AGO 2004

NBR ISO 14001

o ord.Picture.8

Sistemas de gesto ambiental Requisitos e diretrizes para uso

ABNT - Associao Brasileira de Normas Tcnicas

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Origem: Projeto 38:001.01-001 ABNT/CB-38 - Comit Brasileiro da gesto Ambiental CE-38:001.01 - Comisso de Estudo da Gesto Ambiental ISO 14001 - Environmental management systems - Requirements with guidance for use Descriptor: Vlida a partir de Palavras-chave: Meio ambiente, Gesto ambiental e Proteo Ambiental. 29 pginas

Sumrio Prefcio Introduo 1 2 3 4 4.1 4.2 4.3 Objetivo Referncias normativas Termos e definies Requisitos do sistema da gesto ambiental Requisitos gerais Poltica ambiental Planejamento

4.3.1 Aspectos ambientais 4.3.2 Requisitos ambientais legais e outros 4.3.3 Objetivos, metas e programa(s) 4.4 Implementao e operao 4.4.1 Recursos, funes, responsabilidades e autoridades 4.4.2 Competncia, treinamento e conscientizao 4.4.3 Comunicao 4.4.4 Documentao 4.4.5 Controle de documentos 4.4.6 Controle operacional 4.4.7 Preparao e atendimento emergncias 4.5 Verificao 4.5.1 Monitoramento e medio 4.5.2 Avaliao do atendimento aos requisitos legais e outros 4.5.3 No conformidade e ao corretiva e preventiva

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4.5.4 Controle de Registros 4.5.5 Auditoria interna 4.6 Anlise pela administrao Anexos A (informativo) Diretrizes para uso da norma A.1 A.2 A.3 Requisitos gerais Poltica ambiental Planejamento

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A.3.1 Aspectos ambientais A.3.2 Requisitos legais e outros A.3.3 Objetivos, metas e programa(s) A.4 Implementao e operao A.4.1 Recursos, funes, responsabilidades e autoridades A.4.2 Competncia, treinamento e conscientizao A.4.3 Comunicao A.4.4 Documentao A.4.5 Controle de documentos A.4.6 Controle operacional A.4.7 Preparao e atendimento emergncias A.5 Verificao e ao corretiva A.5.1 Monitoramento e medio A.5.2 Avaliao do Atendimento a requisitos legais e outros A.5.3 No conformidade e ao corretiva e preventiva A.5.4 Controle de Registros A.5.5 Auditoria interna A.6 Anlise pela administrao B (informativo) Correspondncias entre a ISO 14001:200x e a ISO 9001:2000 Bibliografia Prefcio A ABNT Associao Brasileira de Normas Tcnicas o Frum Nacional de Normalizao. As Normas Brasileiras, cujo contedo de responsabilidade dos Comits Brasileiros (ABNT/CB) e dos Organismos de Normalizao Setorial (ABNT/ONS), so elaboradas por Comisses de Estudo (CE), formadas por representantes dos setores envolvidos, delas fazendo parte: produtores, consumidores e neutros (universidades, laboratrios e outros). Os Projetos de Norma Brasileira, elaborados no mbito dos ABNT/CB e ABNT/ONS, circulam para Consulta Pblica entre os associados da ABNT e demais interessados. Esta Norma Brasileira contm os Anexos A e B, de carter informativos. Introduo Organizaes de todos os tipos esto cada vez mais preocupadas com o atingimento e demonstrao de um desempenho ambiental correto, por meio do controle dos impactos de suas atividades, produtos e servios sobre o meio ambiente, coerente com sua poltica e seus objetivos ambientais. Agem assim dentro de um contexto de legislao cada vez mais exigente, do desenvolvimento de polticas econmicas e outras medidas visando adotar a proteo ao meio ambiente e de uma crescente preocupao expressa pelas partes interessadas em relao s questes ambientais e ao desenvolvimento sustentvel. Muitas organizaes tm efetuado anlises ou auditorias ambientais para avaliar seu desempenho ambiental. Por si s, entretanto, tais anlises ou auditorias podem no ser suficientes para proporcionar a uma organizao a garantia de que seu desempenho no apenas atenda, mas continuar a atender, aos requisitos legais e aos de sua poltica. Para que sejam eficazes, necessrio que esses procedimentos sejam realizados dentro de um sistema da gesto estruturado que esteja integrado na organizao.

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As Normas Internacionais da gesto ambiental tm por objetivo prover as organizaes de elementos de um sistema da gesto ambiental eficaz e que possa ser integrado a outros requisitos da gesto, de tal sorte a auxili-las a alcanar seus objetivos ambientais e econmicos. No se pretende que essas Normas, tal como outras Normas Internacionais sejam utilizadas para criar barreiras comerciais no-tarifrias, nem para ampliar ou alterar as obrigaes legais de uma organizao. Esta Norma especifica os requisitos de tal sistema da gesto ambiental (SGA), tendo sido redigida de forma a aplicar-se a todos os tipos e portes de organizaes e para adequar-se a diferentes condies geogrficas, culturais e sociais. A base desta abordagem est representada na Figura 1. O sucesso do sistema depende do comprometimento de todos os nveis e funes, em especial da alta administrao. Um sistema deste tipo permite a uma organizao desenvolver uma poltica ambiental, estabelecer objetivos e processos para atingir os comprometimentos da poltica, agir, conforme necessrio, para melhorar seu desempenho e demonstrar a conformidade do sistema com os requisitos desta Norma. A finalidade geral desta Norma equilibrar a proteo ambiental e a preveno de poluio com as necessidades scio-econmicas. Deve se notar que muitos desses requisitos podem ser abordados simultaneamente ou reapreciados a qualquer momento. A reviso desta Norma buscou focalizar o esclarecimento da verso de 1996 para auxiliar no seu entendimento e levou em considerao as disposies da ISO 9001:2000, para aumentar a compatibilidade entre as duas normas para benefcio da comunidade de usurios. Existe uma importante distino entre esta Norma, a qual descreve os requisitos do sistema da gesto ambiental de uma organizao e que podem ser utilizados para certificao/registro ambiental e/ou uma autodeclarao do sistema da gesto ambiental de uma organizao, e uma diretriz no-certificvel destinada a prover orientao genrica a uma organizao para estabelecer, implementar ou melhorar seu sistema da gesto ambiental. A gesto ambiental abrange uma vasta gama de questes, inclusive aquelas com implicaes estratgicas e competitivas. A demonstrao de um processo bem-sucedido de implementao desta Norma pode ser utilizada por uma organizao para assegurar s partes interessadas que ela possui um sistema da gesto ambiental apropriado em funcionamento.

Melhoria Contnua

Poltica ambiental

Reviso pela direo Planejamento

Verificao e ao corretiva

Implementao e operao

NOTA - Esta Norma baseada na metodologia conhecida como PlanDo CheckAct (PDCA)/(Planejar Executar Verificar Atuar). O PDCA pode ser brevemente descrito da seguinte forma:

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- Planejar - Executar - Agir

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Estabelecer os objetivos e processos necessrios para atingir os resultados em concordncia com a poltica ambiental da organizao. Implementar os processos. Verificar Monitorar e medir os processos em conformidade com a poltica ambiental, objetivos, metas, requisitos legais e outros e relatar os resultados. Agir para continuamente melhorar o desempenho do sistema da gesto ambiental.

Muitas organizaes gerenciam suas operaes atravs da aplicao de um sistema de processos e suas interaes, que podem ser referenciados como abordagem de processo. A ISO 9001:2000 promove a utilizao da abordagem de processo. Como o PDCA pode ser aplicado a todos os processos, as duas metodologias so consideradas compatveis.

Figura 1 - Modelo de sistema da gesto ambiental para esta Norma Orientao sobre tcnicas de apoio gesto ambiental faz parte de outras Normas, em especial aquelas sobre gesto ambiental da srie ISO 14000 . Qualquer referncia a outras normas tem carter meramente informativo. Esta Norma contm apenas aqueles requisitos que podem ser objetivamente auditados. recomendado quelas organizaes que necessitem de orientao adicional que utilizem como referncia a ISO 14004. Convm observar que esta Norma no estabelece requisitos absolutos para o desempenho ambiental alm dos comprometimentos, expressos na poltica, de estar em conformidade com requisitos legais e outros requisitos aos quais a organizao tenha subscrito, com a preveno da poluio e com a melhoria contnua. Assim, duas organizaes que desenvolvam atividades similares, mas que tenham nveis diferentes de desempenho ambiental, podem ambas estar em conformidade com seus requisitos. A adoo e implementao, de forma sistemtica, de um conjunto de tcnicas de gesto ambiental, pode contribuir para a obteno de resultados timos para todas as partes interessadas. Contudo, a adoo desta Norma por si s no garantir resultados ambientais timos. Para atingir os objetivos ambientais e a poltica ambiental convm que o sistema da gesto ambiental estimule as organizaes a considerarem a implementao das melhores tcnicas disponveis, quando apropriado e economicamente vivel. recomendado que a eficcia de custo de tais tcnicas seja levada integralmente em considerao. Esta Norma no inclui requisitos especficos de outros sistemas da gesto, tais como aqueles para qualidade, segurana e sade ocupacional, finanas ou gerenciamento de risco, muito embora seus elementos possam ser alinhados ou integrados com os de outros sistemas da gesto. possvel a uma organizao adaptar seu (s) sistema (s) de gesto existente (s) para estabelecer um sistema da gesto ambiental que esteja em conformidade com os requisitos desta Norma. Convm que se entenda, contudo, que a aplicao de vrios elementos do sistema da gesto poderia diferir, dependendo dos objetivos pretendidos e das partes interessadas envolvidas. O nvel de detalhe e complexidade do sistema da gesto ambiental, a extenso de sua documentao e dos recursos dedicados a ele ir depender do porte da organizao e da natureza de suas atividades, produtos e servios. Este pode ser, em particular,o caso das pequenas e mdias empresas. 1 Escopo Esta Norma especifica os requisitos relativos a um sistema da gesto ambiental, permitindo a uma organizao desenvolver e implementar uma poltica e objetivos que levem em conta os requisitos legais e outros requisitos e informaes referentes aos aspectos ambientais significativos. Ela se aplica aos aspectos ambientais que a organizao identifica como aqueles que possa controlar e aqueles que possa influenciar. Em si, ela no estabelece critrios especficos de desempenho ambiental. Esta Norma se aplica a qualquer organizao que deseje: a) implementar, manter e aprimorar um sistema da gesto ambiental; b) assegurar-se de sua conformidade com sua poltica ambiental definida; c) demonstrar conformidade com esta norma ao: fazer uma auto-avaliao ou autodeclarao; ou

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buscar confirmao de sua conformidade por partes que tenham interesse na organizao, tais como clientes; ou buscar confirmao de sua autodeclarao por meio de uma organizao externa; ou buscar certificao/registro de seu sistema da gesto ambiental por uma organizao externa.

Todos os requisitos desta Norma se destinam a ser incorporados em qualquer sistema da gesto ambiental. O grau de sua aplicao depender de fatores tais como a poltica ambiental da organizao, a natureza de suas atividades, produtos e servios, o local e as condies no qual funciona. Esta Norma tambm prov, no Anexo A, diretrizes informativas sobre o uso da especificao.
NOTA - Para facilidade de uso, as subclusulas da clusula 4 desta Norma e do Anexo A possuem nmeros correlatos; Por exemplo, 4.3.3 e A.3.3 tratam dos objetivos, metas e programas, e 4.5.4 e A.5.4 tratam da auditoria interna.

2 Referncia normativas No h referncia normativa.

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3 Termos e definies Para os efeitos desta Norma, aplicam-se os seguintes termos e definies.
NOTA 1 - Os termos no esto definidos onde eles retenham sua definio normal dada em dicionrio.

NOTA 2 - Quando negrito for utilizado numa definio, isto indica uma referncia a um outro termo definido nesta clusula, e o nmero de referncia para o termo colocado em parnteses.

3.1 auditor pessoa com competncia para realizar uma auditoria [ISO 9000:2000, 3.9.9] 3.2 melhoria contnua processo recorrente de se avanar com o sistema da gesto ambiental (3.9) com o propsito de atingir o aprimoramento do desempenho ambiental (3.11) geral, coerente com a poltica ambiental (3.12) da organizao (3.17)
NOTA - No necessrio que o processo seja aplicado simultaneamente a todas as reas de atividade.

3.3 correo ao para eliminar uma no conformidade identificada [ISO 9000:2000. 3.6.6 ] 3.4 ao corretiva ao para eliminar a causa de uma no conformidade identificada ou outra situao indesejvel [ISO 9000:2000. 3.6.6] 3.5 documento informao e o meio no qual ela est contida [ISO 9000:2000. 3.7.2]
NOTA - O meio fsico pode ser papel, magntico, disco de computador de leitura tica ou eletrnica , fotografia ou amostra padro, ou uma combinao destes.

3.6 meio ambiente circunvizinhana em que uma organizao (3.17) opera, incluindo-se ar, gua, solo, recursos naturais, flora, fauna, seres humanos e suas inter-relaes
NOTA - Neste contexto, circunvizinhana estende-se do interior de uma organizao para o sistema global.

3.7 aspecto ambiental elemento das atividades ou produtos ou servios de uma organizao (3.17) que pode interagir com o meio ambiente (3.6)
NOTA - Um aspecto ambiental significativo aquele que tem ou pode ter um impacto ambiental (3.8) significativo.

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3.8 impacto ambiental qualquer modificao do meio ambiente (3.6), adversa ou benfica, que resulte, no todo ou em parte, dos aspectos ambientais (3.7) da organizao (3.17) 3.9 sistema da gesto ambiental a parte de um sistema da gesto de uma organizao (3.17) utilizada para desenvolver e implementar sua poltica ambiental (3.12) e para gerenciar seus aspectos ambientais (3.7)
NOTA 1 - Um sistema da gesto um conjunto de elementos inter-relacionados utilizados para estabelecer a poltica e os objetivos e para atingir esses objetivos.

NOTA 2 - Um sistema da gesto inclui estrutura organizacional, atividades de planejamento, responsabilidades, prticas, procedimentos (3.20), processos e recursos.

3.10 objetivo ambiental propsito ambiental geral, decorrente da poltica ambiental(3.12), que uma organizao (3.17) se prope a atingir 3.11 desempenho ambiental resultados mensurveis da gesto de uma organizao (3.17) sobre seus aspectos ambientais (3.7)
NOTA - No contexto de sistemas da gesto ambiental (3.9), os resultados podem ser medidos com base na poltica ambiental (3.12), objetivos (3.10) e metas (3.13) ambientais da organizao e outros requisitos de desempenho ambiental.

3.12 poltica ambiental intenes e princpios gerais de uma organizao (3.17) em relao ao seu desempenho ambiental (3.11), conforme formalmente expresso pela alta administrao
NOTA - A poltica ambiental prov uma estrutura para ao e definio de seus objetivos (3.10) e metas (3.13) ambientais.

3.13 meta ambiental requisito de desempenho detalhado, aplicvel organizao (3.17) ou a parte dela, resultante dos objetivos ambientais (3.10) e que necessita ser estabelecido e atendido para que tais objetivos sejam atingidos 3.14 parte interessada indivduo ou grupo interessado ou afetado pelo desempenho ambiental (3.11) de uma organizao (3.17) 3.15 auditoria interna processo sistemtico, independente e documentado para obter evidncia e avali-la objetivamente para determinar a extenso na qual os critrios de auditoria do sistema da gesto ambiental estabelecidos pela organizao(3.17) so atendidos
NOTA 1 - Em muitos casos, em especial nas organizaes menores, a independncia pode ser demonstrada pela iseno de responsabilidade pela atividade sendo auditada.

NOTA 2 - As auditorias internas so conduzidas pela organizao ou em nome dela para fins prprios e podem formar a base da autodeclarao de conformidade de uma organizao.

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3.16 no conformidade no atendimento de um requisito [ISO 9000:2000, 3.6.2] 3.17 organizao Empresa, corporao, firma, empreendimento, autoridade ou instituio, ou parte ou uma combinao desses, incorporada ou no, pblica ou privada, que tenha funes e administrao prprias.
NOTA - Para organizaes que tenham mais de uma unidade operacional, uma nica unidade operacional pode ser definida como uma organizao.

3.18 ao preventiva ao para eliminar a causa de uma potencial no conformidade, ou outra situao potencialmente indesejvel. [ISO 9000:2000. 3.6.4] 3.19 preveno de poluio uso de processos, prticas, tcnicas, materiais, produtos, servios ou energia para evitar, reduzir ou controlar (de forma separada ou combinada) a gerao , emisso ou descarga de qualquer tipo de poluente ou rejeito, para reduzir os impactos ambientais (3.8) adversos
NOTA - A preveno da poluio pode incluir reduo ou eliminao de fontes de poluio, alteraes de processo, produto ou servio, uso eficiente de recursos, materiais e substituio de energia, reutilizao, recuperao, reciclagem, regenerao e tratamento.

3.20 procedimento Forma especificada de executar uma atividade ou um processo [ISO 9000:2000. 3.4.5]
NOTA - Os procedimentos podem ser documentados ou no.

3.21 registro documento que apresenta resultados obtidos ou fornece evidncias de atividades realizadas [ISO 9000:2000. 3.7.6] 4 Requisitos do sistema da gesto ambiental 4.1 Requisitos gerais A organizao deve estabelecer, implementar, manter e continuamente melhorar um sistema da gesto ambiental em conformidade com os requisitos desta Norma e determinar como ela ir atender a esses requisitos. A organizao deve definir e documentar o escopo de seu sistema da gesto ambiental.

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4.2 Poltica ambiental A alta administrao deve definir a poltica ambiental da organizao e assegurar que, dentro do escopo definido de seu sistema da gesto ambiental, a poltica: a) seja apropriada natureza, escala e impactos ambientais de suas atividades, produtos e servios; b) inclua um comprometimento com a melhoria contnua e com a preveno de poluio; c) inclua um comprometimento em atender aos requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao que se relacionem a seus aspectos ambientais; d) fornea uma estrutura para o estabelecimento e anlise crtica dos objetivos e metas ambientais; e) seja documentada, implementada e mantida; f) seja comunicada a todos que trabalhem na organizao ou que atuem em seu nome; g) esteja disponvel para o pblico. 4.3 Planejamento 4.3.1 Aspectos ambientais A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento (s) para: - Identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e servios dentro do escopo definido de seu sistema da gesto ambiental, que a organizao possa controlar e aqueles os quais possa influenciar, levando em considerao os desenvolvimentos planejados ou novos, ou as atividades, produtos e servios novos ou modificados; e - Determinar os aspectos que tenham ou possam ter impactos significativos sobre o meio ambiente (p.ex., aspectos ambientais significativos). A A organizao deve documentar essas informaes e mant-las atualizadas. A organizao deve assegurar que os aspectos ambientais significativos sejam cobertos no estabelecimento, implementao e manuteno de seu sistema da gesto ambiental. 4.3.2 Requisitos legais e outros A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento (s): - para identificar e ter acesso a requisitos legais aplicveis e a outros requisitos subscritos pela organizao, relacionados aos seus aspectos ambientais , e para determinar como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais.

A organizao deve assegurar que esses requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao sejam levados em considerao no estabelecimento, implementao e manuteno de seu sistema da gesto ambiental.

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4.3.3 Objetivos, metas e programa (s) A organizao deve estabelecer, implementar e manter objetivos e metas ambientais documentados, nas funes e nveis relevantes na organizao. Os objetivos e metas devem ser mensurveis, quando exeqvel, e coerentes com a poltica ambiental, incluindo-se os comprometimentos com a preveno de poluio, com o atendimento aos requisitos legais e outros requisitos, com a melhoria contnua, ou com outros comprometimentos que a organizao estabelecer em sua poltica. Ao estabelecer e analisar criticamente seus objetivos e metas uma organizao deve considerar os requisitos legais aplicveis e outros requisitos, seus aspectos ambientais significativos, suas opes tecnolgicas e seus requisitos operacionais e comerciais, e a viso das partes interessadas. A organizao deve estabelecer, implementar e manter programa (s) para atingir seus objetivos e metas. O (s) programa (s) deve (m) incluir: a) atribuio de responsabilidade para atingir os objetivos e metas em cada funo e nvel pertinente da organizao; b) os meios e o prazo no qual eles devem ser atingidos. 4.4 Implementao e operao 4.4.1 Recursos, funes, responsabilidades e autoridades A administrao deve assegurar a disponibilidade de recursos essenciais para estabelecer, implementar, manter e melhorar o sistema da gesto ambiental. Esses recursos incluem recursos humanos e habilidades especializadas, infraestrutura interna, tecnologia e recursos financeiros. Funes, responsabilidades e autoridades devem ser definidas, documentadas e comunicadas visando facilitar uma gesto ambiental eficaz. A alta administrao da organizao deve indicar um representante (ou representantes) especfico (s) da alta administrao o (s) qual (is), independentemente de outras responsabilidades, deve (m) ter funo, responsabilidade e autoridade para: a) assegurar que um sistema da gesto ambiental seja estabelecido, implementado e mantido em conformidade com os requisitos desta Norma; b) relatar alta administrao o desempenho do sistema da gesto ambiental recomendaes para melhoria. 4.4.2 Competncia, treinamento e conscientizao A organizao deve assegurar que qualquer pessoa que realize tarefas para a organizao ou em seu nome, as quais tenham o potencial de causar impactos ambientais significativos, seja competente com base em formao apropriada, treinamento, ou experincia. A organizao deve identificar as necessidades de treinamento associadas com seus aspectos ambientais e seu sistema da gesto ambiental. Ela deve prover treinamento ou tomar alguma ao para atender a essas necessidades e manter registros. A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento (s) para fazer com que as pessoas que trabalhem para ela ou em seu nome estejam conscientes: para anlise, , incluindo

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a) da importncia de se estar em conformidade com a poltica ambiental e com os requisitos do sistema da gesto ambiental; b) dos aspectos ambientais significativos, e respectivos impactos reais ou potenciais associados com seu trabalho, e dos benefcios ambientais da melhoria do desempenho pessoal; c) de suas funes e responsabilidades em atingir a conformidade com os requisitos do sistema da gesto ambiental; d) das potenciais conseqncias da inobservncia de procedimento (s) especificado (s). A organizao deve manter registros apropriados de educao,, treinamento e experincia. 4.4.3 Comunicao Com relao aos seus aspectos ambientais e ao sistema da gesto ambiental, a organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento (s) para: a) comunicao interna entre os vrios nveis e funes da organizao; b) recebimento, documentao e resposta a comunicaes pertinentes oriundas de partes interessadas externas. A organizao deve decidir quando fazer uma comunicao externa sobre seus aspectos ambientais significativos e documentar sua deciso. Se a deciso for por comunicar, a organizao deve estabelecer e implementar mtodo (s) para esta comunicao externa. 4.4.4 Documentao A documentao do sistema da gesto ambiental deve incluir: a) poltica, objetivos e metas ambientais b) descrio do escopo e dos principais elementos do sistema da gesto ambiental e sua interao e referncia aos documentos associados; c) documentos, incluindo registros, requeridos por esta Norma; e d) documentos, incluindo registros, determinados pela organizao como sendo necessrios para assegurar o planejamento, operao e controle eficazes dos processos que estejam associados com seus aspectos ambientais significativos. 4.4.5 Controle de Documentos Os documentos requeridos pelo sistema da gesto ambiental e por esta Norma devem ser controlados. Registros so um tipo especial de documento e devem ser controlados de acordo com os requisitos estabelecidos em 4.5.4. A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento (s) para: a) aprovar documentos quanto sua adequao antes de seu uso; b) analisar criticamente e atualizar, conforme necessrio, e re-aprovar documentos; c) assegurar que as alteraes e a situao atual da reviso de documentos sejam identificadas;

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d) assegurar que as verses relevantes de documentos aplicveis estejam disponveis em seu ponto de uso; e) assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis; f) assegurar que os documentos de origem externa determinados pela organizao como sendo necessrios ao planejamento e operao do sistema da gesto ambiental sejam identificados e que sua distribuio seja controlada; e g) prevenir a utilizao inadvertida de documentos obsoletos, e utilizar identificao adequada desses documentos, se forem retidos para quaisquer fins. 4.4.6 Controle operacional A organizao deve identificar e planejar aquelas operaes que estejam associadas aos aspectos ambientais significativos identificados de acordo com sua poltica, objetivos e metas ambientais para assegurar que elas sejam realizadas sob condies especificadas por meio : a) Do estabelecimento, da implementao e manuteno de procedimento (s) documentado (s) para controlar situaes onde sua ausncia possa acarretar desvios em relao sua poltica e aos objetivos e metas ambientais; Da determinao de critrios operacionais no (s) procedimento (s); e Do estabelecimento, da implementao e manuteno de procedimento (s) associado (s) aos aspectos ambientais significativos identificados de produtos e servios utilizados pela organizao e a comunicao de procedimentos e requisitos pertinentes a fornecedores, incluindo-se prestadores de servio. 4.4.7 Preparao e resposta a emergncias A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento (s) para identificar potenciais situaes de emergncia e potenciais acidentes que possam ter impacto (s) sobre o meio ambiente, e como a organizao responder aos mesmos. A organizao deve responder s situaes reais de emergncia e aos acidentes e prevenir ou mitigar os impactos ambientais adversos associados. A organizao deve periodicamente analisar criticamente e, quando necessrio, revisar seus procedimentos de prontido e atendimento emergncia, em particular, aps a ocorrncia de acidentes ou situaes emergenciais. A organizao deve tambm periodicamente testar tais procedimentos, quando exeqvel. 4.5 Verificao 4.5.1 Monitoramento e medio A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento (s) para monitorar e medir regularmente as caractersticas principais de suas operaes que possam ter um impacto ambiental significativo. O (s) procedimento (s) deve (m) incluir a documentao de informaes para monitorar o desempenho, os controles operacionais pertinentes e a conformidade com os objetivos e metas ambientais da organizao. A organizao deve assegurar que equipamentos de monitoramento e medio calibrados ou verificados sejam utilizados e mantidos e deve reter os registros associados.

b)

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4.5.2 Avaliao do Atendimento a Requisitos Legais e Outros

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A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos (s) para avaliar, periodicamente, o atendimento aos requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao para demonstrar o comprometimento da organizao com o atendimento estes requisitos. A organizao deve manter registros dos resultados das avaliaes peridicas. 4.5.3 No-conformidade, ao corretiva e ao preventiva A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento (s) para tratar as no conformidades reais e potenciais e para executar aes corretivas e preventivas. O (s) procedimento (s) deve (m) definir requisitos para: a) Identificar e corrigir no-conformidade (s) e executar aes para mitigar quaisquer impactos ambientais; b) Investigar no-conformidade (s), determinar sua (s) causa (s) real (is), e executar aes para evitar sua repetio; c) Avaliar a necessidade de ao (es) para prevenir no conformidades e implementar aes apropriadas para evitar sua ocorrncia; d) Registrar os resultados das aes corretivas e preventivas executadas; e e) Analisar a eficcia das aes corretivas e preventivas executadas. As aes executadas devem ser adequadas magnitude dos problemas e ao (s) impacto (s) ambiental (is) encontrado (s). A organizao deve analisar e implementar as aes corretivas e preventivas executadas e quaisquer alteraes devem ser documentadas. 4.5.4 Controle de registros A organizao deve estabelecer e manter registros, conforme necessrio para demonstrar conformidade com os requisitos de seu sistema da gesto ambiental e desta Norma. A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento (s) para a identificao, armazenamento, proteo, recuperao, reteno e descarte de registros. Os registros devem ser e permanecer legveis, identificveis e rastreveis. 4.5.5 Auditoria interna A organizao deve assegurar que as auditorias internas do sistema da gesto ambiental sejam conduzidas em intervalos planejados para: a) determinar se o sistema da gesto ambiental 1) est em conformidade com os arranjos planejados para a gesto ambiental, incluindo-se os requisitos desta Norma; e 2) foi adequadamente implementado e mantido; e

b) fornecer informaes alta administrao sobre os resultados das auditorias.

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Programa (s) de auditoria deve (m) ser planejado (s), estabelecido (s), implementado (s) e mantido (s) pela organizao, levando-se em considerao a importncia ambiental da (s) operao (es) pertinente (s) e os resultados das auditorias anteriores. Procedimento (s) de auditoria deve (m) ser estabelecido (s), implementado (s) e mantido (s) para tratar : - das responsabilidades e requisitos para se planejar e conduzir as auditorias, para relatar os resultados e manter registros; - da determinao dos critrios de auditoria, escopo, freqncia e mtodos. A seleo de auditores e a conduo das auditorias devem assegurar objetividade e imparcialidade do processo de auditoria. 4.6 Anlise pela administrao A alta administrao da organizao deve analisar o sistema da gesto ambiental, em intervalos planejados, para assegurar sua continuada adequao, pertinncia e eficcia. Esta anlise deve avaliar as oportunidades de melhoria e a necessidade de alteraes no sistema da gesto ambiental, inclusive da poltica ambiental e dos objetivos e metas ambientais. Os registros das anlises pela alta administrao devem ser mantidos. As entradas para anlise pela alta administrao devem incluir: resultados das auditorias internas e das avaliaes do atendimento aos requisitos legais e outros; comunicao proveniente de partes interessadas externas, incluindo reclamaes; o desempenho ambiental da organizao; extenso na qual foram atendidos os objetivos e metas, situao das aes corretivas e preventivas, aes de acompanhamento das anlises anteriores, mudana de circunstncias, incluindo desenvolvimentos em requisitos legais e outros relacionados aos aspectos ambientais; e recomendaes para melhoria

As sadas da anlise pela alta administrao devem incluir quaisquer decises e aes relacionadas a possveis mudanas na poltica ambiental, nos objetivos, metas e em outros elementos do sistema da gesto ambiental, consistentes com o comprometimento com a melhoria contnua.

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Anexo A (informativo) 100 Diretrizes para uso da norma

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NOTA - Este anexo tem carter informativo e tm por objetivo prevenir uma interpretao errnea dos requisitos contidos na clusula 4 desta Norma. Embora estas informaes sejam consistentes com os requisitos da clusula 4, no se pretende adicionar, subtrair, ou de nenhuma forma alterar esses requisitos. A.1 Requisitos gerais A implementao de um sistema da gesto ambiental especificado por esta Norma tem como inteno o aprimoramento do desempenho ambiental. Por esta razo, esta Norma baseia-se na premissa de que a organizao ir, periodicamente, analisar criticamente e avaliar seu sistema da gesto ambiental, para identificar oportunidades de melhoria e implement-las. A velocidade, extenso e temporalidade deste processo de melhoria contnua so determinados pela organizao, luz das circunstncias econmicas entre outras. Melhorias no sistema da gesto ambiental tem como objetivo resultar em novas melhorias em seu desempenho ambiental Esta Norma requer que uma organizao: a) estabelea uma poltica ambiental apropriada; b) identifique os aspectos ambientais decorrentes de atividades passadas, existentes ou planejadas da organizao, produtos e servios, , e determine os impactos ambientais significativos; c) identifique os requisitos legais aplicveis e outros requisitos; d) identifique prioridades e estabelea objetivos e metas ambientais apropriados; e) estabelea uma estrutura e programa (s) para implementar a poltica e atingir objetivos e metas; f) facilite as atividades de planejamento, controle, monitoramento, ao preventiva e corretiva, auditoria e anlise crtica, de forma a assegurar que a poltica seja obedecida e que o sistema da gesto ambiental permanea apropriado; g) seja capaz de adaptar-se mudana de circunstncias. Convm que uma organizao que no tenha um sistema da gesto ambiental, estabelea, inicialmente, sua situao presente em relao ao meio ambiente por meio de uma anlise. O objetivo deve ser o de consideraros aspectos ambientais das atividades, produtos e servios da organizao, como uma base para estabelecer seu sistema da gesto ambiental. A anlise deveria cobrir quatro reas principais: 1. identificao de aspectos ambientais potenciais; 2. requisitos legais e outros; 3. exame de todas as prticas e procedimentos ambientais existentes; 4. avaliao do retorno de informaes das investigaes de situaes emergenciais anteriores. Ferramentas e mtodos adequados para a anlise podem incluir listas de verificao, entrevistas, inspeo e medio direta, resultados de auditorias anteriores ou outras anlises, dependendo da natureza das atividades.

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Uma organizao tem a liberdade e flexibilidade para definir seus limites e pode optar pela implementao desta Norma para toda a organizao, ou para unidades operacionais especficas da organizao. Convm que a organizao defina e documente o escopo de seu sistema da gesto ambiental. Pretende-se com a definio do escopo esclarecer os limites da organizao at onde ser aplicado o sistema da gesto ambiental, especialmente se a organizao fizer parte de uma organizao maior numa dada localizao. Uma vez definido o escopo, todas as atividades, produtos e servios da organizao dentro desse escopo tm que ser includos no sistema da gesto ambiental. Ao se estabelecer o escopo, a credibilidade do sistema da gesto ambiental ir depender da escolha dos limites organizacionais. Quando uma parte de uma organizao for excluda do escopo de seu sistema da gesto ambiental, convm que a organizao seja capaz de explicar essa excluso. Se esta Norma for implementada em uma unidade operacional especfica, as polticas e procedimentos desenvolvidos por outras partes da organizao podem ser utilizados para atender aos requisitos desta Norma, desde que sejam aplicveis unidade operacional especfica, que estar sujeita Norma. A.2 Poltica ambiental A poltica ambiental a fora motriz para a implementao e aprimoramento do sistema da gesto ambiental de uma organizao, permitindo que seu desempenho ambiental seja mantido e potencialmente aperfeioado. recomendado que para tanto a poltica reflita o comprometimento da alta administrao de estar em conformidade com requisitos legais aplicveis e outros requisitos, com a preveno de poluio e com a melhoria contnua. A poltica ambiental constitui a base sobre a qual a organizao estabelece seus objetivos e metas. Convm que a poltica ambiental seja suficientemente clara para seu entendimento pelas partes interessadas internas e externas, e que ela seja periodicamente analisada criticamente e revisada, para refletir as mudanas nas condies e informaes. recomendado que sua rea de aplicao (ou seja, seu escopo) seja claramente identificvel e reflita sua natureza singular, escala e os impactos ambientais das atividades, produtos e servios, dentro do escopo definido do sistema da gesto ambiental. recomendado que a poltica ambiental seja comunicada a todas as pessoas que trabalham para a organizao ou que atuem em nome da mesma, incluindo os prestadores de servio que trabalhem na instalao de uma organizao. A comunicao com os prestadores de servio pode ser de formas alternativas da prpria declarao da poltica, tais como regras, diretrizes, procedimentos ou ainda somente incluir as sees pertinentes da poltica. recomendado que a poltica ambiental da organizao seja definida e documentada pela alta administrao, dentro do contexto da poltica ambiental de uma organizao corporativa maior e da qual faa parte, com o endosso desta.
NOTA - A alta administrao pode ser constituda de um indivduo ou de um grupo de indivduos que orientam e controlam uma organizao em seu mais alto nvel.

A.3 Planejamento A.3.1 Aspectos ambientais A subclusula 4.3.1 visa prover um processo que permita a uma organizao identificar os aspectos ambientais significativos que convm sejam tratados prioritariamente pelo sistema da gesto ambiental da organizao. recomendado que uma organizao identifique os aspectos ambientais dentro do escopo de seu sistema da gesto ambiental, levando-se em considerao as entradas e sadas (tanto intencionais quanto no-intencionais) associadas s suas atividades, produtos e servios relevantes presentes, passados, planejados ou de novos desenvolvimentos, ou associadas a atividades, produtos e servios novos ou modificados. recomendado que este processo considere as condies operacionais normais, condies de parada geral e de partida, assim como situaes de emergncia razoavelmente previsveis. As organizaes no tm que considerar cada entrada de produto, componente ou matria prima individualmente. Elas podem selecionar categorias de atividades, produtos e servios para identificar seus aspectos. Muito embora no exista uma abordagem nica para se identificar aspectos ambientais. A abordagem poderia, por exemplo, considerar: a) emisses atmosfricas; b) lanamentos em corpos dgua; c) contaminao do solo; d) uso de matrias primas e recursos naturais;

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e) outras questes locais relativas ao meio ambiente e comunidade; f) uso da energia; g) energia emitida, p. ex., calor, radiao, vibrao; h) resduos e subprodutos; j) atributos fsicos, p. ex., tamanho, perfil, cor, aparncia.

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Alm dos aspectos ambientais que pode controlar diretamente, a organizao deve tambm considerar aspectos que possa influenciar, como por exemplo, aqueles associados a produtos e servios por ela utilizados e produtos e servios que ela fornea. recomendado que sejam considerados aspectos associados s atividades, produtos e servios da organizao, tais como aqueles associados com: 1. projeto e desenvolvimento; 2. processos de fabricao; 3. embalagem e transporte; 4. desempenho ambiental e prticas de prestadores de servio, subcontratados e fornecedores; 5. gerenciamento de resduo; 6. extrao e distribuio de matrias primas e recursos naturais; 7. distribuio, uso e fim de vida; e 8. vida selvagem e biodiversidade. Alguma orientao para avaliar o controle e influncia dada abaixo. Contudo, em todas as circunstncias a organizao que determina o grau de controle a ser exercido e tambm os aspectos que ela pode influenciar. O controle e influncia dos aspectos ambientais dos produtos fornecidos a uma organizao podem variar significativamente, dependendo da situao de mercado e de seus fornecedores. Uma organizao que responsvel pelo projeto de seu prprio produto pode influenciar tais aspectos significativamente atravs da alterao, por exemplo, de um nico material de entrada, enquanto que uma organizao que necessite fornecer de acordo com especificaes de produto externamente determinadas pode no ter escolha. Reconhece-se que as organizaes podem no ter controle sobre o uso e a disposio final de seus produtos, por exemplo, pelos usurios. Contudo, as organizaes podem considerar, quando exeqvel, a comunicao de mecanismos adequados de manuseio e disposio a esses usurios, exercendo assim influncia sobre eles. No se pretende que esta clusula altere ou aumente as obrigaes legais da organizao. Mudanas no meio ambiente, prejudiciais ou benficas, que resultem total ou parcialmente dos aspectos ambientais so chamadas de impactos ambientais. A relao entre aspectos e impactos uma relao de causa e efeito. Em alguns locais, a herana cultural pode ser um elemento importante da circunvizinhana na qual opera uma organizao e, portanto, recomenda-se que isso seja levado em considerao no entendimento de seus aspectos ambientais. Uma vez que uma organizao pode ter muitos aspectos ambientais e impactos associados, recomendado que ela estabelea critrios e um mtodo para determinar aqueles impactos que sero considerados significativos. No h um mtodo nico para que os aspectos ambientais significativos sejam determinados. Contudo, convm que o mtodo utilizado fornea resultados coerentes e inclua o estabelecimento e a aplicao dos critrios de avaliao, tais como aqueles relativos s questes ambientais, questes legais e s preocupaes das partes interessadas internas e externas.

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Ao desenvolver as informaes relativas aos aspectos ambientais significativos, convm que a organizao considere a necessidade de se reter a informao para fins de histrico, bem como a forma de utiliz-la no projeto e implementao de seu sistema da gesto ambiental. recomendado que este processo de identificao e avaliao dos aspectos ambientais leve em conta o local das atividades, o custo e o tempo para realizao da anlise e a disponibilidade de dados confiveis. A identificao dos aspectos ambientais no requer uma avaliao detalhada do ciclo de vida. As informaes j desenvolvidas para fins regulamentares ou outros podem ser utilizadas nesse processo. A.3.2 Requisitos legais e outros A organizao necessita identificar os requisitos ambientais legais que so aplicveis sua operao. Estes podem incluir: a) requisitos legais nacionais e internacionais; b) requisitos legais federais/estaduais/departamentais; c) requisitos legais do governo local. Exemplos de outros requisitos que uma organizao subscreve pode incluir: - acordos com autoridades pblicas; - acordos com clientes; - diretrizes de natureza no-regulamentar; - princpios voluntrios ou cdigos de prtica; - etiquetagem ambiental voluntria ou compromissos de administrao do produto; - requisitos de associaes de classe; - acordos com grupos comunitrios ou organizaes no-governamentais; - compromissos pblicos da organizao ou de sua matriz; - requisitos corporativos / da empresa. A determinao de como os requisitos legais e outros se aplicam aos aspectos ambientais de uma organizao usualmente realizada no processo de identificao desses mesmos requisitos. Portanto, no se faz necessrio ter um procedimento em separado ou adicional para fazer esta determinao. A.3.3 Objetivos, metas e programa(s) recomendado que os objetivos e metas sejam especficos e mensurveis, sempre que possvel . Convm que os objetivos considerem questes de curto e de longo prazo. Ao avaliar suas opes tecnolgicas, uma organizao pode levar em considerao o uso das melhores tecnologias disponveis, quando for economicamente vivel, rentvel e julgado apropriado. A referncia aos requisitos financeiros da organizao no implica necessariamente que as organizaes sejam obrigadas a utilizar metodologias de contabilidade de custos ambientais.

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A criao e o uso de um ou mais programas so importante para a implementao bem-sucedida de um sistema da gesto ambiental. recomendado que cada programa descreva como os objetivos e metas da organizao sero atingidos, incluindo-se cronogramas, recursos necessrios e pessoal responsvel pela implementao do (s) programa (s). Este (s) programa (s) pode (m) ser subdividido (s) para abordar elementos especficos das operaes da organizao. Convm que o programa inclua, quando apropriado e exeqvel, consideraes de planejamento, projeto, produo, comercializao e estgios da disposio final. Isto pode ser efetuado tanto para as atividades, produtos ou servios atuais quanto para os futuros. No caso de produtos, podem ser abordados projetos, materiais, processos produtivos, uso e disposio final. Para instalaes ou modificaes significativas de processos, podem ser abordados o planejamento, projeto, construo, comissionamento operao e, na ocasio apropriada determinada pela organizao, o descomissionamentodas atividades. A.4 Implementao e operao A.4.1 Recursos, funes, responsabilidades e autoridades A implementao bem-sucedida de um sistema da gesto ambiental requer o comprometimento de todas os empregados da organizao ou em seu nome. As funes e responsabilidades ambientais no deveriam ser vistas como confinadas funo da gesto ambiental, mas tambm cobrir outras reas de uma organizao, tais como a gerncia operacional ou outras funes de apoio de cunho no ambiental . recomendado que o comprometimento comece nos nveis mais elevados da organizao. Da mesma forma, recomendado que a alta direo estabelea a poltica ambiental e assegure que o sistema da gesto ambiental seja implementado. recomendado que, como parte deste comprometimento, a alta administrao designe seu (s) representante (s) especfico (s), com responsabilidade e autoridade definidas para a implementao do sistema da gesto ambiental. No caso de organizaes grandes ou complexas, podem existir mais de um representante designado. Em pequenas e mdias empresas, essas responsabilidades podem ser assumidas por apenas um indivduo. igualmente recomendado que a alta administrao assegure o fornecimento de um nvel apropriado de recursos para garantir que o sistema da gesto ambiental seja estabelecido, implementado e mantido. tambm importante que as principais funes e responsabilidades do sistema da gesto ambiental sejam bem definidas e comunicadas a todas as pessoas envolvidas. Exemplos de infra-estrutura interna incluem: edifcios, linhas de comunicao, tanques subterrneos, drenagem, etc. A.4.2 Competncia, treinamento e conscientizao recomendado que a organizao identifique a conscientizao, o conhecimento, a compreenso e as habilidades necessrios a qualquer indivduo com responsabilidade e autoridade para realizar tarefas em seu nome. Esta Norma estabelece que: - As pessoas cujo trabalho poderia causar impacto (s) ambiental (is) significativo (s) identificado (s) pela organizao sejam competentes para realizar as tarefas para as quais foram designadas; - As necessidades de treinamento so identificadas e aes so tomadas para assegurar que o treinamento seja fornecido; - todas as pessoas esto conscientes das questes ambientais relacionadas s atividades, produtos e servios da organizao. Conscientizao, conhecimento, compreenso e competncia podem ser obtidoss ou melhorados por meio de treinamento, formao educacional ou experincia de trabalho. recomendado que a organizao requeira que seus prestadores de servio demonstrem que os empregados deles possuam o requisito competncia e/ou treinamento apropriado. recomendado que a administrao determine o nvel de experincia, competncia e treinamento necessrios para assegurar a capacitao do pessoal, especialmente daqueles que desempenham funes especializadas de gesto ambiental. A.4.3 Comunicao

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A comunicao interna importante para assegurar a eficaz implementao do sistema da gesto ambiental. Os mtodos de comunicao interna podem incluir reunies regulares de grupos de trabalho, boletins informativos, quadros de aviso e intranet. recomendado que as organizaes implementem um procedimento para receber, documentar e responder as comunicaes das partes interessadas. Este procedimento pode incluir um dilogo com as partes interessadas e a considerao de suas preocupaes pertinentes. Em certas circunstncias, o atendimento s preocupaes das partes interessadas pode incluir informaes relevantes sobre os aspectos e impactos ambientais associados s operaes das organizaes. Convm que esses procedimentos tambm tratem da comunicao necessria com as autoridades pblicas relativamente ao planejamento de emergncia e a outras questes pertinentes. A organizao pode planejar sua comunicao levando em considerao as decises sobre grupos alvo pertinentes, as mensagens e temas apropriados e a escolha dos meios de comunicao. Ao considerar a comunicao externa sobre aspectos ambientais, convm que as organizaes levem em considerao os pontos de vista e as necessidades de informao de todas as partes interessadas. Se a deciso for por comunicar externamente sobre seus aspectos ambientais, a organizao pode estabelecer um procedimento para estes fim. Este procedimento poderia se alterar dependendo de vrios fatores, inclusive o tipo de informao a ser comunicada, o grupo alvo e as circunstncias individuais de cada organizao. Os mtodos para comunicao externa podem incluir relatrios anuais, boletins informativos, sites na Internet e reunies da comunidade. A.4.4 Documentao recomendado que o nvel de detalhamento da documentao seja suficiente para descrever os elementos principais do sistema da gesto ambiental e sua interao, fornecendo orientao sobre fontes de informao mais detalhadas sobre o funcionamento de partes especficas do sistema da gesto ambiental. Essa documentao pode ser integrada com as de outros sistemas implementados pela organizao, no precisando estar na forma de um nico manual. A extenso da documentao do sistema da gesto ambiental pode diferir de uma organizao a outra devido a: a) porte e tipo de organizao e suas atividades, produtos ou servios; b) complexidade dos processos e suas interaes; e c) competncia do pessoal. Exemplos de documentos incluem: 1) declaraes das polticas, objetivos e metas; 2) informaes sobre os aspectos ambientais significativos; 3) procedimentos; 4) informaes de processo; 5) organogramas; 6) normas internas e externas; 7) planos locais de emergncia; 8) registros. recomendado que qualquer deciso de documentar procedimento (s) seja baseada em questes tais como:

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1) as conseqncias, inclusive aquelas relativas ao meio ambiente, de no faz-lo; 2) a necessidade de demonstrar conformidade com requisitos e outros requisitos; 3) a necessidade de se assegurar que a atividade seja realizada de forma constante; 4) as vantagens de agir assim, que podem incluir: - implementao facilitada atravs da comunicao e treinamento; - manuteno e reviso mais facilitada; - menor risco de ambigidades e desvios; - capacidade de demonstrar e visibilidade; - os requisitos desta Norma.

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Os documentos originalmente criados para fins outros que no o sistema da gesto ambiental podem ser utilizados como parte deste sistema, e se assim utilizados, tero que ser referenciados no sistema. A.4.5 Controle de documentos
A inteno do item 4.4.5 assegurar que as organizaes criem e mantenham documentos de forma adequada implementao do sistema da gesto ambiental. Entretanto, recomendado que o foco primordial das organizaes seja a efetiva implementao do sistema da gesto ambiental e o desempenho ambiental e no um complexo sistema de controle de documentao.

A.4.6 Controle Operacional O controle operacional de uma organizao envolve a identificao daquelas operaes que estejam associadas com seus aspectos significativos e a implementao de controles administrativos (p.ex., procedimentos operacionais padres, verificao independente, pontos de aprovao) ou controles de engenharia (p. ex., tecnologia de controles, alarmes de transbordamento, conteno secundria), por exemplo, para assegurar que suas operaes rotineiras seja conduzidas de tal maneira a controlar ou reduzir o (s) impacto (s) ambiental (is) associado (s). A.4.7 Preparao e Resposta a emergncias da responsabilidade de cada organizao estabelecer procedimento (s) de preparao e resposta a emergncias que atenda (m) s suas prprias necessidades especficas. No estabelecimento deste (s) procedimento (s), a organizao pode considerar: a) a natureza dos perigos locais, p. ex., lquidos inflamveis, tanques de armazenamento, gases comprimidos, tubulaes que transportem materiais perigosos; b) o cenrio mais provvel de um acidente; c) o mtodo mais apropriado para responder a um acidente; d) as aes requeridas para minimizar o dano ambiental; e) a necessidade de processos para limpeza de resduos do ps-acidente; f) a necessidade de processos para avaliao ps-acidente para se definirem aes corretivas e preventivas;

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g) teste peridico do procedimento (s) de resposta a emergncias; h) treinamento do pessoal relevante sobre o (s) procedimento (s) de resposta a emergncias;

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i) fornecimento dos telefones atualizados das pessoas chaves e das agncias de atendimento em casos emergenciais; j) rota (s) de evacuao e ponto (s) de encontro; k) o potencial de acidente em instalaes prximas (p.ex., planta, estrada, linha frrea); l) e a possibilidade de assistncia mtua entre organizaes vizinhas. A.5 Verificao A.5.1 Monitoramento e medio As operaes de uma organizao podem ter uma variedade de caractersticas. Por exemplo, as caractersticas relativas ao monitoramento e medio de descarga de esgoto podem incluir demanda biolgica e qumica por oxignio, temperatura e acidez. Os dados coletados a partir do monitoramento e medio podem ser analisados para identificar padres e obter informaes. O conhecimento adquirido com essas informaes pode ser utilizado para implementar aes corretivas e preventivas. As caracterstica principais so aquelas que a organizao necessita considerar para determinar como ela est gerenciando seus aspectos ambientais significativos, atingindo seus objetivos e metas e aprimorando seu desempenho ambiental. Quando for necessrio assegurar resultados vlidos, convm que os equipamentos de medio sejam calibrados ou verificados a intervalos especificados ou antes do uso, contra padres de medio rastreveis a padres de medio internacionais ou nacionais; quando no existirem tais padres, convm que a base utilizada para calibrao seja registrada.

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A.5.2 Avaliao do atendimento a requisitos legais e outros

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recomendado que a organizao seja capaz de demonstrar que ela tenha avaliado a conformidade com os requisitos legais e com outros requisitos identificados, inclusive autorizaes ou licenas aplicveis. A.5.3 No-conformidade, ao corretiva e ao preventiva Dependendo da natureza da no-conformidade, ao estabelecerem procedimentos para lidar com esses requisitos, as organizaes podem ser capazes de realiz-las com mnimo planejamento formal, ou pode ser uma atividade mais complexa e de longo prazo. recomendado que a documentao associada seja apropriada ao nvel da ao corretiva. A.5.4 Controle de registros Os registros ambientais podem incluir, entre outros: a) registros de reclamaes b) registros de treinamento; c) registros de monitoramento de processo; d) registros de inspeo, manuteno e calibrao; e) registros pertinentes de prestadores de servio e de fornecedores; f) relatrios de incidentes; g) registros de testes de atendimento a emergncias; h) resultados de auditoria; i) resultados de anlise crtica pela alta administrao; j) deciso sobre comunicao externa; k) registros de requisitos legais ambientais aplicveis; l) registros de aspectos ambientais significativos; m) registros de reunies ambientais;

n) informaes sobre desempenho ambiental; o) registros de conformidade legal; p) comunicao com partes interessadas.

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recomendado que se faa um relato adequado de informaes confidenciais.
NOTA - Registros no so a nica fonte de evidncia para demonstrar conformidade com esta Norma

A.5.5 Auditoria interna As auditorias internas do sistema da gesto ambiental podem ser realizadas por pessoas que trabalhem para a prpria organizao ou em seu nome. Em ambos os casos, convm que as pessoas que realizam a auditoria sejam competentes e em condies de atuarem de forma imparcial e objetiva. Em organizaes menores, a independncia dos auditores pode ser demonstrada por auditores que sejam isentos de responsabilidade pela atividade sendo auditada.
NOTA 1 - Se uma organizao desejar combinar as auditorias de sistema da gesto ambiental com auditorias de conformidade ambiental, recomendado que a inteno e o escopo de cada uma delas sejam claramente definidos.

NOTA 2 - Veja a ISO 19011 para orientao sobre auditoria de sistema da gesto ambiental.

A.6 Anlise pela administrao recomendado que a anlise crtica pela alta direo cubra o escopo do sistema da gesto ambiental, embora nem todos os elementos do sistema da gesto ambiental necessitem ser analisados criticamente de uma s vez, podendo o processo de anlise crtica se estender por um perodo de tempo.

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Anexo B (informativo) 200 Correspondncias entre a NBR ISO 14001:200x e a ISO 9001:2000

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A Tabelas B.1 e B.2 identificam associaes e correspondncias tcnicas amplas entre a ISO 14001 e a ISO 9001 e vice versa. O objetivo da comparao demonstrar que ambos os sistemas podem ser utilizados conjuntamente por aquelas organizaes que j estejam operando uma dessas Normas e desejem operar ambas. Uma associao direta entre as subclusulas das duas Normas somente foi estabelecida se as duas subclusulas forem amplamente coincidentes em seus requisitos. Alm disso, muitas conexes cruzadas detalhadas de menor relevncia existem que no puderam ser demonstradas aqui. Tabela 1 Correspondncia entre a ISO 14001:200x e a ISO 9001:2000 ISO 14001:(DIS) Requisitos do sistema da gesto ambiental (ttulo somente) Requisitos gerais Poltica ambiental 4 4.1 4.2 4 4.1 5.1 5.3 8.5.1 Planejamento (ttulo somente) Aspectos ambientais 4.3 4.3.1 5.4 5.2 7.2.1 7.2.2 Requisitos legais e outros Objetivos, metas e programa (s) 4.3.2 4.3.3 5.2 7.2.1 5.4.1 5.4.2 8.5.1 Implementao e operao (ttulo somente) Recursos, funes, responsabilidades e autoridades 4.4 4.4.1 7 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3 Competncia, treinamento e conscientizao Comunicao Documentao Controle de documentos 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 6.2.1 6.2.2 5.5.3 7.2.3 4.2 4.2.1 4.2.3 (ttulo somente) Requisitos gerais Comprometimento da alta administrao Poltica da qualidade Melhoria contnua Planejamento (ttulo somente) Foco no cliente Determinao dos requisitos relacionados ao produto Anlise crtica dos requisitos relacionados ao produto Foco no cliente Determinao dos requisitos relacionados ao produto Objetivos da qualidade Planejamento do sistema da gesto da qualidade Melhoria contnua Realizao do Produto (ttulo somente) Comprometimento da alta administrao Responsabilidades e autoridades Representante da direo Proviso de recursos Infra-estrutura Generalidades Competncia, conscientizao e treinamento Comunicao interna Comunicao com o cliente Requisitos de documentao Generalidades Controle de documentos ISO 9001:2000 Sistema da gesto da qualidade

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Tabela 2 (concluso) ISO 14001:(DIS) Controle operacional 4.4.6 7.1 7.2.1 7.2.2 7.3.1 7.3.2 7.3.3 7.3.4 7.3.5 7.3.6 7.3.7 7.4.1 7.4.2 7.4.3 7.5.1 7.5.2 7.5.4 7.5.5 Preparao e resposta a emergncia Verificao (ttulo somente) Monitoramento e medio 4.4.7 4.5 4.5.1 8.3 8 7.6 8.1 8.2.3 8.2.4 8.4 Avaliao do atendimento a requisitos legais e outros No conformidade, ao corretiva e ao preventiva 4.5.2 4.5.3 8.2.3 8.2.4 8.3 8.5.2 8.5.3 Controle de registros Auditoria interna Anlise pela administrao (ttulo somente) 4.5.4 4.5.5 4.6 4.2.4 8.2.2 5.6 5.6.1 5.6.2 5.6.3 8.5.1 ISO 9001:2000

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Planejamento da realizao do produto Determinao dos requisitos relacionados ao produto Anlise crtica dos requisitos relacionados ao produto Planejamento de projeto e desenvolvimento Entradas de projeto e desenvolvimento Sadas de projeto e desenvolvimento Anlise crtica de projeto e desenvolvimento Verificao de projeto e desenvolvimento Validao de projeto e desenvolvimento Controle de alteraes de projeto e desenvolvimento Processo de aquisio Informaes de aquisio Verificao do produto adquirido Controle de produo e proviso de servio Validao de processos para produo e proviso de servio Propriedade do cliente Preservao do produto Controle de produto no conforme Medio, anlise e melhoria (ttulo somente) Controle de dispositivos de monitoramento e medio Generalidades Monitoramento e medio de processos Monitoramento e medio de produto Anlise de dados Monitoramento e medio de processos Monitoramento e medio de produto Controle de produto no conforme Ao corretiva Ao preventiva Controle de registros Auditoria interna Anlise crtica pela alta direo(ttulo somente) Generalidades Entrada para a anlise crtica Sada da anlise crtica Melhoria contnua

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Tabela 3 - Correspondncia entre a ISO 9001:2000 e a ISO 14001:200x ISO 9001:2000 Sistema da gesto da qualidade (ttulo somente) Requisitos gerais Requisitos de documentao (ttulo somente) Generalidades Manual da Qualidade Controle de documentos Controle de registros Responsabilidade da alta direo (ttulo somente) Comprometimento da alta direo Foco no cliente Poltica da qualidade Planejamento (ttulo somente) Objetivos da qualidade Planejamento do sistema da gesto da qualidade Responsabilidade, autoridade e comunicao (ttulo somente) Responsabilidade e autoridade Representante da direo Comunicao interna Anlise crtica pela alta direo (ttulo somente) Generalidades Entrada para anlise crtica Sada da anlise crtica Gesto de recursos (ttulo somente) Proviso de recursos Recursos humanos (ttulo somente) Generalidades Competncia, conscientizao e treinamento Infra-estrutura Ambiente de trabalho Realizao do produto (ttulo somente) Planejamento da realizao de produto Processos relacionados ao cliente (ttulo somente) Determinao de requisitos relacionados ao produto 4 4.1 4.2 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 5 5.1 5.2 5.3 5.4 5.4.1 5.4.2 5.5 5.5.1 5.5.2 5.5.3 5.6 5.6.1 5.6.2 5.6.3 6 6.1 6.2 6.2.1 6.2.2 6.3 6.4 7 7.1 7.2 7.2.1 4.3.1 4.3.2 4.4.6 Anlise crtica de requisitos relacionados ao produto 7.2.2 4.3.1 4.4.6 Aspectos ambientais Requisitos legais e outros Controle operacional Aspectos ambientais Controle operacional 4.4.2 4.4.2 4.4.1 4.4 4.4.6 Implementao e operao (ttulo somente) Controle operacional Competncia, treinamento e conscientizao Competncia, treinamento e conscientizao Recursos, funes, responsabilidades e autoridades 4.4.1 Recursos, funes, responsabilidades e autoridades 4.6 4.6 4.6 Anlise pela administrao Anlise pela administrao Anlise pela administrao 4.4.1 4.4.1 4.4.3 Recursos, funes, responsabilidades e autoridades Recursos, funes, responsabilidades e autoridades Comunicao 4.2 4.4.1 4.3.1 4.3.2 4.2 4.3 4.3.3 4.3.3 Poltica ambiental Recursos, funes, responsabilidades e autoridades Aspectos ambientais Requisitos legais e outros Poltica ambiental Planejamento (ttulo somente) Objetivos, metas e programa (s) Objetivos, metas e programa (s) 4.4.4 4.4.5 4.5.4 Controle de documentos Controle de registros Documentao 4 4.1 ISO 14001:(DIS) Requisitos do Sistema da gesto ambiental (ttulo somente) Requisitos gerais

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Tabela 4 (concluso) ISO 9001:2000 Comunicao com o cliente Projeto e desenvolvimento (ttulo somente) Planejamento de projeto e desenvolvimento Entradas de projeto e desenvolvimento Sadas de projeto e desenvolvimento Anlise crtica de projeto e desenvolvimento Verificao de projeto e desenvolvimento Validao de projeto e desenvolvimento Controle de alteraes de projeto e desenvolvimento Aquisio (ttulo somente) Processo de aquisio Informaes de aquisio Verificao de produto adquirido Produo e proviso de servio (ttulo somente) Controle de produo e proviso de servio Validao de processos para produo e proviso de servio Identificao e rastreabilidade Propriedade do cliente Preservao do produto Controle dispositivos de monitoramento e medio Medio, anlise e melhoria (ttulo somente) Generalidades Monitoramento e medio (ttulo somente) Satisfao do cliente Auditoria interna Monitoramento e medio de processos Monitoramento e medio do produto Controle de produto no conforme Anlise de dados Melhoria (ttulo somente) Melhoria contnua 7.2.3 7.3 7.3.1 7.3.2 7.3.3 7.3.4 7.3.5 7.3.6 7.3.7 7.4 7.4.1 7.4.2 7.4.3 7.5 7.5.1 7.5.2 7.5.3 7.5.4 7.5.5 7.6 8 8.1 8.2 8.2.1 8.2.2 8.2.3 8.2.4 8.3 8.4 8.5 8.5.1 4.2 4.3.3 4.6 Ao corretiva Ao preventiva 8.5.2 8.5.3 4.5.3 Poltica ambiental Objetivos, metas e programa (s) Anlise crtica pela administrao 4.5.5 4.5.1 4.5.2 4.5.1 4.5.2 4.4.7 4.5.3 4.5.1 Auditoria interna Monitoramento e medio 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.5.1 4.5 4.5.1 Controle operacional Controle operacional Monitoramento e medio Verificao (ttulo somente) Monitoramento e medio Controle operacional Controle operacional 4.4.6 4.4.6 4.4.6 Controle operacional Controle operacional Controle operacional 4.4.6 Controle operacional 4.4.3 ISO 14001:(DIS) Comunicao

NBR ISO 14001

Avaliao do atendimento a requisitos legais e outros Monitoramento e medio Avaliao do atendimento a requisitos legais e outros Preparao e resposta a emergncia No conformidade, ao corretiva e ao preventiva Monitoramento e medio

No conformidade, ao corretiva e ao preventiva

4.5.3 No conformidade, ao corretiva e ao preventiva Bibliografia

ISO 9000:2000, Sistemas da gesto da qualidade Fundamentos e vocabulrio.

NBR ISO 14001

ISO 9001:2000, Sistemas da gesto da qualidade Requisitos. ISO 14004:200x, Sistemas da gesto ambiental Diretrizes gerais sobre os princpios, sistemas e tcnicas de apoio. ISO 19011:2002, Diretrizes para auditoria de sistemas da gesto da qualidade e/ou ambiental.

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