INVENTARIO DE RIESGO

PROCESO: OBJETIVO: GESTIN ADMINISTRATIVA

VERSION: 0.1

Gestionar los requerimientos administrativos del personal docente y administrativo, actuando de acuerdo a la normatividad interna y externa que aplica a la documentacin de entes pblicos. 2. REAS DE IMPACTO
2.1 RECURSOS DE LA ENTIDAD 2.2 PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS 2.3 PERSONAL DE LA ENTIDAD
2.4 USUARIOS / PARTES INTERESADAS

Requisitos: Nueva o modificacin de la NA normatividad / Cambios de las necesidades del medio Circunstancias Econmicas, Polticas y NA Sociales / Eventos naturales Actuaciones de terceros Claridad y suficiencia de los planes institucionales / Normatividad interna Actuaciones individuales NA NA

NA

NA

NA

1.1 EXTERNAS 1.2 INTERNAS

1. FUENTES DE RIESGO

NA

NA

NA

NA

NA

NA Informacin errada que ocasionar malestar en los usuarios. NA

Ejecucin de procesos con imprecisiones y demora en los NA mismos. NA

Inadecuado uso y disposicin de Solicitudes incompletas y sin los recursos (plataforma el tiempo mnimo requerido. tecnolgica). Desarrollar actividades administrativas sin una parametrizacin actualizada.

Actividades y controles institucionales / Complejidad de las NA operaciones / tecnologa utilizada

NA

No oportuna atencin a las solicitudes por complejidad en las actividades.

DESCRIPCIN DEL RIESGO

1. PROCESO: 2. OBJETIVO: 4. CAUSA GESTIN ADMINISTRATIVA

Versin: 0.1

Gestionar los requerimientos administrativos del personal docente y administrativo, actuando de acuerdo a la normatividad interna y externa que aplica a la documentacin de entes pblicos.

3. RIESGO (EVENTO)

5. EFECTO

Demora en el tratamiento de la Sistemas tecnolgicos no integrados, deficiente Inadecuado uso y disposicin de los recursos informacin, subutilizacin de los recursos capacitacin. (plataforma tecnolgica). de la universidad. Falta de claridad, problemas en comunicacin, requerimientos no claros. la Solicitudes incompletas requerido. y sin el tiempo mnimo Imprecisiones en la informacin-malestar en los usuarios.

No cumplimiento de los planes y normas, y penalizaciones y quejas de los usuarios Informacin errada que ocasionar malestar en los usuarios. Controles excesivos, trmites largos y No oportuna atencin a las solicitudes por Requerimientos jurdicos, Insatisfaccin. complejos. complejidad en las actividades. Complejidad y cambios permanentes, Desarrollar actividades administrativas sin una Procedimientos errados y poco efectivos, desconocimiento de la Normatividad Externaparametrizacin actualizada. insatisfaccin del empleado. Interna. Saturacin de normas que no permiten una Ejecucin de procesos con imprecisiones aplicacin decidida y clara en la aplicacin de demora en los mismos. polticas y planes.

ANLISIS Y EVALUACIN DEL RIESGO

PROCESO: OBJETIVO:

Versin: 0.1

GESTIN ADMINISTRATIVA Gestionar los requerimientos administrativos del personal docente y administrativo, actuando de acuerdo a la normatividad interna y externa que aplica a la documentacin de entes pblicos.
1. CALIFICACIN DEL RIESGO 1.1 NIVEL DE PROBABI LIDAD (1-3) 1.2 NIVEL DE IMPACTO (5-10-20) 2. EVACUACIN DEL RIESGO (NP * NI) 4. CONTROLES EXISTENTES 4. 2 DESCRIPCIN DEL CONTROL 5. VALORACIN DEL RIESGO 5.1 NIVEL DE PROBABI LIDAD (1-3) 5.2 NIVEL DE IMPACTO (5-10-20) 5.3. EVACUACIN FINAL DEL RIESGO (NP * NI) 6. TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS

RIESGO (EVENTO) NP

ER

NI

3. ANLISIS DEL RIESGO

4.1 CRITERIOS DEL CONTROL

4.3 VALORACIN DEL CONTROL

ER

NP

NI

6.1 OPCIONES DE MANEJO

6.2 ACCIONES

6.3 RESPONSABLES

Inadecuado uso y disposicin de los 2 recursos (plataforma tecnolgica).

Media

leve

10 Tolerable

Solicitudes incompletas y sin el tiempo mnimo 2 requerido.

Media

10 Moderado 20 Moderado

Ejecucin de procesos con imprecisiones y 2 demora en los mismos.

Media

10 Moderado 20 Moderado

Se debe realizar un anlisis del costo beneficio con el que se pueda decidir entre, asumirlo o compartirlo. Se debe realizar un anlisis del costo beneficio con el que se pueda decidir entre, asumirlo o compartirlo. Se debe realizar un anlisis del costo beneficio con el que se pueda decidir entre, asumirlo o compartirlo.

No existen Controles.

Se mantiene el resultado de la 2 evaluacin antes de controles.

Media

leve

10 Tolerable

Reducir

Capacitacin en los sistemas de Segn el sistema informacin.

Planeacin de los No existen tiempos Controles. establecidos para los trmites.

Se mantiene el resultado de la 2 evaluacin antes de controles.

Media

10 Moderado 20 Moderado

Evitar

Divulgacin de Jefe de oficina de los tiempos de Personal atencin.

Los Monitoreo de Controles la existentes no son normatividad. efectivos.

Se mantiene el resultado de la 2 evaluacin antes de controles.

Media

10 Moderado 20 Moderado

Evitar

Divulgacin de la Jefe de oficina de normatividad Personal vigente.

No oportuna atencin a las solicitudes por 2 complejidad en las actividades.

Media

10 Moderado 20 Moderado

Desarrollar actividades administrativas sin una 2 parametrizacin actualizada.

Media

10 Moderado 20 Moderado

Se debe realizar un anlisis del costo beneficio con el que se pueda decidir entre, asumirlo o compartirlo. Se debe realizar un anlisis del costo beneficio con el que se pueda decidir entre, asumirlo o compartirlo.

Los Controles existentes no son efectivos.

Se mantiene el resultado de la 2 evaluacin antes de controles.

Media

10 Moderado 20 Moderado

Reducir

Rediseo de Jefe de oficina de procedimientos. Personal

No existen Controles.

Se mantiene el resultado de la 2 evaluacin antes de controles.

Media

10 Moderado 20 Moderado

Reducir

Ajustes a la Jefe de oficina de parametrizacin. Personal

MATRIZ DE RIESGOS
PROCESO: OBJETIVO:

Versin: 0.1

GESTIN ADMINISTRATIVA Gestionar los requerimientos administrativos del personal docente y administrativo, actuando de acuerdo a la normatividad interna y externa que aplica a la documentacin de entes pblicos. 5. VALORACIN DEL 4. CONTROLES EXISTENTES 6. TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS 5.3. RIESGO
4.1 CRITERIOS DEL CONTROL 4. 2 DESCRIPCIN DEL CONTROL 4.3 VALORACIN DEL CONTROL
Se mantiene resultado de evaluacin antes controles.

RIESGO (EVENTO)

NP

5.1 NIVEL DE PROBABI LIDAD (1-3) Media

NI

5.2 NIVEL DE IMPACTO

(5-10-20)

ER

EVACUACIN FINAL DEL RIESGO (NP * NI)

6.1 OPCIONES DE MANEJO

Reducir

6.2 ACCIONES

6.3 RESPONSABLES

Inadecuado uso y disposicin No existen de los recursos (plataforma Controles. tecnolgica).

el la 2 de el la 2 de el la 2 de el la 2 de el la 2 de

Leve

10

Tolerable

Capacitacin en los Segn el sistema sistemas de informacin.

Planeacin de los Se mantiene resultado de Solicitudes incompletas y sin No existen tiempos el tiempo mnimo requerido. Controles. establecidos para evaluacin antes los trmites. controles. Se mantiene Ejecucin de procesos con Los Controles Monitoreo de la resultado de imprecisiones y demora en los existentes no son normatividad. evaluacin antes mismos. efectivos. controles. No oportuna atencin a las Los Controles solicitudes por complejidad en existentes no son las actividades. efectivos. Desarrollar actividades No existen administrativas sin una Controles. parametrizacin actualizada. Se mantiene resultado de evaluacin antes controles. Se mantiene resultado de evaluacin antes controles.

Media

10 Moderado

20

Moderado

Evitar

Divulgacin de los tiempos Jefe de de atencin. Personal

oficina

de

Media

10 Moderado

20

Moderado

Evitar

Divulgacin de normatividad vigente.

la Jefe de Personal

oficina

de

Media

10 Moderado

20

Moderado

Reducir

Rediseo procedimientos.

de Jefe de Personal

oficina

de

Media

10 Moderado

20

Moderado

Reducir

Ajustes a parametrizacin.

la Jefe de Personal

oficina

de