STUDIA HISTORICA-HISTORIA CONTEMPORNEA, Vol. X-XI (1992-93) pp.

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La Historia Comparada *
CHARLES S. MAIER

Universidad de Harvard

RESUMEN.-E1 presente estudio aborda en sus lneas generales las principales propuestas metodolgicas y tericas de la historiografa comparada, as como el marco normativo que, en sus variadas frmulas o tendencias, caracteriza el trabajo de los ltimos aos en este campo de la historia. Desde las aportaciones iniciales de la sociologa comparada, pasando por el mtodo histrico comparativo en Tocqueville, Marx y Weber o el debate historiogrfico de comienzos de siglo en Francia y Alemania -con especial mencin a Marc Bloch y Otto Hintz-, hasta lo que el autor denomina los programas weberiano, tocquevilliano y antropolgico, el artculo hace un breve pero denso recorrido por los principales canales por los que ha discurrido la historiografa comparada. A las dificultades metodolgicas que han ido surgiendo se sobreponen, segn se seala aqu, las ventajas y an la necesidad que su cultivo supone para el conjunto de la disciplina histrica. ABSTRACT.-This study deals with the general lines of the major methodological and theoretical proposals of comparative historiography, as well as with the normative framework which, in its diverse formulae or tendencies, has characterized the work carried out in this field of history during recent years. Starting with the initial contributions of comparative sociology, passing through the comparative history method in Tocqueville, Marx and Weber and the historiographie debate at the beginning of this century in France and Germany -with special mention of Marc Bloch and Otto Hintz- to arrive at what the author calls Weberian, Marxian, Tocquevillian and anthropological programs, the article carries out a brief but dense review of the main channels along which comparative history has passed. The advantages, and indeed the need that history as a whole has for their cultivation, have overcome the methodological difficulties which arisen, as is shown herein.

1. DE LA SOCIOLOGA HISTRICA A LA SOCIOLOGA COMPARADA El mtodo histrico comparativo es una forma de trabajo venerable, aunque slo en la segunda mitad del siglo la historiografa comparada ha llegado a ser una actividad intelectual dotada de un especfico sistema de conocimiento. Puesto que la disertacin histrica se basa en el desarrollo de un proceso en el tiempo, est obligada a poner en

* Traduccin de TOMS PREZ DELGADO.

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contraposicin las condiciones precedentes con las subsecuentes; y en la medida en que centra su atencin sobre un determinado pas, una determinada cultura o un determinado grupo humano, implcitamente los distingue de todos los dems. Desde que Tucdides contrapuso las instituciones de Atenas y las de Esparta, as como la moderacin de Pericles y las ambiciones de Alcibades, la mayor parte de los historiadores han puesto de relieve subliminalmente en su trabajo elementos de contraposicin. Pero la historiografa comparada, en cuanto forma sistemtica de indagacin social, es mucho ms reciente. En conjunto, implica la individualizacin de formaciones sociales o polticas semejantes en diferentes estados nacionales o en diferentes culturas -esto es, de aspectos comunes en ambientes diferentes- aunque tambin es posible que se centre sobre elementos diferentes de la sociedad, semejantes empero desde algn punto de vista. Los historiadores del siglo XIX, que formularon el canon de las investigaciones de archivo y de la reconstruccin en base a documentos, tuvieron tendencia a subrayar la presunta unicidad de los perodos o de las culturas histricas, y jams se propusieron objetivos de carcter comparativo. De la manera ms explcita, en el caso de la escuela historiogrfica prusiana, sostenan que su trabajo consista en liberar el juicio histrico de cualquier criterio universalista fundado en la idea de progreso -cualquier poca era prxima a Dios- y trataron de reconstruir las tendencias evolutivas de la nacin (sobre todo las del estado pruso-alemn) independientemente de cualquier juicio tico. El historicismo que aqullos definieron ha servido de fundamento, es verdad, a la pretensin historiogrfica de un mtodo particular, al precio, sin embargo, de poner en el ndice cualquier punto de vista generalista, o anlogo al de las ciencias sociales.

1.1. El mtodo comparativo en Tocqueville y Marx Debido a esto, la historia social naci ms bien entre aquellos investigadores para los que la historiografa no era tanto una misin, en el verdadero y propio sentido del trmino, cuanto un mtodo de las ciencias sociales. El conjunto de la investigacin de Tocqueville acerca de las condiciones de posibilidad de funcionamiento de la democracia en los Estados Unidos {De la dmocratie en Amrique, 1835), cuya inexistencia haba impedido su duradero xito en Francia (L'Ancien Rgime et la Rvolution Franaise, 1856), estaba inevitablemente basado en el mtodo comparativo. En su obra, Tocqueville vea el prerequisito de la democracia liberal en el prolfico asociacionismo voluntario y en la descentralizacin federativa del poder, a cuya ausencia imputaba los fracasos de la revolucin en Francia. De hecho, Tocqueville haba aplicado en la prctica lo que John Stuart Mill codificara de all a poco como el mtodo de la diferencia, junto al mtodo de la concordancia, base y procedimiento fundamental de la comparacin cientfica (A System of Logic, 1843). El mtodo de la diferencia significa buscar las variables estratgicamente diversas, en situaciones semejantes desde otros puntos de vista, en forma tal que se puedan explicar los aspectos diferentes; por el contrario, el mtodo de la concordancia comportara la individualizacin de los aspectos comunes, en contextos diferentes desde otros ngulos de visin, que son capaces de provocar fenmenos paralelos. No obstante, Mili adverta que un procedimiento tan simple no poda por s solo llegar a resultados infalibles en el campo de las ciencias sociales, puesto que las estructuras sociales eran demasiado complejas como para consentir el aislamiento de los factores causales.

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Como Tocqueville, Marx tampoco renunci jams a la aguda especificidad histrica de todo sistema social, pero igual que Tocqueville, tambin l utiliz la historia no slo por s misma, sino tambin teniendo en cuenta sus posibles aplicaciones. Cuando Marx y Engels se ocupaban de trabajos histricos eran, en general, ms propensos a explicar el fracaso que el triunfo de la revolucin. Esta delicada empresa exiga, por lo menos implcitamente, un contraste histrico. Por qu la Revolucin de 1848 haba producido resultados y progresos tan inferiores frente a los de la de 1789? El dieciocho brumario de Luis Bonaparte (1852) individualizaba una particular dinmica de clases, que haba conducido a una sucesiva fase de reaccin y no de radicalizacin. En Revolucin y Contrarrevolucin en Alemania (1851), Marx y Engels propusieron la tesis segn la cual la multiplicidad de los centros de la revolucin de 1848, junto con las diversas aspiraciones nacionales en conflicto recproco, y la debilidad de las clases medias de Europa Central, habran impedido la reproduccin del escenario que haba caracterizado la Francia de 1789. La principal fuente de las obras de historiografa comparada la han constituido, a partir de fines del siglo XVIII y del inicio del XX, las elaboraciones de los socilogos que, como Marx, trataron de descubrir las leyes generales del desarrollo social. Montesquieu y Hume haban comprendido que el desarrollo del comercio comportaba nuevos criterios de organizacin poltica y jurdica, mientras que el escocs John Millar haba diseado una teora de las fases de la evolucin social: la caza, el pastoreo, la agricultura y el comercio. En el siglo posterior, Saint-Simon y Comte, y despus Spencer y otros, propusieron una teora de la transicin histrica de las sociedades agrarias, militares y feudales, dominadas por castas guerreras y sacerdotales, a las sociedades industriales, organizadas sobre la base de la produccin y de la racionalidad tcnica. Henry Maine y ms tarde Ferdinand Tnnies reasumieron estas fases en una contraposicin emblemtica: del status al contralto y de la Gemeinschaft a la Gesellschaft. En esta perspectiva, la industrializacin y la racionalizacin se convirtieron en un proceso de desarrollo de sentido nico. Podan contraponerse las sociedades en base al puesto que ocupaban en el largo avance del progreso industrial. Por ms que tales paradigmas fuesen excesivamente simples, proponan siempre el estudio de las sociedades en su globalidad a travs del tiempo, fundndose en la idea de que todas seguan una lgica de la historia subyacente y que, por consiguiente, podan ser intrnsecamente confrontables. Para los socilogos que construyeron sistemas y para sus herederos, el objetivo principal era el de tratar de establecer las leyes o las fases del desarrollo. Y tal afn permaneci como uno de los principales menesteres de la historiografa comparada.

1.2.

El punto de vista weberiano

En el intento de conjuntar una visin del desarrollo histrico y una descripcin sociolgica general, Max Weber es, junto con Marx, la figura ms descollante. La obra de Weber pasa a travs de tratados histricos y jurdicos sobre las corporaciones medievales y sus ligazones agrarias con el Bajo Imperio Romano (1891), a las imponentes investigaciones sobre la sociologa de la religin en la India y en la China antigua y sobre la religin hebrea (1911), que siguieron al clebre ensayo sobre La tica protestante y el espritu del capitalismo (1904), hasta llegar a la gigantesca sntesis sobre las estructuras econmicas y sobre las tipologas del poder poltico (1908-1920). Segn Weber, la ra-

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cionalizacin o secularizacin del mundo era un proceso imparable, que llevaba al triunfo del capitalismo y de la burocratizacin. Weber llamaba la atencin sobre cules podran ser los graves costes de esta inevitable racionalizacin, incluso insistiendo en el hecho de que -por ejemplo en el caso de la poltica alemana- deba proseguir. El problema histrico fundamental para Weber era el constituido por las fuentes de la modernizacin econmica y poltica de la sociedad europea, de su incesante progreso, contrapuesto a las organizaciones sociales petrificadas, aunque muy estructuradas, eso s, del oriente. Formulado en otros trminos, el problema era el del desarrollo histrico de la burguesa occidental. En parte, tales orgenes se encontraban en la aparicin de la ciudad comercial desde la antigedad: y en este punto, Weber haba vuelto a tomar un tema que Foustel de Coulanges haba ya colocado en el centro del estudio de la evolucin social en los aos sesenta del siglo XIX, momento en que tambin se estaban llevando a cabo investigaciones de historiadores y socilogos alemanes como Karl Bcher y Werner Sombart, de todo lo cual habra disfrutado tambin el historiador belga Henri Pirenne. Mientras Foustel de Coulanges haba puesto el acento sobre el nexo entre relaciones de parentesco y cit, Weber, a su vez, sostena que el estmulo decisivo de la progresiva modernizacin lo constitua la organizacin de la ciudad en torno a relaciones no basadas ya en el parentesco. Con todo, aunque estas investigaciones sobre el desarrollo urbano condujeron a la elaboracin de una tipologa del desarrollo econmico y jurdico del Occidente considerado como un todo nico, como sucede en el caso de Pirenne, no ofrecieron ningn estmulo a una historiografa comparada de la ciudad en sentido estricto. No obstante, para Weber, un puesto todava ms importante en la explicacin del proceso de racionalizacin del Occidente lo ocupa la aparicin del ascetismo protestante, cuya obsesiva insistencia en la inescrutabilidad de los designios divinos hizo replegarse sobre s mismas las ansias espirituales, transformndolas en fuerza impulsora de triunfo econmico. A diferencia de los marxistas, que establecan la hiptesis de una fase socialista, ms racional, de la organizacin econmica, fase posterior al capitalismo, Weber sostena que la modernizacin burguesa estara destinada a ser cada vez ms previsible, burocrtica y administrativa. La aparicin del proletariado representaba solamente uno de los aspectos de esa tendencia general y los nuevos partidos socialistas no eran sino un ejemplo de aquellas mquinas polticas masificadas que marcaban con su impronta el inicio del siglo. Adems de proponer un esquema general de la evolucin social del Occidente, Weber elabor tambin una metodologa comparativa aplicable a la investigacin histrica. En base al presupuesto de que uno de los fines principales de la historiografa comparada es el de descubrir regularidades o reglas de desarrollo, resulta decisivo el problema de la legitimidad de las generalizaciones y de la fijacin de leyes de elaboracin de tipologas correctas. A fines del siglo XIX, la mayor parte de los historiadores no estaba ya dispuesta a aceptar una concepcin positivista simple, segn la cual la explicacin histrica requera solamente una pura y sencilla extensin de los procedimientos de generalizacin de los que se servan las ciencias de la naturaleza. (En realidad, a comienzos del actual siglo, haba entrado en crisis el mismo concepto de leyes en las explicaciones de las ciencias naturales, gracias al desarrollo de la fsica cuntica). En cierto sentido, toda situacin histrica deba permanecer irrepetible, tanto ms si lo que se trataba de explicar era la intencionalidad de los actores humanos. Las sociedades no podan quedar reducidas a hormigueros, y mucho menos a un caso particular del campo de aplicacin de

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las leyes newtonianas o de las revelaciones estadsticas, para no renunciar, al menos, a los conceptos de libertad y de responsabilidad. Una entera generacin de filsofos, subyugados por el revival neokantiano del final del siglo XIX, se topaba con esta dificultad: algunos sostenan que los acontecimientos y las estructuras histricas eran nicos, lo que, a su vez (segn Dilthey) significaba que solamente la penetracin intuitiva o la capacidad de recrear las intenciones del sujeto histrico habran podido ofrecer una explicacin adecuada. Otros, por el contrario, sostenan que las explicaciones histricas podan llegar a ser generalistas, esto es, que era posible extraer de la historia leyes adecuadas, a aquella particular categora de ciencias sociales (Geisteswissenschaften). De hecho, Weber reconcili estas dos formas de ver las cosas, para salvar la posibilidad de generalizacin o nomottica en las ciencias sociales. Mantuvo la primaca diltheyana de la explicacin hermenutica (o Verstand imaginativo), pero trat de depurarla de sus implicaciones msticas, para volver a establecerla como fundamento de explicacin cientfica en las ciencias sociales, con su definicin del tipo ideal. Segn Weber, el carcter de las generalizaciones que los historiadores o los cientficos sociales podan llevar a cabo no era anlogo al de las ciencias de la naturaleza: comportaba, en cambio, una sutil seleccin de las caractersticas relevantes del comportamiento social en una concreta situacin histrica, en forma capaz de hacer posible el contraste tipolgico. Por ejemplo, las mltiples formas de autoridad poltica en la historia se reducan a la sucesin de algunos tipos ideales: la autoridad carismtica, basada en el reconocimiento de atributos innatos de tipo proftico, demaggico o de cualquier otro gnero; la autoridad tradicional, como en los reinos patriarcales o en la organizacin feudal, justificada por la costumbre; y la autoridad legal, eventualmente democrtica o parlamentaria, o bien ejecutiva, pero fundamentada cada vez ms en un cuerpo de administradores asalariados. Weber insista en el hecho de que sus tipos ideales no eran inmanentes a la historia -rechazaba las tendencias teolgicas del tardohistoricismo- sino que, en ltimo instancia, tenan que ver con los intereses del estudioso. Para l, los tipos ideales anclaban el anlisis histrico en procedimientos que toleraban generalizaciones objetivas e intentos de contraposicin, an cuando el juicio ltimo sobre qu es lo que tena importancia confrontar o sobre qu es lo que poda elegirse como objeto de generalizacin, dependa de los valores especficos del investigador. As, la posibilidad de una confrontacin en el mbito de las ciencias sociales encontraba una justificacin, pero al mismo tiempo quedaba rigurosamente circunscrita, porque quedaba excluida cualquier esencia intrnseca a los fenmenos histricos. En realidad, los historiadores de derecha a menudo rechazan tambin esta limitada rehabilitacin de las tipologas y de las generalizaciones, mientras que los de izquierda niegan en ocasiones al mtodo weberiano incluso una modesta capacidad de captar la realidad objetiva, e insisten en el hecho de que lo nico posible es una rigurosa subjetividad. No obstante, la tensin intrnseca al tipo ideal weberiano permite una compleja y refinada defensa de un mtodo comparativo que no es ni una unilateral aceptacin de las ciencias sociales positivistas, ni una invitacin a parangones arbitrarios.

1.3. El debate en Francia y Alemania A comienzos del siglo, los historiadores con una formacin acadmica haban comenzado a hacer el balance de los modelos elaborados por los estudiosos de ciencias

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sociales. Uno de los puntos de encuentro era el constituido por el debate sobre los orgenes y el papel de las primeras ciudades. El estudio comparado de las instituciones polticas haba permanecido en gran parte como dedicacin propia de los socilogos, quienes, como en el caso de Gaetano Mosca (Elementos de ciencia poltica, 1896), se aproximaban a la historia de manera eclctica, o bien concentraban su atencin sobre la nueva poltica de los partidos de masa (Weber, Ostrogorsky, Michels), o sobre los grupos de inters. Los medievalistas no experimentaban una particular dificultad en recurrir a la metodologa comparativa, dado que las diversas zonas nacionales se hallaban todas ellas dominadas por un nico sistema social reconocido, es decir, el feudalismo, junto al hecho de que la conquista normanda ofreca un clsico caso de instituciones transplantadas. En 1900, Charles V. Langlois escriba un ensayo sobre la Historia Comparada de Inglaterra y de Francia en el Medievo y en el mismo ao Henri Berr presentaba su revue de Synthse, citando a Durkheim, en cuya manifiesta aplicacin de un mtodo comparativo preciso y experimental para los hechos histricos la revista se inspiraba. Berr inaugurara inclusive una serie de publicaciones, escritas en colaboracin, sobre la historia de la civilizacin: L'volution de Vhumanit, que versaba no tanto sobre aspectos polticos, cuanto sobre elementos culturales, psicolgicos y de tipo anlogo. Antes de que aparecieran 65 de los 100 ttulos previstos, entre 1920 y 1954, la coleccin incluira ya la ampliacin de Charles Petit-Dutaillis del trabajo comparado de Langlois: La monarqua feudal en Francia y en Inglaterra (1933), adems de la colaboracin ms insigne de todas, esto es, La socit fodale (1939-1940) de Marc Bloch. Una vez que se produjeron, tales tentativas obligaron a la reflexin metodolgica a plantearse nuevos problemas y a volver a reexaminar las viejas cuestiones acerca de las caractersticas de la historiografa. Sobre todo, la bsqueda sistemtica de regularidades comunes a diversas sociedades poda considerarse de verdad que constitua una metodologa? En gran medida, el debate de los historiadores sobre la historiografa comparada era genrico y como tal permaneci. En su gran rsum ledo al Congreso Internacional de Estudios Histricos de 1928, Pour une histoire compare des socits europennes, publicado ms tarde en la revue de Synthse de Berr, Bloch definira la historiografa comparativa como una varita mgica (baguette de sorcier) capaz de abrir nuevos campos de investigacin y de formular nuevos juicios. Hasta hoy sin embargo, ha funcionado como mtodo slo en un sentido muy limitado: es ms un procedimiento para plantearse preguntas, que un concreto terreno de especializacin, como lo es, por ejemplo, la aplicacin de modelos antropolgicos, o de datos lingsticos o demogrficos. Adems, muy raramente haba surgido la pregunta de si la historiografa comparada implicaba tambin una investigacin sobre paralelismos dentro de fenmenos plurales (por ejemplo, el feudo en las diversas sociedades), o ms bien solamente la reduccin de casos variados de un determinado proceso a una nica tendencia histrica ms comprehensiva (verbigracia, el feudalismo occidental). Las implicaciones de semejantes preguntas, junto a muchas otras cuestiones filosficas, dominaban sobre todo al historiador alemn Otto Hintz, que haba comenzado su carrera ocupndose principalmente del desarrollo prusiano, en calidad de director de Acta Borussica hacia 1901 y como autor de investigaciones, conectadas con aqullas, acerca del mercantilismo y de la administracin burocrtica patrocinada por los Hohenzollern. Saliendo del mbito de estas investigaciones, muy circunscritas -impulsado en esto tambin por los escritos de Weber sobre el desarrollo de la burocracia-, Hintze comenz a

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estudiar el nacimiento del Estado moderno y del sistema representativo en general. Aunque atrado por el mtodo comparativo, Hintze era an refractario, sin embargo, a renunciar a los agregados histricos nicos (las naciones, las pocas, como el Renacimiento, e incluso los sistemas sociales) como objetos principales de la investigacin histrica. En efecto, sus ltimos ensayos contraponan incursiones cada vez ms amplias en la historiografa comparada, con continuas interrogaciones dirigidas a s mismo sobre la mejor manera de reconciliar la investigacin comparada y la tarea tradicional de explicar lo que histricamente es irrepetible. Ya en 1912, en La formacin de los Estados y el desarrollo constitucional: una investigacin histrica y poltica, Hintze haba reconstruido los efectos del feudalismo, reconociendo en ste el principal impulso hacia el estado territorial occidental. La razn principal del desarrollo de las jurisdicciones ms pequeas de base feudal estaba en el hecho de que ningn imperio estaba en posicin de controlar todo el espacio poltico europeo, si bien Hintze no estaba an preparado para preguntarse sobre cmo la vastedad del imperio chino haba podido representar un desafo menos decisivo que el planteado en Europa. Seis aos despus, Hintze public una investigacin declaradamente comparativa sobre los orgenes del sistema ministerial, que abarcaba Francia, Austria, Prusia e Inglaterra; despus continu con un ensayo de 1919 sobre el papel del comisario militar y, a mediados de los aos veinte, present el resultado de dos grandes investigaciones: El carcter del feudalismo y Los condicionamientos del Estado representativo en el contexto de la historia mundial. En estos ltimos trabajos trat de explicar sucintamente por qu en la India y en China no se haba creado una tradicin de equilibrio entre los diversos estamentos de distintas sociedades (momento previo del Estado parlamentario), subrayando la unicidad de tal proceso en Occidente: En Oriente, la persona qued atrapada en los vnculos tradicionales de la familia y del clan, mientras en Occidente se desarroll hasta conseguir una completa libertad, independencia e iniciativa del individuo dentro del marco de un ms amplio mbito social. Retomando a Max Weber (y prefigurando la posterior investigacin de Karl Witfogel), Hintze avanzaba la hiptesis de que los imperios burocrticos del Extremo Oriente y del Asia Central haban alcanzado mucho ms temprano el monopolio del poder militar y del control administrativo, a causa de sus responsabilidades frente al reparto de los escasos recursos hdricos, o ante los conflictos en torno a los sistemas de irrigacin y de navegacin fluvial. La conquista de un poder armado independiente por parte de una clase aristocrtica no haba tenido xito jams hasta entonces, mientras el Estado parlamentario derivaba en Europa, en ltimo anlisis, del desafo lanzado al poder central por la casta de los guerreros. Sin embargo, aunque Hintze haba dirigido su mirada sobre una vasta gama de culturas, se resista a dar crdito a una ley sociolgica general, insistiendo en el hecho de que, de estar en juego, lo que haba era un nico proceso histrico, que abarcaba todo Occidente, cuyos resultados se extendan tambin a otros territorios en un segundo momento. En sus investigaciones, Hintze tuvo que habrselas con no pocos dilemas, que se solapaban unos a otros y que, si bien no tenan que ver tan slo con la historiografa comparada, reaparecan una y otra vez a lo largo de un trabajo comparativo de permanente agudeza. El problema de los valores y de una investigacin asptica en este cam-

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po, afectaba obviamente a la vieja cuestin del papel de los juicios ticos en la historiografa. Adems, acudiendo de nuevo a Weber, Hintze plante tambin el problema de qu es lo que poda justificar la importancia atribuida a un determinado tema histrico. Weber sostena que la eleccin de un determinado problema histrico o sociolgico y la elaboracin de un adecuado tipo ideal que permitiese el anlisis, eran la manifestacin de una eleccin subjetiva desde el punto de vista axiolgico. Qu se poda hacer, en tal caso, para evitar una eleccin meramente arbitraria? Es que acaso el parlamentarismo occidental no poda esgrimir el derecho a una relevancia intrnseca? Para Hintze las respuestas no eran satisfactorias. Rickert haba subrayado tanto la eleccin de la materia de trabajo del historiador como sus juicios de valor absoluto, trascendentes a la historia. Hintze consideraba esta solucin inaceptable: en modo alguno era viable seleccionar valores absolutos y aplicarlos al mundo del conflicto histrico; no existan leyes socialistas, liberales o imperialistas inscritas en presuntos arquetipos histricos. La vida poltica y econmica, escriba Hintze al da siguiente de la derrota y de la revolucin alemana, casi nunca se gobierna desde fuerzas intelectuales, sino ms bien desde intereses que reflejan los impulsos instintivos o que se sirven de la fuerza bruta. Pero este reconocimiento no comportaba tan slo quietismo o resignacin, sino que exiga incluso la renuncia a las esperanzas de una sntesis cultural superior, o a juicios y comparaciones cargados de elementos axiolgicos. La historiografa comparada no tena una legitimidad mayor -aunque tampoco deba tener una menor- que la de cualquier otra forma de historiografa. La subjetividad intrnseca a la investigacin histrica llevaba a Hintze, igual que antes de l a Weber, a pensar que la psicologa sera un instrumento de investigacin ms apropiado. Ya en los aos noventa haba sostenido que una psicologa colectiva habra podido ofrecer un nexo explicativo para vincular el comportamiento individual con el de grupo. Tambin para Weber los tipos ideales, como el de la tica Protestante, eran sobre todo construcciones psicolgicas, que permitan una explicacin hermenutica, amn de una generalizacin en el campo de las ciencias sociales. Hintze asumi el procedimiento weberiano en nombre de la intuicin psicolgica de una futura historiografa. No obstante, sus escritos daban por descontado los impulsos encaminados al poder y trataban de comparar y de explicar las estructuras concretas en que se llevaba a cabo el ejercicio del poder. En efecto, su trabajo rindi muchos frutos en el campo del anlisis comparativo de las estructuras del poder, ms que en el de las motivaciones subyacentes. En realidad, la llamada de atencin de Hintze a una historiografa fundamentada en la psicologa colectiva -mentalits avant la lettre- era el reflejo de su tentativa por resolver la tensin entre las ciencias sociales y la historiografa tradicional. Y lo mismo trataba de hacer con sus ensayos de historiografa comparada; y todo ello, con el fin de que la historiografa comparada pudiera pretender vivir en un espacio epistemolgico situado a mitad de camino entre una historia de las sociedades particulares y una pura y simple sociologa histrica. En teora, la historiografa comparada habra podido eludir el riesgo de transformarse simplemente en una ciencia social, sofocando su aspecto de autonoma y presentndose como una historiografa de objetos concretos, aunque de vastas dimensiones, como, por ejemplo, el parlamentarismo europeo. La historiografa comparada pareca prometer particulares progresos de la disciplina, sobre todo en un momento en el que la justificacin del podero prusiano por obra del historicismo alemn estaba manifiestamente desacreditada a causa de la derrotada arrogancia guillermi-

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na. Pero si, para evitar el determinismo sociocientfico, el historiador deba limitarse a describir tendencias de carcter supranacional, se mantena planteado el problema de si aquel pretenda alimentar efectivamente una vocacin por la historiografa comparada. En Francia, aqullos que dieron su contribucin a la historiografa comparada no haban recibido la misma herencia de disputas metodolgicas y la misma carga de una discutible potencia nacional. Ellos descubrieron en la sociologa de Durkheim y en los anteriores ejemplos de Comte y Foustel las indicaciones para una historiografa sociocientfica libre de aquel Angst des Historicismus que afliga a los alemanes. Por otra parte, su principal exponente, Marc Bloch, estaba de acuerdo con los alemanes en el hecho de que la historia era una descripcin de configuraciones sociales nicas y justificaba la comparacin tanto en base al papel que sta poda desempear al arrojar luz sobre la individualidad cultural, como en base al descubrimiento de leyes sociales. Bloch estaba mucho menos preocupado por el hecho de que la historiografa comparada hubiera ofrecido leyes sociales sin ningn menoscabo de la intuicin histrica. En el programa que enunci en 1928, sostena que aquella le permita descubrir elementos que de otra manera no habra captado jams. Sin un cierto conocimiento del proceso de la de Inglaterra, la reaccin seorial en la Francia de los inicios de la Edad Moderna no habra tenido nunca un puesto en sus programas de trabajo. Con todo, Bloch insista en el hecho de que tambin la diferenciacin cumpla un papel decisivo. Una comparacin superficial habra podido poner en el mismo plano a los villanos y a los siervos franceses de la Baja Edad Media; sin embargo, si se estudiaba correctamente el asunto, los orgenes de las dos castas revelaban el hecho de que ambas reasuman en ellas siglos de desarrollo histrico. Los villanos haban llegado a un estado servil porque los ambiciosos juristas de la Common Law haban cedido de hecho a la aristocracia el control sobre los campesinos, a cambio de una reivindicacin de la jurisdiccin real en materia criminal y en otros sectores del derecho civil. Los juristas franceses, por el contrario, jams haban tratado de imponer una Common Law, pero sus intrusiones caso a caso y durante siglos, haban permitido efectivamente a la ley del rey situar entre los seores de la tierra y los arrendatarios de la misma un nivel de autoridad estatal que faltaba, por su parte, en Inglaterra. La comparacin entre estas dos clases, superficialmente equivalentes, revelaba, sin embargo, desarrollos histricos nicos. En otro lugar, Bloch haba examinado el grupo de los siervos llamados ministeriales en Francia y en Alemania (1928) y despus haba pasado a su obra de ms amplio aliento, escrita en el decenio siguiente, La socit fodale (1939-1940). Este libro era un esfuerzo magistral de descripcin de todos los aspectos de una sociedad a partir de los principios subyacentes de la recproca obligacin, incluidas la produccin econmica, la estratificacin social interna y la organizacin poltica. Pero, pese a una breve referencia, al final, a las posibilidades de una comparacin entre el feudalismo europeo y el japons, esta gran obra limitaba la comparacin a las variables del sistema social europeo. Trabajos ms recientes permiten pensar que la tensin metodolgica entre las generalizaciones sociolgicas y las tentativas de los historiadores por dar una explicacin del desarrollo histrico, continu inevitablemente. Maurice Mandelbaum (1980) ha realizado una interesante clasificacin de las variantes de la historiografa comparada en los siguientes trminos: a) evolucionista (es decir, que comporta una investigacin sociolgica en vista de una teora universal de los estadios, ejemplificada por Comte y Spencer); b) gentica o centrada en el desarrollo (comprendida, como subtipo la historia de

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las variantes nacionales de una institucin de origen comn, como el feudalismo, o de las diferentes respuestas a una crisis general, como la exposicin de las revoluciones de fines del siglo XVIII hecha por R. R. Palmer); o bien, c) analgica (que estudia instituciones similares en sociedades que no han tenido relaciones entre ellas, como el feudalismo en Europa y en Japn). Cada uno de estos intentos de comparacin debe obtener de la historia los elementos capaces de proyectar luz sobre las diferentes sociedades e instituciones. Pero la investigacin histrica, en el sentido riguroso del trmino, no puede renunciar al inters gentico por una situacin plenamente desarrollada. As, el historiador que trabaja con lo que Mandelbaum llama el punto de vista analgico, debe siempre hacer referencia a la exposicin comparada de los diversos desarrollos en el interior de sociedades diferentes. O, como sugiere el ejemplo de Hintze, debe postular un sistema institucional general, capaz de convertirse en la verdadera materia de su- investigacin histrica. La historiografa comparada no puede dejar de lado los aspectos particulares.

2.

EL TRABAJO DE LOS LTIMOS AOS EN EL CAMPO DE LA HISTORIOGRAFA COMPARADA

Hay grandes diferencias entre las investigaciones de historiografa comparada. Existe al menos una revista dedicada a esta disciplina, Comparative Studies in Society and History (publicada desde 1958 por la Universidad de Michigan); tambin otras revistas, como la clebre Annales: Economies, Socits Civilizations, han continuado manteniendo una impostacin implcitamente comparada. Una clasificacin de las contribuciones ms recientes presenta no pocas dificultades, pero podra resultar til agrupar algunas de las ms importantes en base a las tendencias o programas que las diferencian: a) weberianos, b) marxistas y c) tocquevillianos, importantes sobre todo para las investigaciones relativas a los Estados Unidos; finalmente, podramos aadir un nmero muy grande de trabajos que son d) antropolgicos, bien sea por el mtodo, bien por el tipo de inters que reflejan.

2.1. El Programa weberiano De la tendencia weberiana se puede decir que anima aquellas investigaciones -sociolgicas o histricas- que siguen preocupndose de grandes cuestiones como racionalizacin, modernizacin, legitimidad y desarrollo burocrtico. Estas categoras continan revistiendo el mximo inters para los socilogos de impostacin histrica, como Reinhard Bendix, que ha comparado las jerarquas del mundo de los managers americanos, ingleses y soviticos en un libro de 1956, Work and Authority in Industry, y que posteriormente se ocup tambin de las fuentes de la legitimidad popular en Nation Building and Citizenship (1964) y en el voluminoso Kings or People: Power and the Mandate to Rule (1978). Tanto para los sistemas econmicos como para los polticos, todas las obras de Bendix han indagado sobre el modo en que lograban mantenerse en pie jerarquas de autoridad o burocrticas, sin acudir a la coercin o sin suprimir el conflicto social. Aunque demuestra un inters menor por las cuestiones de la legitimidad, el socilogo S. N. Eisenstadt ha vuelto a emplear tambin conceptos weberianos para sostener el carcter comn de la estructura y de las funciones de los imperios burocrticos centralizados

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(The Political System of Empires, 1963). Sin embargo, a diferencia de Bendix, que ha realizado investigaciones de tipo cronolgico sobre casos nacionales particulares, Eisenstadt se ha limitado a citar varios ejemplos histricos para construir una tipologa institucional: un mtodo que, por su propia naturaleza, deba renunciar a aquella diferenciacin histrica que Hintze y Bloch seguan considerando como un objetivo prioritario. El programa weberiano ha seguido haciendo sentir sus efectos en Alemania, donde ha inspirado un anlisis de la ruptura del desarrollo democrtico del pas antes de 1945. Recientes trabajos histricos de la nueva generacin de estudiosos alemanes, en particular de Jrgen Kocka, han puesto el acento sobre el modo en que los sistemas de valores y los modelos de status inculcados por el Estado burocrtico alemn han actuado para impedir un liberalismo de tipo angloamericano. Weber en los aos noventa del siglo pasado y Josep Schumpeter y Thorstein Veblen durante la primera guerra mundial, pusieron de manifiesto que Alemania combinaba una economa industrial moderna con una retardataria herencia de valores polticos cuasi feudales. Kocka ha tratado de dar a este anlisis una base histrica, mediante investigaciones sobre el desarrollo econmico y sobre las tensiones de clase de Alemania y, ltimamente, con una investigacin comparada sobre los empleados y las clases medias en Alemania y en los Estados Unidos (Angestelle zwischen Faschismus und Demokratie, 1977). Una aproximacin anloga contradistingue la contraposicin hecha por Jrgen Puhle entre los movimientos campesinos democrticos en Francia y en los Estados Unidos, por una parte, y los Junker prusianos reaccionarios, de otra (Politische Agragerbewegungen in Kapitalistichen Industriegesellschaften, 1975). Las investigaciones sobre el fascismo y sobre el nacionalsocialismo han aportado grandes ventajas a la comparacin entre naciones diversas, incluso si estos estudios han partido del anlisis marxista del papel de las clases o de modelos weberianos de autoridad burocrtica. Varios autores alemanes y americanos, entre los cuales se encuentra Kocka, han tratado de dar una respuesta a la histrica pregunta por qu el fascismo?, estudiando los Estados Unidos para preguntarse: Por qu ningn fascismo?. Esta impostacin reclama la investigacin implcitamente comparada de Werner Sombart en Warun gibt es in den Vereigniten Staten keinen Sozialismus? (1902), un clsico estudio de ciencias sociales que se sirve del mtodo de la diferencia de Mili. Otros historiadores y socilogos, por su parte, han subrayado el potencial fascista existente entre los miembros de la clase media, tanto en los Estados Unidos como en Europa. Bajo la influencia del maccartismo de los aos cincuenta, Seymur Martin Lipset ha realizado un anlisis clsico, por ms que hoy en da se halle muy contestado, de las tendencias fascistas como forma de extremismo de las clases medias, en un ensayo de 1960 titulado: Extremism, Left, Rigth, Center (Political Man). Un punto de vista diverso es el adoptado en la investigacin de Ernest Nolte, Der Faschismus in Seiner Epoche (1963), sobre la fenomenologa del fascismo -en realidad sobre su existencia-: una confrontacin dialctica entre Action Franaise, el fascismo italiano y el nacionalsocialismo, en la que encontramos una estimulante exposicin de ideas, pero que dice muy poco sobre el contexto histrico y sobre las instituciones sociopolticas. Adems de la cuestin del fascismo, que ha levantado un acalorado debate para establecer si el nacionalsocialismo y la variante de Espaa, Japn y Europa Oriental podan ser legtimamente definidas como fascistas, el programa weberiano est tambin en la base de otro conjunto de investigaciones. El paradigma de la Modernizacin, que

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hizo su aparicin en estudios de los aos cincuenta, ha hecho propios los criterios weberianos de la racionalizacin, junto con los residuos de una teora de los estadios heredada de la sociologa del siglo XIX. Sin embargo, las investigaciones sobre la modernizacin han encontrado frecuentemente aplicacin en los intentos de proponer una teleologa del desarrollo econmico que habra debido haber superado el conflicto de clase y haber condenado los conceptos del marxismo. El clebre The Stages of Economic Growth (1960) de Walt W. Rostow fue presentado explcitamente como un Manifiesto anticomunista, que consideraba los regmenes autoritarios de derecha como desagradables parntesis que ciertas sociedades deban atravesar antes de alcanzar un nivel de elevados consumos de masa. The Dynamics of Modernization, A Study in Comprate History (1966), de Cyril Black, es un intento de individualizar los procesos de desarrollo comunes a un centenar de sociedades diversas. La modernizacin y el desarrollo han funcionado como nociones complementarias a lo largo de una generacin de investigaciones de ciencia econmica y poltica altamente especializada y frecuentemente desarrollada en equipo, como el proyecto en varios volmenes Studies in Political Development, patrocinado a partir de 1954 por el Comit para la Poltica Comparada del Consejo para las Investigaciones de Ciencias Sociales, o como tambin la reciente investigacin dirigida por Black, The Modernization of Japan and Russia. (1975). El paradigma de la modernizacin, sin embargo, ha comenzado a oscurecerse a la luz del conflicto ideolgico que atravesaron las sociedades occidentales hacia el final de los aos sesenta, precisamente el tipo de conflicto que aquellas teoras pretendan que haba sido superado. No obstante, estos desarrollos ejercieron un fecundo influjo sobre la historiografa' comparada, porque estimularon un renovado inters por el papel jugado por el Estado. En la teora de la modernizacin, el Estado apareca raramente, a no ser como instrumento de los agentes econmicos o de los reformadores burocrticos, pero la historiografa comparada de los aos sesenta ha desarrollado el inters por la poltica en cuanto tal. La minuciosa comparacin histrica elaborada por John Armstrong sobre el papel de las burocracias en el desarrollo econmico de Inglaterra, Francia, Prusia y Rusia (The European Administrative Elite, 1973) logr unir efectivamente el inters de la generacin precedente por la modernizacin con una sensibilidad histrica hacia el marco poltico y estatal. Charles Tilly, que ha sido tambin uno de los principales colaboradores en la investigacin comparada sobre las caractersticas de las luchas obreras (The Rebellious Century 1830-1930, 1975) ha dirigido The Formation of States in Western Europe (1975), que es un conjunto de trabajos que examina las funciones fiscales, de seguridad y de aprovisionamiento de los estados europeos, siguiendo los tradicionales mtodos histricos, pero tambin proponiendo un modelo muy terico de orientacin parsoniana, elaborado por Rokkan (Dimensions of States-Formations and Nation Building). Las investigaciones comparadas sobre actividades especficas del Estado han aparecido con una frecuencia cada vez ms intensa. Las dificultades econmicas de los aos setenta, junto a las luchas sociales de los sesenta, ofrecieron un estmulo a la investigacin comparada sobre sistemas asistenciales del tipo de Welfare Policy and Industrialization in Europe, America and Russia (1971), de Gaston V. Rimlinger. En conjunto, tal atencin hacia el Estado ha devuelto a la investigacin histrica a un puesto de primer plano entre las ciencias sociales, situando en el centro mismo de la investigacin los intereses de Ranke.

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2.2. El programa marxiano Un renovado inters por la naturaleza del Estado ha acabado incluso contradistinguiendo la historiografa comparada de orientacin marxista. Es lo que se aprecia en el tema central de la ambiciosa sntesis de Perry Anderson, Lineages of the Absolutist State, con su volumen introductorio Passages from Antiquity to Feudalism (1974). Anderson ha vuelto a tomar los estadios econmicos marxistas de la evolucin de la sociedad esclavista y del feudalismo para caracterizar las grandes fases del desarrollo histrico, insistiendo sobre el hecho de que el Estado absoluto no constitua en modo alguno una victoria de las fuerzas sociales burguesas, sino ms bien un aparato nuevo y duradero para asegurar el dominio aristocrtico. Al mismo tiempo, sin embargo, Anderson ha recurrido a la herencia jurdica y cultural del mundo antiguo para explicar la importancia dada a la propiedad absoluta y a los derechos individuales, lo que diferencia los sistemas polticos y sociales del Occidente de los de la Europa oriental. Para los estudiosos marxistas, la aparicin del Estado ha acabado unindose a sus originarias indagaciones histricas sobre las condiciones de posibilidad de la revolucin. La sociologa histrica de la revolucin francesa, rusa y china de Theda Skocpol (States and Social Revolutions, 1979) ha puesto de relieve el papel de las estructuras sociales como agentes histricos autnomos, en el cuadro de un sistema internacional. La presin ejercida desde el exterior por competidores internacionales ms avanzados y los lmites impuestos a los recursos de las economas tradicionales habran coadyuvado a provocar la revolucin social. El resultado comn no habra sido un rgimen de tipo particular, sino una mquina estatal ms eficiente, capaz de movilizar los recursos internos y utilizarlos contra los enemigos externos. La historiografa comparada de las revoluciones, obviamente, no ha interesado nicamente a los marxistas. Desde el principio, los crticos de inspiracin contrarrevolucionaria haban manifestado la tendencia a establecer un conjunto nico con todas las sublevaciones, tratndolas en trminos cuasiteolgicos, mientras la Natural History of Revolutions (1929) de L. P. Edwards y la Anatomy of Revolution (1938) de Crane Brinton han establecido un recorrido comn a todos los grandes levantamientos polticos. La bsqueda analtica de Brinton sigue las tipologas de Marx, Engels y de los socialistas posteriores, pero tambin es verdad que hace esto al calor del conservadurismo de Pareto. Comparando al tiempo la revolucin inglesa, francesa, americana y rusa, ha confrontado primero el inicial descontento de los intelectuales hacia el orden constituido, despus el colapso del viejo rgimen, la fase posterior de la radicalizacin y del terror y, finalmente, las paralelas reacciones termidorianas. Tambin las primeras revoluciones modernas -la revuelta de los Pases Bajos, las sublevaciones de los aos 40 del siglo XVII en todos los dominios espaoles, las sublevaciones de la poca contempornea en Inglaterra, Francia, Ucrania y China- exigan un tratamiento comparativo. En una serie de lecciones (Six Contemporaneous Revolutions, 1939), el historiador R. B. Merriman comprendi que todas estas convulsiones merecan ser analizadas de manera conjunta, an en el caso de que la comparacin se situase en un estadio embrionario. Por su parte, con Fureurs Paysannes (1967), Emmanuel Mousnier ha combatido con el colosal problema de contraponer algunos aspectos de las revoluciones rurales en Francia, en Rusia y en la China de los ltimos Ming. Mousnier estaba impulsado por la exigencia de tener en cuenta la amplitud de las revoluciones del siglo XVII, pero tambin por su insatisfac-

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cin hacia las explicaciones de orientacin marxista, basadas sobre el conflicto de clases rurales. Mousnier avanzaba, por el contrario, la hiptesis de que estas revoluciones tendran en comn un rechazo de la centralizacin y de las presiones fiscales necesarias para la construccin de un Estado. Los campesinos revoltosos, junto a los frondeurs aristocrticos, luchaban a la vez contra la erosin de una sociedad basada sobre los rdenes y sobre el status. Ms recientemente, el exhaustivo compendio de Prez Zagorin, Rebels and Rulers, 1500-1660 (2 vols., 1982), acepta el nfasis puesto por Mousnier en la sociedad basada en los rdenes estamentales, pero niega cualquier causalidad comn al conjunto de las revoluciones estudiadas. Probablemente, la contribucin ms importante sobre el problema de la revolucin y del ascenso de los regmenes modernos ha sido el de Barrington Moore, Social Origins of Dictatorship and Democracy: Lords and Peasant in the Making of the Modern World (1966). Moore ha conseguido reunir con eficacia las orientaciones weberianas y marxistas, analizando las revoluciones campesinas como la nica va hacia el Estado moderno. Ha colocado las revoluciones democrticas de Inglaterra, Francia y la guerra civil americana, junto a las revoluciones campesinas de Rusia y de China, al lado incluso de las transformaciones no revolucionarias hechas desde arriba, ejemplificadas por los casos de Japn y de Alemania. Moore ha insistido sobre el hecho de que los principales factores determinantes de los regmenes modernos deban buscarse en los impulsos provenientes del campo y no en los provenientes de la ciudad: en los pases occidentales, una lite agraria haba conseguido participar en una agricultura orientada hacia el mercado y se haba visto obligada a aceptar, si no a promover, un compromiso con las clases burguesas y liberales. En la Alemania bismarckiana y en el Japn Meiji, a su vez, donde el proceso de modernizacin haba estado controlado por hbiles conservadores al servicio de la lite agraria tradicional, la democracia haban aparecido tardamente, se haba mostrado muy dbil y haban surgido formas diversas de fascismo. Finalmente, en China y en Rusia, donde los seores de la tierra haban tratado de mantener un control directo sobre los excedentes de los campesinos, pero sin conservar las funciones de proteccin que les caracterizaron en el pasado, las sublevaciones campesinas dieron paso a sociedades comunistas. Moore, que posee una formacin sociolgica, se vio obligado a sintetizar investigaciones monogrficas y, realmente, los casos examinados por l se basan a veces en interpretaciones escolsticas que los historiadores han modificado profundamente. No obstante, la tesis general era muy sugestiva; quiz ninguna otra en los ltimos tiempos ha conseguido apuntar de modo tan fecundo sobre la historiografa comparada ni ha tratado de buscar una explicacin coherente a procesos exitosos de tal importancia. Adems, en Social Origins no aparecen aquellas formulaciones cuasi tautolgicas que han desgastado otros muchos intentos de historiografa comparada. El lector puede obtener una leccin nica de Mousnier y Moore, tomados conjuntamente: sin cambiar las relaciones entre los seores de la tierra y sus campesinos arrendatarios (una tesis que Gramsci haba defendido a propsito de Italia) no es posible ninguna transformacin revolucionaria; sin embargo, ninguna sublevacin circunscrita exclusivamente al mundo del campo puede por s sola permitir una transformacin fundamental: las ciudades deben, por lo menos, apoyar la revolucin rural. La relacin entre campesinos y seores de la tierra ha sido colocada en el centro de las preocupaciones tambin por investigaciones ms especializadas, llevadas a cabo a nivel regional, como la historia del Departamento del Sarthe, De Paul Bois (Paysans de l'Ouest, 1960), o la

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explicacin de las contrarrevoluciones de 1793 hecha por Charles Tilly (The Vende, 1964). Estas dos monografas contraponan sistemticamente las regiones contrarrevolucionarias con las regiones revolucionarias vecinas de los respectivos departments, para descubrir que all donde la influencia de la ciudad y de las relaciones de mercado haban penetrado ya en el campo, resultaba posible una respuesta contrarrevolucionaria respecto a los jacobinos, contrariamente a como suceda en las regiones ms aisladas. A nivel macroscpico, o continental, si queremos examinar una tesis diferente, Jerome Blum ha estudiado en The End of the Old Order in Rural Europe (1978) la disolucin de la sociedad campesina, el declive de las relaciones patriarcales y la racionalizacin de la agricultura con la abolicin de la servidumbre o la transformacin de la tierra en una mercanca libremente comercializable. Las situaciones examinadas por Blum son numerossimas, aunque, como ya le haba pasado a Hintze y a Bloch, concentraba prioritariamente la atencin sobre desarrollos transnacionales, sin efectuar comparaciones sistemticas entre las tendencias existentes en el interior de diversos pases (por ejemplo, la emancipacin). Adems de los campesinos, tambin otros grupos sociales han sido objeto de investigaciones comparadas. En Primitive Rebels (1956), Eric Hobsbawm estudi el banditismo social, la mafia, el milenarismo y las primeras sectas obreras, viendo en todo ello, formas arcaicas de lucha social, manifestaciones de una poltica preindustrial. Las intuiciones de Hobsbawm sobre las motivaciones de la plebe y sus rituales sociales reaparecen tambin en las obras de Georges Rud sobre las muchedumbres de Pars y Londres y en muchos otros trabajos sobre sublevaciones, huelgas, consejos obreros despus de 1914, etc. El ensayo de Eugene Genovese sobre las rebeliones de esclavos en el hemisferio occidental (1980) no es ms que la ltima de las numerosas investigaciones comparadas sobre los esclavos y los esclavistas. En su World the Slaveholders Made (1969), Genovese ha tratado de explicar los diferentes modelos de relaciones entre amo y esclavo, incluidas las actitudes referentes a la emancipacin, segn la fase capitalista o precapitalista por la que atravesase la colonia en la que existan las plantaciones, o segn la metrpoli de que se tratara. En general, las explicaciones de raz marxista han ofrecido poderosos estmulos a la investigacin comparada, gracias a sus categoras transnacionales de clase y a la importancia que siempre han dado a la crucial transicin de un nivel de organizacin social a otro. Pero mientras Marx y Engels haban dedicado su atencin prioritaria a Europa, los tericos del imperialismo que vinieron despus, Hilferding, Luxemburgo y Lenin, extendieron el concepto de los antagonismos de clase a todo el mundo. Basndose en las teoras de la dependencia, que en s mismas eran derivaciones del concepto marxista de imperialismo, Immanuel Wallerstein ha intentado establecer una distincin entre el centro y la periferia, aislando dos componentes del sistema capitalista mundial. Disponemos ya de dos de los cuatro volmenes que Wallerstein tena en programa. El diseo de esta obra no es una investigacin comparada en sentido estricto, dado que Wallerstein presupone la existencia de un nico sistema econmico global a partir del siglo XVI. Con todo, esta obra se ajusta a un discurso que remite continuamente a la comparacin, a la hora de definir las variaciones polticas y de clase en el interior de los Estados europeos del centro. Tambin otras investigaciones especializadas, como Japan, China and the World Economy, de Frances Moulder (1977), se basan sobre tipologas anlogas, en este caso para sostener que el retraso de China, frente a la rapidez de la respuesta de Japn a las influencias europeas, era una

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consecuencia de los obstculos impuestos a su desarrollo por el colonialismo, no siendo imputable a razones autctonas. Cada una de estas interpretaciones puede ser contestada plausiblemente por los historiadores no marxistas e incluso por los que son marxistas. No obstante, la concepcin marxista de fondo acerca del cambio dialctico de los sistemas y de la centralidad de los antagonismos de clase, sigue produciendo investigaciones y verificaciones histricas basadas en el mtodo comparativo.

2.3. El programa tocquevilliano En los Estados Unidos, la historiografa comparada ha sido dominada, de manera directa e indirecta, por el programa tocquevilliano. Toda una generacin de intrpretes, que han estudiado la civilizacin americana con el espritu de autocomplacencia propio de la posguerra, ha tomado, obviamente, a Tocqueville como punto de partida para elaborar la particular explicacin de las caractersticas afortunadas y nicas de su pas. The Liberal Tradition in America (1955), de Louis Hartz, es una historia de las ideas, implcitamente basada en el mtodo comparativo, que atribuye las peculiaridades ideolgicas de Amrica (la fuerza del liberalismo, la debilidad del socialismo y la derrota del conservadurismo estilo Burke) a la carencia de aquel pasado feudal que, sin embargo, haba bloqueado a Europa. Diez aos despus, Hartz ha publicado el resultado de una investigacin todava ms explcitamente basada sobre el mtodo comparativo, en la que reuna a los Estados Unidos, Canad, Australia, Sudfrica y Amrica Latina dentro de la categora de las sociedades fragmento, cada una de las cuales habra utilizado uno de los entramados sociopolticos decisivos en sus orgenes coloniales para plasmar un propio y peculiar carcter nacional (The Founding of New Societies, 1964). En ese estudio, los Estados Unidos aparecan definidos por un liberalismo consolidado, Amrica Latina por el componente feudal de su matriz ibrica y Australia por un radicalismo de fabricacin casera. En la estela de Hartz, el socilogo Seymour Martin Lipset (The First New Nation, 1967) ha intentado recorrer de nuevo los mltiples caminos a travs de los cuales los contrapuestos impulsos a la igualdad y al xito individual liberados por la Revolucin habran ejercido su influencia sobre la sociedad y la poltica. En los aos sesenta, los americanos comenzaron a interpretar la propia historia en trminos mucho ms crticos. Pese a la orientacin tocquevilliana, la investigacin sobre caractersticas peculiares se ha dirigido tambin hacia esta nueva impostacin, sobre todo cuando los prejuicios raciales y la esclavitud de los negros han llegado a ser los intereses historiogrficos principales. En 1949, Frank Tannenbaum haba sostenido en Slave and Citizen: The Negro in the Americas, que la cultura catlica de la Amrica Latina haba permitido relaciones raciales ms abiertas y un modelo de esclavitud menos rgido que el de la protestante Amrica del Norte. Despus, Stanley Elkins ha recurrido a una analoga con los campos de concentracin para ejemplificar lo que consideraba la total degradacin de los esclavos en el sistema de las plantaciones de Amrica del Norte (Slavery, 1959), mientras la comparacin entre la esclavitud en Virginia y en Cuba, desarrollada por Herbert Klein (Slavery in the Americas, 1967), pareca dar razn a la tesis de Tannenbaum. Esta visin relativamente rosada de las relaciones raciales en Amrica Latina se inspiraba en la concepcin casi mstica de la mezcla racial brasilea propuesta por Gilberto Freir, que recientemente ha sido contestada, sin embargo, por diversas ra-

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zones. David Brion Davis en The Problem in Slavery in American Culture (1968) y en su captulo sobre la esclavitud en el volumen dirigido por C. Vann Woodwars, The Comparative Approach to American History (1968), ha puesto en discusin estos presuntos aspectos positivos de las teoras y de las prcticas en Amrica Latina, por lo que a la esclavitud se refiere. Davis ha subrayado, incluso, el nivel de desarrollo econmico alcanzado por las diversas regiones de Amrica Latina, sealando en cada caso la razn de los diversos modelos de aprovechamiento de los esclavos. Anlogamente, Cari Degler {Neither Black nor White, 1971) ha sostenido que, probablemente, los esclavos brasileos fueron tratados de manera igualmente dura que en la protestante Amrica del Norte, donde el hecho de que la importacin de esclavos hubiera estado prohibida en un primer momento habra hecho conveniente ofrecer una alimentacin suficiente al stock de esclavos existente. Por otra parte, la sociedad brasilea haba aceptado los nuevos mestizos como blancos potenciales, mientras los Estados Unidos los haban relegado (incluso si se encontraban en estado de libertad) a una condicin de permanente inferioridad, anloga a la de los negros. El problema era, pues, el de la raza y no el de la esclavitud. El racismo y la esclavitud eran problemas que estaban ntimamente relacionados y que Georges Frederickson ha tratado de someter a una confrontacin sistemtica, examinando junto al caso de los Estados Unidos, tambin el de Sudfrica, en White Supremacy (1980). Frederickson ha reconstruido, con factores anlogos, un ambiente en la historia del Sur de los Estados Unidos y de la Repblica Boer: el proceso de esclavizacin, la dureza del ambiente natural, la frontera y la debilidad de los movimientos abolicionistas. Pero esta comparacin ha sacado a la luz importantes diferencias: las relaciones demogrficas entre blancos y negros se invertan prcticamente, al pasar del Sur de los Estados Unidos al Sur de Africa; la lucha por la independencia de los boers, adems, no haba producido aquella ideologa universalista de emancipacin que la Revolucin americana, por el contrario, haba difundido, al menos en teora. Este trabajo de Frederickson constituye una admirable introduccin a la historia de las relaciones raciales en Sudfrica y en los Estados Unidos; pero no se detiene de manera exhaustiva en los factores ms profundos, como los mitos culturales, las fobias raciales y las conexiones entre las jerarquas de los blancos y de los negros. Algunas de las comparaciones que se encuentran en este libro ofrecen explicaciones aparentemente tan simples, que el historiador podra ser disuadido de profundizar en la investigacin de los significados y de los conflictos histricos. Finalmente, se debe sealar el relevante estudio de Orlando Patterson, Slavery and Social Death (1982), que examina la historia mundial de la esclavitud para esclarecer las motivaciones sobre las que se basaban tanto la expropiacin de la dignidad personal del esclavo como su imposibilidad de vivir en comunidad.

2.4. El punto de vista antropolgico Una resea de la historiografa comparada no puede eximirse de resaltar la aparicin de un nuevo grupo de investigaciones comparadas que manifiestan no tanto la influencia de las orientaciones weberianas, marxistas o tocquevillianas, cuanto de las investigaciones sobre la cultura y sobre los ritos que haban inspirado a Bloch y a Lucien Febvre hace ya cerca de medio siglo. Bloch haba entrevisto un posible modelo en la lingstica comparada; los estudiosos contemporneos de historia social se dirigen cada vez ms a

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los antroplogos como Clifford Geertz, que ha confrontado la evolucin religiosa de Marruecos y de Indonesia (Islam Observed, 1971) y cuya historia de los poderes del rey de Bali (Megara, 1981) ha puesto en profunda discusin las tradicionales teoras del Estado. Tambin las investigaciones comparadas sobre el mundo campesino se han visto enriquecidas por los modelos antropolgicos de la estructura familiar y de la economa rural y se ha comenzado a sostener, a comienzos de los aos ochenta, que la etnografa constituye una metodologa decisiva para la historia social. Estos nuevos paradigmas no pueden dejar de ofrecer una nueva dimensin a la historiografa comparada, incluso si, al menos hasta el momento en que se ha escrito este ensayo, han sido en gran parte utilizados slo en las investigaciones del microcosmos de una comunidad particular (y todava remitimos a Comparative Studies in Society and History) o en enunciaciones programticas no especializadas.

3.

PROBLEMAS DE MTODO

Dedicarse a la historiografa comparada significa profesar abiertamente la conviccin de que la historia puede ser una ciencia social, incluso aunque no toda historiografa deba ser tal. Sin embargo, permanece todava una diferencia entre la sociologa histrica y la historiografa comparada. Por una parte, sta depende de una distincin entre las maneras de trabajar del investigador: Moore, Wallerstein y otros se han basado en monografas precedentes y se han atribuido la funcin de operar generalizaciones; Bloch y Hintze han actuado de manera inductiva, a partir de una gran conocimiento de las fuentes originales. Pero, adems de esta diferencia de mtodo, hay tambin una diferencia de objetivos: la investigacin sobre leyes generales sigue marcando a la sociologa histrica ms que a la historiografa comparada. El historiador contina sufriendo la fascinacin de un contexto cultural y poltico particular, al tiempo que se ve seducido por los caracteres especficos. Para Bloch, la historiografa comparada era una varita mgica, pero en tal tipo de punto de vista se encierran no slo grandes posibilidades, sino tambin algunos peligros. Estos peligros son: a) la incapacidad de dominar determinados contextos histricos; b) la confusin que lleva a poner en el mismo nivel analogas superficiales y semejanzas estructurales o funcionales; c) una hipergeneralizacin tautolgica y d) la sustitucin de un razonamiento sobre conceptos por el razonamiento sobre hechos verdaderos y propios. Veamos una por una todas estas dificultades. La incapacidad de dominar determinados contextos o panoramas histricos puede tener que ver con cualquier tipo de investigacin, pero el historiador que abandona un campo que le es familiar para aventurarse en un territorio radicalmente nuevo, est expuesto de manera muy marcada a este peligro. Tericamente, el estudioso de la historiografa comparada debera conocer igualmente bien todos los casos de los que habla y estar en disposicin de leer en lengua original los documentos que le interesan. Si bien este tipo de conocimiento a menudo falta cuando el historiador se ocupa de situaciones que no pertenecen al mundo occidental, como las americanas o las europeas, sin embargo, la historiografa comparada no puede fundamentarse solamente sobre una adquisicin de conocimientos superficiales mediante los que, a modo de ejemplo, el investigador o la investigadora deciden informarse deprisa y corriendo acerca de la escla-

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vitud en las Indias Occidentales para compararla con la de la Amrica del Norte. Es un requisito irrenunciable de toda genuina investigacin comparada un conocimiento sustancial de todo fenmeno histrico tomado como objeto de examen. Tal requisito comporta que las investigaciones histricas comparadas a menudo requieren un trabajo en equipo. Pero, a su vez, tambin las investigaciones en equipo plantean diversos problemas. No todos los investigadores de un equipo aplican las mismas categoras o el mismo aparato interpretativo y, demasiado frecuentemente, no se aplica una conceptualizacin nica a las diversas situaciones que son objeto de examen en una obra compleja. En teora, todo el material de una investigacin comparada debera ser interpretado por un nico estudioso; pero, al menos, todo participante debera confrontar siempre sus categoras y sus intuiciones con las de los otros autores de la misma obra. La historiografa comparada se basa en una amplia visin de ambientes diferentes y, si el autor o los autores no tienen una visin de conjunto, no podrn jams transmitirla al lector. La incapacidad de dominar contextos histricos mltiples lleva a comparaciones superficiales y a menudo fuera de lugar. El fin ltimo de un historiador que adopte el mtodo comparativo debera ser el de interrogarse acerca de la distribucin del poder, de la riqueza y de los status existentes en cualquier situacin, o sobre las creencias y smbolos en torno a los que se han organizado las sociedades examinadas; si no se hace esto, el trabajo est fuera de lugar. El historiador debe tener con toda sociedad una familiaridad suficiente como para comprender sus mecanismos institucionales, que frecuentemente son informales, a travs de los cuales llegan a resolverse los conflictos. Por ejemplo, yuxtaponer los sistemas de partido de varios pases no tiene ningn sentido si el papel de los partidos cambia en los diversos sistemas polticos considerados: una investigacin vlida debera ocuparse, por el contrario, de las diferentes formas de representacin y del papel de stas. Los estudios sobre la estabilidad poltica efectuados desde un punto de vista angloamericano no han logrado comprender a menudo que los mecanismos parlamentarios a los que se atribuye la estabilidad poltica de los Estados Unidos o Inglaterra, en otros pases tienen un equivalente funcional diferente. Adems, el tejido del clientelismo o las protecciones frecuentemente est detrs de sistemas electorales formalmente muy desiguales; de igual manera, sistemas polticos diversos pueden a menudo realizar funciones radicalmente distintas. El historiador que se ocupa de la distribucin del poder debera poder estudiar el matrimonio y el parentesco en una sociedad, el contexto electoral en otra y el sistema de concursos en una tercera. El historiador que quiera estudiar con una metodologa comparativa el sistema asistencial, por ejemplo, en Japn y en la Europa Occidental, se equivocara mucho si se pusiera a comparar los niveles del gasto estatal en los diversos pases, dado que el Japn contina atribuyendo muchos fines asistenciales a las empresas. Slo un gran conocimiento de cada uno de los contextos sociopolticos de los que se ocupa puede poner al historiador en la senda correcta para poder individualizar las instituciones que es apropiado comparar en una determinada investigacin. Existe el peligro de que el estudioso se cierre a percibir contrastes que saltan a la vista de manera inmediata, como podra suceder a un arquelogo que se desentendiera tras el descubrimiento del primer estrato de una ciudad con muchos estratos. No vale la pena emprender ninguna investigacin histrica comparada si no se busca como mnimo exponer algunos criterios sobre la organizacin social. Esto requiere algo ms que una simple yuxtaposicin mecnica de fenmenos superficialmente confrontables: es preciso

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convivir con la cultura que se estudia por un perodo de tiempo suficiente como para poder escribir un ensayo exclusivamente sobre ella. Las generalizaciones excesivas han perjudicado muchas tentativas de hacer una historiografa comparada. La bsqueda de un marco analtico comn lleva a recurrir a categoras que acaban por perder todo tipo de relevancia y capacidad de orientacin. Las teoras sobre los estadios del desarrollo (por ejemplo, los modelos de modernizacin) se han mostrado como particularmente expuestas a este tipo de exceso, tal como ha sucedido con algunos intentos de inspiracin parsoniana, encaminados a elaborar descripciones sistemticas de los grandes cambios axiolgicos a lo largo del tiempo. Las variables del modelo parsoniano ofrecen un esquema de categoras tan abstracto que, en general, no logran captar la riqueza de un determinado contexto social. A un cierto nivel, todo fenmeno social e histrico puede llegar a ponerse en contraposicin, de manera formal, con cualquier otro del mismo orden; sin embargo, para que fecunde, la generalizacin que se recaba debe poder contribuir a responder a las demandas especficas que se plantea el historiador: por qu tal institucin o tal acontecimiento se ha producido en este perodo concreto? As, fundamentar el anlisis institucional sobre las motivaciones psicolgicas subyacentes (por ejemplo, atribuir las causas de una guerra a las pulsiones de la agresividad), casi siempre explica muy poca cosa de manera especfica, justamente porque pretende dar razn de todo en general. La History of Civilization de Arnold Toynbee es un intento de aclarar por qu determinadas sociedades han logrado alcanzar una importancia mundial, sosteniendo que stas deban afrontar retos capaces de suscitar respuestas colectivas, si bien tales retos no eran aplastantes hasta el punto de anular las energas sociales creadoras. Los griegos habran encontrado un desafo adecuado, los esquimales, por el contrario, habran sido puestos fuera de juego por su ambiente, los pueblos tropicales, la mayora de las veces, no habran encontrado delante de s retos apropiados. Pero cuando estas explicaciones de gran porte pueden llegar a verificarse recurriendo a los hechos que se pretenden explicar, el nivel de las generalizaciones llega a ser tautolgico. Se acaba por escribir la historia un poco como los mdicos de Molire practicaban la medicina. En todo caso, el problema de la tautologa o de la circularidad en el razonamiento contina planteando no pocas dificultades a las explicaciones de las ciencias sociales. Frecuentemente se sostiene que una explicacin o una generalizacin significativa en el terreno de la historia debera ser potencialmente faisable, tal como sucede en el caso de las ciencias de la naturaleza. Si no es susceptible de resistir una prueba ante los hechos, debera ser considerada como empricamente vaca. Pero en realidad, no siendo repetibles los acontecimientos histricos, podra ser justo aceptar explicaciones no impugnables, aunque slo en determinadas condiciones. Las explicaciones tautolgicas o analticas (en sentido filosfico) pueden ser iluminadoras por muchas razones, aunque no necesariamente definitivas. El objeto de la explicacin histrica no es nicamente el de individualizar un proceso de causa y efecto, siguiendo el modelo de las ciencias naturales, sino el de hacer plausible, en el sentido de la experiencia compartida por todos, una cierta concatenacin de acontecimientos y consecuencias. Se trata de un trabajo semejante al de una traduccin, para el que ofertar formulaciones alternativas (que en sentido estricto pueden incluso ser tautolgicas) puede revelarse til. (Anlogamente, invocar la navaja de Ockam o el canon de la economa en el campo historiogrfico, tambin puede en ocasiones revelarse como algo intil. La autenticidad de una situacin

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histrica deriva de una multiplicidad de circunstancias que inciden sobre los acontecimientos desde diferentes ngulos. Hay siempre demasiadas ecuaciones frente al nmero de incgnitas, por lo que insistir demasiado sobre la economa acaba por convertirse en un criterio inapropiado). Por otra parte, si admitimos que incluso las proposiciones no faisables pueden tener un significado, cmo podemos tener algn tipo de garanta frente al abuso de este criterio? Cmo podemos evitar la vacuidad de afirmaciones como aqulla de que las tendencias fascistas provocan el fascismo, las tendencias militaristas la guerra, etc.? No puede existir una respuesta infaisable; pero una posible lnea de defensa es la de elegir, tambin para los problemas histricos, la clebre estrategia mertoniana de confiar en las teoras de medio radio. As, tambin la historiografa comparada puede dirigirse con mayor aprovechamiento a determinadas formaciones sociales, o polticas, o genricamente institucionales: por ejemplo, los modelos de explotacin agrcola, las estructuras familiares, las soluciones burocrticas e, incluso, los sistemas estatales concretos. Pero acabar inevitablemente recayendo en las generalizaciones tautolgicas si debe dar cuenta del ascenso y cada de civilizaciones enteras. Existe an otro motivo que debera inducirnos a apuntar sobre las formaciones histricas de medio radio. El trabajo de historiador consiste en explicar el desarrollo histrico en el decurso del tiempo; sin embargo, cuanto ms globales son las unidades objeto de estudio, tanto ms difcil resulta explicar su origen o su transformacin en fenmenos cualitativamente diferentes. L'episteme de Foucault, como antes las culturas de Spengler, no permitan ninguna explicacin de tales cambios. Solamente toleraban una arqueologa limitada a situar sus principios estructurales en el pensamiento o en la vida institucional. Los resultados intelectuales utilizables en la comprensin del espritu barroco, por poner un ejemplo, pueden ser apabullantes, pero para el historiador mantienen un algo de incompleto. Finalmente, desde el momento en que la historiografa comparada se viene construyendo generalmente a partir del establecimiento de hiptesis y de la puesta a prueba de tipos ideales, est expuesta de manera particular a las polmicas sobre tipologas, como las relativas a la tica protestante, a la democracia burguesa, al feudalismo, o al fascismo. En cierta medida, las disputas sobre tipologas son un inevitable complemento promotor de prosecucin de bsquedas y verificaciones. Pero demasiado frecuentemente la realidad de este trmino de parangn se mide menos en base a su capacidad de explicar los datos, que en base a su compatibilidad con constructos explicativos ya establecidos, como por ejemplo, la pequea burguesa o la clase obrera. (Y una de las consecuencias ms extendidas es que muchos historiadores acaban por negar la misma realidad del fenmeno en cuanto tal. Pero sta es tan slo la venganza del purista contra el desorden de la historia: el hecho de que no podamos aplicar una etiqueta con un nico trmino sobre un clasificador, no significa desde luego que ste est vaco!). En el debate sobre las estructuras de clase del capitalismo desarrollado, o sobre el papel econmico de la ciudad antigua, o sobre el partido autoritario durante el fascismo, por poner algunos ejemplos, se hace cada vez menos referencia a los avatares estudiados que a la globalidad o a la elegancia de la tipologa que pretende describirlos, dedicando a tal menester los esfuerzos ms amplios. Antroplogos como Claude Lvi-Strauss o Edmund Leach se han enzarzado en disputas tericas de este gnero, viendo en todo requerimiento a la evidencia de los datos sociales brutos, solamente una manifestacin de rudeza. Sin embargo, el historiador -y menos que nadie el historiador que aplica un mtodo

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CHARLES S. MAIER

comparativo que, precisamente por la propia naturaleza de su trabajo, debe alcanzar un nivel de generalizacin que est muy lejos de los datos y de todo lo que acaece a quien desenvuelve un normal discurso histrico- no puede sustraerse a la fenomenologa de las estructuras histricas para engolfarse en polmicas sobre la coherencia de tal o cual modelo. Cuanto ms complejo es su propio modelo, tanto ms debe permanecer el historiador ligado a los acontecimientos perceptibles. ' Incluso frente a todas estas dificultades metodolgicas, sera un error, sin embargo, renunciar a una historiografa comparada. Cualquier discurso histrico debe contener elementos basados en el mtodo comparativo y debe apoyarse en generalizaciones, al menos en la de la existencia de una experiencia humana comn. Tambin los puntos de vista de tipo ms hermenutico presuponen una comprensin humana general ante las angustias de la eleccin histrica: la insistencia sobre una subjetividad comn se convierte en la condicin objetiva irrenunciable a la hora de escribir historia. En los ltimos tiempos se ha afirmado que el historiador debera saltar por encima del ltimo siglo de ciencias sociales para desarrollar cualidades diversas, del tipo de las intuitivas caractersticas del connoisseur, del detective, segn la tesis expuesta por Cario Ginzburg en Spie (1979). Obviamente, el buen historiador debe tener capacidad de intuicin, pero confiar nicamente en una cualidad de tal tipo significa renunciar a toda pretensin de establecer qu es ms importante y qu lo es menos. Significa descubrir que toda profesin de fe, todo asesinato o desorden, todo ritual civil, o toda manifestacin pblica, son capaces por s mismos de arrojar luz sobre las estructuras ms profundas del poder y de la legitimidad. Puede ser as, si bien no necesariamente. El hecho es que, sin una verificacin de los acontecimientos en cualquiera de los mbitos en que se apoya el mtodo comparativo, no estamos ni siquiera en posicin de hacer aseveraciones sobre lo que es importante y lo que no. Es imposible sustraerse a criterios arbitrarios en la formulacin de los juicios y en el establecimiento de la importancia histrica de determinados acontecimientos. Y este punto de vista voluntarista, contrariamente a lo que algunos errneamente puedan suponer, no est ni siquiera en grado de abrir un mayor espacio a la libertad en la historia humana, slo por el hecho de negar las leyes generales y las fuerzas causales; incluso, une todos los acontecimientos a la casualidad. El historiador que trabaja como un estudioso de las ciencias sociales no pretende ciertamente negar el libre albedro o la responsabilidad del hombre; slo trata de comprender y de desarrollar las condiciones que permiten el ejercicio de tales facultades. La historiografa comparada, correctamente entendida, contribuye al objetivo moral de descubrir en qu medida los hombres estn sujetos a vnculos y en qu grado pueden crear un nivel superior de libertad: el mismo fin al que debera aspirar cualquier otro tipo de historiografa.