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EXECUO PENAL Intensivo II Prof.

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LEGISLAO PENAL ESPECIAL

Aula 01-15 - 31/07/2010 LAVAGEM DE CAPITAIS LEI 9.613/98 1) Histrico da Lei: Conveno das Naes Unidas em 1991, tem haver como foi concludo em Viena na data 20/12/98. Essa conveno ratificada no Decreto n 154, de 26-06-1991. 2) Expresso Lavagem de Dinheiro ou Lavagem de Capitais: De acordo com a doutrina essa expresso tem origem nos EUA, na cidade de Chicago (compra de lavanderias pela Mfia) com correspondncia Money Laundering, em 1.920. Em alguns Pases da Europa (Portugal e Espanha) utilizam a expresso Branqueamento de Capitais. No Brasil no utilizado porque lavagem mais conhecida no Brasil e segundo a expresso da ideia de que branqueamento o dinheiro negro. 3. Conceito: mtodo pelo qual dinheiro ilcito inserido no Sistema Financeiro com a aparncia de ter sido obtido de maneira lcita. Por meio da lavagem de capitais, bens, direitos e valores obtidos com a prtica de crimes so integrados ao sistema econmico financeiro, com a aparncia de terem sido obtidos de maneira lcita. OBS: no necessria uma complexidade das operaes nem tampouco um vulto assustador das quantias envolvidas. (STF > um simples depsito de um cheque j capaz de caracterizar a lavagem de capitais).

4. Geraes de Leis de Lavagem de Capitais:


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1 Gerao: o nico crime antecedente era o de trfico de drogas. 2 Gerao: houve uma ampliao do rol de crimes antecedentes, porm permanece um rol taxativo (ou seja, o trfico j no o nico crime, porm o rol taxativo numerus clausus). O QUE OCORRE NA LEI BRASILEIRA. A LEI BRASILEIRA DE 2 GERAO ART. 1. 3 Gerao: consideram que qualquer crime grave pode figurar como delito antecedente do delito de lavagem de capitais. (P.Ex: o que acontece na Espanha e na Argentina). 5. Fases da Lavagem de Capitais: de acordo com o chamado GAFI Grupo de Ao Financeira sobre Lavagem de Dinheiro. Criado pelos pases mais ricos para coibir a lavagem de dinheiro. 1 Fase Colocao (Placement): consiste na introduo do dinheiro ilcito no sistema financeiro, dificultando a identificao da procedncia dos valores; - Utiliza-se a tcnica SMURFING, que o fracionamento de grandes quantias em pequenos valores. - Utiliza-se, tambm, a tcnica de estabelecimentos comerciais que trabalham com dinheiro em espcie. (Ex: Cinemas; Doleiro). - Outros exemplos do livro do Gabriel Habib (Leis Penais Especiais da Editora Juspodvum): Aplicaes financeiras; converso do valor ilcito em moeda estrangeira; remessa de valores ilcitos para o exterior, para parasos fiscais; aquisies de bens mveis ou imveis com valores superfaturados; aquisies de bens inexistentes, etc.. 2 Fase Dissimulao (Layering): Nessa fase realizada uma srie de negcios ou movimentaes financeiras a fim de impedir o rastreamento e encobrir a origem ilcita dos valores.

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3 Fase Integrao (Integration): Nessa fase, j com a aparncia lcita, os bens so formalmente incorporados ao sistema econmico, geralmente por meio de investimento na prtica de novos delitos ou no mercado mobilirio ou imobilirio. OBS: no necessria a ocorrncia das trs fases para que o delito de lavagem de capitais esteja consumado (STF RHC 80816 processo da mfia dos fiscais SP).
STF RHC 80816 - SP EMENTA: Lavagem de dinheiro: L. 9.613/98: caracterizao. O depsito de cheques de terceiro recebidos pelo agente, como produto de concusso, em contas-correntes de pessoas jurdicas, s quais contava ele ter acesso, basta a caracterizar a figura de lavagem de capitais mediante ocultao da origem, da localizao e da propriedade dos valores respectivos (L. 9.613, art. 1, caput): o tipo no reclama nem xito definitivo da ocultao, visado pelo agente, nem o vulto e a complexidade dos exemplos de requintada engenharia financeira transnacional, com os quais se ocupa a literatura.

6. Bem Jurdico Tutelado: (h 4 correntes na doutrina) 1) diz ser o mesmo bem jurdico tutelado pelo delito antecedente: diante da diversidade de crimes antecedentes, no parece ser a melhor posio. 2) diz que a administrao da justia: o cometimento da lavagem torna difcil a recuperao do produto do crime. (posio do Prof. Rofolfo Tigre Maia e Roberto Rodval). Por exemplo a posio topogrfica do art. 349 do CP que est localizado no Captulo III que trata dos Crimes Contra a Administrao da Justia
Art. 349 - Prestar a criminoso, fora dos casos de co-autoria ou de receptao, auxlio destinado a tornar seguro o proveito do crime: Pena - deteno, de um a seis meses, e multa.

3). diz que a ordem econmico-financeira: ESSA A POSIO DE PREVALECE.

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4). diz que a lavagem de capitais ofende dois bens jurdicos: o sistema econmico financeiro e o bem jurdico tutelado pelo crime antecedente. (posio do Prof. Alberto Silva Franco). Se o bem jurdico tutelado a ordem econmico-financeira, a doutrina entende que cabvel o PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA, cuja aplicao est condicionado a quatro pressupostos: I- mnima ofensividade da conduta; II- ausncia de periculosidade social da ao; III- reduzido grau de reprovabilidade do comportamento; IV- inexpressividade da leso jurdica provocada. 7. Da Acessoriedade da Lavagem de Capitais: o processo e julgamento do crime de lavagem de capitais no precisa tramitar obrigatoriamente em um simultaneus processus com o crime antecedente. Se isso for possvel, dever ocorrer. seja obrigatria. Os processos criminais de lavagem de capitais e do crime antecedente podem at tramitar juntos, mas isso no significa dizer que essa tramitao em conjunto seja obrigatria. H uma conexo probatria entre eles, na maioria dos casos, o que torna ideal a reunio dos processos, porm isto no obrigatrio (Art. 2 , inciso II da Lei 9.613/98 Lei de Lavagem de Capitais).
Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: (.....) II - independem do processo e julgamento dos crimes antecedentes referidos no artigo anterior, ainda que praticados em outro pas;

Mas da no se pode concluir que a reunio dos processos

No basta indicar o trnsito de valores (dinheiro) para caracterizar o crime de lavagem. Para isso, tem que haver necessariamente comprovao que o dinheiro proveniente dos delitos previstos no art. 1.

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Se for proveniente de outra espcie de delito, no caracteriza o delito de lavagem. O processo pelo crime de lavagem independe do processo pelo crime antecedente, portanto, a condenao pelo crime antecedente no pressuposto para a condenao do crime de lavagem. (STJ HC 36.837).
HABEAS CORPUS N 36.837 - GO EMENTA PENAL E PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS . ATIPICIDADE DA CONDUTA CORRESPONDENTE AO DELITO DE "LAVAGEM DE DINHEIRO". INEXISTNCIA DE CONDENAO PELA PRTICA DE UM DOS DELITOS PRVIOS RELACIONADOS NA LEI 9.613/98. DESNECESSIDADE, PARA O EFEITO DE INTEGRAO DA CONDUTA TPICA QUE CONSTITUI O DELITO ACESSRIO. ACRDO QUE OMITE EXAME DA CONDUTA DO PACIENTE. ENTENDIMENTO QUANTO INADEQUAO DA VIA ELEITA PARA O EXAME MINUCIOSO DOS FATOS. ORDEM DENEGADA. - No h que se falar em manifesta ausncia de tipicidade da conduta correspondente ao crime de "lavagem de dinheiro", ao argumento de que o agente no foi igualmente condenado pela prtica de algum dos crimes anteriores arrolados no elenco taxativo do artigo 1, da Lei 9.613/98, sendo inexigvel que o autor do crime acessrio tenha concorrido para a prtica do crime principal, desde que tenha conhecimento quanto origem criminosa dos bens ou valores. Complexidade da prova e ausncia de manifesta inadequao da conduta ao tipo penal. - Acrdo onde se verifica a existncia de anlise quanto configurao ou no do tipo em abstrato e a inexistncia de exame da conduta em concreto, ao entendimento de que a via do writ constitucional no comporta o minucioso exame do conjunto ftico-probatrio - tido como indispensvel afirmao ou negao da tipicidade da conduta do paciente. - Ordem denegada.

A comprovao da ocorrncia do crime antecedente figura como uma questo prejudicial homognea do mrito da ao penal relativa ao crime de lavagem. Para a caracterizao do delito de lavagem de capitais, o fato anterior previsto como crime antecedente deve ser tpico e ilcito, no se exigindo a culpabilidade (PRINCPIO DA ACESSORIEDADE LIMITADA). Caso haja a absolvio do autor do crime antecedente com o fundamento na inexistncia do fato, no constituir o fato infrao penal, ou existir circunstncia que exclua o crime (atipicidade ou licitude da conduta antecedente), NO SER POSSVEL A PUNIO DO DELITO DE CAPITAIS.

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Basicamente, olhando para o art. 386, os incisos I, II e V do CPP impede a condenao do crime de lavagem.
Art. 386. O juiz absolver o ru, mencionando a causa na parte dispositiva, desde que reconhea: I - estar provada a inexistncia do fato; II - no haver prova da existncia do fato; III - no constituir o fato infrao penal;

Por outro lado, o autor do crime antecedente for absolvido com base em alguma causa excludente da culpabilidade, subsiste a possibilidade de punio pelo crime de lavagem de capitais (Ex. O autor do crime antecedente inimputvel, vai ser submetido a uma medida de segurana). Presente uma causa extintiva da punibilidade em relao ao crime antecedente (Ex: extino punibilidade pela morte do agente), nada impede a condenao pelo crime de lavagem de capitais. Duas espcies de extino da punibilidade IMPEDEM a condenao pelo crime de lavagem. a ABOLITIO CRIMINIS e ANISTIA. Isto porque, nestas duas espcies, a conduta antecedente deixa de ser considerada como crime. No que toca ao crime antecedente TENTADO, nada impede a condenao do agente pelo crime de lavagem, mas desde que tenham sido produzidos bens aptos a serem lavados.

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8. Sujeitos do Crime de Lavagem: - Sujeito passivo: ESTADO. - Sujeito ativo: um crime comum, ou seja, que pode ser praticado por qualquer pessoa. O autor do crime antecedente pode ser autor do crime de lavagem? 2 correntes: 1) No possvel que o autor do crime antecedente responda pelo delito de lavagem de capitais, da mesma forma que acontece com os crimes de receptao e favorecimento real. - A ocultao dos bens (lavagem de capital) mero exaurimento do delito antecedente e um post factum exauriente. - A punio pelo delito de lavagem violaria o princpio que veda a Auto-Incriminao. 2) Nada impede que o autor do crime antecedente tambm responda pelo delito de lavagem de capitais. - No caracteriza exaurimento do delito antecedente, pois fere bem jurdico diferente, no sendo cabvel o Princpio da Consuno. - O direito de no produzir prova contra si mesmo no d ao agente a possibilidade de praticar novos delitos para encobrir o delito anterior. - A CORRENTE QUE PREVALECE. - Portanto, se o agente for traficante e tambm realizar a lavagem de capitais, responder pelos dois crimes em concurso material. Para responder pelo crime de Lavagem de Capitais precisa praticar o crime antecedente? R: A participao no crime antecedente no condio obrigatria para que o agente responda por lavagem de capitais, desde que tenha conhecimento quanto a origem criminosa dos valores. (STJ RMS 16.813).

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STJ - RECURSO ORDINRIO EM MS N 16.813 - SP (2003/0140336-2) EMENTA CRIMINAL. RMS. OPERAO DIAMANTE. LAVAGEM DE DINHEIRO. QUEBRA DE SIGILO BANCRIO, TELEFNICO E FISCAL. FUNDAMENTAO SUFICIENTE. AUSNCIA DE PROTEO ABSOLUTA AO SIGILO. RESPALDO LEGAL. RELATIVIDADE DO DIREITO PRIVACIDADE. LEGALIDADE DA MEDIDA. INEXISTNCIA DE INDCIOS DA PRTICA CRIMINOSA. IMPROCEDNCIA DO ARGUMENTO. INSUFICINCIA DE DELIMITAO TEMPORAL E FTICA. SUPRESSO DE INSTNCIA. RECURSO PARCIALMENTE CONHECIDA E DESPROVIDO. I . Hiptese em que, procedendo-se apurao de crime de trfico de entorpecentes, surgiram indcios da prtica de lavagem de dinheiro, consistentes na intensa movimentao financeira e patrimonial de pessoas ligada aos criminosos, notadamente da ex-esposa da pessoa apontada como chefe da quadrilha. I I .A proteo aos sigilos bancrio, telefnico e fiscal no direito absoluto, podendo os mesmos serem quebrados quando houver a prevalncia do direito pblico sobre o privado, na apurao de fatos delituosos ou na instruo dos processos criminais, desde que a deciso esteja adequadamente fundamentada na necessidade da medida. Precedentes. I I I.Deciso denegatria do mandado de segurana que se encontra suficientemente fundamentada, tendo apontado, de forma precisa, as razes pelas quais se considerou necessria a quebra dos sigilos da paciente. IV. Invivel o acolhimento da tese recursal ao se pretender que o fato de a paciente no ter sido condenada pelo trfico de drogas seria indcio de no ter, a mesma, cometido crime de lavagem de dinheiro. V. A participao no crime antecedente no indispensvel adequao da conduta de quem oculta ou dissimula a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime, ao tipo do art. 1., da Lei n. 9.613/98. VI.No se conhece do pedido quanto eventual insuficincia de delimitao temporal e ftica, na quebra dos sigilos se o acrdo recorrido eximiu-se de analisar a questo, quanto a este enfoque, sob pena de supresso de instncia. VII.Recurso parcialmente conhecido e desprovido.

a tendncia hoje que a lavagem seja terceirizada. OBS.: Responde pelos dois delitos em concurso material aplicando-se a regra do Art. 69 do CP (as penas sero somadas).
Concurso material Art. 69 - Quando o agente, mediante mais de uma ao ou omisso, pratica dois ou mais crimes, idnticos ou no, aplicam-se cumulativamente as penas privativas de liberdade em que haja incorrido. No caso de aplicao cumulativa de penas de recluso e de deteno, executa-se primeiro aquela. (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)

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9. Tipo Objetivo:
LEI N 9.613 - 1998 Art. 1 Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime:

OCULTAR: significa esconder a coisa, dissimulando a posse, dificultando seu encontro por terceiro. quando se pratica algum tipo de conduta, objetivando dificultar o impedir que se encontre essa coisa. o verbo ocultar exemplo de CRIME PERMANENTE. Mesmo que o crime antecedente tenha sido praticado antes do dia 04/03/1998 data da vigncia da lei, o agente responder pelo delito se a ocultao prolongar-se no tempo aps a vigncia da Lei 9.613-1998 (Ex: caso os depsitos tenham sido efetuados antes da vigncia da lei, responder o agente normalmente pelo delito caso essa ocultao se prolongue no tempo).
Smula 711 STF: A LEI PENAL MAIS GRAVE APLICA-SE AO CRIME CONTINUADO OU AO CRIME PERMANENTE, SE A SUA VIGNCIA ANTERIOR CESSAO DA CONTINUIDADE OU DA PERMANNCIA.

DISSIMULAR: significa disfarar, ou seja, o agente visa garantir a ocultao. Dissimulao significa ocultao com fraude. Os crimes de lavagem de capitais so crimes de ao mltima ou de contedo variado. Princpio da Alternatividade: nos crimes de ao mltima ou de contedo variado, responder por crime nico o agente que praticar mais de uma conduta dentro do mesmo contexto ftico.

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A lavagem de capitais exemplo, de acordo com a doutrina, de CRIME DIFERIDO ou REMETIDO ou ACESSRIO, porque depende da prtica do crime antecedente.

O caput do art. 1 tem natureza formal, enquanto o 1 teria natureza material, entretanto a Doutrina majoritria entende ser CRIME FORMAL.
LEI N 9.613 - 1998 Art. 1 Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime: (.....) 1 Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou valores provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos neste artigo:

Tipo congruente: h uma perfeita adequao entre os elementos objetivos e subjetivos do tipo penal. No tipo congruente, como se dissesse que o tipo objetivo absolutamente idntico ao tipo subjetivo. (Ex. homicdio tipo subjetivo: matar algum tipo subjetivo: querer matar algum). Tipo incongruente: no h uma perfeita adequao, sendo que o tipo subjetivo acrescido de um dolo especfico ou especial fim de agir. Tambm conhecido como tipo incongruente assimtrico. O art. 1, caput, exemplo de um TIPO CONGRUENTE. O 1 exemplo de um TIPO INCONGRUENTE. O trfico de drogas um exemplo de TIPO CONGRUENTE. O porte de drogas para consumo pessoal exemplo de TIPO INCONGRUENTE ou INCONGRUENTE ASSIMTRICO.

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10. Tipo Subjetivo: No Brasil, o tipo de lavagem de capitais somente punido a ttulo de DOLO. Culpa no punida. Dolo Conscincia aquilo que est ocultando produto de crime anterior. Diante da atual redao do Art. 1 o dolo tambm deve abranger a conscincia quanto origem ilcita dos valores. (este o grande problema da Lei de Lavagem de Capitais). indispensvel que o agente tenha conhecimento de que os bens, direito ou valores ocultados so provenientes dos crimes antecedentes previstos no art. 1. Alguns doutrinadores dizem que o crime de lavagem somente seria punido a ttulo de DOLO DIRETO. Quando o legislador quer afastar o DOLO EVENTUAL, ele o faz de forma expressa. EX: art. 339. Denunciao Caluniosa = de que o sabe inocente o crime exige o dolo direito.
Denunciao caluniosa Art. 339. Dar causa instaurao de investigao policial, de processo judicial, instaurao de investigao administrativa, inqurito civil ou ao de improbidade administrativa contra algum, imputando-lhe crime de que o sabe inocente: (Redao dada pela Lei n 10.028, de 2000)

Vontade

O agente para responder por lavagem de capital precisa ter conscincia de que

EX: Art. 180. Receptao = que sabe ser produto de crime o crime exige o dolo direto.
Receptao Art. 180 - Adquirir, receber, transportar, conduzir ou ocultar, em proveito prprio ou alheio, coisa que sabe ser produto de crime, ou influir para que terceiro, de boa-f, a adquira, receba ou oculte: (Redao dada pela Lei n 9.426, de 1996)

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Todas as condutas do art .1 caput e 1 so punveis tanto a

ttulo de dolo direito, quanto a ttulo de dolo eventual. J no caso do 2, em que as condutas somente so punveis a ttulo de dolo direto. 2 - inciso I - que sabe. inciso II tendo conhecimento.
2 Incorre, ainda, na mesma pena quem: I - utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores que sabe serem provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos neste artigo; II - participa de grupo, associao ou escritrio tendo conhecimento de que sua atividade principal ou secundria dirigida prtica de crimes previstos nesta Lei.

Teoria da Cegueira Deliberada tambm conhecida como

Teoria ou Instrues da Avestruz (Ostrich Instructions): - Tem origem no Direito Norte Americano sendo conhecida como Willful Blindness Doctrine. - O lavador prefere no saber a origem do dinheiro. - O agente deliberadamente evita saber a origem do dinheiro para alegar que no tinha conhecimento (ausncia de dolo). Quando o agente deliberadamente evita a conscincia quanto origem ilcita dos bens, assume o risco de produzir o resultado, respondendo pelo delito de lavagem de capitais a ttulo de DOLO EVENTUAL. Ex: caso do Banco Central de Fortaleza. Empresrios venderam veculos aos assaltantes, recebendo milhes de reais e no informaram s autoridades a movimentao suspeita quando uma quadrilha escavou um tnel e furtou aproximadamente R$ 165.000.000,00 (cento e sessenta e cinco milhes de reais). No dia seguinte, foram em uma concessionria de veculos, onde compraram 11 automveis, gastando R$ 1.000.000,00 (um milho de reais). Nesse caso, na sentena, o juiz entendeu a aplicao da cegueira deliberada, sustentando que os donos da concessionria se fizeram cegos para no tomar conhecimento da origem ilegal do dinheiro recebido na venda. Contudo, em
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segunda instncia, os responsveis foram absolvidos (Apelao n 5.520 TRF5). Ora, h de se presumir que uma pessoa ao chegar a uma Loja com um milho de reais em espcie para comprar carros, tenha alta probabilidade de ter conseguido tal quantia por meio da prtica de um crime e os donos poderiam ter agido de forma diversa e no o fizeram. Poderiam ter averiguado a procedncia dessa quantia, como por exemplo, comunicando ao COAF (Conselho de Controle de Atividades Financeiras) para que tomasse cincia da transao. Conforme reza o artigo 9 da Lei n 9.613/98: Sujeitam-se s obrigaes referidas nos artigos 10 e 11 as pessoas jurdicas que tenham, em carter permanente ou eventual, como atividade principal ou acessria, cumulativamente ou no. Assim, a concessionria de automveis pode ser perfeitamente enquadrada permanente, como pessoa jurdica no que inciso tem XII do atividade mesmo estando descrita

dispositivo: as pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem bens de luxo ou de alto valor ou exeram atividades que envolvam grande volume de recursos em espcie. 11. Objeto Material: so os bens, direitos ou valores provenientes direta ou indiretamente dos crimes antecedentes definidos no art. 1. dividido em produto direto e produto indireto: Produto direto (producta sceleris): o resultado imediato do delito. Ex: no trfico de drogas, o dinheiro obtido com a venda.

Produto indireto ou proveito da infrao (fructus sceleris): o resultado mediato do crime, ou seja, o proveito obtido pelo criminoso como resultado da utilizao do produto direto do delito.
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Ex: a compra de um veculo com o dinheiro do trfico. 12. Crimes Antecedentes: A legislao brasileira adota um rol taxativo (numerus clausus). Do rol do art. 1 no consta: IIIIIIIVCONTRAVENES PENAIS (mesmo que for praticada por organizao criminosa no enquadra) Ex.: jogo do bicho; CRIMES CONTRA ORDEM TRIBUTRIA; CRIMES AMBIENTAIS (trfico de animais gera muita lavagem). TRFICO DE PESSOAS.

12.1. Trfico Ilcito de Drogas: Na lei 6368/76 a jurisprudncia sempre considerou como trfico o art. 12 e o art. 13. Veja que o art. 14, que poca trazia a Associao para o Trfico, de acordo com a jurisprudncia majoritria, no era equiparado a hediondo (HC 83417). Na Lei 11343/08, o art. 33, caput, trfico. O 1 - tambm considerado trfico. O 2 - no resulta nenhum benefcio para ser lavado.
Art. 33. Importar, exportar, remeter, preparar, produzir, fabricar, adquirir, vender, expor venda, oferecer, ter em depsito, transportar, trazer consigo, guardar, prescrever, ministrar, entregar a consumo ou fornecer drogas, ainda que gratuitamente, sem autorizao ou em desacordo com determinao legal ou regulamentar: Pena - recluso de 5 (cinco) a 15 (quinze) anos e pagamento de 500 (quinhentos) a 1.500 (mil e quinhentos) dias-multa. 1o Nas mesmas penas incorre quem: I - importa, exporta, remete, produz, fabrica, adquire, vende, expe venda, oferece, fornece, tem em depsito, transporta, traz consigo ou guarda, ainda que gratuitamente, sem autorizao ou em desacordo com determinao legal ou regulamentar, matria-prima, insumo ou produto qumico destinado preparao de drogas; II - semeia, cultiva ou faz a colheita, sem autorizao ou em desacordo com determinao legal ou regulamentar, de plantas que se constituam em matria-prima para a preparao de drogas; III - utiliza local ou bem de qualquer natureza de que tem a propriedade, posse, administrao, guarda ou vigilncia, ou consente que outrem dele se utilize, ainda que gratuitamente, sem autorizao ou em desacordo com determinao legal ou regulamentar, para o trfico ilcito de drogas. 2o Induzir, instigar ou auxiliar algum ao uso indevido de droga:

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Pena - deteno, de 1 (um) a 3 (trs) anos, e multa de 100 (cem) a 300 (trezentos) dias-multa.

Os crimes de trfico seriam o do art. 33, caput, e 1, e tambm os do art. 34, 36 e 37 da lei nova.
Art. 34. Fabricar, adquirir, utilizar, transportar, oferecer, vender, distribuir, entregar a qualquer ttulo, possuir, guardar ou fornecer, ainda que gratuitamente, maquinrio, aparelho, instrumento ou qualquer objeto destinado fabricao, preparao, produo ou transformao de drogas, sem autorizao ou em desacordo com determinao legal ou regulamentar: Art. 35. Associarem-se duas ou mais pessoas para o fim de praticar, reiteradamente ou no, qualquer dos crimes previstos nos arts. 33, caput e 1o, e 34 desta Lei (no resulta R$ para ocultar) Art. 36. Financiar ou custear a prtica de qualquer dos crimes previstos nos arts. 33, caput e 1o, e 34 desta Lei: Art. 37. Colaborar, como informante, com grupo, organizao ou associao destinados prtica de qualquer dos crimes previstos nos arts. 33, caput e 1o, e 34 desta Lei: Art. 44. Os crimes previstos nos arts. 33, caput e 1o, e 34 a 37 desta Lei so inafianveis e insuscetveis de sursis, graa, indulto, anistia e liberdade provisria, vedada a converso de suas penas em restritivas de direitos. (logo estes so os delitos de trfico de drogas) Pargrafo nico. Nos crimes previstos no caput deste artigo, dar-se- o livramento condicional aps o cumprimento de dois teros da pena, vedada sua concesso ao reincidente especfico.

Os arts. 36 e 37 so equiparados ao trfico. O art. 35 Associao para o Trfico no hediondo. A mera associao no resulta dinheiro, no teria como lavar. OBS.: Em qualquer hiptese, indispensvel que da prtica do crime antecedente resulte valores que possam ser ocultados (Ex. A prevaricao crime contra a administrao pblica que est previsto no inciso V do Art. 1 da lei 9423 mas dela no resulta dinheiro).

12.2. Terrorismo e seu financiamento:

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A maioria da doutrina entende que o delito de Terrorismo no est definido no ordenamento jurdico brasileiro. Alguns doutrinadores (Prof. Antonio Scarance Fernandes), todavia, definem que o delito de Terrorismo estaria previsto no art. 20 da Lei 7170/83 Lei de Segurana Nacional.
Art. 20 - Devastar, saquear, extorquir, roubar, seqestrar, manter em crcere privado, incendiar, depredar, provocar exploso, praticar atentado pessoal ou atos de terrorismo, ( um elemento normativo) por inconformismo poltico ou para obteno de fundos destinados manuteno de organizaes polticas clandestinas ou subversivas. Pena: recluso, de 3 a 10 anos. Pargrafo nico - Se do fato resulta leso corporal grave, a pena aumenta-se at o dobro; se resulta morte, aumenta-se at o triplo.

Elemento normativo um elemento constante do tipo penal, cuja compreenso demanda um juzo de valor. (Ex. mulher honesta, funcionrio pblico). Elementos normativos podem ser usados, mas, em certas situaes, geram um juzo de dvida. ART. 233 ECA: No julgamento do HC 70.389, a legalidade desse artigo foi questionada perante o STF que concluiu que os instrumentos internacionais de Direitos Humanos permitem a integrao da norma penal em aberto do revogado Art. 233 do ECA, a fim de que se possa compreender o significado do elemento normativo tortura. O STF julgou a sua constitucionalidade, sob o argumento de que o conceito de tortura poderia ser apreendido a partir das convenes internacionais das quais o Brasil fosse signatrio. (Referido artigo foi revogado pela lei de torturas)
Art. 233. Submeter criana ou adolescente sob sua autoridade, guarda ou vigilncia a tortura: Pena - recluso de um a cinco anos. 1 Se resultar leso corporal grave: Pena - recluso de dois a oito anos. 2 Se resultar leso corporal gravssima: Pena - recluso de quatro a doze anos. 3 Se resultar morte: Pena - recluso de quinze a trinta anos. (Revogado pela Lei n 9.455, de 7.4.1997)

STF HC 70.389

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E M E N T A: TORTURA CONTRA CRIANA OU ADOLESCENTE - EXISTNCIA JURDICA DESSE CRIME NO DIREITO PENAL POSITIVO BRASILEIRO - NECESSIDADE DE SUA REPRESSO - CONVENES INTERNACIONAIS SUBSCRITAS PELO BRASIL - PREVISO TPICA CONSTANTE DO ESTATUTO DA CRIANA E DO ADOLESCENTE (LEI N 8.069/90, ART. 233) - CONFIRMAO DA CONSTITUCIONALIDADE DESSA NORMA DE TIPIFICAO PENAL - DELITO IMPUTADO A POLICIAIS MILITARES - INFRAO PENAL QUE NO SE QUALIFICA COMO CRIME MILITAR - COMPETNCIA DA JUSTIA COMUM DO ESTADOMEMBRO - PEDIDO DEFERIDO EM PARTE. PREVISO LEGAL DO CRIME DE TORTURA CONTRA CRIANA OU ADOLESCENTE - OBSERVNCIA DO POSTULADO CONSTITUCIONAL DA TIPICIDADE. O crime de tortura, desde que praticado contra criana ou adolescente, constitui entidade delituosa autnoma cuja previso tpica encontra fundamento jurdico no art. 233 da Lei n 8.069/90. Trata-se de preceito normativo que encerra tipo penal aberto suscetvel de integrao pelo magistrado, eis que o delito de tortura - por comportar formas mltiplas de execuo - caracteriza- se pela inflio de tormentos e suplcios que exasperam, na dimenso fsica, moral ou psquica em que se projetam os seus efeitos, o sofrimento da vtima por atos de desnecessria, abusiva e inaceitvel crueldade. - A norma inscrita no art. 233 da Lei n 8.069/90, ao definir o crime de tortura contra a criana e o adolescente, ajusta-se, com extrema fidelidade, ao princpio constitucional da tipicidade dos delitos (CF, art. 5, XXXIX). A TORTURA COMO PRTICA INACEITVEL DE OFENSA DIGNIDADE DA PESSOA. A simples referncia normativa tortura, constante da descrio tpica consubstanciada no art. 233 do Estatuto da Criana e do Adolescente, exterioriza um universo conceitual impregnado de noes com que o senso comum e o sentimento de decncia das pessoas identificam as condutas aviltantes que traduzem, na concreo de sua prtica, o gesto ominoso de ofensa dignidade da pessoa humana. A tortura constitui a negao arbitrria dos direitos humanos, pois reflete - enquanto prtica ilegtima, imoral e abusiva - um inaceitvel ensaio de atuao estatal tendente a asfixiar e, at mesmo, a suprimir a dignidade, a autonomia e a liberdade com que o indivduo foi dotado, de maneira indisponvel, pelo ordenamento positivo. NECESSIDADE DE REPRESSO TORTURA - CONVENES INTERNACIONAIS. - O Brasil, ao tipificar o crime de tortura contra crianas ou adolescentes, revelou-se fiel aos compromissos que assumiu na ordem internacional, especialmente queles decorrentes da Conveno de Nova York sobre os Direitos da Criana (1990), da Conveno contra a Tortura adotada pela Assemblia Geral da ONU (1984), da Conveno Interamericana contra a Tortura concluda em Cartagena (1985) e da Conveno Americana sobre Direitos Humanos (Pacto de So Jos da Costa Rica), formulada no mbito da OEA (1969). Mais do que isso, o legislador brasileiro, ao conferir expresso tpica a essa modalidade de infrao delituosa, deu aplicao efetiva ao texto da Constituio Federal que impe ao Poder Pblico a obrigao de proteger os menores contra toda a forma de violncia, crueldade e opresso (art. 227, caput, in fine). TORTURA CONTRA MENOR PRATICADA POR POLICIAL MILITAR - COMPETNCIA DA JUSTIA COMUM DO ESTADO-MEMBRO. - O policial militar que, a pretexto de exercer atividade de represso criminal em nome do Estado, inflige, mediante desempenho funcional abusivo, danos fsicos a menor eventualmente sujeito ao seu poder de coero, valendo-se desse meio executivo para intimid-lo e coagi-lo confisso de determinado delito, pratica, inequivocamente, o crime de tortura, tal como tipificado pelo art. 233 do Estatuto da Criana e do Adolescente, expondo-se, em funo desse comportamento arbitrrio, a todas as conseqncias jurdicas que de correm da Lei n 8.072/90 (art. 2), editada com fundamento no art. 5, XLIII, da Constituio. - O crime de tortura contra criana ou adolescente, cuja prtica absorve o delito de leses corporais leves, submete-se competncia da Justia comum do Estado-membro, eis que esse ilcito penal, por no guardar correspondncia tpica com qualquer dos comportamentos previstos pelo Cdigo Penal Militar, refoge esfera de atribuies da Justia Militar estadual.

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Mas na doutrina ainda prevalece o entendimento de que no existe o crime de terrorismo no Brasil (Prof. Alberto Silva Franco). Caso o delito de terrorismo seja praticado em outro pas, entende a doutrina que no ser possvel a punio pelo delito de lavagem de capitais praticado em territrio nacional, sob pena de violao ao Princpio da Dupla Incriminao. 12.3. Contrabando ou Trfico de Armas: O trfico de armas (comrcio) est previsto no art. 17 e 18 da Lei 10.826/03 Estatuto do Desarmamento, e alm disso doutrina aponta o trfico de armas no crime do art. 12 da Lei 7170/83 Lei de Segurana Nacional prev os crimes polticos.
Comrcio ilegal de arma de fogo Art. 17. Adquirir, alugar, receber, transportar, conduzir, ocultar, ter em depsito, desmontar, montar, remontar, adulterar, vender, expor venda, ou de qualquer forma utilizar, em proveito prprio ou alheio, no exerccio de atividade comercial ou industrial, arma de fogo, acessrio ou munio, sem autorizao ou em desacordo com determinao legal ou regulamentar: Pena recluso, de 4 (quatro) a 8 (oito) anos, e multa. Pargrafo nico. Equipara-se atividade comercial ou industrial, para efeito deste artigo, qualquer forma de prestao de servios, fabricao ou comrcio irregular ou clandestino, inclusive o exercido em residncia. Trfico internacional de arma de fogo Art. 18. Importar, exportar, favorecer a entrada ou sada do territrio nacional, a qualquer ttulo, de arma de fogo, acessrio ou munio, sem autorizao da autoridade competente: Pena recluso de 4 (quatro) a 8 (oito) anos, e multa. Lei 7170/83 Lei de Segurana Nacional Art. 12 - Importar ou introduzir, no territrio nacional, por qualquer forma, sem autorizao da autoridade federal competente, armamento ou material militar privativo das Foras Armadas. Pena: recluso, de 3 a 10 anos.

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12.4. Extorso mediante seqestro: Previsto no art. 159 CP.


Art. 159 - Seqestrar pessoa com o fim de obter, para si ou para outrem, qualquer vantagem, como condio ou preo do resgate:

O crime de extorso mediante seqestro da justia militar no crime antecedente. No est abrangido e pode violar o princpio da legalidade. 12.5. Crime contra a Administrao Pblica: A parte final do inciso V caracteriza a concusso, e est enquadrado nos crimes contra a adm.pblica. OBS: crimes conta a adm. pblica, mas desde que resulte proveito econmico a ser lavado. Esto previstos entre os arts. 312 a 359, h, do CP, na Lei de Licitaes, e ainda na Lei dos Crimes de Responsabilidade de Prefeitos e Vereadores Decreto-Lei 201/67. Ato de improbidade administrativa no crime e no pode figurar como antecedente na lavagem de capitais, salvo se esse ato de improbidade tambm for crime. indispensvel que deste delito resulte proveito econmico. 12.6. Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional: Esto previstos na Lei 7492/86 e tambm na Lei 6385/76.

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12.7. Crimes praticados por Organizao Criminosa: - Conceito: Quadrilha a associao estvel e permanente de mais de trs pessoas com o fim de praticar uma srie indeterminada de crimes (Art. 288 do CP).

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Art. 288 - Associarem-se mais de trs pessoas, em quadrilha ou bando, para o fim de cometer crimes: Pena - recluso, de um a trs anos. (Vide Lei 8.072, de 25.7.1990) Pargrafo nico - A pena aplica-se em dobro, se a quadrilha ou bando armado.

Consuma-se o delito de quadrilha independentemente da prtica dos delitos para os quais os agentes se associaram. Associaes Criminosas: - tem previso no Art. 35 da Lei de Drogas;
Art. 35. Associarem-se duas ou mais pessoas para o fim de praticar, reiteradamente ou no, qualquer dos crimes previstos nos arts. 33, caput e 1o, e 34 desta Lei: Pena - recluso, de 3 (trs) a 10 (dez) anos, e pagamento de 700 (setecentos) a 1.200 (mil e duzentos) dias-multa.

- tem previso tambm na Lei Do Genocdio n 2.889-56


Art. 2 Associarem-se mais de 3 (trs) pessoas para prtica dos crimes mencionados no artigo anterior: Pena: Metade da cominada aos crimes ali previstos.

- tem previso tambm na Lei contra os crimes polticos n 7.171-83 nos artigoss 16 e 24
Art. 16 - Integrar ou manter associao, partido, comit, entidade de classe ou grupamento que tenha por objetivo a mudana do regime vigente ou do Estado de Direito, por meios violentos ou com o emprego de grave ameaa. Pena: recluso, de 1 a 5 anos. Art. 24 - Constituir, integrar ou manter organizao ilegal de tipo militar, de qualquer forma ou natureza armada ou no, com ou sem fardamento, com finalidade combativa. Pena: recluso, de 2 a 8 anos.

A Lei 9034-95 no trs o conceito de organizao criminosa. H duas correntes: - uma primeira corrente diz que enquanto a lei brasileira no fornecer um conceito legal de organizaes criminosas, possvel a utilizao do conceito dado pela Conveno das Naes Unidas Contra o Crime Organizado Internacional, realizada em Palermo em 15 de dezembro de 2.000 (Conveno de Palermo). Assim, organizao criminosa seria o grupo estruturado de trs ou mais pessoas existente a algum tempo, e atuando concertadamente com fim de cometer uma ou mais infraes

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graves, com a inteno de obter, direta ou indiretamente, um benefcio econmico ou moral. O decreto legislativo 231 ratificou essa Conveno no Brasil, e tambm pelo decreto 5.115/04. No STJ e no TRF da 4 regio j h julgados usando esse conceito de organizao criminosa. Fernando Capez concorda com essa tese; - segundo uma segunda corrente, no possvel que uma Conveno Internacional defina um crime sob pena de violao ao Princpio da legalidade (em sua garantia da lex populi). Portanto, no existe conceito legal de organizaes criminosas no Brasil ( a opinio que tem prevalecido na doutrina). Essa corrente fica mais forte uma vez que h no Brasil vrios projetos de lei buscando conceituar o instituto. De acordo com o Projeto de Lei n 7.223/02 organizao criminosa caracterizada por pelo menos trs das seguintes caractersticas: a) hierarquia estrutural; b) planejamento empresarial c) uso de meios tecnolgicos avanados; e) recrutamento de pessoas; f) diviso funcional das atividades; g) conexo estrutural ou funcional com ou poder pblico ou seus agentes; h) oferta de prestaes sociais; i) diviso territorial das atividades ilcitas; j) alto poder de intimidao; k) alta capacitao para a prtica de fraude; l) conexo local, regional, nacional ou internacional com outra organizao criminosa; - o professor Luiz Flvio Gomes entende que a definio de crime por meio de tratado internacional estaria violando o princpio da legalidade, exatamente por violar uma das garantias, a da lex populi, uma vez que crimes e penas somente podem ser estabelecidos com a

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participao dos representantes do povo na elaborao e aprovao do texto final. Vale a pena ficar atento ao HC 96.007 (Casal Hernandes) que est sendo apreciado pelo STF e est discutindo o Crime de Lavagem de Capitais com delito antecedente de organizao criminosa (com votos dos Ministros Marco Aurlio e Dias Toffoli, que deferiam o pedido de habeas corpus, no sentido da segunda corrente, ou seja, no se admitindo que uma Conveno Internacional defina o conceito de organizao criminosa que ira tipificar um crime)

Crime

praticado

por

particular

contra

Administrao

Pblica

Estrangeira: Tais crimes foram inseridos no Cdigo Penal pela lei 10.467/02 (art. 337-B; art. 337-C; art. 337-D). A mesma lei que criou esse delito no Cdigo Penal o inseriu na lei de lavagem de capitais como crime antecedente. Esse crime, mesmo cometido de forma habitual, no incide a causa de aumento de pena do 4 do artigo 1 da lei de lavagem de capitais;
Lei n 9613 Obs. no est o inciso VIII VIII praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira (arts. 337-B, 337-C e 337-D do Decreto-Lei no 2.848, de 7 de dezembro de 1940 Cdigo Penal). (Inciso includo pela Lei n 10.467, de 11.6.2002). Pena: recluso de trs a dez anos e multa. 4 A pena ser aumentada de um a dois teros, nos casos previstos nos incisos I a VI do caput deste artigo, se o crime for cometido de forma habitual ou por intermdio de organizao criminosa. Corrupo ativa em transao comercial internacional Art. 337-B. Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a funcionrio pblico estrangeiro, ou a terceira pessoa, para determinlo a praticar, omitir ou retardar ato de ofcio relacionado transao comercial internacional: (Includo pela Lei n 10467, de 11.6.2002) Pena recluso, de 1 (um) a 8 (oito) anos, e multa. (Includo pela Lei n 10467, de 11.6.2002) Pargrafo nico. A pena aumentada de 1/3 (um tero), se, em razo da vantagem ou promessa, o funcionrio pblico estrangeiro retarda ou omite o ato de ofcio, ou o pratica infringindo dever funcional. (Includo pela Lei n 10467, de 11.6.2002)

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Trfico de influncia em transao comercial internacional (Includo pela Lei n 10467, de 11.6.2002) Art. 337-C. Solicitar, exigir, cobrar ou obter, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, vantagem ou promessa de vantagem a pretexto de influir em ato praticado por funcionrio pblico estrangeiro no exerccio de suas funes, relacionado a transao comercial internacional: (Includo pela Lei n 10467, de 11.6.2002) Pena recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa. (Includo pela Lei n 10467, de 11.6.2002) Pargrafo nico. A pena aumentada da metade, se o agente alega ou insinua que a vantagem tambm destinada a funcionrio estrangeiro. (Includo pela Lei n 10467, de 11.6.2002) Funcionrio pblico estrangeiro (Includo pela Lei n 10467, de 11.6.2002) Art. 337-D. Considera-se funcionrio pblico estrangeiro, para os efeitos penais, quem, ainda que transitoriamente ou sem remunerao, exerce cargo, emprego ou funo pblica em entidades estatais ou em representaes diplomticas de pas estrangeiro. (Includo pela Lei n 10467, de 11.6.2002) Pargrafo nico. Equipara-se a funcionrio pblico estrangeiro quem exerce cargo, emprego ou funo em empresas controladas, diretamente ou indiretamente, pelo Poder Pblico de pas estrangeiro ou em organizaes pblicas internacionais. (Includo pela Lei n 10467, de 11.6.2002)

13) Tentativa: - por ser crime plurissubsistente, admite-se tentativa; - deve-se ter cuidado com o artigo 1, 3 da lei 9.613/98, que remete ao Cdigo Penal em relao tentativa, sendo um dispositivo absolutamente desnecessrio e redundante, em virtude do que dispe o artigo 12 do Cdigo Penal (segundo o art. 12, as regrais gerais deste cdigo aplicam-se aos fatos incriminados por lei especial, se esta no dispuser de modo diverso);
3 da lei 9.613/98 3 A tentativa punida nos termos do pargrafo nico do art. 14 do Cdigo Penal. CP Art. 12 Art. 12 - As regras gerais deste Cdigo aplicam-se aos fatos incriminados por lei especial, se esta no dispuser de modo diverso.

14) Habitualidade:

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- essa habitualidade ser importante devido ao 4 do artigo 1 da lei 9.613/98, uma vez que prev o aumento de um a dois teros se o crime for cometido de forma habitual;
4 A pena ser aumentada de um a dois teros, nos casos previstos nos incisos I a VI do caput deste artigo, se o crime for cometido de forma habitual ou por intermdio de organizao criminosa.

- diante do artigo 1, 4, conclui-se que a habitualidade no uma elementar do crime de lavagem; - deve-se ter cuidado para no confundir o crime habitual com a chamada habitualidade criminosa: no crime habitual, a prtica de um ato isolado no gera tipicidade, ou seja, exige-se do agente uma prtica reiterada da conduta a fim de restar caracterizado o delito (ex.: exerccio ilegal da medicina art. 282 do CP; o curandeirismo art. 284 do CP); habitualidade criminosa sinnimo de reiterao delituosa ou de criminoso habitual, assim, na habitualidade criminosa h pluralidade de crimes, sendo a habitualidade uma caracterstica do agente, e no da infrao penal; na habitualidade criminosa tem-se uma sequncia de atos tpicos que demonstram um estilo de vida do autor.; - no necessria uma homogeneidade de circunstncias de tempo, lugar e modus operandi para a incidncia do aumento de pena do artigo 1, 4; 15) Delao premiada:
5 A pena ser reduzida de um a dois teros e comear a ser cumprida em regime aberto, podendo o juiz deixar de aplic-la ou substitu-la por pena restritiva de direitos, se o autor, co-autor ou partcipe colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais e de sua autoria ou localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime.

15.1) Conceito: A delao premiada surge no Direito Anglo-Saxo (utilizada a expresso Crown Witness testemunha da coroa). A delao premiada, tambm conhecida na doutrina como chamada de co-ru consiste na possibilidade de o associado ou participante de infrao penal, ter sua pena reduzida, substituda por restritiva de direitos, ou at mesmo extinta mediante a denncia de seus comparsas autoridade, possibilitando o

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desmantelamento do bando ou quadrilha, a descoberta de toda a trama delituosa, a localizao do produto do crime ou a facilitao da libertao do seqestrado, no caso do crime de extorso mediante seqestro cometido em concurso de agentes; (STJ HC 107.916)
STJ HC 107.916 EMENTA PROCESSO PENAL - HABEAS CORPUS EXTORSO MEDIANTE SEQESTRO DELAO PREMIADA IMPOSSIBILIDADE. 1. O instituto da delao premiada consiste em ato do acusado que, admitindo a participao no delito, fornece s autoridades elementos capazes de facilitar a resoluo do crime. 2. A conduta do paciente no foi eficaz na resoluo do crime e sequer influenciou na soltura da vtima. 3. Ordem denegada.

- delao vem do verbo delatar, que significa apontar comparsas. O Professor Luiz Flvio Gomes, a partir disso, vai dizer que a colaborao premiada seria o gnero do qual seria espcie a delao premiada; - alguns doutrinadores dizem que a delao premiada viola a tica e seria incompatvel com o comportamento social exigido pela moral. Mas obvio que ela se tornou um instrumento do qual o estado, hoje, no pode abrir mo e estes argumentos no se sustentam. A delao premiada viola o direito de no produzir provas contra si mesmo? R- A delao premiada um ato voluntrio, logo a pessoa que resolve colaborar no est sendo constrangida, ela est abrindo mo do direito de no produzir provas contra si.

15.2) Previso legal da delao premiada: - artigo 25, 2 da CEI 7.492/86 (lei dos crimes contra o sistema financeiro);

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Art. 25. So penalmente responsveis, nos termos desta lei, o controlador e os administradores de instituio financeira, assim considerados os diretores, gerentes (Vetado). 1 Equiparam-se aos administradores de instituio financeira (Vetado) o interventor, o liqidante ou o sndico. 2 Nos crimes previstos nesta Lei, cometidos em quadrilha ou co-autoria, o co-autor ou partcipe que atravs de confisso espontnea revelar autoridade policial ou judicial toda a trama delituosa ter a sua pena reduzida de um a dois teros. (Includo pela Lei n 9.080, de 19.7.1995)

- artigo 8, pargrafo nico, da lei 8.072/90 (lei dos crimes hediondos);


Art. 8 Ser de trs a seis anos de recluso a pena prevista no art. 288 do Cdigo Penal, quando se tratar de crimes hediondos, prtica da tortura, trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins ou terrorismo. Pargrafo nico. O participante e o associado que denunciar autoridade o bando ou quadrilha, possibilitando seu desmantelamento, ter a pena reduzida de um a dois teros.

- artigo 159, 4 do CP (crime de extorso mediante seqestro);


Art. 159 - Seqestrar pessoa com o fim de obter, para si ou para outrem, qualquer vantagem, como condio ou preo do resgate: Vide Lei n 8.072, de 25.7.90 4 - Se o crime cometido em concurso, o concorrente que o denunciar autoridade, facilitando a libertao do seqestrado, ter sua pena reduzida de um a dois teros. (Redao dada pela Lei n 9.269, de 1996)

- art. 16, pargrafo nico, da lei 8.137/90 (lei dos crimes contra a ordem tributria);
Art. 16. Qualquer pessoa poder provocar a iniciativa do Ministrio Pblico nos crimes descritos nesta lei, fornecendo-lhe por escrito informaes sobre o fato e a autoria, bem como indicando o tempo, o lugar e os elementos de convico. Pargrafo nico. Nos crimes previstos nesta Lei, cometidos em quadrilha ou co-autoria, o co-autor ou partcipe que atravs de confisso espontnea revelar autoridade policial ou judicial toda a trama delituosa ter a sua pena reduzida de um a dois teros. (Pargrafo includo pela Lei n 9.080, de 19.7.1995)

- art. 6 da lei 9.034/95 (lei das organizaes criminosas);


Art. 6 Nos crimes praticados em organizao criminosa, a pena ser reduzida de um a dois teros, quando a colaborao espontnea do agente levar ao esclarecimento de infraes penais e sua autoria.

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Em todos estes dispositivos legais o benefcio da delao premiada a diminuio da pena de um a dois teros. - a delao premiada, na lei de lavagem de capitais, traz uma diminuio da pena; - art. 1, 5 da lei 9.613/98, prev trs benefcios para a delao premiada1:
5 A pena ser reduzida de um a dois teros e comear a ser cumprida em regime aberto, podendo o juiz deixar de aplic-la ou substitu-la por pena restritiva de direitos, se o autor, co-autor ou partcipe colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais e de sua autoria ou localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime.

- diminuio da pena de um a dois teros e fixao de regime inicial aberto; - substituio da pena privativa de liberdade por restritiva de direitos(mesmo quando no preenchidos os requisitos do Art. 44); - perdo judicial como causa extintiva da punibilidade; Obs.: Espontneo quando a idia partiu do agente e voluntrio significa que o agente no necessariamente teve a idia, mas no o fez constrangido. Para fins de delao premiada, desde que no haja coao, o agente pode ser aconselhado e incentivado por terceiro. - artigo 35-B e 35-C da lei 8.884/94 (a lei dispes de crimes contra a ordem econmica) que prev o acordo de lenincia, tambm chamado de acordo de doura ou acordo de brandura (Damsio) ;

Art. 35-B. A Unio, por intermdio da SDE, poder celebrar acordo de lenincia, com a extino da ao punitiva da administrao pblica ou a reduo de um a dois teros da penalidade aplicvel, nos termos deste artigo, com pessoas fsicas e jurdicas que forem autoras de infrao ordem econmica, desde que colaborem efetivamente com as investigaes e o processo administrativo e que dessa colaborao resulte: (Includo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)( o acordo de lenincia de natureza administrativa)
1

Tais benefcios vo variar de acordo com o grau de colaborao.


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I - a identificao dos demais co-autores da infrao; e (Includo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000) II - a obteno de informaes e documentos que comprovem a infrao noticiada ou sob investigao. (Includo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000) 1o O disposto neste artigo no se aplica s empresas ou pessoas fsicas que tenham estado frente da conduta tida como infracionria. (Includo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000) 2o O acordo de que trata o caput deste artigo somente poder ser celebrado se preenchidos, cumulativamente, os seguintes requisitos: (Includo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000) I - a empresa ou pessoa fsica seja a primeira a se qualificar com respeito infrao noticiada ou sob investigao; (Includo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000) II - a empresa ou pessoa fsica cesse completamente seu envolvimento na infrao noticiada ou sob investigao a partir da data de propositura do acordo; (Includo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000) III - a SDE no disponha de provas suficientes para assegurar a condenao da empresa ou pessoa fsica quando da propositura do acordo; e (Includo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000) IV - a empresa ou pessoa fsica confesse sua participao no ilcito e coopere plena e permanentemente com as investigaes e o processo administrativo, comparecendo, sob suas expensas, sempre que solicitada, a todos os atos processuais, at seu encerramento. (Includo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000) 3o O acordo de lenincia firmado com a Unio, por intermdio da SDE, estipular as condies necessrias para assegurar a efetividade da colaborao e o resultado til do processo. (Includo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000) 4o A celebrao de acordo de lenincia no se sujeita aprovao do CADE, competindo-lhe, no entanto, quando do julgamento do processo administrativo, verificado o cumprimento do acordo: (Includo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000) I - decretar a extino da ao punitiva da administrao pblica em favor do infrator, nas hipteses em que a proposta de acordo tiver sido apresentada SDE sem que essa tivesse conhecimento prvio da infrao noticiada; ou (Includo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000) II - nas demais hipteses, reduzir de um a dois teros as penas aplicveis, observado o disposto no art. 27 desta Lei, devendo ainda considerar na gradao da pena a efetividade da colaborao prestada e a boa-f do infrator no cumprimento do acordo de lenincia. (Includo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000) 5o Na hiptese do inciso II do pargrafo anterior, a pena sobre a qual incidir o fator redutor no ser superior menor das penas aplicadas aos demais co-autores da infrao, relativamente aos percentuais fixados para a aplicao das multas de que trata o art. 23 desta Lei. (Includo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000) 6o Sero estendidos os efeitos do acordo de lenincia aos dirigentes e administradores da empresa habilitada, envolvidos na infrao, desde que firmem o respectivo instrumento em conjunto com a empresa, respeitadas as condies impostas nos incisos II a IV do 2o deste artigo. (Includo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000) 7o A empresa ou pessoa fsica que no obtiver, no curso de investigao ou processo administrativo, habilitao para a celebrao do acordo de que trata este artigo, poder celebrar com a SDE, at a remessa do processo para julgamento, acordo de lenincia relacionado a uma outra infrao, da qual no tenha qualquer conhecimento prvio a Secretaria. (Includo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000) 8o Na hiptese do pargrafo anterior, o infrator se beneficiar da reduo de um tero da pena que lhe for aplicvel naquele processo, sem

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prejuzo da obteno dos benefcios de que trata o inciso I do 4o deste artigo em relao nova infrao denunciada. (Includo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000) 9o Considera-se sigilosa a proposta de acordo de que trata este artigo, salvo no interesse das investigaes e do processo administrativo. (Includo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000) 10. No importar em confisso quanto matria de fato, nem reconhecimento de ilicitude da conduta analisada, a proposta de acordo de lenincia rejeitada pelo Secretrio da SDE, da qual no se far qualquer divulgao. (Includo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000) 11. A aplicao do disposto neste artigo observar a regulamentao a ser editada pelo Ministro de Estado da Justia. (Includo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000) Art. 35-C. Nos crimes contra a ordem econmica, tipificados na Lei no 8.137, de 27 de novembro de 1990, a celebrao de acordo de lenincia, nos termos desta Lei, determina a suspenso do curso do prazo prescricional e impede o oferecimento da denncia. (Includo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000) Pargrafo nico. Cumprido o acordo de lenincia pelo agente, extinguese automaticamente a punibilidade dos crimes a que se refere o caput deste artigo. (Includo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)

- art. 41 da lei 11.343/06 (lei de drogas) traz a previso da delao premiada, reduzindo a pena de um a dois teros;
Art. 41. O indiciado ou acusado que colaborar voluntariamente com a investigao policial e o processo criminal na identificao dos demais coautores ou partcipes do crime e na recuperao total ou parcial do produto do crime, no caso de condenao, ter pena reduzida de um tero a dois teros.

Em todas as hipteses deve ter sido possvel a obteno de um resultado prtico objetivo (eficcia objetiva da colaborao). 15.3) Lei de Proteo de Testemunhas Esta lei estabelece normas para a organizao e a manuteno de programas especiais de proteo a vtimas e a testemunhas ameaadas, institui o Programa Federal de Assistncia a Vtimas e a Testemunhas Ameaadas e dispe sobre a proteo de acusados ou condenados que tenham voluntariamente prestado efetiva colaborao investigao policial e ao processo criminal. Ela uma lei genrica que no trata de um crime especifico trazendo uma democratizao da delao premiada.

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- art. 13 e 14 da lei 9.807-1999 (lei de proteo as testemunhas) prevem a delao premiada, e segundo alguns doutrinadores, este diploma legal age como lei geral da delao premiada em nosso ordenamento;
DA PROTEO AOS RUS COLABORADORES Art. 13. Poder o juiz, de ofcio ou a requerimento das partes, conceder o perdo judicial e a conseqente extino da punibilidade ao acusado que, sendo primrio, tenha colaborado efetiva e voluntariamente com a investigao e o processo criminal, desde que dessa colaborao tenha resultado: I - a identificao dos demais co-autores ou partcipes da ao criminosa; II - a localizao da vtima com a sua integridade fsica preservada; III - a recuperao total ou parcial do produto do crime. Pargrafo nico. A concesso do perdo judicial levar em conta a personalidade do beneficiado e a natureza, circunstncias, gravidade e repercusso social do fato criminoso. Art. 14. O indiciado ou acusado que colaborar voluntariamente com a investigao policial e o processo criminal na identificao dos demais co-autores ou partcipes do crime, na localizao da vtima com vida e na recuperao total ou parcial do produto do crime, no caso de condenao, ter pena reduzida de um a dois teros.

Requisitos trazidos por esta lei: 1) Identificao dos demais comparsas (co-autores, partcipes); 2) Localizao da vtima (com sua integridade fsica preservada); 3) A recuperao total ou parcial do produto do crime. Para que eu seja beneficiado pelo Art. 13 desta lei, quantos incisos so necessrios? R Se se disser que so necessrios os trs requisitos est se restringindo a um nico delito (extorso mediante seqestro) e ai estaria se negando a generalidade da lei. Logo, para a doutrina, para cada delito deve analisar a possibilidade de aplicao dos incisos do Art. 13. Se os trs incisos puderem ser preenchidos eles devero estar presentes. (mas, por exemplo, roubo de medicamento praticado por uma quadrilha d para o utilizar o incisos I e III mas o inciso II no, porque no h vtima). Logo, para que o acusado seja beneficiado pelo Art. 13, deve prevalecer uma cumulatividade temperada, condicionada ao caso concreto, ou seja, necessrio o preenchimento dos requisitos possveis de acordo com a natureza do delito praticado.

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O Pargrafo nico prev analise de circunstancias que devem ser observadas para a concesso do benefcio. (Ex. um seqestro que j durava 19 anos e que o co-autor resolve delatar porque esta cansado no pode ser abrangido pela delao premiada). O Art. 14 traz a situao de diminuio de pena que pode ser usada alternativamente. Esta lei traz algumas medidas de proteo ao delator.
Art. 15. Sero aplicadas em benefcio do colaborador, na priso ou fora dela, medidas especiais de segurana e proteo a sua integridade fsica, considerando ameaa ou coao eventual ou efetiva. 1o Estando sob priso temporria, preventiva ou em decorrncia de flagrante delito, o colaborador ser custodiado em dependncia separada dos demais presos. 2o Durante a instruo criminal, poder o juiz competente determinar em favor do colaborador qualquer das medidas previstas no art. 8o desta Lei. 3o No caso de cumprimento da pena em regime fechado, poder o juiz criminal determinar medidas especiais que proporcionem a segurana do colaborador em relao aos demais apenados.

15.4) Natureza Jurdica da Delao Premiada: a) Sob a tica do Direito Penal: 1) Causa de diminuio d epena; 2) Causa de fixao do regime inicial aberto; 3) Causa de substituio por restritivas de direitos; 4) Causa extintiva de punibilidade com o perdo judicial. b) Sob a tica do Direito Processual Penal: Alguns doutrinadores entendem que a delao seria um meio de prova inominado, ou seja, no est previsto em lei. O Professor Renato discorda desta posio porque quando se proposta a delao premiada para o co-autor ela seria um meio de obteno de prova, porque o acusado presta informaes que sero teis na obteno de fontes materiais de provas. (esta a melhor resposta) 15.5) Momento da Delao Premiada:

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Para a doutrina, a delao premiada por ser acordada com o criminoso desde a fase investigatria at o momento da sentena. Porm, para alguns doutrinadores, a delao premiada poderia ser feita mesmo aps o trnsito em julgado da sentena condenatria, desde que a delao fosse objetivamente eficaz. Segundo Damsio, nesse caso o benefcio dever ser conseguido atravs de uma reviso criminal, com fundamento no artigo 621, III (exemplo prtico seria a ocultao de valores, assim, aps o trnsito em julgado, o agente, resolve por devolver os valores que at ento encontravam-se ocultos);
Art. 621. A reviso dos processos findos ser admitida: I - quando a sentena condenatria for contrria ao texto expresso da lei penal ou evidncia dos autos; II - quando a sentena condenatria se fundar em depoimentos, exames ou documentos comprovadamente falsos; III - quando, aps a sentena, se descobrirem novas provas de inocncia do condenado ou de circunstncia que determine ou autorize diminuio especial da pena.

A doutrina moderna entende que o ideal seria um incidente da execuo. 15.6) Acordo de Delao Premiada: A lei brasileira prev a delao premiada mas no regulamenta o procedimento do acordo de delao premiada. Com o objetivo de conferir maior efetividade a delao premiada deve ser lavrado um acordo sigiloso entre o MP e o acusado (STF - HC 90.688; Questo de Ordem n 3 na AP 470 Ao do Mensalo), assegurada a presena de defensor, e que deve ser submetido ao juiz para a homologao.

STF HC 90.688 EMENTA: PENAL. PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. ACORDO DE COOPERAO. DELAO PREMIADA. DIREITO DE SABER QUAIS AS AUTORIDADES DE PARTICIPARAM DO ATO. ADMISSIBILIDADE. PARCIALIDADE DOS MEMBROS DO MINISTRIO PBLICO. SUSPEITAS FUNDADAS. ORDEM DEFERIDA NA PARTE CONHECIDA. I - HC parcialmente conhecido por ventilar matria no discutida no tribunal ad quem, sob pena de supresso de instncia. II - Sigilo do acordo de delao que, por definio legal, no pode ser quebrado. III - Sendo fundadas as suspeitas de impedimento das autoridades
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que propuseram ou homologaram o acordo, razovel a expedio de certido dando f de seus nomes. IV - Writ concedido em parte para esse efeito.

Tanto a autoridade policial quanto o Ministrio Pblico devem alertar indiciados e acusados sobre a possvel pena a que estaro sujeitos em caso de condenao e sobre os benefcios que podero obter em virtude de uma efetiva colaborao. Caso haja consenso, poder ser lavrado um acordo sigiloso entre acusao e defesa, a ser homologado pelo juiz. Esse acordo no deve constar dos autos, nem se tornar pblico, nem mesmo para os advogados dos demais acusados delatados (julgado do tema: AP 479). A publicidade do depoimento do delator somente ir ocorrer quando ele for ouvido formalmente no processo, mas desde que essa oitiva seja necessria; - esse acordo de delao premiada tem fundamento nos dispositivos legais acima citados e tambm no artigo 129, I, da CRFB/88;
Art. 129. So funes institucionais do Ministrio Pblico: I - promover, privativamente, a ao penal pblica, na forma da lei;

15.7)

Valor

Probatrio

de

Delao

Premiada

necessidade

de

observncia do contraditrio: Para a jurisprudncia, a delao premiada por si s no pode fundamentar uma condenao, devendo estar corroborada por outros elementos probatrios (STF, RE 213.937).

STF RE 213.937 EMENTA: CRIMINAL. PROVA. CONDENAO. DELAO DE CO-RUS. INVOCAO DO ART, 5, INCISOS LIV E LV, DA CONSTITUIO: AFRONTA INOCORRENTE. certo que a delao, de forma isolada, no respalda decreto condenatrio. Sucede, todavia, que, no contexto, est consentnea com as demais provas coligidas. Mostra-se, portanto, fundamentado o provimento judicial quando h referncia a outras provas que respaldam a condenao. Ademais, deixando a defesa de requerer o procedimento previsto no art. 229 do Cdigo de Processo Penal "a acareao" descabe, ante a precluso, argir a nulidade do feito. Em verdade, o recorrente, embora sustente a existncia de uma questo de direito, consistente na suposta ofensa aos incisos LV e LVI do art. 5 da Constituio, busca, na verdade, o reexame da questo de fato,
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pretendendo que esta Corte reavalie a convico da instncia ordinria. Recurso no conhecido.

Caso o delator seja formalmente ouvido no processo relativo aos co-rus e partcipes delatados, deve ser respeitado o contraditrio e a ampla defesa. Portanto, deve-se permitir aos advogados dos co-rus delatados a possibilidade de fazer reperguntas ao delator, exclusivamente no tocante delao realizada. (STJ HC 83.875 e STF HC 94.016). Segundo o STF, o advogado do co-ru delatado deve manifestar a sua inteno de fazer reperguntas em audincia, sob pena de precluso.(STF HC 90.830).
STJ - HC 83.875 PROCESSO PENAL. HABEAS CORPUS . INTERROGATRIO. CO-RU DELATOR. POSSIBILIDADE DE REPERGUNTAS PELA DEFESA DO DELATADO. RECONHECIMENTO. CONSTRANGIMENTO ILEGAL. OCORRNCIA. 1. O interrogatrio essencialmente meio de defesa. No entanto, se do interrogatrio exsurgir delao de outro acusado, sobrevm para a defesa deste o direito de apresentar reperguntas. Tal decorre de um modelo processual penal garantista, marcado pelo devido processo legal, generoso feixe de garantias. A vedao do exerccio de tal direito macula o contraditrio e revela nulidade irresgatvel. 2. Ordem concedida, apenas em favor do paciente, para anular o processo a partir do interrogatrio, inclusive, reconhecendo-se o excesso de prazo no seu encarceramento, deferindo-lhe a liberdade provisria. (com voto vencido) STF - HC 94.016 E M E N T A: "HABEAS CORPUS" - SMULA 691/STF - INAPLICABILIDADE AO CASO OCORRNCIA DE SITUAO EXCEPCIONAL QUE AFASTA A RESTRIO SUMULAR ESTRANGEIRO NO DOMICILIADO NO BRASIL - IRRELEVNCIA - CONDIO JURDICA QUE NO O DESQUALIFICA COMO SUJEITO DE DIREITOS E TITULAR DE GARANTIAS CONSTITUCIONAIS E LEGAIS - PLENITUDE DE ACESSO, EM CONSEQNCIA, AOS INSTRUMENTOS PROCESSUAIS DE TUTELA DA LIBERDADE - NECESSIDADE DE RESPEITO, PELO PODER PBLICO, S PRERROGATIVAS JURDICAS QUE COMPEM O PRPRIO ESTATUTO CONSTITUCIONAL DO DIREITO DE DEFESA - A GARANTIA CONSTITUCIONAL DO "DUE PROCESS OF LAW" COMO EXPRESSIVA LIMITAO ATIVIDADE PERSECUTRIA DO ESTADO (INVESTIGAO PENAL E PROCESSO PENAL) - O CONTEDO MATERIAL DA CLUSULA DE GARANTIA DO "DUE PROCESS" - INTERROGATRIO JUDICIAL - NATUREZA JURDICA - MEIO DE DEFESA DO ACUSADO - POSSIBILIDADE DE QUALQUER DOS LITISCONSORTES PENAIS PASSIVOS FORMULAR REPERGUNTAS AOS DEMAIS CORUS, NOTADAMENTE SE AS DEFESAS DE TAIS ACUSADOS SE MOSTRAREM COLIDENTES PRERROGATIVA JURDICA CUJA LEGITIMAO DECORRE DO POSTULADO CONSTITUCIONAL DA AMPLA DEFESA - PRECEDENTE DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL (PLENO) - MAGISTRIO DA DOUTRINA - CONSTRANGIMENTO ILEGAL CARACTERIZADO "HABEAS CORPUS" CONCEDIDO "EX OFFICIO", COM EXTENSO DE SEUS EFEITOS AOS CO-RUS. DENEGAO DE MEDIDA LIMINAR - SMULA 691/STF - SITUAES EXCEPCIONAIS QUE AFASTAM A RESTRIO SUMULAR. - A jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal tem admitido o afastamento, "hic et nunc", da Smula 691/STF, em hipteses nas quais a deciso questionada divirja da jurisprudncia predominante nesta Corte ou, ento, veicule situaes configuradoras de abuso de poder ou de manifesta ilegalidade. Precedentes. Hiptese ocorrente na espcie. O SDITO ESTRANGEIRO, MESMO AQUELE SEM DOMICLIO NO BRASIL, TEM DIREITO A TODAS AS PRERROGATIVAS BSICAS QUE LHE ASSEGUREM A PRESERVAO DO "STATUS LIBERTATIS" E A OBSERVNCIA, PELO PODER PBLICO, DA CLUSULA CONSTITUCIONAL DO "DUE PROCESS". - O sdito estrangeiro, mesmo o no domiciliado no Brasil, tem plena legitimidade para impetrar o remdio constitucional do "habeas corpus", em
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ordem a tornar efetivo, nas hipteses de persecuo penal, o direito subjetivo, de que tambm titular, observncia e ao integral respeito, por parte do Estado, das prerrogativas que compem e do significado clusula do devido processo legal. - A condio jurdica de no-nacional do Brasil e a circunstncia de o ru estrangeiro no possuir domiclio em nosso pas no legitimam a adoo, contra tal acusado, de qualquer tratamento arbitrrio ou discriminatrio. Precedentes. - Impe-se, ao Judicirio, o dever de assegurar, mesmo ao ru estrangeiro sem domiclio no Brasil, os direitos bsicos que resultam do postulado do devido processo legal, notadamente as prerrogativas inerentes garantia da ampla defesa, garantia do contraditrio, igualdade entre as partes perante o juiz natural e garantia de imparcialidade do magistrado processante. A ESSENCIALIDADE DO POSTULADO DO DEVIDO PROCESSO LEGAL, QUE SE QUALIFICA COMO REQUISITO LEGITIMADOR DA PRPRIA "PERSECUTIO CRIMINIS". - O exame da clusula referente ao "due process of law" permite nela identificar alguns elementos essenciais sua configurao como expressiva garantia de ordem constitucional, destacando-se, dentre eles, por sua inquestionvel importncia, as seguintes prerrogativas: (a) direito ao processo (garantia de acesso ao Poder Judicirio); (b) direito citao e ao conhecimento prvio do teor da acusao; (c) direito a um julgamento pblico e clere, sem dilaes indevidas; (d) direito ao contraditrio e plenitude de defesa (direito autodefesa e defesa tcnica); (e) direito de no ser processado e julgado com base em leis "ex post facto"; (f) direito igualdade entre as partes; (g) direito de no ser processado com fundamento em provas revestidas de ilicitude; (h) direito ao benefcio da gratuidade; (i) direito observncia do princpio do juiz natural; (j) direito ao silncio (privilgio contra a autoincriminao); (l) direito prova; e (m) direito de presena e de "participao ativa" nos atos de interrogatrio judicial dos demais litisconsortes penais passivos, quando existentes. - O direito do ru observncia, pelo Estado, da garantia pertinente ao "due process of law", alm de traduzir expresso concreta do direito de defesa, tambm encontra suporte legitimador em convenes internacionais que proclamam a essencialidade dessa franquia processual, que compe o prprio estatuto constitucional do direito de defesa, enquanto complexo de princpios e de normas que amparam qualquer acusado em sede de persecuo criminal, mesmo que se trate de ru estrangeiro, sem domiclio em territrio brasileiro, aqui processado por suposta prtica de delitos a ele atribudos. O INTERROGATRIO JUDICIAL COMO MEIO DE DEFESA DO RU. - Em sede de persecuo penal, o interrogatrio judicial notadamente aps o advento da Lei n 10.792/2003 - qualifica-se como ato de defesa do ru, que, alm de no ser obrigado a responder a qualquer indagao feita pelo magistrado processante, tambm no pode sofrer qualquer restrio em sua esfera jurdica em virtude do exerccio, sempre legtimo, dessa especial prerrogativa. Doutrina. Precedentes. POSSIBILIDADE JURDICA DE UM DOS LITISCONSORTES PENAIS PASSIVOS, INVOCANDO A GARANTIA DO "DUE PROCESS OF LAW", VER ASSEGURADO O SEU DIREITO DE FORMULAR REPERGUNTA S AOS CO-RUS, QUANDO DO RESPECTIVO INTERROGATRIO JUDICIAL. - Assiste, a cada um dos litisconsortes penais passivos, o direito - fundado em clusulas constitucionais (CF, art. 5, incisos LIV e LV) - de formular reperguntas aos demais co-rus, que, no entanto, no esto obrigados a respond-las, em face da prerrogativa contra a auto-incriminao, de que tambm so titulares. O desrespeito a essa franquia individual do ru, resultante da arbitrria recusa em lhe permitir a formulao de reperguntas, qualifica-se como causa geradora de nulidade processual absoluta, por implicar grave transgresso ao estatuto constitucional do direito de defesa. Doutrina. Precedente do STF.

STF HC 90.830 EMENTA: AO PENAL. Interrogatrio. Subscrio, sem ressalvas, do termo de audincia pela defesa de co-ru. Pedido de realizao de novo interrogatrio. Indeferimento. Nulidade. Inexistncia. Argio extempornea. Precluso. Ordem denegada. Se a defesa, no interrogatrio, no requereu reperguntas ao co-ru,
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subscrevendo sem ressalvas o termo de audincia, a manifestao posterior de inconformismo no elide a precluso.

16) Procedimento: A procedimento obedece as disposies relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com recluso;
Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: I obedecem s disposies relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com recluso, da competncia do juiz singular;

A lei de lavagem de capitais, em seu artigo 2, inciso I, diz o enunciado acima elencado, afirmando que o procedimento usado seria o procedimento comum dos crimes punidos com recluso. Ocorre que a lei 11.719/08 alterou o sistema de procedimento, passando a usar como parmetro no a qualidade da pena, mas sim o quantum da pena. Atualmente, o procedimento comum ordinrio vai ser aplicada aos delitos cuja pena mxima aplicada seja igual ou superior a 4 anos. O procedimento comum sumrio, atualmente, aplicvel aos crimes cuja pena mxima seja inferior a 4 anos e superior a 2 anos. O procedimento dos juizados especiais, ou seja, o procedimento comum sumarssimo engloba as contravenes e crimes cuja pena mxima seja igual ou inferior a 2 anos, cumulada ou no com multa, e, submetido ou no os crimes, a procedimento especial; Segundo o artigo 1 da lei de lavagem (lei 9.613/98) a pena suplanta 4 anos, sendo portanto o rito a ser seguido o ordinrio;(Art. 394, 1,I)
Art. 394. O procedimento ser comum ou especial. (Redao dada pela Lei n 11.719, de 2008). 1o O procedimento comum ser ordinrio, sumrio ou sumarssimo: (Includo pela Lei n 11.719, de 2008). I - ordinrio, quando tiver por objeto crime cuja sano mxima cominada for igual ou superior a 4 (quatro) anos de pena privativa de liberdade; (Includo pela Lei n 11.719, de 2008).

PERGUNTA: Caso haja conexo probatria com a conseqente reunio dos processos de lavagens e de trfico de drogas, qual seria o procedimento?
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RESPOSTA: A lei 6.368/76 (antiga lei de drogas), em seu artigo 28, trazia regulamentao expressa sobre o assunto prevendo o procedimento como o da infrao mais grave, ressalvada a competncia do jri e das jurisdies especiais. Porm, a lei 6.369/76 foi expressamente revogada pela lei 11.343/06, que no trouxe dispositivo semelhante ao antigo artigo 28. Diante da revogao desse artigo, surge a dvida de qual ser o procedimento? A resposta tranqila, uma vez que quando o artigo 28 estava vigente, a doutrina j criticava sua regra, porque diante de delitos com procedimentos distintos, deve-se buscar o procedimento mais amplo (aquele que mais assegure s partes o exerccio de suas faculdades processuais). Assim, o procedimento comum ordinrio mais amplo (nmero de testemunhas maior, possibilidade de absolvio sumria, etc.) do que o procedimento da lei de drogas (esse entendimento pacfico na doutrina), sendo a nica vantagem da lei de drogas a defesa preliminar (quando se ouvido antes do juiz receber a pea acusatria). 17) Competncia criminal: O bem jurdico tutelado a ordem econmico-finaceira. O artigo 109, VI, da CRFB/88, que trata da competncia da Justia Federal, prevendo que compete justia federal julgar, nos casos determinados por lei, contra o sistema financeiro e a ordem econmico financeira: crimes contra o sistema financeiro e a ordem econmico financeira somente sero de competncia da justia federal quando a lei assim o determinar.
Art. 109. Aos juzes federais compete processar e julgar: VI - os crimes contra a organizao do trabalho e, nos casos determinados por lei, contra o sistema financeiro e a ordem econmico-financeira;

Por exemplo, os crimes contra a economia popular so de competncia da Justia Estadual.

O inciso III do artigo 2 da lei 9.613/98 prev a possibilidade de competncia da Justia Federal em dois casos apenas, sendo que nos demais casos a

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competncia da Justia Estadual (STJ, Conflito de Competncia - CC 96.678 e STJ, HC 11.462).


STJ - CC 96.678 EMENTA PROCESSO PENAL. CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. TRFICO DE DROGAS. ASSOCIAO PARA O TRFICO. RECEPTAO. LAVAGEM DE CAPITAIS. DELITO ANTECEDENTE. COMPETNCIA ESTADUAL. IDNTICA COMPETNCIA PARA O BRANQUEAMENTO. 1. A competncia para a apreciao das infraes penais de lavagem de capitais somente ser da Justia Federal quando praticadas contra o sistema financeiro e a ordem econmico-financeira, ou em detrimento de bens, servios ou interesses da Unio, ou de suas entidades autrquicas ou empresas pblicas; ou quando o crime antecedente for de competncia da Justia Federal. In casu, no se apura afetao de qualquer interesse da Unio e o crime antecedente - trfico de drogas - no caso da competncia estadual. 2. Conflito conhecido para julgar competente o JUZO DE DIREITO DA 2 VARA DE INHAPIM - MG, o suscitado. STJ HC 11.462 EMENTA PENAL. PROCESSUAL PENAL. HABEAS-CORPUS. LAVAGEM DE DINHEIRO. TIPICIDADE. DENNCIA. PRESSUPOSTOS. COMPETNCIA. - A movimentao bancria de valores de modo a simular operao financeira lcita situa-se na moldura tpica do crime de lavagem de dinheiro. - Se a denncia descreve adequadamente fato que, em tese, configura crime e aponta as circunstncias demonstrativas de sua autoria, atende os requisitos inscritos no art. 41, do Cdigo de Processo Penal, sendo desprovida de base jurdica a alegao de ausncia de justa causa. - A competncia da Justia Federal para o processo e julgamento dos crimes contra o sistema financeiro e a ordem econmica-Financeira circunscreve-se s hipteses previstas na Lei n 7.492/86, no podendo ser ampliada para abranger crimes que, embora afetem a economia ou o sistema financeiro, no esto nela previstos. - Compete ao juzo Estadual da Comarca onde se consumou a conduta tendente dissimulao na utilizao de valores provenientes de conduta ilcita processar e julgar o crime de lavagem de dinheiro. - Habeas-corpus parcialmente concedido.

Portanto, em regra, compete Justia Estadual o processo e julgamento dos crimes de lavagem de capitais.
Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: ...................................................................... III - so da competncia da Justia Federal: a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econmico-financeira, ou em detrimento de bens, servios ou interesses da Unio, ou de suas entidades autrquicas ou empresas pblicas; b) quando o crime antecedente for de competncia da Justia Federal.

Os casos listados na lei como de competncia da Justia Federal so: a) o crime for praticado contra o sistema financeiro ou em detrimento de bens, servios, ou interesses da Unio, suas empresas pblicas ou autarquias federais;
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b) quando o crime antecedente for de competncia da Justia Federal; Obs.: Se houver remessa de dinheiro para o exterior h crime for praticado contra o sistema financeiro nacional devendo a competncia ser deslocada para a Justia Federal. 17.1) Criao de varas especializadas para o julgamento de crime de lavagem de capitais: A resoluo 314/2003 do Conselho da Justia Federal determinava que os Tribunais Regionais Federais deveriam especializar varas no combate lavagem de capitais, sendo feito no prazo de 60 dias. A partir desse momento, criaram-se varas especializadas: - 1 Regio -> 2 Vara de Salvador; 10 Vara do Distrito Federal; 11 Vara de Goinia; 1 Vara de So Luiz; 4 Vara de Belo Horizonte; 4 Vara de Belm; - 2 Regio -> 2, 3, 5 e 7 Vara do Rio de Janeiro; 5 Vara de Vitria; - 3 Regio -> 2 e 6 Vara de So Paulo; 1 Vara de Campinhas; 4 Vara de Ribeiro Preto; 3 Vara de Campo Grande; - 4 Regio -> 1 Vara de Porto Alegre; 3 Vara de Florianpolis; 2 e 3 Vara de Curitiba; - 5 Regio -> 11 Vara de Fortaleza e 4 Vara de Recife;

Em relao criao de varas especializadas em relao a matria entendeu o STF que no h violao ao Princpio do Juiz Natural, na medida em que a Lei 5.010/66 autoriza essa especializao. Portanto, a especializao de varas no est submetida ao Princpio da Reserva Legal. (vide HC 86.670)
Lei 5.010/66

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Art. 12. Nas Sees Judicirias em que houver mais de uma Vara, poder o Conselho da Justia Federal (leia-se o TRF aps a CF-88) fixar-lhes sede em cidade diversa da Capital, especializar Varas e atribuir competncia por natureza de feitos a determinados Juzes.

Os TRFs comearam a editar provimentos e resolues criando essas varas especializadas. O Provimento de nmero 238/04 especializou a 2 e 6 Vara Federal, o problema, foi que, ao especializar as duas varas, os processos que tramitavam perante outra Vara deveriam ser redistribudos, salvo se j estivesse com a instruo encerrada; Existe previso legal para a especializao de varas federais (artigo 12 da lei 5.010/66). Alm disso, a prpria Constituio Federal assegura ao poder judicirio autonomia administrativa e financeira, podendo proceder a sua auto-organizao administrativa. Apesar do artigo 12 dizer que o Conselho da Justia Federal poder especializar varas, diante da Constituio de 1.988, tal atribuio passou a ser dos prprios TRFs; Quanto redistribuio dos processos que estavam em andamento nas demais varas s varas especializadas, entendeu o STJ no ser possvel a aplicao da regra da perpetuao da jurisdio (iniciado um processo perante um juzo a competncia no poder ser modificada, salvo se houve a extino do rgo jurisdicional ou a alterao da competncia em razo da matria ou da hierarquia) prevista no artigo 87 do CPC, na medida em que teria ocorrido uma alterao da competncia em razo da matria (STJ, CC 57.838 e STJ, REsp 628.673);

Art. 87 do CPC Art. 87. Determina-se a competncia no momento em que a ao proposta. So irrelevantes as modificaes do estado de fato ou de direito ocorridas posteriormente, salvo quando suprimirem o rgo judicirio ou alterarem a competncia em razo da matria ou da hierarquia. STJ REsp 628.673 EMENTA

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RECURSO ESPECIAL. JUZOS FEDERAIS CRIMINAIS. PENAL. CRIMES CONTRA A ORDEM TRIBUTRIA E SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL. RESOLUO 20/2003 DO TRF DA 4 REGIO. ESPECIALIZAO DE VARAS CRIMINAIS. VALIDADE. A Resoluo 20/2003 do TRF da 4 Regio, que determinou a competncia de Vara Federal Criminal de Florianpolis/SC para ...processar e julgar os crimes contra o sistema financeiro nacional e de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores... , no viola os artigos 69 a 91 do CPP, o artigo 8 do Decreto Federal que integrou a Conveno Americana sobre direitos humanos, e no afronta o princpio constitucional do juiz natural. O juzo no determinado casuisticamente, h uma regra pr-estabelecida para se determinar o juzo competente, e nisto basicamente que se assenta o princpio do juiz natural. Esta regra, qual seja, a Resoluo 20/2003 do TRF da 4 Regio baseou-se nas Leis n 5.010/66, 7.727/89 e 9.664/98, sendo que o referido ato do Conselho da Justia Federal destina-se, vista da sua atribuio, a zelar pela eficcia clere da prestao jurisdicional no mbito da jurisdio federal ordinria. Recurso conhecido, mas desprovido.

- posio do STF quanto ao tema: o STF, no HC 86.670, entendeu que a Resoluo 314 do Conselho da Justia Federal seria inconstitucional, pois o conselho teria extrapolado suas atribuies ao definir competncia de rgos jurisdicionais, o que, no entanto, no contaminou as resolues e provimentos dos TRFs. Para o Supremo, portanto, o tema organizao judiciria no est restrito ao campo de incidncia exclusiva da lei, uma vez que depende da integrao de critrios estabelecidos na Constituio, nas leis e nos Regimentos Internos dos Tribunais (o HC 85.060, no mesmo sentido). Portanto, o STF entendeu que foi legal;

Justa Causa Duplicada A justa causa considerada uma condio da ao penal, um lastro probatrio mnimo e indispensvel para a instaurao de um processo penal. No se pode tolerar a instaurao de processos temerrios.

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Justa Causa Duplicada est ligada ao processo de lavagem de capitais porque nestes processos estes lastros probatrios devem ser no s em relao ao crime de lavagem de capitais, mas tambm em relao aos crimes antecedentes.
Lei 9.613 Art. 2 1 A denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia do crime antecedente, sendo punveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor daquele crime.

Autonomia do processo: - essa autonomia vem citada no artigo 2, II, da lei 9.613/98, que no precisa tramitar em conjunto com o processo do crime antecedente. Ou seja, o processo pelo crime de lavagem de capitais no precisa tramitar obrigatoriamente com o processo em relao ao crime antecedente, o que, no entanto, no significa dizer que a reunio dos processos seja proibida (nesse sentido: STJ, HC 48.300 e HC 59.663). O caso concreto que deve definir se o processo por lavagem de capitais corre junto ou separado do processo por crime antecedente; - mesmo que o crime antecedente seja praticado em outro pas, a lavagem ser puna no Brasil caso aqui seja feita; - mesmo que o delito de lavagem de capitais fosse praticado em outro pas, tambm estaria sujeito lei brasileira (extraterritorialidade condicionada da lei penal brasileira art. 7, inciso II, a do CP), na medida em que tal crime est previsto em tratado ou conveno internacional; - Requisitos da denncia: - previstas no art. 2, 1, lei 9.613/98; - a denncia dever ser instruda com indcios suficientes da existncia do crime antecedente, sendo punveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isente de pena o autor daquele crime. Surge o fenmeno que a doutrina chama de justa causa duplicada, que se refere ao fato do MP dever trazer um lastro probatrio no s em relao lavagem, como tambm em relao ao crime antecedente. Quando se referiu palavra

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indcio, na verdade, usou-se o tema como sinnimo de prova semi-plena, ou seja, aquela com uma capacidade persuasiva atenuada; AULA 03 03/09/2010 - Suspenso do processo: - a suspenso do processo est prevista no artigo 366 do CPP e visa basicamente preservar o direito da ampla defesa. Ocorre a incidncia do artigo 366 na seguinte hiptese: - citao por edital; - no comparecimento do acusado; - no constituio de defensor;
Art. 366. Se o acusado, citado por edital, no comparecer, nem constituir advogado, ficaro suspensos o processo e o curso do prazo prescricional, podendo o juiz determinar a produo antecipada das provas consideradas urgentes e, se for o caso, decretar priso preventiva, nos termos do disposto no art. 312.

Obs1.: o Art. 366 caput no foi revogado pela Lei n 11.719. Obs.2: Antes da Lei n 9.271/96 cidado que era citado por edital ele, com certeza no comparecia e decretava-se a revelia do indivduo com o juiz nomeando para ele defensor dativo. Por conta da Conveno Americana de Direitos Humanos isto comeou a ser questionado. Com a Lei n 9.271/96, se ele for citado por edital, no comparece e no constitui advogado, a lei passou a prever que vai haver a suspenso do processo, e tambm da prescrio. A suspenso do processo uma norma de natureza processual e a suspenso da prescrio norma de direito material prejudicial ao acusado.Logo o Art. 366 chamado pela doutrina de NORMA HBRIDA ou NORMA DE NATUREZA MISTA. Como a redao do Art. 366 entrou em vigor em 1996, pode-se aplicar sua disposio aos crimes que foram praticados antes de sua vigncia? (Ex.: praticou o fato delituoso em 1995 e foi citado em 1996 depois da vigncia da nova redao). R poca doutrinadores como LFG defendiam que a regra que se aplica a norma de natureza processual o Princpio da Aplicao Imediata (a norma processual tem aplicao imediata Art. 2 do CPP) logo entendia que quanto suspenso da prescrio no se poderia aplicar (suspenderia o processo mas no a prescrio). Esta posio de LFG no foi adotada pelos tribunais superiores para se evitar a criao de uma terceira norma.

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Para os Tribunais Superiores a nova redao do Art. 366 somente se aplica aos crimes cometidos aps a vigncia da Lei n 9.271/96.

Assim, fica suspenso o processo e tambm a prescrio. Como a lei no fala nada, h trs correntes sobre qual deve ser o lapso temporal em que fica suspensa a prescrio: 1 Corrente: Admite-se como tempo mximo de suspenso do processo o tempo mximo de prescrio admitido pelo CP (20 anos), aps o que dever ser declarada a extino da punibilidade. (no a melhor corrente) Admite-se como tempo de suspenso do processo o tempo de prescrio pela pena mxima em abstrato do crime da denncia, aps o que a prescrio voltaria a correr novamente (prevalece nos tribunais estaduais e no STJ)
STJ - SMULA: 415 O PERODO DE SUSPENSO DO PRAZO PRESCRICIONAL REGULADO PELO MXIMO DA PENA COMINADA.

3 Corrente: A prescrio e o processo devem permanecer suspensos por prazo indeterminado (posio do STF RE 460.971).

EMENTA:I. Controle incidente de inconstitucionalidade: reserva de plenrio (CF, art. 97). "Interpretao que restringe a aplicao de uma norma a alguns casos, mantendo-a com relao a outros, no se identifica com a declarao de inconstitucionalidade da norma que a que se refere o art. 97 da Constituio.." (cf. RE 184.093, Moreira Alves, DJ 05.09.97). II. Citao por edital e revelia: suspenso do processo e do curso do prazo prescricional, por tempo indeterminado - C.Pr.Penal, art. 366, com a redao da L. 9.271/96. 1. Conforme assentou o Supremo Tribunal Federal, no julgamento da Ext. 1042, 19.12.06, Pertence, a Constituio Federal no probe a suspenso da prescrio, por prazo indeterminado, na hiptese do art. 366 do C.Pr.Penal. 2. A indeterminao do prazo da suspenso no constitui, a rigor, hiptese de imprescritibilidade: no impede a retomada do curso da prescrio, apenas a condiciona a um evento futuro e incerto, situao substancialmente diversa da imprescritibilidade. 3. Ademais, a Constituio Federal se limita, no art. 5, XLII e XLIV, a excluir os crimes que enumera da incidncia material das regras da prescrio, sem proibir, em tese, que a legislao ordinria criasse outras hipteses. 4. No cabe, nem mesmo sujeitar o perodo de suspenso de que trata o art. 366 do C.Pr.Penal ao

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tempo da prescrio em abstrato, pois, "do contrrio, o que se teria, nessa hiptese, seria uma causa de interrupo, e no de suspenso." 5. RE provido, para excluir o limite temporal imposto suspenso do curso da prescrio.

Em alguns Tribunais Estaduais havia inclusive entendimento de que a prescrio s poderia ficar suspensa pelo prazo mximo da prescrio da pretenso punitiva em abstrato; A priso preventiva no efeito automtico do Art. 366, ela continua subordinada aos pressupostos do Art. 312. Alm de suspender o processo e a prescrio, tal artigo ainda prev a produo de provas consideradas urgentes, e se for o caso, decretar a priso preventiva, mas claro, se preenchidos os pressupostos do artigo 312; Para o STJ o simples argumento de que a testemunha costuma esquecer dos fatos rapidamente no suficiente para autorizar a produo antecipada da prova, a qual est subordinada ao Art. 225 do CPP (Smula 455 do STJ).
Art. 225. Se qualquer testemunha houver de ausentar-se, ou, por enfermidade ou por velhice, inspirar receio de que ao tempo da instruo criminal j no exista, o juiz poder, de ofcio ou a requerimento de qualquer das partes, tomar-lhe antecipadamente o depoimento. SMULA 455 DO STJ A DECISO QUE DETERMINA A PRODUO ANTECIPADA DE PROVAS COM BASE NO ART. 366 DO CPP DEVE SER CONCRETAMENTE FUNDAMENTADA, NO A JUSTIFICANDO UNICAMENTE O MERO DECURSO DO TEMPO.

Deve-se ter cuidado com a aplicao do artigo 366 na lei de lavagem de capitais. De acordo com o 2 do artigo 2, na lei de lavagem de capitais, no se aplica o artigo 366 do CPP;
Lei n 9.613/95 Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: 2 No processo por crime previsto nesta Lei, no se aplica o disposto no art. 366 do Cdigo de Processo Penal.

Na exposio de motivos da lei o legislador afirma que a aplicao do Art. 366 seria um benefcio para o delinquente mas isso um absurdo.

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Para uma prova objetiva deve-se marcar a assertiva que diz: no se aplica o Art. 366 do CPP na lei de Lavagem de capitais porque h dispositivo expresso neste sentido. Para a doutrina o artigo 2, 2 da lei 9.613/98 seria inconstitucional por violar o princpio da ampla defesa e, a prpria Lei de Lavagem, no seu Art. 4, 3, faz meno a aplicao do Art. 366 do CPP.
Art. 4 3 Nenhum pedido de restituio ser conhecido sem o comparecimento pessoal do acusado, podendo o juiz determinar a prtica de atos necessrios conservao de bens, direitos ou valores, nos casos do art. 366 do Cdigo de Processo Penal.

Na mesma lei h dispositivos conflitantes (antinomia normativa) e no mbito do Processo penal deve-se aplicar como interpretao o princpio do in dubio pro reu, ou seja, na hora da interpretao, diante da dvida prepondera a interpretao que for mais favorvel ao acusado. - apesar do teor do dispositivo (art. 2, 2), h uma segunda corrente que diz que existe uma antinomia entre o artigo 2, 2 da lei 9.613/98 e o art. 4, 3 da mesma lei. Assim, na dvida, deve prevalecer a interpretao mais favorvel ao acusado, assim, a aplicao do artigo 366 do CPP seria mais coerente at pelo fato de garantir de forma mais efetiva a preservao do dispositivo da ampla defesa; - Liberdade provisria: - uma medida de contra-cautela que substitui a priso em flagrante, desde que o indivduo preencha determinados requisitos, podendo ou no ficar sujeito ao cumprimento de determinadas condies; - a CRFB/88 no seu artigo 5, XLVI, trouxe previso expressa da liberdade provisria. Liberdade provisria somente para priso em flagrante, no se aplicando liberdade provisria em priso cautelar (preventiva/temporria); - segundo o artigo 3 da lei 9.613/98 (Lei de Lavagem de capitais - no seria cabvel liberdade provisria na lei de lavagem de capitais, seja com ou sem fiana;

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Art. 3 Os crimes disciplinados nesta Lei so insuscetveis de fiana e liberdade provisria e, em caso de sentena condenatria, o juiz decidir fundamentadamente se o ru poder apelar em liberdade.

- alm da Lei de Lavagem de Capitais, vrios outros dispositivos tambm vedam a liberdade provisria: *art. 31 da lei 7.492/86 (Lei dos Crimes Contra o Sistema Financeira nacional); *art. 2, II, lei 8.072/90 (Lei dos Crimes Hediondos veda a liberdade provisria apenas com fiana Crimes Hediondos admitem, portanto, pelo menos em tese a liberdade provisria sem fiana do Art. 310, Pargrafo nico do CPP, ou seja, quando no estiverem presentes os pressupostos que autorizam a priso preventiva); *art. 7 da lei 9.034/95 (Lei das Organizaes Criminosas veda a liberdade provisria com e sem fiana); *art. 1, 6 da lei 9.455/97 (Crime de Tortura veda a liberdade provisria com fiana); *art. 14, pargrafo nico, art. 15, pargrafo nico e art. 21 da lei 10.826/03;2

*art. 44 da lei 11.343/06 (Lei de Drogas) o STF, em deciso dada esta semana (HC 97.256), entendeu que esta vedao da converso em restritivas de direitos na lei de drogas inconstitucional. Esta deciso vai ter uma repercusso imediata que uma reviso no posicionamento do STF em relao a impossibilidade de se conceder a liberdade provisria nos crimes de drogas; possvel que o legislador vede de maneira abstrata a concesso da liberdade provisria? R Para a doutrina no possvel que o legislador vede de maneira abstrata a concesso de liberdade provisria sob pena de se estabelecer priso cautelar automtica para aquele que foi preso em

Dispositivos declarados inconstitucionais pela ADI 3.112.


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flagrante o que violaria o princpio da presuno de inocncia (nesse sentido: Luiz Flvio Gomes; Eugnio Pacceli de Oliveira; dentre outros). O STF j tem deciso nesse sentido HC 83.868 que decidiu que a vedao da liberdade provisria est condicionada aos pressupostos que autorizam a priso preventiva.
HC 83.868 EMENTA HABEAS CORPUS. ART. 3 DA LEI 9.613/98. INTERPRETAO CONFORME CONSTITUIO. VERIFICAO DOS REQUISITOS DA PRISO CAUTELAR. PRISO DECRETADA PARA EVITAR A REPETIO DA AO CRIMINOSA. RU COM PERSONALIDADE VOLTADA PARA O CRIME. GARANTIA DA ORDEM PBLICA. ART. 312 DO CPP. PRIMARIEDADE E BONS ANTECEDENTES NO OBSTAM A DECRETAO DA PRISO PREVENTIVA. ORDEM DENEGADA. MEDIDA CAUTELAR REVOGADA. 1. Entendo no ser caso de inconstitucionalidade do art. 3 da Lei n 9.613/98, mas, sim, de interpretao conforme Constituio, para, se interpretar que o juiz decidir, fundamentadamente, se o ru poder, ou no, apelar em liberdade, verificando se esto presentes, ou no, os requisitos da priso cautelar 2. A priso teve como outro fundamento - alm do art. 3, da Lei n 9.613/98 - a necessidade de garantia da ordem pblica, no s diante da gravidade dos delitos praticados, mas tambm em razo da personalidade do paciente voltada para o crime. 3. A Magistrada, no momento da prolao da sentena, fundamentou suficientemente a necessidade de decretao da priso do paciente, no s diante da gravidade dos crimes praticados e da repercusso destes, mas, igualmente, para evitar a repetio da ao criminosa. 4. Tais fundamentos encontram amparo no art. 312 do Cdigo de Processo Penal, que autoriza a priso cautelar para garantia da ordem pblica. 5. H justa causa no decreto de priso preventiva para garantia da ordem pblica, quando o agente se revela propenso a prtica delituosa, demonstrando menosprezo pelas normas penais. Nesse caso, a no decretao da priso pode representar indesejvel sensao de impunidade, que incentiva o cometimento de crimes e abala a credibilidade do Poder Judicirio. 6. A circunstncia de o paciente ser primrio e ter bons antecedentes, evidncia, no se mostra obstculo ao decreto de priso preventiva, desde que presentes os pressupostos e condies previstas no art. 312, do CPP. 7. Por isso, indefiro o habeas corpus e revogo a medida cautelar concedida.

- a alterao da lei 8.072/90 pela lei 11.464/07. Anteriormente, a lei dizia eu crimes hediondos e equiparados so insuscetveis de: liberdade provisria com fiana e liberdade provisria com fiana. A nova lei apagou a redao em relao liberdade provisria com fiana, sendo possvel nos crimes hediondos e equiparados, atualmente, admitir (pelo menos em tese) liberdade provisria sem fiana (art. 310, pargrafo nico do CPP essa liberdade se d quando o juiz verificar a inocorrncia de qualquer hiptese que autorize a priso preventiva);

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- para a doutrina, portanto, se cabvel liberdade provisria sem fiana em crimes hediondos, o mesmo raciocnio deve ser aplicado s demais leis que vedam a liberdade provisria; - para o STF, exceo de algumas decises do Ministro Celso de Melo, no seria cabvel liberdade provisria ao crime de Trfico de Drogas, uma vez que, se a Constituio disse que tais crimes so inafianveis, teriam implicitamente vedado a concesso da liberdade provisria (STJ, HC 85.680) - Recurso em liberdade: - a lei de lavagem de capitais, em seu artigo 3, parte final, diz textualmente que o juiz decidir se o ru poder apelar em liberdade. H portanto o que a doutrina chama de recolhimento priso para apelar. Esse recolhimento priso para apelar tambm estava previsto no artigo 594 do CPP (foi revogado pela Lei n 11.719/2008). A smula 9 do STJ diz que a exigncia da priso provisria para apelar, no ofende a garantia da presuno de inocncia. - assim, surge o HC 88.420 do STF, sendo um julgado histrico, onde entendeu o STF que pelo fato da Conveno Americana de Direitos Humanos assegurar o direito ao duplo grau de jurisdio, no poderia o legislador ordinrio condicionar o conhecimento da apelao ao recolhimento priso. A smula 347 do STJ gora diz que o conhecimento de recurso de apelao do ru independe de sua priso; - ateno para os seguintes artigos: art. 413, 3, art. 387, pargrafo nico (que traz a regra sobre o assunto) e art. 492, I, e;
Art. 387. O juiz, ao proferir sentena condenatria: Pargrafo nico. O juiz decidir, fundamentadamente, sobre a manuteno ou, se for o caso, imposio de priso preventiva ou de outra medida cautelar, sem prejuzo do conhecimento da apelao que vier a ser interposta. (Includo pela Lei n 11.719, de 2008). Art. 413. O juiz, fundamentadamente, pronunciar o acusado, se convencido da materialidade do fato e da existncia de indcios suficientes de autoria ou de participao. (Redao dada pela Lei n 11.689, de 2008) 3o O juiz decidir, motivadamente, no caso de manuteno, revogao ou substituio da priso ou medida restritiva de liberdade anteriormente decretada e, tratando-se de acusado solto, sobre a necessidade da decretao da priso ou
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imposio de quaisquer das medidas previstas no Ttulo IX do Livro I deste Cdigo. (Includo pela Lei n 11.689, de 2008). Art. 492. Em seguida, o presidente proferir sentena que: (Redao dada pela Lei n 11.689, de 2008) I no caso de condenao: (Redao dada pela Lei n 11.689, de 2008) e) mandar o acusado recolher-se ou recomend-lo- priso em que se encontra, se presentes os requisitos da priso preventiva; (Includo pela Lei n 11.689, de 2008)

- diante das alteraes do entendimento jurisprudencial e das leis 11.689/08 e 11.719/08, conclui-se que no mais possvel condicionar o conhecimento da apelao ao recolhimento do acusado priso (STF, HC 83.868); Recuperao de Ativos e Medidas Cautelares: A recuperao de ativos o confisco de bens dos agentes. Um dos principais objetivos do combate Lei de Lavagem de Capitais o ataque ao brao financeira das organizaes criminosas pelos seguintes motivos: 1. O confisco de bens e valores promove a asfixia econmica da organizao criminosa; 2. A ineficincia no cumprimento das penas privativas de liberdade; 3. Capacidade de controle das organizaes criminosas do interior dos presdios; 4. A rpida substituio dos administradores das organizaes criminosas. Medidas Cautelares de Recuperao de Ativos: Apreenso: Trata-se de medida cautelar decretada com o objetivo de apreender coisas, objetos e documentos de interesse para a instalao do processo. A apreenso estar relacionada aos produtos da infrao penal. Est prevista no art. 240 CPP.
Art. 240. A busca ser domiciliar ou pessoal. 1o Proceder-se- busca domiciliar, quando fundadas razes a autorizarem, para: a) prender criminosos; b) apreender coisas achadas ou obtidas por meios criminosos; c) apreender instrumentos de falsificao ou de contrafao e objetos falsificados ou contrafeitos;
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d) apreender armas e munies, instrumentos utilizados na prtica de crime ou destinados a fim delituoso; e) descobrir objetos necessrios prova de infrao ou defesa do ru; f) apreender cartas, abertas ou no, destinadas ao acusado ou em seu poder, quando haja suspeita de que o conhecimento do seu contedo possa ser til elucidao do fato; g) apreender pessoas vtimas de crimes; h) colher qualquer elemento de convico. 2o Proceder-se- busca pessoal quando houver fundada suspeita de que algum oculte consigo arma proibida ou objetos mencionados nas letras b a f e letra h do pargrafo anterior.

Busca e Apreenso em Veculos no Trnsito: No precisa de mandado. Busca e Apreenso em Escritrio de Advocacia: considerado domiclio pela constituio (Assim como escritrio de mdico; estabelecimento comercial, tirando a parte aberta ao pblico, do balco para dentro domiclio). O mandado de busca e apreenso deve ser especfico e pormenorizado, a ser cumprido na presena de representante da OAB, sendo vedada a utilizao de documentos e objetos pertencentes a clientes do advogado averiguado, salvo se tais clientes tambm estiverem sendo investigados como partcipes ou co-autores pela prtica do mesmo crime deu origem ao mandado de busca e apreenso (Art. 7 do Estatuto da OAB). A autoridade ir notificar a OAB para indicar representante. Se a OAB permanecer inerte, no indicando representante, o mandado ser cumprido normalmente. O Escritrio do Advogado pode ser inclusive em sua casa. Deve ser cumprido durante o dia, como de praxe em todo mandado de busca e apreenso. Ele deve ter seu incio durante o dia. Iniciado durante o perodo diurno, nada impede que se prolongue pela noite. Autoridades Fazendrias: Precisam de mandado para ingressar em estabelecimento comercial (domiclio). OBS.: Pode ocorrer na lavagem de capitais. Ex. crime dos dlares na cueca Sequestro de Bens e Valores: uma medida assecuratria cautelar, fundada no interesse pblico e antecipativa do perdimento de bens como efeito da condenao no caso de bens que
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sejam produto de crime ou adquiridos pelos agentes com a prtica do fato delituoso art. 91, inciso II, B, CP.
Art. 91 - So efeitos da condenao: (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984) I - tornar certa a obrigao de indenizar o dano causado pelo crime; (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984) II - a perda em favor da Unio, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-f: (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984) a) dos instrumentos do crime, desde que consistam em coisas cujo fabrico, alienao, uso, porte ou deteno constitua fato ilcito; b) do produto do crime ou de qualquer bem ou valor que constitua proveito auferido pelo agente com a prtica do fato criminoso.

Pode haver sequestro de bens imveis e tambm de bens mveis, se no for cabvel a busca e apreenso art. 125 e 132 CPP.
Art. 125. Caber o seqestro dos bens imveis, adquiridos pelo indiciado com os proventos da infrao, ainda que j tenham sido transferidos a terceiro. Art. 126. Para a decretao do seqestro, bastar a existncia de indcios veementes da provenincia ilcita dos bens. Art. 127. O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou do ofendido, ou mediante representao da autoridade policial, poder ordenar o seqestro, em qualquer fase do processo ou ainda antes de oferecida a denncia ou queixa. Art. 128. Realizado o seqestro, o juiz ordenar a sua inscrio no Registro de Imveis. Art. 129. O seqestro autuar-se- em apartado e admitir embargos de terceiro. Art. 130. O seqestro poder ainda ser embargado: I - pelo acusado, sob o fundamento de no terem os bens sido adquiridos com os proventos da infrao; II - pelo terceiro, a quem houverem os bens sido transferidos a ttulo oneroso, sob o fundamento de t-los adquirido de boa-f3. Pargrafo nico. No poder ser pronunciada deciso nesses embargos antes de passar em julgado a sentena condenatria. Art. 131. O seqestro ser levantado: I - se a ao penal no for intentada no prazo de sessenta dias, contado da data em que ficar II - se o terceiro, a quem tiverem sido transferidos os bens, prestar cauo que assegure a aplicao do disposto no art. 74, II, b, segunda parte, do Cdigo Penal; III - se for julgada extinta a punibilidade ou absolvido o ru, por sentena transitada em julgado. Art. 132. Proceder-se- ao seqestro dos bens mveis se, verificadas as condies previstas no art. 126, no for cabvel a medida regulada no Captulo Xl do Ttulo Vll deste Livro.

Obs.: o advogado que recebe dinheiro proveniente de lavagem de capitais s no ter este valor objeto de sequestro se provar que no sabia a origem do valor e que foi como remunerao de seu trabalho.
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Uma vez feito o sequestro, a ao penal dever ser iniciada no prazo de 120 dias art. 4, 1, Lei Lavagem de Capitais4. OBS.: No CPP, esse prazo de 60 dias. Esse prazo tanto de 120 ou 60 dias no tem carter absoluto, admitindo a jurisprudncia sua prorrogao com base no Princpio da Proporcionalidade. OBS.: Pode ocorrer na lavagem de capitais. Ex. crime do traficante Ruan Pablo Abadia.

Restituio de Coisas Apreendidas: Art. 4, 2, Lei Lavagem de Capitais o juiz liberar os bens, direitos ou valores apreendidos ou sequestrados, desde que comprovada a origem lcita. OBS.: Da leitura, parecer haver uma inverso do nus da prova, indicando que o acusado que deve provar a origem lcita. Ocorre que se o individuo pretender a restituio dos objetos apreendidos ou seqestrados durante o curso do processo, no s dever comparecer pessoalmente, com tambm comprovar a licitude de sua origem. Caso ao final do processo o MP no comprove a ilicitude da origem dos bens, o acusado dever ser absolvido, com a conseqente restituio dos bens. Arresto: A especializao da hipoteca legal e o arresto so medidas cautelares patrimoniais fundadas no interesse privado, que tem por finalidade assegurar a reparao civil do dano causado pelo delito, em favor do ofendido ou de seus sucessores. Primeiro se decreta o arresto depois a hipoteca legal. O arresto recai sobre qualquer bem que integre o patrimnio do acusado, desde que suficiente para garantir a futura recomposio patrimonial art. 136 e 144 CPP.
Art. 136. O arresto do imvel poder ser decretado de incio, revogando-se, porm, se no prazo de 15 (quinze) dias no for promovido o processo de inscrio da hipoteca legal. (Redao dada pela Lei n 11.435, de 2006).
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1 As medidas assecuratrias previstas neste artigo sero levantadas se a ao penal no for iniciada no prazo de cento e vinte dias, contados da data em que ficar concluda a diligncia.

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Art. 137. Se o responsvel no possuir bens imveis ou os possuir de valor insuficiente, podero ser arrestados bens mveis suscetveis de penhora, nos termos em que facultada a hipoteca legal dos imveis. (Redao dada pela Lei n 11.435, de 2006). 1o Se esses bens forem coisas fungveis e facilmente deteriorveis, proceder-se- na forma do 5o do art. 120. 2o Das rendas dos bens mveis podero ser fornecidos recursos arbitrados pelo juiz, para a manuteno do indiciado e de sua famlia. Art. 138. O processo de especializao da hipoteca e do arresto correro em auto apartado. (Redao dada pela Lei n 11.435, de 2006). Art. 139. O depsito e a administrao dos bens arrestados ficaro sujeitos ao regime do processo civil. (Redao dada pela Lei n 11.435, de 2006). Art. 140. As garantias do ressarcimento do dano alcanaro tambm as despesas processuais e as penas pecunirias, tendo preferncia sobre estas a reparao do dano ao ofendido. Art. 141. O arresto ser levantado ou cancelada a hipoteca, se, por sentena irrecorrvel, o ru for absolvido ou julgada extinta a punibilidade. (Redao dada pela Lei n 11.435, de 2006). Art. 142. Caber ao Ministrio Pblico promover as medidas estabelecidas nos arts. 134 e 137, se houver interesse da Fazenda Pblica, ou se o ofendido for pobre e o requerer. Art. 143. Passando em julgado a sentena condenatria, sero os autos de hipoteca ou arresto remetidos ao juiz do cvel (art. 63). (Redao dada pela Lei n 11.435, de 2006).

Art. 144. Os interessados ou, nos casos do art. 142, o Ministrio Pblico podero requerer no juzo cvel, contra o responsvel civil, as medidas previstas nos arts. 134, 136 e 137.

Na lei de lavagem de capitais: duas interpretaes podem ser feitas. 1. do CPP. Ao fazer meno a apreenso no art. 4, quis o legislador se O Art. 4 permite a utilizao da apreenso e do referir ao arresto, na medida em que faz meno aos artigos. 125 a 144 sequestro, somente podendo ser indisponibilizados bens direitos ou valores sobre os quais recaiam indcios de vinculao com o delito de lavagem de capitais. Logo o arresto no pode ser decretado (vide Pacceli e STF - Inq 2.248)
Art. 4 O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico, ou representao da autoridade policial, ouvido o Ministrio Pblico em vinte e quatro horas, havendo indcios suficientes, poder decretar, no curso do inqurito ou da ao penal, a apreenso ou o seqestro de bens, direitos ou valores do acusado, ou existentes em seu nome, objeto dos crimes previstos nesta Lei, procedendo-se

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na forma dos arts. 125 a 144 do Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941 - Cdigo de Processo Penal. 1 As medidas assecuratrias previstas neste artigo sero levantadas se a ao penal no for iniciada no prazo de cento e vinte dias, contados da data em que ficar concluda a diligncia. 2 O juiz determinar a liberao dos bens, direitos e valores apreendidos ou seqestrados quando comprovada a licitude de sua origem. 3 Nenhum pedido de restituio ser conhecido sem o comparecimento pessoal do acusado, podendo o juiz determinar a prtica de atos necessrios conservao de bens, direitos ou valores, nos casos do art. 366 do Cdigo de Processo Penal. 4 A ordem de priso de pessoas ou da apreenso ou seqestro de bens, direitos ou valores, poder ser suspensa pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico, quando a sua execuo imediata possa comprometer as investigaes. STF INQ 2.248 EMENTA: INQURITO. QUESTO DE ORDEM. APREENSO DE NUMERRIO, TRANSPORTADO EM MALAS. COMPROVAO DE NOTAS SERIADAS E OUTRAS FALSAS. INVESTIGAO CRIMINAL PELA SUPOSTA PRTICA DO CRIME DE LAVAGEM DE DINHEIRO. LEI N 9.613/98 (LEI ANTILAVAGEM). PEDIDO DE LEVANTAMENTO DO DINHEIRO BLOQUEADO, MEDIANTE CAUCIONAMENTO DE BENS IMVEIS QUE NO GUARDAM NENHUMA RELAO COM OS EPISDIOS EM APURAO. IMPOSSIBILIDADE, FALTA DE PREVISO LEGAL. Nos termos do art. 4 da Lei Antilavagem, somente podem ser indisponibilizados bens, direitos ou valores sob fundada suspeio de guardarem vinculao com o delito de lavagem de capitais. Patrimnio diverso, que nem mesmo indiretamente se vincule s infraes referidas na Lei n 9.613/98, no se expe a medidas de constrio cautelar, por ausncia de expressa autorizao legal. A precpua finalidade das medidas acautelatrias que se decretam em procedimentos penais pela suposta prtica dos crimes de lavagem de capitais est em inibir a prpria continuidade da conduta delitiva, tendo em vista que o crime de lavagem de dinheiro consiste em introduzir na economia formal valores, bens ou direitos que provenham, direta ou indiretamente, de crimes antecedentes (incisos I a VIII do art. 1 da Lei n 9.613/98). Da que a apreenso de valores em espcie tenha a serventia de facilitar o desvendamento da respectiva origem e ainda evitar que esse dinheiro em espcie entre em efetiva circulao, retroalimentando a suposta ciranda da delitividade. Doutrina. Se o crime de lavagem de dinheiro uma conduta que lesiona as ordens econmica e financeira e que prejudica a administrao da justia; se o numerrio objeto do crime em foco somente pode ser usufrudo pela sua insero no meio circulante; e se a constrio que a Lei Antilavagem franqueia de molde a impedir tal insero retroalimentadora de ilcitos, alm de possibilitar uma mais desembaraada investigao quanto procedncia das coisas, ento de se indeferir a pretendida substituio, por imveis, do numerrio apreendido. No de se considerar vencido o prazo a que alude o 1 do art. 4 da Lei n 9.613/98, que de 120 dias, pois ainda se encontram inconclusas as diligncias requeridas pelo Ministrio Pblico Federal, em ordem a no se poder iniciar a contagem do lapso temporal. Questo de ordem que se resolve pelo indeferimento do pedido de substituio de bens.

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2.

Como

art.

dispe

que

somente

podem

ser

indisponibilizados bens direitos ou valores suspeitos de guardar vinculao com a lavagem de capitais, seria invivel que essas medidas fossem adotadas em relao a patrimnio diverso, razo pela qual somente seria cabvel o seqestro, e no o arresto. Inverso do nus da prova:
Lei n 9.613/2008 - Art. 4 2 O juiz determinar a liberao dos bens, direitos e valores apreendidos ou seqestrados quando comprovada a licitude de sua origem.

Na hora da decretao das medidas cautelares necessrio trazer os elementos fumus boni iuris (fumus comissi delict) indcios suficientes do delito e o periculum in mora. No necessria a certeza, no juzo de certeza mas de probabilidade. Para a doutrina a devoluo dos bens, com fundamento no Art. 4, 2 da Lei de Lavagem, vai se dar durante o processo. Em outras palavras, se os bens forem apreendidos e se o agente quiser a sua devoluo tem que solicitar durante o processo. Se o acusado quiser obter a restituio dos bens durante o curso do processo, recai sobre ele o nus de comprovar sua origem lcita; ao final do processo, se o MP no demonstrar a origem ilcita dos valores, tais bens devero ser restitudos ao acusado (no Processo penal o nus da prova da acusao).

Alienao Antecipada de Objetos: Tem previso na Lei de drogas. Consiste na venda antecipada de bens considerados instrumentos da infrao penal, ou daqueles que constituam proveito auferido pelo agente na prtica do delito, desde que haja risco de perda do valor econmico pelo decurso do tempo art. 61, 62, Lei 11343/06 ressalvada a hiptese em que a Unio indique bens que devam permanecer sob a custdia da autoridade policial.
Lei n 11.343/2006 Lei de Drogas Art. 61. No havendo prejuzo para a produo da prova dos fatos e comprovado o interesse pblico ou social, ressalvado o disposto no art. 62 desta Lei, mediante autorizao do juzo competente, ouvido o Ministrio Pblico e cientificada a Senad, os bens apreendidos podero ser utilizados pelos rgos ou pelas entidades que atuam

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na preveno do uso indevido, na ateno e reinsero social de usurios e dependentes de drogas e na represso produo no autorizada e ao trfico ilcito de drogas, exclusivamente no interesse dessas atividades. Pargrafo nico. Recaindo a autorizao sobre veculos, embarcaes ou aeronaves, o juiz ordenar autoridade de trnsito ou ao equivalente rgo de registro e controle a expedio de certificado provisrio de registro e licenciamento, em favor da instituio qual tenha deferido o uso, ficando esta livre do pagamento de multas, encargos e tributos anteriores, at o trnsito em julgado da deciso que decretar o seu perdimento em favor da Unio. Art. 62. Os veculos, embarcaes, aeronaves e quaisquer outros meios de transporte, os maquinrios, utenslios, instrumentos e objetos de qualquer natureza, utilizados para a prtica dos crimes definidos nesta Lei, aps a sua regular apreenso, ficaro sob custdia da autoridade de polcia judiciria, excetuadas as armas, que sero recolhidas na forma de legislao especfica. 1o Comprovado o interesse pblico na utilizao de qualquer dos bens mencionados neste artigo, a autoridade de polcia judiciria poder deles fazer uso, sob sua responsabilidade e com o objetivo de sua conservao, mediante autorizao judicial, ouvido o Ministrio Pblico. 2o Feita a apreenso a que se refere o caput deste artigo, e tendo recado sobre dinheiro ou cheques emitidos como ordem de pagamento, a autoridade de polcia judiciria que presidir o inqurito dever, de imediato, requerer ao juzo competente a intimao do Ministrio Pblico. 3o Intimado, o Ministrio Pblico dever requerer ao juzo, em carter cautelar, a converso do numerrio apreendido em moeda nacional, se for o caso, a compensao dos cheques emitidos aps a instruo do inqurito, com cpias autnticas dos respectivos ttulos, e o depsito das correspondentes quantias em conta judicial, juntando-se aos autos o recibo. 4o Aps a instaurao da competente ao penal, o Ministrio Pblico, mediante petio autnoma, requerer ao juzo competente que, em carter cautelar, proceda alienao dos bens apreendidos, excetuados aqueles que a Unio, por intermdio da Senad, indicar para serem colocados sob uso e custdia da autoridade de polcia judiciria, de rgos de inteligncia ou militares, envolvidos nas aes de preveno ao uso indevido de drogas e operaes de represso produo no autorizada e ao trfico ilcito de drogas, exclusivamente no interesse dessas atividades. 5o Excludos os bens que se houver indicado para os fins previstos no 4o deste artigo, o requerimento de alienao dever conter a relao de todos os demais bens apreendidos, com a descrio e a especificao de cada um deles, e informaes sobre quem os tem sob custdia e o local onde se encontram. 6o Requerida a alienao dos bens, a respectiva petio ser autuada em apartado, cujos autos tero tramitao autnoma em relao aos da ao penal principal. 7o Autuado o requerimento de alienao, os autos sero conclusos ao juiz, que, verificada a presena de nexo de instrumentalidade entre o delito e os objetos utilizados para a sua prtica e risco de perda de valor econmico pelo decurso do tempo, determinar a avaliao dos bens relacionados, cientificar a Senad e intimar a Unio, o Ministrio Pblico e o interessado, este, se for o caso, por edital com prazo de 5 (cinco) dias. 8o Feita a avaliao e dirimidas eventuais divergncias sobre o respectivo laudo, o juiz, por sentena, homologar o valor atribudo aos bens e determinar sejam alienados em leilo.

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9o Realizado o leilo, permanecer depositada em conta judicial a quantia apurada, at o final da ao penal respectiva, quando ser transferida ao Funad, juntamente com os valores de que trata o 3o deste artigo. 10. Tero apenas efeito devolutivo os recursos interpostos contra as decises proferidas no curso do procedimento previsto neste artigo. 11. Quanto aos bens indicados na forma do 4o deste artigo, recaindo a autorizao sobre veculos, embarcaes ou aeronaves, o juiz ordenar autoridade de trnsito ou ao equivalente rgo de registro e controle a expedio de certificado provisrio de registro e licenciamento, em favor da autoridade de polcia judiciria ou rgo aos quais tenha deferido o uso, ficando estes livres do pagamento de multas, encargos e tributos anteriores, at o trnsito em julgado da deciso que decretar o seu perdimento em favor da Unio.

Na Lei de drogas, perfeitamente possvel a alienao antecipada, pois h previso legal no art. 62, 4 e seguintes. H doutrinadores que admitem (Jos Paulo Baltazar Junior) a alienao antecipada de bens nos crimes de lavagem de capitais. Ocorre que a Lei de lavagem no tem dispositivo legal acerca da alienao antecipada. Ela na verdade prev, nos artigos. 5 e 6, a nomeao de um administrador dos bens apreendidos ou sequestrados.
Art. 5 Quando as circunstncias o aconselharem, o juiz, ouvido o Ministrio Pblico, nomear pessoa qualificada para a administrao dos bens, direitos ou valores apreendidos ou sequestrados, mediante termo de compromisso. Art. 6 O administrador dos bens: I - far jus a uma remunerao, fixada pelo juiz, que ser satisfeita com o produto dos bens objeto da administrao; II - prestar, por determinao judicial, informaes peridicas da situao dos bens sob sua administrao, bem como explicaes e detalhamentos sobre investimentos e reinvestimentos realizados. Pargrafo nico. Os atos relativos administrao dos bens apreendidos ou seqestrados sero levados ao conhecimento do Ministrio Pblico, que requerer o que entender cabvel.

Tramita no Congresso Nacional projeto de Lei acerca da alienao antecipada na Lei de Lavagem de Capitais. Se o crime antecedente o de txicos e o seguinte Lavagem, caber a alienao antecipada, porque na Lei de droga tem previso legal. Ao Civil de Confisco:

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Trata-se de uma ao civil de perdimento ou confisco possibilitando a formao de um ttulo executivo judicial civil, antes do trnsito em julgado da sentena penal condenatria, da qual resultam dois benefcios imediatos: 1. civil; 2. Pode-se alcanar uma sentena civil condenatria antes da sentena no processo penal, o qual geralmente mais lento. No h regulamentao desta ao no Brasil, mas os organismos internacionais que combatem a lavagem de capitais tem incentivado a criao deste instituto no combate ao crime organizado. Esta ao vai se dirigir contra o patrimnio que vai ser obtido com a Lavagem de dinheiro (a doutrina diz que ela uma ao in rem contra a propriedade). Como se trata de uma ao civil no se aplica a ela o princpio da presuno da inocncia. Esta ao civil no est prevista na lei de lavagem, logo o confisco e o perdimento dos bens s pode ocorrer com o transito em julgado da sentena penal. Ao Controlada: Consiste no retardamento da interveno policial para que se d no momento mais oportuno sob o ponto de vista probatrio (Ex.: trafico de drogas detectada a droga no raio x do aeroporto a polcia pode retardar a priso deixando que o passageiro leve a droga para se conseguir prender os receptadores da droga. Ela est prevista nas seguintes leis: 1) Lei 9.034/95 -Lei das Organizaes Criminosas neste caso ela independe de autorizao judicial por isso e chamada pelo Prof Alberto da silva Franco como ao controlada descontrolada (art. 2], inciso II); 2) na Lei de Drogas Lei 11343/06 Art. 53, II. OBS.: Na Lei de drogas, a ao controlada depende de autorizao judicial.
Art. 53. Em qualquer fase da persecuo criminal relativa aos crimes previstos nesta Lei, so permitidos, alm dos previstos em lei, mediante autorizao judicial e ouvido o Ministrio Pblico, os seguintes procedimentos investigatrios: I - a infiltrao por agentes de polcia, em tarefas de investigao, constituda pelos rgos especializados pertinentes;

Permite a possibilidade de recuperao de ativos em caso de

sentenas absolutrias no processo penal que no faam coisa julgada no

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II - a no-atuao policial sobre os portadores de drogas, seus precursores qumicos ou outros produtos utilizados em sua produo, que se encontrem no territrio brasileiro, com a finalidade de identificar e responsabilizar maior nmero de integrantes de operaes de trfico e distribuio, sem prejuzo da ao penal cabvel. Pargrafo nico. Na hiptese do inciso II deste artigo, a autorizao ser concedida desde que sejam conhecidos o itinerrio provvel e a identificao dos agentes do delito ou de colaboradores.

Nestas duas leis a ao controlada tambm chamada de flagrante prorrogado, retardado ou diferido. 3) na Lei de Lavagem de Capitais Art. 4, 4. A autoridade policial tem discricionariedade quanto ao momento de efetuar a priso, que no entanto continua sendo obrigatria. Ira manter o individuo sob vigilncia e depois far a priso quanto ao melhor momento.
Lei n 9.613/2005 Art. 4 4 A ordem de priso de pessoas ou da apreenso ou seqestro de bens, direitos ou valores, poder ser suspensa pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico, quando a sua execuo imediata possa comprometer as investigaes.

Esta ordem de priso refere-se priso em flagrante que continua sendo obrigatria na Lei de Lavagem e o que o legislador permite a suspenso da priso preventiva e da priso provisria.

Efeitos da Condenao: Quanto aos efeitos do Art. 7 eles so efeitos genricos da condenao bastando, portanto o transito em julgado da sentena penal condenatria.
Dos Efeitos da Condenao Art. 7 So efeitos da condenao, alm dos previstos no Cdigo Penal: I - a perda, em favor da Unio, dos bens, direitos e valores objeto de crime previsto nesta Lei, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-f; II - a interdio do exerccio de cargo ou funo pblica de qualquer natureza e de diretor, de membro de conselho de administrao ou de gerncia das pessoas jurdicas referidas no art. 9, pelo dobro do tempo da pena privativa de liberdade aplicada.

LEI DAS ORGANIZAES CRIMINOSAS - LEI 9034/95 A doutrina denomina que a Lei das organizaes criminosas um exemplo de:
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1) Direito Penal de Emergncia: Caracteriza-se pela quebra de garantias justificada por uma situao excepcional. Ex.: Na poca Bush, o tratamento dado a terroristas. Tratamento diferenciado, suprimindo garantias. Doutrinador Sergio Moccia quem criou essa expresso direito penal de emergncia. Crtica: sempre haver situao de perene emergncia. Sempre vai haver uma situao excepcional para ser justificada a quebra de garantia. 2) Direito Penal do Inimigo: Expresso criada por Gnther Jakobs. Certos indivduos so refratrios ou fechados em relao s normas. Devem, portanto, ser tratadas como no pessoas. Como essas no pessoas no se permitem orientar pelas normas, no fazem jus as garantias fundamentais (Ex.: priso de Guantnamo). Crtica: quem o inimigo? E ate que ponto isso no pode ser manipulado?

3) Objeto da Lei 9034/95: uma Lei eminentemente processual. Ela no define o que organizao criminosa. Ela dispe sobre meios de prova e procedimentos investigatrios, que sero adotados em relao aos ilcitos praticados por quadrilha ou bando; s associaes criminosas; e por ltimo, por organizaes criminosas.
Lei n 9.034/2005 Lei das Organizaes Criminosas Art. 1o Esta Lei define e regula meios de prova e procedimentos investigatrios que versem sobre ilcitos decorrentes de aes praticadas por quadrilha ou bando ou organizaes ou associaes criminosas de qualquer tipo.(Redao dada pela Lei n 10.217, de 11.4.2001)

4)

Conceito

de

Quadrilha

ou

Bando;

Associaes

Criminosas;

Organizaes Criminosas:

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Quadrilha ou Bando (Art. 288 do CP); Associaes Criminosas (Lei de Drogas, Lei do Genocdio e na Lei que Define os Crimes Contra a Segurana Nacional) e Organizaes Criminosas (h doutrinadores que entendem que o conceito pode sair da Conveno de Palermo e outros que entendem no haver conceito legal).

5) Crime Organizado Por Natureza e Crime Organizado Por Extenso: Um no se confunde com o outro. Crime organizado por natureza, diz respeito a punio em si pelos crimes de quadrilha, associao ou organizaes criminosas. Quando punido pelo crime de quadrilha, associao ou organizaes. Crime organizado por extenso, diz respeito punio pelos ilcitos praticados pelo bando ou quadrilha, associao ou organizaes criminosas. Quando punido pelos ilcitos praticados por essas quadrilhas, associao ou organizao criminosa. Distino entre Meios de Prova e Procedimentos Investigatrios (ou meios de obteno de prova): Meios de Prova: so os instrumentos ou atividades por meio dos quais se os dados probatrios so introduzidos no processo. Referem-se a uma atividade endoprocessual que se desenvolve perante o juiz com a participao das partes (Ex.: pessoa que v um delito fonte de prova; quando levado como testemunha sendo ouvido no processo meio de prova); Procedimentos Investigatrios (Meios de Obteno de Prova): referem-se a certos procedimentos, em regra extraprocessuais, cujo principal objetivo o de conseguir provas materiais acerca do fato delituoso, sendo que tais procedimentos podem ser realizados por outras pessoas que no o juiz.

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O elemento da surpresa fundamental em relao aos procedimentos investigatrios que devem ser produzidos sem o contraditrio real (sem a defesa naquele momento). Depois de concluda a interceptao telefnica a vai ser juntado o seu laudo aos autos e, a sim, haver o contraditrio. 6) Medidas Investigatrias: Art. 2 da Lei 9034/95.
Art. 2o Em qualquer fase de persecuo criminal so permitidos, sem prejuzo dos j previstos em lei, os seguintes procedimentos de investigao e formao de provas: (Redao dada pela Lei n 10.217, de 11.4.2001) I - (Vetado). II - a ao controlada, que consiste em retardar a interdio policial do que se supe ao praticada por organizaes criminosas ou a ela vinculado, desde que mantida sob observao e acompanhamento para que a medida legal se concretize no momento mais eficaz do ponto de vista da formao de provas e fornecimento de informaes; III - o acesso a dados, documentos e informaes fiscais, bancrias, financeiras e eleitorais. IV a captao e a interceptao ambiental de sinais eletromagnticos, ticos ou acsticos, e o seu registro e anlise, mediante circunstanciada autorizao judicial; (Inciso includo pela Lei n 10.217, de 11.4.2001) V infiltrao por agentes de polcia ou de inteligncia, em tarefas de investigao, constituda pelos rgos especializados pertinentes, mediante circunstanciada autorizao judicial. (Inciso includo pela Lei n 10.217, de 11.4.2001) Pargrafo nico. A autorizao judicial ser estritamente sigilosa e permanecer nesta condio enquanto perdurar a infiltrao. (Pargrafo includo pela Lei n 10.217, de 11.4.2001).

6.1) Ao Controlada: uma das medidas investigativas, que consiste no retardamento da interveno policial para que se d no momento mais oportuno sob o ponto de vista da colheita de provas. a) A ao controlada, na Lei de Organizaes Criminosas, no depende de autorizao judicial. A chamada ao controlada descontrolada assim chamada porque no h autorizao judicial. b) Existe essa ao controlada tambm na Lei de Drogas Lei 11343/06 Art. 53, II. OBS.: Na Lei de drogas, a ao controlada depende de autorizao judicial. c) Tambm existe a ao controlada na Lei de Lavagem de Capitais Art. 4, 4. A autoridade policial tem discricionariedade quanto ao momento de efetuar a priso, que no entanto continua sendo obrigatria. Ira manter o individuo sob vigilncia e depois far a priso quanto ao melhor momento.

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AULA 04 11/09/2010 6.2) Quebra do Sigilo de Dados Bancrios, Fiscais, Financeiros e Eleitorais: Art. 2, III, e art. 3, caput, da Lei 9.034/95.
Art. 2o Em qualquer fase de persecuo criminal so permitidos, sem prejuzo dos j previstos em lei, os seguintes procedimentos de investigao e formao de provas: III - o acesso a dados, documentos e informaes fiscais, bancrias, financeiras e eleitorais. Art. 3 Nas hipteses do inciso III do art. 2 desta lei, ocorrendo possibilidade de violao de sigilo preservado pela Constituio ou por lei, a diligncia ser realizada pessoalmente pelo juiz, adotado o mais rigoroso segredo de justia. (Vide Adin n 1.570-2).

Esses dispositivos permitem que o juiz decerte de oficio a quebre de sigilo de dados ainda na fase investigatria Diz que a diligncia ser realizada pessoalmente pelo juiz. Ento, gente, olha s o que esse art. 3 vai dizer: que essa quebra do sigilo de dados seria realizada pessoalmente pelo juiz. Pelas prprias expresses utilizadas, uma coisa seria se o juiz estivesse autorizando (eu peo e o juiz me d o sigilo), mas a lei no diz isso. Ela vai alm. Ela coloca o juiz buscando esses dados. Olha o detalhe dos pargrafos, sempre colocando o juiz na linha de frente:
1 Para realizar a diligncia, o juiz poder requisitar o auxlio de pessoas que, pela natureza da funo ou profisso, tenham ou possam ter acesso aos objetos do sigilo. 2 O juiz, pessoalmente, far lavrar auto circunstanciado da diligncia, relatando as informaes colhidas oralmente e anexando cpias autnticas dos documentos que tiverem relevncia probatria, podendo para esse efeito, designar uma das pessoas referidas no pargrafo anterior como escrivo ad hoc. (ADIN - 1570-2) 3 O auto de diligncia ser conservado fora dos autos do processo, em lugar seguro, sem interveno de cartrio ou servidor, somente podendo a ele ter acesso, na presena do juiz, as partes legtimas na causa, que no podero dele servir-se para fins estranhos caso de divulgao. (ADIN - 1570-2) 5 Em caso de recurso, o auto da diligncia ser fechado, lacrado e endereado em separado ao juzo competente para reviso, que dele tomar conhecimento sem interveno das secretarias e gabinetes, devendo o relator dar vistas ao Ministrio Pblico e ao Defensor em recinto isolado, para o efeito de que a discusso e o julgamento sejam mantidos em absoluto segredo de justia. (ADIN - 1570-2)

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Esse negcio algo absolutamente inusitado. Alberto Silva Franco chama isso a, ao invs de ser um processo democrtico, ele chama isso de um processo axilar. De axila, mesmo. E por que de axila? Porque ele fala sobre esse auto e o 5 menciona isso, que havendo recurso, o juiz coloca o auto em suas axilas para levar ao tribunal. Voc substitui um processo democrtico, com publicidade e cria um processo axilar. Abstraindo essa discusso, que no nos interessa nesse momento, o que eu quero analisar o seguinte: at que ponto o juiz pode, ele pessoalmente, correr atrs desses dados? Aqui entra uma discusso extremamente importante a ser feita com vocs, que um quadro comparativo entre os dois principais sistemas processuais: sistema inquisitorial e sistema acusatrio. At fizemos essa anlise quando falamos sobre prova. Mas como isso aqui volta tona, eu sou obrigado a discutir o tema novamente. Aqui deve-se observar o sistema adotado pela CF.
SISTEMA INQUISITORIAL SISTEMA ACUSATRIO

Papel do juiz: garante das regras do jogo. Concentrao de poderes Preservao da imparcialidade. Sem as garantias do devido processo legal, Acusado passa a ser sujeito de direitos o acusado mero objeto de investigao contraditrio e ampla defesa Separao entre as funes de acusar, No h separao das funes de acusar, defender e julgar Imparcialidade defender e julgar Imparcialidade violada preservada

Gesto da Prova: Na fase investigatria no dado ao juiz determinar a produo de provas de ofcio. Nessa fase o juiz deve atuar somente quando provocado. No curso do processo prevalece o entendimento que o juiz pode determinar a produo de provas de ofcio, mas desde que o faa de maneira subsidiria. O juiz durante o processo pode agir de ofcio mas sempre de maneira subsidiria.
CPP Art. 212. As perguntas sero formuladas pelas partes diretamente testemunha, no admitindo o juiz aquelas que puderem induzir a resposta, no tiverem relao com a causa ou importarem na repetio de outra j respondida. (Redao dada pela Lei n 11.690, de 2008) Pargrafo nico. Sobre os pontos no esclarecidos, o juiz poder complementar a inquirio.

A CF/88 adotou o Sistema Acusatrio , art. 129, I.

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Art. 129. So funes institucionais do Ministrio Pblico: I - promover, privativamente, a ao penal pblica, na forma da lei;

A ADI 1570 ajuizada em face do art. 3 da Lei 9034/95, questionando a realizao da diligncia pelo juiz de quebra de sigilo bancrio, fiscal, financeiro e eleitoral.
EMENTA: AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE. LEI 9034/95. LEI COMPLEMENTAR 105/01. SUPERVENIENTE. HIERARQUIA SUPERIOR. REVOGAO IMPLCITA. AO PREJUDICADA, EM PARTE. "JUIZ DE INSTRUO". REALIZAO DE DILIGNCIAS PESSOALMENTE. COMPETNCIA PARA INVESTIGAR. INOBSERVNCIA DO DEVIDO PROCESSO LEGAL. IMPARCIALIDADE DO MAGISTRADO. OFENSA. FUNES DE INVESTIGAR E INQUIRIR. MITIGAO DAS ATRIBUIES DO MINISTRIO PBLICO E DAS POLCIAS FEDERAL E CIVIL. 1. Lei 9034/95. Supervenincia da Lei Complementar 105/01. Revogao da disciplina contida na legislao antecedente em relao aos sigilos bancrio e financeiro na apurao das aes praticadas por organizaes criminosas. Ao prejudicada, quanto aos procedimentos que incidem sobre o acesso a dados, documentos e informaes bancrias e financeiras. 2. Busca e apreenso de documentos relacionados ao pedido de quebra de sigilo realizadas pessoalmente pelo magistrado. Comprometimento do princpio da imparcialidade e conseqente violao ao devido processo legal. 3. Funes de investigador e inquisidor. Atribuies conferidas ao Ministrio Pblico e s Polcias Federal e Civil (CF, artigo 129, I e VIII e 2o; e 144, 1o, I e IV, e 4o). A realizao de inqurito funo que a Constituio reserva polcia. Precedentes. Ao julgada procedente, em parte.

ADI 1570 Em relao ao sigilo de dados bancrios e financeiros, o Supremo entendeu que o art. 3 da Lei 9.034/95 teria sido revogado pelo advento da LC 105/01; no tocante aos dados fiscais e eleitorais, o art. 3. foi declarado inconstitucional pelo Supremo, no s por comprometer o princpio da imparcialidade, como tambm por violar o devido processo legal, possibilitando o ressurgimento do denominado juiz inquisidor. Em relao ao sigilo de dados bancrios e financeiros, o STF entendeu que o art. 3 da Lei 9034/95 teria sido REVOGADO pelo advento da LC 105/01. No tocante aos dados pelo fiscais STF, e eleitorais, s por o art. 3 o foi declarado da INCONSTITUCIONAL no comprometer princpio

imparcialidade como tambm por violar o devido processo legal, possibilitando o denominado ressurgimento do juiz inquisidor. OBS.: Nova redao do art. 156, I, CPP: facultado ao juiz de ofcio ordenar, mesmo antes de iniciada a ao penal, a produo antecipada de provas consideradas urgentes e relevantes, observando

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a necessidade a adequao e necessidade da medida. Para a doutrina, o art. 156, I, padece do mesmo vcio que o art. 3 da Lei 9034/95, porque deixa o juiz atuar de ofcio. Cuidado com a nova redao do art. 156, I, do CPP. Olha o problema dele. Ele teve sua redao alterada pela Lei 11.690, a lei que alterou provas. E olha o detalhe interessante:
Art. 156. A prova da alegao incumbir a quem a fizer, sendo, porm, facultado ao juiz de ofcio: (Alterado pela L-011.690-2008)

O problema a expresso de ofcio. Uma coisa quando o juiz provocado. Quando isso acontece, a tudo bem, porque ele vai ter que dar a resposta do Poder Judicirio. O problema quando ele atua de ofcio. E olha o que diz o inciso I:
I - ordenar, mesmo antes de iniciada a ao penal, a produo antecipada de provas consideradas urgentes e relevantes, observando a necessidade, adequao e proporcionalidade da medida; (Acrescentado pela L-011.690-2008)

Olha o grave defeito desse inciso I que estaria possibilitando que o juiz, de ofcio, mesmo antes do processo, realizasse produo de provas. Para a doutrina, o art. 156, I, padece do mesmo vcio que o art. 3, da Lei 9.034/95. E por qu? Porque deixa o juiz atuar de ofcio. O que precisa ser colocado na cabea que na fase investigatria o juiz no pode atuar de ofcio. J h muita gente l. H o MP, a polcia. Colocar o juiz a comprometer o princpio da imparcialidade, o devido processo legal e o sistema acusatrio. Ento, no se assustem se amanh esse inciso I do art. 156 tambm for declarado inconstitucional. Temos que tem em mente que no descabe ao juiz agir de ofcio na fase de investigao, afronta ao Princpio da Imparcialidade, contraditrio e ampla defesa e devido processo legal.

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6.3) Quebra de Sigilo de Dados Bancrios e Financeiros: Passaram a ser regulamentados pela LC 105/01.
LC 105/01 - Art. 1o As instituies financeiras conservaro sigilo em suas operaes ativas e passivas e servios prestados. 1o So consideradas instituies financeiras, para os efeitos desta Lei Complementar: I os bancos de qualquer espcie; II distribuidoras de valores mobilirios; III corretoras de cmbio e de valores mobilirios; IV sociedades de crdito, financiamento e investimentos; V sociedades de crdito imobilirio; VI administradoras de cartes de crdito; VII sociedades de arrendamento mercantil; VIII administradoras de mercado de balco organizado; IX cooperativas de crdito; X associaes de poupana e emprstimo; XI bolsas de valores e de mercadorias e futuros; XII entidades de liquidao e compensao; XIII outras sociedades que, em razo da natureza de suas operaes, assim venham a ser consideradas pelo Conselho Monetrio Nacional.

A LC 105 vai disciplinar isso no art. 4:


Art. 4 O Banco Central do Brasil e a Comisso de Valores Mobilirios, nas reas de suas atribuies, e as instituies financeiras fornecero ao Poder Legislativo Federal as informaes e os documentos sigilosos que, fundamentadamente, se fizerem necessrios ao exerccio de suas respectivas competncias constitucionais e legais.

Quem poder realizar a quebra (Sem Autorizao Judicial): a) Juiz; b) Comisso Parlamentar de Inqurito: CPI, art. 4 Lembrar da clusula de reserva de jurisdio em que determinadas garantias s podero ser restringidas por meio do poder judicirio. clusula de reserva de jurisdio (h um ncleo de direitos que somente o Poder Judicirio pode determinar suas restries): A inviolabilidade domiciliar; A interceptao telefnica; A decretao de priso cautelar, salvo no caso da priso em flagrante;
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Segredo de justia, s poder judicirio pode decretar e afast-lo. Inviolabilidade domiciliar para decretar violao do domiclio, somente o Judicirio, a no ser para prestar socorro e casos de flagrante delito. Interceptao telefnica uma CPI no pode decretar interceptao telefnica. Cuidado para no confundir porque ela pode requisitar dados telefnicos. Uma coisa a interceptao telefnica em que eu vou ouvir as conversas entre duas pessoas. Outra coisa o sigilo de dados telefnicos. Por que os dados telefnicos so interessantes? Voc comea com os dados telefnicos. No d para condenar algum com base nisso. Como que eu posso condenar algum porque esse algum tem em seus dados telefnicos registros de ligaes para um traficante? apenas um comeo de investigao. A partir do momento que eu sei que o Renato tem muitas ligaes para um traficante, voc pode comear a desconfiar. S para vocs terem uma ideia, teve um caso de uma arma que sumiu dentro de um quartel durante a noite. A ficou aquela questo: quem foi, considerando que no alojamento havia vrios soldados. Foi um caso que aconteceu em Braslia. Houve a quebra de sigilo telefnico de todos os militares que estavam no alojamento naquela noite especfica. A partir da conseguiu-se identificar um nmero que teria feito vrias chamadas na hora prxima ao sumio do armamento. Ento, no d para condenar o dono do telefone porque ele usou o telefone, mas com isso eu consigo restringir os investigados e, pela anlise do nmero que foi chamado eu posso buscar um endereo e, s vezes, uma busca e apreenso. interessante. Decretao de priso (salvo no caso da priso em flagrante) CPI no pode decretar priso preventiva, temporria, somente priso em flagrante. Mas cuidado com as prises em flagrantes determinadas por CPI porque a gente v muito absurdo. H muitas ofensas na hora da inquirio. Lembrem-se que se voc ofende o autor da ofensa, isso mera retorso imediata. Voc no pode ser punido por isso. J teve caso disso. Um deputado teria ofendido a pessoa, a pessoa reagiu em retorso imediata e acabou sendo presa por desacato.
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Ento, os

dados

telefnicos

podem levar a uma concluso

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Geralmente, paramos nessas trs, mas o Supremo, recentemente, trouxe mais uma novidade para o assunto, dizendo: mexer a, CPI no pode. S o Judicirio. Segredo de Justia Somente o Poder Judicirio pode afastar e somente o Poder Judicirio poder afast-lo. Essa discusso do segredo de justia se deu na CPI das interceptaes telefnicas. A CPI queria receber do Judicirio as informaes referentes s investigaes e a o Supremo disse: negativo. Se foi decretado segredo de Justia no bojo daquele inqurito, daquele processo, somente o Judicirio poder afast-lo. Ento, se esse assunto cair em prova, cuidado para no se esquecer do segredo de Justia. Obviamente que as obras atualizadas j esto fazendo meno a isso. E O Ministrio Pblico pode decretar a quebra do sigilo de dados bancrios e financeiros? Representar ao juiz pedindo a quebra desses sigilos, bvio que o MP pode fazer. Agora, a grande pergunta : at que ponto o MP pode requisitar diretamente essas informaes instituio financeira? Ser que eu preciso passar pelo Judicirio? Isso vai depender do concurso que voc est fazendo. Se voc estiver fazendo prova para o MP, inclusive isso j foi objeto de questionamento em uma prova do MP?MG, diga que essa quebra de sigilo de dados pelo MP estaria dentro do poder de requisio. Poder de requisio esse previsto expressamente na CF em seu art. 129, VIII. H inclusive, um julgado antigo do Supremo relacionado a esse assunto, falando que quando o caso envolver verbas pblicas (era um caso de um emprstimo efetuado pelo Banco do Brasil), o MP pode requisitar diretamente esses dados. Nesse caso concreto apreciado em 1995, o Supremo entendeu que o MP poderia quebrar esses dados diretamente, no s em virtude do seu poder de requisio, como tambm em virtude de o fato envolver verbas pblicas. Cuidado com isso porque se voc pega um manual elaborado por um promotor, ele pode colocar o caso como verdade absoluta e o tema no to pacfico quanto parece.
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Ento, h uma segunda corrente, da qual LFG partidrio, que vai dizer o seguinte: A LC 105/01 a lei que dispe sobre o sigilo de dados bancrios e financeiros, mas no prev essa possibilidade. O argumento trazido por uma segunda corrente que tem prevalecido no mbito do STJ, o de que a LC 105, que dispe sobre o assunto no trata da possibilidade de o MP requisitar diretamente tais informaes. Se a prpria lei que disciplina esse assunto, no previu a possibilidade, significa que o MP no poderia faz-lo.

No podemos nos esquecer das chamadas autoridades fazendrias. A possibilidade de essas autoridades decretarem a quebra vem prevista no art. 6, da LC 105/01:
Art. 6 As autoridades e os agentes fiscais tributrios da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios somente podero examinar documentos, livros e registros de instituies financeiras, inclusive os referentes a contas de depsitos e aplicaes financeiras, quando houver processo administrativo instaurado ou procedimento fiscal em curso e tais exames sejam considerados indispensveis pela autoridade administrativa competente.

A LC 105 possibilita que um agente fazendrio possa analisar a sua documentao bancria e financeira sem autorizao judicial, mas desde que esteja em curso um processo administrativo ou um procedimento fiscal. Mas a vem o detalhe: Contra esse art. 6 tramitam 7 ADIs no Supremo. Ningum gosta de quebra de sigilo. Todo mundo foi l e entrou com ADI. Nenhuma medida cautelar foi deferida. Muitos a, nas iniciais, vo dizer que o sigilo bancrio e financeiro est relacionado vida privada e, por esse motivo, para que houvesse uma ingerncia na sua vida privada e na sua intimidade, isso precisaria passar pelo Judicirio. uma argumentao perfeita. O sigilo bancrio, nada mais do que um desdobramento do direito intimidade, vida privada, voc precisa do garante das regras do jogo, que o Judicirio, por isso, a autoridade fazendria

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no poderia quebrar sigilo de dados. Pergunto: qual o prognstico a ser feito sobre essas ADIs? Vo declarar a inconstitucionalidade ou no? Declarar a inconstitucionalidade desse art. 6 significa sepultar a fiscalizao fazendria. J imaginou voc, como agente do fisco, ter que se reportar ao Judicirio para ter acesso a essas informaes? O professor Walter Nunes da Silva Jnior, integrante do CNJ, professor de processo penal, tem um livro muito bom e fala o seguinte: nesse caso, das autoridades fazendrias, no haveria propriamente uma quebra do sigilo de dados. Ele vai dizer que quebra do sigilo de dados ocorre quando voc franqueia o acesso dessas informaes a terceiros, para o pblico em geral. Quando as autoridades fazendrias tm acesso a essas informaes, elas tm acesso dentro do prprio fisco e no haveria propriamente uma quebra do sigilo bancrio, do sigilo financeiro. S para que vocs tenham uma ideia da importncia disso, eu j comentei que na Lei de Lavagem de Capitais, h dispositivos legais dizendo que certas pessoas tema obrigao de comunicar operaes suspeitas. O cidado desempregado tem uma conta que abriu e est parada e esto cobrando taxa de movimentao da conta. Um belo dia, esse cidado comea a efetuar depsitos muito elevados de grandes quantias de dinheiro. Um dia, ele deposita 15 mil reais, a dois dias depois, 25 mil reais, sempre em dinheiro, sempre em notas de 50 e 100 reais. A Lei de Lavagem impe ao gerente do banco o qu? Dever de comunicao, que ele comunique ao COAF que est havendo uma movimentao suspeita desse indivduo. O detalhe que essas mesmas pessoas que ajuizaram essas 7 ADIs sustentam, que a garantir do momento que gerente do banco faz isso, ele est comunicando no por causa de autorizao judicial, mas porque a lei lhe impe esse dever. Agora, se voc exagerar um pouco com a sua interpretao, voc pode chegar concluso de que no momento em que ele comunica aquela operao suspeita, ele estaria fazendo o qu? Quebrando sigilo de dados. Est vendo o problema a de novo? Se voc concorda com essas 7 aes que tramitam contra o art. 6., voc teria que concluir que gerente do banco no pode comunicar ao COAF. Ele precisaria de autorizao judicial, o que um absurdo. Se voc passar a exigir autorizao judicial para que uma
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comunicao de operao suspeita seja feita, a voc pega a Lei de Lavagem e queima porque hoje tudo vem dessas comunicaes.

possvel a autoridade fazendria ter acesso aos dados bancrios e financeiros sem autorizao judicial? 1 Corrente: 2 Corrente: indispensvel prvia autorizao judicial; o Art. 6 plenamente constitucional porque no trata da do sigilo de dados financeiros, mas sim, do

quebra

compartilhamento de informaes entre autoridades estatais. OBS.: A CPI Estadual tambm pode faz-lo. Detm as mesmas prerrogativas. STF - ACO 730.
STF ACO 730 EMENTA: AO CVEL ORIGINRIA. MANDADO DE SEGURANA. QUEBRA DE SIGILO DE DADOS BANCRIOS DETERMINADA POR COMISSO PARLAMENTAR DE INQURITO DE ASSEMBLIA LEGISLATIVA. RECUSA DE SEU CUMPRIMENTO PELO BANCO CENTRAL DO BRASIL. LEI COMPLEMENTAR 105/2001. Potencial conflito federativo (cf. ACO 730-QO). Federao. Inteligncia. Observncia obrigatria, pelos estados-membros, de aspectos fundamentais decorrentes do princpio da separao de poderes previsto na Constituio federal de 1988. Funo fiscalizadora exercida pelo Poder Legislativo. Mecanismo essencial do sistema de checks-and-counterchecks adotado pela Constituio federal de 1988. Vedao da utilizao desse mecanismo de controle pelos rgos legislativos dos estados-membros. Impossibilidade. Violao do equilbrio federativo e da separao de Poderes. Poderes de CPI estadual: ainda que seja omissa a Lei Complementar 105/2001, podem essas comisses estaduais requerer quebra de sigilo de dados bancrios, com base no art. 58, 3, da Constituio. Mandado de segurana conhecido e parcialmente provido.

c) Ministrio Pblico: Para prova do MP, dizer que a quebra de sigilo de dados estaria dentro do poder de requisio, art. 129, VIII, CF. STF: Quando envolver verbas pblicas, o MP poderia quebrar diretamente o sigilo. O tema no to pacfico. H outra corrente, que diz que a LC 105/01 a Lei competente para a matria, e ela no prev essa possibilidade. Posio que prevalece no STJ.

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OBS.: Qual o instrumento que o acusado tem para impugnar a quebra ilcita de dados financeiros e bancrios? Ser que ele pode se valer de um habeas corpus? Qual o Direito protegido por estes dados? R O direito protegido a intimidade e a vida privada. O STF tem entendido que, tratando-se de inqurito policial ou de processo penal, desde que haja risco potencial liberdade de locomoo, ser cabvel o habeas corpus (HC 79.191).
HC 79.191 EMENTA: I. Habeas corpus: admissibilidade: deciso judicial que, no curso do inqurito policial, autoriza quebra de sigilo bancrio. Se se trata de processo penal ou mesmo de inqurito policial, a jurisprudncia do STF admite o habeas corpus, dado que de um ou outro possa advir condenao a pena privativa de liberdade, ainda que no iminente, cuja aplicao poderia vir a ser viciada pela ilegalidade contra o qual se volta a impetrao da ordem. Nessa linha, no de recusar a idoneidade do habeas corpus, seja contra o indeferimento de prova de interesse do ru ou indiciado, seja, o deferimento de prova ilcita ou o deferimento invlido de prova lcita: nessa ltima hiptese, enquadra-se o pedido de habeas corpus contra a deciso - alegadamente no fundamentada ou carente de justa causa - que autoriza a quebra do sigilo bancrio do paciente. II. Habeas corpus: deciso equivocada do relator declaratria da incompetncia do Tribunal, no gerando precluso no processo de habeas corpus, pode nele ser retificada de ofcio

6.4- Captao e Interceptao Ambiental: Conceitos: 1. Interceptao interlocutores. 2. Escuta Telefnica: a captao da comunicao telefnica por terceiro , com o conhecimento d e um dos interlocutores. 3. Gravao Telefnica: a gravao da comunicao telefnica por um dos comunicadores geralmente feita sem o conhecimento do outro. 4. Interceptao Ambiental: a captao de uma comunicao no prprio ambiente em que se d, por um terceiro, sem o conhecimento dos comunicadores. 5. Escuta Ambiental: a captao de uma comunicao no ambiente em que ocorre feita por terceiro com o conhecimento de um dos comunicadores. telefnica: consiste na captao da comunicao telefnica alheia feita por um terceiro sem conhecimento de nenhum dos

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6. Gravao Ambiental: a captao no ambiente feita por um dos comunicadores. Em ambientes art. 2, IV, da Lei 9034/95: O que nos interessa sobre isso consta do art. 2, IV, da Lei 9.034/95 (Lei das Organizaes):
Art. 2 Em qualquer fase de persecuo criminal so permitidos, sem prejuzo dos j previstos em lei, os seguintes procedimentos de investigao e formao de provas: (Alterado pela L-010.217-2001) IV - a captao e a interceptao ambiental de sinais eletromagnticos, ticos ou acsticos, e o seu registro e anlise, mediante circunstanciada autorizao judicial; (Acrescentado pela L-010.217-2001)

Aqui, na Lei das Organizaes, a preocupao no foi com relao s interceptaes telefnicas e sim com gravaes ambientais, ou seja, pessoas andando pela rua, conversando no meio da rua, pessoas num shopping, travando um dilogo. De acordo com a lei, essa captao e a interceptao ambiental precisam de autorizao judicial (art. 2, IV). O que vai cair na sua prova sobre esse assunto? Vai cair o seguinte e olha que questo maravilhosa: imagens captadas por cmeras de vigilncia podem ser utilizadas em um processo criminal? Muito cuidado com essa captao/interceptao ambiental. Essas imagens captadas so provas licitas ou no? Vocs j devem ter visto crticas no sentido que essas cmeras espalhadas pelas grandes metrpoles implicam, cada vez mais, em violao vida privada, intimidade do cidado brasileiro. absurdo que isso viola a vida privada. Se voc est andando num local pblico e no meio da rua voc assalta algum, como que eu posso dizer que a gravao dessa imagem esteja violando direito intimidade. Se est no meio da rua, no h o que falar. Quanto a essas gravaes feitas por sistemas de vigilncia vamos aplicar a Teoria do Risco.

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Na medida em que conversas so feitas em um ambiente pblico, ou em se tratando de um delito cometido em um local onde haja uma cmera de vigilncia, isso significa que o agente teria renunciado proteo de sua intimidade ou vida privada, razo pela qual os elementos produzidos sero considerados vlidos. Essa a denominada Teoria do Risco, utilizada por alguns doutrinadores. Se voc resolveu praticar o delito nesse local, voc est assumindo o risco de que essa gravao seja afeita. A mesma coisa em relao a uma gravao ambiental. Se eu tenho uma conversa em local pblico, se essa conversa no era reservada, voc est assumindo o risco de ter essa conversa gravada. Cuidado com o exemplo da Suzane Rischtoffen. Eu no sei se voc se lembra da conversa dela com o seu advogado. Ela teve uma conversa com o advogado e isso foi parar no Fantstico. Isso foi feito de forma fraudulenta pela Rede Globo. Nesse caso, a gravao ilcita. Eu no posso querer gravar uma conversa do cliente com o seu advogado porque isso viola o que h de mais sagrado, que o seu sigilo. Esse caso absolutamente idntico ao caso do Silveirinha no RJ. Ele estava envolvido num esquema de fiscais e conversava durante a audincia com o seu advogado. E o juiz perguntou ao Silveirinha se ele forneceria material para o exame grafotcnico. A o advogado cochicha no ouvido dele: d o material, mas escreve diferente. O que acontece? O udio captado pela imprensa. Essa captao lcita? No. Alm de ser uma captao imoral, antitica, ela ilcita porque viola o direito de sigilo que existe entre o advogado e seu cliente. O advogado foi execrado pela mdia. O advogado advogado. Ele defesa, no promotor. A captao ambiental sem autorizao judicial constitui prova ilcita por ofensa ao direito intimidade, salvo nas hipteses em que o autor das gravaes estiver amparado por uma excludente de ilicitude. Pode ocorrer que, mesmo dentro do domicilio de uma pessoa, h uma gravao em legtima defesa (excludente de ilicitude). No caso do advogado, nem mesmo com autorizao judicial pode-se gravar a conversa dele com seu cliente (neste caso o advogado no pode ser coautor do crime).

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De acordo com a Lei, depende de autorizao judicial. um instituto diferente da interceptao telefnica. Quanto s gravaes captadas por cmaras de vigilncia, aplicar-se- a teoria do risco. Na medida em que conversas so feitas em um ambiente pblico, ou em se tratando de um delito cometido em um local onde haja uma cmera de vigilncia, isso significa que o agente teria renunciado proteo de sua intimidade ou vida privada, razo pela qual os elementos produzidos sero considerados vlidos, inclusive para fins de persecuo penal.

6.5) Infiltrao de Agentes Policiai (undercover)s: Art. 2, V, da Lei 9034/95.


Art. 2 Em qualquer fase de persecuo criminal so permitidos, sem prejuzo dos j previstos em lei, os seguintes procedimentos de investigao e formao de provas: (Alterado pela L-010.217-2001) V - infiltrao por agentes de polcia ou de inteligncia, em tarefas de investigao, constituda pelos rgos especializados pertinentes, mediante circunstanciada autorizao judicial. Pargrafo nico. A autorizao judicial ser estritamente sigilosa e permanecer nesta condio enquanto perdurar a infiltrao.

a pessoa integrante da estrutura dos servios policiais ou de inteligncia, que introduzida em uma organizao criminosa ocultando-se sua verdadeira identidade, e tendo como finalidade a obteno de informaes objetivando a desarticulao da organizao criminosa. Depende de autorizao judicial. A Lei de Drogas tambm prev a infiltrao de agentes de polcia no art. 53, I. Depende de autorizao judicial. Questo: Qual a natureza jurdica de agente infiltrado? um meio de obteno de prova. para ele indicar onde esto os meios de prova. Ele no vai ser usado como testemunha no caso. Questo: Quais so os limites de atuao do agente infiltrado? Ele pode praticar o crime de quadrilha ou bando, associao ou organizaes criminosas. Caso ele o faa, estar agindo no estrito cumprimento do dever legal.

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Ele vai ser, eventualmente, obrigado a cometer alguns delitos. Em relao a esses outros delitos, a lei no diz nada. Entra em jogo o princpio da proporcionalidade ponderao de interesses, segundo entendimento da doutrina. A Lei de Drogas 11.343/06 tambm traz o agente infiltrado no seu Art. 53, inciso I:
Art. 53. Em qualquer fase da persecuo criminal relativa aos crimes previstos nesta Lei, so permitidos, alm dos previstos em lei, mediante autorizao judicial e ouvido o Ministrio Pblico, os seguintes procedimentos investigatrios: I - a infiltrao por agentes de polcia, em tarefas de investigao, constituda pelos rgos especializados pertinentes;

Para a doutrina o agente infiltrado vai poder praticar os delitos de quadrilha e de associao e no ir responder por eles porque est agindo no estrito cumprimento do dever legal que uma excludente de ilicitude. Para alguns doutrinadores a prtica de eventual crime de trfico de drogas ser permitida.

MECANISMOS DE PROTEO: A lei das organizaes criminosas e a lei de drogas no trazem nenhum dispositivo para proteger o agente infiltrado. Se por acaso a verdadeira identidade desse agente for descoberta. A Lei brasileira no diz nada. Em alguns pases, se ele tenha sua identidade revelada, ocorre inclusive sua aposentadoria compulsria. No Brasil, h possibilidade de aplicao subsidiria da Lei 9807/99, que dispe sobre proteo s testemunhas.
Art. 1o As medidas de proteo requeridas por vtimas ou por testemunhas de crimes que estejam coagidas ou expostas a grave ameaa em razo de colaborarem com a investigao ou processo criminal sero prestadas pela Unio, pelos Estados e pelo Distrito Federal, no mbito das respectivas competncias, na forma de programas especiais organizados com base nas disposies desta Lei.

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Art. 7o Os programas compreendem, dentre outras, as seguintes medidas, aplicveis isolada ou cumulativamente em benefcio da pessoa protegida, segundo a gravidade e as circunstncias de cada caso: I - segurana na residncia, incluindo o controle de telecomunicaes; II - escolta e segurana nos deslocamentos da residncia, inclusive para fins de trabalho ou para a prestao de depoimentos; III - transferncia de residncia ou acomodao provisria em local compatvel com a proteo; IV - preservao da identidade, imagem e dados pessoais; V - ajuda financeira mensal para prover as despesas necessrias subsistncia individual ou familiar, no caso de a pessoa protegida estar impossibilitada de desenvolver trabalho regular ou de inexistncia de qualquer fonte de renda; VI - suspenso temporria das atividades funcionais, sem prejuzo dos respectivos vencimentos ou vantagens, quando servidor pblico ou militar; VII - apoio e assistncia social, mdica e psicolgica; VIII - sigilo em relao aos atos praticados em virtude da proteo concedida; IX - apoio do rgo executor do programa para o cumprimento de obrigaes civis e administrativas que exijam o comparecimento pessoal. Pargrafo nico. A ajuda financeira mensal ter um teto fixado pelo conselho deliberativo no incio de cada exerccio financeiro. Art. 9o Em casos excepcionais e considerando as caractersticas e gravidade da coao ou ameaa, poder o conselho deliberativo encaminhar requerimento da pessoa protegida ao juiz competente para registros pblicos objetivando a alterao de nome completo. 1o A alterao de nome completo poder estender-se s pessoas mencionadas no 1o do art. 2o desta Lei, inclusive aos filhos menores, e ser precedida das providncias necessrias ao resguardo de direitos de terceiros. 2o O requerimento ser sempre fundamentado e o juiz ouvir previamente o Ministrio Pblico, determinando, em seguida, que o procedimento tenha rito sumarssimo e corra em segredo de justia. 3o Concedida a alterao pretendida, o juiz determinar na sentena, observando o sigilo indispensvel proteo do interessado: I - a averbao no registro original de nascimento da meno de que houve alterao de nome completo em conformidade com o estabelecido nesta Lei, com expressa referncia sentena autorizatria e ao juiz que a exarou e sem a aposio do nome alterado; II - a determinao aos rgos competentes para o fornecimento dos documentos decorrentes da alterao; III - a remessa da sentena ao rgo nacional competente para o registro nico de identificao civil, cujo procedimento obedecer s necessrias restries de sigilo. 4o O conselho deliberativo, resguardado o sigilo das informaes, manter controle sobre a localizao do protegido cujo nome tenha sido alterado. 5o Cessada a coao ou ameaa que deu causa alterao, ficar facultado ao protegido solicitar ao juiz competente o retorno situao anterior, com a alterao para o nome original, em petio que ser encaminhada pelo conselho deliberativo e ter manifestao prvia do Ministrio Pblico.

A lei at interessante. Voc pode cogitar da mudana de identidade e proteo policial. A lei no fala no agente infiltrado, mas diante do silencio da Lei das Organizaes Criminosas, o ideal seria permitir que as disposies da Lei de Proteo Testemunha seja tambm aplicada ao nosso agente infiltrado. So os problemas que se apresentam em relao ao agente infiltrado.
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Provimento 32/00 da Corregedoria Geral de Justia do Estado de So Paulo : caso vtimas ou testemunhas sejam coagidas ou ameaadas, em virtude de seus depoimentos, seus dados qualificativos no sero registrados nos termos de depoimento, mas sim em autos apartados, aos quais s podero ter acesso o MP e o Defensor Tcnico constitudo pelo acusado. Esta testemunha chamada de testemunha annima

PODER JUDICIRIO
TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DE SO PAULO
CORREGEDORIA GERAL DA JUSTIA Processo n 2573/2000 Provimento n CG 32/2000 O Desembargador Lus de Macedo, Corregedor Geral da Justia do Estado de So Paulo, no uso de suas atribuies legais, Considerando o decidido no Processo CG-2573/2000, visando o aperfeioamento e eficcia da investigao policial e do processo criminal; Considerando que a segurana pblica dever do Estado, direito e responsabilidade de todos, exercida para a preservao da ordem pblica e da incolumidade das pessoas; Considerando que a lei determina a adoo de medidas de proteo s vtimas e testemunhas, especialmente aquelas expostas a grave ameaa ou que estejam coagidas em razo de colaborarem com investigao ou processo criminal; Considerando que a lei restringe a publicidade dos atos processuais quando a defesa da intimidade ou o interesse social o exigirem, RESOLVE: Art. 1 - Aplicam-se as disposies deste provimento aos inquritos e processos em que os rus so acusados de crimes dentre aqueles discriminados no artigo 1, inciso III, da Lei Federal n 7.960, de 21 de dezembro de 1989, Art 2 - Quando vtimas ou testemunhas reclamarem de coao ou grave ameaa, em decorrncia de depoimentos que devam prestar ou tenham prestado, Juizes de Direito e Delegados de Polcia esto autorizados a proceder conforme dispe o presente provimento. Art 3- As vtimas ou testemunhas coagidas ou submetidas a grave ameaa, em assim desejando, no tero quaisquer de seus endereos e dados de qualificao lanados nos termos de seus depoimentos. Aqueles ficaro anotados em impresso distinto, remetido pela Autoridade Policial ao Juiz competente juntamente com os autos do inqurito aps edio do relatrio. No Ofcio de Justia, ser arquivada a comunicao em pasta prpria, autuada com, no mximo, duzentas folhas, numeradas, sob responsabilidade do Escrivo.

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Art. 4. - Na capa do feito sero lanadas duas tarjas vermelhas, que identificam tratar-se de processo onde vtimas ou testemunhas postularam o sigilo de seus dados e endereos, consignando-se, ainda, os indicadores da pasta onde depositados os dados reservados. Art. 5 - O acesso pasta fica garantido ao Ministrio Pblico e ao Defensor constitudo ou nomeado nos autos, com controle de vistas, feito pelo Escrivo, declinando data. Art- 6 - O mandado de intimao de vtima ou testemunha, que reclame tais providncias, ser feito em separado, individualizado, de modo que os demais convocados para depoimentos no tenham acesso aos seus dados pessoais. nico - Aps cumprimento, apenas ser juntada aos autos a correspondente certido do Oficial de Justia, sem identificao dos endereos, enquanto o original do mandado ser destrudo pelo Escrivo. Art 7 - Ficam inseridas nas redaes dos tpicos 15, 47 e 181 do captulo V do tomo I das Normas de Servio da Corregedoria Geral da Justia os itens: I 15. DUAS TARJAS VERMELHAS: processo em que vtima ou testemunha pede para no ter identificados seus endereos e dados de qualificaes; II - "47.1 - Os mandados de intimao de vtimas ou testemunhas, quando estas derem conta de coao ou grave ameaa, aps deferimento do Juiz, sero elaborados em separado, individualizados"; III- "47.2 - Uma vez cumpridos, apenas sero juntadas aos autos as certides do Oficial de Justia, nelas no sendo consignados os endereos e dados das pessoas procuradas. Os originais dos mandados sero destrudos pelo Escrivo"; IV 181.1 - Os dados pessoais, em especial os endereos de vtimas e testemunhas, que tiverem reclamado de coao ou grave ameaa em decorrncia de depoimentos que tenham prestado ou devam prestar no curso do inqurito ou do processo, aps o deferimento da autoridade competente, devem ser anotados em separado, fora dos autos, arquivados sob a guarda do Escrivo do correspondente Ofcio de Justia, com acesso exclusivo aos Juizes de Direito, Promotores de Justia e Advogados constitudos ou nomeados nos respectivos autos, com controle de vistas". V 181.2 - Na capa dos autos sero lanadas duas tarjas vermelhas, apontando tratar-se de processo onde vtimas ou testemunhas postularam o sigilo de seus endereos, bem como consignando-se os dados identificadores da pasta onde foram depositados os dados reservados. V 181.3 - As pastas tero, no mximo, duzentas folhas, sero numeradas e, aps o encerramento, lacradas e arquivadas". Art . 8- O presente provimento entrar em vigor na data de sua publicao. Publique-se. So Paulo, 24 de outubro de 2000 LUS DE MACEDO Corregedor Geral da Justia

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TESTEMUNHA ANNIMA X DIREITO AO CONFRONTO: Direito ao Confronto: abrange os seguintes direitos: 1. Direito produo da prova testemunhal em audincia pblica; 2. O direito do acusado de acompanhar a produo da prova testemunhal; 3. Direito produo da prova testemunhal na presena do julgador; 4. Imposio do compromisso de dizer a verdade s testemunhas; 5. Direito de conhecer a verdadeira identidade das testemunhas; 6. Direito a inquirir as testemunhas de forma contempornea produo da prova testemunhal; 7. Direito de se comunicar de forma livre, reservada e ininterrupta com o seu defensor tcnico durante a inquirio das testemunhas. A testemunha annima viola o Direito ao Confronto? R Para a maioria da doutrina no porque, a partir do momento em que a testemunha est sendo coagida, ameaada, est havendo o exerccio irregular do direito do confronto. J existem julgados do STF analisando este provimento 32 e decidindo por sua legalidade. IDENTIFICAO CRIMINAL: O Art. 5, inciso LVIII da CF/88 que diz que a identificao s possvel nos casos previstos em lei. a) lei 8.069/90 -> art. 109; b) lei 9.034/95 -> art. 5; c) lei 10.054/00; -> art. 3 que revogou o art. 5 da lei n 9.034/95 d) lei 12.037/09 -> revogou a lei 10.054/00 - a nova lei da identificao criminal (lei 12.037/09) revogou a lei 10.054/00. O artigo 1 da lei diz que o civilmente identificado no ser submetido a identificao criminal, salvo quando previstos nesta lei. O identificao criminal poder ocorrer nas hipteses do artigo 3 da lei: documento rasurado, documento insuficiente, informaes conflitantes, documentos extintos, identificao indispensvel s investigaes policiais (previsto de
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despacho da autoridade judiciria), registro de uso de outros nomes ou diferente qualificaes; - segundo o artigo 7 da nova lei, no caso de no oferecimento da denncia ou aps arquivado definitivo em trnsito em julgado de sentena, ou caso haja absolvio, o acusado pode pedir o desentranhamento da documentao fotogrfica; DELAO PREMIADA: - o art. 6 da lei 9.034/95 diz que nos crimes praticados em organizao criminosa, a pena ser reduzida de 1/3 a 2/3, quando a delao espontnea do agente levar ao esclarecimento das infraes penais e sua autoria; - portanto, a delao premiada funciona to somente como uma causa de diminuio de pena (vide aula de lavagem de capitais);
Lei n 9.034/95 - Art. 6 Nos crimes praticados em organizao criminosa, a pena ser reduzida de um a dois teros, quando a colaborao espontnea do agente levar ao esclarecimento de infraes penais e sua autoria.

LIBERDADE PROVISRIA: - vide aula de lavagem de capitais; - deve-se tomar cuidado especificamente com o artigo 7 da lei 9.034/95, uma vez que ele veda a concesso de liberdade provisria com ou sem fiana;
Art. 7 No ser concedida liberdade provisria, com ou sem fiana, aos agentes que tenham tido intensa e efetiva participao na organizao criminosa.

PRAZO PARA ENCERRAMENTO DA INSTRUO CRIMINAL:

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- deve haver ateno redobrada ao artigo 8 da lei das organizaes criminosas. O prazo ser de 81 dias quando o ru estiver preso e de 120 dias quando o ru estiver solto;
Art. 8 O prazo para encerramento da instruo criminal, nos processos por crime de que trata esta Lei, ser de 81 (oitenta e um) dias, quando o ru estiver preso, e de 120 (cento e vinte) dias, quando solto.

- o CPPM, no art. 390, traz prazo pr-determinado para concluso da instruo criminal: 50 dias estando o acusado preso e 90 dias quando o ru estiver solto. - esse prazo pode ser questionado em virtude da lei 11.719/08. Isso se d pelo fato de que 81 dias era o prazo que resultava da somatria de todos os prazos previstos no CPP para o ru preso, assim, diante da nova lei do procedimento (lei 11.719/08), esses 81 dias teriam sido alterados. Resta ento definir qual seria o outro prazo5: a) Inqurito Policial -> 10 dias (no mbito da Justia Federal, o prazo de 15 dias, podendo ser duplicado; no caso de priso temporria em crimes hediondos o prazo de 30 dias, podendo se dobrado6); b) Oferecimento da Pea Acusatria -> 5 dias; c) Recebimento da Pea Acusatria -> 5 dias; d) Resposta Acusao -> 10 dias7; e) Anlise da Possibilidade de Absolvio Sumria8 -> 5 dias; f) Audincia Una de Instruo e Julgamento -> 60 dias (pode ser que o juiz conceda as partes prazo para apresentao de memoriais por escrito nesse caso, o prazo de 5+5 dias -> da, posteriormente o juiz tem mais 10 dias para apresentar sua sentena);

Fazendo-se a somatria desses prazos, chega-se aos prazos: * Prazo Mnimo -> 95 dias9;
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Analisar-se- o prazo para ru preso. A maioria da doutrina entende que o prazo da priso temporria no computado na dilao desse prazo nesse sentido: Pacceli, Denlson Feitosa. 7 A prpria lei prev a nomeao de dativo, sendo o juiz obrigado nesse caso, a dar a ele, mais dez dias. 8 deciso interlocutria. 9 Esse prazo para a concluso da instruo criminal no tem natureza absoluta, podendo ser dilatado em virtude da complexidade da causa e/ou pluralidade de rus. Portanto, haver excesso nas seguintes hipteses: mora processual causada por diligncias suscitadas exclusivamente pela acusao (ex.: laudo de verificao de voz) + excesso resultante
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* Prazo Mximo -> 175 dias; Este prazo de 81 dias foi alterado pela modificao do Procedimento Comum Ordinrio. Qual a natureza do prazo? R - Para os tribunais, este prazo para concluso do processo um prazo de natureza relativa podendo ser dilatado em virtude da complexidade da causa e/ou da pluralidade de acusados. Hipteses que no autorizam o excesso de prazo segundo o STF e o STJ10: 1. Quando o excesso decorrer de diligncias suscitadas exclusivamente pela acusao (Ex.: Laudo de verificao de veracidade de voz); 2. Quando o excesso decorrer da inrcia do Poder Judicirio; 3. Quando a mora processual for incompatvel com o Princpio da Razoabilidade evidenciando-se um excesso abusivo ou desproporcional. Sobre este assunto ver as Smulas do STJ:
SMULA: 64 NO CONSTITUI CONSTRANGIMENTO ILEGAL O EXCESSO DE PRAZO NA INSTRUO, PROVOCADO PELA DEFESA. SMULA: 21 PRONUNCIADO O REU, FICA SUPERADA A ALEGAO DO CONSTRANGIMENTO ILEGAL DA PRISO POR EXCESSO DE PRAZO NA INSTRUO. SMULA: 52 ENCERRADA A INSTRUO CRIMINAL, FICA CONSTRANGIMENTO POR EXCESSO DE PRAZO. SUPERADA A ALEGAO DE

Para os prprios tribunais superiores possvel o reconhecimento do excesso de prazo mesmo aps a pronncia ou o encerramento da instruo criminal. Os tribunais vem relativizando o contedo das smulas 21 e 52.

da inrcia ou desdia do poder judicirio + restar caracterizado um excesso abusivo, atentando contra a garantia da razovel durao do processo caracterizado o excesso, a priso deve ser objeto de relaxamento, sem prejuzo da continuidade do processo. 10 Esta situao teve relevncia na jurisprudncia europeia no caso Neu mster em que o acusado ficou preso durante 20 anos sem ser julgado.
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Qual a consequncia do reconhecimento do excesso de prazo? R Uma vez reconhecido o excesso a priso do acusado ser objeto de relaxamento. Depois de relaxada a priso o acusado pode ser preso de novo? R Uma vez reconhecido o excesso de prazo no pode o juiz decretar a priso do acusado novamente, salvo diante de motivo superveniente que autorize a segregao. Este relaxamento pode decair sobre qualquer delito? R - O reconhecimento do excesso de prazo pode ocorrer em relao a qualquer delito. STF - Smula 697
A PROIBIO DE LIBERDADE PROVISRIA NOS PROCESSOS POR CRIMES HEDIONDOS NO VEDA O RELAXAMENTO DA PRISO PROCESSUAL POR EXCESSO DE PRAZO.

RECOLHIMENTO PRISO PARA APELAR:


Lei n 9.034 Art. 9 O ru no poder apelar em liberdade, nos crimes previstos nesta lei. (ver aula da lei de lavagem este dispositivo invlido diante da Conveno Americana de Direitos Humanos)

- o STJ j teve entendimento (conforme a smula 9) de que a necessidade de priso para apelar no ofendia a garantia legal de presuno de inocncia; - no HC 88.420 o STF reconhece a importncia do duplo grau de jurisdio (previsto na Conveno Americana de Direitos Humanos (Decreto 678/92). Assim, a smula 347 do STJ e o artigo 387, nico trazem a orientao de que o conhecimento de recurso de apelao do ru independe de sua priso; - o artigo 9 da lei ora estudada no est de acordo com a Conveno Americana de Direitos Humanos; INCIO DO CUMPRIMENTO DA PENA EM REGIME FECHADO:
Art. 10 Os condenados por crime decorrentes de organizao criminosa iniciaro o cumprimento da pena em regime fechado.

- o art. 10 da lei diz que os condenados iniciaro o cumprimento da pena em regime fechado;

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- a progresso deve adotar o critrio comum, onde a progresso se d com 1/6 vale lembrar que na lei dos crimes hediondos, a progresso se d com 2/5 e 3/5; REGIME DISCIPLINAR DIFERENCIADO: - uma das causas para o ingresso no RDD o envolvimento com organizaes criminosas; - o artigo 52, 2 da lei de execuo penal (lei. 7.210/84) diz que a suspeita de envolvimento em organizaes criminosas um dos requisitos que autoriza o regime disciplinar diferenciado (RDD);
LEP Art. 52 2o Estar igualmente sujeito ao regime disciplinar diferenciado o preso provisrio ou o condenado sob o qual recaiam fundadas suspeitas de envolvimento ou participao, a qualquer ttulo, em organizaes criminosas, quadrilha ou bando.

LEI 9.099/95 JUIZADOS ESPECIAIS ESTADUAIS 1)PREVISO CONSTITUCIONAL: - a Constituio Federal, no artigo 98, I, traz a previso dos juizados especiais;
Art. 98. A Unio, no Distrito Federal e nos Territrios, e os Estados criaro: I - juizados especiais, providos por juzes togados, ou togados e leigos, competentes para a conciliao, o julgamento e a execuo de causas cveis de menor complexidade e infraes penais de menor potencial ofensivo, mediante os procedimentos oral e sumarissimo, permitidos, nas hipteses previstas em lei, a transao e o julgamento de recursos por turmas de juzes de primeiro grau;

2) JURISDIO CONSENSUAL: - os juizados especiais vo instituir uma jurisdio consensual:


JURISDIO CONSENSUAL JURISDIO CONFLITIVA Busca do consenso no processo O processo penal acaba sendo penal; orientado por um conflito estabelecido entre a acusao e a defesa11;
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Exceo a isto a delao premiada.


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Busca imposio de pena de multa ou de pena restritiva de direito; Mitigao de princpios da jurisdio conflitiva;

Imposio de pena privativa de liberdade; Rege-se pelos princpio da obrigatoriedade e da da ao penal pblica; Mitigao dos Princpios da Rege-se pelo princpio da obrigatoriedade e da indisponibilidade da ao penal indisponibilidade da ao penal. So pblica; substitudos pelo princpio da discricionariedade regrada, em virtude da transao penal; - a suspenso condicional do processo prevista no artigo 89 da lei 9.099/95 funciona como uma exceo ao princpio da indisponibilidade da ao penal pblica;

O STF, no inqurito 1.055, firmou a constitucionalidade da lei dos juizados especiais, uma vez que a prpria Constituio prev que deve-se usar da jurisdio consensual no caso de contraveno penal e crime de menor potencial ofensivo.
STF Inqurito 1.055 E M E N T A: INQUERITO - QUESTO DE ORDEM - CRIME DE LESES CORPORAIS LEVES IMPUTADO A DEPUTADO FEDERAL - EXIGNCIA SUPERVENIENTE DE REPRESENTAO DO OFENDIDO ESTABELECIDA PELA LEI N. 9.099/95 (ARTS. 88 E 91), QUE INSTITUIU OS JUIZADOS ESPECIAIS CRIMINAIS - AO PENAL PBLICA CONDICIONADA - NORMA PENAL BENEFICA - APLICABILIDADE IMEDIATA DO ART. 91 DA LEI N. 9.099/95 AOS PROCEDIMENTOS PENAIS ORIGINARIOS INSTAURADOS PERANTE O SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. CRIME DE LESES CORPORAIS LEVES NECESSIDADE DE REPRESENTAO DO OFENDIDO - AO PENAL PBLICA CONDICIONADA. - A Lei n. 9.099/95, que dispe sobre os Juizados Especiais Cveis e Criminais, subordinou a perseguibilidade estatal dos delitos de leses corporais leves (e dos crimes de leses culposas, tambm) ao oferecimento de representao pelo ofendido ou por seu representante legal (art. 88), condicionando, desse modo, a iniciativa oficial do Ministrio Pblico a delao postulatoria da vtima, mesmo naqueles procedimentos penais instaurados em momento anterior ao da vigencia do diploma legislativo em questo (art. 91). - A lei nova, que transforma a ao pblica incondicionada em ao penal condicionada a representao do ofendido, gera situao de inquestionavel beneficio em favor do ru, pois impede, quando ausente a delao postulatoria da vtima, tanto a instaurao da persecutio criminis in judicio quanto o prosseguimento da ao penal anteriormente ajuizada. Doutrina. LEI N. 9.099/95 CONSAGRAO DE MEDIDAS DESPENALIZADORAS - NORMAS BENEFICAS RETROATIVIDADE VIRTUAL. - Os processos tecnicos de despenalizao abrangem, no plano do direito positivo, tanto as medidas que permitem afastar a propria incidencia da sano penal quanto aquelas que, inspiradas no postulado da minima interveno penal, tem por obje tivo evitar que a pena seja aplicada, como ocorre na hiptese de converso da ao pblica incondicionada em ao penal dependente de representao do ofendido (Lei n. 9.099/95, arts. 88 e 91). A Lei n. 9.099/95, que constitui o estatuto disciplinador dos Juizados Especiais, mais do que a regulamentao normativa desses rgos judiciarios de primeira instncia, importou em expressiva transformao do panorama penal vigente no

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Brasil, criando instrumentos destinados a viabilizar, juridicamente, processos de despenalizao, com a inequivoca finalidade de forjar um novo modelo de Justia criminal, que privilegie a ampliao do espaco de consenso, valorizando, desse modo, na definio das controversias oriundas do ilicito criminal, a adoo de solues fundadas na propria vontade dos sujeitos que integram a relao processual penal. Esse novissimo estatuto normativo, ao conferir expresso formal e positiva as premissas ideologicas que dao suporte as medidas despenalizadoras previstas na Lei n. 9.099/95, atribui, de modo consequente, especial primazia aos institutos (a) da composio civil (art. 74, paragrafo nico), (b) da transao penal (art. 76), (c) da representao nos delitos de leses culposas ou dolosas de natureza leve (arts. 88 e 91) e (d) da suspenso condicional do processo (art. 89). As prescries que consagram as medidas despenalizadoras em causa qualificam-se como normas penais beneficas, necessariamente impulsionadas, quanto a sua aplicabilidade, pelo princpio constitucional que impe a lex mitior uma insuprimivel carga de retroatividade virtual e, tambm, de incidencia imediata. PROCEDIMENTOS PENAIS ORIGINARIOS (INQUERITOS E AES PENAIS) INSTAURADOS PERANTE O SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL - CRIME DE LESES CORPORAIS LEVES E DE LESES CULPO SAS APLICABILIDADE DA LEI N. 9.099/95 (ARTS. 88 E 91). - A exigncia legal de representao do ofendido nas hipteses de crimes de leses corporais leves e de leses culposas reveste-se de carter penalmente benefico e torna consequentemente extensiveis aos procedimentos penais originarios instaurados perante o Supremo Tribunal Federal os preceitos inscritos nos arts. 88 e 91 da Lei n. 9.099/95. O mbito de incidencia das normas legais em referencia - que consagram inequivoco programa estatal de despenalizao, compativel com os fundamentos etico-juridicos que informam os postulados do Direito penal minimo, subjacentes a Lei n. 9.099/95 - ultrapassa os limites formais e organicos dos Juizados Especiais Criminais, projetando-se sobre procedimentos penais instaurados perante outros rgos judiciarios ou tribunais, eis que a ausncia de representao do ofendido qualifica-se como causa extintiva da punibilidade, com consequente reflexo sobre a pretenso punitiva do Estado.

CONCEITO DE INFRAO DE MENOR POTENCIAL OFENSIVO: O conceito parte da lei n 9.099/95 em seu Art. 61 na redao original:
Art. 61. Consideram-se infraes penais de menor potencial ofensivo, para os efeitos desta Lei, as contravenes penais e os crimes a que a lei comine pena mxima no superior a um ano, excetuados os casos em que a lei preveja procedimento especial. (Vide Lei n 10.259, de 2001) Art. 61. Consideram-se infraes penais de menor potencial ofensivo, para os efeitos desta Lei, as contravenes penais e os crimes a que a lei comine pena mxima no superior a 2 (dois) anos, cumulada ou no com multa

Depois com a Lei n 10.259/01 (dos Juizados Especiais Federais)em seu

Art. 2 tras a seguinte conceito:


Art. 2o Compete ao Juizado Especial Federal Criminal processar e julgar os feitos de competncia da Justia Federal relativos s infraes de menor potencial ofensivo. Pargrafo nico. Consideram-se infraes de menor potencial ofensivo, para os efeitos desta Lei, os crimes a que a lei comine pena mxima no superior a dois anos, ou multa.

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Art. 2o Compete ao Juizado Especial Federal Criminal processar e julgar os feitos de competncia da Justia Federal relativos s infraes de menor potencial ofensivo, respeitadas as regras de conexo e continncia.

A partir de 2001 possou-se a entender que o conceito de pena mxima de at dois anos passou a ser o conceito adotado tanto na Justia Federal como na Justia Estadual. Quando entra em vigor a Lei n 11.313/2006 este conceito passa a ser adotado com a nova redao dada ao Art. 61 da Lei n 9.099/95.
Art. 61. Consideram-se infraes penais de menor potencial ofensivo, para os efeitos desta Lei, as contravenes penais e os crimes a que a lei comine pena mxima no superior a um ano, excetuados os casos em que a lei preveja procedimento especial. (Vide Lei n 10.259, de 2001) Art. 61. Consideram-se infraes penais de menor potencial ofensivo, para os efeitos desta Lei, as contravenes penais e os crimes a que a lei comine pena mxima no superior a 2 (dois) anos, cumulada ou no com multa.

Logo o conceito de Infrao de Menor Potencial Ofensivo abrange as Contravenes penais e os crimes com pena mxima no superior a dois anos, cumulada ou no com multa, e submetidos ou no a procedimento especial. Vale lembrar que a Lei Maria da Penha restringe este conceito porque nos casos de violncia domestica e familiar contra a mulher no permitido aplicar a Lei dos Juizados. AULA 24/09/2010 BENEFCIOS TRAZIDOS PELA LEI DOS JUIZADOS ESPECIAIS: - evita o flagrante nos crimes de menor potencial ofensivo; - composio civil dos danos; - transao penal; - representao nos crimes de leso corporal leve e leso corporal culposa; - suspenso condicional do processo; Obs.: o primeiro um elemento descarcerizador, enquanto os outros 4 ltimos benefcios se tratam de institutos despenalizadores; - competncia do Juizado Especial Criminal:

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- a competncia dos juizados est relacionada ao conceito de infrao de menor potencial ofensivo; - o artigo 61 da lei 9.099/95 considerava (em sua redao original) crime de menor potencial ofensivo as contravenes penais e crime com pena mxima no superior a 1 ano, salvo crimes submetidos procedimento especial; - posteriormente, a lei 10.259/01, em seu artigo 2, nico, trouxe um novo conceito de crime de menor potencial ofensivo, referindo-se aqueles crimes com pena mxima no superior a dois anos ou multa. Assim, na poca surgiu a discusso, que se materializou em duas teorias: - Teoria Dualista ou Sistema Bipartido -> haver dois conceitos distintos de infrao de menor potencial ofensivo, ou seja, um na justia estadual e um na justia federal; - Teoria Unitria -> foi a que prevaleceu, e advogava no sentido de que haveria um conceito nico de infrao de menor potencial ofensivo; - posteriormente, a lei 11.313/06 resolveu a celeuma, dizendo que considerase infraes penais de menor potencial ofensivo as contravenes penais e os crimes que a lei comine pena mxima no superior a dois anos, cumulada ou no com multa, submetidos os crimes ou no procedimentos especiais (nova redao do artigo 61 da lei 9.099/95); - Observao: deve-se sempre buscar o mximo de pena possvel: em se tratando de causas de aumento, aplica-se o quantum que mais aumenta a pena; causas de diminuio, aplica-se a o quantum que menos diminua a pena (nesse sentido: smula 723 do STF e smula 243 do STJ12). Ao contrrio da prescrio (art. 119 do CP), se a soma das penas mximas atribudas aos delitos superar o limite mximo de dois anos, a competncia passa a ser do juzo comum. Smula 723 do STF:
NO SE ADMITE A SUSPENSO CONDICIONAL DO PROCESSO POR CRIME CONTINUADO, SE A SOMA DA PENA MNIMA DA INFRAO MAIS GRAVE COM O AUMENTO MNIMO DE UM SEXTO FOR SUPERIOR A UM ANO.

Smula 243 do STJ:


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As smulas se referem suspenso condicional do processo, mas o raciocnio se aplica no caso de fixao do conceito de crime de menor potencial ofensivo.
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O BENEFCIO DA SUSPENSO DO PROCESSO NO APLICVEL EM RELAO S INFRAES PENAIS COMETIDAS EM CONCURSO MATERIAL, CONCURSO FORMAL OU CONTINUIDADE DELITIVA, QUANDO A PENA MNIMA COMINADA, SEJA PELO SOMATRIO, SEJA PELA INCIDNCIA DA MAJORANTE, ULTRAPASSAR O LIMITE DE UM (01) ANO.

- excesso da acusao: Em regra o momento para se fazer a emendatio libeli na hora da sentena. Porm, caracterizado um excesso da acusao em relao classificao do fato delituoso, privando o acusado do gozo de benefcios como a liberdade provisria e os institutos despenalizadores da lei n 9.099, possvel uma desclassificao no incio do processo a ser feita de maneira incidental e provisria. O exemplo mais claro o de enquadrar o crime de usurio como crime de trfico. A classificao do fato delituoso, privando o acusado do gozo de uma liberdade pblica, faz com que seja possvel ao juiz corrigir desde j a adequao do fato feita pelo Ministrio Pblico, to somente para decidir quanto ao cabimento da liberdade provisria e dos institutos despenalizadores da lei dos juizados (STJ, HC 29.637);

HABEAS CORPUS N 29.637 - MG (2003/0136506-3) RELATOR : MINISTRO HAMILTON CARVALHIDO EMENTA HABEAS CORPUS. DIREITO PROCESSUAL PENAL. TRFICO ILCITO DE ENTORPECENTES. DESCLASSIFICAO PARA USO. LIBERDADE PROVISRIA. 1. Em no se ajustando a denncia aos elementos de prova inquisitorial que a instruem, unvocos na direo do ilcito tipificado no artigo 16 da Lei de Txicos, impe-se assegurar que o ru responda em liberdade ao processo, ante a parcial ausncia de justa causa para a ao penal, afirmvel no estado inicial do feito. 2. Ordem parcialmente concedida.

- aplicao da lei 9.099/95 no mbito da justia militar: - a aplicao da lei dos juizados na justia militar traria o completo e quase total esvaziamento da competncia da justia militar;

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- em 1.999 a lei 9.839/99 acrescentou o artigo 90-A lei dos juizados, vedando sua aplicao no mbito da justia militar, para dirimir eventuais dvidas. Essa lei, ao vedar a aplicao da lei 9.099/95 no mbito da justia militar, traz previso malfica ao acusado, assim, s ser aplicada a sua regra nos crimes cometidos depois da sua vigncia (uma vez que sua incidncia veda a aplicao de institutos despenalizadores da lei 9.099/95), sendo possvel a sua aplicao somente aos crimes militares imprprios (leso corporal, por exemplo) para o professor Damsio, o artigo 90-A seria inconstitucional em relao aos crimes impropriamente militares (no a posio seguida pelos Tribunais Superiores); - o artigo 94 da lei 10.741/03 (Estatuto do Idoso), que diz que [...] aos crimes previstos nesta lei, cuja pena mxima no ultrapasse 4 anos, aplicase o procedimento previsto na lei 9.099/95. A doutrina entendeu que o artigo 94 no quis dizer que o cidado que pratica um crime contra o idoso ser beneficiado pelos institutos despenalizadores da lei 9.099/95, mas trouxe apenas a regra de que aplicar-se- a lei dos juizados especiais somente no que se refere ao procedimento sumarssimo (art. 77 a 83 da lei dos juizados) - vide STF - ADI 3.096;

STF ADI 3.096 EMENTA: AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE. ARTIGOS 39 E 94 DA LEI 10.741/2003 (ESTATUTO DO IDOSO). RESTRIO GRATUIDADE DO TRANSPORTE COLETIVO. SERVIOS DE TRANSPORTE SELETIVOS E ESPECIAIS. APLICABILIDADE DOS PROCEDIMENTOS PREVISTOS NA LEI 9.099/1995 AOS CRIMES COMETIDOS CONTRA IDOSOS. 1. No julgamento da Ao Direta de Inconstitucionalidade 3.768/DF, o Supremo Tribunal Federal julgou constitucional o art. 39 da Lei 10.741/2003. No conhecimento da ao direta de inconstitucionalidade nessa parte. 2. Art. 94 da Lei n. 10.741/2003: interpretao conforme Constituio do Brasil, com reduo de texto, para suprimir a expresso do Cdigo Penal e. Aplicao apenas do procedimento sumarssimo previsto na Lei n. 9.099/95: benefcio do idoso com a celeridade processual. Impossibilidade de aplicao de quaisquer medidas despenalizadoras e de interpretao benfica ao autor do crime. 3. Ao direta de inconstitucionalidade julgada parcialmente procedente para dar interpretao conforme Constituio do Brasil, com reduo de texto, ao art. 94 da Lei n. 10.741/2003.

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- foro por prerrogativa de funo: - fica claro que se um deputado federal desacatar algum, ele ser julgado pelo STF. Porm, nada impede que haja a aplicao dos institutos despenalizadores da lei 9.099/95; - crimes eleitorais: - para o TSE, possvel a adoo dos institutos despenalizadores da lei n 9.099/95 (transao e suspenso condicional do processo) em relao a crimes eleitorais, salvo em relao queles que contam com um sistema punitivo especial (ex.: cassao do registro de candidatura); Exemplo : Art. 334 da lei n 4.737/65:
Art. 334. Utilizar organizao comercial de vendas, distribuio de mercadorias, prmios e sorteios para propaganda ou aliciamento de eleitores: Pena - deteno de seis meses a um ano e cassao do registro se o responsvel fr candidato.

- competncia originria dos Tribunais: Nos casos de competncia originria dos Tribunais perfeitamente cabvel a aplicao da Lei n 9.099/95.

- A Competncia Absoluta VS Competncia Relativa: - importante definir se a competncia dos juizados absoluta ou relativa. Uma primeira corrente vai sustentar que trata-se de uma competncia absoluta, no s porque estaria prevista na Constituio Federal (Art. 98, inciso I da CRFB/88), como tambm porque seria uma competncia estabelecida em razo da matria (nesse sentido: Mirabete, Ada Pelegrini e Gustavo Henrique Badar). Dizer que a competncia absoluta dizer que a competncia no admite modificaes, e a competncia dos juizados admite modificaes, uma vez que a prpria lei dos Juizados prev trs causas de modificao da competncia dos juizados. Assim, uma segunda corrente (nesse sentido: Eugnio Pacceli de Oliveira) diz que a competncia dos juizados tem natureza relativa, caracterizando mera nulidade relativa o
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julgamento de uma infrao de menor potencial ofensivo perante o juzo comum, mas desde que analisado o cabimento dos institutos despenalizadores da lei 9.099/95. - Modificao da Competncia dos Juizados: - impossibilidade de citao pessoal do acusado -> nos termos do artigo 66, nico da lei 9.099/95, no encontrado o acusado para ser citado, o Juiz encaminhar as peas existentes ao juzo comum para adoo do procedimento previsto em lei. Nos juizados, no cabe citao por edital. A citao por carta precatria perfeitamente possvel, porm a doutrina entende no ser cabvel a expedio de carta rogatria. Nos termos do enunciado n 110 do 25 FONAJE (Frum Nacional dos Juizados Especiais), cabvel a citao por hora certa. O processo somente ser remetido ao juzo comum aps a denncia. Alm disso, mesmo sendo encontrado o acusado posteriormente, no ser restabelecida a competncia dos juizados logicamente, no juzo comum podero ser aplicados os institutos despenalizadores; complexidade da causa -> exemplo: prova pericial de maior

complexidade; grande nmero de pessoas envolvidas. Nesse caso, o rgo Ministerial, j verificando essas condies, j pede a remessa dos autos ao juzo comum. A dvida surge em relao ao rgo competente para julgar a apelao da sentena nesse caso: seria o TJ ou a Turma Recursal que iria julgar o recurso? Quem vai julgar o TJ, uma vez que a Turma Recursal s pode reformar deciso proferida pelos juzes dos juizados especiais;
Lei n 9.099/95 Art. 77 2 Se a complexidade ou circunstncias do caso no permitirem a formulao da denncia, o Ministrio Pblico poder requerer ao Juiz o encaminhamento das peas existentes, na forma do pargrafo nico do art. 66 desta Lei.

- conexo e continncia: ex.: o pai pratica crime de maus-tratos contra seu filho. O crime de maus-tratos crime de menor potencial ofensivo, mas o vizinho v o crime de maus-tratos, da o agente dos maus-tratos vem e
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mata o vizinho, cometendo homicdio. Nesse caso, h um crime de competncia do Tribunal do Jri e outro de competncia dos juizados especiais: de acordo com o artigo 60, nico da lei 9.099/95, havendo conexo entre uma infrao de menor potencial ofensivo e um crime comum, ambos os delitos devero ser processados e julgados perante o juzo comum, o que no entanto, no impede a aplicao dos institutos despenalizadores em relao infrao de menor potencial ofensivo (composio civil de danos e transao penal);
Art. 60. O Juizado Especial Criminal, provido por juzes togados ou togados e leigos, tem competncia para a conciliao, o julgamento e a execuo das infraes penais de menor potencial ofensivo, respeitadas as regras de conexo e continncia. Pargrafo nico. Na reunio de processos, perante o juzo comum ou o tribunal do jri, decorrentes da aplicao das regras de conexo e continncia, observar-seo os institutos da transao penal e da composio dos danos civis.

- competncia do juizado de violncia domstica e familiar contra a mulher: - o artigo 14 da Lei Maria da Penha (lei 11.340/06) traz a previso dos Juizados de Violncia Domstica e Familiar contra a Mulher: esses juizados, apesar da lei ter usado a expresso Juizados, no se trata de um Juizado Especial Criminal, mas sim criao de Varas Especializadas. Teria sido muito mais coerente se o legislador tivesse utilizado a palavra Vara;
Lei n 11.340/2006 Lei Maria da Penha Art. 14. Os Juizados de Violncia Domstica e Familiar contra a Mulher, rgos da Justia Ordinria com competncia cvel e criminal, podero ser criados pela Unio, no Distrito Federal e nos Territrios, e pelos Estados, para o processo, o julgamento e a execuo das causas decorrentes da prtica de violncia domstica e familiar contra a mulher. Art. 41. Aos crimes praticados com violncia domstica e familiar contra a mulher, independentemente da pena prevista, no se aplica a Lei no 9.099, de 26 de setembro de 1995. Art. 33. Enquanto no estruturados os Juizados de Violncia Domstica e Familiar contra a Mulher, as varas criminais acumularo as competncias cvel e criminal para conhecer e julgar as causas decorrentes da prtica de violncia domstica e familiar contra a mulher, observadas as previses do Ttulo IV desta Lei, subsidiada pela legislao processual pertinente. Pargrafo nico. Ser garantido o direito de preferncia, nas varas criminais, para o processo e o julgamento das causas referidas no caput.

- quando no houver essa Vara de Violncia Domstica e Familiar contra a Mulher, as varas criminais acumularo as competncias cvel e criminal.
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Deve haver ateno para a resoluo n 7 do TJDFT: ampliou a competncia dos juizados especiais criminais para abranger o processo relativo violncia domstica e familiar contra a mulher -> como se imaginasse que o juiz do juizado ora atua julgando uma infrao de menor potencial ofensivo, aplicando a lei 9.099/95, ora atua julgando os casos de violncia domstica contra a mulher, sujeitando-se ao procedimento comum previsto no CPP e na lei 11.340/06. Nesse caso, o rgo recursal no caso de julgamento da infrao de menor potencial ofensivo a turma recursal, e quando por acaso ele julgar o caso de violncia domstica, ele atuar como um juiz comum, sendo o juzo ad quem o TJ (nesse sentido: STJ, CC 97.456);

CONFLITO DE COMPETNCIA N 97.456 - DF (2008/0158994-6) EMENTA CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. JUIZADO ESPECIAL CRIMINAL E VARA CRIMINAL. CRIME DE VIOLNCIA DOMSTICA CONTRA A MULHER. RESOLUO N. 7 DO TJDFT. COMPETNCIA DO JUIZADO ESPECIAL DE COMPETNCIA GERAL DA CIRCUNSCRIO JUDICIRIA DE BRAZLNDIA/DF. 1. A Resoluo n. 7 do Tribunal de Justia do Distrito Federal e Territrios ampliou a competncia dos Juizados Especiais Criminais e dos Juizados Especiais de Competncia Geral, com exceo da Circunscrio Especial Judiciria de Braslia e das regies administrativas do Ncleo Bandeirante e Guar, para abranger o processo, o julgamento e a execuo das causas decorrentes da prtica de violncia domstica e familiar contra a mulher, ressalvando, entretanto, a independncia dos procedimentos estabelecidos pelas Leis 9.099/95 e 11.340/06, em obedincia ao disposto no art. 41 da Lei n. 11.340/06. 2. No se trata, no caso, de aplicar a Lei n. 9.099/95 aos casos de violncia mulher, no mbito domstico ou familiar, o que vedado pela Lei n. 9.099/95 e rejeitado pela jurisprudncia. 3. Conflito conhecido para declarar a competncia do Juzo de Direito do Juizado Especial de Competncia Geral da Circunscrio Judiciria de Brazlndia/DF, ora suscitado.

- Competncia Territorial dos Juizados Especiais:

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- a regra geral de competncia no processo penal est prevista no artigo 70 do CPP, sendo competente o juzo do local da consumao (teoria do resultado); - o artigo 63 da lei dos juizados especiais exceo, dizendo que a competncia do juzo do local em que foi praticada a infrao penal. Alguns doutrinadores dizem que praticada refere-se ao local da conduta, outra corrente entende que tal norma refere-se ao local da consumao, e ainda h uma terceira corrente (mista/ubiqidade majoritria na jurisprudncia) dizendo que a competncia tanto do local da ao (conduta) quanto o local da consumao;
CPP Art. 70. A competncia ser, de regra, determinada pelo lugar em que se consumar a infrao, ou, no caso de tentativa, pelo lugar em que for praticado o ltimo ato de execuo. Lei n 9.099/95 Art. 63. A competncia do Juizado ser determinada pelo lugar em que foi praticada a infrao penal.

- Termo Circunstanciado de Ocorrncia (TCO): - est previsto no artigo 69 da lei 9.099/95, uma vez que no mbito da lei no h inqurito policial, mas sim, o termo circunstanciado de ocorrncia;
Art. 69. A autoridade policial que tomar conhecimento da ocorrncia lavrar termo circunstanciado e o encaminhar imediatamente ao Juizado, com o autor do fato e a vtima, providenciando-se as requisies dos exames periciais necessrios. Pargrafo nico. Ao autor do fato que, aps a lavratura do termo, for imediatamente encaminhado ao juizado ou assumir o compromisso de a ele comparecer, no se impor priso em flagrante, nem se exigir fiana. Em caso de violncia domstica, o juiz poder determinar, como medida de cautela, seu afastamento do lar, domiclio ou local de convivncia com a vtima. (Redao dada pela Lei n 10.455, de 13.5.2002))

O termo circunstanciado funciona basicamente como um relatrio sumrio, contendo a identificao das partes envolvidas, a meno ao delito praticado e demais provas ou elementos de informao que tenham sido apurados.

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- o TCO funciona como um relatrio circunstanciado contendo a identificao das partes envolvidas, a meno ao delito praticado e demais provas que tenham sido apuradas (a grosso modo, o TCO muito parecido com um Boletim de Ocorrncia); - importante saber se h possibilidade de se ver instaurado um inqurito policial em um crime de menor potencial ofensivo: tal fenmeno plenamente possvel; - quem tem atribuio para fazer o TCO a autoridade policial (nos termos do artigo 69 da lei 9.099/95), ou seja, ela que lavra o TCO: a autoridade policial da polcia civil ou da polcia federal podem lavar o TCO indiscutivelmente, mas a dvida fica em relao autoridade policial da Polcia Militar: de acordo com o provimento n 758/01 do Conselho Superior da Magistratura do Estado de So Paulo, a Polcia Militar tambm estaria autorizada a lavrar o TCO/TC (alguns chamam de Termo Circunstanciado de Ocorrncia, outros chamam de Termo Circunstanciado), porm, questiona-se a constitucionalidade desse provimento, e em prova de Polcia Civil deve-se sustentar que a lavratura do TCO est ligada a uma atribuio tpica da polcia investigatria, assim, no cabe a Polcia Militar lavrar o TCO (uma vez que tem atribuies meramente preventivas e ostensivas). Para os demais concursos, vale a pena dizer que a Polcia Militar tambm pode lavrar o TCO; - a lei prev que no se impor priso em flagrante, sendo clara e ntida a inteno do legislador de esvaziar as delegacias. Assim, pelo termo autoridade policial deve-se compreender todos os rgos encarregados da segurana pblica previstos no artigo 144 da CRFB/88. A ADI 2.862 no STF foi ajuizada buscando que o provimento do Conselho Superior da Magistratura do Estado de So Paulo fosse declarado inconstitucional, mas o STF decidiu que o provimento 758/01 no seria lei, e portanto, no conheceu da ADI (portanto, o STF no analisou o mrito dessa ADI); - o artigo 69 da lei usa a expresso no se impor priso em flagrante (termo idntico usado na lei de drogas, mais precisamente em seu artigo 48, 2). O artigo 62 da LCP trata da contraveno penal de embriaguez, quando causar escndalo ou colocar em perigo a segurana prpria ou

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alheia, exemplo de infrao penal sujeita a lei 9.099/95. A interpretao dessa expresso deve levar em conta as 4 fases da priso em flagrante: a) captura do agente; b) conduo coercitiva; c) lavratura do Auto de Priso em Flagrante (APF); d) recolhimento priso; - a lei dos juizados ao dizer que no se impor priso em flagrante veda somente a lavratura do APF com o conseqente recolhimento priso. Assim, em vez de se lavrar o APF, lavrado o TCO porm, o TCO est sujeito a uma condio, que se faz no comparecimento imediato ao juizado ou na assuno do comparecimento. A negativa de se assinar o compromisso de comparecimento ao juizado ou se ela no comparece imediatamente, h impedimento para que se lavre o TCO, assim, deve ser lavrado o APF (teoricamente o passo subseqente seria o recolhimento priso) e deve ser observado a pena do delito, uma vez que em se tratando de infraes penais em que o indivduo livra-se solto (art. 321 do CPP13), no pode haver priso; Portanto, no se esqueam jamais daquelas hipteses previstas no CPP, em que o indivduo livra-se solto. Essas hipteses em que algum livrase solto esto previstas no art. 321, do CPP. Quando chegou a Lei dos Juizados, muitos disseram que esse art. 321 j teria sido revogado, que no teria importncia alguma. Ele tem. E eu acabei de dar um exemplo para vocs. S que cuidado porque, quando a pessoa livra-se solta, um negcio meio lusitano, j que voc lavra um APF e a pessoa no vai presa. Voc tem todo um trabalho de lavrar o auto de priso em flagrante e a pessoa colocada em liberdade. Vamos olhar o art. 321, do CPP:
Art. 321 - Ressalvado o disposto no Art. 323, III e IV (REINCIDENTE ou VADIO), o ru livrar-se- solto, independentemente de fiana: I - no caso de infrao, a que no for, isolada, cumulativa ou alternativamente, cominada pena privativa de liberdade; II - quando o mximo da pena privativa de liberdade, isolada, cumulativa ou alternativamente cominada, no exceder a 3 (trs) meses.
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No caso de infrao que no for isolada, cumulativa ou alternativamente, cominada pena privativa de liberdade. Quando o mximo da pena privativa de liberdade, isolada, cumulativamente ou alternativamente cominada, no exceder a trs meses.
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Um exemplo do inciso I pode ser o porte para consumo pessoal que hoje no prev mais pena privativa de liberdade. O caso da contraveno de embriaguez se encaixa perfeitamente no inciso II e por isso que o exemplo dado para vocs. A pena, para a contraveno de embriaguez de 15 dias a 3 meses. Ento, no excedendo a 3 meses, a pessoa livra-se solta.

- Audincia Preliminar ou Fase Preliminar:


Art. 70 - Comparecendo o autor do fato e a vtima, e no sendo possvel a realizao imediata da audincia preliminar, ser designada data prxima, da qual ambos sairo cientes. Art. 71 - Na falta do comparecimento de qualquer dos envolvidos, a Secretaria providenciar sua intimao e, se for o caso, a do responsvel civil, na forma dos arts. 67 e 68 desta Lei. Art. 72 - Na audincia preliminar, presente o representante do Ministrio Pblico, o autor do fato e a vtima e, se possvel o responsvel civil, acompanhados por seus advogados, o Juiz esclarecer sobre a possibilidade da composio dos danos e da aceitao da proposta de aplicao imediata de pena no privativa de liberdade.

- objetivos: - composio dos danos civis -> ser reduzida a escrito e homologado pelo juiz mediante sentena irrecorrvel, ter eficcia de ttulo executivo a ser executada no juzo cvel - a transao penal -> nos termos do artigo 76 da lei 9.099/95; - parece-nos oportuno analisar os institutos isoladamente, da forma que o faremos abaixo; - Composio dos Danos Civis (art. 74 da lei n 9.099/95):

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Art. 73 - A conciliao ser conduzida pelo Juiz ou por conciliador sob sua orientao. Art. 74 - A composio dos danos civis ser reduzida a escrito e, homologada pelo Juiz mediante sentena irrecorrvel, ter eficcia de ttulo a ser executado no juzo civil competente. Pargrafo nico - Tratando-se de ao penal de iniciativa privada ou de ao penal pblica condicionada representao, o acordo homologado acarreta a renncia ao direito de queixa ou representao.

composio

dos

danos

civis

tem

natureza

jurdica

de

medida

despenalizadora. Se o crime for de ao penal privada ou crime de ao penal pblica condicionada representao, uma vez feita essa composio dos danos civis, a consequncia ser a renncia ao direito de queixa ou ao direito de representao. A renncia, portanto, funcionar como uma causa extintiva da punibilidade.

- a homologao do acordo funciona como sentena irrecorrvel e funciona como ttulo executivo a ser executado no juzo civil competente. A celebrao deste acordo acarreta a renncia ao direito de queixa ou de representao. PERGUNTA: Seria possvel a composio dos danos civis em crimes de ao penal pblica incondicionada? RESPOSTA: Seria sim possvel a composio dos danos civis em crimes de ao penal pblica incondicionada, mas essa composio no extingue o processo nesse caso; No CP, em regra, o recebimento de indenizao no sinnimo de renncia tcita (Art. 104, Pargrafo nico):
Cdigo Penal Art. 104 - O direito de queixa no pode ser exercido quando renunciado expressa ou tacitamente. (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984) Pargrafo nico - Importa renncia tcita ao direito de queixa a prtica de ato incompatvel com a vontade de exerc-lo; no a implica, todavia, o fato de receber o ofendido a indenizao do dano causado pelo crime. (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)

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Participao do MP: a composio dos danos civis na verdade uma medida despenalizadora que foi pensada naqueles crimes que produzem danos materiais ou at mesmo danos morais a uma vtima determinada ( ilgico pensar em uma composio de danos civis em um crime de perigo, a ttulo de exemplo). Em regra, o Ministrio Pblico no intervm nessa fase (busca da determinao da vtima), salvo se o ofendido for incapaz alguns doutrinadores vo alm disso, e vo conciliar a participao do Ministrio Pblico tambm nos termos do artigo 68 do CPP, assim, quando a vtima for pobre e no houver defensoria pblica na comarca, justifica-se a interveno do Ministrio Pblico com base no artigo 68 do CPP; - homologada a composio, vale ela como ttulo executivo judicial, a ser executado no prprio juizado especial cvel se o valor no ultrapassar, no caso do mbito Estadual, o valor de 40 salrios mnimos; - em caso de composio no realizada, ou realizada em delito de ao penal pblica incondicionada, o processo segue normalmente (art. 75 da lei 9.099/95);
Art. 75 - No obtida a composio dos danos civis, ser dada imediatamente ao ofendido a oportunidade de exercer o direito de representao verbal, que ser reduzida a termo. Pargrafo nico - O no oferecimento da representao na audincia preliminar no implica decadncia do direito, que poder ser exercido no prazo previsto em lei.

- no feito acordo de composio dos danos civis, ser dada imediatamente ao ofendido a oportunidade de exercer o direito de representao verbal, que ser reduzida a termo. Resta comentar agora sobre o no comparecimento da vtima, que ser feito no tpico abaixo; - Representao nos Juizados (art. 75 da lei 9.099/95): - para o artigo 75 da lei 9.099/95, a representao deve ser feita em juzo. No entanto, a jurisprudncia tem considerado vlida a representao feita perante a autoridade policial quando da lavratura do termo circunstanciado; - no sendo feita a representao, deve-se aguardar o decurso do prazo de 6 meses para que se possa falar em decadncia;

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- consequncias da ausncia do ofendido audincia preliminar nos crimes de ao penal pblica condicionada: - 1 Corrente: desde que no ultrapassado o prazo decadencial, a audincia dever ser suspensa, aguardando-se em cartrio o oferecimento da representao; - 2 Corrente: ausente o ofendido, presume-se que tenha renunciado tacitamente ao direito de representao; - 3 Corrente: ausente o ofendido, deve ser pessoalmente intimado para oferecer representao. Somente ento ser reconhecida a renncia tcita ao direito de representao; Obs.: na prtica, a corrente que tem prevalecido a primeira corrente. O mesmo raciocnio valido para a ao penal pblica condicionada a representao e tambm para a ao penal privada; - Transao Penal (art. 76 da lei 9.099/95): - conceito: cuida-se de acordo celebrado entre o titular da ao penal (Ministrio Pblico) e o autor do delito pelo qual se prope a aplicao imediata de pena restritiva de direito ou multa (pena no privativa de liberdade), dispensando-se a instaurao do processo;
Art. 76. Havendo representao ou tratando-se de crime de ao penal pblica incondicionada, no sendo caso de arquivamento, o Ministrio Pblico poder propor a aplicao imediata de pena restritiva de direitos ou multas, a ser especificada na proposta. 1 Nas hipteses de ser a pena de multa a nica aplicvel, o Juiz poder reduzi-la at a metade. 2 No se admitir a proposta se ficar comprovado: I - ter sido o autor da infrao condenado, pela prtica de crime, pena privativa de liberdade, por sentena definitiva; II - ter sido o agente beneficiado anteriormente, no prazo de cinco anos, pela aplicao de pena restritiva ou multa, nos termos deste artigo; III - no indicarem os antecedentes, a conduta social e a personalidade do agente, bem como os motivos e as circunstncias, ser necessria e suficiente a adoo da medida. 3 Aceita a proposta pelo autor da infrao e seu defensor, ser submetida apreciao do Juiz. 4 Acolhendo a proposta do Ministrio Pblico aceita pelo autor da infrao, o Juiz aplicar a pena restritiva de direitos ou multa, que no importar em reincidncia, sendo registrada apenas para impedir novamente o mesmo benefcio no prazo de cinco anos. 5 Da sentena prevista no pargrafo anterior caber a apelao referida no art. 82 desta Lei. 6 A imposio da sano de que trata o 4 deste artigo no constar de certido de antecedentes criminais, salvo para os fins previstos no mesmo
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dispositivo, e no ter efeitos civis, cabendo aos interessados propor ao cabvel no juzo cvel.

- alguns doutrinadores dizem que a transao penal est muito ligada expresso nolo contendere, no sentido de que no se quer discutir mais o assunto (ou seja, no contestao). O nico efeito propriamente dito da transao penal a impossibilidade de nova transao no prazo de 5 (cinco) anos;

- a transao penal funciona tambm como uma importante forma de mitigao ao princpio da obrigatoriedade da ao penal pblica no caso da ao penal, por mais que haja elementos para o Ministrio Pblico oferecer a denncia, ele no pode, devendo fazer a transao penal (quando preenchidos os requisitos). No mbito da transao penal, o princpio da obrigatoriedade da ao penal pblica d lugar ao princpio da discricionariedade regrada / mitigada; - concesso de ofcio pelo juiz: Uma primeira corrente dizia que a transao penal na verdade seria um direito subjetivo do acusado, e ento, a partir dessa constatao, seria possvel a sua concesso de ofcio pelo juiz. Uma segunda corrente, que acabou prevalecendo na jurisprudncia, diz que o nome transao j d a idia de concesses mtuas, e tambm, caso o juiz no concorde com a recusa injustificada da proposta de transao penal por parte do Ministrio Pblico, deve remeter a questo ao procurador geral, nos termos do artigo 28 do CPP (nesse sentido, smula 696 do STF14) somente assim se preserva o direito de ao;
Smula 696 do STF REUNIDOS OS PRESSUPOSTOS LEGAIS PERMISSIVOS DA SUSPENSO CONDICIONAL DO PROCESSO, MAS SE RECUSANDO O PROMOTOR DE JUSTIA A PROP-LA, O JUIZ, DISSENTINDO, REMETER A QUESTO AO

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A smula 696 fala da suspenso condicional do processo, e no da transao penal, mas aplicvel esta.
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PROCURADOR-GERAL, APLICANDO-SE POR ANALOGIA O ART. 28 DO CDIGO DE PROCESSO PENAL.

- Pressupostos para a Formulao da Proposta de Transao Penal: 1. deve haver uma proposta do autor da ao penal; 2. infrao de menor potencial ofensivo -> nos termos do artigo 61 da lei 9.099/95; 3. no ser caso de arquivamento -> esse requisito o mais ignorado no dia-dia, mesmo estando expressamente previsto no artigo 76 da lei 9.099/95; 4. crime de ao penal pblica incondicionada ou crime de ao penal pblica condicionada a representao -> a lei no fala a respeito do crime de ao penal privada, assim, deve ser analisado o cabimento da transao penal em crimes de ao penal privada. Doutrina e jurisprudncia vem sustentando a possibilidade da transao penal ser tambm cabvel nos casos de ao penal privada, com base no princpio da isonomia. Porm, ainda resta saber quem capaz de formular a proposta da transao penal em crimes de ao penal privada, sendo a melhor posio sustentar que a proposta deveria partir do ofendido ou de seu representante legal, obviamente, atravs do advogado do querelante (porm, h doutrinadores que entendem que seja o Ministrio Pblico e outros que entendem ser o juiz); vide HC 34.085 do STJ:
HABEAS CORPUS N 34.085 - SP (2004/0028170-2) EMENTA HABEAS CORPUS . CRIME DE INJRIA. TRANCAMENTO DA AO PENAL. ARGIO DE ATIPICIDADE DA CONDUTA. AFERIO. NECESSIDADE DE

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DILAO PROBATRIA. VIA INADEQUADA. CRIME CONTRA A HONRA. APLICAO DA LEI DOS JUIZADOS ESPECIAIS CRIMINAIS. TRANSAO PENAL. POSSIBILIDADE. 1. A teor do entendimento pacfico desta Corte, o trancamento da ao penal pela via de habeas corpus medida de exceo, que s admissvel quando emerge dos autos, de forma inequvoca, a inocncia do acusado, a atipicidade da conduta ou a extino da punibilidade. Precedentes do STJ. 2. Na presente hiptese, a pea vestibular descreve, com todos os elementos indispensveis, a existncia de crime em tese, bem como a respectiva autoria, com indcios suficientes para a deflagrao da persecuo penal, sendo impossvel na presente via adentrar na seara probatria para se saber se houve ou no o dolo, bem como se a conduta da Paciente foi ou no praticada com animus injuriandi . 3. No h como em juzo sumrio e sem o devido processo legal, garantido o contraditrio e a ampla defesa, inocentar a Paciente da acusao, precipitando prematuramente o mrito. 4. A Terceira Seo desta Egrgia Corte firmou o entendimento no sentido de que, preenchidos os requisitos autorizadores, a Lei dos Juizados Especiais Criminais aplica-se aos crimes sujeitos a ritos especiais, inclusive queles apurados mediante ao penal exclusivamente privada. Ressalte-se que tal aplicao se estende, at mesmo, aos institutos da transao penal e da suspenso do processo. 5. Ordem parcialmente concedida para anular a deciso que recebeu a queixa-crime a fim de que, antes, seja observado o procedimento previsto no art. 76, da Lei n. 9.099/95.

5. ausncia de condenao por sentena definitiva a pena privativa de liberdade -> deve haver muito cuidado para no confundir esse requisito com a reincidncia. Caso o agente tenha sido condenado a uma pena de multa, cabe transao penal; 6. circunstncias favorveis: as circunstncias esto presentes no inciso III do 2 do artigo 76 da lei 9.099/95; 7. aceitao da proposta pelo autor da infrao e por seu advogado -> est previsto no artigo 76, 3 da lei 9.099/95. Caso haja discrepncia entre advogado e autor da infrao, em se tratando de advogado constitudo, prevalece a vontade do autor da infrao. Porm, em se tratando de defensor pblico ou defensor dativo, da mesma forma que ocorre com a suspenso condicional do processo (art. 89, 7 da lei 9.099/95), prevalece a vontade do acusado. No se pode confundir essa divergncia dos juizados com a divergncia no momento da interposio de recursos, prevalecendo nesse caso a vontade de quem

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tem interesse em recorrer15 (em decorrncia do princpio da non reformatio in pejus); 8. composio do dano ambiental -> no caso de infrao ambiental de menor potencial ofensivo, a proposta de transao penal depende de composio quanto ao dano ambiental, salvo impossibilidade de faz-lo nesse sentido, o artigo 27 da lei 9.605/98;

- Recursos Cabveis em Relao Transao Penal: - da deciso homologatria caber apelao no prazo de 10 dias; - Descumprimento Injustificado da Proposta de Transao Penal: uma primeira corrente entende que o titular da ao penal pode oferecer a respectiva pea acusatria; STJ HC 90.126
HABEAS CORPUS N 90.126 - MS (2007/0210829-9) EMENTA PROCESSO PENAL. HABEAS CORPUS . PORTE DE ARMA (LEI 9.437/97). TRANSAO PENAL. HOMOLOGAO. DESCUMPRIMENTO DO ACORDO. RETOMADA DA PERSECUO PENAL. ILEGALIDADE. RECONHECIMENTO. 1. A sentena homologatria de aplicao de pena restritiva de direitos, nos moldes do art. 76 da Lei 9.099/95, gera coisa julgada. Transcorrido in albis o prazo recursal, sobrevindo o descumprimento do acordo, invivel o restabelecimento da persecuo penal. 2. Ordem concedida para trancar a ao penal.

j uma segunda corrente entende que homologada a proposta de transao penal, deve haver a converso da pena restritiva de direitos em pena privativa de liberdade; j uma terceira corrente diz que em se tratando de pena de multa, deve ser executada; em se tratando de pena restritiva de direitos, deve o juiz abrir vista ao Ministrio Pblico para oferecimento de denncia;

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Corroborando esse entendimento, a smula 705 do STF . A RENNCIA DO RU AO DIREITO DE APELAO, MANIFESTADA SEM A ASSISTNCIA DO DEFENSOR, NO IMPEDE O CONHECIMENTO DA APELAO POR ESTE INTERPOSTA.

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- o STF tem entendido que a pessoa no cumpre a transao penal, como se fosse obrigado o promotor a dar incio ao processo, com o oferecimento de denncia pelo rgo ministerial (STF, HC 84.976 , RE 268.319 e RE 602.072);
RHC 84897 / SP - SO PAULO RECURSO EM HABEAS CORPUS EMENTA: RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS. PENA-BASE ACIMA DO MNIMO LEGAL. CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS DESFAVORVEIS. 1. O mau comportamento e o grau de culpabilidade do agente autorizam a fixao da pena-base em patamar superior ao mnimo legal. 2. Hiptese em que a via sumria do habeas corpus no o meio hbil para a demonstrao da ilegalidade ou do abuso de poder na fixao da pena-base. 3. Recurso Ordinrio em Habeas Corpus a que se nega provimento.

STF RE 602.072 EMENTA: AO PENAL. Juizados Especiais Criminais. Transao penal. Art. 76 da Lei n 9.099/95. Condies no cumpridas. Propositura de ao penal. Possibilidade. Jurisprudncia reafirmada. Repercusso geral reconhecida. Recurso extraordinrio improvido. Aplicao do art. 543-B, 3, do CPC. No fere os preceitos constitucionais a propositura de ao penal em decorrncia do no cumprimento das condies estabelecidas em transao penal. Deciso 1Deciso: O Tribunal, por unanimidade e nos termos do voto do Relator, reconheceu a existncia de repercusso geral, reafirmou a jurisprudncia da Corte acerca da possibilidade de propositura de ao penal quando descumpridas as clusulas estabelecidas em transao penal (art. 76 da Lei n 9.099/95) e negou provimento ao recurso. Votou o Presidente, Ministro Gilmar Mendes. Ausentes, justificadamente, o Senhor Ministro Eros Grau e, neste julgamento, o Senhor Ministro Carlos Britto. Plenrio, 19.11.2009.

- em relao ao no pagamento da multa, merece uma ateno especial a leitura do artigo 85 da lei 9.099/95, que diz que no efetuado o pagamento, ser feita a converso em pena de multa e em restritiva de direito. A primeira parte desse artigo foi revogada pela lei 9.268/96, que deu nova redao ao artigo 51 do CP, sendo que a multa passa a ser dvida de valor, devendo ser cobrada pela Fazenda. Quanto segunda parte do artigo 85, no h lei que disponha sobre a converso da pena de multa em pena restritiva de direitos;

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- Procedimento Sumarssimo: - art. 77 da lei 9.099/95 -> no sendo efetuada a transao penal nos termos do artigo 76 da lei 9.099/95, o Ministrio Pblico oferecer ao juiz, de imediato, denncia oral, caso no haja necessidade de diligncias imprescindveis. Para o oferecimento de denncia, caso a materialidade esteja prevista em boletim mdico, o exame de corpo de delito ser prescindvel; 1. Oferecimento de uma pea acusatria (seja denncia ou queixa) -> se d de modo oral e dever ser reduzia a termo (geralmente, na prtica, faz mesmo por escrito); 2. Dispensabilidade do exame de corpo de delito: o exame de corpo de delito ser prescindvel quando a materialidade do delito estiver aferido por boletim mdico ou prova equivalente. Essa regra interpretada pela doutrina de duas maneiras: alguns doutrinadores entendem que o exame de corpo de delito dispensvel no momento do oferecimento da pea acusatria, porm, quando da sentena condenatria, o exame de corpo de delito seria indispensvel (essa no parece a melhor interpretao); a melhor doutrina aquela que nos diz que devido a informalidade no prprio juizado, o exame de corpo de delito dispensvel tanto no momento do oferecimento da pea acusatria quanto no momento da prpria sentena; 3. Citao do acusado -> pode se dar atravs de citao pessoal; pode se dar atravs da citao por hora certa. No mbito do Juizado Especial no cabvel citao por edital. Se o acusado estiver em lugar incerto e no sabido os autos devero ser remetidos ao juzo comum. possvel a expedio de carta rogatria e carta precatria.
CPP Art. 368. Estando o acusado no estrangeiro, em lugar sabido, ser citado mediante carta rogatria, suspendendo-se o curso do prazo de prescrio at o seu cumprimento.

4.

Defesa preliminar -> oferecida a pea acusatria, deve-se observar a defesa preliminar (aquela apresentada entre o oferecimento e o recebimento da pea acusatria). A defesa preliminar visa impedir a
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instaurao de uma lide temerria (trata de matria processual). Tem o instituto da defesa preliminar, trfico de drogas, crimes funcionais afianveis, juizados especiais, competncia originria dos Tribunais e a lei de improbidade que tem natureza civil tambm trs uma espcie de defesa preliminar. Aberta a audincia, ser dada a palavra ao defensor para responder acusao (defesa preliminar, conforme o artigo 81 da lei). Vale lembrar que a defesa preliminar busca a rejeio da pea acusatria;
Lei n 9.099/95 Art. 81. Aberta a audincia, ser dada a palavra ao defensor para responder acusao, aps o que o Juiz receber, ou no, a denncia ou queixa; havendo recebimento, sero ouvidas a vtima e as testemunhas de acusao e defesa, interrogando-se a seguir o acusado, se presente, passando-se imediatamente aos debates orais e prolao da sentena.

5.

Rejeio da pea acusatria -> quando o juiz acata a defesa preliminar e rejeita a pea acusatria;

6. 7.

Recebimento da pea acusatria -> o juiz recebe a pea acusatria; Citao do acusado -> cabe citao pessoal, por hora certa (conforme enunciado do FONAGE), porm, no se admite a citao por edital. O artigo 78 usa a expresso citao, porm, em ocasio anterior ao recebimento da pea acusatria, o que revela a impropriedade do uso do termo;

8.

Resposta acusao -> visa absolvio sumria ( um ataque de mrito). Na lei dos juizados isto se d durante uma audincia concentrada. Logo a defesa preliminar que processual vai acabar sendo feita em conjunto com a resposta acusao.

9.

Anlise de possvel Absolvio sumria -> o artigo 397 do CPP traz a absolvio sumria para o procedimento comum, agora fica a dvida se tal absolvio sumria seria aplicada no mbito do procedimento dos juizados: perfeitamente cabvel a absolvio sumria no mbito dos juizados. O artigo 394, 4 diz que as disposies dos artigos 395 (trata das causas de rejeio da pea acusatria), 396 (trata da citao e da resposta da acusao) e o 397 (que trata da absolvio sumria) do CPP aplicam-se a todos os procedimentos penais de primeiro grau;

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CPP Art. 394 4o As disposies dos arts. 395 a 398 deste Cdigo aplicam-se a todos os procedimentos penais de primeiro grau, ainda que no regulados neste Cdigo.

10. Instruo e Julgamento do Processo

Sistema Recursal na Lei 9.099/95: APELAO - a turma recursal composta por 3 juzes de 1 grau: fica claro que o juiz que julgou a causa no pode apreciar o recurso; - quem atua na turma recursal como rgo do Ministrio Pblico no um procurador de justia, mas sim um promotor de justia; - sobre as questes dos recursos, deve-se comear pela anlise do artigo 82 da lei 9.099/95. Da deciso de rejeio da denncia ou queixa caber apelao, que ser interposta no prazo de 10 dias contados da cincia da sentena pelo Ministrio Pblico, pelo ru e seu defensor; - a regra no tocante rejeio da pea acusatria, de acordo com o CPP, de que cabvel o RESE (nos termos do artigo 581, I do CPP). Na lei dos juizados, tal regra sofre uma exceo, uma vez que o recurso correto o de apelao;
CPP LEI 9.099/95 - prazo: 5 dias; - prazo: 10 dias; - interposio da apelao em 5 dias - por petio escrita e razes recursais em 8 dias; obrigatoriamente interposio j com as razes recursais em 10 dias16;

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- Hipteses de Apelao: - rejeio da pea acusatria; - sentena homologatria da transao penal; - deciso condenatria ou absolutria;

EMBARGOS DE DECLARAO
CPP - prazo: 2 (dois) dias; cabimento: obscuridade, ambigidade, contradio ou omisso (Art. 382 do CPP); - gera interrupo do prazo recursal; LEI 9.099/95 - prazo: 5 (cinco) dias; cabimento: obscuridade, contradio, omisso, dvida (Art. 83 da Lei 9.099/95); - quando opostos contra sentena, suspendem o prazo para o outro recurso; se quando opostos contra acrdo de turma recursal, interrompem o prazo para o outro recurso;

RECURSO EXTRAORDINRIO/RECURSO ESPECIAL - quando a Constituio fala sobre o RESP ela diz que a deciso deve ser proferida em ltima instncia por um Tribunal, assim, no cabe RESP no mbito do juizado;
CRFB/88 Art. 105. Compete ao Superior Tribunal de Justia: III - julgar, em recurso especial, as causas decididas, em nica ou ltima instncia, pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos tribunais dos Estados, do Distrito Federal e Territrios, quando a deciso recorrida:

- Recurso Extraordinrio cabvel, desde que preenchido os requisitos previstos na Constituio;


CRFB/88
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Caso as razes recursais no sejam apresentadas concomitantemente, uma primeira corrente entende que o recurso sequer deveria ser conhecido, mas uma segunda corrente, diz que apesar do teor do artigo 82, 1, nada impede que as razes recursais sejam apresentadas posteriormente. H um julgado da 2 turma do STF (HC 85.210) no sentido da primeira corrente. J em relao segunda corrente, deve-se citar um julgado da 1 Turma do STF (HC 85.384).
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Art. 102. Compete ao Supremo Tribunal Federal, precipuamente, a guarda da Constituio, cabendo-lhe: III - julgar, mediante recurso extraordinrio, as causas decididas em nica ou ltima instncia, quando a deciso recorrida: a) contrariar dispositivo desta Constituio; b) declarar a inconstitucionalidade de tratado ou lei federal; c) julgar vlida lei ou ato de governo local contestado em face desta Constituio. d) julgar vlida lei local contestada em face de lei federal.

HABEAS CORPUS: - se o habeas corpus fosse possvel contra o juiz do juizado, quem que poderia julgar? A turma recursal? Parece possvel que o habeas corpus seria julgado pela turma recursal, quando ele funcionar como um substitutivo de um recurso. Porm, se houver a prtica em tese de abuso de autoridade, o habeas corpus deve ser apreciado pelo Tribunal de Justia (ver RHC 9.148); - no que se refere ao HC contra deciso da turma recursal, a smula 690 do STF diz que compete originariamente ao STF o julgamento de habeas corpus contra deciso de turma recursal de juizados especiais criminais essa orientao parece ir contra ao princpio da celeridade processual e da razovel durao do processo. Tal smula encontra-se ultrapassada, conforme mostra o HC 86.009 e o HC 86.834, devendo o HC ir para o respectivo TJ ou TRF (quando se tratar de juizado especial federal); - Conflito de Competncia: - deve haver muito cuidado com a smula 348 do STJ, que diz que compete ao superior tribunal de justia decidir os conflitos de competncia entre juizado especial federal e juzo federal, ainda que da mesma seo judiciria. Para o STF no entanto, se o juiz do juizado especial federal e o juiz federal esto sujeitos jurisdio do mesmo TRF (Tribunal Regional Federal), caber a este TRF o julgamento do conflito de competncia no

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incomum aparecer questes como estas em prova da UNB. O RE 590.409 trata da matria (importante ler); Reviso Criminal: - o artigo 59 da lei 9.099/95 diz que no se admitir ao rescisria nas causas sujeitos ao procedimento institudo por esta lei porm, esse artigo o ltimo artigo da parte cvel da lei 9.099/95, no havendo impedimento para a reviso criminal, que tem carter nitidamente penal com fundamento no Art. 92 da Lei 9.099/95;
Lei n 9.099/95 Art. 92. Aplicam-se subsidiariamente as disposies dos Cdigos Penal e de Processo Penal, no que no forem incompatveis com esta Lei.

- quem julga a reviso criminal a prpria turma recursal (STJ CC 47.718).


HABEAS CORPUS N 47.718 - DF (2005/0149596-7) EMENTA HABEAS CORPUS . PENAL. HOMICDIO QUALIFICADO. CRIME ELENCADO NA LEI 8.072/90. PROGRESSO DE REGIME. IMPOSSIBILIDADE. CONSTITUCIONALIDADE DO ART. 2, 1, DA LEI DE CRIMES HEDIONDOS. DENEGAO. OCULTAO DE CADVER. DIREITO A PROGRESSO. ORDEM CONCEDIDA DE OFCIO. 1. A constitucionalidade do artigo 2, 1, da Lei 8.072/90 j restou declarada pelo Supremo Tribunal Federal, inexistindo qualquer deciso plenria infirmando sua adequao atual Carta Constitucional (posio vencida); 2. No tocante ocultao de cadver, trata-se de crime no hediondo, o que d margem outorga da progresso. 3. Ordem concedida para afastar o bice progresso de regime contido na Lei de Crimes Hediondos; concesso de habeas corpus ex officio, a fim de que se estabelea o regime adequado para cumprimento da pena de ocultao de cadver.

RE 590.409 do STF e a Smula 428 do STJ quem decide conflito de competncia entre juiz de uma vara e de juizado o TJ. AULA 09/10/2010 - Suspenso Condicional do Processo: - conceito: - o instituto despenalizador previsto no Art. 89 da Lei 9.099/95 pelo qual se permite a suspenso do processo por determinado perodo, caso o acusado preencha certas condies objetivas e subjetivas.

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Art. 89. Nos crimes em que a pena mnima cominada for igual ou inferior a um ano, abrangidas ou no por esta Lei, o Ministrio Pblico, ao oferecer a denncia, poder propor a suspenso do processo, por dois a quatro anos, desde que o acusado no esteja sendo processado ou no tenha sido condenado por outro crime, presentes os demais requisitos que autorizariam a suspenso condicional da pena (art. 77 do Cdigo Penal). 1 Aceita a proposta pelo acusado e seu defensor, na presena do Juiz, este, recebendo a denncia, poder suspender o processo, submetendo o acusado a perodo de prova, sob as seguintes condies: I - reparao do dano, salvo impossibilidade de faz-lo; II - proibio de freqentar determinados lugares; III - proibio de ausentar-se da comarca onde reside, sem autorizao do Juiz; IV - comparecimento pessoal e obrigatrio a juzo, mensalmente, para informar e justificar suas atividades. 2 O Juiz poder especificar outras condies a que fica subordinada a suspenso, desde que adequadas ao fato e situao pessoal do acusado. 3 A suspenso ser revogada se, no curso do prazo, o beneficirio vier a ser processado por outro crime ou no efetuar, sem motivo justificado, a reparao do dano. 4 A suspenso poder ser revogada se o acusado vier a ser processado, no curso do prazo, por contraveno, ou descumprir qualquer outra condio imposta. 5 Expirado o prazo sem revogao, o Juiz declarar extinta a punibilidade. 6 No correr a prescrio durante o prazo de suspenso do processo. 7 Se o acusado no aceitar a proposta prevista neste artigo, o processo prosseguir em seus ulteriores termos.

- A suspenso condicional do processo tem inspirao no Direito Italiano e se baseia no nolo contendere ( na SCP o acusado no admite culpa mas tambm no contesta a imputao). - cabimento: - crimes cuja pena mnima cominada for igual ou inferior a um ano. Cabe em qualquer crime que se encaixe nesse requisito, no somente nas infraes de menor potencial ofensivo; - quando a pena de multa estiver cominada de maneira alternativa, ser cabvel a suspenso condicional do processo mesmo que a pena mnima suplante um ano (nesse sentido: STF); - iniciativa para proposta: - quando entrou em vigor a lei 9.099/95, alguns doutrinadores entendiam que a suspenso condicional do processo era direito subjetivo do acusado, logo, o juiz poderia conced-la de ofcio mesmo diante da recusa do Ministrio Pblico;

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- atualmente prevalece que se o Ministrio Pblico no concede a suspenso, cabe ao juz aplicar por analogia o artigo 28 do CPP, caso discorde do Ministrio Pblico;
Art. 28. Se o rgo do Ministrio Pblico, ao invs de apresentar a denncia, requerer o arquivamento do inqurito policial ou de quaisquer peas de informao, o juiz, no caso de considerar improcedentes as razes invocadas, far remessa do inqurito ou peas de informao ao procuradorgeral, e este oferecer a denncia, designar outro rgo do Ministrio Pblico para oferec-la, ou insistir no pedido de arquivamento, ao qual s ento estar o juiz obrigado a atender.

Vide STF HC 83.458/BA


EMENTA: HABEAS CORPUS. ALEGAO DE PRESCRIO ANTECIPADA. INADMISSIBILIDADE. ARTIGO 28 DO CDIGO DE PROCESSO PENAL E SMULA 696 DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. HIPTESE DE ATRIBUIO ORIGINRIA DO PROCURADOR-GERAL DE JUSTIA. INEXISTNCIA DE DIREITO SUBJETIVO SUSPENSO CONDICIONAL DO PROCESSO. ORDEM DENEGADA. 1. O Supremo Tribunal Federal tem rechaado a aplicao do instituto da prescrio antecipada reconhecida antes mesmo do oferecimento da denncia. 2. Na hiptese de o juiz discordar da manifestao do Ministrio Pblico que deixa de propor a suspenso condicional do processo, aplica-se, por analogia, o art. 28 do Cdigo de Processo Penal. 3. Todavia, em se tratando de atribuio originria do Procurador-Geral de Justia, v.g., quando houver competncia originria dos tribunais, o juiz deve acatar a manifestao do chefe do Ministrio Pblico. 4. Tendo em vista que a suspenso condicional do processo tem natureza de transao processual, no existe direito pblico subjetivo do paciente aplicao do art. 89 da Lei 9.099/95. 5. Ordem denegada

- ver smula 696 do STF;


Smula 696 REUNIDOS OS PRESSUPOSTOS LEGAIS PERMISSIVOS DA SUSPENSO CONDICIONAL DO PROCESSO, MAS SE RECUSANDO O PROMOTOR DE JUSTIA A PROP-LA, O JUIZ, DISSENTINDO, REMETER A QUESTO AO PROCURADORGERAL, APLICANDO-SE POR ANALOGIA O ART. 28 DO CDIGO DE PROCESSO PENAL.

- cabimento da suspenso condicional do processo na ao penal privada:


Art. 89. Nos crimes em que a pena mnima cominada for igual ou inferior a um ano, abrangidas ou no por esta Lei, o Ministrio Pblico, ao oferecer a denncia, poder propor a suspenso do processo, por dois a quatro anos, desde que o acusado no esteja sendo processado ou no tenha sido

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condenado por outro crime, presentes os demais requisitos que autorizariam a suspenso condicional da pena (art. 77 do Cdigo Penal).

- pela leitura do Art. 89 caput da Lei 9.099/95 somos levados a dizer que s cabvel a SCP em crimes de ao penal pblica, porm a doutrina entende no haver nenhum critrio razovel para justificar o tratamento desigual com os crimes de ao penal privada. - a doutrina j vinha admitindo a suspenso condicional no processo a algum tempo, e agora a jurisprudncia tambm vem adotando esse entendimento (STF HC 81.720);

HC 81720 / SP - SO PAULO EMENTA: I. Suspenso condicional do processo e recebimento de denncia. Cabvel, em tese, a suspenso condicional do processo, vlido o acrdo que - no a tendo proposto o autor da ao - recebe a denncia ou queixa e determina que se abra vista ao MP ou ao querelante para que proponha ou no a suspenso: no faria sentido provocar a respeito o autor da ao penal antes de verificada a viabilidade da instaurao do processo. II. Suspenso condicional do processo instaurado mediante ao penal privada: acertada, no caso, a admissibilidade, em tese, da suspenso, a legitimao para propla ou nela assentir do querelante, no, do Ministrio Pblico.

- nesse caso, deve ser seguida a orientao de que possvel a suspenso condicional do processo em ao penal privada, mas tal proposta deve ser feita pelo querelante; - requisitos para a suspenso condicional do processo: - no Art. 89 caput e 1 esto os requisitos: 1. Se a pena mnima cominada igual ou inferior a 1 (um) ano; Obs.: O Art. 394 1 do CPP trata dos procedimentos penais que so analisados em razo da pena mxima cominada ao crime. (Ex.: furto pena de 1 a 4 anos, logo vai ser julgado por uma vara

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comum porque a pena mxima cominada superior a 2 anos mas caber suspenso condicional do processo porque a pena mnima cominada igual ou inferior a um ano)
CPP Art. 394. O procedimento ser comum ou especial. (Redao dada pela Lei n 11.719, de 2008). 1o O procedimento comum ser ordinrio, sumrio ou sumarssimo: (Includo pela Lei n 11.719, de 2008). I - ordinrio, quando tiver por objeto crime cuja sano mxima cominada for igual ou superior a 4 (quatro) anos de pena privativa de liberdade; (Includo pela Lei n 11.719, de 2008). II - sumrio, quando tiver por objeto crime cuja sano mxima cominada seja inferior a 4 (quatro) anos de pena privativa de liberdade; (Includo pela Lei n 11.719, de 2008). III - sumarssimo, para as infraes penais de menor potencial ofensivo, na forma da lei.

Obs.:

1) Em relao a causas de aumento deve-se aplicar o quantum que


menos aumente a pena; 2) Em se tratando de causas de diminuio deve-se usar o quantum que mais diminua a pena para se atingir a pena mnima; 3) O concurso material, o concurso formal e o crime continuado so levados em considerao para aplicao da suspenso condicional do processo (vide Smula 243 do STJ):
STJ - Smula: 243 O benefcio da suspenso do processo no aplicvel em relao s infraes penais cometidas em concurso material, concurso formal ou continuidade delitiva, quando a pena mnima cominada, seja pelo somatrio, seja pela incidncia da majorante, ultrapassar o limite de um (01) ano.

4) Para o STF cabvel a suspenso condicional do processo quando a


pena de multa estiver cominada de maneira alternativa como no delito do Art. 5 da Lei n 8.137/90 (pena de 2 a 5 anos ou multa), mesmo que a pena mnima seja superior a 1 ano.
Art. 5 Constitui crime da mesma natureza: I - exigir exclusividade de propaganda, transmisso ou difuso de publicidade, em detrimento de concorrncia; II - subordinar a venda de bem ou a utilizao de servio aquisio de outro bem, ou ao uso de determinado servio; III - sujeitar a venda de bem ou a utilizao de servio aquisio de quantidade arbitrariamente determinada;

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IV - recusar-se, sem justa causa, o diretor, administrador, ou gerente de empresa a prestar autoridade competente ou prestla de modo inexato, informando sobre o custo de produo ou preo de venda. Pena - deteno, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, ou multa.

2. No estar sendo processado nem ter sido condenado por outro crime (o fato de estar sendo processado por contraveno penal cabvel a suspenso condicional do processo); H doutrinadores que dizem que absurdo restringir a suspenso porque o agente esteja sendo processado se ainda no foi condenado, mas esta posio no prevalece. Obs.: no se deve esquecer do lapso temporal da reincidncia (Art. 64, inciso I do CPP - que de 5 anos), logo, passado este prazo no se pode entender que ainda deve se levar em considerao a reincidncia (vide STF HC 88.157 e HC 85.751).
STF HC 88.157 EMENTA: HABEAS CORPUS. CRIME DE ABORTO. SUSPENSO CONDICIONAL DO PROCESSO (ART. 89 DA LEI N 9.099/95). CONDENAO ANTERIOR PELO CRIME DE RECEPTAO. PENA EXTINTA H MAIS DE CINCO ANOS. APLICAO DO INCISO I DO ART. 64 DO CP LEI DOS JUIZADOS ESPECIAIS. O silncio da Lei dos Juizados Especiais, no ponto, no afasta o imperativo da interpretao sistmica das normas de direito penal. Pelo que a exigncia do artigo 89 da Lei n 9.099/95 -- de inexistncia de condenao por outro crime, para fins de obteno da suspenso condicional do feito -- de ser conjugada com a norma do inciso I do art. 64 do CP. Norma que 'apaga' a 'pecha' de uma anterior condenao criminal, partindo da presuno constitucional da regenerabilidade de todo indivduo. A melhor interpretao do art. 89 da Lei n 9.099/95 aquela que faz associar a esse diploma normativo a regra do inciso I do art. 64 do Cdigo Penal, de modo a viabilizar a concesso da suspenso condicional do processo a todos aqueles acusados que, mesmo j condenados em feito criminal anterior, no podem mais ser havidos como reincidentes, dada a consumao do lapso de cinco anos do cumprimento da respectiva pena. Ordem concedida para fins de anulao do processo-crime desde a data da audincia, determinandose a remessa do feito ao Ministrio Pblico para que, afastado o bice do caput do art. 89 da Lei n 9.099/95, seja analisada a presena, ou no, dos demais requisitos da concesso do sursis processual. STF HC 85.751 EMENTA SUSPENSO CONDICIONAL DO PROCESSO - BALIZAS - APRECIAO. Incumbe ao julgador apreciar o concurso dos requisitos previstos no artigo 89 da Lei n 9.099/95, no implicando invaso do espao destinado ao Ministrio Pblico a glosa de proposta efetuada. SUSPENSO CONDICIONAL DO PROCESSO - CONDIES - PRESUNO

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DE NO-CULPABILIDADE. O requisito de no estar sendo o acusado processado no encerra a presuno de culpabilidade, mas dado relativo a certa poltica criminal adotada

3. Presena dos demais requisitos que autorizariam a suspenso condicional da pena (Art. 77 do CP);
Art. 77 - A execuo da pena privativa de liberdade, no superior a 2 (dois) anos, poder ser suspensa, por 2 (dois) a 4 (quatro) anos, desde que: (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984) I - o condenado no seja reincidente em crime doloso; (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984) II - a culpabilidade, os antecedentes, a conduta social e personalidade do agente, bem como os motivos e as circunstncias autorizem a concesso do benefcio;(Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984) III - No seja indicada ou cabvel a substituio prevista no art. 44 deste Cdigo. (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)

4. Prvio recebimento da pea acusatria; Obs.: o momento da suspenso condicional do processo em razo da presena da absolvio sumria: 1- Oferecimento da denncia e da proposta da suspenso condicional do processo; 2- O juiz pode rejeitar a pea acusatria; 3- O juiz recebe a denncia se no rejeitar a pea acusatria; 4- Citao; 5- Resposta acusao; 6- Juiz analisa a possibilidade da absolvio sumria; 7- Somente se no for caso de absolvio sumrio que o magistrado deve designar uma audincia para a aceitao da proposta de suspenso condicional do processo pelo acusado e por seu defensor (em razo do Princpio da Ampla Defesa mas, havendo divergncia entre acusado e seu defensor prevalecer a vontade do acusado).
Art. 89 da Lei n 9.099/95

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7 Se o acusado no aceitar a proposta prevista neste artigo, o processo prosseguir em seus ulteriores termos.

- condies para a suspenso condicional do processo (1 do Art. 89 da Lei n 9.099/95):


Lei n 9.099/95 Art. 89 1 Aceita a proposta pelo acusado e seu defensor, na presena do Juiz, este, recebendo a denncia, poder suspender o processo, submetendo o acusado a perodo de prova, sob as seguintes condies: I - reparao do dano, salvo impossibilidade de faz-lo; II - proibio de freqentar determinados lugares; III - proibio de ausentar-se da comarca onde reside, sem autorizao do Juiz; IV - comparecimento pessoal e obrigatrio a juzo, mensalmente, para informar e justificar suas atividades. 2 O Juiz poder especificar outras condies a que fica subordinada a suspenso, desde que adequadas ao fato e situao pessoal do acusado.

- o perodo de prova varia de 2 a 4 anos. - cabimento de habeas corpus: - quando se aceita a suspenso, o processo fica suspenso de 2 a 4 anos; - resta saber se durante esse perodo cabvel habeas corpus: o STJ chegou a dizer em alguns julgados que pelo fato do processo estar suspenso, no caberia habeas corpus por no haver risco liberdade de locomoo. Porm, possvel sustentar a orientao de que mesmo com o processo suspenso, ainda assim cabvel o habeas corpus (ex.: quando em um momento de presso o acusado e o seu advogado aceitem a condio, e depois se perceba que na verdade trata-se ntido caso de delito de bagatela); - revogao da suspenso: - o artigo 89, 3 traz hipteses de revogao obrigatria do benefcio;
3 A suspenso ser revogada se, no curso do prazo, o beneficirio vier a ser processado por outro crime ou no efetuar, sem motivo justificado, a reparao do dano.

- j o artigo 89, 4 da lei 9.099/95 traz as hipteses de revogao facultativa da suspenso.


4 A suspenso poder ser revogada se o acusado vier a ser processado, no curso do prazo, por contraveno, ou descumprir qualquer outra condio imposta.

- extino da punibilidade: - ao final do perdo de prova h a extino da punibilidade (Art. 89 5).

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- o 5 prev que encerrado o prazo sem que haja revogao, o juiz declarar extinta a punibilidade;
5 Expirado o prazo sem revogao, o Juiz declarar extinta a punibilidade.

- para a jurisprudncia, a suspenso condicional do processo pode ser revogada mesmo aps o termo final do seu prazo (findo o perodo do perodo de prova), se constatado o no cumprimento de condio durante o curso do benefcio, desde que no tenha sido proferida sentena extintiva da punibilidade (STJ, REsp. 612.978 e 1.111.427; STF HC 97.527);

RECURSO ESPECIAL N 612.978 - MG (2003/0223004-6) EMENTA PROCESSUAL PENAL. RECURSO ESPECIAL. SURSIS PROCESSUAL (ART. 89 DA LEI N 9.099/95). REVOGAO. A suspenso condicional do processo pode ser revogada, mesmo aps o termo final do seu prazo, se constatado o no cumprimento de condio imposta durante o curso do benefcio, desde que no tenha sido proferida a sentena extintiva da punibilidade. In casu, verifica-se que foi declarada extinta a punibilidade do recorrido.(Precedentes). Recurso desprovido. RECURSO ESPECIAL N 1.111.427 - SP (2009/0032026-1) RELATOR : MINISTRO FELIX FISCHER RECORRENTE : MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE SO PAULO RECORRIDO : REINALDO FERNANDES CABELEIRA ADVOGADO : HENRIQUE RAFAEL MIRANDA - DEFENSOR DATIVO EMENTA PENAL E PROCESSUAL PENAL. RECURSO ESPECIAL. SURSIS PROCESSUAL. PERODO DE PROVA. PROCESSO POR NOVO DELITO. REVOGAO. A suspenso condicional do processo pode ser revogada, mesmo aps o termo final do seu prazo, se o beneficirio vier a ser processado por novo delito, a teor do art. 89, 3, da Lei n 9.099/95, durante o curso do benefcio, desde que no tenha sido proferida a sentena extintiva da punibilidade. (Precedentes desta Corte e do c. Pretrio Excelso). Recurso provido.

- suspenso da prescrio:
6 No correr a prescrio durante o prazo de suspenso do processo.

- de modo algum se confunde com a interrupo;

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- quais so as hipteses de suspenso da prescrio? - artigo 116 do CP; - art. 366 do CPP; - artigo 89, 6 da lei 9.099/95; - recurso cabvel: - recurso cabvel da deciso que suspende o processo -> a doutrina costuma dizer que o recurso cabvel seria a apelao, porm a jurisprudncia entende que se pode fazer uma interpretao extensiva e utilizar do recurso em sentido estrito (com fundamento no artigo 581, XI)
CPP Art. 581. Caber recurso, no sentido estrito, da deciso, despacho ou sentena: XI - que conceder, negar ou revogar a suspenso condicional da pena;

nesse sentido: STJ, REsp. 601.924 e RMS 23.516;

RHC 82.365 EMENTA: HABEAS CORPUS. Condio da ao. Interesse processual ou de agir. Caracterizao. Alegao de falta de justa causa para ao penal. Admissibilidade. Processo. Suspenso condicional. Aceitao da proposta do representante do Ministrio Pblico. Irrelevncia. Renncia no ocorrente. HC concedido de ofcio para que o tribunal local julgue o mrito do pedido de habeas corpus. Precedentes. A aceitao de proposta de suspenso condicional do processo no subtrai ao ru o interesse jurdico para ajuizar pedido de habeas corpus para trancamento da ao penal por falta de justa causa.

- desclassificao do delito: Havendo a desclassificao do delito os tribunais entendem que a suspenso condicional do processo pode ser concedida (vide STJ Smula 337 e CPP Art. 383 1) .
STJ - Smula: 337 cabvel a suspenso condicional do processo na desclassificao do crime e na procedncia parcial da pretenso punitiva. CPP Art. 383. O juiz, sem modificar a descrio do fato contida na denncia ou queixa, poder atribuir-lhe definio jurdica diversa, ainda que, em

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conseqncia, tenha de aplicar pena mais grave.

(Redao dada pela Lei

n 11.719, de 2008).
1o Se, em conseqncia de definio jurdica diversa, houver possibilidade de proposta de suspenso condicional do processo, o juiz proceder de acordo com o disposto na lei. (Includo pela Lei n 11.719, de 2008).

- suspenso condicional do processo em Crimes Ambientais: Ver Art. 28 da lei 9.605/98:


Art. 28. As disposies do art. 89 da Lei n 9.099, de 26 de setembro de 1995, aplicam-se aos crimes de menor potencial ofensivo definidos nesta Lei, com as seguintes modificaes: I - a declarao de extino de punibilidade, de que trata o 5 do artigo referido no caput, depender de laudo de constatao de reparao do dano ambiental, ressalvada a impossibilidade prevista no inciso I do 1 do mesmo artigo; II - na hiptese de o laudo de constatao comprovar no ter sido completa a reparao, o prazo de suspenso do processo ser prorrogado, at o perodo mximo previsto no artigo referido no caput, acrescido de mais um ano, com suspenso do prazo da prescrio; (poder levar at 5 anos) III - no perodo de prorrogao, no se aplicaro as condies dos incisos II, III e IV do 1 do artigo mencionado no caput; IV - findo o prazo de prorrogao, proceder-se- lavratura de novo laudo de constatao de reparao do dano ambiental, podendo, conforme seu resultado, ser novamente prorrogado o perodo de suspenso, at o mximo previsto no inciso II deste artigo, observado o disposto no inciso III; (poder chegar at a 10 anos) V - esgotado o prazo mximo de prorrogao, a declarao de extino de punibilidade depender de laudo de constatao que comprove ter o acusado tomado as providncias necessrias reparao integral do dano.

CRIMES CONTRA A ORDEM TRIBUTRIA - lei 9.983/00: - tal lei teve como principal objetivo proteger a previdncia social; - a lei 8.137/90 a lei que define os crimes contra a ordem tributria. Porm essa lei deve ser estudada juntamente com os crimes do artigo 168-A e 337A, que foram acrescentados no Cdigo Penal atravs da lei 9.983/00. O crime de contrabando tambm pode ser inserido nos crimes contra a ordem tributria; - artigo 168-A do CP:
Apropriao indbita previdenciria (Includo pela Lei n 9.983, de 2000)

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Art. 168-A. Deixar de repassar previdncia social as contribuies recolhidas dos contribuintes, no prazo e forma legal ou convencional: (Includo pela Lei n 9.983, de 2000) Pena recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa

- esse crime foi colocado no Cdigo Penal pela lei 9.983/00, que optou por colocar esse artigo dentro do Cdigo Penal. Resta saber se esse crime j existia antes: a resposta deve ser positiva, uma vez que ele j estava previsto na lei 8.212/91, mais precisamente no artigo 95, d da lei; - diante do fenmeno acima exposto, no parece ter havido abolitio criminis, apenas se mudou o tipo penal que prev tal conduta. O que ocorreu foi a aplicao do princpio da continuidade normativo-tpica; - h diferenas entre o artigo 168 (apropriao indbita crime patrimonial) e o artigo 168-A, (apropriao indbita previdenciria crime contra a ordem financeira): o delito do artigo 168 utilizar o verbo apropriar-se e o artigo 168-A utiliza o verbo deixar de repassar;
ARTIGO 168 Apropriao Indbita
Art. 168 - Apropriar-se de coisa alheia mvel, de que tem a posse ou a deteno: Pena - recluso, de um a quatro anos, e multa.

ARTIGO 168-A Apropriao Indbita Previdenciria


Art. 168-A. Deixar de repassar previdncia social as contribuies recolhidas dos contribuintes, no prazo e forma legal ou convencional: (Includo pela Lei n 9.983, de 2000) Pena recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa.

- crime patrimonial; - apropriar-se; - crime material;

- um tipo incongruente (aquele em que no h uma perfeita adequao entre os elementos objetivos e subjetivos do tipo penal. Caracteriza-se pela presena de um especial fim de agir dolo especfico). Ex.: a) Art. 121 Matar algum elemento objetivo: matar; elemento subjetivo: nimo de matar animus necandi como o elemento objetivo igual ao subjetivo isto um tipo congruente. b) Art. 159 elemento objetivo:

- crime contra o sistema financeiro; - deixar de repassar; - crime de natureza omissiva (crime omissivo prprio); tambm um crime forma*l (o resultado no est inserido no tipo penal); - um tipo congruente (no h necessidade do nimus rem sib habendi (nimo de se apropriar de valores) vide STF - HC 76. 978. Mas no Inqurito n 2537 o STF passou a dizer que este delito no tem natureza formal mas material, ou seja, indispensvel a apropriao dos valores com inverso da posse respectiva.

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sequestrar pessoa; elemento subjetivo: sequestro de algum + fim de obter qualquer vantagem. No h uma relao congruente porque h o especial fim de agir dolo especfico com vontade de obter vantagem. um tipo incongruente. - elemento subjetivo: dolo + animus rem sibi habendi; - no demanda a presena do dolo especfico, ou seja, do animus rem sibi habendi (STJ, EREsp. 331.982);

- informativo 498 do STF -> o STF simplesmente mudou a orientao de que existia at ento. Tal julgado se deu no inqurito 2.537, ocasio na qual o STF passou a entender que o delito do artigo 168-A no seria crime formal, mas sim omissivo-material. Como crime material que (de acordo com o STF), pendente recurso administrativo em que se discute a exigibilidade do tributo, invivel tanto a propositura da ao penal quanto a instaurao de inqurito (smula vinculante n 29);
Inq 2537 AgR / GO - GOIS Ementa APROPRIAO INDBITA PREVIDENCIRIA - CRIME - ESPCIE. A apropriao indbita disciplinada no artigo 168-A do Cdigo Penal consubstancia crime omissivo material e no simplesmente formal. INQURITO - SONEGAO FISCAL - PROCESSO ADMINISTRATIVO. Estando em curso processo administrativo mediante o qual questionada a exigibilidade do tributo, ficam afastadas a persecuo criminal e - ante o princpio da no-contradio, o princpio da razo suficiente - a manuteno de inqurito, ainda que sobrestado.

- desnecessidade do emprego de fraude -> no h necessidade de emprego de fraude para caracterizao do delito. Geralmente, crimes contra a ordem tributria so praticados atravs de uma fraude. No sentido da desnecessidade de fraude, STJ, REsp. 556.147; - artigo 171, 3 do CP:
Estelionato Art. 171 - Obter, para si ou para outrem, vantagem ilcita, em prejuzo alheio, induzindo ou mantendo algum em erro, mediante artifcio, ardil, ou qualquer outro meio fraudulento: Pena - recluso, de um a cinco anos, e multa.

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3 - A pena aumenta-se de um tero, se o crime cometido em detrimento de entidade de direito pblico ou de instituto de economia popular, assistncia social ou beneficncia.

- tal artigo um crime patrimonial, mas geralmente o 3 vai ter como vtima o INSS; - a Smula 24 do STJ diz que APLICA-SE AO CRIME DE ESTELIONATO EM QUE
FIGURE COMO VTIMA ENTIDADE AUTRQUICA DA PREVIDNCIA SOCIAL, A QUALIFICADORA DO 3 DO ARTIGO 171 DO CDIGO PENAL;

- natureza do crime de estelionato contra a previdncia social -> surgem 4 correntes; 1 Corrente -> crime permanente; - h alguns julgados adotando tal posio: STF, HC 83.252 e STJ, REsp. 502.334 essa uma posio antiga dos tribunais que hoje inclusive j est ultrapassada;

- uma tese boa para o acusado no tocante a pena (crime nico), mas para fins de prescrio, ruim para o acusado; 2 Corrente -> crime continuado; - no tocante a pena, pior para o acusado do que a primeira corrente, pois nesse caso haver aplicao do critrio da exasperao; - a smula 497 do STF nos lembra que quando se tratar de crime continuado, a prescrio regula-se pela pena imposta na sentena, no se computando o acrscimo decorrente da continuao;
Smula 497 QUANDO SE TRATAR DE CRIME CONTINUADO, A PRESCRIO REGULA-SE PELA PENA IMPOSTA NA SENTENA, NO SE COMPUTANDO O ACRSCIMO DECORRENTE DA CONTINUAO.

3 Corrente -> crime formal; - essa a tese de Luiz Flvio Gomes, - para fins de clculo da pena fazer isso ruim porque aumenta a pena;

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- no caso de concurso de crimes a prescrio incide sobre cada delito isoladamente. Por isso timo para o acusado porque prescreve mais rpido.
Reabilitao Art. 119 - No caso de concurso de crimes, a extino da punibilidade incidir sobre a pena de cada um, isoladamente.

4 Corrente -> crime nico de estelionato (crime instantneo de efeitos permanentes); - a posio que tem prevalecido. O delito consuma-se com o recebimento da primeira prestao do benefcio indevido, contando-se da o prazo de prescrio da pretenso punitiva (nesse sentido: STF, HC 95.379 e STJ, REsp. 689.926); - pelo art. 111, inciso I do CP a prescrio comea a correr do dia em que o crime se consumou no caso de crime instantneo mas, nos crimes permanentes a prescrio s comea a correr quando cessar a permanncia (Art. 111, inciso III do CP)
CP Art. 111 - A prescrio, antes de transitar em julgado a sentena final, comea a correr: (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984) I - do dia em que o crime se consumou; II - no caso de tentativa, do dia em que cessou a atividade criminosa; III - nos crimes permanentes, do dia em que cessou a permanncia; STF HC 95.379 EMENTA: AO PENAL. Prescrio da pretenso punitiva. Ocorrncia. Estelionato contra a Previdncia Social. Art. 171, 3, do CP. Uso de certido falsa para percepo de benefcio. Crime instantneo de efeitos permanentes. Diferena do crime permanente. Delito consumado com o recebimento da primeira prestao do adicional indevido. Termo inicial de contagem do prazo prescritivo. Inaplicabilidade do art. 111, III, do CP. HC concedido para declarao da extino da punibilidade. Precedentes. Voto vencido. crime instantneo de efeitos permanentes o chamado estelionato contra a Previdncia Social (art. 171, 3, do Cdigo Penal) e, como tal, consuma-se ao recebimento da primeira prestao do benefcio indevido, contando-se da o prazo de prescrio da pretenso punitiva. STJ - RECURSO ESPECIAL N 689.926 - PE (2004/0094892-0) EMENTA PENAL E PROCESSO PENAL. RECURSO ESPECIAL. ESTELIONATO CONTRA A PREVIDNCIA SOCIAL. ART. 171, 3, DO CP. CRIME INSTANTNEO DE EFEITOS PERMANENTES. PRESCRIO. OCORRNCIA. RECURSO ESPECIAL A QUE SE NEGA SEGUIMENTO.

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1. O denominado estelionato contra a Previdncia Social tem natureza de crime instantneo de efeitos permanentes e, dessa forma, consumase com o recebimento da primeira prestao do benefcio indevido, contando-se da o prazo de prescrio da pretenso punitiva. 2. Recurso Especial a que se nega provimento.

- quanto ao terceiro que implementa a fraude para que pessoa diferente receba o benefcio previdencirio, trata-se de crime instantneo de efeitos permanentes (significa dizer que a prescrio, neste caso, comea a correr a partir do primeiro pagamento). - cuidado para no confundir com a situao do beneficirio da prestao previdenciria. Quanto ao beneficirio da prestao previdenciria trata-se de crime permanente (logo, para esta hiptese, a prescrio s comea a contar a partir do momento em que cessar o pagamento do benefcio). Neste sentido ver STF HC 99.112:
HC 99112 / AM - AMAZONAS HABEAS CORPUS Relator(a): Min. MARCO AURLIO EMENTA PRESCRIO - CRIME INSTANTNEO E CRIME PERMANENTE PREVIDNCIA SOCIAL - BENEFCIO - RELAO JURDICA CONTINUADA FRAUDE. Enquanto a fraude perpetrada por terceiro consubstancia crime instantneo de efeito permanente, a prtica delituosa por parte do beneficirio da previdncia, considerada relao jurdica continuada, enquadrvel como permanente, renovando-se ante a periodicidade do benefcio.

Crimes Tributrios e Priso Civil: No se trata de priso por dvida pois a conduta foi tipificada como delito. - artigo 297, 3 e 4:
Falsificao de documento pblico Art. 297 - Falsificar, no todo ou em parte, documento pblico, ou alterar documento pblico verdadeiro: Pena - recluso, de dois a seis anos, e multa. ....................................................................................... 3o Nas mesmas penas incorre quem insere ou faz inserir: (Includo pela Lei n 9.983, de 2000)

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I na folha de pagamento ou em documento de informaes que seja destinado a fazer prova perante a previdncia social, pessoa que no possua a qualidade de segurado obrigatrio;(Includo pela Lei n 9.983, de 2000) II na Carteira de Trabalho e Previdncia Social do empregado ou em documento que deva produzir efeito perante a previdncia social, declarao falsa ou diversa da que deveria ter sido escrita; (Includo pela Lei n 9.983, de 2000) III em documento contbil ou em qualquer outro documento relacionado com as obrigaes da empresa perante a previdncia social, declarao falsa ou diversa da que deveria ter constado. (Includo pela Lei n 9.983, de 2000) 4o Nas mesmas penas incorre quem omite, nos documentos mencionados no 3o, nome do segurado e seus dados pessoais, a remunerao, a vigncia do contrato de trabalho ou de prestao de servios.(Includo pela Lei n 9.983, de 2000)

- tais pargrafos so chamados pela doutrina de falsidade de documentos destinados previdncia social; - resta saber se essa falsidade dos s 3 e 4 seria uma falsidade material ou uma falsidade ideolgica:
FALSIDADE MATERIAL - prevista no Art 297 e Art. 298 do CP - afeta o aspecto externo do documento; - falsificar no todo ou em parte (conduta comissiva); - alterar um documento prexistente (conduta comissiva); - essa pessoa no tem legitimidade para a confeco do documento; FALSIDADE IDEOLGICA - prevista no Art. 299 do CP - contedo intelectualmente falso; - pode ser praticada tanto comissiva quanto omissivamente; - o agente tem legitimidade para a elaborao do documento;

- falsidade material se prova atravs de percia, j a falsidade ideolgica provada por prova testemunhal (o meu ver, nada impede que tambm seja provada por outros documentos); - se a informao estiver sujeita verificao no h que se falar em crime de falsidade ideolgica; - segundo o artigo 297, 2, o cheque equiparado a documento pblico; - o crime do artigo 297, 3 e 4 trata-se de falsidade ideolgica, embora tenha sido colocado dentro do artigo 297, que trata de crime de falsidade material;

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- a Smula 17 do STJ diz que QUANDO O FALSO SE EXAURE NO ESTELIONATO,


SEM MAIS POTENCIALIDADE LESIVA, POR ESSE ABSORVIDO;

- falsidade ideolgica e crime contra a ordem tributria -> resta saber se o pagamento do tributo teria o condo de extinguir a punibilidade em relao ao crime de falsidade ideolgica para o STJ como o crime fiscal absorve o delito de falsidade nessa hiptese (smula 17 do STJ), efetuado o pagamento do tributo devido, no haver justa causa para a ao penal pelo crime de falsidade (STJ, HC 94.452);

HABEAS CORPUS N 94.452 - SP (2007/0267868-3) EMENTA PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. FALSIDADE IDEOLGICA. CRIME MEIO NECESSRIO PARA A SONEGAO FISCAL. IMPOSSIBILIDADE DE AO PENAL TENDENTE A APURAR EXCLUSIVAMENTE O CRIME MEIO. TRANCAMENTO DA AO PENAL. ORDEM CONCEDIDA. 1. Nos casos em que a falsidade ideolgica ocorreu com a finalidade exclusiva de pagar tributo a menor, tem-se que ela o crime meio para a consecuo do delito fim de sonegao fiscal. 2. Falta justa causa para a ao penal que denuncia as pacientes pela prtica do delito meio que deve ser absorvido pelo delito fim tributrio, o qual ainda sequer apurado por meio de processo administrativo. 3. Ordem concedida para trancar a ao penal em relao s pacientes.

- artigo 337-A do CP;


Sonegao de contribuio previdenciria (Includo pela Lei n 9.983, de 2000) Art. 337-A. Suprimir ou reduzir contribuio social previdenciria e qualquer acessrio, mediante as seguintes condutas: (Includo pela Lei n 9.983, de 2000) I omitir de folha de pagamento da empresa ou de documento de informaes previsto pela legislao previdenciria segurados empregado, empresrio, trabalhador avulso ou trabalhador autnomo ou a este equiparado que lhe prestem servios; (Includo pela Lei n 9.983, de 2000) II deixar de lanar mensalmente nos ttulos prprios da contabilidade da empresa as quantias descontadas dos segurados ou as devidas pelo empregador ou pelo tomador de servios; (Includo pela Lei n 9.983, de 2000)

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III omitir, total ou parcialmente, receitas ou lucros auferidos, remuneraes pagas ou creditadas e demais fatos geradores de contribuies sociais previdencirias: (Includo pela Lei n 9.983, de 2000) Pena recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa. (Includo pela Lei n 9.983, de 2000) 1o extinta a punibilidade se o agente, espontaneamente, declara e confessa as contribuies, importncias ou valores e presta as informaes devidas previdncia social, na forma definida em lei ou regulamento, antes do incio da ao fiscal. (Includo pela Lei n 9.983, de 2000) 2o facultado ao juiz deixar de aplicar a pena ou aplicar somente a de multa se o agente for primrio e de bons antecedentes, desde que: (Includo pela Lei n 9.983, de 2000) I (VETADO) (Includo pela Lei n 9.983, de 2000) II o valor das contribuies devidas, inclusive acessrios, seja igual ou inferior quele estabelecido pela previdncia social, administrativamente, como sendo o mnimo para o ajuizamento de suas execues fiscais. (Includo pela Lei n 9.983, de 2000) 3o Se o empregador no pessoa jurdica e sua folha de pagamento mensal no ultrapassa R$ 1.510,00 (um mil, quinhentos e dez reais), o juiz poder reduzir a pena de um tero at a metade ou aplicar apenas a de multa. (Includo pela Lei n 9.983, de 2000) 4o O valor a que se refere o pargrafo anterior ser reajustado nas mesmas datas e nos mesmos ndices do reajuste dos benefcios da previdncia social. (Includo pela Lei n 9.983, de 2000)

- conhecido como sonegao de contribuio previdenciria; - um crime que depende de resultado (crime material e tem como uma de suas elementares o emprego de fraude. - dificuldades financeiras: muitas vezes o agente justifica a conduta em razo da crise, assim, resta saber se as dificuldades financeiras podem funcionar como causa supralegal de excluso da culpabilidade por inexigibilidade de conduta diversa. Permite-se apenas que as dificuldades financeiras funcionem como tal em hipteses excepcionais e desde que haja prova documental (nesse sentido: STJ, REsp. 327.738);
RECURSO ESPECIAL N 327.738 - RJ (2001/0071414-9) EMENTA RECURSO ESPECIAL. APROPRIAO INDBITA DE CONTRIBUIO PREVIDENCIRIA. TRIBUNAL A QUO. REJEIO DA DENNCIA. EXIGNCIA DA DEMONSTRAO DA POSSIBILIDADE DE CUMPRIMENTO DA OBRIGAO. CAUSA SUPRALEGAL DE EXCLUSO DA CULPABILIDADE. RECONHECIMENTO. MOMENTO OPORTUNO. SENTENA. CRIME SOCIETRIO. INDIVIDUALIZAO DAS CONDUTAS. PRESCINDIBILIDADE. PRECEDENTES. 1. Na fase de recebimento da denncia, em que h um mero juzo de prelibao, tem-se como totalmente impertinente a exigncia de que se demonstre a "real possibilidade de cumprimento da obrigao", e no o seu mero inadimplemento, haja vista que dificuldades financeiras da empresa, se e quando caracterizadas, impem o reconhecimento da causa supralegal de excluso da culpabilidade consubstanciada na inexigibilidade de conduta diversa, a qual deve ser comprovada pelo acusado ao longo da instruo criminal e reconhecida no momento prprio, qual seja, a sentena.

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2. Nos crimes societrios admiti-se o recebimento da denncia sem que haja uma descrio pormenorizada da conduta de cada agente, notadamente nas hipteses em que, pelo pequeno porte da empresa, todos os diretores, via de regra, participam com mais presena do dia-a-dia da atividade empresarial. Precedentes. 3. Recurso conhecido e provido.

Ateno para a Smula 62 do STJ:


Smula: 62 COMPETE A JUSTIA ESTADUAL PROCESSAR E JULGAR O CRIME DE FALSA ANOTAO NA CARTEIRA DE TRABALHO E PREVIDENCIA SOCIAL, ATRIBUIDO A EMPRESA PRIVADA.

Esta smula antiga e foi editada antes dos 3 e 4 do Art. 297 do CP serem inseridos pela Lei n 9.983/2000.
3o Nas mesmas penas incorre quem insere ou faz inserir: (Includo pela Lei n 9.983, de 2000) ........................................................................................................................... ....... II na Carteira de Trabalho e Previdncia Social do empregado ou em documento que deva produzir efeito perante a previdncia social, declarao falsa ou diversa da que deveria ter sido escrita; (Includo pela Lei n 9.983, de 2000)

Se a falsa anotao na carteira tiver sido produzida com objetivo de fazer prova perante a Previdncia Social, o crime a ser julgado ser o do Art. 297, 3, inciso II do CP, da competncia da Justia Federal (STJ CC 58.443). Se o objetivo da falsa anotao no for o de produzir prova perante o INSS, a competncia ser da Justia Estadual (Ex.: algum falsifica a carteira de trabalho para poder comprovar falsa experincia para conseguir um emprego).
CONFLITO DE COMPETNCIA N 58.443 - MG (2006/0022840-0) EMENTA CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. PENAL. ART. 297, 4., DO CDIGO PENAL. OMISSO DE LANAMENTO DE REGISTRO. CARTEIRAS DE TRABALHO E PREVIDNCIA SOCIAL. INTERESSE DA PREVIDNCIA SOCIAL. JUSTIA FEDERAL. 1. O agente que omite dados na Carteira de Trabalho e Previdncia Social, atentando contra interesse da Autarquia Previdenciria, estar incurso nas mesmas sanes do crime de falsificao de documento pblico, nos termos do 4. do art. 297 do Cdigo Penal, sendo a competncia da Justia Federal para processar e julgar o delito, consoante o art. 109, inciso IV, da Constituio Federal. 2. Competncia da Justia Federal.

- Aspectos Gerais: - sujeitos do delito: - Sujeito Ativo:

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- tais delitos tero como sujeito ativo somente a pessoa fsica. Embora alguns doutrinadores dizem que a pessoa jurdica foi consagrada pela CRFB/88 (Art. 173, 5)tambm como sujeito ativo, no h previso em lei dessa responsabilidade. Ao contrrio dos crimes ambientais (Art. 3 da Lei dos Crimes Ambientais 9.605/98), as leis que definem crimes contra a ordem econmica no dispem sobre a responsabilizao da pessoa jurdica;
Lei n 9.605/1998 Art. 3 As pessoas jurdicas sero responsabilizadas administrativa, civil e penalmente conforme o disposto nesta Lei, nos casos em que a infrao seja cometida por deciso de seu representante legal ou contratual, ou de seu rgo colegiado, no interesse ou benefcio da sua entidade. Pargrafo nico. A responsabilidade das pessoas jurdicas no exclui a das pessoas fsicas, autoras, co-autoras ou partcipes do mesmo fato. CRFB/88 5 - A lei, sem prejuzo da responsabilidade individual dos dirigentes da pessoa jurdica, estabelecer a responsabilidade desta, sujeitando-a s punies compatveis com sua natureza, nos atos praticados contra a ordem econmica e financeira e contra a economia popular.

- agente poltico -> restas saber se o agente poltico poderia responder por esse tipo de delito: agentes polticos podem responder por crimes contra a ordem tributria (STJ REsp 299.830), desde que comprovada ao conhecimento desse agente acerca do fato criminoso.
RECURSO ESPECIAL N 299.830 - PE (2001/0004154-0) EMENTA ALTERAO DE DESTINATRIO DE CONTRIBUIES PREVIDENCIRIAS. PREFEITO MUNICIPAL. "Lei posterior que altera o destinatrio das contribuies previdencirias descontadas dos servidores municipais, e no recolhidas pelo Prefeito Municipal, no altera tipificao de norma penal incriminadora. Subsistncia do ilcito criminal". O simples fato de no ser de obrigao do Prefeito municipal a elaborao da folha de pagamento, no o exime de responsabilidade, porque ele tem o dever legal de controlar e fiscalizar os seus subordinados. Recurso conhecido e provido.

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extremamente comum em relao a esses agentes polticos a concesso da anistia. O artigo 11 da lei concedeu anistia somente aos agentes polticos (Lei n 9.639/98)
Lei n 9.639/98 Art. 11. So anistiados os agentes polticos que tenham sido responsabilizados, sem que fosse atribuio legal sua, pela prtica dos crimes previstos na alnea "d" do art. 95 da Lei no 8.212, de 1991, e no art. 86 da Lei no 3.807, de 26 de agosto de 1960.

No se pode usar analogia nesse caso para beneficiar outras pessoas, uma vez que anistia uma espcie de indulgncia soberana, portanto no possvel sua ampliao a ttulo de isonomia, sob pena de usurpao competncia do poder legislativo. Para o STF (HC 82.045 e HC 77.734) o artigo 11, 2 dotado de inconstitucionalidade formal, portanto, apesar de ter entrado em vigor, no considerado vlido, pois no foi aprovado pelo Congresso Nacional;

- o Art. 3 da Lei n 8.137/90 traz exemplos de delitos prprios, que s podem ser cometidos por funcionrios pblicos no exerccio da funo de lanamento de tributo.
Dos crimes praticados por funcionrios pblicos Art. 3 Constitui crime funcional contra a ordem tributria, alm dos previstos no Decreto-Lei n 2.848, de 7 de dezembro de 1940 - Cdigo Penal (Ttulo XI, Captulo I): I - extraviar livro oficial, processo fiscal ou qualquer documento, de que tenha a guarda em razo da funo; soneg-lo, ou inutiliz-lo, total ou parcialmente, acarretando pagamento indevido ou inexato de tributo ou contribuio social; II - exigir, solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, ainda que fora da funo ou antes de iniciar seu exerccio, mas em razo dela, vantagem indevida; ou aceitar promessa de tal vantagem, para deixar de lanar ou cobrar tributo ou contribuio social, ou cobr-los parcialmente. Pena - recluso, de 3 (trs) a 8 (oito) anos, e multa. III - patrocinar, direta ou indiretamente, interesse privado perante a administrao fazendria, valendo-se da qualidade de funcionrio pblico. Pena - recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa. (semelhante ao delito de Advocacia Administrativa)

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PAROU AQUI EM 09/10/2010 - responsabilidade pessoal: - um grande problema surge na prtica: geralmente os delitos so praticados em razo do aproveitamento que se tem por trs da pessoa jurdica, ou seja, crimes societrios/crimes de gabinete (o agente se aproveita da estrutura da pessoa jurdica para ocultar sua prtica criminosa). Nesses delitos, o grande problema a identificao das pessoas fsicas responsveis por tais delitos; - no momento do oferecimento da pea acusatria, a condio de scio, gerente, administrador, procurador, um indcio da culpabilidade do acusado. Porm, se ao final da instruo no tiver sido comprovada a prtica de atos de gerncia, o acusado deve ser absolvido, sob pena de incorrer em responsabilidade penal objetivam (nesse sentido: STJ, HC 53.305 e STF, HC 84.402); - denncia genrica -> uma denncia que imputa determinado fato delituoso a vrias pessoas, sem individualizar a conduta de cada uma delas. O STF, no HC 92.959, decidiu que nos crimes societrios, no se aceita uma denncia de todo genrica, mas se admite uma denncia um tanto ou quanto genrica; - princpio da insignificncia: - o princpio da insignificncia hoje funciona como uma causa excludente da tipicidade material; - a lei 10.522/02, no artigo 18, 1 diz que ficam cancelados os dbitos inscritos em dvidas ativa da Unio, de valor consolidado igual ou inferior a R$ 100,00; - durante um bom tempo, usou-se esse valor de R$ 100,00 para fixar como teto do princpio da insignificncia; - atualmente, o valor que deve ser usado para os fins de insignificncia o do artigo 20 da mesma lei, que refere-se quantia igual ou inferior a R$ 10.000,00 apesar da crtica de muitos membros do Ministrio Pblico, esse o valor que vem sendo utilizado pelo STF (nesse sentido: REsp. 1.112.748 e no sentido da orientao j superada: REsp. 685.135);
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- esse mesmo raciocnio dado do delito de descaminho: em relao ao descaminho deve-se aplicar o princpio da insignificncia quando o dbito tributrio no ultrapassar o limite de R$10.000,00 (nesse sentido: STJ, REsp. 992.758); - acordo de lenincia: - tambm chamando de acordo de brandura ou acordo de doura nada mais do que uma espcie de colaborao premiada17; - tal instituto est previsto no artigo 35-B e 35-C da lei da lei 8.834/93; - o artigo 34-B traz um acordo de natureza administrativa e o artigo 35-C traz um acordo de lenincia de natureza penal; - a celebrao do acordo de lenincia determina a suspenso do curso do prazo prescricional e impede o oferecimento de denncia; cumprido o acordo de lenincia, extingue-se automaticamente a punibilidade dos crimes objetos do acordo; - ao penal e competncia: - a ao penal sempre pblica incondicionada; - em relao competncia, deve ficar claro que caso a vtima seja o INSS, a competncia da justia federal. No entanto, em relao aos crimes contra a ordem tributria, deve-se ficar atento natureza do tributo; - priso e liberdade provisria: - o artigo 310, pargrafo nico do CPP, traz uma hiptese de liberdade provisria. Trata-se da possibilidade de ser colocado em liberdade sem a obrigao de recolher fiana, quando o juiz no verificar a presena de uma das hipteses que autorize a priso preventiva; - a pergunta se essa liberdade provisria se aplica em se tratando de delitos contra a ordem tributria, e a resposta deve ser negativa. O artigo 325, 2, que diz que nos casos de priso em flagrante no se aplica o artigo 310 do CPP;

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Expresso de Luiz Flvio Gomes.


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- procedimento administrativo nos crimes materiais contra a ordem tributria: - somente em relao aos crimes materiais aplica-se a regra a ser estudada; - o artigo 83 da lei 9.430/96 (dispe sobre a legislao federal tributria) que diz que a representao fiscal ser encaminhada ao Ministrio Pblico aps proferida a deciso final na esfera administrativa; - contra esse artigo 83, foi ajuizada a ADI 1.571, tendo concludo o STF: a) o artigo 83 no criou condio de procedibilidade da ao penal em crime contra a ordem tributria; b) esse dispositivo tem como destinatrio as autoridades fazendrias, prevendo o momento em que devem encaminhar ao Ministrio Pblico notitia criminis de crime contra a ordem tributria; c) o Ministrio Pblico no est impedido de agir se por outros meios tiver conhecimento do lanamento definitivo; - o STF vem entendendo que na verdade o procedimento administrativo uma condio objetiva de punibilidade (embora Luiz Flvio Gomes entende que a deciso final tenha o condo de afetar a tipicidade);
CONDIO DE PROCEDIBILIDADE CONDIO OBJETIVA DE PUNIBILIDADE - matria ligada ao direito processual - matria ligada ao direito penal penal, sendo condio exigida pela material, sendo a condio exigida lei para o exerccio regular do direito pelo legislador para que o fato tornede ao; se punvel e que est fora do injusto penal. Chama-se condio objetiva porque independe do dolo ou culpa do agente, estando localizada entre o preceito e primrio e secundrio da norma penal incriminadora; - ausncia: caso detectada no incio do processo, gera a rejeio da pea acusatria. Caso detectada no curso do processo, gera a anulao do processo;

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- a deciso que decreta a ausncia faz apenas coisa julgada formal;

deciso

que de

reconhece uma

de uma condio de procedibilidade inexistncia

condio

objetiva de punibilidade faz coisa julgada material;

- pagamento do dbito: - o artigo 34 da lei 9.249/95 vai dizer que o pagamento do tributo extingue a punibilidade, estabelecendo um requisito temporal: o pagamento tem de se dar antes do recebimento da pea acusatria; - no ano de 2.000 entra em vigor a lei da previdncia social (lei 9.983/00) que vai inserir o artigo 168-A, 2, que traz um regramento diferenciado no que se refere ao pagamento, definindo o momento do pagamento como o momento anterior ao incio da ao fiscal; - para os tribunais, o artigo 34 tambm seria aplicvel aos crimes contra a previdncia social (nesse sentido: STF, HC 73.418 e STJ, HC 61.928); - a lei 10.684/03, em seu artigo 9, diz que a partir do momento em que seja efetuado o parcelamento, suspende-se a pretenso punitiva (obviamente, suspendendo-se tambm a prescrio). Parcelado, de se esperar que um dia se efetue o pagamento, e o pagamento ento efetuado, ir acarretar a extino da punibilidade o entendimento que prevalece nos tribunais de que efetuado o pagamento a qualquer momento, estar-se- extinta a punibilidade. Resta saber se em relao ao estelionato aplica-se essa regra: para o STJ, no possvel a aplicao do artigo 9 ao crime de estelionato; - a lei 11.941/09 (conhecida como lei REFIS 4), mais precisamente em seu artigo 68 e 69 diz que extingue-se a punibilidade dos crimes previstos no artigo 68 com o pagamento, sem definir o momento, entendendo os tribunais assim que extingue-se a punibilidade se o pagamento for feito a qualquer momento; - esse pagamento como causa extintiva da punibilidade tambm atinge o crime de descaminho (nesse sentido: STH, HC 48.805);

RACISMO
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Ver smula vinculante 24 (com sua redao pra l de confusa).


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- previso constitucional: - a questo do racismo est prevista no artigo 3, que trata dos objetivos da repblicas, no artigo 4, que fala do relacionamento da ordem internacional e no artigo 5, XLII (que diz que a prtica do racismo inafianvel e imprescritvel); - consequncias dessa previso constitucional: - o racismo deve ser criminalizado; - o crime de racismo deve ser punido com pena de recluso; - o crime de racismo deve ser imprescritvel (STF, HC 83.424); - crime de racismo deve ser insuscetvel de liberdade provisria com fiana19; - leis que disciplinam a matria: - a lei 7.716/89 trata do assunto; - h outras leis tambm que disporo a respeito do repdio ao racismo: - lei 2.889/56; - lei 9.455/97 -> art. 1, I, c; - artigo 140, 3 do CP VS artigo 20 da lei 7.716/89:
bem INJRA RACIAL jurdico tutelado: RACISMO honra - bem jurdico tutelado: igualdade de pluralidade da nossa sociedade; - a ofensa no dirigida a uma

subjetiva; - ofensa dirigida a uma pessoa;

pessoa determinada; - sujeito passivo: pessoa ofendida - sujeito passivo: toda a sociedade, a em sua honra subjetiva; qual interessa o respeito igualdade; - afianvel e prescritvel; - inafianvel e imprescritvel; - ao penal: pblica condicionada a - ao penal: pblica incondicionada; representao20;

- elementos normativos do artigo 1 da lei 7.716/89:


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Seria cabvel liberdade provisria sem fiana? No mbito do STF, primeiramente no que se refere aos julgados da primeira turma, h julgados dizendo que se a constituio disse que o crime inafianvel, significa dizer que tambm no comporta liberdade provisria sem fiana (se no cabe o mais, no cabe o menos). Doutrinadores vo criticar esse entendimento (ex.: Luiz Flvio Gomes, Eugnio Pacceli), dizendo que a prpria constituio ao tratar da liberdade provisria diz que h duas espcies, vedando apenas uma delas. 20 Antes de 2.009 tratava-se de ao penal privada.
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- preconceito: significa opinio formada antecipadamente, referindo-se a uma atitude interior do agente. O preconceito s passa a ter relevncia quando ele exteriorizado; - discriminao: significa preferncia; - raa: o conjunto de indivduos cujos caracteres somticos so semelhantes e se transmitem por hereditariedade (STF, HC 82.424 e STJ, HC 15.155 no sentido de que os judeus seriam raas); - a opo sexual no consta no artigo 1; - cor: pigmentao epidrmica dos seres humanos; - etnia: deve ser entendida como o grupamento humano constitudo por vnculos intelectuais como a cultura e a lngua; - religio: indica o modo de manifestao da f, servindo tambm para indicar toda sorte de crenas; - procedncia nacional: segundo o Nucci a origem de nascimento em algum lugar do Brasil. J o professor Fabiano Martins diz que procedncia nacional significa o local de origem relacionado nacionalidade nesse conceito de procedncia nacional deve ser includos indivduos que cultivam laos com a comunidade nacional de seus antepassados, apesar de nascidos no Brasil (parece melhor essa segunda posio); promover distino, excluso, restrio ou

LEI N 9.613, DE 3 DE MARO DE 1998. Dispe sobre os crimes de "lavagem" ou ocultao de bens, direitos e valores; a preveno da utilizao do sistema financeiro para os ilcitos previstos nesta Lei; cria o Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF, e d outras providncias. O PRESIDENTE DA seguinte Lei: REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a

CAPTULO I Dos Crimes de "Lavagem" ou Ocultao de Bens, Direitos e Valores Art. 1 Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime: I - de trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins;

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II - de terrorismo; II de terrorismo e seu financiamento; (Redao dada pela Lei n 10.701, de 9.7.2003) III - de contrabando ou trfico de armas, munies ou material destinado sua produo; IV - de extorso mediante seqestro; V - contra a Administrao Pblica, inclusive a exigncia, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, de qualquer vantagem, como condio ou preo para a prtica ou omisso de atos administrativos; VI - contra o sistema financeiro nacional; VII - praticado por organizao criminosa. VIII praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira (arts. 337-B, 337-C e 337-D do Decreto-Lei no 2.848, de 7 de dezembro de 1940 Cdigo Penal). (Inciso includo pela Lei n 10.467, de 11.6.2002) Pena: recluso de trs a dez anos e multa. 1 Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou valores provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos neste artigo: I - os converte em ativos lcitos; II - os adquire, recebe, troca, negocia, d ou recebe em garantia, guarda, tem em depsito, movimenta ou transfere; III - importa ou exporta bens com valores no correspondentes aos verdadeiros. 2 Incorre, ainda, na mesma pena quem: I - utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores que sabe serem provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos neste artigo; II - participa de grupo, associao ou escritrio tendo conhecimento de que sua atividade principal ou secundria dirigida prtica de crimes previstos nesta Lei. 3 A tentativa punida nos termos do pargrafo nico do art. 14 do Cdigo Penal. 4 A pena ser aumentada de um a dois teros, nos casos previstos nos incisos I a VI do caput deste artigo, se o crime for cometido de forma habitual ou por intermdio de organizao criminosa. 5 A pena ser reduzida de um a dois teros e comear a ser cumprida em regime aberto, podendo o juiz deixar de aplic-la ou substitu-la por pena restritiva de direitos, se o autor, co-autor ou partcipe colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais e de sua autoria ou localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime. CAPTULO II Disposies Processuais Especiais Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei:

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I obedecem s disposies relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com recluso, da competncia do juiz singular; II - independem do processo e julgamento dos crimes antecedentes referidos no artigo anterior, ainda que praticados em outro pas; III - so da competncia da Justia Federal: a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econmico-financeira, ou em detrimento de bens, servios ou interesses da Unio, ou de suas entidades autrquicas ou empresas pblicas; b) quando o crime antecedente for de competncia da Justia Federal. 1 A denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia do crime antecedente, sendo punveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor daquele crime. 2 No processo por crime previsto nesta Lei, no se aplica o disposto no art. 366 do Cdigo de Processo Penal. Art. 3 Os crimes disciplinados nesta Lei so insuscetveis de fiana e liberdade provisria e, em caso de sentena condenatria, o juiz decidir fundamentadamente se o ru poder apelar em liberdade. Art. 4 O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico, ou representao da autoridade policial, ouvido o Ministrio Pblico em vinte e quatro horas, havendo indcios suficientes, poder decretar, no curso do inqurito ou da ao penal, a apreenso ou o seqestro de bens, direitos ou valores do acusado, ou existentes em seu nome, objeto dos crimes previstos nesta Lei, procedendo-se na forma dos arts. 125 a 144 do DecretoLei n 3.689, de 3 de outubro de 1941 - Cdigo de Processo Penal. 1 As medidas assecuratrias previstas neste artigo sero levantadas se a ao penal no for iniciada no prazo de cento e vinte dias, contados da data em que ficar concluda a diligncia. 2 O juiz determinar a liberao dos bens, direitos e valores apreendidos ou seqestrados quando comprovada a licitude de sua origem. 3 Nenhum pedido de restituio ser conhecido sem o comparecimento pessoal do acusado, podendo o juiz determinar a prtica de atos necessrios conservao de bens, direitos ou valores, nos casos do art. 366 do Cdigo de Processo Penal. 4 A ordem de priso de pessoas ou da apreenso ou seqestro de bens, direitos ou valores, poder ser suspensa pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico, quando a sua execuo imediata possa comprometer as investigaes. Art. 5 Quando as circunstncias o aconselharem, o juiz, ouvido o Ministrio Pblico, nomear pessoa qualificada para a administrao dos bens, direitos ou valores apreendidos ou seqestrados, mediante termo de compromisso. Art. 6 O administrador dos bens: I - far jus a uma remunerao, fixada pelo juiz, que ser satisfeita com o produto dos bens objeto da administrao; II - prestar, por determinao judicial, informaes peridicas da situao dos bens sob sua administrao, bem como explicaes e detalhamentos sobre investimentos e reinvestimentos realizados. Pargrafo nico. Os atos relativos administrao dos bens apreendidos ou seqestrados sero levados ao conhecimento do Ministrio Pblico, que requerer o que entender cabvel.

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CAPTULO III Dos Efeitos da Condenao Art. 7 So efeitos da condenao, alm dos previstos no Cdigo Penal: I - a perda, em favor da Unio, dos bens, direitos e valores objeto de crime previsto nesta Lei, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-f; II - a interdio do exerccio de cargo ou funo pblica de qualquer natureza e de diretor, de membro de conselho de administrao ou de gerncia das pessoas jurdicas referidas no art. 9, pelo dobro do tempo da pena privativa de liberdade aplicada. CAPTULO IV Dos Bens, Direitos ou Valores Oriundos de Crimes Praticados no Estrangeiro Art. 8 O juiz determinar, na hiptese de existncia de tratado ou conveno internacional e por solicitao de autoridade estrangeira competente, a apreenso ou o seqestro de bens, direitos ou valores oriundos de crimes descritos no art. 1, praticados no estrangeiro. 1 Aplica-se o disposto neste artigo, independentemente de tratado ou conveno internacional, quando o governo do pas da autoridade solicitante prometer reciprocidade ao Brasil. 2 Na falta de tratado ou conveno, os bens, direitos ou valores apreendidos ou seqestrados por solicitao de autoridade estrangeira competente ou os recursos provenientes da sua alienao sero repartidos entre o Estado requerente e o Brasil, na proporo de metade, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-f. CAPTULO V Das Pessoas Sujeitas Lei Art. 9 Sujeitam-se s obrigaes referidas nos arts. 10 e 11 as pessoas jurdicas que tenham, em carter permanente ou eventual, como atividade principal ou acessria, cumulativamente ou no: I - a captao, intermediao e aplicao de recursos financeiros de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira; II a compra e venda de moeda estrangeira ou ouro como ativo financeiro ou instrumento cambial; III - a custdia, emisso, distribuio, liqidao, negociao, intermediao ou administrao de ttulos ou valores mobilirios. Pargrafo nico. Sujeitam-se s mesmas obrigaes: I - as bolsas de valores e bolsas de mercadorias ou futuros; II - as seguradoras, as corretoras de seguros e as entidades de previdncia complementar ou de capitalizao; III - as administradoras de cartes de credenciamento ou cartes de crdito, bem como as administradoras de consrcios para aquisio de bens ou servios;

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IV - as administradoras ou empresas que se utilizem de carto ou qualquer outro meio eletrnico, magntico ou equivalente, que permita a transferncia de fundos; V - as empresas de arrendamento mercantil (leasing) e as de fomento comercial (factoring); VI - as sociedades que efetuem distribuio de dinheiro ou quaisquer bens mveis, imveis, mercadorias, servios, ou, ainda, concedam descontos na sua aquisio, mediante sorteio ou mtodo assemelhado; VII - as filiais ou representaes de entes estrangeiros que exeram no Brasil qualquer das atividades listadas neste artigo, ainda que de forma eventual; VIII - as demais entidades cujo funcionamento dependa de autorizao de rgo regulador dos mercados financeiro, de cmbio, de capitais e de seguros; IX - as pessoas fsicas ou jurdicas, nacionais ou estrangeiras, que operem no Brasil como agentes, dirigentes, procuradoras, comissionrias ou por qualquer forma representem interesses de ente estrangeiro que exera qualquer das atividades referidas neste artigo; X - as pessoas jurdicas que exeram atividades de promoo imobiliria ou compra e venda de imveis; XI - as pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem jias, pedras e metais preciosos, objetos de arte e antigidades. XII as pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem bens de luxo ou de alto valor ou exeram atividades que envolvam grande volume de recursos em espcie. (Includo pela Lei n 10.701, de 9.7.2003) CAPTULO VI Da Identificao dos Clientes e Manuteno de Registros Art. 10. As pessoas referidas no art. 9: I - identificaro seus clientes e mantero cadastro atualizado, nos termos de instrues emanadas das autoridades competentes; II - mantero registro de toda transao em moeda nacional ou estrangeira, ttulos e valores mobilirios, ttulos de crdito, metais, ou qualquer ativo passvel de ser convertido em dinheiro, que ultrapassar limite fixado pela autoridade competente e nos termos de instrues por esta expedidas; III - devero atender, no prazo fixado pelo rgo judicial competente, as requisies formuladas pelo Conselho criado pelo art. 14, que se processaro em segredo de justia. 1 Na hiptese de o cliente constituir-se em pessoa jurdica, a identificao referida no inciso I deste artigo dever abranger as pessoas fsicas autorizadas a represent-la, bem como seus proprietrios. 2 Os cadastros e registros referidos nos incisos I e II deste artigo devero ser conservados durante o perodo mnimo de cinco anos a partir do encerramento da conta ou da concluso da transao, prazo este que poder ser ampliado pela autoridade competente. 3 O registro referido no inciso II deste artigo ser efetuado tambm quando a pessoa fsica ou jurdica, seus entes ligados, houver realizado, em um mesmo ms-calendrio, operaes com uma mesma pessoa, conglomerado ou grupo que, em seu conjunto, ultrapassem o limite fixado pela autoridade competente. Art. 10A. O Banco Central manter registro centralizado formando o cadastro geral de correntistas e clientes de instituies financeiras, bem como de seus procuradores. (Includo pela Lei n 10.701, de 9.7.2003)

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CAPTULO VII Da Comunicao de Operaes Financeiras Art. 11. As pessoas referidas no art. 9: I - dispensaro especial ateno s operaes que, nos termos de instrues emanadas das autoridades competentes, possam constituir-se em srios indcios dos crimes previstos nesta Lei, ou com eles relacionarse; II - devero comunicar, abstendo-se de dar aos clientes cincia de tal ato, no prazo de vinte e quatro horas, s autoridades competentes: a) todas as transaes constantes do inciso II do art. 10 que ultrapassarem limite fixado, para esse fim, pela mesma autoridade e na forma e condies por ela estabelecidas; a) todas as transaes constantes do inciso II do art. 10 que ultrapassarem limite fixado, para esse fim, pela mesma autoridade e na forma e condies por ela estabelecidas, devendo ser juntada a identificao a que se refere o inciso I do mesmo artigo; (Redao dada pela Lei n 10.701, de 9.7.2003) b) a proposta ou a realizao de transao prevista no inciso I deste artigo. 1 As autoridades competentes, nas instrues referidas no inciso I deste artigo, elaboraro relao de operaes que, por suas caractersticas, no que se refere s partes envolvidas, valores, forma de realizao, instrumentos utilizados, ou pela falta de fundamento econmico ou legal, possam configurar a hiptese nele prevista. 2 As comunicaes de boa-f, feitas na forma prevista neste artigo, no acarretaro responsabilidade civil ou administrativa. 3 As pessoas para as quais no exista rgo prprio fiscalizador ou regulador faro as comunicaes mencionadas neste artigo ao Conselho de Controle das Atividades Financeiras - COAF e na forma por ele estabelecida. CAPTULO VIII Da Responsabilidade Administrativa Art. 12. s pessoas referidas no art. 9, bem como aos administradores das pessoas jurdicas, que deixem de cumprir as obrigaes previstas nos arts. 10 e 11 sero aplicadas, cumulativamente ou no, pelas autoridades competentes, as seguintes sanes: I - advertncia; II - multa pecuniria varivel, de um por cento at o dobro do valor da operao, ou at duzentos por cento do lucro obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realizao da operao, ou, ainda, multa de at R$ 200.000,00 (duzentos mil reais); III - inabilitao temporria, pelo prazo de at dez anos, para o exerccio do cargo de administrador das pessoas jurdicas referidas no art. 9; IV - cassao da autorizao para operao ou funcionamento. 1 A pena de advertncia ser aplicada por irregularidade no cumprimento das instrues referidas nos incisos I e II do art. 10.

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2 A multa ser aplicada sempre que as pessoas referidas no art. 9, por negligncia ou dolo: I deixarem de sanar as irregularidades objeto de advertncia, no prazo assinalado pela autoridade competente; II no realizarem a identificao ou o registro previstos nos incisos I e II do art. 10; III - deixarem de atender, no prazo, a requisio formulada nos termos do inciso III do art. 10; IV - descumprirem a vedao ou deixarem de fazer a comunicao a que se refere o art. 11. 3 A inabilitao temporria ser aplicada quando forem verificadas infraes graves quanto ao cumprimento das obrigaes constantes desta Lei ou quando ocorrer reincidncia especfica, devidamente caracterizada em transgresses anteriormente punidas com multa. 4 A cassao da autorizao ser aplicada nos casos de reincidncia especfica de infraes anteriormente punidas com a pena prevista no inciso III do caput deste artigo. Art. 13. O procedimento para a aplicao das sanes previstas neste Captulo ser regulado por decreto, assegurados o contraditrio e a ampla defesa. CAPTULO IX Do Conselho de Controle de Atividades Financeiras Art. 14. criado, no mbito do Ministrio da Fazenda, o Conselho de Controle de Atividades Financeiras COAF, com a finalidade de disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrncias suspeitas de atividades ilcitas previstas nesta Lei, sem prejuzo da competncia de outros rgos e entidades. 1 As instrues referidas no art. 10 destinadas s pessoas mencionadas no art. 9, para as quais no exista rgo prprio fiscalizador ou regulador, sero expedidas pelo COAF, competindo-lhe, para esses casos, a definio das pessoas abrangidas e a aplicao das sanes enumeradas no art. 12. 2 O COAF dever, ainda, coordenar e propor mecanismos de cooperao e de troca de informaes que viabilizem aes rpidas e eficientes no combate ocultao ou dissimulao de bens, direitos e valores. 3o O COAF poder requerer aos rgos da Administrao Pblica as informaes cadastrais bancrias e financeiras de pessoas envolvidas em atividades suspeitas. (Includo pela Lei n 10.701, de 9.7.2003) Art. 15. O COAF comunicar s autoridades competentes para a instaurao dos procedimentos cabveis, quando concluir pela existncia de crimes previstos nesta Lei, de fundados indcios de sua prtica, ou de qualquer outro ilcito. Art. 16. O COAF ser composto por servidores pblicos de reputao ilibada e reconhecida competncia, designados em ato do Ministro de Estado da Fazenda, dentre os integrantes do quadro de pessoal efetivo do Banco Central do Brasil, da Comisso de Valores Mobilirios, da Superintendncia de Seguros Privados, da Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, da Secretaria da Receita Federal, de rgo de inteligncia do Poder Executivo, do Departamento de Polcia Federal e do Ministrio das Relaes Exteriores, atendendo, nesses trs ltimos casos, indicao dos respectivos Ministros de Estado. Art. 16. O COAF ser composto por servidores pblicos de reputao ilibada e reconhecida competncia, designados em ato do Ministro de Estado da Fazenda, dentre os integrantes do quadro de pessoal efetivo do Banco Central do Brasil, da Comisso de Valores Mobilirios, da Superintendncia de Seguros Privados, da Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, da Secretaria da Receita Federal, de rgo de inteligncia do Poder Executivo, do Departamento de Polcia Federal, do Ministrio das Relaes Exteriores e da Controladoria-Geral

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da Unio, atendendo, nesses quatro ltimos casos, indicao dos respectivos Ministros de Estado. (Redao dada pela Lei n 10.683, de 28.5.2003) 1 O Presidente do Conselho ser nomeado pelo Presidente da Repblica, por indicao do Ministro de Estado da Fazenda. 2 Das decises do COAF relativas s aplicaes de penas administrativas caber recurso ao Ministro de Estado da Fazenda. Art. 17. O COAF ter organizao e funcionamento definidos em estatuto aprovado por decreto do Poder Executivo. Art. 18. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao. Braslia, 3 de maro de 1998; 177 da Independncia e 110 da Repblica. FERNANDO HENRIQUE CARDOSO Iris Rezende Luiz Felipe Lampreia Pedro Malan Este texto no substitui o publicado no D.O.U. de 4.3.1998

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