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UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO DE JANEIRO RAFAELA DI SABATO GUERRANTE

ESTRATGIA DE INOVAO E TECNOLOGIA EM SEMENTES

RIO DE JANEIRO 2011

Rafaela Di Sabato Guerrante

ESTRATGIA DE INOVAO E TECNOLOGIA EM SEMENTES

Tese de Doutorado apresentada ao Programa de Psgraduao em Tecnologia de Processos Qumicos e Bioqumicos, Escola de Qumica, Universidade Federal do Rio de Janeiro, como requisito parcial obteno do ttulo de Doutor em Cincias D.Sc. Orientador(es): Prof. Adelaide Maria de Souza Antunes, D.Sc. Prof. Nei Pereira Jr., Ph.D.

Rio de Janeiro 2011

Ficha Catalogrfica

Guerrante, Rafaela Di Sabato Estratgia de Inovao e Tecnologia em Sementes / Rafaela Di Sabato Guerrante. 2011. 270 f.: il. Tese (Doutorado) Universidade Federal do Rio de Janeiro, Escola de Qumica, Rio de Janeiro, 2011. 1 Organismo Geneticamente Modificado (OGM) 3 Semente 4 - Mercado 9 - Trajetria 10 - Inovao I EQ/UFRJ II Ttulo (srie) 5 -Prospeco 11 - Crescimento 7 - Tecnologia de Restrio ao Uso Gentico (GURT) 2 Transgnico 6 Patentes 8 Empresas 12 - Estratgia

minha querida av, que hoje completaria 87 anos, pelo exemplo de Vida e Coragem. Minha f incondicional e uma de minhas maiores riquezas. Ela ser para sempre eterna. A Deus, o Criador, pela existncia A So Judas Tadeu, Santo Antnio e N. S. de Ftima, que no cessam de interceder por mim.

Agradecimentos
Aos ilustres mestres e amigos Adelaide Maria de Souza Antunes e Nei Pereira Jr., de quem tenho muito orgulho e por quem cultivo imenso carinho, pela competncia e dedicao na conduo desta tese; pela confiana que sempre depositaram em mim e em meu trabalho; e pela convivncia enriquecedora e amorosa. Aos meus chefes e amigos do Instituto Nacional da Propriedade Industrial (INPI), Raul Suster e Luci Mary Gonzalez Gullo, pela pacincia, compreenso e ajuda durante todo o perodo em que cursei o Doutorado. Ao meu querido pai, pela educao intelectual, pela admirao, pelas preciosas dicas no desenvolver deste trabalho e pela reviso ortogrfica e gramatical de toda a tese. minha me, minha grande companheira, pelo exemplo de carter e sucesso profissional e pessoal, pelo carinho, apoio e estmulo durante esses cinco anos. Ao meu querido irmo Gustavo, pelos conselhos de amigo e pela admirao. Ao meu tio Luiz Cludio, pelo estmulo e incentivo. Certamente uma das pessoas para quem esta conquista mais importante. s minhas tias e madrinhas Marlene e Snia, pelo carinho, pela admirao e amizade. Ao meu amado noivo, pela pacincia e pelo exemplo de companheirismo e amor nos momentos mais difceis deste doutorado. Aos meus amigos, por estarem sempre ao meu lado, acreditando em meu trabalho e me estimulando. Ao meu querido amigo e informata Walter Costa, pelos atendimentos de emergncia, de madrugada e em feriados, tentando resolver as peas que meu computador pregava em mim, e pelas conversas sempre agradveis. minha amiga Priscila Nannetti, pela reviso da verso em ingls do resumo desta tese e pelo companheirismo e carinho de sempre.

Ao meu mais novo amigo Bruno Hugo, pelas inmeras sesses de auriculoterapia, que ajudaram a manter meu equilbrio e tranqilidade nos perodos de maior estresse, e pelo ouvido paciente e sempre disponvel. toda a equipe do Sistema de Informao sobre a Indstria Qumica SIQUIM (EQ/UFRJ), em especial, a Flvia, Paola e Rodrigo, pela rica contribuio e ajuda no uso do software Vantage Point, que permitiu tratar grande parte dos dados de patente usados para compor as anlises apresentadas nesta tese. coordenao do Curso de Ps-graduao em Tecnologia de Processos Qumicos e Bioqumicos, aos professores, funcionrios e amigos deste curso que, de alguma forma, contriburam para o desenvolvimento desta tese. Aos membros da banca, pela valiosa presena.

Resumo GUERRANTE, Rafaela Di Sabato. Estratgia de Inovao e Tecnologia em Sementes. Rio de Janeiro, 2011. Tese (Doutorado em Tecnologia de Processos Qumicos e Bioqumicos) Escola de Qumica, Universidade Federal do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, 2011.

A presente Tese tem por objetivo identificar as estratgias de inovao empregadas pela Monsanto, a maior empresa do mercado mundial de sementes geneticamente modificadas (GMs). A anlise da trajetria da empresa, desde sua fundao at os dias atuais, levou em considerao os principais conceitos e teorias relacionados dinmica de crescimento das organizaes e, tambm, informaes da literatura sobre a Monsanto, alm de documentos da prpria empresa. Foram identificadas algumas prticas estratgicas recorrentes da empresa, como o patenteamento de tecnologias de modificao gentica de plantas; o uso do licenciamento; o recolhimento da taxa de utilizao cobrada aos agricultores aps a colheita; e o estabelecimento de contratos vinculando os agricultores proibio de guardar sementes GMs para plantio em safras posteriores. Todas essas estratgias foram empregadas pela Monsanto na garantia de retorno de seu investimento tecnolgico. Para entender a inovao nesse mercado, como em qualquer outro setor, foi desenvolvida uma metodologia de prospeco de patentes para examinar o desenvolvimento de tecnologias novas e inovadoras (1980-2010), como as Tecnologias de Restrio ao Uso Gentico (GURT) de sementes, desenvolvidas a partir da dcada de 90, que podem ser empregadas como ferramentas de apropriao dos benefcios advindos da comercializao de sementes GMs. Estas tecnologias permitem a gerao de sementes GMs estreis (V-GURT), incapazes de serem armazenadas, e de sementes GMs com expresso de caractersticas vinculada aplicao de indutores qumicos (T-GURT) produzidos, estrategicamente, por empresas que atuam no mercado de sementes GMs, entre as quais se inclui a Monsanto. A prospeco mostra que a Monsanto desviou o foco das tecnologias GURT, preferindo canalizar seus esforos de P&D na adaptao da tecnologia de macho-esterilidade s suas sementes GMs. Esta uma tecnologia j utilizada h dcadas na agricultura, na produo de hbridos. Esta tecnologia permite a gerao de plantas macho-estreis e, portanto, pode ser empregada como ferramenta de conteno do fluxo gnico em sementes GMs. Para esta tecnologia, a Monsanto j depositou mais de 700 pedidos de patente. A anlise da trajetria da empresa por meio da metodologia de prospeco desenvolvida permite concluir que a Monsanto apresenta perfil estratgico e tecnolgico inovador, alm de propenso autoperpetuao.

Palavras-chave: Organismo Geneticamente Modificado (OGM), Transgnico, Semente, Mercado, Prospeco, Patentes, Tecnologia de Restrio ao Uso Gentico (GURT), Empresas, Trajetria, Inovao, Crescimento, Estratgia.

Abstract GUERRANTE, Rafaela Di Sabato. Estratgia de Inovao e Tecnologia em Sementes. Rio de Janeiro, 2011. Tese (Doutorado em Tecnologia de Processos Qumicos e Bioqumicos) Escola de Qumica, Universidade Federal do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, 2011.

The aim of the present thesis is to identify the innovation strategies used by Monsanto, the largest genetically modified (GM) seed company on the global market. The analysis of the companys trajectory from its foundation to the present day is based on the main concepts and theories related to the growth dynamic of organizations, as well as the literature on Monsanto, including documents from within the company itself. Various recurring strategic practices of the company are identified, such as the patenting of plant genetic modification technologies, the use of licensing, the charging of utilization fees to farmers after harvesting, and the use of contracts prohibiting farmers from saving GM seeds for future planting. All of these strategies have been used by Monsanto to guarantee returns on its technological investments. In order to understand innovation in this market, a patent mining methodology was utilized to examine the development of new and innovative technologies (1980-2010), such as Genetic Use Restriction Technologies (GURT) for seeds. These first appeared in the 1990s and can be used as tools which enable the company to profit from the benefits derived from the commercialization of its GM seeds. These technologies allow for the creation of sterile GM seeds (V-GURT), which cannot be stored, and of seeds whose trait expression is linked to the application of chemical activators, strategically produced by companies active in the GM seed market, including Monsanto. The technology foresight case study based on patent mining shows that Monsanto has let go of its focus on GURT technologies, preferring instead to channel its R&D efforts into adapting male sterility technology to its GM seeds. Already in agricultural use for decades in the production of hybrids, this technology allows for the production of male sterile plants; in addition, it can be used as a tool for controlling gene flow in GM seeds. Monsanto has filed 700 patent applications related to this technology. The analysis of Monsantos trajectory, by means of the mining methodology developed, leads to the conclusion that the company presents an innovative strategic and technological profile, as well as a propensity to self-perpetuation.

Keywords: Genetically Modified Organism (GMO), Transgenic, Seed, Market, Technology Foresight, Patent Mining, Genetic Use Restriction Technology (GURT), Firms, Trajectory, Innovation, Growth, Strategy.

Sumrio
Captulo 1 INTRODUO 1.1 MOTIVAO 1.1.1 Objetivos 1.1.2 Justificativa 1.2 METODOLOGIA Captulo 2 A IMPORTNCIA DA INOVAO PARA A ESTRATGIA E TRAJETRIA TECNOLGICA DE EMPRESAS ABORDAGEM TERICA 2.1CONTEXTUALIZAO 2.2 INOVAO DEFINIES E CATEGORIAS 2.3 A EVOLUO DOS PROCESSOS DE INOVAO 2.4 MODELOS DE INOVAO BASEADOS EM RECURSOS 2.4.1 Coerncia Coorporativa, Capacitaes Dinmicas e Aptides Estratgicas 2.4.2 O Processo de Gerao do Conhecimento 2.5 IMPACTO DAS INOVAES TECNOLGICAS NAS ESTRATGIAS DAS EMPRESAS 2.5.1 A Importncia dos Ativos Complementares nas Estratgias das Empresas 2.6 ASPECTOS INFLUENTES NA TRAJETRIA TECNOLGICA DE EMPRESAS 2.7 A ESTRUTURA ORGANIZACIONAL DA FIRMA Captulo 3 A INOVAO NA INDSTRIA DE SEMENTES 3.1 O MERCADO MUNDIAL DE SEMENTES 3.2 A ENTRADA DE MULTINACIONAIS DOS RAMOS FARMACUTICO, AGROQUMICO E ALIMENTAR NO MERCADO DE SEMENTES GENETICAMENTE MODIFICADAS: FUSES,
AQUISIES E ALIANAS

20 20 23 24 30

34 34 36 40 43 48 51 57 58 60 62 65 65

67 73 74 76 77 78 81

3.3 AS ESTRATGIAS DAS EMPRESAS APS A ENTRADA NO MERCADO DE SEMENTES GMS 3.3.1 Estratgias de Garantia do Monoplio Tecnolgico 3.3.2 Estratgias de Marketing 3.3.2.1 Lanamento de Sementes das 2 e 3 Geraes 3.3.2.2 Compromissos com a Sociedade 3.3.2.3 Financiamento de Programas Educativos em Biotecnologia

Captulo 4 SEMENTES GENETICAMENTE MODIFICADAS: HISTRIA E MECANISMOS LEGAIS DE PROTEO 4.1 A BIOTECNOLOGIA MODERNA E AS INOVAES EM SEMENTES 4.1.1 Surgimento das Sementes Geneticamente Modificadas (GMs) e sua Evoluo no Mundo 4.2 MECANISMOS DE PROTEO DOS DIREITOS DE PROPRIEDADE INTELECTUAL INSERIDOS
EM SEMENTES GENETICAMENTE MODIFICADAS

83 84 86 93 93 94 96 97 99 108 110 111 116 119 119 121 122

4.2.1 Segredo Industrial 4.2.2 Proteo de Cultivares 4.2.3 Patente 4.2.3.1 Definio 4.2.3.2 A Proteo de Sementes Geneticamente Modificadas por Patentes 4.2.4 Contratos com Agricultores Captulo 5 AS TECNOLOGIAS DE RESTRIO AO USO GENTICO (GURT) 5.1 DEFINIES 5.2 FATOS RELEVANTES NO DESENVOLVIMENTO DAS TECNOLOGIAS DE RESTRIO 5.3 MECANISMOS LEGAIS DE PROTEO DAS TECNOLOGIAS DE RESTRIO 5.3.1 Tecnologias de Restrio & Patentes 5.3.2 Tecnologias de Restrio & Proteo de Cultivares 5.3.3 Tecnologias de Restrio & as Leis de Biossegurana 5.4 COMPARAO ENTRE OS SISTEMAS DE PROTEO DOS DIREITOS DE PROPRIEDADE INTELECTUAL SOBRE SEMENTES E AS TECNOLOGIAS DE RESTRIO
COMO MECANISMO DE APROPRIAO DOS BENEFCIOS

123 124 125 126 126 127 130 132

5.4.1 5.4.2

Em Relao s Patentes Em Relao aos Direitos dos Melhoristas (Proteo de Cultivares)

5.5 PRS E CONTRAS DAS TECNOLOGIAS DE RESTRIO 5.5.1 Potenciais Vantagens das Tecnologias de Restrio 5.5.2 Impacto Negativo das Tecnologias de Restrio em Diferentes Sistemas Agrcolas 5.5.2.1 Potenciais Desvantagens das Tecnologias de Restrio 5.5.3 Formas de Mitigar os Potenciais Riscos das Sementes GMs contendo Tecnologias de Restrio

Captulo 6 A TRAJETRIA TECNOLGICA E A ESTRATGIA PARA INOVAO E CRESCIMENTO O CASO MONSANTO 6.1 BASE TERICA DA DINMICA DE CRESCIMENTO DA MONSANTO 6.2 OS ASPECTOS CARACTERSTICOS DA TRAJETRIA DA MONSANTO 6.2.1 Os Movimentos a Monsanto Rumo Diversificao e suas Conseqncias para a Empresa 6.2.2 A Influncia do Perfil Comportamental dos Lderes da Monsanto em seu Crescimento 6.3 A ENTRADA DA MONSANTO NO MERCADO DE SEMENTES GMS 6.4 O APRENDIZADO DA EMPRESA COM SEUS INSUCESSOS: A IMPORTNCIA DA
CONSTRUO DE SUA IMAGEM E A DE SEUS PRODUTOS PERANTE A SOCIEDADE

135 136 137 139 147 150 155 158 162

6.5 ESTRATGIAS APS ENTRADA NO MERCADO DE SEMENTES GENETICAMENTE


MODIFICADAS E OS LTIMOS AVANOS EM SEMENTES

6.6

A MANUTENO DA LIDERANA

Captulo 7 AS TECNOLOGIAS DE RESTRIO COMO FERRAMENTAS DE APROPRIAO DOS LUCROS DA COMERCIALIZAO DE SEMENTES GMS O CASO MONSANTO 7.1 ESTRATGIAS DE GARANTIA DO MONOPLIO TECNOLGICO EMPREGADAS PELA MONSANTO NA COMERCIALIZAO DE SEMENTES GMS 7.1.1 Estratgia de Investimento da Monsanto nas Tecnologias de Restrio como Ferramenta de Apropriao dos Benefcios das Sementes GMs 7.2 COMPROVAO DA ESTRATGIA DA MONSANTO A PARTIR DA PROSPECO DOS DEPSITOS DE PATENTE DA EMPRESA SOBRE TECNOLOGIAS DE RESTRIO NO MUNDO 7.2.1 Proposio da Metodologia de Prospeco de Patentes 7.2.1.1 Seleo da Base de Patentes (1 etapa) 7.2.1.2 Elaborao da Estratgia de Busca (2 etapa) 7.2.1.3 Recuperao dos Documentos de Interesse na Base de Dados Selecionada (3 etapa) 7.1.1.2.4 Seleo dos Documentos de Patente de Interesse (4 etapa) 7.3 ANLISE E DISCUSSO DOS RESULTADOS (5 ETAPA) 7.3.1 Anlise Qualitativa do Documento de Patente WO9744465 e de sua Famlia 7.3.2 Anlise Qualitativa do Documento de Patente US 6,723,897 e de sua Famlia 7.3.3 Anlise Qualitativa do Documento de Patente US 7,288,694 e de sua Famlia 7.4 CONSIDERAES FINAIS 177 178 184 197 198 200 202 168 169 171 172 167 164 164

Captulo 8 CONCLUSES & RECOMENDAES 8.1 CONCLUSES 8.2 RECOMENDAES Referncia Glossrio APNDICE A - ESTRUTURA DO DOCUMENTO DE PATENTE, INFORMAO TECNOLGICA NELE CONTIDA E FORMAS DE RECUPERAO DESSA INFORMAO EM BASES DE DADOS APNDICE B - USO ESTRATGICO DAS TECNOLOGIAS DE RESTRIO POR EMPRESAS DO MERCADO DE SEMENTES GMS E AS ESTRATGIAS ANTIPIRATARIA ADOTADAS PELA INDSTRIA FONOGRFICA E NA COMERCIALIZAO DE PRODUTOS VIA INTERNET APNDICE C - FATOS DA HISTRIA DA MONSANTO QUE DEMONSTRAM A PREOCUPAO DA EMPRESA COM A CONSTRUO E PRESERVAO DE SUA IMAGEM PERANTE A SOCIEDADE APNDICE D - TECNOLOGIAS DE CONTENO DO FLUXO GNICO ANEXO A - EXEMPLO DE CARTA DA MONSANTO A UM AGRICULTOR ANEXO B - CARTA DA MONSANTO FUNDAO ROCKEFELLER

206 206 211 212 231

241

251

254 258 265 267

Lista de Figuras

Captulo 2 2.1 Modelo Linear de Inovao 2.2 Modelo Interativo do Processo de Inovao 2.3 Modelo da Dinmica da Inovao segundo Utterback 2.4 Espiral do Conhecimento Captulo 4 4.1 Melhoramento Convencional x Biotecnologia Moderna 4.2 As Trs Geraes de Plantas Geneticamente Modificadas 4.3 rea (milhes de ha) Plantada com as Principais Culturas GMs no Mundo 4.4 Taxas de Adoo dos Plantios GMs no Mundo (2009) 4.5 Evoluo da rea (milhes de ha) Plantada com as Principais Caractersticas Introduzidas em Sementes GMs Comercializadas no Mundo 4.6 Nveis Hierrquicos de uma CIP (APNDICE A) 4.7 Relao entre Prioridade e Famlia de Patentes (APNDICE A) 4.8 Reivindicao da Patente PP1100006-6 Concedida no Brasil 4.9 Reivindicao da Patente PP1100007-4 Concedida no Brasil 4.10 Reivindicao da Patente PP1100008-2 Concedida no Brasil 90 245 247 102 103 103 86 87 89 89 41 42 43 53

Captulo 6 6.1 Campanha de Divulgao do Detergente All da Empresa Destaque ao novo smbolo adotado 6.2 Campanha de Divulgao da Alterao de Nome da Monsanto Captulo 7 7.1 Passo-a-passo da Triagem dos Documentos de Patente 7.2 Passo-a-passo da Triagem dos Documentos de Patente do Conjunto Terminator 183 180 255 256

Lista de Quadros
Captulo 2 2.1 Aspectos de Inovao e de sua Influncia na Estratgia e na Trajetria Tecnolgica de Empresas segundo Alguns Autores Captulo 3 3.1 Principais Empresas de Sementes do Mundo (2006) 3.2 Fuses, Aquisies e Alianas das Multinacionais Atuantes no Mercado de Sementes GMs 3.3 Custo e Durao dos Programas de Pesquisa e Desenvolvimento Captulo 4 4.1 As Trs Geraes de Culturas Geneticamente Modificadas 4.2 Marcas de Milho Bt no Mercado Norte Americano Captulo 5 5.1 Discusses Internacionais sobre os Impactos e a Regulamentao das Tecnologias de Restrio 5.2 Grupos Detentores de Pedidos de Patente e Patentes Concedidas referentes s Tecnologias de Restrio Captulo 6 6.1 As Quinze Unidades Estratgicas de Negcio da Monsanto Captulo 7 7.1 Palavras-chave Referentes s Tecnologias de Restrio 7.2 CIPs Referentes s Tecnologias de Restrio 7.3 Classificaes Derwent Referentes s Tecnologias de Restrio 7.4 Tecnologias Moleculares de Conteno do Fluxo Gnico Vantagens e Desvantagens 7.5 Documentos de Patente de Titularidade da Monsanto Relacionados s Tecnologias de Restrio 7.6 Documentos de Patente da Monsanto sobre Tecnologias de Restrio 190 203 185 174 175 176 147 120 116 88 92 71 75 66 63

Lista de Tabelas
Captulo 4 4.1 Principais Detentores de Patentes Relacionadas a Sementes Transgnicas Concedidas pelo USPTO at 2010 101

Lista de Siglas
ABIA - Associao Brasileira das Indstrias de Alimentos ABRAPA Associao Brasileira dos Produtores de Algodo ABRASEM - Associao Brasileira de Produtores de Semente AC Assignee Code ANFALPET - Associao Nacional dos Fabricantes de Produtos para Animais de Estimao APROSOJA - Associao dos Produtores de Soja ARIPO (African Regional Intellectual Property Organization) Organizao Regional Africana da Propriedade Intelectual BIO - Biotechnology Industry Organization BRASPOV - Associao Brasileira de Obtentores Vegetais Bt - Bacillus thuringiensis CD Compact Disc CDB Convention on Biological Diversity CGIAR (Consultative Group on International Agricultural Research) Grupo Consultivo em Pesquisa Agrcola Internacional CIB Conselho de Informaes sobre Biotecnologia CIP Classificao Internacional de Patentes CMS - Cytoplasmic Male Sterility COODETEC - Cooperativa Central de Pesquisa Agrcola CTNBio - Comisso Tcnica Nacional de Biossegurana CUP Conveno da Unio de Paris CYMMIT (International Mayze and Wheat Improvement Center) Centro Internacional de Melhoramento de Milho e Trigo DBF (Dedicated Biotechnology Firm) Empresa Especializada em Biotecnologia DC Derwent Class Code DII - Derwent Innovations Index DPI Direito de Propriedade Intelectual DRM Digital Right Managment EMBRAPA - Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria EPA - (Environmental Protection Agency) Agncia de Proteo Ambiental EPC European Patent Convention EPO (European Patent Office) Escritrio Europeu de Patentes FDA Food and Drug Administration FSA Farm Service Agency GM Geneticamente Modificado(a)

INPI Instituto Nacional da Propriedade Industrial ISAP (Indian Society of Agribusiness Professionals) Sociedade Indiana dos Profissionais da Agroindstria ITAL - Instituto de Tecnologia de Alimentos JPO Japan Patent Office LPC Lei de Proteo de Cultivares LPI - Lei de Propriedade Industrial NCBI - National Center for Biotechnology Information OCB - Organizao das Cooperativas Brasileiras OGM Organismo Geneticamente Modificado ONG Organizao No Governamental PCB Bifenil Policlorado PCT (Patent Cooperation Treaty) Tratado de Cooperao em Matria de Patentes PET Polietileno Tereftalato. P&D Pesquisa e Desenvolvimento PPA Plant Patent Act PVPA Plant Variety Protection Act RAFI Rural Advancement Foundation International RBF - Recoverable Block of Function RR - Roundup Ready SBU (Strategic Business Unit) Unidade Estratgica de Negcio SDMI - Secure Digital Music Initiative SCMS - Serial Copy Management System SHARE - (Sustainable Harvest - Agriculture, Resources, Environment) Colheita Sustentvel Agricultura, Recursos e Meio Ambiente SNPC - Servio Nacional de Proteo de Cultivares SRB - Sociedade Rural Brasileira TRIPs - (Trade-related Aspects of Intellectual Property Rights) Acordo sobre Aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual Relacionados ao Comrcio UNICAMP Universidade Federal de Campinas UPOV (International Union for the Protection of New Varieties of Plants) Unio Internacional para Proteo de Obtenes Vegetais USDA (United States Department of Agriculture) Departamento de Agricultura USP - Universidade de So Paulo USPTO (United States Patent and Trademark Office) Escritrio Norte-Americano de Marcas e Patentes VCU Valor de Cultivo e Uso

VNN Votorantim Novos Negcios WIPO (World Intellectual Property Organization) Organizao Mundial da Propriedade Intelectual

CAPTULO 1
INTRODUO

1.1 MOTIVAO
A velocidade com que ocorrem mudanas tecnolgicas, econmicas, polticas e sociais no mundo de hoje, altamente integrado, cada vez maior. Neste contexto, empresas que no inovam, no so capazes de acompanhar o ritmo das mudanas e esto fadadas destruio. No que concerne s grandes multinacionais que hoje atuam no mercado de sementes geneticamente modificadas (GMs), estas so empresas que tm sua trajetria de crescimento marcada por constante inovao. Desde suas origens nos setores agroqumico, farmacutico e/ou alimentcio, essas empresas tm adotado estratgias tecnolgicas, organizacionais e de comercializao e marketing extremamente inovadoras, que as permitiram crescer, conquistar novos mercados e neles se autoperpetuar 1.
Autoperpetuao a traduo do termo em ingls self-perpetuation, apresentado por Chandler (1977) em sua obra The Visible Hand. O autor define o termo como a propenso longevidade saudvel de uma empresa. Fleck (2003), por sua vez, ratifica Chandler e entende a autoperpetuao como a sobrevivncia,

Captulo 1

Introduo

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A experincia adquirida com os anos de estudo sobre o mercado de sementes transgnicas, que culminaram na dissertao de mestrado da autora, defendida pela Escola de Qumica da UFRJ e intitulada Transgnicos: uma viso estratgica2, permitiu observar o movimento estratgico inovador das empresas que, de certa forma, deixaram de lado suas atividades em setores (agroqumico, farmacutico e alimentcio) nos quais eram lderes para entrarem no novo mercado de sementes GMs. Com o advento, a partir da dcada de 70, da tecnologia do DNA recombinante, que permitiu modificar geneticamente qualquer organismo vivo, as empresas passaram a perceber a necessidade de integrao ao longo da cadeia produtiva de alimentos como a nica forma de garantir sua atuao/competitividade em pelo menos algum dos elos dessa cadeia. Em especial, as empresas produtoras de agroqumicos se viram a braos com o risco de perda de mercado de seus produtos empregados no controle de pragas na agricultura, em funo da extino do prazo de proteo de suas patentes. Finito o prazo de vigncia das patentes de agroqumicos, o mercado seria inundado com verses genricas e concorrentes desses produtos. Desta forma, a estratgia tecnolgica das empresas entrantes no mercado de sementes GMs caracterizou-se por modificar geneticamente sementes para que estas passassem a apresentar tolerncia a seus prprios herbicidas. Assim, as empresas planejavam praticar, ao agricultor, a venda casada do kit - semente GM tolerncia ao herbicida Y + herbicida Y. Caso o agricultor quisesse obter eficincia em seu plantio, ele deveria usar um herbicida especifico para cada tipo de semente. Com esta estratgia, foi possvel garantir s empresas o volume de vendas de seus principais agroqumicos.

com sade, dessa empresa. Dado que alguns estudos indicam que a maioria das empresas novas morre nos primeiros anos, e que a maioria das que sobrevivem no duram mais de 50 anos, a autora desta Tese vem reafirmar as definies e interpretaes de Chandler e Fleck, entendendo que a sobrevivncia com sade de uma empresa a sua existncia saudvel, independentemente do mercado em que atue, ou seja, uma empresa pode deixar de existir/perpetuar em um mercado, passando a atuar e perpetuar-se em outro. Esta dissertao de mestrado transformou-se em um livro, de mesmo nome, publicado pela Editora Intercincia em 2003. Para mais informaes, visitar www.rafaela.bio.br.

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Introduo

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importante destacar que o plano estratgico-tecnolgico adotado por essas empresas exigiu-lhes a reformulao de seus planejamentos organizacional, de comercializao e de marketing, que tambm se mostraram bastante inovadores. As inmeras fuses, aquisies e alianas com empresas sementeiras e especializadas em biotecnologia; a diversificao das reas de atuao; o estabelecimento de contratos de transferncia de tecnologia com agricultores; a compra de pacotes tecnolgicos; a contratao de recursos humanos especializados nas reas de interesse; e a preocupao das empresas com a construo e a manuteno de sua imagem perante a sociedade so apenas alguns exemplos de comportamento inovador adotado pelas empresas que hoje atuam no mercado de sementes GMs. A Monsanto foi a primeira empresa a entrar no novo mercado de sementes GMs, seguindo esse mesmo comportamento estratgico e se tornando, em pouco tempo, lder no setor. Seu pioneirismo a colocou em posio de destaque, mas, em contrapartida, atraiu para a empresa todo o movimento social de oposio comercializao de sementes transgnicas. No que diz respeito s estratgias tecnolgicas, o desenvolvimento de sementes GMs com tolerncia a herbicidas foi apenas a primeira inovao em sementes, que viabilizaram a entrada das empresas no novo mercado. No entanto, uma vez que a tnica para tomar a liderana ou manter-se na posio nesse mercado continua sendo o lanamento de novas variedades de sementes GMs com caractersticas de interesse do agricultor e, principalmente, do consumidor, a principal empresa do mercado de sementes GMs vem inovando continuamente no melhoramento tecnolgico de suas sementes. Este aspecto pode ser confirmado pelos inmeros depsitos de patente dessas empresas para processos de modificao gentica de sementes e para as caractersticas nelas inseridas. Duas dessas tecnologias inovadoras inseridas em sementes, e tambm protegidas por patentes, consistem nas chamadas Tecnologias de Restrio ao Uso Gentico de sementes, vulgarmente conhecidas como Terminator e Traitor. Estas tecnologias, geradoras de grande polmica, tm como objetivo, respectivamente, tornar impossvel, ou muito difcil, o armazenamento de sementes de uma safra para a outra, ao gerar

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Introduo

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sementes estreis, ou tambm de condicionar a expresso de determinadas caractersticas do vegetal aplicao de uma substncia qumica, produzida pela mesma empresa detentora da tecnologia gentica embutida na semente. Um dos estudos de caso apresentados nesta Tese permite identificar, por meio da anlise de patentes, a importncia dessas duas tecnologias na estratgia seguida pela Monsanto para garantir o retorno de seu investimento tecnolgico em sementes. Por fim, cabe acrescentar que os quase nove anos3 de experincia da autora desta dissertao como pesquisadora do Instituto Nacional da Propriedade Industrial, INPI, tambm foram motivadores para a escolha das patentes como ferramenta de anlise da estratgia tecnolgica de empresas atuantes no mercado de sementes GMs, em especial, da Monsanto. 1.1.1 Objetivos O primeiro objetivo desta Tese consiste em identificar as estratgias empregadas pela Monsanto, empresa atuante no mercado de sementes GMs, na garantia de retorno do investimento tecnolgico feito em sementes GMs. Para alcanar o objetivo supracitado, procede-se ao segundo objetivo, que consiste em verificar, por meio da anlise da trajetria da Monsanto, desde sua fundao at os dias atuais, o perfil estratgico e tecnolgico inovador da empresa, dando destaque sua entrada e perpetuao no novo mercado de sementes GMs. Como aprofundamento dos objetivos anteriores, decorre a apresentao de um Estudo de Caso (terceiro objetivo), o qual apresenta, por meio da prospeco de patentes, a anlise da estratgia da Monsanto de investir no

Ao longo da carreira no INPI, a autora desempenhou a funo de examinadora de patentes por dois anos e meio na Diviso de Qumica Orgnica, analisando pedidos de patente na rea de agroqumicos, frmacos, alimentos e plantas transgnicas. Hoje, trabalha h seis anos na Diviso de Estudos e Programas, no qual desenvolve estudos de monitoramento tecnolgico baseado em patentes, em temas como Biotecnologia, Frmacos e Qumica, em geral. Alm disso, a autora ministra treinamentos, no Brasil e no exterior, sobre o uso estratgico da informao tecnolgica contida em patentes e a elaborao de estudos de monitoramento tecnolgico.

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desenvolvimento de um grupo de tecnologias novas e inovadoras, as Tecnologias de Restrio ao Uso Gentico de sementes, como ferramenta de apropriao dos benefcios advindos da comercializao de suas sementes GMs. 1.1.2 Justificativa O Brasil hoje o terceiro maior exportador mundial de produtos agrcolas, graas qualidade das sementes que produz. O agronegcio atividade fundamental do pas responde por 23,4% de seu Produto Interno Bruto4 (PIB), 42% de suas exportaes e 37% dos empregos gerados internamente (IBGE, 2010). O Brasil compete no mercado internacional com grandes potncias, como os Estados Unidos, a Unio Europia e a Austrlia. Esta posio de liderana s foi possvel devido ao desenvolvimento contnuo de novas variedades adaptadas ao solo e ao clima brasileiro. Em 1973, a criao da Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria (EMBRAPA) permitiu a construo de uma rede nacional de avaliao de cultivares, articulando programas de melhoramento vegetal mantidos por universidades e rgos estaduais de pesquisa pblica, tornando-se assim, por muitas dcadas, o pilar da indstria de sementes do pas (CORDEIRO et al., 2007). A produo brasileira que abastece o mercado interno e o mercado de exportao vem de cerca de 4,2 milhes de propriedades rurais, dos quais 57% ocupam reas inferiores a 25 ha. A agricultura familiar, que responde por 10% do PIB, concentra-se, sobretudo, nas Regies Nordeste, Sudeste e Sul do pas; e a agricultura intensiva de larga escala tem maior presena na Regio CentroOeste. Entre as lavouras anuais destacam-se os cultivos de soja e de milho, ambos produzidos em pequenas, mdias e grandes propriedades. Em 2009, dos 47,65 milhes de hectares plantados com gros no pas, 49% foram ocupados com cultivos de soja e 27% com milho (CONAB, 2010).

O valor do PIB brasileiro em 2009 foi de R$ 3 trilhes (IBGE, 2010).

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Atualmente, o Brasil ocupa a posio de segundo produtor mundial de soja. A importncia econmica da soja cresceu significativamente a partir dos anos 80 , graas a investimentos em melhoramento gentico feitos por rgos de pesquisa pblica desde a dcada de 70 . Como principal item agrcola na pauta de exportaes, o complexo soja5 gera ingressos anuais de 9,3 bilhes de dlares. A cultura do milho destina-se, principalmente, ao mercado interno, como um componente-chave na cadeia de produo de frangos. O Brasil hoje o maior exportador mundial de carne de frango, cuja cadeia de produo tem como componente-chave o milho. Na agricultura familiar, o milho um importante item do consumo domstico, seja diretamente na forma de farinhas e gros ou na alimentao de pequenos animais, como sunos e aves (CORDEIRO et al., 2007). Nas ltimas duas dcadas, a base tecnolgica utilizada na agricultura vem passando por grandes transformaes no Brasil e no mundo, colocando srios desafios para a conservao dos recursos genticos e para o futuro da segurana alimentar. Uma das inovaes, surgida na dcada de 80 e comercializada legalmente no Brasil a partir de 2003, a modificao gentica de sementes, que permite a obteno das chamadas plantas transgnicas com diversas caractersticas de interesse, como resistncia a insetos, fungos e vrus, tolerncia a herbicidas, maior concentrao de nutrientes e produo de frmacos e biopolmeros, entre muitas outras. O Brasil , hoje, o pas com a segunda maior rea plantada com sementes geneticamente modificadas no mundo, 21,4 milhes de hectares, ficando atrs apenas dos Estados Unidos (JAMES, 2010). De toda a superfcie semeada com soja, 76,2% corresponde a plantios com variedades GMs. J a cultura do milho ocupa 57,2% da rea total plantada com esta cultura (MAIS..., 2011). Uma inveno, que apesar de ainda no ter se convertido em inovao, pode revolucionar a base tecnolgica da agricultura em todo o mundo, est centrada nas Tecnologias de Restrio ao Uso Gentico de sementes, que concentram um dos focos de maior polmica quando se discutem os potenciais
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Gro, farelo e leo.

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riscos das sementes GMs ao meio ambiente e, principalmente, aos agricultores que venham a cultiv-las. O uso de um dos tipos de tecnologia de restrio, vulgarmente conhecida como tecnologia Terminator, em sementes GMs, pode torn-las estreis, impedindo que os agricultores guardem sementes de uma safra para o plantio na safra posterior e gerando a obrigatoriedade de nova compra de sementes a cada safra. Caso esta tecnologia seja comercializada, o que ainda no ocorre no mundo, o agricultor deixaria de exercer o papel que vm desempenhando h mais de 10 mil anos: o trabalho de melhoramento das variedades por meio de cruzamentos e seleo de sementes. Hoje, o nmero de agricultores que dependem do armazenamento de sementes de uma safra para a outra e do melhoramento local6 das espcies plantadas j atinge 1,4 bilho. Com relao s implicaes decorrentes do uso de outro tipo de tecnologia de restrio em sementes GMs, vulgarmente apelidada de Traitor, a dependncia dos agricultores em relao s multinacionais do agronegcio que desenvolvem esta tecnologia se daria de uma forma ainda mais intensa. Neste caso, juntamente com a semente GM, os agricultores seriam obrigados a adquirir a substncia qumica correspondente, capaz de ativar ou desativar determinadas caractersticas de interesse da planta. A tecnologia Traitor traz, tambm, outros possveis desdobramentos negativos para o agricultor e para o meio ambiente, entre os quais podem ser citados: aumento dos custos de produo, devido aquisio do pacote tecnolgico semente geneticamente modificada + ativador/desativador qumico; desaparecimento dos pequenos agricultores, impossibilitados de arcar com os custos da aquisio de sementes adaptadas a condies ambientais menos favorveis;

No prprio campo.

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bio-servido, uma vez que os agricultores seriam obrigados a comprar, plantar e vender segundo as determinaes do contrato estabelecido pelo oligoplio do agronegcio; uso da tecnologia Traitor, por parte das empresas, para ativar ou desativar determinadas caractersticas de sementes no momento de sua venda para agricultores, de acordo com a capacidade destes de efetuarem o pagamento relativo compra; associao do uso do indutor qumico em conjunto com a aplicao de defensivos ou fertilizantes, aumentando a dependncia qumica das sementes; reduo da diversidade gentica agrcola nos centros de origem das sementes mais importantes; e aumento da dependncia em relao s potncias mundiais detentoras da tecnologia. Quando as Tecnologias de Restrio ao Uso Gentico foram divulgadas

sociedade, entre os anos 1997 e 1998, a resposta foi imediata. Houve forte oposio da populao, de organizaes no governamentais e de agricultores, que passaram a temer as possveis conseqncias negativas da introduo dessa tecnologia em sementes GMs. Em reposta ao posicionamento refratrio de vrios grupos da sociedade, a Monsanto a maior empresa de sementes GMs do mundo - e a AstraZeneca (hoje pertencente Syngenta), tambm atuante nesse mercado, anunciaram, em 1999, que no comercializariam sementes com essa tecnologia. Entretanto, ainda que at o presente momento as empresas tenham cumprido suas promessas de no vender sementes GMs contendo tecnologias de restrio, o que se vem observando que as pesquisas com essas tecnologias continuam sendo desenvolvidas por vrias empresas. Em 2003, o Grupo Tcnico de Especialistas contratado pelas Naes Unidas avaliou os impactos potenciais das tecnologias de restrio sobre agricultores familiares, camponeses e comunidades tradicionais e concluiu que os impactos negativos superam os impactos positivos, caracterizando-se como

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a

forte ameaa soberania e segurana alimentar destas comunidades. A 8

Conferncia das Partes da Conveno sobre Diversidade Biolgica, que aconteceu em Curitiba, em maro de 2006, reiterou decises anteriores, mantendo restries tecnologia Terminator (CORDEIRO et al., 2007). Em funo da importncia da agricultura na economia brasileira e de suas caractersticas, pode-se prever que a comercializao de sementes GMs ou convencionais contendo algum dos tipos de tecnologia de restrio tenha conseqncias - positivas e negativas para todos os atores da cadeia produtiva de gros no pas. A concentrao do setor de sementes, a autonomia e renda dos agricultores, a agrobiodiversidade e a soberania alimentar so apenas alguns dos aspectos a serem avaliados. Ademais, com a aprovao da nova Lei de Biossegurana7 pelo governo brasileiro, em maro de 2005, ficam proibidos a utilizao, a comercializao, o patenteamento e o licenciamento das tecnologias de restrio. Um projeto de lei8 sobre o tema, arquivado em 2007, propunha a permisso da utilizao das referidas tecnologias em plantas biorreatoras9, em plantas que possam ser multiplicadas vegetativamente ou quando as tecnologias de restrio forem empregadas como medida de biossegurana realizao da atividade (BRASIL, 2005). Desta forma, o pas ter de se posicionar diante de um novo cenrio. Para isto, ser essencial que os formadores de opinio, governantes, profissionais da mdia, empresrios do setor, pesquisadores de universidades e centros de pesquisa nacionais e a sociedade como um todo tenham acesso a informaes ostensivas, claras, objetivas e no tendenciosas sobre o tema. Alm de todos os aspectos j abordados, o mundo, e em particular o Brasil, carecem, hoje, de estudos que retratem o tema das tecnologias de restrio. Os documentos produzidos at hoje na rea so escassos e, quando
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Lei n 11.105, de 24 de maro de 2005. o Projeto de Lei, n 5.964/05. 9 Capazes de produzir substncias de interesse, entre elas frmacos e vacinas.

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existentes, so especficos na forma de abordagem ou extremamente tendenciosos, dado que so publicados por organizaes no governamentais, que acabam por tratar do tema segundo seus pontos de vista. O ETC Group10 um exemplo de organizao com trabalhos publicados sobre tecnologias de restrio, alguns at mesmo contendo informaes sobre o patenteamento dessas tecnologias, mas que, no entanto, pouco isenta em sua forma de abordagem e relata o tema sempre sobre a mesma tica. Pode-se dizer que inexistem abordagens que considerem as estratgias tecnolgicas de empresas do setor de sementes e sua relao com as tecnologias de restrio como forma de apropriao dos direitos de propriedade intelectual embutido em sementes. . A conseqncia imediata da escassez de estudos sobre o tema o surgimento de argumentaes contraditrias e, em sua maioria, falaciosas. A afirmao por diversas ONGs e grupos ambientalistas de que as sementes GMs comercializadas hoje no mundo so estreis, por carregarem a tecnologia Terminator em seu DNA, o melhor exemplo desta situao. Cabem, por fim, duas consideraes: a primeira delas relacionada escolha da empresa Monsanto para o estudo de caso sobre o uso das tecnologias de restrio como ferramenta de monoplio tecnolgico sobre sementes GMs e tambm como exemplo de empresa com estratgia de crescimento inovadora. Trs foram os aspectos que fundamentaram esta escolha: o fato de a Monsanto ter sido a primeira empresa a entrar no mercado de sementes GMs; de ser a maior empresa do mercado mundial de semente GMs; e de ter tradio por proteger suas invenes tecnolgicas por patentes, constatao que advm da dissertao de mestrado da autora sobre Transgnicos.

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Organizao internacional da sociedade civil, com sede no Canad, que tem suas atividades voltadas para o uso sustentvel e a conservao da biodiversidade, bem como para o desenvolvimento responsvel de tecnologias de aplicao rural. O Grupo ETC trabalha tambm pela independncia e pelo desenvolvimento sustentvel de sociedades menos favorecidas, fornecendo-lhes informaes, anlise de tendncia socioeconmica e tecnolgica e alternativas estratgicas, particularmente no que diz respeito a recursos genticos de plantas, biotecnologia em geral e biodiversidade (ETC GROUP, 2009).

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A segunda considerao a de que a anlise estratgica apresentada nesta Tese no est centrada nas aes da Monsanto no Brasil, mas, sim, no comportamento inovador da empresa em diversos pases, nos quais o Brasil est includo.

1.2 METODOLOGIA
Para atingir os objetivos pr-estabelecidos para esta Tese de Doutorado, propem-se uma metodologia dividida em seis captulos alm do presente. O Captulo 2, intitulado A Importncia da Inovao para a Estratgia e Trajetria Tecnolgica de Empresas Abordagem Terica, busca mostrar por que precisam inovar as empresas que desejam crescer e se autoperpetuar em mercados nos quais j atuam ou em setores novos. Para isso, so apresentados os principais tericos da literatura que analisam a importncia da inovao na trajetria tecnolgica e na estratgia de empresas que vm crescendo ao longo de sua histria. Com o objetivo de enriquecer a abordagem terica, este captulo trar, ainda: as principais definies de inovao e suas classificaes, a evoluo dos modelos que tentam descrever o processo de inovao, as abordagens de inovao baseadas em recursos e em capacitaes dinmicas e aptides estratgicas, os processos de gerao do conhecimento e aprendizagem das empresas, a importncia dos ativos complementares nas estratgias das empresas, os aspectos de maior influncia na trajetria tecnolgica de empresas; e, por fim, os aspectos que levam uma empresa a reorganizar sua estrutura. Definida a base terica, o Captulo 3, A Inovao na Indstria de Sementes, consiste na anlise da indstria de sementes, em especial do novo mercado de sementes GMs surgido dentro dela, com o objetivo de mostrar a influncia da inovao na trajetria tecnolgica das empresas que hoje atuam no mercado de sementes GMs e a estratgia dessas empresas para entrar no novo mercado. Com esta finalidade, sero descritas as caractersticas dos mercados de sementes (convencionais e GMs), a forma como empresas dos ramos farmacutico, agroqumico e alimentar entraram no

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mercado de sementes GMs e suas estratgias de marketing e de garantia do monoplio tecnolgico, visando sua sobrevivncia nesse mercado. Com o intuito de contribuir para o entendimento das estratgias tecnolgicas empregadas pelas empresas entrantes no mercado de sementes GMs, em especial pela Monsanto, escolhida para estudo de caso, o Captulo 4 desta Tese (Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo) pretende abordar com detalhes as inovaes tecnolgicas em sementes, principalmente no que diz respeito s tecnologias de modificao gentica desses vegetais. Assim sendo, este captulo traz um histrico da biotecnologia - desde sua origem em 1800 a.C., passando pelo advento da engenharia gentica at o surgimento das aplicaes da Biotecnologia Moderna; a descrio das trs geraes de sementes GMs, com suas respectivas caractersticas de interesse; a evoluo dos plantios dessas sementes no mundo; as principais culturas GMs presentes no mercado; e os distintos mecanismos de proteo dos direitos de propriedade intelectual inseridos nessas variedades GMs, como o segredo industrial, a proteo de cultivares, a patente e os contratos com agricultores. Visto que um dos objetivos desta Tese analisar, por meio da informao tecnolgica contida em documentos de patente, a estratgia da Monsanto de investir no desenvolvimento das Tecnologias de Restrio ao Uso Gentico de sementes, como ferramenta de apropriao dos benefcios advindos da comercializao de suas sementes GMs, o Captulo 5, de ttulo As Tecnologias de Restrio ao Uso Gentico (GURT), apresenta as definies e os sinnimos empregados na descrio dessas tecnologias; seus mecanismos genticos de ao; os fatos relevantes no seu desenvolvimento; os mecanismos legais de proteo das Tecnologias de Restrio, como a patente, a proteo de cultivares e as leis de biossegurana; sua eficcia na proteo dos direitos de propriedade intelectual sobre sementes; suas potenciais vantagens e desvantagens; e as formas de mitigar os potenciais riscos das sementes GMs contendo tecnologias de restrio.

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Atendendo a outro objetivo proposto por esta Tese, o Captulo 6 (A Trajetria Tecnolgica e a Estratgia para Inovao e Crescimento O Caso Monsanto) visa apresentar a anlise da trajetria da Monsanto como estudo de caso de empresa com perfil estratgico e tecnolgico inovador e com propenso autoperpetuao. Desta forma, este captulo apresenta, primeiramente, as bases tericas empregadas no estudo da trajetria de crescimento da Monsanto. Em seguida, fundamentados na base terica selecionada, so apresentados os comportamentos caractersticos da trajetria da empresa desde sua fundao at os dias atuais. Dar-se- destaque estratgia da empresa quando de sua entrada no mercado de sementes GMs e na manuteno de sua liderana nesse mercado; ao aprendizado da Monsanto com seus insucessos e a preocupao da empresa com a construo de sua imagem e a de seus produtos perante a sociedade; e os ltimos avanos em sementes GMs desenvolvidas pela multinacional. Ainda em cumprimento a um dos objetivos propostos para esta Tese, o Captulo 7 (As Tecnologias de Restrio como Ferramenta de Apropriao dos Lucros advindos da Comercializao de sementes GMs O Caso Monsanto) pretende avaliar, por meio da prospeco dos documentos de patente depositados pela empresa, a estratgia da Monsanto de investir no desenvolvimento das Tecnologias de Restrio ao Uso Gentico de sementes, como ferramenta de apropriao dos benefcios advindos da comercializao de suas sementes GMs. Em primeiro lugar, sero abordadas as estratgias da Monsanto para garantir o retorno de seus investimentos em pesquisa e desenvolvimento de sementes GMs. Entre essas estratgias se encontram as tecnologias de restrio. A partir do estudo dos documentos de patente depositados (e concedidos ou no) pela Monsanto, no Brasil e no mundo, para as tecnologias de restrio, pretende-se verificar determinados aspectos da estratgia tecnolgica da empresa, entre eles: o foco do desenvolvimento das tecnologias de restrio pela Monsanto para uso em sementes de 2 e 3 geraes, e os mercados (pases) de maior interesse (nos quais h mais depsitos de pedidos de patente).

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O Captulo 9 traz as concluses e recomendaes desta Tese. Esperase que elas possam contribuir para a formao de opinio sobre o tema, alm de poder subsidiar governantes, quando da formulao de polticas pblicas, profissionais da mdia, na divulgao de informaes claras, objetivas e no tendenciosas, empresrios do setor, na tomada de decises estratgicas, pesquisadores de universidades e centros de pesquisa nacionais, na visualizao de oportunidades e ameaas no mercado de sementes geneticamente modificadas, a sociedade como um todo, em suas escolhas. Por fim, so apresentadas as referncias usadas na elaborao da presente Tese de Doutorado, alm de apndices e anexos que complementam as informaes apresentadas em todos os captulos da Tese.

CAPTULO 2
A IMPORTNCIA DA INOVAO PARA A ESTRATGIA E TRAJETRIA TECNOLGICA DE EMPRESAS ABORDAGEM TERICA
2.1 CONTEXTUALIZAO
Em funo do foco da presente tese, este captulo tem por objetivo apresentar as principais abordagens tericas referentes aos mecanismos estratgicos empregados por empresas que desejam inovar, vislumbrando seu crescimento contnuo e sua perpetuao. Em primeiro lugar, faz-se necessrio responder seguinte pergunta: por que as empresas precisam inovar? Em um mundo globalizado como o de hoje, a velocidade com que as mudanas tecnolgicas, econmicas, polticas e sociais ocorrem cada vez maior. Os ciclos de vida de produtos e processos vm encurtando significativamente. Um bom indicador do ritmo dessas mudanas o tempo necessrio para que o conhecimento humano total dobre. No final do primeiro

Captulo 2 A Importncia da Inovao para a Estratgia e Trajetria Tecnolgica de Empresas Abordagem Terica

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milnio, ele dobrou em cerca de 200 anos; no incio da Revoluo Industrial, foram necessrios 30 anos; hoje em dia, isso ocorre a cada cinco anos (PEIXINHO, 2003). Neste contexto, a inovao passa a representar vantagem competitiva e essencial ao crescimento e autoperpetuao de empresas. Vantagens competitivas tradicionais, como acesso a matrias-primas, condies de logstica favorveis e ausncia de barreiras tarifrias, so to instveis como as caractersticas de um mercado dinmico. Desta forma, empresas que inovam tm mais chances de sobreviver nesse cenrio. O levantamento feito por Lawler et al. (2005) ratifica esta tendncia. Entre 1973 e 1983, eram novas apenas 35% das 1.000 maiores 1 empresas americanas listadas pela revista Fortune. No entanto, nas duas dcadas seguintes, este percentual se elevou para 45% e 60%, respectivamente. Outro dado interessante desta mesma obra mostra que apenas uma das 12 empresas com maior ndice Dow Jones 2 em 1990 sobrevive at hoje. Na dcada de 90, as empresas atuantes no mercado de embalagens para alimentos no foram capazes de prever o aparecimento das embalagens em PET 3, em substituio s latas de ao, nem de antecipar-se a isso, o que resultou em grandes prejuzos para os industriais deste setor. Muito se deve, provavelmente, falta de percepo dos gestores desse mercado para a mudana em sua dinmica tecnolgica e a conseqente necessidade de as empresas inovarem como alternativa de sobrevivncia no setor. Cabe ressaltar, no entanto, que ainda que a firma por parte de seus gestores - perceba a necessidade de inovar, esta se depara com os riscos econmicos inerentes introduo de novidades tecnolgicas. de conhecimento de todos que a busca pela inovao uma atividade incerta, que envolve pesquisa e teste, em mbito tecnolgico e de mercado. Esta incerteza faz com que o ato de inovar tenha custo elevado.

Com maior receita. Em 2007 e 2008, a empresa nmero 1 do ranking da Fortune foi o Wal-Mart Stores. Em 2009, a ExxonMobil retornou primeira posio. 2 Ver Glossrio. 3 Ver Glossrio.

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Segundo Coutinho (2004), a inovao tecnolgica deve ser preocupao e responsabilidade de todos os setores da empresa, e a atividade de inovar deve congregar elementos de vrias funes, como o cho de fbrica, os engenheiros de processo e produto, os cientistas, o marketing e, muitas vezes, o prprio cliente. Para o autor, a inovao industrial, nos seus aspectos tecnolgicos, pode ser assim obtida a partir dos resultados deste trabalho interno, por meio da compra ou licenciamento de tecnologias disponveis e/ou de alguma forma de associao entre empresas.

2.2 INOVAO DEFINIES E CATEGORIAS


Antes de abordar os aspectos referentes influncia da inovao na estratgia e na trajetria tecnolgica de empresas que desejam garantir sua competitividade, importante trazer para a discusso alguns conceitos fundamentais. O primeiro deles o de Inovao, que no pode ser entendido como sinnimo de Inveno. Para Schumpeter (1982), o elemento motriz da evoluo do capitalismo a inovao, que ele define como um conjunto de novas funes evolutivas que alteram os mtodos de produo, criando novas formas de organizao do trabalho e, ao produzir novas mercadorias, possibilita a abertura de novos mercados mediante a criao de novos usos e consumos. Schumpeter (1982, p. 48-49) classifica as principais formas de inovao como: x introduo de um novo bem, ou de uma nova qualidade, com o qual os consumidores ainda no esto familiarizados; x introduo de um novo mtodo de produo que ainda no tenha sido testado pela indstria de transformao e que, de algum modo, est baseado em uma descoberta cientfica nova, que pode constituir uma nova maneira de comercializar uma mercadoria; x abertura de um novo mercado, em que um ramo particular da indstria de transformao do pas em questo no tenha entrado;

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conquista de uma nova fonte de oferta de matrias-primas ou de bens semimanufaturados, independentemente do fato de essa fonte j existir ou ter que ser criada; e/ou estabelecimento de uma nova organizao de qualquer indstria, como a criao de uma posio de monoplio ou a fragmentao de uma posio de monoplio. Para Kline & Rosenberg (1986), alm do desenvolvimento de um novo

produto, a inovao pode ser: x x um novo processo de produo; a substituio, em um produto, de um determinado material por outro mais barato. Esta substituio, contudo, no deve alterar o produto em sua essncia; x a reorganizao da produo e das funes internas, com o objetivo de aumentar a eficincia, ou diminuir os custos de obteno de um dado produto; x melhoria em equipamentos ou mtodos para desenvolvimento de inovaes. Quintella (1993) traz uma vertente mais especfica da inovao, aquela que ocorre na indstria, e inclui as atividades de projeto tcnico, produo, gerenciamento e comrcio envolvidas no marketing de um novo (ou melhorado) produto ou no primeiro uso comercial de um novo (ou melhorado) processo ou equipamento. Para Tidd, Bessant & Pavitt (1997), a inovao est relacionada mudana em produtos ou servios oferecidos por uma determinada organizao, ou mudana no modo - processo - como so criados ou entregues por essa organizao. Uma definio interessante a de Arturo (1996) para inovao tecnolgica. Segundo este autor, este tipo de inovao consiste no desenvolvimento de conhecimentos em mltiplas disciplinas em todos os nveis, o que passa a demandar a criao de sistemas de aprendizagem individual e organizacional. Este aspecto ser discutido mais adiante.

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Do ponto de vista da empresa, inovao o processo pelo qual as firmas dominam e implementam o design e a produo de bens e servios que so novos para elas, independentemente se so novos ou no para os competidores, domsticos ou externos (ERNST; GANIATSOS; MYTELKA, 1998) Mais recentemente, Pio (2000) vem considerar a inveno como a criao de um processo, uma tcnica ou um produto indito. Ela pode ou no ter uma aplicao industrial. Por outro lado, a inovao a aplicao industrial ou comercial das invenes, em um determinado contexto econmico. As melhorias incrementais feitas em produtos, processos ou servios podem, tambm, ser consideradas inovaes. Nesta mesma linha, Netto (2001) distingue com clareza uma inveno de uma inovao, conceituando a primeira como uma ideia, um modelo, um projeto de um novo produto ou processo, ou melhoria dos j existentes. Para Netto, a inveno fruto de uma atividade criativa isolada do processo produtivo, que causa impacto na etapa seguinte de inovao. A inovao, por sua vez, seria a primeira introduo no mercado, com xito, de uma inveno. Aps a conceituao e distino do que, para diversos autores, representa uma inovao, faz-se necessrio tecer alguns comentrios sobre os tipos de inovao existentes. Estas podem ser classificadas de duas formas: a primeira segmenta a inovao em de produto, de processo, de marketing e organizacional. O Manual de Oslo da OECD (2005) define as inovaes de produto como aquelas que envolvem a implementao/comercializao de um produto com caractersticas de desempenho melhoradas, capazes de proporcionar novos ou melhores servios ao consumidor. Isto inclui melhorias significativas em especificaes tcnicas, componentes e materiais, software incorporado, facilidade de utilizao ou outras caractersticas funcionais. As inovaes de produto podem resultar do emprego de novos conhecimentos ou tecnologias, ou fundamentar-se em novos usos ou combinaes de conhecimentos ou tecnologias existentes. J as inovaes de processo so consideradas pelo mesmo manual como a

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implementao/adoo de mtodos de produo e distribuio novos ou significativamente melhores. Este tipo de inovao pode envolver mudanas em equipamentos, recursos humanos, mtodos de trabalho ou uma combinao destes. As inovaes de processo podem ser destinadas a diminuir os custos unitrios de produo ou entrega, para aumentar a qualidade, ou para produzir ou fornecer produtos novos ou significativamente melhorados. As inovaes de marketing envolvem a implementao de um novo mtodo de marketing envolvendo mudanas significativas na concepo de um produto, em sua embalagem, em seu posicionamento no mercado, em sua divulgao e em seu preo. As inovaes de marketing buscam atender as necessidades do cliente de forma mais satisfatria, abrir novos mercados e/ou reposicionar produtos j existentes, visando maximizar as vendas da empresa. As inovaes organizacionais, por sua vez, podem representar a implementao de um novo mtodo organizacional nas prticas de negcios da empresa ou no ambiente de trabalho. Inovaes deste tipo tm como objetivo: melhorar o desempenho de uma empresa por meio da reduo de suas despesas administrativas ou dos custos de transao; do aumento da satisfao de seus funcionrios no ambiente de trabalho, incorrendo no aumento de produtividade; do acesso a ativos no comercializveis (como conhecimento tcito 4); e da reduo dos custos de suprimentos. A segunda forma de classificao para uma inovao consider-la como radical ou incremental. Inovaes radicais so aquelas que provocam descontinuidade em um mercado ou empresa; decorrem de intenso esforo de P&D; normalmente combinam inovaes de produto, processo e tambm de carter organizacional; que permitem o surgimento de novos mercados e, at mesmo, de indstrias e booms de investimentos. Uma inovao radical normalmente mais fcil de ser identificada que uma inovao incremental. A descoberta das enzimas de restrio 5 na dcada de 70 constituiu uma inovao radical para a indstria da biotecnologia, fazendo surgir a Biotecnologia Moderna. Com essas enzimas, a
4 5

Ver Seo 2.4.2 O Processo de Gerao do Conhecimento. Ver Glossrio.

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barreira entre espcies vivas diferentes foi ultrapassada. A partir deste marco, passou a ser possvel modificar diretamente o genoma de um determinado organismo, seja pela introduo intencional de genes exgenos 6 com funo conhecida, seja pela eliminao de genes do genoma do organismo manipulado, ou at pelo remanejamento dos prprios genes do organismo-alvo. A principal conseqncia foi o surgimento dos organismos geneticamente modificados (OGMs), entre os quais esto as sementes geneticamente modificadas (GMs), o que permitiu a reduo do tempo de melhoramento gentico de plantas em at 7 anos. Passando s inovaes incrementais, estas, por sua vez, costumam ocorrer continuamente em qualquer atividade, com freqncia variando em funo do pas ou do tipo de indstria. Este tipo de inovao pode ocorrer mesmo na ausncia de P&D e resulta, muitas vezes, de melhorias sugeridas por tcnicos envolvidos na produo (learning by doing) ou de iniciativas e proposies de usurios (learning by using). Normalmente, esto associadas a aumento de escala de plantas e equipamentos e a aprimoramentos na qualidade de produtos e servios para aplicaes especficas. As inovaes incrementais tm impacto considervel no aumento da produtividade, mas, isoladamente, no tm efeitos dramticos, podendo at passar despercebidas. Embora no alterem a estrutura e o comportamento do mercado, as inovaes incrementais constituem, muitas vezes, inovaes radicais do ponto de vista da empresa, ao incorporarem uma nova base tecnolgica.

2.3 A EVOLUO DOS PROCESSOS DE INOVAO


Segundo Alves (2005), muitas tentativas foram feitas no intuito de construir modelos que explicassem o processo de gerao das inovaes dentro das firmas e a forma como o ambiente externo o influenciava. Neste contexto, entender a interao entre o conhecimento interno da firma e as foras de mercado se tornou essencial ao estudo dos processos de inovao. Aps a II Guerra, o modelo de inovao mais aceito e disseminado foi o chamado Modelo Linear (figura 2.1), segundo o qual as etapas do processo de

Ver Glossrio.

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inovao acontecem em sequncia e em uma nica direo. Inicia-se pela pesquisa bsica (cincia), passa pelo surgimento de aplicaes prticas (inovaes), pela produo de novos bens e servios e se conclui na comercializao (mercado). Neste modelo, a inovao quase um sinnimo de cincia aplicada.

Pesquisa Bsica

Pesquisa Aplicada

Produo

Comercializao

Figura 2.1 Modelo Linear de Inovao


Fonte: Kline & Rosenberg, 1986.

Com o tempo, as inadequaes do Modelo Linear de Inovao ficaram cada vez mais evidentes. Um dos principais questionamentos ao modelo ausncia de feedback, o que no permite avaliar o desempenho de cada uma das etapas nem a previso de novas etapas. Outro aspecto nevrlgico do modelo linear o seu ponto de partida. A experincia prtica passou a mostrar que um processo de inovao nem sempre ser iniciado pela pesquisa bsica. Informaes provenientes do mercado tambm podem gerar idias que dem origem a inovaes. Assim, Kline & Rosenberg (1986) vm propor um novo modelo para o processo de inovao, no qual subsiste uma relao de interao entre cincia, tecnologia e mercado. O modelo, de nome Chain-linked model, ou Modelo da Cadeia Interligada (figura 2.2), tambm conhecido como Modelo Interativo de Inovao, leva em considerao as caractersticas de complexidade, heterogeneidade e vulnerabilidade, intrnsecas a qualquer inovao, bem como suas incertezas e as dificuldades em mensur-las. Kline & Rosenberg, assim como Pavitt (2003), demonstram a existncia de interaes contnuas e feedbacks entre cada uma das etapas do modelo, feedbacks estes que, em muitos casos, so capazes de gerar uma nova cincia. Para estes autores, a percepo de um mercado potencial, de uma nova oportunidade tecnolgica, de novos projetos e/ou de formas alternativas de comercializao ir exigir que se recorra aos conhecimentos

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cientficos e tecnolgicos j existentes ou que se desenvolva uma pesquisa totalmente nova.

Pesquisa

Conhecimento

Mercado Potencial

Invento e/ou Projeto Analtico

Projeto Detalhado e Testes

Redesign e Produo

Distribuio e Mercado

Figura 2.2 Modelo Interativo do Processo de Inovao


Fonte: Kline & Rosenberg, 1986.

Diante da inadequao do Modelo Interativo ao encarar o processo de inovao como seqencial, Rothwell (1994) props o Modelo Integrado de Sistemas e Rede, que apresenta o alto grau de integrao funcional existente entre as diferentes atividades do processo de inovao. Este modelo prev a possvel existncia de colaborao entre empresas, por meio de parcerias verticais e horizontais, e com o auxlio de ferramentas eletrnicas sofisticadas para aumentar a velocidade e a eficincia do processo de inovao como um todo. Cabe destacar, tambm, o entendimento de Utterback (1994) para o processo de inovao. Este autor enxerga a existncia de relacionamentos dinmicos entre a concorrncia e os clientes, e prope o Modelo da Dinmica da Inovao, capaz de captar esses relacionamentos e descrever a mudana no ritmo da inovao de produto e de processo, suas interdependncias e as alteraes na estrutura

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organizacional e no ambiente competitivo ao longo do tempo. O referido modelo, apresentado na Figura 2.3, sugere trs fases de desenvolvimento para a dinmica de inovao de produtos e processos: a fluida, a transitria e a especfica. Para Utterback (1994), as inovaes radicais no produto ocorrem at o ponto em que surge um projeto dominante. A partir deste ponto, o foco de P&D se concentra nas inovaes incrementais das caractersticas j existentes. medida que a taxa de inovao do produto diminui, a taxa de inovao do processo aumenta, pois no perodo de maior inovao no produto os processos so geralmente primitivos e ineficientes. As inovaes do produto e processo so, portanto, interdependentes.

Figura 2.3 Modelo da Dinmica da Inovao segundo Utterback


Fonte: Utterback, 1994.

2.4 MODELOS DE INOVAO BASEADOS EM RECURSOS


As abordagens baseadas em recursos tiveram sua origem nos trabalhos de Barnard (1938), Penrose (1959) e Chandler (1962). Posteriormente, autores como Hamel e Prahalad (1990), Teece et al. (1994), Nonaka & Takeuchi (1995), LeonardBarton (1995), Chesbrough & Teece (1996), Teece, Pisano & Suen (1997), Greiner (1998), Kim (1999), Fleck (2001, 2003, 2006), Fleck & Sender (2004), Dutrnit (2004), Coutinho & Bomtempo (2005) e Alves et al. (2005) tambm retomaram o tema, dando relevantes contribuies.

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Chandler (1962) definiu estratgia como a determinao de metas e objetivos bsicos de longo prazo, bem como a adoo de cursos de ao e a alocao de recursos para a efetiva realizao dessas metas. Chandler mostrou, em seu estudo sobre quatro grandes empresas americanas, que foram os mercados, os recursos disponveis e as estratgias corporativas que efetivamente influenciaram a diversificao e as mudanas nas estruturas organizacionais ocorridas nessas companhias. Ainda neste mesmo trabalho, Chandler (1962) enuncia a tese de que estruturas organizacionais diferentes so resultado de crescimentos empresariais tambm diversos. Chandler acrescenta, ainda, que para atingir determinado crescimento necessrio que a empresa tenha uma estratgia, estratgia esta que vai demandar uma nova (ou remodelada) estrutura organizacional capaz de administrar os novos recursos e atividades decorrentes do crescimento. Segundo Chandler, uma empresa levada a mudar sua estratgia quando ocorrem mudanas na populao (tipo, tamanho, regio etc.), alteraes fiscais ou inovaes tecnolgicas. Para o autor, novas estratgias sempre precedero novas (ou remodeladas) estruturas organizacionais. Para este autor, o envolvimento excessivo dos empreendedores com as atividades rotineiras da empresa 7 os deixa pouco sensveis identificao das necessidades e problemas da organizao, o que pode retardar o desenvolvimento das novas (ou remodeladas) estruturas organizacionais, essenciais ao crescimento da empresa. Executivos mal treinados, resistentes a mudanas e inseguros profissionalmente dificilmente sero capazes de identificar e entender as demandas e oportunidades de longo prazo da empresa, principalmente as de carter organizacional. Nessa mesma linha de abordagem, Greiner (1998) admite que muitas empresas tardam em se reestruturar por falta de sensibilidade de seus executivos, que, preocupados com o crescimento imediato e envolvidos nas atividades rotineiras da empresa, no so capazes de detectar, no momento certo, os problemas estruturais da organizao que dificultam seu crescimento a longo prazo. Outra
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Ou decises tticas, como definido por Chandler.

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semelhana entre as abordagens de Greiner e Chandler (1962) est na apresentao das fases pelas quais passa uma empresa durante seu crescimento. So fases evolutivas, intercaladas por perodos de revoluo. Segundo Greiner, nos perodos de evoluo existe uma estrutura administrativa adotada para atingir o crescimento. Quando este crescimento atingido, entra-se na fase de revoluo, em que a estrutura organizacional ento vigente j no mais capaz de atender s necessidades da empresa (em funo de seu crescimento) e mudanas organizacionais devem ocorrer para que a empresa possa voltar a crescer. A terceira semelhana a de que cada fase de crescimento da empresa requer um tipo de estrutura organizacional e administrativa diferente, visto que as estratgias dessa empresa em cada fase tambm sero diferentes. Por fim, a quarta semelhana est relacionada crtica que Greiner faz estrutura organizacional centralizada em empresas com atividades diversificadas. Segundo o autor, assim como para Chandler, a probabilidade de fracasso grande. Penrose (1959) entende a firma como mais do que uma unidade administrativa, tratando-se, tambm, de um conjunto de recursos produtivos cuja disposio entre os diversos usos e atravs do tempo determinada por decises administrativas. Neste contexto, o tamanho da firma pode ser dimensionado pela proporo dos recursos produtivos que ela emprega. A teoria do crescimento da firma, segundo a autora, busca examinar as oportunidades produtivas 8 mutveis e disponveis firma, com a finalidade de observar se h ou no um limite ao seu crescimento ou uma restrio a seu ritmo. Penrose alerta para o fato de que sua anlise no est centrada no simples aumento de tamanho da empresa, mas no esforo de um grupo de pessoas com determinados objetivos. Segundo a autora, no existe um tamanho timo da firma para o qual esta mais lucrativa; o aumento de tamanho da firma deve ser entendido apenas como um subproduto de seu processo de crescimento. A autora destaca, ainda, a importncia de se analisar as foras inerentes natureza das firmas, que, simultaneamente, criam as oportunidades para o seu crescimento, mas tambm limitam a taxa de sua expanso em um dado intervalo de tempo. Penrose destaca, no entanto, que este limite ao crescimento da firma
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Penrose assume que as oportunidades produtivas de uma firma so limitadas em qualquer perodo.

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temporrio e que, aps ter sido concludo qualquer plano de expanso, ele tende a retroceder, visto que um novo desequilbrio acaba acontecendo, em decorrncia do qual a firma passa a ter novos estmulos para crescer. Assim como Chandler (1962), Penrose defende a progressiva

descentralizao de autoridade e de responsabilidade aos subordinados como uma condio necessria ao crescimento continuado da firma. Outra semelhana entre os trabalhos de Chandler e Penrose o destaque dado pelos dois autores importncia da administrao e, principalmente, dos administradores no processo de crescimento de uma empresa. Penrose v a estrutura administrativa da firma como uma criao de pessoas que a controlam ou, mais especificamente, como uma predisposio psicolgica por parte de indivduos para assumir risco na expectativa de um ganho. Segundo a autora, a experincia administrativa em muito capaz de afetar os servios produtivos 9 que todos os recursos da firma so capazes de proporcionar, j que a taxa e a direo do crescimento de uma firma dependero do grau em que ela se mantm alerta para agir conforme as oportunidades de investimentos lucrativos. Chandler e Penrose divergem no que diz respeito s capacidades do pessoal administrativo e a forma de suprir eventuais carncias, possveis limitadores do crescimento de uma firma em um dado perodo de tempo. Para Chandler, os administradores podem ser substitudos a partir da contratao e do treinamento de novos funcionrios, com o intuito de adquirir capacitaes administrativas ausentes na empresa. Penrose, no entanto, entende que a baixa rotatividade de funcionrios em uma firma traz grandes vantagens a seu crescimento, dado que os empregados vo adquirindo experincia ao longo do tempo de trabalho, experincia esta que lhes permitir identificar novas oportunidades produtivas para a firma, ainda que em um cenrio em que os recursos e servios internos da firma so invariveis. Ademais, segundo a autora, a baixa rotatividade de funcionrios evita que a empresa despenda tempo no treinamento de novos empregados, o que muitas vezes pode diminuir a taxa de crescimento da firma. Para esta autora, se uma firma expande sua
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Penrose define a diferena entre recursos e servios como se o primeiro fosse um conjunto de servios potenciais, podendo, em sua maioria, ser definidos independentemente de seu uso, e o segundo como uma funo ou uma atividade especfica.

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organizao mais rapidamente do que seus funcionrios conseguem se capacitar para acompanh-la, a eficcia da firma ser afetada. A partir da dcada de 90, as abordagens baseadas em recursos evoluram para abordagens baseadas em capacidades ou competncias. Hamel e Prahalad (1990) conceituam as competncias essenciais como um conjunto de habilidades e tecnologias de difcil imitao, que permitem empresa oferecer um determinado benefcio a seus clientes. Para estes autores, a estratgia de uma empresa deve se estruturar em torno de suas competncias essenciais. Fleck (2001) ratifica Chandler (1962) ao afirmar que, muitas vezes, as inadequaes organizacionais de uma empresa no so percebidas por seus administradores, dado seu grau de envolvimento com atividades do dia a dia e a falta de tempo para fazer planejamento de longo-prazo. visvel a influncia de Penrose (1959) no trabalho de Fleck (2006), em que a autora estabelece os cinco desafios organizacionais ao crescimento da firma: a iniciativa/ambio, a capacidade de sobreviver em ambientes dinmicos, o gerenciamento das diversidades, o provimento de recursos administrativos e o gerenciamento da complexidade. Fleck faz uso de alguns conceitos penrosianos para apresentar a polarizao entre os tipos de respostas das empresas aos cinco desafios organizacionais. Estes conceitos se referem s quatro caractersticas essenciais aos gestores de empresas que buscam crescimento (ambio, versatilidade, capacidade de levantar fundos e de julgamento) e tambm idia penrosiana de que a empresa deve planejar, a longo prazo, o provimento dos recursos gerenciais. Conforme j discutido, Penrose no acredita que eles possam ser adquiridos no mercado, assim como as commodities, para suprir necessidades emergenciais. Para a autora, a empresa deve se preocupar com o treinamento de longo prazo de seus funcionrios, buscando gerar, internamente, recursos humanos de qualidade. Fleck (2006) apresenta, tambm, seu Modelo de Requisitos para o Desenvolvimento da Propenso Autoperpetuao Organizacional, constitudo

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de vrios pequenos motores de crescimento contnuo (Fleck, 2003). Para a autora, na ausncia de propenso autoperpetuao, o ciclo de vida de uma empresa indica que mais cedo ou mais tarde esta entrar na fase de declnio, deixando de existir em um momento posterior. Coutinho & Bomtempo (2005) e Alves et al. (2005) apresentam metodologias capazes de identificar a existncia e o nvel de desenvolvimento de determinadas competncias essenciais inovao em empresas do setor petroqumico. Coutinho & Bomtempo so ainda mais especficos, ao focarem a anlise em uma nica empresa do setor, a Petroflex. Ambos os trabalhos chegam concluso de que o gargalo para a inovao, tanto na Petroflex como em grande parte das empresas petroqumicas no Brasil, est nas competncias organizacionais. Nessas empresas, estas competncias existem, mas no se encontram estruturadas da forma adequada para propiciar o surgimento de inovaes. Mais especificamente, os autores concluem que as competncias tcnicas nessas empresas apenas se aproximam do nvel satisfatrio, mas que a gesto de recursos humanos 10 e a capacidade de gerar conhecimento (ambas as competncias organizacionais) so muito precrias Coutinho & Bomtempo (2005) mostram que a capacidade de uma empresa inovar depende no somente de suas competncias tcnicas, mas tambm das competncias organizacionais e relacionais. Os autores propem, tambm, um novo conjunto de competncias, chamadas tcnicas especficas, que so prprias da empresa e das indstrias com as quais ela compete, e esto diretamente relacionadas aos conhecimentos especficos inerentes a seus produtos e processos. 2.4.1 Coerncia Coorporativa, Capacitaes Dinmicas e Aptides Estratgicas Nesta linha (baseada em recursos, capacidades e competncias), Teece et al. (1994) tentam entender por que a maioria das empresas que se diversificam e tm sucesso o fazem coerentemente. Para estes autores, diversificao a expanso da firma para novos mercados, distintos de sua rea original de atuao, nos quais ela no atuava. A criao de novas verses de um mesmo produto, a partir, por
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Incentivos criatividade e inovao, identificao das competncias-chave, mobilidade etc.

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exemplo, de mudanas em seu sabor ou tamanho, no considerada diversificao para este grupo de autores. Para Teece et al., a grande vantagem da diversificao permitir o crescimento da empresa, em conseqncia de sua expanso para novos mercados e da possibilidade de acumulao de recursos, assim como apregoado por Chandler (1962). Para Teece et al., o desempenho econmico da firma positivamente influenciado no apenas por seu grau de diversificao, mas pela habilidade da firma em aumentar sua coerncia corporativa. Para estes autores, a coerncia coorporativa de uma empresa - definida pelo nmero de caractersticas tecnolgicas ou mercadolgicas em comum entre suas linhas de produto composta de 5 elementos-chave: x x x x x o aprendizado da firma; a dependncia da trajetria; as oportunidades tecnolgicas; o ambiente seletivo; e os ativos complementares. O aprendizado da firma um processo que envolve repetio e experimentao, permitindo que tarefas sejam mais bem desempenhadas e mais rapidamente. Segundo Simon (1991), uma organizao aprende de duas formas: pelo aprendizado de seus membros, em consonncia com as ideias de Penrose (1959), ou pela contratao de profissionais com conhecimentos dos quais a organizao necessite, conforme defendido por Chandler (1962). Quando uma empresa se diversifica, muitas so as opes de novos mercados. Entretanto, segundo Teece et al., h um limitador para as escolhas que a firma pode fazer, em funo do elemento-chave dependncia da trajetria. Isto indica que o comportamento futuro de uma firma ser fortemente dependente das atividades desenvolvidas e dos investimentos feitos por esta mesma firma no passado. No que diz respeito s oportunidades tecnolgicas, estas podem contribuir para que uma firma alcance, mais rapidamente, patamares mais altos. A cincia bsica, por exemplo, pode vir a criar oportunidades tecnolgicas. Neste contexto, a

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firma deve procurar estabelecer uma rede de transferncia de conhecimentos com instituies que desenvolvem este tipo de cincia. O ambiente seletivo, por sua vez, aquele que permite que firmas ou negcios ineficientes acabem. Para Teece et al., a continuidade da firma depende de quatro fatores: x x x x da rivalidade do mercado; das polticas pblicas; da freqncia com que ocorrem rupturas tecnolgicas; e. da disponibilidade de fluxo de caixa. O ltimo elemento-chave, representado pelos ativos complementares, consiste dos sistemas de distribuio, das plantas, dos equipamentos e das tecnologias complementares. Desta forma, a entrada de uma empresa em um novo mercado, passando a utilizar novos processos e/ou a produzir novos produtos, pode valorizar ativos complementares j presentes na empresa ou pode gerar a necessidade de que estes sejam adquiridos. A compra de novos ativos complementares, por sua vez, representa a existncia de novos recursos produtivos na empresa (PENROSE, 1959), que, se no utilizados plenamente, constituiro o que Fleck & Sender (2004) optaram por chamar de slack, ou folga. Esta folga, se bem gerida, pode ser aplicada ao desenvolvimento de novas atividades, abrindo a possibilidade para a diversificao e o crescimento da empresa. A abordagem de Teece, Pisano & Suen (1997) tem como principal diferencial a nfase na necessidade de adaptao contnua da empresa para garantir a inovao a longo prazo. Esses autores propem que, em um ambiente de rpida mudana tecnolgica, as capacitaes dinmicas 11 so as fontes de criao, captura e manuteno de valor pelas empresas. Enfatizam trs pontos: a capacidade de renovar as competncias; o papel chave da administrao estratgica; e da trajetria, e sua influncia na situao presente da empresa.

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Traduo livre da expresso dynamic capabilities.

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Fleck (2003) retoma os trabalhos de Penrose (1959) e Chandler (1962) afirmando que o desempenho superior de uma empresa decorre do desenvolvimento de capacitaes dinmicas, que fazem uso de processos organizacionais para capturar, explorar e reconfigurar os recursos, chamados pela autora de VRIO (Valiosos, Raros, difceis de serem Imitados e capazes de ser explorados por capacitaes Organizacionais). Fleck ratifica Penrose ao estabelecer que servios produtivos no utilizados constituem, para a empresa empreendedora, um desafio para inovar, um estmulo pra se expandir e uma fonte de vantagem competitiva. Leonard-Barton (1995) foca sua anlise nos conceitos de aptides estratgicas e limitaes estratgicas, que coexistem em qualquer empresa, alm de buscar avaliar o gerenciamento da interao entre atividades empreendidas por uma empresa no desenvolvimento de produtos e/ou processos e suas aptides estratgicas. Leonard-Barton define aptides estratgicas como aquilo que a empresa sabe fazer a mais em relao a seus concorrentes, e afirma que as limitaes estratgicas surgem quando a empresa no reage aos sinais de mudana do mercado ou quando ultrapassa o nvel timo em suas melhores prticas. 2.4.2 O Processo de Gerao do Conhecimento Segundo Munier (apud ALVES, 2005), existe relao de dependncia entre as competncias de uma empresa e sua capacidade de inovar. Mais precisamente, a firma desenvolve as competncias necessrias para inovar e, ao inovar, adquire novas competncias. Neste contexto, empresas que buscam crescimento devem inovar, e para tal faro uso dos conhecimentos que detm. Entender o processo de gerao de novos conhecimentos torna-se, portanto, essencial compreenso dos processos de inovao e crescimento pelos quais passam as firmas propensas autoperpetuao. O processo de aprendizagem das firmas vem sendo estudado por diversos autores. Em seu trabalho conjunto, Nonaka & Takeuchi (1995) defendem, em

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contraposio epistemologia ocidental, que a gerao de conhecimento um processo dinmico humano de justificar as crenas pessoais por meio da verdade. Neste contexto, os autores apresentam um modelo espiral e iterativo (figura 2.4), capaz de explicar como se d a criao do conhecimento em uma empresa moderna. Este modelo consiste em cinco fases, denominadas pelos autores de: (1) compartilhamento do conhecimento tcito, (2) criao de conceitos, (3) justificao dos conceitos criados, (4) construo de arqutipos e (5) difuso interativa do conhecimento. Esta ltima fase pode se dar em nvel inter ou intraorganizacional. O feedback do mercado consumidor com relao a um determinado produto um exemplo de difuso interativa do conhecimento interorganizacional. Referncia imediata pode ser feita ao modelo de inovao de Kline & Rosenberg, que estabelece a essencialidade da existncia de feedbacks para a ocorrncia de processos de inovao. At a abordagem de Nonaka & Takeuchi, nenhum pesquisador havia estudado os mecanismos e processos pelos quais o conhecimento criado. Nonaka & Takeuchi utilizam seu modelo para explicar o sucesso das empresas japonesas na conquista de um espao cada vez maior na competitividade internacional. Segundo os autores, este sucesso decorre da capacidade dessas empresas de permitir a criao de conhecimento na organizao, que consiste nas etapas de criar um conhecimento novo, difundi-lo por toda a organizao e incorpor-lo a produtos, servios e sistemas.

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Figura 2.4 Espiral do Conhecimento


Fonte: Nonaka e Takeuchi, 1995

Para Nonaka & Takeuchi, o modelo japons de criao do conhecimento na organizao, que se ope ao modelo das empresas ocidentais, contradiz a premissa da empresa virtual, cujas vantagens e desvantagens foram apresentadas por Chesbrough & Teece (1996). Segundo Nonaka & Takeuchi, as empresas japonesas consideram fundamental que todo know-how obtido a partir de fontes externas empresa seja por ela internalizado, ou seja, modificado, enriquecido e traduzido de modo a se ajustar sua identidade e autoimagem. Em sntese, o modelo de Nonaka & Takeuchi tem como premissa a ideia de que o processo de criao de um novo conhecimento em uma organizao se d na forma de uma espiral ao longo do tempo, a partir da interao (ou converso de conhecimento) entre o conhecimento tcito e o conhecimento explcito, na forma de socializao (converso de tcito em tcito), externalizao (tcito em explcito), combinao (explcito em explcito) e/ou internalizao (explcito em tcito). Das quatro formas de interao entre os conhecimentos tcito e explcito, a externalizao tem papel principal na criao do conhecimento, visto que a partir desta converso que o conhecimento tcito se transforma em um novo conhecimento explcito. Muitas vezes, para que a externalizao acontea, faz-se necessrio o uso de metforas e analogias, de modo que indivduos com formaes

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e experincias distintas possam compreender, ainda que intuitivamente, o significado de um conhecimento tcito. Ainda sobre o modelo de Nonaka & Takeuchi, os autores enumeram cinco condies organizacionais essenciais promoo da espiral do conhecimento na empresa. So elas: a inteno da organizao, a autonomia de seus funcionrios, as flutuaes e o caos criativo, a redundncia de informaes e a variedade de requisitos. Os autores so extremamente didticos ao mostrarem a influncia e a relevncia de cada uma dessas condies nas cinco fases do modelo espiral de criao do conhecimento. Como exemplo de comprovao do novo modelo espiral proposto, Nonaka & Takeuchi utilizam a empresa japonesa Matsushita como estudo de caso. Os autores descrevem a mudana de cultura sofrida pela Matsushita com relao inteno de transformar seus funcionrios em indivduos voluntrios, ambiciosos, criativos, mentalmente produtivos, bons profissionais de negcios, bons cidados, membros de famlia etc. Com este objetivo, a empresa reduziu a jornada de trabalho de seus funcionrios, aumentando seu tempo pessoal. Cabe a remisso ao conceito de cio criativo, introduzido pelo socilogo italiano Domenico De Masi (2001), para quem o ser humano capaz de produzir mais com menos esforo fsico e estresse intelectual, desde que usufrua, em tempo real, de uma rede de interlocutores, amigos e colaboradores. Para Leornard-Barton (1995), as aptides estratgicas so criadas a partir das atividades desenvolvidas pela empresa e constituem fonte de vantagem competitiva no mercado. Fazendo uma analogia com o trabalho de Nonaka & Takeuchi (1995), Leonard-Barton v essas atividades desenvolvidas pela empresa como uma combinao de conhecimentos tcitos e explcitos, uma vez que afirma que essas atividades no tm nenhum significado quando separadas das pessoas que as executam, visto que elas incorporam seu conhecimento tcito s atividades. Outra semelhana com o trabalho de Nonaka & Takeuchi a afirmao de que apenas o conhecimento tcito dos funcionrios de uma empresa no capaz de, sozinho, gerar conhecimento institucional. Para Leonard-Barton, a construo do saber ocorre a partir da combinao entre o conhecimento tcito de seus

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funcionrios e as atividades por eles desenvolvidas. Nesta mesma linha, Nonaka & Takeuchi defendem que a organizao no pode criar conhecimento sozinha, sem a iniciativa dos indivduos e a interao que ocorre dentro do grupo. Para estes autores, o papel da organizao o de mobilizar o conhecimento tcito gerado e acumulado em seus funcionrios, criando condies para que esse conhecimento possa ser convertido em conhecimento organizacional. Em sua abordagem, Leonard-Barton apresenta o estudo de caso da empresa de ao Chaparral, buscando evidenciar quatro atividades geradoras de aprendizado e sua interao com as aptides estratgicas da empresa. As quatro atividades so: (a) a soluo compartilhada de problemas; (b) a integrao de novas tcnicas e metodologias; (c) a experimentao formal e informal; e (d) a incorporao de knowhow de fontes externas firma. Kim (1999) faz uso das empresas coreanas para mostrar como elas constroem suas capacitaes tecnolgicas. Kim descreve cinco modelos analticos que, interligados, compem um nico modelo integrado, capaz de descrever o processo de aprendizagem tecnolgica em empresas. So estes os modelos: (a) o da trajetria tecnolgica; (b) o da capacidade de absoro; (c) o de transferncia de tecnologia; (d) o da construo de crises; e, por fim, (e) o do processo dinmico de aprendizagem. Para Kim, nos estgios iniciais de industrializao, empresas de pases em desenvolvimento importam tecnologias de pases desenvolvidos por incapacidade de desenvolv-las internamente (no seu pas). No que diz respeito ao modelo de capacidade de absoro de Kim, o autor destaca a importncia da existncia de uma base interna de conhecimento em empresas, essencial assimilao e ao desenvolvimento de novos conhecimentos. Por fim, Kim utiliza os cinco modelos por ele apresentados, em especial o da trajetria tecnolgica e o da capacidade de absoro, para apresentar a experincia vivida pelas empresas coreanas na construo de suas capacitaes tecnolgicas. Segundo o autor, essas empresas tiveram que importar os conhecimentos tcito e explcito necessrios, dado que no dispunham de capacitaes tecnolgicas.

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Dutrnit (2004) prope um modelo de anlise do processo de transio de empresas de economias de industrializao tardia, que se encontram entre o estgio inicial de acumulao dos nveis mnimos de capacitaes inovativas e o estgio de gerenciamento do conhecimento como um ativo estratgico para a construo das competncias centrais. Segundo Dutrnit, este processo de transio bastante complexo e requer que as empresas que dele participam acumulem vasta gama de conhecimento e desenvolvam novos mecanismos para gerenci-los. Inferncia direta pode ser feita ao modelo integrado de Kim, j discutido anteriormente, em que uma das etapas, a relacionada capacidade de absoro, se refere exatamente importncia da existncia de uma base interna de conhecimento em empresas, essencial assimilao e ao desenvolvimento de novos conhecimentos. Dutrnit busca, tambm, identificar as caractersticas do processo de transio em questo, uma vez que a maioria dos estudos presentes na literatura sugere modelos que atendem apenas aos extremos deste processo, ou seja, ao estgio anterior, em que ocorre um acmulo mnimo de conhecimento por parte das empresas, e a competio entre elas se d com base em suas capacidades produtivas, e ao estgio posterior, em que a competio entre empresas acontece em funo de suas capacitaes tecnolgicas inovadoras, e as capacitaes centrais esto fundamentadas em bases complexas de conhecimento. Outra semelhana a ser destacada entre os trabalhos de Dutrnit e Kim est relacionada importncia, destacada por ambos os autores, da interveno ativa e seletiva do Estado no estmulo ao desenvolvimento das capacitaes tecnolgicas no pas. Dutrnit alerta que polticas governamentais relacionadas ao comrcio e indstria nacional, intervenes no mercado de capitais, monitoramento das vias de acesso informao e o fortalecimento das instituies de apoio tecnologia industrial fornecem melhores condies s empresas no perodo de transio, para que estas possam construir suas capacitaes estratgicas embrionrias e, em uma etapa posterior, evoluir para o estgio em que as verdadeiras capacitaes estratgicas so desenvolvidas.

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2.5 IMPACTO DAS INOVAES TECNOLGICAS NAS ESTRATGIAS DAS EMPRESAS


Segundo Coutinho (2004), s recentemente o impacto da inovao tecnolgica nas estratgias das empresas vem recebendo maior ateno dos pesquisadores nesta rea. No entanto, o tratamento dado a esse tema pela chamada anlise estratgica e pela viso baseada em recursos ainda deixa pontos em aberto. O modelo das foras competitivas desenvolvido por Porter (1998), no incio dos anos 80, constitui a base da anlise estratgica. Este modelo prope que o ambiente no qual a indstria compete define os padres de competio e as estratgias disponveis para a firma. No entanto, este modelo no consegue explicar os processos dinmicos envolvidos na mudana tecnolgica, e a abordagem dada por seus usurios na definio das estratgias competitivas ignora a forma como a tecnologia e as competncias tecnolgicas so utilizadas, desenvolvidas e gerenciadas. Teece (1992) mostra que muitas empresas pioneiras no lanamento de determinados produtos no usufruem dos lucros advindos de sua comercializao. Isto se deve ao fato de que estas empresas no so capazes de selecionar o momento certo e a forma de entrar no mercado. Desta forma, Teece sugere um modelo analtico que permite avaliar as novas oportunidades de mercado, levando em considerao as condies de apropriao de benefcios neste mercado, o estgio 12 do ciclo de projeto em que ele se encontra, os ativos 13 complementares da empresa entrante e aqueles disponveis no mercado e as estratgias de contratao ou integrao para a obteno dos ativos requeridos. Teece mostra que as estratgias de entrada em um mercado em que o projeto dominante j existe so bastante diferentes daquelas em que o projeto dominante ainda no est definido. Desta forma, Teece utiliza-se do conceito de projeto dominante, introduzido por Utterback (1994), para dividir sua anlise em dois cenrios (antes e depois do surgimento do projeto dominante), que exigem das empresas entrantes caractersticas e posicionamento estratgico distintos.
12 13

Se antes ou depois do surgimento de um projeto dominante (UTTERBACK, 1994). Esta foi a traduo mais apropriada encontrada para o termo asset.

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Recursos escassos e a natureza cumulativa do know how tecnolgico enfatizam a necessidade de a empresa definir uma estratgia tecnolgica capaz de elevar o contedo das tecnologias existentes e de acessar e absorver tecnologias emergentes a um custo mnimo. A estratgia tecnolgica torna-se um ingrediente central no conceito da empresa e a tecnologia passa a constituir uma das bases do planejamento estratgico, orientando a questo fundamental de como estabelecer uma vantagem competitiva e como garantir a sobrevivncia da firma (COUTINHO, 2004). Coutinho (2004) ratifica Chandler (1962) ao dizer que a estratgia escolhida por uma empresa cria necessidades tecnolgicas, que por sua vez vo requerer a reestruturao organizacional desta empresa. Neste contexto, as estratgias de negcio e de tecnologia so cada vez mais interdependentes. Decidir que futuro se deseja para a empresa, que estratgia tecnolgica seguir para garantir este futuro, como criar e desenvolver um clima propcio inovao, que nvel de recursos e prioridades alocar e como desenvolver essa atividade na corporao e fora dela, um dos mais complexos e crticos conjuntos de decises que a alta administrao enfrenta atualmente. (COUTINHO, 2004) Uma resposta adequada a estas questes levantadas por Coutinho pode garantir o que Fleck (2003) convencionou chamar de propenso da empresa autoperpetuao. 2.5.1 A Importncia dos Ativos Complementares nas Estratgias das Empresas Teece (1992) destaca, em seu modelo, a importncia dos ativos complementares quando da entrada de uma empresa em um novo mercado. Segundo o autor, as empresas entrantes podem contratar estes ativos de terceiros ou desenvolv-las internamente, o que vai ao encontro das idias de Chandler (1962) e se contrape a Penrose (1959). Chesbrough & Teece (1996) trazem uma nova viso dos autores para a formao de parcerias e contratos com objetivo de obter os ativos complementares

Captulo 2 A Importncia da Inovao para a Estratgia e Trajetria Tecnolgica de Empresas Abordagem Terica

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necessrios entrada em novos mercados. Para Chesbrough & Teece, a opo por desenvolver internamente os ativos complementares ou de busc-los por meio de parcerias ou contratos depende do tipo de inovao envolvida. Inovaes autnomas, que no dependem de outras inovaes para acontecerem, permitem a formao de parcerias e contratos, visto que a empresa, considerada virtual ou descentralizada, no depender de seus contratados para implementar sua inovao. Por outro lado, inovaes sistmicas, que dependem de outras inovaes complementares para acontecerem, no permitem a formao dessas parcerias. As empresas envolvidas com inovaes sistmicas, consideradas integradas pelos autores, devem, portanto, buscar desenvolver internamente seus ativos complementares. Apesar de abordar as vantagens e desvantagens da formao de parcerias ou contratos e vincul-las ao tipo de inovao (sistmica ou autnoma), fica evidente o destaque dado pelos autores para os riscos aos quais esto expostas as empresas virtuais ou descentralizadas, quando da formao de parcerias e contratos para a obteno dos ativos complementares. Para Chesbrough & Teece, assim como para Penrose (1959), as empresas devem buscar, sempre que possvel, desenvolver internamente os ativos complementares necessrios, antes da entrada em um determinado mercado, fugindo da vulnerabilidade de seus contratados ou parceiros. Os autores acrescentam que, exceo de alguns casos, as empresas virtuais bem-sucedidas (ou virtuosas, como so consideradas pelos autores) investiram no desenvolvimento interno dos ativos complementares. Um dos recursos utilizados por Chesbrough & Teece para demonstrar as variaes das estratgias organizacionais (virtual ou integrada) em funo do tipo de inovao (sistmica ou autnoma) destacar as diferenas entre os tipos de conhecimento envolvidos nessas invenes. Chesbrough & Teece voltam, ento, s definies de conhecimento codificvel (explcito) e conhecimento tcito, j antecipadas por Teece (1992). Tidd et al. (1997) defendem a idia de que as estratgias de inovao de uma empresa dependem das competncias disponveis in-house e da capacidade desta empresa em explorar as oportunidades apresentadas pelo mercado. Segundo os

Captulo 2 A Importncia da Inovao para a Estratgia e Trajetria Tecnolgica de Empresas Abordagem Terica

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autores, a trajetria de inovao seguida por cada empresa varia em funo de suas aptides estratgicas 14, dos ativos complementares disponveis e da disponibilidade desses ativos no mercado. Para entrar em um novo mercado, uma das formas descritas por Roberts (2004), por meio da aquisio de empresas atuantes no mercado de interesse. Em muitos dos casos, a estratgia de aquisio de empresas tem por objetivo adquirir ativos complementares necessrios entrada em um novo mercado, ativos estes indisponveis na estrutura da empresa entrante. Segundo Roberts, muitas empresas se utilizaram desta estratgia com o objetivo de entrar, competir e crescer em mercados de alta tecnologia. Em uma compra ou fuso, o potencial da empresa resultante para gerao de valor depender da complementaridade entre os ativos das empresas que se uniram/fundiram. Desta forma, se uma determinada atividade s pode ser realizada a partir da juno entre ativos complementares das duas (ou mais) empresas envolvidas no processo, porque este processo capaz de gerar valor para a empresa resultante.

2.6 ASPECTOS INFLUENTES NA TRAJETRIA TECNOLGICA DE EMPRESAS


Para comprovar a interdependncia entre as estratgias

tecnolgicas/inovativas de uma empresa e sua histria, Tidd et al. (1997) apresentam estudos de caso, por meio dos quais destacam trajetrias tecnolgicas em diferentes setores, em funo da diversidade das aptides estratgicas, dos ativos complementares e dos aspectos conjunturais inerentes a cada um deles. Destaca-se, aqui, o estudo de caso envolvendo a Indstria da Biotecnologia, em funo da pertinncia com o tema tratado na presente Tese. Neste estudo, os autores destacam a necessidade da formao de um sistema de inovao, em que start-up 15 acadmicas, empresas especializadas em biotecnologia (DBFs 16) e associaes de consumidores se estruturam em rede. Este conceito de sistema/rede de inovao como arranjo organizacional da Indstria da Biotecnologia o mesmo defendido por Michel Qur (2004).

14

Esta foi a traduo mais conveniente encontrada para a expresso core-competences. Ver Glossrio. 16 Dedicated Biotechnology Firms (Ver Glossrio).
15

Captulo 2 A Importncia da Inovao para a Estratgia e Trajetria Tecnolgica de Empresas Abordagem Terica

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Tidd et al. tambm fazem referncia a outros estudos que introduzem a idia de que a trajetria tecnolgica de uma empresa pode variar de acordo com os seguintes aspectos: (a) o tamanho da empresa; (b) o(s) tipo(s) de produto(s) comercializado(s); (c) o tipo de inovao (se de produto ou processo); (d) as fontes de inovao; e (e) o setor da empresa em que ela ocorre. Com relao ao tipo de produto comercializado pela empresa, este pode ser um artigo em que o preo fator diferencial para a conquista de mercado ou um produto cujas caractersticas de performance so essenciais sua penetrao em um determinado seguimento. Ao avaliar empresas inovadoras de pequeno porte, os autores apresentam 4 tipos de organizaes: as Superstars, que so pequenas empresas que se tornaram de grande porte pela explorao de uma inovao principal ou das vantagens abertas por oportunidades de mercado ao novos entrantes; as Novas Empresas de Base Tecnolgica 17, que so pequenas empresas oriundas de companhias de grande porte ou de grandes laboratrios nas reas de eletrnica, software e biotecnologia; as Empresas Especializadas em Fornecimento 18, que desenvolvem componentes especficos para determinadas aplicaes, como maquinrio e softwares; e, por fim, as Empresas Dependentes de Fornecedores 19, que so empresas cujas fontes de novas tecnologias no esto in-house, mas em seus fornecedores. Para o caso especfico das Superstars, pode-se prever que as empresas especializadas em biotecnologia (DBFs), que hoje fazem parte da Indstria das Cincias da Vida 20 (ICV), sejam fortes candidatas a se tornarem Superstars, j que so empresas de pequeno porte que, por apresentarem maior agilidade e flexibilidade de adaptao em relao s suas concorrentes de grande porte, puderam se aproveitar antecipadamente das oportunidades de mercado 21 abertas pela tecnologia do DNA recombinante.

17 18

Esta foi a traduo mais conveniente encontrada para a expresso New Technology-based Firms. Esta foi a traduo mais conveniente encontrada para a expresso Specialized Supplier Firms. 19 Esta foi a traduo mais conveniente encontrada para a expresso Supplier-dominated Firms. 20 Indstria formada na dcada de 80, e consolidada na dcada seguinte, composta por empresas dos setores agrcola, farmacutico, alimentcio e de agroqumicos, que tm suas atividades voltadas para as aplicaes oriundas da tecnologia do DNA recombinante. 21 Entre eles esto a Genmica Funcional, a Genmica Estrutural, a Protemica e a Farmacogenmica.

Captulo 2 A Importncia da Inovao para a Estratgia e Trajetria Tecnolgica de Empresas Abordagem Terica

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2.7 A ESTRUTURA ORGANIZACIONAL DA FIRMA Muitas empresas de hoje ainda no tm a estrutura organizacional adequada para os novos padres de inovao. Roberts (2004) tenta explicar por que a maioria dessas firmas enfrenta dificuldades em estabelecer um padro organizacional interno que as permita inovar e, ao mesmo tempo, manter o bom funcionamento dos negcios j estabelecidos. Roberts discute, tambm, alguns mecanismos de incentivo inovao, que levam em considerao a importncia de manter a qualidade dos servios j prestados pela empresa inovadora. Ao discutir o paradoxo enfrentado pela empresa entre inovar e manter a boa performance de suas atividades, Roberts cita que, neste processo, a estratgia de uma empresa inovadora dever envolver, necessariamente, as atividades de explotao 22 e explorao 23 do mercado j conquistado, bem como de novas oportunidades, respectivamente. Segundo Roberts, as duas formas de atuao devem ocorrer simultaneamente e requerero da empresa capacidades e arranjos organizacionais bem distintos. Segundo o autor, nos estgios iniciais do ciclo de vida da empresa devem predominar atividades exploradoras, passando s explotadoras nos estgios mais maduros. A ideia de Roberts - de que para inovar e simultaneamente manter a boa performance de suas atividades, a empresa precisar se reestruturar de formas distintas, em funo de cada momento e demanda - leva a remisso aos trabalhos de Chandler (1962), Penrose (1959) e Fleck (2003). Pesquisa recente sobre as novas estruturas organizacionais das empresas modernas (THE ECONOMIST, 2006) mostra que os arranjos organizacionais da maioria das empresas do sculo XXI no so compatveis com a nova dinmica da inovao, com a competio global, nem, muito menos, com o perfil dos funcionrios/empregados deste sculo. O fracasso da estrutura organizacional clssica das empresas decorre de que este arranjo no permite a difuso do conhecimento, ou seja, a interao entre os conhecimentos tcito e explcito.
A explotao estaria relacionada a melhorias no modelo de negcios j adotado pela firma, nos segmentos de mercado por ela atendidos, nos produtos e servidos que ela oferece, bem como na tecnologia empregada. 23 A explorao est relacionada ao desenvolvimento de novas oportunidades para a firma.
22

Captulo 2 A Importncia da Inovao para a Estratgia e Trajetria Tecnolgica de Empresas Abordagem Terica

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O mesmo estudo ressalta que o novo arranjo organizacional para o sculo XXI inclui grande nmero de joint-ventures entre empresas, mas que, assim como antecipado por Chesbrough & Teece (1996), a delegao de determinadas atividades a terceiros outsourcing - pode trazer riscos empresa. De modo a sintetizar o aparato terico de inovao e de sua importncia para a estratgia e trajetria tecnolgica de empresas que desejam crescer e se perpetuar, aparato este que ser empregado na anlise das estratgias da Monsanto desde sua fundao, passando por sua entrada, seu crescimento e sua perpetuao no mercado de sementes GMs (captulos 3, 6 e 7 desta Tese), o quadro 2.1, a seguir, traz os principais aspectos analisados de cada um dos autores apresentados neste captulo. Cabe ressaltar que esta Tese no tem por objetivo esgotar as obras da literatura que tratam do tema, mas apenas fornecer os subsdios tericos necessrios ao compreendimento das anlises que sero apresentadas nos captulos a seguir.

Quadro 2.1 Aspectos de Inovao e de sua Influncia na Estratgia e na Trajetria Tecnolgica de Empresas segundo Alguns Autores
Fonte: Elaborao Prpria

Captulo 2 A Importncia da Inovao para a Estratgia e Trajetria Tecnolgica de Empresas Abordagem Terica

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CAPTULO 3
A INOVAO NA INDSTRIA DE SEMENTES
Uma vez abordadas as obras dos principais autores da literatura que tentam entender e descrever a forma como as empresas usam a inovao para garantir seu crescimento e sua autoperpetuao no mercado - sendo este novo ou no -, dar-se prosseguimento anlise da indstria de sementes, com o objetivo de mostrar a influncia da inovao na trajetria tecnolgica das empresas que hoje atuam no mercado de sementes GMs e a estratgia dessas empresas para entrar no novo mercado.

3.1 O MERCADO MUNDIAL DE SEMENTES


O mercado mundial de sementes tem se caracterizado, ao longo da ltima dcada, por acelerada reduo no nmero de empresas que nele atuam. Em 2006, este mercado, que inclui sementes geneticamente modificadas e convencionais, atingiu US$ 22,9 bilhes. Neste mesmo ano, as 10 maiores (quadro 3.1) empresas do setor detinham 49% do mercado de sementes, proporo esta que, em 2008, passou a 57% (ETC GROUP PUBLICATIONS, 2007; ETC GROUP COMMUNIQU, 2008).

Captulo 3

A Inovao na Indstria de Sementes

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Empresa
Monsanto DuPont Syngenta Group Limagrain Land O' Lakes KWS (AG) Bayer CropScience Delta&Pine Land* Sakata DLF-Trifolium

Nacionalidade
EUA EUA Sua Frana Estados Unidos Alemanha Alemanha EUA Japo Dinamarca

Vendas Anuais (US$ milhes)


4.028 2.781 1.743 1.035 756 615 430 418 401 352

* Este ranking no leva em considerao a aquisio da totalidade das aes da Delta&Pine Land pela Monsanto em agosto de 2006 (MONSANTO..., 2006).

Quadro 3.1 - Principais Empresas de Sementes do Mundo (2006)


Fonte: ETC Group, 2007.

A concentrao do mercado entre as empresas sementeiras ainda maior quando se considera apenas o mercado de sementes protegidas pelo direito do melhorista e/ou por patentes (ver seo 3.3.1). O valor deste mercado em 2006 foi de US$ 19,6 bilhes, dos quais 64% estiveram sob o controle de 10 empresas. A Monsanto detm mais de um quinto do mercado de sementes protegidas e as trs maiores companhias - Monsanto, Dupont e Syngenta concentram 44% deste mercado. As sementes GMs constituem exemplo de produto cujas caractersticas de desempenho so essenciais penetrao de empresas nesse mercado. Os benefcios aportados aos consumidores, produtores e/ou ao meio ambiente por estas variedades decorrem diretamente da expresso de suas caractersticas. Com relao tomada de liderana ou manuteno da posio nesse mercado, o lanamento de novas variedades de sementes GMs constitui a principal estratgia das empresas.

Captulo 3

A Inovao na Indstria de Sementes

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3.2 A ENTRADA DE MULTINACIONAIS DOS RAMOS FARMACUTICO, AGROQUMICO E ALIMENTAR NO MERCADO DE SEMENTES GENETICAMENTE MODIFICADAS: FUSES,
AQUISIES E ALIANAS

Na dcada de 70, conforme j abordado no Captulo 2 (seo 2.2), a engenharia gentica, e mais especificamente a tecnologia do DNA recombinante, representaram uma inovao radical na Biotecnologia, segundo Utterback (1994), alterando drasticamente o processo de introduo de caractersticas em animais, microorganismos e, em especial, em vegetais. A modificao gentica de clulas vegetais permitiu, em 1983, o surgimento das sementes geneticamente modificadas (GMs). Para Utterback (1994), inovaes radicais costumam ser sucedidas por inovaes incrementais, o que pode ser observado em todos os mercados afetados pelo novo paradigma tecnolgico das sementes GMs. O mercado de sementes, por exemplo, foi inundado por tecnologias voltadas para o aperfeioamento do melhoramento gentico de sementes, tais como tecnologias genticas para distinguir clulas modificadas de no modificadas; tecnologias de restrio ao uso gentico1, entre muitas outras. Estas novas tecnologias, que deram origem s inovaes incrementais, foram desenvolvidas em empresas de pequeno e mdio porte (empresas especializadas em biotecnologia DBFs2), vinculadas a universidades e centros de pesquisa. Dada a natureza dessas pesquisas, seu perodo de maturao e, tambm, a incerteza com relao a seus resultados, as empresas passaram a enxergar a necessidade de buscar capital de risco. Desta forma, os promissores resultados apresentados pelas tecnologias em desenvolvimento, aliados necessidade de financiamento das empresas para que as pesquisas em curso no fossem interrompidas, despertaram grande interesse nas companhias j estabelecidas nos ramos agroqumico, farmacutico e de produo de alimentos.

Esta tecnologia ser discutida com detalhes no Captulo 6 A Trajetria Tecnolgica e a Estratgia para Inovao e Crescimento O Caso Monsanto. 2 Ver Glossrio.

Captulo 3

A Inovao na Indstria de Sementes

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Alm das razes anteriormente citadas, outros atrativos levaram as grandes corporaes a se introduzirem no negcio de sementes GMs, tais como: diversificao das reas de atuao; possibilidade de utilizao dos mesmos canais de distribuio de seus produtos agroqumicos3; possibilidade de vincular o desenvolvimento e a comercializao dos produtos qumicos s sementes GMs, vendendo mais sementes e mais produtos qumicos4; e know-how para cumprir os requisitos legais para aprovao dos novos produtos nos rgos normativos. Para Penrose (1959), a diversificao das reas de atuao de uma firma pode se dar de trs formas: (1) pela criao de novos produtos, com nova base tecnolgica de produo, para mercados j existentes e dominados pela empresa que inova; (2) pelo lanamento de novos produtos, para novos mercados, utilizando a base tecnolgica j dominada pela empresa; e/ou (2) pela gerao de novos produtos, a partir de nova base tecnolgica, direcionados a novos mercados. No caso das empresas que diversificaram sua rea de atuao e seus produtos ao entrarem no mercado de sementes GMs, pode-se dizer que estas seguiram o ltimo tipo de diversificao estabelecido por Penrose, dado que desenvolveram novos produtos as sementes GMs -, empregaram nova base tecnolgica as enzimas de restrio e a tecnologia do DNA recombinante -, e direcionaram seus novos produtos a um novo mercado, o de sementes GMs. Teece (1992) destaca a importncia dos ativos complementares quando da entrada de uma empresa em um novo mercado. Segundo o autor, as empresas entrantes podem contratar estes ativos de terceiros ou desenvolv-los internamente.

Principalmente no que diz respeito s empresas que antes de entrarem no mercado de sementes GMs atuavam no setor de alimentos. No entanto, as empresas farmacuticas que tambm entraram nesse novo mercado s podero utilizar os mesmos canais de distribuio de seus medicamentos quando chegarem ao mercado as sementes GMs de 3 gerao, capazes de sintetizar frmacos, vacinas e anticorpos (ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo). 4 Esta prtica chamada de venda casada, em que a empresa busca associar a venda de um produto qumico por ela produzido semente tolerante a este produto.

Captulo 3

A Inovao na Indstria de Sementes

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No caso do mercado de sementes GMs, tanto as empresas de agroqumicos, frmacos e de alimentos como as sementeiras e as empresas especializadas em biotecnologia no detinham, sozinhas, os ativos complementares necessrios entrada no novo mercado. Este foi ento o cenrio de trade-off entre grandes e pequenas empresas pela disputa do mercado de sementes GMs. Segundo Penrose (1959), enquanto as grandes empresas, em sua maioria, dispem de capital interno, apresentam vantagens na obteno de financiamento e tm bons vnculos de mercado, as de pequeno porte so mais geis na adaptao a novos cenrios, apresentam, em geral, maior habilidade empreendedora e so mais sensveis percepo dos anseios de seus consumidores. Por outro lado, como desvantagens, as grandes corporaes tm dificuldade de obter benefcios em processos contnuos de economia de escala, enquanto as pequenas empresas dificilmente detm o capital necessrio sua expanso. A alternativa ao processo de fuso e aquisio como fonte de obteno dos ativos complementares necessrios entrada de empresas no mercado de sementes GMs consistiria no desenvolvimento interno desses ativos, o que no se mostrou interessante, dado que incorreria em postergar, ainda mais, a entrada das empresas de agroqumicos, frmacos e alimentos no mercado de interesse. Para Penrose, o crescimento da firma , muitas vezes, inibido ou limitado pela ausncia interna de determinados recursos. Desta forma, as fuses, aquisies e alianas consistiram na alternativa estratgica que permitiu a rpida expanso das empresas, ao tornar disponvel, em curto espao de tempo, os recursos tcnicos/tecnolgicos ausentes. Por meio da compra e/ou de alianas com empresas sementeiras e empresas especializadas em biotecnologia (DBFs), as empresas de agroqumicos, frmacos e alimentos adquiriram os ativos complementares que permitiram sua entrada no mercado de sementes GMs. importante destacar que, antes da entrada nesse mercado, as empresas de agroqumicos, em especial, j detinham parte dos ativos necessrios, como o conhecimento sobre o mecanismo de ao de seus produtos em variedades vegetais, a tolerncia a defensivos desenvolvida por estas variedades ao longo do tempo, a toxicidade de seus produtos, o domnio dos canais de distribuio de sementes etc.

Captulo 3

A Inovao na Indstria de Sementes

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Na mesma linha de Teece (1992), Tidd, Bessant & Pavitt (1997) argumentam que nem sempre as competncias existentes in-house so suficientes para a diversificao de produtos. Em uma compra ou fuso, o potencial da empresa resultante para gerao de valor depender da complementaridade entre os ativos das empresas que se uniram/fundiram. Desta forma, se uma determinada atividade s pode ser realizada a partir da juno entre ativos complementares das duas (ou mais) empresas envolvidas no processo, porque este processo capaz de gerar valor para a empresa resultante (ROBERTS, 2004). No Brasil, o movimento de entrada no mercado de sementes GMs seguiu os moldes internacionais, sob responsabilidade de empresas europias e norteamericanas. At meados dos anos 90, havia mais de mil empresas multiplicadoras e vendedoras de sementes melhoradas. Com a exceo do milho hbrido (dominado por algumas empresas privadas), quase todo o melhoramento vegetal e lanamento de novas variedades era feito por empresas pblicas, como a Embrapa, empresas estatais de pesquisa e universidades. Por meio da compra de empresas de capital nacional e estrangeiro, com experincia no melhoramento de sementes de soja, milho, sorgo, algodo e arroz, foi possvel a entrada das multinacionais dos setores agroqumico, de frmacos e de alimentos no mercado de sementes GMs. O quadro 3.2, a seguir, mostra as fuses, aquisies e alianas envolvendo trs das dez principais empresas atuantes no mercado de sementes GMs, listadas no quadro 3.1. Destacam-se a Monsanto; a DuPont, empresa americana que, em 1999, comprou a Pioneer Hi-Bred International Inc., na poca a maior empresa de sementes do mundo; e a Syngenta, fruto da unio entre as divises agroqumica e de sementes da sua Novartis e a anglo-sueca Zeneca Agrcola.

Captulo 3

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Empresa

Corporaes Envolvidas

Valor Estimado (US$ bilhes)

Monsanto

Aquisies: Agracetus, Agroceres, Anglo-Dutch Unilever, Asgrow Seed, Braskalb, Calgene, Dekalb, Delta&Pine Land, Emergent Genetics, FT-Pesquisa e Sementes (surgindo a Monsoy) Grupo Maeda, Holdens Foundation Seed, Limagrain Canada Seeds, Plant Breeding International Cambridge (PBIC), Selected International Seeds Operations of Cargill5, Sementes Hat, Seminis. Alianas: ArQule, Cargill Internacional6, Cereon Genomics, Ecogen, GeneTrace, Incyte Pharmaceuticals, Mendel Biotechnology, Millenium Pharmaceutical, Mycogen, Cargill + Monsanto Renessen.

1.7

Fuses: Monsanto + Pharmacia & Upjohn Pharmacia Corporation7 (1998). Aquisies: Hybrinova, Protein Technologies International (PTI), Sementes Dois Marcos, Verdia. Dupont (Pioneer) 1.5

Alianas: 3-D Pharmaceuticals, Bunge, CuraGen, DuPont Merck Pharmaceutical, General Mills, Human Genome Sciences, Lynx Therapeutics, Pioneer Hi-Bred + DuPont Optimum Quality Grains, Dupont + Bunge Solae .

Obs. As corporaes em destaque no quadro acima so empresas brasileiras.

Quadro 3.2 Fuses, Aquisies e Alianas das Multinacionais Atuantes no Mercado de Sementes GMs

A negociao envolveu o mercado de sementes de milho de clima temperado e tropical, bem como o de outras sementes, mas excluiu os mercados norte-americano, canadense e do Reino Unido. 6 Essa aliana se deu no Brasil, com o objetivo de desenvolver sementes melhoradas de milho. 7 Em 2002, esta fuso foi desfeita, em vista do interesse da Pharmacia em ser adquirida pela Pfizer, a maior empresa farmacutica do mundo.

Captulo 3

A Inovao na Indstria de Sementes

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Empresa

Corporaes Envolvidas

Valor Estimado (US$ bilhes)

Aquisies: Agra, Agritrading (Itlia), Agrosem, American Sunmelon, Ciba Seeds, Funk Seeds Intl, Gerber Foods, Hilleshog, Koipessol Semillas, Merck8, Northup King, Rogers NK Seed, Rogers Seed Co., Sluis & Groot, Sturdy Grow Hybrids, Vaughn Seeds.

12.0

Syngenta (Novartis + Zeneca)

Alianas: Alanex, Centrum voor Plantenveredelings, Chiron, Combichem, Diversa, Eridania Bghin-Say, Japan Tobacco, Incyte Pharmaceuticals, John Innes Centre, Land OLakes, Maxygen, Mogen International, Myriad Genetics, Rosetta Inpharmatics, Secobra Recherche, Socit Etablissement C.C. Benoist, Universidade da Califrnia, Universidade da Carolina do Norte, Novartis + Quaker Oals Altus.

Fuses: Ciba + Sandoz Novartis (1996), Zeneca Group PLC + Astra A.B. AstraZeneca (1998), Zeneca Agrochemicals + Novartis Agribusiness + Novartis Seeds Syngenta (2000) Quadro 3.2 Fuses, Aquisies e Alianas das Multinacionais Atuantes no Mercado de Sementes GMs (cont.)
Fonte: Elaborao prpria.

Para Roberts (2004), uma empresa que deseja inovar e, simultaneamente, manter a boa performance de suas atividades, deve adotar postura explotadora e exploradora ao mesmo tempo. Conforme j discutido no Captulo 2, explotar, para o autor, o ato de buscar melhorias no modelo de negcios j adotado pela firma, nos

Em 1997, a Novartis comprou apenas a diviso de defensivos da Merck.

Captulo 3

A Inovao na Indstria de Sementes

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segmentos de mercado por ela atendidos, nos produtos e servios que ela oferece, bem como na tecnologia empregada. J ao explorar, a empresa busca o desenvolvimento de novas oportunidades. Pode-se dizer que as grandes multinacionais que entraram no mercado de sementes GMs, em especial aquelas j atuantes no mercado de agroqumicos, agiram desta forma. Ao desenvolver herbicidas menos txicos e mais eficientes no combate a ervas daninhas, as empresas atuaram como explotadoras, enquanto, simultaneamente, exerciam potencial explorador ao comprar empresas sementeiras e se fundir a empresas especializadas em biotecnologia para entrar no mercado de sementes GMs. No entanto, afirma Roberts, ratificando os conceitos de Chandler (1962), Greiner (1998), Penrose (1959) e Fleck (2003), que as atividades simultneas de explotao e explorao vo requerer das empresas capacidades e arranjos organizacionais bem distintos. Pode-se dizer que a entrada das empresas dos setores de alimentos, agroqumicos e de frmacos no mercado de sementes e as inmeras fuses, aquisies e alianas com empresas especializadas em biotecnologia e sementeiras permitiram o surgimento da Indstria das Cincias da Vida (ICV), que comeou a se formar na dcada de 80 e se consolidou na dcada seguinte. Vrias empresas que hoje compem esta indstria atuam nos setores agrcola, farmacutico, alimentcio e de agroqumicos, e tm suas atividades voltadas para as aplicaes oriundas da tecnologia do DNA recombinante.

3.3 AS ESTRATGIAS DAS EMPRESAS APS A ENTRADA NO MERCADO DE SEMENTES GMS


J nos primeiros anos de comercializao das sementes geneticamente modificadas no mercado mundial, as multinacionais do setor se depararam com grande dificuldade na expanso de seus negcios, devido baixa aceitao da populao com relao ao consumo de alimentos derivados da transgenia9 e

Esta oposio pde ser evidenciada em todo o mundo, concentrando-se, na Europa, o grande foco de rejeio aos transgnicos.

Captulo 3

A Inovao na Indstria de Sementes

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tambm devido dificuldade em garantir a apropriao dos benefcios decorrentes da comercializao da tecnologia10 embutida nas sementes GMs. Desta forma, o plano de ao das empresas no mercado teve que ser remodelado, e novas alternativas estratgicas foram buscadas, como o marketing e os direitos de propriedade intelectual, como forma de garantia do monoplio tecnolgico. Analisam-se, a seguir, as estratgias adotadas, no Brasil e no mundo, pelas empresas atuantes no mercado de sementes geneticamente modificadas. 3.3.1 Estratgias de Garantia do Monoplio Tecnolgico A possibilidade de apropriao dos benefcios advindos da comercializao de sementes GMs constitui poderoso incentivo para as empresas que operam nesse mercado. Entretanto, a apropriabilidade , e sempre foi, o problema central na constituio e na evoluo da indstria de sementes. Em decorrncia deste fato e de que os custos de pesquisa e desenvolvimento (P&D) dessas sementes so muito superiores aos custos de P&D de sementes convencionais (Quadro 3.3), as empresas desse mercado foram levadas a buscar a proteo dos direitos de propriedade intelectual, os DPIs, para suas inovaes.

10

Os genes inseridos e as tcnicas de modificao gentica.

Captulo 3

A Inovao na Indstria de Sementes

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SETOR
Farmacutico Medicina Botnica Sementes Agrcolas Sementes Geneticamente Modificadas Plantas Ornamentais Biodefensivos Agrcolas Defensivos Agrcolas Enzimas Industriais

ANOS
10 a 15 2a5 8 a 12 4* 1 a 20 2a5 8 a 14 2a5

US$ (milhes)
1.600 0,15 a 7 1 a 2,5 35 a 75 0,05 a 5 1a5 40 a 100 0,15 a 7

Este o tempo necessrio para adaptao do transgene cultivar de interesse por meio de retro-cruzamento

Quadro 3.3 Custo e Durao dos Programas de Pesquisa e Desenvolvimento


Fonte: GUERRANTE, 2003; PhRMA, 2005.

O Captulo 4 desta tese trar uma descrio detalhada sobre os mecanismos, empregados pelas empresas do setor, com o objetivo de garantir a apropriao dos benefcios oriundos da comercializao de suas sementes GMs. So eles o Segredo Industrial, a Proteo de Cultivares, a Patente e os Contratos assinados com agricultores. O Captulo 7, por sua vez, ter como foco o estudo de caso sobre o emprego das Tecnologias de Restrio como outra ferramenta alternativa empregada pela Monsanto na proteo dos direitos de propriedade intelectual inseridos em suas sementes geneticamente modificadas. Teece (1992) discorre sobre a importncia das condies de apropriao dos benefcios aportados por uma determinada inovao. Segundo Teece, as condies de apropriao dependem da natureza da tecnologia e da eficcia dos mecanismos legais de proteo. No caso das sementes GMs, nem a natureza da inveno nem os mecanismos legais de proteo so capazes de garantir que as empresas recuperem seus investimentos. Com relao natureza da inveno, trata-se de matria viva, que se reproduz e, por conseqncia, multiplica naturalmente a inveno protegida por patente. Isto tem implicao imediata nos mecanismos legais de proteo dessas variedades.

Captulo 3

A Inovao na Indstria de Sementes

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Cabe, aqui, uma crtica forma como Teece classifica os regimes de apropriabilidade segundo a natureza da inveno. Para este autor, existem dois tipos de regime: o forte e o fraco, estando o primeiro relacionado a inovaes cujos conhecimentos envolvidos so tcitos e podem ser plenamente protegidos por leis. O regime fraco de apropriao envolveria inovaes de fcil codificao e de difcil proteo por mecanismos legais. No caso das sementes GMs, estas no se enquadram em nenhum dos dois regimes de apropriao, nem nos dois ao mesmo tempo, visto que o conhecimento envolvido no desenvolvimento dessas sementes tcito, porm os mecanismos legais de proteo no so capazes de garantir o retorno das vultosas quantias investidas, conforme ser discutido nos captulos seguintes. No que diz respeito s Tecnologias de Restrio, cabe remisso ao modelo de Kline & Rosenberg (1986) para o processo de inovao, j que a ineficincia dos mecanismos legais de proteo em garantir a apropriao dos benefcios foi o feedback do mercado, que permitiu o surgimento de outra inovao, as referidas tecnologias de restrio. 3.3.2 Estratgias de Marketing Buscando melhorar sua imagem e a de seus produtos frente ao mercado consumidor, que passou a exercer grande influncia na aprovao para pesquisa e comercializao de variedades agrcolas geneticamente modificadas, as grandes empresas deste setor direcionaram um de seus focos estratgicos para a opinio pblica. Os planos de ao foram redesenhados, utilizando o marketing como ferramenta principal. A seguir, sero listadas as principais aes de empresas atuantes no mercado de sementes GMs, comprovando seu direcionamento para o marketing estratgico.

Captulo 3

A Inovao na Indstria de Sementes

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3.3.2.1 Lanamento de Sementes das 2 e 3 Geraes

O desenvolvimento das sementes GMs de 211 e 312 geraes retrata, com clareza, a inaplicabilidade do Modelo Linear de Inovao13, uma vez que este modelo no considera a existncia de feedbacks no processo de inovao. A 1 gerao14 de sementes GMs, que inclui variedades com caractersticas agronmicas de tolerncia a herbicidas, resistncia a insetos e /ou a vrus e fungos, foi a primeira a ser lanada e comercializada no mercado. Entretanto, a aceitao desses produtos pelo consumidor no se deu da forma esperada pelas empresas. Ao no perceber benefcios diretos sade aportados por essas sementes, o consumidor, em especial o europeu, posicionou-se contra no s ao consumo de alimentos derivados da engenharia gentica, como modificao gentica de variedades como um todo. Este foi o feedback do mercado s empresas produtoras de sementes GMs. Mais especificamente, considerando-se o Modelo da Cadeia Interligada proposto por Kline & Rosenberg (1986), este feedback negativo dado pelo mercado consumidor teve repercusso imediata em um dos estgios da cadeia do modelo, o do Invento e/ou Projeto Analtico15. Desta forma, as empresas tiveram que remodelar suas estratgias de produto (invento), buscando implementar inovaes incrementais em torno das - j desenvolvidas - sementes GMs, inovaes estas que aportassem benficos diretos e visveis ao consumidor. Nesta tentativa, surgiram as sementes de 2 e 3 geraes, que apresentam caractersticas de melhoramento nutricional e capacidade de sintetizar frmacos e vacinas, respectivamente. Na verdade, o que ocorre que, como as aplicaes das sementes das 2 e 3 geraes esto diretamente relacionadas s reas biomdica e nutricional, elas so mais atrativas ao consumidor.

Sementes cujas caractersticas nutricionais foram melhoradas qualitativa e/ou quantitativamente (Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo). 12 Sementes capazes de sintetizar frmacos, vacinas, anticorpos e biopolmeros (Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo). 13 Ver figura 2.1 do Captulo 2 A Importncia da Inovao para a Estratgia e Trajetria Tecnolgica de Empresas Abordagem Terica. 14 Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo 15 Ver figura 2.2 do Captulo 2 A Importncia da Inovao para a Estratgia e Trajetria Tecnolgica de Empresas Abordagem Terica.

11

Captulo 3

A Inovao na Indstria de Sementes

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Tendo-se ainda como base o Modelo da Cadeia Interligada, para o surgimento das sementes de 2 e 3 geraes no foi necessrio recorrer a uma nova cincia, ou ao estgio de Pesquisa16, como consideram Kline & Rosenberg. Neste caso, ocorreu um feedback entre o estgio de Invento e/ou Projeto Analtico e o do Conhecimento, sendo este ltimo responsvel e capaz de fornecer as solues tcnicas para a gerao dos novos produtos. Os demais estgios do Modelo da Cadeia Interligada (Projeto Detalhado e Testes, Redesign e Produo e Distribuio e Mercado) consistiram em realizar os testes de performance agronmica (incluindo os de impacto ambiental) e de toxicologia humana dessas sementes, a produo das variedades GMs e sua comercializao no mercado. Cabe ressaltar que somente algumas (e muito poucas) sementes de 2 gerao j atingiram o ltimo estgio, e as de 3 gerao ainda se encontram no estgio de realizao de testes. Espera-se, para ambos os casos, que o feedback do mercado seja uma reao mais positiva da sociedade ao uso e consumo destas variedades. 3.3.2.2 Compromissos com a Sociedade No que diz respeito opinio pblica, as principais empresas atuantes no mercado de sementes GMs buscaram reforar a divulgao de seus posicionamentos relacionados a aspectos religiosos, de proteo biodiversidade, de biotica, de segurana alimentar e ambiental de seus produtos e de direitos do consumidor. Muitas empresas passaram a divulgar seus planos de P&D e informaes detalhadas de seus produtos em suas pginas na internet. Em setembro de 1999, a Dupont anunciou a criao do Biotechnology Advisory Panel, um comit independente de aconselhamento em Biotecnologia, composto por especialistas de universidades, ONGs e rgos governamentais de diversos pases. Este comit tem como objetivo central tratar das responsabilidades sociais e ambientais da DuPont, particularmente no que diz respeito biodiversidade, biotica, e aos direitos do consumidor. Entre outras atribuies, cabe ao comit auxiliar a multinacional a se posicionar em mercados estratgicos e
16

Ver figura 2.2 do Captulo 2 A Importncia da Inovao para a Estratgia e Trajetria Tecnolgica de Empresas Abordagem Terica.

Captulo 3

A Inovao na Indstria de Sementes

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inspecionar as etapas de desenvolvimento, teste e comercializao de novos produtos biotecnolgicos (DIAS, 2001 apud GUERRANTE, 2003). Em novembro de 2000, seguindo os mesmos moldes do comit de aconselhamento da DuPont, a Monsanto tornou pblico o New Monsanto Pledge, um documento contendo as diretrizes para orientar o comportamento da empresa diante da sociedade e, por meio do qual, a Monsanto se comprometeria a desenvolver e comercializar seus produtos de forma segura e socialmente responsvel. Em seu contedo, o New Monsanto Pledge discrimina cinco reas com as quais a empresa deveria se comprometer, no que diz respeito s suas atividades com organismos geneticamente modificados. So elas: (1) o Dilogo entre a partes; (2) a Transparncia da informao; (3) a Disponibilizao do conhecimento e da tecnologia; (4) o Respeito pelos aspectos religiosos, culturais e ticos e (5) a Distribuio dos benefcios entre os agricultores e o meio ambiente. Em maio de 2001, atendendo a um dos cinco compromissos da empresa o de Dilogo a Monsanto criou o Biotechnology Advisory Council, um rgo de aconselhamento independente, composto por especialistas de diferentes reas. O objetivo do conselho auxiliar a empresa a traar suas diretrizes de atuao perante a sociedade, no que diz respeito identificao das questes relevantes relacionadas Biotecnologia, ao dilogo em torno das decises polticas tomadas pela empresa, s perspectivas da empresa etc. (MONSANTO..., 2001 apud GUERRANTE, 2003). Em 30 de julho de 2001, ainda atendendo a uma das cinco promessas do New Monsanto Pledge, a da Transparncia, a empresa anunciou que passaria a divulgar em seu site na Internet - www.monsanto.com - informaes referentes segurana de seus produtos agrcolas obtidos por meio da Biotecnologia. Foram divulgados detalhes sobre alguns tipos de alimentos e raes, alm de informaes relativas segurana ambiental da soja Roundup Ready17, do milho YieldGard18, do

Soja geneticamente modificada tolerante ao herbicida Roundup (Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo).

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milho Roundup Ready19 e do algodo Roundup Ready20. Para cada um desses produtos, foram apresentadas informaes sobre a composio molecular das sementes e os testes de segurana alimentar e ambiental para sementes e raes. A empresa tornou disponvel, tambm, um banco de dados contendo publicaes cientficas, referentes aos benefcios da Biotecnologia para a agricultura, e uma lista contendo publicaes relacionadas a cada tipo de produto da Monsanto obtido por meio da Biotecnologia. Como exemplos do compromisso de Disponibilizao do conhecimento e da tecnologia da Monsanto, trs episdios podem ser citados. O primeiro deles, em 2001, quando a empresa divulgou seu interesse em compartilhar, com o United Soybean Board21, parte das informaes genticas da soja, com o objetivo de acelerar o desenvolvimento de variedades GMs dessa cultivar, mais saudveis22 para o consumo humano. Esta instituio, por sua vez, ficaria encarregada de disponibilizar as informaes genticas para agricultores da organizao Better Bean Initiative (USA..., 2001 apud GUERRANTE, 2003). O segundo episdio, tambm ocorrido em 2001, caracterizou-se pelo anncio de que a Monsanto colocaria disposio do pblico as informaes referentes ao genoma da bactria Agrobacterium tumefasciens23, seqenciado em conjunto com a University of Richmond, Virgnia. Para a Monsanto, a poltica da empresa de colocar disposio a seqncia de DNA auxiliaria pesquisadores da rea a compreenderem melhor o mecanismo de interao entre a bactria e as clulas vegetais, bem como o aperfeioamento do processo de produo de novas variedades de plantas GMs, por exemplo, evitando que genes que no interessem sejam introduzidos na planta. O DNA seqenciado foi transferido para o GenBank, o banco de genes do National Center for Biotechnology Information (NCBI) no Instituto Nacional de Sade de Bethesda Maryland e j est disponvel no site do NCBI

18

Marca de milho geneticamente modificado, capaz de sintetizar uma protena que txica a insetos predadores desta cultura. 19 Milho geneticamente modificado tolerante ao herbicida Roundup (Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo). 20 Algodo geneticamente modificado tolerante ao herbicida Roundup (Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo). 21 Ver Glossrio. 22 Sementes de soja com perfil de leo enriquecido e com maior contedo protico. 23 Ver Glossrio.

Captulo 3

A Inovao na Indstria de Sementes

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(www.ncbi.nlm.nih.gov). No mesmo dia em que a Monsanto apresentou seus resultados de Agrobacterium tumefasciens, a DuPont, em conjunto com a Universidade de Washington (EUA) e a Universidade Estadual de Campinas (Unicamp), divulgou, tambm, os resultados da equipe para o seqenciamento gentico da bactria. No terceiro episdio que confirma o compromisso da Monsanto em divulgar o conhecimento e a tecnologia acumulados e desenvolvidos pela empresa, a Monsanto doou, em 2009, 4 mil marcadores moleculares24 de algodo para o Texas AgriLife Research25, com a finalidade de beneficiar programas de melhoramento desta cultura (MONSANTO, 2009). Em mais uma tentativa de diminuir a resistncia aos alimentos GMs mediante fornecimento de informaes sobre o tema, as empresas atuantes no mercado de agrobiotecnologia no Brasil anunciaram, em outubro de 2001, a criao do Conselho de Informaes sobre Biotecnologia (CIB26), com o objetivo de divulgar informaes cientficas, de forma clara e simples, por meio de um site - www.cib.org.br. Para o vice-presidente de Produtos Agrcolas da DuPont, Ricardo Vellutini, o fornecimento de informaes de qualidade o nico meio de reverter o quadro que se criou no Brasil, onde a liberao ou no da produo de transgnicos passou a ser uma discusso eminentemente passional (BELLINGHINI, 2001 apud GUERRANTE, 2003). 3.3.2.3 Financiamento de Programas Educativos em Biotecnologia Buscando incentivar a pesquisa em biotecnologia no ensino mdio, empresas produtoras de sementes GMs investiram em programas educacionais em escolas de todo o mundo, bem como no desenvolvimento de material educativo sobre o tema.

24 25

Ver Glossrio. Criado em 1887, vinculado Universidade do Texas, o principal rgo de pesquisa em agricultura e Cincias da Vida do estado do Texas (TEXAS AGRILIFE RESEARCH, 2010). 26 Ver Glossrio.

Captulo 3

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Em 2001, algumas das grandes empresas do complexo agro-qumicofarmacutico Monsanto, Syngenta, Pfizer, Rhne-Poulenc, Merck, Amgen, Fischer Scientific, Genencor International, MdBio, PAbiotech em conjunto com a Biotechnology Industry Organization (BIO) e o Council for Biotechnology patrocinaram a publicao e distribuio de 140 mil livros de Biotecnologia em escolas de ensino mdio na Esccia. Your World Biotechnology & You uma publicao colorida de dezesseis pginas, produzida nos Estados Unidos pelo Biotechnology Institute. O fascculo mais recente, atualmente em circulao na Esccia, trata dos alimentos geneticamente modificados, discutindo seus benefcios e sua aceitao pela sociedade (YOUR WORLD BIOTECHNOLOGY & YOU, 2009). O impacto inicial que se pretendia com a divulgao dessas brochuras em escolas do ensino mdio no foi plenamente alcanado, uma vez que tal episdio gerou grande oposio por parte dos pais dos alunos, que alegaram que as empresas patrocinadoras estariam utilizando materiais educativos como meio de divulgao de seus prprios produtos (EDWARDS, 2001 apud GUERRANTE, 2003).

CAPTULO 4
SEMENTES GENETICAMENTE MODIFICADAS: HISTRIA E MECANISMOS LEGAIS DE PROTEO
Depreende-se do captulo anterior que as empresas que hoje atuam no mercado de sementes GMs so empresas com tradio em inovar. Assim como para entrar no novo mercado, para manter-se nele e garantir o retorno de seus investimentos, a estratgia das empresas pautou-se em investir no desenvolvimento de inovaes tecnolgicas aplicveis a sementes. A gerao de sementes GMs com tolerncia a seus produtos agroqumicos, o lanamentos de sementes GMs com melhoria qualitativa e quantitativa de seus nutrientes e, principalmente, a insero da Tecnologia de Restrio ao Uso Gentico de sementes constituem os exemplos de maior destaque. Desta forma, torna-se importante destinar um captulo desta Tese abordagem das invenes tecnolgicas em sementes, no que diz respeito sua modificao gentica, e tambm dos mecanismos legais que protegem estas invenes.

Captulo 4

_ Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo

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4.1 A BIOTECNOLOGIA MODERNA E AS INOVAES EM SEMENTES


Biotecnologia consiste na aplicao em grande escala dos avanos cientficos e tecnolgicos resultantes de pesquisas em cincias biolgicas. O prprio desdobramento da terminologia implica a Biotecnologia como sendo o uso de organismos vivos (ou de suas clulas e molculas) para a produo racionalizada de substncias, gerando produtos comercializveis. Embora a palavra biotecnologia tenha sido usada pela primeira vez em 1919 por um engenheiro agrcola da Hungria, as primeiras aplicaes biotecnolgicas pelo ser humano datam de 1800 a.C., com o uso de leveduras (organismo vivo) para fermentar vinhos e pes (produtos) (CIB, 2008). Na verdade, o homem vem domesticando, hibridizando e melhorando espcies animais e variedades de plantas h mais de dez milnios. Entretanto, na longa histria dessas prticas, o homem teve suas conquistas restringidas por empecilhos naturais impostos pelas fronteiras das espcies. Embora a natureza tenha permitido ao homem cruzar eventualmente essas fronteiras, as incurses sempre foram severamente proibidas. Animais hbridos, como as mulas, normalmente so estreis, e as plantas hbridas1 no se reproduzem verdadeiramente. Em resumo, h limites implcitos em relao ao quanto pode ser manipulado quando se trabalha no nvel do organismo ou no da espcie. A partir de 1973, com a descoberta das enzimas de restrio2 e, conseqentemente, da tecnologia do DNA recombinante3, torna-se possvel, por meio de um conjunto de tcnicas, intercambiar genes entre espcies vivas que nunca se relacionariam naturalmente, bem como eliminar ou remanejar genes do genoma de organismos vivos. A introduo, a eliminao e/ou remanejamento desses genes podem alterar o mecanismo de produo de protenas no organismo modificado, fazendo com que ele passe a sintetizar novas substncias; ou deixe de produzir protenas que, antes da modificao gentica, eram expressas; ou, ainda,
1

Ver Glossrio. Ver Glossrio. 3 Ver Glossrio.


2

Captulo 4

_ Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo

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sintetize maiores quantidades de substncias j presentes nesse organismo. Neste contexto, surgem a Biotecnologia Moderna e os organismos geneticamente modificados (OGMs), mais conhecidos como transgnicos4. O desenvolvimento dos OGMs tem sido definitivamente impulsionado pelo potencial que representam como sistema modelo e ferramenta para o estudo da cincia bsica e para a melhoria de produtos e processos. De fato, os OGMs tm funo importante tanto na cincia bsica como na Biotecnologia aplicada. Na pesquisa bsica, o desenvolvimento da tecnologia do DNA recombinante, por si s, causou enorme impacto no diagnstico mdico de doenas hereditrias e na oncologia. Os defeitos genticos em diversos genes que causam cncer foram identificados como sendo alteraes ou mutaes em genes envolvidos no controle de crescimento e diviso celular. A funo desses genes e os efeitos das mutaes tm sido avaliados em ratos transgnicos. As tcnicas de engenharia gentica tambm oferecem a possibilidade para correo de inmeras doenas hereditrias por meio de manipulao gnica, uma nova rea de pesquisa denominada terapia gnica5. Na Biotecnologia aplicada, os organismos geneticamente modificados, tais como as bactrias, os fungos, as plantas e os animais, podem funcionar como biorreatores para a produo de protenas valiosas ou para propsitos industriais (GUERRANTE, 2003).

Os termos OGM e transgnico so comumente empregados como sinnimos. Entretanto, existe uma diferena semntica entre eles. Um organismo geneticamente modificado pode ser transgnico ou no. Se o organismo alvo for modificado geneticamente por um ou mais genes provenientes de um organismo da mesma espcie do organismo alvo, este considerado um organismo geneticamente modificado. Caso o(s) gene(s) inseridos seja(m) proveniente(s) de espcie(s) diferente(s), o OGM pode ser definido como transgnico. Desta forma, todo transgnico um OGM, mas nem todo OGM um transgnico. 5 Ver Glossrio.

Captulo 4

_ Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo

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4.1.1 Surgimento das Sementes Geneticamente Modificadas (GMs) e sua Evoluo no Mundo At a dcada de 70, a melhoria qualitativa e/ou quantitativa das caractersticas de um vegetal era feita por intermdio do melhoramento convencional, em que a variedade a ser melhorada era cruzada com a variedade portadora das caractersticas de interesse. Em etapas posteriores, que poderiam levar anos, eram necessrios outros cruzamentos para a seleo da caracterstica desejada. A engenharia gentica trouxe uma inovao de processo, ou seja, uma nova maneira, de introduzir caractersticas de interesse em vegetais, de forma mais precisa, rpida e eficiente. A figura 4.1, a seguir, exemplifica a grande diferena entre o melhoramento via engenharia gentica e o melhoramento convencional. No melhoramento convencional, para transferir um nico gene de interesse (na figura, mostrado na cor vermelha), tem-se como conseqncia a transferncia de outros genes (na figura, mostrados na cor rosa); na Biotecnologia moderna, possvel transferir apenas o gene de interesse.

Figura 4.1 Melhoramento Convencional x Biotecnologia Moderna


Fonte: GUERRANTE, 2003

Captulo 4

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As

plantas/sementes

geneticamente

modificadas

(GMs)

podem

ser

classificadas em trs geraes (ou ondas, como outros especialistas no assunto preferem classificar), segundo a ordem cronolgica de aparecimento das culturas e as caractersticas apresentadas em cada gerao (Figura 4.2):

Figura 4.2 As Trs Geraes de Plantas Geneticamente Modificadas


Fonte: GUERRANTE, 2003.

1 Gerao Rene as plantas/sementes GMs com caractersticas agronmicas de tolerncia a herbicida e resistncia a pestes (insetos e fungos) e a vrus. Estas foram as primeiras plantas geneticamente modificadas a serem desenvolvidas. Os primeiros plantios experimentais dos vegetais dessa gerao ocorreram na dcada de 80. Hoje, a maioria das sementes GMs aprovadas para comercializao no mundo pertencem a esta gerao. 2 Gerao Rene as plantas/sementes GMs cujas caractersticas nutricionais foram melhoradas qualitativa e/ou quantitativamente. Esta uma gerao mais recente e poucas so, at hoje, as plantas da 2 gerao autorizadas para comercializao. Entretanto, o nmero de plantios experimentais desses vegetais j grande em vrios pases do mundo. 3 Gerao Rene as plantas/sementes GMs destinadas sntese de produtos especiais, como vacinas, hormnios, anticorpos e plsticos. Os vegetais desta gerao ainda esto em fase de experimentao, e no h nenhuma variedade aprovada para comercializao.

Captulo 4

_ Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo

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O quadro 4.1, a seguir, traz vrios exemplos de sementes das 3 geraes.

CULTURA Algodo Canola Roundup Ready (RR) Mamo Papaia Milho Bt 11 Milho StarLink Soja Roundup Ready (RR) Soja Algodo Canola Cravo Tomate Flavr Savr Alface Espinafre Milho Milho Soja

GERAO 1 1 1 1 1 1 2 2 2 2 2 3 3 3 3 3

DIFERENCIAL Resistncia a insetos predadores Resistncia ao herbicida glifosato Resistncia ao vrus da mancha anelar Resist. ao glufosinato de amnio e a insetos predadores Resistncia a insetos predadores Resistncia ao herbicida glifosato leo com caractersticas do azeite de oliva Fibras resistentes, coloridas e uniformes leo com menor teor de cidos graxos Modificao na colorao das flores Amadurecimento retardado Vacina contra hepatite B Vacina contra raiva Produo de hormnio de crescimento masculino Contraceptivo Produo de substncia anticancergena

Quadro 4.1 As Trs Geraes de Culturas Geneticamente Modificadas


Fonte: Adaptado de GUERRANTE, 2003.

Alguns dos produtos das 1 e 2 geraes j existiam no mercado antes do advento da engenharia gentica, como, por exemplo, as plantas com tolerncia a determinados herbicidas ou com maior teor nutricional. Entretanto, tais produtos eram obtidos por processos convencionais6, de longa durao e pouca preciso. As sementes geneticamente modificadas (GMs) da 1 gerao, desenvolvidas em 1983, foram comercializadas em 1994. De 1996 a 2009, a rea global plantada com culturas GMs para comercializao cresceu de 1,7 milho de hectares para 134 milhes de hectares (JAMES, 2009). A figura 4.3, a seguir, mostra as principais culturas GMs comercializadas hoje no mundo, bem como a evoluo da rea plantada com cada uma das culturas.

Como a hibridao, por exemplo.

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Figura 4.3 rea (milhes de ha) Plantada com as Principais Culturas GMs no Mundo
Fonte: JAMES, 2009

A figura 4.4 mostra que 77% de toda a soja plantada no mundo geneticamente modificada. Para o milho, o algodo e a canola, este percentual de 26%, 49% e 21%, respectivamente.

Figura 4.4 Taxas de Adoo dos Plantios GMs no Mundo (2009)


Fonte: JAMES, 2009.

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Culturas como o tomate, a beterraba, o mamo papaia, a abbora e a alfafa tambm j so plantadas comercialmente no mundo, porm em menor proporo. Entre as principais caractersticas encontradas nas 4 culturas GMs mais plantadas hoje no mundo (soja, milho, algodo e canola) esto: a tolerncia a herbicidas, a resistncia a insetos e as duas caractersticas ocorrendo simultaneamente (Figura 4.5).

Figura 4.5 Evoluo da rea (milhes de ha) Plantada com as Principais Caractersticas Introduzidas em Sementes GMs Comercializadas no Mundo
Fonte: JAMES, 2009

Cabe destaque a algumas das principais sementes GMs j aprovadas para comercializao no mundo: Algodo Bollgard Esta variedade de algodo, desenvolvida pela empresa Monsanto, tem inserida em seu genoma um gene da bactria do solo Bacillus thuringiensis (Bt), que lhe confere a capacidade de produzir uma protena txica a insetos Bollgard predadores do algodo.

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Algodo Roundup Ready (RR) - Algodo tolerante ao herbicida Roundup , base de glifosato, utilizado no controle de plantas daninhas que interferem diretamente no desenvolvimento da cultura do algodo, podendo comprometer sua qualidade, concorrendo por gua, luz e nutrientes, e causando perdas em produtividade. A primeira liberao para plantio comercial deste algodo ocorreu em 1997 nos Estados Unidos. No Brasil, o algodo RR s foi aprovado para uso comercial em 2008 pela Comisso Tcnica Nacional de Biossegurana (CTNBio8). Alm destes pases, Austrlia, China, Canad, Argentina e Filipinas tambm tm plantios comerciais de algodo RR. Milho Bt Assim como o algodo Bollgard, o milho Bt foi geneticamente modificado com um gene extrado da bactria do solo Bacillus thuringiensis, que lhe permite sintetizar uma protena que txica a insetos predadores da cultura. Vrias marcas do milho Bt j receberam autorizao para comercializao em diversos pases. O que varia de uma marca para outra o gene de Bacillus thuringiensis inserido no genoma do vegetal ou outros genes adicionados ao milho responsveis pelo controle da expresso do gene Bt. O quadro 4.2, a seguir, mostra as marcas de milho Bt aprovadas para comercializao nos EUA.

Criado no incio dos anos 70 por J. Franz, o Roundup comeou a ser comercializado em 1976, tornando-se rapidamente a principal fonte de receitas da Monsanto, como o herbicida mais vendido no mundo. Desde a dcada de 70, o herbicida Roundup ocupa o 1 lugar no ranking dos produtos mais vendidos pela empresa. O Roundup um herbicida base de glifosato, capaz de eliminar boa parte das plantas no campo, sejam elas ervas daninhas ou no. Utilizado mundialmente pelos agricultores para limpeza dos campos antes do plantio, o Roundup nunca pde ser aplicado na ps-emergncia de culturas, pois, alm de eliminar as ervas daninhas colheita, a eliminava junto (GUERRANTE, 2003). 8 Comisso tcnica interdisciplinar que regulamenta a pesquisa e o uso comercial de organismos geneticamente modificados (OGMs) na indstria e agropecuria brasileiras. uma instncia colegiada multidisciplinar, criada com a finalidade de prestar apoio tcnico ao Governo Federal na formulao, atualizao e implementao da Poltica Nacional de Biossegurana relativa a OGMs, bem como no estabelecimento de normas tcnicas de segurana e pareceres tcnicos referentes proteo da sade humana, dos organismos vivos e do meio ambiente, para atividades que envolvam a construo, experimentao, cultivo, manipulao, transporte, comercializao, consumo, armazenamento, liberao e descarte de OGM e derivados.

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Produto
176 Bt 11 MON 810 DBT 418 CBH 351

Registrado por
Syngenta (Novartis) Syngenta (Mycogen) Syngenta (Novartis) Monsanto* Monsanto (Dekalb) Aventis (AgrEvo)

Gene Bt
CryIA (b) CryIA (b) CryIA (b) CryIA (b) CryIA (c) Cry9 (c)

Marca Registrada
KnockOut NatureGard YieldGard YieldGard Bt-Xtra StarLink

* A Monsanto licenciou o uso da tecnologia YieldGard para vrias sementeiras.

Quadro 4.2 Marcas de Milho Bt no Mercado Norte-Americano


Fonte: GUERRANTE, 2003

Milho Roundup Ready (RR) Desenvolvido pela empresa Monsanto, o milho GM capaz de tolerar a aplicao de glifosato, princpio ativo do herbicida Roundup, na etapa de ps-emergncia. O milho teve sua primeira autorizao para comercializao em 1998, pelo Departamento de Agricultura dos Estados Unidos (USDA). Soja Roundup Ready (RR) Desenvolvida, tambm, pela empresa Monsanto, esta soja GM capaz de tolerar a aplicao de glifosato, princpio ativo do herbicida Roundup, na etapa de ps-emergncia. A soja RR teve sua primeira autorizao para comercializao em 1994, pelo Departamento de Agricultura dos Estados Unidos (USDA). Variedades de arroz resistente ao ataque de pestes e com contedo

nutricional enriquecido; batatas resistentes a pragas ou com perfil qualitativo alterado para uso na indstria; cana de acar com perfil agronmico ou de qualidade alterado; bananas resistentes a doenas; e berinjela resistente a insetos so algumas das culturas que devem ser aprovadas para comercializao at 2015 (JAMES, 2009). Em 2009, 25 pases plantaram sementes GMs no mundo, entre os quais 16 so considerados em desenvolvimento, o restante representa pases industrializados. A expectativa para 2015 a de que sementes GMs sejam plantadas em 40 pases. Os 8 pases com maior rea plantada com sementes GMs so, em

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ordem decrescente: os Estados Unidos, com 64 milhes de hectares (ha); o Brasil, com 21.4 milhes de ha; a Argentina, com 21.3 milhes de ha; a ndia, com 8.4 milhes de ha; o Canad, com 8.2 milhes de ha; a China, com 3.7 milhes de ha, o Paraguai, com 2.2 milhes ha; e, por fim, a frica do Sul, com 2.1 milhes de ha (JAMES, 2009).

4.2 MECANISMOS DE PROTEO DOS DIREITOS DE PROPRIEDADE INTELECTUAL


INSERIDOS EM SEMENTES GENETICAMENTE MODIFICADAS

So quatro os mecanismos legais de proteo dos direitos de propriedade intelectual (DPIs) referentes a sementes geneticamente modificadas, que permitem a apropriao dos lucros provenientes de sua comercializao: o Segredo Industrial, a Proteo de Cultivares, a Patente e os Contratos. A proteo de cultivares e as patentes so os dois principais mecanismos aplicveis a proteo dos DPIs envolvendo sementes GMs e podem ser empregados isoladamente ou em conjunto em determinados pases. Os contratos surgem da ineficcia do mecanismo de patentes para proteo dos DPIs sobre organismos vivos que se reproduzem naturalmente, como ocorre com as sementes GMs. O segredo industrial, por sua vez, uma ferramenta pouco utilizada para este tipo de inveno.

4.2.1 Segredo Industrial Um segredo industrial uma informao confidencial, mantida longe do pblico e dos concorrentes pelo estabelecimento de acordos de confidencialidade, que podem ser aplicados pelo tribunal. Uma das vantagens de empregar o segredo industrial como mecanismo de proteo a DPIs de uma inveno o tempo ilimitado de proteo. Por outro lado, o segredo industrial no impede que seja feita, legalmente, a engenharia reversa em um produto com o intuito de descobrir o segredo industrial nele imbutido e copiar a inveno. Invenes que envolvem o uso de DNA, como as sementes GMs, so pouco suscetveis de serem protegidas por segredos industriais, devido facilidade de se

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empregar a engenharia reversa. Desta forma, plantas GMs podem ser protegidas por segredo industrial, desde que esforos sejam empreendidos para que as variedades de plantas sejam mantidas confidenciais, fora do dominio pblico. Nos Estados Unidos, segredos industriais tm sido empregados, h dcadas, na proteo de variedades de milho hbrido. A Austrlia tambm permite este tipo de proteo para alguns tipos variedades vegetais, no entanto, at o momento, nenhum caso envolvendo segredo industrial de plantas GMs foi levado a tribunal (BIOS, 2010).

4.2.2 Proteo de Cultivares A Proteo de Cultivares um sistema sui generis de proteo propriedade intelectual das novas variedades vegetais, sejam elas geneticamente modificadas ou convencionais. O sistema de Proteo de Cultivares, tambm conhecido como Direito dos Melhoristas, surgiu como alternativa proteo de variedades vegetais pelo sistema de patentes, visto que os obtentores de cultivares encontravam grandes dificuldades em cumprir os requisitos de patenteabilidade, e os governos de vrios pases desejavam estimular uma atividade socialmente benfica com a obteno de variedades vegetais. Com o objetivo de estabelecer um sistema mundialmente uniforme para a proteo dos direitos dos melhoristas, sugiram em vrios pases da Europa, na dcada de 50, iniciativas para a criao de um rgo internacional de proteo s novas variedades vegetais. Em 1961, foi criada a Unio Internacional para Proteo de Obtenes Vegetais, a UPOV, cujos membros so Estados e no entidades privadas ou indivduos. A Conveno original da UPOV de 1961 foi revisada em 1972, 1978 e 1991. Atualmente, a UPOV tem 68 pases-membros, dos quais apenas a Blgica instituiu legislao nos padres da conveno de 1961/72; 22 pases legislaram com base na conveno de 1978; e 45 com base na conveno de 1991. Em 1999, o Brasil aderiu Conveno de 78 (UPOV, 2010).

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Atualmente, existem duas convenes em vigor, a de 1978 e a de 1991, que oferecem aos governos interessados dois modelos de proteo para variedades de plantas: as patentes e/ou um sistema sui generis. Cabe notar que a Conveno de 91 abre a possibilidade para dupla proteo. Os pases que aderem UPOV devem conformar suas leis s exigncias da conveno qual tenham aderido. Muitos especialistas tm sido unnimes em afirmar que a Conveno de 91 satisfaz preferencialmente os interesses das grandes corporaes de sementes, em detrimento do interesse social. A fim de atender ata de 78, da qual signatrio, o Brasil sancionou em abril de 1997 a Lei de Proteo de Cultivares (LPC) n 9.456, que rege a proteo das novas variedades vegetais por um sistema sui generis. Diferentemente do direito concedido ao detentor da patente, que esvaziado na primeira venda do material patenteado, a LPC renova, a cada gerao da cultivar protegida, o direito do detentor para fins de comercializao e venda. Desta forma, os agricultores que detm a proteo de uma determinada cultivar podem, em princpio10, guardar o material de reproduo ou multiplicao vegetativa e utiliz-lo em colheitas posteriores em sua propriedade, desde que o resultado no seja a venda ou a comercializao deste material. A LPC permite, tambm, que o detentor do direito autorize terceiros a produzir ou comercializar sua variedade, sob suas condies, ficando a critrio do detentor a concesso de licena a terceiros em troca do pagamento de royalties. Alm das disposies citadas, a Lei de Proteo de Cultivares estabelece o Servio Nacional de Proteo de Cultivares (SNPC), que o rgo responsvel pela emisso do Certificado de Proteo de Cultivares. De igual modo, estabelece o prazo de proteo da nova cultivar ou da essencialmente derivada11 em 15 anos e em 18 anos para videiras, rvores frutferas, rvores florestais e rvores ornamentais. Uma vez terminado esse prazo, a cultivar entra em domnio pblico e nenhum outro direito poder obstar sua livre utilizao. assegurado, tambm, ao

Este privilgio, concedido pela LPC ao agricultor, ainda foco de grande polmica, dado que a possibilidade o de proteo indireta de cultivares GMs pela Lei da Propriedade Industrial brasileira (LPI n 9.279/96), aspecto a ser discutido mais adiante, torna o ato de armazenar sementes GMs de uma safra para a posterior uma infrao LPI. 11 BRASIL, 1997.

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titular do material gentico protegido, o direito de autorizar seu uso, mediante remunerao adequada (GUERRANTE, 2003). Dados do SNPC mostram que 75,9% dos certificados concedidos em 2009 a variedades de soja estavam relacionados a culturas geneticamente modificadas, percentual que se manteve praticamente estvel em relao ao ano de 2008 (JAMES, 2009). Outros pases seguiram trajetrias similares do Brasil quando da instituio de mecanismos de proteo a variedades vegetais. A lei argentina que rege a proteo de novas variedades foi sancionada em 1978 e segue os padres da ata de 78 da UPOV, assim como a lei de cultivares canadense, ratificada em 1990. A lei espanhola correspondente data de 1929 e compatvel com a ata de 91 da UPOV. Segundo o regimento espanhol, patentes de modelo de utilidade podem ser concedidas apenas s variedades de plantas no contempladas pela lei de cultivares, proibindo a dupla proteo. Os Estados Unidos, por sua vez, tm, alm da Lei de Patentes de Plantas (Plant Patent Act - PPA), o Plant Variety Protection Act (PVPA), criado em 1970 para proteger variedades de reproduo sexuada. Por meio do PVPA possvel obter um Certificado de Proteo, expedido pelo Departamento de Agricultura dos Estados Unidos, que concede direitos exclusivos de multiplicar e vender as sementes da variedade protegida por um perodo de 20 anos. Sob o PVPA, possvel guardar sementes de uma variedade protegida para replantio, o que traz grandes benefcios ao agricultor (GARCIA, 2004; KIMBRELL, MENDELSON, 2005). 4.2.3 Patente Dado que o estudo de caso apresentado no captulo 7 utilizar em sua metodologia a prospeco de patentes, esta seo descrever, de forma mais detalhada, esse mecanismo legal de proteo a invenes.

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4.2.3.1 Definio Patente um diploma legal que confere ao seu titular o direito de impedir terceiro, sem o seu consentimento, de produzir, usar, colocar venda, vender ou importar com estes propsitos: produto objeto de patente; e/ou processo ou produto obtido diretamente por processo patenteado. Em geral, a inveno protegida por patente apresenta uma nova soluo tcnica para um problema (produto) ou uma nova maneira de fazer algo (processo). Para ser patentevel, uma inveno deve atender a trs requisitos bsicos, apresentando: um elemento de novidade, isto , alguma caracterstica nova que no seja conhecida no estado da tcnica; atividade inventiva, no podendo a inveno ser deduzida por uma pessoa com conhecimento mdio no seu campo tcnico; e deve ser de uso prtico. Alm dos trs requisitos bsicos, a inveno deve ser passvel de ser protegida pela lei de patente do pas no qual foi pedida a sua proteo. Em muitos pases, teorias cientficas, mtodos matemticos, variedades vegetais ou animais, descobertas de substncias naturais, mtodos de negcio ou mtodos de tratamento mdico no so patenteveis. A durao de uma patente de 20 anos, contados da data de depsito do pedido. Em contrapartida ao direito de exclusividade temporrio, o titular da patente obrigado a divulgar a inveno ao pblico, de modo que um tcnico no assunto possa reproduzi-la. Com isso, o sistema de patentes busca equilibrar os interesses do titular/depositante (direito de exclusividade) com os da sociedade (divulgao da inveno). Assim, as patentes oferecem no apenas proteo para o proprietrio, mas valiosas informaes e inspirao para as futuras geraes de pesquisadores e inventores, incentivando a inovao e a melhoria contnua da qualidade de vida humana. dado tambm ao titular o direito de permitir ou licenciar sua inveno a terceiros durante o perodo em que estiver protegida, alm de poder vender sua inveno a um terceiro, que se tornar o novo dono da patente. Quando o perodo

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de vigncia da proteo expira, o contedo descrito na patente entra em domnio pblico, tornando-se disponvel para explorao comercial por terceiros. Os direitos de propriedade intelectual conferidos pela patente so territoriais, com validade somente no pas em que foi depositado o pedido de patente. Desta forma, quando o titular de uma tecnologia pretende proteg-la em diferentes mercados, preciso que um pedido de patente seja depositado em cada um dos pases de interesse, sendo respeitados os procedimentos e trmites estabelecidos para a obteno da patente em cada Escritrio Nacional. As patentes so concedidas por um instituto nacional de patentes ou por um escritrio regional que trabalha para vrios pases, como o Instituto Nacional da Propriedade Industrial (INPI), o Escritrio Europeu de Patentes (EPO) e a Organizao Regional Africana da Propriedade Intelectual (ARIPO). Sob tais sistemas regionais, o requerente solicita proteo para a inveno em um ou mais pases e cada pas decide pela concesso ou no da patente dentro de suas fronteiras. O Tratado de Cooperao em Matria de Patentes (PCT), administrado pela Organizao Mundial da Propriedade Intelectual (WIPO, sigla em ingls), consiste no depsito preliminar de um pedido internacional, cuja publicao feita juntamente com um relatrio de busca. O depsito de um pedido PCT no significa proteo automtica em todos os seus pases signatrios, nem tampouco o precursor de uma patente mundial ou internacional. De acordo com o resultado apresentado no relatrio de busca, o titular decide pelo depsito, ou no, em um ou mais pases que fazem parte deste tratado (atualmente, 142 signatrios12). Desse modo, o depsito deve ser feito em cada um dos pases de interesse e em seus respectivos idiomas (WIPO, 2010).

O Apndice A desta Tese traz, em detalhes, a descrio da estrutura de um documento de patente, a informao tecnolgica nele contida, os conceitos de

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http://www.wipo.int/pct/guide/en/gdvol1/annexes/annexa/ax_a.pdf.

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prioridade e famlia de patentes, as principais bases de patente de acesso gratuito, a base de patentes comercial Derwent Innovations Index - que ser usada como fonte de obteno dos documentos de patente da Monsanto que iro compor o estudo de caso apresentado no Capitulo 7 -, alm das formas de recuperao desses documentos nas referidas bases, alm e tambm

4.2.3.2 A Proteo de Sementes Geneticamente Modificadas por Patentes O sistema de proteo de sementes GMs por patentes varia sensivelmente de pas para pas. Na Europa, por exemplo, so patenteveis clulas de plantas e de animais GMs, micro-organismos GMs, alm de genes e seqncias de DNA e processos biotecnolgicos cuja utilidade seja demonstrada. So, no entanto, excludas da patenteabilidade as variedades de plantas, os animais e microorganismos (GMs ou no) para os quais nenhuma utilidade seja demonstrada. Por outro lado, o Convnio sobre a Unificao de Certos Elementos do Direito de Patentes de Inveno, elaborado no mbito do Conselho da Europa e firmado em 1963, dispe que os Estados contratantes no esto obrigados a conceder patentes para variedades vegetais e raas animais, sejam eles GMs ou no, bem como para os processos microbiolgicos e para os produtos obtidos por tais processos (SCHOLZE, 2002). Ocorre que, embora todos os pases da Unio Europia sejam signatrios do European Patent Convention (EPC), h diferenas no tratamento da matria pela legislao nacional desses pases. Desta forma, ao redigir um pedido de patente referente a semente GM, a ser depositado no Escritrio Europeu de Patentes, o depositante poder requerer proteo para as seguintes categorias: clula da planta GM, molcula de DNA e vetor de clonagem, contendo o transgene em questo13, e para o mtodo de modificao gentica dessa planta. Nos Estados Unidos, a proteo propriedade intelectual de plantas, GMs ou no, legitimada pela Lei de Patentes (Plant Patent Act - PPA), que protege somente

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Desde que o transgene tenha sua funo definida.

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variedades de reproduo assexuada. Alm disso, as variedades transgnicas podem ser protegidas, tambm, por patentes de utilidade14, por meio das quais possvel reivindicar a proteo para a molcula de DNA e/ou o vetor de clonagem contendo o transgene desejado, a seqncia gentica15 do transgene, o mtodo de insero deste transgene em sementes, entre outras categorias. A tabela 4.1, a seguir, traz a relao dos principais detentores de patentes relacionadas a sementes geneticamente modificadas nos Estados Unidos at novembro de 2010. As cinco primeiras empresas do ranking, que tambm esto entre as principais atuantes no mercado de sementes GMs, concentram 36% das 4.297 patentes concedidas pelo Escritrio Norte-Americano de Marcas e Patentes (USPTO). Cabe ressaltar que o ranking apresentado na tabela 4.1 pode sofrer alteraes, visto que durante sua elaborao foi observada a existncia de empresas que foram compradas por outras, mas que, no entanto, no transferiram formalmente a titularidade de suas patentes. Desta forma, a base de patentes utilizada para o levantamento no levou este aspecto em considerao. Um exemplo deste caso envolve as empresas Asgrow e Dekalb Genetics, que foram compradas pela Monsanto, mas que, no entanto, ainda mantm as patentes em seu nome.

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Utility patent, em ingls. Desde que seja conhecida a funo da seqncia gentica, quando isolada/purificada de seu estado natural.

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Tabela 4.1 Principais Detentores de Patentes Relacionadas a Sementes Transgnicas Concedidas pelo USPTO at 2010

Empresa
DuPont Monsanto Syngenta Basf Bayer Agrigenetics Stine Biotechnology Univ. California Novozymes National Institute of Agrobiological Sciences Plant Bioscience Novartis Asgrow Dekalb Genetics Icon Genetics

Total de Patentes
735 425 170 110 96 93 93 91 90 62 59 56 53 50 47

Fonte: Elaborao prpria a partir de dados da base Derwent Innovations Index Nov. 2010

No Brasil, a Lei de Propriedade Industrial (LPI n 9.279/96) probe, em seu artigo 18 (III), o patenteamento de sementes, sejam elas GMs ou no. Entretanto, ao permitir a proteo para os mtodos de modificao gentica16 dessas sementes e para seus mtodos de cultivo17, confere proteo indireta por patentes para estas variedades. Desta forma, fica caracterizada a possibilidade da dupla proteo para sementes GMs, via sistema sui generis (LPC) e, indiretamente, pelo sistema de patentes (LPI). Esta possibilidade torna dbia a legislao que rege a matria, levando os conflitos existentes para soluo no mbito judicial.

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Outro fator que evidencia a proteo indireta de sementes GMs por patentes que alguns mtodos de modificao dessas sementes se utilizam de micro-organismos transgnicos, passveis de proteo por patentes (LPI, Art. 18-III). 17 Reivindicaes desta categoria legitimam a cobrana de royalties ao agricultor por empresas detentoras das patentes.

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As figuras 4.8, 4.9 e 4.10, a seguir, trazem trechos dos quadros reivindicatrios de trs patentes concedidas no Brasil, relacionadas a sementes transgnicas, que ratificam a proteo indireta deste tipo de inveno. Patente 1 PP 1100006-618

Figura 4.8 Reivindicao da Patente PP1100006-6 Concedida no Brasil


Fonte: MONSANTO TECHNOLOGY LLC, 1999.

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Esta patente expira no Brasil em 31 de outubro de 2012.

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Patente 2 PP 1100007-419

Figura 4.9 Reivindicao da Patente PP1100007-4 Concedida no Brasil


Fonte: MONSANTO TECHNOLOGY LLC, 1999a.

Patente 3 PP 1100008-220

Figura 4.10 Reivindicao da Patente PP1100008-2 Concedida no Brasil

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O prazo de vigncia desta patente no Brasil expirou em 10 de julho de 2007. O prazo de vigncia desta patente no Brasil deveria ter expirado em 31 de agosto de 2010. Entretanto, um pedido de extenso deste prazo foi pedido pela Monsanto, titular da patente, em 25 de maro de 2010 e, at o momento, encontra-se sub judice.

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Patente 3 PP 1100008-2 (cont.)

Figura 4.10 Reivindicao da Patente PP1100008-2 Concedida no Brasil (cont.)


Fonte: MONSANTO TECHNOLOGY LLC, 2007.

A conseqncia imediata da proteo patentria de sementes GMs, ainda que de forma indireta no Brasil, obrigar o agricultor a, toda vez que adquirir uma semente GM, pagar uma taxa de transferncia tecnolgica, ou royalty, empresa

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detentora dos direitos de propriedade intelectual sobre aquela semente. Nos Estados Unidos, quando um agricultor compra uma saca de 25kg de soja Roundup Ready21 (RR), quantidade suficiente para plantar 1 acre (0,4 ha), ele deve pagar Monsanto uma quantia extra, referente taxa tecnolgica, que pode variar de US$ 6,50 a US$ 15 (NOONAN, 2009). A estratgia da empresa neste pas prosseguir com a cobrana de royalties at 2014, quando a patente para a soja Roundup Ready expira nos Estados Unidos, e passar a vender ao agricultor uma nova soja transgnica, conhecida como Genuity Roundup Ready 2 Yield, que contm o mesmo transgene presente na Roundup Ready, inserido em uma posio do DNA distinta, capaz de conferir maior produtividade soja geneticamente modificada (GENUITY..., 2010; POLLACK, 2009). No Canad, agricultores devem pagar o equivalente a US$ 10 por acre (C$22 15) para plantar a canola Roundup Ready23 da Monsanto (SIMON, 2001; HOLMES, 2001). Na Austrlia e no Paraguai, a cobrana feita aps a colheita, sobre a produo de gros (ESPECIALISTA..., 2005). Na Argentina, dado que a Monsanto no detm a patente para a soja RR, a empresa cobra US$ 15 por tonelada de soja RR exportada para pases onde este tipo de soja est protegido por patente. O governo argentino pretende, a curto prazo, estender a cobrana de royalties aos produtos industrializados que contenham soja RR e que sejam exportados para pases onde a empresa detm a proteo patentria para este tipo de semente. No Brasil, onde a Monsanto detm patentes e pedidos de patente relacionados a soja, milho e algodo GMs, a estimativa inicial era a de que a Monsanto cobrasse do agricultor uma taxa de US$ 16 por hectare (GUERRANTE, 2003). Entretanto, devido ao fato de que os primeiros plantios de soja RR no Brasil se deram de forma ilegal24, com os agricultores plantando sementes contrabandeadas da Argentina e do Uruguai (GASPAR, 2003), a Monsanto no pde cobrar os royalties devidos, pois no vendeu diretamente as sementes aos agricultores. O primeiro pagamento de royalties Monsanto no Brasil ocorreu em abril de 2004, por agricultores do Rio

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Tolerncia ao herbicida Roundup. Dlar canadense. 23 Tolerncia ao herbicida Roundup. 24 Na poca, o plantio comercial de sementes GMs estava suspenso por uma deciso judicial que exigia a apresentao, por parte das empresas interessadas, de estudos de impacto ambiental nas condies edafoclimticas brasileiras.

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Grande do Sul e de Santa Catarina, que plantaram soja transgnica ilegal na safra de 2003/2004. O valor cobrado pela multinacional foi de R$ 0,60 por saca de 60 kg de gro comercializada, o que acabou favorecendo os produtores em funo da violenta quebra de safra provocada pela estiagem25 (MONSANTO..., 2004). Para a empresa, a taxa cobrada no se refere a royalties, dado que as sementes da safra 2003/2004 foram contrabandeadas, mas sim a uma multa pelo uso indevido das sementes pelos agricultores. Para a safra de 2009/10, com o plantio de soja RR j legalizado26 no Brasil, a Monsanto fechou acordo com a Associao dos Produtores de Soja (Aprosoja), estabelecendo a cobrana dos royalties em R$ 0,44 por quilo de semente27, um acrscimo de 26% em relao safra anterior. Este acordo incluiu a cobrana de 2% sobre o valor da produo, em caso de no pagamento dos royalties quando da compra das sementes, e de 3%, caso o produtor declare no produzir transgnicos e testes confirmem a presena de transgenia. Buscando responder ameaa dos produtores de questionar na Justia o aumento dos royalties, a Monsanto apresentou proposta de "flexibilizao" no recebimento dos royalties, oferecendo descontos nas taxas cobradas. Para os produtores que antecipassem o pagamento de dezembro de 2009 para 20 de outubro do mesmo ano, o valor cobrado seria de R$ 0,42 por kg de semente, e para aqueles que pagassem depois do prazo, a taxa sofreria acrscimo de R$ 0,01 por kg de semente (ZANATTA, 2009; NOTA..., 2010). No caso do algodo transgnico Bollgard, os produtores brasileiros que plantaram ilegalmente esta cultura na safra de 2005/06 foram taxados em US$ 67,77 por hectare, ou US$ 0,0508 por quilo de fibra. Neste ano, a Monsanto fez parceria com indstrias esmagadoras de caroo de algodo e algodoeiras para que o teste de transgenia fosse aplicado no caroo e, caso desse positivo, a taxa seria descontada do valor pago ao produtor. J na safra de 2006/07, com a autorizao do plantio de algodo transgnico pela CTNBio, outro sistema de cobrana foi adotado. O

A produo gacha caiu de 9,5 milhes de toneladas na safra de 2002/2003 para 5,526 milhes na safra de 2003/2004. 26 A soja RR foi liberada para comercializao nas safras de 2003 e 2004 por meio de trs medidas provisrias o o (MP n 113/03, MP n 131/03 e MP n 223/04, respectivamente) e, somente em 2005, recebeu regulamentao definitiva, por meio da MP n 11.105/05, que depois se converteu em lei. 27 No momento de sua venda.

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agricultor pagou R$ 135,12 por saco de 20 quilos de semente28, estando os royalties embutidos nesse valor (INTRODUZIR..., 2006-2008). O algodo transgnico Roundup Ready, aprovado para comercializao no Brasil somente em 2008, tambm levanta polmica na cobrana de royalties decorrentes de seu plantio. Neste mbito, a Associao Brasileira dos Produtores de Algodo (ABRAPA) e entidades estaduais acusam a Monsanto de elevar em 37,5% para US$ 55 por hectare, o valor do royalty cobrado pelo algodo RR. Mesmo antes de sua aprovao comercial no Brasil, o algodo RR vinha sendo plantado de forma irregular no pas. Entretanto, diferentemente da estratgia adotada para a soja RR, plantada ilegalmente no Brasil at sua liberao comercial por medidas provisrias e sua regulamentao definitiva em 2005, a Monsanto optou por no cobrar royalties sobre o produto irregular (INACIO; ZANNATA, 2011). Alguns aspectos polmicos ainda permeiam as negociaes entre empresas, sementeiras e agricultores quando do acerto de royalties. Uma das questes est relacionada ao momento em que as taxas tecnolgicas deveriam ser cobradas, se na venda das sementes para plantio ou aps a colheita. Os agricultores defendem a cobrana de royalties sobre a colheita, argumentando que o volume colhido a cada safra sofre forte influncia de fatores climticos adversos, como a seca e o excesso de chuvas. Para os agricultores, ainda que a cobrana de royalties se desse no momento da venda da semente, o valor cobrado deveria variar de acordo com a regio do pas, j que o custo de uma saca de 40 kg de sementes pode variar em at R$ 7, dependendo da regio. Em contrapartida, as empresas tentam embutir o valor da taxa de transferncia tecnolgica no preo da semente. Para este grupo, a cobrana de royalties sobre a colheita exigiria que os programas de rastreabilidade fossem reforados, para que se pudesse garantir a identidade do produto comercializado. Este um aspecto importante, sobretudo no Brasil, visto que o pas no dispe de infraestrutura de escoamento e segregao que impea a mistura de gros convencionais e GMs.
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Em mdia, so necessrios 11 kg de sementes para um hectare de algodo.

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Na prtica, as empresas enfrentam grandes dificuldades em garantir que os agricultores que plantam sementes GMs paguem essa taxa de transferncia tecnolgica. So muito comuns os contrabandos de sementes e o armazenamento de parte da safra GM para o replantio na safra posterior, o que evita o pagamento de royalties. Alm disso, as patentes envolvendo sementes GMs tm validade de 20 anos, contados da data em que foram depositadas, de modo que, ao expirarem, esvaziam o direito das empresas de cobrarem royalties pela comercializao de suas sementes. 4.2.4 Contratos com Agricultores Como forma de garantir que os agricultores paguem as taxas de transferncia tecnolgica e no armazenem as sementes de uma safra para o replantio na safra seguinte, as empresas passaram a exigir, em alguns pases, que a venda de sementes GMs fosse feita mediante contrato. Assim, a cada compra de sementes, o agricultor deveria se comprometer a atender a todas as normas estabelecidas pelo contratante, ficando estabelecido que a violao de qualquer clusula do contrato implicaria o pagamento de multas. A Monsanto, por exemplo, instituiu um documento chamado Guia de Uso Tecnolgico, que encaminhado aos agricultores juntamente com o contrato a ser assinado e estabelece as regras e os procedimentos a serem seguidos. Algumas clusulas desse documento transferem compromissos financeiros associados tecnologia patenteada da Monsanto, inclusive nus de mercado e acidentes de contaminao, diretamente ao agricultor. O documento tambm prev o consentimento dos agricultores para entrada em suas propriedades e acesso a seus relatrios pessoais. Segundo o contrato, a Monsanto pode ter acesso at mesmo a relatrios produzidos por terceiros29, referentes s atividades dos agricultores realizadas por terceiros. Mais especificamente, o acordo permite que a Monsanto examine as informaes do Departamento de Agricultura dos EUA (FSA) sobre as colheitas em qualquer rea plantada pelo agricultor. O acesso aos formulrios do FSA ajuda a Monsanto a determinar quantos sacos de semente foram vendidos para
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Por exemplo, o governo americano.

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cada agricultor, e quantos acres de uma certa colheita foram plantados. Esses dados tambm podem ser usados para identificar campos adjacentes pertencentes a vizinhos que podero ser alvos em potencial para as investigaes da Monsanto sem seu consentimento. O Anexo A desta Tese traz um exemplo de carta enviada a um agricultor por uma firma de advocacia que representa a Monsanto, com a acusao de replantio de sementes de soja Roundup Ready patenteada pela empresa, e intimao para apresentao de documentos comprobatrios Alm de cartas aos agricultores, a Monsanto tambm distribui, todos os anos, uma relao com nomes de agricultores proibidos de vender seus produtos a atacadistas de sementes (KIMBRELL; MENDELSON, 2005). Para garantir o cumprimento dos contratos assinados pelos agricultores, a Monsanto, por exemplo, instalou nos Estados Unidos uma espcie de disquedenncia, conhecido pelos agricultores como Polcia da Soja, para coletar informaes sobre possveis agricultores infratores. Atualmente, pratica comum da empresa divulgar, em propagandas de rdio, nomes de agricultores que tenham violado seus contratos. Alm disso, montou um departamento com 75 funcionrios e recurso anual de US$ 10 milhes com o objetivo de investigar e processar agricultores, quando necessrio, por violao de patentes. O nmero de casos de infraes contratuais investigados pela Monsanto no mundo j ultrapassa 1.000 por ano. Em sua maioria, os casos de infrao foram sanados mediante pagamento de multa, mas a empresa j levou vrios casos Justia. Nos Estados Unidos, por exemplo, foram 90 os processos iniciados pela Monsanto, envolvendo 147 agricultores e 39 pequenas empresas ou empresas agrcolas. A maior sentena dada at agora em favor da Monsanto, como resultado de uma ao contra um agricultor, de US$ 3,052.800,00. O valor total das sentenas registradas a favor da Monsanto de US$ 15 milhes. Os agricultores j pagaram, em mdia, US$ 412 mil em sentenas registradas (KIMBRELL; MENDELSON, 2005).

CAPTULO 5
AS TECNOLOGIAS DE RESTRIO AO USO GENTICO (GURT)
Diante da dificuldade em controlar o pagamento das taxas tecnolgicas, de fazer cumprir as exigncias impostas pelos contratos e, tambm, devido ao finito prazo de validade das patentes envolvendo sementes GMs, conforme discutido no Captulo 3 desta Tese, as empresas do mercado de sementes GMs desenvolveram, na dcada de 90, as Tecnologias de Restrio ao Uso Gentico, denominada em ingls Genetic Use Restriction Technology (GURT), como ferramenta de garantia de retorno de seus investimentos nas referidas sementes. Dado que o Captulo 7 apresentar um estudo de caso da Monsanto, buscando identificar se a empresa emprega as Tecnologias de Restrio ao Uso Gentico como ferramenta de apropriao dos benefcios advindos da comercializao de suas sementes GMs, este Captulo tem por objetivo abordar as definies e sinnimos empregados na descrio dessas tecnologias; seus mecanismos genticos de ao; os fatos relevantes no seu desenvolvimento; os mecanismos legais de proteo das Tecnologias de Restrio; sua eficcia na

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proteo dos direitos de propriedade intelectual sobre sementes; suas potenciais vantagens e desvantagens; e um paralelo entre as Tecnologias de Restrio como ferramenta de apropriao dos direitos de propriedade intelectual embutidos em sementes e as estratgias antipirataria adotadas pela indstria fonogrfica na venda de CDs e DVDs e na comercializao de produtos via internet.

5.1 DEFINIES
O termo GURT, que em ingls significa Genetic Use Restriction Technology, foi introduzido pela primeira vez em 1999 em um relatrio preparado para a Conveno sobre a Diversidade Biolgica (CDB1) (V-GURT..., 2003). Outro sinnimo em ingls para estas tecnologias Technology Protection System, TPS na sigla em ingls (DIMECH, 2002). Em espanhol, as tecnologias GURT recebem o nome de Tecnologas de Restriccin del Uso Gentico, ou TRUG. A traduo da mesma expresso para o portugus no foi, no entanto, to exitosa, estabelecendo-se o termo Tecnologia Gentica de Restrio do Uso. At mesmo a Lei de Biossegurana brasileira, no 11.105 de 2005, utiliza esta mesma expresso para tratar do tema. Entretanto, cabe aqui sugerir o que a autora entende como expresses mais adequadas para representar estas tecnologias. So elas: Tecnologias de Restrio ao Uso Gentico ou Tecnologias de Restrio do Uso Gentico, esta ltima empregada por alguns especialistas no assunto e deputados brasileiros. As Tecnologias de Restrio ao Uso Gentico tm aplicao no controle da expresso de determinadas caractersticas em sementes e tambm na produo de sementes estreis. No primeiro caso, a tecnologia conhecida no meio cientfico como trait-GURT ou T-GURT. No caso da esterilidade de sementes, a tecnologia de restrio envolvida em seu processo de produo chamada de variety-GURT, variety-level GURT, ou V-GURT. Ambas as tecnologias foram vulgarmente apelidadas pela Rural Advancement Foundation International (RAFI2) de Traitor e Terminator3, respectivamente. Estes so os termos encontrados em documentos

Ver Glossrio. Ver Glossrio. 3 Termo que significa exterminador em portugus.


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no cientficos veiculados pela mdia, seja ela contra ou a favor da tecnologia. Somente em artigos cientficos e em documentos de patente possvel encontrar o termo GURT e suas variaes (V-GURT ou T-GURT). Em decorrncia da diversidade de termos para tratar de um mesmo tema e com o objetivo de dar mais fluncia e clareza abordagem do assunto nesta Tese, ser assumida, daqui em diante, a expresso reduzida tecnologias de restrio. Com relao V-GURT, a tecnologia de restrio pode agir de trs maneiras distintas. Na primeira delas, um grupo de trs genes - dois oriundos de bactrias e o outro de origem vegetal atua em conjunto, de modo que um gene supressor4, capaz de inibir a formao do embrio da planta, mantido dormente durante todo o processo de multiplicao das sementes. Antes de serem vendidas ao consumidor (na maioria das vezes, ao agricultor), estas sementes so expostas a um determinado estimulo externo5, capaz de ativar, na segunda gerao dessas sementes, o gene supressor que se encontrava dormente. Desta forma, as sementes compradas pelos agricultores sero capazes de germinar no campo, e a cultura se desenvolver normalmente. No entanto, as sementes produzidas nesta safra sero estreis e, desta forma, no podero ser armazenadas para safras posteriores. Este mecanismo de atuao descrito o mesmo para o qual foi concedida, em 1998, a primeira patente6 sobre tecnologias de restrio, de titularidade da maior empresa de sementes de algodo dos Estados Unidos, a Delta&Pine Land, em conjunto com o departamento norte-americano de agricultura, o USDA. Para a mesma tecnologia de restrio reivindicada nesta patente, h pedidos de proteo e patentes concedidas em mais de dez pases, entre eles Brasil, China, Japo, Alemanha e Austrlia.

Ver Glossrio. Os estmulos externos mais comumente usados so os indutores qumicos na maioria das vezes, os agroqumicos produzidos pelas mesmas empresas sementeiras detentoras das tecnologias de restrio -, os antibiticos e o aumento da temperatura. No caso da patente de nmero US 5,723,765, de titularidade da Delta&Pine Land e do USDA, o indutor qumico descrito um antibitico, a tetraciclina (JEFFERSON et al., 1999). 6 Em 1990, Melvin Oliver, pesquisador ingls com PhD em gentica de plantas, foi contratado pelo USDA, onde teve, entre suas primeiras atribuies, a de desenvolver um sistema de proteo de tecnologias inseridas em sementes em conjunto com a empresa Delta&Pine Land. Desta forma, surgiu a tecnologia V-GURT, para a qual foi concedida, nos Estados Unidos, a primeira patente sobre o tema (US 5,723,765).
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O segundo mecanismo de atuao da V-GURT se caracteriza pela presena de um gene supressor permanentemente ativo na semente, o que a torna estril. Neste caso, o agricultor deve aplicar o indutor qumico especfico durante todo o processo de multiplicao das sementes, interrompendo a aplicao somente no momento da venda. Este tipo de mecanismo j foi patenteado pela Zeneca7, empresa inglesa agrcola que se fundiu Novartis Agribusiness, em 2000, dando origem Syngenta. (ZENECA, 1998). Para esta mesma tecnologia, a Syngenta tem patentes no Canad, na Europa e no Japo, alm de pedidos de patente no Brasil, na Austrlia e na frica do Sul. Mecanismo bastante semelhante a esse, que tambm pode ser considerado um tipo de V-GURT, denominado de Bloco de Funo Recupervel (RBF, do ingls recoverable block of function). O RBF consiste de uma seqncia (de genes) bloqueadora ligada ao gene de interesse e uma seqncia (de genes) de recuperao, todas contidas num nico inserto8. A seqncia bloqueadora bloqueia uma determinada molcula ou funo fisiolgica da planta hospedeira. A ao da seqncia bloqueadora leva a planta hospedeira morte ou a uma alterao em seu fentipo, cujo resultado a esterilidade em ambiente natural. A seqncia de recuperao devolve a funo bloqueada na planta hospedeira e regulada externamente pela aplicao de substncias qumicas especficas ou tratamentos fsicos na planta. Este mecanismo de regulao no acontece em condies naturais, de modo que os hbridos de plantas geneticamente modificadas com seus parentes silvestres que contm o RBF iro morrer ou sero incapazes de se reproduzir devido ao da seqncia bloqueadora (KUVSHINOV et al., 2005). A primeira patente para esta tecnologia foi concedida em 2005 empresa de biotecnologia finlandesa Unicrop, especializada no desenvolvimento de protenas teraputicas (UNICROP, 2005). Para as mesmas tecnologias, a empresa detm patente tambm na Austrlia e na Europa. Posteriormente, outros pedidos de patente da tecnologia RBF foram depositados pela empresa. O terceiro mecanismo, por sua vez, aplicado a plantas de reproduo vegetativa - tais como razes, tubrculos e plantas ornamentais -, e tem por objetivo
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Patente US 5,808,034. Ver Glossrio.

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evitar seu desenvolvimento durante o perodo em que esto armazenadas (estocadas), aumentando, conseqentemente, seu tempo de prateleira. Este mecanismo, tambm patenteado pela empresa Zeneca, envolve um gene, permanentemente ativo, capaz de bloquear o crescimento vegetativo da planta, o que impede a multiplicao da semente. A capacidade de formar razes e, conseqentemente, de se desenvolver, pode ser restaurada pela ativao de um segundo gene (ZENECA, 2001). Alm da patente norte-americana, US 6,228,643, a Zeneca detm patente para este mesmo mecanismo tecnolgico na Europa, alm de pedidos de patente no Japo, no Canad, na Coria, na Nova Zelndia, na Eslovquia, na Austrlia e na Indonsia. Todas essas patentes concedidas, assim como os pedidos de patente, pertencem hoje Syngenta, visto que esta empresa resultado da fuso entre a Zeneca e a Novartis Agribusiness. Quando de sua criao, a tecnologia de restrio V-GURT teve como principais alvos: sementes cujas verses hbridas no so biologicamente viveis9; culturas autgamas10, em que os riscos de fluxo gnico (em especial, dos transgenes relacionados s tecnologias de restrio) so sensivelmente menores; sementes no disponveis (ou de difcil acesso) ao setor privado; culturas agrcolas para as quais a prtica de armazenamento de sementes de uma safra para o uso em safras posteriores intensa; e mercados de sementes nos quais a adio de determinadas caractersticas de interesse a essas culturas elevaria seu preo e, como conseqncia, incentivaria o comrcio ilegal dessas sementes. Neste contexto, variedades de algodo, trigo, arroz e soja se apresentam como as de maior interesse (JEFFERSON et al., 1999). Considerada por alguns autores como a segunda gerao da tecnologia VGURT (FISHER, 2002), a tecnologia T-GURT capaz de vincular a expresso de determinadas caractersticas de sementes aplicao de indutores qumicos. Entre estas caractersticas esto a de resistncia a insetos e/ou a doenas; tolerncia a herbicidas ou ao frio; germinao, florescimento, amadurecimento, cor, sabor e qualidades nutricionais da planta; e a esterilidade do vegetal (NAIR, 2005).

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Quando as verses hbridas so viveis, elas funcionam como mecanismo de apropriao dos benefcios. Ver Glossrio.

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Dois so os mecanismos de atuao da T-GURT. No primeiro, um cassete11 de genes inserido na semente e programado de modo que o gene responsvel pela produo de uma toxina orientado a anular uma determinada caracterstica de interesse da planta, sem, no entanto, matar seu embrio. Desta forma, se a semente receber a aplicao de um indutor qumico antes de ser vendida aos agricultores, a primeira gerao da planta ser capaz de expressar a caracterstica de interesse, o que no acontecer na segunda gerao. No segundo mecanismo de atuao da T-GURT, a caracterstica de interesse da semente s pode ser ativada mediante a aplicao do indutor qumico, ou seja, em todas as geraes da semente o gene que codifica a caracterstica de interesse mantido silencioso (inativo) (SHI, 2006). A comercializao de tecnologias de restrio que envolvam mecanismos de induo externa de genes, como a T-GURT, requer uma srie de requisitos para a sua aprovao. Com relao substncia indutora, na maioria das vezes de origem qumica, necessrio que ela seja biodegradvel; que no apresente grau de toxicidade ao ecossistema; que seja passvel de ser formulada para aplicao no campo ou diretamente em sementes; que seja capaz de ser absorvida pela planta cujos genes sofrero processo de induo; que sua ao indutora seja especfica para o sistema gentico alvo; entre outros aspectos. O sistema gentico a ser induzido deve, por sua vez, ser sensvel a pequenas doses do indutor e altamente especfico em relao a ele. importante compreender que tanto a tecnologia T-GURT como a V-GURT podem ser inseridas em qualquer tipo de semente e so independentes de outros processos de manipulao gentica, que conferem planta tolerncia a herbicidas, resistncia a pragas, melhorias em seu teor nutricional, entre outras caractersticas. Ou seja, estas tecnologias no so essenciais introduo de caractersticas de interesse em sementes.

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Ver Glossrio.

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5.2 FATOS RELEVANTES NO DESENVOLVIMENTO DAS TECNOLOGIAS DE RESTRIO


O Quadro 5.1 traz, resumidamente, os principais fruns internacionais nos quais se vem discutindo os possveis impactos negativos das Tecnologias de Restrio e a forma como estas devem ser regulamentadas.

Ano
1998

Fatos
Concesso da primeira patente relacionada tecnologia. Titulares Delta&Pine Land e USDA12 A 4 Conferncia da Conveno sobre Diversidade Biolgica (COP 413 CDB) solicita estudos para avaliar os possveis impactos das tecnologias de restrio, como, por exemplo, na proteo dos direitos de propriedade intelectual na agricultura.

1999

A Organizao das Naes Unidas para Agricultura e Alimentao (FAO) inicia estudo sobre as potenciais implicaes do uso das tecnologias de restrio na conservao e no uso sustentvel da biodiversidade agrcola, bem como sobre as principais questes polticas e socioeconmicas envolvidas. A 4 Reunio do rgo de Assessoramento Cientfico, Tcnico e Tecnolgico (SBSTTA14) da CDB recomenda a adoo do princpio da precauo15 em relao s referidas tecnologias.

Quadro 5.1 Discusses Internacionais sobre os Impactos e a Regulamentao das Tecnologias de Restrio

United States Department of Agriculture. http://www.cbd.int/doc/decisions/cop-04/full/cop-04-dec-en.pdf 14 http://www.cbd.int/doc/recommendations/sbstta-04/full/sbstta-04-rec-en.pdf 15 No Brasil, este princpio, que provm do Direito Internacional, foi adotado durante a ECO-92, no Rio de Janeiro, e determina que medidas regulatrias devem ser empregadas na preveno de danos ambientais, ainda que no se tenha nenhuma evidncia cientfica comprovando tal afirmao (PARKER, 1998 apud GUERRANTE, 2003, p. 98).
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Ano
2000

Fatos
A COP 516 aprova uma moratria temporria para as tecnologias de restrio, proibindo os testes de campo e a produo e comercializao de sementes com essas tecnologias, at que os possveis impactos (ecolgicos, econmicos e sociais) dessas tecnologias sejam avaliados. Solicita, tambm, ao Secretariado da Conveno sobre Diversidade Biolgica (CDB), a realizao de uma consulta sobre os impactos das tecnologias de restrio sobre os pequenos agricultores e as comunidades indgenas e locais.

2001

A FAO apresenta a primeira verso do Estudo Tcnico sobre os Impactos das Tecnologias de Restrio.

2002

A COP 617 decide pela criao de um Grupo de Especialistas ad hoc18 para avaliar os impactos das tecnologias de restrio em pequenos agricultores, em comunidades locais e indgenas, bem como no direito conhecido como privilgio do agricultor, estabelecido pela UPOV.

2003

O Grupo de Especialistas ad hoc, criado pela COP 6, apresenta relatrio crtico na 9 Reunio da SBSTTA. O Brasil assume posio semelhante da Austrlia, do Canad, da Nova Zelndia e dos EUA (que no signatrio da CDB), pela no aprovao do relatrio.

Quadro 5.1 Discusses Internacionais sobre os Impactos e a Regulamentao das Tecnologias de Restrio (cont.)

16 17

http://www.cbd.int/doc/decisions/cop-05/full/cop-05-dec-en.pdf http://www.cbd.int/doc/decisions/cop-06/full/cop-06-dec-en.pdf 18 Ver Glossrio.

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Ano
2004

Fatos
A COP 719 solicita que os pases membros da CDB priorizem a criao e o desenvolvimento de programas de capacitao de pequenos agricultores, comunidades indgenas e locais, assim como da sociedade como um todo, no que diz respeito s tecnologias de restrio, de modo a permitir-lhes participar, de forma consciente e informada, dos processos de tomada de deciso em relao a estas tecnologias. A COP 7 sugere, tambm, que seu rgo de assessoramento (SBSTTA) considere, durante sua 10 reunio, o relatrio elaborado pelo Grupo de Especialistas ad hoc.

2005

A 10 reunio da SBSTTA reconsidera o relatrio preparado pelo Grupo de Especialistas ad hoc, mas no chega a um consenso. ONGs de vrios pases oficializam o lanamento da Campanha Internacional Terminar Terminator, em oposio adoo das tecnologias de restrio na agricultura.

2006

Austrlia, Canad e Nova Zelndia obstruem, novamente, a aprovao do relatrio apresentado pelo Grupo de Especialistas ad hoc e propem que na COP 8 as tecnologias de restrio sejam consideradas caso a caso, de modo a flexibilizar a moratria estabelecida na COP 5. Na COP 820, a proposta da avaliao caso a caso rejeitada e a moratria mantida.

2008 2010

Na COP 921, a questo das tecnologias de restrio no discutida. Mais uma vez, a questo das tecnologias de restrio no discutida na COP 1022.

Quadro 5.1 Discusses Internacionais sobre os Impactos e a Regulamentao das Tecnologias de Restrio (cont.)
Fonte: Elaborao prpria, 2009.
19 20

http://www.cbd.int/decisions/cop/?m=cop-07 http://www.cbd.int/decisions/cop/?m=cop-08 21 http://www.cbd.int/decisions/cop/?m=cop-09 22 http://www.cbd.int/cop10/doc/

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5.3

MECANISMOS LEGAIS DE PROTEO DAS TECNOLOGIAS DE RESTRIO

5.3.1 Tecnologias de Restrio & Patentes As legislaes que regulam os direitos de propriedade intelectual prevem que invenes que atendam aos requisitos de novidade, atividade inventiva e aplicao industrial so passveis de proteo por patentes. Neste contexto, conforme j abordado, as tecnologias de restrio que atendam aos trs critrios de patenteabilidade podero ser protegidas por este mecanismo. Como mostra o quadro 5.2, mais adiante, pedidos de patente e patentes concedidas para as tecnologias de restrio no mundo desde a dcada de 90 esto sob o poder de universidades, centros de pesquisa e de grandes empresas do setor agroqumico-farmacutico, entre as quais se situam quatro das cinco maiores companhias atuantes no mercado de sementes geneticamente modificadas: Syngenta, DuPont, Monsanto e Aventis23 (GUERRANTE, 2003).

23

Em fevereiro de 2002, a Aventis vendeu sua diviso de sementes, a Aventis CropScience, para a Bayer, surgindo uma nova empresa, a Bayer CropScience.

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Empresa/Instituio

N do Pedido de Patente / da Patente Concedida


US 6,939,711 US 6,362,394 US 6,228,643 US 6,147,282 US 5,880,333 US 5,808,034 US 5,847,258 US 5,614395 EP658207 US 5,977,441 US 5,925,808 US 5,723,765 US 5,859,310 WO9907211 US 6,297,426 US 5,859,341 US 6,265,640 WO9744465 US 5,837,820 US 5,859,328 WO 9911807

Data da Publicao / Concesso


06/09/05 26/03/02 08/05/05 14/11/00 09/03/99 15/09/98 08/12/98 25/03/97 25/09/02 02/11/99 20/07/99 03/03/98 12/01/99 18/02/99 02/10/01 12/01/99 24/07/01 27/11/97 17/11/98 12/01/99 11/03/99

Syngenta Syngenta Syngenta (Zeneca) Syngenta (Novartis) Syngenta (Novartis) Syngenta (Zeneca) Syngenta (Novartis) Syngenta (Novartis) Syngenta (Zeneca) Delta&Pine Land / USDA Delta&Pine Land / USDA Delta&Pine Land / USDA BASF BASF (ExSeed/Iowa State University) DuPont (Pioneer Hi-Bred) DuPont (Pioneer Hi-Bred) DuPont (Pioneer Hi-Bred) Monsanto Aventis (Rhne-Poulenc) Bayer Cornell Research Foundation Purdue Research Foundation et al. (with support from USDA) John Innes Centre Max Planck Institute / Istituto Sperimentale per L'orticoltura Plant Genetic Systems

WO 9828431 WO 9828430

02/07/98 02/07/98

US 5,767,374

16/06/98

Obs. Entre parnteses, esto os nomes das empresas que depositaram o pedido de patente. Algumas delas foram compradas ou se associaram a outras empresas e, em alguns casos, houve transferncia de titularidade dos pedidos de patente.

Quadro 5.2 Grupos Detentores de Pedidos de Patente e Patentes Concedidas referentes s Tecnologias de Restrio
Fonte: Adaptado de SHI, 2006; ETC Group, 2003 ; RAFI Communiqu Abr. 2001; RAFI Communiqu Jan. 1999.

Entre maro de 1997 e dezembro de 1998, a Novartis, hoje Syngenta, depositou doze pedidos de patente referentes a uma combinao entre as

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tecnologias V-GURT e T-GURT. Os documentos se referem a sementes com genes V-GURT, que seriam ativados ou desativados pela aplicao de herbicidas ou de fertilizantes, ou seja, pela ao de outro gene do tipo T-GURT. Este um exemplo da estratgia dessas empresas - detentoras no somente de patentes de Tecnologias de Restrio, mas tambm de patentes de defensivos de desenvolver novas aplicaes para seus agroqumicos, que seriam empregados como indutores (ativadores/desativadores) qumicos de sementes geneticamente modificadas, permitindo obter outras patentes para os novos produtos qumicos desenvolvidos. No Brasil, conforme ser discutido na Seo 5.3.3, mais adiante, a Lei de Biossegurana probe, entre outros aspectos, o patenteamento e o licenciamento de tecnologias de restrio. Cabe acrescentar que a proibio do patenteamento das tecnologias de restrio no seria, nem de longe, uma forma de inibir sua comercializao, sem que outro mecanismo para esta atividade seja implementado (JEFFERSON et al., 1999).

5.3.2 Tecnologias de Restrio & Proteo de Cultivares Algumas leis que regem a regulamentao de sementes, estabelecidas pela Unio Internacional para Proteo de Obtenes Vegetais (UPOV) como mecanismos sui generis, podem, eventualmente, servir de empecilho aprovao de sementes GMs contendo as tecnologias de restrio. Isto ocorre porque muitas dessas leis estabelecem que, para serem protegidas pelo Direito dos Melhoristas, as cultivares devem ser distintas24, homogneas25, estveis26 e novas27. Entretanto, sementes GMs contendo tecnologias de restrio, sejam elas do tipo T-GURT ou VGURT, no sero capazes de atender ao critrio de estabilidade, visto que as sementes contendo V-GURT no se reproduziro, por serem estreis, e aquelas contendo T-GURT tero sua estabilidade condicionada aplicao de indutores qumicos. Neste contexto, nenhuma semente contendo qualquer uma das

24 25

Ver Glossrio. Ver Glossrio. 26 Ver Glossrio. 27 Ver Glossrio.

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tecnologias de restrio hoje existentes poder receber o certificado de Cultivar (LOUWAARS et al., 2002). Acresce que, para algumas cultivares, como acontece no Brasil, testes que comprovem seu Valor de Cultivo e Uso28, ou VCU, so obrigatrios (MAPA, 2009). Desta forma, os rgos responsveis pela concesso do VCU podero interpretar que a incapacidade de reproduzir sementes contendo a tecnologia V-GURT (sementes estreis), e a dificuldade de obter determinadas caractersticas vitais e de interesse em sementes contendo a tecnologia T-GURT, so aspectos que reduzem seu valor de uso e cultivo, no sendo, portanto, passveis de receberem o certificado necessrio sua comercializao (INTERNATIONAL SEED FEDERATION, 2009). Entretanto, esta possibilidade de reprovao das sementes GMs contendo tecnologias de restrio pela no comprovao de seu VCU gera controvrsias, dado que nenhuma semente hbrida at hoje desenvolvida foi submetida a esses tipos de teste. Do contrrio, a incapacidade de reproduo dos hbridos poderia ser suficiente para a no comprovao do valor de uso e cultivo dessas sementes. 5.3.3 Tecnologias de Restrio & as Leis de Biossegurana Uma vez que todas as tecnologias de restrio hoje em desenvolvimento sero expressas em organismos geneticamente modificados (OGMs), estes produtos tambm sofrero regulao das Leis de Biossegurana vigentes no mundo, que determinam certos procedimentos para a liberao segura desses OGMs no meio ambiente e para o uso, tambm seguro, desses produtos na composio de alimentos. Conforme ser abordado de forma mais detalhada na Seo 5.5.2.1, a tecnologia V-GURT, por exemplo, pode ser considerada, no mbito da biossegurana, uma tecnologia pouco segura ao meio ambiente, em funo dos possveis riscos decorrentes do fluxo de genes entre culturas de polinizao aberta contendo esta tecnologia de restrio e culturas isentas da tecnologia V-GURT. Neste cenrio, haveria significativa reduo da disponibilidade de sementes frteis para os agricultores armazenarem de uma safra para as subseqentes. Por outro

28

Ver Glossrio.

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lado, caso a tecnologia V-GURT esteja presente em sementes GMs contendo transgenia de grande impacto no meio ambiente, como aquelas capazes de sintetizar substncias farmacuticas, as vantagens do ponto de vista da biossegurana da liberao dessas sementes no meio ambiente podem superar eventuais riscos, uma vez que a probabilidade de transmisso dos transgenes a outras espcies do meio ambiente seria reduzida em funo da esterilidade das sementes. H que se ressaltar que a maioria das legislaes de biossegurana hoje em vigor no mundo no fazem meno s questes ticas envolvendo as tecnologias de restrio. Na contramo desta tendncia mundial, a Lei de Biossegurana brasileira29, no entanto, probe, em seu Art. 6 inciso VII, a utilizao, a comercializao, o registro, o patenteamento e tambm o licenciamento de tecnologias de restrio. Entretanto, caso no haja provas de que as sementes GMs contendo estas tecnologias so danosas ao meio ambiente ou alimentao humana ou animal, ser difcil impedir a introduo desses produtos no mercado com base somente em seus aspectos de biossegurana (LOUWAARS et al., 2002).

5.4 COMPARAO ENTRE OS SISTEMAS DE PROTEO DOS DIREITOS DE PROPRIEDADE INTELECTUAL SOBRE SEMENTES E AS TECNOLOGIAS DE RESTRIO
COMO MECANISMO DE APROPRIAO DOS BENEFCIOS

Nesta seo, sero discutidas apenas as vantagens da proteo dos DPIs de sementes GMs por meio das Tecnologias de Restrio em relao s ferramentas de Patente e de Proteo de Cultivares, visto que, conforme abordado no Captulo 5, o Segredo Industrial no uma ferramenta que mostre eficcia nesta proteo, em funo da facilidade de se empregar a engenharia reversa, e os Contratos so apenas ferramentas adicionais ao sistema de Patentes na proteo dos referidos DPIs, devido fragilidade destes em lidar com a proteo de organismos vivos que se reproduzem naturalmente.

29

Lei n 11.105, de 24 de maro de 2005.

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5.4.1 Em Relao s Patentes Muitos pases concedem patentes para genes, sementes e tambm para outras partes de plantas. No caso da titularidade de patentes sobre estas matrias, facultado ao detentor o direito de excluir terceiros da explorao da matria protegida que, em se tratando de sementes GMs protegidas por patente, seu armazenamento e sua reutilizao (replantio) pelos agricultores em plantios subseqentes no seriam permitidos. Na prtica, isto no ocorre, e muitos agricultores acabam replantando sementes GMs guardadas de plantios anteriores. At mesmo nos Estados Unidos, onde o sistema de patentes bastante respeitado e os mecanismos de execuo dos direitos de propriedade intelectual so, de certa maneira, eficientes, inmeros so os casos de infraes de patente deste tipo. Conforme j comentado anteriormente, as empresas produtoras de sementes GMs vm recorrendo, sem muito sucesso, a processos administrativos e/ou judiciais na tentativa de reforar seus direitos e garantir a obteno dos lucros advindos da comercializao de suas sementes. Neste contexto, as tecnologias de restrio se caracterizam como mecanismos biolgicos de grande eficincia na proteo dos direitos de propriedade intelectual sobre sementes GMs, uma vez que permitem a gerao de sementes GMs estreis - incapazes de serem armazenadas e replantadas em outras safras pelos agricultores e de sementes GMs que requerem induo qumica para expressarem caractersticas de interesse. Outra vantagem das tecnologias de restrio em relao s patentes se deve ao fato de que estas ltimas, para serem concedidas, devem conter a descrio clara e suficiente de invenes que atendam aos requisitos de novidade, atividade inventiva - ou no obviedade - e aplicao industrial, estabelecidos pelo TRIPs30. Em contrapartida, as tecnologias de restrio podem, pelo menos em princpio, ser aplicadas a qualquer tipo de semente, seja ela nova ou no. H que se ressaltar, tambm, que os direitos conferidos pela patente a seus titulares so finitos, tendo

Acordo sobre Aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual Relacionados ao Comrcio (Trade-related Aspects of Intellectual Property Rights). Ver Glossrio.

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durao de vinte anos, e territoriais31, enquanto que as tecnologias de restrio, caso protegidas por segredo industrial, poderiam ser usadas indefinidamente e em qualquer local como mecanismo de garantia dos direitos de propriedade intelectual (JEFFERSON et al., 1999). No caso das sementes contendo tecnologias de restrio, a melhor estratgia para garantir a proteo dos direitos de propriedade intelectual pelo maior perodo de tempo seria impedir concorrentes de usar, legal ou ilegalmente, os indutores qumicos at que as caractersticas de interesse inseridas nas sementes GMs se tornem obsoletas (LENCE et al., 2005). 5.4.2 Em Relao aos Direitos dos Melhoristas (Proteo de Cultivares) Comparaes semelhantes podem ser estabelecidas entre o mecanismo sui generis de proteo dos direitos de propriedade intelectual que rege os Direitos dos Melhoristas e as tecnologias de restrio. Assim como em relao s patentes, a proteo concedida pelas tecnologias de restrio muito mais ampla e, aparentemente32, mais efetiva que a Proteo de Cultivares. Ao ser inserida em uma semente, a tecnologia V-GURT capaz de esvaziar os chamados privilgios do agricultor, estabelecidos pela UPOV, visto que este no mais poder estocar sementes de uma colheita para seu prprio plantio na safra seguinte, j que elas sero estreis (JEFFERSON et al., 1999). Existe, neste caso, um impasse jurdico que dever ser dirimido quando forem comercializadas as primeiras sementes contendo tecnologias de restrio. Em primeiro lugar, dever ser estabelecido por que outro mecanismo sui generis estaro protegidas as sementes contendo tecnologias de restrio, j que a Proteo de Cultivares no mais poder abarc-las.

Os direitos conferidos ao titular de uma patente so vlidos somente no territrio em que a referida patente for concedida. 32 J que nenhum tipo de tecnologia de restrio foi comercializado at hoje.

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Captulo 5

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5.5

PRS E CONTRAS DAS TECNOLOGIAS DE RESTRIO


Nas sees a seguir, sero descritas as potenciais33 vantagens e

desvantagens das tecnologias de restrio para o meio ambiente, para os agricultores, para o mercado e para a sociedade de um modo geral, levando-se em considerao os diferentes tipos de agricultura existentes hoje no mundo. 5.5.1 Potenciais Vantagens das Tecnologias de Restrio Como potenciais vantagens, pode-se citar: a) conteno do fluxo gnico, em especial, dos transgenes inseridos em sementes GMs, reduzindo possveis danos ao meio ambiente, principalmente em locais considerados Centros de Origem e Diversidade de determinadas culturas. Tendo em vista que um dos potenciais riscos do plantio de sementes GMs para o meio ambiente o fluxo de genes entre variedades GMs, convencionais, silvestres e/ou crioulas, a insero da tecnologia V-GURT em sementes GMs tornaria o plen dessas sementes estril, impedindo-o de fecundar qualquer outra planta. Este parece ser o grande benefcio potencial desta tecnologia, em especial no que se refere sua aplicao em sementes GMs das 2 e 3 geraes , que so, respectivamente, sementes com caractersticas nutricionais enriquecidas qualitativa e/ou quantitativamente, e sementes capazes de sintetizar frmacos, vacinas, hormnios, anticorpos e at plsticos. A transferncia de plen de sementes GMs das 2 e 3 geraes para cultivos no modificados poderia apresentar conseqncias mais graves do que o fluxo gnico entre sementes GMs da 1 gerao e sementes no-GMs, visto que muitas delas fazem parte da dieta da populao ou so utilizadas como rao animal (GUPTA, 1998; DELTA&PINE LAND COMPANY, 2001; RIGEL, 1999). Mesmo que no pertencendo 2 ou 3 gerao, estima-se que a insero da tecnologia v-GURT em sementes GMs de eucalipto traga grandes benefcios ao

33

Visto que, at o presente momento, nenhuma semente GM contendo tecnologias de restrio foi aprovada para comercializao no mundo. 34 Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo

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meio ambiente, em funo do intenso fluxo gnico observado entre essas culturas e parentes silvestres; b) tornar sementes pouco lucrativas em comercialmente interessantes, principalmente em pases que no dispem de aparato legal de proteo propriedade intelectual embutida nessas plantas, ou nos quais esta atividade de proteo seja dispendiosa; c) em decorrncia da vantagem supracitada, as empresas de biotecnologia seriam incentivadas a desenvolver plantas GMs adaptadas s condies edafoclimticas de pases em desenvolvimento e torn-las disponveis aos

agricultores. Neste contexto, h a expectativa de que o uso das tecnologias de restrio aumente a qualidade e a quantidade de alimentos em pases pobres; d) o uso da T-GURT pode permitir que o agricultor condicione a expresso de determinadas caractersticas de interesse em sementes GMs a condies produtivas mais favorveis, como, por exemplo, durante perodos de seca ou em perodos em que o ataque de patgenos menor; e) eficincia das tecnologias de restrio como mecanismo de apropriao dos lucros decorrentes da comercializao de sementes GMs em substituio aos sistemas legais de proteo da propriedade intelectual, hoje em vigor no mundo, conforme discutido na Seo 5.4. 5.5.2 Impacto Negativo das Tecnologias de Restrio em Diferentes Sistemas Agrcolas Antecedendo enumerao das possveis desvantagens relacionadas s tecnologias de restrio, faz-se necessrio destacar os trs tipos de agricultura hoje existentes no mundo, para os quais os impactos das referidas tecnologias podem ser significativamente distintos. So eles: a) agricultura altamente industrializada, caracterizada pela produo, em grande escala, de diferentes culturas e variedades melhoradas; pelo emprego de fertilizantes e defensivos semente-especficos; pelo tratamento qumico de sementes; pela irrigao; e pela alta mecanizao.

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Ver Glossrio. Ver Glossrio.

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b) sistemas agrcolas intermedirios, no to intensos como o tipo anterior, nos quais ocorre o uso parcial de implementos externos, tais como fertilizantes e defensivos qumicos, bem como certo grau de mecanizao. c) agricultura tradicional de subsistncia, na qual se observa o uso de diversas variedades de sementes adaptadas s condies edafoclimticas locais e o uso limitado de implementos externos e de variedades melhoradas. Todos os trs tipos de agricultura citados so encontrados, ainda que em escalas bem diferentes, tanto em pases desenvolvidos como naqueles em desenvolvimento. Entretanto, observa-se que a escala na qual esses trs sistemas agrcolas ocorrem, nos distintos pases, apresenta diferenas significativas, no que diz respeito poro da populao envolvida e expresso do setor agrcola em cada local. No caso dos sistemas agrcolas altamente industrializados, os agricultores so encorajados a comprar sementes de empresas que garantam sua pureza atravs de certificao; tm acesso a linhas de crdito e financiamento; so receptivos ao uso de implementos externos e compra peridica de variedades melhoradas; e so, em princpio, livres para guardar sementes de uma safra para plantio em safras posteriores. Em pases nos quais vigoram sistemas jurdicos de proteo a variedades de plantas, e apenas neles, estes agricultores devem pagar taxas aos detentores das variedades vegetais, caso queiram replantar suas sementes. Neste contexto, sementes GMs contendo tecnologias de restrio seriam bem aceitas pelos agricultores, caso fossem observados possveis benefcios agrcolas. Entretanto, neste mesmo tipo de sistema agrcola que se observa, nos ltimos anos, o crescimento significativo de movimentos ativistas tentando coibir o uso de prticas agrcolas intensivas e o emprego da biotecnologia no melhoramento de sementes, que podem, no caso das tecnologias de restrio, dificultar sua adoo. Os sistemas agrcolas intermedirios apresentam algumas das caractersticas da agricultura altamente industrializada, sendo que os agricultores que trabalham neste sistema no conseguem, por questes financeiras, ter acesso ilimitado aos implementos externos e tm que conviver com condies socioeconmicas e

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agrcolas (solo e gua) que no lhes permitem implementar prticas intensivas de cultivo em suas propriedades. Neste contexto, a prtica de estocagem de sementes de uma safra para plantio posterior e o comrcio (venda e/ou troca) de sementes entre propriedades vizinhas so bastante freqentes. A adoo de novas variedades de sementes melhoradas comum quando h, no mercado, programas pblicos e privados de melhoramento e distribuio de sementes. Na ausncia desses programas, poucas sero as novas variedades de sementes melhoradas disponveis aos agricultores. A aceitao de sementes GMs contendo tecnologias de restrio depender das condies socioeconmicas dos agricultores, bem como da sua capacidade de pulverizar os riscos inerentes ao seu uso. No caso especfico de sementes GMs contendo T-GURT e adaptadas s condies edafoclimticas locais, talvez elas possam ser mais atrativas que a V-GURT, por permitirem que algumas de suas caractersticas sejam ativadas no momento em que o agricultor desejar ou, por exemplo, entender que as condies de mercado so mais atraentes. A agricultura de subsistncia, por sua vez, caracteriza-se pela grande diversidade de culturas agrcolas, pela baixa qualidade dos solos, pela pouca utilizao de implementos externos, pela ausncia de um sistema formal de melhoramento e distribuio de sementes, e pelo limitado acesso a linhas de crdito. Os agricultores dependem de suas prprias sementes para conseguir variedades melhoradas, e priorizam o plantio de culturas essenciais sua subsistncia e daquelas destinadas pecuria (rao para animais). Entretanto, dado que estes plantios no apresentam grande rentabilidade, os agricultores no se sentem estimulados a acrescentar inovaes tecnolgicas s suas praticas agrcolas tradicionais. No caso das tecnologias de restrio, estas teriam pouco ou nenhum impacto nesse tipo de agricultura, visto que os agricultores no teriam recursos financeiros para a compra de sementes GMs contendo tecnologias de restrio, alm de que, muito provavelmente, as referidas sementes no estariam adaptadas s condies agrcolas tpicas da agricultura de subsistncia (JEFFERSON et al., 1999).

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5.5.2.1 Potenciais Desvantagens das Tecnologias de Restrio A seguir, esto enumerados outros possveis riscos da adoo de sementes GMs contendo tecnologias de restrio na agricultura. a) Aumento da dependncia dos agricultores em relao s empresas de biotecnologia, envolvidas na produo de sementes GMs contendo tecnologias de restrio. No caso especfico da T-GURT, ao comprar uma semente contendo vrias caractersticas de interesse passveis de ativao, o agricultor pode no dispor de recurso suficiente para a compra de todos os indutores qumicos necessrios ativao das caractersticas desejadas (OGUAMANAM, 2005). Existe, ainda, o possvel risco de que as empresas detentoras da tecnologia TGURT faam uso desta tecnologia para ativar ou desativar determinadas caractersticas de sementes no momento de sua venda para agricultores, de acordo com a capacidade destes de efetuarem o pagamento relativo compra. b) O estabelecimento de contratos entre agricultores e empresas do agronegcio, impondo normas para a compra, o plantio e a venda de sementes. c) Aumento do preo37 da semente, devido ao valor agregado por estas tecnologias s sementes GMs e tambm, no caso da T-GURT, ao custo envolvido na compra dos indutores qumicos necessrios ativao das caractersticas de interesse. d) Em decorrncia das trs potenciais desvantagens citadas nas alneas anteriores, espera-se o empobrecimento de agricultores de pases em desenvolvimento, incapazes de arcarem com os custos de aquisio das novas sementes e de seus coadjuvantes (indutores qumicos, defensivos, fertilizantes etc.), e o aumento do fluxo de capital destes pases para as grandes potncias mundiais. e) Aumento da distncia entre pequenas e grandes empresas produtoras de sementes, visto que as ltimas detm a maioria das patentes para as tecnologias de restrio. Desta forma, o custo de entrada das pequenas sementeiras no novo mercado de sementes, fortemente protegido por patentes, seria muito elevado.

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H que se ressaltar que, no caso de ampla adoo destas tecnologias por parte dos agricultores, seria possvel prever a reduo nos custos de transao com as empresas detentoras das referidas tecnologias de restrio, em funo da proteo biolgica adicional aos direitos de propriedade intelectual envolvidos. Como conseqncia, seria possvel esperar a reduo no preo das sementes.

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f)

Em decorrncia da desvantagem descrita na alnea anterior, pode-se esperar o desestmulo ao melhoramento convencional de plantas, a concentrao das atividades de P&D no setor privado e o distanciamento entre os setores formal e informal de melhoramento de sementes (FAO, 2001).

g) Perda da biodiversidade, com impacto maior nos sistemas agrcolas mais industrializados. h) Risco de fluxo gnico entre plantios contendo a tecnologia V-GURT e plantios desprovidos desta tecnologia. Este cenrio concretizaria a propagao indesejada da esterilidade de sementes, principalmente em culturas de polinizao aberta38, tais como o milho e a canola, para os quais a taxa de introgresso39 pode chegar a 20%. Em culturas que se reproduzem por autopolinizao40, como a maioria dos cereais, a ervilha, o fumo e o algodo, este risco seria sensivelmente menor, visto que a taxa de reproduo sexuada (via transferncia de plen) nestas culturas no ultrapassa 2% (BERGELSON, PURRINGTON, WICHMANN, 1998; MIKKELSEN, ANDERSEN, JORGENSEN, 1996; ARIAS, RIESBERG, 1994; EVENHUIS, ZADOKS, 1991). i) j) Inexistncia de indutores qumicos especficos para cada um dos genes supressores envolvidos no mecanismo gentico da T-GURT (FAO, 2001). Toxicidade41 dos indutores qumicos empregados na ativao ou desativao de genes em sementes GMs contendo T-GURT. k) Extenso da apropriao de benefcios ao longo da cadeia produtiva de sementes por parte das empresas sementeiras, visto que, no caso de sementes contendo V-GURT, os agricultores sero obrigados a retornar empresa, a cada nova safra, para a compra de novas sementes e o conseqente pagamento de royalties (FAO, 2001, p.8). No caso das sementes modificadas com a tecnologia T-GURT, a extenso da apropriao se daria pela compra dos insumos necessrios ativao ou desativao de determinadas caractersticas inseridas nas sementes GMs, insumos estes produzidos pelas mesmas empresas donas das tecnologias de restrio.
A reproduo destes tipos de cultura ocorre, principalmente, pela fecundao da planta fmea pelo plen da planta macho, conhecida tambm como fecundao cruzada. 39 Ver Glossrio. 40 Nestas culturas, tambm denominadas autgamas, a reproduo se d pela transferncia de plen da antera para o estigma da mesma flor. As plantas autgamas so sempre hermafroditas, nas quais esto presentes, simultaneamente, as partes masculina e feminina da planta. 41 Os referidos indutores qumicos podem apresentar toxicidade ao meio ambiente, ao ser humano (pessoas responsveis pela sua aplicao semente) e tambm a espcies vegetais alvo (FAO, 2001, p. 19).
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l)

Concentrao do poder de mercado no setor formal de melhoramento de sementes, em funo dos ganhos advindos da economia de escala, permitindo s empresas a determinao de preos de forma no competitiva (FAO, 2001, p.8).

5.5.3 Formas de Mitigar os Potenciais Riscos das Sementes GMs contendo Tecnologias de Restrio A seguir, buscou-se elencar algumas alternativas que podem minimizar os potenciais riscos das Tecnologias de Restrio, caso elas venham a ser empregadas comercialmente em sementes. a) Em analogia ao sistema de propriedade intelectual, em que um monoplio temporrio concedido em contrapartida publicao/divulgao da inveno protegida, rgos regulamentadores poderiam exigir das empresas que desenvolvem sementes GMs contendo tecnologias de restrio que invistam, na mesma proporo, no desenvolvimento de variedades GMs com as mesmas caractersticas de interesse, desprovidas, no entanto, das tecnologias de restrio. b) Outra alternativa seria fortalecer o setor pblico de pesquisa agrcola, buscando mitigar as conseqncias negativas para os pequenos agricultores, dependentes de seus recursos genticos, as sementes. c) Estabelecer distncia mnima de segurana entre plantios GMs contendo tecnologias de restrio e plantios desprovidos desta tecnologia, buscando minimizar o fluxo gnico. Em caso de escape gnico, instituir a obrigatoriedade de ressarcimento pelos danos causados, ou seja, paga quem responsvel pela contaminao de plantios adjacentes. d) Aumentar o investimento pblico em bancos de germoplasma, buscando a conservao da diversidade agrcola. e) Implementar leis antitruste, com o objetivo de controlar a concentrao de empresas no mercado de sementes e criar condies para o surgimento e a manuteno das sementeiras de pequeno porte. f) Associar outras tecnologias genticas s sementes contendo tecnologias de restrio. As referidas tecnologias, que sero abordadas no Captulo 7, so

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capazes de minimizar alguns dos potenciais riscos advindos do uso das tecnologias de restrio em sementes. O primeiro exemplo, conhecido como mitigao de transgene, reduz a probabilidade de que, no caso de ocorrncia de escape gnico, o transgene se estabelea em ervas daninhas ou parentes silvestres. Outra tecnologia a ser citada consiste na insero de genes em sementes, capazes de conferir-lhes caractersticas que possam reduzir o fluxo gnico entre as referidas sementes e possveis ervas daninhas ou plantas silvestres. A alterao do tempo de florescimento e, at mesmo, a eliminao da etapa de formao das flores so algumas das caractersticas de interesse a serem alteradas em sementes, mas que ainda geram controvrsias por serem caractersticas que sofrem forte influncia do ambiente (HILLS et al., 2007). Diante da exposio das possveis vantagens e desvantagens das tecnologias de restrio, espera-se que os formadores de polticas pblicas de diferentes pases sejam capazes de avaliar os prs e contras dessas tecnologias, principalmente no que diz respeito ao risco de reduo da agrobiodiversidade e ao benefcio de se minorar o fluxo gnico entre variedades transgnicas e culturas nativas ou endmicas42, e que possam tomar as providncias necessrias em funo da deciso final. Em situaes em que as tecnologias de restrio se apresentem como ameaa segurana alimentar de uma determinada sociedade, o governo, bem como os formadores de polticas pblicas de pases membros do TRIPs, podero se beneficiar do Art. 27.243 deste acordo - que dispe sobre a ordem pblica e a moral - para proibir a proteo jurdica dessas tecnologias, quer seja por patentes ou por qualquer outro mecanismo sui generis. Entretanto, as dificuldades que se apresentaro neste caso estaro relacionadas conceituao de ordem pblica e de moral, visto que ambos os termos so vagos e variveis no tempo (POLLAUD-DULIAN, 1997, p. 166 apud JEFFERSON et al., 1999). A moral de uma sociedade, em especial, alm de sofrer alteraes ao longo do tempo, est diretamente vinculada aos valores que nela prevalecem.

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Espcies cuja distribuio geogrfica se limita a uma determinada zona do globo. Segundo este artigo, Os Membros podem considerar como no patenteveis invenes cuja explorao em seu territrio seja necessrio evitar para proteger a ordem pblica ou a moralidade, inclusive para proteger a vida ou a sade humana, animal ou vegetal, ou para evitar srios prejuzos ao meio ambiente, desde que esta determinao no seja feita apenas porque a explorao proibida por sua legislao.

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Neste contexto, pases membros da Organizao Mundial do Comrcio (OMC) gozam de certa flexibilidade para definir, com base nos valores de cada sociedade, em que situaes a ordem pblica e/ou a moral poderiam ser afetadas pela comercializao de determinadas tecnologias. Em alguns pases, invenes que possam levar ao aumento da criminalidade, por exemplo, no so patenteadas com base no Artigo 27.2 do TRIPs. Em outros, caso a inveno apresente riscos sade humana, animal e/ou ao meio ambiente, sua patente tambm pode ser negada com base no mesmo artigo do TRIPs. Entretanto, diante das diversidades possveis, devem-se esperar inmeras disputas na OMC em funo da violao do referido artigo (LOUWAARS et al., 2002). A ttulo de curiosidade, o Apndice B traa um paralelo entre o uso estratgico das tecnologias de restrio por empresas do mercado de sementes GMS e as estratgias antipirataria adotadas pela indstria fonogrfica e na comercializao de produtos via internet.

Captulo 6
A TRAJETRIA TECNOLGICA E A ESTRATGIA PARA INOVAO E CRESCIMENTO O CASO MONSANTO
Como abordado no Captulo 3, as empresas que hoje atuam no mercado de sementes GMs so empresas dos setores de agroqumicos, frmacos e/ou de alimentos que entraram no novo mercado com o objetivo de ampliar sua participao na cadeia produtiva da agroindstria, de frmacos e/ou de alimentos. As empresas produtoras de agroqumicos tiveram comportamento estratgico semelhante quando da entrada no mercado de sementes GMs, ao comprar empresas sementeiras donas do material a ser modificado geneticamente - e estabelecer alianas com firmas especializadas em biotecnologia detentoras das tcnicas de modificao gentica. Assim sendo, as empresas de agroqumicos buscaram desenvolver sementes GMs com tolerncia aos agroqumicos por elas produzidos, o que garantiu o volume de vendas de seus defensivos, cujas patentes estavam em vias de expirar. A Monsanto, companhia de origem qumica criada em 1901, um exemplo de empresa com participao expressiva no mercado de agroqumicos e a primeira a

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A Trajetria Tecnolgica e a Estratgia para Inovao e Crescimento O Caso Monsanto

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entrar no mercado de sementes GMs, integrando a montante na cadeia da agroindstria ao comprar empresas sementeiras. Hoje, a maior companhia do mercado mundial de sementes (convencionais ou GMs) e detm mais de um quinto do mercado de sementes GMs. A escolha da empresa como estudo de caso para anlise da trajetria tecnolgica e da estratgia de inovao e crescimento se deve aos motivos j expostos no Captulo 1, em resumo: o conhecimento adquirido com o desenvolvimento da dissertao de mestrado da autora sobre Transgnicos, que permitiu observar comportamento de destaque da Monsanto com relao a seu perfil estratgico inovador; o pioneirismo desta empresa na entrada no mercado de sementes GMs; a consolidao da Monsanto como a maior empresa do mercado mundial de semente GMs; e a tradio por proteger suas invenes tecnolgicas por patentes, Desta forma, a anlise da trajetria da Monsanto - desde sua fundao, passando por sua entrada no mercado de sementes GMs, at sua consolidao como maior empresa mundial de sementes constitui rico exemplo de empresa com perfil estratgico e tecnolgico inovador e com propenso autoperpetuao.

6.1 BASE TERICA DA DINMICA DE CRESCIMENTO DA MONSANTO


A trajetria de crescimento da empresa Monsanto, apresentada neste captulo, constitui estudo de caso representativo dos principais conceitos e teorias de Chandler (1962, 1977 e 2005), Penrose (1959), Teece (1992), Teece et al. (1994), Teece, Pisano & Shuen (1997), Greiner (1998) e Fleck (2001, 2003, 2003a, 2006 e 2007), relacionados dinmica de crescimento das organizaes. A anlise da histria da empresa, desde sua fundao em 1901 at os dias atuais, permite identificar o perfil estratgico e tecnolgico inovador da empresa e sua propenso autoperpetuao. As reestruturaes organizacionais; a descentralizao de poder; a freqente diversificao para reas correlacionadas (alimentos, frmacos e sementes geneticamente modificadas); a aquisio ou formao de joint-ventures com empresas j atuantes nos mercados-alvo; a compra de pacotes tecnolgicos; a contratao de recursos humanos especializados nas reas de interesse; o

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planejamento de longo-prazo; o uso da versatilidade e ambio de seus principais lderes na alocao dos recursos e servios produtivos ociosos; a preocupao com a construo e a manuteno de sua imagem perante a sociedade, entre outros, marcam e caracterizam a caminhada da Monsanto. Os referidos conceitos e teorias de Chandler, Penrose, Teece et al., Teece, Pisano & Shuen, Teece, Greiner e Fleck sero elucidados com fatos da histria da Monsanto, grande parte deles extrados da obra de Forrestal (1977), que relata a trajetria dos primeiros 75 anos de vida da empresa. Episdios mais recentes foram selecionados a partir de artigos, livros e de fontes institucionais da prpria Monsanto. Ser dado destaque s sinergias existentes entre as teorias de crescimento das organizaes apontadas pelos autores em questo (ver Captulo 2).

6.2 OS ASPECTOS CARACTERSTICOS DA TRAJETRIA DA MONSANTO


A Monsanto uma empresa americana, fundada em 1901, com sede em St. Louis, Missouri. Em consonncia com as afirmativas de Chandler (1962), Penrose e Fleck (2006), segundo as quais uma das formas de crescimento da empresa sua diversificao para reas relacionadas, a Monsanto buscou diversificar-se, na maioria das vezes, para campos correlatos, aproveitando seu domnio em determinados canais de distribuio de produtos e a expertise tcnica de seus funcionrios - alcanada ao longo do tempo na empresa, como defendia Penrose, ou atravs da contratao de especialistas no mercado, idia qual esta mesma pesquisadora se contrapunha. Segundo Penrose, uma das formas de se contornar os riscos e incertezas que inibem o crescimento da firma pulverizar suas atividades em diferentes mercados, desde que a diversificao seja em setores relacionados. Fleck (2006) vem ratificar os preceitos penrosianos ao afirmar que uma diversificao no relacionada pode levar a empresa fragmentao, dificultando seu crescimento. Chandler (1962, 1977) tambm deixou clara sua posio a favor da diversificao relacionada de uma empresa como uma de suas estratgias de crescimento.

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As afirmativas de Chandler, Penrose e Fleck se confirmam na trajetria da Monsanto, marcada pela entrada em diferentes mercados e tambm pelo fracasso em setores no relacionados sua rea de atuao. A Monsanto comeou sua trajetria em 1901, com a produo da sacarina, um adoante artificial. Foram necessrios apenas US$ 5,000 para que John F. Queeny1, um homem com apenas seis anos de educao escolar no ensino pblico, fundasse a empresa com o nome de Monsanto Chemical Works2. O primeiro a ser contratado pela empresa, dois meses aps sua fundao, foi o qumico suo Louis Veillon, empregado da empresa Sandoz e expert na produo de sacarina. sua contratao, sucederam-se a de outros dois qumicos, tambm suos. Cronologicamente, os seguintes fatos se sucederam: em 1904 e 1905, a empresa entrou no mercado de aditivos para alimentos, passando a produzir, respectivamente, a cafena3 e a vanilina; em 1906, 1908, 1909, 1912 e 1917, respectivamente, a Monsanto se diversificou para o setor de frmacos e seus precursores, a partir da produo de fenacetina - um composto analgsico -, do sedativo hidrato de cloral, da fenolftalena empregada em laxativos - e dos glicerofosfatos presentes em medicamentos tnicos do sistema nervoso -, do nitroclorobenzeno - matria-prima empregada na sntese de frmacos, corantes, inseticidas, fungicidas e produtos qumicos de uso fotogrfico; em 1917, a caducidade da patente da Bayer para o cido acetilsaliclico nos Estados Unidos permitiu que a empresa agregasse mais um produto ao seu j bem diversificado portflio; em 1929, a empresa entrou no mercado de aditivos para borracha, a partir da compra de duas plantas industriais norte-americanas, especializadas na produo de aditivos qumicos empregados no processamento de borracha;

John F. Queeny comeou sua carreira como office boy de uma empresa de medicamentos, a Tolman and King. Em 1894, foi para Nova Iorque trabalhar como gerente de vendas da Merck & Company, outra empresa do ramo farmacutico. Dois anos depois, na mesma cidade, casou-se com Olga Mendez Monsanto. Em 1897, o casal se transferiu para St. Louis, em funo do convite recebido por Queeny para ser agente de compras da Meyer Brothers Drug Company, empresa na qual ele adquiriria o know-how de produo da sacarina, para depois lan-la como o primeiro produto da Monsanto a ser comercializado. No mesmo ano da mudana para St. Louis nasceu Edgar Monsanto Queeny, filho do casal e futuro herdeiro da empresa. Por ainda estar trabalhando na Meyer Brothers enquanto montava a estrutura da futura empresa, John Queeny optou pelo sobrenome de sua esposa para intitular a Monsanto. O principal cliente da Monsanto para este produto foi, durante muitos anos, a Coca-Cola.
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em 1967, diversificou-se para os setores de materiais semicondutores, superfcies para recreao, compsitos4 engenheirados, alimentos proticos e sistemas grficos; e, em 1969, a Monsanto migrou para reas no relacionadas - tais como a de brinquedos infantis para escolas e playground, a de bebidas base de soja e a de vlvulas e sistemas de controle para processos industriais, a partir da compra da empresa norte-americana Fisher Governor Company -, nas quais no obteve xito.

6.2.1 Os Movimentos da Monsanto Rumo Diversificao e suas Conseqncias para a Empresa


Em muitos dos processos de diversificao vividos pela Monsanto, a empresa apresentou comportamentos recorrentes ao tentar superar a ausncia de capacitao interna em reas nas quais desejava atuar ou fortalecer sua participao. So eles: a aquisio ou formao de joint-ventures com empresas j atuantes nos mercados-alvo; a absoro de tecnologia por meio do licenciamento de pacotes tecnolgicos; e a incorporao de conhecimento tcito a partir da contratao de recursos humanos especializados na rea de interesse. Os processos de diversificao, por sua vez, exigiram outros movimentos da empresa, como sua expanso nacional e internacional, a descentralizao de poder dentro da instituio e sua reestruturao organizacional, que permitiram otimizar a gesto das novas demandas geradas por estes processos, mantendo a empresa em crescimento contnuo. Com relao aquisio de empresas, inmeros exemplos da trajetria da Monsanto podem ser citados, entre eles: em 1920, a compra de 50% da R. Graesser , uma empresa qumica, lder na produo de fenol no mercado ingls. Naquele momento do ps-guerra, a Monsanto percebia o excedente de fenol no mercado americano, a necessidade
Ver Glossrio. Os outros 50% vieram a ser adquiridos em 1928, quando a Monsanto se estabeleceu como uma empresa multinacional. 6 Intermedirio de sntese da fenolftalena, produto j fabricado pela Monsanto.
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de escoar este produto e a convenincia de integrar a montante na produo da fenolftalena; em 1929, a compra das duas plantas industriais norte-americanas da Rubber Service Laboratories, especializadas na produo de aditivos qumicos empregados no processamento de borracha, o que permitiu Monsanto passar a produzir aceleradores de polimerizao e antioxidantes, entre outros aditivos. Neste mesmo ano, ainda que inserida em um momento econmico de crise mundial, em funo da quebra da bolsa de Nova Iorque, a Monsanto adquiriu, tambm, a empresa norte-americana Merrimac Chemical Company, produtora de substncias como os cidos sulfrico, ntrico, actico e muritico, de aplicao nas indstrias txtil, de couro e de papel; em 1935, a compra da Swann Corporation - empresa americana, lder mundial na produo de fsforo elementar -, marcando o incio da trajetria da Monsanto na produo de fertilizantes fosfatados; em 1936, a compra do laboratrio americano Thomas and Hochwalt , que permitiu empresa entrar nos mercados de fabricao de resinas sintticas, detergentes sintticos, agentes umidificantes, preservantes de madeira e inseticidas; em 1955, a aquisio da empresa americana Lion Oil Company, com o objetivo de integrar a montante, fortalecendo sua atuao no setor de petrleo, j que os produtos nitrogenados da Lion seriam empregados como matria-prima na produo dos fertilizantes da Monsanto. Esta integrao a montante forou a empresa a voltar suas atenes para o mercado agrcola, com o estabelecimento de um plano de ao neste mercado; em 1969, a aquisio da Farmers Hybrid Companies, uma empresa americana de pequeno porte, especializada na produo de hbridos de milho, dando o primeiro indicativo do interesse da Monsanto em entrar no mercado de sementes geneticamente modificadas (GMs); em 1985, a compra da farmacutica G.D. Searle, que forneceu Monsanto as capacitaes de que necessitava para se estabelecer no mercado de frmacos e, principalmente, o acesso aos canais de distribuio de medicamentos.

Um dos grandes atrativos deste laboratrio para a Monsanto era sua carteira de clientes, entre os quais figurava a General Motors. 8 Amnia anidra, cido ntrico e nitrato de amnio.

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Muitos so tambm os episdios de joint-ventures estabelecidos pela Monsanto com corporaes atuantes nos mercados de interesse da empresa. O primeiro deles se deu em 1949, com o surgimento da Chemstrand Corporation fruto da parceria entre a empresa e a American Viscose Corporation -, responsvel pelo desenvolvimento de fibras sintticas. Dois motivos levaram a Monsanto a esta joint-venture: a reduo de 50% no montante a ser investido no setor e a falta de conhecimento a respeito do mercado de fibras sintticas. O segundo exemplo de formao de parcerias se deu em 1951, com a associao da Monsanto a uma empresa japonesa, com o objetivo de comercializar alguns de seus produtos qumicos e de implantar uma subsidiria da empresa em So Paulo para a fabricao de plsticos. Desta forma, a empresa deu incio s suas atividades no Brasil. Dois anos depois, uma nova parceria foi estabelecida pela Monsanto, desta vez com a Bayer A. G., surgindo a Mobay9 Chemical Company, com objetivo de produzir espuma de poliuretano a partir de isocianatos. Com relao ao licenciamento de pacotes tecnolgicos com o objetivo de absorver tecnologias das quais a Monsanto no tinha domnio e, muitas vezes, nem conhecimento, h que citar: em 1953, o licenciamento das tecnologias de produo de espumas de uretano a partir de isocianatos - protegidas por patentes da empresa alem Farbenfabriken Bayer A. G. -, que permitiu Monsanto aproveitar o bom momento do mercado norte-americano para as referidas espumas; e a consolidao da entrada da Monsanto no mercado de sementes GMs, por meio da absoro das tecnologias de modificao gentica de sementes a partir das joint-ventures estabelecidas com empresas especializadas em biotecnologia (DBFs10). Isto ocorreu para as culturas de soja, canola e algodo Roundup Ready (RR) e para o milho Bt .
O nome Mobay resultado da juno entre as duas primeiras letras da palavra Monsanto e as trs primeiras do nome Bayer. Esta joint-venture durou at 1967, quando da suspeio da justia americana de que a lei antitruste estava sendo violada. Para fugir das brigas judiciais, a Bayer comprou os 50% da Monsanto na Mobay. Com a dissoluo da joint-venture, a Monsanto perdeu a oportunidade de atuar no mercado promissor de plsticos. Ver Glossrio. 11 Com tolerncia ao herbicida Roundup, tambm de propriedade da Monsanto (Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo).
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Em alguns momentos de sua trajetria, buscando suprir a carncia interna de know-how em determinadas reas, a Monsanto fez optou por contratar, no mercado, executivos com experincia nos setores nos quais a empresa vislumbrava atuao futura. Assim ocorreu na dcada de 40, com a contratao de dois executivos externos empresa; em 1960, com a contratao de um exfuncionrio da Shell, especialista em agroqumicos, tendo como principal conseqncia a criao da Diviso de Qumicos Agrcolas, responsvel pelos fertilizantes, pesticidas e herbicidas da empresa; e, em 1972, quando John W. Hanley13, ex-executivo da Procter&Gamble, assumiu a presidncia da Monsanto, dando incio a uma nova era, em que vigoraria um novo estilo de liderana. Apresentados os inmeros processos de diversificao vividos pela Monsanto, importante destacar suas conseqncias de maior relevncia, todas elas com a finalidade de otimizar a gesto das novas demandas geradas pela diversificao: a expanso nacional e internacional da empresa, com a finalidade de escoar seus produtos, de conquistar novos mercados e/ou de fortalecer sua posio em setores j atuantes; a descentralizao de poder; e a constante reestruturao organizacional. Com relao s conquistas de novos mercados e consolidao da participao da empresa em outros, cabe referncia ao trabalho de Fleck (2003a) que, assim como Penrose, entende que os servios produtivos no utilizados constituem, para a empresa empreendedora, um desafio para inovar, um estmulo para se expandir e uma fonte de vantagem competitiva, o que, em muitos momentos da histria da Monsanto, se caracterizou pela expanso nacional e/ou internacional da empresa. Segundo o modelo do motor de crescimento contnuo de Fleck (2003a), uma empresa em crescimento contnuo capaz de experimentar a renovao
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Neste milho foi inserido um gene retirado de uma bactria, o Bacillus thuringiensis, capaz de torn-lo resistente a insetos-praga (Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo). 13 Hanley foi o dcimo presidente da empresa e o primeiro a ser contratado no mercado, rompendo com uma tradio de 71 anos de vida da Monsanto, durante os quais todos os seus presidentes haviam sido funcionrios de carreira da empresa.

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organizacional, evitando sua estagnao e cultivando sua propenso a se autoperpetuar. E assim se pode dizer que caminhou a Monsanto ao longo de toda a sua histria. A seguir, so enumerados alguns episdios da trajetria da empresa que comprovam os movimentos da Monsanto em direo a novos mercados, nacionais e internacionais, e a consolidao de sua participao em setores nos quais j atuava. Esta expanso da empresa pode ser entendida como uma forma de tentar alocar servios produtivos ociosos, decorrentes de seu crescimento. Podem ser citados: em 1943, o fortalecimento das operaes da empresa na Costa Oeste dos Estados Unidos, com a compra da I. F. Laucks, empresa especializada em cola para madeira compensada e seladores de madeira; em 1946, a consolidao definitiva da atuao internacional da empresa, exportando para toda a Europa, Filipinas e Amrica do Sul, com representantes no leste asitico e na ndia, alm de filiais na Inglaterra, no Canad e na Austrlia. Neste ano, no contexto de ps-guerra, a demanda mundial era maior do que a capacidade da Monsanto em atend-la, e suas exportaes haviam superado os valores dos dois perodos de guerra anteriores; em 1950, o investimento no aumento da capacidade produtiva de dois dos principais herbicidas da empresa, o 2,4-D e o 2,4,5-T , em funo da expanso o mercado de defensivos no oeste dos Estados Unidos; a criao da Monsanto Belgium, em Bruxelas, bem como de um escritrio temporrio , o Monsanto Overseas, em Genebra, para cuidar das operaes internacionais da empresa; e, evidenciando a viso sistmica da Monsanto, a diviso, em 1976, das operaes internacionais da empresa em quatro regies: Europa-frica, Canad, Amrica Latina e sia-Pacfico, permitindo a concentrao de esforos em 32 pases prioritrios e redefinindo e restringindo o leque de produtos da organizao de acordo com as necessidades de cada um dos mercados. Neste ano, um tero das vendas da empresa se dava fora dos Estados Unidos.
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cido diclorofenoxiactico. Ver Glossrio. Triclorofenoxiactico. Ver Glossrio. Em 1962, este escritrio foi fechado e Bruxelas passou a abrigar a sede administrativa internacional da empresa.

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Com relao descentralizao do poder em organizaes diversificadas, Chandler (1962, 1998, 2005) j havia antecipado a ideia de que a diversificao das atividades de uma empresa incorre em um nmero maior e mais complexo de tarefas a serem desenvolvidas e administradas. Estas, por sua vez, passam a exigir uma nova estrutura organizacional multidivisional capaz de gerenciar as conseqncias da diversificao e de alocar e gerenciar os novos recursos e atividades (servios produtivos) decorrentes do crescimento, permitindo que a empresa continue a crescer. Na mesma linha de Chandler, Penrose afirma que a progressiva descentralizao de autoridade e de responsabilidade aos subordinados tambm constitui condio necessria ao crescimento continuado da firma diversificada. Greiner (1998) tambm acrescenta suas crticas estrutura organizacional centralizada em empresas com atividades diversificadas. Transpondo estas ideias para a histria da Monsanto, observa-se que, quando Edgar Monsanto Queeny filho de John F. Queeny, fundador da empresa assumiu a presidncia da Monsanto, em 1928, o leque de produtos da empresa era grande demais para ser administrado por uma estrutura centralizada, como a implementada por seu pai e at ento em vigor. Diante deste cenrio, Edgar percebeu a necessidade de uma reestruturao do modo gerencial, que permitiria a administrao eficiente dos novos recursos e servios produtivos advindos dos vrios produtos comercializados pela empresa. Desta forma, Edgar Queeny optou pela descentralizao e pela delegao de autoridade. At a presena de seu pai na sede da empresa, o modo gerencial da empresa havia se caracterizado pela centralizao da tomada de deciso por John Queeny. Pode-se dizer que quase todos os processos de reestruturao organizacional vivenciados pela Monsanto desde suas origens se enquadram perfeitamente nos conceitos discutidos por Chandler (1962, 1998) e Greiner (1998). A seguir, sero citados alguns fatos que evidenciam este tipo de comportamento. O primeiro deles data de 1939, ano em que, em funo da expectativa de crescimento futuro da empresa e da diversificao de seus produtos, um plano de reestruturao organizacional foi traado para os quinze anos seguintes de vida da Monsanto. Esta reestruturao considerou a repartio da Monsanto em segmentos

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menores e mais fceis de serem gerenciados. Esta nova organizao foi essencial para que a empresa enfrentasse os anos da 2 Guerra Mundial com maiores preparo e eficincia. Pode-se dizer que a dcada de 70 caracterizou-se pelo realinhamento das reas de atuao da empresa. Nessa poca, a Monsanto estava fragmentada em nove divises, alm de treze departamentos administrativos. Os conflitos entre as divises e os departamentos eram muitos. Diante deste cenrio, o presidente da empresa entendia que a Monsanto deveria passar por um grande processo de reorganizao se quisesse continuar crescendo nos anos seguintes. Como resultado deste processo, a Monsanto foi reorganizada em quatro grandes companhias internacionais: a Monsanto Polmeros e Petroqumicos, a Monsanto Qumicos Industriais, Monsanto Txteis e a Monsanto Produtos Comerciais, resultado da unio das divises de Agricultura, Embalagem, Produtos Eletrnicos, alm da Monsanto Enviro-Chem Systems17 e da Fisher Controls Company18. Se por um lado a compra da empresa farmacutica G.D. Searle, em 1985, permitiu empresa se estabelecer no mercado de frmacos, por outro passou a exigir sua reestruturao organizacional, de modo a redistribuir suas competncias internas em pesquisa, no s pelo novo foco em medicamentos, mas tambm pelo excesso de interface entre as pesquisas desenvolvidas na Monsanto e na empresa recm-adquirida. Desta forma, o modelo organizacional reestruturado escolhido para a Monsanto dividiu os diversos ncleos de pesquisa em unidades autossustentveis; as reas de pesquisa que no eram prioridade para a empresa foram desmembradas; e foi dada prioridade aos ncleos de biotecnologia e a alguns setores da qumica que se mostravam estratgicos. Correlao direta pode ser feita obra de Chandler (1962), que prev a necessidade de remodelao da estrutura organizacional da empresa que deseja crescer, estrutura esta que deve ser capaz de alocar e gerenciar os novos recursos e servios produtivos advindos do crescimento.

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Ver Glossrio. Ver Glossrio.

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Pode-se dizer que a compra da Searle constitui exemplo de crescimento contnuo da Monsanto, segundo Fleck (2003a), dado que forneceu empresa as capacitaes necessrias para que esta se estabelecesse no mercado de frmacos. Entretanto, os recursos19 e servios produtivos20 que, at ento, eram escassos na empresa, passaram a exigir da Monsanto uma estrutura organizacional remodelada (Chandler, 1962 e 1977) capaz de gerenci-los (Penrose, 1959). Em 1995, outro episdio de reestruturao organizacional a ser citado consistiu na fragmentao da estrutura tradicional da empresa - distribuda em divises e linhas de produto em quinze unidades estratgicas de negcios (SBUs, na sigla em ingls), menores, mais flexveis, geis, dinmicas e voltadas para os mercados de interesse e para as necessidades do consumidor, conforme mostra o quadro 6.1 a seguir. O corpo administrativo foi reduzido significativamente e os servios corporativos, tais como recursos humanos e relaes pblicas, passaram a ser fornecidos a cada unidade estratgica de negcio pela Monsanto Sistema de Negcios, uma nova organizao criada com esta finalidade. Desta forma, com a estrutura remodelada, a Monsanto acreditava que seria mais fcil beneficiar-se da economia de escala, assim como as grandes empresas o fazem, bem como usufruir a flexibilidade e a criatividade de que gozam as pequenas firmas.

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Neste caso, os recursos eram basicamente os pesquisadores com know-how na produo de frmacos e os laboratrios de pesquisa e equipamentos empregados em sua fabricao. 20 Neste caso, os servios produtivos se caracterizavam pelas competncias na produo de medicamentos, bem como pelas linhas de pesquisa existentes na Monsanto e na Searle.

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Unidade Estratgica de Negcio (SBU21) Crop Protection Fibers Growth Enterprises Kelco Ceregen NutraSweet Consumer Products Nutra Sweet Ingredients Performance Materials Plastics Produce Protiva Salflex Searle Solaris Specialty and Engineered Products

Principais Produtos
Herbicidas Roundup Nylon e fibras acrlicas Novas oportunidades de negcio Ingredientes para alimentos Produtos agrcolas (qumicos e bioqumicos) Produtos de consumo Adoantes Ingredientes (adoantes) para alimentos Fsforo e derivados Plsticos Tomates e outras culturas Sade animal, BST Filmes de revestimento Frmacos Produtos para jardins, gramados etc. Polmeros modificados, resinas e processos qumicos

Quadro 6.1 As Quinze Unidades Estratgicas de Negcio da Monsanto


Fonte: Harvard Business School, 1996.

6.2.2 A Influncia do Perfil Comportamental dos Lderes da Monsanto em seu Crescimento


Utilizando os conceitos de Chandler (1962), ratificados por Penrose, Greiner e Fleck (2001), cabem algumas reflexes sobre a personalidade dos principais lderes da Monsanto. Pode-se dizer que tanto John F. Queeny, fundador da empresa, como Edgar Queeny, seu filho e herdeiro, apresentaram perfis ambiciosos, viso de longo prazo e versatilidade em muitas de suas decises e atitudes no perodo em que ocuparam
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Strategic Business Unit.

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a presidncia da empresa. A compra de um terreno na periferia de St. Louis para expanso da empresa, antevendo seu crescimento; a aquisio das duas plantas industriais da Rubber Service Laboratories, em funo da perspectiva de crescimento do mercado de aditivos para borracha; o programa de longo prazo de investimento em pesquisa; e a negociao com a Bayer para o licenciamento das tecnologias de produo de espumas de uretano so apenas algumas medidas tomadas por Edgar que deixam evidncias de sua personalidade. O perfil ambicioso de Edgar Queeny aparece com clareza em inmeros episdios descritos por Forrestal, entre os quais esto as estratgias por ele traadas para que a empresa alcanasse a liderana nos mercados em que atuava. Esta caracterstica de Edgar tambm foi responsvel por parte do comportamento agressivo e proativo que a Monsanto apresentou ao longo de sua histria. Com relao a John Queeny, a obra de Forrestal mostra a dificuldade deste lder em captar recursos22 quando da fundao da Monsanto. Entretanto, aps o perodo de estabilizao da empresa, a partir de 1908, todas as horas livres que restavam a John Queeny eram destinadas a persuadir novos investidores, levantar linhas de crdito em bancos, angariar novos clientes e construir a imagem da Monsanto como a de uma empresa ntegra e de qualidade, o que poderia, a mdio prazo, facilitar a captao de recursos. A versatilidade e a viso sistmica de John e Edgar Queeny permitiram Monsanto entrar e sair de vrios mercados distintos ao longo de sua trajetria, aproveitando as caractersticas e convenincias conjunturais de cada momento. importante deixar claro que, conforme j antecipado por Chandler (1962) e Penrose (1980), este perfil ideal dos empreendedores apenas uma condio favorvel ao crescimento da firma, mas no suficiente. Outras questes conjunturais - entre as quais as duas guerras mundiais, as mudanas na poltica e na economia mundial e o surgimento de paradigmas tecnolgicos devem compor este tipo de anlise.
22 Para fundar a empresa, John F. Queeny tinha US$ 1500, mas, segundo seus clculos, faltavam US$ 3500 para completar o capital necessrio.

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Com relao s 1 e 2 guerras mundiais, fica evidente que tanto John F. Queeny como seu filho Edgar Queeny se beneficiaram dos respectivos perodos, durante os quais a Monsanto experimentou crescimento significativo. Por outro lado, comparando os dois ps-guerras, somente John F. Queeny teve que lidar com a recesso e a falta de mercado para escoar o excedente de produo da empresa. Os anos que se sucederam 2 Guerra Mundial foram de grande prosperidade para a Monsanto, permitindo que Edgar Queeny consolidasse, sem muitas dificuldades, a expanso internacional da empresa. A situao do mercado mundial era to favorvel que a Monsanto no foi capaz de atender demanda por vrios de seus produtos. Com relao aos aspectos econmicos durante a gesto dos dois lderes, pode-se dizer que a economia norte-americana esteve relativamente mais estvel durante a administrao de John F. Queeny (1908-1928). Por outro lado, Edgar Queeny (1928-meados da dcada de 60) pde se beneficiar de alguns episdios econmicos no mercado internacional para diversificar sensivelmente a rea de atuao da empresa. Alm disso, quando Edgar assumiu o comando da Monsanto, a empresa j se encontrava estruturada - ainda que atuando em poucos mercados -, o que certamente facilitou a diversificao e a internacionalizao da Monsanto. No entanto, h que se levar tambm em considerao a tragdia vivida por Edgar Queeny e por toda a Monsanto durante a sua gesto, quando da exploso da planta de estireno da empresa no Texas. No que diz respeito aos paradigmas tecnolgicos surgidos nos perodos de gesto de John e Edgar Queeny, fica fcil concluir que a trajetria de Edgar no comando da empresa foi bastante influenciada pelo surgimento de tecnologias e produtos inovadores em diversas reas do conhecimento, como as fibras sintticas, os isocianatos, os condicionadores de solo, os semicondutores e os detergentes biodegradveis. Muitas oportunidades de mercado foram abertas e a Monsanto pde se beneficiar deste cenrio para se diversificar e se associar a outras empresas no desenvolvimento de novos produtos. Com relao aos outros lderes da Monsanto, aps a gesto de Edgar, alguns episdios tambm indicam perfis ambiciosos e visionrios desses gestores. Pode-se

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citar, em 1969, em um contexto de expanso da empresa no mercado agrcola, a percepo por parte de um de seus gestores de que a conquista de mercado em pases subdesenvolvidos seria dificultada em funo ao baixo nvel de educao dos agricultores nessas regies. Desta forma, a empresa se antecipou em prever a necessidade de mais estudos de segurana para seus produtos a serem apresentados aos consumidores nessas reas. Outro episdio que evidencia perfis ambiciosos e visionrios dos gestores da Monsanto data do incio da dcada de 70, quando seus lderes identificaram a necessidade de explorar outros campos do conhecimento cientfico, tais como a biologia celular de plantas e o mecanismo de expresso das protenas em animais e seres humanos. Esta percepo coincide, e no por acaso, com a descoberta das enzimas de restrio23 em 1970, que viriam a permitir, nos anos seguintes, a modificao gentica de organismos vivos. A dcada de 90, por sua vez, foi marcada por inmeras demonstraes da viso de longo prazo e da ambio dos presidentes da empresa, no que diz respeito sua insero no mercado de biotecnologia. O desenvolvimento de sementes GMs com os propsitos de, entre outros aspectos, ajudar a combater a fome no mundo, reduzir a m nutrio e proteger o meio ambiente da degradao inerente ao processo agrcola apenas um dos exemplos de demonstrao da influncia da personalidade dos gestores da Monsanto em seu crescimento.

6.3 A ENTRADA DA MONSANTO NO MERCADO DE SEMENTES GMS


A entrada da Monsanto no mercado de sementes GMs acabou por relegar seu principal ramo de atividade o qumico - a segundo plano, em proveito de atividades mais rentveis e mais dinmicas do ponto de vista inovador. Esta substituio no enfraqueceu, contudo, os conhecimentos j adquiridos pela empresa. Ao contrrio, o processo de diversificao foi desencadeado a partir de capacitaes dinmicas (TEECE; PISANO; SHUEN, 1997) existentes, que permitiram empresa sobreviver em um cenrio de constante mudana tecnolgica e entrar no mercado de sementes GMs, tornando-se lder em pouco tempo. A
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Ver Glossrio e Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo.

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engenharia gentica foi assimilada como ativo complementar agroqumica, e a empresa passou a produzir as sementes geneticamente modificadas. Cabe aqui a primeira referncia ao trabalho de Teece et al. (1994), em que autor no considera como diversificao casos em que empresas passam a produzir verses de um mesmo produto (como sabores, tamanho etc.), mas sim quando estas se expandem para novos mercados distintos, porm relacionados sua rea original. Este exatamente o perfil da Monsanto, que, desde sua criao, centrou suas atividades na produo de agroqumicos, tendo se diversificado para a produo de sementes GMs. Na verdade, o grande estmulo entrada da Monsanto no campo da engenharia gentica foi o interesse da empresa em aumentar o espectro de utilizao de seu produto, o herbicida Roundup, primeiro no ranking mundial de vendas desse tipo de agroqumico, e cuja patente estava em vias de expirar25. A preocupao da empresa era a de que, uma vez que a tecnologia para a fabricao do Roundup casse em domnio pblico, outras empresas do complexo agroqumico passariam a produzir a verso genrica do defensivo26. Cabe novamente uma remisso ao trabalho de Teece et al. (1994), uma vez que o autor aponta como vantagens da diversificao a possibilidade de superar os limites dos mercados nos quais a empresa j atua, bem como de poder ampliar seu potencial de acumulao. A Monsanto, em seu processo de diversificao, usufruiu plenamente dessas vantagens apregoadas por Teece et al., j que sua participao no mercado de agroqumicos estava limitada e vulnervel ao prazo de vigncia da patente de seu herbicida mais vendido. Desta forma, a estratgia da empresa dirigiu-se para investimentos macios em pesquisa voltada para o desenvolvimento de plantas geneticamente modificadas
A ltima patente do Roundup a expirar foi a concedida nos Estados Unidos, onde teve seu prazo de vigncia extinto em 2000. 26 A estratgia de comercializao do Roundup, anos antes da expirao de sua patente, que ocorreu em 2000, baseou-se na valorizao e difuso de sua marca, bem como em uma poltica de reduo de seu preo de venda. Esta estratgia foi implementada sobretudo nos Estados Unidos, uma vez que nos demais pases a patente do produto j havia expirado desde 1991. A reduo do preo do herbicida no mercado tinha por objetivo dificultar a entrada de concorrentes que desejassem produzir a verso genrica do defensivo, enquanto a Monsanto investia em pesquisa e desenvolvimento buscando encontrar novas aplicaes para o Roundup. Na poca, para cada reduo de 1% no preo do herbicida, a Monsanto teve o volume de vendas do Roundup acrescido entre 2,5% e 3%, de modo que o aumento nas vendas foi capaz de compensar a reduo no preo. Segundo dados da prpria empresa, entre 1994 e 2000, o preo do Roundup foi reduzido em 45%, enquanto o lucro bruto da empresa teve acrscimo de 90% (GUERRANTE, 2003).
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que fossem capazes de resistir a insetos, doenas e, principalmente, ser tolerantes ao Roundup. Inicialmente, a Monsanto desenvolveu variedades de tomate geneticamente modificadas, resistentes a insetos, doenas e tambm tolerantes ao Roundup. As etapas subsequentes envolveram a produo de sementes de soja, algodo, milho e canola GMs, com tolerncia ao Roundup; o desenvolvimento de plantas transgnicas resistentes ao ataque de insetos predadores27; bem como a produo de biopesticidas. Dado que a venda casada28 proibida na maioria dos pases, apesar de se ter conhecimento de sua prtica, os fatores que, na realidade, garantiram o aumento da margem de lucro da Monsanto em funo das vendas de seu herbicida Roundup foram a qualidade do produto, a fora de sua marca, as estratgias de marketing da empresa e o domnio dos canais de distribuio do herbicida. Pode-se dizer, com base nas ideias de Chandler (2005), que a Monsanto foi uma first mover, ou seja, uma das primeiras a entrar no mercado de sementes GMs. No entanto, segundo Chandler, essas empresas nem sempre so capazes de, sozinhas, fundar uma indstria. Elas dependem de empresas de suporte (capital, equipamento, matria-prima, especialistas etc.), com as quais estabelecem parcerias e alianas. Esta foi exatamente a estratgia da Monsanto, que estabeleceu jointventures com empresas especializadas em biotecnologia29 (DBFs) - que detinham o conhecimento das tcnicas de modificao gentica de organismos vivos, bem como os genes envolvidos -, e comprou vrias sementeiras, donas da matria-prima a ser modificada. Desta forma, pode-se considerar tanto as DBFs como as sementeiras empresas de suporte, complementares ou focadas, como apontado por Chandler. O que a Monsanto detinha para entrada neste novo mercado eram os canais de distribuio para seus futuros produtos, j que as sementes GMs seriam vendidas para os agricultores, que j consumiam os herbicidas produzidos pela empresa.
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Tais como batata, milho, algodo e tomate. Que consistiria na venda do pacote tecnolgico Roundup + sementes GMs tolerantes ao herbicida. 29 Entre elas a ArQule, a Cargill Internacional, a Cereon Genomics, a Ecogen, a FT-Pesquisa e Sementes, a GeneTrace, a Incyte Pharmaceuticals, o Institute of Plant Genetics, o Mendel Biotechnology, a Millennium Pharmaceutical e a Mycogen (Ver Quadro 3.2 do Captulo 3).

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por este motivo que, segundo Teece et al. (1994), o processo de diversificao da Monsanto pode ser considerado como horizontal, j que os novos produtos desenvolvidos guardavam estreita relao com os j vendidos pela empresa, e foram escoados pelos canais de distribuio por ela j dominados. Fazendo novamente referncia ao autor, dado que a coerncia de uma empresa deve ser entendida como o nmero de caractersticas tecnolgicas ou mercadolgicas em comum entre as linhas de produto da empresa, fica evidente a coerncia da Monsanto em seu processo de diversificao. Conforme abordado no captulo 2, cinco so os elementos-chave da coerncia corporativa, segundo Teece el al. (1994): o aprendizado da firma, a dependncia da trajetria, as oportunidades tecnolgicas, o ambiente seletivo e os ativos complementares. Trs destes elementos sero elucidados a partir do processo de diversificao da Monsanto, que a permitiu entrar no mercado de sementes GMs. Com relao ao elementos-chave aprendizado da firma, a empresa no detinha os conhecimentos necessrios sua entrada no mercado de interesse. Assim, o aprendizado da Monsanto se deu pela contratao de novos profissionais, a partir da aquisio de sementeiras e firmas especializadas em biotecnologia. Desta forma, a empresa trouxe para a sua estrutura especialistas em modificao gentica de organismos vivos, bem como profissionais com profundo conhecimento sobre a matria a ser modificada (sementes). Passando ao elemento-chave dependncia da trajetria, a histria da empresa tem forte influncia em seu processo de diversificao. Isto fica evidente na trajetria da Monsanto, visto que, antes de entrar no mercado de sementes GMs, a empresa j detinha parte das competncias necessrias, como o conhecimento sobre o mecanismo de ao de seus produtos em variedades vegetais, a tolerncia a defensivos desenvolvida por estas variedades ao longo do tempo, a toxicidade de seus produtos, alm das competncias relacionadas precificao de seus produtos, aos possveis parceiros disponveis no mercado etc. Alm dessas habilidades, a Monsanto s pde optar pela estratgia de desenvolver sementes com tolerncia aos herbicidas por ela produzidos porque, ao longo de sua histria,

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acumulou conhecimento a respeito da dinmica de funcionamento e dos anseios de seu mercado consumidor. Desta forma, a empresa pde perceber que um dos grandes problemas vividos pelos agricultores naquele momento era a obrigatoriedade de mltiplas aplicaes de herbicidas durante um nico plantio, o que elevava os custos de produo, alm de aumentar os impactos ambientais. Alm das questes relacionadas expirao da patente do Roundup, o contexto descrito acima foi extremamente propcio para que a empresa propusesse o desenvolvimento das referidas sementes, que teriam como vantagens a reduo no nmero de aplicaes de herbicidas, nos custos de produo e seriam mais ambientalmente corretas. Em relao ao elemento-chave ambiente seletivo, este rene caractersticas que so essenciais permanncia de uma determinada empresa em um mercado. So elas: a rivalidade do mercado, a freqncia de ocorrncia de rupturas tecnolgicas, a disponibilidade de fluxo de caixa e as polticas pblicas (ver captulo 2). Transpondo ao caso Monsanto, pode-se dizer que, tanto no Brasil como no mundo, a rivalidade neste mercado de sementes GMs no to grande, e que este se caracteriza por ser um oligoplio, no qual 3 empresas detm 44% do mercado30. Passando-se influncia das rupturas tecnolgicas na permanncia da Monsanto no mercado de sementes GMs, pode-se dizer que os grandes marcos tecnolgicos vivenciados pela empresa durante sua trajetria foram a descoberta do DNA-recombinante, em 1973, e o Projeto Genoma Humano, entre 1990 e 2003, rupturas estas s quais a Monsanto no s sobreviveu como aproveitou para se diversificar e crescer. No que diz respeito disponibilidade de fluxo de caixa, este nunca foi problema para a empresa que, em todos os momentos em que precisou, teve fcil acesso s fontes de capital. Com relao ultima caracterstica do ambiente seletivo, as polticas pblicas nacionais e internacionais, no presente caso, no Brasil e na Europa, a Monsanto
30

Ver Captulo 3 A Inovao na Indstria de Sementes.

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enfrentou, e ainda enfrenta, grandes dificuldades na aprovao de seus produtos por parte dos rgos competentes, o que no acontece nos Estados Unidos. Poucos incentivos foram dados pelos governos comercializao das sementes GMs, que sofreram forte oposio da sociedade. Entretanto, a empresa pde usufruir da debilidade do sistema de fiscalizao no Brasil, que permitiu a entrada clandestina de suas sementes no pas e o cenrio de fato consumado obrigou o governo a fazer inmeras concesses, no s Monsanto, como a todas as empresas que atuam neste mercado.

6.4 O APRENDIZADO DA EMPRESA COM SEUS INSUCESSOS: A IMPORTNCIA DA


CONSTRUO DE SUA IMAGEM E A DE SEUS PRODUTOS PERANTE A SOCIEDADE

Conforme discutido na seo anterior, exceo dos Estados Unidos, as polticas pblicas internacionais dificultaram a aprovao dos produtos da Monsanto, as sementes GMs, por parte dos rgos competentes, dificultando sua entrada e consolidao neste mercado. Dado que a primeira gerao31 das sementes GMs apresentava caractersticas agrcolas melhoradas, tais como a tolerncia a herbicidas e a resistncia a insetos, o consumidor no se viu diretamente beneficiado por elas. Diante de um emaranhado de informaes contraditrias sobre as possveis vantagens e desvantagens dessas sementes, preferiu adotar postura refratria. No caso da divulgao das sementes GMs, o grande erro da Monsanto foi no ter includo a sociedade em seu plano estratgico de crescimento. A empresa pecou, no pela ausncia de informaes sobre estes produtos, mas no seu direcionamento ao pblico-alvo incorreto. A empresa no percebeu que quem viria a consumir as sementes GMs no final da cadeia era a sociedade, e no seus compradores diretos, os agricultores. Desta forma, o canal de informao com a populao foi ocupado por ONGs e organizaes da sociedade civil, antitransgnicos, que levantaram suspeitas de que os produtos derivados de plantas GMs pudessem apresentar riscos ao meio ambiente e sade humana. Assim,
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Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo.

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estas organizaes se incumbiram da satanizao da nova tecnologia, prestando um enorme desservio populao com a promoo das chamadas frankenfoods (MILLER; CONKO, 2004). Sob o comando de Hendrick A. Verfaillie, a empresa reconheceu o erro de estratgia cometido na divulgao e introduo de suas sementes GMs no mercado e estabeleceu que daquele momento em diante a Monsanto adotaria uma posio mais aberta e acessvel sociedade. Na verdade, a anlise da histria da empresa permite concluir que a Monsanto sempre esteve preocupada com a construo e a manuteno de sua imagem perante a sociedade (Ver Apndice C). Este tipo de postura foi enfatizado e tomado como prioridade em resposta aos problemas enfrentados com a opinio publica aps a comercializao de suas primeiras sementes GMs no mundo. No captulo 3, foram apresentados alguns movimentos da Monsanto e de suas concorrentes, que evidenciam o aprendizado dessas empresas com seus insucessos e a preocupao na construo de suas imagens e a de seus produtos perante a sociedade. A seguir, sero detalhados outros acontecimentos que evidenciam este tipo de comportamento da Monsanto. Ratificando a preocupao da empresa em direcionar o marketing de seus produtos aos consumidores finais, ou seja, sociedade de consumo - e no aos agricultores e pesquisadores -, a Monsanto divulgou em 200532, no Brasil, o projeto "Janela para o Mundo". Em parceria com uma editora e com o apoio do Ministrio da Cultura do Brasil, o projeto vem trazendo o debate sobre agricultura e ambiente a cinco mil escolas pblicas do pas. Entre outros aspectos, a Monsanto espera levar mais informaes sobre as principais culturas agrcolas produzidas no pas. Entre os projetos que a empresa mantm em todo o Brasil, apoiados ou totalmente subsidiados pela Fundao Monsanto, encontram-se, por exemplo, o Cidado Mirim, implementado em 2003, em Camaari - onde se encontra uma das fbricas da Monsanto - e na vizinha Dias D' vila (BA). O projeto leva a jovens e
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Entre 2002 e 2004, os gastos da empresa com o financiamento de projetos comunitrios em pases onde a Monsanto tem subsidirias totalizaram US$ 45 milhes. No Brasil, a mdia gasta por ano - entre 2000 e 2004 atingiu US$ 600 mil, que foram direcionados ao patrocnio de programas sociais em vrios municpios brasileiros.

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crianas de comunidades carentes noes de cidadania e higiene, educao ambiental, informaes sobre sexualidade e outros temas relacionados sade. Outra iniciativa o Afro-brasileiro, fruto da parceria com o Centro de Integrao Empresa-Escola, que subsidia a formao universitria de estudantes negros de baixa renda, alm de oferecer bolsa-auxlio de R$ 400 mensais para a compra de material didtico, transporte e alimentao e R$ 100 para cursos complementares. Ainda no Brasil, a multinacional vem coordenando uma pesquisa sobre sua imagem perante os diferentes pblicos para desenvolver aes especficas; criou um informativo que ser divulgado em seu site; e pretende reforar a distribuio de folders e o patrocnio de palestras sobre biotecnologia para professores do ensino mdio. Segundo o diretor de comunicao da Monsanto, (...) existe um grande desafio que comunicar mais e melhor aos consumidores os benefcios que a biotecnologia pode proporcionar" (MONSANTO, 2009). Em nvel mundial, algumas atitudes da Monsanto confirmam a preocupao da empresa com sua imagem perante a sociedade. Em 2008, a Monsanto divulgou, em conjunto com a empresa Divergence33, o seqenciamento do genoma do nematide de cisto34 da soja, um patgeno35 que causa perdas de US$ 1 bilho a cada safra plantada nos Estados Unidos. Segundo a empresa, a seqncia do genoma ficar disponvel para o pblico no site do National Center for Biotechnology Information36 (NCBI) e contribuir para o entendimento dos mecanismos moleculares que permitem ao nematide atacar as razes das plantas de soja e drenar seus nutrientes (MONSANTO..., 2008a). Buscando mostrar para a sociedade o comportamento ambientalmente responsvel da empresa, a Monsanto inaugurou, em 2009, o Centro de Aprendizagem sobre Utilizao da gua37. Neste centro, instalado no estado norteamericano de Nebraska, sero desenvolvidos estudos voltados otimizao da utilizao de gua em plantios, visando garantir a manuteno e/ou o aumento da produtividade das colheitas e identificar as ferramentas a serem utilizadas pelos
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Ver Glossrio. Ver Glossrio. Ver Glossrio. http://www.ncbi.nlm.nih.gov. Water Utilization Learning Center.

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agricultores com esta finalidade. Nesse mesmo contexto, a Monsanto implantou um projeto, denominado SHARE (Colheita Sustentvel - Agricultura, Recursos e Meio Ambiente), em conjunto com a Sociedade Indiana dos Profissionais da Agroindstria (ISAP), voltado para a melhoria socio-econmica de 10 mil pequenos produtores indianos de algodo e milho em quatro anos, a partir do aumento da produtividade de suas lavouras (MONSANTO, 2009). Ainda em 2009, dando continuidade aos projetos sociais da empresa, a Monsanto anunciou a doao de US$ 10 milhes a um programa voltado ao financiamento de pesquisas de jovens cientistas em melhoramento convencional de arroz e trigo, duas das principais culturas plantadas no mundo (MONSANTO, 2009). Por todas essas medidas adotadas pela Monsanto com o objetivo de construir e fortalecer sua imagem e a de seus produtos perante a sociedade, a empresa parece ter aprendido que no pode deixar a sociedade fora de seu planejamento estratgico. Ficou de lio para a Monsanto que muito pior que a ausncia de informao a presena da m informao, pois a primeira no capaz de ensinar, mas a segunda se incumbe de deseducar.

6.5 ESTRATGIAS APS ENTRADA NO MERCADO DE SEMENTES GENETICAMENTE


MODIFICADAS E OS LTIMOS AVANOS EM SEMENTES

Aps entrada no mercado de sementes GMs, a trajetria da Monsanto foi marcada por inmeras parcerias, acordos e convnios com algumas de suas concorrentes e com empresas especializadas em biotecnologia alm da compra de sementeiras para o desenvolvimento de sementes GMs com novas caractersticas. Em 2007, a Monsanto estabeleceu uma parceria com a empresa Bayer CropScience para o intercmbio de tecnologias de modificao gentica de sementes com a finalidade de torn-las tolerantes a herbicidas e resistentes a insetos. No acordo estabelecido, cabe Bayer CropScience o licenciamento, no exclusivo, da tecnologia gentica de tolerncia ao herbicida Liberty, a ser inserida em sementes de soja e milho, e, tambm, da tecnologia gentica Bt de resistncia a

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insetos predadores. Em contrapartida, a empresa tem acesso a parte das sementes da Monsanto, o que permitir quela empresa adaptar a tecnologia LibertyLink38 a outras variedades de sementes que no o algodo e a canola. Outra parceria com a Bayer CropScience prev o lanamento para 2010/2011 de um fungicida para a lavoura de milho (MONSANTO..., 2008). Ainda em 2007, a Monsanto anunciou investimento conjunto com a Basf, no valor de US$ 1,5 bilho, para o desenvolvimento de sementes39 GMs com maior produtividade e capazes de tolerar condies ambientais desfavorveis, como a seca. Os produtos desenvolvidos pelas duas companhias sero comercializados pela Monsanto, que ficar com 60% da receita lquida, enquanto a BASF receber os 40% restantes. A previso das duas empresas de que os primeiros produtos comecem a ser vendidos a partir de 2010 (KEMPF, 2008). Confirmando o interesse da empresa em dar continuidade ao desenvolvimento de sementes GMs para a obteno de combustveis celulsicos, entre eles o etanol, a empresa Mendel Biotechnology - com a qual a Monsanto estabeleceu parcerias e de quem hoje co-proprietria - comprou, em 2007, a Tinplant Biotechnik, corporao alem que detm uma das maiores colees de Miscanthus do mundo. Esta grama perene e nativa da frica, tambm conhecida como erva elefante, considerada ideal para a produo de etanol celulsico, devido a seu crescimento acelerado e ao alto rendimento em biomassa. Tambm em 2007, a British Petroleum, quarta maior empresa petrolfera do mundo, se tornou acionista da Mendel Biotechnology, anunciando que financiar, durante cinco anos, o programa de pesquisa da empresa em combustveis celulsicos. No que diz respeito a sementes GMs para a obteno dos referidos combustveis celulsicos, outro interesse demonstrado pela Monsanto por uma espcie nativa das pradarias norte-americanas, a switchgrass (Panicum virgatum), uma das melhores gramneas para obteno de etanol. Nesse contexto, a empresa vem estabelecendo parceria com a Ceres, corporao tambm norte-americana, para o melhoramento gentico desta espcie (MARRERO, 2008).
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Ver Glossrio. Em especial, milho, soja, algodo e colza (tipo de couve).

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No mesmo ano de 2007, a Monsanto estabeleceu parceria, no Brasil, com as empresas Alellyx40 e CanaVialis41, ambas do grupo Votorantim Novos Negcios (VNN), licenciando o uso dos transgenes da soja RR42 e do algodo Bt43 para a insero desses genes em novas variedades de cana-de-acar. A parceria previa que a Alellyx, que detm as tcnicas de insero de transgenes em cultivares de cana, utilizasse, em um primeiro momento, os genes desenvolvidos pela Monsanto. A comercializao do produto para as usinas, aps aprovao, ficaria sob responsabilidade da CanaVialis, que j desenvolve variedades no transgnicas para usinas. Em contrapartida, a parceria previa o acesso da Monsanto aos genes desenvolvidos pela Alellyx, que podero ser implantados em culturas com as quais a empresa j trabalha, entre elas o milho, a canola, a soja e o algodo (VOTORANTIM..., 2007). Em novembro de 2008, a parceria estabelecida com as duas empresas foi "consolidada" com a compra da Alellyx e da CanaVialis pela Monsanto, por US$ 290 milhes, causando constrangimento ao governo brasileiro, que investiu, em trs anos, R$ 49,4 milhes, dos quais R$ 6,4 milhes j tinham sido liberados para as duas empresas (ESCOBAR, 2008). Em 2008 e no Brasil, a Monsanto anunciou a renovao de sua parceria com a Embrapa, com o pagamento dos royalties44 oriundos do compartilhamento dos direitos de propriedade intelectual sobre a comercializao de variedades de soja da Embrapa com a tecnologia Roundup Ready na safra 2007/08, e o estabelecimento de 10 novos projetos envolvendo a agricultura nacional, entre eles o desenvolvimento de alimentos mais nutritivos, com adio de ferro e vitaminas e o combate a uma das maiores pragas da citricultura (EMBRAPA..., 2008). Foi tornado pblico, tambm, o convnio estabelecido com a Universidade de So Paulo (USP), por meio do qual caber Monsanto financiar R$ 220 mil para a pr-iniciao cientfica de estudantes do ensino mdio da rede estadual, e USP a disponibilizao de seus laboratrios e alguns docentes (MELO; BRASILINO, 2008).
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Ver Glossrio. Ver Glossrio. Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo. Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo. 44 R$ 7,8 milhes. Em 2006, a Embrapa recebeu R$ 800 mil em royalties e 2,4 milhes em 2007.

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Nesse mesmo ano, a Monsanto estabeleceu acordo de cinco anos com a empresa israelense Evogene Genes para a identificao de novos genes de plantas relacionados produtividade, ao estresse abitico45 e utilizao de fertilizantes. Pelo acordo, caber Evogene identificar os referidos genes de interesse, e Monsanto test-los em suas variedades vegetais. O acordo prev, ainda, que a Evogene receba US$ 35 milhes durante seus cinco anos de vigncia, e que a Monsanto tenha direitos exclusivos para a explorao dos genes identificados em cultivares de milho, soja, canola e algodo (MONSANTO..., 2008b). Entre as grandes novidades de sementes GMs da Monsanto para os prximos anos, se encontra o desenvolvimento de uma semente de soja resistente, simultaneamente, a insetos e a ferrugem, e tolerante a estiagem. Segundo estimativas da empresa, esta semente dever estar disponvel no mercado americano a partir de 2010, e somente em 2015 no mercado brasileiro. Alm das trs caractersticas citadas, a mesma semente de soja poder reunir, tambm, qualidades nutricionais, como a presena de mega-3 e menor teor de cido linolnico, responsvel pela formao da gordura trans durante o processo de hidrogenao do leo. Com isso, o leo de soja produzido a partir desta semente poderia apresentar as mesmas vantagens do leo de oliva (AGUIAR, 2006). Uma das grandes apostas da empresa a chegada no mercado, em 2011, do milho SmartStaxTM, geneticamente modificado com uma combinao de oito transgenes46, desenvolvido pela Monsanto em conjunto com a Dow AgroSciences. Este milho transgnico apresenta as caractersticas de resistncia a insetos, a pragas que atacam a raiz da planta, a ervas daninhas, bem como de tolerncia aos herbicidas Roundup e Liberty47 (MONSANTO..., 2007a). A expectativa da empresa a de que, em 2012, a rea plantada com esta variedade GM ultrapasse 15 milhes de hectares, superando os plantios de soja RR (FIRST-QUARTER..., 2010).

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Ver Glossrio. Ver Glossrio. Desenvolvido pela Bayer CropScience.

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6.6 A MANUTENO DA LIDERANA


A Monsanto hoje uma empresa com valor de mercado de US$ 44 milhes. Suas vendas vm crescendo 18% ao ano, nos ltimos cinco anos (QU..., 2010) e a empresa fechou o primeiro quadrimestre fiscal de 2010 (setembro-dezembro de 2009) com receita lquida de US$ 1,697 bilho (FIRST-QUARTER..., 2010). No que diz respeito ao portflio de patentes da empresa, a maioria dos pedidos depositados mais recentemente pela Monsanto esto focados em sementes geneticamente modificadas com caractersticas agronmicas melhoradas; com maior concentrao de leo visando a produo de biocombustveis -; com caractersticas nutricionais melhoradas (sementes de 2 gerao48); sementes capazes de sintetizar substncias farmacuticas (3 gerao49); nas controversas tecnologias de restrio foco do estudo de caso apresentado no Captulo 7 -, e em sementes capazes de tolerar condies climticas adversas. Neste ltimo caso, Monsanto, Bayer, BASF, Syngenta e outras empresas depositaram 532 pedidos de patente referentes a seqncias genticas que favorecem a adaptao a mudanas climticas. Desse total, 49% so de titularidade da Monsanto e da Basf (PATENTING..., 2008). H previso de que a participao da Monsanto no mercado brasileiro de sementes GMs aumente nos prximos anos e que a empresa amplie sua rede de licenciados no pas com a aquisio da sementeira brasileira Agroeste Sementes50 (MILHO..., 2007; MONSANTO..., 2007b), das empresas Alellyx e CanaVialis, do segmento de cana-de-acar (MONSANTO, 2008), e de 49% das quotas da MDM Sementes de Algodo51 (MONSANTO, 2009). Nos Estados Unidos, pas com maior rea cultivada com sementes GMs no mundo, a Monsanto detm 90% de todas as sementes de soja plantadas e tambm 80% das sementes de algodo e milho cultivadas naquele pas (QU..., 2010).
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Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo. Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo. Ver Glossrio. Ver Glossrio.

Captulo 6

A Trajetria Tecnolgica e a Estratgia para Inovao e Crescimento O Caso Monsanto

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Com base nos fundamentos tericos apresentados no capitulo 2 desta Tese, este captulo mostrou a anlise da trajetria da Monsanto, destacando os comportamentos caractersticos da empresa, desde sua fundao at os dias atuais, que evidenciam o perfil estratgico e tecnolgico inovador da Monsanto e sua propenso autoperpetuao. Destaque foi dado estratgia da empresa quando de sua entrada no mercado de sementes GMs.

Captulo 7
AS TECNOLOGIAS DE RESTRIO COMO FERRAMENTAS DE APROPRIAO DOS LUCROS DA COMERCIALIZAO DE SEMENTES GMS O CASO MONSANTO
7.1 ESTRATGIAS DE GARANTIA DO MONOPLIO TECNOLGICO EMPREGADAS PELA MONSANTO NA COMERCIALIZAO DE SEMENTES GMS
Um dos maiores desafios enfrentados pela Monsanto ao longo de sua histria foi o de garantir a apropriao dos benefcios advindos da comercializao de suas sementes GMs, nas quais o investimento tecnolgico feito pela empresa foi, e continua sendo, elevado. Conforme apresentado no captulo anterior, a Monsanto foi deixando aos poucos suas atividades no setor qumico, na qual figurou durante muito tempo entre as maiores empresas, para entrar em um novo mercado, incomparavelmente menor que o qumico, no qual logo se tornou a maior empresa produtora de sementes GMs no mundo. O captulo 3 mostrou que, j nos primeiros anos de comercializao das sementes GMs, as empresas que entraram neste novo mercado enfrentaram

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grandes dificuldades para garantir a apropriao dos benefcios decorrentes da comercializao da tecnologia1 embutida nessas sementes. Com a Monsanto no foi diferente. Apesar de ter sido uma first mover2 (CHANDLER, 2005) nesse mercado, a Monsanto adotou diferentes estratgias na tentativa de garantir o monoplio tecnolgico, entre as quais esto: o patenteamento Quando do desenvolvimento das primeiras sementes GMs, a Monsanto chegou a considerar a hiptese de no proteger seus produtos e processos por patente, em funo da obrigatoriedade de divulgao de suas invenes. A empresa cogitou a possibilidade de proteg-los por segredo industrial, mecanismo que permite manter a inveno em sigilo3. Esta possibilidade foi descartada porque , ao longo de sua trajetria, a empresa sempre adotou a estratgia de proteger suas invenes por patentes, como garantia de retorno do investimento em P&D. o licenciamento Na produo e comercializao de suas sementes GMs, a Monsanto adotou a estratgia de no vend-las diretamente ao consumidor final. Desta forma, a empresa transferia os direitos a empresas qumicas e de sementes, como a Delta&Pine Land, para que estas produzissem e vendessem seus produtos. O licenciamento se dava de duas formas: no primeiro caso, a empresa interessada em usar a tecnologia de modificao gentica de sementes patenteada pela Monsanto pagava empresa uma taxa de licenciamento e produzia suas prprias sementes GMs. Esta era uma estratgia bastante vantajosa para a Monsanto, visto que gerava lucro antes mesmo de as sementes serem aprovadas para comercializao. Desta forma, a empresa conseguia ter capital para financiar continuamente sua pesquisa. Em contrapartida, este tipo de licenciamento tinha prazo finito, e a Monsanto se beneficiava somente uma vez, no tendo direito a nenhum lucro obtido aps a venda das sementes. O segundo tipo de acordo de licenciamento consistia em royalties cobrados por unidade de semente vendida pela sementeira ou empresa licenciada. Esta estratgia garantia Monsanto a apropriao futura dos benefcios advindos da comercializao das sementes, mas no gerava lucro imediato.
Os genes inseridos e as tcnicas de modificao gentica. Ver Captulo 5 A Trajetria Tecnolgica e a Estratgia para Inovao e Crescimento O Caso Monsanto. 3 Em contrapartida, caso uma inveno protegida por segredo industrial seja descoberta - por exemplo, pelo vazamento de informaes ou pela engenharia reversa -, ela poder ser livremente explorada e, at mesmo, patenteada (Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo). 4 Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo.
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Captulo 7 As Tecnologias de Restrio como Ferramentas de Apropriao dos Lucros da Comercializao de Sementes GMs O Caso Monsanto

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a taxa tecnolgica Nesta estratgia, a Monsanto cobrava, alm do preo da semente, uma taxa tecnolgica para sua comercializao, taxa essa que vinha descriminada no produto ou na fatura da compra de sementes pelos agricultores ou revendedores. Desta forma, a empresa mostrava aos agricultores que a taxa tecnolgica cobrada fazia parte do custo envolvido no controle das pragas da lavoura no caso das sementes Roundup Ready4, envolvia os custos com o herbicida Roundup e, no caso de sementes Bt5, os gastos com o controle de insetos. Esta estratgia, no entanto, criou problemas para a empresa, pois dado que as sementes so organismos vivos, que se reproduzem naturalmente, caso os agricultores viessem a armazenar sementes de uma safra para a posterior, o pagamento da taxa tecnolgica se daria com periodicidade muito menor. Este problema se tornava ainda maior em mercados internacionais de grande expresso, como o chins, no qual o armazenamento de sementes de uma safra para outra pratica tradicional na agricultura. os contratos Sob o argumento de que o rgo ambiental americano, a Environmental Protection Agency (EPA6), exigira normas rigorosas para o plantio de culturas GMs, com o objetivo de garantir a integridade do meio ambiente e reduzir os possveis danos ambientais, a Monsanto vendia suas sementes a agricultores mediante a assinatura de contratos, que teriam como finalidade inform-los sobre a melhor forma (mais segura) para o plantio das referidas sementes. Uma vez que as sementes GMs carregavam uma nova tecnologia7, jamais usada na agricultura, a Monsanto acreditava que deveria investir tempo e recursos no treinamento dos agricultores. Neste contexto, os contratos teriam papel educativo. Este foi o mecanismo encontrado pela empresa para tentar coibir o armazenamento de sementes GMs para o replantio em safras posteriores. A prtica mostrou Monsanto que os prprios agricultores que assinavam contrato, acabavam por desempenhar papel de polcia para a empresa, ao fiscalizarem agricultores vizinhos que pudessem estar se beneficiando economicamente, escapando do pagamento de novas taxas tecnolgicas pelo uso das sementes GMs.

Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo. Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo. 6 Agncia de proteo ambiental dos Estados Unidos, responsvel pela aprovao e pelo controle de organismos geneticamente modificados no pas. 7 DNA recombinante.
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a taxa de utilizao final (end use fee) Em outra tentativa de garantir o pagamento de royalties a cada safra, a empresa instituiu a taxa de utilizao final, cobrada diretamente dos agricultores aps a colheita. Neste caso, a taxa, e, conseqentemente, o preo da semente colhida, variaria de acordo com sua qualidade, em especial, com a expresso da caracterstica de interesse inserida pela modificao gentica. Desta forma, haveria uma estimativa inicial de valor para a taxa e, em funo dos resultados obtidos (produtividade, quantidade de herbicida gasta, perdas com ataque de pragas) ao final de cada safra, este valor seria revisto, sendo os lucros e prejuzos divididos entre os agricultores e a empresa. Esta estratgia no conseguiu inibir o armazenamento de sementes, mas garantiu que o pagamento dos royalties fosse feito a cada safra colhida. Diante da dificuldade em controlar o pagamento das taxas tecnolgicas, de

fazer cumprir as exigncias impostas pelos contratos e, tambm, devido ao finito prazo de validade das patentes envolvendo sementes GMs, a Monsanto investiu em duas tecnologias genticas, denominadas em ingls de Genetic Use Restriction Technology8 ou GURT, capazes de tornar impossvel, ou muito difcil, o armazenamento de sementes de uma safra para a outra (sementes estreis), ou, tambm, de condicionar a expresso de determinadas caractersticas do vegetal aplicao de uma substncia qumica, produzida pela mesma empresa detentora da tecnologia gentica embutida na semente.

7.1.1 Estratgia de Investimento da Monsanto nas Tecnologias de Restrio como Ferramenta de Apropriao dos Benefcios das Sementes GMs Quando as tecnologias de restrio foram divulgadas sociedade, entre os anos 1997 e 1998, a resposta foi imediata. Houve forte oposio da populao, de organizaes no governamentais e de agricultores, que passaram a temer as possveis conseqncias negativas da introduo dessas tecnologias em sementes GMs. Em reposta ao posicionamento refratrio de vrios grupos da sociedade, a Monsanto foi uma das primeiras empresas a anunciar, em 1999, que no

Ver Captulo 5 As Tecnologias de Restrio ao(do) Uso Gentico (GURT).

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comercializaria sementes com as tecnologias de restrio, assim como demonstra trecho da carta enviada ao presidente do Rockefeller Foundation pelo ento CEO da Monsanto, Robert Shapiro:
Estou escrevendo para inform-lo de que ns estamos firmando um compromisso pblico de no comercializar tecnologias de sementes estreis, como as chamadas Terminator. Tomamos esta deciso em decorrncia dos inmeros alertas que temos recebido da Fundao Rockefeller, de vrios especialistas e de outras partes interessadas, incluindo um dos nossos principais clientes, o agricultor (MONSANTO IN THE UK, 1999, traduo nossa).

O Anexo B traz a ntegra da carta da Monsanto, em ingls. Entretanto, em outro comunicado divulgado em 2005, a empresa mudou a postura e tornou pblico seu interesse em empregar tecnologias de restrio em sementes no voltadas alimentao humana, como, por exemplo, no algodo e em todas as sementes de 3 gerao9. Ainda que at o presente momento a Monsanto, assim como outras empresas atuantes no mercado de sementes GMs, tenha cumprido sua promessa de no comercializar sementes contendo essas tecnologias, fica evidente, no plano estratgico da empresa, o interesse da Monsanto em investir nesta inovao, com objetivo de empreg-la, futuramente, como ferramenta de apropriao dos direitos de propriedade intelectual10 referentes s tecnologias inseridas em sementes.

7.2 COMPROVAO DA ESTRATGIA DA MONSANTO A PARTIR DA PROSPECO DOS DEPSITOS DE PATENTE DA EMPRESA SOBRE TECNOLOGIAS DE RESTRIO NO MUNDO
Um dos objetivos do Estudo de Caso apresentado neste captulo prospectar os pedidos de patente sobre tecnologias de restrio depositados pela Monsanto, com a finalidade de identificar e confirmar a estratgia da empresa de investir nessas tecnologias como ferramenta de apropriao dos benefcios da comercializao de suas sementes GMs.

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Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo. Ver Captulo 5 As Tecnologias de Restrio ao Uso Gentico (GURT).

Captulo 7 As Tecnologias de Restrio como Ferramentas de Apropriao dos Lucros da Comercializao de Sementes GMs O Caso Monsanto

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Como j comentado no captulo 511, uma das justificativas apresentadas pela Monsanto para o investimento no desenvolvimento de tecnologias de restrio seria a possibilidade de inibir o fluxo gnico entre sementes GMs, em especial as de 2 e 3 geraes, e sementes no modificadas. Outra estratgia da empresa divulgada em 2005, como discutido na seo anterior, seria a de inserir tecnologias de restrio em sementes no voltadas alimentao humana. Desta forma, como desdobramento do objetivo central, pretende-se, a partir da prospeco das patentes da Monsanto na rea, observar se h relao direta entre o desenvolvimento das tecnologias de restrio pela empresa e sua aplicao s sementes GMs das 2 e 3 geraes - tambm desenvolvidas pela Monsanto - ou a sementes no voltadas ao consumo humano, ou se o desenvolvimento dessas tecnologias independe do tipo de semente GM na qual elas sero introduzidas. O Estudo de Caso busca, tambm, identificar em que pases se encontra concentrado o maior nmero de pedidos de patente da Monsanto relacionados s tecnologias de restrio. Desta forma, em cumprimento aos objetivos propostos, foi desenvolvida uma metodologia, fundamentada na prospeco das patentes depositadas (e concedidas ou no) pela Monsanto no Brasil e no mundo para as tecnologias de restrio. 7.2.1 Proposio da Metodologia de Prospeco de Patentes Uma das ferramentas de maior preciso quando se deseja avaliar o desenvolvimento tecnolgico em determinado setor a prospeco das patentes depositadas e, eventualmente, daquelas concedidas sobre o assunto de interesse. Estatsticas baseadas em patentes podem indicar, com boa preciso, o grau de desenvolvimento tecnolgico do setor de interesse, quais as empresas que mais investem em P&D e, entre outros resultados, em que direo est se desenvolvendo a tecnologia neste setor.

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Ver seo 5.5.1 Potenciais vantagens das tecnologias de restrio.

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Entretanto, ainda que se tenha disponvel uma ferramenta estatstica to poderosa como a prospeco de patentes, o que se observa na maioria dos estudos sobre as tecnologias de restrio que as avaliaes so feitas quase que nica e exclusivamente a partir de informaes extradas de artigos, de entrevistas com representantes das grandes empresas envolvidas e, principalmente, de informaes divulgadas na internet e na mdia impressa. Muitas destas fontes de informao nem sempre so confiveis, e, quando so, abordam o tema de forma especfica e extremamente tendenciosa. Com relao s informaes obtidas diretamente com as empresas e em artigos, elas nem sempre refletem o real posicionamento das empresas desse setor em relao ao desenvolvimento dessas tecnologias, e no so capazes de determinar em que direo elas esto se desenvolvendo. Isto ocorre porque muitas vezes, por motivos estratgicos, as empresas so levadas a divulgar as tecnologias que desenvolvem de forma parcial, com o intuito de se protegerem da concorrncia. J as informaes presentes em artigos nem sempre esto atualizadas, pois, antes de serem divulgadas no meio cientfico, as tecnologias desenvolvidas pelas empresas do setor so protegidas da explorao por terceiros via patentes12. Desta forma, para que as empresas no venham a comprometer suas invenes a serem patenteadas com o requisito de novidade13, elas no podem ser divulgadas em data anterior data do depsito do pedido de patente14, seja esta divulgao oral, escrita, digitalizada etc. Desta forma, o plano de execuo da metodologia de prospeco de patentes proposta est dividido em cinco etapas.

Cabe a ressalva de que, em alguns setores tecnolgicos, as empresas preferem proteger suas invenes por segredo industrial, dado que este mecanismo no requer a divulgao do invento. Ver seo 4.2 Mecanismos de proteo dos direitos de propriedade intelectual inseridos em sementes geneticamente modificadas. 13 Ver seo 4.2.3 Patente. 14 A LPI brasileira, em seu Art. 12, prev o Perodo de Graa. Por intermdio deste artifcio, permitida a divulgao prvia da inveno sem que o requisito de novidade seja violado, desde que o pedido de patente seja depositado em at 12 meses da data de sua divulgao. A inconvenincia deste dispositivo o fato de que nem todos os pases aceitam o Perodo de Graa ou mesmo qualquer outro procedimento semelhante. Desta forma, mesmo que esta possibilidade exista no Brasil, o depsito em outros pases que no aceitam a divulgao prvia da inveno (como a maioria dos pases europeus, por exemplo) fica prejudicado. (EMERICK; MULLER; MOREIRA, 2002).

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7.2.1.1 Seleo da Base de Patentes (1 etapa) Antes de elaborar a estratgia de busca que ir recuperar os documentos de interesse, fundamental selecionar a base de dados na qual sero feitas as buscas. A escolha da base de dados depende sempre do tipo de levantamento que se tem por objetivo, bem como do oramento disponvel, visto que a maioria das bases que contm patente e tem mecanismos mais robustos de busca so acessadas via banco de dados privados. H que se considerar tambm a abrangncia da base, ou seja, se ela contm os documentos de patente publicados e/ou concedidos no perodo de interesse. Em buscas de patente, nas quais o objetivo analisar o mercado de um determinado pas, o mais interessante selecionar bases nacionais, quando estas esto disponveis. As bases de patente nacionais so, em geral, a fonte mais completa de documentos de patente depositados, publicados e concedidos ou no em um determinado pas, e muitas vezes so de acesso gratuito. Quando o objetivo monitorar vrios mercados ao mesmo tempo, recomenda-se a seleo de bases de dados de abrangncia mundial, muitas delas discutidas no Apndice A. Para a prospeco de patentes proposta nesta Seo, a base de dados selecionada foi a Derwent Innovations Index (DII), cujas caractersticas e algumas vantagens tambm foram descritas no Apndice A. As principais razes para a escolha desta base de patentes foram: Disponibilidade gratuita via Portal de Peridicos Capes. Abrangncia. Conforme visto no captulo 5 desta Tese, as tecnologias de restrio constituem conhecimento recente, tendo a primeira patente para estas tecnologias sido concedida em 199815. Desta forma, tendo em vista que a base selecionada contm documentos de patente depositados e publicados desde 1963 at os dias de hoje, ela abarca o perodo de desenvolvimento das tecnologias de restrio, foco da prospeco proposta. Mecanismos de busca mais robustos que outras bases de abrangncia mundial disponveis gratuitamente na internet, como o Espacenet16 e o Patentscope17.

15 16

Ver seo 5.2 Fatos Relevantes no Desenvolvimento das Tecnologias de Restrio do captulo 5. Ver Apndice A. 17 Idem.

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A disponibilidade do campo Assignee Code (AC), um campo criado pela base para agrupar, em um nico cdigo de quatro letras, todas as subsidirias e holdings de uma mesma empresa. Nomes de uma mesma empresa com grafias distintas tambm so agrupados em um nico Assignee Code. A base atribui o Assignee Code a aproximadamente 21.000 empresas. No caso da Monsanto, cujo Assignee Code MONS, a empresa deposita patentes no nome de suas subsidirias e holdings que, muitas vezes, tm nomes distintos. Desta forma, patentes depositadas em nome de Monsanto Technology LLC, Monsanto Co, Monsanto Chem LTD, Monsanto Res Corp, Monsanto Euro SA, Mons, Monsanto LTD, Nippon Monsanto KK, Monsanto Canada, Monsanto Chemicals, Monsanto SAS, Monsanto PLC, Monsanto Japan, Monsanto Invest NV, Monsanto Textiles, Mitsubishi Monsanto KK, entre outros, receberam o mesmo Assignee Code, MONS. Desta forma, por meio do Assignee Code, a recuperao de patente de uma mesma empresa facilitada. O agrupamento das patentes por famlia18, o que elimina a anlise de uma mesma tecnologia mais de uma vez. A possibilidade de exportar os documentos de patente recuperados na busca, no formato integral, para softwares que trabalham este tipo de informao.

7.2.1.2 Elaborao da Estratgia de Busca (2 etapa) Selecionada a base de dados para recuperao dos documentos de interesse, a etapa seguinte consiste em selecionar os campos de busca a serem empregados na estratgia, que vo variar em funo dos objetivos do levantamento, bem como da disponibilidade da base de dados. Pode-se dizer que, em geral, a maneira mais eficiente de se recuperar patentes sobre um assunto especfico em uma base de dados utilizando palavraschave que representem o tema de interesse, com seus respectivos sinnimos sempre que possvel , e a Classificao Internacional de Patentes (CIP19) correspondente, que pode ser uma nica ou mais de uma. No entanto, h que se ressaltar que, para determinadas tecnologias, no h CIPs especficas, estando
18 19

Ver Apndice A. Idem.

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estas tecnologias classificadas em distintos grupos, de modo que nem sempre possvel empregar a classificao de patentes em determinadas buscas, sob pena de recuperar documentos que nada tm a ver com a tecnologia de interesse. Como j discutido no captulo 5, os termos V-GURT, T-GURT, Terminator e Traitor no so termos cientficos, e por isso no aparecem na descrio das tecnologias de restrio encontrada em documentos de patentes20. Desta forma, foi necessrio identificar de que forma estas tecnologias vm sendo descritas e como os documentos pertinentes esto indexados nas bases de patentes. A leitura das patentes concedidas e dos pedidos de patente sobre tecnologias de restrio, listados no Quadro 5.2 (Grupos Detentores de Pedidos de Patente e Patentes Concedidas referentes s Tecnologias de Restrio) do captulo 5, bem como dos documentos de patente citados21 nesses pedidos, serviu de fonte para obteno das palavras-chave a serem empregadas na prospeco de patentes proposta. O Quadro 7.1, a seguir, traz a relao das referidas palavras-chave, bem como a forma como aparecem nos documentos de patente. Entre parnteses esto descritos alguns sinnimos22 ou variaes de alguns dos termos a serem empregados na estratgia de busca. O operador OR indica como os termos sero combinados nas buscas para a recuperao dos documentos.

No caso de artigos, possvel que estes termos apaream. O relatrio descritivo de um pedido de patente ou patente concedida (ver Apndice A) pode, e deve, conter outros pedidos de patente publicados em data anterior data de deposito do pedido de patente em questo, que esto relacionados ao contedo da inveno a ser protegida. Tambm comum a presena de artigos na descrio do estado da tcnica de uma inveno. 22 Alguns termos empregados no so propriamente sinnimos, mas variaes usadas para a descrio de uma mesma tecnologia.
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Palavras-chave
inducible promoter hybrid (OR non-viable OR incapable OR suicidal OR non-germinating OR disable) seed (OR crop OR plant OR grain OR pollen) spraying chemical inducer plant sterility (OR fertility) inducement (OR controlling OR restore OR stimulate OR drive OR regulate OR repress OR activate OR increase OR alter OR inhibit) sterility (OR fertility) exogenous chemical inducer (OR regulator) molecular control fertility crop (OR seed OR plant OR grain OR pollen) external chemically regulatable (OR inducing OR repressing OR control) genetically engineered (OR transformed OR modified OR transgenic OR altered) control (OR alter) phenotypic trait selective (OR spraying OR chemically OR exogenous OR external OR phenotype OR trait) control (OR inhibit OR restore OR reverse) seed germination reversible germination system chemical seed treatment repressing (inducing) chemical regulator activate (OR increase) DNA sequences (OR genes) expression conditional lethality disrupt biogenesis viable pollen

Quadro 7.1 Palavras-chave Referentes s Tecnologias de Restrio


Fonte: Elaborao prpria, 2010.

Para a determinao das CIPs correspondentes s tecnologias de restrio, foi feita, primeiramente, uma busca no classificador de patentes, com o objetivo de identificar a existncia de CIPs especficas para o tema de interesse. Utilizou-se a ferramenta IPC Tacsy23, disponvel no site da Organizao Mundial da Propriedade Intelectual (WIPO), que, a partir de palavras-chave em ingls ou francs - sugeridas pelo usurio, apresenta sugestes de possveis CIPs relacionadas. A partir da insero dos termos GURT, genetic use restriction technology, terminator, traitor e technology protection system, foi possvel observar a inexistncia de CIPs especficas. Diante deste cenrio, a alternativa foi obter as classificaes a partir dos documentos de patente listados no Quadro 5.2 (Grupos Detentores de Pedidos de Patente e Patentes Concedidas referentes s Tecnologias de Restrio) do captulo 5, os mesmos empregados na seleo das palavras-chave. Desta forma, foi possvel selecionar as CIPs elencadas no quadro 7.2, a seguir.

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http://www.wipo.int/tacsy/

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CIP
C12N 5/00 C12N 5/04 C12N 5/10

Definio
Clulas no diferenciadas de animais ou plantas, por ex., linhagem de clulas; tecidos; sua cultura ou manuteno; seus meios de cultura Clulas ou tecidos vegetais Clulas modificadas pela introduo de material gentico exgeno, por ex., clulas transformadas por vrus Mutao ou engenharia gentica; DNA ou RNA concernentes engenharia gentica, vetores, por ex., plasmdeos ou seu isolamento, preparao ou purificao; uso de seus hospedeiros Tecnologia do DNA recombinante Processos para o isolamento, preparao ou purificao do DNA ou RNA Fragmentos de DNA ou RNA; suas formas modificadas Genes que codificam protenas animais Genes que codificam protenas vegetais, por ex., taumatina Seqncias de DNA que codificam protenas de fuso Introduo de material gentico exgeno usando vetores; vetores; utilizao de hospedeiros para os mesmos; regulao da expresso Processos para modificao de gentipos Mtodos ou aparelhos para hibridao; polinizao artificial Reproduo de plantas por meio das tcnicas de cultura de tecidos Plantas florferas, i.e., angiospermas Sementes

C12N 15/00

C12N 15/09 C12N 15/10 C12N 15/11 C12N 15/12 C12N 15/29 C12N 15/62 C12N 15/63

A01H 1/00 A01H 1/02 A01H 4/00 A01H 5/00 A01H 5/10

Quadro 7.2 CIPs Referentes s Tecnologias de Restrio


Fonte: Elaborao prpria, 2010.

Assim como para a recuperao das CIPs pertinentes s tecnologias de restrio, quando da leitura dos documentos de patente listados no mesmo Quadro 5.2 do captulo 5, observou-se que, exceo de 3 documentos, todos os outros apresentavam a mesma classificao Derwent, ou Derwent Class Code (DC). Esta uma classificao atribuda pela base Derwent Innovations Index a todos os documentos de patente nela indexados. O Derwent Class Code nada tem a ver com

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a Classificao Internacional de Patentes (CIP) e s pode ser encontrada nos documentos indexados na base Derwent Innovations Index. O Derwent Class Code (DC) tambm apresenta estrutura hierrquica, assim como a CIP, entretanto com menor detalhamento. composta somente de 3 sees qumica, engenharia e eltrica/eletrnica -, nas quais as tecnologias so agrupadas em categorias bem distintas daquelas presentes na CIP. Para determinar o Derwent Class Code de uma inveno, possvel, assim como na ferramenta IPC Tacsy, fazer busca por palavra-chave e encontrar a classificao (DC) correspondente. Desta forma, assim como j comentado, as classificaes Derwent (DC), em destaque no Quadro 7.3, a seguir, foram determinadas a partir dos documentos de patente listados no referido Quadro 5.2 do captulo 5, assim como a partir dos documentos citados nesses pedidos de patente. Assim como no caso das CIPs, no h, entre as classificaes Derwent (DC), nenhuma especfica para as tecnologias em questo. Isto justifica a deciso de empregar os dois tipos de classificao (CIP e DC) na estratgia de busca, buscando aumentar a preciso do resultado.

Classificao Derwent (DC)


C06 D16

Definio
Biotecnologia incluindo gentica de plantas e vacinas veterinrias. Indstria da fermentao incluindo equipamentos para fermentao, produo de cerveja, leveduras, frmacos, produtos qumicos via fermentao, microbiologia, produo de vacinas e anticorpos, cultura de clulas e tecidos, engenharia gentica.

P13

Cultura de plantas e laticnios.

Quadro 7.3 Classificaes Derwent Referentes s Tecnologias de Restrio


Fonte: Elaborao prpria, 2010.

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Conforme j comentado na seo anterior (7.2.1.1 Seleo da Base de Patentes - 1 etapa), a base de patentes Derwent Innovations Index, selecionada para a recuperao dos documentos de patente, permite que as patentes da empresa Monsanto sejam buscadas a partir do campo AC (Assignee Code), no qual basta inserir o cdigo correspondente empresa, no caso, MONS. A base Derwent Innovations Index dispe, ainda, do campo AE (Assignee Name + Code), por meio do qual possvel buscar as patentes de uma empresa, simultaneamente, por seu nome e tambm por seu cdigo (AC). Este foi o campo selecionado para buscar as patentes da Monsanto. 7.2.1.3 Recuperao dos Documentos de Interesse na Base de Dados Selecionada (3 etapa) A estratgia de busca empregada na recuperao dos documentos de patente de interesse na base Derwent Innovations Index foi composta a partir da combinao das palavras-chave24 listadas no Quadro 7.1, das classificaes internacionais de patente25 (CIPs) presentes no Quadro 7.2, das classificaes Derwent26 apresentadas no Quadro 7.3, bem como do campo Assignee Name + Code (AE), responsvel por recuperar somente as patentes da Monsanto. importante acrescentar que a busca foi feita em 25 de junho de 2010, e o intervalo de tempo selecionado para a recuperao dos documentos foi desde 1980 at esta data, de modo que qualquer outro documento de patente sobre tecnologias de restrio indexado na base aps 25 de junho de 2010 no foi considerado para a presente prospeco. A escolha do ano de 1980 para o incio do intervalo de busca tem por objetivo evitar que documentos que no sejam de interesse apaream no resultado final. Considerando-se que a primeira patente para as tecnologias de restrio s foi concedida em 1998, conforme visto no captulo 5 (Quadro 5.1 Discusses Internacionais sobre os Impactos e a Regulamentao das Tecnologias de Restrio), e que a tecnologia do DNA recombinante27, precursora de todo esse

24

As palavras-chave foram buscadas no campo Topic (TS), que abrange os ttulos e resumos de todos os documentos de patente indexados na base. 25 As CIPs selecionadas foram buscadas no campo IPC Code (IP). 26 As classificaes Derwent foram buscadas no campo Class Code (DC). 27 Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo.

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conhecimento, s comeou a existir a partir de 1973 com a descoberta das enzimas de restrio, considera-se muito pouco provvel, ou quase impossvel, a existncia de documentos de patente sobre tecnologias de restrio depositados antes 1980. Desta forma, foi possvel restringir o intervalo de busca e reduzir a probabilidade de documentos indesejados no resultado final. O resultado da busca na base Derwent Innovations Index empregando os campos de busca j apresentados, bem como o intervalo de tempo selecionado foi a recuperao de 1.224 documentos de patente28, supostamente29 relacionados s tecnologias de restrio e pertencentes Monsanto. 7.2.1.4 Seleo dos Documentos de Patente de Interesse (4 etapa) Como j comentado, o resultado de uma busca de patentes deve ser sempre avaliado, pois, na maioria das vezes, h presena de documentos de patente que no so de interesse. No presente caso, no foi diferente. O conjunto de 1.224 documentos de patente encontrado d indcios da possibilidade de existncia de documentos de patente no relacionados s tecnologias de restrio. Isto se deve ao conhecimento prvio adquirido pela autora sobre o mercado de sementes GMs e o comportamento das empresas no que diz respeito ao desenvolvimento e patenteamento das referidas tecnologias. Desta forma, buscando facilitar a leitura dos ttulos e resumos dos 1.224 documentos de patente encontrados, fez-se a opo de empregar o software Vantage Point30, com o objetivo de fazer a primeira triagem no conjunto obtido, agrupando os documentos de patente segundo critrios estabelecidos. O primeiro critrio foi separar os documentos que continham, em seu ttulo e/ou resumo, uma

Neste conjunto, h pedidos de patente e patentes concedidas. No entanto, nesta etapa da Metodologia a distino entre pedidos de patente e patentes concedidas no era relevante. 29 O resultado de uma busca de patentes deve ser SEMPRE avaliado, pois, na maioria das vezes, h presena de documentos de patente que no so de interesse, ou seja, no presente caso, que no esto relacionados s tecnologias de restrio. 30 Software privado capaz de importar e tratar dados de texto e numricos, provenientes de bases de dados, que no somente bases de patente. A partir da criao de critrios, este software capaz de agrupar os dados obtidos em conjuntos pr-determinados, estabelecendo correlaes entre eles. Outros benefcios so a capacidade de normalizar dados e a gerao de relatrios com os resultados.

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das seguintes palavras-chave: sterile, sterility, mediated metabolism e inducible. Com este critrio, o software criou dois grandes grupos com 807 e 416 documentos. O maior grupo foi intitulado Mais Relevante e o menor, Menos relevante (ver figura 7.1). Foco foi dado ao grupo Mais Relevante, ao qual outros critrios de triagem foram aplicados. Do conjunto de 807 documentos, foram selecionados 23 para compor o grupo chamado Traitor. Estes documentos contm, em seus ttulos e/ou resumos, pelo menos uma das palavras-chave mediated metabolism ou inducible, mas no contm os termos sterile ou sterility. Do mesmo conjunto de 807 documentos, foram separados 5 documentos de patente para compor o grupo chamado Terminator e Traitor. Estes documentos contm, em seus ttulos e/ou resumos, pelo menos uma das palavras-chave mediated metabolism ou inducible, combinadas com pelo menos uma das palavras-chave sterile ou sterility. O restante do conjunto Mais Relevante, composto por 779 documentos de patente, representa os documentos que contm pelo menos uma das palavras-chave sterile ou sterility e foi intitulado Terminator. A figura 7.1, a seguir, contm um esquema ilustrativo capaz de elucidar o passo-a-passo da triagem dos 1.224 documentos de patente recuperados na busca.

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Resultado da Busca 1224 documentos


sterility OU sterile OU mediated metabolism OU inducible

Mais Relevantes 807 documentos


somente sterility E/OU sterile

Menos Relevantes 416 documentos

Terminator 779 documentos

mediated metabolism OU inducible sterile OU sterility

mediated metabolism OU inducible sterile OU sterility

Terminator e Traitor 5 documentos

Traitor 23 documentos

Figura 7.1 Passo a passo da Triagem dos Documentos de Patente


Fonte: Elaborao Prpria, 2010.

Optou-se por comear a triagem dos grupos descritos na figura 7.1 pelo de nome Menos Relevantes. Desta forma, procedeu-se leitura dos ttulos e resumos dos 416 documentos desse conjunto. A maioria dos documentos de patente foi descartada a partir da simples leitura de seus ttulos, visto que muitos deles eram bem parecidos, o que facilitou identificar os que no se referiam a tecnologias de restrio. Pode-se dizer que 90% do conjunto Menos Relevantes era composto de pedidos de patente relacionados a plantas geneticamente modificadas, em especial, a cultivares de soja, seus processos de modificao gentica, genes quimricos31, vetores de clonagem32, promotores33, molculas de DNA contendo genes capazes de conferir caractersticas vantajosas em plantas, composies herbicidas aplicadas
31 32

Ver Glossrio. Idem. 33 Idem.

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a plantas GMs e protenas recombinantes34 de ao inseticida. Deste conjunto, somente dois documentos foram selecionados como pertinentes ao tema. So eles: US 7,288,694 e US 6,723,897, ambos patentes concedidas. Estes documentos poderiam ser realocados no grupo Terminator e Traitor, por descreverem uma combinao entre as tecnologias T-GURT (Traitor) e V-GURT (Terminator). Entretanto, dado que o conjunto Terminator e Traitor ainda no foi analisado, optou-se por no misturar documentos j triados com aqueles ainda no avaliados. Em uma etapa posterior, ainda neste captulo, voltar-se- anlise qualitativa dessas duas patentes. Concluda a triagem do grupo Menos Relevantes, procedeu-se avaliao do conjunto Terminator, contendo 779 documentos de patente. Esta foi, sem dvida, a etapa mais trabalhosa da triagem de documentos. Em uma primeira leitura simplificada dos ttulos e resumos desses documentos, todos pareceram estar relacionados tecnologia V-GURT (terminator), e nenhum documento foi, em princpio, descartado. Visto que um dos objetivos propostos neste captulo o de identificar se a tecnologia de restrio desenvolvida e patenteada pela Monsanto estaria sendo aplicada a sementes GMs de 1, 2 ou 3 gerao35, procedeu-se separao deste grupo em subgrupos pela seleo das expresses herbicide tolerance, pest resistance, tolerance to, resistance to, increased grain yield e increased growth rate como critrio de separao dos documentos referentes tecnologia V-GURT (terminator) aplicada a sementes GMs de 1 gerao. Somente 14 documentos no continham nenhuma das expresses selecionadas e foram destacados por no se tratarem de tecnologias de restrio. Isto dava indcios de que a maioria das patentes depositadas pela Monsanto sobre tecnologia V-GURT estava relacionada a seu uso em sementes GMs de 1 gerao. Entretanto, ao proceder leitura detalhada dos 765 resumos dos documentos de patente restantes (aps a eliminao dos 14 documentos no pertinentes), bem como de muitos de seus quadros reivindicatrios36 e relatrios descritivos37, e aps a aplicao de alguns filtros (figura 7.2), observou-se que a tecnologia de esterilidade de sementes
34 35

Idem. Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo. 36 Ver Apndice A Estrutura do Documento de Patente, Informao Tecnolgica nele Contida e Formas de Recuperao dessa Informao em Bases de Dados. 37 Idem.

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neles descrita tratava no das tecnologias de restrio, mas de uma tecnologia de esterilidade de sementes mais antiga, j empregada na agricultura, chamada tecnologia de macho-esterilidade. Dos 765 documentos analisados, apenas 1 no se referia a esta tecnologia. A figura 7.2, a seguir, capaz de ilustrar o passo apasso completo da triagem feita nos documentos do conjunto Terminator. Passando-se triagem do conjunto Terminator e Traitor, destacado na figura 7.1, este encerra cinco documentos de patente que, em princpio, se referem tecnologia V-GURT (terminator) combinada tecnologia T-GURT (traitor). Entretanto, a leitura criteriosa dos relatrios descritivos e quadros reivindicatrios destes pedidos indicou que quatro deles esto relacionados induo gentica da tecnologia de macho-esterilidade38 em plantas, sendo, em um deles, a induo provocada por situaes de estresse ambiental, como ausncia de gua, frio, calor, solo salino, ataque de pestes ou escassez de nutrientes. O outro documento de patente nada tem a ver com tecnologias de esterilidade de sementes. Desta forma, dado que nenhum documento do conjunto Terminator e Traitor estava relacionado s tecnologias de restrio, procedeu-se triagem do ltimo conjunto, de nome Traitor (figura 7.1), que contm 23 documentos. Todos esses documentos tiveram seus quadros reivindicatrios e relatrios descritivos lidos, chegando-se a concluso de que somente 1 documento (WO9744465) estava relacionado s tecnologias de restrio. Esta publicao do pedido de patente depositado via Tratado de Cooperao em Patentes (PCT39) j era conhecida e consta do quadro 5.2, do captulo 5. Este documento, conforme discutido na seo 7.2.1.2, foi empregado como fonte de palavras-chave a serem usadas na busca por patentes da Monsanto, relacionadas s tecnologias de restrio.

38 39

Ver Apndice D. Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo.

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Terminator 779 documentos


Filtro - herbicide tolerance E/OU pest resistance E/OU tolerance to E/OU resistance to E/OU increased grain yield E/OU increased growth rate DESCARTE

765 documentos
Leitura das reivindicaes e dos relatrios descritivos Filtro - (sterility OU sterile) E male

14 documentos NO PERTINENTES

NO CONTM (sterility OU sterile) E male

756 documentos

9 documentos + 8 documentos
Leitura das reivindicaes e relatrios descritivos

764 docs. envolvendo MACHOESTERILIDADE

1 doc. NO PERTINENTE

Figura 7.2 Passo a passo da Triagem dos Documentos de Patente do Conjunto Terminator
Fonte: Elaborao Prpria, 2010.

Com o fim da triagem de todos os conjuntos de documentos, somente 3 documentos de patente esto relacionados a tecnologias de restrio: US 7,288,694 e US 6,723,897 e WO9744465.

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7.3 ANLISE E DISCUSSO DOS RESULTADOS (5 ETAPA)


Esta seo corresponde ultima etapa da metodologia proposta, na qual sero apresentadas as anlises e discusses dos resultados obtidos a partir da prospeco de patentes proposta. Em funo da relevncia desta etapa da metodologia para o presente Estudo de Caso, no foi respeitada a numerao seqencial das etapas anteriores (7.2.1.1 a 7.2.1.4), com objetivo de dar maior destaque ao que ser abordado a seguir. Antes de dar incio avaliao dos resultados, faz-se necessrio elucidar alguns conceitos que sero fundamentais compreenso das anlises apresentadas. Em primeiro lugar, cabe destacar que as Tecnologias de Restrio no constituem a nica ferramenta vivel empregada na reduo ou eliminao do fluxo gnico entre variedades GMs, convencionais, silvestres e/ou crioulas. Na literatura, procedimentos mais simples e comuns so descritos para a conteno fsica de plen, reduzindo a probabilidade de ocorrer fluxo gnico (SCHEFFLER et al., 1995). Entre estes, podem-se citar o distanciamento entre cultivos, a diferena na poca de plantio e o uso de bordaduras de plantas convencionais que podem ser empregadas como barreiras fsicas para conteno do plen transgnico, por exemplo (BORM; GROSSI; ROMANO, 2007). Alm dos procedimentos de conteno fsica de plen, principalmente o transgnico, tecnologias moleculares vm sendo desenvolvidas e aplicadas como barreiras introgresso42 gentica. O quadro 7.4, a seguir, traz a comparao entre vrios tipos de tecnologias, umas mais antigas e outras modernas, de conteno do fluxo gnico em sementes. No Apndice D, encontra-se a descrio detalhada de cada uma das tecnologias apresentadas no quadro 7.4.

42

Ver Glossrio.

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185

Tecnologia

Vantagens
Polinizao ocorre antes da abertura de flores, prevenindo o fluxo gnico.

Desvantagens
Pouco conhecimento sobre genes que regulam o florescimento de plantas. H escape gnico em algumas espcies. Variedades de arroz apresentando cleistogamia so capazes de trocar genes com espcies silvestres. Ocorre introgresso dos transgenes, mesmo na autopolinizao. No pode, at o momento, ser aplicada a culturas GMs.

Cleistogamia

Apomixia

Previne fluxo gnico e disperso de plantas voluntrias43. Aplicveis a culturas de reproduo vegetativa, nas quais a produo de sementes ocorre sem fertilizao (polinizao). Previne recombinao aps polinizao.

Caracterstica identificada somente em algumas culturas. Genes capazes de conferir apomixia ainda no foram identificados. No pode, at o momento, ser aplicada a culturas GMs. Podem no ser aplicveis a culturas que apresentam recombinao homloga44. Plantas com genomas incompatveis no produziro sementes, a menos que propagadas na presena de variedades compatveis. No pode, at o momento, ser aplicada a culturas GMs.

Genomas Incompatveis

Quadro 7.4 Tecnologias Moleculares de Conteno do Fluxo Gnico Vantagens e Desvantagens

43 44

Ver Glossrio. Idem.

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Tecnologia

Vantagens
Esta tecnologia neutra para culturas e prejudicial a ervas daninhas.

Desvantagens
No inibe o fluxo gnico entre plantas GMs e plantas convencionais ou parentes silvestres que no sejam ervas daninhas. No pode, at o momento, ser aplicada a culturas GMs.

Mitigao Transgnica

Previne fluxo gnico entre espcies de interesse e parentes silvestres. Genes inseridos nos cloroplastos no esto presentes no plen (herana materna). Tecnologia j testada em algumas variedades de plantas (tabaco, batata algodo, tomate, cenoura, soja). Pode ser empregada na produo de sementes de 3 gerao.

Indisponibilidade de tcnicas de extrao das protenas produzidas em sementes de 3 gerao. Mais pesquisas necessrias para empregar esta tecnologia em sementes destinadas ao consumo humano. Relatos na literatura de fluxo de transgenes inseridos em cloroplastos de algumas plantas, entre elas o tabaco. Quando aplicada a algumas variedades hibridas, observa-se queda de produtividade e aumento da susceptibilidade ao ataque de pragas. Para produzir sementes, plantas contendo macho-esterilidade precisam ser fertilizadas por linhagens especificas (GMs ou no), capazes de restaurar sua fertilidade. Caso sejam polinizadas por plantas selvagens (no GMs), pode haver produo de plantas com plen vivel - contendo o transgene capaz de fecundar ervas daninhas. Ver Seo 5.5.2 Captulo 5 As Tecnologias de Restrio ao Uso Gentico (GURT)

Herana Materna (modificao gentica de cloroplastos)

Previne fluxo gnico.

Permite estender o tempo de vida de flores. Machoesterilidade J explorada comercialmente em canola GM tolerante ao herbicida glufosinato. Tecnologias de Restrio Testada em tabaco.

Ver Seo 5.5.1 do Captulo 5 As Tecnologias de Restrio ao Uso Gentico (GURT)

Quadro 7.4 Tecnologias Moleculares de Conteno do Fluxo Gnico Vantagens e Desvantagens (cont.)
Fonte: Adaptado de DANIELL, 2002.

Feito o adendo com relao a outras tecnologias de conteno do fluxo gnico descritas na literatura, inicia-se a anlise pelo conjunto Terminator, representado na figura 7.1, no qual, inicialmente, julgava-se conter somente

Captulo 7 As Tecnologias de Restrio como Ferramentas de Apropriao dos Lucros da Comercializao de Sementes GMs O Caso Monsanto

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documentos de patente relacionados tecnologia de restrio V-GURT. Conforme j comentado na seo anterior, a maioria quase absoluta dos documentos de patente deste conjunto descreve a tecnologia de macho-esterilidade. Este resultado bastante interessante e, em princpio, parece indicar que a Monsanto vem voltando seus investimentos para pesquisa e desenvolvimento desta tecnologia a ser aplicada como ferramenta de conteno do fluxo gnico em sementes geneticamente modificadas. Ainda que a anlise dos demais conjuntos de documentos - Terminator e Traitor (5 documentos) e Traitor (23 documentos), destacados na figura 7.1, permitisse concluir, o que no foi o caso, que os 28 documentos selecionados se tratavam efetivamente das tecnologias T-GURT (traitor) e V-GURT (terminator), este numero bastante inferior aos 764 documentos de patente do conjunto Terminator (figura 7.2), que descrevem a tecnologia de macho-esterilidade. Isto ratifica a concluso j enunciada de que, at o momento, a tecnologia escolhida pela Monsanto a ser aplicada como ferramenta de conteno do fluxo gnico em suas sementes GMs a tecnologia de macho-esterilidade, e no as tecnologias de restrio. Conforme mostrado no quadro 7.4 e j discutido em detalhes anteriormente, a principal desvantagem do emprego da tecnologia de machoesterilidade em sementes GMs a possibilidade de que plantas fmeas GMs, que so frteis, sejam polinizadas por plantas selvagens (no estreis), podendo haver produo de plantas com plen vivel - contendo o transgene de interesse , capaz de fecundar ervas daninhas. Desta forma, poderia haver a introgresso do transgene em espcies no desejadas. Se, por exemplo, o transgene de interesse fosse um gene capaz de conferir tolerncia a um determinado herbicida, haveria risco do aparecimento de ervas daninhas resistentes ao herbicida usado em seu combate. Este tipo de desvantagem, no entanto, no seria observado em plantas GMs contendo a tecnologia de restrio V-GURT (terminator), visto que plantas macho e fmea seriam estreis. Do ponto de vista ambiental, talvez esta seja a principal vantagem da tecnologia V-GURT em relao tecnologia de macho-esterilidade. No entanto, do ponto de vista da empresa detentora da tecnologia V-GURT, a grande vantagem desta tecnologia em relao tecnologia de macho-esterilidade no permitir a restaurao da fertilidade da semente pela simples fecundao das

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plantas macho-estreis por linhagens especficas. A nica forma de restaurao da fertilidade de sementes estreis contendo tecnologia V-GURT descrita na literatura45 a vinculao, na mesma semente, da tecnologia T-GURT, de modo a induzir a fertilidade pela aplicao de indutor qumico, na maioria das vezes fabricado pela mesma empresa que desenvolve as tecnologias de restrio e tambm a de modificao gentica de sementes. Desta forma, fica claro que as tecnologias de restrio, caso empregadas comercialmente, seriam muito mais eficazes como ferramenta de apropriao dos direitos de propriedade intelectual inserido em sementes GMs que a tecnologia de macho-esterilidade. E exatamente por isso que as tecnologias de restrio acenderam tanta polmica quando foram divulgadas pela primeira vez na mdia. Certamente, isto contribuiu para que, assim como a Monsanto, muitas empresas desacelerassem o avano de suas pesquisas com essas tecnologias. As empresas que produzem sementes GMs e querem acoplar a elas uma tecnologia que impea o escape de transgenes no meio ambiente tm, hoje, duas alternativas: aplicar a tecnologia de macho-esterilidade, menos polmica, ou optar pelas tecnologias de restrio. Nesta ltima hiptese, as empresas correm o risco de ter, mais uma vez, seus produtos transgnicos rejeitados pela sociedade. importante lembrar que a maioria das outras tecnologias de conteno do fluxo gnico descritas na literatura no foi testada com sucesso em sementes GMs - como ocorre com a Cleistogamia, a Apomixia, a tecnologia de Genomas Incompatveis e a de Mitigao Transgnica (quadro 7.4). A tecnologia de Herana Materna no to eficiente na conteno de fluxo gnico, alm de requerer mais pesquisas para que seja aplicada a sementes GMs destinadas ao consumo humano e quelas de 3 gerao. A anlise do conjunto Terminator e Traitor permitiu identificar, conforme j comentado na seo anterior, a existncia de quatro documentos de patente relacionados induo gentica da tecnologia de macho-esterilidade46 em plantas, sendo, em um deles, a induo provocada por situaes de estresse ambiental. A induo gentica da tecnologia de macho-esterilidade poderia ser considerada
45 46

Ver Captulo 5 As Tecnologias de Restrio ao Uso Gentico (Gurt). Ver Apndice D Tecnologias de Conteno do Fluxo Gnico.

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quase que to polmica como a tecnologia T-GURT, ao exigir a aplicao de indutor qumico para que determinada caracterstica de interesse seja ativada na planta. Na verdade, a diferena entre a tecnologia de macho-esterilidade induzida geneticamente e a tecnologia T-GURT que a primeira permite que plantas machoestreis tenham sua fertilidade restaurada pela fecundao por linhagens especficas, alm de ter como alternativa mais eficiente a induo qumica da fertilidade. Neste contexto, os agricultores ficam menos vulnerveis s empresas, no se tornando dependentes da compra de produtos qumicos caso queiram obter sementes frteis. Com relao ao ltimo conjunto de documentos de patentes, Traitor, concluiu-se que apenas 1 dos 23 documentos de patente se refere s tecnologias de restrio. A leitura dos quadros reivindicatrios e dos relatrios descritivos dos documentos permitiu concluir que a maioria do conjunto Traitor descreve tecnologias do DNA recombinante capazes de conferir distintas caractersticas a sementes, como melhoramento nutricional qualitativo e quantitativo (concentrao de leo, por exemplo), resistncia a vrus (batata) e outros patgenos, resistncia a insetos (Bt47), produo de somatotropina bovina48, tolerncia a condies climticas adversas e a sntese de outras protenas de interesse. Concluda a anlise de todos os conjuntos, retomam-se os objetivos deste captulo, sendo um deles o de verificar, por meio da informao tecnolgica contida em documentos de patente, a estratgia da Monsanto de patentear tecnologias de restrio, no Brasil e no mundo, com o objetivo de empreg-las como ferramenta de apropriao dos benefcios das sementes GMs por ela comercializadas. Esta verificao j foi feita ao serem encontrados somente 3 documentos de patente referentes s tecnologias de restrio depositados pela Monsanto at novembro de 2010. O quadro 7.5, a seguir, traz detalhes de cada um dos documentos sobre tecnologias de restrio.

47
48

Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo. Ver Glossrio.

No do Depositante Prioridade Ttulo Pas(es) de CIP49

Data de Outros Documentos de Patente da Famlia Monsanto Co seed germination using soybean oxidase sequences. Monsanto Technology gibberellin levels (US) Methods for controlling Estados Unidos C12N15/82; C12N9/00; C12N9/02; Monsanto Technology transgenes in plants and compositions thereof segregation of Methods for enhancing Estados Unidos (US) C12N 15/82 WO200009722 AU9953460 US2003233679 US7195917 US2007174931 acyl coa (US) C12N15/82; C12N9/02; Method for controlling Estados Unidos C12N15/53; AU9731394

Patente

Documento

Publicao

Concedida

de Patente

Concesso

WO9744465

NO

27/11/1997

US 6,723,897

SIM

20/04/2004

US 7,288,694

SIM

30/10/2007

WO2003003816 US2003110532 EP1404850 AU2002315526 US2008064866 US7858370 US2008066202 US2008070296

Quadro 7.5 Documentos de Patente de Titularidade da Monsanto Relacionados s Tecnologias de Restrio

Captulo 7 As Tecnologias de Restrio como Ferramentas de Apropriao dos Lucros da Comercializao de Sementes GMs O Caso Monsanto

Fonte: Elaborao prpria a partir de dados extrados da base Derwent Innovations Index, 2010.

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Classificao Internacional de Patentes (Ver Apndice A).

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Conforme observado no quadro 7.5, dos trs documentos de patente de titularidade da Monsanto recuperados na busca, 2 so patentes concedidas nos Estados Unidos e um deles consiste na publicao internacional de um pedido de patente depositado via Tratado de Cooperao em Matria de Patentes50 (PCT). Com o objetivo de identificar em que outros mercados (pases) no mundo foi pedida a proteo para as tecnologias de restrio descritas nos trs documentos de patente recuperados, buscou-se obter as famlias de patente desses documentos, identificadas no quadro 7.5. As referidas famlias foram recuperadas na base Derwent Innovations Index, a mesma utilizada para a busca dos documentos, na qual uma famlia de patente contm todos os documentos relacionados mesma inveno, independentemente de terem o mesmo nmero de prioridade. Desta forma, para agrupar os documentos em mesma famlia estes devem ser lidos, de modo a identificar que esto relacionados mesma inveno. Para a tecnologia de restrio descrita no documento WO9744465, foi pedida a proteo somente na Austrlia (AU9731394), onde o pedido foi abandonado51 em 1999. J para a tecnologia de restrio protegida pela patente US 6,723,897, outro pedido de patente correspondente foi depositado na Austrlia (AU9953460), tambm abandonado em 2001; e existe ainda mais uma patente j concedida (US7195917), tambm nos Estados Unidos. No caso da patente US 7,288,694, a Monsanto depositou um pedido correspondente na Austrlia (AU2002315526), abandonado em 2004, um no Escritrio Europeu de Patentes (EP1404850), alm de mais dois nos Estados Unidos (US2008066202 e US2008070296), onde a empresa titular de outra patente relacionada s referidas tecnologias (US 7,858,370). No que diz respeito aos pases nos quais se encontra a maioria dos pedidos de patente da Monsanto relacionados s tecnologias de restrio, destacam-se os
Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo. Diz-se que um pedido foi abandonado quando seu titular pra de cumprir com as exigncias que envolvem seu trmite, at que este pedido se torne uma patente concedida ou tenha sua patenteabilidade negada pela autoridade de exame competente. A mudana no foco estratgico da empresa titular da patente, o longo tempo para que a patente seja examinada por algumas autoridades de exame ou, ate mesmo, a prpria obsolescncia da tecnologia, entre outros motivos, podem levar o titular da patente ao desinteresse em prosseguir com um determinado pedido. Nesse contexto, o depositante da patente pra de pagar as taxas devidas instituio onde o pedido foi depositado ou no cumpre os prazos por ela requisitados.
51
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Estados Unidos, onde a empresa tem 4 patentes concedidas e outros 2 pedidos de patente ainda pendentes; a Austrlia, onde foram depositados 3 pedidos de patente; e o Escritrio Europeu de Patentes, no qual foi apresentado apenas um pedido. Este cenrio reflete a forte oposio internacional s tecnologias de restrio, que dificulta sua legalizao em vrios pases, como, por exemplo, no Brasil, onde a Lei de Biossegurana probe a utilizao, a comercializao, o registro, o patenteamento e tambm o licenciamento dessas tecnologias. A regulamentao mundial dessas tecnologias foi ainda mais dificultada aps a instituio de uma moratria temporria, na 5 Conferncia da Conveno sobre Diversidade Biolgica (COP-5/CDB), em 2000, na qual foi estabelecido que os signatrios desta conveno (193 pases52) probam os testes de campo e a produo e comercializao de sementes contendo tecnologias de restrio, at que os possveis impactos (ecolgicos, econmicos e sociais) dessas tecnologias sejam avaliados. Entre as grandes potncias agrcolas do mundo, somente os Estados Unidos no so signatrios desta Conveno, no estando, portanto, obrigados a adotar a moratria temporria. Esta uma das razes pelas quais a maioria dos documentos de patente da Monsanto sobre estas tecnologias, recuperadas por meio da prospeco apresentada neste captulo, foram depositadas nos Estados Unidos, tendo, muitas delas, sido concedidas. Alm disso, nos Estados Unidos no h proibio legal para as tecnologias de restrio, e as leis vigentes que regem o tema so extremamente permissivas no que diz respeito proteo de plantas GMs por patentes. A instituio desta moratria temporria parece ter desacelerado as pesquisas sobre tecnologias de restrio em todo o mundo. Diante de um cenrio de incertezas com relao regulamentao dessas tecnologias e sua aceitao por parte da sociedade, a Monsanto parece ter preferido canalizar esforos de P&D para as tecnologias de macho-esterilidade como ferramentas de conteno do fluxo gnico de suas sementes GMs, conforme j discutido e comprovado pelo nmero de documentos de patente que a empresa depositou relacionados a esta tecnologia de esterilidade. No entanto, a empresa no cessou totalmente seus investimentos nas

52

Para acessar a lista completa com os 193 pases signatrios: http://www.cbd.int/information/parties.shtml.

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tecnologias de restrio, visto que depositou alguns pedidos de patente sobre elas, preferindo mercados nos quais no h proibio legal para sua proteo e tambm onde os governos no tm postura refratria. Um exemplo comprobatrio so os depsitos de patente da Monsanto na Austrlia, dois deles anteriores instituio da moratria temporria. Apesar de signatria da Conveno sobre Diversidade Biolgica, antes da 5 Conferencia desta conveno, e mesmo depois, a Austrlia sempre se posicionou a favor de uma avaliao caso a caso para a aprovao comercial de tecnologias de restrio. Muito provavelmente, os pedidos de patente para as tecnologias de restrio depositados pela Monsanto na Austrlia (quadro 7.5) foram abandonados pela empresa, ao ter percebido que o cenrio regulamentar no pas tende a se manter duvidoso enquanto a moratria estiver em vigor, visto que, como signatria da CDB, a Austrlia no pode conceder liberao para testes de campo com sementes GMs contendo tecnologias de restrio, muito menos permitir sua produo e comercializao. Vale lembrar que a Austrlia o quinto maior exportador mundial de cereais53 e que, neste pas, no h qualquer impedimento legal comercializao de sementes GMs, nem tampouco s tecnologias de restrio. No que diz respeito ao mercado europeu, a Conveno Europia de Patentes (EPC) tambm no traz impeditivos proteo das tecnologias de restrio por patentes, somente proibies para o patenteamento de plantas, animais e microorganismos (GMs ou no) para os quais nenhuma utilidade seja demonstrada. Cabe ressaltar, no entanto, que h diferenas no tratamento da matria pela legislao nacional dos 38 pases54 que compem a Organizao Europia de Patentes, nos quais a patente europia (EP) pode ser validada. Estes pases no esto obrigados a conceder patentes para variedades vegetais e raas animais, sejam eles GMs ou no, bem como para os processos microbiolgicos e para os produtos obtidos por tais processos (SCHOLZE, 2002). O que se pode concluir, previamente, que a Monsanto parece ter feito a opo de no depositar muitas patentes europias (EP), diante de uma postura no favorvel do bloco europeu s tecnologias de restrio, seguindo o mesmo comportamento adotado quando do surgimento das sementes GMs, aliada moratria temporria adotada na COP-5, da qual a maioria dos pases
53 54

US$ 4,4 bilhes. Relao dos pases na pagina http://www.epo.org/about-us/epo/member-states.html.

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que compem a Conveno Europia de Patentes (EPC) tambm signatria,. Isto pode ser comprovado pela recuperao de um nico pedido de patente EP sobre tecnologias de restrio (quadro 7.5), de titularidade da Monsanto, pedido este ainda no concedido. Outro aspecto interessante a ser ressaltado que todos os trs documentos recuperados na busca (WO9744465, US 6,723,897 e US 7,288,694) tm prioridade norte-americana. Conforme apresentado no Apndice A, o pas de prioridade indica o primeiro local no qual foi depositado um pedido de patente para uma determinada tecnologia no mundo. Desta forma, a prioridade pode ser capaz de indicar55 quais so os principais centros de desenvolvimento de determinada tecnologia, no caso das tecnologias de restrio, os Estados Unidos. Esta concluso pertinente se for considerado que a Monsanto, titular dos pedidos, tem sede nos Estados Unidos e, conforme j comentado, no h, no pas, nenhum impeditivo legal para o desenvolvimento dessas tecnologias, alm dos Estados Unidos no serem membro da CDB, no estando, portanto, obrigados adotar a moratria temporria. De modo a enriquecer a anlise feita, buscou-se verificar se existe relao entre os mercados nos quais a Monsanto detm patentes para as tecnologias de restrio, no caso os Estados Unidos, e o tipo de agricultura (altamente industrializada, sistemas agrcolas intermedirios ou agricultura tradicional de subsistncia) vigente em cada um dos pases. A autora entende que no faz sentido avaliar os impactos em mercados nos quais a empresa tenha apenas depositado pedidos de patente, visto que eles representam uma expectativa de direito e talvez nunca sejam concedidos, o que impediria a empresa de comercializar suas sementes GMs contendo tecnologias de restrio nesses pases. Nos Estados Unidos, o principal tipo de agricultura presente aquele altamente industrializado56, no qual a produo se d em grande escala, com o plantio de diferentes culturas e variedades melhoradas, com o uso de fertilizantes e

importante destacar que, nem sempre, o pas de prioridade pode ser usado como indicador de desenvolvimento tecnolgico, visto que algumas empresas que desenvolvem tecnologias em pases nos quais h morosidade no exame e na concesso de patentes preferem depositar o primeiro pedido (prioridade) em um local (pas) no qual o tempo de processamento seja inferior. 56 Ver Capitulo 5 As Tecnologias de Restrio ao Uso Gentico.

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defensivos especficos para cada tipo de semente, com o emprego de irrigao, alm da alta mecanizao. Neste tipo de sistema agrcola, conforme j comentado no capitulo 5, os agricultores compram sementes certificadas de empresas, tm acesso a linhas de crdito e financiamento, so receptivos ao uso de implementos agrcolas externos e compra peridica de variedades melhoradas, mas, caso queiram replantar suas sementes, devem pagar taxas aos detentores das variedades vegetais. Ainda que nenhuma semente GM contendo tecnologias de restrio tenha sido comercializada at hoje no mundo, diante das caractersticas do sistema agrcola predominante nos Estados Unidos, existe a chance de que as tecnologias de restrio sejam bem aceitas pelos agricultores. Mas, para isso, o agricultor ter que observar a principal vantagem dessas tecnologias, que estar relacionada sua eficincia no controle do fluxo gnico entre plantas GMs e variedades convencionais, crioulas e/ou silvestres. Hoje, muitos j so os processos contra agricultores norte-americanos que, ao terem seus plantios convencionais contaminados por plen de plantas transgnicas, no conseguem comprovar empresa detentora da patente relacionada semente GM que as variedades transgnicas encontradas em sua propriedade so fruto de contaminao involuntria por plantios adjacentes. Ainda que o mercado norte-americano se apresente como o mais aberto e propenso utilizao de sementes GMs contendo tecnologias de restrio, assim como ocorreu quando do surgimento das primeiras variedades vegetais transgnicas, observa-se, nos ltimos anos, o crescimento significativo de movimentos ativistas tentando coibir o uso de prticas agrcolas intensivas e o emprego da biotecnologia no melhoramento de sementes, que podem, no caso das tecnologias de restrio, dificultar sua adoo. A ltima anlise apresentada neste captulo, em conformidade com outro objetivo proposto, est voltada para a avaliao qualitativa dos pedidos de patente e das patentes concedidas Monsanto, destacadas no quadro 7.5. Alm de avaliar o tipo de tecnologia descrita em cada um dos documentos, o principal foco desta anlise verificar a que tipos de cultura (soja, milho, algodo,

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canola etc.) esto vinculadas as tecnologias de restrio e a que gerao57 (1, 2 ou 3) pertencem as sementes GMs que contm essas tecnologias. Antes de dar inicio anlise do contedo dos documentos listados no quadro 7.5, preciso destacar que documentos que pertencem mesma famlia de patentes podem apresentar diferenas em seu contedo, em especial, no quadro reivindicatrio. Isto ocorre porque, muitas vezes, necessrio fazer alteraes no pedido, com o objetivo de adapt-lo s distintas legislaes de patente vigentes em de cada um dos pases onde este ser depositado. Conforme j visto no capitulo 4, h matrias cuja patenteabilidade proibida em alguns pases, mas que podem ser protegidas por patentes em outros. importante dizer, no entanto, que o titular de um pedido de patente pode fazer alteraes em seu contedo, quando de seu depsito em um determinado pas, desde que as mudanas no ultrapassem o escopo da matria descrita no pedido original, ou seja, no documento de prioridade58. Um pedido de patente tambm pode sofrer alteraes aps ser examinado por uma das autoridades de exame competentes, de modo que, ao ser concedido, o contedo publicado na patente pode apresentar diferenas significativas em relao ao pedido original. Estas alteraes tm, normalmente, o intuito de conformar a matria reivindicada com as normas legais que regem a proteo da propriedade industrial por patentes no pas/estado/regio onde o pedido est sendo depositado. Desta forma, com relao aos documentos descritos no quadro 7.5, quando se tratar de patentes concedidas, sero analisados os contedos dos documentos tal como foram concedidos e no na forma como foram depositados e publicados.

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Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo. Ver Apndice A Estrutura do Documento de Patente, Informao Tecnolgica Nele Contida e Formas de Recuperao dessa Informao em Bases de Dados.

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As sees, a seguir, sero destinadas anlise qualitativa dos trs documentos de patente da Monsanto, sobre tecnologias de restrio. recuperados na busca (WO9744465, US 6,723,897 e US 7,288,694), bem como dos documentos que compem suas famlias de patente. 7.3.1 Anlise Qualitativa do Documento de Patente WO9744465 e de sua Famlia O documento WO9744465 reivindica um mtodo para controle da germinao de sementes no qual as sementes so modificadas por um vetor contendo: um gene que age como inibidor da germinao; um promotor especfico capaz de regular o gene que confere inibio da germinao; um segundo gene capaz de restaurar a germinao; e um promotor, responsvel por regular este segundo gene e capaz de ser induzido por substncias qumicas aplicadas s folhas das plantas ou por estmulos fsicos, como calor, frio, luz, entre outros. O titular da patente descreve que o controle da germinao de sementes pode se dar pela reduo no crescimento da planta, pela diminuio de seu vigor, pela emergncia retardada, pela germinao no uniforme, pela reduo da viabilidade de plen, pela reduo na taxa de germinao e, em casos extremos, pela inibio da capacidade germinativa de sementes. O documento no fala especificamente de esterilidade de sementes, mas pela descrio da tecnologia, depreende-se que o controle da germinao pode levar produo de plantas estreis. O mecanismo de inibio preferido, descrito no documento, envolve mudanas na habilidade da semente de utilizar suas reservas lipdicas, o que acaba afetando seu crescimento/vigor. A Monsanto descreve que a tecnologia reivindicada pode ser aplicada a qualquer planta, clula de planta ou semente, em particular, a culturas de cevada, canola, milho, algodo, aveia, ervilha, amendoim, arroz, sorgo, soja, cana-de-acar e trigo. No que diz respeito s caractersticas de interesse inseridas nas sementes GMs contendo a tecnologia de controle da germinao, estas no esto especificadas no documento, que descreve apenas a possibilidade de aplicar a tecnologia reivindicada a sementes GMs contendo caractersticas agronmicas de interesse, o que pode ser interpretado como sendo as caractersticas que compem a 1 gerao de sementes GMs. Alm de reivindicar o mtodo de controle da germinao de sementes, o documento em questo solicita proteo para

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plantas, clulas de plantas e sementes GMs, contendo o vetor com genes e promotores de interesse, alm do DNA recombinante contendo diferentes combinaes de promotores e genes capazes de conferir o controle da germinao. A tecnologia descrita no documento WO9744465 pode ser entendida como uma combinao entre as tecnologias T-GURT (traitor) e V-GURT (terminator), visto que possvel obter uma semente/planta estril, cuja fertilidade da semente/planta pode ser restaurada pela aplicao de uma substancia qumica ou pela ao de um agente fsico. Acessando a base de patentes do IP Australia59, o rgo australiano responsvel por administrar o sistema nacional de propriedade intelectual, observase que o pedido de patente AU9731394 foi abandonado pela Monsanto em fevereiro 1999, o que parece ratificar o compromisso pblico feito pela empresa, nesse mesmo ano, de no comercializar tecnologias de sementes estreis (ver seo 7.1.1). Outro aspecto interessante a ser destacado que o depsito internacional60 WO9744465 deu origem a apenas um nico pedido, na Austrlia, que foi posteriormente abandonado, o que indica que a empresa no teve interesse em proteger a inveno em mais nenhum pas membro do PCT. 7.3.2 Anlise Qualitativa do Documento de Patente US 6,723,897 e de sua Famlia Passando-se anlise da patente US 6,723,897, concedida nos Estados Unidos em 2004, ela reivindica um mtodo de cultivo de plantas, sementes ou mudas transgnicas, contendo: um transgene ligado a um promoter, capaz de direcionar a sntese de RNA61 para as fases de germinao da semente e crescimento da muda; uma molcula de DNA, que codifica para uma enzima responsvel pela produo biossinttica do hormonio giberelina62; e uma regio de
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http://www.ipaustralia.gov.au/ Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo. 61 Ver Glossrio. 62 Ver Glossrio.

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terminao composta por uma seqncia de DNA que sinaliza o final da transcrio63. Desta forma, quando o transgene expresso na semente/muda/planta transgnica, ocorre reduo na produo interna do hormnio giberelina, incorrendo na gerao de plantas ans ou no retardamento da germinao do vegetal. Em um momento apenas em todo o relatrio descritivo da patente, a Monsanto admite que a interferncia severa nos referidos processos de controle da germinao pode fazer com que a planta nem germine (MONSANTO TECHNOLOGY LLC, 2004, traduo nossa), o que poderia caracterizar a quase esterilidade do vegetal. A patente US 6,723,897 reivindica, ainda, a restaurao do processo natural de germinao da semente/muda/planta, pela aplicao de uma composio qumica64, capaz de ativar a produo do hormnio giberelina. Conforme descrito pelo titular da patente, o grande benefcio desta tecnologia para o agricultor obter mais uniformidade nos processos de germinao da semente, de emrgencia da muda e, tambm, em seu vigor. Para a sociedade (consumidor), a vantagem do processo patenteado controlar a germinao de sementes, permitindo a formao de brotos, que so usados como alimento e constituem rica fonte de vitaminas, aminocidos essenciais65 e fitoesteris66. Segundo a Monsanto, o mtodo protegido pela patente pode ser empregado em plantas transgnicas contendo caractersticas agronmicas de interesse, como aumento de produtividade, resistncia ao ataque de insetos, fungos, nematides e vrus, tolerncia a herbicidas todas essas, caractersticas de vegetais da 1 gerao -, e perfil nutricional alterado, que inclui plantas da 2 gerao. No documento de patente, so apresentados exemplos comprovando a eficincia da tecnologia em variedades de canola, soja, algodo, trigo, milho, abbora. No que diz respeito aos documentos de patente da famlia da patente US 6,723,897, o pedido internacional WO200009722 deu origem (fase nacional67) a somente um pedido nacional, o australiano, AU9953460, que foi abandonado em maio de 2001. Outra patente norte-americana US 7,195,917 - foi concedida para
Idem. Esta composio qumica teria uma substancia capaz de ser metabolizada pela semente/muda/planta, dando origem sntese de uma segunda substncia, esta, sim, responsvel por restaurar o processo natural de germinao do vegetal. 65 Ver Glossrio. 66 Idem. 67 Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo.
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o mesmo assunto em 2007, mais especificamente, para o mtodo de controle da germinao envolvendo o uso de promotores e transgenes especficos, para o cassete gentico a ser inserido na planta e para a prpria planta transgnica contendo o referido cassete. Existe, ainda, outro pedido de patente depositado nos Estados Unidos, US 2007174931, com reivindicaes muito similares da patente US 7,195,917, no qual se reivindica a proteo para outros promotores e transgenes envolvidos no controle da germinao de vegetais. Assim como no caso do outro documento recuperado na busca

(WO9744465), a tecnologia descrita na patente US 6,723,897 tambm pode ser entendida como uma combinao entre as tecnologias T-GURT (traitor) e VGURT (terminator), visto que, em casos extremos, pode-se obter uma semente que no capaz de germinar e cujo processo de germinao pode ser restaurado pela aplicao de uma composio qumica. 7.3.3 Anlise Qualitativa do Documento de Patente US 7,288,694 e de sua Famlia Passando-se anlise do ltimo documento do quadro 7.5, a patente concedida nos Estados Unidos em 2007, US 7,288,694, descreve a proteo para uma construo de DNA, a ser inserida em vegetais, contendo pelo menos duas molculas de DNA e pelo menos dois segmentos de DNA separando essas duas molculas, de modo que em cada um dos segmentos de DNA h a presena de pelo menos um gene letal condicional. Este gene capaz de causar a morte do organismo no qual a construo de DNA inserida, mas sua ao est condicionada a algum estmulo externo, que pode ser qumico ou fsico (do prprio meio ambiente). descrito tambm na patente que as molculas de DNA presentes na construo de DNA protegida so responsveis por conferir ao organismo no qual so inseridas caractersticas agronmicas (1 gerao) de tolerncia a herbicidas, capacidade de fixao de nitrognio, aumento de produtividade, controle de insetos, resistncia a doenas fngicas e bacterianas, resistncia a viroses e a nematides, controle da germinao e do crescimento de mudas, melhoria (facilidade) no processamento e tolerncia ao estresse ambiental; caractersticas nutricionais melhoradas (2 gerao), como produo de leos com composio alterada, teor

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de carboidrato alterado, sntese de protenas com sabor melhorado, produo de vitaminas destinadas ao consumo humano e animal, baixa concentrao de rafinose68, aumento da digestibilidade do vegetal e reduo de suas propriedades alergnicas, produo industrial de enzimas; e caractersticas da 3 gerao de plantas, como a sntese de peptdeos de aplicao farmacutica e de biopolmeros. Esta mesma patente protege, ainda, clulas de plantas transgnicas e as prprias plantas GMs contendo a construo de DNA j descrita, de modo que, quando se aplica uma composio qumica a essa planta/clula, ocorre ativao do gene letal condicional, que codifica para uma protena, um peptdeo ou uma enzima capazes de produzir substncia toxica ao vegetal, causando sua morte. H descrio especfica para a eliminao do plen de plantas GMs resistentes a insetos, o que impediria o fluxo de transgenes para espcies relacionadas, plantadas prximas s variedades GMs. A Monsanto descreve que a tecnologia protegida pode ser aplicada a qualquer cultura passvel de modificao gentica pela biotecnologia moderna, e cita como opes as culturas de arroz, trigo, aveia, cevada, milho, alfafa, canola, cenoura, algodo, colza, beterraba, girassol, soja, tomate, batata, tabaco. Os exemplos descritos na patente, que visam comprovar a eficincia da tecnologia reivindicada, esto centrados nas culturas de soja, milho e trigo. Entre os documentos que compem a famlia de patentes da patente US 7,288,694, o pedido internacional WO2003003816 deu origem a somente dois pedidos nacionais: um, depositado no Escritrio Europeu de Patentes (EPO), EP1404850, e, at o momento, no concedido; e outro pedido na Austrlia, AU2002315526, que foi abandonado em 2004. O quadro reivindicatrio do documento EP1404850 no est disponvel na base de dados do Escritrio Europeu de Patentes69, mas a anlise das reivindicaes do pedido original (WO2003003816) permite verificar um aspecto bastante interessante. Diferentemente da patente US 7,288,694, a publicao do pedido PCT reivindica um mtodo para controle da disseminao de transgenes por meio do plen de plantas, mtodo este que envolve a modificao gentica de plantas com a construo gnica, contendo pelo
Acar cristalino e incolor, encontrado em certas plantas como o algodoeiro e o eucalipto. A alta concentrao deste acar indesejvel quando a planta se destinada produo de rao animal. 69 Ver Apndice A Estrutura do Documento de Patente, Informao Tecnolgica nele Contida e Formas de Recuperao dessa Informao em Bases de Dados.
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menos um gene letal condicional, j descrita na patente norte-americana. Outros dois aspectos relevantes da inveno, tambm reivindicados, so: a possibilidade de empregar o herbicida glifosato princpio ativo do Roundup como substncia capaz de induzir o gene letal; e o pedido de proteo para o uso da tecnologia em sementes GMs expressando caractersticas de 1, 2 ou 3 gerao, as mesmas protegidas pela patente norte-americana. Outra patente foi concedida nos Estados Unidos (US 7,858,370) para plasmdeos70 contendo a construo de DNA protegida pela patente US 7,288,694. Existem, ainda, dois pedidos de patente (US2008066202 e US2008070296) que reivindicam, respectivamente, mtodo de segregao de transgenes em plantas transgnicas contendo a construo de DNA protegida pela patente US 7,288,694, e plasmdeos contendo a referida construo de DNA. Este ltimo pedido de patente apresenta quadro reivindicatrio muito semelhante ao da patente j concedida US 7,858,370.

7.4 CONSIDERAES FINAIS


O quadro 7.6, a seguir, traz a relao completa de todos71 os documentos de patente, de titularidade da Monsanto, referentes s tecnologias de restrio e seus respectivos status.

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Ver Glossrio. Os trs documentos de interesse resultantes da busca (US 7,288,694 e US 6,723,897 e WO9744465), bem como os documentos que compem cada uma de suas famlias de patente.

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No do Documento de Patente WO9744465 AU9731394 US 6,723,897 WO200009722 AU9953460 US2003233679 US 7,195,917 US2007174931 US 7,288,694 WO2003003816 US2003110532 EP1404850 AU2002315526 US2008064866 US7858370 US2008066202 US2008070296

Status

pedido publicado pedido abandonado patente concedida pedido publicado pedido abandonado pedido publicado (deu origem patente US 7,195,917) patente concedida pedido publicado patente concedida pedido publicado pedido publicado (deu origem patente US 7,288,694) pedido publicado pedido abandonado pedido abandonado (deu origem patente US 7,858,370) patente concedida pedido publicado pedido publicado

Quadro 7.6 Documentos de Patente da Monsanto sobre Tecnologias de Restrio


Fonte: Elaborao prpria a partir de dados extrados das bases Derwent Innovations Index e do Escritrio Europeu de Patentes, 2010.

A anlise dos documentos de patente sobre tecnologias de restrio de titularidade da Monsanto permite concluir que a empresa direcionou seus depsitos de patente para o mercado norte-americano, visto que nesse pas no h impeditivo

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legal para o patenteamento dessas tecnologias, e que os Estados Unidos no so signatrios da CDB, no tendo, portanto, que aderir moratria temporria s referidas tecnologias. No que diz respeito Austrlia, a Monsanto parece ter desistido de comercializar as tecnologias de restrio nesse pas, visto que todos os pedidos depositados pela empresa na Austrlia foram abandonados. Conforme j comentado, a Austrlia um pas que vem se mantendo favorvel anlise caso a caso dessas tecnologias nos fruns internacionais que regem o tema. Entretanto, ao fazer parte da Conveno sobre a Diversidade Brasileira (CDB), o pas fica proibido de autorizar testes de campo, a produo e comercializao de sementes contendo tecnologias de restrio, aps a instituio da moratria temporria na 5 Conferncia da CDB em 2000. Entre todos os documentos do quadro 7.5 avaliados, a patente US 7,288,694 parece ser o documento que reivindica as tecnologias de restrio (T-GURT e VGURT combinadas) de forma mais explcita e que descreve, com maior preciso, a sua aplicao a sementes GMs de todas as geraes (1, 2 e 3). Com relao s culturas escolhidas pela empresa para introduzir as tecnologias de restrio por ela desenvolvidas, observa-se que no h preferncia por alguma cultura especifica. Todos os documentos de patente reivindicam que as tecnologias desenvolvidas podem ser aplicadas a distintos vegetais, como cevada, canola, milho, algodo, aveia, ervilha, amendoim, arroz, sorgo, soja, cana-de-acar, trigo, alfafa, cenoura, algodo, beterraba, girassol, tomate, abbora, batata e tabaco. No entanto, a seleo das culturas parece guardar estreita relao com as caractersticas agrcolas dos pases nos quais os pedidos de patente so depositados, visto que 4 das 5 culturas mais produzidas nos Estados Unidos - milho, soja, trigo e algodo esto presentes em todos os documentos. Com relao Austrlia, a maioria de suas principais culturas trigo, cevada, aveia, sorgo, milho, arroz, canola, girassol, soja, amendoim, cana-de-acar e algodo tambm foi reivindicada nos documentos de patente. No que diz respeito Europa, as culturas mais plantadas nessa regio trigo, cevada, milho, aveia e arroz - tambm so foco da introduo das tecnologias de restrio. Cabe acrescentar que comum o fato de

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a empresa ter reivindicado grande nmero de culturas. Primeiramente, porque ela pode vir a proteger as tecnologias de restrio em outros pases nos quais as variedades de interesse so distintas e, em segundo lugar, dado que a empresa ainda no testou as referidas tecnologias em todos os tipos de semente, caso ela venha obter sucesso futuro, as novas variedades tambm estariam protegidas pela patente. Neste contexto, cabe acrescentar que nenhum dos documentos avaliados descreve a insero das tecnologias de restrio em cultivares da empresa j registradas72, o que parece denotar que o estgio de desenvolvimento das referidas tecnologias ainda baixo. Em considerao s caractersticas introduzidas nas sementes GMs que devem comportar as tecnologias de restrio, os trs documentos de patente encontrados descrevem a possibilidade de aplicao dessas tecnologias em sementes GMs de 1 gerao, dois deles citam as de 2 gerao e somente um documento relata a produo de sementes 3 gerao contendo as referidas tecnologias. Esta constatao vai de encontro ao comunicado da empresa, divulgado em 2005, se comprometendo a empregar as tecnologias de restrio somente em sementes no voltadas alimentao humana, como, por exemplo, no algodo e no caf, e em todas as sementes de 3 gerao73.

72

Conforme discutido no Capitulo 4, nos Estados Unidos, alm da Lei de Patentes de Plantas (Plant Patent Act PPA), o Plant Variety Protection Act (PVPA) permite a proteo de variedades de reproduo sexuada. Por meio do PVPA, possvel obter um Certificado de Proteo, expedido pelo Departamento de Agricultura dos Estados Unidos. 73 Ver Captulo 4 Sementes Geneticamente Modificadas: Histria e Mecanismos Legais de Proteo.

CAPTULO 8
CONCLUSES & RECOMENDAES

8.1

CONCLUSES
Destacam-se, a seguir, as principais concluses que decorrem das anlises

propostas e desenvolvidas pela presente Tese de Doutorado. As grandes multinacionais que hoje atuam no mercado de sementes

geneticamente modificadas (GMs) so empresas que tm sua trajetria de crescimento marcada por constante inovao. Desde suas origens nos setores agroqumico, farmacutico e/ou alimentcio, essas empresas tm adotado estratgias tecnolgicas, organizacionais e de comercializao e marketing extremamente inovadoras, que as permitiram crescer, conquistar novos mercados e neles se auto-perpetuar. Dado que as empresas dos setores agroqumico, farmacutico e/ou de alimentos

no detinham os ativos complementares necessrios entrada e manuteno no novo mercado, foi necessrio comprar sementeiras donas do material a ser modificado geneticamente - e estabelecer alianas com firmas especializadas em

Captulo 8

Concluses & Recomendaes

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biotecnologia detentoras das tcnicas de modificao gentica. Nesse contexto, foi possvel desenvolver sementes GMs, as primeiras delas com tolerncia aos agroqumicos j produzidos pelas empresas. A Monsanto, companhia de origem qumica criada em 1901, um exemplo de

empresa com participao expressiva no mercado de agroqumicos e a primeira a entrar no mercado de sementes GMs, integrando a montante na cadeia da agroindstria ao comprar empresas sementeiras. Hoje, a maior companhia do mercado mundial de sementes (convencionais ou GMs) e detm mais de um quinto do mercado de sementes GMs. A anlise da histria da empresa, desde sua fundao at os dias atuais, luz

dos principais conceitos e teorias relacionados dinmica de crescimento das organizaes, segundo os autores de Chandler, Penrose, Teece, Teece et al., Teece, Pisano & Shuen, Greiner e Fleck, constitui rico exemplo de empresa com perfil estratgico e tecnolgico inovador e com propenso autoperpetuao. As reestruturaes organizacionais, a descentralizao de poder e a freqente diversificao para reas correlacionadas (alimentos, frmacos e sementes geneticamente modificadas) em distintos Estados, pases e continentes, que permitiram empresa otimizar a gesto de novas demandas; a aquisio ou formao de joint-ventures com empresas j atuantes nos mercados-alvo, a compra de pacotes tecnolgicos e a incorporao de conhecimento tcito a partir da contratao de recursos humanos especializados nas reas de interesse, com objetivo de suprir a ausncia de capacitao interna; o planejamento de longo-prazo; o uso da versatilidade, da viso sistmica e da ambio de seus principais lderes na alocao dos recursos e servios produtivos ociosos, aproveitando as caractersticas e convenincias conjunturais de cada momento; a preocupao com a construo e a manuteno de sua imagem perante a sociedade, entre outros, marcam e caracterizam a caminhada da Monsanto. A possibilidade de proteo, direta ou indireta, das sementes GMs por patentes

em alguns pases confere Monsanto o direito de cobrar royalties na compra de seus produtos patenteados. Buscando superar as dificuldades encontradas pela empresa em garantir que os agricultores que plantam sementes GMs paguem os

Captulo 8

Concluses & Recomendaes

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royalties devido cada compra, a Monsanto desenvolveu, a partir da dcada de 90, as polmicas Tecnologias de Restrio ao Uso Gentico (GURT), que permitem a gerao de sementes GMs estreis (V-GURT) - incapazes de serem armazenadas e replantadas em outras safras pelos agricultores e de sementes GMs cuja expresso de determinadas caractersticas de interesse est vinculada aplicao de indutores qumicos, tambm produzidos pela Monsanto (T-GURT). As vantagens e desvantagens das Tecnologias de Restrio dependem do tipo

de semente (soja, milho, arroz, algodo canola etc.) GM na qual sero inseridas e do tipo de sistema agrcola (altamente industrializado, intermedirio e tradicional de subsistncia) no qual as referidas sementes GMs sero plantadas. H que se ressaltar a existncia de vrios mecanismos tecnolgicos, legais e polticos a serem empregados na minimizao dos potenciais riscos dessas tecnologias. O estudo de caso proposto nesta Tese permitiu verificar, por meio da

prospeco dos documentos de patente depositados pela Monsanto de janeiro de 1980 a junho de 2010, que a empresa detm somente 4 patentes concedidas para as Tecnologias de Restrio nos Estados Unidos, protegendo apenas dois tipos de tecnologia diferentes, alm de 4 pedidos de patente que aguardam exame, sendo 3 deles nos Estados Unidos e um na Europa. Do ponto de vista ambiental e como ferramenta de apropriao dos direitos

de propriedade intelectual inserido em sementes GMs, a tecnologia de restrio V-GURT (esterilidade) apresenta vantagens em relao tecnologia de machoesterilidade, visto que a nica forma de restaurao da fertilidade de sementes estreis contendo a tecnologia de restrio a vinculao, na mesma semente, de outra tecnologia de restrio (T-GURT), de modo a induzir a fertilidade pela aplicao de indutor qumico. Do ponto de vista do agricultor, a situao oposta, dado que plantas macho-estreis podem ter sua fertilidade restaurada pela fecundao por linhagens especficas, o que deixa os agricultores menos vulnerveis s empresas, no tendo a obrigatoriedade da compra de indutores qumicos caso queiram obter sementes frteis.

Captulo 8

Concluses & Recomendaes

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A prospeco de patentes empregada como ferramenta de identificao de

determinadas caractersticas do mercado que envolve sementes GMs e tecnologias de restrio, identificou que, diferentemente da Monsanto, outras empresas muitas de suas concorrentes - detm pedidos de patente sobre tecnologias de restrio no Brasil. E h que se ressaltar que, desde 2005, o pas dispe de uma lei (biossegurana) que probe a utilizao, a comercializao, o registro, o patenteamento e tambm o licenciamento de tecnologias de restrio. Outra concluso importante, que decorre da experincia na utilizao da

metodologia de prospeco de patentes criada para a presente Tese, que o fato de que o resultado inicial da busca indicava a presena de 1224 documentos de patente da Monsanto, supostamente relacionados s tecnologias de restrio, e, aps ser analisado em detalhes, somente 3 documentos se tratavam efetivamente das Tecnologias de Restrio. Essa constatao parece, primeira vista, indicar erro na estratgia de busca para recuperao dos documentos de interesse. No entanto, qualquer mudana na estratgia, visando restringir o conjunto inicial, teria eliminado pelo menos um dos 3 documentos de interesse, o que constituiria grave erro, dado que o conjunto de documentos de interesse muito pequeno. A grande vantagem da anlise detalhada (leitura de relatrios descritivos e reivindicaes) de todo o conjunto foi permitir identificar e entender, com preciso, a estratgia de P&D da Monsanto, no que diz respeito a seus investimentos em tecnologias de conteno do fluxo gnico. A experincia adquirida ratifica a ideia de que, em determinadas prospeces de

patentes, em funo dos objetivos pr-estabelecidos, somente a anlise qualitativa dos documentos de patente, feita por tcnicos que tenham certo domnio no assunto, ser capaz de identificar e selecionar os documentos pertinentes. At hoje, nenhuma semente GM com Tecnologias de Restrio foi colocada

no mercado e poucos foram os estudos ambientais feitos, de modo que os reais impactos (positivos ou negativos) dessas tecnologias para o meio ambiente, para o agricultor e para a sociedade so ainda desconhecidos.

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Concluses & Recomendaes

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A sociedade custou a aceitar os transgnicos. Muitos ainda se opem ao

consumo de alimento de origem na engenharia gentica, mas o acabam consumindo em funo do alto grau de disseminao dessa tecnologia na agricultura. Ser que esta mesma sociedade est disposta a aceitar mais alguns genes em sua comida? O que vai acontecer se, assim como ocorrido com as sementes GMs plantadas clandestinamente no Brasil at 2003, outras sementes transgnicas com Tecnologias de Restrio forem inseridas na cadeia alimentar? A introduo, no meio ambiente, de um organismo vivo que se reproduz um caminho sem volta. Nenhum recall ser capaz de reverter o processo. Por isso, a deciso de inserir, ou no, essas novas tecnologias na agricultura

deve levar em considerao os interesses da empresa, do agricultor, do governo (pas) e, principalmente, da sociedade, pautando-se sempre no principio da precauo. A avaliao dos riscos e benefcios deve ser criteriosa e feita caso a caso. A Monsanto, apesar de no cumprir o compromisso inicial de empregar as

Tecnologias de Restrio somente em sementes no voltadas alimentao humana e aquelas pertencentes 3 gerao1, parece, no entanto, ter aprendido com as experincias passadas que no pode deixar a sociedade fora de seu planejamento estratgico. Diante de um cenrio de incertezas com relao regulamentao dessas tecnologias e sua aceitao por parte da sociedade, a Monsanto parece ter preferido canalizar esforos de P&D para a tecnologia de macho-esterilidade, como ferramenta de conteno do fluxo gnico em sementes geneticamente modificadas. Esta tecnologia, para a qual a empresa depositou mais de 700 pedidos de patente no mundo, no alvo de polmica e j est presente no mercado h muitos anos.

Captulo 8

Concluses & Recomendaes

211

8.2

RECOMENDAES
Tendo-se em vista a amplitude e relevncia do assunto abordado nesta Tese,

os possveis impactos da adoo das polmicas Tecnologias de Restrio para o meio ambiente, para os agricultores, para as empresas e, principalmente, para a sociedade, sugere-se para estudos posteriores: a avaliao do conjunto de documentos de patente Terminator, contendo 764

documentos de patente da Monsanto referentes aplicao da tecnologia de macho esterilidade a sementes GMs, com o objetivo de identificar a que tipo de sementes GMs (soja, milho, algodo, canola etc.) e geraes (1, 2 ou 3) esta tecnologia est vinculada; a anlise dos movimentos de fuso, aquisio e formao de joint-ventures da

Monsanto no Brasil para entrar no mercado nacional de sementes GMs e nele garantir sua competitividade e auto-perpetuao; a investigao, por meio da prospeco de patentes, das estratgias de P&D de

tecnologias de conteno do fluxo gnico, em especial as Tecnologias de Restrio, empregadas pelas principais empresas do mercados de sementes GMs Syngenta e DuPont, ambas concorrentes da Monsanto; a avaliao dos impactos ambientais de sementes geneticamente modificadas

contendo Tecnologias de Restrio; e a avaliao dos impactos econmicos para o agricultor, para o consumidor e para

o pas de um modo geral, no caso da introduo das referidas tecnologias na agricultura brasileira.

Sementes GMs capazes de produzir frmacos, vacinas, hormnios, anticorpos e biopolmeros.

Referncias

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REFERNCIAS
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2,4,5-T - Desenvolvido no final da dcada de 40, o herbicida triclorofenoxiactico teve seu uso proibido em funo de sua alta toxicidade. 2,4-D - Herbicida cido diclorofenoxiactico, produzido durante o programa da guerra qumica e biolgica no perodo da Segunda Grande Guerra (1939-1945) e tambm utilizado na guerra do Vietn (1954-1975), fazendo parte, juntamente com o herbicida 2,4,5-T, de um composto conhecido como agente laranja, usado como desfolhante das florestas vietnamitas. Desde ento, o 2,4-D vem sendo utilizado no controle seletivo de ervas daninhas e, no Brasil, foi registrado para ser aplicado s culturas de soja (em pr-plantio), milho, cana-de-acar, caf, trigo, aveia, centeio, arroz e pastagem formada. cido Nuclico Material qumico composto de trs componentes: cido fosfrico, acar e bases nitrogenadas. Acordo sobre Aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual Relacionados ao Comrcio (TRIPs) - Estabelecido pela OMC em 1994, determina os parmetros mnimos para a coibio do comrcio de mercadorias falsificadas, que devem ser adotados pelos pases membros em suas legislaes nacionais. Ad hoc - Expresso latina que quer dizer "com este objetivo". Geralmente significa uma soluo designada para um problema ou tarefa especficos, que no pode ser aplicada em outros casos. Agonista Droga, hormnio ou substncia que forma um complexo com um receptor. Agrobacterium tumefaciens - Agente causal do tumor do colo em certos vegetais, uma doena que leva formao de uma espcie de tumor na planta. Esta bactria atrada por compostos fenlicos secretados pela superfcie ferida da planta. Em seguida, um conjunto de genes bacterianos ativado, levando transferncia de um segmento de DNA bacteriano para o genoma hospedeiro. O DNA bacteriano integrado clula do vegetal sintetiza precursores de fitorreguladores (oncogenes), e o tecido afetado cresce, formando um tumor. Linhagens desarmadas desta bactria (sem os oncogenes) so usadas, em laboratrio, para transferir genes exgenos para clulas vegetais e, mais raramente, para fungos. Agroeste Sementes - Terceira maior empresa de sementes do Brasil, especializada no desenvolvimento de milho hbrido, com sede em Xanxer, Santa Catarina. Alelo - Forma alternativa de um gene localizado em determinado loco (ou locus) de cromossomos homlogos.

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Allelyx Applied Genomics - Empresa brasileira de biotecnologia - fundada por um grupo de bilogos moleculares que trabalharam no seqenciamento gentico da bactria Xylella fastidiosa, causadora da praga do amarelinho nos citros - que atua na pesquisa e no desenvolvimento em Genmica Aplicada de plantas. Constituda por capital 100% nacional, dedica-se a projetos de pesquisa focados em culturas de grande representatividade econmica para o pas e das quais o Brasil figura entre os maiores produtores do mundo: a cana-de-acar, o eucalipto e a laranja. Aminocidos As 20 unidades bsicas das protenas. Aminocido Essencial - Aminocido que deriva do metabolismo, no sintetizado pelo organismo. Produto da degradao de protenas. Angiosperma - No reino vegetal, classe que inclui as plantas que florescem. H duas subclasses: a de plantas monocotiledneas e a de dicotiledneas. Antagonista - Composto que inibe o efeito de outro. Antera - Poro terminal do estame das flores, onde so produzidos os gros de plen. Autgamo - Que se reproduzem por autopolinizao. Autopolinizao Tipo de reproduo de culturas autgamas, na qual ocorre a transferncia de plen da antera para o estigma da mesma flor. As plantas autgamas so sempre hermafroditas, nas quais esto presentes, simultaneamente, as partes masculina e feminina da planta. Bifenil Policlorado (PCB) - Consiste em um vasto grupo de leos sintticos produzidos industrialmente, que so resistentes ao fogo e a descargas eltricas. De 1930 at em torno de 1985, o PCB foi vastamente utilizado em leos lubrificantes, plsticos e aparelhos eltricos. At agora, a maioria dos efeitos negativos tem sido encontrada em peixes e pssaros. Como o PCB passa pelas cadeias alimentcias, ele tambm nocivo ao homem. Hoje em dia, esta substncia proibida na maioria dos pases industrializados; contudo, restam ainda grandes quantidades de resduos no ambiente. Em 1977, a Monsanto deixou de produzir, definitivamente, os PCBs. Biobalstica Nesta tcnica, cpias do transgene de interesse ficam aderidas a partculas de ouro ou tungstnio de aproximadamente 1 mm de tamanho -, que, por sua vez, so aceleradas pelo gs hlio em alta presso em cmara de vcuo e introduzidas no cloroplasto, onde liberam o DNA. Bioinformtica - Uso, organizao e anlise da informao biolgica gerada por seqenciamento de DNA. Em particular, cincia que trata da organizao de bancos de dados biomoleculares, utilizando softwares e microcomputadores para analisar e comparar as informaes geradas por seqenciamento.

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Canavialis - Empresa criada em 2003, fruto de uma parceria entre a Votorantim Novos Negcios e um grupo de cientistas com mais de 30 anos de experincia no desenvolvimento de variedades de cana-de-acar. A CanaVialis tem por misso desenvolver e fornecer solues genticas em cana-de-acar. Cassete Construo de DNA; construo gnica. Clula A unidade bsica que compe os seres vivos. Citoplasma O material entre o ncleo e a membrana celular. Citros Gnero de plantas da famlia Rutaceae, ordem Sapindales, originrias do sudeste tropical e subtropical da sia. O grupo contm trs espcies e numerosos hbridos naturais e cultivados, incluindo as frutas habitualmente designadas por citrinos, como a laranja, o limo, a toronja, a lima, a tangerina, a clementina, a bergamota e a cidra. Cloroplasto - Estruturas presentes no interior de algas e plantas, responsveis pelo processo de fotossntese, desde a captao da energia luminosa at a formao de compostos orgnicos, participando tambm da assimilao do nitrognio, na sntese e no armazenamento de amido e na biossntese de aminocidos e lipdios. Compsitos - So materiais de moldagem estrutural, formados por uma fase contnua polimrica (matriz) e reforada por uma fase descontnua (fibras), que se agregam fsicoquimicamente aps processo de polimerizao (cura). Este processo de cura acopla as duas fases, proporcionando, ao material final, propriedades especiais que definem sua moderna e ampla aplicabilidade. Leveza, flexibilidade, durabilidade, resistncia e adaptabilidade so algumas das propriedades que garantem aos compsitos o ttulo de produto do futuro. Conselho de Informaes sobre Biotecnologia (CIB) Este conselho tem como associadas as empresas privadas Alellyx Applied Genomics (grupo Monsanto), a Amyris Biotechnologies, a Arborgen, a Basf Brasil, a BayerCropscience, a Cargill Agrcola, a Cosan Indstria e Comercio, a Dow AgroSciences, a DuPont do Brasil, a Monsanto do Brasil, a Nestl Brasil, a Syngenta Seeds, a Suzano Papel e Celulose e a Unilever; a Associao Brasileira das Indstrias de Alimentos (ABIA), a Associao Brasileira de Obtentores Vegetais (BRASPOV), a Associao Nacional dos Fabricantes de Produtos para Animais de Estimao (ANFALPET), a Associao Brasileira de Produtores de Semente (ABRASEM), a Cooperativa Central de Pesquisa Agrcola (COODETEC), a Organizao das Cooperativas Brasileiras (OCB); os escritrios de advocacia Dannemann, Siemsen, Bigler & Ipanema Moreira, Koury Lopes Advogados, e Di Blasi, Parente, Soerensen Garcia & Associados; a Fundao Biominas, o Instituto de Tecnologia de Alimentos (ITAL), a Sociedade Rural Brasileira (SRB) e a Unio Brasileira de Avicultura.

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Conveno sobre a Diversidade Biolgica (CDB) - Primeiro acordo internacional a reconhecer o direito de soberania de um pas em relao a seus recursos genticos, bem como a responsabilidade deste em facilitar o acesso a esses recursos. Foi assinada por 150 pases durante a Conferncia das Naes Unidas para o Meio Ambiente e o Desenvolvimento (ECO-92), no Rio de Janeiro, e hoje j tem 193 pases participantes. Cromossomas - So os corpos nucleares que contm o material gentico, incluindo os genes responsveis pela diferenciao e atividade da clula e seqncias no codificadoras. Cultivar Cada uma das variedades desenvolvidas por agrnomos ou geneticistas a partir de uma planta, para cultivo em condies ambientais especficas, visando maior rentabilidade e maior resistncia a pragas e doenas. Cultivar Distinta - Cultivar que se distingue claramente de qualquer outra cuja existncia, na data do pedido de proteo, seja reconhecida. Cultivar Estvel - A cultivar que, reproduzida em escala comercial, mantenha sua homogeneidade nas geraes sucessivas. Cultivar Homognea - A cultivar que, utilizada em plantio em escala comercial, apresente variabilidade mnima quanto s caractersticas particulares de sua reproduo sexual ou propagao vegetativa, segundo critrios estabelecidos pelo rgo competente. Dedicated Biotechnology Firms (DBFs) - So empresas que tm, entre suas principais habilidades, as tcnicas de modificao gentica de organismos vivos, o conhecimento de bancos de genes, os equipamentos de screening gentico, tcnicas de anlise de seqncias genticas etc. Despendoamento - Procedimento adotado na produo de sementes, em especial na de milho, por meio do qual retira-se o pendo das plantas eleitas como fmeas antes da liberao do plen, evitando que elas se autopolinizem. Diploidia - Atributo de um indivduo ou espcie que contm dois lotes completos de cromossomos. Divergence - Empresa norte-americana de biotecnologia vinculada ao laboratrio Nidus Center for Scientific Enterprise, com sede em St. Louis Missouri, que tem suas atividades voltadas para a aplicao da genmica e da bioinformtica no controle de pragas, em especial de nematides, na agricultura. DNA Abreviao inglesa para Desoxyribonucleic acid, o material gentico. uma molcula em forma de dupla hlice, composta por pares de bases nitrogenadas (adenina, timina, citosina e guanina), capaz de armazenar todas as informaes necessrias para a criao de um ser vivo.

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Dow Jones - ndice criado em 1896 pelo editor do The Wall Street Journal e fundador do Dow Jones & Company, Charles Dow, , ao lado do Nasdaq Composite e do Standard & Poors 500, um dos principais indicadores dos movimentos do mercado americano. Seu clculo se baseia na cotao das aes de 30 das maiores e mais importantes empresas dos Estados Unidos. Edafoclimtica - Relativa ao solo e ao clima de determinada regio. Endmica Espcie cuja distribuio geogrfica se limita a uma determinada zona do globo. Endogamia - Homozigose de uma populao que decorrente de autofecundao ou cruzamento entre indivduos aparentados. Endgeno - Prprio da clula ou do organismo. Contrrio de exgeno. Endonuclease - Enzima que cliva internamente uma fita de DNA, formando duas fitas menores. Engenharia Gentica - Conjunto de tcnicas de biologia molecular que resulta na construo de molculas de DNA quimricas ou recombinantes. Enzimas de Restrio - Tambm conhecidas como endonucleases, estas enzimas cortam a molcula de DNA em locais especficos, em funo do reconhecimento de seqncias nucleotdicas presentes na regio. Espcie - Populao capaz de se intercruzar, mas que isolada reprodutivamente de outras. Estame - rgo masculino das plantas que produzem flores. Estigma Compe o gineceu, rgo reprodutor feminino da planta. Exgeno - Produzido fora de, originado ou devido a causas externas. Oposto de endgeno. Estresse Abitico - Plantas sob estresse abitico so aquelas submetidas a condies de seca, a solos com alta salinidade ou constituintes inorgnicos (alumnio, por exemplo), presena de metais pesados, a temperaturas muito elevadas ou baixas etc. Fentipo - Aspecto de um indivduo com relao a uma ou mais caractersticas. Resultado da interao do gentipo com o ambiente. Fisher Controls Company - Empresa americana, comprada pela Monsanto em 1969, especializada na fabricao de vlvulas e sistemas de controle para processos industriais. Fitoesterol - Grupo qumico biologicamente ativo, presente nas sementes de certas espcies. Estudos sugerem que o consumo de certos fitoesteris, como o -sitosterol, pode baixar o colesterol, reduzindo o risco de doenas coronrias. Fitormnio - Substncia de origem vegetal ou sinttica que estimula a diviso, o crescimento e a diferenciao, bem como outros processos celulares. H cinco classes de fitormnios: auxinas, citocininas, giberelinas, cido abscsico e etileno. So molculas pequenas, de fcil transporte atravs das membranas celulares.

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Fitorregulador - Produto regulador do crescimento das plantas; normalmente se trata de hormnios vegetais (fitohormnios); suas principais funes so estimular ou paralisar o desenvolvimento das razes e partes areas de plantas. Gametfito - Estrutura da planta na qual se formam os gametas. Gene Pedao de material gentico que codifica para uma protena definida ou um RNA. Gene Quimrico - Gene construdo pela ligao de seqncias de origens diferentes que podem ser expressas em um genoma hospedeiro. Gene Supressor - Gene que codifica protena(s) que atua(m) na regulao negativa do ciclo celular. Genoma Conjunto de todo o material gentico nos cromossomas de um organismo. Com exceo de alguns vrus, o genoma de todos os organismos vivos encontrados na natureza constitudo de DNA de cadeia dupla (dupla-hlice). Normalmente, o tamanho do genoma expresso em pares de base. Genmica - Cincia que estuda o genoma dos organismos a partir de seu seqenciamento, com vistas a entender sua estrutura, organizao e funo. O seqenciamento do genoma de espcies animais, inclusive do genoma humano e dos vegetais tem fornecido evidncias para estudos evolutivos (anlises filogenticas) e das funes dos genes (genmica funcional). Genmica Funcional - Ramo da genmica que busca determinar as funes gnicas a partir da anlise de seqncias; cincia que utiliza os dados gerados pelos projetos genoma em estudos de gentica fisiolgica. Gentipo O conjunto dos genes de um indivduo. Giberelina um hormnio, produzido nas folhas, nos embries, nos frutos e nas sementes, que acelera a sua germinao. As giberelinas estimulam o alongamento e a diviso celular em caules, razes, gomos e folhas jovens, alm de promoverem a germinao de sementes e os processos de florao e maturao dos frutos. Gro de Plen - Micrsporo maduro produzido nas anteras. Clula reprodutiva masculina que contm a metade do nmero de cromossomos da espcie, capaz de fertilizar a oosfera, dando origem ao zigoto. Hospedeiro - Diz-se daquele que hospeda outro organismo (vrus, por exemplo), ncleo, partcula ou gene exgeno em seu interior. Hibridao Cruzamento natural ou artificial de indivduos de espcies diferentes. graas hibridao que se pode multiplicar a variedade de flores e frutos cultivados. Na maioria das vezes, o hbrido tem crescimento mais rpido e mais vigoroso que o dos pais, e maior longevidade.

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Hbrido Diz-se de uma planta proveniente do cruzamento entre pais claramente diferentes, pertencentes mesma espcie (cruzamento entre linhagens) ou a espcies vizinhas (hbridos interespecficos). Homlogo - Em gentica, dado um par de cromossomos de mesmo nmero, um deles homlogo do outro. Homozigose - Situao em que, no loco gnico que se est considerando, ocorre o

mesmo alelo em ambos os cromossomos homlogos.


Homozigtico - Diz-se do loco, gentipo ou indivduo que tem duas cpias do mesmo alelo para determinado gene. Inserto - Diz-se da seqncia que introduzida em um vetor. Introgresso - Processo de escape gnico e instalao do transgene em outros organismos, envolvendo a incorporao, a estabilizao, a recombinao e a expresso do transgene no indivduo ou na populao receptora. De acordo com alguns autores, a introgresso de transgenia de espcies cultivadas em seus parentes silvestres pode levar extino dos tipos silvestres. Se a introgresso no genoma silvestre se der nas vizinhanas de algum gene importante para sua sobrevivncia ou competitividade, o transgene ter maior chance de persistir na espcie. No entanto, se o transgene for neutro para competitividade, ele persistir, dependendo de fenmenos aleatrios de recombinao. Linhagem - Populao de indivduos ou clulas geneticamente idnticas. Loco - Stio, local de um gene em um cromossomo. Mapeamento Gentico - Mapear os genes referenci-los posicionalmente dentro do cromossoma a que pertencem. Marcador Molecular - Todo e qualquer fentipo molecular oriundo de um gene expresso ou de um segmento especfico de DNA (correspondentemente a regies expressas ou no do genoma). Material Gentico - Todo material de origem vegetal, animal, microbiana ou outra que contenha unidades funcionais de hereditariedade. MDM Sementes de Algodo - Empresa mineira, com sede em Uberlndia, na qual a Monsanto j detinha participao desde 2006, quando adquiriu a Delta&Pine Land. Micrsporo - Clula haplide masculina que amadurece em um gro de plen. Monsanto Enviro-Chem Systems - Subsidiria criada em 1970 e desfeita em 2005, responsvel por licenciar, para outras empresas e indstrias, as tecnologias de despoluio do meio ambiente patenteadas pela Monsanto.

Glossrio

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Nucleotdeo - Os nucleotdeos so constitudos de uma base nitrogenada, uma pentose e um grupo fosfato. So compostos ricos em energia que auxiliam os processos metablicos, principalmente as biossnteses, na maioria das clulas. Funcionam, ainda, como sinais qumicos, respondendo assim a hormnios e a outros estmulos extracelulares. Os nucleticos podem ser considerados os monmeros do DNA/RNA, sendo o polimero, o prprio DNA/RNA. Nematide de Cisto - Esta praga causa a doena conhecida como nanismo amarelo da soja, responsvel por alteraes nas funes das razes de soja suscetvel, tendo como conseqncia a reduo na habilidade da planta em absorver e transportar gua e nutrientes para a parte area. Ncleo Compartimento celular no qual o material gentico armazenado. Nucleotdeo - Composto qumico que contm trs partes: um grupo fosfato, uma pentose (molcula de acar com cinco carbonos) e uma base orgnica. Dispostos em cadeia linear, os nucleotdeos compe a estrutura de DNAs e RNAs. Oncogene Gene cujo produto est envolvido na induo de cncer em mamferos. Oncogenes so formas mutantes de genes normais (pseudo-oncogenes) envolvidos no controle do desenvolvimento e da diviso celular. Oosfera - Gameta feminino de plantas e certos tipos de algas. Patgeno - Organismo que causa doena; agente infeccioso. Plantas Voluntrias Plantas que germinam a partir de gros perdidos na colheita, que permanecem no solo at as prximas estaes e podem germinar antes ou juntamente com as sementes de interesse plantadas nas safras seguintes. Plasmdeo Elemento gentico extracromossmico, capaz de autorreplicao, presente em muitas bactrias. Constitudo de uma molcula de DNA circular, o plasmdeo confere bactria uma vantagem seletiva: enquanto alguns determinam a produo de substncias antibiticas, outros conferem bactria resistncia aos antibiticos. Sua replicao e segregao durante a reproduo bacteriana so independentes do cromossomo bacteriano. Plen - Gametfito masculino das angiospermas. Polinizao Aberta / Culturas Algamas A reproduo destes tipos de cultura ocorre, principalmente, pela fecundao da planta fmea pelo plen da planta macho, conhecida tambm como fecundao cruzada. Politereftalato de etileno (PET) - um polmero termoplstico formado pela reao entre o cido tereftlico e o etileno glicol. Desenvolvido por dois qumicos britnicos, Whinfield e Dickson, em 1941, utilizado, principalmente, na forma de fibras para tecelagem e de embalagens para bebidas.

Glossrio

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Promotor - Regio do DNA da clula modificada essencial para que o gene de interesse seja expresso em um determinado organismo. Propagao A reproduo e a multiplicao de uma cultivar. Protenas Substncias qumicas que consistem de unidades conhecidas como aminocidos. So sintetizadas nas clulas a partir das informaes contidas no material gentico. Protena Recombinante - Produzida por engenharia gentica, codificada por um transgene inserido em bactrias ou clulas eucariticas, onde se expressa. Muitos medicamentos so protenas recombinantes, como a vacina da hepatite B. Quimera - Organismo constitudo de clulas ou tecidos que no tm o mesmo gentipo. / Molcula recombinante de DNA que contm seqncias de origens diferentes. Recombinao Homologa - Tipo de recombinao gentica na qual um processo de rearranjo fsico ocorre entre duas cadeias de DNA. um processo que se d naturalmente em organismos, tambm utilizado como tcnica de biologia molecular para introduo de mudanas genticas num organismo. Recombinase Enzima responsvel pelo rearranjo (recombinao) de sequncias genticas alvo, promovendo a adio, deleo ou inverso de determinados fragmentos de DNA em stios especficos. RNA Abreviao inglesa para Ribonucleic acid. Material gentico de certos vrus; molculas derivadas da transcrio do DNA e que participam da biossntese de protenas; precursor, em termos evolutivos, do DNA. Rural Advancement Foundation International (RAFI) - uma organizao internacional da sociedade civil, com sede no Canad, que tem suas atividades voltadas para o uso sustentvel e a conservao da biodiversidade, bem como para o desenvolvimento responsvel de tecnologias de aplicao rural. Semente Toda e qualquer estrutura vegetal utilizada na propagao de uma cultivar. Stio - Em gentica molecular, corresponde ao local de um nucleotdeo; genericamente, o local na molcula de cido nuclico ou protena. Somatotropina Bovina - Protena natural de bovinos cujo gene foi clonado para expressar sua produo em grande quantidade; protena comercializada como insumo para melhorar a taxa de crescimento do animal e o seu rendimento de leite. Start-up - Empresas em fase embrionria que se encontram no processo de implementao e organizao de suas operaes. Nesse estgio, a empresa pode no ter iniciado a comercializao em massa de seus produtos, mas j desenvolveu e testou o prottipo inicial. So raras as start-ups que conseguem obter caixa ou lucros nesse estgio de desenvolvimento, mas podem representar boas oportunidades de investimento em funo de seu potencial de crescimento.

Glossrio

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Tecnologia do DNA Recombinante - Conjunto de tcnicas utilizadas para manipular cidos nucleicos, gerando molculas recombinantes, ou seja, quimricas. O DNA recombinante, por sua vez, um fragmento de DNA resultado da ligao, em laboratrio, de fragmentos de DNA oriundos de diferentes vetores, clulas, organismos ou espcies. Tecnologia LibertyLink - Tecnologia gentica aplicada a sementes, capaz de torn-las resistentes ao herbicida Liberty, de propriedade da Bayer. Terapia Gnica - Processo de introduo de DNA na clula de um indivduo, com o objetivo de restaurar ou corrigir erros genticos presentes na seqncia endgena de DNA. Transcrio - Biossntese de RNA, feita por uma enzima RNA polimerase -, a partir de uma seqncia-molde de DNA. Transgene Gene exgeno integrado em um genoma hospedeiro por evento de transformao. United Soybean Board - Organizao norte-americana, coordenada por produtores de soja, que investe em atividades de marketing e pesquisa, voltadas para o auxlio a produtores de soja. Variedades Subdiviso das espcies que se fundamenta em pequenas diferenas nos caracteres distintivos dos indivduos da mesma espcie. Valor de Cultivo e Uso (VCU) - O VCU de uma cultivar determinado em ensaios especficos, conduzidos pelo prprio interessado/responsvel pela cultivar no pas, ou por terceiros em seu nome, sob contrato. Estes ensaios devem obedecer a critrios mnimos em sua conduo, critrios esses estabelecidos por um grupo de especialistas na cultivar em questo. Vetor de Clonagem - Agentes (plasmdeos ou vrus) carreadores da seqncia de DNA/RNA a ser inserida durante um experimento em engenharia gentica. Vrus Estrutura biolgica composta de protenas e cidos nuclicos (RNA ou DNA), com capacidade de se autorreplicar somente no interior de clulas hospedeiras apropriadas. Votorantim Novos Negcios (VNN) - o brao de venture capital (investimento em pequenas ou novas empresas) e private equity (investimento em empresas que ainda no esto na bolsa de valores) do Grupo Votorantim. A VNN investe em empresas em estgio inicial de desenvolvimento e com alto potencial de crescimento, e tambm em empreendimentos mais maduros, em que a gerao de valor decorre da renovao do modelo operacional ou de negcio. Zigoto - Clula diplide formada pela fuso de dois gametas haplides durante a fertilizao em organismos eucariticos com reproduo sexual.

APNDICE A ESTRUTURA DO DOCUMENTO DE PATENTE, INFORMAO TECNOLGICA NELE CONTIDA E FORMAS DE RECUPERAO DESSA INFORMAO EM BASES DE DADOS

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O Documento de Patente e sua Estrutura

Existem dois tipos de documentos de patente: o pedido de patente depositado e publicado, que contm apenas informao tecnolgica, e a patente concedida, que consiste no documento final, aps o processamento do pedido, e contm informao jurdica. No caso de uma disputa judicial por uma inveno patenteada, ela se dar com fundamentao no contedo da patente concedida para o invento em questo. Feita a distino entre os dois tipos de documentos de patente, torna-se necessrio conhecer a estrutura e o contedo desses documentos. Pode-se dizer que tanto a patente como o pedido publicado apresentam estruturas muito similares, que contm: folha de rosto primeira folha do documento, na qual esto descritos, de forma padronizada1, seus dados bibliogrficos, tais como nmero do documento, data e pas de depsito do pedido, data de publicao, ttulo, resumo2, data e pas de prioridade, depositante (titular), inventor, classificao internacional de patente, entre outros. relatrio descritivo descrio do estado da tcnica3 relacionado inveno que se deseja proteger; a apresentao do(s) problema(s) encontrado(s) no estado da tcnica, para os quais a inveno em questo prope uma ou mais solues; a descrio, clara e suficiente, da inveno, apresentando a forma de resolver o(s) problema(s) encontrado(s) e de modo a possibilitar sua realizao por um tcnico no assunto; a apresentao dos resultados de testes que

Toda a informao contida na folha de rosto de qualquer pedido de patente depositado no mundo est disposta de forma padronizada. Todos os campos contm os chamados cdigos INID (International Agreed Numbers for the Identification of Data), dois nmeros que indicam que tipo de informao est presente em cada campo da folha de rosto. Este artifcio facilita a recuperao da informao em buscas de patente, em especial quando o documento est escrito em outro idioma. 2 Deve conter um sumrio do que foi exposto no relatrio descritivo, nas reivindicaes e nos desenhos, e deve ter suficincia de detalhes da inveno, de modo a servir de instrumento eficaz na pr-seleo (buscas) de documentos de patente em determinado setor tcnico, ajudando o usurio a formular uma opinio quanto convenincia ou no de consultar o documento na ntegra. Nos casos em que o resumo no representativo da inveno reivindicada, o examinador de patentes pode, e deve, solicitar que o resumo seja rescrito, incorporando mais detalhes (palavras-chave) da inveno. 3 Normalmente, o requerente inclui na descrio do estado da tcnica outros documentos de patente e artigos que estejam relacionados inveno.

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243

comprovem a vantagem da inveno em relao ao estado da tcnica; e a indicao, quando for o caso, da melhor forma de execuo da inveno. reivindicaes ou quadro reivindicatrio so considerados a alma do pedido de patente. As reivindicaes devem estar fundamentadas no relatrio descritivo, caracterizando as particularidades da inveno e definindo, de modo claro e preciso, a matria objeto da proteo. A extenso da proteo conferida pela patente ser determinada pelo teor das reivindicaes, interpretado com base no relatrio descritivo e nos desenhos. desenhos no so componentes obrigatrios do pedido de patente, mas, na descrio de determinados tipos de inveno, facilitam o entendimento da matria objeto de proteo. Quando presentes, devem ser claros e permitir que sejam reproduzidos. Normalmente, o relatrio descritivo faz referncia aos desenhos presentes no pedido de patente. A Classificao Internacional de Patentes (CIP) O sistema da Classificao Internacional de Patentes resultou dos esforos conjuntos de rgos de propriedade industrial de vrios pases, com os seguintes objetivos: dispor os documentos de patente, de forma organizada e padronizada, a fim de facilitar o acesso (busca) s informaes tecnolgicas e legais neles contidas; ser uma ferramenta homognea de busca e recuperao de documentos de patente em diversos pases; servir de base para investigar o estado da tcnica em determinados campos da tecnologia; e servir de base para a elaborao de estatsticas sobre propriedade industrial, que permitam a avaliao do desenvolvimento tecnolgico em diversas reas. As primeiras mobilizaes para instituir a Classificao Internacional de Patentes se deram em 1920, no entanto, somente em 1954 seu primeiro texto foi redigido, baseando-se na Conveno Europia para a Classificao Internacional de Patentes.

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Em 1975, entrou em vigor o Acordo de Estrasburgo4, que estabeleceu a Classificao Internacional de Patentes (CIP). Este acordo administrado pela WIPO, e qualquer pas membro da Conveno da Unio de Paris5 (CUP) pode se tornar seu membro. So signatrios do Acordo de Estrasburgo 61 Estados. No entanto, mais de 100 escritrios nacionais, 4 escritrios regionais e a Secretaria da WIPO atuando como escritrio receptor do Tratado de Cooperao em Matria de Patentes (PCT) - tambm utilizam a CIP. A cada ano a CIP revisada, com o objetivo de se adaptar a novos mtodos de acesso e recuperao da informao; de incorporar novas tecnologias por meio do aprimoramento das classificaes existentes ou da criao de novas classificaes - e/ou de eliminar erros. A atualizao da CIP discutida e acordada pelos representantes dos pases signatrios. A edio atualizada est disponvel no site da WIPO (http://www.wipo.int/classifications/ipc/) e, tambm em portugus, no site do Instituto Nacional da Propriedade Industrial, INPI (http://pesquisa.inpi.gov.br/ipc/index.php). A atual edio da CIP (8 edio) est subdividida em 8 sees. So elas: A - Necessidades Humanas B - Operaes de Processamento; Transporte C - Qumica e Metalurgia D - Txteis e Papel E - Construes Fixas F - Engenharia Mecnica; Iluminao; Aquecimento; Armas; Exploso G - Fsica H Eletricidade Cada uma dessas Sees, por sua vez, est dividida em Classes, que se dividem em Subclasses; estas, por sua vez, se fragmentam em Grupo e, cada grupo em vrios Subgrupos.
Strasbourg Agreement Concerning the International Patent Classification. Acordo assinado em 1883, que deu origem ao hoje denominado Sistema Internacional da Propriedade Industrial, e foi a primeira tentativa de harmonizao internacional dos diferentes sistemas jurdicos nacionais relativos Propriedade Industrial.
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A figura 4.6, a seguir, traz um exemplo de uma classificao especfica, com a indicao de cada um dos nveis hierrquicos. possvel observar que quanto mais baixo o nvel hierrquico, isto quando se caminha do nvel de Seo para o nvel de Grupo, mais especifico o detalhamento da tecnologia a que se refere a classificao. Uma das principais regras quando da classificao de uma inveno contida em um pedido de patente tentar enquadr-la no nvel hierrquico mais especifico da CIP, sempre que possvel.

C 12 N 15/10
Seo Classe Subclasse Grupo Subgrupo
C Qumica; Metalurgia C12 Bioqumica; cerveja; lcool; vinho; vinagre; microbiologia; enzimologia; engenharia gentica ou de mutao C12N Micro-organismos ou enzimas; suas composies; propagao, conservao, ou manuteno de micro-organismos; engenharia gentica ou de mutaes; meios de cultura C12N 15/00 Mutao ou engenharia gentica; DNA ou RNA concernentes engenharia gentica, vetores, por ex., plasmdeos ou seu isolamento, preparao ou purificao; uso de seus hospedeiros C12N 15/09 Tecnologia do DNA recombinante C12N 15/10 Processos para o isolamento, preparao ou purificao do DNA ou RNA

Figura 4.6 Nveis Hierrquicos de uma CIP


Fonte: Elaborao Prpria, 2010

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O Conceito de Prioridade e a Famlia de Patentes Um dos princpios da Conveno da Unio de Paris (CUP) o da prioridade, que estabelece a permisso para que o requerente da patente, com base no primeiro pedido depositado em um dos pases membros da Conveno, possa depositar, num prazo de 12 (doze) meses, um pedido de patente em qualquer outro pas membro, considerando-se este como se tivesse sido depositado na mesma data do primeiro. A data de depsito do pedido inicial (prioridade) servir como limite para a busca por anterioridades da matria descrita nos documentos depositados aps o primeiro pedido, relacionados mesma matria e apresentados pelo mesmo depositante ou por seus sucessores legais. Um documento pode apresentar mais de uma prioridade, caso a matria nele contida tenha sido descrita em mais de um documento anterior. O conjunto de documentos de vrios pases que apresentam prioridades em comum ou prioridades correlacionadas representa a famlia de patentes. importante destacar que o conceito de famlia pode variar de acordo com a base de dados na qual os documentos de patente esto indexados. O conceito mais restrito considera que todos os documentos de patente de uma famlia devem apresentar, exatamente, a(s) mesma(s) prioridade(s); enquanto que um conceito um pouco mais amplo estabelece que os documentos de uma famlia de patentes devem ter, pelo menos, uma prioridade em comum.

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______________________Apndice A

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A figura 4.7, a seguir, pretende ilustrar as distintas definies de famlia de patentes.

Documento D1 Documento D2 Documento D3 Documento D4 Documento D5

Prioridade P1 Prioridade P1 Prioridade P1 Prioridade P2

Famlia MENOS simples


Prioridade P2 Prioridade P2 Prioridade P3 Prioridade P3

Famlia MAIS simples

Famlia MAIS ampla

Figura 4.7 A Relao entre Prioridade e Famlia de Patentes


Fonte: Elaborao Prpria

Da figura 4.7 depreende-se que a famlia mais simples aquela em que os documentos apresentam exatamente as mesmas prioridades, no caso P1 e P2. Outra famlia, de definio menos restrita, aquela em que seus documentos apresentam pelo menos uma prioridade em comum, no caso P3. A famlia mais ampla aquela que envolve todos os documentos, D1 a D5, que tm prioridades relacionadas. importante lembrar que, no caso dos documentos descritos, existem outras famlias possveis, que no as assinaladas, em funo de apresentarem definies distintas. Recuperao (Busca) de Documentos de Patente em Base de Dados Para recuperar documentos de patente, alguns escritrios nacionais ou regionais dispem de bases de patente eletrnicas, disponveis gratuitamente na internet. Estas so, em geral, a mais completa fonte de informao de patentes publicada no pas/regio, e apresentam maior abrangncia que as bases

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comerciais de patente, nas quais os documentos demoram mais tempo para serem indexados aps sua publicao. Alguns exemplos destas bases so: Espacenet6 - base do Escritrio Europeu de Patentes,contm dados bibliogrficos de documentos depositados e publicados em mais de 80 pases; alguns documentos, inclusive brasileiros, esto integralmente disponveis. Uma das vantagens desta base, alm de sua abrangncia, permitir a busca pela famlia de patentes. Base do Escritrio Norte-americano de Marcas e Patentes7 (USPTO) contm somente documentos de patente, depositados e publicados nos Estados Unidos, em seu formato integral. Esta base apresenta uma interface menos amigvel que a do Escritrio Europeu, no entanto, permite que as buscas sejam feitas no documento completo, incluindo relatrio descritivo e reivindicaes. Apresenta vantagens quando o objetivo traar a evoluo de uma determinada tecnologia ao longo do tempo. Base Brasileira de Patentes8 (BRASPAT) Base do Instituto Nacional da Propriedade Industrial (INPI), foi a primeira no mundo a se tornar disponvel gratuitamente na internet. Contm dados bibliogrficos dos documentos de patente depositados e publicados no Brasil. A base est completa a partir de 1992, e todos os documentos publicados a partir de 1 de agosto de 2006 esto disponveis para consulta em sua forma integral. Nesta base, possvel acompanhar a situao (trmite) dos pedidos no Brasil. Patentscope9 - Base da WIPO, contm documentos depositados e publicados via PCT desde 1978, no formato imagem e, a partir de julho de 1998, no formato HTML. Permite executar as buscas no documento completo, incluindo relatrio descritivo e reivindicaes. Esta base contm, tambm, documentos de patentes depositados e publicados em Cuba, Israel, Coria, Mxico, Singapura, frica do Sul, Vietn e tambm no escritrio regional: e ARIPO. Sua principal vantagem em relao s demais bases de patente disponveis gratuitamente na internet dispor de ferramenta estatstica para o tratamento dos dados recuperados.
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http://ep.espacenet.com http://www.uspto.org 8 http://pesquisa.inpi.gov.br/MarcaPatente/jsp/servimg/servimg.jsp?BasePesquisa=Patentes 9 http://www.wipo.int/pctdb/en

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Base do Escritrio Japons de Patente10 (JPO) - Contm documentos de patente depositados e publicados no Japo desde 1976. Entretanto, as possibilidades de busca so mais limitadas se comparadas s demais bases j descritas. Tem como grande vantagem permitir a traduo, para o ingls, dos resumos dos documentos mais recentes. Em funo dos objetivos da busca, muitas vezes as bases de patente

gratuitas disponveis na internet no permitem recuperar os documentos desejados ou, quando recuperados, a forma de apresentao dos dados no permite que estes sejam tratados estatisticamente com facilidade. Nestes casos, pode haver a necessidade de recorrer a bases eletrnicas comerciais que, apesar de apresentarem custo, permitem acesso a mais campos de busca, possibilitam a busca no documento completo e dispem de mecanismos de recuperao da informao mais flexveis. Neste contexto, importante citar a DWPI, Derwent World Patent Index, que uma das mais completas bases de patente comerciais, qual alunos de psgraduao de universidades federais tm acesso, gratuitamente, via Portal Peridicos Capes11. Neste portal, a base de patentes disponvel tem o nome de Derwent Innovations Index (DII), cujo contedo formado a partir da DWPI e tambm da base Derwent Patents Citation Index. A DII tem cobertura de mais de 11 milhes de documentos patentes12 depositados, publicados e eventualmente concedidos - a partir de 1963, em mais de 40 pases, e de citaes de patente a partir de 1973. A cada semana, mais de 25.000 novos documentos de patente so indexados na base. A parte de patentes dividida em trs sees: Qumica, Eltrica e Eletrnica, e Engenharia. A principal vantagem da DII que nela todas as patentes indexadas tm seu resumo refeito por especialistas na rea. Desta forma, os resumos so enriquecidos com palavras-chave, alm de estarem disponveis em ingls - assim como ttulos -, independentemente dos pases nos quais os pedidos de patente foram depositados e publicados, o que facilita a

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http://www.ipdl.inpit.go.jp/homepg_e.ipdl http:// www.periodicos.capes.gov.br/portugues/index.jsp 12 Disponveis no formato integral.

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recuperao dos documentos pelas estratgias de busca. Alm disso, esta base conta com ferramenta estatstica que permite elaborar vrios levantamentos baseados em informao de patente, como, por exemplo, conhecer os principais solicitantes de patente em uma determinada rea, os principais inventores envolvidos e os setores tecnolgicos de maior interesse. importante acrescentar que, independentemente da base de dados selecionada para a busca de patente seja ela eletrnica, digital, gratuita ou comercial -, h que se considerar que todas as bases tero como limitao o perodo de sigilo dos documentos de patente, de durao de 18 meses contados da data de depsito, durante o qual no se tem acesso informao tecnolgica neles contida. Desta forma, por mais atual que seja uma busca de patente, ela estar sempre defasada em, no mnimo, 18 meses. H bases comerciais de patentes em que o perodo de indexao dos documentos pode tardar at 6 meses aps sua publicao.

APNDICE B USO ESTRATGICO DAS TECNOLOGIAS DE RESTRIO POR EMPRESAS DO MERCADO DE SEMENTES GMS E AS ESTRATGIAS ANTIPIRATARIA ADOTADAS PELA INDSTRIA FONOGRFICA E NA COMERCIALIZAO DE PRODUTOS VIA INTERNET

Apndice B

252

A adoo das tecnologias de restrio com o objetivo de, entre outros aspectos, reforar a proteo da propriedade intelectual embutida em sementes GMs, pode ser comparada s estratgias antipirataria empregadas pela indstria fonogrfica e na comercializao de produtos eletrnicos pela internet. Durante sculos, a proteo desses tipos de artigos se deu por meio do Direito Autoral1, que probe a cpia no autorizada de criaes do intelecto humano, permitindo a seus detentores e produtores a implantao de estratgias de preo e a obteno do retorno financeiro sobre o investimento. Entretanto, trs aspectos da internet foram responsveis por, simultaneamente, minar o sistema de proteo via Direito Autoral. O primeiro deles est relacionado facilidade em obter cpias digitais desses produtos comercializados em rede e transmiti-los para outros usurios. O segundo aspecto o fato de que o rastreamento e a identificao dos usurios que, sem permisso, fazem cpias de materiais disponveis na internet, so tarefas de difcil execuo. Por fim, a cultura anrquica que impera na internet acaba incentivando a prtica das cpias no autorizadas. Diante desse cenrio, produtores de materiais eletrnicos disponveis na internet tm buscado outros mecanismos de proteo para seus produtos, tais como os contratos e algumas tecnologias de proteo. Neste contexto, fabricantes de softwares tm utilizado licenas do tipo one-click, atravs das quais seus clientes so obrigados a assinar contratos nos quais se comprometem a no usar determinadas variedades desses softwares sem autorizao prvia. Outras tecnologias, como o Cryptolopes2, o SCMS3 e o SDMI4, so tambm exemplos de ferramentas e iniciativas de baixo custo e alta eficincia empregadas no aumento da segurana da internet, no que diz respeito proteo de obras resultantes da criao humana veiculadas nesta rede (FISHER, 2002). At a dcada de 60, a indstria fonogrfica desconhecia a prtica da pirataria, pois a cpia de discos de vinil era um processo caro e de difcil
Est relacionado aos direitos outorgados aos autores de obras intelectuais, sejam elas literrias, artsticas ou cientficas. 2 Tecnologia de criptografia desenvolvida pela IBM para aumentar a segurana da internet. 3 O Serial Copy Management System, ou SCMS, foi criado com o objetivo de prevenir as cpias em srie de fitas de udio digital, exceo das fitas de udio digital master (matrizes). 4 O Secure Digital Music Initiative, ou SDMI, aconteceu em 1998, na forma de um frum, com o propsito de desenvolver tecnologias e equipamentos capazes de tocar, armazenar e viabilizar a distribuio de msicas no formato digital, alm de permitir o acesso on-line a msicas, preservando os direitos autorais envolvidos. Em ltima instncia, o SDMI foi o grande responsvel pelo sucesso do formato MP3.
1

Apndice B

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realizao. Com a chegada das fitas cassete, o cenrio comeou a mudar, e a pirataria se agravou com o aparecimento dos compact discs, os CDs, e do som digital. Com o auxlio da internet, as pessoas passaram a copiar o contedo de CDs e transmiti-los ilimitadamente a outros usurios da web. Desta forma, msicas, lbuns e at mesmo discografias completas passaram a ser obtidas pela internet sem nenhum custo. Como resposta disseminao da pirataria e na tentativa de preservar os direitos autorais, a indstria fonogrfica, assim como a cinematogrfica5 e a de vdeo games, adotaram o que em ingls conhecido como Digital Rights Management (DRM). O DRM um termo genrico para designar qualquer tecnologia responsvel por impedir ou dificultar a pirataria. Um exemplo desta tecnologia so softwares inseridos pela indstria cinematogrfica em DVDs de modo a limitar em dois o nmero de cpias que deles pode ser feita. A primeira gerao de tecnologias DRM teve como foco limitar ou proibir cpias. J a segunda gerao, em contrapartida, no se restringiu ao controle de cpias, mas se voltou para o controle da visualizao, da impresso e da alterao do contedo digital. H ainda muitas controvrsias com relao a alguns tipos de DRM, principalmente aqueles que afetam o chamado "uso justo", o direito que algum que compra um CD, por exemplo, tem de fazer uma cpia para si. Para especialistas na rea, as tecnologias DRM so incompatveis com a lgica do direito flexvel, j que o direito autoral no absoluto e no est acima do direito da comunidade de usufruir das obras sem fins comerciais (LAYTON, 2006).

Estima-se em US$ 5 bilhes a perda anual da indstria com a pirataria de DVDs.

APNDICE C FATOS DA HISTRIA DA MONSANTO QUE DEMONSTRAM A PREOCUPAO DA EMPRESA COM A CONSTRUO E PRESERVAO DE SUA IMAGEM PERANTE A SOCIEDADE

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___Apndice C

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A seguir esto listados alguns episdios da histria da Monsanto que permitem identificar o comportamento da empresa em relao construo e preservao de sua imagem perante a sociedade.

A mudana de nome, em 1933, de Monsanto Chemical Works para Monsanto Chemical Company, em funo da busca por um nome mais contemporneo;

A criao, em 1939, de um departamento institucional, o Department of Advertising and Monsanto Practice, para tratar dos assuntos de comunicao da Monsanto e responsvel pela atualizao peridica e distribuio interna do Manual de Prticas de Negcio da empresa. Neste mesmo ano, o Current Events1, veculo de informao at ento restrito s notcias da empresa, foi transformado em revista , chamada Monsanto Magazine, de abrangncia internacional. A transformao, em 1940, do primeiro logotipo2 da empresa em uma marca corporativa um grande M em negrito (Figura 6.1), que permaneceu durante trinta anos em todo material de divulgao e de marketing da Monsanto, bem como nos rtulos de seus produtos.

Figura 6.1 Campanha de Divulgao do Detergente All da Empresa Destaque ao novo smbolo adotado
Fonte: Forrestal, 1977.

Boletim informativo interno, criado em 1920, com a finalidade de manter os funcionrios da empresa informados a respeito das polticas e atividades da Monsanto. 2 O primeiro logotipo da empresa foi criado em 1920 e continha a inscrio Chemicals of Quality.

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___Apndice C

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A criao, em 1952, da Diviso de Merchandising, com o objetivo de auxiliar no marketing dos produtos da empresa vendidos no varejo.

O movimento, surgido em 1964, para a alterao do nome da Monsanto, com a supresso do termo Chemical3, dado que a organizao j no mais se caracterizava como uma empresa exclusivamente4 qumica. Na poca, o anncio que divulgou a mudana de nome da empresa dizia: Ns tiramos o Chemical de nosso nome formal por um bom motivo: o crescimento. A empresa tem hoje oito divises operando nas mais diversas reas, variando de petrleo a fibras e embalagem...(traduo prpria) (Figura 6.2).

Ainda em 1964, com as presses por produtos ambientalmente corretos, a Monsanto anunciou que passaria a comercializar detergentes biodegradveis.

Figura 6.2 Campanha de Divulgao da Alterao de Nome da Monsanto


Fonte: Forrestal, 1977

Inicialmente, alguns outros nomes foram cogitados para a empresa, tais como Monsanto Incorporated, Monsanto Corporation e Monsanto Company, sendo o ltimo a opo vencedora. 4 Naquela poca, a Monsanto produzia fibras na Inglaterra, silcio para a indstria de eletrnicos em uma planta em Missouri, alm de operar estaes de servios em alguns estados do sul dos Estados Unidos.

_____________________________________

___Apndice C

257

A implantao, em 1970, de um programa de reduo dos PCBs (bifenil policlorado) no meio ambiente.

Ainda em 1970, a constituio de uma subsidiria, chamada Monsanto EnviroChem Systems, responsvel por licenciar suas tecnologias de despoluio do meio ambiente para outras empresas e indstrias; e de outra subsidiria especializada no tratamento de efluentes industriais, a Monsanto Biodize Systems5.

Esta subsidiaria foi dissolvida em 1972.

APNDICE D TECNOLOGIAS DE CONTENO DO FLUXO GNICO

Apndice D

259

Cleistogamia O progresso das pesquisas relacionadas s bases moleculares que controlam o processo de florescimento em plantas abriu a possibilidade do melhoramento gentico de plantas com o objetivo de controlar o desenvolvimento de flores, visando a reduo do fluxo gnico. Em algumas plantas, a autopolinizao e a fertilizao ocorrem sem a abertura das flores, no processo conhecido como cleistogamia. Algumas pesquisas sugerem que sementes geneticamente modificadas para apresentarem esta caracterstica tm pouco risco de disseminar seus transgenes no meio ambiente. Entretanto, o conhecimento da influncia gentica no florescimento de plantas ainda se encontra em estgio rudimentar e, ainda que algumas plantas venham a ser geneticamente modificadas com o objetivo de alterar seu processo de florescimento, a mitigao gentica no deve ser alcanada com eficincia. J foi evidenciado na literatura que variedades de arroz apresentando cleistogamia so capazes de trocar genes com espcies silvestres, ainda que predomine a reproduo por autopolinizao (DANIELL, 2002). Apomixia Outra forma de mitigar o fluxo gnico a apomixia, que consiste na produo de sementes sem que ocorra fertilizao. Esta caracterstica observada somente em poucas espcies vegetais, nas quais suas sementes so de origem vegetativa, no ocorrendo, portanto, polinizao. Dado que muitas das plantas com apomixia so capazes de produzir plen vivel, esta caracterstica poderia ser introduzida em plantas por engenharia gentica, de modo a reduzir o fluxo gnico sem comprometer a produo de sementes e frutos. Koltunow et al. (apud DANIELL, 2002) discutem vrias estratgias moleculares para a gerao de sementes idnticas sem que ocorra o processo de fertilizao.

Apndice D

260

Genomas incompatveis Para que um transgene se espalhe, necessrio que seja vivel a formao de um hbrido frtil entre uma planta GM e outra receptora. Alm disso, as duas espcies devem florescer em perodos prximos, ter o mesmo inseto polinizador (se polinizadas por insetos) e estar fisicamente prximas, para permitir que o plen seja transferido (SCHEFLLER; DALE, 1994). Caso ocorra a transferncia de plen, a etapa seguinte de introgresso do transgene depender, ainda, da fertilidade do hbrido, de seu vigor, da fertilidade sexual nas geraes seguintes e da vantagem adaptativa conferida pelo transgene. Mitigao Transgnica (modificao gentica para reduo da adaptabilidade) Esta estratgia consiste na obteno de plantas transgnicas contendo, alm do transgene de interesse, pelo menos um gene que seja responsvel pela reduo da adaptabilidade de uma erva daninha que venha a receber este gene. Segundo Gressel (apud BORM; GROSSI; ROMANO, 2007, p. 113),
o princpio desta estratgia explicado pelo fato de ambos os genes, por estarem fisicamente ligados, serem transferidos para a erva daninha receptora, sendo que o gene adicional se comporta como neutro ou positivo para a cultura transgnica, mas confere desvantagem adaptativa para ervas daninhas. Uma vez que estas competem fortemente entre si, qualquer desvantagem adaptativa critica pra sua perpetuao.

Alguns exemplos de genes utilizados nesta estratgia so os que conferem amadurecimento, disperso de sementes e nanismo. Uma das caractersticas de ervas daninhas que estas dispersam suas sementes durante um perodo de tempo. A maioria dessas sementes, quando maduras, se rompe e se espalha pela terra, o que garante a permanncia das ervas daninhas no ambiente. Desta forma, genes relacionados ao amadurecimento uniforme de sementes e aqueles que impedem seu rompimento so extremamente prejudiciais a ervas daninhas e neutros para culturas que apresentam amadurecimento uniforme e cujas sementes no se rompem com facilidade. O nanismo, por sua vez, uma caracterstica que contribui para a reduo do porte de plantas, que, ao resultar em economia de

Apndice D

261

biomassa, responsvel pelo aumento de produtividade e por conferir maior tolerncia ao vento e chuva. Apesar desta caracterstica ser altamente vantajosa para o trigo, por exemplo, ela extremamente prejudicial a ervas daninhas, que precisam competir com plantas cultivadas pela luz solar. O nanismo desempenhou papel importante para as culturas de arroz e trigo durante a revoluo verde na ndia e na China. A principal desvantagem da tecnologia de modificao gentica para reduo da adaptabilidade o fato de no inibir o fluxo gnico entre plantas GMs e plantas convencionais ou parentes silvestres que no sejam ervas daninhas (DANIELL, 2002). Herana Materna (modificao gentica de cloroplastos1) Em uma clula, pode-se encontrar DNA em trs regies: no ncleo, nos cloroplastos e na mitocndria. O ncleo o local mais comum para estudos de engenharia gentica de plantas com o objetivo de introduzir determinadas caractersticas de interesse. Ainda que em escala significativamente menor, a modificao no genoma de cloroplastos como estratgia para minimizar a possibilidade de fluxo gnico entre variedades GMs e no-GMs j , hoje, uma realidade (TRANSFORMAAO..., 1998). Vrias espcies vegetais, como tabaco, tomate, algodo, batata, cenoura e soja, tiveram seus cloroplastos modificados geneticamente com o intuito de faz-las expressar caractersticas de interesse agronmico (HILLS, 2007), como a tolerncia a herbicidas (DANIELL et al., 1998 apud DANIELL, 2002), a insetos (KOTA et al., 1999 apud DANIELL, 2002), a doenas (DEGRAY et al., 2001 apud DANIELL, 2002), seca (LEE et al., 2003) e a capacidade de sintetizar antibiticos (DANIELL; KHAN; ALLISON, 2001 apud DANIELL, 2002), frmacos (DANIELL; KHAN; ALLISON, 2001 apud DANIELL, 2002) e vacinas (DANIELL et al., 2001 apud DANIELL, 2002). A transformao gentica de cloroplastos ocorre por meio da tcnica de biobalstica2. Sua grande vantagem em relao insero de transgenes no
1
2

Ver Glossrio. Ver Glossrio.

Apndice D

262

genoma nuclear se deve ao fato de que os genes presentes no cloroplasto tm herana materna3, no sendo, portanto, transmitidos pelo plen. Desta forma, quando, por exemplo, um gene capaz de conferir tolerncia a herbicida for introduzido no cloroplasto de uma planta de interesse comercial, a probabilidade de que ocorra disseminao deste gene de tolerncia para as espcies relacionadas no campo ser muito pequena. Quando do surgimento desta tcnica, acreditava-se que a transformao gentica de cloroplastos era capaz de inviabilizar a disseminao dos transgenes no meio ambiente. Hoje, no entanto, j h relatos na literatura de fluxo de transgenes inseridos em cloroplastos de algumas plantas, entre elas o tabaco (MARTIN, 2003; STEGEMANN et al., 2003; HUANG et al., 2003). Outras desvantagens da transformao gentica de cloroplastos em especial quando aplicada a variedades hbridas so a queda da produtividade de determinadas culturas e o aumento da susceptibilidade ao ataque de pragas. Tecnologia de Macho-Esterilidade A tecnologia da macho-esterilidade foi inicialmente desenvolvida para ser aplicada a plantas hbridas, com objetivo de aumentar sua produtividade e reduzir os custos de produo envolvidos. Na produo de milho, em especial, a tecnologia de macho-esterilidade se mostra bastante interessante ao suprimir a etapa de despendoamento4, que tem custo elevado e trabalhosa. Posteriormente, esta tecnologia foi inserida em plantas geneticamente modificadas, com a finalidade de tornar seus plens estreis, atuando na conteno do fluxo gnico. O mecanismo da macho-esterilidade se d pela expresso de uma enzima txica chamada barnase, restrita a um tecido essencial para o desenvolvimento dos gros de plen, resultando em plantas macho-estreis. A fertilidade pode ser restaurada pela fertilizao dessas plantas por outras que tenham capacidade de

A herana maternal dos genes do cloroplasto observada na maioria das espcies de plantas cultivadas, como milho, arroz, trigo, algodo, feijo, entre outras. 4 Ver Glossrio.

Apndice D

263

codificar uma protena chamada barstar, que funciona como antdoto para a barnase, restabelecendo a fertilidade (BORM; GROSSI; ROMANO, 2007). Existem dois mecanismos de produo de plantas macho-estreis, o de macho-esterilidade nuclear, em que os genes que conferem esterilidade so inseridos no ncleo da clula vegetal, e o de macho-esterilidade citoplasmtica, como explicitado no prprio nome da tecnologia, a modificao gentica se d no citoplasma da clula. Dado que o material gentico citoplasmtico s transmitido para outras geraes pelas plantas fmeas, o plen, da planta macho, capaz de transmitir o transgene de interesse, e a planta fmea ser responsvel por conferir machoesterilidade gerao futura, de modo que o referido transgene no ser propagado no meio ambiente. A literatura traz relatos de algumas espcies contendo a tecnologia da macho-esterilidade citoplasmtica que so mais susceptveis a doenas. Um avano na tecnologia de macho-esterilidade, seja ela nuclear ou citoplasmtica, a possibilidade de induzi-la em plantas hbridas. A literatura descreve diferentes formas de induzir a macho-esterilidade, como pela ao qumica de fitormnios5 e, mais recentemente, pela descoberta de genes e promotores6 capazes de regular a liberao endgena dos fitormnios em tecidos vegetais especficos. A grande vantagem das tcnicas de induo de machoesterilidade a possibilidade de restaurao da fertilidade vegetal pela aplicao de substncias qumicas chamadas de agonistas7 ou antagonistas8 (MONSANTO
TECHNOLOGY LLC, 2006).

A desvantagem desta tecnologia no resolver o problema da transferncia de transgenes para as populaes naturais, pois as plantas transgnicas com macho-esterilidade podem ser polinizadas por plantas selvagens (no transgnicas), gerando hbridos que, se forem capazes de germinar, crescer e se
5 6

Ver Glossrio. Idem. 7 Idem. 8 Idem.

Apndice D

264

reproduzir, podem produzir plen vivel - contendo o transgene capaz de fecundar ervas daninhas. Outra questo decorrente do uso desta tecnologia que as plantas transgnicas com macho-esterilidade precisam ser polinizadas em tempo integral com linhagens transgnicas especficas ou no transgnicas para produzir sementes (SILVA et al., 2007). Diferentemente das tecnologias de restrio, a tecnologia da machoesterilidade j uma estratgia explorada comercialmente em variedades de canola GM tolerante ao herbicida glufosinato.

ANEXO A

EXEMPLO DE CARTA DA MONSANTO A UM AGRICULTOR

Anexo A

266

FRILOT, PARTRIDGE, KONKE & CLEMENTS. L.C. Advogados Prezado Mr. Rinehart, Esta firma de advocacia representa a Monsanto Company na proteo dos seus direitos de patente das sementes de soja Roundup Ready na safra de 2002. O plantio de sementes guardadas de soja Roundup Ready constitui uma violao das patentes, inclusive da patente U.S. 5.352.605 que a Monsanto possui sobre as caractersticas das sementes das colheitas genticas Roundup Ready. No sentido de resolver essas srias acusaes, necessito das seguintes informaes: 1. Uma cpia completa e total dos seus registros do Departamento de Agricultura para a safra de 2002, incluindo especificamente o formulrio FSA 578 Farm and Tract Detail Summary, e os mapas areos que o acompanham; 2. 3. Uma cpia de todos os recibos de compra de sementes de soja para a safra de 2002; e Uma cpia de todos os recibos de compra de cada herbicida comprado para aplicao no seu plantio de soja em 2002. Atravs desta carta, a Monsanto tambm solicita seu consentimento para entrar nas suas lavouras de soja para inspecionar e coletar amostras da colheita de soja produzidas nessas lavouras. Compreendo que obter as informaes solicitadas pode levar um certo tempo, assim sendo anexei uma autorizao a esta carta para sua execuo, que permite a um representante da Monsanto recolher relatrios e lhe mandar cpias do que coletado. Em qualquer caso, eu pediria que a informao solicitada fosse providenciada, ou que o consentimento anexado seja executado e retornado para mim em 5 dias a partir do recebimento desta carta. Em caso de perguntas, no hesite em me contatar. Atenciosamente Joel E. Cape

ANEXO B

CARTA DA MONSANTO FUNDAO ROCKEFELLER

Anexo B

268

Open Letter From Monsanto CEO Robert B. Shapiro To Rockefeller Foundation President Gordon Conway and Others

October 4, 1999 Dr. Gordon Conway President Rockefeller Foundation 420 5th Avenue New York, NY 10018-2702

Dear Gordon: I am writing to let you know that we are making a public commitment not to commercialize sterile seed technologies, such as the one dubbed "Terminator." We are doing this based on input from you and a wide range of other experts and stakeholders, including our very important grower constituency. As you know, sterile seed technology is one of a class of so called "gene protection systems." This is a group of technologies, all still in the conceptual or developmental stage, that could potentially be used to protect the investment companies make in developing genetically-improved crops, as well as possibly providing other agronomic benefits. Some would work by rendering seeds from such crops sterile, while others would work by other means, such as deactivating only the value-added biotech trait. One of the sterile seed technologies was developed and patented jointly by the U.S. Department of Agriculture and Delta & Pine Land, with which we announced our intent to merge in the spring of 1998. Last April, after hearing concerns about the potential impact of gene protection systems in developing countries and consulting with a number of international experts and development leaders, we called for a thorough, independent review of gene protection systems. We also pledged not to commercialize any of them until that review was completed and we had responded to the issues raised. Since then, however, we have continued to listen to people who have a particular interest in sterile seed technologies, including the concerns you expressed to our Board in June. Though we do not yet own any sterile seed technology, we think it is

Anexo B

269

important to respond to those concerns at this time by making clear our commitment not to commercialize gene protection systems that render seed sterile. It is also important to understand that the technical and business utility of sterile seed technology is speculative. The specific technology over which Monsanto would gain ownership through its pending merger with Delta & Pine Land is developmental, at least five years away from any possible commercialization, and may or may not prove workable in a commercial setting. The need for companies to protect and gain a return on their investments in agricultural innovation is real. Without this return, we would no longer be able to continue developing new products growers have said they want. Monsanto holds patents on technological approaches to gene protection that do not render seeds sterile and has studied one that would inactivate only the specific gene(s) responsible for the value-added biotech trait. We are not currently investing resources to develop these technologies, but we do not rule out their future development and use for gene protection or their possible agronomic benefits. For this reason, we continue to support the open, independent airing of all of the issues raised by the use of gene protection systems to protect the investment companies make in agricultural innovation. We understand, for example, that the National Research Council of the National Academy of Sciences is planning an international study of these issues. We renew the pledge we made in April that we will not make any decision to commercialize a gene protection technology until a full airing of the issues is complete and we have responded publicly to the concerns that are raised. We are fully committed to modern biotechnology as a safe, sustainable tool for farmers and an important contributor to the future success of agriculture in meeting the world's needs for food and fiber. The technology has already brought important benefits to growers and the environment after just a few years of commercial application. We are working hard to build on this success.

Anexo B

270

We also recognize that biotechnology, like any new technology, raises issues that must be addressed. We appreciate your involvement with these important issues and the perspective and expertise you contributed at our June Board meeting. We find significant value in engaging stakeholders and the expert community in active dialogue on issues surrounding biotechnology and the future success of agriculture. I look forward to continuing our dialogue with you on the many issues and challenges that lie ahead.

Sincerely, Robert B. Shapiro Chairman and CEO Monsanto Company