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REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 20, N 41: 37-51 FEV.

2012

MODELOS TRADICIONAIS EM PERSPECTIVA COMPARADA


Flvio da Cunha Rezende
RESUMO
Inexiste trabalho que esclarea de fato o que vem a ser uma teoria neo-institucional da mudana e quais os elementos fundamentais para comparar-se, avaliar e construir tais teorias. O artigo prope-se a refletir sobre esse problema. Realiza-se uma anlise comparada ente quatro teorias tradicionais da mudana no novo institucionalismo. A anlise apresenta os pontos de convergncia e controvrsia no que diz respeito ao problema da endogeneidade, o papel das instituies formais e institucionais, padres tpicos de explicao, mecanismos causais e modos de causao tpicos dos modelos neoinstitucionais. O propsito central compreender como essas quatro abordagens tradicionais da mudana respondem aos desafios de promover a explicao dos processos de transformao institucional a partir das instituies. O estudo vai alm de uma simples anlise comparada de teorias e busca oferecer, de modo preliminar, um mtodo de anlise de teoria que crie condies possveis para explorar dimenses essenciais das abordagens disponveis sobre o problema da mudana institucional a partir do novo institucionalismo. Que elementos seriam constitutivos para representar efetivamente uma teoria neo-institucional? O mtodo utilizado construdo a partir de problemas considerados fundamentais no avano de uma teoria institucional. Para tanto, considera-se que um dos passos iniciais para a construo das teorias da mudana institucional seria associado, em tese, ao crescimento da demanda de anlises comparativas de teorias, no sentido de compreender mais de perto quais seriam os problemas e os refinamentos necessrios para a construo de teorias. PALAVRAS-CHAVE: novo institucionalismo; mudana institucional; teoria comparada; Cincia Social; Cincia Poltica.

CONVERGNCIAS E CONTROVRSIAS SOBRE A MUDANA INSTITUCIONAL:

I. INTRODUO1 A oferta de explicaes da mudana2 continua a representar um dos importantes desafios para a
1 O desenvolvimento das diversas categorias consideradas

tradio neo-institucional3 nas Cincias Sociais. O desafio bsico reside na construo de teorias que possam explicar a emergncia de novas instituies a partir de fatores considerados institucionais. A
especificamente: a) o problema da regularidade versus diversidade; b) a questo da mensurao e verificao emprica; c) o problema da heterogeneidade conceitual; d) o problema da formao e agregao das preferncias; e) o problema da mudana institucional; f) a relao entre comportamento individual e institucional. O problema da mudana institucional, portanto, seria um dos temas de maior dissonncia entre as abordagens e autores neoinstitucionais e um dos pontos menos desenvolvidos dessas teorias. 3 Hall e Taylor (1996) sugerem que as preocupaes centrais do(s) novo(s) institucionalismo(s) so basicamente: (a) a gnese institucional, que visa explicar por que e como as instituies (e a ordem social) emergem e (b) a mudana institucional que se volta para as anlises de como e por que as instituies mudam.
Rev. Sociol. Polt., Curitiba, v. 20, n. 41, p. 37-51, fev. 2012

essenciais no mtodo de anlise comparada de teoria adotado resultou da observao comparada de um conjunto expressivo de modos de anlise da mudana na tradio neo-institucional no contexto da pesquisa O Novo Institucionalismo e os Limites da Explicao da Mudana Institucional na Cincia Poltica Contempornea financiada pelo Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CNPq), ao qual manifesto a minha gratido. 2 Peters (2005) considera que, a despeito da multiplicidade de novos institucionalismos, existem seis grandes problemas fundamentais no debate neoinstitucional contemporneo. Esses problemas orientam as rotas de avano da teoria institucional e organizam a reflexo sistemtica sobre o tema. Os seis problemas so
Recebido em 4 de abril de 2010. Aprovado em 16 de julho de 2010.

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CONVERGNCIAS E CONTROVRSIAS SOBRE A MUDANA INSTITUCIONAL despeito de um considervel avano na expanso e refinamentos das abordagens neo-institucionalistas a partir dos anos 1990, diversos analistas ainda questionam a capacidade dessas teorias em oferecer respostas satisfatrias para compreender como as instituies podem explicar os mecanismos da mudana institucional: as instituies efetivamente importam? Esse problema considerado crtico quando se configura um descompasso crescente entre a disponibilidade e o poder explicativo das teorias institucionais. Existe uma considervel reflexo sobre se as teorias institucionalistas existentes seriam, de fato, apropriadas para explicar e compreender a mudana institucional. Os analistas comeam a levar a srio alternativas possveis para tratar de modo mais consistente o problema de quais seriam os critrios e condies considerados necessrios para fazer avanar a qualidade das explicaes neo-institucionalistas. Este artigo chama a ateno para a relevncia da necessidade de enfrentamento dessas questes, e argumenta que grande parte desse problema reside na compreenso inadequada de quais seriam os pontos considerados decisivos para o desenvolvimento de teorias institucionalistas da mudana. O avano do conhecimento sobre os elementos constitutivos de uma teoria neoinstitucional da mudana permitiria fornecer subsdios consistentes para a construo de novas teorias. Como largamente conhecido no contexto da pesquisa neoinstitucionalista na Cincia Social e, especialmente, na Cincia Poltica, o problema no estaria na oferta de teorias, uma vez que existem tradies bem consolidadas de anlise e um estoque considervel de abordagens e possibilidades tericas, mas na necessidade de ampliao da reflexo terico-metodolgica sobre o problema da mudana institucional. Para tanto, considera-se que um dos passos iniciais para a construo das teorias da mudana institucional seria associado, em tese, ao crescimento da demanda de anlises comparativas de teorias, no sentido de compreender mais de perto quais seriam os problemas e os refinamentos necessrios para a construo de teorias. Inexiste trabalho que esclarea de fato o que vem a ser uma teoria neo-institucional da mudana e quais os elementos fundamentais para comparar, avaliar e construir tais teorias. Este artigo prope-se a refletir sobre esse problema. O estudo vai alm de uma simples anlise comparada de teorias e busca oferecer, de modo preliminar, um mtodo de anlise de teoria que crie condies possveis para explorar dimenses essenciais das abordagens disponveis sobre o problema da mudana institucional a partir do novo institucionalismo. Que elementos seriam constitutivos para representar efetivamente uma teoria neoinstitucional? O mtodo de anlise aqui utilizado construdo a partir do reconhecimento dos temas e problemas considerados essenciais para o desenvolvimento de uma teoria da mudana a partir das instituies. Ele realiza um esforo analtico de quatro tradies clssicas de pesquisa que vem moldando a construo de teorias da mudana March e Olsen (1989), North (1990), Ostrom (1990) e Knight (1992). O esforo analtico concentra-se na comparao de teorias como configuraes que permitem compreender a lgica, os conceitos e os mecanismos causais compreendidos nessas abordagens. A metodologia ajusta-se s sugestes realizadas por Brady, Collier e Seawright (2005) de que a anlise comparativa de teorias esteja prioritariamente orientada a partir da observao e compreenso dos processos causais (CPOs) contidos nas explicaes. Com efeito, parte-se da premissa de que as teorias representariam configuraes de mecanismos causais, categorias analticas bem como tipos e padres especficos de explicao. Os autores consideram que a compreenso desses elementos fundamental para a anlise crtica e desenvolvimento de teorias e padres tipolgicos nas Cincias Sociais. O artigo organiza-se da seguinte forma. Nas duas primeiras sees so apresentadas as categorias fundamentais do mtodo comparativo e as questes relativas ao desenho da pesquisa utilizadas neste trabalho. Na seo seguinte, as quatro tradies de teorizao institucionalista da mudana so analisadas comparativamente, a partir das categorias analticas sugeridas. Por fim, so apresentadas as snteses analticas produzidas pelas evidncias comparativas e realizado um esforo de conexo com questes de corte mais geral para o desenvolvimento das teorias institucionais no contexto do novo institucionalismo.

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II. COMPARANDO TEORIAS INSTITUCIONAIS: DIMENSES ESSENCIAIS DE ANLISE A comparao entre teorias realizadas neste trabalho parte de uma questo fundamental: quais seriam os elementos considerados essenciais para uma teoria institucional da mudana e, como elas articulam-se em cada esforo analtico especfico? A anlise comparada das teorias institucionalistas desenvolve-se utilizando um mtodo elaborado a partir de dimenses relacionadas aos elementos e problemas considerados fundamentais em quatro casos tradicionais. O modelo sugerido para comparao enfoca algumas condies para que se penetre com relativa segurana na constituio das teorias, isto , as dimenses consideradas essenciais para a construo e desenvolvimento de teorias da mudana (cf. Tabela 1). A seleo das categorias analticas decisivas deriva da preocupao mais geral de compreender os problemas tpicos com que os cientistas sociais defrontam-se quando se voltam para oferecer uma teoria da mudana. O ponto de partida para a definio e seleo dos elementos constitutivos , portanto, a definio mais geral do que seria uma teoria neoinstitucional da mudana institucional. Uma teoria institucionalista da mudana seria, em princpio, uma teoria que: a) oferece explicaes ou interpretaes a partir de categorias analticas ou variveis institucionais; b) especifique em que condies as instituies mudam e (c) explicite os mecanismos causais que produzem a mudana. Uma teoria neo-institucional da mudana deve, portanto, compreender como as instituies produzem a mudana, em que condies e a partir de que mecanismos causais. O primeiro problema que emerge para a construo das teorias neo-institucionais est diretamente relacionado questo da endogeneidade. A questo central a de compreender como as teorias oferecem explicaes valendo-se estritamente de variveis institucionalistas. Esse critrio considerado por diversos autores como um dos requisitos decisivos para compreender se, de fato, as instituies realmente importam4. Se as teorias neoinstitucionais recorrerem a variveis
4 Conjunto expressivo de estudos contemporneos no

no institucionais, ou utilizarem as variveis institucionais apenas como variveis intervenientes, no deveriam ser consideradas como neoinstitucionais. A segunda dimenso analtica est relacionada questo de como as teorias da mudana utilizam categorias ou variveis que dizem respeito s instituies formais, informais ou de combinao entre essas. Central para essa discusso est o problema do modo pelo qual as abordagens diferenciam-se no que se refere conceituao do que vem a ser instituio e em que aspectos das instituies essas levam prioritariamente em conta para a definio das variveis e categorias analticas especficas para a construo das interpretaes e explicaes. Em seguida, considera-se que as teorias da mudana devem tratar do problema do papel dos agentes, ou mais amplamente, da agncia. Compreender em que medida cada teoria estabelece poderes e propriedades causais aos agentes (ou, por oposio, as estruturas) um dos pontos de considervel diferenciao e convergncia na anlise comparada de teoria5. As consideraes sobre a agncia esto diretamente ligadas ao modo especfico pelo qual e como os agentes importam. O problema da agnciaestrutura aparece, portanto, como um dos pontos fundamentais de comparabilidade entre teorias da mudana institucional. A concepo da mudana institucional envolvida em cada teoria um elemento constitutivo de interesse na comparao das teorias. H uma importante considerao de que muitos dos problemas da construo da teoria neoinstitucionalista da mudana derivam, em parte, de aspectos relacionados a que tipos, dimenses
2002; HAMMOND & BUTLER, 2003; GREIF & LAITIN, 2004; GREENER, 2005; PRZEWORSKI, 2004) converge ao questionar a validade da afirmao as instituies importam quando se trata de explicar a mudana institucional. Diversos problemas tais como a questo da mudana gradual, a incluso de modelos mentais e o problema da endogeneidade emergem como alguns dos problemas de relevncia central para o desenvolvimento de uma teoria neo-institucional da mudana.
5 Esse problema aparece como relevante nas teorias

contexto da Cincia Poltica (por exemplo, GORGES, 2001; KNILL & LENSCHOW, 2001; LIEBERMAN,

recentes produzidas pelo neo-institucionalismo, dada a considervel discusso de que em muitas das abordagens os autores tratam as variveis e categorias institucionais apenas como variveis intervenientes, e terminam por recorrer a abordagens estruturais tradicionais.

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CONVERGNCIAS E CONTROVRSIAS SOBRE A MUDANA INSTITUCIONAL ou escopos da mudana elas estariam de fato tratando. Existe uma clara necessidade de compreender as razes de existncia de uma ampla quantidade de teorias da mudana gerada no contexto do novo institucionalismo. Essas seriam um reflexo direto da necessidade de apreender a mudana em diversas dimenses e configuraes ou pela natureza das explicaes neoinstitucionalistas que teriam a especificidade de produzir explicaes to diversas. Nesse sentido, o modelo analtico desenvolvido aqui posiciona o problema da anlise sobre a mudana como importante dimenso comparativa. Os pressupostos tericos utilizados por cada teoria tambm assumem importncia decisiva. Esses informam sobre as premissas e as bases ontolgicas, epistemolgicas e metodolgicas a partir das quais cada teoria mobiliza. No contexto da pesquisa neo-institucional, largamente conhecida a questo da pluralidade de institucionalismos, que se diferenciam em termos das suas abordagens distintivas e suas pressuposies sobre as instituies e a mudana institucional. Conhecidos os pressupostos, a dimenso seguinte est relacionada estrutura argumentativa contida em cada teoria institucional da muda na. Parte-se do pressuposto de que toda teoria contm uma estrutura lgica e que esta contm argumentos que representam a sua especificidade. Compreender uma teoria , de fato, compreender os processos argumentativos bem como sua matriz conceitual. O mtodo comparativo deve, portanto, elucidar o grau de variabilidade presente nos argumentos centrais das teorias a partir da compreenso do modo especfico pelo qual os autores desenvolvem suas interpretaes e explicaes do problema da mudana institucional. A compreenso da natureza e tipo da varivel dependente utilizada por cada autor tambm de central interesse. Conforme considerado anteriormente, as teorias institucionalistas da mudana diferenciam-se em termos dos aspectos e dimenses especficas da mudana com os quais elas esto realmente interessadas. , portanto, de fundamental importncia destacar o que cada abordagem tenta explicar ou interpretar quando se refere a um fenmeno to complexo como a mudana institucional. O ponto importante a considerar como pressuposto que a diferenciao e a diversidade das teorias institucionais da mudana so, em grande parte, reflexo direto dos diferentes objetos que elas tentam compreender. O passo seguinte do mtodo comparativo est relacionado identificao e compreenso das variveis independentes e condies que os esquemas tericos utilizam. A idia bsica compreender como cada teoria recorre a um conjunto especfico de variveis e de condies para explicar a mudana institucional. Essa compreenso permite identificar, por um lado, os tipos de variveis independentes, como elas articulam-se e, por outro, como cada teoria estabelece uma estrutura de condies necessria para a validade da teoria proposta. A partir da comparabilidade dessas matrizes de variveis e configuraes de condies, a anlise comparada permite compreender mais de perto saber o que importa, como importa, e em que condies importam as variveis sugeridas por cada abordagem. Por fim, a ltima dimenso do mtodo voltase para apreender os mecanismos causais contidos em cada uma das teorias. O pressuposto que as teorias institucionais da mudana contm mecanismos causais explcitos sobre como as teorias sugerem que as mudanas devam ocorrer. A compreenso dessas estruturas de mecanismos causais permite diferenciar como as diversas teorias formulam de fato configuraes relativas conexo micro-macro e as importantes consideraes sobre o problema entre agentes, instituies e mudana institucional.

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TABELA 1 ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DAS TEORIAS DA MUDANA INSTITUCIONAL ELEMENTO CONSTITUTIVO ANLISE

dependente

FONTE: o autor.

III. COMPARANDO A MUDANA INSTITUCIONAL A anlise comparada das teorias da mudana institucional realizada a partir de um desenho de pesquisa que focaliza em quatro abordagens tradicionais geradas no interior da anlise neoinstitucionalista nos anos 1990. Essas abordagens so largamente institucionalizadas como modelos consagrados de explicao e interpretao do problema da mudana, que tm influenciado consideravelmente a gerao subseqente das pesquisas nas Cincias Sociais. Busca-se compreender como essas teorias respondem s exigncias de construo de uma teoria da mudana institucional. No se trata de auferir em efetividade ou refinamentos recentes, mas, sim, o de compreender como elas lanam possibilidades analticas para enfrentar o complexo problema da teoria institucional da mudana. O interesse maior, portanto, focalizar as configuraes tericas em si para propsito de anlise e construo de teoria. As teorias selecionadas obedecem a alguns

critrios bsicos. Em primeiro lugar, optou-se pela relevncia desses modelos tericos para o desenvolvimento subseqente das pesquisas no contexto da agenda neoinstitucional a partir dos anos 1990. O segundo critrio est relacionado ao pertencimento de teorias e tradies distintas da pesquisa neo-institucional. A escolha dos casos foi deliberadamente construda para introduzir a variabilidade das explicaes institucionalistas para a mudana a partir de pressupostos, conceitos e categorias analticas. O terceiro critrio est associado variabilidade exibida nas teorias para a configurao da varivel dependente, do conjunto de variveis independentes, bem como dos mecanismos causais utilizados. Por fim, optou-se por escolher teorias que permitam ilustrar como variam as argumenta es em torno do problema da mudana. O primeiro caso analisado a teoria da mudana institucional construda por North (1990) no livro Institutions, Institutional Change, and Economic Performance, que prope uma importante teorizao da mudana a partir das

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CONVERGNCIAS E CONTROVRSIAS SOBRE A MUDANA INSTITUCIONAL idias do incrementalismo e da eficincia adaptativa. O segundo caso a teoria da mudana institucional fornecida por Ostrom (1990) no livro Governing the Commons, que teoriza sobre os mecanismos pelos quais agentes racionais superam o clssico dilema da ao coletiva, em condies de pequenos grupos e de bens partilhados (common-pool resources). O modelo seguinte o sugerido por March e Olsen (1989) em Rediscovering Institutions, que recai na abordagem da mudana a partir do neo-institucionalismo sociolgico, em que so enfatizadas as clssicas questes dos efeitos no intencionais e os mecanismos tipicamente introduzidos na anlise e problematizao da mudana quando se considera elementos de complexidade e ambigidade que so decisivos para a compreenso das reformas institucionais. A quarta teoria analisada a construda por Knight (1992) em Institutions and Social Conflict, que oferece uma interpretao para a conexo entre as instituies informais e mudana institucional. III.1. Eficincia adaptativa e mudana incremental Em Institutions, Institutional Change, and Economic Performance, North (1990) lana as bases para o desenvolvimento uma teoria neoinstitucional da mudana. A partir de elementos que combinam o institucionalismo histrico com as abordagens econmicas de custos de transao, o modelo concebe os processos de mudana como incrementais e gerados a partir da necessidade de adaptao eficiente das instituies a demandas exgenas. O pressuposto bsico contido na teoria que a mudana incremental resulta da ao intencional das organizaes que interagem estrategicamente com as estruturas institucionais. A teoria considera que organizaes so os agentes empreendedores da mudana, e esses dependem das instituies para produzir a mudana. A estrutura institucional existente concebida como possuindo um papel dual para os agentes organizacionais. Por um lado, ela disponibiliza recursos para os agentes, estruturando os processos estratgicos de aquisio de conhecimento e habilidades, que sero considerados como decisivos para promover a mudana institucional. Por outro, a estrutura institucional atua como elemento restritivo, restringindo as oportunidades de maximizao para os agentes individuais. A idia central do modelo que os agentes organizacionais empreendem mudana a partir de um movimento sistemtico de aquisio de recursos crticos a partir dos arranjos institucionais existentes. As organizaes dependem, para tanto, da aquisio sistemtica de recursos crticos (conhecimento e habilidades), que apenas parcialmente influenciam a rentabilidade e o nvel associado de eficincia organizacional. Esses recursos nem sempre esto disponveis nas instituies existentes, e a aquisio desses est relacionada aos processos de eficincia adaptativa (adaptive efficiency). Os processos de eficincia adaptativa das instituies permitem compreender como as variveis institucionais se relacionam mudana. Estes processos mostram-se analiticamente relevantes para entender como as estruturas de incentivos geradas pelos arranjos institucionais existentes afetam o comportamento dos agentes para a resoluo de problemas, gerar aprendizado e novos conhecimentos prticos, bem como para a reduo das falhas e erros organizacionais. Nesse sentido, a eficincia adaptativa informaria mais de perto o modo pelo qual um dado modelo institucional gera incentivos para investir na aquisio de conhecimento e aprendizado, de induzir inovaes, de absoro de riscos, da criatividade e da disponibilidade para resolver problemas sociais especficos. A concepo bsica da mudana incremental para North centrada na idia de que os agentes da mudana reagem de modo adaptativo estrutura de incentivos produzida pela estrutura institucional. Os dois mecanismos fundamentais da teoria proposta so a mudana na estrutura de incentivos (compreendida como mudana relativa nos preos) e a alterao das preferncias dos agentes. A mudana institucional compreendida como ajustes marginais ao complexo conjunto de normas, regras e estruturas de obedincia voluntria (compliance) que esto contidas na estrutura institucional. Nesse sentido, o modelo oferecido basicamente centrado nos contratos formais e informais entre os agentes organizacionais. A mudana institucional preponderantemente gerada pela mudana na estrutura de incentivos que alteram padres de comportamento dos agentes sociais introduzindo novos padres de

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racionalidade e comportamento estratgico, que so mediados por modelos mentais existentes. Nesse sentido, o modelo proposto por North assume importncia decisiva ao papel dos valores e das idias, bem como na interao entre ambos. A interpretao dos processos de mudana institucional fundamenta-se no seguinte argumento: a mudana na estrutura de incentivos altera a percepo dos agentes envolvidos sobre os benefcios e custos gerados pelos contratos que governam as relaes entre eles. Essa nova reconfigurao dos custos tende a produzir iniciativas para a construo de novos contratos. Todavia, dado que os contratos esto inseridos em uma estrutura hierrquica de regras, a renegociao desejada no pode ser possvel sem uma mudana mais profunda nas regras. Para alterar as regras institucionais existentes, os agentes devem alocar recursos para a mudana institucional desejada. No caso das normas e regras informais, a alterao dos incentivos usualmente conduz eroso gradual das normas e a introduo de novas regras informais. Uma das principais questes levantadas pela teoria da mudana incremental est associada mudana das instituies informais, especialmente a cultura. North sugere que a cultura no uma invariante e que seleo natural, aprendizado social, bem como fatores relacionados aleatoriedade, desempenham papel crucial. Ele argumenta que a principal explicao da mudana cultural ancora-se nas teorias evolucionrias adicionadas ao fator transmissibilidade. A cultura elemento decisivo para compreender os padres informais de valores, normas, rotinas e crenas sociais. Esses processos so usualmente mais complexos na realidade por mecanismos tpicos de poder de agenda, ao coletiva e resistncia alterao das normas sociais. A anlise da mudana das instituies informais seria importante quando considerado o problema da persistncia destas em face da mudana dos incentivos, de mudana nas instituies formais ou para compreender mais de perto por que as instituies informais mudam em um ritmo diferente das regras formais. Na teoria da mudana incremental, todavia, o principal papel das instituies informais seria o de modificar, suplementar ou complementar as regras informais. Nesse sentido, fundamental considerar novos equilbrios informais na anlise da mudana que as mudanas institucionais geram, de maneira gradual, nas regras formais. A idia da mudana incremental encapsula a relevante percepo de que essa resulta de uma continuada interao entre as regras formais, as regras informais e os mecanismos de cumprimento e monitoramento das regras. North sugere que um dos pontos decisivos para a teoria da mudana est no fato de que as regras formais alteram-se, enquanto as instituies informais (compreendidas como restries) no variam de maneira to elstica. Com efeito, emerge uma tenso continuada entre as instituies informais e as novas instituies formais, que usualmente so inconsistentes entre si. As instituies informais, ao serem concebidas como evolues graduais de arranjos institucionais pr-existentes, tendem a demandar continuadamente novas instituies formais. nesse sentido que se torna decisivo o problema da herana cultural que reflete a malha de arranjos institucionais informais produzidas pelos agentes no tempo, que so dotados de considervel poder de resolver dilemas de transao no passado e que continuam a ser eficientes no presente. Essa tenso permanente amplia as chances de mudana incremental. III.2. Os limites da ao coletiva: inovaes institucionais em pequenos grupos Em Governing the Commons, Ostrom (1990) desenvolve uma teoria da mudana institucional que se volta para compreender a criao de inovaes institucionais na gesto de bens partilhados (common-pool resources). Em contraposio aos dilemas de ao coletiva olsonianos envolvendo agentes racionais na produo de bens pblicos, ela produz evidncias comparativas que apontam para o fato de que, nas condies de bens partilhados em pequena escala, os agentes comportam-se racionalmente para superar dilemas de ao coletiva, criando espaos de negociao, estratgias de desenho institucional, bem como novas formas de governana pblico-privado. A concepo da mudana no modelo incremental e seqencial. O surgimento e a implantao das novas instituies envolvem uma seqncia, em que as inovaes geradas em uma dada regio tende a causar externalidades positivas para o sucesso potencial de outras regies. Esse efeito contgio permite que gradualmente processe-se uma transformao da

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CONVERGNCIAS E CONTROVRSIAS SOBRE A MUDANA INSTITUCIONAL estrutura de incentivos para o comportamento dos agentes diante da mudana considerado como decisivo. O modelo seqencial e incremental considera que a gradual transformao dos incentivos permite que sejam construdos espaos coletivos de gesto de polticas pblicas que garantem o reforo e retroalimentao dos modelos institucionais. Esses espaos so considerados decisivos para a troca estratgica de informaes que atuam de maneira decisiva no monitoramento das decises coletivas. Outra importante considerao relacionada concepo da mudana a importante separao analtica entre os processos de gnese e a mudana. Enquanto a gnese compreendida como a gerao de novas regras, a mudana se associa a processos que usualmente envolve alterao incremental, seqencial nas instituies existentes. Por ser seqencial, cada estgio do processo de mudana nas instituies opera em analogia a um investimento que altera os incentivos e comportamento dos agentes para a mudana seguinte. Os processos de mudana institucional usualmente produzem impactos sobre os espaos decisrios sobre as polticas pblicas (policy spaces) afetando a composio dos agentes envolvidos, as opes e alternativas estratgicas disponveis, a estrutura de controles de recursos, informao, bem como a estrutura de custos e benefcios (pay-offs). Ostrom chama a ateno para a necessidade de criar uma teoria da mudana institucional dotada de endogeneidade. Para tanto, ela sugere uma alternativa de reconsiderao sobre as bases conceituais do problema da criao de novas instituies a partir de variveis essencialmente institucionais. Para conferir endogeneidade, ela prope que a anlise da mudana seja de uma abordagem em que as regras institucionais sejam compreendidas como operadores denticos que criam limitaes, exigncias e, ao mesmo tempo, ampliam e possibilitam a ao dos agentes. Os analistas devem partir para a identificao das regras que estruturam uma dada posio de status quo que caracterizam as regras institucionais existentes. O ponto de partida para a construo do modelo analtico a pressuposio de que, quando consideradas as condies de escalas reduzidas e bens partilhados, os modelos tradicionais revelamse inapropriados para dar conta dos mecanismos que operam na criao de instituies por agentes racionais. Eles carecem de estabelecer com maior preciso quais seriam as variveis endgenas e exgenas aos sistemas institucionais que importam para explicar a mudana nas instituies. Trs ausncias so consideradas como crticas nas teorias tradicionais da ao coletiva: a) desconsideram a reflexo sobre o carter incremental e auto-reflexivo dos agentes nos processos de mudana institucional; b) desconsideram os efeitos das instituies polticas e das polticas pblicas e c) negligenciam o papel estratgico da informao e dos custos de transao associados mudana. A autora considera que modelos que partem de pressupostos como informao completa, simetria perfeita, infalibilidade, custos nulos de monitoramento e enforcement e reduzida capacidade de mudana, mostram-se pouco apropriado para compreender a mudana a partir das instituies. Os modelos dotados de endogeneidade devem permitir aos analistas a compreenso de variveis e mecanismos que geram transformaes essenciais nos incentivos para os agentes estratgicos em um dado contexto institucional. O esquema terico enfatiza as variveis que so mais relevantes para a compreenso dos processos de mudana institucional produzidas pelos agentes racionais levando em considerao o contexto das regras existentes. O ponto de partida para o modelo a idia de ao racional situada dos agentes. A teoria especifica as variveis internas aos agentes: benefcios esperados, custos a ssocia dos, normas internalizadas e taxas de desconto em relao ao futuro. O comportamento dos agentes considerado como racional diante da mudana, comparando os custos e benefcios esperados diante de uma situao potencial de mudana. Os agentes tendem a optar por estratgias em que os custos esperados sejam menores que os benefcios potenciais da ao. Para tanto, eles dependem consideravelmente do contexto, a partir da considerao de fatores situacionais e do estoque informacional que eles possuem sobre as regras do jogo em cada contexto especfico.

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A avaliao estratgica de uma dada alternativa de mudana institucional depende, portanto, da informao sobre os custos associados da mudana, bem como dos custos de monitoramento e compliance envolvidos no novo modelo institucional. A estrutura de normas internas e as taxas de desconto em relao ao futuro so profundamente afetadas pelo nvel de informao que os indivduos possuem sobre o contexto e sobre as alternativas de mudana. A teoria institucional da mudana proposta contm um modelo de causao proposto que coloca como decisiva a relao entre o retorno lquido comparativo percebido pelos agentes entre duas alternativas institucionais: a posio de status quo e alternativas de mudana proposta. Longe de serem aes calculistas dos agentes, os processos de mudana representam decises informadas dos agentes sobre a incerteza e, nesse sentido, as instituies importam consideravelmente. A mudana institucional no espontaneamente gerada quando os agentes encontram-se diante de alternativas institucionais em que os benefcios excedam os custos. A mudana institucional depende de fatores associados incerteza e complexidade do ambiente da deciso estratgica dos agentes. A mudana considerada como sendo de elevada dificuldade mesmo quando os grupos so pequenos, quando os grupos possuem informaes sobre o contexto e futuras alternativas de mudana ou mesmo quando existe capital social. Existem condies especficas que potencializam a mudana e que dependem das variveis internas as instituies e outras que so consideradas como externas. As condies necessrias que potencializam a emergncia da mudana tambm so especifica da s. Ela tem maior chance de ocorrncia quando: a) a maioria dos agentes compartilha a compreenso de que eles sero prejudicados caso no adotem uma nova posio de status quo; b) os efeitos gerados pelas instituies so percebidos pelos como um bem pblico; c) agentes so dotados de uma reduzida taxa de desconto em relao ao futuro; d) os agentes enfrentam reduzidos custos de informao, transforma o das regr as; e) compartilhamento de normas de reciprocidade e de confiabilidade que podem ser utilizadas como capital social para inicializar o processo de mudana e f) o grupo envolvido relativamente pequeno e estvel. Ela considera que embora o tamanho do grupo importe, ele no uma condio to relevante para compreender a mudana como as demais. III.3. Ambigidade, complexidade e o problema da mudana institucional Em Rediscovering Institutions, March e Olsen (1989), apresentam outra concepo tradicional para a anlise e interpretao da mudana no contexto do neo-institucionalismo. Partindo de uma crtica aos modelos de escolha racional, os autores sugerem que variveis institucionais tais como significado da ao, os rituais, a complexidade, ambigidade e os elementos normativos da ao institucional sejam decisivos para explicar os processos de transformao e reforma institucional. Eles trabalham em uma fronteira terica que tenta combinar elementos do novo institucionalismo sociolgico com as anlises de polticas pblicas. A concepo da mudana institucional oferecida pelos autores lastreada por uma argumentao clssica dos estudos e anlises de polticas pblicas: as reformas so eventos de elevada complexidade e usualmente falham. As reformas institucionais usualmente so compreendidas como processos dotados de efeitos no intencionais, de falhas seqenciais e de elevada complexidade, em que as intenes originais dos agentes quase sempre so terminadas, modificadas ou rejeitadas. Exatamente por possurem essas caractersticas, que o estudo sistemtico das reformas institucionais, em que se busca compreender os mecanismos e os processos especficos envolvidos, so fundamentais para as Cincias Sociais e para a Cincia Poltica. O ponto de partida para a teoria da proposta o da possibilidade da mudana das instituies. Todavia, eles consideram que essas mudanas distanciam-se da ao racional dos agentes. As mudanas usualmente envolvem complexidade e so carregadas de efeitos perversos, derivados da interao entre os agentes, as instituies e o ambiente em que se insere a mudana. A complexidade associada aos processos de mudana reduz em muito a possibilidade de compreender objetivamente a articulao de mecanismos causais envolvidos, bem como os reais impactos da mudana institucional para os agentes no curto e longo prazo.

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CONVERGNCIAS E CONTROVRSIAS SOBRE A MUDANA INSTITUCIONAL Centrados na idia de efeitos no intencionais, os autores consideram que as reformas sejam compreendidas como estratgias de adaptao no antecipadas diante de conseqncias imprevistas. As reformas envolvem elevada complexidade que gerada a partir das mltiplas camadas intenes e interesses diante de possibilidades de alterao do status quo. O ponto de partida para a teoria a concepo articulada da existncia de trs nveis (ou camadas) de sistemas de ao: os agentes, as instituies e a matriz institucional. A matriz institucional envolve um conjunto complexo de organizaes que opera como o contexto para os agentes. Os processos de mudana operam nesses trs nveis de realidade e como estes geram mecanismos previstos e imprevistos para a produo das reformas. H uma complexidade e ambigidade tpicas nos processos de mudana que usualmente requerem uma transformao profunda em diversos nveis da realidade. O mecanismo decisivo para explicar por que as reformas usualmente so complexas deriva da idia de conflito entre as preferncias estratgicas dos agentes nos diversos nveis de realidade. A teoria considera como provvel que diante da mudana os agentes, as instituies e as matrizes institucionais devam possuir demandas divergentes. Inexistiria qualquer razo a priori para considerar que os interesses individuais dos agentes pela mudana sero mutuamente consistentes ou iro importar da mesma forma para as trs esferas da realidade. Essa desarticulao de intenes e interesses explica em grande parte por que as reformas usualmente falham. Por serem dotadas de grande ambigidade e exibirem conflitos de preferncias em nveis profundos da realidade, existem limites dos modelos de mudana planejada e intencional. Os autores consideram como fundamental rever a questo da mudana institucional intencional. Eles supem trs razes para considerar com parcimnia a dimenso intencional das reformas. A primeira razo seria de que existe um considervel nvel de adaptao mais superficial das mudanas que pode ser influenciado pela ao intencional. possvel influenciar a transformao gradual por meio do estimulo (ou inibio) dos processos adaptativos dos agentes por meio de desenhos institucionais intencionais. Em segundo lugar, embora se considere que as regras e rotinas institucionais sejam relativamente estveis, estas so usualmente incompletas, dada a questo da ambigidade. A teoria sugere que possvel influenciar as reformas com desenhos institucionais que tentam reduzir o problema da ambigidade a partir da compreenso dos elementos contextuais que envolvem a mudana. Em terceiro lugar, possvel produzir choques transformadores nas instituies. Assim como no caso das mudanas mais superficiais, essas transformaes no podem ser controladas com preciso, mas podem ocorrer por planejamento e intencionalidade. A causao contida da teoria da mudana institucional proposta pelos autores que esta ocorre como resposta sistmica adaptativa. Modelos institucionais iro alterar suas rotinas, comportamento e processos como reao ao contexto. Alterao significativa no contexto produz alterao na ao e comportamento organizacional e institucional. A anlise da mudana adaptativa fundamentase, segundo os autores em seis abordagens tradicionais para a mudana: evolucionria; racionalidade limitada; erros e tentativas; barganha e negociao; modelos epidemiolgicos de contgios e modelos de restaurao institucional. Cada uma dessas abordagens envolve mecanismos bsicos (tidos como anomalias) que so fundamentais para compreender a mudana institucional a partir da incerteza e da ambigidade. A anlise da mudana em cada situao que se considere poder utilizar esses mecanismos tpicos que cada um dos modelos sugere. Dar conta da complexidade dos processos da mudana consiste em compreender mais de perto como esses mecanismos sugeridos produzem a mudana adaptativa sistmica. Esses modelos introduzem as variveis e mecanismos que os autores consideram decisivos para a anlise. A primeira categoria que os autores sugerem como importante para compreender a questo da mudana a capacidade de manter a ateno dos agentes em torno da mudana institucional. A ateno usualmente tida como recurso poltico crtico e depende do problema de montagem de complexas coalizes e redes sociais em torno das agendas de reformas. As reformas demandam elevada energia poltica para a consolidao e a institucionalizao da ateno

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em torno das reformas. Portanto, o modo pelo qual se configura o processo de mobilizao dos agentes uma importante categoria analtica para compreender como os agentes comportam-se em relao mudana. A capacidade de ateno dos agentes aos objetivos seqenciais de uma dada reforma limitada e emerge como um dos problemas tpicos enfrentados pelos analistas da mudana. A segunda categoria analtica considerada como fundamental para a anlise da mudana diz respeito ao fato de que as inovaes institucionais so elas prprias transformadas quando executadas em um dado contexto. Por serem incompletas, as reformas usualmente introduzem necessidades por alteraes nas reformas, o que introduz incerteza e ambigidade ao processo. Outro mecanismo-chave na anlise a armadilha da competncia (competency trap). A introduo de reformas exitosas so usualmente consideradas como fatores de inibio de mudanas dado que elas criam barreiras para a utilizao de novas estratgias inovadoras, novos procedimentos e novas tecnologias organizacionais e institucionais para a produo e difuso das reformas. Os padres exitosos tendem a gerar um efeito indutor sobre as novas polticas de transformao institucional. A concepo e difuso dos processos de reformas institucionais usualmente dependem do fato de que se considere a existncia de grande ambigidade e inconsistncia no que se refere aos valores e significados inseridos nas idias de mudana. As reformas so parte de um sistema de valores e crenas coletivas inseridas em um dado sistema social, que so fundamentalmente alteradas nos processos de mudana. A crtica aos modelos de escolha racional reside tambm na idia de que as estruturas de preferncias no so tidas como dadas ou fixas. Os modelos de ambig ida de partem da concepo de que os agentes e as instituies alteram suas estruturas de preferncias ao longo do processo decisrio, como adaptaes estratgicas s demandas do contexto. Os objetivos e intenes originais das reformas usualmente alteram-se como conseqncias imprevistas da ao ou como diretamente relacionadas aos processos inovadores que elas introduzem. A transformao das intenes originais das reformas assume centralidade como problematizao para a teoria da mudana por duas vias: a) pelo fato de que elas, em si, ilustram a complexidade envolvida no modo pelo qual as reformas realmente operam em um dado contexto e b) pelo fato de que elas operam como obstculos para as reformas, dado que, ao depender de tempo e controle intencional das preferncias, as reformas pressupem que as estruturas de preferncias em torno da mudana devam ser estveis e consistentes. III.4. Conflito distributivo, barganha e a mudana nas instituies sociais Em Institutions and Social Conflict, Knight (1992) elabora uma teoria institucional da mudana institucional voltada para explicar a emergncia e mudana das instituies sociais informais a partir de um modelo que enfatiza o papel estratgico do conflito distributivo que as instituies produzem. O ponto de partida para a anlise uma crtica aos modelos tradicionais da mudana institucional. Ele argumenta tanto as teorias institucionais da mudana como as teorias do desenho institucional seriam consideradas problemticas. A crtica reside no fato de que essas abordagens oferecem tratamento inapropriado para dois problemas. O primeiro est relacionado diretamente questo dos conflitos inerentes aos efeitos distributivos das ordens institucionais; o segundo estaria relacionado dificuldade dessas abordagens em compreenderem de maneira mais efetiva como operam os mecanismos que produzem a conexo entre o conflito distributivo e a mudana institucional. Knight sugere que uma teoria da mudana deva privilegiar a conexo necessria entre a ao individual e as instituies sociais. Para tanto, ele opta pela abordagem da escolha racional 6 , compreendendo que as instituies emergem e mudam a partir de escolhas estratgicas realizadas por agentes com interesses conflitantes sobre a mudana institucional, a qual seria mais adequada para capturar a dimenso estratgica do conflito

6 Ele reconhece explicitamente duas opes tericas para

realizar essa conexo entre a ao individual e as instituies: a teoria da escolha racional e a teoria das normas sociais. Ele fundamenta sua escolha metodolgica por motivos tericos e prticos. Esse compromisso terico similar aos sugeridos por Elster (1989a) e Coleman (1990) para as possibilidades de explicao da ao social.

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CONVERGNCIAS E CONTROVRSIAS SOBRE A MUDANA INSTITUCIONAL social. A nfase na distributividade considerada pelo autor sugere uma inflexo considervel no tratamento do problema da mudana pelas teorias institucionais. O autor afasta-se de uma teoria da mudana que considera as instituies sociais como restries socialmente produzidas para os atores sociais como uma coletividade, e considera, por oposio, que as instituies sociais (e a mudana) so de fato concebidas como aes estratgicas de alguns atores sociais para produzir restries sobre outros agentes com os quais esto em interao repetida. A explicao proposta pela teoria enfatiza um modelo de causao em que o conflito sobre as expectativas sociais e a credibilidade dos esforos empreendidos pelos agentes aparecem como variveis centrais para compreender a emergncia espontnea das instituies informais. A principal implicao dessa forma de causao que as instituies no representariam um equilbrio social eficiente, mas uma conseqncia que emerge do conflito distributivo sobre as escolhas diante de alternativas institucionais factveis. Para construir sua teoria, Knight recorre teoria da barganha. Ele considera que alternativas tericas tais como a teoria das convenes sociais ou a teoria das trocas, que so tradicionalmente utilizadas para a explicao da emergncia espontnea (e mudana) institucional no seriam adequadas, dado que elas no posicionam o conflito distributivo entre agentes estratgicos, isto , a barganha7 no assume centralidade. Embora essas teorias reconheam o conflito de interesses no problema da mudana, elas fundamentam-se em mecanismos que convertem naturalmente aes individuais estratgicas em instituies que so coletivamente benficas, ou que a adeso voluntria dos agentes acontece uma vez que as instituies so produzidas. Ele considera que as conseqncias distributivas e as assimetrias de poder so os caminhos bsicos para explicar a mudana institucional. O argumento fornecido por Knight que, para explicar a mudana, as teorias devem focar primariamente o conflito estratgico e os mecanismos de soluo cooperativa que emerge de uma dada estrutura de barganha entre os agentes. Ele sugere uma teoria em que o conflito distributivo e a assimetria de poder, de corte estrutural, possam ser incorporados teoria da escolha racional, que se centra na escolha estratgica a partir da racionalidade a partir de uma configurao de preferncias em torno de alternativas institucionais possveis. A teoria da emergncia espontnea das instituies sociais articulada em dois movimentos analticos: a anlise lgica da estrutura bsica da interao social para a emergncia das instituies sociais e a tentativa de introduzir os efeitos gerados pelo contexto nos agentes sociais. A premissa bsica para a teoria da barganha da mudana proposta por Knight a considerao da assimetria de poder entre os agentes. A partir dessa premissa, parte-se para compreender os efeitos da mudana sobre essas assimetrias. Os agentes que possuem vantagem relativa podem agir no sentido de gerar estruturas de adeso dos demais agentes s instituies como se essas fossem as melhores respostas estratgicas. Nesse sentido, os agentes sociais cooperam com uma dada ordem institucional no porque elas representam melhorias de Pareto, mas, contrariamente, porque a cooperao resultaria no melhor resultado disponvel para os agentes. Por envolver conflitos distributivos, a mudana institucional lenta e usualmente envolve considerveis custos para os agentes sociais. A teoria pressupe que os agentes sociais iro continuar cooperando com as instituies sociais existentes at que as seguintes condies sejam verificadas: a) condies externas variam e alteram os benefcios de longo prazo gerados pelas instituies; b) outros arranjos institucionais permitam superar de maneira mais adequada o problema da ao coletiva. A soluo institucional para o problema da ao coletiva seria, para Knight, uma tentativa de alterar as expectativas dos agentes adicionando a questo olsoniana do tamanho dos grupos. Para Knight, quanto maior o grupo maior sero os custos de mudanas nas expectativas dos agentes, e, conseqentemente,

7 Para Elster (1989b), o problema da barganha entre

agentes sociais configura-se quando existem conflitos de preferncias diante da possibilidade de uma soluo cooperativa para o problema de escolha entre ordens institucionais. O problema da barganha seria distinto do problema da ao coletiva, uma vez que a existncia de vrias ordens institucionais pode contribuir para a no emergncia de uma ordem cooperativa especfica.

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maior a complexidade do problema da mudana institucional. A estrutura bsica da interao social proposta por Knight para o problema da mudana institucional como jogos cooperativos fundamenta-se em um tratamento analtico como um problema simplificado da barganha. O equilbrio cooperativo emerge e auto-refora-se a partir das estratgias racionais dos agentes. Com essa simplificao, ele pretende responder importante questo da conexo entre a mudana institucional no nvel macro e a criao de novas formas institucionais no nvel micro. Essa conexo realizada pela teoria ao propor a compreenso da relao entre os recursos que produzem assimetrias de poder em uma sociedade (nvel macro) e os fatores que esto associados soluo do problema das interaes sociais por meio dos quais as instituies sociais emergem. O elemento central da teoria da barganha proposta por Knight a relao entre dois fatores: a) a assimetria de recursos e b) credibilidade, averso ao risco e preferncias temporais dos agentes. Ao considerar a estruturao do conflito distributivo entre os agentes, a teoria da emergncia das instituies, considera que a mudana gerada pelos agentes, de modo estratgico, mas que elas no ocorrem de forma arbitrria e que no refletem diretamente os interesses dos agentes. As ordens institucionais emergem como efeitos no antecipados dos conflitos substantivos em torno da questo distributiva que uma ordem institucional engendra. As condies empricas que so necessrias para a teoria so as conseqncias distributivas geradas pelas regras informais, estrutura de poder e uma rede de interaes sociais repetidas. Por fim, a teoria busca compreender como novas mudanas seriam possveis. A mudana nas regras informais pode ocorrer seja por alteraes nas conseqncias distributivas seja por transformaes no poder relativo de barganha dos agentes. Alteraes nas conseqncias distributivas produzem modificaes nos incentivos para os agentes buscarem estrategicamente a construo de novas posies do status quo, e essas podem ocorrer de duas maneiras: por mudana nas condies externas ou por efeitos no antecipados. IV. CONCLUSES A anlise comparada das quatro teorias neoinstitucionais da mudana institucional tratadas neste estudo permitiu compreender padres constitutivos que so de grande interesse para o desenvolvimento e avanos na produo de novas teorias nesse campo especfico de pesquisa. Discutimos aqui os principais resultados comparativos nesses padres constitutivos, na forma dos principais pontos de convergncias e dissensos entre as categorias analticas selecionadas para o estudo comparativo. A primeira convergncia que as teorias estudadas partem de uma crtica ou complementao das concepes da mudana sugerida pelas abordagens convencionais da escolha racional. As teorias neo-institucionais so geralmente construdas a partir de elementos que fundamentam uma crtica s concepes da escolha racional. Essa crtica manifesta-se de vrias formas: seja diretamente da crtica ao problema da ao coletiva ou da barganha estratgica entre atores racionais, seja por que considera como variveis outros elementos que esto diretamente conectados s regras institucionais existentes, ou mesmo aos efeitos no intencionais tpicos dos processos de mudana. Quanto ao papel das instituies informais e formais, importante considerar que os modelos neo-institucionais analisados tentam considerar a premissa de que elementos mais densos do que as regras formais importam para a anlise da mudana. Isso se deve ao fato bsico de que eles partem do pressuposto de que as instituies representam o contexto que se organiza a partir de normas institucionalizadas, de estruturas de incentivos para os agentes ou mesmo como camadas da realidade. O ponto de partida para as quatro teorias que os agentes (por diferentes concepes) esto situados em um contexto institucional e operam produzindo mecanismos intencionais e no intencionais para produzir a mudana institucional; as conexes entre os interesses estratgicos e o contexto a partir do qual as regras formais e informais permitem dotar os agentes de reflexividade em torno das possibilidades de mudana em um dado contexto. Os modelos convergem para a noo de que as mudanas institucionais so fortemente influenciadas pelos valores, pela cultura e pelos fatores situacionais, elementos que no devem ser

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CONVERGNCIAS E CONTROVRSIAS SOBRE A MUDANA INSTITUCIONAL desconsiderados em uma teoria da mudana que se leve a srio. No que se refere endogeneidade, isto , ao papel das variveis institucionais para a construo da teoria, a anlise comparativa revela que as instituies importam de modo convergente. Nas quatro engrenagens da mudana consideradas, observa-se que as instituies operam como um contexto a partir do qual os agentes interagem estrategicamente, por diferentes vias, para alterar a estrutura institucional existente. Na realidade, os modelos institucionais oferecidos conferem diferentes possibilidades para a interao entre agncia e estrutura, gerando diferentes modelos de causao e mecanismos causais envolvidos. Nesse sentido, as instituies criam oportunidades estratgicas da mudana, seja pela via da eficincia adaptativa dos agentes, como efeitos no intencionais e ambigidade, normas internalizadas ou pela questo do conflito distributivo. As instituies so concebidas tanto como engrenagens que geram incentivos para os agentes, seja pela via das oportunidades, seja pelas restries. A concepo da mudana outro ponto de convergncia. Os quatro autores aproximam-se da noo de que a mudana institucional complexa, incremental e seqencial. As quatro teorias deixam claro que a mudana institucional no deriva simplesmente de escolhas por alternativas institucionais em que os custos superam os benefcios, mas de condies especficas para promover a transformao, em que esta processa-se por meio de vrios mecanismos. As abordagens consideram que a mudana ocorre e que depende de elementos como tempo, aprendizado, adaptao e elementos no intencionais. Por fim, vale considerar que as teorias neoinstitucionais sugerem que as instituies importam. Isso significa que est disposio dos analistas um conjunto de possibilidades analticas que so teis para a anlise da mudana na realidade emprica quando se quer compreender os mecanismos causais que levam as instituies a produzirem a mudana institucional. Parte dos problemas com as teorias neoinstitucionais que os analistas usualmente no consideram a importncia crucial de pensar as teorias como variveis. As teorias neoinstitucionais existentes devem ser pensadas como variveis na construo de teoria e na importante conexo da teoria com a realidade. Os modelos institucionalistas permitem que os tericos utilizem-se de abordagens analticas dotados de categorias que possam penetrar na complexidade da realidade institucional. A mudana no deriva de foras histricas incontrolveis ou de estruturas rgidas, mas da complexa interao entre agentes, escolhas e instituies. Nesse sentido, introduzir variveis como valores, crenas, escolhas estratgicas e no intencionalidade exige criatividade e desenhos de pesquisa que sejam oportunos para a pesquisa social. O estudo da mudana institucional emerge como um terreno ainda no inexplorado pelas teorias neo-institucionalistas. Pensar dessa forma implica essencialmente considerar seriamente as instituies na explicao da mudana. Os diversos modelos institucionais, por sua abrangncia e abertura a diferentes modos de operacionalizao, podem ser combinadas de modo mais efetivo em desenhos de pesquisa que expliquem melhor a mudana em um conjunto especfico de configuraes. O enfrentamento do problema emprico da mudana requer que se elaborem teorias plausveis sobre a mudana institucional a partir das instituies.

Flvio da Cunha Rezenda (rezzende2005@gmail.com) Doutor em Cincia Poltica pela Cornell University (EUA) e Professor de Cincia Poltica na Universidade Federal de Pernambuco (UFPE). REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS BRADY, H.; COLLIER, D. & SEAWRIGHT, S. 2005. Toward a Pluralistic Vision of Methodology. Political Analysis, Oxford, v. 14, n. 3, p. 353-368, Jan. Disponvel em: http:// polisci.berkeley.edu/people/faculty/CollierD/ TowardAPluralistVisionOfMethodology.pdf. Acesso em: 12.dez.2011. COLEMAN, J. S. 1990. Foundations of Social Theory. Cambridge (MA): Harvard University.

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REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 20, N 41: 255-260 FEV. 2012 ABSTRACTS THE GLOBAL FIRESTORM OF LAW AND ORDER: ON PUNISHMENT AND NEOLIBERALISM Loc Wacquant This article reflects on the international reception of the book Prisons of Poverty as revelator of penal developments in advanced societies over the past decade. It shows that the global firestorm of law and order inspired by the United States that the book detected in 1999 has continued to rage far and wide. Indeed, it has extended from First- to Second-World countries and has altered punishment politics and policies around the globe in ways that no one foresaw and would have thought possible some 15 years ago. It extends the analysis of the role of think tanks (especially the Manhattan Institute) in the diffusion of US-style crime-fighting notions and nostrums in Latin America as one element of the international circulation of pro-market policy packages fostering the punitive management of poverty. It elaborates and revises the original model of the link between neoliberalism and punitive penality, leading to the analysis of state-crafting in the age of social insecurity developed in the book Punishing the Poor. KEYWORDS: Criminal Justice; Zero Tolerance; Think Tanks; Penal State; Policy Transfer; Neoliberalism; Globalization. * * * THE PROBLEM OF POLITICAL PARTICIPATION WITHIN THE DELIBERATIVE MODEL OF DEMOCRACY Francisco Paulo Jamil Almeida Marques This paper discusses the premises of the deliberative model of democracy as they address the issue of political participation. We attempt to clarify what political participation means for those who use this model, while at the same time looking at some of the major critiques that have been directed toward it. Through a review of an important part of the literature, and without losing sight of earlier systematizations of democratic theory, three fundamental conditions for engendering participation according to this discursive model are pointed to: political institutions should create and offer citizens opportunities to participate in public input; improvement in peoples socio-economic condition must be made; attention should be given to particular principles that have consistent regulatory influence on the interactions and arguments in question. This is followed by attention to the criticisms raised and flaws detected by deliberationisms detractors. At the end of the text, a summary of the strengths and weaknesses of the model is presented, along with a discussion of the problem of participation in contemporary democracies. KEYWORDS: Participation; Deliberation; Democracy; Representation. * * * CONVERGENCE AND CONTROVERSY ON INSTITUTIONAL CHANGE: TRADITIONAL MODELS IN COMPARATIVE PERSPECTIVE Flvio da Cunha Rezende At present there is a paucity of work that seeks to clarify what a neo-institutional theory of change is and what the fundamental elements to compare, evaluate and construct such a theory would be. The present paper proposes reflections on this issue. We carry out comparative analysis of four neoinstitutionalist theories of social change. We present points of convergence and controversy regarding the problem of endogeneity, the role of formal and informal institutions, typical explanatory patterns, causal mechanisms and the causal modes that typify different neo-institutional models. Our main goal is to understand how these four traditional approaches to change respond to the challenge to

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REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 20, N 41: 255-260 FEV. 2012 explain processes of institutional change starting from institutions themselves. The study goes beyond a simple comparative analysis of theories and seeks to offer, in a preliminary sense, a method for the analysis of theory that makes it possible to explore the essential dimensions of available approaches to institutional change through the new institutionalism. What are the constitutive elements that make up an institutional theory per se? The method we use is constructed starting from the problems that are considered fundamental in the advancement of an institutional theory. For these purposes, we suggest that the one of the initial steps in the construction of theories of institutional change can be seen as associated with the growth of a demand for comparative analysis of theories, in the sense of a closer understanding of the problems entailed and refinement needed for the building such theories. KEYWORDS: New Institutionalism; Institutional Change; Comparative Theories; Social Science; Political Science. * * * WE HAVE A DREAM SOCIAL SCIENTISTS AND THE CONTROVERSY ON RACIAL QUOTAS IN PRESS Luiz Augusto Campos Through research that looks at opinion columns published in the major Brazilian press, we analyze the position that the countrys social scientists have taken on the issue of the racial quota system that has been implanted in some of its universities. Our main goal is to demonstrate the plurality of opinions embroiled in the controversy, in order to then identify commom lines of argument. Initially, we discuss the validity of two widely-disseminated interpretations of the controversy: the one which sees the polemic as a moment of collision between two antagonistic ideals of justice and another which sees the polemic as a new phase in discordant public sphere images of Brazilian racial reality. Finally, we conclude by suggesting that the discrepancies detected are not based on irreconcilable differences. Rather, the majority of the actors involved mobilize similar bases of justification in order to further their arguments. KEYWORDS: Racial Quotas; Intellectuals; Social Scientists; Public Controversy; Press. * * * BRAZILIAN ENERGY POLICY IN AN ERA OF GLOBALIZATION: ENERGY AND CONFLICTS OF A DEVELOPING STATE Jos Alexandre Altahyde Hage The purpose of this article is to analyze how developing States such as Brazil are faring in the ambit of globalization.. We intend to show that globalization has largely not contributed in advantageous ways to developing states, due to their difficulties in building national power.. In these cases, globalization itself can be used as a means to concentrate influence within industrialized States, making relationships difficult on both sides. We also intend to examine how these issues correspond to the role Brazil may represent as large scale ethanol and oil producer. Finally, we. seek to understand how the country can become a major producer of energy while at the same time building national power in the age of globalization. . KEYWORDS: Brazilian National Power; Globalization; International Politics; Energy. * * *

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