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4. Cuestiones procesales derivadas de la reforma. 4.1. Diligencias restrictivas de derechos fundamentales 4.2. Legitimacin activa 4.3. Derecho al intrprete 4.4. Iniciacin del proceso e interrupcin de la prescripcin 4.5. La pretensin civil 4.6. Competencia objetiva y funcional 4.7. Incoacin de piezas separadas 4.8. Rgimen de recursos 4.9. Ejecucin de las penas impuestas a la persona jurdica 5. Documentacin relativa al caso 5.1. Primer auto que contempla nueva regulacin 5.2Artculos doctrinales 5.3. Sentencias de inters relacionadas
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Responsabilidad penal de las personas jurdicas Responsabilidad penal de las personas jurdicas
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2.2. Prrafo segundo del apartado 1 del art. 31 bis CP Artculo 31.1 bis prrafo segundo: En los mismos supuestos, las personas jurdicas sern tambin penalmente responsables de los delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en provecho de las mismas, por quienes, estando sometidos a la autoridad de las personas fsicas mencionadas en el prrafo anterior, han podido realizar los hechos por no haberse ejercido sobre ellos el debido control atendidas las concretas circunstancias del caso. Incluye exigencias de idntico tenor a las del prrafo primero (por cuenta y en provecho) a las que aade un fallo de supervisin, imputable a la conducta de las personas fsicas mencionadas en el prrafo primero (gestores o representantes). El precepto se refiere a la omisin del debido control sobre el colaborador sometido a la jerarqua empresarial,no precisndose una vinculacin laboral, siendo suficiente un mero arrendamiento de servicios o que se trate de un trabajador por cuenta de una ETT.
No es el resultado tpico lo que se le imputa en este caso sino la infraccin del deber de vigilancia que se deriva del art. 31 bis CP. Le corresponde a la corporacin la carga de la prueba. Lo importante en la responsabilidad penal de la persona jurdica no es la adquisicin de un cdigo de autorregulacin, corporate defense, compleance guide.. sino la forma en que se han actuado o dejado de actuar los miembros de la corporacin a que se refiere los sujetos y circunstancias del art. 31 bis CP. Se aconseja ver artculo interesante sobre Compliance corporate. 2.3. Responsabilidad penal de las personas jurdicas en la parte especial del Cdigo Penal El sistema de responsabilidad penal de las personas jurdicas es un sistema de incriminacin cerrado, slo en los delitos en que el precepto lo prevea. Por lo tanto, slo respondern penalmente de los siguientes delitos: Delitos relativos a la intimidad, es decir, delito de descubrimiento y revelacin de secretos, delitos a la propia imagen y a la inviolabilidad del domicilio, delitos de estafa e insolvencias punibles, daos informticos (sabotaje), delitos relativos a la propiedad industrial e intelectual, al mercado y a los consumidores, delito de corrupcin entre particulares, delitos contra los derechos de los trabajadores y ciudadanos extranjeros, el delito de receptacin y blanqueo de capitales, los delitos contra la Hacienda Pblica y la Seguridad Social, delitos urbansticos y ecolgicos (tambin algunos contra la seguridad colectiva), algn delito de falsificacin, los delitos de soborno, de trfico de influencias y de corrupcin en las transacciones comerciales internacionales y delitos de organizacin criminal, de trfico ilegal de rganos i seres humanos y los delitos relativos a la prostitucin y corrupcin de menores, as como los de financiacin del terrorismo.
2.4. Circunstancias que atenan la responsabilidad penal de las personas jurdicas Slo podrn considerarse circunstancias atenuantes de la responsabilidad penal de las personas jurdicas haber realizado, con posterioridad a la comisin del delito y a travs de sus representantes legales, las siguientes actividades: Haber procedido, antes de conocer que el procedimiento judicial se dirige contra ella, a confesar la infraccin a las autoridades. Haber colaborado en la investigacin del hecho aportando pruebas, en cualquier momento del proceso, que fueran nuevas y decisivas para esclarecer las responsabilidades penales dimanantes de los hechos. Haber procedido en cualquier momento del procedimiento y con anterioridad al juicio oral a reparar o disminuir el dao causado por el delito. Haber establecido, antes del comienzo del juicio oral, medidas eficaces para prevenir y descubrir los delitos que en el futuro pudieran cometerse con los medios o bajo la cobertura de la persona jurdica.
La aplicacin de dichas atenuantes impide la aplicacin de las dispuestas en el art. 21 del CP.
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4.5. La pretensin civil Junto con la responsabilidad penal autnoma de la persona jurdica, la reforma establece su responsabilidad civil por el hecho delictivo, solidaria con la de la persona fsica autora conforme a las previsiones del artculo 116.3 del CP. Es compatible que en el mismo procedimiento se declare la responsabilidad civil directa de la persona jurdica consecuencia de la aplicacin del art. 31 bis y 116.3 del CP con su declaracin como responsable civil subsidiaria derivada de la aplicacin del art. 31 del CP al gestor de hecho o de derecho y del artculo 120 del CP. 4.6. Competencia objetiva y funcional Por regla general, el procedimiento de aplicacin ser el Abreviado conforme al art. 757 de la LECrim. Sin embargo, por razn de la pena a imponer a las personas fsicas, puede resultar de aplicacin el procedimiento ordinario. Corresponder el enjuiciamiento a la Audiencia Provincial en el caso de las penas interdictivas previstas en el art. 33.7 letras b) a g) del CP de duracin superior a los diez aos, al art. 37.7 e) del CP y la de disolucin, por su carcter permanente. Como excepcin cabe la investigacin y enjuiciamiento de algunos delitos por la Audiencia Nacional. Asimismo, el Tribunal del Jurado en el caso del cohecho del art. 427.2 y el trfico de influencias del art. 430 del CP (art. 1.2 de la LOTJ hace alusin a ambos preceptos) 4.7. Incoacin de piezas separadas Debido al mecanismo de responsabilizacin por el que se ha optado se desaconseja la incoacin de piezas separadas a lo largo de la investigacin para determinar la responsabilidad de las personas fsicas y jurdicas, que deber ser dilucidada en un mismo procedimiento. En casos excepcionales cabe la posibilida de incoar piezas separadas en casos de delincuencia econmica, cuando la investigacin conjunta de los delitos, lejos de favorecer el esclarecimiento de los hechos puede producir un efecto contrario y no deseado. ( Sentencia TS n 867/2002 de 29 de julio , Caso Banesto). 4.8. Rgimen de recursos (Cosa juzgada) La persona jurdica podr impugnar los pronunciamientos de la sentencia que le conciernan, y proyectar su impugnacin sobre las decisiones del Tribunal en relacin con el delito de la persona fsica, aunque esta no haya recurrido o haya dado un enfoque distinto (art. 903 de la LECrim) 4.9. Ejecucin de las penas impuestas a la persona jurdica A falta de otras previsiones al respecto, en la ejecucin de la pena de disolucin, se atender a las normas previstas a tal fin en el CC, el CCom y la Ley de Sociedades de Capital. Cuando se impongan medidas cautelares o las sanciones de disolucin, suspensin de actividades, clausura de locales, prohibicin de actividades o intervencin a personas jurdicas extranjeras, la ejecucin de la sancin requerir la obtencin de la necesaria cooperacin jurdica internacional. La ejecucin de las penas de multa requerir cooperacin internacional en caso de inexistencia de bienes suficientes en Espaa. En la UE resulta de aplicacin la Decisin Marco 2005/214/JAI del Consejo de 24 de febrero de 2005 .
Conclusiones
1. Observamos que la reforma se hizo pensando en los delitos econmicos mientras que los pocos autos que hay que mencionan la aplicacin de los preceptos introducidos con la reforma no tienen que ver con ese tipo de delitos, vase el auto del ponente Eloy Velasco en el que se imputa a la persona jurdica por un delito de trfico de drogas y no econmico. 2. La reforma es muy reciente con lo cual no tenemos ninguna sentencia para poder ver por donde van a llevar el tema los tribunales, y as actuar en consecuencia ante cualquier caso que se nos presente que pueda ser susceptible de enmarcarse dentro de esta reforma. 3. Debido a esta escasez de jurisprudencia el material de apoyo que tenemos es bsicamente la Circular del MF y el CP. Mediante estas dos fuentes debemos formarnos nuestra idea general sobre la reforma del (CP) y como puede llevarse a cabo la intepretacin de estas modificaciones normativas (Circular).
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- Relativo a la disolucin de la persona jurdica en relacin con las letras b) a g) del art. 33.7 del CP: Sentencias del TC n 85/2003, 111/2007 y 129/2009. - Relativo al derecho de defensa del imputado como algo ms que el mero respeto formal de las reglas procesales: Sentencias del TC n 112/1989, 41/1997, 102/1998, 91/2000. - Relativo a algunos derechos del acusado (no declararse culpable, no testificar...): Sentencia del TS n 494/2004 de 13 de abril Sentencia del TC n 115/1998 Sentencia de TEDH de 25 de febrero de 1993 (Caso Funke) - Relativo al principio de contradiccin y presencia del acusado en el marco de un juicio justo: Sentencias del TEDH: Caso Colozza contra Itali,a de 28 de agosto de 1991; Caso FCB contra Italia, de 23 de noviembre de 1993; Caso Poitrimol contra Francia, de 22 de septiembre de 1994; Caso Lala y Pelladoah contra Holanda y las Sentencias de 10 de junio de 2009, en el caso Iguall Coll, y de 16 de noviembre de 2010, en el caso Garca Fernndez, ambos contra Espaa). - Relativo a la persona jurdica como no titular del derecho a la asistencia jurdica gratuita y la excepcin de las sociedades mercantiles con carencia absoluta de beneficios y sin recursos: Sentencia del TS de 12 de septiembre de 2000. Sentencia del TC n 117/1998. -Relativo al derecho a guardar silencio por parte del acusado: Sentencias del TEDH: Casos Funke contra Francia, de 25 de febrero de 1993, Murray contra el Reino Unido de 8 de febrero de 1996, Allan contra el Reino Unido de 5 de noviembre de 2002, OHalloran y francis contra el Reino Unido, de 29 de junio de 2007, Satir contra Turqua, de 1 de diciembre de 2009 y Brusco contra Francia, de 14 de octubre de 2010. - Relativo a la incoacin de piezas separadas para determinar la responsabilidad penal de las personas fsicas y jurdicas: Sentencia del TS n 867/2002 de 29 de julio, Caso Banesto. - Relativo a la inviolabilidad del domicilio respecto a la persona jurdica: Sentencias del TC n 137/1985, 228/97 y 283/2000. Sentencias del TS n 797/1994 de 14 de abril, 860/1995 de 6 de julio, 1558/1999 de 1 de octubre, 55/2001 de 25 de enero, 794/2002 de 30 de abril y 384/2004 de 22 de marzo. Sentencia del TEDH de 28 de junio de 2007, Association for European Integration and Human Rights y Ekimdzhiev contra Bulgaria.
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