Emplazamiento

Ubicacin / rea de Trabajo:

Facilitador: Cristian Pez A. Victor Castro Cristian Pez Profesional Residente Asesor S&SO

Fecha: 27-12-2011

Plan de Accin Evaluacin Formal del Riesgo

Proyecto: FECHA:

Construccin Aforadores 27 de Diciembre de 2011

Participantes:

Vida de la Mina Actividad / Paso / rea o Categora Peligro/Aspecto o Amenaza

Controles Existentes y Factores Contribuyentes

Total Effectiveness of Controls (E, P, L) Efectividad de los Controles (E, P, L)

Categoras de Impacto
Categora de Sub Impactos

Riesgo Residual

Riesgo Inherente (Sin controles)

Acciones Recomendadas
(Mejorar Condiciones Existentes/Implementar nuevos controles)

Riesgo Potencial Revisado

Expand

Collapse

Puesto (1 al 25)

Puesto (1 al 25)

Factores contribuyentes al evento no deseado/ Informacin Contextual/Narracin

Controles Actuales

Tipos de Control

Categoras de Impacto

Interaccin de Interaccin hombre - N N S N N 1. Desconocimiento del proceso. 1. Delimitar zona de trabajo retroexcavadora con mquina. 2. Ingreso de personal no autorizado. con conos, cinta de peligro u personal en el lugar. otro similar.

Separation

1. Atacan a las causas races o bsicas.

E E

Safety and Health

16

Solicitar autorizacin cuando se quiera ingresar al rea. Realizar procedimiento de 2 trabajo que incluya el uso de E la retroexcavadora. Realizar housekeeping antes, durante y despues de la actividad.

Puesto(1 al 25)

Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad

Nivel (H, M, L)

Nivel (H, M, L)

Nivel (H, M, L)

Construccin

Exploracin

Evento No Deseado

Enumerar las Razones Porqu? los Controles Son o No Efectivos

ACCION ACORDADA

PERSONA RESPONSABLE

FECHA LIMITE

FECHA COMPLETADO

Severidad

Severidad

Severidad

Operacin

FIRMA DE PERSONA RESPONSABLE

Estudio

Cierre

Difusin de procedimiento y evaluacin para verificar su Supervisor / Capataz comprensin.

3 M 17

Permanente

MOVIMIENTO DE TIERRA Y EMPLANTILLADO

Cadas a un mismo N N S N N 1. Falta de orden y aseo en el rea. nivel y/o distinto nivel 2. Trnsito por sectores no habilitados. por el personal que 3. Restos de materiales en el rea. transita en las 4. Intento inapropiado por ahorrar tiempo. cercanias de la retroexcavadora. Desvio del ro por N N S N N 1. Desconocimiento del proceso. cauce no planificado.

1. Mantener rea de trabajo libre de obstaculos en todo momento. 2. Solo debe estar el personal necesario para coordinar trabajo con retroexcavadora. 1. Uso del material de excavacin como pretil de contencin de agua.

Administrative

1. Permiter solo al personal necesario para la operacin disminuyendo altamente la posibilidad de ocurrencia del riesgo identificado.

Mantener el rea de trabajo limpia y ordenada en todo Supervisor / Capataz momento.

E 1 L 25

Safety and Health

21

12

Permanente

Elimination

1. Impide el paso del agua con el proio material de excavacin. E E Safety and Health D B 4 H 4 C 3 M

Generar procedimiento de trabajo especifico P-OPE-01 para movimiento de tierra y 12 emplantillado. D

Difundir el procedimiento de trabajo a todo el personal Supervisor / Capataz que intervenga en la actividad.
2 L 21

Permanente

Golpeado por aguiln N N S N N 1. Personal no autorizado en el rea. de la mquina o por 2. Falta de sealizacin en el rea de la pala. trabajo. 3. Evaluacin inadecuada de las exposiciones a prdidas. 4. Anteponer produccin a seguridad. Uso de betonera por Sobreesfuerzo personal de Movimientos emplantillado. repetitivos.

1. Delimitar zona de trabajo con conos, cinta de peligro u otro similar. 2. Retirar a personas de radio operacin de retroexcavadora

Separation

1. Disminuyen al mnimo la posibilidad de dao de las personas.

E E

Safety and Health

12

Generar procedimiento de trabajo especifico P-OPE-01 para movimiento de tierra y 4 emplantillado. D

Retirar a las personas del lugar de operacin de la Supervisor / Capataz retroexcavadora.

2 L 21

Permanente

/ N N S N N 1. Manipulacin inadecuada de materiales. 1. Rotar funciones cada cierto 2. Identificacin poco clara de exposicin tiempo. a prdidas. 2. Establecer tiempos de descanso en caso de ser necesario.

Administrative E E

1. No da lugar a que el riesgo identificado se presente en su estado puro. 2. Mantiene controlado en todo momento el riesgo. 1. Evita el contacto directo de la persona con la energa en cuestin.

Safety and Health

19

Realizar rotacin de personas en las actividades 10 segn indique procedimiento E de trabajo. Identificar en procedimiento de trabajo.

Difundir el procedimiento de trabajo a todo el personal Supervisor / Capataz que intervenga en la actividad.
1 L 25

Permanente

Contacto con energa N N S N N 2. Desconocimiento del riesgo al que se 1. Revisin de extensiones elctrica. expone. antes de cada uso. 3. Evaluacin inadecuada de necesidades y produccin. Inhalacin de polvo N N S N N 1. No utilizar EPP. en suspensin 2. Desconocimiento del riesgo al que se (hormign seco). expone. 3. No respetar normas establecidas de seguridad. Cada a un mismo N N S N N 1. Falta de orden y aseo en el rea. nivel 2. Trnsito por sectores no habilitados. 3. Restos de materiales en el rea. 4. Intento inapropiado por ahorrar tiempo. 1. Uso de respirador dos vias con filtro para polvo y lentes de seguridad hrmeticas.

Separation E E

Retirar extensiones daadas en forma inmediata.

D 3 M 15

Supervisor / Capataz Permanente

Safety and Health

13

PPE
E E

1. Establece uso de EPP especificos al riesgo al que se expone el personal.

Safety and Health

19

10 Respetar

1. Mantener rea de trabajo libre de obstaculos en todo momento. 2. Solo almacenar en lugares habilitados.

Separation
E E

1. Mantener orden y aseo en el rea de trabajo. Safety and Health

D C 2 L 19 B 2 M 14

Verificar uso de los EPP indicados en terreno. normas D establecidas en procedimiento de trabajo. Aplicar housekeeping en todo momento.
D

Utilizar los EPP indicados en el presente documento y Supervisor / Capataz en procedimiento de trabajo.
1 L 24

Permanente

Realizar orden y aseo antes, durante y despus de Supervisor / Capataz cada actividad.
1 L 24

Permanente

Tipos de Controles

Eliminar Sustituir Ingeniera Separacin Administrativo EPP Respuesta a Emergencias

Buen Diseo, Diferente Mtodo, etc. Uso de materiales menos peligrosos Guardas, Barreras, Ventilacin, FallasSeguras, Alarmas, paradas, etc. Distancia fsica de la fuente del peligro, tiempo de exposicin, control independiente o monitoreo Polticas, Procedimientos de Trabajo, Reglas, Capacitacin, Manejo de Procedimientos, Seguros, etc. Equipo de Proteccin Personal Planes de Contingencia - Requerimiento riesgos de altas consecuencias

Efectividad

E L P

Efectivo Lmitado Parcial

CLASIFICACION DE LA SEVERIDAD Enlace Sub Categor a Enlace Sub Categor a

Varianza en la produccin(ej. AU -onz CU/NI - lb, etc.) Varianza del Costo (relativo al presupuesto)

<1%

1 -2%

2% - 5 %

5 % - 10%

>10%

<1%

1 -2%

2% - 5 % Lesiones Reportables/Lesin con tiempo perdido/enfermedad-osevero, efectos reversibles a la salud como resultado de una exposicin aguda, corto plazo exposicin-o-condicin crnica progresiva, enfermedades infecciosas Impacto ambiental moderado, va ms all de los lmites del emplazamiento, violaciones al reglamento con multas, cierre con demoras significativas de 6-10 aos.

5 % - 10%

>10%

Enlace Sub Categor a

Seguridad & Salud

Caso de Tratamiento Caso de Primeros Auxilios Mdico-o-efectos -o- efectos menores reversibles a la salud de reversibles a la salud sin consideracin, sin efectos de importancia discapacidad

Fatalidad Simple -o- Discapacidad Permanente-o-exposiciones resultantes en condiciones de efectos irreversibles de importancia a la salud

Fatalidades Mltiples-o-Efectos a la Salud resultando enfermedades discapacitantes mltiples a la salud conduciendo a la mortalidad temprana

Enlace Sub Categor a Enlace Sub Categor a

Medio Ambiente

Impacto ambiental menor Impactos limitados en el emplazamiento, ambientales, sin reportes reportable a los regulatorios, cierre menor reguladores, cierre de 3demoras de 1-2 aos. 6 aos. Sin impacto en la Impacto limitado en confianza de la parte interesada en el manejo de la empresa

Impactos al medio ambiente a mediano plazo en el emplazamiento, violaciones mayores al reglamentos, impactos de cierre de largo plazo de >10 aos.

Impactos ambientales severos,faltas severas a los reglamentos con operaciones suspendidas, cierre severamente impactados.

Relaciones Partes Interesadas confianza de la parte interesada en el manejo & Reputacin

de la empresa

Impacto medio en la confianza de Impacto alto en la confianza de la Prdida de la confianza de la la parte interesada en el manejo parte interesada en el manejo de parte interesada en el manejo de de la empresa la empresa la empresa

Clasificacin de la Probabilidad

Casi Seguro - El evento ocurrir Esperado - El evento probablemente ocurrir en muchas circunstancias Probabilidad- El evento podra ocurrir en algn tiempo Improbable - El evento podra ocurrir en algn tiempo Raro - El evento podra ocurrir solo en circunstancias excepcionales

90%-100%

55%-90%

30 %-55%

5 - 30%

< 5%

Categora de la Consecuencia:

INGRESOS

Produccin/SubCategorias de Ingresos Consumo de Recursos Neto Anual (Emplazamiento) (variacin en el plan <1% Consumo de Recursos Anual Neto (Corporativo) (relativo a sus pares en la industria) <1% Variacin Tonelaje (Minera) Variacin Rendimiento (Procesamiento) Margen (Ganancia) ventas-costo efectivo ventas <1%

Variacin en la Medidas de la Produccin Consecuencia (en el presupuesto) ( AU -oz 1

<1%

<1%

<1%

Calificacin de la Severidad (1 - 5)

1 -2%

1 -2%

1 -2%

1 -2%

1 -2%

1 -2%

2% - 5 %

2% - 5 %

2% - 5 %

2% - 5 %

2% - 5 %

2% - 3 %

5 % - 10%

5 % - 10%

5 % - 10%

5 % - 10%

5 % - 10%

3-5 %

>10%

>10%

>10%

>10%

>10%

>5 %

Escala Clasificacin de Severidad COSTOS

Cost Subcategories Incremento GtosCap (Fase Estudio) Incremento GtosCap (Fase Ejecucin) <1%

Demoras Programadas

Ventas

Costos de Variacin en Produccin el Costo (presupuesto (variacin costo ) efectivo)

<1%

das

<1%

<1%

< 5%

hasta 2 semanas

1 -2%

1 -2%

1-2%

5 - 10 %

1-2%

hasta 1 mes

2% - 3 %

2% - 5 %

2-5%

10 - 25%

2-5%

varios meses

3-5 %

5 % - 10%

6-10%

25 - 50%

6-10%

> 2 meses.

>5 %

>10%

>10%

>50 % o cancelacin del proyecto

>10%

SEGURIDAD & SALUD

Caso de Primeros Auxilios -o- efectos menores reversibles a la salud sin efectos de importancia

Caso de Tratamiento Mdico-o-efectos reversibles a la salud de consideracin, sin discapacidad

Seguridad & Salud Sub Categora Integridad del Sistema Seguridad & Salud Sin importancia para la integridad del sistema de seguridad & salud Importancia negligente para la integridad del sistema de seguridad & salud

Lesiones Reportables/Lesin con tiempo perdido/enfermedad-o-severo, efectos Importancia menor reversibles a la salud como resultado de una exposicin aguda, corto plazo para la integridad exposicin-o-condicin crnica progresiva, enfermedades infecciosas del sistema de

seguridad & salud

Fatalidad Simple -o- Discapacidad Permanente-o-exposiciones resultantes en condiciones de efectos irreversibles de importancia a la salud

Alta importancia para la integridad del sistema de seguridad & salud Falla del sistema de seguridad & salud

Fatalidades Mltiples-o-Efectos a la Salud resultando enfermedades discapacitantes mltiples a la salud conduciendo a la mortalidad temprana

MEDIO AMBIENTE

Subcategoras Medio Am

Impacto al Medio Ambiente Impacto limitado a un rea de pequea importancia. Fcil de remediar. Sin requerimiento de informe reglamentario. Impacto menor al medio ambiente. Dao est confinado y es reversible en el emplazamiento.Mortalidad menor de la fauna. Moderado, corto plazo (1-3 aos) impacto ambiental. Dao es reversible. Se extiende ms all del lmite del emplazamiento. Mediano plazo serio (+3 aos) impacto ambiental. Extensivo dao reversible. Mortalidad mayor de la fauna. Impacto ambiental severo de largo plazo, alteracin permanente de la funcin del ecosistema. Dao es extensible e irreversible.

Impactos limitados ambientales, sin reportes regulatorios, cierre menor demoras de 1-2 aos.

Impacto ambiental menor en el emplazamiento, reportable a los reguladores, cierre de 3-6 aos.

Impacto ambiental moderado, va ms all de los lmites del emplazamiento, violaciones al reglamento con multas, cierre con demoras significativas de 6-10 aos. Impactos al medio ambiente a mediano plazo en el emplazamiento, violaciones mayores al reglamentos, impactos de cierre de largo plazo de >10 aos. Impactos ambientales severos,faltas severas a los reglamentos con operaciones suspendidas, cierre severamente impactados.

Subcategoras Medio Ambiente Integridad del Sistema de Gestin del Medio Ambiente (EMS ) Sin preocupacin para la integridad del EMS

Cumplimiento Reglamentario

Tema o inquietud anotada y monitoreada por la administracin del emplazamiento.

Incidentes reportables al regulador. Cumplimiento monitoreado o supervisado por un tercero.

Preocupacin negligente por la integridas del EMS

Violacin al reglamento, incidente reportable, temas legales con posibles multas. Temas potenciales de permisos. Violacin mayor resultando en temas legales con multas, sancin con rompimiento del cdigo de tica con posible impacto en las operaciones del negocio. Severo incumplimiento de los reglamentos resultando en la suspensin de operaciones, revocacin de licencias, alto potencial de acciones legales contra la corporacin y la administracin del emplazamiento.

Preocupacin menor por la integridad del EMS

Alta preocupacin por la integridad del EMS

Falla del EMS

Escala Clasificacin de Severidad (continua) RELACIONES PARTES INTERESADAS & REPUTACION

nte

Cierre

Confianza Sin impacto en la confianza de la parte interesada en el manejo de la empresa Impacto limitado en confianza de la parte interesada en el manejo de la empresa

Posible dimisin de la responsabilidad garantizada con las demoras 1-2 aos por encima del tiempo planeado

Posible dimisin de la responsabilidad asegurdad con las demoras de 3-6 aos por encima del tiempo planeado, remediacin menor de la rehabilitacin

Dimisin completa de la responsabilidad no garantizada con demoras de 6-10 aos por encima del tiempo planeado, remediacin significativa de la rehabilitacin incluyendo rediseo y nuevos trabajos

Impacto medio en la confianza de la parte interesada en el manejo de la empresa

Tratamiento activo de largo plazo o tratamiento pasivo perpetuo, Dimisin plena Impacto alto en la confianza de de responsabilidad no previstas bajo actuales o futuros reglamentos ambientales, la parte interesada en el manejo remediacin de la rehabilitacin prohibitivas debido a costos o condiciones del de la empresa emplazamiento Tratamiento activo perpetuo con la dimisin no prevista de las responsabilidades bajo las actuales o futuros reglamentos ambientales
Prdida de la confianza de la parte interesada en el manejo de la empresa

Relaciones con las Partes Interesadas & Subcategoras de Reputacin Reporte Estado Atraccin & Retencin del Empleado Financiero

Gestin Financiera

< 0.1% de los Sin impacto en la confianza de las partes interesadas en la administracin ingresos antes de como resultado de las Actividades Financieras (reporte, manejo de flujo de Insatisfaccin aislada o negligente impuesto a la caja, libro de cobertura, etc.) renta 0.1% - 0.75% de Impacto limitado en la confianza de las partes interesadas en la los ingresos del Aumento en la rotacin, moral general y administracin como resultado de las Actividades Financieras (reporte, impuesto a la problemas de actitud manejo de flujo de caja, libro de cobertura, etc.) renta Impacto medio en la confianza de las partes interesadas en la administracin como resultado de las Actividades Financieras (reporte, manejo de flujo de caja, libro de cobertura, etc.) 0.75% - 1.5% de los ingresos antes del impuesto a la renta Pobre reputacin como empleador, aumento de los problemas de actitud

1.5% - 5% de los Algunos gerentes senior o personal con Impacto alto en la confianza de las partes interesadas en la administracin ingresos antes experiencia se retira, alta rotacin, no se como resultado de las Actividades Financieras (reporte, manejo de flujo de del impuesto a la percibe como una eleccin del caja, libro de cobertura, etc.) renta empleador > 5% de los Prdida en la confianza de las partes interesadas en la administracin como ingresos antes resultado de las Actividades Financieras (reporte, manejo de flujo de caja, del impuesto a la libro de cobertura, etc.) renta Un gran nmero de gerentes senior o personal con experiencia se retira

esadas & Subcategoras de Reputacin Riesgo Poltico/Cumplimiento Regulatorio Tema o preocupacin anotada y monitoreada por la gerencia local. No hay monitoreo externo.

Los Medios/ ONGs

Comunidad Menor o sin inconveniencia a la comunidad en el rea afectada. Sin impacto negativo socio-econmico.

Sin atencin de los medios

Cosulta de la prensa local

Atencin de los medios locales limitada Consultas limitadas de ONG

Titulares nacionales, alto nivel de atencin de las ONGs Titulares internacionales, Niveles significativos de atencin de las ONGs.

tema o preocupacin monitoreada por parte del ente regulador. Menor alteracin pblica en el rea afectada. Supervisin por parte de la Menor impacto socio econmico negativo. Gerencia Regional Notificacin de las acciones por el ente regulador Alteracin pblica limitada en la comunidad Cuestiones legales con posible afectada. multas/daos Impacto socio-econmico limitado. Permisos Potenciales/cuestiones de permisos. Violacin de los reglamentos, Impacto serio en las relaciones comunitarias. sancin con penalidades (incl. La crcel) Impacto socio-econmico significativo Revocacin de los permisos/licencias/registros y/o multas/penalidades/carcelera que impactar el negocio Relaciones comunitarias desastrozas. Prdida de la licencia social para operar

Matriz del Riesgo

L18

M11

H6

H3

L20

M14

M10

H4

L22

L19

M12

H7

L24

L21

M15

M13

L25

L23

M17

M16

H1

H2

H5

H8

H9