INFORME FINAL

PRESUPUESTO PBLICO EVALUADO: CONSERVACIN O MANTENIMIENTO DE CARRETERAS

MINISTERIO: TRANSPORTES Y COMUNICACIONES

PANELISTAS: Carlos Oliva Neyra (Coordinador) Alcides Velazco Ral Andrade

9 de Junio de 2008

TABLA DE CONTENIDOS RESUMEN EJECUTIVO................................................................................................................ I ANTECEDENTES: ENFOQUE GENERAL Y DELIMITACIN DEL PPE .......................... 1 I. INFORMACIN SOBRE EL PRESUPUESTO PBLICO EVALUADO (PPE) .......... 4 1.1 Matriz de Marco Lgico del PPE: descripcin ................................................................ 4 1.1.1 Objetivos del PPE a nivel de fin y propsito...................................................... 4 1.1.2 Descripcin de los componentes que entrega el PPE ......................................... 4 1.1.3 Descripcin de las actividades para alcanzar los componentes del PPE ............ 4 1.2 Matriz de Marco Lgico del PPE: indicadores y sus metas ............................................. 5 1.2.1 Objetivos (Propsito/fin) .................................................................................... 5 1.2.2 Componentes ...................................................................................................... 6 1.2.3 Actividades ......................................................................................................... 7 1.3 Justificacin del PPE........................................................................................................ 7 1.4 Informacin presupuestaria .............................................................................................. 8 1.5 Informacin de los costos unitarios de los servicios ........................................................ 9 1.6 Procesos de produccin de los componentes ................................................................. 10 1.7 Caracterizacin y cuantificacin de poblacin y los servicios que se le proveen ......... 14 1.7.1 Caracterizacin y cuantificacin de poblacin potencial y objetivo ................ 14 1.7.2 Caracterizacin y cuantificacin de los servicios provistos a la poblacin ...... 15 1.8 Estructura organizacional y mecanismos de coordinacin............................................. 15 1.9 Funciones y actividades de monitoreo y evaluacin ...................................................... 15 II. TEMAS DE EVALUACIN .............................................................................................. 17 2.1 Diseo del PPE................................................................................................................ 17 2.1.1 Diagnstico de la Situacin Actual................................................................... 17 2.1.2 Criterios de Focalizacin y Seleccin de Beneficiarios.................................... 25 2.1.3 Lgica Vertical de la Matriz de Marco Lgico................................................. 32 2.1.4 Lgica Horizontal de la Matriz de Marco Lgico ............................................ 32 2.2 Ejecucin del PPE .......................................................................................................... 32 2.2.1 Organizacin del PPE....................................................................................... 32 2.2.2 Eficacia del PPE ............................................................................................... 57 2.2.3 Ejecucin Presupuestaria ................................................................................ 104 2.2.4 Eficiencia del PPE .......................................................................................... 113 2.2.5 Justificacin de la Continuidad....................................................................... 125 III. CONCLUSIONES ............................................................................................................. 128 IV. RECOMENDACIONES ................................................................................................... 132 V. BIBLIOGRAFA ............................................................................................................... 139 VI. ANEXOS............................................................................................................................. 140 Anexo A. Base legal y competencias ................................................................................. 140 Anexo B. Red Vial Nacional.............................................................................................. 141 Anexo C. Costos de Proyecto Per .................................................................................... 145

RESUMEN EJECUTIVO Este Informe Final contiene la Informacin sobre el Presupuesto Pblico Evaluado (PPE) Conservacin o mantenimiento de carreteras a cargo de Provas Nacional, Provas Descentralizado y los Gobiernos Regionales. La evaluacin ha intentado adaptarse al formato preestablecido en los Trminos de Referencia, aunque ello no ha sido estrictamente posible en vista de que dicho formato parece definido para la evaluacin de un programa ms que una lnea presupuestaria, tal cual es el presente caso. Por ello, para realizar el trabajo el equipo evaluador ha tenido que proponer un Marco Lgico con sus respectivos indicadores, sobre la base de diversos programas o iniciativas llevadas a cabo por diversas unidades ejecutoras del gobierno central y de los gobiernos regionales. En particular, el PPE involucra la accin del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, a travs de sus programas especiales Provas Nacional y Provas Descentralizado, as como la de los Gobiernos Regionales, cuatro de los cuales han sido evaluados en esta consultora. El diseo del PPE se evala desde la perspectiva del Marco Lgico propuesto, pero no se presta atencin a la pertinencia de la cadena lgica -la cual ha sido en buena cuenta predefinida por el equipo evaluador- sino ms bien a la manera en que los diferentes ejecutores enfrentan e incorporan la lnea presupuestaria de Conservacin de Carreteras dentro de sus respectivas instituciones. Al respecto, se ha propuesto una cadena lgica, con sus respectivos indicadores, que podra servir para futuras intervenciones. En cuanto a la ejecucin del PPE, se evala la concrecin de los productos bajo la perspectiva de la organizacin de cada unidad ejecutora, la ejecucin presupuestaria y la eficiencia obtenida para alcanzar esos productos. Se concluye que en general se mantienen menos kilmetros que los programados, y que dicha programacin no se realiza sistemticamente sobre la base de criterios de optimizacin de la conservacin. La situacin es ms crtica en el nivel regional. La eficacia para el logro de resultados se vincula a la ejecucin, pero se presta atencin especial al propsito de la cadena lgica, es decir, a los outcomes. En ese sentido, se evala el alcance de una serie de indicadores definidos para tal objetivo, concluyendo que en el caso de Provas Nacional la conservacin en ocasiones se realiza en un momento inadecuado por lo que los logros no son los esperados. En el caso de Provas Descentralizado, la comparacin entre 2006 y 2004 revela una mejora en la mayora de indicadores de transitabilidad, ingresos, empleo, actividades productivas, educacin y salud. Por su lado, los Gobiernos Regionales no cuentan con indicadores ni con actividades de seguimiento, evidenciando una gestin pblica dbil. Por ltimo, la evaluacin comenta sobre la sostenibilidad de las actividades y productos vinculados al PPE. Ms all de la obvia necesidad de seguir contando con los mismos, se evala el tipo de financiacin ptima para el PPE, concluyendo que an se est lejos de un sistema autosostenible. Las recomendaciones se dividen en tres grupos: (i) las dirigidas a la DNPP del MEF para facilitar la implantacin de un Presupuesto por Resultados; (ii) las que tienen que ver con el accionar de las unidades ejecutoras y, (iii) las propuestas para el Proyecto Per, programa bandera del gobierno actual.

ANTECEDENTES: ENFOQUE GENERAL Y DELIMITACIN DEL PPE Contexto Segn el Plan Intermodal del 2004-2023 del Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC), la longitud de la red vial existente del Per alcanzara los 78,397 km. incluyendo 16,857 km. de red nacional, 14,251 km. de red departamental y 47,289 km. de red vecinal. Estas cifras han variado significativamente desde la emisin del D.S. 037-2007, norma que modifica el Clasificador de Rutas, con lo cual la red nacional podra alcanzar los 23,000 km., y la red departamental disminuira significativamente hasta 8,000 km. 1. La gestin vial de cada tipo de red, segn las normas vigentes, se divide de la siguiente manera: La red vial nacional est a cargo del MTC a travs de su unidad ejecutora Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Nacional - Provas Nacional (PVN) y de consorcios privados en el caso de las carreteras concesionadas que a la fecha suman 4,134 km. Recientemente, el PVN ha creado el Proyecto Per, el cual ejecutar acciones en algunos tramos adicionales de la red vial nacional. La red vial departamental est a cargo de los Gobiernos Regionales (GR), con el apoyo parcial de financiacin y asistencia tcnica a travs del Programa de Caminos Departamentales (PCD), parte del Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Descentralizado del MTC Provas Descentralizado (PVD). La red vial vecinal est a cargo de los Gobiernos Locales (GL) con el apoyo parcial de financiacin y asistencia tcnica a travs del Programa de Transporte Rural Descentralizado (PTRD), tambin parte del PVD.

Existen adems acciones puntuales que realizan las ejecutoras en alguna red diferente a la de su competencia, por temas de necesidad superior o como parte de programas transversales de desarrollo como en el caso de las unidades ejecutoras exINADE a cargo del Ministerio de Agricultura (MINAG). El siguiente cuadro resume los actores de la gestin vial nacional:
CUADRO 1. Marco institucional de la gestin vial en 2008
MINAG PROY VMT-OGPP MTC DGCF PVN CON PVD Gob. Subnacionales GR GL Planeamiento - Estratgico - Operativo Ejecucin - Red Nacional - Red Departamental - Red Vecinal Mantenimiento Emergencias Actividades puntuales en algunos casos o en su rea de contrato Responsabilidad directa
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No obstante, los datos ms precisos de la condicin y longitud de la red vial nacional son los obtenidos a travs del inventario vial calificado de 8,429 km. de carreteras asfaltadas y de 7,348 km. de carreteras no asfaltadas, realizados en los aos 2004, 2005 y 2006. Por su lado, la red vial departamental no ha tenido inventarios viales calificados y la red vecinal solamente ha tenido inventarios piloto en algunas provincias, que sugieren que su longitud es mucho mayor de los 47 mil km. inicialmente considerados.

Para el presupuesto de apertura de 2008, sin contar a los Gobiernos Locales, el Programa de Transporte Terrestre comprende a su vez 11 Subprogramas de acuerdo con la clasificacin del Sistema Integrado de Administracin Financiera (SIAF), con el siguiente detalle:
CUADRO 2. Presupuesto 2008 de los Subprogramas del Programa Transporte Terrestre
SUB PROGRAMA 0023. Estudios, investigaciones y estadsticas 0142. Construccin y mejoramiento de carreteras 0143. Conservacin de carreteras 0144. Rehabilitacin de carreteras 0145. Caminos rurales 0147. Servicios de transporte terrestre 0155. Transporte metropolitano 0157. Vas urbanas 0201. Mejoramiento de caminos 0202. Rehabilitacin de caminos 0203. Conservacin de caminos TOTALES Composicin Porcentual 57,803,727 1.82% 38,663,669 1.22% 1,656,561,402 52.27% 32,679,911 118,090,935 54,246,341 543,072,138 17.13% 40,672,916 26,314,000 737,000 150,000,000 Agricultura MTC DGC, DGCT PVN PVD GR 50,000 17,130,811 6,764,333 4,848,336 124,257,990 414,650,371 1,117,653,041 45,199,560 8,000,000 11,550,000 123,305,391 433,071,730 59,852,413 119,561,692 126,022,650 9,551,566 196,074 81,068,716.00 20,000 17,168,185 26,738,162 873,301,188 27.55% Totales 50,000 626,424,424 487,351,120 1,248,764,733 290,000,957 35,865,566 150,933,074 81,068,716.00 32,699,911 135,259,120 80,984,503 3,169,402,124 100.00%

Fuente SIAF: PIM Febrero 2008 VMT: Viceministro de Transportes; DGPP: Direccin General de Planificacin y Presupuesto del MTC; DGCF: Direccin General de Caminos y Ferrocarriles MTC; DGCT: Direccin General de Circulacin Terrestre MTC; CON: Concesionarios privados

De este modo, empleando la clasificacin del SIAF, es posible identificar el foco de esta evaluacin segn los Trminos de Referencia, es decir, la Conservacin de Carreteras (el subprograma 0143), cuya ejecucin en 2008 superara los 487 millones de soles mediante unidades ejecutoras en el MTC (sede-administrativo, PVN y PVD con un 72,5%) y los Gobiernos Regionales (27,5%). Con respecto al total de recursos del Programa de Transporte Terrestre (052) del Gobierno Nacional y Gobiernos Regionales, la Conservacin de Carreteras representara en 2008 aproximadamente el 15%. Cabe sealar que la informacin del SIAF an no contiene la relativa a la totalidad de los Gobiernos Locales. Sin embargo, es de esperar que la participacin de los GL sea mnima o inexistente en el caso de las carreteras. En este sentido, el subprograma de Conservacin que afecta a los GL sera el 0203, Conservacin de Caminos, el cual ejecutara ms de 80 millones de soles en 2008, sin contar el aporte de los GL. Asimismo, debe resaltarse que el nico subprograma que se refiere a gastos corrientes es precisamente el de Conservacin de Carreteras. Todos los dems subprogramas estn considerados como inversin. Glosario Clasificacin Funcional Programtica A continuacin, se presentan las definiciones programticas ms importantes que se emplearn en esta Evaluacin, de acuerdo al Clasificador Funcional Programtico: 2

Programa 052: Transporte Terrestre. Conjunto de acciones orientadas al planeamiento, coordinacin, ejecucin y control necesarias para el desempeo de las actividades destinadas al servicio del transporte terrestre. Incluye las acciones orientadas al control y seguridad del trfico por carretera as como la implementacin y operacin de la infraestructura vial nacional, vas expresas, caminos rurales y entradas vecinales. Subprograma 0142: Construccin y Mejoramiento de Carreteras. Comprende las acciones orientadas al planeamiento, supervisin, expropiacin, construccin, pavimentacin, inclusive la modificacin en el trazado de carreteras, as como la fiscalizacin y el control de la ejecucin, cuando est a cargo de terceros. Subprograma 0143: Conservacin de Carreteras. Comprende las acciones orientadas a garantizar el mantenimiento de la infraestructura vial conservando la naturaleza y caracterstica original de las carreteras, proporcionando condiciones normales de transitabilidad. Subprograma 0144: Rehabilitacin de Carreteras. Comprende las acciones orientadas al planeamiento, recuperacin de la resistencia estructural del pavimento y a la correccin de puntos crticos para mejorar las condiciones de transitabilidad de las carreteras, as como la fiscalizacin y el control de la ejecucin cuando est a cargo de terceros. Subprograma 0145: Caminos Rurales. Comprende las acciones orientadas a la construccin, mantenimiento y rehabilitacin de caminos rurales destinadas a establecer nexos entre centros poblados y de stos con la red vial. Subprograma 0147: Servicios de Transporte Terrestre. Comprende las acciones para el control y fiscalizacin del transporte terrestre, incluyendo los encargados a terceros mediante concesin de los servicios de transporte. Si bien el foco de la Evaluacin ser el subprograma de Conservacin de Carreteras, de acuerdo a los Trminos de Referencia, durante el anlisis se recurrir a la evaluacin tangencial de otros subprogramas en la medida en que pudieran afectar el comportamiento del subprograma focalizado por la Evaluacin. Enfoque de marco lgico: programas versus lneas presupuestarias En el caso de esta Evaluacin, los Trminos de Referencia indican que se ha procedido a centrarla en una lnea presupuestaria, es decir, en una actividad (i.e. la conservacin de carreteras) que involucra a diversos ejecutores (en diferentes niveles de gobierno) y que adems es un componente de distintos programas o proyectos (como los Provas). Esto conlleva a que, en la prctica, no exista un Marco Lgico predefinido que explique la cadena lgica de la Conservacin de Carreteras, sino ms bien que sta se encuentre inmersa en la cadena lgica de los programas que la contienen (i.e. los Provas). Ante esta realidad, en la Evaluacin se proceder a revisar los marcos lgicos de los programas que incluyen a la Conservacin de Carreteras, as como informacin secundaria relevante, para definir la cadena lgica de esta actividad o lnea presupuestaria.

I.

INFORMACIN SOBRE EL PRESUPUESTO PBLICO EVALUADO (PPE)

1.1 Matriz de Marco Lgico del PPE: descripcin En esta seccin se propone una estructura lgica que sustente el PPE de Conservacin de Carreteras. Como se acaba de mencionar, el hecho de que se evale una lnea presupuestaria y no propiamente un programa, origina que no exista un marco lgico preestablecido, por lo que el Panel de Evaluadores a procedido a explicitar la cadena lgica basados en informacin secundaria aplicada a la lnea presupuestaria del caso. Los indicadores aqu propuestos son los ideales para este tipo de evaluacin de acuerdo a la opinin del Panel de Evaluadores, es decir, aquellos que deberan ser parte de futuros sistemas de seguimiento. En el Captulo II se presenta la informacin existente sobre la base de la propuesta presentada. 1.1.1 Objetivos del PPE a nivel de fin y propsito Se propone que los objetivos generales (i.e. el fin) del PPE se relacionen con el aumento en la competitividad, en lnea con lo expresado en los estudios de factibilidad de los Programas de Provas Nacional 2 y de Provas Descentralizado 3. Como es natural en este tipo de metodologas, la atribucin del PPE con el Fin del marco lgico es un tema a evaluar, en vista de que por lo general dicha atribucin no es elevada y se requiere de la accin de otros programas, proyectos o acciones para alcanzar el Fin propuesto. Por otra parte, se propone que los objetivos especficos (i.e. el propsito) del PPE se vinculen con el mantenimiento de tres criterios: la transitabilidad, la movilidad y la seguridad de las carreteras, elementos considerados en los estudios de factibilidad previamente sealados y que se adaptan adecuadamente al PPE evaluado. En este caso, la atribucin del PPE al propsito es mucho ms alta que en el caso anterior. 1.1.2 Descripcin de los componentes que entrega el PPE Resulta conveniente definir los componentes de la Conservacin de Carreteras en funcin a las unidades o entidades ejecutoras de esta actividad y, a su vez, de las caractersticas de la red vial nacional. De este modo, se definiran dos componentes: Conservacin de carreteras nacionales (vinculado a PVN) Conservacin de carreteras departamentales (vinculado a PVD y a los GR). En algunos puntos, adems, se hace necesario presentar informacin acerca de la conservacin de caminos rurales, a cargo del PVD y los GL, aunque ello excede el marco inicial de los trminos de referencia de esta Evaluacin. 1.1.3 Descripcin de las actividades para alcanzar los componentes del PPE Las actividades de cada uno de los componentes se obtienen tambin de la clasificacin programtica del SIAF. Segn sta, los Subprogramas contienen Actividades/Proyectos, los que a su vez contienen Componentes y stos, por su parte, contienen Metas. Al analizar el 2007, el subprograma Conservacin de Carreteras incluye 13 Actividades/Proyectos, una de las cuales tambin se denomina Conservacin de Carreteras (la 1000111), la cual ejecut casi el 80% del
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Programa de Mejoramiento del Nivel de Transitabilidad de la Red Vial Nacional, cuyo fin es la Mejora de la actividad socio econmica del pas a travs de la mayor competitividad de sus actividades econmicas. 3 Programa de Transporte Rural Descentralizado, cuyo fin es Contribuir a la competitividad de las economas regionales mediante el desarrollo de un sistema de transportes eficiente, moderno, integrado.

subprograma. Esta Actividad/Proyecto, por su parte, tiene 58 componentes uno de los cuales, por ejemplo, se denomina Mantenimiento Peridico de la Red Vial Nacional (componente 3039162) el cual ejecut casi el 25% de la Actividad/Proyecto. Siguiendo la cadena lgica del SIAF, en 2007 este componente comprenda 12 metas. De este modo, se cuenta con numerosas actividades (en la nomenclatura del marco lgico) que pueden ser evaluadas utilizando la clasificacin del SIAF. En la medida en que avance la Evaluacin, se prestar atencin especial a las actividades relevantes o las de mayor ejecucin presupuestaria. Finalmente, para atar las actividades a cada uno de los dos componentes predefinidos, se procede a escoger la actividad y solicitar la Unidad que lo ejecuta, sabiendo de este modo si se trata de carreteras nacionales (si la ejecuta PVN) o departamentales (si la ejecuta PVD o el GR). 1.2 Matriz de Marco Lgico del PPE: indicadores y sus metas En esta seccin se proponen algunos indicadores que los panelistas consideran seran apropiados para reflejar adecuadamente los avances consistentes con las descripciones antes mencionadas. Los mismos son validados y calculados, en la medida de lo existente y disponible, en el Captulo II de la Evaluacin. En cuanto a las metas, su definicin tiene necesariamente que tener como referencia la lnea de base que en la mayora de casos se refiere a 2004 o a 2006, dependiendo de la fuente. Se presentarn las metas considerando la informacin que pudiera existir (por ejemplo, algunas metas podran obtenerse de los Planes oficiales del MTC o de los GR), y adems tomando en cuenta la naturaleza del PPE. En efecto, en vista de que se trata de actividades de Conservacin de Carreteras, la lgica indica que las metas que se propongan no deberan ser mayores a la situacin inicial cuando se construy la carretera, o a la situacin cuando se rehabilit la misma. En ese sentido, y como se comenta ms adelante, la Evaluacin incorporara informacin pertinente de otros subprogramas para evaluar adecuada y apropiadamente los resultados del PPE. 1.2.1 Objetivos (Propsito/fin) Para el Fin, se proponen los siguientes indicadores de impacto: Aumento de los ingresos promedio en aquellas poblaciones donde se ha cumplido con las actividades de conservacin de carreteras. Aumento del PBI del sector turismo en aquellas zonas pre-identificadas como tursticas donde se hayan realizado actividades de conservacin de carreteras. En la Evaluacin no ser esencial el clculo de los indicadores de impacto, toda vez que corresponden propiamente a otro tipo de evaluacin y metodologas. Para el Propsito, se proponen los siguientes indicadores de resultados: ndice de Rugosidad Internacional (IRI). Este ndice mide la calidad de las carreteras asfaltadas, y es de esperar que su valor aumente (i.e. la carretera se deteriore) a medida que pasa el tiempo. Existen tendencias definidas del IRI, por lo que se definirn los valores esperados con y sin actividades de conservacin. Adems, se relacionarn las actividades de conservacin con las de rehabilitacin, para no obtener valores atpicos del indicador. Este indicador se relaciona con la transitabilidad, movilidad y seguridad de las 5

carreteras, y mide la eficacia de las acciones de conservacin. La fuente ser los informes de las unidades ejecutoras. Costo de operacin vehicular. A travs del modelo Highway Development Management (HDM) se buscar informacin sobre la reduccin esperada en los costos de operacin vehiculares (US$/km./vehculo), con y sin actividades de conservacin. El indicador mide la eficiencia relacionada con la transitabilidad. Nmero de carreteras cerradas por motivos de deterioro. Se espera que la meta de este indicador sea cero. La fuente ser la OPP del MTC. El indicador mide la eficacia relacionada con la movilidad. Nmero de accidentes en carreteras debido al mal estado de conservacin. Se verificar si la recoleccin de informacin de accidentes est desagregada por motivo. Se espera que la meta sea cero. El indicador se vincula a la seguridad y mide la eficacia. Indicadores cualitativos. Se verificar la existencia de indicadores cualitativos provenientes de encuestas o similares, donde se intente captar la percepcin ciudadana sobre la calidad de la conservacin de las carreteras. 1.2.2 Componentes Los indicadores de los componentes de un marco lgico son generalmente indicadores de producto. As, el indicador clave ser: Kilmetros de carreteras efectivamente conservados o mantenidos respecto de los kilmetros que requieren mantenimiento (i.e. avance o ejecucin fsica). Este indicador no es fcil de calcular, por lo que se sustituye el denominador por kilmetros programados (como se explica en el captulo siguiente) y se aplicar como corresponda al nivel nacional (componente I) o departamental (componente II). La meta que se decida en cada caso se obtendra de los planes del MTC y de los respectivos GR que se evalen (Planes estratgicos, Planes Operativos, Planes de Desarrollo Concertado, entre otros). De modo general, la meta expresada por el MTC en su Plan Estratgico Institucional PEI 2007-2011, expresa que se realizaran actividades de conservacin y mantenimiento en un promedio anual de 14,685 km. En el siguiente cuadro se sealan las metas del PEI para la Red Vial Nacional.
CUADRO 3. Metas para la Red Vial Nacional - Conservacin
Indicador de Producto Km. mantenimiento peridico red asfaltada nacional Km. mantenimiento rutinario red asfaltada nacional Total Km. mantenimiento Red Vial Nacional Fuente: Plan Estratgico Institucional del MTC 2007 8,191.6 2,592.0 10,783.6 2008 9,617.2 3,001.6 12,618.8 2009 11,116.7 3,470.9 14,587.6 2010 12,600.7 4,016.5 15,617.2 2011 14,220.3 4,619.9 18,840.2

Por su lado, en el caso de PVD, el mantenimiento rutinario incluye el trabajo en la red vial construida tanto en el perodo actual como en aos anteriores. As, para el perodo 20092011 el mantenimiento rutinario corresponde a los tramos considerados para recibir mantenimiento en el ao anterior ms los kilmetros de carreteras rehabilitadas que se hubieran ejecutado durante el ao anterior. En ese sentido, para 2009 se le incrementara 33 km. a lo programado en 2008 (2,622 km); para 2010, se aaden 763 km. a lo programado en 2009 (2,655 km.); y, para 2011, se incrementaran 1,057 km. a lo programado en 2010 (3,418 km.). En el caso del mantenimiento peridico, para 2009 se estara considerando el remanente de lo que no se ejecutara este ao. Tomando en cuenta que estas intervenciones son cada 3 4 aos, aquellas programadas para 2010 y 2011 son estimaciones, en funcin de 6

las rehabilitaciones que se ejecutaran en los aos anteriores por los Gobiernos Regionales, que recin se estaran incorporando en 2008 y 2009.
CUADRO 4. Metas para la Red Vial Departamental - Conservacin
Indicador de Producto Km. de mantenimiento rutinario Km. de mantenimiento peridico Fuente: Provias Descentralizado 2008 2,622 2,237 2009 2,655 254 2010 3,418 200 2011 4,475 100

Estos indicadores clave se complementan con otros indicadores que intenten reflejar la eficacia, eficiencia, economa y calidad de las intervenciones. En particular, se proponen los siguientes: Variacin en los costos unitarios de cada km. conservado (eficiencia, meta = t < t-1) Porcentaje de proyectos de conservacin finalizados en la fecha prevista (eficacia, eficiencia, meta = 100%) Porcentaje de estudios y expedientes tcnicos realizados respecto de lo previsto (eficacia, meta = 100%) Porcentaje de proyectos concesionados respecto a lo previsto (economa, meta = 100%) Nmero de empresas privadas de mantenimiento de carreteras contratadas (economa, meta = superior a la lnea de base) Nmero de carreteras conservadas ms de una vez al ao (calidad, meta = 0) La fuente principal para la obtencin de estos indicadores sern los informes y reportes de las respectivas unidades ejecutoras. En este Informe se reportan los indicadores que fueron factibles de calcular, pero se presenta la lista para eventuales mejoras futuras. 1.2.3 Actividades Como es comn en las metodologas de evaluacin, los indicadores vinculados a las actividades del marco lgico tienen que ver con la ejecucin de los recursos previstos para cada una de ellas. En este sentido, se emplear la informacin del SIAF para identificar las actividades ms importantes y se verificar su ejecucin con respecto al PIA y al PIM. De este modo, se obtendrn al menos dos indicadores para cada actividad identificada: Soles ejecutados / soles PIM (mide eficacia de la ejecucin, meta = 100%) Soles PIA / soles PIM (mide eficacia de la programacin presupuestaria, meta = cercano a 100%). 1.3 Justificacin del PPE De acuerdo con el PEI del MTC, el transporte por carretera es el ms importante del pas pues por l transita el 95% de la carga y la casi totalidad de pasajeros del territorio nacional. Su conservacin y mantenimiento, por tanto, resulta esencial para impulsar el desarrollo de actividades productivas y comerciales, as como para atender las necesidades sociales y promover la competitividad en el mbito nacional e internacional. La justificacin del PPE se basa en el estado de la red de carreteras y en la necesidad de mantener un mnimo de calidad en las mismas. De acuerdo a informacin del MTC, ms del 50% de sta red se encuentra en regular y mal estado, 34% de la red recibe algn tipo de conservacin, y slo el 12% recibe mantenimiento continuo. La Red Val Nacional se divide en asfaltada, afirmada, trocha y proyecto, siendo las ms importantes las carreteras asfaltadas (8,531 km.) y las afirmadas (5,160 km.). En el primer caso, 7

el 66% se encuentra en estado regular o malo, mientras que en el segundo el 97% de la longitud se encuentra en estado regular o malo. Cabe resaltar que en el caso de trochas, el 100% se encuentra en mal estado.
CUADRO 5. Estado de conservacin de las redes viales
Red Vial Nacional Asfaltada Afirmada Trocha Proyecto Red Vial Departamental Asfaltada Afirmada Sin afirmar y trocha Red Vial Vecinal Km. de longitud 16,909 8,531 5,160 1,106 2,112 14,250 1,140 5,985 7,125 47,289 En buen estado 34% 3% 0% ------En estado regular 51% 34% 0% ------En mal estado 15% 63% 100% -------

Aunque no se ha logrado obtener datos oficiales para los casos de la Red Vial Departamental y la Red Vial Vecinal, se sabe que en el primero, el 50% de la longitud total de la va corresponde a carreteras sin afirmar y en trocha, las cuales requieren mantenimiento constante. Asimismo, en el segundo caso, de acuerdo a datos del MTC, aunque se ha intervenido en 17,000 km. de carretera de la Red, habra an ms de 30,000 km. que no han sido sujetos de conservacin o mantenimiento. 1.4 Informacin presupuestaria A travs del SIAF es posible obtener la informacin presupuestaria del PPE de Conservacin de Carreteras, en lo que concierne al Gobierno Nacional (excluyendo el componente administrativo del MTC) y a los Gobiernos Regionales. En el cuadro siguiente se muestra la misma, donde se observa que la ejecucin en 2007 super los 636 millones de soles, lo cual represent un aumento del 121% respecto de la ejecucin de 2006. Asimismo, se presenta la informacin del PIA 2008 sobre la base del presupuesto presentado por el MEF.
CUADRO 6. Presupuestos (en soles) del Subprograma Conservacin de Carreteras
Subprograma / ejecutora Conservacin de Carreteras PVD PVN Gob. Regionales Variacin (del Subprograma) Fuente: SIAF PIA 2005 243,350,562 19,916,384 195,763,930 27,670,248 EJE 2005 225,895,294 18,496,716 172,219,432 35,179,146 PIA 2006 330,477,913 15,299,951 274,765,886 40,412,076 35.8% EJE 2006 287,159,823 17,454,476 219,238,274 50,467,073 27.1% PIA 2007 464,082,445 40,061,580 375,804,255 48,216,610 40.4% EJE 2007 636,875,298 2,187,205 460,202,827 174,485,266 121.8% PIA 2008 482,502,784 8,000,000 414,650,371 59,852,413 4.0%

Para los aos 2009-2011, el PEI prev presupuestos equivalentes, en millones de soles, a los 660 (2009), 806 (2010) y 799 (2011). Para complementar esta informacin, se presenta la informacin presupuestaria desagregada de los Gobiernos Regionales vinculada con la Conservacin de Carreteras, de acuerdo a las cifras del SIAF, donde resalta la ejecucin de 2007 del Gobierno Regional de Ancash, y las cifras del MEF incluidas en el Presupuesto Inicial de 2008. 8

CUADRO 7. Presupuestos del Subprograma Conservacin de Carreteras en el nivel del Gobierno Regional en solesGR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Hunuco Ica Junn La Libertad Lambayeque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San Martn Tacna Tumbes Ucayali Totales Fuente: SIAF PIA 2006 661,857 969,415 2,141,524 2,827,395 2,350,496 7,389,619 1,865,626 2,459,347 817,901 1,573,200 819,040 793,580 64,780 1,957,626 364,199 537,097 932,228 6,957,317 1,237,047 1,046,257 475,828 672,797 1,497,900 40,412,076 Ejecucin 2006 187,463 836,126 2,077,471 2,738,825 3,312,725 2,279,597 2,721,146 3,232,890 717,002 1,301,153 1,043,311 925,496 96,028 5,229,841 360,851 5,508,758 850,700 3,563,636 8,764,318 1,006,646 455,408 712,815 2,544,868 50,467,073 PIA 2007 307,900 826,358 1,797,141 2,765,095 3,451,880 212,770 5,527,488 3,078,032 805,908 1,455,460 1,540,828 916,486 732,636 0 3,607,404 367,162 2,836,826 361,126 10,387,737 3,222,269 833,916 425,104 669,184 2,087,900 48,216,610 Ejecucin 2007 1,249,207 123,850,866 2,911,087 2,876,739 3,513,867 3,723,891 4,664,492 3,623,065 946,965 1,557,955 1,728,686 1,874,167 743,571 482,800 4,517,226 366,751 1,826,251 997,149 2,776,927 2,783,912 2,684,568 660,355 685,708 3,439,061 174,485,266 PIA 2008 324,738 14,151,850 1,725,041 2,777,102 3,512,078 186,410 2,116,307 3,159,809 863,040 1,542,480 3,718,798 1,048,966 995,020 4,332,648 367,635 4,581,346 398,895 7,130,638 2,224,242 1,184,639 741,521 689,884 2,079,326 59,852,413

1.5 Informacin de los costos unitarios de los servicios El tema de los costos unitarios de los productos es trascendente para la implantacin de un sistema de Presupuesto por Resultados tal como el que se pretende instaurar en el Per. El costeo adecuado de cada producto (bienes y servicios) provisto por cada una de las unidades ejecutoras del presupuesto, permitir evitar duplicaciones y mejorar la eficiencia del gasto al poder comparar los costos de productos similares en distintas zonas del pas. Sin embargo, la tarea de costear los productos no es simple, toda vez que se debe incluir todos los costos, directos e indirectos, asociados a la produccin de un bien o servicio. Para ello, se utilizan metodologas ad-hoc como la denominada activity-based costing, o ABC. Por lo que se ha podido observar, en el MTC se calculan costos unitarios de algunos productos, aunque stos en realidad slo consideran los costos directos asociados, y no los indirectos (p.ej. el sueldo de los funcionarios, el alquiler de locales, los costos del servicio de luz, agua y telfono, etc., deberan asociarse a los productos que ayudan a concretar). En el siguiente cuadro se muestra un clculo reciente de productos vinculados con la Conservacin de Carreteras, segn datos del MTC. En el captulo II se profundiza y detalla este tema: 9

CUADRO 8. Costos referenciales de conservacin: US$ kilmetro/ao

CONSERVACIN Carretera Asfaltada Peridico Rutinario Carretera sin Asfaltar Peridico Rutinario Fuente: MTC, elaboracin propia 7,500 800 10,000 1,000 12,500 1,200 COSTA 8,852 2,830 SIERRA 9,737 3,503 SELVA 11,065 4,620

Por su lado, los siguientes indicadores de costos de mantenimiento corresponden a los costos referenciales que estn siendo utilizados por PVD. Corresponden tanto a la red vial departamental como a la red vial vecinal.
CUADRO 9. Mantenimiento Rutinario y Peridico -Caminos Departamentales
ndice Medio Diario (IMD) Mantenimiento Rutinario ($ /km) Perfilados Frecuencia/ao ($ /km) ($ / Km) 600 0.5 600 1 600 1.5 Mantenimiento Peridico ($ /km) 3,100 - 7,400 3,100 - 5,000 4,700 - 7,400 c/ao 4 3 3

< 15 veh./da 800 15 > veh./da <50 1,000 > 50 veh./da 1,500 Fuente: Programa de Caminos Departamentales- PCD

CUADRO 10. Mantenimiento rutinario y peridico Caminos Vecinales

Costo Referencial ($ / Km) Mantenimiento Rutinario 700 Mantenimiento Peridico cada 3 aos 2,800 Fuente: Programa de Transporte Rural Descentralizado - PTRD Tipo de Mantenimiento

Con respecto a las tablas 9 y 10 vale la pena mencionar que el mantenimiento rutinario est referido a la serie de actividades anuales y de carcter permanente que se realizan para la conservacin del estado de transitabilidad de la va y con ello evitar el deterioro prematuro. El mantenimiento peridico corresponde a actividades programables cada tres aos (promedio) y que se efectan para recuperar la condicin original del camino. Comprende la reposicin a profundidad de todo el camino, con reconformacin a todo el largo y ancho del afirmado mediante la escarificacin con cuchilla, perfilado y compactacin. Con ello se consigue la restauracin requerida del afirmado, la reduccin de la rugosidad y evitar el proceso de deterioro. Tambin comprende actividades para mejorar el drenaje superficial y, de ser necesario, correcciones puntuales del trazo en la va. En esta Evaluacin se presta atencin especial a las posibilidades existentes para iniciar un proceso verdadero de costeo de productos, que no slo incluyan los costos directos de los mismos. 1.6 Procesos de produccin de los componentes El anlisis de los procesos involucrados en la produccin de bienes y servicios no es un tema trivial, puesto que en su adecuada evaluacin probablemente se encuentran las respuestas que 10

expliquen los valores obtenidos para los indicadores, es decir, que ayuden a interpretar los resultados en trminos de eficacia y eficiencia. Por ello, en el Captulo II se analizan los procesos relacionados con la Conservacin de Carreteras de las unidades ejecutoras de PVN y PVD, as como de una muestra de 4 Gobiernos Regionales, a saber, los de Ancash, Arequipa, Cajamarca y La Libertad. En el siguiente flujograma se observa el proceso de produccin del componente Conservacin de Carreteras en la estructura del Programa Provas Nacional.

Fuente: Diseo del Sistema de Gestin de Infraestructura Vial de Provas Nacional, Elaboracin Propia Nota: La Unidad de Gestin de Carreteras se depende de la Unidad Gerencial de Conservacin

11

Por su lado, en los siguientes flujogramas se muestran los procesos de produccin del PCD y del PTRD, ambos a cargo del PVD.

Programa de Caminos Departamentales PVD

Diseo PVDP

del

Aprobacin del PVDP

Preparacin del Plan Operativo Anual

Aprobacin del POA

GR PVD

Concejo Regional

PVD GR

PVD

POA. Incluye plan de adquisiciones

Preparacin de documentos de licitacin

No objecin

Procesos de contratacin

GR GR GR PVD

No objecin a adjudicaciones

Firma de contratos

Ejecucin y valorizaciones

Desembolsos y pagos

PVD

GR Contratista

GR

Liquidaciones y cierre

Acciones Actores

GR

12

Programa de Transporte Rural Descentralizado PVD

Diseo PVPP

del

Aprobacin del PVPP

PDES/SNIP Evalan si el proyecto es viable

Firma de convenio marco

IVP PVD

Concejo Provincial

PVD SNIP

Municip. Provincial PVD

Firma de convenio financiero

Plan operativo anual Plan de adquisiciones

Inicio proceso de contratacin

Transferencia de recursos financieros

Municip. Provincial PVD

IVP PVD

IVP

PVD

No objecin Aprobacin de licitacin

Procesos de contratacin

No objecin a adjudicaciones

Firma contratos

de

PVD

IVP

PVD

IVP

Ejecucin contratos

de

Desembolsos, pagos y rendicin de cuentas

Liquidaciones cierre

IVP

IVP

IVP

Acciones Actores

Cabe resaltar que en el caso del PCD y del PTRD del PVD la ejecucin de las actividades de mantenimiento es responsabilidad de los gobiernos regionales y municipalidades provinciales y distritales. Adems, en la mayora de casos, estas actividades son tercerizadas. De ah, que en los flujogramas mostrados puede notarse la participacin de actores que no pertenecen al PD. 13

1.7 Caracterizacin y cuantificacin de poblacin y los servicios que se le proveen 1.7.1 Caracterizacin y cuantificacin de poblacin potencial y objetivo La poblacin objetivo se calcula en el MTC como la poblacin en un radio de influencia de 5km. a lo largo de la Red Vial Nacional, y se calcula a travs de un anlisis espacial entre las capas de la red vial nacional y los centros poblados. Esta metodologa se analiza durante la Evaluacin y se obtienen los indicadores y datos existentes en las bases de dato del caso. En el caso del PVD, La poblacin objetivo de un programa de mantenimiento y/o conservacin vial es aquella que se encuentra asentada en las localidades que conforman el rea de influencia del camino, es decir, aquella parte del espacio regional donde se desarrollan actividades que generarn flujos de trfico en la carretera. El rea de influencia puede ser directa o indirecta. El rea de influencia directa (poblacin directamente beneficiaria), est constituida por aquella zona cuyas caractersticas productivas y socioeconmicas generan trficos que se orientan directamente hacia el tramo conservado. El acceso a estos tramos se da a travs de los accesos o caminos de herradura que se extienden hacia las zonas circundantes. El tramo conservado constituye la va principal, es decir el nico y/o principal medio de transporte para su integracin con el resto de la economa. De otro lado, el rea de influencia indirecta es la ubicada en el entorno geogrfico y que se vincula con la carretera en estudio, pero que por sus caractersticas cuentan con otras vas alternas para su articulacin con el resto de la economa, generando trficos que pueden orientarse o no hacia la va. Para la determinacin del rea de influencia de la carretera se consideran los siguientes elementos: La demanda actual de medios de transporte en el rea donde esta ubicada la carretera, tanto de pasajeros como de carga. El espacio geogrfico en el que se sita la demanda (flujo vehicular). El origen de la demanda, frecuencia, composicin, etc. La informacin que se utiliza para determinar cada uno de estos elementos incluye: La demarcacin poltico-administrativa existente (distritos) que constituye una aproximacin importante del rea de influencia y el nivel mnimo de informacin socioeconmica disponible en los documentos oficiales. La existencia de accidentes geogrficos limitando el rea en cuencas hidrogrficas. La red vial existente como trochas carrozables, caminos de herradura desde o hacia los centros poblados y/o comunidades con respecto a la carretera. Grados de desarrollo relativo de las actividades productivas, centros de acopio, mercados, entre otros. Intensidad y frecuencia de los flujos comerciales entre los principales centros poblados y/o comunidades, sus actividades econmicas, administrativas y sociales (educacin y salud) y las distancias hacia centros de acopio o mercados zonales de las comunidades o caseros. Estudios y planes elaborados por distintos organismos o gobiernos locales de la regin.

14

Cabe resaltar que en el caso del PVD los datos relacionados a la medicin de la poblacin beneficiada por las actividades de mantenimiento peridico o rutinario no han sido recopilados. El motivo es que las actividades de mantenimiento, al no ser consideradas inversin, no requieren viabilidad del SNIP, motivo por el que la poblacin beneficiada no tiene que ser registrada en el expediente tcnico. 1.7.2 Caracterizacin y cuantificacin de los servicios provistos a la poblacin Los servicios provistos a la poblacin se relacionan con las carreteras en buen estado de conservacin, y se miden en kilmetros de carretera intervenidos. En el siguiente cuadro se resume este dato cuantificado, donde las primeras tres columnas tienen que ver directamente con la Conservacin de Carreteras.
CUADRO 9. Caracterizacin y cuantificacin de servicios del PVN, en Km.
Aos 2006 Mantenimiento Carreteras Asfaltadas 7,316.80 Mantenimiento Carreteras Afirmadas 2,243.00 Mantenimiento peridico 51.90 165.13 Rehabilitacin y mejoramiento de carreteras 293.48 213.54

2007 7,000.30 1,523.80 Fuente: Informes de Gestin, Diciembre 2006 y 2007.

En el caso del PVD los kilmetros mantenidos, tanto de manera peridica como de manera rutinaria, se presentan en el siguiente cuadro, de acuerdo a si son tramos de la red vial departamental o de la red vial vecinal.
CUADRO 10. Caracterizacin y cuantificacin de los servicios del PVD, en Km.
Red Vial Departamental Mantenimiento Peridico 1,006.5 372.1 383.4 Mantenimiento Rutinario 545.5 84.8 71.4 Red Vial Vecinal Mantenimiento Peridico 826.8 183.4 324.8 Mantenimiento Rutinario 333.6 7307.2 1185.5

2005 2006 2007

1.8 Estructura organizacional y mecanismos de coordinacin El organigrama de las unidades ejecutoras, as como los mecanismos de coordinacin que tienen que ver con la Conservacin de Carreteras (en especial su vinculacin con la Rehabilitacin de las mismas), resulta clave para complementar el anlisis de los procesos anteriormente descrito y evaluar los posibles obstculos para la ejecucin. La estructura organizacional para la Conservacin de Carreteras recae en la Unidad Gerencial de Conservacin en el caso del Provas Nacional. En el caso del PVD, esta actividad ha dejado de realizarse y se ha descentralizado, correspondiendo ms bien la tarea a los Gobiernos Regionales, quienes la ejercen en la Direccin Regional de Transporte. En el captulo II se presentan los organigramas de cada entidad, mientras que en el Anexo A se resume la base legal que soporta esta estructura. 1.9 Funciones y actividades de monitoreo y evaluacin Las acciones de seguimiento, monitoreo y evaluacin resultan clave para la sostenibilidad de las actividades de Conservacin de Carreteras. Asimismo, estas acciones deben estar sincronizadas 15

con las de otros subprogramas, para medir la efectividad del PPE. Sobre esto se profundiza en el captulo siguiente. Entre 1995 y 2007 el PVD ha levantado diversas encuestas, tanto de lnea de base como de seguimiento. El programa se ha ejecutado en tres fases. La primera desde 1995 hasta 2000, la segunda del 2001 al 2004 y la tercera a empezado en 2007. Para las intervenciones comprendida entre el periodo 1995 y 2000, el programa cuenta con una lnea de base, as como con una encuesta de seguimiento. Para la segunda fase del programa, se cuenta con una lnea de base y con una encuesta de seguimiento levantada en el 2006. Asimismo, ese mismo ao se levant una encuesta de lnea de base para evaluar, en el futuro, el impacto de dos componentes de la tercera fase. As se cuenta con tres rondas de lnea de base (aprox. 2000, 2004 y 2006) y con dos rondas de seguimiento (2004 y 2006). Los indicadores sobre los que se levant informacin en estas encuestas incluyen: Transporte: Tiempo de recorrido, Trfico, Costo monetario pasajes, Costo monetario fletes Tiempo que permanece cerrado por lluvias, Confiabilidad de los servicios de transporte pblico. Acceso a servicios: Nmero de escuelas, Matricula escolar, Consultas mdicas, Casos judiciales abiertos, Intervenciones policiales. Actividades productivas: rea cultivada, Valor de la tierra, Productividad, Precio de bienes agrcolas, Asignacin de recursos entre productos, Produccin dirigida al mercado, Acceso al mercado, Acceso al crdito. Empleo: Tipo de ocupacin, Actividades productivas, Das laborados en actividades agrcolas Das laborados en actividades no agrcolas, Estructura de la fuerza laboral. Migracin: Numero de migrantes, Nmero de inmigrantes Pobreza: Niveles de pobreza

16

II.

TEMAS DE EVALUACIN

Por la finalidad de seguir con la estructura anticipada en los Trminos de Referencia, se ha considerado cada una de las secciones estipuladas en los mismos. Sin embargo, cabe anotar que dicha estructura no se ajusta estrictamente a los hallazgos especficos del PPE, por lo que en ocasiones ciertas secciones no se desarrollan a profundidad. Asimismo, y como se anticip en el captulo introductorio, en este caso el PPE involucra a varios organismos ejecutores en vista de que se trata de la evaluacin de una lnea presupuestaria y no de un programa. Por ello, en cada seccin se ha intentado incluir la informacin pertinente de cada ejecutor. 2.1 Diseo del PPE 2.1.1 Diagnstico de la Situacin Actual Red Vial actual. Segn el Plan Intermodal del 2004-2023 del Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC), la longitud total de la red vial existente del Per alcanzara los 78,397 km. incluyendo 16,857 km. de red nacional, 14,251 km. de red departamental y 47,289 km. de red vecinal. Dichas cifras han sido variadas por el Decreto Supremo N034-2007-MTC. A la fecha el MTC no ha emitido documentos oficiales con las nuevas cifras de la extensin de la Red Vial Nacional. Segn el anlisis de las bases de datos proporcionadas por la Oficina de Estadstica de la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto (OGPP) del MTC, las que cuentan con informacin del inventario realizado por el MTC en la Red Vial Nacional asfaltada por la Empresa TNM el ao 2004, el inventario realizado en 2006 por el Consorcio ALG INOCSA en la Red Vial Nacional no asfaltada y las apreciaciones sobre la cartografa disponible principalmente de fuente del Instituto Geogrfico Nacional IGN trabajadas en dicha oficina, se concluye que la Red Vial Nacional aument su extensin de 16,857 km. a 24,338 km., de acuerdo a los siguientes aportes:
Se incorporaron 1,538 km. de la Red Vial Vecinal a la Red Vial Nacional. Se incorporaron 5,582 km. de la Red Vial Departamental. Se incorporaron 116 km. de tramos no clasificados.

En el Anexo B, se detallan las carreteras nacionales existentes en la Red Vial Nacional. Caractersticas y estado de la Red Vial Nacional. Segn la base de datos de la OGPP del MTC, de los 24,338 km. de carreteras en la Red Vial Nacional, 11,090 Km. se encuentran con superficie de rodadura asfaltada, 8,187 Km. tienen superficie de rodadura afirmada, 2,944 Km. de carretera tiene superficie de rodadura sin afirmar y en condicin de trocha carrozable se encuentran 2,108 km. Adicionalmente a los 24,338 Km. se han registrado 2,062 Km. de carreteras en proyecto. Segn los inventarios de la red vial no asfaltada realizada en 2006 por el consorcio ALGINOCSA, y el inventario calificado de la red vial asfaltada realizado por la Unidad de Gestin de Carreteras de Provas Nacional ese mismo ao, en 8,874 Km. de carreteras asfaltadas y en 5,660 Km. de carreteras no asfaltadas, se obtuvieron los valores de rugosidad (IRI 4) mostrados en el Grfico N1 y en el Grfico N2.
4

IRI: ndice de Rugosidad Internacional, que es la cantidad de movimiento vertical por kilmetro de carretera, en unidades metros por Kilmetro, medido con el perfilmetro lser de la Unidad de Gestin de Carreteras del PVN.

17

GRFICO N 1 Condicin de la Red Vial Nacional Asfaltada - Valores de IRI

4% 1%

11% 1.00 2.80 2.80 4.00 15% 4.00 6.00 6.00 8.00 69% 8.00aMs

Las mediciones indican que cerca del 70% de la red vial asfaltada se encuentra en buenas condiciones con valores de IRI menores que 2.80, mientras que el 16% se encontrara en malas condiciones con valores de IRI superiores a 4.
GRFICO N 2. Condicin de la Red Vial Nacional No Asfaltada - Valores de IRI 5

24% 40% 4.00 6.00 6.00 8.00 8.00aMs

36%

Se distingue que solamente el 24% de la red vial nacional no asfaltada se encontrara en condiciones aceptables con valores menores a 6 de IRI, mientras que el 40% se encuentra en malas condiciones. En resumen se puede afirmar que de la muestra inventariada, consolidando los valores, el 49% no se encuentra en buenas condiciones.
GRFICO N 3. Condicin de la Red Vial Nacional - Valores de IRI

17% 1.00 2.80 42% 16% 2.80 4.00 4.00 6.00 6.00 8.00 8.00aMs 16% 9%

Los valores de IRI de la red vial no asfaltada son medidos en forma referencial visual, en este tipo de vas, no es recomendado usar perfilmetro, debido a que los valores son muy variables.

18

Demanda de la Red Vial Nacional. Durante 2006, la OGPP del MTC a travs de su Oficina de Inversiones, contrat la elaboracin de un estudio de trfico de la Red Vial Nacional y parte de la Red Departamental, en 9,644 km. de carreteras asfaltadas y 6,511 km. de carreteras no asfaltadas. Los resultados indican que la mayor frecuencia de trfico (30%) de la red asfaltada soporta entre 1,000 y 2,500 vehculos por da (IMDA) 6. En cambio la mayor frecuencia de trfico (39%) de la red no asfaltada, soporta entre 250 y 100 vehculos por da (ver Anexo B).
CUADRO 11. Trfico de la Red Vial
IMDA >10,000 5,000-10,000 2,500-5,000 2,500-1,000 1,000-750 750-500 500-250 250-100 50-100 <50 Total Total 54.95 402.71 1,380.71 2,865.44 1,425.68 1,571.08 2,222.34 3,093.22 1,483.99 1,655.50 16,155.62 Afirmada 9.30 19.64 301.90 779.81 2,507.76 1,298.97 1,594.03 6,511.42 Asfaltada 54.95 402.71 1,380.71 2,856.14 1,406.04 1,269.18 1,442.53 585.46 185.01 61.47 9,644.20 % Total 0% 2% 9% 18% 9% 10% 14% 19% 9% 10% % Afirmada 0% 0% 0% 0% 0% 5% 12% 39% 20% 24% %Asfaltada 1% 4% 14% 30% 15% 13% 15% 6% 2% 1%

El anlisis del trfico de la Red Vial es importante debido a que el costo del mantenimiento de las carreteras por parte del administrador es proporcionalmente directo al trfico que soporta.
GRFICO N 4. Frecuencia de Trfico soportado por la Red Vial
3,000.00 2,500.00 2,000.00 1,500.00 1,000.00 500.00 Afirmada Asfaltada

En el Grfico N 5 se muestra la relacin de los costos de operacin vehicular frente al costo de conservacin del camino en funcin al trfico; por ejemplo: en un camino con un trnsito promedio diario de 800 vehculos, los costos de operacin de los vehculos constituyen aproximadamente el 86% del gasto total en este camino (vehculos ms camino). El 14% restante corresponde a costos de la agencia vial para pagar la conservacin del camino y cubrir el costo inicial de la construccin. En carreteras con mayor volumen de trnsito (que normalmente tienen tambin un mejor estndar tcnico), la agencia vial (administrador) tambin tiene mayores gastos,
El IMDA representa el ndice medio diario anual, que es una lectura del promedio diario en un ao de circulacin de vehculos en una carretera
6

19

a pesar de que su porcentaje en el costo total del sistema disminuye 7. Consecuentemente mientras ms trfico circule por la carretera, menores sern los costos para el administrador.
GRFICO N 5 Costos de operacin vs. Costos de la Carretera
100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 50 100 200 400 800 1600 3200 6400

%CostodelCamino

%CostodeOperacin

En el caso de carreteras concesionadas, incluyendo los tramos a cargo de la administracin de EMAPE, se observa que el trfico se incrementa considerablemente con la predominancia de tramos asfaltados de hasta 5,000 vehculos por da y los tramos no asfaltados tienen la mayor frecuencia entre 100 y 250 vehculos por da.
CUADRO 12. Trfico de la Red Vial Concesionada
IMDA >10,000 5,000-10,000 2,500-5,000 2,500-1,000 1,000-750 750-500 500-250 250-100 50-100 <50 Total 13.60 83.17 977.38 1,023.26 468.42 693.57 770.14 1,180.28 80.21 178.34 5,468.38 Afirmada 132.73 236.36 855.00 80.21 160.25 1,464.54 Asfaltada 13.60 83.17 977.38 1,023.26 468.42 560.84 533.78 325.29 18.09 4,003.83 % Total 0% 2% 18% 19% 9% 13% 14% 22% 1% 3% % Afirmada 0% 0% 0% 0% 0% 9% 16% 58% 5% 11% %Asfaltada 0% 2% 24% 26% 12% 14% 13% 8% 0% 0%

Grfico N 6 Trfico de la Red Vial Concesionada

1,200.00 1,000.00 800.00 600.00 400.00 200.00 Afirmada Asfaltada

Los valores utilizados en este grfico son resultados de una investigacin efectuada por el Banco Mundial. Se refieren a caminos con una conservacin ptima.

20

Caractersticas y estado de la Red Vial Departamental. La Red Vial Departamental, segn la informacin de Provas Departamental en 2004, tiene una longitud total de 14,268 kilmetros, segn se dedujo de lo establecido en el Decreto Supremo No. 09-95-MTC y las Resoluciones Ministeriales RM No. 473-97 MTC 15.02 y RM No. 052-97-MTC 15.03. La distribucin por departamentos, segn la longitud y el tipo de superficie 8, se muestra en el Cuadro 15.
CUADRO 13. Resumen clasificacin de la red vial departamental y tipo de superficie
N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 Departamento Amazonas Total Km 408,10 Asfaltada Km 6,00 Afirmada Km 120,98 Sin Afirmar Km 71,12 520,67 249,10 322,60 195,50 329,90 215,45 354,90 164,10 95,20 66,60 442,40 0,00 85,75 25,50 0,00 187,70 329,30 68,10 376,75 0,00 170,70 19,70 0,00 4.291,04 Trocha Km 210,00 176,00 71,80 110,70 436,90 104,60 109,00 80,20 171,80 44,00 7,00 105,40 0,00 158,00 79,60 0,00 0,00 61,00 206,30 410,90 25,45 40,00 234,00 0,00 2.842,65

Ancash 1.066,55 42,08 327,80 Apurmac 544,45 0,00 223,55 Arequipa 1.417,30 222,20 761,80 Ayacucho 890,60 0,00 258,20 Cajamarca 738,60 0,00 304,10 Cusco 1.729,71 154,08 1.251,18 Huancavelica 737,23 0,00 302,13 Hunuco 413,70 7,00 70,80 Ica 336,30 73,60 123,50 Junn 589,80 34,20 482,00 La Libertad 885,80 82,60 255,40 Lambayeque 104,10 80,10 24,00 Lima 457,60 156,95 56,90 Loreto 387,00 13,40 268,50 Madre de Dios 45,50 0,00 45,50 Moquegua 187,70 0,00 0,00 Pasco 621,13 0,00 230,83 Piura 578,20 124,80 179,00 Puno 1.154,95 54,70 312,60 San Martn 172,65 0,00 147,20 Tacna 483,30 31,20 241,40 Tumbes 317,50 35,80 28,00 Ucayali 0,00 0,00 0,00 Total 14.267,77 1.118,71 6.015,37 Fuente: Gerencia de Promocin y Transferencia de Provas Departamental.2004

Se observa que Cusco muestra la mayor longitud de carreteras departamentales, 1,730 km., de los cuales 154 km. son asfaltados, 1,251 afirmados, 215 sin afirmar y 109 en trocha. Tambin tienen ms de 1,000 km. de longitud asignada los departamentos de Arequipa con 1,417 km., de los cuales 222 son asfaltados; Puno, con 1,155 km. y slo 55 km. son asfaltados; y Ancash con 1,067 km. y slo 42 asfaltados. En estos cuatro departamentos se concentra el 38% de la Red Vial Departamental. Si a stos se aade la longitud vial en Ayacucho, y La Libertad, se encuentra que en los 6 departamentos se concentra el 50% de la Red Vial Departamental. Es de destacar, adems, que 5 departamentos tienen menos de 200 km. de Red Vial Departamental, Moquegua con 188 km., San Martn con 173 km., Lambayeque con 104 km., Madre de Dios con 45 km. y Ucayali con ningn km.
8

Esta informacin requiere ser actualizada por el MTC, debido a la emisin del D.S. N 037-2007

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En cuanto al tipo de superficie, es de resaltar de acuerdo con la mencionada informacin disponible, que slo en 4 departamentos haba ms de 100 kilmetros asfaltados o pavimentados, a saber: Arequipa 222 km., Lima 157 km., Cusco 154 km. y Piura 125 km. Se observa tambin que en 9 departamentos no haba vas departamentales pavimentadas: Apurmac, Ayacucho, Cajamarca, Huancavelica, Madre de Dios, Moquegua, Pasco, San Martn y Ucayali, y que 3 departamentos tenan menos de 20 km. pavimentados, Loreto, Hunuco y Amazonas. Por otra parte, Moquegua tena el 100% de su red sin asfaltar o afirmar, y 3 departamentos tenan gran parte de su red vial en trocha: Tumbes (74%), Amazonas (51%) y Ayacucho (49%). En el Grfico 7 se muestra comparativamente la red vial que corresponde a cada departamento, segn el tipo de superficie.
Grfico N 7. Resumen de la Red Vial y Tipo de Superficie
2.000,00 Longitud

en km

1.800,00

RESUMEN CLASIFICACION DE LA RED VIAL Y TIPO DE SUPERFICIE

1.600,00

1.400,00

1.200,00

1.000,00

800,00

600,00

400,00

200,00

0,00

En cuanto al estado de la Red Vial Departamental en 2002, del total de la longitud de 14,268 km., slo el 11% (1,629 km.) se encontraba en buen estado, el 24% (3,414 km.) en regular estado y la mayor parte, el 65% (9,229 km.) estaba en mal estado. Sin embargo, es de hacer notar que del total de la longitud asfaltada de 1,105 km., el 55% se encontraba en buen estado (603 km.). La red vial en afirmado presentaba el 15% en buen estado, un 37% en estado regular y 48% en mal estado. En cambio, del total de longitud de las carreteras departamentales sin afirmar, el 85% estaba en mal estado y de la longitud de trocha, el 88% estaba tambin en mal estado. Los detalles del estado de la Red Vial Departamental en 2002, por tipo de superficie se pueden observar en el Cuadro 16 y en los Grficos 8 y 9. 22

Cu Ar sco eq ui pa Pu An n o Ay cas h a La cuc Li ho b Ca erta Hu jam d an ar ca ca ve lic Pa a sc o Ju n n Pi ur Ap ur a im a Ta c cn a Li m Hu a a Am nu az co on a Lo s re to I Tu ca m M oq bes u Sa eg n ua La M m a M b a rtn ad ye re qu de e d Uc ios ay al i

Departamento Sin Afirmar

Asfaltada

Afirmada

Trocha

CUADRO 14. Estado de la Red Vial Departamental - 2002

TIPO DE SUPERFICIE DE RODADURA ASFALTADO AFIRMADO SIN AFIRMAR TROCHA TOTAL ESTADO Km 1,119 6,015 4,291 2,843 14,268 % 8 42 30 20 100 Bueno 615 902 86 0 1,603 % 55 15 2 0 11 Regular 291 2,226 558 341 3,416 % 26 37 13 12 24 Malo 213 2,887 3,647 2,502 9,249 % 19 48 85 88 65 % 100 100 100 100 100

Fuente: Direccin General de Caminos y Ferrocarriles GRFICO N 8. Estado de la Red Vial Departamental Asfaltada (8% del Total)

19% Bueno Regular 26% 55% Malo

GRFICO N 9. Estado de la Red Vial Departamental No Asfaltada (92% del Total)

7% 24% Bueno Regular 69% Malo

Las anteriores condiciones seguramente se modificarn en 2008 y se sospecha que la tendencia ha sido hacia un mayor deterioro, por la escasa atencin que ha tenido la Red Vial Departamental en la ltima dcada. No obstante, la red vial en afirmado podra tener una mayor longitud en buen estado por la transferencia de los 2,706 kilmetros de Provas Rural. Demanda del la Red Vial Departamental. En el primer trimestre de 2002 se efectuaron estudios de trnsito, mediante conteos semanales durante 7 das, 24 horas / da, en una longitud total de 6,682 km. de carreteras de la Red Vial Departamental, con el fin de determinar el ndice Medio Diario, IMD, en carreteras seleccionadas y consideradas inicialmente de importancia para el Programa de Caminos Departamentales financiado por el Banco Mundial y el Banco Interamericano de Desarrollo-BID. 23

Los resultados muestran que en 1,208 km. el IMD era inferior a 20 vehculos diarios y que en 3,205 km., el IMD era inferior a 50 vehculos diarios, es decir, en el 48% de los 6,682 kilmetros estudiados. Tambin se calcul que 1,543 km. tenan entre 50 vehculos y 100 vehculos de IMD; 1,070 km. entre 100 vehculos y 150 vehculos de IMD; 263 km., entre 150 vehculos entre 200 vehculos; 489 km. con un IMD entre 200 vehculos y 500 vehculos y slo 111 km. con IMD superior a 500 vehculos y menor de 1,200 vehculos. Slo dos tramos tenan ms de 1,000 vehculos, Puente Grau Los Molinos (1,136 vehculos) de 18 km. en Ica y Puente Francos San Jacinto Empate, R1A (Corrales) con 1,111 vehculos en 13 km. en Tumbes. En la Cuadro 17 se muestran comparativamente los rangos de IMD y la longitud de vas a que corresponden.
CUADRO 15. Rangos de IMD y longitud de vas departamentales
IMD Nmero 0 - 50 51 - 100 101 - 150 151 - 200 201 - 500 > 500 TOTAL Longitud - kilmetros 3,205.4 1,543.5 1,070.0 262.9 489.3 111.3 6 682,50 % 48% 23% 16% 4% 7% 2% 100%

Otros estudios. Un estudio reciente del IPE (2007), analiza la problemtica del mantenimiento y rehabilitacin de carreteras en el Per, a la vez que hace referencia a otros estudios en el mismo sentido. Entre las conclusiones ms importantes de este estudio y de los otros mencionados en el mismo, vinculadas al mantenimiento o conservacin de carreteras, vale la pena mencionar: Despus de un ejercicio de reclasificacin de la informacin del SIAF, los investigadores del IPE concluyen que desde 1999 hasta 2007, se identifican 1,772 proyectos de mantenimiento de redes viales. Adems, durante ese perodo, aproximadamente un 15% del presupuesto destinado al programa de transporte terrestre se ha destinado a la conservacin o mantenimiento, observndose un aumento relativo importante en 2007, cuando el subprograma de conservacin represent un 28% del programa de transporte terrestre, al superar los 455 millones de soles. En trminos reales, durante el perodo 1999-2006, se destinaron en promedio 182 millones de soles constantes del ao 2006 a mantenimiento, siendo valor de 2007 igual a los 439 millones 9. A nivel de regiones, donde ms se ha invertido en mantenimiento entre 1999 y 2007 ha sido en ncash, con 228 millones de soles constantes del 2006 acumulados, seguido por Puno con un gasto acumulado de 120 millones de soles del 2006. Durante 1999-2007, una parte importante del mantenimiento presupuestado inicialmente no se lleg a ejecutar al final (entre 10 y 20% del presupuesto inicial para la mayor parte de los aos); slo en los ltimos tres aos (2005-2007), las ampliaciones presupuestales implicaron un fuerte aumento de la ejecucin de inversiones (50% en promedio del presupuesto inicial), compensando la no ejecucin citada previamente.
El incremento en 2007 podra deberse a una inadecuada clasificacin de proyectos, vinculados al denominado Proyecto Per. Sobre eso se detalla ms adelante.
9

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Entre 1997 y 2007, se debi dar mantenimiento rutinario a 52,301 km. de carreteras de la red nacional y departamental, pero slo se mantuvo un 61%. Este porcentaje sera slo de 21,4% en el caso del mantenimiento peridico 10. 2.1.2 Criterios de Focalizacin y Seleccin de Beneficiarios Esta seccin, adaptada al PPE, describe la manera ptima de manejar la Conservacin de Carreteras, lo que incorpora lo que debera ser los criterios de focalizacin eficientes y de seleccin de las carreteras a conservar o mantener y que sirven de gua al MTC. 2.1.2.1 Marco terico En un esquema sano de conservacin de caminos, se considera que las condiciones bsicas son las siguientes 11:
Debe garantizar la conservacin adecuada de la red vial a un costo razonable. Debe velar por que la red vial pueda mantenerse, no slo ocasionalmente, sino con perspectiva de largo plazo. Debe tender a optimizar la relacin entre los costos y los beneficios del sistema de transporte por carretera, que no es lo mismo que procurar gastar lo mnimo en los caminos. Debe racionalizar el uso de los recursos. Debe reducir al mximo los efectos dainos para el medio ambiente.

Virtualmente no hay pases en Amrica Latina y el Caribe que posean un esquema sano de conservacin de la red vial. Las informaciones que se tienen al respecto muestran que los sistemas prevalecientes no cumplen con las condiciones ya mencionadas. Es evidente que el sistema predominante en la regin no es capaz de conservar las redes viales en condiciones aceptables a un costo econmicamente razonable. La poltica de asignar constantemente recursos insuficientes para la conservacin vial no es sostenible a largo plazo y est muy lejos de permitir una ptima relacin entre costos y beneficios. Lo que muchos pases hacen es tratar de ahorrar recursos que deben utilizarse en la conservacin de los caminos, sin percatarse de que este ahorro significa un gasto futuro mucho mayor. El sistema es incapaz de reducir los costos a largo plazo, porque la asignacin de recursos est concebida con visin de corto plazo. A las autoridades encargadas de asignar los recursos del presupuesto de la nacin, les resulta muy difcil financiar, por ejemplo, el refuerzo de una carretera que a simple vista parece estar en condicin aceptable, pero que segn la opinin de los ingenieros se destruir un par de aos despus. Sin embargo, una vez que la carretera est destruida, y esta destruccin es ostensible, resulta relativamente sencillo asignar recursos para su reconstruccin, an cuando los valores requeridos sean dos o tres veces mayores a la cantidad previamente ahorrada. Sin un esquema de conservacin adecuado, se desperdician importantes recursos y se daa el medio ambiente. En primer trmino, la construccin de una carretera requiere grandes cantidades de materia prima y mano de obra, a un costo muy elevado. Por otra parte, la extraccin, preparacin y colocacin de los materiales causa diversos tipos de dao al medio ambiente. Por
Otro estudio mencionado en IPE (2007) seala que el dficit de inversin en mantenimiento vial podra haber alcanzado a los US $236.5 millones en 2006, US $43 millones corresponden a la red nacional pavimentada, US $33.6 millones a la red nacional no pavimentada, US $34.7 millones a la red departamental y US $125.2 a la red vecinal. 11 Condensado del Libro de Caminos un nuevo enfoque para la gestin y conservacin de redes viales, Andreas Schliessler y Alberto Bull, CEPAL, 1994
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ejemplo, las grandes cantidades de combustible que utiliza la maquinaria pesada de construccin, contaminan el aire. Los combustibles, a su vez, son una fuente de energa no renovable que probablemente escasear en el futuro. Otro factor que debe sealarse es la incomodidad que la construccin ocasiona a las personas y animales del sector, que deben soportar el constante ruido de las mquinas. En la construccin original de una carretera no se puede evitar el uso de estos recursos y los efectos negativos que tienen sobre el medio ambiente; sin embargo, lo que se puede evitar es el dao ambiental causado por las obras de reconstruccin y rehabilitacin, en gran medida innecesarias si se lleva a cabo una conservacin adecuada y oportuna de las carreteras existentes. La reconstruccin y la rehabilitacin de una carretera suponen la demolicin de partes importantes del camino y el transporte de escombros, actividades ambas, que requieren gran cantidad de energa y que ocasionan daos al medio ambiente y al paisaje, a causa del depsito de antiestticos escombros no biodegradables que debe realizarse en algn lugar. Por ltimo, la reconstruccin de una carretera supone un gasto en materiales nuevos, similar al que se ocupa en el proceso original de construccin. En resumen, un esquema sano de conservacin permite preservar el estado de la mayor parte de los caminos, impidiendo su degradacin; obrar de modo diferente acarrea enormes sobrecostos. Al analizar la situacin actual, queda de manifiesto que los pases de la regin no emplean al organizar la conservacin de sus redes viales un esquema sano que brinde resultados como los indicados.

GRFICO N 10. Deterioro de las Carreteras con el transcurso del tiempo

En el Grfico N 10, proveniente de CEPAL (1994), se aprecia el deterioro que el tiempo y el trfico infringe a la carretera. En un esquema sano de conservacin, la superficie del camino debe reforzarse al inicio de la fase C, perodo en el cual la condicin del pavimento se torna crtica. (Vase el sector C1 del grfico). Los objetivos del refuerzo son los siguientes:
Detener el deterioro acelerado del camino. Conservar intacta la estructura bsica existente.

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Asegurar la capacidad estructural de la carretera de modo que pueda ser apto para el trnsito durante otro perodo prolongado.

Al inicio de la fase C (vase el sector C1 del grfico), normalmente basta con reforzar la superficie de la carretera, lo que supone un costo relativamente bajo. En los caminos pavimentados, el refuerzo suele hacerse mediante una carpeta asfltica de entre cuatro y ocho centmetros de espesor a un costo que puede alcanzar a alrededor de 10% del valor original del camino. Una vez efectuado un refuerzo adecuado, el camino vuelve a estar apto para su funcin y puede resistir al trnsito durante una buena cantidad de aos ms: esta es la situacin que debera definir las prioridades. Sin embargo, como al comienzo de la fase C las fallas no son detectables a simple vista y la marcha del vehculo no es muy incmoda, generalmente no se interviene en el momento preciso, y el deterioro se agudiza. Si se avanza dentro de la fase C (sector C2 del grfico), y se deja pasar el momento ptimo de intervencin, el simple refuerzo de la superficie ya no es suficiente. Primero deben repararse los daos que se han producido en la estructura bsica del camino, lo que significa demoler y levantar las partes daadas, reemplazndolas por componentes nuevos; posteriormente se coloca el refuerzo sobre toda la superficie del camino. Cuanto ms se atrasa la intervencin, mayores sern los daos y mayores tambin las reparaciones necesarias en la estructura bsica del camino. Frecuentemente se utiliza el trmino "rehabilitacin cuando se alude a la combinacin de reparaciones parciales en la estructura bsica del camino con el refuerzo de su superficie. Al no intervenir en momento alguno durante la fase C, el camino llega al punto de quiebre, es decir, se produce una falla generalizada, tanto del pavimento como de la estructura bsica. Durante toda la fase C: los vehculos siguen circulando, y aunque al principio lo hacen sin ningn problema, paulatinamente los usuarios van experimentando una cantidad creciente de molestias a causa de las irregularidades de la superficie: hoyos, grietas, depresiones y deformaciones. Al finalizar la fase C y durante la fase D, slo cabe reconstruir completamente el camino, a un costo que puede equivaler a entre 50% y 80% del valor de un camino completamente nuevo. Este marco general sirve de gua al MTC para la focalizacin y seleccin de beneficiarios relacionados con la Conservacin de Caminos. As, en la prctica los criterios de priorizacin y seleccin son obtenidos de la evaluacin econmica de la red a intervenir, en base a las condiciones de la carretera, a la categorizacin establecida, a la demanda (trafico expresado en el ndice medio diario anual -IMDA-). La herramienta con la que se cuenta es el Sistema de Gestin de Carreteras y el HDM4. En el siguiente captulo, (2.2.1.2) se detalla en proceso de seleccin. Asimismo, la recuperacin de los gastos total o parcial se traduce en los beneficios para la sociedad: ahorros en costos de operacin vehicular, tiempos de viaje, y ahorros vinculados a una mayor seguridad vial, los cuales se explicitaron anteriormente. 2.1.2.2 Criterios de priorizacin del PVD En el caso particular del PVD, la determinacin de la elegibilidad de los proyectos de caminos rurales hasta el 2006, se realiza en tres escalas: departamental, por provincias dentro de cada departamento, dentro de cada provincia. A escala departamental, el Programa en base a una serie de indicadores socioeconmicos provenientes de mapas de pobreza --que guardan relacin directa con la carencia de infraestructura vial--, determina coeficientes de asignacin de gasto para cada uno de los departamentos donde interviene. Los indicadores son los siguientes: 27

- viales (longitud de red vial terciaria y cobertura), - demogrficos (poblacin rural del departamento), y - sociales (pobres extremos y pobres no extremos). Por provincias, dentro de cada departamento, el Programa determina los coeficientes de asignacin de gasto a nivel de cada provincia donde intervendr, basado en los siguientes indicadores: viales (longitud y cobertura a nivel provincial), demogrficos (poblacin rural de cada provincia), sociales (nmero de pobres extremos de cada provincia), financieros (capacidad financiera de los municipios en relacin directa con la carencia de infraestructura vial), - institucionales (grado de compromiso de las autoridades locales con el cofinanciamiento del mantenimiento rutinario de los caminos rehabilitados por el Programa y la capacidad de gestin de los gobiernos locales).

Dentro de cada provincia, los alcaldes y la comunidad en general, en talleres de priorizacin, son los que determinan las obras prioritarias que se realizarn (caminos rurales que se rehabilitarn y caminos de herradura que se mejorarn). Es decir, la generacin de proyectos aqu se realiza por demanda. En los talleres de priorizacin, el PCR plantea los siguientes criterios: i) Criterio institucional: (condicional) la seleccin de obras en las provincias y distritos necesariamente debe significar firma de convenios de cofinanciamiento del mantenimiento rutinario de los caminos rurales. Es decir, se trabaja slo en aquellas provincias y distritos que aceptan responsabilizarse de este cofinanciamiento. ii) Criterio social (incidencia de la pobreza en los distritos donde se realizar las obras). El objetivo del PCR, es aliviar la pobreza extrema de las zonas rurales del pas, por lo tanto, se debe de priorizar las inversiones en aquellas zonas con fuerte concentracin e incidencia de pobreza extrema. Es decir, se trata de focalizar las inversiones del Programa. Se utiliza un indicador de incidencia de pobreza extrema asociado a la longitud del tramo. Inversin por habitante pobre = % pobres extremos x distrito/ Longitud del tramo La zona que tiene mayor ratio es priorizada (o la requiere menor inversin per-cpita). La idea es asignar la mayor prioridad al tramo que atiende a un mayor nmero de pobres en situacin de extrema pobreza. iii) Criterio de demanda de uso de las vas. Para este criterio se utiliza un indicador de demanda, calculado de acuerdo a la siguiente frmula: Demanda de uso de las vas = N de vehculos que circulan por semana / N de km. del tramo Es priorizado el tramo que con ratios ms altos. Se otorga prioridad a los tramos que tienen mayor frecuencia de vehculos antes de la rehabilitacin. 28

iv) Criterios de accesibilidad: a) Acceso a servicios pblicos: La idea es ver si el tramo materia de inversin permite o no permite tener acceso a los servicios pblicos como educacin y salud de manera directa. Se asigna prioridad a los tramos que permiten tener acceso a un mayor nmero de servicios pblicos (colegios, escuelas, postas mdicas y hospitales). Accesibilidad a servicios pblicos = N de servicios pblicos / km. del tramo a rehabilitar Se prefiere el tramo que tiene mayor ratio (menor inversin en rehabilitacin permite tener acceso a un mayor nmero de servicios pblicos). b) Acceso a centros poblados:

Accesibilidad a centros poblados = N de centros poblados x poblacin total de los CP / km. tramo a rehabilitar Se prefiere aquel tramo que tiene mayor ratio (poca inversin en rehabilitacin permite tener acceso o servir a un mayor nmero de centros poblados). c) Acceso a Zonas tursticas: Acceso a zonas tursticas = N de zonas tursticas / km. del tramo materia de rehabilitacin Se prioriza aquel tramo que tiene mayor ratio (poca inversin en rehabilitacin permite tener acceso a un mayor nmero de zonas tursticas). d) Acceso a ferias (mercados): Acceso a ferias = N de ferias semanales / km. del tramo materia de rehabilitacin Se beneficia aquel tramo que tiene mayor ratio (poca inversin en rehabilitacin permite tener acceso a un mayor nmero de ferias o mercados). v) Criterio de consolidacin e integracin de la red vial. Cuando se analiza el tramo materia de inversin, se debe tomar en cuenta si ste forma parte o no de una ramal, cierra o no circuitos y por lo tanto es parte de una red; de tal manera que se consolide la red vial provincial. El orden de prioridad de los tramos vecinales materia de rehabilitacin indica que el tramo que se conecta a una red de mayor jerarqua, tiene mayor importancia por que beneficia en general a una mayor proporcin de pobladores. 1. Tramo que forme una red y se conecte a una Red Nacional o Secundaria (rehabilitada o no por el PCR)

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Esto permitir: mejorar el acceso de distritos y/o provincias a corredores viales principales (departamentales y nacionales) que finalmente permitir el acceso a los servicios pblicos ms importantes (educacin secundaria, superior y tcnica, hospitales y otros servicios pblicos) y mercados igualmente importantes. 2. Tramo que forme una red y se conecte a una Red Vecinal (rehabilitada o no por el PCR) Esto permitir: mejorar el acceso de centros poblados a distritos (acceso a educacin bsica) y/o acceso a centros de produccin importantes (agropecuario, turstico, etc.). Esto permitir entre otros aspectos que la poblacin de los centros poblados pueda tener acceso por un lado, a los servicios pblicos que generalmente se ofrecen en el nivel distrital, y por otro lado, permita el acceso de la demanda a los centros de produccin importantes o viceversa. A partir de 2007, se mantiene el sistema de priorizacin a nivel departamental, asignando recursos de acuerdo a las variables establecidas. A nivel provincial, la priorizacin de tramos se realiza en los Planes Viales Provinciales Participativos, considerando el enfoque de potencialidades. 2.1.2.3 Criterios de priorizacin en los Gobiernos Regionales Para los caminos departamentales, se considera la priorizacin establecida en los Planes Viales Departamentales Participativos, en los cuales tienen incidencia directa los Gobiernos Regionales. El Sistema de Gestin Vial Departamental Participativa se basa en el Plan Vial Departamental Participativo PVDP, que es un documento cuya metodologa de elaboracin fue diseada por el MTC en el marco del Programa Caminos Departamentales financiado por el BID y el Banco Mundial, ha sido elaborado por los Gobiernos Regionales con asistencia tcnica de Provas Departamental como instrumento de gestin para la priorizacin de los caminos a intervenir con los fondos del Programa. El PVDP presenta de manera ordenada y sistemtica el diagnstico de la problemtica vial del departamento, de cara a sus necesidades de articulacin territorial y econmica, presentes y futuras; y que contiene una propuesta de solucin para enfrentar esa problemtica. En ese sentido el Plan Vial se constituye en el principal instrumento para la gestin vial departamental. La propuesta de solucin debe incluir un programa de inversiones prioritarias, adems de precisar las responsabilidades operativas y financieras para la conservacin y expansin de la infraestructura vial de jerarqua departamental que le corresponde gestionar al Gobierno Regional. El Plan se resume en un documento que consta de una presentacin (que seala los objetivos generales y especficos del proceso de planificacin vial) y cuatro captulos principales: (i) formulacin de las hiptesis de desarrollo departamental; (ii) caracterizacin del departamento y contexto de desarrollo; (iii) diagnstico, y (iv) propuesta de solucin a la problemtica vial. Los criterios e indicadores para la matriz de priorizacin vial establecidos en los PVDP son los siguientes: (i) Poblacin. Seala el total de poblacin beneficiada por el tramo sin tomar en cuenta la condicin social de la poblacin. Se prioriza los tramos que atiendan a una mayor poblacin por kilmetro. Indicador de poblacin = Poblacin total del tramo / longitud del tramo 30

(ii) Pobreza. Permite establecer la relacin del indicador de pobreza del la poblacin de influencia de la carretera. Indicador de pobreza = ndice de pobreza del distrito / ndice de pobreza total del departamento (iii) Conectividad. Permite ver el grado de conexin del camino con los caminos vecinales y por ende la importancia de este para el acceso de la poblacin. Se expresa como la relacin entre la longitud total de Caminos Vecinales que se conectan al camino dividido entre la longitud del Camino Departamental, teniendo una mayor prioridad el tramo que sirva a un mayor longitud de Caminos Vecinales. Indicador de conectividad = longitud total de caminos vecinales que se conectan al camino / longitud del camino departamental (iv) Transitabilidad. Permite calcular el grado de transitabilidad de un camino a lo largo de un ao, otorgndole un mayor puntaje al camino que permanece intransitable un mayor nmero de das al ao. Indicador de Transitabilidad = Nmero de das que el camino no es transitable / 365 (v) Trfico. Permite considerar la cantidad de vehculos que transitaran por el tramo, otorgndole un mayor puntaje al camino que tiene un mayor trfico. Indicador de trfico = Trfico proyectado al ao diez (vi) Servicios de transporte. Se refiere a los servicios de transporte que actualmente se brindan en el camino, se otorga un mayor puntaje a los tramos que cuentan con un servicio de transporte ms frecuente. Transporte = 1 al camino que tiene varios servicios diarios, 0.9 si la frecuencia del servicio es diaria y 0.8 si la frecuencia no es diaria y como mximo semanal, 0 para el resto de casos (vii) Carga. Se refiere al clculo aproximado de la carga que transita por el camino como una referencia de la importancia econmica de la va. Carga Total = Carga Nominal x nmero de vehculos promedio diario (viii) Flete/Precio. Este indicador muestra la incidencia del flete de transporte en el precio del producto, tomando en consideracin, se otorga un mayor puntaje a los tramos donde la relacin flete/precio es mayor. Flete/Precio =Flete de transporte / precio del producto

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(ix) Produccin. Este indicador est referido a las potencialidades econmicas del tramo. Se califican la importancia de las provincias por el VBP de produccin de los tres primeros rubros de produccin provincial. Obtiene mayor puntaje la zona que tiene un mayor BVP. Este valor se traslada a los tramos que se ubiquen en dichas zonas. Provincia = (VBP agrcola provincial + VBP minera provincial + VBP produccin industrial provincial)/ PBI departamental (x) Turismo. Este indicador considera la existencia de centros tursticos cercanos al tramo, otorgndole un mayor puntaje a los centros tursticos de mayor importancia. Turismo = 1.0 para centros tursticos de primer nivel, 0.8 para segundo nivel, 0.6 para tercer nivel y 0 para el resto Despus de obtener los indicadores, se normalizan en funcin del mximo obtenido para cada caso con lo cual se obtienen coeficientes del 0 al 1, la suma de todos los indicadores representa el puntaje para cada tramo en la priorizacin de intervencin, en el caso de caminos conectados a puertos y aeropuertos se ponderan con un factor de 1.2 y los caminos que se conectan a corredores econmicos o zonas de frontera se ponderan con un valor de 1.1. 2.1.3 Lgica Vertical de la Matriz de Marco Lgico En vista de que el Marco Lgico presentado en el Captulo I ha sido desarrollado por el Panel de Evaluadores por las razones all expuestas, no resulta pertinente evaluar su lgica vertical. 2.1.4 Lgica Horizontal de la Matriz de Marco Lgico En vista de que el Marco Lgico presentado en el Captulo I ha sido desarrollado por el Panel de Evaluadores por las razones all expuestas, no resulta pertinente evaluar su lgica horizontal. 2.2 Ejecucin del PPE 2.2.1 Organizacin del PPE 2.2.1.1 Estructura Organizacional Provas Nacional. De acuerdo al Reglamento de Organizacin y Funciones -ROF- del Provas Nacional, aprobado de acuerdo al Resolucin Ministerial No. 449-2002-MTC/15.02 del 31 de julio de 2002, modificada por la Resolucin Ministerial No. 637-2002-MTC/20 del 29 de octubre de ese ao, las actividades de seguimiento de la Conservacin de Carreteras recaan en la Gerencia de Mantenimiento de la Red Vial Nacional. Sin embargo, a travs de la Resolucin Ministerial 011-2008-MTC/02 del 04 de Enero de 2008 se dej sin efecto las resoluciones anteriores, as como el Reglamento (artculo 2), y se aprob un nuevo Manual de Operacin y Funciones -MOF- de Provas Nacional (artculo 1) que es el que rige actualmente. Segn esta ltima resolucin, la Unidad Gerencial de Conservacin (UGC) es responsable de la ejecucin de la conservacin, mantenimiento peridico y rutinario y la atencin de emergencias viales de la infraestructura de transporte relacionada con la Red Vial Nacional. Tal como lo seala el MOF, entre sus 21 funciones, la UGC es responsable de: Velar por la adecuada transitabilidad de la Red Vial Nacional, mediante acciones de mantenimiento y la atencin de emergencias viales.

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Coordinar la ejecucin, seguimiento y evaluacin del mantenimiento peridico y rutinario de la infraestructura de transporte relacionada a la Red Vial Nacional incluyendo la infraestructura de control que de realicen por contrato. Programar y realizar el seguimiento y evaluacin del plan de mantenimiento peridico y rutinario de la infraestructura de transporte relacionada a la Red Vial Nacional. A continuacin, se presenta el organigrama de PVN, de acuerdo a la Resolucin Ministerial N 011-2008-MTC/02, donde se aprecia a la Unidad Gerencial de Conservacin.

Provas Descentralizado. El PVD tiene la responsabilidad de la coordinacin general, asistencia tcnica, gestin fiduciaria, monitoreo y seguimiento, sistematizacin y evaluacin del Programa de Transporte Rural Descentralizado (PTRD) y del Programa de Caminos Departamentales (PCD). La estructura organizacional del Provas Descentralizado ha sido creada por el decreto supremo DS No. 029-2006-MTC, como resultado de la fusin por absorcin por parte del Proyecto Especial de Transporte de Infraestructura Rural -Provas Rural- del Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Departamental -Provas Departamental-. El organigrama que describe la estructura del Provas Descentralizado se presenta a continuacin:

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Estructura Organizativa de Provas Descentralizado

Gobiernos Regionales. En este caso, el mantenimiento est a cargo de la Direccin Regional de Transporte, quien responde a la Gerencia de Infraestructura. La coordinacin se realiza con el Director, Jefe de Obras, Jefe de Caminos y el Administrador. Por lo general, no se interacta con el resto de funcionarios de la Direccin, porque son funcionarios de carrera que an deben adaptarse a la situacin en la que responden ante el GR y no ante el Ministerio. En el caso del GR de Ancash (GRAN), no se ha hecho ninguna reforma en el funcionamiento de la Direccin, y la Direccin Regional (DR) es la que coordina con el Provas Descentralizado. En el fondo, la percepcin de los entrevistados en la Direccin Regional de Transportes es que ellos dependen normativamente del MTC y administrativamente del GR; es decir, para ellos el esquema del CTAR se mantiene y presentan las caractersticas de Unidad Ejecutora. Adems, poseen un rea encargada de la supervisin del mantenimiento de carreteras, el cual se realiza nicamente a travs de microempresas. El GR de Arequipa (GRAR) consideraba que la estructura diseada en la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales separa al Presidente Regional de los sectores regionales y en el medio coloca una gerencia que en la prctica es una suerte de super-ministerio. Esto haca que las DR se sintieran ms vinculadas con su respectivo ministerio que con el GR. Adems, el Presidente Regional no reciba la informacin en forma directa y tampoco poda disponer que se ejecuten rpidamente las decisiones polticas.

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Por ello, como parte de una reforma administrativa ms general que se inici con una ordenanza regional, el GRAR deleg las actividades que antes eran responsabilidad de la Direccin Ejecutiva de Caminos en la Gerencia Regional de Transportes (GRT). As la GRT debe hacerse cargo de las actividades referidas a infraestructura vial: mantenimiento, mejoramiento, rehabilitacin, construccin, para lo cual el GRA transfiere recursos a la GRT. Estos recursos, en algunos casos, provienen de convenios que el GR hace con compaas mineras. En el caso del Gobierno Regional de Ayacucho (GRAY), la Gerencia de Infraestructura queda a cargo de promover y ejecutar las inversiones pblicas de mbito regional en proyectos de infraestructura vial, energtica, de comunicaciones y de servicios bsicos de mbito regional. Se le asigna, adems, la Subgerencia de Supervisin, tal como se observa en el siguiente organigrama:

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En el caso del GR de Cajamarca (GRC), se tiene la siguiente estructura orgnica:

Debe sealarse que el GRC viene implantando una reforma institucional debido a que requiere de una unidad ejecutora de inversiones y de mantenimiento de infraestructura que sea capaz de ejecutar todos los recursos con los que cuenta por su importante ingreso por recursos determinados de Canon y Sobrecanon. Dicha Unidad Ejecutora de inversiones tambin estar a cargo de la ejecucin de un programa de saneamiento regional que ser financiado con recursos del JBIC. Por ello, en el corto plazo la ejecucin del mantenimiento de carreteras ser ejecutada por dicha unidad ejecutora, la que se encontraba en etapa de diseo cuando se realiz esta Evaluacin.

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En el caso de La Libertad, las actividades de mantenimiento son realizadas en conjunto por la Gerencia Regional de Infraestructura (sub-gerencia de caminos) y la Gerencia de Transportes y Comunicaciones.

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Segn entrevistas realizadas, hasta inicios de 1990 la Gerencia de Transportes y Comunicaciones contaba con un programa de conservacin vial, con fondos asignados por el presupuesto pblico, que se dedicaba exclusivamente a labores de mantenimiento. Sin embargo, con la creacin del Gobiernos Regional de La Libertad (GRLL), se form la Gerencia de Obras que asumi la responsabilidad de la ejecucin de todas las obras de infraestructura. Esta gerencia absorbi al programa de conservacin que funcionaba en la GRTC y el monto asignado a mantenimiento se diluy dentro del presupuesto general de obras del GRLL. Actualmente, las escasas labores de mantenimiento que se realizan en la regin son responsabilidad de la Gerencia de Infraestructura, pero ejecutadas por la Gerencia de Transportes y Comunicaciones. 2.2.1.2 Criterios de focalizacin y seleccin de beneficiarios de los componentes Segn el Sistema de Gestin de Infraestructura Vial, el proceso de seleccin de los tramos a intervenir en la Red Vial Nacional a cargo de Provas Nacional, debe tener en cuenta que:
El anlisis debe realizarse en forma integral con toda la red articulada, los anlisis aislados pueden conllevar a distorsionar los escenarios ptimos. Es necesario conocer las extensiones y las ubicaciones de toda la red. GRFICO N 11. Red modelo

De la red mostrada en el Grafico No 11 es necesario conocer el trfico a la cual est sometida. GRFICO N 12. Trfico de la red

Adicionalmente se debe conocer la condicin de la superficie de rodadura y de su estructura de soporte (Grfico No 13).

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GRFICO N 13. Caractersticas de la red

Los costos unitarios de cada intervencin son insumos importantes para poder establecer un anlisis detallado y real, por lo que se debe tener costos modulares de cada una de las polticas de mantenimiento a establecer en cada caso. Teniendo dichos parmetros, se procede a clasificar tramos de carretera con iguales condiciones:
GRFICO N 14. Clasificacin de los tramos

La fundacin de la carretera es caracterizada por su capacidad estructural, mientras que la superficie es caracterizada por su valor de IRI. Ambos valores son obtenidos en los inventarios calificados de la Red Vial Nacional, a cargo de la Unidad de Gestin de Carreteras de la Unidad Gerencial de Mantenimiento. Despus se procede a analizar los costos totales del transporte, que son los costos de administracin, compuestos por gastos recurrentes de mantenimiento y gastos de capital como la rehabilitacin y reconstruccin; y los costos de los usuarios compuestos por los costos de operacin vehicular y los costos del tiempo de viaje.

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GRFICO N 15. Costos de la carretera

En el siguiente paso se procede a comparar alternativas para realizar una evaluacin econmica entre programar intervenciones con polticas de mantenimiento establecidas y la de postergar las intervenciones.
GRFICO N 16. Comparacin de alternativas

Para cada una de las opciones, se tiene un costo para la agencia y un costo para los usuarios, por lo que se procede a encontrar la disminucin de los costos de los usuarios y el incremento de los costos de la administracin, cuya diferencia proporciona un VAN para cada alternativa, encontrando de esta manera la opcin ptima cuando mayor valor actual neto (VAN).

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GRFICO N 17. Anlisis de VAN

Del anlisis descrito, se tiene una curva con cada alternativa descrita con el costo de la intervencin y el VAN. Ntese que para algunas alternativas (Alt. 4) cuanto ms se gasta en las intervenciones el VAN comienza a decrecer, debido a que los usuarios en un momento determinado ya no estn ahorrando: ese punto es el de eficiencia mxima.
GRFICO N 18. Anlisis de alternativas
VAN vs Inversin
900 800 VAN en miles de US$ 700 600 500 400 300 200 100 0 0

Alt. 3 Alt. 2 Alt. 1

Alt. 4

Alt. 0
500 1.000 1.500 2.000 2.500

Inversin en miles de US$

Analizando un ptimo para cada tramo de la red, se obtiene un conjunto de priorizaciones que define un Programa de Obras Quinquenal ptimo, donde se predice cul es la red eficiente para la sociedad en su conjunto (gastos de administracin y ahorros de los usuarios).
GRFICO N 19. Seleccin de red ptima

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Sin embargo, por razones presupuestarias no siempre se puede financiar el escenario ptimo, por lo que tambin es posible realizar recortes presupuestarios y volver a priorizar las intervenciones, lo que lgicamente tendr consecuencias en la conservacin de la red; al hacer este anlisis tambin se puede calcular que el recorte presupuestario en el perodo significar un incremento significativo en lo que se deba pagar en el siguiente perodo. Aunque Provas Nacional ya ha realizado este anlisis hasta en dos oportunidades y tiene las herramientas necesarias para elaborar y ajustar los Programas Quinquenales con esta metodologa, actualmente su programa de obras es definido de manera tradicional, influenciado por componentes de demanda social. Actualmente, Provas Nacional cuenta con dos tipos de priorizaciones de tramos: Proyecto Per y Esquema Tradicional a travs de la Unidad Gerencia de Conservacin: 2.1.2.2.1 Programa de Infraestructura Vial Proyecto Per Mediante Resolucin Ministerial N223-2007-MTC/2, se crea el Programa de Infraestructura Vial Proyecto Per con el fin de mejorar la integracin de 35 corredores econmicos de carreteras y 4 corredores fluviales. La priorizacin de las intervenciones en los corredores ha sido realizada en reuniones de coordinacin entre funcionarios del MTC (Ministra, Viceministro, Director General de Caminos, Director de Transporte Acutico y Director Ejecutivo de Provas Nacional) con representantes de Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, firmndose 23 actas de acuerdo, donde se explicitan las obras a realizar y las carreteras seleccionadas. El Panel de Evaluacin desconoce la metodologa de priorizacin. A la fecha, Proyecto Per se ha iniciado con la contratacin de servicio de conservacin vial por niveles en 7 carreteras por un monto total de S/.405 millones, para plazos de ejecucin entre 3 y 5 aos, para la ejecucin de mantenimiento de rutina, obras de puesta a punto, cambio de estndar de afirmado a asfaltado en algunos casos con costos unitarios de hasta 160 mil dlares por kilmetro y mantenimiento peridico que en algunos casos su costo unitario va desde 16 mil a 56 mil dlares por kilmetro.
CUADRO 16. Concursos Pblicos de Proyecto Per (Nuevos Soles)
Nro 1 2 3 4 5 6 7 Carretera Pte Camiara Tacna La Concordia, Tacna Tarata, Tacna Palca E Ilo Tacna Dv Humajalso Desaguadero Huancayo - Imperial - Izcuchaca - Mayocc - Huanta - Ayacucho Caete -Lunahuana - Pacaran - Zuiga - Yauyos - Rochas - Chupaca Cajamarca - Celendn - Balsas - DvChachapoyas - Chachapoyas y DvChachapoyas - Pedro Ruiz Lima - Canta - Huayllay - EMP 3N y Chancay - Huaral - Acos - Huayllay Pte. Huarochir - Sihuas - Huacrachuco San pedro de Chonta Total PPTO 52,339,365.26 26,215,376.50 49,881,530.46 131,895,292.01 59,433,490.58 28,013,010.58 58,000,639.60 405,778,704.99

Los niveles de servicio planteados para dichos contratos se han determinado de acuerdo al siguiente cuadro, los cuales son evaluados por los ingenieros administradores de tramo de la Oficina Zonal correspondiente.

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Variable Calzada Sin Recubrimiento Calzada Con Recubrimiento

CUADRO 17. Caractersticas de Proyecto Per Forma de Indicador Tolerancia Medicin - Limpieza Inspeccin Visual - Siempre Limpia libre de escombros - Baches - No Baches Cero Hueco - Limpieza - Baches - Fisuras - IRI - Limpieza - Baches - Roce - Taludes Terraplenes Inspeccin Visual Inspeccin Visual Inspeccin Visual Perfilometro Inspeccin visual Inspeccin visual - Siempre Limpia libre de escombros - No Baches Cero Huecos - 20% de tolerancia IRIp = 2.5 Capa Nivelante IRIp = 3.2 Conservacin. - Siempre Limpio libre de escombros - No Baches Cero Huecos - Altura Mxima. 0.30 M. Debern presentarse sin deformaciones, asentamiento o erosin alguna. Siempre limpias, libre de residuos slidos, vegetacin y cualquier otro elemento que cauce obstculo -Siempre Limpios obstculos - Drenes Abiertos y libre de

Bermas Zonas Laterales

Drenaje

Estructuras Viales Sealizacin

- Cunetas - Alcantarillas - Bajadas de Agua - Badenes Puentes y Pontones Muros - Verticales - Horizontales - Hitos kilomtricos -Guardavas (Encarrilamiento)

Inspeccin visual

Inspeccin visual

- Inspeccin Visual - Retroreflextmetro - Inspeccin visual - Inspeccin Visual

- Completas y Limpias - Mayor a 150 mcd/lux -1/m2 - Completos y Limpios - Completos, Limpios y deformaciones

sin

Vigilancia

Cuidar la Va y su entorno

Inspeccin Visual

Informar a la Supervisin del tramo:

Las definiciones de los trminos en materia de conservacin vial para el Proyecto Per, son las siguientes: Conservacin Vial: Conjunto de actividades que se realizan, de forma continua y sostenida, peridica o permanente, para mantener en buen estado las condiciones fsicas de los diferentes elementos que constituyen la va y, de esta manera, garantizar que el transporte terrestre sea cmodo, seguro y econmico. Comprende la conservacin vial rutinaria, la conservacin vial peridica, la gestin socio ambiental, la prevencin y atencin de emergencias y, la atencin al usuario. Conservacin Vial Peridica: conjunto de actividades que se ejecutan entre perodos, en general, de ms de un ao y que tienen el propsito de evitar la aparicin o el agravamiento de defectos mayores, de preservar las caractersticas superficiales, de conservar la integridad estructural de la va y de corregir algunos defectos puntuales mayores. Ejemplos de esta conservacin son el tratamiento y renovacin de la capa superficial y las reparaciones Menores de los diferentes elementos fsicos. Asimismo, en los sistemas tercerizados de conservacin vial se incluyen, adems, actividades socio-ambientales, de atencin de emergencias viales ordinarias y de cuidado y vigilancia de la va. 45

Conservacin Vial Rutinaria: conjunto de actividades que se ejecutan permanentemente a lo largo de la va y que se realizan diariamente con la finalidad principal de preservar todos los elementos viales con la mnima cantidad de alteraciones o de daos y en lo posible, conservando las condiciones que tena despus de la construccin, de la conservacin peridica, de la rehabilitacin o de la reconstruccin. Debe ser de carcter preventivo e incluye las actividades de limpieza de las obras de drenaje, el corte de la vegetacin y las reparaciones menores de los defectos puntuales. Asimismo, en los sistemas tercerizados de conservacin vial se incluyen, adems, actividades socio-ambientales, de atencin de emergencias viales menores y de cuidado y vigilancia de la va. Gestin de Conservacin Vial: Comprende la realizacin de un conjunto de actividades integradas tales como la definicin de polticas, la planificacin, la organizacin, el financiamiento, la ejecucin, el control y la operacin, para lograr una conservacin vial que asegure la economa, la fluidez, la seguridad y la comodidad de los usuarios viales. Patrimonio Vial: Valor econmico de la infraestructura vial del pas, del cual se esperan beneficios para generaciones presentes y futuras. Rugosidad: Es un parmetro que permite evaluar el estado de la superficie de rodadura del pavimento desde el punto de vista de irregularidades, deformaciones y ondulaciones. La medida de la rugosidad cuantifica las variaciones del perfil longitudinal de dicha superficie. La unidad de medida de la rugosidad es el ndice de Rugosidad Internacional (IRI), expresado en metros por kilmetro y se determina por medio de un rugosmetro patronado y aceptado de acuerdo con las prcticas de la ingeniera vial. El Contratista medir el IRI una vez al ao y servir para llevar una estadstica del comportamiento del pavimento. Transitabilidad: Condicin fsica de la va que permite la circulacin vehicular. Cambio de Standard: El cambio de Standard se refiere a la aplicacin de soluciones bsicas con la finalidad de mejorar la transitabilidad de la carretera (no Pavimentada), mediante la colocacin de material granular estabilizado y protegida por un recubrimiento bituminoso. La Solucin Bsica se aplica sobre la superficie actual en vas no pavimentadas de bajo volumen de transito, previamente reconformada, no se realizan cambios en la geometra por lo tanto no requiere de estudios de ingeniera profundos. En vista de que el contrato se controlar por niveles de servicio, el contratista podr presentar otra alternativa tcnica que se ajuste a su oferta. Sin embargo, para que la Gestin Vial sea enfocada bajo niveles de servicio, es necesario que la agencia vial, en este caso Provas Nacional, haya elaborado un anlisis detallado del mantenimiento tradicional a fin que tenga presupuestos referenciales claros; es decir los datos histricos del costo a la agencia para mantener a una carretera tipo (en este caso por zona climatolgica Costa Sierra Selva) en un determinado valor de IRI (en este caso 2.5 y 3.2); y de igual manera tener los costos referenciales para cada uno de los 8 criterios de supervisin. Los costos unitarios planteados para Proyecto Per se presentan en el Anexo C. All se nota que existen costos unitarios de conservacin rutinaria que van desde 6,500 $/Km/ao a 24,000

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$/Km/ao, este rango de variacin es significativo, debido a que la conservacin de rutina para carreteras asfaltadas como promedio internacional va desde 1,500 $/Km/ao a 5,000 $/Km/ao 12 . En cuanto a los costos de conservacin peridica, que se entiende se tratan de trabajos de puesta a punto de la carretera para poder medir los niveles de servicio deseados, alcanzan valores en el rango de 24,000 $/Km hasta 60,000 $/Km, considerando que los contratos tienen una duracin promedio de 4 aos dichos costos tienen un rango de 6,000 $/Km/ao a 15,000 US$/Km/ao. De este modo, los costos globales de conservacin se encontraran entre 12,500 $/Km/ao a 39,000 S$/Km/ao, cifras mucho mayores que los valores internacionales, sin considerar costos de puesta a punto, que estn por el promedio de 12,000 $/Km/ao. Adicionalmente se debe mencionar que algunos cambios de estndar de superficie de rodadura, estaran siendo financiados como gastos recurrentes en vez de considerarlos gastos de capital. 2.1.2.2.2 Programa de Conservacin Tradicional a travs de la Unidad de Conservacin vial de Provas Nacional Para el caso de conservacin rutinaria, no se realiza ninguna priorizacin debido a que se ha programado para el total de la red vial nacional asfaltada a cargo de Provas Nacional (un total de 7,614 km. de carreteras para 2007).
CUADRO 18. Programa de Conservacin Rutinaria en Vas Asfaltadas
MANTENIMIENTO RUTINARIO DE CARRETERAS ASFALTADAS ZONAL I - PIURA TUMBES Mancora - Aguas Verdes Dv. Paita - Sullana - Dv. Talara Mancora Sullana - Pte. Macar Emp. R1B - Buenos Aires Dv. Bayobar - Bappo - Piura - Dv. Bayobar ZONAL II LAMBAYEQUE Lambayeque Olmos Lim.Reg.Lamba. - Dv. Bayovar - Piura; Va de evitamiento Chiclayo Pimentel - Chiclayo - Pte. Cumbil ZONAL III AMAZONAS Chamaya - Jaen - San Ignacio y Dv. Leymebamba - Chachapoyas ZONAL V - CAJAMARCA Emp. R1N - Pakatnamu - Puente Yonan - Cajamarca (ruta 008N) Cajamarca - San Marcos Ichocan ZONAL VI - LA LIBERTAD Pte Santa - Lim. Reg. Y Via Evit.- Trujillo Salaverry - Emp R1N - Shiran - Otuzco (dv. Cantera - Dv. Cayacullan) ZONAL VII - ANCASH
12

km

PRESUPUESTO S/. 4,586,203.75

125.65 177.40 128.00 22.00 252.00

889,000.00 1,253,135.00 772,000.00 135,000.00 1,537,068.75 1,812,000.00

90.40 183.60 93.70

572,000.00 812,000.00 428,000.00 580,000.00

138.00

580,000.00 1,484,000.00

176.00 73.88

1,232,000.00 252,000.00 1,412,000.00

282.01 80.96

987,000.00 425,000.00 3,020,000.00

Se solicit la informacin de respaldo de los precios unitarios al coordinador de Proyecto Per. El Panel est a la espera de los anlisis correspondientes o en su defecto a las corridas de HDM, que sustenten las intervenciones planteadas para alcanzar los valores de supervisin requeridos.

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MANTENIMIENTO RUTINARIO DE CARRETERAS ASFALTADAS Pativilca - Conococha - Huaraz - Molinopampa y Huallanca - Dv. Antamina Pativilca - Pte Santa y Casma - Pariacoto - Cruz Punta Santa - Vinzos Chuquicara ZONAL VIII - HUANUCO UCAYALI Chicrin - Huanuco - Tingo Mara - Aspuzana Puente El Chino Aguaytia ZONAL IX - JUNIN PASCO Dv. Las Vegas - Tarma - La Merced - Satipo Chicrin La Oroya y Huayllay - Cochamarca La Oroya -Huancayo - Imperial Izcuchaca ZONAL X - LIMA Pte. Ricardo Palma - La Oroya Lima Canta San Vicente -Imperial - Lunahuan - Pacarn Huaura -Sayn y Ovalo Chancay - Huaral - La Esperanza ZONAL XI - ICA Guadalupe - Palpa Atico Pto san Juan - Emp R1S; Nazca - Puquio - chacapuente ZONAL XIII - AYACUCHO - HUANCAVELICA Pte Choclococha - Ayacucho - Huanta y Emp R3S - Quinua Dv. Pisco - Pta. Pejerrey - San Clemente - Pte Choclococha ZONAL XIV - AREQUIPA Acc. Microondas - Pte. Fiscal ; Matarani - La Curva - El Fiscal Atico Acc. Microondas (km 702+000 km 898+000) Arequipa - Yura - Patahuasi - Santa Luca ZONAL XV - TACNA MOQUEGUA Ilo - Desaguadero (Tramos I - V) y acc, Moquegua Ilo - Tacna (Costanera) Pte El Fiscal - La Concordia Tacna - Palca y Tacna Tarata ZONAL XVI - PUNO Ilo - Desaguadero (Tramos VI - IX) Juliaca - Puno Desaguadero La Raya - Juliaca - Santa Lucia Emp. 3RS ,Puno - Loripongo - Huaccochullo - Pte. Gallutani ZONAL XVII - CUSCO Cusco Pte Cunyac Chacapuente Cusco - Sicuani - La Raya y Sicuani - Compuerta

km 303.08 298.50 67.55

PRESUPUESTO S/. 1,779,000.00 886,000.00 355,000.00 2,194,000.00

288.20 102.86

1,974,000.00 220,000.00 3,812,000.00

230.40 169.00 235.14

1,736,000.00 592,000.00 1,484,000.00 2,360,000.00

135.04 83.00 54.50 54.42

400,000.00 860,000.00 640,000.00 460,000.00 4,710,000.00

436.00 406.90

2,110,000.00 2,600,000.00 3,150,000.00

234.00 202.78

1,723,994.00 1,426,006.00 3,872,000.00

204.50 196.00 194.50

1,414,000.00 1,372,000.00 1,086,000.00 4,315,000.00

196.08 139.36 287.30 111.56

1,551,000.00 802,000.00 1,460,000.00 502,000.00 4,068,000.00

172.40 191.38 225.35 90.74

998,000.00 1,291,949.30 1,269,050.70 509,000.00 3,085,000.00

292.50 188.00 7614.64

1,954,000.00 1,131,000.00 44,460,203.75

Fuente: Unidad Gerencial de Conservacin - PVN

48

Con dichos costos, se concluye que la Conservacin Rutinaria de las Vas Asfaltadas a cargo de la Unidad de Conservacin Vial de Provas Nacional est por el orden de 2,085 $/Km/ao. Sin embargo, si se resta los gastos de gestin administrativa de las zonales que incluyen estos montos, el gasto de conservacin rutinaria baja hasta los 1,475 $/Km/ao (los gastos administrativos para las oficinas zonales en 2008 llegan a S/.13.63 millones). Para el caso de Conservacin Peridica en 2008, se tiene una meta de 485 km. con un presupuesto total superior a los S/. 170 millones.
CUADRO 19. Programa de Conservacin Peridica en Vas Asfaltadas
DESCRIPCIN 3. 039162. MANTENIMIENTO PERIODICO DE LA RED VIAL NACIONAL CARRETERA SULLANA - PTE. MACARA CHILETE - CAJAMARCA. 1 ETAPA CIUDAD DE DIOS - CHILETE; I ETAPA ILAVE DESAGUADERO LAS VEGAS - TARMA - LA MERCED PUENTE RAITHER. 1 ETAPA. PAN. SUR, TRAMO: PTE SANTA ROSA - PTE MONTALVO PAN. NORTE, TRAMO: SULLANA - AGUAS VERDES PATIVILCA CONOCOCHA PTE SANTA - OVALO INDUSTRIAL EL MILAGRO PUENTE MONTALVO PUENTE CAMIARA PUNO ILAVE SAN MARCOS - CAJABAMBA. KM. 485.14 11.45 25.53 57.40 48.03 47.90 30.66 93.67 78.93 12.49 10.38 48.74 19.96 PIM S/. 170,590,369 5,000,000 16,350,383 31,569,070 21,501,033 14,000,000 17,197,257 15,118,583 18,000,000 5,000,000 6,153,198 10,216,720 10,484,125

Dichos costos de conservacin tienen un rango de variacin entre 60,000 y 220,000 $/Km. Suponiendo que las obras de conservacin peridica en estos casos tienen un periodo de diseo de 10 aos, se obtiene que los costos unitarios promedio de la conservacin peridica son de 12,558 $/Km/ao. Si se procede a sumar los costos de conservacin de rutina calculados, se obtiene un costo promedio de conservacin de alrededor de 13,558 $/Km/ao, cifra inferior a las de Proyecto Per. 2.1.2.2.3 Provas Descentralizado En el caso de Conservacin de Carreteras, los beneficiarios son aquellos individuos y comunidades que viven en los alrededores de las carreteras conservadas. En ese sentido, para la conservacin de carreteras se seleccionan tramos de carreteras que ms beneficios puedan traer a los beneficiarios que ms lo necesiten. Tanto para el PTRD como para el PCD se ha realizado primero una focalizacin geogrfica al nivel de departamentos basada en el nivel de pobreza de los mismos. As, el programa ha venido actuando en 12 de los departamentos ms pobres del Per. A esta focalizacin geogrfica se aade la seleccin de los tramos que sern atendidos en cada zona/regin de acuerdo al Plan Vial Provincial Participativo (PVPP) en el caso del PTRD y al Plan Vial Departamental Participativo (PDPP) en el caso del PCD. Estos planes constituyen un ordenamiento de las necesidades en infraestructura vial de las provincias y departamentos adscritos al Programa, y son elaborados por 49

los gobiernos locales y regionales, con asesora del Programa, y validados con los alcaldes distritales y provinciales de la regin. As, el PVPP y el PCD constituyen, despus de la seleccin geogrfica, una gua para seleccionar y priorizar los tramos a ser atendidos de acuerdo a criterios locales. En general se espera que las prioridades en infraestructura vial permitan la interconexin de las localidades cercanas al tramo con otras localidades y con mercados econmicos cercanos, con el objetivo de mejorar la competitividad local y ampliar las oportunidades para realizar actividades generadoras de ingreso. Los cuadros siguientes muestran los tramos a ser atendidos tanto por conservacin rutinaria como peridica para la red vial departamental y vecinal.
CUADRO 20. Mantenimiento rutinario 2007 - red vial departamental
Carretera Gobierno Regional de Cajamarca Desvio Pencayo - Rio Pencayo Gobierno Regional de Cusco Anccomayo Matarcocha Gobierno Regional de Huancavelica Lluclluchaccasa - Hacia Matibamba:Sector Lluclluchaccasa - HuariGobierno Regional de Junin Ricran-Pte. Mellizos (km.0+000-km.6+000) Fuente: Provas Descentralizado Longitud total KM 5.74 5.74 22.25 22.25 37.38 37.38 6.00 6.00 Ejecucin Financiera Total (S/.) 2007 18,321.39 18,321.39 50,740.68 50,740.68 116,136.67 116,136.67 16,212.24 16,212.24 201,410.98

CUADRO 21. Mantenimiento peridico 2007 - red vial departamental

Carretera Gobierno Regional de Huanuco Puente Rancho - Tambillo - Panao - Chaglla - Piayoc Monzn - Cachicoto Palo de Acero Gobierno Regional de Huancavelica Acobamba - Chlicapite - Caja Espiritu - Marcas - Allccomachay Lircay - Desvio Quispicancha - Secclla - Julcamarca Gobierno Regional de Apurmac Tambobamba - Mayotingo Chalhuahuacho Chalhuahuacho - Huanccaclla - Huaquira - Lachua - Quiota Gobierno Regional de Pasco El Ripio - Machicura Llaupi Fuente: Provas Descentralizado Longitud total KM 107.80 64.80 43.00 136.50 66.50 70.00 97.10 38.50 58.60 42.04 42.04 Ejecucin Financiera Total (S/.) 2007 267,292.23 148,228.14 125,064.09 340,893.19 151,494.26 189,398.93 253,484.60 83,484.70 169,999.90 133,211.53 133,211.53 1,000,881.55

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CUADRO 22. Mantenimiento rutinario 2007 - red vial vecinal

Carretera Departamento de Apurmac Huancapampa-El Oro-Pachaconas; Achoca-Sabayno Casinchihua Chacoche Huaccana-Sapsipampa-Toccso-Maramara Cachora Choquequirao Choquequirao Tambobamba Departamento de Cajamarca Cochamarca-Ro Seco-Sondor Huayllabamba -Limapampa-Paucamarca Emp.R3-N.Shirac -Jucat - Lic Lic Cruce Shirac - Lic Lic, Lic Lic -Jose Sabogal Aguas calientes - Colpon (14.83 km) Bebedero - El Conde La Palma-Conchan-Chiguirip Bambamarca-El Naranjo Conchan-Tacabamba-Anguia Chiguirip-Cutervo Tacabamba-Conga de Marayhuaca Chota-La Palma-Chalamarca Chalamarca-Paccha-Chadin Santa Cruz-Ninabamba I Yauyucan-Qda. Chilal - Tongod (km.6+258-km15+208) Conga - El Verde - La Pucara Santa Cruz Andabamba Querocotillo Querocoto Santa Cruz - Ninabamba II Lajas Pampacancha La Unin - Vista Hermosa Chancay Baos-Baos Termales-Baos Altos Chuquipuquio-Shillabamba-Pomarongo Namballe-San Antonio de Pajon San Salvador-Cuish Alto-Cuish Bajo San Jose de Lourdes - Los Llanos Departamento de Cusco Boca Kumpirushiato Kepashiato Kiteni - Alto Kiteni, Kiteni - Selva Alegre Kumpirushiato Ochigoteni Puente Choquellusca Vilcabamba San Marino - Puente Choquellusca Selva Alegre - Qda. Honda-Chuanquiri Tablada Lucmapampa Chinchaypujio Huancaccalla Departamento de Huancavelica Andaymarca-Josjosja-Quishuarjasa-Otuto-Desvio Sangayaico Longitud total KM 115.14 31.24 21.24 12.80 32.86 17.00 474.86 16.30 18.06 32.95 27.15 16.72 13.54 27.86 3.94 22.72 5.40 22.03 38.00 34.31 21.00 8.95 22.24 33.91 8.20 21.11 14.70 5.64 10.00 10.50 18.28 6.37 15.00 179.98 15.95 27.44 18.54 38.00 22.00 26.90 25.00 6.15 217.69 38.42 Ejecucin Financiera Total (S/.) 2007 291,398.03 80,569.21 58,533.19 36,478.46 76,326.60 39,490.56 1,111,801.13 36,217.30 43,452.36 81,367.40 65,586.80 35,184.23 26,489.41 59,585.85 9,268.30 47,752.90 11,575.87 47,669.40 80,050.80 79,358.01 45,082.80 19,707.90 50,205.47 81,437.63 18,512.98 47,143.75 41,439.90 18,151.78 34,900.80 26,250.84 47,784.12 18,024.55 39,600.00 475,373.76 41,847.70 73,142.97 49,001.22 100,019.04 58,217.28 71,864.96 66,342.00 14,938.60 557,893.76 99,607.69

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Carretera Santiago de Chocorvos-Desvio sangayaico-Acceso a Sangayaico Lim.Dpto (Ica-Huancavelica) -Tambillo - Chaulisma Tambo Casablanca Pampahuasi-Carhuas-Huambo-Variante Huachajmonte-PacayniyocTramo II:Inyaccasa-Astomarca-Ciutay-Puente Larano (km.51+860 km.76+170) TramoII:Ccochaccasa-Yuraccrumi-San Luis-Ccollpa-Manta-Puente Chullacce TramoI: Tinyacclla (Dv. Pueblo Libre)-Incaan-TambopataCcochaccasa Matibamba (Yananya) - San Antonio (Huaripuquio) (km37+380km69+380) Departamento de Huanuco Campo Verde - Tournavista y Acceso a Honoria Anda - El rabe - Jose Carlos Mariategui Jircan Arancay Nuevo Paraso - Corazon de Jess San Isidro - San Pedro de Huayhuante Departamento de Pasco Rinconada - San Pedro Departamento de Puno Isani Yunguyo Tapoje-Pahamaya l=7.600km; Villa Aychuyo-Pampa Aychuyo L=4.500km Sullca Huallatiri Puente Untave-Sales Grande Dv. Asillo Orurillo Ayabacas Pusi Departamento de San Martn Banda de Shilcayo-Alto Polish-Las Flores Fuente: Provas Descentralizado

Longitud total KM 19.36 20.00 6.00 32.11 24.31 25.49 20.00 32.00 76.36 42.13 8.89 13.68 4.70 6.96 7.37 7.37 95.76 21.02 12.10 16.00 6.90 19.42 20.32 18.33 18.33

Ejecucin Financiera Total (S/.) 2007 52,622.80 44,323.20 12,704.40 81,067.47 66,585.09 70,631.90 47,330.40 83,020.80 266,120.55 150,449.60 28,098.63 47,998.74 15,951.61 23,621.96 25,013.49 25,013.49 191,963.65 44,225.24 24,981.66 31,818.24 13,744.80 37,118.61 40,075.10 56,041.41 56,041.41 2,975,605.78

CUADRO 23. Mantenimiento peridico 2007 - red vial vecinal

Carretera Departamento de Ancash Punyan-Mazac-Loma; Quillash-Patapata Acochaca-Cunya Departamento de Apurimac Ccollpaccasa-Ranracancha-Ocobamba Desvio Chicmo-Rebelde Huayrana- Huancane Yaca Circa Carbonera Huanicapa Progreso-Palca-Huaquere Departamento de Ayacucho Longitud total KM 29.69 18.99 10.70 37.25 8.50 16.80 3.00 3.00 5.95 45.50 Ejecucin Financiera Total (S/.) 2007 310,661.17 199,349.28 111,311.89 404,010.64 69,242.42 112,741.52 65,148.50 63,729.00 93,149.20 226,241.68

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Carretera Collanco - Llauta - Cosuro Pucara Pomacocha-Vilcashuaman-Pillucho Departamento de Cajamarca Sapotal Tuac Cutervo - Naranjito Ninabamba El Cedro - El Azufre Chuco Cruce Las Arenas - Lorito Pampa Puerto Ciruelo-El Porvenir Zapotal-Vista Florida San Miguel - La Calzada - El Empalme Departamento de Huancavelica Emp.R101-Pazos-Santa Cruz de Ila-Carampa-Rio Rumichca; Santa Cruz de Ila-Huaribamba Lacchocc - Cusibamba - Lomo Largo Bellavista Casavi Larcay - El Carmen - Yaurizan - , Locroja - Cconocc Sachapite - Ushcus - Incaan - Chacarilla - Atalla , Yauli Departamento de Huanuco Santa Rosa de Shapajilla-San Juan de Tulumayo Departamento de Junin Chanccacasa - Pte Rumichaca Chambara-Santa Rosa de Tistes Departamento de Madre de Dios Dv. Km.225-Villa Primavera (Reparacion de Puentes y Pontones) Departamento de Puno Lampa - Palca - Vila Ocuviri Departamento de San Martin Puerto Pizana - Villa Los Angeles Fuente: Provas Descentralizado

Longitud total KM 35.20 10.30 18.16 1.70 3.60 2.00 2.20 1.87 1.79 5.00 56.85 44.90 5.15 1.80 3.50 1.50 19.36 19.36 12.18 6.63 5.55 14.61 14.61 80.00 80.00 11.20 11.20

Ejecucin Financiera Total (S/.) 2007 45,827.83 180,413.85 170,842.37 16,470.99 32,256.00 17,920.00 19,712.00 20,217.62 19,465.77 44,800.00 565,622.22 449,590.22 46,144.00 16,128.00 37,632.00 16,128.00 221,909.99 221,909.99 147,153.01 78,167.28 68,985.73 92,740.00 92,740.00 377,028.87 377,028.87 140,890.17 140,890.17 2,657,100.12

2.2.1.3 Criterios de asignacin de recursos. Mecanismos de transferencia de recursos y modalidad de pago La asignacin de recursos se vincula a los criterios de focalizacin y priorizacin explicados en la seccin 2.2.1.2. A ello debe aadirse que la financiacin del Subprograma 0143 de Conservacin de Caminos cuenta, para 2008, con tres distintas fuentes, tal como se detalla en el cuadro siguiente:
CUADRO 24. Fuentes de Financiacin de la Conservacin de Carreteras PIA 2008
PLIEGO 036. MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES 440. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE AMAZONAS 441. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE ANCASH FUENTE 1. RECURSOS ORDINARIOS 2. RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 1. RECURSOS ORDINARIOS 2. RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS Total 323,062,567 324,738 1,087,300 61,734

2. RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 104,246,140

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PLIEGO 442. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE APURIMAC 443. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE AREQUIPA 444. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE AYACUCHO 445. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA 446. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE CUSCO

FUENTE 5. RECURSOS DETERMINADOS 1. RECURSOS ORDINARIOS 2. RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 1. RECURSOS ORDINARIOS 2. RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 1. RECURSOS ORDINARIOS 2. RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 1. RECURSOS ORDINARIOS 2. RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS

Total 13,002,816 1,667,041 58,000 1,599,864 1,177,238 3,169,457 342,621 2,000 184,410 2,116,307 3,073,997 85,812 776,000 87,040 1,200,288 342,192 798,368 54,500 2,865,930 431,206 617,760 619,567 375,453 578,413 114,235 3,640,000 367,635 422,001 112,345 4,047,000 222,678 176,217 901,140 412,270 5,817,228 1,191,126 83,861 949,255 1,166,939 242,607 498,914 689,884 1,500,000 39,326 540,000 487,143,420

1. RECURSOS ORDINARIOS 447. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE HUANCAVELICA 1. RECURSOS ORDINARIOS 2. RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 448. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE HUANUCO 449. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE ICA 450. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE JUNIN 1. RECURSOS ORDINARIOS 2. RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 1. RECURSOS ORDINARIOS 2. RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 1. RECURSOS ORDINARIOS 2. RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 5. RECURSOS DETERMINADOS 451. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE LA LIBERTAD 452. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE 453. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE LORETO 1. RECURSOS ORDINARIOS 2. RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 1. RECURSOS ORDINARIOS 2. RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 1. RECURSOS ORDINARIOS 2. RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 5. RECURSOS DETERMINADOS 454. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE MADRE DE DIOS 455. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE MOQUEGUA 1. RECURSOS ORDINARIOS 1. RECURSOS ORDINARIOS 2. RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 5. RECURSOS DETERMINADOS 456. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE PASCO 457. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE PIURA 1. RECURSOS ORDINARIOS 2. RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 1. RECURSOS ORDINARIOS 2. RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 5. RECURSOS DETERMINADOS 458. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE PUNO 1. RECURSOS ORDINARIOS 2. RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 5. RECURSOS DETERMINADOS 459. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE SAN MARTIN 460. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE TACNA 461. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE TUMBES 462. GOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE UCAYALI 1. RECURSOS ORDINARIOS 1. RECURSOS ORDINARIOS 2. RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 1. RECURSOS ORDINARIOS 1. RECURSOS ORDINARIOS 2. RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 5. RECURSOS DETERMINADOS Total general

Se concluye que el 71% de las actividades de Conservacin de Carreteras se financiarn en 2008 con Recursos Ordinarios del Tesoro, un 22% con Recursos Directamente Recaudados y un 6% con Recursos determinados. 54

En relacin con las actividades de conservacin realizadas especficamente por el Provas Descentralizado, el cuadro siguiente muestra las fuentes de financiacin para las actividades de mantenimiento peridico y rutinario del PCD y del PTRD para 2008. A diferencia del caso anterior, dos son las fuentes de financiamiento: recursos ordinarios (con la que se financiar 26% del presupuesto) y endeudamiento externo (con la que se financiar el restante 74%) Cabe resaltar asimismo que la totalidad del presupuesto para las actividades de mantenimiento en caminos departamentales ser financiada con endeudamiento externo.
CUADRO 25. Fuentes de Financiacin de Programas del PVD PIA 2008
COMPONENTE Obras de mantenimiento peridico de caminos vecinales PTRD Mantenimiento Peridico de caminos vecinales PTRD Mantenimiento peridico de caminos departamentales - PCD Mantenimiento Rutinario y perfilado de red transferida - PCD TOTAL KM 2008 3546.50 509.24 2020.03 2608.80 S/. 2008 38,229,731 13,709,053 23,805,759 294,400 76,038,943 RO 6,116,757 13,709,053 19,825,810 23,805,759 294,400 56,213,133 EE 32,112,974 RDR DyT -

2.2.1.4 Funciones y actividades de seguimiento que realiza la Unidad Responsable Provas Nacional. La Unidad de Gestin de Carreteras de PVN tiene entre sus funciones, como se mencion con anterioridad, la de programar y realizar el seguimiento y evaluacin del plan de mantenimiento peridico y rutinario de la infraestructura de transporte relacionada a la Red Vial Nacional. En la prctica, de acuerdo a lo declarado en entrevistas, las actividades de seguimiento y monitoreo recaen en su mayor parte en el supervisor de campo quien depende del Jefe Zonal. En el caso de aquellas actividades que se desarrollan como parte del Proyecto Per (ver seccin 2.1.2.2.1) el supervisor zonal recoger, a partir del mes 7 desde el inicio de las obras, indicadores viales por tramos utilizando equipo especializado para evaluar si el mantenimiento se ha desarrollado de acuerdo al contrato. Estas actividades de supervisin, asimismo, sern monitoreadas desde Lima por la Oficina Tcnica del proyecto, utilizando salidas espordicas al campo. Para las actividades de mantenimiento rutinario realizadas en el marco del Provas Nacional, pero que no son parte del Proyecto Per, se realiza un esquema similar. El Jefe Zonal designa un supervisor zonal encargado de monitorear cada cierto tiempo algunos tramos para verificar el cumplimiento de los trminos del contrato. Segn entrevistas sostenidas, sin embargo, en este caso la informacin se recoge de manera visual -es decir sin equipo especializado- enfatizando, sobre todo, el estado de los caminos en trminos estticos: verificacin de la existencia de baches, del estado de las bermas, etc. Cabe resaltar que en ambos casos, el Jefe Zonal debe remitir un informe mensual a la oficina de Lima sobre el estado de las carreteras que han recibido mantenimiento. Asimismo, la UGC cuenta con un perfilmetro lser para medicin de IRI y un equipo tipo Falling Weigth para analizar la capacidad estructural de pavimentos. Provas Descentralizado. En el caso del PVD cabe mencionar que: 55

a. Las actividades de conservacin y mantenimiento se realizan a travs de Microempresas

de Mantenimiento Vial (MEMV) asociacin de usuarios que se organizan para realizar dichas actividades. Un punto importante al respecto es que anteriormente las MEMV mantenan un contrato de pagos mensuales con Provas Rural contra resultados aprobados, lo que generaba un sistema de incentives apropiado para el mantenimiento de las vas. Actualmente, dado que la ejecucin de las actividades de mantenimiento es tercerizada, dichos contratos se celebran entre las MEMV y los Gobiernos Regionales y Municipalidades Provinciales y Distritales.

b. El monitoreo y evaluacin del logro de resultados est a cargo de un monitor vial, cuyas
funciones comprenden: la supervisin de informes mensuales de las microempresas de mantenimiento vial, la elaboracin del inventario vial y la programacin anual de actividades, as como la capacitacin a las MEMV en gestin tcnica vial y gestin administrativa. Es decir, es el monitor vial el encargado de levantar la informacin relevante para el seguimiento y monitoreo del programa.

c. Los monitores viales son a su vez calificados por el Programa 1 o 2 veces al ao en

funcin a indicadores que incluyen calidad del mantenimiento, efectividad y oportunidad de la inspeccin, veracidad, integridad y oportunidad de la informacin, entre otros. Las funciones de los monitores viales incluyen En el caso del PTRD las actividades de seguimiento se realizan dentro del componente de monitoreo, seguimiento y evaluacin de impacto. Este componente comprende 13: Recoleccin sistemtica de informacin vinculada al cumplimiento de actividades, metas, y a la calidad de ejecucin de los proyectos. Lnea de base y evaluaciones de impactos socioeconmicos. Sistema de seguimiento y monitoreo ex ante, ex post y de procesos En la prctica, las actividades de seguimiento siguen un esquema similar al descrito para Provas Nacional. En este caso, los Gobiernos Locales, a travs de sus Institutos Viales Provinciales deben presentar cada trimestre (dentro de los 15 das de finalizado el trimestre) informes de progreso y seguimiento del programa. Estos informes deben contener: Avances de los procesos de contratacin de los proyectos. Avance de la ejecucin de los proyectos. Estado de situacin de la utilizacin de los recursos financieros transferidos y de contrapartida. en funcin a los desembolsos aprobados. Programa de actividades para el siguiente trimestre. En especfico, para monitorear las actividades de conservacin propiamente dichas, el PTRD cuenta con monitores viales que trabajan bajo supervisin de los IVP cuya labor es monitorear el logro de resultados de acuerdo a contrato. Los monitores viales reciben cursos cortos de especializacin a travs de seminarios y talleres. De manera adicional, para supervisar las actividades del monitor se ha implementado una poltica de supervisin que incluye la calificacin al monitor vial 1 2 veces al ao a travs de indicadores que incluyen 14:
Segn el Manual de Operaciones del Programa de Transporte Rural Descentralizado PTRD de julio de 2007. Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
13

56

Calidad de mantenimiento de las MEMV. Efectividad y oportunidad de inspeccin. Veracidad, integridad y oportunidad de la inspeccin Intervencin oportuna en situaciones de emergencia Aportes o sugerencias Cabe resaltar que hasta 2001, las MEMV contaban con un acompaamiento tcnico y de gestin empresarial por parte de monitores tanto viales como sociales. Sin embargo, a partir del 2001 los monitores ya no supervisan la ejecucin misma de las actividades de mantenimiento. Por otra parte, en el caso del PCD, el sistema funciona de manera bastante similar al PTRD. El PCD, sin embargo, requiere de los gobiernos regionales informes mensuales (a ser entregados dentro de los 15 das siguientes a la finalizacin del mes anterior) con el siguiente contenido 15: Avances de los procesos de contratacin de los proyectos. Estado de los contratos de ejecucin de estudios, obras y supervisin de los proyectos Estado de situacin de la utilizacin de los recursos financieros de encargo y de contrapartida nacional en funcin a los desembolsos aprobados. Grado de cumplimiento del Plan Operativo Anual y Plan de Adquisiciones, puntualizando el grade de cumplimiento de ejecucin y de los recursos financieros convenidos. Estado situacional de las actividades relacionadas al fortalecimiento institucional Los temas que pueden comprometer el cumplimiento de los convenios suscritos, los problemas surgidos y acciones tomadas para superarlos. Finalmente vale la pena sealar que Provas Descentralizado ha realizado importantes esfuerzos para realizar evaluaciones de impacto socioeconmico de sus intervenciones. Estas evaluaciones se realizan con metodologas rigurosas que involucran el levantamiento de informacin de lnea de base y de seguimiento tanto para beneficiarios de tramos tratados como para grupos de control, sobre una amplia lista de indicadores. 2.2.2 Eficacia del PPE 2.2.2.1 Desempeo del PPE en cuanto a Actividades Provas Nacional. Las actividades que se realizan en el Sub-programa 143 Conservacin de Carreteras en Provas Nacional, se muestran en el Grafico N 18, siendo la Unidad Gerencial de Conservacin la encargada de la mayor produccin de actividades de: Elaboracin de Estudios.- Generalmente a travs de terceros, mediante procesos de convocatorias en Adjudicaciones Directas o Concursos Pblicos, al ser una unidad especializada, se cuenta con profesionales de amplia experiencia en el campo de la elaboracin de trminos de referencia y administracin de contratos; tambin se tienen profesionales especializados en diversos temas de la gestin de conservacin. Emergencia de la Red Vial.- Los fenmenos climticos que implican la presencia de siniestros, tales como derrumbes, huaycos, crecidas peligrosas, acarreo de material

14 15

Segn Escobal, Inurritegui y Benavidez (2005). Segn el Manual de Operaciones del Programa de Caminos Departamentales PCD de enero de 2007. Ministerio de Transportes y Comunicaciones.

57

extraordinario, impactan fuertemente en la infraestructura de transporte, para dichos casos Provas Nacional cuenta con Oficinas Zonales con ingenieros viales supervisores de tramo, los cuales estn muy cerca de las carreteras a su cargo; si ocurren emergencias en las cuales se requieran realizar trabajos para restablecer la transitabilidad, se seguirn las directivas especificas para tales casos; si es necesario se establece la necesidad de emisiones de resoluciones directorales declarando en emergencia las adquisiciones y contrataciones para restablecer transitabilidad en la red vial nacional, con lo cual se procede a contratar directamente para luego regularizar dichas adquisiciones. Reparacin de Maquinaria y Equipo.- Este componente est a cargo de un equipo de profesionales encargados de dar mantenimiento y tener la maquinaria de Provas Nacional la cual es utilizada en algunos trabajos puntuales sobre todo en la red vial no asfaltada. Supervisin y Control.- Las acciones de supervisin en el caso del mantenimiento peridico se realizan mediante terceros, los cuales son contratados en procesos de seleccin especialmente diseados en adjudicaciones directas o concursos pblicos; Mantenimiento de Puentes.- Adicionalmente a la conservacin de carreteras, es necesario realizar acciones de mantenimiento y conservacin de puentes, para lo cual tienen ingenieros especialistas, los cuales elaboran los expedientes tcnicos en caso de mantenimientos de rutina y los Trminos de Referencia para la elaboracin de mantenimientos peridicos con mayor detalle. Mantenimiento de carreteras afirmadas.- Mediante este componente, generalmente realizado por administracin directa, con equipo propio y contrato directo, se realizan labores puntuales en las vas no asfaltadas, las cuales se encuentran generalmente en mal estado, dichos trabajos estn a cargo de profesionales contratados para tal fin, los cuales son supervisados por las oficinas zonales. Mantenimiento Peridico.- Este componente se realiza a travs de contratistas de mediano a gran tamao, se trata de obras a precios unitarios, los cuales se contratan a travs de licitaciones pblicas. Conservacin Vial.- Este componente ejecuta a travs de la Oficina de Proyectos Especiales, bajo el nombre de Proyecto Per, se realiza a travs de contratistas como contratos de servicios multianuales los cuales se adjudican mediante concurso pblico, la supervisin de los contratos la realizan en las oficinas zonales respectivas por los supervisores de tramo. PAMO.- este componente se ejecuta como consecuencia de las obligaciones derivadas de los contratos de concesin cofinanciados concedidos por el MTC, se refiere al Pago Anual por Mantenimiento y Operacin, que es la cantidad resultante de los costos de mantenimiento y operacin de los concesionarios luego de descontar los ingresos por cobro de peaje en dichos tramos; los requerimientos de pago vienen aprobados por OSITRAN y la Oficina General de Concesiones del MTC. Transitabilidad.- este componente se ejecuta como consecuencia de las obligaciones derivadas en los contratos de concesin cofinanciados concedidos por el MTC en los Tramos 2, 3 y 4 de IIRSA Sur; el pago se refiere al financiamiento de los trabajos de mantenimiento a nivel de transitabilidad que realizan los concesionarios mientras se 58

ejecutan las obras de construccin y rehabilitacin; de igual manera que en caso anterior los requerimientos de pago vienen aprobados por OSITRAN y la Oficina General de Concesiones del MTC.
GRFICO N 20. Actividades de Provas Nacional

59

GRFICO N 21. Componentes a cargo de la Unidad Gerencial de Conservacin - ao 2008

Millones

180.00 160.00 140.00 120.00 100.00 80.00 60.00 40.00 20.00

3.001293. 3.000842. 3.000670. 3.000577. 1.006300. ELABORACIONDE EMERGENCIARED FORESTACION Y MANTENIMIENTO SUPERVISION Y CONTROL REFORESTACION YREPARACION DE VIAL ESTUDIOSY MAQUINARIAY EXPEDIENTES EQUIPO TECNICOS 3.039163. 3.039162. 3.00____. 3.002052. MANTENIMIENTO MANTENIMIENTO MANTENIMIENTO MANTENIMIENTO PERIODICODELA DECARRETERAS RUTINARIO DEPUENTES AFIRMADASDELA REDVIAL NACIONAL REDVIAL NACIONAL

Finalmente, se presenta un cuadro en el que se calculan dos indicadores de eficacia de las actividades para los ltimos 3 aos aplicados al Sub-programa de Conservacin de Carreteras. El primero intenta medir la capacidad de programacin presupuestaria, para lo cual se ha dividido el PIA entre el PIM. El segundo busca captar la capacidad de ejecucin, para lo que se ha dividido la ejecucin entre el PIM. Los resultados se muestran en el cuadro 26.
CUADRO 26. Indicadores de Eficacia de Actividades Subprograma de Conservacin de Carreteras, PVN
Indicador 2005 PIA/PIM 95.4% EJE/PIM 84.5% Fuente: SIAF 2006 89.5% 71.4% 2007 69.5% 85.2%

Se observa que la capacidad de programacin del Sub-programa ha venido cayendo desde 2005, al punto que en 2007 la proyeccin inicial represent menos del 70% de lo disponible para gastar. Por su lado, la eficacia de la ejecucin sufri en 2006, debido probablemente a la coyuntura del cambio de gobierno, y se recuper en 2007, ao en que se gast un 85% del dinero disponible para el Subprograma. Sin embargo, la ejecucin del Calendario de Compromisos (aprobaciones efectivas para gastar) durante 2007 en el Subprograma 143 realizada en el PVN lleg al 95%, con una alta ejecucin presupuestal en el mes de diciembre. En este sentido, se resalta que aunque el ratio Ejecucin/PIM para Provas Nacional ha sido 85.2% en 2007, la ejecucin Calendario/Ejecucin fue 95.3%, lo que significa que aunque no se ejecut todo lo que se hubiera podido, la programacin realizada a nivel de calendario fue mejor elaborada. Ello en buena medida es de esperar, en vista de que el Calendario se actualiza con mayor periodicidad que el PIM.

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GRFICO N 22. Calendarios de Compromisos PVN, 2007

EjecucinCalendariodeCompromisos
Millones
160 140 120 100 80 60 40 20 0

Calendario Ejecucin

CUADRO 27. Ejecucin Calendario Subprograma 143

Mes Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre Total Calendario 17,714,663 22,236,613 8,995,421 50,330,734 24,000,401 20,048,234 13,821,883 43,024,328 59,405,807 46,617,542 34,413,348 142,530,773 483,139,744 Ejecucin 14,567,949 21,784,908 7,853,022 49,706,963 23,443,631 19,431,474 12,810,776 42,430,618 58,048,912 44,644,651 33,777,439 131,702,484 460,202,827 % 82% 98% 87% 99% 98% 97% 93% 99% 98% 96% 98% 92% 95%

Provas Descentralizado. En el caso del PVD, la mayor parte de actividades son tercerizadas, es decir, no se realizan por administracin directa. La responsabilidad de las actividades de seguimiento, control y administracin de los contratos, se realizan en coordinacin con los GR. El seguimiento de las actividades de Elaboracin de Estudios est a cargo de la Unidad Gerencial de Estudios. El seguimiento de las actividades de Rehabilitacin y Mantenimiento de Caminos Departamentales (incluyendo puentes en dichas vas) es responsabilidad de la Unidad Gerencial de Transporte Departamental. Finalmente, el seguimiento y monitoreo de las actividades de Rehabilitacin y mantenimiento de caminos rurales incluido puentes en dichas vas, son responsabilidad de la Unidad Gerencial de Transporte Rural. Los cuadros siguientes muestran los indicadores de eficacia para el PVD a partir de 2005. Vale la pena resaltar que hasta agosto de 2006 funcionaban dos programas distintos Provas Departamental y Provas Rural-- que despus fueron fusionados en el PVD. De all que los indicadores hasta esa fecha se muestren de manera separada para ambos programas (cuadro 30). El cuadro 31 muestra los indicadores a partir de setiembre de 2006, cuando la administracin y ejecucin pas a ser responsabilidad del PVD. 61

CUADRO 28. Indicadores de Eficacia de Actividades Provas Departamental y Provas Rural (A partir de setiembre de 2006 fusionados en Provas Descentralizado)
Indicador PIA/PIM EJE/PIM Provas Departamental 2005 41.65% 86.19% Provas Rural 2005 94.17% 72.51% Ene-Ago 2006 122.93% 99.06%

Indicador PIA/PIM EJE/PIM

Ene-Ago 2006 147.00% 100.00%

CUADRO 29. Indicadores de Eficacia de Actividades Provas Descentralizado

Indicador PIA/PIM EJE/PIM Set-Dic 2006 100.00% 51.47% 2007 102.44% 44.15%

Como se observa, hasta agosto de 2006 la capacidad de programacin no ha sido la deseada, y se ha movido de extremos bajos (42% en 2005 para el PD) a extremos altos, (147% entre enero y agosto de 2006 para el PR), pero siempre por fuera de la meta deseada (100%). A partir de septiembre de 2006, con la fusin del PD y el PR en el PVD, la capacidad de programacin a mejorado notablemente: entre septiembre y diciembre del 2006 fue de 100%, mientras que en el 2007 fue de 102%. Algo opuesto ha sucedido en lo que respecta a la capacidad de ejecucin. El ratio ejecucin/PIM fue 86% para el PD y 73% en 2005. Hasta agosto de 2006 mejor a ratios cercanos al 100% en ambos programas. Sin embargo, como puede verse en el cuadro 31, la capacidad de ejecucin ha decrecido notablemente desde la fusin del PD y el PR en el PVD. Entre agosto y diciembre de 2006 el ratio fue 51%, y en 2007 ha sido menor al 50%. Presumiblemente, la reorganizacin despus del inicio del nuevo gobierno y los posteriores problemas para hacer efectivo el gasto presente de manera generalizada en la administracin pblica, han influido en estos resultados. Gobiernos Regionales. No es posible realizar una agrupacin a nivel presupuestal a nivel de componentes tal como se realiz para los Provas, debido a que en los casos revisados no existe una buena utilizacin de los cdigos presupuestales en el presupuesto, dicha codificacin en este caso es la misma para Proyecto, Componente y Meta; con lo cual no se puede ordenar la aplicacin del gasto. La codificacin que se realiza en la estructura funcional programtica en el caso de los proyectos de inversin del Gobierno Regional de Cajamarca, tienen una debilidad para un correcto seguimiento a travs del presupuesto. Como se conoce, la estructura funcional programtica tiene los campos siguientes: Funcin, Programa, Sub programa, Proyecto, Componente y Meta; en la que claramente se descifra el tipo de inversin que se realiza, como se muestra en el ejemplo del Grfico No. 23. En el caso del Gobierno Regional de Cajamarca, se codifica el mismo nombre en los componentes proyecto, componente y meta, crendose una nica bolsa de ejecucin en el que no se aprecia las diferencias si los conceptos que se ejecutaron fueron dirigidos a contratos de obra, supervisin, ni se distingue los tramos a los que fueron aplicados, como en el caso de la carretera Cajamarca Celendn, existen dos tramos, dos contratos de supervisin, un contrato de obra, un convenio de 62

obra, el momento de realizar la ejecucin. Por lo que se debe mejorar este tipo de codificacin para tener un mejor control de la ejecucin presupuestal.
GRFICO N 23. Ejemplo de codificacin bien estructurada

Caso de codificacin bien estructurada:

16 TRANSPORTE 052 TRANSPORTE TERRESTRE 0144 REHABILITACION DE CARRETERAS 2002207 REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE CARRETERA INGENIO-CHACHAPOYAS 1009310 ESTUDIOS DEFINITIVOS 2000903 OBRAS 00001 / Tramo 1 00002 / Tramo 2 3002971 SUPERVISION Y CONTROL DE OBRAS 00001 / Tramo 1 00002 / Tramo 2 3000648 EXPROPIACIONES E INDEMNIZACIONES 3000803 LIQUIDACION DE OBRAS 3000015 ACCIONES JUDICIALES

LA

Caso del proyecto Carretera Cajamarca Celendn (GR Cajamarca):

16 TRANSPORTE 052 TRANSPORTE TERRESTRE 0142 CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DE CARRETERAS 2028339: REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA CAJAMARCA-CELENDIN-BALZAS 3081060: REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA CAJAMARCA-CELENDIN-BALZAS Meta 00001-775: REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA CAJAMARCA-CELENDN-BALZAS

Ntese que los tres ltimos niveles del presupuesto funcional programtico son idnticos. Sin embargo se puede establecer que los componentes ejecutados tienen que ver con Obras, 63

supervisin y control, atencin de emergencias y otros, pero no es posible realizar el seguimiento a travs de la ejecucin presupuestal. No obstante, es posible verificar la ejecucin presupuestaria agregada del Gobierno Regional. Durante 2007 en la funcin transportes, el GR program S/.102 millones, de los cuales se ejecutaron S/.46 millones, principalmente en obras de rehabilitacin, en el subprograma 103, solamente se programaron S/.7.3 millones de los cuales slo se ejecut S/.3.8 millones.
CUADRO 30. Ejecucin del Presupuesto en la Funcin Transporte Terrestre - 2007
sub_prg 0006 Total 0006 0142 1018065 2000130 2014907 2021976 2021987 2021989 2022029 2022205 2022477 2022496 2022501 2022503 2022506 2022509 2027922 2027925 2027931 2027932 2028338 2028339 2028340 2028553 2031150 2031272 2031579 2031676 2031679 2056993 Total 0142 0143 1000111 2021988 2022512 2022536 2022537 Total 0143 CONSERVACION DE CARRETERAS CONSTRUCCION CARRETERA TINYAYOC - PAUCA - JELIC MEJORAMIENTO CARRETERA MIRAVALLES - NIEPOS MEJORAMIENTO DE CARRETERA CRUCE JESUS-JESUS MEJORAMIENTO DE CARRETERA CRUZ GRANDE - GUZMANGO - SAN BENITO MANTENIMIENTO DE CAMINOS DEPARTAMENTALES CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DE CARRETERAS MEJORAMIENTO DEL TRAMO CARROZABLE CUTERVO - PUENTE JUNTAS CONSTRUCCION CAMINO VECINAL SINCHIMACHE QUEROCOTILLO CONSTRUCCION CARRETERA SHAWINDO-ANGUYACU-TUQUE CONSTRUCCION CARRETERA VILCASIT - HUALLANGATE CONSTRUCCION DE CARRETERA ANGUIA-RODEOPAMPA-AGUAS TERMALES OPA-GUINEAMAYO CONSTRUCCION TROCHA CARROZABLE TRAMO LOS ARENALES CHOROPAMPA MEJORAMIENTO DE CARRETERA LA COLMENA-SEXI-CORRAL VIEJO MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL GUINEAMAYO - CUANQUE - PUQUIO LAGUNA SHITA MEJORAMIENTO CARRETERA BAOS DEL INCA LLACANORA MEJORAMIENTO CARRETERA CHIRICONGA-UTICYACU. MEJORAMIENTO CARRETERA EL FRUTILLO-MORAN ALTO MEJORAMIENTO CARRETERA LA LAGUNA-SAN JUAN DE DIOS-PAN DE AZUCAR CONSTRUCCION CARRETERA SALACAT - HUANGASHANGA - SANTA ROSA MEJORAMIENTO CARRETERA CALLAYUC - CHIPLE TRAMO PUENTE JUNTAS CHIPLE REHABILITACION Y MEJORAMIENTO CARRETERA EL TINTE - LA CAPILLA DERIVACION TUMBADEN CONSTRUCCION PUENTE CARROZABLE QUELLAHORCO REHABILITACION Y MEJORAMIENTO CARRETERA ASUNCION-COSPAN-TRAMO ASUNCION LA POSADA REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA CAJAMARCACELENDIN-BALZAS REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA LA POSADA - COSPAN CONSTRUCCION CARRETERA MAYGASBAMBA - AUQUE ALTO CONSTRUCCION CAMINO VECINAL NUEVO CAVICO PANDALLE CONSTRUCCION PUENTE CHAMAYA 3 MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA CUTERVO - SINCHIMACHE MEJORAMIENTO TROCHA CARROZABLE CABRACANCHA-CASTORCANCHALIGNANPATA-LA SAMANA-PERLAMAYO MEJORAMIENTO TROCHA CARROZABLE TAMBILLO - CARHUACRUZ MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA COCHALAN - SAN LORENZO act_proy 1000267 GESTION ADMINISTRATIVA Descripcin PIM 7,510,684 7,510,684 2,000,000 4,470,092 453,402 636,967 580,427 500,000 659,571 515,755 836,132 244,837 1,974,226 455,000 500,000 365,871 860,760 750,910 554,955 31,720 200,000 50,996,931 1,265,135 530,700 399,999 495,408 100,000 500,000 70,878,798 1,805,172 958,546 1,273,406 2,712,246 547,747 7,297,117 Ejecutado 6,894,190 6,894,190 1,016,359 313,903 611,129 520,474 12,000 524,869 515,755 836,132 244,831 185,860 455,000 500,000 365,871 11,667 583,679 19,994 30,000 36,332 23,714,162 238,993 530,700 495,360 31,763,069 327,228 5,507 1,063,001 2,369,116 126,053 3,890,905

64

sub_prg 0144 Total 0144 0145

act_proy 2022788

Descripcin PROGRAMA DE CAMINOS DEPARTAMENTALES

PIM 1,176,505 1,176,505

Ejecutado 51,166 51,166 163,162 671,500 361,060 36,790 2,226 8,000 60,000 38,580 2,199 37,583 21,425 35,011 28,592 420,116 27,257 659,272 2,572,773 403,075 403,075 45,575,177

2015685 2022507 2022511 2022537 2022742 2022749 2022788 2026619 2030147 2031157 2031158 2031542 2031575 2031580 2031619 2031620 2031677 2031678 2031793 2031794 2031813 2045488

MANTENIMIENTO DE CAMINOS DEPARTAMENTALES MEJORAMIENTO CARRETERA HUASMIN - JEREZ - CRUCE SAN JOSE MEJORAMIENTO CARRETERA LLAPA SAN SILVESTRE DE COCHAN MEJORAMIENTO DE CARRETERA CRUZ GRANDE - GUZMANGO - SAN BENITO MEJORAMIENTO Y REHABILITACION CARRETERA ALTO PALMITO - AGUA AZUL MEJORAMIENTO CARRETERA NAMBALLE-CHIMARA PROGRAMA DE CAMINOS DEPARTAMENTALES CONSTRUCCION CARRETERA CHIMBAN - PION - SANTA ROSA MEJORAMIENTO DE CARRETERA CHIRINOS - SAN IGNACIO CONSTRUCCION CARRETERA PIDAN - HUAMBORCO - SAN JUAN CONSTRUCCION CARRETERA SHIRAC - CAAPATA - CARUILLO MEJORAMIENTO CARRETERA CRUCE LA LIMA ROMERILLO LA MUSHCA MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA CALABOZO COMUNIDAD NATIVA LOS NARANJOS MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA LA LOMA - CRUZ CHIQUITA TABACONAS MEJORAMIENTO DE TROCHA CARROZABLE DE UN SOLO CARRIL NAMBACASA - CP. POTRERO GRANDE - DIAMANTE DEL DISTRITO DE SAN JOSE DE LOURDES MEJORAMIENTO DE TROCHA CARROZABLE SANTA ROSA - SHUMBANA GRANADILLAS DISTRITO SANTA ROSA MEJORAMIENTO TROCHA CARROZABLE DERIVACION AGUA COLORADA SOROCHUCO 25.2 KM MEJORAMIENTO TROCHA CARROZABLE SANTA ROSA DE UNANCA CALLANCAS REHABILITACION A NIVEL DE AFIRMADO CARRETERA- EMP R6A(PTE. CUMBIL) - SANTA CRUZ-EMP R003 DESVIO LAJAS (TUNEL CHOTANO) REHABILITACION A NIVEL DE AFIRMADO CARRETERA- EMP R8(CHILETE) CONTUMAZA-EMP RI02(PTE. OCHAPE) TRAMO CHILETE - CONTUMAZA REHABILITACION Y MEJORAMIENTO CARRETERA CHOROPAMPA - ASUNCION MEJORAMIENTO TROCHA CARROZABLE AGUA COLORADA - SOROCHUCO

264,411 2,199,698 829,717 1,000,000 1,628,644 8,000 866,514 2,276,211 251,516 1,000,000 160,000 775,122 30,000 898,789 1,141,518 1,333,545 14,663,685

Total 0145 0147 1000321 2022203 Total 0147 Total general OTORGAMIENTO DE LICENCIAS DE TRANSPORTE TERRESTRE CONSTRUCCION TELEFERICO PUERTO POTRERILLO-BELLAVISTA

527,382 85,000 612,382 102,139,171

En la funcin Transportes para 2008 se tiene la siguiente programacin, considerando que al mes de abril de ese ao se contaba con una ejecucin del 7.8%. :
CUADRO 31. Ejecucin del Presupuesto en la Funcin Transporte Terrestre - 2008
Unidad Ejecutora / Cod. Actividad / Nombre 001SEDE 1018065 2000130 2014907 2015685 2021988 2022501 2022507 2022511 2022512 2022536 MANTENIMIENTO DE CAMINOS DEPARTAMENTALES CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DE CARRETERAS MEJORAMIENTO DEL TRAMO CARROZABLE CUTERVO - PUENTE JUNTAS MANTENIMIENTO DE CAMINOS DEPARTAMENTALES CONSTRUCCION CARRETERA TINYAYOC - PAUCA - JELIC MEJORAMIENTO CARRETERA BAOS DEL INCA LLACANORA MEJORAMIENTO CARRETERA HUASMIN - JEREZ - CRUCE SAN JOSE MEJORAMIENTO CARRETERA LLAPA SAN SILVESTRE DE COCHAN MEJORAMIENTO CARRETERA MIRAVALLES - NIEPOS MEJORAMIENTO DE CARRETERA CRUCE JESUS-JESUS PIA 12,072,565 0 0 0 264,411 0 0 0 0 0 0 PIM 76,193,103 1,015,266 1,500,000 139,530 264,411 1,153,039 4,539,470 2,155,416 827,717 510,405 346,374 Ejec 4,341,852 0 0 139,498 88,137 0 90,343 5,932 0 1,170 0

65

Unidad Ejecutora / Cod. Actividad / Nombre 2022537 2022742 2022788 2026619 2027922 2027925 2027931 2027932 2028338 2028339 2028340 2031158 2031678 2031813 2045488 2045629 2046461 2046497 2060604 002 CHOTA 2021989 CONSTRUCCION CARRETERA VILCASIT - HUALLANGATE CONSTRUCCION DE CARRETERA ANGUIA-RODEOPAMPA-AGUAS TERMALES OPAGUINEAMAYO CONSTRUCCION TROCHA CARROZABLE TRAMO LOS ARENALES - CHOROPAMPA MEJORAMIENTO CARRETERA CHIRICONGA-UTICYACU. MEJORAMIENTO CARRETERA EL FRUTILLO-MORAN ALTO MEJORAMIENTO CARRETERA LA LAGUNA-SAN JUAN DE DIOS-PAN DE AZUCAR MEJORAMIENTO DE CARRETERA CRUZ GRANDE - GUZMANGO - SAN BENITO MEJORAMIENTO Y REHABILITACION CARRETERA ALTO PALMITO - AGUA AZUL PROGRAMA DE CAMINOS DEPARTAMENTALES CONSTRUCCION CARRETERA CHIMBAN - PION - SANTA ROSA CONSTRUCCION CARRETERA SALACAT - HUANGASHANGA - SANTA ROSA MEJORAMIENTO CARRETERA CALLAYUC - CHIPLE TRAMO PUENTE JUNTAS CHIPLE REHABILITACION Y MEJORAMIENTO CARRETERA EL TINTE - LA CAPILLA DERIVACION TUMBADEN CONSTRUCCION PUENTE CARROZABLE QUELLAHORCO REHABILITACION Y MEJORAMIENTO CARRETERA ASUNCION-COSPAN-TRAMO ASUNCION LA POSADA REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA CAJAMARCA-CELENDINBALZAS REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA LA POSADA - COSPAN CONSTRUCCION CARRETERA SHIRAC - CAAPATA - CARUILLO MEJORAMIENTO TROCHA CARROZABLE SANTA ROSA DE UNANCA - CALLANCAS REHABILITACION Y MEJORAMIENTO CARRETERA CHOROPAMPA - ASUNCION MEJORAMIENTO TROCHA CARROZABLE AGUA COLORADA - SOROCHUCO CARRETERA LONGITUDINAL REHABILITACION A NIVEL DE AFIRMADO CARRETERA EMP.R.6A (PUENTE CUMBIL) SANTA CRUZ EMP.R003 DESVIO LAJAS (TUNEL CHOTANO) REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA A NIVEL DE AFIRMADO CHILETE - CONTUMAZA - EMP. R103 (PUENTE OCHAPE) CONSTRUCCION PUENTE LAS PALTAS SOBRE EL RIO PUCLUSH

PIA 0 0 792,629 0 0 0 0 0 0 0 0 0 68,217 0 0 3,850,908 3,500,000 3,596,400 0 3,158,183 412,183 200,000 771,000 600,000 750,000 425,000 1,567,511

PIM 757,128 1,626,418 7,441,948 2,237,631 849,093 167,231 890,001 1,720 185,118 30,844,631 1,026,142 962,417 546,891 1,114,261 1,174,273 6,570,172 3,500,000 3,596,400 250,000 3,158,183 412,183 200,000 771,000 600,000 750,000 425,000 3,567,511 2,713,773 718,198 135,540 182,065 182,065 503,717 201,653 278,564 23,500

Ejec 110,550 301,181 67,553 0 0 167,231 0 0 0 3,349,642 5,400 0 5,900 9,315 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2,001,215 2,001,215 0 0 0 0 166,039 75,267 89,193 1,580

2022029 2022205 2022503 2022506 2022509 003 CUTERVO 2021976 2031579 2045805 004 JAEN 2022513 200 DR T 1000111 1000321 1043709

CONSTRUCCION CAMINO VECINAL SINCHIMACHE QUEROCOTILLO MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA CUTERVO - SINCHIMACHE CONSTRUCCION PONTON EL VALLE - LA SOLA

713,773 718,198 135,540 182,065

MEJORAMIENTO CARRETERA S.LORENZO-FAIQUE-S.PABLO TOCAQUILLO

182,065 503,717

CONSERVACION DE CARRETERAS OTORGAMIENTO DE LICENCIAS DE TRANSPORTE TERRESTRE RED DE CAMINOS DEPARTAMENTALES CON ADECUADAS CONDICIONES DE CALIDAD Y SERVICIO

186,410 293,807 23,500

El proyecto de mayor presupuesto es la rehabilitacin de la carretera Cajamarca Celendn en el tramo comprendido entre La Encaada y el Km. 52, que se ejecuta por convenio a cargo de la UNI, debi culminar en diciembre de 2007; sin embargo por una combinacin de las razones expresadas ms adelante, su culminacin se atrasar cerca de 10 meses. 66

Los proyectos del Programa Caminos Departamentales, tambin estn retrasados, debido a que los estudios definitivos para los proyectos seleccionados an no se han culminado y por lo tanto deber esperarse hasta el primer trimestre de 2009. Especficamente en el subprograma 143, para 2008 se program en el Gobierno Regional de Cajamarca 4 proyectos de intervencin en carreteras a cargo de la unidad ejecutora Sede Central y una actividad a cargo de la Direccin Regional de Transportes y Comunicaciones. La ejecucin hasta el mes de abril solamente alcanzaba un el 6%.
CUADRO 32. Actividades y Proyectos en el GR de Cajamarca, 2008, Subprograma 143 Conservacin de Carreteras
Unidad Ejecutora / Cod. Actividad / Nombre 001 Sede Central 2021988 2022512 2022536 2022537 200 DR Transportes 1000111 CONSERVACION DE CARRETERAS CONSTRUCCION CARRETERA TINYAYOC - PAUCA - JELIC MEJORAMIENTO CARRETERA MIRAVALLES - NIEPOS MEJORAMIENTO DE CARRETERA CRUCE JESUS-JESUS MEJORAMIENTO DE CARRETERA CRUZ GRANDE - GUZMANGO - SAN BENITO PIA 0 0 0 0 0 186,410 186,410 PIM 2,766,946 1,153,039 510,405 346,374 757,128 201,653 201,653 Ejec 111,720 0 1,170 0 110,550 75,267 75,267

CUADRO 33. Caractersticas de la Ejecucin en el GR de Cajamarca, 2008, Subprograma 143 Conservacin de Carreteras
Unidad Ejecutora / Cod Actividad / Nombre 001 Sede Central 2021988 2022512 2022536 2022537 200 DR Transportes 1000111 CONSERVACION DE CARRETERAS Ad. Directa DRT Ejecucin CONSTRUCCION CARRETERA TINYAYOC - PAUCA JELIC MEJORAMIENTO CARRETERA MIRAVALLES NIEPOS MEJORAMIENTO DE CARRETERA CRUCE JESUS-JESUS MEJORAMIENTO DE CARRETERA CRUZ GRANDE - GUZMANGO - SAN BENITO Convenio Contrata Convenio Convenio Ejercito AZAF Cont. Ejercito MD Guzman En Estudios Ejecucin Ejecucin Ejecucin Tipo Ejecucin Entidad Estado

De la ejecucin de los proyectos y actividades indicadas 3 proyectos se ejecutan por convenio y solamente una se ejecuta por contrata; aunque segn las entrevistas sostenidas con el Presidente Regional y el Gerente General, la poltica de la gestin es la tercerizacin, sin embargo al encargar las obras a municipalidades o los batallones de ingeniera del ejercito se continua con la administracin directa. En este caso se presenta el problema que dentro de este subprograma que estara destinado a mantenimiento y conservacin de carreteras, se carguen proyectos de rehabilitacin y mejoramiento. Cabe resaltar que en el caso de otras regiones visitadas, especficamente Arequipa y La Libertad, no fue posible obtener esta informacin cuantitativa a pesar de haber sido solicitada con anticipacin. En el caso de la regin Ancash, llama la atencin la ingente cantidad de recursos que aparece como gasto en mantenimiento en el SIAF (ms de 123 millones de soles, segn el Cuadro 7). En las entrevistas realizadas en la Direccin Regional de Transporte, se corrobor que dicha suma corresponde a una transferencia de recursos desde el GRAN hacia el nivel nacional. Definitivamente, a pesar de haber sido registrado como gasto destinado a conservacin, ese monto no fue invertido por la Direccin Regional ni por el Gobierno Regional en ese rubro.

67

2.2.2.2 Desempeo del PPE en cuanto a la produccin de Componentes Como se mencion con anterioridad, el indicador de producto clave sobre el cual debe concentrarse la evaluacin del PPE se define en trminos de kilmetros de carretera conservados o mantenidos. Para que esta variable tenga sentido para evaluar la eficacia de los productos, se le tendra que relacionar con el nmero ptimo de kilmetros que debe ser conservado ese ao. A su vez, dicho ptimo provendra de un anlisis similar al presentado en la seccin 2.1.2.1, es decir, basado en un marco terico slido que propone que las carreteras deben ser conservadas hasta justo antes de que se presencie un deterioro crtico (fase C). De este modo, la meta del indicador ideal sera que se conserven tantos kilmetros de carreteras como el nmero de kilmetros que requieren mantenimiento. Una segunda aproximacin, ms fcil de calcular, es relacionar el nmero de kilmetros mantenidos con respecto a los kilmetros programados para mantenimiento. Nuevamente, se buscara un valor para el indicador cercano al 100%, el cual revelara que durante el ao se mantuvieron tantos kilmetros como los que se programaron. Naturalmente, se esperara que la programacin corresponda a un anlisis tcnico basado en el marco terico explicado, por lo que ambos indicadores (sea con el denominador de kilmetros ptimos o con el de kilmetros programados) deberan ser similares en tal caso. En la prctica, el clculo de este indicador se define como el porcentaje de ejecucin fsica, es decir, interpretado como el nmero de kilmetros mantenidos respecto de lo programado. Sin embargo, ello es en realidad una interpretacin y no refleja fielmente lo que se entendera como avance fsico en trminos de kilmetros. Ello se debe a que el mantenimiento de una carretera no se hace generalmente por tramos o kilmetros, sino ms bien por etapas dentro del mantenimiento. Es decir, si se va a mantener 10 kilmetros de una carretera, no se mantiene el primer kilmetro, despus el segundo y as hasta llegar al dcimo. Mas bien, lo que se hace es aplicar a todo el tramo, la fase o partida presupuestaria de obras preliminares, despus se pasa al movimiento de tierras, luego a la excavacin y as sucesivamente. De este modo, cuando se presenta el dato de un avance fsico de x%, se interpreta como el porcentaje de kilmetros mantenidos, pero en realidad se trata del porcentaje de avance medido por fases o partidas. En la prctica, el porcentaje se mide en funcin de la ejecucin presupuestaria respecto de la programada. Siguiendo con el ejemplo, un avance fsico de 70%, no significa literalmente que se ha mantenido 7 de los 10 kilmetros, sino que realmente se ha gastado el 70% del presupuesto programado. En los cuadros siguientes, se muestra ejemplos que intentan desarrollar la manera en que se ejecutan las obras de conservacin o mantenimiento, con la finalidad de precisar mejor el alcance del indicador propuesto, el cual resulta clave dentro de un esquema de Presupuesto por Resultados:

68

CUADRO 34. Ejemplo: Partidas presupuestarias en un trabajo de mantenimiento

El presupuesto se compone de partidas que se ejecutan segn un cronograma o programacin de ejecucin de obra en forma secuencial o paralela, dependiendo de la partida.
CUADRO 35. Ejemplo: Programa de obra en meses

Dichas partidas son ejecutadas y valorizadas mensualmente en un cronograma de avance de obra que el ejecutor, el supervisor y la Entidad contratante, deben controlar. Si existieran modificaciones, stas pueden ser adicionales de obra -cuando se requieren trabajos adicionales- o ampliaciones de plazo -cuando se requiere mayor tiempo para completar las partidas inicialmente consideradas-. 69

CUADRO 36. Ejemplo: Programacin de Valorizaciones por mes

El cronograma de avance de obra se puede acumular para tener una lnea de base de los costos del proyecto comenzando en el primer da de trabajo hasta la conclusin de la obra (BAC o Budget at Completition) La eficiencia de la ejecucin en obras por contrata se mide como la comparacin entre el valor ganado (EV o Earned Value), que es la suma de todas las valorizaciones aprobadas a la fecha, y la valorizacin planificada (PV o Planned Value) en el cronograma de obra inicial. El costo actual (AC o Actual Cost) solamente interesa cuando las obras se ejecutan por administracin directa y es la suma de todos los insumos, mano de obra y maquinaria gastados realmente para obtener EV.
GRFICO N 24. Informe Grfico Ilustrativo del Rendimiento

70

Si en algn momento de la ejecucin de la obra se realiza un corte, es posible comparar dichos valores para determinar si el proyecto est siendo ejecutado segn lo planificado y dentro de los costos y dentro del tiempo establecido. En el caso de las obras de mantenimiento del PVN y del PVD, los porcentajes de avance establecidos que se presentan ms adelante (remitidos por los ejecutores) se refieren a la divisin de EV/BAC, debido a que no se cuenta con los valores de PV y por ello no es posible realizar una medicin sobre la verdadera eficiencia de la ejecucin. As, cuando se reporta el avance de ejecucin en obras de infraestructura vial como puentes y carreteras, comnmente se traduce a kilmetros equivalentes en el caso de carreteras y metros equivalentes en el caso de puentes. Ellos se calculan multiplicando el total de la longitud del proyecto por el avance de las valorizaciones a la fecha (EV) entre el presupuesto total del proyecto (BAC). Por ejemplo, si el proyecto cuesta 250,000 contempla el mantenimiento de 25Km. y las valorizaciones a la fecha suman 100,000, se dice que el porcentaje de avance de la obra es de 40% y los kilmetros equivalentes que representa dicho avance son 10. Cuando se valoriza mayor cantidad de lo presupuestado, generalmente es a raz de que se ha realizado mayores trabajos dentro de la longitud del proyecto, por lo tanto el presupuesto habra sufrido un incremento y el avance fsico (EV) puede sobrepasar el costo total del proyecto (BAC); en dichos casos se est frente a un avance mayor al 100%, como se ve en algunos de los casos de los valores indicados ms adelante. En el caso de mantenimiento rutinario del PVN para 2007, los trabajos se programan dentro de un ao fiscal, por lo tanto, el total de kilmetros para cada carretera ha sido atendido y el porcentaje de ejecucin se refiere al total de valorizaciones que se realiz para su atencin, que en algunos casos vara desde 24.47% en la carretera Puerto Bermdez - Von Humbolt de la Zonal Hunuco (ejecucin menor debido probablemente al retraso en el inicio de obras) hasta 130.43% en la carretera Pimentel - Chiclayo - Pte. Cumbil (el mantenimiento requiri mayor cantidad de trabajo que lo programado); sin embargo el promedio de las intervenciones tuvo un avance del 91.23%. En el caso de mantenimientos peridicos del PVN, las obras pueden pasar de un ao al otro; por lo tanto, lo que se atendi durante el ao es el porcentaje de avance multiplicado por el total de kilmetros del proyecto. Por ejemplo en el caso del mantenimiento peridico de la carretera Sullana - Aguas Verdes, km. 1018 - km. 1294 (276 kilmetros), el avance de la ejecucin fsica fue del 41.84%, por lo tanto los km. equivalentes representan 116. A continuacin, se presentan los niveles de avance de este indicador para 2007 por cada tipo de carretera, de mantenimiento y de ejecutor, segn la informacin disponible. Provas Nacional De los 2581 km. de carreteras afirmadas, programadas para mantenimiento rutinario en 2007, se obtuvo un avance del 55%.
CUADRO 37. Mantenimiento Rutinario de Carreteras Afirmadas PVN, 2007
CARRETERAS AFIRMADAS ZONAL PIURA TUMBES Piura Huancabamba ZONAL AMAZONAS 68.50 (KM) PRESUPUESTO 543,433.00 543,433.00 1,249,895.00 68.22% AVANCE FSICO %

71

CARRETERAS AFIRMADAS PEDRO RUIZ - DV. LEYMEBAMBA EL REPOSO - MESONES MURO - URAKUSA SAN IGNACIO - LA BALSA CHACHAPOYAS RODRIGUEZ DE MENDOZA ZONAL CAJAMARCA CAJAMARCA - CELENDIN - BALZAS ZONAL LA LIBERTAD HUAMACHUCO SANTIAGO DE CHUCO - MOLLEPATA ZONAL HUANUCO - SAN MARTIN - UCAYALI Puerto Bermudez - Von Humbolt Huanuco - La Unin Huallanca Pizana - Tocache Aspuzana Tarapoto - Juanju Campanilla ZONAL X - LIMA HUARAL - ACOS - ANTAJIRCA PACARAN - YAUYOS - NEGRO BUENO ZONAL XVIII - AYACUCHO - HUANCAVELICA ABANCAY - ANDAHUAYLAS - PUENTE PAMPAS QUINUA - SAN FRANCISCO HUANCAVELICA - CASTROVIRREYNA - PAMPANO IZCUCHACA - MAYOCC HUANTA ZONAL XVII - CUSCO SICUANI - EL DESCANSO - TINTAYA TOTAL

(KM) 47.00 202.00 49.00 85.00

PRESUPUESTO 217,373.00 543,433.00 271,716.00 217,373.00 434,746.00

AVANCE FSICO % 70.10% 100.00% 95.83% 93.29%

164.00

434,746.00 543,433.00

62.30%

184.00

543,433.00 1,738,985.00

32.60%

192.00 155.28 136.38 111.00

434,746.00 217,373.00 543,433.00 543,433.00 760,806.00

24.47% 45.83% 51.09% 38.19%

129.10 167.55

434,746.00 326,060.00 1,738,986.00

22.87% 21.68%

142.50 157.00 264.00 172.50

543,434.00 434,746.00 434,746.00 326,060.00 271,716.00

89.56% 35.27% 33.41% 56.45%

92.00 2.581

271,716.00 7,282,000.00

73.84% 55.05%

De los 7,816.84 km. de carreteras asfaltadas programadas para mantenimiento rutinario en 2007, se obtuvo un avance del 91.23%.
CUADRO 38. Mantenimiento Rutinario de Carreteras Asfaltadas PVN, 2007
AVANCE FSICO %

CARRETERAS ASFALTADAS ZONAL I PIURA Mancora - Aguas Verdes Dv. Paita - Sullana - Dv. Talara Mancora Sullana - Pte. Macar Emp. R1B - Buenos Aires Dv. Bayobar - Bappo - Piura - Dv. Bayobar ZONAL II LAMBAYEQUE Lambayeque Olmos Lim.Reg.Lamba. - Dv. Bayovar - Piura; Va de evitamiento Chiclayo Pimentel - Chiclayo - Pte. Cumbil

Km.

PRESUPUESTO 4,586,203.75

125.65 177.40 128.00 22.00 252.00

889,000.00 1,253,135.00 772,000.00 135,000.00 1,537,068.75 1,812,000.00

63.44% 58.63% 107.35% 0.00% 99.54%

90.40 183.60 93.70

472,000.00 1,012,000.00 328,000.00

103.80% 70.81% 130.43%

72

CARRETERAS ASFALTADAS ZONAL III AMAZONAS Chamaya - Jaen - San Ignacio y Dv. Leymebamba - Chachapoyas ZONAL V - CAJAMARCA Emp. R1N - Pakatnamu - Puente Yonan - Cajamarca (ruta 008N) Cajamarca - San Marcos Ichocan ZONAL VI - LA LIBERTAD Pte Santa - Lim. Reg. Y Via Evit.- Trujillo Salaverry - Emp R1N - Shiran Otuzco ZONAL VII - ANCASH Pativilca - Conococha - Huaraz - Molinopampa y Huallanca - Dv. Antamina Pativilca - Pte Santa y Casma Pariacoto Santa - Vinzos Chuquicara ZONAL VIII - HUANUCO UCAYALI Chicrin - Huanuco - Tingo Mara Aspuzana Puente El Chino Aguaytia ZONAL IX - JUNIN PASCO Dv. Las Vegas - Tarma - La Merced Satipo Chicrin - La Oroya y Huayllay - Cochamarca La Oroya -Huancayo - Imperial Izcuchaca ZONAL X - LIMA Pte. Ricardo Palma - La Oroya Lima Canta San Vicente -Imperial - Lunahuan Pacarn Huaura -Sayn y Ovalo Chancay - Huaral - La Esperanza ZONAL XI - ICA Guadalupe - Palpa Atico Pto san Juan - Emp R1S; Nazca - Puquio - chacapuente ZONAL XIII - AYACUCHO - HUANCAVELICA Pte Choclococha - Ayacucho - Huanta y Emp R3S - Quinua Dv. Pisco - Pta. Pejerrey - San Clemente - Pte Choclococha ZONAL XIV - AREQUIPA Acc. Microondas - Pte. Fiscal ; Matarani La Curva - El Fiscal Atico - Acc. Microondas (km 702+000 - km 898+000) Arequipa - Yura - Patahuasi - Santa Luca ZONAL XV - TACNA MOQUEGUA Ilo - Desaguadero (Tramos I - V) y acc, Moquegua Ilo - Tacna (Costanera) Pte El Fiscal - La Concordia Tacna - Palca y Tacna Tarata ZONAL XVI - PUNO

Km.

PRESUPUESTO 580,000.00

AVANCE FSICO %

138.00

580,000.00 1,484,000.00

92.34%

176.00 73.88

1,232,000.00 252,000.00 1,412,000.00

75.77% 103.63%

282.01 80.96

987,000.00 425,000.00 3,020,000.00

81.04% 106.64%

303.08 298.50 67.55

1,779,000.00 886,000.00 355,000.00 2,194,000.00

87.70% 95.78% 95.52%

288.20 102.86

1,974,000.00 220,000.00 3,812,000.00

90.22% 79.06%

230.40 169.00 235.14

1,736,000.00 592,000.00 1,484,000.00 2,360,000.00

98.02% 99.33% 99.91%

135.04 83.00 54.50 54.42

400,000.00 860,000.00 640,000.00 460,000.00 4,710,000.00

113.01% 18.29% 40.96% 36.72%

436.00 406.90

2,110,000.00 2,600,000.00 3,150,000.00

132.41% 106.73%

436.78 202.20

1,723,994.00 1,426,006.00 3,872,000.00

105.53% 115.83%

204.50 196.00 194.50

1,414,000.00 1,372,000.00 1,086,000.00 4,315,000.00

98.53% 97.69% 69.28%

196.08 139.36 287.30 111.56

1,551,000.00 802,000.00 1,460,000.00 502,000.00 4,068,000.00

94.05% 85.23% 87.96% 73.88%

73

CARRETERAS ASFALTADAS Ilo - Desaguadero (Tramos VI - IX) Juliaca - Puno Desaguadero La Raya - Juliaca - Santa Lucia Emp. 3RS ,Puno - Loripongo Huaccochullo - Pte. Gallutani ZONAL XVII - CUSCO Cusco - Pte Cunyac Chacapuente Cusco - Sicuani - La Raya y Sicuani - Compuerta TOTAL

Km. 172.40 191.38 225.35 90.74

PRESUPUESTO 998,000.00 1,291,949.30 1,269,050.70 509,000.00 3,085,000.00

AVANCE FSICO % 94.74% 82.20% 80.26% 73.14%

292.50 188.00 7,816.84

1,954,000.00 1,131,000.00 44,460,203.75

98.55% 99.31% 91.23%

De 511 km. de carreteras asfaltadas programadas para mantenimiento peridico en 2007, se tuvo un avance de 220 Km. (43.06%), equivalentes al 57,68% del presupuesto 16.
CUADRO 39. Mantenimiento Peridico PVN, 2007
KM 2007 54 55 65 74 254 9 3,199,595 5,426,465 126,533,866 511 KM ejec 14 6 39 46 115 220 % ejec 2007 15.33% 96.01% 52.99% 46.61% 41.84% 0.00% 0.00% 0.00% 43.06%

DESCRIPCION Puno - Desaguadero RN 03S tramo Ilave - Desaguadero; km 92,50 km 1413+000 - 1505+500 Carr. Patahuasi - Vizcachani (km 0+000 al 23+588) Carr. Panamericana Norte, tramo Pte. Montalvo Pte. Camiara Carr. Panamericana Sur Tramo Pte. Santa Rosa - Pte.Montalvo Carretera Sullana - Aguas Verdes, km 1018 - km 1294 Mantenimiento Periodico carretera Ciudad de Dios - Cajamarca 1ra. Etapa ruta 08, km 0+000 - 176+480 Carretera Las Vegas - Tarma - Puente Raither; km 0+000 al 119+212 Carretera San Marcos - Cajabamba km 0+000 46+160 TOTALES

Total (S/.) 41,410,103 3,887,435 44,250,343 54,095,979 44,383,487 31,358,042 13,105,156 232,490,544

KM 93 6 73 98 276 119 46 712

PIM 2007 13,282,021 571,260 33,232,468 40,270,562 30,551,495

S/. 2,007 6,348,169 3,732,310 23,448,257 25,214,136 18,570,051 77,312,922

S/. Total 26,809,973 3,616,432 34,574,065 37,629,293 22,574,813 6,271,608 2,621,031 134,097,215

% Total 64.74% 93.03% 78.13% 69.56% 50.86% 0.00% 20.00% 20.00% 57.68%

En esta Evaluacin, vale la pena incluir indicadores de producto de 2006 en vista de que, como se ver ms adelante, los indicadores de resultado disponibles se refieren a ese ao, y no se desea perder consistencia en las interpretaciones. Por ello, se presenta la siguiente informacin donde se concluye que: De los 2,602 km. de carreteras afirmadas, programadas para mantenimiento rutinario en 2006, se obtuvo un avance del 122% en 2006

Si bien ambos avances se calculan monetariamente, el avance presupuestario no es igual al avance fsico..Este ltimo es igual al avance de valorizaciones, mientras que el avance presupuestario es los pagos a cuenta que le otorgan al contratista.

16

74

CUADRO 40. Mantenimiento Rutinario de Carreteras Afirmadas PVN, 2006

CARRETERAS AFIRMADAS ZONAL III - AMAZONAS El Reposo - Mesones Muro - Urakusa Pedro Ruiz - Dv. Leymebamba San Ignacio - La Balsa ZONAL IV - SAN MARTIN Tarapoto - Juanju Juanjui -Tocache - Aspuzana (Tramo Juanju - Campanilla Financia MTC) Juanjui -Tocache - Aspuzana (Tramo Juanju - Campanilla, financia USAID) ZONAL - CAJAMARCA Cajamarca - Celendn - Balsas ZONAL VIII - HUANUCO -UCAYALI Huanuco - La Unin - Huallanca Puerto Bermudez - Von Humbolt Pizana - Tocache (fondos de MTC) Pizana - Tocache (fondos de USAID) Mantenimiento Rutinario con uso intensivo de mano de obra Tocache - Puente Aspuzana Pumahuasi - Pte. El Chino ZONAL - LIMA Pacarn - Yauyos - Negro Bueno Huaral - Acos - Antajirca ZONAL - APURIMAC Abancay - Andahuaylas - Puente Pampas ZONAL - AYACUCHO - HUANCAVELICA Quinua - San Francisco Huancavelica - Castrovirreyna - Pampano ZONAL - TACNA - MOQUEGUA Tarata - Capazo - Mazocruz y Palca - Collpa ZONAL XVII - CUSCO Sicuani - El Descanso - Tintaya TOTAL 89.00 33.10 407.85 253.85 154.00 256.30 256.30 401.00 157.00 244.00 286.00 286.00 64.00 64.00 2,601.75 1,121,665.50 746,253.50 900,000.00 400,000.00 500,000.00 700,000.00 700,000.00 1,150,000.00 500,000.00 650,000.00 150,000.00 150,000.00 600,000.00 600,000.00 11,295,879.79 81% 81% 99% 99% 122% 92% 92% 154% 174% 137% 137% KM 290.50 202.00 39.50 49.00 224.00 134.00 45.00 45.00 164.00 164.00 508.10 137.00 171.00 39.00 39.00 PRESUPUESTO 1,700,000.00 1,000,000.00 400,000.00 300,000.00 1,655,513.80 700,000.00 300,000.00 655,513.80 500,000.00 500,000.00 3,940,365.99 500,000.00 800,000.00 200,000.00 572,446.99 111% 137% 107% 79% 88% % Ejecucin Fsica 100% 102% 102% 92% 104% 123%

De los 7,919 km. de carreteras asfaltadas programadas para mantenimiento rutinario en 2006, se obtuvo un avance del 92,9%.
CUADRO 41. Mantenimiento Rutinario de Carreteras Asfaltadas PVN, 2006

CARRETERAS ASFALTADAS ZONAL I - PIURA Dv. Bayovar - Piura - Sullana y Piura - Paita Noria Zapata - Piura - Sechura - Ov. Bayvar y Emp R1B-Buenos Aires Bappo - Cruce Bayovar ZONAL II - LAMBAYEQUE Lambayeque - Olmos - Noria Zapata y Dv. Olmos - Pucara Lim. Reg. Lambay. - Dv . Bayovar, Via evitam. Chiclayo

KM. 311.00 132.00 113.00 66.00 367.70 90.40 183.60

PRESUPUESTO 2,487,625.00 821,625.00 1,255,625.00 410,375.00 2,996,050.00 1,786,050.00 680,000.00

% Ejecucin Fsica 27.10% 46.82% 17.78% 20.76% 81.43% 76.76% 111.97%

75

CARRETERAS ASFALTADAS Pimentel - Chiclayo y Chogoyape - Pte. Cumbil ZONAL III - AMAZONAS Chamaya - Jaen - San Ignacio y Dv. Leymebamba - Chachapoyas Pucara - Corral Quemado - Puente Rio Nieva ZONAL IV - SAN MARTIN - LORETO Rio Nieva - Rioja - Tarapoto - Juan Guerra ZONAL V - CAJAMARCA Emp. R1N - Pakatnamu - Puente Yonan - Cajamarca (ruta 008N) Cajamarca - San Marcos ZONAL VI - LA LIBERTAD Pte Santa - Lim. Reg. Y Via Evit.- Trujillo Salaverry - Emp R1N - Shiran - Otuzco ZONAL VII - ANCASH Pativilca - Conococha - Huaraz - Huallanca Pativilca - Pte Santa y Casma - Pariacoto Santa - Vinzos - Chuquicara ZONAL VIII - HUANUCO -UCAYALI Chicrin - Huanuco - Tingo Mara - Aspuzana Puente El Chino - Aguaytia ZONAL IX - JUNIN - PASCO Dv. Las Vegas - Tarma - La Merced - Satipo Chicrin - La Oroya y Huayllay - Cochamarca La Oroya -Huancayo - Imperial - Izcuchaca ZONAL X - LIMA Pte. Ricardo Palma - La Oroya Lima - Canta San Vicente -Imperial - Lunahuan Huaura -Sayn y Ovalo Chancay - Huaral - La Esperanza ZONAL XI - ICA Guadalupe - Ica - Palpa - Atico Pto san Juan - Emp R1S; Nazca - Puquio ZONAL XII - APURIMAC Puquio - Chalhuanca - Abancay - Pte. Cunyac ZONAL XIII - AYACUCHO - HUANCAVELICA Dv. Pisco - Pta. Pejerrey; San Clemente - Pte Choclococha Pte Choclococha - Ayacucho - Huanta y Emp R3S - Quinua ZONAL XIV - AREQUIPA Acc. Microondas - Pte. Fiscal ; Matarani - La Curva - El Fiscal Atico - Acc. Microondas (km 702+000 - km 898+000) Arequipa - Yura - Patahuasi - Santa Luca ZONAL XV - TACNA - MOQUEGUA Ilo - Desaguadero (Tramos I - V) y acc, Moquegua Ilo - Tacna (Costanera) Pte El Fiscal - La Concordia Tacna - Palca y Tacna Tarata

KM. 93.70 392.50 138.00 254.50 232.10 232.10 253.00 176.00 77.00 362.97 282.01 80.96 645.75 308.20 270.00 67.55 331.41 288.20 43.21 591.40 230.40 169.00 192.00 326.96 135.04 83.00 54.50 54.42 632.00 436.00 196.00 398.60 398.60 436.78 202.78 234.00 595.00 204.50 196.00 194.50 734.30 196.08 139.36 287.30 111.56

PRESUPUESTO 530,000.00 1,330,000.00 580,000.00 750,000.00 700,000.00 700,000.00 1,484,000.00 1,232,000.00 252,000.00 1,412,000.00 987,000.00 425,000.00 3,020,000.00 1,779,000.00 886,000.00 355,000.00 2,194,000.00 1,974,000.00 220,000.00 3,812,000.00 1,736,000.00 592,000.00 1,484,000.00 2,360,000.00 400,000.00 860,000.00 640,000.00 460,000.00 3,536,565.00 2,100,000.00 1,436,565.00 2,482,157.00 2,482,157.00 3,150,000.00 1,426,006.00 1,723,994.00 3,872,000.00 1,414,000.00 1,372,000.00 1,086,000.00 4,314,000.00 1,650,000.00 852,000.00 1,560,000.00 252,000.00

% Ejecucin Fsica 58.06% 68.30% 135.82% 43.65% 100.00% 100.00% 98.72% 85.24% 160.00% 85.46% 83.45% 88.62% 76.21% 75.17% 78.72% 75.14% 92.93% 85.87% 143.91% 111.87% 86.49% 223.01% 131.57% 127.07% 160.01% 98.57% 156.00% 98.28% 74.36% 60.51% 94.87% 73.94% 73.94% 93.14% 88.22% 97.77%

115.43% 113.51% 117.75% 111.03% 148.86%

76

CARRETERAS ASFALTADAS ZONAL XVI - PUNO Ilo - Desaguadero (Tramos VI - IX) Juliaca - Puno - Desaguadero La Raya - Juliaca - Santa Lucia Puno - Loripongo - Huaccochullo - Pte. Gallutani ZONAL XVII - CUSCO Cusco - Pte Cunyac Cusco - Sicuani - La Raya y Sicuani - Compuerta ZONAL XVIII - TUMBES Mancora - Aguas Verdes Sullana - Talara - Mancora Sullana - Pte. Macar TOTAL

KM. 679.87 172.40 191.38 225.35 90.74 284.80 96.80 188.00 403.05 125.65 149.40 128.00 7,979.19

PRESUPUESTO 4,077,925.34 998,000.00 1,291,925.34 1,279,000.00 509,000.00 1,735,232.00 604,232.00 1,131,000.00 2,575,335.00 889,000.00 914,585.00 771,750.00 47,538,889.34

% Ejecucin Fsica 65.90% 43.36% 86.90% 68.68% 54.94% 139.46% 104.43% 171.87% 100.70% 98.16% 91.18% 114.79% 92.90%

De 125 km. de carreteras asfaltadas programadas para mantenimiento peridico en 2007, se tuvo un avance de 93 km. (74.15%), equivalentes al 57,68% del presupuesto.
CUADRO 42. Mantenimiento Peridico PVN, 2006
PROGRAMACIN AVANCE FSICO KM 9.98 17.46 10.00 % 49.90% 74.00% 100.00% S/. 2,132,818.85 2,876,725.86 1,493,460.20 AVANCE FINANCIERO S/. 2,881,276.05 3,044,961.55 1,349,250.83 % 67.41% 78.33% 90.34%

DESCRIPCIN PPTO S/. Carr. Quinua - Tambo (46 km); tramo Ccatillos km 26+000 a Quinuachayocc km 46+000; Carr. Patahuasi - Vizcachani (km 0+000 al 23+588) Carr. Ilave - Mazocruz R034B; tramo Ilave - Checa (km 0+000 10+000), imprimado asfaltico Carretera Panamericana Sur tramo: Palpa - km 715 1ra. Etapa (liquidacin) Mantenimiento Peridico a nivel de imprimado Dv. Otuzco - DV, Callacuyan km 0+000 al 71+650 TOTALES 4,274,068.07 3,887,434.77 1,493,519.76 KM 20.00 23.59 10.00

30,246,195.84

0.00

0.00

100.00%

31,757,574.55

31,757,574.55

105.00%

4,541,841.45

71.65 125.24

55.43 92.87

77.36% 74.15

3,513,692.04 41,774,271.50

2,927,541.03 41,960,604.01

64.46%

Para finalizar la presentacin de indicadores de producto, se muestra un cuadro que compara los valores calculados para 2006 y 2007 observndose que, en general, la conservacin de carreteras medida en kilmetros respecto de lo programado, mostr un deterioro en 2007 vis-a-via 2006, siendo el caso ms notorio el del mantenimiento rutinario de carreteras afirmadas, cuyo grado de avance fsico pas de un 122% en 2006 a un 55% en 2007. El mismo patrn se nota en el caso del mantenimiento peridico de carreteras asfaltadas, mientras que en el mantenimiento rutinario de carreteras asfaltadas la cada es menor. Estos hallazgos son consistentes con la disminucin en la eficacia de las actividades mostrada en el Cuadro 26, donde se observ que la eficacia de la programacin de actividades disminuy marcadamente en 2007 con respecto a 2006.

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CUADRO 43. Indicadores de Producto PVN, 2006 Avance Fsico 2006 2007 Mantenimiento Rutinario Afirmadas 122,0% 55,1% Mantenimiento Rutinario Asfaltadas 92.9% 91,2% Mantenimiento Peridico Asfaltadas 74.2% 43,1% Nota: El avance fsico se define como el total de kilmetros efectivamente conservados o mantenidos con respecto del total de kilmetros programados para conservacin o mantenimiento. Tipo de mantenimiento y carretera

Provas Descentralizado Del total de 3,382.9 km programados para mantenimiento rutinario en 2007, se obtuvo un avance de 41%. En ninguno de los departamentos donde se programaron actividades de mantenimiento se logr ejecutar el 100% de lo programado. El menor avance se observ en Junn, donde de 67.71 km. programados se ejecut slo un 14.62%, seguidos de Cajamarca y San Martn, con 26% y 28% de avance respectivamente. Por otra parte, el mayor avance se dio en Apurmac (77% de ejecucin) y Hunuco (71%).
CUADRO 44. Mantenimiento Rutinario 2007 PVD
Departamento APURIMAC CAJAMARCA CUSCO HUANCAVELICA HUANUCO JUNIN PASCO PUNO SAN MARTIN Total General Fuente: Provas Descentralizado KM. 204.92 1466.2 740.31 510.24 150.69 67.75 14.74 191.52 36.66 3382.9 Presupuesto 253,351.89 1,847,443.13 646,439.08 629,600.62 148,163.64 104,837.93 31,266.85 182,637.46 74,721.87 7,508,851.18 Avance 76.57% 25.97% 42.93% 53.95% 71.28% 14.62% 43.33% 58.16% 28.13% 41.08%

CUADRO 45. Mantenimiento Rutinario 2007 PVD, desagregado por tramo

TRAMO Total APURIMAC CHIHUAPUCRO PACCAYPATA OLLABAMBA HUANCAPAMPA EL ORO PACHACONAS ACHOCA SABAYNO CASINCHIHUA CHACOCHE HUACCANA - SAPSIPAMPA - TOCCSO MARAMARA HUANCAPAMPA - EL ORO - PACHACONAS - ACHOCA SABAYNO CASINCHHIHUA CHACOCHE HUACCANA - SAPSIPAMPA - TOCCSO MARAMARA CACHORA CHOQUEQUIRAO CHOQUEQUIRAO TAMBOBAMBA Total CAJAMARCA CHOROPAMPA - ASUNCION; ASUNCION - OGORIZ; OGORIZ HUACRARUCO SOCOTA - SAN LUIS DE LUCMA COCHAMARCA-RO SECO-SONDOR; COCHAMARCA - LA LAGUNA; ACCESO RO SECO - RO SECO KM 204.92 24.5 31.24 21.24 12.8 31.24 21.24 12.8 32.86 17 1466.2 31.85 16.5 20.3 Presupuesto 253,351.89 11,877.56 36,927.55 24,388.83 10,639.55 26,856.40 19,511.06 12,159.49 73,146.33 37,845.12 1,847,443.13 24,342.33 9,542.13 41,346.22 Avance 76.57% 67.74% 44.85% 49.33% 70.48% 75.00% 100.00% 100.00% 91.30% 82.61% 25.97% 1.67% 1.67% 14.60%

78

TRAMO HUAYLLABAMBA -LIMAPAMPA-PAUCAMARCA EMP.R3N - .SHIRAC - JUCAT - LIC LIC CRUCE SHIRAZ - LIC LIC JOSE SABOGAL AGUA CALIENTE - COLPON; TAMBERA - CAMPO ALEGRE, CHOLOCAL - LA VICTORIA CELENDN LLANGUAT LOMA DEL INDIO- SUCRE HUANCAPAMPA BEBEDERO - EL CONDE CELENDIN - PALTARRUME HUASMIN LA PALMA-CONCHA; CONCHAN CHIGUIRIP BAMBAMARCA-EL NARANJO CONCHAN-TACABAMBA-ANGUA CHIGUIRIP CUTERVO TACABAMBA - CONGA DE MARAYHUACA CHOTA - LA PALMA CHALAMARCA CHALAMARCA - PACCHA CHADIN CHILETE - SAN PABLO SANTA CRUZ - NINABAMBA I KUNTUR WASI - RIO SAN MIGUEL YAUYUCAN TONGOD CONGA - EL VERDE - LA PUCARA SANTA CRUZ - ANDABAMBA; ANDABAMBA - LA PUNTA QUEROCOTILLO QUEROCOTO SAN PABLO - EMPALME R3N CONTUMAZA-CATAN TRAMO II CALLANCAS - SAN PABLO; DESV. EL REJO - EL REJO; EL BALCN CALLANCAS SANTA CRUZ - NINABAMBA II CUMBE MAYO CHETILLA CONTUMAZA-CATAN CAJAMARCA - CUMBE MAYO SAMANGAY - MORAN ALTO - CRUCE PERLAMAYO LAJAS PAMPACANCHA LA UNIN - VILLA HERMOSA DESVO PENCAYO-RO PENCAYO LLANGUAT - ABRA PISON CHALN CHANCAY BAOS-BAOS TERMALES-BAOS ALTOS CHUQUIPUQUIO-SHILLABAMBA-POMARONGO NAMBALLE-SAN ANTONIO DE PAJON SAN SALVADOR-CUISH ALTO-CUISH BAJO SAN JOSE DE LOURDES - LOS LLANOS COCHAMARCA - RIO SECO; COCHAMARCA - LA LAGUNA; HUAYLLABAMBA - LIMAPAMPA - PAUCAMARCA, EMP. R3N - SHIRAC - JUCAT - LIC LIC; SHIRAC - EL EMPALME CRUCE SHIRAC - LIC LIC JOSE SABOGAL AGUAS CALIENTES - COLPON, TAMBERIA - CAMPO ALEGRE, BEBEDERO - EL CONDE LA PALMA - CONCHAN, CONCHAN CHIGUIRIP BAMBAMARCA - EL NARANJO

KM 18.06 32.946 27.15 16.72 25.03 28.3 13.536 23.45 27.86 20.94 22.72 28.84 22.03 38 34.306 25.355 21 16.98 8.95 22.24 33.912 23.2 35 23.24 38.22 21.107 21.52 25 19 19.468 14.695 5.64 5.74 41.66 10 10.5 18.277 6.37 15 16.3 18.06 32.946 27.15 16.72 13.536 27.86 3.94

Presupuesto 39,831.33 74,586.78 60,121.23 32,252.21 15,168.18 14,928.06 24,281.96 13,017.57 54,620.37 45,153.54 43,773.49 56,671.76 43,696.95 73,379.90 72,744.85 14,897.34 41,325.90 11,120.19 18,065.58 46,021.68 74,651.17 48,013.33 18,887.40 12,959.55 21,476.97 43,215.11 13,145.07 14,024.25 9,696.84 12,811.50 37,986.59 16,639.13 16,794.61 23,611.23 31,992.40 24,063.27 39,820.10 15,020.46 8,690.00 12,072.43 14,484.12 27,122.47 21,862.27 11,728.08 8,829.80 19,861.95 3,089.43

Avance 23.18% 23.18% 18.18% 23.18% 1.67% 1.67% 18.18% 1.67% 18.18% 3.42% 18.18% 3.40% 18.18% 18.18% 18.18% 1.67% 24.09% 1.67% 18.18% 18.18% 18.18% 6.43% 1.67% 1.10% 1.67% 18.18% 1.67% 1.67% 1.67% 1.67% 18.18% 18.18% 22.73% 1.67% 18.18% 18.18% 25.00% 25.00% 100.00% 68.33% 68.33% 68.33% 60.00% 68.33% 68.33% 68.33% 62.50%

79

TRAMO CONCHAN - TACABAMBA, TACABAMBA ANGUIA CHIGUIRIP CUTERVO TACABAMBA - CONGA DE MARAYHUACA CHOTA - LA PALMA CHALAMARCA CHALAMARCA - PACCHA CHADIN SANTA CRUZ - NINABAMBA I YAUYUCAN TONGOD CONGA EL VERDE - LA PUCARA SANTA CRUZ ANDABAMBA, ANDABAMBA - LA PUNTA QUEROCOTO QUEROCOTILLO SANTA CRUZ - NINABAMBA II LAJAS PAMPACANCHA LA UNION - VISTA HERMOSA DESVIO PENCAYO - RIO PENCAYO CHANCAY BAOS - BAOS TERMALES - BAOS ALTOS CHUQUIPUQUIO - SHILLAMBAMBA POMARONGO NAMBALLE - SAN ANTONIO DE PAJON SAN SALVADOR - CUISH ALTO - CUISH BAJO SAN JOSE DE LOURDES - LOS LLANOS YAUYUCAN TONGOD LA UNION - VISTA HERMOSA SAN SALVADOR - CUISH ALTO - CUISH BAJO BAMBAMARCA-EL NARANJO CHIGUIRIP CUTERVO DESVIO PENCAYO - RIO PENCAYO CAJAMARCA - SAN MARCOS CAJABAMBA SAN MIGUEL LLAPA Total CUSCO BOCA KUMPIRUSHIATO KEPASHIATO KITENI - ALTO KITENI - SELVA ALEGRE KUMPIRUSHIATO - OZANAMPIATO OCHIGOTENI PUENTE CHOQUELLUSCA VILCABAMBA SAN MARINO - PUENTE CHOQUELLUSCA SELVA ALEGRE - QDA. HONDA CHUANQUIRI TABLADA LUCMAPAMPA ANCCOMAYO MATARCOCHA CHINCHAYPUJIO-HUANCACCALLA BOCA KUMPIRUSHIATO KEPASHIATO KITENI - ALTO KITENI, KITENI - SELVA ALEGRE KUMPIRUSHIATO - OZANAMPIATO OCHIGOTENI PUENTE CHOQUELLUSCA VILCABAMBA SAN MARINO - PUENTE CHOQUELLUSCA SELVA ALEGRE - QUEBRADA HONDA CHUANQUIRI TABLADA LUCMAPAMPA ANCCOMAYO MATARCOCHA Total HUANCAVELICA ANDAYMARCA - JOSJOSJA - QUISHUARJASA - OTUTO - DESVIO SANGAYAICO

KM 22.72 5.4 22.03 38 34.306 21 8.95 22.24 33.912 8.2 21.107 14.695 5.64 5.74 10 10.5 18.277 6.37 15 8.95 5.64 6.37 3.94 5.4 5.74 5.5 13.402 740.31 15.95 27.44 18.54 38 22 26.9 25 22.25 6.15 15.95 27.44 18.54 380 22 26.9 25 22.25 510.24 38.42

Presupuesto 15,917.63 3,858.62 15,889.80 26,683.60 26,452.67 15,027.60 6,569.30 16,735.16 27,145.88 6,170.99 15,714.58 13,813.30 6,050.59 6,107.13 11,633.60 8,750.28 15,928.04 6,008.18 13,200.00 12,051.26 10,722.40 10,653.86 5,975.93 8,286.75 12,479.43 30,000.00 26,177.47 646,439.08 38,360.39 67,047.71 44,917.79 91,684.12 53,365.84 65,876.21 60,813.50 46,512.29 7,469.28 13,949.23 24,380.99 16,333.74 33,339.68 19,405.76 23,954.99 22,114.00 16,913.56 629,600.62 91,307.05

Avance 55.48% 68.33% 68.33% 68.33% 75.00% 68.33% 68.33% 68.33% 68.33% 60.00% 68.33% 68.33% 68.33% 68.33% 68.33% 68.33% 68.33% 68.33% 68.33% 8.15% 11.85% 11.85% 2.22% 2.96% 18.89% 16.67% 24.72% 42.93% 22.73% 22.73% 22.73% 22.73% 22.73% 22.73% 22.73% 22.73% 8.33% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 53.95% 22.73%

80

TRAMO PAMPAHUASI - CARHUAS - HUAMBO - VARIANTE HUACHAJMONTE SANTIAGO DE COCHORVOS - DESVIO SANGAYAICO - ACCESO DE SANGAYAICO LIM. DEPART. (ICA - HUANCAVELICA) - TAMBILLOS CHAULISMA LLUCLLUCHACCASA-HACIA MATIBAMBA: SECTOR LLUCLLUCHACCASA-HUARI-TRANCAPAMPA-ACOBAMBA TAMBO CASABLANCA TRAMO II INYACCSA - ASTOMARCA - CIUTAY - PUENTE LARANO PAMPAHUASI-CARHUAS-HUAMBO-VARIANTEHUACHAJMONTE-PACYNIYOC-TINGO-ANDAYMARCA TRAMO I TINYACLLA - INCAAN -TAMBOPATA CCOCHACCASA TRAMO II CCOCHACCASA YURACCRUMI SAN LUIS CCOLLPA MANTA ANDAYMARCA - JOSJOSJA - QUISHUARJASA - OTUTO - DESVIO SANGAYAICO SANTIAGO DE CHOCORVOS - DESVIO SANGAYAICO - ACCESO A SANGAYAICO LIM. DEPART. (ICA - HVCA) - TAMBILLOS CHAULISMA LLUCLLUCHACCASA - HUARI - TRANCAPAMPA ACOBAMBA TAMBO CASABLANCA PAMPAHUASI - CARHUAS - HUAMBO - VARIANTE HUACHAJMONTE TRAMO II INYACCASA - ASTOMARCA - CIUTAY - PUENTE LARANO TRAMO II CCOCHACCASA - YURACCRUMI - SAN LUIS - CCOLLPA - MANTA - PUENTE CHULLACCE, TRAMO I TINTYACCLLA (DV. PUEBLO LIBRE) - INCAAN MATIBAMBA (YANANYA) - SAN ANTONIO (HUARIPUQUIO) Total HUNUCO ANDA - EL ARABE - JOSE CARLOS MARIATEGUI CAMPO VERDE - TOURNAVISTA Y ACCESOS NUEVO PARAISO-CORAZON DE JESUS SAN ISIDRO - SAN PEDRO DE HUAYHUANTE CAMPO VERDE - TOURNAVISTA (13.8 KM) Y ACCESO A HONORIA (28.33 KM) ANDA - EL ARABE - JOSE CARLOS MARIATEGUI JIRCAN ARANCAY SAN ISIDRO - SAN PEDRO DE HUAYHUANTE NUEVO PARAISO - CORAZON DE JESUS SAN ISIDRO - SAN PEDRO DE HUAYHUANTE NUEVO PARAISO - CORAZON DE JESUS Total JUNN PUENTE MATACHICO - JISSE - JANJAILLO-RIO MOLINO RICRAN - PUENTE MELLIZOS JUNIN - ONDORES - PARI UPAMAYO Total PASCO RINCONADA - SAN PEDRO RINCONADA - SAN PEDRO Total PUNO

KM 32.11 19.36 20 37.38 6 24.31 32.11 20 25.486 38.42 19.36 20 37.38 6 32.11 24.31 25.486 20 32 150.69 8.885 42.13 4.7 6.96 42.13 8.885 13.68 6.96 4.7 6.96 4.7 67.705 15.935 6.37 45.4 14.74 7.37 7.37 191.52

Presupuesto 20,266.87 48,237.57 40,629.60 106,458.61 6,352.20 22,195.03 40,533.73 15,776.80 23,543.96 33,202.56 17,540.93 14,774.40 38,712.22 4,234.80 27,022.49 22,195.03 23,543.97 15,776.80 17,296.00 148,163.64 9,366.20 37,612.40 2,658.51 2,952.65 50,149.87 9,366.21 9,999.74 3,543.29 2,392.74 12,116.30 8,005.73 104,837.93 9,597.81 12,840.73 82,399.39 31,266.85 22,929.02 8,337.83 182,637.46

Avance 11.11% 22.73% 22.73% 22.73% 41.67% 62.50% 41.67% 62.50% 62.50% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 71.28% 62.50% 83.33% 100.00% 100.00% 75.00% 75.00% 100.00% 100.00% 100.00% 11.11% 11.11% 14.62% 11.11% 11.11% 15.58% 43.33% 22.73% 100.00% 58.16%

81

TRAMO ISANI-YUNGUYO TAPOJE-PAHAMAYA (LONG. 7.60 KM.) SULLCA-HUALLATIRI PUENTE UNTAVE - SALES GRANDE DV. ASILLO ORURILLO AYABACAS PUSI ISANI YUNGUYO TAPOJE - PAHAMAYA (7.6 KM) VILLA AYCHUYO - PAMPA AYCHUYO (4.5) SULLCA HUALLATIRI PUENTE UNTAVA - SALES GRANDE DV. ASILLO ORURILLO AYABACAS PUSI Total SAN MARTIN BANDA DE SHILCAYO-ALTO POLISH-LAS FLORES BANDA DE SHILCAYO - ALTO POLISH - LAS FLORES Total general

KM 21.02 12.1 16 6.9 19.42 20.32 21.02 12.1 16 6.9 19.42 20.32 36.66 18.33 18.33 3,382.9

Presupuesto 40,539.80 22,899.86 24,570.75 5,154.30 15,466.09 10,018.77 14,741.75 8,327.22 10,606.08 4,581.60 12,372.87 13,358.37 74,721.87 56,041.40 18,680.47 7,508,851.18

Avance 22.73% 22.73% 26.98% 66.67% 50.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 28.13% 20.83% 50.00% 41.08%

En el caso de mantenimiento peridico, en 2007 slo se logr avanzar con la ejecucin del 35% del mantenimiento (medido en km), considerando todos los departamentos en los que se programaron actividades de mantenimiento peridico. El departamento en el que se ha ejecutado la menor proporcin del mantenimiento es el de La Libertad (0.06%), seguido de Lima (1.62%), Ica (3.71%) y Cajamarca (9.55%). Los departamentos en donde se logr avanzar ms en 2007 fueron, San Martn, donde se ha logrado ejecutar el 100% de lo programado, Ancash (84%) y Hunuco (81%).
CUADRO 46. Mantenimiento Peridico 2007 PVD
Departamento Ancash Apurimac Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Hunuco Ica Junn La Libertad Lima Madre de Dios Piura Puno San Martin Total General KM. 31.83 45.30 42.30 46.61 32.32 91.70 62.41 57.64 Presupuesto 332,975.51 1,057,860.99 1,069,187.34 1,012,060.18 827,215.61 940,760.65 293749.88 500,000.00 1,355,922.74 425,718.64 461,133.88 580,611.74 56,540.05 491,714.81 160,355.70 9,565,807.72 Avance 83.92% 49.83% 70.46% 9.55% 24.28% 36.00% 80.98% 3.71% 34.83% 0.06% 1.62% 18.67% 73.52% 20.00% 100.00% 34.93%

60.00 11.20

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CUADRO 47. Mantenimiento Peridico 2007 PVD, Desagregado por tramo

Departamento Total Ancash PUNYAN - MAZAC - LOMA QUILLASH PATAPATA ACOCHACA CUNYA Total Apurmac CCOLLPACCASA - RANRACANCHA - OCOBAMBA (8.5 KM) DV CHICMO - CASCABAMBA - REBELDE HUAYRANA PROGRESO-PALCA-HUAQUERE CAMINO VECINAL CARBONERA HUANIPACA Total Ayacucho POMACOCHA - VILCASHUAMAN PILLUCHO BANDEN QUELLOMAYO PALPA-SARAMARCA-HORNOPAMPA Total Cajamarca ANDABAMBA - LA ESPERANZA SAN ANTONIO DE LA BALSA - PUERTO SAN FRANCISCO (7.307 KM) PUENTE CUMBIL SANTA CRUZ LAJAS Total Cusco SAN MARINO PUENTE CHOQUE LLUSCA IZCUCHACA CCASACUNCA ABRA MALAGA QUILLABAMBA CHAHUARES KITENI Total Huancavelica IZCUCHACA - CONAYCA - NUEVO OCCORO - CONAICASA (KM. 00+000 - KM 46+800) EMP R101 (PAZOS) - SANTA CRUZ DE ILA - CARAMPA - RUMICHACA; Total Hunuco PACHACHUPAN HUANACAURE SANTA ROSAS DE SHAPAJILLA - SAN JUAN DE TULUMAYO Total Ica ICA LOS MOLINOS Total Junn REHABILITACION PUENTE YURINAKI ( LONG. 100 MTS.) CHAMBARA - SANTA ROSA DE TISTES PUENTE SHIMPITINANI CONDORIN-SAN PEDRO DE CAJAS-PALCAMAYO-ACOBAMBA Total La Libertad PUENTE PALLAR CHAGUAL TAYABAMBA Total Lima MANCHAY PACHACAMAC Total Madre de Dios DV. KM. 225 - VILLA PRIMAVERA PILCOPATA -A SALVACION ITAHUANIA Total Piura SAJINOS AYABACA SACCHABAMBA ARAGOTO Total Puno LAMPA - PALCA - VILA VILA OCUVIRI Total San Martin PUERTO PIZANA - VILLA LOS ANGELES Total General KM 31.83 18.99 12.84 45.30 8.50 16.80 0.00 20.00 42.30 10.30 0.00 32.00 46.61 30.00 16.61 32.32 20.00 12.32 91.70 46.80 44.90 62.41 38.40 24.01 Presupuesto 332975.51 199,349.28 133,626.23 1057860.99 98,916.42 161,058.52 232,002.64 565,883.41 1069187.34 278,614.09 449,159.92 341,413.33 1,012,060.18 295,297.47 216,762.71 500,000.00 827,215.61 207,590.88 119,624.73 500,000.00 940,760.65 423,117.94 517,642.71 293749.88 86,796.73 206,953.15 500,000.00 500,000.00 57.64 0.10 8.54 0.00 49.00 1,355,922.74 339,532.36 106,096.70 216,018.60 694,275.08 425,718.64 425,718.64 461,133.88 461,133.88 580,611.74 0.00 80,611.74 500,000.00 56,540.05 60.00 60.00 11.20 11.20 56,540.05 491,714.81 491,714.81 160,355.70 160,355.70 9,565,807.72 Avance 83.92% 100.00% 59.93% 49.83% 70.00% 70.00% 100.00% 20.00% 70.46% 72.25% 100.12% 30.00% 9.55% 4.57% 20.00% 7.95% 24.28% 30.00% 30.00% 20.54% 36.00% 39.26% 33.33% 80.98% 100.00% 73.01% 3.71% 3.71% 34.83% 0.18% 65.02% 89.96% 30.00% 0.06% 0.06% 1.62% 1.62% 18.67% 100.00% 5.56% 73.52% 73.52% 20.00% 20.00% 100.00% 100.00% 34.93%

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Para 2006, en lo que se refiere al avance rutinario de la red vial departamental, de acuerdo a informacin provista por el PVD, se ha cumplido con el 100% de las actividades programadas.
CUADRO 48. Mantenimiento Rutinario red vial departamental 2006 PVD
DEPARTAMENTO Cajamarca Cusco Huancavelica Junn TOTAL PROGRAMACION FSICA (KM.) 19.14 22.25 37.38 6.00 84.77 PROGRAMACION FINANCIERA (S/.) 46,897.90 54,512.50 91,581.00 14,700.00 207,691.40 Avance (%) 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00

Entretanto, de los 576.5 km de la red departamental programados para recibir mantenimiento peridico, se avanz, en general, 65%. Los departamentos donde ms se avanz fueron Lima (100%), Ancash (98%), Madre de Dios (91.5%) y Cusco (90.8%).Los departamentos donde menos avance logr ejecutarse fueron San Martn (25.6%) Cajamarca (27%) y Piura (30%). Cabe resaltar que en el resto de casos, el avance fue inferior al 60%.
CUADRO 49. Mantenimiento Peridico red vial departamental 2006 PVD
DEPARTAMENTO Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Cajamarca Cusco Ica La Libertad Lima Madre de Dios Piura San Martn TOTAL PROGRAMACION FSICA (KM.) 20.00 65.00 65.00 65.00 65.00 65.00 50.00 65.00 21.51 15.00 15.00 65.00 576.51 PROGRAMACION FINANCIERA (S/.) 310,041.00 1,007,633.25 1,007,633.25 1,007,633.25 1,007,633.25 1,007,633.25 775,102.50 1,007,633.25 333,449.10 232,530.75 232,530.75 1,007,633.25 8,937,086.85 Avance Fsico (%) 56.50 97.65 55.34 57.75 27.02 90.77 48.48 54.96 100.00 91.46 30.00 25.60 64.54

Asimismo, para el 2006 se programaron 438.24 Km. de la red vial vecinal para mantenimiento peridico. El avance en estas obras estuvo alrededor de 74%, de acuerdo a datos del PVD. Los departamentos donde ms se avanz fueron Apurimac (125%), Huancavelica (96%) y Puno (81%). Los departamentos donde se avanz menos fueron Junn (20%), Ayacucho (22%) y Cajamarca (31%).

84

CUADRO 50. Mantenimiento Peridico red vial vecinal 2006 PVD

DEPARTAMENTO Ancash Apurimac Ayacucho Cajamarca Huancavelica Junn Puno TOTAL PROGRAMACION FSICA (KM.) 59.54 83.00 62.62 44.10 74.62 42.05 72.32 438.24 PROGRAMACION FINANCIERA (S/.) 1,194,707.10 1,085,415.08 751,582.23 565,289.31 706,621.07 594,381.50 493,235.84 5,391,232.13 Avance (%) 89.10 125.08 22.04 31.25 96.22 20.31 81.59 73.88

En lo que se refiere al mantenimiento rutinario de la red vial vecinal, en el 2006 se programaron 9,307 km. De acuerdo a los datos provistos por el PVD, se avanz aproximadamente 79%. Los departamentos con tasas de avance ms altas son Madre de Dios (100%), Ayacucho (91%) y Cajamarca (91%). El departamento con la tasa de avance ms baja es San Martn (48%). El resto de departamentos se ubica entre el 70 y el 80% de avance.
CUADRO 51. Mantenimiento Rutinario red vial vecinal 2006 PVD
DEPARTAMENTO Ancash Apurimac Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Hunuco Junin La Libertad Madre de Dios Pasco Piura Puno San Martin TOTAL PROGRAMACION FSICA (KM.) 1,216.94 933.56 842.07 1,254.19 971.84 761.92 941.63 658.54 24.80 53.97 320.58 18.40 624.91 683.92 9,307.27 PROGRAMACION FINANCIERA (S/.) 2,877,500 2,247,787 2,022,641 2,970,918 2,132,027 1,843,393 2,440,060 1,722,233 20,088 156,470 882,459 4,968 1,373,392 2,376,498 23,070,434 Avance Fsico (%) 80 80 91 91 74 82 75 82 n.d 100 79 n.d 71 48 79

Gobiernos Regionales. En este caso, se ha recolectado slo informacin cualitativa relevante respecto al avance de las obras de mantenimiento peridico y rutinario a travs de entrevistas. Gobierno Regional de Ancash La informacin que se ha podido recolectar del Gobierno Regional de Ancash ha sido bastante escasa. Se inform que, en setiembre de 2007, el MTC aprob un nuevo clasificador de carreteras y caminos, calificando 15 tramos como departamentales. Estos 15 tramos no necesariamente estn en la fase de mantenimiento (i.e. tramos no liquidados). De esos 15 tramos, slo 5 estn a cargo de la Direccin Regional de Transportes. De ellos, 4 reciben mantenimiento rutinario, a saber, i) Santa Ana-Huaylas; ii) Yurallaco-Llamellin-Mirgas; 85

iii) Huambayo-Pamprona-Caraz; y, iv) Huari-San Luis. El tramo restante recibe mantenimiento peridico: San Diego. El MEF le transfiri al GRAN la suma de 300 mil soles para dar mantenimiento a 3 tramos en el marco de PPR; sin embargo, los entrevistados sealan que cada tramo requiere entre 180 y 200 mil soles. Los tramos son: Caraz-Pamparomas, Yurayaco-LLamellin y Huari-San Luis. Los recursos fueron transferidos en 2007 y 2008, e ingresaron al presupuesto de la Direccin en enero. Los entrevistados manifestaron que no tienen claridad si contaran con estos recursos los siguientes aos. Asimismo, el MEF tambin transfiri por Decreto Supremo la suma de 1,540,000 soles para el tramo Empalme R1N (Chimbote) - Huaylas Empalme R3N (San Diego). Los entrevistados entienden que en 2008 el MEF habra transferido una suma similar sin embargo desconocen dnde estaran esos recursos. Cabe sealar adems que hasta la fecha no se han utilizado recursos del canon para dar mantenimiento a las carreteras, presumiblemente porque esos dineros deben destinarse a proyectos de inversin y no al gasto corriente. En lo referente a la utilizacin de indicadores, se utilizan dos tipos de formatos uno mensual para la Direccin y uno trimestral para el MEF. Como indicador de seguimiento se emplea el nmero de kilmetros mantenido (consistente con lo propuesto en esta Evaluacin, lo cual genera posibilidades para futuras sistematizaciones en el mbito del PPE). Para realizar las tareas de supervisin, se pide apoyo a los IVP de las Municipalidades, puesto que no cuentan con recursos para supervisin. Los recursos transferidos (300 mil) no financian la supervisin (arguyen que como mnimo necesitan: movilidad, combustible, chofer y cmara fotogrfica). Cuando se ejecuten los recursos, stos se registraran en el SIAF bajo la partida 39. Gobierno Regional de Arequipa Segn las entrevistas mantenidas con actores involucrados en las actividades de infraestructura, el cambio de gobierno regional las actividades de mantenimiento de la red vial departamental han sufrido importantes demoras. EL PVD trabaj de manera conjunta con el GR anterior para crear una agenda que permitiera el cumplimiento del PVDP. Sin embargo, se arguye que el nuevo Gobierno Regional no retom el tema con la misma energa. Esta descripcin de la situacin coincide con las declaraciones de miembros del propio Gobierno Regional de Arequipa. En lo que se refiere a la red vial departamental, por ejemplo, el GRAR ha decidido que su prioridad ser realizar actividades de mejoramiento y construccin por sobre las actividades de mantenimiento, tanto rutinario como peridico. Como se ha mencionado anteriormente en este informe, no realizar mantenimiento rutinario a un tramo es una decisin ineficiente desde el punto de vista de la optimizacin del gasto. Adems este cambio de agenda implicara que no se sigan las prioridades en infraestructura vial contenidas en el PVDP. Segn la informacin recogida, el GRAR preferira asfaltar las carreteras afirmadas en lugar de realizarles mantenimiento. Esto, sin embargo, est en conflicto con directivas del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) que, de acuerdo a los entrevistados en el GRAR, no permite que carreteras afirmadas sean asfaltadas. Sin embargo, se estara insistiendo para que el MEF otorgue esas autorizaciones. En lnea con estas decisiones, en 2008 el GRAR no tiene previsto realizar mantenimiento rutinario a la red, a excepcin de aquellos tramos que hayan sido pedidos especficamente por el MEF. Por ejemplo, el GRAR tiene proyectado asfaltar un tramo de carretera de Chuquibamba a 86

Costanera, pero hay un tramo de 34 km (Chuquibamba-Rhata) al que se le est realizando obras de mantenimiento por orden especfica del MEF. Sobre las actividades de mantenimiento de la red vial vecinal, vale la pena recordar que Arequipa realiz una piloto para trabajar con el nuevo esquema del PVD, por el que PVD ya no ejecuta las obras, sino que slo supervisa y asesora las obras que son ejecutadas por las municipalidades provinciales y distritales. Segn el coordinador zonal de PVD, en general no existen problemas en las actividades propias de mantenimiento de la red vecinal. Sin embargo, cada vez que hay elecciones y se eligen nuevos alcaldes hay paralizaciones y retrasos en la ejecucin de actividades. Un punto sensible parece ser la direccin de los Institutos Viales Participativos (IVP) que es cambiada cada vez que hay elecciones. Esto, segn declara el coordinador zonal del PVD en la regin, motiva a que nuevamente tengan que realizarse trabajos de informacin y de difusin sobre el trabajo coordinado del IVP con el PVD. Al nivel ms general, un punto importante que surgi en todas las entrevistas es que las normas y procedimientos que deben seguirse para realizar compras de insumos, reparaciones, y adquisiciones en general, son muy engorrosos y su estricto cumplimiento genera demoras. Gobierno Regional de La Libertad Segn informacin proporcionada en Lima, La Libertad es la regin con menor tasa de ejecucin de mantenimiento peridico en 2007. Slo se ha ejecutado 0.06% del presupuesto (ver cuadros 46 y 47). Los entrevistados sealan que hasta 2007 en la regin no se haban realizado actividades de mantenimiento. Como se mencion con anterioridad, con la creacin del GRLL se form una gerencia de obras que asumi la responsabilidad de la ejecucin de todas las obras de infraestructura, la cual absorbi al programa de conservacin que funcionaba en la GRTC y el monto asignado a mantenimiento se diluy dentro del presupuesto general de obras del GRLL. Con el pasar del tiempo y debido a reformas posteriores las actividades de mantenimiento fueron desapareciendo. En 2007 asumi un nuevo Gobierno Regional y algunas actividades de mantenimiento han sido retomadas, entre ellas las siguientes: 2007: Mantenimiento peridico del tramo Sauzal-Desvo Casca, parte de la carretera Chicama-Sauzal (34 km.). Esta actividad se realiz por encargo del GRLL. Como se mencion, el GRLL no realiza ninguna actividad de mantenimiento, sino que orienta sus esfuerzos al mejoramiento y construccin de infraestructura. Al entrar el nuevo GRLL, encarg esta actividad de mantenimiento a la GRTC. Para ello le transfiri S/.800,000 de dinero proveniente del Canon. Para realizar esta obra, la GRTC recibi un expediente tcnico ya realizado por el GRLL y ejecut las obras restringindose a los parmetros establecidos en el expediente. La ejecucin estuvo a cargo de la propia GRTC, no fue encargada a alguna empresa o contraparte privada. . En esta obra, la meta fsica se cumpli, pero no en la fecha prevista. Hubo un retraso de 2 meses, la obra fue terminada en febrero en lugar de diciembre. A manera de aproximacin, en 2007 se habra ejecutado slo un 60% de la obra. 87

2007-2008 Puente Pallar Chagual Tayabamba Esta obra se consider para 2007, pero a excepcin de algunos estudios iniciales se ha comenzado a ejecutar en 2008. Ello explicara el poco avance en la ejecucin de las metas en las actividades de mantenimiento peridico durante 2007 que se observa en el cuadro 47.

2008: Mantenimiento Peridico tramo Alaska-Alto Togama en la zona de Tayabamba (85 k.m). Esta obra tambin ha sido encargada por el GRLL para ser realizada durante 2008, y a la fecha de esta Evaluacin slo se haba reformulado el expediente tcnico. Aunque la GRTC recibi un expediente tcnico, consider que ste no estaba actualizado, puesto que se haba realizado de manera anterior a una temporada de fuertes lluvias. Por ello, en coordinacin con el GRLL, la GRTC ha dedicado los primeros meses de trabajo a actualizar el expediente tcnico. Segn declaran los funcionarios de la gerencia, el nuevo expediente contempla metas ms ambiciosas y un trabajo de mantenimiento peridico ms extenso. La obra tiene un presupuesto de S/. 1541,000.

2.3 Desempeo del PPE a nivel de Propsito Provas Nacional. Con los datos del inventario vial calificado elaborado por TNM durante 2005 y el inventario vial calificado realizado por la Unidad de Gestin de Carreteras durante 2006, se realizan dos ejercicios para observar la evolucin de la calidad de la red vial, verificando las intervenciones programadas y al trfico soportado. Para el primer ensayo, se escoge la Ruta Transversal N 008, Tramo Ciudad de Dios Cajamarca, en el cual solamente se realizaron trabajos de conservacin rutinaria entre las dos mediciones. Dicho tramo en la lectura de 2005 presentaba los siguientes datos, donde las barras muestran las frecuencias de diversos valores de IRI para tramos de 1 km:

Ruta008 2005
35 30 25 20 15 10 5 0 Frecuencia

El IRI promedio del tramo de un longitud total de 176 km. marcaba 4.83 m/km, lo que indica que el asfalto de la carretera se encontraba ingresando a un perodo acelerado de deterioro (Fase C1 del Grfico N 10). El mximo valor de IRI encontrado en dicho tramo fue de 8.61 m/km. con una desviacin estndar de 1.41 m/km.

88

El trfico soportado en esa carretera va desde 1,330 vehculos por da cerca de la carretera longitudinal de la costa, en la parte central baja hasta 880 vehculos por da y al llegar a la ciudad de Cajamarca, nuevamente se incrementa a 1,230 vehculos por da. Ver mapa adjunto.
GRFICO N 25. Trfico en la Ruta 008 Tramo Ciudad de Dios (empalme Ruta 01N Cajamarca)

La medicin de 2006 present los siguientes datos:

Ruta008 2006
90 80 70 60 50 40 30 20 10 0

Frecuencia

10.49

11.54

12.60

13.66

14.71

15.77

Ntese que la distribucin de las frecuencias se ha movido hacia niveles mayores a 4,15 m/km. El IRI promedio para el tramo en 2006 se increment de 6.05 m/km, el mximo valor esta vez result ser 17.35 m/km. con una desviacin estndar de 2.56 m/km. Los trabajos de conservacin peridica recin se han programado para 2008; si dichos trabajos se hubieran programado en 2005 despus de la primera lectura y de la evidencia de que la carretera se estaba deteriorando, los costos de conservacin peridica no hubieran sido tan elevados como los programados actualmente. El segundo anlisis se realiza para la Ruta Panamericana 001S, en una extensin de 1,191 km, que parte del puente Santa Anita en Lima y llega a la Concordia en Tacna, la cual si tuvo trabajos de conservacin peridica en algunos de sus tramos y tambin tuvo mantenimiento rutinario. 89

16.83

2.04

3.09

4.15

5.21

6.26

7.32

8.38

9.43

La primera lectura presenta los siguientes datos:

R u ta001S 2005
200 180 160 140 120 100 80 60 40 20 0

Fr e c u e n c ia

7 8 . 0

9 2 . 1

1 7 . 1

3 1 . 2

5 5 . 2

7 9 . 2

9 3 . 3

1 8 . 3

3 2 . 4

6 6 . 4

8 0 . 5

0 5 . 5

2 9 . 5

4 3 . 6

6 7 . 6

8 1 . 7

0 6 . 7

. . . r o y a m y

Se trata de una carretera en muy buen estado con un IRI promedio de 2.01 m/km, con una desviacin estndar de 0.71 m/km y un valor mximo medido de 8.02 m/km. El trafico soportado por esa carretera es muy elevado en las cercanas de Lima, cerca de 9,000 vehculos por da, y va disminuyendo conforme se aleja de Lima, llegando a 3,500 en las inmediaciones de Ica, ms al sur disminuye considerablemente hasta 700 vehculos por da, en las inmediaciones de la costa de Arequipa nuevamente llega a 3,000 vehculos por da y al llegar a Tacna tiene 2,300 vehculos (ver Mapa siguiente).
GRFICO N 26. Trfico en la Ruta 001S

Los datos de las mediciones realizadas el 2006, presentan la siguiente tendencia: 90

El valor de IRI promedio es en este caso 2.09 m/km, con una desviacin estandar de 0.87 m/km, y el valor mximo registrado es de 10.43 m/km. Realizando anlisis similar para las dems rutas con la informacin del relevamiento del ao 2005 y 2006 disponible se obtienen los siguientes resultados:

91

Evolucin de la Ruta 001N

RUTA001N
600 500 400 300 200 100 0
0.69 1.14 1.60 2.06 2.52 2.97 3.43 3.89 4.35 4.81 5.26 5.72 6.18 6.64 7.10 7.55 8.01 8.47 8.93

RUTA001N
200
Frecuencia

Frecuencia

150 100 50 0
0.88 1.32 1.77 2.22 2.67 3.12 3.56 4.01 4.46 4.91 5.36 5.80 6.25 6.70 7.15 7.60

Frecuencia

Frecuencia

Clase

Clase

Ao 2005 Promedio 1.84 SD 0.77 Cuartil0.5 1.69 Min 0.69 Max 9.16 Tramos 5590 Km 1118

Ao 2006 Promedio 1.92 SD 0.65 Cuartil0.5 1.82 Min 0.88 Max 7.82 Tramos 975 Km 975

Sedeterioro4.15%

Evolucin de la Ruta 002

RUTAS002y002A
80 150

RUTAS002y002A
Frecuencia
100 50 0

Frecuencia

60 40 20 0 Frecuencia

Clase

Ao 2005 Promedio 2.60 SD 2.99 Cuartil0.5 2.01 Min 1.29 Max 27.18 Tramos 76 Km 76

Evolucin de la Ruta 003N

RUTA003N
120 100 80 60 40 20 0

Frecuencia

Clase

1 # # # # # # # # # # # # 9 3 3 4 2 5 0 2 1

0.80 1.57 2.34 3.11 3.88 4.65 5.42 6.19 6.96 7.73 8.50 9.27 10.04 10.81 11.58 12.34 13.11 13.88 14.65 15.42 ymayor...

600 500 400 300 200 100 0

Frecuencia

Frecuencia

0.70 1.35 2.00 2.65 3.30 3.95 4.60 5.25 5.90 6.55 7.20 7.85 8.50 9.15 9.79 10.44 11.09 11.74 12.39 ymayor...
Clase

Frecuencia

Ao 2006 Promedio 1.94 SD 1.22 Cuartil0.5 1.54 Min 0.70 Max 13.04 Tramos 374 Km 74.8

Mejor25.28%

RUTA003N

Frecuencia

Clase

Ao 2005 Promedio 2.89 SD 1.76 Cuartil0.5 2.47 Min 0.80 Max 16.19 Tramos 406 Km 406

Ao Promedio SD Cuartil0.5 Min Max Tramos Km

2006 3.60 2.96 2.73 0.63 34.48 2016 403.2

Sedeterior24.63%

92

Evolucin de la Ruta 003S

RUTA003S
250

Frecuencia

150 100 50 0 Frecuencia

Frecuencia

200

Clase

1 # # # # # # # # # # # # # # # # # # # # #

RUTA003S
600 500 400 300 200 100 0

Frecuencia

0.95

2.13

3.30

4.48

5.65

6.83

8.00

9.18

10.35

11.52

12.70

13.87

15.05

16.22

17.40

Ao 2005 Promedio 3.19 SD 2.08 Cuartil0. 2.48 Min 0.95 Max 17.99 Tramos 884 Km 884

Evolucin de la Ruta 004

RUTA004Ay004C
200

100 50 0 Frecuencia

Frecuencia

150

Clase

Clas uencia 1 # # # # # # # # # # # 5 # 9 4 6 3 3 2 6 4

1400 1200 1000 800 600 400 200 0

Frecuencia

0.77 1.75 2.73 3.71 4.69 5.67 6.66 7.64 8.62 9.60 10.58 11.56 12.54 13.52 14.51 15.49 16.47 17.45
Clase

Ao 2006 Promedio 3.23 SD 2.02 Cuartil0. 2.55 Min 0.77 Max 17.70 Tramos 4880 Km 976

Sedeterior1.33%

RUTA004Ay004C

Frecuencia

Ao 2005 Promedio 2.13 SD 1.21 Cuartil0.5 1.78 Min 0.78 Max 10.05 Tramos 621 Km 621

Evolucin de la Ruta 006

RUTA006A
35 30 25 20 15 10 5 0

Clase

Ao 2005 Promedio 8.29 SD 2.50 Cuartil0.5 7.54 Min 3.55 Max 15.79 Tramos 67 Km 67

# 3 0 3 0 ym 3

93

0.84 2.14 3.45 4.75 6.05 7.35 8.65 9.96 11.26 12.56 13.86 15.16 16.47 17.77 19.07 20.37 21.67 22.98 ymayor...
Clase

Frecuencia

Clas cuencia 1 # 6 4 2 5 3 7 5 7 # 3 3

300 250 200 150 100 50 0

Frecuencia

Frecuencia

0.67 2.42 4.17 5.91 7.66 9.41 11.15 12.90 14.65 16.39 18.14 19.89 21.63 23.38 25.13 26.87 28.62 30.37 32.11
Clase

Ao Promedio SD Cuartil0.5 Min Max Tramos Km

2006 2.23 1.96 1.71 0.67 32.69 3098 619.6

Sedeterior4.99%

RUTA006A

Frecuencia

Ao 2006 Promedio 3.62 SD 5.20 Cuartil0.5 1.21 Min 0.84 Max 24.28 Tramos 332 Km 66.4

Mejor56.31%

Evolucin de la Ruta 008

RUTA008
35 30 25 20 15 10 5 0

Frecuencia

Clase

Clase cuencia # 1 # 28 # 63 # 67 # 80 # 70 # 75 # 65 # 68 # 55 # 54 # 57 # 42 # 34 # 27 # 30 # 18 # 16 # 6 # 3 # 6 # 6

RUTA008
100

Frecuencia

Frecuencia

80 60 40 20 0 Frecuencia

Clase

Ao 2005 Promedio 4.83 SD 1.41 Cuartil0.5 4.75 Min 2.39 Max 8.61 Tramos 176 Km 176

Ao 2006 Promedio 6.05 SD 2.56 Cuartil0.5 5.66 Min 2.04 Max 17.35 Tramos 882 Km 176.4

Sedeterior25.30%

Evolucin de la Ruta 010

RUTA10A
20

Frecuencia

10 5 0 Frecuencia

Frecuencia

15

Clase

Clasuencia 1 # # # # # # # # # # # 4 4 3 1 1 0 1 ym1

RUTA10A
80 70 60 50 40 30 20 10 0

Frecuencia

Ao 2005 Promedio 3.45 SD 1.04 Cuartil0.5 3.38 Min 1.82 Max 6.24 Tramos 75 Km 75

Evolucin de la Ruta 012

RUTA012
20

Frecuencia

15 10 5 0 2.14 3.4 4.66 Clase 5.92 ymayor... Frecuencia

Clase cuencia # 1 # 61 # 33 # 9 # 7 # 2 # 0 # 2 # 1 # 0 ym 2

70 60 50 40 30 20 10 0

Frecuencia

1.48 1.98 2.49 2.99 3.50 4.00 4.51 5.01 5.52 6.02 6.52 7.03 7.53 8.04 8.54 9.05 9.55 10.06 10.56 ymayor...
Clase

Ao 2006 Promedio 3.89 SD 1.55 Cuartil0.5 3.58 Min 1.48 Max 11.07 Tramos 372 Km 74.4

Sedeterior12.82%

RUTA012

Frecuencia

Clase

Ao 2005 Promedio 3.07 SD 1.11 Cuartil0.5 2.76 Min 2.14 Max 7.18 Tramos 24 Km 24

Ao 2006 Promedio 3.23 SD 1.54 Cuartil0.5 2.71 Min 1.82 Max 11.11 Tramos 118 Km 23.6

Sedeterior5.04%

94

Evolucin de la Ruta 014

RUTA014Y014A
40 35 30 25 20 15 10 5 0

Frecuencia

Clase

Clasuencia 1 8 # # # # # # # # # # # # # # # # # # 8 #

RUTA014Y014A
80 70 60 50 40 30 20 10 0

Frecuencia

Frecuencia

Frecuencia

Clase

Ao 2005 Promedio 3.60 SD 0.98 Cuartil0.5 3.59 Min 1.92 Max 8.92 Tramos 152 Km 152

Ao Promedio SD Cuartil0.5 Min Max Tramos Km

2006 3.88 1.24 3.69 1.67 8.28 750 150

Sedeterior7.80%

Evolucin de la Ruta 016

RUTA016
70 60 50 40 30 20 10 0

Frecuencia

Clase

Clase cuencia 1 # # # # # # # # # # # # 3 0 1 2 2 0 2 1 1

RUTA016
250

Frecuencia

Frecuencia

200 150 100 50 0 Frecuencia

10.93

12.03

13.12

14.22

15.32

16.41

Clase

16 016A 016B Ao 2005 Promedio 3.46 4.42 5.50 3.10 SD 1.90 Cuartil0.5 2.96 Min 1.41 Max 13.40 Tramos 189 50 2 137 Km 189 50 2 137

16 Ao 2006 Promedio 3.43 SD 2.20 Cuartil0.5 2.85 Min 1.07 Max 18.06 Tramos 1015 Km 203 4.64

016A 4.69

17.51

1.07

2.17

3.26

4.36

5.45

6.55

7.65

8.74

9.84

016B 2.86

Mejor1.03%

238.00 47.6

81.00 16.2

696 139.2

Evolucin de la Ruta 018

RUTA018
20

Clas encia u
40 35 30 25 20 15 10 5 0

RUTA018
Frecuencia

Frecuencia

15 10 5 Frecuencia 0

Frecuencia

Clase

Ao 2005 Promedio 6.74 SD 2.21 Cuartil0.5 7.33 Min 2.71 Max 10.66 Tramos 81 Km 81

95

1.78 2.32 2.87 3.41 3.96 4.51 5.05 5.60 6.15 6.69 7.24 7.78 8.33 8.88 9.42 9.97 10.51 11.06 11.61 12.15 ymayor...
Clase

Ao 2006 Promedio 6.94 SD 2.51 Cuartil0.5 7.13 Min 1.78 Max 12.70 Tramos 400 Km 80

Sedeterior2.98%

Evolucin de la Ruta 020

RUTA020
120 100 80 60 40 20 0

Clas uencia
300 250 200 150 100 50 0

RUTA020
Frecuencia

Frecuencia

Frecuencia

Frecuencia

10.67

11.55

12.42

13.29

14.17

ymayor...

1.07

1.94

2.81

3.69

4.56

5.43

6.31

7.18

8.05

8.93

9.80

Clase

Ao 2005 Promedio 2.82 SD 2.00 Cuartil0.5 2.16 Min 1.07 Max 15.04 Tramos 261 Km 261

Evolucin de la Ruta 022

RUTA022
12 10

Clas uencia
50

Frecuencia

8 6 4 2 0 1.92 2.35 2.78 3.21 Clase 3.64 4.07 y mayor... Frecuencia

Frecuencia

40 30 20 10 0 Frecuencia

Ao Promedio SD Cuartil0.5 Min Max Tramos Km

2005 2.88 0.66 2.83 1.92 4.50 40 40

Evolucin de la Ruta 024

RUTA024
100 80 60 40 20 0

Clas uencia
350 300 250 200 150 100 50 0

Frecuencia

Frecuencia

Frecuencia

0.90 1.41 1.91 2.42 2.93 3.43 3.94 4.44 4.95 5.46 5.96 6.47 6.97 7.48 7.98 8.49 9.00 9.50
Clase

Ao 2006 Promedio 2.32 SD 1.47 Cuartil0.5 1.75 Min 0.90 Max 9.76 Tramos 1264 Km 252.8

Mejor17.84%

RUTA022

Clase

Ao 2006 Promedio 3.12 SD 1.14 Cuartil0.5 2.86 Min 1.36 Max 7.91 Tramos 215 Km 43

Sedeterior8.41%

RUTA024

Frecuencia

0.92 1.24 1.56 1.88 2.20 2.52 2.84 3.16 3.48 3.80 4.12 4.44 4.76 5.08 5.40 5.72 6.04 6.36 6.68 ymayor...

10.07

10.84

Clase

Clase

Ao Promedio SD Cuartil0.5 Min Max Tramos Km

24 024A 2005 2.09 3.88 1.89 0.93 1.82 0.92 7.00 368 37 331 368 37 331

24 Ao Promedio SD Cuartil0.5 Min Max Tramos Km 2006 2.30 1.21 1.94 0.76 12.13 1967 393.4 4.16

11.62

0.76

1.54

2.31

3.09

3.86

4.64

5.41

6.19

6.96

7.74

8.52

9.29

024A 2.09 Sedeterior10.10%

024B 2.13

197 39.4

1655 331

115 23

96

Evolucin de la Ruta 026

RUTA026
200 180 160 140 120 100 80 60 40 20 0

Clas encia u
250 200 150 Frecuencia 100 50

RUTA026

Frecuencia

0.85 1.73 2.62 3.51 4.39 5.28 6.16 7.05 7.93 8.82 9.71 10.59 11.48 12.36 13.25 14.13 15.02 15.91 16.79 17.68 18.56 19.45 ymayor...

10.51

11.21

Ao 2005 Promedio 2.68 SD 1.82 Cuartil0.5 2.07 Min 0.85 Max 20.33 Tramos 484 Km 484

Ao 2006 Promedio 2.93 SD 1.72 Cuartil0. 2.38 Min 0.67 Max 12.15 Tramos 2405 Km 481

Sedeterioro9.13%

Evolucin de la Ruta 030

RUTA030
200

Clas encia u
350 300 250 200 150 100 50 0

RUTA030
Frecuencia

Frecuencia

150 100 50 0 Frecuencia

11.91

0.67

1.37

2.07

2.77

3.48

4.18

4.88

5.59

6.29

6.99

7.70

8.40

9.10

9.80

Frecuencia

0.98 1.70 2.41 3.13 3.85 4.56 5.28 6.00 6.71 7.43 8.15 8.86 9.58 10.30 11.01 11.73 12.45 13.16 13.88 ymayor...

Clase

30 30A 30B Ao 2005 Promedio 2.16 1.68 2.19 2.96 SD 1.41 Cuartil0.5 1.80 Min 0.98 Max 14.60 Tramos 385 58.00 300.00 28.00 Km 385 58 300 28

Evolucin de la Ruta 032

RUTA032
30 25 20 15 10 5 0

Clas uencia
150

Frecuencia

Frecuencia

100 50 Frecuencia 0

Frecuencia

Clase

Ao 2005 4.02 Promedio SD 1.30 Cuartil0. 3.66 Min 2.17 Max 8.16 Tramos 97 Km 97

97

0.67 1.36 2.05 2.73 3.42 4.11 4.80 5.49 6.18 6.87 7.55 8.24 8.93 9.62 10.31 11.00 11.68 12.37 13.06 13.75 ymayor...
Clase

Ao Promedio SD Cuartil0.5 Min Max Tramos Km

30A 30B 30C 2006 2.48 2.38 3.52 3.30 1.45 2.06 Sedeterior14.54% 0.67 14.44 1645 1490.00 133.00 24.00 329 298 26.6 4.8

RUTA032

Clase

Ao 2006 Promedio 3.84 SD 1.64 Cuartil0. 3.37 Min 1.56 Max 16.62 Tramos 483 Km 96.6

Mejor4.61%

Evolucin de la Ruta 034

RUTA034
70 60 50 40 30 20 10 0

Clas uencia
300 250 200 150 100 50 0

RUTA034

Frecuencia

Frecuencia

Frecuencia

Frecuencia

0.87 1.09 1.31 1.53 1.75 1.97 2.19 2.41 2.63 2.85 3.07 3.30 3.52 3.74 3.96 4.18 4.40 4.62 ymayor...

Clase

Ao 2005 Promedio 1.98 SD 0.88 Cuartil0.5 1.69 Min 0.87 Max 4.84 Tramos 352 Km 352

Evolucin de la Ruta 038

RUTA038
40 35 30 25 20 15 10 5 0

Clas encia u
200

Frecuencia

Frecuencia

150 100 50 0 Frecuencia

Frecuencia

1.17

2.45

3.72

5.00

6.27

7.55

8.83

10.10

11.38

12.66

13.93

15.21

16.48

17.76

19.04

20.31

Clase

Clase

Ao 2005 Promedio 2.34 SD 1.22 Cuartil0.5 1.98 Min 1.43 Max 6.97 Tramos 51 Km 51

Ao 2006 Promedio 2.50 SD 2.00 Cuartil0.5 1.95 Min 1.17 Max 21.59 Tramos 260 Km 52

Sedeterior7.18%

En resumen, de los 8,084 km. de carreteras asfaltadas relevados en 2005, los cuales en promedio presentan un IRI promedio de 2.65 m/km, se habran deteriorado en 1.28%, frente a los 8,148 km. relevados durante 2006, cuya lectura arroja un promedio de 2.69 m/km. Entre las carreteras con mayor deterioro figuran las rutas 003N, 008, 010, 024, 026, 030 y 034. Las carreteras que tuvieron impactos significativos de mejora, corresponden a aquellas donde se realizaron trabajos de rehabilitacin, como es el caso de la Ruta 006 en el tramo Chiclayo Chongoyape y de la Ruta 020 con la obras de rehabilitacin de la carretera central financiadas con el contrato de prstamo PE-22 del JBIC.

98

ymayor...

0.78 1.19 1.60 2.01 2.42 2.83 3.24 3.65 4.06 4.47 4.88 5.29 5.70 6.11 6.52 6.93 7.34 7.75 8.16 8.57 8.98
Clase

Ao 2006 Promedio 2.17 SD 1.13 Cuartil0.5 1.76 Min 0.78 Max 9.18 Tramos 1760 Km 352

Sedeterior9.52%

RUTA038

Evolucin de la Red Nacional Asfaltada en conjunto

REDTOTAL
2500 2000

Clas uencia
4000 3500 3000

REDTOTAL

Frecuencia

Frecuencia

1500 1000 Frecuencia 500 0

2500 2000 1500 1000 500 0 Frecuencia

0.78 3.11 5.45 7.78 10.11 12.44 14.78 17.11 19.44 21.78 24.11 26.44 28.77 31.11 33.44 35.77 38.10 40.44

Clase

Ao 2005 Promedio 2.65 SD 1.78 Cuartil0.5 2.11 Min 0.78 Max 42.30 Tramos 8082 Km 8082

Provas Descentralizado. En general, el seguimiento y las evaluaciones que se han llevado a cabo de los programas de PVD muestra que el programa ha tenido efectos positivos en indicadores de transitabilidad de las carreteras. Por ejemplo, como se ver ms adelante, el tiempo de recorrido promedio entre el punto inicial y el punto final de un tramo promedio representativo pas de 101 a 69 minutos entre 2004 y 2006. Se calcula que de esta disminucin, aproximadamente 28 minutos corresponden a las actividades del Programa. En el cuadro siguiente se presenta la los cambios que se han dado en algunos indicadores medidos para el Informe de Terminacin de Proyecto del PVD, utilizando la informacin disponible hasta el momento de la escritura de este informe. El cuadro presenta una columna que clasifica a los indicadores segn el rea temtica al que corresponden (transporte, ingresos, empleo, educacin, salud, etc.). Asimismo presenta una columna que seala los criterios de evaluacin a los que cada indicador responde (eficacia, eficiencia, sostenimiento, etc). Tambin presenta, una columna que seala la meta esperada para el indicador, o al menos el sentido en el que el indicador debera cambiar en el tiempo. Se presentan dos mediciones. La primera es una medicin del valor de los indicadores tomada en 2004 de una muestra de comunidades que viven cerca a carreteras que fueron conservadas a partir de 2005 y de las carreteras en s mismas (Tratados 2004). La segunda (Impacto 2006) presenta la magnitud del cambio en los indicadores entre 2004 y 2006 que puede ser atribuida a las actividades de conservacin de las mismas. La informacin para calcular esta columna se recogi en 2006.

99

0.63 2.31 3.99 5.68 7.36 9.05 10.73 12.42 14.10 15.78 17.47 19.15 20.84 22.52 24.20 25.89 27.57 29.26 30.94 32.63 34.31
Clase

Ao 2006 Promedio 2.69 SD 1.88 Cuartil0.5 2.09 Min 0.63 Max 34.48 Tramos 40741 Km 8148.2

Sedeterior1.28%

CUADRO 52. Evaluacin del Programa de Caminos Rurales - Indicadores

rea Indicadores de impacto Tiempo de recorrido promedio en tramo (minuto) Transporte Velocidad recorrido del tramo (km/hr) Numero de meses que los caminos se cierran Ingreso mensual (S/.) Ingresos Ingreso mensual familiar per capita (S/.) Trabajador dependiente (%) Trabajador independiente (%) No trabaja (%) Empleo Empleado pblico (%) Empleado privado (%) Trabajador familiar no remunerado (%) Tiempo de traslado al mercado en: Camina (min.) Acmila (min.) Auto/camin (min.) Combi/mnibus (min.) Nios entre 6 y 11 que reciben educacin Nios entre 12 y 18 que reciben educacin % de enfermos en familia Salud Criterio Eficacia Eficacia Eficacia Sostenimiento Sostenimiento Sostenimiento Sostenimiento Sostenimiento Sostenimiento Sostenimiento Sostenimiento Meta t<t-1 t>t-1 0 t>t-1 t>t-1 t>t-1 t>t-1 t<t-1 Tratados 2004 117.5 13.1 1.6 348.1 75.4 8.8 74.4 1.1 3.3 0.8 38.9 Impacto 2006 -35.8 6.7 0 17.8 7.2 0.5 0 0.3 1.1 0 0 Interpretacin Tiempo promedio se reduce en 35.8 min. La velocidad a la que se recorre un tramo aumento en 6.7 km/hr No hay cambio en el indicador Ingreso aumenta en S/. 17.8 soles, aunque no es significativo. Ingreso aumenta en S/. 7.2 per cpita Proporcin de encuestados que trabajan de manera dependiente decrece 0.5 puntos No hay cambio en el indicador No hay cambio en el indicador Proporcin de encuestados que trabajan como empleados pblicos aumenta 1 punto No hay cambio en el indicador No hay cambio en el indicador

Actividad productiva agropecuaria

Eficacia Eficacia Eficacia Eficacia Sostenimiento Sostenimiento Sostenimiento

t<t-1 t<t-2 t<t-3 t<t-4 t>t-1 t>t-1 t<t-1

63.3 140 113 81.2 93.9 81.3 36.3

-45.5 -3.7 -44 -52 1.4 4.2 -2.5

Educacin

% de enfermos entre 0 y 5 Sostenimiento t<t-1 47 -8.1 % atendidos por profesional de Sostenimiento t>t-1 50.7 0.3 No hay cambio en el indicador la familia % atendidos por profesional % disminuye en 4.8 puntos, pero no es Sostenimiento t>t-1 66.4 -4.8 entre 0 y 5 significativo. Fuente: GRADE (2007) Elaboracin de la evaluacin de impacto econmico, social, institucional, y ambienta, del Programa de Caminos Rurales. Informe Final.

Tiempo se recude en 45 minutos No hay cambio en el indicador Tiempo se reduce en 44 minutos Tiempo se reduce en 52 minutos % que recibe educacin aumenta en 1.4 puntos pero no es significativo. % que recibe educacin aumenta en 4.2 puntos % disminuye en 2.5 puntos, pero no es significativo. % disminuye en 8.1 puntos.

Como se observa, el mantenimiento realizado en los tramos tratados ha tenido efectos positivos en indicadores de transitabilidad: tanto el tiempo en recorrer un tramo como al velocidad a la que puede recorrerse han mejorado. Sin embargo no se han encontrado mejoras en cuanto al tiempo promedio que los tramos permanecen cerrados. Otro resultado que es verificado es que el empleo ha aumentado, especficamente el empleo dependiente en una institucin pblica. Ello puede ser resultado de la constitucin de microempresas de mantenimiento vial a cargo del mantenimiento de las vas que son contratadas por los IVP. Asimismo, en lo que se refiere la manera como el mantenimiento de carreteras ha impulsado las actividades productivas agropecuarias, se tiene que ste ha facilitado el acceso al mercado por diversos medios. El tiempo de traslado al mercado a pe, en auto/camin o en combi o minibs ha disminuido considerablemente.

100

En general, puede decirse que a nivel de propsito el mantenimiento de carreteras haba cumplido con sus metas y objetivos hacia 2006 17. Por otro lado, tanto para el caso del PTRD como para el caso del PCD, como parte de uno de los componentes del Programa, el mantenimiento y conservacin de carreteras se ha dejado en manos de terceros y son realizados por Microempresas de Mantenimiento Vial (MEMV). Segn datos del PVD, entre 2001 y 2007 se crearon no menos de 1,000 MEMV, tal como se puede observar en el cuadro siguiente:
CUADRO 53. MEMV creadas por Departamento, Km. Conservados y Costo 2001-2007, PVD
Departamento ANCASH 2001-2005 2006 APURIMAC 2001-2005 2006 2007 AREQUIPA 2001-2005 AYACUCHO 2001-2005 2006 CAJAMARCA 2001-2005 2006 2007 CUSCO 2001-2005 2006 2007 HUANCAVELICA 2001-2005 2006 2007 HUNUCO 2001-2005 2006 2007 JUNIN 2001-2005 2006 2007 MADRE DIOS 2001-2005 2006 PASCO 2001-2005 2006
17

N Microempresas 64 44 52 32 4 6 70 30 77 51 35 63 36 9 52 27 14 56 29 5 45 27 2 11 4 25 16

KM 1,473 973.00 1,313 750.00 65.28 158 1,733 770.39 1,677 1146.05 480.60 1,395 744.93 202.23 1,293 663.52 255.07 1,370 571.48 76.36 902 554.15 6.00 187 53.97 500 252.98

Costo Anual (S/.) 19840,351 2,346,732 16017,059 1,950,006 175,581 6526,576 19250,811 1,894,867 20603,333 2,810,366 1,130,123 20716,610 1,807,944 526,114 14296,189 1,729,639 674,030 22966,278 1,431,428 266,121 20022,110 1,421,919 16,212 4556,871 156,470 11569,755 719,761

La metodologa utilizada para calcular el valor de la columna Impacto 2006 es la doble diferencia, producto de comparar los valores de los indicadores entre dos puntos de tiempo, para un grupo de sujetos tratados y otro grupo de sujetos no tratados (grupo control) pero similar, en promedio, a los tratados, y luego sacar la diferencia entre los valores obtenidos. Por ejemplo, considrese un conjunto de comunidades viviendo cerca de carreteras que sern mantenidas y otro grupo de similares caractersticas y entorno, pero alejada de la carretera mantenida. En ese caso, si el ingreso promedio del grupo cercano a la carretera aument en 20 soles, mientras que el del grupo control aument en 15 soles, es factible suponer que el efecto de la carretera mantenida sobre la comunidad tratada fue de 5 soles. Como es fcil deducir, no sera correcto suponer que el aumento de 20 soles se debe exclusivamente a la carretera mantenida, pero s lo es suponer que, en vista de que la nica diferencia o factor de influencia entre ambos grupos del ejemplo fue la conservacin de la carretera, el efecto de la misma sera la diferencia entre el incremento de los ingresos.

101

Departamento N Microempresas 2007 1 PUNO 2001-2005 32 2006 20 2007 6 SAN MARTIN 2001-2005 42 2006 21 2007 1 TOTAL 2001-2005 595 2006 337 2007 77 Fuente: Provas Descentralizado

KM 7.37 731 429.52 95.76 704 325.37 18.33 13,435 7235.34 1206.99

Costo Anual (S/.) 25,013 15913,053 899,246 191,964 19005,710 1,024,353 56,041 34189,473 18,192,731 3,061,200

De acuerdo a entrevistas y a estudios realizados 18, se concluye que en general este tipo de diseo de tercerizacin ha favorecido al cumplimiento de dos de los objetivos principales del programa. Por un lado, contribuye al sostenimiento de la conservacin de carreteras, pues se deja la responsabilidad de la conservacin a una parte privada con supervisin de los gobiernos regionales y locales bajo un esquema de incentivos que favorece el cumplimiento de las actividades programadas. Por otro lado, apoya al fortalecimiento institucional de los gobiernos locales pues en la prctica este diseo involucra la seleccin, calificacin y capacitacin de candidatos en las unidades zonales para efectuar la contratacin directa del servicio de formacin de nuevas MEMV que realizarn el mantenimiento rutinario de los caminos. Segn especialistas, el esquema de las MEMV ha funcionado bastante bien en general. Segn Contreras Seplveda (2004: 4) la accin de mantenimiento de caminos rurales y carreteras a cargo de microempresas, es viable desde el punto de vista vial como empresarial. Asimismo, Escobal, Inurritegui y Benavides (2005:5) sostienen que las microempresas de mantenimiento vial () funcionan razonablemente bien y las caminos son mantenidos en buen estado dado que la remuneracin del servicio, basada en resultados, se hace efectiva una vez que los Gobiernos locales y el monitor () certifican el buen estado del camino. Gobiernos Regionales Los Gobiernos Regionales elaboraron su Planes Viales Departamentales Participativos durante 2004 y 2005, los cuales tienen un cierto anlisis del detalle de su red vial departamental; pero dichos planes no han sido actualizados ni se ha realizado una actualizacin del diagnostico de la red departamental. Los inventarios viales realizados durante los planes viales departamentales, los cuales fueron realizados de manera participativa, no precisamente mediante un reconocimiento en la misma va; por lo cual no se puede establecer la veracidad o calidad de estos datos, los que se presentan en el siguiente cuadro:
18

Para esta seccin en particular ver, Escobal, J., Inurritegui, M., y Benavides J. (2005), as como Contreras Seplveda J. (2004) y Grupo de Anlisis para el Desarrollo (2007).

102

CUADRO 54. Percepcin de calidad de la Red Vial Departamental en 2004 y 2005

DEPARTAMENTO AMAZONAS ANCASH APURIMAC AREQUIPA AYACUCHO CAJAMARCA CUSCO HUANCAVELICA HUANUCO ICA JUNIN LA LIBERTAD LAMBAYEQUE LIMA MOQUEGUA PIURA PUNO SAN MARTIN TACNA TUMBES Total general BUENO 27.00 290.10 29.25 100.13 MALO 266.10 604.05 525.60 926.23 1,028.25 383.33 53.00 506.17 656.11 107.82 337.40 886.58 214.37 1,347.10 154.99 884.66 164.71 230.70 298.30 9,575.47 REGULAR 450.83 702.30 204.35 184.80 369.70 651.67 1,994.58 568.47 381.00 156.02 155.20 232.10 78.16 27.00 65.40 7.50 519.96 274.50 30.40 19.00 7,072.94 S/D TOTAL (KM) 716.93 1,333.35 729.95 1,401.13 1,397.95 1,064.25 2,147.71 1,074.64 1,214.11 263.84 656.50 1,193.18 322.13 27.00 1,412.50 162.49 1,465.17 449.71 287.50 330.50 17,650.54

177.00

163.90 4.50 5.60

70.00 24.00

9.75 10.50 26.40 13.20 680.33

50.80

321.80

Fuente: Planes Viales Departamentales Participativos

GRFICO N 27. Percepcin del Estado de la Red Vial Departamental en 2004 y 2005

2%

4%

BUENO 40% 54% MALO REGULAR S/D

Tambin debe manifestarse que algunos de estos kilmetros de carretera no pertenecen totalmente a la red vial departamental en el momento de elaborarlo, dependiendo de los talleres de elaboracin existen departamentos en los cuales se han evaluado principalmente vas nacionales, las cuales tenan ms prioridad para el gobierno regional que las mismas rutas departamentales. Algunos gobiernos regionales, como el caso de Cajamarca, se encuentran actualizando los Planes Viales Departamentales Participativos, pero es necesario que el PVD, como entidad de soporte de transferencias de capacidades y fortalecimiento institucional a los gobiernos regionales en materia de gestin vial, pueda establecer los mecanismos para que se realice un inventario vial calificado para tener esta informacin actualizada por lo menos cada dos o tres aos para poder evaluar la calidad de las vas y poder medir si las intervenciones contribuyen a mejorar los indicadores. 103

Sin embargo es posible realizar un contraste con la informacin brindada por la Direccin General de Caminos sobre el estado de la Red Vial Departamental - 2002, informacin que tampoco se basa en un inventario vial calificado; pero a manera de ejercicio se puede verificar su evaluacin, ya que son las nicas fuentes disponibles:
CUADRO 55. Comparacin de la calidad de la Red Vial Departamental fuentes distintas
Calidad Bueno Regular Malo Kilmetros DGCF-2002 11% 24% 65% 14,268 PVDP-2005 4% 40% 54% 17,651 Cambio 7% 16% 11%

Se observa que el porcentaje de red buena pudo haber disminuido de 11% al 4%, pero sin embargo parte la red en condiciones malas habra bajado en 11% y la red en condicin regular habra subido en 16%. 2.2.3 Ejecucin Presupuestaria En vista de que el anlisis de la ejecucin presupuestaria vinculada a la Conservacin de Carreteras se incluy al evaluar la eficacia del PPE al nivel de actividades (seccin 2.2.2.1), en este acpite se procede a analizar la ejecucin presupuestaria por el lado de los ingresos. Asimismo, se procede a evaluar las cifras de la agencia ejecutora como un todo (i.e. todos sus componentes, incluyendo el de Conservacin de Carreteras), con la finalidad de indagar sobre posibles diferencias entre el PPE y el comportamiento del resto de programas de la agencia. Provas Nacional La ejecucin presupuestal en 2007 del PVN ascendi a S/. 1,354.65 millones, es decir el 121 % del PIA y el 87% del PIM. A continuacin se presentan los avances por Genrica de Gasto y Fuente de Financiamiento.
CUADRO 56. Ejecucin Presupuestaria del PVN, 2007
GENRICA DE GASTO RECURSOS ORDINARIOS 5.1 5.3 6.5 6.7 RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 5.1 5.3 5.4 6.5 6.7 RECURSOS EXTERNOS 6.5 DONACIONES Y TRANSFERENCIAS 5.3 6.5 TOTAL PIA 875,310,607 2,883,000 200,679,705 671,747,902 173,241,550 44,663,267 125,776,056 1,600,000 1,202,227 10,592,730 10,592,730 62,741,801 62,741,801 1,121,886,688 PIM 1,250,974,562 1,920,537 341,029,644 896,759,150 11,265,231 208,564,572 42,487,512 157,307,802 1,600,000 3,696,833 3,472,425 24,442,474 24,442,474 79,908,357 64,852 79,843,505 1,563,889,965 EJEC 1,139,481,536 1,230,773 313,906,298 813,079,236 11,265,230 147,486,243 37,484,901 107,544,685 1,397,605 26,759 1,032,293 22,877,210 22,877,210 44,802,687 44,802,687 1,354,647,676 % PIA 130% 43% 156% 121% 85% 84% 86% 87% 86% 216% 216% 71% 71% 121% % PIM 91% 64% 92% 91% 100% 71% 88% 68% 87% 1% 30% 94% 94% 56% 0% 56% 87%

Recursos Ordinarios, a nivel de Genrica el gasto fue realizado de la siguiente manera: 104

Genrica 5.1, se financiaron las planillas de obreros contratados para el mantenimiento de las vas afirmadas. Genrica 5.3, comprendi el financiamiento de los mantenimientos peridicos y conservacin rutinaria por niveles de servicios, as como los gastos de Bienes y Servicios del mantenimiento de las vas afirmadas realizadas por administracin directa. Genrica 6.5, se financiaron los proyectos de rehabilitacin y mejoramiento de la Red Vial Nacional. Genrica 6.7, financi la adquisicin de estructuras metlicas ubicados en los Departamentos de Tumbes, Piura y Lambayeque Recursos Directamente Recaudados, fuente que financia principalmente la conservacin y mantenimiento de carreteras de la Red Vial Asfaltada, en las siguientes genricas: Genrica 5.1, rubro que financia las planillas del personal contratado por servicios personales, a nivel nacional, para las actividades de mantenimiento y conservacin de carreteras (Sede Central, Unidades de Peajes y Pesajes, as como Unidades Zonales). Genrica 5.3, comprendi principalmente el financiamiento de los mantenimientos de las carreteras asfaltadas (a nivel nacional), as como los gastos de las Unidades de Peajes y Pesajes, Unidades Zonales y mantenimientos peridicos de carreteras. Genrica 6.5, se financi la liquidacin contractual de la obras de electrificacin de la Unidad de Peaje de Dv Talara. Genrica 6.7, financi la implementacin de las Unidades de Peajes y Pesajes, entre ellas: trabajos de electrificacin, adquisicin de balanzas, grupos electrgenos, UPS, etc., la menor ejecucin se debi a que no se adjudic la conectividad satelital programada para algunos peajes. Recursos Externos, se ejecut el saldo programado del Prstamo BID 1150/OC-PE, el gasto correspondi a la Genrica 6.5. Recursos de Donaciones y Transferencias, el gasto se concentra en la Genrica 6.5 Inversiones. A continuacin se presenta un comparativo de la captacin de financiamiento en recursos directamente recaudados, endeudamiento externo y donaciones y transferencias obtenida a diciembre de 2007 con el PIA y PIM y se muestra los indicadores de eficacia obtenidos para el PVN:
Cuadro 57. Ejecucin PVN Total 2007
FUENTE DE FINANCIAMIENTO PIA PIM CAPTACIN INDICADORES DE EFICACIA IEI (PIA) IEI (PIM) 1,36 2,16 1,05 1,32 1,13 0,94 0,82 1,04

1-00 Recursos Directamente Recaudados 1-03 Operaciones Oficiales de Crdito 1-04 Donaciones y Transferencias Total

173.241.550,00 10.592.730,00 62.741.801,00 246.576.081,00

208.564.572,00 24.442.474,00 79.908.357,00 312.915.403,00

235.786.448,50 22.877.210,03 65.907.991,07 324.571.649,60

Los indicadores obtenidos ascienden al 132% del PIA y 104% del PIM, correspondiendo la mayor recaudacin a la fuente de Recursos Directamente Recaudados (cobro de peajes), seguida de la de Recursos por Operaciones Oficiales de Crdito Externo y finalmente Donaciones y Transferencias. 105

En la fuente Recursos Directamente Recaudados, se detalla a nivel de categoras los ingresos obtenidos:
Cuadro 58. Ingresos PVN RDR 2007
CONCEPTO DE INGRESOS CATEGORIA 1 1,2 Tasas 1,4 Venta de Bienes 1,5 Prestacin de Servicios 1,6 Rentas de la Propiedad 1,7 Multas, Sanciones y Otros 1.8 Otros Ingresos Corrientes CATEGORIA 4 4.2 Saldo de Balance TOTAL PIA 173.241.550,00 168.635.070,00 0,00 0,00 4.606.480,00 0,00 0,00 0,00 0,00 173.241.550,00 PIM 176.593.214,00 168.635.070,00 0,00 0,00 4.606.480,00 0,00 3.351.664,00 31.971.358,00 31.971.358,00 208.564.572,00 CAPTACION 203.815.090,55 184.042.777,00 54.532,86 752,60 9.997.347,36 3.726.988,89 5.992.691,84 31.971.357,95 31.971.357,95 235.786.448,50 1,36 1,1 3 2,17 2,1 7 % PIA 1,18 1,09 % PIM 1,1 5 1,0 9

Los indicadores de eficacia ascienden al 136% del PIA y 113% del PIM, la variacin con respecto al PIA obedece al incremento del Presupuesto por el saldo de balance obtenido al cierre de 2006 ascendente a S/ 31,971,358. Ntese la Diferencia de recursos directamente recaudados con 2006:
Cuadro 59. Ingresos PVN RDR-, 2006
PIA S/. CONCEPTO DEL INGRESO (1) 1 INGRESOS CORRIENTES 1.2. TASAS 1.4. VENTA DE BIENES 1.5 PRESTACIN DE SERVICIOS 1.6 RENTAS DE LA PROPIEDAD 1.7. MULTAS, SANCIONES Y OTROS 1.8 OTROS INGRESOS CORRIENTES FINANCIAMIENTO 4.2 SALDO DE BALANCE TOTAL 15,131 49,310,139.00 49,310,139 269,705,961 6,169,050 6,169,050 220,380,691 214,211,641 (2) PIM S/. CAPTACIN DE INGRESOS S/. (3) INDICADORES DE EFICACIA % 4=(3)/(1) 87.08% 84.88% 4=(3)/(2) 87.08% 84.88%

220,395,822 191,914,363.06 214,211,641 181,818,425.20 68,384.13 493.90 5,889,241.22 2,157,537.78 1,980,280.83 49,303,839.76 49,303,839.76 241,218,203

95.46%

95.46%

220,380,691

109.46%

13087.57% 99.99% 99.99% 89.44%

La perspectiva de ingresos por recaudacin de peaje en 2006 fue mucho mayor que la que se recaud (84.85%). Para 2007 se estableci una meta de S/.168 millones y al final del ejercicio se recaud S/.184 millones (109%); aunque la recaudacin por peajes de 2007 fue ligeramente superior a la de 2006 (1.1%); histricamente el aumento de recaudacin fue del 10%. Esta diferencia se explica en el ingreso de la concesin de la Red 6 Pucusana Ica.

106

Otra observacin que se puede realizar en esta comparacin es que los ingresos por saldos de balance de 2007 fueron mayores a los de 2006; que se explicara en una menor eficacia del gasto de la fuente recursos directamente recaudados. En la fuente de ingresos de Operaciones oficiales de crdito, que registr S/.113.6 millones para 2006 cay a S/. 22 millones; se explica en la culminacin de operaciones de contratos del BID 1150, JBIC PE20 y PE22 durante 2006; actualmente el PVN slo cuenta con la operacin BID1386. Se considera importante que la gestin vial nacional cuente con operaciones de crdito externo, debido a su estructura de programas de inversin con indicadores a nivel de propsito, componentes y actividades mejor focalizadas y con mayores parmetros de control, que las intervenciones individuales que se realizan con los recursos ordinarios; en estos momentos por la mejora de la caja fiscal es claro que no se requiere financiamiento externo; pero sera importante que el PVN esquematice para el futuro cercano programas de inversin de ese tipo con o sin financiamiento externo. Durante el ejercicio fiscal 2007 se autorizaron calendarios por S/. 1,406.28 millones, de los cuales se ejecut un 96.34%, tal como se muestra en el siguiente cuadro detallado a nivel de Sub Programa y fuente de financiamiento:
Cuadro 60. Calendario y Ejecucin del PVN a Dic-2007 en millones de solesSUB PROGRAMA 0066 DEFENSA CIVIL 0142 CONSTRUCCIN Y MEJORAMIENTO DE CARRETERAS 0143 CONSERVACIN DE CARRETERAS 0144 REHABILITACIN DE CARRETERAS 0146 CONTROL Y SEGURIDAD DEL TRFICO POR CARRETERAS TOTAL FUENTE DE FINANCIAMIENTO RECURSOS ORDINARIOS RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS RECURSOS OPERACIONES OFIC. DE CREDITO RECURSOS DONACIONES Y TRANSFERENCIAS TOTAL 1,179.85 158.52 22.98 44.93 1,406.28 1,139.48 147.60 22.88 44.80 1,354.76 96.58% 93.11% 99.54% 99.73% 96.34% CALENDARIO 11.33 229.19 483.44 679.95 2.36 1,406.28 EJECUCION A DICIEMBRE 11.33 228.39 460.32 652.37 2.36 1,354.76 INDICADOR DE EFICACIA 100.00% 99.65% 95.22% 95.94% 100.00% 96.34%

Fuente: Evaluacin Anual del Presupuesto 2007. Provas Nacional

Como se puede observar, los indicadores de eficacia del Subprograma Conservacin de Carreteras con respecto al calendario, presentados tambin en la seccin 2.2.2.1, son muy similares a los del resto de programas del PVN, aunque ligeramente inferiores al promedio.

107

Provas Descentralizado En el caso del PVD, se encuentra que los indicadores de captacin de ingresos, medidos como proporcin del PIA y del PIM muestran valores de eficacia bastante altos. Con respecto al total, la captacin sobre el PIA equivale a un ratio de 1.68, con respecto al PIM de 1.41.
CUADRO 61. Presupuesto y Ejecucin del PVD, 2007
PIA Recursos ordinarios Ingresos corrientes Transferencias Financiamiento TOTAL -1,402,106.00 1,531,400.00 68,101,830.00 71,035,336.00 PIM -1,402,106.00 8,577,074.00 74,740,456.00 84,719,636.00 CAPTACION 83,455,831 2,549,342 3,791,370 29,625,436 119,421,979 Indicador de eficacia PIA PIM --1.82 1.82 2.48 0.44 0.44 0.40 1.68 1.41

En este caso, los mayores valores de captacin de ingresos corresponden a los ingresos corrientes, los cuales representan 1.82 del PIA y del PIM. Un desagregado de la captacin de ingresos corrientes se presenta en el cuadro 51.
CUADRO 62. Presupuesto y Ejecucin del PVD Ingresos Corrientes, 2007
PIA INGRESOS CORRIENTES Venta de bienes Prestacin de servicios Rentas de la propiedad Multas sanciones y otros Otros ingresos corrientes 1,402,106.00 30,712.00 PIM 1,402,106.00 30,712.00 CAPTACION 2,549,342 109,665 75 (484,901) 2,821,863 102,641 Indicador de eficacia PIA PIM 1.82 1.82 3.57 3.57 ----2.40 2.40 ---

1,171,394.00

171,394.00

Como puede observarse la elevada captacin en este rubro se debe al ingreso por venta de bienes y por multas sanciones y otros. Por su parte, como unidad ejecutora, el PVD ejecut en promedio un 52,67% de su calendario, aunque el porcentaje en el subprograma de Conservacin (0143) es mucho ms bajo ya que alcanz slo un 15.39%, con una alta variabilidad mensual como se muestra en el cuadro 60.
Cuadro 63. Presupuesto, Calendario y Ejecucin del PVD a Dic-2007 en solesSub_programa 0066 0139 0142 0143 0144 0145 0186 Total general PIM 64,500 352,483 60,201,793 5,358,080 61,421,434 116,167,521 3,000,000 246,565,811 Calendario 103,412 516,688 50,603,914 14,212,645 31,089,117 107,159,789 3,000,000 206,685,565 Ejecucin 31,507 321,811 27,421,138 2,187,205 13,873,728 62,035,714 3,000,000 108,871,103 Ejecucin / Calendario (%) 30.47% 62.28% 54.19% 15.39% 44.63% 57.89% 100.00% 52.67%

108

Cuadro 64. Calendario y Ejecucin del PVD en Conservacin de Carreteras a Dic-2007 en millones de solesCalendario Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre Total 1,416,077 2,675,677 2,966,077 257,531 397,531 397,538 663,156 452,700 402,695 1,117,145 1,672,600 1,793,918 14,212,645 Ejecucin 52,392 330,701 89,718 114,496 225,512 229,545 143,304 181,832 70,443 235,562 352,176 161,522 2,187,205 Ejecucin / Calendario (%) 3.70% 12.36% 3.02% 44.46% 56.73% 57.74% 21.61% 40.17% 17.49% 21.09% 21.06% 9.00% 15.39%

Por su lado, en el cuadro siguiente se observa que la eficacia de la ejecucin respecto del calendario fue mejor en 2006, cuando el promedio de la unidad ejecutora super el 71.8% y el del subprograma de conservacin fue superior al 79%.
Cuadro 65. Presupuesto, Calendario y Ejecucin del PVD a Dic-2006 en soles, incluye PVR y PVDSubprograma 0139 0142 0143 0144 0145 Total PIM 3,331,470 54,816,449 12,365,431 17,858,247 80,104,969 168,476,566 Calendario 4,400,744 78,436,261 15,613,249 30,022,783 104,915,398 233,388,435 Ejecucin 3,326,665 54,006,457 12,348,617 17,857,497 80,101,398 167,640,635 % 75.59% 68.85% 79.09% 59.48% 76.35% 71.83%

Gobiernos Regionales En el caso del Gobierno Regional de Cajamarca, al igual que muchos Gobiernos Regionales, se observa que ste no es un buen ejecutor de proyectos.
CUADRO 66. Presupuesto, Calendario y Ejecucin, GR Cajamarca 2003-2008
P r e s u p u e sto In v er si n T o ta l P PT O 20 0 3
P IA P IM E je c D if % 1 3 0 ,6 6 7 ,2 6 6 1 3 9 ,4 0 3 ,7 3 4 9 ,6 7 8 ,8 7 9

2 00 4
2 9 ,7 2 9 ,2 5 9 5 6 ,2 5 8 ,5 9 3 4 0 ,0 3 2 ,3 7 4

2 00 5
6 7 ,1 7 8 ,4 6 8 1 3 1 ,3 4 7 ,0 4 6 5 2 ,6 6 3 ,3 9 7

2 00 6
6 8 ,7 4 6 ,36 2 2 1 1 ,6 0 3 ,82 4 1 2 0 ,2 8 4 ,32 0

2 0 07
8 6 ,3 8 5 ,88 4 26 3 ,4 0 7 ,07 1 9 2 ,5 7 2 ,54 8

2 0 08
8 8 ,3 3 6 ,65 6 23 9 ,0 9 7 ,92 8

1 2 9 ,7 2 4 ,8 5 5
7%

1 6 ,2 2 6 ,2 1 9
71%

7 8 ,6 8 3 ,6 4 9
40%

9 1 ,3 1 9 ,50 4
57%

17 0 ,8 3 4 ,52 3
35%

P r es up u e s to d e In v e r s i n S e d e C e n tra l

P PT O
P IA P IM E je c D if %

20 0 3
1 2 9 ,0 1 7 ,5 6 8 1 2 9 ,0 1 7 ,5 6 8 5 ,6 5 9 ,5 2 5

2 00 4
1 9 ,6 5 9 ,6 9 1 3 8 ,3 1 2 ,2 1 9 2 2 ,6 7 1 ,5 1 1

2 00 5
4 2 ,7 8 4 ,7 1 7 1 0 5 ,6 8 8 ,9 3 2 2 7 ,4 1 5 ,3 9 6

2 00 6
6 8 ,7 4 6 ,36 2 2 1 1 ,6 0 3 ,82 4 1 2 0 ,2 8 4 ,32 0

2 0 07
5 4 ,4 6 2 ,41 4 21 5 ,1 0 9 ,15 6 5 7 ,1 5 8 ,70 9

2 0 08
5 9 ,9 2 7 ,70 8 21 3 ,2 0 0 ,36 6

1 2 3 ,3 5 8 ,0 4 3
4%

1 5 ,6 4 0 ,7 0 8
59%

7 8 ,2 7 3 ,5 3 6
26%

9 1 ,3 1 9 ,50 4
57%

15 7 ,9 5 0 ,44 7
27%

109

Durante 2007 la ejecucin lleg solamente al 35% del PIM, con lo cual los proyectos se retrasan considerablemente, incluyendo sus 5 unidades ejecutoras a cargo de proyectos de transportes: Gerencias Subregionales de Jaen, Chota, Cutervo y la DR de Transportes. La ejecucin fsica de las actividades salvo en el caso del Presupuesto asignado a la DR de Transportes (que solamente se considera gastos para mantenimiento de equipo de maquinaria) es inferior a la ejecucin financiera. La ejecucin de proyectos en el caso de la sede central est a cargo de la Gerencia Regional de Infraestructura, y dependiendo de la etapa del mismo es encargada a la Sub Gerencia de Estudios, la Sub Gerencia de Supervisin o la Sub Gerencia de Operaciones. La ejecucin de los 40 principales proyectos (con presupuesto mayor al S/. 1 milln) de la Sede Central muestra que ms de la mitad de los mismos (25) tenan un avance fsico nulo a noviembre de 2007. Los principales problemas que se estaran presentando en las obras en ejecucin incluyen atrasos en los procesos de contratacin, para estudios y obras, problemas por falta de definicin de alcances y normatividad; atrasos por procedimientos arbitrales; atrasos por obtencin de certificados de obra (CIRA); y atrasos por reprogramacin de programa de inversin. Al concluir 2007, 13 obras se encontraban paralizadas o en arbitraje o simplemente inmersas en alguno o varios de los problemas antes indicados. Es destacable que la ejecucin presupuestal a nivel del pliego contando todas las ejecutoras en inversin tiene mejor performance que la demostrada en la Sede Central, es decir 27% contra 35%. Realizando un anlisis de las ejecuciones anteriores, se observa que respecto a la ejecucin realizada durante 2006, el indicador en la sede central se ha deteriorado. Sin embargo, realizando una comparacin de la ejecucin total a nivel nacional con otros gobiernos regionales, se observa que Cajamarca sube del puesto 20 durante 2006 al puesto 7 en 2007. Cuando se realiza el mismo anlisis en cuanto a la ejecucin de proyectos, Cajamarca sube del puesto 18 en 2006 al puesto 14 en 2007. La ejecucin total de inversiones en los sectores del gobierno nacional indica que la ejecucin del GRC (47%) est por debajo del promedio de la ejecucin de los gobiernos regionales (50%).

110

CUADRO 67. Ejecucin Presupuestal de los GR 2006 - Total

Nro
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26

Cod
440 451 458 448 454 443 457 456 441 442 449 452 444 450 453 462 463 446 447 445 459 464 461 460 455 465

Nombre
GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD GOBIERNO REGIONAL PUNO GOBIERNO REGIONAL HUANUCO GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA GOBIERNO REGIONAL PIURA GOBIERNO REGIONAL PASCO GOBIERNO REGIONAL ANCASH GOBIERNO REGIONAL APURIMAC GOBIERNO REGIONAL ICA GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO GOBIERNO REGIONAL JUNIN GOBIERNO REGIONAL LORETO GOBIERNO REGIONAL UCAYALI GOBIERNO REGIONAL LIMA GOBIERNO REGIONAL CUSCO GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN GOBIERNO REGIONAL CALLAO GOBIERNO REGIONAL TUMBES GOBIERNO REGIONAL TACNA GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA TOTALES

PIA
176,297,670 602,966,651 581,691,858 278,799,329 72,062,119 571,383,074 585,195,499 144,513,338 503,802,648 224,253,483 359,829,325 443,467,523 325,564,025 542,892,017 523,904,305 235,766,196 314,785,163 554,055,644 228,325,513 569,140,315 390,190,592 272,383,801 142,305,493 246,504,066 180,132,583 9,120,654 9,079,332,884

Calendario
228,883,626 698,413,025 663,005,356 333,038,977 90,747,508 672,825,228 788,401,647 196,676,461 631,080,409 300,740,461 421,046,232 534,746,218 455,317,416 695,106,036 681,346,773 324,454,915 381,922,014 708,589,710 322,325,454 814,573,721 457,450,340 389,042,000 221,490,711 346,411,972 266,269,712 33,756,038 11,657,661,960

Ejecucin (Devengado)
213,275,470 644,286,573 609,134,540 302,562,904 81,458,715 603,695,962 704,540,840 173,562,740 555,354,446 264,302,980 368,396,331 460,300,255 391,279,789 596,125,654 582,252,340 276,310,348 324,879,583 599,672,476 268,606,755 664,720,289 362,392,643 305,406,021 163,576,175 247,309,312 183,245,378 17,240,344 9,963,888,865

%
93% 92% 92% 91% 90% 90% 89% 88% 88% 88% 87% 86% 86% 86% 85% 85% 85% 85% 83% 82% 79% 79% 74% 71% 69% 51% 85%

CUADRO 68. Ejecucin Presupuestal de los GR 2007 - Total

Nro Cod Nombre
GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD GOBIERNO REGIONAL PUNO GOBIERNO REGIONAL HUANU CO GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQU E GOBIERNO REGIONAL APURIMAC GOBIERNO REGIONAL UCAYALI GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA GOBIERNO REGIONAL PIURA GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO GOBIERNO REGIONAL LORETO GOBIERNO REGIONAL LIMA GOBIERNO REGIONAL ICA GOBIERNO REGIONAL ANCASH GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS GOBIERNO REGIONAL AREQU IPA GOBIERNO REGIONAL JUNIN MUNICIPALIDAD METROPOLITANA D E LIMA GOBIERNO REGIONAL MAD RE DE DIOS GOBIERNO REGIONAL CALLAO GOBIERNO REGIONAL TUMBES GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN GOBIERNO REGIONAL TACNA GOBIERNO REGIONAL HUANC AVELICA GOBIERNO REGIONAL CUSCO GOBIERNO REGIONAL PASCO GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA TOTAL

PIA
674,741,208.00 630,238,492.00 304,564,367.00 482,272,808.00 260,972,226.00 261,803,577.00 642,206,265.00 654,628,131.00 372,086,769.00 583,441,354.00 346,475,122.00 389,648,622.00 664,088,833.00 216,430,899.00 616,721,924.00 595,220,021.00 37,995,198.00 85,975,593.00 293,162,956.00 172,909,126.00 414,519,824.00 310,039,200.00 286,262,986.00 675,855,239.00 175,933,900.00 220,022,570.00 10,368,217,210

Calendario
814,194,858.00 750,461,337.00 391,504,723.00 606,546,828.00 363,037,958.00 313,387,502.00 800,813,400.00 876,113,106.00 582,142,007.00 755,247,967.00 442,876,219.00 495,967,981.00 1,076,004,901.00 355,610,798.00 911,568,055.00 891,070,995.00 72,416,947.00 146,200,144.00 452,950,166.00 272,809,318.00 620,688,524.00 413,905,545.00 461,955,981.00 975,018,731.00 376,377,085.00 377,591,197.00 14,596,462,273

Ejecucin (Devengado)
750,793,555.05 680,075,111.74 352,608,877.80 533,086,256.67 314,483,301.92 269,532,469.05 683,503,289.30 743,044,049.52 491,418,696.37 637,226,069.75 372,075,294.76 416,554,424.23 895,357,816.97 289,363,187.65 712,952,582.87 692,957,266.49 54,314,348.06 108,383,734.30 335,109,005.68 197,270,501.35 446,945,573.07 295,423,451.18 329,074,009.82 679,185,954.30 230,350,675.23 226,246,627.42 11,737,336,131

%
92% 91% 90% 88% 87% 86% 85% 85% 84% 84% 84% 84% 83% 81% 78% 78% 75% 74% 74% 72% 72% 71% 71% 70% 61% 60% 80%

1 451 2 458 3 448 4 452 5 442 6 462 7 445 8 457 9 444 10 453 11 463 12 449 13 441 14 440 15 443 16 450 17 465 18 454 19 464 20 461 21 459 22 460 23 447 24 446 25 456 26 455

111

CUADRO 69. Ejecucin de Proyectos de Inversin - 2006

Nro
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26

Cod
440 456 457 464 452 462 454 448 451 443 453 446 442 458 455 444 447 445 450 449 461 460 465 441 459 463

Nombre
GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS GOBIERNO REGIONAL PASCO GOBIERNO REGIONAL PIURA GOBIERNO REGIONAL CALLAO GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE GOBIERNO REGIONAL UCAYALI GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS GOBIERNO REGIONAL HUANUCO GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA GOBIERNO REGIONAL LORETO GOBIERNO REGIONAL CUSCO GOBIERNO REGIONAL APURIMAC GOBIERNO REGIONAL PUNO GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA GOBIERNO REGIONAL JUNIN GOBIERNO REGIONAL ICA GOBIERNO REGIONAL TUMBES GOBIERNO REGIONAL TACNA MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA GOBIERNO REGIONAL ANCASH GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN GOBIERNO REGIONAL LIMA TOTALES

PIA
15,540,746 23,504,940 68,891,871 31,660,921 100,008,029 40,218,852 8,210,840 28,701,667 55,228,186 57,433,402 67,112,287 91,846,856 15,663,428 45,687,700 76,502,251 31,037,484 38,134,157 71,059,424 36,288,239 22,228,417 14,360,570 75,765,774 6,377,516 21,698,871 90,982,669 17,083,926 1,151,229,023

Calendario
51,592,156 58,291,603 200,861,557 72,350,599 128,033,856 104,835,757 18,034,922 48,227,213 91,322,926 128,596,753 168,341,505 185,207,534 55,754,113 73,511,954 132,796,368 107,118,513 92,938,213 270,021,431 141,028,058 58,463,159 58,460,748 164,391,390 27,715,179 90,527,328 134,812,946 63,179,434 2,726,415,215

Ejecucin (Devengado)
39,765,287 44,003,263 137,296,191 48,680,305 82,172,783 63,695,121 10,885,246 28,328,758 52,839,621 71,157,800 91,259,062 99,602,300 29,916,988 37,512,025 67,124,510 53,225,302 43,943,472 127,205,411 64,313,126 25,485,451 25,446,434 70,806,071 11,328,435 34,911,568 45,895,859 20,790,714 1,427,591,101

%
77% 75% 68% 67% 64% 61% 60% 59% 58% 55% 54% 54% 54% 51% 51% 50% 47% 47% 46% 44% 44% 43% 41% 39% 34% 33% 52%

CUADRO 70. Ejecucin de Proyectos de Inversin - 2007

Nro
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26

Cod
448 465 451 452 458 442 457 464 444 440 453 462 454 445 441 443 459 460 463 447 446 461 449 455 456 450

Nombre
GO BIE RNO RE G ION AL H UANU CO M UNICIP A LIDA D ME TRO POLITA NA D E LI MA GO BIE RNO RE G ION AL L A L IBE RTAD GO BIE RNO RE G ION AL L AM BA YE QU E GO BIE RNO RE G ION AL P UNO GO BIE RNO RE G ION AL A P URIMA C GO BIE RNO RE G ION AL P IURA GO BIE RNO RE G ION AL C ALL AO GO BIE RNO RE G ION AL A YA CUCHO GO BIE RNO RE G ION AL A MA ZO NAS GO BIE RNO RE G ION AL L OR ETO GO BIE RNO RE G ION AL U CAY ALI GO BIE RNO RE G ION AL M AD RE DE DIO S GO BIE RNO REG IONAL CAJAMARCA GO BIE RNO RE G ION AL A NCA SH GO BIE RNO RE G ION AL A RE QU IPA GO BIE RNO RE G ION AL S A N MA RTIN GO BIE RNO RE G ION AL TA CNA GO BIE RNO RE G ION AL L IMA GO BIE RNO RE G ION AL H UANC AV ELI CA GO BIE RNO RE G ION AL C USCO GO BIE RNO RE G ION AL TUM BE S GO BIE RNO RE G ION AL I CA GO BIE RNO RE G ION AL M O QUE G UA GO BIE RNO RE G ION AL P A SCO GO BIE RNO RE G ION AL JUNI N TOTAL

PIA
3 2,11 0,739 3 4,84 3,971 8 7,14 8,193 11 3,52 1,468 5 2,63 4,283 2 1,71 0,910 10 1,48 3,841 3 8,33 2,325 3 7,05 9,668 4 1,89 8,307 10 8,98 0,464 4 5,77 9,336 1 5,91 3,371 8 3,63 0,714 12 4,08 6,957 7 9,52 7,767 9 3,40 3,452 12 0,56 4,435 3 1,94 1,369 7 0,16 1,679 16 0,89 4,329 3 0,19 3,946 3 5,26 3,115 10 5,04 4,613 4 1,68 0,294 5 8,22 5,017 1,76 6,03 4,563

Calendario
8 4,68 6,03 4 6 8,80 6,42 4 16 0,47 9,03 6 19 0,87 0,52 0 14 8,00 1,98 2 9 5,11 2,22 5 25 5,56 6,14 7 5 1,17 7,78 2 20 0,02 4,71 8 16 2,79 7,92 8 14 8,62 3,37 2 7 4,93 8,98 3 6 8,20 6,10 7 19 6,87 2,45 8 28 8,22 1,22 7 32 6,50 8,25 8 27 7,27 9,21 8 18 9,33 7,16 7 8 0,34 4,45 8 22 4,02 2,28 4 35 8,60 3,46 9 8 4,10 8,05 8 7 0,65 7,21 4 19 7,26 0,03 2 22 5,72 7,65 4 27 5,29 6,14 6 4,50 3,52 8,90 1

Ejecucin (Devengado)
62,8 91,7 14 51,0 71,5 59 1 17,2 80,1 38 1 31,7 07,2 92 92,1 46,6 21 58,0 11,5 57 1 54,8 97,4 35 29,7 26,5 39 1 15,8 77,8 30 93,3 90,1 99 81,8 63,0 04 41,0 35,4 33 32,0 20,2 86 92,3 70,4 34 1 31,4 18,2 04 1 39,0 39,9 24 1 12,7 13,7 00 76,9 32,0 19 32,3 15,5 97 87,9 82,1 23 1 36,8 22,2 16 31,0 49,9 36 25,9 39,1 84 72,1 72,7 69 68,0 28,9 17 53,5 97,6 24 2,1 22,3 02,2 53

%
74% 74% 73% 69% 62% 61% 61% 58% 58% 57% 55% 55% 47% 47% 46% 43% 41% 41% 40% 39% 38% 37% 37% 37% 30% 19% 47%

Los crditos suplementarios en el marco presupuestal del GRC contaron bsicamente de transferencias del gobierno nacional y de las incorporaciones de saldos de balance, por un total de S/. 164 millones, que representa 25% del PIA por toda fuente. En el caso de Canon y Sobrecanon, se incorporaron S/. 50.06 millones, que representa el 51% del PIA. 112

A mayo del 2007, el grueso de presupuesto de inversin ya estaba definido y se debieron tomar las previsiones necesarias para su ejecucin, ms an si desde febrero se conoca dicha cifra en trminos generales, lo que evidencia una fuerte descoordinacin en la GRI y las reas respectivas para la ejecucin de dichos recursos. En cuanto a la rigurosidad de compromiso de ejecucin versus el calendario por mes, un promedio de 60% de recursos comprometidos versus recursos de calendario, y las anulaciones de compromiso en algunos casos llegaron hasta el 20% de los recursos comprometidos, con lo cual se establece una falta de previsin de parte de los ejecutores y los programadores de flujo de caja en el caso de inversiones.
GRFICO N 28. Ejecucin de Inversiones en el GR de Cajamarca, 2007
EjecucindeCalendario2007Inversiones
70.0% 60.0% 50.0% 40.0% 6 30.0% 20.0% 10.0% 0.0% Ene Feb Mar Abr Anulaciones May Jun Jul Ago Sep MontoEjecutado Oct Nov Dic 4 2 12 10 8 s e n o l l i M

Comprometido/Calendario

2.2.4 Eficiencia del PPE 2.2.4.1 Anlisis de eficiencia de actividades y/o componentes En esta seccin se presentan los elementos que pudieron haber influido sobre la eficiencia de las actividades y componentes, es decir, se identifican factores que afectaron la oportunidad, concrecin o costos de las actividades o productos planeados. Provas Nacional. En el transcurso de los ltimos aos se produjeron acontecimientos que afectaron el normal desarrollo de las ejecuciones financieras de determinadas componentes del presupuesto, lo cual trajo como consecuencia un menor avance fsico de estas componentes las cuales se detallan a continuacin: Se produjeron retrasos en la aprobacin de la primera modificatoria del plan anual de adquisiciones y contrataciones, la cual se aprob el 04/04/07 con RVM-074-2007; se genera retrasos en la convocatoria de los diversos procesos programados para adquirir los bienes y servicios necesarios para ejecutar los trabajos por administracin directa y las actividades por contrata. En algunos procesos las Buena Pro otorgadas por los comits especiales fueron impugnadas sin ningn sustento en muchos casos tal como lo corrobora la posterior desestimacin de los mismos por parte de CONSUCODE, originando retraso en el inicio de los mantenimiento y consultoras de obras. Las Unidades de Peaje, por su ubicacin estratgica vienen siendo consideradas por otras entidades como lugares con infraestructura aprovechable para realizar sus funciones que no son propias del peaje y que perturban el fin con el que fue instalado, tales como 113

Control de Vehculos Formales, Detracciones, Operativos de SUNAT, Aduanas, SENASA, Tolerancia Cero. En el caso de Detracciones, ha generado que Provas Nacional invierta recursos para desarrollo de software, adems de asumir mayores responsabilidades como el de efectuar los depsitos en el plazo establecido y los respectivos controles, tarea que viene siendo asumida con el mismo personal. Contina la suspensin temporal de Unidades de Peaje de Ilave, Tunan, Ciudad de Dios y Catac debido al estado actual de las carreteras correspondientes, solicitadas por la Gerencia de Mantenimiento de la Red Vial Nacional, al no presentar un servicio adecuadoal usuario. Restricciones para contratacin de personal para las Nuevas Estaciones de Pesaje y Unidades de Peaje. Carretera Abra Mlaga Carrizales, debido a las lluvias fue imposible ejecutar trabajos regularmente por lo que se paraliz la obra desde el 20.12.06 al 31.03.07 motivando un presupuesto especial de movilizacin y mantenimiento. El 25.06.07 se produce la fractura y deslizamiento (longitud de 200 mts.) de la plataforma de la carretera en el km. 66 300 debido a problemas geolgicos. Carretera Carrizales-Alfamayo, Estando la obra ubicada en un rea geogrficamente de gran dificultad, ya que de 17 km. se tiene que bajar de 3600 m.s.n.m a 1900 m.s.n.m obligaba a realizar las plataformas de la va siguiendo el trazo original de curvas y contracurvas por lo que ha sido necesario redisear el proyecto haciendo mayor corte a los taludes y mayor cantidad de obras de arte y drenaje, que a su vez; se requiri de la autorizacin previa a su ejecucin por parte de la CGR. Los tiempos de aprobacin por el ente de control mencionado influy en forma decisiva en el tiempo de ejecucin de proyecto. Por otro lado el colapso de la plataforma ocurrida en las ltimas progresivas del tramo I, oblig al desvo por una ruta alterna mucho ms larga que ocasion dificultades en el atraso de abastecimiento de insumos (asfaltado, combustible etc.). Adems, las caractersticas climatolgicas de la zona (es el sector donde ms llueve en el Per) este influy en el normal desarrollo en los trabajos, generando as 15 Adicionales y 06 Deductivos Vinculantes con una incidencia acumulado de 37,79% (cabe indicar que slo 05 Adicionales son del 2007) no obstante la obra fue entregada el 15.Nov.07 a la entidad. Por su lado, de la revisin y evaluacin de la estructura metlica y los cables del Puente Billinghurst, se detect que stos no se encontraban completos, lo cual imposibilitaba su entrega oportuna para ser montado por el contratista, dado de la adquisicin y/o fabricacin demandaba un mayor tiempo (12 meses aproximadamente), situacin que generara mayores costos por el tiempo de espera que tena que imputarse al contratista. Asimismo, durante la ejecucin de las obras del Puente Vilela el contratista inform de omisiones o deficiencias en el expediente tcnico de obra. Finalmente, se verifican demoras en la elaboracin del expediente tcnico del Puente Reither, por causas imputables al contratista y al supervisor en la entrega del levantamiento de observaciones. Carretera Ayacucho-San Francisco, Tramo Tambo-Osno, La obra present atraso en su ejecucin, procedindose a suscripcin de actas de acuerdo para la finalizacin de los trabajos; sin embargo, el contratista infringi los compromisos contractuales y las actas de acuerdo suscitas por lo que se le emplaz notarialmente al Contratista a culminar con 114

el 100% de los trabajos considerados en el expediente tcnico y Presupuestos Adicionales de Obra aprobados hasta 02.02.07. Carretera Patahuasi -Yauri; Tramo Yauri - San Genaro, debido al incumplimiento injustificado de las obligaciones contractuales y al no haber nivelado el avance programado en el calendario acelerado de avance obras, la obra se encontraba intervenida econmicamente desde el 2006 (R.D 2759-2006-MTC/20) con la finalidad de asegurar la terminacin de los trabajos de la obra, siendo el plazo de trmino el 13.02.2007. Carretera Tarapoto Juanjui, Tramo: Caspizapa-Picota, Las obras estuvieron paralizadas desde el 01.12.06 hasta el 02.07.07 por fenmenos naturales que no permitieron el avance normal de las obras. El 14.06.07 el contratista pone de conocimiento de la entidad su incapacidad econmica al haber sido objeto de un hecho imprevisible como es el asalto y robo agravado razn por la que destaca su falta de liquidez solicitando la intervencin econmica que le permita concluir con la ejecucin de la obra. Adems, en la ejecucin de la obra del Puente Rubio, se encontr bolonera y rocas de gran tamao en el subsuelo dificultando la excavacin para los pilotes lo cual no se encontraba especificado en el expediente tcnico, situacin que gener la disminucin del rendimiento del trabajo programado en obra. Asimismo, durante el proceso de licitacin de la carretera El Reposo Durn, en atencin a las consultas efectuadas por los participantes, el proyecto tuvo que ser actualizado, presentndose demoras en su atencin por parte de Provas Descentralizado (a cargo del estudio) y el Consultor. Tramo 1: Aguayta - San Alejandro: Se presentaron algunos desfases, en el perodo del 29.Oct.07 al 08.Nov.07, en el cual pobladores de la regin (agricultores y productores cocaleros) bloquearon el tramo en ejecucin en cuatro sitios puntuales (Aguayta, Huipoca, San Pedro de Chino y San Alejandro), para impedir la circulacin de vehculos e impidiendo el acceso de personal y equipos del Contratista y Supervisor a los diferentes frentes de trabajo, paralizando la ejecucin de la obra. Con fecha del 08.11.07, se suspendi el paro indefinido iniciado el da 29.10.07. As mismo debido a la inconsistencia del Expediente tcnico con la realidad del terreno, se encontraron partidas no consideradas en dicho expediente. Tr.: Pte. Pumahuasi Pte. Chino, El proyecto se encuentra por debajo del nivel del terreno obtenido durante la realizacin del estudio, producto de la erosin contina del suelo como consecuencia de las lluvias producidas durante cuatro perodos de lluvias. La cota de cimentacin considerada en el proyecto para los Diques 1 de las Crcavas 2 y 3 resulta inapropiada para cimentar dicha estructura, por lo tanto se hace necesario aumentar las alturas de los Diques. Tambin se presentaron precipitaciones pluviales de gran intensidad que originaron derrumbes y huaycos en la carretera Mojon- Chiquin que hicieron materialmente imposible el inicio de las obras siendo perjudicial para ambas partes. El contratista present solicitudes de postergacin de inicio de obras. Asimismo, se presentaron atrasos permanentes en la obra injustificados por parte del Contratista. Se postergo el inicio de las obras de la carretera Casma Huaraz por lluvias presentadas en la zona, as mismo la continuidad de permanente de precipitaciones moderadas ha trado consigo una cada en los rendimientos del contratista. Se ha replanteado el proyecto por causas imprevisibles en el momento de la realizacin del Estudio. Por otro lado del Km. 120+000 Km. 137+000 existen 19 familias afectadas, del Km. 137+000 115

Km. 140+000, corresponde a la zona urbana, la cual est densamente poblada y se encuentran aproximadamente 44 familias afectadas. Entre los meses de enero y abril 2007, las lluvias hicieron que se detengan varias actividades como pavimentos y obras de arte de la carretera Oxapampa Puente Paucartambo. Asimismo, desde el mes de enero hasta noviembre 2007 en que se concluyeron los trabajos, los derrumbes y escombros producidos afectaron seriamente la va, dandose las explanaciones, pavimentos y diversas estructuras de obras de arte, especialmente en las cunetas, as como postes de energa elctrica, tuberas de agua, plantaciones, reforestaciones ambientales y algunas viviendas. Durante la ejecucin de la obra, existieron problemas con los pobladores, dado que inicialmente existieron 54 afectados en sus plantaciones a la vera de la carretera. Adicionalmente, a diciembre de 2007 se identificaron 36 afectados de viviendas y obras complementarias y 32 afectados de terrenos agrcolas. En el desarrollo del Proyecto de la carretera Tingo Mara Tarapoto, se presentaron impugnaciones en el proceso de seleccin del Supervisor, que amerit pronunciamiento de CONSUCODE, posteriormente con fecha 24.07.2007 se contrat a la Firma encargada de la supervisin. El resultado de los estudios viene arrojando costos mayores a lo previsto. Carretera Izcuchaca Huancavelica, Tramo 1: Izcuchaca - Palca (Km. 0+000 - Km. 30+000), Incumplimiento en el programa de obra por caso fortuito o de fuerza mayor ocasionado por las lluvias en la zona en los meses de enero, febrero y marzo as como las demoras en la entrega del terreno de la Zona Urbana de Huando por retrazo en los trabajos de agua y desage por parte del contratista encargado de esto lo que generaron ampliaciones del plazo contractual, con reconocimiento de mayores gastos generales. Carretera Izcuchaca Huancavelica, Tramo 2: Palca - Sachapite (Km. 30+000 - Km. 60+000), A trazo en la ejecucin de la obra debido a factores no atribuibles al contratista como son lluvias, bajas temperaturas en la zona as como alta nubosidad que impidi el avance de algunas partidas; as mismo se tuvo que replantear el trazo por omisiones en el expediente tcnico lo que gener ampliacin del plazo contractual con reconocimiento de mayores gastos generales; as mismo se aprobaron 5 Adicionales y 2 Deductivos Vinculantes con una incidencia acumulada de 9.87%. La obra estuvo paralizada del 06.02.2007 al 07.04.07 por intensas lluvias en la zona. Carretera Izcuchaca Huancavelica, Tramo 3: Sachapite - Huancavelica (Km. 60+000 Km. 75+566), Atraso en la ejecucin del saldo de las partidas contractuales debido a las intensas lluvias lo que condujo a que las obras estuvieran paralizadas desde el 19.01.2007 hasta el 15.04.2007 lo que genero ampliaciones de plazo contractual as mismo se aprobaron 10 Adicionales y 4 Deductivos Vinculantes con una incidencia acumulada de 5.77%. A la fecha debido a la existen controversias pendientes para resolver en los tres contratos, por lo que an no se puede efectuar las respectivas Liquidacin. El estudio definitivo de la rehabilitacin de la carretera Tocache Desvo Tocache no se culmin en el plazo previsto, razn por la cual se retras el proceso de licitacin de las obras de los Tramos Dv. Tocache - Puente Pucayacu y Puente Pucayacu - Puente Porongo. Asimismo, en el tramo que se viene rehabilitando, en la segunda quincena del 116

mes de diciembre, las lluvias hicieron un tanto intransitable la va en determinados sectores. En el Tramo en ejecucin de la carretera Sicuani El Descanso que se encuentra en ejecucin se detectaron omisiones y dificultades en el Expediente Tcnico. Se present retrasos en el proceso de licitacin del Tramo Colpahuayco - Langui, debido a la presentacin de observaciones a las bases por parte de los participantes, las cuales tuvieron que ser elevadas a CONSUCODE a su pedido, dificultando el inicio programado de la obra (diciembre 2007).

Provas Nacional viene realizando esfuerzos para realizar acciones correctivas para solucionar estos problemas y as mejorar el cumplimiento de metas, aunque del anlisis individual se desprende que muchos de los problemas son de carcter climatolgico y otros son competencia de organismos externos como CONSUCODE y contratistas y consultores; sin embargo tambin se requiere de mayor personal, dada la cantidad de proyectos asignados durante 2007, adems del apoyo que se brinda a las tareas del MTC, como son la entrega de carreteras en concesin, donde el personal apoya en la realizacin de tareas tcnicas, sobre todo en los expedientes tcnicos. Provas Descentralizado. Se han encontrado algunas debilidades en este diseo que podran incidir en la eficacia, eficiencia y sostenimiento de la actividad. Estas debilidades se listan a continuacin: Existen problemas entre los socios de las MEMV y los pobladores de la comunidad, pues stos ltimos perciben que los socios del MEMV se enriquecen a costa del proyecto sin beneficiar a las comunidades por las que atraviesa el camino. Ello redunda en dificultades para las actividades de mantenimiento que se llevan a cabo. En la mayor parte de casos, las MEMV han incorporado un sistema de trabajadores rotantes como un mecanismo destinado a mejorar las relaciones con la comunidad. Aunque esto ha mejorado las relaciones con la comunidad y disminuido la presin y conductas hostiles por parte de los miembros de la comunidad, tambin presenta la desventaja que los trabajadores rotantes no son personas preparadas para desempear las funciones de mantenimiento vial, lo que disminuye la productividad de las microempresas. En algunos casos existen problemas de capacitacin en la gestin administrativa y social, que se retroalimentan con la falta de cultura de mantenimiento de algunos gobiernos locales y regionales lo que hace ms probable que las actividades de mantenimiento no se realicen segn los estndares acordados. Existe una fuerte tendencia a no renovar los cargos directivos, con lo cual se limita la participacin en la toma de decisiones y resta agilidad en la administracin de las MEMV. De acuerdo a entrevistas con funcionarios del programa, la calidad de los servicios an requieren de ajustes, en particular, se requiere reforzar las actividades de monitoreo realizadas por el supervisor de los GR y GL. La disposicin de equipos y herramientas muestra deficiencias en las MEMV. 117

La existencia e implicancias de estas falencias pueden documentarse de manera indirecta a travs de las encuestas de evaluacin realizadas por el programa que tienen un componente de percepcin sobre el funcionamiento de las MEMPV. En particular, la evaluacin de impacto del 2007 contiene preguntas de percepcin aplicadas a beneficiarios de las carreteras atendidas, sobre el tipo de mantenimiento y la rehabilitacin que las carreteras reciben. La pregunta solicita a los beneficiarios a calificar las actividades de mantenimiento y rehabilitacin como adecuadas o inadecuadas. Luego, a aquellos beneficiarios que responden que dichas actividades se realizan de manera inadecuada se les solicita su percepcin acerca del motivo por el que consideran que las actividades se realizan de esa manera. Los resultados se presentan en el cuadro siguiente:
CUADRO 71. Percepciones sobre el mantenimiento y rehabilitacin de caminos
Caractersticas Mantenimiento adecuado Mantenimiento inadecuado Mantenimiento inadecuado por: MEMV no funciona MEMV no est bien organizada Miembros del MEMV: No saben realizar labores No dedican el tiempo necesario Incumplen responsabilidades Otras razones Rehabilitacin adecuada Rehabilitacin inadecuada Rehabilitacin inadecuada por: Se emple menos material que el necesario Se empleo material de menor calidad Varios trechos no estn rehabilitados Las obras de arte no corresponden a la zona Falt construir cierta infraestructura Otras razones 2004 68% 31% 21% 10% 12% 9% 7% 24% 67% 33% 27% 28% 25% 30% 40% 18% 2006 69% 31% 48% 44% 28% 44% 30% 28% 77% 23% 45% 55% 63% 45% 65% 18%

Fuente: Grupo de Anlisis para el Desarrollo (2007) Elaboracin de la Evaluacin de Impacto Econmico, Social, Institucional y Ambiental del Programa de Caminos Rurales. Informe.

Se observa en el cuadro anterior que en el caso del mantenimiento, tanto en 2004 como en 2005 el 31% de encuestados consider que dichas actividades se realizaron de manera inadecuada. Entre las razones que ms fueron mencionadas por los encuestados que tuvieron esa percepcin, la razn MEMV no funciona recibi ms menciones, seguida de MEMV no estaban bien organizada, miembros del MEMV no saben realizar labores, no dedican el tiempo necesario e incumplen sus responsabilidades. Algo que llama la atencin en este caso, es que entre 2004 y 2006 la frecuencia de estas respuestas aumenta significativamente en todos los casos. Asimismo, en lo que se refiere a actividades de rehabilitacin, el 33% de encuestados declar que dichas actividades se realizaron de manera inadecuada. Dentro de las razones ms mencionadas para ello se encuentran: se emple menos material que el necesario, se empleo material de menor calidad, varios trechos no estn rehabilitados, las obras de arte no corresponden a la zona, entre otros. De manera similar al caso de mantenimiento, la frecuencia con la que estos motivos fueron mencionados en 2006 aument significativamente.

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Gobiernos Regionales Gobierno Regional de Cajamarca Las limitaciones en la ejecucin de inversiones durante 2007 en el Gobierno Regional de Cajamarca se vinculan a las siguientes causas especficas: No se hace uso de Programas de Inversin, los cuales pueden incluir conglomerados y proyectos individuales que ya no se requieren realizar estudios de preinversin. Adicionalmente, se pueden incluir componentes administrativos y/o de fortalecimiento que, aunque no son PIPs, tienen viabilidad de inversin en el marco del programa. Falta de presupuesto para iniciar procesos derivada de la denegatoria de disponibilidad presupuestal por parte del rea de presupuesto en el GRC. As, falt coordinacin entre las gerencias y el rea de presupuesto, debido a que esta ltima, considera que el proyecto por licitar debe contar con el presupuesto total de la obra en el ao fiscal, lo que en realidad no se requiere en los proyectos que abarcan ms de un ejercicio presupuestal. Los crditos suplementarios estuvieron disponibles despus de agosto, es decir, cerca de S/. 20 millones en crditos suplementarios fueron incorporados al marco despus de julio y agosto, principalmente en las fuentes de canon y transferencias, que no llegaron a ejecutarse en el ao 2007. Falta de previsin de traslado de saldos a proyectos listos y con demanda. Ante la concepcin que un proyecto en etapa inicial debe agotar su presupuesto en un solo ejercicio, sin contemplar su flujo de caja real, se presupuestaba recursos dormidos, los cuales podran servir para la ejecucin de proyectos que estaban listos y que tenan presupuesto. Los fondos trasladados de dichos proyectos se deben considerar como inerciales en el prximo ejercicio. Falta de un organismo especializado de contrataciones para inversin. Solamente existe una sola direccin de adquisiciones y contrataciones de la entidad (DEACE) a cargo de la Direccin Regional de Administracin cuya gestin de contrataciones y adquisiciones genera atrasos al tener que aprobar y resolver la elaboracin de expedientes de contratacin realizados en las gerencias de lnea. Falta de gestin socio ambiental en los proyectos en ejecucin, lo que se refleja en la falta de previsin para obtencin de CIRAs y de implementacin de PACRIs. Desarticulacin para afrontar la gestin de arbitrajes dado que la responsabilidad de la gestin est diluida y dispersada. Asimismo, se carece de representacin en tribunales arbitrales y no hay seguimiento de los procesos. Complicaciones en ejecucin va Convenio, modalidad que no tiene respaldo en documentacin tcnico legal y se complica innecesariamente al no incluir mecanismos de rendicin de cuentas y supervisin claros. Falta de identificacin de responsables por cada proyecto. No se define un coordinador por cada proyecto que realice un seguimiento y accione mecanismos de alerta y que responda por todo su ciclo. La informacin est diluida en varias reas (islas), con los consecuentes atrasos en la toma de decisiones vitales. 119

En trminos cuantitativos, existe una significativa sub-ejecucin de recursos presupuestales, especialmente en proyectos de inversin. Durante 2007 se programaron un conjunto de 17 Licitaciones, 15 de las cuales estaban asociadas a Obras, pero slo se adjudicaron 2, por un monto aproximado de S/. 4 millones, frente a los S/. 28.8 millones programados, es decir un 14.1%. En 14 de las licitaciones restantes no se lleg a la fase de publicacin y registro del proceso de seleccin, es decir no hubo proceso de seleccin. Esto significa que no se completaron oportunamente los Expedientes Tcnicos, lo que puede ser consecuencia ya sea de limitaciones tcnicas o de personal disponible en el rea responsable (Sub Gerencia de Estudios de la Gerencia Regional de Infraestructura), o por no contar con la Viabilidad del Proyecto, por parte de la OPI. Tambin es cierto que la eventual conclusin exitosa de un proceso de seleccin mayor (como las Licitaciones) depende de la calidad de los documentos tcnicos que permiten la Convocatoria, la consistencia y solidez de las Bases y especialmente la experiencia y nivel de especializacin de los miembros del Comit. Igualmente influyen el tipo de Obra y el perfil de los Postores. Actualmente el GR de Cajamarca para hacer frente a esta situacin de ejecucin de proyectos y capacidad ejecutora de inversiones, viene realizando un programa de reforma institucional que incluye consultoras para mejoramientos de las capacidades operativas y ejecutoras de proyectos, con lo cual se espera que para el presente ao se incremente la ejecucin de proyectos del 35% del ao 2007 al 85% para el ao 2008. Gobierno Regional de Arequipa De acuerdo al Coordinador Zonal del PVD, ha habido atrasos en las obras de mantenimiento. Estos se generaron con el cambio de Gobierno Regional. El nuevo Gobierno Regional ha tenido otra agenda en lo que se refiere a las obras de infraestructura vial. Efectivamente, el GRAR ha decidido que va a priorizar las actividades de mejoramiento, rehabilitacin y construccin por sobre las actividades de mantenimiento, tanto rutinario como peridico. Las metas que el GRAR se ha establecido se refieren a la expansin de la red y al mejoramiento de las vas. Por lo mismo no tiene previsto realizar mantenimiento. Sin embargo, estas polticas no son posibles de acuerdo a las regulaciones del MEF, para el que es preferible mantener las carreteras afirmadas antes que asfaltarlas. El GRAR prefiere pelear por conseguir autorizacin para asfaltar y por tanto realiza el mantenimiento slo ha pedido especfico del MEF. Por ejemplo, el GR tiene proyectado asfaltar un tramo de carretera de Chuquibamba a Costanera, pero hay un tramo de 34 km (Chuquibamba-Rhata) al que se le est realizando obras de mantenimiento por orden especfica del MEF. Las construcciones hechas por el PVN en la regin se evalan como muy males. Por ejemplo, la cerretera Patahuasi Vilcachani, que se hizo recientemente, est ya llena de huecos. El motivo, en el que coincidieron los funcionarios entrevistados es que la base no se hizo con el material adecuado y adems nunca se realiz mantenimiento. La situacin anterior es problemtica puesto que con la creacin del Proyecto Per, el PVN ha declarado algunos tramos de la regin parte de la red vial nacional, por lo que el GRAR ya no tiene injerencia sobre ellos. El GRAR sostiene que esto genera problemas, dado que hay tramos que son su responsabilidad, unidos por tramos que han sido declarados parte de la red vial nacional en los que el PVN no realiza actividades de mantenimiento. Esto genera la sensacin de que no se est trabajando correctamente. Asimismo, hay tramos que estn en desuso, sobre los que el GRAR no puede intervenir pues no son de su competencia. 120

En especfico sobre las actividades de mantenimiento de la red vial vecinal, vale la pena recordar que Arequipa realiz una piloto para trabajar con el nuevo esquema de Provas, por el que el PVD ya no ejecuta las obras, sino que slo supervisa y asesora las obras que son ejecutadas por las municipalidades provinciales y distritales. Al nivel ms general, las normas y procedimientos que deben seguirse para realizar compras de insumos, reparaciones y adquisiciones en general, son muy engorrosos y su estricto cumplimiento genera demoras. Gobierno Regional de La Libertad Si bien en las regiones se ha verificado la percepcin de que las normas y procedimientos que deben seguirse para realizar compras de insumos, reparaciones, y adquisiciones en general, son muy engorrosos y su estricto cumplimiento genera demoras, en el caso de La Libertad, segn la GRTC, el problema fue an ms grave pues la comisin encargada de la ejecucin de las obras no tena experiencia con estos procedimientos y se cometieron muchos errores. Segn declaran los entrevistados, ello se debe a que desde haca aos no se realizaban actividades de mantenimiento en la regin. Por otra parte, los entrevistados tienen la percepcin de que las competencias de gestin vial estn partidas en diversas instituciones, lo que genera problemas de coordinacin y comunicacin. Adems, las actividades de mantenimiento que se han comenzado a ejecutar no obedecen a un plan de desarrollo de infraestructura de la regin, sino que son actividades especficas. Como se mencion, por muchos aos no se realizaron actividades de mantenimiento en la regin. Las obras ejecutadas, aunque figuran en el PVDP y PVPP, no forman parte de la ejecucin estructurada de dichos planes. Segn los entrevistados, en el caso de la red vial departamental, no es claro quin es la unidad responsable. Por el momento las actividades han sido ejecutadas por la GRTC por encargo especfico del Gobierno Regional. Sin embargo, existe la intencin de crear durante este ao una Subgerencia de Caminos en la Gerencia de Infraestructura del GRLL, la que estar a cargo de las actividades de mantenimiento en el futuro. La Direccin de Caminos de la GRTC ser eliminada. Asimismo, la maquinaria y el equipo con el que se cuenta para realizar actividades de mantenimiento son obsoletos y tienen que ser reparados con frecuencia. El presupuesto para realizar estas obras est en la partida de Bienes y Servicios, lo que dificulta la contratacin de personal. Los obreros que ejecutan las obras tienen que ser contratados por servicios no profesionales, lo que genera retrasos en la fecha de inicio de las labores puesto que los trabajadores deben tramitar su RUC, inscribirse en Consucode, etc. Adems, los trabajadores no cuentan con beneficios (como lo haran si pudieran ser contratados con dinero proveniente de la partida de Remuneraciones), lo que les genera algunas molestias. En el caso de la red vial vecinal, el coordinador zonal del PVD manifiesta que en la provincia de Snchez Carrin, las autoridades se han dado cuenta que el presupuesto con el que realizan las actividades de mantenimiento no es suficiente. As, el trabajo de mantenimiento dejar de realizarse en los prximos meses. Ya se ha coordinado con el PVD para adscribir esta provincia al programa para el prximo ao fiscal. Tambin se enfatiza que cada vez que hay elecciones, hay crisis en el tema de mantenimiento de transportes. En el caso de las vas departamentales, cada vez que entra un nuevo alcalde se 121

cambia al director y gerente del IVP y nombran nuevas autoridades. Por tanto, cada vez que hay elecciones hay que hacer nuevamente trabajos de promocin para que las nuevas autoridades continen trabajando con el programa. Esto genera atrasos en el mantenimiento. Asimismo, el Coordinador considera que la oficina de coordinacin zonal no est lo suficientemente fortalecida. Un problema particular es que no se cuenta con personal suficientemente especializado en temas de promocin, tanto social como tcnica. Se ha solicitado apoyo a Lima a travs de diversos medios, pero la direccin de Lima no le ha contestado. Finalmente, el Coordinador presume que parte de las demoras en temas de mantenimiento, pueden deberse a que hay algunas actividades cuya ejecucin es responsabilidad de la Direccin Nacional en Lima (por ejemplo, las solicitudes de no objecin por parte del BID) y sta no se da abasto para completarlas en los plazos establecidos. Gobierno Regional de Ancash De las entrevistas realizadas, surgen por lo menos tres temas que afectan la eficiencia en el uso de recursos de conservacin de carreteras: Los concursos se dilatan. Se presentan problemas para contratar a las microempresas de mantenimiento porque stas no tienen capacidad para presentarse correctamente al concurso e incurren en errores formales. Se han tenido que realizar ms de un concurso para adjudicar el mantenimiento de un tramo. Hasta la fecha slo se ha logrado concretar una adjudicacin a microempresas, 20 km del tramo Yurayaco-LLamellin. El tramo Caraz-Pamparomas est por adjudicarse y tres tramos (de 20, 28 y 30 km) del Tramo Huari-San Luis ha sido concursado pero los candidatos estn subsanando observaciones. Tienen problemas para la transferencia de recursos. El presupuesto se entrega al Pliego, en este caso al GR, y ellos dilatan la transferencia de recursos a la Direccin Regional por diferentes motivos. No se presentan problemas si la transferencia precisa que sta debe entregarse a la Direccin Regional.

2.2.4.2 Gastos de Administracin Provas Nacional Los componentes de administracin del Sub-programa 143, tienen los siguientes tems: Gestin Administrativa.- este componte soporta parte de los gastos de la planilla de Provas Nacional, se ejecuta segn los procedimientos generales de la administracin pblica en rgimen de la actividad privada. Gestin de Peaje.- en este rubro se financian los gastos operativos de las unidades de peaje, tanto como el personal por servicios no personales, traslado de caudales y gastos de mantenimiento y operacin. Gestin de Pesaje.- en este rubro se financian los gastos operativos de las unidades de pesaje de la red vial nacional, tanto como el personal por servicios no personales, traslado de caudales y gastos de mantenimiento y operacin. 122

Gestin de Unidades Zonales.- en esta meta presupuestal, la cual est incluida en cada uno de los componentes de mantenimiento rutinario por departamento, con los cuales se financian los gastos operativos de las oficinas zonales. Pago de Sentencias y Laudos Judiciales.- en esta meta se ejecutan los pagos derivados por la aplicacin de materia de cosa juzgada como laudos arbitrales derivados de Tribunales Arbitrales por controversias en los contratos de obras de mantenimiento y por sentencias judiciales que determinan pagos a terceros por motivos laborales, administrativos y otros.
CUADRO 72. Gastos administrativos Subprograma 143
NRO 1 2 3 4 COMPONENTE/META 3. 000693. GESTION ADMINISTRATIVA 3. 001591. GESTION OPERATIVA DE PEAJE 3. 001592. GESTION OPERATIVA DE PESAJE 3. 00____. GESTIN ADMINISTRATIVA ZONALES PIM 21,472,144.00 14,245,727.00 7,372,772.00 14,502,657.00 57,593,300.00

CUADRO 73. Gastos administrativos Unidades Zonales de Provas Nacional

Nro 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 Zonal AMAZONAS ANCASH AREQUIPA AYACUCHO-HUANCAVELICA CAJAMARCA CUSCO-APURIMAC HUANUCO-SAN MARTIN-UCAYALI ICA JUNIN-PASCO LA LIBERTAD LAMBAYEQUE LIMA PIURA-TUMBES PUNO TACNA-MOQUEGUA Total PIM 876,899 1,010,526 1,159,635 857,705 871,200 1,069,308 986,164 971,053 1,057,880 889,429 1,093,784 520,729 1,035,098 1,058,016 1,045,231 14,502,657

Considerando al Fondo Vial como nico aporte de la conservacin vial, los niveles de los gastos administrativos alcanzaran el 55.38%, ya que los recursos directamente recaudados en el Subprograma llegan a S/.103 millones. Realizando el ejercicio por toda fuente los gastos administrativos representan el 13.89%. Provas Descentralizado El PVD para 2008 maneja 8 subprogramas presupuestales por un monto total de S/.393 millones (PIM a abril), en tres de ellos tiene componentes de gestin administrativa de proyectos, de los cuales en el subprograma 142 Construccin y Mejoramiento de Carreteras tiene un componente administrativo del 30%, en el subprograma 201 Mejoramiento de Caminos cuenta con un componente administrativo del 39% para el Programa de Transporte Rural Descentralizado y en el subprograma 203 Conservacin de Caminos tiene un componente administrativo por el 8% para el Programa Caminos Departamentales. 123

En conjunto se establece que el gasto administrativo del PVD llega a S/.37 millones, lo que representa 9.4% de su presupuesto total.
CUADRO 74. Gastos administrativos de Provas Descentralizado
SUBPROGRAMA 0142. CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DE CARRETERAS 0143. CONSERVACION DE CARRETERAS 0144. REHABILITACION DE CARRETERAS 0145. CAMINOS RURALES 0155. TRANSPORTE METROPOLITANO 0201. MEJORAMIENTO DE CAMINOS 0202. REHABILITACION DE CAMINOS 0203. CONSERVACION DE CAMINOS TOTALES 32,784,911.00 106,148,245.00 72,478,423.00 393,267,020.00 5,600,000 37,075,049 12,800,000 39.04% 0.00% 7.73% 9.43% PPTO 60,754,233.00 10,257,408.00 15,343,208.00 95,500,592.00 GASTOS ADM 18,675,049 % 30.74% 0.00% 0.00% 0.00%

Los gastos administrativos de Provas Descentralizado estn consignados en los componentes presupuestales Gestin de Proyectos y Gestin de Programa. Gobiernos Regionales Los GR cuentan con un presupuesto de poco ms de 1,500 millones para la funcin Transportes para 2008. De dicho total, el subprograma 143 Conservacin de Carreteras absorbe unos S/. 96 millones. Si se detalla un resumen de todos los Gobiernos Regionales en la funcin Transportes, se encuentra que en gastos administrativos entre personal, obligaciones sociales y bienes y servicios, se gastaran casi S/.107 millones, equivalentes a un 7% del total del gasto en la funcin Transportes. Focalizando el anlisis en el subprograma 143 Conservacin de Carreteras, los gastos de personal y obligaciones sociales alcanzan S/.21.8 millones, que representan el 23% del total; mientras que los gastos de bienes y servicios alcanzan S/.68.4 millones, por lo que parte de este componente se usa en partidas realizadas en obras de mantenimiento ejecutadas por administracin presupuestal directa
CUADRO 75. Gastos administrativos en Gobiernos Regionales
GENERICA DE GASTO PERSONAL Y OBLIGACIONES SOCIALES BIENES Y SERVICIOS OTROS GASTOS CORRIENTES INVERSIONES OTROS GASTOS DE CAPITAL TOTAL Fuente MEF- PIM Abril 2008 PIM 21,810,717 68,420,875 6,693 5,126,171 503,702 95,868,158 % 22.75% 71.37% 0.01% 5.35% 0.53%

124

Los Gobiernos Regionales no utilizan los componentes presupuestales preestablecidos para gastos administrativos de Gestin de programas ni Gestin de Proyectos; como en el caso del PVN y el PVD; donde se hace ms transparente el uso de recursos para gastos operativos de la entidad; sera recomendable que se coordine con los encargados de la formulacin presupuestal en gobiernos regionales para corregir dicha observacin. 2.2.5 Justificacin de la Continuidad Si bien la necesidad de continuar con la ejecucin de actividades y productos relacionados con el PPE es incuestionable (i.e. es vital continuar conservando las carreteras del pas), la pregunta crucial al respecto se vincula con la manera de financiacin de este PPE. En otras palabras, la sostenibilidad tiene que ver con aceptar un esquema en el que las actividades de Conservacin de Carreteras se autofinancien con los Recursos Directamente Recaudados por los peajes, o si se desea continuar con un esquema en el que este PPE se financia en buena parte con Recursos Ordinarios del Tesoro. Desde el punto de vista de la sostenibilidad, lo recomendable es que este PPE se autofinancie con los peajes para as convertirse en una actividad autosostenida, ms autnoma de los vaivenes del presupuesto nacional. De ese modo, el pblico estara pagando directa y totalmente por un servicio prestado por el sector pblico. Actualmente, como se mencion con anterioridad, los Recursos Directamente Recaudados financian slo un 22% de la Conservacin de Carreteras. Generalmente los pases cubren sus necesidades de conservacin de la red vial a travs de fondos de conservacin vial, en algunos casos a travs de impuestos a los combustibles y otros como en el caso de Per a travs de recaudacin por peajes. Aparte de la contribucin netamente financiera que representa, la idea de fondo en torno al pago que deben hacer los usuarios es la creacin de un vnculo entre la utilizacin de un servicio y lo que se debe pagar por ello. En este sentido, el pago de un precio o tarifa tiende a Incentivar el uso eficiente del servicio, porque un uso ineficiente provoca mayores costos al usuario. Los cobros de peaje en carreteras se vuelven razonables con trnsitos por lo menos superiores a los 1,000 incluso 1,500 vehculos al da. Con flujos de trnsito menores, el ingreso es demasiado bajo para justificar los elevados costos fijos del sistema de recaudacin y en determinados casos, puede exceder el monto de lo recaudado. Actualmente el costo de operacin de una caseta de peaje le representa a Provas Nacional casi S/.400 mil por ao; En carreteras de ms de 1,500 vehculos al da, los costos propios de cobrar el peaje (pago de Instalaciones, de personal, etc.) se sitan entre 10% y 30% del monto recaudado, siempre y cuando el valor que se cobra sea adecuado y el sistema est bien manejado. Sin embargo, se da el caso en Amrica Latina y el Caribe de que el valor del peaje es a veces Insignificante, de modo que los montos recaudados apenas cubren los costos propios del sistema; ello significa en buenas cuentas que no queda un remanente para hacer conservacin o llevar a cabo cualquier otra Iniciativa vial. Es por ello que con las actuales tecnologas, no es posible cobrar peaje en toda la red debido a que casi el 70% de las carreteras de la Red Vial Nacional tiene un trnsito inferior a 1,000 vehculos por da. Frente a esta realidad el MTC debera realizar los cuestionamientos necesarios para 125

migrar a otro tipo de esquema de recaudacin para su fondo vial, mxime que las redes con mayor trnsito vienen siendo rpidamente concesionadas. La recaudacin por peaje en el Per ha evolucionado desde S/.150 millones a casi S/.350 millones por ao, mientras que el Fondo Vial administrado por Provas Nacional para la conservacin de carreteras de la red vial nacional se encuentra alrededor de S/. 200 millones por ao, la diferencia entre la recaudacin total y el fondo vial es administrada por los concesionarios privados en las redes que cuentan con sistema de peajes.
GRFICO N 29. Recaudacin por concepto de peajes de la Red Vial Nacional en NS

s 400 e n o 350 l l i M 300

250 200 150 100 50 2000 2001 2002

RecaudacionTotal FondoVialPVN

2003

2004

2005

2006

2007

Fuente: MTC

Histricamente el PVN no ha tenido otra fuente de ingreso para los trabajos de mantenimiento de la Red Vial Nacional; a partir de 2003 se increment algunos recursos para mantenimiento de la red no asfaltada, pero a partir de 2006 se requiri fuertes partidas a travs de recursos ordinarios para los pagos de PAMO y compromisos de pago de transitabilidad en los contratos de concesin de IIRSA Sur.
GRFICO N 30. Aporte de Recursos Ordinarios para conservacin de carreteras
Millones
250

200

150 Conservacin 100 PAMO+Transitabilidad ProyectoPeru

50

2003 2004 2005 2006 2007 2008

126

Actualmente, existe una coyuntura fiscal favorable aunque no necesariamente eterna, por lo que se deben tomar estos recursos adicionales (cerca de 350 millones en 2008) que en realidad son de mayor consideracin que el mismo Fondo Vial (200 millones en 2007), no sostenibles en el tiempo. As, el MTC, debera estar preparando un escenario en el cual la brecha actual de recursos para la adecuada conservacin de la Red Vial Nacional a su cargo ahora incrementado en ms de 6,000 km. En el cuadro siguiente se ha realizado una proyeccin de necesidades de recursos por ao del MTC para atender la red vial nacional a cargo de PVN, con costos unitarios de elaboracin propia a manera de escenario, dicho anlisis debe afinarse para conseguirse mayor precisin.
CUADRO 76. Necesidades de Financiacin del MTC para conservacin de la Red Vial Nacional
Red Vial Total Red Concesin Provas PU $/Km/ao Mantenim $ Mantenim S/. Afirmado 8,187 1,263 6,924 4,500 45,004,434 126,012,414 Asfaltado 11,090 2,860 8,230 12,500 102,875,363 288,051,015 2,062 2,945 1,200 3,533,766 9,894,545 2,108 1,200 2,529,629 7,082,961 153,943,191 431,040,934 En Proyecto 2,062 Sin Afirmar 2,945 Trocha Carrozable 2,108 Total general 26,393 4,124 22,269

Elaboracin Propia

De continuar los procesos de concesin e curso los recursos del Fondo Vial podran bajar a S/.150 millones por ao, por lo que en este escenario los recursos adicionales para afrontar la conservacin de la red estn por los S/.300 millones sin considerar recursos para PAMOs de concesiones cofinanciadas. Tambin es necesario que el MTC fije un horizonte gradual por medio del cual se incremente el Fondo Vial que permita una sostenibilidad asegurada, debido a que los recursos ordinarios para la conservacin vial tienen riesgos que afectan su permanencia.

127

III.

CONCLUSIONES

La Evaluacin del PPE de Conservacin de Carreteras muestra, en rasgos generales, que las distintas unidades ejecutoras manejan diversas herramientas y cuentan con tcnicas y metodologas que le permitiran efectuar una administracin eficiente de sus recursos. No obstante, el sector de Transporte Terrestre ha sufrido una serie de cambios institucionales recientes que an no se consolidan en un sistema coordinado y con una gestin pblica de calidad. La Evaluacin de una lnea presupuestaria oblig a disear un marco lgico ad-hoc, sobre la base de la informacin proporcionada por los distintos ejecutores. De este modo, se cuenta con una cadena lgica que justifica la intervencin de la Conservacin de Carreteras en los distintos niveles de gobierno, as como con indicadores que gradualmente pueden servir para incorporarlos al quehacer de las entidades del caso. Esta Evaluacin ha seguido la pauta sealada en los Trminos de Referencia, y como tal ha realizado un anlisis extenso del PPE. En este sentido, se considera que el principal aporte de esta Evaluacin ha sido el ordenar la informacin existente y proponer una serie de criterios y metodologas para que, en el futuro, el PPE sea una parte de un sistema de Presupuesto por Resultados. As, en buena cuenta, los hallazgos principales se resumen en una serie de indicadores de distintos niveles de evaluacin, as como en las interpretaciones que se ofrecen para explicar dichos hallazgos. No obstante, el panel de evaluadores desea resaltar, ms que el valor de los indicadores en s, la existencia de elementos que deberan servir para mejorar la programacin presupuestaria y la eficiencia del gasto pblico. En los siguientes cuadros, se resumen los indicadores calculados siguiendo la cadena lgica, es decir, a nivel de actividades, productos y resultados para los ejecutores Provas Nacional y Provas Descentralizado, en funcin a la informacin recolectada.
Indicadores clave, Provas Nacional 2005 2006 Actividades ratios presupuestarios PIA/PIM 95.4% 89.5% EJE/PIM 84.5% 71.4% EJE/CAL 87.2% 83.8% Memo: Ejecucin (soles) 172,219,432 219,250,818 Productos avance fsico de km. conservados Mantenimiento rutinario - afirmadas 87.7% 122.0% Mantenimiento rutinario - asfaltadas 97.7% 92.9% Mantenimiento peridico - asfaltadas 72.8% 74.2% Resultados calidad de carretera, IRI IRI red nacional asfaltada 2.65 2.69 Indicadores 2007 69.5% 85.2% 95.3% 460,202,827 55.1% 91.2% 43.1% s/d

El indicador de resultado disponible y comnmente utilizado es el ndice de rugosidad internacional (IRI), el cual pudo calcularse para 2005 y 2006. Se observa un leve deterioro en la calidad de las carreteras nacionales. Ello podra explicarse, segn la cadena lgica expuesta, debido a que el avance fsico en las carreteras asfaltadas (para el que se mide el IRI) ha sido inferior al 100% en 2006. A su vez, ese avance fsico insuficiente, es consistente con ratios presupuestarios tambin inferiores al 100% - en particular, se ejecut slo el 71% del presupuesto 128

institucional modificado-. El anlisis detallado de los indicadores de resultados de Provas Nacional corrobora este razonamiento y muestra que, de una muestra de dos carreteras evaluadas, la Conservacin no se realiz en el momento apropiado, por lo que los logros no son los ptimos. En el caso del Provas Descentralizado, el cual se form de la fusin de los programas Provas Rural y Provas Departamental desde septiembre de 2006, no existen mayores indicadores de resultados que los provistos por el programa PVR, financiado con recursos externos (lo cual llev a que se realice una evaluacin en 2006). Los datos mostrados en el cuerpo de la Evaluacin son favorables, puesto que se revela una mejora en la mayora de indicadores de transitabilidad, ingresos, empleo, actividad productiva, salud y educacin; en la actualidad, la mayor parte de acciones de Conservacin de han descentralizado.
Indicadores clave, Provas Descentralizado 2005 2006 2007 Actividades ratios presupuestarios 41.7% (PD) 122.9% (PD) - 147% PIA/PIM 102.4% 94.2% (PVR) (PVR) - 100% (PVD) 86.2% (PVdep) 99.1% (PD) - 100% EJE/PIM 44.2% 72.5% (PVR) (PVR) - 51.5% (PVD) EJE/CAL 79.1% (PVD) 15.4% Productos avance fsico de km. conservados Mantenimiento Rutinario 64.5% 41.1% red departamental Mantenimiento Peridico 100% 35% red departamental Mantenimiento Rutinario 73.9% red vecinal Mantenimiento Peridico 79.0% red vecinal Resultados calidad de carretera, IRI Varios indicadores positivos del Programa PVR en 2006, al comparar con 2004, tales como: Cambio en el tiempo promedio de recorrido en un -35.8 tramo (min.) Cambio en la velocidad de recorrido del tramo con 6.7 (km/hr) Cambio en el nmero de meses que el tramo 0 permanece cerrado Indicadores

En cuanto a los Gobiernos Regionales, en general se nota una gestin pblica ms dbil, competencias no del todo asumidas y la carencia de indicadores de producto y de resultado. Los indicadores de actividades revelan por lo general poca eficacia en los niveles de programacin y ejecucin. Si bien en general se corrobora que los indicadores de una cadena lgica son consistentes, los indicadores son slo una aproximacin a la realidad, y generalmente existen diversos elementos que no son captados por ellos. An as fuera, la interpretacin real de lo que los indicadores indican no es fcil y frecuentemente puede llevar a conclusiones erradas o engaosas. En tal sentido, los indicadores son simplemente herramientas tiles para encaminar una evaluacin o anlisis, pero no son las nicas. 129

En este sentido, aunque los diagnsticos realizados parecen confirmar que la conservacin de carreteras no es una poltica pblica prioridad, especialmente en el caso de los Gobiernos Regionales, el panel de evaluadores desea destacar dos temas importantes y relevantes para el marco de un Presupuesto por Resultados, adems de presentar algunos hallazgos relevantes. En primer lugar, si bien existe un marco conceptual que permite programar eficientemente la conservacin de carreteras, el mismo no se utiliza sistemtica ni frecuentemente. No existe evidencia de que la programacin anual del nmero de kilmetros y del tipo de carretera a mantener responde a criterios estrictamente tcnicos, ni que el mantenimiento se realiza en el momento oportuno. Ello es an ms evidente en el caso de los Gobiernos Regionales. En el mismo sentido, desde el punto de vista de la optimizacin del gasto, es ms eficiente gastar en mantenimiento rutinario que esperar hasta realizar rehabilitaciones, mejoramientos o mayores inversiones. Gastos de menor cuanta relativa que podran hacerse para mantener un tramo en buen estado tienen que multiplicarse significativamente cuando se pierde la oportunidad de realizar el mantenimiento. As, se gasta ms rehabilitando una carretera que no se mantuvo adecuadamente, que mantenindola segn los estndares establecidos. En segundo lugar, la eficiencia en el uso de los recursos pblicos no ser posible de medir mientras no exista un costeo apropiado de los productos, es decir, mientras que el costo de cada kilmetro conservado no incluya todos los insumos empleados. Actualmente, los datos de costos de kilmetros mantenidos incluyen slo los costos directos, cuando idealmente tendra que utilizarse una metodologa de costeo total como la denominada activity-based costing. Cabe sealar que este hecho aplica a todo el sector pblico y no slo a este PPE; sin embargo, se ha verificado que la cantidad de informacin producida es tal que la implantacin de un nuevo sistema de costeo pareciera depender nicamente de una decisin poltica. Finalmente, se presenta algunos hallazgos, principalmente vinculados a la eficiencia en la ejecucin de los productos, que complementan y pueden ayudar a interpretar lo mencionado anteriormente: El PVN cuenta con tcnicos capaces y con sistemas y procesos relativamente modernos. Adems, ha mejorado aparentemente su capacidad de ejecucin en 2007 al observar crudamente los indicadores. Sin embargo, ello se explica principalmente por la existencia del Proyecto Per, el mismo que cuenta con algunas caractersticas que los hacedores de polticas deben tener en cuenta, tales como: (i) el panel evaluador no pudo constatar los criterios de priorizacin empleados, y considera probable que no se utilicen los elementos tcnicos para definir las carreteras, el nmero de kilmetros a mantener y el momento oportuno de hacerlo; (ii) se mezclan actividades de conservacin con actividades de rehabilitacin bajo el mismo programa, registrndolas como gasto corriente y obviando el filtro del Sistema Nacional de Inversin Pblica; asimismo, en la mayora de contratos, los cambios de estndar de superficie de rodadura, estaran siendo financiados como gastos recurrentes en vez de considerarlos gastos de capital; (ii) los costos unitarios de conservacin presentan una gran varianza y en promedio seran mayores a los estndares, sin encontrarse una explicacin para este hecho; los costos planteados plantean soluciones de mantenimiento en promedio de $23,000/Km/ao, muy superiores a los estndares internacionales de $10,000/Km/ao: el panel no tuvo acceso a las justificaciones de dichos costos; y, (iv) la supervisin de obra a travs de las oficinas zonales es aparentemente dbil, puesto que siendo experiencias piloto, se requiere controlar la mayor cantidad de informacin posible en cuanto a las intervenciones y los estados de la va, para poder calibrar los clculos del HDM y retroalimentar al sistema de 130

anlisis; sin mencionar la vulnerabilidad que representa contar con un solo profesional que debe verificar los avances de un contratista mayor. En trminos generales el PVD es un programa conceptualmente bien organizado. Cuenta con un sistema de seguimiento basado en la metodologa de marco lgico, con objetivos, metas, indicadores, entre otros. Sus normas y procedimientos --en los que estn involucrados diversos actores como los gobiernos regionales, las municipalidades provinciales y distritales, las fuentes de financiamiento (MEF y donantes), etc-- son bastante claros y estn establecidos de manera transparente. El programa adems ha puesto en prctica diversas evaluaciones de impacto, en particular, de sus intervenciones en caminos rurales. Estas evaluaciones se han llevado de manera rigurosa desde un punto de vista metodolgico, lo que es resaltante en el contexto de los programas peruanos. Debe resaltarse que actualmente el PVD slo acompaa a los gobiernos subnacionales en el mantenimiento de la red vial departamental y vecinal respectivamente: no est a cargo de la ejecucin de las actividades. As, las actividades de mantenimiento estn ms en control de los Gobiernos Regionales y Locales que del programa en s. Como se ha visto, los Gobiernos Regionales priorizan actividades de mejoramiento, rehabilitacin y construccin sobre las actividades de mantenimiento. No se ve claramente la transicin de la funcin de conservacin de carreteras del gobierno central a los gobiernos regionales. El PVD, a travs de el monitoreo del cumplimiento de compromisos con los gobiernos regionales y sus actividades de promocin y monitoreo, es actualmente un actor clave para que se realice el mantenimiento a las carreteras. Ante la poca importancia que los Gobiernos Regionales le dan a esta actividad, cabe preguntarse qu incentivos tendran para realizarla sin la participacin activa del PVD. En tal sentido, existen dudas acerca del sostenimiento de las actividades de mantenimiento sin el PVD. El acompaamiento y la labor de comunicacin y difusin que las oficinas zonales del PVD realizan sirven como incentivo para que los IVP y los Gobiernos Regionales realicen las actividades de mantenimiento. Sin el PVD, y si la importancia que los Gobiernos Regionales dan a las actividades de mantenimiento sigue siendo baja, es poco probable que las carreteras se mantengan en buen estado. La principal razn para la debilidad institucional y la falta de capacidad ejecutora en los Gobiernos Regionales esgrimida por los entrevistados, se circunscribe a la existencia de procedimientos y normas para la adquisicin de material y contratacin de personal que resultan muy engorrosos y generan atrasos en el comienzo y la ejecucin de las obras. Se arguye que para lograr el inicio de los procesos de contratacin, la obtencin de las noobjeciones tanto para la contratacin como para la adquisicin de material y equipo, se deben seguir procedimientos que dependen, en algunos casos, de decisiones centralizadas que tardan en tomarse y paralizan los avances. Cabe resaltar que estas percepciones, que surgieron de manera recurrente durante las entrevistas, es una manifestacin de las dificultades que los funcionarios pblicos para ejecutar obras. En este caso, dada la menor capacitacin de los funcionarios regionales o de los IVP, es probable que este problema se presente con mayor gravedad en el interior del pas.

131

IV.

RECOMENDACIONES

La recomendacin principal que surge de esta Evaluacin, es que la Conservacin de Carreteras en el pas debe seguir mejorando la gestin de los recursos pblicos asignados y continuar hacia un esquema de autofinanciacin. Se cuenta con las herramientas tcnicas y con la informacin para alcanzar esa mejora, pero no siempre se utiliza. Para desarrollar este punto, se profundiza en tres temas complementarios. En primer lugar, se presentan recomendaciones dirigidas a la Direccin Nacional de Presupuesto Pblico para facilitar su misin de implantar un Presupuesto por Resultados en el pas. En segundo trmino, se describen otras recomendaciones ms bien referidas a la labor de las unidades ejecutoras del PPE. Finalmente se presentan reflexiones sobre el Proyecto Per, en vista de su importancia en la estrategia actual del pas. Para la DNPP La negociacin y definicin presupuestaria de la DNPP con las distintas unidades ejecutoras del PPE debera seguir los siguientes criterios: Exigir la presentacin de la cadena lgica que describa el accionar de la unidad ejecutora, esto es, la definicin y los indicadores respectivos en trminos de insumos (los bienes y servicios que se van a adquirir, como remuneraciones, bienes y servicios, etc. de acuerdo a la clasificacin programtica vigente), actividades (las acciones que se van a llevar a cabo (contrataciones, compra de bienes, etc.), productos (lo que se va a producir con las actividades, es decir, el nmero de kilmetros a conservar, lugares de incidencia, etc.) y los resultados que se piensan obtener dentro del ao fiscal (mejora de IRI, reduccin de tiempo de transporte, etc.). En este sentido, cada unidad ejecutora deber especificar la cadena correspondiente y sustentarla (exposicin de motivos). El nfasis del anlisis presupuestario debe ser los productos. En este sentido, los productos (kilmetros de carreteras conservadas) deben estar debidamente costeados, empleando una metodologa tipo activity-based costing que incluya tanto los costos unitarios directos como los indirectos. Ello permitir medir la eficiencia del gasto total de cada unidad ejecutora. La comparacin de costos directos seguir siendo til para no sobredimensionar las obras, pero el costeo total es realmente el que debe interesarle al MEF como ente asignador de recursos pblicos. Afortunadamente, el costeo total no encontrara obstculos en cuanto a la generacin de informacin en vista de que ella est disponible y se genera al interior de cada unidad ejecutora (al menos en el nivel del gobierno central), pero actualmente no se sistematiza ni se emplea con esos fines. En tal sentido, la definicin del indicadores o indicadores de producto resulta clave para el sistema del Presupuesto por Resultados. Se recomienda que la DNPP requiera el clculo del ratio de kilmetros a conservarse respecto del total de kilmetros que requieren conservacin, el cual debera tender al 100%. Ello trae a colacin la necesidad de definir adecuadamente el denominador, para lo cual debe aplicarse criterios tcnicos para la definicin del nmero de kilmetros, y los lugares, que requiere ser intervenidos. En otras palabras, debe definirse tcnicamente, cada ao, el nmero de kilmetros ptimo que se traduce en los tramos de carretera que deben conservarse para mantener su nivel de calidad, antes que se deterioren ms y los costos de largo plazo superen a los del 132

mantenimiento. An ms, la sustentacin del kilometraje a conservar tendra que ser parte de un plan o programa multianual de mantenimiento. Esta informacin tendra tambin que presentarse y sustentarse en los casos de solicitud fondos en los crditos suplementarios. En tal caso, el nmero de kilmetros a conservarse a raz de un crdito suplementario se calculara automticamente de contarse con un costeo total. De este modo, con el seguimiento de unos pocos indicadores, como los utilizados en esta Evaluacin, que intentan captar el accionar de cada unidad ejecutora, la DNPP sera capaz de saber con relativa exactitud cunto le cuesta realmente al pas cada kilmetro de carretera conservado o mantenido (la eficiencia), y al mismo tiempo podr medir la eficacia de las intervenciones, toda vez que sabra el nmero ptimo de kilmetros a conservar cada ao y cuntos de stos han sido efectivamente conservados. Para las unidades ejecutoras Naturalmente, la labor de las unidades ejecutoras es crucial para cumplir con los puntos antes mencionados, es decir, deben gradualmente basar sus procesos de programacin sobre la base de la cadena lgica y empleando indicadores para cada nivel, sea de insumos, actividades, productos o resultados esperados. Adicionalmente, se recomienda: Dar ms nfasis a la utilizacin de protocolos existentes para la priorizacin de las actividades, y en la medida de lo posible evitar interferencias de tipo poltico para el establecimiento de las mismas. Mejorar el inventario vial calificado. El sistema de gestin de infraestructura vial de PVN, as como los sistemas de gestin de PVD, requieren informacin puntual sobre los estados de las vas, para procesar los programas de intervencin a implantar y evaluar la efectividad de las obras de rehabilitacin y mantenimiento. Tanto PVN como PVD tienen manuales de inventario para rutas asfaltadas y afirmadas y debera realizar inventarios anuales en el caso de vas asfaltadas y bianual en el caso de afirmadas; Implantar modelos de gestin basados en resultados, que vaya de la mano del sistema de Presupuesto por Resultados que el pas busca consolidar. Ello implica todo un cambio cultural en algunas unidades ejecutoras (especialmente en los Gobiernos Regionales) que debera hacerse de manera gradual pero inmediata. Acorde con esto, se debe enfatizar en sistemas de seguimiento, la definicin y clculo de indicadores apropiados, etc. Con relacin a esto ltimo, se debe priorizar la recoleccin de informacin sobre resultados, la cual en general es bastante pobre y mayormente dependiente de la existencia de un financista externo. Estos esfuerzos pueden llevarse a cabo desde el MEF, organismo que cuenta con recursos de la cooperacin internacional para financiar este tipo de actividades. Por ello, se propone que parte de esa cooperacin se destine inicialmente a aquellos entes y temas vinculados a los pilotos del Presupuesto por Resultados que propone el MEF para la ejecucin de 2008. Fortalecer las capacidades de los Gobiernos Regionales en cuanto a la Conservacin de Carreteras (y en general tambin, por supuesto). Aparentemente, estos gobiernos sienten que las competencias no estn claramente establecidas o delimitadas y, adems, no cuentan con los cuadros tcnicos para llevar a cabo sus tareas con niveles de calidad y eficiencia. El papel de Provas Descentralizado es importante en el sentido de la asistencia tcnica, pero debera adems trabajarse en un traspaso de conocimientos para 133

que los Gobiernos Regionales puedan manejar este PPE de manera ms autnoma y con niveles de eficacia y eficiencia. Aclarar y consensuar la jerarquizacin vial. En la mayora de regiones visitadas, existe una total disconformidad con la re-jerarquizacin de la red vial nacional, que ha quitado competencias a las regiones frente a rutas existentes departamentales y vecinales. Aunque el MTC manifiesta haber realizado dicha accin en consulta con los gobiernos subnacionales, ello no fue lo manifestado por los encargados del tema vial en las regiones. Para superar dicho impasse es necesario que el MTC realice un programa de accin en la red vial nacional recientemente asumida en el que se demuestre que los tramos sern atendidos debidamente. Para el Proyecto Per Es de esperar que las justificaciones acerca de la priorizacin de los tramos elegidos y al tipo de intervencin planteada, se obtenga como producto de un anlisis tcnico econmico que contemple seleccionar la mejor alternativa tomando en consideracin el estado actual de la va, el trfico soportado, las intervenciones con gasto de capital iniciales, las intervenciones recurrentes y otros. Se recomienda que las justificaciones de los costos y seleccin de alternativas para los proyectos de Proyecto Per, sigan un proceso similar al caso descrito a continuacin. De otro modo, no habra manera de supervisar al contratista encargado y realizar una eficiente gestin de la infraestructura. El panel realiz el siguiente ejercicio teniendo en consideracin el anlisis de un tramo en la carretera Tarapoto Tingo Mara, tramo Campanilla Juanjui de 43.3 Km. que se encuentra a nivel de afirmado, analizando 5 tipos de intervenciones en HDM para un periodo de anlisis en 20 aos. Primera Estrategia: MANTENIMIENTO BASE Segunda Estrategia: MEJORAMIENTO EN TSB+MANT2 Tercera Estrategia: MEJORAMIENTO EN TSB+MANT1 Cuarta Estrategia: REHABILITACION EN AFIRMADO+MANT2 Quinta Estrategia: REHABILITACION EN AFIRMADO+MANT3 El Trfico actual y esperado es el siguiente:

134

Trfico
500.0 400.0
IMD

300.0 200.0 100.0 0.0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 Ao MANTENIMIENTO BASE MEJORAMIENTO ENTSB+MANT1 REHABILITACIONEN AFIRMADO+MANT3 MEJORAMIENTO ENTSB+MANT2 REHABILITACIONEN AFIRMADO+MANT2

Los costos iniciales de mejoramiento y rehabilitacin, los cuales se consideran en todo caso gastos de capital, segn las siguientes alternativas son los siguientes:

Costosiniciales
10.00 9.00 8.00
MillonesUSD

7.00 6.00 5.00 4.00 3.00 2.00 1.00 0.00

MANTENIMIENTO MEJORAMIENTOEN MEJORAMIENTOEN REHABILITACIONEN REHABILITACIONEN BASE TSB+MANT2 TSB+MANT1 AFIRMADO+MANT2 AFIRMADO+MANT3

Alternativadeintervencin

135

Con las intervenciones planteadas los valores de IRI se comportan de la siguiente manera:

EvolucindeIRI
20.0 15.0
IRI

10.0 5.0 0.0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 Ao MANTENIMIENTO BASE MEJORAMIENTO ENTSB+MANT1 REHABILITACIONEN AFIRMADO+MANT3 MEJORAMIENTO ENTSB+MANT2 REHABILITACIONEN AFIRMADO+MANT2

Los costos de los usuarios tienen las siguientes caractersticas segn el tipo de intervencin:

CostoEconmicoUsuario
5.000
Millones deUSD

4.000 3.000 2.000 1.000 0.000 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 Ao MANTENIMIENTO BASE MEJORAMIENTO ENTSB+MANT1 REHABILITACIONEN AFIRMADO+MANT3 MEJORAMIENTO ENTSB+MANT2 REHABILITACIONEN AFIRMADO+MANT2

Analizando los costos de mantenimiento y comparando contra los valores de IRI, se obtienen los siguientes resultados:

136

CostosMantenimientoVSCalidad
4,500 4,000 3,500 3,000 2,500 2,000 1,500 1,000 500 16.00 14.00 12.00 10.00 8.00 6.00 4.00 2.00
IRI

CostoporKm

Rutina Periodico IRI

TipodeAlternativa

La comparacin de beneficios de las alternativas, analizados con una tasa de descuento del 14%, da como resultado la mejor alternativa la nmero 2.

AnlisisAlternativas
2.00 1.00
MillonesdeUSD VPN

18% 16% 14% Alt2 Alt3 Alt4 Alt5 12%

%TIR

1.00 2.00 3.00 4.00 5.00 6.00 Alternativa

10% 8% 6% 4% 2% 0%

VPN TIR

Para este anlisis la alternativa con mayores beneficios arroja costos de mantenimiento de alrededor de $6,500/Km/ao. Se puede tambin comparar la relacin de IRI vs Gastos de mantenimiento:

137

CostosConservacinVsIRI
16.00 14.00 12.00 10.00
IRI

8.00 6.00 4.00 2.00 3,303 4,299 4,869 Costo(USD/Km) 6,601 6,000

Este ejercicio deber ser calibrado con los datos reales de campo, a ser analizados con obras de conservacin reales y/o con experiencias similares y sobretodo realizando inventarios anuales o bianuales para definir los valores de calidad de la infraestructura. En el presente caso con los resultados obtenidos, se puede estructurar un contrato de Rehabilitacin y Conservacin por niveles multianual de 5 aos (CREMA), con costos iniciales de USD9.5 millones para el mejoramiento y rehabilitacin a nivel de TSB y mantenimiento de USD 6500 km/ao; controlando que los valores promedios de IRI se encuentren en 2.5 m/km como mximo al finalizar el contrato.

138

V.

BIBLIOGRAFA Programa de Caminos

Banco Interamericano de Desarrollo. Propuesta de Prstamo. Departamentales (PE-0236). Agosto, 2005.

CEPAL. Caminos: un nuevo enfoque para la gestin y conservacin de las redes viales. 1994. Contreras Seplveda J. Evaluacin del modelo de promocin de microempresas de mantenimiento vial en el Per. Provas Rural y Provias Nacional. 2004. Escobal, J., Inurritegui, M., y Benavides J. Infraestructura rural: guas para disear intervenciones y lecciones aprendidas de PROVIAS Rural (Per). Washington. Documento de Trabajo del Banco Interamericano de Desarrollo.2005. Grupo de Anlisis para el Desarrollo. Elaboracin de la Evaluacin de Impacto Econmico, Social, Institucional y Ambiental del Programa de Caminos Rurales. Informe. 2007 Instituto Peruano de Economa IPE. Lecciones del mantenimiento de carreteras en el Per: 1992-2007. Mayo 2007. Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin General de Programacin Multianual. Programa de Mejoramiento del Nivel de Transitabilidad de la Red Vial Nacional. Estudio de Preinversin a nivel de Factibilidad. 2006. Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin General de Programacin Multianual. Programa de Transporte Rural Descentralizado. Estudio de Preinversin a nivel de Factibilidad. 2006. . Ministerio de Transportes y Comunicaciones. Oficina General de Planeamiento y Presupuesto. Plan Estratgico Institucional 2007-2011. Diciembre 2007 Ministerio de Transportes y Comunicaciones. Provas Nacional. Informe de Logros Ago 2006 Jul 2007. Julio, 2007. Ministerio de Transportes y Comunicaciones. Provas Nacional. Gerencia de Planificacin y Presupuesto. Plan Operativo Institucional 2006. Mayo, 2006. Ministerio de Transportes y Comunicaciones. Provas Nacional. Plan Operativo Institucional 2005. Abril, 2005. Ministerio de Transportes y Comunicaciones. Manual de Operaciones del Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Nacional Provas Nacional. Enero, 2008

139

VI.

ANEXOS

Anexo A. Base legal y competencias La Ley N 27791, Ley de Organizacin y Funciones del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, establece que es competencia del Sector Transportes, integrar interna y externamente al pas, para lograr un racional ordenamiento territorial vinculando las reas de recursos, produccin, mercados, y centros poblados, a travs de la formulacin, aprobacin, ejecucin y supervisin de la infraestructura de transportes y comunicaciones, a cuyo efecto dicta normas de alcance nacional y supervisa su cumplimiento. El Reglamento de Jerarquizacin Vial, aprobado por Decreto Supremo N 017-2007-MTC, contiene los criterios de clasificacin de vas destinados a orientar las decisiones de inversin y operacin de stas en funcin de los roles que establece; as como los criterios para la declaracin de reas o vas de acceso restringido; El Reglamento de Jerarquizacin Vial dispone que el Clasificador de Rutas es el documento oficial del Sistema Nacional de Carreteras (SINAC), que contiene las carreteras existentes y en proyecto, clasificadas como Red Vial Nacional, Red Vial Departamental o Regional y Red Vial Vecinal o Rural; cuya actualizacin se aprobar mediante Decreto Supremo del Ministerio de Transportes y Comunicaciones. Adicionalmente el Reglamento de Jerarquizacin Vial dispone que la Red Vial Nacional es competencia del Ministerio de Transportes y Comunicaciones; la Red Vial Departamental es competencia de los Gobiernos Regionales y la Red Vial Vecinal es competencia de los Gobiernos Locales, en concordancia con la Ley N 27783 Ley de Bases de la Descentralizacin, la Ley N 27867 Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y la Ley N27972 Ley Orgnica de Municipalidades. El Decreto Supremo N034-2007-MTC, aprueba la actualizacin del Clasificador de Rutas del Sistema Nacional de Carreteras (SINAC), la cual establece que la Red Vial Nacional 19 tiene tres (3) Ejes Longitudinales y veinte (20) Ejes Transversales; los Ejes longitudinales son carreteras que unen las fronteras norte y sur del pas, y se identifican con numeracin impar de un dgito. Estos ejes se inician (Km. 0) en puntos notables en la zona central del pas. Los Ejes transversales o de penetracin son carreteras donde la medicin de su trayectoria se hace de Oeste a Este, comunicando la costa con la sierra y selva, salvo las excepciones de las carreteras que van al litoral, que tambin se inician en la Ruta PE-1, en cuyo caso su trayectoria se mide de Este a Oeste. Se identifican con numeracin par de dos dgitos y se inician (Km. 0), necesariamente, en un punto notable de la longitudinal de la costa (PE-1). Si una ruta transversal se interrumpe al cruzar una ruta longitudinal, prevalece el kilometraje de la ruta longitudinal interrumpindose el kilometraje de la ruta transversal, que cuando se reinicia mantiene su numeracin, adicionndole la letra A, B, C, D y siguientes en orden alfabtico. Las longitudes, variantes, ramales y proyectos de las rutas se establecen y actualizan mediante Resolucin Ministerial del Ministerio de Transportes y Comunicaciones. Siguiendo polticas de tercerizacin y creacin de alianzas pblico privadas, el MTC ha firmado 9 contratos de concesin para la administracin de parte de la Red Vial Nacional 20, cuya supervisin y regulacin es asumida por el Organismo Supervisor de la Inversin en Infraestructura de Transporte de Uso Pblico OSITRAN. La administracin de los tramos restantes la Red Vial Nacional se encuentra a cargo del Proyecto Especial de Infraestructura Vial Nacional Provas Nacional.
19 20

Ver Anexo de Mapas Longitudinales y Transversales de la Red Vial Nacional Ver Mapa de Redes Concesionadas de la Red Vial Nacional

140

Anexo B. Red Vial Nacional La carretera Longitudinal de la costa, codificada como con las iniciales 01, tiene 25 tramos con un total de 5,091 Km. (ver cuadro B.1), los cuales en su mayora se encuentran asfaltados.
CUADRO B.1. Carreteras de la costa
Red 01N 01NA 01NB 01NC 01ND 01NE 01NF 01NG 01NJ 01NL 01NM 01NO 01S 01SA 01SB 01SC 01SD 01SF 01SG 01SH 01SI 01SJ Total general 119 361 3,599 125 401 604 63 28 18 1,258 3 4 17 26 265 137 3 40 80 65 58 60 83 91 60 25 113 2 5 95 25 66 26 17 Afirmado Asfaltado 1,249 10 23 12 46 3 22 25 22 91 128 13 82 19 63 43 32 71 En Proyecto 26 Sin Afirmar Trocha Carrozable Total general 1,274 10 23 12 165 3 47 236 110 91 128 31 1,258 104 4 101 140 446 247 214 65 119 5,091

La carretera Longitudinal de la sierra, codificada como con las iniciales 03, tiene 12 tramos con un total de 5,058 Km. (ver cuadro B.2), de los cuales solamente el 38% se encuentra asfaltado.
CUADRO B.2. Carreteras de la Sierra
Red 03N 03NA 03S 03SA 03SB 03SC 03SD 7 30 135 Afirmado 392 24 513 994 60 39 16 81 0 Asfaltado 822 En Proyecto 129 20 Sin Afirmar 392 18 Trocha Carrozable 232 0 Total general 1,967 62 1,507 60 47 47 216

141

Red 03SE 03SF 03SG 03SH 03SI Total general

Afirmado 108 253 3 36 1,502

Asfaltado

En Proyecto

Sin Afirmar 248

Trocha Carrozable 43 64 0

Total general 399 314 399 41 0 5,058

61 333 6 1,937 210 1,071 338

La carretera Longitudinal de la selva, codificada como con las iniciales 05, tiene 7 tramos con un total de 3,439 Km. (ver cuadro B.3), de los cuales solamente el 30% se encuentra asfaltado y el 31% aun no est construido (en proyecto).
CUADRO B.3. Carreteras de la Selva
Red 05N 05NA 05NB 05NC 05ND 05S 05SA Total general 1,150 1,033 1,075 Afirmado 775 69 1 138 83 84 110 Asfaltado 737 45 129 13 43 890 29 45 136 130 141 En Proyecto Sin Afirmar 16 6 Trocha Carrozable Total general 1,527 261 130 281 126 1,084 29 3,439

Las carreteras transversales, codificadas en orden par desde 02 a 40, tiene 20 tramos en 72 sub-tramos con un total de 12,612 Km. (ver cuadro B.5), de los cuales solamente el 35% se encuentra asfaltada.
CUADRO B.4. Carreteras Transversales
Red 02 02A 02B 04 04A 04B 04C 06 06A 06B 06C 08 08A 08B 392 11 151 81 50 176 45 29 93 48 54 33 11 66 41 66 90 124 Afirmado Asfaltado 53 22 33 80 En Proyecto Sin Afirmar Trocha Carrozable Total general 53 146 113 66 90 54 33 11 217 122 50 176 577 40

142

Red 10 10A 10B 10C 12 125 12A 12B 14 14A 14B 16 18 18A 18B 18C 20 20A 22 22A 24 24A 26 26A 26B 28 28A 28B 28C 28D 28E 28F 28G 28H 30 30A 30B 30C 32 32A 34

Afirmado

Asfaltado

En Proyecto

Sin Afirmar

Trocha Carrozable 0

Total general 0 122 303

44 23 9

78 262 68 10 18 303 31

343 68 10

343 13 92 28 57 9 12 122 239 48 139 82 26 125 59 17 121 174 119 178 203 44 39 30 341 271 18 150 52 29 46 32 40 444 17 428 141 256 58 282 164 0 0 73 13 81 2 0 106 17

41 36 124 50 81 16

384 116 149 348 28 122 287 139

60

33

175 84 17 247 174 119

40 81 108 49 87 43

292 216 257 87 190 30 341

82 6 11 45

517 69 161 52 29 46 32 40 444

40

118 184 105

175 710 325 362 58

143

Red 34A 34B 34C 34D 34E 34F 34G 34H 34I 36 36A 36B 38 38A 38B 40 40A Total general

Afirmado

Asfaltado 300

En Proyecto

Sin Afirmar

Trocha Carrozable

Total general 300 361 221

200 185 301 26 213 39 74

161 37 20 31 15 53 8 45 307 0 23 44 49 208 1 1

228 333 41 333 95 74 45 307 164

52 55 84 176 91 5,071

112 91 81

227 84 176

61 42 4,433 651 1,427

15 1,030

166 42 12,612

Los concesionarios privados administran 4,124 Km. de la Red Vial Nacional (Cuadro B.5), de los cuales 2,860 km. de carreteras se encuentran asfaltadas y 1,263 Km. de carreteras afirmadas, debern ser rehabilitadas a nivel de asfalto en el marco de los contratos de concesin en curso.
CUADRO B.5. Carreteras Concesionadas
Nro. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 RED Red Vial N 6 - Pucusana-Cerro Azul-Ica Red Vial N 5 - Tramo Ancn-Huacho-Pativilca IIRSA Sur, Tramo 5: Ilo, Matarani - Azangaro IIRSA Sur, Tramo 4: Azngaro-Inambari IIRSA Sur, Tramo 3: Inambari-Iapari IIRSA Sur, Tramo 2 : Urcos-Inambari IIRSA Sur, Tramo 1: Marcona - Urcos IIRSA Norte: Paita-Yurimaguas Arequipa - Matarani Buenos Aires-Canchaque Total Fuente: OSITRAN y Contratos de Concesin Long (KM) 222 183 814 306 403 300 763 955 101 78 4,124 KM Asfalt 222 183 752 KM Afirmad

62 306 403 300 114 78

763 841 101 2,860

1,263

144

Anexo C. Costos de Proyecto Per

Pte Camiara Tacna La Concordia, Tacna Tarata, Tacna Palca E Ilo Tacna
Descripcin Conservacin Rutinaria Gestin Emergencia Extraordinaria Reparacin Puntual PU 23,392.23 364.44 27.82 295,044.15 PU (USD) 7,797.41 121.48 9.27 98,348.05 Longitud (Km) 400.00 400.00 5,000.00 14.00 Anual 9,356,893.17 145,775.00 139,081.25 Periodo 5.00 5.00 5.00 Total 46,784,465.85 728,875.00 695,406.25 4,130,618.16

Dv Humajalso - Desaguadero
Descripcin Conservacin Rutinaria Gestin Emergencia Extraordinaria PU 24,292.54 364.44 27.82 PU (USD) 8,097.51 121.48 9.27 Longitud (Km) 207.00 207.00 5,000.00 Anual 5,028,555.49 75,438.56 139,081.25 Periodo 5.00 5.00 5.00 Total 25,142,777.45 377,192.80 695,406.25

Huancayo - Imperial - Izcuchaca - Mayocc - Huanta - Ayacucho

N Tramo Huancayo Imperial Izcuchaca Partida Conservacin Rutinaria en va asfaltada Conservacin Peridica en va afirmada Conservacin Rutinaria en va afirmada Conservacin Peridica en va afirmada Conservacin Rutinaria en va afirmada Conservacin Peridica en va asfaltada Conservacin Rutinaria en va asfaltada Relevamiento de Informacin Unidad Km. - Ao Longitud 69 P.U. 20,150 P.U. (USD) 6,717 Anual 1,381,090 Aos 3 Total 4,143,270

Izcuchaca Mayocc - Huanta Izcuchaca Mayocc - Huanta Imperial - Pampas - Mayocc Imperial - Pampas - Mayocc Huanta Ayacucho Huanta Ayacucho Huancayo Imperial Izcuchaca Mayocc Huancayo Imperial Izcuchaca Mayocc -

Km

112

73,260

24,420

8,238,089

8,238,089

Km. - Ao

112

14,216

4,739

1,598,586

4,795,757

Km.

192

66,371

22,124

12,736,647

12,736,647

Km. - Ao

192

14,333

4,778

2,750,428

8,251,284

Km.

49

146,978

48,993

7,143,120

7,143,120

---

Km. - Ao

49

19,491

6,497

947,271

2,841,814

Km - Ao

421

744

248

313,483

940,450

Emergencia Vial

M3

15,000

18

263,700

791,100

145

Caete -Lunahuana - Pacaran - Zuiga - Yauyos - Rochas - Chupaca

N 1 Tramo Caete Lunahuana Caete Lunahuana Lunahuana Pacarn Lunahuana Pacarn Pacarn - Ziga Partida Conservacin Rutinaria (antes de rehabilitacin) Conservacin Rutinaria (despus de rehabilitacin) Conservacin Peridica Conservacin Rutinaria Conservacin Rutinaria en va afirmada (antes de la construccin) Conservacin Rutinaria en va asfaltada (despus de la construccin) Conservacin Rutinaria en va afirmada (antes del cambio de Standard) Cambio de Standard Solucin Bsica Conservacin Rutinaria en Solucin Bsica(despus del cambio de Standard) Conservacin Peridica en Solucin Bsica Conservacin Rutinaria en va afirmada (antes delcambio de Standard) Cambio de Standard Solucin Bsica Conservacin Rutinaria en Solucin Bsica(despus del cambio de Standard) Conservacin Rutinaria en va afirmada (antes de la construccin) Conservacin Rutinaria en va asfaltada (despus de la construccin) Estudio de Trafico, Origen Destino e Inventario Calificado Derrumbes mayores a 200 m3 por evento, no son acumulables, se pagar cuando ocurra Unidad Km. Ao Km. Ao Km. Km. Ao Km. Ao Longitud 41 P.U. 8,953 P.U. (USD) 2,984 Anual 364,819 Aos 1 Total 364,819

2 3 4

41 12 12

20,481 161,427 19,868

6,827 53,809 6,623

834,617 2,016,219 248,150

4 1 5

2,921,161 2,016,219 1,240,748

22,638

7,546

93,947

93,947

Pacarn - Ziga

Km. Ao

19,809

6,603

82,209

287,730

Ziga - Dv. Yauyos Ziga - Dv. Yauyos Ziga - Dv. Yauyos Ziga - Dv. Yauyos

Km. Ao Km. Km. Ao

73

19,865

6,622

1,442,188

1,442,188

73

381,406

127,135

27,690,100

27,690,100

73

24,954

8,318

1,811,667

7,246,668

10

Km.

73

137,901

45,967

10,011,631

10,011,631

11

Dv Yauyos Ronchas Dv. Yauyos Ronchas Dv. Yauyos Ronchas

Km. Ao

135

17,897

5,966

2,418,395

6,045,986

12

Km. Km. Ao

135

445,047

148,349

60,139,259

60,139,259

13

135

25,262

8,421

3,413,593

8,533,983

14

Ronchas - Chupaca

Km. Ao

17

21,040

7,013

349,480

349,480

15

Ronchas - Chupaca

Km. Ao Km. Ao

17

18,978

6,326

315,223

1,103,281

16

Relevamiento de Informacin Extraordinarias (cuando ocurra)

282

774

258

217,918

1,089,591

17

M3

15,000

18

263,700

1,318,500

Cajamarca - Celendn - Balsas - DvChachapoyas - Chachapoyas y DvChachapoyas - Pedro Ruiz

N Tramo Partida Unidad Longitud P.U. P.U. (USD) Anual Aos Total

146

N 1

Tramo Cajamarca - Km. 224+760 Km. 224+760 Celendn Celendn - Balsas

Partida Conservacin Rutinaria en va asfaltada Conservacin Rutinaria en va asfaltada Conservacin Peridica en va afirmada Conservacin Rutinaria en va afirmada Conservacin Peridica en va afirmada Conservacin Rutinaria en va afirmada Conservacin Peridica en va asfaltada Conservacin Rutinaria en va asfaltada Conservacin Rutinaria en va asfaltada Conservacin Peridica en va asfaltada Conservacin Rutinaria en va asfaltada

Unidad Km. - Ao

Longitud 52

P.U. 20,360

P.U. (USD) 6,787

Anual 1,058,740

Aos 3

Total 3,176,219

Km - Ao

57

19,749

6,583

1,125,688

2,814,221

Km.

55

168,735

56,245

9,280,416

9,280,416

Celendn - Balsas Balsas - Dv Chachapoyas Balsas - Dv Chachapoyas Dv Chachapoyas Chachapoyas Dv Chachapoyas Chachapoyas Dv Chachapoyas Cocahuayco Cocahuayco Pedro Ruiz Cocahuayco Pedro Ruiz Cajamarca Celendin - Balsas DvChachapoyas Chachapoyas y DvChachapoyas Pedro Ruiz Cajamarca Celendin - Balsas DvChachapoyas Chachapoyas y DvChachapoyas Pedro Ruiz

Km. - Ao

55

15,150

5,050

833,245

2,499,735

Km.

156

154,239

51,413

24,061,304

24,061,304

Km. - Ao

156

14,646

4,882

2,284,715

6,854,145

Km.

14

152,825

50,942

2,180,816

2,180,816

Km. - Ao

14

20,514

6,838

292,730

878,189

Km. - Ao

17

20,717

6,906

352,195

880,487

10

Km.

21

150,304

50,101

3,099,277

3,099,277

11

Km. - Ao

21

20,411

6,804

420,884

1,262,651

12

Relevamiento de Informacin

Km - Ao

372

774

258

287,943

863,829

13

Emergencia Vial

M3

30,000

18

527,400

1,582,200

Lima - Canta - Huayllay - EMP 3N y Chancay - Huaral - Acos - Huayllay

N Tramo Partida Conservacin Rutinaria en va asfaltada antes de la Rehabilitacin Conservacin Rutinaria en va asfaltada despus de la Rehabilitacin Conservacin Rutinaria en va afirmada antes de la Construccin Conservacin Rutinaria en va asfaltada despus de la construccin Unidad Longitud P.U. P.U. (USD) 2,613 Anual Aos Total

Lima - Canta

Km. - Ao

81

7,839

637,676

637,676

Lima - Canta

Km - Ao

81

19,210

6,403

1,562,768

1,562,768

Canta - Huallay

Km. - Ao

116

16,873

5,624

1,950,973

1,950,973

Canta - Huallay

Km. - Ao

116

19,566

6,522

2,262,467

2,262,467

147

N 5

Tramo Huallay Cochamarca Cochamarca EMP 3N

Partida Conservacin Rutinaria en va asfaltada Conservacin Rutinaria en va afirmada antes de la construccin Conservacin Rutinaria en va asfaltada despus de la construccin Conservacin Peridica (lado derecho de la autopista) Conservacin Rutinaria en va asfaltada Conservacin Peridica en va afirmada Conservacin Rutinaria en va afirmada Conservacin Peridica en va afirmada Conservacin Rutinaria en va afirmada Relevamiento de Informacin

Unidad Km. - Ao

Longitud 17

P.U. 20,373

P.U. (USD) 6,791

Anual 355,921

Aos 3

Total 1,067,762

Km. - Ao

20

17,721

5,907

356,187

356,187

Cochamarca EMP 3N

Km. - Ao

20

19,574

6,525

393,435

590,153

Chancay Huaral Chancay Huaral Huaral - Acos

Km.

10

166,627

55,542

1,699,600

1,699,600

Km. - Ao

18

12,671

4,224

233,148

582,870

10

Km.

59

74,824

24,941

4,384,710

4,384,710

11

Huaral - Acos Acos - Huayllay (EMP 018) Acos - Huayllay (EMP 018) Lima - Canta Huayllay - EMP 3N y Chancay Huaral - Acos Huayllay Lima - Canta Huayllay - EMP 3N y Chancay Huaral - Acos Huayllay

Km. - Ao

59

16,010

5,337

938,183

2,814,549

12

Km.

71

74,560

24,853

5,293,766

5,293,766

13

Km. - Ao

71

16,026

5,342

1,137,817

3,413,451

14

Km - Ao

374

774

258

289,560

868,679

15

Emergencia Vial

M3

10,000

18

175,800

527,400

148