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IoIloxiono--oLroluro-pon-uLiliouoponuloolu-por-onu-|uroicu-*)
Gerhard Dannecker
Uno de los debates de mayor actualidad en la
necesaria adaptacin del Derecho penal a los
nuevos retos de la criminalidad econmica es el
concerniente a la penalidad de las personas jur
dicas y corporacionesl. El principio de "societas
delinquere non potest" no tiene ya vigencia de
manera general. En este sentido, el Derecho pe
nal contra las personas fsicas ha sido comple
tado en un gran nmero de pases industrializa
dos con un Derecho penal contra las personas
jurdicas2 Junto a Gran Bretaa, donde se
prevn sanciones penales contra las personas
jurdicas desde hace tiempo, podemos nombrar
tambin Dinamarca, Francia, Holanda, Portu
gal, Finlandia, Estados Unidos, Australia, Japn
y Noruega. En otros Estados, como es el caso de
Alemania e Italia al igual que el de la Unin Eu
ropea, existen nicamente sanciones econmi
cas contra las personas jurdicas3. Otro grupo
Catedrtico de la Universidad de Bayreuth,
Alemania
de pases como Blgica, Grecia, Austria, Espaa
y Canad prevn exclusivamente la imposicin
de sanciones de carcter civil o administrativo
frente a las personas jurdicas en lugar de san
ciones de carcter penal. Los pases donde no se
prevn sanciones penales contra las personas
jurdicas, tal y como acontece en la mayora de
los Estados de Europa oriental, abordan en la
actualidad procesos de reforma de sus legisla
ciones4. Podemos afirmar por tanto la actual
existencia de una tendencia generalizada al re
conocimiento o a la introduccin de la respon
sabilidad penal de las personas jurdicasS Esta
situacin ha desencadenado, especialmente en
Europa, un debate de fondo sobre la necesidad
de introducir sanciones penales contra las so
ciedades y de cmo deberan ser estructuradas6.
A ello responde el debate sobre los fundamentos
dogmticos propios de un Derecho penal de so-
( *) Traduccin realizada por Ana Cristina Rodrguez Yage, Universidad de Castilla-La Mancha. Quiero agradecer sus valiosas
sugerencias al Profesor Dr. Adn Nieto Martn.
1. En este sentido, EER, en EERHEINqHuBER (eds.), Criminal Responsabi lity of Legal and Col/ecti ve Entities, 1998, pg. 1 ss; TII
DEMANN en SCHOH/STOU/TIEDEMANN, Freiburger Begegnung. Dialog mit Richter des Bundesgerichtshofs, 1996, pg. 30 ss.
2. Cfr. las aportaciones recogidas en EERHEINqHuBER (eds.), Criminal Responsability of Legal and Col/ective Entities, passim Tu
DEMANNDE DOELDER (eds.), La Criminalisation du Comporlement Col/ectif/Criminal Liability of Corporations, 1996, pg. 31 ss; tam
bin la visin de conjunto ofrecida por ROGAlL en Karlsruher Kommentar zum Ordnungswidrigkeitengesetz 22 edicin, 2000,
30 marginal 235 y ss; SCHWNGE Strafrechtliche Sanktionen gegen Unternehmen im Bereich des Umweltstrafrechts, 1996, pg. 26
ss, respectivamente con ulteriores referencias.
3. En sentido parecido HEITER Punitive Sankti onen im Gemeinschaftsrecht, 1997, pg. 13A yss.
A. Tambin en Alemania la "Comisin para la reforma del sistema de sanciones penales" establecida por el Ministerio Fede
ral de Justicia en 1998 se ocupa de esta problemtica sobre las bases de un proyecto de discusin del Gobierno regional de Hes
sen ( BR-Drucks 690/98). Sobre este proyecto de discusin Cfr. HAMM NJW, 1998, 662 663; Krekeler en Festschrift fr Hanack,
1999, pg. 653 ss, 659 ss; WEGNER ZRP 1999, 187.
5. HEINE EN AlWART (ed.), Verantworlung und Steuerung von Unternehmen in der Marktwirtschaft, 1998, pg. 9A; HIRSCH Die
Frage der StraHhigkeit von Verbnden, 1993, pgs. 5, 22; MHRENSCHLAGER EN EERHEINqHuBER (eds.): Criminal Responsabi/ity of
Legal and Col/ective Entities, pg. 89 y ss; STRATHENWRTH en Festschrif fr Rudo/f Schmitt, 1992, pg. 295; TIEDEMANN EN:
SCHOH/STOU/TIEDEMANN: Freiburger Begegnung, pg. 32; Volk, JZ, 1993, A30.
6. Cfr. solamente EER EN EERHEIHuBER (eds.): Criminal Responasbility of Legal and Col/ective Entities, pg. 1 ss; TIEDEMANN
EN SSHOCH/STOU/TIEDEMANN: Freiburger 8egegnung, pg. 30 ss, ambos con ulteriores referencias.
7. Sobre los diferentes modelos de la responsabilidad penal de la empresa, Cfr . HEINE EN AlwART (ed.): Verantwortung und
Steuerung von Unternehmen in der Marktwirlschaft, p. 95 ss.
40
- - .
D o e
ciedades7, discusin que se ha formulado tanto
en los niveles nacionales8 como de la Comuni
dad Europea9.
1. Nuevos desafos en el Derecho penal
econmico y de la empresa: La necesidad
de sanciones penales contra las personas
jurdicas.
1. Situacin poltico-criminal .
La situacin poltico-criminal correspondiente
a las moderas sociedades industriales viene ca
racterizada porque, de una manera creciente, los
actos con relevancia penal no son cometidos ya
slo por personas particulares, que actan de for
ma autnoma, sino por agrupaciones de personas,
caracterizadas habitualmente por sus estructuras
organizativas complejas, construidas en torno a la
divisin del trabajo y que renen una gran capaci
dad de poderlO. Esto ocurre sobre todo en el m
bito de la economa donde los empresarios actan
como organizaciones de carcter complejo 1 1 que,
como consecuencia de la concentracin de poder
de sus miembros, se han desarrollado como un
factor predominante de la vida econmical2. Den
tro de los delitos cometidos por las empresas se
encuentran en primer lugar los delitos econmi
cos y contra el medio ambientel3. La persecucin
penal de los delitos econmicos cometidos por las
empresas se ve dificultada debido a que la cre
ciente divisin de trabajo conduce a una difumi-
t r
W
a n
nacin de la responsabilidad penal individual. Asi
mismo hay que considerar tanto las dificultades
de aplicacin de los delitos econmicos individua
les como las considerables dificultades de prueba.
Hay que aadir adems el clima originado dentro
del grupo que fomenta y favorece la comisin de
delitos a favor de las personas jurdicasl4. Hasta
ahora, conforme al 30 OWIG, podan ser im
puestas nicamente sanciones administrativas pe
cuniarias contra las personas jurdicas. De acuer
do con la exposicin de motivos de la ley15 el fin
poltico-criminal perseguido consiste en evitar la
posicin privilegiada de las personas jurdicas res
pecto a las personas fsicas. Si la ley no previese la
posibilidad de imposicin de una sancin admi
nistrativa pecuniaria contra una persona jurdica,
la pena o multa administrativa se impondra con
tra el empresario individual en funcin del valor
econmico de su empresa y de la ventaja obtenida
o proyectada por la misma. Por el contrario, con
una vulneracin del deber realizada por el rgano
de una persona jurdica podran ser impuestas las
penas o las sanciones administrativas pecuniarias
solamente en consideracin a los comportamien
tos econmicos que haya realizado el rgano en
particular. De ello se deduce que la posible pena o
multa administrativa podra carecer a menudo de
una proporcin adecuada a la trascendencia del
hecho cometido y no sera apropiada ni para arre
batarle los beneficios obtenidos a la persona jur
dica ni para luchar contra la obtencin de dichas
ganancias. Con las sanciones pecuniarias contra
las personas jurdicas se trata de compensar con
8. Sobre la discusin en Alemania, cfr. ALWART, ENALwART(ed.): Verantwortung und Steuerung yon Unternehmen in der Markt
wirtschaft, pg. 75 yss; BOTTKf Wistra 1997, 241; c. FREIER, Kritik der Verbandsstrafe, 1998,passim HAMM NW 1998,662 y663;
HEINf EN: wART (ed.): Verantwortung und Steuerung yon Unternehmen in der Marktwirtschaft, pg. 90 yss; KREKELER, en Festsen
rift fr Hanaek, 1999, pg. 639 yss; SCHNEMANN, EN SCHNEMANN (ed.): Deutsche Wiedervereinigung. Die Reehtseinheit, Bd. 3: Un
ternehmenskriminalitt 1996, pg. 145 yss. Cf. tambin la pregunta f ormulada al Gobierno federal el 15 de enero de 1998, BT
Drucks. 12/9682, pg. 1.
9. Sobre la discusin en conexin con la introduccin de la punibilidad de las personas jurdicas a travs del Corpus Juris, cfr.
las contribuciones de DELMASMARTY, DE ANGEUS, TIEDEMANN, DANNECKER, SENCER CEURE, PALZZO, VERVAELE JAEGER PNIOen Rey. se. erim,
1997, pg. 253 y ss.
10. HEINf Die strafreehtliche Verantworlliehkeit yon Unternehmen, 1995, pg. 31 yss; SCHNEMANN Unternehmenskrimina/itt
und Strafreeht, 1979, pg. 30 yss.
11. Cfr. a este respecto SCHMIDT- SLZER
NJW 1996, 2 y3; TIEDEMANN, NJW 1988, 1; Cf. tambin EDWM, Strafater Unternehmen,
1997, pg. 26.
12. Sobre el significado de la empresa en la actual vida jurdica yeconmica, cfr. ACKERMANN Die Strafbarkeit juristiseher Perso
nen im deutsehen Reeht und in auslandisehen Reehtsordnungen, 1984, pg. 17; BRENDER Die Neuerege/ung der Verbandstater
chaf im Ordnungswidrigkeitenrecht, 1989, pg. 4 y5; ERARDT, Unternehmensde/inquenz und Unternehmensstrafe, 1994, pg. 4
y 5i SCHNEMANN, Unternehmenskriminalitat, pg. 13 ysSi H.-J.SHOTH, Unternehmen als Normadressaten und Haftungssub,ekte
im Strafreeht, 1990, pg. 4; TIEDEMANN, Wirlsehaftsstrafreeht und Wirlsehafskriminalitt, BD. 1, 1996, pgs. 19 y20.
13. RALF BUSCH, Unternehmen und Umweltstrafrecht 1997, pg. 50 yss.
.
14. Detalladamente SCHNEMANN Unternehmenskriminalitat und Strafreeht, pg. 18 yss; sobre la situacin en los Estados Un
dos, cfr. BRICKER: Corpo:ate Criminal Liability, Bd. 1, 22 edicin, 1992, pg. 138 ySi GRENN Oeeupational Crime, 1990, pg. 97 ysSi
Soerseher, 78 California Law Reyiew 1990, pg. 1299 yss.
15. BT-Drueks, V/1269, pg. 59.
41
Rvsta Pena
Reflexiones sobre la responsabilidad penal de las personas jurdicas
sanciones las ventajas obtenidas por sta a travs
de la infraccin cometida.
El desarrollo de la criminalidad econmica y
medioambiental exige que cada concepto penal
orientado a la proteccin efectiva de un bien jur
dico reconocido se encamine a dirigir y controlar
la conducta y el poder de las empresas, entendidas
stas como unidades de accin propias de la libre
economa de mercado.
2. Sobre l a necesidad de la introduccin
de penas contra l as personas jurdicas.
Si nos preguntamos acerca de los motivos para
la imposicin de sanciones penales, y no simple
mente de carcter administrativo, contra las per
sonas jurdicas, debemos tener en cuenta en pri
mer lugar una serie de aspectos a los que ya
hemos hecho referencia, hechos tales como la ido
neidad de la sancin para la eliminacin de las
ventajas obtenidas, la adecuacin de la sancin a
la capacidad de produccin de la persona jurdica
y la proporcionalidad de la sancin a la trascen
dencia del hecho16.
A todo ello debemos aadir que cada empresa
ofrece numerosas oportunidades que favorecen el
encubrimiento de responsabilidades y de compor
tamientos incorrectos, de modo que las indaga
ciones penales contra los individuos facasan a
menudo. Estas carencias preventivas17 deben ser
eliminadas. Es fecuente, adems, en las grandes
empresas que la actividad de ejecucin, la pose
sin de informacin y el poder de decisin coinci
dan en una persona. Existen empresas donde ya
no se muestra una lnea jerrquica sino una es
tructura empresarial funcional diferenciada en las
que se produce una divisin entre las funciones
estratgicas y operativas, de modo que se crea el
peligro de una "irresponsabilidad individual es-
tructural"18. Ante esta circunstancia debe tenerse
presente la necesidad de adaptar las normas jur
dicas a las distintas situaciones, de modo que su
carcter imperativo no se vea afectado por la falta
de consecuencias prcticas. Cuando hechos mate
rialmente injustos permanecen sin pena, al Dere
cho le abandona su carcter de institucin social
necesaria y se corre el peligro de que las cate
goras fundamentales de la justicia y de la injusti
cia se tambaleen. Cuando existe un comporta
miento merecedor de pena, es competencia del
Derecho penal evidenciar que no son los autores
sino las vctimas las que tienen la razn.
La doctrina resalta adems que nicamente las
penas pueden desplegar un resultado preventivo
suficiente19. Slo la pena puede lograr obligar a
que las personas jurdicas adopten medidas inter
nas conducentes a conseguir una adecuada tica
empresarial y a construir controles efectivos.2
o
.
Las penas tienen que servir adems para alcanzar
las nuevas funciones que deben ser atendidas por
el Derecho penal, tales como la proteccin de los
intereses supraindividuales de la colectividad co
mo el funcionamiento de la economa, los intere
ses de seguridad de los consumidores, etc21.
Adems, las experiencias existentes hasta ahora
en el campo del Derecho sancionador administra
tivo de la competencia muestran que las sanciones
administrativas pecuniarias de cuantas millona
rias no despliegan ningn resultado de prevencin
general. Por ello, en la introduccin de sanciones
penales contra las empresas resulta decisivo que
slo a travs de stas pueda expresarse que los de
litos cometidos por las personas jurdicas consti
tuyen una grave infaccin del ordenamiento. De
ah que el Estado deba expresar contra estos com
portamientos a travs de la pena un grado de re
probacin tio-social semejante al que manifes
U cuando el delito es cometido por una persona
fsica22 Donde existe un injusto debe sealarse
16. HEINE Die strafrechtliche Veranfwortlichkeit von Unternehmen
17. HIRsH ZStW 107 (1995), 287 y288.
18. HEINE Die strafrechtliche Veranfwortlichkeit von Unternehmen pg. 198 con ulteriores referencias.
19. Sobre la limitacin de las sanciones individuales clsicas, vid. HSNE Die strafrechtliche Veranfwort/ichkeit von Unternehmen,
pg. 75 y ss.
20. A este respecto, RALF BuscH Unternehmen und Umweltstrafrecht pg. 245 yss; BOAM, Straftater Unterehmen, pg. 57 yss;
HIRSCH, ZStW 107 (1995), 287 y288; lTOlF, Strafbarkeit der ;uristischen Persona, 1997, pg. 24 yss; SCHAll, EN SCHNEMANN (ed.):
Deutsche Wiedervereinigung, Bd. 3: Unternehmenskriminalitat, pg. 102 yss.
21. SOTTKE wistra 1991, 81 yss.
22. Sobre la necesidad polticoriminal de la introduccin de penas criminales contra las asociaciones, cfr. ACKERMANN Die Stra
barkeit ;uristischer Personen, pg. 186 yss; EoERHAROT, Unternehmensde/inquenz und Unternehmensstrafe, pg. 175 yss; HIRSCH,
Die Strafahigkeit von Personenverbanden, 1993, pg. 21, 27 y 28;JAKOBS, Strafrecht. AIIgemeiner Teil, 22 edicin, 1991, 6/44 f;
lAMPE ZStW 106 (1994), 734; MllER, Die Stellung der ;uristischer Person im Ordnungswidrigkeitenrecht, 1986, pg. 19 yss; N.-J.
SCHROTH, Unternehmen als Normadressaten und Sanktionssub;ekte, pg. 25, 221 y ,TIEOEMANN en Festschrif fr Stree und Wes
seIs, 1993, pg. 531 y532.
42
D o c t r i n a
con claridad la lnea divisoria entre la legalidad e
ilegalidad.
Las objeciones efectuadas contra la proyeccin
del Derecho penal sobre las personas jurdicas de
rivan en gran medida de la concepcin tradicional
de la pena como un mal impuesto como compen
sacin justa ante un comportamiento antijurdico,
culpable y punible, con la que se expresa la desa
probacin pblica del hech023, residiendo la justi
ficacin de la pena en su necesidad para el man
tenimiento del ordenamiento jurdic024 y en la
posibilidad que ofece al autor de expiar personal
mente su culpabilidad reconcilindose consigo
mismo y con la sociedad2s. Pero si, por el contra
rio, partimos de la idea de que el Derecho penal es
una pieza ms del sistema de control social y de
que los mecanismos de renuncia de la utilizacin
del Derecho penal pueden ser suficientes -meca
nismos que van desde la reparacin hasta medi
das de seguridad preventivas de mejora y asegura
miento-, entonces no se podr identificar ms
Derecho penal con imposicin de pena26. Sobre
este aspecto, Rossner resalta que el mbito de
aplicacin de la renuncia de reaccin tolerable se
encuentra por encima del 50% y que los casos de
regulacin pacfica de conflictos, bien a travs de
la reparacin o bien a travs de otras medidas,
muestran igualmente un importante campo de
aplicacin. Estos mecanismos se incluyen sin pro
blemas en la idea de prevencin, pero ni contie
nen la necesidad de una censura tico-social ni el
elemento de la expiacin de la culpabilidad. Por
eso se debe tomar distancia con respecto al con
cepto de Derecho penal y en su lugar hablar de las
consecuencias jurdicas en el moderno Derecho
penal. De este modo se circunscribe mejor su ta
rea, pudindose aqu definir el moderno Derecho
penal como el restablecimiento controlado del
perjuicio y la seguridad de la futura paz jurdica.
La esencia del moderno Derecho penal se encuen
tra, de esta manera, en su funcin de control27.
Cuando se parte de las consecuencias jurdicas
en el modero Derecho penal, la pena no es la ni
ca reaccin posible ante un comportamiento so
cialmente daino, pena que responde a una con-
cepcin tradicional de la libertad de la persona y
que encierra una censura tico-social del individuo
y el elemento de la expiacin de la culpabilidad.
Con esta concepcin se posibilita, ms bien, la im
posicin de otras sanciones penales, incluso contra
las personas jurdicas, para lograr el restableci
miento y la seguridad de la paz jurdica dentro del
sistema de control del modero Derecho penal.
3. La necesidad de la consideracin de la
evolucin internacional.
La decisin sobre la introduccin de penas para
las personas jurdicas no debe adoptarse nica
mente en funcin de las experiencias acumuladas
en un Estado. Fenmenos como la internacionali
zacin y la globalizacin de la economa hacen ne
cesario adecuar unos ordenamientos penales a
otros para enfentarse contra la criminalidad
econmica y medioambiental que acta ms all
de las fonteras de cada pas. Segn muestran las
experiencias acontecidas en otros campos de la
criminalidad, como la fscal, la informtica y la
acometida a travs de Interet, se persigue igual
mente una armonizacin en el Derecho penal con
tra las personas jurdicas que evite una evasin de
las empresas a aquellos Estados donde no se pre
vean penas contra ellas.
A este respecto presenta una importancia signi
ficativa la evolucin acontecida en el plano de la
Comunidad Europea: despus de que la Comisin
previera en el "Convenio sobre la proteccin de los
intereses financieros de la Comunidad Europea"28
la introduccin en todos los pases miembros de
un "tipo penal europeo de estafa", renunciando no
obstante a un compromiso para la introduccin
_de penas criminales contra las personas jurdicas,
fue suscrito por los pases miembros, con fecha de
1 9 de junio de 1 997, "el segundo protocolo com
plementario para el Convenio sobre la proteccin
de los intereses financieros de la Unin Euro
pea"29 donde se reclam la imposicin de sancio
nes eficaces, adecuadas y disuasorias contra las
personas jurdicas30. Una comisin de expertos es-
23. JESHEcK en K, 11 edicin, 1992. Introduccin, marginal 23 con ulteriores referencias.
24. MAURACHjZPF, Strafrecht. AlIgemeiner Tei/, 7 margina 1 yss; Schmidhuser, Vom Sinn der Strafe, 2! edicin, 1971, pg. 26.
25. BOCKELMANN, Das Problem der Krimina/strafe in der deutschen Dichtung, 1967, pg. 23 y24.; ARTHuR KAUFMANN, Das Schuld
prinzip, 29 edicin, 1976, pg. 274.
. '
26. ROSSNER EN HOFjLBBfWolFF (eds.): Wirkungsforschung zum Recht , W,rkungen und Erfo/gsbedlOgungen von Gesetzen,
1999, pg. 210 y21l.
27. ROSSNER EN HOFjLBBfWoLFF (eds.): Wirkungsforschung zum Recht , pg. 210.
28. ABI. 1995 L316, pg. 48 yss.
29. ABI. 1997 L221 pg. 11 yss.
30. En sentido parecido KORT NJW 1998, 1465.
43
Rvsta Pena
Reflexiones sobre la responsabilidad penal de las personas jurdicas
tudia la prxima elaboracin de un Derecho penal
de la empresa, comisin que ya ha presentado una
primera propuesta en un "Corpus Juris de las re
glas penales para la proteccin de los intereses fi
nancieros de la Unin europea"3!, planteando la
introduccin de penas contra las personas jurdi
cas32. El artculo 14 del "Corpus Juris de las reglas
penales para la proteccin de los intereses finan
cieros contra las personas jurdicas" establece:
"Responsabilidad penal de las personas jurdi-
" cas
1- Los delitos definidos en los artculos 1 al 833
pueden ser tambin cometidos por personas
jurdicas, que segn la ley puedan ser sujetos
jurdicos y titulares de sus propios bienes pa
trimoniales, cuando el hecho punible se come
ta a favor de la persona jurdica por parte de
uno de sus rganos, representantes o cualquier
otra persona que acte en nombre de la perso
na jurdica o que ostente un poder de decisin
legal o fctica.
2- La responsabilidad penal de las personas jur
dicas no excluye la penalidad de las personas
fsicas como autores, inductores o cmplices
del mismo hecho.
Tras el requerimiento realizado por el Parla
mento europeo a la Comisin para la aplicacin
de las reglas jurdicomateriales del "Corpus Juris",
se espera que los pases miembros de la Unin Eu
ropea queden obligados mediante una directiva a
su cumplimiento. Es necesario por tanto abordar
cmo se crea un Derecho penal de la empresa
acorde a las necesidades del Estado de Derecho.
11. La compatibilidad del Derecho penal
de la empresa con las categoras
-
fndamentales del Derecho penal.
La lucha represiva y preventiva contra la capa
cidad de actuaciones peligrosas de una persona
jurdica no consiste en el castigo del injusto per
sonal y de las decisiones personalsimas y repro-
chables provenientes de los sujetos particulares34.
No es posible partir de una concepcin del delito
deducido de una comprensin del Ordenamiento
jurdico acorde con el derecho a la libertad, con
cepcin para la cual el delito consiste en una ac
cin que proviene de la propia libertad del autor
con un carcter lesivo contra los derechos a la li
bertad de uno o de todos los dems35. Bajo una
comprensin del delito acorde con el idealismo
alemn como actuacin humana basada en la
conciencia de s mismo del ser razonable que es la
persona, la sancin contra las personas jurdicas
no puede consistir en una pena en sentido clsico
a travs de la cual sea compensada la lesin de la
libertad mediante la imposicin al delincuente de
una prdida de libertad en sus derechos.
Estas dudas desaparecen cuando se parte, por el
contrario, de las consecuencias jurdicas en el mo
derno Derecho penal y se pretende que con las
sanciones penales se restablezca y asegure la paz
jurdica. En su decisin sobre las sanciones de
carcter punitivo previstas en el proceso civi136, el
Tribunal Constitucional federal ha entendido que
la amenaza y la imposicin de penas a las personas
jurdicas es acorde con la Constitucin. En este
sentido no est claro si la declaracin del Tribunal
Constitucional federal se refere a autnticas penas
criminales o exclusivamente a aquellas sanciones
administrativas pecuniarias mencionadas expresa
mente en la sentencia as como a otras medidas pe
nales de carcter semejante. Pero parece que
podra convenirse que con carcter general esta
jurisprudencia comprende tambin la utilizacin
de sanciones penales contra las personas jurdi
cas37.
Llegados a este punto se hace preciso conciliar
el Derecho penal de la empresa con las categoras
fundamentales penales si no se quiere degradar el
Derecho penal contra las personas jurdicas con
virtindolo en un mero instrumento arbitrario de
control social. Hay que mencionar como cate
goras fundamentales la capacidad de accin, la
capacidad de culpabilidad y la capacidad de apli
cacin de los fines de la pena. Dado que se trata de
categoras orientadas a los hombres y a los com-
31. DElMAsMART (ed.): Corpus Jur;s der strafrecht/ichen Rege/ungen zum Schutz der finanziellen Interessen der Europaischen
Un;on, 1998, pg. 13 yss.
32. Cfr. tambin TIEDEMANN, Rev. sc. crim. 1997, 259 yss; DANNECKER, Rev. sc. crim. 1997, 275 yss.
33. Fraude al presupuesto comunitario, fraude en concursos y subastas pblicos, corrupcin, ejercicio abusivo del cargo, ma
versacin, blanqueo yreceptacin yasociacin ilcita.
34. L O, Die Strafbarkeit von Unternehmen und Verbanden, 1993, pg. 25.
35. KHlER, Strafrecht. AlIgemeiner Te;/, 1997, pg. 20 yss, 26 yss.
36. BverE 20, 323 yss.
37. ApPEl Verfassung und Strafe, 1998, pg. 244.
44
.
1
I
D o e t r l n a
portamientos humanos, debe estudiarse si es po
sible su extensin o modificacin para facilitar su
aplicacin a las personas jurdicas. Slo de esta
manera se puede lograr que el Derecho penal de la
empresa responda a las exigencias de la justicia y
del Estado de Derecho. Adems, en la propia de
nominacin de las sanciones debera haberse re
cogido que las penas contra las personas jurdicas
no equivalen a las penas clsicas, que presuponen
la libertad de los hombres y por eso slo pueden
ser impuestas contra los individuos.
1. Empresas como sujetos sociales aut
nomos.
Se trata, en consecuencia, de desarrollar una
concepcin racional de la regulacin penal sobre
empresas partiendo de que los peligros no slo
provienen del titular de la empresa sino del siste
ma social empresarial. La amenaza penal directa
contra los bienes jurdicos protegidos proviene, en
la mayor parte de los casos, de comportamientos
de personas situadas en el plano directivo y no de
los rganos de la persona jurdica y de otras per
sonas con funciones de direccin. Adems, los
principios organizativos propios del sistema de
terminan en su comportamiento a personas que
no tienen una competencia de direccin y domi
nio decisiva dentro del sistema. Hasta qu punto
los rganos tienen una responsabilidad legal so
bre los comportamientos de las personas en el ni
vel ejecutivo, depende de manera decisiva de la
constitucin de una posicin de garante -la cual
obliga a actuar-, y de la constitucin de deberes de
organizacin y de vigilancia. Lo anterior no de
pende sin embargo de la formalizacin de las obli
gaciones dentro de la empresa, ya que una empre
sa puede tambin definirse pGr sus resultados
exteriores, independientemente de quin acte u
omita de manera contraria al deber las medidas
requeridas dentro del sistema empresaria}38. Las
personas particulares que actan dentro de una
persona jurdica son slo una parte del sistema de
38. Cf.JAKOBS, Sfrafrechf. AlIgemeiner Tei/, 6/44.
la empresa; lo mismo ocurre con los rganos de
una persona jurdica. Las empresas son sujetos
reales, sociales y autnomos39. Actan en el trfi
co econmico como titulares de valores patrimo
niales, persiguen fines propios, tienen una propia
"corporate identity", o "corporate culture"40 y son
capaces de motivacin41. A este respecto, HIRSCH
pone de relieve que "la esencia de la corporacin
consiste en que no es una mera adicin de perso
nas particulares, sino una formacin indepen
diente y destacada de aqullas"42. Los intereses y
propiedades de una empresa son algo ms que la
suma de propiedades e intereses de los miembros
particulares de la empresa. Con ello stas mues
tran las caractersticas que las identifican como
independientes, como sujetos sociales separados
de sus socios. Persiguen propios intereses, lo que
puede servir de base a la fundamentacin de los
deberes jurdicos as como a la forma y limitacin
de las consecuencias jurdicas.
2. La empresa como destinataria de las
normas penales.
Mayor dificultad entraa afirmar que el sistema
de la empresa est en condiciones de ser destina
tario de las normas penales en particular, dado
que las empresas no disponen de libre albedro y
con ello carecen de individualidad; les falta la po
sibilidad de poder tratar con otros43 Esta posibi
lidad es condicin bsica para ser destinatario de
una norma penal. Adems, la norma penal est di
rigida a determinar qu comportamientos estn
prohibidos o cules son ordenados. Tambin esa
funcin presupone que los individuos puedan
comportarse de manera acorde a la norma.
Los destinatarios ontolgicos de las normas,
tambin cuando stas se dirigen de manera direc
ta a la empresa, pueden ser exclusivamente las
personas naturales en una empresa. Sin embargo,
no es necesaria tal orientacin iusnaturalista a las
estructuras lgicas44. La cualidad del sistema em
presarial, para ser destinatario de la norma jurdi-
39. HIRSCH, SfraHahigkeif von Personenberbanden, pg. 9; cfr. tambin BOTKE wistra 1997,248 y249.
40. Sobre ello, ACHENBACH, EN SCHNEMANNfGUEIREDO OlAS (eds.): Bausfeine des europaischen Sfrafrechfs, Coimbra-Symposium fr
ROXIN, 1995, pg. 302; 10AM Sfraffafer Unfernehmen, pg. 104; ERHAROT, Unfer
eh
ensde/inquenz u
d Unfernehmenssfrafe,
pg. 145 y146; Cfr. tambin DUQUEs/GASKE e
THE
.
DRUCKER FO
r Zuunft p
.
ag. 40 y ss.
.
41. A este r
specto, RYRIS/SHO
, Organrzahonal
.
Learnrng, 1978 pass/mi ARGYRIS, /sen lOa Ak/
?
,
n, 1997, pass/
i
.
NONA
KAAKOISCHI, O/e Organrsaf/on des W/ ssens, 1997, pass/mi SATELBERG, O/e lernende Organrsahon, 3- edlclon, 1996, pass/m, SENGE
Die fnfe Disziplin, 1996, passim Del mismo, Das Fieldbook zur fnften Disziplin, 1996, passim.
42. HIRSCH, ZStW 107 (1995), 288 y289.
43. L O, Die Sfrafbarkeif von Unfernehmen, 1993, pg. 16 y17.
44. Sobre la cuestionabilidad de una orientacin jurdico-natural, cfr. ALWART, Zurechnen und Verurtei/en, 1998, pg. 15.
45
Revsta Penal
Reflexiones sobre la responsabilidad penal de las personas jurdicas
ca, se puede fundar solamente cuando es preciso
un establecimiento diferente del punto esencial en
la determinacin de las demandas de los compor
tamientos penales a los miembros de una empre
sa, por un lado, y la determinacin de las exigen
cias de comportamiento colectivas dirigidas a la
empresa por otro lado. Con otras palabras, depen
de de si el contenido de las normas penales en el
Derecho penal contra los individuos y contra las
personas jurdicas es distint045. La empresa tiene
un deber originario en el marco de su actividad
empresarial de no lesionar ningn bien jurdic046.
Esta obligacin no puede ser cumplida extensa
mente por regla general a travs de individuos
particulares pero tampoco a travs de miembros
individuales de los rganos. Los miembros de los
rganos pueden solamente cuidar de que los tra
bajadores individuales acepten parte de la obliga
cin empresarial alcanzada; pueden adems preo
cuparse por la introduccin de mecanismos de
coordinacin y de control y asegurar que tiene lu
gar una esmerada inspeccin.
Igualmente deben procurar que se cimenten
mximas ticas en la cultura de la empresa. La
obligacin del nivel directivo consistente en que la
empresa transforme sus obligaciones en obliga
ciones individuales de los trabajadores particula
res y de organizar la empresa no es sin embargo
ya la obligacin originaria dirigida a la propia em
presa sino una obligacin individual deducida de
esa obligacin originaria, que tienen las personas
situadas en una posicin de poder. Este deber de
rivado e intero de la empresa se dirige a que el
miembro concreto de la misma adopte medidas
posibles para asegurar un sistema de control y vi
gilancia efectivo y para cuidar de la observancia
de las ventajas tico-sociales. Los trabajadores su
pordinados deben observar las tareas que caen ba
jo
-
su campo d responsabilidad y cumplirlas debi
damente.
Por otra parte, los miembros de la empresa su
bordinados estn tambin obligados a garantizar
que en el marco de las tareas que tienen encomen
dadas no se deriva peligro alguno de la actividad
empresaria en su conjunto. Para ello no pueden li
mitarse solamente a ejecutar las indicaciones de
sus superiores sino que estn obligados a esforzar-
se ms all para conseguir una reduccin de las si
tuaciones de peligro. De esta manera se espera de
ellos que adopten una cierta corresponsabilidad
respecto de la actividad de la empresa. Estos traba
jadores tienen en particular obligaciones de control
que rebasan sus propios mbitos47. As pueden re
sultar propias obligaciones de control y de vigilan
cia para los miembros de equipos de la misma ca
tegora que a travs de la divisin del trabajo
provoquen un elevado potencial de peligro48. Exis
te un deber de intervencin, en particular, cuando
surgen pruebas de la existencia de comportamien
tos defectuosos en secciones de la misma categora,
de los cuales pueden resultar riesgos para terceros.
Slo de esta manera se pueden contener peligros
condicionados por la cooperacin resultantes del
reparto de la divisin de trabajo en una empresa49.