Ensayo sobre El Estudio de Caso como Metodologa de Investigacin.

El estudio de caso: uno de los mtodos cualitativos ms pertinentes para la identificacin y explicacin de los fenmenos sociales y organizacionales Magdalena Arango Vallejo, Agosto de 2008 En el campo profesional de las ciencias sociales como la Sociologa, la Antropologa, la Historia, la Economa, y especialmente en la Administracin de Empresas, los fenmenos sociales y organizacionales se convierten en uno de los principales objetos de estudio. Estos, al ser originados por el hombre, tienen caractersticas que los diferencian de los fenmenos naturales, en cuanto a que su ocurrencia y desarrollo no necesariamente obedecen a leyes universales fijas, sino que estn incididos por el pensamiento y las actitudes del hombre, aspectos que se tornan siempre cambiantes bien sea a travs del tiempo, o el espacio, o ante condiciones intrnsecas o extrnsecas similares. El estudio del objeto en el que se centran las ciencias naturales y las ciencias exactas es abordado con mtodos cuantitativos, en los que generalmente se parte de una teora ya construida con el fin de validarla o comprobarla. En estos casos, la teora sirve de base para la formulacin de preguntas, hiptesis y definicin de variables y categoras que guan el estudio o abordaje de los problemas de investigacin. stas se convierten en el punto de partida que gua la eleccin y construccin de las tcnicas e instrumentos para la recoleccin y anlisis de informacin y la elaboracin de conclusiones. Los mtodos cuantitativos buscan la precisin matemtica y la probabilidad estadstica, y su validez est determinada principalmente por su capacidad para establecer generalizaciones de los hallazgos a toda la poblacin del objeto de investigacin. Los mtodos cuantitativos permiten describir, explicar y predecir, y pese a su validez y pertinencia para el abordaje de fenmenos naturales, su aplicacin en el estudio de los fenmenos originados por el hombre no siempre responde satisfactoriamente a las preguntas que en este mbito surgen. En el estudio de los fenmenos sociales el mayor inters se centra en identificarlos y comprenderlos, es decir, en identificar las causas determinantes de comportamientos observados, en explicar cmo se producen estas relaciones y cmo suceden en condiciones contextuales diferentes. Dada la naturaleza de los fenmenos sociales, su explicacin no es suficiente a travs de mtodos cuantitativos, porque en aquellos convergen innumerables factores, muchos de ellos difciles de medir o de cuantificar, y en los cuales las consecuencias de su relacionamiento pueden tomar diversas formas en el tiempo, en el espacio, o segn las condiciones externas que los acompaan. En congruencia con lo anterior, en la actualidad el abordaje de los problemas sociales y organizacionales se hace cada vez ms pertinente, por cuanto se ha comenzado a dejar de lado el uso exclusivo de los mtodos cuantitativos, 1

renunciando un poco a la idea preconcebida de que tales mtodos tienen mayor validez y rigor cientfico, para darle mayor prioridad al uso de los mtodos cualitativos. Estos mtodos permiten aproximarse a los problemas de investigacin de una manera distinta, porque a diferencia de los mtodos cuantitativos, no parten de verdades ya aceptadas o reconocidas, ni de la definicin de hiptesis y variables de anlisis, sino que inician con la observacin e identificacin de los hechos y acontecimientos tal cual se presentan, sin enmarcarlos dentro de alguna teora en particular o dentro de categoras de anlisis predeterminadas. El reconocimiento de esa realidad que se hace a travs de los mtodos cualitativos permite llegar a las categoras y finalmente a la teora. A travs de la triangulacin de distintas tcnicas, instrumentos y fuentes, incluso valindose de los mismos mtodos cuantitativos como complemento, los mtodos cualitativos buscan reconocer y explicar una realidad en sus distintas dimensiones, las dinmicas que en ella ocurren, los elementos que la identifican, los factores que la determinan y cmo sta se transforma o responde ante nuevos factores o ante factores iguales pero en condiciones diferentes. Dicha realidad puede estar representada bien sea por: movimientos sociales, la cultura de una regin determinada, de decisiones estratgicas de una administracin, las decisiones econmicas de un gobierno, el comportamiento en el movimiento de capitales, el desarrollo de procesos organizacionales, el posicionamiento de una empresa en el mercado, los resultados de un proyecto de desarrollo social, entre muchas otras. Uno de los mtodos cualitativos ms reconocidos para el abordaje de fenmenos sociales y organizacionales es el estudio de caso. A travs de ste se estudian e interpretan hechos y acontecimientos en el contexto que los rodea, con el fin de explicarlos, mediante la identificacin de las causas que los originan, y la manera como se dan las relaciones de causalidad entre los hechos y acontecimientos y los factores que los determinan. El mtodo de estudio de caso, es quiz el ms apropiado para el abordaje de este tipo de problemas, porque por un lado, busca explicar una realidad a partir de ella misma, y por otro, porque el rasgo ms distintivo de los fenmenos sociales y organizacionales es precisamente la existencia de relaciones complejas de tipo causal que adems ocurren en mltiples direcciones. As como los estudios en las ciencias exactas son considerados vlidos por el rigor cientfico aplicado en su diseo y desarrollo, por su capacidad de falsar o validar teoras y por la posibilidad que ofrecen de establecer generalizaciones a toda una poblacin, los mtodos cualitativos tambin pueden contar con toda la validez requerida para que puedan ser reconocidos como estudios confiables que dan lugar a conocimiento cientfico y al uso de sus resultados. Para ello, el estudio de caso debe ser diseado y desarrollado con mtodo y rigor, lo que de acuerdo con George et al. (2005) y Yin (1994) revisados en Yacuzzi y en Martinez Carasso, consiste en llevar a cabo el proceso en los siguientes pasos: 1) definir si el estudio tiene por objetivo la prediccin, la generacin de teoras, la interpretacin de significados, o definir una gua para la accin; 2) definir las preguntas que se quieren responder con el estudio; 3) definir la proposicin de terica que puedan subyacer en el fenmeno; 4) definir las unidades de 2

anlisis, 5) definicin de criterios para la interpretacin de la informacin; 6) definicin de las fuentes de informacin; 7) definicin y construccin de tcnicas e instrumentos de recoleccin y anlisis de informacin; 8) construccin de guas y procedimientos para la realizacin del estudio; 9) recoleccin de la informacin y evidencias; 10) trascripcin de la informacin; 11) anlisis de la evidencia (identificacin de categoras que van emergiendo de la lectura y relectura, bsqueda de relaciones entre categoras, comparacin de hallazgos con la proposicin inicial); y 12) elaboracin de conclusiones.