C

ALCULO VARIACIONAL E APLICAC

OES
`
A MEC

ANICA
CELESTE
Severino Hor acio da Silva
Julho/2003
Sumario
Introdu cao 1
1 Calculo Variacional 3
1.1 Alguns problemas variacionais simples . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
1.2 A varia c ao de um funcional. Uma condi c ao necess aria para um extremo . . . . . . . . . . 5
1.2.1 Varia c ao ou diferencial de um funcional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
1.2.2 Uma condi c ao necess aria para um extremo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
1.3 Equa c ao de Euler-Lagrange para o problema variacional mais simples . . . . . . . . . . . 12
1.4 A derivada variacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
1.5 Invari ancia das equa c oes de Euler-Lagrange . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
1.6 Problema do ponto nal xo para n-fun c oes desconhecidas . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
1.7 Problema variacional na forma parametrica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
1.8 O problema variacional com vnculo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
1.8.1 O problema isoperimetrico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
1.8.2 Condi c oes de vnculos nitas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
1.9 A forma can onica das equa c oes de Euler-Lagrange . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
1.10 Integral primeira das equa c oes de Euler-Lagrange . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36
i
2 O problema dos N-Corpos e Problemas Variacionais em Sistemas Mecanicos 38
2.1 Formula c ao do problema dos N-corpos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
2.2 Princpio da a c ao mnima . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
2.3 Lei de conserva c ao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
2.4 Equivalencia entre as formula c oes Hamiltonianas e Lagrangianas em um sistema mec anico. 43
3 O Metodo Direto em Calculo Variacional e Sistemas Envolvendo For ca Forte e For ca
Fraca 48
3.1 Nota c oes e Preliminares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
3.2 O Metodo direto em problemas variacionais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
3.2.1 Coercividade de um funcional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
3.2.2 Seq uencia minimizante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
3.2.3 O metodo de Ritz e o metodo das diferen cas nitas . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
3.2.4 Minimiza c ao b asica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
3.3 Sistemas envolvendo for ca forte e for ca fraca . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
3.4 Mais sobre coercividade e potenciais envolvendo for ca forte . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
3.5 Ponto crtico de um funcional e propriedades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
4 Aplica c oes `a Mecanica Celeste 75
4.1 Uma propriedade minimizante das orbitas Keplerianas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75
4.1.1 Formula c ao do resultado principal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75
4.1.2 A a c ao integral para solu c oes continuadas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
4.1.3 Preliminares para a demonstra c ao do resultado principal . . . . . . . . . . . . . . . 81
4.1.4 Demonstra c ao do resultado principal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
4.2 Existencia de solu c oes peri odicas sem colis ao em problemas planares do tipo N-corpos . . 85
ii
4.2.1 Preliminares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
4.2.2 Existencia de solu c oes com restri c oes topol ogicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92
4.2.3 Existencia de solu c oes com restri c oes de simetria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
4.3 Solu c oes com simetrias de rota c ao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102
4.3.1 Estimativas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105
4.3.2 Solu c oes sem colis ao para problemas do tipo N-corpos . . . . . . . . . . . . . . . . 113
4.4 Uma nova solu c ao para o problema dos tres corpos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120
Apendice 125
A Alguns resultados classicos da Analise Funcional e Topologia 125
A.1 Alguns resultados da An alise Funcional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
A.2 Alguns resultados da Topologia e Topologia Algebrica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127
B Topologia fraca 130
C Espa cos de Sobolev 133
D No c oes de distribui c oes 136
D.1 Opera c ao com distribui c ao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137
D.2 Derivada distribucionais e derivadas cl assicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139
D.2.1 C alculo Variacional em distribui c oes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 142
D.3 Derivadas e primitivas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143
D.4 Operadores elpticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144
D.5 Derivada de Frechet e derivada de Gateaux . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
E Mais alguns resultados de Calculo Variacional 148
iii
E.1 Nota c oes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148
E.2 Coloca c ao dos resultados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
E.3 Segunda varia c ao de um funcional e condi c oes sucientes para um extremo . . . . . . . . 154
E.3.1 Segunda varia c ao de um funcional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154
E.3.2 Condi c oes sucientes para um extremo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155
Referencias Bibliogracas 157
iv
Era ela quem erguia casas
Onde antes s o havia ch ao
Como p assaro sem asas
Ele subia com as casas
Que lhe brotavam da m ao
O Oper ario da constru c ao - V. M.
`
A minha m ae Clotilde Maria C. da Silva,
Ao meu irm ao Jose Hor acio da Silva Filho,
`
A minha esposa Michelli Karinne B. da Silva
v
vi
Agradecimentos
Agrade co primeiramente, a Deus por ter me fortalecido e iluminado minha inteligencia durante estes 23
meses de dedica c ao ao Mestrado.
Agrade co de forma carinhosa a amiga, esposa e companheira Michelli por sua grande compreens ao e
paciencia.
Agrade co tambem:
`
A minha famlia que sempre me motivou, em especial ` a minha m ae Clotilde, a meus irm aos Jose
Hor acio, Maria, Berenice, Severina e Judite.
Ao professor Jose Claudio Vidal pela orienta c ao amizade e paciencia.
Ao professor Hildelberto Cabral pela orienta c ao inicial no C alculo Variacional.
Ao professor Pedro Ontaneda pela grande ajuda na parte topol ogica deste trabalho.
Ao professor Ram on pelas sugest oes no incio do programa de Mestrado.
Aos professores do programa de P os-Gradua c ao do Departamento de Matem atica da Universidade
Federal de Pernambuco por suas contribui c oes ` a minha forma c ao, em especial a Jose Claudio Vidal,
Eduardo Shirlipe, Francisco Brito, Letterio Gatto, Paulo Santiago e Ram on Mendon ca.
Aos professores Jose Claudio Vidal, Francisco Brito, Alain Albouy e Hildeberto Cabral pela conan ca,
que muito contribuiu, para meu ingresso no Doutorado.
vii
Aos professores Alain Chenciner (Universite Paris - France), Daniel On (Queens University -
Canad a), David Costa ( University of Nevada - USA), Marco Degiovanni (Universit` a Cattolica del Sacro
Cuore - Italia), Ugo Bessi (Universit` a degli Studi Roma Tre - Italia) e Vittorio Coti Zelati (Universita
di Napoli - It alia) pelas informa c oes e sugest oes sobre este assunto aqui abordado que mesmo de longe
foram bastantes lucrativas.
Ao professor Vandik, grande orientador na Gradua c ao, e que mesmo de longe continuou sempre me
estimulando.
`
A T ania pela competencia, eciencia e pelo constante apoio ao longo deste curso.
Aos funcion arios do Departamento de Matem atica.
`
As minhas colegas de Gabinete Carlinda, Luciana e Tereza pela amizade e grande compreens ao no
ambiente de estudo.
`
A amiga Patrcia Leal pelo constante ap oio, desde a monitoria de

Algebra Vetorial na Gradua c ao aos
dias atuais suportando muitas vezes meu pesimo humor.
Aos colegas da P os-Gradua c ao, em especial a Adriano, Adson, Almir, Angelo, Cristina, Cust odio,
F abio, Gledson, Gast ao, Jalila, Joseilson, Lus, M ario, Ricardo, Renata e Tase.
Aos colegas de Gradua c ao da UFPB - Campus II, em especial a Michelli, Lindomberg, Patrcia e
Diana.
Aos colegas Patrcia Leal e Lenaldo pela convivencia pacca no ultimo semestre do Mestrado.
Aos professores do Departamento de Matem atica e Estatstica da Universidade Federal de Campina
Grande - Campus I, pela boa forma c ao academica que foi ferramenta essencial para meu desempenho
neste mestrado. Em especial aos professores Aparecido, Jaime, Mendes, Rosana e Vandik pela conan ca
em mim depositada.
`
A Alaide pelo grande ap oio consedido em Campina Grande na epoca do Vestibular.
A todos que direta ou indiretamente contriburam para realiza c ao deste trabalho.
viii
`
A Banca Examinadora pela paciencia em analisar este material e pelas sugest oes que muito con-
tribuiram para enriquecer este trabalho.
Agrade co ao CNPQ pelo apoio nanceiro.
ix
Resumo
A presente disserta c ao intitulada C alculo Variacional e Aplica c oes ` a Mec anica Celeste, tem como
objetivo fazer um estudo dos resultados b asicos do C alculo Variacional para posteriormente aplic a-los
ao estudo de propriedades minimizantes das orbitas elpticas no problema de Kepler e na existencia de
solu c oes peri odicas com restri c oes topol ogicas e condi c oes de simetrias em problemas tipo N-corposda
Mec anica Celeste.
A disserta c ao e conseq uencia de leituras de referencias b asicas como Calculus of variations (Gelfand
and Fomin, 1963) e de alguns artigos de pesquisa como: Symmetries and noncollision closed orbits for
planar N-body type problems (Bessi and Coti Zelati, 1991), Action minimizing periodic orbits in the
Newtonian N-body problem (Chenciner, 1999), A rst encounter with variational methods in diferential
equations (Costa, 2002), Periodic solutions for N-body type problems (Coti Zelati, 1990), Dynamical
systems with Newtonian type potentials (Degiovanni, 1987), Consevative dynamical systems involving
strong force (Gordon, 19975), A minimizing property of keplerian orbits (Gordon, 1977).
x
Abstract
This dissertation entitled Variational Calculus and Applications to Celestial Mechanics , has as ob-
jective to study the basic results of variational calculus and applications to the minimizing properties
of elliptic orbits of the Kepler problem and the existence of periodic solutions with topological restric-
tions and symmetric conditions in problem type N-bodies of Celestial Mechanics. The dissertation is a
consequence of the lectures of basic references and some papers namely : Symmetries and noncollision
closed orbits for planar N-body type problems (Bessi and Coti Zelati, 1991) , Action minimizing periodic
orbits in the Newtonian N-body problem (Chenciner, 1999), Dynamical systems with Newtonian type
potentials (Degiovanni, 1987), Conservative dynamical systems involving strong force (Gordon, 1975), A
minimizing property of Keplerian orbits (Gordon, 1977).
Key Words : Variational calculus, periodic solution, symmetry, N-body problem.
xi
Introdu cao
O C alculo Variacional e estudado a mais de tres seculos. Mas apenas em meados do seculo XIX e
incio do seculo XX com o surgimento do metodo direto, e que foi reconhecida sua grande import ancia,
gra cas a culminantes pesquisas de alguns matem aticos famosos, entre eles: Hilbert, Lebesgue, Tonelli e
Weierstrass. Veja [8].
A Mec anica Celeste se situa no ambito das duas ciencias mais antigas da hist oria da humanidade, a
Matem atica e a Astronomia. Mas apenas no seculo XVII com o tratado de Newton sobre Gravita c ao, e
que deu-se incio ao estudo desta bela area de conhecimentos que estuda os movimentos dos corpos no
espa co.
Nos ultimos anos o C alculo Variacional tem sido muito usado na Mec anica Celeste, para estudar
existencia de solu c oes peri odicas em problemas planares tipo N-corpos. Veja por exemplo: [2], [9], [10]
e [13]. Mais recentemente Chenciner e Montgomery mostraram a existencia de uma solu c ao peri odica do
problema planar dos tres corpos com massas iguais, onde os tres corpos movem-se simetricamente sobre
uma gura oito.
O objetivo desta Disserta c ao consiste em desenvolver as ferramentas b asicas do C alculo Variacional
para aplic a-las ao estudo de solu c oes peri odicas em problemas da Mec anica Celeste, como por exemplo,
ao problema dos N-corpos.
As aplica c oes surgiram como conseq uencia da leitura de v arios artigos de pesquisa, entre eles Symme-
tries and noncollision closed orbits for planar N-body type problems (Bessi and Coti Zelati, 1991), Action
minimizing periodic orbits in the Newtonian N-body problem (Chenciner, 1999), A rst encounter with
1
variational methods in diferential equations (Costa, 2002), Periodic solutions for N-body type problems
(Coti Zelati, 1990), Consevative dynamical systems involving strong force (Gordon, 19975), A minimizing
property of keplerian orbits (Gordon, 1977) e outros.
A presente disserta c ao est a dividida em quatro captulos, e est a organizada da seguinte forma: No
primeiro captulo apresentaremos os conceitos b asicos de C alculo Variacional, tais como, a diferencial de
um funcional, condi c ao necess aria para um extremo de um funcional, dedu c ao das equa c oes de Euler-
Lagrange e problemas variacionais com vnculo.
No segundo captulo expomos o problema dos N-corpos com suas formula c oes Lagrangianas e Hamil-
tonianas, e a equivalencia entre estas formula c oes. Tambem analisamos a rela c ao entre os pontos crticos
do funcional associado ao Lagrangeano do problema mec anico e as solu c oes das equa c oes diferenciais
associadas.
O terceiro captulo e dedicado ` a extens ao do funcional (ou a c ao integral), associado a um problema
mec anico, ao espa co de Sobolev H
1
(espa co das fun c oes absolutamente contnuas cujas derivadas s ao
de quadrado integr avel). A seguir introduzimos os conceitos de coercividade e seq uencias minimizantes,
ou seja, apresentamos o Metodo Direto em C alculo Variacional. Em seguida introduzimos os conceitos
de for ca forte e for ca fraca os quais s ao importantes no estudo de existencia de solu c oes peri odicas sem
colis ao. Tambem mostramos certos funcionais sobre H
1
, os quais s ao coercivos, e fazemos uma an alise da
condi c ao necess aria para ter pontos crticos do funcional associado ao Lagrangeano do problema mec anico
sobre o espa co H
1
. Por ultimo analisamos a regularidade de um ponto crtico.
No Captulo 4, apresentamos algumas aplica c oes do C alculo Variacional na Mec anica Celeste. Primeira-
mente mostramos que a a c ao integral de Hamilton e constante sobre a famlia de solu c oes elpticas (no
sentido estendido) para o problema de Kepler (planar), e que estas minimizam a a c ao de Hamilton. Outras
aplica c oes consistem em estudar a existencia de solu c oes peri odicas sem colis ao em problemas mec anicos
planares e tambem em problemas do tipo N-corpos. Por ultimo aplicamos estes resultados para mostrar a
existencia de uma nova solu c ao peri odica (diferente das solu c oes Eulerianas e Lagrangeanas) no problema
Newtoniano dos tres corpos.
Finalmente apresentamos no Apendice alguns resultados b asicos que implicitamente est ao envolvidos
na elabora c ao desta disserta c ao.
2
Captulo 1
Calculo Variacional
O C alculo Variacional e a parte da Matem atica que estuda extremos de fun c oes cujo domnio de
deni c ao e um espa co de dimens ao innita, o espa co das curvas com certas propriedades dependendo
do problema em estudo. Tais fun c oes s ao denominadas funcionais. Como uma forma de motivar o uso
do C alculo Variacional no estudo de problemas da Mec anica, neste captulo nos preucuparemos apenas
em estudar funcionais que s ao diferenci aveis, denidos sobre um espa co vetorial , de curvas, as quais
assumimos que s ao pelo menos de classe C
2
. Este estudo utiliza essencialmente a mesma abordagem
utilizada em ([1]) e ([12]), os quais n ao se preucupam com a regularidade do funcional, de fato s ao sempre
diferenci aveis e o espa co das fun c oes e de fato um espa co vetorial, n ao necessariamente um espa co
de Hilbert, constituido por curvas bastantes regulares, pelo menos C
2
, de tal forma que na an alise os
extremos do funcional sempre ser ao assumidos de classe C
2
. No Captulo 3, estudaremos com bastante
rigorosidade a quest ao da existencia de extremais, sua regularidade, e o espa co de curvas que estamos
considerando.
3
1.1 Alguns problemas variacionais simples
Apresentaremos alguns exemplos simples que servir ao como motiva c ao para o estudo do C alculo
Variacional. Para entender o C alculo Variacional, e de extrema import ancia notar que ele est a relacionado
` a problemas de An alise Cl assica, isto e, ao estudo de fun c oes de n-vari aveis.
Exemplo 1.1.1 Considere o conjunto de todas as curvas retic aveis planas (isto e, todas as curvas planas
cujo comprimento pode ser aproximado por uma poligonal). Associamos ` a cada curva seu comprimento.
Isto dene um funcional sobre o conjunto de todas as curvas retic aveis.
Exemplo 1.1.2 Encontre a menor curva plana passando por dois pontos A e B, isto e, encontre a
curva y = y(x) para a qual o funcional,
I(y) =
_
b
a
_
1 +y
t2
dx,
sujeito as condi c oes de contorno y(a) = A e y(b) = B, atinge seu mnimo. Sabemos que a curva em
quest ao ser a um segmento de reta.
Exemplo 1.1.3 (O Problema Isoperimetrico): Entre todas as curvas fechadas de um dado comprimento
l, encontre a curva que circunda a maior area. Este problema foi resolvido por Euler veja ([12], pp. 3),
e a curva procurada e um crculo.
Observa cao: Todos os problemas acima envolvem funcionais que podem ser escritos na forma
_
b
a
F(x, y, y
t
)dx,
tais funcionais tem uma propriedade localconsistindo do fato que se dividirmos a curva y = y(x) em
partes e calculando o valor do funcional em cada parte, a soma dos valores do funcional das partes
separadas e igual ao valor do funcional para toda a curva. Abordaremos este fato na Se c ao 1.4.
4
1.2 A varia cao de um funcional. Uma condi cao necessaria para
um extremo
Consideraremos um espa co linear como sendo um espa co normado cujos elementos s ao fun c oes.
Deni cao 1.2.1 Dizemos que um funcional I(y) denido sobre um espa co linear normado e contnuo
no ponto y

se para todo > 0 existe um > 0, t.q., [I(y) I(y

)[ < , sempre que |y y

< .
Comentario: Para n ao sobrecarregar a nota c ao usaremos neste captulo simplesmente | |, ao inves de
| |

.
Observa cao: Mudando a desigualdade [I(y) I(y

)[ < , por I(y) I(y

) > , o funcional e dito ser

semi-contnuo inferiormente, e mudando [I(y) I(y

)[ < , por I(y) I(y

) < , o funcional e dito ser

semi-contnuo superiormente.
Deni cao 1.2.2 Seja um espa co linear normado. Considere a aplica c ao
: R
h (h)
Dizemos que (h) e um funcional linear contnuo se:
(a) (h) = (h), para todo h de e R;
(b) (h
1
+h
2
) = (h
1
) +(h
2
), para quaisquer h
1
, h
2
de ;
(c) (h) e contnuo para todo h.
Exemplo 1.2.3 A aplica c ao
(h) =
_
b
a
h(x)dx
dene um funcional linear sobre C([a, b]) o espa co das fun c oes contnuas sobre [a,b].
5
Exemplo 1.2.4 A aplica c ao
(h) =
_
b
a
_
h
t
(x) +h
tt
(x) +... +h
(n)
(x)
_
dx
dene um funcional linear sobre C
n
([a, b]) o espa co das fun c oes diferenci aveis com n-esima derivada
contnua no intervalo [a,b].
Lema 1.2.5 (Lema de Lagrange) Se (x) e contnua em [a,b], e se
_
b
a
(x)h(x)dx = 0
para toda h C([a, b]) tal que h(a) = h(b) = 0, ent ao (x) = 0 para todo x [a, b].
Demonstra cao: Suponha que (x) > 0 para algum x [a, b] ent ao por continuidade existem x
1
, x
2

[a, b] distintos, tal que (x) > 0 para todo x [x
1
, x
2
] [a, b]. Dena h por h(x) = (x x
1
)(x
2
x) se
x [x
1
, x
2
] e h(x) = 0 se x [a, b] [x
1
, x
2
]. Claramente a fun c ao h satisfaz as condi c oes do Lema 1.2.5,
e alem disso
_
b
a
(x)h(x)dx =
_
x
2
x
1
(x)(x x
1
)(x
2
x)dx > 0,
o que e uma contradi c ao, o que conclui a demonstra c ao.
Observa cao: O Lema acima e ainda v alido se mudarmos C([a, b]) por C
n
([a,b]). Para isto, basta
considerar h(x) = [(x x
1
)(x
2
x)]
n+1
se x [x
1
, x
2
] e h(x) = 0 se x [a, b] [x
1
, x
2
].
Lema 1.2.6 Se (x) e contnua em [a, b], e se
_
b
a
(x)h
t
(x)dx = 0
para toda fun c ao h C
1
([a, b]), tal que h(a) = h(b) = 0, ent ao (x) = c para todo x [a, b], onde c e
uma constante.
Demonstra cao: Considere a fun c ao h dada por
h(x) =
_
x
a
[(x) c]dx = 0
6
onde c e dada pela equa c ao
_
b
a
[(x) c]dx = 0.
Por um lado, temos
_
b
a
[(x) c]h
t
(x)dx =
_
b
a
[(x) c]
2
dx 0.
Por outro lado, obtemos
_
b
a
[(x) c]h
t
(x)dx =
_
b
a
(x)h
t
(x)dx c[h(b) h(a)] = 0.
Das duas ultimas equa c oes acima e da continuidade de (x) c, temos que (x) c = 0, donde, c.
Lema 1.2.7 Se (x) e contnua em [a, b], e se
_
b
a
(x)h
tt
(x)dx = 0
para toda h C
2
([a, b]), tal que h(a) = h(b) = 0 e h
t
(a) = h
t
(b) = 0, ent ao = c
0
+ c
1
x, para todo
x [a, b], onde c
0
e c
1
s ao constantes.
Demonstra cao: Considere a fun c ao
h(x) =
_
x
a
_

a
[(t) c
0
c
1
t]dtd
onde c
0
e c
1
s ao denidas pelas condi c oes
_
b
a
[(t) c
0
c
1
t]dt = 0,
_
b
a
__
x
a
[() c
0
c
1
]d
_
dx.
Por um lado, temos
_
b
a
[(x) c
0
c
1
x]h
tt
(x)dx =
_
b
a
[(x) c
0
c
1
x]
2
dx 0.
Por outro lado, usando integra c ao por partes
_
b
a
[(x) c
0
c
1
x]h
tt
(x)dx = c
1
[xh
t
(x) h(x)][
b
a
= 0.
Assim, (x) c
0
c
1
x = 0, donde, (x) = c
0
+c
1
x.
7
Lema 1.2.8 Se (x) e (x) s ao fun c oes contnuas em [a, b], e se
_
b
a
[(x)h(x) +(x)h
t
(x)]dx = 0 (1.2.1)
para toda h C
1
([a, b]), tal que h(a) = h(b) = 0, ent ao =
t
(x) para todo x [a, b].
Demonstra cao: Considere
A(x) =
_
x
a
()d
resolvendo por partes a integral
_
b
a
(x)h(x)dx
podemos reescrever (1.2.1) como
_
b
a
[(x)h(x) +(x)h
t
(x)]dx =
_
b
a
(x)h(x)dx +
_
b
a
(x)h
t
(x)dx
=
_
b
a
[A(x) +(x)]h
t
(x)dx = 0.
Logo, usando o Lema 1.2.6, temos o resultado.
Lema 1.2.9 (Generaliza c ao do Lema 1.2.8) Se
0
(x), ...,
n
(x) s ao fun c oes contnuas em [a, b], e se
_
b
a
_

0
h(x) +
1
h
t
(x) +... +
n
h
(n)
(x)

dx = 0
para toda h C
n
([a, b]), tal que h(a) = h(b) = h
t
(a) = h
t
(b) = = h
(n1)
(a) = h
(n1)
(b) = 0, ent ao
j
tem derivada ate a ordem j para todo x [a, b] e

0
(x)
t
1
(x) +... + (1)
n

n
(x) = 0.
Demonstra cao: Basta usar indu c ao e o Lema 1.2.8.
8
1.2.1 Varia cao ou diferencial de um funcional
Seja I(y) um funcional denido sobre algum espa co linear normado, e seja
I(h) = I(y +h) I(y)
o incremento correspondente ao acrescimo h = h(x) da vari avel independentey = y(x). Se y e xado,
I(h) e um funcional de h, em geral n ao linear, pois
I(h
1
+h
2
) = I(y +h
1
+h
2
) I(y) = I(y +h
1
) I(y) +I(h
2
) = I(h
1
) +I(h
2
).
Suponha que
I(h) = (h) +|h|
onde (h) e linear e 0, com |h| 0. Ent ao o funcional I(y) e dito ser diferenci avel, e a parte linear
do incremento I(h), isto e, o funcional linear (h) que difere de I(h) por um innitesimo de ordem
superior a um relativo a |h|, e chamado de primeira varia cao ou (primeira diferencial) de I(h) e o
denotamos por I(y) h, ou I
t
(y) h. Por comodidade daqui por diante, chamaremos apenas de varia cao
(ou diferencial de I(y)).
Comentario: Neste caso, conforme Se c ao D.5 do Apendice D, dizemos que o funcional I e diferenciavel
segundo Frechet. Para um estudo mais detalhado sobre derivada de Frechet, (veja [19]).
Exemplo 1.2.10 Seja
I(y) =
_
b
a
y(x)dx
ent ao, I(y) e diferenci avel e I(y) h =
_
b
a
h(x)dx.
De fato,
I(y +h) I(y) =
_
b
a
h(x)dx + 0|h|.
Observa cao: Lembremo-nos que se F(x
1
, ..., x
n
) e uma fun c ao de n-vari aveis, ent ao F(x
1
, ..., x
n
) tem
um extremo relativo no ponto (x

1
, ..., x

n
) se
F = F(x
1
, ..., x
n
) F(x

1
, ..., x

n
)
9
tem o mesmo sinal em todos os pontos de alguma vizinhan ca, sucientemente pequena, de (x
1
, ..., x
n
),
onde o extremo F(x

1
, ..., x

n
) e um mnimo se F > 0 e um m aximo se F < 0.
Deni cao 1.2.11 Um funcional I(y) tem um extremo relativo para y = y

se I(y) I(y

) n ao muda de
sinal em alguma vizinhan ca, sucientemente pequena, da curva y = y

(x).
As fun c oes em C
1
([a, b]) s ao continuamente diferenci aveis, ent ao elas podem em particular serem
consideradas como elementos de C([a, b]). Correspondendo ` a estas duas possibilidades podemos denir
dois tipos de extremos:
(A) Dizemos que um funcional I(y) tem um extremo fraco para y = y

se existir > 0 tal que

I(y) I(y

) tem o mesmo sinal para todo y no domnio de deni c ao do funcional satisfazendo a condi c ao
|y y

|
W
1, < , onde
|y y

|
W
1, = max
x[a,b]
[y(x) y

(x)[ +[y
t
(x) y
t
(x)[.
(B) Dizemos que um funcional I(y) tem um extremo forte para y = y

se existir > 0 tal que

I(y) I(y

) tem o mesmo sinal para todo y no domnio de deni c ao do funcional satisfazendo a condi c ao
|y y

|
L
< , onde
|y y

|
L
= max
x[a,b]
[y(x) y

(x)[.
Observa cao: Todo extremo forte e um extremo fraco. Isto e uma conseq uencia da seguinte inclus ao de
conjuntos:
y C
1
([a, b]) : |y y

|
W
1, < y C
1
([a, b]) : |y y

|
L
< .
Porem, nem todo extremo fraco e um extremo forte.
Teorema 1.2.12 A diferencial (ou varia c ao) de um funcional se existir e unica.
Demonstra cao: Primeiro observe que se (h) e um funcional linear e se
(h)
|h|
0, quando |h| 0,
ent ao (h) = 0 para todo h. De fato, suponha que (h
0
) ,= 0 para algum h
0
,= 0 ent ao, considerando a
10
seq uencia h
n
=
h
0
n
e fazendo =
(h
0
)
|h
0
|
, temos que |h
n
| 0, mas
lim
n
(h
n
)
|h
n
|
= lim
n
1
n
(h
0
)
1
n
|h
0
|
=
(h
0
)
|h
0
|
= ,= 0,
o qual contradiz o fato, de que
(h)
|h|
0, quando |h| 0. Suponha, agora, que a diferencial de I(y)
n ao e unica, ent ao
I(h) =
1
(h) +
1
|h|
e
I(h) =
2
(h) +
2
|h|
onde
1
,
2
0, com |h| 0, isto implica que

1
(h)
2
(h) =
1
|h|
2
|h| = (
1

2
)|h|
e logo,
1
(h)
2
(h) e um innitesimo de ordem superior a um relativo a |h|. Mas
1
(h)
2
(h) e linear
e

1
(h)
2
(h)
|h|
= (
1

2
) 0,
quando |h| 0. Assim pela primeira parte da prova, temos que [
1
(h)
2
(h)] 0. Portanto
1
(h) =

2
(h).
Comentario: De agora em diante trabalharemos apenas com extremos fracos e, por comodidade, os
chamaremos de extremos.
1.2.2 Uma condi cao necessaria para um extremo
Teorema 1.2.13 Uma condi c ao necess aria para um funcional diferenci avel I(y) tenha um extremo em
y = y

e que sua diferencial se anule para y = y

, isto e, que
I(y) h = 0
para y = y

e todo h .
11
Demonstra cao: Sem perda de generalidade podemos supor que I(h) tem um mnimo em y = y

. De
acordo com a deni c ao de diferencial I(y) h, temos
I(h) = I(y) h +|h|, (1.2.2)
onde 0 quando |h| 0. Da para |h| sucientemente pequeno
sinal(I(h)) = sinal(I(y) h).
Agora, suponha que I(y)(h
0
) ,= 0 para algum h
0
. Ent ao para cada > 0, n ao necessariamente pequeno,
temos
I(h
0
)) = I(y) (h
0
)), (1.2.3)
como |h| 0, ent ao | h
0
| = |h
0
| 0. Por (1.2.3) podemos expressar (1.2.2) de duas formas para
y = y

que s ao
I(h) = I(y) (h) +|h|
e
I(h) = I(y) (h) +|h|.
Da
sinal(I(h)) = sinal(I(y) (h)) = (sinal(I(y) (h))).
Mas isto e uma contradi c ao, pois, I(y) tem um mnimo em y = y

. Portanto, I(y) h 0.
1.3 Equa cao de Euler-Lagrange para o problema variacional mais
simples
O problema variacional mais simples pode ser formulado como segue: Seja F(x, y, z) uma fun c ao com
primeiras e segundas derivadas parciais contnuas com respeito a todos os argumentos. Ent ao entre todas
as fun c oes y = y(x) que s ao continuamente diferenci aveis em [a, b] e satisfazem a condi c ao de fronteira
y(a) = A, y(b) = B (1.3.4)
12
o qual denotamos por (
1
= y C
1
([a, b]) : y(a) = A e y(b) = B, encontre a fun c ao para a qual o
funcional
I(y) =
_
b
a
F(x, y, y
t
)dx (1.3.5)
tem um extremo fraco sobre (
1
.
Em outras palavras o problema variacional mais simples consiste em encontrar um extremo fraco para
o funcional (1.3.5), onde a classe das curvas admissveis consiste de todas as curvas suaves passando pelos
pontos A e B.
Para aplicar a condi c ao necess aria para um extremo de um funcional ao problema formulado, pre-
cisamos encontrar a diferencial do funcional dado por (1.3.5).
Observa cao: Suponha que seja dado a y(x) um acrescimo h(x), de tal forma que y(x) + h(x) continue
satisfazendo a condi c ao de fronteira (1.3.4), ent ao
y(a) +h(a) = A e y(b) +h(b) = B,
assim
h(a) = h(b) = 0.
O incremente correspondente ao funcional em (1.3.5) e dado por
I = I(y +h) I(y) =
_
b
a
F(x, y +h, y
t
+h
t
)dx
_
b
a
F(x, y, y
t
)dx
=
_
b
a
F(x, y +h, y
t
+h
t
) F(x, y, y
t
)dx
Mas usando a F ormula de Taylor para um espa co linear, obtemos
F(x, y +h, y
t
+h
t
) F(x, y, y
t
) = F
y
(x, y, y
t
)h +F
y
(x, y, y
t
)h
t
+
F
yy
(x, y, y
t
)
h
2
2!
+F
y

y
(x, y, y
t
)
(h
t
)
2
2!
+ 2F
yy
(x, y, y
t
)
hh
t
2!
+
da,
I =
_
b
a
_
F
y
(x, y, y
t
)h +F
y
(x, y, y
t
)h
t
_
dx +
13
onde as reticencias denotam a parte n ao linear em h. Logo, a varia c ao de I(y) e
I(y) h =
_
b
a
_
F
y
h +F
y
h
t
_
dx.
Mas de acordo com o Teorema 1.2.13, uma condi c ao necess aria para que I(y) tenha um extremo em
y = y(x) e que
I(y) h =
_
b
a
_
F
y
h +F
y
h
t
_
dx = 0, (1.3.6)
para todo acrescimo possvel h. Mas de acordo com o Lema 1.2.8, a f ormula (1.3.6) implica que F
y
e
diferenci avel e que
F
y

d
dx
_
F
y

_
= 0. (1.3.7)
A equa c ao (1.3.7) e conhecida como equa c ao de Euler-Lagrange.
Com esta ultima observa c ao, demonstramos o seguinte
Teorema 1.3.1 Seja I(y) um funcional da forma
_
b
a
F(x, y, y
t
)dx,
denido sobre o conjunto das fun c oes y = y(x) que tem primeiras e segundas derivadas parciais contnuas
em [a, b] satisfazendo a condi c ao de fronteira, y(a) = A e y(b) = B. Ent ao uma condi c ao necess aria para
I(y) ter um extremo em uma dada fun c ao y(x) e que y(x) satisfa ca a equa c ao de Euler-Lagrange (1.3.7).
Observa cao: A equa c ao de Euler-Lagrange nos d a uma condi c ao necess aria para um extremo, mas
em geral esta condi c ao n ao e suciente. A suciencia ser a garantida, usando a segunda varia c ao de
um funcional, de maneira an aloga ` a fun c oes de v arias vari aveis. Porem em muitos casos a equa c ao de
Euler-Lagrange e auto suciente para encontrar uma solu c ao completa do problema.
Comentarios:
(A) Esta condi c ao necess aria e para um extremo fraco. Mas todo extremo forte e, tambem, extremo
fraco, ent ao temos tambem uma condi c ao necess aria para extremo forte.
(B) A equa c ao de Euler-Lagrange e uma equa c ao diferencial de segunda ordem e sua solu c ao depende
em geral de duas constantes arbitr arias que s ao determinadas pelas condi c oes de fronteira y(a) = A
14
e y(b) = B. As curvas integrais (solu c ao da equa c ao de Euler-Lagrange) s ao chamadas extremais do
funcional I.
Observa cao: Para um funcional da forma
_
b
a
F(x, y, y
t
)dx,
a equa c ao de Euler-Lagrange e uma equa c ao diferencial de segunda ordem, mas e possvel encontrar a
curva para a qual o funcional tenha um extremo, mas que esta curva n ao seja de classe C
2
([a, b]). Por
exemplo considere o funcional
I(y) =
_
1
1
y
2
_
2x y
t
_
2
dx,
onde, y(1) = 0, e y(1) = 1.
O mnimo de I(y) e alcan cado para a fun c ao y = y

= 0 se x [1, 0] e y = y

= x
2
se x [0, 1], a
qual n ao tem derivada segunda para x = 0. Todavia, y(x) satisfaz a equa c ao de Euler-Lagrange em quase
toda parte. De fato, derivando o integrando, obtemos
F
y
= 2y(2x y
t
)
2
; F
y
= 2y
2
(2x y
t
);
d
dx
F
y
= 4yy
t
(2x y
t
) 2y
2
(2 y
tt
);
logo para 1 < x 0 temos
y

= 0; F
y
= 0; F
y
= 0;
d
dx
F
y
= 0;
para 0 < x 1 temos
F
y
= y
2
(2x 2x)
2
= 0; F
y
= 2x
4
(2x 2x) = 0;
d
dx
F
y
= 8x
3
(2x 2x) 2x
4
(2 2) = 0.
Logo a equa c ao de Euler-Lagrange e satisfeita em quase toda parte.
Agora enunciaremos um resultado que garante quando as solu c oes da equa c ao de Euler-Lagrange tem
derivada segunda.
Teorema 1.3.2 (Teorema de Regularidade) Suponha que y = y(x) tem primeira derivada contnua
e satisfaz a equa c ao (1.3.7). Ent ao se a fun c ao F(x, y, y
t
) tem primeiras e segundas derivadas parciais
15
contnuas com respeito a todo os argumentos, y(x) tem uma derivada segunda contnua em todo os pontos
(x, y) onde
F
y

y
[x, y(x), y
t
(x)] ,= 0.
Demonstra cao: Considere a diferen ca
F
y
= F
y
(x + x, y + y, y
t
+ y
t
) F(x, y, y
t
).
Usando o Teorema de Taylor podemos escrever a ultima express ao na forma
F
y
= xF
y

x
+ yF
y

y
+ y
t
F
y

y
,
onde as barras acima indicam que as correspondentes derivadas s ao avaliadas ao longo de certas curvas
intermedi arias. Dividindo ambos os membros da ultima express ao por x, obtemos
F
y

x
= F
y

x
+
y
x
F
y

y
+
y
t
x
F
y

y
.
Como lim
x0
F
y

x
existe, j a que F
y
tem derivada com rela c ao a x e pela equa c ao de Euler Lagrange e
F
y
, ent ao
lim
x0
_
F
y

x
+
y
x
F
y

y
+
y
t
x
F
y

_
existe. Alem do mais, por hip otese, temos
(a) A fun c ao F(x, y, y
t
) tem derivada de segunda ordem contnua com respeito a todos os argumentos,
ent ao
lim
x0
F
y

x
= F
y

x
=

2
F
y
t
x
.
(b) Existe o seguinte limite
lim
x0
y
x
= y
t
,
e a continuidade da derivada segunda F
y

y
, assegura que
lim
x0
y
x
F
y

y
= y
t

2
F
y
t
y
existe. Logo, de (a) e (b) temos que
lim
x0
y
t
x
F
y

16
existe. Mas quando x 0, temos que F
y

y
converge para F
y

y
,= 0, e logo
lim
x0
y
t
x
= y
tt
(x)
existe. Finalmente, da equa c ao de Euler-Lagrange podemos encontrar a express ao para y
tt
que claramente
e contnua, j a que F(x, y, y
t
) tem segunda derivada contnua com respeito a todos os argumentos.
Apresentaremos alguns casos especiais, onde a equa c ao de Euler-Lagrange (1.3.7) pode ser reduzida a
uma equa c ao diferencial de primeira ordem, ou onde sua solu c ao pode ser obtida totalmente em termos
de quadratura.
Caso 1: Suponha que o integrando independa de y, isto e, se o funcional e da forma
_
b
a
F(x, y
t
)dx
onde F n ao contem y explicitamente. Neste caso, a equa c ao (1.3.7) torna-se
F
y
= c (1.3.8)
onde c e uma constante. Isto e, uma equa c ao diferencial de primeira ordem que n ao contem o termo y.
Se for possvel resolver (1.3.8) em rela c ao a y
t
, obtemos
y
t
= f(x, c)
Caso 2: Se o integrando n ao depende de y
t
, a equa c ao (1.3.7) tem a forma
F
y
(x, y) = 0
e logo n ao e uma equa c ao diferencial, mas uma equa c ao nita,(ou seja n ao aparece derivadas na
express ao), cuja solu c ao consiste de uma ou mais curvas y = y(x).
Caso 3: Se o integrando n ao depende de x, isto e, se
I(y) =
_
b
a
F(y, y
t
)dx
ent ao a equa c ao (1.3.7) e dada por
F
y
F
y

y
y
t
F
y

y
y
tt
= 0 (1.3.9)
17
multiplicando ambos os membros de (1.3.9) por y
t
, obtemos
F
y
y
t
F
y

y
y
t2
F
y

y
y
t
y
tt
=
d
dx
_
F y
t
F
y

_
= 0.
Neste caso a equa c ao de Euler-Lagrange tem a seguinte integral primeira
F y
t
F
y
= c,
onde c e uma constante.
Caso 4: Em v arios problemas encontramos funcionais da forma
_
b
a
f(x, y)
_
1 +y
t2
dx
representando a integral de uma fun c ao f, continuamente diferenci avel, com respeito ao comprimento de
arco s (ds =
_
1 +y
t2
dx). Neste caso, a equa c ao de Euler-Lagrange ter a a forma
F
y

d
dx
F
y
t
= f
y
(x, y)
_
1 +y
t2

d
dx
_
f(x, y)
y
t
_
1 +y
t2
_
= f
y
_
1 +y
t2
f
x
y
t
_
1 +y
t2
f
d
dx
_
y
t
_
1 +y
t2
_
f
y
y
t2
_
1 +y
t2
= 0.
Mas,
d
dx
_
y
t
_
1 +y
t2
_
=
y
tt
_
1 +y
t2
_3
2
,
assim, a equa c ao de Euler-Lagrange e da forma
f
y
f
x
y
t
f
y
tt
1 +y
t2
= 0
Exemplo 1.3.3 Considere o funcional
I(y) =
_
2
1
_
1 +y
t2
x
dx, y(1) = 0, y(2) = 1.
O integrando n ao contem o termo em y (caso 1) e logo a equa c ao de Euler-Lagrange tem a forma
F
y
= c,
onde c e uma constante. Assim, temos
1
x
1
2
2y
t
_
1 +y
t2
= c
y
t
x
_
1 +y
t2
= c (1.3.10)
18
donde obtemos que
sinal(y
t
) = sinal(c),
resolvendo a segunda equa c ao de (1.3.10) por substitui c ao simples, temos
y =
1
c
_
1 c
2
x
2
+d (y d)
2
+x
2
=
1
c
2
onde d e uma constante, e a equa c ao obtida e de um crculo.
1.4 A derivada variacional
Nesta se c ao apresentaremos um conceito an alogo ao de derivada parcial para fun c oes de n vari aveis.
Consideraremos um funcional do tipo
I(y) =
_
b
a
F(x, y, y
t
)dx, y(a) = A, y(b) = B (1.4.11)
correspondendo ao problema variacional mais simples. Aproximamos o problema variacional por um
problema n-dimensional e passamos o limite quando n . Para isto, dividimos o intervalo [a, b] em
n + 1 sub-intervalos iguais introduzindo a parti c ao
x
0
= a, x
1
, , x
n+1
= b
e substitumos a fun c ao suave y(x) pela linha poligonal com vertices
(x
0
, y
0
), (x
1
, y
1
), , (x
n
, y
n
), (x
n+1
, y
n+1
)
onde y
i
= y
i
(x
i
), ent ao (1.4.11) pode ser aproximada pela soma
I(y
1
, , y
n
)
n

i=0
F
_
x
i
, y
i
,
y
i+1
y
i
x
_
x,
que e uma fun c ao de nvari aveis. Lembremo-nos que x = x
i+1
x
i
e, y
0
= A, y
n+1
= B s ao xos.
Logo, calculamos a derivada parcial
I(y
1
, , y
n
)
y
k
19
e observemos o que acontece com estas derivadas quando o n umero de pontos da subdivis ao tende para
innito. Observando que cada vari avel y
k
aparece em dois termos para i = k e i = k 1, encontramos
que
I
y
k
= F
y
_
x
k
, y
k
,
y
k+1
y
k
x
_
x +F
y

_
x
k1
, y
k1
,
y
k
y
k1
x
_
F
y

_
x
k
, y
k
,
y
k+1
y
k
x
_
.
Quando x 0, isto e o n umero de subdivis oes cresce muito, aplicando o limite na ultima express ao
temos que o lado direito vai para zero, desde que ele seja uma quantidade de ordem x. Na forma de
obter um limite que em geral e n ao nulo com x 0, dividimos ambos os membros da ultima express ao
por x, obtendo
I
y
k
x
= F
y
_
x
k
, y
k
,
y
k+1
y
k
x
_

1
x
_
F
y

_
x
k
, y
k
,
y
k+1
y
k
x
_
F
y

_
x
k1
, y
k1
,
y
k
y
k1
x
__
.
Note que a express ao y
k
x que aparece no denominador da ultima express ao tem um signicado
geometrico direto, e a area da regi ao compreendida entre as curvas s olidas e tracejadas. Veja gura
abaixo.
Figura 1.4.1: A area hachurada e dada por y
k
x
Fazendo x 0 na ultima express ao temos a convergencia para o limite
I
y
F
y
(x, y, y
t
)
d
dx
F
y
(x, y, y
t
) (1.4.12)
20
chamado derivada variacional do funcional (1.4.11). Notemos, a semelhan ca de (1.4.12) com as equa c oes
de Euler-Lagrange, e assim, a derivada variacional do funcional sob as considera c oes assumidas se anula
em todo ponto (ao longo de uma extremal), isto e an alogo ao que ocorre com fun c oes de n vari aveis.
Em geral a derivada variacional e denida como segue: seja I(y) o funcional dependendo da fun c ao
y(x), e suponha que seja dado a y(x) um acrescimo h(x) que e diferente de zero apenas numa vizinhan ca
do ponto x
0
. Dividindo o correspondente incremento I(y + h) do funcional pela area compreendida
entre a curva y = h(x) e o eixo x, obtemos a raz ao
I(y +h) I(y)

. (1.4.13)
se 0, (equivalentemente a max
x[a,b]
[h(x)[ e o comprimento do intervalo onde h(x) e diferente de
zero tenderem a zero). Ent ao se a raz ao (1.4.13) converge para um limite com 0, este limite e
chamado a derivada variacional do funcional I(y) no ponto x
0
(para a curva y = y(x)) e e denotado por
I
y
(y)[
x=x
0
.
Comentarios:
(A)

E de f acil verica c ao que as regras familiares obedecidas pelas derivadas ordin arias no caso de fun c oes
(como soma, produto, etc.) s ao, tambem vericadas no caso de derivadas variacionais para funcionais.
(B)

E claro da deni c ao de derivada variacional que se h(x) e diferente de zero em uma vizinhan ca do
ponto x
0
, e se e a area compreendida entre a curva y = h(x) e o eixo x, ent ao
I I(y +h) I(y) =
_
I
y
(y)[
x=x
0
+
_
,
onde 0, com ambos max
x[a,b]
[h(x)[ e o comprimento do intervalo onde h(x) ,= 0, tendendo a zero.
Segue-se, ent ao, que em termos de derivada variacional, que a diferencial de um funcional I(y) no ponto
x
0
para a curva y = y(x) e dada pela f ormula
I(y) =
I
y
(y)[
x=x
0
,
ou em termos mais explcitos,
I(y) h =
I
y
(y) h[
x=x
0
. (1.4.14)
21
Observa cao: Em particular se a curva acrescimo h for dada por h = v, onde R e v : [a, b] R
2
e
uma aplica c ao suave, satisfazendo v(a) = v(b) = 0, temos v alida a seguinte rela c ao:
I(y) (v) =
d
d
I(y +v)[
=0
. (1.4.15)
De fato, neste caso, = A, onde A =
_
b
a
v(x)dx. Alem disso, 0, implica 0. Assim,
d
d
I(y +v)[
=0
= lim
0
I(y +v) I(y)

= lim
0
I(y +v) I(y)

= A lim
0
I(y +v) I(y)
A
= A lim
0
I(y +h) I(y)

= A
I
y
(y) (h)[
x=x
0
=

I
y
(y) (h)[
x=x
0
=

I
y
(v)[
x=x
0
=
I
y
(y) (v)[
x=x
0
.
Mas, por (1.4.14), temos

I
y
(y) (v)[
x=x
0
= I(y) (v).
Logo, segue-se a express ao (1.4.15).
Observa cao: Note que a express ao (1.4.15) e semelhante a Regra da Cadeiav alida para fun c oes de n
vari aveis.
1.5 Invariancia das equa c oes de Euler-Lagrange
Suponha que em vez de coordenadas retangulares x e y, introduzimos novas coordenadas u e v, onde
x = x(u, v), y = y(u, v), J =

x
u
x
v
y
u
y
v

,= 0 (1.5.16)
sendo (1.5.16) o Jacobiano da mudan ca de coordenada. Ent ao a curva dada pela equa c ao y = y(x) no
plano xy corresponde a uma curva dada por alguma equa c ao v = v(u) no plano uv.
Quando zermos a mudan ca de vari avel (1.5.16), o funcional
I(y) =
_
b
a
F(x, y, y
t
)dx
22
ca sob a forma
I
1
(v) =
_
b
1
a
1
F
_
x(u, v), y(u, v),
y
u
+y
v
v
t
x
u
+x
v
v
t
_
(x
u
+x
v
v
t
)du
=
_
b
a
F
1
(u, v, v
t
)du,
onde
F
1
(u, v, v
t
) = F
_
x(u, v), y(u, v),
y
u
+y
v
v
t
x
u
+x
v
v
t
_
(x
u
+x
v
v
t
).
Teorema 1.5.1 Se y = y(x) satisfaz a equa c ao de Euler-Lagrange
F
y

d
dx
F
y
t
= 0 (1.5.17)
correspondente ao funcional original I(y), ent ao v = v(u) satisfaz a equa c ao
F
1
v

d
du
F
1
v
t
= 0 (1.5.18)
correspondendo ao funcional I
1
(v). Isto signica que se (x, y(x), y
t
(x)) e um zero de (1.5.17) e se a
equa c ao de y = y(x) no plano uv e v = v(u), ent ao (u, v(u), v
t
(u)) e um zero de (1.5.18).
Demonstra cao: Para provar este resultado usaremos o conceito de derivada variacional, introduzido
na se c ao anterior. Se denota a area limitada pelas curvas y = y(x) e y = y(x) +h(x), e
1
denota
a area limitada pelas curvas correspondentes v = v(u) e v = v(u) + (u) no plano uv. Pela formula
padr ao de area, temos que quando ,
1
0, a raz ao

1
aproxima-se do jacobiano (1.5.16), que
por hip otese e diferente de zero. Logo

1
J.
Da, se
lim
0
I(y +h) I(y)

= 0, (1.5.19)
ent ao
lim

1
0
I
1
(v +) I
1
(v)

1
= 0. (1.5.20)
Mas pela se c ao anterior a express ao (1.5.19) e equivalente a
I
y
= F
y
_
x, y, y
t
_

d
dx
F
y

_
x, y, y
t
_
,
23
analogamente (1.5.20) e equivalente a
I
1
v
= F
v
_
u, v, v
t
_

d
du
F
v

_
u, v, v
t
_
.
Portanto, se y = y(x) satisfaz a equa c ao (1.5.17) correspondente ao funcional I(y), ent ao v = v(u) satisfaz
a equa c ao (1.5.18) correspondente ao funcional I
1
(v).
Com este teorema provamos, assim, que a Equa c ao de Euler-Lagrange n ao depende do sistema de
coordenadas.
1.6 Problema do ponto nal xo para n-fun c oes desconhecidas
Seja F(x, y
1
, ..., y
n
, y
t
1
, ..., y
t
n
) uma fun c ao com primeiras e segundas derivadas parciais contnuas com
respeito a todos os argumentos. Considere o problema de encontrar condi c oes necess arias para um
extremo de um funcional da forma
I(y
1
, ..., y
n
) =
_
b
a
F(x, y
1
, ..., y
n
, y
t
1
, ..., y
t
n
)dx (1.6.21)
que depende de n fun c oes continuamente diferenci aveis y
1
, ..., y
n
satisfazendo as condi c oes de contorno
y
i
(a) = A
i
, y
i
(b) = B
i
, (i = 1, ..., n). (1.6.22)
Em outras palavras, estamos considerando um extremo do funcional (1.6.21) denido sobre o conjunto
de todas as curvas suaves unindo dois pontos xos no espa co Euclidiano (n+1) dimensional.
Comentario: O problema de encontrar geodesicas, isto e, curvas minimizantes unindo dois pontos de
alguma variedade, e um problema deste tipo. A mesma classe de problemas surge em geometria optica,
em encontrar caminhos no qual o raio de luz propaga-se num meio n ao homogeneo. De fato, de acordo
com o princpio de Fermat a luz vai do ponto P
0
ao ponto P
1
ao longo do caminho que tem tempo de
transi c ao mnimo.
Para encontrar condi c oes necess arias para o funcional ter um extremo, primeiro calculamos sua
varia c ao. Suponha que podemos mudar cada y
i
(x) por uma fun c ao y
i
(x) + h
i
(x). Para varia c ao I
24
do funcional I(y
1
, ..., y
n
), pegamos a express ao que e linear em h
i
e h
t
i
(i = 1, ..., n) que difere do incre-
mento
I = I(y
1
+h
1
, ..., y
n
+h
n
) I(y
1
, ..., y
n
))
por uma quantidade de ordem superior a um, relativo a h
i
e h
t
i
(i = 1, ..., n). Desde que y
i
(x) e y
i
(x)+h
i
(x)
satisfa cam a condi c ao de fronteira (1.6.22), para cada i, e claro que
h
i
(a) = h
i
(b) = 0 (i = 1, ..., n).
Agora usando o Teorema de Taylor, obtemos
I =
_
b
a
[F(x, ...y
i
+h
i
, ..., y
t
i
+h
t
i
, ...) F(x, ..., y
i
, ..., y
t
i
, ...)]dx
=
_
b
a
n

i=1
(F
y
i
h
i
+F
y

i
h
t
i
)dx +...,
onde as reticencias denotam termos de ordem superior a um, relativo a h
i
e h
t
i
(i = 1, ..., n). A
ultima integral do lado direito representa a parte principal linear do incremento I, e logo a varia c ao de
I(y
1
, ..., y
n
) e
I =
_
b
a
n

i=1
(F
y
i
h
i
+F
y

i
h
t
i
)dx,
como todos os incrementos h
i
(x) s ao independentes, podemos escolher arbitrariamente um deles (satis-
fazendo a condi c ao de fronteira) e todos os outros nulos. Ent ao, a condi c ao necess aria I = 0 para um
extremo implica
_
b
a
_
F
y
i
h
i
+F
y

i
h
t
i
_
dx = 0 (i = 1, , n),
usando o Lema 2.2.8, obtemos o seguinte sistema de equa c oes de Euler-Lagrange:
F
y
i

d
dx
F
y

i
= 0, (i = 1, , n). (1.6.23)
O sistema (1.6.23) e um sistema de equa c oes diferenciais de segunda ordem, sua solu c ao em geral de-
pende de 2n constantes arbitr arias, que s ao determinadas usando as condi c oes de contorno (1.6.22). Isto
demonstra o seguinte
Teorema 1.6.1 Uma condi c ao necess aria para a curva
y
i
= y
i
(x) (i = 1, , n)
25
ser um extremo do funcional (1.6.21) e que as fun c oes y
i
(x) satisfa cam o sistema de equa c oes de Euler-
Lagrange (1.6.23).
Observa cao: Vimos como encontrar um sistema de equa c oes de Euler-Lagrange para todo funcional do
tipo (1.6.21), no entanto, dois integrandos diferentes F podem conduzir ao mesmo sistema de equa c oes
de Euler-Lagrange. De fato, seja
= (x, y
1
, , y
n
)
alguma fun c ao de classe C
2
, e seja
(x, y
1
, , y
n
, y
t
1
, , y
t
n
) =

x
+
n

i=1

y
i
y
t
i
(1.6.24)
e de f acil verica c ao que

y
i

d
dx
_

y
t
i
_
0.
Logo, os funcionais
_
b
a
F(x, y
1
, , y
n
)dx (1.6.25)
e
_
b
a
_
F(x, y
1
, , y
n
) +(x, y
1
, , y
n
)

dx, (1.6.26)
possuem o mesmo sistema de equa c oes de Euler-Lagrange.
Dada alguma curva y
i
= y
i
(x), a fun c ao (1.6.24) e exatamente a derivada total de em rela c ao a x,
isto e,
d
dx
_
(x, y
1
(x), , y
n
(x))

.
Portanto, a integral
_
b
a
(x, y
1
, , y
n
, y
t
1
, , y
t
n
)dx =
_
b
a
d
dx
dx
tem os mesmos valores ao longo de toda curva que satisfaz a condi c ao de fronteira (1.6.22). Em outras
palavras os funcionais (1.6.25) e (1.6.26) denidos sobre a classe das fun c oes que satisfazem (1.6.22)
diferem apenas por uma constante.
26
Deni cao 1.6.2 Dizemos que dois funcionais s ao equivalentes se eles tem as mesmas extremais (ou seja
eles tem o mesmo sistema de Equa c oes de Euler-Lagrange).
Exemplo 1.6.3 Suponha que temos uma superfcie especicada pela equa c ao vetorial
r = r(u, v).
A menor curva sobre unindo dois pontos de e chamada geodesica. Claramente as equa c oes para as
geodesicas de s ao equa c oes de Euler-Lagrange de um problema variacional. De fato, uma curva sobre
a superfcie pode ser dada pela equa c ao
u = u(t), v = v(t).
O comprimento de arco que une os pontos correspondentes aos valores t
0
e t
1
do par ametro t e igual
I(u, v) =
_
t
1
t
0
_
Eu
t2
+ 2Fu
t
v
t
+gv
t2
dt,
onde E, F e G s ao os coecientes da primeira forma fundamental da superfcie . Escrevendo as equa c oes
de Euler-Lagrange para o funcional acima, obtemos
E
u
u
t2
+ 2F
u
u
t
v
t
+G
u
v
t2

Eu
t2
+ 2Fu
t
v
t
+Gv
t2

d
dt
2(Eu
t
+Fv
t
)

Eu
t2
+ 2Fu
t
v
t
+Gv
t2
= 0,
E
v
u
t2
+ 2F
v
u
t
v
t
+G
v
v
t2

Eu
t2
+ 2Fu
t
v
t
+Gv
t2

d
dt
2(Fu
t
+Gv
t
)

Eu
t2
+ 2Fu
t
v
t
+Gv
t2
= 0.
Este exemplo serve de motiva c ao para o que vamos estudar na se c ao seguinte.
1.7 Problema variacional na forma parametrica
Motivados pelo Exemplo 1.6.3, apresentaremos agora funcionais de curvas que n ao s ao dadas por uma
equa c ao da forma y = y(x).
Suponha que no funcional
_
x
1
x
0
F(x, y, y
t
)dx (1.7.27)
27
estamos considerando o argumento y como uma fun c ao que e dada na forma parametrica, ao inves da
forma (1.7.27). Ent ao podemos reescrever (1.7.27), como
_
t
1
t
0
F
_
x(t), y(t),
y(t)
x(t)
_
x(t)dt =
_
t
1
t
0
(x, y, x, y)dt, (1.7.28)
onde, (x, y, x, y) = F
_
x(t), y(t),
y(t)
x(t)
_
x(t) e ( a =
da
dt
). Neste caso temos que (1.7.28) e um funcional que
depende de duas fun c oes desconhecidas x(t) e y(t). A fun c ao que aparece na direita de (1.7.28) n ao
envolve t explicitamente e e homogenea positiva de grau um em x(t) e y(t), isto e,
(x, y, x, y) = (x, y, x, y),
para todo > 0.
Exemplo 1.7.1 A fun c ao comprimento de arco
(x, y, x, y) =
_
t
1
t
0
_
x
2
+ y
2
dt
e um exemplo de uma fun c ao homogenea positiva de grau um.
Por outro lado se
_
t
1
t
0
(x, y, x, y)dt
e um funcional cujo integrando n ao envolve t explicitamente e e homogenea positiva de grau um em
x e y, mostraremos que os valores de tal funcional depende apenas da curva no plano xy denida pela
equa c ao parametrica x = x(t), y = y(t), e n ao do par ametro, isto e, se mudarmos o par ametro t por um
outro , fazendo
t = t(),
onde
dt
d
> 0 e [t
0
, t
1
] vai sobre [
0
,
1
], ent ao
_

1

_
x, y,
dx
d
,
dy
d
_
d =
_
t
1
t
0
(x, y, x, y)dt.
Com efeito, sendo homogenea positiva de grau um em x e y segue-se que
_

1

_
x, y,
dx
d
,
dy
d
_
d =
_

1

_
x, y, x
dt
d
, y
dt
d
_
d
=
_

1

0
(x, y, x, y)
dt
d
d.
28
Usando o Teorema da Mudan ca de Vari aveis, temos
_

1

_
x, y,
dx
d
,
dy
d
_
d =
_
t
1
t
0
(x, y, x, y)dt
o que prova a arma c ao antes feita. Com isto, provamos o seguinte resultado:
Teorema 1.7.2 Uma condi c ao necess aria e suciente para um funcional
_
t
1
t
0
(t, x, y, x, y)dt
depender apenas da curva no plano-xy denida pelas equa c oes x = x(t) e y = y(t) e n ao da escolha da
parametriza c ao, e que o integrando n ao envolva t explicitamente e seja uma fun c ao homogenea positiva
de grau um em x e y.
Observa cao: Suponha que alguma parametriza c ao da curva y = y(x) reduz o funcional (1.7.27) para a
forma
_
t
1
t
0
F
_
x, y,
y
x
_
xdt =
_
t
1
t
0
(x, y, x, y)dt. (1.7.29)
O problema variacional da direita de (1.7.29) conduz ao par de equa c oes de Euler-Lagrange

d
dt

x
= 0,
y

d
dt

y
= 0, (1.7.30)
que deve ser equivalente a unica equa c ao de Euler-Lagrange
F
y

d
dx
F
y
= 0, (1.7.31)
correspondente ao problema variacional original (1.7.27). Logo as equa c oes (1.7.30) e (1.7.31) n ao podem
ser independente. E de fato, fazendo alguns c alculos tecnicos, mostra-se que elas est ao relacionadas pela
identidade.
x
_

d
dt

x
_
+ y
_

y

d
dt

y
_
= 0
Observa cao: Considerando um funcional na forma parametrica
_
t
1
t
0
(x, y, x, y)dt
29
onde n ao depende de t explicitamente e e homogenea positiva de grau um em x e y. O espa co das
curvas x(t), y(t) claramente engloba as curvas que s ao gr acos de uma fun c ao y = y(x), e do funcional
na forma parametrica podemos passar para o funcional original, pois
_
t
1
t
0
(x, y, x, y)dt =
_
t
1
t
0
x
x
(x, y, x, y)dt =
_
t
1
t
0
x(x, y, 1,
y
x
)dt
=
_
x
1
x
0
(x, y, 1, y
t
)dx.
1.8 O problema variacional com vnculo
Em muitos problemas variacionais as condi c oes de contorno n ao s ao sucientes para a sua resolu c ao,
e s ao impostas outros tipos de condi c oes sobre as curvas admissveis, conhecidas, como condi c oes de
vnculo.
1.8.1 O problema isoperimetrico
O problema isoperimetrico pode ser formulado como segue: Encontre a curva y = y(x) para a qual o
funcional
I(y) =
_
b
a
F(x, y, y
t
)dx (1.8.32)
tem um extremo, onde as curvas admissveis satisfazem a condi c ao de fronteira
y(a) = A, y(b) = B,
e s ao tais que um outro funcional
K(y) =
_
b
a
G(x, y, y
t
)dx (1.8.33)
tem um valor xo l.
Para resolver este problema, assumimos que as fun c oes F e G denindo os funcionais (1.8.32) e (1.8.33)
tem primeiras e segundas derivadas parciais contnuas em [a, b] para valores arbitr arios de y e y
t
. Ent ao,
temos o seguinte resultado.
30
Teorema 1.8.1 Dado o funcional
I(y) =
_
b
a
F(x, y, y
t
)dx,
se as curvas admissveis satisfazem as condi c oes
y(a) = A, y(b) = B, K(y) =
_
b
a
G(x, y, y
t
)dx = l (1.8.34)
onde K(y) e outro funcional, e se I(y) tem um extremo para y = y(x). Ent ao se y = y(x) n ao e um
extremo para K(y), existe uma constante , chamada multiplicador de Lagrange, tal que y = y(x) e um
extremo do funcional
_
b
a
_
F +G
_
dx,
isto e, y = y(x) satisfaz as equa c oes diferenciais
F
y

d
dx
F
y
+
_
G
y

d
dx
G
y

_
= 0
Demonstra cao: Veja ([12], pp. 43).
Observa cao: O Teorema 2.8.1 pode ser generalizado para o caso de funcionais dependendo de n fun c oes
desconhecidas e sujeito a v arias condi c oes de vnculos do tipo (1.8.33). De fato, suponha que estamos
procurando um extremo do funcional
I(y
1
, , y
n
) =
_
b
a
F(x, y
1
, , y
n
, y
t
1
, , y
t
n
)dx
sujeito as condi c oes
y
i
(a) = A
i
, y
i
(b) = B
i
,
_
b
a
G
j
(x, y
1
, , y
n
, y
t
1
, , y
t
n
)dx = l
j
(1.8.35)
com l
j
= 1, ..., k e k < n. Neste caso uma condi c ao necess aria para um extremo e que

y
i
_
_
F +
k

j
G
j
_
_

d
dx
_
_

y
t
i
_
_
F +
k

j
G
j
_
_
_
_
= 0, (i = 1, ..n).
As 2n constantes arbitr arias que aparecem na solu c ao do sistema acima, e os valores dos k par ametros

1
, ,
k
, chamados multiplicadores de Lagrange, s ao determinados pelas condi c oes de fronteira e pelas
condi c oes de vnculo.
31
Observa cao: Para usar o Teorema 2.8.1 na resolu c ao de um problema isoperimetrico, escrevemos a
solu c ao de (1.8.35), a qual contem duas constantes arbitr arias alem do par ametro . Ent ao determinamos
estes tres valores usando as condi c oes (1.8.34).
Exemplo 1.8.2 Entre todas as curvas de comprimento l no semi-plano superior passando pelos pontos
(a, 0) e (a, 0), encontre a qual, com o segmento [a, b], circunda maior area.
Solu c ao: Estamos procurando por uma fun c ao y = y(x) para qual o funcional
I(y) =
_
a
a
ydx
tem um m aximo sujeito as condi c oes
y(a) = y(a) = 0, K(y) =
_
a
a
_
1 +y
t2
dx = l.
Assim, estamos lidando com um problema isoperimetrico. Usando o Teorema 2.8.1, formamos o funcional
_
a
a
_
y +
_
1 +y
t2
_
dx = l.
Escrevendo as equa c oes de Euler-Lagrange para este funcional, obtemos
1 +
d
dx
y
t
_
1 +y
t2
= 0,
integrando em x, obtemos
x +
y
t
_
1 +y
t2
= c
1

y
t
_
1 +y
t2
= (c
1
x)
mas isto e equivalente a
y
t
=
c
1
x
_

2
(c
1
x)
2
integrando mais uma vez em x e resolvendo a integral do lado direito por substitui c ao, temos
(y c
2
)
2
+ (x c
1
)
2
=
2
onde c
1
e c
2
s ao as constantes obtidas nas integra c oes. Temos, ent ao como solu c ao uma famlia de crculos.
Usando as condi c oes de contorno e de vnculo descobrimos os valores de c
1
, c
2
e .
32
1.8.2 Condi c oes de vnculos nitas
No problema isoperimetrico as condi c oes de vnculo que devem ser satisfeitas pelas fun c oes y
1
, , y
n
s ao dadas em formas de funcionais. Agora consideraremos um problema de um tipo de funcional diferente
que pode ser formulado como segue: Encontre as fun c oes y
i
(x) para as quais o funcional
I(y
1
, y
n
) =
_
b
a
F(x, y
1
. , y
n
, y
t
1
, , y
t
n
)dx
tem um extremo, onde as fun c oes admissveis satisfazem as condi c oes de contorno
y
i
(a) = A
i
, y
i
(b) = B
i
, (i = 1, , n)
e k nitascondi c oes de vnculo (k < n)
g
j
(x, y
1
, , y
n
) = 0, (j = 1, , k). (1.8.36)
Em outras palavras, o funcional I(y
1
, y
n
) n ao est a sendo considerado para todas as curvas satis-
fazendo as condi c oes de fronteira, mas apenas aqueles que est ao na variedade de dimens ao nk denida
por (1.8.36).
Apresentaremos, agora, um Teorema an alogo ao Teorema 2.8.1. Por simplicidade enunciaremos para
o caso n = 2 e k = 1.
Teorema 1.8.3 Dado o funcional
I(y, z) =
_
b
a
F(x, y, z, y
t
, z
t
)dx
se as curvas admissveis est ao na superfcie
g(x, y, z) = 0 (1.8.37)
e satisfazem as condi c oes
y(a) = A
1
, y(b) = B
1
, z(a) = A
2
, z(b) = B
2
e alem disso se I(y, z) tem um extremo para as curvas
y = y(x), z = z(x). (1.8.38)
33
Ent ao se g
y
e g
z
n ao s ao simultaneamente nulas em qualquer ponto da superfcie (1.8.37), existe uma
fun c ao contnua (x) tal que (1.8.38) e uma extremal do funcional
_
b
a
[F +(x)g] dx.
Isto e, as curva (1.8.38) satisfaz as equa c oes diferenciais
F
y
+g
y

d
dx
F
y
= 0, F
z
+g
z

d
dx
F
z
= 0.
Demonstra cao: Ver ([12], pp. 46).
Observa cao: Conforme [12], o Teorema 2.8.3 permanece v alido quando a classe das curvas admissveis
consiste do espa co das curvas suaves satisfazendo a equa c ao g(x, y, z, y
t
, z
t
) = 0. Mas precisamente, se
o funcional I tem um extremo para uma curva , sujeito a condi c ao (1.8.38), e se g
y
e g
z
n ao s ao
simultaneamente nulas ao longo de , ent ao existe uma fun c ao (x), tal que e uma extremal do sistema

y

d
dx

y
= 0,
z

d
dx

z
= 0,
onde, = F +G.
1.9 A forma can onica das equa c oes de Euler-Lagrange
As equa c oes de Euler-Lagrange para o funcional
I(y
1
, , y
n
) =
_
b
a
F(x, y
1
, , y
n
, y
t
1
, , y
t
n
)dx (1.9.39)
formam um sistema de n equa c oes diferenciais de segunda ordem
F
y
i

d
dx
F
y

i
= 0, (i = 1, , n). (1.9.40)
Este sistema pode ser reduzido de v arias maneiras para um sistema de 2n equa c oes diferenciais de primeira
ordem. Por exemplo, considerando y
t
1
, , y
t
n
como novas fun c oes independentes de y
1
, , y
n
, podemos
reescrever (1.9.40) na forma
dy
i
dx
= y
t
i
; F
y
i

d
dx
F
y

i
= 0, (i = 1, , n). (1.9.41)
34
Em (1.9.41) y
1
, , y
n
, y
t
1
, , y
t
n
s ao 2n fun c oes desconhecidas, e x e a vari avel independente. No entanto
uma transforma c ao mais interessante ser a a que apresentaremos agora. Seja
p
i
= F
y

i
, (i = 1, , n), (1.9.42)
e suponha que o Jacobiano da mudan ca de coordenada
det
_
(p
1
, , p
n
)
(y
t
1
, , y
t
n
)
_
= det
_
F
y

i
y

k
_
,= 0,
onde,
_
F
y

i
y

k
_
denota a matriz cujas entradas s ao os elementos F
y

i
y

k
. Ent ao podemos escrever na equa c ao
(1.9.40), y
t
1
, , y
t
n
como fun c oes das vari aveis
x, y
1
, , y
n
, p
1
, , p
n
.
Em seguida expressamos a fun c ao F(x, y
1
, , y
n
, y
t
1
, , y
t
n
) que aparece em (1.9.39) em termos de
uma nova fun c ao H(x, y
1
, y
n
, p
1
, , p
n
) relacionadas com F pela f ormula
H = F +
n

i=1
y
t
i
F
y

i
= F +
n

i=1
y
t
i
p
i
,
onde y
t
i
s ao considerados como fun c oes das vari aveis (x, y
1
, , y
n
, p
1
, , p
n
). A fun c ao H e chamada
Hamiltoniana correspondente ao funcional I(y
1
, y
n
). Neste caso, podemos fazer uma transforma c ao
local das vari aveisx, y
1
, , y
n
, y
t
1
, , y
t
n
, F que aparecem em (1.9.39) para as novas vari aveis x, y
1
, , y
n
, p
1
, , p
n
, H
chamadas variaveis can onicas.
Mostraremos, agora, como as equa c oes de Euler-Lagrange se transformam quando introduzimos as
vari aveis can onicas. Na condi c ao de fazer esta mudan ca de vari aveis temos que expressar as derivadas
parciais de F, isto e, as F
y
i
(avaliadas em x, y
t
1
, , y
t
n
) em termos das derivadas parciais H
y
i
(avaliadas
em x, p
1
, , p
n
). O c alculo direto destas derivadas s ao mais leves. Portanto para evitar longos c alculos
escrevemos as express oes para diferencial H. Ent ao, usando o fato de que a primeira diferencial de uma
fun c ao n ao depende da escolha das vari aveis, obteremos as f ormulas requeridas sem muito esfor co.
Pela deni c ao de H, temos
dH = dF +
n

i=1
p
i
dy
t
i
+
n

i=1
y
t
i
dp
i
. (1.9.43)
Usualmente, antes de usar (1.9.43) para obter as express oes das derivadas de H, teremos que expressar
as dy
t
i
em termos de x, y
t
i
, p
i
. No entanto por causa das rela c oes
F
y
t
i
= p
i
, (i = 1, , n),
35
os termos contendo dy
t
i
em (1.9.43) cancelam-se, e obtemos
dH =
F
x
dx
n

i=1
F
y
i
dy
i
+
n

i=1
y
t
i
dp
i
. (1.9.44)
Da, para obtermos as derivadas parciais de H, apenas escrevemos os coecientes apropriados da difer-
encial na direita de (1.9.44), isto e,
H
x
=
F
x
,
H
y
i
=
F
y
i
,
H
p
i
= y
t
i
.
Em outras palavras, as fun c oes
F
y
i
e y
t
i
s ao conectadas com as derivadas parciais de H pelas f ormulas
y
t
i
=
H
p
i
,
F
y
i
=
H
y
i
. (1.9.45)
Usando (1.9.45), podemos escrever as equa c oes de Euler-Lagrange (1.9.40) na forma
dy
i
dx
=
H
p
i
,
dp
i
dx
=
H
y
i
, (i = 1, , n). (1.9.46)
Estas 2n equa c oes diferenciais formam um sistema que e equivalente ao sistema (1.9.40) e e chamado
sistema de equa c oes de Euler-Lagrange can onico (ou simplesmente sistema can onico de Euler-
Lagrange) do funcional (1.9.39).
1.10 Integral primeira das equa c oes de Euler-Lagrange
Uma integral primeira de um sistema de equa c oes diferenciais e uma fun c ao que tem valores constantes
ao longo de cada curva integral do sistema. Os sistemas (1.9.40) e (1.9.46) s ao equivalentes logo, tem
mesmas integrais primeiras. Primeiramente, consideremos o caso onde a fun c ao F denindo o funcional
(1.9.39) n ao depende de x explicitamente, isto e, e da forma F(y
1
, , y
n
). Ent ao a fun c ao
H = F +
n

i=1
y
t
i
p
i
tambem n ao depende de x explicitamente, e logo
dH
dx
=
n

i=1
_
H
y
i
dy
i
dx
+
H
p
i
dp
i
dx
_
. (1.10.47)
Usando as equa c oes de Euler-Lagrange na forma can onica (1.9.46) encontramos que (1.10.47) torna-se
dH
dx
=
n

i=1
_
H
y
i
H
p
i

H
p
i
H
y
i
_
= 0,
36
ao longo de cada extremal. Da, se F n ao depende de x explicitamente, a fun c ao
H(y
1
, , y
n
, p
1
, , p
n
)
e uma integral primeira da equa c ao de Euler-Lagrange.
Observa cao: Se H depende de x explicitamente, a forma
dH
dx
=
H
x
pode ser deduzida usando o mesmo argumento.
Agora, consideremos uma fun c ao arbitr aria da forma
= (y
1
, , y
n
, p
1
, , p
n
)
e examinemos as condi c oes sob a qual e uma integral primeira do sistema (1.9.46). Esquecendo a
suposi c ao de que F n ao depende explicitamente de x, e em vez disto consideremos o caso geral. Ao longo
de cada curva integral do sistema (1.9.46), obtemos
d
dx
=
n

i=1
_

y
i
dy
i
dx
+

p
i
dp
i
dx
_
=
n

i=1
_

y
i
H
p
i

p
i
H
y
i
_
= [, H],
que e chamado o colchete de Poisson das fun c oes e H. Assim, provamos que
d
dx
= [, H]. (1.10.48)
Segue-se de (1.10.48) que uma condi c ao necess aria e suciente para uma fun c ao
= (y
1
, , y
n
, p
1
, , p
n
)
ser uma integral primeira do sistema de equa c oes de Euler-Lagrange (1.9.46) e que o colchete de Poisson
[, H] seja identicamente nulo.
37
Captulo 2
O problema dos N-Corpos e
Problemas Variacionais em Sistemas
Mecanicos
O problema dos N-corpos estuda a din amica de N partculas materiais no espa co, com vetores posi c ao
q
1
, , q
N
e massas m
1
, , m
N
, m
i
> 0 para todo i = 1, , N, sujeitas unicamente a a c ao m utuas de
suas atra c oes gravitacionais.
Em sistemas din amicos os funcionais que consideraremos ser ao da forma
_
b
a
Ldt
onde L e a Lagrangiana do sistema.
2.1 Formula cao do problema dos N-corpos
Considere N massas pontuais movendo-se num sistema referencial Newtoniano R
3
, (ou R
2
) sujeitas
apenas a a c oes m utuas de suas atra c oes gravitacionais. Se a i-esima partcula tem vetor posi c ao q
i
e
massa m
i
> 0; ent ao aplicando a Segunda Lei de Newton e a Lei de Gravita c ao Universal, temos as
38
seguintes equa c oes diferenciais de movimento
m
i
q
tt
i
=
N

i,=j
m
i
m
j
(q
i
q
j
)
|q
i
q
j
|
3
=
V
q
i
, (2.1.1)
onde
V =

1i<jN
m
i
m
j
|q
i
q
j
|
. (2.1.2)
onde V e menos a energia potencial.
Seja
q = (q
1
, , q
N
) R
3N
(ouR
2N
)
e M = diag(m
1
m
1
m
1
, , m
N
m
N
m
N
) (ouM = diag(m
1
m
1
, , m
N
m
N
)) como a equa c ao (2.1.1) e da
forma
Mq
tt

V
q
= 0,
dena como acima p = (p
1
, , p
N
) R
3N
(ouR
2N
) por
p = Mq
t
deste modo p
i
= m
i
q
t
i
e o momento da i-esima partcula. Assim, as equa c oes do movimento (2.1.1) s ao
equivalentes a
q
t
i
=
p
i
m
i
=
H
p
i
, p
t
i
=
N

i,=j
m
i
m
j
(q
i
q
j
)
|q
i
q
j
|
3
=
H
q
i
(2.1.3)
ou seja, temos um sistema Hamiltoniano cuja fun c ao Hamiltoniana e dada por
H =
N

i=1
|p
i
|
2
2m
i
+V. (2.1.4)
Nos referimos a (2.1.4) como a formula c ao Hamiltoniana para o sistema (2.1.1) e H representa a energia
do sistema. Note que a energia cinetica do sistema e dada por
T =
1
2
N

i=1
|p
i
|
2
m
i
.
Introduzindo a fun c ao Lagrangiana L, associada a este problema a qual e dada por
L = T V (2.1.5)
39
dizemos que (2.1.5) e a Lagrangiana do sistema (2.1.1). Voltaremos a falar sobre este assunto mais adiante
na pr oxima se c ao e na Se c ao 3.4.
Se as N partculas estiverem num mesmo plano, temos o problema planar dos N- Corpos.
Observa cao: Como as partculas em estudo est ao em R
3
podemos considerar cada componente q
j
de q
dada por
q
j
= (x
j
, y
j
, z
j
),
se q
j
R
2
, ent ao temos z
j
= 0.
Observa cao:

E de f acil verica c ao que a fun c ao Hamiltoniana H e uma integral primeira do sistema
(2.1.3), ou seja, H e constante ao longo das trajet orias (curvas integrais) deste sistema.
Observa cao: O problema de N-corpos e um sistema de 6N equa c oes diferenciais de primeira ordem,
uma solu c ao completa exigir a 6N 1 integrais primeiras independentes do tempo e uma que depende do
tempo. Se N > 2 n ao h a muitas integrais globais. No entanto, existem 10 integrais primeiras de f acil
verica c ao para o problema dos N-corpos, a saber, o centro de massa, o momento linear, o momento
angular e a energia. Mais detalhes, veja [21].
2.2 Princpio da a cao mnima
Agora aplicaremos os resultados obtidos no captulo anterior em alguns problemas mec anicos.
Suponha que seja dado um sistema de N partculas (massas pontuais), onde n ao h a inuencia de
for cas alem de suas atra c oes m utuas. Se a i-esima partcula tem massa m
i
e coordenadas q
i
= (x
i
, y
i
, z
i
),
(i = 1, , N). Ent ao a energia cinetica do sistema e
T =
1
2
N

i=1
m
i
(x
t2
i
+y
t2
i
+z
t2
i
). (2.2.6)
Assumiremos que o sistema tem energia potencial V, isto e, existe uma fun c ao
V = V (t, x
1
, y
1
, z
1
, , x
N
, y
N
, z
N
) (2.2.7)
40
tal que a for ca atuando sobre a i-esima partcula tem componentes
F
i
1
=
V
x
i
, F
i
2
=
V
y
i
, F
i
3
=
V
z
i
.
Em seguida introduzimos a express ao
L = T V (2.2.8)
chamada fun c ao Lagrangiana do sistema de partculas. Obviamente L e uma fun c ao do tempo, das
posi c oes (x
i
, y
i
, z
i
) e das velocidades (x
t
i
, y
t
i
, z
t
i
) do sistema de N partculas.
Suponha que no tempo t
0
o sistema est a em alguma posi c ao xa. Ent ao a evolu c ao subseq uente do
sistema no tempo e descrita por uma curva
x
i
= x
i
(t), y
i
= y
i
(t), z
i
= z
i
(t), (i = 1, , N)
no espa co 3N dimensional (ou 2N dimensional se for planar). Pode-se mostrar que entre todas as curvas
passando por um ponto correspondente a posi c ao inicial do sistema, a curva que de fato descreve o
movimento do sistema dado, sob a inuencia de for cas agindo sobre ele, satisfaz a seguinte condi c ao
conhecida como Princpio da Mnima A c ao de Hamilton:
Teorema 2.2.1 (Princpio da mnima a cao de Hamilton) O movimento de um sistema de N
partculas durante um intervalo de tempo [t
0
, t
1
] e descrito pelas fun c oes
x
i
(t), y
i
(t), z
i
(t)
com 1 i N, para o qual o funcional
_
t
1
t
0
L(x(t), x
t
(t))dt (2.2.9)
tem um mnimo. A express ao (2.2.9) e chamada mnima a c ao de Hamilton.
Demonstra cao: Para provarmos este resultado, mostraremos que o princpio da mnima a c ao implica
as usuais equa c oes de movimentos de um sistema de N partculas. Se o funcional (2.2.9) tem um mnimo,
ent ao as equa c oes de Euler-Lagrange s ao
L
x
i

d
dt
L
x
t
i
= 0,
L
y
i

d
dt
L
y
t
i
= 0,
L
z
i

d
dt
L
z
t
i
= 0, (2.2.10)
41
deve ser satisfeita para i = 1, , N. Lembrando que a energia potencial V depende apenas de x
i
, y
i
, z
i
, e
n ao depende de x
t
i
, y
t
i
, z
t
i
, enquanto que a energia cinetica T e uma soma de quadrados das componentes
de velocidades x
t
i
, y
t
i
, z
t
i
(com coecientes
1
2
m
i
), podemos escrever as equa c oes (2.2.10) na forma

V
x
i

d
dt
m
i
x
t
i
= 0;
V
y
i

d
dt
m
i
y
t
i
= 0;
V
z
i

d
dt
m
i
z
t
i
= 0. (2.2.11)
Mas como as derivadas

V
x
i
;
V
y
i
;
V
z
i
;
s ao as componentes de for ca atuando na i-esima partcula, o sistema (2.2.11) reduz-se para
m
i
x
tt
i
= F
i
1
; m
i
y
tt
i
= F
i
2
; m
i
z
tt
i
= F
i
3
,
que s ao exatamente as equa c oes Newtonianas do movimento para um sistema de N partculas sem estarem
sujeitas a vnculo (for cas externas), provando assim o Teorema.
Observa cao: Do Teorema 3.2.1 e da rela c ao
H = F +
N

i=1
y
t
i
p
i
onde p
i
= F
y
i
, temos que as formula c oes Hamiltonianas e Lagrangianas para o problema de N-corpos s ao
equivalentes. Veremos esta equivalencia de maneira mais explcita na Se c ao 3.4.
Observa cao: O princpio da a c ao mnima permanece v alido no caso onde o sistema de partculas est a
sujeita a vnculos (for cas externas atuando no sistema), restringindo ent ao as curvas em que o funcional
(2.2.9) e considerado para que satisfa cam o vnculo. Em outras palavras, neste caso, a aplica c ao do
princpio da a c ao mnima ser a um problema variacional com vnculo, pois de acordo com a Se c ao 2.8.2,
trata-se de minimizar o funcional (2.2.9) restringindo seu domnio ` as fun c oes que satisfazem o vnculo
(for ca externa).
Observa cao: O princpio da mnima a c ao pode ser usado n ao apenas em Mec anica, mas tambem em
outros ramos da Fsica, como por exemplo na Eletrodin amica, desde que consideremos intervalos su-
cientemente pequenos [t
0
, t
1
], e fa camos uma adapta c ao para um sistema Mec anico. Veja ([12], pp.
159).
42
2.3 Lei de conserva cao
Vimos que as equa c oes de movimento de um sistema mec anico consistindo de N partculas, com
energia cinetica (2.2.6), energia potencial (2.2.7) e Lagrangiana (2.2.8), pode ser obtido do princpio da
a c ao mnima, isto e, minimizando a integral
_
t
1
t
0
Ldt =
_
t
1
t
0
(T V )dt. (2.3.12)
As vari aveis can onicas correspondente ao funcional (2.3.12) s ao dadas por
p
ix
=
L
x
t
i
= m
i
x
t
i
, p
iy
=
L
y
t
i
= m
i
y
t
i
, p
iz
=
L
z
t
i
= m
i
z
t
i
que s ao exatamente as componentes do momento da i-esima partcula. Em termos de
p
ix
, p
iy
, p
iz
,
obtemos
H =
n

i=1
_
x
t
i
p
ix
+y
t
i
p
iy
+z
t
i
p
iz
_
L = 2T (T V ) = T +V,
assim, H e a energia total do sistema.
Usando a forma do integrando em (2.3.12), podemos encontrar v arias fun c oes, (como, a energia,
o momento linear e o momento angular), que assumem valores constantes ao longo das trajet orias do
sistema, obtendo assim as chamadas Leis de Conserva c ao.
2.4 Equivalencia entre as formula c oes Hamiltonianas e Lagrangianas
em um sistema mecanico.
Seja
L(x, x
t
)
a Lagrangiana de um sistema Mec anico. Suponha L regular, isto e, L
x

x
e uma matriz invertvel. Fa camos
a seguinte mudan ca de vari aveis
43
x = x, y = L
x
(x, x
t
)
que e um difeomorsmo, j a que sua jacobiana
_
I 0
A L
x

_
e inversvel com inversa
x = x, x
t
= (x, y),
para alguma aplica c ao : R
2n
R
n
, e assim, D
x
(x, y) : R
n
R
n
.
Para passarmos da formula c ao Lagrangiana para a formula c ao Hamiltoniana, dena a aplica c ao H,
por
H(x, y) = x
t
, y) L(x, x
t
) (2.4.13)
onde, x
t
= (x, y) e , ) denota o produto interno usual de R
n
. A express ao (2.4.13) e chamada Trans-
formada de Legendre da fun c ao L.
Proposi cao 2.4.1 Se
H(x, y) = x
t
, y) L(x, x
t
), x
t
= (x, y),
Ent ao
H
x
= L
x
; H
y
= x
t
Demonstra cao: Derivando H em rela c ao a x, temos
D
x
H(x, y) = D
x
(x, y), y) [(D
x
L(x, x
t
) +D
x
L(x, x
t
)D
x
(x, y))].
Escrevendo esta ultima equa c ao em termos de gradiente, obtemos
H
x
, ) = D
x
(x, y), y) D
x
L(x, x
t
), ) D
x
L(x, x
t
), D
x
(x, y))
= D
x
L(x, x
t
), ) = L
x
, ),
como isto e v alido para todo , temos que H
x
= L
x
.
De maneira an aloga, derivando H em rela c ao a y, obtemos
D
y
H(x, y) = D
y
(x, y), y) +x
t
, ) D
x
L(x, x
t
)D
y
(x, y).
44
Em termos de gradiente, obtemos
H
y
, ) = D
y
(x, y), y) +x
t
, ) D
x
L(x, x
t
), D
y
(x, y))
= x
t
, ),
como isto e v alido para todo , resulta que H
y
= x
t
.
Corolario 2.4.2 Se (x(t), x
t
(t)) e solu c ao de
L
x

d
dt
L
x
= 0,
ent ao (x(t), y(t)) e solu c ao de
x
t
= H
y
, y
t
= H
x
.
Demonstra cao: De fato, sendo H
y
= x
t
e H
x
= L
x
, usando transformada de Legendre, temos
y
t
= H
x
.
Em outras palavras, se as vari aveis posi c ao e velocidade, (x(t), x
t
(t)), e solu c ao do sistema La-
grangeano, ent ao usando a transformada de Legendre temos que as novas vari aveis posi c ao e momento,
(x(t), y(t)), e solu c ao do sistema Hamiltoniano.
Agora dado H(x, y) a fun c ao Hamiltoniana de um sistema Hamiltoniano. Suponha H regular, isto e,
H
yy
uma matriz invertvel. Considere a seguinte mudan ca de vari aveis
x = x, x
t
= H
y
(x, y)
que e um difeomorsmo, j a que a matriz jacobiana
_
I 0
A H
yy
_
e invertvel com inversa
x = x, y = (x, x
t
),
para alguma : R
2n
R
n
.
45
Para passarmos da formula c ao Hamiltoniana para a formula c ao Lagrangiana, dena a aplica c ao L,
dada por
L(x, x
t
) = x
t
, y) H(x, y). (2.4.14)
A express ao (2.4.14) e a Transformada de Legendre da fun c ao H.
Proposi cao 2.4.3 Seja
L(x, x
t
) = x
t
, y) H(x, y)
onde, y = (x, x
t
). Ent ao
L
x
= H
x
, L
x
= y.
Demonstra cao: Derivando L em rela c ao a x, temos
D
x
L(x, x
t
) = x
t
, D
x
(x, x
t
)) D
x
H(x, y) D
y
H(x, y)D
x
(x, x
t
).
Em termos de gradiente, obtemos
L
x
, ) = x
t
, D
x
(x, x
t
)) D
x
H(x, y), ) D
y
H(x, y), D
x
(x, x
t
))
= D
x
H(x, y), ) = H
x
, ).
Como isto e v alido para todo , segue-se que L
x
= H
x
.
Da mesma forma, derivando L em rela c ao a x
t
, temos
D
x
L(x, x
t
) = , y) +x
t
, D
x
(x, x
t
)) D
y
H(x, y)D
x
(x, x
t
).
Em termos de gradiente
L
x
, ) = , y) +x
t
, D
x
(x, x
t
)) D
y
H(x, y), D
x
(x, x
t
))
= , y),
como isto vale para todo , resulta que L
x
= y.
Corolario 2.4.4 Se (x(t), y(t)) e solu c ao do sistema
x
t
= H
y
; y
t
= H
x
46
ent ao (x(t), x
t
(t)) e solu c ao de
L
x

d
dt
L
x
= 0.
Demonstra cao: De fato,
L
x

d
dt
L
x
= H
x

d
dt
y = H
x
y
t
= 0.
Em outras palavras, se as vari aveis posi c ao e momento, (x(t), y(t)), e solu c ao do sistema Hamiltoniano,
ent ao usando a transformada de Legendre temos que as novas vari aveis posi c ao e velocidade, (x(t), x
t
(t)),
e solu c ao do sistema Lagrangeano.
47
Captulo 3
O Metodo Direto em Calculo
Variacional e Sistemas Envolvendo
For ca Forte e For ca Fraca
Nosso objetivo neste Captulo e introduzir os resultados b asicos importantes, para em seguida no
Captulo 4 fazer as aplica c oes em problemas da Mec anica Celeste. Para este prop osito, come camos
introduzindo o espa co de Sobolev H
1
e os conceitos de coercividade e seq uencia minimizante, ou seja,
trabalharemos o metodo direto em C alculo Variacional. Posteriormente introduzimos os conceitos de
for ca forte e for ca fraca que ser ao muito uteis no pr oximo Captulo para mostrar a existencia de solu c oes
sem singularidades. Por ultimo trabalharemos com a no c ao de ponto crtico de um funcional sobre H
1
,
assim como a de gradiente deste funcional, e analisamos a regularidade destes pontos crticos.
3.1 Nota c oes e Preliminares
Para aplica c oes T -peri odica, t x(t), x : R R
2
, x C
2
([0, T]; R
2
), temos os seguintes produtos
internos
x, y)
0
=
_
T
0
x(t), y(t))dt,
x, y)
1
= x, y)
0
+x
t
, y
t
)
0
=
_
T
0
x(t), y(t))dt +
_
T
0
x
t
(t), y
t
(t))dt,
48
onde , ) e o produto interno can onico de R
2
e x
t
denota a derivada de x com respeito ao par ametro t.
Lembrando, ainda, que C
2
([0, T]; R
2
) e o espa co das fun c oes denidas sobre [0, T] com valores em R
2
que
tem segundas derivadas contnuas.
Sejam |x|
0
e |x|
1
as respectivas normas com respeito aos produtos internos acima, isto e,
|x|
0
=
_
_
T
0
[x(t)[
2
dt
_1
2
,
|x|
1
=
_
_
T
0
[x(t)[
2
dt +
_
T
0
[x
t
(t)[
2
dt
_1
2
=
_
|x|
2
0
+|x
t
|
2
0
.
Lembramos que S
1
[0, T]/0, T. Denotamos por
H
0
_
S
1
; R
2k
_
e H
1
_
S
1
; R
2k
_
(ou H
1
_
[0, T]; R
2k
_
o espa co de Hilbert obtido pelo completamento de
_
C
2
([0, T]); R
2k
_
com as normas |.|
0
e |.|
H
1 = |.|
1
,
respectivamente. Lembremo-nos que para todo espa co W com produto interno existe um espa co de
Hilbert H, (seu completamento), e um isomorsmo A de W sobre um subespa co

W de H, denso em H.
O espa co H e unico a menos de isomorsmo. (Veja [17], pp. 139).
Observa cao: O espa co H
0
_
S
1
; R
2k
_
e simplesmente o espa co de aplica c oes L
2
([0, T]) e H
1
_
S
1
; R
2k
_
e
o espa co de Sobolev das aplica c oes absolutamente contnuas cujas derivadas s ao de quadrado integr avel,
(veja [14]). Alem disso, o completamento das fun c oes de classe C
2
([0, T]) coincide com o completa-
mento das fun c oes de classe C

([0, T]), e temos ainda mais, para qualquer 1 k , verica-se que

C
k
_
[0, T]; R
N
_
e denso em H
1
_
[0, T]; R
N
_
com a norma | |
H
1. (Veja [3]).
3.2 O Metodo direto em problemas variacionais
Nesta se c ao veremos importantes metodos que s ao usados para resolver alguns problema variacionais
sem ter que resolver um sistema de EDOs.
49
3.2.1 Coercividade de um funcional
Consideraremos nesta se c ao como um espa co linear normado. Em particular, podemos considerar
como sendo um subespa co de H
1
= H
1
_
S
1
; R
2k
_
.
Deni cao 3.2.1 Considere um funcional I : R. Dizemos que I e coercivo sobre , se I(y) +
quando |y| +.
De maneira an aloga para fun c oes de N vari aveis, temos a seguinte deni c ao
Deni cao 3.2.2 Seja F : R
N
R uma fun c ao real de N vari aveis reais. Dizemos que F e coerciva
sobre R
N
, se F(y) + para todo y R
N
com |y| +.
Exemplo 3.2.3 Seja I : R dado por
_
T
0
_
[y(t)[
2
+[y
t
(t)[
2
_
dt
Ent ao claramente I e coercivo, pois se
|y|
H
1 =
_
_
T
0
_
[y(t)[
2
+[y
t
(t)[
2

dt
_1
2
+,
ent ao
I(y) = |y|
2
H
1 +.
Proposi cao 3.2.4 No caso do espa co de fun c oes ser de dimens ao nita temos que uma fun c ao coerciva
F : R e contnua, admite um mnimo global, isto e, existe x
0
, tal que F(x) F(x
0
) para todo
x .
Demonstra cao: Da coercividade de F(x), e suciente procurar tal x
0
num conjunto compacto (fechado
e limitado) conveniente, digamos uma bola fechada de centro x = 0 e raio R, B
R
(0), para algum R > 0.
(A coercividade de F(x) permite escolher R > 0 tal que F(x) > F(0) para todo x com |x| > R e isso
assegura que o ponto de mnimo dever a existir e necessariamente estar a na bola B
R
(0)). Mas do fato de
R
n
temos que:
50
(a) A bola fechada B
R
(0) e um conjunto compacto, logo toda seq uencia de pontos possuem uma sub-
seq uencia convergindo para um ponto da bola;
(b) Uma fun c ao contnua F : K R denida num conjunto compacto tem um mnimo, isto e existe
x
0
K, tal que F(x) F(x
0
) para todo x K. Finalmente, usando (a) e (b) podemos prontamente
concluir o teorema. Os fatos cruciais da prova acima foram: (a) e o fato de F[
B
R
(0)
ser contnua. (A
coercividade de F(x) no espa co foi usado para reduzir o problema de para B
R
(0) ).
3.2.2 Seq uencia minimizante
H a v arias tecnicas diferentes relacionadas com o metodo direto principal, que servem para aproximar
um espa co de fun c oes de dimens ao innita por espa cos de dimens ao nita. No entanto nesta subse c ao
consideraremos apenas os metodos baseados nas ideias seguintes: Considere o problema de encontrar o
mnimo de um funcional I(y) denido sobre um espa co linear . Para o problema fazer sentido e
necessario assumirmos que ha fun c oes em para quais I(y) < , e alem do mais que
inf
y
I(y) = > . (3.2.1)
Ent ao pela deni c ao de , existe uma seq uencia de fun c oes y
n
, chamada seq uencia minimizante,
tal que
lim
n
I(y
n
) = .
Se a seq uencia y
n
tem uma fun c ao limite y

, e se ele e legtimo no sentido de podermos escrever

I(y

) = lim
n
I(y
n
), (3.2.2)
isto e,
I( lim
n
y
n
) = lim
n
I(y
n
),
ent ao
I(y

) = ,
e y

por ser uma fun c ao na qual o funcional I assume um extremo (mnimo), e a solu c ao de um problema
variacional. Alem disso, as fun c oes da seq uencia minimizante y
n
podem ser consideradas como solu c oes
aproximadas do nosso problema variacional, pois a medida que y
n
y

, temos que I(y

n
) I(y

) = .
51
Da, para resolver um dado problema variacional pelo metodo direto, precisamos:
(1) Construir uma seq uencia minimizante y
n
;
(2) Provar que y
n
tem uma fun c ao limite y

;
(3) Provar a legitimidade do limite dada pela express ao (3.2.2).
Comentarios:
(A) Dois metodos diretos, o de Ritz e o das Diferen cas Finitas, cada um envolvendo a constru c ao de
uma seq uencia minimizante ser ao discutidos nesta Subse c ao. Complementamos que uma seq uencia min-
imizante pode sempre ser construda se (3.2.1) vale.
(B) Mesmo se uma seq uencia minimizante y
n
exista para um dado problema variacional, ela pode n ao
ter uma fun c ao limite y

. Por exemplo, considere o funcional denido sobre C

1
([1, 1]) por
I(y) =
_
1
1
t
2
y
t2
dt,
com
y(1) = 1, y(1) = 1. (3.2.3)
Obviamente, I(y) assume apenas valores n ao negativos e
inf
y
I(y) = 0.
Podemos escolher como seq uencia minimizante
y
n
(t) =
tan
1
(nt)
tan
1
(n)
, (n = 1, 2, ) (3.2.4)
como
_
1
1
n
2
t
2
dt
[tan
1
(n)]
2
[1 +n
2
t
2
]
2
<
1
[tan
1
(n)]
2
_
1
1
dt
1 +n
2
t
2
=
2
ntan
1
(n)
.
Logo, I(y
n
) 0, quando n . Mas quando n a seq uencia (3.2.4) n ao tem limite na classe das
fun c oes contnuas satisfazendo as condi c oes de fronteira (3.2.3). De fato,
y
n
(t) 0 se t = 0, y
n
(t) 1 se t > 0 y
n
(t) 1 se t < 0.
Mesmo se a seq uencia minimizante y
n
tem um limite y

no sentido da norma de C([a, b]) (isto e

y
n
y

sem qualquer exigencia sobre a convergencia das derivadas de y

n
) temos que (3.2.2) e ainda
52
v alido, porem e n ao trivial a justicativa, pois em geral, as fun c oes consideradas no c alculo das varia c oes
n ao s ao contnuas na norma dada em C([a, b]). No entanto, (3.2.2) ainda vale se a continuidade de I(y)
for substituda pela condi c ao de continuidade fraca, que ser a denida adiante, (veja [12], pp. 194).
Teorema 3.2.5 Se y
n
e uma seq uencia, em , minimizante para o funcional I(y), com fun c ao limite
y

, e se I(y) e semi-contnuo inferiormente em y

, ent ao
I(y

) = lim
n
I(y
n
).
Demonstra cao: Por um lado,
I(y

) lim
n
I(y
n
) = inf
y
I(y), (3.2.5)
enquanto por outro lado, dado > 0,
I(y
n
) I(y

) > , (3.2.6)
se n e sucientemente grande. Fazendo n em (3.2.5), obtemos
I(y

) lim
n
I(y
n
) +
e fazendo 0, temos
I(y

) lim
n
I(y
n
). (3.2.7)
De (3.2.5) e (3.2.7) segue-se o resultado.
Este Teorema simplesmente assegura que semi-continuidade do funcional I(y) em y

, implica legiti-
midade do limite de y
n
.
3.2.3 O metodo de Ritz e o metodo das diferen cas nitas
Primeiro descreveremos o metodo de Ritz que e um dos mais usados em problemas variacionais diretos.
Suponha que estamos olhando para o mnimo de um funcional I(y) denido sobre algum espa co de fun c oes
, que por simplicidade, suponhamos um espa co linear normado. Se
n
e uma seq uencia de fun c oes
em , e se
n
e o subespa co n-dimensional de gerado pelas n primeiras fun c oes de
n
, isto e, o
conjunto de todas as combina c oes lineares da forma

1
+ +
n

n
, (3.2.8)
53
onde,
1
, ,
n
R. Ent ao, sobre cada subespa co
n
o funcional I(y) conduz ` a uma fun c ao
I(
1

1
+ +
n

n
) (3.2.9)
de n vari aveis
1
, ,
n
.
Em seguida, escolhemos
1
, ,
n
, de tal modo que minimize (3.2.9). Denotemos o mnimo por
n
e
o elemento de
n
onde o mnimo e atingido por y
n
. (Em princpio, este e um problema mais simples do
que o de encontrar o mnimo do funcional original I(y), pois estamos, agora, lidando com um subespa co
de dimens ao nita). Claramente,
n
n ao pode aumentar com n, isto e, devemos ter

1

2

pois se A B, ent ao inf
yA
I inf
yB
I. Como toda combina c ao linear de
1
, ,
n
e automaticamente uma
combina c ao linear de
1
,
n
,
n+1
, cada subespa co da seq uencia
1
,
2
, est a contido no pr oximo.
Deni cao 3.2.6 A seq uencia
n
e dita ser completa (em ) se dada qualquer y e qualquer > 0,
existe uma combina c ao linear
n
da forma (3.2.8) tal que
|
n
y| <
onde n depende de .
Agora, no pr oximo Teorema, daremos condi c oes que garantem quando a seq uencia y
n
e uma
seq uencia minimizante.
Teorema 3.2.7 Se o funcional I(y) e contnuo em , e se a seq uencia
n
e completa, ent ao
lim
n

n
=
onde = inf
y
I(y).
Demonstra cao: Dado qualquer > 0, seja y

tal que
I(y

) < +,
54
(um tal y

existe para todo > 0, pela deni c ao de ). Sendo I(y) contnuo,

[I(y) I(y

)[ < (3.2.10)
contanto que |y y

| < = (). Seja

n
uma combina c ao linear do tipo (3.2.8) tal que |
n
y

| <
. (Uma tal seq uencia
n
sempre existe para n grande pois
n
e completa). Alem disso, seja y
n
uma combina c ao linear da forma (3.2.8) para qual (3.2.9) assume seu mnimo. Ent ao usando (3.2.10),
encontramos que
I(y
n
) I(
n
) < + 2.
Como e arbitr ario, segue-se que
lim
n
I(y
n
) = lim
n

n
=
provando, assim, o Teorema.
Comentarios:
(A) A ideia geometrica da prova e a seguinte: Se
n
e completa, ent ao todo elemento no espa co de
dimens ao innita , pode ser aproximado arbitrariamente de perto (isto e, a aproxima c ao n ao e grosseira),
por um elemento do espa co de dimens ao nita
n
(para n bastante grande). Se y

e um elemento de
para o qual I(y

) = e seja y

n

n
uma seq uencia de fun c oes convergindo para y

. Ent ao y

n
e uma
seq uencia minimizante, pois I(y) e contnuo. Embora esta seq uencia minimizante n ao seja extruturada
sem os conhecimentos anteriores de y

, pode-se mostrar que a nossa constru c ao explicita da seq uencia

y
n
, e tal que, podemos pegar valores de I(y
n
) arbitrariamente pr oximos de I(y

n
), e assim, esta seq uencia
e minimizante. (Veja [12], pp. 196).
(B) A velocidade da convergencia do metodo de Ritz para um dado problema variacional obviamente
depende do problema e da escolha da seq uencia
n
. No entanto, veja ([12], pp. 197), que em muitos
casos, combina c oes lineares envolvendo apenas um n umero pequeno de fun c oes
n
e suciente para dar
totalmente uma aproxima c ao satisfat oria para a solu c ao exata.
Agora descreveremos outro metodo envolvendo uma seq uencia de aproxima c oes de , por aprox-
ima c oes de espa cos de dimens ao nita. Este e o metodo das Diferen cas Finitas que j a foi estudado na
Se c ao 2.4, onde zemos uma conex ao com as equa c oes de Euler-Lagrange.
55
O problema de encontrar um extremo para o funcional
I(y) =
_
b
a
F(x, y, y
t
)dx, y(a) = A, y(b) = B (3.2.11)
pode ser aproximado pelo problema de encontrar o extremo de uma fun c ao de n vari aveis, obtido como
segue: Dividamos o intervalo [a, b] em n + 1 sub-intervalos iguais introduzindo a parti c ao
x
0
= a, x
1
, , x
n+1
= b
e substitumos a fun c ao suave y(x) pela linha poligonal com vertices
(x
0
, y
0
), (x
1
, y
1
), , (x
n
, y
n
), (x
n+1
, y
n+1
),
onde y
i
= y
i
(x
i
), ent ao (3.2.11) pode ser aproximada pela soma
I(y
1
, , y
n
)
n

i=0
F
_
x
i
, y
i
,
y
i+1
y
i
x
_
x, (3.2.12)
que e uma fun c ao de nvari aveis. (Lembrando que y
0
= A e y
n+1
= B s ao xos.) Se para cada n
encontrarmos a linha poligonal minimizante de (3.2.12), obtemos uma seq uencia de solu c oes aproximadas
para o problema variacional original.
3.2.4 Minimiza cao basica
Apresentaremos nesta Subse c ao um resultado que resume o metodo direto usado em problemas varia-
cionais. De acordo com [8], este metodo surgiu por volta da segunda metade do seculo XIX e os primeiros
matem aticos ` a estud a-lo foram: Hilbert, Lebesgue, Tonelli e Weierstrass.
Consideraremos como um espa co de Hilbert.
Deni cao 3.2.8 Uma seq uencia y
n
em converge fracamente para uma fun c ao y se y
n
, h)
y, h), para toda h , onde , ) denota um produto interno em .
Deni cao 3.2.9 (a) Um funcional I : R e dito ser fracamente contnuo se
I(y) = lim
n
I(y
n
),
56
sempre que y
n
y, fracamente, quando n .
(b) Um funcional I : R e dito ser fracamente semi-contnuo inferiormente se
I(y) liminf
n
I(y
n
),
sempre que y
n
y, fracamente, quando n .
(c) Um funcional I : R e dito ser fracamente semi-contnuo superiormente se
I(y) limsup
n
I(y
n
),
sempre que y
n
y, fracamente, quando n .
Com estas deni c oes como em [8], temos os seguintes Lemas:
Lema 3.2.10 A bola fechada B
R
(0) e fracamente compacta, isto e, dada uma seq uencia y
n
com
|y
n
| R, existem uma subseq uencia y
n
k
e y

com |y

| R, tal que y
n
k
y

fracamente.
Demonstra cao: Veja ([3], pp. 43).
Lema 3.2.11 A norma N(y) = |y|
1
=
_
_
T
0
[y(t)[
2
dt +
_
T
0
[ y(t)[dt
_1
2
; y H
1
, e um funcional fraca-
mente semi-contnuo inferiormente.
Demonstra cao: Basta combinar o Teorema de Sobolev com o Lema de Fatou e, usar o fato que, toda
seq uencia y
n
de H
1
, e contnua e est a denida num compacto.
Lema 3.2.12 Dada uma fun c ao contnua f : R R, e seja I : H
1
R, dado por
I(y) =
_
T
0
f(y(t))dt,
Ent ao, I e um funcional fracamente contnuo.
57
Demonstra cao: Seja y
n
uma seq uencia em convergindo fracamente para y. Ent ao, sendo y
n
denida
num compacto e f contnua, temos que f y
n
converge fracamente uniformemente para f y. Assim,
lim
n
I(y
n
) = lim
n
_
T
0
f(y
n
(t))dt =
_
T
0
lim
n
f(y
n
(t))dt =
_
T
0
f(y(t))dt = I(y).
Teorema 3.2.13 (Minimiza c ao B asica) Seja um espa co de Hilbert e assuma que um dado funcional
I : R e
(a) Coercivo;
(b) Fracamente semi-contnuo inferiormente.
Ent ao, I(y) tem um mnimo, isto e, existe y
0
, tal que I(y) I(y
0
) para todo y .
Demonstra cao: Usando a coercividade do funcional I(y), escolhamos R > 0, tal que I(y) > I(0)
para todo y com |y| > R. Ent ao podemos restringir nossa aten c ao para as bolas fechadas B
R
(0) .
Come camos armando que o nmo
= inf
y
I(y)
e nito. De fato, se lim
n
I(z
n
) = para alguma seq uencia z
n
em B
R
(0) ent ao pelo Lema 4.2.10, existe
z

B
R
(0) e uma subseq uencia z
n
k
, tal que
z
n
k
z

fracamente. Pela semi-continuidade fraca de I(y), chegamos na conclus ao absurda que

I(z

) liminf
k
I(z
n
k
) = .
Logo,
I(y) > , y . (3.2.13)
Agora, seja y
n
uma seq uencia minimizante para I em B
R
(0), ent ao
lim
n
I(y
n
) = .
58
Novamente, usando a compacidade fraca da bola dada pelo Lema 4.2.10, existe y
0
B
R
(0) e uma sub-
seq uencia y
n
k
de y
n
, tal que y
n
k
y
0
fracamente. E pela semi-continuidade inferior de I(y), conclumos
que
I(y
0
) liminf
k
I(y
n
k
) = ,
logo, I(y
0
) = e
I(y) I(y
0
), y .
Em vista de (3.2.13), o Teorema est a demonstrado.
3.3 Sistemas envolvendo for ca forte e for ca fraca
Considere o seguinte funcional
I(x) =
_
T
0
_
1
2
[x
t
(t)[
2
V (x(t))
_
dt, (3.3.14)
onde V = V (x) e um potencialcorrespondente ` a um sistema din amico conservativo
mx
tt
= V (x), (3.3.15)
com x R
N
S, V : R
N
S R e de classe C
1
, onde S e o conjunto das singularidades de V.
A seguir apresentaremos dois novos conceitos, o de for ca forte e o de for ca fraca, que foram introduzidos
por Gordon em [13].
Deni cao 3.3.1 Dizemos que o potencial V, que tem S como conjunto das singularidades, satisfaz a
condi cao de for ca forte se, e somente se, existe uma fun c ao U e uma vizinhan ca N de S, tal que
(i) U(x) ; (ii) V (x) [U(x)[
2
. (F.F.)
para todo x N S, com x S.
Deni cao 3.3.2 Se o potencial V de (3.3.15) satisfaz a condi c ao (F.F.), dizemos que (3.3.15) e um
sistema envolvendo for ca forte. Caso V n ao satisfa ca a condi c ao (F.F.) dizemos que (3.3.15) e um
sistema envolvendo for ca fraca.
59
Exemplo 3.3.3 O potencial V : R
N
0 R, dado por V (x) =
1
]x]
2
, com S = 0, satisfaz a
condi c ao (F.F.).
De fato, basta considerar a fun c ao U dada por U(x) = log[x[. Logo, quando [x[ 0, temos que
U(x) = log[x[ ,
e
V (x) =
1
[x[
2
= [U(x)[
2
.
Exemplo 3.3.4 O potencial V : R
N
0 R, dado por V (x) =
1
]x]
, com S = 0, n ao satisfaz a
condi c ao (F.F.), (ou seja o sistema (3.3.15) correspondente e um sistema de for ca fraca).
De fato, j a no caso unidimensional, x R, n ao existe fun c ao U satisfazendo as duas condi c oes de (F.F.).
Com efeito, considere U satisfazendo a segunda condi c ao de (F.F.), ent ao
[U(x)[
2
= [U
t
(x)[
2

1
[x[
,
supondo x > 0 e integrando ambos os membros da ultima desigualdade, obtemos

1
2
x
1
2
U(x)
1
2
x
1
2
.
Logo, quando x 0, temos que U(x) 0, contradizendo a primeira condi c ao de (F.F.). Para x < 0,
chega-se a mesma contradi c ao.
Observa cao: Os Exemplos 4.3.3 e 4.3.4, s ao casos particulares do resultado geral que arma que o
potencial gravitacional
V (x) =
1
[x[

satisfaz a condi c ao de (F.F.) se, e somente se, 2, (veja, [10] e [13]).

Assumamos que o potencial V tem a forma
V (x) =

1i<jN
f(r
ij
),
60
com r
ij
= [x
i
x
j
[, e onde a fun c ao potencial de dois corpos f(r), sendo r = r
ij
, e uma fun c ao diferenci avel
n ao positiva de r > 0, ` a qual explode quando r
ij
tende ` a 0. O potencial e dito Newtoniano quando f =
c
r
,
para alguma constante positiva c. Assim,
V : R
2N
S R

e S = (conjunto das singularidades de V ), ou seja, =

_
i,j

ij
, sendo

ij
= r R
2N
: r
i
= r
j
.
Se colocarmos a hip otese adicional de que existem constantes positivas c e tais que
f(r)
c
r
,
sempre que r < . Temos que V satisfaz a condi c ao de for ca forte e o sistema (3.3.15) e um sistema
envolvendo for ca forte.
Assumindo as condi c oes acima temos o seguinte resultado
Proposi cao 3.3.5 Se V e um potencial como acima, ent ao qualquer caminho com colis ao, de (3.3.15),
tem a c ao integral innita (ou seja o funcional dado por (3.3.14) explode).
Demonstra cao: Suponha que o caminho sofre uma colis ao com as massas m
i
e m
j
colidindo num
tempo t
c
R. Escreva r por r
ij
= r
i
r
j
, e chame M =
N

i=1
m
i
. Armamos que a energia cinetica
T =
N

i=1
m
i
2
[x
t
i
[
2
da a c ao integral satisfaz
T
m
i
m
j
4M
([r
i
r
j
[
t
)
2
=
m
i
m
j
4M
(r
t
)
2
= k(r
t
)
2
,
onde k =
m
i
m
j
4M
.
De fato,
[r
i
r
j
[
2
= r
i
r
j
, r
i
r
j
),
61
derivando ambos os membros da ultima express ao e usando a desigualdade de H older, temos
[r
i
r
j
[
t
[r
t
i
r
t
j
[
ent ao
m
i
m
j
([r
i
r
j
[
t
)
2
m
i
m
j
[r
t
i
r
t
j
[
2
= m
i
m
j
[[r
t
i
[
2
+[r
t
j
[
2
2r
t
i
r
t
j
)]
m
i
m
j
[[r
t
i
[
2
+[r
t
j
[
2
2[r
t
i
[[r
t
j
[]
m
i
m
j
[r
t
i
[
2
+m
i
m
j
[r
t
j
[
2

i,j=1
m
i
m
j
[r
t
i
[
2
+
N

i,j=1
m
i
m
j
[r
t
j
[
2
= 2M
N

i=1
m
i
[r
t
i
[
2
= 4MT.
o que prova a arma c ao.
Desde que x e contnua, temos que r(t) < para algum intervalo [t t
c
[ . Da condi c ao de for ca
forte, temos que V
c
r
2
sobre este intervalo. Assim a Lagrangiana satisfaz
L = T V k(r
t
)
2
+
c
r
2
.
Usando o fato que a
2
+b
2
2ab, temos que
L 2

kc
r
t
r
para t (t
c
, t
c
+). Mas,

_
t
2
t
1
r
t
r
dt

= [ ln r(t
2
) ln r(t
1
)[,
e r(t
c
) = 0. Disto conclumos que a a c ao parcial
_
t
c
+
t
Ldt
diverge logaritmicamente quando t t
c
, e assim a a c ao da orbita de colis ao e innita.
Observa cao: Como vimos no Exemplo 4.3.4, a condi c ao (F.F.) exclui o caso gravitacional
V (x) =
1
[x[
.
62
Assim como neste caso, para sistemas gravitacionais envolvendo for ca fraca n ao se pode esperar uma
famlia minimizante x
n
que se acumule longe da singularidade S. Logo, passando o limite com n ,
podemos obter uma solu c ao x que possivelmente intercepta S. Chamaremos tais solu c oes de solu c oes
continuadas, para distinguir das solu c oes regulares que est ao no domnio no qual V e regular. (Esta
terminologia n ao tem haver com regulariza c ao de vari aveis).
3.4 Mais sobre coercividade e potenciais envolvendo for ca forte
Consideremos o seguinte sistema de equa c oes diferenciais ordin arias de segunda ordem
m
i
x
tt
i
(t) =
x
i
V (x
0
(t), , x
N
(t)), (3.4.16)
onde assumimos que V : R
2N
0 R, V C
2
_
R
2N
0; R
_
, V (x) < 0 para todo x em R
2N
0
e V (x) , quando [x[ 0.
Introduzindo a Lagrangiana
L(y, y
t
) =
1
2
N

i=0
m
i
[y
t
i
[
2
V (y
0
, , y
N
). (3.4.17)
Fa camos a seguinte mudan ca de coordenadas
x
i
= y
i
y
0
, (i = 1, , N)
e dena a nova Lagrangiana L como
L(x, x
t
) =
1
2
N

i=1
m
i
[x
t
i
[
2

1
2

i,j
m
i
m
j
M
x
t
i
, x
t
j
)

V (x
1
, , x
N
), (3.4.18)
onde

V denota o potencial V na nova coordenada.
Comentario: A mudan ca de cooredenada feita acima bem como a mudan ca de Lagrangeanas ser ao
justicadas na Se c ao 4.2.1 do Captulo 4.
Denamos, agora, o seguinte conjunto:

k
= H
1
_
S
1
; R
2
0
_
: grau() = k,
63
onde para : S
1
R
2
0 S
1
, o grau() = k N signica que e uma curva fechada que fecha
ap os dar k voltas em torno da origem.
Seja, agora,

(k
1
,...,k
N
)
= x = (x
1
, , x
N
)
k
1

k
N
: x
j
(t) ,= x
i
(t) t S
1
, i ,= j.
Denamos o funcional f :
(k
1
,...,k
N
)
R por
f(x
1
, , x
N
) =
_
T
0
L(x
1
(t), , x
N
(t))dt (3.4.19)
Ent ao temos o seguinte Lema
Lema 3.4.1 Seja f como em (3.4.19) e L dada por (3.4.18). Ent ao f e coercivo sobre
(k
1
,...,k
N
)
.
Demonstra cao: De fato, usando a rela c ao
x
t
i
, x
t
j
) =
1
2
[x
t
i
[
2
+[x
t
j
[
2
[x
t
i
x
t
j
[
2
,
temos
N

i=1
m
i
[x
t
i
[
2

i,j=1
m
i
m
j
M
x
t
i
, x
t
j
) =
N

i=1
m
i
[x
t
i
[
2

i,j=1
m
i
m
j
M
1
2
_
[x
t
i
x
t
i
[
2
+[x
t
i
[
2
+[x
t
j
[
_
=
N

i=1
m
i
[x
t
i
[
2

1
2
N

i,j=1
m
i
m
j
M
[x
t
i
[
2

1
2
N

i,j=1
m
i
m
j
M
[x
t
j
[
2
+
1
2
N

i,j=1
m
i
m
j
[x
t
i
x
t
j
[
2
.
Assim,
N

i=1
m
i
[x
t
i
[
2

i,j=1
m
i
m
j
M
x
t
i
, x
t
j
)
N

i=1
m
i
[x
t
i
[
2

1
2
N

i,j=1
m
i
m
j
M
[x
t
i
[
2

1
2
N

i,j=1
m
i
m
j
M
[x
t
j
[
2
=
N

i=1
m
i
[x
t
i
[
2

1
2
N

i=1
m
i
M
[x
t
i
[
2
(M m
0
)

1
2
N

j=1
m
j
M
[x
t
j
[
2
(M m
0
)
64
=
N

i=1
m
i
[x
t
i
[
2
+
N

i=1
m
i
M
[x
t
i
[
2
(m
0
M)
=
N

i=1
_
M +m
0
M
M
_
m
i
[x
t
i
[
2
,
donde
N

i=1
m
i
[x
t
i
[
2

i,j=1
m
i
m
j
M
x
t
i
, x
t
j
)
m
0
M
N

i=1
m
i
[x
t
i
[
2
.
Usando esta desigualdade e o fato de V < 0, obtemos
f(x
1
, , x
N
) =
_
T
0
L(x(t), x
t
(t))dt
=
1
2
_
T
0
_
_
N

i=1
m
i
[x
t
i
[
2

1i,jN
m
i
m
j
M
x
t
i
, x
t
j
) V (x
1
, , x
N
)
_
_
dt

1
2
_
T
0
_
_
N

i=1
m
i
[x
t
i
[
2

1i,=jN
m
i
m
j
M
x
t
i
, x
t
j
)
_
_
dt

m
0
2M
N

i=1
m
i
_
T
0
[x
t
i
[
2
dt

m
0
2M
m

i=1
_
T
0
[x
t
i
[
2
,
onde m

= min
1iN
m
i
. Segue-se, ent ao que
f(x
1
, , x
N
)
m

2M
|x
t
|
2
L
2. (3.4.20)
Mas, para todo x
k
com k ,= 0 temos que
|x|
L
sup
t,s[0,T]
[x(t) x(s)[

T|x
t
|
L
2 (3.4.21)
De fato, quanto a primeira desigualdade, note que sendo x um elemento de
k
, temos que para todo
t [0, T] existe um [0, t], tal que a reta em R
2
determinada por x(t) e x() passa pela origem e deixa
x(t) e x() em lados opostoscom rela c ao a origem. Assim,
|x|
L
= sup
t[0,T]
[x(t)[ = [x(t
0
)[ [x(t
0
) x(
0
)[ sup
t,s[0,T]
[x(t) x(s)[, (3.4.22)
65
quanto a segunda desigualdade, temos que sup
t,s[0,T]
[x(t)x(s)[ = [x(t
0
)x(s
0
)[, sem perda de generalidade
podemos supor s
0
< t
0
, assim,
sup
t,s[0,T]
[x(t) x(s)[ = [x(t
0
) x(s
0
)[ =

_
t
0
s
0
x
t
()d

_
T
0
1 x
t
()d

usando a desigualdade de H older, obtemos

sup
t,s[0,T]
[x(t) x(s)[

T|x
t
|
L
2.
Alem disso,
|x|
L
2

T|x|
L
.
Com efeito,
|x|
L
2 =
_
_
T
0
[x(t)[
2
dt
_1
2

_
_
T
0
|x|
2
L
dt
_1
2
=
_
T|x|
2
L

_1
2
=

T|x|
L
.
Logo,
|x|
2
H
1 = |x
t
|
2
L
2 +|x|
2
L
2
|x
t
|
2
L
2 +T|x|
2
L

(1 +T)|x
t
|
2
L
2.
Esta ultima desigualdade combinada com (3.4.20), implica que f e coercivo sobre
(k
1
,...,k
N
)
desde que
k
i
,= 0 para todo i.
De fato,
|x|
H
1 |x
t
|
L
2 .
Portanto, (3.4.20) implica a coercividade de f.
Observa cao:

E possvel provar que o Lema acima continua v alido, quando substitumos
(k
1
,...,k
N
)
pelo
subespa co linear de H
1
,
0
, onde

0
=
_
x = (x
1
, , x
N
) : x
i
H
1
(S
1
; R
2
), e x
i
_
t +
T
2
_
= x
i
(t)
_
,
66
pois, basta observar que se x
0
, temos
[x(t)[ =
1
2

x(t) x
_
t +
T
2
_

=
1
2

_
t+
T
2
t
x
t
(s)ds

1
2
_
T
2
__
t+
T
2
t
[x
t
(s)[
2
ds
_1
2

T
4
__
T
0
[x
t
(s)[
2
ds
_1
2
,
ent ao
|x|
2
L

T
16
|x
t
|
L
2,
que e uma estimativa semelhante a (3.4.21).
Lema 3.4.2 Considere o conjunto
= x = (x
1
, , x
N
) : x
i
H
1
_
S
1
; R
2
0
_
: x
i
(t) ,= x
j
(t) t, i ,= j.
cuja fronteira e dada por
= x = (x
1
, , x
N
) : x
i
H
1
(S
1
; R
2
0) : x
i
(t) = x
j
(t) para algum t S
1
, e i ,= j.
Ent ao se (F.F.) vale, tem-se que f : R, dado por
f(x
1
(t), , x
N
(t)) =
_
T
0
_
1
2
N

i=1
m
i
[x
t
i
[
2
V (x
1
(t), , x
N
(t))
_
dt
satisfaz
f(x
1
, , x
N
) , quando (x
1
, , x
N
) .
Demonstra cao: Como h a (F.F.) existe uma fun c ao U tal que, quando x
V (x(t)) [U(x(t))[
2
e U(x) .
Dena g : [0, T] R, por
g(t) = U(x(t)),
67
ent ao
g
t
(t) = U(x(t)), x
t
(t)).
O funcional f e dado por
f(x
1
(t), , x
N
(t)) =
_
T
0
_
1
2
N

i=1
m
i
[x
t
i
[
2
V (x
1
(t), , x
N
(t))
_
dt.
Para facilitar os c alculos vamos supor m
i
= 1 para todo i 1, , N. Logo,
f(x
1
(t), , x
N
(t)) =
_
T
0
_
1
2
|x
t
(t)|
2
V (x(t))
_
dt

_
t
0
_
1
2
|x
t
(t)|
2
V (x(t))
_
dt,
onde t e algum valor de t no qual ocorre colis ao. Usando a hip otese de for ca forte, temos
f(x
1
(t), , x
N
(t))
_
t
0
_
1
2
|x
t
(t)|
2
+[U((x(t))[
2
_
dt,
como a
2
+b
2
2ab, temos
f(x
1
(t), , x
N
(t))

2
_
t
0
|x
t
(t)|[U((x(t))[dt,
usando a desigualdade de Cauchy - Schwartz, temos
f(x
1
(t), , x
N
(t))

2
_
t
0
[x
t
(t), U(x(t)))[dt

_
t
0
x
t
(t), U(x(t)))dt

.
Como x
t
(t), U(x(t))) = g
t
(t), temos
f(x
1
(t), , x
N
(t))

_
t
0
g
t
(t)dt

=

2

lim
tt
g(t)

=

2

lim
tt
U(x(t))

como
lim
tt
U(x(t)) ,
temos que
f(x
1
(t), , x
N
(t)) +.
68
3.5 Ponto crtico de um funcional e propriedades
Considere o sistema mec anico de equa c oes diferenciais
m
i
x
tt
i
(t) =
x
i
V (x
1
(t), , x
N
(t)) =
x
i
V (x(t)), (i = 1, , N), (3.5.23)
onde, V : R
2N
S R, e de classe C
1
, sendo S o conjunto das singularidades de V.
Seja
L(x(t), x
t
(t)) =
N

i=1
m
i
2
[x
t
i
(t)[
2
V (x
1
(t), , x
N
(t)).
Consideramos H
1
= H
1
_
[0, T]; R
2N
_
, o completamento de C
k
_
[0, T]; R
2N
_
. Dena o funcional I : H
1

R, por
I(x) =
_
T
0
L(x(t), x
t
(t))dt. (3.5.24)
A diferencial de I em x, I(x) : T
x
H
1
H
1
R e dada no sentido cl assico por
I(x) h =
_
T
0
L
x
(t), h(t))dt +
_
T
0
L
x
(t), h
t
(t))dt
=
_
T
0
(m
1
x
t
1
(t), , m
N
x
t
N
(t)), (h
t
1
(t), , h
t
N
(t)))dt
_
T
0
V (x(t)), h(t))dt,
onde h H
1
, T
x
H
1
denota o espa co tangente de H
1
no pontox e entende-se h como um campo vetorial
tangente ao longo da curva x(t), com t [0, T].
Usando integra c ao por partes na segunda integral da ultima express ao, obtemos
I(x) h =
_
T
0
N

i=1
m
i
x
t
i
(t)h
t
i
(t)dt +
_
T
0
N

i=1
__
t
0

x
i
V (x
1
(s), , x
N
(s))ds
_
h
t
i
(t)dt +C,
ou equivalentemente
I(x) h =
_
T
0
N

i=1
_
m
i
x
t
i
(t) +
_
t
0

x
i
V (x
1
(s), , x
N
(s))ds
_
h
t
i
(t)dt +C, (3.5.25)
onde C e a constante obtida na integra c ao.
Comentario: O espa co H
1
pode ser visto como uma variedade de dimens ao innita e como H
1
e um
espa co vetorial, tem-se a seguinte identica c ao
T
x
H
1
H
1
,
69
para todo x H
1
. Esta identica c ao tambem ocorre em todo x , desde que seja um aberto de H
1
.
Para mais detalhes sobre variedades de dimens ao innita (veja, [18], pp. 26).
Deni cao 3.5.1 Dizemos que x H
1
e um ponto crtico de I em H
1
, se
I(x) h = 0, para todo h T
x
H
1
H
1
.
Seja x um ponto crtico de I em H
1
. Escolhendo, de forma conveniente, as fun c oes (h
i
)
t
s em (3.5.25),
obtemos que
m
i
x
t
i
(t) +
_
t
0

x
i
V (x
1
(s), , x
N
(s))ds +C = 0. (3.5.26)
Teorema 3.5.2 (Regularidade do ponto crtico:) Seja I : H
1
como em (3.5.24). Suponha que
o suporte de I est a no conjunto onde V e de classe C
1
. Ent ao os pontos crticos de I[

s ao de classe C
2
e, logo, satisfazem a equa c ao (3.5.23).
Demonstra cao: De (3.5.26), temos
m
i
x
t
i
(t) =
_
t
0

x
i
V (x
1
(s), , x
N
(s))ds C.
O integrando acima tem sentido, j a que x est a em H
1
, logo contnua, e V e C
1
. Assim, deduzimos que
x
t
i
(t) tem como derivada
1
m
i
x
i
V (x(t)) que e contnua, pois V e de classe C
1
. Portanto x e de classe
C
2
, e conseq uentemente satisfaz (3.5.23).
Comentario: Entende-se por suporte de um funcional I : H
1
R, o conjunto
x : I(x) ,= 0.
Observa cao: Do Teorema de acima e de (3.5.26) segue-se que, todo ponto crtico de I em H
1
deve
satisfazer as equa c oes de Euler-Lagrange, isto e,
L
x
t
i
(x(t), x
t
(t)) =
_
t
t
0
L
x
i
(x(t), x
t
(t))dt +C
onde C e uma constante.
70
Comentario: Este Teorema poder a sempre ser aplicado a funcionais denidos por (3.5.24), que quando
restritos a subconjuntos H
1
, tenham suportes fora do conjunto das singularidades (colis ao) do
potencial. Um exemplo tpico onde isto ocorre e quando I est a denido sobre o conjunto
(k
1
,,k
N
)
, que
ser a trabalhado no pr oximo captulo. Para subespa cos lineares de H
1
, como
N
l
, veja [5].
Deni cao 3.5.3 Denimos o gradiente do funcional I,
0
I, da seguinte forma
I(x), h)
0
= I(x) h, para todo h H
1
.
Observa cao: Se I : H
1
R, e dado por
I(x) =
_
T
0
_
1
2
[x
t
(t)[
2
V (x(t))
_
dt,
temos
I(x), h)
0
=
_
T
0
x
t
(t), h
t
(t))dt
_
T
0
V (x(t)), h(t))dt
= x
t
, h
t
)
0
V (x), h)
0
.
Comentario: Por simplicidade denotaremos o gradiente de I, apenas por I.
Proposi cao 3.5.4 Seja H
1
um aberto. Ent ao os pontos crticos de I[

s ao os mesmos pontos
crticos de I sobre H
1
.
Demonstra cao: Seja x um ponto crtico de I[

. Ent ao
I(x) : T
x
R
satisfaz
I(x) h = 0, h T
x
.
Mas, T
x
H
1
, j a que e um aberto de H
1
. Logo, os pontos crticos de I[

coincidem com os pontos

crticos de I sobre H
1
.
71
Proposi cao 3.5.5 Seja H
1
um subespa co linear de H
1
, ent ao x, ponto crtico de I[

, e ponto crtico
de I em H
1
se
I(x) v = 0, v

Demonstra cao: O espa co tangente de em x se identica com . Assim,

I(x) : R.
Por outro lado
H =

.
Sendo x ponto crtico de I[

, ent ao para todo h , temos

I(x) h = I(x), h)
0
= 0.
Assim, para x ser, tambem, ponto crtico de I em H
1
e necess ario apenas que
I(x) v = 0, v

.
Corolario 3.5.6 Seja

0
=
_
x = (x
1
, , x
N
) : x
i
H
1
_
S
1
; R
2
_
: x
i
_
t +
T
2
_
= x
i
(t)
_
.
Coloquemos a seguinte hip otese adicional sobre V
V (x) = V (x), (3.5.27)
ent ao se x e ponto crtico de I[

0
, (x
0
), temos que x ser a ponto crtico de I sobre H
1
.
Demonstra cao: Primeiramente, notemos que de (3.5.27), temos que
V (x) = V (x).
Seja x um ponto crtico de I sobre
0
, como x
0
, temos
x
_
t +
T
2
_
= x(t).
72
Temos ainda, (x) : T
x

0

0
R, e
I(x) h =
_
T
0
(m
1
x
t
1
(t), , m
N
x
t
N
(t)), (h
t
1
(t), , h
t
N
(t)))dt
_
T
0
V (x(t)), h(t))dt
= I(x), h)
0
.
Tome y(t) = x
_
t +
T
2
_
= x(t), isto e, y
0
. Ent ao,
I(x), h)
0
= I(y) h,
mas, por outro lado para toda h
0
, temos
I(y) h =
_
T
0
(m
1
y
t
1
(t), , m
N
y
t
N
(t)), (h
t
1
(t), , h
t
N
(t)))dt
_
T
0
V (y(t)), h(t))dt
=
_
T
0
(m
1
x
t
1
(t), , m
N
x
t
N
(t)), (h
t
1
(t), , h
t
N
(t)))dt +
_
T
0
V (x(t)), h(t))dt
=
__
T
0
(m
1
x
t
1
(t), , m
N
x
t
N
(t)), (h
t
1
(t), , h
t
N
(t)))dt
_
T
0
V (x(t)), h(t))dt
_
= I(x), h)
0
.
Da, obtemos
I(x), h) = I(x), h), h
0
,
o que implica
I(x) = I(x), em
0
.
Assim, se (t) = I(x(t)), ent ao

_
t +
T
2
_
= I
_
x
_
t +
T
2
__
= I(x(t)) = I(x(t)) = (t),
ou seja, I(x)
0
. Por outro lado,
H
1
=
0

0
.
Logo, se h H
1
, h = h
0
+h

, com h
0

0
e h

0
. Da
I(x), h)
0
= I(x), h
0
)
0
+I(x), h

)
0
= 0
Portanto x e ponto crtico de I sobre H
1
.
73
Observa cao: O Corol ario acima pode ser estendido para funcionais I[
Z
N
l
, onde

N
l
= (x
1
, , x
N
) : x
i
H
1
_
S
1
; R
2
_
, x
i
(t) ,= x
j
(t), t S
1
, i ,= j,
x
i
_
t +
T
l
_
= R2
l
x
i
(t), t, i = 1, , N
onde R

SO(2). Para isto s ao extremamentes importantes os seguintes fatos: O conjunto

N
l
e aberto
em 2
l
e por sua vez 2
l
e um subespa co linear de H
1
, onde
2
l
= (x
1
, , x
N
) : x
i
H
1
_
S
1
; R
2
_
, x
i
_
t +
T
l
_
= R2
l
x
i
(t), t, i = 1, , N.
Veja [5].
74
Captulo 4
Aplica c oes `a Mecanica Celeste
Neste captulo aplicaremos os conhecimentos adquiridos nos captulos anteriores para mostrar que
as solu c oes peri odicas elpticas do problema de Kepler minimizam a a c ao integral de Hamilton e para
encontrar solu c oes peri odicas sem colis ao em problemas planares do tipo N-corpos. Seguiremos os artigos
(Symmetries and noncollision closed orbits for planar N-body-type problems, de (Bessi and Coti Zelati,
1991), Periodic solutions for N-body type problems de (Coti Zelati, 1990), A minimizing property of
Keplerian orbits de (Gordon, 1975).
4.1 Uma propriedade minimizante das orbitas Keplerianas
Nesta Se c ao, mostraremos que as solu c oes peri odicas elpticas de perodo T do problema de Kepler na
verdade minimizam a a c ao integral de Hamilton. Seguiremos o artigo A minimizing property of Keplerian
orbits de (Gordon, 1977).
4.1.1 Formula cao do resultado principal
Denotemos por (T) o conjunto de todos os ciclos x = x(t) no plano R
2
que s ao absolutamente
contnuos, tem derivadas L
2
denidas quase sempre, e que circundam a origem mas n ao a interceptam.
Ent ao, temos o seguinte Teorema, formulado por Gordon, (em [14]).
75
Teorema 4.1.1 Seja T um n umero real positivo xo mas arbitr ario, e seja Seja I : H
1
_
S
1
; R
2
_
R, a
a c ao integral (o funcional), denida(o) por
I(x) =
_
T
0
_
1
2
[x
t
(t)[
2
+
1
[x(t)[
_
dt (4.1.1)
correspondendo ao potencial V (x) =
1
]x]
. Ent ao a restri c ao de I ` a (T) tem seu valor mnimo numa
solu c ao elptica T-peri odica da equa c ao Kepleriana de movimento
x
tt
=
_

1
[x[
_
=
x
[x[
3
, (4.1.2)
para a qual T e o perodo mnimo.
Antes de fazer a demonstra c ao deste resultado faremos alguns fatos preliminares muito importantes.
4.1.2 A a cao integral para solu c oes continuadas

E bem conhecido que uma solu c ao de classe C

2
para (4.1.2) e peri odica se, e somente se, ela tem
energia total negativa (H =
1
2
[x
t
[
2

1
]x]
), e que a energia total H, o perodo T e a a c ao integral I (o
funcional dado em (4.1.1)), est ao relacionados. De fato, para solu c oes com perodo mnimo T, temos o
seguinte Lema
Lema 4.1.2 Para as solu c oes T-peri odicas circulares de (4.1.2) temos
T =
_
2

1
2

_
(H)

3
2
, (4.1.3)
I = (3) (2)

1
3
T
1
3
. (4.1.4)
Demonstra cao: Seja uma solu c ao T-peri odica circular de (4.1.2), da forma
(t) = ae
it
,
onde a e o raio e T =
2

. Derivando duas vezes a express ao de , obtemos as express oes

t
(t) = iae
it
e
tt
(t) = a
2
e
it
,
usando o fato de ser solu c ao de (4.1.2), temos
a
2
e
it
=
1
a
2
e
it
76
donde,
a
3

2
= 1. (4.1.5)
A energia e dada por
H =
1
2
a
2

1
a
,
ent ao
1
a
3
=
1
_

1
2H
_3
2
, (4.1.6)
assim, substituindo (4.1.5) na express ao da energia, temos
H =
1
2a
.
Da usando (4.1.5) e (4.1.6), obtemos
I = I((t)) =
_
T
0
_
1
2
a
2

2
+
1
a
_
dt =
1
a
_
3
2
_
T =
3
2
(H) T =
3 (T)

2
3
()
2
3
()
1
3
(2)
1
1
()
1
3
T
=
3 (T)
1
3
(2)
1
3
()
1
3
,
que resulta na express ao (4.1.4). Alem disso, substituindo =
_
2
T
_
em (4.1.5), obtemos
_
2
T
_
2
=
1
a
3
e, usando (4.1.6), temos
_
2
T
_
2
=
1
_

1
H
_3
2
ou equivalentemente
2
T
= (H)
3
2
(2)
3
2
Logo,
H = (T)

2
3
()
2
3
(2)
1
3
o que conclui a demonstra c ao do Lema.
Um resultado an alogo ao Lema anterior obtem-se quando analisamos solu c oes peri odicas retilneas do
problema de Kepler, as quais devem-se ser estentidas da seguinte forma: a solu c ao sai da origem (colis ao)
e move-se ao longo de um seguimento (determinado pela velocidade inicial) e logo retorna ` a origem num
tempo T que corresponde ao perodo.

E claro que tais solu c oes s o podem ser obtidas regularizando o
problema de Kepler.
77
Lema 4.1.3 Para solu c oes T-peri odicas no caso retilneo as express oes (4.1.3) e (4.1.4) s ao v alidas.
Demonstra cao: Considere o sistema de equa c oes diferenciais
x
tt
=
1
x
2
, x R, (4.1.7)
onde a
t
=
da
dt
. Note que (4.1.7) e o caso unidimensional de (4.1.2). Fazendo a mudan ca de coordenada
(que permite a regulariza c ao da colis ao)
dt
d
=
x
k
, k = (2H)
1
2
(4.1.8)
e usando o fato que em (4.1.7) a energia e conservada, podemos transformar (4.1.7) no sistema
x +x =
1
k
2
, (4.1.9)
no qual assumimos as seguintes condi c oes iniciais
x(0) = 0, x(0) = 0, (4.1.10)
onde

b =
db
d
. A equa c ao homogenea correspondente ` a (4.1.9) e
x +x = 0 (4.1.11)
cuja solu c ao geral e dada por
x() = Acos() +Bsin(),
considerando
=
_
A
2
+B
2
, cos
0
=
A

A
2
+B
2
, sin
0
=
B

A
2
+B
2
podemos reescrever x() na forma
x() = cos(
0
) cos() + sin(
0
) sin().
Alem disso, e de f acil verica c ao que
x() = cos() +c
e uma solu c ao particular de (4.1.9), desde que c =
1
k
2
. Logo, a solu c ao geral para (4.1.9) e dada por
x() = cos(
0
) + cos() +
1
k
2
.
78
Usando as condi c oes iniciais (4.1.10), obtemos
= 1 +
1
k
2
, e
0
= ,
Portanto, a solu c ao de (4.1.9) e dada por
x() =
1
k
2
[1 cos()] .
Fa camos E = E((t)) = (t), E assim denida, e a anomalia excentrica. Escrevendo x na nova vari avel
E, temos
x(E) =
1
k
2
[1 cos(E)]. (4.1.12)
De (4.1.8), resulta
_
t
0
dt =
_
t
0
x(E())
k
d,
donde
t =
1
k
3
(E sin(E)) =
1
k
3
(E() sin(E()))
derivando implicitamente em rela c ao a t, obtemos
E
t
=
k
3
1 cos(E)
.
Note que a solu c ao x tal que
(x
t
)
2
=
2
x
+ 2H
satisfaz (4.1.7). Mas,
x
t
(t) =
1
k
2
sin(E)E
t
= k
sin(E)
1 cos(E)
ent ao,
(x
t
)
2
= k
2
sin
2
(E)
(1 cos(E))
2
= 2H
sin
2
(E)
(1 cos(E))
2
.
De (4.1.12), temos que x e uma solu c ao 2-peri odica na vari avel E. Mas, quando E = , sendo metade
do perodo em E, temos que
t =

k
3
=
T
2
,
onde
T
2
e a metade do perodo na vari avel t. Logo, sendo k = 2H > 0, temos
T =
2
k
3
=
2
(2H)
3
2
=
2
2
_
2 (H)
3
2
=

2
(H)

3
2
.
79
Comentario: As dedu c oes de (4.1.3) e (4.1.4) no caso de solu c oes elpticas no caso geral s ao mais
complicadas, mas podem ser feitas usando o conceito de anomalia excentrica, veja [4].
Observa cao: Seja x uma orbita peri odica com perodo mnimo T e seja y uma orbita peri odica cujo
perodo e
T
n
(n um n umero natural). Ent ao a orbita T-peri odica obtida por repetir y n-vezes
_
z(t) = ny
_
t
n
__
tem sua a c ao integral nI(y) e como conseq uencia de (4.1.4) ela tem a forma
nI(y) = n
2
3
I(x).
De fato,
nI(y) = n(3)(2)

1
3
_
T
n
_1
3
= n
2
3
(3)(2)

1
3
T
1
3
= n
2
3
I(x).
Conseq uentemente, a a c ao integral e minimizante em apenas tais solu c oes T-peri odicas para a qual T e
o perodo mnimo.
Desejamos, agora, descrever as solu c oes continuadas de (4.1.2) e calcular suas a c oes integrais. A mais
simples solu c ao continuada e um segmento de reta. A partcula inicialmente em repouso no ponto Q ,= 0
desloca-se em dire c ao ` a origem, alcan cando-a em tempo t =
T
2
. A partcula ent ao, inverte o percurso do
movimento, sobre a reta que contem OQ ate alcan car o ponto Q, onde ter a velocidade zero. Chamaremos
tais solu c oes de um suporte de perodo T. Note que a energia total neste caso e dada por H = [OQ[
1
.
Uma solu c ao continuada consistindo de dois suporte de perodos T
1
e T
2
cujo perodo total da trajet oria
inteira e dado por T = T
1
+T
2
, pode ser descrita como segue: come cando em repouso, num ponto Q
1
, a
partcula desloca-se para a origem, onde emerge a um angulo arbitr ario movendo-se para um ponto Q
2
,
onde tem velocidade zero. Em Q
2
o percurso e invertido e a trajet oria termina em Q
1
.
Mais, geralmente, uma solu c ao continuada T-peri odica pode consistir de um n umero nito, ou enu-
mer avel, de suportes de perodos T
i
, exigindo apenas que
T =

i=1
T
i
< .
Observa cao: Note que podem existir solu c oes x e y, sendo x uma solu c ao que tenha um s o suporte
cujo perodo seja T e y seja uma solu c ao de v arios suportes de perodo T
i
, tal que o perodo total de sua
80
trajet oria seja

i
T
i
= T.
Lema 4.1.4 Considere o funcional I denido em (4.1.1). Entre todas as solu c oes continuadas de perodo
T, o funcional I tem sua mnima a c ao numa solu c ao que consiste de um s o suporte.
Demonstra cao: Numa trajet oria T-peri odica de suportes com perodos T
i
, cada suporte de perodo T
i
tem, pelo Lema 4.1.3, uma a c ao integral igual a c (T
i
)
1
3
, onde c e a mesma constante dada em (4.1.4).
Denotemos por I
v
a a c ao denida numa solu c ao de v arios suportes, e por I
1
a a c ao denida numa solu c ao
de um s o suporte. Logo, sendo T =

i
T
i
, temos
I
v
= c

i
(T
i
)
1
3
= c (T)
1
3

i
_
T
i
T
_1
3
c (T)
1
3

i
_
T
i
T
_
= c (T)
1
3
= I
1
.
o que conclui a demonstra c ao do Lema.
Observa cao: Como a a c ao I e o perodo T s ao relacionados do mesmo modo para orbitas regulares e
para orbitas continuadas consistindo de um s o suporte, o Lema 4.1.4, tem a seguinte conseq uencia:
Lema 4.1.5 Para provar o Teorema 4.1.1 e suciente mostrar que existe uma solu c ao x
0
T-peri odica
possivelmente continuada satisfazendo
I(x
0
) I(x)
para todo x em (T).
Demonstra cao:

E conseq uencia direta do fato que a express ao (4.1.4) se verica tanto para orbitas
regulares como para orbitas continuadas.
4.1.3 Preliminares para a demonstra cao do resultado principal
Para todo funcional I sobre H
1
e para todo n umero real c, seja
I
c
= x H
1
: I(x) c.
81
Lembramos que I e semi-contnuo inferiormente em uma topologia se I
c
e fechado nesta topologia para
todo c (veja [20], pp. 37). Neste caso I e limitado inferiormente e atinge seu nmo sobre qualquer
subconjunto que e compacto com respeito a esta topologia. Isto e conseq uencia do Teorema 3.2.5, e do
fato que toda seq uencia denida num compacto possui uma subseq uencia uniformemente convergente.
Lema 4.1.6 Seja I um funcional que e denido sobre um subespa co W de H
1
, e suponha que para todo
n umero real c, o conjunto I
c
W e compacto em H
1
. Ent ao, I e limitado inferiormente e assume seu
nmo sobre W.
Demonstra cao: Como a topologia fraca de H
1
e Hausdor, conforme Proposi c ao B.0.12, e como todo
compacto num espa co de Hausdor e fechado, conforme Teorema A.2.1, temos que I
c
W e fechado na
topologia fraca de H
1
. Logo, I
c
W e fechado na topologia fraca (relativa) de W, assim, I restrito ` a
W e semi-contnuo inferiormente sobre W. Fixe um n umero real c tal que I
c
W ,= . Ent ao I assume
seu nmo sobre I
c
W, j a que I
c
W e fechado na topologia fraca relativa de W. Em conseq uencia da
topologia relativa de W, o nmo de I sobre I
c
W e o nmo de I sobre W.
Comentario: O Lema acima nos diz que para encontrar o nmo de I sobre H
1
e bastante estudar I
sobre W.
4.1.4 Demonstra cao do resultado principal
Seja

(T) o espa co de todos os ciclos T-peri odicos x = x(t) de H

1
que circundam ou interceptam
a origem, e para o qual I(x) existe como integral de Lebesgue. Mostraremos que I[

assume seu nmo.

De acordo com o Lema 4.1.6, e suciente mostrar que I
c

e um subconjunto fracamente compacto de

H
1
para todo n umero real c, isto e, temos que mostrar que para todo n umero real c,
(i) O conjunto I
c

e limitado na norma H
1
,
(ii) O conjunto I
c

e fechado na topologia fraca de H

1
.
Demonstra cao:
82
(i) Da desigualdade de Cauchy-Schwarz, temos
l(x) =
_
T
0
[x
t
(t)[dt
_
T
_
T
0
[x
t
(t)[
2
dt
_1
2
,
onde l(x) denota o comprimento de arco da curva x entre t = 0 e t = T. Logo, referindo-se a (4.1.1),
temos que os elementos de I
c
s ao uniformemente limitados no comprimento de arco.
De fato, para x I
c
= x H
1
: I(x) c, temos
I(x) =
_
T
0
_
1
2
[x
t
(t)[
2
+
1
[x(t)[
_
dt c,
ent ao,
_
T
0
[x
t
(t)[
2
dt 2c.
Assim,
l(x) =
_
T
0
[x
t
(t)[dt
_
T
_
T
0
[x
t
(t)[
2
dt
_1
2
[T2c]
1
2
.
Alem disso, de (3.4.21) temos que
|x|
L
2 const|x
t
|
L
2,
e como
|x|
2
H
1 = |x|
2
L
2 +|x
t
|
2
L
2
segue-se que I
c

e limitado na norma H
1
.
(ii) Seja x
n
uma seq uencia em I
c

que converge fracamente para algum x em H

1
. Ent ao, x = x(t)
circunda ou intercepta a origem, pois convergencia fraca em H
1
implica convergencia em C
0
, (veja [13]).
Mostraremos, agora, que I(x) existe e que I(x) c, ou seja, que x I
c
.
Para cada n seja f
n
(t) =
1
]x
n
(t)]
e seja f(t) =
1
]x(t)]
, cada f
n
pertence a L
1
, pois I(x
n
) < . Isto
implica que o conjunto dos t para o qual x
n
(t) = 0 tem medida zero. Logo, f
n
(t) f(t) quase sempre.
Tambem,
_
T
0
f
n
dt =
_
T
0
1
[x
n
(t)[
dt I(x
n
) c,
j a que x
n
est a em I
c
. Logo, pelo Lema de Fatou, segue-se que f pertence a L
1
e que
_
T
0
f(t)dt =
_
T
0
_
liminf
n
f
n
(t)
_
dt liminf
n
_
T
0
f
n
(t)dt. (4.1.13)
83
Agora, a convergencia fraca de x
n
para x no espa co de Hilbert H
1
implica que
|x|
H
1 limsup
n
|x
n
|
H
1,
conforme Proposi c ao B.0.13. Logo,
|x|
2
L
2 +|x
t
|
2
L
2 limsup
n
_
|x
n
|
2
L
2 +|x
t
|
2
L
2
_
= limsup
n
_
|x
n
|
2
L
2
_
+ limsup
n
_
|x
t
n
|
2
L
2
_
.
Mas, pelo Teorema de Sobolev x
n
converge em C
0
, ou seja
|x|
2
L
2 = limsup
n
_
|x
n
|
2
L
2
_
.
Conseq uentemente,
|x
t
|
2
L
2 limsup
n
_
|x
t
n
|
2
L
2
_
. (4.1.14)
Sendo,
I(x) =
_
T
0
[x
t
(t)[
2
dt +
_
T
0
1
[x(t)[
dt
= |x
t
|
2
L
2 +
_
T
0
f(t)dt,
por (4.1.13), temos
I(x) |x
t
|
2
L
2 + liminf
n
_
_
T
0
f
n
(t)dt
_
.
Assim, usando (4.1.14), obtemos
I(x) limsup
n
_
|x
t
|
2
L
2
_
+ liminf
n
_
_
T
0
f
n
(t)dt
_
limsup
n
_
|x
t
|
2
L
2
_
+ limsup
n
_
_
T
0
f
n
(t)dt
_
= limsup
n
_
|x
t
|
2
L
2 +
_
T
0
f
n
(t)dt
_
= limsup
n
I(x
n
) c.
Logo, I assume seu nmo sobre I
c

, o que completa a prova de (ii).

Seja x

um elemento de

no qual I[

assume seu nmo. Suponha que x

pertence a = (T).
Ent ao, x

= x

(t) n ao intercepta a origem, assim, o mesmo argumento simples, dado na Se c ao 3.5, mostra
que x

e uma solu c ao de (4.1.2), e que satisfaz as equa c oes de Euler-Lagrange para o funcional I.
84
Suponha, agora, que x

= x

(t) intercepta a origem em certo tempo t. De acordo com o Lema 4.1.5,

para completar a prova, neste caso, e suciente mostrar que x

= x

(t) e uma solu c ao continuada de

(4.1.2).
O conjunto dos t para os quais x

(t) ,= 0 e aberto. Seja [a, b] algum intervalo fechado neste conjunto

aberto, [este intervalo fechado pode ser escolhido tal que x

(a) ,= 0 e x

(b) ,= 0]. Seja t v(t) uma

aplica c ao suave denida sobre [a, b] e tomando valores em R
2
com v(a) = v(b) = 0. Agora, da propriedade
minimizante de x

segue-se que o arco

:= x

= x

(t), a t b
obriga minimizar a a c ao de I sobre o espa co dos caminhos y = y(t) de H
1
que unem x

(a) ` a x

(b) com
tempo de transi c ao T = b a, e que podem ser deformado continuamente sobre o arco sem interceptar
a origem. Logo em conseq uencia de (1.4.15) da Se c ao 1.4, temos
d
d
I(x

+v)[
t=t
0
= 0
para todo t
0
em (a, b), e logo, x

= x

(t) satisfaz as equa c oes de Euler-Lagrange sobre o intervalo aberto

(a, b). Como isto e v alido para todo intervalo (a, b), nas condi c oes descritas acima, segue-se que x

e uma
solu c ao continuada de (4.1.2), o que conclui a prova do Teorema 4.2.1.
Observa cao: Geralmente por operar na categoria dos espa cos H
1
n ao introduzimos certas complica c oes
sobre este argumento cl assico. Normalmente, deve-se mostrar que o caminho minimizante e suciente-
mente regular antes de poder estabelecer que ela satisfaz as equa c oes de Euler-Lagrange. (Veja [12] e
[13]).
4.2 Existencia de solu c oes peri odicas sem colisao em problemas
planares do tipo N-corpos
Nesta se c ao, usaremos metodos variacionais para encontrar solu c oes peri odicas sem colis ao em proble-
mas planares do tipo N-corpos (isto e, em problemas cuja fun c ao potencial satisfaz as condi c oes (V1)-(V4)
abaixo). Seguiremos os artigos Symetries and noncolision closed orbits for planar N-body type problems,
de (Bessi and Coti Zelati, 1991) e Periodic solutions for N-body type problems de (Coti Zelati, 1990).
85
4.2.1 Preliminares
Consideremos o seguinte sistema de equa c oes diferenciais ordin arias de segunda ordem
m
i
y
tt
i
(t) = y
i
V (y
0
(t), , y
N
(t)). (4.2.15)
Onde assumimos as seguintes hip oteses sobre V : R
2(N+1)
R.
(V1) V (y
0
, , y
N
) =
1
2

0i,=jN
V
ij
(y
i
y
j
),
(V2) V
ij
C
2
(R
2
0; R), para todo i, j 1, , N, i ,= j,
(V3) V
ij
() , quando [[ 0, para todo i, j 1, , N, i ,= j, R
2
0,
(V4) V (y
0
, y
N
) 0, para todo (y
0
, , y
N
) R
2(N+1)
.
Assumiremos, tambem que m
i
> 0, para todo i, e faremos M =
N

i=0
m
i
.
Observa cao: A fun c ao potencial do problema dos (N + 1)-corpos e dada por
V =

0i<jN
m
i
m
j
[y
i
y
j
[
e claramente satisfaz as propriedades (V1)-(V4). De fato,
(V1) Como
m
i
m
j
]y
j
y
i
]
=
m
i
m
j
]y
i
y
j
]
, temos

0i<jN
m
i
m
j
[y
i
y
j
[
=
1
2

0i,=jN
m
i
m
j
[y
i
y
j
[
,
(V2) V
ij
() =
m
i
m
j
]]
C

(R
2
0; R), para todo 0 i ,= j N,
(V3) V
ij
() =
m
i
m
j
]]
, quando [[ 0.
(V4) V (y
0
, y
N
) =

0i<jN
m
i
m
j
[y
i
y
j
[
< 0, para todo (y
0
, , y
N
) R
2(N+1)
, pois m
l
> 0 para todo
l = 0, , N.
86
Deni cao 4.2.1 Dizemos que uma fun c ao
y(t) = (y
0
(t), , y
N
(t))
e uma solu cao sem colisao de (4.2.15) se y(t) e solu c ao de (4.2.15) e se y
i
(t) ,= y
j
(t) sempre que i ,= j,
para todo t [0, T].
Deni cao 4.2.2 Dizemos que
y(t) = (y
0
(t), , y
N
(t)) H
1
_
S
1
; R
2(N+1)
_
e uma solu cao generalizada de (4.2.15) se, y(t) e solu c ao de (4.2.15) e se, denotando por ( o conjunto
( = t [0, T] : y
i
(t) = y
j
(t) para algum i ,= j
tivermos satisfeitas as tres condi c oes seguintes:
(a) med(() = 0; onde, med indica a medida de Lebesgue;
(b) y(t) = (y
0
(t), , y
N
(t)) C
2
_
[0, T] (; (R
2
)
(N+1)
_
;
(c) H =
N

0=1
m
i
2
[y
t
i
[
2
+V (y
0
(t), , y
N
(t)) e constante sobre [0, T] (.
Observa cao: Como
V
y
k
=

0j,=kN
V
j k
(y
j
y
k
) +

0j,=kN
V
k j
(y
k
y
j
).
Segue-se de (4.2.15) que
N

k=0
m
k
y
tt
k
=
N

k=0

y
k
V =
N

k=0
_
_

0j,=kN
V
j k
(y
j
y
k
) +

0j,=kN
V
k j
(y
k
y
j
)
_
_
= 0,
onde por integra c ao direta
N

k=0
m
k
y
t
k
(t) = A
e logo
N

k=0
m
k
y
k
(t) = At +B,
87
sendo A e B constantes dependendo das condi c oes iniciais. Assim, temos que o momento linear e conser-
vado e o centro de massa est a sobre a reta
r(t) = At +B.
Alem disso, se existir algum n umero real P > 0 tal que, y
k
(t + P) = y
k
(t) para todo t e para todo
k 0, , N, temos
N

k=0
m
k
y
k
(t) = At +B
e
N

k=0
m
k
y
k
(t +P) = A(t +P) +B = At +B +PA.
Mas,
N

k=0
m
k
y
k
(t) =
N

k=0
m
k
y
k
(t +P),
ent ao
At +B = At +B +PA,
assim PA = 0, o que implica A = 0. Logo conclumos que em tal situa c ao o momento linear deve ser
nulo.
Usando a conserva c ao do momento linear o sistema (4.2.15) pode ser transformado em um outro
equivalente. Introduzindo a Lagrangiana
L(y, y
t
) =
1
2
N

i=0
m
i
[y
t
i
[
2
V (y
0
, , y
N
), (4.2.16)
o sistema (4.2.15) corresponde as equa c oes de Euler-Lagrange correspondente ao funcional cujo integrando
e a Lagrangiana L.
De fato, as equa c oes de Euler-Lagrange para tal funcional s ao dadas por
L
y
i

d
dt
L
y

i
= 0, (i = 0, , N),
mas,
L
y
i
=
y
i
V, L
y

i
= m
i
y
tt
i
.
Logo,
L
y
i

d
dt
L
y

i
= 0
y
i
V m
i
y
tt
i
= 0
88
que resulta na equa c ao (4.2.15).
Fa camos, agora, a seguinte mudan ca de coordenadas
x
i
= y
i
y
0
, (i = 1, , N) (4.2.17)
e dena a nova Lagrangiana L como
L(x, x
t
) =
1
2
N

i=1
m
i
[x
t
i
[
2

1
2

i,j
m
i
m
j
M
x
t
i
, x
t
j
)

V (x
1
, , x
N
) (4.2.18)
onde

V denota o potencial V na nova coordenada x, ou seja,

V =

V (x
1
, , x
N
) =
1
2
N

i=1
[V
i0
(x
i
) +V
0i
(x
i
)] +
1
2

1i,=jN
V
ij
(x
i
x
j
).
Com efeito,
1
2
N

i=1
[(V
i0
(x
i
)) +V
0i
(x
i
)] =
1
2
N

i=1
V
i0
(y
i
y
0
) +
1
2
N

i=1
V
0i
(y
0
y
i
),
e
1
2

1i,=jN
V
ij
(x
i
x
j
) =
1
2
N

i,=j, i=1
[V
ij
((y
i
y
0
) (y
j
y
0
))] =
1
2
N

i,=j, i=1
V
ij
(y
i
y
j
),
somando as duas ultimas equa c oes, obtemos V (y
0
, , y
N
). Provando que

V e dado por V nas novas
coordenadas.
Se (4.2.15) representa as equa c oes de movimento de um problema de (N + 1)-corpos no plano com
centro de massa na origem, isto e,
N

i=0
m
i
y
i
= 0,
ao efetivar a mudan ca de coordenadas (4.2.17), reduzimos ` a um problema de N-corpos com centro de
massa em My
0
, ou seja
N

i=1
m
i
x
i
= My
0
.
Ainda temos o seguinte Lema.
Lema 4.2.3 Se (y
0
, , y
N
) e uma solu c ao de (4.2.15) tal que
R(t) =
N

i=0
m
i
y
i
(t) 0, (4.2.19)
89
ent ao (x
1
(t), , x
N
(t)) e uma solu c ao de

x
L(x(t), x
t
(t))
d
dt

x
t
L(x(t), x
t
(t)) = 0. (4.2.20)
Reciprocamente, se (x
1
, , x
N
(t)) e uma solu c ao de (4.2.20), ent ao y(t) dado por
y
0
(t) =
1
M
N

i=1
m
i
x
i
(t), y
i
(t) = x
i
(t)
1
M
N

i=1
m
i
x
i
(t) (4.2.21)
e uma solu c ao de (4.2.15) satisfazendo R(t) = 0.
Demonstra cao: Suponhamos que (y
0
(t), , y
N
(t)) e uma solu c ao de (4.2.15), tal que R(t) =
N

i=0
m
i
y
i
(t) =
0. Ent ao, para todo i = 0, . . . , N, temos

y
i
L(y, y
t
)
d
dt

y
t
i
L(y, y
t
) 0,
e como m
0
y
0
+ + m
N
y
N
= 0 implica y
0
=
1
m
0
(m
1
y
1
+ + m
n
y
N
), donde
y
0
y
i
=
m
i
m
0
. Por outro
lado,
y
t
0
=
1
m
0
(m
1
y
t
1
+ +m
N
y
t
N
), donde
y
t
0
y
t
i
=
m
i
m
0
.
usando estas hip oteses, temos
L
y
i
=
N

j=1
_
L
x
j
x
j
y
i
+
L
y
0
y
0
y
i
_
=
L
x
i

m
i
m
0
L
y
0
,
L
y
t
i
=
N

j=1
_
L
x
t
j
x
t
j
y
t
i
+
L
y
t
0
y
t
0
y
t
i
_
=
L
x
t
i

m
i
m
0
L
y
t
0
,
e
d
dt
L
y
t
i
=
d
dt
L
x
t
i

m
i
m
0
d
dt
L
y
t
0
.
Da
0 =
L
x
i

d
dt
L
x
t
i
+
m
i
m
0
_
d
dt
L
y
t
0

L
y
0
_
como
d
dt
L
y
t
0

L
y
0
= 0,
j a que y e solu c ao de (4.2.15), resulta que (x
1
, , x
N
) e solu c ao de (4.2.20).
90
Reciprocamente, suponha que (x
1
, , x
N
) e uma solu c ao de (4.2.20), o que implica
L
x

d
dt
L
x
t
= 0, para i = 1, , N.
Mas
L
x
i
=
N

j=1
L
y
j
y
j
x
i
=
_
1
m
i
M
_
L
y
i
,
L
x
t
i
=
N

j=1
L
y
t
j
y
t
j
x
t
i
=
_
1
m
i
M
_
L
y
t
i
e
d
dt
L
x
t
i
=
d
dt
L
y
t
i

m
i
M
d
dt
L
y
t
i
.
Assim, usando estas tres ultimas equa c oes, temos
0 =
L
y
i

m
i
M
L
y
i

d
dt
L
y
t
i
+
m
i
M
d
dt
L
y
t
i
ou seja,
0 =
_
L
y
i

d
dt
L
y
t
i
_

m
i
M
_
L
y
i

d
dt
L
y
t
i
_
=
_
1
m
i
M
_
_
L
y
i

d
dt
L
y
t
i
_
,
como
m
i
M
,= 1, pois cada m
i
> 0 e
m
i
M
= 1 se, e somente se, m
j
= 0 para todo j ,= i. Ent ao, temos que
(y
0
, , y
N
) e uma solu c ao de
L
y
i

d
dt
L
y
t
i
.
Logo e uma solu c ao de (4.2.15). Alem disso, como y
0
e y
i
s ao dados por (4.2.21)
m
0
y
0
(t) +
N

i=1
m
i
y
i
(t) =
m
0
M
N

i=1
m
i
x
i
(t) +
N

i=1
m
i
x
i
(t)
_
N

i=1
m
i
M
_
N

i=1
m
i
x
i
(t)
=
_

_
m
0
+
N

i=1
m
i
M
_

_
N

i=1
m
i
x
i
(t) +
N

i=1
m
i
x
i
(t)
=
N

i=1
m
i
x
i
(t) +
N

i=1
m
i
x
i
(t) = 0.
Logo, R(t) =
N

i=1
m
i
y
i
(t) = 0.
91
Lema 4.2.4 Nas condi c oes do Lema anterior, se x(t) e uma solu c ao T-peri odica de (4.2.20), ent ao y(t)
ser a, tambem, uma solu c ao T-peri odica de (4.2.15).
Demonstra cao: Suponha x(t) peri odica de perodo T, isto e, x(t + T) = x(t), ent ao x
i
(t + T) =
x
i
(t) para, i = 1, , N. Logo,
y
0
(t +T) =
1
M
N

i=1
m
i
x
i
(t +T) =
1
M
N

i=1
m
i
x
i
(t) = y
0
(t),
y
i
(t +T) = x
i
(t +T)
1
M
N

i=1
m
i
x
i
(t +T) = x
i
(t)
1
M
N

i=1
m
i
x
i
(t) = y
i
(t).
Portanto, y(t) = (y
0
(t), , y
N
(t)) e tambem peri odica.
4.2.2 Existencia de solu c oes com restri c oes topol ogicas
Denamos os seguintes conjuntos:
= x(t) = (x
1
(t), , x
N
(t))
_
R
2
0
_

_
R
2
0
_
: x
i
(t) ,= x
j
(t) t S
1
, i ,= j.

k
= x H
1
_
S
1
; R
2
0
_
: grau(x) = k,
onde : S
1
R
2
0 S
1
(onde denota um difeomorsmo), e grau() = k signica que e uma
curva peri odica que fecha ap os dar k voltas em torno da origem (note que sendo uma curva plana
o grau() coincide com o ndice de ). Da, e uma curva peri odica de perodo
T
k
. Note que pela
continuidade da fun c ao grau, o conjunto
k
e um aberto em H
1
_
S
1
; R
2
0
_
.
Seja, agora,

(k
1
,...,k
N
)
= x = (x
1
, , x
N
)
k
1

k
N
: x
j
(t) ,= x
i
(t) t S
1
, i ,= j.
Note que se x
(k
1
,...,k
N
)
, ent ao x e uma curva peri odica de perodo T. Em particular se x

(k
1
,...,k
N
)
e x(t) e uma solu c ao de (4.2.20), teremos que ela e peri odica de perodo T.
Para conseguir solu c oes peri odicas de (4.2.20), e logo de (4.2.15), usando C alculo Variacional, de-
namos o funcional f :
(k
1
,...,k
N
)
R por
f(x
1
, , x
N
) =
_
T
0
L
_
x
1
(t), , x
N
, x
t
1
(t), , x
t
N
(t)
_
dt. (4.2.22)
92
Primeiramente, observemos que
(k
1
,...,k
N
)
e aberto em H
1
= H
1
_
S
1
; R
2
0
_
, logo conforme Se c ao
3.5, os pontos crticos de f[

(k
1
,...,k
N
)
s ao tambem pontos crticos de f sobre H
1
. (Note que da segunda
Observa c ao da Se c ao 1.3, do Captulo 1, tais pontos crticos correspondem a pontos de mnimo desde que
L > 0).
Claramente os pontos crticos de f em
(k
1
,...,k
N
)
s ao solu c oes sem colis ao de (4.2.20), pois x
i
(t) ,= x
j
(t)
se i ,= j e as equa c oes de Euler-Lagrange do funcional f s ao dadas por (4.2.20).
Suponha, agora, que as condi c oes (V1)-(V4) valem. Ent ao pelo Lema 3.4.1, temos que f e coercivo
sobre
(k
1
,...,k
N
)
, conforme foi denido na Se c ao 3.2.1.
Teorema 4.2.5 Suponha (V1)-(V4) v alidas e que (F.F) vale. Ent ao (4.2.15) tem uma solu c ao T-
peri odica sem colis ao.
Demonstra cao: Precisamos mostrar que existe (x
1
, , x
N
)
(k
1
,,k
N
)
, tal que
f(x
1
, , x
N
) = min

(k
1
,,k
N
)
f
e que (x
1
, , x
N
) e uma solu c ao sem colis ao de (4.2.20). Para isto, considere
= inff(x) : x
(k
1
,,k
N
)
,
e seja x
n
uma seq uencia minimizante de
(k
1
,,k
N
)
, (conforme a Se c ao 3.2.2), assim
f
_
x
(n)
_
.
Ent ao dado > 0, para n sucientemente grande,
N

i=1
m
i
2
_
T
0
[x
(n)

i
(t)[
2
dt
_
T
0
V (x
(n)
1
(t), , x
(n)
N
(t))dt +.
Como V
_
x
(n)
1
, , x
(n)
N
_
0, temos que para todo i
_
T
0
[x
(n)
i
(t)[
2
dt
2( +)
m
i
.
Mas, de (3.4.21)
|x|
2
L

T|x
t
|
L
2
93
temos que para a seq uencia minimizante x
(n)
= (x
(n)
1
, , x
(n)
N
)
|x
(n)
i
|
H
1 const.
para i 1, , N e para todo n sucientemente grande, pois
|x
(n)
i
|
2
H
1 (1 +T
2
)|x
(n)
i
|
2
L
2 (1 +T
2
)
2( +)
m
i
.
Pela compacidade fraca da bola fechada centrada na origem e raio R, conforme Lema 3.2.10, temos que
para i 1, , N,
x
(n)
i
x
i
fracamente em H
1
(S
1
; R
2
), e logo, pelo Teorema de Sobolev, converge em C
0
([0, T]). (Veja [13]). Mas
x
n
est a denida num compacto, ent ao temos convergencia uniforme em C
0
([0, T]). Assim, usando o
Lema de Fatou, obtemos
f(x) = f(liminf
n
x
(n)
) =
N

i=1
_
T
0
liminf
n
m
i
2
[x
(n)

i
(t)[
2
dt
_
T
0
liminf
n
V (x
(n)
1
(t), , x
(n)
N
(t))dt
liminf
n
_
N

i=1
_
T
0
m
i
2
[x
(n)

i
(t)[
2
dt
_
T
0
V (x
(n)
1
(t), , x
(n)
N
(t))dt
_
= liminf
n
f
_
x
(n)
_
.
Logo, f e fracamente semi-contnuo inferiormente.
Como h a (F.F.) pelo Lema 3.4.2, segue-se que f
_
x
(n)
_
+, para toda seq uencia x
(n)
tal que
x
(n)
x fracamente em H
1
, com x
(k
1
,,k
N
)
. Logo x est a no interior de
(k
1
,,k
N
)
. Como f e
fracamente semi-contnuo inferiormente e x
n
e uma seq uencia minimizante segue-se, do Teorema da
Minimiza c ao B asica, que x
(k
1
,,k
N
)
e um mnimo para f em
(k
1
,,k
N
)
. Tal mnimo e uma solu c ao
sem colis ao de (4.2.20), j a que x
i
(t) ,= x
j
(t) se i ,= j e as equa c oes de Euler-Lagrange do funcional f s ao
dadas por (4.2.20). Logo, o y correspondente obtido por (4.2.17) e uma solu c ao sem colis ao de (4.2.15).
Teorema 4.2.6 Suponha que as mesmas hip oteses do Teorema 4.2.5 s ao v alidas mas (F.F.) n ao neces-
sariamente e valida. Ent ao podemos concluir, ainda que, (4.2.15) tem ao menos uma solu c ao T-peri odica
generalizada.
94
Demonstra cao: Neste caso onde (F.F.) n ao vale, a coisa e mais delicada, e dividiremos a demonstra c ao
em tres etapas:
Etapa 1 (Pertuba cao no Potencial V ): Podemos modicar V
ij
em B

(0) de tal modo que o potencial

modicado, denotado por, V

ij
satisfaz (F.F.) e tende para V
ij
em quase toda parte.
Isto pode ser feito, por exemplo considerando
V

ij
(x) = V
ij
(x)

([x[)
[x[
2
,
onde,

C
2
(R
+
; R
+
0),

(x) = 0, x

2
,

(x) = 1, x <

2
. Ent ao
V

ij
(x)
1
[x[
2
= [log [x[[
2
, [x[ <

2
,
assim, (F.F.) vale com U
ij
(x) = log [x[.
Note que
lim
0
V

ij
(x) = V
ij
(x) lim
0

([x[)
[x[
2
= V
ij
(x).
Etapa 2 (Existencia de Mnimo): Fazendo
V

(x
1
, , x
N
) =
1
2

1i,=jN
V

ij
(x
i
x
j
),
o funcional f

para a Lagrangiana modicada

L

(x, x
t
) =
1
2
N

i=1
m
i
[x
i
[
2

1
2
N

i,j
m
i
m
j
M
x
t
i
, x
t
j
)

V

(x
1
, , x
N
)
tem um mnimo no interior de
(k
1
,,k
N
)
.
De fato, seja

= inff

(x) : x
(k
1
,,k
N
)
.
Considere uma seq uencia minimizante x
(n)

(k
1
,,k
N
)
, conforme Se c ao 3.2.2, assim
f

(x
(n)
)

.
Ent ao para n sucientemente grande,
N

i=1
m
i
2
_
T
0
[x
(n)

i
(t)[
2
dt
_
T
0
V

(x
(n)
1
(t), , x
(n)
N
(t))dt

+.
95
Como V (x
(n)
1
, , x
(n)
N
) 0, temos que para todo i
_
T
0
[x
(n)
i
(t)[
2
dt
2(

+)
m
i
como de (3.4.21)
|x|
2
L

T|x
t
|
L
2
temos que para a seq uencia minimizante x
(n)
= (x
(n)
1
, , x
(n)
N
)
|x
(n)
i
|
H
1 const.
para todo i 1, , N e para todo n sucientemente grande, pois
|x
(n)
i
|
2
H
1 (1 +T
2
)|x
(n)
i
|
2
L
2 (1 +T
2
)
2(

)
m
i
.
Pela compacidade fraca da bola centrada na origem e raio R, conforme Lema 3.2.10, temos que para
i 1, , N,
x
(n)
i
x

i
fracamente em H
1
(S
1
; R
2
), e logo, pelo Teorema de Sobolev, uniformemente em C
0
([0, T]). Assim, usando
o Lema de Fatou, temos
f

(x

) = f(liminf
n
x
(n)
) =
N

i=1
_
T
0
liminf
n
m
i
2
[x
(n)

i
(t)[
2
dt
_
T
0
liminf
n
V

(x
(n)
1
(t), , x
(n)
N
(t))dt
liminf
n
_
N

i=1
_
T
0
m
i
2
[x
(n)

i
(t)[
2
dt
_
T
0
V

(x
(n)
1
(t), , x
(n)
N
(t))dt
_
= liminf
n
f

_
x
(n)
_
.
Logo, f

e fracamente semi-contnuo inferiormente.

Como h a (F.F.) segue-se do Lema 3.4.2, que f(x
(n)
) +, para toda seq uencia x
(n)
tal que
x
(n)
x

fracamente em H
1
com x

(k
1
,,k
N
)
. Logo x

est a no interior de
(k
1
,,k
N
)
. Como f e
fracamente semi-contnuo inferiormente segue-se, do Teorema da Minimiza c ao B asica e do fato de x
n

ser minimizante, que x

(k
1
,,k
N
)
e um mnimo para f

em
(k
1
,,k
N
)
.
Etapa 3 (Convergencia no conjunto dos mnimos): O conjunto dos mnimos (x

1
, , x

N
) de
f

e fracamente compacto em H
1
e quando 0, o mnimo converge fracamente para uma solu c ao
generalizada de (4.2.20).
96
De fato, sabemos que os

s ao nitos, ent ao

c, para todo > 0. Isto implica que

|x

i
|
2
H
1 C
_
T
0
[x

i
[
2
dt C
t
, 1 i N, > 0.
Ent ao, pelo mesmo argumento usado na etapa anterior x

i
x
i
fracamente em H
1
. Basta, ent ao mostrar
que x = (x
1
, , x
N
) e uma solu c ao generalizada de (4.2.20). Para isto, considere, i ,= j
(
ij
= t [0, T] [ x
i
(t) = x
j
(t) > 0.
Ent ao, como (x
i
x
j
) e contnua, cada (
ij
e um conjunto fechado e, quando 0
_
x

i
x

j
_
0
uniformemente em (
ij
. Ent ao, se med((
ij
) > 0, quando 0,

= f

(x

)
_
T
0
V

ij
(x

i
(t) x

j
(t))dt +,
pois V

admite (F.F.). Mas isto e uma contradi c ao. Logo med((

ij
) = 0 i ,= j.
Seja ( =
_
1i,=jN
(
ij
, ent ao med(() = 0. Considere para todo n 1
K
n
[0, T] (,
onde os K
n
s a compactos,
_
n1
K
n
= [0, T] (, K
n
K
n+1
. Seja

K
n
= x(t) : t K
n
.
Ent ao para todo n 1,

K
n
e um conjunto compacto pois x e contnua.
Escolha uma vizinhan ca U
n
de

K
n
tal que o fecho de U
n
e compacto em (podemos sempre escolher
tal vizinhan ca U
n
, pois, a dist ancia de

K
n
` a
c
e positiva). Ent ao, para todo sucientemente pequeno
temos que V

V em C
1
(U
n
; R). Com efeito, na Etapa 1 vimos que V

V, quando 0. Alem disso

d
dt
V

ij
(x(t)) =
V

ij
x
(x(t)) x
t
(t) =

x
_
V
ij
(x)

([x[)
[x[
2
_
x
t
(t)
=
_

x
V
ij
(x) +

([x[)2x
t
[x[
4
_
x
t
(t).
97
Da
lim
0
d
dt
V

ij
(x(t)) =
V
ij
x
(x(t)) x
t
(t) + lim
0
_

([x[)2x
t
[x[
4
x
t
(t)
_
=
V
ij
x
(x(t)) x
t
(t)
=
d
dt
V
ij
(x(t)) ,
Logo, V

V em C
1
(U
n
; R) quando e sucientemente pequeno.
Conseq uentemente,

x
i
V

(x

1
(t), , x

N
(t))
x
i
V (x
1
(t), , x
N
(t))
uniformemente em K
n
. Como
m
i
(x

i
)
tt
(t) =
x
i
V

(x

1
(t), , x

N
(t))
temos que quando 0
x

i
x
i
em C
2
[0, T] sobre K
n
e logo, x(t) = (x
1
(t), , x
N
(t)) e solu c ao de
m
i
x
tt
i
(t) =
x
i
V (x
1
(t), , x
N
(t)),
para todo t K
n
.
Como
_
n1
K
n
= [0, T] (, temos que x satisfaz as condi c oes (a) e (b) da deni c ao de solu c ao
generalizada. A condi c ao (c) segue-se, notando que
H

(t) =
1
2
N

i=1
m
i
[x

i
t
(t)[
2
+V

(x

1
(t), , x

N
(t))
e uma constante do movimento. Alem disso, de
H

=
1
T
f

(x

1
, , x

N
)
sendo
f

(x

) =

98
e
_
T
0
[(x

i
)
t
[
2
dt const.
temos que H

e limitada em R. Podemos ent ao assumir que H

H quando 0. Ent ao segue-se que

para todo t
1
, t
2
[0, T] (.
H
0
(t
1
) =
1
2
N

i=1
m
i
[x
t
i
[
2
+V (x
1
(t), , x
N
(t))
= lim
0
H

(t
1
)
= lim
0
H

(t
2
)
= H
0
(t
2
)
e isto prova que x e uma solu c ao generalizada de
m
i
x
tt
i
(t) =
x
i
V (x
1
(t), , x
N
(t)).
Logo y dado atraves de (4.2.17) e uma solu c ao generalizada de (4.2.15). Completando, assim a demon-
stra c ao do Teorema 4.2.6.
Observa cao: Como no problema dos N-corpos n ao h a (F.F.), n ao podemos aplicar o Teorema 4.2.5.,
para estudar a existencia de solu c oes peri odicas sem colis ao.
4.2.3 Existencia de solu c oes com restri c oes de simetria
Consideremos o seguinte sistema de equa c oes diferenciais de segunda ordem
m
i
x
tt
i
(t) =
x
i
V (x
1
(t), , x
N
(t)) (4.2.23)
com a seguinte condi c ao inicial
x
i
(0) = x
i
(T).
Assumimos que V satisfaz as mesmas hip oteses (V1)-(V4), da Se c ao anterior. Assumimos, ainda que
m
i
> 0 para todo i, M =
N

i=1
m
i
e
V
ij
(x) = V
ji
(x), para 1 i ,= j N. (4.2.24)
99
Denamos os seguintes conjuntos
= x = (x
1
, , x
N
) : x
i
H
1
_
S
1
; R
2
_
,

0
=
_
x : x
_
t +
T
2
_
= x(t)
_
e dena o funcional f :
0
R como
f(x
1
, , x
N
) =
N

i=1
m
i
2
_
T
0
[x
t
i
(t)[
2
dt
_
T
0
V (x
1
(t), , x
N
(t))dt.
Como vimos na Se c ao 3.5, do captulo 3, os pontos crticos de f[

0
s ao tambem pontos crticos de f sobre
H
1
.
Aplicando o mesmo procedimento da Se c ao anterior e f acil mostrar que os pontos crticos de f sobre

0
s ao solu c oes sem colis ao de (4.2.23) e que f e coercivo sobre
0
, conforme Se c ao 3.4. Alem disso,
como V
ij
(x) = V
ji
(x), temos
V (x
1
(t), , x
N
(t)) =
1
2

1i,=jN
V
ij
(x
i
(t) +x
j
(t))
=
1
2

1i,=jN
V
ji
(x
j
(t) x
i
(t))
= V (x
1
(t), , x
N
(t)).
Logo,
f(x
1
(t), , x
N
(t)) = f(x
1
(t), , x
N
(t)),
ent ao, x e tambem ponto crtico de f, logo solu c ao de (4.2.23).
Ainda temos o seguinte Teorema
Teorema 4.2.7 Suponha V satisfazendo (V1)-(V4) e (4.2.24). Ent ao para todo T > 0, temos innitas
solu c oes generalizadas T-peri odicas para (4.2.23).
Demonstra cao: Provaremos primeiro a existencia de pelo menos uma solu c ao generalizada. Se cada V
ij
satisfaz a condi c ao (F.F.) a demonstra c ao e inteiramente an aloga a do Teorema 4.2.5, onde h a existencia
de pelo menos uma solu c ao T-peri odica sem colis ao (e logo generalizada), para (4.2.23). Caso o potencial
V n ao satisfa ca a condi c ao de (F.F.), a demonstra c ao de que existe pelo menos uma solu c ao T-peri odica
100
generalizada e semelhante a do Teorema 4.2.6, onde dividimos a demonstra c ao em tres etapas. Nas Etapas
1 e 3 repetimos os mesmos procedimentos. Quanto a Etapa 2, pelo fato das curvas n ao, necessariamente,
circundarem a origem, n ao podemos usar a estimativa
|x|
2
L

T|x
t
|
L
2.
Mas usando a hip otese de simetria, podemos obter uma estimativa semelhante, pois sendo x
i
_
t +
T
2
_
=
x
i
(t), temos
[x(t)[ =
1
2

x(t) x
_
t +
T
2
_

=
1
2

_
t+
T
2
t
x
t
(s)ds

1
2
_
T
2
__
t+
T
2
t
[x
t
(s)[
2
ds
_1
2

T
4
__
T
0
[x
t
(s)[
2
ds
_1
2
,
logo
|x|
2
L

T
16
|x
t
|
L
2.
Conseq uentemente, podemos adaptar a Etapa 2 com esta nova estimativa e concluir que (4.2.23) tem
pelo menos uma solu c ao generalizada.
Mostraremos, agora, que na verdade existem uma innidade de solu c oes generalizadas T-peri odicas
para (4.2.23). De fato, Seja x
T
a solu c ao encontrada pelo processo descrito acima (isto e conforme
adapta c ao do Teorema 4.2.6). Para provar a existencia de innitas solu c oes T-peri odicas, comecemos
observando que x
T
n ao pode ser constante, pois se isto ocorresse
x
T
(t +
T
2
) = x
T
(t) x
T
0,
contradizendo o fato de x
T
ser generalizada. Seja
T
K
, K 1 o perodo mnimo de x
T
. Aplicando a
prova de existencia, como acima, com T substitudo por
T
K+1
encontramos uma solu c ao x T
K+1
que e uma
solu c ao
_
T
K+1
_
-peri odica de (4.2.23). Sendo o problema aut onomo, tal solu c ao e tambem uma solu c ao
T-peri odica. Procedendo com esta constru c ao conseguiremos uma innidade de solu c oes T-peri odicas.
101
4.3 Solu c oes com simetrias de rota cao
Motivados pelo problema dos N-Corpos em R
k
, para o qual
V (y
0
, , y
N
) = V (Ry
0
, , Ry
N
), R O(k) (4.3.25)
(onde O(k) denota o grupo das rota c oes em R
k
). Faremos algumas suposi c oes de simetrias sobre nosso
potencial V. Come camos introduzindo
R

=
_
cos sen
sen cos
_
, (4.3.26)
onde R

SO(2), [0, 2] onde SO(2) denota o grupo das rota c oes em R

2
preservando orienta c ao.
Observa cao: Pelo Teoria cl assica das Equa c oes Diferenciais Ordin arias, segue-se que, se y(t) e solu c ao
da EDO
y
tt
= V (y(t))
e se
V (R

y(t)) = V (y(t)).
Ent ao, R

y(t) e tambem solu c ao da mesma EDO.

Assumiremos que existe l N, l 2, tal que
V (y
0
, , y
N
) = V
_
R2
l
y
0
, , R2
l
y
N
_
. (V 5)
l
Observa cao: Note que, sendo =
2
l
ent ao R
l

= I. Alem disso, se y
_
t +
T
l
_
= R2
l
y(t), temos
y(t +T) = y
_
t +l
T
l
_
= y
_
_
_
_
t +
lvezes
..
T
l
+ +
T
l
_
_
_
_
= R
(
2
l

2
l
)
y(t) = R
l
2
l
y(t)
= y(t).
Logo, y(t) e uma solu c ao T-peri odica.
102
Ent ao introduzimos o conjunto
N
l
, dado por

N
l
= (y
0
, , y
N
) : y
i
H
1
_
S
1
; R
2
_
, y
i
(t) ,= y
j
(t), t S
1
, i ,= j,
y
i
_
t +
T
l
_
= R2
l
y
i
(t), t, i.
Cuja fronteira e dada por

N
l
= (y
0
, , y
N
) : y
i
(t) H
1
_
S
1
; R
2
_
, t S
1
, : y
i
(t) = y
j
(t), para algum i ,= j,
y
i
_
t +
T
l
_
= R2
l
y
i
(t), t, i.
Note que se (y
0
, , y
N
)
N
l
, ent ao
V
_
y
_
t +
T
l
__
= V
_
y
0
_
t +
T
l
_
, , y
N
_
t +
T
l
__
= V
_
R2
l
y
0
(t), , R2
l
y
N
(t)
_
= V (y
0
(t), , y
N
(t)) = V (y(t)).
Introduzimos, tambem, o funcional I :
N
l
R dado por
I(y
0
, , y
N
) =
N

i=0
m
i
2
_
T
0
[y
t
i
(t)[
2
dt
_
T
0
V (y
0
, , y
N
)dt (4.3.27)
e o conjunto colis ao

N
l
= (y
0
, , y
N
)
N
l
: t S
1
com y
i
(t) = y
j
(t) i, j.
Observa cao: Note que
N
l
e um conjunto aberto no subespa co linear de H
1
,
= (y
0
, , y
N
) : y
i
(t) H
1
_
S
1
; R
2
_
: y
i
_
t +
T
l
_
= R2
l
y
i
(t), t, i.
Logo, conforme Corol ario 3.5.6, da Se c ao 3.5, segue-se que os pontos crticos de I[

s ao tambem pontos
crticos de I em H
1
e pela Proposi c ao 3.5.4, os pontos crticos de I[
Z
N
l
s ao tambem pontos crticos de
I[

e por transitividade os pontos crticos de I[

Z
N
l
s ao pontos crticos de I sobre H
1
.
Como conseq uencia desta ultima Observa c ao formulamos o seguinte Lema
Lema 4.3.1 Suponha (V1)-(V4) e (V 5)
l
v alidas. Ent ao os pontos crticos de I em
N
l
s ao solu c oes de
(4.2.15).
103
Lema 4.3.2 Suponha (V1)-(V4) e (V 5)
l
v alidas com l 2. Ent ao I e coercivo em
N
l
, no sentido que
para toda seq uencia (x
n
)
N
l
, |x
n
| + implica que I(x
n
) +.
Demonstra cao: Observemos que de (V4) segue-se que
I(y
0
, , y
N
)
N

i=0
m
i
_
T
0
[y
t
i
[
2
dt
pois V (y
0
, , y
N
) < 0. Assim,
I(y
0
, , y
N
)
N

i=0
m

_
T
0
[y
t
i
[
2
dt = m

|y
t
|
2
L
2
onde m

= min
0iN
m
i
.
Por outro lado,

y
i
_
t +
T
l
_
y
i
(t)

2
=

R2
l
y
i
(t) y
i
(t)

2
=

2 sin
_

l
_

2
[y
i
[
2
.
Com efeito, seja z
i
= R

y
i
, claramente
[z
i
[
2
= [y
i
[
2
,
assim,
[z
i
y
i
[
2
= 2[(1 cos )[y
i
(t)[
2
]
para =
2
l
=

l
+

l
,
[z
i
y
i
[
2
= 2
_
1
_
cos
2
_

l
_
sin
2
_

l
__
[y
i
[
2
_
= 2
_
1 cos
2
_

l
_
+ sin
2
_

l
__
[y
i
[
2
= 2
_
sin
2
_

l
_
+ sin
2
_

l
__
=

2 sin
2
_

l
_

2
[y
i
[
2
.
Da, fazendo
y(t) = (y
0
, , y
N
)
com y
i
_
t +
T
l
_
= R2
l
y
i
(t) temos

y
_
t +
T
l
_
y(t)

2
=

2 sin
_

l
_

2
[y(t)[
2
,
104
ou equivalentemente
[y(t)[ =
1
2

sin
_

l
_

y
_
t +
T
l
_
y(t)

,
e disto segue-se
|y|
L

1
2[ sin(

l
)[

T
l
|y
t
|
L
2.
Da,
|y|
2
H
1 = |y
t
|
2
L
2 +|y|
2
L
2
|y
t
|
2
L
2 +T|y|
2
L

(1 +
T
2
l
2
)|y
t
|
2
L
2.
Ent ao
|y|
H
1 +|y
t
|
L
2 +I(y) +.
O que prova a coercividade do funcional I.
4.3.1 Estimativas
Na pr oxima Subse c ao provaremos a existencia de solu c oes sem colis ao para (4.2.15). Para isto, faremos
algumas estimativas para o nmo do funcional I sobre
N
l
e sobre
N
l
.
Lema 4.3.3 Seja, 0 < 2. Considere V =
1
2

1i,=jN
m
i
m
j
[x
i
x
j
[

. Ent ao,
1
2

1i,=jN
m
i
m
j
[x
i
x
j
[

1
2
(+1)
2
_

i,=j
m
i
m
j
_
(2+)
2
M

2
1
_
N

i=1
m
i
[x
i
[
2
_
2
(4.3.28)
onde M =
N

i=1
m
i
.
Demonstra cao: Observemos primeiramente que pela desigualdade de H older

i,=j
m
i
m
j
=

i,=j
m
i
m
j
[x
i
x
j
[

2
[x
i
x
j
[

2
105

i,=j
m
i
m
j
[x
i
x
j
[

_1
2
_

i,=j
m
i
m
j
[x
i
x
j
[

_1
2
usando o fato, que a fun c ao () =

2
e convexa com 0 < 2, e mais uma vez a desigualdade de
H older, temos

i,=j
m
i
m
j

2
_
V (x
1
, , x
N
)
_

i,=j
m
i
m
j
_
(2)
4
_

i,=j
m
i
m
j
[x
i
x
j
[
2
_
4
=

2
_
V (x
1
, , x
N
)
_

i,=j
m
i
m
j
_
(2)
4
_
2M
N

i=1
m
i
[x
i
[
2

i=1
m
i
x
i

2
_
4
2
(2+)
4
M

4
_
V (x
1
, , x
N
)
_

i,=j
m
i
m
j
_
(2)
4
_
N

i=1
m
i
[x
i
[
2
_
4
= 2
2+
4
M

4
_

i,=j
m
i
m
j
[x
i
x
j
[

_1
2
_

i,=j
m
i
m
j
_
2
4
_
N

i=1
m
i
[x
i
[
2
_
4
.
Assim,

i,=j
m
i
m
j
2
2+
4
M

4
_

i,=j
m
i
m
j
[x
i
x
j
[

_1
2
_

i,=j
m
i
m
j
_
2
4
_
N

i=1
m
i
[x
i
[
2
_
4
.
Desta ultima desigualdade segue-se que
1
2
2+
4
1
M

4
1
_

i,=j
m
i
m
j
_
2
4
1
_
N

i=1
m
i
[x
i
[
2
_
4
_

i,=j
m
i
m
j
_

i,=j
m
i
m
j
[x
i
x
j
[

_1
2
ou equivalentemente,
1
2
2+
4
1
M

4
_

i,=j
m
i
m
j
_
(2)
4
_

i,=j
m
i
m
j
_
_
N

i=1
m
i
[x
i
[
2
_
4

i,=j
m
i
m
j
[x
i
x
j
[

_1
2
como
(2)
4
+ 1 =
2+
4
, temos
_

i,=j
m
i
m
j
[x
i
x
j
[

_1
2

1
2
2+
4
1
M

4
_

i,=j
m
i
m
j
_
2+
4
_
N

i=1
m
i
[x
i
[
2
_
4
106
elevando ambos os membros ao quadrado temos o resultado.
Lema 4.3.4 Considere o funcional f :
N
l
R, dado por
f(y
0
, , y
N
) =
N

i=0
m
i
2
_
T
0
[y
t
i
[
2
dt +
b
2

i,=j
_
T
0
m
i
m
j
[y
i
y
j
[

dt, b > 0,
onde 1 2 e b e uma constante real positiva. Ent ao, fazendo =
2
T
, temos que
inf

N
l
f
1
2
_
1
2
+
1

_
b
2
+2

2
+2

2
+2
l
2
+1

i,=j
m
i
m
j
M

+2
T
Demonstra cao: Do Lema 4.3.3, temos
f(y
0
, , y
N
)
N

i=0
m
i
2
_
T
0
[y
t
i
[
2
dt +
b
2
+2
2
_

i,=j
m
i
m
j
_
2+
2
M

2
_
T
0
dt
_
N

i=0
m
i
[y
i
[
2
_
2
. (4.3.29)
Se (y
0
, , y
N
)
N
l
temos que existe um t tal que y
i
(t) = y
j
(t) para todo i, j. Da condi c ao de simetria
podemos assumir, sem perda de generalidade, que t = 0 e que y
i
(0) = 0.
Se, agora, denirmos o momento de inercia R(t) R por
MR(t)
2
=
N

i=0
m
i
[y
i
(t)[
2
temos que
R H
1
0
_
(0, T); R
+
_
,
onde H
1
0
((0, T)) denota o espa co de Sobolev das aplica c oes absolutamente contnuas sobre [0, T] que se
anulam nos extremos e cujas derivadas s ao de quadrado integr avel. Mais detalhes veja ([3]).
Nestas condi c oes e de f acil verica c ao que
MR
t
(t)
2

i=0
m
i
[y
t
i
[
2
pois
MR(t)R
t
(t) =
N

i=0
y
i
, y
t
i
)
107
e usando a desigualdade de Cauchy-Schwarz, temos
MR(t)[R
t
(t)[
2
MR(t)
2
N

i=0
m
i
[y
t
i
[
2
Alem do mais, como
y
i
_
t +
T
l
_
= R2
l
y
i
(t),
temos que
R
_
t +
T
l
_
= R(t).
Com efeito,
MR
_
t +
T
l
_
2
=
N

i=0
m
i

y
i
(t +
T
l
)

2
=
N

i=0
m
i

R2
l
y
i
(t)

2
=
N

i=0
m
i
[y
i
(t)[
2
= MR(t).
Assim, R e
T
l
peri odica, e R H
1
0
__
0,
T
l
_
; R
+
_
.
Disto deduzimos que
inf

N
l
f(y
0
, , y
N
) inf
H
1
((0,
T
l
); R
+
)
J(R)
onde, J : H
1
((0,
T
l
; R
+
) R e dado por
J(R) = l
_
M
2
_ T
l
0
[R
t
[
2
+
b
2
+2
2
_

i,=j
m
i
m
j
_
2+
2
M

2
_ T
l
0
dt
R

_
.
De fato, pela observa c ao anterior, temos
f(y
0
, , y
N
)
M
2
_
T
0
[R
t
(t)[
2
+
b
2
+2
2
_

i,=j
m
i
m
j
_
2+
2
M

2
_
T
0
dt
_
N

i=0
m
i
[y
i
[
2
_
2
sendo R peri odica de perodo
T
l
resulta que
f(y
0
, , y
N
) l
_
M
2
_ T
l
0
[R
t
(t)[
2
+
b
2
+2
2
_

i,=j
m
i
m
j
_
2+
2
M

_ T
l
0
dt
_
R(t)
_

_
.
108
Assim, o resultado deste Lema segue-se do Lema abaixo.
Lema 4.3.5 Nas hip oteses do Lema anterior, temos
inf
H
1
0
((0,T); R
+
)
J(R) = T min
R>0
_
1
2
Ml
2

2
R
2
+
b
2
+2
2
_

i,=j
m
i
m
j
_
2+
2
M

1
R

_
=
1
2
_
1
2
+
1

_
b
2
+2

2
+2

2
+2
l
2
+2

i,=j
m
i
m
j
M

+2
T.
Demonstra cao: Veja [10].
Proposi cao 4.3.6 Proposi cao (Desigualdade de Jensen): Se h e uma fun c ao real mensur avel, e
e convexa sobre (a, b), (se e duas vezes diferenci avel
tt
() 0 para todo (a, b)), ent ao se
a < h(x) < b para todo x e med() = 1, temos
_

_
h
_
d
__

hd
_
.
Demonstra cao: Veja ([20], pp. 62).
Usando esta proposi c ao daremos mais uma estimativa para nosso funcional f no seguinte Lema.
Lema 4.3.7 Suponha b uma constante positiva e 1 2. Considere
f(y
0
, , y
N
) =
N

i=0
m
i
2
_
T
0
[y
t
i
(t)[
2
dt +b

i,=j
_
T
0
m
i
m
j
[y
i
y
j
[

dt.
Ent ao, para =
2
T
, temos
inf
Z
N
l
f(y
0
, , y
N
)
1
2
_
1
2
+
1

_
b
2
+2

2
+2

2
+2

i,=j
m
i
m
j
M

+2
T
Demonstra cao: Dena y(t) R
2N
por

My(t) = (

m
0
y
0
(t), ,

m
N
y
N
(t)) .
109
Da,
N

i=0
m
i
[y
i
(t)[
2
= M[y(t)[
2
.
Se denotarmos por
N
l
o conjunto

N
l
=
_
y(t) =
__
m
0
M
y
0
, ,
_
m
N
M
y
N
_
: (y
0
, , y
N
)
N
l
_
,
aplicando a desigualdade de Jensen na segunda integral de (4.3.29), temos
f(y)
M
2
_
T
0
[y
t
[
2
dt +
b
2
+2
2
_

i,=j
m
i
m
j
_
2+
2
M

T
_
1
T
_
T
0
dt
[y(t)[
_

.
De fato, notemos que da segunda integral de (4.3.29) temos
_
T
0
dt
_
N

i=0
m
i
[y
i
(t)[
2
_
2

_
T
0
dt
(M[y(t)[
2
)

2
=
1
M

2
_
T
0
dt
[y(t)[

=
1
M

2
T
_
1
T
_
T
0
_
1
[y(t)[
_

dt
_
alem disso,
1
T
_
T
0
dt = 1; chamando () =

e h(t) =
1
]y(t)]
, temos que h e contnua, pois y R
2N
0,
e e convexa, j a que 1. Ent ao, pela desigualdade de Jensen
_
1
T
_
T
0
_
1
[y(t)[
_

dt
_

_
1
T
_
T
0
dt
[y(t)[
_

.
Logo
_
T
0
dt
_
N

i=0
m
i
[y
i
(t)[
2
_
2

1
M

2
T
_
1
T
_
T
0
dt
[y(t)[
_

.
Assim, de (4.3.29), obtemos
f(y
0
, , y
N
)
_
T
0
N

i=0
m
i
2
[y
t
i
[
2
dt +
b
2
+2
2
_

i,=j
m
i
m
j
_
2+
2
M

T
_
1
T
_
T
0
dt
[y[
_

=
M
2
_
T
0
[y
t
[
2
dt +
b
2
+2
2
_

i,=j
m
i
m
j
_
2+
2
M

T
_
1
T
_
T
0
dt
[y(t)[
_

.
110
A seguir mostraremos que o funcional
g(y) =
M
2
_
T
0
[y
t
[
2
dt +
b
2
+2
2
_

i,=j
m
i
m
j
_
2+
2
M

T
_
1
T
_
T
0
dt
[y(t)[
_

satisfaz as seguinte condi c oes:

(i) o funcional g e coercivo sobre
N
l
e toda seq uencia minimizante de g converge para uma fun c ao y no
interior de H
1
_
S
1
; R
2N+1
0
_
a qual e uma solu c ao (circular) do problema dos 2-corpos em R
2N+1
,
(ii) g(y) g( y), onde y e alguma solu c ao circular do problema dos 2-corpos em R
2N+1
com perodo
mnimo T,
(iii)
inf

N
l
g(y) = min
R>0
_
M
2
TR
2

2
+
b
2
+2
2
_

i,=j
m
i
m
j
_
+2
2
M

T
R

_
.
Logo, usando o Lema 4.3.5, concluimos a demonstra c ao do Lema 4.3.7.
Comentario: Usamos o fato de 1 2 para podermos aplicar o Lema 4.3.3 e para garantir a
convexidade da fun c ao () = ()

e assim, poder aplicar a Desigualdade de Jensen.

Encerraremos esta Subse c ao voltando as tres condi c oes citadas acima:
A coercividade de g(y) e direta j a que
|y|
H
1 const.|y
t
|
L
2
e que quando |y| +, g(y) resume-se a
g(y) =
M
2
_
T
0
[y
t
(t)[
2
dt =
M
2
|y
t
|
2
L
2
+.
Suponha, agora, que y
n
e uma seq uencia minimizante para g sobre
N
l
. Ent ao, y
n
e limitada em
H
1
_
S
1
; R
2N+1
_
, pois g e coercivo. Da
|y
n
| const.
111
Logo, y
n
sempre converge fracamente uniforme para uma fun c ao de H
1
_
S
1
; R
2N+1
_
.
Seja y o limite fraco uniforme de y
n
. Ent ao,
g(y) liminf
n
g(y
n
).
Ainda temos o seguinte Lema
Lema 4.3.8 Nas condi c oes acima se existir um t tal que
y
_
t +
T
l
_
= y(t) = 0,
ent ao, o funcional g satisfaz
g(y) > g( y)
onde y e alguma solu c ao circular do problema dos 2-corpos em R
2N+1
com perodo mnimo T.
Demonstra cao: Veja [10].
Suponha que exista t tal que y(t) = 0. Da continuidade de y, j a que H
1
([0, T]) C
0
([0, T]), temos
que
y
_
t +
T
l
_
= y(t) = 0.
Logo, pelo Lema acima
g(y) > g( y),
onde y e alguma solu c ao circular do problema dos 2-corpos em R
2N+1
com perodo mnimo T. Se um tal
y
N
l
, temos uma contradi c ao (por ser y
n
uma seq uencia minimizante e y ser seu limite fraco uniforme),
esta contradi c ao prova que y est a no interior de H
1
_
S
1
; R
2N+1
_
.
Alem disso, y e um ponto crtico de g sobre H
1
(S
1
; R
2N+1
0).
De fato, desde que
N
l
e aberto em , como
N
l
e um subconjunto aberto do subespa co linear
N
l
,
temos que
N
l
tambem e aberto em . Logo, todo ponto crtico de g[

N
l
ser a ponto crtico de g em H
1
.
112
Como y H
1
_
S
1
; R
2N+1
0
_
, veja [10], que e possvel deduzir que y e uma solu c ao do problema
dos 2-corpos em R
2N+1
e que
inf

N
l
g(y) = min
R>0
_
M
2
TR
2

2
+
b
2
+2
2
_

i,=j
m
i
m
j
_
2+
2
M

T
R

_
se verica.
Comentario: Em [10], encontram-se alguns resultados mais gerais envolvendo certas fun c oes convexas,
nos quais, Esta ultima express ao, assim como os Lemas 4.3.5 e 4.3.8 podem, com um pouco de c alculos,
serem adaptados. Apresentaremos alguns destes resultados mais gerais no Apendice E.
4.3.2 Solu c oes sem colisao para problemas do tipo N-corpos
Comecemos introduzindo a seguinte nota c ao
(, m
0
, , m
N
) =

0i,=jN
m
i
m
j

sin
_
(ij)
N+1
_

e
(m
0
, , m
N
) =

0i,=jN
m
i
m
j
sin
2
_
(i j)
N + 1
_
.
Ent ao provaremos o seguinte Lema
Lema 4.3.9 Considere 1 2. Se
V (y
0
, , y
N
)
a
2

0i,=jN
m
i
m
j
[y
i
y
j
[

,
e se y e um mnimo para o funcional I dado por (4.3.27), ent ao
I(y)
1
2
_
1
2
+
1

_
a
2
+2

2
+2

2
+2

2
+2

+2
M

+2
T. (4.3.30)
Demonstra cao: Temos
(, m
0
, , m
N
) =

0i,=jN
m
i
m
j

sin
_
(ij)
N+1
_

,
113
e
(m
0
, , m
N
) =

0i,=jN
m
i
m
j
sin
2
_
(i j)
N + 1
_
.
Seja
R
+2
2
=
aM
2
+2

.
Considere , R
2N+1
, tal que [[
2
= [[
2
= 1, e , ) = 0, e dena
y
i
(t) = R
_

_
cos
_
t +
2i
N + 1
_

1
M
N

l=0
m
l
cos
_
t +
2l
N + 1
__
+
_
sin
_
t +
2i
N + 1
_

1
M
N

l=0
m
l
sin
_
t +
2l
N + 1
___
,
onde R e um n umero real ` a ser determinado.
Ent ao, ap os alguns c alculos e manipula c oes trigonometricas, temos
N

i=0
m
i
2
_
T
0
[ y
t
[
2
dt =
1
2
_
_
M
1
M

i, j
m
i
m
j
cos
2
_
(i j)
N + 1
_
_
_
R
2

2
T
=
R
2

2
T
M

i, j
m
i
m
j
sin
2
_
(i j)
N + 1
_
.
Notemos que
[ y
i
(t) y
j
(t)[ = 4R
2
sin
2
_
(i j)
N + 1
_
.
De fato,
1
R
( y
i
(t) y
j
(t)) =
_
cos
_
t +
2i
N + 1
_
cos
_
t +
2j
N + 1
__
+
_
sin
_
t +
2i
N + 1
_
sin
_
t +
2j
N + 1
__
,
da
1
R
2
[ y
i
(t) y
j
(t)[
2
=
_
cos
_
t +
2i
N + 1
_
cos
_
t +
2j
N + 1
__
2
+
_
sin
_
t +
2i
N + 1
_
sin
_
t +
2j
N + 1
__
2
= cos
2
_
t +
2i
N + 1
_
2 cos
_
t +
2i
N + 1
_
cos
_
t +
2j
N + 1
_
+ cos
2
_
t +
2j
N + 1
_
+ sin
2
_
t +
2i
N + 1
_
114
2 sin
_
t +
2i
N + 1
_
sin
_
t +
2j
N + 1
_
+ sin
2
_
t +
2j
N + 1
_
= 2 2
_
cos
_
t +
2i
N + 1
_
cos
_
t +
2j
N + 1
_
+ sin
_
t +
2i
N + 1
_
sin
_
t +
2j
N + 1
__
= 2
_
1 cos
_
2(i j)
N + 1
__
= 2
_
2 sin
2
_
(i j)
N + 1
__
= 2
2
sin
2
_
(i j)
N + 1
_
e, de
[ y
i
(t) y
j
(t)[
2
= R
2
2
2
sin
2
_
(i j)
N + 1
_
,
temos
[ y
i
(t) y
j
(t)[ =
_
R
2
2
2
sin
2
_
(i j)
N + 1
__1
2
,
logo,
[ y
i
(t) y
j
(t)[

= R

sin

_
(i j)
N + 1
_
.
Isto implica que
V ( y
0
(t), , y
N
(t))
a
2

0i,=jN
m
i
m
j
[ y
i
y
j
[

=
a
2
1+
R

0i,=jN
m
i
m
j

sin
_
(ij)
N+1
_

.
Assim, deduzimos que para todo R > 0
f( y
0
, , y
N
)
R
2

2
M
T +
aT
2
1+
R

.
Por outro lado, facilmente verica-se que um mnimo para a fun c ao
(R) =
R
2

2
M
T +
aT
2
1+
R

e dado por
R = R
2
=
_
aM
2
+2

_ 1
+2
.
115
Assim, teremos
f( y
0
, , y
N
)
_
1 +
2

_
R
2
2

2
M
T.
Para concluirmos a demonstra c ao deste Lema precisamos, apenas, mostrar que
_
1 +
2

_
R
2
2

2
T =
1
2
_
1
2
+
1

_
a
2
+2

2
+2

2
+2

2
+2

+2
M

+2
.
Para isto lembremo-nos que
_
1 +
2

_
= 2
_
1
2
+
1

_
, e que
R
2
2
=
1
2
2

2
+2
a
2
+2
1

2
+2

2
+2

+2
M

+2
,
ent ao,
_
1 +
2

__
1 +
2

_
R
2
2

2
T = 2
_
1
2
+
1

__
1 +
2

_
R
2
2

2
T
= 2
_
1
2
+
1

_
1
4

2
+2
a
2
+2

2
+2

2
+2

+2
M

+2
=
1
2
_
1
2
+
1

_
a
2
+2

2
+2

2
+2

2
+2

+2
M

+2
.
Portanto,
f(y
0
, , y
N
) f( y
0
, , y
N
)
1
2
_
1
2
+
1

_
a
2
+2

2
+2

2
+2

2
+2

+2
M

+2
,
concluindo, assim, a demonstra c ao do Lema.
Teorema 4.3.10 Suponha (V1)-(V4), (V 5)
l
, (l 2) v alidas. Suponha, alem disso,

a
2

i,=j
m
i
m
j
[y
i
y
j
[

V (y
0
, , y
N
)
b
2

i,=j
m
i
m
j
[y
i
y
j
[

, (V 6)
0 < m
0
m
1
m
N
,
e
a
2
+2

2
+2

+2
M

+2
< b
2
+2
_

_
2l
2
+2
m
0
m
1
(m
0
+m
1
)

+2
+

2i,=jN
m
i
m
j
_
N

i=2
m
i
_
+2
_

_
, (4.3.31)
onde a e b s ao constantes positivas e 1 2. Ent ao (4.2.15) tem pelo menos uma solu c ao T-peri odica
sem colis ao.
116
Demonstra cao: Considere o funcional I :
N
l
R, denido por
I(y
0
, , y
N
) =
N

i=0
m
i
2
_
T
0
[y
t
i
(t)[
2
dt
_
T
0
V (y
0
, , y
N
)dt.
A hip otese (V6) implica que
I(y
0
, , y
N
)
N

i=0
m
i
2
_
T
0
[y
t
i
(t)[
2
dt +b

0<i,=jN
_
T
0
m
i
m
j
[y
i
y
j
[

dt.
Pois,
V (y
0
, , y
N
)
b
2

i,=j
m
i
m
j
[y
i
y
j
[

i,=j
m
i
m
j
[y
i
y
j
[

.
Do Lema 4.3.2, segue-se que I e coercivo sobre
N
l
. Seja y
n
= (y
0
n
, , y
N
n
) uma seq uencia minimizante
para o funcional I, em
N
l
. Queremos mostrar que y
n
converge para uma fun c ao do interior de
N
l
, a
qual e solu c ao sem colis ao de (4.2.15).
Primeiro do que tudo observe que
y
n
y H
1
(S
1
; R
2N+1
)
com
I(y) liminf
n
I(y
n
).
Pois sendo I coercivo, podemos supor que a seq uencia minimizante y
n
B
R
(0) que e um conjunto
fracamente compacto. Ent ao,
y
n
y B
R
(0) H
1
(S
1
; R
2N+1
)
e usando o Teorema de Sobolev e o Lema de Fatou, obtemos
I(y) liminf
n
I(y
n
).
Logo, o funcional I e, tambem, fracamente semi-contnuo inferiormente.
Alem disso,
y
n

N
l

N
l
.
Como y
n
converge para y, e sendo
N
l
um conjunto fechado, obrigatoriamente y
N
l
.
117
Assim, pelo Teorema da Minimiza c ao B asica temos que y e o mnimo de I em
N
l
. Conseq uentemente
y e uma solu c ao de (4.2.15). Para mostrarmos que y e uma solu c ao sem colis ao e suciente vericarmos
que
y ,
N
l
.
Do Lema 4.3.9, segue-se que vale a express ao (4.3.30), dada por
f(y
0
, , y
N
)
1
2
_
1
2
+
1

_
a
2
+2

2
+2

2
+2

2
+2

+2
M

+2
T.
Suponha, por contradi c ao, que y
N
l
. Podemos supor que existe i ,= j e t S
1
tal que
y
i
(t) = y
j
(t).
Se assumirmos que i = 0, e j = 1. Ent ao por hip otese
I(y)
m
0
2
_
T
0
[y
t
0
(t)[
2
dt +
m
1
2
_
T
0
[y
t
1
[
2
dt +b
_
T
0
m
0
m
1
[y
0
(t) y
1
(t)[

dt
+
N

i=2
m
i
2
_
T
0
[y
t
i
(t)[
2
dt +b

2i,=jN
_
T
0
m
i
m
j
[y
i
(t) y
j
(t)[

dt
e usando os Lemas 4.3.4 e 4.3.7, que estimam o nmo de I em
N
l
e
N
l
, respectivamente, encontramos
I(y)
1
2
_
1
2
+
1

_
b
2
+2

2
+2

2
+2
_

_
2l
2
+2
m
0
m
1
(m
0
+m
1
)

+2
+

2i,=jN
m
i
m
j
_

N
i=2
m
i
_
+2
_

_
T (4.3.32)
As equa c oes (4.3.30) e (4.3.32) contradiz (4.3.31). Esta contradi c ao implica que y est a no interior de
N
l
.
Concluindo a demonstra c ao do Teorema.
Comentario: Usamos o fato de 1 2 para podermos usar os Lemas 4.3.4 e 4.3.7.
Lema 4.3.11 Para obter (4.3.32) acima, assumimos que y
0
(t) = y
1
(t), mas na verdade (4.3.32) e sempre
v alido em geral, desde que m
0
m
1
m
N
.
Demonstra cao: Isto e conseq uencia da seguinte desigualdade
_

_
2l
2
+2
m
p
m
q
(m
p
+m
q
)

+2
+

i,=j, i,j,=p,q
m
i
m
j
_

N
i,=p,q
m
i
_
+2
_

_
2l
2
+2
m
0
m
1
(m
0
+m
1
)

+2
+

2i,=jN
m
i
m
j
_
N

i=2
m
i
_

+2
_

_
T
118
desigualdade esta que segue-se de
m
p
m
q
m
p
+m
q

m
0
m
1
m
0
+m
1
.
Que e sempre verdade desde que
(m
0
+m
1
)(m
p
m
q
) (m
0
m
1
)(m
p
+m
q
)
que e equivalente a
(m
0
+m
1
) (m
p
+m
q
)
m
0
m
1
m
p
m
q
.
Mas isto sempre ocorre, pois sendo m
0
m
N

m
0
m
1
m
p
m
q
1.
Observa cao: Notemos que (4.3.31) vale para quaisquer a > b e m
0
, , m
N
> 0, desde que l seja
sucientemente grande. Por exemplo, se N = 2 (o problema dos 3-corpos) e m
i
= 1 para todo i, temos
que (4.3.31) torna-se
_
a
b
_ 2
+2
<
3

+2

2
+2

+2
2l
2
+2
2

+2
=
_
3
2
_
+2
2

2
+2

+2
l
2
+2
,
o que implica
a
b
< 2
_
3
2
_
2
l

2
.
Mas, no problema dos tres corpos = 1, ent ao =
7
2
e =
8+4

3
. Assim,
a
b
<
3

6
(8 + 4

3)

7
l,
como
3

6
(8 + 4

3)

7

1
3

2
obtemos que
a
b

l
3

2
desde que a b, deduzimos que l 5.
Observa cao: N ao podemos provar (e n ao esper avamos) que a solu c oes encontrada, via Teorema 4.3.10,
e diferente da solu c ao encontrada para o caso do potencial Newtoniano dos 3-corpos, onde
V

m
i
m
j
[y
i
y
j
[
.
119
4.4 Uma nova solu cao para o problema dos tres corpos
Nesta se c ao vamos estudar o caso correspondente ao problema planar dos tres corpos. Assim, a
equa c ao (4.2.15) resume-se a
m
i
y
tt
i
(t) =
y
i
V (y
0
, y
1
, y
2
); (i = 0, 1, 2).
Onde
V (y
0
, y
1
, y
2
) = b

0i,=j2
m
i
m
j
[y
i
y
j
[

; b > 0, 1 2.
Logo, o funcional considerado e da forma
I(y
0
, y
1
, y
2
) =
2

i=0
m
i
2
_
T
0
[y
t
i
(t)[
2
dt +b

0i,=j2
m
i
m
j
[y
i
y
j
[

.
Mostraremos que o problema dos tres corpos ( = 1) tem uma nova solu c ao (y
0
, y
1
, y
2
) que:
(a) N ao e uma solu c ao com colis ao simult anea, ou colis ao total (a ser denida abaixo);
(b) N ao se reduz a nenhuma solu c ao de equilbrio relativo j a conhecida.
Deni cao 4.4.1 Uma solu c ao com colis ao simult anea, ou colis ao total para a equa c ao (4.2.15) e uma
solu c ao generalizada (y
0
, y
1
, y
2
) de (4.2.15) tal que existe t

[0, T] com y
0
(t

) = y
1
(t

) = y
2
(t

), isto
e, as tres partculas colidem no instante t

.
Observa cao: Segue-se do Lema 4.3.4 que com =
2
T
,
inf

2
2
f
2
2
+2
2
_
1
2
+
1

_
b
2
+2

2
+2

2
+2
_

i,=j
m
i
m
j
_
M

+2
T
1
. (4.4.33)
Para obtermos a estimativa (4.4.33) basta substituir o valor l = 2 na tese do Lema 4.3.4.
Consideremos tambem,

2
= T(
2
)

+2
_
1
2

2
+2
+

+2
__ _
m
1

m
2
1
M
_

+2
(m
0
m
1
)
2
+2
+ (k
2
)

+2
_
m
2

m
2
2
M
_

+2
(m
0
m
2
)
2
+2
_
120
+ T(
2
)

+2

+2
m
1
m
2

_
m
0
M
m
0
+m
2
_1

_
m
0
M
k
2
(m
0
+m
1
)
_ 1
+2

e
(, k, m
0
, m
1
, m
2
) =
_

2
_
+2
2
.
O objetivo desta Se c ao seguir a como corol ario do seguinte Teorema
Teorema 4.4.2 Suponha V satisfazendo (V1)-(V4),(V 5)
l
, (V 6) e que
1
a
b
< (, k, m
0
, m
1
, m
2
) (4.4.34)
com k mpar e b 1 e 1 2. Ent ao (4.2.15) tem pelo menos uma solu c ao generalizada y que n ao e
uma solu c ao de (4.2.15) com colis ao simult anea e que
y
_
t +
T
l
_
= y(t).
Alem disso, se y = (y
0
, y
1
, y
2
) e uma solu c ao sem colis ao, ent ao
grau(y
1
y
0
) = 1; grau(y
2
y
0
) = k
Demonstra cao: Temos que

2
2
=
_
(y
0
, y
1
, y
2
) : y
i
H
1
(S
1
; R
2
); y
i
(t) ,= y
j
(t), t S
1
,
i ,= j, y
i
_
t +
T
2
_
= y
i
(t) para i = 0, 1, 2
_
.
Se y H
1
_
S
1
; R
2
0
_
e tal que y
_
t +
T
2
_
= y(t), segue-se da Topologia Algebrica que grau(y) e
mpar, (isto e uma conseq uencia do Teorema de Borsuk-Ulam, (veja [15], pp. 174)), a ttulo de exemplo,
seja
_
t +
T
2
_
= (t), com (t) = e
kit
sendo t [0, T] e T = 2, ent ao grau() = k. Mas

_
t +
T
2
_
= (t +) = e
ik(t+)
= (1)
k
(t).
Assim,
_
t +
T
2
_
= (t) se, e somente se, k e mpar.
Considere

(1,k)
= (y
0
, y
1
, y
2
)
2
2
: grau(y
1
y
0
) = 1, grau(y
2
y
0
) = k.
121
onde k > 1 e um inteiro mpar.
Observe que
2
2
e aberto no subespa co linear
0
, de H
1
, onde

0
=
_
(y
0
, y
1
, y
2
) : y
i
H
1
(S
1
; R
2
);
y
i
_
t +
T
2
_
= y
i
(t), para i = 0, 1, 2
_
,
j a que as fun c oes y
l
s ao contnuas com l = 0, 1, 2.
Note que,

(1,k)
e n ao vazio. De fato, considere
y
0
= e
it
, y
i
= e
it
, y
2
= 2e
ikt
onde, k > 1 e mpar e > 0 e sucientemente pequeno. Ent ao, como y
1
y
0
est a pr oxima de y
1
e y
2
y
0
est a pr oxima de y
2
, temos que
grau(y
1
y
0
) = grau(y
1
) = 1 e grau(y
2
y
0
) = grau(y
2
) = k.
Logo, (y
0
, y
1
, y
2
)

(1,k)
.
Observa cao: Pela Proposi c ao A.2.7 do Apendice A, temos que

(1,k)
e aberto em
0
. Da, os pontos
crticos de I[

(1,k)
s ao pontos crticos de I sobre o subespa co linear
0
. Mas, como vimos na Se c ao 3.5, os
pontos crticos de I[

0
s ao pontos crticos de I sobre H
1
. Logo, por transitividade, temos que os pontos
crticos de I[

(1,k)
s ao pontos crticos de I sobre H
1
.
Denotaremos, tambem, por I a restri c ao de I ` a

(1,k)
. Portanto, pela Observa c ao, anterior os pontos
crticos de I sobre

(1,k)
s ao solu c oes de (4.2.15).
Estamos, agora, em condi c oes de estudar o nmo de I sobre

(1,k)
. Para este prop osito consideremos
as fun c oes
x
1
(t) = R
1
[ cos t + sint];
x
2
(t) = R
2
[ cos kt + sinkt];
onde k > 1 e mpar e , R
2
, s ao tais que [[
2
= [[
2
= 1, , ) = 0 e R
1
e R
2
s ao constantes positivas.
Note que cos(t), sin(t)
1
e cos(kt), sin(kt)
k
.
122
Fa camos agora
R
+2
1
=
m
0
a

2
(1
m
1
M
)
,
R
+2
2
=
m
0
a

2
k
2
(1
m
2
M
)
.
Logo, considerando
y
0
(t) =
1
M
(m
1
x
1
(t) +m
2
x
2
(t)) ;
y
1
(t) = x
1
(1)
1
M
(m
1
x
1
(t) +m
2
x
2
(t)) = x
1
(t) +y
0
(t);
e
y
2
(t) = x
2
(1)
1
M
(m
1
x
1
(t) +m
2
x
2
(t)) = x
2
(t) +y
0
(t).
Com estas escolhas para y
0
, y
1
, y
2
, ap os alguns c alculos algebricos, encontramos
I(y
0
, y
1
, y
2
)

2
T
2
_
(m
1

m
2
1
M
)
_
R
2
1
+k
2
_
(m
2

m
2
2
M
)R
2
2
_
+
am
0
m
1
R

1
T +
am
0
m
2
R

2
T +a
_
T
0
m
1
m
2
[x
1
(t) x
2
(t)[

dt

2
T
2
__
m
1

m
2
1
M
_
R
2
1
+k
2
_
m
2

m
2
2
M
_
R
2
2
_
+
am
0
m
1
R

1
T
+
am
0
m
2
R

2
T +
am
1
m
2
[R
1
R
2
[

T
Ta
2
+2
(
2
)

+2
_
1
2

2
+2
+

+2
__ _
m
1

m
2
1
M
_

+2
(m
0
m
1
)

+2
+ (k
2
)

+2
_
m
2

m
2
2
M
_

+2
(m
0
m
2
)
2
+2
_
+ T(
2
)

+2

+2
a
2
+2
m
1
m
2

_
m
0
M
m
0
+m
2
_ 1
+2

_
m
0
M
k
2
(m
0
+m
1
)
_ 1
+2

=
2
a
2
+2
.
Agora estamos em condi c oes de comparar o nmo
c
de I sobre o conjunto das colis oes simult aneas
e o nmo de I sobre

(1,k)
, vendo o funcional I como sendo a extens ao de I sobre
2
2
, ou como sua
restri c ao sobre

(1,k)
.
Armamos que
<
c
,
123
sempre que
b
2
+2

1
a
2
+2

2
> 1
ou equivalentemente,
1
a
b
< (, k, m
0
, m
1
, m
2
),
onde b < 1.
De fato, sejam

c
= inf

2
2
I; = inf

(1,k)
I.
Ent ao
I(y
0
, y
1
, y
2
)
2
a
2
+2
<
1
b
2
+2
b
2
+2
inf

2
2
I = b
2
+2

c
,
sendo b 1, temos que <
c
.
Logo, o mnimo de I sobre
2
2
e atingido em algum y

(1,k)
. E e naturalmente uma solu c ao de
(4.2.15).
Observa cao: Esta solu c ao y n ao coincide com nenhuma das solu c oes triangulares de Lagrange (solu c oes
de equilbrio relativo do problema dos tres corpos, onde em cada instante as partculas formam um
tri angulo equil atero) e colineares de Euler (solu c oes de equilbrio relativo do problema dos tres corpos,
onde em cada instante as partculas est ao sobre uma reta), j a que estas s ao solu c oes circulares (onde
grau(x
j
) = 1, para j = 0, 1, 2). Em cada caso podemos tomar, sem perda de generalidade, x
0
e x
2
tais que grau(x
2
x
0
) = 1. E na nova solu c ao encontrada y

(1,k)

2
2
(onde n ao ocorre colis ao),
grau(y
1
y
0
) = 1 e grau(y
2
y
0
) = k, com K > 1.
Corolario 4.4.3 Para caso do problema dos tres corpos
b = = 1.
Portanto, temos que existe uma nova solu c ao y

(1,k)
, e que esta n ao coincide com nenhuma solu c ao
de equilbrio relativo padr ao (as de Euler e de Lagrange).
124
Apendice A
Alguns resultados classicos da
Analise Funcional e Topologia
A.1 Alguns resultados da Analise Funcional
Deni cao A.1.1 Seja E um espa co vetorial normado. Um hiperplano (am) sobre E e um conjunto
da forma
H = x E : f(x) = ,
onde f e um funcional linear (n ao necessariamente contnuo) sobre E, n ao identicamente nulo e R.
Se diz que H e o hiperplano de equa c ao (f = ).
Deni cao A.1.2 Sejam A E e B E. Dizemos que o hiperplano H de equa c ao (f = ) separa A e
B em sentido amplo se verica
f(x) x A e f(x) x B.
Dizemos que H separa A e B em sentido restrito se existe > 0 tal que
f(x) x A e f(x) + x B.
Observa cao: Geometricamente a separa c ao signica que A e B se situa em lados opostos do hiperplano
H.
125
Proposi cao A.1.3 O hiperplano de equa c ao (f = ) e fechado se, e somente se f e contnua
Demonstra cao: (Veja [3], pp. 4).
Deni cao A.1.4 Um conjunto A contido em um espa co de Banach E e dito convexo se
(tx + (1 t)y) E
para todo xy em E e para todo t em [0, 1].
Teorema A.1.5 (Teorema de Hahn-Banach-primeira forma geometrica) Sejam A E e B E
dois conjuntos convexos, n ao vazios e disjuntos. Suponhamos que A e aberto. Ent ao existe um hiperplano
fechado que separa A e B em sentido amplo.
Demonstra cao: (Veja [3], pp. 6).
Teorema A.1.6 (Teorema de Hahn-Banach-segunda forma geometrica) Sejam A E e B E
dois conjuntos convexos, n ao vazios e disjuntos. Suponhamos que A e fechado e que B e compacto. Ent ao
existe um hiperplano fechado que separa A e B em sentido restrito.
Demonstra cao: (Veja [3], pp. 7).
Teorema A.1.7 (Teorema de Banach-Steinhaus) Sejam E e F dois espa cos de Banach. Seja
(T
i
)
i
uma famlia (n ao necessariamente enumer avel) de operadores lineares e contnuos de E em F.
Suponhamos que
sup
i
|T
i
x| < x E.
Ent ao, denotando o espa co dos operadores lineares e contnuos por L(c, T), temos
sup
i
|T
i
|
1(L,J)
< ,
126
De outra forma, existe uma constante c tal que
|T
i
x| c|x| x E, i .
Demonstra cao: (Veja [3], pp. 17).
Lema A.1.8 (Lema de Fatou) Se f
n
: X [0, ] e mensur avel para cada inteiro positivo n, ent ao
_
X
_
lim inf
n
f
n
_
d lim inf
n
_
X
f
n
d.
Demonstra cao: (Veja [20], pp. 23).
A.2 Alguns resultados da Topologia e Topologia Algebrica
Iniciemos esta Se c ao demonstrando um importante resultado da Topologia, e que foi usado na Se c ao
4.2.
Teorema A.2.1 Em um espa co de Hausdor, todo conjunto compacto e fechado.
Demonstra cao: Se F e um conjunto compacto em um espa co de Hausdor, e x , F, ent ao x e F s ao
conjuntos compactos distintos e portanto separados, digamos por vizinhan cas U
x
e

U
x
. Ent ao o conjunto
_
U
x
: x , F
e aberto, pois e a uni ao de uma cole c ao de conjuntos abertos. Mas
F =
_
_
x,F
U
x
_
c
.
Logo, F e fechado.
Teorema A.2.2 (Teorema de Borsuk-Ulam) Uma aplica c ao mpar f : S
n
S
n
, satisfazendo f(x) =
f(x) para todo x deve ter grau mpar.
127
Demonstra cao: (Veja [15], pp. 174).
Deni cao A.2.3 Sejam X e Y dois espa cos e I = [0, 1]. Duas aplica c oes f, g : X Y s ao chamadas
homot opicas (e denotamos f g) se existir uma aplica c ao contnua : XI Y tal que (x, 0) = f(x)
e (x, 1) = g(x) para cada x X.
Teorema A.2.4 Sejam X e Y espa cos topol ogicos
(1) Se f g, ent ao f e g est ao na mesma componente conexa
(2) Se f e g est ao numa mesma componente conexa, ent ao f g, contanto que Y seja um espa co vetorial.
Demonstra cao: (Veja [11], pp. 320).
Teorema A.2.5 (H. Hopf ) Seja n 1. Duas aplica c oes de S
n
sobre S
n
s ao homot opicas se e somente
se elas tem o mesmo grau.
Demonstra cao: (Veja [11], pp. 352).
Observa cao: Um conseq uencia deste ultimo Teorema e que se f, g : R
2
0 R
2
0. Ent ao f g
se e somente se f e g tem o mesmo grau.
Proposi cao A.2.6 Sejam f, g : X , duas aplica c oes contnuas, onde X e um compacto e e um
aberto de um espa co linear normado W. Se existe
> 0, d(f(x), g(x)) < ,
(onde, d indica a dist ancia de f ` a g, que pode sempre ser denida num espa co linear). Ent ao temos que
f g.
Demonstra cao: Tome =
1
2
d(f(x),
c
), e dena H : X [0, 1] , por
H(x, t) = tf(x) + (1 t)g(x),
128
note que
(tf(x) + (1 t)g(x)) , H(x, 0) = g(x) e H(x, 1) = f(x).
Portanto, H e uma homotopia.
Considere os seguintes conjuntos em H
1

0
=
_
(y
0
, y
1
, y
2
) : y
i
H
1
(S
1
; R
2
);
y
i
_
t +
T
2
_
= y
i
(t) para i = 0, 1, 2
_
.
2
2
=
_
(y
0
, y
1
, y
2
) : y
i
H
1
(S
1
; R
2
); y
i
(t) ,= y
j
(t) i ,= j
y
i
_
t +
T
2
_
= y
i
(t) para i = 0, 1, 2
_
.

(1,k)
= (y
0
, y
1
, y
2
)
2
2
: grau(y
1
y
0
) = 1, grau(y
2
y
0
) = k.
onde k > 1 e um inteiro mpar. Ent ao temos o seguinte resultado
Proposi cao A.2.7 O conjunto

(1,k)
e aberto em
0
.
Demonstra cao: Mostraremos que

c
(1,k)
, o complementar de

(1,k)
, e fechado. Para isto, seja y
n
=
(y
n
0
, y
n
1
, y
n
2
) uma seq uencia em

c
(1,k)
. Ent ao
grau(y
n
1
y
n
0
) ,= 1 ou grau(y
n
2
y
n
0
) ,= k.
Sem perda de generalidade, podemos supor que grau(y
n
1
y
n
0
) ,= 1. Suponha, agora que
y
n
y = (y
0
, y
1
, y
2
) .
Assim, y
n
1
y
n
0
est a pr oximo de y
1
y
0
e y
n
2
y
n
0
est a pr oximo de y
2
y
0
. Ent ao para n sucientemente
grande, temos que existe um > 0, tal que
d(y
n
1
y
n
0
, y
1
y
0
) < .
Logo, pela proposi c ao anterior temos, grau(y
1
y
0
) = grau(y
n
1
y
n
0
) ,= 1. Portanto,

c
(1,k)
e fechado.
129
Apendice B
Topologia fraca
Sejam E um espa co de Banach, E
t
seu dual e f E
t
. Se designarmos por

f
: E R
a aplica c ao dada por

f
(x) = f(x).
Quando f percorre E
t
obtemos uma famlia (
f
)
fE

de aplica c oes de E em R.
Deni cao B.0.8 Sejam E um espa co de Banach e E
t
seu dual. A topologia fraca sobre E, designada
por (E, E
t
), e a topologia menos na (no sentido de ter menos abertos), de tal forma que todas as
aplica c oes (
f
)
fE

sejam contnuas.
Nota cao: Dada uma seq uencia x
n
em E, se designa por x
n
x convergencia de x
n
na topologia fraca
(E, E
t
). Se x
n
x, diz-se as vezes que a convergencia e forte quando |x
n
x| 0.
Lema B.0.9 (Lema da Convergencia Fraca) Seja x
n
uma seq uencia que converge fracamente para
x. Ent ao
(i) O limite fraco x de x
n
e unico.
(ii) Toda subseq uencia de x
n
converge fracamente para x.
130
(iii) A seq uencia x
n
e limitada.
Demonstra cao: (Veja [17], pp. 258).
Deni cao B.0.10 Seja F um subconjunto de H
1
. Dizemos que F e fracamente fechado se para toda
seq uencia x
n
em F existir uma subseq uencia x
n
k
e um x em F, tal que x
n
converge fracamente para x.
Deni cao B.0.11 Seja K um subconjunto de H
1
. Dizemos que K e fracamente compacto se ele for
fracamente fechado e limitado na norma | |
H
1.
Observa cao: Quando E e de dimens ao nita a topologia fraca coincide com a topologia forte. (Veja [3],
pp. 41).
Proposi cao B.0.12 A topologia fraca (E, E
t
) e separ avel (Hausdor)
Demonstra cao: Sejam x
1
e x
2
elementos de E com x
1
,= x
2
. Queremos construir abertos A e B da
topologia fraca (E, E
t
) tais que x
1
A, x
2
B com A B = . Pelo Teorema de Hahn-Banach
(segunda forma geometrica) existe um hiperplano fechado que separa x1 e x
2
no sentido restrito.
Assim, existem f E
t
e R tais que
f(x
1
) < < f(x
2
).
Fa camos
A = x E : f(x) < =
1
f
((, )) ,
e
B = x E : f(x) > =
1
f
((, )) .
Ent ao, A e B s ao dois conjuntos abertos de (E, E
t
) e se verica x
1
A, x
2
B e AB = . Portanto,
(E, E
t
) e separ avel.
131
Proposi cao B.0.13 Seja x
n
uma seq uencia em E. Ent ao se verica as seguintes condi c oes:
(a) x
n
x (i.e. x
n
converge para x em (E, E
t
)) se, e somente se f(x
n
) converge para f(x), para todo
f em E
t
.
(b) Se x
n
x, fortemente, ent ao x
n
x fracamente.
(c) Se x
n
x fracamente em (E, E
t
), ent ao |x
n
| const. e
|x| liminf
n
|x
n
|.
(d) Se x
n
x fracamente em (E, E
t
)e se f
n
f fortemente em E
t
(i.e., |f
n
f| 0), ent ao
f(x
n
) f(x).
Demonstra cao: (Veja [3], pp. 36).
Seja

o espa co de todas as aplica c oes -peri odicas, de classe C

, de R em R
N
. Os espa cos de
Sobolev
i
=
i
(; R
N
), i = 0, 1, s ao denidos como o completamento de

com respeito a norma | |

i
.
Ent ao, conforme [13], temos os seguintes resultados bem conhecidos:
Teorema B.0.14 (Teorema de Rellich)
1

0
, e a inje c ao
1

0
, e compacta.
Teorema B.0.15 (Teorema de Sobolev) Convergencia fraca em
1
implica convergencia uniforme
em C
0
(R).
132
Apendice C
Espa cos de Sobolev
Seja I = (a, b) um intervalo limitado ou n ao e seja p R com 1 p . Considere C
k
c
(I) como o
conjunto das fun c oes denidas com derivadas de ordem k contnuas e com suporte compacto em I.
Deni cao C.0.16 O espa co de Sobolev W
1,p
(I) se dene por
W
1,p
(I) =
_
u L
p
(I) : g L
p
tal que
_
I
u
t
=
_
I
g C
1
c
(I)
_
.
Se representa
H
1
(I) = W
1,2
(I).
Para cada u W
1,p
(I) se denota u
t
= g.
Observa cao: Na deni c ao de W
1,p
(I) se diz que e uma fun c ao de teste. Se pode utilizar indistinta-
mente C
1
c
(I) ou C

c
(I) como conjunto de fun c oes de teste, (veja [3], pp. 120).
Observa cao:

E claro que se u C
1
L
p
(I) e se u
t
L
p
(I) (aqui u
t
denota a derivada de u no sentido
usual), ent ao u W
1,p
(I). Alem disso a derivada usual de u coincide com a derivada de u no sentido de
W
1,p
(I).
Nota c oes: O espa co W
1,p
est a dotado da norma
|u|
W
1,p = |u|
p
L
p +|u
t
|
p
L
p
1
p
.
133
O espa co H
1
est a dotado do produto interno
u, v)
H
1 = u, v)
L
2 +u
t
, v
t
)
L
2;
cuja norma associada e
|u|
H
1 =
_
|u|
2
L
2 +|u
t
|
2
L
2
_1
2
que e equivalente a norma W
1,2
.
Proposi cao C.0.17 O espa co W
1,p
e um espa co de Banach para 1 p .
Demonstra cao: Seja u
n
uma seq uencia de Cauchy em W
1,p
, ent ao u
n
e u
t
n
s ao seq uencias de
Cauchy em L
p
. Por conseguinte u
n
u em L
p
e u
t
n
g em L
p
. Assim, tem-se
_
I
u
n

t
=
_
I
u
t
n
C
1
c
(I),
aplicando o limite quando n , obtemos
_
I
u
t
=
_
I
g C
1
c
(I).
Portanto u W
1,p
, u
t
= g e |u
n
u|
W
1,p 0.
Proposi cao C.0.18 O espa co W
1,p
e reexivo para 1 p . E o espa co H
1
e um espa co de Hilbert
separ avel.
Demonstra cao: (Veja [3], pp. 121).
Observa cao: A propriedade de reexibilidade e uma vantagem do espa co W
1,p
. Em problemas de C alculo
Variacional se utiliza preferencialmente W
1,p
em lugar de C
1
, que n ao e reexivo.
As fun c oes de W
1,p
s ao a grosso modo primitivas de fun c oes de L
p
, isto ser a formulado no seguinte
Teorema
Teorema C.0.19 Seja u W
1,p
(I); ent ao existe uma fun c ao u C(I) tal que
u = u, q.t.p. em I
134
e
u(x) u(y) =
_
x
y
u
t
(t)dt x, y I.
Demonstra cao: (Veja [3], pp. 123).
Comentario: O Teorema acima arma que toda fun c ao u de W
1,p
admite um representante contnuo (e
s o um), isto e, existe uma fun c ao contnua pertencente a classe de equivalencia de u pela rela c ao u v
se u = v q.t.p.
Comentario: Para denir W
1,p
se pode utilizar a teoria de distribui c oes (apresentamos uma introdu c ao
no Apendice D). Toda fun c ao u L
p
(I) admite derivada no sentido de distribui c ao, que e um elemento
de D
t
. Se diz que u W
1,p
se sua derivada no sentido de distribui c ao coincide no espa co D
t
com uma
fun c ao de L
p
. (Veja [22]).
Teorema C.0.20 (Densidade) Seja u W
1,p
(I) com 1 p . Ent ao existe uma seq uencia u
n

em C

c
(R) tal que u
n
[
I
u em W
1,p
(I).
Demonstra cao: (Veja [3], pp. 127).
Teorema C.0.21 Existe uma constante C (dependendo apenas da medida de I que e ) tal que
|u|
L

(I)
C|u|
W
1,p
(I)
, u W
1,p
(I), 1 p . De outra forma W
1,p
(I) L

(I) com inje c ao

contnua para todo 1 p . Alem disso, quando I e limitado se verica:
(a) A inje c ao W
1,p
(I) C
0
(I) e compacta para 1 p .
(b) A inje c ao W
1,1
(I) L
q
(I) e compacta para 1 q < .
Demonstra cao: (Veja [3], pp. 127).
135
Apendice D
No c oes de distribui c oes
Deni cao D.0.22 Seja R
n
um aberto e C

c
() o conjunto das fun c oes de classe C

com suporte
compacto sobre . Um funcional linear contnuo u : C

c
() C e dito uma distribui c ao em . O espa co
das distribui c oes em se denota por D
t
().
A deni c ao signica que se
1
,
2
C

c
(), C e (
j
) e uma seq uencia em C

c
(),
u(
1
+
2
) = u(
1
) +u(
2
) (linearidade)

j
0 em C

c
() u(
j
) 0 = u(0). (continuidade)
As vezes, e conveniente escrever u, ) em vez de u().
Exemplo D.0.23 Considere = R
n
, e dena , ) = (0), C

c
(R
n
). O funcional e claramente
linear e contnuo. Esta distribui c ao e chamada delta de Dirac.
Exemplo D.0.24 Denamos T, ) =
_

[t[
t
(t)dt, C

c
(R), a linearidade e clara, e se o suporte
de , S(), est a contido em [a, a] e
t
j
(t) 0 uniformemente, segue-se que
[T,
j
)[ 2a
2
sup
t
[
t
j
(t)[ 0.
Exemplo D.0.25 Seja L
1
loc
() o espa co das fun c oes localmente integr aveis sobre . Considere f
136
L
1
loc
(), R
n
, e dena
T
f
, ) =
_

fdx, C

c
().
A linearidade e clara, e a continuidade decorre da estimativa
[T
f
, )[ sup
t
[(t)[
_
S()
[f[dx.
Observa cao:

E interessante notar que se T
f
, ) = T
g
, ) C

c
() e f, g L
1
loc
(), ent ao f =
g, q.t.p.
Abandonaremos agora a nota c ao provis oria T
f
e escrevemos simplesmente
f, ) =
_
fdx.
Isto equivale a identicar qualquer fun c ao localmente integr avel f, com o funcional T
f
denido no Exemplo
D.0.23. Esta identica c ao permite considerar muitos espa cos de fun c oes, como L
p
(), 1 p , e
C
k
(), 1 k , como subespa cos de D
t
().

E neste sentido que as distribui c oes s ao consideradas como
fun c oes generalizadas. De agora em diante a identica c ao f T
f
ser a feita sem maiores coment arios.
D.1 Opera cao com distribui cao
A soma e o produto por escalar de distribui c oes dene-se de maneira obvia. Se u
1
, u
2
D
t
(),
C

c
, C,
u
1
+u
2
, ) = u
1
, ) +u
2
, )
u
1
, ) = u
1
, ).
A losoa geral para denir opera c oes nas distribui c oes e a seguinte. Suponhamos que existam dois
operadores lineares contnuos L e L
t
de C

c
() em C

c
tais que
_

(L)dx =
_

(L
t
)dx, , C

c
(). (D.1.1)
Quando isto acontece diz-se que L e o transposto formal de L
t
e vice versa. A continuidade de L (ou L
t
)
signica simplesmente que L
j
0 (ou L
t

j
0,) sempre que
j
0 em C

c
. Note que por hip otese
, L, , L C

c
() L
1
loc
() D
t
()
137
e portanto (D.1.1) pode ser escrito na forma
L, ) = , L
t
).
Neste caso, e possvel estender o operador L a um operador

L : D
t
() D
t
().
De fato, denamos

Lu, ) = u, L
t
), u D
t
(), C

c
(). (D.1.2)

E claro que

Lu e um funcional linear em C

c
(). Alem disso, se
j
0 em C

c
(), L
t

j
0 em C

c
(),
e portanto u, L
t

j
) 0, o que signica

Lu D
t
(). Finalmente, se u C

c
, resulta de (D.1.1) que
_
(Lu)dx =

Lu, ),
isto e,

Lu L
1
loc
e Lu =

Lu. Em outras palavras

L e uma extens ao de L. Normalmente se usa a mesma
nota c ao L, tanto para o operador original quanto para sua extens ao

L.
Comentario: Nos exemplos abaixo representar a um aberto do R
n
.
Exemplo D.1.1 (Produto por uma fun cao C

) Seja f C

c
() e denamos o operador contnuo
L : C

c
() C

c
() por (L)(x) = f(x)(x). Naturalmente L = L
t
satisfaz (D.1.1) e a opera c ao
multiplica c ao por fca denida para qualquer distribui c ao por meio da express ao
fu, ) = u, f). (D.1.3)
Exemplo D.1.2 (Deriva cao) Sejam (x
1
, x
n
) coordenadas cartesianas em e denamos L =

x
j
.
Integrando por partes em rela c ao a vari avel x
j
, obtemos
_

x
j
dx =
_

x
j
dx.
O termo n ao integrado e nulo porque as fun c oes , s a nulas fora de um compacto. Ent ao

x
j
e o
transposto formal de

x
j
, e podemos denir
_
u
x
j
,
_
=
_
u,

x
j
_
. (D.1.4)
Exemplo D.1.3 (Operadores diferenciais) Um operador diferencial linear com coecientes C

e
uma combina c ao linear de deriva c oes e multiplica c oes por fun c oes C

. Se L e um tal operador, e possvel

138
achar L
t
aplicando sucessivamente (D.1.3) e (D.1.4). Por exemplo, se L = =
_

x
1
_
2
+ +
_

x
1n
_
2
duas aplica c oes de (D.1.4) resulta em
u, ) = u, ), u D
t
(), C

c
(). (D.1.5)
Exemplo D.1.4 (Mudan ca de variaveis) Seja : um difeomorsmo de classe C

e de-
namos L = , C

c
(). Note que S() =
1
(S()) e portanto L C

c
(). Para encontrar
L
t
aplicamos o Teorema da mudan ca de vari aveis na seguinte integral
_

((y))(y)dy =
_

(x)(
1
(x))[J(
1
)(x)[dx. (D.1.6)
onde J(
1
) e o jacobiano de
1
. Isto nos leva a denir L
t
= [J(
1
)[
1
. Lembremo-nos que
[J(
1
)[ ,= 0 x . Assim, quando u D
t
(), denimos ent ao,
u , ) = u, (
1
)[J(
1
)[). (D.1.7)
Exemplo D.1.5 Seja a R
n
, : R
n
R
n
, denida por (x) = x a. Denamos a transla c ao de
(x) C

c
como a fun c ao

a
(x) = (x a).
Se u D
t
(R
n
), a transla c ao de u se dene usando (D.1.7), ou seja
u
a
, ) = u, (x +a)). (D.1.8)
Exemplo D.1.6 Seja um aberto simetrico em rela c ao a origem e consideremos (x) = x. Denamos
a transla c ao de

R
(x) = (x)
para C

c
e assim se u D
t
(R
n
), a rota c ao de u se dene por
u
R
, ) = u,
R
), u D
t
(), C

c
(). (D.1.9)
D.2 Derivada distribucionais e derivadas classicas
Se f(x) C
1
(R), a f ormula de integra c ao por partes prova que a derivada de f no sentido de dis-
tribui c oes dada pela f ormula (D.1.4) coincide com a distribui c ao denida pela fun c ao contnua
df
dx
. Por-
tanto, para fun c oes sucientemente regulares as derivadas no sentido usual e no sentido das distribui c oes
139
coincidem. Vejamos o que acontece com fun c oes de uma vari avel que apresentam uma descontinuidade
de primeira especie na origem. Mais precisamente, suponhamos que f C
1
(R 0) e que os limites
laterais
lim
x0

f(x) = f(0

) e lim
x0
+
f(x) = f(0
+
)
existem e s ao nitos. Denotaremos por f
t
a fun c ao denida como
df
dx
para x ,= 0 e n ao denida
para x = 0, e suponhamos ainda que f
t
L
1
loc
(R). Para calcular f
t
(a derivada de f no sentido das
distribui c oes) basta observar que se C

c
(R), S() [N.N]
f
t
, ) = f,
t
) = lim
0
__

N
f
t
_
dx lim
0
_
_
N

f
t
_
dx
= lim
0
__

N
f
t

_
dx + lim
0
_
_
N

f
t

_
dx lim
0
_
f(x)(x)[

N
+f(x)(x)[

= [f(0
+
) f(0

)](0) +
_

f
t
dx.
Assim,
f
t
, ) = [f(0
+
) f(0

)](0) +
_

f
t
dx. (D.2.10)
Um caso particular importante se obtem quando f(x) = H(x)= fun c ao de Heaviside, que vale 1 se x > 0
e vale 0 se x < 0 (como fun c ao de L
1
loc
n ao precisa estar denida na origem). Claramente
H(0
+
) = 1, H(0

) = 0 e H
t
= 0.
Assim
H
t
, ) = [H(0
+
) H(0

)](0) +
_

H
t
dx = (0) = , ). (D.2.11)
Obtemos assim a distribui c ao do Exemplo D. 0.21, como a derivada de H(x). Por conseguinte, a f ormula
(D.2.10) pode ser escrita como
f
t
= f + [f(0
+
) f(0

)]. (D.2.12)
Por conseguinte e possvel fazer com que uma fun c ao n ao localmente integr avel dena uma distribui c ao.
Um tal exemplo ocorre com f(x) =
1
x
em R. A integral de f(x) =
1
]x]
em qualquer vizinhan ca da origem
e innita e f , L
1
loc
. Entretanto, para x ,= 0,
d
dx
(log[x[) =
1
x
e g(x) = log[x[ e localmente integr avel, j a
que

_
1
1
log[x[dx

= 2
140
e log[x[ e contnua para x ,= 0. Podemos ent ao chutarcomo distribui c ao
g
t
, ) = g, ).
Se S() [N, N] e C

c
(R), temos

_
log[x[
t
(x)dx = lim
0
__

N
log[x[
t
(x)dx
_
lim
0
_
_
N

log[x[
t
(x)dx
_
= lim
0
_
_
]x]>

t
(x)
x
dx + (() ())log
_
.
Onde, a ultima igualdade foi obtida usando integra c ao por partes em ambos intervalos de integra c ao. A
desigualdade do valor medio permite concluir que
[() ()[ sup
t
[
t
(t)[2.
Como lim
0
log = 0, obtemos
log[x[,
t
) = lim
0
+
_
]x]>0
(x)
x
dx. (D.2.13)
A distribui c ao dada pelo membro direito de (D.2.13) se conhece com o nome de valor principal de
1
x
e se
denota por v.p.
1
x
.
Observa cao: Se f C

, C

c
, temos
f, ) = , f) = f(0)(0) = f(0), )
o que signica que f = f(0), e s o o valor de f em x = 0 e relevante no produto f. Analogamente
f
t
, ) =
t
, f) = , f
t
+f
t
) = f(0)
t
f
t
(0), ),
ou seja, f
t
= f(0)
t
f
t
(0).
Observa cao:

E de f acil verica c ao que a regra de Leibniz para a derivada do produto de duas fun c oes,
se mantem quando um dos fatores e uma distribui c ao. De fato, se u D
t
(), f C

e C

c
(),
temos
_
(uf)
x
j
,
_
=
_
uf,

x
j
_
=
_
u, f

x
j
_
=
_
u,
(f)
x
j

f
x
j
_
=
_
f
u
x
j
+
u
x
j
u,
_
,
141
ou seja,
(uf)
x
j
= f
u
x
j
+
f
x
j
u. (D.2.14)
Vejamos agora que o coment ario feito no incio desta Se c ao pode se estender a fun c oes contnuas se a
derivada distribucional tambem for contnua.
Teorema D.2.1 Se u e f s a contnuas em R
n
e
u
x
j
= f, ent ao u e diferenci avel em rela c ao a x
j
e
u
x
j
= f, no sentido cl assico.
Demonstra cao: (Veja [16], pp. 23).
D.2.1 Calculo Variacional em distribui c oes
No C alculo Variacional cl assico se considera uma fun c ao de tres vari aveis F(, , ) sucientemente
diferenci avel e se procura minimizar o funcional dado pela integral
I(u) =
_
b
a
F(x, u(x), u
t
(x))dx
na classe das fun c oes u(t), continuamente diferenci aveis em [a, b]. Se u e uma solu c ao do problema e
C

c
(a, b), a fun c ao
g(t) = I(u +t), t R
tem um mnimo para t = 0, e conseq uentemente g
t
(0) = 0. Derivando sob o sinal de integra c ao, obtemos
g
t
(0) =
d
dt
g(t)[
t=0
=
d
dt
I(u +t)[
t=0
=
d
dt
_
_
b
a
F [x, u(x) +t, u
t
(x) +t
t
(x)] dx
_
[
t=0
=
_
b
a
d
dt
(F[x, u(x) +t, u
t
(x) +t
t
(x)]) [
t=0
dx.
Assim,
g
t
(0) =
_
b
a
_
F
u
+
F
u
t

t
_
dx = 0, C

c
((a, b)). (D.2.15)
As fun c oes de x,
F
u
(x, u(x), u
t
(x)) e
F
u
t
(x, u(x), u
t
(x))
142
s ao contnuas e a equa c ao (D.2.15) implica que a primeira e a derivada no sentido de distribui c ao da
segunda, pois
_
b
a
_
F
u

_
dx =
_
b
a
_
F
u
t

t
_
dx.
Mas, o Teorema anterior arma que, de fato, esta e uma derivada no sentido cl assico. Ent ao, a fun c ao
minimal u(t) se existir, deve satisfazer as conhecidas equa c oes de Euler-Lagrange
d
dt
F
u
t
=
F
u
. (D.2.16)
Este resultado foi obtido por Du Bois-Reymoud no seculo XIX.
Exemplo D.2.2 Se quisermos achar uma curva plana u(x), de comprimento mnimo, que liga a origem
ao ponto (1,b), devemos considerar a integral
_
1
0
_
1 +u
t2
dx.
A equa c ao (D.2.16) se reduz neste caso a
d
dx
_
1

1 +u
t2
_
= 0.
Segue-se que u
t
deve ser constante e o tra co de u(x) ser a uma reta.
D.3 Derivadas e primitivas
Se f e diferenci avel no intervalo (a, b) e f
t
= 0 neste intervalo, o Teorema do Valor Medio implica que
f e constante em (a, b).

E signicativo que o mesmo resultado seja satisfeito para derivadas no sentido
de distribui c oes. Isto ser a formulado no seguinte Teorema
Teorema D.3.1 Se u D
t
(a, b) e u
t
= 0 em (a, b). Ent ao u e constante em (a, b).
Demonstra cao: (Veja [16], pp. 25).
Corolario D.3.2 Se u D
t
((a, b)) e u
(k)
= 0, ent ao u e um polin omio de grau k 1.
143
Demonstra cao: O Teorema anterior prova o caso em que k = 1. Suponha como hip otese de indu c ao
que o resultado seja v alido para k1. Da se u
(k)
= 0, ent ao escrevendo v = u
(k1)
e aplicando o Teorema
anterior ` a V, concluimos que existe uma constante c tal que v = c. Ent ao,
_
u c
x
k1
(k 1)!
_
k1
= u
(k1)
c = v c = 0
e pela hip otese de indu c ao, temos
u c
x
k1
(k 1)!
=
k2

j=0
a
j
x
j
com a
j
R e j = 1, , k 2.
Corolario D.3.3 Toda distribui c ao u D
t
(a, b) tem uma primitiva.
Demonstra cao: (Veja [16], pp. 27).
Observa cao: Note a semelhan ca do Corol ario D.3.3 com O Teorema C.0.17.
D.4 Operadores elpticos
Deni cao D.4.1 Se u D

() denimos o suporte de u, S(u), como a interse c ao de todos os fechados

de fora dos quais u e nulo.
Observa cao:

E possvel mostrar que esta deni c ao coincide com a deni c ao de suporte de u, vendo u
como fun c ao, isto e, (o fecho x : u(x) ,= 0). (Veja [16], pp. 36).
De maneira an aloga temos a seguinte deni c ao
Deni cao D.4.2 Se u D

() denimos o suporte singular de u, SS(u), como a interse c ao de todos os

fechados de fora dos quais u e C

.
Dizer que u e C

num aberto U e dizer que existe uma fun c ao f C

(U) tal que

u, ) =
_
fdx = f, ) para toda C

c
.
144
Deni cao D.4.3 Dizemos que operador diferencial
P(x, D
x
) =

]]m
a

(x)D

com coecientes em C

e localmente resol uvel em se todo ponto de tem uma vizinhan ca U tal que
para todo f C

c
(U) existe u D

tal que
Pu = f.
Deni cao D.4.4 Um operador diferencial
P(x, D) =

]]m
a

(x)D

denido em R
n
se diz elptico no ponto x
0
se
P
m
(x
0
, ) =

]]=m
a

(x
0
)

,= 0 para todo ,= 0, R
n
.
Observa cao: Se P(x, D) e elptico em todos os pontos de , dizemos que P(x, D) e elptico em .
Exemplo D.4.5 O operador
= D
2
x
D
2
y
e elptico, j a que

m
() =
2
1

2
2
.
Deni cao D.4.6 Um operador P(x, D) denido em R
n
e dito hipoelptico se SS(Pu) = SS(u) para
todo u D

.
Exemplo D.4.7 O operador
d
dx
e hipoelptico em R.
De fato, se f C

(a, b), u D

(a, b) e u
t
= f, ent ao escrevendo
g(x) =
_
x
0
f(t)dt
com a < b < c, temos que (ug)

= 0. Logo, do Teorema D.3.1, resulta que u = g +constante. Portanto

u C

(a, b).
145
Deni cao D.4.8 Seja
P(D) =

]]m
a

, a
C
,
um operador com coecientes constantes em R
n
. Dizemos que E D

(R
n
) e uma solu c ao fundamental
de P se
P(D)(E) = .
Teorema D.4.9 Se o operador com coecientes constantes P(D) admite uma solu c ao fundamental E
que e de classe C

fora da origem, ent ao P(D) e hipoelptico. Reciprocamente, se P(D) e hipoelptico e

E e uma solu c ao fundamental de P(D), ent ao E e C

em R
n
0.
Demonstra cao: (Veja [16], pp. 129).
D.5 Derivada de Frechet e derivada de Gateaux
Nesta sec c ao consideraremos L e M como espa cos lineares normados.
Seja f uma fun c ao denida sobre um conjunto aberto U L, assumindo valores sobre M.
Deni cao D.5.1 Dizemos que f e diferenciavel segundo Frechet, se existir uma transforma c ao
linear T : L M tal que, para todo h em L sucientemente pequeno,
f(x
0
+h) = f(x
0
) +T(h) +|h|(x
0
, h),
onde (x
0
, h) M tende para zero quando |h| 0. A transforma c ao linear T e chamada deivada de
Frechet de f em x
0
e e denotada por f
t
(x
0
).
Deni cao D.5.2 Dizemos que f e diferenciavel segundo Gateaux em x
0
se a derivada direcional
f
t
(x
0
; v) existir para cada v L, isto e, se
lim
t0
f(x
0
+tv) f(x
0
)
t
= f
t
(x
0
; v),
existir para cada v L.
146
Teorema D.5.3 Seja f uma fun c ao convexa denida sobre um conjunto aberto convexo U R
n
, e seja
E o subconjunto de U onde f e diferenci avel segundo Frechet. Ent ao f
t
e contnua sobre E.
Demonstra cao: (Veja [19], pp. 117).
Comentario: Um estudo mais detalhado envolvendo estes dois conceitos de derivadas e feito por exemplo
em [19].
147
Apendice E
Mais alguns resultados de Calculo
Variacional
Neste Se c ao apresentaremos alguns resultados variacionais, citados em [10], os quais deixam os Lemas
4.3.5 e 4.3.8 como caso particulares e deniremos a segunda diferencial de um funcional conforme [12].
E.1 Nota c oes
consideraremos nesta se c ao
V : (, 0)
uma fun c ao de classe C
1
sobre um subconjunto aberto de R
N
(N 2), e T > 0. Geralmente (como
zemos no Captulo 4) estuda-se a existencia de curvas T-peri odicas q : R de classe C
2
tal que:
q
tt
(t) +V (q(t)) = 0 t R. (E.1.1)
Como conhecemos bem, este problema tem uma estrutura variacional. Primeiro de tudo, pela mudan ca
de vari avel q(t) = q(Tt), podemos reduzir nosso estudo para curvas 1-peri odicas q : R de classe C
2
tal que:
q
tt
(t) +T
2
V (q(t)) = 0 t R. (E.1.2)
148
Sejam
H = q H
1
([0, 1]; R
N
) : q(0) = q(1)
= q H : q(t) , t [0, 1]
e considere o funcional f : R denida por
f(q) =
1
2
_
1
0
[q
t
(t)[
2
dt T
2
_
1
0
V (q(t))dt.
Ent ao e um subconjunto aberto do espa co de Hilbert H, o funcional f e de classe C
1
sobre e,
conforme vimos no Captulo 1, temos que f(q) = 0 se e somente q e a restri c ao ` a [0, 1] de uma solu c ao
de (E.1.2).
Como nosso principal interesse e solu c oes sem colis ao ( = R
N
0), consideraremos tambem
X
0
= q H : t [0, 1] comq(t) = 0.
Isto ser a util para podermos fazer algumas considera c oes envolvendo potenciais radiais e em particular,
o caso V (x) =
1
]x]
.
E.2 Coloca cao dos resultados
Lema E.2.1 Seja T > 0 e seja : (0, 1) (0, +) a unica solu c ao de classe C
2
da EDO

tt
+T
2
1

2
= 0
com as seguintes condi c oes iniciais

t
_
1
2
_
= 0, lim
t0
(t) = lim
t1
(t) = 0.
Ent ao temos
1
2
_
1
0
(
t
)
2
dt =
1
2
(2T
2
)
2
3
,
T
2
_
1
0
1

dt = (2T
2
)
2
3
,
||
L

(0,1)
=
_
2T
2

2
_
1
3
.
149
Demonstra cao:

E conseq uencia direta das express oes (4.1.3) e (4.1.4) do Captulo 4 levando-se em
considera c ao a mudan ca de vari avel feita na se c ao anterior.
Proposi cao E.2.2 Seja : (0, +) (0, +) uma fun c ao convexa e crescente. Ent ao temos
min
_
1
2
_
1
0
(
t
)
2
dt +
__
1
0
dt

_
: H
1
0
(0, 1), 0
_
= min
_
2
2
R
2
+
_
1
R
_
: R > 0
_
.
Demonstra cao: Seja R um n umero minimizante para a express ao do lado direito (este R sempre existe
j a que e convexa e 2R
2
e estritamente convexa).
Note que a express ao do lado esquerdo e nita para algum por exemplo para
(t) = [t(1 t)]
2
3
j a que
_
1
0
1
(t)
dt =
2
3

3
2
(

3)2
1
3
(
2
3
)(
5
6
)
e
_
1
0
(
t
(t))
2
dt =
2
5

3
2
(

3)2
1
3
(
2
3
)(
5
6
)
.
Considere o funcional
f() =
1
2
_
1
0
(
t
)
2
dt +
__
1
0
1

dt
_
.
Como e crescente e positiva, usando o Teorema de Sobolev e o Lema de Fatou, de forma an aloga aos
procedimentos usados no Captulo 4, mostra-se que o funcional f e coercivo e fracamente semi-contnuo
inferiormente sobre H
1
0
((0, 1)). Logo, vai existir um minimizante.
Usando a conhecida desigualdade
a
2
+b
2
2
ab para a, b R, temos que
1
2
_
1
0
(
t
)
2
dt
e estritamente convexa sobre H
1
0
((0, 1)). Alem disso

__
1
0
1

dt
_
e convexa sobre H
1
0
((0, 1)) : 0. Ent ao, tal e unico.
150
Armamos que este , satisfaz (t) > 0 para todo t em (0, 1). De fato, suponha, por contradi c ao, que
(t) = 0 para algum t (0, 1). Sejam a (0, t) e b (t, 1), tal que (a) = (b) > 0. ent ao, a fun c ao (t)
denida por (t) = max(t), (a) em [a, b] e (t) = (t) em [0, 1] [a, b] e outro mnimo diferente de
, o que e uma contradi c ao.
Agora se supormos de classe C
1
, ao minimizar a fun c ao
(R) = 2
2
R
2
+
_
1
R
_
obtemos
4
2
R
3
=
t
_
1
R
_
.
De maneira an aloga ao Teorema de Regularidade do ponto crtico, mostra-se que C
2
(0, 1). Alem
disso, satisfaz a EDO.

tt
+

t
(x)

2
= 0
em (0, 1), quando x =
_
1
0
1

dt.
De fato, considerando o funcional
J() =
1
2
_
1
0

t2
dt +
__
1
0
dt

_
.
Calcularemos a primeira varia c ao de J. Para isto seja
(t) = J( +th), h C

c
(0, 1)
da

t
(t) =
1
2
_
1
0
(2
t
h
t
+ 2th
t2
)dt
t
__
1
0
dt
+th
___
1
0
dt
( +th)
2
h
_
,
ent ao

t
(0) =
_
1
0

t
h
t
dt
t
__
1
0
dt

___
1
0
dt

2
_
,
usando integra c ao por partes na primeira integral da ultima express ao, temos

t
(0) =
_
_
T
0
_

tt
+

t
(x)

2
h
_
_
,
sendo um ponto crtico de J, temos que
t
(0) = 0, ou equivalentemente
_
T
0
_

tt
+

t
(x)

2
h
_
= 0, h C c

(0, 1).
151
Portanto

tt
+

t
(x)

2
= 0.
Alem disso, por unicidade de , temos que
t
_
1
2
_
= 0. Logo, pelo Lema E.2.1, obtemos
1
2
_
1
0
[
t
[
2
dt =
1
2
(2
t
(x))
2
3
,

t
(x)
_
1
0
dt

= (2
t
(x))
2
3
.
Assim,
t
(x) =
4
2
x
3
e x =
1
R
. Portanto,
1
2
_
1
0
(
t
)
2
dt +
__
1
0
dt

_
=
1
2
(2
t
(x))
2
3
+(x)
=
1
2
_
2
4
2
x
3
_
2
3
+(x)
=
1
2
_
4
2
x
2
_
+(x)
= 2
2
1
x
2
+
_
1
R
_
= 2
2
R
2
+
_
1
R
_
.
Proposi cao E.2.3 Seja T > 0 e : (0, +) (0, +) como na Proposi c ao anterior. Ent ao temos
inf
_
1
2
_
1
0
(
t
)
2
dt +T
2
_
1
0

_
1

_
dt : H
1
0
(0, 1), 0
_
= inf
_
1
2
_
1
0
[q
t
[
2
dt +T
2
_
1
0

_
1
[q[
_
dt : q X
0
,
_
ambos podendo assumir o valor +.
Demonstra cao: Como H
1
0
((0, 1)) X
0
temos que a desigualdade e obvia. Por outro lado, como
n ao depende explicitamente de t n ao faz diferen ca minimizar o lado direito para q X
0
ou q H
1
0
((0, 1)).
No segundo caso temos, tambem, que [q[ H
1
0
((0, 1)) e [q[ 0. Alem disso, de
[q[
2
= q, q)
152
temos
[q[[q[
t
= q, q
t
)
pela desigualdade de Cauchy-Schwarz
[q[
t
[q
t
[
donde [q[
t
[q
t
[. Logo,
_
1
0
[q
t
[
2
dt
_
1
0
([q[
t
)
2
dt.
Provando a desigualdade oposta.
Se T > 0 e : (0, +) (0, +) e crescente e convexa, fa camos
v
0
(, T) = inf
_
1
2
_
1
0
(
t
)
2
dt +T
2
_
1
0

_
1

_
dt : H
1
0
(0, 1), 0
_
v
1
(, T) = min
_
2
2
R
2
+T
2

_
1
R
_
: R > 0
_
,
com a conven c ao (+) = +.
Se o funcional f e associado com o potencial
V (x) =
_
1
[x[
_
,
ent ao
2
2
R
2
+T
2

_
1
R
_
e exatamente o m aximo de f entre todas as trajet orias circulares de perodo mnimo 1 e velocidade de
m odulo constante, que est ao na esfera de raio R centrada na origem. O n umero v
1
(, T) e determinado
escolhendo o raio R conveniente. Por outro lado, como vimos na Proposi c ao E.2.3, v
0
(, T) e a maior
das cotas inferiores de f sobre as trajet orias circulares que encontram a origem.
Observa cao: Note que a fun c ao convexa que usamos no Captulo 4 e nada mais que (s) = s

, com
[1, 2] e e uma constante positiva. Por exemplo no Lema 4.3.5, e dada por
=
b
2
+2
2
_

i,=j
m
i
m
j
_
2+
2
M

.
E combina c oes das Proposi c oes E.2.2 2 e E.2.3, com (s) = s

, provam os Lemas 4.3.5 e 4.3.8.

153
E.3 Segunda varia cao de um funcional e condi c oes sucientes
para um extremo
Nesta Se c ao apresentaremos a deni c ao da segunda diferencial de um funcional. Esta deni c ao e
bastante util para termos condi c oes sucientes para um extremo.
E.3.1 Segunda varia cao de um funcional
Lembremo-nos que se y e uma fun c ao de n- vari aveis, uma condi c ao necess aria para y ter um mnimo
(resp, m aximo) e que y
t
= 0 e y
tt
> 0 (resp, y
tt
< 0).
Funcionais quadraticos
Um funcional B(x, y) dependendo de dois elementos x e y pertencentes a algum espa co linear normado
e dito ser bilinear se
B(x +y, z) = B(x, z) +B(y, z),
para quaisquer x, y no espa co linear e qualquer R.
Fazendo y = x num funcional bilinear, obtemos uma express ao chamada de funcional quadr atico.
Deni cao E.3.1 Um funcional quadr atico A(x) = B(x, x) e dito ser positivo denido se A(x) > 0, x ,=
0.
Um funcional bilinear denido sobre um espa co de dimens ao nita e chamado uma forma bilinear.
Toda forma bilinear B(x, y) pode ser representada como
B(x, y) =
n

i,k=1
b
ik

k
onde
1
, ,
n
s ao as coordenadas dos elementos x e y, relativo a alguma base.
Exemplo E.3.2 Seja (t) > 0 para todo t [a, b]. Ent ao o funcional
A(x) =
_
b
a
(t)x
2
(t)dt
154
e denido positivo.
Agora introduziremos o conceito da segunda diferencial de um funcional. Se I(y) e um funcional
denido sobre algum espa co linear normado, dizemos que o funcional I(y) e duplamente diferenci avel se
seu incremento pode ser escrito na forma
I(h) =
1
(h) +
2
(h) +|h|
2
,
ou de forma mais rigorosa
I(y)(h) =
1
(y)(h) +
2
(y)(h) +|h|
2
,
onde
1
(h) e um funcional linear (de fato a primeira diferencial),
2
(h) e um funcional quadr atico, e
0, quando |h| 0. A fun c ao quadr atica
2
(h) e chamada segunda diferencial ou segunda
varia cao do funcional I(y), e denotamos por
2
(y)(h).
Teorema E.3.3 A segunda varia c ao de um funcional se existir e unica.
Demonstra cao: Basta aplicar o mesmo procedimento da demonstra c ao do Teorema 1.2.12.
E.3.2 Condi c oes sucientes para um extremo
Visando obter condi c oes sucientes para um extremo de um funcional, daremos a seguinte deni c ao
Deni cao E.3.4 Dizemos que um funcional quadr atico
2
(h) denido sobre algum espa co linear nor-
mado e fortemente positivo se existir uma constante k > 0 tal que

2
(h) k|h|
2
para todo h no espa co linear.
Teorema E.3.5 Uma condi c ao suciente para um funcional ter um mnimo para y = y

, dado que a
primeira diferencial se anule em y = y

, e que sua segunda varia c ao,

2
I(y

)(h) seja fortemente positiva.

155
Demonstra cao: Para y = y

, temos que I(y

)(h) = 0 para todo h, e logo

I(h) =
2
(y

)(h) +|h|
2
, (E.3.3)
com 0, quando |h| 0. Alem disso, para y = y

2
I(y

)(h) k|h|
2
(E.3.4)
para alguma constante positiva k. Ent ao de (E.3.3) e (E.3.4), temos
I(h) =
2
I(y

)(h) +|h|
2
= (K +)|h|
2
.
Logo, o incremento (h) = I(y

+h) I(y

) n ao muda de sinal e e positivo. Portanto y

e um mnimo
para I(y).
Comentario: Para um estudo mais aprofundado sobre a segunda diferencial de um funcional e recomen-
dado ([12], Captulo 4).
156
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