CDIGO DE BOAS PRTICAS CIENTFICAS

2011

FAPESP Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo

Celso Lafer Presidente Eduardo Moacyr Krieger Vice-Presidente Conselho Superior Celso Lafer Eduardo Moacyr Krieger Herman Jacobus Cornelis Voorwald Horacio Lafer Piva Jos de Souza Martins Jos Tadeu Jorge Luiz Gonzaga de Mello Belluzzo Maria Jos Soares Mendes Giannini Sedi Hirano Suely Vilela Sampaio Vahan Agopyan Yoshiaki Nakano Conselho Tcnico-Administrativo Ricardo Renzo Brentani Diretor-Presidente Carlos Henrique de Brito Cruz Diretor Cientfico Joaquim Jos de Camargo Engler Diretor Administrativo

Contedo

1. Prembulo ..................................................................... 7 2. Diretrizes para as atividades cientficas ....................... 13 2.1. Sobre a concepo, a proposio e a realizao da pesquisa ... 15 2.2. Sobre a comunicao dos resultados da pesquisa e a autoria . 16 2.3. Sobre o registro, conservao e acessibilidade de dados e informaes .............................................................. 17 2.4. Sobre o conflito potencial de interesses ............................. 18 2.5. Sobre a avaliao pelos pares .......................................... 18 2.6. Sobre a tutoria ............................................................ 20 3. Sobre as ms condutas cientficas ................................ 23 4. Sobre a responsabilidade das instituies de pesquisa . 27 5. Sobre a alegao, a investigao e a declarao de ms condutas cientficas ................................................ 31

1. Prembulo

1. Prembulo

Este cdigo estabelece diretrizes ticas para as atividades cientficas dos pesquisadores beneficirios de auxlios e bolsas da FAPESP e para o exerccio da funo de avaliador cientfico pelos assessores da FAPESP. tambm aplicvel s instituies e organizaes de qualquer natureza, pblicas ou privadas, que se apresentem perante a FAPESP como sedes de atividades cientficas (aqui chamadas genericamente de instituies de pesquisa) e aos peridicos cientficos apoiados pela FAPESP. Entende-se aqui por atividade cientfica toda atividade que vise diretamente concepo e realizao de pesquisas cientficas, comunicao de seus resultados, interao cientfica entre pesquisadores e orientao ou superviso de processos de formao de pesquisadores. Entende-se aqui por pesquisa cientfica toda investigao original que vise a contribuir para a constituio de uma cincia. Entende-se por cincia todo corpo racionalmente sistematizado e justificado de conhecimentos, obtido por meio do emprego metdico da observao, experimentao e raciocnio. Essa definio ampla aplica-se s chamadas Cincias Exatas, Naturais e Humanas, bem como s disciplinas tecnolgicas e quelas ordinariamente includas entre as chamadas Humanidades. As diretrizes estabelecidas neste cdigo concernem a uma parte da esfera da tica profissional do cientista. Elas concernem apenas integridade tica da pesquisa cientfica enquanto tal, ou seja, aos valores e padres ticos de conduta que derivam direta e especificamente do compromisso do cientista com a finalidade mesma de sua profisso: a construo coletiva da cincia como um patrimnio coletivo. Partindo-se do princpio de que as questes de integridade tica da pesquisa devem ser objeto de autorregulao e autocontrole por parte da comunidade cientfica, sua codificao pretende auxiliar os pesquisadores a responder, em situaes particulares, s seguintes questes. Como devo conduzir minhas atividades de pesquisa para que delas resulte a melhor contribuio cincia? Como devo me conduzir em relao a outros
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pesquisadores para que a comunidade cientfica funcione e se reproduza da melhor maneira? Assim, este cdigo no trata de inmeros aspectos eticamente importantes das atividades cientficas, concernentes a valores ticos mais universais que os estritamente cientficos e, por isso, j regulados por instrumentos legais especficos, cuja eficcia cumpre s instituies de pesquisa assegurar. D-se por evidente que tais aspectos devem ser considerados por todo pesquisador, no curso de suas atividades cientficas, e por toda instituio de pesquisa. Em particular, este cdigo no trata de questes relativas honestidade na gesto de recursos financeiros nem daquelas que constituem a esfera de aplicao da Biotica relativas, por exemplo, ao respeito integridade fsica, psicolgica e moral dos sujeitos de experimentos, ao tratamento adequado dos animais necessrios para a realizao de pesquisas e preservao do meio ambiente e da sade pblica. No se pretende que este cdigo seja exaustivo nem passvel de aplicao mecnica. Nele, formulam-se definies e diretrizes gerais, cuja aplicao pode requerer interpretao, luz das circunstncias particulares em que as pesquisas se realizem, e tambm a considerao conjunta de valores mais especficos, derivados da singularidade dos diferentes campos e modalidades da pesquisa cientfica. Trata-se, em suma, de apresentar um conjunto mnimo de preceitos gerais, a serem especificados e complementados pelas diferentes pessoas e instituies envolvidas com a pesquisa cientfica, segundo suas condies e necessidades prprias. A experincia mostra que essa especificao e essa complementao frequentemente requerem um esforo de interpretao dos preceitos que no dispensa recurso a juzos no triviais, cientficos e no cientficos. Nessa medida, a aplicao deste cdigo pressupe que pesquisadores e instituies se mantenham em estado de ateno contnua s questes de integridade tica da pesquisa. O estabelecimento deste cdigo valeu-se da experincia internacional no tratamento da questo da integridade tica da pesquisa, acumulada nas ltimas dcadas. Os resultados dessa experincia encontram expresso nos cdigos de conduta e manuais de procedimentos adotados por importantes agncias internacionais de fomento. Podem ser mencionados, entre outros, os manuais de procedimentos da National Science Foundation (ver http://www. nsf.gov/oig/resmisreg.pdf) e dos National Institutes of Health (ver http://ori.
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dhhs.gov/documents/42_cfr_parts_50_and_93_2005.pdf), dos Estados Unidos; o cdigo de conduta dos Research Councils UK (ver http://www.rcuk. ac.uk/documents/reviews/grc/goodresearchconductcode.pdf), do Reino Unido; o cdigo de conduta das agncias australianas de fomento (ver http:// www.nhmrc.gov.au/_files_nhmrc/publications/attachments/r39.pdf); o cdigo de conduta da European Science Foundation (ver http://www.esf.org/ publications).

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2. Diretrizes para as atividades cientficas

2. Diretrizes para as atividades cientficas

Estas diretrizes repousam sobre o princpio geral de que todo cientista eticamente responsvel pelo avano da cincia. Na concepo, proposio e realizao de pesquisas, na comunicao de seus resultados e nas relaes de cooperao e tutoria com outros pesquisadores, o cientista deve conduzir-se com honestidade intelectual, objetividade e imparcialidade, veracidade, justia e responsabilidade. A presuno de que esses valores prevalecem na atividade de pesquisa inseparvel da presuno da fidedignidade dos resultados dessa atividade, sendo, por isso, condio de possibilidade da construo, apropriao e usufruto coletivos da cincia. As diretrizes abaixo resultam da aplicao desses valores fundamentais a diferentes dimenses da atividade cientfica. 2.1. Sobre a concepo, a proposio e a realizao da pesquisa 2.1.1. Ao conceber um projeto de pesquisa e prop-lo FAPESP para fomento, o pesquisador deve visar a oferecer uma contribuio que julgue ser original e relevante ao avano da cincia. 2.1.2. Ao conceber um projeto de pesquisa e prop-lo FAPESP para fomento, o pesquisador deve estar convencido de que dispe da capacidade cientfica para bem realiz-lo, assim como dos recursos humanos e institucionais necessrios para sua boa realizao. 2.1.3. Ao conceber um projeto de pesquisa e prop-lo FAPESP para fomento, o pesquisador deve expor com preciso e objetividade os fatores positivos e negativos que julgue capazes de influir na determinao do grau de originalidade, relevncia e viabilidade do projeto. 2.1.4. Ao conceber um projeto de pesquisa e prop-lo FAPESP para fomen-

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to, o pesquisador deve declarar a existncia de qualquer conflito potencial de interesses (ver seo 2.4 abaixo) que possa afetar a fidedignidade cientfica dos resultados do desenvolvimento do projeto. 2.1.5. Ao conceber e realizar um projeto de pesquisa, o pesquisador deve lanar mo dos procedimentos que julgue serem cientificamente os mais apropriados e deve realiz-los da maneira que julgue ser cientificamente a mais apropriada para a obteno dos fins cientficos visados. 2.1.6. Ao realizar um projeto de pesquisa em colaborao com outros pesquisadores ou como membro de uma equipe, o pesquisador deve, at a publicao dos resultados finais da pesquisa, manter em sigilo os dados e informaes coletados, os procedimentos realizados e os resultados parciais obtidos, exceto quando sua divulgao for expressamente autorizada por todos os colaboradores ou por todos os coordenadores da equipe. 2.1.7. Ao propor um projeto de pesquisa FAPESP para fomento, o pesquisador deve informar seus dados curriculares de maneira veraz, completa e precisa. 2.2. Sobre a comunicao dos resultados da pesquisa e a autoria 2.2.1. Ao comunicar os resultados de sua pesquisa, por meio de um trabalho cientfico, o pesquisador deve exp-los com preciso, assim como todos os dados, informaes e procedimentos que julgue terem sido relevantes para sua obteno e justificao cientficas. Nas situaes em que essa exposio seja inviabilizada por razes ticas ou legais, esse fato deve ser expressamente mencionado no trabalho. 2.2.2. Um trabalho cientfico que exponha resultados de pesquisa realizada em situao de conflito potencial de interesses (ver seo 2.4 abaixo) deve conter, de maneira clara e destacada, a declarao de existncia desse conflito. De modo geral, o trabalho deve conter a indicao expressa de todas as fontes de apoio material, direto ou indireto, realizao e divulgao da pesquisa. 2.2.3. Em um trabalho cientfico, pressupe-se que toda ideia ou formulao verbal, oral ou escrita, que seja nele utilizada e no seja evidentemente de
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domnio pblico na rea de pesquisa em questo, seja uma contribuio original dos pesquisadores indicados como autores do trabalho. Se no for esse o caso, a ideia ou formulao deve ser expressamente creditada, no trabalho, a seus autores, independentemente de j ter sido por eles divulgada em trabalho cientfico. 2.2.4. Todo pesquisador que submeta a um veculo de publicao trabalho cientfico idntico, ou substancialmente semelhante, a trabalho tambm submetido a outro veculo, ou j publicado em outro veculo, deve declarar expressamente o fato ao editor do veculo no momento da submisso. 2.2.5. Todo pesquisador que publicar trabalho cientfico idntico, ou substancialmente semelhante, a trabalho j publicado deve mencionar expressa e destacadamente o fato no texto do trabalho. 2.2.6. Em um trabalho cientfico devem ser indicados como seus autores todos e apenas os pesquisadores que, tendo concordado expressamente com essa indicao, tenham dado contribuies intelectuais diretas e substanciais para a concepo ou realizao da pesquisa cujos resultados so nele apresentados. Em particular, a cesso de recursos infraestruturais ou financeiros para a realizao de uma pesquisa (laboratrios, equipamentos, insumos, materiais, recursos humanos, apoio institucional, etc.) no condio suficiente para uma indicao de autoria de trabalho resultante dessa pesquisa. 2.2.7. Cada um dos autores de um trabalho cientfico responsvel pela qualidade cientfica desse trabalho como um todo, a menos que os limites de sua contribuio cientfica para a obteno dos resultados expostos no trabalho sejam nele expressa e precisamente definidos. 2.3. Sobre o registro, conservao e acessibilidade de dados e informaes 2.3.1. Dados e informaes coletados, procedimentos realizados e resultados parciais obtidos no curso da realizao de uma pesquisa devem ser registrados pelos pesquisadores de maneira precisa e completa. 2.3.2. Os registros de uma pesquisa devem ser conservados de maneira segura durante um perodo considervel aps a publicao dos resultados da pesqui17

sa. A extenso desse perodo pode variar segundo a rea e as caractersticas prprias da pesquisa, mas no deve ser inferior a cinco anos. Os pesquisadores e suas instituies de pesquisa so corresponsveis por essa conservao. 2.3.3. Os registros de uma pesquisa em relao qual tenham sido levantadas questes de correo cientfica ou tica devem ser conservados at que essas questes sejam completamente dirimidas. 2.3.4. Os registros de uma pesquisa devem, aps a publicao de seus resultados, ser acessveis a outros pesquisadores, a fim de que possam verificar a correo da pesquisa, replic-la ou dar-lhe continuidade. Tal acessibilidade apenas pode ser limitada por razes ticas ou legais. 2.4. Sobre o conflito potencial de interesses 2.4.1. H conflito potencial de interesses nas situaes em que a coexistncia entre o interesse que deve ter o pesquisador de fazer avanar a cincia e interesses de outra natureza, ainda que legtimos, possa ser razoavelmente percebida, por ele prprio ou por outrem, como conflituosa e prejudicial objetividade e imparcialidade de suas decises cientficas, mesmo independentemente de seu conhecimento e vontade. 2.4.2. Nessas situaes, o pesquisador deve ponderar, em funo da natureza e gravidade do conflito, sua aptido para tomar essas decises e, eventualmente, deve abster-se de tom-las. 2.4.3. Nos casos em que o pesquisador esteja convencido de que um conflito potencial de interesses no prejudicar a objetividade e imparcialidade de suas decises cientficas, a existncia do conflito deve ser clara e expressamente declarada a todas as partes interessadas nessas decises, logo quando tomadas. 2.5. Sobre a avaliao pelos pares 2.5.1. Todo pesquisador credenciado a solicitar auxlios e bolsas FAPESP deve dispor-se a emitir pareceres de mrito cientfico sobre assuntos de sua rea, ou rea correlata, sempre que por ela isso lhe seja requerido, exceto em razo da existncia de conflitos potenciais de interesses ou por razes de fora maior.
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2.5.2. Todo pesquisador encarregado pela FAPESP de avaliar, como assessor cientfico, o mrito cientfico de solicitaes de fomento, relatrios ou assuntos de qualquer outra espcie deve faz-lo com rigor, objetividade, imparcialidade e presteza. 2.5.3. Na emisso de pareceres de mrito cientfico solicitados pela FAPESP, o interesse em realizar a melhor avaliao cientfica do documento em questo deve prevalecer sobre interesses de outra natureza, ainda que legtimos. Em particular, divergncias de juzos cientficos no devem ser tomadas como razes suficientes para a emisso de parecer desfavorvel ao mrito cientfico do documento avaliado. 2.5.4. Todo assessor cientfico da FAPESP deve, antes de proceder a uma avaliao de mrito cientfico que lhe tenha sido solicitada, considerar a possibilidade de que realizar essa avaliao o envolva em situao de conflito potencial de interesses. Reconhecido tal envolvimento, o assessor deve abster-se de realizar a avaliao e comunicar imediatamente o fato FAPESP. Em caso de dvida, a Diretoria Cientfica da FAPESP deve ser imediatamente consultada. 2.5.5. A FAPESP considera serem situaes inequvocas de conflito potencial de interesses, entre outras, as seguintes. (a) Participar, ter participado ou pretender participar o assessor do desenvolvimento de projeto de pesquisa ou proposta de atividades submetidos sua avaliao. (b) Manter ou ter mantido o assessor colaborao cientfica regular, em atividades de pesquisa ou publicaes, com algum dos pesquisadores responsveis pela proposta submetida sua avaliao. (c) Manter ou ter mantido o assessor relao formal de tutoria (orientao ou superviso) com algum dos pesquisadores responsveis pela proposta submetida sua avaliao. (d) Ter o assessor interesse comercial ou financeiro no desenvolvimento ou no da proposta submetida sua avaliao. (e) Ter o assessor relao familiar com algum dos pesquisadores responsveis pela proposta submetida sua avaliao. (f) Existir ou ter existido, entre o assessor e algum dos pesquisadores
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responsveis pela proposta submetida sua avaliao, qualquer espcie de relao que possa ser razoavelmente percebida como prejudicial com respeito objetividade e imparcialidade dessa avaliao. 2.5.6. A identidade do autor de avaliao de mrito cientfico solicitada pela FAPESP deve ser mantida sob sigilo, seja pelo prprio autor, seja pela FAPESP, a menos que o contrrio seja expressamente acordado entre eles. No caso de seus assessores cientficos ad hoc, a FAPESP apenas concordar com a quebra do sigilo em circunstncias inequivocamente excepcionais. 2.5.7. Os assessores cientficos da FAPESP devem tratar como confidenciais quaisquer informaes a que tenham tido acesso exclusivamente no exerccio de sua funo de avaliadores, no fazendo uso delas para fins prprios, cientficos ou no cientficos, exceto mediante acordo expresso dos autores das propostas ou documentos avaliados. A obteno desse acordo deve sempre ocorrer com a concordncia expressa e pela intermediao da FAPESP. 2.5.8. A FAPESP deve ser imediatamente informada da possvel ocorrncia de m conduta cientfica, ou qualquer procedimento eticamente condenvel, de que um assessor cientfico tome conhecimento no curso de avaliao que por ela lhe tenha sido solicitada. 2.6. Sobre a tutoria 2.6.1. Ao aceitar a funo de tutor formal (orientador ou supervisor) de um pesquisador em formao, o pesquisador deve estar seguro de que dispe de competncia cientfica, tempo e quaisquer outras condies que sejam necessrias para o bom desempenho dessa funo. Ao desempenh-la, seu interesse em proporcionar ao tutelado a melhor formao cientfica deve prevalecer sobre interesses de outra natureza, ainda que legtimos. 2.6.2. Durante o perodo da tutela, os tutores so corresponsveis pela qualidade cientfica e tica das atividades de pesquisa de seus tutelados, bem como dos relatos de seus resultados. 2.6.3. Alm de oferecer a seus tutelados orientao e treinamento cientficos adequados, todo tutor deve incentivar e facilitar sua participao em atividades de educao, treinamento e orientao sistemticas e regulares relativa20

mente a questes de integridade tica da pesquisa. Tais atividades, bem como a discusso frequente dessas questes com seus tutelados, devem ser previstas nos planos de atividades dos bolsistas da FAPESP e constituiro item importante na avaliao dos pedidos de bolsa a ela encaminhados. 2.6.4. Os tutores devem assegurar-se de que as contribuies cientficas resultantes de atividades de pesquisa por eles orientadas ou supervisionadas sempre recebam crdito adequado sua natureza e importncia.

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3. Sobre as ms condutas cientficas

3. Sobre as ms condutas cientficas

Entende-se por m conduta cientfica toda conduta de um pesquisador que, por inteno ou negligncia, transgrida os valores e princpios que definem a integridade tica da pesquisa cientfica e das relaes entre pesquisadores, tal como os formulados neste cdigo. A m conduta cientfica no se confunde com o erro cientfico cometido de boa f nem com divergncias honestas em matria cientfica. A gravidade de uma m conduta cientfica mede-se por quo seja evidente a inteno de fraudar ou grave a negligncia com que tenha sido praticada; por quanto se desvie das prticas consensualmente tidas como eticamente aceitveis pela comunidade cientfica; e por quanto maior seja seu potencial deletrio em relao fidedignidade dos pesquisadores e da cincia em geral. As ms condutas graves mais tpicas e frequentes so as seguintes. (a) A fabricao, ou afirmao de que foram obtidos ou conduzidos dados, procedimentos ou resultados que realmente no o foram. (b) A falsificao, ou apresentao de dados, procedimentos ou resultados de pesquisa de maneira relevantemente modificada, imprecisa ou incompleta, a ponto de poder interferir na avaliao do peso cientfico que realmente conferem s concluses que deles se extraem. (c) O plgio, ou a utilizao de ideias ou formulaes verbais, orais ou escritas de outrem sem dar-lhe por elas, expressa e claramente, o devido crdito, de modo a gerar razoavelmente a percepo de que sejam ideias ou formulaes de autoria prpria. 3.1. Nenhum pesquisador deve facilitar, por ao ou omisso, a ocorrncia ou o ocultamento da ocorrncia de ms condutas cientficas. Em caso de dvida, o pesquisador deve aconselhar-se com o rgo competente de sua instituio de pesquisa ou com a FAPESP. 3.2. Todo pesquisador deve colaborar com a investigao de possveis casos de
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m conduta cientfica conduzida por instituies de pesquisa ou pela FAPESP. 3.3. Nenhum pesquisador deve praticar ou facilitar, por ao ou omisso, qualquer ato que possa ser razoavelmente percebido como retaliatrio em relao a quem informe, de boa f, uma instituio de pesquisa ou a FAPESP acerca da ocorrncia de possveis ms condutas cientficas ou colabore com sua investigao. 3.4. considerado ser m conduta cientfica prestar, de m-f ou por negligncia, falsa informao sobre a ocorrncia de possveis ms condutas cientficas.

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4. Sobre a responsabilidade das instituies de pesquisa

4. Sobre a responsabilidade das instituies de pesquisa

As instituies de pesquisa compartilham com os pesquisadores individuais a responsabilidade pela preservao da integridade tica da pesquisa cientfica. Elas so as responsveis principais pela promoo de uma cultura de boa conduta cientfica entre os pesquisadores e estudantes a ela vinculados, assim como pela preveno, investigao e punio de ms condutas cientficas que ocorram em seu mbito. 4.1. Toda instituio de pesquisa deve ter polticas e procedimentos claramente formulados para lidar com a questo da integridade tica da pesquisa. 4.2. Toda instituio que se apresente perante a FAPESP como sede de atividades de pesquisa deve incluir, em seu organograma, um ou mais rgos especificamente encarregados de: (a) promover a cultura da integridade tica da pesquisa, mediante programas regulares de educao, disseminao, aconselhamento e treinamento acessveis a todos os pesquisadores a ela vinculados; (b) investigar e, se for o caso, punir a ocorrncia de possveis ms condutas cientficas e reparar os prejuzos cientficos que tenham causado. 4.3. Todo peridico cientfico deve prever a utilizao regular de procedimentos de identificao de ms condutas cientficas durante os processos de avaliao de trabalhos cientficos que lhe sejam submetidos para publicao. Essa utilizao regular ser considerada pela FAPESP como item importante na avaliao de pedidos de Auxlio Publicao que lhe sejam encaminhados. Uma vez identificada a ocorrncia de m conduta cientfica relacionada a pesquisa apoiada pela FAPESP, os editores do peridico devem imediatamente inform-la s instituies de pesquisa dos autores do trabalho cientfico em causa e FAPESP. 4.4. Quando estabelecida a ocorrncia de m conduta cientfica que possa ter afetado o valor cientfico de um trabalho j publicado em um peridico, este deve divulgar clara e expressamente o fato em seu nmero imediatamente seguinte.
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5. Sobre a alegao, a investigao e a declarao de ms condutas cientficas

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5. Sobre a alegao, a investigao e a declarao de ms condutas cientficas

5.1. Sendo a integridade tica da pesquisa objeto de autorregulao e autocontrole pela comunidade cientfica, todo pesquisador que tenha suspeitas fundadas da possvel ocorrncia de ms condutas cientficas relacionadas a pesquisa apoiada pela FAPESP deve, em circunstncias ordinrias, inform-las instituio em que essa pesquisa tenha se realizado ou, em circunstncias extraordinrias, diretamente FAPESP. Entende-se aqui por alegao de m conduta cientfica toda informao, transmitida por qualquer meio, sobre possveis evidncias da ocorrncia de m conduta cientfica. 5.2. Toda instituio de pesquisa deve definir formalmente procedimentos claros, justos e rigorosos para o recebimento e a investigao de alegaes de ms condutas cientficas. Neste cdigo, formula-se um conjunto mnimo de diretrizes a serem obedecidas no caso de alegaes de ms condutas cientficas relacionadas a pesquisas apoiadas pela FAPESP, sem prejuzo da obedincia a outras prescries eventualmente estabelecidas pela instituio. 5.3. Em toda entidade de pesquisa deve haver um rgo exclusivamente encarregado de receber alegaes de ms condutas cientficas relacionadas a pesquisas nela realizadas, avaliar seu grau de fidedignidade e especificidade e, se for o caso, iniciar e coordenar a investigao dos fatos alegados. Esse rgo ser aqui chamado de rgo encarregado. 5.4. Avaliao Preliminar. Ao receber uma alegao de ms condutas cientficas relacionadas a pesquisa apoiada pela FAPESP, o rgo encarregado deve iniciar um processo de avaliao preliminar, destinado a determinar: (a) se a definio de m conduta cientfica se aplica aos fatos alegados; (b) se a alegao suficientemente fidedigna e especfica para, eventualmente em conjuno com outras informaes disponveis ou facilmente acessveis, tornar plausvel a existncia de evidncias da ocorrncia dos fatos alegados e, portanto, justificar o incio de um processo de investigao formal. 5.4.1. Ordinariamente, um processo de avaliao preliminar deve ser
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realizado em prazo no superior a 30 dias, contado a partir do recebimento da alegao. 5.4.2. Um processo de avaliao preliminar deve ser conduzido por uma ou mais pessoas formalmente indicadas para faz-lo pelo rgo encarregado. Essas pessoas devem ter o conhecimento especializado requerido pela natureza da alegao em causa e no devem ter conflitos potenciais de interesse que possam ser razoavelmente percebidos como prejudiciais imparcialidade da avaliao. 5.4.3. No caso de alegao de ms condutas cientficas consideradas graves pelo rgo encarregado, segundo os critrios definidos na seo 3 acima, o processo de avaliao preliminar deve ser conduzido por comisso composta por ao menos trs pessoas. Toda alegao de fabricao, falsificao ou plgio (conforme as definies formuladas na seo 3 acima) deve ser considerada como alegao de m conduta cientfica grave. 5.4.4. No final do processo de avaliao preliminar, quem o tiver conduzido deve expor e justificar as concluses do processo em relatrio circunstanciado. 5.4.5. Se a avaliao preliminar concluir ser plausvel a possibilidade de terem ocorrido ms condutas cientficas, o rgo encarregado deve ordinariamente notificar os acusados pela m conduta e a FAPESP sobre a existncia e a natureza da alegao, encaminhando-lhes o relatrio com as concluses da avaliao preliminar. Deve iniciar imediatamente um processo formal de investigao das ms condutas alegadas, a menos que os acusados admitam sua ocorrncia e assumam por elas inteira responsabilidade. No caso de haver tal admisso, a declarao de sua ocorrncia deve ser anexada ao relatrio da avaliao preliminar e imediatamente transmitida FAPESP. Em situaes extraordinrias, quando a notificao imediata dos acusados puder claramente prejudicar o processo de investigao dos fatos alegados, ela poder ser postergada, pelo menor prazo claramente justificvel pelas necessidades do processo. 5.4.6. No caso de alegao de ms condutas consideradas graves, quaisquer que sejam as concluses do processo de avaliao preliminar, a existncia e a natureza da alegao devem ser informadas FAPESP e a ela deve ser encaminhado o relatrio da comisso que conduziu o processo.
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5.4.7. Tratando-se de alegao de ms condutas cientficas no consideradas graves, se o processo de avaliao preliminar concluir que ela se refere substancialmente a divergncias de pesquisadores entre si ou com quaisquer outras pessoas, fsicas ou jurdicas, o rgo encarregado deve esforar-se para solucionar essas divergncias mediante procedimentos de mediao e arbitragem. Solucionadas as divergncias, o caso pode ser dado por encerrado, desde que disso no resultem prejuzos potenciais para terceiros. O rgo encarregado deve ento informar a FAPESP sobre a existncia e a natureza da alegao e a soluo encontrada para as divergncias. 5.5. Processo Formal de Investigao. Um processo formal de investigao de ms condutas cientficas destina-se a: (a) coletar e avaliar as evidncias e outros elementos de convico, como depoimentos e pareceres tcnicos de consultores ad hoc, que sejam relevantes para o estabelecimento do grau de probabilidade de terem ocorrido as ms condutas alegadas; (b) determinar, com base na ponderao das probabilidades, se as evidncias e outros elementos de convico avaliados como favorveis concluso de que tenham ocorrido as ms condutas alegadas preponderam sobre os desfavorveis; (c) caso preponderem, determinar o grau de gravidade dessas ms condutas e o grau de responsabilidade que por elas deva ser atribudo aos acusados; (d) sugerir medidas punitivas e corretivas, relativamente aos prejuzos cientficos causados pelas ms condutas alegadas, a serem tomadas pela instituio de pesquisa. 5.5.1. Ordinariamente, um processo formal de investigao deve ser realizado em prazo no superior a 90 dias, contado a partir do final do processo de avaliao preliminar. 5.5.2. O incio de um processo formal de investigao deve ser imediatamente notificado aos acusados e FAPESP. Essa notificao no se confunde com aquela prevista na seo 5.4.5 acima. 5.5.3. O processo formal de investigao deve ser conduzido por uma
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ou mais pessoas formalmente indicadas para faz-lo pelo rgo encarregado. Essas pessoas devem ter o conhecimento especializado requerido pela natureza da alegao em causa e no devem ter conflitos potenciais de interesse que possam ser razoavelmente percebidos como prejudiciais imparcialidade da avaliao. 5.5.3.1. No caso de alegao de ms condutas cientficas consideradas graves, o processo formal de investigao deve ser conduzido por comisso composta por ao menos trs pessoas, que no tenham participado da conduo do processo de avaliao preliminar. Ao menos um dos membros da comisso deve no ter vnculo formal com a instituio de pesquisa envolvida. 5.5.4. Todo processo formal de investigao deve ser rigoroso, imparcial e justo, sendo garantido aos acusados o direito irrestrito de defesa. Durante o processo, os acusados devero ser informados e convidados a se manifestar a respeito de todas as evidncias e outros elementos de convico coletados e avaliados como relevantes para as concluses da investigao. 5.5.5. A quem conduza um processo formal de investigao, a instituio de pesquisa deve assegurar acesso a todos os registros e relatos da pesquisa a que estejam relacionadas as ms condutas cientficas em causa, exceto queles legalmente protegidos por restries de confidencialidade. 5.5.6. Todas as pessoas que tenham participao ativa em um processo formal de investigao devem declarar expressamente, de antemo, a existncia ou inexistncia de quaisquer conflitos potenciais de interesses que possam ser razoavelmente percebidos como prejudiciais imparcialidade de sua participao no processo. 5.5.7. No curso de um processo formal de investigao, deve-se compatibilizar, da maneira mais equilibrada, o rigor da investigao com o direito dos acusados presuno de inocncia e preservao de suas reputaes. 5.5.8. Exceto por razes de sade ou segurana pblicas, todo processo formal de investigao de ms condutas cientficas deve transcorrer com o maior grau de confidencialidade compatvel com sua conduo

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rigorosa e justa. No curso do processo, todos os que dele participem, com a exceo dos acusados, devem manter sigilo a respeito de todas as informaes obtidas em virtude dessa participao; relatos e registros a ele concernentes apenas podero ser informados direo da instituio de pesquisa e FAPESP. O conhecimento da identidade das pessoas de algum modo envolvidas no processo deve ser dado exclusivamente a quem dele tenha necessidade, em vista da conduo justa e rigorosa da investigao. 5.5.9. Todos os trmites de um processo formal de investigao, assim como todas as evidncias e outros elementos de convico coletados e avaliados, devem ser registrados e os registros devem ser conservados por um perodo no inferior a cinco anos. Cpias desses registros, bem como quaisquer informaes sobre o processo, podem ser requisitadas pela FAPESP a qualquer momento. 5.5.10. Uma vez iniciado, um processo formal de investigao apenas pode ser interrompido caso os acusados expressamente admitam a ocorrncia das ms condutas cientficas alegadas e assumam por elas responsabilidade integral. Em particular, a retirada de uma denncia de ms condutas cientficas e a dissoluo do vnculo entre os acusados e a instituio de pesquisa no interrompem o processo. 5.5.11. No final do processo formal de investigao, quem o tiver conduzido deve, em relatrio final circunstanciado, expor as concluses obtidas e justific-las, com base nas evidncias e outros elementos de convico examinados. Esse relatrio deve ser encaminhado aos acusados, para que, em um prazo no superior a 30 dias, o comentem, se julgarem cabvel. Passado esse prazo, o processo formal de investigao encerrado e seu relatrio final, acompanhado dos eventuais comentrios dos acusados a seu respeito, deve ser encaminhado FAPESP. 5.6. Declarao Decisria. Com base no relatrio final do processo formal de investigao e nos comentrios dos acusados a seu respeito, ou na confisso expressa dos acusados, a instituio de pesquisa deve fazer uma declarao decisria circunstanciada e justificada, que deve conter suas concluses a respeito dos tpicos (b), (c) e (d) da seo 5.5 acima. Se for o caso, a declarao decisria deve conter tambm as medidas punitivas e corretivas, relativamente aos
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prejuzos cientficos causados pelas ms condutas em questo, a serem tomadas em consequncia do reconhecimento da ocorrncia dessas ms condutas. 5.6.1. Ordinariamente, a emisso da declarao decisria deve ocorrer em um prazo no superior a 60 dias, contado a partir do encerramento do processo formal de investigao. 5.6.2. A gravidade das medidas punitivas e corretivas que sejam tomadas em consequncia do reconhecimento da ocorrncia das ms condutas cientficas deve ser proporcional gravidade dessas ms condutas. 5.6.3. Uma vez emitida, a declarao decisria deve ser imediatamente encaminhada FAPESP. 5.7. A FAPESP e as instituies de pesquisa so corresponsveis por garantir que toda alegao de m conduta cientfica relacionada a pesquisa por ela apoiada seja adequadamente avaliada e investigada e, se for o caso, sejam tomadas a seu respeito as medidas punitivas e corretivas cabveis. 5.7.1. A FAPESP receber formalmente qualquer alegao de m conduta relacionada a pesquisa por ela apoiada, encaminhada pela instituio em que essa pesquisa se realize ou tenha se realizado ou diretamente, por qualquer pessoa ou outra instituio. Ao receber diretamente uma alegao, ou dela tomar conhecimento, por qualquer meio, a FAPESP imediatamente notificar, sobre a existncia e natureza da alegao, a instituio em que se realize ou tenha se realizado a pesquisa, para que esta execute os procedimentos previstos neste cdigo. 5.8. Sobre qualquer alegao de ms condutas cientficas relacionadas a pesquisa por ela apoiada, a FAPESP poder, a qualquer momento e a seu critrio, iniciar e realizar processos independentes de avaliao e investigao. A conduo desses processos obedecer, mutatis mutandis, s diretrizes que compem as sees 5.4 e 5.5 acima. 5.9. Ao tomar conhecimento de uma alegao de m conduta cientfica, a FAPESP poder, levando em conta a gravidade das ms condutas alegadas e as evidncias disponveis a seu respeito, suspender temporariamente a vigncia de auxlio ou bolsa relacionados a essa alegao, desde que isso se mostre necessrio para a proteo dos interesses da cincia ou para a preservao da sade, da segurana e dos recursos pblicos.
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5.10. Sobre cada alegao de ms condutas cientficas que tenha recebido e julgado ser passvel de investigao, a FAPESP emitir sua prpria declarao decisria, obedecendo, mutatis mutandis, s diretrizes que compem a seo 5.6 acima. Para emiti-la, levar em conta: o relatrio final do processo formal de investigao que tenha sido conduzido pela instituio de pesquisa envolvida e os comentrios dos acusados a seu respeito; a declarao decisria que tenha sido emitida por essa instituio; as concluses de processo independente de investigao eventualmente realizado pela FAPESP e os comentrios dos acusados a seu respeito. 5.10.1. As medidas punitivas que podem ser impostas pela FAPESP aos autores de ms condutas cientficas incluem, entre outras: o envio aos autores de carta de repreenso; a suspenso temporria da prerrogativa de solicitar auxlios e bolsas FAPESP; a devoluo dos recursos concedidos pela FAPESP aos autores para a realizao da pesquisa a que se relacionem as ms condutas em causa. 5.10.2. As medidas corretivas, relativamente aos prejuzos cientficos causados pelas ms condutas em questo, que podem ser tomadas pela FAPESP incluem, entre outras: a exigncia de correo dos registros e relatos das pesquisas relacionadas s ms condutas; a notificao de pessoas ou instituies potencialmente afetadas pelas ms condutas a respeito da declarao decisria emitida pela FAPESP a seu respeito. 5.10.3. A FAPESP poder tambm tomar medidas de natureza contratual, como o cancelamento de auxlios e bolsas em vigncia de que os autores das ms condutas cientficas sejam beneficirios ou responsveis. 5.10.4. A FAPESP garante a quem seja por ela declarado autor de ms condutas cientficas o direito de recorrer contra essa declarao. 5.11. A Diretoria Cientfica da FAPESP o rgo por ela encarregado de: (a) receber formalmente alegaes e notificaes de alegaes de ms condutas cientficas encaminhadas FAPESP, assim como todas as informaes a elas relacionadas; (b) analisar as concluses dos processos de avaliao preliminar e investigao realizados por instituies de pesquisa sobre tais alegaes; (c) iniciar e coordenar processos independentes de avaliao preliminar
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e investigao que, a seu critrio, a FAPESP deva realizar sobre tais alegaes; (d) elaborar e levar apreciao do CTA da FAPESP proposta de declarao decisria a ser por ela emitida a respeito de tais alegaes; (e) levar apreciao do CTA da FAPESP, se julgar cabvel, proposta de que a declarao decisria a ser emitida pela FAPESP seja levada ao conhecimento do Ministrio Pblico.

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