of painful and suffering punishments similar to the ones suffered by the victims of the crimes. This article tries to question why this thought is so attractive in a society that calls itself democratic and civilized. keY WorDS: Social psychology; psychoanalysis; press; revenge. Sumrio: 1. Introduo. 2. A ebulio do discurso clamante dos suplcios. 3. O pleito dos suplcios pelos atingidos direta ou indiretamente pelo ato. 4. A mdia e os discursos da vendeta. 5. Concluso. 1. introduo
Todos os homens so, pblica ou privadamente, inimigos de todos os demais, e cada um inimigo de si mesmo (PLATO, Leis, p.626).

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Nas semanas que sucederam os dias 7 de fevereiro de 2007 e vinte e 9 de maro de 2008, cada brasileiro apregoou uma opinio a respeito dos crimes que ficaram conhecidos como Caso Joo Hlio e Caso Isabella Nardoni.1 Com exceo dos posicionamentos trazidos baila por juristas, polticos e outros agentes pblicos, a grande maioria das opinies proclamadas pela populao em geral estiveram assinaladas pela lgica da vendeta e da lei de talio. Instalou-se a crena em uma lei de reciprocidade, em que cada um dos cinco suspeitos pelo assassinato de Joo Hlio e tambm o pai e a madrasta de Isabella deveriam sofrer um mal semelhante, se no maior do que aquele que foi infligido s crianas. Logo aps o caso Joo Hlio, uma srie de opinies relacionadas ao crime pde ser acessada na internet. O site de relacionamentos Orkut conta com duzentas e cinqenta comunidades dedicadas ao garoto. Uma delas, intitulada Joo Hlio Fernandes, conta quatrocentos e trinta e cinco membros e tambm uma coletnea de depoimentos maculados pelo desejo de vingana. guisa de exemplo, podemos trazer o testemunho de uma das participantes da comunidade, Karen, em sua transcrio literal:
[...] Um bandido desses no deveria ser preso, deveria sim, sofrer exatamente o q fez a pobre criana sofrer, adaptando o sofrimento para a idade do desgraado. No traria o pequeno Joo de volta, mas ele ia ser, de um certo modo, vingado, e a
Caso Joo Hlio: Um assalto terminou com a morte de um menino de seis anos, na noite de quarta-feira (7), no Rio. Ele no conseguiu sair do veculo levado pelos criminosos e foi arrastado por aproximadamente sete quilmetros, durante a fuga dos assaltantes. De acordo com a polcia, o menino identificado como Joo Hlio Fernandes estava no carro com a me quando foram abordados pelos assaltantes, no bairro Osvaldo Cruz (Zona Norte). A me foi retirada do veculo, mas no conseguiu retirar a criana que estava no banco traseiro, presa ao cinto de segurana. A irm do menino e uma outra pessoa tambm estavam no carro e conseguiram sair. Antes de o menino ser retirado, um dos assaltantes assumiu a direo do veculo e acelerou. Ele ficou pendurado e foi arrastado. A fuga teria durado cerca de 15 minutos, at que o carro foi abandonado em uma rua de Cascadura, tambm na Zona Norte. Durante o trajeto, moradores que presenciaram a fuga gritaram para que os criminosos parassem o carro. A criana foi encontrada j sem vida. Os assaltantes seriam trs fugiram. Fonte: Folha Online. Disponvel em: <www.folha.uol.com. br>. Caso Isabella Nardoni: A hiptese de homicdio a mais provvel para o caso de uma menina de 5 anos que morreu no final da noite de ontem (29) depois de cair do sexto andar de um prdio localizado na Vila Isolina Mazzei (Zona Norte de So Paulo), informou a Polcia Civil neste domingo. Percia feita no apartamento apontou que a rede de proteo da janela foi cortada intencionalmente. Os policiais tentam identificar, agora, os responsveis pela morte da criana. Houve um crime onde algum jogou uma criana da janela aps cortar a tela de proteo. Ou foi algum ligado criana ou uma invaso. So os nicos indcios que se tm no momento, disse o delegado Calixto Calil Filho do 9 DP (Carandiru). O pai da criana e a madrasta da menina permaneciam na tarde deste domingo no 9 DP, onde prestavam depoimento, e devero ser liberados ainda hoje. A Polcia Civil informou no haver indcios de que os dois teriam provocado a queda. Eles figuram como averiguados no boletim de ocorrncia registrado pela Polcia Civil. Isabella de Oliveira Nardoni, 5, era filha do estagirio de direito Alves Nardoni, 29, com sua ex-mulher, Ana Carolina Cunha de Oliveira, 23. Aps a queda, a menina chegou a ser levada para a Santa Casa, mas no resistiu aos ferimentos. Fonte: Folha Online. Disponvel em: <www.folha.uol.com.br>.
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sim, a justia estaria feita, pois muito cmodo deixar o maldito vivo, enquanto uma nao inteira chora a dor dessa famlia, a violncia, que a cada dia est maior, a impunidade, e o descaso com que o governo trata o povo[...].

Na mesma comunidade, encontramos uma enquete centrada na seguinte pergunta: Se vocs fossem os pais de Joo, o que fariam?. As opes a serem escolhidas sero aqui expostas do modo como foram colocadas, ou seja, ipsis literis. So elas: (1) desejava a priso perptua para os bandidos; (2) faria justia com as prprias mos; (3) desejava que os bandidos tivessem o mesmo fim; (4) falar para o juiz tomar no cu, falar que eles merecem cadeira; (5)fuzilamento e (6)forca. O questionrio foi preenchido por setenta e sete pessoas e o resultado se configurou da seguinte forma: a primeira opo teve 32% de adeso; a terceira, 24%; a segunda, 19%; a quinta, 14%; a sexta, 6% e a quarta obteve 2% dos votos. Em outro recanto da internet, o oitavo blog mais visitado do Brasil (www.novo-mundo. org), que, curiosamente, conta com uma participao massiva de jovens evanglicos, contm as seguintes opinies:
Se o Brasil fosse um pas srio, esses monstros j teriam o mesmo fim que o Sadam.(sic) Esses assassinos de Joo Hlio tem que pagar caro, sofrer muito, mais muito mesmo, morre aos poucos e por fim terminar numa cadeira eltrica, JUSTIA essa a palavra que Joo merece, e Deus vai fazer sua justia, o governo e merda da no mesmo, no servem pra nada, a impunidade e a insegurana vai permanecer e pessoas como Joo Helio e sua famlia vo permanecer sem paz. Que Deus de conforto pra esta famlia e paz pra este mundo. (sic) Ser que precisamos passar por isto? na minha opinio estes animais no deveriam ser presos, simplesmente, deveriam ser cortado aos pedacinhos para sofrer, deveriam ser arrastado um pouquinho por dia, isto tudo para servir de exemplo [] (sic) Esses desgraados, ordinrios, filhos do diabo, tem que ir para a cadeira eltrica sim. Isso eu aprovo e com muita certeza. Eles no podem ficar numa boa na cadeia no. Eles vo ter que morrer fora, mesmo que no queiram. Seus bando de idiotas. Vocs seus bandidos vo para o inferno, a alma de vocs j

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esto l. Para o diabo fazer todo o mal com vocs l. Num isso que vocs querem seus merdas idiotas. Por isso Dona Rosa, Seu Helton e Aline, peam isso polcia e sigam meus conselhos. Que Deus abenoe voc, sua filhinha e seu marido. E que nada de mal vai acontecer com vocs. (sic)

No tocante ao Caso Isabella Nardoni, nas semanas imediatamente seguintes ao evento, pudemos assistir pela mdia presena de inmeras pessoas acampadas em frente residncia dos indiciados pelo crime, vociferando vituprios e atirando pedras na direo de Ana Carolina Jatob e de Alexandre Nardoni. Muitos da turba do pega e lincha, como bem definiu Contardo Calligaris (Folha de S. Paulo, 24 de abril de 2008), viajaram quilmetros para fazer parte dessa histria de violncia. Indivduos que, em frente s cmeras, gritavam por justia e conclamavam o linchamento. 2. A ebulio do discurso clamante dos suplcios O que se percebe nas falas e nos comportamentos dessas pessoas , sobretudo, o anseio por uma vingana, e no por uma punio. Mais do que isso, nota-se um desvirtuamento do que se engloba no conceito justia, noo tal que, a partir de uma acepo aristotlica, pode ser concebida como o que correto e assonante com a lei bem como uma sorte de atuao que visa produzir e preservar a felicidade (ARISTTELES, 2001, p.92). Na fala desses indivduos, o que se destaca a suposio de que a restrio da liberdade uma prtica que no se equivale a fazer justia. Esta, nos Casos Joo Hlio e Isabella Nardoni, estaria circunscrita a uma lgica de represlia cruel, de derramamento de sangue que, supostamente, seria capaz de equilibrar a equao: atrocidade com atrocidade, barbrie com barbrie. O adgio olho por olho, dente por dente, na ebulio de emoes que sucederam aos assassinatos das duas crianas, descreve com perfeio os sentimentos que irromperam em uma parte significativa da populao brasileira. Mesmo sem ter conhecimento, os jovens que tm os posicionamentos supracitados e tambm a turba do pega e lincha pregam por um retrocesso na prtica judicial, por uma involuo que clama pelo retorno dos suplcios. Michel Foucault, em seu livro Vigiar e Punir, de 1975, concede primeira parte desse tratado uma elucidao pormenorizada da noo de suplcio. A fim de abordar essa idia, faremos a mesma pergunta com a qual Foucault se implicou: [...] afinal, o que um suplcio?. Este seria, nas palavras do autor, uma 193

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Pena corporal, dolorosa, mais ou menos atroz [...] um fenmeno inexplicvel a extenso da imaginao dos homens para a barbrie e a crueldade (FOUCAULT, 1975/2007, p.31). Alm de se caracterizar pela dor e atrocidade (por, verdadeiramente, mil mortes), todo e qualquer suplcio deve ser ostentoso. Ele deve ser uma prtica compartilhada por um pblico disposto a presenciar os gemidos, os gritos e as lamrias do condenado. O suplcio ideal tambm deveria fazer surgir a verdade. Essa prtica, quando realizada da maneira mais eficaz, deveria trazer tona a confisso, a vocalizao do ato criminoso perpetrado pelo condenado, reproduzindo a verdade do crime. Por fim, mais esperado do que a confisso pblica, era o pedido de perdo, o rogo do acusado a Deus, pedindo por clemncia.
Os suplcios, tal como nos so mostrados por Foucault, foram praticados em vrios pases europeus, como Frana, Inglaterra e ustria. O abandono das prticas supliciantes s se deu, de fato, no final do sculo XVIII e incio do XIX. Enquanto foi legitimado, o suplcio era ministrado como castigo pelo desrespeito ao soberano, representante absoluto da lei. Um homicdio, por exemplo, antes de ser um ato que viola o direito vida do outro, era considerado um crime de lesa-majestade, que feria diretamente a soberania do Rei. O suplcio, portanto, era uma maneira de o senhor se vingar do sdito detrator. Sua finalidade (do suplcio) menos de estabelecer um equilbrio que de fazer funcionar, at um extremo, a dissimetria entre o sdito que ousou violar a lei e o soberano todo-poderoso que faz valer sua fora. [...] fazem da execuo pblica mais uma manifestao de fora do que uma obra de justia; ou antes, a justia como fora fsica, material e temvel do soberano que exibida (FOUCAULT, 1975/2007, p. 42/43).

As falas daqueles que pregaram pela morte dos assassinos de Joo Hlio e pela dos acusados da morte de Isabella Nardoni, de modo semelhante ou pior do que as maneiras pelas quais as duas crianas perderam suas vidas, resgatam um momento nefasto da prtica judicial, na qual a punio do condenado passava pela completa abolio de sua humanidade. Os tempos dos suplcios foram marcados pelo excesso, pela barbrie, pela atrocidade, pela violncia, pela tirania e pela vingana. O fim do discurso supliciante teve sua gnese em diversos fatores, entre eles o fortalecimento da doutrina filosfica iluminista; o desvio, apoiado em mudanas de cunho econmico; o predomnio de ataques aos bens sobre os ataques aos corpos, mudana esta que exigiu uma suavizao da lei e a necessidade de um remanejamento do poder punitivo que tornasse esse poder mais regular, eficaz e menos oneroso. 194

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Hoje, passados aproximadamente duzentos anos dos tempos do regime supliciante, nos vemos s voltas com opinies profundamente marcadas pela lgica da vendeta, como o caso daquelas supra expostas. Partindo do ensejo de tais apreciaes, e tambm do incmodo por elas suscitado, direcionamo-nos ao seguinte questionamento: Por que, em crimes como esses, presenciamos o retorno de certo discurso supliciante? Por que os crimes violentos praticados no Brasil despertam uma avidez pela vingana? O presente artigo busca tocar em tais indagaes balizado pela crena de que h aspectos legais, polticos, econmicos e sociais da realidade brasileira que servem como catalisadores ao animar esse imaginrio vingativo. Dentre os diversos ngulos possveis de anlise, destacamos especialmente a constituio individual do sujeito e o papel da mdia na formao de uma representao social fomentadora de um pleito de suplcios. Outros aspectos como a barbaridade do crime, a maioridade penal no Brasil, a morosidade nas tramitaes legais, a impunidade, a descrena nas polticas pblicas e a superlotao dos presdios (entre inmeras outras causas) poderiam, com certeza, ser tomados como agentes fomentadores desses freqentes discursos vingativos. Alm disso, no podemos olvidar que, individualmente considerada, a busca do suplcio por pessoas direta ou indiretamente afetadas pelo crime pode ser algo abordado a partir de contribuies advindas do campo da psicanlise,2 o que justifica nosso prximo tpico. 3. o pleito dos suplcios pelos atingidos diretamente ou indiretamente pelo ato Ser que h algo de constitutivo do ser humano que faz com que este anseie por medidas que descartem sadas institucionalizadas e que privilegiem o pedido de aflio de dor a outrem? Melhor dizendo: o retorno do discurso supliciante no estaria ligado essncia da construo natural do homem em uma sociedade que, embora se esmere em preservar certas conquistas civilizatrias, tem, em si, de maneira latente, inclinaes mortferas e agressivas? Buscaremos a abordagem ao constituinte natural do psiquismo humano na seara do saber que no considera o homem como pleno e intrnseca e inteiramente bom (ou mal), mas ambivalentemente cindido: a psicanlise. Dessa forma, esperamos um maior sucesso ao estudar, a um s tempo, o entendimento que o ser humano possui da necessidade e importncia do perdo, ao mesmo tempo em que, por diversas vezes, sente o impulso mortfero da retaliao pelo modo do suplcio equivalente ou agravado. Freud (1915/1976) expe suas consideraes acerca da maldade, da destrutividade e do dio, entre outras passagens, em obra intitulada Reflexes para os tempos de guerra e morte. Nesta, so feitas ponderaes sobre os tempos marcados pelo
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Nesse sentido, vide Arajo et al. (2007, p. 109-142).

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belicismo e suas repercusses nas psiques dos soldados. O autor, ao que se percebe, no condena os agentes da guerra, mas busca compreend-los. Conclui que eles no so to intrinsecamente ruins, como normalmente so julgados, mas que esto apenas experimentando suas predisposies instintuais. O nosso horror diante dos atos cometidos em campos de batalhas se sustenta em uma iluso, que se faz errnea, em virtude de que, [...] na realidade, nossos concidados no decaram tanto quanto temamos porque nunca subiram tanto quanto acreditvamos (FREUD, 1915/1976, p.322). O pai da psicanlise defende, assim, a idia de que a sociedade tornou o padro moral assaz rigoroso, esquecendo-se que uma parte instintual resiste em ns em seu mais absoluto primitivismo. Estados psquicos violentos e cruis podem emergir a qualquer momento, a depender de determinadas influncias externas. Quando isso ocorre, tem-se a impresso de um regresso, de uma involuo que abole as conquistas civilizatrias. Freud (1915/1976, p.335) discorre, ainda, sobre a nfase dada ao mandamento no matars, dizendo que tal princpio se sustenta no fato de descendermos de [...] uma srie interminvel de geraes de assassinos, que tinham a sede de matar em seu sangue, como, talvez, ns prprios ainda tenhamos hoje. Ele completa tal exposio dizendo que [...] uma proibio to poderosa s pode ser dirigida contra um impulso igualmente poderoso. O que nenhuma alma humana deseja no precisa de proibio, excludo automaticamente. Para o autor, portanto, existe [...] uma inclinao originria no ser humano ao mal, agresso, destrutividade e crueldade. O homem se compraz com a imposio de atos destrutivos e violentos contra outrem, uma vez que realiza desejos onipotentes arcaicos que garantem um considervel prazer narcsico. Com contribuies advindas da psicanlise, podemos abordar os crimes Joo Hlio e Isabella Nardoni a partir de novas perspectivas, complementares quelas anteriormente desenvolvidas. A mesma assertiva a respeito dos soldados nos tempos da I Guerra Mundial pode ser aqui inserida. Em uma compreenso analtica, o horror suscitado pelos Casos Joo Hlio e Isabella Nardoni se sustenta em uma ingenuidade. S nos chocamos intensamente porque colocamos o ser humano em alta conta, considerando-o estritamente racional e bom. Mas, em verdade, o homem no to solidrio, nem to pacfico quanto aparenta, nele residindo, sempre, inarredavelmente predisposies agressivas que perseveram cristalizadas, mas suscetveis de irromperem em determinadas circunstncias. Da mesma forma que podem ser vistas essas moes agressivas nos assassinos de Joo Hlio e de Isabella Nardoni, podemos perceb-las nos jovens das opinies 196

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acima expostas bem como na turba do pega e lincha. O que existe de essencial a apreendermos nas manifestaes populares exibidas em ambos os casos que a agressividade e a violncia tambm se fazem patentes no discurso e nos atos daqueles que clamam o suplcio como forma de justia. Aqueles que, indiretamente, pregam pela ordem supliciante no percebem que, ao faz-lo, em certa medida se igualam queles que descumprem a lei. Aquelas pessoas que se instalaram em frente ao lar do casal Nardoni, jogando-lhe pedras e outros objetos sem mesmo conhecerem o caso, exibem uma atitude maculada pela violncia, que por fim a mesma violncia que imputam hostilmente aos que condenam, como se pudessem, por projeo no outro, eximir-se de seus mpetos recriminveis.
Assim, quando tratamos da violncia e, especialmente, quando tratamos do assassinato, possvel que estejamos tambm nos livrando de algo. Nessa hiptese catrtica, ficaria mais simples compreender por que temos a tendncia de demonizar os que matam sem razes aceitveis para isso. Nesse caso, quando desumanizamos os autores, protestamos inocncia. Assim, se aquele que matou um monstro, quero, sobretudo, dizer que ele no como eu. Sim, porque assumimos o pressuposto de que pessoas normais no matam injustificadamente. Com essa lgica, afastamos o que poderia ser perturbador precisamente a convico de que assassinatos so, via de regra, praticados por pessoas como todas as outras (ROLIM, 2006, p.187). No caso, os membros da turba gritam sua indignao porque precisam muito proclamar que aquilo no com eles. Querem linchar por que o melhor jeito de esquecer que ontem sacudiram seu beb para que parasse de chorar, at que ele ficou branco. Ou que, na outra noite, voltaram bbados para casa e no se lembram em quem bateram [...] (CALIGARIS, 2008).

As consideraes acerca dos elementos da prpria natureza humana so absolutamente essenciais para compreendermos o porqu do desejo de vingana em crimes violentos. Mas no podemos desconsiderar aspectos sociais, polticos, econmicos e culturais. Queremos nos vingar no s devido s nossas predisposies mortferas, mas tambm por sermos grandes narcisistas, no suportando qualquer injria ou humilhao. Um ego ferido capaz dos mais diversos atos, nobres ou no, para estancar um corte que maculou sua ilusria completude narcsica. A confuso imaginria, outro aspecto do psiquismo humano que se configura como essa inpcia em identificarmos com clareza o que nosso e o que do outro, faz com que a crueldade pungida contra o outro, no caso contra Joo Hlio, Isabella Nardoni e seus respectivos familiares e amigos, seja sentida em nossa prpria pele. E, dessa maneira, nos consideramos licenciados a proceder de acordo com nossas prprias leis. A vingana cotidiana passa por cima 197

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da lei institucionalizada. O vingador, esse grande narcisista incapaz de elaborar uma injria, ostenta uma prepotncia que, a um s tempo, legitima-o plenamente e justifica o suplcio do outro. 4. A mdia e os discursos da vendeta
A punio ideal ser transparente ao crime que sanciona; assim, para quem a contempla, ela ser infalivelmente o sinal do crime que castiga; e para quem sonha o crime, a simples idia do delito despertar o sinal punitivo [...] assim cada crime vir luz do dia, e ser punido com toda certeza. Mas preciso, alm disso, que os processos no fiquem secretos, que sejam conhecidas por todos as razes pelas quais um acusado foi condenado ou absolvido, e que cada um possa reconhecer as razes de punir [...] (FOULCAULT, 1975/2007, p. 81 e 87).

A mdia brasileira, seja ela impressa, televisiva, rdio-difuso ou mesmo internet, desempenhou um papel crucial no modo como se efetuaram as representaes psquicas individuais sobre os casos Joo Hlio e Isabella Nardoni. Fcil identificar que a imprensa tem uma atrao inconteste pelo novo, pelo original. Ela tambm demonstra uma robusta estima pelo crime e pela violncia. Uma pesquisa realizada por Kahn, e exposta por Marcos Rolim em seu livro A sndrome da rainha vermelha (2006), resultou na confeco de um quadro comparativo no qual se deflagra o percentual de notcias criminosas segundo o tipo penal juntamente com a incidncia de crimes registrados pela polcia de So Paulo.
DELITO Furto Leso corporal Roubo Homicdio Trfico Estupro %FOLHA 97 2,7 3,9 24,7 41,5 9,5 6,4 %FOLHA 98 4,8 2,7 27,6 38,1 10,5 5,3 %JB 97 3 4,6 27,3 41,5 14,3 6,2 % JB 98 2,9 2,3 31,5 43,9 13,1 3,5 %CRIMES SP 45,6 27,3 23,7 1,7 1 0,4 0,0001

Seqestro 10,6 10,5 2,5 2,2 Jornais pesquisados nos anos de 1997 e 1998: Folha de So Paulo e Jornal do Brasil.

Como pode ser observado, o homicdio, um dos tipos penais com menores incidncias entre os crimes paulistanos, o delito que recebe maior destaque entre duas das mais respeitadas mdias impressas brasileiras. Tal pesquisa corrobora o fato de que a mdia 198

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possui um fascnio particularmente forte por crimes violentos, em especial pelos crimes de homicdio. Outra pesquisa realizada por Peelo (2004), tambm presente no livro de Rolim, avaliou a cobertura dos casos de homicdio na Inglaterra e no Pas de Gales, entre os anos de 1993 e 1997, em trs jornais nacionais (The Times, The Mail, The Mirror). A pesquisa trouxe como resultados que h certos aspectos da prtica homicida que a tornam mais noticivel. Um desses aspectos diz respeito ao fato de que homicdios de crianas entre quatro e quatorze anos atraem muito a ateno dos leitores. Os Casos Joo Hlio e Isabella Nardoni conjugaram, simultaneamente, o novo, a violncia e o infantil. Dessa maneira, os crimes somaram os fatores mais interessantes para a montagem de uma reportagem, o que tornou a cobertura dos casos um prato cheio para os veculos informativos, especialmente para os sensacionalistas.
O fato de a mdia estar elencada dentre os aspectos que fomentaram o anseio vingativo no caso Joo Hlio sustenta-se na suposio de que ela agrega, em si, efeitos criminognicos (ROLIM, 2006, p.206). A mdia no tem o comprometimento em trazer luz do dia a punio certa. Ela no est implicada com a transparncia, com a sinalizao das conseqncias punitivas. Foucault sublinha o fato de que o que diminui a incidncia da criminalidade a certeza de ser punido. Ora, se a mdia concentra seus esforos na noticiao de um crime com todas as suas mincias, desde as mais superficiais at as mais brbaras, e, em contrapartida, pretere as aes punitivas exercidas, ela atua, ainda que indiretamente, no aumento das taxas criminais. Ao proceder dessa forma, ela no s envia uma sutil mensagem de impunidade, como tambm incrementa o iderio de que O Brasil est perdido!, ou No h justia neste pas!.

No Caso Joo Hlio, existe uma diferena abissal entre o que foi noticiado acerca dos detalhes do crime e o que foi noticiado no tocante punio dos cinco jovens. Para pesquisa que gerou este artigo, utilizamos o site Folha Online (www.folha.uol. com.br) como uma ferramenta para resgatar todas as matrias escritas sobre o caso neste veculo. Notamos que o relato do crime, a abordagem de detalhes do mesmo e, principalmente, as discusses no mbito legislativo que ele suscitou so os aspectos mais evidenciados nas reportagens. Tais aspectos somaram algo em torno de 864 linhas de notcia, enquanto a enunciao das medidas punitivas concernentes ao referido crime agregou apenas 121 linhas. A notcia, de 31/01/2008, que, de certo modo, encerra o caso (Juntos, acusados por morte de Joo Hlio so condenados a 167 anos de priso), uma vez que contm a sentena final, possui apenas 20 linhas.

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Alm de tal discrepncia, podemos observar, de modo ntido, que existem muito mais elementos miditicos chamativos na elaborao daquelas reportagens sobre o crime em si. Tais matrias foram privilegiadas pela posio que assumem no corpo de jornal ou revista, pelas manchetes, pelo nmero de fotografias e pela presena de esquemas explicativos; recursos tais que, incontestavelmente, capturam mais a ateno dos leitores. Dessa maneira, nota-se que a abordagem miditica do crime Joo Hlio valorizou sobremaneira os detalhes da ao criminosa e as discusses por ele suscitadas. Nesse caso, os destaques tornaram-se a discusso da maioridade penal e a implantao de projetos de lei antiviolncia. claro que uma melhor tratativa legislativa da questo criminal seria indispensvel. No entanto, a nfase que deveria ser dada pela mdia pena se perde, torna-se algo menor entre tantas outras questes. Assim, se a imprensa no confere um destaque s medidas punitivas de uma dada infrao, a sociedade levada a crer que nada foi feito. E essa impresso de impunidade torna-se uma verdade que frutifica o desejo pela vingana. preciso que o jornalismo como um todo reestruture a abordagem que feita diante de crimes violentos: que se faa a noticiao desses, mas que tambm fique bastante clara a punio (ou a sua demora, falta, impunidade, etc.) eventualmente engendrada. 5. concluso A existncia de uma representao coletiva que clama pela volta dos suplcios patente em casos em que a violncia criminosa encontra-se associada a fatores como a novidade e o infantil. Percebemos, sempre que algum desses tristes episdios chega mdia, que diversas pessoas externam posies que implicam que a medida adequada para a situao especfica seria a inflico de mal maior (ou mesmo equivalente), seguindo-se o supostamente j extinto sistema dos suplcios. Mais importante que a mera crtica s pessoas que pensam dessa maneira, cabe a pergunta do motivo de tal posicionamento, em pleno sculo XXI, manter-se no apenas existente, mas verdadeiramente atual e atraente. Como primeira tentativa de abordagem desse problema complexo, buscamos apontar que a verdadeira essncia humana, que sempre intentamos acobertar por uma roupagem de racionalismo lgico, extremamente influenciada por mpetos violentos e agressivos que podem ser considerados como que remontantes nossa evoluo natural. Dessa feita, no surpreendente que um pai que teve seu filho assassinado tenha mpetos vingativos e agressivos, sendo um aspecto muito mais natural do que propriamente apto a ser valorizado negativamente.

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Tais caractersticas inatas a todo e qualquer ser humano podem, em determinada sociedade, ser estimuladas por um conjunto (des)harmnico de circunstncias sociais, como o no-funcionamento adequado do sistema criminal, a impunidade, o anacronismo legislativo e, em especial, pelo papel da mdia. Interessante notar, nos casos paradigmticos tomados no presente artigo (Caso Joo Hlio e Caso Izabela Nardoni), que o papel da mdia foi decisivo no apenas na funo proveitosa de explicitar falhas evidentes em nosso sistema criminal, mas tambm, de forma perniciosa, como propagador de um sentimento vazio de retaliao, na busca, pura e simplesmente, de maiores ndices de audincia, sem qualquer preocupao tica. referNciAS bibLioGrficAS: ARAJO, Marcelo Cunha de; CARVALHO, Ana Ceclia; SANTOS, Maria Josefina Medeiros, et al. A metapsicologia freudiana da vingana e o Direito Penal - uma interseo reveladora dos fundamentos necessrios de uma teoria do crime adequada. De Jure - Revista Jurdica do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais. Belo Horizonte, n. 9. p. 109-142. jul./dez. 2007. ARISTTELES. tica a Nicmaco. Braslia: UnB, 2001. BLEICHMAR, Hugo. O narcisismo. Porto Alegre: Artes Mdicas, 1987. CALLIGARIS, Contardo. A turba do pega e lincha. Folha de S.Paulo, So Paulo, 24 abr. 2008. Ilustrada. FOUCAULT, Michel. Vigiar e punir. 33. ed. Petrpolis: Vozes, 2007. FREUD, Sigmund. Edies Standard Brasileira das Obras Completas de Sigmund Freud. [ESB] Rio de Janeiro: Imago, 1976. PLATO. Las leyes. Madrid: Alianza Editorial, 2002. 619 p. (Biblioteca temtica. Clsicos de Grecia y Roma; BT 8253). ROLIM, Marcos. A Sndrome da Rainha Vermelha: policiamento e segurana pblica no sculo XXI. Rio de Janeiro: Jorge Zahar , 2006.

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4.3 AtoS De fALA, AtoS iNDiretoS e A Arte De DiZer No DiZeNDo IVONE RIBEIRO SILVA Tcnica do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais - Reviso Ps-graduada em Leitura e Produo de Textos Mestre em Lingstica pela UFMG reSumo: Este texto apresenta uma reflexo sobre a prtica da linguagem do ponto de vista da Teoria dos Atos de Fala, concebida por Austin. Nessa perspectiva, a funo da linguagem no apenas representar o mundo. , principalmente, uma forma de agir sobre o mundo que implica efeitos, transformaes e mudanas. PALAVrAS-cHAVe: Teoria dos Atos de Fala; prtica da linguagem; interao social. AbStrAct: This paper presents a reflection on the language practice from the point of view of Austins Theory of Speech Acts. From this perspective, the role of the language is not only to represent the world, but most importantly, a way to act in the world, producing effects, transformations and changes onto it. keY WorDS: Theory of Speech Acts; language practice; social interaction. Sumrio: 1 Introduo. 2. A Teoria dos atos de fala uma brevssima descrio. 3. Atos de fala indiretos e a arte de dizer no dizendo. 4. Concluses. 5. Referncias bibliogrficas. 1. introduo A Teoria dos Atos de Fala TAF surgiu no mbito dos estudos da Filosofia Analtica, movimento do qual fizeram parte autores como Ryle, Austin e Strawson e que inaugurou uma nova forma de pensar a linguagem. Esses autores, seguindo os pressupostos de G. E. Moore e Wittgenstein, direcionaram seus estudos para a linguagem de uso, ou seja, para as manifestaes lingsticas produzidas por indivduos concretos em situaes concretas. Nesse contexto, a linguagem entendida como meio de interao social, possibilitando aos membros de uma sociedade a prtica dos mais diversos tipos de atos (ordem, promessa, pedido, etc.) que exigem, em contrapartida, as mais diversas 202

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reaes, o que leva ao estabelecimento de vnculos e compromissos anteriormente inexistentes. A obra How to do things with words, reunio de uma srie de conferncias proferidas por Austin, vem sistematizar a TAF, trazendo j em seu ttulo a sntese da teoria: fazer coisas (atos) com palavras (fala). O objeto de estudo dessa teoria so, portanto, as diversas aes humanas que se realizam por meio da linguagem: os atos de fala, atos de discurso ou, ainda, atos de linguagem. Neste texto, aps traar uma breve descrio da TAF, pretendemos abordar o tema dos atos indiretos, conceituando-os e exemplificando-os por meio de frases publicadas na imprensa brasileira. 2. A teoria dos Atos de fala uma brevssima descrio A fim de tentarmos entender a capacidade que tem o ser humano de interagir socialmente por meio da linguagem, das mais diversas formas e com os mais diversos propsitos e resultados, necessrio estabelecermos o significado de ato de fala. Convm inicialmente atentarmos para o fato de que, na interao, o ato de fala um conceito distinto da sentena, j que esta identificvel apenas no mbito gramatical, enquanto aquele depende de nveis da linguagem, tais como convenes, entonaes, posies tomadas numa troca conversacional e relaes sociais existentes entre as partes. Para que um ato seja considerado de fala, necessrio proferir-se um enunciado lingstico o qual ter uma certa fora capaz de produzir no interlocutor determinados efeitos. Ainda que, em certas situaes, possamos considerar que o silncio eloqente, no existe ato de fala sem a proferio de um enunciado. Se algum diz que quem cala, consente, porque antes desse calar j existiu um enunciado que pressupunha como resposta um consentimento. Para entendermos, no entanto, o sentido de um enunciado teremos necessariamente que nos recorrer a Benveniste e a sua teoria sobre a enunciao: o sentido do que se diz depende do momento (e das condies que caracterizam esse momento) em que se diz. Assim, o enunciado Um gato! ir adquirir sentidos diversos quando pronunciado em enunciaes diversas: (1) Um gato! [animal] [beleza] [conexo clandestina]

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Poderamos imaginar desta forma tais enunciaes: Eo1: Loc: Quem te arranhou? Aloc: Um gato! Eo2: Loc: O que voc achou do novo colega? Aloc: Um gato! Eo3: Loc: O que voc fez para levar energia eltrica para sua casa? Aloc: Um gato! Alm da presena de um enunciado, faz-se imprescindvel, agindo sobre ele, a presena de uma fora ilocutria, na qual se encontra a inteno do falante de produzir um certo efeito em seu interlocutor. Para Vanderveken (1985), cada fora ilocucional de divide em cinco componentes: um ponto ilocucional, um modo de realizao desse ponto, um contedo proposicional, condies de preparao e condies de sinceridade. Na pgina seguinte, mostraremos um quadro que sintetiza esses cinco componentes.

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fora ilocucional primitiva Condies de contedo proposicional () marca Condies preparatrias ()

Ponto ()

modo de realizao ()

Condies de sinceridade ()

Assero

Assertivo

Testemunho Afirmao Conjectura Predio ... Nenhuma O falante tem razes para O falante cr na crer na verdade do contedo verdade do contedo proposicional. proposicional.

Modo indicativo.

Comisso

Comissivo

Inteno Desejo Promessa Recusa ... O contedo proposicional representa uma ao futura do falante. O falante capaz de realizar tal ao.

O falante pretende realizar a ao.

No h no portugus. indireto. Podese usar um performativo.

Direo

Diretivo

Ordem Pedido Splica ... O contedo proposicional representa uma ao futura do ouvinte.

O ouvinte capaz de realizar tal ao.

O falante quer ou deseja que o ouvinte realize a ao.

Modo imperativo.

Declarao

Declarativo

Definio Designao Decretao ... Nenhuma

O falante capaz de produzir o estado de coisas representado pelo contedo proposicional da enunciao. Nenhuma1

O falante cr que produz tal estado de coisas e que ele deseja produzi-lo.

Modo indicativo de sentenas performativas.

Expresso

Expressivo

Saudao Xingamento Denncia ... Nenhuma

Nenhuma

No h.

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Em determinadas ocasies, o ponto expressivo pode exigir condies preparatrias. No caso de um cumprimento por exemplo Bom dia! depende de ser dia.

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Com esse quadro, estabelece-se a possibilidade de generalizao dos atos de linguagem. Assim, ao falar/agir, o enunciador parte de um certo ponto que diz respeito ao que ele pretende realizar e concretiza o ato de um certo modo, sempre sob condies preparatrias e de sinceridade. importante observar, ainda, que a realizao de um ato implicar um ajuste entre realidade e linguagem: ora a linguagem constri a realidade, ora a realidade determina a linguagem. Como exemplo, utilizaremos a seguinte frase dita pelo procurador Luiz Francisco de Souza, quando foi denunciado pelo Ministrio Pblico Federal, acusado de quebra de sigilo no caso da gravao de sua conversa com o ento senador Antnio Carlos Magalhes: (2) Se eu for condenado, levo comigo mais de 80% do Ministrio Pblico. (Folha de S. Paulo, 08.08.01). Nesse caso, houve o proferimento de um ato que comissivo e cujo modo de realizao a ameaa, a ser realizada no tempo futuro (condio do contedo proposicional). Visto que se trata de uma enunciao que pressupe uma ao futura, a ameaa implica um ajustamento do mundo pela palavra. Quanto s condies preparatrias, por tambm pertencer ao Ministrio Pblico Federal, seria permitido ao procurador Luiz Francisco cumprir a ameaa feita. Em relao s condies de sinceridade, algumas dificuldades de anlise se apresentam. Primeiramente, porque tais condies tm a ver com o estado mental do falante; em segundo lugar, porque no possuem um marcador lingstico. Por ltimo, porque [...] trazem para a interao verbal uma dimenso tico-moral que devemos supor como sendo um fundamento bsico nas prticas de linguagem (MARI, 2001).2 Embora Vanderveken (1985) defenda tambm a presena de graus de intensidade do ponto ilocucioal e das condies de sinceridade, deixamos de mencion-los no quadro demonstrativo, j que tal assunto no nos parece relevante. Para completar um ato de fala, temos, ainda, de considerar o efeito que um enunciado acrescido de uma fora provoca no alocutrio. Observe-se que nem sempre esse efeito exatamente aquele que o locutor pretendia. Temos, dessa forma, aquilo que Austin descreveu como os trs nveis de um ato de fala: o locutrio, que nada mais que um conjunto de sons organizados de acordo com as regras da lngua (em outras palavras, o enunciado); o ilocutrio, que o ato locutrio acrescido de uma fora; e o perlocutrio, que o efeito exercido pelo ilocutrio. importante salientar o fato de que o locutrio e o ilocutrio so realizaes da responsabilidade do locutor, mas o efeito perlocucionrio est no mbito do alocutrio. Por isso, muitas vezes a realizao de um ato ilocucional cujo ponto um pedido pode gerar um efeito de ordem, dependendo das posies sociais ocupadas
As condies de sinceridade parecem-nos estar ligadas s mximas conversacionais de Grice, particularmente mxima da qualidade.
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pelos enunciadores. O uso de um performativo verbo utilizado pelo falante a fim de indicar sua inteno pode resolver o problema, mas nem todos os enunciados apresentam performativos. Se o locutor no domina o ato perlocutrio, poderamos indagar: como so possveis, ento, as interaes sociais mediadas pela linguagem? Elas so possibilitadas pela existncia de convenes, lingsticas e enunciativas, que so do domnio dos co-enunciadores. Alm da obedincia a convenes, outro aspecto da interao a intencionalidade. Muitos ainda so os problemas relacionados a essa questo. Por exemplo, existiriam formas lingsticas padronizadas que marcam a construo da intencionalidade? Onde o ouvinte est ancorado para perceber as intenes verbais? Qual o instrumental para se entender o que no est no texto? Por ser um terreno ainda pouco familiar, absteremo-nos de discutir esse assunto nos limites deste texto. 3. Atos de fala indiretos e a arte de dizer no dizendo O ato de fala considerado direto quando realizado por meio de formas lingsticas especializadas para tal fim; por exemplo, o uso de um pronome interrogativo numa pergunta. Um ato indireto quando realizado por meio do emprstimo de recursos de outro tipo de ato. Por exemplo: (3) Estou com fome.

Ato direto [afirmao (sentir fome)] Ato indireto [pedido (querer comida)]. Para Searle (1995), [...] tais casos, em que a emisso tem duas foras ilocucionrias, devem ser claramente distinguidos dos casos em que, por exemplo, o falante diz ao ouvinte que quer que ele faa algo; e ento o ouvinte o faz porque o falante assim o quer, embora absolutamente nenhum pedido tenha sido feito, significado ou compreendido. Cabe, aqui, uma indagao bastante semelhante quelas que fecharam a segunda parte deste texto: o que faz com que o ouvinte entenda que lhe foi feito um pedido, se nenhuma pergunta lhe foi dirigida? Novamente nos reportamos a Searle (1995) para elucidar o problema. As prticas sociais, mesmo quando mediadas por atos indiretos, s so possveis, primeiramente, porque existem conhecimentos, tanto lingsticos quanto no lingsticos, que so partilhados pelos locutores e ouvintes e, em segundo lugar, porque esses 207

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interlocutores possuem capacidade de racionalizao e inferncia. Acreditamos que a estejam tambm as pistas para se encontrar as respostas s indagaes sobre intencionalidade. Para exemplificar, vamos utilizar uma resposta dada pela jovem cantora Wanessa Camargo revista Veja de 26.02.03. Perguntada sobre se seria uma outra Sandy, ela respondeu que no e que a frase Me, no sou a Sandy!, usada por ela, virou um bordo entre as garotas mais independentes. Vejamos : (4) Me, no sou a Sandy! Ato direto : assertivo / afirmao (esclarecer sua identidade) Ato indireto : expressivo / afirmao (criticar o modo-de-ser de Sandy) O reconhecimento da inteno de Wanessa Camargo, ao proferir a frase, s possvel por meio da existncia de um conhecimento seu que a cantora sabe que compartilhado pelo leitor: a identificao de Sandy como o prottipo da moa bem comportada. Em geral, os atos indiretos so traduzidos pelo ouvinte a partir do momento em que so submetidos a um conjunto de convenes. Portanto, o ato expressivo (5) Que palhaada! dificilmente teria um efeito perlocutrio que no fosse o de crtica negativa. Isso porque palhaada uma palavra que possui em nossa lngua um significado negativo j convencionalizado. Frases como (6) Recebo muitas cantadas, mas j estou vacinada. e (7) Outro dia fui cumprimentar um cantor depois do show dele e recebi uma gelada. (Wanessa Camargo, Veja) no oferecem dificuldade de entendimento, pois apresentam expresses idiomatizadas no dizer de Searle (1995) que so de domnio geral. Parecem-nos mais interessantes, no entanto, aqueles casos em que nenhuma expresso idiomtica ou idiomatizada se faz presente, todas as palavras so usadas em sentido literal e, mesmo assim, o ouvinte sabe que deve traduzir seu significado. Pretendemos propor aqui uma forma de anlise que nos permita entender melhor esse processo de traduo. Tomemos como exemplo a seguinte frase, dita por Paulo Roberto Ucha, em dezembro de 2001, quando era Secretrio Nacional Antidrogas: Fumar maconha no crime. (Folha de S. Paulo, 19/12/01). Ao enunciar que maconha no crime, o enunciatrio contraria um estado de coisas no mundo, a legislao brasileira, que estabelece:

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Lei N 6.368, De 21 De outubro De 1976. Dispe sobre medidas de preveno e represso ao trfico ilcito e uso indevido de substncias entorpecentes ou que determinem dependncia fsica ou psquica, e d outras providncias. O PreSiDeNte DA rePbLicA, fao saber que o CONGRESSO NACIONAL decreta e eu sanciono a seguinte Lei: .................................................................................................... ............................... Das penalidades Art. 16. Adquirir, guardar ou trazer consigo, para o uso prprio, substncia entorpecente ou que determine dependncia fsica ou psquica, sem autorizao ou em desacordo com determinao legal ou regulamentar: Pena - Deteno, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e pagamento de (vinte) a 50 (cinqenta) dias-multa. (grifo nosso).

Desconsiderando a idia de que um secretrio nacional antidrogas no conhea a legislao sobre o assunto, poderamos inferir que Paulo Ucha proferiu um ato direto (: declarativo/: definio) mas, apesar de pertencer a uma instituio, o Secretrio no possui o poder de modificar o estado de coisas no mundo. Portanto, seu ato de fala, no respeitando as condies preparatrias e de sinceridade, no teria obtido sucesso. No entanto, ningum imaginaria que o Secretrio estaria, com tal frase, mudando as leis do pas e nem o secretrio a enunciaria se no tivesse certeza de que ningum poderia entender isso. Novamente, o conhecimento de mundo partilhado3 entre locutor e alocutrio, aliado capacidade de racionalizao e inferncia, que afasta qualquer mal-entendido: o locutor diz que fumar maconha no crime, mas o alocutrio sabe que fumar maconha crime e sabe que o locutor tambm sabe disso. Ademais, conhecendo seu interlocutor, o alocutrio sabe que ele no tem o poder de decretar que fumar maconha no crime. Por outro lado, ao enunciar que fumar maconha no crime, o Secretrio no produz (ou modifica) um estado de coisas no mundo ou seja, fumar maconha continua sendo crime, mesmo depois do que o secretrio disse. Portanto, o ato no pode ser declarativo, pois no produz um estado de coisas no mundo. Mas, ao dizer que fumar
A expresso conhecimento de mundo partilhado usada aqui em um sentido aproximado da noo de contrato de Charaudeau.
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maconha no crime, o Secretrio posicionou-se perante um estado de coisas o fato de que fumar maconha crime negando-o. Logo, o ato de fala do secretrio um ato indireto (: expressivo / : definio), pois, mesmo diante de uma declarao feita por meio de uma definio, o alocutrio sabe que o locutor expressou uma posio perante um estado de coisas no mundo: (eu acho que) Fumar maconha no crime. Esse raciocnio pode ser comprovado pela discusso causada pela frase na ocasio em que foi proferida. A estranheza no ocorreu por ser ela a decretao de uma nova lei, mas por ser a opinio de uma autoridade em favor da legalizao do uso da maconha. Nossa hiptese de que o processo de traduo de um ato direto para um ato indireto ocorre por meio de um raciocnio lgico-dedutivo do qual o ouvinte lana mo e para o qual ele necessita de acionar seus conhecimentos de mundo partilhados com o locutor. 4. Concluses Quando rejeitamos a concepo de lngua como cdigo e adotamos a idia do ato de fala, estamos tambm assumindo uma responsabilidade que inerente ao ser humano: a de agir sobre o mundo por meio da palavra. A Teoria dos Atos de Fala, desde o seu surgimento, tem sido alvo de algumas crticas: de ser unilateral, por centrar-se no locutor; de s considerar enunciados isolados, fora de contexto; de no levar em conta seqncias maiores de enunciados ou textos, etc. A despeito da procedncia de parte dessas crticas, temos a favor da TAF que ela um instrumental bastante interessante e eficiente para se analisar o processo em que se do as interaes humanas e, em conseqncia, a responsabilidade do homem sobre suas prprias aes. Tal anlise leva-nos a questionar alguns conceitos, como os de ato falho ou malentendido, que so na verdade justificativas para certas aes cotidianas no planejadas, cujos efeitos perlocutrios escaparam do controle do locutor. Alm disso, a teoria tem sido largamente utilizada no estudo dos atos de fala proferidos em determinados domnios discursivos, como a publicidade, o jornalismo e a poltica. Por meio da TAF, entendemos, por exemplo, que um presidente da repblica est desautorizado a pedir ao povo que Esqueam o que eu escrevi, j que se trata de um ato diretivo fadado ao fracasso por no respeitar suas condies preparatrias. Austin (1990) e seus seguidores nos obrigaram a reconhecer que somos eternamente responsveis por aquilo que falamos (e escrevemos). 210

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5. Referncias bibliogrficas AUSTIN, John L. Quando dizer fazer: palavras e ao. Porto Alegre: Artes Mdicas, 1990. BENVENISTE, mile. Problemas de lingstica geral II. Campinas: Pontes, 1989. MARI, Hugo. Atos de fala: notas sobre origens, fundamentos e estrutura. In: MACHADO, Ida L. et al. (Org.). Anlise do discurso: fundamentos e prticas. Belo Horizonte: UFMG, 2001. SEARLE, John R. Expresso e significado: estudos das teorias dos atos da fala. So Paulo: Martins Fontes, 1995. VANDERVEKEN, D. O que uma fora ilocucional? In: Cadernos de Estudos Lingsticos, Campinas, IEL-UNICAMP, n. 9, 1985.

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Seo ii - Direito PeNAL e ProceSSuAL PeNAL SubSeo i - Direito PeNAL 1. ArtiGoS 1.1 AiNDA e SemPre o Nexo cAuSAL

HLVIO SIMES VIDAL Promotor de Justia Professor nas Faculdades Integradas Vianna Jnior, em Juiz de Fora Mestre em Direito UGF/RJ

PALAVrAS-cHAVe: nexo causal; imputao causal; subsuno; conhecimento nomolgico. AbStrAct: The present article is concerning the causal relation with the approach of subsunction under scientific laws (universal and statistical laws), aiming at improving the model of causal relation in legal liability according to the causal laws and the nomological knowledge, as an objective criteria of assessment of the relation amongst concrete events criminally relevant. One deals with the autonomous causal series, the impossible crime, the omission criminally relevant, and the act of God. Besides, one also makes considerations about the level of frequency that a coverage law should have in order to achieve certain results. At last, there is an approach about the mathematical proof in criminal procedure. keY WorDS: causal relation; causal relation in legal liability; subsunction; nomological knowledge. Sumrio: 1. Causalidade e conhecimento nomolgico. 2. Sries causais autnomas: causas supervenientes relativamente independentes. 3. O crime impossvel. 4. A omisso penalmente relevante. 5. Da causalidade em geral: luz e trevas na teoria da imputao objetiva. 6. Caso fortuito e fora maior. 7. Novas perspectivas sobre o nexo causal. 8. Referncias bibliogrficas.

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1. causalidade e conhecimento nomolgico1 O nexo causal um requisito da tipicidade penal, nos crimes materiais e nos de perigo concreto: a quem cumpre ditar as regras sobre o processo causal? A teoria da conditio sine qua non propugna pelo processo de eliminao mental: se imaginamos que, sem a conduta, o resultado no ocorreria, a conduta causal; se imaginamos que a conduta no existiu e o resultado, ainda assim, ocorreu, a conduta no causa do resultado. Essa teoria no explica, com o processo de supresso mental (juzo contra os fatos), o porqu do resultado ou sua ausncia. Antes, preciso que o juiz j saiba que determinada conduta tenha sido a causa daquele especfico resultado ex: o cianeto mortal. A teoria da conditio, exigindo o conhecimento das aes-causa, exclui a imputao quando entre a conduta e o resultado no haja certeza absoluta, mas, somente, grande probabilidade como no caso da droga talidomida. A teoria criticvel, ainda, por provocar o regresso ao infinito ex: Ticio convida Caio para um jantar em sua casa; no caminho, este morto por um inimigo. A teoria da csqn gera problemas insolveis no que diz respeito s causas supervenientes (art. 13, 1, CP). Nos casos de erro mdico e acidentes anestsicos, ocorridos aps a conduta inicial, parte da doutrina brasileira acredita que o resultado majus deve ser imputado porque se encontra na mesma linha de desdobramento da conduta (posio de homogeneidade); outra parte, ao contrrio, exclui a imputao. O critrio de imputao ou excluso de determinados resultados sempre se constituiu em ponto delicado na cincia penal. Ranieri (1968, p. 258) afirmou que o problema da determinao do critrio de atribuio do nexo de causalidade compete doutrina. O Tribunal de Rovereto, em 17 de janeiro de 1969, no caso das macchie bleu manifestaes patolgicas de carter cutneo que acometeu moradores da cidade de Chizzola , afirmou que:
[...] la realt che questo un Tribunale e non una comissione di studio e che ai fini di un accertamento giudiziale di responsailit non interessa affatto promuovere ulteriori discoperte scientifiche sul tema. La presente causa dominata dal fatto. Una volta che le circostanze di questo abbiano ineluttabilmente dimostrato la relazione fra i fumi e le macchie, non vi pi sul piano giuridico alcun interesse a ricercare la precisa natura di tale relazione. (STELLA, 2000, p. 48).

Pela deciso, o modelo de explicao dos acontecimentos concretos explicao mediante fatos , assemelha-se ao modelo sob srie contnua, notrio filosofia da
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Veja Vidal (2004; 2001); Stella (1988, p. 1.217; 2000, p. 329).

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histria, segundo a qual, o porqu de um acontecimento poderia ser conhecido atravs da decomposio do evento bruto em uma srie de subeventos, de modo a obter uma srie temporal ordenada de acontecimentos, que compreendemos com exatido. Sem um parmetro objetivo, porm, esse raciocnio terminava por incorporar na intuio do juiz o nico critrio para a atribuio causal (CRESPI; STELLA; ZUCCAL, 1992, p. 111). No processo de Vajont, catstrofe geolgica pelo desmoronamento de uma encosta rochosa, em outubro de 1963, a Corte de Apelao de Aachen (CRESPI; STELLA; ZUCCAL, 1992, p. 111) afirmou que ningum estaria em grau de explicar por que o desmoronamento ocorreu, [...] cionondimeno non si pu mininamente dubitare che la frana sia dovuta allopera delluomo. Neste e no processo da talidomida (AACHEN, 1970), a Corte asseverou que no seria necessria a prova cientfica de que entre a ingesto do medicamento (Contergan) e as malformaes fetais havia nexo de causalidade, sendo suficiente o convencimento subjetivo do juiz sobre os efeitos teratogenticos do frmaco2. Foi pela obra de Engisch (1931, p. 21), para quem causal o comportamento do qual derivam algumas modificaes do mundo externo, ligadas entre si, em virtude de leis naturais, por uma relao de sucesso constante (CRESPI; STELLA; ZUCCAL, 1992, p. 109), bem como por influxos epistemolgicos, pelos quais a noo de causa no pensamento cientfico deve ser definida como o conjunto de condies empricas antecedentes das quais depende a ocorrncia do mesmo evento, segundo uma uniformidade regular, revelada em precedncia e enunciada em uma lei (PASQUINELLI apud STELLA, 1998, p. 361), que aquela marcada carncia metodolgica que acometia a cincia jurdica, bem como a falta de meditao dos estudiosos, na reflexo do porqu do evento lesivo e em sua explicao de acordo com as leis da natureza, comea a merecer detida reflexo. O empirismo lgico, ligado ao Crculo de Viena (RISIERI, 1957, p. 21), com marcada influncia de Carnap (1935), repudiando a metafsica e admitindo a teoria da significao e da verificabilidade (RISIERI, 1957, p. 31), proporcionou o nascimento do modelo nomolgico-dedutivo de explicao causal, com o qual a epistemologia contempornea a identifica (STELLA, 2002). De fato, Carnap (1935, p. 20) o mais destacado representante do positivismo lgico, sustenta que [...] las proposiciones metafsicas no son ni verdaderas ni falsas pues no afirmam nada; no contienen ni conociminto ni error pues estn completamente fuera del campo del conocimiento, de
[] La prova in senso scientifico-naturale non deve essere confusa con la prova di diritto penale, giacch, a voler reputare necessaria la prima e cio uma certezza che esclude ogni possibilita del contrario si finirebbe per contrarre in modo eccessivo la possibilit di una prova in senso giuridico, per questultima essendo sufficiente um controllo compiuto com il metodo delle scienze dello spirito, e quindi, in definitiva, la certezza soggettiva del giudice. (STELLA, 2000, p. 27).
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la teoria, fuera de toda discusin de verdade o falsedad. Alguns de seus representantes sustentam que se deve distinguir entre os sentidos dbil e forte de verificao: uma proposio verificvel no sentido forte se sua verdade pode ser concludentemente estabelecida pela experincia. Por sua vez, verificvel em sentido dbil se podemos determinar, por meio da experincia, [...] cierto grado de probabilidad (RISIERI, 1957, p. 24)3. Com base nas proposies dos empiristas lgicos e na teoria do conhecimento, foi possvel compreender a causalidade jurdico-penal, com base na explicao cientfica do evento concreto4. Com efeito, a teoria da csqn tem aplicao prtica em casos de subitaneidade entre as ofensas e as leses: assassinato de algum e a morte imediata. Nos casos, porm, de ingesto de frmacos e colapso cardaco; vrus mortais, efeito estufa, quedas de edifcios, doenas profissionais, acidentes do trabalho, danos causados por produtos, atividade mdico-cirrgica, desastres ambientais etc., com exemplos multiplicveis ad nauseam, o sucesso prtico da csqn no ocorre. Em famoso caso ocorrido na Itlia (STELLA, 2000, p. 57), o perito duficio Augusto Murri, foi chamado a emitir parecer sobre a morte de uma pessoa, ocorrida em 1884, por pneumonia aguda, ocorrida no 11 dia aps agresses fsicas e morais por um desafeto, caso em que a teoria da csqn gerava perplexidades. Dizia ele que se uma telha cai na cabea da vtima, morrendo esta por hemorragia cerebral, ou se algum cai da escada, fraturando o fmur, tanto o filsofo quanto o analfabeto diriam que a queda da telha, ou da vtima, foram a causa dos ferimentos. Quando se pergunta, porm, se foi a ingesto da talidomida a causa das malformaes fetais ocorridas durante a gravidez da genitora, no h resposta imediata. Na obra de Stella (2000), o estudioso retorna ao tema, tratando de problemas epistemolgicos ligados s cincias da natureza, revolvendo uma afirmao de Engisch (1931, p. 21): [..] o conceito de causa penalmente relevante, coincide com o conceito de causa prprio das cincias naturais. Parte o luminar do direito italiano
Para uma sntese das principais teses da epistemologia neo-positivista, vide Macedo (1973, p. 291-300): 1. o sentido da proposio consiste no mtodo de sua verificao: uma proposio desacompanhada do mtodo de sua verificao no tem sentido. Esse o caso da maioria das proposies metafsicas; 2. A unidade da cincia: sendo ela uma linguagem, uma s, em oposio escolstica, defensora da multiplicidade de cincias, especificadas por objetos distintos geradores de hbitos especficos; 3. A emotividade do tico: quando se enuncia um juzo de valor, no se inova na funo da linguagem, mas numa forma disfarada de exprimir uma realidade o desejo; 4. A cincia a nica forma vlida de conhecimento.
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O deficit dogmtico at ento perdurante, devia-se, na Itlia, a uma carncia de meditao teortica: os autores que se ocuparam do tema no sentiram a necessidade de refletir sobre o bvio relevo que se no se conhece, com o auxlio da experincia, o porqu do evento lesivo, tampouco se estaria em grau de estabelecer, com o procedimento de eliminao mental, se a um certo antecedente competia ou no a qualificao de condio necessria (STELLA, 2000, p. 16-17).
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da constatao de que o conceito de causa em direito penal h de ser diverso daquele utilizado pelas cincias da natureza, isso pelo preciso escopo das cincias penais. Trata-se de atender a uma exigncia do prprio ordenamento jurdico. O juiz penal, assim, deve responder seguinte indagao: o evento concreto ou no obra de um homem?5 A tarefa de explicao do processo causal cabe s leis da natureza como instrumento operativo do juiz penal, que no est em condies de estabelecer, motu proprio, regras sobre a causalidade. O problema do nexo causal apresenta-se como um problema de conhecimento e descoberta cientfica, tratando-se de uma questo sempre em aberto, sujeita ao progresso da cincia. O juiz, assim, um consumidor e no produtor de leis causais. O critrio objetivo, que afasta o livre convencimento do juiz, dado pelas leis cientficas, no sentido nomologico-dedutivo ou nomolgico probabilstico. So, sob o ponto de vista epistemolgico, as denominadas leis de cobertura geral. Essas leis cientficas desempenham uma tarefa instrumental no juzo de imputao. Uma lei cientfica uma hiptese, uma afirmao, que permite a explicao e previso de acontecimentos. Deve satisfazer aos seguintes requisitos: generalidade, aplicao a todos os casos experimentados e observados, controle crtico, implicaes experimentais onde for possvel, e alto grau de confirmao indutiva. As leis que atendem a estes requisitos so: universais ou estatsticas. Universais so as leis capazes de afirmar que a verificao de um evento invariavelmente acompanhada da verificao de outro evento, como por exemplo: aquecendo-se uma barra de ferro, esta se dilata; lei da gravidade; separando-se duas barras de ferro imantadas em duas partes, estas permanecem magnetizadas; o vapor dgua condensa-se toda vez que em contato com uma superfcie suficientemente fresca; o gs contido numa carga de picrato de potssio detona, quando submetido a estmulo explosivo adequado; se uma centelha passa por meio de uma mescla de hidrognio e oxignio, esses gases se decompem, formando a gua; lei da distribuio da energia, de Maxuel e Bollsman: o calor transmite-se dos corpos mais quentes para os mais frios. Essas leis no so desmentidas por excees. So estatsticas as leis causais que afirmam que um evento regularmente seguido por outro: quando se lanam repetidas vezes um dado simtrico a probabilidade que este mostre uma determinada face de 1 a 66. Igualmente, submetem-se a controle crtico; so gerais, possuindo, tambm, um alto grau de credibilidade.
No campo da omisso, p. ex., ela encontra-se juridicamente equiparada ao agir positivo e pode ser imputada ao omitente, muito embora, segundo uma lei da natureza ex nihilo nihil fiat.
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Essas leis aplicam-se ao processo penal, pela escassez de leis universais conhecidas e pela presena de tipos penais que somente so por elas explicados. H campos do direito penal infestados com problemas de biologia, fisiologia, neurologia. Aplica-se, assim, a regra coeteris paribus.
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Portanto, causal a conduta, quando, sem ela, o resultado no se teria verificado, com grande probabilidade exemplos: exposio ao sarampo e contgio; fumo e tumor pulmonar; cncer e exposio ao Raio-X, ou radiao nuclear; desabamento de um edifcio e a explicao da queda por leis da geologia; utilizao de medicamento e morte; talidomida e malformaes fetais; p formaldedo e emisso de gases de uma fbrica de alumnio e infeco do operariado. Por conseqncia, o juiz no est livre para aceitar hipteses causais que se encontrem em relao de incompatibilidade com as asseres do conhecimento cientfico; por outro lado, no pode negar valor quilo que a cincia haja afirmado, indutivamente, ser condio de determinado evento. Com base nesses slidos e agudos conhecimentos, as questes causais nos paradigmticos processos da talidomida, do desastre de Vajont e das Macchie bleu podem ser sintetizadas e compreendidas. No processo da talidomida, a disputa entre acusao e defesa se resumia ao seguinte: 1. certo que em alto percentual de casos, a ingesto da talidomida no perodo crtico da gravidez, seguida da malformao fetal; 2. no certo que a talidomida tenha propriedades teratognicas: no todas as genitoras que ingeriram a substncia, durante a gravidez, pariram filhos deformados; 2.1. as malformaes podem ser ocasionadas por outros fatores, radiao, tentativa de aborto etc., alm do que no se conhece o complicado mecanismo da ao da talidomida. O Tribunal, no julgamento do caso, afirmou que a prova da causalidade no direito penal no deve ser confundida com a prova em sentido cientfico-natural, sendo suficiente um controle baseado no mtodo das cincias do esprito, ou seja, com a certeza subjetiva do juiz. Portanto, o juiz penal estava elevado categoria de produtor de leis causais. A teratogeneticidade do medicamento (Contergan) podia e pode ser comprovada pela embriologia: antes do seu aparecimento (1959) a cincia j havia chegado a resultados que indicavam ser plausvel a idia de que a subministrao de qualquer frmaco durante a gravidez poderia ter efeito teratognico. De outro lado, implicaes experimentais anteriores haviam confirmado a probabilidade da penetrao do composto atravs de membranas celulares. Experimentos feitos sobre animais, exposio de embries substncia e ingesto oral, produziram efeitos similares s deformaes humanas. Na literatura mdica anterior, era fato aceito que a embriopatia causada pela talidomida era efeito de uma substncia txica externa ao organismo. Em outra parte do hemisfrio, ou seja, na Austrlia, ocorreram casos de focomlia, aps a subministrao do frmaco distaval, nome comercial da talidomida no Commonwealth. Igualmente, em 1961, casos da sndrome apareceram na Inglaterra: de dez casos observados pelo mdico A. L. Speirs, oito genitoras haviam tomado o medicamento durante a gravidez. Aps isso, a relao entre a talidomida e neonatos malformados torna-se um fato adquirido, 217

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reconhecido pelos cientistas e autoridades responsveis pelo controle de frmacos em todos os pases desenvolvidos (STELLA, 2000, p. 185-197). No processo de Vajont - desmoronamento de uma bacia aqfera, ocorrido em 04.11.1960 , a apurao do nexo causal, entre a ocupao e esvaziamento de uma depresso geolgica e o desmoronamento sucessivo, com morte de milhares de pessoas, a Corte alem afirmou que [...] o nexo causal uma relao entre duas ordens de fenmenos, isto , entre tipos de fatos que produzem modificao no mundo externo e que o intelecto humano identifica com a constante sucesso de um tipo a outro, portanto, uma relao de regularidade na sucesso de eventos (STELLA, 2000, p. 41). Reconhecendo, ainda, que, embora sem conhecimento de alguma lei causal relativa ao fenmeno, estava fora de discusso que entre as causas do evento ocorria a interveno do homem. Portanto, nesse processo, o livre convencimento poderia motivar a subsistncia do nexo causal entre conduta, invaso de uma depresso geolgica com gua, e evento, desmoronamento com mortes. Nesse sugestivo julgamento, entretanto, a explicao do fenmeno e a afirmao do nexo causal deveriam ser constitudas pelo emprego de uma lei causal do seguinte tipo: a infiltrao de gua em material rochoso de certo tipo regularmente seguida de desmoronamento. No obstante a ausncia de adequada explicao do porqu do evento, a causalidade foi afirmada com base na intuio dos juzes. No processo das manchas azuis (macchie bleu), manifestaes mrbidas cutneas de carter epidemiolgico que se suspeitava provenientes da emisso de fumaa de uma fbrica de alumnio, situada na cidade de Chizzola, julgado pelo Tribunal de Rovereto, em 17 de janeiro de 1969, a corte prolatou sentena condenatria com o seguinte fundamento:
[...] a prova jurdica da relao de causalidade est no prprio fato, de modo que qualquer cognio tcnico-cientfica torna-se difcil e complexa, configurando-se suprflua. A realidade que este um tribunal e no uma comisso de estudo e que ao fim de um acertamento judicial da responsabilidade no interessa, absolutamente, promover ulteriores descobertas cientficas sobre o tema.

Os fatos considerados eram: a) enormidade numrica dos casos de macchie bleu, ou seja, o carter epidmico das ndoas cutneas nas proximidades da explorao da fbrica de alumnio; b) coincidncia com danos a culturas; c) o afastamento dos moradores e pacientes da regio, provocava a sua pronta recuperao. A explicao do porqu do fenmeno, a dano dos habitantes, entretanto, poderia ser obtida com 218

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a explicao de que os efluentes eram constitudos de um conjunto de substncias qumicas, dentre das quais existiam algumas que penetrando no organismo humano, provocavam manifestaes mrbidas. Na deciso, os juzes se abstiveram de dar a explicao do fenmeno, afirmando, porm, que a prova da causalidade poderia ser dada pelos prprios fatos, juzo fatual. O problema a ser resolvido estava na individualizao de qual, dentre as centenas de substncias qumicas (xido de carbono, xido de azoto, hidrocarburetos e oxidantes fotoqumicos, xido de enxofre etc.) contidas nos gases expelidos pelo estabelecimento industrial situado em Chizzola era responsvel pelas manifestaes cutneas de que padeciam os moradores da vizinhana (STELLA, 2000, p. 212-213). Diversamente da fundamentao do tribunal, a individualizao causal, com base na qumica ambiental, poderia ser obtida com a aplicao da seguinte hiptese explicativa: as substncias qumicas xido de carbono e de azoto produzidos pela fundio so responsveis pelos danos produzidos na populao e plantaes e se verificam nas zonas onde existem estabelecimentos de produo de cido ntrico. Tal assero, efeitos txicos do xido de carbono sobre o organismo humano, resultava confirmada por controles empricos deduzidos de leis relativas reao entre xido de carbono e hemoglobina7. 2. Sries causais autnomas (causas supervenientes relativamente independentes) No caso das causas supervenientes relativamente independentes que, por si s, produziram o resultado, exclui-se a imputao (art. 13, 1, do Cdigo Penal brasileiro). Costuma-se exemplific-las com o comunssimo caso do ferido que, levado ao hospital, morre por incndio a ocorrido, ou com outras hipteses, mais elaboradas: Tcio ferido por Caio, que morre no hospital em virtude de uma forte gripe; ferido, Caio morre por fora de um desabamento, do qual no consegue subtrair-se; ferido o barqueiro, este no consegue manobrar o barco numa tempestade, morrendo afogado; Tcio ministra veneno a Caio: antes que o mesmo faa efeito, este morre em virtude de um infarto; o paciente morre no hospital por erro mdico; C cede herona a D que morre em virtude de uma overdose. O art. 13, 1, do CP tem a funo de temperar a rigor da teoria da conditio nos casos em que no haja uma sucesso normal de acontecimentos. No h, porm, um corretivo causalidade natural, mas, sob o ponto de vista normativo, a delimitao de algumas condies para o juzo de imputao. A causalidade no pode ser devida a uma outra condio qualquer que no seja conseqncia do comportamento do autor e, nesses casos, no se constitui em obra sua. O comportamento do agente, muito
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Cf. STOKER; SEAGER apud STELLA, 2000, p. 210, nota 112.

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provavelmente, ou com certeza absoluta, no causa do resultado. Imputar causalmente um evento significa dizer que a conduta do agente , com probabilidade prxima certeza, a causa do resultado, e, mais que isso, que no houve a interferncia de um outro processo causal, diverso do comportamento do agente. Esse comportamento, assim, deve ser a causa do resultado; alm disso, necessrio que no haja interferido processos causais estranhos a ele. comum a considerao, em doutrina, de que as causas supervenientes se constituem em sries ocasionais, que devem ser excludas pela supervenincia de um fator excepcional. Nesse caso, h o retorno causalidade humana (ANTOLISEI, 1991, p. 214). Por ela, h dois requisitos para a imputao causal: o positivo, consistente na ao humana que tenha colocado em curso uma condio do evento e outro negativo, ou seja, que o evento no tenha sido devido ao concurso de fatores excepcionais. Excluindo, entretanto, a imputao pela imprevisibilidade dos acontecimentos, tal teoria confunde causalidade e culpa. Causas supervenientes, entretanto, so sries causais autnomas. Constituem-se elas no conjunto de condies empricas das quais, segundo uma regularidade anunciada por uma lei universal ou estatstica, resulta o evento a explicar-se. Nos casos de erro mdico, a imputao excluda porque ela a causa do resultado a ser imputado. A morte do paciente, segundo a melhor experincia, foi ocasionada pela conduta ilcita de outrem. Deve-se, ainda, excluir a imputao nos casos de incndio no hospital; morte por relmpago; avalanche; tempestade; ato de um louco; infeco tetnica; embolia pulmonar; efeitos anestsicos; erro de diagnstico e comportamento ilcito da prpria vtima, v.g., o ferido no se submete ao tratamento prescrito, voluntariamente submetendo-se ao risco de infeces ou da sua prpria morte, princpio da auto-responsabilidade. Nos casos de leses corporais e morte por broncopneumonia imputa-se o resultado majus. Os pacientes e convalescentes sujeitam-se a infeces dos brnquios, sendo a molstia constante em organismos debilitados, pela predisposio a ela como, por exemplo, fratura de crnio e regio torcica, com supervenincia de broncopneumonia: ocorre freqncia estatstica suficiente para a imputao, havendo sucesso uniforme entre os eventos. Na ocorrncia de acidentes anestsicos e complicaes cirrgicas, exclui-se o nexo causal. Assim, se a vtima ferida e levada ao hospital para submisso a cirurgia ortopdica, morre por parada cardiorrespiratria, no h imputao do evento8. Havendo erro mdico e falta de tratamento adequado, exclui-se o nexo
Nesses casos (acidentes anestsicos e complicaes cirrgicas), no havendo a mnima regularidade de sucesso de eventos ocorridos entre o tipo de conduta e o resultado hic et nunc, a relao causal deve ser negada (VIDAL, 2004, p. 303).
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causal. Trata-se de causa superveniente, da qual deriva o evento concreto. Se o resultado passa a explicar-se por outra conduta que no do agente, o resultado no obra sua (VIDAL, 2004. p. 307).9 Nos casos de septicemia e infeces hospitalares, no h desvio da causalidade, sendo imputados os resultados mais graves; ocorrendo leses e acometimento de meningite inflamao do tecido nervoso , imputa-se o nexo causal. No h excluso do nexo causal: nas causas preexistentes diabetes, AIDS, ou hemofilia e leses corporais. A causalidade deve ser afirmada, excluindose, entretanto, a culpa, em caso de imprevisibilidade quanto ao resultado majus. H excluso do nexo nos casos de embolia pulmonar e ttano. No caso do ttano, leve ferida p. ex., com canivete enferrujado e morte no hospital, a probabilidade de ocorrncia daquele resultado (morte) prxima a zero; no caso da embolia pulmonar, ocluso dos vasos pulmonares, cerca de 99% dos casos so de origem trombtica, mbolos so massas intravasculares slidas, lquidas ou gasosas que se desprendem de ferimentos, chegando, atravs do sangue, a regio distante do corpo, provocando ocluso total ou parcial de vasos: porm constituem-se em causa evitvel de bitos de pacientes hospitalizados. Trata-se de patologia supervel e, portanto, exclui-se o nexo causal10. 3. o crime impossvel Diz o art. 17 do CP: No se pude a tentativa quando por ineficcia absoluta do meio ou impropriedade do objeto impossvel consumar-se o crime11. Quando o Cdigo fala em consumao do crime, sugere um problema de causalidade, e, assim, o domnio do nexo causal tambm est afeto ao denominado quase-crime12. No art. 17 CP encontra-se consubstanciada a concepo realstica do delito, ou seja, ele no existe se o bem jurdico no sofreu pelo menos um perigo de dano. Embora o CP fale
Trata-se de um raciocnio elementar, ou seja, se o resultado passa a ser explicado por outra causa, intuitivo que por ele no responda o sujeito, mas, sim, quem lhe deu causa.
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A embolia pulmonar se constitui em patologia supervel, sendo rara a ocluso de origem trombtica; portanto, constitui-se em causa evitvel, cuja ocorrncia no conseqncia da conduta do autor. No caso de ferimentos leves e infeco tetnica, inexiste freqncia estatstica entre os resultados que possa cobrir o ponto terminal da cadeia (evento final) com uma lei de cobertura. O resultado majus no imputado ao autor dos ferimentos.
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A Smula n 145 do STF No h crime quando a preparao do flagrante pela polcia torna impossvel a consumao, estrutura um tertius genus do crime impossvel, ou seja, quando a polcia tenha predisposto meios ou induzido o agente prtica do crime, este no possa consumar-se.
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Para a teoria da imputao objetiva, mais frente abordada, o art. 17 do CP passaria a ter a seguinte leitura: No se pune a tentativa quando, por absoluta impropriedade do objeto, ou por ineficcia absoluta dos meios, no tenha a conduta criado para o bem jurdico um risco juridicamente desaprovado. Esse modelo inadmissvel.
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em impunidade da tentativa, a doutrina est mais ou menos concorde que, no caso, existe atipicidade (mangel am Tatbestand) do fato. Assim, quem aperta um gatilho de arma de brinquedo ou atira num cadver, obviamente, no est praticando o delito de homicdio. O conceito de meio absolutamente ineficaz relativo e, assim, um revlver de brinquedo, utilizado para a tentativa de homicdio, pode ocasionar a morte da vtima, por susto, infarto etc., ou, em outro exemplo, o acar, substncia incua, se ministrado ao diabtico, poder ocasionar a sua morte. Assim, o juzo sobre a inidoneidade dos meios um juzo relativo e deve ser formulado ex post, de forma objetiva. Se o evento real ocorre, no obstante a ineficcia dos meios, torna-se patente que foram eficazes e o bem jurdico sofreu perigo. No crime impossvel h um erro sobre a causalidade, subministrao de gua destilada, em vez de cido clordrico, necessitando do auxlio da cincia para a explicao de por que o evento tenha ou no ocorrido. preciso saber, de antemo, se um determinado comportamento, ou meio, pode ou no causar um certo resultado ex: bicarbonato de sdio em vez de arsnico; a insulina, porm, pode matar algum por choque hipoglicmico, ou, ento, um copo de gua servido a algum logo aps extensa interveno cirrgica. Quando surge a hiptese de crime impossvel pela inexistncia, impropriedade, do objeto material, inexistem questes causais. Nesse caso, atirar num cadver, p. ex., suficiente um juzo prognstico, vazado nas regras de experincia ou nos fundamentos da prpria cincia ex ante, no sentido de que a consumao do crime no ocorrer. O raciocnio poderia ser assim estruturado: se j conhecemos o final de um filme qualquer, no necessrio aguardarmos o seu desfecho para sabermos qual o destino dos atores impropriedade do objeto. Se no o vimos, ainda, necessrio aguardar o final da fita inidoneidade dos meios. Os casos do acar propinado para matar algum, em vez de arsnico, ou da subministrao de bicarbonato de sdio em vez da estricnina no sugerem muitas indagaes, justamente porque se inserem naquele campo do conhecimento universal (senso comum), no qual se indagados o analfabeto ou o filsofo, ambos, igualmente, responderiam que as hipteses constituem-se em crime impossvel. Quando perguntamos, porm, porque os raios x emanados do aparelho de televiso no causaro a morte dos telespectadores ou porque os operrios de uma clnica radiolgica utilizam avental de chumbo, em vez de cobre, a resposta no vem to facilmente assim. So casos em que a cincia necessita ser interrogada para que haja uma adequada explicao do evento. A resposta a seguinte: os aparelhos de TV emitem raios x, porm, 222

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de onda gama maior do que aquelas utilizadas em aparelhos de radiologia. Esses raios X de onda longa so inofensivos. No caso do operador de Raio X da clnica, a explicao para a utilizao de avental de chumbo est em que ele tem peso atmico igual a 207 retendo quase a totalidade dos raios x. Somente com base no conhecimento advindo da fsica subatmica tais assertivas so compreensveis (FELTRE, 1983, p. 41). Seria crime impossvel a tentativa de morte de algum pela subministrao de lactobacilos? Estudos da microbiologia comprovaram que a bactria EPEC causa grande mortandade infantil, em crianas de populao com baixa renda. Isolada a substncia intimina, fabricada pela EPEC, seu anticorpo impede a infeco e diarria aquosa13 aguda. Inoculada a intimina na criana, estaria neutralizada a ao da EPEC. O veculo escolhido pelos cientistas foi, justamente, o lactobacilo, uma bactria presente em derivados do leite e que se encontra na flora intestinal humana, e que traz efeitos benficos ao organismo. A subministrao do lactobacilo constitui-se em crime impossvel e a explicao somente inteligvel pelos conhecimentos da cincia imunologia e microbiologia. 4. A omisso penalmente relevante O fundamento filosfico dos crimes omissivos est centrado no advento do Estado social, exigindo dos concidados solidariedade jurdica (MANTOVANI, 1992, p. 165). Possuem, igualmente, largo trnsito nos Estados policiais e totalitrios com uma filosofia de grande ingerncia na vida privada do cidado. O Estado totalitrio, assim, um Estado de ordens e comandos, nele encontrando campo frtil os delitos omissivos. Nos Estados liberais, ao contrrio, os delitos omissivos no encontram trnsito porque a eles so indiferentes comandos morais (sittliches Gebot) de ativao perante o prximo14. A estruturao da omisso encontra-se envolta em grande complexidade dogmtica, interessando, nesta parte, os crimes omissivos imprprios, cuja chave de converso o art. 13, 2, do CP brasileiro, relevncia da omisso. A omisso relevante se o omitente, podendo e devendo agir, no se ativou, permitindo a ocorrncia do resultado. Os crimes comissivos por omisso so, assim, crimes causalmente orientados. O mecanismo lgico de imputao assim realizado: pensando-se que o omitente tenha agido, o resultado desapareceria; portanto, no se ativando, o resultado imputado ao sujeito.
13 14

Jornal do Brasil, p. 2, 17 jan. 2002.

Conforme citao de Maurach, Gssel e Zipf (1989, p. 217): Gefahrabwendung ist grundstzlich Aufgabe des Staates, Nachbarschafts- und Nchstehilfe ist prinzipiel ein strafrechtsindifferentes, lediglich sittliches Gebot: fr den einzelnen gilt der extreme Grundsatz das Sehe jeder, wie ers treibe. Strafbar ist im allgemeinen daher nur das positive rechstwidrige Tun, nicht die bloe Unterlassung der Frderung ffentlicher oder vitalar fremder Belange.

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Nos delitos omissivos ocorre desobedincia ao comandada, introduzindo no tipo legal um elemento normativo, portanto, impondo uma considerao de valor, consistente na apurao de qual conduta deveria o omitente ter praticado. Neles, ainda, necessrio situar a posio de garantia (crime prprio) decorrente da lei penal. Trata-se de uma exigncia normativa. O seu fundamento substancial e, portanto, fora da norma, est em que determinadas pessoas so chamadas a intervir em face de bens jurdicos que esto sob perigo. Assim, a falta de caridade, solidariedade com pessoas indigentes, considerada como uma questo moral, no configurando crime. Os delitos omissivos, ento, cuidam de oferecer uma tutela reforada de bens jurdicos por conta da incapacidade dos respectivos titulares em proteg-los por si ss (FIANDACA; MUSCO, 1995, p. 549). A converso de delitos comissivos em omissivos imprprios no automtica. Somente os delitos causalmente orientados podem ser convertidos. Se o tipo prev uma tipicidade vinculada, exigindo determinada conduta positiva, no h possibilidade de converso, que implicaria analogia in malam partem. Ex: estelionato15; contravenes penais, que so infraes de perigo, ou seja, infraes de mera conduta; delitos de mo prpria falso testemunho; crimes habituais lrufianismo; exerccio ilegal da medicina, porque exigem reiterao de comportamentos positivos. A omisso normativa (VIDAL, 1997, p. 117), consistindo na sua equiparao ao fazer positivo, para atender aos fins do direito penal. Essa equiparao somente possvel em virtude de uma norma. Nas aes precedentes perigosas (teoria da ingerncia) criao do risco, v.g., abertura de buraco no ptio condominial, circulao de automveis, abertura de fosso, no h crime comissivo por omisso, mas, sim, crimes comissivos, porque o sujeito ps em marcha a causa do evento. No caso do amigo que empurra o outro, numa brincadeira, tendo aquele se afogado, sem que haja socorro, ocorre crime comissivo (condutas ambivalentes); nos crimes omissivos imprprios imputam-se resultados que o omitente no causou, mas que lhe so externos. Se o sujeito pratica o fato e expe a vida de outrem a perigo, porm de forma justificada (legtima defesa), no se torna garante da vida do ofensor. Da mesma forma, embora parea grave a situao, no caso do atropelamento de determinada pessoa, vindo o
O silncio malicioso no est abrangido pelo alcance da norma (art. 171 do CP). A esfera de converso dos crimes comissivos em omissivos imprprios no automtica, pela aplicao do art. 13, 2 do Cdigo Penal. O silncio doloso, dessa forma, no se constitui em produto de interpretao analgica, porm, analogia in malam partem, isso porque a conduta tpica, que se pretende converter em omissiva, estritamente vinculada, de forma que o intrprete dever buscar condutas que impliquem um atuar positivo sobre o sujeito passivo. O delito de estelionato, assim, possui uma tipicidade vinculada, de forma que as modalidades de seu cometimento integram o desvalor do tipo penal.
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motorista atropelador a fugir, no h convolao do crime culposo em comissivo por omisso doloso. relevante o dolo concomitante conduta e no a atitude subseqente. No h dever de garantia entre fornecedores e compradores de droga, de modo que o traficante no responsvel pela ocorrncia de resultados que podem chegar morte como, por exemplo, a overdose. O dever de garantia incumbe aos pais, dever de cuidado, proteo e vigilncia; se o genitor observa o filho menor debruado no balco, vindo a criana a cair, omitindose o pai, responde ele pelo resultado; o esposo responde pelo aborto praticado pela mulher; o guia de excurso de alpinismo tem o dever de salvar a vida do acidentado. No caso de homossexualismo (partner), se houve a assuno de outro modo do dever de impedimento como doena grave, com necessidade de subministrao de remdio, h imputao do resultado; o pai ou a me podem responder pelas leses corporais praticadas contra os filhos no os socorrendo; o superior hierrquico responde pelo abuso do poder praticado pelo inferior; o enfermeiro da clnica psiquitrica responde pelas leses que o esquizofrnico ali internado haja praticado em outro paciente; os genitores que impeam a transfuso de sangue a um filho hemoflico acidentado, mesmo que seguidores do credo Testemunhas de Jeov respondem pela morte do filho; o guarda-costas de um poltico pela morte deste, causada por ato de um louco que o ataca, ficando aquele inerte. Nos pensamentos de Mayer (1923, p. 136) e Mezger (apud STELLA, 1988, p. 332333), o problema do nexo causal omissivo involuiu: ambos consideravam o direito penal como um sistema fechado: para Mezger, a causalidade um problema de lgica16; para Mayer, somente h um conceito exato de causalidade, que o filosfico. Quando se toma como material de indagao um acidente com produtos qumicos, uma avalanche, a contaminao de pessoas, aps a exploso de elementos radiativos, efeitos colaterais de frmacos, o problema da causalidade no sentido lgico ou filosfico retorna ao ponto de partida. No h dado de lgica passvel de explicar os eventos concretos. A considerao da causalidade como um problema lgico ou filosfico, bem como a considerao do direito como um mundo parte, levaram, juntamente com a total carncia de aprofundamento metodolgico e dogmtico, o problema da causalidade para o casusmo judicial, cabendo ao juiz penal decidir, com bom senso, quando a conduta tenha sido a causa do resultado. Quando se considera o exemplo da albumina ministrada ao nefrtico, porm, a causalidade lgica esfacela-se. No caso, uma explicao adequada seria a seguinte: o portador de nefrite crnica glomerulonefrite, estava acometido de inflamao crnica
A afirmao de que o sol gira em torno da terra to lgica quanto a de que a terra que gira em torno do sol, com a diferena de que, nesse ltimo caso, a assero pode ser observada e confirmada empiricamente
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dos rins. A albumina, protena constituda por carbono, hidrognio e nitrognio, com pequena quantidade de fsforo e enxofre, inoculada no portador de insuficincia renal crnica, pode lev-lo morte, o que somente inteligvel com o conhecimento de leis biolgicas e qumicas e no por processos lgicos. O problema da causalidade um problema jurdico, campo normativo, e objetiva atender s suas prprias exigncias. A omisso uma demonstrao dessa assertiva porque se constitui, no campo penal, na negao de um dado observvel naturalisticamente, ex hihilo nihil fiat. esse o valor prtico do conceito de causa penalmente relevante, pois permite identificar na conduta humana a causa de determinados eventos. Na omisso h um juzo hipottico: se a ao comandada fosse cumprida, o evento no se verificaria, equivalendo a omisso ao. Assim, a omisso a causa do resultado, quando, de acordo com a melhor cincia e experincia, o evento concreto seja conseqncia certa ou altamente provvel dessa omisso. No caso do operador de cancelas, o raciocnio assim proposto: se as barras se abaixam, os motoristas detm-se diante dos trilhos e no ultrapassam a linha; se as barras so levantadas, o trnsito flui normalmente para os veculos. Ento, se o operador se omite em abaixlas, ocorrendo o sinistro, choque dos veculos com a composio ferroviria, a sua omisso a causa das mortes e leses. No caso da hemofilia, esse processo se aplica, igualmente: o paciente era portador de coagulopatia hereditria, relacionada com o cromossoma sexual x, caracterizada pela deficincia da atividade coagulante do fator VIII ou IX. Pode ser a doena fatal, quando associada a episdios hemorrgicos. O hemoflico necessita de suprimento adequado e constante de hemoderivados. Se no se submete s transfuses, a doena letal. A hemodilise, assim, supre a deficincia do fator de coagulao. Omitido aquele procedimento mdico, constitui-se na causa da morte. O objeto e procedimento mental, utilizados para estabelecer se a omisso foi condio necessria do evento, so idnticos queles utilizados quando se recorre causalidade ativa: um acontecimento do passado sobre o qual se raciocina contra os fatos, ou seja, pensando presente a conduta ativa e hipotizando se o resultado excludo ou no. Nesse sentido, trs julgados revolucionrios da Corte de Cassao italiana C. 28. 09. 2000, n 1688; C. 29. 11. 2000, n 2139; C. 28. 11. 2000, n 2123 , redefinem o modelo da subsuno sob leis cientficas, com o fundamento de que a atribuio causal, em obsquio aos princpios da estrita legalidade e taxatividade, no pode ser feita, pelo juiz, com a sua intuio ou sua imaginao criativa (CENTONZE, 2001). A Corte, nos julgados, procura definir o significado que se deva dar expresso alto grau de probabilidade, com a qual a ao omitida poderia impedir o evento. Para a Corte, adotando o modelo da subsuno 226

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sob leis cientficas, h mais de um decnio antes adotado, no julgamento do desastre de Stava, em 6 de dezembro de 199017, dizer alto grau de probabilidade, altssimo percentual, nmero suficiente alto de casos, quer dizer que o juiz pode afirmar que uma ao ou omisso tenha sido a causa de um evento, enquanto possa efetuar o juzo contra os fatos, utilizando-se de uma lei ou proposio cientfica que enuncie uma conexo entre eventos em um percentual vizinho a cem, expresso que, como se nota, equivale quela utilizada pela doutrina, que, em tema de causalidade omissiva, admite que o juiz pode encontrar o nexo causal se a ao devida tivesse impedido o evento com uma probabilidade vizinha certeza: essa expresso no pode ser outra coisa seno quantificao prxima a cem que, em concluso, o coeficiente percentualstico suficiente para desembocar em condenao. Portanto, a omisso causa do evento se a ao mandada pudesse, com alta probabilidade lgica, impedi-lo. Fica claro, assim, sob quais condies o juiz pode considerar uma explicao estatstica e qual deve ser o contedo da lei estatstica, sobre a qual se funda a explicao causal: o nexo de causalidade um requisito da tipicidade penal e ele no pode ser configurado em modo tal que se afigure de tudo indeterminado, ou determinvel caso a caso pelo juiz, com base no seu impenetrvel livre convencimento: a isso se opem os princpios de legalidade-taxatividade penal (CENTONZE, 2001, p. 291)18. Com isso, a jurisprudncia daquela Corte pode ser considerada pacfica e responde, sem hesitao, utilizando o fruto do pensamento epistemolgico contemporneo, sobre a explicao estatstica de eventos19.
Tratava-se de processo por desmoronamento do monte Toc ocorrido em 09. 10. 1963, resultando mortes, leses e danos. Para se saber se o comportamento humano teria sido causa do desastre e extravasamento da bacia hdrica, ocorria precisar o porqu de trs fases sucessivas do desastre: a) reduo da resistncia ao talho; b) brusca ruptura do vale; c) repentina diminuio da resistncia ao atrito. A compreenso do sinistro estava ancorada no conhecimento nomolgico segundo o qual a diminuio da resistncia de talho depende da lubrificao do material argiloso e, alm disso, da comprovao de que, dentre os materiais encontrados na fase sucessiva brusca ruptura existiam relevantes estratos argila. Assim, o coeficiente de atrito de materiais rochosos diminui se a argila lubrificada pela gua. Na zona de ruptura se verificou o fenmeno da tissotropia (modificao pela qual o gelo, por efeito de simples agitao ou vibrao, passa ao estado lqido, para, logo depois, tornar-se a solidificar quando cessa a perturbao mecnica). Os sbitos enchimento e esvaziamento da bacia hdrica haviam provocado uma ao mecnica perturbadora, transformando gelo em gua. A infiltrao da gua no estrato rochoso, provocada pelo enchimento da bacia havia causado o amolecimento do septo rochoso. A extraordinria velocidade do desmoronamento tinha sido devida, ainda, diminuio da resistncia de atrito. Assim, a conduta humana (enchimento e esvaziamento da bacia) havia contribudo a provocar a sbita ruptura do monte Toc. Era possvel aplicar-se, ainda, uma generalizao causal, segundo a qual ao aumento do nvel hdrico corresponde um aumento do movimento geral das bordas, com conseqente reduo da resistncia ao talho e de atrito (STELLA, 2000, p. 267); somente com essas asseres, foi possvel Corte atribuir conduta humana o pavoroso evento final.
17

Sobre a causalidade omissiva e as repercusses da evoluo da jurisprudncia da Corte de Cassao italiana. Ver tambm (VIDAL, 2004, p. 209-270).
18 19

Cf. AGAZZI apud CENTONZE, 2001, p. 295.

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5. Da causalidade em geral luz e trevas na teoria da imputao objetiva A busca de um critrio de imputao sempre foi procurada pela doutrina penal. Porm, ressentiram-se as pesquisas feitas de aprofundamento sistemtico e metodolgico. Essa acumulao de erros imantou a perspectiva de adoo de mais uma teoria causal, qual seja a da imputao objetiva, cujo translado para nosso direito, tal qual para o italiano, desnecessrio, dificultoso e inoportuno (PADOVANI, 1995, p. 164-166). A imputao objetiva pretende circunscrever a relevncia da causalidade segundo as exigncias prprias do direito penal. Em tal modo, quer fornecer uma disciplina, fundada sobre bases racionais de poltica criminal, s hipteses problemticas que a aplicao da causalidade atrairia para a rea do penalmente relevante. Seu fundamento est centrado no aumento do risco para o bem tutelado, como critrio reitor de atribuio causal; portanto, este deveria ser excludo: a) por ausncia de um risco objetivamente reprovado como no caso do sobrinho que induz o tio rico a uma viagem, na esperana de que o avio caia o que pontualmente se verifica; b) por ausncia de uma relao de risco entre o perigo determinado pelo agente e as modalidades do evento concreto como a morte do ferido no incndio do hospital; c) pela equivalncia do risco em caso de aes alternativas lcitas como no caso de um mdico que causa a morte do paciente, nele injetando cocana, em vez de novocana, ficando provado que o paciente morreria, igualmente, se esta ltima substncia fosse injetada; d) diminuio do risco o sujeito, para salvar algum de uma facada no corao, a faz cair, provocando somente leses leves na vtima. O critrio da diminuio do risco no fornece justa soluo para o seguinte caso: Se A adverte B com um grito, para salv-lo de uma agresso letal de C, e, por efeito do alerta, B se coloca lateralmente, sendo ferido nas costas, antes que na cabea, indubiamente, o sentimento jurdico se rebela idia de que A deva ser considerado responsvel por leses corporais; entretanto, no haveria menor rebelio desse mesmo sentimento jurdico, no caso em que as leses menos graves fossem conseqncia de um grito produzido por A, no para advertir, mas para distrair o agredido B (MARINUCCI, 1991, p. 5). Nesse caso, as leses em B esto condicionadas pelo grito de A, quisesse ele, com o brado, advertir ou distrair B: o acertamento da causalidade no implica, sempre na subsistncia da responsabilidade penal, devendo esta ser excluda pela ausncia de antijuridicidade ou culpabilidade, por exemplo. Se o evento a realizao de um risco consentido, ou no est em contrariedade com uma regra de diligncia, portanto, se no se viola o dever de diligncia, o resultado no imputado (ROXIN apud MARINUCCI, 1991, p. 5-6). Nesses casos, sob a etiqueta da imputao objetiva, se evoca um dos critrios pelos quais se funda a imputao do evento por culpa, ou seja, a realizao, no evento, do especfico risco que a regra de 228

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diligncia violada mirava a evitar. A vagueza de suas frmulas definitrias, sem se precisar qual o escopo e natureza da norma jurdica que fonte de desaprovao, intolervel. A imputao objetiva do evento est a denotar que a criao ou aumento do risco viola o dever de diligncia, que um dos pressupostos para a responsabilizao por culpa. Desse modo, no causa espanto a observao de Marinucci (1991, p. 7) de que a imputao objetiva importa em danosa duplicao conceitual, [...] coincidendo, senza residui i criteri su cui si basa la rilevanza giuridica del rischio, con quelli che fondano la contrariet oggettiva alla diligencia nei reati colposi. Os repetitivos critrios da teoria, assim, seriam devidos a uma perdurante incompreenso na dogmtica alem, do nexo entre culpa e evento, de forma que, na literatura daquele Pas, o critrio da realizao, no evento, do especfico perigo que a norma de diligncia violada objetivava prevenir, aparece, estorvada, nos manuais, seja no captulo da culpa, seja na imputao objetiva. De fato, se o comportamento do agente for contrrio ao dever de diligncia, se no resultado se verifica o evento que a norma mirava evitar, portanto, se o agente age contrariamente ao dever objetivo de diligncia, forma-se uma ossatura slida do nexo entre culpa e evento (MARINUCCI, 1991, p. 17), nela estando estampada uma derivao do delito culposo. Por outro lado, o aumento do risco transformaria crimes culposos de evento em crimes de perigo (MARINUCCI, 1991, p. 21; 25). As regras de diligncia devem impedir, com efeito, que sejam verificados determinados eventos e no a reduo de riscos. A imputao objetiva, desconsiderando essa importante barricada, comportaria, de fato, a transformao dos delitos culposos em crimes de criao de perigo, subtraindo o evento rea da culpa, para remet-lo ao domnio do versari in re illicita (MARINUCCI, 1991, p. 37). Qualquer outro projeto de modificao dos critrios de imputao, no direito penal brasileiro, deveria passar, primeiro, pela via da revogao do art. 13 do CP; de outro lado, quem sustenta a aplicao da teoria da objektive Zurechnung tambm para o Brasil, deveria sustentar uma redao semelhante a esta, em lugar do atual art. 13: O resultado, de que depende a existncia do crime, somente imputvel a quem lhe deu causa. Considera-se causa a ao ou omisso que tenha realizado, no resultado, o risco ilicitamente aumentado pela conduta. No necessrio muito esforo para atentar para o delrio e torpor que essa pretenso poderia conduzir. Da mesma forma, inadmissvel interpretar o art. 13 do Cdigo Penal brasileiro utilizando a formulao da teoria da causalidade adequada que considera haver nexo causal quando a conduta tenha sido idnea a produzir o resultado. Essa idoneidade baseia-se no critrio probabilstico, ficando excluda a imputao quando o resultado tenha sido produto de fatores fortuitos, extraordinrios. A perspectiva 229

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da causalidade adequada resume-se a uma verificao ex ante do evento, confundindo causalidade com previsibilidade. Na redao do art. 13 no h qualquer referncia idoneidade, adequao, nem mesmo de forma longnqua. Nessa concepo encontra-se o grmen da imputao objetiva20, que substitui a idoneidade pelos conceitos de perigo, incremento, de dano. Para a causalidade adequada, a conduta causa do resultado quando tenha sido idnea, ex ante, para produzi-lo, o que apurado pela experincia comum, critrio pouco seguro, porm. Para a imputao objetiva, a imputao ocorrer quando a conduta tenha incrementado um risco proibido, risco este que se concretiza no resultado. 6. Caso fortuito e fora maior Os institutos da fora maior e do caso fortuito so considerados como aptridas por grande parte da doutrina italiana (MANTOVANI, 1992, p. 187). De fato, para a dogmtica peninsular as hipteses apresentam-se como institutos polivalentes (FIANDACA; MUSCO, 1995, p. 189), interferindo, ora com a teoria da culpa, ora com a teoria da causalidade. Essa a posio assumida de Mantovani (1992, p. 189-190), para quem o caso fortuito e a fora maior excluem, preliminarmente, o nexo de causalidade e em via mediata, e, a fortiori, tambm a culpabilidade, qual reflexo subjetivo do fato que o agente no podia prever como verossmil. A nossa doutrina est dividida, igualmente, quanto colocao sistemtica dos institutos que ora vm considerados como excludentes do fato tpico, ou como causas excludentes da culpabilidade (BITENCOURT, 1997, p. 345-346), caracterizando-se como institutos ambivalentes. So encontrveis os seguintes exemplos: do motorista que, por um acidente, decorrente da queima de fusvel de seu veculo, causa leses ou morte em algum; da ruptura do mecanismo de direo; do atropelamento de uma criana que cai de um balco sobre a estrada da morte de um operrio precipitado de um assoalho por uma imprevista tromba dgua; da morte de um passante pela queda de um piloto precipitado de um avio avariado (MANTOVANI, 1992, p. 188); do caso de mal sbito que acomete algum motorista, impedindo que respeite as regras do trfego (FIANDACA; MUSCO, 1995, p. 189); da hiptese de um intenso momento de terror; durante a direo de um automvel; ou ainda dos casos de estados de terror, hipnticos, de obnubilamento imprevisvel, de cansao excessivo, perturbao, medo, [...]cio a quellinsieme di situazioni che producono un grave perturbamento psichico, ma che non possono essere tecnicamente ricondotte al costringimento fisico, alla forza maggiore ovvero al caso fortuito (FIANDACA; MUSCO, 1995, p. 514).
[...] la teoria dellimputazione oggettiva aumento del rischio, trova il suo spunto base nella teoria della causalit adeguata (STELLA, 2001, p. 220); In ultima analisi: la vecchia teoria dellimputazione oggettiva, dimenticata maschera dellidea di adeguatezza, inutilmente era stata tolta dalloblio (MARINUCCI, 1991, p. 11).
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No direito penal brasileiro, a previso do caso fortuito ou fora maior aparece na redao ao art. 28, 1, para isentar de pena o agente que haja praticado o fato sob embriaguez completa, [...] proveniente de caso fortuito ou fora maior, ou seja, em estado de inimputabilidade. Ausente, ento, a vontade ou culpa (previsibilidade) ou, ento, pela inevitabilidade, do fato exclui a imputabilidade penal. (PRADO, 2002. p. 138). No direito penal italiano, a regra expressa (art. 45) da no-punio de quem haja cometido o fato por caso fortuito ou fora maior Non punibile chi ha comesso il fatto per caso fortuito o per forza maggiore , no impediu o surgimento de vrias posies sobre a colocao sistemtica dos institutos, bem como suas conseqncias, tratando-se de um dos resultados mais discutveis do que Romano (1995, p. 451) denomina tendncia definitria dos compiladores do cdigo. De fato, para o referido autor, sendo inservveis as correntes que procuram abarcar os institutos como causas de inexistncia de dolo ou culpa v.g., Manzini, Carrara, Antolisei, Bettiol, Marini e Nuvolone ou como sntese das circunstncias anormais internas ao agente Marinucci e Padovani ou, ento, como causas de excluso do nexo causal Santoro, Malinverni, Pecoraro-Albani, Boscarelli, Mantovani , sustenta ser prefervel uma concepo objetiva daqueles institutos que transcenda a relao causal, traduzindo-se na prpria ausncia de tipicidade do fato. Ainda, para Fiandaca e Musco (1995, p. 514, grifo nosso) tanto o caso fortuito quanto a fora maior constituem-se [...] circunstncias anormais concomitantes ao agir, che impediscono allagente di conformare il proprio comportamento alla regola obiettiva di diligenza da osservare nel caso concreto. No caso do motorista que atropela um transeunte que inopinadamente lana-se sob as rodas do veculo, o que pode ter-se configurado como ato suicida, h caso fortuito, e, portanto, inexiste crime culposo. O resultado, entretanto, no exemplo retro, no pode deixar de ser imputado objetivamente. Essa atribuio independe da considerao acerca do desatendimento dos cuidados objetivos a que estava obrigado o motorista. No h dvida de que o resultado morte deveu-se conduta tanto do motorista quanto do pedestre que se lanou sob as rodas do veculo. Sem a conduta do motorista, a morte no ocorreria. Se o motorista no estivesse dirigindo naquele instante e naquele lugar concretos, a morte no adviria, e aqui no possvel hipoteticamente pensar numa outra conduta do suicida, como, v.g., a de que se atiraria sob as rodas de qualquer outro veculo, porque o evento a imputar-se depende das circunstncias concretas, de eventos concretos. Ora, raciocinando-se com a teoria da conditio, tudo que, in concreto contribui para o resultado, sua causa. Tanto a direo do automvel quanto o desatino do pedestre foram condies indispensveis para o evento. Este imputado objetivamente. O que pode no ter existido a culpa do primeiro. Culpa esta que fica, de fato, excluda, constituindose o evento em acontecimento imprevisvel, inverossmil, a juzo do condutor. Pode 231

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ser admitida a ausncia de culpa, porque o resultado foi causado por um caso fortuito. Havendo nexo causal, entretanto, nem por isto haver punibilidade, que fica excluda pelo reconhecimento do casus. A doutrina que concebe o nexo causal como uma fuso do tipo objetivo com o subjetivo, e, portanto, trabalha com a imputao do resultado por dolo ou culpa, haveria de excluir o prprio nexo causal nas hipteses da fora maior e caso fortuito. Entrementes, uma doutrina verdadeiramente objetiva da imputao do resultado deve evitar a contaminao da causalidade com a culpabilidade, o que degradaria aquela por um relativismo subjetivo. As conseqncias do caso fortuito e fora maior, ento, para o nosso direito penal, devem estar assentadas numa interpretao sistemtica do art. 28, 1, CP. Se a embriaguez completa, derivada de caso fortuito ou fora maior isenta de pena o agente e, portanto, exclui o juzo de reprovabilidade, coerente que tanto um quanto outro igualmente provoquem a iseno de pena nos demais casos que no possam ser conduzidos, propriamente, para o campo da embriaguez. Tal se d, v.g., nos casos de mal sbit; do operrio precipitado de um assoalho e que mata um passante; da tromba dgua e da criana que cai de um balco sobre a estrada, vindo a ser atropelada por motorista, mesmo que este tenha dirigido com as ordinrias cautelas do trnsito. Em sntese, fica excludo o juzo de reprovao se o fato concreto for resultante de fora maior ou caso fortuito. 7. Novas perspectivas sobre o nexo causal Este item se prope a estudar o atual desenvolvimento do modelo da subsuno sob leis cientficas, individualizando sob quais pressupostos pode o juiz utilizar uma lei causal para atribuir a algum um evento penalmente relevante. Ainda pretende abordar o grau de confiabilidade e o grau de freqncia que uma lei de cobertura necessita possuir para dar uma adequada explicao do evento. Por fim, pretende-se abordar a prova matemtica no processo penal em confronto com o princpio da presuno de inocncia bem como a regra probatria e do juzo, consistente na impossibilidade de condenao, se, contra o ru, no houver prova para alm da dvida razovel. O conceito de causa indispensvel para o direito penal. O juiz precisa saber se a ao humana foi ou no a causa do evento lesivo. Nos crimes materiais, homicdio, leses, aborto, roubo etc., bem como nos crimes de perigo concreto, incndio, exploso, inundao, epidemia etc., o nexo causal requisito da tipicidade penal. A teoria adotada pelo Cdigo Penal a da conditio sine qua non, a conduta humana se insere nos anis causais de forma que, se, sem ela, o evento no se teria concretizado (frmula positiva), a conduta causal; por outro lado, se, sem ela, o evento se teria realizado, mesmo assim 232

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(frmula negativa) a conduta no foi a causa do resultado, dupla frmula da csqn. A estrutura lgica da teoria importa na formulao de um juzo contra os fatos, isso , um juzo que realizado pensando ausente uma determinada condio, conduta humana, e indagando se, na situao assim mudada, ocorreria ou no a mesma conseqncia21. A teoria em questo insuprimvel para o direito penal. Toda condio deve ser considerada causa do resultado, porquanto sem ela o evento no se teria verificado. O problema que agora se coloca bem outro: com base em que coisa poder o juiz, hipotizando ausente a conduta do sujeito, afirmar que ela foi a causa do evento danoso? Em considerao aos princpios da legalidade e taxatividade dos tipos penais, no possvel entregar ao intuicionismo, ao faro, ao livre convencimento judicial ou ao senso comum, ou deixar ao casusmo jurisprudencial, a definio de um requisito da tipicidade. Em homenagem ao princpio de determinao da fattispecie, toda atribuio causal somente se encontra adequadamente justificada pela referncia s generalizaes causais, as quais sejam produto de investigaes executadas com rigoroso respeito ao mtodo cientfico (CRESPI; STELLA; ZUCCAL, 1992, p. 111). O conceito de condio necessria precisa unir-se ao objetivo saber cientfico, de forma que o evento concreto, explanandum, possa ser coberto por uma lei universal ou estatstica, explanans. Trata-se de um processo crucial e que se constitui em simples meio, para estabelecer se entre a conduta e o resultado em questo, haja efetivo nexo de condicionamento: o juiz um consumidor e no um produtor de leis causais (CRESPI; STELLA; ZUCCAL, 1992, p. 112). Somente as generalizaes causais que sejam resultantes de rigoroso controle relativo ao mtodo cientfico podem se sujeitar ao controle crtico, submetendo-se a um alto grau de credibilidade racional, o que se denomina probabilidade lgica. So utilizveis, como leis de cobertura de eventos concretos, as leis universais22 a ocorrncia de um evento invariavelmente acompanhada de um outro evento ou estatsticas23 a verificao de um evento acompanhada da verificao de outro evento, em certo percentual de casos. As primeiras oferecem um mximo grau de certeza lgica e tambm jurdica. Quanto s segundas, preciso uma adequada pontualizao, pois a freqncia estatstica de sua ocorrncia no pode permitir a utilizao de quaisquer leis, porquanto uma freqncia mdio-baixa, na sucesso de eventos poderia violar o in dubio pro reo, bem como a regra probatria de que a condenao exige a certeza da
No deve pesar contra a teoria da csqn o antema de que importa em regressus ad infinitum (a morte de um homem, p. ex., teria como causa, o fato de que o homicida foi concebido e assim a causa teria que ser regredida ao infinito. O que se procura resolver e explicar a morte de um homem em certo momento e lugar, hic et nunc, como ocorre, exatamente, no processo penal).
21

Una legge causale descrive un rapporto causale invariabile, non probabilistico, tra alcuni insiemi pienamente specificati di condizioni antecedente NESS e um certo evento: ogniqualvolta le condizioni elencate si presentano insieme, levento inevitabilmente si verifica (WRIGHT, 2004, p. 133).
22

O direito penal est infestado de problemas atinentes a cincias de carter probabilstico, como, v.g., a fisiologia, biologia e geologia, sem contar o setor e disciplina da medicina, dominada por probabilidades.
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culpa oltre il ragionevole dubbio (STELLA, 2002, p. 767).24 A moderna epistemologia est concorde em que s leis de sucesso causal universais se alinham as leis estatsticas modelo nomolgico indutivo , por obra de Hempel (apud STELLA, 2004, p. 10), desde que a premissa nomolgica seja forte, ou seja, se a regularidade enunciada pela lei estatstica alcana quase 100% dos casos: portanto, haver uma explicao autntica dos eventos singulares quando se emprega esse modelo, quando o grau de sucesso de eventos, representado pelas premissas nomolgicas, implica uma regularidade que abrange quase 100% dos casos25. Esse requisito o mnimo que se pode exigir, ou seja, que a freqncia estatstica relativa ao caso concreto possa aportar a uma concluso quase certa ou de prtica certeza (STELLA, 2002, p. 767), aceitvel para alm da dvida razovel26. O acertamento da causalidade individual,
O princpio de que a condenao criminal somente se impe se, contra o ru, existem provas oltre il ragionevole dubbio (alm da dvida razovel), no est explicitamente enunciado no CPP italiano, mas resultado da interpretao do art. 530, comma 2, pelo qual o juiz dever pronunciar sentena absolutria quando falta, insuficiente ou contraditria a prova da subsistncia do fato, que o ru o praticou, que o fato configura delito ou que foi praticado por pessoa imputvel. No Brasil, a situao semelhante, em nvel infraconstituiconal: o juiz dever absolver o ru se no houve prova suficiente para a condenao (art. 386, VI CPP). A interpretao justa do dispositivo deve ser feita com a apropriao do princpio da presuno de inocncia que se encontra no art. 5, LVII, CF (ningum ser considerado culpado, at o trnsito em julgado de sentena penal condenatria). Assim, no Estado democrtico, as decises que incidem sobre o status libertatis do cidado somente se legitimam quando [...] as hipteses acusatrias sejam verificadas, pois sem a existncia de provas concludentes no se poder superar a presuno de inocncia do acusado (GOMES FILHO, 1997, p. 55).
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Assim, p. ex., na omisso, o evento concreto somente poder ser imputado se a conduta ativa comandada pudesse afastar a leso com eficcia impeditiva com probabilidade vizinha certeza. Uma certeza absoluta, em todos os casos hipotizveis, humanamente impossvel: [...] ogni conclusione sul nesso di condizionamento e sulla spiegazione causale dellevento ha inevitabilmente una struttura probabilstica. Ed infatti come oggi gli scienziati ne sanno molto di pi di quanto ne sapessero centanni fa, e molto di meno di quanto sapranno tra mille anni. Ora, una spiegazione vera, col requisito della certeza assoluta, dovrebbe fare riferimento al sistema completo delle leggi della scienza (cio anche a quelle leggi che conosceremo tra migliaia di anni) e dovrebbe altres far riferimento a tutte le c.d. condizioni iniziali, cio a tutte le situazioni di fatto sussumibili sotto quel sistema di leggi, condizioni oggi non conosciute e non conoscibili (STELLA, 2002, p. 767).
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Exemplos macroscpicos de violao a essas premissas encontram-se em trs paradigmticas sentenas de tribunais europeus: 1. A Corte de Apelao de Francoforte (Oberlandsgericht -OLG), ao enfrentar o problema dos inseticidas de madeira, usados em habitao, e que continham concentrao de pentaclorofenol (PCP) e lindano (12-HCN), bem como consistentes quantidades de dioxina, e se seriam responsveis pelas leses reclamadas pelas vtimas, prolata sentena de condenao. Para tanto, a Corte afirmou que se poderia alcanar o convencimento da causalidade, ainda que os efeitos de uma substncia fossem incertos; 2. no caso do Lederspray (adenoma pulmonar cuja causa estaria no fato do uso do spray de pelame) o BGH (Bundesgerichtshof), diante da impossibilidade de se conhecer, sob o plano cientfico, os efeitos danosos da substncia ou de sua combinao, afirmou que esse conhecimento no era necessrio, sendo suficiente, para a condenao penal, o reconhecimento de que a composio do produto era geralmente danosa, pelos provveis efeitos txicos das matrias primas singulares ou da sua combinao com outras; 3. No caso do leo de colza, julgado pelo Tribunal Supremo espanhol, este confirma a deciso condenatria de primeira instncia, inobstante a impossibilidade cientfica de se individualizar a substncia que teria causado o dano: a sentena confirmatria estava fundada em razes jurdicas: se a composio do produto causa danos, no se exige, para a prova da causalidade, a demonstrao de que o produto possa ser considerado causal, em relao ao dano (TS, 23.04.1992, A 6783) (STELLA, 2001, p. 168-170).
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prova concreta, no pode ser feito com base na nua estatstica. A prova matemtica no processo penal no deve ser aceita, fatos passados, concretos, no podem ser explicados pelo raciocnio matemtico27. No caso People v. Collins (1968), a Corte Suprema da Califrnia advertiu para este perigo: [...] sebbene la matemtica, autentica maga della nostra societ computerizzata, assista linquirente nella ricerca della verit, non si deve permettere che lo incanti com i suoi poteri magici (TRIBE, 2004, p. 187). Na espcie, tratava-se de acusao contra um casal, cuja priso se dera alguns dias aps um assalto em Los Angeles, cuja descrio adaptava-se s descries informadas pela vtima. Esta declarou ter percebido uma moa loira fugindo; uma vizinha da vtima tambm afirmou ter visto uma jovem branca, com cabelos loiros e rabo de cavalo sair do local e entrar em um automvel amarelo dirigido por um homem negro com barba e bigode. A vtima, entretanto, no pde reconhecer os acusados. Alm disso, havia depoimentos no convergentes sobre as caractersticas dos suspeitos. A acusao serviu-se de um expert matemtico que, com base nas caractersticas apontadas automvel amarelo, homem com bigode, moa com rabo de cavalo, moa loira, negro com barba e casal negro, branca no carro , aplicando as respectivas probabilidades, fundadas em estatsticas, extraiu a concluso que somente existia uma possibilidade, em doze milhes, que um casal preenchesse todos esses requisitos e, com base nisso, o jri condenou os acusados (GOMES FILHO, 1997, p. 49). A deciso, entretanto, foi anulada pela Corte Suprema da Califrnia, por falta de base probatria suficiente e concluiu que o julgamento by mathematics distorceu o papel do jri na avaliao das provas, prejudicando a defesa, a ponto de constituir erro judicial. Para a Corte, nenhuma equao matemtica pode provar para alm da dvida razovel que a parte culpada possusse, de fato, as caractersticas descritas pelas testemunhas de acusao (TRIBE, 2004, p. 205). Os motivos da deciso anulatria foram os seguintes: primeiro, a documentao processual no continha nenhuma evidncia emprica que suportasse as probabilidades
O caso Dreyfus (1889) o primeiro dos casos documentados no qual se debateu sobre a admisso de provas matemticas (TRIBE, 2004, p. 181). No processo, o capito do exrcito francs havia sido acusado de passar um documento ao exrcito alemo. A acusao arrolou testemunhas que teorizaram que Dreyfus deveria ter escrito o documento em questo, repetindo a palavra intrt de uma carta escrita pelo irmo, alinhando-a, em srie, sobre a mesma linha, para, depois, escrev-la em cima, como modelo para a preparao do documento, com o escopo de contrafazer o documento e de acautelar-se com uma escusa, acaso a autoria do documento fosse atribuda a ele. As testemunhas de acusao, para atribuir a Dreyfus a autoria do escrito e que era dele a caligrafia contida no documento, indicaram uma srie de analogias entre a extenso de certas palavras e as dimenses de certos caracteres da correspondncia encontrada na casa do capito Dreyfus, de forma que as coincidncias pouco claras de carter lexicogrfico e grafolgico no interior do documento mesmo, eram ndice de sua utilizao, como meio de transmisso de informaes em cdigo.
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individuais afirmadas pela acusao; segundo, ainda que as probabilidades consideradas individualmente tivessem sido, per si corretas, suas multiplicaes segundo a regra do produto pressupunha a independncia dos fatores, pressuposto no provado e que se apresentava obviamente como falso; terceiro, ainda que a dupla considerada culpada possusse as caractersticas usadas para o clculo matemtico, permanecia a concreta possibilidade de que os culpados no as possussem, de fato, seja porque as testemunhas poderiam se equivocar, seja por perjrio, ou porque o casal poderia estar disfarado; quarto, a acusao confundia erroneamente a probabilidade de que uma dupla escolhida por acaso possusse as caractersticas incriminantes, com a probabilidade de que qualquer outra dupla, com tais caractersticas, fosse inocente (TRIBE, 2004, p. 188-190). Os casos exemplificativos da funo que possa ter o mtodo matemtico no processo penal so infinitos. Alguns exemplos (TRIBE, 2004, p. 192-196) podem limitar o mbito da investigao: a) um vaso cai da janela da casa de algum e atinge a cabea da vtima: sabe-se que mais de 60% desses incidentes so causados por negligncia ou omisso; b) algum encontrado na posse de herona: 90% de toda herona importada nos EUA ilegal; c) um homem encontrado morto, com disparo de arma, no apartamento ocupado pela amante: 95% dos casos conhecidos, nos quais um homem morto no apartamento da amante, so no sentido de que o assassino a amante. Uma prova desse tipo seria admissvel? Dois exemplos significativos (WRIGHT, 2004, p. 147; 151-152) podem ilustrar o problema sugerido pela matemtica da justia: X dispara 99 projteis contra V; Y, contra a mesma vtima e no mesmo contexto, lhe dispara somente um; sendo V atingido por um nico projtil, morre em virtude disso. Com base na nua estatstica e no nmero de projteis disparados, h somente uma possibilidade de 1% que Y seja o assassino. Testes balsticos, entretanto, executados nas duas armas e, graas aos sinais contidos nos projteis, individuam que V morreu atingido pela arma de Y. O outro exemplo, debitado a Cohen (apud WRIGHT, 2004, p. 147) tem a sugestiva denominao do paradoxo do expectador sem bilhete: hipotetizando-se que mil pessoas assistem a um rodeio. Somente 499 pagaram o bilhete, de modo que 501 so penetras. No h modo de estabelecer quem realmente pagou o ingresso. Dado que mais da metade dos expectadores entraram sem pagar o ingresso, existe uma nua probabilidade matemtica de 50,1% que cada expectador individual seja embusteiro. Se a causa tem natureza civil, por exemplo, cada um dos mil expectadores pode ser responsabilizado por entrada abusiva no rodeio. No processo criminal, porm, por fora da presuno de inocncia bem como pelo imperativo de que, sem a prova individual, para alm da dvida razovel, e se no h, contra o ru, evidncias particulares de responsabilidade, no se deve admitir a nua 236

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estatstica, como suporte para declarao de culpa. O fundamento disso est em que a probabilidade ex ante, nua estatstica, se til para prever que coisa verossmil, no futuro, no o para explicar o que realmente ocorreu (WRIGHT, 2004, p. 138), sendo intil para reconstruir o fato concreto. Portanto, sem uma demonstrao ex post de que, no caso concreto, adequa-se generalizao causal, lei de cobertura, no se obtm o grau de certeza necessrio para o veredicto condenatrio. A evidncia concreta da responsabilizao ocorre quando, no caso explanandum incide uma lei causal de cobertura, caso explanans. Se o problema a ser explicado a ruptura de um fio de arame sobre o qual tenha sido sobreposto um determinado peso, a explicao poderia ser assim obtida: o limite de ruptura daquele fio era de kg; sobre o fio foi apoiado um peso de 1kg: ento, toda vez que um fio de arame, cujo limite de ruptura kg, recebe um peso de 1kg ele se rompe (POPPER apud STELLA, 2002, p. 767. Com essas observaes se conclui que o nexo causal est no epicentro da teoria do conhecimento. A nossa prtica judicial ainda no est desperta para os cruciais problemas que devem ser enfrentados antes da atribuio a algum, de resultados penalmente relevantes. No caso brasileiro, os pauprrimos repertrios jurisprudenciais, aliados superficialidade doutrinria, jamais suspeitaram sobre o profundo do nexo causal. Nele esto envolvidos problemas epistemolgicos, associados a questes ticas, permeando temas como a certeza das decises, tica e racionalidade na soluo de problemas concretos envolvendo a presuno de inocncia, regras probatrias e de julgamento, grau de certeza e verdade, como objetivo do processo criminal. Esse estudo no pretende servir como divisor de guas entre um passado dogmtico apagado e o futuro, no qual os critrios de imputao estaro equacionados. Se, no Brasil, a teoria aqui sustentada for pelo menos debatida, nosso humlimo propsito realizar-se-. 8. Referncias bibliogrficas ANTOLISEI, Francesco. Manuale di diritto penale. Milano: Giuffr, 1991. BITENCOURT, Cezar Roberto. Manual de direito penal. So Paulo: RT, 1997. CARNAP, Rudolf. Philosophy and logical syntax: London: Kegan Paul, 1935. CENTONZE, Francesco. Causalit attiva e causalit omissiva: tre rivoluzionarie sentenze della giurisprudenza di legittimit. Rivista italiana di diritto e procedura penale, Milano, p. 277, 2001. 237

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2. JuriSPruDNciA Jurisprudncia do Superior Tribunal Federal 1o Acrdo. EMENTA: Habeas corpus. Direito Penal e Processual Penal. Priso preventiva. Questes no suscitadas no Tribunal a quo. Supresso de instncias. Habeas corpus no conhecido nessa parte. Supervenincia de sentena penal condenatria. Manuteno da custdia cautelar. Idoneidade dos fundamentos. Ilegalidade flagrante no configurada. Habeas corpus conhecido em parte e, nessa parte, denegado. 1. O acrdo do Superior Tribunal de Justia no se manifestou - porque no suscitado sobre o excesso de prazo ou sobre a tese de que o paciente j poderia estar cumprindo pena em regime diverso do fechado, na hiptese de eventual condenao, dado o tempo da priso cautelar. A apreciao desses aspectos, neste ensejo, conduziria dupla supresso de instncia, no autorizada. Ademais, a supervenincia de sentena condenatria, aplicando ao paciente o regime prisional inicial fechado, prejudicaria essas questes. 2. O Magistrado de 1 grau, ao manter a priso preventiva do paciente em sentena condenatria recorrvel, reiterou a sua necessidade luz dos pressupostos autorizadores (art. 312 do Cdigo de Processo Penal), especialmente para garantia da ordem pblica, a fim de evitar a continuidade delitiva. 3. Habeas corpus parcialmente conhecido e, nessa parte, denegado. (STF, 1a Turma, HC 92754 / MS, Rel. Min. Menezes Direito, Julgamento 27/11/2007, Divulg. 31-01-2008). 2o Acrdo. EMENTA:AGRAVO REGIMENTAL NOAGRAVO DE INSTRUMENTO. MATRIA PENAL. OFENSA INDIRETA. NEGATIVA DE PRESTAO JURISDICIONAL. INEXISTNCIA. REEXAME DE PROVAS. IMPOSSIBILIDADE EM RECURSO EXTRAORDINRIO. 1. Controvrsia decidida luz de legislao infraconstitucional [Cdigo Penal]. Ofensa indireta Constituio do Brasil. 2. As alegaes de desrespeito aos postulados da legalidade, do devido processo legal, da motivao dos atos decisrios, do contraditrio, dos limites da coisa julgada e da prestao jurisdicional, se dependentes de reexame prvio de normas inferiores, podem configurar, quando muito, situaes de ofensa meramente reflexa ao texto da Constituio. 3. Reexame de fatos e provas. Inviabilidade do recurso extraordinrio. Smula n. 279 do Supremo Tribunal Federal. 4. No se confunde deciso contrria ao interesse da parte com negativa de prestao jurisdicional. 5. Agravo regimental a que se nega provimento. (STF, 2 Turma, AI-AgR 647842 / RJ, Rel. Min. Eros Grau, Julgamento 20/11/2007, Divulg. 06-12-2007).

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3. comeNtrioS JuriSPruDNciA 3.1 comeNtrioS A AcrDo Do SuPerior tribuNAL De JuStiA: DA recePtAo QuALificADA
ADRIANO DE PDUA NAKASHIMA Tcnico do Ministrio Pblico Bacharel em Direito pela Universidade Federal de Minas Gerais

1. Acrdo HABEAS CORPUS 101531 RELATOR: MINISTRO NILSON NAVES IMPETRANTE: AUGUSTO JACOB DE VARGAS NETTO IMPETRADO: TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DE MINAS GERAIS consabido que h imperfeies (formal e material) no 1 do art. 180 do CP quanto ao crime de receptao qualificada, pois o fato menos grave apenado mais severamente. Inclusive, da tradio brasileira e estrangeira uma menor punibilidade para a receptao em relao ao crime tido por originrio. Porm, devido atual redao do 1, determinada pela Lei n. 9.426/1996, o dolo eventual (que tambm determina o reconhecimento da prtica de receptao culposa) transformou a punibilidade de menor (menos grave) em maior (mais grave). Fala-se na inconstitucionalidade do referido 1, mas melhor aqui seria desconsiderar esse preceito secundrio. Com esse entendimento, adotado pela maioria, a Turma concedeu a ordem a fim de substituir a recluso de trs a oitos anos prevista no 1 pela de um a quatro anos do caput do art. 180 do CP, e fixou a pena, definitivamente, em um ano e dois meses de recluso, ao seguir as diretrizes originalmente adotadas pela sentena, considerada a a reincidncia e a multa l fixada. Note-se que o incio de cumprimento da pena privativa de liberdade dar-se- no regime aberto. HC 101.531-MG, Rel. Min. Nilson Naves, julgado em 22/4/2008. 2. Razes Versa a deciso escolhida para comentrio sobre a questo a interpretao conforme constituio do crime de receptao qualificada, realizada pelo Superior Tribunal de Justia. Essa deciso afirmou que o fato do crime de receptao qualificada, que pode ser praticado com dolo eventual, ser apenado mais gravemente que a receptao simples, que somente pode cometido atravs do dolo direto, fere o princpio da proporcionalidade 241

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Destarte, tencionamos fazer uma breve reflexo sobre o tema luz do acrdo citado. 3. comentrios A nosso juzo, conforme ser demonstrado na presente anlise jurisprudencial, o crime de receptao qualificada, mesmo sendo praticado com dolo eventual, mais grave que a prtica de receptao simples. Por isso, no h que se falar em qualquer desproporcionalidade na pena prevista para o crime de receptao qualificada. Do dolo O dolo nada mais que a conscincia e a vontade de realizao de uma conduta descrita em um determinado tipo penal. De acordo com o Cdigo Penal, no art. 18, inciso I, haver o dolo quando o agente quis o resultado ou assumiu o risco de produzi-lo. Portanto, segundo o Cdigo Penal, um crime poder ser cometido quando o agente quer produzir o resultado lesivo (dolo direto) ou quando ele assume o risco de produzi-lo (dolo eventual). Tem-se o dolo direto quando o agente do fato delituoso pratica uma conduta com a vontade e a conscincia da produo do resultado. Nesse sentido o ensinamento de Juarez Cirino dos Santos: O dolo direto de 1 grau tem por contedo o fim proposto pelo autor, que pode ser entendido como pretenso dirigido ao fim ou ao resultado tpico, ou como pretenso de realizar a ao ou o resultado tpico.1 Por outro lado, existe o dolo eventual quando o agente prev a possibilidade de uma possvel leso de um bem juridicamente tutelado pelo direito penal, mas assume o risco da produo do resultado lesivo. Nesse sentido, o ensinamento da doutrina:
O dolo eventual se caracteriza, no nvel intelectual, por levar a srio a possvel produo do resultado tpico e, no nvel da atitude emocional, por conformar-se com a eventual produo desse resultado s vezes, com variao para as situaes respectivas de contar com o resultado tpico possvel, cuja eventual produo o autor aceita2.
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SANTOS, Juarez Cirino. A Moderna Teoria do Fato Punvel. 4. ed. Curitiba: Lumen Juris, 2005, p. 67

SANTOS, Juarez Cirino. A Moderna Teoria do Fato Punvel. 4. ed. Curitiba: Lumen Juris, 2005, pags. 70/71

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Ressalte-se que no existe uma correlao obrigatria entre o dolo do agente do delito e a gravidade do crime praticado. Nem sempre um crime praticado com dolo direto mais grave que o praticado com o dolo eventual. Cite-se, como o exemplo, o fato de uma pessoa sair alcoolizada de uma boate, invadir a contra-mo de direo com seu veculo, ocasionando um grave acidente com uma vtima fatal. Esse crime muito mais grave que um homicdio praticado por determinada pessoa, que, no gostando das agresses verbais proferidas contra sua me, atira, com animus necandi, contra o injuriante. receptao Segundo o art. 180, caput, do Cdigo Penal, pratica a receptao simples o sujeito que adquire, recebe, transporta, conduz ou oculta, em proveito prprio ou alheio, coisa que sabe ser produto de crime. De acordo com o artigo supracitado, tal crime somente poder ser praticado quando o agente atua com dolo direto, pois ele expresso em afirmar que a pessoa tem que praticar uma conduta prevista no tipo penal sabendo que a coisa produto de crime. Por sua vez, de acordo com o art. 180, 1o, do Cdigo Penal, pratica o crime de receptao qualificada aquele que adquire, recebe, transporta, conduz, oculta, tem em depsito, desmonta, monta, remonta, vende, expe a venda, ou de qualquer forma utiliza, em proveito prprio ou alheio, no exerccio de atividade comercial ou industrial, coisa que deve saber ser produto de crime. O crime de receptao qualificada somente pode ser praticado por pessoa que exerce atividade comercial ou industrial, sendo que este pode estar agindo tanto com dolo direto como eventual, conforme o ensinamento de Luiz Regis Prado:
No entanto, a inteno do legislador foi de que no apenas o dolo direito como tambm o dolo eventual implicaro no reconhecimento do crime de receptao. No caso, o legislador disse menos do que queria expressar e deve-se buscar o esprito normativo, ampliando-se o alcance da expresso utilizada no tipo, aplicando-se, por conseguinte, a interpretao extensiva3.

No mesmo sentido a Jurisprudncia:


PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal, volume 2. 5. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, pags. 644/645
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1. O tipo subjetivo da receptao qualificada est contido na expresso deve saber, que representa um estado de dvida, ou seja, embora o agente no tenha certeza da procedncia ilcita da res, possui elementos suficientes para saber dessa circunstncia. 2. Assim, correta se mostra a condenao se o ru deixou de tomar as providncias necessrias verificao da origem de produtos que adquiriu e colocou venda em sua loja, preferindo fazer vistas grossas s circunstncias que denunciavam a ilicitude da origem dos bens. 3. Se o sujeito ativo do crime comerciante, invivel se mostra a desclassificao da receptao qualificada (art. 180, 1, do Cdigo Penal) para sua forma simples. 4. Apelo improvido. (TJGO ACr 225099/213 (200200195993) 1 C.Crim. Rel. Des. Paulo Teles J. 08.08.2002)

Do princpio da proporcionalidade O princpio da proporcionalidade tem como funo principal limitar o arbtrio do Poder Pblico. Segundo o ensinamento da doutrina, tal princpio permite ao Poder Judicirio limitar os atos do Poder Legislativo quando eles forem desproporcionais ou desarrazoveis. Nesse sentido o ensinamento de Luiz Roberto Barroso:
O princpio da razoabilidade um mecanismo de controle da discricionariedade legislativa e administrativa. Ele permite ao Judicirio invalidar atos legislativos ou atos administrativos quando: (a) no haja relao de adequao entre o fim visado e o meio empregado; (b) a medida no seja exigvel ou necessria, havendo meio alternativo para chegar ao mesmo resultado com menor nus a um direito eventual; (c) no haja proporcionalidade em sentido estrito, ou seja, o que se perde com a medida de maior relevo do que aquilo que se ganha4.

A deciso analisada, partindo do princpio da proporcionalidade, afirmou que o crime de receptao qualificada no pode ser mais gravemente apenado que o delito de receptao simples. Ocorre que o crime de receptao qualificada mais gravemente punido que a receptao simples, no pelo fato de ser praticado com dolo eventual, mas sim por ser
BARROSO, Luiz Roberto. Interpretao e Aplicao da Constituio. 6. ed. So Paulo: Saraiva, 2006. p. 245
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praticado por pessoa que exerce atividade industrial ou mercantil. Ressalte-se que, nessas hipteses, o comerciante deve ter maiores cuidados em suas atividades mercanciais, devendo verificar a procedncia do objeto adquirido. por isso que tal crime pode ser praticado tanto com dolo eventual como com dolo direto. Desta forma, exige-se que o comerciante e o industrial, ao desconfiar da origem ilcita do produto, deixe de adquiri-lo. Por outro lado, a pessoa que no comerciante no tem a mesma facilidade em verificar a procedncia da coisa adquirida. Assim, tal pessoa somente praticar tal crime quando adquirir um produto sabendo da origem ilcita da coisa adquirida. O crime de receptao qualificada tem que ser punido mais gravemente que a receptao simples, uma vez que a prtica dele produz maiores danos sociedade. Afinal, a receptao qualificada praticada por comerciantes e industriais, pessoas que possuem maiores facilidades em circular as mercadorias, sejam elas oriundas de crime ou no. Nesse sentido:[...] a Lei 9.426/96 introduziu a figura tpica do 1, tendo por finalidade atingir os comerciantes e industriais que, pela facilidade com que atuam no comrcio, podem prestar maior auxlio receptao de bens de origem criminosa.5 Portanto, a diferenciao realizada pela lei no fere o princpio da proporcionalidade, porquanto tal distino adequada e exigvel para que seja alcanado o fim desejado. Segundo a doutrina, poder haver um tratamento desigual entre dois institutos, quando a diferenciao for adequada e exigvel para se alcanar um determinado fim pretendido.
Noutros termos: o tratamento desigual adequado e exigvel para alcanar um determinado fim? Este fim to importante que possa justificar uma desigualdade de tratamento em sentido normativo? (CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7 edio. Coimbra: Livraria Almedina, 2003, fls. 1298)

No caso em tela, o tratamento diferenciado adequado, uma vez que a exigncia de dolo eventual plenamente justificvel diante da facilidade em que o comerciante tem em fiscalizar a procedncia do produto e rejeitar uma mercadoria quando desconfiar de sua origem. Sendo assim, o comerciante tem que ter maiores cuidados em suas atividades mercantis.
NUCCI, Guilherme de Souza.Cdigo Penal Comentado. 6. ed. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2006, p. 758
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Da mesma forma, a imposio de penas mais graves tambm medida adequada, uma vez que tais prticas realizadas por comerciantes, por serem altamente danosas sociedade, devem ser severamente coibidas e evitadas pelo ordenamento jurdico. Com efeito, o crime praticado por comerciante em adquirir 1000 (mil) aparelhos de som automotivos furtados, para posterior revenda, muito mais grave e deve ser punido mais severamente que aquele delito praticado por um cidado qualquer em comprar apenas um aparelho para equipar seu veculo. Assim, o tratamento diferenciado entre a receptao qualificada e a receptao simples plenamente justificvel pelo ordenamento jurdico, tendo em vista a maior gravidade dos atos mercantis e industriais com produtos oriundos de crime. 4. concluso Pode-se afirmar, portanto, que o legislador agiu com acerto em prever penas diversas para a receptao simples e a receptao qualificada, tendo em vista a maior danosidade provocada sociedade pela prtica deste ltimo crime. 5. Bibliografia BARROSO, Luiz Roberto. Interpretao e Aplicao da Constituio. 6. ed. So Paulo: Saraiva, 2006. NUCCI, Guilherme de Souza.Cdigo Penal Comentado. 6. ed. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2006. SANTOS, Juarez Cirino. A Moderna Teoria do Fato Punvel. 4. ed. Curitiba: Lumen Juris, 2005. PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal, volume 2. 5. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006.

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SubSeo ii Direito ProceSSuAL PeNAL 1. ArtiGoS 1.1 A DeLAo PremiADA


PEDRO HENRIQUE CARNEIRO DA FONSECA Advogado

reSumo: No artigo feita ampla abordagem acerca do instituto da delao premiada no Brasil. O tema analisado em diferentes aspectos, desde o estudo de toda a legislao atual at a responsabilidade civil do delator. Com o presente trabalho, procura-se demonstrar a importncia da delao premiada no combate ao crime organizado. Buscase uma anlise detalhada do instituto encontrado na Lei n8.072/90, Lei n8.137/90, Lei n9.034/95, Lei n9.269/96, Lei n9.613/98, Lei n9.807/99, Lei n 11.343/06, tanto no seu aspecto processual quanto na prtica criminal (aspecto material). Ademais, feito aprofundado estudo sob todo aspecto doutrinrio que envolve o tema apontando divergncias bem como suas solues. PALAVrAS-cHAVe: Delao premiada; perdo judicial; reduo de pena; transito em julgado; responsabilidade civil. AbStrAct: In the article one makes a wide discussion about the institute of plea bargaining in Brazil. The subject is analyzed in different aspects, beginning with the study of all present legislation up to the civil liability of the informer. The present work tries to show the importance of plea bargaining in the combat of organized crime. It looks for a detailed analysis of the institute found in the Law 8.072/90, Law 8137/90, Law 9.269/96, Law 9.613/98, Law 11.343/06, in the procedural aspect and in the criminal practice (material aspect). There is also a deep study about the doctrinal aspect that involves the pointed theme, showing the divergences as well as the solutions. keY WorDS: Plea bargain; pardon, acquittal; reduction, abatement; final decision; civil liability. Sumrio: 1. Introduo. 2. Origem da delao premiada. 3. Sistematizao da delao premiada. 4. Perdo judicial na delao premiada. 5. Reduo da pena na delao premiada. 6. Temas controvertidos sobre a delao premiada. 7. Responsabilidade civil por denunciao caluniosa. 8. Referncia bibliogrfica. 247

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1. introduo Delao (HOUAISS, 1976) tem origem etimolgica no latim: delato, nis, denncia, acusao. Premiada decorre de prmio, recompensa, lucro. Premiado aquele que alcanou o prmio, a recompensa oferecida. Pela interpretao gramatical, conclui-se que a expresso delao premiada significa uma denncia ou acusao que resulta positivamente em uma recompensa para quem a fez. No mbito jurdico, a delao premiada no foge dessa concluso. A delao premiada um instituto instalado pelo legislador brasileiro em algumas leis promovendo a busca da verdade processual. No instante em que se oferece ao co-ru a no agresso sua liberdade, ou em alguns casos, a diminuio de sua pena, exige-se que este colabore com as autoridades judicirias apresentando efetividade1 na investigao e no processo, dando informaes de fundamental importncia para a soluo de um caso criminal. O Estado concede ao colaborador o prmio da manuteno da liberdade ou diminuio da pena em troca de dados inatingveis pelas autoridades. Dados estes que foram presenciados pelo delator ou que so absolutamente impossveis de serem descobertos caso no fosse pela sua colaborao. H que se afirmar ser sua natureza jurdica causa de diminuio de pena para os casos em que o instituto tem fora para reduzir o montante da pena. No caso de aplicao do artigo 13 da Lei n9.807/99 em que se oferece o perdo judicial, a natureza jurdica do instituto figura-se em mais uma causa de extino da punibilidade. A delao premiada instituto de importncia extrema para a soluo de casos mais complexos como dos crimes organizados. No caso de um seqestro, o colaborador poderia informar o local do cativeiro, promover a denncia dos comparsas dando s autoridades uma soluo rpida e, com isso, evitando meses de investigao policial para obter tais resultados. Seria possvel a apreenso de enorme quantidade de drogas sem os riscos e o tempo de uma operao policial mais dispendiosa. Valores e objetos de roubo banco poderiam ser apreendidos sem grande lapso temporal, alm de outras dificuldades existentes serem evitadas, tendo em vista a dificuldade imposta pelos criminosos ante a extrema organizao das quadrilhas2.

Dependendo da lei que aplicarmos h exigncias quanto voluntariedade ou espontaneidade. Em determinadas leis, os requisitos subjetivos e objetivos so acrescidos para deferimento dos benefcios oferecidos pelo instituto.
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Jesus (2006) diz que a delao [...] a incriminao de terceiro, realizada por suspeito, investigado, indiciado ou ru, no bojo de seu interrogatrio (ou em outro ato).
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Em suma, a delao premiada figura jurdica que premia o delator, concedendo-lhe benefcios tais como a reduo de pena, perdo judicial, substituio da pena privativa de liberdade por restritiva de direitos, inicio do cumprimento da pena em regime aberto e, por ultimo, aps a condenao, a no aplicao de penalidade. 2. origem da delao premiada A delao premiada no instituto novo na histria da Justia. Desde os primrdios bblicos, passando pela Antigidade Clssica (Roma/Grcia), pela Idade Mdia, pelos movimentos industriais at a modernidade, possvel identificar a delao em troca de uma vantagem qualquer. Na histria do Brasil (SANTOS, 2006), nota-se a delao em conflitos polticos como a Conjurao Mineira de 1789, em que algum teve a maliciosa idia de se livrar de problemas financeiros delatando colegas e, conseqentemente, condenando-os forca. Foi assim que o Coronel Joaquim Silvrio dos Reis obteve o perdo de uma dvida. Quase no mesmo momento histrico da denncia de Joaquim, dois outros sujeitos tambm denunciaram o movimento ao Governador Luiz Antnio Furtado de Mendona. A conseqncia da denncia foi o esquartejamento de Joaquim Jos da Silva Xavier em Vila Rica. Na Conjurao Baiana, de 1798, o soldado Luiz das Virgens foi delatado por um capito de milcias e, tambm, a conseqncia da denncia foi a morte em troca de favores e em prol de interesses. Na ditadura militar, principalmente depois do Ato Institucional n 5, era constante a delao de figuras importantes da poltica brasileira, bem como de artistas, sempre com a inteno de se evitar uma priso ou at mesmo a tortura. A sistemtica da delao premiada, nos tempos atuais, tem origem na legislao estrangeira, como a inglesa, a norte-americana e a italiana. Nos EUA, acordos entre a acusao (prosecuters) e o acusado (defendant) na troca de informao e prmio (bargain) vm sendo incorporados na cultura jurdica norteamericana h muito tempo (SILVA, 2003, p. 78). Antes do incio do julgamento, o juiz indagava o acusado quanto sua pretenso de se declarar publicamente culpado para pedir perdo e aceitar livremente a punio de seu crime com a inteno de satisfazer a moral pblica. Localiza-se tambm na jurisprudncia britnica o caso Rudd, de 1775, no qual o juiz declarou serem admissveis os relatos de um dos acusados contra os cmplices em troca de sua impunidade depois de sua confisso. Na histria jurdica inglesa foram proferidas outras inmeras decises nesse sentido. Mesmo contra o Estado, seja no caso Blunt, de 1964; seja na luta contra o terrorismo norte-irlands, em 1982; seja no 249

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setor da criminalidade econmica, em 1972, ou em relao criminalidade organizada no caso Smith, em 1982. No direito italiano, o instituto da delao premiada foi incentivado nos anos 70 na luta contra o terrorismo e a extorso mediante seqestro. Obteve fora nos anos 80 com uma atuao maior no combate mfia. Denominado pentitismo, ela ensejou uma inflao de arrependidos buscando benefcios legais. Na Itlia existe diferena quanto ao significado de pentito, dissociado e colaborador da Justia. Pentito deu origem ao pentitismo, que, por sua vez, foi criado pela imprensa com referncia ao sujeito que confessava e informava as autoridades detalhes dos crimes conexos com o terrorismo, bem como apontava outros agentes criminosos. O dissociado, da mesma forma, tinha relao com o terrorismo, no entanto, era definido na legislao e no na imprensa, alm de se exigir do delator uma ruptura com a ideologia poltica que motivava o seu comportamento criminoso. Por fim, a figura do colaborador da Justia uma evoluo dos modelos anteriores abarcando aqueles que genericamente colaboravam com a Justia apresentando informaes teis durante as investigaes, independentemente de serem co-autores, partcipes, testemunhas ou qualquer outra pessoa. Foi sucesso na Itlia e gerou inmeras leis sistematizando o tema. No direito brasileiro (JESUS, 2006), presente instituto tem origem legal nas Ordenaes Filipinas na parte criminal do Livro V, vigorando de 1603 at o surgimento do Cdigo Criminal de 1830. O assunto era tratado, especificamente, no Ttulo VI, item 12, parte em que estava definido o crime de Lesa Magestade do Cdigo Filipino. No Ttulo CXVI, assim era tratado o tema, no seguinte texto: Como se perdoar aos malfeitores que derem outros priso. Tinha abrangncia para premiar com o perdo os criminosos delatores de delitos alheios. Atualmente no Brasil, o instituto est instalado em variadas leis como expomos a seguir: a) A Lei n 8.072/90, que dispe sobre os crimes hediondos, prev no art. 8, pargrafo nico, que: [...] o participante e o associado que denunciar autoridade o bando ou quadrilha, possibilitando o seu desmantelamento, ter pena reduzida de um a dois teros. necessrio referncia ao artigo 288 e pargrafo nico do Cdigo Penal3. b) Lei n 8.137/90, que define crimes contra a ordem tributria, econmica e contra as relaes de consumo, tambm tratou da matria, prevendo no art. 16, pargrafo nico, que com relao aos crimes [...] cometidos em quadrilha ou co-autoria, o co-autor ou partcipe que atravs da confisso espontnea revelar autoridade policial ou judicial toda a trama delituosa ter a sua pena reduzida de um a dois teros.
O artigo 288 dispe que: Associarem-se mais de trs pessoas, em quadrilha ou bando, para o fim de cometer crimes: Pena- recluso, de 1 (um) a 3 (trs) anos. Pargrafo nico. A pena aplica-se em dobro, se a quadrilha ou bando armado.
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c) A Lei n 9.269/96 tratou da delao premiada em relao ao crime de extorso mediante seqestro, ao introduzir o 4 no art. 158 do Cdigo Penal, prevendo a reduo da pena de um tero para dois teros quele que denunciar o crime autoridade, facilitando a libertao do seqestrado. d) A Lei n 9.034/95, em seu art. 6, trata dos crimes organizados e dos meios operacionais para a preveno e a represso desses peculiares delitos. Dispe que Nos crimes praticados em organizao criminosa, a pena ser reduzida de um a dois teros, quando a colaborao espontnea do agente levar ao esclarecimento de infraes penais e sua autoria. e) Com a Lei n 9.807/99, houve a tentativa de uniformizar o tratamento da matria, prevendo a possibilidade da concesso do perdo judicial ou da diminuio da pena dos acusados que colaborarem de forma voluntria e eficaz com a Justia (arts. 13 e 14). Esta lei tambm confere medidas especiais de segurana para aqueles que colaborarem com a Justia bem como para as testemunhas e vtimas. f) A Lei n 9.613/98 dispe sobre os crimes de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores. Trata da delao premiada no 5 do art. 1:
5. A pena ser reduzida de um a dois teros e comear a ser cumprida em regime aberto, podendo o juiz deixar de aplic-la ou substitu-la por pena restritiva de direitos, se o autor, co-autor ou partcipe colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais e de sua autoria ou localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime.

g) A Lei n 11.343/06, que trata dos crimes relacionados com entorpecentes, traz a delao premiada no artigo 41, da seguinte forma: [...] o indiciado ou acusado que colaborar voluntariamente com a investigao policial e o processo criminal na identificao dos demais co-autores ou participes do crime e na recuperao total ou parcial do produto do crime, no caso de condenao, ter pena reduzida de um tero a dois teros.

3. Sistematizao da delao premiada A melhor tentativa do legislador quanto sistematizao da delao premiada foi a Lei n 9.807/99, nos artigos 13 e 14, tendo como benefcios a serem concedidos em troca 251

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da delao, o perdo judicial e a reduo da pena. Em especial, no podemos esquecer que a Lei n 9.613/98 tambm oferece uma espcie de perdo judicial ao dizer que o magistrado poder deixar de aplicar a pena. Alm disso, por esse dispositivo legal, cabem, ainda, mais dois benefcios tais como a reduo da pena que comear a ser cumprida inicialmente em regime aberto e a substituio da pena por outra restritiva de direitos. As demais leis que dispem sobre a delao premiada conferem ao colaborador somente a reduo da pena. 4. Perdo judicial na delao premiada Dispe a Lei n 9.807/99 que:
Art. 13. Poder o juiz, de ofcio ou a requerimento das partes, conceder o perdo judicial e a conseqente extino da punibilidade ao acusado que, sendo primrio, tenha colaborado efetiva e voluntariamente com a investigao e o processo criminal, desde que dessa colaborao tenha resultado: I - a identificao dos demais co-autores ou partcipes da ao criminosa; II - a localizao da vtima com a sua integridade fsica preservada; III - a recuperao total ou parcial do produto do crime.

Na delao premiada no existe o requisito de um pr-acordo entre os membros do Ministrio Pblico e a defesa do acusado para que, aps entendimento positivo do Parquet, haja a deciso do julgador. vlido e bastante importante o parecer ministerial para aplicao do instituto. Contudo, est disciplinado que somente o juiz poder optar por conceder ou no o perdo judicial. Essa deciso poder ser de ofcio ou a requerimento das partes. Poder tanto a acusao como a defesa pedir ao juiz o perdo judicial em troca da colaborao, embora se resuma somente a um requerimento. Como o dispositivo usa o termo a requerimento das partes e tratando-se de instituto relativo colaborao, lgico supor que as partes acordem na colaborao e conseqente delao. Sugere, a outro giro, formulao de petio conjunta entre o Ministrio Publico e o acusado afastando a possibilidade de requerimento de apenas uma das partes. De todo modo, pela interpretao literal da lei, em ultima ratio, tratase de uma discricionariedade judicial. Todavia, como define a lei, para o julgador conceder o prmio ao acusado, deve ocorrer o preenchimento de requisitos objetivos e subjetivos. Deve o acusado ser primrio. Primariedade no se confunde com bons antecedentes. Primrio quem, apesar de estar sendo processado criminalmente, no tem qualquer sentena penal condenatria transitada em julgado contra si num perodo de 5 anos, 252

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ex vi do artigo 64, inciso I, do CP. Tem relao com a reincidncia que, ao contrrio, somente existe quando transita em julgado a sentena condenatria. J a pessoa com bons antecedentes, aquela que, alm de no existir indiciamento ou processo contra ela, tem boa conduta social de responsabilidade, honestidade e moralidade intacta. Para que o co-autor receba o perdo judicial no preciso ter bons antecedentes, mas deve ter personalidade adequada alm de outros requisitos subjetivos. A Lei menciona que o acusado deve colaborar voluntariamente. Convm fazer uma diferena entre ato voluntrio e ato espontneo. Ato espontneo aquele que algum pratica sem incitao ou qualquer motivao, isto , a pessoa, por si, julga conveniente tomar determinada atitude e toma sem que ningum o incentive. O colaborador por ato voluntrio segue seus prprios caprichos sem considerar a vontade de outrem. Isto significa que mesmo que algum o encoraje, a vontade exercida somente a dele, no h presso no seu ato. No deve haver coao fsica ou psicolgica. Voluntarismo antnimo de presso. Se no existe presso nem coao fsica ou psicolgica para que algum tome alguma atitude, no ser o ato voluntrio viciado. A iniciativa do delator de suma importncia no plano prtico perante a real possibilidade de constrangimentos para que ocorra uma colaborao eficaz. Se h excessos na extrao de uma confisso durante as investigaes, poder ocorrer a ilicitude da prova obtida4. Assim, devem os agentes estatais respeitar o livre arbtrio do investigado em relao a uma eventual delao. Se o legislador tivesse usado a expresso espontaneamente, o acusado somente seria beneficiado se ele mesmo tomasse a atitude de colaborar com a investigao, impedindo a incitao do delegado e do juiz para que o indiciado colaborasse. Na maioria dos casos, o co-ru no sabe dos benefcios que poder adquirir se colaborar com a justia. A legislao brasileira no trata do tema uniformemente. Enquanto a Lei do Crime Organizado (Lei n9.034/95), a Lei que define crimes contra a ordem tributria (Lei n 8.137/90) e a Lei de Lavagem de Capitais (Lei n 9.613/98) expressamente exigem a espontaneidade, a Lei de Proteo a Vtimas e Testemunhas (Lei n 9.807/99) e a Lei Antitxicos (Lei n 11.343/06) contentam-se com a voluntariedade do ato. A Lei que dispe sobre os crimes hediondos (Lei n 8.072/90) e o Cdigo Penal no seu artigo 158, 4, no dispem sobre a exigncia de ato voluntrio ou espontneo. imprescindvel a efetividade da colaborao. De nada adiantar todo o esforo, a voluntariedade do co-autor em ajudar na investigao, se essa colaborao no influenciar na identificao dos demais co-autores ou partcipes, na recuperao total ou parcial do produto do crime e na localizao da vtima com a sua integridade
O professor Gomes Filho (1991, p. 40), de modo bastante claro, diz que [...] uma das decorrncias da presuno de inocncia no processo penal em relao matria probatria refere-se justamente impossibilidade de obrigar o acusado a colaborar na investigao dos fatos (grifo nosso).
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fsica preservada. Efetividade quer dizer que deve haver relevncia nas declaraes produzidas pelo acusado. Logo, guarda um nexo de causalidade com os resultados positivos produzidos na investigao criminal. Declaraes sobre fatos de pouca importncia, ou fatos de valores secundrios para a investigao ou processo, que pouco auxiliam na elucidao do crime, no so qualificados para a concesso do benefcio. Pode acontecer de o acusado dar informaes s autoridades e no se conseguir nem mesmo um vestgio do produto do crime, da vtima ou dos partcipes da ao criminosa. Somente quando houver um efetivo merecimento do co-ru delator tal benefcio ser concedido. No adianta trazer ao conhecimento da Justia a identificao de coautores e partcipes cujas prticas criminosas j se tornaram conhecidas. Apenas no caso de revelar novos fatos ou produzir novas provas o benefcio seria admitido. No poderia um criminoso confesso envolvido em criminalidade organizada pretender colaborar sem qualquer eficincia com a investigao e receber em troca o perdo judicial. Como diz o velho ditado popular: Seria dar muito em troco de nada. Deve haver a produo de alguma descoberta da verdade em si. Diz o pargrafo nico do artigo 13 da Lei n 9.807/99 que: A concesso do perdo judicial levar em conta a personalidade do beneficiado e a natureza, circunstncias, gravidade e repercusso social do fato criminoso. Assim, possvel que mesmo que, se preenchessem todos os requisitos exigidos pela lei e o acusado tivesse praticado crime revestido de crueldades que desaconselham a adoo do instituto ou que sua conduta tenha causado grave comoo social em razo da qualidade da vtima, o benefcio no seria aplicado. Quanto repercusso social do crime, circunstncia de carter duvidoso tendo em vista gerar situaes injustas. Por exemplo, pode acontecer de um acusado arrependido, por ter participado de um crime de extorso mediante seqestro, resolver colaborar com a investigao policial. O delator incorpora a figura de traidor de seus comparsas ao oferecer auxlio na localizao da vtima, na identificao de todos os co-autores e ao recuperar todo o dinheiro ilicitamente adquirido pela quadrilha. plausvel que seja vtima de futura vingana. Percebe-se que o colaborador preenche todos os requisitos objetivos para a concesso do perdo judicial na sua colaborao com a Justia. Todavia, entendendo o juiz existir repercusso social do crime, com vasta exposio na mdia condenando o ato, o julgador deixa de conceder o prmio. Se no fosse a delao do colaborador, nada teria sido alcanado pela Justia. Como se percebe, esse requisito pode gerar absoluta injustia. A colaborao, na delao premiada, poder ocorrer tanto na fase investigativa (pr-processual) bem como no decorrer do processo. Deve haver a identificao dos co-autores ou partcipes, a localizao 254

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da vtima com a sua integridade fsica preservada e a recuperao total ou parcial do produto do crime. Com relao identificao dos co-autores ou partcipes da ao criminosa, dever o colaborador, identificar todos os integrantes da ao delituosa. A lei foi clara ao dizer co-autores e partcipes. Usou o plural e no fez ressalvas. Desse modo, conclui-se que, para receber a premiao, dever haver a identificao de todos os integrantes da organizao criminosa. Caso o juiz perceba que o acusado-colaborador tentou de alguma forma acobertar algum outro integrante, a possibilidade de haver o recebimento do benefcio absolutamente remota. A Lei n 9.807/99 gera algumas dvidas quanto localizao da vtima com a sua integridade fsica preservada. Entende-se que o legislador no visualizou uma vtima sem qualquer leso. A inteno foi de encontrar uma vtima que no tenha sofrido maus-tratos em decorrncia de tortura, que no tenha sido machucada de forma fria e cruel a ponto de correr risco de morte ou que no tenha sido tratada de forma desumana. No entanto, pode ocorrer da vtima sofrer de alguma forma, como se desnutrir por falta de adequada alimentao ou adquirir escoriaes em funo do seqestro ou do dia-a-dia no cativeiro. Assim, o perdo judicial no seria devido, mesmo com a colaborao efetiva do acusado na descoberta da vtima, se ela fosse encontrada com sua integridade fsica abalada em virtude de maus-tratos. A lei no defende a integridade psicolgica da vtima como pressuposto do perdo judicial, j que o estado emocional seria profundamente agredido, e, desse modo, o co-autor teria um forte incentivo no-colaborao, sabendo que no conseguiria localizar a vtima com sua integridade psicolgica preservada. Tal dispositivo legal tambm traz dvidas quanto recuperao total ou parcial do produto do crime. Isto porque poder o co-ru se beneficiar de maneira injusta. Por exemplo, durante as investigaes de um crime de roubo a banco, praticado por uma organizao criminosa, em que o objeto do crime figura-se em milhes de reais, poderia o acusado, maliciosamente, ajudar as autoridades a recuperar parte desses valores, entregar todos os co-autores e preencher todos os outros requisitos, e, aps receber o perdo judicial com a conseqente extino da punibilidade, aproveitar da outra parte do produto do crime. Nesse sentido, possvel visualizar um gravssimo deslize do legislador. No caso de recuperar o produto do crime na sua totalidade com a colaborao do co-autor, preenchendo todos os requisitos objetivos e subjetivos, ser justo o recebimento do benefcio. No se exige que a identificao dos demais co-autores ou partcipes da ao criminosa, a localizao da vtima com a sua integridade fsica preservada e a recuperao total ou parcial do produto do crime sejam cumulativos para o colaborador (primrio, tido 255

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como efetivo e voluntrio) fazer jus ao perdo judicial. A lei omissa nesse sentido. No h previso de cumulatividade. No se pode entender como cumulativos os resultados a serem obtidos com a delao para premi-la, sob pena de se criar, sem reserva legal, uma restrio no contida na lei. possvel visualizar situao em que o colaborador denunciou seus comparsas, efetivo e voluntariamente, no entanto no foi possvel recuperar o produto do crime; ou no caso de seqestro em que a colaborao do co-autor foi eficiente para localizar a vtima, mas por outro lado no identificou os demais co-autores e partcipes por algum motivo alheio sua vontade, tal como o fato de no ter conhecimento de todos os integrantes da organizao criminosa. Na impossibilidade de efetivao dos trs requisitos, como o caso do crime de homicdio em que no h recuperao total ou parcial do produto do crime, necessrio sempre que a colaborao do co-autor seja efetiva, voluntria, seja ele primrio, resultando da colaborao a identificao dos demais participantes da empreitada criminosa, se existirem. O perdo judicial uma causa extintiva da punibilidade. O Estado renuncia, por intermdio da declarao do juiz, na prpria sentena, pretenso de imposio das penas5. Como exemplo, supe-se que o sujeito, agindo culposamente, vem a matar o prprio pai (artigo 121, 3, do CP). O perdo judicial deixa de punir aquele que tenha sofrido conseqncia to grave decorrente da sua prpria conduta, que se pode considerar por aplicada e cumprida a sua pena. Desse modo, percebe-se que o perdo que a lei concede como prmio pela delao uma forma diferenciada de perdo judicial. Enquanto o perdo judicial previsto no Cdigo Penal decorre do sofrimento pessoal experimentado pela prtica do fato delituoso, o perdo judicial procedente da delao premiada decorre da colaborao voluntria e efetiva Justia. H uma polmica quanto natureza jurdica da sentena que concede o perdo judicial decorrente da delao premiada. Alguns entendem que se trata de condenao, mas sem aplicar a pena, com as conseqncias naturais de possibilidade da reincidncia, custas processuais, lanamento do nome do acusado no rol dos culpados e reparao dos danos, no aplicando a pena privativa de liberdade, pena restritiva de direitos ou multa. O art. 120 do CP diz que conceder o perdo judicial no ser considerado para efeitos de reincidncia. Nesse sentido, outros entendem que a sentena absolutria sem qualquer efeito secundrio, pois trataria de sentena declaratria da extino da punibilidade. O Superior Tribunal de Justia STJ defende a inexistncia de efeitos secundrios. Prescreve a Smula 18 que [...] a sentena concessiva do perdo judicial declaratria da extino da punibilidade, no subsistindo qualquer efeito condenatrio. De outra
Jesus (1993, p. 687) diz que: o [...] perdo judicial o instituto pelo qual o juiz, no obstante comprovada a prtica da infrao penal pelo sujeito culpado, deixa de aplicar a pena em face de justificadas circunstncias.
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banda, doutrina recente (PONTES, 2006) expe que o STF mantm o posicionamento no sentido de existncia dos efeitos secundrios da sentena. Acompanhamos o entendimento sumulado pelo STJ. Era plenamente possvel ao legislador estipular perdo judicial, em decorrncia da aplicao do instituto da delao premiada, com os efeitos que apresentou na Lei sobre os crimes de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores (Lei n 9.613/98). Lembra-se que para esta lei, o efeito mais benfico figura na possibilidade do julgador deixar de aplicar a pena. Fica claro que para o juiz deixar de aplicar a penalidade, deve primeiro condenar o delator. Destarte, todos os efeitos secundrios de uma condenao acompanham o premiado. 5. reduo da pena na delao premiada Dispe o art. 14 da Lei n 9.807/99 que: [...] o indiciado ou acusado que colaborar voluntariamente com a investigao policial e o processo criminal na identificao dos demais co-autores ou partcipes do crime, na localizao da vtima com vida e na recuperao total ou parcial do produto do crime, no caso de condenao, ter pena reduzida de (um) a 2/3 (dois teros). Nesse dispositivo legal no h o requisito da primariedade permitindo, desse modo, que um acusado reincidente receba a premiao6. Parece que mesmo que no haja localizao da vtima, identificao dos demais co-autores ou partcipes e nem se recupere total ou parcialmente o produto do crime, o indiciado ou o acusado que colaborar voluntariamente com a investigao ser beneficiado com a reduo de um a dois teros. Em nenhum momento, o legislador exigiu que a colaborao ocorresse com efetividade. Alm disso, no h a expresso desde que como est presente no art. 13 para haver o perdo judicial. Pela interpretao literal fica claro que para o recebimento da reduo da pena, basta o acusado se dispor a colaborar. Para o acusado ser agraciado com o perdo judicial no necessria apenas a colaborao. Para a extino da punibilidade preciso que realmente seja efetiva a colaborao e que tenha resultados significativos. Deve, ainda, o co-ru ser merecedor nos moldes dos requisitos subjetivos. A outro giro, para a reduo da pena, preciso apenas a colaborao voluntria do co-autor, no se levando em considerao requisitos subjetivos. nesse sentido que podemos afirmar que houve equvocos por parte do legislador, uma vez
Marcelo Batlouni Mendroni, Promotor de Justia em So Paulo, comenta que o artigo 14 da Lei n 9.807/99, [...] estabelece a reduo da pena, de um a dois teros, ao acusado no primrio que colaborar da mesma forma que no artigo 13. Apesar de a Lei utilizar o termo ter a pena reduzida, trata-se, da mesma forma, de facultatividade do julgador, desde que preenchidos os requisitos. No haveria sentido a previso de facultatividade para a concesso de perdo judicial, em caso de primariedade e obrigatoriedade em caso de reduo de pena no caso de no ser o acusado primrio. Seria premiar o reincidente em detrimento do primrio, quando as demais condies legais so equivalentes. Seria entregar o garantido ao reincidente e o incerto ao ru primrio. Ademais, em ambos os casos as circunstncias so claramente vantajosas ao acusado e, como dito, exigem a sua contraprestao a contento, cujo teor deve ser analisado pelo Poder Judicirio.
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que, alm de desproporcional, no fez questo da imposio de requisitos subjetivos como fez para o recebimento do perdo judicial. Foi absolutamente desproporcional, tendo em vista ter reduzido a pena do crime consumado na mesma quantidade de uma mera tentativa (conforme dispe o art.14, pargrafo nico, do Cdigo Penal) ou mesmo, de arrependimento posterior (art. 16 do Cdigo Penal). Caso o legislador no produza uma nova lei acrescentando requisitos, haver coautor reincidente se beneficiando com tamanha premiao oferecida pelo Estado, sem ter colaborado de forma eficiente, mesmo que a personalidade, as circunstncias, a natureza, a gravidade e a repercusso do crime sejam desfavorveis. Poder ocorrer de as autoridades terem que reconhecer a existncia da colaborao mesmo sendo sem efetividade. possvel que haja obstculos por parte dos policiais no momento em que se virem obrigados a relatar que realmente houve a colaborao. As autoridades judicirias devero ter ateno dobrada para evitarem todo tipo de simulaes dos coautores em busca do benefcio. Podero surgir situaes em que o participante indica local, nomes e indcios falsos, com a inteno predeterminada de alcanar a reduo, sem que sua inteno maior seja colaborar efetivamente. O artigo 14 da Lei n 9.807/99 dispe seja a vtima localizada com vida. Isto exclui a possibilidade de proteo da integridade fsica da vtima. outra falha do legislador, tendo em vista ter conferido um beneficio de propores absurdamente vantajosas ao criminoso acusado, sem ter preocupado com o bem-estar da vtima. Como exemplo, pode ser que em um crime de extorso mediante seqestro, caso o co-ru no receba o dinheiro requisitado, contrariando seus planos, aps ter torturado a vtima, ter dado tratamento cruel e desumano, t-la deixado na iminncia da morte, maliciosamente, colabora com as autoridades judicirias e entrega os demais criminosos recebendo beneficio de tamanha considerao. Enfim, o legislador criou uma lei que poder gerar injustias. Quanto Lei dos crimes hediondos, Lei n 8.072/90, a reduo de um a dois teros ser para o participante ou o associado que denunciar autoridade o bando ou quadrilha, possibilitando o seu desmantelamento. O requisito para a concesso da reduo da pena somente a denncia dos integrantes da organizao criminosa com a conseqente possibilidade do desmantelamento dos agentes. O escopo do legislador o grupo criminoso. Ocorre que so variados os tipos de crimes considerados hediondos no elenco do art. 1 da lei em questo. No caso dos incisos II, IV, VII-B (latrocnio, extorso mediante seqestro, crimes laboratoriais, respectivamente), por exemplo, so delitos que tm como produto, objetos de valor e, ainda assim, no h exigncia de requisitos suficientes na produo de informaes para a autoridade no caso de uma eventual colaborao. Deveria haver mais exigncias para o colaborador receber o benefcio, como a recuperao do produto do crime, a localizao da vtima e outros 258

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que faam compensar o valoroso benefcio que o legislador oferece a um co-autor de um crime hediondo. O art.159, 4, do CP, trata da delao premiada para o crime de extorso mediante seqestro, como tambm trata o pargrafo nico do art. 8 da Lei de Crimes Hediondos (Lei n 8.072/90). No entanto, no primeiro caso, a exigncia do colaborador apenas denunciar o crime facilitando, dessa forma, a libertao da vtima e no segundo caso, exige-se a denncia do bando com o possvel desmantelamento. Da surge a necessidade de saber qual das exigncias dever ser cumprida para a concesso da premiao perante o presente concurso aparente de normas. Conforme o entendimento legal e doutrinrio, por dois motivos dever aplicar o 4 do art. 159 do Cdigo Penal. O primeiro que a lei que introduziu a delao premiada no CP, Lei n 9.269, de 2 de abril de 1996, afasta a aplicao do pargrafo nico do art. 8 da Lei n 8.072, de 26 de julho de 1990, j que a lei posterior revoga a anterior, por abarcar a mesma matria, nos moldes do art. 2, 1, da Lei de Introduo ao Cdigo Civil (Decreto-Lei n 4.657, de 4 de setembro de 1942). Segundo, pela aplicao do princpio da especialidade, a delao premiada introduzida no 4 do crime de extorso mediante seqestro tem relao, em especial, somente com este crime. E no caso em tela, deve considerar a lei de crimes hediondos ser geral j que trata dos variados crimes dispostos no elenco do art. 1. Assim, como a lei especial prevalece sobre a geral, permanecer o disposto no Cdigo Penal quanto ao crime de extorso mediante seqestro. A delao premiada foi introduzida no Cdigo Penal no 4 do art. 159 pela Lei n 9.269/96. A reduo de pena, neste caso, tem como requisito, quando o crime cometido em concurso, a facilitao da libertao da vtima proveniente da denncia do crime pelo concorrente. No preciso ter efetividade na localizao da vtima, nem entrega dos demais criminosos, desde que o colaborador facilite o trabalho das autoridades. Percebe-se, novamente, que o legislador conferiu um benefcio de propores imensurveis a troco de pouca contribuio. A Lei n 8.137/90 trata dos crimes contra a ordem tributria, a ordem econmica e contra as relaes de consumo. Prev no art. 16, pargrafo nico, que em relao aos crimes [...] cometidos em quadrilha ou co-autoria, o co-autor ou partcipe que atravs da confisso espontnea revelar autoridade policial ou judicial toda a trama delituosa ter a sua pena reduzida de um a dois teros. O legislador no exigiu pr-requisitos subjetivos nem objetivos. possvel que apenas a revelao da engenharia criminosa no colabore a ponto das autoridades fazerem a devida apreenso dos agentes da organizao ou recuperar o produto do crime. Nesse tipo de crime, h a possibilidade de haver enormes rombos na economia do 259

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Estado, empresa ou de um particular, gerando, por outro lado, o enriquecimento dos criminosos. Caso o co-autor cumpra a exigncia da lei, que apenas revelar a trama delituosa, receber a reduo de um a dois teros na sua pena e seus comparsas podero continuar ativos produzindo riquezas e causando prejuzos aos cofres da administrao pblica ou particular. A Lei de Crime Organizado, Lei n 9.034/95, tambm dispe sobre a reduo da pena no art. 6 nos seguintes moldes: Nos crimes praticados em organizao criminosa, a pena ser reduzida de um a dois teros, quando a colaborao espontnea do agente levar ao esclarecimento de infraes penais e sua autoria. Para o acusado ou indiciado receber a premiao deve ser a colaborao espontnea, isto , sem incitao nem motivao das autoridades judicirias e o esclarecimento das infraes penais cometidas pela organizao criminosa bem como dos co-autores. Diante da vasta lista de crimes que uma organizao criminosa pode se especializar, a problemtica figura da mesma forma que nas outras leis. Esta lei no adequou o benefcio aos crimes que podem vir a serem praticados pelas organizaes criminosas. A discusso a mesma, ou seja, h uma enorme vantagem ao acusado a troco de poucas exigncias que podem levar soluo de um crime. A Lei n 9.613/98 que dispe sobre os crimes de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores, no 5 do art. 1, tambm concede a premiao da seguinte forma:
A pena ser reduzida de um a dois teros e comear a ser cumprida em regime aberto, podendo o juiz deixar de aplic-la ou substitu-la por pena restritiva de direitos, se o autor, co-autor ou partcipe colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais e de sua autoria ou localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime.

O Legislador foi mais cuidadoso ao tecer a delao premiada neste dispositivo legal, ele exigiu que a colaborao fosse espontnea. Exigiu tambm que, alm de conduzir a apurao do crime, que se apurasse a autoria. Restou demonstrado que a preocupao com a identificao dos demais co-autores e partcipes existe. Alm de demandar a localizao do produto do crime. No entanto, no so exigncias cumulativas devido conjuno ou entre os requisitos expostos. Ademais, o colaborador receber o beneficio desde que contribua da forma que a lei requer, tendo em vista a conjuno exigindo o cumprimento completo da colaborao. A Lei no confere apenas a reduo da pena, dispe que, se houver a reduo, a pena ser inicialmente cumprida em regime aberto. Autorizou ainda a possibilidade de o juiz deixar de aplicar a pena. Como j expusemos anteriormente, primeiro o julgador condena o delator para depois deixar de aplicar a penalidade. Todos os efeitos secundrios de uma condenao sero atribudos ao colaborador, 260

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tais como a possibilidade de reincidncia, custas processuais, lanamento do nome do delator no rol dos culpados, reparao dos danos e demais. No aplicvel aqui a Smula 18 do STJ porque no se trata de perdo judicial. A Lei n 10.409/02 tratava tanto da colaborao processual como da proposta premiada, a colaborao processual estava inserida no art. 32, 2, da seguinte maneira:
2. O sobrestamento do processo ou a reduo da pena podem ainda decorrer de acordo entre o Ministrio Pblico e o indiciado que, espontaneamente revelar a existncia de organizao criminosa, permitindo a priso de um ou mais dos seus integrantes, ou a apreenso do produto, da substncia ou da droga ilcita, ou que, de qualquer modo, justificado no acordo, contribuir para os interesses da justia.

Esse antigo instituto requeria participao mais efetiva do Ministrio Pblico na medida em que o acordo era realizado pelo Parquet. Ademais, gerava o sobrestamento do processo ou reduo da pena. Ambos requeridos na denncia, o que vinculava a participao do magistrado. O legislador tambm inseriu na antiga lei de txicos a figura da proposta premiada disposta no artigo 32, 3, ao estabelecer que:
Se o oferecimento da denncia tiver sido anterior revelao, eficaz, dos demais integrantes da quadrilha, grupo, organizao ou bando, ou da localizao do produto, substncia ou droga ilcita, o juiz, por proposta do representante do Ministrio Pblico, ao proferir a sentena, poder deixar de aplicar a pena, ou reduzi-la, de 1/6 (um sexto) a 2/3 (dois teros), justificando a sua deciso.

Nesse instituto, o legislador vinculou a deciso do juiz proposta do representante do Ministrio Pblico. J os benefcios oferecidos figuravam no perdo judicial ou reduo da pena. Com a produo da nova lei de combate ao trfico de drogas (Lei n 11.343/06), tanto a colaborao processual como a proposta premiada foram revogados. Contudo, permaneceu a figura da delao premiada. O artigo 41 da referida norma diz que:
[...] o indiciado ou acusado que colaborar voluntariamente com a investigao policial e o processo criminal na identificao dos demais co-autores ou partcipes do crime e na recuperao total ou parcial do produto do crime, no caso de condenao, ter pena reduzida de um tero a dois teros.

Percebe-se que exigiu o legislador apenas a voluntariedade. Assim, basta o indiciado ou acusado concordar com a colaborao para ser vlida, no necessita que seja espontnea. A lei refere-se ao indiciado e acusado, dessa maneira, entende-se que a 261

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delao premiada pode ser efetuada tanto na produo do inqurito policial quanto no decorrer do processo. 6. temas controvertidos sobre a delao premiada A delao premiada, mesmo no sendo considerada instituto indito na legislao e doutrina do Brasil, vem criando inmeras interrogaes quanto ao seu uso na prtica pela busca da verdade processual. Como j explicitado, o legislador tentou uniformizar o instituto da delao premiada com a publicao da Lei n 9.807, de 13 de julho de 1999. No Capitulo II, foram tecidos os artigos 13 e 14 que tratam do perdo judicial e reduo da pena em caso de colaborao, respectivamente, conforme exposto acima. O legislador criou e instalou esses dois artigos para uniformizar a delao premiada no direito brasileiro. Para o colaborador adquirir a premiao levando em considerao a presente lei, preciso que preencha muito mais requisitos do que o estipulado em todas as outras leis tratadas at o momento. Tendo em vista estar a delao premiada inserida na Lei n 9.807/99, e desse modo, abarcar exatamente a mesma matria, tambm, introduzida na Lei n 8.072/90 (crimes hediondos), Lei n 8.137/90 (sobre os crimes contra a ordem tributria, econmica e relaes de consumo), Lei n 9.034/95 (crime organizado), Lei n 9269/96 (introduziu a delao premiada no Cdigo Penal) e Lei n 9.613/98 (lavagem ou ocultao de bens), deve-se entender que a Lei n 9.807, de 1999, revoga aquilo que foi disposto sobre o instituto em todas as leis anteriores ela. A lei posterior revoga a anterior quando regula inteiramente a matria de que tratava a lei anterior conforme dita o art. 2, 1, da Lei de Introduo ao Cdigo Civil7. Podemos entender, desse modo, que em qualquer crime praticado em concurso de pessoas que seja possvel a aplicao do instituto da delao premiada dever o colaborador preencher as exigncias dos artigos 13 e 14 da Lei n 9.807/99 para receber ou o perdo judicial ou a reduo da pena (um a dois teros), dependendo do caso8.
O professor Damsio (JESUS, 1993, p. 21) afirma que: Os preceitos da LICC se aplicam a todos os ramos do Direito. aplicvel, pois, ao Direito Penal, o seu art.4, que afirma a integrao da norma jurdica pela analogia, costumes e princpios gerais de direito.
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O professor Greco (2006) expe que em parte de nossa doutrina, o perdo judicial disposto na Lei n 9.807/99 no ficou limitado apenas ao crime de extorso mediante seqestro. Pode ser concedido em qualquer outra infrao penal desde que preencha os requisitos elencados pelo artigo 13 do citado diploma legal. De modo contrrio, a opinio particular do autor que seja aplicado o artigo 13 da Lei n 9.807/99 em conjunto com o inciso IX do artigo 107 do CP. O que o leva a entender que o perdo judicial somente poder ser concedido nos casos previstos em lei, [...] no podendo o julgador, ao seu talante, aplic-lo s demais infraes penais para as quais no foi consignada expressamente tal possibilidade. Embora o art. 13 da Lei n 9.807/99 no diga expressamente, podemos concluir, mediante interpretao teleolgica, que a idia-fora que motivou a edio do referido artigo foi a de ser aplicado ao delito de extorso mediante seqestro (GRECO, 2006, p. 778).
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Todo esse entendimento prova o desacerto do legislador quanto publicao de leis preenchendo o ordenamento jurdico de aberraes, como se pode notar. Contudo, h outro entendimento. Cada lei que traz o instituto da delao premiada norma temtica (Lei contra o Crime Organizado, Lei de Txicos, Lei sobre Crimes Hediondos etc.). Por exemplo, a Lei de Txicos (Lei n 11.343/06) aplica apenas os requisitos exigidos pelo artigo 41. No h perdo judicial. Apenas h a reduo da pena como manda a norma. Enfim, o legislador escolheu os benefcios que entendeu especficos para cada lei. Assim, nos crimes praticados contra a ordem tributria, aplicam-se somente as exigncias da Lei n 8.137/90, bem como os benefcios prprios do instituto nela inseridos. No h revogao alguma. Segue-se aplicao da lei especial em vista do princpio da especialidade. O uso da Lei n 9.807/99 fica para todos aqueles crimes que no configuram delitos tipificados nas leis especficas que j possuem o instituto da delao premiada. Em outra vertente, podemos concluir que se aplica, dependendo do caso, a lei que oferecer mais benefcios ao delator/colaborador. Ora se aplica a Lei n 9.807/99, ora a lei temtica que faz referncia ao crime praticado pelo grupo organizado. Tudo dependendo, diante do caso concreto, de qual a norma mais benfica para o colaborador. Outra questo que merece ser discutida se poder fazer o uso do instituto da delao premiada aps o trnsito em julgado da sentena condenatria. Nos termos do artigo 621, inciso III, do Cdigo Processual Penal brasileiro absolutamente cabvel a delao premiada. A reviso dos processos findos ser admitida quando aps a sentena descobrirem novas provas de inocncia do condenado ou de circunstncia que determine ou autorize diminuio especial da pena. Assim, por analogia em favor do delator, o benefcio no aplicado somente at a fase da sentena9. A colaborao posterior ao trnsito em julgado deve ser beneficiada com os prmios relativos delao premiada. Obviamente, referimo-nos apenas ao delatorcolaborador tendo em vista existir somente a reviso pro ru. Quanto aos demais acusados no ser possvel a majorao das penalidades aplicadas com a produo de provas contra eles aps o trnsito em julgado por ser proibida no direito penal brasileiro a reviso pro societate. Evidentemente, devem-se preencher todos os requisitos legais, inclusive os de que o ato se refira delao dos co-autores ou partcipes dos crimes objeto da sentena rescindenda. Deve ser levado em considerao o fato de que os demais co-autores no tenham sido absolvidos definitivamente no processo originrio, pois, desse modo, no seria eficaz.
Jesus (2006) entende a questo de forma uniforme ao dizer que: No se pode excluir, todavia, a possibilidade de concesso do prmio aps o trnsito em julgado, mediante reviso criminal.
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Na hiptese do acusado de um crime de pequeno porte requerer o benefcio com fulcro na Lei n 9.807/99, alegando ser de direito tendo em vista caber para todos os crimes, deve o magistrado analisar a situao cuidadosamente para evitar a desproporo entre o alto benefcio a ser concedido e o lucro que a justia ir proferir. A utilizao da aplicao do benefcio casos de prtica de crimes de baixa ou mdia potencialidade ofensiva no se justifica pelo alto grau do benefcio e a pequena equivalncia do retorno para a administrao da justia. Claro que a anlise sempre depender do caso concreto. Por exemplo, vamos admitir que no percurso de uma investigao ou processo consiga-se a certeza de que a prtica do crime decorreu de parceria entre aquele que o executa, quebrando a porta de vidro da agencia bancria, desativando o alarme, com aquele que apenas vigiou de dentro do carro numa esquina, no teria justificativa conceder o benefcio legal para que o primeiro denuncie o vigia. Contudo, se o assaltante pertence a uma organizao criminosa especializada em assaltos a bancos, procurada pela polcia em todo o Pas, famosa por furtar milhes de reais em vrias agncias, justifica a concesso do benefcio j que a contribuio do colaborador com a delao dos demais co-autores de alto grau valorativo para a Justia. Outra situao bastante interessante se vislumbra na hiptese de integrante de uma quadrilha organizada em praticar determinado tipo de crime delatar outros integrantes de outro grupo organizado com especializao em outros crimes. Com a sua denncia, verifica-se altssima contribuio Justia e, por isso, o colaborador requer a concesso dos benefcios oferecidos pela legislao premial. Seria direito de o delator receber a premiao mesmo denunciando, com eficcia, outra organizao? A legislao no trata desta questo especificamente. Contudo, possvel interpretar tal dispositivo legal10 negando a interrogao. A lei clara ao dizer que dever identificar os demais co-autores ou partcipes da ao criminosa e no de qualquer ao criminosa, ou mesmo, de qualquer grupo criminoso. Alm disso, o texto legal fala na identificao da vtima, e no de qualquer vtima de qualquer crime. Tambm no exige a recuperao total ou parcial do produto de qualquer crime por a praticado, mas sim, do crime, isto , daquele crime em que o acusado est sendo investigado11. 7. responsabilidade civil por denunciao caluniosa A responsabilidade civil pode ser aplicada quele que denunciar sem pudor, delatar por mera denncia, apenas com o intuito de adquirir o bnus do instituto da delao premiada. Foi visto que a delao premiada oferece perdo judicial ou reduo da
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No caso em tela, referimo-nos Lei n 9.807/99.

Jesus (2006) tambm entende que no cabe o benefcio ao acusado nestas circunstncias, [...] uma vez que as normas relativas matria exigem que o sujeito ativo da delao seja participante do delito questionado (co-autor ou partcipe).

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pena, na maioria dos casos. Pode acontecer de o acusado se precipitar ao tentar obter qualquer benefcio. s vezes o acusado denuncia outrem sem provas. Ou delata aquele que no pertence organizao criminosa. Pode buscar o beneficio delatando algum que no faa parte da prtica do crime pelo qual est sendo acusado. Ou mesmo seu inimigo. Por dinheiro, pelo beneficio ou qualquer outro motivo. A questo que se delatar algum sem provas ou que no faa parte do crime pelo qual o acusado est respondendo implica responsabilidade civil. Ademais, o delator incorre nas iras do artigo 339 do Cdigo Penal, caso claro de denunciao caluniosa12. As conseqncias para aquele que foi denunciado sem provas so terrveis. Falamos em conseqncias na vida social dessa pessoa. Certamente ser investigada pela policia judiciria e pelo Ministrio Pblico. No ser bem vista pela sociedade nem pela comunidade onde vive. No conseguir ser aprovada em concursos pblicos, dependendo do concurso. A famlia sentir os efeitos da denncia irresponsvel. Enfim, retira todo o crdito da pessoa construdo ao longo da vida. Ofende o direito honra. Produz dano de dificlima reparao. questo que gera indenizao por danos morais pela ofensa honra da pessoa denunciada. A honra constitui pressuposto indispensvel para que a vtima possa progredir no seu meio social e conquistar um lugar adequado na sociedade. A honra subdividese em dois diferentes aspectos. A honra objetiva e a honra subjetiva. A objetiva diz respeito reputao que terceiros dedicam a algum. A subjetiva configura no prprio juzo valorativo que determinada pessoa faz de si mesma. A violao tanto da honra objetiva, quanto da subjetiva, propicia reparao por dano moral. O delator deve, dessa maneira, reparar o denunciado por ofensa honra, brao dos direitos da personalidade. Direito pautado na carta civil de 2002, prescrito no artigo 186 da seguinte forma: Aquele que, por ao ou omisso voluntria, negligncia ou imprudncia, violar direito e causar dano a outrem, ainda que exclusivamente moral, comete ato ilcito. Para completar, dispe o artigo 927 da mesma codificao que [...] aquele que, por ato ilcito, causar dano a outrem, fica obrigado a repar-lo. Ex positis, a denncia sem cabimento implica risco para os direitos de outrem. Assim, haver obrigao de reparar o dano, independentemente de culpa, o que configura a responsabilidade civil objetiva dedicada pelo pargrafo nico do artigo 927 do Cdigo Civil.

O artigo 339 do cdigo penal brasileiro diz que: Dar causa instaurao de investigao policial, de processo judicial, instaurao de investigao administrativa, inqurito civil ou ao de improbidade administrativa contra algum, imputando-lhe crime de que o sabe inocente: Pena- recluso, de 2 (dois) a 8 (oito) anos, e multa.
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8. Referncias bibliogrficas GOMES FILHO, Antnio Magalhes. Presuno de inocncia no processo penal. So Paulo: Saraiva,1991. GRECO, Rogrio. Curso de direito penal. 6. ed. Rio de Janeiro: Impetus, 2006. HOUAISS, Antnio. Dicionrio Houaiss da Lngua Portuguesa. 7. ed. Rio de Janeiro: Objetiva, 1976. JESUS, Damsio Evangelista de. Direito penal. 17. ed. So Paulo: Saraiva, 1993. ______. Estgio atual da delao premiada no direito penal brasileiro. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=7551>. Acesso em: 22/01/2006. PONTES, Bruno Cezar da Luz. Alguns comentrios sobre a Lei 9807/99. Jus Navigandi, Teresina, a. 4, n. 36, nov. 1999. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/ doutrina/texto.asp?id=1005>. Acesso em: 30 out. 2007. SANTOS, Abrao Soares dos. A delao premiada no contexto de uma sociedade complexa: riscos e condies de possibilidades na democracia brasileira. Jus Navigandi, Teresina, a. 9, n. 818, 29 set. 2005. Disponvel em: <http://jus2.uol.com. br/doutrina/texto.asp?id=7353>. Acesso em: 30 out. 2007. SILVA, Eduardo Arajo da. Crime organizado, procedimento probatrio. So Paulo: Atlas, 2003.

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1.2 breVSSimAS coNSiDerAeS Sobre A PoSSibiLiDADe De cumuLAo DA remiSSo Pr-ProceSSuAL com meDiDA SocioeDucAtiVA
LEONARDO BARRETO MOREIRA ALVES Promotor de Justia do Estado de Minas Gerais Bacharel em Direito pela Universidade Federal da Bahia (UFBA) Ps-Graduado em Direito Civil pela PUC/MG Mestrando em Direito Privado pela PUC/MG Professor da PUC/MG

reSumo: O presente artigo pretende, de uma forma sucinta, demonstrar a possibilidade de o Ministrio Pblico aplicar medida scio-educativa no momento do oferecimento da remisso pr-processual ao adolescente infrator. PALAVrAS-cHAVe: adolescente infrator; medidas scio-educativas; remisso prprocessual. AbStrAct: This article intends, in a brief way, to demonstrate the possibility of the prosecutor applying social-educational measures when offering pre-procedural reference for the adolescent offender. keY WorDS: adolescent offender; social-educational measures; pre-procedural remission. Sumrio: 1. Introduo. 2. O instituto da remisso na Lei n. 8.069/90: conceito e espcies. 3. Argumentos doutrinrios contrrios cumulao da remisso pr-processual com medida scio-educativa. 4. A possibilidade de cumulao da remisso pr-processual com medida socioeducativa. 5. Concluso. 6. Referncias bibliogrficas. 1. introduo longa e antiga a discusso na doutrina menorista acerca da possibilidade de o Ministrio Pblico aplicar medida socioeducativa no momento do oferecimento da remisso prprocessual ao adolescente infrator. Pelo que se v na prtica processual cotidiana, pode-se afirmar, em apertada sntese, que existem duas correntes doutrinrias a respeito do tema: a primeira defende a impossibilidade dessa cumulao, com fundamento na Smula n 108 do Superior Tribunal de Justia STJ e nos princpios constitucionais do devido 267

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processo legal, do contraditrio e da ampla defesa; a segunda refuta os argumentos da corrente anterior e ainda alega que o artigo 127 da Lei n 8.069/90 permite expressamente tal cumulao. Neste trabalho, pretende-se perfilhar a segunda corrente doutrinria, essencialmente porque os argumentos expendidos pela primeira corrente no so slidos o suficiente para impedir a cumulao da remisso pr-processual com a medida socioeducativa, ao passo que o posicionamento dessa segunda corrente encontra amplo respaldo na legislao infraconstitucional e na jurisprudncia consagrada dos principais tribunais do pas, a exemplo do Supremo Tribunal Federal STF e do STJ, alm do que tal posicionamento permite a promoo de uma efetiva celeridade processual. Alis, a respeito da celeridade processual, sempre importante rememorar a consagrada lio do inesquecvel Ruy Barbosa, segundo a qual Justia atrasada no Justia, seno injustia qualificada e manifesta. Sendo assim, este artigo aventurase em dar uma pequena contribuio a um debate j to acalorado, na expectativa de que a tese da possibilidade de cumulao da remisso pr-processual com medida socioeducativa saia vencedora e, com isso, a justia no caso concreto seja obtida com efetiva celeridade. 2. o instituto da remisso na Lei n 8.069/90: conceito e espcies A palavra remisso tida pela norma culta como sinnimo de clemncia, perdo. Como instituto jurdico menorista, a remisso vem especificamente prevista no Captulo V do Ttulo II da Lei n 8.069/90 (Estatuto da Criana e do Adolescente ECA), nos artigos 126 a 128, e pode ser entendida como forma de paralisar ou encerrar a apurao de ato infracional sem que haja uma sentena de mrito absolutria ou condenatria. Atravs da remisso, portanto, suspende-se ou interrompe-se o iter da persecuo do ato delitivo praticado por adolescente. Nas palavras de Mirabete (2003, p. 425), atravs da remisso,
[...] procura-se, em casos especiais, evitar ou atenuar os efeitos negativos da instaurao ou continuao do procedimento na administrao da Justia de Menores, como, p. ex., o estigma da sentena. No confronto dos interesses sociais e individuais tutelados pelas normas do Estatuto (interessa sociedade defender-se de atos infracionais, ainda que praticados por adolescentes, mas tambm lhe interessa proteger integralmente o adolescente, ainda que infrator), o instituto da remisso, tal como o princpio da oportunidade do processo penal, forma de evitar a instaurao do procedimento, suspend-lo ou extingui-lo [...].

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Por no permitir a discusso do mrito em feitos envolvendo a apurao de ato infracional, a remisso [...] no implica necessariamente o reconhecimento ou comprovao da responsabilidade, nem prevalece para efeito de antecedentes (art. 127 do ECA). Para o oferecimento da remisso, a autoridade competente dever sempre observar os requisitos exigidos pelo art. 126, caput, parte final, do ECA, quais sejam, as circunstncias e conseqncias do fato, o contexto social, a personalidade do adolescente e sua maior ou menor participao no ato infracional. O ECA prev duas espcies distintas de remisso. A primeira delas vem estampada no seu artigo 126, caput, e aquela oferecida pelo Ministrio Pblico antes de iniciado o procedimento judicial para apurao de ato infracional, tendo como efeito prtico a excluso do processo. A essa primeira espcie, para fins deste trabalho, d-se o nome de remisso pr-processual. A remisso pr-processual, segundo lio do Professor Mirabete,
[...] justifica-se quando o interesse de defesa social assume valor inferior quele representado pelo custo, viabilidade e eficcia do processo (Paulo Afonso Garrido de Paula, Direitos de infrator exigem respeito, O Estado de So Paulo de 24.4.91, p. 14). Reserva-se, assim, s hipteses em que a infrao no tem carter grave, quando o menor no apresenta antecedentes e quando a famlia, a escola ou outras instituies de controle social no institucional j tiverem reagido de forma adequada e construtiva ou seja provvel que venham reagir desse modo [...].

A segunda modalidade vem prevista no art. 126, pargrafo nico, ECA, e aquela oferecida pela autoridade judiciria quando o procedimento judicial j foi iniciado, tendo como efeito prtico a suspenso ou extino do processo. A essa modalidade, tambm para os fins deste trabalho, d-se o nome de remisso processual. Quanto possibilidade de cumulao da remisso processual com medida socioeducativa no h qualquer embate relevante na doutrina, estando a matria absolutamente pacificada, at mesmo porque o art. 127 do ECA de clareza solar ao dispor que a remisso pode [...] incluir eventualmente a aplicao de qualquer das medidas previstas em lei, exceto a colocao em regime de semiliberdade e a internao. Dvidas remanescem apenas no que diz respeito cumulao da remisso prprocessual com medida socioeducativa, ou, em outras palavras, discute-se se o art. 127 do ECA tambm aplicvel remisso pr-processual. Inmeros so os argumentos contrrios e em prol da aplicao do referido dispositivo legal remisso pr269

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processual. Por questes didticas, passa-se a analis-los detidamente em captulos separados. 3. Argumentos doutrinrios contrrios cumulao da remisso pr-processual com medida socioeducativa A respeitvel corrente doutrinria que sustenta a impossibilidade de cumulao da remisso pr-processual com medida socioeducativa fundamenta o seu entendimento no contedo da Smula n 108 do STJ, bem como nos princpios constitucionais do devido processo legal, do contraditrio e da ampla defesa. Nos termos do verbete da Smula n 108 do STJ, A aplicao de medidas scio-educativas ao adolescente, pela prtica de ato infracional, de competncia exclusiva do juiz. Ora, pondera essa corrente, se somente a autoridade judiciria pode aplicar medida socioeducativa, a remisso pr-processual, por ser oferecida pelo Ministrio Pblico, no poderia ser cumulada com medida dessa natureza. Refora tal argumento o fato de que o art. 148, II, ECA, assevera ser a Justia da Infncia e da Juventude aquela competente para conceder a remisso, como forma de suspenso ou extino do processo. Sustenta ainda essa corrente que a imposio de medida socioeducativa ao menor infrator deveria respeitar o devido processo legal, no sentido de que somente seria possvel a aplicao de tal medida ao final do procedimento previsto nos artigos 182 e seguintes do ECA, o qual tem incio com a representao encaminhada pelo Ministrio Pblico autoridade judiciria, prossegue com a realizao de audincias de apresentao do menor e de instruo e julgamento, bem como a abertura de vista s partes para apresentao de alegaes finais, e encerra-se com a prolao da sentena (in casu) condenatria. Os doutrinadores adeptos dessa corrente tambm afirmam que a imposio de medida socioeducativa sem o cumprimento do iter acima narrado violaria os princpios constitucionais do contraditrio e da ampla defesa, pois o adolescente sofreria gravame em sua situao pessoal sem que tivesse oportunidade de efetivamente se defender. Apesar do brilhantismo dos argumentos construdos por essa corrente doutrinria, verificar-se- no tpico a seguir que eles no so suficientes para impedir a cumulao da remisso pr-processual com medida socioeducativa. 4. A possibilidade de cumulao da remisso pr-processual com medida socioeducativa Aps praticar as providncias aludidas no art. 179 do ECA, como forma de investigao do cometimento de ato infracional, o Ministrio Pblico, segundo o art. 180 do Estatuto, passa a ter a possibilidade de adotar trs comportamentos distintos, quais sejam, a 270

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promoo do arquivamento dos autos (inciso I), a concesso da remisso (inciso II) e a representao autoridade judiciria para aplicao de medida socioeducativa (inciso III). Voltando-se o olhar apenas segunda hiptese, constata-se que o art. 126, caput, do Estatuto da Criana e do Adolescente possibilita que o rgo ministerial, antes de iniciado o procedimento judicial para apurao do ato infracional, conceda a remisso como forma de excluso do processo (remisso pr-processual), desde que obviamente sejam observados os critrios norteadores contidos no referido dispositivo legal. Avanando na anlise sobre o tema, verifica-se que o art. 127 do ECA, sem fazer qualquer distino entre remisso pr-processual e remisso processual, assevera expressamente que a remisso (gnero) pode incluir eventualmente a aplicao de qualquer das medidas previstas em lei, exceto a colocao em regime de semiliberdade e a internao. Pela leitura da redao do art. 127 do ECA, portanto, j possvel perceber que inexiste vedao legal cumulao da remisso pr-processual com medida socioeducativa; a nica restrio imposta por lei a que diz respeito proibio de oferecimento da remisso pr-processual em conjunto com a aplicao das medidas que impliquem privao da liberdade do menor (semiliberdade e internao). Como cedio, regra de Hermenutica Jurdica que toda exceo deve vir sempre prevista expressamente em lei; como o art. 127 do ECA no fez qualquer restrio remisso pr-processual, mesmo deixando claro no artigo imediatamente anterior que existem dois tipos de remisso (a pr-processual e a processual), conclui-se que a prpria letra da lei (art. 127 do ECA) permite a cumulao da remisso pr-processual com medida socioeducativa (exceto a colocao em regime de semiliberdade e a internao). esse o entendimento consagrado no STJ, conforme se v do esclarecedor aresto a seguir:
RECURSO ESPECIAL PENAL LEI N 8.069/90 ESTATUTO DA CRIANA E DO ADOLESCENTE ECA REMISSO OFERECIDA PELO MEMBRO DO MINISTRIO PBLICO HOMOLOGAO EM JUZO CUMULAO DE MEDIDA SCIO-EDUCATIVA DE ADVERTNCIA POSSIBILIDADE PROVIMENTO 1. Esta Corte Federal Superior firmou j entendimento no sentido de que, por fora mesmo da letra da Lei, pode o magistrado, ao homologar a remisso concedida pelo rgo ministerial, impor outra medida scio-educativa prevista na Lei n 8.069/90, excetuadas aquelas que impliquem semiliberdade ou internao

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do menor infrator. Precedentes. 2. Recurso Especial provido. (BRASIL, 2004).

Embora desde j esteja cristalina a possibilidade de cumulao da remisso prprocessual com medida socioeducativa em meio aberto em virtude de autorizao legal expressa nesse sentido, consideremos, por amor ao debate e apenas a ttulo de argumentao, que a interpretao gramatical sempre aquela mais pobre, simplria por demais para resolver uma questo to polmica, e avancemos ainda mais na discusso do tema, analisando com vagar os argumentos apresentados no item 2 deste trabalho. De logo, com base nos mesmos argumentos acima expendidos, constata-se que a multicitada cumulao no ofende de modo algum o princpio constitucional do devido processo legal. Ora, conforme j exaustivamente visto neste trabalho, a prpria legislao menorista sobre o processo infracional, nos artigos 126, caput, e 127, do ECA, que autoriza expressamente a cumulao da remisso pr-processual com medida socioeducativa de regime aberto. Sendo assim, observa-se que a imposio de medida socioeducativa de regime aberto na fase da remisso pr-processual obedece rigorosamente o devido processo legal. Somente haveria ofensa a esse princpio constitucional se o Ministrio Pblico, junto com a remisso pr-processual, oferecesse a aplicao de medida socioeducativa de regime fechado (semiliberdade e internao), pois a sim haveria vedao legal expressa. Seguindo essa mesma linha de inteleco j decidiu a jurisprudncia nacional:
HABEAS CORPUS MENINA MENOR INFRATORA QUE MERECEU SER SUBMETIDA S MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS DE ADVERTNCIA E DE PRESTAO DE SERVIOS COMUNIDADE EM REMISSO SEM O DEVIDO PROCESSO LEGAL. INEXISTNCIA DE CONSTRANGIMENTO ILEGAL. ORDEM QUE SE DENEGA. No se apresenta inconstitucional e abusiva a imposio de medidas socioeducativas de advertncia e prestao de servios comunidade em remisso, se tais medidas esto expressamente contempladas nos artigos 126 e 127 do ECA Estatuto da Criana e do Adolescente. A ressalva se prende s medidas de internao e semiliberdade. In casu, como deflui das judiciosas informaes do MM Dr. Juiz a quo apontado como autoridade judiciria coatora, de se aplicar at mesmo a Smula 108 do STJ. Se se trata de medidas provindas de negcio bilateral objetivando evitar a instaurao de procedimento infracional, no h violao a qualquer

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princpio de natureza constitucional ou processual, at porque tal procedimento est previsto na prpria lei de menores, e, na verdade, o due process of law justamente aquele previsto na norma legal. Logo, no h que falar em quebra do devido processo legal e, muito menos, em inconstitucionalidade. Writ, pois, que se denega. (RIO DE JANEIRO, 2001, grifo nosso).

Em meio a esse contexto, preciso fazer meno Smula n 108 do STJ, publicada no DJ na j longnqua data de 22/06/1994, cujo verbete o seguinte: A aplicao de medidas scio-educativas ao adolescente, pela prtica de ato infracional, de competncia exclusiva do juiz. Esta Smula, ao contrrio do que aparentemente possa parecer, no foi editada como forma de vedar a cumulao da remisso prprocessual com medida socioeducativa. Na verdade, o STJ, com tal verbete, procurou encerrar longa discusso existente na doutrina sobre a possibilidade ou no de que rgo diverso do Poder Judicirio (in casu, o Ministrio Pblico) praticasse, em um processo judicial, ato decisrio, discusso surgida diante da redao do art. 126, caput, ECA, segundo a qual o Parquet poder conceder a remisso pr-processual (e, por conseqncia, a medida socioeducativa). Ora, como j defendia doutrina amplamente majoritria antes da edio da Smula sub occulis, bvio que o simples ato de concesso da remisso pr-processual pelo Ministrio Pblico no tem carter decisrio, pois, para que esse ato tenha plena eficcia, h necessidade da homologao judicial. Nesse sentido, inclusive, frise-se que o art. 181, pargrafo 1o, ECA, estabelece que a autoridade judiciria homologar a remisso (gnero), determinando, em seguida, conforme o caso, o cumprimento da medida (que s pode ser a socioeducativa). O advento da Smula n 108 STJ, portanto, veio apenas consagrar o entendimento dessa corrente doutrinria, deixando bem claro que cabe ao Ministrio Pblico o oferecimento da remisso pr-processual, mas esse ato somente obter sua eficcia com a chancela judicial, o que no implica, ressalte-se novamente, a proibio da cumulao da apontada modalidade de remisso com medida socioeducativa em meio aberto. Comentando a questo em apreo, as Promotoras de Justia fluminenses apresentam entendimento idntico ao aqui esposado, nesses termos:
Ao prever a remisso, a Lei 8.069/90 expressamente autorizou ao Ministrio Pblico a incluso de medida socioeducativa, com exceo das de semi-liberdade e de internao (art. 127). A matria causa divergncia na doutrina e na jurisprudncia em virtude, basicamente, da expresso conceder utilizada no texto legal, a qual vem ensejando nebulosa interpretao no sentido de que se teria conferido poder decisrio a rgo diverso do Poder Judicirio. Tal controvrsia resultou na edio

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do verbete n. 108 da Smula do Superior Tribunal de Justia: A aplicao de medidas socioeducativas ao adolescente pela prtica de ato infracional, da competncia exclusiva do Juiz [...]. (MORAES; RAMOS, 2006, p. 789).

Segue o mesmo trilhar o sempre brilhante Juiz da Infncia e da Juventude do Estado do Rio Grande do Sul, Saraiva (2006, p. 149), que assim leciona:
Como expresso no caput do art. 112, apenas a autoridade competente poder aplicar a medida scio-educativa e esta autoridade ser sempre judiciria a teor da Smula 108 do STJ, cuja ementa dispe: a aplicao de medidas socioeducativas ao adolescente, pela prtica de ato infracional, da competncia exclusiva do juiz. Tal entendimento no desfigura o instituto da remisso composta pelo MP, como forma de excluso do processo, pois quando o agente do Ministrio Pblico concertar remisso a que seja cumulada medida socioeducativa e quando esta deliberao for posta sob apreciao do Juiz e este a homologar, ser a Autoridade Judiciria quem estar aplicando a medida ajustada pelo Ministrio Pblico, neste caso somente no pertinente s chamadas medidas socioeducativas em meio aberto, nicas possveis de serem impostas ao adolescente em sede de remisso, como tratado anteriormente.

imprescindvel ainda destacar que o prprio STJ, em decises posteriores edio da Smula n 108, deixou assente o posicionamento ora defendido, como se v dos arestos a seguir transcritos:
RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS. ESTATUTO DA CRIANA E DO ADOLESCENTE. REMISSO E MEDIDA SOCIOEDUCATIVA. CUMULAO. POSSIBILIDADE. AUSNCIA DE OITIVA DO MENOR. VIOLAO AO DEVIDO PROCESSO LEGAL. INOCORRNCIA. Da exegese sistemtica das normas componentes do Estatuto da Criana e do Adolescente extrai-se o entendimento de que a remisso concedida pelo Ministrio Pblico pode ser cumulada com medida socioeducativa que no implique restrio ou privao de liberdade (art. 127, do ECA). No ocorre violao aos princpios do contraditrio e da ampla defesa na hiptese em que, embora ausente a oitiva do menor infrator, homologada a concesso de remisso, determinandose a aplicao de medida socioeducativa de liberdade assistida. Precedentes deste Tribunal. Recurso improvido. Hbeas corpus denegado. (BRASIL, 2002a).

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PENAL ESTATUTO DA CRIANA E DO ADOLESCENTE (LEI n. 8.069/90). ART. 127. REMISSO. MEDIDA SOCIOEDUCATIVA. CUMULAO. AUSNCIA. CONSTRANGIMENTO ILEGAL. 1. No h falar em constrangimento ilegal decorrente da homologao pelo Juiz de remisso concedida pelo Ministrio Pblico, simultaneamente aplicao de medida socioeducativa prestao de servios comunidade, ante a possibilidade de sua cumulao, ex vi do art. 127 do Estatuto da Criana e do Adolescente, Precedentes. 2. Recurso especial conhecido e provido. (BRASIL, 2000).

O Pretrio Excelso tambm j julgou a matria nesse sentido, como se constata do seguinte aresto:
Recurso extraordinrio. Artigo 127 do Estatuto da Criana e do Adolescente. - Embora sem respeitar o disposto no artigo 97 da Constituio, o acrdo recorrido deu expressamente pela inconstitucionalidade parcial do artigo 127 do Estatuto da Criana e do Adolescente que autoriza a acumulao da remisso com a aplicao de medida scio-educativa. Constitucionalidade dessa norma, porquanto, em face das caractersticas especiais do sistema de proteo ao adolescente implantado pela Lei n 8.069/90, que mesmo no procedimento judicial para a apurao do ato infracional, como o prprio aresto recorrido reconhece, no se tem em vista a imposio de pena criminal ao adolescente infrator, mas a aplicao de medida de carter scio-pedaggico para fins de orientao e de reeducao, sendo que, em se tratando de remisso com aplicao de uma dessas medidas, ela se despe de qualquer caracterstica de pena, porque no exige o reconhecimento ou a comprovao da responsabilidade, no prevalece para efeito de antecedentes, e no se admite a de medida dessa natureza que implique privao parcial ou total da liberdade, razo por que pode o Juiz, no curso do procedimento judicial, aplicla, para suspend-lo ou extingui-lo (artigo 188 do ECA), em qualquer momento antes da sentena, e, portanto, antes de ter necessariamente por comprovadas a apurao da autoria e a materialidade do ato infracional. Recurso extraordinrio conhecido em parte e nela provido. (BRASIL, 2002b).

Em consonncia com a redao do art. 127 do ECA, autorizadora da cumulao da remisso pr-processual com medida socioeducativa de regime aberto, pontifica o ilustre Costa (2004, p. 264): Na verdade, a remisso por iniciativa do Ministrio Pblico ato bilateral complexo, uma vez que s se completa mediante a homologao da autoridade judiciria. Encerrando definitivamente a polmica, as Promotoras 275

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cariocas (MORAES; RAMOS, 2006, p. 791), novamente com brilhantismo, arrematam:


Assim, quando o Parquet concede a remisso e nela inclui a aplicao de medida socioeducativa para o adolescente, promove nos autos a sua opo em no representar, submetendo este entendimento ao Poder Judicirio, que decidir se o homologa, determinando, ou no, ao jovem o seu cumprimento. Portanto, o fato de o cumprimento da medida depender da deciso judicial homologatria para receber exigibilidade (art. 181, pargrafo 1o, ECA) no obsta a que a sua aplicao seja includa no ato remissivo promovido pelo Ministrio Pblico.

Superados os dois primeiros argumentos contrrios cumulao da remisso prprocessual com medida socioeducativa, resta ainda analisar se tal cumulao violaria os princpios constitucionais do contraditrio e da ampla defesa. Para essa anlise, rememorando lio abalizada do insigne Professor Saraiva (2006), segundo a qual o regramento da apurao de ato infracional constitui verdadeiro Direito Penal juvenil, faamos uma similitude entre a remisso pr-processual e o instituto da transao penal, no qual tambm h aplicao de uma determinada medida ao autor dos fatos, proveniente de proposta ofertada pelo Ministrio Pblico e homologada pela autoridade judicial, sem que isso implique qualquer violao aos princpios constitucionais do contraditrio e da ampla defesa. A jurisprudncia ptria, adotando o critrio de correlao entre a transao penal e a remisso pr-processual, j decidiu sobre a possibilidade de cumulao entre esta ltima e medida socioeducativa de regime aberto, como se v dos arestos a seguir, in verbis:
INFRACIONAL. MINISTRIO PBLICO. REMISSO CUMULADA COM MEDIDA SOCIOEDUCATIVA [...]. HOMOLOGAO DA MEDIDA PELO JULGADOR. 1. Cabe ao rgo do ministrio pblico, titular da ao pblica socioeducativa, conceder a remisso como forma de excluso do processo, que pode ser cumulativa com medida socioeducativa no privativa de liberdade, caso em que deve haver a anuncia do adolescente e de seu representante legal, constituindo autntica transao. 2. Compete ao julgador homologar a remisso, caso com ela concorde [...]. (RIO GRANDE DO SUL, 2002). ESTATUTO DA CRIANA E DO ADOLESCENTE PEDIDO DE REMISSO CUMULADA COM MEDIDA SCIO-EDUCATIVA DE PRESTAO DE SERVIO COMUNIDADE CONCESSO DE REMISSO SIMPLES

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EM 1 GRAU RECURSO DO MINISTRIO PBLICO PROVIMENTO A concesso de remisso, como forma de excluso do processo, de iniciativa do ministrio pblico, podendo haver cumulao de medida scio-educativa de prestao de servio comunidade desde que haja acordo entre rgo ministerial, adolescente infrator e seu responsvel, conforme art. 127 do eca [...]. (DISTRITO FEDERAL, 2005).

Ainda fazendo a correlao entre os institutos da remisso pr-processual e da transao penal, verifica-se que as nicas cautelas que devem ser observadas para a aplicao daquele, assim como ocorre com a aplicao deste, so: conforme j mencionado pelas decises acima transcritas, a concordncia do menor e do seu representante legal com a proposta oferecida pelo Ministrio Pblico e o acompanhamento do adolescente por advogado, como muito bem lembrado pelo Professor gacho Saraiva (2002, p 59):
Evidentemente que se na remisso concertada pelo Ministrio Pblico, de carter pr-processual, vier proposta a aplicao de alguma medida socioeducativa, em nome do contraditrio, haver de o adolescente estar acompanhado de Defensor na audincia pr-processual realizada junto ao Ministrio Pblico onde operou-se a transao, expressa na remisso.

H ainda de se mencionar que o Estatuto da Criana e do Adolescente, no seu art. 128, consagra a possibilidade de reviso judicial, a qualquer tempo, a pedido do prprio adolescente ou de seu representante legal, ou do Ministrio Pblico, da medida aplicada por fora da remisso, o que constitui, sem dvida alguma, mais uma forma de proteger os interesses do menor com relao referida medida. Por tudo quanto at aqui exposto, no h que se falar em violao dos princpios do contraditrio e da ampla defesa quando concedida remisso pr-processual cumulada com medida socioeducativa. Por fim, preciso ponderar sobre a convenincia prtica da aplicao de medida socioeducativa de regime aberto no momento do oferecimento da remisso pr-processual. Admitir a cumulao da remisso pr-processual com medida socioeducativa de regime aberto significa antecipar a aplicao dessa medida sem que haja a necessidade de transcorrer todo o longo iter do processo de apurao do ato infracional, provocando a reduo de custos para o Estado (que no aciona a sua mquina judiciria) e para o prprio adolescente (que deixa de constituir advogado e de arcar com as custas processuais), isso sem falar na eliminao do desgaste psicolgico inerente ao desenvolvimento de qualquer processo judicial, alm do que traz uma efetiva celeridade aos feitos envolvendo ato infracional. 277

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Alis, sempre bom reprisar que a promoo da celeridade em feitos de qualquer natureza uma das maiores exigncias do mundo ps-moderno e globalizado, tanto que, no Brasil, foi elevada condio de direito fundamental do cidado pela Emenda Constitucional n 45/2004, passando a constar no rol do art. 5o da Carta Magna, mais precisamente no seu inciso LXXVIII. Encerremos este tpico com um apanhado geral feito pelo Professor Mirabete (2003, p. 426) de tudo quanto aqui foi desenvolvido, inclusive com relao s vantagens prticas advindas da cumulao da remisso pr-processual com medida socioeducativa de regime aberto:
A remisso pode ser concedida como perdo puro e simples, sem a aplicao de qualquer medida, ou, a critrio do representante do Ministrio Pblico ou da autoridade judiciria, como uma espcie de transao, como mitigao das conseqncias do ato infracional. Nesta ltima hiptese ocorre a aplicao de medida especfica de proteo ou scio-educativa, excludas as que implicam privao da liberdade (encaminhamento aos pais ou responsveis, advertncia etc). Excluem-se as medidas de semiliberdade e internao diante do princpio do devido processo legal, consagrado na Constituio Federal (art. 5o, LIV). Essa transao sem a instaurao ou concluso do procedimento tem o mrito de antecipar a execuo da medida adequada, a baixo custo, sem maiores formalidades, diminuindo tambm o constrangimento decorrente do prprio desenvolvimento do processo.

5. concluso O artigo 127 do ECA, ao no fazer qualquer distino entre a remisso pr-processual e a remisso processual, permite expressamente a cumulao da remisso prprocessual com medida socioeducativa de regime aberto. Por estar prevista em lei, a referida cumulao no causa qualquer violao ao princpio constitucional do devido processo legal. A remisso pr-processual cumulada com medida socioeducativa de regime aberto um ato bilateral, pois, de um lado, cabe ao Ministrio Pblico oferecer a proposta de ambos os institutos, enquanto que, de outro lado, imprescindvel a aceitao dessa proposta por parte do adolescente, desde que acompanhado do seu representante legal e de advogado. Desse modo, assim como ocorre com o instituto da transao penal, no h que se falar em ofensa aos princpios constitucionais do contraditrio e da ampla defesa. Oferecida pelo Ministrio Pblico a proposta da remisso pr-processual com medida socioeducativa de regime aberto e aceita a mesma pelo menor, devidamente 278

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acompanhado do seu representante legal e do advogado, ainda assim tal ato no produz imediatamente os seus efeitos legais, necessitando, para tanto, da homologao judicial. Essa a correta interpretao que se deve dar ao contedo da Smula n 108 do STJ. Feitas essas consideraes, conclui-se, em definitivo, pela possibilidade de cumulao da remisso pr-processual com medida socioeducativa (em meio aberto). Diante disso, deve-se indagar: se a lei que permite tal cumulao, por que aguardar o desenrolar de todo um processo de apurao do ato infracional para, somente no final dele, aplicar ao menor uma medida socioeducativa de regime aberto que poderia ser fixada antes do incio desse mesmo processo? Se o prprio menor, acompanhado do seu representante legal e orientado por advogado, prefere evitar o desgaste natural de um processo dessa natureza e aceita, desde logo, cumprir uma determinada medida socioeducativa, por que a autoridade judiciria no deveria homologar esse ato? Se o resultado alcanado com a homologao da remisso pr-processual cumulada com a medida socioeducativa de meio aberto, nas circunstncias aqui expostas, exatamente o mesmo daquele atingido ao final de um enfadonho processo de apurao de ato infracional, por que no escolher aquela primeira opo, evitando a movimentao da mquina judiciria e a criao de maiores gastos para o adolescente e sua famlia? Em um mundo ps-moderno to globalizado, no qual os fatos acontecem em uma velocidade mpar, optar por um caminho mais longo e demorado, sabendo que h um outro caminho muito mais rpido, econmico e menos desgastante, cujo destino final exatamente o mesmo daquele, no uma forma de se obter a verdadeira justia. Afinal de contas, rememorando mais uma vez o ilustre jurista baiano Ruy Barbosa, Justia atrasada no Justia, seno injustia qualificada e manifesta. 6. Referncias bibliogrficas BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n 226159/SP. Relator: Min. Fernando Gonalves. Braslia, 21 de agosto de 2000. BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso em Habeas Corpus n 11099/RJ. Relator: Min. Vicente Leal. Braslia, 18 de fevereiro de 2002a. BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Especial n 229382. Relator: Min. Moreira Alves. Braslia, 31 de outubro de 2002b. BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n 200201045409/SP. 279

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Relator: Min. Hamilton Carvalhido. Braslia, 13 de dezembro de 2004. COSTA, Tarcsio Jos Martins. Estatuto da Criana e do Adolescente. Belo Horizonte: Del Rey, 2004. CURY, Munir (Coord.). Estatuto da Criana e do Adolescente comentado: comentrios jurdicos e sociais. 6. ed. rev. e atual. pelo novo Cdigo Civil. So Paulo: Malheiros, 2003. DISTRITO FEDERAL. Tribunal de Justia. Apelao Cvel n 20030130034818. Relator: Des. Srgio Bittencourt. Braslia, 8 de setembro de 2005. MACIEL, Ktia Regina Ferreira Lobo Andrade. (Coord.). Curso de Direito da criana e do adolescente: aspectos tericos e prticos. Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2006. MIRABETE, Jlio Fabbrini. In: CURY, Munir. (Coord.). Estatuto da Criana e do Adolescente comentado: comentrios jurdicos e sociais. 6. ed. rev. e atual. pelo novo Cdigo Civil. So Paulo: Malheiros, 2003. MORAES, Bianca Mota de; RAMOS, Helane Vieira. In: MACIEL, Ktia Regina Ferreira Lobo Andrade. (Coord.). Curso de Direito da criana e do adolescente: aspectos tericos e prticos. Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2006. RIO DE JANEIRO. Tribunal de Justia. Habeas Corpus n 2001.059.03175. Relator: Des. J. C. Murta Ribeiro. Rio de Janeiro, 11 de dezembro de 2001. RIO GRANDE DO SUL. Tribunal de Justia. Apelao Cvel n 70004383444. Relator: Des. Srgio Fernando de Vasconcellos Chaves. Porto Alegre, 19 de junho de 2002. SARAIVA, Joo Batista Costa. Compndio de Direito Penal juvenil: adolescente e ato infracional. 3. ed., rev. e ampl. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. SARAIVA, Joo Batista Costa. Direito Penal juvenil: adolescente e ato infracional, garantias processuais e medidas socioeducativas. 2. ed. rev. e ampl. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2002.

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2. JuriSPruDNciA Jurisprudncia do Superior Tribunal Federal 1o Acrdo. EMENTA: PROCESSUAL PENAL. PROGRESSO DE REGIME PRISIONAL EM CRIMES HEDIONDOS. INCONSTITUCIONALIDADE DO 1 DO ART. 2 DA LEI N. 8.072/90. AUSNCIA DE PREQUESTIONAMENTO. INCIDNCIA DAS SMULAS 282 E 356 DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. MATRIA INFRACONSTITUCIONAL: OFENSA INDIRETA CONSTITUIO. AGRAVO AO QUAL SE NEGA PROVIMENTO. HABEAS CORPUS CONCEDIDO DE OFCIO PARA AFASTAR A INCIDNCIA DA NORMA DECLARADA INCONSTITUCIONAL. PRECEDENTES. (STF, 1a Turma, AI 587745 / GO, Rel. Min. Crmen Lcia, Julgamento 27/11/2007, Divulg. 18-12-2007). 2o Acrdo. EMENTA: PROCESSUAL PENAL. EMBARGOS DE DECLARAO EM AGRAVO REGIMENTAL EM AGRAVO DE INSTRUMENTO. AUSNCIA DO CARIMBO DE PROTOCOLO. SMULA 288. EMBARGOS DE DECLARAO: PRESSUPOSTOS. I - A falta do carimbo com a data de protocolo do RE, que impossibilita verificar a tempestividade do recurso, hiptese de incidncia da Smula 288 do STF. II - Ausncia de pressupostos (art. 535, I e II, do CPC) para a oposio de embargos de declarao. Inexistncia de contradio no acrdo embargado. III Embargos de declarao rejeitados. (STF, 1 Turma, AI-AgR-ED 626218 / CE, Rel. Min. Ricardo Lewandowski, Julgamento 27/11/2007, Divulg. 18-12-2007).

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3. comeNtrioS JuriSPruDNciA 3.1 QueSteS PoNtuAiS Sobre execuo PeNAL


RIKA DE LAET GOULART MATOSINHO Oficial do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais Bacharel em Direito

1. escolha do acrdo O acrdo em anlise oriundo do Superior Tribunal de Justia, no julgamento de um agravo regimental em Recurso Especial e assim dispe:
AGRAVO REGIMENTAL EM RECURSO ESPECIAL. EXECUO. REGRESSO DE REGIME. FUGA. FALTA GRAVE. IMPOSIO DE SANO DISCIPLINAR. BIS IN IDEM. INOCORRNCIA. AGRAVO IMPROVIDO. 1. A evaso do estabelecimento prisional, de acordo com o disposto no art. 50, II, da Lei 7.210/84, considerada falta grave, luz do disposto no inciso I do art. 118 da LEP, o que justifica a regresso de regime prisional. Precedentes. 2. No h que se falar em bis in idem, ou duplo apenamento, pois a regresso de regime decorre da prpria Lei de Execues Penais, que estabelece tanto a imposio de sano disciplinar, nos termos do art. 53 do referido diploma legal, quanto a regresso de regime prisional, em caso de cometimento de falta grave, conforme preleciona o art. 118 da Lei 7.210/84. 3. Agravo improvido. (AgRg no REsp 939682 / RS, 5 Turma, STJ, 29.11.2007, DJ 17.12.2007, Rel. Min. Jane Silva Desembargadora convocada do TJMG)

O decisum ser analisado especialmente no que diz respeito aos direitos assegurados ao condenado em fase de execuo penal. 2. Objeto do julgamento O Juzo de Direito da Vara de Execuo Penal da Comarca de Porto Alegre reconheceu como falta grave a evaso de estabelecimento prisional de condenado a pena de recluso em regime inicial semi-aberto. Homologou, por conseqncia, procedimento 282

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administrativo instaurado, no qual foi cominada sano disciplinar de isolamento. Deixou, entretanto, de determinar a regresso de regime do apenado. Irresignado, o Ministrio Pblico do Rio Grande do Sul interps agravo de execuo, desprovido pelo Tribunal de Justia estadual sob o fundamento de que o cometimento de falta grave no teria o condo de levar o apenado a regime mais rigoroso do que o fixado na sentena condenatria. Desta deciso o Ministrio Pblico interps Recurso Especial, ao qual o Ministro Gilson Dipp, ento Relator, deu provimento sob a alegao de que o cometimento de falta grave justifica a regresso cautelar do regime prisional inicialmente fixado, determinando a regresso do regime inicial semi-aberto para o regime fechado. Esse decisum foi objeto de agravo regimental interposto pela Defensoria Pblica da Unio, sustentando que, devido ao cometimento da falta grave, o sentenciado sofreu sano disciplinar de 20 dias de isolamento, bem como averbao em seu pronturio, razo pela qual configura bin in idem impor-lhe regresso de regime pelo mesmo fato. No julgamento do agravo regimental, a 5 Turma do Superior Tribunal de Justia proferiu o acrdo sub examine. 3. Questes levantadas 3.1 regresso de regime O princpio da individualizao da pena, estabelecido como direito fundamental pela Constituio da Repblica de 1988, compreende: - a proporcionalidade entre o crime praticado e a sano abstratamente cominada no preceito secundrio da norma penal, por ocasio da elaborao das leis; - a individualizao da pena aplicada em conformidade com o ato em concreto praticado (dosimetria da pena), pelo juzo sentenciante; - a adequao de sua execuo dignidade humana (art. 1, III, CF/1988), ao comportamento do condenado no cumprimento da pena e vista do delito cometido (art. 5, XLVIII. CF/1988), aplicada pelo juzo de execuo penal. Como vertente desse princpio, dispe o Cdigo Penal em seu artigo 59 que o juiz sentenciante, atendendo culpabilidade, aos antecedentes, conduta social, personalidade do agente, aos motivos, s circunstncias e conseqncias do crime e ao comportamento da vtima, estabelecer o regime inicial para o cumprimento da pena privativa de liberdade, analisando o mrito do condenado para determinar 283

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aquele necessrio e suficiente para a reprovao e preveno do crime. Aps a prolao da sentena, a Lei de Execuo Penal estabelece que o regime de cumprimento da pena pode ser modificado, prevendo, entre outras medidas, a progresso de regime para os condenados com bom comportamento e a regresso para aqueles que praticarem uma das condutas desabonadoras descritas no artigo 118. No caso em anlise, uma das questes levantadas pela defesa foi relativa possibilidade de regresso de regime quando o condenado ainda cumpre a pena no regime inicialmente fixado, ou seja, se seria possvel a regresso de regime sem a anterior progresso. O artigo 118 da LEP d azo a essa possibilidade ao estabelecer que a regresso de regime implica transferncia do condenado para qualquer dos regimes mais rigorosos. Para tanto, prev comportamentos do apenado que implicam presuno de que o regime de execuo da pena se tornou insuficiente, seja porque os requisitos do regime mais brando, pela displicncia do condenado, inviabilizam o seu fiel cumprimento, seja porque a sua conduta indica que a pena, tal qual executada, apresenta-se ineficaz ao seu objetivo de preveno geral diante da sensao de impunidade que o indevido cumprimento da pena gera , no retribui o mal causado ou no propicia reinsero social j que o agente, a despeito de sua condenao, continua a infringir o ordenamento jurdico. A jurisprudncia majoritria defende a regresso de regime nos caso de cometimento de falta grave. Vale destacar que tem autorizado, inclusive, a regresso liminar, casos em que o direito do condenado ser ouvido postergado para aps a sua captura, em respeito aos princpios do contraditrio e da ampla defesa. Mais polmica a discusso relativa possibilidade de regresso nos casos em que o agente ainda cumpre pena no regime inicial fixado na sentena condenatria. A respeito, vale destacar deciso do Ministro Eros Grau em habeas corpus impetrado perante o Supremo Tribunal Federal, na qual argumentou que no seria coerente admitir que a condenao do paciente se tornasse mais severa na fase de execuo penal e, complementando asseverou: seria ilgico que o ru pudesse regredir de regime sem ter progredido (HC 93761/RS, rel. Min. Eros Grau, 13.05.2007 Informativo STF n. 506/2008). Embora ciente dos entraves que tal posicionamento pode ocasionar na execuo da pena de condenado que descumpre os requisitos do regime inicialmente fixado, impende reconhecer que essa tendncia tem-se fortalecido, em especial pelo 284

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crescimento dos adeptos do garantismo penal, assegurando ao agente uma espcie de direito adquirido ao regime de pena fixado na condenao. 3.2 Sano disciplinar e regresso de regime: bis in idem?!? Conforme cumpre observar, a LEP previu como conseqncias do cometimento de falta grave tanto a aplicao de sano disciplinar (artigo 53), quanto a regresso de regime (artigo 118). Qual seria a razo do diferente tratamento? Implica bis in idem a sua aplicao conjunta? A existncia de condenados com diferentes histricos criminais em um mesmo estabelecimento, por si s, gera risco aos detentos, s autoridades carcerrias e prpria sociedade. A disciplina e a ordem tornam-se, assim, requisitos indispensveis estabilidade social e segurana do estabelecimento penal. Por essa razo, no regime penitencirio, qualquer ato de indisciplina deve ser reprimido com o rigor necessrio ao restabelecimento da ordem violada. Para a salvaguarda dos interesses administrativos do estabelecimento criminal, portanto, o descumprimento das regras de execuo penal gera a imposio de sanes disciplinares, em geral aplicadas por seu prprio diretor, em graduao proporcional falta cometida. A regresso de regime, por sua vez, tem o objetivo de assegurar a suficincia da medida penal aplicada, garantir que o regime de pena fixado pela sentena seja adequado no caso especfico, o que aferido de acordo com o mrito do condenado no cumprimento de seus requisitos. Se o agente no cumpre as condies da pena qual foi condenado, fica evidenciada a absoluta inadaptao ao regime em que se encontra. Significa que o regime mais brando no est retribuindo o mal causado, nem tampouco prevenindo futuras infraes. Indica que o crime cometido no est sendo punido com o rigor necessrio. Para garantir que a pena seja efetivamente cumprida nos casos em que o condenado no atende aos requisitos do regime mais brando ou, no obstante a condenao, continua a infringir o ordenamento jurdico, mister se faz que a pena seja executada com maior vigilncia, em um regime mais rgido, objetivo alcanado pela regresso do regime, a ser aplicada por deciso judicial. Conforme destacado, a sano disciplinar visa salvaguardar o interesse administrativo 285

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de ordem e segurana nos estabelecimentos penais, enquanto a regresso de regime influi diretamente na forma de cumprimento da pena. A sano administrativa e a sano penal cumprem, assim, diferentes papis na execuo da pena. Estando consagrada na doutrina e na jurisprudncia a independncia entre as instncias penal, civil e administrativa, apresenta-se possvel, por um mesmo fato, a punio disciplinar e a sano penal. concluso As diferentes nuances do acrdo analisado possibilitaram a anlise dos institutos da regresso de regime e das sanes disciplinares, assim como do papel que desempenham no processo de individualizao da execuo da pena. Importante, por bvio, diante do caso concreto, conciliar a eficcia da execuo penal com os direitos e garantias do condenado.

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4. tcNicAS 4.1. APeLAo crimiNAL


JOS FERNANDO MARREIROS SARABANDO Procurador de Justia do Estado de Minas Gerais

FEITO N XXXXXXXXXXX (TJMG) COMARCA: XXX ESPCIE: Apelao Criminal RECORRENTE: MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE MINAS GERAIS RECORRIDO: XXXXXXXXX INCIDNCIA PENAL: art. 244 do Cdigo Penal
EMENTA DO PARECER: CASSAO TOTAL DO DECISUM HOSTILIZADO PROCEDNCIA INTEGRAL DO PLEITO CONDENATRIO ESTAMPADO NA DENNCIA DO MP DESCUMPRIMENTO REITERADO E INJUSTIFICADO DAS OBRIGAES ALIMENTCIAS ABANDONO MATERIAL CARACTERIZADO PROVIMENTO DO APELO MINISTERIAL.

Egrgio Tribunal de Justia, Colenda Cmara Criminal, Eminentes Desembargadores. Denunciado, aps regular instruo do feito, sem registro de incidentes dignos de nota, viu-se absolvido o ru e ora apelado do imputado crime de abandono material ex vi do artigo 244 do Cdigo Penal (cf. sentena, s fls. 158/163). Ato contnuo, eis que, inconformada, a douta Promotoria Pblica apelou (fl. 163), por meio do que busca a reforma radical do decisum, consubstanciado o inconformismo nos termos das ofertadas razes recursais (pleito de condenao na forma exata da denncia, ante vislumbrada suficincia do acervo probatrio fls. 166/173). Contra-razes de apelao, pela defesa, tambm regularmente acostadas, ato contnuo (proposta de manuteno integral da sentena apelada fls. 175/176). Subiram os autos instncia superior, vindo em seguida Procuradoria-Geral de Justia para colheita do parecer, conforme dispositivos legais (artigos 613, do Cdigo de Processo 287

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Penal, 25, V, e 31, da Lei Orgnica Nacional dos Ministrios Pblicos dos Estados, e 66, VII, e 71, II, da Lei Orgnica do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais). Este o relatrio, em apertada sntese do que realmente importa. Sobre os demais eventos do processo invoco, na oportunidade, o suficiente intrito da v. sentena objurgada (fls. 158/159). Passo, em seguida, a manifestar-me. Consideraes preambulares A presente impugnao vem a ser prpria (artigo 593, I, CPP), tempestiva (fl. 163), encontra-se regularmente processada e presente se faz o legtimo interesse recursal, face registrada sucumbncia total suportada pela acusao, motivos por que o apelo h de ser conhecido na instncia revisora. Inexistente argio de questes preliminares por qualquer das partes, tambm no o caso de aqui se levantar alguma. Assim, forosa a concluso no sentido de encontrar-se o feito em absoluta ordem (o juzo o competente para a causa, no se verificam nulidades a serem sanadas, bem assim viram-se inteiramente respeitados os princpios constitucionais do devido processo legal, do contraditrio e da ampla defesa). Quanto ao mrito do apelo, propriamente dito, eis que, em face justamente da ostentada regularidade formal dos autos, de plano e a priori dispensada estaria a emisso, pelo procurador de justia, de parecer analtico, pea a qual deve sempre se pautar, como si acontecer com todas as manifestaes processuais, por pelo menos um mnimo de utilidade prtica. Situaes diferentes, porm, so aquelas como acontece presentemente, por sinal em que eventualmente h consideraes a se fazer (isto , acrscimos, requerimentos, propostas, correes ou recomendaes esta ltima constitui a hiptese dos autos), motivo por que a manifestao processual ento deixa de ser mera prtica rotineira como infelizmente vem ocorrendo h muitos anos e em praticamente todo o pas (emisso de pareceres sem nenhum reflexo no panorama processual, completamente desprovidos de finalidade til) , para de fato assumir verdadeira relevncia jurdica. Protege-se, dessarte, os princpios do contraditrio e da ampla defesa, velando-se insofismavelmente pelo completo equilbrio processual, cumprindo o Parquet, por ocasio do julgamento do recurso ordinrio, o seu papel mais importante, que o de atuar custos legis. No tocante ao mrito do recurso em tela, portanto, malgrado a regularidade exibida pelos autos, eis que assume real importncia o parecer da Procuradoria de Justia, no especfico sentido de: 288

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recomendar, aos eminentes desembargadores, a cassao integral do decisum hostilizado, com a subseqente condenao do acusado (vide tpico frente).

Muito embora o possvel impacto negativo dessa posio (interveno substancial da Procuradoria de Justia somente diante de questes que porventura revelam-se verdadeiramente importantes para o julgamento do recurso eventuais hipteses de acrscimos, correes, requerimentos, propostas ou recomendaes), tal no deixar de ser, contudo, absolutamente equivocado, de vez que me declaro adepto desse entendimento j h vrios anos. A propsito reafirmo, incansvel e forte em abalizados entendimentos idnticos, que o mergulho no cerne dos autos somente se justifica quando a manifestao, em nome da Procuradoria-Geral de Justia, pelo Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais, reveste-se de real importncia com vistas melhor entrega possvel da prestao jurisdicional, essa a encargo do Judicirio de segunda instncia, isto , o Tribunal de Justia, sob pena de se ferir o indispensvel equilbrio das partes (princpio da equivalncia de armas entre a defesa e a acusao). BREVE INCURSO AO MRITO REGULARIDADE FORMAL DO FEITO EXISTNCIA DE RECOMENDAO A SER FEITA CASSAO TOTAL DO DECISUM HOSTILIZADO PROCEDNCIA INTEGRAL DO PEDIDO CONDENATRIO ESTAMPADO NA DENNCIA DO MP DESCUMPRIMENTO REITERADO E INJUSTIFICADO DAS OBRIGAES ALIMENTCIAS PACTUADAS OU IMPOSTAS CARACTERIZAO DO DELITO DE ABANDONO MATERIAL PROVIMENTO DO APELO MINISTERIAL. Como anteriormente j consignado, forosa a concluso no sentido de encontrarse o presente feito em absoluta ordem (o juzo o competente para a causa, no se verificam nulidades a serem sanadas, bem assim viram-se inteiramente respeitados os princpios constitucionais do devido processo legal, do contraditrio e da ampla defesa). Deu-se, in casu, registre-se, a exigvel interveno da Promotoria Pblica em todos os atos (ex vi do artigo 564, III, d, do CPP). Nada obstante terem ambas as partes debatido livremente suas prprias teses, inexistindo necessidade ou convenincia, neste ensejo, de acrscimos de dados, vale en passant consignar, todavia, no que pertine buscada condenao do ru, a constatao da existncia de um panorama at mais do que suficiente de provas e indcios, tudo convergente, concatenado e harmnico, a francamente reclamar a procedncia da proposta soluo condenatria (abandono material, art. 244 do CP), inviabilizados por completo, ressalte-se, os 289

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argumentos defensivos em favor do acusado fragilidade do contexto probatrio e assunto que melhor se disseca na seara cvel , alegaes essas contidas nas ofertadas contra-razes de inconformismo. No razovel exigir-se, ademais, uma prova cabal, farta, robusta, inequvoca, isso muito mais utopia do que realidade, sendo o bastante, portanto, para legitimar uma concluso incriminatria, uma coleo de elementos de convico (provas e indcios) que, dada sua convergncia e harmonia, aliada lgica e ao bom senso, esteja a apontar no sentido da culpa do ru. Correta, ademais, toda a linha de argumentao contida nas excelentes e judiciosas ponderaes levadas a efeito pelo combativo promotor de justia autor das razes recursais, o Dr. XXXXX, desnecessrias meras repeties, pena de odiosa tautologia. O que se extrai dos autos , sem sofismas, a reiterada e injustificada inadimplncia, por parte do ru, no que concerne s obrigaes alimentcias pactuadas ou impostas em favor de seu filho ainda criana, o que por si s autoriza o reconhecimento, plenamente, do crime de abandono material, estampado no artigo 244 do CP. As apresentadas pseudojustificativas, ou quase-justificativas, no tm o condo de elidir sua responsabilidade, perfeitamente configurado o seu descaso, portanto, para com as necessidades alimentares da criana por ele gerada. Em nenhum momento da instruo, registre-se, ficou demonstrado pela defesa, como lhe incumbia, encontrarse o ru amparado pela excludente do estado de necessidade, in casu a hiptese de extrema escassez de meios. No que tange s contribuies espordicas, conforme salientado nos autos, eis que tal no exonera aquele que abandona os filhos do dever inarredvel de sustent-los (RT 391/317). Idem quanto ao sustento da criana em questo por parte de terceiros: o simples fato de terceiro auxiliar a vtima, de forma a evitar a falta de meios para a subsistncia desta, no basta para elidir a ocorrncia de abandono material (JTACRIM 50/261). Certo , demais disso, que, sobre pagamentos eventuais do sustento alimentar, como asseverado pela defesa, comete o delito do art. 244 do CP quem descumpre sentena que lhe imps a obrigao de prestar alimentos mensais a filho menor. Atendimento to-s parcial ou irregular no elide a infrao, de consumao imediata, to logo ocorra a impontualidade ou a omisso, total ou parcial, do dever; sendo certo que a quitao da dvida por pagamento posterior no faz desaparecer a infrao (JTACRIM 89/439, RT 391/131, JTACRIM 29/314 etc.) (destaques acrescentados). Equivocado o entendimento do magistrado monocrtico, outrossim, no que diz respeito interpretada inadequao do tipo penal para questes dessa natureza, as 290

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quais deveriam se limitar, como afirma S. Ex, esfera cvel. A prpria Constituio Federal Captulo VII, especialmente artigo 229 impe a especial proteo das crianas e dos adolescentes, jamais se pode olvidar. Nessa instncia revisora, portanto, h de ser dado provimento ao recurso manifestado pela Promotoria de Justia, data maxima venia. Deixo de propugnar por vista defesa (princpio do contraditrio), em face do que aqui consta, eis tratar-se de posicionamento que, na realidade, nada trouxe de surpreendente, de modo prejudicial, ao ru ou ao seu defensor. concluso Pelo exposto sou, respeitosamente, pelo conhecimento do presente recurso, porquanto prprio, tempestivo, regularmente processado e presente o legtimo interesse recursal (sucumbncia total da acusao). No mrito, estou a manifestar-me pelo provimento do apelo manifestado, no sentido da incriminao do ru na exata forma da exordial acusatria do Parquet. Belo Horizonte, 24 de maro de 2008.

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Seo iii Direito ciViL e ProceSSuAL ciViL SubSeo i Direito ciViL 1. ArtiGoS 1.1 fAmLiA HomoAfetiVA
MARIA BERENICE DIAS Desembargadora do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul Vice-Presidente Nacional do IBDFAM

reSumo: As unies de pessoas do mesmo sexo sempre existiram, mas a partir do momento em que a igreja sacralizou o conceito de famlia, conferindo-lhe finalidade meramente procriativa, as relaes homossexuais se tornaram alvo do preconceito e do repdio social. A mais chocante conseqncia da excluso no mbito jurdico a absoluta invisibilidade a que so condenados os vnculos afetivos, cujo nico diferencial decorre do fato de serem constitudos por pessoas de igual sexo. Mas as lutas emancipatrias, o florescer dos direitos humanos e a laicizao do Estado esto forjando a construo de uma nova sociedade. preciso resgatar os estragos que acabaram jogando para fora do mbito da tutela jurdica significativa parcela da populao. necessrio reconhecer que as unies entre pessoas, independente de sua identidade sexual, uma unio de afetos e como tal precisam ser identificadas. Da a expresso homoafetividade.i De h muito o mundo civilizado j acordou, transformando em realidade o que proclamam todas as revolues: o direito liberdade e igualdade. PALAVrAS-cHAVe: unies homoafetivas; homoafetividade; igualdade; liberdade; omisso legal. AbStrAct: The unions of people of the same sex have always existed, but from the moment that the Catholic Church holified the concept of family, giving it a procreative purpose, the homosexual relations were targeted with prejudice and social rejection. The most shocking consequence of the exclusion from the sphere of the judiciary is the entire invisibility that the affection links are convicted to. The only difference comes from the fact that they are formed by people of same sex. But the emancipationist struggles, the blossom of human rights, the withdrawal of the religious character of the State are producing a new society. The damages ended up casting away from the justice sphere of action a significant portion of the population. It is necessary to recognize that the unions between people, independently of their sexual identity, are 292

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unions based on affection and therefore they must be so identified one can mention the expression homoaffectivity. It has been a long time since the civilized world woke up, bringing to reality what all revolutions had proclaimed: the right to freedom and to equality. keY WorDS: same-sex unions; homoaffectivity; equality; freedom; legal omission. Sumrio: 1. Famlia e afetividade. 2. Liberdade e igualdade. 3. Direito sexualidade. 4. Homoafetividade. 5. Unies homoafetivas. 6. Homoparentalidade. 7. Avanos jurisprudenciais. 8. Referncias bibliogrficas. 1. Famlia e afetividade

A tendncia ao engessamento dos vnculos afetivos sempre existiu, variando segundo valores culturais e, principalmente, influncias religiosas dominantes em cada poca. No mundo ocidental, tanto o Estado como a Igreja buscam limitar o exerccio da sexualidade ao casamento. Ora identificado como uma instituio, ora nominado como contrato o mais solene que existe no ordenamento jurdico , o casamento regulamentado exaustivamente: impedimentos, celebrao, efeitos de ordem patrimonial e obrigacional. A prpria postura dos cnjuges determinada pela lei, que impe deveres e assegura direitos de natureza pessoal, como, por exemplo, o dever de fidelidade. O casamento inicialmente era indissolvel. A famlia, consagrada pela lei, tinha um modelo conservador: entidade matrimonial, patriarcal, patrimonial, indissolvel, hierarquizada e heterossexual. O vnculo que nascia da livre vontade dos nubentes era mantido, independente e at contra o desejo dos cnjuges. Mesmo aps o advento da Lei do Divrcio, a separao e o divrcio s so deferidos quando decorridos determinados prazos ou mediante a identificao de um culpado. Quem no tem motivo para atribuir ao outro a culpa pelo fim do casamento no pode tomar a iniciativa do processo de separao, o que evidencia a inteno do legislador de punir aquele que simplesmente no mais quer continuar casado. A sacralizao do casamento e a tentativa de sua mantena como nica estrutura de convvio lcita e digna de aceitao fez com que os relacionamentos chamados de marginais ou ilegtimos, por fugirem do molde legal, no fossem reconhecidos, sujeitando seus atores a severas sanes.

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Os vnculos afetivos extramatrimoniais, por no serem admitidos como familiares, eram condenados invisibilidade. Ainda assim, existiam. Chamada a Justia para solver as questes de ordem patrimonial, com a s preocupao de no chancelar o enriquecimento sem causa, primeiro foi identificada uma relao de natureza trabalhista, s se vendo labor onde existia amor. Depois, a jurisprudncia passou a permitir a partio do patrimnio, considerando uma sociedade de fato o que nada mais era do que uma sociedade de afeto. O Direito das Famlias, ao receber o influxo do Direito Constitucional, foi alvo de profunda transformao, que ocasionou verdadeira revoluo ao banir discriminaes no campo das relaes familiares. Num nico dispositivo, o constituinte espancou sculos de hipocrisia e preconceito (VELOSO, 1999). Foi derrogada toda a legislao que hierarquizava homens e mulheres, bem como a que estabelecia diferenciaes entre os filhos pelo vnculo existente entre os pais. Tambm se alargou o conceito de famlia para alm do casamento. Mesmo quando a Constituio inseriu no conceito de entidade familiar o que chamou de unio estvel, houve resistncia a migrar as demandas para o mbito do Direito das Famlias. Apesar dos protestos da doutrina, as unies continuaram sendo vistas como sociedades de fato e julgadas segundo o Direito das Obrigaes. A dificuldade de as relaes extramatrimoniais serem identificadas como entidades familiares revela a tendncia de sacralizar o conceito de famlia. Mesmo inexistindo qualquer diferena estrutural em comparao com os relacionamentos oficializados, a sistemtica negativa de estender queles novos arranjos os regramentos do direito familiar, nem ao menos por analogia, mostra a tentativa de preservao da instituio da famlia dentro dos padres convencionais. Porm, como adverte Lbo (2002, p. 101): [...] no h necessidade de degradar a natureza pessoal de famlia convertendo-a em fictcia sociedade de fato, como se seus integrantes fossem scios de empreendimento lucrativo. A Constituio, ao outorgar proteo famlia, independentemente da celebrao do casamento, vincou um novo conceito de entidade familiar, albergando vnculos afetivos outros. Mas meramente exemplificativo o enunciado constitucional ao fazer referncia expressa unio estvel entre um homem e uma mulher e s relaes de um dos ascendentes com sua prole. O caput do art. 226 , conseqentemente, clusula geral de incluso, no sendo admissvel excluir qualquer entidade que preencha os requisitos de afetividade, estabilidade e ostensibilidade (LBO, 2002, p. 95). Pluralizou-se o conceito de famlia, que no mais se identifica pela celebrao do matrimnio. No h como afirmar que o art. 226, 3, da Constituio Federal, ao mencionar a unio estvel formada entre um homem e uma mulher, reconheceu 294

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somente essa convivncia como digna da proteo do Estado. O que existe uma simples recomendao para transform-la em casamento. Em nenhum momento foi dito no existirem entidades familiares formadas por pessoas do mesmo sexo. Exigir a diferenciao de sexos no casal para haver a proteo do Estado fazer distino odiosa (SUANNES, 1999, p. 32), postura nitidamente discriminatria que contraria o princpio da igualdade, ignorando a existncia da vedao de diferenciar pessoas em razo de seu sexo. A nenhuma espcie de vnculo que tenha por base o afeto se pode deixar de conferir status de famlia, merecedora da proteo do Estado, pois a Constituio Federal (art. 1, III) consagra, em norma ptrea, o respeito dignidade da pessoa humana (DIAS, 2005, p. 45). 2. Liberdade e igualdade

A Constituio Federal tem como regra maior o respeito dignidade da pessoa humana, conforme expressamente proclama o seu art. 1, inc. III, que serve de norte ao sistema jurdico. Tal valor implica dotar de potencialidade transformadora os princpios da igualdade e da isonomia na configurao de todas as relaes jurdicas. Igualdade jurdica formal igualdade diante da lei, como bem explicita Hesse (1998, p. 330), [...] o fundamento de igualdade jurdica deixa-se fixar, sem dificuldades, como postulado fundamental do estado de direito. Os princpios da igualdade e da liberdade esto consagrados j no prembulo da norma maior do ordenamento jurdico, ao conceder proteo a todos, vedar discriminao e preconceitos por motivo de origem, raa, sexo ou idade, considerando [...] o exerccio dos direitos sociais e individuais, a liberdade, a segurana, o bem-estar, o desenvolvimento, a igualdade e a justia como valores supremos de uma sociedade fraterna, pluralista e sem preconceitos [...]. O artigo 5 da Carta Constitucional, ao elencar os direitos e garantias fundamentais, proclama: [...] todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza. Garante o mesmo dispositivo, de modo expresso, o direito liberdade e igualdade. Repetitivos so os dois primeiros incisos desta norma constitucional ao enfatizar a igualdade entre o homem e a mulher e a vedao de obrigar algum a fazer ou deixar de fazer alguma coisa seno em virtude de lei. Mas de nada adianta assegurar respeito dignidade humana e liberdade. Pouco vale afirmar a igualdade de todos perante a lei, dizer que homens e mulheres so iguais, que no so admitidos preconceitos ou qualquer forma de discriminao. Enquanto houver segmentos-alvo da excluso social, tratamento desigualitrio entre homens e 295

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mulheres, enquanto a homossexualidade for vista como crime, castigo ou pecado, no se estar vivendo em um Estado Democrtico de Direito. 3. Direito sexualidade

A sexualidade integra a prpria condio humana. um direito fundamental que acompanha o ser humano desde o seu nascimento, pois decorre de sua prpria natureza. Como direito do indivduo, um direito natural, inalienvel e imprescritvel. Ningum pode realizar-se como ser humano se no tiver assegurado o respeito ao exerccio da sexualidade, conceito que compreende a liberdade sexual e a liberdade da livre orientao sexual. O direito a tratamento igualitrio independe da tendncia sexual. A sexualidade um elemento integrante da prpria natureza humana e abrange a dignidade humana. Todo ser humano tem o direito de exigir respeito ao livre exerccio da sexualidade. Sem liberdade sexual, o indivduo no se realiza, tal como ocorre quando lhe falta qualquer outro direito fundamental. As normas constitucionais que consagram o direito igualdade probem discriminar a conduta afetiva no que respeita inclinao sexual. A discriminao de um ser humano em virtude de sua orientao sexual constitui, precisamente, uma hiptese (constitucionalmente vedada) de discriminao sexual (RIOS, 1998, p. 29). Rejeitar a existncia de unies homossexuais afastar o princpio insculpido no inc. IV do art. 3 da Constituio Federal, segundo o qual dever do Estado promover o bem de todos, vedada qualquer discriminao, no importa de que ordem ou de que tipo. Conforme Giorgis (2002, p. 244):
A relao entre a proteo da dignidade da pessoa humana e a orientao homossexual direta, pois o respeito aos traos constitutivos de cada um, sem depender da orientao sexual, previsto no artigo 1, inciso 3, da Constituio, e o Estado Democrtico de Direito promete aos indivduos, muito mais que a absteno de invases ilegtimas de suas esferas pessoais, a promoo positiva de suas liberdades.

O direito livre orientao sexual adotada na esfera de privacidade no admite restries, o que configuraria afronta liberdade fundamental a que faz jus todo ser humano, no que diz com sua condio de vida. 4. Homoafetividade

A sociedade que se proclama defensora da igualdade a mesma que ainda mantm uma posio discriminatria nas questes da homossexualidade. Ntida a rejeio social livre orientao sexual. A homossexualidade existe e sempre existiu, mas 296

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marcada pelo estigma social, sendo renegada marginalidade por se afastar dos padres de comportamento convencionais. Por ser fato diferente dos esteretipos, o que no se encaixa nos padres tido como imoral ou amoral, sem buscar-se a identificao de suas origens orgnicas, sociais ou comportamentais (DIAS, 2005, p. 17). Em virtude do preconceito, tenta-se excluir a homossexualidade do mundo do Direito. Mas imperativa sua incluso no rol dos direitos humanos fundamentais, como expresso de um direito subjetivo que se insere em todas as suas categorias, pois ao mesmo tempo direito individual, social e difuso. O direito homoafetividade, alm de estar amparado pelo princpio fundamental da isonomia, cujo corolrio a proibio de discriminaes injustas, tambm se alberga sob o teto da liberdade de expresso. Como garantia do exerccio da liberdade individual, cabe ser includo entre os direitos de personalidade, precipuamente no que diz com a identidade pessoal e a integridade fsica e psquica. Acresce ainda lembrar que a segurana da inviolabilidade da intimidade e da vida privada [...] a base jurdica para a construo do direito orientao sexual, como direito personalssimo, atributo inerente e inegvel da pessoa humana (FACHIN, 1999, p. 95). Qualquer discriminao baseada na orientao sexual do indivduo configura claro desrespeito dignidade humana, princpio maior consagrado pela Constituio Federal. Infundados preconceitos no podem legitimar restries a direitos, o que fortalece estigmas sociais e acaba por causar sentimento de rejeio e sofrimentos.
Ventilar-se a possibilidade de desrespeito ou prejuzo a um ser humano, em funo da orientao sexual, significa dispensar tratamento indigno a um ser humano. No se pode, simplesmente, ignorar a condio pessoal do indivduo (na qual, sem sombra de dvida, inclui-se a orientao sexual), como se tal aspecto no tivesse relao com a dignidade humana. (RIOS, 1998, p. 34).

O ncleo do atual sistema jurdico o respeito dignidade humana, atentando nos princpios da liberdade e da igualdade. A identificao da orientao sexual est condicionada identificao do sexo da pessoa escolhida em relao ao de quem escolhe, e tal escolha no pode ser alvo de tratamento diferenciado. Se todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, a est includa, por bvio, a orientao sexual que se tenha. A proibio da discriminao sexual, eleita como cnone fundamental, alcana a vedao discriminao da homossexualidade, pois diz com a conduta afetiva:

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Uma dimenso dplice da dignidade manifesta-se enquanto simultaneamente expresso da autonomia da pessoa humana, vinculada idia de autodeterminao no que diz com as decises essenciais a respeito da prpria existncia, bem como da necessidade de sua proteo (assistncia) por parte da comunidade e do Estado, especialmente quando fragilizada ou at mesmo quando ausente a capacidade de autodeterminao. (SARLET, 2001, p. 46).

O impedimento de tratamento discriminatrio no tem exclusivamente assento constitucional. Como preceituam o 2 e o 3 do art. 5 da Constituio Federal, so recepcionados pelo ordenamento jurdico os tratados e as convenes internacionais objeto de referendo, tornando-se emenda constitucional. Ante tais normatizaes, a ONU tem entendido como ilegtima qualquer interferncia na vida privada de homossexuais adultos, seja pelo princpio de respeito dignidade humana, seja pelo princpio da igualdade (RIOS, 1988, p. 35). O direito orientao que algum imprime na esfera da sua vida privada no admite restries. Desimporta a identificao do sexo do par, se igual ou diferente, para se emprestarem efeitos jurdicos aos vnculos afetivos, no mbito do Direito das Famlias. Atendidos os requisitos legais para a configurao da unio estvel, necessrio que se confiram direitos e se imponham obrigaes independentemente da identidade ou diversidade de sexo dos conviventes. O exerccio da sexualidade, a prtica da conjuno carnal ou a identidade sexual no o que distingue os vnculos afetivos. A identidade ou diversidade do sexo do par gera espcies diversas de relacionamento. Assim, melhor falar em relaes homoafetivas ou heteroafetivas do que em relaes homossexuais ou heterossexuais. A homossexualidade existe, um fato que se impe, estando a merecer a tutela jurdica. O estigma do preconceito no pode ensejar que um fato social no disponha de efeitos jurdicos. Como todos os segmentos-alvo do preconceito e da discriminao social, as relaes homossexuais sujeitam-se deficincia de normao jurdica, sendo deixados margem da sociedade e mngua do Direito. no mnimo perverso impor a mesma trilha traada pela doutrina e percorrida pela jurisprudncia s relaes entre um homem e uma mulher fora do casamento, at o alargamento do conceito de famlia por meio da constitucionalizao da unio estvel. 5. Unies homoafetivas

Impondo a Constituio respeito dignidade humana, so alvos de proteo os relacionamentos afetivos independentemente da identificao do sexo do par: se formados por homens e mulheres ou s por mulheres ou s por homens. Mesmo 298

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que, quase intuitivamente, conceitue-se famlia como uma relao interpessoal entre um homem e uma mulher tendo por base o afeto, necessrio reconhecer que h relacionamentos que, mesmo sem a diversidade de sexos, so cunhados tambm por um elo de afetividade. As unies entre pessoas do mesmo sexo, ainda que no-previstas expressamente na Constituio Federal e na legislao infraconstitucional, existem e fazem jus tutela jurdica. A ausncia de regulamentao impe que as unies homoafetivas sejam identificadas como entidades familiares no mbito do Direito de Famlia. A natureza afetiva do vnculo em nada o diferencia das unies heterossexuais, merecendo ser identificado como unio estvel. Preconceitos de ordem moral no podem levar omisso do Estado. Nem a ausncia de leis nem o conservadorismo do Judicirio servem de justificativa para negar direitos aos relacionamentos afetivos que no tm a diferena de sexo como pressuposto. absolutamente discriminatrio afastar a possibilidade de reconhecimento das unies estveis homossexuais. So relacionamentos que surgem de um vnculo afetivo, geram o enlaamento de vidas com desdobramentos de carter pessoal e patrimonial, estando a reclamar um regramento legal. Reconhecer como juridicamente impossveis aes que tenham por fundamento unies homossexuais relegar situaes existentes invisibilidade, ensejar a consagrao de injustias e autorizar enriquecimento sem causa. Nada justifica, por exemplo, deferir a herana a parentes distantes em prejuzo de quem muitas vezes dedicou uma vida ao outro, participando na formao do acervo patrimonial. Descabe ao juiz julgar as opes de vida das partes, pois deve cingir-se a apreciar as questes que lhe so postas, centrando-se exclusivamente na apurao dos fatos para encontrar uma soluo que no se afaste de um resultado justo.
As unies homoafetivas so uma realidade que se impe e no podem ser negadas, estando a reclamar tutela jurdica, cabendo ao Judicirio solver os conflitos trazidos. Incabvel que as convices subjetivas impeam seu enfrentamento e vedem a atribuio de efeitos, relegando marginalidade determinadas relaes sociais, pois a mais cruel conseqncia do agir omissivo a perpetrao de grandes injustias. (DIAS, 2005, p. 17).

Descabido estabelecer a distino de sexos como pressuposto para a identificao da unio estvel. Dita diferena, arbitrria e aleatria, exigncia nitidamente discriminatria. O prprio legislador-constituinte reconheceu a comunidade formada por qualquer dos pais e seus descendentes tambm como entidade familiar, merecedora da proteo do Estado. Diante dessa abertura conceitual, nem o matrimnio nem a 299

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diferenciao dos sexos ou a capacidade procriativa servem de elemento caracterizador da famlia. Por conseqncia, no h como ver como entidade familiar somente a unio estvel entre pessoas de sexos opostos. No se diferencia mais a famlia pela ocorrncia do casamento. Tambm a existncia de prole no essencial para que a convivncia merea reconhecimento e proteo constitucional, pois sua falta no enseja sua desconstituio. Se prole ou capacidade procriativa no so essenciais para que a convivncia de duas pessoas merea a proteo legal, no mais cabe excluir do conceito de famlia as relaes homoafetivas. Excepcionar aquilo que a lei no distingue forma de excluir direitos. Passando duas pessoas ligadas por um vnculo afetivo a manter relao duradoura, pblica e contnua, como se casadas fossem, formam um ncleo familiar semelhana do casamento, independentemente do sexo a que pertencem. Mister identific-la como unio estvel, geradora de efeitos jurdicos. Em face do silncio do constituinte e da omisso do legislador, deve o juiz cumprir com sua funo de dizer o Direito, atendendo determinao constante do art. 4 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil e do art. 126 do Cdigo de Processo Civil. Na lacuna da lei, ou seja, na falta de normatizao, precisa valer-se da analogia, dos costumes e dos princpios gerais de direito. Nada diferencia as unies homoafetivas de modo a impedir que sejam definidas como famlia. Enquanto no existir regramento legal especfico, imperiosa se faz a aplicao analgica das regras jurdicas que regulam as relaes que tm o afeto por causa: o casamento e a unio estvel. O bice constitucional, estabelecendo a distino de sexos ao definir a unio estvel, no impede o acrscimo dessa forma integrativa de um fato existente e no-regulamentado ao sistema jurdico. A identidade sexual no serve de justificativa para que se busque qualquer outro ramo do Direito que no o Direito das Famlias.
A equiparao das unies homossexuais unio estvel, pela via analgica, implica a atribuio de um regime normativo destinado originariamente a situao diversa, ou seja, comunidade formada por um homem e uma mulher. A semelhana aqui presente, autorizadora da analogia, seria a ausncia de vnculos formais e a presena substancial de uma comunidade de vida afetiva e sexual duradoura e permanente entre os companheiros do mesmo sexo, assim como ocorre entre os sexos opostos. (RIOS, 2000, p. 122).

Igualmente h a determinao de se fazer uso dos princpios gerais do Direito, para colmatar as lacunas da lei. Devem ser invocados os princpios introduzidos pela Constituio como norteadores do Estado Democrtico de Direito, que impem o respeito dignidade e asseguram o direito liberdade e igualdade. O ordenamento 300

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jurdico estrutura-se em torno de certos valores, muitos dos quais esto postos em sede de princpios constitucionais, que tambm devem informar a interpretao da legislao especfica numa leitura incorporada pelos reclamos da atualidade histrica (MATOS, 2004, p. 145). Quando inexistir lei, h a determinao de se atentar tambm aos costumes. Mas imperioso que se invoquem os costumes atuais, que cada vez mais vm respeitando e emprestando visibilidade aos relacionamentos das pessoas do mesmo sexo. As relaes sociais so dinmicas. Totalmente descabido continuar pensando a sexualidade com preconceitos, com conceitos fixados pelo conservadorismo do passado, encharcados da ideologia machista e discriminatria, prpria de um tempo j totalmente ultrapassado pela histria da sociedade humana. Necessrio pensar com conceitos jurdicos atuais, que estejam altura dos tempos de hoje. Tambm o art. 5 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil indica um caminho para o juiz: ele deve atender aos fins sociais a que a lei se dirige e s exigncias do bem comum. A interpretao, portanto, deve ser axiolgica, progressista, na busca daqueles valores, para que a prestao jurisdicional seja democrtica e justa, adaptando-se s contingncias e s mutaes sociais (VELOSO, 1999, p. 92). A averso da doutrina dominante e da jurisprudncia majoritria em se socorrerem das regras legais que regem a unio estvel ou o casamento leva singelamente ao reconhecimento de uma sociedade de fato. Sob o fundamento de se evitar enriquecimento injustificado, invoca-se o Direito das Obrigaes, o que acaba subtraindo a possibilidade da concesso de um leque de direitos que s existem na esfera do Direito das Famlias. Presentes os requisitos legais - vida em comum, coabitao, laos afetivos -, no se pode deixar de conceder s unies homoafetivas os mesmos direitos deferidos s relaes heterossexuais que tenham idnticas caractersticas. Como adverte Villela (1979, p. 12): Sexo sexo, patrimnio patrimnio. Se, em geral, j um princpio de sabedoria e prudncia no mistur-los, aqui definitivamente certo que um nada tem a ver com o outro. O tratamento diferenciado a situaes anlogas acaba por gerar profundas injustias. Segundo Pereira (2001, p. 281), [...] em nome de uma moral sexual dita civilizatria, muita injustia tem sido cometida. O Direito, como instrumento ideolgico e de poder, em nome da moral e dos bons costumes, j excluiu muitos do lao social. Se duas pessoas passam a ter vida em comum, cumprindo os deveres de assistncia mtua, em verdadeiro convvio estvel caracterizado por amor e respeito mtuo, com o objetivo de construir um lar, inquestionvel que tal vnculo, independentemente do sexo de seus participantes, gera direitos e obrigaes que no podem ficar margem 301

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da lei. Ignorar a realidade, deixando-a margem da sociedade e fora do Direito, no ir fazer a homossexualidade desaparecer. Impositivo o reconhecimento da unio estvel entre pessoas do mesmo sexo. Como diz Giorgis (2002, p. 244):
De fato, ventilar-se a possibilidade de desrespeito ou prejuzo de algum, em funo de sua orientao sexual, seria dispensar tratamento indigno ao ser humano, no se podendo ignorar a condio pessoal do indivduo, legitimamente constitutiva de sua identidade pessoal, em que aquela se inclui.

Mais do que uma sociedade de fato, trata-se de uma sociedade de afeto, o mesmo liame que enlaa os parceiros heterossexuais. Bem questiona Lbo (2002, p. 100): Afinal, que sociedade de fato mercantil ou civil essa que se constitui e se mantm por razes de afetividade, sem interesse de lucro? No se pode falar em homossexualidade sem pensar em afeto. Enquanto a lei no acompanha a evoluo da sociedade, a mudana de mentalidade, a evoluo do conceito de moralidade, ningum tem o direito de fechar os olhos para no enxergar essa nova realidade, assumindo postura preconceituosa ou discriminatria. Os aplicadores do Direito no podem ser fonte de grandes injustias. Descabe confundir questes jurdicas com questes morais e religiosas. necessrio mudar valores, abrir espaos para novas discusses, revolver princpios, dogmas e preconceitos. 6. A homoparentalidade

No s a famlia mas tambm a filiao foram alvo de profunda transformao, o que levou a repensar as relaes paterno-filiais e os valores que as moldam (ALMEIDA, 2003, p. 179). Das presunes legais se chegou plena liberdade de reconhecimento de filhos e imprescritibilidade da investigao dos pais. Tais foram as mudanas, que a Constituio acabou com a perversa classificao dos filhos, diferenciao hipcrita e injustificvel, enfatiza Veloso (1997, p. 90), como se as crianas inocentes fossem mercadorias expostas em prateleiras de mercadorias, umas de primeira, outras de segunda, havendo, ainda, as mais infelizes, de terceira classe ou categoria. Se o afeto passou a ser o elemento identificador das entidades familiares este o sentimento que serve de parmetro para a definio dos vnculos parentais, levando ao surgimento da famlia eudemonista, espao que aponta o direito felicidade como ncleo formador do sujeito (CARBONERA, 1988, p. 486). De outro lado, a facilidade para descobrir a verdade gentica, com significativo 302

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grau de certeza, desencadeou grande corrida na busca da verdade real, atropelando a verdade jurdica, definida muitas vezes por meras presunes legais. Justia coube a tarefa de definir o vnculo paterno-filial quando a estrutura familiar no reflete o vnculo de consanginidade. No confronto entre a verdade biolgica e a realidade vivencial, a jurisprudncia passou a atentar ao melhor interesse de quem era disputado por mais de uma pessoa. Prestigiando o comando constitucional, que assegura com absoluta prioridade o interesse de crianas e adolescentes, regra exaustiva e atentamente regulamentada pelo Estatuto da Criana e do Adolescente, passaram os juzes a investigar quem a criana considera pai e quem a ama como filho. O prestgio afetividade fez surgir uma nova figura jurdica, a filiao socioafetiva, que acabou se sobrepondo realidade biolgica. A moderna doutrina no mais define o vnculo de parentesco em funo da identidade gentica. A valiosa interao do Direito com as cincias psicossociais ultrapassou os limites do direito normatizado e permitiu a investigao do justo, buscando mais a realidade psquica do que a verdade eleita pela lei. Para dirimir as controvrsias que surgem em nmero cada vez mais significativo em decorrncia da manipulao gentica, prevalece a mesma orientao. Popularizaram-se os mtodos reprodutivos de fecundao assistida, cesso do tero, comercializao de vulos ou espermatozides, locao de tero, e, assim, todos viram a possibilidade de realizar o sonho de ter filhos. Nesse caleidoscpio de possibilidades, os vnculos de filiao no podem ser buscados nem na verdade jurdica nem na realidade biolgica. A definio da paternidade est condicionada identificao da posse do estado de filho, reconhecida como a relao afetiva, ntima e duradoura em que uma criana tratada como filho, por aquele que cumpre com todos os deveres inerentes ao poder familiar: cria, ama, educa e protege (NOGUEIRA, 2001, p. 85). Para evitar confronto tico, acabou sendo imposto o anonimato s concepes heterlogas, o que veda identificar a filiao gentica. Porm, essa verdade no interessa, pois o filho foi gerado pelo afeto, e no so os laos bioqumicos que indicam a figura do pai, mas, sim, o cordo umbilical do amor. A paternidade reconhecida pelo vnculo de afetividade, fazendo nascer a filiao socioafetiva. Ainda segundo Fachin (1997, p. 85), a verdadeira paternidade no um fato da Biologia, mas um fato da cultura, est antes no devotamento e no servio do que na procedncia do smen. Se a famlia, como diz Villela (1979, p. 404), deixou de ser unidade de carter econmico, social e religioso para se afirmar fundamentalmente como grupo de afetividade e companheirismo, o que imprimiu considervel reforo ao esvaziamento biolgico da paternidade, torna-se imperioso questionar os vnculos parentais nas 303

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estruturas familiares formadas por pessoas do mesmo sexo. No se pode fechar os olhos e tentar acreditar que as famlias homoparentais, por no disporem de capacidade reprodutiva, simplesmente no possuem filhos. Est-se frente de uma realidade cada vez mais presente: crianas e adolescentes vivem em lares homossexuais. Gays e lsbicas buscam a realizao do sonho de estruturarem uma famlia com a presena de filhos. No ver essa verdade usar o mecanismo da invisibilidade para negar direitos, postura discriminatria com ntido carter punitivo, que s gera injustias. As situaes so vrias, cabendo lembrar as que surgem com mais freqncia. Aps a separao com prole, o pai ou a me que tem a guarda dos filhos resolve assumir sua orientao sexual e passa a viver com algum do mesmo sexo. O companheiro do genitor no nem pai nem me dos menores, mas no se pode negar que a convivncia gera um vnculo de afinidade e afetividade. No raro o parceiro participa da criao, desenvolvimento e educao das crianas, passando a exercer a funo parental. Outra opo cada vez mais comum um do par se submeter reproduo assistida. Este ser o pai ou a me. O parceiro ou parceira, que no participou do processo reprodutivo, fica excludo da relao de parentesco, ainda que o filho tenha sido concebido por vontade de ambos. Os gays utilizam esperma de um ou de ambos, e, realizada a fecundao in vitro, a gestao levada a termo por meio do que se passou a chamar de barriga de aluguel. As lsbicas muitas vezes optam pela utilizao do vulo de uma, que, fecundado em laboratrio, introduzido no tero da outra, que leva a gestao a termo. Nessas hipteses, o pai ou a me biolgica somente um deles, ainda que o filho tenha sido concebido por amor, processo do qual participaram os dois. Em todas essas hipteses, permitir que exclusivamente o pai (biolgico ou adotante) tenha um vnculo jurdico com o filho olvidar tudo que a doutrina vem sustentando e a Justia vem construindo: a tutela jurdica dos vnculos afetivos, pois no requisito indispensvel para haver famlia que haja homem e mulher, pai e me (BARROS, 2002, p. 9). A adoo vem sendo incentivada por campanhas, como modalidade de amenizar o grave problema social das crianas abandonadas ou institucionalizadas. A esse apelo s pode responder um dos parceiros. No entanto, mesmo sendo adotada por apenas um deles, a criana vai ter dois pais ou duas mes. A maior visibilidade e a melhor aceitabilidade das famlias homoafetivas tornam impositivo o estabelecimento do vnculo jurdico paterno-filial com ambos os 304

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genitores, ainda que sejam dois pais ou duas mes. Vetar a possibilidade de juridicizar a realidade s traz prejuzo ao filho, que no ter qualquer direito com relao a quem exerce o poder familiar, isto , desempenha a funo de pai ou de me. Presentes todos os requisitos para o reconhecimento de uma filiao socioafetiva, negar sua presena deixar a realidade ser encoberta pelo vu do preconceito. Existindo um ncleo familiar, estando presente o elo de afetividade a envolver pais e filhos, a identificao da unio estvel do casal torna imperioso o reconhecimento da dupla paternidade. Para assegurar a proteo do filho, os dois pais precisam assumir os encargos do poder familiar. Como lembra Veloso (1997, p. 180), o princpio capital norteador do movimento de renovao do Direito das Famlias fazer prevalecer, em todos os casos, o bem da criana; valorizar e perseguir o que melhor atender aos interesses do menor. A enorme resistncia em aceitar a homoparentalidade decorre da falsa idia de que so relaes promscuas, no oferecendo um ambiente saudvel para o desenvolvimento de uma criana. Tambm alegado que a falta de referncias comportamentais pode acarretar seqelas de ordem psicolgica e dificuldades na identificao sexual do filho. Mas estudos realizados h longo tempo mostram que essas crenas so falsas. O acompanhamento de famlias homoafetivas com prole no registra a presena de dano, sequer potencial, no desenvolvimento e na insero social, havendo sadio estabelecimento de vnculos afetivos. Ora, se esses dados dispem de confiabilidade, a insistncia em rejeitar a regulamentao de tais situaes s tem como justificativa uma indisfarvel postura homofbica. Negar a realidade, no reconhecer direitos s tem uma triste seqela: os filhos so deixados merc da sorte, sem qualquer proteo jurdica. Livrar os pais da responsabilidade pela guarda, pela educao e pelo sustento da criana deix-la em total desamparo. H que se reconhecer como atual e adequada a observao de Bevilaqua (1941, p. 329) ao visualizar um misto de cinismo e de iniqidade, chamando de absurda e injusta a regra do Cdigo Civil de 1916 que negava reconhecimento aos filhos adulterinos e incestuosos. Outra no a adjetivao que merecem os dispositivos do Projeto de Lei da Parceria Civil Registrada, de n 1.151/95, e do Pacto de Solidariedade, de n 5.252/2002, que vedam quaisquer disposies sobre adoo, tutela ou guarda de crianas ou adolescentes em conjunto, mesmo que sejam filhos de um dos parceiros ou pactuantes. Cabe repetir as palavras indignadas de Cimbali: Estranha, em verdade, a lgica desta sociedade e a justia destes legisladores, que, com imprudente cinismo, subvertem, por completo, os mais sagrados princpios da responsabilidade humana (apud BEVILAQUA, 1941, p. 329). 305

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Agora, pelo que se percebe, est-se chamando de esprio algum pelo simples fato de, em vez de um pai e uma me, ter dois pais ou duas mes. Quem sabe a inteno arranc-lo de sua famlia, que, como toda famlia, amada, sonhada e desejada por homens, mulheres e crianas de todas as idades, de todas as orientaes sexuais e de todas as condies (ROUDINESCO, 2003, p. 198)? Para o estabelecimento do vnculo de parentalidade, basta que se identifique quem desfruta da condio de pai, quem o filho considera como tal, sem perquirir se a realidade biolgica, presumida, legal ou gentica. Tambm a situao familiar dos pais em nada influencia na definio da paternidade, pois famlia, como afirma Lacan, no um grupo natural, mas um grupo cultural e no se constitui apenas por um homem, uma mulher e filhos, conforme bem esclarece Rodrigo da Cunha Pereira: a famlia uma estruturao psquica, em que cada um de seus membros ocupa um lugar, desempenha uma funo, sem estarem necessariamente ligados biologicamente. Assim, nada significa ter um ou mais pais, serem eles de mesmo ou de sexo diferente (PEREIRA, 1999, p. 47). Mais uma vez o critrio deve ser a afetividade, elemento estruturante da filiao socioafetiva, pois, como diz Groeninga (1993, p. 7), a criana necessita de pais que transmitam a verdade dos afetos. No reconhecer a paternidade homoparental retroagir um sculo, ressuscitando a perversa classificao do Cdigo Civil de 1916 que, em boa hora, foi banida em 1988 pela Constituio Federal. Alm de retrgrada, a negativa de reconhecimento escancara flagrante inconstitucionalidade, pois expressa a proibio de quaisquer designaes discriminatrias relativas filiao. As relaes familiares so funcionalizadas em razo da dignidade de cada partcipe (GAMA, 2001, p. 93), e a negativa de reconhecimento da paternidade afronta um leque de princpios, direitos e garantias fundamentais, como o respeito dignidade, igualdade e identidade. No se pode esquecer que crianas e adolescentes tm, com absoluta prioridade, direito vida, sade, alimentao e convivncia familiar; negar o vnculo de filiao vetar o direito famlia: lugar idealizado onde possvel, a cada um, integrar sentimentos, esperanas e valores para a realizao do projeto pessoal de felicidade (HIRONAKA, 2000, p. 21). 7. Avanos jurisprudenciais

As normas legais precisam adequar-se aos princpios e s garantias que identificam o modelo consagrado pela Carta Poltica, retrato da vontade geral do povo. O ncleo do 306

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sistema jurdico, o qual sustenta a prpria razo de ser do Estado, deve garantir muito mais liberdades do que promover invases ilegtimas na esfera pessoal do cidado. O fato de no haver previso legal no significa inexistncia de direito tutela jurdica. Ausncia de lei no quer dizer ausncia de direito, nem impede que se extraiam efeitos jurdicos de determinada situao ftica. A falta de previso especfica nos regramentos legislativos no pode servir de justificativa para sw negar a prestao jurisdicional ou de motivo para se deixar de reconhecer a existncia de direito. O silncio do legislador precisa ser suprido pelo juiz, que cria a lei para o caso que se apresenta a julgamento. Na omisso legal, deve o juiz se socorrer da analogia, dos costumes e dos princpios gerais de direito. O sistema jurdico assegura tratamento isonmico e proteo igualitria a todos os cidados. Omitindo-se o legislador em regular situaes dignas de tutela, as lacunas precisam ser colmatadas pelo Judicirio. Na presena de vazios legais, a plenitude do reconhecimento de direitos deve ser implementada pelo juiz, que no pode negar proteo jurdica nem deixar de assegurar direitos sob a alegao de ausncia de lei; precisa assumir sua funo criadora do direito. Preconceitos e posturas discriminatrias, que tornam silenciosos os legisladores, no devem levar tambm o juiz a se calar. Imperioso que ele reconhea direitos s situaes merecedoras de proteo, pois no se pode afastar do dever de fazer justia. Para conceder direitos aos segmentos-alvo da excluso social, impositiva a aplicao da analogia que leva invocao do princpio da igualdade na busca de identificao da semelhana significativa. Ainda que o preconceito faa com que os relacionamentos homoafetivos recebam o repdio de segmentos conservadores, o movimento libertrio que transformou a sociedade acabou por mudar o prprio conceito de famlia. A homossexualidade existe, sempre existiu e cabe Justia emprestar-lhe visibilidade. Em nada se diferenciam os vnculos heterossexuais e homossexuais: ambos tm o afeto como elemento estruturante. O legislador intimida-se no momento de assegurar direitos s minorias excludas do poder. A omisso da lei dificulta o reconhecimento de direitos, sobretudo frente a situaes que se afastam de determinados padres convencionais, o que faz crescer a responsabilidade do Poder Judicirio. Preconceitos e posies pessoais no podem levar o juiz a fazer da sentena um meio de punir comportamentos que se afastam dos padres tidos por como normais. Igualmente no cabe invocar o silncio da lei para negar direitos queles que escolheram viver fora do padro imposto pela moral conservadora, mas que no agridem a ordem social. As unies de pessoas com a mesma identidade sexual, ainda que no legalizadas, 307

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acabaram batendo s portas da Justia para reivindicar direitos. Mais uma vez o Judicirio foi chamado a exercer a funo criadora do direito. O caminho que lhes foi imposto j conhecido. As unies homossexuais tiveram que trilhar o mesmo iter percorrido pelas unies extramatrimoniais. Em face da resistncia em ver a afetividade nas relaes homossexuais, foram elas relegadas ao campo obrigacional e rotuladas de sociedades de fato, dando ensejo mera partilha dos bens amealhados durante o perodo de convvio, mediante a prova da efetiva p